目 录 一 产 品 介 绍 产 品 简 介 产 品 优 势... 3 二 使 用 方 法 查 询 账 户 管 理 账 户 管 理 订 单 管 理 手 工 交 易...

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1 新 版 同 花 顺 智 能 交 易 机 构 版 产 品 使 用 手 册 浙 江 核 新 同 花 顺 网 络 信 息 股 份 有 限 公 司 2016 年 5 月

2 目 录 一 产 品 介 绍 产 品 简 介 产 品 优 势... 3 二 使 用 方 法 查 询 账 户 管 理 账 户 管 理 订 单 管 理 手 工 交 易 买 入 / 卖 出 撤 单 查 询 历 史 成 交 / 历 史 委 托 银 证 转 帐 新 股 申 购 多 账 户 新 股 申 购 批 量 新 股 申 购 查 配 号 查 中 签 查 对 账 单 智 能 交 易 股 票 账 户 多 账 户 买 入 多 账 户 卖 出 撤 单 批 量 撤 单 账 户 清 仓 融 资 融 券 交 易 查 询 银 证 转 帐... 31

3 2.7 篮 子 交 易 我 的 篮 子 篮 子 买 入 / 卖 出 委 托 管 理 算 法 交 易 VWAP TWAP 冰 山 策 略 交 易 条 件 买 卖 网 格 交 易 云 端 预 埋 策 略 我 的 策 略 策 略 仓 库 策 略 监 控 一 产 品 介 绍 1.1 产 品 简 介 新 版 同 花 顺 智 能 交 易 机 构 版 是 一 款 全 新 的 智 能 交 易 系 统 软 件, 具 有 智 能 交 易 篮 子 交 易 策 略 交 易 算 法 交 易 同 花 顺 策 略 库 等 多 种 交 易 功 能, 为 客 户 提 供 快 速 高 效 智 能 交 易 服 务 的 同 时 帮 助 客 户 规 避 风 险 保 住 收 益, 是 投 资 者 最 强 大 的 交 易 助 手 1.2 产 品 优 势 智 能 交 易 : 跨 券 商 多 账 户 交 易 可 按 12 个 预 设 方 案 一 键 下 单 算 法 交 易 :VWAP TWAP 冰 山 3 种 经 典 拆 单 算 法 ( 含 回 测 ) 策 略 交 易 : 条 件 买 卖 + 云 端 预 埋 + 网 格 交 易 篮 子 交 易 : 一 篮 子 股 票 整 体 下 单 融 资 融 券 : 多 账 户 融 资 融 券 账 户 管 理 + 交 易 新 股 申 购 : 多 账 户 批 量 新 股 申 购 (2016 年 新 规 )

4 二 使 用 方 法 2.1 查 询 点 击 查 询 功 能 可 查 看 各 账 户 的 资 金 明 细 股 票 余 额 成 交 委 托 记 录 对 账 单 等 信 息 资 金 股 票 点 击 资 金 股 票, 在 资 金 账 户 下 拉 框 单 击 选 择 要 查 询 的 账 户, 即 可 查 看 对 应 账 户 的 总 资 产 可 取 可 用 资 金 可 用 资 金 占 比 盈 亏 等 数 据 以 及 股 票 持 仓 列 表 点 击 各 字 段 字 段 名 即 可 按 该 字 段 数 值 排 序, 如 点 击 盈 亏, 各 账 户 按 照 可 用 盈 亏 金 额 大 小 从 低 到 高 排 序 股 票 余 额 点 击 股 票 余 额, 在 资 金 账 户 下 拉 框 单 击 选 择 要 查 询 的 账 户, 即 可 查 看 对 应 账 户 的 股 票 余 额 可 用 数 量 冻 结 数 量 等 数 据 资 金 明 细 点 击 资 金 明 细, 在 资 金 账 户 下 拉 框 单 击 选 择 要 查 询 的 账 户, 即 可 查 看 对 应 账 户 的 资 金 余

5 额 可 用 余 额 总 资 产 等 资 金 明 细 选 择 全 部 账 户, 可 查 看 所 有 账 户 的 资 金 明 细 查 成 交 记 录 委 托 记 录 对 账 单 / 配 号 点 击 成 交 记 录 委 托 记 录 对 账 单 或 配 号, 选 择 资 金 账 户 以 及 开 始 时 间 和 结 束 时 间, 即 可 查 询 对 应 账 户 的 成 交 记 录 委 托 记 录 对 账 单 信 息 以 及 配 号 列 表 常 用 操 作 点 击 常 用 操 作, 选 择 证 券 代 码, 可 按 照 证 券 代 码 合 并 查 看 所 有 数 据 点 击 复 制, 可 复 制 查 询 到 的 当 前 数 据 点 击 保 存, 可 将 查 询 到 的 当 前 数 据 另 存 为 Excel 表 格

6 2.2 账 户 管 理 账 户 管 理 功 能 可 进 行 多 账 户 账 户 组 的 统 一 管 理, 以 及 查 看 各 账 户 的 订 单 委 托 / 成 交 明 细 账 户 管 理 账 户 管 理 具 有 添 加 删 除 账 户 以 及 新 建 账 户 组 删 除 账 户 组 一 键 登 录 账 户 组 添 加 子 账 户 删 除 子 账 户 等 功 能 添 加 实 盘 账 户 : 点 击 添 加 账 户, 在 弹 出 窗 口 输 入 证 券 期 货 或 融 资 融 券 账 户 信 息 后 点 击 确 定 ( 注 : 交 易 密 码 通 讯 密 码 动 态 口 令 请 根 据 各 家 券 商 要 求 输 入, 如 东 方 证 券 的 资 金 账 户, 登 录 时 需 输 入 通 讯 密 码 ) 菜 单 路 径 : 账 户 管 理 - 实 盘 账 户 - 添 加 账 户 添 加 模 拟 账 户 : 点 击 添 加 账 户, 在 弹 出 窗 口 输 入 模 拟 炒 股 账 户 信 息 后 点 击 确 定

7 菜 单 路 径 : 账 户 管 理 - 模 拟 账 户 - 添 加 账 户 添 加 账 户 组 : 点 击 新 建 账 户 组, 弹 出 子 窗 口, 输 入 账 户 组 名 称, 点 击 确 定 删 除 账 户 组 : 选 中 账 户 组 后 点 击 删 除 账 户 组, 在 弹 出 框 中 点 击 确 定 即 可 删 除 账 户 组 内 添 加 子 账 户 : 选 中 某 一 个 账 户 组, 点 击 添 加 子 账 户, 在 弹 出 框 中 选 中 预 添 加 的 子 账 户, 点 击 添 加, 弹 出 框 如 下 图 所 示.

8 2.2.2 订 单 管 理 点 击 订 单 管 理, 在 账 号 类 型 选 择 实 盘 账 号 或 模 拟 账 号, 设 置 查 询 日 期, 点 击 刷 新 即 可 查 询 所 选 账 户 类 型 下 所 有 账 户 的 每 日 成 交 记 录, 包 括 资 金 账 户 成 交 日 期 买 入 和 卖 出 金 额 等 数 据 订 单 统 计 在 订 单 统 计 中 下 拉 选 择 任 一 资 金 账 号 策 略 名 称 或 券 商, 可 查 看 任 一 账 号 策 略 或 特 定 券 商 的 每 日 订 单 列 表 子 单 明 细 单 击 任 一 资 金 账 户, 下 方 的 子 单 明 细 显 示 该 资 金 账 户 当 日 成 交 的 每 笔 委 托 明 细, 包 括 证 券 代 码 成 交 数 量 成 交 金 额 成 交 时 间 等 数 据 可 通 过 筛 选 证 券 代 码 操 作 方 向 ( 买 入 卖 出 全 部 ) 交 易 金 额 交 易 数 量 来 查 询 特 定 条 件 下 的 子 单 明 细

9 2.3 手 工 交 易 手 工 交 易 下 的 证 券 交 易 功 能 主 要 提 供 股 票 的 买 入 卖 出 手 工 下 单 以 及 撤 单 查 询 历 史 成 交 委 托 记 录 银 证 转 帐 等 功 能 买 入 / 卖 出 买 入 / 卖 出 下 单 操 作 选 中 系 统 菜 单 中 的 买 入 / 卖 出 ; 在 证 券 代 码 中 输 入 需 要 操 作 的 股 票 的 代 码 ; 手 动 或 者 在 右 侧 行 情 中 选 择 您 委 托 的 价 格 ; 手 动 输 入 委 托 数 量 或 选 择 可 买 / 可 卖 数 量 所 对 应 的 百 分 比 ; 点 击 买 入 / 卖 出 按 钮, 弹 出 确 认 委 托 单 的 信 息 ; 仔 细 核 对 委 托 信 息 后, 点 击 确 认, 即 可 在 系 统 信 息 提 示 中 看 到 提 示 信 息, 该 单 已 经 委 托 您 也 可 以 进 入 账 户 主 要 信 息 中 的 委 托 子 页 面 查 看 详 细 信 息 撤 单 撤 单 操 作 提 示 : 勾 选 显 示 可 以 撤 单 的 订 单 勾 选 好 需 要 撤 单 委 托, 点 击 撤 单 或 者 直 接 双 击 需 要 撤 单 的 股 票 订 单, 在 对 话 框 中 选 择 是, 即 可 对 当 前 子 单 进 行 撤 单

