《关云长》： 阵容豪华的山寨烂片

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3 目 录 刊 首 语... 1 蜕 变 世 界 中 的 政 体 与 治 理... 1 专 题... 3 在 柏 林 墙 下 思 考 政 体 与 治 理... 3 海 裔 先 发 展 后 民 主 的 反 思 欧 树 军 战 略 美 国 中 国 与 印 度 : 大 国 政 治 的 意 外 后 果 弗 朗 茨 - 史 蒂 芬. 盖 迪 (Franz-Stefan Gady) 结 束 紧 缩 : 重 病 患 者 希 腊 企 图 放 弃 治 疗 林 梓 / 编 译 二 十 年 前 签 订 的 反 酷 刑 公 约, 美 国 至 今 依 旧 在 违 反 杰 西 卡 舒 尔 伯 格 时 评 圣 战 约 翰 们 的 封 建 反 帝 背 后 殷 之 光 没 有 小 苹 果, 英 国 怎 么 办? 南 宫 钨 丝 读 评 约 翰 埃 斯 波 西 托 : 伊 斯 兰 的 未 来 王 宇 洁 大 清 庆 亲 王 的 生 意 经 靳 鹏 研 究 隐 私 与 隐 私 权 的 限 度 李 斯 特 经 略 天 下 的 义 利 之 辩 陈 雪 飞 20 世 纪 革 命 与 新 中 国 法 权 白 钢 写 意 无 竟 寓 书 画 艺 术 欣 赏... 87

4 刊 首 语 刊 首 语 当 代 世 界 正 处 于 深 刻 的 蜕 变 之 中 : 经 济 全 球 化 持 续 推 进, 全 球 产 业 正 在 发 生 重 新 布 局, 各 国 国 内 秩 序 受 到 国 际 形 势 的 冲 击 持 续 加 大 ; 美 国 霸 权 正 处 于 衰 退 之 中, 国 际 秩 序 向 多 极 化 发 展, 地 缘 政 治 复 杂 性 增 加 ; 包 括 移 动 通 信 技 术 在 内 的 一 系 列 新 科 技 的 发 明 和 应 用, 正 在 深 刻 改 变 着 社 会 的 交 往 方 式, 也 在 重 新 塑 造 政 治 关 系 这 种 巨 大 的 变 迁, 正 在 改 变 世 界 各 国 的 治 理 图 景, 也 在 考 验 着 各 国 的 制 度 自 信 长 期 以 来, 专 制 / 民 主 威 权 / 民 主 的 二 分 主 导 着 欧 美 的 主 流 政 治 话 语, 也 在 很 大 程 度 上 影 响 了 中 国 知 识 人 的 政 治 想 象, 而 区 分 的 核 心 标 准 一 度 被 简 化 为 是 否 存 在 多 党 竞 争 性 竞 选 ; 多 党 竞 争 性 选 举 不 仅 被 认 为 是 道 德 上 更 优 越 的, 同 时 也 被 视 为 优 良 治 理 的 必 要 条 件 甚 至 充 分 条 件 然 而 这 种 简 单 的 二 分 法, 在 当 代 世 界 已 经 遭 遇 到 了 实 实 在 在 的 挑 战 不 仅 大 多 数 在 第 三 波 民 主 化 中 实 现 政 治 转 型 的 国 家 治 理 状 况 不 佳, 就 连 老 牌 的 欧 美 列 强 也 开 始 出 现 触 目 惊 心 的 治 理 危 机 而 像 中 国 新 加 坡 这 样 的 长 期 被 归 为 威 权 政 体 的 国 家, 尽 管 在 治 理 上 仍 存 在 不 少 问 题, 但 一 直 处 于 快 速 上 行 的 通 道 之 中 这 对 褒 贬 分 明 的 政 体 二 分 法 构 成 了 很 大 的 挑 战 于 是, 二 分 法 在 悄 然 变 成 更 为 复 杂 的 三 分 法 四 分 法 理 论 家 们 不 得 不 承 认, 多 党 竞 选 产 生 的 政 府 有 可 能 比 并 非 通 过 这 一 方 式 产 生 的 政 府 治 理 得 更 糟 糕, 所 谓 民 主 也 就 有 了 完 善 的 民 主 和 不 完 善 的 民 主 之 分, 多 党 竞 争 性 选 举 也 悄 然 从 良 好 治 理 的 充 分 条 件 退 为 必 要 条 件 但 理 论 家 退 到 必 要 条 件 这 一 步, 就 无 法 往 后 再 退, 因 为 再 退, 就 可 能 意 味 着 自 身 制 度 自 信 的 崩 溃 这 一 点 并 不 是 危 言 耸 听 金 融 时 报 专 栏 作 家 Gideon Rachman 最 近 就 撰 文 指 出, 西 方 世 界 已 经 丧 失 知 识 自 信 (intellectual confidence)

5 蜕 变 世 界 中 的 政 体 与 治 理 刊 首 语 但 欧 美 理 论 自 信 和 制 度 自 信 下 降 的 部 分 并 没 有 补 到 中 国 反 观 中 国 的 知 识 界 和 舆 论 界, 三 个 自 卑 而 非 三 个 自 信 仍 然 是 主 流 意 识, 即 便 中 国 已 经 成 为 了 世 界 第 二 大 经 济 体 第 一 大 工 业 制 造 国 中 国 的 变 迁 非 常 剧 烈, 这 使 得 理 论 解 释 往 往 落 后 于 现 实 的 步 伐, 更 重 要 的 是, 剧 烈 的 变 迁 也 给 人 们 带 来 了 深 重 的 焦 虑, 这 种 焦 虑 在 很 大 程 度 上 阻 碍 着 自 信 的 增 长 因 此, 从 某 种 意 义 上 说, 理 论 自 信 和 制 度 自 信 的 低 落, 是 一 个 全 球 性 的 现 象 但 这 对 于 敢 于 面 向 实 事 本 身 进 行 思 考 的 思 想 者 来 说, 未 必 不 是 一 个 好 事, 因 为 旧 理 论 权 威 性 的 下 降, 正 为 新 理 论 的 创 制 提 供 了 契 机 欧 美 在 解 释 中 国 与 新 加 坡 的 政 治 制 度 和 治 理 实 践 时 所 遭 遇 的 理 论 困 境, 恰 好 给 我 们 提 供 了 思 考 的 空 间 在 过 去 二 十 多 年 里, 中 国 政 治 学 者 将 国 家 能 力 与 民 主 放 在 一 起 作 整 体 性 的 思 考, 已 经 有 了 不 少 成 果, 值 得 我 们 珍 惜 和 继 续 推 进 我 们 并 不 清 楚 世 界 的 大 蜕 变 将 产 生 何 种 比 较 稳 定 的 新 常 态 但 过 去 数 十 年 的 中 国 经 验 告 诉 我 们, 在 这 场 大 蜕 变 之 中, 中 国 不 仅 有 需 要 继 续 学 习 的 东 西, 也 有 可 以 教 给 别 人 的 东 西 有 来 有 往, 中 国 思 想 才 能 保 持 创 新 的 活 力

6 在 柏 林 墙 下 思 考 政 体 与 治 理 专 题 专 题 * 海 裔 图 : 翘 首 以 待 虚 拟 柏 林 墙 倒 塌 的 人 群 海 裔 / 摄 2014 年 11 月 9 日 是 柏 林 墙 倒 塌 25 年 纪 念 日 德 国 政 府 在 柏 林 墙 的 旧 址 用 白 色 的 发 光 气 球 布 置 了 一 堵 象 征 性 的 墙, 计 划 以 放 飞 气 球 的 方 式 重 现 柏 林 墙 倒 塌 的 盛 景 在 迎 接 吉 日 到 来 的 期 待 中, 许 多 人 也 不 禁 会 想 起 当 年 弗 朗 西 斯 福 山 历 史 的 终 结 中 的 观 点 : 资 本 主 义 + 自 由 民 主 构 成 了 世 界 历 史 的 终 结 点 福 山 的 话 只 说 对 了 一 半, 资 本 主 义 也 许 胜 利 了, 但 现 在 还 不 能 说 自 由 民 主 也 取 得 了 胜 利 11 月 7 日, 我 坐 在 距 离 柏 林 墙 不 远 的 柏 林 社 会 科 学 研 究 中 心 (Wissenschaftszentrum Berlin für Sozialforschung) 的 一 个 会 议 室 里, 听 沃 夫 冈 默 克 尔 (Wolfgang Merkel) 教 授 发 表 高 论 他 主 持 的 这 个 研 讨 会 名 字 叫 做 是 什 么 让 * 北 京 大 学 法 学 院 副 教 授, 德 国 柏 林 高 等 研 究 院 访 问 研 究 员 感 谢 柏 林 高 等 研 究 院 (Wissenschaftskolleg zu Berlin) 提 供 的 访 学 机 会, 使 我 得 以 近 距 离 地 观 察 欧 盟 国 家 的 政 治, 并 思 考 其 得 失

7 在 柏 林 墙 下 思 考 政 体 与 治 理 专 题 威 权 主 义 的 新 形 式 如 此 迷 人 重 新 思 考 威 权 主 义 和 民 主 统 治 的 阴 影 地 带 ("What Makes New Forms of Authoritarianism so Attractive? - Rethinking the Shades between Authoritarian and Democratic Rule") 默 克 尔 教 授 回 顾 了 一 下 近 年 的 世 界 形 势 : 阿 拉 伯 之 春 目 前 纷 纷 迎 来 复 辟, 经 历 第 三 波 民 主 化 的 许 多 国 家 纷 纷 发 生 朝 向 威 权 主 义 的 退 化, 而 像 中 国 这 样 的 非 自 由 民 主 国 家 正 在 崛 起, 对 许 多 国 家 会 起 到 不 良 的 示 范 作 用 ; 而 对 欧 洲 触 动 最 大 的 其 实 是 两 个 事 例 : 第 一 是 俄 罗 斯 吞 并 克 里 米 亚, 而 普 京 的 选 举 式 威 权 主 义 在 俄 罗 斯 国 内 居 然 大 受 欢 迎 ; 第 二 是 匈 牙 利 的 欧 尔 班 总 理 宣 布 匈 牙 利 不 要 自 由 民 主, 要 基 督 教 民 主, 震 动 欧 盟 诸 国 这 两 个 国 家 都 存 在 选 举, 但 政 治 强 人 通 过 选 举 而 崛 起, 并 在 选 后 限 制 媒 体, 打 压 反 对 派 这 个 会 议 实 际 上 是 默 克 尔 教 授 所 领 导 的 一 个 研 究 小 组 的 成 果 总 结 和 汇 报 他 们 首 先 将 民 主 / 专 制 的 二 分 化 细 化 为 内 嵌 式 民 主 (embedded democracy)/ 有 缺 陷 的 民 主 (defective democracy, 汉 语 世 界 亦 有 有 保 留 的 民 主 不 完 善 的 民 主 等 译 法 )/ 选 举 式 专 制 (electoral autocracy)/ 封 闭 式 专 制 (closed autocracy) 四 分 法 值 得 一 提 的 是, 默 克 尔 教 授 自 己 就 是 有 缺 陷 的 民 主 这 一 概 念 的 首 创 者 之 一 有 缺 陷 的 民 主 和 选 举 式 专 制 处 于 民 主 与 专 制 之 间 的 阴 影 地 带, 过 去 的 一 些 研 究 将 二 者 相 等 同, 1 默 克 尔 教 授 的 团 队 对 二 者 作 出 了 区 分 : 有 缺 陷 的 民 主 虽 然 在 选 举 上 存 在 竞 争 性 不 足 不 够 公 正 等 问 题, 但 对 于 宪 政 价 值 相 对 比 较 尊 重 的 ; 而 选 举 式 专 制 的 最 大 问 题 是 对 宪 政 价 值 不 尊 重, 如 限 制 言 论 结 社 示 威 游 行 之 自 由, 因 此 即 便 有 形 式 上 的 多 党 选 举, 选 举 在 实 质 上 也 成 了 威 权 统 治 的 工 具 但 他 们 也 承 认, 在 实 践 当 中, 二 者 的 界 限 十 分 模 糊 按 照 这 个 四 分 法, 俄 罗 斯 和 匈 牙 利 都 可 以 算 入 选 举 式 专 制, 因 为 两 国 政 府 这 几 年 都 对 媒 体 和 NGO 的 活 动 进 行 了 限 制 而 中 国 与 朝 鲜 沙 特 卡 塔 尔 等 国 家 一 起, 被 归 入 最 纯 粹 的 封 闭 式 专 制 研 究 小 组 用 了 三 个 概 念 来 探 讨 威 权 主 义 政 体 的 生 命 力, 分 别 是 正 当 化 (legitimation), 吸 纳 (cooptation) 与 压 制 (suppression) 正 当 化 处 理 的 是 一 个 政 权 如 何 营 造 自 己 的 正 当 性, 如 诉 诸 经 济 发 展 的 政 绩 民 族 主 义 贤 能 政 治 1 See David Collier and Steven Levitsky Democracy with Adjectives: Conceptual Innovation in Comparative Research, World Politics Vol. 30, No. 4 (July):

8 在 柏 林 墙 下 思 考 政 体 与 治 理 专 题 等 ; 吸 纳 探 讨 政 权 如 何 从 社 会 中 吸 纳 自 己 的 支 持 者, 并 对 全 社 会 形 成 示 范 效 应 ; 压 制 则 涉 及 到 对 潜 在 和 现 实 反 对 者 的 控 制 和 惩 罚 在 两 天 的 时 间 里, 研 究 小 组 的 成 员 用 这 个 框 架 探 讨 了 俄 罗 斯 土 耳 其 中 国 新 加 坡 匈 牙 利 以 及 卷 入 阿 拉 伯 之 春 的 中 东 北 非 诸 国 基 本 的 观 点 当 然 是 : 威 权 主 义 政 体 仍 具 有 很 强 的 生 命 力, 甚 至 在 很 多 方 面 处 于 进 攻 态 势 这 相 比 于 过 去 那 种 一 厢 情 愿 地 认 为 所 有 非 民 主 政 体 正 在 而 且 必 将 转 型 的 转 型 范 式 来 说, 当 然 是 一 种 更 为 现 实 的 姿 态 1 然 而, 研 讨 会 的 多 数 报 告 很 难 与 会 议 的 题 目 是 什 么 让 威 权 主 义 的 新 形 式 如 此 迷 人 真 正 对 应 上 听 众 只 能 听 到 一 堆 马 基 雅 维 利 式 的 权 术, 根 本 感 觉 不 到 这 些 政 权 到 底 有 什 么 吸 引 人 之 处 如 果 有 例 外, 可 能 是 两 位 研 究 新 加 坡 和 中 国 的 欧 洲 学 者 的 发 言, 他 们 对 自 己 的 研 究 对 象 持 相 当 理 解 的 态 度, 尤 其 是 中 国 研 究 专 家 顾 克 礼 (Christian Gobel) 教 授, 认 为 中 国 政 府 与 互 联 网 的 关 系 绝 不 是 大 多 数 威 权 政 体 的 研 究 者 假 设 的 敌 对 关 系, 实 际 上, 中 国 政 府 很 好 地 利 用 了 互 联 网 来 建 立 民 意 收 集 和 政 策 反 馈 机 制, 力 求 及 时 对 民 众 的 需 求 作 出 回 应 ; 中 国 地 方 政 府 层 面 的 政 策 创 新 也 层 出 不 穷, 以 回 应 当 地 民 众 的 需 求 顾 克 礼 甚 至 说, 中 国 政 府 在 许 多 领 域 对 民 众 需 求 的 回 应 是 比 较 成 功 的, 以 至 于 在 一 些 地 方 出 现 了 会 哭 的 孩 子 有 奶 吃, 民 众 过 度 索 取 的 情 况 然 而, 当 顾 克 礼 做 报 告 的 时 候, 其 他 欧 洲 学 者 基 本 是 一 脸 茫 然, 讨 论 时 所 问 的 问 题 也 非 常 初 级 我 事 后 反 思, 觉 得 不 仅 仅 是 因 为 这 些 欧 洲 学 者 对 中 国 不 了 解, 很 大 程 度 上 也 是 因 为 顾 克 礼 在 陈 述 的 时 候, 脱 离 了 正 当 化 (legitimation) 吸 纳 (cooptation) 与 压 制 (suppression) 的 三 维 框 架 所 谓 对 民 众 需 求 的 回 应 性, 在 这 个 三 维 框 架 下 只 能 是 放 到 正 当 化 下 面 讨 论, 一 旦 讨 论 正 当 化, 一 个 普 通 的 欧 美 政 治 学 者 肯 定 会 把 重 点 放 在 冷 冰 冰 的 经 济 发 展 和 民 族 主 义 之 上, 而 不 会 继 续 分 析 经 济 发 展 中 本 身 就 包 含 着 对 民 众 需 求 的 回 应, 更 看 不 到 在 冷 冰 冰 的 GDP 数 字 之 外, 政 府 通 过 提 供 日 常 公 共 服 务, 满 足 民 众 的 诸 多 需 求 也 许 顾 克 礼 教 授 自 己 都 没 有 充 分 意 识 到 的 是, 一 旦 提 出 如 何 回 应 民 众 需 求 的 问 题, 形 式 主 义 政 体 观 的 局 限 性 就 暴 露 出 来 了 从 形 式 主 义 政 体 观 来 说, 中 国 与 索 马 里 都 被 算 成 威 权 主 义 国 家 但 政 体 形 式 不 会 告 诉 我 们, 索 马 里 是 个 贫 穷 的 农 业 1 Thomas Carothers The End of the Transition Paradigm. Journal of Democracy 13, 1 (January): 5-21.

