武汉钢铁股份有限公司

Transcription

1 年 年 度 报 告

2 2010 年 年 度 报 告 目 录 一 重 要 提 示...2 二 公 司 基 本 情 况 简 介...2 三 会 计 数 据 和 业 务 数 据 摘 要...3 四 股 本 变 动 及 股 东 情 况...5 五 董 事 监 事 和 高 级 管 理 人 员 情 况...9 六 公 司 治 理 结 构...17 七 股 东 大 会 情 况 简 介...22 八 董 事 会 报 告...23 九 监 事 会 报 告...48 十 重 要 事 项...50 十 一 已 审 计 财 务 报 表...68 十 二 备 查 文 件 目 录 十 三 其 他 信 息 附 件 一 中 国 铁 建 股 份 有 限 公 司 2010 年 社 会 责 任 报 告 附 件 二 中 国 铁 建 股 份 有 限 公 司 董 事 会 关 于 公 司 内 部 控 制 的 自 我 评 估 报 告 释 义 本 公 司 公 司 中 国 铁 建 股 份 有 限 公 司 本 集 团 中 国 铁 建 股 份 有 限 公 司 及 其 全 资 控 股 子 公 司 控 股 股 东 总 公 司 中 国 铁 道 建 筑 总 公 司 股 东 大 会 中 国 铁 建 股 份 有 限 公 司 股 东 大 会 董 事 会 中 国 铁 建 股 份 有 限 公 司 董 事 会 独 立 董 事 独 立 于 公 司 股 东 且 不 在 公 司 内 部 任 职, 并 与 公 司 或 公 司 经 营 管 理 者 没 有 重 要 的 业 务 联 系 或 专 业 联 系, 且 对 公 司 事 务 做 出 独 立 判 断 的 董 事 监 事 会 中 国 铁 建 股 份 有 限 公 司 监 事 会 公 司 章 程 中 国 铁 建 股 份 有 限 公 司 公 司 章 程 上 年 上 年 度 2009 年 1

3 2010 年 年 度 报 告 一 重 要 提 示 1 本 公 司 董 事 会 监 事 会 及 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 任 何 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏, 并 对 其 内 容 的 真 实 性 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 2 公 司 全 体 董 事 出 席 了 第 一 届 董 事 会 第 42 次 会 议 3 安 永 华 明 会 计 师 事 务 所 为 本 公 司 出 具 了 标 准 无 保 留 意 见 的 审 计 报 告 4 公 司 董 事 长 孟 凤 朝 总 会 计 师 庄 尚 标 及 财 务 部 部 长 曹 锡 锐 声 明 : 保 证 本 报 告 中 财 务 报 告 的 真 实 完 整 二 公 司 基 本 情 况 简 介 1 公 司 法 定 中 文 名 称 : 中 国 铁 建 股 份 有 限 公 司 公 司 法 定 中 文 名 称 缩 写 : 中 国 铁 建 公 司 英 文 名 称 :China Railway Construction Corporation Limited 公 司 英 文 名 称 缩 写 :CRCC 2 公 司 法 定 代 表 人 : 孟 凤 朝 3 公 司 董 事 会 秘 书 : 余 兴 喜 电 话 : 传 真 : ir@crcc.cn 联 系 地 址 : 北 京 市 海 淀 区 复 兴 路 40 号 东 院 4 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 海 淀 区 复 兴 路 40 号 东 院 公 司 大 陆 办 公 地 址 : 北 京 市 海 淀 区 复 兴 路 40 号 东 院, 邮 编 公 司 香 港 办 公 地 址 : 香 港 九 龙 尖 沙 咀 漆 咸 道 南 39 号 铁 路 大 厦 23 楼 公 司 国 际 互 联 网 网 址 : 公 司 电 子 信 箱 :ir@crcc.cn 5 公 司 信 息 披 露 报 纸 名 称 : 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 证 券 日 报 证 券 时 报 登 载 公 司 年 度 报 告 的 中 国 证 监 会 指 定 国 际 互 联 网 网 址 : 公 司 年 度 报 告 备 置 地 点 : 北 京 市 海 淀 区 复 兴 路 40 号 东 院 中 国 铁 建 董 事 会 秘 书 局 6 公 司 A 股 上 市 交 易 所 : 上 海 证 券 交 易 所 2

4 2010 年 年 度 报 告 公 司 A 股 简 称 : 中 国 铁 建 公 司 A 股 代 码 : 公 司 H 股 上 市 交 易 所 : 香 港 联 合 交 易 所 有 限 公 司 公 司 H 股 简 称 : 中 国 铁 建 (China Rail Cons) 公 司 H 股 代 码 : 其 他 有 关 资 料 公 司 首 次 注 册 登 记 日 期 :2007 年 11 月 5 日 公 司 首 次 注 册 登 记 地 点 : 北 京 市 海 淀 区 复 兴 路 40 号 东 院 公 司 法 人 营 业 执 照 注 册 号 : 公 司 税 务 登 记 号 码 : 公 司 组 织 机 构 代 码 : 公 司 聘 请 的 境 内 会 计 师 事 务 所 名 称 : 安 永 华 明 会 计 师 事 务 所 公 司 聘 请 的 境 内 会 计 师 事 务 所 办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 东 方 广 场 安 永 大 楼 16 层 公 司 聘 请 的 境 外 会 计 师 事 务 所 名 称 : 安 永 会 计 师 事 务 所 公 司 聘 请 的 境 外 会 计 师 事 务 所 办 公 地 址 : 香 港 中 环 金 融 街 8 号 国 际 金 融 中 心 2 期 18 层 三 会 计 数 据 和 业 务 数 据 摘 要 ( 一 ) 本 报 告 期 主 要 财 务 数 据 单 位 : 百 万 元 项 目 金 额 营 业 利 润 5, 利 润 总 额 6, 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 利 润 4, 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 的 净 利 润 3, 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 6, ( 二 ) 境 内 外 会 计 准 则 差 异 单 位 : 百 万 元 项 目 净 利 润 净 资 产 本 期 数 上 期 数 期 末 数 期 初 数 根 据 中 国 企 业 会 计 准 则 编 制 4, , , , 根 据 国 际 财 务 报 告 准 则 编 制 4, , , , ( 三 ) 扣 除 非 经 常 性 损 益 项 目 和 金 额 3

5 2010 年 年 度 报 告 单 位 : 百 万 元 项 目 2010 年 2009 年 归 属 于 公 司 普 通 股 股 东 的 净 利 润 4, , 加 /( 减 ): 非 经 常 性 损 益 项 目 固 定 资 产 无 形 资 产 和 其 他 长 期 资 产 处 置 ( 收 益 )/ 损 失 处 置 长 期 股 权 投 资 收 益 记 入 当 期 损 益 的 政 府 补 助 ( 与 公 司 正 常 经 营 业 务 密 切 相 关 符 合 国 家 政 策 能 够 定 额 或 定 量 持 续 享 受 的 政 府 补 助 除 外 ) 债 务 重 组 损 益 持 有 交 易 性 金 融 资 产 产 生 的 公 允 价 值 变 动 损 失 /( 收 益 ) 处 置 交 易 性 金 融 资 产 可 供 出 售 金 融 资 产 取 得 的 投 资 收 益 单 独 进 行 减 值 测 试 的 应 收 款 项 减 值 准 备 转 回 除 上 述 各 项 之 外 的 其 他 营 业 外 收 入 和 支 出 小 计 非 经 常 性 损 益 的 所 得 税 净 影 响 数 归 属 于 少 数 股 东 的 非 经 常 性 损 益 的 影 响 数 非 经 常 性 损 益 净 影 响 额 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 归 属 于 公 司 普 通 股 股 东 的 净 利 润 3, , ( 四 ) 报 告 期 末 公 司 前 三 年 主 要 会 计 数 据 和 财 务 指 标 主 要 会 计 数 据 2010 年 2009 年 2008 年 营 业 收 入 ( 百 万 元 ) 470, , , 利 润 总 额 ( 百 万 元 ) 6, , , 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 利 润 ( 百 万 元 ) 4, , , 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 扣 除 非 经 常 性 损 益 的 净 利 润 ( 百 万 元 ) 3, , , 基 本 每 股 收 益 ( 元 ) 稀 释 每 股 收 益 ( 元 ) 不 适 用 不 适 用 不 适 用 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 的 基 本 每 股 收 益 ( 元 ) 加 权 平 均 净 资 产 收 益 率 (%) 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 的 加 权 平 均 净 资 产 收 益 率 (%) 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 ( 百 万 元 ) 6, , , 每 股 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 ( 元 ) 总 资 产 ( 百 万 元 ) 350, , , 归 属 于 上 市 公 司 股 东 权 益 ( 百 万 元 ) 57, , , 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 每 股 净 资 产 ( 元 ) 注 : 每 股 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 = 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 发 行 在 外 普 通 股 加 权 平 均 数 ( 五 ) 采 用 公 允 价 值 计 量 的 项 目 4

6 2010 年 年 度 报 告 单 位 : 百 万 元 项 目 名 称 期 初 余 额 期 末 余 额 当 期 变 动 对 当 期 利 润 的 影 响 金 额 交 易 性 金 融 资 产 可 供 出 售 金 融 资 产 合 计 四 股 本 变 动 及 股 东 情 况 ( 一 ) 股 本 变 动 情 况 1 股 份 变 动 情 况 表 单 位 : 股 本 次 变 动 前 本 次 变 动 增 减 (+,-) 本 次 变 动 后 数 量 比 例 (%) 发 行 新 股 送 股 公 积 金 转 股 其 他 小 计 数 量 比 例 (%) 一 有 限 售 条 件 股 份 1 国 家 持 股 7,566,245, ,566,245, 国 有 法 人 持 股 245,000, ,000, 其 他 内 资 持 股 其 中 : 境 内 法 人 持 股 境 内 自 然 人 持 股 4 外 资 持 股 其 中 : 境 外 法 人 持 股 境 外 自 然 人 持 股 有 限 售 条 件 股 份 合 计 7,811,245, ,811,245, 二 无 限 售 条 件 股 份 1 人 民 币 普 通 股 2,450,000, ,450,000, 境 内 上 市 的 外 资 股 3 境 外 上 市 的 外 资 股 2,076,296, ,076,296, 其 他 无 限 售 条 件 股 份 合 计 4,526,296, ,526,296, 三 股 份 总 数 12,337,541, ,337,541, 限 售 股 份 变 动 情 况 表 5

7 2010 年 年 度 报 告 单 位 : 股 股 东 名 称 年 初 限 售 股 数 本 年 增 加 限 售 股 数 本 年 解 除 限 售 股 数 年 末 限 售 股 数 限 售 原 因 解 除 限 售 日 期 中 国 铁 道 建 筑 总 公 司 7,566,245, ,566,245,500 自 A 股 股 票 上 市 之 日 起 三 十 六 个 月 内, 不 得 转 让 或 者 委 托 他 人 管 理 其 持 有 的 股 份 2011 年 3 月 10 日 全 国 社 会 保 障 基 金 理 事 会 245,000, ,000,000 在 承 继 原 国 有 股 东 ( 中 国 铁 道 建 筑 总 公 司 ) 的 法 定 和 自 愿 承 诺 禁 售 期 基 础 上, 再 将 禁 售 期 延 长 三 年 2014 年 3 月 10 日 合 计 7,811,245,500 - _ 7,811,245,500 / / 注 : 本 公 司 控 股 股 东 中 国 铁 道 建 筑 总 公 司 的 限 售 股 已 于 2011 年 3 月 10 日 解 除 限 售 ( 二 ) 证 券 发 行 与 上 市 情 况 1 前 三 年 历 次 股 票 发 行 情 况 股 票 种 类 发 行 日 期 发 行 价 格 ( 元 / 股 ) 发 行 数 量 ( 股 ) 上 市 日 期 获 准 上 市 交 易 数 量 ( 股 ) 交 易 终 止 日 期 人 民 币 普 通 股 2008 年 2 月 26 日 ,450,000, 年 3 月 10 日 2,450,000,000 境 外 上 市 外 资 股 2008 年 2 月 29 日 港 元 1,706,000, ,541, 年 3 月 13 日 2008 年 4 月 8 日 1,706,000, ,541,500 2 公 司 股 份 总 数 及 结 构 的 变 动 情 况 公 司 于 报 告 期 内 股 份 总 数 未 发 生 变 化, 公 司 股 本 结 构 变 动 也 未 发 生 变 化 3 现 存 的 内 部 职 工 股 情 况 本 报 告 期 末 公 司 无 内 部 职 工 股 情 况 4 中 期 票 据 发 行 情 况 2010 年 8 月 27 日 本 公 司 发 行 中 国 铁 建 股 份 有 限 公 司 2010 年 度 第 一 期 中 期 票 据 人 民 币 50 亿 元, 票 据 期 限 为 5 年, 计 息 方 式 为 附 息 式 固 定 利 率, 票 面 利 率 为 3.78%/ 年, 主 承 销 商 为 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司 和 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 ( 三 ) 股 东 和 实 际 控 制 人 情 况 1 股 东 数 量 和 持 股 情 况 (1) 股 东 数 量 和 持 股 情 况 表 6