10 撤 买 : 点 击 撤 买 将 会 撤 销 所 有 操 作 方 向 为 买 入 的 订 单 在 对 话 框 中 选 择 是, 即 可 对 买 入 子 单 进 行 撤 单 撤 卖 : 点 击 撤 卖 将 会 撤 销 所 有 操 作 方 向 为 卖 出 的 订 单 在 对 话 框 中 选 择 是, 即 可 对 卖 出 子 单 进 行 撤 单 全 撤 : 点 击 全 撤 将 会 撤 销 所 有 订 单 在 对 话 框 中 选 择 是, 即 可 对 所 有 订 单 进 行 撤 单 查 询 历 史 成 交 / 历 史 委 托 查 询 成 交 / 历 史 委 托 操 作 步 骤 如 下 : 选 中 系 统 菜 单 中 的 查 询 历 史 成 交 或 查 询 历 史 委 托 设 置 好 开 始 时 间 和 结 束 时 间 点 击 刷 新, 即 可 在 该 页 面 中 查 询 历 史 成 交 或 历 史 委 托 信 息 提 示 : 在 买 入, 卖 出 的 账 户 主 要 信 息 的 成 交 子 页 面 中, 只 显 示 当 天 的 成 交 信 息

11 2.3.4 银 证 转 帐 银 证 转 帐 功 能 可 实 现 银 行 至 券 商 或 券 商 至 银 行 的 资 金 转 账 及 查 询 转 账 流 水 银 行 -> 券 商 操 作 步 骤 : 1 选 择 需 要 转 账 的 资 金 账 户 2 在 转 账 方 向 选 择 银 行 -> 券 商 3 下 拉 选 择 转 账 银 行 转 账 币 种 4 输 入 银 行 密 码 资 金 密 码 转 账 金 额 5 点 击 转 账, 在 弹 出 的 操 作 确 认 框 核 对 转 账 金 额 无 误 后 点 击 确 定 按 钮 即 可 转 账

12 6 点 击 查 询 银 行 资 金, 输 入 银 行 密 码, 可 查 询 银 行 资 金 余 额 券 商 -> 银 行 券 商 -> 银 行 转 账 操 作 步 骤 与 银 行 -> 券 商 类 似, 只 是 在 转 账 方 向 选 择 券 商 -> 银 行 查 询 转 账 流 水 点 击 查 询 转 账 流 水, 在 资 金 账 户 下 拉 列 表 选 择 需 要 查 询 的 资 金 账 号, 设 置 查 询 日 期, 点 击 刷 新 即 可 查 询 资 金 账 户 的 转 账 流 水, 内 容 包 括 资 金 账 号 委 托 编 号 时 间 状 态 银 行 代 码 银 行 账 号 等 2.4 新 股 申 购 手 工 交 易 下 的 新 股 申 购, 包 括 多 账 户 新 股 申 购 批 量 新 股 申 购 查 询 配 号 中 签 和 对 账 单 等 功 能 多 账 户 新 股 申 购 多 账 户 新 股 申 购, 可 实 现 多 个 账 户 同 时 申 购 同 一 支 新 股 的 功 能

13 操 作 步 骤 : 1 在 右 侧 配 售 额 度 窗 口 查 看 各 资 金 账 户 在 各 市 场 的 配 售 额 度 注 : 因 券 商 返 回 数 值 问 题, 某 些 券 商 将 本 应 该 有 配 售 额 度 的 数 值 返 回 为 0, 因 此 当 资 金 账 户 的 配 售 额 度 数 值 出 现 0 时, 系 统 会 自 动 弹 框 提 醒, 点 击 确 定 后 在 分 配 列 表 手 工 输 入 需 要 申 购 的 委 托 数 量 仍 可 进 行 新 股 申 购 下 单 2 双 击 中 间 新 股 列 表 中 要 申 购 的 股 票, 或 在 证 券 代 码 直 接 输 入 需 要 申 购 的 新 股 代 码, 委 托 价 格 自 动 显 示 该 新 股 的 申 购 价 3 在 方 案 选 择 下 拉 选 定 多 账 户 批 量 申 购 的 委 托 方 案, 方 案 选 择 主 要 包 括 以 下 内 容 : 总 额 按 顺 序 分 配 : 输 入 委 托 总 额 后, 委 托 金 额 将 选 定 的 资 金 帐 户 按 照 顺 序 进 行 分 配, 排 在 前 面 的 帐 号 优 先 分 配, 依 次 将 帐 户 的 资 金 ( 股 票 ) 可 用 量 分 配 完, 直 到 总 额 满 足 总 额 平 均 分 配 : 输 入 委 托 总 额 后, 委 托 金 额 将 选 定 的 资 金 帐 户 平 均 分 配 ; 如 果 个 别 资 金 帐 户 的 资 金 ( 股 票 ) 可 用 量 不 足, 分 配 完 为 止 不 足 部 分 不 补, 此 策 略 可 能 会 导 致 总 额 不 能 完 全 分 配 总 量 按 顺 序 分 配 : 输 入 委 托 的 总 数 量, 委 托 数 据 量 按 选 定 的 资 金 帐 户, 并 且 按 照 帐 号 的 顺 序 进 行 分 配, 排 在 前 面 的 帐 号 优 先 分 配, 依 次 将 帐 户 的 资 金 ( 股 票 ) 可 用 量 分 配 完, 直 到 总 量 满 足 总 量 平 均 分 配 : 当 选 定 了 该 方 式 后, 输 入 委 托 的 委 托 总 量, 委 托 数 量 将 在 选 定 的 帐 户 之 间 平 均 分 配 ; 如 有 帐 户 的 可 用 资 金 ( 股 票 ) 可 用 量 不 足, 分 配 完 为 止, 不 足 部 分 不 补, 此 策 略 可 能 会 导 致 总 量 不 能 完 全 分 配

14 4 在 数 量 选 择 选 定 全 部 或 1/2 1/3 1/4 2/3 和 1/5 时, 委 托 金 额 ( 或 委 托 数 量 ) 会 按 照 全 部 或 者 全 部 的 比 例 来 定, 也 可 选 择 自 填, 自 己 手 工 输 入 需 要 下 单 的 金 额 或 数 量 ( 注 : 全 部 显 示 可 下 单 总 金 额 或 可 下 单 总 量, 若 方 案 选 择 选 定 是 总 额 基 础 上 分 配 的 那 这 显 示 委 托 总 金 额 ; 若 选 定 的 是 总 量 基 础 上 分 配 的 那 这 显 示 委 托 总 量 ) 设 置 完 后, 分 配 数 量 会 显 示 分 配 后 总 的 下 单 量 5 下 方 的 分 配 列 表 自 动 显 示 各 个 资 金 账 户 新 股 申 购 的 委 托 信 息, 内 容 包 括 可 买 数 量 委 托 数 量 分 配 资 金 可 用 资 金 申 购 上 限 等 数 据 其 中, 委 托 数 量 列 表 的 蓝 色 数 值 可 以 手 工 修 改 如 需 取 消 某 资 金 账 户 的 申 购 下 单, 可 在 该 资 金 账 户 前 的 方 框 内 撤 消 勾 选 注 : 资 金 账 户 的 委 托 数 量 需 填 入 500 或 1000 的 倍 数 ( 上 海 1000, 深 圳 500), 否 则 点 击 申 购 按 钮 时, 系 统 会 弹 框 提 示 6 在 分 配 列 表 中 查 看 各 账 户 的 申 购 信 息, 确 认 无 误 后 可 点 击 上 方 的 申 购 按 钮, 在 弹 出 的 委 托 申 购 确 认 框 内 核 对 合 约 代 码 申 购 价 格 申 购 数 量 等 数 据 后, 点 击 确 定, 即 可 申 购 下 单

15 2.4.2 批 量 新 股 申 购 批 量 新 股 申 购, 可 实 现 多 个 账 户 批 量 申 购 多 支 股 票 的 功 能 操 作 步 骤 : 1 在 账 户 组 选 项 下 拉 选 中 需 要 申 购 的 账 户 或 账 户 组, 若 选 择 全 部 则 选 中 所 有 账 户 2 右 侧 股 票 池 自 动 显 示 当 日 待 申 购 的 所 有 新 股 在 新 股 列 表 中 选 择 一 支 或 多 支 需 要 申 购 的 新 股, 点 击 可 将 选 中 的 新 股 添 加 到 申 购 列 表 在 申 购 列 表 选 中 一 支 或 多 支 新 股, 点 击 可 将 选 中 的 新 股 移 除 点 击 将 所 有 股 票 池 内 的 新 股 移 入 申 购 列 表 点 击 移 除 申 购 列 表 内 的 所 有 新 股 3 选 择 好 需 要 申 购 的 股 票 后, 点 击 生 成 列 表 按 钮, 下 方 的 分 配 列 表 自 动 显 示 各 个 资 金 账 户 新 股 申 购 的 委 托 信 息, 内 容 包 括 资 金 账 号 新 股 代 码 申 购 数 量 申 购 金 额 单 账 户 申 购 上 限 和 按 市 场 配 售 额 度 ( 股 ) 等 其 中, 申 购 数 量 栏 的 蓝 色 数 值 可 以 手 工 修 改 如 需 取 消 某 资 金 账 户 的 申 购 下 单, 可 在 该 资 金 账 户 前 的 方 框 内 撤 消 勾 选 注 : 各 资 金 账 户 的 申 购 数 量 需 填 入 500 或 1000 的 倍 数 ( 上 海 1000, 深 圳 500), 否 则 点 击 申 购 按 钮 时, 系 统 会 弹 框 提 示 4 在 分 配 列 表 中 查 看 各 账 户 的 申 购 信 息, 确 认 无 误 后 点 击 上 方 的 申 购 按 钮, 在 弹 出 的 委 托 申 购 确 认 框 内 核 对 申 购 价 格 申 购 数 量 等 数 据 后, 点 击 确 定, 即 可 申 购 下 单

