简体汉英证券及金融词汇

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1 汉 英 词 汇 ( 简 体 ) ( 汉 语 拼 音 排 序 )

2 目 录 A... 1 B... 2 C... 7 D E F G H J K L M N O P Q R S T W X Y Z 其 他 LME( 金 属 及 商 品 市 场 词 汇 )

3 A 按 价 格 排 序 的 传 送 专 线 按 揭 贷 款 发 放 者 按 揭 证 券 按 金 按 金 比 例 按 金 贷 记 按 金 对 销 按 金 豁 免 额 按 金 间 距 按 金 减 免 按 金 交 易 按 金 损 耗 按 买 卖 盘 排 序 的 传 送 专 线 按 盘 价 按 市 价 计 值 / 按 市 值 计 价 按 使 用 天 数 收 费 服 务 计 划 暗 池 交 易 *; 黑 池 交 易 暗 盘 价 澳 洲 证 券 及 投 资 监 察 委 员 会 ( 澳 洲 证 监 会 ) 澳 洲 证 券 交 易 所 market-by-price feed mortgage loan originator mortgage-backed securities margin;deposit margin ratio margin credit margin offset margin credit margin interval margin relief margin trading margin erosion market-by-order feed nominal price mark to market / mark-to-market Daily Charge Service dark pool grey market price Australian Securities and Investments Commission (ASIC) Australian Stock Exchange (ASX) * Terms commonly used in the Mainland 内 地 用 语 1

4 B 巴 塞 尔 协 定 巴 塞 尔 协 议 巴 西 证 券 期 货 交 易 所 版 本 二 跨 政 府 协 议 下 有 报 告 义 务 的 金 融 机 构 美 国 包 销 承 担 净 值 包 销 商 包 销 银 团 保 本 产 品 保 本 信 托 基 金 保 本 证 保 管 人 Basel Concordat Basel Agreement BM&FBovespa Reporting Financial Institution under a Model 2 Intergovernmental Agreement US net underwriting commitment underwriter underwriting syndicate capital preservation product guaranteed unit trust Capital Protected Instrument (CPI) custodian 保 护 偿 付 规 则 期 权 Payout-Protection Rule options 保 荐 经 纪 保 荐 人 sponsoring broker sponsor 保 荐 人 标 准 守 则 Model Code for Sponsors 保 荐 人 及 独 立 财 务 顾 问 的 操 守 准 则 Code of Conduct for Sponsors and Independent Financial Advisers 保 荐 人 声 明 Sponsor s Declaration 保 留 意 见 保 险 业 监 理 处 保 险 业 监 理 专 员 保 障 安 排 qualified opinion Office of the Commissioner of Insurance Commissioner of Insurance security arrangement 保 证 基 金 香 港 结 算 Guarantee Fund HKSCC 2

5 保 证 金 保 证 金 保 险 范 围 比 率 保 证 金 价 值 保 证 金 借 贷 活 动 保 证 金 客 户 保 证 金 模 拟 计 算 器 保 证 金 融 资 保 证 人 保 值 公 债 内 地 报 价 报 价 撮 合 * 报 价 规 则 报 价 券 商 * 报 价 委 托 * 报 价 系 统 期 货 及 期 权 报 价 要 求 北 京 产 权 交 易 所 北 京 国 际 矿 业 权 交 易 所 有 限 公 司 ( 北 矿 所 ) 北 京 金 融 资 产 交 易 所 北 向 交 易 备 存 纪 录 责 任 备 抵 会 计 备 兑 期 权 备 兑 权 证 margin; Margin Funds; deposit margin coverage ratio margin value margin financing margin client OASIS Margin Simulator margin financing guarantor Public Debt (Inflation-Linked Subsidy) Treasury Mainland quote order matching quotation rules quotation broker quotation order Price Reporting System (PRS) futures & options quote request; request for quote (RFQ) China Beijing Equity Exchange China Beijing International Mining Exchange (CBMX) Beijing Financial Assets Exchange Northbound trading record keeping obligation allowance accounting covered option covered warrant 3

6 备 兑 认 购 期 权 备 考 报 表 备 考 全 面 摊 薄 市 盈 率 备 用 数 据 中 心 被 动 受 托 人 被 动 型 基 金 被 实 施 风 险 警 示 內 地 被 视 为 截 止 过 户 日 期 被 转 移 的 交 易 本 地 生 产 总 值 本 益 比 *; 市 盈 率 比 例 综 合 法 闭 端 式 基 金 闭 环 系 统 ; 全 程 封 闭 避 税 边 远 值 贬 值 变 换 交 易 期 权 变 价 调 整 变 现 标 的 证 券 *; 指 定 证 券 标 准 按 金 制 度 标 准 差 标 准 登 记 服 务 标 准 合 约 标 准 会 计 准 则 covered call pro forma statement pro forma fully diluted price/earnings ratio secondary data centre bare trustee passive fund under risk alert Mainland deemed book close date given-up trade gross domestic product (GDP) price/earnings ratio (P/E) proportionate consolidation method closed-end fund closed loop tax avoidance outliers depreciation conversion options variation adjustment realisation designated securities standard margin system standard deviation standard registration service standard contract standard accounting practice 4

7 标 准 普 尔 500 综 合 指 数 预 托 证 券 标 准 普 尔 评 级 标 准 普 尔 / 香 港 交 易 所 创 业 板 指 数 标 准 普 尔 / 香 港 交 易 所 大 型 股 指 数 标 准 授 权 书 标 准 证 券 数 据 数 据 传 送 专 线 标 准 组 合 风 险 分 析 标 准 组 合 交 易 功 能 标 准 组 合 买 卖 盘 挂 盘 纪 录 并 购 活 动 并 行 买 卖 拨 备 波 幅 ; 波 动 性 * 波 幅 校 验 范 围 波 幅 指 数 波 罗 的 海 干 散 货 指 数 ; 波 罗 的 海 综 合 指 数 Standard & Poor's Depositary Receipt (SPDR) Standard & Poor's Rating S&P/HKEX GEM S&P/HKEX LargeCap Model Authorisation Letter Securities Standard datafeed Standard Portfolio Analysis of Risk (SPAN) standard combination trading function Standard Combination Order Book mergers and acquisitions parallel trading provision volatility Volatility Scan Range (VSR) volatility index Baltic Dry Index (BDI) 播 送 量 市 场 数 据 throughput market data 驳 脚 经 纪 runner 柏 力 克 - 舒 尔 斯 期 权 定 价 模 式 Black-Scholes option pricing model 补 仓 按 金 期 货 补 仓 通 知 补 充 / 增 补 上 市 文 件 补 发 证 书 服 务 补 购 补 购 交 易 maintenance margin futures margin call supplemental/supplementary listing document certificate replacement service buy in buy-in transaction 5

8 补 购 通 知 书 不 当 行 为 不 抵 押 保 证 ; 不 抵 押 担 保 不 定 额 供 款 不 动 户 口 费 不 动 盘 不 公 平 竞 争 Buy-in Notification Report misconduct negative pledge variable contribution dormant account fee inactive order uneven playing field cf level playing field 不 公 平 损 害 补 救 "unfair prejudice" remedy 不 活 跃 公 司 不 记 名 式 国 库 券 内 地 不 记 名 证 券 不 交 收 远 期 外 汇 合 约 ; 不 交 割 远 期 外 汇 合 约 * 不 可 抗 力 不 可 取 消 时 段 不 能 配 对 买 卖 盘 不 良 债 务 不 停 电 电 源 装 置 ; 不 间 断 电 源 装 置 不 同 投 票 权 架 构 不 限 量 发 行 部 分 区 域 网 络 部 分 完 成 的 买 卖 指 示 簿 记 建 档 *; 累 计 投 标 制 ; 询 价 制 * dormant company Bearer Treasury Mainland bearer securities non-deliverable forward contract (NDF) force majeure No-Cancellation Period order imbalance distressed debt uninterrupted power supply (UPS) weighted voting rights structure tap issue Local Area Network (LAN) partially filled order book building * Terms commonly used in the Mainland 内 地 用 语 6

9 C 财 务 报 表 审 阅 计 划 财 务 风 险 财 务 顾 问 财 务 汇 报 ; 财 务 申 报 财 务 汇 报 检 讨 委 员 会 财 务 汇 报 局 财 务 通 融 财 务 业 绩 财 务 摘 要 报 告 财 务 租 赁 财 政 股 东 财 政 健 全 财 政 年 度 财 政 资 源 规 则 财 资 企 业 集 团 财 资 市 场 公 会 参 考 草 拟 本 参 考 发 行 价 参 考 平 衡 成 交 量 参 考 平 衡 价 格 参 与 者 财 务 资 源 监 察 系 统 参 与 者 持 股 纪 录 报 表 Financial Statements Review Programme financial risk; financial exposure financial adviser financial reporting Financial Reporting Review Committee (FRRC); Financial Reporting Review Panel (FRRP) The Financial Reporting Council (FRC) financial accomodation financial results summary financial report financial lease financial shareholder financial integrity financial year financial resources rules financial conglomerate Treasury Markets Association (TMA) indicative draft indicated issue price Indicative Equilibrium Volume (IEV) Indicative Equilibrium Price (IEP) Participant Financial Resources Surveillance System Participant Shareholding Report 7