8 2010 年 年 度 报 告 单 位 : 股 报 告 期 末 股 东 总 数 319,460 户 前 十 名 股 东 持 股 情 况 ( 持 股 5% 以 上 股 东 情 况 ): 股 东 名 称 股 东 性 质 持 股 报 告 期 内 持 有 有 限 售 条 质 押 或 冻 结 的 持 股 总 数 比 例 增 减 件 股 份 数 量 股 份 数 量 中 国 铁 道 建 筑 总 公 司 国 家 股 61.33% 7,566,245,500-7,566,245,500 0 HKSCC NOMINEES LIMITED 境 外 法 人 16.65% 2,054,703, ,500 - 未 知 全 国 社 会 保 障 基 金 理 国 有 法 人 事 会 转 持 三 户 股 1.98% 245,000, ,000,000 未 知 全 国 社 保 基 金 一 零 八 组 合 其 他 0.37% 45,499, 未 知 中 国 太 平 洋 人 寿 保 险 股 份 有 限 公 司 - 分 红 其 他 0.35% 43,114, 未 知 - 个 人 分 红 长 江 证 券 股 份 有 限 公 司 其 他 0.25% 30,273, 未 知 中 国 银 行 - 嘉 实 稳 健 开 放 式 证 券 投 资 基 金 其 他 0.17% 20,669, 未 知 中 国 建 设 银 行 - 国 泰 金 马 稳 健 回 报 证 券 投 其 他 0.15% 19,031,684-2,084,738 - 未 知 资 基 金 中 国 银 行 - 嘉 实 沪 深 300 指 数 证 券 投 资 基 金 其 他 0.14% 17,646,369-2,386,260 - 未 知 中 国 人 寿 保 险 股 份 有 限 公 司 - 传 统 - 普 通 保 险 产 品 -005L - 其 他 0.14% 17,100,000 3,100,000 - 未 知 CT001 沪 前 十 名 无 限 售 条 件 股 东 持 股 情 况 : 股 东 名 称 期 末 持 有 无 限 售 条 件 股 份 数 量 股 份 种 类 HKSCC NOMINEES LIMITED 2,054,703,382 H 全 国 社 保 基 金 一 零 八 组 合 45,499,901 A 中 国 太 平 洋 人 寿 保 险 股 份 有 限 公 司 - 分 红 - 个 人 分 红 43,114,900 A 长 江 证 券 股 份 有 限 公 司 30,273,185 A 中 国 银 行 - 嘉 实 稳 健 开 放 式 证 券 投 资 基 金 20,669,408 A 中 国 建 设 银 行 - 国 泰 金 马 稳 健 回 报 证 券 投 资 基 金 19,031,684 A 中 国 银 行 - 嘉 实 沪 深 300 指 数 证 券 投 资 基 金 17,646,369 A 中 国 人 寿 保 险 股 份 有 限 公 司 - 传 统 - 普 通 保 险 产 品 -005L-CT001 沪 17,100,000 A 国 际 金 融 - 花 旗 -MARTIN CURRIE INVESTMENT MANAGEMENT LIMITED 14,630,688 A 国 泰 君 安 - 建 行 - 香 港 上 海 汇 丰 银 行 有 限 公 司 13,988,651 A 上 述 股 东 中, 嘉 实 稳 健 开 放 式 证 券 投 资 基 金 和 嘉 实 沪 深 上 述 股 东 关 联 关 系 或 一 致 行 动 关 系 的 说 明 300 指 数 证 券 投 资 基 金 均 由 嘉 实 基 金 管 理 有 限 公 司 管 理 公 司 未 知 其 他 股 东 之 间 是 否 存 在 关 联 关 系 或 属 于 上 市 公 司 股 东 持 股 变 动 信 息 披 露 管 理 办 法 规 定 的 一 致 行 动 人 7

9 2010 年 年 度 报 告 (2) 前 十 名 有 限 售 条 件 股 东 持 股 数 量 及 限 售 条 件 序 号 有 限 售 条 件 股 东 名 称 持 有 的 有 限 售 条 件 股 份 数 量 1 中 国 铁 道 建 筑 总 公 司 7,566,245,500 2 全 国 社 会 保 障 基 金 理 事 会 245,000, 年 3 月 10 有 限 售 条 件 股 份 可 上 市 交 易 情 况 新 增 可 上 市 交 可 上 市 交 易 时 间 易 股 份 数 量 2011 年 3 月 10 - 日 日 - 限 售 条 件 自 A 股 股 票 上 市 之 日 起 三 十 六 个 月 内, 不 得 转 让 或 者 委 托 他 人 管 理 其 持 有 的 股 份 在 承 继 原 国 有 股 东 的 法 定 和 自 愿 承 诺 禁 售 期 基 础 上, 再 将 禁 售 期 延 长 三 年 (3) 战 略 投 资 者 或 一 般 法 人 参 与 配 售 新 股 约 定 持 股 期 限 的 情 况 报 告 期 内 无 战 略 投 资 者 或 一 般 法 人 参 与 配 售 新 股 的 情 况 2 控 股 股 东 和 实 际 控 制 人 简 介 (1) 法 人 控 股 股 东 情 况 控 股 股 东 名 称 : 中 国 铁 道 建 筑 总 公 司 法 人 代 表 : 孟 凤 朝 注 册 资 本 :596,989 万 元 成 立 日 期 :1990 年 8 月 28 日 主 要 经 营 业 务 或 管 理 活 动 : 股 权 管 理 和 资 产 管 理 (2) 法 人 实 际 控 制 人 情 况 实 际 控 制 人 名 称 : 国 务 院 国 有 资 产 监 督 管 理 委 员 会 (3) 控 股 股 东 及 实 际 控 制 人 变 更 情 况 报 告 期 内 无 控 股 股 东 及 实 际 控 制 人 变 更 情 况 (4) 公 司 与 实 际 控 制 人 之 间 的 产 权 及 控 制 关 系 的 方 框 图 国 务 院 国 有 资 产 监 督 管 理 委 员 会 100% 中 国 铁 道 建 筑 总 公 司 61.33% 中 国 铁 建 股 份 有 限 公 司 3 其 他 持 股 在 10% 以 上 的 法 人 股 东 8

10 2010 年 年 度 报 告 报 告 期 末, 无 其 他 持 股 在 10% 以 上 的 法 人 股 东 五 董 事 监 事 和 高 级 管 理 人 员 情 况 ( 一 ) 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 情 况 姓 名 职 务 性 别 年 龄 任 期 起 始 日 期 孟 凤 朝 董 事 长 男 年 12 月 2009 年 4 赵 广 发 月 ( 总 执 行 董 事 男 58 裁 )/6 月 总 裁 ( 执 行 董 事 ) 霍 金 贵 非 执 行 董 事 男 年 11 月 朱 明 暹 非 执 行 董 事 男 年 6 月 李 克 成 独 立 非 执 行 2007 年 男 67 董 事 11 月 赵 广 杰 独 立 非 执 行 2007 年 男 65 董 事 11 月 吴 太 石 独 立 非 执 行 2007 年 男 63 董 事 11 月 魏 伟 峰 独 立 非 执 行 2007 年 男 49 董 事 11 月 彭 树 贵 监 事 会 主 席 男 年 11 月 黄 少 军 监 事 男 年 11 月 于 凤 丽 职 工 监 事 女 年 11 月 扈 振 衣 副 总 裁 总 2007 年 男 56 经 济 师 11 月 夏 国 斌 副 总 裁 男 年 11 月 范 德 副 总 裁 男 年 11 月 周 志 亮 副 总 裁 男 年 11 月 庄 尚 标 副 总 裁 总 2007 年 会 计 师 兼 总 男 月 法 律 顾 问 张 宗 言 副 总 裁 男 年 4 月 刘 汝 臣 副 总 裁 男 年 4 月 余 兴 喜 董 事 会 秘 书 男 年 10 月 任 期 终 止 日 期 ( 注 1) 年 初 持 股 数 年 末 持 股 数 报 告 期 内 从 公 司 领 取 的 报 酬 总 额 注 ( 税 前 ) 2 ( 万 元 ) 是 否 在 股 东 单 位 或 其 他 关 联 单 位 领 取 报 酬 津 贴 至 第 二 届 董 事 会 选 举 产 生 之 日 否 至 第 二 届 董 事 会 选 举 产 生 之 日 否 至 第 二 届 董 事 会 选 举 产 生 之 日 否 至 第 二 届 董 事 会 选 举 产 生 之 日 否 至 第 二 届 董 事 会 选 举 产 生 之 日 否 至 第 二 届 董 事 会 选 举 产 生 之 日 否 至 第 二 届 董 事 会 选 举 产 生 之 日 否 至 第 二 届 董 事 会 选 举 产 生 之 日 否 至 第 二 届 董 事 会 选 举 产 生 之 日 否 至 第 二 届 董 事 会 选 举 产 生 之 日 否 至 第 二 届 董 事 会 选 举 产 生 之 日 否 至 第 二 届 董 事 会 选 举 产 生 之 日 否 至 第 二 届 董 事 会 选 举 产 生 之 日 否 至 第 二 届 董 事 会 选 举 产 生 之 日 否 至 第 二 届 董 事 会 选 举 产 生 之 日 否 至 第 二 届 董 事 会 选 举 产 生 之 日 否 至 第 二 届 董 事 会 选 举 产 生 之 日 否 至 第 二 届 董 事 会 选 举 产 生 之 日 否 至 第 二 届 董 事 会 选 举 产 生 之 日 否 注 1: 公 司 第 一 届 董 事 会 和 监 事 会 任 期 已 于 2010 年 11 月 届 满, 高 级 管 理 人 员 任 期 也 于 2010 年 11 月 到 期, 根 据 公 司 章 程, 在 第 二 届 董 事 会 和 监 事 会 选 举 产 生 前, 第 一 届 董 事 会 监 事 会 和 高 级 管 理 人 员 仍 然 履 行 其 职 9

11 2010 年 年 度 报 告 务 2 报 告 期 内 公 司 董 事 监 事 高 管 人 员 从 公 司 领 取 的 薪 酬 包 括 基 本 报 酬 绩 效 薪 金 住 房 公 积 金 企 业 补 充 养 老 保 险 3 因 年 龄 原 因, 李 国 瑞 先 生 自 2010 年 11 月 起 不 再 担 任 公 司 非 执 行 董 事 董 事 长 党 委 书 记, 其 2010 年 1-11 月 从 公 司 领 取 的 报 酬 总 额 为 86.2 万 元 ; 丁 原 臣 先 生 自 2010 年 6 月 7 日 起 不 再 担 任 公 司 执 行 董 事 副 董 事 长, 其 2010 年 1-6 月 从 公 司 领 取 的 报 酬 总 额 为 万 元 ; 李 廷 柱 先 生 自 2010 年 10 月 12 日 起 不 再 担 任 公 司 董 事 会 秘 书, 其 2010 年 1-10 月 从 公 司 领 取 的 报 酬 总 额 为 万 元 报 告 期 内, 公 司 所 有 董 事 监 事 和 高 级 管 理 人 员 均 未 买 入 卖 出 或 持 有 公 司 股 票 ( 二 ) 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 主 要 工 作 经 历 及 兼 职 情 况 1 董 事 孟 凤 朝 先 生,52 岁, 中 国 国 籍, 无 境 外 居 留 权, 现 任 本 公 司 董 事 长 党 委 书 记, 同 时 兼 任 中 国 铁 道 建 筑 总 公 司 董 事 长 总 经 理 党 委 副 书 记 孟 先 生 对 中 国 建 筑 行 业 有 深 刻 的 认 识 和 理 解, 具 有 深 厚 的 知 识 和 丰 富 的 经 营 管 理 经 验 孟 先 生 于 1982 年 1 月 至 1998 年 5 月 期 间, 曾 在 铁 道 部 及 其 下 属 工 程 公 司 出 任 多 个 职 位 于 1998 年 5 月 至 2000 年 1 月, 担 任 中 铁 建 设 开 发 中 心 总 经 理 助 理 2001 年 1 月 至 2004 年 12 月, 孟 先 生 担 任 中 国 最 大 铁 路 基 建 承 包 商 之 一 的 中 国 铁 路 工 程 总 公 司 副 总 经 理 及 党 委 常 委, 并 于 2001 年 4 月 至 2002 年 8 月 兼 任 中 铁 大 桥 局 集 团 有 限 公 司 董 事 长 2004 年 12 月 至 2005 年 9 月, 担 任 中 国 港 湾 建 设 ( 集 团 ) 总 公 司 ( 中 国 交 通 建 设 股 份 有 限 公 司 前 身 公 司 之 一 ) 总 经 理 及 党 委 副 书 记 ;2005 年 9 月 至 2010 年 5 月, 先 后 担 任 中 国 交 通 建 设 集 团 有 限 公 司 董 事 总 经 理 副 董 事 长 及 党 委 书 记, 并 于 2006 年 8 月 至 2010 年 5 月 任 中 国 交 通 建 设 股 份 有 限 公 司 副 董 事 长 总 经 理 及 党 委 书 记 孟 先 生 自 2010 年 5 月 起 任 中 国 铁 道 建 筑 总 公 司 董 事 长 总 经 理 党 委 副 书 记, 自 2010 年 12 月 起 任 本 公 司 执 行 董 事 董 事 长 党 委 书 记 孟 先 生 毕 业 于 西 南 交 通 大 学 隧 道 及 地 下 铁 道 专 业, 获 工 学 学 士 学 位, 是 教 授 级 高 级 工 程 师, 享 受 国 务 院 政 府 特 殊 津 贴 赵 广 发 先 生,58 岁, 中 国 国 籍, 无 境 外 居 留 权, 现 任 本 公 司 执 行 董 事 总 裁 党 委 副 书 记, 同 时 兼 任 中 国 铁 道 建 筑 总 公 司 董 事 党 委 书 记 赵 先 生 对 中 国 建 筑 行 业 有 深 刻 的 认 识 和 理 解, 具 有 丰 富 的 大 型 建 筑 企 业 集 团 的 经 营 管 理 经 验 赵 先 生 1970 年 加 入 中 国 铁 建 系 统,1994 年 5 月 至 1999 年 12 月 任 铁 道 部 第 十 八 工 程 局 ( 中 铁 十 八 局 集 团 有 限 公 司 前 身 ) 副 局 长 局 长 党 委 副 书 记,1999 年 12 月 至 2001 年 8 月 任 中 铁 第 十 八 工 程 局 局 长 党 委 副 书 记,2001 年 8 月 至 2004 年 10