9 在 柏 林 墙 下 思 考 政 体 与 治 理 专 题 国, 而 且 长 期 陷 于 内 战, 连 正 常 的 国 家 机 器 都 不 完 备, 其 首 都 产 生 的 政 府 不 管 是 什 么 形 式 的, 跟 庞 大 的 底 层 民 众 都 没 有 关 系 ; 政 体 形 式 不 会 告 诉 我 们, 中 国 是 世 界 上 最 大 的 工 业 国 家, 中 国 政 府 供 给 公 共 产 品 的 能 力 比 印 度 这 样 的 西 方 公 认 的 自 由 民 主 国 家 都 要 高 得 多 更 打 击 欧 美 同 仁 信 心 的 是, 如 果 真 要 考 虑 对 民 众 需 求 的 回 应, 近 年 来 欧 美 政 府 在 这 方 面 做 得 并 不 算 理 想 民 众 的 需 求 本 身 是 一 个 非 常 复 杂 的 话 题 首 先, 民 众 内 部 存 在 阶 级 族 群 地 域 年 龄 性 别 等 界 限 之 分, 不 同 群 体 之 间 的 需 求 往 往 不 同, 甚 至 相 互 冲 突 在 我 们 的 时 代, 大 众 媒 体 往 往 被 身 份 政 治 议 题 所 占 据, 而 忽 视 更 具 有 结 构 性 意 义 的 阶 级 分 化 现 象 : 由 于 失 去 了 对 资 本 主 义 的 外 在 制 约, 全 球 都 出 现 了 贫 富 差 距 拉 大 的 现 象, 在 全 球 化 中 获 利 最 大 的 资 本 群 体 及 依 附 与 他 们 的 专 业 中 产 阶 级 与 其 他 阶 层 利 益 诉 求 出 现 明 显 的 分 化, 成 为 当 代 政 治 中 一 个 较 为 明 显 的 民 众 诉 求 分 化 现 象 其 次, 即 便 是 同 一 个 群 体 的 需 求, 也 是 一 个 复 杂 的 聚 合 体, 其 内 核 是 稳 步 提 高 自 身 物 质 和 文 化 生 活 水 平 的 愿 望, 但 由 于 全 球 化 和 信 息 化 时 代 不 确 定 性 的 增 加, 民 众 在 具 体 情 境 下 对 实 现 这 一 目 的 的 政 策 手 段 的 选 择, 却 未 必 会 未 必 能 做 到 稳 定 和 明 智, 符 合 自 身 客 观 的 利 益 状 况 故 审 议 民 主 (deliberative democracy) 的 提 倡 者 希 望 通 过 审 议 (deliberation ) 来 培 育 民 众 开 明 的 偏 好 ( enlightened preference), 作 为 政 策 制 定 的 基 础 ; 但 不 管 多 么 努 力, 仍 然 有 许 多 政 策 工 具 是 偶 尔 关 注 政 治 的 普 通 民 众 不 可 能 理 解 和 掌 握 的 比 如 说, 在 任 何 国 家 都 只 有 极 少 数 的 人 知 道 货 币 政 策 是 怎 么 一 回 事 最 后, 需 求 还 存 在 一 个 代 际 维 度 当 代 人 的 利 益 最 大 化, 对 于 未 来 的 时 代 来 说, 却 可 能 是 非 理 性 的, 因 为 它 扼 杀 了 人 类 社 会 的 可 持 续 发 展, 导 致 子 孙 后 代 没 有 饭 吃 然 而, 未 来 的 世 代 由 于 不 在 场, 没 法 发 出 自 己 的 声 音, 其 利 益 是 否 能 得 到 保 护, 也 只 能 依 靠 当 下 活 着 的 人 的 觉 悟 考 虑 到 民 众 需 求 本 身 的 复 杂 性, 施 政 者 通 常 需 要 经 过 努 力 才 能 辨 别 出 多 数 人 的 根 本 利 益 和 长 远 利 益 但 能 辨 认 出 这 种 利 益, 并 不 等 于 就 能 对 此 做 出 有 意 义 的 回 应 有 许 多 因 素 使 得 欧 美 的 施 政 者 经 常 无 所 作 为, 或 者 只 对 少 数 能 能 够 制 造 政 治

10 在 柏 林 墙 下 思 考 政 体 与 治 理 专 题 压 力 的 群 体 的 当 下 呼 声 进 行 回 应 二 战 之 后 到 八 十 年 代 之 前, 竞 争 性 选 举 体 系 在 欧 美 可 以 说 运 行 得 相 当 成 功 在 这 一 期 间, 大 多 数 欧 美 国 家 实 现 了 成 年 公 民 的 普 选 权, 公 民 的 政 治 权 利 和 社 会 经 济 文 化 权 利 的 保 护 程 度 稳 步 提 高, 中 产 阶 级 发 展 壮 大, 资 本 在 相 当 大 程 度 上 受 到 节 制 皮 克 提 在 其 二 十 一 世 纪 资 本 论 中 以 大 量 数 据 证 明 这 一 时 期 贫 富 差 距 的 实 质 性 缩 小, 并 指 出 这 一 结 果 绝 不 是 市 场 自 动 运 行 的 结 果 1 为 了 解 决 大 量 二 战 退 伍 老 兵 的 福 利 待 遇 问 题, 同 时 也 为 了 和 社 会 主 义 阵 营 争 夺 人 心, 资 本 主 义 国 家 也 不 得 不 下 功 夫 防 止 社 会 两 极 分 化, 在 一 定 程 度 上 节 制 资 本 ; 而 国 际 上 的 冷 战 敌 对 气 氛 和 代 理 人 战 争 的 盛 行, 使 得 欧 美 资 本 在 发 展 中 国 家 的 扩 展 空 间 受 到 限 制, 因 而 不 得 不 在 一 定 程 度 上 服 从 本 国 政 府 的 调 节 不 过, 欧 美 贫 富 缩 小 的 步 伐 在 70 年 代 就 趋 于 停 滞,80 年 代 则 开 始 了 一 场 为 资 本 松 绑 的 运 动, 里 根 和 撒 切 尔 夫 人 的 改 革 是 这 场 运 动 的 典 型 苏 东 集 团 的 崩 溃 和 冷 战 的 结 束, 更 将 为 资 本 松 绑 的 运 动 推 到 全 球 资 本 与 贸 易 的 全 球 化 加 速, 互 联 网 从 冷 战 时 期 的 美 国 军 工 项 目 成 果 转 为 民 用, 更 是 大 大 加 快 了 全 球 化 进 程 而 资 本 是 天 生 逐 利 的, 必 然 要 向 具 有 超 额 利 润 的 地 方 流 动 作 为 第 一 生 产 力, 科 技 的 进 步 可 以 带 来 创 造 性 毁 灭 ( 熊 彼 特 语 ), 为 资 本 找 到 新 的 利 润 空 间 但 如 果 科 技 进 步 进 入 平 台 期, 不 足 以 为 产 业 带 来 显 著 的 新 利 润 空 间, 资 本 要 获 得 超 额 利 润, 只 能 通 过 其 他 方 法 : 第 一 是 横 向 进 行 产 业 布 局, 降 低 生 产 成 本, 扩 展 新 的 产 品 销 售 市 场 于 是 一 系 列 生 产 成 本 低 消 费 市 场 广 大 并 具 有 一 定 政 治 稳 定 性 的 发 展 中 国 家 就 成 为 西 方 发 达 国 家 资 本 输 出 和 产 业 转 移 的 目 的 地 ; 第 二 是 转 向 所 谓 的 金 融 创 新, 通 过 金 融 杠 杆 来 获 得 短 期 的 超 额 利 润 但 过 度 的 金 融 化, 会 对 工 业 资 本 产 生 挤 出 效 应 有 主 动 流 出 的, 有 被 挤 出 的, 时 间 长 了, 许 多 西 方 国 家 的 实 体 工 业 就 萎 缩 了 空 心 化 了 在 欧 洲 传 统 强 国 中, 德 国 得 益 于 统 一 货 币 以 及 自 身 强 大 的 工 业 基 础, 工 业 出 口 保 持 了 强 劲 的 势 头, 暂 未 陷 入 上 述 恶 性 循 环, 其 工 业 在 国 内 保 留 的 制 造 环 节 也 相 对 比 较 完 整 但 在 英 国 法 国 西 班 牙 意 大 利 等 国 家, 其 制 造 业 要 么 在 德 国 工 业 竞 争 下 节 节 败 退, 要 么 大 批 转 移 到 了 中 国 等 发 展 中 国 家 谁 会 想 到, 曾 经 的 世 界 工 1 Thomas Piketty,Capital in the Twenty-First Century,Harvard University Press,2013.

11 在 柏 林 墙 下 思 考 政 体 与 治 理 专 题 厂 英 国, 现 在 要 依 靠 中 国 帮 其 建 设 核 电 站, 而 其 向 中 国 出 口 的 是 种 猪 和 猪 精 液 这 样 的 农 产 品 呢? 义 新 欧 铁 路 开 通, 火 车 从 中 国 义 乌 满 载 工 业 品 到 西 班 牙, 拉 回 来 是 什 么 呢? 葡 萄 酒 橄 榄 油 火 腿 等 农 产 品! 因 为 西 班 牙 实 在 是 拿 不 出 太 像 样 的 工 业 品 跟 中 国 交 换 了 美 国 是 传 统 制 造 业 强 国, 但 在 全 球 化 影 响 之 下, 其 工 业 的 制 造 环 节 大 量 转 移 到 了 发 展 中 国 家, 在 本 土 留 下 的 主 要 是 研 发 和 标 准 制 定 等 环 节 然 而 产 业 转 移 造 成 的 负 面 影 响 也 正 在 凸 显, 首 当 其 冲 的 当 然 是 就 业,2008 年 金 融 危 机 之 后, 美 国 的 劳 动 参 与 率 长 期 在 低 位 徘 徊 2012 年 1 月 奥 巴 马 曾 问 乔 布 斯, 苹 果 在 海 外 的 组 装 工 作 何 时 可 以 回 到 美 国, 而 乔 布 斯 的 回 答 是, 这 些 工 作 回 不 来 了 之 所 以 回 不 来, 既 有 人 才 的 原 因 美 国 根 本 无 法 在 一 个 月 内 提 供 1.2 万 名 工 程 师, 也 有 产 业 配 套 的 原 因 当 低 端 制 造 业 搬 到 中 国 之 后, 许 多 中 高 端 的 产 业 也 不 得 不 搬, 因 为 这 些 产 业 在 美 国 获 取 配 件 所 需 成 变 得 高 昂 奥 巴 马 试 图 重 新 促 进 美 国 再 工 业 化, 然 而 一 个 债 台 高 筑 的 政 府 能 有 什 么 办 法 重 振 产 业 呢?2013 年 3 月 29 日 美 国 总 统 奥 巴 马 在 迈 阿 密 港 口 发 表 演 说, 鼓 励 美 国 更 广 泛 地 使 用 美 国 制 造, 一 阵 大 风 吹 落 他 背 后 的 美 国 国 旗, 露 出 了 国 旗 覆 盖 着 的 上 海 振 华 重 工 的 商 标, 更 成 为 对 奥 巴 马 再 工 业 化 呼 吁 的 极 大 讽 刺 在 资 本 全 球 流 动 的 大 环 境 下, 国 内 的 政 治 关 系 也 变 得 更 加 复 杂 由 于 资 本 集 团 有 了 流 向 发 展 中 国 家 资 本 洼 地 的 选 项, 如 果 觉 得 政 府 税 收 过 高, 管 制 过 严, 就 可 以 威 胁 离 家 出 走 给 所 在 国 留 下 税 基 削 弱 和 失 业 等 问 题 1 而 在 另 一 端, 社 会 中 下 阶 层 手 里 有 选 票, 要 削 减 他 们 已 经 享 有 的 福 利, 也 可 能 会 引 发 他 们 用 手 中 的 选 票 对 执 政 者 进 行 惩 罚 的 结 果, 除 非 执 政 者 能 有 手 段 说 服 中 下 阶 层, 让 他 们 接 受 原 有 的 福 利 水 平 不 可 持 续 的 前 景 而 互 联 网 尤 其 是 社 交 媒 体 的 兴 起, 让 少 数 人 群 可 以 在 突 然 间 通 过 言 论 或 者 集 体 行 动 放 大 自 身 的 诉 求, 影 响 到 整 个 社 会 对 公 共 利 益 的 判 断, 从 而 否 决 必 要 的 改 革 于 是, 政 府 在 治 理 中 就 出 现 了 一 种 困 境 : 既 不 能 给 富 人 增 税, 也 不 能 削 减 穷 人 的 福 利, 政 府 谁 都 得 罪 不 起, 只 能 搞 一 些 短 期 的 决 策, 无 法 作 长 远 规 划 1 近 期 的 一 个 重 要 例 子 就 是 法 国 总 统 奥 朗 德 对 法 国 富 豪 加 税, 引 发 资 本 外 逃 联 合 国 贸 易 和 发 展 会 议 的 数 据 显 示,2013 年 外 国 对 法 直 接 投 资 额 下 降 77%, 是 欧 盟 国 家 中 降 幅 最 大 的, 而 同 期 外 国 对 德 国 直 接 投 资 额 则 增 长 了 四 倍 在 压 力 之 下, 奥 朗 德 2 月 17 日 宣 布 了 减 轻 税 负 简 化 通 关 和 居 留 手 续 等 一 系 列 改 革 措 施

