Microsoft Word _2011_n.doc

Save this PDF as:
 WORD  PNG  TXT  JPG

Size: px
Start display at page:

Download "Microsoft Word - 600688_2011_n.doc"

Transcription

1 中 国 石 化 上 海 石 油 化 工 股 份 有 限 公 司 年 年 度 报 告

2 目 录 一 重 要 提 示 1 二 公 司 基 本 情 况 1 三 会 计 数 据 和 业 务 数 据 摘 要 4 四 股 本 变 动 及 股 东 情 况 6 五 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 和 员 工 情 况 10 六 公 司 治 理 结 构 18 七 企 业 管 治 报 告 22 八 股 东 大 会 情 况 简 介 28 九 董 事 会 报 告 29 十 监 事 会 报 告 48 十 一 重 要 事 项 50 十 二 财 务 会 计 报 告 54 十 三 备 查 文 件 目 录 229 附 件 : 中 国 石 化 上 海 石 油 化 工 股 份 有 限 公 司 2011 年 度 内 部 控 制 评 价 报 告 230 根 据 美 国 萨 班 斯 - 奥 克 斯 利 法 案 的 规 定 出 具 的 与 财 务 报 告 相 关 的 内 部 控 制 审 计 报 告 233 根 据 中 国 企 业 内 部 控 制 审 计 指 引 的 要 求 出 具 的 内 部 控 制 审 计 报 告 年 履 行 社 会 责 任 的 报 告 I -

3 一 重 要 提 示 ( 一 ) 中 国 石 化 上 海 石 油 化 工 股 份 有 限 公 司 ( 公 司 或 本 公 司 ) 董 事 会 监 事 会 及 其 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 任 何 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏, 并 对 其 内 容 的 真 实 性 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 ( 二 ) 如 有 董 事 未 出 席 审 议 通 过 2011 年 年 度 报 告 的 董 事 会 会 议, 应 当 单 独 列 示 其 姓 名 未 出 席 董 事 姓 名 未 出 席 董 事 职 务 未 出 席 董 事 的 说 明 被 委 托 人 姓 名 吴 海 君 副 董 事 长 公 务 戎 光 道 雷 典 武 董 事 公 务 戎 光 道 ( 三 ) 本 公 司 分 别 按 中 华 人 民 共 和 国 ( 中 国 ) 企 业 会 计 准 则 和 国 际 财 务 报 告 准 则 编 制 的 截 至 2011 年 12 月 31 日 止 年 度 ( 报 告 期 ) 的 财 务 报 表 已 分 别 经 毕 马 威 华 振 会 计 师 事 务 所 和 毕 马 威 会 计 师 事 务 所 进 行 审 计 并 出 具 了 标 准 无 保 留 意 见 的 审 计 报 告 ( 四 ) 本 公 司 不 存 在 被 控 股 股 东 及 其 关 联 方 非 经 营 性 占 用 资 金 的 情 况 ( 五 ) 本 公 司 不 存 在 违 反 规 定 决 策 程 序 对 外 提 供 担 保 的 情 况 ( 六 ) 公 司 负 责 人 董 事 长 戎 光 道 先 生 副 董 事 长 兼 总 经 理 王 治 卿 先 生 董 事 兼 财 务 总 监 叶 国 华 先 生 声 明 : 保 证 2011 年 年 度 报 告 中 财 务 报 表 的 真 实 完 整 二 公 司 基 本 情 况 ( 一 ) 公 司 信 息 公 司 的 法 定 中 文 名 称 公 司 的 法 定 中 文 名 称 缩 写 公 司 的 法 定 英 文 名 称 公 司 的 法 定 英 文 名 称 缩 写 公 司 法 定 代 表 人 中 国 石 化 上 海 石 油 化 工 股 份 有 限 公 司 上 海 石 化 Sinopec Shanghai Petrochemical Company Limited SPC 戎 光 道 ( 二 ) 联 系 人 和 联 系 方 式 董 事 会 秘 书 证 券 事 务 代 表 姓 名 张 经 明 唐 伟 忠 联 系 地 址 中 国 上 海 市 金 山 区 金 一 路 48 号, 邮 政 编 码 : 中 国 上 海 市 延 安 西 路 728 号 华 敏 翰 尊 国 际 28 楼 B 座, 邮 政 编 码 : 电 话 / / 传 真 / / 电 子 信 箱

4 ( 三 ) 基 本 情 况 简 介 注 册 地 址 中 国 上 海 市 金 山 区 金 一 路 48 号 注 册 地 址 的 邮 政 编 码 办 公 地 址 中 国 上 海 市 金 山 区 金 一 路 48 号 办 公 地 址 的 邮 政 编 码 公 司 国 际 互 联 网 网 址 电 子 信 箱 ( 四 ) 信 息 披 露 及 备 置 地 点 公 司 选 定 的 信 息 披 露 报 纸 名 称 上 海 证 券 报 及 中 国 证 券 报 上 海 证 券 交 易 所 网 站 ( 香 港 交 登 载 年 度 报 告 的 国 际 互 联 网 网 址 易 所 网 站 ( 及 本 公 司 网 站 ( 中 国 上 海 市 金 山 区 金 一 路 48 号 公 司 董 事 会 秘 公 司 年 度 报 告 备 置 地 点 书 室 ( 五 ) 公 司 股 票 简 况 股 票 种 类 股 票 上 市 交 易 所 股 票 简 称 股 票 代 码 变 更 前 股 票 简 称 A 股 上 海 证 券 交 易 所 S 上 石 化 H 股 香 港 交 易 所 上 海 石 化 ADR 纽 约 证 券 交 易 所 SHI - - ( 六 ) 其 他 有 关 资 料 公 司 首 次 注 册 登 记 日 期 1993 年 6 月 29 日 公 司 首 次 注 册 登 记 地 点 中 华 人 民 共 和 国 上 海 市 金 山 卫 公 司 变 更 注 册 登 记 日 期 2000 年 10 月 12 日 公 司 变 更 注 册 登 记 地 点 中 国 上 海 市 金 山 区 金 一 路 48 号 首 次 变 更 企 业 法 人 营 业 执 照 注 册 号 税 务 登 记 号 码 组 织 机 构 代 码 公 司 聘 请 的 境 内 会 计 师 事 务 所 名 称 毕 马 威 华 振 会 计 师 事 务 所 公 司 聘 请 的 境 内 会 计 师 事 务 所 办 公 地 址 中 国 北 京 市 东 长 安 街 1 号 东 方 广 场 2 座 办 公 楼 8 层, 邮 编 公 司 聘 请 的 境 外 会 计 师 事 务 所 名 称 毕 马 威 会 计 师 事 务 所 公 司 聘 请 的 境 外 会 计 师 事 务 所 办 公 地 址 中 国 香 港 中 环 遮 打 道 10 号 太 子 大 厦 8 层 - 2 -

5 公 司 其 他 基 本 情 况 : 法 律 顾 问 : 中 国 : 海 问 律 师 事 务 所 中 国 北 京 市 朝 阳 区 东 三 环 路 2 号 南 银 大 厦 21 层 香 港 : 富 而 德 律 师 事 务 所 香 港 中 环 交 易 广 场 第 2 座 11 楼 美 国 : 美 富 律 师 事 务 所 425 Market Street San Francisco, California U.S.A 主 要 往 来 银 行 : 中 国 建 设 银 行 上 海 分 行 中 国 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 900 号 中 国 工 商 银 行 上 海 分 行 中 国 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 大 道 9 号 股 份 过 户 登 记 处 : 香 港 证 券 登 记 有 限 公 司 香 港 湾 仔 皇 后 大 道 东 183 号 合 和 中 心 17 楼 预 托 股 份 机 构 : The Bank of New York Mellon Investor Services P.O. Box Church Street Station New York, NY Toll Free Number for Domestic Calls: BNY-ADRS Number for International Calls: Website:

6 三 会 计 数 据 和 业 务 数 据 摘 要 按 国 际 财 务 报 告 准 则 编 制 的 财 务 资 料 ( 连 续 五 年 ) 以 人 民 币 百 万 元 计 算 2011 年 2010 年 * ( 已 重 报 ) 2009 年 * ( 已 重 报 ) 2008 年 * ( 已 重 报 ) 2007 年 * ( 已 重 报 ) 截 至 12 月 31 日 止 年 度 : 销 售 净 额 89, , , , ,254.7 税 前 利 润 /( 亏 损 ) 1, , ,163.0 (8,017.9) 2,147.9 税 后 利 润 /( 亏 损 ) , ,652.8 (6,204.4) 1,680.5 本 公 司 股 东 应 占 利 润 /( 亏 损 ) , ,588.3 (6,241.1) 1,631.5 每 股 盈 利 /( 亏 损 ) 人 民 币 0.13 元 人 民 币 0.39 元 人 民 币 0.22 元 人 民 币 (0.87) 元 人 民 币 0.23 元 于 12 月 31 日 : 本 公 司 股 东 应 占 权 益 17, , , , ,784.7 总 资 产 30, , , , ,989.8 总 负 债 12, , , , ,901.0 * 本 公 司 就 采 用 对 国 际 财 务 报 告 准 则 第 1 号 首 次 执 行 国 际 财 务 报 告 准 则 的 修 订, 对 2010 年 及 以 前 年 度 的 比 较 数 字 进 行 了 追 溯 调 整 请 参 阅 根 据 国 际 财 务 报 告 准 则 编 制 的 财 务 报 表 附 注 2 以 下 按 照 中 国 企 业 会 计 准 则 编 制 ( 一 ) 本 报 告 期 主 要 会 计 数 据 单 位 : 人 民 币 千 元 项 目 金 额 营 业 利 润 1,260,377 利 润 总 额 1,292,291 归 属 于 母 公 司 股 东 的 净 利 润 944,414 归 属 于 母 公 司 股 东 的 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 的 净 利 润 928,365 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 流 入 2,481,431 ( 二 ) 按 照 中 国 企 业 会 计 准 则 和 国 际 财 务 报 告 准 则 编 制 的 财 务 报 表 之 差 异 单 位 : 人 民 币 千 元 归 属 于 母 公 司 股 东 的 净 利 润 归 属 于 母 公 司 股 东 的 股 东 权 益 本 期 数 上 期 数 期 末 数 期 初 数 按 中 国 企 业 会 计 准 则 944,414 2,703,734 18,112,483 17,913,040 按 国 际 财 务 报 告 准 则 956,106 2,769,023 * 17,925,563 17,689,457 * 有 关 境 内 外 会 计 准 则 差 异 的 详 情 请 参 阅 按 照 中 国 企 业 会 计 准 则 编 制 的 财 务 报 表 之 补 充 资 料 * 已 重 报, 详 见 按 国 际 财 务 报 告 准 则 的 财 务 报 表 ( 三 ) 非 经 常 性 损 益 项 目 和 金 额 单 位 : 人 民 币 千 元 非 经 常 性 损 益 项 目 2011 年 2010 年 2009 年 非 流 动 资 产 处 置 净 ( 损 失 )/ 收 益 (18,006) (34,635) 180,203 减 员 费 用 (9,758) (3,646) (12,518) 计 入 当 期 损 益 的 政 府 补 助 ( 与 企 业 业 务 密 切 相 关, 按 照 国 家 统 一 标 准 定 额 或 定 量 享 受 的 政 府 补 助 除 外 ) 76,965 37,211 25,310 交 易 性 金 融 资 产 产 生 的 公 允 价 值 变 动 损 益 - - (10,423) 处 置 可 供 出 售 金 融 资 产 取 得 的 投 资 收 益 ,810 对 外 委 托 贷 款 取 得 的 收 益 1,298 1,581 - 除 上 述 各 项 之 外 的 其 他 营 业 外 收 入 和 支 出 (27,045) (89,720) (54,941) 所 得 税 影 响 额 (7,606) 21,427 (87,610) 少 数 股 东 权 益 影 响 额 ( 税 后 ) (484) (331) (52) 合 计 16,049 (67,898) 262,779

7 ( 四 ) 报 告 期 末 公 司 前 三 年 主 要 会 计 数 据 和 财 务 指 标 主 要 会 计 数 据 2011 年 2010 年 本 年 比 上 年 增 减 (%) 单 位 : 人 民 币 千 元 2009 年 营 业 收 入 95,601,248 77,591, ,722,727 营 业 利 润 1,260,377 3,540, ,057,894 利 润 总 额 1,292,291 3,453, ,136,251 归 属 于 母 公 司 股 东 的 净 利 润 944,414 2,703, ,561,605 归 属 于 母 公 司 股 东 的 扣 除 非 经 常 性 损 益 的 净 利 润 928,365 2,771, ,298,826 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 流 入 2,481,431 4,243, ,703, 年 末 2010 年 末 本 年 末 比 上 年 末 增 减 (%) 2009 年 末 总 资 产 31,110,085 29,158, ,458,322 总 负 债 12,727,501 10,985, ,817,964 归 属 于 母 公 司 股 东 权 益 18,112,483 17,913, ,346,073 总 股 本 7,200,000 7,200, ,200,000 主 要 财 务 指 标 2011 年 2010 年 本 年 比 上 年 增 减 (%) 2009 年 基 本 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) 稀 释 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 的 基 本 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) 加 权 平 均 净 资 产 收 益 率 (%) * 减 少 个 百 分 点 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 的 加 权 平 均 净 资 产 收 益 率 (%) * 减 少 个 百 分 点 每 股 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 ( 元 / 股 ) 年 末 2010 年 末 本 年 末 比 上 年 末 增 减 (%) 2009 年 末 归 属 于 母 公 司 股 东 的 每 股 净 资 产 ( 元 / 股 ) * 资 产 负 债 率 (%) 增 加 个 百 分 点 * 以 上 净 资 产 不 包 含 少 数 股 东 权 益 - 5 -

8 四 股 本 变 动 及 股 东 情 况 ( 一 ) 股 本 变 动 情 况 1 股 份 变 动 情 况 表 单 位 : 股 本 次 变 动 前 本 次 变 动 增 减 (+,-) 本 次 变 动 后 数 量 比 例 (%) 发 行 新 股 送 股 公 积 金 转 股 其 他 小 计 数 量 比 例 (%) 一 未 上 市 流 通 股 份 4,150,000, ,150,000, 发 起 人 股 份 4,000,000, ,000,000, 其 中 : 国 家 持 有 股 份 4,000,000, ,000,000, 境 内 法 人 持 有 股 份 境 外 法 人 持 有 股 份 其 他 募 集 法 人 股 份 150,000, ,000, 内 部 职 工 股 优 先 股 或 其 他 二 已 上 市 流 通 股 份 3,050,000, ,050,000, 人 民 币 普 通 股 720,000, ,000, 境 内 上 市 的 外 资 股 境 外 上 市 的 外 资 股 2,330,000, ,330,000, 其 他 三 股 份 总 数 7,200,000, ,200,000, ( 二 ) 证 券 发 行 与 上 市 情 况 1 前 三 年 历 次 证 券 发 行 情 况 截 至 本 报 告 期 末 止 前 三 年, 公 司 未 有 证 券 发 行 与 上 市 情 况 2 公 司 股 份 总 数 及 结 构 的 变 动 情 况 报 告 期 内 没 有 因 送 股 配 股 等 原 因 引 起 公 司 股 份 总 数 及 结 构 的 变 动 3 现 存 的 内 部 职 工 股 情 况 本 报 告 期 末 公 司 无 内 部 职 工 股 - 6 -

9 ( 三 ) 股 东 和 实 际 控 制 人 情 况 1 于 2011 年 12 月 31 日 股 东 数 量 和 持 股 情 况 2011 年 末 股 东 总 数 ( 户 ) 109,657 本 年 度 报 告 公 布 日 前 一 个 月 末 ( 即,2012 年 2 月 29 日 ) 股 东 总 数 ( 户 ) 110,770 股 东 名 称 股 东 性 质 国 有 法 人 外 资 股 东 持 股 比 例 (%) 前 十 名 股 东 持 股 情 况 报 告 期 内 增 持 股 总 数 (+)/ 减 (-) 股 份 类 别 持 有 非 流 通 股 数 量 单 位 : 股 质 押 或 冻 结 的 股 份 数 量 中 国 石 油 化 工 股 份 有 限 公 司 ,000,000,000 0 未 流 通 4,000,000,000 无 香 港 中 央 结 算 ( 代 理 人 ) 有 限 公 司 ,293,950, ,000 已 流 通 0 未 知 中 国 建 设 银 行 - 上 投 摩 根 中 国 优 势 证 券 投 资 其 他 ,924,157-75,843 已 流 通 0 未 知 基 金 中 国 工 商 银 行 - 申 万 菱 信 新 经 济 混 合 型 证 券 其 他 ,266,423 未 知 已 流 通 0 未 知 投 资 基 金 上 海 康 利 工 贸 有 限 公 司 其 他 ,730,000 0 未 流 通 16,730,000 未 知 中 国 人 寿 保 险 股 份 有 限 公 司 - 分 红 - 个 人 分 其 他 ,166,204 +4,450,400 已 流 通 0 未 知 红 -005L-FH002 沪 中 国 人 寿 保 险 股 份 有 限 公 司 - 传 统 - 普 通 保 其 他 ,408,194-2,000,000 已 流 通 0 未 知 险 产 品 -005L-CT001 沪 浙 江 省 经 济 建 设 投 资 有 限 公 司 其 他 ,000,000 0 未 流 通 12,000,000 未 知 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 - 嘉 实 主 题 新 动 力 股 票 型 证 券 投 资 基 其 他 ,437,693 未 知 已 流 通 0 未 知 金 上 海 纺 织 发 展 总 公 司 其 他 ,650,000 0 未 流 通 5,650,000 未 知 前 十 名 流 通 股 股 东 持 股 情 况 股 东 名 称 持 有 流 通 股 的 数 量 股 份 种 类 香 港 中 央 结 算 ( 代 理 人 ) 有 限 公 司 2,293,950,101 境 外 上 市 外 资 股 中 国 建 设 银 行 - 上 投 摩 根 中 国 优 势 证 券 投 资 基 金 71,924,157 人 民 币 普 通 股 中 国 工 商 银 行 - 申 万 菱 信 新 经 济 混 合 型 证 券 投 资 基 金 21,266,423 人 民 币 普 通 股 中 国 人 寿 保 险 股 份 有 限 公 司 - 分 红 - 个 人 分 红 -005L-FH002 沪 14,166,204 人 民 币 普 通 股 中 国 人 寿 保 险 股 份 有 限 公 司 - 传 统 - 普 通 保 险 产 品 -005L-CT001 沪 12,408,194 人 民 币 普 通 股 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 - 嘉 实 主 题 新 动 力 股 票 型 证 券 投 资 基 金 7,437,693 人 民 币 普 通 股 IP KOW 5,432,000 境 外 上 市 外 资 股 中 国 工 商 银 行 - 富 兰 克 林 国 海 中 国 收 益 证 券 投 资 基 金 4,599,907 人 民 币 普 通 股 中 国 银 行 - 海 富 通 收 益 增 长 证 券 投 资 基 金 4,476,450 人 民 币 普 通 股 太 平 人 寿 保 险 有 限 公 司 - 分 红 - 团 险 分 红 4,000,000 人 民 币 普 通 股 上 述 股 东 中, 国 有 法 人 股 股 东 中 国 石 油 化 工 股 份 有 限 公 司 与 其 他 股 东 之 间 不 存 在 关 联 关 系, 也 不 属 于 上 市 公 司 收 购 管 理 办 法 中 规 定 的 一 致 行 动 人 ; 上 述 股 东 关 联 关 系 或 一 致 行 动 的 说 明 上 述 股 东 中, 香 港 中 央 结 算 ( 代 理 人 ) 有 限 公 司 为 代 理 人 公 司 ; 除 上 述 股 东 外, 公 司 未 知 其 他 股 东 之 间 是 否 存 在 关 联 关 系, 也 未 知 是 否 属 于 上 市 公 司 收 购 管 理 办 法 中 规 定 的 一 致 行 动 人 - 7 -

