工银瑞信大盘蓝筹股票型基金基金份额发售公告

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1 份 额 发 售 公 告 工 银 瑞 信 丰 收 回 报 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 工 银 瑞 信 基 金 管 理 有 限 公 司 I

2 份 额 发 售 公 告 重 要 提 示 1 工 银 瑞 信 丰 收 回 报 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 ( 以 下 简 称 本 基 金 ) 的 募 集 已 获 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 2015 年 6 月 26 日 证 监 许 可 号 文 注 册 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 ( 以 下 简 称 中 国 证 监 会 ) 对 本 基 金 募 集 的 注 册, 并 不 代 表 中 国 证 监 会 对 本 基 金 的 风 险 和 收 益 做 出 实 质 性 判 断 推 荐 或 者 保 证, 也 不 表 明 投 资 于 本 基 金 没 有 风 险 中 国 证 监 会 不 对 基 金 的 投 资 价 值 及 市 场 前 景 等 作 出 实 质 性 判 断 或 者 保 证 2 本 基 金 是 契 约 型 开 放 式 证 券 投 资 基 金 3 本 基 金 的 管 理 人 和 注 册 登 记 机 构 为 工 银 瑞 信 基 金 管 理 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 本 公 司 ), 基 金 托 管 人 为 广 发 银 行 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 广 发 银 行 ) 4 本 基 金 的 发 售 对 象 为 符 合 法 律 法 规 规 定 的 可 投 资 于 证 券 投 资 基 金 的 个 人 投 资 者 机 构 投 资 者 和 合 格 境 外 机 构 投 资 者 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 购 买 证 券 投 资 基 金 的 其 他 投 资 人 5 本 基 金 将 自 2015 年 9 月 24 日 至 2015 年 10 月 23 日 通 过 基 金 管 理 人 指 定 的 销 售 机 构 ( 包 括 直 销 和 其 他 销 售 机 构 ) 公 开 发 售 6 本 基 金 的 发 售 渠 道 为 本 基 金 的 直 销 机 构 和 其 他 销 售 机 构 直 销 机 构 为 本 公 司 直 销 中 心, 其 他 销 售 机 构 包 括 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 兴 业 银 行 股 份 有 限 公 司 中 国 民 生 银 行 股 份 有 限 公 司 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 渤 海 银 行 股 份 有 限 公 司 中 国 国 际 金 融 有 限 公 司 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司 华 融 证 券 股 份 有 限 公 司 国 金 证 券 股 份 有 限 公 司 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司 天 风 证 券 股 份 有 限 公 司 广 州 证 券 股 份 有 限 公 司 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司 平 安 证 券 有 限 责 任 公 司 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 西 南 证 券 股 份 有 限 公 司 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司 齐 鲁 证 券 有 限 公 司 德 邦 证 券 股 份 有 限 公 司 信 达 证 券 股 份 有 限 公 司 国 都 证 券 股 份 有 限 公 司 渤 海 证 券 股 份 有 限 公 司 长 江 证 券 股 份 有 限 公 司 中 航 证 券 有 限 公 司 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 天 相 投 资 顾 问 有 限 公 司 深 圳 众 禄 基 金 销 售 有 限 公 司 北 京 展 恒 基 金 销 售 有 限 公 司 上 海 天 天 基 金 销 售 有 限 公 司 杭 州 数 米 基 金 销 售 有 限 公 司 上 海 好 买 基 金 销 售 有 限 公 司 诺 亚 正 行 ( 上 海 ) 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司 和 讯 信 息 科 技 有 限 公 司 浙 江 金 观 诚 财 富 管 理 有 限 公 司 上 海 利 得 基 金 销 售 有 限 公 司 嘉 实 财 富 管 理 有 限 公 司 万 银 财 富 ( 北 京 ) 基 金 销 售 有 限 公 司 浙 江 同 花 顺 基 金 销 售 有 限 公 司 上 海 长 量 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司 深 圳 市 新 兰 德 证 券 投 资 咨 询 有 限 公 司 宜 信 普 泽 投 资 顾 问 ( 北 京 ) 有 限 公 司 一 路 财 富 ( 北 京 ) 基 金 销 II

3 份 额 发 售 公 告 售 有 限 公 司 中 国 国 际 期 货 有 限 公 司 中 期 资 产 管 理 有 限 公 司 中 天 嘉 华 基 金 销 售 有 限 公 司 北 京 唐 鼎 耀 华 投 资 咨 询 有 限 公 北 京 增 财 基 金 销 售 有 限 公 司 海 银 基 金 销 售 有 限 公 司 上 海 大 智 慧 财 富 管 理 有 限 公 司 上 海 汇 付 金 融 服 务 有 限 公 司 泛 华 普 益 基 金 销 售 有 限 公 司 上 海 陆 金 所 资 产 管 理 有 限 公 司 汉 口 银 行 股 份 有 限 公 司 投 资 者 还 可 登 录 本 公 司 网 站 (www.icbccs.com.cn), 通 过 本 公 司 电 子 自 助 交 易 系 统 办 理 认 购 等 业 务 7 投 资 者 欲 购 买 本 基 金, 需 开 立 本 公 司 基 金 账 户 本 基 金 直 销 机 构 和 指 定 销 售 网 点 同 时 为 投 资 者 办 理 开 立 基 金 账 户 的 手 续 投 资 者 的 开 户 和 认 购 申 请 可 同 时 办 理 8 除 法 律 法 规 另 有 规 定 外, 一 个 投 资 者 只 能 开 设 和 使 用 一 个 基 金 账 户 9 投 资 者 有 效 认 购 款 项 在 基 金 募 集 期 间 形 成 的 利 息 归 投 资 者 所 有, 如 基 金 合 同 生 效, 则 折 算 为 基 金 份 额 计 入 投 资 者 的 账 户, 利 息 和 具 体 份 额 以 注 册 登 记 机 构 的 记 录 为 准 10 投 资 者 在 募 集 期 内 可 以 多 次 认 购 本 基 金 份 额, 认 购 费 用 按 每 笔 认 购 申 请 单 独 计 算, 但 已 受 理 的 认 购 申 请 不 得 撤 销 通 过 本 基 金 指 定 销 售 机 构 和 本 公 司 电 子 自 助 交 易 系 统 认 购 基 金, 单 个 基 金 账 户 单 笔 最 低 认 购 金 额 为 人 民 币 10 元 ( 含 认 购 费 ), 追 加 认 购 单 笔 最 低 金 额 为 人 民 币 10 元 ( 含 认 购 费 ), 实 际 操 作 中, 最 低 认 购 限 额 及 交 易 级 差 以 各 销 售 机 构 的 具 体 规 定 为 准 通 过 本 公 司 直 销 机 构 认 购, 单 个 基 金 账 户 单 笔 最 低 认 购 金 额 为 人 民 币 100 万 元 ( 含 认 购 费 ), 已 在 直 销 中 心 有 认 / 申 购 本 公 司 旗 下 基 金 记 录 的 投 资 者 不 受 上 述 认 购 最 低 金 额 的 限 制, 单 笔 认 购 / 追 加 最 低 金 额 为 人 民 币 10 元 ( 含 认 购 费 ) 11 基 金 募 集 期 间 单 个 投 资 人 的 累 计 认 购 规 模 没 有 限 制 ; 本 基 金 不 设 募 集 上 限 12 销 售 机 构 ( 包 括 本 公 司 的 直 销 中 心 本 公 司 电 子 自 助 交 易 其 他 销 售 机 构 ) 对 申 请 的 受 理 并 不 表 示 对 该 申 请 的 成 功 确 认, 而 仅 代 表 销 售 机 构 确 实 接 受 了 认 购 申 请, 申 请 的 成 功 确 认 应 以 基 金 注 册 登 记 机 构 的 确 认 登 记 为 准 投 资 者 可 以 在 基 金 合 同 生 效 后 的 第 二 个 工 作 日 起 到 原 认 购 网 点 打 印 认 购 成 交 确 认 凭 证 或 查 询 认 购 成 交 确 认 信 息 13 本 公 告 仅 对 本 基 金 份 额 发 售 的 有 关 事 项 和 规 定 予 以 说 明, 投 资 者 欲 了 解 本 基 金 的 详 细 情 况, 请 详 细 阅 读 刊 登 在 2015 年 9 月 21 日 中 国 证 券 报 上 的 工 银 瑞 信 丰 收 回 报 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 本 基 金 的 基 金 合 同 招 募 说 明 书 及 本 公 告 将 发 布 在 本 公 司 网 站 (www.icbccs.com.cn), 投 资 者 亦 可 通 过 本 公 司 网 站 下 载 有 关 申 请 表 格 和 了 解 基 金 募 集 相 关 事 宜 14 销 售 机 构 的 具 体 销 售 网 点 详 见 各 销 售 机 构 的 相 关 业 务 公 告 15 在 募 集 期 间, 除 本 公 司 所 列 的 销 售 机 构 外, 如 增 加 或 减 少 销 售 机 构, 本 公 司 将 及 时 公 告 III