10 参 与 者 电 子 通 讯 系 统 参 与 者 风 险 排 序 方 法 参 与 者 适 用 的 中 央 结 算 系 统 终 端 机 使 用 者 指 引 参 与 者 网 间 连 接 器 Participant System counterparty risk ranking methodology CCASS Terminal User Guide for Participants Participant Gateway (PG) 参 与 者 资 料 提 取 系 统 期 货 参 与 者 资 讯 系 统 参 与 者 自 设 系 统 参 与 证 券 商 残 值 仓 Participant Access Services futures Participants Information System (PIS) Participant Supplied System (PSS) Participating Dealer salvage value position 操 守 准 则 Code of Conduct 操 纵 价 格 策 略 投 资 者 差 额 缴 款 差 价 差 价 合 约 price manipulation strategic investor; tactical investor marks / marks payment spread contract for differences (CFD) 查 询 报 失 股 票 资 料 功 能 中 央 结 算 系 统 Enquire Reported Lost Certificate CCASS 查 询 公 布 资 料 中 央 结 算 系 统 查 询 交 收 指 示 未 获 配 对 原 因 中 央 结 算 系 统 Enquire Announcement Information CCASS Enquire Unmatched SI Reason CCASS 拆 骨 专 家 asset stripper 拆 卖 资 产 产 品 资 料 概 要 asset stripping Product Key Fact Statement 产 品 咨 询 委 员 会 证 监 会 Products Advisory Committee SFC 8

11 产 权 负 担 长 仓 长 期 指 数 期 权 / 远 期 指 数 期 权 长 时 间 停 牌 公 司 常 务 委 员 会 偿 债 基 金 偿 债 能 力 风 险 场 内 规 则 场 内 交 易 场 内 交 易 产 品 场 内 买 卖 盘 场 内 买 卖 期 权 场 内 终 端 机 场 外 购 回 股 份 场 外 规 则 场 外 交 易 场 外 交 易 议 价 板 美 国 场 外 交 易 结 算 及 交 收 系 统 场 外 期 权 场 外 市 场 场 外 衍 生 工 具 场 外 证 券 市 场 场 外 终 端 机 超 额 配 发 / 配 股 权 超 额 配 发 机 制 超 额 配 售 选 择 权 * 9 encumbrances long position; bull position long-dated index options long suspended company Executive Committee sinking fund insolvency risk on-market rules pit trading exchange traded product on-floor order exchange traded option on-floor terminal off-market share repurchase off-market rules off-floor trading; off-board trading OTC Bulletin Board US OTC Clearing and Settlement System (OCASS) over-the-counter option over-the-counter (OTC) over-the-counter derivative over-the-counter market off-floor terminal over-allotment option over-allotment option scheme over-allotment option

12 超 额 认 购 超 国 家 机 构 超 买 超 卖 炒 高 价 格 承 办 银 行 承 兑 承 诺 通 融 额 承 配 人 承 前 会 计 承 让 人 承 销 商 * 成 本 效 益 成 份 股 ; 样 本 股 * 成 交 单 / 成 交 单 据 / 买 卖 单 据 成 交 额 比 率 成 交 及 取 消 限 价 盘 成 交 纪 录 成 交 确 认 委 托 * 成 交 调 整 成 员 大 会 ; 股 东 大 会 成 员 登 记 册 程 式 买 卖 / 交 易 ; 程 式 演 算 交 易 程 序 覆 检 委 员 会 证 监 会 诚 信 责 任 迟 报 交 易 10 oversubscribed; overbooked supranational entity overbought oversold ramping; price ramping administering bank acceptance committed facilities placee brought forward accounting assignee; transferee underwriter cost effectiveness constituents contract note turnover ratio Fill and Kill limit orders trading record transaction confirmation order trade amendment general meeting register of members algorithmic trading; algo trade; programme trading; black box trading Process Review Panel SFC fiduciary duties late reported sales

13 持 仓 持 仓 比 例 持 仓 对 冲 值 持 仓 风 险 调 整 持 仓 净 额 持 仓 类 别 期 权 持 仓 上 限 / 限 额 持 仓 限 额 比 率 持 份 者 ; 权 益 人 ; 利 益 相 关 者 ; 干 系 人 *; 利 益 攸 关 者 * 持 股 编 号 持 股 人 的 分 布 情 况 持 牌 法 团 持 牌 人 及 注 册 机 构 的 公 众 纪 录 册 持 权 成 本 期 权 持 续 报 价 持 续 报 价 庄 家 持 续 发 售 机 制 持 续 交 易 时 段 持 续 关 连 交 易 持 续 经 营 会 计 持 续 经 营 之 业 务 持 续 净 额 交 收 持 续 披 露 及 资 料 传 递 政 策 持 续 责 任 position position ratio position delta position risk adjustment net position tier options position limit position limit ratio stakeholder shareholder Reference Number (SRN) spread of holders licensed corporation Public Register of Licensed Persons and Registered Institutions cost of carry Continuous Quotes continuous quote market maker tap facility continuous trading session continuing connected transaction going concern accounting continuing operation continuous net settlement (CNS) Continuous Disclosure and Communication Policy continuing obligation; on-going obligation 11

14 持 续 专 业 培 训 课 程 持 有 成 本 重 复 认 购 重 估 重 新 实 物 化 重 置 成 本 重 组 筹 备 董 事 会 初 始 保 证 金 出 市 代 表 / 出 市 员 除 净 日 除 净 日 未 经 调 整 之 收 市 价 除 牌 除 权 除 权 日 * 除 权 交 易 除 息 基 准 储 备 储 备 基 金 储 存 区 域 网 络 储 架 发 行 * 储 架 式 注 册 * 处 理 时 延 穿 价 交 易 传 统 基 金 会 美 国 传 统 债 券 Continuous Professional Training (CPT) cost of carry multiple applications revaluation rematerialisation replacement cost reorganisation Preparatory Board initial margin floor trader; authorised clerk ex-date ex unadjusted close delisting ex-rights ex-date ex-entitlement trading ex-dividend basis reserve reserve fund storage area network (SAN) shelf offering shelf registration facility order processing latency trade through The Heritage Foundation US plain vanilla bond 12

15 串 流 数 据 创 投 基 金 创 业 基 金 创 业 板 streaming data venture capital Growth Enterprise Market (GEM) 创 业 板 深 交 所 创 业 板 上 市 规 则 ( 香 港 联 合 交 易 所 有 限 公 司 创 业 板 证 券 上 市 规 则 ) 创 业 板 上 市 委 员 会 ChiNext SZSE GEM Listing Rules(Rules Governing the Listing of Securities on the Growth Enterprise Market of the Stock Exchange of Hong Kong Limited) GEM Listing Committee 创 业 板 投 资 者 指 南 GEM Investor Guide 窗 口 定 价 权 证 纯 交 易 板 次 级 投 票 权 股 份 次 级 债 券 *; 次 顺 位 债 券 * 次 要 控 制 人 从 价 印 花 税 存 管 处 及 共 用 代 理 人 系 统 存 管 代 理 人 存 货 存 款 公 司 公 会 存 款 准 备 金 率 存 留 利 息 存 托 凭 证 * 错 价 交 易 错 误 包 容 错 误 陈 述 错 误 交 易 Window Barrier Warrant trading-only board subordinate voting share subordinated bond minority controller ad valorem stamp duty Depository and Common Nominee System (DNS) depository nominee inventory The DTC Association (DTCA) reserve requirement ratio (RRR) retention interest depositary receipt error trade fault tolerance misstatement erroneous trade 13

16 错 误 交 易 合 约 mistraded contract * Terms commonly used in the Mainland 内 地 用 语 14

17 D 打 和 点 大 额 持 仓 汇 报 协 议 大 额 股 票 中 央 结 算 系 统 大 額 交 易 * 大 额 买 卖 盘 大 额 未 平 仓 合 约 大 股 东 大 利 市 大 连 商 品 交 易 所 ( 大 商 所 ) 大 量 报 价 设 施 大 量 户 口 转 移 指 示 大 量 开 盘 大 批 登 记 服 务 大 批 交 收 程 序 大 手 交 易 大 手 交 易 机 制 ; 大 手 交 易 设 施 大 手 交 易 特 别 按 金 大 型 股 大 宗 交 易 * 代 办 股 份 转 让 系 统 内 地 代 表 委 任 表 格 代 处 理 服 务 ; 代 表 处 理 服 务 breakeven point Large Exposure Report Agreement jumbo certificate CCASS block trade block order large open position substantial shareholder; major shareholder Teletext Dalian Commodity Exchange (DCE) Mass Quotation Facility Mass Account Transfer Instruction (Mass ATI) mass quote bulk registration service bulk settlement run block trade Block Trade Facility; Block Trading Facility (BTF) Special Block Trade Margin large cap stock block trade Agency Share Transfer System; Share Transfer Agent System Mainland proxy form on-behalf-of processing 15

