A.15% B.25% C.75% D.85% 答 案 :D 6. 国 务 院 期 货 监 督 管 理 机 构 在 调 查 操 纵 期 货 交 易 价 格 内 幕 交 易 等 重 大 期 货 违 法 行 为 时, 经 主 要 负 责 人 批 准, 可 以 限 制 被 调 查 事 件 当 事 人 的

Transcription

1 期 货 法 律 法 规 考 试 样 卷 一 单 项 选 择 题 ( 共 60 题, 每 小 题 0.5 分, 共 30 分 ) 以 下 备 选 项 中 只 有 一 项 最 符 合 题 目 要 求, 不 选 错 选 均 不 得 分 1. 期 货 交 易 的 交 割, 由 ( ) 统 一 组 织 进 行 A. 期 货 交 易 所 B. 交 割 仓 库 C. 期 货 公 司 D. 中 国 证 监 会 派 出 机 构 答 案 :A 2. 任 何 单 位 或 者 个 人 违 反 期 货 交 易 管 理 条 例 规 定, 情 节 严 重 的, 由 ( ) 宣 布 该 个 人 该 单 位 或 者 该 单 位 的 直 接 责 任 人 员 为 期 货 市 场 禁 止 进 入 者 A. 期 货 交 易 所 B. 中 国 期 货 业 协 会 C. 国 务 院 期 货 监 督 管 理 机 构 D. 人 民 法 院 3. 期 货 交 易 所 上 市 交 易 品 种, 应 当 经 ( ) 批 准 A. 国 务 院 期 货 监 督 管 理 机 构 B. 国 务 院 期 货 监 督 管 理 机 构 派 出 机 构 C. 中 国 期 货 业 协 会 D. 国 务 院 商 务 主 管 部 门 答 案 :A 4. 下 列 关 于 中 国 期 货 业 协 会 章 程 的 表 述 中 正 确 的 是 ( ) A. 由 协 会 理 事 会 制 定, 并 报 会 员 大 会 批 准 B. 由 协 会 理 事 会 制 定, 并 报 会 员 大 会 备 案 C. 由 协 会 会 员 大 会 制 定, 并 报 国 务 院 期 货 监 督 管 理 机 构 备 案 D. 由 协 会 会 员 大 会 制 定, 并 报 国 务 院 期 货 监 督 管 理 机 构 批 准 5. 根 据 期 货 交 易 管 理 条 例, 期 货 公 司 股 东 以 期 货 公 司 经 营 必 需 的 非 货 币 财 产 出 资 的, 货 币 出 资 比 例 不 得 低 于 ( ) 第 1 页 / 共 31 页

2 A.15% B.25% C.75% D.85% 答 案 :D 6. 国 务 院 期 货 监 督 管 理 机 构 在 调 查 操 纵 期 货 交 易 价 格 内 幕 交 易 等 重 大 期 货 违 法 行 为 时, 经 主 要 负 责 人 批 准, 可 以 限 制 被 调 查 事 件 当 事 人 的 期 货 交 易, 但 限 制 的 时 间 原 则 上 不 得 超 过 ( ) 个 交 易 日 A.10 B.15 C.8 D.5 答 案 :B 7. 下 列 关 于 客 户 保 证 金 的 表 述, 正 确 的 是 ( ) A. 期 货 交 易 所 可 以 向 客 户 收 取 保 证 金 B. 客 户 保 证 金 标 准 由 中 国 期 货 业 协 会 统 一 制 定 C. 客 户 保 证 金 可 用 于 支 付 期 货 交 易 手 续 费 D. 期 货 公 司 向 客 户 收 取 的 保 证 金, 属 于 公 司 所 有 8. 设 立 期 货 公 司, 应 由 ( ) 批 准 A. 期 货 交 易 所 B. 中 国 期 货 业 协 会 C. 国 务 院 期 货 监 督 管 理 机 构 派 出 机 构 D. 国 务 院 期 货 监 督 管 理 机 构 答 案 :D 9. 下 列 主 体 中, 不 必 提 取 风 险 准 备 金 的 是 ( ) A. 期 货 交 易 所 B. 期 货 公 司 C. 非 期 货 公 司 结 算 会 员 D. 期 货 保 证 金 安 全 存 管 监 控 机 构 答 案 :D 第 2 页 / 共 31 页

3 10. 下 列 关 于 期 货 交 易 基 本 规 则 的 表 述, 错 误 的 是 ( ) A. 期 货 公 司 不 得 使 用 不 正 当 手 段 诱 骗 客 户 发 出 交 易 指 令 B. 在 期 货 交 易 所 进 行 期 货 交 易 的, 应 当 是 客 户 C. 客 户 可 以 通 过 电 话 向 期 货 公 司 下 达 交 易 指 令 D. 客 户 的 交 易 指 令 应 当 明 确 全 面 答 案 :B 11. 期 货 投 资 者 保 障 基 金 产 生 的 利 息 以 及 运 用 所 产 生 的 各 种 收 益 等 归 属 ( ) A. 期 货 投 资 者 保 障 基 金 管 理 机 构 B. 期 货 交 易 所 C. 期 货 公 司 D. 期 货 投 资 者 保 障 基 金 答 案 :D 12. 动 用 期 货 投 资 者 保 障 基 金 对 期 货 投 资 者 的 保 证 金 损 失 进 行 补 偿 后,( ) 依 法 取 得 相 应 的 受 偿 权, 可 以 依 法 参 与 期 货 公 司 清 算 A. 中 国 证 监 会 B. 期 货 交 易 所 C. 期 货 投 资 者 保 障 基 金 管 理 机 构 D. 中 国 期 货 业 协 会 13. 期 货 投 资 者 保 障 基 金 的 管 理 和 运 用 遵 循 ( ) 的 原 则 A. 平 均 B. 适 度 C. 效 率 D. 公 开 合 理 有 效 答 案 :D 14. 实 行 会 员 分 级 结 算 制 度 的 期 货 交 易 所 会 员 由 ( ) 组 成 A. 结 算 会 员 和 非 期 货 公 司 结 算 会 员 B. 结 算 会 员 和 非 结 算 会 员 C. 结 算 会 员 和 一 般 会 员 D. 结 算 会 员 第 3 页 / 共 31 页

4 答 案 :B 15. 根 据 期 货 交 易 所 管 理 办 法, 可 以 为 非 结 算 会 员 办 理 结 算 业 务 的 是 ( ) A. 全 面 结 算 会 员 和 交 易 结 算 会 员 B. 交 易 结 算 会 员 和 特 别 结 算 会 员 C. 特 别 结 算 会 员 和 交 易 会 员 D. 全 面 结 算 会 员 和 特 别 结 算 会 员 答 案 :D 16. 期 货 交 易 所 宣 布 进 入 异 常 情 况 并 决 定 暂 停 交 易 的, 暂 停 交 易 的 期 限 不 得 超 过 ( ) 交 易 日, 但 中 国 证 监 会 批 准 延 长 的 除 外 A.2 个 B.3 个 C.4 个 D.5 个 答 案 :B 17. 期 货 交 易 所 制 定 或 者 修 改 交 易 规 则 的 实 施 细 则, 应 当 征 求 ( ) 的 意 见 A. 中 国 证 监 会 B. 中 国 期 货 业 协 会 C. 期 货 保 证 金 安 全 存 管 监 控 机 构 D. 中 国 证 监 会 派 出 机 构 答 案 :A 18. 发 生 以 下 情 形 的, 期 货 交 易 所 应 当 解 散 ( ) A. 会 员 大 会 或 者 股 东 大 会 决 定 解 散 B. 会 员 数 量 少 于 规 定 的 最 低 数 量 C. 总 经 理 决 定 解 散 D. 中 国 期 货 业 协 会 请 求 解 散 答 案 :A 19. 设 立 期 货 交 易 所, 由 ( ) 审 批 A. 中 国 证 监 会 B. 中 国 证 监 会 会 同 人 民 银 行 商 务 部 第 4 页 / 共 31 页