10 2 控 股 股 东 及 实 际 控 制 人 情 况 (1) 法 人 控 股 股 东 情 况 控 股 股 东 名 称 : 中 国 石 油 化 工 股 份 有 限 公 司 ( 中 石 化 股 份 ) 法 人 代 表 : 傅 成 玉 注 册 资 本 : 人 民 币 867 亿 元 成 立 日 期 :2000 年 2 月 25 日 主 要 经 营 业 务 或 管 理 活 动 : 石 油 和 天 然 气 的 勘 探 开 发 生 产 和 贸 易 ; 石 油 的 加 工, 石 油 产 品 的 生 产, 石 油 产 品 的 贸 易 及 运 输 分 销 和 营 销 ; 石 化 产 品 的 生 产 分 销 和 贸 易 (2) 法 人 实 际 控 制 人 情 况 实 际 控 制 人 名 称 : 中 国 石 油 化 工 集 团 公 司 ( 中 石 化 集 团 ) 法 人 代 表 : 傅 成 玉 注 册 资 本 : 人 民 币 1,306 亿 元 成 立 日 期 :1998 年 7 月 24 日 主 要 经 营 业 务 或 管 理 活 动 : 提 供 钻 井 服 务 测 井 服 务 井 下 作 业 服 务 生 产 设 备 制 造 及 维 修 工 程 建 设 服 务 及 水 电 等 公 用 工 程 及 社 会 服 务 等 (3) 控 股 股 东 及 实 际 控 制 人 变 更 情 况 本 报 告 期 内 公 司 控 股 股 东 及 实 际 控 制 人 没 有 发 生 变 更 (4) 公 司 与 实 际 控 制 人 之 间 的 产 权 及 控 制 关 系 的 方 框 图 国 务 院 国 有 资 产 监 督 管 理 委 员 会 100% 中 国 石 油 化 工 集 团 公 司 75.84%* 中 国 石 油 化 工 股 份 有 限 公 司 55.56% 中 国 石 化 上 海 石 油 化 工 股 份 有 限 公 司 * 于 2012 年 1 月 9 日, 中 石 化 集 团 通 过 二 级 市 场 直 接 或 间 接 增 持 中 石 化 股 份 A 股 和 H 股, 增 持 后 中 石 化 集 团 直 接 和 间 接 持 有 中 石 化 股 份 总 发 行 股 本 比 例 达 76.38% - 8 -

11 3 其 他 持 股 在 百 分 之 十 以 上 的 法 人 股 东 香 港 中 央 结 算 ( 代 理 人 ) 有 限 公 司 于 2011 年 12 月 31 日 持 有 本 公 司 2,293,950,101 股 H 股, 占 本 公 司 总 股 本 的 31.86% 4 社 会 公 众 持 股 量 于 2012 年 3 月 28 日 止, 根 据 董 事 会 知 悉 的 公 开 资 料, 本 公 司 的 社 会 公 众 持 股 量 符 合 香 港 联 合 交 易 所 有 限 公 司 证 券 上 市 规 则 ( 香 港 上 市 规 则 ) 的 最 低 要 求 公 司 的 主 要 股 东 和 其 他 人 在 公 司 股 份 及 相 关 股 份 的 权 益 与 淡 仓 于 2011 年 12 月 31 日, 按 香 港 证 券 及 期 货 条 例 ( 香 港 法 例 第 571 章 ) 第 336 条 规 定 须 存 置 之 披 露 权 益 登 记 册 的 记 录, 公 司 的 主 要 股 东 和 其 他 根 据 香 港 证 券 及 期 货 条 例 的 第 XV 部 分 需 要 披 露 其 权 益 的 人 士 ( 包 括 有 权 在 本 公 司 股 东 大 会 上 行 使 或 控 制 行 使 5% 或 以 上 投 票 权 的 人 士, 但 不 包 括 董 事 监 事 及 高 级 管 理 人 员 ) 在 公 司 股 份 或 股 本 衍 生 工 具 的 相 关 股 份 中 的 权 益 或 淡 仓 如 下 : (1) 公 司 股 份 及 相 关 股 份 的 权 益 (a) 公 司 普 通 股 权 益 股 东 名 称 持 股 身 份 持 有 或 被 视 为 持 有 权 益 的 股 份 数 量 ( 股 ) 中 国 石 油 化 工 股 份 有 限 公 司 实 益 拥 有 人 4,000,000,000 发 起 法 人 股 (L) 占 已 发 行 股 份 总 数 百 分 比 (%) 占 已 发 行 H 股 百 分 比 (%) 黑 石 有 限 责 任 公 司 (Blackrock, Inc.) 新 加 坡 政 府 投 资 公 司 私 人 有 限 公 司 (Government of Singapore Investment Corporation Pte Ltd) 实 益 拥 有 人 146,342,313(L) 2.03(L) 6.28(L) 2,130,686(S) 0.03(S) 0.09(S) 实 益 拥 有 人 140,005,700(L) 1.94(L) 6.01(L) 注 :(L): 好 仓 ; (S): 淡 仓 (b) 公 司 相 关 股 份 的 权 益 根 据 香 港 证 券 及 期 货 条 例 第 336 条 规 定 须 存 置 之 披 露 权 益 登 记 册 中, 并 无 主 要 股 东 或 根 据 香 港 证 券 及 期 货 条 例 的 第 XV 部 分 需 要 披 露 其 权 益 的 其 他 人 士 ( 董 事 监 事 及 高 级 管 理 人 员 除 外 ) 在 本 公 司 股 本 衍 生 工 具 的 相 关 股 份 中 拥 有 权 益 的 任 何 记 录 (2) 公 司 股 份 及 相 关 股 份 的 淡 仓 根 据 香 港 证 券 及 期 货 条 例 第 336 条 规 定 须 存 置 之 披 露 权 益 登 记 册, 并 无 主 要 股 东 或 根 据 香 港 证 券 及 期 货 条 例 的 第 XV 部 分 需 要 披 露 其 权 益 的 其 他 人 士 ( 董 事 监 事 及 高 级 管 理 人 员 除 外 ) 在 本 公 司 的 股 份 或 股 本 衍 生 工 具 的 相 关 股 份 中 持 有 淡 仓 的 任 何 记 录 除 上 述 披 露 之 外, 于 2011 年 12 月 31 日, 根 据 香 港 证 券 及 期 货 条 例 第 336 条 规 定 须 存 置 之 披 露 权 益 登 记 册, 并 无 其 他 人 ( 董 事 监 事 及 高 级 管 理 人 员 除 外 ) 在 本 公 司 的 股 份 或 股 本 衍 生 工 具 的 相 关 股 份 中 拥 有 权 益 或 持 有 淡 仓 的 任 何 记 录 - 9 -

12 五 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 和 员 工 情 况 ( 一 ) 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 的 情 况 董 事 监 事 和 高 级 管 理 人 员 持 股 变 动 及 报 酬 情 况 币 种 : 人 民 币 姓 名 职 务 性 别 年 龄 任 期 起 止 日 期 年 初 持 股 数 ( 股 ) 年 末 持 股 数 ( 股 ) 变 动 原 因 是 否 在 股 东 单 报 告 期 内 从 公 司 位 或 其 他 关 联 领 取 的 报 酬 总 额 单 位 领 取 报 酬 ( 万 元 )( 税 前 ) 津 贴 戎 光 道 董 事 长 男 年 6 月 ~2014 年 6 月 3,600 3, 否 王 治 卿 副 董 事 长 兼 总 经 理 男 年 6 月 ~2014 年 6 月 否 吴 海 君 副 董 事 长 男 年 6 月 ~2014 年 6 月 是 李 鸿 根 董 事 兼 副 总 经 理 男 年 6 月 ~2014 年 6 月 否 史 伟 董 事 兼 副 总 经 理 男 年 6 月 ~2014 年 6 月 否 叶 国 华 董 事 兼 财 务 总 监 男 年 6 月 ~2014 年 6 月 否 雷 典 武 外 部 董 事 男 年 6 月 ~2014 年 6 月 是 项 汉 银 外 部 董 事 男 年 6 月 ~2014 年 6 月 是 沈 立 强 独 立 非 执 行 董 事 男 年 6 月 ~2014 年 6 月 否 金 明 达 独 立 非 执 行 董 事 男 年 6 月 ~2014 年 6 月 否 王 永 寿 独 立 非 执 行 董 事 男 年 6 月 ~2014 年 6 月 3,600 3, 否 蔡 廷 基 独 立 非 执 行 董 事 男 年 6 月 ~2014 年 6 月 否 高 金 平 监 事 会 主 席 男 年 6 月 ~2014 年 6 月 否 左 强 监 事 男 年 6 月 ~2014 年 6 月 否 李 晓 霞 监 事 女 年 6 月 ~2014 年 6 月 否 翟 亚 林 外 部 监 事 男 年 6 月 ~2014 年 6 月 是 王 立 群 外 部 监 事 男 年 6 月 ~2014 年 6 月 是 陈 信 元 独 立 监 事 ( 注 ) 男 年 6 月 ~2014 年 6 月 否 周 耘 农 独 立 监 事 ( 注 ) 男 年 6 月 ~2014 年 6 月 否 张 志 良 副 总 经 理 男 年 6 月 ~2014 年 6 月 否 张 建 平 副 总 经 理 男 年 6 月 ~2014 年 6 月 否 唐 成 建 副 总 经 理 男 年 6 月 ~2014 年 6 月 否 金 强 副 总 经 理 男 年 11 月 ~2014 年 6 月 否 张 经 明 公 司 秘 书 总 法 律 顾 问 男 年 6 月 ~2014 年 6 月 否 戴 进 宝 原 第 六 届 董 事 会 董 事 男 年 6 月 ~2011 年 6 月 否 孙 持 平 原 第 六 届 董 事 会 独 立 非 执 行 董 事 男 年 6 月 ~2011 年 6 月 否

13 蒋 志 权 原 第 六 届 董 事 会 独 立 非 执 行 董 事 男 年 6 月 ~2011 年 6 月 否 张 成 华 原 第 六 届 监 事 会 监 事 男 年 6 月 ~2011 年 6 月 否 王 艳 君 原 第 六 届 监 事 会 监 事 女 年 6 月 ~2011 年 6 月 否 吴 晓 琦 原 第 六 届 监 事 会 监 事 男 年 6 月 ~2011 年 6 月 是 刘 向 东 尹 永 利 原 第 六 届 监 事 会 独 立 监 事 原 第 六 届 监 事 会 独 立 监 事 男 年 6 月 ~2011 年 6 月 否 男 年 6 月 ~2011 年 6 月 否 合 计 注 : 陈 信 元 周 耘 农 原 担 任 第 六 届 董 事 会 独 立 非 执 行 董 事, 任 期 为 2008 年 6 月 ~2011 年 6 月 报 告 期 从 公 司 领 取 的 报 酬 为 2011 年 上 半 年 独 立 董 事 津 贴 以 上 人 士 所 持 均 为 本 公 司 A 股 股 票, 并 均 为 其 个 人 权 益 以 实 益 拥 有 人 的 身 份 持 有 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 简 历 : 董 事 : 戎 光 道, 现 年 56 岁, 现 任 本 公 司 董 事 长 党 委 书 记 戎 先 生 于 1973 年 加 入 上 海 石 油 化 工 总 厂 ( 以 下 简 称 上 海 石 化 总 厂 ), 历 任 上 海 石 化 总 厂 化 工 一 厂 副 厂 长, 乙 烯 厂 副 厂 长 厂 长 等 职 1994 年 4 月 被 任 命 为 本 公 司 副 总 经 理,1995 年 6 月 任 本 公 司 董 事 2003 年 10 月 至 2010 年 7 月 任 本 公 司 总 经 理 2004 年 5 月 兼 任 中 国 金 山 联 合 贸 易 有 限 责 任 公 司 董 事 长 2004 年 6 月 至 2005 年 6 月 任 本 公 司 副 董 事 长 2005 年 4 月 至 2010 年 7 月 兼 任 本 公 司 党 委 副 书 记 2005 年 6 月 任 本 公 司 董 事 长 2006 年 11 月 至 2011 年 2 月 兼 任 上 海 赛 科 石 油 化 工 有 限 责 任 公 司 董 事 副 董 事 长 2008 年 8 月 兼 任 上 海 化 学 工 业 区 发 展 有 限 公 司 董 事 董 事 长 2010 年 7 月 任 本 公 司 党 委 书 记 戎 先 生 在 大 型 石 油 化 工 企 业 管 理 方 面 有 着 丰 富 的 经 验 戎 先 生 1985 年 毕 业 于 上 海 石 化 总 厂 职 工 大 学 自 动 化 仪 表 专 业,1997 年 取 得 中 欧 国 际 工 商 学 院 工 商 管 理 硕 士 学 位 有 高 级 工 程 师 职 称 王 治 卿, 现 年 49 岁, 现 任 本 公 司 副 董 事 长 总 经 理 党 委 副 书 记 王 先 生 于 1983 年 参 加 工 作, 历 任 洛 阳 石 油 化 工 总 厂 化 纤 厂 筹 建 组 副 组 长, 洛 阳 石 油 化 工 总 厂 副 总 工 程 师 兼 化 纤 厂 筹 建 组 负 责 人 副 总 工 程 师 兼 化 纤 厂 厂 长 等 职 1999 年 6 月 至 2001 年 12 月 任 洛 阳 石 油 化 工 总 厂 总 工 程 师,2000 年 2 月 至 2001 年 12 月 任 中 石 化 股 份 洛 阳 分 公 司 副 经 理 兼 总 工 程 师,2001 年 12 月 至 2006 年 10 月 任 中 石 化 股 份 洛 阳 分 公 司 经 理,2005 年 7 月 至 2007 年 5 月 任 中 国 石 化 广 西 炼 油 项 目 筹 备 组 组 长,2006 年 10 月 至 2008 年 12 月 任 中 石 化 股 份 九 江 分 公 司 经 理,2008 年 12 月 至 2010 年 7 月 任 中 石 化 股 份 九 江 分 公 司 总 经 理 2010 年 7 月 任 本 公 司 总 经 理 党 委 副 书 记 2010 年 12 月 任 本 公 司 董 事 副 董 事 长 2011 年 2 月 兼 任 上 海 赛 科 石 油 化 工 有 限 责 任 公 司 董 事 董 事 长 王 先 生 1983 年 毕 业 于 华 东 石 油 学 院 炼 油 工 程 专 业, 取 得 工 学 学 士 学 位,2006 年 毕 业 于 中 国 石 油 大 学 ( 华 东 ) 化 学 工 程 与 技 术 专 业, 取 得 工 学 博 士 学 位 有 教 授 级 高 级 工 程 师 职 称 吴 海 君, 现 年 49 岁, 现 任 本 公 司 副 董 事 长, 上 海 赛 科 石 油 化 工 有 限 责 任 公 司 董 事 副 总 经 理 吴 先 生 于 1984 年 加 入 上 海 石 化 总 厂, 历 任 本 公 司 化 工 二 厂 副 厂 长 厂 长, 本 公 司 化 工 事 业 部 经 理 等 职 1999 年 5 月 至 2006 年 3 月 任 本 公 司 副 总 经 理,2004 年 6 月 至 2006 年 6 月 任 本 公 司 董 事 2005 年 12 月 至 2008 年 3 月 任 中 石 化 股 份 化 工 销 售 分 公 司 经 理 兼 党 委 书 记 2005 年 12 月 至 2010 年 4 月 任 中 石 化 股 份 化 工 事 业 部 主 任 2010 年 4 月 任 上 海 赛 科 石 油 化 工 有 限 责 任 公 司 董 事 2010 年 4 月 至

14 2011 年 2 月 任 上 海 赛 科 石 油 化 工 有 限 责 任 公 司 总 经 理 2010 年 6 月 任 本 公 司 董 事 副 董 事 长 2011 年 2 月 任 上 海 赛 科 石 油 化 工 有 限 责 任 公 司 副 总 经 理 吴 先 生 1984 年 毕 业 于 华 东 化 工 学 院 化 学 工 程 专 业, 取 得 工 学 学 士 学 位,1997 年 取 得 中 欧 国 际 工 商 学 院 工 商 管 理 硕 士 学 位 有 高 级 工 程 师 职 称 李 鸿 根, 现 年 55 岁, 现 任 本 公 司 执 行 董 事 副 总 经 理 李 先 生 于 1973 年 加 入 上 海 石 化 总 厂, 历 任 上 海 石 化 总 厂 化 工 一 厂 副 厂 长 乙 烯 厂 副 厂 长, 本 公 司 乙 烯 厂 厂 长, 本 公 司 炼 油 化 工 部 副 经 理 经 理 等 职 2000 年 8 月 至 2003 年 12 月 任 上 海 化 学 工 业 区 发 展 有 限 公 司 副 总 经 理 2002 年 8 月 至 2006 年 1 月 任 上 海 赛 科 石 油 化 工 有 限 责 任 公 司 副 总 经 理 2006 年 3 月 任 本 公 司 副 总 经 理 2006 年 6 月 任 本 公 司 董 事 2008 年 8 月 兼 任 上 海 化 学 工 业 区 发 展 有 限 公 司 董 事 李 先 生 1988 年 毕 业 于 华 东 化 工 学 院 管 理 工 程 专 业,1998 年 进 修 完 成 华 东 理 工 大 学 管 理 工 程 专 业 研 究 生 课 程 具 有 工 程 师 职 称 史 伟, 现 年 52 岁, 现 任 本 公 司 执 行 董 事 副 总 经 理 史 先 生 于 1982 年 加 入 上 海 石 化 总 厂, 历 任 本 公 司 炼 油 化 工 部 经 理 助 理 副 经 理, 本 公 司 环 保 部 经 理, 本 公 司 炼 油 化 工 部 党 委 书 记 经 理 等 职 2003 年 10 月 被 任 命 为 本 公 司 副 总 经 理 2005 年 6 月 任 本 公 司 董 事 史 先 生 于 1982 年 毕 业 于 华 东 化 工 学 院 石 油 炼 制 工 程 专 业, 取 得 工 学 学 士 学 位,1998 年 进 修 完 成 华 东 理 工 大 学 企 业 管 理 专 业 研 究 生 课 程 有 高 级 工 程 师 职 称 叶 国 华, 现 年 43 岁, 现 任 本 公 司 执 行 董 事 财 务 总 监 叶 先 生 于 1991 年 加 入 上 海 高 桥 石 油 化 工 公 司, 历 任 上 海 高 桥 石 油 化 工 公 司 财 务 处 成 本 会 计 科 副 科 长 科 长 炼 油 厂 财 务 处 处 长 中 石 化 股 份 上 海 高 桥 分 公 司 副 总 会 计 师 兼 财 务 部 部 长 2009 年 10 月 被 任 命 为 本 公 司 财 务 总 监 2011 年 6 月 任 本 公 司 董 事 叶 先 生 于 1991 年 7 月 毕 业 于 上 海 财 经 大 学 会 计 学 专 业 具 有 高 级 会 计 师 职 称 雷 典 武, 现 年 49 岁, 现 任 中 石 化 集 团 总 经 理 助 理 中 石 化 股 份 副 总 裁 兼 发 展 计 划 部 主 任,2005 年 6 月 起 任 本 公 司 外 部 董 事 雷 先 生 曾 先 后 担 任 扬 子 石 化 公 司 综 合 计 划 处 副 处 长 扬 子 石 化 公 司 合 资 企 业 筹 备 办 公 室 主 任 扬 子 巴 斯 夫 苯 乙 烯 系 列 有 限 公 司 副 总 经 理 兼 生 产 部 经 理, 扬 子 石 化 公 司 副 经 理 兼 合 资 合 作 办 公 室 副 主 任, 中 国 东 联 石 化 有 限 责 任 公 司 计 划 发 展 部 主 任, 扬 子 石 油 化 工 有 限 责 任 公 司 副 总 经 理, 中 石 化 股 份 发 展 规 划 部 副 主 任 等 职 2001 年 3 月 起 任 中 石 化 股 份 发 展 计 划 部 主 任 2009 年 3 月 起 任 中 石 化 集 团 总 经 理 助 理 2009 年 5 月 起 任 中 石 化 股 份 副 总 裁 雷 先 生 具 有 丰 富 的 企 业 规 划 和 投 资 发 展 管 理 经 验 雷 先 生 1984 年 毕 业 于 华 东 石 油 学 院 基 本 有 机 化 工 专 业, 大 学 学 历, 工 学 学 士 学 位 有 高 级 工 程 师 职 称 项 汉 银, 现 年 57 岁, 现 任 中 石 化 股 份 化 工 事 业 部 副 主 任,2005 年 6 月 起 任 本 公 司 外 部 董 事 项 先 生 1982 年 2 月 参 加 工 作, 历 任 仪 征 化 纤 公 司 化 工 厂 副 厂 长, 仪 征 化 纤 股 份 有 限 公 司 化 工 厂 厂 长 等 职,2000 年 2 月 起 任 中 石 化 股 份 化 工 事 业 部 副 主 任 项 先 生 具 有 丰 富 的 化 工 企 业 生 产 运 行 管 理 经 验 项 先 生 1982 年 毕 业 于 南 京 化 工 学 院 基 本 有 机 化 工 专 业, 大 学 学 历, 工 学 学 士 学 位,2000 年 进 修 完 成 南 京 大 学 企 业 管 理 专 业 研 究 生 课 程 有 高 级 工 程 师 职 称 沈 立 强, 现 年 55 岁, 现 任 中 国 工 商 银 行 上 海 市 分 行 行 长 党 委 书 记 2011 年 6 月 起 任 本 公 司 独 立 非 执 行 董 事 沈 先 生 1976 年 12 月 起 从 事 金 融 工 作, 历 任 中 国 工 商 银 行 杭 州 市 营 业 部 副 主 任 主 任, 中 国 工 商 银 行 浙 江 省 分 行 会 计 出 纳 处 副 处 长 储 蓄 处 副 处 长 处 长 人 事 处 处 长 行 长 助 理 兼 人 事 处 处 长, 中 国 工 商 银 行 浙 江 省 分 行 副 行 长, 中 国 工 商 银 行 浙 江 省 分 行 副 行 长 兼 营 业 部 总 经 理 党 委 书 记, 2005 年 10 月 至 2007 年 3 月 任 中 国 工 商 银 行 浙 江 省 分 行 副 行 长 党 委 副 书 记,2007 年 3 月 至 2009 年 6 月 任 中 国 工 商 银 行 河 北 省 分 行 行 长 党 委 书 记,2009 年 6 月 起 任 中 国 工 商 银 行 上 海 市 分 行 行 长