18 代 价 代 价 发 行 代 价 股 份 代 客 买 卖 代 客 买 卖 户 口 代 理 户 口 代 理 人 代 名 人 代 理 人 户 口 代 履 行 权 责 服 务 费 代 收 股 息 / 债 券 利 息 服 务 费 代 息 股 份 贷 出 费 贷 股 人 贷 股 人 参 与 者 中 央 结 算 系 统 参 与 者 贷 款 抵 押 证 券 贷 款 股 / 贷 款 债 券 贷 款 融 通 贷 款 银 团 待 收 取 的 经 纪 参 与 者 中 央 结 算 系 统 待 支 付 的 经 纪 参 与 者 中 央 结 算 系 统 待 转 名 股 份 戴 维 森 报 告 书 ( 即 1988 年 证 券 业 检 讨 委 员 会 报 告 书 ) 担 保 计 划 联 交 所 担 保 交 易 consideration consideration issue consideration share agency trade agency account agency account agent; nominee nominee nominee account corporate actions service fee dividend and debt securities interest collection service fee scrip entitlement lending fee stock lender Stock Lender Participant CCASS collateralised loan obligation (CLO) loan stock loan facility loan syndicate Long Broker Participant CCASS Short Broker Participant CCASS street name share certificate Ian Hay Davison Report (ie Report of the Securities Review Committee in 1988) Guarantee Scheme SEHK guarantee transaction 16

19 担 保 权 益 担 保 人 担 保 物 * 单 币 单 股 单 播 数 据 传 送 专 线 单 价 配 对 期 权 单 类 别 股 份 架 构 单 日 货 币 市 场 单 位 信 托 基 金 单 一 董 事 会 制 单 一 价 格 竞 价 市 场 单 一 牌 照 制 度 单 一 种 股 份 的 衍 生 认 股 权 证 淡 仓 淡 仓 申 报 服 务 证 监 会 当 日 有 效 盘 ; 即 日 买 卖 盘 ; 即 日 盘 当 日 有 效 盘 限 价 盘 档 案 传 送 协 定 档 案 转 换 道 琼 斯 工 业 平 均 指 数 道 琼 斯 工 业 平 均 指 数 期 权 到 期 界 内 证 到 期 / 到 期 日 到 期 前 有 效 买 卖 盘 到 期 收 益 率 security interest guarantor collateral; security Single Tranche, Single Counter (STSC) unicast datafeed netting options single class share structure intra-day money market unit trust unitary board system single price auction system Single Licence Regime single share derivative warrant short position Short Position Reporting Service SFC day order Rest of Day limit orders file transfer protocol file transfer Dow Jones Industrial Average Dow Jones Industrial Average Options end-inline warrant maturity; expiry date good-till-date order (GTD) yield to maturity 17

20 到 期 月 份 德 国 期 货 及 期 权 交 易 所 德 意 志 交 易 所 集 团 登 记 持 有 人 登 记 股 东 登 记 过 户 费 等 价 期 权 等 值 合 约 张 数 低 收 费 经 纪 低 于 面 值 低 于 最 佳 卖 盘 价 / 低 于 最 好 沽 盘 价 抵 销 抵 押 抵 押 安 排 抵 押 补 充 贷 款 抵 押 股 份 统 制 户 口 抵 押 品 抵 押 品 资 格 抵 押 债 券 抵 押 债 项 第 二 板 / 第 二 板 市 场 第 二 上 市 第 三 代 自 动 对 盘 及 成 交 系 统 第 三 方 网 站 基 本 报 价 服 务 第 三 者 结 算 expiry month Deutsche Terminborse (DTB) Deutsche Börse Group registered owner registered shareholder scrip fee at-the-money option contract-equivalent number discount broker below par downtick; minus tick set off charge; pledge security arrangement pledged supplementary lending (PSL) Stock Collateral Control Account collateral; security collateral eligibility mortgage bond secured debts second board; second market secondary listing Automatic Order Matching and Execution System / Third Generation (AMS/3) Third Party Website Basic Market Prices Service Third Party Clearing (TPC) 18

21 第 三 者 网 站 服 务 指 引 Guideline on Third Party Website Service 第 一 板 第 一 上 市 递 耗 资 产 递 加 节 流 率 递 延 股 递 延 税 项 点 子 垫 款 电 源 使 用 效 率 电 子 呈 交 系 统 main board primary listing decaying asset additional throttle deferred share deferred tax basis point advance; monies advanced Power Usage Efficiency (PUE) Electronic Submission System (ESS) 电 子 传 递 证 券 资 讯 服 务 电 子 登 载 系 统 Electronic Mailing Stock Information Service (EMSIS) Electronic Publication System (EPS) 电 子 公 开 发 售 指 引 证 监 会 Guidelines for Electronic Public Offerings SFC 电 子 化 财 政 资 源 规 则 报 表 系 统 电 子 交 易 电 子 款 项 交 收 费 电 子 款 项 交 收 服 务 电 子 认 购 首 次 公 开 招 股 服 务 电 子 认 购 新 股 指 示 电 子 收 付 款 指 示 e-frrr system electronic trading electronic money settlement fee Electronic Money Settlement Services Electronic Initial Public Offering service (EIPO) Electronic Application Instruction for New Issue Shares Electronic Payment Instruction (EPI) 电 子 数 据 收 集 分 析 及 检 索 系 统 美 国 Electronic Data Gathering, Analysis and Retrieval (EDGAR) US 电 子 通 讯 平 台 (e 通 讯 ) Electronic Communications Platform (ECP) 19

22 电 子 通 讯 网 络 电 子 证 券 申 报 及 批 核 系 统 电 子 直 达 市 场 安 排 ; 非 参 与 者 直 接 落 盘 掉 期 吊 销 资 格 令 蝶 式 买 卖 订 单 路 由 订 单 路 由 安 排 订 明 证 券 定 点 权 证 定 点 市 场 定 格 ; 定 镜 处 理 定 价 模 式 定 界 期 权 定 界 认 股 证 / 定 界 权 证 定 期 债 券 定 息 按 揭 定 息 及 货 币 产 品 定 息 组 合 股 ; 定 息 交 易 所 买 卖 基 金 定 向 增 发 *; 私 人 配 售 东 南 亚 国 家 联 盟 ( 东 盟 ) 东 亚 及 大 洋 洲 证 券 交 易 所 联 会 董 事 酬 金 electronic communications network (ECN) e-securities Declaration and Approval System direct market access swap disqualification order butterfly spread order routing order-routing connectivity prescribed securities digital warrant call market snapshot pricing model barrier option barrier warrant term bond fixed-rate mortgage fixed income and currency (FIC) Fixed Income ETF private placement / private placing Association of Southeast Asian Nations (ASEAN) East Asian and Oceanian Stock Exchanges Federation (EAOSEF) directors remuneration 董 事 的 声 明 及 承 诺 Declaration and Undertaking with regard to Directors 20

23 董 事 会 董 事 会 报 告 董 事 袍 金 冻 结 冻 结 股 份 机 制 动 态 对 冲 动 态 价 格 检 查 动 态 价 格 限 制 / 动 态 价 格 带 机 制 兜 售 证 券 独 立 财 务 顾 问 board of directors directors report directors fee locked up securities-on-hold mechanism dynamic hedging dynamic price checking Dynamic Price Banding hawking of securities independent financial adviser 独 立 非 执 行 董 事 独 立 顾 问 独 立 客 户 交 易 独 立 上 市 独 立 信 托 户 口 独 资 经 营 者 渎 职 行 为 短 仓 短 期 同 业 拆 放 市 场 短 期 证 券 短 期 资 金 借 贷 市 场 短 讯 提 示 服 务 短 暂 停 牌 ; 中 途 停 牌 断 路 器 * 21 independent non-executive director (INED) independent adviser segregated client trades separate listing segregated trust account sole proprietor misconduct short position call market short-dated securities money market Alert Message Service trading halt circuit breaker 对 仓 盘 交 易 matched trade 对 冲 hedging

24 对 冲 比 率 对 冲 豁 免 机 制 对 冲 基 金 对 冲 基 金 的 基 金 对 冲 值 期 权 对 角 买 卖 对 口 联 络 机 制 对 盘 对 盘 前 时 段 对 盘 时 段 对 盘 系 统 对 敲 对 手 方 对 手 风 险 对 手 经 纪 对 手 失 责 假 设 对 外 持 仓 转 移 对 销 ; 净 额 结 算 对 账 兑 付 * 多 边 交 易 设 施 多 重 投 票 权 股 份 多 工 作 站 多 工 作 站 系 统 多 批 交 收 处 理 程 序 中 央 结 算 系 统 多 头 仓 位 * hedging ratio hedging exemption regime hedge fund fund of hedge funds delta options diagonal spread dedicated liaison mechanism order matching pre-order matching period order matching period matching engine bucketing counterparty counterparty risk contra broker counterparty default assumption external position transfer netting reconciliation redemption multilateral trading facility (MTF) multiple voting share multiple-workstations Multi-workstation System (MWS) batch settlement run CCASS long position; bull position 22

25 多 种 币 值 股 票 转 换 指 示 ; 多 柜 台 合 资 格 证 券 转 multi-counter transfer instruction 换 指 示 多 种 货 币 买 卖 multi-currency trading * Terms commonly used in the Mainland 内 地 用 语 23

26 E 额 外 按 金 饵 盘 二 板 市 场 * additional margin bait order second board 二 级 市 场 secondary market; after market / aftermarket 24 个 价 位 规 则 24-spread rule 二 态 期 权 模 式 two-state option valuation model 二 线 股 second liner; second line stock 二 项 式 期 权 定 价 模 式 binomial option pricing model 恶 意 抢 占 额 度 quota hogging * Terms commonly used in the Mainland 内 地 用 语 24