5 C. 省 级 地 方 人 民 政 府 D. 财 政 部 答 案 :A 20. 客 户 在 期 货 交 易 中 违 约 造 成 保 证 金 不 足 的, 期 货 公 司 可 以 用 ( ) 垫 付 A. 结 算 担 保 金 B. 风 险 准 备 金 C. 结 算 准 备 金 D. 客 户 保 证 金 答 案 :B 21. 下 列 关 于 期 货 公 司 首 席 风 险 官 的 表 述, 错 误 的 是 ( ) A. 首 席 风 险 官 向 期 货 公 司 董 事 会 负 责 B. 期 货 公 司 可 以 根 据 公 司 风 险 管 理 的 需 要 决 定 设 立 首 席 风 险 官 岗 位 C. 首 席 风 险 官 对 期 货 公 司 经 营 管 理 行 为 的 合 法 合 规 性 进 行 监 督 检 查 D. 首 席 风 险 官 对 期 货 公 司 的 风 险 管 理 进 行 监 督 检 查 答 案 :B 22. 下 列 关 于 客 户 保 证 金 存 取 的 表 述, 错 误 的 是 ( ) A. 客 户 应 当 向 期 货 公 司 登 记 以 本 人 名 义 开 立 的 用 于 存 取 保 证 金 的 期 货 结 算 账 户 B. 期 货 公 司 和 客 户 应 当 通 过 备 案 的 期 货 保 证 金 账 户 和 登 记 的 期 货 结 算 账 户 转 账 存 取 保 证 金 C. 客 户 应 当 将 保 证 金 存 入 期 货 公 司 的 期 货 保 证 金 账 户 D. 客 户 向 期 货 公 司 交 纳 保 证 金 时, 经 期 货 公 司 同 意, 可 以 将 现 金 直 接 存 入 期 货 公 司 按 规 定 开 立 的 期 货 保 证 金 账 户 答 案 :D 23. 下 列 关 于 期 货 公 司 与 期 货 保 证 金 安 全 存 管 监 控 机 构 关 系 的 表 述, 错 误 的 是 ( ) A. 期 货 公 司 开 立 期 货 保 证 金 账 户 的, 应 向 期 货 保 证 金 安 全 存 管 监 控 机 构 备 案 B. 期 货 保 证 金 安 全 存 管 监 控 机 构 对 期 货 公 司 经 营 活 动 实 行 定 期 监 督 检 查 C. 期 货 公 司 变 更 期 货 保 证 金 账 户 的, 应 向 期 货 保 证 金 安 全 存 管 监 控 机 构 备 案 D. 期 货 公 司 应 当 按 照 规 定 及 时 向 期 货 保 证 金 安 全 存 管 监 控 机 构 报 送 信 息 答 案 :B 第 5 页 / 共 31 页

6 24. 期 货 公 司 应 当 在 本 公 司 网 站 和 营 业 场 所 提 示 客 户 可 以 通 过 ( ) 查 询 其 从 业 人 员 资 格 公 示 信 息 A. 中 国 证 监 会 指 定 媒 体 B. 中 国 证 监 会 网 站 C. 中 国 证 监 会 派 出 机 构 网 站 D. 中 国 期 货 业 协 会 网 站 答 案 :D 25. 下 列 人 员 不 符 合 期 货 公 司 高 级 管 理 人 员 任 职 条 件 的 是 ( ) A. 因 违 纪 行 为 被 解 除 职 务 的 证 券 交 易 所 负 责 人, 自 被 解 除 职 务 之 日 起 已 逾 5 年 B. 因 违 纪 行 为 被 解 除 职 务 的 证 券 公 司 高 级 管 理 人 员, 自 被 开 除 之 日 起 已 逾 5 年 C. 因 违 法 行 为 被 开 除 的 证 券 公 司 从 业 人 员, 自 被 开 除 之 日 起 已 逾 5 年 D. 被 中 国 证 监 会 认 定 为 不 适 当 人 选 的 人 员, 自 被 认 定 之 日 起 未 逾 2 年 答 案 :D 26. 期 货 公 司 任 用 境 外 人 士 担 任 经 理 层 人 员 职 务 的 比 例 不 得 超 过 公 司 经 理 层 人 员 总 数 的 ( ) A.10% B.20% C.30% D.40% 27. 期 货 公 司 董 事 长 总 经 理 首 席 风 险 官 在 失 踪 死 亡 丧 失 行 为 能 力 等 特 殊 情 形 下 不 能 履 行 职 责 的, 期 货 公 司 可 以 按 照 公 司 章 程 等 规 定 临 时 决 定 由 符 合 相 应 任 职 资 格 条 件 的 人 员 代 为 履 行 职 责, 代 为 履 行 职 责 的 时 间 不 得 超 过 ( ) 个 月 A.2 B.3 C.6 D 期 货 从 业 人 员 受 到 期 货 公 司 处 分, 期 货 公 司 应 当 在 作 出 处 分 决 定 之 日 起 10 个 工 作 日 内 向 ( ) 报 告 A. 中 国 期 货 业 协 会 B. 中 国 期 货 保 证 金 监 控 中 心 第 6 页 / 共 31 页

7 C. 中 国 证 监 会 D. 期 货 交 易 所 答 案 :A 29. 为 期 货 公 司 提 供 中 间 介 绍 业 务 机 构 的 期 货 从 业 人 员 不 得 从 事 的 行 为 是 ( ) A. 收 付 存 取 或 者 划 转 期 货 保 证 金 B. 以 专 业 的 技 能, 谨 慎 勤 勉 尽 责 地 为 客 户 提 供 服 务 C. 向 客 户 提 供 专 业 服 务 时, 充 分 揭 示 期 货 交 易 风 险 D. 当 自 身 利 益 或 者 相 关 方 利 益 与 客 户 的 利 益 发 生 冲 突 或 者 存 在 潜 在 利 益 冲 突 时, 及 时 向 客 户 进 行 披 露 答 案 :A 30. 期 货 投 资 咨 询 机 构 的 期 货 从 业 人 员 可 以 从 事 的 行 为 是 ( ) A. 为 客 户 设 计 投 资 方 案, 并 对 客 户 账 户 盈 亏 作 出 承 诺 或 者 保 证 B. 代 理 客 户 从 事 期 货 交 易 C. 以 本 人 或 者 他 人 名 义 从 事 期 货 交 易 D. 向 客 户 提 供 专 业 服 务 时, 充 分 揭 示 期 货 交 易 风 险 答 案 :D 31. 在 从 事 期 货 经 营 业 务 的 机 构 中 从 事 期 货 业 务 的 人 员, 必 须 取 得 从 业 资 格 考 试 合 格 证 明, 并 ( ) A. 事 先 通 过 其 所 在 的 机 构 向 中 国 期 货 业 协 会 申 请 从 业 资 格 B. 事 先 通 过 其 所 在 的 机 构 向 中 国 证 监 会 申 请 从 业 资 格 C. 以 个 人 名 义 向 中 国 期 货 业 协 会 申 请 从 业 资 格 D. 以 个 人 名 义 向 中 国 证 监 会 申 请 从 业 资 格 答 案 :A 32. 依 法 负 责 组 织 期 货 从 业 资 格 考 试 的 机 构 是 ( ) A. 中 国 证 监 会 B. 期 货 交 易 所 C. 中 国 期 货 业 协 会 D. 期 货 保 证 金 安 全 存 管 监 控 机 构 第 7 页 / 共 31 页

8 33. 取 得 期 货 从 业 资 格 考 试 合 格 证 明 后 ( ) 未 在 期 货 经 营 机 构 中 执 业 的 人 员, 在 申 请 期 货 从 业 资 格 前 应 当 参 加 中 国 期 货 业 协 会 组 织 的 后 续 职 业 培 训 A. 连 续 3 年 B. 连 续 2 年 C. 累 计 5 年 D. 累 计 3 年 答 案 :B 34. 期 货 公 司 管 理 人 员 对 期 货 从 业 人 员 发 出 违 法 违 规 指 令 的, 期 货 从 业 人 员 应 当 ( ) A. 予 以 抵 制, 并 及 时 按 照 所 在 机 构 内 部 程 序 向 高 级 管 理 人 员 或 者 董 事 会 报 告 B. 先 予 执 行, 然 后 按 照 所 在 机 构 内 部 程 序 向 高 级 管 理 人 员 或 者 董 事 会 报 告 C. 予 以 抵 制, 并 立 即 向 中 国 证 监 会 或 者 中 国 期 货 业 协 会 报 告 D. 先 予 执 行, 然 后 向 中 国 期 货 业 协 会 报 告 答 案 :A 35. 首 席 风 险 官 任 期 届 满 前, 期 货 公 司 董 事 会 ( ) A. 可 以 随 时 免 除 其 职 务 B. 应 当 提 前 30 日 将 免 除 决 定 通 知 本 人 C. 无 正 当 理 由 不 得 免 除 其 职 务 D. 免 除 其 职 务 须 取 得 监 管 部 门 批 准 36. 期 货 交 易 所 非 结 算 会 员 在 结 算 协 议 约 定 的 时 间 内 既 未 对 交 易 结 算 报 告 的 内 容 确 认, 也 未 向 全 面 结 算 会 员 期 货 公 司 提 出 异 议 的,( ) A. 不 能 视 为 对 交 易 结 算 报 告 内 容 的 确 认 B. 全 面 结 算 会 员 期 货 公 司 应 当 及 时 提 醒 C. 视 为 对 交 易 结 算 报 告 内 容 的 确 认 D. 有 权 随 时 要 求 全 面 结 算 会 员 期 货 公 司 核 实 37. 根 据 期 货 公 司 金 融 期 货 结 算 业 务 试 行 办 法, 期 货 公 司 被 期 货 交 易 所 接 纳 为 会 员 的, 应 当 在 收 到 期 货 交 易 所 的 通 知 文 件 之 日 起 3 个 工 作 日 内 向 ( ) 报 告 A. 中 国 证 监 会 B. 期 货 公 司 住 所 地 的 中 国 证 监 会 派 出 机 构 C. 中 国 期 货 业 协 会 D. 期 货 保 证 金 安 全 存 管 监 控 机 构 第 8 页 / 共 31 页

