发展主义政府与城市落户门槛：关于户籍制度改革的反思*

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1 发 展 主 义 政 府 与 城 市 落 户 门 槛 : * 关 于 户 籍 制 度 改 革 的 反 思 吴 开 亚 张 力 提 要 : 社 会 期 盼 的 户 籍 制 度 改 革 目 标 是 自 由 落 户, 但 改 革 的 实 际 进 程 却 滞 后 甚 至 背 离 公 众 预 期 本 文 探 讨 的 中 心 问 题 是 对 户 籍 制 度 改 革 障 碍 的 理 解 从 发 展 主 义 政 府 的 视 角 检 视 各 地 普 遍 设 置 落 户 门 槛 的 体 制 逻 辑, 通 过 投 影 寻 踪 模 型 因 子 分 析 和 聚 类 分 析 的 方 法 对 我 国 46 个 样 本 城 市 的 现 行 落 户 条 件 及 其 关 联 因 素 进 行 分 析, 构 建 落 户 门 槛 指 数 评 价 不 同 城 市 落 户 门 槛 的 高 低, 并 在 此 基 础 上 探 讨 落 户 门 槛 的 高 度 与 哪 些 影 响 因 子 显 著 相 关, 以 及 不 同 类 别 的 城 市 落 户 门 槛 影 响 因 子 的 作 用 效 应 分 析 结 果 揭 示, 在 强 调 增 长 的 经 济 社 会 生 态 下, 落 户 门 槛 在 样 本 城 市 存 在 质 的 共 性 但 有 度 的 差 别, 而 落 户 门 槛 高 度 在 很 大 程 度 上 可 以 被 城 市 财 政 经 济 总 量 消 费 水 平 城 建 物 化 度 对 外 依 赖 度 和 经 济 结 构 等 公 因 子 的 作 用 强 度 和 结 构 属 性 解 释 关 键 词 : 户 籍 制 度 改 革 城 市 落 户 门 槛 指 数 落 户 门 槛 影 响 因 子 一 问 题 的 提 出 形 成 于 计 划 体 制 时 代 的 户 籍 制 度 的 改 革 是 一 个 并 非 全 新 但 仍 在 不 断 探 索 的 政 策 命 题 1 无 论 是 个 人 或 社 会 层 面, 无 论 是 计 划 经 济 时 代 或 经 济 社 会 转 型 时 期, 户 籍 制 度 作 为 极 为 基 础 的 制 度 而 影 响 广 泛 在 个 人 层 面, 从 生 命 伊 始 到 生 命 终 结, 从 衣 食 住 行 到 婚 丧 嫁 娶, 从 职 业 * 1 本 文 为 教 育 部 哲 学 社 会 科 学 研 究 重 大 课 题 攻 关 项 目 中 国 户 籍 制 度 改 革 研 究 (07JZD0022) 的 阶 段 性 成 果 之 一, 并 在 上 海 市 社 会 科 学 界 2010 年 学 术 年 会 上 宣 读 作 者 感 谢 上 海 市 哲 学 社 会 科 学 规 划 项 目 (2009BCK001) 和 复 旦 大 学 金 穗 项 目 (EYH ) 的 支 持 复 旦 大 学 彭 希 哲 教 授 对 本 文 撰 写 提 出 了 许 多 建 设 性 意 见, 陈 筱 和 刘 晓 薇 对 数 据 整 理 提 供 了 帮 助, 特 此 致 谢 殷 志 静 和 郁 奇 虹 (1996) 是 较 早 出 版 系 统 地 研 究 户 籍 制 度 改 革 专 著 的 国 内 学 者 ; 俞 德 鹏 (2002) 陆 益 龙 (2003) 也 较 为 详 细 地 讨 论 了 这 一 重 要 问 题 在 国 外, 一 些 从 事 中 国 问 题 研 究 的 学 者 如 费 立 民 (Christiansen,1990) 程 铁 军 和 萨 尔 顿 (Cheng & Selden,1994) 莫 雷 (Mallee, 1995,1996) 王 丰 (Wang,1997) 苏 黛 瑞 (Solinger,1999) 陈 金 永 和 张 力 (Chan & Zhang, 1999) 王 飞 凌 (Wang,2005) 等 也 从 不 同 学 科 背 景 关 注 户 籍 制 度 的 起 源 运 作 在 转 型 时 期 的 变 化 与 人 口 流 动 之 间 的 关 系 以 及 其 产 生 的 社 会 和 经 济 影 响 1

2 选 择 到 职 业 流 动, 人 的 尊 卑 贵 贱 身 份 等 级, 都 与 户 口 类 别 ( 或 者 户 口 性 质 ) 紧 密 牵 连 由 于 户 口 类 别 定 义 了 一 个 人 的 国 民 地 位, 因 此 户 口 也 被 视 为 中 国 第 一 证 件 ( 田 炳 信,2003) 在 社 会 层 面, 户 籍 制 度 是 服 务 于 各 种 国 家 利 益 的 更 广 泛 的 经 济 和 政 治 制 度 的 一 部 分 ( 王 新 华,2001), 成 为 社 会 管 理 但 也 隔 离 城 乡 的 行 政 基 石 (Chan & Zhang, 1999;Wang,2005) 例 如, 在 计 划 经 济 背 景 下, 限 制 乡 城 人 口 迁 移 的 政 策 措 施, 对 于 通 过 城 乡 人 口 的 计 划 配 置 有 效 实 施 国 家 快 速 工 业 化 战 略 起 到 了 决 定 性 的 作 用 (Cheng & Selden, 1994; Chan & Zhang, 1999) 在 经 济 发 展 方 式 和 体 制 双 重 转 型 的 背 景 下, 生 产 要 素 在 城 乡 之 间 的 流 动 性 加 大, 户 籍 制 度 对 于 维 持 中 国 劳 动 力 在 国 际 市 场 上 的 成 本 比 较 优 势 乃 至 中 国 在 全 球 经 济 中 作 为 世 界 工 厂 的 地 位 具 有 重 要 意 义 (Chan & Buckingham,2008) 但 由 于 户 籍 制 度 ( 特 别 是 备 受 关 注 的 户 口 迁 移 政 策 ) 在 政 治 上 表 现 出 对 公 民 权 利 的 身 份 歧 视 (Solinger, 1999;Alexander & Chan,2004; 王 小 章,2009), 在 社 会 上 分 割 了 城 乡 居 民 从 而 加 剧 了 阶 层 分 化 和 城 乡 差 距 ( 俞 德 鹏,2002;Wu & Treiman,2004; 李 强,2004; 陈 映 芳,2005; 吴 晓 刚,2007; 陆 益 龙, 2008), 在 经 济 上 违 反 市 场 经 济 的 要 素 配 置 规 律 从 而 降 低 经 济 增 长 的 绩 效 也 阻 碍 了 城 市 化 的 进 程 ( 蔡 昉,2000; 蔡 昉 等,2001; 蔡 禾 王 进,2007), 要 求 改 革 的 呼 声 此 起 彼 伏 2 依 照 社 会 舆 论 的 普 遍 看 法, 公 平 正 义 应 该 是 户 籍 制 度 改 革 的 首 要 价 值, 改 革 的 终 极 目 标 是 取 消 落 户 门 槛, 回 归 公 民 自 由 定 居 和 迁 徙 的 权 利 与 公 众 殷 切 期 盼 形 成 博 弈 之 势 的 是 缓 慢 的 户 籍 制 度 改 革 现 状 近 年 来 户 籍 制 度 变 化 的 轨 迹 呈 现 出 一 些 喜 忧 参 半 耐 人 寻 味 的 信 息 一 方 面, 对 户 籍 制 度 改 革 的 呼 声 有 所 回 应, 中 央 和 地 方 版 的 户 籍 新 政 不 断 出 台, 其 中 部 分 城 市 的 有 些 改 革 更 是 被 媒 体 誉 为 具 革 命 性 或 里 程 碑 式 的 意 义 ( 例 如 2001 年 石 家 庄 市 推 出 的 降 低 城 市 落 户 门 槛 的 改 革 和 2009 年 上 海 市 推 出 的 持 居 住 证 人 员 申 请 户 口 的 试 行 办 法 ) 3 另 一 方 面, 陈 金 永 和 巴 金 汉 (Chan & Buckingham, 2008) 和 黄 乐 嫣 和 拉 米 2 3 户 口 迁 移 政 策 包 括 迁 移 审 批 和 迁 移 登 记 两 个 部 分, 自 1958 年 户 口 登 记 条 例 实 施 后 就 成 为 按 法 定 程 序 审 批 的 行 政 许 可 本 文 对 户 籍 制 度 改 革 的 讨 论 范 围 聚 焦 于 与 户 口 迁 移 相 关 的 城 市 落 户 政 策 的 改 革 过 去 30 年 从 中 央 到 地 方 新 出 台 的 实 质 性 城 市 落 户 政 策 包 括 : 新 开 多 条 城 市 落 户 渠 道 和 放 宽 某 些 渠 道 的 落 户 条 件 ( 例 如 新 生 婴 儿 可 随 母 或 随 父 落 户 购 房 落 户 ) 城 市 落 户 从 指 标 控 制 为 主 向 准 入 条 件 控 制 为 主 转 变 开 放 小 城 市 和 农 村 集 镇 在 某 些 大 城 市 以 居 住 证 代 替 暂 住 证 并 将 居 住 证 与 常 住 户 口 接 轨 等 ; 其 他 间 接 性 的 政 策 包 括 : 统 一 城 乡 登 记 加 强 城 乡 公 共 服 务 均 等 化 等 2