16 2.4.3 查 配 号 新 股 申 购 操 作 完 成 后, 点 击 查 配 号 可 查 询 各 资 金 账 户 分 配 到 的 配 号 序 列, 支 持 多 账 户 配 号 查 询 操 作 步 骤 : 1 在 资 金 账 户 中 下 拉 选 择 需 要 查 询 的 特 定 账 户 组 或 所 有 账 户 2 在 市 场 列 表 中 下 拉 选 择 沪 深 两 市 3 将 时 间 周 期 设 置 为 近 一 周 近 一 月 或 自 定 义 指 定 时 间, 点 击 确 定 4 在 下 方 列 表 中 自 动 显 示 选 定 账 户 对 应 的 新 股 申 购 配 号 信 息, 内 容 包 括 资 金 账 户 成 交 日 期 交 易 市 场 证 券 代 码 证 券 名 称 成 交 数 量 起 始 配 号 等 查 中 签 新 股 申 购 中 签 结 果 公 布 后, 点 击 查 中 签 可 查 询 指 定 账 户 的 申 购 中 签 结 果, 支 持 多 账 户 查 询 操 作 步 骤 : 1 在 资 金 账 户 中 下 拉 选 择 需 要 查 询 的 特 定 账 户 组 或 所 有 账 户 2 在 市 场 列 表 中 下 拉 选 择 沪 深 两 市 3 将 时 间 周 期 设 置 为 近 一 周 近 一 月 或 自 定 义 指 定 时 间, 点 击 确 定 4 在 下 方 列 表 中 自 动 显 示 选 定 账 户 对 应 的 中 签 信 息, 内 容 包 括 资 金 账 户 成 交 日 期 交 易 市 场 证 券 代 码 证 券 名 称 成 交 数 量 成 交 均 价 等

17 2.4.5 查 对 账 单 点 击 查 对 账 单 可 查 询 各 资 金 账 户 的 资 金 使 用 明 细, 支 持 多 账 户 查 询 操 作 步 骤 : 1 在 资 金 账 户 中 下 拉 选 择 需 要 查 询 的 特 定 账 户 组 或 所 有 账 户 2 在 市 场 列 表 中 下 拉 选 择 沪 深 两 市 3 将 时 间 周 期 设 置 为 近 一 周 近 一 月 或 自 定 义 指 定 时 间, 点 击 确 定 4 在 下 方 列 表 中 自 动 显 示 选 定 账 户 组 已 成 交 的 对 账 单, 内 容 包 括 资 金 账 户 发 生 日 期 证 券 代 码 证 券 名 称 成 交 数 量 成 交 均 价 等 2.5 智 能 交 易 智 能 交 易 提 供 多 账 户 管 理, 多 账 户 交 易 批 量 撤 单 和 清 仓 等 简 单 智 能 功 能 股 票 账 户 股 票 账 户 功 能 主 要 是 显 示 账 户 的 资 金 明 细 及 持 仓 明 细 在 资 金 账 户 选 择 中 可 以 下 拉 来 选 定 全 部 账 户 还 是 单 一 账 户, 相 应 的 资 金 明 细 及 持 仓 明 细 会 显 示 指 定 的 账 户 的 信 息 ( 注 : 资 金 明 细 和 持 仓 明 细 信 息 无 法 自 动 刷 新 当 前 数 据, 因 此 需 要 点 击 刷 新 按 键 来 更 新 信 息, 示 意 图 如 下 )

18 2.5.2 多 账 户 买 入 多 账 户 买 入 能 实 现 多 个 资 金 帐 号 同 时 买 入 同 一 个 股 票 用 户 可 以 选 择 相 应 策 略, 控 制 每 个 账 户 分 配 的 委 托 数 量, 也 可 以 控 制 委 托 单 拆 单 的 方 式 点 击 多 账 户 买 入, 输 入 证 券 代 码 委 托 价 格 数 量, 选 好 委 托 方 案 价 格 策 略 等 信 息 后 可 在 下 方 分 配 栏 中 查 看 各 资 金 账 户 分 配 到 的 委 托 数 量, 委 托 数 量 列 表 的 蓝 色 数 值 可 手 工 修 改 如 需 取 消 某 资 金 账 户 的 委 托 下 单, 可 在 该 资 金 账 户 前 的 方 框 内 撤 消 勾 选 确 认 各 账 户 分 配 数 量 无 误 后 点 击 买 入 即 可 实 现 多 账 户 买 入 下 单 买 入 设 置 点 击 买 入 设 置, 下 拉 可 选 择 方 案 设 置 或 参 数 设 置 ( 注 : 设 置 完 成 后, 系 统 会 自 动 保 存 设 置 好 的 方 案 及 参 数, 退 出 系 统 后 每 一 次 重 新 登 录 时 仍 默 认 这 些 参 数 设 置 )

19 参 数 设 置 : 在 参 数 设 置, 可 设 置 买 入 / 卖 出 时 的 最 小 数 量 买 入 / 卖 出 时 默 认 价 格 和 多 账 户 买 入 / 卖 出 默 认 方 案 用 户 下 单 时, 当 分 配 数 量 小 于 所 设 置 的 相 应 最 小 数 量 时, 系 统 会 自 动 弹 框 提 醒, 提 示 框 如 下 图 所 示 : 点 击 是, 则 继 续 进 行 交 易, 点 击 否, 可 重 新 设 置 分 配 数 量 方 案 设 置 : 通 过 方 案 设 置, 可 新 建 或 删 除 多 账 户 交 易 时 的 分 配 方 案 输 入 方 案 名 称 选 择 多 账 户 之 间 的 分 配 方 案, 资 金 策 略 数 量 策 略 价 格 策 略 后, 点 击 新 建 方 案 即 可

20 若 在 参 数 设 置 中 设 置 了 某 一 方 案 为 多 账 户 买 入 \ 卖 出 的 默 认 方 案, 则 该 方 案 不 能 在 方 案 设 置 里 进 行 删 除, 当 删 除 该 默 认 方 案 时, 系 统 会 提 框 提 醒, 如 下 图 所 示 : 方 案 选 择 可 以 下 拉 选 定 买 入 委 托 方 案, 主 要 包 括 以 下 内 容 : 等 量 平 均 分 配 : 当 选 定 了 该 方 式 后, 输 入 委 托 的 委 托 数 量, 委 托 数 量 将 在 选 定 的 帐 户 之 间 等 量 分 配 ; 如 有 帐 户 的 可 用 资 金 ( 股 票 ) 可 用 量 不 足, 分 配 完 为 止, 不 足 部 分 不 补, 此 策 略 可 能 会 导 致 总 量 不 能 完 全 分 配 等 额 平 均 分 配 : 当 选 定 了 该 方 式 后, 输 入 委 托 金 额 后, 委 托 金 额 将 在 选 定 的 帐 户 之 间 等 额 分 配 ; 如 有 帐 户 的 可 用 资 金 ( 股 票 ) 可 用 量 不 足, 分 配 完 为 止, 不 足 部 分 不 补, 此 策 略 可 能 会 导 致 总 额 不 能 完 全 分 配