12 2010 年 年 度 报 告 12 月 任 中 铁 十 八 局 集 团 有 限 公 司 董 事 长 党 委 副 书 记,2004 年 12 月 至 2007 年 11 月 任 中 国 铁 道 建 筑 总 公 司 副 总 经 理,2007 年 11 月 至 2009 年 4 月 任 中 国 铁 建 股 份 有 限 公 司 副 总 裁,2009 年 4 月 起 任 本 公 司 总 裁 党 委 副 书 记,2009 年 6 月 起 任 本 公 司 执 行 董 事 赵 广 发 先 生 毕 业 于 亚 洲 ( 澳 门 ) 国 际 公 开 大 学, 获 工 商 管 理 硕 士 学 位, 是 高 级 工 程 师 霍 金 贵 先 生,60 岁, 中 国 国 籍, 无 境 外 居 留 权, 现 任 本 公 司 非 执 行 董 事 党 委 副 书 记 霍 先 生 对 中 国 建 筑 行 业 有 深 刻 的 认 识 和 理 解, 具 有 深 厚 的 知 识 和 丰 富 的 经 营 管 理 经 验 霍 先 生 1968 年 加 入 中 国 铁 建 系 统,1993 年 5 月 至 1999 年 12 月 任 铁 道 部 第 十 五 工 程 局 ( 中 铁 十 五 局 集 团 有 限 公 司 前 身 ) 副 局 长 局 长 党 委 副 书 记,1999 年 12 月 至 2001 年 3 月 任 中 铁 第 十 五 工 程 局 局 长 党 委 副 书 记,2001 年 3 月 任 中 国 铁 道 建 筑 总 公 司 党 委 副 书 记,2005 年 2 月 任 中 国 铁 道 建 筑 总 公 司 党 委 副 书 记 工 会 主 席,2005 年 8 月 任 中 国 铁 道 建 筑 总 公 司 董 事 党 委 副 书 记 工 会 主 席,2006 年 2 月 至 2007 年 11 月 任 中 国 铁 道 建 筑 总 公 司 董 事 党 委 副 书 记, 自 2007 年 11 月 起 任 本 公 司 非 执 行 董 事 党 委 副 书 记 霍 先 生 毕 业 于 铁 道 部 党 校 锦 州 分 校 党 政 专 业, 是 高 级 工 程 师 朱 明 暹 先 生,67 岁, 中 国 国 籍, 无 境 外 居 留 权, 现 任 本 公 司 非 执 行 董 事 朱 先 生 历 任 湖 北 省 建 材 局 光 华 水 泥 厂 技 术 员 车 间 副 主 任 总 工 程 师 党 委 副 书 记 党 委 书 记, 国 家 建 材 局 人 事 司 副 司 长 代 司 长 生 产 管 理 司 司 长 机 关 党 委 常 委 常 务 副 书 记, 国 家 建 材 局 党 组 成 员 机 关 党 委 书 记, 国 家 技 术 监 督 局 副 局 长 党 组 成 员, 国 家 质 量 监 督 检 验 检 疫 总 局 党 组 成 员,2001 年 5 月 至 2006 年 9 月 任 国 家 重 点 大 型 企 业 监 事 会 主 席,2006 年 9 月 至 2007 年 3 月 为 国 有 企 业 监 事 会 副 部 级 干 部 自 2009 年 6 月 起 任 本 公 司 非 执 行 董 事 朱 先 生 毕 业 于 南 京 化 工 学 院 硅 酸 盐 专 业, 是 高 级 工 程 师 李 克 成 先 生,67 岁, 中 国 国 籍, 无 境 外 居 留 权, 现 任 本 公 司 独 立 非 执 行 董 事 李 先 生 历 任 石 油 部 管 道 局 机 械 厂 党 委 书 记, 石 油 管 道 局 党 委 常 委 纪 委 书 记, 东 北 输 油 管 理 局 党 委 书 记, 中 国 石 油 天 然 气 总 公 司 办 公 厅 主 任 政 策 研 究 室 主 任 党 组 机 要 秘 书 政 治 思 想 工 作 部 主 任 直 属 机 关 党 委 常 务 副 书 记 中 国 石 油 天 然 气 集 团 公 司 党 组 成 员 党 组 纪 检 组 组 长 1999 年 1 月 至 2005 年 11 月 任 中 国 石 油 天 然 气 股 份 有 限 公 司 监 事 会 主 席 2006 年 5 月 任 中 国 电 子 信 息 产 业 集 团 有 限 公 司 外 部 董 事 2006 年 11 月 至 2007 年 11 月 任 中 国 铁 道 建 筑 总 公 司 外 部 董 事 2007 年 12 月 任 二 重 集 团 ( 德 阳 ) 重 型 装 备 股 份 有 限 公 司 独 立 非 执 行 董 事 自 2007 年 11 月 起 任 本 公 司 独 立 非 执 行 董 事 李 先 生 毕 业 于 北 京 钢 铁 学 院 金 属 材 料 专 业, 是 高 级 工 程 师 赵 广 杰 先 生,65 岁, 中 国 国 籍, 无 境 外 居 留 权, 现 任 本 公 司 独 立 非 执 行 董 事 赵 先 生 历 任 鞍 山 钢 铁 集 团 公 司 经 理 办 调 研 员 调 研 组 副 组 长 经 理 办 副 主 任, 辽 宁 省 委 办 公 厅 秘 书, 鞍 山 钢 铁 11

13 2010 年 年 度 报 告 集 团 公 司 建 设 公 司 总 经 理 兼 党 委 书 记, 鞍 山 钢 铁 集 团 公 司 秘 书 长 副 总 经 理 党 委 副 书 记, 鞍 山 钢 铁 集 团 公 司 副 总 经 理 党 委 常 委,2005 年 5 月 至 2006 年 1 月 任 鞍 山 钢 铁 集 团 公 司 副 总 经 理 2006 年 11 月 任 新 兴 铸 管 集 团 有 限 公 司 外 部 董 事 2006 年 11 月 至 2007 年 11 月 任 中 国 铁 道 建 筑 总 公 司 外 部 董 事 自 2007 年 11 月 起 任 本 公 司 独 立 非 执 行 董 事 赵 先 生 毕 业 于 西 北 工 业 大 学 航 空 发 动 机 设 计 专 业, 是 高 级 工 程 师 吴 太 石 先 生,63 岁, 中 国 国 籍, 无 境 外 居 留 权, 现 任 本 公 司 独 立 非 执 行 董 事, 同 时 为 上 海 信 息 协 会 副 会 长, 北 京 正 信 嘉 华 管 理 顾 问 有 限 公 司 副 董 事 长, 航 天 证 券 经 纪 有 限 责 任 公 司 独 立 非 执 行 董 事 曾 任 上 海 运 载 火 箭 总 装 厂 副 总 经 济 师 总 会 计 师,1993 年 起 任 中 国 航 天 工 业 总 公 司 财 务 经 济 调 节 部 副 经 理 财 务 局 局 长,1999 年 任 中 国 航 天 科 工 集 团 副 总 会 计 师, 后 调 任 交 通 银 行 总 行 办 公 室 副 主 任 引 进 外 资 办 公 室 主 任 ( 首 席 谈 判 代 表 ) 深 化 股 份 制 改 革 办 公 室 副 主 任 发 展 研 究 部 总 经 理 交 行 综 合 经 营 办 公 室 首 席 顾 问 博 士 后 工 作 站 站 长 自 2007 年 11 月 起 任 本 公 司 独 立 非 执 行 董 事 吴 先 生 毕 业 于 复 旦 大 学 管 理 系 工 业 经 济 专 业, 是 研 究 员 级 高 级 会 计 师 中 国 注 册 会 计 师 魏 伟 峰 先 生,49 岁, 中 国 香 港, 现 任 本 公 司 独 立 非 执 行 董 事 魏 先 生 拥 有 超 过 18 年 高 阶 管 理 工 作 经 验, 是 香 港 特 许 秘 书 公 会 副 会 长 信 东 集 团 主 席 万 年 高 顾 问 有 限 公 司 董 事 总 经 理, 以 及 中 国 中 煤 能 源 股 份 有 限 公 司 霸 王 国 ( 集 团 ) 控 股 有 限 公 司 海 丰 国 际 控 股 有 限 公 司 合 生 元 国 际 控 股 有 限 公 司 宝 龙 地 产 控 股 有 限 公 司 三 一 重 装 国 际 控 股 有 限 公 司 方 兴 地 产 ( 中 国 ) 有 限 公 司 和 波 司 登 国 际 控 股 有 限 公 司 的 独 立 非 执 行 董 事 魏 先 生 曾 担 任 多 家 香 港 上 市 企 业 的 执 行 董 事 首 席 财 务 官 等 职 务, 其 中 包 括 中 远 集 团 中 国 联 通 中 国 工 商 银 行 ( 亚 洲 ) 等 公 司, 多 次 参 与 或 主 导 公 司 上 市 收 购 合 并 发 债 等 重 大 融 资 工 作, 多 次 主 持 公 司 上 市 收 购 合 并 发 债 等 重 大 融 资 工 作, 曾 为 多 家 国 有 企 业 及 红 筹 公 司 提 供 专 业 服 务 自 2007 年 11 月 起 任 本 公 司 独 立 非 执 行 董 事 魏 先 生 先 后 毕 业 于 香 港 理 工 大 学 美 国 密 兹 根 州 安 德 鲁 大 学 英 国 华 瑞 汉 普 顿 大 学, 并 取 得 了 金 融 学 硕 士 工 商 管 理 硕 士 荣 誉 法 律 学 士 学 位 2 监 事 彭 树 贵 先 生,56 岁, 中 国 国 籍, 无 境 外 居 留 权, 现 任 本 公 司 监 事 会 主 席 党 委 副 书 记 纪 委 书 记 工 会 主 席 彭 先 生 对 中 国 建 筑 行 业 有 深 刻 的 认 识 和 理 解, 拥 有 丰 富 的 经 营 管 理 经 验, 具 有 较 高 的 理 论 政 策 水 平 和 丰 富 的 法 律 知 识 彭 先 生 1972 年 加 入 中 国 铁 建 系 统,1995 年 12 月 至 1999 年 12 月 任 铁 道 部 第 十 四 工 程 局 ( 中 铁 十 四 局 集 团 有 限 公 司 前 身 ) 党 委 副 书 记 党 委 书 记,1999 年 12 月 至 2001 年 4 月 任 中 铁 第 十 四 工 程 局 党 委 书 记,2001 年 4 月 至 2006 年 2 月 任 中 国 铁 道 建 12

14 2010 年 年 度 报 告 筑 总 公 司 党 委 副 书 记 纪 委 书 记,2006 年 2 月 任 中 国 铁 道 建 筑 总 公 司 党 委 副 书 记 纪 委 书 记 工 会 主 席,2006 年 7 月 至 2007 年 11 月 任 中 国 铁 道 建 筑 总 公 司 职 工 董 事 党 委 副 书 记 纪 委 书 记 工 会 主 席, 自 2007 年 11 月 起 任 本 公 司 监 事 会 主 席 彭 先 生 毕 业 于 澳 大 利 亚 拉 筹 伯 大 学 工 商 管 理 专 业, 硕 士 学 位, 是 高 级 工 程 师, 国 家 一 级 项 目 经 理 国 家 一 级 建 造 师 黄 少 军 先 生,54 岁, 中 国 国 籍, 无 境 外 居 留 权, 现 任 本 公 司 监 事 会 监 事, 同 时 兼 任 本 公 司 审 计 监 事 局 局 长 海 南 金 牌 科 技 股 份 有 限 公 司 监 事 会 监 事 长 北 京 通 达 京 承 高 速 公 路 有 限 公 司 监 事 黄 先 生 是 中 国 内 部 审 计 协 会 和 中 国 风 险 者 管 理 联 谊 会 常 务 理 事 黄 先 生 在 本 公 司 所 属 行 业 拥 有 多 年 的 工 作 经 历, 并 具 有 丰 富 的 现 代 企 业 管 理 知 识 和 经 营 管 理 经 验 黄 先 生 1976 年 加 入 中 国 铁 建 系 统,1993 年 2 月 至 1994 年 4 月 任 中 国 铁 道 建 筑 总 公 司 京 九 铁 路 赣 州 指 挥 部 计 划 财 务 处 副 处 长,1994 年 4 月 至 1998 年 11 月 任 中 国 铁 道 建 筑 总 公 司 财 务 部 副 部 长 兼 京 九 铁 路 赣 州 指 挥 部 计 划 财 务 处 副 处 长,1998 年 11 月 至 2002 年 8 月 任 中 国 铁 道 建 筑 总 公 司 审 计 处 处 长,2002 年 8 月 至 2007 年 11 月 任 中 国 铁 道 建 筑 总 公 司 审 计 局 局 长, 自 2007 年 11 月 起 任 本 公 司 监 事 黄 先 生 毕 业 于 中 共 中 央 党 校 经 济 管 理 专 业, 是 高 级 会 计 师 注 册 高 级 企 业 风 险 管 理 师 于 凤 丽 女 士,54 岁, 中 国 国 籍, 无 境 外 居 留 权, 现 任 本 公 司 职 工 监 事, 同 时 兼 任 重 庆 铁 发 遂 渝 高 速 公 路 有 限 公 司 南 京 长 江 隧 道 有 限 责 任 公 司 四 川 纳 叙 铁 路 有 限 责 任 公 司 中 铁 建 中 非 建 设 有 限 公 司 监 事 会 主 席, 上 海 枫 亭 水 质 净 化 有 限 公 司 西 安 天 创 房 地 产 有 限 公 司 重 庆 渝 蓉 高 速 公 路 有 限 公 司 监 事 于 女 士 1973 年 加 入 中 国 铁 建 系 统,1989 年 12 月 1996 年 2 月 任 中 国 铁 道 建 筑 总 公 司 机 关 事 务 管 理 部 助 理 会 计 师 会 计 师,1996 年 2 月 至 1999 年 9 月 任 中 国 铁 道 建 筑 总 公 司 财 务 部 会 计 师,1999 年 9 月 至 2005 年 12 月 任 中 国 铁 道 建 筑 总 公 司 财 务 部 副 部 长,2005 年 12 月 至 2007 年 11 月 任 中 国 铁 道 建 筑 总 公 司 监 事 会 办 公 室 专 职 监 事 会 主 席, 自 2007 年 11 月 起 任 本 公 司 职 工 监 事 于 女 士 毕 业 于 中 央 党 校 经 济 管 理 专 业, 是 会 计 师 3 高 级 管 理 人 员 赵 广 发 先 生, 见 董 事 部 分 扈 振 衣 先 生,56 岁, 中 国 国 籍, 无 境 外 居 留 权, 现 任 本 公 司 副 总 裁 总 经 济 师, 同 时 兼 任 咸 阳 中 铁 路 桥 有 限 公 司 董 事 长 重 庆 铁 发 遂 渝 高 速 公 路 有 限 公 司 董 事 长 北 京 通 达 京 承 高 速 公 路 有 限 公 司 董 事 长 西 安 天 创 房 地 产 有 限 公 司 执 行 董 事 上 海 枫 亭 水 质 净 化 有 限 公 司 股 东 代 表 扈 先 生 对 中 国 建 筑 行 业 有 深 刻 的 认 识 和 理 解, 具 有 深 厚 的 知 识 和 丰 富 的 经 营 管 理 经 验 扈 先 生 1972 年 加 入 中 国 铁 建 系 统,1990 年 12 月 至 1996 年 5 月 任 中 国 铁 道 建 筑 总 公 司 经 营 部 副 部 长 部 长, 1996 年 5 月 至 1997 年 12 月 任 中 国 铁 道 建 筑 总 公 司 副 总 经 济 师,1997 年 12 月 至 2001 年 4 月 任 中 13