12 在 柏 林 墙 下 思 考 政 体 与 治 理 专 题 一 个 既 不 能 开 源 又 不 能 节 流 的 政 府, 财 政 靠 什 么 维 系 呢? 于 是 借 债 就 成 为 常 态 然 而, 大 量 发 行 国 债 会 给 政 府 带 来 一 些 新 的 利 益 相 关 方, 可 能 是 国 内 的 资 本 集 团, 可 能 是 跨 国 公 司, 也 可 能 是 外 国 的 主 权 基 金, 他 们 可 以 以 抛 售 国 债 为 要 挟, 对 政 府 的 许 多 决 策 进 行 否 决 债 台 高 筑 的 政 府 将 其 财 政 收 入 的 很 大 一 部 分 用 于 支 付 利 息, 没 有 余 钱 搞 基 础 设 施 建 设, 为 产 业 升 级 创 造 条 件, 更 谈 不 上 对 一 些 重 要 产 业 进 行 有 针 对 性 的 投 资 扶 持 自 由 市 场 原 教 旨 主 义 者 大 概 会 对 此 提 出 异 议, 但 要 知 道 带 来 信 息 革 命 的 计 算 机 和 互 联 网 的 发 明, 正 是 建 立 在 美 国 国 防 部 大 量 砸 钱 的 基 础 之 上 的 在 全 球 其 他 地 方 存 在 更 好 的 投 资 环 境 的 时 候, 政 府 无 所 作 为, 本 国 的 投 资 环 境 迟 迟 得 不 到 改 善, 就 很 难 阻 止 资 本 外 流 和 进 一 步 的 去 工 业 化 而 一 旦 大 量 产 业 转 移 到 国 外, 科 技 研 究 也 会 因 为 缺 乏 为 其 提 供 基 础 实 验 数 据 的 产 业 环 境 而 放 缓 进 步 速 度, 许 多 专 业 的 人 才 也 会 出 现 断 档 现 象 长 此 以 往, 积 重 难 返, 再 工 业 化 的 难 度 就 越 来 越 大 民 众 有 维 持 和 提 高 自 身 物 质 和 文 化 生 活 水 平 的 需 求 考 虑 到 这 个 稳 定 的 基 本 需 求, 就 必 须 采 取 实 际 手 段, 延 缓 乃 至 逆 转 当 前 的 去 工 业 化 进 程 然 而, 这 需 要 整 个 社 会 做 出 调 整, 需 要 不 少 人 群 在 短 期 内 付 出 一 定 代 价 : 比 如 说, 税 收 的 增 加, 退 休 年 龄 的 推 迟, 社 会 福 利 的 结 构 性 调 整, 等 等, 社 会 维 持 繁 荣 的 长 期 需 求 就 和 一 部 分 民 众 的 当 下 需 求 发 生 冲 突 我 们 还 不 能 说 欧 美 的 竞 争 性 选 举 政 体 在 推 进 经 济 与 社 会 改 革 上 是 失 败 的, 但 至 少, 当 下 许 多 改 革 已 经 陷 入 了 胶 着 状 态 而 在 一 个 竞 争 激 烈 的 世 界, 丧 失 改 革 的 最 佳 时 机, 一 步 落 后, 往 往 会 导 致 步 步 落 后 在 美 国, 华 尔 街 寡 头 的 超 级 影 响 以 及 其 总 统 制 政 体 下 激 烈 的 党 争, 都 在 阻 碍 着 当 政 者 对 大 多 数 民 众 的 需 求 作 出 积 极 回 应 金 融 危 机 之 后, 联 邦 政 府 曾 对 华 尔 街 的 金 融 活 动 进 行 了 一 定 限 制, 这 让 人 看 到 一 点 遏 制 过 度 金 融 化 的 希 望 不 过, 由 于 华 尔 街 与 两 党 之 间 的 密 切 关 联, 这 些 限 制 措 施 能 持 续 多 久 颇 值 怀 疑 两 党 围 绕 公 共 债 务 上 限 问 题 的 党 争 曾 导 致 联 邦 政 府 在 2013 年 关 门,2014 年, 在 华 尔 街 寡 头 的 调 停 之 下, 两 党 总 算 就 财 政 预 算 达 成 了 妥 协, 联 邦 政 府 在 2015 年 大 部 分 时 间 内 可 免 于 关 门 ; 然 而, 其 代 价 是 华 尔 街 寡 头 在 法 案 中 塞 进 了 一 个 与 主 体 内 容 完 全 无 关 的 条 款, 允 许 银 行 在 得 到 纳 税 人 担 保 的 分 支 机 构 重 启 衍 生 品 交 易, 这 就 实 质 上 取 消 了 联

13 在 柏 林 墙 下 思 考 政 体 与 治 理 专 题 邦 政 府 在 2008 年 金 融 危 机 之 后 的 相 关 禁 令, 1 再 次 为 未 来 的 金 融 危 机 埋 下 伏 笔 党 争 使 得 奥 巴 马 想 办 的 几 件 大 事 没 有 一 件 真 正 办 成, 其 医 疗 改 革 方 案 经 过 共 和 党 势 力 的 杯 葛 和 修 改, 已 经 面 目 全 非, 距 离 其 原 本 要 实 现 的 目 标 日 益 遥 远 ; 奥 巴 马 试 图 推 进 的 移 民 法 案 改 革 与 碳 排 放 承 诺, 也 都 遭 到 共 和 党 杯 葛, 时 刻 面 临 着 流 产 的 危 险 弗 朗 西 斯 福 山 对 美 国 的 局 面 提 出 了 严 厉 的 批 评 他 指 出, 美 国 的 麦 迪 逊 式 民 主 (Madisonian Democracy) 中 有 太 多 的 否 决 点, 以 至 于 成 为 了 一 个 否 决 政 体 (vetocracy) 行 政 部 门 不 仅 会 受 到 通 常 由 反 对 党 掌 握 的 国 会 的 否 决, 而 且 也 会 遭 到 来 自 法 院 的 否 决 而 在 总 统 制 政 体 下, 一 旦 陷 入 立 法 与 行 政 的 对 立 僵 局, 就 没 有 便 捷 的 破 解 之 法, 往 往 只 能 等 待 其 中 一 方 任 期 结 束 福 山 更 倾 向 于 英 国 的 议 会 制 政 体 在 英 式 政 体 下, 一 次 选 举 可 以 决 定 议 会 多 数 党 和 行 政 内 阁 的 构 成, 一 个 党 同 时 掌 握 行 政 权 和 立 法 权, 同 时 来 自 法 院 的 制 约 也 没 有 美 国 那 么 强, 因 此 否 决 点 比 较 少, 更 容 易 集 中 力 量 来 办 大 事 福 山 甚 至 将 他 主 张 的 英 国 政 体 称 为 民 主 专 政 (democratic dictatorship) 2 欧 洲 的 情 况 则 更 加 严 重 也 更 加 复 杂 欧 盟 成 员 国 政 府 面 临 着 的 不 仅 仅 是 本 国 民 众 的 压 力, 还 有 来 自 布 鲁 塞 尔 的 压 力 作 为 超 国 家 机 构, 欧 盟 一 直 面 临 着 民 主 正 当 性 不 足 的 问 题, 它 所 作 出 的 许 多 决 定, 在 成 员 国 国 内 屡 屡 遭 到 民 众 的 抵 制 但 日 子 最 难 过 的 还 是 各 成 员 国 的 政 治 家, 他 们 经 常 是 风 箱 里 的 老 鼠 两 头 受 气, 因 而 也 对 于 民 主 的 实 际 运 作 有 深 切 的 体 会 欧 盟 在 受 援 助 国 推 行 的 紧 缩 政 策, 让 这 些 国 家 失 业 率 上 升, 普 通 民 众 短 期 生 活 水 平 明 显 下 降 这 种 强 制 的 由 奢 入 俭, 引 起 了 受 援 助 国 民 众 的 反 弹, 在 国 内 政 治 层 面, 表 现 为 反 欧 疑 欧 的 民 粹 主 义 政 党 势 力 的 上 升 但 这 些 政 党 的 获 胜, 或 许 为 民 众 的 情 绪 提 供 了 一 个 发 泄 渠 道, 但 他 们 向 民 众 承 诺 的 美 好 图 景, 始 终 面 临 着 一 个 致 命 的 问 题 : 钱 从 哪 儿 来? 要 筹 到 钱, 就 要 搞 好 经 济 但 要 搞 好 经 济, 结 构 性 的 改 革 却 又 是 绕 不 过 去 的 各 种 选 举 折 腾 完 了, 结 果 只 是 维 护 现 状, 而 把 该 干 的 事 情 无 限 期 往 后 推 说 不 好 听 点, 这 就 是 抱 着 定 时 炸 弹 击 鼓 传 花 2014 年 5 月 5 日, 意 大 利 前 总 理 马 里 奥 蒙 蒂 (Mario Monti) 在 巴 黎 就 任 法 兰 1 参 见 年 1 月 1 日 最 后 访 问 2 Francis Fukuyama, Political Order and Political Decay, Profile Books, 2014, pp

14 在 柏 林 墙 下 思 考 政 体 与 治 理 专 题 西 人 文 院 准 院 士 时 发 表 的 演 讲 中 对 欧 盟 国 家 的 民 主 吐 了 一 把 槽 这 位 有 超 级 马 里 奥 之 称 的 政 治 家 指 出, 所 有 的 改 革 都 有 长 远 利 益, 但 在 短 期 内 会 有 政 治 代 价, 但 在 那 些 政 权 不 断 在 左 右 派 势 力 中 间 转 手 的 国 家 里, 推 动 改 革 非 常 困 难, 因 为 反 对 党 能 非 常 容 易 地 动 员 起 当 下 利 益 在 改 革 中 受 损 的 群 体 来 反 对 改 革, 比 如 在 意 大 利, 养 老 金 改 革 受 到 左 翼 抵 制, 打 击 避 税 的 改 革 受 到 右 翼 抵 制 来 自 反 对 党 的 否 决 会 很 容 易 使 得 执 政 党 干 不 成 事, 无 法 作 任 何 长 远 规 划 而 贸 易 保 护 主 义 排 斥 移 民 等 短 视 的 提 议, 却 很 容 易 受 到 民 粹 势 力 的 追 捧 但 这 都 会 导 致 短 期 行 为 的 专 制 (shortterm tyranny), 损 害 未 来 世 代 的 利 益 蒙 蒂 特 别 指 出 : 在 民 主 国 家 的 所 有 缺 陷 中, 这 是 最 坏 的 如 果 说 福 山 抱 怨 在 美 国 体 制 下 难 以 干 成 事, 做 过 多 年 英 国 首 相 的 托 尼 布 莱 尔 却 抱 怨, 哪 怕 是 在 福 山 所 羡 慕 的 英 式 议 会 制 下 也 干 不 成 啥 事 这 位 当 年 追 随 小 布 什 参 与 伊 拉 克 战 争 退 休 后 到 处 走 穴 赚 钱 的 前 首 相 在 英 国 名 声 并 不 好, 但 在 对 民 主 制 度 的 思 考 上, 我 们 不 必 因 人 而 废 言, 因 为 在 西 欧 政 治 正 确 的 大 环 境 下, 要 说 点 民 主 体 制 的 坏 话 需 要 勇 气 布 莱 尔 不 久 前 给 纽 约 时 报 写 了 篇 文 章, 标 题 就 很 惊 悚 : 民 主 死 了 么? 托 尼 布 莱 尔 : 为 了 真 正 的 民 主, 光 有 投 票 权 是 不 够 的 1 布 莱 尔 宣 称 : 民 主 的 价 值 是 正 确 的, 但 民 主 制 度 往 往 无 法 兑 现 这 些 价 值 在 风 云 变 幻 的 世 界 中, 国 家 社 区 企 业 都 必 须 不 断 调 整 自 己 去 适 应 这 些 变 化, 民 主 制 度 显 得 迟 缓 官 僚 而 又 脆 弱 在 接 下 来 的 分 析 中, 布 莱 尔 指 出 了 影 响 民 主 体 制 功 效 的 若 干 因 素 : 第 一 是 选 区 划 分 导 致 候 选 人 过 于 依 赖 政 党 提 名, 从 而 致 力 于 讨 好 掌 握 提 名 权 的 党 内 活 跃 分 子, 而 非 立 场 比 较 中 立 的 公 众, 导 致 政 治 家 越 来 越 难 作 出 妥 协 ; 第 二 是 新 媒 体 的 党 派 化, 导 致 舆 论 环 境 不 利 于 政 治 妥 协 ; 第 三 是 利 益 集 团 的 阻 碍 布 莱 尔 以 官 僚 体 系 教 师 工 会 抗 拒 必 要 的 改 革 作 为 范 例 ; 第 四 是 尽 管 私 营 企 业 不 断 演 化, 政 府 体 制 却 不 与 时 俱 进 ; 第 五 是 政 治 领 袖 的 基 因 池 在 逐 渐 枯 竭, 官 员 缺 乏 私 营 部 门 经 验, 同 时 官 员 微 薄 的 工 资 也 难 以 吸 纳 出 色 的 人 才 ; 2 第 六 是 大 V 们 操 纵 的 社 交 媒 体 很 1 参 见 年 1 月 1 日 最 后 访 问 2 需 要 注 意 的 是, 从 首 相 岗 位 上 退 下 来 的 布 莱 尔 其 实 是 个 资 本 家, 因 此 他 的 言 论 从 总 体 上 是 亲 资 的 他 对 政 府 不 从 私 营 部 门 吸 纳 人 才 的 抱 怨, 与 此 有 很 大 关 系