9 答 案 :B 38. 根 据 期 货 公 司 风 险 监 管 指 标 管 理 办 法, 期 货 公 司 应 当 在 净 资 本 计 算 表 的 附 注 中, 充 分 披 露 或 有 负 债 的 性 质 涉 及 金 额 形 成 原 因 可 能 发 生 的 损 失 等 情 况, 并 在 计 算 净 资 本 时 ( ) A. 全 额 扣 减 B. 按 照 一 定 比 例 扣 减 C. 全 额 加 回 D. 按 照 一 定 比 例 加 回 答 案 :B 39. 根 据 期 货 公 司 风 险 监 管 指 标 管 理 办 法, 期 货 公 司 应 当 按 照 企 业 会 计 准 则 的 规 定 确 认 预 计 负 债 有 证 据 表 明 期 货 公 司 未 能 准 确 确 认 预 计 负 债 的, 中 国 证 监 会 派 出 机 构 应 当 要 求 期 货 公 司 做 出 如 下 处 理 ( ) A. 核 减 净 资 本 B. 核 增 净 资 本 C. 核 减 净 资 产 D. 核 增 净 资 产 答 案 :A 40. 证 券 公 司 介 绍 其 客 户 到 期 货 公 司 开 户, 当 期 货 现 货 市 场 行 情 发 生 重 大 变 化 致 该 客 户 期 货 账 户 可 能 出 现 风 险 时, 证 券 公 司 可 以 ( ) A. 向 客 户 提 示 风 险 B. 为 客 户 提 供 融 资 C. 代 客 户 下 达 平 仓 指 令 D. 利 用 证 券 资 金 账 户 为 客 户 追 加 期 货 保 证 金 答 案 :A 41. 某 客 户 通 过 证 券 公 司 介 绍 在 期 货 公 司 开 户, 基 于 期 货 经 纪 合 同 产 生 的 责 任 应 由 ( ) 对 客 户 承 担 A. 证 券 公 司 B. 期 货 公 司 C. 证 券 公 司 与 期 货 公 司 共 同 D. 证 券 公 司 或 期 货 公 司 答 案 :B 第 9 页 / 共 31 页

10 42. 证 券 公 司 从 事 期 货 中 间 介 绍 业 务 的, 应 当 建 立 完 备 的 ( ) 制 度, 对 客 户 的 开 户 资 料 和 身 份 真 实 性 等 进 行 审 查 A. 合 规 检 查 B. 风 险 预 警 C. 协 助 开 户 D. 风 险 报 告 43. 根 据 期 货 市 场 客 户 开 户 管 理 规 定,( ) 应 当 登 录 统 一 开 户 系 统 办 理 客 户 交 易 编 码 的 注 销 A. 客 户 B. 期 货 交 易 所 C. 中 国 期 货 保 证 金 监 控 中 心 D. 期 货 公 司 答 案 :D 44. 根 据 期 货 市 场 客 户 开 户 管 理 规 定,( ) 负 责 对 期 货 公 司 提 交 的 客 户 资 料 进 行 复 核 A. 中 国 证 监 会 派 出 机 构 B. 中 国 期 货 保 证 金 监 控 中 心 C. 期 货 交 易 所 D. 中 国 期 货 业 协 会 答 案 :B 45. 根 据 期 货 市 场 客 户 开 户 管 理 规 定, 中 国 期 货 保 证 金 监 控 中 心 应 当 为 每 一 个 客 户 设 立 ( ) A. 统 一 开 户 编 码 B. 交 易 编 码 C. 结 算 账 户 D. 资 金 账 号 答 案 :A 46. 根 据 金 融 期 货 投 资 者 适 当 性 制 度 实 施 办 法, 自 然 人 投 资 者 申 请 开 立 金 融 期 货 交 易 编 码 时 保 证 金 账 户 可 用 资 金 余 额 不 低 于 人 民 币 ( ) 万 元 第 10 页 / 共 31 页

11 A.10 B.20 C.50 D 期 货 从 业 人 员 的 下 述 做 法 中, 不 符 合 金 融 期 货 投 资 者 适 当 性 制 度 要 求 的 是 ( ) A. 向 投 资 者 充 分 揭 示 金 融 期 货 风 险 B. 全 面 客 观 介 绍 金 融 期 货 法 律 法 规 业 务 规 则 和 产 品 特 征 C. 与 投 资 者 共 同 完 成 金 融 期 货 基 础 知 识 测 试, 以 使 其 满 足 适 当 性 标 准 要 求 D. 审 慎 评 估 投 资 者 的 诚 信 状 况 和 风 险 承 受 能 力 48. 在 金 融 期 货 投 资 者 适 当 性 制 度 中, 期 货 公 司 在 对 投 资 者 进 行 综 合 评 估 时, 评 估 不 涉 及 ( ) A. 基 本 情 况 B. 财 务 状 况 C. 诚 信 状 况 D. 婚 姻 状 况 答 案 :D 49. 期 货 公 司 应 当 按 照 规 定 的 内 容 与 格 式 要 求, 每 月 向 ( ) 报 送 期 货 投 资 咨 询 业 务 信 息 A. 中 国 证 监 会 B. 住 所 地 中 国 证 监 会 派 出 机 构 C. 中 国 期 货 业 协 会 D. 期 货 交 易 所 答 案 :B 50. 下 列 关 于 期 货 公 司 提 供 研 究 分 析 服 务 的 表 述, 正 确 的 是 ( ) A. 期 货 公 司 应 当 优 先 服 务 高 净 值 的 委 托 客 户 B. 期 货 公 司 应 当 采 取 有 效 措 施, 保 证 研 究 分 析 人 员 按 照 董 事 会 和 业 务 负 责 人 的 意 见 形 成 研 究 分 析 意 见 和 结 论 C. 期 货 公 司 应 当 建 立 研 究 分 析 报 告 和 资 讯 信 息 的 审 阅 管 理 及 使 用 机 制 D. 期 货 公 司 应 当 采 取 有 效 措 施, 促 进 研 究 分 析 人 员 以 及 公 司 内 部 其 他 人 员 共 享 利 用 研 究 报 告 资 讯 信 息 第 11 页 / 共 31 页

12 51. 下 列 关 于 期 货 公 司 及 其 从 业 人 员 开 展 期 货 投 资 咨 询 服 务 的 表 述, 正 确 的 是 ( ) A. 可 以 向 客 户 做 获 利 保 证 B. 不 得 以 虚 假 信 息 或 者 内 幕 信 息 为 依 据 向 客 户 提 供 期 货 投 资 咨 询 服 务, 如 以 市 场 传 言 为 依 据, 应 当 予 以 特 别 声 明 C. 在 任 何 情 形 下, 都 不 得 接 受 客 户 委 托 代 为 从 事 期 货 交 易 D. 经 期 货 公 司 董 事 会 批 准, 可 以 以 个 人 名 义 收 取 服 务 报 酬 52. 根 据 期 货 从 业 人 员 执 业 行 为 准 则 ( 修 订 ), 当 期 货 从 业 人 员 发 现 投 资 者 有 不 诚 信 行 为 时, 应 当 ( ) A. 及 时 向 所 在 期 货 经 营 机 构 报 告, 并 注 意 防 范 投 资 者 的 信 用 风 险 B. 报 告 期 货 交 易 所 C. 报 告 中 国 证 监 会 派 出 机 构 D. 报 告 中 国 期 货 业 协 会 答 案 :A 53. 当 期 货 从 业 人 员 与 投 资 者 存 在 利 益 冲 突 无 法 继 续 提 供 期 货 业 务 服 务 时, 应 当 通 过 ( ) 与 投 资 者 协 商, 采 取 办 法 妥 善 予 以 解 决 A. 中 国 证 监 会 派 出 机 构 B. 所 在 期 货 经 营 机 构 C. 期 货 交 易 所 D. 中 国 期 货 业 协 会 答 案 :B 54. 根 据 期 货 从 业 人 员 执 业 行 为 准 则 ( 修 订 ), 除 ( ) 同 意 外, 期 货 从 业 人 员 不 得 兼 任 导 致 与 现 任 职 务 产 生 潜 在 利 益 冲 突 的 其 他 组 织 的 职 务 A. 中 国 期 货 业 协 会 B. 所 在 地 中 国 证 监 会 派 出 机 构 C. 所 在 期 货 经 营 机 构 D. 中 国 证 监 会 第 12 页 / 共 31 页