15 党 委 书 记 沈 先 生 长 期 从 事 银 行 业 务 管 理, 具 有 深 厚 的 金 融 理 论 功 底 和 丰 富 的 金 融 实 践 经 验 沈 先 生 是 经 济 学 硕 士, 具 有 高 级 会 计 师 职 称 金 明 达, 现 年 61 岁, 现 任 上 海 华 谊 ( 集 团 ) 公 司 董 事 长 党 委 书 记 2011 年 6 月 起 任 本 公 司 独 立 非 执 行 董 事 金 先 生 1968 年 10 月 参 加 工 作, 历 任 上 海 电 站 辅 机 厂 党 委 副 书 记 副 厂 长 党 委 书 记 厂 长, 上 海 锅 炉 厂 有 限 公 司 总 经 理 兼 党 委 副 书 记, 上 海 电 气 ( 集 团 ) 总 公 司 副 总 裁, 上 海 电 气 集 团 股 份 有 限 公 司 副 总 裁, 上 海 机 电 股 份 有 限 公 司 总 经 理 党 委 书 记 2005 年 11 月 至 2007 年 10 月 任 上 海 华 谊 ( 集 团 ) 公 司 董 事 总 裁 党 委 副 书 记 2007 年 10 月 起 任 上 海 华 谊 ( 集 团 ) 公 司 董 事 长 党 委 书 记 2009 年 11 月 任 上 海 电 力 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事 金 先 生 具 有 丰 富 的 经 营 决 策 和 大 型 企 业 集 团 管 理 经 验 金 先 生 为 研 究 生 学 历, 有 高 级 经 济 师 职 称 王 永 寿, 现 年 71 岁 2011 年 6 月 起 任 本 公 司 独 立 非 执 行 董 事 王 先 生 于 1964 年 9 月 参 加 工 作, 历 任 上 海 石 油 化 工 总 厂 塑 料 厂 党 委 副 书 记 副 厂 长 厂 长, 上 海 石 油 化 工 总 厂 总 经 济 师, 中 国 石 化 上 海 金 山 实 业 公 司 副 总 经 理 1997 年 9 月 至 2001 年 11 月 任 上 海 金 山 实 业 投 资 发 展 有 限 公 司 总 经 理 王 先 生 在 企 业 经 营 管 理 方 面 具 有 丰 富 的 经 验 王 先 生 于 1964 年 9 月 毕 业 于 浙 江 化 工 学 院, 有 高 级 工 程 师 职 称 蔡 廷 基, 现 年 57 岁, 现 为 香 港 会 计 师 公 会 资 深 会 员 上 海 市 静 安 区 政 协 委 员 上 海 市 静 安 区 归 国 华 侨 联 合 会 名 誉 副 主 席 2011 年 6 月 起 任 本 公 司 独 立 非 执 行 董 事 蔡 先 生 1978 年 毕 业 于 香 港 理 工 学 院 会 计 系, 同 年 加 入 毕 马 威 会 计 师 事 务 所, 历 任 香 港 毕 马 威 会 计 师 事 务 所 审 计 部 副 经 理 经 理, 毕 马 威 会 计 师 事 务 所 上 海 办 事 处 执 行 合 伙 人, 毕 马 威 华 振 会 计 师 事 务 所 上 海 首 席 合 伙 人, 毕 马 威 华 振 会 计 师 事 务 所 华 东 华 西 区 首 席 合 伙 人 2010 年 4 月 蔡 先 生 自 毕 马 威 华 振 会 计 师 事 务 所 退 休 蔡 先 生 曾 负 责 多 家 大 型 国 内 企 业 在 中 国 境 内 香 港 或 海 外 首 次 公 开 发 行 股 票 项 目 及 许 多 已 上 市 公 司 项 目, 具 有 丰 富 的 专 业 知 识 及 经 验 监 事 : 高 金 平, 现 年 45 岁, 现 任 本 公 司 监 事 会 主 席 党 委 副 书 记 纪 委 书 记 工 会 主 席 高 先 生 于 1990 年 加 入 上 海 石 化 总 厂, 历 任 本 公 司 团 委 副 书 记 实 验 厂 党 委 副 书 记 化 工 事 业 部 党 委 副 书 记, 本 公 司 党 委 宣 传 部 部 长 等 职 2003 年 5 月 被 任 命 为 本 公 司 党 委 副 书 记 工 会 主 席 2004 年 6 月 至 2006 年 6 月 任 本 公 司 董 事 2006 年 4 月 任 本 公 司 纪 委 书 记 2006 年 6 月 任 本 公 司 监 事 监 事 会 主 席 高 先 生 于 1990 年 7 月 毕 业 于 上 海 水 产 大 学 食 品 加 工 系 制 冷 与 冷 藏 技 术 专 业, 取 得 工 学 学 士 学 位,2001 年 进 修 完 成 上 海 社 科 院 产 业 经 济 学 工 商 管 理 研 究 生 课 程 有 高 级 专 业 技 术 职 称 左 强, 现 年 49 岁, 现 任 本 公 司 监 事 纪 委 副 书 记 监 察 室 主 任 监 事 会 办 公 室 主 任 公 司 机 关 纪 委 书 记 左 先 生 于 1981 年 加 入 上 海 石 化 总 厂, 历 任 上 海 石 化 总 厂 化 工 一 厂 二 期 建 设 指 挥 部 资 料 员 乙 烯 厂 资 料 室 组 长 乙 烯 厂 团 委 书 记 炼 化 部 团 委 书 记, 本 公 司 炼 化 部 团 委 书 记 炼 化 部 1# 乙 烯 党 总 支 书 记, 本 公 司 监 察 室 副 主 任,2008 年 8 月 任 公 司 机 关 纪 委 书 记 2011 年 4 月 任 本 公 司 监 察 室 主 任 2011 年 6 月 任 本 公 司 监 事 监 事 会 办 公 室 主 任 2011 年 10 月 任 公 司 纪 委 副 书 记 左 先 生 于 1993 年 6 月 毕 业 于 中 央 党 校 函 授 学 院 党 政 管 理 专 业, 有 政 工 师 技 术 职 称 李 晓 霞, 现 年 42 岁, 现 任 本 公 司 监 事 工 会 副 主 席 李 女 士 于 1991 年 加 入 上 海 石 化 总 厂, 历 任 本 公 司 海 运 码 头 作 业 区 工 艺 员 车 间 主 任 助 理 炼 化 部 2# 储 运 区 车 间 副 主 任 副 科 长 本 公 司 团 委

16 副 书 记 员 工 交 流 安 置 中 心 党 总 支 书 记, 炼 油 事 业 部 党 委 书 记 副 经 理 2011 年 6 月 任 本 公 司 监 事, 2011 年 12 月 任 本 公 司 工 会 副 主 席 李 女 士 于 1991 年 8 月 毕 业 于 辽 宁 石 油 化 工 大 学 石 油 及 天 然 气 运 输 专 业, 有 高 级 专 业 技 术 职 称 翟 亚 林, 现 年 47 岁, 现 任 中 石 化 集 团 审 计 局 副 局 长 中 石 化 股 份 审 计 部 副 主 任,2008 年 6 月 起 任 本 公 司 外 部 监 事 翟 先 生 1986 年 参 加 工 作, 历 任 前 郭 炼 油 厂 办 公 室 副 主 任 审 计 处 处 长, 中 国 石 化 华 夏 审 计 公 司 综 合 处 副 处 长, 中 国 石 油 化 工 总 公 司 审 计 局 综 合 管 理 处 副 处 长, 中 石 化 集 团 审 计 局 综 合 管 理 处 处 长, 中 石 化 集 团 审 计 局 ( 中 石 化 股 份 审 计 部 ) 综 合 管 理 处 处 长 2001 年 12 月 起 担 任 中 石 化 集 团 审 计 局 副 局 长 中 石 化 股 份 审 计 部 副 主 任 翟 先 生 1986 年 毕 业 于 吉 林 四 平 师 范 学 院, 具 有 高 级 经 济 师 职 称 王 立 群, 现 年 54 岁, 现 任 中 石 化 集 团 监 察 局 副 局 长 中 石 化 股 份 监 察 部 副 主 任 2011 年 6 月 起 任 本 公 司 外 部 监 事 王 先 生 1976 年 参 加 工 作, 历 任 北 京 燕 山 石 油 化 工 公 司 经 理 办 公 室 副 主 任, 北 京 燕 山 石 油 化 工 有 限 公 司 人 事 处 处 长 组 织 干 部 部 副 部 长 部 长 2008 年 8 月 至 2010 年 4 月 任 北 京 燕 山 石 油 化 工 有 限 公 司 党 委 常 委 工 会 主 席 2010 年 4 月 起 任 中 石 化 集 团 监 察 局 副 局 长 中 石 化 股 份 监 察 部 副 主 任 王 先 生 1984 年 毕 业 于 北 京 市 总 工 会 职 工 大 学 环 保 专 业 ( 专 科 ),1997 年 毕 业 于 北 京 工 业 大 学 工 商 管 理 专 业 ( 本 科 ), 具 有 高 级 经 济 师 职 称 陈 信 元, 现 年 47 岁, 现 任 上 海 财 经 大 学 会 计 学 院 院 长 教 授 博 士 生 导 师 2011 年 6 月 起 任 本 公 司 独 立 监 事 陈 先 生 1985 年 7 月 毕 业 于 浙 江 杭 州 商 学 院 会 计 系, 进 入 上 海 财 经 大 学 会 计 系 攻 读 硕 士 研 究 生, 此 后 在 上 海 财 经 大 学 会 计 系 任 教, 并 在 职 攻 读 会 计 学 博 士 研 究 生, 于 1994 年 6 月 获 得 博 士 学 位,1998 年 12 月 起 担 任 博 士 生 导 师 2000 年 6 月 至 2003 年 6 月 任 本 公 司 独 立 监 事 2003 年 6 月 至 2011 年 6 月 任 本 公 司 独 立 非 执 行 董 事 陈 先 生 曾 赴 西 德 进 修 一 年, 具 有 多 年 的 会 计 学 执 教 经 历 和 研 究 经 历, 取 得 了 多 项 科 研 成 果, 对 财 务 会 计 业 务 十 分 熟 悉, 而 且 具 有 丰 富 的 管 理 经 验 周 耘 农, 现 年 69 岁 2011 年 6 月 起 任 本 公 司 独 立 监 事 周 先 生 于 1972 年 10 月 加 入 上 海 石 化 总 厂, 历 任 上 海 石 化 总 厂 副 厂 长, 中 国 石 油 化 工 总 公 司 人 事 部 副 主 任, 上 海 石 化 总 厂 党 委 副 书 记, 本 公 司 副 总 经 理, 上 海 金 山 实 业 公 司 党 委 书 记, 上 海 市 金 山 区 区 长 等 职 1999 年 11 月 至 2002 年 4 月 任 上 海 市 金 山 区 正 局 级 巡 视 员 2003 年 6 月 至 2005 年 6 月 任 本 公 司 独 立 监 事 2005 年 6 月 至 2011 年 6 月 任 本 公 司 独 立 非 执 行 董 事 周 先 生 在 企 业 管 理 及 公 共 行 政 管 理 等 方 面 具 有 丰 富 的 经 验 周 先 生 于 1964 年 8 月 毕 业 于 华 东 师 范 大 学 无 线 电 专 业, 有 高 级 工 程 师 职 称 高 级 管 理 人 员 : 张 志 良, 现 年 58 岁, 现 任 本 公 司 副 总 经 理 张 先 生 于 1977 年 加 入 上 海 石 化 总 厂, 历 任 上 海 石 化 总 厂 化 工 一 厂 副 厂 长 厂 长, 本 公 司 炼 油 化 工 部 副 经 理 经 理 等 职 1997 年 4 月 至 2006 年 3 月 任 本 公 司 副 总 经 理,1997 年 6 月 至 2003 年 6 月 任 本 公 司 董 事 2002 年 11 月 至 2010 年 4 月 任 上 海 赛 科 石 油 化 工 有 限 责 任 公 司 董 事 2006 年 1 月 至 2006 年 11 月 任 上 海 赛 科 石 油 化 工 有 限 责 任 公 司 副 总 经 理 2006 年 11 月 至 2010 年 4 月 任 上 海 赛 科 石 油 化 工 有 限 责 任 公 司 总 经 理 2010 年 4 月 任 本 公 司 副 总 经 理 张 先 生 1977 年 毕 业 于 复 旦 大 学 高 分 子 化 学 专 业,1999 年 毕 业 于 上 海 第 二 工 业 大 学 计 算 机 应 用 管 理 专 业 有 教 授 级 高 级 工 程 师 职 称

17 张 建 平, 现 年 49 岁, 现 任 本 公 司 副 总 经 理 张 先 生 于 1987 年 加 入 上 海 石 化 总 厂, 历 任 本 公 司 炼 油 化 工 部 芳 烃 厂 副 总 工 程 师 塑 料 厂 副 厂 长, 本 公 司 塑 料 事 业 部 副 经 理 化 工 研 究 所 所 长, 本 公 司 生 产 部 主 任 总 经 理 助 理 兼 生 产 部 主 任 等 职 2004 年 7 月 被 任 命 为 本 公 司 副 总 经 理 张 先 生 1984 年 毕 业 于 华 东 化 工 学 院 石 油 炼 制 专 业,1987 年 华 东 化 工 学 院 石 油 加 工 专 业 研 究 生 毕 业, 取 得 工 学 硕 士 学 位 有 高 级 工 程 师 职 称 唐 成 建, 现 年 56 岁, 现 任 本 公 司 副 总 经 理 唐 先 生 于 1974 年 加 入 上 海 石 化 总 厂, 历 任 上 海 石 化 总 厂 热 电 厂 党 委 副 书 记 工 会 主 席 副 厂 长, 本 公 司 热 电 总 厂 热 电 厂 厂 长 热 电 总 厂 副 厂 长 厂 长 等 职 2004 年 7 月 被 任 命 为 本 公 司 副 总 经 理 唐 先 生 1974 年 毕 业 于 上 海 电 力 专 科 学 校 发 电 厂 汽 轮 机 专 业,1986 年 毕 业 于 上 海 电 力 学 院 发 电 厂 及 电 力 系 统 专 业,1991 年 毕 业 于 上 海 第 二 工 业 大 学 管 理 工 程 系,2001 年 取 得 中 欧 国 际 工 商 学 院 工 商 管 理 硕 士 学 位 有 高 级 经 济 师 职 称 金 强, 现 年 46 岁, 现 任 本 公 司 副 总 经 理 金 先 生 于 1986 年 加 入 镇 海 石 化 炼 油 厂, 历 任 镇 海 石 化 炼 油 厂 常 减 压 车 间 副 主 任 重 油 催 化 裂 化 车 间 副 主 任, 镇 海 炼 油 化 工 股 份 有 限 公 司 炼 油 厂 机 械 动 力 科 副 科 长 科 长 等 职 2002 年 6 月 至 2004 年 4 月 任 中 国 石 化 镇 海 炼 油 化 工 股 份 有 限 公 司 ( 镇 海 炼 化 公 司 ) 公 用 工 程 部 副 主 任,2004 年 4 月 至 2005 年 7 月 任 镇 海 炼 化 公 司 机 械 动 力 处 副 处 长,2005 年 7 月 至 2006 年 10 月 任 镇 海 炼 化 公 司 机 械 动 力 处 处 长,2006 年 10 月 至 2007 年 3 月 任 中 石 化 股 份 镇 海 炼 化 分 公 司 机 械 动 力 处 处 长,2007 年 3 月 至 2011 年 11 月 任 中 石 化 股 份 镇 海 炼 化 分 公 司 副 总 工 程 师 金 先 生 1986 年 7 月 毕 业 于 华 东 化 工 学 院 化 工 机 械 专 业,2007 年 7 月 毕 业 于 中 央 党 校 研 究 生 院 经 济 管 理 专 业, 具 有 高 级 工 程 师 职 称 张 经 明, 现 年 54 岁, 现 任 本 公 司 董 事 会 秘 书 总 法 律 顾 问 战 略 研 究 室 主 任 张 先 生 于 1978 年 加 入 上 海 石 化 总 厂, 历 任 本 公 司 国 际 部 项 目 经 理 公 司 驻 香 港 证 券 事 务 代 表 国 际 部 副 主 任 董 秘 室 副 主 任 等 职 1999 年 6 月 起 任 本 公 司 董 事 会 秘 书 1999 年 6 月 至 2011 年 6 月 兼 任 董 秘 室 主 任 2001 年 6 月 起 兼 任 本 公 司 战 略 研 究 室 主 任 2005 年 1 月 任 本 公 司 总 法 律 顾 问 张 先 生 1987 年 毕 业 于 上 海 外 国 语 学 院 英 语 专 业,1992 年 至 1993 年 在 西 北 工 业 大 学 中 英 联 合 第 四 期 工 商 管 理 硕 士 研 究 生 班 学 习, 其 后 赴 英 国 赫 尔 大 学 攻 读 MBA 学 位, 并 于 1995 年 7 月 获 得 英 国 赫 尔 大 学 工 商 管 理 硕 士 学 位 2002 年 进 修 完 成 华 东 政 法 学 院 国 际 经 济 法 硕 士 研 究 生 课 程 张 先 生 为 香 港 特 许 秘 书 公 会 资 深 会 士, 具 有 高 级 经 济 师 职 称 ( 二 ) 在 股 东 单 位 任 职 情 况 姓 名 股 东 单 位 名 称 担 任 的 职 务 任 期 起 始 日 期 任 期 终 止 日 期 是 否 在 股 东 单 位 领 取 报 酬 津 贴 雷 典 武 中 石 化 股 份 副 总 裁 兼 发 展 计 划 部 主 任 2009 年 5 月 2012 年 5 月 是 项 汉 银 中 石 化 股 份 化 工 事 业 部 副 主 任 2009 年 5 月 2012 年 5 月 是 翟 亚 林 中 石 化 股 份 审 计 部 副 主 任 2009 年 5 月 2012 年 5 月 是 王 立 群 中 石 化 股 份 监 察 部 副 主 任 2010 年 4 月 2012 年 5 月 是 ( 三 ) 在 其 他 单 位 任 职 情 况 姓 名 其 他 单 位 名 称 担 任 的 职 务 任 期 起 始 日 期 任 期 终 止 日 期 吴 海 君 上 海 赛 科 石 油 化 工 有 限 责 任 公 司 是 否 领 取 报 酬 津 贴 董 事 兼 副 总 经 理 2011 年 2 月 2015 年 2 月 是 除 上 表 及 本 节 ( 一 ) 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 的 情 况 中 已 披 露 的 信 息 外, 本 公 司 无 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 在 其 他 单 位 任 职