3 亚 (Davies & Ramia, 2008) 的 研 究 指 出, 迈 向 上 述 终 极 目 标 的 改 革 实 施 路 径 曲 折 迂 回 无 法 回 避 的 是, 地 方 化 的 挤 牙 膏 式 改 革 成 为 当 前 户 籍 制 度 改 革 的 最 大 特 色 城 市 落 户 准 入 条 件 的 设 立 已 成 为 地 方 政 府 的 权 限, 在 很 大 程 度 上 反 映 出 城 市 政 府 对 户 籍 改 革 的 取 向 和 进 程 的 控 制 吴 开 亚 等 (2010) 对 全 国 46 个 城 市 的 落 户 准 入 条 件 的 分 析 显 示, 城 市 户 籍 篱 笆 尽 管 被 多 数 人 认 为 该 拆, 但 它 却 依 然 屹 立 不 倒 地 方 政 府 普 遍 设 置 面 向 精 英 群 体 倾 斜 的 城 市 落 户 障 碍, 而 各 城 市 落 户 障 碍 只 表 现 为 一 种 程 度 上 的 差 距, 并 没 有 质 的 不 同 对 一 般 民 众 而 言, 落 户 渠 道 虽 然 理 论 上 存 在 但 刚 性 的 门 槛 却 高 不 可 攀 最 新 的 户 籍 制 度 改 革 思 路, 释 放 出 的 仍 然 是 改 革 难 以 一 步 到 位 的 信 号 4 改 革 的 实 际 进 程 显 然 远 滞 后 于 公 众 的 预 期, 户 籍 制 度 改 革 成 为 迄 今 为 止 中 国 改 革 领 域 中 最 难 啃 的 钉 子 户 之 一 上 述 观 察 带 出 了 一 些 有 关 拆 除 根 深 蒂 固 的 城 市 户 籍 篱 笆 的 困 惑 第 一 是 户 口 功 能 的 悖 论 学 者 期 待 户 籍 制 度 只 负 载 人 口 统 计 而 非 划 分 人 口 层 级 的 功 能 ; 而 事 实 上 在 公 共 产 品 短 缺 的 时 代, 户 籍 制 度 除 了 被 用 于 居 住 登 记 之 外, 还 被 地 方 政 府 用 于 界 定 公 共 服 务 对 象, 成 为 有 选 择 性 的 配 置 公 共 资 源 的 简 单 直 接 的 筛 选 机 制, 助 力 地 方 政 府 实 现 地 方 利 益 第 二 是 公 众 期 望 的 改 革 愿 景 与 城 市 落 户 改 革 的 现 实 取 向 相 矛 盾 公 众 的 要 求 是 一 国 之 下 公 民 平 权 全 国 范 围 迁 徙 自 由 ; 而 地 方 的 落 户 改 革 努 力, 更 多 地 倾 向 户 口 门 槛 化 货 币 化 利 益 化 地 方 的 落 户 政 策 强 调 的 价 值 不 是 平 等 融 合, 而 似 乎 在 于 调 整 和 优 化 当 地 人 口 结 构, 是 基 于 地 区 发 展 吸 引 人 才 和 提 升 城 市 竞 争 力 的 考 量, 给 公 众 留 下 只 向 少 数 有 才 ( 通 常 是 受 过 良 好 教 育 并 拥 有 学 位 或 是 专 业 资 格 ) 或 向 有 钱 ( 能 够 在 市 场 上 购 买 高 档 公 寓 或 是 进 行 大 笔 投 资 开 办 公 司 ) 者 开 户 籍 口 子 的 印 象 第 三 是 城 市 落 户 的 开 放 面 和 开 放 对 象 与 现 实 需 求 偏 离 改 革 思 路 是 提 出 开 放 50 万 人 口 以 下 的 二 三 线 小 城 市 ; 但 人 口 普 查 资 料 和 专 项 调 查 却 显 示, 大 部 分 的 城 市 非 户 籍 人 口 ( 流 动 人 口 ) 集 中 在 一 线 大 城 市 小 城 市 对 大 多 数 流 动 人 口 缺 乏 吸 引 力, 因 为 与 主 要 的 大 城 市 相 比, 小 城 市 的 工 作 机 会 社 会 福 利 和 生 活 设 施 相 对 缺 乏 此 外, 目 前 部 分 大 城 市 实 施 的 流 动 人 口 落 户 制 度, 仅 允 许 4 温 家 宝 总 理 在 2009 年 12 月 27 日 接 受 新 华 社 专 访 时 提 到 : 近 期 中 央 基 于 整 体 考 虑 所 做 出 的 稳 妥 地 推 进 户 籍 制 度 改 革 的 思 路 首 先, 要 解 决 那 些 常 年 在 城 里 打 工, 有 固 定 工 作 和 固 定 住 所 而 又 没 有 户 籍 的 群 体, 让 他 们 融 入 城 市, 和 城 里 人 一 样 工 作 和 生 活, 享 受 同 样 的 权 利 和 待 遇 第 二, 由 于 我 国 人 多 地 少, 还 要 考 虑 大 城 市 的 承 载 能 力, 首 要 的 是 引 导 农 民 工 在 中 小 城 市 安 家 落 户 ( 新 华 网,2009 年 12 月 28 日 ) 3

4 本 辖 地 内 ( 通 常 是 同 一 城 市 的 行 政 范 围 ) 的 非 常 住 户 籍 人 口 在 满 足 一 定 条 件 后 转 为 常 住 户 口, 超 过 一 个 特 定 的 行 政 辖 区 就 不 适 用 但 大 部 分 流 动 人 口 却 是 跨 市 跨 省 就 业 和 居 住 概 括 而 言, 建 立 在 本 地 人 口 和 外 来 人 口 区 分 基 础 上 的 城 乡 分 割 仍 然 存 在, 时 至 今 日, 中 国 的 城 市 并 没 有 出 现 对 大 多 数 流 动 人 口 而 言 有 实 质 意 义 的 废 除 落 户 限 制 的 破 冰 举 措 上 述 困 惑 和 矛 盾 反 映 出 城 市 落 户 的 现 实 门 槛 与 彻 底 拆 除 城 乡 户 籍 藩 篱 的 复 杂 状 况 对 此 现 象 的 理 性 反 思, 有 助 于 客 观 认 识 城 市 自 由 落 户 改 革 面 临 的 障 碍 所 在, 以 更 加 准 确 地 理 解 以 城 市 落 户 条 件 为 圆 心 的 户 籍 制 度 改 革 的 方 向 和 路 径 现 有 的 分 析 户 籍 制 度 改 革 障 碍 的 文 献 不 少, 提 供 了 众 多 的 分 析 向 度 和 定 性 判 断, 但 基 于 实 证 考 察 的 定 量 探 讨 尚 不 多 见 我 们 认 为, 在 城 市 落 户 呈 现 出 由 中 央 纵 向 管 制 转 为 地 方 横 向 自 治 的 现 实 背 景 下, 城 市 政 府 拥 有 很 大 的 自 由 裁 量 权, 可 以 根 据 自 身 利 益 决 定 城 市 落 户 的 具 体 条 件, 各 城 市 落 户 改 革 的 进 程 客 观 上 必 然 受 局 部 利 益 左 右, 地 方 政 府 设 定 的 落 户 门 槛 的 高 低 和 对 落 户 对 象 的 筛 选 是 认 识 阻 碍 城 市 户 籍 制 度 改 革 实 际 进 程 的 重 要 风 向 标 本 文 首 先 构 造 城 市 落 户 门 槛 指 数 以 量 化 比 较 各 地 城 市 落 户 条 件, 然 后 把 地 方 政 府 职 能 作 为 观 察 户 籍 制 度 改 革 进 程 的 一 个 重 要 视 角, 探 究 地 方 政 府 在 考 虑 城 市 落 户 政 策 时 究 竟 有 着 怎 样 的 行 为 逻 辑 透 过 缓 慢 的 城 市 落 户 改 革 表 象, 对 地 方 政 府 设 置 落 户 门 槛 的 逻 辑 进 行 深 层 次 的 体 制 追 问 二 转 型 时 期 地 方 政 府 职 能 与 城 市 落 户 门 槛 政 府 职 能 体 现 着 政 府 的 执 政 观 念, 地 方 政 府 的 职 能 定 位 和 变 化 ( 包 括 政 治 职 能 经 济 职 能 和 公 共 职 能 ) 在 很 大 程 度 上 联 系 着 社 会 经 济 发 展 和 体 制 变 动 趋 势 下 的 地 方 利 益 5 在 缺 乏 市 场 政 治 的 前 提 下 ( 即 选 民 不 能 自 由 地 从 不 同 的 政 策 销 售 商 那 里 选 取 政 治 产 品 及 服 务 团 队 ), 地 方 政 府 的 具 体 职 能 重 点 和 实 现 方 式 受 行 政 权 力 结 构 政 治 经 5 相 关 的 研 究 有 : 黄 佩 华 (Wong,1991) 讨 论 了 财 政 改 革 背 景 下 地 方 政 府 的 角 色 及 其 与 中 央 政 府 的 关 系 ; 戴 慕 珍 (Oi,1992) 提 出 了 地 方 国 家 法 团 主 义 的 概 念 认 识 地 方 政 府 在 新 激 励 机 制 下 的 职 能 转 变 ; 白 苏 珊 (Whiting,2000) 分 析 了 乡 镇 政 府 对 乡 镇 企 业 发 展 的 作 用 ; 丘 海 雄 和 徐 建 牛 (2004) 对 有 关 地 方 政 府 在 经 济 社 会 转 型 中 所 扮 演 的 各 种 角 色 的 研 究 作 了 较 为 系 统 的 总 结 和 比 较 4

5 济 资 源 的 行 政 动 员 能 力 当 地 经 济 社 会 发 展 需 求 地 方 决 策 者 偏 好 公 共 财 政 体 制 和 状 况 政 府 绩 效 评 价 方 式 等 一 系 列 外 部 和 内 部 条 件 约 束 ( 周 平,2007; 周 黎 安,2008; 马 斌,2009) 中 国 的 行 政 权 力 结 构 实 际 上 是 分 割 型 的, 不 同 级 别 的 政 府 有 着 不 同 的 权 力 范 围 和 相 应 的 职 责 一 方 面, 随 着 中 国 融 入 全 球 经 济 体 系 程 度 的 加 深 和 转 型 时 期 中 央 地 方 关 系 的 调 整, 地 方 政 府 促 进 经 济 增 长 调 节 社 会 分 配 提 供 公 共 产 品 和 服 务 的 职 能 被 不 断 强 化 和 放 大 另 一 方 面, 随 着 行 政 性 放 权 和 分 税 制 的 实 施, 为 地 方 政 府 的 职 能 定 位 和 行 为 边 界 提 供 了 一 个 充 满 弹 性 的 自 主 性 选 择 空 间 在 发 展 资 源 相 对 短 缺 区 域 经 济 竞 争 日 趋 激 烈 的 年 代, 地 方 政 府 基 于 内 外 部 约 束 条 件, 总 是 倾 向 于 最 大 限 度 地 利 用 和 扩 充 这 种 自 主 性 空 间, 强 化 作 为 经 济 人 的 自 利 趋 势, 以 实 现 能 被 政 绩 显 示 的 各 种 地 方 目 标 ( 张 军 周 黎 安,2008) 当 地 方 政 府 的 这 种 行 为 取 向 带 有 普 遍 性 时, 即 使 各 自 为 政 和 发 展 环 境 各 异, 也 在 某 种 程 度 上 模 糊 了 地 方 经 济 发 展 模 式 的 区 域 性 和 个 性 化 差 异, 同 时 让 自 上 而 下 推 行 的 预 设 政 策 目 标 在 执 行 中 变 得 似 是 而 非 政 府 职 能 的 落 实 有 赖 于 公 共 支 出 从 公 共 财 政 支 出 中 看 到 的 不 仅 是 经 济 发 展 的 特 点, 而 且 是 社 会 结 构 和 公 平 正 义 的 塑 造 从 这 一 角 度 探 讨 政 府 职 能 和 公 共 财 政 的 文 献 指 出, 如 果 政 府 职 能 主 要 体 现 在 稳 定 宏 观 经 济 配 置 资 源 和 调 节 收 入 分 配 上, 相 应 的 公 共 支 出 ( 包 括 公 共 投 资 支 出 公 共 消 费 支 出 和 转 移 性 支 出 3 大 类 别 ) 需 求 针 对 不 同 的 社 会 经 济 发 展 阶 段 的 主 要 制 约 因 素 呈 现 出 不 同 的 规 模 和 结 构 特 征 (Musgrave,1959,1986a, 1986b;Musgrave & Musgrave,1989; Buchanan & Musgrave,1999) 从 政 府 所 面 临 的 管 治 环 境 看, 处 于 经 济 发 展 早 期 阶 段 的 地 方, 生 产 性 投 资 不 足 是 制 约 发 展 的 主 要 因 素, 为 了 改 善 投 资 环 境, 基 础 设 施 建 设 和 基 础 产 业 发 展 等 方 面 的 公 共 投 资 支 出 在 总 支 出 中 所 占 的 比 重 较 高 处 于 经 济 发 展 中 期 阶 段 的 地 方, 政 府 主 要 面 对 的 是 维 持 经 济 起 飞 的 基 础 和 减 弱 日 益 显 露 的 市 场 经 济 外 部 性 ( 市 场 失 灵 ) 的 矛 盾, 导 致 用 于 弥 补 市 场 缺 陷 等 方 面 的 公 共 支 出 ( 例 如 社 会 保 障 支 出 和 公 共 产 品 支 出 ) 大 幅 度 增 加 在 经 济 发 展 成 熟 阶 段 的 地 方, 随 着 人 均 收 入 的 增 加, 政 府 面 对 的 是 除 衣 食 住 行 等 基 本 生 活 消 费 以 外 的 日 益 增 长 的 高 层 次 社 会 人 文 需 求, 以 及 日 益 多 元 的 社 会 关 系 和 社 会 利 益, 公 共 资 源 更 多 地 被 用 于 提 供 服 务 的 公 共 事 业 支 出 和 调 节 利 益 的 社 会 保 障 支 出 上 述 观 点 对 中 国 不 同 发 展 水 平 区 域 的 公 共 支 出 需 求 有 相 同 的 启 示 意 义 : 要 有 巨 大 的 可 供 支 持 的 资 本 才 能 满 5