4 份 额 发 售 公 告 16 投 资 者 可 拨 打 本 公 司 的 客 户 服 务 电 话 咨 询 认 购 事 宜, 也 可 拨 打 销 售 机 构 的 客 户 服 务 电 话 咨 询 认 购 事 宜 17 对 未 开 设 销 售 网 点 的 地 方 的 投 资 者, 可 拨 打 本 公 司 的 客 户 服 务 电 话 咨 询 认 购 事 宜 18 基 金 管 理 人 可 综 合 各 种 情 况 对 募 集 安 排 做 适 当 调 整 19 风 险 提 示 证 券 投 资 基 金 是 一 种 长 期 投 资 工 具, 其 主 要 功 能 是 分 散 投 资, 降 低 投 资 单 一 证 券 所 带 来 的 个 别 风 险 本 基 金 投 资 于 证 券 市 场, 基 金 净 值 会 因 为 证 券 市 场 波 动 等 因 素 产 生 波 动, 投 资 者 在 投 资 本 基 金 前, 应 全 面 了 解 本 基 金 的 产 品 特 性, 理 性 判 断 市 场, 并 承 担 基 金 投 资 中 出 现 的 各 类 风 险, 包 括 : 因 政 治 经 济 社 会 等 环 境 因 素 对 证 券 价 格 产 生 影 响 而 形 成 的 系 统 性 风 险 个 别 证 券 特 有 的 非 系 统 性 风 险 基 金 管 理 人 在 基 金 管 理 实 施 过 程 中 产 生 的 基 金 管 理 风 险 本 基 金 的 特 定 风 险 等 等 本 基 金 为 灵 活 配 置 混 合 型 基 金, 预 期 收 益 和 风 险 水 平 低 于 股 票 型 基 金, 高 于 债 券 型 基 金 与 货 币 市 场 基 金 本 基 金 的 投 资 范 围 为 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具, 包 括 国 内 依 法 发 行 上 市 交 易 的 股 票 ( 包 括 中 小 板 创 业 板 及 其 他 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 股 票 ) 权 证 股 指 期 货 国 债 期 货 债 券 ( 包 括 但 不 限 于 国 债 地 方 政 府 债 金 融 债 企 业 债 公 司 债 次 级 债 可 转 换 债 券 可 交 换 债 券 分 离 交 易 可 转 债 央 行 票 据 中 期 票 据 短 期 融 资 券 超 短 期 融 资 券 等 ) 资 产 支 持 证 券 债 券 回 购 银 行 存 款 等 固 定 收 益 类 资 产, 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 金 融 工 具 如 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 基 金 投 资 其 他 品 种, 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后, 可 以 将 其 纳 入 投 资 范 围 基 金 的 投 资 组 合 比 例 为 : 股 票 占 基 金 资 产 的 比 例 为 0% 95%, 每 个 交 易 日 日 终 在 扣 除 股 指 期 货 合 约 国 债 期 货 合 约 需 缴 纳 的 交 易 保 证 金 后, 应 当 保 持 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的 5% 的 现 金 或 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 如 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许, 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后, 可 以 调 整 上 述 投 资 品 种 的 投 资 比 例 投 资 者 应 当 认 真 阅 读 基 金 合 同 招 募 说 明 书 等 基 金 法 律 文 件, 了 解 基 金 的 风 险 收 益 特 征, 根 据 自 身 的 投 资 目 的 投 资 期 限 投 资 经 验 资 产 状 况 等 因 素 判 断 本 基 金 是 否 IV

5 份 额 发 售 公 告 和 自 身 的 风 险 承 受 能 力 相 适 应, 并 通 过 基 金 管 理 人 或 基 金 管 理 人 委 托 的 具 有 基 金 销 售 业 务 资 格 的 其 他 机 构 购 买 和 赎 回 基 金, 本 基 金 销 售 机 构 名 单 详 见 本 发 售 公 告 以 及 其 它 相 关 公 告 基 金 管 理 人 管 理 的 其 它 基 金 的 业 绩 并 不 构 成 对 本 基 金 业 绩 表 现 的 保 证 基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 诚 实 信 用 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产, 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利, 也 不 保 证 最 低 收 益 本 基 金 初 始 发 售 面 值 为 人 民 币 1.00 元 在 市 场 波 动 因 素 影 响 下, 本 基 金 净 值 可 能 低 于 初 始 面 值, 本 基 金 投 资 者 有 可 能 出 现 亏 损 基 金 管 理 人 提 醒 投 资 者 基 金 投 资 的 买 者 自 负 原 则, 在 投 资 者 作 出 投 资 决 策 后, 基 金 运 营 状 况 与 基 金 净 值 变 化 导 致 的 投 资 风 险, 由 投 资 者 自 行 负 担 V

6 份 额 发 售 公 告 目 录 一 本 次 募 集 的 基 本 情 况... 1 二 发 售 方 式 及 相 关 规 定... 4 三 个 人 投 资 者 的 开 户 与 认 购 程 序... 5 四 机 构 投 资 者 的 开 户 与 认 购 程 序... 9 五 清 算 与 交 割 六 本 次 募 集 当 事 人 及 中 介 机 构 VI

7 一 本 次 募 集 的 基 本 情 况 ( 一 ) 基 金 名 称 工 银 瑞 信 丰 收 回 报 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 ( 基 金 简 称 : 工 银 丰 收 回 报 灵 活 配 置 混 合 ; 基 金 代 码 :001650) ( 二 ) 基 金 类 型 和 运 作 方 式 契 约 型 开 放 式 ( 三 ) 基 金 存 续 期 限 不 定 期 ( 四 ) 基 金 份 额 面 值 本 基 金 每 份 基 金 份 额 的 初 始 发 售 面 值 为 1.00 元 人 民 币 ( 五 ) 发 售 对 象 符 合 法 律 法 规 规 定 的 可 投 资 于 证 券 投 资 基 金 的 个 人 投 资 者 机 构 投 资 者 和 合 格 境 外 机 构 投 资 者 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 购 买 证 券 投 资 基 金 的 其 他 投 资 人 ( 六 ) 销 售 机 构 1 直 销 机 构 名 称 : 工 银 瑞 信 基 金 管 理 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 5 号 甲 5 号 6 层 甲 5 号 601 甲 5 号 7 层 甲 5 号 701 甲 5 号 8 层 甲 5 号 801 甲 5 号 9 层 甲 5 号 901 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 5 号 新 盛 大 厦 A 座 6-9 层 公 司 网 址 :www.icbccs.com.cn 全 国 统 一 客 户 服 务 电 话 : 投 资 者 还 可 通 过 本 公 司 电 子 自 助 交 易 认 购 本 基 金 2 其 他 销 售 机 构 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 兴 业 银 行 股 份 有 限 公 司 中 国 民 生 银 行 股 份 有 限 公 司 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 渤 海 银 行 股 份 有 限 公 司 中 国 国 际 金 融 有 限 公 司 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司 华 融 证 券 股 份 有 限 公 司 国 金 证 券 股 份 有 限 公 司 中 国 银 1

8 河 证 券 股 份 有 限 公 司 天 风 证 券 股 份 有 限 公 司 广 州 证 券 股 份 有 限 公 司 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司 平 安 证 券 有 限 责 任 公 司 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 西 南 证 券 股 份 有 限 公 司 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司 齐 鲁 证 券 有 限 公 司 德 邦 证 券 股 份 有 限 公 司 信 达 证 券 股 份 有 限 公 司 国 都 证 券 股 份 有 限 公 司 渤 海 证 券 股 份 有 限 公 司 长 江 证 券 股 份 有 限 公 司 中 航 证 券 有 限 公 司 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 天 相 投 资 顾 问 有 限 公 司 深 圳 众 禄 基 金 销 售 有 限 公 司 北 京 展 恒 基 金 销 售 有 限 公 司 上 海 天 天 基 金 销 售 有 限 公 司 杭 州 数 米 基 金 销 售 有 限 公 司 上 海 好 买 基 金 销 售 有 限 公 司 诺 亚 正 行 ( 上 海 ) 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司 和 讯 信 息 科 技 有 限 公 司 浙 江 金 观 诚 财 富 管 理 有 限 公 司 上 海 利 得 基 金 销 售 有 限 公 司 嘉 实 财 富 管 理 有 限 公 司 万 银 财 富 ( 北 京 ) 基 金 销 售 有 限 公 司 浙 江 同 花 顺 基 金 销 售 有 限 公 司 上 海 长 量 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司 深 圳 市 新 兰 德 证 券 投 资 咨 询 有 限 公 司 宜 信 普 泽 投 资 顾 问 ( 北 京 ) 有 限 公 司 一 路 财 富 ( 北 京 ) 基 金 销 售 有 限 公 司 中 国 国 际 期 货 有 限 公 司 中 期 资 产 管 理 有 限 公 司 中 天 嘉 华 基 金 销 售 有 限 公 司 北 京 唐 鼎 耀 华 投 资 咨 询 有 限 公 北 京 增 财 基 金 销 售 有 限 公 司 海 银 基 金 销 售 有 限 公 司 上 海 大 智 慧 财 富 管 理 有 限 公 司 上 海 汇 付 金 融 服 务 有 限 公 司 泛 华 普 益 基 金 销 售 有 限 公 司 上 海 陆 金 所 资 产 管 理 有 限 公 司 汉 口 银 行 股 份 有 限 公 司 在 募 集 期 内 增 加 或 减 少 销 售 机 构 将 另 行 公 告 ( 七 ) 基 金 募 集 期 与 基 金 合 同 生 效 1 本 基 金 自 2015 年 9 月 24 日 至 2015 年 10 月 23 日 面 向 投 资 者 发 售 基 金 募 集 期 如 需 调 整, 基 金 管 理 人 将 及 时 公 告, 并 且 募 集 期 最 长 不 超 过 自 基 金 份 额 发 售 之 日 起 三 个 月 2 基 金 备 案 条 件 基 金 募 集 期 限 届 满 或 基 金 管 理 人 依 据 法 律 法 规 和 招 募 说 明 书 的 规 定 决 定 终 止 基 金 发 售, 具 备 下 列 条 件 的, 基 金 管 理 人 应 当 按 照 规 定 办 理 基 金 验 资 和 备 案 手 续 : (1) 基 金 募 集 份 额 总 额 不 少 于 2 亿 份, 基 金 募 集 金 额 不 少 于 2 亿 元 ; (2) 基 金 份 额 持 有 人 的 人 数 不 少 于 200 人 3 基 金 合 同 生 效 基 金 募 集 期 限 届 满 或 基 金 管 理 人 依 据 法 律 法 规 和 招 募 说 明 书 的 规 定 决 定 终 止 基 金 发 售 的, 具 备 上 述 基 金 备 案 条 件 的, 基 金 管 理 人 将 向 中 国 证 监 会 提 交 验 资 报 告, 办 理 基 金 备 案 手 续 自 中 国 证 监 会 书 面 确 认 之 日 起, 基 金 备 案 手 续 办 理 完 毕, 基 金 合 同 生 效 基 金 管 理 人 应 当 在 收 到 中 国 证 监 会 确 认 文 件 的 次 日 予 以 公 告 4 基 金 募 集 失 败 2