21 总 额 按 顺 序 分 配 : 输 入 委 托 总 额 后, 委 托 金 额 将 选 定 的 资 金 帐 户 按 照 顺 序 进 行 分 配, 排 在 前 面 的 帐 号 优 先 分 配, 依 次 将 帐 户 的 资 金 ( 股 票 ) 可 用 量 分 配 完, 直 到 总 额 满 足 总 额 平 均 分 配 : 输 入 委 托 总 额 后, 委 托 金 额 将 选 定 的 资 金 帐 户 平 均 分 配 ; 如 果 个 别 资 金 帐 户 的 资 金 ( 股 票 ) 可 用 量 不 足, 分 配 完 为 止 不 足 部 分 不 补, 此 策 略 可 能 会 导 致 总 额 不 能 完 全 分 配 总 额 按 可 用 比 例 分 配 : 当 选 定 了 该 方 式 后, 输 入 委 托 的 总 额, 委 托 金 额 将 在 选 定 的 帐 户 之 间 按 资 金 ( 股 票 ) 可 用 量 比 例 分 配 买 入 时 由 于 每 手 股 数 的 限 制, 可 能 会 导 致 总 额 不 能 完 全 分 配 总 额 按 总 资 产 比 例 分 配 : 当 选 定 了 该 方 式 后, 输 入 委 托 的 总 额, 委 托 金 额 将 在 选 定 的 帐 户 之 间 按 各 账 户 资 金 ( 股 票 ) 占 总 资 产 比 例 分 配 买 入 时 由 于 每 手 股 数 的 限 制, 可 能 会 导 致 总 额 不 能 完 全 分 配 总 量 按 顺 序 分 配 : 输 入 委 托 的 总 数 量, 委 托 数 量 按 选 定 的 资 金 帐 户, 并 且 按 照 帐 号 的 顺 序 进 行 分 配, 排 在 前 面 的 帐 号 优 先 分 配, 依 次 将 帐 户 的 资 金 ( 股 票 ) 可 用 量 分 配 完, 直 到 总 量 满 足 总 量 平 均 分 配 : 当 选 定 了 该 方 式 后, 输 入 委 托 的 委 托 总 量, 委 托 数 量 将 在 选 定 的 帐 户 之 间 平 均 分 配 ; 如 有 帐 户 的 可 用 资 金 ( 股 票 ) 可 用 量 不 足, 分 配 完 为 止, 不 足 部 分 不 补, 此 策 略 可 能 会 导 致 总 量 不 能 完 全 分 配 总 量 按 可 用 比 例 分 配 : 当 选 定 了 该 方 式 后, 输 入 该 笔 委 托 的 委 托 总 量, 委 托 数 量 将 在 选 定 的 帐 户 之 间 按 资 金 ( 股 票 ) 可 用 量 比 例 分 配 ; 如 有 帐 户 的 资 金 ( 股 票 ) 可 用 量 不 足, 分 配 完 为 止, 不 足 部 分 不 补, 此 策 略 可 能 会 导 致 总 量 不 能 完 全 分 配 总 量 按 总 资 产 比 例 分 配 : 当 选 定 了 该 方 式 后, 输 入 该 笔 委 托 的 委 托 总 量, 委 托 数 量 将 在 选 定 的 帐 户 之 间 按 各 账 户 资 金 ( 股 票 ) 占 总 资 产 比 例 分 配 ; 如 有 帐 户 的 资 金 ( 股 票 ) 可 用 量 不 足, 分 配 完 为 止, 不 足 部 分 不 补, 此 策 略 可 能 会 导 致 总 量 不 能 完 全 分 配 按 账 户 总 资 产 比 例 分 配 : 当 选 定 了 该 方 式 后, 输 入 该 笔 委 托 的 委 托 比 例, 委 托 数 量 将 在 选 定 的 帐 户 之 间 按 各 账 户 资 金 ( 股 票 ) 占 总 资 产 比 例 分 配 ; 如 有 帐 户 的 资 金 ( 股 票 ) 可 用 量 不 足, 分 配 完 为 止, 不 足 部 分 不 补, 此 策 略 可 能 会 导 致 总 量 不 能 完 全 分 配 按 账 户 可 用 比 例 分 配 : 当 选 定 了 该 方 式 后, 输 入 该 笔 委 托 的 委 托 比 例, 委 托 数 量 将 在 选 定 的 帐 户 之 间 按 资 金 ( 股 票 ) 可 用 量 比 例 分 配 ; 如 有 帐 户 的 资 金 ( 股 票 ) 可 用 量 不 足, 分 配 完 为 止, 不 足 部 分 不 补, 此 策 略 可 能 会 导 致 总 量 不 能 完 全 分 配 常 用 股 票 列 表 多 账 户 买 入 和 卖 出 界 面 右 侧 显 示 常 用 股 票 列 表, 用 户 可 手 工 添 加 常 用 股 票 到 列 表 中 多 账 户 交 易 时, 双 击 列 表 中 的 股 票, 左 侧 交 易 栏 自 动 读 取 该 股 票 的 代 码 和 价 格 行 情, 输 入 委 托 数 量 和 分 配 方 案 即 可 进 行 交 易 下 单

22 添 加 股 票 点 击 添 加 股 票, 输 入 股 票 代 码, 点 击 确 定, 即 可 添 加 股 票 到 常 用 股 票 列 表 删 除 股 票 在 常 用 股 票 列 表 中 单 击 任 一 股 票, 点 击 下 方 的 删 除 股 票, 即 可 从 列 表 中 删 除 该 股 多 账 户 卖 出 多 账 户 卖 出 能 实 现 多 个 资 金 帐 号 同 时 卖 出 同 一 个 股 票 用 户 可 以 选 择 相 应 策 略, 控 制 每 个 账 户 分 配 的 委 托 数 量, 也 可 以 控 制 委 托 单 拆 单 的 方 式 多 账 户 卖 出 和 多 账 户 买 入 是 对 应 关 系, 这 里 的 可 卖 数 量 是 各 个 账 户 对 于 当 前 选 定 的 证 券 代 码 持 仓 量 的 总 和, 如 果 显 示 的 可 卖 数 量 不 正 确, 可 能 是 因 为 没 有 及 时 更 新 股 票 查 询, 点 击 分 配 栏 位 中 的 刷 新 按 键 可 以 重 新 查 询 股 票 持 仓 并 且 更 新 可 卖 数 量 点 击 多 账 户 卖 出, 在 下 方 持 仓 列 表 中 双 击 需 要 卖 出 的 股 票 持 仓 或 直 接 输 入 证 券 代 码, 设 置 委 托 价 格 数 量, 选 好 委 托 方 案 价 格 策 略 等 信 息 后 可 在 下 方 分 配 栏 中 查 看 各 资 金 账 户 分 配 到 的 委 托 数 量, 委 托 数 量 列 表 的 蓝 色 数 值 可 手 工 修 改, 如 需 取 消 某 资 金 账 户 的 委 托 下 单, 可 在 该 资 金 账 户 前 的 方 框 内 撤 消 勾 选 确 认 各 账 户 分 配 数 量 无 误 后 点 击 卖 出 即 可 实 现 多 账 户 卖 出 下 单 注 : 多 账 户 卖 出 的 卖 出 设 置 中, 参 数 设 置 和 方 案 设 置 方 法 同 多 账 户 买 入 撤 单 点 击 撤 单, 在 资 金 账 户 下 拉 选 择 全 部 账 户 任 一 账 户 组 或 账 户, 即 可 查 看 对 应 账 户 当 日 的 委 托 列 表, 勾 选 只 显 示 可 撤 委 托, 可 查 看 所 有 状 态 为 未 成 交 的 委 托 单 勾 选 需 要

23 撤 销 的 委 托 单, 点 击 撤 单, 在 对 话 框 中 选 择 是, 即 可 对 当 前 子 单 进 行 撤 单 批 量 撤 单 点 击 批 量 撤 单, 点 击 操 作 下 拉 框, 选 择 买 入 卖 出 或 全 部, 即 可 查 看 通 过 智 能 交 易 进 行 多 账 户 下 单 的 买 入 卖 出 或 所 有 买 入 卖 出 的 委 托 列 表 点 击 代 码 下 拉 框, 勾 选 股 票 代 码 可 查 看 该 股 票 通 过 智 能 交 易 进 行 多 账 户 下 单 的 所 有 委 托 列 表 单 击 任 一 委 托 单, 下 方 的 明 细 区 域 显 示 该 笔 多 账 户 委 托 所 使 用 的 各 个 资 金 账 户 的 委 托 详 情, 包 括 各 账 户 的 委 托 时 间 委 托 价 格 成 交 数 量 成 交 均 价 等 数 据 明 细 撤 单 : 勾 选 需 要 撤 单 委 托, 点 击 撤 单 或 者 直 接 双 击 需 要 撤 单 的 股 票 订 单, 在 对 话 框 中 选 择 是, 即 可 对 当 前 子 单 进 行 撤 单 撤 买 : 点 击 撤 买 将 会 撤 销 所 有 操 作 方 向 为 买 入 的 订 单 在 对 话 框 中 选 择 是, 即 可 对 买 入 子 单 进 行 撤 单 撤 卖 : 点 击 撤 卖 将 会 撤 销 所 有 操 作 方 向 为 卖 出 的 订 单 在 对 话 框 中 选 择 是, 即 可 对 卖 出 子 单 进 行 撤 单 全 撤 : 点 击 全 撤 将 会 撤 销 所 有 订 单 在 对 话 框 中 选 择 是, 即 可 对 所 有 订 单 进 行 撤 单

24 2.5.6 账 户 清 仓 在 下 拉 框 选 择 需 要 清 仓 的 资 金 账 户 和 股 东 账 户, 输 入 清 仓 价 格 价 格 浮 动 比 例 清 仓 比 例 等 信 息, 点 击 清 仓 即 可 实 现 账 户 的 清 仓, 即 将 持 仓 批 量 卖 出 2.6 融 资 融 券 融 资 融 券 提 供 融 资 融 券 交 易 查 询 银 证 转 帐 多 项 操 作 功 能

25 2.6.1 交 易 信 用 买 入 / 卖 出 信 用 买 入 / 卖 出 可 实 现 多 个 信 用 账 户 同 时 买 入 / 卖 出 同 一 个 股 票 用 户 可 以 选 择 相 应 的 分 配 策 略, 控 制 每 个 账 户 分 配 的 委 托 数 量, 也 可 以 控 制 委 托 单 拆 分 的 方 式 操 作 步 骤 : 1 在 方 案 选 择 下 拉 选 定 买 入 / 卖 出 委 托 方 案