6 足 政 府 职 能 的 实 现 在 中 国 的 政 治 经 济 语 境 中, 如 果 结 合 考 虑 广 义 概 念 上 的 地 方 宏 观 税 负 水 平, 6 地 方 政 府 职 能 的 实 现 无 可 避 免 地 要 回 应 财 政 体 制 约 束 下 公 共 财 政 缺 口 的 压 力, 塑 造 出 开 源 节 流 的 公 共 资 源 调 配 逻 辑 7 伴 随 对 开 源 节 流 的 落 实 是 培 育 了 政 府 发 展 主 义 的 经 济 运 行 形 态 以 及 催 生 了 一 个 市 场 化 的 社 会 发 展 主 义 的 理 论 预 设 认 为 经 济 增 长 是 社 会 进 步 的 先 决 条 件, 相 应 的 发 展 理 念 内 核 是 将 各 种 发 展 统 归 为 以 经 济 增 长 为 主 就 中 国 而 言, 不 难 观 察 到 转 型 时 期 的 发 展 主 义 的 表 现 形 式 是 过 度 强 调 政 商 合 作, 政 府 间 比 拼 投 资 扩 张, 追 逐 财 政 收 入 的 最 大 化, 增 长 顺 理 成 章 地 演 绎 成 压 倒 一 切 的 政 府 工 作 重 点, 并 与 各 种 形 式 的 政 绩 考 核 挂 钩 ( 汪 大 海 唐 德 龙,2005; 张 军 周 黎 安,2008) 8 市 场 化 的 社 会 指 的 是 市 场 吞 并 社 会 ( 熊 培 云,2010; 迟 福 林,2010) 不 但 生 产 要 素 ( 土 地 资 金 和 劳 动 力 ) 的 属 性 和 配 置, 甚 至 政 府 调 节 利 益 格 局 社 会 分 配 的 职 责 都 被 过 分 地 让 渡 给 市 场 去 定 义 而 束 缚 于 市 场 体 制 之 中, 地 方 政 府 唯 市 场 马 首 是 瞻, 假 市 场 调 节 之 名, 把 市 场 凌 驾 于 社 会 公 平 之 上 发 展 主 义 加 大 了 地 方 政 府 对 当 地 经 济 发 展 的 热 情 和 投 资 饥 渴, 而 市 场 化 的 社 会 弱 化 了 地 方 政 府 对 本 区 域 公 共 事 业 的 关 心 和 承 担 力 度, 相 关 的 开 支 在 公 共 财 政 中 处 于 弱 势 地 位 一 言 以 蔽 之 是 在 经 济 和 社 会 转 型 下 对 服 务 于 经 济 增 长 的 投 入 ( 例 如 能 改 善 本 地 投 资 环 境 的 基 础 设 施 ) 远 远 高 于 对 服 务 于 公 民 权 益 平 等 的 社 会 管 理 体 系 建 设 的 投 入 地 方 性 的 公 共 政 策 需 要 匹 配 发 展 主 义 的 逻 辑, 是 地 方 政 府 采 取 的 调 控 公 共 资 源 配 置 的 制 度 指 引 在 市 场 当 道 的 时 代, 以 政 府 为 主 导 的 公 共 政 策 领 域 发 生 了 许 多 变 化 在 价 值 上, 从 理 想 主 义 转 向 了 实 用 主 义 ; 在 政 策 目 标 上, 从 关 注 社 会 公 平 转 向 了 关 心 经 济 效 率 ; 在 社 会 保 障 的 提 供 主 体 上, 社 会 福 利 的 主 要 提 供 者 从 国 家 / 单 位 转 向 了 个 人 和 家 庭 ; 在 社 会 保 障 提 供 的 机 制 上, 从 国 家 计 划 转 向 了 市 场 主 导 ( 岳 经 纶, 6 地 方 宏 观 税 负 水 平 在 这 里 被 定 义 为 一 定 时 期 内 地 方 政 府 总 收 入 ( 包 括 预 算 内 和 预 算 外 税 收 和 非 税 收 等 收 入 ) 占 同 期 GDP 的 比 重 年 实 施 的 从 财 政 包 干 制 向 分 税 制 转 变 的 整 体 趋 势 是 税 收 权 集 中 而 支 出 责 任 分 权 化, 表 现 为 中 央 政 府 的 收 入 占 财 政 总 收 入 的 比 重 上 升, 而 财 政 支 出 占 总 支 出 的 比 例 基 本 维 持 不 变 中 国 统 计 年 鉴 公 布 的 中 央 和 地 方 财 政 支 出 比 例 的 统 计 数 据 显 示, 分 税 制 实 行 以 后 超 过 70% 的 支 出 都 发 生 在 省 级 及 其 以 下 政 府 在 现 行 的 财 权 事 权 的 划 分 之 下, 财 政 缺 口 被 压 到 省 级 以 下 政 府 由 于 中 央 的 财 政 转 移 支 付 不 足, 使 得 富 裕 地 区 的 政 府 较 以 往 取 得 了 更 大 的 独 立 性, 而 贫 困 地 区 的 政 府 在 提 供 公 共 物 品 和 服 务 时 则 显 得 力 不 从 心 (Whiting,2007) 8 政 绩 考 核 指 标 通 常 包 括 GDP 增 长 率 出 口 总 量 引 进 和 利 用 外 资 程 度 等 6

7 2007) 公 共 政 策 目 标 的 选 择 涉 及 政 府 职 能 实 现 的 成 本 和 收 益 预 期 分 税 制 下 财 权 与 事 权 的 不 对 等 使 得 上 级 政 府 能 将 一 些 公 共 责 任 以 缺 乏 资 金 配 套 的 命 令 形 式 转 移 到 下 级 政 府 虽 然 地 方 政 府 的 职 能 配 置 和 行 为 边 界 受 上 级 政 府 决 策 的 约 束, 但 由 于 转 型 时 期 地 方 政 府 利 益 的 客 观 存 在, 事 实 上 难 以 要 求 地 方 政 府 在 决 策 贯 彻 中 漠 视 对 本 位 利 益 的 实 质 损 害 如 果 上 级 政 府 的 决 策 与 地 方 利 益 发 生 冲 突, 地 方 政 府 在 整 体 利 益 和 局 部 利 益 的 博 弈 中 会 通 过 基 层 权 力 运 作 和 地 方 政 策 修 正 上 级 既 定 决 策 的 内 容 使 决 策 的 执 行 效 果 偏 向 自 身 的 利 益 取 向, 过 分 者 会 导 致 权 力 寻 租 在 一 个 人 口 大 国 快 速 工 业 化 城 市 化 的 发 展 阶 段, 站 在 地 方 政 府 的 施 政 立 场, 城 市 落 户 政 策 更 多 地 是 资 金 人 才 这 些 有 限 核 心 资 源 制 度 化 的 竞 争 机 制 和 社 会 服 务 社 会 保 障 这 些 主 要 受 地 方 财 政 约 束 的 公 共 物 品 的 理 财 工 具 政 府 更 关 心 把 城 市 人 口 分 类 并 置 于 不 同 的 权 利 范 畴 而 站 在 社 会 大 众 的 立 场, 落 户 门 槛 可 能 是 一 代 人 或 完 成 身 份 跳 跃 或 陷 入 无 止 境 漂 泊 的 命 运 分 界 线, 他 们 更 为 关 心 利 益 待 遇 的 差 别 能 否 被 清 零 从 这 个 角 度 看, 转 型 时 期 的 城 市 落 户 门 槛 或 许 是 一 种 体 制 上 的 必 然 产 品 探 讨 户 籍 制 度 改 革 的 障 碍, 需 要 更 好 地 认 识 在 政 府 职 能 和 财 政 体 制 的 约 束 下, 城 市 落 户 条 件 在 地 方 经 济 社 会 发 展 中 被 赋 予 哪 些 特 定 的 功 能 以 下 关 于 城 市 落 户 门 槛 特 征 和 影 响 因 素 的 实 证 分 析 提 供 了 这 方 面 的 启 示 三 数 据 指 标 和 方 法 为 了 从 实 证 上 回 答 城 市 存 在 着 何 种 落 户 门 槛 以 及 落 户 门 槛 与 哪 些 因 素 相 关, 我 们 首 先 采 用 投 影 寻 踪 模 型 (Projection pursuit model) 构 造 城 市 落 户 门 槛 指 数 对 不 同 城 市 落 户 门 槛 的 高 低 进 行 排 序, 然 后 采 用 因 子 分 析 方 法 对 多 个 指 标 对 落 户 门 槛 的 影 响 力 度 进 行 分 析, 最 后 用 聚 类 分 析 方 法 对 不 同 城 市 之 间 落 户 门 槛 影 响 因 子 的 作 用 强 度 和 结 构 属 性 进 行 探 讨 ( 一 ) 样 本 城 市 选 取 与 数 据 来 源 实 证 分 析 中 样 本 城 市 的 选 取 主 要 考 虑 城 市 吸 引 力 和 样 本 覆 盖 面 两 大 因 素 一 般 认 为, 经 济 越 发 达 发 展 机 会 越 多 的 城 市 更 受 外 来 人 口 青 睐, 落 户 刚 性 需 求 也 越 大 因 此, 样 本 城 市 的 选 取 依 据 两 个 条 件 : 7