9 (1) 以 其 固 有 财 产 承 担 因 募 集 行 为 而 产 生 的 债 务 和 费 用 ; (2) 在 基 金 募 集 期 限 届 满 后 30 日 内 返 还 投 资 者 已 缴 纳 的 款 项, 并 加 计 银 行 同 期 存 款 利 息 ; (3) 如 基 金 募 集 失 败, 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 及 销 售 机 构 不 得 请 求 报 酬 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 和 销 售 机 构 为 基 金 募 集 支 付 之 一 切 费 用 应 由 各 方 各 自 承 担 5 如 遇 突 发 事 件, 以 上 基 金 募 集 期 的 安 排 可 以 适 当 调 整 ( 八 ) 认 购 方 式 与 费 率 1 基 金 份 额 初 始 面 值 : 本 基 金 份 额 初 始 发 售 面 值 为 1.00 元 人 民 币 2 认 购 费 率 费 用 种 类 认 购 金 额 (M) 费 率 认 购 金 额 (M)<100 万 1.2% 认 购 费 率 100 万 M<300 万 0.8% 300 万 M<500 万 0.6% 500 万 M 按 笔 收 取,1,000 元 / 笔 注 :M 为 认 购 金 额 本 基 金 认 购 费 由 认 购 人 承 担, 不 列 入 基 金 财 产, 认 购 费 用 用 于 本 基 金 的 市 场 推 广 销 售 注 册 登 记 等 募 集 期 间 发 生 的 各 项 费 用 3 认 购 份 额 的 计 算 本 基 金 的 认 购 价 格 为 每 份 基 金 份 额 1.00 元 有 效 认 购 款 项 在 基 金 募 集 期 间 形 成 的 利 息 归 投 资 者 所 有, 如 基 金 合 同 生 效, 则 折 算 为 基 金 份 额 计 入 投 资 者 的 账 户, 利 息 和 具 体 份 额 以 登 记 机 构 的 记 录 为 准 投 资 者 认 购 份 额 的 计 算 方 法 如 下 : 净 认 购 金 额 = 认 购 金 额 /(1+ 认 购 费 率 ) 认 购 费 用 = 认 购 金 额 - 净 认 购 金 额 认 购 份 额 =( 净 认 购 金 额 + 认 购 利 息 )/ 基 金 份 额 面 值 认 购 金 额 的 有 效 份 额 的 计 算 保 留 到 小 数 点 后 2 位, 小 数 点 2 位 以 后 的 部 分 四 舍 五 入, 由 此 误 差 产 生 的 收 益 或 损 失 由 基 金 财 产 承 担 例 : 某 投 资 人 投 资 10,000 元 认 购 本 基 金 的 基 金 份 额, 如 果 认 购 期 内 认 购 资 金 获 得 的 利 息 为 5 元, 则 其 可 得 到 的 基 金 份 额 计 算 如 下 : 3

10 净 认 购 金 额 =10,000/(1+1.2%)=9, 元 认 购 费 用 =10,000-9,881.42= 元 认 购 份 额 =(9, )/1.00=9, 份 即 投 资 人 投 资 10,000 元 认 购 本 基 金 的 基 金 份 额, 加 上 认 购 资 金 在 认 购 期 内 获 得 的 利 息, 可 得 到 9, 份 基 金 份 额 二 发 售 方 式 及 相 关 规 定 1 本 基 金 在 发 售 期 内 面 向 投 资 者 发 售 2 本 基 金 认 购 采 用 金 额 认 购 方 式 ; 投 资 者 认 购 前, 需 按 销 售 机 构 规 定 的 方 式 备 足 认 购 的 资 金 3 认 购 的 限 额 投 资 者 通 过 销 售 网 点 认 购, 单 个 基 金 账 户 单 笔 最 低 认 购 金 额 为 人 民 币 10 元 ( 含 认 购 费 ), 追 加 认 购 单 笔 最 低 金 额 为 人 民 币 10 元 ( 含 认 购 费 ), 实 际 操 作 中, 最 低 认 购 限 额 及 交 易 级 差 以 各 销 售 机 构 的 具 体 规 定 为 准 通 过 本 公 司 电 子 自 助 交 易 系 统 认 购, 单 个 基 金 账 户 单 笔 最 低 认 购 金 额 为 人 民 币 10( 含 10 元 ) 元 ( 含 认 购 费 ), 追 加 认 购 单 笔 最 低 金 额 为 人 民 币 10 元 ( 含 认 购 费 ), 具 体 认 购 限 额 以 投 资 者 指 定 结 算 机 构 的 规 定 为 准 通 过 本 公 司 直 销 中 心 认 购, 单 个 基 金 账 户 单 笔 最 低 认 购 金 额 为 人 民 币 100 万 元 ( 含 认 购 费 ), 追 加 认 购 单 笔 最 低 金 额 为 人 民 币 10 元 ( 含 认 购 费 ), 已 在 直 销 中 心 有 认 / 申 购 本 公 司 旗 下 基 金 记 录 的 投 资 者 不 受 上 述 认 购 最 低 金 额 的 限 制, 单 笔 认 购 / 追 加 最 低 金 额 为 人 民 币 10 元 ( 含 认 购 费 ) 4 募 集 期 投 资 者 可 以 多 次 认 购 基 金 份 额, 认 购 费 用 按 每 笔 认 购 申 请 单 独 计 算, 但 已 受 理 的 认 购 申 请 不 得 撤 销 5 当 日 的 认 购 申 请 在 销 售 机 构 规 定 的 时 间 之 后 不 得 撤 销 6 基 金 募 集 期 间 单 个 投 资 人 的 累 计 认 购 规 模 没 有 限 制 ; 本 基 金 不 设 募 集 上 限 4

11 三 个 人 投 资 者 的 开 户 与 认 购 程 序 ( 一 ) 注 意 事 项 个 人 投 资 者 认 购 基 金 可 以 在 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 兴 业 银 行 股 份 有 限 公 司 中 国 民 生 银 行 股 份 有 限 公 司 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 渤 海 银 行 股 份 有 限 公 司 中 国 国 际 金 融 有 限 公 司 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司 华 融 证 券 股 份 有 限 公 司 国 金 证 券 股 份 有 限 公 司 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司 天 风 证 券 股 份 有 限 公 司 广 州 证 券 股 份 有 限 公 司 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司 平 安 证 券 有 限 责 任 公 司 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 西 南 证 券 股 份 有 限 公 司 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司 齐 鲁 证 券 有 限 公 司 德 邦 证 券 股 份 有 限 公 司 信 达 证 券 股 份 有 限 公 司 国 都 证 券 股 份 有 限 公 司 渤 海 证 券 股 份 有 限 公 司 长 江 证 券 股 份 有 限 公 司 中 航 证 券 有 限 公 司 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 天 相 投 资 顾 问 有 限 公 司 深 圳 众 禄 基 金 销 售 有 限 公 司 北 京 展 恒 基 金 销 售 有 限 公 司 上 海 天 天 基 金 销 售 有 限 公 司 杭 州 数 米 基 金 销 售 有 限 公 司 上 海 好 买 基 金 销 售 有 限 公 司 诺 亚 正 行 ( 上 海 ) 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司 和 讯 信 息 科 技 有 限 公 司 浙 江 金 观 诚 财 富 管 理 有 限 公 司 上 海 利 得 基 金 销 售 有 限 公 司 嘉 实 财 富 管 理 有 限 公 司 万 银 财 富 ( 北 京 ) 基 金 销 售 有 限 公 司 浙 江 同 花 顺 基 金 销 售 有 限 公 司 上 海 长 量 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司 深 圳 市 新 兰 德 证 券 投 资 咨 询 有 限 公 司 宜 信 普 泽 投 资 顾 问 ( 北 京 ) 有 限 公 司 一 路 财 富 ( 北 京 ) 基 金 销 售 有 限 公 司 中 国 国 际 期 货 有 限 公 司 中 期 资 产 管 理 有 限 公 司 中 天 嘉 华 基 金 销 售 有 限 公 司 北 京 唐 鼎 耀 华 投 资 咨 询 有 限 公 北 京 增 财 基 金 销 售 有 限 公 司 海 银 基 金 销 售 有 限 公 司 上 海 大 智 慧 财 富 管 理 有 限 公 司 上 海 汇 付 金 融 服 务 有 限 公 司 泛 华 普 益 基 金 销 售 有 限 公 司 上 海 陆 金 所 资 产 管 理 有 限 公 司 汉 口 银 行 股 份 有 限 公 司 指 定 基 金 销 售 网 点 以 及 工 银 瑞 信 网 上 交 易 认 购, 认 购 金 额 起 点 为 人 民 币 10 元 如 果 认 购 金 额 在 人 民 币 100 万 元 ( 含 100 万 元 ) 以 上, 还 可 以 选 择 到 本 公 司 直 销 中 心 办 理 ( 二 ) 通 过 直 销 中 心 办 理 个 人 投 资 者 开 户 和 认 购 的 程 序 1 业 务 办 理 时 间 基 金 份 额 发 售 日 的 9:00 至 16:00( 周 六 周 日 法 定 节 日 不 营 业 ) 2 开 立 基 金 账 户 ( 或 账 户 注 册 ) 个 人 投 资 者 申 请 开 立 基 金 账 户 时 应 提 交 下 列 材 料 : 5

12 (1) 有 效 身 份 证 件 : 身 份 证 军 人 证 中 国 护 照 和 港 澳 通 行 证 台 胞 证 外 国 人 永 久 居 留 证 等 ) 及 复 印 件 ; 除 上 述 明 确 列 举 的 有 效 身 份 证 件 以 外, 投 资 者 提 交 其 它 证 件 的, 由 登 记 机 构 根 据 届 时 有 效 的 法 律 法 规 最 后 认 定 其 是 否 有 效 ; (2) 同 名 的 银 行 存 折 或 银 行 卡 及 加 上 个 人 签 名 的 复 印 件 ; (3) 填 妥 的 开 放 式 基 金 账 户 类 业 务 申 请 书 ; (4) 填 妥 的 个 人 客 户 风 险 承 受 能 力 测 试 问 卷 ; (5) 填 妥 的 传 真 交 易 协 议 书 注 意 事 项 : 针 对 持 港 澳 通 行 证 台 胞 证 的 投 资 者, 应 同 时 提 供 港 澳 台 居 民 身 份 证 公 安 机 关 出 具 的 临 时 住 宿 登 记 证 明 表 以 及 其 在 中 国 境 内 连 续 居 住 满 一 年 的 证 明 3 提 出 认 购 申 请 个 人 投 资 者 办 理 认 购 申 请 需 准 备 以 下 资 料 : (1) 填 妥 的 开 放 式 基 金 交 易 类 业 务 申 请 书 ; (2) 本 人 身 份 证 件 ; (3) 加 盖 银 行 受 理 章 的 银 行 付 款 凭 证 回 单 联 原 件 及 复 印 件 ; (4) 基 金 交 易 账 户 卡 尚 未 开 户 的 投 资 者 可 同 时 办 理 开 户 和 认 购 手 续 投 资 者 可 在 办 理 认 购 申 请 日 (T 日 ) 后 的 第 2 个 工 作 日 (T+2 日, 下 同 ) 起 在 直 销 中 心 打 印 认 购 业 务 确 认 书 但 此 次 确 认 是 对 认 购 申 请 的 确 认, 认 购 的 最 终 结 果 要 待 本 基 金 基 金 合 同 生 效 后 才 能 够 确 认 4 缴 款 方 式 通 过 直 销 中 心 认 购 的 个 人 投 资 者, 需 通 过 全 额 缴 款 的 方 式 缴 款, 具 体 方 式 如 下 : (1) 投 资 者 所 填 写 的 票 据 在 汇 款 用 途 中 必 须 注 明 基 金 账 号 及 购 买 的 基 金 名 称 和 基 金 代 码, 将 足 额 认 购 资 金 汇 入 本 公 司 直 销 账 户, 并 确 保 认 购 资 金 在 认 购 期 间 当 日 17:00 前 到 账 工 银 瑞 信 基 金 管 理 有 限 公 司 直 销 账 户 资 料 : 户 名 : 工 银 瑞 信 基 金 管 理 有 限 公 司 开 户 银 行 : 中 国 工 商 银 行 北 京 东 四 支 行 账 号 : 个 人 投 资 者 若 未 按 上 述 办 法 划 付 认 购 款 项, 造 成 认 购 无 效 的, 本 公 司 及 直 销 账 户 的 开 户 银 行 不 承 担 任 何 责 任 6