15 2010 年 年 度 报 告 国 铁 道 建 筑 总 公 司 总 经 济 师,2001 年 4 月 至 2007 年 11 月 任 中 国 铁 道 建 筑 总 公 司 副 总 经 理 总 经 济 师, 自 2007 年 11 月 起 任 本 公 司 副 总 裁 总 经 济 师 扈 振 衣 先 生 是 中 国 国 际 工 程 咨 询 公 司 北 京 城 建 设 计 研 究 总 院 有 限 责 任 公 司 专 家, 北 京 市 轨 道 交 通 建 设 指 挥 部 专 家 委 员 会 经 济 组 副 组 长, 杭 州 市 轨 道 交 通 设 计 审 查 咨 询 委 员 会 经 济 组 组 长 扈 先 生 毕 业 于 厦 门 大 学 工 商 管 理 专 业, 获 得 硕 士 学 位, 是 教 授 级 高 级 工 程 师, 享 受 国 务 院 特 殊 津 贴 夏 国 斌 先 生,52 岁, 中 国 国 籍, 无 境 外 居 留 权, 现 任 本 公 司 副 总 裁 夏 先 生 对 中 国 建 筑 行 业 有 深 刻 的 认 识 和 理 解, 拥 有 深 厚 的 科 技 开 发 勘 察 设 计 知 识 以 及 丰 富 的 技 术 工 程 管 理 和 施 工 管 理 经 验 夏 先 生 1975 年 加 入 中 国 铁 建 系 统,1996 年 4 月 至 1999 年 12 月 任 铁 道 部 第 十 三 工 程 局 ( 中 铁 十 三 局 集 团 有 限 公 司 前 身 ) 副 总 工 程 师 总 工 程 师,1999 年 12 月 至 2001 年 4 月 任 中 铁 第 十 三 工 程 局 总 工 程 师,2001 年 4 月 至 2007 年 11 月 任 中 国 铁 道 建 筑 总 公 司 副 总 经 理 总 工 程 师, 自 2007 年 11 月 起 任 本 公 司 副 总 裁 总 工 程 师 2009 年 10 月, 夏 先 生 不 再 担 任 公 司 总 工 程 师 职 务 夏 先 生 毕 业 于 铁 道 兵 工 程 学 院 桥 梁 工 程 专 业, 获 工 学 学 士 学 位, 是 教 授 级 高 级 工 程 师, 享 受 国 务 院 特 殊 津 贴 范 德 先 生,57 岁, 中 国 国 籍, 无 境 外 居 留 权, 现 任 本 公 司 副 总 裁 范 先 生 对 中 国 建 筑 行 业 有 深 刻 的 认 识 和 理 解, 具 有 深 厚 的 知 识 和 丰 富 的 经 营 管 理 经 验 范 先 生 1980 年 加 入 中 国 铁 建 系 统, 1988 年 6 月 至 1990 年 4 月 任 铁 道 部 工 程 指 挥 部 建 筑 工 程 处 副 处 长,1990 年 4 月 至 2001 年 4 月 任 北 京 中 铁 建 筑 工 程 公 司 副 总 经 理 总 经 理,2001 年 4 月 至 2007 年 11 月 任 中 国 铁 道 建 筑 总 公 司 副 总 经 理, 自 2007 年 11 月 起 任 本 公 司 副 总 裁 范 先 生 毕 业 于 长 沙 铁 道 学 院 工 民 建 专 业, 是 高 级 工 程 师 周 志 亮 先 生,46 岁, 中 国 国 籍, 无 境 外 居 留 权, 现 任 本 公 司 副 总 裁 周 先 生 对 中 国 建 筑 行 业 有 深 刻 的 认 识 和 理 解, 具 有 深 厚 的 专 业 知 识 和 丰 富 的 经 营 管 理 经 验 周 先 生 2003 年 加 入 中 国 铁 道 建 筑 总 公 司,2000 年 1 月 至 2001 年 11 月 任 铁 道 第 四 勘 察 设 计 院 工 会 主 席,2001 年 11 月 至 2004 年 12 月 任 铁 道 第 四 勘 察 设 计 院 院 长 党 委 副 书 记,2004 年 12 月 至 2007 年 11 月 任 中 国 铁 道 建 筑 总 公 司 副 总 经 理, 自 2007 年 11 月 起 任 本 公 司 副 总 裁 周 先 生 毕 业 于 中 国 矿 业 大 学 工 程 地 质 专 业, 获 工 学 学 士 学 位, 是 高 级 工 程 师 庄 尚 标 先 生,48 岁, 中 国 国 籍, 无 境 外 居 留 权, 现 任 本 公 司 副 总 裁 总 会 计 师 兼 总 法 律 顾 问 庄 先 生 对 中 国 建 筑 行 业 有 深 刻 的 认 识 和 理 解, 具 有 深 厚 的 财 务 专 业 知 识 和 丰 富 的 公 司 财 务 公 司 金 融 管 理 经 验 庄 先 生 2005 年 加 入 中 铁 道 建 筑 总 公 司,1992 年 3 月 至 1994 年 2 月 任 中 国 公 路 桥 梁 建 设 总 公 司 财 务 部 副 总 经 理,1994 年 2 月 至 2001 年 2 月 任 中 国 路 桥 集 团 ( 香 港 ) 公 司 副 14

16 2010 年 年 度 报 告 总 经 理 常 务 副 总 经 理,2001 年 2 月 至 2005 年 8 月 任 中 国 路 桥 ( 集 团 ) 总 公 司 总 会 计 师,2005 年 8 月 至 2007 年 11 月 任 中 国 铁 道 建 筑 总 公 司 总 会 计 师,2006 年 4 月 至 2007 年 11 月 兼 任 中 国 铁 道 建 筑 总 公 司 总 法 律 顾 问, 自 2007 年 11 月 起 任 本 公 司 总 会 计 师 兼 总 法 律 顾 问,2008 年 4 月 起 任 本 公 司 副 总 裁 总 会 计 师 兼 总 法 律 顾 问 庄 先 生 毕 业 于 长 沙 交 通 学 院 工 程 财 务 会 计 专 业, 获 工 学 学 士 学 位, 是 高 级 会 计 师 张 宗 言 先 生,47 岁, 中 国 国 籍, 无 境 外 居 留 权, 现 任 本 公 司 副 总 裁 张 先 生 对 中 国 建 筑 行 业 有 深 刻 的 认 识 和 理 解, 具 有 深 厚 的 知 识 和 丰 富 的 经 营 管 理 经 验 张 先 生 1981 年 加 入 中 国 铁 建 系 统,2002 年 4 月 至 2005 年 10 月 任 中 铁 十 二 局 集 团 有 限 公 司 副 总 经 理,2005 年 10 月 至 2008 年 7 月 任 中 铁 十 二 局 集 团 有 限 公 司 董 事 长 党 委 书 记, 2008 年 7 月 至 2009 年 4 月 任 中 铁 十 二 局 集 团 有 限 公 司 董 事 长 党 委 副 书 记, 自 2009 年 4 月 起 任 本 公 司 副 总 裁 张 先 生 毕 业 于 北 京 大 学 光 华 管 理 学 院, 获 工 商 管 理 硕 士 学 位, 是 高 级 工 程 师 刘 汝 臣 先 生,47 岁, 中 国 国 籍, 无 境 外 居 留 权, 现 任 本 公 司 副 总 裁 刘 先 生 对 中 国 建 筑 行 业 有 深 刻 的 认 识 和 理 解, 具 有 深 厚 的 知 识 和 丰 富 的 经 营 管 理 经 验 刘 先 生 1981 年 加 入 中 国 铁 建 系 统,1998 年 8 月 任 铁 道 部 第 十 九 工 程 局 ( 中 铁 十 九 局 集 团 有 限 公 司 前 身 ) 副 局 长,1999 年 12 月 至 2005 年 1 月 任 中 铁 十 九 局 集 团 有 限 公 司 副 局 长 副 董 事 长 总 经 理 党 委 副 书 记,2005 年 1 月 至 2008 年 7 月 任 中 铁 十 六 局 集 团 有 限 公 司 董 事 长 党 委 副 书 记,2008 年 7 月 至 2008 年 12 月 任 中 铁 十 六 局 集 团 有 限 公 司 副 董 事 长 ( 主 持 董 事 会 工 作 ) 党 委 副 书 记,2008 年 12 月 至 2009 年 4 月 任 中 铁 十 六 局 集 团 有 限 公 司 董 事 长 党 委 副 书 记,2009 年 4 月 起 任 本 公 司 副 总 裁 刘 先 生 毕 业 于 西 南 交 通 大 学 管 理 科 学 与 工 程 专 业, 获 硕 士 学 位, 是 教 授 级 高 级 工 程 师 余 兴 喜 先 生,52 岁, 中 国 国 籍, 无 境 外 居 留 权, 现 任 本 公 司 董 事 会 秘 书 余 先 生 对 建 筑 行 业 有 深 刻 的 认 识 和 理 解, 具 有 丰 富 的 财 务 会 计 金 融 和 企 业 管 理 等 方 面 的 专 业 知 识 和 经 验 余 先 生 1976 年 加 入 中 国 铁 建 系 统,1991 年 7 月 至 1995 年 2 月 任 铁 道 部 第 二 十 工 程 局 ( 中 铁 二 十 局 集 团 有 限 公 司 前 身 ) 建 工 处 总 会 计 师,1995 年 2 月 至 1998 年 11 月 任 中 国 铁 道 建 筑 总 公 司 财 务 部 总 会 计 师,1998 年 11 月 至 2001 年 11 月 任 中 国 铁 道 建 筑 总 公 司 财 务 部 副 部 长 兼 资 金 结 算 中 心 主 任,2001 年 11 月 至 2005 年 12 月 任 中 国 铁 道 建 筑 总 公 司 投 资 部 经 理,2005 年 12 月 至 2007 年 11 月 任 中 国 铁 道 建 筑 总 公 司 财 务 部 部 长, 自 2007 年 11 月 起 任 本 公 司 财 务 部 部 长 余 先 生 自 2009 年 4 月 至 2010 年 8 月 担 任 本 公 司 下 属 全 资 子 公 司 诚 合 保 险 经 纪 ( 北 京 ) 有 限 责 任 公 司 董 事 长, 现 时 亦 担 任 本 公 司 非 全 资 子 公 司 中 铁 建 山 东 京 沪 高 速 公 路 有 限 公 司 董 事 以 及 本 公 司 的 合 营 公 司 中 铁 建 铜 冠 投 资 有 限 公 司 及 其 在 加 拿 大 的 全 资 子 公 司 中 铁 建 铜 冠 投 资 ( 加 拿 大 ) 有 限 公 司 以 及 该 公 司 在 15

17 2010 年 年 度 报 告 加 拿 大 的 全 资 子 公 司 Corriente Resources Inc. 的 董 事 余 先 生 先 后 毕 业 于 陕 西 财 经 学 院 和 北 京 交 通 大 学, 并 取 得 经 济 学 学 士 学 位 和 管 理 学 硕 士 学 位, 是 高 级 会 计 师, 具 有 中 国 注 册 会 计 师 资 格 ( 三 ) 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 报 酬 的 决 策 程 序 和 依 据 1 决 策 程 序 (1) 董 事 监 事 报 酬 决 策 程 序 薪 酬 与 考 核 委 员 会 按 照 股 东 大 会 审 议 通 过 的 中 国 铁 建 股 份 有 限 公 司 董 事 监 事 薪 酬 管 理 办 法 规 定 的 程 序 和 标 准 拟 定 公 司 董 事 监 事 年 度 薪 酬 标 准, 提 交 董 事 会 批 准 后, 提 请 股 东 大 会 审 议 (2) 高 管 人 员 报 酬 决 策 程 序 薪 酬 与 考 核 委 员 会 根 据 中 国 铁 建 股 份 有 限 公 司 高 管 薪 酬 管 理 办 法 及 董 事 会 对 公 司 高 管 年 度 绩 效 考 核 结 果, 拟 定 公 司 高 管 年 度 薪 酬 的 议 案, 报 公 司 董 事 会 审 议 通 过 后 实 施 2 确 定 依 据 (1) 董 事 薪 酬 确 定 依 据 董 事 薪 酬 确 定 依 据 是 中 国 铁 建 股 份 有 限 公 司 董 事 监 事 薪 酬 管 理 办 法 的 相 关 规 定 和 公 司 对 董 事 的 考 核 结 果 (2) 监 事 薪 酬 确 定 依 据 监 事 薪 酬 确 定 依 据 是 中 国 铁 建 股 份 有 限 公 司 董 事 监 事 薪 酬 管 理 办 法 的 相 关 规 定, 其 薪 酬 按 照 公 司 总 部 机 关 薪 酬 与 考 核 管 理 办 法 和 其 所 任 职 务 确 定 (3) 高 管 薪 酬 确 定 依 据 高 管 薪 酬 确 定 依 据 是 中 国 铁 建 股 份 有 限 公 司 高 管 薪 酬 管 理 办 法 及 董 事 会 对 高 管 人 员 年 度 绩 效 考 核 结 果 ( 四 ) 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 变 动 情 况 1 丁 原 臣 先 生 因 达 到 退 休 年 龄, 于 2010 年 6 月 7 日 起 不 再 担 任 公 司 执 行 董 事 副 董 事 长 2 孟 凤 朝 先 生 于 2010 年 12 月 28 日 起 担 任 公 司 执 行 董 事 董 事 长 党 委 书 记, 李 国 瑞 先 生 因 年 龄 原 因 不 再 担 任 公 司 非 执 行 董 事 董 事 长 党 委 书 记 3 李 廷 柱 先 生 因 达 到 退 休 年 龄, 于 2010 年 10 月 12 日 起 不 再 担 任 公 司 董 事 会 秘 书 及 联 席 公 司 秘 书 ; 同 日, 董 事 会 通 过 决 议 委 任 余 兴 喜 先 生 担 任 公 司 董 事 会 秘 书 及 联 席 公 司 秘 书 ( 五 ) 公 司 员 工 情 况 16