18 ( 四 ) 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 报 酬 情 况 1 董 事 监 事 和 高 级 管 理 人 员 报 酬 的 决 策 程 序 独 立 董 事 津 贴 由 董 事 会 拟 定, 报 股 东 大 会 审 议 批 准 其 他 董 事 监 事 及 高 级 管 理 人 员 的 薪 酬 按 公 司 董 事 监 事 及 高 级 管 理 人 员 薪 酬 发 放 办 法 ( 已 获 2002 年 度 股 东 大 会 通 过 ) 执 行 有 关 董 事 及 监 事 的 报 酬 请 详 阅 根 据 国 际 财 务 报 告 准 则 编 制 的 财 务 报 表 附 注 7 2 董 事 监 事 和 高 级 管 理 人 员 报 酬 确 定 依 据 依 据 效 益 激 励 公 平 原 则, 按 照 董 事 监 事 及 高 级 管 理 人 员 薪 酬 发 放 办 法 确 定 3 最 高 薪 酬 的 五 名 人 士 请 参 阅 根 据 国 际 财 务 报 告 准 则 编 制 的 财 务 报 表 附 注 7 此 五 名 人 士 为 本 公 司 的 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 4 退 休 金 计 划 请 参 阅 根 据 国 际 财 务 报 告 准 则 编 制 的 财 务 报 表 附 注 7 附 注 25(e) 附 注 26 5 员 工 薪 酬 本 公 司 雇 员 之 薪 酬 包 括 薪 金 花 红 津 贴 等 本 公 司 雇 员 另 可 以 享 有 医 疗 保 险 退 休 和 其 它 福 利 同 时, 依 据 中 国 相 关 法 规, 本 公 司 参 与 并 根 据 相 关 政 府 机 构 推 行 的 社 会 保 险 计 划, 按 照 雇 员 的 月 薪 一 定 比 例 缴 纳 雇 员 的 社 会 保 险 ( 五 ) 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 变 动 情 况 1 变 动 情 况 姓 名 担 任 的 职 务 变 动 情 况 原 因 戴 进 宝 董 事 离 任 轮 值 告 退 陈 信 元 独 立 非 执 行 董 事 离 任 轮 值 告 退 孙 持 平 独 立 非 执 行 董 事 离 任 轮 值 告 退 蒋 志 权 独 立 非 执 行 董 事 离 任 轮 值 告 退 周 耘 农 独 立 非 执 行 董 事 离 任 轮 值 告 退 张 成 华 监 事 离 任 轮 值 告 退 王 艳 君 监 事 离 任 轮 值 告 退 吴 晓 琦 监 事 离 任 轮 值 告 退 刘 向 东 独 立 监 事 离 任 轮 值 告 退 尹 永 利 独 立 监 事 离 任 轮 值 告 退 叶 国 华 董 事 新 任 - 沈 立 强 独 立 非 执 行 董 事 新 任 - 金 明 达 独 立 非 执 行 董 事 新 任 - 王 永 寿 独 立 非 执 行 董 事 新 任 - 蔡 廷 基 独 立 非 执 行 董 事 新 任 - 左 强 监 事 新 任 - 李 晓 霞 监 事 新 任 - 王 立 群 监 事 新 任 - 陈 信 元 独 立 监 事 新 任 - 周 耘 农 独 立 监 事 新 任 - 金 强 副 总 经 理 新 任 - 2 情 况 说 明 于 2011 年 6 月 29 日 召 开 的 公 司 2010 年 度 股 东 周 年 大 会 上, 选 举 产 生 了 公 司 第 七 届 董 事 会 第 七 届 董 事 会 由 戎 光 道 王 治 卿 吴 海 君 李 鸿 根 史 伟 叶 国 华 雷 典 武 项 汉 银 沈 立 强 金 明 达 王 永 寿 蔡 廷 基 组 成, 其 中 沈 立 强 金 明 达 王 永 寿 蔡 廷 基 为 独 立 非 执 行 董 事 于 同 日 召 开 的 公 司 第 七 届 董 事 会 第 一 次 会 议 上, 选 举 戎 光 道 为 董 事 长 ; 王 治 卿 吴 海 君 为 副 董 事 长 ; 确 认 戎 光 道 王 治

19 卿 吴 海 君 李 鸿 根 史 伟 叶 国 华 为 执 行 董 事 ; 聘 任 王 治 卿 为 总 经 理, 聘 任 张 志 良 李 鸿 根 史 伟 张 建 平 唐 成 建 为 副 总 经 理, 聘 任 叶 国 华 为 财 务 总 监 ; 聘 任 张 经 明 为 董 事 会 秘 书, 聘 任 唐 伟 忠 为 证 券 事 务 代 表 经 2011 年 6 月 15 日 公 司 职 工 民 主 管 理 机 构 选 举 及 2011 年 6 月 29 日 召 开 的 公 司 2010 年 度 股 东 周 年 大 会 选 举, 产 生 了 公 司 第 七 届 监 事 会 第 七 届 监 事 会 由 高 金 平 左 强 李 晓 霞 翟 亚 林 王 立 群 陈 信 元 周 耘 农 组 成, 其 中 陈 信 元 周 耘 农 为 独 立 监 事 于 同 日 召 开 的 公 司 第 七 届 监 事 会 第 一 次 会 议, 选 举 高 金 平 为 监 事 会 主 席 经 2011 年 11 月 11 日 召 开 的 公 司 第 七 届 董 事 会 第 四 次 会 议 审 议, 同 意 增 聘 金 强 为 公 司 副 总 经 理 ( 六 ) 董 事 监 事 和 高 级 管 理 人 员 在 公 司 股 份 相 关 股 份 及 债 权 证 的 权 益 和 淡 仓 除 本 节 ( 一 ) 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 的 情 况 所 述 董 事 监 事 和 高 级 管 理 人 员 所 占 本 公 司 股 份 之 外, 于 2011 年 12 月 31 日, 本 公 司 各 位 董 事 监 事 及 高 级 管 理 人 员 在 本 公 司 或 其 任 何 相 联 法 团 ( 定 义 见 证 券 及 期 货 条 列 第 XV 部 分 ) 的 股 份 股 本 衍 生 工 具 中 的 相 关 股 份 或 债 权 证 中 概 无 任 何 记 录 于 根 据 证 券 及 期 货 条 例 第 352 条 规 定 须 存 置 之 披 露 权 益 登 记 册 之 权 益 或 淡 仓 ; 或 根 据 香 港 上 市 规 则 附 录 十 的 上 市 发 行 人 董 事 进 行 证 券 交 易 的 标 准 守 则 ( 证 券 交 易 的 标 准 守 则 ) 所 规 定 的 需 要 通 知 本 公 司 和 香 港 交 易 所 于 2011 年 12 月 31 日, 本 公 司 未 授 予 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 或 其 配 偶 或 十 八 岁 以 下 子 女 认 购 本 公 司 或 其 任 何 相 联 法 团 的 股 份 或 债 权 证 的 任 何 权 利, 且 该 等 人 士 未 行 使 认 购 该 等 股 份 或 债 权 证 的 任 何 权 利 ( 七 ) 董 事 及 监 事 之 合 约 权 益 各 董 事 及 监 事 在 本 公 司 或 任 何 附 属 公 司 于 年 内 及 年 度 结 束 时 所 订 立 或 存 在 之 重 大 合 约 中, 概 无 拥 有 任 何 实 际 直 接 或 间 接 的 重 大 权 益 本 公 司 各 董 事 及 监 事 概 无 与 本 公 司 签 订 任 何 一 年 内 若 由 本 公 司 终 止 合 约 时 须 作 出 赔 偿 之 服 务 合 约 ( 法 定 赔 偿 除 外 ) ( 八 ) 证 券 交 易 的 标 准 守 则 本 公 司 已 采 纳 并 实 行 证 券 交 易 的 标 准 守 则, 以 监 管 董 事 及 监 事 之 证 券 交 易 在 向 全 体 董 事 及 监 事 作 出 具 体 查 询 并 从 各 董 事 及 监 事 获 取 书 面 确 认 后, 于 报 告 期 内, 本 公 司 并 未 发 现 任 何 关 于 董 事 或 监 事 不 全 面 遵 守 证 券 交 易 的 标 准 守 则 的 情 况 ( 九 ) 公 司 员 工 情 况 截 至 2011 年 12 月 31 日, 本 公 司 及 其 附 属 公 司 ( 本 集 团 ) 员 工 15,655 人, 其 中 8,857 人 为 生 产 人 员,5,166 人 为 销 售 财 务 和 其 他 人 员,1,632 人 为 行 政 人 员 本 集 团 39.06% 的 员 工 是 大 专 或 以 上 学 历 毕 业 生

20 六 公 司 治 理 结 构 ( 一 ) 公 司 治 理 的 情 况 2011 年, 本 公 司 严 格 按 照 中 华 人 民 共 和 国 公 司 法 ( 公 司 法 ) 中 华 人 民 共 和 国 证 券 法 ( 证 券 法 ) 和 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 ( 中 国 证 监 会 ) 发 布 的 上 市 公 司 治 理 准 则 等 规 范 性 文 件 以 及 上 海 证 券 交 易 所 香 港 交 易 所 和 纽 约 证 券 交 易 所 的 相 关 规 定 和 要 求, 不 断 完 善 公 司 法 人 治 理 结 构, 加 强 公 司 制 度 建 设, 规 范 公 司 运 作, 提 升 公 司 的 整 体 形 象 完 善 法 人 治 理 结 构 报 告 期 内, 本 公 司 按 照 相 关 法 律 法 规 和 中 国 石 化 上 海 石 油 化 工 股 份 有 限 公 司 章 程 ( 公 司 章 程 ), 认 真 履 行 相 关 审 批 程 序, 顺 利 完 成 了 董 事 会 监 事 会 成 员 的 换 届 选 举 和 管 理 层 成 员 的 聘 任 工 作 另 外, 于 2011 年 11 月 11 日 公 司 还 增 聘 了 一 名 副 总 经 理 ( 详 情 请 参 阅 第 16 页 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 变 动 情 况 ) 完 善 治 理 制 度 建 设 报 告 期 内, 根 据 本 公 司 股 票 上 市 地 相 关 法 律 法 规 的 要 求 和 公 司 的 实 际 情 况, 本 公 司 制 订 了 董 事 会 秘 书 工 作 制 度, 并 修 订 完 善 了 内 部 控 制 手 册 (2011 年 版 ) 独 立 董 事 工 作 制 度 和 总 经 理 工 作 细 则 其 中 独 立 董 事 工 作 制 度 中 增 加 了 影 响 独 立 董 事 独 立 性 的 因 素 等 条 款 ; 总 经 理 工 作 细 则 细 化 了 总 经 理 工 作 的 形 式 和 内 容, 对 内 部 控 制 手 册 则 根 据 境 内 外 监 管 要 求 风 险 防 范 需 要 外 部 审 计 机 构 内 控 检 查 的 建 议 及 公 司 的 具 体 情 况, 进 行 了 调 整 和 完 善 上 述 制 度 文 件 均 经 第 六 届 董 事 会 审 议 通 过 认 真 做 好 上 市 公 司 治 理 专 项 活 动 报 告 期 内, 本 公 司 认 真 执 行 监 管 部 门 关 于 公 司 治 理 方 面 的 有 关 规 定, 持 续 巩 固 公 司 治 理 专 项 活 动 的 成 果 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 公 司 股 东 及 实 际 控 制 人 没 有 受 到 中 国 证 监 会 的 稽 查 中 国 证 监 会 和 香 港 证 券 期 货 监 察 委 员 会 以 及 美 国 证 券 交 易 委 员 会 的 处 罚 通 报 批 评 或 上 海 证 券 交 易 所 香 港 交 易 所 纽 约 证 券 交 易 所 的 公 开 谴 责 通 过 持 续 开 展 公 司 治 理 专 项 活 动 和 完 善 治 理 制 度 建 设, 本 公 司 的 治 理 水 平 得 到 了 一 定 提 升, 公 司 内 部 制 度 体 系 也 更 加 健 全 规 范 本 公 司 将 在 监 管 部 门 的 指 导 下, 严 格 按 照 相 关 法 律 法 规 规 范 运 作, 进 一 步 加 强 公 司 治 理 的 规 范 化 制 度 化 建 设, 确 保 本 公 司 合 规 健 康 持 续 地 发 展 年 内 未 完 成 整 改 的 问 题 问 题 说 明 未 及 时 完 成 整 改 的 原 因 目 前 整 改 进 展 本 公 司 受 非 流 通 股 股 东 ( 中 石 化 股 份 ) 的 委 托, 分 别 于 2006 年 10 月 和 2007 年 12 月 先 后 两 次 启 动 股 权 分 置 改 革 工 作, 但 均 由 于 流 通 A 股 股 东 不 同 意 股 改 方 案 而 未 获 通 过 股 权 分 置 改 革 工 作 需 要 非 流 通 股 股 东 和 流 通 A 股 股 东 就 股 改 方 案 基 本 达 成 一 致 后 才 能 完 成, 而 双 方 在 股 改 对 价 支 付 水 平 的 认 识 等 方 面 一 直 存 在 较 大 的 分 歧, 故 此 项 工 作 在 报 告 期 内 未 能 进 一 步 推 进 本 公 司 将 继 续 积 极 与 非 流 通 股 股 东 和 流 通 A 股 股 东 进 行 交 流 和 沟 通, 争 取 早 日 完 成 股 权 分 置 改 革 工 作

21 ( 二 ) 董 事 履 行 职 责 情 况 1. 董 事 参 加 董 事 会 的 出 席 情 况 董 事 姓 名 是 否 独 立 董 事 本 年 应 参 加 董 事 会 次 数 亲 自 出 席 次 数 以 通 讯 方 式 参 加 次 数 委 托 出 席 次 数 缺 席 次 数 是 否 连 续 两 次 未 亲 自 参 加 会 议 戎 光 道 否 否 王 治 卿 否 否 吴 海 君 否 否 李 鸿 根 否 否 史 伟 否 否 戴 进 宝 否 否 雷 典 武 否 否 项 汉 银 否 否 陈 信 元 是 否 孙 持 平 是 否 蒋 志 权 是 否 周 耘 农 是 否 叶 国 华 否 否 沈 立 强 是 否 金 明 达 是 否 王 永 寿 是 否 蔡 廷 基 是 否 年 内 召 开 董 事 会 会 议 次 数 6 其 中 : 现 场 会 议 次 数 3 通 讯 方 式 召 开 会 议 次 数 3 现 场 结 合 通 讯 方 式 召 开 会 议 次 数 0 2. 独 立 董 事 对 公 司 有 关 事 项 提 出 异 议 的 情 况 报 告 期 内, 本 公 司 独 立 董 事 未 对 公 司 本 年 度 的 董 事 会 议 案 及 其 他 非 董 事 会 议 案 事 项 提 出 异 议 3. 独 立 董 事 相 关 工 作 制 度 的 建 立 健 全 情 况 主 要 内 容 及 独 立 董 事 履 职 情 况 本 公 司 制 定 了 独 立 董 事 工 作 制 度 和 独 立 董 事 年 报 工 作 制 度, 其 中 独 立 董 事 工 作 制 度 对 独 立 董 事 的 任 职 条 件, 提 名 选 举 和 更 换, 特 别 职 权, 发 表 独 立 意 见 以 及 工 作 条 件 等, 都 作 了 明 确 的 规 定 报 告 期 内, 本 公 司 独 立 董 事 本 着 对 全 体 股 东 负 责 的 态 度, 严 格 执 行 独 立 董 事 工 作 制 度, 认 真 履 行 有 关 法 律 法 规 和 公 司 章 程 赋 予 的 职 责 和 义 务 独 立 董 事 密 切 关 注 公 司 生 产 经 营 改 革 发 展 的 状 况, 认 真 审 阅 有 关 文 件 资 料, 积 极 参 加 股 东 大 会 董 事 会 及 专 业 委 员 会 会 议, 认 真 审 议 公 司 季 度 半 年 度 年 度 报 告 利 润 分 配 续 聘 内 外 部 审 计 师 财 务 预 算 内 部 控 制 等 议 案, 并 就 关 联 交 易 对 外 担 保 董 事 及 高 级 管 理 人 员 聘 任 等 重 大 事 项 发 表 了 独 立 意 见, 为 本 公 司 的 公 司 治 理 生 产 经 营 长 远 发 展 等 出 谋 划 策 本 年 度, 本 公 司 的 独 立 董 事 诚 信 勤 勉 地 履 行 了 职 责, 独 立 客 观 地 维 护 了 全 体 股 东, 特 别 是 广 大 中 小 股 东 的 合 法 权 益 ( 三 ) 公 司 相 对 于 控 股 股 东 在 业 务 人 员 资 产 机 构 财 务 等 方 面 的 独 立 完 整 情 况 本 公 司 相 对 于 控 股 股 东 在 业 务 人 员 资 产 机 构 财 务 等 方 面 具 有 独 立 性 公 司 具 有 独 立 完 整 的 业 务 及 自 主 经 营 能 力

22 ( 四 ) 公 司 内 部 控 制 制 度 的 建 立 健 全 情 况 内 部 控 制 建 设 的 总 体 方 案 内 部 控 制 制 度 建 立 健 全 的 工 作 计 划 及 其 实 施 情 况 内 部 控 制 检 查 监 督 部 门 的 设 置 情 况 董 事 会 对 内 部 控 制 有 关 工 作 的 安 排 与 财 务 核 算 相 关 的 内 部 控 制 制 度 的 完 善 情 况 内 部 控 制 存 在 的 缺 陷 及 整 改 情 况 本 公 司 自 2004 年 起 建 立 并 实 施 了 一 整 套 有 关 生 产 经 营 财 务 投 资 人 力 资 源 信 息 披 露 等 方 面 的 内 部 控 制 制 度, 每 年 根 据 境 内 外 监 管 要 求 风 险 防 范 需 要 和 外 部 审 计 机 构 内 控 检 查 建 议 等, 修 订 内 部 控 制 手 册 本 公 司 的 内 部 控 制 主 要 为 达 到 以 下 基 本 目 标 :1 规 范 企 业 经 营 行 为, 防 范 经 营 管 理 风 险, 保 证 财 务 报 告 及 相 关 信 息 真 实 完 整, 提 高 经 营 效 率 和 效 果, 促 进 公 司 实 现 发 展 战 略 2 堵 塞 漏 洞 消 除 隐 患, 防 止 并 及 时 发 现 纠 正 错 误 及 舞 弊 行 为, 保 护 资 产 安 全 完 整 3 确 保 国 家 有 关 法 律 法 规 和 公 司 章 程 以 及 内 部 规 章 制 度 的 贯 彻 执 行, 满 足 境 内 外 资 本 市 场 对 上 市 公 司 的 监 管 要 求 本 公 司 内 部 控 制 手 册 (2011 年 版 ) 由 20 个 大 类 47 个 业 务 流 程 组 成, 设 置 了 1,413 个 控 制 点 和 332 个 权 限 控 制 指 标, 监 控 范 围 主 要 涉 及 财 务 管 理 会 计 核 算 物 资 采 购 产 品 销 售 资 本 支 出 人 力 资 源 信 息 管 理 等 公 司 生 产 经 营 发 展 的 主 要 方 面 和 相 关 业 务 的 重 要 环 节, 其 中 包 括 检 讨 公 司 在 会 计 及 财 务 管 理 与 报 告 方 面 的 资 源 员 工 资 历 及 经 验 是 否 足 够, 及 员 工 所 接 受 的 培 训 课 程 及 有 关 预 算 是 否 充 足 2011 年, 本 公 司 认 真 执 行 经 董 事 会 批 准 的 内 部 控 制 手 册, 并 按 规 定 进 行 了 内 部 控 制 的 自 查 流 程 穿 行 测 试 和 综 合 检 查 外 部 审 计 机 构 亦 对 本 公 司 的 内 部 控 制 情 况 进 行 了 检 查 公 司 管 理 层 认 为, 本 报 告 期 内 公 司 的 内 部 控 制 有 效 本 公 司 设 立 了 内 部 控 制 工 作 领 导 小 组, 由 总 经 理 和 财 务 总 监 任 正 副 组 长 内 控 领 导 小 组 是 本 公 司 内 部 控 制 工 作 的 领 导 机 构, 主 要 职 责 是 : 审 批 内 部 控 制 手 册 年 度 内 的 临 时 修 改, 审 议 内 部 控 制 手 册 的 更 新 ; 审 核 年 度 内 部 控 制 自 我 评 估 报 告 ; 对 内 部 控 制 检 查 中 发 现 的 问 题 作 出 处 理 和 整 改 决 定, 重 大 问 题 报 董 事 会 审 批 内 控 领 导 小 组 下 设 内 部 控 制 工 作 办 公 室, 为 内 部 控 制 检 查 监 督 部 门 该 办 公 室 负 责 指 导 或 组 织 日 常 检 查 评 价, 组 织 公 司 年 度 综 合 检 查 评 价 ; 根 据 需 要 组 织 专 项 检 查 评 价 ; 督 促 整 改 ; 拟 订 考 核 方 案 并 报 内 控 领 导 小 组 ; 定 期 向 董 事 会 审 核 委 员 会 提 交 内 控 检 查 监 督 工 作 报 告 本 公 司 建 立 了 有 42 名 成 员 的 内 部 控 制 督 导 员 工 作 网 络, 内 部 控 制 督 导 员 代 表 所 在 的 部 门 二 级 单 位 行 政 主 要 负 责 人 在 各 自 管 理 的 范 围 内 开 展 内 部 控 制 工 作 和 活 动, 业 务 上 接 受 公 司 内 控 办 公 室 指 导 本 公 司 董 事 会 通 过 下 设 的 审 核 委 员 会, 定 期 听 取 公 司 内 部 控 制 建 设 和 执 行 检 查 情 况 的 报 告 董 事 会 每 年 审 议 并 发 布 关 于 公 司 内 部 控 制 的 自 我 评 估 报 告, 每 年 审 议 并 批 准 经 修 订 的 公 司 内 部 控 制 手 册 本 公 司 外 部 审 计 师 毕 马 威 会 计 师 事 务 所 根 据 美 国 萨 班 斯 - 奥 克 斯 利 法 案 的 规 定 出 具 与 财 务 报 告 相 关 的 内 部 控 制 审 计 报 告 ; 本 公 司 外 部 审 计 师 毕 马 威 华 振 会 计 师 事 务 所 根 据 企 业 内 部 控 制 审 计 指 引 的 要 求 出 具 2011 年 内 部 控 制 审 计 报 告 本 公 司 根 据 会 计 法 企 业 会 计 准 则 等 法 律 法 规, 制 定 了 财 务 管 理 制 度 预 算 管 理 制 度 资 金 管 理 办 法 等 一 系 列 财 务 会 计 管 理 制 度 本 公 司 按 照 境 内 外 的 监 管 要 求, 制 定 了 全 面 预 算 管 理 业 务 流 程 成 本 费 用 管 理 业 务 流 程 资 金 管 理 业 务 流 程 资 本 支 出 业 务 流 程 等 34 项 与 财 务 管 理 会 计 核 算 相 关 的 内 控 操 作 规 程 同 时 依 据 公 司 内 部 控 制 手 册, 颁 布 并 实 施 与 财 务 报 告 相 关 控 制 点 矩 阵 表 本 公 司 董 事 会 对 2011 年 度 公 司 的 内 部 控 制 工 作 进 行 了 自 我 评 估, 评 估 结 果 是 : 自 2011 年 1 月 1 日 起 至 12 月 31 日 止, 未 发 现 本 公 司 存 在 内 部 控 制 设 计 或 执 行 方 面 的 重 大 缺 陷

