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1 第 2 章 证 券 的 发 行 与 交 易

2 本 章 学 习 提 要 按 照 货 币 市 场 债 券 市 场 股 票 市 场 金 融 衍 生 品 市 场 融 资 融 券 交 易 市 场 的 顺 序 介 绍 主 要 金 融 工 具 的 发 行 和 交 易 机 制 货 币 市 场 货 币 证 券 的 发 行 与 交 易 债 券 市 场 债 券 的 发 行 和 交 易 股 票 市 场 股 票 的 发 行 与 交 易 金 融 衍 生 品 市 场 金 融 衍 生 工 具 的 创 设 与 交 易 融 资 融 券 交 易 市 场 证 券 信 用 交 易 2

3 章 节 目 录 第 一 节 货 币 证 券 的 发 行 与 交 易 第 二 节 债 券 的 发 行 和 交 易 第 三 节 股 票 的 发 行 与 交 易 第 四 节 金 融 衍 生 工 具 的 创 设 与 交 易 第 五 节 证 券 信 用 交 易 3

4 第 一 节 货 币 证 券 的 发 行 与 交 易 一 短 期 政 府 债 券 的 发 行 与 交 易 二 企 业 短 期 融 资 券 的 发 行 和 交 易 三 商 业 票 据 的 发 行 和 交 易 四 银 行 承 兑 汇 票 的 发 行 与 交 易 五 货 币 市 场 共 同 基 金 的 发 行 和 交 易 4

5 第 一 节 货 币 证 券 的 发 行 与 交 易 一 短 期 政 府 债 券 的 发 行 与 交 易 ( 一 ) 短 期 政 府 债 券 的 定 义 和 分 类 短 期 政 府 债 券 : 到 期 期 限 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 政 府 债 券 是 政 府 部 门 以 债 务 人 身 份 发 行 的 到 期 还 本 付 息 的 债 务 凭 证 我 国 短 期 政 府 债 券 主 要 有 两 类 短 期 国 债 中 央 银 行 票 据 5

6 第 一 节 货 币 证 券 的 发 行 与 交 易 一 短 期 政 府 债 券 的 发 行 与 交 易 ( 二 ) 短 期 国 债 短 期 国 债 : 由 财 政 部 发 行 的 短 期 债 券 我 国 国 债 包 括 记 账 式 国 债 凭 证 式 国 债 和 储 蓄 国 债 三 类 ( 三 ) 中 央 银 行 票 据 央 行 票 据 : 中 国 人 民 银 行 为 调 节 商 业 银 行 超 额 准 备 金, 在 银 行 间 市 场 通 过 中 国 人 民 银 行 债 券 发 行 系 统, 向 商 业 银 行 等 发 行 的 短 期 债 务 凭 证 6

7 第 一 节 货 币 证 券 的 发 行 与 交 易 二 企 业 短 期 融 资 券 的 发 行 和 交 易 企 业 短 期 融 资 券 属 于 短 期 企 业 债 券 的 品 种 之 一, 是 指 具 有 法 人 资 格 的 非 金 融 企 业, 依 照 规 定 的 条 件 和 程 序 在 银 行 间 债 券 市 场 发 行 并 约 定 在 一 定 期 限 内 还 本 付 息 的 有 价 证 券 发 行 人 非 金 融 企 业 发 行 对 象 只 对 银 行 间 债 券 市 场 的 机 构 发 行, 不 对 社 会 公 众 发 行 销 售 方 式 由 符 合 条 件 的 金 融 机 构 承 销 交 易 方 式 询 价 交 易 和 点 击 成 交 7

8 第 一 节 货 币 证 券 的 发 行 与 交 易 三 商 业 票 据 的 发 行 和 交 易 商 业 票 据 是 大 公 司 为 了 筹 措 资 金, 以 贴 现 方 式 出 售 给 投 资 者 的 一 种 短 期 无 担 保 承 诺 凭 证 担 保 信 用 担 保 发 行 人 一 般 为 规 模 巨 大, 信 誉 卓 著 的 大 公 司 发 行 方 式 通 过 自 己 的 销 售 力 量 直 接 向 投 资 者 发 行 和 通 过 商 业 票 据 交 易 商 间 接 向 投 资 者 销 售 投 资 者 中 央 银 行 非 金 融 企 业 投 资 公 司 政 府 部 门 基 金 和 个 人 投 资 者 8