15 在 柏 林 墙 下 思 考 政 体 与 治 理 专 题 容 易 掀 起 舆 论 风 潮, 对 政 治 领 导 人 形 成 很 大 的 冲 击 这 不 是 布 莱 尔 第 一 次 撰 文 反 思 民 主 体 制 在 治 理 功 效 上 的 欠 缺 2013 年 埃 及 军 方 发 动 政 变 废 黜 民 选 总 统 穆 尔 西 时, 布 莱 尔 就 曾 在 英 国 卫 报 (The Guardian) 撰 文 论 证 此 举 的 正 当 性 1 在 布 莱 尔 看 来, 穆 尔 西 确 实 是 民 选 的, 但 他 的 政 府 根 本 不 是 一 个 有 效 政 府 他 指 出 : 民 主 是 决 定 决 策 者 的 一 种 方 式, 但 不 是 决 策 的 替 代 品 (Democracy is a way of deciding the decision-makers, but it is not a substitute for making the decision.) 如 果 一 个 民 主 政 府 过 于 低 效, 人 民 就 会 失 去 耐 心, 不 愿 再 等 待 选 举 他 还 举 了 巴 西 和 土 耳 其 的 例 子 来 说 明, 即 便 国 家 取 得 巨 大 成 就, 人 民 还 是 能 为 自 己 的 抗 议 找 到 客 观 理 由 2 但 如 何 改 革 民 主 体 制 呢? 在 民 主 死 了 吗? 一 文 中, 布 莱 尔 很 模 糊 地 写 了 几 句 : 如 果 给 萎 靡 的 民 主 对 症 下 药, 恐 怕 将 改 变 统 治 者 与 被 统 治 者 之 间 关 系 人 们 必 须 接 受 一 点 : 治 国 理 政 避 免 不 了 各 种 艰 难 的 抉 择, 做 出 这 些 抉 择 的 政 治 家 应 该 受 到 尊 重 而 不 是 诋 毁 联 系 上 下 文 来 看, 布 莱 尔 建 议 的 方 向 与 福 山 建 议 的 是 一 致 的, 即 增 强 行 政 部 门 的 自 主 性 (autonomy), 减 少 对 它 们 的 否 决 点 (veto point) 而 他 花 了 这 么 多 篇 幅 来 抱 怨 媒 体 的 党 派 化 和 网 络 社 交 媒 体 大 V, 似 乎 也 暗 示 着 该 对 它 们 做 点 什 么 但 如 果 真 做 了 点 什 么, 从 沃 夫 冈 沃 尔 夫 教 授 及 其 团 队 的 眼 光 来 看, 恐 怕 正 是 走 向 选 举 式 威 权 主 义 的 症 状 因 此, 沃 夫 冈 沃 尔 夫 教 授 及 其 团 队 想 通 过 研 究 俄 罗 斯 土 耳 其 匈 牙 利 等 国 来 理 解 选 举 式 威 权 主 义 有 何 吸 引 人 之 处, 恐 怕 真 是 舍 近 求 远 了 其 实 他 们 最 应 该 研 究 的 是 : 为 什 么 福 山 蒙 蒂 布 莱 尔 这 些 人 如 此 严 厉 地 批 评 西 方 自 身 的 民 主 体 制? 如 果 自 由 民 主 的 政 体 形 式 本 身 就 能 解 决 治 理 问 题, 让 各 国 富 国 强 兵, 人 民 安 居 乐 业, 各 国 应 该 早 就 趋 之 若 鹜 了, 哪 里 会 有 其 他 政 体 的 生 存 空 间? 更 何 况, 欧 美 的 自 由 民 主 政 体 近 年 的 治 理 绩 效 并 不 理 想, 对 很 多 急 于 提 升 治 理 绩 效 的 政 府 来 说, 并 不 具 有 真 正 的 示 范 意 义 民 主 无 疑 是 一 个 伟 大 的 理 想, 但 它 与 优 良 的 治 理 之 间 的 关 系 从 来 都 不 是 那 么 简 1 参 见 年 1 月 1 日 最 后 访 问 2 布 莱 尔 随 后 被 军 人 总 统 塞 西 聘 为 埃 政 府 经 济 改 革 顾 问, 这 种 利 益 关 联 会 让 许 多 人 质 疑 他 的 言 论 的 真 诚 性 但 最 新 的 评 论 民 主 死 了 吗? 则 可 以 说 明 他 的 观 点 至 少 还 是 首 尾 一 致 的

16 在 柏 林 墙 下 思 考 政 体 与 治 理 专 题 单 古 典 的 直 接 民 主 让 民 众 直 接 参 与 政 策 制 定, 但 正 如 修 昔 底 德 指 出 的 那 样, 雅 典 鼎 盛 时 期 的 民 主, 也 是 伯 里 克 利 这 个 第 一 个 公 民 的 统 治 ; 而 在 丧 失 伯 里 克 利 高 超 的 领 导 之 后, 雅 典 公 民 集 体 的 判 断 力 无 法 应 对 变 幻 莫 测 的 内 外 形 势, 最 终 导 致 了 伯 罗 奔 尼 撒 战 争 的 失 败 近 代 以 来 的 代 议 制 民 主 下, 民 众 通 常 不 直 接 参 与 政 策 制 定, 他 们 只 是 选 出 掌 舵 的 团 队 来 进 行 决 策, 这 大 大 减 轻 了 民 众 的 负 担 但 是, 在 国 家 治 理 变 得 日 益 复 杂 的 今 天, 这 一 体 系 要 产 生 好 的 治 理 绩 效, 还 是 需 要 (1) 真 正 能 做 到 选 贤 与 能 ;(2) 使 贤 能 真 正 发 挥 出 领 导 力 而 要 产 生 选 贤 与 能 的 效 果, 第 一 得 有 真 正 的 贤 能 可 选, 从 一 堆 烂 苹 果 里 是 选 不 出 好 苹 果 的 在 许 多 发 展 中 国 家, 由 于 政 党 的 不 成 熟 以 及 政 治 人 才 培 育 传 统 的 缺 乏, 连 这 个 条 件 都 不 具 备 ; 第 二 选 民 还 得 有 基 本 的 眼 光, 在 有 贤 能 候 选 的 时 候, 能 真 正 选 对 人 要 发 挥 出 良 好 的 判 断 力, 需 要 平 和 的 心 态 ; 而 历 史 经 验 告 诉, 一 个 群 体 要 保 持 心 态 平 和, 通 常 需 要 一 定 的 经 济 社 会 环 境 一 个 正 在 经 历 匮 乏 所 造 成 的 直 接 痛 苦 的 选 民, 很 容 易 就 会 被 减 轻 其 痛 苦 的 主 张 所 吸 引, 哪 怕 这 一 主 张 实 际 上 就 是 一 剂 鸦 片 年 的 世 界 经 济 危 机, 在 欧 洲 导 致 许 多 极 端 政 党 通 过 选 举 上 台, 其 中 也 包 括 纳 粹 党 这 并 不 是 因 为 多 数 选 民 突 然 变 傻 了, 而 是 因 为 他 们 基 本 的 生 活 欲 望 因 为 匮 乏 而 无 法 得 到 满 足, 很 难 考 虑 更 长 远 的 事 情 而 当 代 世 界 新 媒 体 的 兴 起, 可 以 在 短 时 间 内 放 大 少 数 群 体 的 诉 求, 增 强 他 们 对 公 共 政 策 的 否 决 能 力 那 些 有 选 举 压 力 的 决 策 者 变 得 比 以 往 更 加 脆 弱, 更 容 易 受 到 正 在 经 历 痛 苦 的 个 别 群 体 所 提 出 的 诉 求 的 影 响 但 也 许, 欧 美 民 主 所 遭 遇 的 治 理 危 机 只 是 暂 时 的 现 象? 我 们 有 必 要 考 虑 一 个 方 法 论 上 的 问 题 : 当 下 因 全 球 化 信 息 化 和 霸 权 体 系 嬗 变 而 带 来 的 不 确 定 性 究 竟 是 未 来 的 常 态 呢, 还 是 例 外? 在 这 种 不 确 定 性 下, 要 满 足 人 民 群 众 不 断 增 长 的 物 质 文 化 需 要, 各 国 政 府 都 面 临 着 巨 大 的 改 革 压 力, 治 理 能 力 稍 一 落 后, 就 可 能 会 引 起 比 以 往 更 缺 乏 耐 心 的 民 众 的 不 满 如 果 这 是 个 例 外 时 期, 我 们 也 许 就 不 必 过 于 大 惊 小 怪, 因 为 只 要 混 过 这 个 时 期, 政 治 事 务 就 会 重 新 变 得 简 单, 而 竞 争 性 选 举 政 体 在 治 理 上 也 可 以 表 现 得 更 好 但 是, 这 种 想 法 可 能 只 是 良 好 的 愿 望 没 有 证 据 表 明 世 界 霸 权 体 系 会 在 短 期 内 完 成 改 组, 全 球 化 信 息 化 也 没 有 停 滞 下 来 的 迹 象 也 许 我 们 需 要 把 当 下 治 理 所 面 临 的 大 环 境, 当 做 一 种 新 常 态 来 对 待, 政 府 需 要 习 惯 于 在 高 度 不 确 定 的 环 境 下 进 行 决 策, 需 要 增 强 对 民 意 短 期 波 动 的 抵 抗 力, 识 别 出 更

17 在 柏 林 墙 下 思 考 政 体 与 治 理 专 题 为 稳 定 的 民 众 需 求 并 对 其 进 行 有 力 回 应 但 减 少 政 体 中 的 否 决 点, 让 政 府 运 作 得 更 迅 捷, 是 否 就 能 对 人 民 的 需 求 做 出 更 好 的 回 应? 这 种 思 路 恐 怕 是 另 一 种 形 式 的 政 体 决 定 论 法 定 的 否 决 点 固 然 减 少 了, 但 现 实 世 界 中 的 政 治 摩 擦 力 仍 然 存 在, 政 治 家 仍 然 面 对 着 如 何 应 对 这 些 摩 擦 力 的 问 题 压 制 的 方 法 在 短 期 内 可 能 在 决 策 环 节 见 效 了, 但 由 此 而 引 发 的 执 行 环 节 的 消 极 怠 工 拖 延 执 行 暗 中 搞 破 坏 乃 至 公 开 的 抗 议, 照 样 会 给 治 理 带 来 很 大 的 困 扰, 并 进 一 步 影 响 到 下 一 个 政 治 周 期 的 选 举 政 体 界 定 了 领 导 权 的 位 置 范 围 和 继 替 方 式, 但 并 不 能 完 全 决 定 领 导 权 究 竟 该 如 何 实 施 领 导 权 的 实 施 之 道, 是 一 个 独 立 的 维 度 还 是 回 到 中 国 的 政 治 经 验 吧 在 中 国, 规 模 巨 大 的 改 革 之 所 以 顺 利 推 进, 绝 不 仅 仅 是 因 为 在 中 国 的 政 治 体 制 下, 少 数 反 对 的 声 音 很 难 对 主 政 者 的 决 策 起 到 否 决 作 用 世 界 上 所 谓 威 权 政 府 多 得 是, 没 有 一 个 能 像 中 国 政 府 那 样 能 在 三 十 多 年 时 间 里 不 断 改 革, 动 了 这 么 多 人 奶 酪, 最 后 还 享 有 可 观 的 民 众 支 持 度 的 否 决 点 较 少 可 能 是 个 相 关 的 因 素, 但 绝 不 是 决 定 性 的 因 素 我 们 更 应 该 看 到 的 是, 中 国 还 存 在 一 个 决 策 的 流 程, 能 够 从 一 开 始 就 咨 询 吸 纳 各 方 意 见 在 诸 如 医 改 这 样 的 重 大 改 革 方 案 的 出 台 过 程 中, 我 们 可 以 看 到, 主 持 改 革 的 领 导 人 自 己 需 要 做 大 量 的 调 查 ; 在 方 案 准 备 阶 段, 共 委 托 八 个 单 位 制 作 了 八 套 草 案, 然 后 进 行 集 体 会 审 ; 在 确 定 主 要 依 托 的 草 案 版 本 之 后, 还 要 不 断 征 询 利 益 相 关 方 意 见 ; 最 后 确 定 方 案 之 后, 也 不 是 一 揽 子 全 面 推 广, 许 多 重 要 的 政 策, 仍 然 要 一 项 一 项 进 行 试 点 搞 试 点 这 种 决 策 辅 助 手 段, 是 中 国 可 以 贡 献 给 世 界 的 重 要 政 治 经 验 有 了 这 一 手 段, 党 内 外 出 现 意 见 分 歧, 并 不 影 响 一 些 改 革 在 局 部 地 区 先 试 起 来, 观 其 后 效, 搞 成 功 了, 可 以 总 结 典 型 经 验, 加 以 推 广, 搞 不 成 功 的 可 以 马 上 叫 停, 不 影 响 大 局 这 样 既 避 免 了 霸 王 硬 上 弓 式 的 缺 乏 共 识 支 撑 的 改 革, 也 避 免 了 一 出 现 异 议 即 寸 步 难 行 的 否 决 政 体 ( vetocracy) 作 风 一 些 改 革 试 点 时 间 甚 至 可 能 长 达 十 年 之 久, 未 获 得 共 识, 最 终 被 叫 停 比 如 一 度 得 到 中 组 部 力 挺 的 党 政 干 部 公 推 公 选 公 推 直 选 试 验 在 许 多 政 策 的 试 点 中, 辩 论 一 直 持 续 进 行, 支 持 者 努 力 献 计 献 策, 搞 好 试 点, 以 事 实 证 明 自 己 的 主 张 是 正 确 的 ; 而 反 对 者 也 可 以 根 据 试 点 的 得 失, 对 改 革 方 案 进 行 批 评 或 补 充 搞 试 点, 在 一 定 程 度 上 是 拉 长

18 在 柏 林 墙 下 思 考 政 体 与 治 理 专 题 了 辩 论 的 时 间, 但 也 大 大 提 高 了 辩 论 的 质 量 有 实 际 的 经 验 作 为 依 托, 辩 论 可 以 集 中 到 公 共 政 策 的 细 节 上 来, 而 不 是 从 意 识 形 态 立 场 出 发 想 象 和 裁 剪 问 题 在 一 定 程 度 上, 意 识 形 态 化 的 站 队 本 身 就 是 信 息 和 知 识 不 足 时 的 廉 价 替 代 品 这 并 不 是 否 认, 搞 什 么 样 的 试 点, 推 广 什 么 样 的 试 点 经 验, 必 然 会 受 到 主 政 者 的 主 观 偏 好 的 影 响 但 如 果 没 有 试 点, 这 种 主 观 偏 好 的 影 响 会 更 大 类 似 的 中 国 经 验 还 有 很 多 使 得 中 国 适 应 于 这 个 高 度 不 确 定 时 代 的, 是 中 国 体 制 的 这 样 的 一 些 特 征 : 一 方 面, 有 制 定 和 执 行 长 远 规 划 的 能 力 和 定 力, 政 府 一 届 接 一 届 干 下 去, 政 策 不 翻 烧 饼, 一 些 暂 时 得 罪 人 的 政 策, 在 坚 持 下 去 之 后, 显 现 出 其 积 极 效 果, 最 终 也 能 得 到 民 意 接 纳 ; 另 一 方 面, 有 诸 多 机 制 收 集 和 分 析 当 下 的 民 意, 平 衡 不 同 社 会 群 体 之 间 的 需 求, 对 于 民 众 反 映 特 别 强 烈 的 问 题, 能 够 作 出 即 时 的 回 应 这 两 方 面 的 结 合 才 造 就 了 领 导 力 长 远 规 划 如 果 脱 离 了 民 意, 终 究 走 不 了 太 远 ; 但 如 果 只 关 注 当 下 的 民 意, 没 有 长 远 眼 光, 就 会 经 常 遭 遇 民 意 逆 转 带 来 的 尴 尬 这 两 个 方 面 能 够 结 合 在 一 起, 非 常 不 容 易 进 一 步 的 政 治 体 制 改 革 有 必 要 在 此 基 础 上 作 进 一 步 的 优 化, 而 非 放 弃 来 之 不 易 的 成 功 组 合 我 们 绝 不 应 当 将 领 导 权 如 何 实 施 ( 用 王 绍 光 的 术 语, 就 是 政 道 ) 这 一 维 度 轻 易 扫 入 人 治 的 范 畴 因 为 它 的 许 多 内 容 完 全 可 以 做 到 制 度 化, 即 便 不 是 刚 性 的 制 度, 也 可 作 为 具 有 权 威 性 的 政 治 惯 例, 对 领 导 者 起 到 约 束 作 用 中 国 历 史 中 不 断 发 生 着 这 种 治 理 智 慧 的 传 承 只 是 对 于 不 愿 深 入 历 史 的 研 究 者 来 说, 这 一 维 度 是 晦 暗 不 明 的 因 而, 中 国 的 政 治 学 者 需 要 更 艰 苦 的 努 力, 将 中 国 的 经 验 提 升 为 普 遍 的 理 论, 让 不 谙 中 国 政 情 的 中 外 读 者 也 能 理 解 政 治 存 在 着 不 同 的 可 能 性 而 这 不 仅 对 中 国 自 己 是 有 益 的, 对 于 欧 美 自 身 的 政 治 体 制 改 革, 也 有 可 能 产 生 启 发 意 义 关 于 威 权 主 义 的 研 讨 会 11 月 8 号 下 午 结 束 11 月 9 号 晚 上 7 点 钟, 波 茨 坦 广 场 人 山 人 海, 我 沿 着 艾 伯 特 大 街 走, 想 到 勃 兰 登 堡 门 下 看 热 闹, 但 还 没 有 挤 到 汉 娜 阿 伦 特 大 街 就 挤 不 动 了 吉 时 到 来, 街 道 上 的 气 球 一 个 接 一 个 被 释 放 升 空, 人 群 中 爆 发 一 阵 接 一 阵 的 欢 呼 声 柏 林 墙 倒 了, 但 历 史 并 没 有 终 结 相 反, 恰 恰 是 因 为 墙 的 倒 下, 重 新 出 发 的 全 球 化, 给 东 西 方 都 带 来 了 新 的 挑 战 今 天, 面 对 一 个 充 满 不 确 定 性 的 世 界, 各 国 政