8 (1) 覆 盖 全 国 所 有 省 区 和 所 有 城 市 行 政 级 别 ;(2) 在 中 国 社 会 科 学 院 编 著 的 2009 年 中 国 城 市 竞 争 力 蓝 皮 书 : 中 国 城 市 竞 争 力 报 告 中 综 合 竞 争 力 处 于 前 100 名 同 时 满 足 这 两 个 条 件 的 城 市 共 有 46 个, 覆 盖 了 4 个 直 辖 市 27 个 省 会 城 市 15 个 其 他 级 别 城 市 从 地 域 分 布 看,18 个 样 本 位 于 东 部 地 区, 占 样 本 总 体 39%;15 个 位 于 西 部 地 区, 占 样 本 总 体 33%;13 个 样 本 位 于 中 部 地 区, 占 样 本 总 体 的 比 例 为 28% 落 户 门 槛 指 数 构 建 的 原 始 数 据 采 集 于 样 本 城 市 现 行 的 落 户 政 策 文 件, 因 子 分 析 的 原 始 数 据 来 源 于 中 国 城 市 统 计 年 鉴 和 中 国 城 市 建 设 统 计 年 鉴 中 样 本 城 市 的 市 辖 区 数 据 或 据 此 整 理 的 数 据 由 于 拉 萨 市 的 相 关 统 计 数 据 缺 失, 剔 除 拉 萨 市 后 得 到 因 子 分 析 和 聚 类 分 析 的 样 本 城 市 数 为 45 个 ( 二 ) 落 户 门 槛 指 数 构 建 根 据 中 央 和 各 地 政 府 现 行 有 关 城 市 落 户 的 政 策 法 规, 城 市 落 户 渠 道 大 致 可 归 纳 为 投 资 就 业 家 庭 团 聚 特 殊 贡 献 和 其 他 5 个 一 级 渠 道 一 级 渠 道 下 又 可 划 分 出 若 干 个 二 级 渠 道 相 应 地, 每 个 渠 道 都 有 具 体 的 规 定 细 则 这 些 细 则 构 成 了 评 价 落 户 准 入 条 件 高 低 的 多 维 变 量 和 系 列 指 标 ( 见 图 1) 城 市 落 户 的 开 放 程 度 很 大 程 度 上 取 决 于 城 市 政 府 对 新 增 城 市 人 口 数 量 和 质 量 的 控 制, 对 城 市 落 户 政 策 改 革 的 研 究 有 必 要 关 注 城 市 政 府 在 制 订 落 户 条 件 时 的 倾 向 性 图 1 所 列 的 5 类 一 级 落 户 渠 道 中, 特 殊 贡 献 和 其 他 两 类 涉 及 的 人 群 面 狭 窄, 样 板 意 义 大 于 普 遍 意 义 家 庭 团 聚 条 件 在 国 务 院 批 转 公 安 部 关 于 解 决 当 前 户 口 管 理 工 作 中 问 题 意 见 的 通 知 ( 国 发 [1998]24 号 ) 中 有 明 确 规 定, 地 方 政 府 调 控 的 余 地 不 大 由 于 以 上 三 类 渠 道 对 于 绝 大 部 分 拟 落 户 城 市 的 人 口 仅 具 有 典 型 意 义, 因 此 在 比 较 各 城 市 落 户 门 槛 时, 只 重 点 关 注 投 资 和 就 业 这 两 大 渠 道 的 落 户 操 作 条 件 针 对 城 市 落 户 渠 道 的 多 维 和 多 变 量 落 户 条 件 之 间 的 相 对 重 要 性 及 评 价 标 准 容 易 受 主 观 干 扰 等 特 性, 为 了 客 观 地 比 较 各 城 市 的 落 户 门 槛, 我 们 选 用 直 接 由 原 始 样 本 数 据 驱 动 被 广 泛 应 用 于 处 理 由 非 线 性 非 正 态 多 维 数 据 构 成 的 评 价 问 题 的 投 影 寻 踪 模 型, 求 解 反 映 各 城 市 落 户 条 件 综 合 特 征 的 落 户 门 槛 指 数, 以 落 户 门 槛 指 数 的 差 异 水 平 进 行 不 同 城 市 之 间 落 户 门 槛 的 评 价 和 比 较 其 基 本 思 想 是 把 高 维 数 据 投 影 ( 转 换 ) 到 低 维 空 间 上, 采 用 投 影 目 标 函 数 来 衡 量 投 影 数 据 在 低 维 空 8

9 间 的 散 布 结 构, 优 化 投 影 方 向, 寻 找 使 该 目 标 函 数 达 到 极 大 ( 或 极 小 ) 的 投 影 值, 然 后 根 据 该 投 影 值 进 行 高 维 数 据 的 特 性 分 析 ( 金 菊 良 等, 2004) 在 对 样 本 城 市 落 户 门 槛 各 评 价 指 标 的 原 始 数 据 进 行 标 准 化 处 理, 以 消 除 各 指 标 单 位 的 不 同 和 指 标 数 据 量 纲 大 小 差 异 的 基 础 上, 我 们 构 造 投 影 指 标 函 数 和 投 影 目 标 函 数, 优 化 最 佳 投 影 方 向, 求 解 出 各 样 本 指 标 的 投 影 值 由 于 该 值 反 映 了 各 城 市 落 户 条 件 的 综 合 特 征, 因 此 可 被 定 义 为 城 市 落 户 门 槛 指 数 落 户 门 槛 指 数 值 越 大, 说 明 城 市 落 户 门 槛 越 高 落 户 门 槛 指 数 构 建 的 基 本 步 骤 如 下 : 城 市 落 户 门 槛 评 价 投 资 就 业 家 庭 团 聚 特 殊 贡 献 其 他 实 际 投 资 纳 税 购 房 高 端 就 业 ( 人 才 类 ) 普 通 就 业 婚 姻 家 庭 成 员 照 顾 随 父 或 随 母 落 户 获 得 重 大 奖 项 或 有 优 异 表 现 建 制 转 变 其 他 特 殊 情 况 实 际 投 资 总 额 每 户 平 均 投 资 额 实 际 投 资 落 户 附 带 限 制 条 件 实 际 纳 税 额 每 户 平 均 纳 税 额 纳 税 落 户 附 带 限 制 条 件 购 房 款 ( 面 积 ) 总 额 每 户 人 均 购 房 额 购 房 落 户 附 带 限 制 条 件 最 低 学 术 资 格 要 求 就 业 规 范 要 求 高 端 就 业 落 户 附 带 限 制 条 件 最 低 学 历 要 求 最 低 技 能 或 职 称 要 求 就 业 规 范 要 求 居 住 年 限 要 求 住 房 要 求 普 通 就 业 落 户 附 带 限 制 条 件 结 婚 年 数 年 龄 要 求 学 历 和 资 历 婚 姻 落 户 附 带 限 制 条 件 投 靠 者 的 年 龄 要 求 被 投 靠 者 的 年 龄 要 求 必 要 性 要 求 家 庭 成 员 照 顾 落 户 附 带 限 制 条 件 父 或 母 在 本 市 的 户 口 类 型 落 户 子 女 的 年 龄 要 求 获 奖 级 别 立 功 级 别 获 奖 或 优 异 表 现 认 定 的 其 他 限 制 乡 改 街 道 农 地 变 城 镇 建 设 用 地 需 要 特 别 考 虑 的 落 户 注 :(1) 就 业 规 范 要 求 是 指 受 雇 人 员 与 用 人 单 位 签 订 经 政 府 劳 动 主 管 部 门 认 可 的 劳 动 合 同 或 自 雇 人 士 有 认 可 的 营 业 证 照 (2) 实 际 投 资 和 纳 税 落 户 渠 道 中, 附 带 限 制 条 件 包 括 有 无 投 资 行 业 类 型 的 限 制 有 9

10 无 社 保 交 纳 的 限 制 有 无 当 地 住 房 条 件 的 限 制 等 3) 购 房 落 户 渠 道 中, 附 带 限 制 条 件 包 括 有 无 购 房 类 型 的 限 制 有 无 购 房 区 位 的 限 制 有 无 购 房 年 限 的 限 制 有 无 社 保 交 纳 的 限 制 等 4) 就 业 落 户 渠 道 中 的 附 带 限 制 条 件 包 括 有 否 行 业 的 限 制 有 否 合 同 年 限 的 限 制 有 否 社 保 交 纳 的 限 制 有 无 指 标 的 限 制 等 图 1 城 市 落 户 门 槛 的 评 价 指 标 体 系 1. 落 户 门 槛 数 据 标 准 化 设 第 i 个 样 本 城 市 的 第 j 个 落 户 指 标 为 : x ( i1, 2,, n; j 1, 2,, m ),n 表 示 样 本 城 市 总 个 数,m 表 示 落 户 指 标 总 个 数 采 用 式 (1) (2) 对 城 市 落 户 门 槛 各 评 价 指 标 的 样 本 数 据 进 行 正 向 标 准 化 处 理, 以 消 除 各 指 标 单 位 的 不 同 和 指 标 数 据 量 纲 大 小 的 差 异 y x min x max x min x (1) y max x x max x min x (2) 2. 构 造 投 影 指 标 函 数 实 质 是 把 m 维 数 据 y = ( 1, 2,, m ) 综 合 成 为 以 方 向 的 一 维 投 影 特 征 值, 第 i 个 样 本 城 市 的 投 影 特 征 值 z i 为 : 为 投 影 z i m j j1 y (3) 定 义 投 影 指 标 Q 为 : Q s( ) d( ) (4) 式 (4) 中, s( ) 为 类 间 距 离, 用 样 本 序 列 的 投 影 特 征 值 的 均 方 差 表 示 为 : 10

11 1 n 2 2 i ( z 为 投 影 特 征 i1 1 s( ) ( z z) n 值 均 值 ) d( ) 为 类 内 密 度, 用 投 影 特 征 值 的 两 两 距 离 r z z 表 示 为 : ii 12 i1 i2 (5) n n d( ) f( Rr ) I( Rr ) (6) i11 i21 ii 12 ii 12 式 (6) 中,R 为 估 计 局 部 散 点 密 度 的 宽 度 指 标, 与 具 体 问 题 的 数 据 特 m 性 有 关, 研 究 表 明 其 取 值 范 围 为 R max( rii ), 2m 12 2, 通 常 可 取 R m ; f ( R r ) ii 12 为 单 位 阶 跃 函 数, 可 简 单 令 f ( Rr ) R r ; 当 R r ii 时, I( R r ii ) 1, 反 之 为 0 ii 12 ii 构 造 投 影 目 标 函 数 通 过 求 解 投 影 目 标 函 数 最 大 化 以 寻 找 能 反 映 各 落 户 指 标 数 据 特 征 的 最 优 投 影 方 向, 当 式 (4) 取 最 大 值 时, 所 对 应 的 为 最 优 投 影 方 向 向 量 此 问 题 转 化 为 如 下 优 化 问 题 : max Q( ) (7) 1 这 是 一 个 非 线 性 优 化 问 题, 采 用 加 速 遗 传 算 法 对 其 进 行 优 化, 通 过 计 算 得 最 优 投 影 方 向 (,,, ) 1 2 n 4. 构 造 城 市 落 户 门 槛 指 数 由 上 述 求 得 的 最 佳 投 影 方 向 12 值, 将 统 一 标 准 化 后 的 评 价 指 标 代 入 (3) 式, 得 到 各 样 本 城 市 的 投 影 值 z 由 于 该 值 反 映 了 各 城 市 落 户 条 件 的 综 合 特 征, 因 此 被 定 义 为 城 市 落 户 门 槛 指 数, i 值 越 大, 说 明 城 市 落 户 门 槛 越 高 通 过 对 城 市 落 户 门 槛 指 数 值 差 异 化 的 比 较, 可 z i 11