27 F 发 钞 局 制 度 发 牌 资 料 册 证 监 会 发 盘 价 发 起 人 发 行 红 股 发 行 机 构 发 行 价 发 行 人 发 行 人 保 荐 户 口 发 行 人 登 记 册 发 行 人 电 子 存 盘 系 统 发 行 人 资 料 传 送 专 线 发 行 审 核 委 员 会 ( 发 审 委 ) 中 国 证 监 会 currency board system Licensing Information Booklet SFC offer price promoter scrip issue issuer issue price issuer Issuer Sponsored Account Issuer Register issuer electronic filing system Issuer Information Feed Public Offering Review Committee CSRC 发 行 条 款 表 资 料 档 案 规 格 Term Sheet Data File Specifications 发 行 新 股 发 行 章 程 发 行 资 料 摘 要 权 证 法 定 储 备 法 定 公 积 金 内 地 法 定 公 益 金 内 地 法 定 股 本 法 律 风 险 法 律 实 体 new issue prospectus indicative terms sheet warrants statutory reserve statutory surplus reserve Mainland statutory public welfare fund Mainland authorized capital legal risk legal entity 25

28 法 人 股 内 地 法 团 大 股 东 具 报 书 法 团 内 幕 人 士 法 团 形 式 的 集 体 投 资 计 划 反 驳 交 易 反 馈 测 试 模 式 反 收 购 ; 反 向 并 购 反 收 购 文 件 反 弹 反 向 可 转 换 产 品 ; 反 向 兑 换 票 据 反 向 / 淡 仓 交 易 所 买 卖 基 金 反 向 回 购 投 资 房 地 产 投 资 信 托 基 金 legal person share; institutional share Mainland Corporate Substantial Shareholders Notification corporate insider corporate form collective investment scheme (corporate form CIS) rejected sales beta test mode reverse takeover; reverse merger defence document rally reverse convertible inverse / short exchange-traded fund reverse purchase investment real estate investment trust (REIT) 房 地 产 投 资 信 托 基 金 守 则 Code on Real Estate Investment Trusts 防 违 约 措 施 访 客 廊 放 宽 管 制 放 宽 利 率 管 制 非 H 股 内 地 民 营 企 业 非 标 准 型 权 证 ; 非 标 准 型 认 股 证 ; 特 种 认 股 证 非 参 与 者 直 接 落 盘 ; 电 子 直 达 市 场 安 排 非 常 重 大 的 出 售 事 项 非 常 重 大 的 收 购 事 项 非 成 立 为 有 限 公 司 的 注 册 人 士 default protection Viewing Gallery deregulation deregulation of interest rates non-h-share Mainland private enterprise (NHMPE) exotic warrants direct market access very substantial disposal very substantial acquisition unincorporated registered person 26

29 非 登 记 持 有 人 非 独 立 客 户 交 易 非 法 团 上 市 实 体 非 即 日 平 仓 交 易 非 即 时 数 据 非 交 割 远 期 外 汇 合 约 * 非 交 易 股 票 过 户 非 交 易 过 户 非 结 算 的 期 权 买 卖 参 与 者 / 非 结 算 参 与 者 期 权 买 卖 非 金 钱 利 益 非 金 钱 佣 金 非 经 常 项 目 non-registered holder non-segregated client trades non-corporate listed entities overnight trade delayed data non-deliverable forward contract (NDF) non-trade share transfer non-trade transfer Non-Clearing Options Trading Participant; Non-Clearing Participant (NCP) options trading soft-dollar benefits soft commission extraordinary item 非 流 通 股 内 地 非 认 可 负 债 non-tradable share Mainland non-ranking liabilities 非 上 市 可 交 易 股 份 trading only stock 非 实 物 化 非 市 场 庄 家 的 交 易 非 诉 讼 宽 免 非 受 监 管 发 行 人 非 所 有 者 权 益 变 动 表 非 展 示 用 途 政 策 非 整 手 买 卖 盘 非 正 常 项 目 非 执 行 董 事 dematerialisation non-market-making transaction no-action relief unregulated issuer statement of non-owner movement in equity Non-display Usage Policy round-lot-plus order abnormal item non-executive director 27

30 非 中 介 化 非 自 动 对 盘 的 交 易 分 包 销 商 分 布 式 分 类 账 分 拆 / 分 拆 上 市 分 类 表 决 制 度 分 类 账 分 类 指 数 分 离 债 * 分 立 * 分 列 登 记 册 分 托 管 分 派 分 销 disintermediation manual trade sub-underwriter distributed ledger spin-off classified voting system sub-ledger sub-index detachable convertible bond spin-off Split Register sub-custody distribution distribution 粉 红 价 单 美 国 Pink Sheets US 封 闭 式 基 金 封 顶 红 利 票 据 疯 狂 抛 售 风 险 参 数 风 险 管 理 风 险 管 理 数 据 储 存 库 风 险 管 理 委 员 会 风 险 管 理 宪 章 风 险 鉴 别 closed-end fund capped bonus certificate bear raid risk parameter risk management; exposure management risk management data repository Risk Management Committee Risk Management Charter risk identification 风 险 警 示 板 上 交 所 风 险 控 制 28 risk alert board SSE risk control

31 风 险 逆 转 系 数 风 险 排 列 按 金 制 度 风 险 排 列 方 法 风 险 排 列 算 式 风 险 披 露 风 险 披 露 声 明 书 创 业 板 风 险 评 估 风 险 容 限 风 险 头 寸 风 险 投 资 基 金 风 险 值 否 定 声 明 浮 动 保 证 基 金 浮 动 储 备 基 金 浮 动 供 款 豁 免 额 浮 动 价 格 换 股 票 据 ; 不 确 定 性 可 换 股 票 据 浮 动 应 计 费 用 浮 息 按 揭 浮 息 存 款 证 浮 息 票 据 副 保 荐 人 创 业 板 附 寄 结 单 服 务 的 股 份 独 立 户 口 中 央 结 算 系 统 附 权 交 易 附 属 贷 款 附 属 抵 押 品 risk reversal risk array margining system risk array method risk array algorithm risk disclosure Risk Disclosure Statement GEM risk evaluation risk tolerance risk position venture capital value-at-risk negative statement; disclaimer Dynamic Guarantee Fund Dynamic Reserve Fund Dynamic Contribution Credit toxic convertible variable accrual variable-rate mortgage floating rate certificate of deposit (FRCD) floating rate note (FRN) co-sponsor GEM Stock Segregated Account with Statement Service [CCASS] cum-trading subordinated loan collateral security 29

32 附 属 公 司 附 属 企 业 复 牌 富 时 指 数 集 团 复 式 按 金 复 式 盘 复 式 期 权 付 方 参 与 者 付 款 参 与 者 付 运 中 货 品 负 债 负 债 比 率 负 债 日 subsidiary subsidiary undertaking resumption of trading FTSE Group spread margin spread order spread option delivering Participant paying Participant goods-in-transit liabilities debt-to-equity ratio indebtedness date 负 责 任 的 拥 有 权 原 则 证 监 会 Principles of Responsible Ownership SFC * Terms commonly used in the Mainland 内 地 用 语 30

33 G 改 良 特 别 股 份 交 易 方 法 概 念 股 干 系 人 *; 利 益 相 关 者 ; 持 份 者 ; 权 益 人 ; 利 Enhanced Special Stock Trading Method concept stock stakeholder 益 攸 关 者 * 港 股 结 算 通 港 股 交 易 通 / 港 股 通 港 股 通 投 资 者 港 辉 金 融 信 息 服 务 ( 上 海 ) 有 限 公 司 ( 港 辉 金 融 ) 港 汇 指 数 / 港 元 实 际 汇 兑 指 数 港 盛 信 息 服 务 ( 上 海 ) 有 限 公 司 港 元 利 率 期 货 迭 期 港 元 同 业 拆 息 杠 杆 比 率 杠 杆 及 反 向 产 品 杠 杆 市 场 杠 杆 式 外 汇 交 易 / 买 卖 杠 杆 式 外 汇 买 卖 介 绍 代 理 人 杠 杆 式 外 汇 买 卖 商 杠 杆 收 购 杠 杆 效 应 高 持 股 量 股 东 创 业 板 高 杠 杆 效 应 的 投 资 Southbound Clearing Link Southbound Trading Link Southbound Investors Ganghui Financial Information Services (Shanghai) Limited Effective Exchange Rate Index for the Hong Kong Dollar (EERI) Gangsheng Information Services (Shanghai) Limited HIBOR Futures Strip Hong Kong Interbank Offered Rate (HIBOR) leverage ratio; gearing ratio Leveraged and Inverse Products leveraged market leveraged foreign exchange trading leveraged foreign exchange introducing agent leveraged foreign exchange trader leveraged buy-out (LBO) leverage significant shareholder GEM high leveraged investment 31