19 在 柏 林 墙 下 思 考 政 体 与 治 理 专 题 府 都 需 要 自 我 改 革 不 断 创 新, 对 领 导 力 的 需 求 更 为 迫 切 在 这 一 轮 制 度 竞 争 中, 或 许 不 会 有 单 个 胜 利 者, 因 为 各 国 在 治 理 上 必 须 相 互 学 习 借 鉴, 才 能 应 对 共 同 的 挑 战 线 性 的 转 型 范 式 已 经 失 败, 复 调 音 乐 时 代 正 在 到 来 ( 本 文 主 体 内 容 发 表 于 文 化 纵 横 2015 年 第 1 期 )

20 先 发 展 后 民 主 的 反 思 专 题 欧 树 军 一 从 被 殖 民 自 治 联 邦 独 立 建 国 到 领 导 层 代 际 更 替, 新 加 坡 的 政 治 进 程 始 终 与 它 所 处 的 时 代 大 势 同 步 在 这 漫 长 而 又 曲 折 的 历 程 中, 新 加 坡 走 出 了 一 条 属 于 自 己 的 政 治 经 济 与 社 会 发 展 道 路, 取 得 了 令 人 瞩 目 的 巨 大 成 就, 其 成 功 经 验 因 此 被 概 括 为 新 加 坡 模 式, 而 这 一 模 式 的 核 心 特 征 在 政 治 与 经 济 上 都 受 到 了 广 泛 关 注 政 治 一 维 的 焦 点 在 于 如 何 界 定 新 加 坡 的 政 治 体 制, 这 方 面 的 争 论 颇 多, 主 要 围 绕 三 方 面 进 行 : 行 政 国 还 是 法 治 国 威 权 体 制 还 是 民 主 体 制 以 及 资 本 主 义 还 是 社 会 主 义 行 政 国 还 是 法 治 国 是 第 一 个 政 治 分 野 1970 年 代, 新 加 坡 本 国 学 者 认 为 政 府 管 的 太 多 体 制 过 度 官 僚 化, 所 以 称 其 为 行 政 国 ;2000 年 代, 吕 元 礼 教 授 认 为 不 管 形 式 上 多 么 符 合 西 式 民 主 标 准, 政 府 治 理 能 力 太 差, 最 终 也 无 济 于 事, 而 新 加 坡 是 个 很 好 的 反 证, 可 以 称 之 为 好 政 府 体 制 ; 与 之 类 似 的 概 括 还 有 务 实 政 府 体 制 家 长 式 政 府 体 制 社 会 民 主 体 制 和 政 治 协 商 体 制 香 港 学 者 张 炳 良 称 之 为 公 务 员 精 英 技 术 官 僚 主 导 的 非 政 党 化 体 制, 这 是 一 种 去 政 治 化 的 政 治, 因 为 它 一 党 长 期 执 政 官 政 合 一 以 官 治 国 1 在 法 治 一 面, 新 法 家 翟 玉 忠 先 生 称 之 为 以 刑 去 刑 的 国 家 而 非 法 治 国 家 2 潘 维 教 授 称 之 为 法 治 国 家 与 咨 询 型 政 府 的 混 合 政 治 体 3 这 种 行 政 与 法 律 的 二 分 视 角 试 图 勾 勒 新 加 坡 的 国 家 与 社 会 关 系 图 景, 西 方 人 常 由 此 出 发 把 新 加 坡 称 为 保 姆 国 家 或 者 父 爱 国 家 4 第 二 个 政 治 分 野 表 现 为 威 权 体 制 与 民 主 体 制 之 争 冷 战 时 期, 西 方 资 本 主 义 阵 营 给 社 会 主 义 阵 营 扣 了 一 顶 极 权 主 义 的 帽 子, 这 种 扣 帽 子 法 在 后 冷 战 时 代 并 未 自 动 1 张 炳 良, 新 加 坡 模 式 对 香 港 政 治 之 启 示, 信 报 财 经 新 闻, 翟 玉 忠, 新 加 坡 不 是 法 治 国 家, 新 法 家 网 站, 网 址 访 问 日 期 2013/8/1 3 潘 维, 民 主 迷 信 与 咨 询 性 法 治 政 体, 中 国 社 会 科 学 季 刊,2011 年 秋 第 31 卷 以 及, 潘 维, 中 国 模 式 与 新 加 坡, 东 亚 论 文 第 68 期,2009 年 4 月 10 日 4 Sonny Yap, Richard Lim and Leong Weng Kam, Men in White: The Untold Story of Singapore's Ruling Political Party, Singapore: Singapore Press Holdings Limited, 2009.

21 先 发 展 后 民 主 的 反 思 专 题 消 失, 反 而 花 样 翻 新, 苏 东 剧 变 后 诞 生 的 后 共 产 主 义 国 家 转 型 国 家 和 后 发 展 国 家 又 被 扣 上 了 威 权 主 义 的 帽 子 诡 异 的 是, 尽 管 新 加 坡 几 乎 不 属 于 上 述 分 类 中 的 任 何 国 家, 社 会 主 义 阵 营 不 接 纳 它, 它 也 不 是 什 么 后 共 产 主 义 国 家, 不 是 第 三 波 民 主 化 浪 潮 所 催 生 的 陷 入 灰 色 地 带 的 转 型 国 家, 也 算 不 上 是 后 发 展 国 家, 但 其 政 治 体 制 却 仍 然 被 总 括 为 各 种 威 权 体 制, 彼 此 之 间 的 差 别 只 在 于 威 权 的 程 度 或 水 平 比 如, 新 加 坡 共 产 党 把 新 加 坡 视 为 为 英 国 殖 民 者 利 益 服 务 的 城 邦, 而 李 光 耀 吴 作 栋 和 李 显 龙 都 只 是 这 个 小 城 邦 的 僭 主, 因 此 称 之 为 专 制 独 裁 体 制 ; 有 中 国 学 者 称 之 为 新 权 威 主 义, 权 立 于 威, 别 于 封 建, 也 别 于 民 主, 谓 之 新 ; 萧 功 秦 教 授 称 之 为 选 举 威 权 主 义, 威 权 为 其 底 色, 纵 有 选 举 也 洗 之 不 去 ; 加 拿 大 学 者 高 登 米 恩 斯 (Gordon Means) 称 之 为 软 威 权 主 义, 1 因 其 严 刑 峻 法, 高 压 对 付 政 敌 而 蔡 定 剑 教 授 的 界 定 民 主 机 制 下 的 威 权 体 制, 则 可 以 说 是 上 述 威 权 与 民 主 纠 葛 的 集 中 体 现, 他 认 为 新 加 坡 基 本 是 个 民 主 政 体, 但 实 行 威 权 统 治, 民 主 制 度 加 为 民 服 务, 加 强 了 权 威 统 治 2 不 仅 威 权 之 名 琳 琅 满 目, 新 加 坡 的 民 主 称 谓 也 种 类 繁 多, 彼 此 之 间 的 区 别 也 只 是 距 离 西 式 民 主 的 远 近 最 差 的 如 非 自 由 民 主 体 制 但 是, 既 然 有 政 党 竞 争 和 选 举 民 主, 总 不 能 说 它 完 全 不 民 主, 所 以 新 加 坡 长 期 在 野 的 工 人 党 等 反 对 派 称 之 为 不 成 熟 的 民 主 体 制 ; 还 有 人 从 新 加 坡 强 烈 的 的 民 本 色 彩 出 发, 称 之 为 为 民 政 体 3 第 三 个 政 治 分 野 在 于 新 加 坡 实 行 的 究 竟 是 资 本 主 义 还 是 社 会 主 义 新 加 坡 执 政 党 人 民 行 动 党 在 早 期 曾 坚 称 自 己 是 民 主 社 会 主 义 体 制, 4 当 然, 在 冷 战 局 势 下, 这 个 称 谓 前 面 还 有 个 限 定 词 非 共, 不 仅 强 调 与 共 产 主 义 的 社 会 理 想 不 同, 也 在 实 践 中 将 共 产 党 用 法 律 手 段 排 除 出 政 治 舞 台 一 直 到 1980 年 代, 人 民 行 动 党 仍 坚 称 自 己 是 有 新 加 坡 特 色 的 社 会 主 义 体 制 5 丹 尼 斯 约 翰 盖 勒 称 之 为 市 场 社 会 主 1 Gordon P. Means. Soft Authoritarianism in Malaysia and Singapore, Journal of Democracy, Vol.7, No.4 (1996). pp 蔡 定 剑, 新 加 坡 民 主 机 制 下 的 威 权 统 治, 中 国 社 会 导 刊,2006 年 第 5 期 3 王 瑞 贤 : 从 李 光 耀 身 上 提 炼 出 来 的 政 体 : 为 民 政 体, 又 名 新 加 坡 政 体, 载 两 极 哲 理, 2008 年 版, 第 页 4 孙 景 峰, 新 加 坡 人 民 行 动 党 意 识 形 态 研 究, 社 会 科 学 研 究,2006 年 第 3 期, 第 页 5 C.V. Devan Nair (ed.), Socialism That Works... The Singapore way, Federal Publications, 1976.

22 先 发 展 后 民 主 的 反 思 专 题 义 1 而 美 国 学 者 克 里 斯 托 弗 林 格 (Christopher Lingle) 则 称 之 为 混 合 了 有 选 择 的 经 济 自 由 私 人 财 产 权 加 对 政 治 生 活 的 强 力 控 制 的 威 权 资 本 主 义 (authoritarian capitalism) 2, 他 甚 至 把 源 出 新 加 坡 的 亚 洲 价 值 观 也 视 为 一 种 新 型 的 威 权 主 义, 一 种 依 赖 高 压 统 治 裙 带 资 本 主 义 受 过 良 好 训 练 的 技 术 官 僚 的 专 业 化 腐 败 和 寄 生 经 济 的 社 群 资 本 主 义 (communitarian capitalism) 3 当 然, 政 治 争 议 的 真 正 焦 点 也 许 在 于 新 加 坡 体 制 在 后 李 光 耀 时 代 的 生 命 力 有 多 长, 美 国 政 治 学 者 亨 廷 顿 生 前 就 一 直 对 此 深 表 怀 疑 也 许 是 为 了 回 应 更 多 人 的 类 似 担 忧, 直 言 新 加 坡 模 式 本 无 本 质 可 言 只 是 有 能 力 因 时 而 变 的 李 光 耀 4, 在 2010 年 自 信 已 经 找 到 了 让 新 加 坡 政 治 体 制 长 期 稳 定 的 关 键, 因 为 新 加 坡 政 治 体 制 实 质 上 是 一 种 良 治 体 系 : 它 的 运 行 依 赖 的 是 功 绩 而 非 裙 带, 它 的 灵 魂 血 肉 是 那 些 忠 诚 有 才 干 和 献 身 精 神 的 内 阁 部 长 国 会 议 员 和 基 层 领 导, 它 的 制 度 架 构 是 政 府 国 会 公 务 员 体 系, 共 同 确 保 整 个 治 理 体 系 不 会 有 崩 溃 之 虞 5 李 光 耀 坦 言 : 如 果 反 对 党 找 到 合 格 的 候 选 人, 再 经 过 两 三 次 选 举 的 历 练, 坐 上 年 国 会 反 对 席 的 冷 板 凳, 他 们 就 会 理 解 整 个 体 制 如 果 他 们 赢 得 大 选 接 管 权 力, 新 加 坡 体 制 就 有 可 能 持 续 下 去 经 济 一 维 之 复 杂, 丝 毫 不 让 于 政 治 比 如 经 济 学 家 米 尔 顿 弗 里 德 曼 (Milton Friedman) 称 之 为 典 型 的 自 由 市 场 经 济 体 制, 也 就 是 典 型 的 资 本 主 义 体 制, 因 为 作 为 国 际 自 由 贸 易 港 口, 新 加 坡 没 有 货 币 管 制 货 物 税 收, 外 资 享 有 最 惠 待 遇 经 济 学 家 约 翰 肯 加 尔 布 雷 斯 (John Kenneth Galbraith) 称 之 为 典 型 的 政 府 干 预 经 济 体 制, 因 为 新 加 坡 政 府 对 土 地 劳 资 关 系 资 源 分 配 市 场 运 作 和 商 业 决 策 都 拥 有 强 大 的 法 律 与 行 政 管 制 权, 这 是 典 型 的 政 府 指 导 式 的 资 本 主 义 体 制 有 人 称 之 为 发 展 型 经 济 体 制, 即 政 府 主 导 的 市 场 经 济 体 制, 这 是 说 新 加 坡 与 亚 洲 另 外 三 条 小 龙 有 1 Dennis John Gayle, (1988) "Singaporean Market Socialism: Some Implications for Development Theory", International Journal of Social Economics, Vol. 15 Iss: 7, pp Christopher Lingle, Singapore's authoritarian capitalism: Asian values, free market illusions, and political dependency. Barcelona, Spain: Edicions Sirocco and Fairfax, VA: The Locke Institute, Christopher Lingle, Singapore Communitarian Capitalism, Reason, October 1996, pp 李 光 耀, 财 经 杂 志,2006 年 11 月 28 日 访 谈 5 Sonny Yap, Richard Lim and Leong Weng Kam, Men in White: The Untold Story of Singapore's Ruling Political Party, Singapore: Singapore Press Holdings Limited, 新 加 坡 政 治 故 事 的 另 一 个 版 本 与 之 存 在 很 大 分 歧, 即 Poh Soo Kai, Tan Jing Quee and Koh Kay Yew, The Fajar Generation: The University Socialist Club And The Politics Of Postwar Malaya And Singapore, Strategic Information and Research Development Centre, 2010.