26 2 在 证 券 代 码 输 入 需 要 买 入 / 卖 出 的 股 票 代 码, 委 托 价 格 自 动 显 示 该 股 的 最 新 价, 可 以 自 己 手 工 修 改 价 格 值, 也 可 以 在 右 边 行 情 报 价 中 单 击 指 定 其 中 的 一 个 价 格 为 委 托 价 格 3 在 数 量 选 择 选 定 全 部 或 1/2 1/3 1/4 2/3 和 1/5 时, 委 托 金 额 ( 委 托 数 量 ) 会 按 照 全 部 或 者 全 部 的 比 例 来 定, 也 可 选 择 自 填, 自 己 手 工 输 入 需 要 下 单 的 金 额 或 数 量 若 方 案 选 择 选 定 是 总 额 基 础 上 分 配 的, 则 全 部 显 示 可 下 单 总 金 额 ; 若 方 案 选 择 选 定 是 总 量 基 础 上 分 配 的, 则 全 部 显 示 可 下 单 总 量 ; 设 置 完 后, 分 配 数 量 会 显 示 分 配 后 总 的 下 单 量 单 笔 上 限 是 指 下 单 单 笔 委 托 数 量 上 限, 默 认 是 股 由 于 交 易 所 对 于 股 票 的 申 报 有 单 笔 数 量 上 限, 超 过 上 限 的 委 托 无 法 申 报, 所 以 客 户 端 发 出 的 委 托 单 的 委 托 数 量 一 定 不 能 超 过 上 限 当 分 配 到 的 总 数 量 超 过 这 个 值, 则 会 自 动 拆 分 成 每 笔 不 超 过 单 笔 上 限 数 量 的 多 笔 委 托 多 账 户 信 用 卖 出 和 多 账 户 信 用 买 入 是 对 应 关 系, 可 卖 数 量 是 各 个 账 户 对 于 当 前 选 定 的 证 券 代 码 持 仓 量 的 总 和, 如 果 显 示 的 可 卖 数 量 不 正 确, 可 能 是 因 为 没 有 及 时 更 新 股 票 查 询, 点 击 分 配 栏 位 中 的 刷 新 按 键 可 以 重 新 查 询 股 票 持 仓 并 且 更 新 可 卖 数 量 4 下 方 的 分 配 列 表 自 动 显 示 各 个 资 金 账 户 分 配 到 的 委 托 信 息, 其 中, 委 托 数 量 栏 可 以 手 工 修 改 如 需 取 消 某 资 金 账 户 的 委 托 下 单, 可 在 该 资 金 账 户 前 的 方 框 内 撤 消 勾 选 担 保 品 : 显 示 信 用 账 户 下 所 有 的 股 票 及 其 折 扣 率 持 仓 : 显 示 账 户 组 中 选 定 的 信 用 账 户 组 持 仓 信 息 成 交 : 显 示 账 户 组 中 选 定 的 账 户 们 当 日 成 交 信 息 撤 单 : 显 示 账 户 组 账 户 的 当 天 委 托 信 息, 其 中 撤 单 按 钮 可 以 用 于 简 易 批 量 撤 单, 撤 单 是 撤 序 号 栏 那 选 定 的 单 ; 全 撤 撤 全 部 未 成 交 的 委 托 单 ; 撤 买 是 撤 全 部 未 成 交 的 买 入 单 ; 撤 卖 是 撤 全 部 未 成 交 的 卖 出 单 委 托 : 显 示 账 户 组 中 选 定 的 账 户 的 当 日 委 托 信 息, 双 击 未 成 交 的 委 托 单, 可 以 实 现 撤 单 功 能, 具 体 方 式 和 撤 单 栏 位 中 的 双 击 同 样 的 效 果

27 5 在 分 配 列 表 中 查 看 各 账 户 的 申 购 信 息, 确 认 无 误 后 点 击 上 方 的 买 入 或 卖 出 按 钮, 在 弹 出 的 委 托 申 购 确 认 框 内 核 对 合 约 代 码 买 入 / 卖 出 价 格 数 量 等 数 据 后, 点 击 确 定, 即 可 下 单 融 资 买 入 / 融 券 卖 出 融 资 买 入 / 融 券 卖 出 和 信 用 买 入 / 卖 出 类 似 可 买 卖 数 量 是 各 个 账 户 对 当 前 选 定 的 证 券 代 码 可 买 卖 数 量 的 总 和, 具 体 操 作 和 多 账 户 信 用 买 入 / 卖 出 类 似, 不 同 的 是 融 资 买 入 / 融 券 卖 出 的 证 券 一 定 要 是 融 资 融 券 标 的 的 证 券, 具 体 请 查 看 信 用 买 入 / 卖 出 的 操 作 步 骤 现 金 还 款 通 过 现 金 还 款, 可 使 用 自 有 现 金 偿 还 从 券 商 融 资 的 本 息 负 债 现 金 还 款 主 可 选 2 种 还 款 方 式 :1 按 金 额 还 款 2 按 笔 还 款 按 金 额 还 款 操 作 步 骤 : 1 在 操 作 类 型 下 拉 选 择 按 金 额 还 款 2 在 方 案 选 择 选 定 还 款 金 额 在 各 个 账 户 之 间 的 分 配 方 案

28 3 在 下 方 分 配 列 表 勾 选 一 个 或 多 个 需 要 还 款 的 信 用 账 户 4 勾 选 后 债 总 金 额 利 息 可 用 总 额 尚 欠 总 额 等 数 据 自 动 读 取, 调 整 委 托 金 额 后 点 击 还 款 按 钮 即 可 还 款 按 笔 还 款 操 作 步 骤 : 1 在 操 作 类 型 下 拉 选 择 按 笔 还 款 2 在 下 方 融 资 负 债 列 表 勾 选 一 笔 或 多 笔 需 要 还 款 的 融 资 负 债 委 托 单 3 勾 选 后 负 债 金 额 利 息 可 用 总 额 尚 欠 总 额 等 数 据 自 动 读 取, 调 整 委 托 金 额 后 点 击 还 款 按 钮 即 可 还 款 卖 券 还 款 通 过 卖 券 还 款, 可 卖 出 持 仓 中 的 证 券 来 偿 还 券 商 融 资 的 本 息 负 债 卖 券 还 款 方 案 选 择 以 及 数 量 分 配 的 操 作 和 多 账 户 信 用 卖 出 类 似, 具 体 请 查 看 信 用 卖 出 的 操 作 步 骤

29 现 券 还 款 通 过 现 券 还 券, 可 使 用 信 用 账 户 持 仓 证 券 以 非 交 易 方 式 来 偿 还 融 资 负 债 点 击 现 券 还 款, 在 下 方 融 资 负 债 列 表 勾 选 需 要 还 款 的 委 托 单, 核 对 可 用 数 量 和 负 债 数 量 后, 输 入 还 券 数 量, 点 击 确 定 按 钮 即 可 还 款 买 券 还 券 通 过 买 券 还 券, 可 买 入 与 融 券 卖 出 相 同 的 股 票 并 自 动 偿 还 券 商 所 融 出 的 证 券, 用 来 了 结 融 券 负 债 买 券 还 券 主 买 入 方 式 和 多 账 户 信 用 买 入 类 似, 方 案 选 择 参 照 信 用 买 入 的 使 用 说 明

30 2.6.2 查 询 撤 单 能 实 现 批 量 订 单 撤 单, 撤 单 的 是 账 户 下 过 的 母 单 单 子 撤 单 / 全 撤 / 撤 买 单 / 撤 卖 单 : 这 些 按 钮 时 对 撤 单 的 操 作, 撤 单 时 对 选 定 的 母 单 操 作 的 ; 全 撤 是 对 全 部 委 托 母 单 ; 撤 买 单 是 对 其 中 买 入 操 作 的 母 单 ; 撤 卖 单 时 对 其 中 卖 出 操 作 的 母 单, 也 可 以 双 击 母 单 信 息 中 显 示 委 托 单 来 实 现 撤 单 点 击 按 键 或 者 双 击 委 托 单 行 会 弹 出 确 认 界 面, 确 认 为 有 效 刷 新 : 点 击 可 以 刷 新 智 能 交 易 模 块 中 委 托 的 母 单 信 息 查 询 成 交 / 委 托 / 资 产 / 交 割 单 / 融 资 负 债 / 融 券 负 债 可 查 询 指 定 日 期 范 围 内 的 历 史 成 交 / 委 托 / 资 产 / 交 割 单 / 融 资 负 债 / 融 券 负 债 详 情 选 择 资 金 账 户, 选 择 市 场, 设 置 查 询 的 时 间 区 间, 点 击 刷 新 按 钮 即 可 查 看

31 2.6.3 银 证 转 帐 银 证 转 帐 功 能 可 实 现 银 行 至 券 商 或 券 商 至 银 行 的 资 金 转 账 及 查 询 转 账 流 水 银 行 -> 券 商 操 作 步 骤 : 6 选 择 需 要 转 账 的 资 金 账 户 7 在 转 账 方 向 选 择 银 行 -> 券 商 8 下 拉 选 择 转 账 银 行 转 账 币 种 9 输 入 银 行 密 码 资 金 密 码 转 账 金 额 10 点 击 转 账, 在 弹 出 的 操 作 确 认 框 核 对 转 账 金 额 无 误 后 点 击 确 定 按 钮 即 可 转 账 6 点 击 查 询 银 行 资 金, 输 入 银 行 密 码, 可 查 询 银 行 资 金 余 额

32 券 商 -> 银 行 券 商 -> 银 行 转 账 操 作 步 骤 与 银 行 -> 券 商 类 似, 只 是 在 转 账 方 向 选 择 券 商 -> 银 行 转 账 流 水 在 资 金 账 户 下 拉 列 表 选 择 需 要 查 询 的 资 金 账 号, 设 置 查 询 日 期, 点 击 刷 新 即 可 查 询 资 金 账 户 的 转 账 流 水, 内 容 包 括 资 金 账 号 委 托 编 号 时 间 状 态 银 行 代 码 银 行 账 号 等 2.7 篮 子 交 易 点 击 篮 子 交 易, 可 新 建 篮 子 或 选 择 篮 子 买 入 卖 出 以 及 委 托 管 理 篮 子 交 易 中, 投 资 者 可 以 先 设 置 一 个 投 资 组 合, 让 程 序 自 动 按 照 投 资 比 例 买 入 所 包 含 的 股 票, 实 现 一 篮 子 股 票 委 托 的 功 能 我 的 篮 子 点 击 我 的 篮 子 可 新 建 修 改 删 除 篮 子 及 复 制 篮 子