9 第 一 节 货 币 证 券 的 发 行 与 交 易 四 银 行 承 兑 汇 票 的 发 行 和 交 易 银 行 承 兑 汇 票 : 由 出 票 人 开 立 的 一 种 远 期 汇 票, 以 银 行 为 付 款 人, 在 未 来 某 一 约 定 的 日 期, 支 付 给 持 票 人 一 定 数 量 的 金 额 第 一 责 任 人 银 行 第 二 责 任 人 出 票 人 发 行 目 的 为 方 便 商 业 交 易 活 动 而 产 生 的 一 种 信 用 工 具, 尤 其 在 对 外 贸 易 中 使 用 较 多 二 级 市 场 未 到 期 的 银 行 承 兑 汇 票 买 卖 或 贴 现 的 市 场 9

10 第 一 节 货 币 证 券 的 发 行 与 交 易 五 货 币 市 场 共 同 基 金 的 发 行 和 交 易 共 同 基 金 : 将 众 多 小 额 投 资 者 的 资 金 集 合 起 来, 由 专 门 的 经 理 人 进 行 市 场 运 作, 赚 取 收 益 后 按 一 定 期 限 及 持 有 份 额 进 行 分 配 的 一 种 金 融 组 织 形 式 对 于 主 要 在 货 币 市 场 上 进 行 运 作 的 基 金, 则 称 为 货 币 市 场 共 同 基 金 货 币 市 场 基 金 的 发 行 上 市 需 要 得 到 证 监 会 的 批 准 投 资 者 根 据 基 金 募 集 说 明 书, 在 指 定 日 期 指 定 银 行 或 券 商 网 点 根 据 公 布 的 基 金 净 值 办 理 货 币 市 场 基 金 的 申 购 和 赎 回 10

11 第 二 节 债 券 的 发 行 和 交 易 一 债 券 的 发 行 二 债 券 的 交 易 11

12 第 二 节 债 券 的 发 行 与 交 易 一 债 券 的 发 行 ( 一 ) 根 据 2007 年 8 月 14 日 证 监 会 公 布 的 公 司 债 券 发 行 试 点 办 法, 公 司 债 券 发 行 主 体 应 当 满 足 的 条 件 公 司 的 生 产 经 营 符 合 法 律 行 政 法 规 和 公 司 章 程 的 规 定, 符 合 国 家 产 业 政 策 ; 公 司 内 部 控 制 制 度 健 全, 内 部 控 制 制 度 完 整 性 合 理 性 及 有 效 性 不 存 在 重 大 缺 陷 ; 经 资 信 评 级 机 构 评 级, 债 券 信 用 级 别 良 好 ; 公 司 最 近 1 期 末 经 审 计 的 净 资 产 额 应 符 合 法 律 行 政 法 规 和 中 国 证 监 会 的 有 关 规 定 ; 最 近 三 个 会 计 年 度 实 现 的 年 均 可 分 配 利 润 不 少 于 公 司 债 券 的 1 年 的 利 息 ; 发 行 后 累 计 公 司 债 券 余 额 不 超 过 最 近 1 期 末 净 资 产 的 40% 12

13 第 二 节 债 券 的 发 行 与 交 易 一 债 券 的 发 行 ( 二 ) 公 司 债 券 的 发 行 方 式 可 分 为 私 募 发 行 和 公 募 发 行 私 募 发 行 是 指 面 向 少 数 特 定 的 投 资 者 发 行 债 券 公 募 发 行 是 指 公 开 向 不 特 定 的 投 资 者 发 行 债 券 公 募 发 行 的 发 行 数 额 一 般 较 大 通 常 采 用 间 接 的 销 售 方 式 代 销 余 额 包 销 全 额 包 销 13

14 第 二 节 债 券 的 发 行 与 交 易 二 债 券 的 交 易 上 海 证 券 交 易 所 所 有 交 易 品 种 均 采 取 净 价 交 易, 全 价 结 算 深 圳 证 券 交 易 所 国 债 实 行 净 价 交 易, 其 他 债 券 品 种 实 行 全 价 交 易, 但 均 实 行 全 价 结 算 净 价 交 易 条 件 下, 交 易 价 格 不 含 有 应 计 利 息 全 价 结 算 是 指 以 成 交 价 格 和 应 计 利 息 额 之 和 作 为 结 算 价 格 应 计 利 息 额 = 票 面 利 率 365( 天 ) 已 计 息 天 数 14