18 2010 年 年 度 报 告 截 至 报 告 期 末, 公 司 在 岗 员 工 为 229,070 人 员 工 结 构 情 况 如 下 : 类 别 员 工 数 量 占 总 人 数 的 比 例 研 究 生 及 以 上 学 历 2, % 大 学 本 科 74, % 学 历 构 成 专 业 构 成 大 学 专 科 54, % 专 科 以 下 97, % 合 计 229, % 工 程 承 包 210, % 勘 察 设 计 咨 询 10, % 工 业 制 造 5, % 其 他 2, % 合 计 229, % 六 公 司 治 理 结 构 ( 一 ) 公 司 治 理 情 况 良 好 的 公 司 治 理 是 公 司 始 终 坚 持 和 追 求 的 目 标 自 上 市 以 来, 公 司 本 着 对 资 本 市 场 负 责 对 投 资 者 负 责 的 宗 旨, 严 格 按 照 公 司 法 证 券 法 和 中 国 证 监 会 及 上 市 地 交 易 所 关 于 上 市 公 司 治 理 的 法 律 法 规 要 求, 不 断 完 善 法 人 治 理 结 构, 建 立 健 全 现 代 企 业 制 度, 规 范 公 司 治 理 公 司 按 照 公 司 法 证 券 法 等 法 律 法 规 要 求, 建 立 了 规 范 的 公 司 治 理 结 构, 形 成 了 科 学 有 效 的 职 责 分 工 和 制 衡 机 制 股 东 大 会 董 事 会 监 事 会 经 理 层 各 司 其 职 各 负 其 责 相 互 制 衡 协 调 运 转 公 司 股 东 大 会 严 格 按 照 公 司 章 程 和 股 东 大 会 议 事 规 则 的 规 定 召 集 召 开, 确 保 所 有 股 东 能 够 充 分 行 使 自 已 的 权 利, 确 保 所 有 股 东, 尤 其 是 中 小 股 东 的 合 法 权 益 公 司 董 事 会 对 股 东 大 会 负 责, 现 有 董 事 八 人, 其 中 独 立 董 事 四 人 董 事 会 严 格 按 照 公 司 章 程 董 事 会 议 事 规 则 及 有 关 法 律 法 规 开 展 工 作, 董 事 会 成 员 勤 勉 尽 责 董 事 会 下 设 审 计 与 风 险 管 理 委 员 会 提 名 委 员 会 薪 酬 与 考 核 委 员 会 战 略 与 投 资 委 员 会 四 个 专 门 委 员 会 董 事 会 专 门 委 员 会 在 其 各 自 工 作 细 则 的 规 范 下 行 使 职 责, 为 董 事 会 提 供 专 业 意 见 公 司 监 事 会 对 股 东 大 会 负 责, 对 公 司 财 务 和 董 事 高 管 履 职 情 况 等 进 行 检 查 监 督 公 司 经 理 层 组 织 实 施 股 东 大 会 董 事 会 决 议 事 项, 主 持 企 业 日 常 经 营 管 理 工 作 公 司 坚 持 与 控 股 股 东 及 其 关 联 企 业 在 人 员 资 产 机 构 业 务 财 务 等 方 面 完 全 分 开, 独 立 承 担 责 任 和 风 险, 保 证 了 公 司 具 有 独 立 完 整 的 业 务 及 自 主 经 营 能 力 公 司 关 联 交 易 公 平 合 理, 对 关 联 交 易 协 议 的 订 立 定 价 依 据 及 履 行 情 况 均 及 时 充 分 披 露 公 司 十 分 重 视 信 息 披 露 工 作, 严 格 17

19 2010 年 年 度 报 告 按 照 法 律 法 规 的 要 求, 真 实 准 确 及 时 完 整 地 披 露 有 关 信 息, 并 确 保 所 有 股 东 和 投 资 者 有 平 等 的 机 会 获 取 公 司 信 息 报 告 期 内, 公 司 制 定 了 公 司 董 事 会 会 议 议 案 管 理 细 则 公 司 年 报 信 息 披 露 重 大 差 错 责 任 追 究 制 度 公 司 内 幕 信 息 知 情 人 和 外 部 信 息 使 用 人 管 理 制 度, 修 订 了 公 司 关 联 交 易 决 策 制 度 等 法 人 治 理 制 度 文 件, 持 续 完 善 公 司 治 理 机 制, 确 保 董 事 会 运 行 依 法 合 规 公 司 积 极 组 织 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 参 加 北 京 证 监 局 和 上 市 地 交 易 所 举 办 的 各 项 培 训, 及 时 将 最 新 的 法 律 法 规 资 本 市 场 政 策 信 息 等 提 供 给 公 司 董 事 监 事 高 管 人 员, 提 升 了 公 司 规 范 运 作 意 识 和 责 任 风 险 意 识 公 司 治 理 的 实 际 情 况 与 有 关 上 市 公 司 治 理 的 规 范 性 文 件 不 存 在 实 质 性 差 异 公 司 董 事 会 在 2010 年 国 务 院 国 资 委 的 考 核 评 价 中, 被 评 为 运 作 良 好 的 董 事 会, 并 获 得 2010 中 国 央 企 控 股 上 市 公 司 最 佳 董 事 会 (20 强 ) 2010 中 国 上 市 公 司 最 佳 治 理 董 事 会 (20 强 ) 公 司 治 理 是 一 项 长 期 的 工 作, 公 司 未 来 将 继 续 遵 循 专 业 化 + 规 范 化 + 透 明 度 的 原 则, 规 范 自 身, 持 续 提 高 治 理 水 平 ( 二 ) 董 事 履 行 职 责 情 况 1 董 事 出 席 董 事 会 会 议 的 情 况 报 告 期 内, 公 司 共 召 开 董 事 会 会 议 15 次, 其 中, 现 场 会 议 7 次, 通 讯 表 决 会 议 8 次 赵 广 发 董 事 因 公 务 出 差 未 能 亲 自 出 席 第 一 届 董 事 会 第 三 十 四 次 会 议 第 三 十 五 次 会 议, 委 托 霍 金 贵 董 事 代 为 表 决 公 司 董 事 出 席 董 事 会 会 议 的 具 体 情 况 如 下 : 董 事 是 否 独 立 董 事 本 年 应 参 加 董 事 会 次 数 亲 自 出 席 次 数 以 通 讯 方 式 参 加 次 数 委 托 出 席 次 数 缺 席 次 数 是 否 连 续 两 次 未 亲 自 参 加 会 议 孟 凤 朝 否 否 李 国 瑞 否 否 丁 原 臣 否 否 赵 广 发 否 是 霍 金 贵 否 否 朱 明 暹 否 否 李 克 成 是 否 赵 广 杰 是 否 18

20 2010 年 年 度 报 告 吴 太 石 是 否 魏 伟 峰 是 否 注 :2010 年 12 月 28 日, 经 2010 年 公 司 第 一 次 临 时 股 东 大 会 审 议 通 过, 孟 凤 朝 先 生 担 任 公 司 董 事 长 执 行 董 事 李 国 瑞 先 生 因 年 龄 原 因, 自 2010 年 11 月 11 日 起 不 再 担 任 公 司 董 事 长 非 执 行 董 事 丁 原 臣 先 生 因 已 届 法 定 退 休 年 龄, 自 2010 年 6 月 7 日 起 不 再 担 任 公 司 副 董 事 长 执 行 董 事 2 独 立 董 事 对 公 司 有 关 事 项 提 出 异 议 的 情 况 报 告 期 内, 公 司 独 立 董 事 未 对 公 司 本 年 度 的 董 事 会 议 案 及 其 他 非 董 事 会 议 案 事 项 提 出 异 议 3 独 立 董 事 相 关 工 作 制 度 的 建 立 健 全 情 况 主 要 内 容 以 及 独 立 董 事 履 行 职 责 情 况 公 司 已 于 2007 年 11 月 5 日 公 司 第 一 届 董 事 会 第 一 次 会 议 审 议 通 过 独 立 董 事 工 作 制 度 独 立 董 事 工 作 制 度 就 独 立 董 事 的 任 职 条 件 和 独 立 性, 提 名 选 举 和 更 换, 权 利 和 义 务, 工 作 条 件 等 做 出 了 具 体 的 规 定, 确 保 独 立 董 事 能 够 正 常 履 行 自 己 的 权 利 和 义 务 独 立 董 事 年 报 工 作 制 度 于 2008 年 10 月 30 日 经 公 司 第 一 届 董 事 会 第 十 次 会 议 审 议 通 过, 规 定 了 独 立 董 事 在 年 报 编 制 和 披 露 过 程 中 履 行 的 责 任 和 义 务 报 告 期 内, 公 司 独 立 董 事 严 格 按 照 有 关 法 律 法 规 的 要 求, 本 着 对 全 体 股 东 负 责 的 态 度, 以 勤 勉 尽 责 的 态 度 认 真 履 行 职 责, 详 细 了 解 公 司 生 产 经 营 情 况, 听 取 公 司 管 理 层 关 于 本 年 度 生 产 经 营 情 况 和 重 大 事 项 进 展 情 况 的 汇 报 ; 加 强 与 年 审 注 册 会 计 师 的 持 续 沟 通 交 流 ; 亲 自 参 加 董 事 会 会 议, 认 真 审 阅 各 项 议 案, 对 公 司 的 重 大 事 项 发 表 独 立 意 见, 促 进 了 董 事 会 的 科 学 决 策 规 范 运 作, 有 效 维 护 了 公 司 全 体 股 东 尤 其 是 中 小 股 东 的 合 法 权 益 公 司 独 立 董 事 以 其 丰 富 的 专 业 知 识 和 工 作 经 验, 对 公 司 的 发 展 战 略 经 营 决 策 项 目 投 资 及 规 范 运 作 等 方 面 提 出 了 宝 贵 的 专 业 性 的 意 见 和 建 议, 在 公 司 规 范 化 运 作 中 发 挥 了 重 要 作 用 ( 三 ) 公 司 相 对 于 控 股 股 东 在 业 务 人 员 资 产 机 构 财 务 等 方 面 的 独 立 情 况 1 业 务 独 立 情 况 本 公 司 主 要 从 事 工 程 承 包 勘 察 设 计 咨 询 工 业 制 造 房 地 产 物 流 与 物 资 贸 易 等 业 务, 具 有 独 立 自 主 地 开 展 业 务 的 权 利 和 能 力, 拥 有 独 立 的 经 营 决 策 权 和 实 施 权 本 公 司 从 事 的 经 营 业 务 独 立 于 控 股 股 东 及 其 控 制 的 其 他 企 业, 经 营 管 理 实 行 独 立 核 算 本 公 司 拥 有 生 产 经 营 所 必 须 的 独 立 完 整 的 生 产 供 应 销 售 管 理 系 统 本 公 司 与 控 股 股 东 及 其 控 制 的 其 他 企 业 之 间 不 存 在 实 质 性 同 业 竞 争, 也 不 存 在 显 失 公 平 的 关 联 交 易 2 人 员 独 立 情 况 19

21 2010 年 年 度 报 告 本 公 司 从 事 生 产 经 营 和 行 政 管 理 的 人 员 完 全 独 立 于 控 股 股 东 及 其 控 制 的 其 他 企 业 本 公 司 独 立 招 聘 员 工, 按 照 国 家 有 关 规 定 与 员 工 签 订 劳 动 合 同, 并 设 有 独 立 的 劳 动 人 事 工 资 管 理 体 系 本 公 司 的 董 事 监 事 及 高 级 管 理 人 员 均 按 照 公 司 法 公 司 章 程 规 定 的 程 序 产 生 本 公 司 的 总 裁 副 总 裁 财 务 负 责 人 和 董 事 会 秘 书 等 高 级 管 理 人 员 均 未 在 控 股 股 东 或 其 控 制 的 其 他 企 业 中 领 取 薪 酬 本 公 司 的 财 务 人 员 均 在 本 公 司 专 职 工 作 并 领 取 薪 酬 3 资 产 独 立 情 况 在 资 产 方 面, 本 公 司 拥 有 独 立 完 整 的 生 产 经 营 所 需 的 资 产, 包 括 自 行 购 置 租 赁 的 房 屋 施 工 设 备 等 固 定 资 产 和 国 有 土 地 使 用 权 商 标 专 利 等 无 形 资 产 本 公 司 与 控 股 股 东 之 间 的 资 产 产 权 关 系 清 晰, 本 公 司 的 资 产 完 全 独 立 于 控 股 股 东 及 其 控 制 的 其 他 企 业 本 公 司 目 前 没 有 以 资 产 和 权 益 为 控 股 股 东 及 其 控 制 的 其 他 企 业 提 供 担 保 的 情 形, 也 不 存 在 资 产 资 金 被 控 股 股 东 及 其 控 制 的 其 他 企 业 违 规 占 用 而 损 害 本 公 司 利 益 的 情 形 4 机 构 独 立 情 况 公 司 与 控 股 股 东 及 其 控 制 的 其 他 企 业 分 开, 设 置 有 独 立 的 组 织 机 构, 拥 有 独 立 的 办 公 场 所, 独 立 行 使 机 构 职 能 5 财 务 独 立 情 况 本 公 司 设 立 了 独 立 的 财 务 部 门, 配 备 了 独 立 的 财 务 人 员, 建 立 了 独 立 的 财 务 核 算 体 系 财 务 管 理 制 度 和 会 计 政 策 本 公 司 按 照 公 司 章 程 规 定 独 立 进 行 财 务 决 策, 具 备 独 立 的 财 会 账 簿, 不 存 在 控 股 股 东 及 其 控 制 的 其 他 企 业 干 预 本 公 司 资 金 使 用 的 情 况 本 公 司 在 银 行 单 独 开 立 账 户, 不 存 在 与 控 股 股 东 及 其 控 制 的 其 他 企 业 共 用 银 行 账 户 的 情 况 本 公 司 作 为 独 立 纳 税 人, 依 法 独 立 纳 税, 不 存 在 与 股 东 单 位 混 合 纳 税 现 象 6 与 控 股 股 东 的 同 业 竞 争 和 关 联 交 易 情 况 公 司 是 由 中 国 铁 道 建 筑 总 公 司 主 业 整 体 改 制 设 立, 不 存 在 与 控 股 股 东 及 其 关 联 企 业 的 同 业 竞 争 问 题 公 司 与 控 股 股 东 及 其 控 制 企 业 的 关 联 交 易 数 额 较 小, 且 完 全 按 照 公 司 的 关 联 交 易 制 度 决 策 实 施 和 披 露 随 着 控 股 股 东 及 其 控 制 企 业 项 目 的 逐 步 完 工, 关 联 交 易 额 将 进 一 步 减 少 ( 四 ) 公 司 内 部 控 制 制 度 的 建 立 和 执 行 情 况 公 司 高 度 重 视 内 部 控 制 与 风 险 管 理 体 系 建 设 工 作, 按 照 企 业 内 部 控 制 基 本 规 范 和 企 业 内 部 控 制 配 套 指 引 的 相 关 要 求, 建 立 了 较 为 完 善 的 工 作 体 系 在 横 向 上, 公 司 总 部 确 立 了 董 事 会 经 理 层 职 能 部 门 各 相 关 业 务 部 门 及 监 督 检 查 部 门 各 司 其 职 四 位 一 体 的 4+1 内 部 控 制 与 风 险 管 理 组 织 体 系 ; 在 纵 向 上, 确 立 了 公 司 总 部 集 团 公 司 工 程 公 司 项 目 经 理 部 四 级 内 部 控 制 与 风 险 管 理 体 系 架 构, 在 公 司 总 部 的 统 一 部 署 下 全 面 开 展 内 部 控 制 与 风 险 管 理 体 系 建 设 20