23 ( 五 ) 高 级 管 理 人 员 的 考 评 及 激 励 情 况 本 公 司 高 级 管 理 人 员 薪 酬 办 法 于 2003 年 6 月 18 日 经 本 公 司 2002 年 度 股 东 大 会 审 议 通 过 2011 年, 本 公 司 继 续 执 行 该 办 法, 依 据 该 办 法 对 本 公 司 高 级 管 理 人 员 进 行 绩 效 评 价 与 激 励 ( 六 ) 公 司 披 露 了 内 部 控 制 的 自 我 评 估 报 告 和 履 行 社 会 责 任 的 报 告 1. 公 司 披 露 了 董 事 会 关 于 公 司 内 部 控 制 的 自 我 评 估 报 告, 详 见 本 年 度 报 告 之 附 件 2. 公 司 披 露 了 公 司 外 部 审 计 师 根 据 美 国 萨 班 斯 - 奥 克 斯 利 法 案 的 规 定 出 具 的 与 财 务 报 告 相 关 的 内 部 控 制 审 计 报 告, 详 见 本 年 度 报 告 之 附 件 3. 公 司 披 露 了 公 司 外 部 审 计 师 根 据 企 业 内 部 控 制 审 计 指 引 的 要 求 出 具 的 对 公 司 于 2011 年 12 月 31 日 财 务 报 告 内 部 控 制 审 计 报 告, 详 见 本 年 度 报 告 之 附 件 4. 公 司 披 露 了 2011 年 履 行 社 会 责 任 的 报 告, 详 见 本 年 度 报 告 之 附 件 ( 七 ) 公 司 建 立 年 报 信 息 披 露 重 大 差 错 责 任 追 究 制 度 的 情 况 本 公 司 的 信 息 披 露 管 理 制 度 (2010 年 修 订 ) 对 年 报 信 息 披 露 重 大 差 错 责 任 追 究 做 了 具 体 规 定 报 告 期 内, 本 公 司 未 发 生 重 大 会 计 差 错 更 正 重 大 遗 漏 信 息 补 充 以 及 业 绩 预 告 修 正 等 年 报 信 息 披 露 方 面 的 重 大 差 错

24 七 企 业 管 治 报 告 ( 根 据 香 港 上 市 规 则 而 作 ) 本 公 司 一 直 致 力 于 公 司 的 规 范 运 作, 通 过 从 严 实 践 企 业 管 治, 提 升 本 公 司 的 问 责 性 和 透 明 度, 从 而 为 股 东 创 造 最 大 价 值 本 公 司 深 信, 保 持 标 准 的 良 好 公 司 管 治 机 制, 采 纳 国 际 先 进 水 准 的 公 司 管 治 模 式 是 本 公 司 成 为 具 有 国 际 竞 争 力 的 现 代 化 石 油 化 工 企 业 的 条 件 之 一 1. 企 业 管 治 常 规 本 公 司 在 2011 年 已 经 遵 守 了 香 港 上 市 规 则 附 录 十 四 企 业 管 治 常 规 守 则 ( 守 则 ) 之 规 定 的 所 有 原 则 及 守 则 条 文 以 下 列 出 公 司 如 何 执 行 守 则 列 载 的 原 则, 让 股 东 可 衡 量 公 司 执 行 守 则 的 情 况 A. 董 事 A.1 董 事 会 本 公 司 最 少 每 季 度 召 开 一 次 董 事 会 会 议 于 2011 年, 本 公 司 董 事 会 会 议 次 数 为 6 次, 其 中 第 六 届 董 事 会 召 开 2 次, 第 七 届 董 事 会 召 开 4 次 关 于 董 事 的 出 席 率, 请 参 阅 于 第 19 页 的 董 事 参 加 董 事 会 的 出 席 情 况 每 逢 公 司 董 事 会 召 开 会 议, 董 事 会 秘 书 均 咨 询 各 董 事 有 关 需 要 提 出 商 讨 事 项 并 将 其 列 入 董 事 会 定 期 会 议 议 程 中 本 年 度 公 司 董 事 会 会 议 定 期 于 会 议 召 开 前 至 少 提 前 14 天 发 出 会 议 通 知 及 会 议 议 程 初 稿 予 各 董 事 所 有 董 事 均 与 公 司 董 事 会 秘 书 保 持 联 系, 而 董 事 会 秘 书 则 负 责 确 保 董 事 会 的 运 作 符 合 程 序, 并 就 企 业 管 治 及 遵 守 规 章 事 宜 向 董 事 会 提 供 意 见 董 事 会 秘 书 负 责 整 理 保 存 董 事 会 及 辖 下 委 员 会 的 会 议 记 录, 并 于 每 次 会 议 后 合 理 时 间 内 送 交 各 董 事, 亦 提 供 予 董 事 / 董 事 会 辖 下 委 员 会 成 员 查 阅 董 事 可 咨 询 独 立 专 业 意 见, 费 用 由 本 公 司 支 付 若 有 大 股 东 或 董 事 在 重 要 事 项 上 牵 涉 利 益 冲 突 而 须 举 行 董 事 会 会 议, 有 关 董 事 必 须 放 弃 表 决, 且 不 得 计 入 出 席 会 议 的 法 定 人 数 内 A.2 董 事 长 及 总 经 理 本 公 司 董 事 长 为 戎 光 道 先 生, 总 经 理 为 王 治 卿 先 生 公 司 董 事 长 由 全 体 董 事 过 半 数 选 举 产 生 总 经 理 由 董 事 会 聘 任 董 事 长 和 总 经 理 的 主 要 职 责 区 分 明 确, 其 职 责 范 围 详 见 公 司 章 程 本 公 司 董 事 长 有 明 确 责 任 向 全 体 董 事 提 供 与 履 行 董 事 会 责 任 有 关 的 一 切 资 料, 其 亦 致 力 于 不 断 改 善 所 给 予 各 董 事 资 料 的 质 量 与 及 时 性 董 事 长 在 推 动 公 司 的 企 业 管 治 中 扮 演 重 要 角 色 董 事 长 其 中 一 个 重 要 角 色 是 领 导 董 事 会, 促 进 各 位 董 事 认 真 履 行 职 责, 相 互 支 持, 密 切 配 合, 积 极 为 本 公 司 的 生 产 经 营 改 革 发 展 出 谋 划 策 董 事 长 亦 负 责 厘 定 并 批 准 每 次 董 事 会 会 议 的 议 程 A.3 董 事 会 组 成 本 公 司 已 在 其 所 有 通 讯 中 按 董 事 类 别 ( 包 括 董 事 长 执 行 董 事 独 立 非 执 行 董 事 及 非 执 行 董 事 ) 披 露 组 成 董 事 会 的 成 员 本 公 司 现 有 四 名 独 立 非 执 行 董 事, 占 董 事 会 成 员 人 数 的 三 分 之 一 为 令 股 东 对 公 司 各 董 事 及 董 事 会 组 成 有 更 多 的 认 识, 本 公 司 已 在 公 司 网 站 载 列 董 事 会 成 员 的 角 色 和 责 任 A.4 委 任 重 选 和 罢 免 本 公 司 的 董 事 ( 包 括 非 执 行 董 事 ) 均 有 指 定 任 期 根 据 公 司 章 程 规 定, 董 事 由 股 东 大 会 选 举 产 生, 任 期 三 年, 任 期 届 满 可 连 选 连 任 但 独 立 非 执 行 董 事 连 任 时 间 不 得 超 过 六 年 公 司 所 有 新 董 事 需 于 获 委 任 后 的 首 次 股 东 大 会 上 经 股 东 批 准 方 可 就 任 于 2011 年 6 月 29 日 召 开 的 2010 年 度 股 东 周 年 大 会 通 过 了 董 事 会 换 届 选 举 的 议 案, 董 事 戎 光 道 先 生 王 治 卿 先 生 吴 海 君 先 生 李 鸿 根 先 生 史 伟 先 生 雷 典 武 先 生 和 项 汉 银 先 生 获 连 任, 董 事 叶 国 华 先 生 独 立 非 执 行 董 事 沈 立 强 先 生 金 明 达 先 生 王 永 寿 先 生 和 蔡 廷 基 先 生 首 次 接 受 委 任

25 A.5 董 事 责 任 为 确 保 董 事 对 本 公 司 的 运 作 及 业 务 有 充 分 的 理 解, 各 新 董 事 获 委 任 后 即 获 得 一 套 全 面 的 介 绍 资 料, 其 中 包 括 集 团 业 务 简 介 董 事 责 任 和 职 务 简 介 及 其 它 法 定 要 求, 并 组 织 其 参 加 相 关 的 持 续 专 业 培 训, 以 帮 助 董 事 完 全 理 解 香 港 上 市 规 则 等 相 关 法 律 法 规 规 定 的 董 事 应 尽 的 职 责, 并 对 公 司 运 作 情 况 及 时 全 面 了 解 除 此 之 外, 各 非 执 行 董 事 会 定 期 获 得 管 理 层 提 供 的 策 略 性 方 案 业 务 报 告 经 济 活 动 分 析 等 最 新 资 料 所 以 各 非 执 行 董 事 可 有 效 地 发 挥 其 职 能, 包 括 在 董 事 会 会 议 上 提 供 独 立 的 意 见 ; 在 出 现 潜 在 利 益 冲 突 时 发 挥 牵 头 引 导 作 用 ; 应 邀 出 任 董 事 会 辖 下 的 委 员 会 成 员 ; 仔 细 评 核 本 公 司 的 表 现 公 司 董 事 会 秘 书 则 负 责 确 保 所 有 董 事 取 得 有 关 香 港 上 市 规 则 及 其 他 法 定 要 求 的 最 新 资 料 公 司 董 事 在 就 公 司 对 外 担 保 融 资 关 联 交 易 等 事 项 发 表 意 见 时, 公 司 聘 请 核 数 师 保 荐 机 构 及 律 师 等 相 关 独 立 的 专 业 机 构 提 供 独 立 专 业 意 见, 协 助 董 事 履 行 其 责 任 A.6 资 料 提 供 及 使 用 为 了 令 本 公 司 的 董 事 更 有 效 地 履 行 其 责 任 并 在 掌 握 有 关 资 料 的 情 况 下 作 出 决 定, 董 事 会 / 董 事 会 辖 下 委 员 会 会 议 议 程 及 相 关 文 件 都 至 少 于 会 议 日 期 的 三 天 前 送 交 全 体 董 事, 各 董 事 可 于 董 事 会 会 议 前 与 高 级 管 理 人 员 进 行 正 式 或 非 正 式 会 晤 董 事 及 委 员 会 成 员 均 可 查 阅 董 事 会 / 委 员 会 会 议 文 件 及 会 议 记 录 B. 董 事 及 高 级 管 理 人 员 的 薪 酬 B.1 薪 酬 及 披 露 的 水 平 及 组 成 本 公 司 于 2001 年 成 立 薪 酬 与 考 核 委 员 会, 其 中 三 分 之 二 为 独 立 非 执 行 董 事 职 权 范 围 详 见 中 国 石 化 上 海 石 油 化 工 股 份 有 限 公 司 董 事 会 薪 酬 与 考 核 委 员 会 议 事 规 则, 其 载 于 上 海 证 券 交 易 所 网 站 薪 酬 与 考 核 委 员 会 于 2003 年 3 月 向 董 事 会 提 交 本 公 司 董 事 监 事 及 高 级 管 理 人 员 薪 酬 发 放 办 法, 该 办 法 经 股 东 大 会 审 议 通 过 后 执 行 如 有 实 质 需 要 委 员 会 可 按 既 定 程 序 咨 询 独 立 专 业 意 见, 并 由 本 公 司 支 付 费 用 C. 问 责 及 核 数 C.1 财 务 汇 报 各 董 事 定 期 获 得 由 管 理 层 提 供 的 策 略 性 方 案 各 业 务 最 新 资 料 财 务 目 标 计 划 及 措 施 等 综 合 报 告 在 年 度 / 半 年 度 报 告 其 它 涉 及 股 价 敏 感 资 料 的 通 告 及 根 据 香 港 上 市 规 则 须 予 披 露 的 其 它 财 务 资 料 中, 董 事 会 对 本 集 团 之 状 况 及 前 景 作 出 了 平 衡 清 晰 及 明 白 的 评 审 C.2 内 部 监 控 本 公 司 已 经 建 立 并 不 断 完 善 内 部 控 制 制 度 公 司 管 理 层 每 年 对 内 部 控 制 的 有 效 性 进 行 自 我 评 价 及 检 讨, 形 成 自 我 评 估 报 告 报 董 事 会 批 准 报 告 期 内, 本 公 司 内 部 控 制 的 有 关 情 况 请 参 阅 本 年 度 报 告 公 司 治 理 结 构 中 的 公 司 内 部 控 制 制 度 的 建 立 健 全 情 况 董 事 会 通 过 审 核 委 员 会 每 年 两 次 对 公 司 内 部 监 控 系 统 进 行 检 讨, 以 确 保 公 司 内 控 系 统 稳 健 妥 善, 保 障 股 东 的 投 资 及 公 司 资 产 2011 年 度 审 核 委 员 会 分 别 于 3 月 及 8 月 就 公 司 2010 年 度 及 2011 年 上 半 年 度 检 讨 公 司 的 内 控 情 况, 向 公 司 董 事 会 进 行 汇 报, 并 采 纳 董 事 会 的 建 议, 进 一 步 完 善 公 司 内 部 监 控 体 系, 提 高 内 部 控 制 的 有 效 性 及 效 率 C.3 审 核 委 员 会 本 公 司 于 1999 年 6 月 成 立 审 核 委 员 会 其 成 立 完 全 体 现 公 司 对 于 改 善 财 务 汇 报 及 提 升 公 司 财 务 安 排 的 透 明 度 的 决 心 公 司 对 审 核 委 员 会 的 会 议 记 录 的 制 备 十 分 关 注 会 议 记 录 由 会 议 秘 书 编 制, 并 于 会 后 一 段 合 理 时 间 内 发 送 委 员 会 成 员 审 核 委 员 会 组 成 及 职 权 范 围 详 见 中 国 石 化 上 海 石 油 化 工 股 份 有 限 公 司 董 事 会 审 核 委 员 会 议 事 规 则, 其 载 于 上 海 证 券 交 易 所 网 站 委 员 会 可 按 既 定 程 序 咨 询 独 立 专 业 意 见, 并 由 本 公 司 支 付 费 用

26 D. 董 事 会 权 力 的 转 授 D.1 管 理 功 能 本 公 司 董 事 会 与 管 理 层 都 有 明 确 的 规 范, 其 职 能 已 于 公 司 章 程 中 列 出 D.2 董 事 会 辖 下 的 委 员 会 截 止 报 告 期 末, 本 公 司 董 事 会 辖 下 委 员 会 有 两 个, 即 审 核 委 员 会 和 薪 酬 与 考 核 委 员 会, 并 制 订 了 有 关 的 职 权 范 围 董 事 会 辖 下 委 员 会 于 每 次 会 议 后 均 向 董 事 会 提 交 会 议 纪 要 和 决 议, 以 汇 报 其 工 作 情 况 及 讨 论 结 果 E. 与 股 东 的 沟 通 E.1 有 效 沟 通 董 事 会 致 力 于 与 股 东 保 持 沟 通 在 2010 年 度 股 东 周 年 大 会 上, 执 行 董 事 独 立 非 执 行 董 事 审 核 委 员 会 及 薪 酬 与 考 核 委 员 会 主 任 均 有 出 席, 藉 此 与 股 东 沟 通 2010 年 度 股 东 周 年 大 会 于 会 议 召 开 前 至 少 提 前 45 天 向 股 东 发 送 通 知 E.2 以 投 票 方 式 表 决 公 司 一 直 有 定 期 通 知 股 东 以 投 票 方 式 表 决 的 程 序 投 票 方 式 表 决 的 程 序 都 载 于 股 东 周 年 大 会 通 告 及 随 附 的 通 函 内 有 关 程 序 亦 于 股 东 周 年 大 会 上 予 以 解 释 所 有 的 股 东 大 会 均 会 委 任 外 聘 核 数 师 担 任 监 票 员 在 2010 年 度 股 东 周 年 大 会 上, 大 会 主 席 解 释 了 以 投 票 方 式 进 行 表 决 的 详 细 程 序, 并 回 答 股 东 有 关 以 投 票 方 式 表 决 的 任 何 提 问 2. 董 事 的 证 券 交 易 活 动 请 参 阅 本 年 度 报 告 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 和 员 工 情 况 中 的 证 券 交 易 的 标 准 守 则 于 报 告 期 内, 本 公 司 并 未 发 现 任 何 关 于 董 事 或 监 事 不 全 面 遵 守 证 券 交 易 的 标 准 守 则 的 情 况 3. 董 事 会 (1) 董 事 会 的 组 成 本 公 司 董 事 会 由 12 名 董 事 组 成, 其 中 执 行 董 事 6 名 非 执 行 董 事 2 名 独 立 非 执 行 董 事 4 名 设 董 事 长 1 名, 副 董 事 长 2 名 董 事 的 个 人 资 料 及 其 任 期 载 于 本 年 度 报 告 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 和 员 工 情 况 中 的 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 的 情 况 (2) 董 事 会 职 能 董 事 会 主 要 负 责 制 定 及 监 督 本 公 司 的 策 略 发 展 ; 决 定 本 公 司 的 目 标 策 略 政 策 及 业 务 计 划 ; 监 察 及 控 制 营 运 及 财 务 表 现, 并 制 定 适 当 风 险 管 理 政 策, 务 求 令 公 司 的 策 略 目 标 能 够 达 到 公 司 章 程 规 定 董 事 会 每 年 至 少 召 开 4 次 定 期 会 议 董 事 长 担 任 董 事 会 会 议 的 召 集 人, 并 负 责 厘 定 会 议 议 题 实 际 操 作 中, 董 事 会 每 年 至 少 召 开 4 次 定 期 会 议, 并 于 2011 年 度 内 召 开 了 6 次 董 事 会 会 议 (3) 独 立 非 执 行 董 事 的 资 质 及 独 立 性 本 公 司 4 名 独 立 非 执 行 董 事 分 别 在 管 理 会 计 财 务 等 方 面 拥 有 丰 富 的 经 验 并 拥 有 学 术 及 专 业 资 历, 有 助 于 确 保 董 事 会 保 护 全 体 股 东 的 利 益 报 告 期 内, 独 立 非 执 行 董 事 在 完 善 公 司 治 理 结 构 维 护 中 小 股 东 权 益 等 方 面 作 用 明 显 如 独 立 非 执 行 董 事 蔡 廷 基 先 生, 为 香 港 会 计 师 公 会 资 深 会 员, 具 有 多 年 的 审 计 经 验, 对 财 务 会 计 业 务 十 分 熟 悉 本 公 司 确 认 已 收 到 所 有 独 立 非 执 行 董 事 根 据 香 港 上 市 规 则 第 3.13 条 规 定 关 于 其 独 立 性 的 确 认 函, 就 其 独 立 性 每 年 向 本 公 司 作 出 确 认 本 公 司 认 为 该 等 董 事 为 独 立 人 士