23 先 发 展 后 民 主 的 反 思 专 题 着 共 同 的 经 济 体 征 甚 至 还 有 人 称 之 为 计 划 经 济 体 制, 因 为 新 加 坡 有 严 格 的 经 济 社 会 发 展 规 划, 并 辅 以 完 善 的 法 律 体 系 保 障 执 行 以 及, 非 常 负 面 的 所 谓 土 匪 经 济 模 式, 这 种 论 调 批 评 新 加 坡 政 府 有 土 匪 一 样 的 政 治 暴 力 心 态 经 济 掠 夺 行 为, 社 会 则 有 政 治 奴 隶 心 态 经 济 受 剥 削 行 为 1 在 对 新 加 坡 模 式 的 种 种 概 括 中,1990 年 代 的 先 发 展 后 民 主 之 说 最 有 影 响, 得 到 了 新 加 坡 内 外 的 高 度 认 同 2, 甚 至 有 人 把 这 一 点 称 为 亚 洲 四 小 龙 乃 至 东 亚 模 式 的 核 心 特 征, 乃 至 认 为 这 种 概 括 也 反 映 了 中 国 政 治 变 迁 的 轨 迹, 这 无 疑 是 一 个 需 要 破 除 的 迷 思 二 需 要 理 清 的 是, 先 发 展 后 民 主 所 说 的 发 展 到 底 是 什 么, 民 主 又 是 什 么 简 言 之, 发 展 是 指 经 济 模 式, 民 主 是 指 政 治 模 式 先 发 展 后 民 主, 说 的 是 先 经 济 后 政 治, 先 资 本 主 义 后 社 会 主 义, 先 建 立 市 场 经 济 模 式, 后 推 行 政 治 民 主 模 式 次 序 不 同, 意 味 着 不 同 时 期 的 侧 重 点 不 同 先 发 展 后 民 主 之 说, 的 确 把 握 了 新 加 坡 模 式 的 部 分 精 髓, 但 如 果 我 们 追 问 这 种 模 式 如 何 可 能, 就 会 发 现 这 种 解 释 将 新 加 坡 乃 至 东 亚 二 战 后 整 个 东 亚 复 杂 的 经 济 社 会 与 政 治 现 代 化 演 变, 压 缩 成 为 一 个 线 性 逻 辑 问 题, 仿 佛 经 济 现 代 化 必 然 带 来 政 治 现 代 化 根 据 这 样 一 种 政 治 发 展 的 机 械 论, 二 战 后 的 新 加 坡 香 港 台 湾 韩 国 都 经 历 了 漫 长 的 威 权 时 代, 然 后 才 在 多 种 机 缘 因 素 叠 加 下 进 入 民 主 时 代 不 仅 这 些 小 地 方 如 此, 日 本 中 国 也 是 如 此, 甚 至 中 国 目 前 仍 未 走 出 威 权 体 制 这 种 形 而 上 学 的 线 性 现 代 化 思 维, 将 发 展 的 宾 语 化 约 为 单 一 的 经 济, 将 政 治 的 内 涵 窄 化 为 单 维 的 民 主, 将 现 代 化 理 解 为 只 有 一 个 越 来 越 先 进 进 步 发 达 的 方 向, 而 现 实 政 治 却 毋 宁 说 是 一 个 复 杂 的 体 系 结 构 与 过 程 同 时, 这 种 解 释 模 式 也 将 发 展 视 为 威 权 体 制 政 治 正 当 性 的 唯 一 来 源, 发 展 在 先, 经 济 优 先, 似 乎 这 个 阶 段 并 不 存 在 政 治, 或 者 说 统 治 者 可 以 仅 仅 通 过 高 压 1 Chan Heng Kong, Singapore s Political Economy: A Case Study of Social Cost in a Market Economy, Universal Books, 年 作 者 赴 新 加 坡 调 研 的 访 谈 记 录

24 先 发 展 后 民 主 的 反 思 专 题 维 持 秩 序 民 主 在 后, 似 乎 所 有 政 治 问 题 体 制 问 题 都 可 以 在 经 济 发 展 之 后, 通 过 制 定 和 执 行 一 个 一 揽 子 总 体 方 案 或 整 体 规 划, 一 夜 之 间 倒 转 乾 坤, 化 腐 朽 为 神 奇 上 述 对 于 新 加 坡 政 经 体 制 的 大 部 分 经 验 概 括, 都 可 以 说 是 这 种 经 先 政 后 的 先 发 展 后 民 主 说 的 一 种 表 现 形 式, 行 政 国 还 是 法 治 国 威 权 体 制 还 是 民 主 体 制 资 本 主 义 还 是 社 会 主 义 这 样 的 核 心 争 议 也 皆 可 囊 括 其 中 也 就 是 说, 只 要 经 济 发 展 了, 不 管 这 个 政 府 形 式 是 什 么, 无 论 是 哪 种 威 权 体 制 也 好, 哪 种 不 完 善 的 民 主 体 制 也 好, 抑 或 好 政 府 主 义 务 实 政 府, 或 者 保 姆 国 家 父 爱 国 家 也 好, 老 百 姓 都 是 可 以 接 受 的 同 时, 对 于 新 加 坡 的 外 部 观 察 者 而 言, 尤 其 是 西 方 人 而 言, 在 真 正 的 彻 底 的 完 全 的 民 主 到 来 之 前, 所 有 这 些 标 签 都 是 负 面 的, 都 说 明 新 加 坡 政 治 体 制 欠 缺 正 当 性, 这 显 然 是 个 需 要 反 思 的 误 解 可 以 说, 先 发 展 后 民 主 之 说 不 仅 体 现 西 方 人 对 非 西 方 的 新 加 坡 模 式 东 亚 模 式 的 敌 视, 也 反 映 了 相 当 一 部 分 新 加 坡 人 对 自 身 政 治 体 制 的 信 心 不 足, 缺 乏 底 气 事 实 上, 先 发 展 后 民 主 之 说, 在 政 治 与 经 济 两 个 维 度 上, 都 忽 略 了 新 加 坡 模 式 的 混 合 体 制 特 征 1 新 加 坡 另 一 位 立 国 者 身 为 马 来 人 的 拉 惹 勒 南 点 出 了 这 种 混 合 体 制 的 基 本 特 征, 即 政 治 上 的 社 会 主 义 经 济 上 的 资 本 主 义 2 而 对 于 新 加 坡 模 式 的 混 合 体 制 特 征 认 识 最 深 刻 影 响 最 大 的, 当 属 新 加 坡 国 立 大 学 东 亚 研 究 所 的 王 赓 武 教 授 三 王 赓 武 教 授 是 海 外 华 人 研 究 的 奠 基 人 久 负 盛 名 的 社 会 科 学 家 和 教 育 家 正 因 为 他 对 新 加 坡 模 式 的 地 缘 政 治 格 局 与 历 史 文 化 传 统, 包 括 南 洋 华 人 的 贸 易 文 化 历 史 经 济 政 治, 东 南 亚 主 要 国 家 的 建 国 历 史, 以 及 中 国 与 英 国 澳 大 利 亚 东 南 亚 关 系 的 发 展, 都 有 着 准 确 的 整 体 把 握, 他 对 新 加 坡 政 治 体 制 的 理 解 堪 称 独 到 2009 年, 在 台 湾 中 央 研 究 院 近 代 史 研 究 所 举 办 的 九 十 年 来 家 与 国 : 1 对 代 议 制 民 主 国 家 的 混 合 体 制 特 征 的 精 致 分 析, 参 见 Mogens Herman Hansen: "The Mixed Constitution: Monarchical and Aristocratic Aspects of Modern Democracy", University of Copenhagen, 贺 圣 达 等 : 战 后 东 南 亚 历 史 发 展 , 云 南 大 学 出 版 社 1995, 第 217 页

25 先 发 展 后 民 主 的 反 思 专 题 的 主 题 演 讲 中 1, 他 将 新 加 坡 政 经 体 制 概 括 为 混 合 社 会 主 义 理 想 的 资 本 主 义, 这 种 体 制 的 形 成 非 常 明 显 地 受 制 于 冷 战 的 时 代 格 局 新 加 坡 原 本 是 英 殖 民 帝 国 的 行 政 中 枢, 是 马 来 半 岛 的 一 部 分, 在 冷 战 背 景 下, 新 加 坡 与 马 来 西 亚 短 暂 合 组 又 迅 速 分 治, 而 新 加 坡 的 现 行 体 制 则 脱 胎 于 二 战 后 至 1960 年 代 初 的 华 人 社 会 政 党 斗 争 新 加 坡 乃 至 整 个 马 来 亚 的 政 党 斗 争 并 不 是 内 生 性 的, 完 全 受 制 于 冷 战 格 局 的 支 配 控 制 与 引 导, 当 时, 英 国 和 马 来 政 党 都 非 常 反 对 以 华 人 为 主 的 马 来 亚 共 产 党 ; 在 那 样 的 反 华 气 氛 下, 其 他 华 人 政 党 尽 量 避 免 一 切 与 中 国 有 关 的 议 论 政 策 和 思 想, 只 讲 当 地 多 元 民 族 社 会 的 经 济 教 育 和 文 化 发 展 2 反 共 是 时 代 主 题, 亲 共 的 社 会 主 义 思 想 式 微, 劳 工 基 层 不 得 不 和 企 业 家 专 业 人 士 及 其 他 中 产 阶 级, 共 同 选 择 另 一 条 大 家 能 够 合 作 的 道 路 3 人 民 行 动 党 赢 得 选 举 上 台 执 政 就 是 这 种 不 得 不 走 的 各 方 合 作 道 路 的 产 物 人 民 行 动 党 面 临 的 政 治 抉 择 非 常 简 单 : 光 谱 上 共 产 主 义 在 一 边, 而 资 本 主 义 和 民 主 主 义 则 在 另 一 边 新 加 坡 既 不 选 择 共 产 主 义, 也 不 选 择 民 主 主 义 的 道 路 ; 唯 一 可 走 的 建 国 大 路, 是 变 相 的 折 衷 的 资 本 主 义 这 也 就 是 王 赓 武 教 授 所 说 的 混 合 社 会 主 义 理 想 的 资 本 主 义 4 接 下 来, 王 赓 武 教 授 点 出 了 这 种 混 合 社 会 主 义 理 想 的 资 本 主 义 所 希 望 解 决 的 核 心 问 题, 即 如 何 在 冷 战 时 期 左 右 派 各 党 不 能 互 相 容 忍 的 时 候, 借 用 反 共 资 本 发 展 新 加 坡 的 经 济, 同 时 又 灵 活 地 跟 国 际 社 会 的 各 民 主 党 派 合 作, 采 取 一 种 比 较 中 立 的 不 反 共 的 立 场 5 与 先 发 展 后 民 主 说 不 同 的 是, 王 赓 武 教 授 指 出, 随 着 经 济 的 发 展, 幅 员 最 小 资 源 最 少 的 新 加 坡, 凭 借 培 育 本 土 人 才 严 格 的 制 度 治 理 行 政 高 效 官 员 守 法, 加 上 领 导 层 着 眼 长 远 有 长 期 规 划 言 出 必 行 并 保 持 与 老 百 姓 的 良 好 沟 通, 成 功 走 出 了 一 条 属 于 自 己 的 民 主 道 路, 形 成 了 一 整 套 党 国 民 主 制 度 党 国 民 主 就 是 王 赓 武 教 授 更 进 一 步 所 揭 示 的 新 加 坡 模 式 的 另 一 个 核 心 特 征 什 么 是 党 国 民 主? 在 我 看 来, 这 是 一 个 以 政 党 为 中 心 的 国 家, 虽 然 它 有 迈 向 民 主 的 1 王 赓 武, 党 国 民 主 与 三 代 海 外 华 人 的 进 与 退, 中 国 台 湾 中 央 研 究 院 近 代 史 研 究 所 集 刊 第 67 期,2011 年 3 月, 第 1-15 页 2 同 上 3 同 上 4 同 上 5 同 上

26 先 发 展 后 民 主 的 反 思 专 题 目 标 和 理 想, 但 是, 总 认 为 无 论 国 家 的 稳 定 和 强 盛, 还 是 百 姓 安 居 乐 业 与 否, 靠 的 是 政 党 来 集 中 权 力 同 时, 这 样 的 党 国 体 制, 领 导 阶 层 本 身 需 要 果 断 的 能 力, 建 立 威 信, 才 可 管 理 有 方, 甚 至 比 个 人 自 由 和 个 人 的 政 治 权 利 重 要 如 此 的 政 权 也 会 利 用 民 主 的 口 号 和 方 式, 它 们 对 于 民 主 的 定 义, 在 乎 的 是 亲 民 或 保 护 国 民, 而 不 一 定 听 取 人 民 的 意 见 1 王 赓 武 教 授 所 说 的 党 国 民 主 有 三 个 组 成 部 分 : 一 是 新 加 坡 是 个 政 党 国 家, 是 个 以 政 党 为 中 心 的 国 家, 政 党 集 中 权 力 是 国 家 稳 定 强 盛 百 姓 安 居 乐 业 的 保 障 ; 二 是 具 有 统 领 能 力 的 领 导 层, 这 是 良 好 公 共 管 理 的 前 提 ; 三 是 认 为 民 主 是 手 段 而 非 目 的, 民 主 就 是 亲 民 护 民, 不 一 定 听 取 民 意 简 言 之, 以 集 中 权 力 的 政 党 为 中 心 的 国 家 有 统 领 能 力 的 领 导 层 与 亲 民 护 民, 三 大 支 柱 支 撑 着 党 国 民 主 这 样 的 党 国 民 主 显 然 不 同 于 西 式 以 选 举 为 核 心 的 自 由 民 主 制, 它 强 调 民 主 必 须 是 治 理 化 的 民 主, 而 非 绝 非 去 治 理 化 的 政 治, 这 一 追 求 与 一 个 强 有 力 的 民 主 国 家 有 异 曲 同 工 之 妙, 但 二 者 对 民 主 的 界 定 并 不 相 同 王 赓 武 教 授 对 于 新 加 坡 政 经 体 制 的 概 括 启 示 我 们, 先 发 展 后 民 主 之 说 之 所 以 需 要 反 思, 正 是 因 为 下 述 已 经 为 诸 多 社 会 科 学 证 据 所 证 实 的 基 本 事 实 : 先 发 展 不 一 定 民 主, 民 主 不 一 定 发 展, 因 此, 民 主 不 能 变 成 去 治 理 化 的 民 主, 民 主 政 治 不 能 变 成 去 治 理 化 的 政 治 四 这 也 就 是 说, 先 发 展 后 民 主 之 说 不 仅 遮 蔽 了 新 加 坡 模 式 的 混 合 体 制 特 征, 其 更 严 重 的 迷 失 在 于, 治 理 在 这 种 解 释 模 式 中 不 见 了 治 理 问 题, 或 者 说 国 家 治 理 是 一 整 套 体 系 结 构 与 过 程, 由 强 制 汲 取 濡 化 统 领 规 管 再 分 配 吸 纳 整 合 认 证 等 十 大 国 家 基 本 制 度 组 成 新 加 坡 是 历 史 上 前 所 未 有 的 人 造 国 家, 在 殖 民 时 代, 新 加 坡 还 不 是 个 独 立 国 家, 只 是 个 自 治 邦 ; 新 加 坡 人 还 不 是 个 民 族 概 念, 只 是 个 地 理 概 念 如 同 英 国 人 对 待 香 港 一 样 2, 英 国 人 也 从 来 没 有 把 新 加 坡 人 视 为 自 己 的 公 民, 也 只 是 维 护 英 国 东 南 亚 商 业 利 益 的 中 转 站 在 恶 劣 的 东 南 1 同 上 2 強 世 功 : 中 国 香 港 : 政 治 与 文 化 的 视 野, 三 联 书 店 2010