13 (2) 认 购 资 金 在 投 资 者 提 出 认 购 申 请 当 日 17:00 前 未 到 账, 如 果 投 资 者 选 择 资 金 在 申 请 当 日 未 到 账 不 延 期, 则 该 笔 申 请 作 废 ; 如 果 投 资 者 申 请 时 选 择 延 期, 则 当 日 提 交 的 申 请 在 后 五 个 工 作 日 内 有 效, 申 请 受 理 日 期 以 资 金 到 账 日 为 准 (3) 至 认 购 期 结 束, 以 下 情 况 将 被 视 为 无 效 认 购, 款 项 将 退 往 投 资 者 的 指 定 资 金 结 算 账 户 : 1 个 人 投 资 者 向 指 定 账 户 划 入 资 金, 但 未 办 理 开 户 手 续 或 开 户 不 成 功 的 ; 2 个 人 投 资 者 向 指 定 账 户 划 入 资 金, 但 未 办 理 认 购 申 请 或 认 购 申 请 未 被 确 认 的 ; 3 个 人 投 资 者 向 指 定 账 户 划 入 的 认 购 资 金 少 于 其 申 请 的 认 购 金 额 的 ; 4 其 它 导 致 认 购 无 效 的 情 况 ( 三 ) 通 过 工 银 瑞 信 电 子 自 助 交 易 系 统 办 理 个 人 投 资 者 开 户 和 认 购 的 程 序 1 业 务 办 理 时 间 基 金 份 额 发 售 日 全 天 24 小 时 均 可 进 行 认 购, 但 工 作 日 16:00 之 后 以 及 法 定 节 假 日 的 认 购 申 请, 视 为 下 一 交 易 日 提 交 的 认 购 申 请 2 开 立 基 金 账 户 投 资 者 可 通 过 本 公 司 电 子 自 助 交 易 开 立 基 金 账 户, 开 户 时 投 资 者 需 接 受 本 公 司 认 可 的 身 份 验 证 方 式 3 认 购 流 程 (1) 投 资 者 通 过 电 子 自 助 交 易 开 立 账 户 当 日, 使 用 开 户 证 件 号 码 登 录 即 可 进 行 基 金 的 认 购 申 购 赎 回 等 业 务 (2) 投 资 者 通 过 本 公 司 网 上 直 销 交 易 系 统 认 购 本 基 金, 相 关 流 程 请 参 加 本 公 司 关 于 网 上 交 易 和 汇 款 交 易 的 相 关 公 告 (3) 认 购 申 请 在 工 作 日 15:00 之 后 不 得 撤 销 4 缴 款 方 式 通 过 本 公 司 电 子 自 助 交 易 认 购 的 个 人 投 资 者 需 准 备 足 额 的 认 购 资 金 存 入 其 在 本 公 司 电 子 自 助 交 易 指 定 的 资 金 结 算 账 户, 在 线 支 付 在 提 交 认 购 申 请 时 通 过 实 时 支 付 的 方 式 缴 款 汇 款 交 易 在 提 交 认 购 申 请 后, 投 资 者 需 通 过 转 账 汇 款 的 方 式 缴 款 本 公 司 汇 款 交 易 指 定 收 款 账 户 信 息 如 下 : 账 户 名 称 : 工 银 瑞 信 基 金 管 理 有 限 公 司 开 户 银 行 : 中 国 工 商 银 行 北 京 东 城 支 行 营 业 部 银 行 账 号 :

14 大 额 支 付 协 议 号 : ( 四 ) 通 过 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 兴 业 银 行 股 份 有 限 公 司 中 国 民 生 银 行 股 份 有 限 公 司 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 渤 海 银 行 股 份 有 限 公 司 办 理 个 人 投 资 者 开 户 和 认 购 的 程 序, 以 银 行 各 网 点 的 柜 台 公 告 为 准 ( 五 ) 通 过 销 售 本 基 金 的 证 券 公 司 办 理 个 人 投 资 者 开 户 和 认 购 的 程 序 以 下 程 序 原 则 上 适 用 于 销 售 本 基 金 的 证 券 公 司, 包 括 中 国 国 际 金 融 有 限 公 司 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司 华 融 证 券 股 份 有 限 公 司 国 金 证 券 股 份 有 限 公 司 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司 天 风 证 券 股 份 有 限 公 司 广 州 证 券 股 份 有 限 公 司 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司 平 安 证 券 有 限 责 任 公 司 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 西 南 证 券 股 份 有 限 公 司 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司 齐 鲁 证 券 有 限 公 司 德 邦 证 券 股 份 有 限 公 司 信 达 证 券 股 份 有 限 公 司 国 都 证 券 股 份 有 限 公 司 渤 海 证 券 股 份 有 限 公 司 长 江 证 券 股 份 有 限 公 司 中 航 证 券 有 限 公 司 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 此 程 序 仅 供 投 资 者 参 考, 具 体 程 序 以 各 销 售 机 构 的 规 定 为 准, 新 增 销 售 渠 道 的 认 购 程 序 以 有 关 公 告 为 准 1 业 务 办 理 时 间 : 基 金 份 额 发 售 日 的 9:30-15:00( 周 六 周 日 和 法 定 节 假 日 不 办 理 ) 2 资 金 账 户 的 开 立 :( 已 在 该 销 售 券 商 处 开 立 了 资 金 账 户 的 客 户 不 必 再 开 立 该 账 户 ) 个 人 投 资 者 申 请 开 立 资 金 账 户 应 提 供 以 下 材 料 : 1 填 妥 的 资 金 账 户 开 户 申 请 表 ; 2 本 人 有 效 身 份 证 明 原 件 及 复 印 件 ; 3 营 业 部 指 定 银 行 的 存 折 ( 储 蓄 卡 ) 3 基 金 账 户 的 开 立 : 个 人 投 资 者 申 请 开 立 基 金 账 户 应 提 供 以 下 材 料 : 1 填 妥 的 开 户 申 请 表 ; 2 本 人 有 效 身 份 证 件 及 复 印 件 ; 3 在 本 销 售 机 构 开 立 的 资 金 账 户 卡 ; 4 营 业 部 指 定 银 行 的 存 折 ( 储 蓄 卡 ) 4 提 出 认 购 申 请 : 个 人 投 资 者 在 开 立 资 金 账 户 和 基 金 账 户 并 存 入 足 额 认 购 资 金 后, 可 申 请 认 购 本 基 金 个 人 投 资 者 申 请 认 购 本 基 金 应 提 供 以 下 材 料 : 1 填 妥 的 认 购 申 请 表 ; 2 本 人 有 效 身 份 证 原 件 及 复 印 件 ; 3 在 本 销 售 机 构 开 立 的 资 金 账 户 卡 8

15 投 资 者 还 可 通 过 各 销 售 券 商 的 电 话 委 托 自 助 / 热 自 助 委 托 网 上 交 易 委 托 等 方 式 提 交 认 购 申 请 5 注 意 事 项 : (1) 若 有 其 他 方 面 的 要 求, 以 各 销 售 机 构 的 说 明 为 准 (2) 个 人 投 资 者 需 本 人 亲 自 到 网 点 办 理 开 户 和 认 购 手 续 (3) 投 资 者 认 购 时 要 注 明 所 购 买 的 基 金 名 称 或 基 金 代 码 基 金 名 称 : 工 银 瑞 信 丰 收 回 报 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 代 码 : ( 六 ) 通 过 天 相 投 资 顾 问 有 限 公 司 深 圳 众 禄 基 金 销 售 有 限 公 司 北 京 展 恒 基 金 销 售 有 限 公 司 上 海 天 天 基 金 销 售 有 限 公 司 杭 州 数 米 基 金 销 售 有 限 公 司 上 海 好 买 基 金 销 售 有 限 公 司 诺 亚 正 行 ( 上 海 ) 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司 和 讯 信 息 科 技 有 限 公 司 浙 江 金 观 诚 财 富 管 理 有 限 公 司 上 海 利 得 基 金 销 售 有 限 公 司 嘉 实 财 富 管 理 有 限 公 司 万 银 财 富 ( 北 京 ) 基 金 销 售 有 限 公 司 浙 江 同 花 顺 基 金 销 售 有 限 公 司 上 海 长 量 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司 深 圳 市 新 兰 德 证 券 投 资 咨 询 有 限 公 司 宜 信 普 泽 投 资 顾 问 ( 北 京 ) 有 限 公 司 一 路 财 富 ( 北 京 ) 基 金 销 售 有 限 公 司 中 国 国 际 期 货 有 限 公 司 中 期 资 产 管 理 有 限 公 司 中 天 嘉 华 基 金 销 售 有 限 公 司 北 京 唐 鼎 耀 华 投 资 咨 询 有 限 公 北 京 增 财 基 金 销 售 有 限 公 司 海 银 基 金 销 售 有 限 公 司 上 海 大 智 慧 财 富 管 理 有 限 公 司 上 海 汇 付 金 融 服 务 有 限 公 司 泛 华 普 益 基 金 销 售 有 限 公 司 上 海 陆 金 所 资 产 管 理 有 限 公 司 汉 口 银 行 股 份 有 限 公 司 办 理 个 人 投 资 者 开 户 和 认 购 的 程 序, 以 上 述 公 司 网 站 公 告 为 准 ( 七 ) 投 资 者 提 示 1 请 有 意 认 购 本 基 金 的 个 人 投 资 者 尽 早 向 直 销 中 心 或 销 售 网 点 索 取 开 户 和 认 购 申 请 表 个 人 投 资 者 也 可 从 本 公 司 网 站 下 载 有 关 直 销 业 务 表 格, 但 必 须 在 办 理 业 务 时 保 证 提 交 的 材 料 与 下 载 文 件 中 所 要 求 的 格 式 一 致 2 直 销 中 心 与 销 售 网 点 的 业 务 申 请 表 不 同, 个 人 投 资 者 请 勿 混 用 四 机 构 投 资 者 的 开 户 与 认 购 程 序 ( 一 ) 注 意 事 项 9