13 55. 期 货 公 司 与 客 户 订 立 期 货 经 纪 合 同 时, 未 提 示 客 户 注 意 期 货 交 易 风 险 说 明 书 内 容, 并 由 客 户 签 字 或 者 盖 章, 但 是, 能 够 证 明 客 户 已 有 交 易 经 历 的, 对 于 客 户 在 交 易 中 的 损 失,( ) A. 客 户 应 承 担 主 要 责 任 B. 应 减 轻 期 货 公 司 的 责 任 C. 应 免 除 期 货 公 司 的 责 任 D. 双 方 各 自 承 担 50% 的 责 任 56. 期 货 公 司 的 交 易 保 证 金 不 足, 且 未 能 按 期 货 交 易 所 规 定 的 时 间 追 加 保 证 金, 交 易 规 则 规 定 不 明 确 的, 期 货 交 易 所 有 权 就 其 未 平 仓 的 期 货 合 约 强 行 平 仓, 强 行 平 仓 造 成 的 损 失, 由 ( ) A. 期 货 交 易 所 与 期 货 公 司 共 同 承 担 B. 期 货 公 司 承 担 C. 期 货 交 易 所 承 担 D. 期 货 交 易 所 承 担 主 要 责 任 答 案 :B 57. 下 列 情 形 中, 应 认 定 期 货 经 纪 合 同 无 效 的 是 ( ) A. 未 取 得 金 融 期 货 经 纪 业 务 资 格 的 期 货 公 司 从 事 金 融 期 货 业 务 B. 期 货 公 司 与 客 户 签 订 合 同 后, 未 及 时 向 中 国 期 货 业 协 会 备 案 C. 期 货 经 纪 合 同 约 定 的 手 续 费 低 于 经 营 成 本 D. 期 货 经 纪 合 同 的 格 式 不 符 合 中 国 期 货 业 协 会 的 要 求 答 案 :A 58. 期 货 公 司 应 当 将 资 产 管 理 业 务 投 资 经 理 交 易 执 行 和 风 险 控 制 等 岗 位 的 业 务 人 员 及 其 变 动 情 况, 自 人 员 到 岗 或 者 变 动 之 日 起 ( ) 个 工 作 日 内 向 住 所 地 中 国 证 监 会 派 出 机 构 备 案 A.3 B.5 C.15 D.30 答 案 :B 59. 期 货 公 司 开 展 资 产 管 理 业 务 的, 单 一 客 户 的 起 始 委 托 资 金 不 得 低 于 人 民 币 ( ) 万 元 第 13 页 / 共 31 页

14 A.10 B.50 C.100 D 期 货 公 司 应 当 于 年 度 结 束 后 3 个 月 内 向 ( ) 提 交 上 一 年 度 资 产 管 理 业 务 年 度 报 告 A. 中 国 期 货 业 协 会 B. 中 国 基 金 业 协 会 C. 中 国 证 监 会 D. 中 国 保 证 金 监 控 中 心 二 多 项 选 择 题 ( 共 40 题, 每 小 题 1 分, 共 40 分 ) 以 下 备 选 项 中 有 两 项 或 两 项 以 上 符 合 题 目 要 求, 多 选 少 选 错 选 均 不 得 分 61. 期 货 公 司 违 法 经 营 或 者 出 现 重 大 风 险, 严 重 危 害 期 货 市 场 秩 序 损 害 客 户 利 益 的, 国 务 院 期 货 监 督 管 理 机 构 可 以 对 该 期 货 公 司 采 取 的 措 施 有 ( ) A. 责 令 停 业 整 顿 B. 指 定 其 他 机 构 托 管 或 者 接 管 C. 通 知 出 境 管 理 机 关 依 法 阻 止 直 接 负 责 的 高 级 管 理 人 员 出 境 D. 申 请 司 法 机 关 禁 止 直 接 负 责 的 董 事 转 移 转 让 或 者 以 其 他 方 式 处 分 财 产 62. 期 货 交 易 所 应 当 及 时 公 布 上 市 品 种 合 约 的 即 时 行 情 信 息, 具 体 包 括 ( ) A. 成 交 量 成 交 价 B. 开 盘 价 与 收 盘 价 C. 持 仓 量 D. 最 高 价 与 最 低 价 63. 期 货 交 易 管 理 条 例 的 立 法 宗 旨 包 括 ( ) A. 规 范 期 货 交 易 行 为, 加 强 对 期 货 交 易 的 监 督 管 理 B. 维 护 期 货 市 场 秩 序, 防 范 风 险 C. 保 护 期 货 交 易 各 方 的 合 法 权 益 和 社 会 公 共 利 益 第 14 页 / 共 31 页

15 D. 促 进 期 货 市 场 积 极 稳 妥 发 展 64. 客 户 保 证 金 不 足 时, 下 列 表 述 正 确 的 有 ( ) A. 客 户 应 当 及 时 追 加 保 证 金 B. 客 户 应 当 自 行 平 仓 C. 期 货 公 司 应 当 立 即 将 该 客 户 的 合 约 强 行 平 仓 D. 依 法 强 行 平 仓 的 有 关 费 用 由 该 客 户 承 担 答 案 :ABD 65.( ) 时, 期 货 公 司 及 其 相 关 股 东 实 际 控 制 人 应 当 自 该 事 件 发 生 之 日 起 5 日 内 向 国 务 院 期 货 监 督 管 理 机 构 提 交 书 面 报 告 A. 期 货 公 司 涉 及 重 大 诉 讼 仲 裁 B. 期 货 公 司 的 股 权 被 冻 结 或 者 用 于 担 保 C. 期 货 公 司 的 股 东 变 更 控 股 股 东 D. 期 货 公 司 的 股 东 变 更 住 所 答 案 :AB 66. 从 事 期 货 交 易 活 动, 应 当 遵 循 以 下 哪 些 原 则 ( ) A. 公 开 原 则 B. 公 平 原 则 C. 公 正 原 则 D. 诚 实 信 用 原 则 67. 期 货 交 易 所 有 下 列 ( ) 行 为 的, 责 令 改 正, 给 予 警 告, 没 收 违 法 所 得, 并 处 罚 款 A. 允 许 会 员 在 保 证 金 不 足 的 情 况 下 进 行 期 货 交 易 的 B. 不 按 规 定 保 存 期 货 交 易 结 算 交 割 资 料 的 C. 违 反 规 定 收 取 保 证 金 的 D. 未 执 行 当 日 无 负 债 结 算 涨 跌 停 板 持 仓 限 额 和 大 户 持 仓 报 告 制 度 的 68. 期 货 投 资 者 保 障 基 金 管 理 机 构 应 当 及 时 将 保 障 基 金 的 使 用 补 偿 追 偿 等 情 况 报 告 第 15 页 / 共 31 页

16 ( ) A. 财 政 部 B. 中 国 证 监 会 C. 中 国 期 货 业 协 会 D. 期 货 交 易 所 答 案 :AB 69. 期 货 交 易 所 应 当 及 时 公 布 上 市 品 种 合 约 的 ( ) A. 成 交 量 B. 成 交 价 C. 持 仓 量 D. 价 格 预 测 信 息 答 案 :ABC 70. 下 列 关 于 期 货 交 易 所 组 织 形 式 和 注 册 资 本 的 陈 述, 正 确 的 有 ( ) A. 会 员 制 期 货 交 易 所 的 注 册 资 本 划 分 为 均 等 份 额 B. 会 员 制 期 货 交 易 所 的 注 册 资 本, 由 会 员 出 资 认 缴 C. 公 司 制 期 货 交 易 所 采 用 股 份 有 限 公 司 的 组 织 形 式 D. 公 司 制 期 货 交 易 所 的 注 册 资 本, 由 期 货 公 司 出 资 认 缴 答 案 :ABC 71. 下 列 关 于 公 司 制 期 货 交 易 所 监 事 会 的 表 述, 正 确 的 有 ( ) A. 监 事 会 成 员 不 得 少 于 3 人 B. 监 事 会 主 席 副 主 席 的 任 免 由 证 监 会 提 名 C. 监 事 会 主 席 副 主 席 的 任 免 由 董 事 会 通 过 D. 监 事 会 每 届 任 期 3 年 答 案 :ABD 72. 下 列 关 于 持 有 期 货 公 司 5% 以 上 股 权 的 股 东 报 告 义 务 的 表 述, 正 确 的 有 ( ) A. 所 持 有 的 期 货 公 司 股 权 被 冻 结 查 封 的, 应 当 通 知 期 货 公 司 B. 所 持 有 的 期 货 公 司 股 权 被 冻 结 查 封 的, 应 当 向 期 货 公 司 住 所 地 中 国 证 监 会 派 出 机 构 提 交 书 面 报 告 C. 住 所 或 法 定 代 表 人 变 更 的, 应 当 通 知 期 货 公 司 D. 涉 嫌 重 大 违 法 违 规, 被 有 权 机 关 调 查 采 取 强 制 措 施 的, 应 当 通 知 期 货 公 司 答 案 :AD 第 16 页 / 共 31 页