15 第 三 节 股 票 的 发 行 与 交 易 一 股 票 的 发 行 二 股 票 的 交 易 15

16 第 三 节 股 票 的 发 行 与 交 易 一 股 票 的 发 行 ( 一 ) 股 票 的 发 行 市 场 和 发 行 条 件 股 票 发 行 市 场 是 新 股 首 次 向 社 会 公 众 发 行 的 市 场, 又 称 为 一 级 市 场 或 初 级 市 场 股 票 发 行 根 据 申 请 上 市 交 易 场 所 的 不 同 分 类 主 板 发 行 上 市 ( 主 要 在 上 海 证 券 交 易 所 上 市 交 易 ) 中 小 板 发 行 上 市 ( 深 圳 证 券 交 易 所 发 行 上 市 ) 创 业 板 发 行 上 市 ( 深 证 证 券 交 易 所 上 市 ) 三 板 挂 牌 上 市 交 易 ( 代 办 股 份 转 让 系 统 ) 根 据 发 行 主 体 是 否 已 经 上 市, 股 票 发 行 又 可 分 为 首 次 公 开 发 行 (IPO) 和 增 资 发 行 16

17 首 次 公 开 发 行 股 票 并 在 主 板 上 市 的 基 本 条 件 条 件 主 体 资 格 股 权 股 本 规 范 运 作 发 行 前 股 本 总 额 不 少 于 人 民 币 3000 万 元 发 行 人 的 股 权 清 晰, 控 股 股 东 和 受 控 股 股 东 实 际 控 制 人 支 配 的 股 东 所 持 发 行 人 的 股 份 不 存 在 重 大 权 属 纠 纷 内 容 依 法 设 立 且 持 续 经 营 三 年 以 上 的 股 份 有 限 公 司 有 限 责 任 公 司 按 原 账 面 净 资 产 值 折 股 整 体 变 更 为 股 份 有 限 公 司 的, 持 续 经 营 时 间 可 以 从 有 限 责 任 公 司 成 立 之 日 起 计 算 发 行 人 的 注 册 资 本 足 额 缴 纳, 用 作 出 资 的 资 产 的 财 产 权 转 移 手 续 已 办 理 完 毕 发 行 人 具 有 完 善 的 公 司 治 理 结 构, 依 法 建 立 健 全 股 东 大 会 董 事 会 监 事 会 以 及 独 立 董 事 董 事 会 秘 书 审 计 委 员 会 制 度, 相 关 机 构 和 人 员 能 够 依 法 履 行 职 责 发 行 人 会 计 基 础 工 作 规 范, 财 务 报 表 的 编 制 符 合 企 业 会 计 准 则 和 相 关 会 计 制 度 的 规 定, 在 所 有 重 大 方 面 公 允 地 反 映 了 发 行 人 的 财 务 状 况 经 营 成 果 和 现 金 流 量, 并 由 注 册 会 计 师 出 具 无 保 留 意 见 的 审 计 报 告 发 行 人 内 部 控 制 制 度 健 全 且 被 有 效 执 行, 能 够 合 理 保 证 公 司 财 务 报 告 的 可 靠 性 生 产 经 营 的 合 法 性 营 运 的 效 率 与 效 果, 并 由 注 册 会 计 师 出 具 无 保 留 结 论 的 内 部 控 制 鉴 证 报 告 发 行 人 具 有 严 格 的 资 金 管 理 制 度, 不 存 在 资 金 被 控 股 股 东 实 际 控 制 人 及 其 控 制 的 其 他 企 业 以 借 款 代 偿 债 务 代 垫 款 项 或 者 其 他 方 式 占 用 的 情 形 发 行 人 的 公 司 章 程 已 明 确 对 外 担 保 的 审 批 权 限 和 审 议 程 序, 不 存 在 为 控 股 股 东 实 际 控 制 人 及 其 控 制 的 其 他 企 业 进 行 违 规 担 保 的 情 形 发 行 人 依 法 纳 税, 各 项 税 收 优 惠 符 合 相 关 法 律 法 规 的 规 定 发 行 人 最 近 三 年 内 不 存 在 损 害 投 资 者 合 法 权 益 和 社 会 公 共 利 益 的 重 大 违 法 行 为 发 行 人 及 其 股 东 最 近 三 年 内 不 存 在 未 经 法 定 机 关 核 准, 擅 自 公 开 或 者 变 相 公 开 发 行 证 券, 或 者 有 关 违 法 行 为 虽 然 发 生 在 三 年 前, 但 目 前 仍 处 于 持 续 状 态 的 情 形 主 营 业 务 独 立 性 发 行 人 的 生 产 经 营 符 合 法 律 行 政 法 规 和 公 司 章 程 的 规 定, 符 合 国 家 产 业 政 策 最 近 三 年 内 主 营 业 务 没 有 发 生 重 大 变 化 人 员 独 立 机 构 独 立 业 务 独 立 以 及 财 务 独 立 17