16 1 一 个 机 构 投 资 者 在 本 公 司 只 能 开 设 和 使 用 一 个 基 金 账 户 2 机 构 投 资 者 认 购 本 基 金 可 以 在 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 兴 业 银 行 股 份 有 限 公 司 中 国 民 生 银 行 股 份 有 限 公 司 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 渤 海 银 行 股 份 有 限 公 司 中 国 国 际 金 融 有 限 公 司 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司 华 融 证 券 股 份 有 限 公 司 国 金 证 券 股 份 有 限 公 司 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司 天 风 证 券 股 份 有 限 公 司 广 州 证 券 股 份 有 限 公 司 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司 平 安 证 券 有 限 责 任 公 司 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 西 南 证 券 股 份 有 限 公 司 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司 齐 鲁 证 券 有 限 公 司 德 邦 证 券 股 份 有 限 公 司 信 达 证 券 股 份 有 限 公 司 国 都 证 券 股 份 有 限 公 司 渤 海 证 券 股 份 有 限 公 司 长 江 证 券 股 份 有 限 公 司 中 航 证 券 有 限 公 司 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 天 相 投 资 顾 问 有 限 公 司 深 圳 众 禄 基 金 销 售 有 限 公 司 北 京 展 恒 基 金 销 售 有 限 公 司 上 海 天 天 基 金 销 售 有 限 公 司 杭 州 数 米 基 金 销 售 有 限 公 司 上 海 好 买 基 金 销 售 有 限 公 司 诺 亚 正 行 ( 上 海 ) 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司 和 讯 信 息 科 技 有 限 公 司 浙 江 金 观 诚 财 富 管 理 有 限 公 司 上 海 利 得 基 金 销 售 有 限 公 司 嘉 实 财 富 管 理 有 限 公 司 万 银 财 富 ( 北 京 ) 基 金 销 售 有 限 公 司 浙 江 同 花 顺 基 金 销 售 有 限 公 司 上 海 长 量 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司 深 圳 市 新 兰 德 证 券 投 资 咨 询 有 限 公 司 宜 信 普 泽 投 资 顾 问 ( 北 京 ) 有 限 公 司 一 路 财 富 ( 北 京 ) 基 金 销 售 有 限 公 司 中 国 国 际 期 货 有 限 公 司 中 期 资 产 管 理 有 限 公 司 中 天 嘉 华 基 金 销 售 有 限 公 司 北 京 唐 鼎 耀 华 投 资 咨 询 有 限 公 北 京 增 财 基 金 销 售 有 限 公 司 海 银 基 金 销 售 有 限 公 司 上 海 大 智 慧 财 富 管 理 有 限 公 司 上 海 汇 付 金 融 服 务 有 限 公 司 泛 华 普 益 基 金 销 售 有 限 公 司 上 海 陆 金 所 资 产 管 理 有 限 公 司 汉 口 银 行 股 份 有 限 公 司 指 定 的 基 金 销 售 网 点 认 购, 认 购 金 额 起 点 为 人 民 币 10 元 如 果 认 购 金 额 在 人 民 币 100 万 元 ( 含 100 万 元 ) 以 上, 还 可 到 本 公 司 直 销 中 心 办 理 3 投 资 者 不 能 以 现 金 方 式 认 购 在 直 销 中 心 开 户 的 机 构 投 资 者 必 须 指 定 一 个 银 行 账 户 作 为 投 资 基 金 的 结 算 账 户, 今 后 投 资 者 赎 回 分 红 及 无 效 认 ( 申 ) 购 的 资 金 退 款 等 资 金 结 算 均 只 能 通 过 此 账 户 进 行 在 销 售 网 点 认 购 的 机 构 投 资 者 应 指 定 相 应 的 销 售 银 行 结 算 账 户 或 在 券 商 处 开 立 的 资 金 账 户 作 为 投 资 基 金 的 结 算 账 户 ( 二 ) 通 过 直 销 中 心 办 理 机 构 投 资 者 开 户 和 认 购 的 程 序 1 业 务 办 理 时 间 基 金 份 额 发 售 日 的 9:00 至 16:00( 周 六 周 日 法 定 节 日 不 营 业 ) 10

17 2 开 立 基 金 账 户 机 构 投 资 者 申 请 开 立 基 金 账 户 时 应 提 交 下 列 材 料 : (1) 企 业 营 业 执 照 正 本 或 副 本 原 件 及 加 盖 单 位 公 章 的 复 印 件 ( 事 业 单 位 社 会 团 体 或 其 他 单 位 可 使 用 有 权 部 门 的 批 文 开 户 证 明 或 登 记 证 书 原 件 及 加 盖 单 位 公 章 的 复 印 件 ); (2) 银 行 的 开 户 证 明 原 件 及 复 印 件 ; (3) 加 盖 公 章 和 法 定 代 表 人 章 的 基 金 业 务 授 权 委 托 书 ; (4) 法 定 代 表 人 经 办 人 有 效 身 份 证 件 及 复 印 件 ; (5) 预 留 印 鉴 卡 一 式 三 份 ( 公 章 法 定 代 表 人 章 各 一 枚 ); (6) 填 妥 的 开 放 式 基 金 账 户 类 业 务 申 请 书 ; (7) 填 妥 的 传 真 交 易 协 议 书 机 构 投 资 者 开 户 资 料 的 填 写 必 须 真 实 准 确, 否 则 由 此 引 起 的 错 误 和 损 失, 由 投 资 者 自 己 承 担 3 提 出 认 购 申 请 机 构 投 资 者 在 直 销 中 心 认 购 应 提 交 以 下 资 料 : (1) 填 妥 的 开 放 式 基 金 交 易 类 业 务 申 请 书 ; (2) 经 办 人 有 效 身 份 证 件 及 复 印 件 ; (3) 加 盖 银 行 受 理 章 的 银 行 付 款 凭 证 回 单 联 原 件 及 复 印 件 ; (4) 基 金 交 易 账 户 卡 尚 未 办 理 开 户 手 续 的 投 资 者 可 提 供 规 定 的 资 料 将 开 户 与 认 购 一 起 办 理 投 资 者 可 自 T +2 日 起 在 直 销 机 构 打 印 认 购 业 务 确 认 书 但 此 次 确 认 是 对 认 购 申 请 的 确 认, 认 购 的 最 终 结 果 要 待 本 基 金 基 金 合 同 生 效 后 才 能 够 确 认 机 构 投 资 者 通 过 本 公 司 机 构 电 子 自 助 交 易 认 购 应 开 通 机 构 网 上 交 易 功 能, 填 写 并 提 交 以 下 材 料 : (1) 填 妥 的 开 放 式 基 金 账 户 类 业 务 申 请 书 ( 机 构 ) ; (2) 工 银 瑞 信 基 金 管 理 有 限 公 司 网 上 交 易 ( 机 构 版 ) 服 务 协 议 机 构 投 资 者 成 功 开 通 网 上 交 易 功 能 后 可 直 接 登 录 本 公 司 机 构 电 子 自 助 交 易 提 交 认 购 申 请 电 子 自 助 交 易 在 基 金 份 额 发 售 日 全 天 24 小 时 均 可 进 行 认 购, 但 工 作 日 16:00 之 后 以 及 法 定 节 假 日 的 认 购 申 请, 视 为 下 一 交 易 日 提 交 的 认 购 申 请 电 子 自 助 交 易 的 认 购 申 请 在 工 作 日 15:00 之 后 不 得 撤 销 4 缴 款 方 式 11

18 通 过 直 销 中 心 认 购 及 电 子 自 助 交 易 的 机 构 投 资 者, 需 通 过 全 额 缴 款 的 方 式 缴 款, 具 体 方 式 如 下 : (1) 机 构 投 资 者 所 填 写 的 票 据 在 汇 款 用 途 中 必 须 注 明 基 金 账 号 及 购 买 的 基 金 名 称 和 基 金 代 码, 将 足 额 认 购 资 金 汇 入 本 公 司 直 销 账 户, 并 确 保 认 购 资 金 在 认 购 申 请 当 日 17:00 前 到 账 工 银 瑞 信 基 金 管 理 有 限 公 司 直 销 账 户 资 料 : 户 名 : 工 银 瑞 信 基 金 管 理 有 限 公 司 开 户 银 行 : 中 国 工 商 银 行 北 京 东 四 支 行 账 号 : 机 构 投 资 者 若 未 按 上 述 办 法 划 付 认 购 款 项, 造 成 认 购 无 效 的, 本 公 司 及 直 销 账 户 的 开 户 银 行 不 承 担 任 何 责 任 (2) 认 购 资 金 在 投 资 者 提 出 认 购 申 请 当 日 17:00 前 未 到 账, 如 果 投 资 者 选 择 资 金 在 申 请 当 日 未 到 账 不 延 期, 则 该 笔 申 请 作 废 ; 如 果 投 资 者 申 请 时 选 择 延 期, 则 当 日 提 交 的 申 请 在 后 五 个 工 作 日 内 有 效, 申 请 受 理 日 期 以 资 金 到 账 日 为 准 (3) 至 认 购 期 结 束, 以 下 情 况 将 被 视 为 无 效 认 购, 款 项 将 退 往 机 构 投 资 者 的 指 定 资 金 结 算 账 户 : 1 机 构 投 资 者 向 指 定 账 户 划 入 资 金, 但 未 办 理 开 户 手 续 或 开 户 不 成 功 的 ; 2 机 构 投 资 者 向 指 定 账 户 划 入 资 金, 但 未 办 理 认 购 申 请 或 认 购 申 请 未 被 确 认 的 ; 3 机 构 投 资 者 向 指 定 账 户 划 入 的 认 购 资 金 少 于 其 申 请 的 认 购 金 额 的 ; 4 其 它 导 致 认 购 无 效 的 情 况 ( 三 ) 通 过 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 兴 业 银 行 股 份 有 限 公 司 中 国 民 生 银 行 股 份 有 限 公 司 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 渤 海 银 行 股 份 有 限 公 司 办 理 机 构 投 资 者 开 户 和 认 购 的 程 序, 以 银 行 各 网 点 的 柜 台 公 告 为 准 ( 四 ) 通 过 销 售 本 基 金 的 证 券 公 司 办 理 机 构 投 资 者 开 户 和 认 购 的 程 序 以 下 程 序 原 则 上 适 用 于 销 售 本 基 金 的 证 券 公 司, 包 括 中 国 国 际 金 融 有 限 公 司 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司 华 融 证 券 股 份 有 限 公 司 国 金 证 券 股 份 有 限 公 司 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司 天 风 证 券 股 份 有 限 公 司 广 州 证 券 股 份 有 限 公 司 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司 平 安 证 券 有 限 责 任 公 司 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 西 南 证 券 股 份 有 限 公 司 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司 齐 鲁 证 券 有 限 公 司 德 邦 证 12