17 73. 期 货 公 司 破 产 或 者 清 算 时,( ) 不 属 于 破 产 财 产 或 者 清 算 财 产 A. 期 货 公 司 向 期 货 交 易 所 以 自 有 资 金 缴 纳 的 最 低 限 额 的 结 算 准 备 金 B. 期 货 公 司 对 外 投 资 持 有 的 股 权 C. 客 户 保 证 金 D. 客 户 委 托 资 产 D 74. 根 据 期 货 公 司 监 督 管 理 办 法, 期 货 公 司 应 当 向 客 户 全 面 客 观 介 绍 ( ) A. 期 货 交 易 相 关 法 律 法 规 B. 产 品 或 者 服 务 的 特 征 C. 业 务 规 则 D. 期 货 交 易 的 风 险 75. 根 据 期 货 公 司 监 督 管 理 办 法, 期 货 公 司 应 当 按 照 ( ) 的 原 则, 建 立 并 完 善 公 司 治 理 A. 决 策 公 开 B. 强 化 制 衡 C. 加 强 风 险 管 理 D. 明 晰 职 责 答 案 :BCD 76. 担 任 期 货 公 司 总 经 理 副 总 经 理, 应 当 具 备 的 条 件 包 括 ( ) A. 具 有 期 货 从 业 人 员 资 格 B. 具 有 大 学 本 科 以 上 学 历 或 者 取 得 学 士 以 上 学 位 C. 具 有 符 合 规 定 的 专 业 工 作 经 验 要 求 D. 具 有 符 合 规 定 的 管 理 工 作 经 历 77. 根 据 期 货 从 业 人 员 管 理 办 法, 期 货 从 业 人 员 必 须 遵 守 ( ) A. 相 关 法 律 行 政 法 规 B. 中 国 证 监 会 的 规 定 C. 中 国 期 货 业 协 会 的 自 律 规 则 D. 期 货 交 易 所 的 自 律 规 则 第 17 页 / 共 31 页

18 78. 对 未 取 得 期 货 从 业 资 格, 擅 自 从 事 期 货 业 务 的 期 货 公 司 人 员, 中 国 证 监 会 可 能 作 出 以 下 处 罚 ( ) A. 给 予 警 告 B. 警 告 并 处 1 万 元 罚 款 C. 处 2 万 元 罚 款 D. 处 5 万 元 的 罚 款 答 案 :ABC 79. 根 据 期 货 从 业 人 员 管 理 办 法, 期 货 从 业 人 员 被 迫 执 行 违 法 违 规 指 令 但 依 法 履 行 了 报 告 义 务 的,( ) A. 可 以 从 轻 行 政 处 罚 B. 可 以 减 轻 行 政 处 罚 C. 应 当 免 予 行 政 处 罚 D. 应 当 从 轻 减 轻 或 者 免 予 行 政 处 罚 答 案 :AB 80. 中 国 期 货 业 协 会 负 责 期 货 从 业 人 员 资 格 的 ( ) A. 认 定 B. 注 册 C. 管 理 D. 撤 销 81. 期 货 公 司 总 经 理 或 者 相 关 负 责 人 对 首 席 风 险 官 提 出 的 问 题 不 整 改 或 者 整 改 未 达 到 要 求 的, 首 席 风 险 官 应 当 ( ) A. 及 时 向 期 货 公 司 董 事 长 董 事 会 常 设 的 风 险 管 理 委 员 会 或 者 监 事 会 报 告 B. 向 中 国 期 货 业 协 会 报 告 C. 必 要 时 向 公 司 住 所 地 中 国 证 监 会 派 出 机 构 报 告 D. 未 设 监 事 会 的, 可 报 告 监 事 答 案 :ACD 82. 首 席 风 险 官 应 当 重 点 检 查 期 货 公 司 是 否 依 法 建 立 健 全 和 有 效 执 行 的 制 度 有 ( ) 第 18 页 / 共 31 页

19 A. 公 司 客 户 保 证 金 安 全 存 管 制 度 B. 公 司 风 险 监 管 指 标 管 理 制 度 C. 公 司 治 理 和 内 部 控 制 制 度 D. 公 司 员 工 近 亲 属 持 仓 报 告 制 度 83. 全 面 结 算 会 员 期 货 公 司 在 维 护 客 户 合 法 利 益 方 面, 应 当 做 到 ( ) A. 确 保 其 客 户 资 金 安 全 B. 平 等 对 待 本 公 司 客 户 非 结 算 会 员 及 其 客 户, 防 范 利 益 冲 突 C. 不 得 利 用 结 算 业 务 关 系 及 由 此 获 得 的 信 息 损 害 非 结 算 会 员 及 其 客 户 的 合 法 权 益 D. 建 立 金 融 期 货 结 算 业 务 风 险 隔 离 机 制 和 保 密 制 度 84. 根 据 期 货 公 司 金 融 期 货 结 算 业 务 试 行 办 法, 期 货 公 司 在 终 止 金 融 期 货 结 算 业 务 前, 应 当 ( ) A. 结 清 相 关 期 货 业 务 B. 依 法 返 还 客 户 的 保 证 金 和 其 他 资 产 C. 受 托 为 非 结 算 会 员 结 算 的, 依 法 返 还 非 结 算 会 员 的 保 证 金 和 其 他 资 产 D. 进 行 风 险 提 示 答 案 :ABC 85. 根 据 期 货 公 司 风 险 监 管 指 标 管 理 办 法, 期 货 公 司 应 当 定 期 向 董 事 会 及 全 体 股 东 提 交 书 面 报 告, 说 明 净 资 本 等 各 项 风 险 监 管 指 标 的 具 体 情 况, 以 下 选 项 中 表 述 正 确 的 有 ( ) A. 每 半 年 提 交 一 次 书 面 报 告 B. 书 面 报 告 应 当 经 公 司 法 定 代 表 人 财 务 负 责 人 结 算 负 责 人 制 表 人 签 字 C. 提 交 董 事 会 的 报 告 应 当 经 公 司 法 定 代 表 人 签 字 确 认 D. 提 交 全 体 股 东 的 书 面 报 告 应 当 经 董 事 会 审 议 通 过 答 案 :ACD 86. 根 据 期 货 公 司 风 险 监 管 指 标 管 理 办 法, 当 期 货 公 司 发 生 客 户 保 证 金 未 足 额 追 加 情 形 时, 期 货 公 司 应 当 ( ) A. 相 应 调 减 净 资 本 B. 相 应 调 增 净 资 本 C. 按 照 期 货 交 易 所 规 定 的 保 证 金 标 准 计 算 客 户 未 足 额 追 加 的 保 证 金 D. 按 照 期 货 公 司 规 定 的 保 证 金 标 准 计 算 客 户 未 足 额 追 加 的 保 证 金 第 19 页 / 共 31 页

20 答 案 :AC 87. 证 券 公 司 从 事 中 间 介 绍 业 务 的, 应 当 在 其 经 营 场 所 显 著 位 置 或 其 网 站 公 开 如 下 信 息 ( ) A. 与 期 货 公 司 签 署 的 书 面 委 托 协 议 B. 从 事 介 绍 业 务 的 管 理 人 员 和 业 务 人 员 的 名 单 和 照 片 C. 期 货 公 司 期 货 保 证 金 账 户 信 息 期 货 保 证 金 安 全 存 管 方 式 D. 客 户 开 户 和 交 易 流 程 出 入 金 流 程, 交 易 结 算 结 果 查 询 方 式 答 案 :BCD 88. 期 货 市 场 客 户 开 户 管 理 规 定 的 立 法 目 的 有 ( ) A. 加 强 期 货 市 场 监 管 B. 保 护 客 户 合 法 权 益 C. 维 护 期 货 市 场 秩 序, 防 范 风 险 D. 提 高 市 场 运 行 效 率 89. 根 据 关 于 建 立 金 融 期 货 投 资 者 适 当 性 制 度 的 规 定, 自 然 人 投 资 者 应 当 全 面 评 估 自 身 的 ( ), 审 慎 决 定 是 否 参 与 金 融 期 货 交 易 A. 经 济 实 力 B. 风 险 控 制 能 力 C. 生 理 及 心 理 承 受 能 力 D. 产 品 认 知 能 力 90. 期 货 公 司 应 当 对 期 货 投 资 咨 询 业 务 操 作 实 行 留 痕 管 理, 并 按 照 规 定 的 保 存 年 限 和 要 求, 妥 善 保 存 期 货 投 资 咨 询 业 务 的 ( ) A. 风 险 揭 示 书 合 同 B. 风 险 管 理 意 见 研 究 分 析 报 告 C. 交 易 咨 询 建 议 D. 期 货 交 易 软 件 或 者 终 端 设 备 说 明 91. 期 货 公 司 开 展 期 货 投 资 咨 询 业 务 活 动, 应 当 ( ) 第 20 页 / 共 31 页