12 对 各 城 市 落 户 门 槛 进 行 排 序 和 分 类 ( 三 ) 影 响 落 户 门 槛 高 度 的 因 素 分 析 城 市 落 户 门 槛 高 度 的 影 响 因 素 采 用 图 2 中 的 指 标 体 系 进 行 量 化 分 析 在 指 标 选 取 上, 我 们 既 考 虑 了 现 有 文 献 对 落 户 改 革 障 碍 分 析 的 研 究 维 度, 也 考 虑 了 政 府 职 能 提 供 公 共 物 品 能 力 与 落 户 门 槛 设 置 的 关 系 鉴 于 该 指 标 体 系 是 一 个 多 维 指 标 交 集 且 部 分 指 标 所 反 映 的 内 涵 存 在 重 叠, 采 用 因 子 分 析 法 降 低 指 标 数 据 空 间 的 维 数 和 去 除 指 标 之 间 重 叠 的 信 息, 寻 找 出 基 于 原 始 数 据 的 基 本 特 性 对 城 市 落 户 门 槛 高 低 做 出 显 著 贡 献 的 若 干 主 因 子 具 体 包 括 指 标 数 据 标 准 化 确 定 主 因 子 个 数 和 计 算 综 合 因 子 得 分 等 3 个 步 骤 ( 张 刚 等,2004) 城 市 落 户 门 槛 影 响 因 素 人 均 地 区 生 产 总 值 ( 元 / 人 ) 人 均 预 算 内 财 政 收 入 ( 元 / 人 ) 政 府 提 供 公 共 服 务 能 力 第 二 三 产 业 占 GDP 的 比 重 (%) 人 均 城 市 维 护 建 设 资 金 收 入 ( 元 / 人 ) 人 均 固 定 资 产 投 资 ( 元 / 人 ) 人 均 预 算 内 财 政 支 出 ( 元 / 人 ) 人 均 教 育 支 出 ( 元 / 人 ) 人 均 城 市 维 护 建 设 资 金 支 出 ( 元 / 人 ) 政 府 公 共 服 务 支 出 压 力 城 镇 登 记 失 业 率 (%) 户 籍 人 口 规 模 ( 万 人 ) 流 动 人 口 规 模 ( 万 人 ) 人 口 增 长 率 (%) 人 均 当 年 实 际 使 用 外 资 金 额 ( 万 美 元 / 人 ) 人 均 外 贸 出 口 ( 万 美 元 / 人 ) 人 均 外 贸 进 口 ( 万 美 元 / 人 ) 城 市 经 济 开 放 度 人 均 货 运 总 量 ( 万 吨 / 人 ) 每 万 人 客 运 量 ( 万 人 次 / 万 人 ) 人 均 电 信 业 务 收 入 ( 元 / 人 ) 人 均 邮 电 业 务 收 入 ( 元 / 人 ) 职 工 平 均 工 资 ( 元 / 人 ) 城 市 居 民 生 活 水 平 人 均 居 民 年 末 储 蓄 余 额 ( 元 / 人 ) 城 市 行 政 权 力 结 构 城 市 行 政 级 别 注 :(1) 由 于 样 本 城 市 的 规 模 差 异 较 大, 在 分 析 影 响 因 素 时 尽 可 能 选 取 相 对 指 标, 以 减 少 人 口 总 量 带 来 的 统 计 意 义 上 的 影 响 (2) 除 了 城 市 行 政 级 别 外, 所 有 指 标 的 取 值 为 实 际 统 计 值 城 市 行 政 级 别 则 是 根 据 样 本 城 市 所 依 附 的 三 个 行 政 等 级 ( 直 辖 市 副 省 级 市 和 地 级 市 ) 分 别 赋 值 图 2 城 市 落 户 门 槛 高 度 的 影 响 因 素 12

13 1. 落 户 门 槛 影 响 指 标 数 据 标 准 化 与 前 文 有 关 落 户 门 槛 数 据 标 准 化 的 处 理 方 法 类 似, 设 第 i 个 样 本 城 市 的 第 j 个 落 户 门 槛 影 响 指 标 为 x (i=1,2, n; j=1,2,, m),n 表 示 样 本 城 市 的 总 个 数,m 表 示 落 户 门 槛 影 响 指 标 的 总 个 数 图 2 中 共 包 含 22 个 指 标, 采 用 式 (1) (2) 进 行 正 向 标 准 化 处 理, 得 到 的 数 据 矩 阵 记 为 Y [ y ] n m 为 了 使 用 于 因 子 分 析 过 程 的 数 据 具 备 更 强 的 可 比 性 且 变 量 渐 进 遵 从 正 态 分 布 N (0,1), 采 用 式 (8) 对 正 向 标 准 化 数 据 y 进 行 统 一 标 准 化, 得 到 新 的 数 据 矩 阵 Z [ z ] nm, 变 换 公 式 为 : z y y s j j (8) 式 中, z 为 统 一 标 准 化 数 据 ; y j 为 第 j 个 指 标 的 均 值 ; s j 为 第 j 个 指 标 的 标 准 差 2. 确 定 主 因 子 个 数 用 公 式 (9) 确 定 45 个 样 本 城 市 的 22 个 测 量 指 标 与 综 合 包 含 各 指 标 信 息 的 公 共 因 子 之 间 的 关 系 (g 个 公 因 子 ): uj aj1f1aj2f2 ajg fg j (j=1,2,, m) (9) 写 成 因 子 模 型 的 矩 阵 形 式 : U AF (10) 式 中, U ( u1, u2,, u ) T m, u j 为 第 j 个 指 标 的 因 子 得 分 ; A ( a ) 为 因 子 载 荷 矩 阵, 其 元 素 a 反 映 了 公 共 因 子 fk 对 于 指 jk m g 标 u 的 载 荷 量 ; F ( f1, f2, j jk, f g ) T ; 为 与 公 因 子 相 对 的 特 殊 因 子, ( 1, 2,, ) T, j 只 对 相 应 的 u j 起 作 用 m 13

14 主 因 子 个 数 的 确 定 通 过 计 算 标 准 化 数 据 矩 阵 ( z ) 的 相 关 系 数 n m 矩 阵 R ( r ) n m, 进 一 步 求 解 相 关 矩 阵 R 的 特 征 值 λ1 λ2 λ m 0 和 对 应 的 特 征 向 量 1 2 m 特 征 值 λ j 表 示 各 公 共 因 子 在 解 释 城 市 落 户 门 槛 上 的 作 用 大 小, 对 应 的 特 征 向 量 就 是 统 一 标 准 化 向 量 z 在 新 坐 标 下 各 公 共 因 子 上 的 系 数 选 择 g j j 个 特 征 值 λ λ λ 1 的 主 因 子 代 替 全 部 指 标 综 合 解 释 其 对 1 2 城 市 落 户 门 槛 的 影 响 g 令 λ g λ k k k k 1 (k=1,2,, g), 表 示 每 个 公 共 因 子 包 含 影 响 落 户 门 槛 的 原 始 指 标 的 信 息 量 ( 即 方 差 贡 献 率 ) 选 择 用 作 数 据 浓 缩 的 主 因 子 满 足 g k 1 k 80%, 即 提 取 g 个 主 因 子 可 解 释 80% 以 上 的 全 部 影 响 由 于 初 始 因 子 的 综 合 性 太 强, 为 了 更 为 清 晰 地 识 别 因 子 含 义, 通 过 因 子 旋 转, 使 载 荷 尽 可 能 向 ±1 0 的 方 向 靠 近, 从 而 降 低 因 子 综 合 性, 凸 显 其 实 际 意 义 ( 见 表 1) 表 1 城 市 落 户 门 槛 影 响 因 子 的 方 差 贡 献 初 始 解 旋 转 后 主 因 子 特 征 值 方 差 贡 献 累 计 方 差 特 征 值 方 差 贡 献 累 计 方 差 率 (%) 贡 献 率 (%) 率 (%) 贡 献 率 (%) 财 力 总 量 消 费 水 平 城 市 建 设 物 化 度 14

15 城 市 对 外 依 赖 度 经 济 结 构 和 就 业 水 平 注 :(1) KMO 检 验 ( 统 计 量 值 为 0.765) 和 Bartlett 球 形 检 验 ( 为 0.000, 小 于 1%) 均 表 明 数 据 适 合 做 因 子 分 析 (2) 因 子 的 纳 入 标 准 为 因 子 特 征 值 大 于 1, 累 计 方 差 贡 献 率 大 于 80% 2 统 计 值 的 显 著 性 概 率 式 中 数 据 ; 3. 计 算 综 合 因 子 得 分 因 子 得 分 函 数 表 达 式 为 :, ik F ( f ) Z B (11) ng ik ng nm m g f 表 示 主 因 子 的 因 子 得 分 ; f z b ; Z n m 为 标 准 化 B m g 为 因 子 得 分 系 数 矩 阵 由 式 (12) 构 造 综 合 因 子 值 F : i m ik jk j1 F i g k f k 1 ik (12) 式 中, F i 为 综 合 因 子 得 分 ; 得 分 k 为 公 共 因 子 的 方 差 贡 献 率 ; f ik 为 因 子 根 据 综 合 因 子 得 分 F 可 以 对 影 响 样 本 城 市 落 户 门 槛 的 主 因 子 进 行 综 合 排 序 i ( 四 ) 城 市 落 户 门 槛 影 响 因 子 的 作 用 强 度 和 结 构 属 性 的 聚 类 分 析 为 了 进 一 步 认 识 落 户 门 槛 影 响 因 素 在 不 同 城 市 的 特 点, 有 必 要 根 据 影 响 因 子 的 作 用 强 度 以 及 结 构 属 性 的 相 似 度 对 样 本 城 市 进 行 分 类 具 体 采 用 组 间 连 接 层 次 聚 类 法 进 行 聚 类 分 析, 以 克 服 简 单 地 根 据 综 合 15

16 因 子 F 得 分 值 的 大 小 将 样 本 城 市 分 类 的 主 观 性 和 随 意 性 其 基 本 思 路 i 是 从 45 个 样 本 城 市 的 5 个 影 响 落 户 门 槛 的 主 因 子 中, 找 出 度 量 指 标 之 间 相 似 程 度 的 统 计 量, 按 相 似 程 度 的 大 小 来 分 类 主 要 步 骤 如 下 1. 把 每 个 样 本 城 市 看 作 g 维 空 间 (g 为 因 子 个 数 ) 中 的 一 个 点, 由 式 (13)( 平 方 欧 式 距 离 法 ) 计 算 各 样 本 间 的 距 离 先 把 每 一 个 样 本 城 市 视 为 一 类, 找 出 距 离 最 小 的 两 个 样 本 城 市 合 并 为 一 个 新 类 g 2 2 ( ik jk ) k 1 d f f (13) 式 (13) 中,d 表 示 样 本 城 市 i 和 样 本 城 市 j 之 间 的 距 离 ;f ik f jk 表 示 第 i j 个 样 本 城 市 在 第 k 个 主 因 子 上 的 值 2. 由 式 (14) 逐 步 计 算 新 类 与 其 他 剩 余 类 之 间 的 距 离, 取 类 间 距 离 最 小 的 两 类 合 并 为 另 一 个 新 类 ( 该 距 离 恰 是 两 个 合 并 类 的 离 差 平 方 和 增 加 值 的 两 倍 ), 即 把 离 差 平 方 和 增 加 最 小 的 类 合 并, 直 到 所 有 样 本 城 市 都 被 归 入 合 适 的 类 在 同 一 类 别 内, 各 样 本 城 市 的 离 差 平 法 和 ( 方 差 ) 较 小, 而 不 同 类 别 的 样 本 城 市 之 间 的 离 差 平 方 和 较 大 设 n 个 样 本 城 市 分 为 s 类 G 1,,G 2, G s, 类 G p 与 类 G q 合 并 为 类 G r, 则 类 G r 与 任 意 一 类 G s 的 距 离 D sr 为 : n n n n n D D D D 2 p s 2 q s 2 s 2 sr sp sq pq nr ns nr ns nr ns (14) 式 (14) 中,p q r s 分 别 为 类 G p G q G r G s 的 样 本 城 市 数 ;D sp D sq 和 D pq 分 别 为 类 G s 与 类 G p 类 G s 与 类 G q 类 G p 与 类 G q 间 的 距 离 45 个 样 本 城 市 落 户 门 槛 影 响 因 子 的 作 用 强 度 和 结 构 属 性 相 似 度 的 聚 类 过 程 如 图 3 所 示, 聚 类 结 果 如 图 5 所 示 16

17 图 3 基 于 落 户 门 槛 影 响 因 子 作 用 强 度 和 结 构 属 性 相 似 度 的 城 市 谱 系 图 四 城 市 落 户 门 槛 特 征 及 其 影 响 因 素 图 4 显 示 了 根 据 投 影 寻 踪 模 型 得 出 的 各 城 市 综 合 落 户 门 槛 指 数 分 布 格 局 对 比 表 4 中 的 落 户 门 槛 指 数 值, 如 果 对 一 些 非 关 键 性 的 结 果 存 而 不 论, 一 个 最 显 著 的 发 现 是 各 地 城 市 落 户 门 槛 只 有 程 度 上 的 差 距 17