22 2010 年 年 度 报 告 工 作 根 据 公 司 内 部 控 制 与 风 险 管 理 体 系 建 设 三 年 整 体 规 划, 结 合 推 行 企 业 内 部 控 制 基 本 规 范 的 工 作 要 求, 公 司 2010 年 主 要 从 以 下 几 方 面 积 极 开 展 内 部 控 制 工 作 : 一 是 完 成 业 务 流 程 梳 理, 绘 制 业 务 流 程 图 通 过 认 真 调 研 分 析 访 谈 收 集 相 关 资 料 进 行 穿 行 测 试 等, 梳 理 出 了 涵 盖 公 司 主 要 业 务 的 15 个 管 理 模 块 41 个 二 级 流 程 和 172 个 三 级 流 程, 并 完 成 了 相 关 业 务 的 流 程 图 绘 制 并 编 写 了 流 程 描 述 二 是 加 强 内 控 制 度 建 设, 推 动 内 部 控 制 建 设 工 作 公 司 对 截 至 2009 年 底 的 规 章 制 度 进 行 了 认 真 梳 理, 编 制 完 成 了 公 司 规 章 制 度 汇 编, 并 针 对 当 前 制 度 建 设 存 在 的 问 题, 下 发 了 关 于 进 一 步 加 强 机 关 制 度 建 设 的 通 知, 要 求 公 司 加 强 内 控 建 设, 建 立 健 全 各 项 规 章 制 度 三 是 积 极 开 展 二 级 单 位 内 部 控 制 与 风 险 管 理 建 设 试 点 工 作 2010 年 公 司 确 定 的 内 部 控 制 与 风 险 管 理 建 设 二 级 试 点 单 位 工 作 已 经 全 面 展 开, 相 关 工 作 也 同 时 跟 进 通 过 开 展 内 控 与 风 险 管 理 试 点, 公 司 将 积 极 探 索 内 部 控 制 与 风 险 管 理 体 系 建 设 的 经 验, 为 全 系 统 开 展 内 部 控 制 与 风 险 管 理 工 作 做 好 准 备 四 是 推 动 内 部 控 制 与 风 险 管 理 基 础 工 作 建 设 要 求 所 属 二 三 级 单 位 按 照 公 司 统 一 布 署, 尽 快 建 立 健 全 符 合 企 业 内 部 控 制 基 本 规 范 要 求 的 内 部 控 制 与 风 险 管 理 体 系, 加 强 宣 传 和 教 育 培 训, 积 极 开 展 业 务 流 程 梳 理, 做 好 内 部 控 制 与 风 险 管 理 建 设 的 各 项 基 础 性 工 作 公 司 根 据 财 政 部 颁 布 的 内 部 会 计 控 制 规 范 基 本 规 范 ( 试 行 ) 及 其 具 体 规 范 有 关 会 计 准 则 和 会 计 制 度, 制 订 了 一 系 列 的 内 控 规 范, 如 财 务 管 理 内 部 控 制 制 度 会 计 核 算 办 法 会 计 科 目 和 会 计 科 目 使 用 说 明 全 面 预 算 管 理 暂 行 办 法 财 务 监 察 办 法 执 行 建 造 合 同 准 则 有 关 问 题 暂 行 规 定 勘 察 设 计 收 入 确 认 暂 行 规 定 执 行 所 得 税 准 则 有 关 问 题 暂 行 规 定 及 执 行 投 资 性 房 地 产 准 则 有 关 问 题 暂 行 规 定 等 公 司 在 财 务 管 理 方 面 和 会 计 核 算 方 面 均 设 置 了 较 为 合 理 的 岗 位 和 职 责 权 限, 并 配 备 了 相 应 的 人 员 以 保 证 财 务 工 作 的 顺 利 进 行 会 计 机 构 人 员 分 工 明 确, 实 行 岗 位 责 任 制, 各 岗 位 能 够 起 到 互 相 牵 制 的 作 用 通 过 不 断 加 强 财 务 制 度 体 系 建 设, 规 范 财 务 管 理, 对 促 进 企 业 管 理 提 高 经 济 效 益 起 到 了 积 极 作 用 公 司 积 极 开 展 内 部 控 制 自 我 评 价 工 作, 报 告 期 内, 未 发 现 在 内 部 控 制 设 计 或 执 行 方 面 存 在 重 大 缺 陷, 公 司 运 转 情 况 良 好 ( 详 情 参 见 本 报 告 附 件 二 : 中 国 铁 建 股 份 有 限 公 司 董 事 会 关 于 公 司 内 部 控 制 的 自 我 评 估 报 告 ) ( 五 ) 高 级 管 理 人 员 的 考 评 及 激 励 情 况 2009 年 公 司 第 一 届 董 事 会 第 十 七 次 会 议 审 议 通 过 了 中 国 铁 建 股 份 有 限 公 司 高 管 绩 效 考 核 管 理 办 法 和 中 国 铁 建 股 份 有 限 公 司 高 管 薪 酬 管 理 办 法, 进 一 步 完 善 了 董 事 会 对 高 级 管 理 人 员 的 考 核 体 系, 建 立 了 绩 效 决 定 薪 酬 的 激 励 约 束 机 制 2010 年, 董 事 会 薪 酬 与 考 核 委 员 会 根 据 中 21

23 2010 年 年 度 报 告 国 铁 建 股 份 有 限 公 司 高 管 薪 酬 管 理 办 法 及 董 事 会 对 公 司 高 管 2009 年 度 绩 效 考 核 结 果, 拟 定 公 司 高 管 2009 年 度 薪 酬 的 议 案, 报 公 司 董 事 会 审 议 通 过 后 实 施 ( 六 ) 公 司 披 露 内 部 控 制 的 自 我 评 价 报 告 或 履 行 社 会 责 任 的 报 告 ( 详 见 附 件 ) 标 题 : 中 国 铁 建 股 份 有 限 公 司 2010 年 社 会 责 任 报 告, 中 国 铁 建 股 份 有 限 公 司 董 事 会 关 于 公 司 内 部 控 制 的 自 我 评 估 报 告 披 露 网 址 : 公 司 未 披 露 审 计 机 构 对 公 司 内 部 控 制 报 告 的 核 实 评 价 意 见 ( 七 ) 公 司 建 立 年 报 信 息 披 露 重 大 差 错 责 任 追 究 制 度 情 况 公 司 严 格 按 照 法 律 法 规 及 公 司 有 关 制 度 的 规 定, 真 实 准 确 完 整 及 时 和 公 平 地 披 露 有 关 信 息 2010 年 4 月 日 第 一 届 董 事 会 第 三 十 次 会 议 审 议 通 过 中 国 铁 建 年 报 信 息 披 露 重 大 差 错 责 任 追 究 制 度, 信 息 披 露 义 务 人 或 者 知 情 人 因 工 作 失 职 或 违 反 规 定, 致 使 公 司 年 报 信 息 披 露 工 作 出 现 失 误 或 给 公 司 带 来 损 失 的, 应 查 明 原 因, 依 照 情 节 轻 重 追 究 当 事 人 的 责 任 报 告 期 内, 公 司 未 出 现 年 报 信 息 披 露 重 大 差 错 七 股 东 大 会 情 况 简 介 股 东 大 会 是 本 公 司 的 权 力 机 构, 依 据 中 华 人 民 共 和 国 公 司 法 公 司 章 程 股 东 大 会 议 事 规 则 等 规 定 规 范 运 作 2010 年 度, 本 公 司 共 召 开 了 四 次 股 东 大 会 年 年 度 股 东 大 会 情 况 公 司 2009 年 年 度 股 东 大 会, 现 场 会 议 于 2010 年 6 月 18 日 在 北 京 市 复 兴 路 40 号 中 国 铁 建 大 厦 召 开, 网 络 投 票 时 间 为 2010 年 6 月 18 日 上 午 9:30-11:30 下 午 13:00-15:00 会 议 由 时 任 董 事 长 李 国 瑞 先 生 主 持, 参 加 本 次 会 议 现 场 会 议 和 网 络 投 票 表 决 的 股 东 及 股 东 代 理 人 共 2767 名 会 议 审 议 并 通 过 关 于 公 司 2009 年 度 财 务 决 算 报 告 的 议 案 关 于 公 司 2009 年 度 利 润 分 配 方 案 的 议 案 关 于 公 司 2009 年 年 报 及 其 摘 要 的 议 案 关 于 董 事 会 2009 年 度 报 告 的 议 案 关 于 监 事 会 2009 年 度 工 作 报 告 的 议 案 关 于 聘 用 会 计 师 事 务 所 为 公 司 2010 年 度 外 部 审 计 师 及 支 付 其 审 计 费 用 的 议 案 关 于 2009 年 度 董 事 薪 酬 标 准 的 议 案 关 于 调 整 独 立 董 事 年 度 基 本 报 酬 标 准 的 议 案 关 于 公 司 符 合 非 公 开 发 行 A 股 股 票 条 件 的 议 案 关 于 向 特 定 对 象 非 公 开 发 行 A 股 股 票 发 行 方 案 的 议 案 关 于 本 次 非 公 开 发 行 A 股 股 票 预 案 ( 补 充 修 订 版 ) 的 议 案 关 于 公 司 与 中 国 铁 道 建 筑 总 公 司 签 署 附 条 件 生 效 股 份 认 购 框 架 协 议 和 补 充 协 议 的 议 案 关 于 公 司 非 公 开 发 行 股 票 涉 及 关 联 交 易 事 项 的 议 案 关 于 公 司 前 次 募 集 资 金 使 用 情 况 报 告 的 议 案 关 于 本 次 非 公 开 发 行 股 票 募 集 资 金 投 资 项 目 可 行 性 研 究 报 告 的 议 22

24 2010 年 年 度 报 告 案 关 于 提 请 股 东 大 会 批 准 中 国 铁 道 建 筑 总 公 司 免 于 发 出 要 约 收 购 的 议 案 关 于 提 请 股 东 大 会 授 权 董 事 会 办 理 本 次 公 司 非 公 开 发 行 股 票 相 关 事 宜 的 议 案 关 于 修 订 公 司 关 联 交 易 决 策 制 度 的 议 案 及 关 于 授 予 董 事 会 发 行 公 司 H 股 股 份 一 般 性 授 权 的 议 案 年 第 一 次 A 股 类 别 股 东 大 会 情 况 公 司 2010 年 第 一 次 A 股 类 别 股 东 大 会, 现 场 会 议 于 2010 年 6 月 18 日 在 北 京 市 复 兴 路 40 号 中 国 铁 建 大 厦 召 开, 网 络 投 票 时 间 为 2010 年 6 月 18 日 上 午 9:30-11:30 下 午 13:00-15:00 会 议 由 时 任 董 事 长 李 国 瑞 主 持, 参 加 本 次 会 议 现 场 会 议 和 网 络 投 票 表 决 的 股 东 及 股 东 代 理 人 共 2752 名 会 议 审 议 并 通 过 关 于 向 特 定 对 象 非 公 开 发 行 A 股 股 票 发 行 方 案 的 议 案 年 第 一 次 H 股 类 别 股 东 大 会 情 况 公 司 2010 年 第 一 次 H 股 类 别 股 东 大 会 议 于 2010 年 6 月 18 日 在 北 京 市 复 兴 路 40 号 中 国 铁 建 大 厦 召 开 会 议 由 时 任 董 事 长 李 国 瑞 主 持, 参 加 本 次 会 议 股 东 及 股 东 代 理 人 共 16 名 会 议 审 议 并 通 过 关 于 向 特 定 对 象 非 公 开 发 行 A 股 股 票 发 行 方 案 的 议 案 年 第 一 次 临 时 股 东 大 会 情 况 公 司 2010 年 第 一 次 临 时 股 东 大 会 于 2010 年 12 月 28 日 在 北 京 市 复 兴 路 40 号 中 国 铁 建 大 厦 召 开 会 议 由 执 行 董 事 总 裁 赵 广 发 先 生 主 持 参 加 本 次 会 议 的 股 东 及 股 东 代 理 人 共 19 名 会 议 审 议 并 通 过 关 于 股 份 公 司 执 行 董 事 人 选 的 议 案 关 于 公 司 2010 年 中 期 利 润 分 配 方 案 的 议 案 及 关 于 H 股 募 集 资 金 用 途 变 更 的 议 案 上 述 会 议 决 议 公 告 分 别 于 2010 年 6 月 19 日 和 2010 年 12 月 29 日 刊 登 在 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 证 券 日 报 证 券 时 报 及 上 海 证 券 交 易 所 网 站 ( 香 港 联 合 交 易 所 网 站 ( 上 八 董 事 会 报 告 ( 一 ) 报 告 期 内 公 司 经 营 情 况 的 回 顾 1 管 理 层 讨 论 与 分 析 2010 年, 作 为 中 国 最 具 规 模 的 特 大 型 综 合 建 设 集 团 之 一, 中 国 铁 建 科 学 研 判 国 内 外 形 势 带 来 的 机 遇 和 挑 战, 以 抢 抓 机 遇 保 增 长 调 整 结 构 上 水 平 强 化 管 理 增 效 益 深 化 改 革 转 机 制 为 主 线, 围 绕 铁 路 路 外 海 外 三 个 市 场, 加 大 开 发 和 协 调 力 度, 适 时 调 整 经 营 思 路 和 目 标, 推 行 精 益 化 管 理, 走 质 量 效 益 型 道 路, 改 善 业 务 结 构, 提 高 经 营 质 量, 使 生 产 经 营 保 持 健 康 持 续 发 展, 尤 其 在 第 三 季 度 的 铁 路 项 目 大 规 模 集 中 招 标 阶 段 取 得 喜 人 成 绩, 成 功 中 标 大 西 客 专 合 福 客 专 沪 昆 客 专 成 渝 客 专 等 多 个 大 型 项 目, 而 且 在 整 体 业 务 规 模 迅 速 扩 张 的 同 时 加 快 产 业 升 级 23