33 新 建 篮 子 1. 点 击 新 建 篮 子 2. 输 入 篮 子 名 称 3. 在 分 配 方 式 下 拉 框 选 择 按 单 笔 数 量 或 按 资 金 权 重 4. 如 选 择 按 单 笔 数 量, 则 输 入 单 笔 数 量 ; 如 选 择 按 资 金 权 重, 则 输 入 委 托 金 额 5. 点 击 确 定 篮 子 成 分 股 设 置 在 篮 子 列 表 中 选 中 篮 子, 点 击 添 加 成 分 股 或 调 整 成 分 股, 在 弹 出 窗 口 中 添 加 或 调 整 篮 子 的 成 份 股, 如 下 图 所 示 ;

34 问 财 选 股 添 加 成 份 股 : 在 篮 子 列 表 中 选 中 篮 子, 点 击, 在 弹 出 窗 口 中 输 入 问 句, 勾 选 问 财 选 出 的 股 票, 点 击 加 入 篮 子, 即 可 添 加 股 票 到 篮 子, 如 下 图 所 示 ; 公 式 选 股 添 加 成 份 股 : 在 篮 子 列 表 中 选 中 篮 子, 点 击, 在 弹 出 窗 口 中 输 入 公 式, 勾 选 问 财 选 出 的 股 票, 点 击 加 入 篮 子, 即 可 添 加 股 票 到 篮 子, 如 下 图 所 示 ;

35 导 入 成 份 股 : 在 篮 子 列 表 中 选 中 篮 子, 点 击, 在 弹 出 窗 口 中 选 中 导 入 内 容 格 式, 并 选 中 导 入 csv 格 式 文 件, 勾 选 导 入 的 股 票, 点 击 加 入 篮 子, 即 可 添 加 股 票 到 篮 子, 如 下 图 所 示 ; 导 出 成 份 股 : 在 篮 子 列 表 中 选 中 篮 子, 点 击, 将 弹 出 的 篮 子 成 份 股 导 出 确 认 框 中 确 认, 即 可 将 篮 子 中 的 股 票 导 出 ;

36 2.7.2 篮 子 买 入 / 卖 出 篮 子 买 入 / 卖 出 的 操 作 步 骤 如 下 : 1. 在 资 金 账 户 栏 勾 选 需 要 进 行 篮 子 交 易 的 资 金 账 户 2. 在 篮 子 名 称 下 拉 选 择 篮 子 3. 下 拉 设 置 委 托 价 格 为 买 卖 五 档 价 格 或 最 新 价 涨 停 价 跌 停 价 4. 下 拉 设 置 浮 动 价 格 为 按 价 格 或 按 比 例, 输 入 浮 动 数 值 5. 若 选 择 的 篮 子 的 分 配 方 式 为 资 金 权 重, 则 输 入 总 委 托 金 额 ; 若 选 择 的 篮 子 的 分 配 方 式 为 单 笔 数 量, 则 输 入 委 托 份 数 6. 点 击 买 入 / 卖 出 即 可 实 现 篮 子 买 入 / 卖 出 下 单 委 托 管 理 在 委 托 管 理 界 面 点 击 操 作 下 拉 框, 选 择 买 入 可 查 看 所 有 篮 子 买 入 委 托 选 择 卖 出 可 查 看 所 有 篮 子 卖 出 委 托 选 择 全 部 可 查 看 全 部 篮 子 委 托 点 击 选 择 篮 子 下 拉 框, 选 择 篮

37 子 名 称 可 查 看 该 篮 子 的 全 部 委 托 撤 单 : 勾 选 好 需 要 撤 单 的 篮 子 委 托, 点 击 撤 单 或 者 直 接 双 击 需 要 撤 单 的 篮 子 委 托, 在 对 话 框 中 选 择 是, 即 可 对 当 前 子 单 进 行 撤 单 撤 买 : 点 击 撤 买 将 会 撤 销 所 有 操 作 方 向 为 买 入 的 篮 子 委 托 在 对 话 框 中 选 择 是, 即 可 对 买 入 子 单 进 行 撤 单 撤 卖 : 点 击 撤 卖 将 会 撤 销 所 有 操 作 方 向 为 卖 出 的 篮 子 委 托 在 对 话 框 中 选 择 是, 即 可 对 卖 出 子 单 进 行 撤 单 全 撤 : 点 击 全 撤 将 会 撤 销 所 有 篮 子 委 托 订 单 在 对 话 框 中 选 择 是, 即 可 对 所 有 订 单 进 行 撤 单 如 果 篮 子 委 托 中 有 部 分 未 成 交, 点 击 再 委 托, 在 弹 出 框 中 可 以 对 未 成 交 的 子 单 再 次 委 托 下 单, 再 委 托 示 意 图 如 下

38 2.8 算 法 交 易 VWAP VWAP(Volume Weighted Average Price), 成 交 量 加 权 平 均 价 格 算 法, 是 目 前 市 场 上 最 为 流 行 的 算 法 交 易 策 略 之 一, 也 是 很 多 其 它 算 法 交 易 模 型 的 原 型 首 先 定 义 VWAP, 它 是 一 段 时 间 内 证 券 价 格 按 成 交 量 加 权 的 平 均 值 VWAP 策 略, 它 依 据 历 史 交 易 量 的 分 布, 根 据 指 定 的 买 入 数 量 现 有 的 交 易 时 间 下 单 的 间 隔 时 间, 计 算 每 个 间 隔 时 间 内 应 该 下 单 的 数 量 从 确 定 委 托 的 时 间 开 始, 每 经 过 一 个 下 单 间 隔 时 间, 进 行 一 次 买 入 或 卖 出, 直 到 交 易 结 束 时 间 买 入 / 卖 出 下 单 操 作 的 主 要 步 骤 如 下 : 1. 在 资 金 账 户 下 拉 框 选 中 要 交 易 的 资 金 账 户 2. 选 择 买 入 / 卖 出 3. 输 入 股 票 代 码 4. 输 入 委 托 数 量 5. 设 置 下 单 开 始 时 间 和 结 束 时 间 6. 设 置 委 托 价 格 类 型 7. 设 置 分 段 周 期, 单 位 为 分, 即 K 线 图 的 成 交 量 统 计 周 期, 可 选 的 有 设 置 样 本 天 数, 单 位 为 天, 即 算 法 所 统 计 历 史 成 交 数 据 的 天 数 例 如 : 样 本 天 数 设 置 为 30 天, 则 算 法 依 据 的 是 30 天 内 历 史 交 易 量 的 分 布 来 计 算 每 个 间 隔 时 间 内 应 该 下 单 的 数 量 9. 在 下 拉 框 选 择 下 单 间 隔, 单 位 为 秒, 即 交 易 执 行 周 期 内 每 笔 下 单 的 时 间 间 隔, 间 隔 一 般 为 30 秒 的 整 数 倍 10. 点 击 启 动, 弹 出 委 托 买 卖 提 示 信 息, 核 实 无 误 后, 点 击 确 认 启 动 交 易 11. 可 以 在 母 单 监 控 栏 查 看 委 托 进 度, 成 交 进 度, 在 子 单 监 控 查 看 成 交 情 况

39 交 易 监 控 的 主 要 步 骤 如 下 : 点 击 交 易 监 控, 进 入 母 单 监 控 界 面, 点 击 停 止 按 钮, 停 止 母 单 点 击 子 单 监 控, 进 入 子 单 监 控 界 面 点 击 账 户 持 仓, 查 看 账 户 持 仓 回 测 操 作 的 主 要 步 骤 如 下 : 1. 点 击 回 测, 进 入 回 测 界 面 2. 在 资 金 账 户 下 拉 框 选 中 要 交 易 的 资 金 账 户 3. 选 择 买 卖 方 向 4. 输 入 股 票 代 码 5. 输 入 委 托 数 量 6. 设 置 下 单 开 始 时 间 和 结 束 时 间 7. 设 置 委 托 价 格 8. 设 置 分 段 周 期, 单 位 为 分, 即 K 线 图 的 成 交 量 统 计 周 期, 可 选 的 有 设 置 样 本 天 数, 单 位 为 天, 即 算 法 所 统 计 历 史 成 交 数 据 的 天 数 例 如 : 样 本 天 数 设 置 为 30 天, 则 算 法 依 据 的 是 30 天 内 历 史 交 易 量 的 分 布 来 计 算 每 个 间 隔 时 间 内 应 该 下 单 的 数 量 10. 在 下 拉 框 选 择 下 单 间 隔, 单 位 为 秒, 即 交 易 执 行 周 期 内 每 笔 下 单 的 时 间 间 隔, 间 隔 一 般 为 30 秒 的 整 数 倍 11. 点 击 启 动, 弹 出 委 托 买 卖 提 示 信 息, 核 实 无 误 后, 点 击 确 认 启 动 回 测 12. 可 以 在 母 单 监 控 栏 查 看 委 托 进 度, 成 交 进 度, 在 子 单 监 控 查 看 成 交 情 况