18 图 4 城 市 落 户 门 槛 指 数 分 布 格 局 而 没 有 本 质 上 的 不 同, 折 射 出 转 型 过 程 中 地 方 政 府 利 益 的 共 同 性 和 各 地 发 展 条 件 的 不 同 性 一 方 面, 从 全 国 来 看, 地 方 自 为 的 城 市 落 户 门 槛 是 多 维 的 常 态 的, 带 有 普 遍 性, 构 成 了 人 口 流 动 障 碍 的 制 度 和 体 制 基 础 从 政 策 的 聚 焦 点 和 发 力 点 看, 无 一 例 外 地 指 向 财 富 和 人 才, 目 标 都 是 为 了 吸 引 实 现 辖 区 经 济 增 长 所 需 的 生 产 要 素 从 落 户 门 槛 实 施 时 间 的 纵 向 比 较 看, 位 于 落 户 门 槛 指 数 前 列 的 北 京 上 海 广 州 等 城 市 早 在 20 世 纪 90 年 代 就 已 设 置 落 户 门 槛, 其 经 济 发 展 的 相 对 成 功 成 为 其 他 城 市 效 仿 的 参 照, 昔 日 的 领 跑 者 在 户 籍 制 度 上 的 改 革 定 位 和 预 期 的 政 策 红 利 也 被 视 为 成 功 经 验 的 组 成 部 分 而 为 其 他 后 进 城 市 树 立 了 里 程 碑 式 的 标 杆 效 应 在 当 前 GDP 挂 帅 的 考 核 体 系 下, 在 福 利 资 源 尚 稀 缺 并 且 地 区 不 平 衡 的 情 况 下, 面 对 GDP 增 速 与 依 赖 地 方 财 政 收 入 的 公 共 物 品 提 供 之 间, 为 了 不 在 竞 争 中 落 伍, 作 为 某 个 单 独 个 体 的 城 市 政 府 难 以 做 出 与 其 他 城 市 政 府 截 然 不 同 的 选 择 另 一 方 面, 以 城 市 为 单 位 的 落 户 门 槛 高 低 有 异, 反 映 出 各 地 发 展 条 件 的 不 均 衡 和 城 市 吸 引 力 的 差 别 综 合 来 看, 落 户 门 槛 高 的 城 市 一 般 是 综 合 实 力 强 落 户 需 求 大 的 经 济 发 展 一 线 城 市 从 地 域 分 布 看, 落 户 门 槛 18

19 指 数 居 高 的 城 市 主 要 位 于 东 部 沿 海 地 区, 落 户 门 槛 低 的 城 市 则 相 对 集 中 在 中 西 部 地 区, 反 映 出 经 济 的 发 展 水 平 和 开 放 度 并 不 必 然 与 户 籍 的 开 放 度 成 正 比 从 人 口 结 构 看, 流 动 人 口 比 例 越 高 的 城 市, 城 市 落 户 准 入 条 件 越 高, 折 射 出 城 市 政 府 在 无 法 有 效 控 制 城 市 实 际 常 住 人 口 不 断 增 加 的 同 时, 不 向 外 来 人 口 开 放 需 要 动 用 本 地 资 源 的 公 共 服 务 项 目 城 市 落 户 门 槛 度 的 差 别 也 反 映 出 广 泛 存 在 的 资 源 越 来 越 不 公 平 地 向 更 高 权 力 中 心 集 中 落 户 规 定 与 行 政 权 力 左 右 下 的 城 市 综 合 发 展 条 件 相 互 共 振 的 现 状 基 于 因 子 载 荷 分 析 提 取 的 影 响 城 市 落 户 门 槛 高 度 的 主 因 子 ( 见 表 2) 显 示, 影 响 落 户 门 槛 高 度 的 指 标 遍 布 经 济 社 会 的 多 个 层 面, 展 示 了 盘 根 错 节 的 落 户 障 碍 构 成 其 中, 城 市 落 户 门 槛 高 度 与 地 方 经 济 发 展 生 态 重 增 长 的 关 系 最 值 得 关 注 一 方 面, 城 市 财 力 对 落 户 门 槛 影 响 力 明 显 ( 占 总 体 贡 献 率 的 35%) 贡 献 率 高 的 指 标 都 指 向 经 济 总 量, 昭 示 财 经 总 量 越 大 的 城 市 其 落 户 门 槛 倾 向 越 高 另 一 方 面, 落 户 门 槛 与 城 市 经 济 结 构 的 相 关 性 远 较 财 力 的 相 关 性 小 ( 因 子 载 荷 值 仅 为 财 政 经 济 实 力 因 子 的 18%) 随 着 改 革 开 放 的 深 入, 各 地 经 济 发 展 条 件 有 异, 城 市 间 发 展 差 距 的 分 野 明 显 但 这 种 差 距 更 多 地 表 现 为 总 量 水 平, 而 不 是 经 济 结 构 优 化 程 度 的 差 距 事 实 上, 各 地 方 政 府 财 政 收 入 高 度 依 赖 的 经 济 增 长 点 类 似 ( 如 制 造 业 房 地 产 业 ) 总 量 增 长 和 结 构 调 整 是 经 济 发 展 的 两 个 方 面, 但 带 出 的 警 示 是, 每 个 城 市 都 重 视 依 靠 廉 价 劳 动 力 扩 充 经 济 总 量 以 掌 控 更 多 的 资 源, 但 落 户 门 槛 高 度 的 降 低 并 不 必 然 与 财 经 总 量 的 增 长 对 接 各 城 市 似 乎 缺 乏 通 过 优 化 经 济 结 构 提 高 竞 争 力 的 应 有 热 情, 也 普 遍 缺 乏 为 推 进 户 籍 制 度 改 革 付 出 成 本 的 动 力 表 2 影 响 城 市 落 户 门 槛 高 度 的 因 子 载 荷 分 析 结 果 主 因 子 意 义 对 落 户 门 槛 高 度 的 贡 献 率 (%) 载 荷 较 大 指 标 财 力 总 量 人 均 地 区 生 产 总 值 ; 人 均 预 算 内 财 政 收 入 ; 人 均 城 市 建 设 维 护 资 金 ( 财 政 性 资 金 ) 收 入 ; 人 均 固 定 资 产 投 资 ; 人 均 预 算 内 财 政 支 出 ; 人 均 教 育 支 出 ; 流 动 人 口 规 模 ; 人 均 实 际 使 用 外 资 金 额 ; 人 均 外 贸 出 口 ; 人 均 电 信 业 务 收 入 ; 人 均 邮 电 业 务 收 入 19

20 消 费 水 平 户 籍 人 口 规 模 ; 人 口 增 长 率 ; 人 均 外 贸 进 口 ; 职 工 平 均 工 资 ; 人 均 居 民 储 蓄 余 额 ; 城 市 行 政 级 别 城 市 建 设 物 化 度 城 市 对 外 依 人 均 城 市 建 设 维 护 资 金 ( 财 政 性 资 金 ) 收 入 ; 人 均 城 市 维 护 建 设 资 金 ( 财 政 性 资 金 ) 支 出 人 均 货 运 总 量 ; 每 万 人 客 运 量 ; 城 市 行 政 级 别 赖 度 经 济 结 构 和 第 二 三 产 业 占 GDP 的 比 重 ; 城 镇 登 记 失 业 率 就 业 水 平 注 :1. 因 子 载 荷 的 绝 对 值 越 大, 在 解 释 因 子 时 越 重 要 统 计 上 一 般 认 为 绝 对 值 大 于 0.3 的 因 子 载 荷 属 于 显 著, 因 为 变 量 能 被 该 因 子 解 释 的 部 分 超 过 10% 表 中 的 主 要 影 响 指 标 的 主 因 子 载 荷 取 值 为 绝 对 值 大 于 个 主 因 子 的 累 计 影 响 率 为 % 2. 影 响 因 子 与 落 户 门 槛 的 高 度 具 有 一 致 的 指 向 关 联, 即 因 子 载 荷 越 大, 落 户 门 槛 高 落 户 门 槛 高 度 的 降 低 不 与 总 量 经 济 的 增 加 对 接 还 体 现 在 城 市 建 设 物 化 度 和 城 市 对 外 依 赖 度 这 两 个 因 子 对 落 户 门 槛 的 影 响 强 度 上 从 统 计 数 据 上 看, 城 市 建 设 物 化 度 和 城 市 对 外 依 赖 度 对 落 户 门 槛 高 度 的 总 和 影 响 力 度 虽 然 不 如 经 济 总 量 那 么 显 著, 但 作 为 认 识 落 户 门 槛 高 度 的 参 照 却 不 可 忽 视, 因 其 背 后 连 接 着 区 域 竞 争 的 生 态 和 地 方 财 政 的 使 用 如 果 比 对 各 城 市 的 经 济 总 量 对 外 依 赖 度 和 外 来 人 口 规 模 的 统 计 数 据, 可 以 发 现 对 外 依 赖 度 越 高 的 城 市 一 般 都 是 在 城 市 竞 争 力 排 名 中 靠 前 的 城 市, 也 是 人 口 流 入 的 热 点 城 市, 其 经 济 总 量 的 增 加 更 加 依 赖 外 来 廉 价 劳 动 力 表 2 的 分 析 结 果 包 含 这 样 的 含 义, 落 户 门 槛 高 的 城 市 往 往 是 那 些 有 更 强 基 础 设 施 投 资 能 力 对 外 有 更 多 依 赖 的 城 市 提 供 公 共 服 务 产 品 能 力 高 利 用 外 部 资 源 多 的 城 市 并 不 热 衷 为 户 籍 制 度 改 革 的 可 能 受 益 者 调 动 财 政 积 累, 财 政 增 量 部 分 ( 包 括 预 算 和 非 预 算 收 入 ) 并 非 主 要 用 于 扩 大 公 共 服 务 面 9 这 进 一 步 说 明, 在 经 济 增 长 的 成 果 和 社 会 成 员 的 利 益 分 配 之 间 出 现 了 某 些 断 裂 逻 辑 上, 这 是 投 资 依 赖 型 的 地 方 经 济 发 展 模 式 的 必 然 延 伸 : 为 了 在 区 域 竞 争 中 抢 占 有 利 地 位, 有 发 展 冲 动 的 政 府 的 投 资 重 点 更 多 地 指 向 对 经 济 增 长 起 支 撑 和 先 导 作 用 的 基 础 设 施, 而 非 导 向 民 生 利 益 调 节 和 公 共 物 品 更 公 平 的 配 置 与 此 对 应 的 思 考 是, 以 某 些 城 市 的 实 力, 扩 大 落 户 面 推 动 户 籍 制 度 改 革 已 不 是 能 不 能 做 而 是 愿 不 愿 做 的 既 得 利 益 问 题 9 其 他 学 者 的 研 究 也 得 出 类 似 的 结 论 例 如 平 新 乔 (2006) 的 研 究 发 现, 政 府 新 增 非 预 算 资 金 大 部 分 用 于 基 础 设 施 建 设 和 行 政 管 理 支 出, 很 少 用 于 公 共 物 品 的 支 出 20