25 2010 年 年 度 报 告 与 结 构 调 整, 使 勘 察 设 计 咨 询 工 业 制 造 房 地 产 物 流 与 物 资 贸 易 等 多 个 板 块 呈 现 出 协 调 发 展 齐 头 并 进 的 大 好 局 面 2010 年, 公 司 在 财 富 杂 志 世 界 500 强 排 名 上 升 到 第 133 位, 在 ENR 全 球 225 家 最 大 承 包 商 排 名 上 升 到 第 1 位, 中 国 企 业 500 强 排 名 上 升 到 第 8 位, 并 首 次 入 选 财 富 杂 志 全 球 最 受 赞 赏 的 公 司 (1) 新 签 合 同 额 创 历 史 新 高, 业 务 增 长 动 力 强 劲 2010 年 本 集 团 新 签 合 同 总 额 为 7, 亿 元, 较 2009 年 增 长 24.3%, 其 中, 新 签 海 外 合 同 额 亿 元, 占 新 签 合 同 总 额 的 3.5% 截 至 2010 年 末, 本 集 团 未 完 工 合 同 额 合 计 达 9, 亿 元, 较 2009 年 增 长 37.8% 主 要 运 营 指 标 如 下 : 单 位 : 亿 元 新 签 合 同 额 未 完 合 同 额 2010 年 2009 年 增 长 增 长 工 程 承 包 6, , % 9, , % 勘 察 设 计 监 理 % % 工 业 制 造 % % 其 他 % % 总 计 7, , % 9, , % 作 为 本 集 团 的 核 心 业 务 和 优 势 板 块,2009 年 工 程 承 包 业 务 继 续 得 到 巩 固 和 加 强 全 年 工 程 承 包 业 务 新 签 合 同 额 达 6, 亿 元, 占 新 签 合 同 总 额 的 90.7%, 比 2009 年 增 长 22.0% 铁 路 市 场 的 竞 争 优 势 进 一 步 增 强, 新 签 铁 路 工 程 合 同 额 4, 亿 元 ( 其 中, 国 内 铁 路 工 程 合 同 额 为 4, 亿 元 ), 占 新 签 合 同 总 额 的 58.0%, 比 上 年 同 期 增 长 42.2% 由 于 公 路 项 目 招 标 减 少, 公 路 工 程 新 签 合 同 额 达 亿 元, 比 上 年 下 降 了 26.4%, 占 新 签 合 同 总 额 的 12.6% 城 市 轨 道 交 通 工 程 新 签 合 同 额 为 亿 元, 比 上 年 下 降 24.0%, 下 降 的 主 要 原 因 是 去 年 海 外 新 签 城 市 规 定 交 通 工 程 合 同 额 较 大 在 其 他 基 建 市 场 的 竞 争 中, 本 集 团 也 取 得 突 出 成 绩, 为 企 业 经 营 规 模 持 续 增 长 提 供 了 新 动 力, 新 签 的 市 政 工 程 合 同 额 为 亿 元 房 建 工 程 合 同 额 为 亿 元 水 利 电 力 工 程 合 同 额 为 亿 元 机 场 码 头 工 程 合 同 额 为 2.64 亿 元 根 据 加 快 结 构 调 整 促 进 产 业 转 型 的 战 略 部 署, 报 告 期 内, 本 集 团 非 工 程 承 包 板 块 营 销 工 作 积 极 作 为, 实 现 新 签 合 同 额 总 计 亿 元, 比 上 年 度 增 长 51.3%, 实 现 了 比 工 程 承 包 板 块 更 快 的 发 展 勘 察 设 计 咨 询 板 块 经 营 持 续 增 长, 本 集 团 全 年 新 签 勘 察 设 计 监 理 咨 询 等 业 务 合 同 总 额 达 亿 元, 比 上 年 增 长 21.7% 工 业 制 造 板 块 经 营 快 速 发 展, 在 加 大 投 资 扩 大 产 能 的 同 时, 本 集 团 的 营 销 工 作 快 速 跟 进, 全 年 新 签 工 业 制 造 业 务 合 同 额 为 亿 元, 比 上 年 度 增 长 53.8% 物 流 与 物 资 贸 易 板 块 经 营 大 步 跨 越, 全 年 新 签 物 流 与 物 资 贸 易 合 同 额 亿 元 24

26 2010 年 年 度 报 告 (2) 营 业 收 入 快 速 增 长 2010 年, 本 集 团 全 年 实 现 营 业 收 入 4, 亿 元, 比 上 年 同 期 增 长 32.25%, 其 中, 境 内 ( 中 国 大 陆 ) 收 入 4, 亿 元, 比 2009 年 的 3, 亿 元 增 加 1, 亿 元, 增 长 34.35%, 占 总 收 入 的 95.22%; 境 外 ( 含 香 港 和 澳 门 ) 营 业 收 入 亿 元, 比 2009 年 的 亿 元 增 加 1.66 亿 元, 增 长 0.74%, 占 总 营 业 收 入 的 4.78% 实 现 净 利 润 亿 元, 同 比 下 降 35.88% 受 国 内 加 大 基 础 设 施 投 资 的 影 响, 公 司 营 业 收 入 和 营 业 成 本 较 上 年 增 长 较 快 ; 营 业 利 润 营 业 利 润 率 和 净 利 润 下 降 的 主 要 原 因 是 沙 特 麦 加 轻 轨 项 目 的 亏 损 主 要 运 营 及 财 务 指 标 单 位 : 百 万 元 2010 年 2009 年 增 长 幅 度 营 业 收 入 470, , % 营 业 成 本 428, , % 营 业 利 润 5, , % 营 业 利 润 率 1.24% 2.30% 降 低 1.06 个 百 分 点 净 利 润 4, , % (3) 海 外 市 场 经 营 回 顾 及 未 来 海 外 市 场 发 展 战 略 和 展 望 2010 年 本 公 司 新 签 海 外 合 同 156 项, 合 同 额 亿 元, 占 新 签 合 同 总 额 的 3.5% 截 至, 公 司 在 建 海 外 项 目 283 个, 合 同 额 1, 亿 元 海 外 ( 含 香 港 和 澳 门 ) 营 业 收 入 亿 元, 占 总 营 业 收 入 的 4.78% 公 司 海 外 市 场 发 展 战 略 由 总 部 统 一 规 划 统 一 管 理 统 一 协 调, 建 立 健 全 海 外 发 展 体 制 机 制, 依 托 CRCC CCECC 两 个 品 牌, 整 合 海 外 资 源, 明 确 海 外 组 织 机 构 和 区 域 核 心 竞 争 主 体, 发 挥 系 统 优 势, 以 中 国 土 木 工 程 集 团 公 司 具 有 海 外 发 展 能 力 的 集 团 公 司 作 为 海 外 发 展 的 主 力 军, 走 管 控 有 力 扩 张 有 序 风 险 可 控 效 益 优 先 发 展 协 同 的 海 外 发 展 之 路, 实 现 产 业 输 出 和 标 准 输 出, 逐 步 向 跨 国 集 团 转 变 未 来 海 外 市 场 展 望 当 今 世 界, 和 平 发 展 合 作 仍 是 时 代 潮 流 2008 年 爆 发 的 金 融 危 机, 不 能 改 变 全 球 经 济 长 期 增 长 的 趋 势 各 国 财 政 政 策 为 主 导 的 投 资 拉 动 和 出 口 驱 动 新 兴 区 域 市 场 的 加 快 发 展 以 发 展 中 国 家 为 主 的 全 球 城 镇 化 持 续 推 进 生 产 力 水 平 的 持 续 提 升 将 成 为 未 来 世 界 经 济 增 长 的 最 重 要 推 动 力 按 照 英 国 全 球 经 济 视 角 出 版 社 和 牛 津 经 济 研 究 院 联 合 发 布 的 全 球 建 筑 2020 报 告 戴 维 斯 兰 登 咨 询 公 司 历 年 发 布 的 全 球 建 筑 市 场 研 究 报 告 美 国 工 程 新 闻 周 刊 (ENR) 近 十 年 发 布 的 全 球 225 家 最 大 承 包 商 报 告 和 埃 森 哲 咨 询 公 司 近 年 来 发 布 的 建 筑 行 25

27 2010 年 年 度 报 告 业 高 绩 效 研 究 报 告 的 预 测, 未 来 5 年, 全 球 建 筑 市 场 投 资 额 年 复 合 增 长 率 将 达 4%,2015 年 达 到 6 万 亿 美 元 左 右 ; 国 际 建 筑 市 场 投 资 额 的 年 复 合 增 长 率 将 达 4.7%,2015 年 达 到 2.46 万 亿 美 元 我 国 政 府 大 力 支 持 企 业 走 出 去, 中 国 对 外 工 程 承 包 市 场 到 2015 年 仍 将 继 续 保 持 20% 左 右 的 年 复 合 增 长 率 公 司 海 外 市 场 发 展 空 间 巨 大 (4)2010 年 度 公 司 取 得 的 科 技 创 新 成 果 及 奖 项 2010 年 本 集 团 科 技 创 新 出 现 新 的 飞 跃 一 是 本 集 团 继 续 保 持 高 速 铁 路 多 项 成 套 技 术 世 界 先 进 水 平, 初 步 形 成 了 具 有 中 国 特 色 可 以 走 出 国 门 的 中 国 式 无 砟 轨 道 体 系 5 月 在 沪 杭 高 速 铁 路 试 运 行 中 创 造 了 416.6km/h 的 世 界 铁 路 最 高 运 营 速 度,10 月 在 公 司 承 担 建 设 的 京 沪 高 速 铁 路 试 验 段 上 又 创 造 了 新 的 486.1km/h 世 界 运 营 最 高 速 度, 为 中 国 高 速 铁 路 建 设 做 出 了 突 出 的 贡 献 二 是 桥 梁 建 设 技 术 有 突 破 施 工 完 成 的 沪 杭 高 速 铁 路 跨 沪 杭 高 速 公 路 主 跨 160m 自 锚 上 承 式 转 体 拱 桥, 为 目 前 高 速 铁 路 同 类 桥 型 中 跨 度 最 大 速 度 目 标 值 最 高 350km/h 转 体 重 量 最 大 16800T 的 无 砟 轨 道 桥 梁, 其 建 造 技 术 达 到 国 际 领 先 水 平 ; 施 工 的 沪 蓉 西 高 速 公 路 支 井 河 大 桥 顺 利 通 车, 使 公 司 施 工 的 桥 梁 跨 度 实 现 飞 跃, 是 世 界 最 大 跨 度 的 上 承 式 拱 桥 三 是 隧 道 及 地 下 工 程 建 设 技 术 继 续 保 持 行 业 领 先, 从 设 计 到 施 工, 均 保 持 行 业 领 先 地 位 由 公 司 管 理 设 计 施 工 的 世 界 上 修 建 难 度 最 大 技 术 难 题 最 多 的 盾 构 隧 道 -- 南 京 长 江 隧 道 建 成 通 车, 克 服 了 盾 构 直 径 超 大 水 压 最 高 地 质 复 杂 透 水 性 强 覆 土 超 薄 掘 进 距 离 长 水 下 高 压 盾 构 换 刀 等 技 术 难 题, 技 术 水 平 世 界 领 先 四 是 高 速 铁 路 电 气 化 技 术 迅 速 提 高 本 集 团 研 制 成 功 具 有 自 主 知 识 产 权 的 高 性 能 铜 镁 接 触 线, 形 成 了 成 套 的 生 产 技 术 五 是 新 产 品 研 制 成 效 显 著 独 立 设 计 制 造 的 适 应 不 同 地 质 条 件 的 土 压 平 衡 式 盾 构 机, 形 成 了 具 有 完 全 自 主 知 识 产 权 的 盾 构 机 制 造 技 术 研 制 的 YCP35 型 平 衡 冲 击 压 路 机 Ⅰ/Ⅱ-s-L-800 线 上 砂 浆 作 业 车 均 已 形 成 生 产 能 力 并 申 请 了 专 利 ; 动 态 变 形 模 量 Evd 测 试 仪 和 变 形 模 量 Ev2 测 试 仪 已 在 武 广 等 多 条 高 速 铁 路 的 路 基 检 测 中 应 用, 相 关 指 标 已 被 高 速 铁 路 设 计 规 范 所 采 纳 全 年 本 集 团 获 国 家 科 技 进 步 奖 4 项, 省 部 级 科 技 进 步 奖 50 项, 财 政 部 中 央 级 建 筑 施 工 科 技 研 发 项 目 奖 2 项,2010 年 获 中 国 勘 察 设 计 协 会 行 业 奖 6 项, 省 部 级 勘 察 设 计 四 优 奖 49 项, 詹 天 佑 土 木 工 程 大 奖 7 项 ; 受 理 专 利 382 项, 授 权 专 利 259 项, 获 第 十 二 届 中 国 专 利 奖 优 秀 奖 一 项 ; 获 省 部 级 工 法 190 项 ; 公 司 技 术 中 心 通 过 了 北 京 市 认 定, 创 新 型 企 业 已 通 过 三 部 委 专 家 评 审 ; 在 国 务 院 国 资 委 中 央 企 业 业 绩 考 核 中, 中 国 铁 建 被 授 予 科 技 创 新 特 别 奖 显 性 科 技 指 标 屡 创 佳 绩, 提 升 了 中 国 铁 建 的 知 名 度 和 影 响 力 2 各 主 营 业 务 板 块 的 经 营 情 况 26