18 首 次 公 开 发 行 股 票 并 在 主 板 上 市 的 基 本 条 件 ( 续 ) 管 理 团 队 发 行 人 最 近 3 年 内 主 营 业 务 和 董 事 高 级 管 理 人 员 没 有 发 生 重 大 变 化, 实 际 控 制 人 没 有 发 生 变 更 发 行 人 的 董 事 监 事 和 高 级 管 理 人 员 符 合 法 律 行 政 法 规 和 规 章 规 定 的 任 职 资 格 发 行 人 的 董 事 监 事 和 高 级 管 理 人 员 了 解 股 票 发 行 上 市 相 关 法 律 法 规, 知 悉 上 市 公 司 及 其 董 事 监 事 和 高 级 管 理 人 员 的 法 定 义 务 和 责 任 资 产 负 债 主 要 资 产 不 存 在 重 大 权 属 纠 纷 最 近 一 期 末 无 形 资 产 ( 扣 除 土 地 使 用 权 水 面 养 殖 权 和 采 矿 权 等 后 ) 占 净 资 产 的 比 例 不 高 于 20% 发 行 人 资 产 质 量 良 好, 资 产 负 债 结 构 合 理, 盈 利 能 力 较 强, 现 金 流 量 正 常 发 行 人 编 制 财 务 报 表 应 以 实 际 发 生 的 交 易 或 者 事 项 为 依 据 ; 在 进 行 会 计 确 认 计 量 和 报 告 时 应 当 保 持 应 有 的 谨 慎 ; 对 相 同 或 者 相 似 的 经 济 业 务, 应 选 用 一 致 的 会 计 政 策, 不 得 随 意 变 更 发 行 人 不 存 在 重 大 偿 债 风 险, 不 存 在 影 响 持 续 经 营 的 担 保 诉 讼 以 及 仲 裁 等 重 大 或 有 事 项 经 营 业 绩 最 近 3 个 会 计 年 度 净 利 润 均 为 正 数 且 累 计 超 过 人 民 币 3000 万 元, 净 利 润 以 扣 除 非 经 常 性 损 益 前 后 较 低 者 为 计 算 依 据 最 近 3 个 会 计 年 度 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 累 计 超 过 人 民 币 5000 万 元 ; 或 者 最 近 3 个 会 计 年 度 营 业 收 入 累 计 超 过 人 民 币 3 亿 元 发 行 人 应 当 完 整 披 露 关 联 方 关 系 并 按 重 要 性 原 则 恰 当 披 露 关 联 交 易 关 联 交 易 价 格 公 允, 不 存 在 通 过 关 联 交 易 操 纵 利 润 的 情 形 最 近 一 期 期 末 不 存 在 未 弥 补 亏 损 募 集 项 目 发 行 人 募 集 资 金 应 当 具 有 明 确 的 用 途, 应 当 用 于 主 营 业 务 募 集 资 金 数 额 和 投 资 项 目 应 当 与 发 行 人 现 有 生 产 经 营 规 模 财 务 状 况 技 术 水 平 和 管 理 能 力 等 相 适 应 发 行 人 应 当 建 立 募 集 资 金 专 项 存 储 制 度, 募 集 资 金 应 当 存 放 于 董 事 会 决 定 的 专 项 账 户 18

19 第 三 节 股 票 的 发 行 与 交 易 一 股 票 的 发 行 ( 二 ) 企 业 的 发 行 上 市 过 程 改 制 辅 导 申 报 材 料 发 行 审 核 公 开 发 行 与 上 市 19

20 第 三 节 股 票 的 发 行 与 交 易 二 股 票 的 交 易 ( 一 ) 股 票 交 易 的 基 本 流 程 开 户 委 托 竞 价 成 交 清 算 交 收 证 券 账 户 市 价 委 托 集 合 竞 价 全 部 成 交 净 额 清 算 资 金 账 户 限 价 委 托 连 续 竞 价 部 分 成 交 钱 货 两 清 20