34 高 频 交 易 高 水 期 货 高 息 票 据 高 于 面 值 高 于 前 成 交 价 告 密 政 策 格 恩 西 金 融 服 务 业 监 察 委 员 会 隔 夜 大 批 结 算 隔 夜 流 动 资 金 银 行 个 别 地 区 指 南 个 人 大 股 东 具 报 书 个 人 对 个 人 借 贷 个 人 交 易 所 参 与 者 个 人 客 户 个 人 投 资 者 ; 散 户 ; 散 户 投 资 者 个 人 投 资 者 户 口 更 改 财 政 年 度 结 算 日 期 更 正 交 易 更 紧 密 经 贸 关 系 安 排 公 布 系 统 ; 广 播 系 统 公 告 板 公 积 金 计 划 公 开 发 售 公 开 喊 价 / 叫 价 = 口 头 竞 价 公 开 叫 价 交 易 high frequency trading premium futures equity linked note (ELN) above par plus tick; uptick whistleblowing policy Guernsey Financial Services Commission overnight bulk clearing overnight liquidity banking Country Guide Individual Substantial Shareholders Notification peer-to-peer lending Individual Exchange Participant individual client retail investor Individual Investor Account change of year end trade amendment Closer Economic Partnership Arrangement (CEPA) public address system bulletin board Provident Fund Scheme offer for sale; open offer open outcry = auction open outcry trading 32

35 公 开 谴 责 公 开 权 益 公 开 认 购 公 开 市 场 活 动 公 开 售 股 公 开 招 股 公 募 基 金 * public censure disclosure of interests offer for subscription open market operations open offer offer to the public mutual fund 公 平 竞 争 公 平 市 值 level playing field cf uneven playing field fair market value 公 认 会 计 原 则 Generally Accepted Accounting Principles(GAAP) 公 司 仓 公 司 董 事 学 会 英 国 公 司 法 改 革 常 务 委 员 会 公 司 购 回 本 身 股 份 守 则 ( 现 为 公 司 股 份 回 购 守 则 ) 证 监 会 house position; firm position Institute of Directors (IoD) UK Standing Committee on Company Law Reform Code on Share Repurchases (Share Repurchase Code) (currently Code on Share Buy-backs) SFC 公 司 股 份 回 购 守 则 Code on Share Buy-backs 公 司 户 口 公 司 交 易 板 英 国 公 司 交 易 所 参 与 者 公 司 盘 house account; principal account Company Bulletin Board UK Corporate Exchange Participant firm order; proprietary trading 公 司 收 购 合 并 及 股 份 回 购 守 则 The Codes on Takeovers and Mergers and Share Buy-backs 公 司 收 购 及 合 并 守 则 Code on Takeovers and Mergers (Takeovers Code) 公 司 通 讯 公 司 投 资 者 户 口 corporate communication Corporate Investor Account 33

36 公 司 债 * 公 司 治 理 * 公 司 注 册 处 公 司 注 册 处 处 长 公 司 注 册 处 营 运 基 金 公 司 注 册 证 书 公 司 专 用 分 户 口 公 司 专 用 户 口 公 司 资 金 公 司 资 料 报 表 公 正 交 易 公 众 持 股 量 公 众 持 股 市 值 公 众 股 东 权 益 小 组 证 监 会 公 众 利 益 公 众 利 益 董 事 公 众 利 益 监 察 局 公 众 阅 览 室 供 股 供 款 共 同 抵 押 品 管 理 系 统 共 同 风 险 管 理 系 统 共 同 基 金 * 共 同 市 场 corporate bond corporate governance Companies Registry Registrar of Companies Companies Registry Trading Fund certificate of incorporation proprietary sub-account proprietary account Corporate Funds Company Information Sheet arm s length transaction public float; free float public float capitalisation Public Shareholders Group SFC public interest Public Interest Director Public Interest Oversight Board (PIOB) Public Viewing Room rights issue contribution Common Collateral Management System (CCMS) Common Risk Management System mutual fund Mutual Market 共 用 代 理 人 中 央 结 算 系 统 common nominee CCASS 共 用 代 理 人 股 票 common nominee share certificate 34

37 共 用 软 件 购 股 权 购 回 / 购 回 股 份 购 买 力 平 价 沽 出 备 兑 期 权 沽 出 未 抵 押 期 权 沽 空 沽 盘 沽 盘 价 估 计 使 用 年 期 估 值 报 告 估 值 师 股 本 股 本 负 债 比 率 股 本 基 数 股 本 价 值 股 本 权 证 股 本 说 明 股 本 衍 生 工 具 股 本 证 券 股 东 大 会 ; 成 员 大 会 股 东 贷 款 股 东 会 议 说 明 书 股 东 名 册 股 东 权 益 股 东 权 益 小 组 证 监 会 35 shareware share option repurchase; share repurchase purchasing power parity (PPP) covered writing naked option writing short selling / short sale sell order ask price; asked price estimated useful life valuation report valuer share capital debt-to-equity ratio equity base value of equity capital equity warrant; subscription warrant (vs derivative warrant) statement of capital equity derivatives equity securities general meeting shareholder loan proxy statement register of members; share register equity interest Shareholders Group SFC

38 股 东 特 别 大 会 股 东 应 占 溢 利 股 东 周 年 大 会 股 份 拆 细 股 份 承 押 人 extraordinary general meeting (EGM) profits attributable to shareholders annual general meeting (AGM) split; stock split; share subdivision stock pledgee 股 份 承 押 人 参 与 者 中 央 结 算 系 统 参 与 者 股 份 存 入 表 格 股 份 存 入 费 股 份 代 号 股 份 代 号 慈 善 抽 签 安 排 计 划 Stock Pledgee Participant CCASS Participants Stock Deposit Form stock deposit fee stock code Stock Code Balloting for Charity Scheme 股 份 登 记 机 构 操 守 准 则 证 监 会 Code of Conduct for Share Registrars SFC 股 份 登 记 机 构 纪 律 委 员 会 证 监 会 股 份 购 回 股 份 购 回 报 告 Share Registrars' Disciplinary Committee SFC share repurchase Share Buyback Report 股 份 购 回 守 则 Code on Share Repurchases (Share Repurchase Code) 股 份 过 户 登 记 处 股 份 合 并 股 份 合 订 单 位 股 份 化 股 份 计 划 股 份 交 收 费 股 份 结 算 费 股 份 配 发 报 表 股 份 权 益 share registrar share consolidation share stapled unit demutualisation share scheme stock settlement fee stock clearing fee Share Allotment Report share entitlements 36

39 股 份 认 购 权 股 份 收 纳 转 板 股 份 提 取 费 股 份 托 管 费 股 份 页 大 利 市 机 股 份 页 播 送 讯 息 速 率 股 份 溢 价 股 份 拥 有 权 参 与 股 份 有 限 公 司 股 份 整 批 上 市 股 份 制 股 份 转 移 报 告 中 央 结 算 系 统 share option stock conversion board switching stock withdrawal fee stock custody fee stock page Teletext stock page broadcast rate share premium share ownership engagement joint stock company block listing demutualisation Statement of Stock Movement CCASS 股 份 转 移 日 结 单 中 央 结 算 系 统 股 价 不 动 时 回 报 股 价 敏 感 资 料 ; 股 价 敏 感 性 信 息 * Daily Movement Statement CCASS standstill return price-sensitive information 股 价 敏 感 资 料 披 露 指 引 Guide on disclosure of price-sensitive information 股 票 按 贷 财 务 活 动 股 票 承 押 人 股 票 出 借 人 股 票 贷 出 户 口 股 票 登 记 费 股 票 非 流 动 化 股 票 挂 钩 存 款 股 票 挂 钩 票 据 ; 息 股 证 股 票 挂 钩 票 据 ; 高 息 票 据 share margin financing stock pledgee stock lender Stock Lending Account scrip fee immobilisation of share certificate equity linked deposit equity linked instrument (ELI) equity linked note (ELN) 37

40 股 票 挂 钩 投 资 工 具 股 票 归 还 股 票 借 贷 股 票 借 贷 数 额 资 料 页 大 利 市 股 票 期 货 股 票 期 权 股 票 期 权 从 业 员 专 业 课 程 股 票 认 购 权 发 行 * 股 票 增 值 权 股 票 指 数 期 货 股 权 股 权 登 记 日 ; 记 录 日 期 股 权 分 置 内 地 股 权 分 置 改 革 内 地 股 权 激 励 机 制 股 权 收 益 股 权 众 筹 股 市 指 数 期 货 股 市 指 数 期 权 股 市 资 料 捐 赠 计 划 股 息 ; 股 利 * 股 息 单 股 息 点 指 数 系 列 股 息 率 股 息 期 货 equity linked investment stock return stock borrowing and lending stock borrowing and lending position information page Teletext stock futures stock option; equity option Professional Course for Equity Options Practitioners rights issue stock appreciation right stock index futures equity interest; shareholding record date equity division Mainland equity division reform Mainland share incentive mechanism return on equity equity crowdfunding equity index futures equity index option Stock Market Information Donation Programme dividend dividend warrant Dividend Point Index Series dividend yield dividend futures 38