27 4. 董 事 会 专 业 委 员 会 截 止 报 告 期 末, 本 公 司 董 事 会 下 设 两 个 专 业 委 员 会, 包 括 薪 酬 与 考 核 委 员 及 审 核 委 员 会 各 专 业 委 员 会 均 已 制 定 明 确 的 包 括 其 职 责 权 力 等 在 内 的 议 事 规 则 各 专 业 委 员 会 的 会 议 程 序 参 照 董 事 会 会 议 法 定 程 序 执 行 ( 包 括 发 出 会 议 通 知 及 会 议 资 料 会 议 记 录 等 ) (1) 薪 酬 与 考 核 委 员 会 A. 薪 酬 与 考 核 委 员 会 的 角 色 及 职 能 薪 酬 与 考 核 委 员 会 的 主 要 职 责 是 制 定 和 审 查 董 事 及 高 级 管 理 人 员 的 薪 酬 政 策 与 方 案 ; 制 定 公 司 董 事 及 高 级 管 理 人 员 的 考 核 标 准 并 进 行 考 核 B. 薪 酬 与 考 核 委 员 会 成 员 第 六 届 薪 酬 与 考 核 委 员 会 由 3 名 董 事 组 成, 其 中 独 立 非 执 行 董 事 2 名, 执 行 董 事 1 名 主 任 : 独 立 非 执 行 董 事 周 耘 农 委 员 : 独 立 非 执 行 董 事 蒋 志 权 执 行 董 事 戴 进 宝 第 七 届 薪 酬 与 考 核 委 员 会 由 3 名 董 事 组 成, 其 中 独 立 非 执 行 董 事 2 名, 执 行 董 事 1 名 主 任 : 独 立 非 执 行 董 事 王 永 寿 委 员 : 独 立 非 执 行 董 事 金 明 达 执 行 董 事 叶 国 华 C. 薪 酬 与 考 核 委 员 会 会 议 薪 酬 与 考 核 委 员 会 每 年 至 少 召 开 一 次 会 议 2011 年, 薪 酬 与 考 核 委 员 会 共 召 开 一 次 会 议, 由 第 六 届 薪 酬 与 考 核 委 员 会 召 开 会 议 出 席 情 况 如 下 : 薪 酬 与 考 核 委 员 会 成 员 亲 自 出 席 会 议 次 数 委 托 出 席 次 数 出 席 率 周 耘 农 % 蒋 志 权 % 戴 进 宝 % D. 董 事 及 高 级 管 理 人 员 报 酬 的 决 策 程 序 报 酬 确 定 依 据 独 立 董 事 津 贴 由 董 事 会 拟 定, 报 股 东 大 会 审 议 批 准 其 他 董 事 监 事 及 高 级 管 理 人 员 的 薪 酬 按 公 司 董 事 监 事 及 高 级 管 理 人 员 薪 酬 发 放 办 法 ( 已 获 2002 年 度 股 东 大 会 通 过 ) 执 行 薪 酬 与 考 核 委 员 会 每 年 对 薪 酬 考 核 执 行 情 况 进 行 检 讨, 亦 同 时 对 公 司 董 事 及 高 级 管 理 人 员 进 行 年 度 绩 效 考 核, 并 根 据 评 估 结 果 对 高 级 管 理 人 员 的 报 酬 进 行 确 定 E. 薪 酬 与 考 核 委 员 会 报 告 期 内 工 作 情 况 报 告 期 内, 薪 酬 与 考 核 委 员 会 对 董 事 薪 酬 政 策 进 行 了 审 查 ; 对 董 事 及 高 级 管 理 人 员 进 行 了 年 度 绩 效 考 核 (2) 审 核 委 员 会 A. 审 核 委 员 会 的 角 色 及 职 能 审 核 委 员 会 主 要 负 责 就 外 聘 核 数 师 的 任 免 薪 酬 及 聘 用 条 款 向 董 事 会 提 供 建 议, 监 督 公 司 的 内 部 审 计 制 度 及 其 实 施 ; 审 核 公 司 的 财 务 信 息 及 其 披 露 情 况, 包 括 检 查 公 司 的 财 务 报 表 及 公 司 年 度 报 告 半 年 度 报 告 的 完 整 性, 并 审 阅 报 表 及 报 告 所 载 有 关 财 务 申 报 的 重 大 意 见 ; 检 讨 公 司 的 财 务 监 控 内 部 监 控 及 风 险 管 理 制 度, 并 对 重 大 关 联 交 易 进 行 审 核

28 B. 审 核 委 员 会 成 员 第 六 届 董 事 会 审 核 委 员 会 由 3 名 董 事 组 成, 均 为 独 立 非 执 行 董 事 主 任 : 陈 信 元 ( 为 会 计 专 业 人 士 ) 委 员 : 孙 持 平 周 耘 农 第 七 届 董 事 会 审 核 委 员 会 由 3 名 董 事 组 成, 均 为 独 立 非 执 行 董 事 主 任 : 蔡 廷 基 ( 为 会 计 专 业 人 士 ) 委 员 : 沈 立 强 王 永 寿 C. 审 核 委 员 会 会 议 审 核 委 员 会 每 年 至 少 召 开 两 次 会 议 2011 年, 审 核 委 员 会 共 召 开 两 次 会 议, 分 别 由 第 六 届 董 事 会 审 核 委 员 会 和 第 七 届 董 事 会 审 核 委 员 会 召 开 会 议 出 席 情 况 如 下 : 届 次 审 核 委 员 会 成 员 亲 自 出 席 会 议 次 数 委 托 出 席 次 数 出 席 率 第 六 届 第 七 届 陈 信 元 % 孙 持 平 % 周 耘 农 % 蔡 廷 基 % 沈 立 强 % 王 永 寿 % D. 审 核 委 员 会 报 告 期 内 工 作 情 况 报 告 期 内, 审 核 委 员 会 已 经 与 管 理 层 审 阅 本 公 司 所 采 纳 的 会 计 原 则 和 准 则, 并 探 讨 审 计 内 部 监 控 及 财 务 汇 报 事 宜, 包 括 审 阅 截 至 2010 年 12 月 31 日 止 12 个 月 的 经 审 计 年 度 报 告 截 至 2011 年 6 月 30 日 止 的 半 年 度 报 告 等 (3) 董 事 提 名 截 至 报 告 期 末, 本 公 司 董 事 会 未 设 立 提 名 委 员 会 董 事 会 研 究 公 司 对 新 董 事 及 高 级 管 理 人 员 的 需 求 情 况 后, 在 企 业 内 部 以 及 人 才 市 场 等 广 泛 搜 寻 合 适 的 董 事 及 高 级 管 理 人 员 人 选 独 立 董 事 候 选 人 由 董 事 会 及 单 独 或 合 并 持 有 公 司 已 发 行 股 份 1% 以 上 的 股 东 提 名 ; 非 独 立 董 事 候 选 人 由 董 事 会 及 单 独 或 合 并 持 有 公 司 有 表 决 权 总 数 3% 以 上 的 股 东 提 名 董 事 候 选 人 的 提 名 人 在 提 名 前 应 征 得 被 提 名 人 的 同 意, 充 分 了 解 被 提 名 人 职 业 学 历 职 称 详 细 的 工 作 经 历 全 部 兼 职 等 情 况, 并 负 责 向 公 司 提 供 相 关 书 面 材 料 候 选 人 向 公 司 作 出 书 面 承 诺, 同 意 接 受 提 名, 承 诺 公 开 披 露 的 候 选 人 资 料 真 实 完 整 并 保 证 当 选 后 切 实 履 行 职 责 董 事 会 召 开 董 事 会 会 议, 根 据 公 司 的 实 际 需 要, 对 董 事 候 选 人 及 高 级 管 理 人 员 人 选 进 行 资 格 审 查 董 事 候 选 人 人 选 应 符 合 公 司 章 程 对 董 事 规 定 的 基 本 条 件 高 级 管 理 人 员 人 选 应 具 有 相 关 职 位 所 需 的 专 业 能 力 综 合 素 质 以 及 多 年 大 型 石 化 企 业 中 层 以 上 管 理 人 员 的 经 历 董 事 会 对 董 事 候 选 人 及 高 级 管 理 人 员 人 选 的 提 名 进 行 表 决, 决 定 董 事 候 选 人 和 聘 任 高 级 管 理 人 员 经 董 事 会 审 议 通 过, 董 事 候 选 人 和 新 聘 任 高 级 管 理 人 员 有 关 情 况 的 书 面 材 料 随 董 事 会 决 议 一 并 公 告 董 事 候 选 人 以 提 案 的 方 式 提 请 股 东 大 会 表 决 报 告 期 内, 本 公 司 按 上 述 程 序 及 公 司 章 程 完 成 了 有 关 董 事 及 高 级 管 理 人 员 的 人 事 变 动, 详 细 情 况 请 参 阅 第 16 页 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 变 动 情 况

29 5. 监 事 会 本 公 司 监 事 会 由 7 名 监 事 组 成, 其 中 职 工 监 事 3 名 外 部 监 事 2 名 独 立 监 事 2 名 监 事 会 设 主 席 1 名 监 事 的 个 人 资 料 及 其 任 期 载 于 本 年 报 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 和 员 工 情 况 中 的 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 的 情 况 2011 年 度, 本 公 司 监 事 会 共 召 开 5 次 会 议, 分 别 由 第 六 届 监 事 会 和 第 七 届 监 事 会 召 开 各 位 监 事 的 出 席 情 况 如 下 : 届 次 成 员 姓 名 职 位 报 告 期 内 召 开 会 议 次 数 亲 自 出 席 会 议 次 数 出 席 率 第 六 届 第 七 届 高 金 平 职 工 监 事 兼 任 主 席 % 第 六 届 张 成 华 职 工 监 事 % 第 六 届 王 艳 君 职 工 监 事 % 第 六 届 吴 晓 琦 外 部 监 事 % 第 六 届 第 七 届 翟 亚 林 外 部 监 事 %( 其 中 委 托 出 席 20%) 第 六 届 刘 向 东 独 立 监 事 % 第 六 届 尹 永 利 独 立 监 事 % 第 七 届 左 强 职 工 监 事 % 第 七 届 李 晓 霞 职 工 监 事 % 第 七 届 王 立 群 外 部 监 事 % 第 七 届 陈 信 元 独 立 监 事 % 第 七 届 周 耘 农 独 立 监 事 % 报 告 期 内, 本 公 司 监 事 会 依 据 公 司 法 上 市 公 司 治 理 准 则 等 法 律 法 规, 建 立 和 完 善 监 督 制 约 制 度, 推 进 和 规 范 公 司 法 人 治 理 结 构 监 事 会 认 真 行 使 职 权, 对 公 司 管 理 层 执 行 公 司 法 上 市 公 司 治 理 准 则 等 有 关 法 律 法 规 的 情 况 实 施 了 监 督 ; 对 执 行 股 东 大 会 决 议 董 事 会 决 议 的 情 况 进 行 了 监 督 ; 对 董 事 会 决 策 程 序 内 控 制 度 的 执 行 情 况 进 行 了 监 督 ; 对 公 司 财 务 制 度 和 财 务 状 况 进 行 了 认 真 的 检 查, 保 证 了 公 司 规 范 运 作, 维 护 了 股 东 的 合 法 权 益 6. 董 事 就 财 务 报 表 所 承 担 的 责 任 下 文 列 出 董 事 就 财 务 报 表 所 承 担 的 责 任, 应 与 第 118 至 119 页 及 第 54 至 55 页 境 内 外 核 数 师 报 告 书 一 并 阅 读 年 报 及 账 目 董 事 确 认 其 有 责 任 为 每 个 财 政 年 度 编 制 财 务 报 表, 以 真 实 及 公 平 地 报 告 本 公 司 的 状 况 会 计 政 策 本 公 司 在 编 制 财 务 报 表 时, 董 事 已 贯 彻 应 用 适 当 的 会 计 政 策 即 中 华 人 民 共 和 国 财 政 部 颁 布 的 企 业 会 计 准 则, 以 及 国 际 财 务 报 告 准 则 和 国 际 会 计 准 则, 并 遵 守 所 有 适 用 的 会 计 准 则 会 计 记 录 董 事 负 责 确 保 本 公 司 保 存 会 计 记 录, 而 此 等 记 录 以 合 理 的 准 确 程 度 披 露 本 公 司 的 财 务 状 况, 并 有 助 本 公 司 按 照 香 港 公 司 条 例 及 适 用 会 计 准 则 的 规 定 编 制 财 务 报 表 持 续 营 运 经 适 当 的 查 询 后, 董 事 认 为 本 公 司 拥 有 足 够 资 源 在 可 见 未 来 继 续 营 运, 因 此 适 宜 采 纳 持 续 营 运 的 基 准 来 编 制 财 务 报 表

#COMP_NAME_CN#

#COMP_NAME_CN# 1 重 要 提 示 中 国 石 化 上 海 石 油 化 工 股 份 有 限 公 司 2014 年 半 年 度 报 告 摘 要 1.1 本 半 年 度 报 告 摘 要 来 自 半 年 度 报 告 全 文, 投 资 者 欲 了 解 详 细 内 容, 应 当 仔 细 阅 读 同 时 刊 载 于 上 海 证 券 交 易 所 网 站 等 中 国 证 监 会 指 定 网 站 上 的 半 年 度 报 告 全 文

More information

2 3 5 6 8 16 28 40 51 70 72 92 99 109 113 115 117 118 119 120 122 195 197 3 2.20 3,500 H 4 5 14 29% 100 2.54% 53H15 278 460 13 6 2005 2006 2007 2007 2006 163,078 170,645 175,362 2.8% EBITDA 81,748 84,866

More information

2oo5 : 363 2 3 4 8 10 25 32 42 52 60 61 62 64 65 67 70 162 163 166 39 26 (852) 2529 5652 (852) 2529 5067 enquiry@sihl.com.hk The Bank of New York Investor Relations P.O. Box 11258, Church Street Station

More information

A A A 1 A A , ,188,655 1

A A A 1 A A , ,188,655 1 BANK OF CHINA LIMITED 3988 201067 201067 * * * * * * * # Alberto TOGNI # # # * # 601988 2010026 400 A 2010 6 2 400 100 2010 6 2 A A 1 A A 764988 718,865.50 7,188,655 1 17.97% 2 68,770.20 687,702 1.72%

More information

CDMA 2013 1.56 1 1.86H

CDMA 2013 1.56 1 1.86H CDMA 2013 1.56 1 1.86H #1 >1.8 #1 >1.5 #1 >1 2 3 4 9 2013 10 16 27 34 42 60 62 64 89 98 109 110 112 114 115 116 118 186 188 2 728 CHA www.chinatelecom-h.com 3 2011 5 2012 5 2013 245,149 283,176 321,584

More information

untitled

untitled YANZHOU COAL MINING COMPANY LIMITED 1171 12 31 2015 2015 12 31 20152015 2015 www.hkexnews.hkwww.yanzhoucoal.com.cn 1 1997 H A 1996 56.59% 2004 60 2004 98.33% 2002 2 1999 81.31% 2002 10 99.89% 2002 95.14%

More information

目 錄 第 一 節 重 要 提 示 和 釋 義 2 第 二 節 公 司 簡 介 4 第 三 節 會 計 數 據 和 財 務 指 標 摘 要 7 第 四 節 董 事 會 報 告 10 第 五 節 重 要 事 項 40 第 六 節 股 本 變 動 及 股 東 情 況 43 第 七 節 優 先 股 相 關

目 錄 第 一 節 重 要 提 示 和 釋 義 2 第 二 節 公 司 簡 介 4 第 三 節 會 計 數 據 和 財 務 指 標 摘 要 7 第 四 節 董 事 會 報 告 10 第 五 節 重 要 事 項 40 第 六 節 股 本 變 動 及 股 東 情 況 43 第 七 節 優 先 股 相 關 香 港 交 易 及 結 算 所 有 限 公 司 及 香 港 聯 合 交 易 所 有 限 公 司 對 本 公 告 的 內 容 概 不 負 責, 對 其 準 確 性 或 完 整 性 亦 不 發 表 任 何 聲 明, 併 表 明 概 不 對 因 本 公 告 全 部 或 任 何 部 份 內 容 而 產 生 或 因 倚 賴 該 等 內 容 而 引 致 的 任 何 損 失 承 擔 任 何 責 任 中 國 光 大

More information

股 票 代 码 :603993 股 票 简 称 : 洛 阳 钼 业 编 号 :2014 055 洛 阳 栾 川 钼 业 集 团 股 份 有 限 公 司 可 转 换 公 司 债 券 网 上 中 签 率 及 网 下 发 行 结 果 公 告 本 公 司 董 事 会 及 全 体 董 事 保 证 本 公 告

股 票 代 码 :603993 股 票 简 称 : 洛 阳 钼 业 编 号 :2014 055 洛 阳 栾 川 钼 业 集 团 股 份 有 限 公 司 可 转 换 公 司 债 券 网 上 中 签 率 及 网 下 发 行 结 果 公 告 本 公 司 董 事 会 及 全 体 董 事 保 证 本 公 告 03993 13.10B (www.sse.com.cn) * 股 票 代 码 :603993 股 票 简 称 : 洛 阳 钼 业 编 号 :2014 055 洛 阳 栾 川 钼 业 集 团 股 份 有 限 公 司 可 转 换 公 司 债 券 网 上 中 签 率 及 网 下 发 行 结 果 公 告 本 公 司 董 事 会 及 全 体 董 事 保 证 本 公 告 内 容 不 存 在 任 何 虚 假 记

More information

<4D F736F F D D C4EA41B9C9B0EBC4EAB6C8B1A8B8E62DB6A8B8E52E646F63>

<4D F736F F D D C4EA41B9C9B0EBC4EAB6C8B1A8B8E62DB6A8B8E52E646F63> 2009 年 半 年 度 报 告 中 国 人 寿 保 险 股 份 有 限 公 司 2009 年 半 年 度 报 告 ( 股 票 代 码 :601628) 二 〇 〇 九 年 八 月 二 十 五 日 1 2009 年 半 年 度 报 告 目 录 一 重 要 提 示 3 二 公 司 基 本 情 况 5 三 股 本 变 动 及 股 东 情 况 12 四 董 事 监 事 和 高 级 管 理 人 员 15 五

More information

Microsoft Word - 601628_2009_n.doc

Microsoft Word - 601628_2009_n.doc 中 国 人 寿 保 险 股 份 有 限 公 司 2009 年 年 度 报 告 中 国 人 寿 保 险 股 份 有 限 公 司 2009 年 年 度 报 告 ( 股 票 代 码 :601628) 二 〇 一 〇 年 四 月 七 日 1 中 国 人 寿 保 险 股 份 有 限 公 司 2009 年 年 度 报 告 目 录 释 义 3 重 要 提 示 4 公 司 简 介 5 财 务 摘 要 9 董 事 长

More information

(%) 3. 2015 8,603,026,643 965,600 99.9888 4. 2015 8,604,438,243 0 100.0000 5. 6. (1) 1 (2) 1 (3) 1 (4) 1 (5) 1 (6) 1 8,603,456,243 962,000 99.9888 8,2

(%) 3. 2015 8,603,026,643 965,600 99.9888 4. 2015 8,604,438,243 0 100.0000 5. 6. (1) 1 (2) 1 (3) 1 (4) 1 (5) 1 (6) 1 8,603,456,243 962,000 99.9888 8,2 00991 2015 2016 6 30 9 30 9 1608 2015 13,310,037,578 8,604,438,243 64.64% (%) 1. 2015 8,603,026,643 965,600 99.9888 2. 2015 8,603,026,643 965,600 99.9888 1 (%) 3. 2015 8,603,026,643 965,600 99.9888 4.