27 先 发 展 后 民 主 的 反 思 专 题 亚 地 缘 政 治 环 境 下, 饱 含 中 国 人 气 质 的 新 加 坡 人, 既 需 要 扬 弃 改 造 英 殖 时 代 奠 定 的 政 治 架 构, 在 反 殖 自 治 联 邦 独 立 去 殖 等 重 大 事 件 中, 缔 造 一 个 独 立 的 国 家, 一 个 全 新 的 民 族, 一 个 安 全 的 社 会 因 此, 新 加 坡 的 政 治 发 展 与 政 治 变 迁 可 以 说 是 观 察 政 治 的 治 理 化 的 好 标 本, 具 体 包 括 新 加 坡 对 安 全 的 渴 求 ; 新 加 坡 如 何 建 构 法 治 政 府, 将 国 家 机 器 程 序 化 ; 新 加 坡 的 共 识 助 产 术 到 底 是 什 么, 如 何 教 化 民 心, 影 响 公 论 ; 如 何 长 期 执 政 而 保 持 廉 洁 效 率, 不 腐 化 ; 如 何 建 构 税 收 国 家 预 算 国 家, 如 何 依 靠 国 有 企 业 保 持 国 家 自 主 性 ; 如 何 将 国 家 治 理 的 触 角 深 入 社 会 ; 如 何 建 构 一 个 标 榜 自 力 更 生 的 福 利 国 家 ; 如 何 实 践 上 通 下 达 的 双 规 政 治 模 式, 全 面 吸 纳 大 众, 分 类 吸 纳 精 英 ; 如 何 协 调 不 同 利 益, 争 取 政 策 共 识, 形 成 灵 活 而 有 弹 性 的 强 大 政 策 能 力 ; 以 及, 如 何 建 构 基 于 均 值 检 验 的 格 式 化 国 家, 治 理 一 个 真 实 的 新 加 坡 新 生 的 新 加 坡 会 否 成 为 另 一 个 中 国? 宗 主 国 英 国 当 然 不 希 望 自 己 昔 日 的 东 南 亚 行 政 中 枢, 成 为 另 一 个 共 产 中 国 新 加 坡 执 政 党 人 民 行 动 党 也 否 定 了 这 种 可 能 性 : 我 们 不 可 能 在 东 南 亚 的 政 治 土 壤 上 栽 种 中 国 的 果 树 1 而 人 民 行 动 党 的 政 治 支 撑, 占 人 口 大 多 数 的 华 人, 的 确 希 望 在 东 南 亚 险 恶 的 地 缘 政 治 环 境 中 复 制 另 一 个 中 国, 将 新 加 坡 变 成 为 大 陆 中 国 的 海 上 翻 版 新 加 坡 从 政 治 上 否 定 成 为 另 一 个 中 国 的 可 能 性, 但 在 意 识 形 态 上 将 资 本 主 义 与 社 会 主 义 糅 合 在 一 起, 在 去 殖 治 理 现 代 化 的 五 十 多 年 中, 走 出 了 一 条 成 功 的 经 济 社 会 和 政 治 现 代 化 道 路, 建 成 了 历 史 上 第 一 个 华 人 主 导 的 海 上 城 邦, 积 聚 了 高 度 的 体 制 自 信, 从 无 到 有, 创 造 了 一 个 前 所 未 有 的 民 族 前 所 未 有 的 国 家, 并 激 发 了 周 边 大 国 的 学 习 兴 趣, 包 括 中 国 和 印 度 没 有 人 愿 意 向 失 败 者 学 习, 国 与 国 之 间 也 不 例 外 中 国 会 是 另 一 个 新 加 坡 吗? 今 天, 这 个 问 题 引 起 了 很 多 人 的 思 考, 断 然 否 定 亦 或 全 盘 肯 定 都 不 是 科 学 的 态 度 单 从 规 模 来 看, 新 加 坡 乃 蕞 尔 小 邦, 中 国 为 超 级 大 国 中 国 人 口 数 百 倍 于 新 加 坡, 面 积 万 倍 于 新 加 坡, 规 模 相 差 甚 大, 很 多 人 不 免 会 因 此 直 接 拒 绝 中 国 成 为 另 一 个 新 加 坡 的 可 能 无 论 是 以 夷 为 师 的 中 体 西 用 论, 还 是 落 后 就 要 挨 打 的 救 亡 图 年 7 月 1 日, 人 民 行 动 党 重 要 领 导 人 杜 进 才 在 南 洋 大 学 大 学 周 上 的 开 幕 致 词

28 先 发 展 后 民 主 的 反 思 专 题 存 论, 抑 或 赶 英 超 美 的 大 国 崛 起 论, 这 个 小 邦 都 不 值 得 中 国 这 个 大 国 学 习 不 过, 实 践 远 比 理 论 更 敏 锐, 历 史 也 远 比 逻 辑 更 有 说 服 力 三 十 年 多 来, 中 国 向 新 加 坡 的 学 习 已 历 三 波, 大 致 以 十 年 为 一 期, 从 改 革 开 放 社 会 管 理 到 政 治 体 制, 三 个 阶 段 侧 重 不 同 如 果 将 先 发 展 后 民 主 界 定 新 加 坡 模 式 的 基 本 内 涵, 我 们 也 许 不 难 对 刚 才 的 问 题 做 出 否 定 回 答 如 果 我 们 从 比 较 历 史 视 角 理 清 新 加 坡 政 经 体 制 的 真 正 特 征, 也 许 我 们 会 做 出 相 对 肯 定 的 回 答, 这 很 大 程 度 上 是 因 为, 不 管 新 加 坡 看 上 去 多 么 西 化, 它 骨 子 里 浸 泡 着 根 深 蒂 固 的 中 国 性 格 同 样 重 要 的 是, 基 于 新 加 坡 模 式 的 实 际 经 验 对 于 先 发 展 后 民 主 之 说 的 反 思, 也 可 以 提 醒 人 们 关 注 二 战 后 整 个 东 南 亚 区 域 政 治 的 进 程 结 构 与 体 系, 去 殖 治 理 现 代 化 是 东 南 亚 政 治 的 三 大 动 力, 同 样 也 是 三 大 任 务 东 南 亚 各 国 的 政 治 差 异, 主 要 取 决 于 各 国 完 成 这 三 大 历 史 重 任 的 程 度, 而 非 政 府 形 式 的 不 同 或 者 说, 哪 一 种 政 府 形 式 更 有 能 力 完 成 这 三 大 任 务, 这 种 形 式 就 是 好 的 政 府 好 的 政 体 好 的 体 制 正 如 王 赓 武 教 授 所 指 出 的, 中 国 的 兴 衰 与 海 外 华 人 的 身 份 认 同 国 家 认 同 与 命 运 息 息 相 关 在 中 华 文 明 复 兴 前 景 日 益 明 朗 的 今 天, 新 旧 世 界 秩 序 正 在 更 替, 与 曾 经 发 生 的 历 史 一 样, 东 南 亚 国 家 的 政 治 命 运 或 许 即 将 在 新 旧 世 界 秩 序 的 冲 突 中 发 生 新 的 变 化, 这 些 国 家 必 须 正 视 中 国 国 家 实 力 与 历 史 文 明 的 复 兴, 这 一 正 在 发 生 的 大 趋 势 将 深 刻 地 影 响 海 外 华 人 在 驻 在 国 的 地 位 与 作 用, 影 响 新 加 坡 与 中 国 以 及 东 南 亚 与 中 国 的 关 系 ( 本 文 原 载 新 加 坡 研 究 2014 年 1 月, 社 会 科 学 文 献 出 版 社 )

29 美 国 中 国 与 印 度 : 大 国 政 治 的 意 外 后 果 战 略 战 略 印 度 会 成 为 21 世 纪 的 奥 匈 帝 国 吗? 弗 朗 茨 - 史 蒂 芬. 盖 迪 (Franz-Stefan Gady) 链 接 : 年 10 月 是 1962 年 中 印 战 争 ( 在 中 国 被 普 遍 称 为 中 印 边 界 自 卫 反 击 战 )50 周 年 按 中 国 总 理 周 恩 来 的 说 法, 为 了 给 印 度 一 个 教 训, 共 产 主 义 中 国 越 过 喜 马 拉 雅 山 发 起 了 一 场 突 袭 经 过 32 天 的 战 斗 以 及 令 印 度 尴 尬 的 军 事 失 败, 中 国 宣 布 单 方 面 停 火 并 撤 回 到 麦 克 马 洪 线 ( 中 印 之 间 事 实 上 的 边 界, 虽 然 中 华 人 民 共 和 国 在 法 律 上 并 不 承 认 ) 以 后 在 印 度,1962 年 战 争 至 今 仍 被 视 为 国 家 的 耻 辱 今 年 十 月 在 新 德 里 期 间, 我 遍 览 报 纸 专 栏, 发 现 评 论 员 和 政 治 分 析 人 士 的 普 遍 共 识 似 乎 是, 在 印 度 的 后 殖 民 历 史 中, 没 有 其 他 事 件 如 那 场 战 争 一 样, 是 将 国 家 凝 聚 在 一 起 的 统 一 力 量 它 引 发 了 印 度 军 队 的 现 代 化, 使 印 度 暂 时 放 弃 了 孤 立 主 义 不 结 盟 的 对 外 政 策 立 场, 并 迫 使 它 接

30 美 国 中 国 与 印 度 : 大 国 政 治 的 意 外 后 果 战 略 受 来 自 西 方 列 强 和 苏 联 的 军 事 援 助, 最 终 为 更 加 强 硬 的 印 度 对 外 政 策 奠 定 了 基 础 外 交 史 学 家 可 能 会 将 1962 年 战 争 标 记 为 印 度 向 大 国 地 位 缓 慢 前 进 的 起 点 以 及 印 度 成 为 21 世 纪 亚 洲 强 权 政 治 不 可 忽 视 之 力 量 的 开 端 然 而, 直 至 今 天, 与 大 多 数 其 他 新 兴 巨 人 相 比, 印 度 的 对 外 政 策 更 多 地 受 限 于 对 内 部 安 全 的 寻 求 和 深 刻 的 自 我 检 视 这 使 它 不 愿 在 国 际 上 有 所 作 为, 而 只 能 或 多 或 少 地 推 行 一 套 内 向 型 对 外 政 策 美 国 正 尝 试 改 变 印 度 这 种 不 情 愿 的 外 交 立 场 并 努 力 与 新 德 里 建 立 更 紧 密 的 关 系 在 2012 年 6 月 访 印 期 间, 美 国 国 防 部 长 莱 昂 帕 内 塔 (Leon Panetta) 将 印 度 称 作 美 国 重 返 亚 洲 战 略 的 关 键 这 一 切 背 后 是 美 国 对 该 地 区 中 国 力 量 的 增 长 加 以 抑 制 的 渴 望 正 如 2009 年 前 美 国 驻 印 度 全 权 公 使 罗 伯 特 D 布 莱 克 维 尔 (Robert D. Blackwill) 在 新 德 里 的 一 次 演 讲 中 指 出 的 : 小 布 什 (George W. Bush) 总 统 对 美 印 关 系 转 型 的 布 局 建 基 于 将 民 主 制 印 度 作 为 制 衡 中 国 力 量 崛 起 之 关 键 因 素 的 核 心 战 略 原 则 他 还 指 出 : 在 我 看 来, 没 有 中 国 因 素 悬 在 华 盛 顿 眼 前, 布 什 政 府 是 不 会 就 民 用 核 协 议 与 印 度 谈 判 的, 而 且 国 会 也 不 会 支 持 它 不 过, 美 国 应 当 听 从 这 一 格 言 : 当 心 你 所 盼 望 的 东 西 因 为 美 印 之 间 更 加 紧 密 的 军 事 和 外 交 关 系 会 使 印 度 的 外 交 政 策 变 得 大 胆, 而 这 可 能 使 整 个 南 亚 地 区 变 得 不 稳 定 正 如 历 史 教 给 我 们 的, 多 元 文 化 的 大 国 经 常 需 要 通 过 诸 如 战 争 之 类 的 重 要 国 家 举 措 (exertion) 来 强 化 他 们 的 国 家 认 同 在 罗 伯 特 D 卡 普 兰 (Robert D. Kaplan) 为 新 书 季 风 : 印 度 洋 与 美 国 权 力 的 未 来 而 进 行 的 访 谈 中, 当 今 印 度 的 国 家 安 全 顾 问 希 夫 尚 卡 尔 梅 农 (Menon) 以 桥 梁 力 量 来 指 称 印 度 卡 普 兰 讲 述 了 梅 农 此 说 法 背 后 的 道 理 : 印 度 是 这 样 一 种 存 在, 它 介 于 美 国 和 中 国 之 间, 全 球 性 力 量 和 地 区 性 力 量 之 间, 硬 权 力 和 软 权 力 之 间, 在 其 新 兴 的 经 济 和 海 军 力 量 之 间, 以 及 民 众 的 贫 穷 与 脆 弱 的 国 界 之 间 将 印 度 换 做 20 世 纪 初 的 奥 地 利, 我 们 就 有 了 一 个 可 以 用 来 研 究 它 与 其 时 最 强 军 事 力 量 的 更 紧 密 关 系 将 会 带 来 何 种 意 外 后 果 的 历 史 案 例 像 印 度 一 样, 在 其 存 在 的 大 多 数 时 间 里, 奥 地 利 帝 国 被 视 为 东 西 方 之 间 的 桥 梁 性 力 量 它 是 个 多 民 族 帝 国 与 大 国 政 治 相 比, 它 更 关 注 内 部 的 安 全 和 稳 定 ; 且 在

31 美 国 中 国 与 印 度 : 大 国 政 治 的 意 外 后 果 战 略 1859 年 和 1866 年 的 耻 辱 性 战 败 后, 它 不 愿 意 再 用 军 事 力 量 达 成 其 政 治 目 标 (19 时 间 晚 期 到 20 世 纪 早 期 的 大 部 分 时 间 里, 其 用 于 军 事 防 御 上 的 花 费 都 相 当 少 ) 如 1962 年 中 印 战 争 一 样, 这 些 败 仗 引 发 了 多 种 政 治 和 军 事 改 革 ( 这 些 改 革 以 1867 年 奥 匈 和 解 为 顶 点 ) 以 及 双 元 君 主 制 的 建 立 此 外, 像 印 度 一 样, 奥 匈 帝 国 也 是 由 一 个 全 能 但 可 能 稍 微 低 效 一 些 的 官 僚 体 制 凝 聚 起 来 的 20 世 纪 奥 地 利 的 巴 基 斯 坦 是 塞 尔 维 亚 塞 是 巴 尔 干 半 岛 上 一 个 小 国, 它 试 图 引 诱 受 南 斯 拉 夫 的 帝 国 属 民 通 过 颠 覆 手 段 反 叛 ( 塞 尔 维 亚 情 报 机 构 中 的 激 进 分 子 与 政 府 圈 子 之 间 有 着 暗 中 联 系, 就 像 巴 基 斯 坦 一 样 ) 更 重 要 的 是, 奥 地 利 对 塞 尔 维 亚 的 立 场 受 到 与 德 意 志 帝 国 结 成 两 国 同 盟 的 鼓 舞 在 1914 年 刺 杀 事 件 后, 德 意 志 帝 国 在 外 交 上 全 面 支 持 奥 地 利 一 劳 永 逸 地 解 决 塞 尔 维 亚 问 题 在 结 成 同 盟 之 前, 奥 地 利 一 直 以 来 不 得 不 在 东 西 方 之 间 进 行 非 常 谨 慎 的 外 交 博 弈 塞 尔 维 亚 强 大 的 保 护 国 是 奥 地 利 的 东 方 强 邻 俄 国 ( 参 见 安 娜 卡 列 尼 娜 中 男 主 人 公 康 特 渥 伦 斯 基 在 小 说 末 尾 动 身 前 往 塞 尔 维 亚 参 加 信 仰 东 正 教 的 塞 尔 维 亚 人 对 土 耳 其 人 的 反 抗 ) 这 个 邻 居 威 胁 着 奥 地 利 易 受 攻 击 的 东 部 边 境 随 着 时 间 的 推 移 大 国 间 紧 张 的 升 级 以 及 德 奥 同 盟 的 巩 固, 奥 地 利 对 塞 尔 维 亚 之 煽 动 所 持 的 立 场 越 加 强 硬 1914 年, 奥 地 利 的 斐 迪 南 大 公 遇 刺 后, 奥 地 利 陆 军 元 帅 康 拉 德 冯 赫 岑 多 夫 (Conrad von Hoetzendorf) 一 再 请 求 的 对 塞 尔 维 亚 的 预 防 性 战 争 终 获 批 准, 但 并 不 是 在 奥 地 利 认 为 它 已 确 保 德 国 将 助 其 守 卫 东 部 边 界 之 前 这 将 整 个 欧 洲 拖 入 了 第 一 次 世 界 大 战 印 度 今 天 面 临 着 许 多 类 似 于 20 世 纪 早 期 奥 地 利 所 面 对 的 问 题 一 个 强 有 力 的 竞 争 对 手 在 东 方 推 行 相 对 不 明 显 的 反 印 度 南 亚 政 策, 而 一 个 较 小 却 更 加 真 切 的 颠 覆 性 的 威 胁 来 自 于 巴 基 斯 坦 ( 无 论 这 一 均 衡 中 有 怎 样 的 核 成 分 ) 以 及 持 续 的 内 部 动 荡 若 再 把 世 界 上 最 强 大 的 军 事 力 量 加 进 这 团 混 合 物, 结 果 将 是 爆 炸 性 的 据 许 多 新 德 里 的 外 交 政 策 专 家 称, 印 度 非 常 了 解 其 所 处 的 微 妙 地 位 在 亚 洲 战 略 调 整 的 接 下 来 几 年 中, 美 国 最 好 不 要 与 印 度 走 得 太 近 一 直 以 来, 印 度 谨 慎 地 在 中 美 竞 争 的 双 方 中 间 定 位 自 己 印 度 国 防 部 明 确 说 自 己 对 遏 制 中 国 不