21 A. 遵 循 具 体 的 业 务 操 作 规 范 B. 与 自 身 的 管 理 能 力 业 务 水 平 和 人 员 配 置 相 适 应 C. 有 效 执 行 期 货 投 资 咨 询 业 务 管 理 制 度 D. 加 强 合 规 检 查, 防 范 业 务 风 险 92. 制 定 期 货 从 业 人 员 执 业 行 为 准 则 ( 修 订 ) 的 目 的 有 ( ) A. 保 障 期 货 从 业 人 员 执 业 安 全 B. 规 范 期 货 从 业 人 员 执 业 行 为 C. 促 使 期 货 从 业 人 员 提 高 职 业 道 德 和 业 务 素 质 D. 维 护 期 货 市 场 秩 序 答 案 :BCD 93. 期 货 从 业 人 员 在 进 行 投 资 分 析 或 者 提 出 投 资 建 议 时, 应 当 ( ) A. 勤 勉 尽 责 独 立 客 观 B. 投 资 分 析 及 投 资 建 议 要 有 合 理 充 足 的 依 据 C. 要 严 格 区 分 客 观 事 实 与 主 观 判 断 D. 对 重 要 事 实 予 以 明 示 94. 期 货 从 业 人 员 违 反 期 货 从 业 人 员 执 业 行 为 准 则 ( 修 订 ), 情 节 显 著 轻 微, 且 没 有 造 成 后 果 的,( ) A. 可 免 于 纪 律 惩 戒 B. 中 国 期 货 业 协 会 予 以 公 开 谴 责 C. 由 中 国 期 货 业 协 会 责 成 从 业 人 员 所 在 期 货 经 营 机 构 予 以 批 评 教 育 D. 中 国 证 监 会 予 以 警 告 答 案 :AC 95. 根 据 我 国 刑 法, 洗 钱 罪 包 括 为 掩 饰 隐 瞒 犯 罪 所 得 及 其 产 生 的 收 益 而 实 施 的 下 列 行 为 ( ) A. 协 助 将 资 金 汇 往 境 外 B. 通 过 转 账 或 者 其 他 结 算 方 式 协 助 资 金 转 移 C. 提 供 资 金 账 户 D. 协 助 将 财 产 转 换 为 现 金 金 融 票 据 有 价 证 券 第 21 页 / 共 31 页

22 96. 在 期 货 合 约 交 割 期 内, 买 方 或 者 卖 方 客 户 违 约 的,( ) A. 期 货 交 易 所 不 承 担 责 任 B. 期 货 公 司 不 承 担 责 任 C. 期 货 交 易 所 应 当 代 期 货 公 司 向 对 方 承 担 违 约 责 任 D. 期 货 公 司 应 当 代 客 户 向 对 方 承 担 违 约 责 任 D 97. 期 货 公 司 接 受 客 户 全 权 委 托 进 行 期 货 交 易 的, 对 交 易 产 生 的 损 失,( ) A. 不 承 担 赔 偿 责 任 B. 承 担 不 超 过 20% 的 赔 偿 责 任 C. 承 担 主 要 赔 偿 责 任 D. 承 担 不 超 过 80% 的 赔 偿 责 任 D 98. 期 货 公 司 为 债 务 人, 人 民 法 院 可 以 应 债 权 人 请 求, 在 一 定 条 件 下, 冻 结 划 拨 期 货 公 司 客 户 保 证 金 账 户 中 资 金 以 下 选 项 中, 不 符 合 上 述 条 件 的 是 ( ) A. 有 证 据 证 明 期 货 公 司 自 有 资 金 与 客 户 保 证 金 发 生 混 同, 期 货 公 司 在 人 民 法 院 指 定 的 合 理 期 限 内 不 能 提 出 相 反 证 据 B. 期 货 公 司 没 有 其 他 财 产 的 C. 有 证 据 证 明 保 证 金 账 户 中 有 超 过 客 户 保 证 金 权 益 的 资 金, 期 货 公 司 在 人 民 法 院 指 定 的 合 理 期 限 内 不 能 提 出 相 反 证 据 D. 期 货 公 司 净 资 本 高 于 客 户 权 益 总 额 的 6% 答 案 :BD 99. 根 据 期 货 公 司 资 产 管 理 业 务 试 点 办 法, 期 货 公 司 开 展 资 产 管 理 业 务, 以 下 表 述 正 确 的 有 ( ) A. 期 货 公 司 应 当 建 立 健 全 并 有 效 执 行 资 产 管 理 业 务 管 理 制 度 B. 期 货 公 司 应 当 强 化 投 资 经 理 及 相 关 资 产 管 理 业 务 人 员 的 职 业 操 守, 防 范 利 益 冲 突 和 道 德 风 险 C. 期 货 公 司 应 当 将 主 要 投 资 策 略 和 投 资 方 向 在 中 国 期 货 业 协 会 网 站 上 进 行 公 示 D. 期 货 交 易 所 应 当 对 期 货 资 产 管 理 账 户 及 其 交 易 编 码 进 行 重 点 监 控 100. 发 生 下 列 哪 些 情 形 的, 期 货 公 司 资 产 管 理 部 门 应 当 立 即 向 公 司 总 经 理 和 首 席 风 险 官 第 22 页 / 共 31 页

23 报 告 ( ) A. 资 产 管 理 业 务 被 交 易 所 调 查 或 者 采 取 风 险 控 制 措 施 B. 资 产 管 理 业 务 被 有 权 机 关 调 查 C. 客 户 提 前 终 止 资 产 管 理 委 托 D. 客 户 资 产 净 值 发 生 变 化 答 案 :ABC 三 判 断 题 ( 共 20 题, 每 小 题 0.5 分, 共 10 分 ) 不 选 错 选 均 不 得 分 101. 非 法 设 立 期 货 交 易 所 或 者 以 其 他 形 式 组 织 期 货 交 易 活 动 的, 由 所 在 地 县 级 以 上 地 方 人 民 政 府 予 以 取 缔, 没 收 违 法 所 得, 并 处 罚 款 答 案 : 正 确 102. 期 货 公 司 及 其 他 期 货 经 营 机 构 非 期 货 公 司 结 算 会 员 期 货 保 证 金 存 管 银 行 提 供 虚 假 申 请 文 件 或 者 采 取 其 他 欺 诈 手 段 隐 瞒 重 要 事 实 骗 取 期 货 业 务 许 可 的, 撤 销 其 期 货 业 务 许 可, 没 收 违 法 所 得 答 案 : 正 确 103. 国 有 以 及 国 有 控 股 企 业 进 行 境 内 外 期 货 交 易, 应 当 遵 循 套 期 保 值 的 原 则, 严 格 遵 守 国 务 院 国 有 资 产 监 督 管 理 机 构 以 及 其 他 有 关 部 门 关 于 企 业 以 国 有 资 产 进 入 期 货 市 场 的 有 关 规 定 答 案 : 正 确 104. 根 据 期 货 投 资 者 保 障 基 金 管 理 暂 行 办 法, 对 机 构 投 资 者 以 个 人 名 义 参 与 期 货 交 易 的, 按 照 机 构 投 资 者 补 偿 规 则 进 行 补 偿 答 案 : 正 确 105. 期 货 交 易 所 在 期 货 交 易 中 实 行 客 户 交 易 编 码 制 度, 会 员 和 客 户 可 以 随 意 申 请 使 用 多 个 编 码 答 案 : 错 误 106. 中 国 证 监 会 及 其 派 出 机 构 认 为 期 货 公 司 的 年 度 报 告 可 能 存 在 虚 假 记 载 情 形 的, 可 以 第 23 页 / 共 31 页

24 要 求 其 聘 请 中 介 服 务 机 构 进 行 专 项 审 计 答 案 : 正 确 107. 中 国 证 监 会 建 立 期 货 公 司 董 事 监 事 和 高 级 管 理 人 员 诚 信 档 案, 记 录 董 事 监 事 和 高 级 管 理 人 员 的 合 规 和 诚 信 情 况 答 案 : 正 确 108. 期 货 公 司 不 得 任 用 最 近 3 年 内 因 违 法 违 规 行 为 被 撤 销 证 券 期 货 从 业 资 格 的 人 员 从 事 期 货 业 务 答 案 : 正 确 109. 中 国 期 货 业 协 会 应 当 对 期 货 从 业 人 员 的 执 业 行 为 进 行 定 期 或 者 不 定 期 检 查 答 案 : 正 确 110. 期 货 公 司 董 事 会 决 定 免 除 首 席 风 险 官 职 务 时, 应 当 同 时 确 定 拟 任 人 选 或 者 代 行 职 责 人 选, 并 按 照 有 关 规 定 履 行 相 应 程 序 答 案 : 正 确 111. 在 实 行 会 员 分 级 结 算 制 度 的 金 融 期 货 交 易 所 中, 期 货 公 司 可 以 成 为 交 易 结 算 会 员 或 者 全 面 结 算 会 员 答 案 : 正 确 112. 根 据 期 货 公 司 风 险 监 管 指 标 管 理 办 法, 期 货 公 司 应 当 建 立 动 态 的 风 险 监 控 和 资 本 补 足 机 制, 确 保 净 资 本 等 风 险 监 管 指 标 持 续 符 合 标 准 答 案 : 正 确 113. 从 事 中 间 介 绍 业 务 的 证 券 公 司 可 以 为 客 户 从 事 期 货 交 易 提 供 融 资 或 者 担 保 答 案 : 错 误 第 24 页 / 共 31 页