More information

1 (3) 307, ,145 (357,105) (307,322) (49,951) (4,177) 10,358 5,922 (82) (119) (30,475) (19,438) (70,150) (17,812) (4,553) (4,083) (4) (74,703) (2

1 (3) 307, ,145 (357,105) (307,322) (49,951) (4,177) 10,358 5,922 (82) (119) (30,475) (19,438) (70,150) (17,812) (4,553) (4,083) (4) (74,703) (2 2008 1 (3) 307,154 303,145 (357,105) (307,322) (49,951) (4,177) 10,358 5,922 (82) (119) (30,475) (19,438) (70,150) (17,812) (4,553) (4,083) (4) (74,703) (21,895) (5) 520 1,692 (74,183) (20,203) (77,167)

More information

证券代码:600859 股票吊称:王府井 编号:临2004*010

证券代码:600859        股票吊称:王府井        编号:临2004*010 证 券 代 码 :600859 股 票 名 称 : 王 府 井 编 号 : 临 2013-011 北 京 王 府 井 百 货 ( 集 团 ) 股 份 有 限 公 司 第 七 届 董 事 会 第 三 十 四 次 会 议 决 议 公 告 本 公 司 董 事 会 及 全 体 董 事 保 证 本 公 告 内 容 不 存 在 任 何 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏, 并 对 其 内

More information

i

i INSPUR INTERNATIONAL LIMITED 596 (1) (2) (3) 1 A 30 B&C 16 20 www.hkex.com.hk 183 17M ... 1... 3... 3... 4... 4... 5... 5... 5... 6... 6... 6... 7... 11... 16 i 1 A 30 B&C 20% 10% 571 1 0.01 % 2 INSPUR

More information

2 4 7 13 19 23 38 40 42 44 46 47 49 50 133

2 4 7 13 19 23 38 40 42 44 46 47 49 50 133 2 4 7 13 19 23 38 40 42 44 46 47 49 50 133 ø~<

More information

i

i GREAT WORLD COMPANY HOLDINGS LTD 8003 353 36 54 55 48 183 17M http://www.hkgem.com http://www.gwchl.com i ..................................................................... 1...............................................................

More information

........................................................ 1.............................................................. 3............................

........................................................ 1.............................................................. 3............................ LYTON MAISON LIMITED TA YANG GROUP HOLDINGS LIMITED 1991 LYTON MAISON LIMITED LYTON MAISON LIMITED 8 17 18 25 26 28 29 52 53 60 338 2 33 3301-04 21 2 23 28 8 17 ........................................................

More information

ii

ii CHINA METAL INTERNATIONAL HOLDINGS INC. 319 1 2 1 1316 183 46 48 .................................................... ii........................................................ 1....................................................

More information

610 Office Report cn 20110201

610 Office Report cn 20110201 关 于 610 办 公 室 的 调 查 报 告 (2003 年 9 月 8 日 首 发,2011 年 2 月 1 日 更 新, 更 新 的 主 要 内 容 附 在 报 告 最 后 ) 610 办 公 室 的 成 立 名 称 组 织 结 构 经 费 编 制 主 要 工 作 前 言 1999 年 6 月 10 日, 为 了 避 开 宪 法 和 正 常 的 法 律 程 序, 在 前 中 共 领 导 人 江

More information

C Clean.pdf

C Clean.pdf 0998 2 4 6 6 6 23 35 54 54 55 59 61 63 70 150 153 156 2012 1 6 2011 1 6 (%) 44,243 35,335 25.21 25,876 20,326 27.30 19,373 15,024 28.95 (75,551) 7,491 0.41 0.37 10.81 0.41 0.37 10.81 (1.61) 0.19 2011

More information

(Bocom A)-as printed-1500.indb

(Bocom A)-as printed-1500.indb 2012 8 30 2012 (www.sse.com.cn) (www.bankcomm.com) 2 3 5 32 35 48 49 50 152 37 40 42 46 Bank of Communications Co., Ltd. 222 30 (200002) 88 35 188 200120 86-21-58766688 86-21-58798398 investor@bankcomm.com

More information

2 4 7 23 30 44 55 57 58 60 61 63 136 137 Huang James Chih-Cheng Huang James Chih-Cheng Appleby Trust (Cayman) Ltd. Clifton House 75 Fort Street P.O. Box 1350 Grand Cayman KY1-1108 Cayman Islands 88 1306

More information

Bauhinia

Bauhinia 1199 14 15 34 2007 10 112 30183 47 5152 48 183 49 2007 9 14 ... 1... 4... 5 Bauhinia 97... 7... 9... 10... 10... 11... 11... 12... 13... 13... 14... 15... 35... 37... 51 0.50 Bauhinia 97 Bauhinia 97 Limited

More information

2015 10 5.00 2

2015 10 5.00 2 6030 2015 2015 12 31 2015 2015 2016 4 30 H http://www.hkexnews.hk http://www.cs.ecitic.com 1 2015 10 5.00 2 ... 4... 7... 8... 18... 22... 23... 65... 72... 92... 103... 117... 150... 228... 229... 230...

More information

瀚 蓝 环 境 发 行 股 份 及 支 付 现 金 购 买 资 产 并 募 集 配 套 资 金 暨 关 联 交 易 报 告 书 董 事 会 声 明 一 本 公 司 及 董 事 会 全 体 成 员 保 证 本 报 告 书 及 其 摘 要 内 容 的 真 实 准 确 和 完 整, 并 对 本 报 告 书

瀚 蓝 环 境 发 行 股 份 及 支 付 现 金 购 买 资 产 并 募 集 配 套 资 金 暨 关 联 交 易 报 告 书 董 事 会 声 明 一 本 公 司 及 董 事 会 全 体 成 员 保 证 本 报 告 书 及 其 摘 要 内 容 的 真 实 准 确 和 完 整, 并 对 本 报 告 书 瀚 蓝 环 境 发 行 股 份 及 支 付 现 金 购 买 资 产 并 募 集 配 套 资 金 暨 关 联 交 易 报 告 书 证 券 代 码 :600323 证 券 简 称 : 瀚 蓝 环 境 上 市 地 : 上 海 证 券 交 易 所 瀚 蓝 环 境 股 份 有 限 公 司 发 行 股 份 及 支 付 现 金 购 买 资 产 并 募 集 配 套 资 金 暨 关 联 交 易 报 告 书 交 易 对

More information

目錄 財務摘要 2 合併股東權益變動表 53 董事長報告 3 合併現金流量表 55 管理層討論與分析 5 資產負債表 57 董事 監事及高級管理層 11 利潤表 59 企業管治報告 19 股東權益變動表 60 董事會報告 32 現金流量表 62 監事會報告 46 財務報表附註 64 審計報告 48 詞彙表 168 合併資產負債表 50 公司基本資料 170 合併利潤表 52 註 1. 2. 本年度報告中的財務數據根據中國會計準則編製

More information

untitled

untitled 0151 2016 6 30 6 30 2016 2015 % 9,709,476 11,137,915-12.8 4,640,456 4,728,961-1.9 2,375,732 2,273,497 +4.5 1 2,831,773 2,695,484 +5.1 1,756,442 1,749,939 +0.4 % % 47.8 42.5 +5.3 24.5 20.4 +4.1 29.2 24.2

More information

2 4 5 8 27 35 47 57 59 60 62 63 65 138 Huang James Chih-Cheng Huang James Chih-Cheng Appleby Trust (Cayman) Ltd. Clifton House 75 Fort Street P.O. Box 1350 Grand Cayman KY1-1108 Cayman Islands 88 1306

More information

Bojun Education Company Limited [ ] [ ] [ ] [ ] [ ] [ ] [ ] [ ] [ ] [ ] [ ] [ ] [ ] 1.0% % 0.005% 0.01 [ ] [ ] [ ] [ ] [ ] [ ] 342C [ ] [ ][ ] [

Bojun Education Company Limited [ ] [ ] [ ] [ ] [ ] [ ] [ ] [ ] [ ] [ ] [ ] [ ] [ ] 1.0% % 0.005% 0.01 [ ] [ ] [ ] [ ] [ ] [ ] 342C [ ] [ ][ ] [ Bojun Education Company Limited (a) (b) (c) (d) (e) (f) (g) (h) (i) (j) (k) Bojun Education Company Limited [ ] [ ] [ ] [ ] [ ] [ ] [ ] [ ] [ ] [ ] [ ] [ ] [ ] 1.0% 0.0027% 0.005% 0.01 [ ] [ ] [ ] [ ]

More information

公 司 簡 介

公 司 簡 介 波 司 登 國 際 控 股 有 限 公 司 ( 於 開 曼 群 島 註 冊 成 立 之 有 限 責 任 公 司 ) 股 份 代 號 : 3998 2014/15 年 報 公 司 簡 介 目 錄 2 4 8 29 39 43 57 59 61 63 65 66 68 146 148 財 務 摘 要 ( 除 另 有 指 明 外, 所 有 金 額 以 人 民 幣 千 元 為 單 位 ) 3 31 2015

More information

untitled

untitled 2 3 4 10 12 28 35 46 55 62 71 73 74 75 77 78 81 84 188 189 191 2 39 26 363 363 HK 0363.HK SGHIY www.sihl.com.hk The Bank of New York Mellon BNY Mellon Shareowner Services P.O. Box 358516, Pittsburgh, PA

More information

Microsoft Word - 600377_2007_n.doc

Microsoft Word - 600377_2007_n.doc 六 企 业 管 治 报 告 ( 一 ) 公 司 管 治 情 况 本 公 司 一 贯 遵 守 公 司 法 证 券 法 中 国 证 监 会 有 关 法 律 法 规 及 香 港 上 海 交 易 所 上 市 规 则 的 要 求, 忠 实 履 行 中 国 证 监 会 上 市 公 司 治 理 准 则 香 港 联 合 交 易 所 企 业 管 治 常 规 守 则 所 要 求 之 义 务, 恪 守 不 同 市 场 的

More information

untitled

untitled 1055 2014 2014 6 30 6 2014 2014 2014 9 11 H www.hkexnews.hk www.csair.com 2014 8 29 1 3 2014 8 29 12 11 4 ASK ATK RPK RTK RFTK 571 5 278 China Southern Airlines Company Limited CSN 95 9 B1 +86-20-86124462

More information

2015 1 12 2015 2015 1 13 2015 2015 1 12 XV 13.51(2)(h) (v) 2

2015 1 12 2015 2015 1 13 2015 2015 1 12 XV 13.51(2)(h) (v) 2 SINOPEC Engineering (Group) Co., Ltd.* 2386 2014 11 21 * 1 2015 1 12 2015 2015 1 13 2015 2015 1 12 XV 13.51(2)(h) (v) 2 2015 1 12 3 XV 13.51(2)(h) (v) 2015 1 13 4 50 1986 7 1992 11 1992 11 1994 2 1994

More information

长 城 汽 车 股 份 有 限 公 司 董 事 会 议 事 规 则 ( 此 规 则 经 2015 年 年 度 股 东 大 会 (2016 年 5 月 17 日 ) 通 过 ) 第 一 章 总 则 第 一 条 为 了 确 保 长 城 汽 车 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 公 司 ) 的

长 城 汽 车 股 份 有 限 公 司 董 事 会 议 事 规 则 ( 此 规 则 经 2015 年 年 度 股 东 大 会 (2016 年 5 月 17 日 ) 通 过 ) 第 一 章 总 则 第 一 条 为 了 确 保 长 城 汽 车 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 公 司 ) 的 香 港 交 易 及 結 算 所 有 限 公 司 及 香 港 聯 合 交 易 所 有 限 公 司 對 本 公 告 的 內 容 概 不 負 責, 對 其 準 確 性 或 完 整 性 亦 不 發 表 任 何 聲 明, 並 明 確 表 示, 概 不 對 因 本 公 告 全 部 或 任 何 部 份 內 容 而 產 生 或 因 倚 賴 該 等 內 容 而 引 致 的 任 何 損 失 承 擔 任 何 責 任 長

More information

(02) (02) (02) (02) A (03) (03) (04)

(02) (02) (02) (02) A (03) (03) (04) JF ( JF ) JF ( JF ) 3~4 ( ) ( ) ( ) ( ) 12 13 14 15 ( ) ( h t t p :// m o p s. t w s e. c o m. t w ( h t t p :// w w w. j p m r i c h. c o m. t w ) ( ) www.jpmrich.com.tw 65 17 (02) 2755-8686 (02) 2702-4699

More information

2016 2

2016 2 6030 2016 2016 6 30 6 2016 2016 http://www.hkexnews.hk http://www.cs.ecitic.com 1 2016 2 ... 4... 6... 10... 11... 31... 35... 44... 49... 51... 52... 100... 101... 105 3 A A A 1.00 600030 100% 2013 2013

More information

OUR VISION Galaxy s vision is to be: Globally recognized as Asia s leading gaming and entertainment corporation. This vision will be achieved through

OUR VISION Galaxy s vision is to be: Globally recognized as Asia s leading gaming and entertainment corporation. This vision will be achieved through Galaxy Entertainment Group Limited Stock Code INTERIM REPORT 2014 OUR VISION Galaxy s vision is to be: Globally recognized as Asia s leading gaming and entertainment corporation. This vision will be achieved

More information

: : (%) ,772,392 8,700, ,486,955 3,226,234 3,169, ,201,120 2,760,793 2,714, ,892,074 2,626,614 2

: : (%) ,772,392 8,700, ,486,955 3,226,234 3,169, ,201,120 2,760,793 2,714, ,892,074 2,626,614 2 2006 2006 1 1.1 http://www.sse.com.cn 1.2 11 9 1.3 1.4 2 2.1 600026 1138 168 ; 700 200080 www.cnshippingdev.com csd@cnshipping.com 2.2 700 1601 021-65966666-6163/7742 86-21-65966160 yqh@cnshipping.com

More information

untitled

untitled BEIJING MEDIA CORPORATION LIMITED 1000 1. 24.92% 208,262 277,387 2. 16,162 6,462 3. 0.08 0.03 1 1 208,262 277,387 262,964 280,750 1 190,525 209,351 4,309 4,249 34,971 34,354 32,120 29,491 2 (2,101) (1,938)

More information

武汉钢铁股份有限公司

武汉钢铁股份有限公司 601186 2010 年 年 度 报 告 2010 年 年 度 报 告 目 录 一 重 要 提 示...2 二 公 司 基 本 情 况 简 介...2 三 会 计 数 据 和 业 务 数 据 摘 要...3 四 股 本 变 动 及 股 东 情 况...5 五 董 事 监 事 和 高 级 管 理 人 员 情 况...9 六 公 司 治 理 结 构...17 七 股 东 大 会 情 况 简 介...22

More information

untitled

untitled 0151 2015 6 30 6 30 2015 2014 % 1,817,278 1,852,601-1.9 771,584 747,219 +3.3 370,939 394,743-6.0 1 439,799 454,823-3.3 285,527 318,450-10.3 % % 42.5 40.3 +2.2 20.4 21.3-0.9 15.7 17.2-1.5 2-13.6-10.5 1

More information

资证财字[2000]号

资证财字[2000]号 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 600030 2011 年 半 年 度 报 告 目 录 一 重 要 提 示...1 二 公 司 基 本 情 况...1 三 股 本 变 动 及 股 东 情 况...4 四 董 事 监 事 和 高 级 管 理 人 员 情 况...6 五 董 事 会 报 告...6 六 重 要 事 项...13 七 财 务 报 告...21 八 备 查 文 件...22 一 重

More information

目 錄 頁 次 釋 義......................................................... 1 董 事 會 函 件..................................................... 3 言.............

目 錄 頁 次 釋 義......................................................... 1 董 事 會 函 件..................................................... 3 言............. 此乃要件 請即處理 閣下如對本通函任何方面或應採取的行動有任何疑問 應諮詢 閣下的股票經紀 其他持牌證 券商 銀行經理 律師 專業會計師或其他專業顧問 閣下如已售出或轉讓名下所有金嗓子控股集團有限公司的股份 應立即將本通函連同隨附的代 表委任表格送交買主或承讓人 或經手買賣的銀行 股票經紀或其他代理人 以便轉交買主或 承讓人 香 交易及結算所有限公司及香 聯合交易所有限公司對本通函的內容概不負責 對其準確性

More information

CITYCHAMP WATCH & JEWELLERY GROUP LIMITED 256 6 9 183 22 ................................................................ 1.......................................................... 3...................................................

More information

682 2010/2011 2 3 8 11 19 23 37 39 41 43 44 46 48 114 682 P.O. Box 309 Ugland House Grand Cayman KY1-1104 Cayman Islands http://www.chaoda.com.hk http://www.irasia.com/listco/hk/chaoda 2 2010/2011 3 2010/2011

More information

(1) (2) (3) 1

(1) (2) (3) 1 http://www.hkgem.com (1) (2) (3) 1 183% 93,345,00033,008,000 86% 19,472,00010,474,000 0.0310 0.0195 0.01 0.01 2 2 93,345 33,008 59,141 18,627 (53,045) (16,653) (33,187) (9,094) 40,300 16,355 25,954 9,533

More information

... 2... 3... 5... 6... 8... 13... 19.... 26... 41... 60... 62... 63... 64... 66... 68.... 71 1 2015

... 2... 3... 5... 6... 8... 13... 19.... 26... 41... 60... 62... 63... 64... 66... 68.... 71 1 2015 2015 Intime Retail (Group) Company Limited () : 1833 ... 2... 3... 5... 6... 8... 13... 19.... 26... 41... 60... 62... 63... 64... 66... 68.... 71 1 2015 2006 11 8 2007 3 20 199817 29172,895,674 201061

More information

1 2 8 9 11 12 13 15 34

1 2 8 9 11 12 13 15 34 China Telecom Corporation Limited HKEx Stock Code 728 NYSE Stock Code CHA Interim Report 2014 1 2 8 9 11 12 13 15 34 6 30 5 157,559 165,973 5.3% EBITDA 1 50,130 50,538 0.8% EBITDA 2 36.0% 33.8% -2.2 3

More information

2 3 8 13 20 29 42 44 46 48 49 51 53 55 56 57 59 160 162 1. 2. 7,124,775 5,886,854 3,367,726 2,154,840 1,602,098 1,270,105 958,659 564,292 459,316 293,743 1,380,922 987,159 619,430 496,842 339,417 1,187,036

More information

6 2

6 2 2016 35.76 0.72 958.25 48.672,442.40 37.79%24.16 11.22% 89.85% 1.517,693 17 2015 A 2013 2015 2013 D B 2016 500 290 28 36 1 6 2 . 2016 6 30 2016 6 30 2016 6 30 958.25 2015 1,006.92 48.67-4.83% 32.42 2015

More information

2 3 4 6 7 9 12 16 25 32 38 39 40 41 42 43 44 45 155 171 2011 1 1937 1945 300,00019 1960 1973 1979 1989 1993 7 2004 8 2007 1 2007 7Mellon Financial CorporationThe Bank of New York Mellon Corporation 432007

More information

i

i Boyaa Interactive International Limited 0434 238 1 2 12 15 183 17M 48 ... 1... 3... 4... 5... 7... 8... 8... 8... 8... 9... 12 i 238 1 2 12 15 1 5 571 0.00005 6 2 Boyaa Interactive International Limited

More information

465204(A share).indb

465204(A share).indb 195170 2009 1 2010 7 2012132,443.42 108,629.35 64,333.9912.61%1.33% 1,451.31 23,472 337 3483,482 19,545 5545 12 93 2012 50084 1,000201152012A/ A-1, A1/P-1,A/F1 3 5 7 10 12 15 19 19 20 21 42 59 65 84 87

More information

70375 (Bank of Communication) \ 11/08/2007 \ M05 1

70375 (Bank of Communication) \ 11/08/2007 \ M05 1 70375 (Bank of Communication) \ 11/08/2007 \ M05 1 2 4 6 7 28 33 35 37 42 45 47 Bank of Communications Co., Ltd. 188 200120 86-21-58766688 86-21-58798398 investor@bankcomm.com www.bankcomm.com http //www.sse.com.cn

More information

2 3 6 8 11 19 31 39 43 51 56 58 72 73 199 201 202 2011 3 25 2011 12 31 2011 12 31 2 2011 1 (1) 12 31 2011 2010 2009 (%) 2,505,683 1,913,182 31.0 1,345,052 100,966 101,352 (0.4) 86,238 102,638 102,178 0.5