41 雇 员 注 册 庄 家 故 障 包 容 固 定 月 费 服 务 计 划 挂 钩 汇 率 制 挂 牌 买 卖 挂 盘 册 关 联 方 关 联 方 交 易 ; 与 关 联 者 的 交 易 关 连 附 属 公 司 关 联 公 司 关 连 交 易 关 连 人 士 关 联 交 易 * 关 联 者 关 于 内 地 与 香 港 基 金 互 认 安 排 的 监 管 合 作 备 忘 录 管 理 层 股 东 管 理 层 收 购 管 理 层 叙 述 式 季 度 报 告 管 理 费 用 管 理 资 产 总 值 广 播 系 统 ; 公 布 系 统 广 域 网 络 规 范 声 明 柜 台 市 场 Employee Registered Trader fault tolerance Fixed Fee Monthly Fee Service pegged rate system flotation order book related party related party transaction connected subsidiary associated company; related company connected transaction connected person connected transaction related party Memorandum of Regulatory Cooperation on Mainland-Hong Kong mutual recognition of funds management shareholder management buy-out (MBO) quarterly narrative management statement management fee assets under management (AUM) public address system Wide Area Network normative statement over-the-counter (OTC) 39

42 国 际 标 准 化 组 织 International Organisation for Standardisation (ISO) 国 际 财 务 报 告 准 则 International Financial Reporting Standards (IFRS) 国 际 掉 期 业 务 及 衍 生 投 资 工 具 协 会 国 际 货 币 基 金 组 织 国 际 集 资 市 场 协 会 国 际 结 算 银 行 ; 国 际 清 算 银 行 * 国 际 金 融 公 司 国 际 金 融 行 动 专 责 小 组 国 际 会 计 师 公 会 国 际 会 计 师 联 合 会 国 际 会 计 准 则 国 际 会 计 准 则 委 员 会 国 际 期 权 市 场 协 会 国 际 审 计 及 保 证 标 准 委 员 会 国 际 收 支 平 衡 / 国 际 收 支 差 额 国 际 证 监 会 组 织 亚 太 区 委 员 会 国 际 证 券 服 务 业 联 会 国 际 证 券 号 码 国 际 证 券 号 码 编 制 系 统 国 际 证 券 交 易 所 联 会 国 际 证 券 市 场 协 会 International Swaps and Derivatives Association (ISDA) International Monetary Fund (IMF) International Primary Markets Association (IPMA) Bank for International Settlements (BIS) International Finance Corporation (IFC) International Financial Action Task Force The Association of International Accountants International Federation of Accountants (IFAC) International Accounting Standards (IAS) International Accounting Standards Board (IASB) International Options Markets Association (IOMA) The International Auditing and Assurance Standards Board (IAASB) balance of payments Asia Pacific Regional Committee (APRC) of IOSCO International Securities Services Association (ISSA) International Securities Identification Number (ISIN) International Securities Numbering System World Federation of Exchanges (WFE) International Securities Markets Association (ISMA) 40

43 国 际 证 券 事 务 监 察 委 员 会 组 织 ( 国 际 证 监 会 组 织 ) 国 际 综 合 报 告 委 员 会 国 家 发 展 和 改 革 委 员 会 内 地 国 家 工 商 行 政 管 理 总 局 内 地 国 家 股 / 国 有 股 内 地 国 家 建 设 债 券 内 地 国 家 科 技 风 险 开 发 事 业 中 心 国 家 税 务 总 局 内 地 国 家 统 计 局 内 地 国 家 外 汇 管 理 局 内 地 国 家 重 点 建 设 债 券 内 地 国 库 券 国 民 生 产 总 值 国 内 生 产 总 值 国 营 企 业 内 地 国 有 企 业 内 地 国 有 资 产 监 督 管 理 委 员 会 内 地 国 债 * 国 债 期 货 * 过 渡 期 受 托 经 纪 41 International Organisation of Securities Commissions (IOSCO) International Integrated Reporting Council (IIRC) National Development and Reform Commission Mainland State Administration for Industry and Commerce Mainland state share Mainland National Construction Treasury Mainland National Science and Technology Venture Capital Development Center State Administration of Taxation Mainland National Bureau of Statistics Mainland State Administration of Foreign Exchange (SAFE) Mainland Priority Construction Treasury Mainland treasuries gross national product (GNP) gross domestic product (GDP) state-owned enterprise Mainland state-owned enterprise Mainland State-owned Assets Supervision and Administration Commission (SASAC) Mainland government bond treasury bond futures bridging broker; bridging dealer

44 过 渡 性 贷 款 过 户 过 户 期 权 过 户 处 / 过 户 登 记 处 过 户 处 参 与 者 户 口 过 户 代 理 过 户 费 过 户 文 件 过 户 纸 ( 转 让 ) 印 花 税 过 量 交 易 bridging loan transfer give-up options registrar; share registrar Registrar Participant Account transfer agent transfer fee instrument of transfer transfer deed stamp duty overtrading * Terms commonly used in the Mainland 内 地 用 语 42

45 H HSN 虛 擬 端 口 海 外 发 行 人 HSN Virtual Port (HSNVP) overseas issuer 海 外 账 户 税 收 合 规 法 案 美 国 Foreign Account Tax Compliance Act (FATCA) US 行 仓 行 业 覆 盖 层 面 行 业 计 划 强 积 金 好 仓 和 解 及 相 互 解 除 协 议 合 并 合 并 有 形 资 产 净 值 合 并 与 收 购 合 成 ETF; 合 成 交 易 所 买 卖 基 金 合 成 工 具 合 成 模 拟 策 略 ; 综 合 复 制 策 略 合 成 期 货 合 成 期 权 合 成 认 购 期 权 长 仓 合 订 证 券 合 格 交 付 合 格 境 内 机 构 投 资 者 合 格 境 内 个 人 投 资 者 合 格 境 内 投 资 者 境 外 投 资 firm position spread of sector industry scheme MPF long position settlement agreement and mutual release amalgamation; consolidation; merger combined net tangible assets mergers and acquisitions synthetic ETF synthetics synthetic replication strategy synthetic futures synthetic option synthetic long call stapled securities good for delivery Qualified Domestic Institutional Investor (QDII) Qualified Domestic Individual Investor (QDII2) Qualified Domestic Investment Enterprise (QDIE) 43

46 合 格 境 内 有 限 合 伙 人 合 格 境 外 机 构 投 资 者 合 格 境 外 有 限 合 伙 人 合 规 顾 问 合 约 乘 数 合 约 单 位 合 约 股 数 合 约 互 惠 基 金 合 约 金 额 合 约 细 则 合 资 格 估 算 师 合 资 格 股 份 列 表 合 资 格 人 士 报 告 合 资 格 证 券 合 资 格 主 管 合 资 合 同 合 资 企 业 ; 合 资 公 司 ; 合 营 企 业 合 作 备 忘 录 核 数 师 核 数 师 报 告 核 数 委 员 会 核 心 关 连 人 士 核 心 盈 利 核 证 附 注 核 准 借 出 代 理 人 Qualified Domestic Limited Partner (QDLP) Qualified Foreign Institutional Investor (QFII) Qualified Foreign Limited Partner (QFLP) compliance adviser contract multiplier contract unit contract size contractual mutual fund contract size contract specifications Competent Evaluator Stock Eligibility Schedule Competent Person s Report eligible securities Eligible Supervisor joint venture contract joint venture memorandum of understanding (MOU) auditor auditors report Audit Committee core connected person core earnings verification notes approved lending agent 44

47 核 准 借 入 人 核 准 可 赎 回 股 份 黑 池 交 易 ; 暗 池 交 易 * 恒 生 AH 股 精 明 指 数 恒 生 AH 股 溢 价 指 数 恒 生 H 股 指 数 上 市 基 金 恒 生 等 权 重 指 數 恒 生 低 波 幅 指 数 恒 生 短 仓 及 杠 杆 指 数 系 列 恒 生 房 地 产 基 金 指 数 恒 生 风 险 调 控 指 数 系 列 恒 生 高 股 息 率 指 数 恒 生 股 息 点 指 数 系 列 恒 生 股 息 累 计 指 数 系 列 恒 生 广 义 消 费 指 数 恒 生 国 企 股 息 点 指 数 恒 生 国 企 股 息 点 指 数 期 货 ( 恒 生 国 企 股 息 期 货 ) 恒 生 行 业 分 类 系 统 恒 生 环 球 综 合 指 數 恒 生 基 础 建 设 指 数 恒 生 可 持 续 发 展 企 业 基 准 指 数 恒 生 可 持 续 发 展 企 业 指 数 恒 生 流 通 综 合 指 数 approved borrower approved redeemable share dark pool Hang Seng China AH Smart Index Hang Seng China AH Premium Index Hang Seng H-Share Index ETF Hang Seng Equal Weighted Index (HSEWI) Hang Seng Low Volatility Index (HSLVI) Hang Seng Short and Leveraged Index Series Hang Seng REIT Index Hang Seng Risk Adjusted Index Series Hang Seng High Dividend Yield Index Hang Seng Dividend Point Index Series Hang Seng Total Return Index Series Hang Seng Broad Consumption Index (HSBCI) HSCEI Dividend Point Index HSCEI Dividend Point Index Futures (HSCEI Dividend Futures) Hang Seng Industry Classification System Hang Seng Global Composite Index Hang Seng Infrastructure Index (HSII) Hang Seng Corporate Sustainability Benchmark Index Hang Seng Corporate Sustainability Index Hang Seng Freefloat Composite Index (HSFCI) 45