28 2010 年 年 度 报 告 各 业 务 板 块 运 营 情 况 单 位 : 百 万 元 营 业 收 入 营 业 成 本 毛 利 毛 利 率 项 目 工 程 承 包 业 务 428, , , , , , % 8.50% 勘 察 设 计 咨 询 业 务 8, , , , , , % 24.68% 工 业 制 造 业 务 9, , , , , , % 13.60% 其 他 业 务 32, , , , , , % 12.30% 其 中 : 房 地 产 5, , , , , % 32.43% 物 流 与 物 资 贸 易 25, , , , , % 7.07% 分 部 间 抵 销 -8, , , , 合 计 470, , , , , , % 9.31% (1) 工 程 承 包 业 务 工 程 承 包 业 务 是 本 集 团 核 心 及 传 统 业 务 领 域, 业 务 种 类 覆 盖 铁 路 公 路 房 屋 建 筑 市 政 公 用 城 市 轨 道 水 利 水 电 桥 梁 隧 道 机 场 建 设 等 多 个 领 域 报 告 期 内, 本 集 团 累 计 完 成 桥 梁 2396 折 合 公 里, 隧 道 1476 折 合 公 里, 铁 路 正 线 铺 轨 7229 公 里, 公 路 2764 公 里 本 集 团 在 中 国 32 个 省 市 自 治 区 以 及 香 港 和 澳 门 提 供 服 务, 并 在 非 洲 亚 洲 中 东 和 欧 洲 等 45 个 国 家 及 地 区 参 与 基 础 设 施 建 设 工 程 项 目 报 告 期 内, 工 程 承 包 业 务 营 业 收 入 与 毛 利 分 别 较 上 一 年 度 增 长 31.91% 和 25.91%, 增 长 的 主 要 原 因 是 得 益 于 中 国 经 济 快 速 发 展, 基 础 设 施 投 资 大, 公 司 未 完 成 合 同 多 工 程 承 包 业 务 ( 未 扣 除 分 部 间 交 易 ) 单 位 : 百 万 元 项 目 2010 年 2009 年 增 长 率 营 业 收 入 428, , % 营 业 成 本 393, , % 毛 利 34, , % 毛 利 率 8.12% 8.50% 减 少 0.38 个 百 分 点 2010 年, 本 集 团 铁 路 市 场 的 营 业 收 入 占 本 公 司 工 程 承 包 业 务 收 入 的 60.03%, 占 工 程 承 包 业 务 收 入 的 比 重 较 2009 年 增 加 了 1.67 个 百 分 点, 铁 路 市 场 营 业 收 入 的 增 长 是 本 集 团 营 业 收 入 整 体 增 长 的 主 要 因 素 (2) 勘 察 设 计 咨 询 业 务 勘 察 设 计 咨 询 业 务 是 本 集 团 另 一 项 重 要 的 收 入 来 源, 业 务 覆 盖 范 围 包 括 提 供 铁 路 公 路 城 市 轨 道 交 通 水 利 及 水 电 设 施 机 场 码 头 工 业 与 民 用 建 筑 和 市 政 工 程 等 土 木 工 程 和 交 通 基 础 建 设 的 勘 察 设 计 及 咨 询 服 务 27

29 2010 年 年 度 报 告 报 告 期 内, 本 集 团 勘 察 设 计 咨 询 业 务 营 业 收 入 达 亿 元, 增 长 9.10%, 毛 利 较 2009 年 增 长 16.80% 勘 察 设 计 咨 询 业 务 ( 未 扣 除 分 部 间 交 易 ) 单 位 : 百 万 元 项 目 2010 年 2009 年 增 长 率 营 业 收 入 8, , % 营 业 成 本 6, , % 毛 利 2, , % 毛 利 率 26.43% 24.68% 增 长 1.75 个 百 分 点 (3) 工 业 制 造 业 务 本 集 团 的 工 业 制 造 业 务 主 要 包 括 设 计 研 发 生 产 及 保 养 大 型 养 路 机 械 设 备 与 铁 路 桥 梁 轨 枕 及 轨 道 系 统 零 部 件 2010 年, 本 集 团 工 业 制 造 业 务 保 持 了 良 好 发 展 态 势, 铁 路 投 资 极 大 地 带 动 了 市 场 对 大 型 养 路 设 备 的 需 求, 大 型 养 路 机 械 设 备 的 设 计 研 发 生 产 和 维 修 保 养 业 务 增 长, 完 善 了 中 铁 轨 道 的 产 品 配 套, 形 成 了 轨 道 系 列 产 品 完 整 的 产 业 链, 以 盾 构 为 核 心 产 品 的 隧 道 施 工 系 列 装 备 的 成 功 研 发 并 投 入 市 场, 增 强 了 本 集 团 的 综 合 发 展 能 力 报 告 期 内, 本 集 团 工 业 制 造 业 务 营 业 收 入 和 毛 利 分 别 比 上 一 年 度 增 长 13.68% 和 31.54% 工 业 制 造 业 务 ( 未 扣 除 分 部 间 交 易 ) 单 位 : 百 万 元 项 目 2010 年 2009 年 增 长 率 营 业 收 入 9, , % 营 业 成 本 7, , % 毛 利 1, , % 毛 利 率 15.74% 13.60% 增 长 2.14 个 百 分 点 (4) 其 他 业 务 本 集 团 其 他 业 务 板 块 主 要 包 括 房 地 产 开 发 物 流 与 物 资 贸 易 等 业 务 其 他 业 务 ( 未 扣 除 分 部 间 交 易 ) 单 位 : 百 万 元 2010 年 2009 年 增 长 率 营 业 收 入 32, , % 其 中 : 房 地 产 5, , % 物 流 与 物 资 贸 易 25, , % 营 业 成 本 29, , % 28

30 2010 年 年 度 报 告 毛 利 3, , % 毛 利 率 9.45% 12.30% 降 低 2.85 个 百 分 点 房 地 产 业 务 2010 年, 本 集 团 分 别 在 北 京 杭 州 厦 门 成 都 西 安 广 州 天 津 济 南 临 沂 等 9 个 城 市 新 获 得 14 个 房 地 产 开 发 项 目, 新 增 建 设 用 地 面 积 159 万 平 方 米, 规 划 总 建 筑 面 积 527 万 平 方 米 2010 年 新 获 取 的 项 目, 区 位 优 势 明 显, 土 地 价 格 比 较 合 理, 具 有 较 好 的 市 场 潜 力, 为 房 地 产 业 务 的 持 续 发 展 奠 定 了 基 础 截 至 2010 年 底, 本 集 团 分 别 在 北 京 等 26 个 城 市 开 展 房 地 产 开 发 业 务, 项 目 建 设 用 地 总 面 积 646 万 平 方 米, 规 划 总 建 筑 面 积 2012 万 平 方 米 全 年 有 29 个 项 目 在 21 个 城 市 进 行 销 售, 销 售 面 积 万 平 方 米, 比 2009 年 增 长 141.3%; 实 现 营 业 收 入 亿 元, 比 2009 年 增 长 98.73% 房 地 产 业 务 的 毛 利 率 为 29.95%, 与 2009 年 相 比 下 降 2.48 个 百 分 点 物 流 与 物 资 贸 易 业 务 本 集 团 主 要 从 事 建 筑 材 料 相 关 的 物 流 与 物 资 贸 易 业 务 随 着 国 内 基 建 规 模 的 扩 大, 铁 路 建 设 规 划 以 及 中 国 铁 建 的 发 展, 这 一 板 块 的 综 合 竞 争 实 力 得 到 加 强, 公 司 物 流 和 物 资 贸 易 业 务 实 现 大 幅 增 长 2010 年 本 集 团 物 流 和 物 资 贸 易 业 务 实 现 的 营 业 收 入 较 2009 年 增 长 62.80% 2010 年 物 流 与 物 资 贸 易 业 务 的 毛 利 率 为 5.31%, 较 2009 年 下 降 1.76 个 百 分 点 中 铁 物 资 集 团 有 限 公 司 作 为 本 公 司 物 流 板 块 的 龙 头 企 业, 在 中 国 最 具 竞 争 力 的 50 强 物 流 企 业 中 排 名 第 7 位 3 主 要 客 户 及 主 要 供 应 商 情 况 报 告 期 内, 本 集 团 来 自 前 五 位 客 户 的 营 业 收 入 达 亿 元, 较 2009 年 下 降 24.95%, 主 要 客 户 为 铁 道 部 所 属 的 铁 路 局 和 铁 路 公 司 本 公 司 控 股 股 东 实 际 控 制 人 及 其 所 控 制 的 企 业 与 主 要 客 户 无 关 联 关 系 单 位 : 百 万 元 项 目 2010 年 2009 年 前 五 名 客 户 收 入 总 额 合 计 6, , 占 全 部 营 业 收 入 的 比 例 7.97% 14.05% 报 告 期 内, 本 集 团 向 前 五 位 原 材 料 能 源 供 应 商 的 采 购 总 额 达 亿 元, 较 2009 年 增 长 99.82% 上 述 供 应 商 主 要 为 国 内 的 大 型 钢 铁 企 业 及 物 流 贸 易 企 业, 本 公 司 控 股 股 东 实 际 控 制 人 及 其 所 控 制 的 企 业 与 主 要 供 应 商 无 关 联 关 系 29

31 2010 年 年 度 报 告 单 位 : 百 万 元 项 目 2010 年 2009 年 前 五 名 供 应 商 采 购 金 额 合 计 5, , 占 采 购 总 额 的 比 例 1.40% 0.93% 4 资 产 负 债 分 析 报 告 期 末, 本 集 团 主 要 资 产 负 债 金 额 及 其 变 动 情 况 如 下 : 金 额 占 比 金 额 占 比 单 位 : 百 万 元 资 产 总 额 350, % 282, % 23.75% 主 要 资 产 类 项 目 货 币 资 金 65, % 64, % 0.39% 应 收 账 款 及 长 期 应 收 款 63, % 46, % 37.29% 预 付 款 项 28, % 23, % 19.07% 其 他 应 收 款 21, % 19, % 11.17% 存 货 59, % 33, % 78.03% 应 收 客 户 合 同 工 程 款 项 60, % 52, % 16.08% 固 定 资 产 35, % 27, % 26.20% 无 形 资 产 6, % 5, % 10.11% 增 长 负 债 总 额 291, % 228, % 27.54% 主 要 负 债 类 项 目 短 期 借 款 16, % 10, % 54.10% 应 付 账 款 及 长 期 应 付 款 129, % 95, % 35.27% 预 收 款 项 42, % 37, % 14.10% 应 付 客 户 合 同 工 程 款 项 17, % 19, % % 其 他 应 付 款 29, % 24, % 21.13% 长 期 借 款 7, % 3, % % 1 应 付 职 工 薪 酬 12, % 12, % -3.42% 注 : 应 付 职 工 薪 酬 为 流 动 负 债 中 的 应 付 职 工 薪 酬 与 长 期 负 债 中 的 应 付 职 工 薪 酬 的 合 计 数, 本 集 团 货 币 资 金 余 额 亿 元, 占 总 资 产 的 18.62%, 较 2009 年 末 增 长 0.39%, 本 集 团 的 应 收 账 款 及 长 期 应 收 款 较 2009 年 末 增 长 37.29%, 主 要 是 由 于 随 着 本 年 度 本 集 团 经 营 规 模 的 扩 大 和 工 程 项 目 的 增 加, 应 收 的 工 程 款 和 工 程 质 保 金 也 相 应 增 加 所 致 本 集 团 的 预 付 款 项 主 要 为 预 付 给 供 应 商 的 材 料 款 及 预 付 给 工 程 劳 务 或 专 业 分 包 商 的 材 料 款 30

32 2010 年 年 度 报 告 工 程 款 随 着 经 营 规 模 的 扩 大 和 工 程 项 目 的 增 多, 以 及 为 在 较 低 的 价 格 水 平 下 锁 定 物 资 的 采 购 价 格, 于, 预 付 款 项 余 额 亿 元, 较 2009 年 末 增 长 19.07% 本 集 团 的 其 他 应 收 款 主 要 是 工 程 项 目 投 标 保 证 金 履 约 保 证 金 等 各 类 押 金 随 着 经 营 规 模 的 扩 大, 本 集 团 投 标 及 中 标 的 工 程 项 目 大 幅 增 加, 投 标 保 证 金 和 履 约 保 证 金 及 相 关 的 各 类 押 金 等 款 项 相 应 增 加 于, 其 他 应 收 款 余 额 亿 元, 较 2009 年 末 增 长 11.17% 存 货 项 目 中 履 行 建 造 合 同 而 采 购 的 原 材 料 及 房 地 产 开 发 成 本 是 本 集 团 存 货 项 目 的 主 要 构 成 部 分, 存 货 结 余 亿 元, 较 2009 年 末 增 长 78.03% 主 要 是 由 于 房 地 产 开 发 成 本 增 加, 以 及 由 于 工 程 施 工 规 模 的 扩 大 对 原 材 料 需 求 的 增 加 和 储 备 所 致, 固 定 资 产 亿 元, 较 2009 年 末 增 长 26.20% 本 集 团 固 定 资 产 呈 现 增 长, 主 要 是 由 于 采 购 了 部 分 现 代 化 施 工 机 械 设 备 运 输 设 备 生 产 设 备 以 及 测 量 及 试 验 设 备 以 满 足 客 运 专 线 ( 高 速 铁 路 ) 建 设 及 养 路 机 械 生 产 的 需 要, 公 司 借 款 ( 短 期 借 款 短 期 融 资 债 券 长 期 借 款 一 年 内 到 期 的 长 期 借 款 之 和 ) 较 2009 年 末 增 加 亿 元, 增 长 55.98%, 借 款 规 模 增 长 的 主 要 原 因 是 随 着 公 司 业 务 规 模 的 不 断 扩 大, 公 司 资 金 需 求 逐 渐 增 加, 本 集 团 应 付 账 款 及 长 期 应 付 款 较 2009 年 增 长 35.27%, 增 长 主 要 是 由 于 业 务 规 模 扩 张 所 导 致 5 同 公 允 价 值 计 量 相 关 的 内 部 控 制 制 度 公 司 严 格 按 照 企 业 会 计 准 则 的 规 定, 规 范 和 管 理 同 公 允 价 值 计 量 相 关 的 会 计 工 作, 并 遵 循 谨 慎 性 原 则, 采 用 适 当 合 理 的 方 法 确 定 公 允 价 值 与 公 允 价 值 计 量 相 关 的 项 目 单 位 : 百 万 元 项 目 期 初 金 额 本 期 公 允 价 值 变 动 损 益 计 入 权 益 的 累 计 公 允 价 值 变 动 本 期 计 提 的 减 值 期 末 金 额 金 融 资 产 其 中 : 1 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 资 产 其 中 : 衍 生 金 融 资 产 2 可 供 出 售 金 融 资 产 金 融 资 产 小 计 金 融 负 债 31