25 114. 根 据 期 货 市 场 客 户 开 户 管 理 规 定, 中 国 期 货 保 证 金 监 控 中 心 和 期 货 交 易 所 在 管 理 中 发 现 客 户 资 料 错 误 的, 应 当 及 时 更 正 并 通 知 期 货 公 司 进 行 相 应 修 改 答 案 : 错 误 115. 金 融 期 货 的 投 资 者 应 当 充 分 理 解 并 遵 循 买 卖 自 负 的 原 则, 承 担 金 融 期 货 交 易 的 履 约 责 任 答 案 : 正 确 116. 期 货 公 司 以 期 货 交 易 软 件 终 端 设 备 为 载 体, 向 客 户 提 供 交 易 咨 询 服 务 或 者 具 有 类 似 功 能 服 务 的, 应 当 向 客 户 说 明 交 易 软 件 终 端 设 备 的 基 本 功 能, 揭 示 使 用 局 限 性, 说 明 相 关 数 据 信 息 来 源, 不 得 对 交 易 软 件 终 端 设 备 的 使 用 价 值 或 功 能 作 出 虚 假 误 导 性 宣 传 答 案 : 正 确 117. 期 货 从 业 人 员 违 反 期 货 从 业 人 员 执 业 行 为 准 则 ( 修 订 ), 情 节 轻 微 的, 予 以 警 告, 警 告 向 其 所 在 机 构 发 出 答 案 : 错 误 118. 单 位 犯 证 券 期 货 内 幕 交 易 泄 露 内 幕 信 息 罪 的, 对 单 位 判 处 罚 金, 并 对 其 直 接 负 责 的 主 管 人 员 和 其 他 直 接 责 任 人 员, 处 五 年 以 下 有 期 徒 刑 或 者 拘 役 答 案 : 正 确 119. 实 行 会 员 分 级 结 算 制 度 的 期 货 交 易 所 的 结 算 会 员 为 债 务 人 时, 债 权 人 请 求 人 民 法 院 冻 结 划 拨 非 结 算 会 员 向 结 算 会 员 提 交 的 用 于 充 抵 保 证 金 的 有 价 证 券 的, 人 民 法 院 应 予 支 持 答 案 : 错 误 120. 期 货 公 司 开 展 资 产 管 理 业 务 的, 投 资 经 理 交 易 执 行 风 险 控 制 等 岗 位 必 须 相 互 独 立, 并 配 备 专 职 业 务 人 员, 不 得 相 互 兼 任 答 案 : 正 确 第 25 页 / 共 31 页

26 四 综 合 题 ( 共 20 题, 每 小 题 1 分, 共 20 分 ) 以 下 备 选 项 中 有 一 项 或 多 项 符 合 题 目 要 求, 不 选 错 选 均 不 得 分 121. 某 期 货 公 司 用 自 有 资 金 替 大 股 东 归 还 贷 款 本 息 同 时, 该 期 货 公 司 以 马 某 李 某 D 公 司 G 公 司 的 名 义 从 事 期 货 自 营 业 务, 造 成 巨 额 亏 损 期 货 公 司 的 上 述 行 为 中, 违 反 期 货 交 易 管 理 条 例 规 定 的 是 ( ) A. 为 股 东 提 供 融 资 B. 从 事 期 货 自 营 业 务 C. 未 能 有 效 控 制 投 资 风 险 D. 挪 用 客 户 保 证 金 答 案 :AB 122. 甲 公 司 持 有 某 期 货 公 司 1% 的 股 权, 乙 公 司 持 有 该 期 货 公 司 3% 的 股 权, 甲 公 司 拟 将 所 持 有 的 该 期 货 公 司 全 部 股 权 转 让 给 乙 公 司, 以 下 说 法 正 确 的 是 ( ) A. 该 转 让 行 为 应 当 经 期 货 公 司 住 所 地 中 国 证 监 会 派 出 机 构 批 准 B. 该 转 让 行 为 应 当 经 中 国 证 监 会 批 准 C. 该 转 让 行 为 应 当 向 期 货 公 司 住 所 地 中 国 证 监 会 派 出 机 构 报 告 D. 该 转 让 行 为 应 当 向 中 国 证 监 会 报 告 123. 吴 某 为 某 期 货 公 司 客 户 在 该 期 货 公 司 推 荐 下, 吴 某 将 交 易 全 权 委 托 给 该 期 货 公 司 工 作 人 员 丁 某 进 行 操 作 不 久, 吴 某 发 现 其 账 户 发 生 亏 损 10 万 元, 遂 向 法 院 提 起 诉 讼, 要 求 期 货 公 司 赔 偿 损 失 按 照 法 律 规 定, 吴 某 不 可 能 获 得 的 赔 偿 数 额 是 ( ) A.10 万 元 B.9 万 元 C.8 万 元 D.6 万 元 答 案 :AB 124. 根 据 相 关 规 定, 对 于 期 货 投 资 者 保 障 基 金 的 资 金 来 源, 以 下 说 法 正 确 的 是 ( ) A. 期 货 交 易 所 按 其 向 期 货 公 司 会 员 收 取 的 交 易 手 续 费 的 3% 缴 纳 B. 期 货 公 司 按 照 代 理 交 易 额 的 千 万 分 之 五 的 统 一 标 准 缴 纳 C. 保 障 基 金 总 额 达 到 5 亿 元 人 民 币 的 规 模 后, 经 批 准, 期 货 交 易 所 期 货 公 司 可 以 暂 停 缴 纳 保 障 基 金 D. 保 障 基 金 的 规 模 缴 纳 比 例 和 缴 纳 方 式, 可 根 据 期 货 市 场 发 展 状 况 市 场 风 险 水 平 等 情 况 予 以 调 整 第 26 页 / 共 31 页

27 答 案 :AD 125. 客 户 王 某 收 到 期 货 公 司 追 加 保 证 金 通 知 后, 表 示 会 以 有 价 证 券 作 为 保 证 金 根 据 相 关 法 律 规 定, 可 以 用 作 期 货 保 证 金 的 有 价 证 券 是 ( ) A. 可 流 通 的 国 债 B. 经 期 货 交 易 所 认 定 的 标 准 仓 单 C. 股 票 D. 公 司 债 券 答 案 :AB 126. 甲 是 某 期 货 公 司 的 客 户 期 货 公 司 在 为 甲 下 达 交 易 指 令 时, 与 其 他 客 户 混 码 交 易, 如 果 甲 的 指 令 已 经 入 场 成 交, 则 对 交 易 损 失 的 描 述 正 确 的 是 ( ) A. 完 全 由 甲 承 担 B. 完 全 由 期 货 公 司 承 担 C. 甲 与 期 货 公 司 各 承 担 一 部 分 D. 期 货 交 易 所 承 担 一 部 分 答 案 :A 127. 期 货 从 业 人 员 王 某 ( 非 管 理 人 员 ) 利 用 工 作 便 利, 了 解 到 所 在 公 司 一 些 客 户 的 交 易 信 息, 王 某 不 仅 自 己 利 用 客 户 的 交 易 信 息 从 事 期 货 交 易, 还 把 信 息 透 露 给 亲 朋 好 友 中 国 证 监 会 可 以 对 王 某 采 取 的 措 施 包 括 ( ) A. 责 令 期 货 公 司 开 除 B. 责 令 改 正 C. 监 管 谈 话 D. 出 具 警 示 函 答 案 :BCD 128. 刘 某 为 甲 期 货 公 司 从 业 人 员, 在 得 知 乙 期 货 公 司 给 居 间 人 较 高 的 返 佣 后, 私 下 将 新 开 发 的 客 户 介 绍 给 乙 期 货 公 司 刘 某 违 反 的 期 货 从 业 人 员 执 业 行 为 准 则 是 ( ) A. 不 得 在 投 资 者 不 知 情 的 情 况 下 给 介 绍 人 返 还 佣 金 B. 不 得 以 他 人 名 义 参 与 期 货 交 易 C. 不 得 进 行 虚 假 宣 传, 诱 骗 客 户 参 与 期 货 交 易 D. 除 所 在 机 构 同 意 外, 从 业 人 员 不 得 兼 任 导 致 与 现 任 职 务 产 生 实 际 或 潜 在 利 益 冲 突 的 其 他 组 织 的 职 务 答 案 :D 第 27 页 / 共 31 页