21 消 费 水 平 是 影 响 落 户 门 槛 高 度 的 另 一 重 要 因 子, 其 对 落 户 门 槛 高 度 的 影 响 力 仅 次 于 财 力 总 量 消 费 水 平 是 城 市 吸 引 力 在 生 活 领 域 的 引 信, 既 映 衬 出 城 市 富 裕 程 度, 又 蕴 含 满 足 社 会 公 共 需 求 的 压 力 的 存 在 社 会 保 障 支 出 和 民 生 事 业 的 摊 子 越 摊 越 大, 意 味 着 政 府 需 要 聚 集 更 多 的 资 源 消 费 水 平 高 的 城 市 不 仅 有 体 量 比 较 大 的 经 济, 还 有 来 自 常 住 人 口 ( 户 籍 人 口 和 外 来 人 口 ) 不 断 扩 大 的 公 共 物 品 和 公 共 服 务 的 需 求, 存 在 着 扩 大 财 力 使 之 与 事 权 相 匹 配 的 现 实 要 求, 而 准 入 制 度 成 为 城 市 政 府 应 对 的 普 遍 思 维 和 地 方 机 制 城 市 户 口 从 来 就 不 单 纯 是 一 种 居 住 登 记, 在 城 乡 二 元 结 构 下 还 涵 带 有 一 套 价 值 和 福 利 意 蕴 源 于 社 会 管 理 需 求 的 户 籍 制 度 在 转 型 时 期 被 城 市 政 府 异 化 为 竞 争 资 金 人 才 增 加 本 级 财 政 和 缓 解 对 公 共 产 品 冲 击 的 政 策 工 具 落 户 条 件 的 背 后 是 强 调 根 据 外 来 人 口 群 体 中 社 会 经 济 状 况 的 异 质 性, 制 度 化 地 整 合 其 中 小 部 分, 排 他 大 部 分 当 地 方 政 府 珍 视 的 资 源 和 竞 争 的 对 象 是 资 金 和 精 英 而 非 低 端 的 外 来 普 通 工 人 时, 地 方 政 府 既 无 可 能 也 无 必 要 物 化 户 籍 制 度 改 革 城 市 落 户 门 槛 影 响 因 子 的 作 用 强 度 和 结 构 属 性 相 似 度 的 聚 集 结 果 ( 见 图 5) 显 示, 各 主 因 子 对 落 户 门 槛 高 度 的 影 响 并 非 是 独 立 简 单 的 线 性 对 应 结 合 评 价 指 标 对 主 因 子 的 作 用 强 度 ( 见 表 3) 可 看 出, 同 一 指 标 对 不 同 主 因 子 的 作 用 力 度 不 但 强 弱 不 均 ( 表 现 为 因 子 分 值 大 小 的 差 别 上 ) 而 且 或 相 互 加 强 或 相 互 分 离 ( 表 现 在 因 子 分 值 的 符 号 差 别 上 ), 使 得 同 时 考 虑 作 用 强 度 和 结 构 属 性 相 似 度 的 城 市 聚 类 结 果 与 仅 基 于 综 合 因 子 F i 的 得 分 值 大 小 划 分 的 城 市 分 类 不 完 全 一 致 从 类 别 趋 同 性 看 以 及 比 照 城 市 落 户 门 槛 指 数 的 大 小, 高 落 户 门 槛 中 的 少 数 一 线 城 市 自 成 一 类 ( 类 规 模 为 4), 其 落 户 门 槛 高 度 受 综 合 因 子 的 影 响 程 度 十 分 显 著 除 深 圳 外 10, 有 40 个 样 本 城 市 落 入 另 外 两 类 ( 类 规 模 分 别 为 26 和 14) 这 两 类 的 城 市 既 有 省 会 级 别 实 力 比 较 雄 厚 的 大 城 市, 也 有 后 发 的 地 级 二 线 城 市, 经 济 总 量 和 发 展 速 度 存 在 着 较 大 差 异, 城 市 落 户 门 槛 指 数 既 有 高 序 位 也 有 中 低 序 位, 但 共 同 的 特 征 是 F i 10 聚 类 分 析 的 结 果 表 明, 深 圳 是 一 个 自 成 一 类 的 特 殊 城 市 但 从 因 子 分 析 的 角 度 来 看, 其 落 户 门 槛 影 响 因 子 的 作 用 强 度 最 低 为 便 于 比 较, 这 里 仍 将 深 圳 和 另 外 14 个 城 市 归 并 为 低 作 用 强 度 类 型 后 文 我 们 将 对 深 圳 的 这 种 极 端 情 况 进 行 统 计 上 的 解 释 21

22 综 合 因 子 F i 对 落 户 门 槛 高 度 的 作 用 力 度 会 受 到 5 个 主 因 子 中 的 其 中 某 个 因 子 的 影 响 指 向 的 不 同 而 呈 现 出 相 对 减 弱 的 情 况 这 里 聚 类 分 析 结 果 的 表 征 意 义 有 二 : 第 一, 由 于 分 析 城 市 落 户 门 槛 高 度 和 影 响 因 素 的 指 标 体 系 同 是 多 维 多 层 的 社 会 经 济 度 量 标 尺, 城 市 社 会 经 济 不 同 侧 面 的 结 构 属 性 会 对 城 市 落 户 门 槛 的 设 置 构 成 多 向 的 基 于 经 验 观 察 不 容 易 判 断 的 复 杂 影 响 第 二, 不 同 类 别 类 规 模 的 差 别 显 示, 除 了 少 数 城 市 之 外, 大 部 分 城 市 的 落 户 门 槛 高 度 相 同 性 和 影 响 因 素 同 质 化 的 倾 向 明 显 图 5 城 市 落 户 门 槛 作 用 强 度 的 聚 类 结 果 表 3 各 指 标 对 主 因 子 的 作 用 强 度 影 响 指 标 主 因 子 意 义 财 力 总 消 费 水 城 市 建 设 物 城 市 对 外 依 经 济 结 构 和 量 平 化 度 赖 度 就 业 水 平 22

23 人 均 地 区 生 产 总 值 人 均 预 算 内 财 政 收 入 第 二 三 产 业 占 GDP 的 比 重 人 均 城 市 维 护 建 设 资 金 收 入 人 均 固 定 资 产 投 资 人 均 预 算 内 财 政 支 出 人 均 教 育 经 费 支 出 人 均 城 市 维 护 建 设 资 金 支 出 城 镇 登 记 失 业 率 户 籍 人 口 规 模 流 动 人 口 规 模 人 口 增 长 率 人 均 当 年 实 际 使 用 外 资 金 额 人 均 外 贸 出 口 人 均 外 贸 进 口 人 均 货 运 总 量 每 万 人 客 运 量 人 均 电 信 业 务 收 入 人 均 邮 电 业 务 收 入 职 工 平 均 工 资 人 均 居 民 年 末 储 蓄 余 额 城 市 行 政 级 别 注 :(1) 统 计 意 义 上, 此 表 为 旋 转 后 主 因 子 的 载 荷 矩 阵 (2) 由 于 经 过 标 准 化 处 理, 在 统 计 分 析 过 程 中 各 项 指 标 的 数 据 渐 进 演 变 均 遵 从 正 态 分 布 N (0, 1) 因 子 荷 载 为 正 值 表 示 该 主 因 子 与 其 对 应 的 指 标 为 正 相 关 关 系 ; 相 应 地, 负 值 表 示 与 其 对 应 的 指 标 为 负 相 关 关 系 23

24 表 4 各 城 市 主 因 子 得 分 聚 类 结 果 与 落 户 门 槛 指 数 主 因 子 主 因 子 主 因 子 主 因 子 主 因 子 综 合 因 城 市 聚 落 户 门 城 市 F 1 F 2 F 3 F 4 F 5 子 F 类 槛 指 数 重 庆 哈 尔 滨 上 海 西 安 北 京 成 都 天 津 绵 阳 贵 阳 乌 鲁 木 齐 广 州 济 南 吉 林 市 长 春 兰 州 海 口 南 宁 南 京 武 汉 昆 明 西 宁 遵 义 杭 州 银 川 沈 阳 太 原 南 昌 湘 潭 石 家 庄 洛 阳

25 福 州 大 连 嘉 峪 关 呼 和 浩 特 合 肥 郑 州 秦 皇 岛 长 沙 芜 湖 青 岛 九 江 宁 波 厦 门 苏 州 深 圳 注 :1. 各 主 因 子 的 解 释 含 义 :F 1 为 财 政 经 济 总 量 实 力 ;F 2 为 消 费 水 平 ;F 3 为 城 市 建 设 的 物 化 能 力 和 压 力 ;F 4 为 城 市 对 外 依 赖 程 度 ;F 5 为 城 市 经 济 结 构 和 就 业 压 力 2. 由 于 经 过 标 准 化 处 理, 在 统 计 分 析 过 程 中 各 项 指 标 的 数 据 渐 进 演 变 均 遵 从 正 态 分 布 N (0,1),0 分 值 意 味 着 该 因 子 对 落 户 门 槛 的 影 响 度 处 于 平 均 水 平, 因 子 得 分 的 正 值 和 负 值 可 理 解 为 该 因 子 对 落 户 门 槛 的 影 响 度 高 于 或 低 于 相 对 于 平 均 水 平 影 响 公 因 子 的 结 构 属 性 对 落 户 门 槛 的 复 杂 影 响 可 以 通 过 深 圳 案 例 做 进 一 步 注 解 聚 类 过 程 揭 示, 深 圳 是 一 个 可 以 自 成 一 类 的 特 殊 的 城 市 标 本 ( 见 图 3) 深 圳 的 落 户 门 槛 指 数 在 所 有 样 本 城 市 中 排 名 第 2, 而 影 响 落 户 门 槛 的 综 合 因 子 F i 的 分 值 在 所 有 样 本 城 市 中 最 低 ( 见 表 4) 统 计 上 对 此 的 解 释 是, 虽 然 通 过 因 子 分 析 提 取 的 影 响 落 户 门 槛 的 5 个 公 因 子 都 满 足 统 计 意 义 上 的 显 著 性 水 平, 但 由 于 各 公 因 子 相 互 渗 透 且 影 响 方 向 不 尽 一 致, 当 复 合 成 综 合 因 子 时, 此 消 彼 长 下 总 体 影 响 力 被 分 解 与 其 他 样 本 城 市 相 比, 深 圳 的 经 济 总 量 和 消 费 水 平 因 子 对 落 户 门 槛 高 度 的 正 向 影 响 力 处 于 很 弱 的 水 平, 而 其 他 因 子 的 正 向 影 响 力 偏 强 由 于 影 响 落 户 门 槛 的 5 个 公 因 子 的 作 用 力 因 强 度 指 向 相 反 而 F i 互 相 抵 消 影 响 力 度, 导 致 综 合 因 子 的 影 响 度 下 降 表 4 的 结 果 显 示, 25