21 第 三 节 股 票 的 发 行 与 交 易 二 股 票 的 交 易 ( 二 ) 股 票 交 易 的 报 价 委 托 根 据 价 格 委 托 形 式 不 同 对 委 托 指 令 进 行 分 类 市 价 委 托 投 资 者 要 求 证 券 经 纪 商 按 照 交 易 所 内 的 实 时 市 场 价 格 买 进 或 卖 出 证 券 具 有 成 交 迅 速 且 成 交 率 高 的 特 点 限 价 委 托 包 括 限 价 买 入 指 令 和 限 价 卖 出 指 令 与 市 价 委 托 相 比, 有 利 于 投 资 者 控 制 成 交 价 格, 保 证 收 益, 但 是 成 交 速 度 较 慢, 容 易 坐 失 良 机 限 价 买 入 指 令 成 交 价 格 必 须 小 于 或 等 于 限 价, 限 价 卖 出 指 令 成 交 价 格 必 须 大 于 或 等 于 限 价 止 损 委 托 指 投 资 者 要 求 证 券 经 纪 商 在 目 标 证 券 市 场 价 格 达 到 一 定 水 平 时, 立 即 以 市 价 或 以 限 价 按 指 定 的 数 量 买 进 或 卖 出 目 标 证 券 目 的 在 于 保 护 客 户 已 获 得 的 利 润 21

22 第 三 节 股 票 的 发 行 与 交 易 二 股 票 的 交 易 ( 三 ) 股 票 交 易 的 竞 价 成 交 我 国 证 券 交 易 所 的 竞 价 方 式 集 合 竞 价 方 式 连 续 竞 价 方 式 上 海 证 券 交 易 所 : 每 个 交 易 日 的 9:15-9:25 为 开 盘 集 合 竞 价 时 间,9:30-11:30 13:00-15:00 为 连 续 竞 价 时 间 深 圳 证 券 交 易 所 : 每 个 交 易 日 9:15-9:25 为 开 盘 集 合 竞 价 交 易 时 间,9:30-11:30 13:00-14: 57 为 连 续 竞 价 时 间,14:57-15:00 为 收 盘 集 合 竞 价 时 间 22

23 第 三 节 股 票 的 发 行 与 交 易 二 股 票 的 交 易 集 合 竞 价 成 交 价 格 的 确 定 原 则 可 实 现 的 最 大 成 交 量 高 于 该 价 格 的 买 入 申 报 和 低 于 该 价 格 的 卖 出 申 报 全 部 成 交 的 价 格 与 该 价 格 相 同 的 买 方 或 卖 方 至 少 有 一 方 全 部 成 交 的 价 格 连 续 竞 价 成 交 价 格 的 确 定 原 则 最 高 买 入 申 报 价 格 与 最 低 卖 出 申 报 价 格 相 同, 以 该 价 格 为 成 交 价 格 买 入 申 报 价 格 高 于 即 使 揭 示 的 最 低 卖 出 申 报 价 格 的, 以 即 时 揭 示 的 最 低 卖 出 申 报 价 格 为 成 交 价 格 卖 出 申 报 价 格 低 于 即 时 揭 示 的 最 高 买 入 申 报 价 格 的, 以 即 时 揭 示 的 最 高 买 入 申 报 价 格 为 成 交 价 格 23

24 第 三 节 股 票 的 发 行 与 交 易 二 股 票 的 交 易 上 海 证 券 交 易 所 和 深 圳 证 券 交 易 所 对 股 票 实 行 涨 跌 幅 限 制 涨 跌 幅 比 例 为 10% ST 股 票 和 *ST 股 票 价 格 涨 跌 幅 比 例 为 5% 属 于 下 列 情 况 之 一 的, 首 个 交 易 日 不 实 行 涨 跌 幅 限 制 首 次 公 开 发 行 的 股 票 增 发 上 市 的 股 票 暂 停 上 市 后 恢 复 上 市 的 股 票 24

25 第 四 节 金 融 衍 生 工 具 的 创 设 与 交 易 一 金 融 衍 生 工 具 的 交 易 者 二 金 融 衍 生 工 具 的 交 易 场 所 三 金 融 衍 生 工 具 的 交 易 方 法 与 特 征 四 我 国 股 指 期 货 的 交 易 方 法 与 特 征 25