28 129. 甲 是 某 期 货 公 司 的 债 权 人, 期 货 公 司 对 甲 的 债 务 届 期 不 能 清 偿 下 列 说 法 中 正 确 的 是 ( ) A. 除 期 货 公 司 已 经 结 清 所 有 持 仓 并 清 偿 客 户 资 金 的 情 形 以 外, 期 货 公 司 未 被 期 货 合 约 占 用 的 最 低 限 额 的 结 算 准 备 金 不 得 被 冻 结 扣 划 B. 客 户 在 期 货 公 司 保 证 金 账 户 中 的 资 金 不 得 被 冻 结 扣 划 C. 期 货 公 司 有 其 他 财 产 的, 应 当 依 法 先 行 冻 结 查 封 执 行 其 他 财 产 D. 期 货 交 易 所 应 当 对 期 货 公 司 的 债 务 承 担 担 保 责 任 答 案 :ABC 130. 某 证 券 公 司 拟 设 立 全 资 期 货 公 司, 期 货 公 司 注 册 资 本 为 2 亿 元, 该 证 券 公 司 拟 以 1.7 亿 元 人 民 币, 以 及 经 评 估 作 价 为 3000 万 元 的 信 息 技 术 系 统 及 抵 债 取 得 的 对 某 公 司 的 股 权 作 为 对 期 货 公 司 的 出 资 下 列 关 于 出 资 方 案 的 表 述, 正 确 的 是 ( ) A. 方 案 不 符 合 规 定, 注 册 资 本 低 于 期 货 公 司 注 册 资 本 最 低 限 额 B. 方 案 不 符 合 规 定, 货 币 出 资 比 例 过 低 C. 方 案 不 符 合 规 定, 对 某 公 司 的 股 权 不 得 用 于 出 资 D. 方 案 符 合 规 定 131. 乙 是 某 期 货 公 司 的 客 户, 持 有 多 头 合 约 合 约 到 期 后, 乙 向 期 货 公 司 申 请 交 割 但 乙 在 交 割 仓 库 提 货 时 发 现 所 提 交 割 品 已 霉 烂 变 质, 无 法 使 用 对 于 货 物 的 质 量 问 题, 乙 应 当 向 ( ) 主 张 权 利 A. 乙 的 交 易 对 手 方 B. 期 货 公 司 C. 交 割 仓 库 D. 期 货 交 易 所 D 132. 小 王 对 期 货 投 资 很 感 兴 趣, 决 定 去 某 期 货 公 司 开 户 进 行 期 货 交 易 由 于 身 份 证 件 遗 失, 小 王 持 本 人 身 份 证 复 印 件 和 单 位 的 工 作 证 件 前 往 该 公 司 开 户 公 司 向 小 王 讲 解 了 期 货 交 易 的 过 程 和 期 货 交 易 的 风 险, 与 小 王 签 订 了 期 货 经 纪 合 同 下 列 关 于 开 户 的 做 法 中 错 误 的 是 ( ) A. 小 王 可 用 妻 子 小 张 的 身 份 证 原 件, 代 妻 子 开 户 B. 期 货 公 司 审 查 身 份 证 复 印 件 与 工 作 证 件 照 片 姓 名 相 符, 可 以 给 小 王 开 户 C. 期 货 公 司 可 先 为 小 王 开 户, 待 其 身 份 证 原 件 补 办 后, 再 补 办 身 份 审 查 程 序 D. 未 出 具 身 份 证 原 件, 期 货 公 司 应 当 不 予 开 户 第 28 页 / 共 31 页

29 答 案 :ABC 133. 客 户 甲 将 一 笔 1000 万 元 的 资 金 划 入 期 货 公 司 从 事 期 货 交 易 期 货 公 司 可 以 存 放 甲 保 证 金 的 账 户 包 括 ( ) A. 期 货 公 司 自 有 资 金 账 户 B. 期 货 公 司 期 货 保 证 金 账 户 C. 期 货 交 易 所 专 用 结 算 账 户 D. 客 户 登 记 的 期 货 结 算 账 户 答 案 :BC 134. 某 期 货 公 司 注 册 资 本 为 1 亿 元, 其 中 甲 公 司 出 资 700 万 元 下 列 关 于 期 货 公 司 与 甲 公 司 关 系 的 表 述, 错 误 的 是 ( ) A. 因 甲 公 司 不 是 控 股 股 东, 经 股 东 会 批 准, 期 货 公 司 可 以 向 其 提 供 担 保 B. 期 货 公 司 不 得 向 甲 公 司 提 供 融 资 C. 期 货 公 司 不 得 向 甲 公 司 做 出 最 低 收 益 的 承 诺, 但 可 以 做 出 最 低 分 红 的 承 诺 D. 甲 公 司 在 期 货 公 司 处 进 行 期 货 交 易, 期 货 公 司 可 以 适 当 降 低 风 险 管 理 要 求 答 案 :ACD 135. 某 事 业 单 位 与 期 货 公 司 签 订 期 货 经 纪 合 同, 委 托 期 货 公 司 进 行 期 货 交 易 关 于 该 事 业 单 位 期 货 交 易 的 表 述, 正 确 的 是 ( ) A. 该 事 业 单 位 经 其 上 级 主 管 部 门 批 准, 可 以 进 行 期 货 交 易 B. 该 事 业 单 位 不 得 进 行 期 货 交 易 C. 期 货 公 司 不 得 接 受 该 事 业 单 位 委 托 为 其 进 行 期 货 交 易 D. 中 国 证 监 会 可 以 对 事 业 单 位 进 行 处 罚 答 案 :BC 136. 某 日 闭 市 后,A 期 货 公 司 在 其 保 证 金 存 管 银 行 的 期 货 保 证 金 账 户 余 额 为 10 亿 元, 在 期 货 交 易 所 的 专 用 结 算 账 户 中 保 证 金 余 额 合 计 为 12 亿 元 A 期 货 公 司 划 入 期 货 保 证 金 账 户 中 的 自 有 资 金 为 5000 万 元 假 设 该 期 货 公 司 不 存 在 客 户 保 证 金 透 支 或 穿 仓 的 情 形, 该 公 司 的 客 户 权 益 总 额 为 ( ) A.22 亿 元 B.22.5 亿 元 C.9.5 亿 元 D.21.5 亿 元 答 案 :D 第 29 页 / 共 31 页

30 137. 下 列 关 于 穿 仓 损 失 责 任 承 担 的 表 述, 正 确 的 是 ( ) A. 期 货 公 司 的 保 证 金 不 足, 期 货 交 易 所 履 行 了 通 知 义 务, 而 期 货 公 司 未 及 时 追 加 保 证 金, 期 货 公 司 要 求 保 留 持 仓 并 经 书 面 协 商 一 致 的, 对 保 留 持 仓 期 间 穿 仓 造 成 的 损 失, 由 期 货 交 易 所 承 担 B. 期 货 公 司 的 保 证 金 不 足, 期 货 交 易 所 履 行 了 通 知 义 务, 而 期 货 公 司 未 及 时 追 加 保 证 金, 期 货 公 司 要 求 保 留 持 仓 并 经 书 面 协 商 一 致 的, 对 保 留 持 仓 期 间 穿 仓 造 成 的 损 失, 由 期 货 公 司 承 担 C. 客 户 的 保 证 金 不 足, 期 货 公 司 履 行 了 通 知 义 务 而 客 户 未 及 时 追 加 保 证 金, 客 户 要 求 保 留 持 仓 并 经 书 面 协 商 一 致 的, 对 保 留 持 仓 期 间 穿 仓 造 成 的 损 失, 由 客 户 承 担 D. 客 户 的 保 证 金 不 足, 期 货 公 司 履 行 了 通 知 义 务 而 客 户 未 及 时 追 加 保 证 金, 客 户 要 求 保 留 持 仓 并 经 书 面 协 商 一 致 的, 对 保 留 持 仓 期 间 穿 仓 造 成 的 损 失, 由 期 货 公 司 承 担 答 案 :AD 138. 因 在 执 业 过 程 中 存 在 违 法 违 规 行 为, 期 货 从 业 人 员 张 某 王 某 赵 某 李 某 分 别 被 中 国 期 货 业 协 会 采 取 了 训 诫 公 开 谴 责 撤 销 从 业 资 格 和 暂 停 从 业 资 格 的 措 施 上 述 4 人 中, 应 当 参 加 中 国 期 货 业 协 会 组 织 的 专 项 后 续 职 业 培 训 的 是 ( ) A. 张 某 B. 王 某 C. 赵 某 D. 李 某 答 案 :ABD 139. 某 期 货 公 司 的 期 末 财 务 报 表 和 风 险 监 管 报 表 显 示, 其 净 资 本 为 6000 万 元 中 国 证 监 会 派 出 机 构 在 对 该 公 司 报 表 进 行 非 现 场 检 查 时 发 现 存 在 以 下 问 题 : 第 一, 公 司 未 充 分 计 提 资 产 减 值 准 备, 按 照 规 定 应 补 提 300 万 元 ; 第 二, 公 司 未 准 确 计 提 预 计 负 债, 按 照 规 定 应 补 提 150 万 元 在 针 对 上 述 问 题 进 行 调 整 后, 该 公 司 的 期 末 净 资 本 为 ( ) A.5700 万 元 B.5550 万 元 C.6450 万 元 D.6000 万 元 答 案 :B 140. 某 期 货 公 司 的 股 东 A 集 团 ( 非 控 股 股 东 ), 与 某 商 业 银 行 签 订 贷 款 合 同, 并 以 其 所 持 有 的 该 期 货 公 司 的 股 权 质 押 下 列 关 于 A 集 团 质 押 期 货 公 司 股 权 的 表 述, 正 确 的 是 ( ) A.A 集 团 持 有 的 期 货 公 司 股 权 可 以 质 押 B.A 集 团 应 当 在 规 定 时 间 内 通 知 期 货 公 司 第 30 页 / 共 31 页

31 C. 该 期 货 公 司 的 控 股 股 东 应 当 在 规 定 时 间 内 向 监 管 机 构 报 告 D. 该 期 货 公 司 应 当 在 规 定 时 间 内 向 监 管 机 构 报 告 答 案 :ABD 第 31 页 / 共 31 页