19 券 股 份 有 限 公 司 信 达 证 券 股 份 有 限 公 司 国 都 证 券 股 份 有 限 公 司 渤 海 证 券 股 份 有 限 公 司 长 江 证 券 股 份 有 限 公 司 中 航 证 券 有 限 公 司 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 仅 供 投 资 者 参 考, 具 体 程 序 以 各 销 售 机 构 的 规 定 为 准 新 增 销 售 渠 道 的 认 购 程 序 以 有 关 公 告 为 准 1 业 务 办 理 时 间 : 基 金 发 售 日 的 9:30-15:00( 周 六 周 日 及 法 定 节 假 日 不 受 理 ) 2 开 立 资 金 账 户 : 机 构 投 资 者 申 请 开 立 机 构 账 户 应 提 供 以 下 材 料 : (1) 资 金 账 户 开 户 申 请 表 ( 加 盖 机 构 公 章 和 法 定 代 表 人 章 ), 已 开 立 了 资 金 账 户 的 客 户 不 必 再 开 立 该 账 户 ; (2) 企 业 法 人 营 业 执 照 或 其 他 法 人 的 注 册 登 记 证 书 原 件 ( 营 业 执 照 或 注 册 登 记 证 书 必 须 在 有 效 期 内 且 已 完 成 上 一 年 度 年 检 ) 及 复 印 件 ( 加 盖 机 构 公 章 ); (3) 法 定 代 表 人 授 权 委 托 书 ( 加 盖 机 构 公 章 和 法 定 代 表 人 章 ); (4) 法 定 代 表 人 证 明 书 ; (5) 法 定 代 表 人 身 份 证 件 复 印 件, 法 定 代 表 人 签 发 的 标 准 格 式 的 授 权 委 托 书 ; (6) 预 留 印 鉴 ; (7) 经 办 人 身 份 证 件 及 其 复 印 件 ; 3 开 立 基 金 账 户 : 机 构 投 资 者 开 立 基 金 账 户 应 提 供 以 下 材 料 : (1) 开 户 申 请 表 ( 加 盖 机 构 公 章 和 法 定 代 表 人 章 ); (2) 经 办 人 身 份 证 件 及 复 印 件 ; (3) 授 权 委 托 书 ( 加 盖 机 构 公 章 和 法 定 代 表 人 章 ); (4) 销 售 券 商 开 立 的 资 金 账 户 卡 4 提 出 认 购 申 请 : 机 构 投 资 者 申 请 认 购 本 基 金 应 提 供 以 下 材 料 : (1) 认 购 申 请 表 ( 加 盖 机 构 公 章 和 法 定 代 表 人 章 ); (2) 经 办 人 身 份 证 件 及 复 印 件 ; (3) 授 权 委 托 书 ( 加 盖 机 构 公 章 和 法 定 代 表 人 章 ); (4) 销 售 券 商 开 立 的 资 金 账 户 卡 投 资 者 还 可 通 过 电 话 委 托 自 助 / 热 自 助 委 托 网 上 交 易 等 方 式 提 出 认 购 申 请 5 注 意 事 项 : (1) 若 有 其 他 方 面 的 要 求, 以 销 售 券 商 的 说 明 为 准 (2) 投 资 者 认 购 时 要 注 明 所 购 买 的 基 金 名 称 或 基 金 代 码 基 金 名 称 : 工 银 瑞 信 丰 收 回 报 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 代 码 :

20 ( 五 ) 通 过 天 相 投 资 顾 问 有 限 公 司 深 圳 众 禄 基 金 销 售 有 限 公 司 北 京 展 恒 基 金 销 售 有 限 公 司 上 海 天 天 基 金 销 售 有 限 公 司 杭 州 数 米 基 金 销 售 有 限 公 司 上 海 好 买 基 金 销 售 有 限 公 司 诺 亚 正 行 ( 上 海 ) 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司 和 讯 信 息 科 技 有 限 公 司 浙 江 金 观 诚 财 富 管 理 有 限 公 司 上 海 利 得 基 金 销 售 有 限 公 司 嘉 实 财 富 管 理 有 限 公 司 万 银 财 富 ( 北 京 ) 基 金 销 售 有 限 公 司 浙 江 同 花 顺 基 金 销 售 有 限 公 司 上 海 长 量 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司 深 圳 市 新 兰 德 证 券 投 资 咨 询 有 限 公 司 宜 信 普 泽 投 资 顾 问 ( 北 京 ) 有 限 公 司 一 路 财 富 ( 北 京 ) 基 金 销 售 有 限 公 司 中 国 国 际 期 货 有 限 公 司 中 期 资 产 管 理 有 限 公 司 中 天 嘉 华 基 金 销 售 有 限 公 司 北 京 唐 鼎 耀 华 投 资 咨 询 有 限 公 北 京 增 财 基 金 销 售 有 限 公 司 海 银 基 金 销 售 有 限 公 司 上 海 大 智 慧 财 富 管 理 有 限 公 司 上 海 汇 付 金 融 服 务 有 限 公 司 泛 华 普 益 基 金 销 售 有 限 公 司 上 海 陆 金 所 资 产 管 理 有 限 公 司 汉 口 银 行 股 份 有 限 公 司 办 理 机 构 投 资 者 开 户 和 认 购 的 程 序, 以 上 述 公 司 网 站 公 告 为 准 ( 六 ) 投 资 者 提 示 1 请 机 构 投 资 者 尽 早 向 直 销 机 构 或 销 售 网 点 索 取 开 户 和 认 购 申 请 表 投 资 者 也 可 从 本 公 司 网 站 下 载 直 销 业 务 申 请 表 格, 但 必 须 在 办 理 业 务 时 保 证 提 交 的 材 料 与 下 载 文 件 中 所 要 求 的 格 式 一 致 2 直 销 机 构 与 销 售 网 点 的 业 务 申 请 表 不 同, 机 构 投 资 者 请 勿 混 用 五 清 算 与 交 割 1 基 金 募 集 期 间 募 集 的 资 金 全 部 被 冻 结 在 本 基 金 募 集 专 户, 在 基 金 募 集 行 为 结 束 前, 任 何 人 不 得 动 用 投 资 者 有 效 认 购 款 项 在 基 金 募 集 期 间 形 成 的 利 息 归 投 资 者 所 有, 如 基 金 合 同 生 效, 则 折 算 为 基 金 份 额 计 入 投 资 者 的 账 户, 具 体 份 额 以 登 记 机 构 的 记 录 为 准 2 本 基 金 权 益 登 记 由 登 记 机 构 在 基 金 合 同 生 效 后 完 成 六 本 次 募 集 当 事 人 及 中 介 机 构 ( 一 ) 基 金 管 理 人 14

21 名 称 : 工 银 瑞 信 基 金 管 理 有 限 公 司 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 5 号 新 盛 大 厦 A 座 6-9 层 住 所 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 5 号 甲 5 号 6 层 甲 5 号 601 甲 5 号 7 层 甲 5 号 701 甲 5 号 8 层 甲 5 号 801 甲 5 号 9 层 甲 5 号 901 法 定 代 表 人 : 郭 特 华 成 立 时 间 :2005 年 6 月 21 日 全 国 统 一 客 户 服 务 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 朱 碧 艳 ( 二 ) 基 金 托 管 人 名 称 : 广 发 银 行 股 份 有 限 公 司 ( 简 称 广 发 银 行 ) 住 所 及 办 公 地 址 : 广 州 市 越 秀 区 东 风 东 路 713 号 法 定 代 表 人 : 董 建 岳 注 册 资 本 :154 亿 元 人 民 币 客 服 电 话 : ( 三 ) 销 售 机 构 1 直 销 中 心 名 称 : 工 银 瑞 信 基 金 管 理 有 限 公 司 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 5 号 新 盛 大 厦 A 座 6-9 层 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 5 号 甲 5 号 6 层 甲 5 号 601 甲 5 号 7 层 甲 5 号 701 甲 5 号 8 层 甲 5 号 801 甲 5 号 9 层 甲 5 号 901 法 定 代 表 人 : 郭 特 华 全 国 统 一 客 户 服 务 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 王 秋 雅 公 司 网 站 :www.icbccs.com.cn 2 其 他 销 售 机 构 (1) 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号 15

22 法 定 代 表 人 : 姜 建 清 传 真 : 客 户 服 务 电 话 :95588 网 址 :http://www.icbc.com.cn/ (2) 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 1 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 1 号 法 定 代 表 人 : 田 国 立 联 系 人 : 侯 燕 鹏 传 真 : 客 户 服 务 电 话 :95566 网 址 :http://www.boc.cn/ (3) 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 银 城 中 路 188 号 办 公 地 址 : 上 海 市 银 城 中 路 188 号 法 定 代 表 人 : 牛 锡 明 联 系 人 : 曹 榕 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 :95559 网 址 :http://www.bankcomm.com/ (4) 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 7088 号 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 7088 号 法 定 代 表 人 : 秦 晓 联 系 人 : 邓 炯 鹏 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 :95555 网 址 :http://www.cmbchina.com/ 16