26 第 四 节 金 融 衍 生 工 具 的 创 设 与 交 易 一 金 融 衍 生 工 具 的 交 易 者 金 融 衍 生 工 具 的 参 与 者 按 其 买 卖 合 约 的 动 机 和 目 的 不 同, 分 为 套 期 保 值 者, 套 利 者 和 投 机 者 套 期 保 值 者 即 风 险 对 冲 者 他 们 参 与 金 融 衍 生 工 具 市 场 的 目 的 是 降 低 甚 至 消 除 他 们 已 经 面 临 的 风 险 投 机 者 与 套 期 保 值 者 减 少 甚 至 消 除 未 来 的 不 确 定 性 不 同, 投 机 者 主 动 增 加 未 来 的 不 确 定 性 来 谋 取 利 润 套 利 者 套 利 者 通 过 同 时 在 两 个 或 两 个 以 上 的 市 场 进 行 交 易 而 获 取 无 风 险 的 套 利 收 益 26

27 第 四 节 金 融 衍 生 工 具 的 创 设 与 交 易 二 金 融 衍 生 工 具 的 交 易 场 所 金 融 衍 生 工 具 的 场 内 交 易, 指 所 有 的 供 求 方 集 中 在 交 易 所 进 行 竞 价 交 易 的 交 易 方 式 金 融 衍 生 工 具 的 场 外 交 易, 又 称 柜 台 交 易, 指 交 易 双 方 直 接 成 为 交 易 对 手 的 交 易 方 式 27

28 第 四 节 金 融 衍 生 工 具 的 创 设 与 交 易 三 金 融 衍 生 工 具 的 交 易 方 法 与 特 征 ( 一 ) 金 融 远 期 合 约 的 交 易 方 法 与 交 易 特 征 金 融 远 期 合 约 是 一 份 规 定 合 约 双 方 在 将 来 某 一 确 定 时 间 按 规 定 价 格 购 买 或 出 售 某 项 资 产 的 协 议 金 融 远 期 合 约 的 特 点 非 标 准 化 违 约 风 险 高 平 仓 方 式 单 一 28

29 第 四 节 金 融 衍 生 工 具 的 创 设 与 交 易 三 金 融 衍 生 工 具 的 交 易 方 法 与 特 征 ( 二 ) 金 融 期 货 合 约 的 交 易 方 法 与 特 征 金 融 期 货 合 约 是 指 协 议 双 方 同 意 在 约 定 的 将 来 某 个 日 期 按 约 定 条 件 ( 包 括 价 格 交 割 地 点 交 割 方 式 ) 买 入 或 卖 出 一 定 标 准 数 量 的 某 种 金 融 工 具 的 标 准 化 协 议 金 融 期 货 合 约 的 主 要 特 征 标 准 化 违 约 风 险 低 平 仓 方 式 多 样 化 29

30 第 四 节 金 融 衍 生 工 具 的 创 设 与 交 易 三 金 融 衍 生 工 具 的 交 易 方 法 与 特 征 ( 三 ) 金 融 期 权 的 交 易 方 法 与 特 征 金 融 期 权 是 金 融 基 础 资 产 或 金 融 期 货 合 约 为 标 的 物 的 期 权, 其 购 买 者 向 出 售 者 支 付 一 定 费 用 后, 就 获 得 了 能 在 某 一 期 限 内 以 某 一 特 定 的 价 格 向 出 售 者 买 进 或 卖 出 一 定 数 量 的 某 种 金 融 资 产 或 金 融 期 货 合 约 的 权 利 可 以 在 交 易 所 交 易, 还 可 以 在 场 外 交 易 交 易 所 交 易 的 是 标 准 化 的 期 权 合 约, 而 场 外 交 易 的 是 非 标 准 化 的 期 权 合 约 金 融 期 权 的 分 类 按 购 买 者 权 利 划 分 金 融 看 跌 期 权 和 金 融 看 涨 期 权 按 买 方 行 权 的 时 间 划 分 欧 式 期 权 和 美 式 期 权 按 标 的 资 产 的 不 同 划 分 金 融 现 货 期 权 和 金 融 期 货 期 权 30