48 恒 生 麦 凯 德 iboxx 离 岸 人 民 币 债 券 指 数 系 列 (HSM iboxx) 恒 生 软 件 服 务 指 数 ( 软 件 指 数 ) 恒 生 软 件 服 务 指 数 期 货 ( 软 件 期 货 ) 恒 生 神 州 50 指 数 恒 生 天 然 资 源 指 数 恒 生 外 国 公 司 综 合 指 數 Hang Seng Markit iboxx Offshore RMB Bond Index family (HSM iboxx) Hang Seng Software & Services Index (HSSSI) Hang Seng Software & Services Index Futures Hang Seng China 50 Index Hang Seng Natural Resources Index (HSNRI) Hang Seng Foreign Companies Composite Index 恒 生 香 港 35 Hang Seng HK 35 恒 生 香 港 流 通 指 数 恒 生 香 港 中 资 企 业 指 数 ( 中 资 企 业 指 数 ) 恒 生 增 幅 指 数 恒 生 资 讯 科 技 器 材 指 数 (IT 器 材 指 数 ) 恒 生 资 讯 科 技 器 材 指 数 期 货 (IT 器 材 期 货 ) 恒 生 指 数 恒 生 指 数 期 货 恒 生 指 数 期 权 恒 生 指 数 上 市 基 金 恒 生 指 数 有 限 公 司 恒 生 中 国 H 股 金 融 行 业 指 数 (H 股 金 融 行 业 指 数 ) 恒 生 中 国 内 地 25 恒 生 中 国 内 地 100 恒 生 中 国 内 地 地 产 指 数 ( 内 房 指 数 ) 恒 生 中 国 内 地 地 产 指 数 期 货 ( 内 房 期 货 ) Hang Seng HK Freefloat Index (HSHKFI) Hang Seng China-Affiliated Corporations Index (HSCCI) Hang Seng High Beta Index (HSHBI) Hang Seng IT Hardware Index (HSITHI) Hang Seng IT Hardware Index Futures Hang Seng Index (HSI) Hang Seng Index Futures Hang Seng Index Options Hang Seng Index ETF Hang Seng Indexes Company Limited (HSIL) Hang Seng China H-Financials Index (H- Fin) Hang Seng Mainland 25 (HSML25) Hang Seng Mainland 100 (HSML100) Hang Seng Mainland Properties Index (HSMPI) Hang Seng Mainland Properties Index Futures 46

49 恒 生 中 国 内 地 流 通 指 数 恒 生 中 国 内 地 石 油 及 天 然 气 指 数 ( 内 油 指 数 ) 恒 生 中 国 内 地 石 油 及 天 然 气 指 数 期 货 ( 内 油 期 货 ) 恒 生 中 国 内 地 消 费 品 制 造 业 指 数 恒 生 中 国 内 地 医 疗 保 健 指 数 ( 药 业 指 数 ) 恒 生 中 国 内 地 医 疗 保 健 指 数 期 货 ( 药 业 期 货 ) 恒 生 中 国 内 地 银 行 指 数 ( 内 银 指 数 ) 恒 生 中 国 内 地 银 行 指 数 期 货 ( 内 银 期 货 ) 恒 生 中 国 内 地 综 合 指 数 恒 生 中 国 企 业 等 权 重 指 數 恒 生 中 国 企 业 指 数 ( 恒 生 国 企 指 数 ) 恒 生 中 国 企 业 指 数 期 货 (H 股 指 数 期 货 ) 恒 生 综 合 大 型 股 指 数 恒 生 综 合 行 业 指 数 恒 生 综 合 小 型 股 指 数 恒 生 综 合 指 数 恒 生 综 合 中 型 股 指 数 恒 指 波 幅 指 数 恒 指 波 幅 指 数 期 货 恒 指 股 息 点 指 数 恒 指 股 息 点 指 数 期 货 ( 恒 指 股 息 期 货 ) Hang Seng Mainland Freefloat Index (HSMLFI) Hang Seng Mainland Oil & Gas Index (HSMOGI) Hang Seng Mainland Oil & Gas Index Futures Hang Seng Mainland Consumer Goods Index (HSMCGI) Hang Seng Mainland Healthcare (HSMHI) Hang Seng Mainland Healthcare Index Futures Hang Seng Mainland Banks Index (HSMBI) Hang Seng Mainland Banks Index Futures Hang Seng Mainland Composite Index (HSMLCI) Hang Seng China Enterprises Equal Weighted Index (HSCEEWI) Hang Seng China Enterprises Index (HSCEI) Hang Seng China Enterprises Index Futures (H-shares Index Futures) Hang Seng Composite LargeCap Index (HSLI) Hang Seng Composite Industry Indexes Hang Seng Composite SmallCap Index (HSHKSI) Hang Seng Composite Index (HSCI) Hang Seng Composite MidCap Index (HSHKMI) HSI Volatility Index (VHSI) HSI Volatility Index Futures HSI Dividend Point Index HSI Dividend Point Index Futures (HSI Dividend Futures) 47

50 红 筹 股 红 股 红 股 发 行 红 利 * 红 利 税 * 红 利 票 据 红 利 权 证 后 备 联 线 通 讯 线 路 后 备 资 料 复 原 软 件 后 偿 贷 款 后 偿 债 券 后 交 易 指 令 后 进 先 出 后 期 执 法 证 监 会 后 勤 办 公 室 后 勤 办 公 室 系 统 后 续 发 行 ; 上 市 后 发 行 ; 增 发 ; 再 融 资 互 保 基 金 联 交 所 互 动 易 深 交 所 互 动 语 音 电 话 系 统 互 掛 ; 互 掛 上 市 互 换 交 易 * 互 惠 基 金 户 口 仓 盘 户 口 结 单 户 口 结 余 月 结 单 中 央 结 算 系 统 48 red chip bonus share bonus issue dividend dividend tax bonus certificate bonus warrant backup interactive line file backup-restore macro subordinated loan subordinated bond post-trade transaction last in, first out (LIFO) backend enforcement SFC back office back-office system follow-on offering Fidelity Fund SEHK Interaction Easy SZSE Interactive Voice Response System (IVRS) cross listing swap mutual fund account position statement of account Monthly Balance Statement CCASS

51 户 口 转 移 指 示 户 口 转 移 指 示 整 批 档 案 传 送 沪 港 股 票 市 场 交 易 互 联 互 通 机 制 ( 沪 港 通 ) Account Transfer Instruction (ATI) ATI Batch File Transfer Shanghai-Hong Kong Stock Connect 沪 港 股 票 市 场 交 易 互 联 互 通 机 制 试 点 登 记 存 管 结 算 业 务 实 施 细 则 沪 股 结 算 通 沪 股 交 易 通 / 沪 股 通 沪 股 通 投 资 者 沪 深 300 指 数 坏 账 坏 账 及 呆 账 拨 备 / 备 抵 还 本 付 息 * 还 盘 Implementing Rules for Registration, Depository and Clearing Services under the Shanghai-Hong Kong Stock Connect Pilot Programme Northbound Clearing Link Northbound Trading Link Northbound Investors CSI 300 Index bad debt provision for bad and doubtful debts; allowance for bad and doubtful debts redemption counter order 环 境 社 会 及 管 治 报 告 指 引 Environmental, Social and Governance Reporting Guide 环 境 社 会 及 管 治 委 员 会 Environmental, Social and Governance Committee 环 球 银 行 同 业 金 融 电 讯 协 会 Society for Worldwide Interbank Financial Telecommunications (SWIFT) 缓 行 注 册 shelf registration facility 换 股 比 率 换 手 率 */ 交 易 流 通 速 度 / 流 通 比 率 / 周 转 率 / 转 手 率 / 流 转 率 黄 金 股 黄 金 期 货 黄 金 现 货 恢 复 买 卖 conversion ratio turnover rate; velocity golden share gold futures spot gold resumption of trading 49

52 回 报 回 报 率 回 本 期 回 补 机 制 ; 回 拨 机 制 回 抽 佣 金 回 购 回 购 备 用 贷 款 额 回 购 权 证 回 购 协 议 回 扣 / 回 佣 回 升 回 收 期 回 溯 测 试 回 应 时 间 回 转 交 易 * 汇 报 期 末 段 汇 兑 损 失 汇 兑 限 额 汇 款 同 步 交 收 银 行 混 合 媒 介 要 约 ; 混 合 媒 介 公 开 发 售 ; 混 合 媒 介 招 股 活 跃 业 务 纪 录 创 业 板 活 跃 交 易 者 计 划 货 币 发 行 局 制 度 货 币 供 应 return; payoff rate of return payoff period claw back mechanism sub-commission buy-back cf repurchase agreement repurchase facilities warrant; call warrant repurchase agreement (repo) rebate; commission rebate; subcommission rally payoff period back test response time day trading; intra-day trade; turnaround trading stub period exchange loss exchange quota payment vs payment (PvP) banking mixed media offer active business pursuits GEM Active Trader Programme currency board system money supply 50

53 货 币 基 础 货 币 交 叉 盘 买 卖 货 币 经 纪 货 币 期 货 货 币 权 证 货 币 市 场 货 币 政 策 委 员 会 中 国 人 民 银 行 货 币 资 产 获 分 配 人 士 获 配 发 人 获 配 售 人 获 提 名 董 事 豁 免 / 豁 免 规 定 豁 免 基 金 经 理 豁 免 交 易 商 豁 免 上 市 地 位 豁 免 自 营 买 卖 商 或 然 垫 款 资 金 期 货 结 算 公 司 或 然 负 债 或 有 保 费 或 有 可 转 换 证 券 货 银 对 付 货 银 对 付 方 式 交 收 货 银 两 讫 货 银 同 步 交 收 monetary base cross currency trade money broker currency futures currency warrant money market Monetary Policy Committee PBC monetary assets assignee allottee placee proposed director waiver Exempt Fund Manager exempt trader exempt listing status exempt principal trader Contingent Advance Capital HKCC contingent liabilities contingent premium contingent convertible securities cash on delivery (COD) delivery vs payment (DvP) delivery vs payment (DvP) delivery vs payment (DvP) * Terms commonly used in the Mainland 内 地 用 语 51