40 2.8.2 TWAP TWAP(Time Weighted Average Price), 时 间 加 权 平 均 价 格 算 法 TWAP 将 交 易 时 间 进 行 均 匀 分 割, 并 在 每 个 分 割 节 点 上 将 均 匀 拆 分 的 订 单 进 行 提 交 TWAP 策 略 设 计 的 目 的 是 在 使 交 易 对 市 场 影 响 最 小 化 的 同 时 提 供 一 个 较 低 的 平 均 成 交 价 格, 从 而 达 到 减 小 交 易 成 本 的 目 的 通 过 指 定 开 始 时 间 结 束 时 间 买 入 数 量 下 单 间 隔 时 间 或 每 次 下 单 的 数 量, 来 计 算 每 个 时 间 间 隔 的 下 单 量 买 入 / 卖 出 下 单 操 作 的 主 要 步 骤 如 下 : 1. 在 资 金 账 户 下 拉 框 选 中 要 交 易 的 资 金 账 户 2. 选 择 买 卖 方 向, 买 入 或 者 卖 出 3. 输 入 股 票 代 码 4. 输 入 委 托 数 量 5. 设 置 下 单 开 始 时 间 和 结 束 时 间 6. 选 择 委 托 价 格 类 型 7. 设 置 下 单 间 隔, 单 位 为 秒, 间 隔 一 般 为 30 秒 的 整 数 倍 8. 点 击 启 动, 弹 出 委 托 买 卖 提 示 信 息, 核 实 无 误 后, 点 击 确 认 启 动 交 易 9. 可 以 在 母 单 监 控 栏 查 看 委 托 进 度, 成 交 进 度, 在 子 单 监 控 查 看 成 交 情 况

41 交 易 监 控 的 主 要 步 骤 如 下 : 点 击 交 易 监 控, 进 入 母 单 监 控 界 面, 点 击 停 止 按 钮, 停 止 母 单 点 击 子 单 监 控, 进 入 子 单 监 控 界 面 点 击 账 户 持 仓, 查 看 账 户 持 仓 回 测 操 作 的 主 要 步 骤 如 下 : 1. 点 击 回 测, 进 入 回 测 界 面 2. 在 资 金 账 户 下 拉 框 选 中 要 交 易 的 资 金 账 户 3. 选 择 买 卖 方 向, 买 入 或 者 卖 出 4. 输 入 股 票 代 码 5. 输 入 委 托 数 量 6. 设 置 下 单 开 始 时 间 和 结 束 时 间 7. 设 置 委 托 价 格 8. 设 置 下 单 间 隔, 单 位 为 秒, 间 隔 一 般 为 30 秒 的 整 数 倍 9. 设 置 回 测 日 期 10. 点 击 启 动, 弹 出 委 托 买 卖 提 示 信 息, 核 实 无 误 后, 点 击 确 认 启 动 回 测 11. 可 以 在 母 单 监 控 栏 查 看 委 托 进 度, 成 交 进 度, 在 子 单 监 控 查 看 成 交 情 况

42 2.8.3 冰 山 冰 山 指 令 是 限 价 指 令 的 扩 展, 下 单 时 需 要 投 资 者 设 定 委 托 价 格 委 托 总 量 和 可 见 委 托 量 ( 暴 露 量 ), 其 中 可 见 委 托 量 必 须 小 于 委 托 总 量 在 指 令 下 达 后, 系 统 会 按 设 定 的 委 托 价 格 发 出 一 个 限 价 指 令, 委 托 量 等 于 暴 露 量 ; 待 该 笔 限 价 委 托 成 交, 系 统 便 会 以 同 样 的 价 格 再 发 出 一 笔 同 等 数 量 的 限 价 委 托, 等 待 成 交 ; 依 次 类 推, 直 至 交 易 结 束 该 算 法 的 核 心 是, 通 过 把 一 个 很 大 的 单 子 拆 分 成 几 个 小 的 单 子 每 次 只 提 交 一 个 小 单, 等 该 小 单 全 部 成 交 后, 再 提 交 下 一 个 小 单, 直 到 整 个 大 单 成 交 完 成 为 止 买 入 / 卖 出 下 单 操 作 的 主 要 步 骤 如 下 : 1. 在 资 金 账 户 下 拉 框 选 中 要 交 易 的 资 金 账 户 2. 选 择 买 卖 方 向, 买 入 或 者 卖 出 3. 输 入 股 票 代 码 4. 输 入 委 托 数 量 5. 设 置 下 单 开 始 时 间 和 结 束 时 间 6. 选 择 委 托 价 格 7. 设 置 价 格 浮 动, 买 入 时 默 认 为 买 入 价 格 *0. 1% 卖 出 时 默 认 为 卖 出 价 格 *0. 1% 取 整 到 0.01 元, 变 动 单 位 0.01 元, 如 果 浮 动 为 0, 则 以 最 新 价 格 下 达 限 价 委 托 8. 设 置 每 单 占 比, 即 设 定 冰 山 算 法 的 每 笔 子 单 暴 露 量 占 总 委 托 量 的 比 例 9. 下 拉 选 择 到 达 结 束 时 间 后 是 否 允 许 继 续 下 单, 即 当 时 间 到 达 结 束 时 间, 并 且 委 托 数 量 没 有 全 部 完 成 时, 选 择 是 否 继 续 委 托 10. 下 拉 选 择 未 成 交 是 否 允 许 撤 单, 如 果 允 许 撤 单 则 对 已 经 委 托 的 子 单 在 选 定 的 时 间 内 未 成 交 (15 秒 30 秒 60 秒 90 秒 ) 进 行 撤 单

43 11. 点 击 启 动, 弹 出 委 托 买 卖 提 示 信 息, 核 实 无 误 后, 点 击 确 认 启 动 交 易 12. 可 以 在 母 单 监 控 栏 查 看 委 托 进 度 成 交 进 度, 在 子 单 监 控 查 看 成 交 情 况 交 易 监 控 的 主 要 步 骤 如 下 : 点 击 交 易 监 控, 进 入 母 单 监 控 界 面, 点 击 停 止 按 钮, 停 止 母 单 点 击 子 单 监 控, 进 入 子 单 监 控 界 面 点 击 账 户 持 仓, 查 看 账 户 持 仓 回 测 操 作 的 主 要 步 骤 如 下 : 1. 点 击 回 测, 进 入 回 测 界 面 2. 在 资 金 账 户 下 拉 框 选 中 要 交 易 的 资 金 账 户 3. 选 择 买 卖 方 向, 买 入 或 者 卖 出 4. 输 入 股 票 代 码 5. 输 入 委 托 数 量 6. 设 置 下 单 开 始 时 间 和 结 束 时 间 7. 设 置 委 托 价 格 8. 设 置 价 格 浮 动, 买 入 时 默 认 为 买 入 价 格 *0. 1% 卖 出 时 默 认 为 卖 出 价 格 *0. 1% 取 整 到 0.01 元, 变 动 单 位 0.01 元, 如 果 浮 动 为 0, 则 以 最 新 价 格 下 达 限 价 委 托

44 9. 设 置 每 单 占 比, 即 设 定 冰 山 算 法 的 每 笔 子 单 暴 露 量 占 总 委 托 量 的 比 例 10. 下 拉 选 择 到 达 结 束 时 间 后 是 否 允 许 继 续 下 单, 即 当 时 间 到 达 结 束 时 间, 并 且 委 托 数 量 没 有 全 部 完 成 时, 选 择 是 否 继 续 委 托 11. 下 拉 选 择 未 成 交 是 否 允 许 撤 单, 如 果 允 许 撤 单 则 对 已 经 委 托 的 子 单 在 选 定 的 时 间 内 未 成 交 (15 秒 30 秒 60 秒 90 秒 ) 进 行 撤 单 12. 设 置 回 测 日 期 13. 点 击 启 动, 弹 出 委 托 买 卖 提 示 信 息, 核 实 无 误 后, 点 击 确 认 启 动 回 测 14. 可 以 在 母 单 监 控 栏 查 看 委 托 进 度 成 交 进 度, 在 子 单 监 控 查 看 成 交 情 况 2.9 策 略 交 易 策 略 交 易 主 要 包 括 条 件 买 卖 网 格 交 易 云 端 预 埋 三 个 策 略 条 件 买 卖 条 件 买 卖 可 以 定 时 或 者 定 价 买 入 或 者 卖 出 某 只 股 票, 又 可 以 止 损 止 盈 或 者 定 时 卖 出 股 票 在 参 数 设 置 模 块 设 置 好 交 易 参 数, 启 动 策 略, 可 以 跟 踪 对 应 的 股 票 价 格, 使 股 票 按 照 设 定 的 价 格 买 入 和 卖 出, 或 者 在 达 到 设 定 的 时 间 买 入 或 者 卖 出 设 置 交 易 参 数 的 主 要 步 骤 如 下 : 1. 在 资 金 账 户 下 拉 框 选 中 要 交 易 的 资 金 账 户 2. 选 择 买 卖 方 向, 买 入 或 者 卖 出 3. 输 入 股 票 代 码 4. 设 置 委 托 价 格 : 为 保 证 成 交 一 般 需 要 设 置 价 格 浮 动

45 5. 数 量 选 择 : 设 置 委 托 数 量, 同 时 设 置 单 笔 委 托 上 限 6. 买 入 条 件 : 勾 选 对 应 的 买 入 条 件, 并 设 置 对 应 的 定 时 定 价 参 数 7. 卖 出 条 件 : 勾 选 对 应 的 卖 出 条 件, 并 设 置 对 应 的 止 损 参 数 或 者 定 时 参 数 8. 点 击 重 置 按 钮, 可 以 重 置 交 易 参 数, 点 击 确 定 按 钮 则 执 行 买 入 或 者 卖 出 计 划 交 易 监 控 主 要 操 作 步 骤 如 下 : 点 击 交 易 监 控, 进 入 交 易 监 控 界 面 选 择 对 应 母 单, 点 击 停 止, 则 会 停 止 该 笔 母 单 在 对 应 母 单 停 止 状 态 下, 点 击 修 改, 可 以 修 改 母 单 委 托 信 息, 监 控 信 息 修 改 界 面 如 下 :