26 深 圳 的 情 况 比 较 极 端 但 也 不 能 视 为 仅 有 的 孤 立 点 在 很 多 样 本 城 市 中,5 个 公 因 子 的 各 自 影 响 并 非 为 单 一 导 向, 在 不 同 程 度 上 降 低 了 综 合 因 子 的 影 响 度 限 于 篇 幅, 本 文 未 能 对 公 因 子 结 构 属 性 对 落 户 门 槛 的 影 响 展 开 更 详 尽 的 分 析 在 后 续 研 究 中, 我 们 将 通 过 通 径 分 析 (Path analysis) 这 一 多 元 统 计 分 析 方 法 进 一 步 探 讨 各 公 因 子 对 城 市 落 户 门 槛 的 直 接 影 响 力 和 间 接 影 响 力, 以 刻 画 出 公 因 子 结 构 属 性 统 计 解 释 背 后 所 指 代 的 政 治 经 济 生 态 上 述 落 户 门 槛 高 度 及 其 影 响 因 素 的 量 化 分 析 表 明, 城 市 落 户 门 槛 是 佐 证 发 展 主 义 政 府 的 标 本 切 片 城 市 落 户 门 槛 普 遍 存 在 且 在 设 置 上 基 本 相 同 ; 高 的 落 户 门 槛 往 往 不 是 设 立 在 经 济 落 后 的 城 市, 而 是 存 在 于 经 历 了 经 济 增 长 经 济 实 力 强 大 的 城 市 之 中 不 管 是 资 源 吸 取 能 力 强 的 城 市 还 是 财 政 收 入 不 足 公 共 物 品 供 应 压 力 大 的 城 市, 地 方 政 府 都 缺 乏 推 动 自 由 落 户 让 落 户 门 槛 归 零 的 天 然 激 励 户 籍 制 度 改 革 进 程 在 经 过 多 轮 起 伏 后 似 乎 仍 然 停 留 在 原 点 五 结 论 和 政 策 涵 义 推 进 契 合 民 意 的 户 籍 制 度 改 革 是 当 前 构 建 和 谐 社 会 调 整 收 入 分 配 的 重 要 一 步 对 于 城 市 落 户 改 革 的 走 向, 强 调 公 平 正 义 发 展 共 享 是 主 流 思 想 大 量 研 究 ( 张 数 义 杜 纲 建,2001; 黄 仁 宗,2002; 王 太 元,2005) 表 明, 改 革 的 最 大 障 碍 在 于 户 口 类 型 隐 含 着 各 种 各 样 的 不 同 权 益 深 化 改 革 的 关 键, 在 于 把 挂 靠 在 户 口 之 上 的 教 育 医 疗 社 会 保 障 等 诸 多 公 共 服 务 和 福 利 与 户 口 类 型 剥 离 彭 希 哲 等 (2009) 提 出, 城 市 落 户 改 革 的 本 质 是 决 策 者 放 弃 以 限 制 人 口 自 由 迁 移 的 权 利 及 其 相 关 的 社 会 福 利 来 实 现 经 济 发 展 与 社 会 稳 定 的 工 具 性 目 标, 将 农 村 进 城 人 口 的 权 利 保 障 及 其 正 义 性 置 于 政 策 目 标 序 中 的 优 先 地 位 这 些 看 法 隐 含 的 对 户 籍 制 度 改 革 终 极 目 标 的 政 治 经 济 诉 求 是 城 市 政 府 向 外 来 人 口 开 放 城 市 公 共 资 源, 在 经 济 社 会 活 动 中 扮 演 相 对 超 然 的 角 色, 但 同 时 地 方 政 府 需 要 扩 大 公 共 支 出 规 模 因 此 也 有 研 究 指 出 这 种 公 平 性 导 向 的 改 革 导 致 地 方 政 府 面 临 公 共 资 源 供 给 的 压 力, 协 调 公 共 资 源 地 区 之 间 的 配 置 是 推 进 城 市 落 户 改 革 的 关 键 ( 陶 然 汪 晖,2009) 本 文 构 建 的 城 市 落 户 门 槛 指 数 如 果 理 解 为 户 籍 制 度 开 放 性 的 表 征, 反 映 已 有 的 户 籍 制 度 改 革 远 未 形 成 社 会 乐 观 其 成 的 善 制, 而 对 落 26

27 户 门 槛 影 响 因 素 的 阐 释 试 图 从 转 型 时 期 地 方 政 府 职 能 嬗 变 的 角 度 体 悟 户 籍 制 度 改 革 的 病 理 我 们 认 为, 政 府 职 能 应 当 是 观 察 户 籍 制 度 改 革 的 一 个 重 要 视 角 从 政 府 职 能 出 发 构 成 的 发 展 主 义 的 影 响, 显 然 不 应 排 除 在 视 野 之 外 本 文 的 实 证 分 析 表 明, 地 方 财 力 的 提 升 并 不 会 必 然 降 低 城 市 落 户 门 槛 在 财 权 上 移 事 权 下 沉 的 制 度 大 背 景 下, 当 地 方 政 府 以 追 求 经 济 增 长 为 主 要 目 标 以 扩 大 投 资 规 模 为 主 要 任 务 以 行 政 手 段 竞 争 发 展 资 源 时, 就 为 城 市 落 户 门 槛 的 设 置 提 供 了 存 在 的 政 治 经 济 土 壤, 决 定 了 户 籍 制 度 改 革 的 曲 折 性 和 不 稳 定 性 从 这 个 意 义 上 说, 户 籍 制 度 改 革 延 伸 内 涵 的 深 度 需 要 涉 及 权 利 之 外 的 更 广 泛 的 政 治 经 济 社 会 的 现 实 运 作 格 局 和 多 个 领 域 改 革 的 互 动, 这 些 领 域 包 括 发 展 模 式 政 府 职 能 公 共 财 政 收 入 分 配 民 众 权 利 等 等 户 籍 制 度 不 可 能 跨 越 式 地 孤 军 挺 进 到 公 平 境 地 如 果 向 政 府 职 能 的 现 实 溯 源, 户 籍 制 度 改 革 的 难 点 在 于 城 市 发 展 过 程 中, 政 府 有 做 大 做 强 经 济 蛋 糕 的 动 力, 但 无 切 好 这 块 蛋 糕 的 激 励 和 问 责 机 制, 分 好 蛋 糕 的 压 力 要 大 大 小 于 做 好 蛋 糕 的 压 力 对 于 弱 势 群 体 而 言, 户 籍 制 度 改 革 的 困 境 在 于 无 利 益 的 蛋 糕 自 然 缺 乏 公 平 的 权 利, 但 分 摊 利 益 蛋 糕 又 要 从 落 户 开 始 与 其 说 落 户 门 槛 漠 视 外 来 人 口 权 益 和 政 府 职 能 缺 位, 倒 不 如 理 解 为 现 行 利 益 格 局 下 地 方 政 府 把 权 利 制 度 化 的 权 力 寻 租 现 有 研 究 提 出 的 户 籍 制 度 改 革 目 标 固 然 理 想, 但 遗 憾 的 是 与 地 方 政 府 利 益 冲 突, 短 期 内 可 能 无 助 于 现 实 的 改 变 在 地 方 利 益 已 普 遍 合 法 化 地 方 自 由 裁 量 权 越 来 越 大 之 时, 户 籍 制 度 改 革 考 问 的 不 是 改 革 目 标 的 公 平 愿 景, 考 的 是 地 方 政 府 层 面 切 好 经 济 蛋 糕 的 自 觉 和 更 高 层 面 上 制 约 切 好 蛋 糕 的 外 力 我 国 转 型 时 期 政 府 与 市 场 关 系 变 化 的 轨 迹, 既 不 是 完 全 否 定 市 场 的 作 用, 也 不 是 进 一 步 压 缩 政 府 作 用 的 空 间, 而 是 市 场 经 济 进 一 步 发 展 的 同 时, 政 府 的 作 用 仍 然 强 大 也 就 是 说, 在 民 生 领 域 达 成 社 会 平 等 的 努 力, 目 前 主 要 并 非 依 赖 市 场 自 动 调 节 的 方 式 落 实, 而 是 靠 政 府 之 手 来 平 衡 和 对 冲 市 场 发 展 所 带 来 的 分 配 不 均 市 场 化 下 由 地 方 政 府 主 导 的 户 籍 制 度 已 经 难 以 发 挥 对 人 口 迁 移 的 调 控 作 用, 但 在 生 成 社 会 阶 层 差 别 上 依 然 强 势 本 文 对 落 户 门 槛 的 普 遍 性 和 影 响 因 素 的 分 析 表 明, 市 场 化 的 中 国 做 大 蛋 糕 与 改 变 分 配 蛋 糕 并 无 必 然 关 联, 只 靠 做 大 蛋 糕 难 以 解 决 发 展 中 的 公 平 问 题 无 可 否 认, 每 个 人 虽 然 有 能 力 上 的 区 别, 但 都 在 不 同 程 度 上 为 城 市 的 发 展 贡 献 了 面 粉 和 鸡 蛋, 应 该 获 得 公 平 的 资 源 与 发 展 机 会 可 以 让 身 处 变 革 时 代 的 每 个 个 体 都 能 自 由 选 27

28 择 自 己 生 存 和 生 活 的 方 式, 是 实 现 现 代 化 国 家 转 型 的 应 有 之 义 但 是, 城 市 落 户 门 槛 的 案 例 提 醒 我 们, 这 种 转 型 涉 及 的 每 一 步 改 革 都 可 能 步 履 维 艰 社 会 对 户 籍 制 度 改 革 的 必 要 性 其 实 并 无 太 多 的 异 议, 但 对 如 何 改 革 尚 未 达 成 共 识 和 时 间 表 从 操 作 层 面 上 看, 只 有 对 政 府 职 能 界 定 做 出 变 革 和 突 破 才 是 改 善 财 政 收 入 和 分 配 关 系 更 有 效 地 改 革 户 籍 制 度 的 路 径 参 考 文 献 : 蔡 昉,2000, 中 国 城 市 限 制 外 地 民 工 就 业 的 政 治 经 济 学 分 析, 中 国 人 口 科 学 第 4 期 蔡 昉 都 阳 王 美 艳,2001, 户 籍 制 度 与 劳 动 力 市 场 保 护, 经 济 研 究 第 12 期 蔡 禾 王 进,2007, 农 民 工 永 久 迁 移 意 愿 研 究, 社 会 学 研 究 第 6 期 陈 映 芳,2005, 农 民 工 : 制 度 安 排 与 身 份 认 同, 社 会 学 研 究 第 3 期 迟 福 林,2010, 第 二 次 改 革 : 中 国 未 来 30 年 的 强 国 之 路, 北 京 : 中 国 经 济 出 版 社 黄 仁 宗,2002, 城 镇 化 抑 或 迁 徙 自 由 : 反 思 我 国 户 籍 制 度 改 革 的 价 值 取 向, 求 实 第 5 期 金 菊 良 王 淑 娟 魏 一 鸣,2004, 动 态 多 指 标 决 策 问 题 的 投 影 寻 踪 模 型, 中 国 管 理 科 学 第 1 期 李 强,2004, 农 民 工 与 中 国 社 会 分 层, 北 京 : 社 会 科 学 文 献 出 版 社 陆 益 龙,2003, 户 籍 制 度 控 制 与 社 会 差 别, 北 京 : 商 务 印 书 馆,2008, 户 口 还 起 作 用 吗 户 籍 制 度 与 社 会 分 层 和 流 动, 中 国 社 会 科 学 第 1 期 马 斌,2009, 政 府 间 关 系 : 权 力 配 置 与 地 方 治 理 基 于 省 市 县 政 府 间 关 系 的 研 究, 杭 州 : 浙 江 大 学 出 版 社 彭 希 哲 赵 德 余 郭 秀 云,2009, 户 籍 制 度 改 革 的 政 治 经 济 学 思 考, 复 旦 学 报 ( 社 会 科 学 版 ) 第 3 期 平 新 乔,2006, 中 国 地 方 政 府 支 出 规 模 的 膨 胀 趋 势, 北 京 大 学 中 国 经 济 研 究 中 心 简 报 第 57 期 丘 海 雄 徐 建 牛,2004, 市 场 转 型 过 程 中 地 方 政 府 角 色 研 究 述 评, 社 会 学 研 究 第 4 期 陶 然 汪 晖,2009, 协 调 公 关 资 源 配 置 是 推 进 户 籍 改 革 关 键, 第 一 财 经 日 报 2009 年 5 月 4 日 田 炳 信,2003, 中 国 第 一 证 件 : 中 国 户 籍 制 度 调 查 手 稿, 广 州 : 广 东 人 民 出 版 社 汪 大 海 唐 德 龙,2005, 从 发 展 主 义 到 以 人 为 本 双 重 转 型 背 景 下 中 国 公 共 管 理 的 路 径 转 变, 中 国 行 政 管 理 第 4 期 王 太 元,2005, 户 籍 改 革 剥 落 附 着 利 益, 瞭 望 新 闻 周 刊 第 20 期 王 小 章,2009, 从 生 存 到 承 认 : 公 民 权 视 野 下 的 农 民 工 问 题, 社 会 学 研 究 第 1 期 王 新 华,2001, 中 国 户 籍 法 律 制 度 研 究, 北 京 : 中 国 人 民 公 安 大 学 出 版 社 28

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