54 J 基 本 按 金 基 本 报 价 服 务 基 础 上 市 文 件 基 础 投 资 者 基 础 证 券 *; 相 关 / 指 定 证 券 基 点 基 建 工 程 / 项 目 基 金 份 额 持 有 人 * 基 金 经 理 基 准 风 险 ; 基 本 风 险 基 准 股 市 指 数 基 准 价 格 基 准 日 基 准 收 益 率 曲 线 机 构 风 险 机 构 交 易 员 组 合 系 统 澳 洲 机 构 客 户 机 构 联 动 机 构 投 资 者 机 械 理 财 顾 问 稽 核 测 试 稽 核 委 员 会 积 欠 款 项 initial margin Basic Market Prices Service base listing document cornerstone investor underlying securities basis point infrastructure project fund unit holder fund manager basis risk benchmark equity index notation price base day benchmark yield curve institutional risk Portfolio System for Institutional Traders (POSIT) Australia institutional client Institute-Connect institutional investor robo-advisor audit test Audit Committee arrears 52

55 极 端 波 动 乘 数 极 端 波 动 覆 盖 分 数 极 价 内 期 权 极 价 外 期 权 集 合 报 价 集 合 竞 价 集 体 宽 免 集 体 投 资 基 金 集 体 投 资 计 划 集 团 会 计 集 团 内 部 交 易 集 中 持 仓 量 集 中 风 险 集 中 风 险 调 整 集 资 集 资 净 额 集 资 市 场 集 资 退 休 基 金 即 年 合 约 即 期 定 盘 价 即 日 报 价 即 日 差 额 缴 款 报 告 中 央 结 算 系 统 即 日 拆 借 市 场 即 日 额 外 按 金 即 日 回 购 协 议 银 行 extreme move multiplier extreme move covered fraction deep-in-the-money option deep-out-of-the-money option; tails mass quote aggregate auction; call auction class relief collective investment fund collective investment scheme (CIS) corporate accounting intra-group transaction concentrated position concentration risk concentration risk adjustment capital formation net proceeds primary market Pooled Retirement Fund front year contract spot pricing intraday quotation Intra-day Marks Collection Report CCASS intra-day money market intra-day margin intraday repurchase agreement banking 53

56 即 日 流 动 资 金 即 日 买 卖 即 日 盘 / 即 日 买 卖 盘 ; 当 日 有 效 盘 即 日 平 仓 交 易 intraday liquidity day trade day order day trade 即 日 鲜 day trade 即 日 有 效 买 卖 盘 即 日 追 补 按 金 ; 即 日 追 收 按 金 即 日 追 收 变 动 保 证 金 good-for-day order intra-day margin call intra-day variation margin call 即 时 汇 款 同 时 交 收 银 行 payment vs payment (PvP) banking 即 时 或 取 消 买 卖 盘 Immediate-or-Cancel order (IOC) 即 时 数 码 数 据 服 务 Realtime Digital Data Service (RDDS) 即 时 数 码 资 料 传 送 专 线 realtime digital datafeed 即 时 支 付 结 算 系 统 金 管 局 Real Time Gross Settlement system (RTGS) HKMA 即 时 资 讯 real time information 即 夜 传 送 报 告 资 料 服 务 中 央 结 算 系 统 Overnight Report Distribution CCASS 即 月 front-month 纪 律 案 例 Disciplinary Casebook 纪 律 程 序 disciplinary procedures 纪 律 处 分 程 序 手 册 Handbook on Disciplinary Proceedings 纪 律 处 分 行 动 声 明 证 监 会 纪 律 处 分 权 力 纪 律 复 核 小 组 纪 律 管 辖 权 纪 律 上 诉 委 员 会 纪 律 委 员 会 Statement of Disciplinary Action SFC disciplinary power Disciplinary Review Panel (DRP) disciplinary jurisdiction Disciplinary Appeals Committee Disciplinary Committee 54

57 纪 律 研 讯 主 席 委 员 会 证 监 会 记 录 日 期 ; 股 权 登 记 日 记 名 证 券 记 名 证 书 技 术 性 验 证 测 试 计 算 按 金 程 序 夹 仓 加 速 折 旧 假 市 价 差 * 价 差 优 化 计 划 价 格 变 动 保 证 金 价 格 带 价 格 动 力 价 格 发 现 价 格 幅 度 限 制 价 格 校 验 范 围 价 格 校 正 利 息 价 内 ; 实 值 * 价 内 期 权 价 外 ; 虚 价 ; 虚 值 价 外 期 权 价 位 价 位 表 价 位 值 价 值 稳 定 的 货 币 Disciplinary Chair Committee SFC record date registered securities registered certificate Proof of Concept margining process squeeze; short squeeze; cornering accelerated depreciation false market spread Spread Enhancement Programme variation margin price band price momentum price discovery permissible price range Price Scan Range price alignment interest (PAI) in-the-money in-the-money option out-of-the-money out-of-the-money option spread Spread Table tick value hard currency 55

58 价 值 状 况 监 察 主 任 moneyness compliance officer 坚 定 承 诺 包 销 监 督 及 监 控 金 融 市 场 基 建 的 技 术 规 则 国 际 货 币 基 金 组 织 监 管 firm commitment underwriting Technical Note on Oversight and Supervision of Financial Market Infrastructures IMF regulation 监 管 合 作 备 忘 录 Memorandum of Regulatory Cooperation (MORC) 监 管 豁 免 no-action relief; regulatory action exemption 监 管 机 构 regulatory body 监 管 监 察 监 管 套 戥 监 管 制 度 regulatory oversight regulatory arbitrage regulatory regime 监 事 内 地 监 事 会 内 地 简 便 指 南 自 动 对 盘 系 统 简 易 资 讯 整 合 服 务 减 佣 经 纪 建 议 最 佳 常 规 将 股 票 化 零 为 整 交 叉 货 币 掉 期 交 叉 连 接 交 叉 买 卖 ; 交 叉 盘 买 卖 交 叉 盘 时 段 交 叉 盘 网 络 交 叉 盘 系 统 supervisor Mainland supervisory committee Mainland Quick Reference Guide AMS RSS service discount broker recommended best practice jumbomize cross currency swap Cross Connects (XCN) crossed trade; cross trade; crossing crossing session crossing network crossing system 56

59 交 错 到 期 组 合 交 付 ; 交 割 * 交 割 结 算 价 * 交 收 交 收 报 告 中 央 结 算 系 统 交 收 风 险 交 收 积 压 交 收 期 交 收 日 交 收 上 限 交 收 银 行 交 收 指 示 交 收 指 示 的 交 易 staggering maturities delivery final settlement price settlement Settlement Report CCASS settlement risk settlement backlog settlement period settlement date settlement cap settlement bank settlement instruction (SI) SI transaction 交 收 指 示 活 动 报 告 中 央 结 算 系 统 SI Activity Report CCASS 交 收 指 示 交 易 settlement instruction transaction 交 收 指 示 整 批 传 送 中 央 结 算 系 统 Settlement Instruction Batch Upload CCASS 交 收 指 示 状 况 报 告 中 央 结 算 系 统 交 投 畅 旺 交 投 淡 静 交 投 疏 落 交 易 参 数 交 易 查 讯 交 易 大 堂 交 易 单 位 交 易 对 手 SI Status Report CCASS heavy trading quiet trading light trading trading parameter trading inquiry trading floor; trading hall trading unit counterparty 57

60 交 易 费 交 易 工 作 站 交 易 柜 位 ; 交 易 席 位 *; 交 易 单 元 * 交 易 及 结 算 综 合 系 统 交 易 纪 录 价 值 交 易 量 Trading Fee trading workstation trading booth integrated trading and clearing system ticker value trading capacity 交 易 流 通 速 度 / 流 通 比 率 / 周 转 率 / 转 手 率 / 流 转 率 / 换 手 率 * 交 易 能 力 交 易 前 检 查 交 易 前 时 段 交 易 圈 / 交 易 场 交 易 权 交 易 日 交 易 日 表 交 易 商 交 易 商 承 约 报 告 交 易 设 施 turnover rate; velocity trading capacity pre-trade checking Pre-Trading Period pit; trading pit Trading Right trading day trading calendar dealer Commitments of Traders (COT) report trading facilities 交 易 市 场 secondary market; after market / aftermarket 交 易 所 参 与 者 交 易 所 参 与 者 及 联 交 所 交 易 权 持 有 人 名 录 交 易 所 参 与 者 证 明 书 Exchange Participant List of Exchange Participants & Holders of Stock Exchange Trading Rights Exchange Participant Certificate 交 易 所 规 则 Rules of the Exchange 交 易 所 会 议 厅 交 易 所 交 易 权 证 明 书 Exchange Auditorium Exchange Trading Right Certificate 58