31 第 四 节 金 融 衍 生 工 具 的 创 设 与 交 易 三 金 融 衍 生 工 具 的 交 易 方 法 与 特 征 ( 四 ) 金 融 互 换 合 约 的 交 易 方 法 与 特 征 金 融 互 换 合 约 是 一 种 双 方 签 订 的 在 未 来 某 一 时 期 互 相 交 换 某 种 基 础 资 产 的 合 约 金 融 互 换 合 约 的 分 类 利 率 互 换 合 约 : 双 方 同 意 在 未 来 的 一 定 期 限 内 根 据 同 种 货 币 的 同 样 的 名 义 本 金 交 换 现 金 流 货 币 互 换 合 约 : 交 易 一 方 以 一 种 货 币 的 本 金 和 固 定 利 息 交 换 另 一 方 的 另 一 货 币 的 等 价 本 金 和 利 息 31

32 第 四 节 金 融 衍 生 工 具 的 创 设 与 交 易 四 我 国 股 指 期 货 的 交 易 方 法 与 特 征 交 易 标 的 为 沪 深 300 指 数 合 约 乘 数 为 每 点 人 民 币 300 元 最 小 变 动 价 位 为 0.2 指 数 点 交 易 时 间 为 交 易 日 9:15-11:30 和 13:00-15:15 最 后 交 易 日 交 易 时 间 为 9:15-11:30 和 13:00-15:00 最 低 交 易 保 证 金 为 合 约 价 值 的 12% 价 格 涨 跌 停 板 幅 度 为 上 一 交 易 日 结 算 价 的 ±10% 最 后 交 易 日 涨 跌 停 板 幅 度 为 上 一 交 易 日 结 算 价 的 ±20% 熔 断 幅 度 为 上 一 交 易 日 结 算 价 的 ±6% 32

33 第 五 节 证 券 信 用 交 易 一 保 证 金 交 易 二 中 国 融 资 融 劵 交 易 的 规 则 33

34 第 五 节 证 券 信 用 交 易 一 保 证 金 交 易 ( 一 ) 保 证 金 交 易 的 概 念 又 称 信 用 交 易 或 垫 头 交 易, 是 指 证 券 交 易 的 当 事 人 在 买 卖 证 券 时, 只 向 证 券 公 司 交 付 一 定 的 保 证 金, 或 者 只 向 证 券 公 司 交 付 一 定 的 证 券, 而 由 证 券 公 司 提 供 融 资 或 者 融 券 进 行 交 易 分 类 融 资 买 进 又 称 买 空 融 券 卖 出 又 称 卖 空 34

35 第 五 节 证 券 信 用 交 易 一 保 证 金 交 易 ( 二 ) 保 证 金 交 易 的 特 征 客 户 能 够 以 超 出 自 有 资 金 的 力 量 进 行 大 宗 交 易, 甚 至 手 头 没 有 任 何 证 券 的 客 户 也 可 以 从 证 券 公 司 借 入 而 从 事 证 券 买 卖, 这 样 就 大 大 便 利 了 客 户 具 有 较 大 的 杠 杆 作 用, 给 客 户 一 个 以 较 少 的 资 本, 获 取 较 大 的 利 润 的 机 会, 同 时 也 可 能 给 客 户 带 来 巨 大 的 损 失 35

36 第 五 节 证 券 信 用 交 易 一 保 证 金 交 易 ( 三 ) 保 证 金 交 易 的 风 险 一 般 认 为 保 证 金 交 易 方 式 是 有 风 险 的, 应 该 谨 慎 地 运 用 从 整 个 市 场 看, 过 多 使 用 保 证 金 交 易, 会 造 成 市 场 虚 假 需 求, 人 为 地 形 成 股 价 波 动 各 证 券 交 易 所 都 订 有 追 加 保 证 金 的 规 定 保 证 金 交 易 是 当 前 西 方 国 家 金 融 市 场 上 最 受 客 户 欢 迎 的, 使 用 最 广 泛 的 交 易 方 式 之 一 36

37 第 五 节 证 券 信 用 交 易 二 中 国 融 资 融 劵 交 易 的 规 则 融 资 融 券 交 易 期 限 要 求 融 资 融 券 期 限 不 得 超 过 6 个 月 融 资 融 券 交 易 申 报 内 容 融 资 买 入 申 报 :1 投 资 者 信 用 证 券 账 号 2 融 资 融 券 交 易 专 用 席 位 代 码 3 标 的 证 券 代 码 4 买 入 数 量 5 买 入 价 格 ( 市 价 申 报 除 外 ) 6 融 资 标 识 7 证 券 交 易 所 要 求 的 其 他 内 容 融 券 卖 出 申 报 :1 投 资 者 信 用 证 券 账 号 2 融 资 融 券 交 易 专 用 席 位 代 码 3 标 的 证 券 代 码 4 卖 出 数 量 5 卖 出 价 格 ( 市 价 申 报 除 外 ) 6 融 券 标 识 7 证 券 交 易 所 要 求 的 其 他 内 容 其 中, 上 述 融 资 买 入 融 券 卖 出 的 申 报 数 量 应 当 为 100 股 ( 份 ) 或 其 整 数 倍 37