23 (5) 兴 业 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 福 州 市 湖 东 路 154 号 办 公 地 址 : 上 海 市 江 宁 路 168 号 法 定 代 表 人 : 高 建 平 联 系 人 : 刘 玲 电 话 : 客 服 电 话 :95561 网 址 :www.cib.com.cn (6) 中 国 民 生 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 2 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 2 号 法 定 代 表 人 : 洪 崎 联 系 人 : 董 云 巍 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 :95568 网 址 :http://www.cmbc.com.cn/ (7) 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 南 路 500 号 办 公 地 址 : 上 海 市 北 京 东 路 689 号 东 银 大 厦 17 楼 法 定 代 表 人 : 吉 晓 辉 联 系 人 : 于 慧 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 :95528 网 址 :http://www.spdb.com.cn (8) 渤 海 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 天 津 市 河 西 区 马 场 道 号 办 公 地 址 : 天 津 市 河 西 区 马 场 道 号 法 定 代 表 人 : 刘 宝 凤 17

24 联 系 人 : 王 宏 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 :http://www.cbhb.com.cn (9) 中 国 国 际 金 融 有 限 公 司 注 册 地 址 : 中 国 北 京 建 国 门 外 大 街 1 号 国 贸 大 厦 2 座 28 层 办 公 地 址 : 中 国 北 京 建 国 门 外 大 街 1 号 国 贸 大 厦 2 座 28 层 法 定 代 表 人 : 金 立 群 联 系 人 : 罗 春 蓉 武 明 明 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 :(010) / ;(0755) ;(021) ; 网 址 :http://www.cicc.com.cn/ (10) 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 深 南 路 7088 号 招 商 银 行 大 厦 A 层 办 公 地 址 : 北 京 朝 阳 区 新 源 南 路 6 号 京 城 大 厦 法 定 代 表 人 : 王 东 明 联 系 人 : 陈 忠 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 :http://www.cs.ecitic.com/ (11) 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1508 号 办 公 地 址 : 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1508 号 法 定 代 表 人 : 薛 峰 联 系 人 : 刘 晨 电 话 : 传 真 :

25 客 户 服 务 电 话 : ;95525 网 址 :http://www.ebscn.com/ (12) 华 融 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 8 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 8 号 A 座 3 5 层 法 定 代 表 人 : 宋 德 清 联 系 人 : 黄 恒 联 系 电 话 : 联 系 传 真 : 公 司 网 址 :www.hrsec.com.cn 客 服 电 话 : (13) 国 金 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 成 都 市 东 城 根 上 街 95 号 办 公 地 址 : 成 都 市 东 城 根 上 街 95 号 法 定 代 表 人 : 冉 云 联 系 人 : 金 喆 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 网 址 :www.gjzq.com.cn (14) 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 35 号 国 际 企 业 大 厦 C 座 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 35 号 国 际 企 业 大 厦 C 座 2-6 层 法 定 代 表 人 : 陈 有 安 联 系 人 : 田 薇 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 :http://www.chinastock.com.cn/ (15) 天 风 证 券 股 份 有 限 公 司 19

26 注 册 地 址 : 湖 北 省 武 汉 市 东 湖 新 技 术 开 发 区 关 东 园 路 2 号 高 科 大 厦 4 楼 办 公 地 址 : 湖 北 省 武 汉 市 江 汉 区 唐 家 墩 路 32 号 国 资 大 厦 B 座 4 楼 法 定 代 表 人 : 余 磊 联 系 电 话 :(027) 传 真 :(027) 联 系 人 : 刘 鑫 客 服 电 话 : (027) 公 司 网 址 :http://www.tfzq.com (16) 广 州 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 广 州 市 天 河 区 珠 江 新 城 珠 江 西 路 5 号 广 州 国 际 金 融 中 心 楼 办 公 地 址 : 广 州 市 天 河 区 珠 江 新 城 珠 江 西 路 5 号 广 州 国 际 金 融 中 心 楼 法 定 代 表 人 : 邱 三 发 联 系 人 : 林 洁 茹 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 :http://www.gzs.com.cn (17) 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 淮 海 中 路 98 号 办 公 地 址 : 上 海 市 广 东 路 689 号 海 通 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 王 开 国 联 系 人 : 金 芸 李 笑 鸣 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 :95553 网 址 :http://www.htsec.com/ (18) 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 福 州 市 湖 东 路 99 号 标 力 大 厦 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 民 生 路 1199 弄 五 道 口 广 场 1 号 楼 21 层 法 定 代 表 人 : 兰 荣 20

27 联 系 人 : 谢 高 得 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 :http://www.xyzq.com.cn/ (19) 平 安 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 大 中 华 国 际 交 易 广 场 8 楼 办 公 地 址 : 安 徽 省 合 肥 市 政 务 文 化 新 区 天 鹅 湖 路 198 号 财 智 中 心 B1 座 法 定 代 表 人 : 杨 宇 翔 联 系 人 : 郑 舒 丽 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 :http://www.pingan.com/ (20) 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 商 城 路 618 号 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 168 号 法 定 代 表 人 : 万 建 华 联 系 人 : 芮 敏 祺 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 :95521 网 址 :http://www.gtja.com/ (21) 西 南 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 重 庆 市 江 北 区 桥 北 苑 8 号 办 公 地 址 : 重 庆 市 江 北 区 桥 北 苑 8 号 西 南 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 余 维 佳 联 系 人 : 张 婷 电 话 : 传 真 :

28 客 户 服 务 电 话 : 网 址 :http://www.swsc.com.cn (22) 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4018 号 安 联 大 厦 35 层 28 层 A02 单 元 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4018 号 安 联 大 厦 35 层 28 层 A02 单 元 法 定 代 表 人 : 牛 冠 兴 联 系 人 : 陈 剑 虹 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 :http://www.essences.com.cn (23) 齐 鲁 证 券 有 限 公 司 注 册 地 址 : 山 东 省 济 南 市 经 十 路 号 办 公 地 址 : 山 东 省 济 南 市 经 七 路 86 号 23 层 法 定 代 表 人 : 李 玮 联 系 人 : 吴 阳 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 :95538 网 址 :http://www.qlzq.com.cn/ (24) 德 邦 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 普 陀 区 曹 杨 路 510 号 南 半 幢 9 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 福 山 路 500 号 城 建 国 际 中 心 26 楼 法 定 代 表 人 : 方 加 春 联 系 人 : 罗 芳 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 :http://www.tebon.com.cn (25) 信 达 证 券 股 份 有 限 公 司 22

29 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9 号 院 1 号 楼 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9 号 院 1 号 楼 法 定 代 表 人 : 张 志 刚 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 :http://www.cindasc.com (26) 国 都 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 东 城 区 东 直 门 南 大 街 3 号 国 华 投 资 大 厦 9 层 10 层 办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 东 直 门 南 大 街 3 号 国 华 投 资 大 厦 9 层 10 层 法 定 代 表 人 : 常 喆 网 址 :www.guodu.com 客 户 服 务 电 话 : (27) 渤 海 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 天 津 市 经 济 技 术 开 发 区 第 二 大 街 42 号 写 字 楼 101 室 办 公 地 址 : 天 津 市 南 开 区 宾 水 西 道 8 号 法 定 代 表 人 : 王 春 峰 联 系 人 : 王 兆 权 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 :http://www.bhzq.com (28) 长 江 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 武 汉 市 新 华 路 特 8 号 长 江 证 券 大 厦 办 公 地 址 : 武 汉 市 新 华 路 特 8 号 长 江 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 杨 泽 柱 联 系 人 : 李 良 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 :95579; 网 址 :http://www com/ 23

30 (29) 中 航 证 券 有 限 公 司 注 册 地 址 : 南 昌 市 抚 河 北 路 291 号 办 公 地 址 : 南 昌 市 抚 河 北 路 291 号 法 定 代 表 人 : 杜 航 联 系 人 : 余 雅 娜 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 :http://www.avicsec.com/ (30) 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1012 号 国 信 证 券 大 厦 十 六 层 至 二 十 六 层 通 讯 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1012 号 国 信 证 券 大 厦 6 楼 法 定 代 表 人 : 何 如 联 系 人 : 周 杨 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 :95536 网 址 :www.guosen.com.cn (31) 天 相 投 资 顾 问 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 街 19 号 富 凯 大 厦 B 座 701 邮 编 : 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 街 5 号 新 盛 大 厦 B 座 4 层 法 定 代 表 人 : 林 义 相 联 系 人 : 林 爽 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 :http://www.txsec.com (32) 深 圳 众 禄 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 深 南 东 路 5047 号 发 展 银 行 大 厦 25 楼 I J 单 元 办 公 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 深 南 东 路 5047 号 发 展 银 行 大 厦 25 楼 I J 单 元 24

31 法 定 代 表 人 : 薛 峰 联 系 人 : 童 彩 萍 联 系 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : 及 (33) 北 京 展 恒 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 顺 义 区 后 沙 峪 镇 安 富 街 6 号 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 德 胜 门 外 华 严 北 里 2 号 民 建 大 厦 6 层 法 定 代 表 人 : 闫 振 杰 联 系 人 : 宋 丽 冉 联 系 电 话 : 客 服 电 话 : 传 真 : 网 址 : (34) 上 海 天 天 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 190 号 2 号 楼 二 层 办 公 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 195 号 3C 座 9 楼 法 定 代 表 人 : 其 实 联 系 人 : 潘 世 友 联 系 电 话 : 客 服 电 话 : 传 真 : 网 址 :www com.cn (35) 杭 州 数 米 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 杭 州 市 余 杭 区 仓 前 街 道 海 曙 路 东 2 号 办 公 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 滨 江 区 江 南 大 道 3588 号 恒 生 大 厦 12 楼 法 定 代 表 人 : 陈 柏 青 联 系 人 : 周 嬿 旻 电 话 : ,