More information

Microsoft Word - 600806_2010_n.doc

Microsoft Word - 600806_2010_n.doc 沈 机 集 团 昆 明 机 床 股 份 有 限 公 司 600806 2010 年 年 度 报 告 1 沈 机 集 团 昆 明 机 床 股 份 有 限 公 司 2010 年 年 度 报 告 目 录 一 重 要 提 示... 3 二 公 司 基 本 情 况... 3 三 会 计 数 据 和 业 务 数 据 摘 要 :... 4 四 股 本 变 动 及 股 东 情 况... 7 五 董 事 监 事 和

More information

941 2 4 6 2015 8 10 11 18 26 34 58 70 73 74 76 78 79 81 143 42 56 1997 9 3 1997 10 2223 1998 1 27 2015 500 2,000 AA / Aa3/ 2 99.97% 92%66.41% 2015 12 31438,6458.26 2015 12 31 (BVI)(BVI)72.72% 27.28% 3

More information

臺灣存託憑證發展外界關注議題

臺灣存託憑證發展外界關注議題 證券暨期貨月刊 第二十八卷 第四期 專題一 臺灣存託憑證發展外界關注議題 高珮菁 證交所 專 員 壹 緣由 2009 年至 2010 年 2 月底 計新增 12 家臺灣存託憑證 TDR 上市 已申請尚 未掛牌者計 4 家 更有許多企業積極規劃中 相較 2003 年 9 月泰金寶上市後 5 年 來未有新增企業而言 2009 年表現著實亮麗 為利 TDR 市場持續擴展 吸引優質 海外企業來臺 TDR 掛牌

More information

14 14 0 0 XV 13 13 0 0 2015 1 XV 13 13 0 0 2

14 14 0 0 XV 13 13 0 0 2015 1 XV 13 13 0 0 2 1398 2014 12 1 2014 12 8 14 113 13 13 0 0 2014 11 XV 1 14 14 0 0 XV 13 13 0 0 2015 1 XV 13 13 0 0 2 2015 1 XV 14 14 0 0 XV 14 14 0 0 3 XV 14 14 0 0 XV 14 14 0 0 14 14 0 0 2013 6 27 600 2015 12 31 4 2015

More information

i

i BANK OF CHINA LIMITED i 1 BANK OF CHINA LIMITED 2 3 BANK OF CHINA LIMITED 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39 40 41 42 43 44 45 46 47 48

More information

465202_ABC_H_Chi_.indb

465202_ABC_H_Chi_.indb 195170 2009 1 2010 7 2012132,443.42 108,629.35 64,333.9912.61%1.33% 1,451.31 23,472 337 3483,482 19,60045 12 93 2012 50084 1,000201152012A/ A-1A1/P-1 A/F1 2 4 6 9 11 14 18 18 19 20 41 58 64 83 85 92 109

More information

2 4 6 20 27 46 57 59 60 62 63 65 150 151 Huang James Chih-Cheng Huang James Chih-Cheng Appleby Trust (Cayman) Ltd. Clifton House 75 Fort Street P.O. Box 1350 Grand Cayman KY1-1108 Cayman Islands 88 1306

More information

Our Vision Galaxy s vision is to be: Globally recognized as Asia s leading gaming and entertainment corporation. This vision will be achieved through

Our Vision Galaxy s vision is to be: Globally recognized as Asia s leading gaming and entertainment corporation. This vision will be achieved through Galaxy Entertainment Group Limited Stock Code 27 INTERIM REPORT 2012 Our Vision Galaxy s vision is to be: Globally recognized as Asia s leading gaming and entertainment corporation. This vision will be

More information

... 1.... 6... 30... 32.... 48... 62... 65... 72... 78... 81 i

... 1.... 6... 30... 32.... 48... 62... 65... 72... 78... 81 i 02866 AH 399 78 84 H 24 20 * 622 China Shipping Container Lines Company Limited ... 1.... 6... 30... 32.... 48... 62... 65... 72... 78... 81 i 399 39.02% 39.02% 3,751,000,000 H 7,932,125,000 A 1 65% 5%

More information

i

i CHINA SEVEN STAR HOLDINGS LIMITED 245 (1) (2) (3) (4) (5) 6 41 42 43 44 68 57 73 EGM 1 EGM 3 48 183 22 ............................................................ i............................................................

More information

QEONCHINA_cn_revised

QEONCHINA_cn_revised 亚 洲 / 太 平 洋 美 联 储 定 量 宽 松 政 策 将 导 致 中 国 进 一 步 放 松 银 根 摩 根 士 丹 利 亚 洲 有 限 公 司 Qing Wang 王 庆 Qing.Wang@MorganStanley.com +852 2848 5220 Katherine Tai 戴 梓 兰 Katherine.Tai@ MorganStanley.com 最 新 动 向 : 上 周 美

More information

40 22 36 11 36

40 22 36 11 36 40 36 36 45 52 47 60 46 46 40 22 36 11 36 11 45 16 8 52 17 2006-2008 47 21 60 Shanghai International Shanghai Growth Investment Limited 770 20 46 24 (AORC) 46 637 8041 Coopers & Lybrand 15 C. (1) (b) 46

More information

untitled

untitled 2014 CHINA LIFE INSURANCE COMPANY LIMITED 2628 2014 2014 2014 2015 H 2014 2014 2015 5 28 10 16 A 6 14 H H A 24 2015 5 8 H 2015 4 10 ....................................................... 1..................................................

More information

untitled

untitled : 2628 2 3 6 7 10 29 36 39 50 54 70 92 96 97 98 100 102 104 105 107 217 1 1 1 2 China Life Insurance Company LimitedChina Life 16 86-10-63631244 86-10-66575112 ir@e-chinalife.com 16 86-10-63631068 86-10-66575112

More information

01 CI contents C

01 CI contents C !"#$%&'!"#$%&'()*+, I N T E R N A T I O N A L H O L D I N G S L I M I T E D (Incorporated in Bermuda with limited liability)! " # $ # % A N N U A L R E P O R T 2 0 0 4-2 0 0 5 2 3 4 8 9 16 17 20 30 31

More information

678859(ABC AR_Chi)_.indb

678859(ABC AR_Chi)_.indb 195170 2009 1 2010 7 2013145,621.02 118,114.11 72,247.1311.86%1.22%1,662.11 23,547 337 3513,506 19,64873 12 93 2013 50064 1,0002012102013 A/A-1A1/P-1 A/F1 2 4 6 10 12 15 19 19 21 22 44 64 68 87 89 95 110

More information

Lutein_C.indd

Lutein_C.indd 2013.06.21 NATURALLY PLUS DIRECT MARKETING PTE. LIMITED Company Registration No: 200721450W 2 Havelock Road #B1-03 2HR Singapore 059763 2 3 5 4 350g 295.3g 6 7 9 8 In 1956 *3 In 2006 *4 *1 *2 10.20mg 0.24mg

More information

01565 32,706 14,252 2,002 73.6% 69.5% 77.4% 15 2

01565 32,706 14,252 2,002 73.6% 69.5% 77.4% 15 2 2 3-4 5-6 7-9 10-15 16-19 20-60 61-70 71-72 73 74 75-76 77 78-79 80-140 141-146 01565 32,706 14,252 2,002 73.6% 69.5% 77.4% 15 2 15 43 77 3 34 Conyers Dill & Pearman Cricket Square Hutchins Drive P.O.

More information

OUR VISION Galaxy s vision is to be: Globally recognized as Asia s leading gaming and entertainment corporation. This vision will be achieved through

OUR VISION Galaxy s vision is to be: Globally recognized as Asia s leading gaming and entertainment corporation. This vision will be achieved through Galaxy Entertainment Group Limited Stock Code Interim Report 2013 OUR VISION Galaxy s vision is to be: Globally recognized as Asia s leading gaming and entertainment corporation. This vision will be achieved

More information

(i)1,393,595,930 (ii) 50,057,169 (iii) 7,921,000 9A.02 200 2

(i)1,393,595,930 (ii) 50,057,169 (iii) 7,921,000 9A.02 200 2 IGG INC 799 8002 (i)1,393,595,930 (ii) 50,057,169 (iii) 7,921,000 9A.02 8002 799 1 (i)1,393,595,930 (ii) 50,057,169 (iii) 7,921,000 9A.02 200 2 8002 799 1,000 799 9A.12 (a) (b) (c) 3 37 Tap Media Technology

More information

7 7,606,137 7,566, ,583,897 1,510, ,298 1, , ,072 20,158 9,382,126 9,220,961 2,095,021 2,191, ,109,755 1,213, ,489

7 7,606,137 7,566, ,583,897 1,510, ,298 1, , ,072 20,158 9,382,126 9,220,961 2,095,021 2,191, ,109,755 1,213, ,489 Fufeng Group Limited 546 5,512,500,000 5,631,500,0002.6%1,064,100,000 2.6%1,064,100,000 27.7%1,017,500,00080.6% 46,600,000 19.5%15.7% 276,900,00026.5% 350,400,000 19.2818.43 24.8423.52 11.4%*14.3%* 3.8

More information

目 錄 1 2 3 6 33 34 39 40 45 71 75 76

目 錄 1 2 3 6 33 34 39 40 45 71 75 76 www.swirepacific.com 二零一五年中期報告 太古股份有限公司 股份代號 A 股00019 B 股00087 目 錄 1 2 3 6 33 34 39 40 45 71 75 76 太 古 股 份 有 限 公 司 二 零 一 五 年 中 期 報 告 1 % 31,633 30,111 +5% 61,301 10,302 8,557 +20% 13,697 7,977 6,484 +23%

More information

2 3 5 8 10 12 14 16 17 18 20 169 178 186 187 1. 2. 5,722,961,086 5,180,417,557 10% 1,431,472,973 1,051,863,210 36% 1,219,829,085 857,455,315 42% 1.04 0.73 2 2015 LKJ IGBT IGBT 2015 4 SMD100% 2015 3 2015

More information

2

2 6030 2 0 1 5 2015 6 30 6 2015 2015 http://www.hkexnews.hk http://www.cs.ecitic.com 1 2 ... 4... 7... 11... 13... 33... 37... 51... 56... 57... 58... 104... 105... 109 3 4 2013 2013 CITIC Securities Finance

More information

(i) (ii) (iii) 2

(i) (ii) (iii) 2 BANK OF CHONGQING CO., LTD.* * 1963 2014 2 28 2014 2014 2 28 2014 1 2014 2 28 2014 2013 2013 12 26 2013 2014 2 28 2014 (i) (ii) (iii) 2 46 2007 6 26 2012 12 28 2006 12 2012 12 28 2001 2 2006 12 1998 8

More information

Unknown

Unknown 2005 2388 2001 9 12 BVI 280450 14 2003 12 24 2 25 2002 7 25 2388 BHKLY 20052002 1 2 4 12 41 44 50 56 66 72 74 77 177 182 185 2006-2011 1,400 2 BOC Hong Kong (Holdings) Limited Annual Report 2005 2005

More information

Annual Report 2014 002 004 006 007 010 022 037 043 049 054 062 080 082 200 002 2012 6 8 51 41.64.9 2014 2 2014 12 31 24.29% 2014 12 23 11.46 524,851,793 60.15 2015 3 27 24.29% 2014 12 31 3,489 TOP10 TOP10

More information

Microsoft Word - 2006928_C_.doc

Microsoft Word - 2006928_C_.doc 北 京 北 辰 实 业 股 份 有 限 公 司 首 次 公 开 发 行 A 股 网 下 发 行 结 果 及 网 上 中 签 率 公 告 北 京 北 辰 实 业 股 份 有 限 公 司 ( 下 称 发 行 人 ) 首 次 公 开 发 行 A 股 ( 下 称 本 次 发 行 ) 的 网 上 申 购 已 于 2006 年 9 月 25 日 结 束 发 行 人 和 本 次 发 行 保 荐 人 ( 主 承 销

More information

48 2015 3 2015 9 55 2008 4 2008 5 32 1 2015 4 2015 9 1 221

48 2015 3 2015 9 55 2008 4 2008 5 32 1 2015 4 2015 9 1 221 52 2014 8 2015 1 220 48 2015 3 2015 9 55 2008 4 2008 5 32 1 2015 4 2015 9 1 221 45 2015 9 2015 9 52 2015 9 2015 9 52 2016 1 2016 222 57 2016 1 2016 61 2016 1 2016 223 48 2015 3 2015 5 50 2013 12 2013 12

More information

... 1.... 3... 7... 10... 13 i

... 1.... 3... 7... 10... 13 i Labixiaoxin Snacks Group Limited 1262 2016 6 21123 13 16 48 183 22 2016 4 27 ... 1.... 3... 7... 10... 13 i 2016 6 211 23 1981 20% 1 2016 4 22 571 0.05 10% % 2 Labixiaoxin Snacks Group Limited 1262 Clarendon

More information

Shanghai Prime Machinery Company Limited 02345 2747 33 34 24 .............................................................. 1........................................................ 3...............................................

More information

02 04 05 07 15 17 18 19 20 41 43 02 GBS, OBE, JP GBS, OBE, JP Conyers Dill & Pearman GBS, OBE, JP GBS, OBE, JP Butterfield Fund Services (Cayman) Limited Butterfield House 68 Fort Street P.O. Box 705,

More information

2015

2015 2015 2015 COMPANY PROFILE AND CORPORATE INFORMATION 2 5 8 12 20 31 32 37 56 82 84 86 88 90 92 168 SINOFERT HOLDINGS LIMITED Annual Report 2015 1 China Fertilizer (Holdings) Company Limited 297 500 25500105Potash

More information

...................................................................... 1.............................................................. 3..............

...................................................................... 1.............................................................. 3.............. 3 10 11 12 19 * ...................................................................... 1.............................................................. 3..............................................................

More information

2008年报

2008年报 (A 股 股 票 代 码 :601939) 2009 年 半 年 度 报 告 目 录 重 要 提 示 1 释 义 2 1 公 司 基 本 情 况 简 介 3 2 财 务 摘 要 5 3 董 事 长 报 告 7 4 行 长 报 告 9 5 管 理 层 讨 论 与 分 析 13 5.1 财 务 回 顾 13 5.2 业 务 回 顾 47 5.3 风 险 管 理 43 5.4 展 望 63 6 股 本 变

More information

证券代码:600460 股票简称:士兰微 编号:临2013-009

证券代码:600460              股票简称:士兰微                编号:临2013-009 证 券 代 码 :600460 股 票 简 称 : 士 兰 微 编 号 : 临 2016-004 债 券 代 码 :122074 债 券 简 称 :11 士 兰 微 杭 州 士 兰 微 电 子 股 份 有 限 公 司 关 于 修 改 公 司 章 程 的 公 告 本 公 司 董 事 会 及 全 体 董 事 保 证 本 公 告 内 容 不 存 在 任 何 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重

More information

烟台园城企业集团股份有限公司

烟台园城企业集团股份有限公司 烟 台 园 城 企 业 集 团 股 份 有 限 公 司 600766 二 一 一 年 度 股 东 大 会 会 议 材 料 二 一 二 年 五 月 1 议 题 一 审 议 2011 年 度 董 事 会 工 作 报 告 ; 二 审 议 2011 年 度 监 事 会 工 作 报 告 ; 三 审 议 2011 年 度 财 务 决 算 报 告 及 2012 年 度 财 务 预 算 报 告 ; 四 审 议 2011

More information

目 录 1 重 要 提 示... 2 2 公 司 基 本 情 况... 3 3 重 要 事 项... 5 4 附 录... 10 1

目 录 1 重 要 提 示... 2 2 公 司 基 本 情 况... 3 3 重 要 事 项... 5 4 附 录... 10 1 华 菱 星 马 汽 车 ( 集 团 ) 股 份 有 限 公 司 600375 2013 年 第 一 季 度 报 告 2013 年 4 月 编 制 华 菱 星 马 汽 车 ( 集 团 ) 股 份 有 限 公 司 董 事 会 目 录 1 重 要 提 示... 2 2 公 司 基 本 情 况... 3 3 重 要 事 项... 5 4 附 录... 10 1 1 重 要 提 示 1.1 本 公 司 董 事

More information

七 台 河 宝 泰 隆 煤 化 工 股 份 有 限 公 司 2016 年 第 二 次 临 时 股 东 大 会 会 议 日 程 一 现 场 会 议 召 开 时 间 :2016 年 1 月 25 日 ( 星 期 一 )9:00 二 网 络 投 票 系 统 及 投 票 时 间 : 通 过 上 海 证 券

七 台 河 宝 泰 隆 煤 化 工 股 份 有 限 公 司 2016 年 第 二 次 临 时 股 东 大 会 会 议 日 程 一 现 场 会 议 召 开 时 间 :2016 年 1 月 25 日 ( 星 期 一 )9:00 二 网 络 投 票 系 统 及 投 票 时 间 : 通 过 上 海 证 券 七 台 河 宝 泰 隆 煤 化 工 股 份 有 限 公 司 2016 年 第 二 次 临 时 股 东 大 会 会 议 资 料 (601011) 1 七 台 河 宝 泰 隆 煤 化 工 股 份 有 限 公 司 2016 年 第 二 次 临 时 股 东 大 会 会 议 日 程 一 现 场 会 议 召 开 时 间 :2016 年 1 月 25 日 ( 星 期 一 )9:00 二 网 络 投 票 系 统 及

More information

证券代码:600084 股票简称: ST中葡 编号:临2011-0

证券代码:600084             股票简称: ST中葡               编号:临2011-0 证 券 代 码 :600084 股 票 简 称 : 中 葡 股 份 编 号 : 临 2015-081 中 信 国 安 葡 萄 酒 业 股 份 有 限 公 司 关 于 公 司 与 新 疆 生 产 建 设 兵 团 第 十 二 师 签 署 协 议 解 决 剩 余 应 收 账 款 的 公 告 本 公 司 董 事 会 及 全 体 董 事 保 证 本 公 告 内 容 不 存 在 任 何 虚 假 记 载 误 导

More information

华光股份\(737475\)向投资者定价配售发行公告

华光股份\(737475\)向投资者定价配售发行公告 1. ( ) A 2,800 [2004]47 2. ( ) ( ) ( ) 3. A 10,000, A, A 4. 2004 4 27 A 5., 6. 7.,, 2004 4 27 1 8.,,, (www.sse.com.cn) 9.,,, 10., 737491, 003491 2 , / / ( ) (A ) 2,800 T / 2004 4 30, ( ) 3 1 2 A 2,800

More information

释 义 : 东 航 集 团 指 中 国 东 方 航 空 集 团 公 司 东 航 财 务 指 东 航 集 团 财 务 有 限 责 任 公 司 东 航 金 控 指 东 航 金 控 有 限 责 任 公 司 东 航 进 出 口 指 东 方 航 空 进 出 口 有 限 公 司 东 航 食 品 指 东 方 航

释 义 : 东 航 集 团 指 中 国 东 方 航 空 集 团 公 司 东 航 财 务 指 东 航 集 团 财 务 有 限 责 任 公 司 东 航 金 控 指 东 航 金 控 有 限 责 任 公 司 东 航 进 出 口 指 东 方 航 空 进 出 口 有 限 公 司 东 航 食 品 指 东 方 航 证 券 代 码 :600115 证 券 简 称 : 东 方 航 空 公 告 编 号 : 临 2016-080 中 国 东 方 航 空 股 份 有 限 公 司 日 常 关 联 交 易 公 告 本 公 司 及 董 事 会 全 体 成 员 保 证 公 告 内 容 的 真 实 准 确 和 完 整, 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 重 要 内 容 提 示 : 背 景 介

More information

权 投 资 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 杭 州 金 锋 投 资 管 理 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 杭 州 金 葵 股 权 投 资 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 嘉 兴 熙 峰 投 资 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 购 买 其 合 计 持 有 的 卓 诚

权 投 资 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 杭 州 金 锋 投 资 管 理 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 杭 州 金 葵 股 权 投 资 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 嘉 兴 熙 峰 投 资 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 购 买 其 合 计 持 有 的 卓 诚 证 券 代 码 :600237 证 券 简 称 : 铜 峰 电 子 编 号 : 临 2016-028 安 徽 铜 峰 电 子 股 份 有 限 公 司 终 止 重 大 资 产 重 组 公 告 本 公 司 董 事 会 及 全 体 董 事 保 证 本 公 告 内 容 不 存 在 任 何 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏, 并 对 其 内 容 的 真 实 性 准 确 性 和 完 整

More information