38 第 五 节 证 券 信 用 交 易 二 中 国 融 资 融 劵 交 易 的 规 则 融 券 卖 出 申 报 价 格 的 限 制 投 资 者 融 券 卖 出 的 申 报 价 格 不 得 低 于 该 证 券 的 最 近 成 交 价 ; 该 证 券 当 天 还 没 有 产 生 成 交 的, 融 券 卖 出 申 报 价 格 不 得 低 于 前 收 盘 价 融 资 保 证 金 比 例 的 具 体 规 定 投 资 者 融 资 买 入 时, 融 资 保 证 金 比 例 不 得 低 于 50% 投 资 者 融 券 卖 出 时, 融 券 保 证 金 比 例 不 得 低 于 50% 投 资 者 以 现 金 作 为 保 证 金 时, 可 以 全 额 计 入 保 证 金 金 额 以 证 券 充 抵 保 证 金 时, 应 当 以 证 券 市 值 或 净 值 按 交 易 所 规 定 的 折 算 率 进 行 折 算 38

39 第 五 节 证 券 信 用 交 易 二 中 国 融 资 融 劵 交 易 的 规 则 保 证 金 可 用 余 额 的 组 成 作 为 保 证 金 的 现 金 充 抵 保 证 金 的 证 券 融 资 融 券 交 易 产 生 的 浮 盈 部 分 未 了 结 融 资 融 券 交 易 已 占 用 保 证 金 部 分 投 资 者 信 用 账 户 维 持 担 保 比 例 的 规 定 投 资 者 信 用 账 户 维 持 担 保 比 例 不 得 低 于 130% 追 加 担 保 物 的 条 件 规 定 投 资 者 维 持 担 保 比 例 低 于 130% 时, 证 券 公 司 应 当 通 知 投 资 者 在 不 超 过 2 个 交 易 日 的 期 限 内 追 加 担 保 物, 追 加 担 保 物 后 的 维 持 担 保 比 例 不 得 低 于 150% 39

40 第 五 节 证 券 信 用 交 易 二 中 国 融 资 融 劵 交 易 的 规 则 投 资 者 提 取 信 用 账 户 内 资 金 或 证 券 的 规 定 维 持 担 保 比 例 超 过 300% 时, 客 户 可 以 提 取 保 证 金 可 用 余 额 中 的 现 金 或 充 抵 保 证 金 的 有 价 证 券, 但 提 取 后 维 持 担 保 比 例 不 得 低 于 300% 融 资 融 券 交 易 规 模 的 限 制 融 券 偿 还 规 定 可 通 过 买 券 还 券 或 直 接 还 券 的 方 式 向 证 券 公 司 偿 还 融 入 的 证 券 强 制 平 仓 约 定 40

41 本 章 小 结 本 章 主 要 向 读 者 介 绍 了 主 要 证 券 工 具 的 发 行 和 交 易 机 制 依 次 介 绍 了 货 币 证 券 债 券 股 票 和 金 融 衍 生 品 的 发 行 与 交 易 机 制 本 章 对 保 证 金 交 易 进 行 了 阐 述, 并 介 绍 了 我 国 融 资 融 券 交 易 的 相 关 规 则 和 制 度 41

42 关 键 词 短 期 政 府 债 券 (Short-term Government Bonds) 商 业 票 据 (Commercial Paper) 银 行 承 兑 汇 票 (Bank Acceptance Bills ) 货 币 市 场 共 同 基 金 (Money Market Mutual Fund) 首 次 公 开 发 行 (Initial Public Offering) 金 融 远 期 合 约 (Financial Forward Contract) 金 融 期 货 合 约 (Financial Future Contract) 金 融 期 权 (Financial Option Contract) 金 融 互 换 合 约 (Financial Swap Contract) 保 证 金 交 易 (Margin Trading) 42

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