32 客 服 电 话 : 传 真 : 网 址 :http://www.fund123.cn/ (36) 上 海 好 买 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 虹 口 区 场 中 路 685 弄 37 号 4 号 楼 449 室 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 南 路 1118 号 鄂 尔 多 斯 国 际 大 厦 9 楼 法 定 代 表 人 : 杨 文 斌 联 系 人 : 薛 年 联 系 电 话 : 客 服 电 话 : 传 真 : 网 址 :http://www.ehowbuy.com/ (37) 诺 亚 正 行 ( 上 海 ) 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 金 山 区 廊 下 镇 漕 廊 公 路 7650 号 205 室 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 68 号 时 代 金 融 中 心 8 楼 法 定 代 表 人 : 汪 静 波 联 系 人 : 李 玲 联 系 电 话 : 客 服 电 话 : 传 真 : 网 址 : (38) 和 讯 信 息 科 技 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 朝 外 大 街 22 号 泛 利 大 厦 10 层 办 公 地 址 : 北 京 朝 外 大 街 22 号 泛 利 大 厦 10 层 法 定 代 表 人 : 王 莉 联 系 人 : 习 甜 联 系 电 话 : 客 服 电 话 : 传 真 : 网 址 : 26

33 (39) 浙 江 金 观 诚 财 富 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 拱 墅 区 霞 湾 巷 239 号 8 号 楼 4 楼 403 室 办 公 地 址 : 杭 州 市 教 工 路 18 号 EAC 欧 美 中 心 A 座 D 区 8 层 法 定 代 表 人 : 陆 彬 彬 联 系 人 : 鲁 盛 联 系 电 话 : 客 服 电 话 : 传 真 : 网 址 : (40) 上 海 利 得 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 宝 山 区 蕴 川 路 5475 号 1033 室 办 公 地 址 : 上 海 东 方 路 989 号 中 达 大 厦 2 楼 法 定 代 表 人 : 沈 继 伟 联 系 人 : 徐 雪 吟 联 系 电 话 : 客 服 电 话 : 传 真 : 网 址 : (41) 嘉 实 财 富 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 8 号 B 座 46 楼 单 元 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 建 国 路 91 号 金 地 中 心 A 座 6 层 法 定 代 表 人 : 赵 学 军 联 系 人 : 景 琪 联 系 电 话 : 客 服 电 话 : 传 真 : 网 址 : (42) 万 银 财 富 ( 北 京 ) 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 北 四 环 中 路 27 号 院 5 号 楼 3201 内 办 公 地 址 : 中 国 北 京 朝 阳 区 北 四 环 中 路 27 号 盘 古 大 观

34 法 定 代 表 人 : 王 斐 联 系 人 : 高 晓 芳 联 系 电 话 : 客 服 电 话 : 传 真 : 网 址 : (43) 浙 江 同 花 顺 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 文 二 西 路 一 号 元 茂 大 厦 903 室 办 公 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 翠 柏 路 7 号 杭 州 电 子 商 务 产 业 园 2 号 楼 2 楼 法 定 代 表 人 : 凌 顺 平 联 系 人 : 杨 翼 联 系 电 话 : 客 服 电 话 : 网 址 : (44) 上 海 长 量 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 高 翔 路 526 号 2 幢 220 室 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 大 道 555 号 裕 景 国 际 B 座 16 层 法 定 代 表 人 : 张 跃 伟 联 系 人 : 单 丙 烨 联 系 电 话 : 客 服 电 话 : 传 真 : 网 址 : (45) 深 圳 市 新 兰 德 证 券 投 资 咨 询 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 华 强 北 路 赛 格 科 技 园 4 栋 10 层 1006# 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 35 号 国 企 大 厦 C 座 9 层 法 定 代 表 人 : 马 令 海 联 系 人 : 邓 洁 联 系 电 话 : 客 服 电 话 :

35 传 真 : 网 址 : t.jrj.com (46) 宜 信 普 泽 投 资 顾 问 ( 北 京 ) 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 建 国 路 88 号 9 号 楼 15 层 1809 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 建 国 路 88 号 SOHO 现 代 城 C 座 1809 法 定 代 表 人 : 沈 伟 桦 联 系 人 : 程 刚 联 系 电 话 : 客 服 电 话 : 网 址 : (47) 一 路 财 富 ( 北 京 ) 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 车 公 庄 大 街 9 号 五 栋 大 楼 C 座 702 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 阜 成 门 大 街 2 号 万 通 新 世 界 广 场 A 座 2208 法 定 代 表 人 : 吴 雪 秀 联 系 人 : 苏 昊 联 系 电 话 : 客 服 电 话 : 网 址 :www.yilucaifu.com (48) 中 国 国 际 期 货 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 建 国 门 外 光 华 路 14 号 1 幢 1 层 2 层 9 层 11 层 12 层 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 光 华 路 16 号 中 期 大 厦 A 座 9 层 法 定 代 表 人 : 王 兵 联 系 人 : 赵 森 联 系 电 话 : 客 服 电 话 :95162 网 址 :www.cifco.net (49) 中 期 资 产 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 建 国 门 外 光 华 路 14 号 1 幢 11 层 1103 号 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 建 国 门 外 光 华 路 16 号 中 国 中 期 大 厦 A 座 11 层 法 定 代 表 人 : 朱 剑 林 29

36 联 系 人 : 侯 英 建 联 系 电 话 : 客 服 电 话 : 网 址 :www.cifcofund.com (50) 中 天 嘉 华 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 石 景 山 区 八 大 处 高 科 技 西 井 路 3 号 3 号 楼 7457 房 间 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 京 顺 路 5 号 曙 光 大 厦 C 座 1 层 法 定 代 表 人 : 黄 俊 辉 联 系 人 : 张 立 新 联 系 电 话 : 客 服 电 话 : 网 址 :www.sinowel.com (51) 北 京 唐 鼎 耀 华 投 资 咨 询 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 延 庆 县 延 庆 经 济 开 发 区 百 泉 街 10 号 2 栋 236 室 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 亮 马 桥 路 甲 40 号 二 十 一 世 纪 大 厦 A303 法 定 代 表 人 : 杨 涛 联 系 人 : 周 君 联 系 电 话 : 客 服 电 话 : 网 址 :www.tdyhfund.com (52) 北 京 增 财 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 南 礼 士 路 66 号 1 号 楼 12 层 1208 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 南 礼 士 路 66 号 1 号 楼 12 层 1208 号 法 定 代 表 人 : 罗 细 安 联 系 人 : 李 皓 联 系 电 话 : 客 服 电 话 : 网 址 :www.zengcaiwang.com (53) 海 银 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 东 方 路 1217 号 16 楼 B 单 元 30

37 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 东 方 路 1217 号 16 楼 B 单 元 法 定 代 表 人 : 刘 惠 联 系 人 : 冯 立 联 系 电 话 : 客 服 电 话 : 网 址 :www.fundhaiyin.com (54) 上 海 大 智 慧 财 富 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 浦 东 杨 高 南 路 428 号 1 号 楼 层 办 公 地 址 : 上 海 浦 东 杨 高 南 路 428 号 1 号 楼 层 法 定 代 表 人 : 申 健 联 系 人 : 付 江 联 系 电 话 : *31781 客 服 电 话 : 网 址 :https://8.gw.com.cn/ (55) 上 海 汇 付 金 融 服 务 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 黄 浦 区 中 山 南 路 100 号 19 层 办 公 地 址 : 上 海 市 黄 浦 区 中 山 南 路 100 号 19 层 法 定 代 表 人 : 冯 修 敏 联 系 人 : 周 丹 电 话 : *8318 客 服 电 话 : 网 站 :fund.bundtrade.com (56) 泛 华 普 益 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 成 都 市 成 华 区 建 设 路 9 号 高 地 中 心 1101 室 办 公 地 址 : 四 川 省 成 都 市 锦 江 区 下 东 大 街 216 号 喜 年 广 场 A 座 1502 室 联 系 人 : 付 勇 斌 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 网 址 :www.pyfund.com.cn/ 31

38 (57) 上 海 陆 金 所 资 产 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 中 国 ( 上 海 ) 自 由 贸 易 试 验 区 陆 家 嘴 环 路 1333 号 14 楼 09 单 元 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1333 号 14 楼 法 定 代 表 人 : 郭 坚 联 系 人 : 宁 博 宇 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 :www.lufunds.com (58) 汉 口 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 湖 北 省 武 汉 市 江 汉 区 建 设 大 道 933 号 办 公 地 址 : 湖 北 省 武 汉 市 江 汉 区 建 设 大 道 933 号 法 定 代 表 人 : 陈 新 民 联 系 人 : 李 欣 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 :96558( 武 汉 ) ( 全 国 ) 网 址 :www.hkbchina.com 基 金 管 理 人 可 根 据 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 和 本 基 金 基 金 合 同 等 的 规 定, 选 择 其 他 符 合 要 求 的 机 构 销 售 本 基 金, 并 及 时 履 行 公 告 义 务 ( 四 ) 基 金 登 记 机 构 名 称 : 工 银 瑞 信 基 金 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 5 号 甲 5 号 6 层 甲 5 号 601 甲 5 号 7 层 甲 5 号 701 甲 5 号 8 层 甲 5 号 801 甲 5 号 9 层 甲 5 号 901 注 册 登 记 业 务 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 5 号 新 盛 大 厦 A 座 6 层 法 定 代 表 人 : 郭 特 华 全 国 统 一 客 户 服 务 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 朱 辉 毅 32

39 ( 五 ) 律 师 事 务 所 及 经 办 律 师 名 住 称 : 北 京 市 天 元 律 师 事 务 所 所 : 北 京 市 西 城 区 丰 盛 胡 同 28 号 太 平 洋 保 险 大 厦 10 层 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 丰 盛 胡 同 28 号 太 平 洋 保 险 大 厦 10 层 负 责 人 : 朱 小 辉 电 话 : 传 真 : 经 办 律 师 : 吴 冠 雄 李 晗 ( 六 ) 会 计 师 事 务 所 及 经 办 注 册 会 计 师 名 称 : 安 永 华 明 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 住 所 : 北 京 市 东 城 区 东 长 安 街 1 号 东 方 广 场 东 方 经 贸 城, 东 三 办 公 楼 16 层 办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 东 长 安 街 1 号 东 方 广 场 东 方 经 贸 城, 东 三 办 公 楼 16 层 法 定 代 表 人 : 葛 明 经 办 注 册 会 计 师 : 李 慧 明, 王 珊 珊 联 系 电 话 :(010) 传 真 :(010) 联 系 人 : 王 珊 珊 工 银 瑞 信 基 金 管 理 有 限 公 司 二 一 五 年 九 月 二 十 一 日 33

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