32 美 国 中 国 与 印 度 : 大 国 政 治 的 意 外 后 果 战 略 感 兴 趣, 与 此 同 时, 中 国 也 已 在 大 量 言 辞 中 明 确 表 示 不 会 成 为 印 度 的 威 胁 印 度 对 其 和 平 且 不 结 盟 的 外 交 政 策 深 有 感 触 且 觉 得 它 比 战 争 来 得 更 自 然 一 些 近 期 内, 由 于 潜 藏 的 民 族 主 义 与 族 群 间 极 端 主 义 的 增 长, 一 个 有 人 撑 腰 而 变 大 胆 的 印 度 很 可 能 带 来 大 得 多 的 危 险 无 论 如 何, 在 随 后 的 四 年, 奥 巴 马 政 府 应 当 谨 慎 评 估 其 与 印 度 的 关 系, 并 当 心 大 国 政 治 中 意 想 不 到 但 却 往 往 是 灾 难 性 的 后 果 作 者 为 东 西 研 究 所 (the EastWest Institute) 高 级 研 究 员 ( 郭 宪 功 / 译 )

33 结 束 紧 缩 : 重 病 患 者 希 腊 企 图 放 弃 治 疗 战 略 林 梓 / 编 译 1 月 25 日, 希 腊 大 选 尘 埃 落 定, 以 反 对 紧 缩 为 口 号 的 左 翼 联 盟 领 导 人 阿 列 克 斯 希 普 拉 斯 (Alexis Tsipras) 成 为 希 腊 的 新 总 理 欧 债 危 机 以 来, 希 腊 经 济 倍 受 打 击, 增 长 萎 靡, 失 业 率 和 债 务 却 双 双 高 涨, 不 得 不 靠 来 自 所 谓 三 驾 马 车 (troika) 欧 洲 委 员 会 欧 洲 央 行 和 国 际 货 币 基 金 组 织 的 援 助 勉 强 度 日 相 应 的, 也 应 债 主 们 的 要 求, 施 行 财 政 紧 缩 政 策, 勒 紧 裤 腰 带 过 日 子 五 年 以 来, 经 济 并 没 有 显 著 好 转, 债 务 情 况 也 不 容 乐 观, 民 生 困 苦 不 堪, 希 腊 人 民 表 示 不 能 忍 了 所 以 就 本 着 不 在 沉 默 中 爆 发 就 在 沉 默 中 灭 亡 的 精 神, 把 希 普 拉 斯 推 上 总 理 宝 座 而 其 产 生 的 后 果, 可 能 会 很 严 重 于 是 就 有 了 刊 载 于 英 国 经 济 学 人 的 当 心 希 腊 人 为 礼 物 投 票 (Beware Greeks voting for gifts) 的 确, 希 普 拉 斯 如 同 有 求 必 应 的 奥 林 匹 斯 众 神, 一 上 台 就 给 希 腊 人 带 来 了 大 礼 物 不 但 义 正 辞 严 地 谴 责 紧 缩 政 策 对 希 腊 经 济 的 伤 害, 高 呼 启 动 一 项 价 值 20 亿 欧 元 的 福 利 措 施 来 结 束 希 腊 长 达 五 年 的 人 道 主 义 危 机, 着 手 提 升 最 低 工 资 达 45%, 向 贫 困 群 众 赠 送 食 品 券 和 免 费 电 力, 危 机 期 间 被 解 职 的 公 务 员 将 会 回 到 岗 位, 而 希 腊 军 人 的 工 资 将 会 回 到 危 机 前 水 平, 危 机 时 期 被 减 少 的 那 部 分 也 会 补 发 从 北 方 色 雷 斯 的 平 原, 到 南 方 的 克 里 特 岛, 民 众 皆 呼 万 岁 一 周 之 内, 根 据 某 民 调 机 构 数 据, 希 普 拉 斯 的 支 持 率 达 到 了 68%, 比 最 近 任 何 一 位 希 腊 领 导 人 都 要 高 面 对 希 腊 的 债 主 们, 希 普 拉 斯 比 较 圆 滑 一 方 面, 他 坚 称 他 的 国 家 会 待 在 欧 元 区, 而 这 是 受 到 四 分 之 三 的 希 腊 民 众 支 持 的 相 比 于 2012 年 大 选 的 时 候, 左 联 的 态 度 已 经 相 对 比 较 温 和 同 时 也 承 诺 将 会 打 土 豪, 解 决 偷 漏 税 和 腐 败 问 题, 暂 停 私 有 化, 同 时 把 土 豪 控 制 的 国 有 资 产 收 回, 并 且 在 今 年 六 月 份 拿 出 经 济 结 构 性 改 革 方 案 另 一 方 面, 他 要 求 债 主 们 延 长 债 务 到 期 的 时 间 和 援 助 期 限, 赦 免 一 半 的 债 务, 并 且 允 许 他 结 束 紧 缩 希 腊 在 2014 年 的 情 况 要 好 于 2012 年, 这 让 希 普 拉 斯 觉 得 他 有 了 讨 价 还 价 的 底

34 结 束 紧 缩 : 重 病 患 者 希 腊 企 图 放 弃 治 疗 战 略 气 去 年, 希 腊 结 束 衰 退, 第 三 季 度 国 内 生 产 总 值 增 长 了 0.7%, 在 欧 元 区 国 家 中 算 是 很 高 了 甚 至 经 常 账 目 有 了 盈 余, 这 是 2008 年 以 来 头 一 次 数 年 的 紧 缩 政 策 也 让 公 共 财 政 状 况 有 所 好 转 而 且, 由 于 债 主 们 的 各 种 妥 协, 债 务 还 本 付 息 现 在 只 占 国 内 生 产 总 值 的 3% 不 过 这 也 只 是 好 转 而 已, 形 势 依 然 很 严 峻 在 短 期 内, 希 腊 将 面 临 几 笔 数 额 巨 大 的 支 付 为 了 避 免 债 务 违 约, 希 腊 必 须 还 本 付 息 今 年, 债 主 们 持 有 的 一 些 希 腊 债 券 到 期 了 第 一 季 度 和 第 二 季 度, 希 腊 都 需 要 支 付 25 亿 欧 元 给 国 际 货 币 基 金 组 织 到 了 7 月 和 8 月, 希 腊 需 要 支 付 共 67 亿 欧 元 给 欧 洲 央 行 这 已 经 是 很 大 的 数 目, 但 在 这 个 基 础 上 还 得 加 上 希 普 拉 斯 承 诺 给 希 腊 人 民 的 那 些 个 礼 物 而 希 腊 的 财 政 状 况 比 较 严 峻 希 腊 的 银 行 存 款 自 2012 年 以 来 第 一 次 下 降, 去 年 12 月 达 30 亿 欧 元, 到 了 今 年 1 月 累 计 达 到 110 亿 欧 元 希 腊 的 主 权 债 券 仍 然 被 评 为 垃 圾, 而 且 经 济 缺 乏 造 血 能 力, 严 重 依 赖 援 助 所 以 债 主 们 表 示 要 对 希 腊 保 持 强 硬 德 法 等 欧 盟 大 佬 表 示, 债 务 期 限 和 援 助 可 以 延 期, 但 已 有 的 债 务 断 不 能 赦 免, 而 且 希 腊 必 须 保 持 其 一 贯 的 政 策, 即 紧 缩 的 财 政 政 策 一 方 面, 这 是 上 文 所 示 的 希 腊 经 济 形 势 导 致 的 债 主 们 很 明 显 认 为 希 腊 去 年 的 情 况 好 转 是 其 紧 缩 政 策 带 来 的 而 且 另 一 方 面, 这 也 是 各 个 债 主 的 国 内 情 况 使 然 左 联 这 一 左 翼 政 党 在 希 腊 上 台, 引 发 了 欧 洲 政 界 的 一 个 他 们 不 希 望 看 到 的 结 果 : 各 个 反 欧 盟 反 欧 元 区 反 紧 缩 的 极 端 政 治 势 力, 不 管 左 右, 欢 欣 鼓 舞, 摩 拳 擦 掌 在 法 国, 玛 丽 莲 勒 庞 的 极 右 翼 政 党 国 民 阵 线 (National Front) 领 跑 民 调 ; 在 德 国, 由 东 德 共 产 党 发 展 而 来 的 左 党 (The Left), 希 腊 左 联 意 识 形 态 上 的 同 志, 希 望 开 始 利 用 左 联 在 希 腊 的 胜 利 来 反 对 默 克 尔 的 政 策, 而 同 时 右 翼 的 德 国 新 选 项 党 (Alternative for Germany) 也 开 始 借 机 向 执 政 党 发 难 ; 在 芬 兰 和 荷 兰, 执 政 党 也 面 临 严 峻 的 大 选 形 势 总 之, 他 们 现 在 必 须 对 希 腊 表 示 强 硬, 以 表 示 纳 税 人 的 钱 不 会 被 乱 花, 来 安 抚 民 众, 毕 竟 这 几 个 国 家 自 己 的 经 济 形 势 也 不 是 很 乐 观 ; 另 一 方 面 也 必 须 旗 帜 鲜 明 地 反 对 非 主 流 的 政 治 势 力, 维 护 欧 洲 一 体 化 的 价 值 观 和 紧 缩 政 策 那 么 希 腊 的 日 子 就 不 好 过 了 债 主 们 除 了 ( 或 许 会 ) 同 意 延 长 债 务 期 限 和 援 助 期 限 外, 拒 绝 过 多 妥 协, 默 克 尔 甚 至 表 示, 希 腊 退 出 欧 元 区 也 不 是 那 么 不 可 接 受

35 结 束 紧 缩 : 重 病 患 者 希 腊 企 图 放 弃 治 疗 战 略 的 这 一 旦 真 的 发 生, 希 腊 会 首 当 其 冲 国 际 货 币 基 金 组 织 预 测, 如 果 希 腊 重 新 使 用 德 拉 克 马, 三 年 内 它 会 贬 值 达 50% 希 腊 会 被 国 际 金 融 市 场 拉 黑, 其 主 权 债 券 会 无 人 问 津, 这 意 味 着 借 不 到 钱 而 援 助 会 停 止, 这 意 味 着 今 年 说 好 的 830 亿 欧 元 没 有 了 银 行 会 出 现 倒 闭 潮 而 退 出 欧 元 区 意 味 着 退 出 统 一 的 欧 洲 市 场, 对 其 贸 易 和 赖 以 生 存 的 旅 游 业 会 是 重 大 打 击 退 出 欧 元 区 的 第 一 年, 国 内 生 产 总 值 会 跳 水 8%, 长 期 增 长 更 是 无 望 对 欧 元 区 宏 观 经 济 的 影 响, 默 克 尔 则 表 示 希 腊 危 机 的 传 染 性 很 低 的, 在 可 控 的 范 围 债 主 们 这 是 在 威 胁 要 把 希 腊 开 除 出 欧 元 区 不 过 作 者 表 示, 默 中 堂 的 帐 不 能 这 么 算 希 腊 退 出 之 后, 会 对 其 他 的 反 欧 元 区 政 治 势 力 产 生 极 强 的 示 范 作 用, 因 为 欧 元 区 资 格 不 再 是 不 可 退 出 的 这 对 欧 洲 一 体 化 进 程 会 产 生 不 可 估 量 的 打 击 所 以 作 者 建 议, 债 主 们 还 是 最 好 给 希 腊 找 个 台 阶 下 去, 适 当 地 妥 协 一 下 如 此 一 来 希 腊 的 压 力 就 很 大 了 要 么 听 债 主 的 话, 好 好 地 紧 缩, 并 把 财 政 预 算 盈 余 设 为 令 人 满 意 的 占 国 内 生 产 总 值 的 4% 不 过 即 使 这 样, 要 还 上 债 务 或 者 是 把 债 务 降 到 欧 盟 规 定 的 占 国 内 生 产 总 值 的 60%( 假 设, 未 来 债 务 不 会 增 加, 经 济 不 会 衰 退 ), 也 需 要 很 多 年, 因 为 2014 年 希 腊 债 务 占 国 内 生 产 总 值 比 为 惊 人 的 175% 可 是 这 样 一 来, 承 诺 民 众 的 礼 物 就 不 能 兑 现 了 作 者 就 说 到, 这 将 导 致 希 普 拉 斯 脆 弱 的 政 治 联 盟 分 裂, 而 希 腊 民 众 很 可 能 会 把 更 加 激 进 的 政 客 推 上 前 台 要 么 就 违 约, 甚 至 退 出 欧 元 区, 另 谋 出 路, 同 时 默 默 祈 祷 转 型 的 阵 痛 能 尽 量 小 一 些 希 腊 仿 佛 面 对 一 个 死 局 从 经 济 学 角 度 来 讲, 希 腊 面 临 的 形 势 的 确 危 如 累 卵 面 对 高 额 的 债 务, 无 外 乎 几 种 解 决 办 法 : 经 济 增 长 消 化 之 ; 通 货 膨 胀 淹 没 之 ; 请 求 债 主 赦 免 之 ; 紧 缩 政 策 ; 扩 大 财 源 经 济 增 长 看 着 没 戏 了 先 别 提 高 福 利 政 策 养 懒 人, 多 年 来, 在 统 一 欧 洲 市 场 和 欧 洲 货 币 的 体 系 内, 德 国 工 业 品 在 希 腊 畅 通 无 阻, 攻 城 略 地, 导 致 了 希 腊 的 去 工 业 化 这 样 经 济 增 长 就 少 了 最 核 心 的 部 件 : 发 动 机 而 左 联 虽 然 打 着 左 翼 的 旗 号, 甚 至 经 济 学 人 的 这 位 作 者 不 忘 给 希 普 拉 斯 在 希 腊 议 会 里 的 同 盟 者 贴 上 马 克 思 主 义 者 和 毛 泽 东 主 义 者 的 标 签, 可 是 这 个 左 翼 政 治 联 盟 和 曾 经 执 掌 苏 联 的 苏 共 以 及 仍 然 尊 奉 毛 泽 东 思 想 的 中 共 有 着 本 质 的 区 别 解 决 债 务 问 题, 当 然 经 济 发 展 是 最 好 的 办 法, 因 为 这 样 才 能 增 加 长 期 的 偿 债 能 力, 可 是 它 只 是 提 出 一 个 很 模 糊 的 结 构