46 选 择 已 停 止 的 母 单, 点 击 运 行, 则 会 再 次 重 启 该 笔 母 单 选 择 对 应 母 单, 点 击 删 除, 可 以 删 除 对 应 母 单, 未 成 交 的 母 单 将 被 取 消, 已 经 成 就 的 子 单 将 不 做 处 理, 已 委 托 将 会 被 撤 单 点 击 刷 新, 则 刷 新 母 单 最 新 委 托 进 度 点 击 账 户 持 仓 则 可 以 查 看 对 应 账 户 下 持 仓 情 况 多 账 户 母 单 监 控 的 主 要 步 骤 如 下 点 击 账 户, 则 在 交 易 监 控 模 块 显 示 对 应 账 户 下 母 单 监 控, 依 照 上 述 交 易 监 控 的 操 作, 则 可 以 对 该 账 户 下 的 母 单 进 行 监 控 网 格 交 易 网 格 交 易 策 略 适 用 于 大 笔 买 入 或 卖 出 某 只 股 票 在 参 数 设 置 模 块 设 置 好 交 易 参 数, 启 动 策 略, 策 略 可 以 在 买 入 时 候 将 大 单 拆 分 成 若 干 份, 生 成 几 档 不 同 的 委 托 价 位, 达 到 委 托 价 位 时 候 委 托 买 入 对 应 份 额

47 设 置 交 易 参 数 的 主 要 步 骤 如 下 : 1. 在 资 金 账 户 下 拉 框 选 中 要 交 易 的 资 金 账 户 2. 选 择 买 卖 方 向, 买 入 或 者 卖 出 3. 输 入 股 票 代 码 4. 设 置 启 动 条 件 : 选 择 直 接 启 动 或 者 买 入 价 格 下 破 设 置 价 位 ; 卖 出 价 格 上 穿 设 置 价 位 5. 设 置 交 易 策 略 : 当 方 向 为 买 入 时, 选 择 价 格 每 下 跌 固 定 价 格 买 入 一 份 固 定 数 量 的 股 票, 或 者 价 格 每 下 跌 一 定 百 分 比 时 候 买 入 一 份 固 定 数 量 的 股 票 ; 当 方 向 为 卖 出 时, 选 择 价 格 每 上 涨 固 定 价 格 卖 出 一 份 固 定 数 量 的 股 票, 或 者 价 格 每 上 涨 一 定 百 分 比 时 候 卖 出 一 份 固 定 数 量 的 股 票 同 时 设 置 触 发 时 的 委 托 价 格 6. 设 置 买 卖 计 划 份 数 : 输 入 计 划 份 数 数 值, 勾 选 启 动 时 买 入 / 卖 出 第 一 份 在 买 入 时 候, 如 果 选 择 直 接 启 动 并 且 勾 选 了 启 动 时 买 入 第 一 份, 则 在 启 动 的 时 候 买 入 第 一 份 ; 同 理, 在 卖 出 时 候, 如 果 选 择 直 接 启 动 并 且 勾 选 了 启 动 时 卖 出 第 一 份, 则 在 启 动 的 时 候 卖 出 第 一 份 7. 设 置 终 止 条 件 : 默 认 勾 选 委 托 买 入 时 可 用 资 金 不 足 / 委 托 卖 出 时 可 用 股 票 不 足, 意 味 着 委 托 买 入 时 可 用 资 金 不 足 或 委 托 卖 出 时 可 用 股 票 不 足, 则 自 动 停 止 网 格 交 易 当 勾 选 完 成 计 划 委 托 份 数 时, 在 完 成 交 易 策 略 设 置 的 计 划 份 数 后, 网 格 交 易 自 动 停 止 若 不 勾 选 完 成 计 划 委 托 份 数, 则 在 买 入 时 候, 设 置 价 格 下 破 价 位 或 在 卖 出 时 候, 设 置 价 格 上 穿 价 位, 达 到 该 价 位 时, 网 格 交 易 自 动 停 止 ; 8. 点 击 重 置 按 钮, 可 以 重 置 交 易 参 数 9. 点 击 预 览 按 钮, 可 以 预 览 设 置 的 交 易 计 划 10. 点 击 运 行 按 钮, 则 执 行 网 格 交 易 交 易 监 控 主 要 操 作 步 骤 如 下 :

48 点 击 交 易 监 控, 进 入 交 易 监 控 界 面 在 对 应 母 单 停 止 状 态 下, 点 击 母 单 管 理, 可 以 管 理 母 单 管 理 信 息, 母 单 管 理 界 面 如 下 : 选 择 对 应 母 单, 点 击 删 除, 可 以 删 除 对 应 母 单, 未 成 交 的 母 单 将 被 取 消, 已 经 成 就 的 子 单 将 不 做 处 理, 已 委 托 将 会 被 撤 单 选 择 对 应 母 单, 点 击 停 止, 则 会 停 止 该 笔 母 单 选 择 已 停 止 的 母 单, 点 击 运 行, 则 会 再 次 重 启 该 笔 母 单 点 击 刷 新, 则 刷 新 母 单 最 新 委 托 进 度 点 击 子 单 监 控, 则 可 以 查 看 最 新 子 单 委 托 进 度 点 击 账 户 持 仓, 则 可 以 查 看 对 应 账 户 下 持 仓 情 况 多 账 户 母 单 监 控 的 主 要 步 骤 如 下 点 击 账 户, 则 在 交 易 监 控 模 块 显 示 对 应 账 户 下 母 单 监 控, 依 照 上 述 交 易 监 控 的 操 作, 则 可 以 对 该 账 户 下 的 母 单 进 行 监 控

49 2.9.3 云 端 预 埋 云 端 预 埋 策 略 可 通 过 预 先 设 定 相 对 应 的 买 卖 信 号, 让 计 算 机 自 动 根 据 信 号 交 易, 节 省 看 盘 时 间, 提 高 投 资 效 率 设 置 交 易 参 数 的 主 要 步 骤 如 下 : 1. 在 资 金 账 户 下 拉 框 选 中 要 交 易 的 资 金 账 户 2. 选 择 买 卖 方 向, 买 入 或 者 卖 出 3. 输 入 股 票 代 码 4. 选 择 分 配 方 案 : 可 选 择 等 量 分 配 等 差 递 增 分 配 或 者 等 差 递 减 分 配, 具 体 详 细 分 配 方 案, 请 点 击 方 案 详 情 进 行 预 览 5. 设 置 价 格 区 间 6. 设 置 委 托 时 间, 委 托 时 间 要 大 于 当 前 启 动 时 间 7. 设 置 分 档 数 量, 即 预 埋 分 笔 下 单 次 数 8. 设 置 首 档 数 量, 即 预 埋 第 一 笔 下 单 的 数 量 9. 设 置 公 差 数 量, 即 当 分 配 方 案 为 等 差 递 增 或 者 等 差 递 减 分 配 时 候, 每 一 档 分 配 数 量 的 等 差 10. 点 击 重 置 按 钮, 可 以 重 置 交 易 参 数, 点 击 计 算 序 列 按 钮, 可 以 预 览 设 置 的 预 埋 交 易 计 划, 预 览 预 埋 交 易 计 划 如 下 图 所 示 : 点 击 确 定 预 埋, 则 可 以 执 行 预 埋 交 易 计 划

50 交 易 监 控 主 要 操 作 步 骤 如 下 : 点 击 预 埋 母 单, 进 入 预 埋 母 单 界 面 点 击 母 单 管 理, 可 以 管 理 母 单 管 理 信 息, 母 单 管 理 界 面 如 下

51 选 择 对 应 母 单, 点 击 删 除, 可 以 删 除 对 应 母 单, 未 成 交 的 母 单 将 被 取 消, 已 经 成 交 的 子 单 将 不 做 处 理, 已 委 托 将 会 被 撤 单 点 击 刷 新, 则 刷 新 母 单 最 新 委 托 进 度 点 击 账 户 持 仓, 则 可 以 查 看 对 应 账 户 下 持 仓 情 况 多 账 户 母 单 监 控 的 主 要 步 骤 如 下 点 击 账 户, 则 在 交 易 监 控 模 块 显 示 对 应 账 户 下 母 单 监 控, 依 照 上 述 交 易 监 控 的 操 作, 则 可 以 对 该 账 户 下 的 母 单 进 行 监 控 2.10 策 略 我 的 策 略 我 的 策 略 功 能 主 要 负 责 已 经 订 阅 的 策 略 的 管 理, 这 些 策 略 是 通 过 在 策 略 仓 库 中 订 阅 成 功 得 到 的 用 户 可 以 运 行 和 查 看 策 略 源 码, 也 可 编 辑 或 删 除 策 略 策 略 仓 库 策 略 仓 库 功 能 主 要 是 对 同 花 顺 策 略 仓 库 里 的 策 略 进 行 操 作 选 择 相 应 策 略, 点 击 运 行, 待 策 略 信 息 加 载 完 全 后, 点 击 启 动 即 可 运 行 当 前 策 略

52 策 略 监 控 策 略 监 控 功 能 主 要 负 责 正 在 运 行 策 略 的 管 理, 在 对 应 策 略 上 点 击 监 控 可 查 看 该 策 略 的 运 行 情 况, 点 击 一 键 停 止, 可 一 键 停 止 所 有 在 运 行 的 策 略