中海能源策略混合型证券投资基金

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1 中 海 安 鑫 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书 摘 要 (2016 年 第 2 号 ) 本 基 金 基 金 合 同 于 2013 年 7 月 31 日 生 效 重 要 提 示 投 资 有 风 险, 投 资 人 申 购 基 金 时 应 认 真 阅 读 招 募 说 明 书 本 基 金 是 保 本 混 合 型 基 金, 在 证 券 投 资 基 金 中 属 于 低 风 险 收 益 品 种 投 资 者 投 资 于 保 本 基 金 并 不 等 于 将 资 金 作 为 存 款 存 放 在 银 行 或 存 款 类 金 融 机 构 如 发 生 基 金 合 同 约 定 的 不 适 用 保 本 条 款 的 情 形, 投 资 者 认 购 并 持 有 到 期 的 基 金 份 额 亦 存 在 着 无 法 收 回 本 金 的 可 能 性 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 预 示 其 未 来 表 现 本 摘 要 根 据 基 金 合 同 和 基 金 招 募 说 明 书 编 写, 并 经 中 国 证 监 会 核 准 基 金 合 同 是 约 定 基 金 当 事 人 之 间 权 利 义 务 的 法 律 文 件 基 金 投 资 人 自 依 基 金 合 同 取 得 基 金 份 额, 即 成 为 基 金 份 额 持 有 人 和 本 基 金 合 同 的 当 事 人, 其 持 有 基 金 份 额 的 行 为 本 身 即 表 明 其 对 基 金 合 同 的 承 认 和 接 受, 并 按 照 基 金 法 运 作 办 法 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 享 有 权 利 承 担 义 务 基 金 投 资 人 欲 了 解 基 金 份 额 持 有 人 的 权 利 和 义 务, 应 详 细 查 阅 基 金 合 同 本 招 募 说 明 书 所 载 内 容 截 止 日 为 2016 年 7 月 31 日, 有 关 财 务 数 据 和 净 值 表 现 截 止 日 为 2016 年 6 月 30 日 ( 财 务 数 据 未 经 审 计 ) 一 基 金 管 理 人 ( 一 ) 基 金 管 理 人 概 况 本 基 金 管 理 人 为 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司, 基 本 信 息 如 下 : 名 称 : 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 68 号 室 及 30 层 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 68 号 室 及 30 层 邮 政 编 码 : 成 立 日 期 :2004 年 3 月 18 日 法 定 代 表 人 : 黄 鹏 总 经 理 : 黄 鹏

2 经 营 范 围 : 基 金 募 集 基 金 销 售 资 产 管 理 中 国 证 监 会 许 可 的 其 他 业 务 依 法 须 经 批 准 的 项 目, 经 相 关 部 门 批 准 后 方 可 开 展 经 营 活 动 批 准 设 立 机 关 : 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 批 准 设 立 文 号 : 证 监 基 金 字 [2004]24 号 组 织 形 式 : 有 限 责 任 公 司 ( 中 外 合 资 ) 注 册 资 本 : 壹 亿 肆 仟 陆 佰 陆 拾 陆 万 陆 仟 柒 佰 元 人 民 币 存 续 期 间 : 持 续 经 营 联 系 人 : 兰 嵘 联 系 电 话 : 股 东 名 称 及 其 出 资 比 例 : 中 海 信 托 股 份 有 限 公 司 % 国 联 证 券 股 份 有 限 公 司 % 法 国 爱 德 蒙 得 洛 希 尔 银 行 股 份 有 限 公 司 % ( 二 ) 主 要 人 员 情 况 1 董 事 会 成 员 黄 晓 峰 先 生, 董 事 长 中 国 人 民 大 学 硕 士, 高 级 经 济 师 现 任 中 海 信 托 股 份 有 限 公 司 总 裁 党 委 书 记 历 任 湖 北 省 计 划 管 理 干 部 学 院 助 教, 国 家 海 洋 局 管 理 司 主 任 科 员, 中 国 海 洋 石 油 总 公 司 计 划 项 目 处 经 济 评 价 处 干 部 保 险 处 保 险 主 管, 中 海 石 油 有 限 公 司 税 收 保 险 岗 代 理 融 资 岗 位 经 理 资 金 部 副 总 监 代 理 总 监 总 监, 中 海 石 油 财 务 有 限 责 任 公 司 总 经 理 庞 建 先 生, 董 事 中 国 人 民 大 学 本 科 学 历, 高 级 会 计 师 现 任 中 国 海 洋 石 油 总 公 司 资 金 部 总 经 理 历 任 渤 海 石 油 公 司 对 外 合 作 部 计 划 财 务 部 外 事 会 计, 渤 海 13/03 合 作 区 联 管 会 财 务 专 业 代 表,10/15 11/19 06/17 合 作 区 联 管 会 财 务 专 业 代 表, 中 国 海 洋 石 油 总 公 司 审 计 部 干 部, 中 海 会 计 审 计 公 司 第 三 业 务 处 干 部 审 计 业 务 三 部 经 理 ( 副 处 级 ), 中 国 海 洋 石 油 总 公 司 ( 有 限 公 司 ) 审 计 部 审 计 三 处 处 长 项 目 审 计 经 理 审 计 监 察 部 投 资 项 目 审 计 调 查 经 理 内 审 岗 经 理, 中 国 海 洋 石 油 有 限 公 司 审 计 监 察 部 总 经 理, 中 国 海 洋 石 油 总 公 司 ( 有 限 公 司 ) 审 计 监 察 部 副 总 经 理 兼 审 计 中 心 主 任, 中 国 海 洋 石 油 1

3 国 际 有 限 公 司 副 总 经 理 黄 鹏 先 生, 董 事 复 旦 大 学 硕 士 现 任 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理 兼 中 海 恒 信 资 产 管 理 ( 上 海 ) 有 限 公 司 董 事 长 历 任 上 海 市 新 长 宁 ( 集 团 ) 有 限 公 司 销 售 经 理, 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 大 连 分 行 行 长 秘 书, 中 海 信 托 股 份 有 限 公 司 综 合 管 理 部 经 理 助 理 投 资 管 理 部 经 理 风 控 委 员 会 委 员, 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 会 秘 书 总 经 理 助 理 兼 营 销 中 心 总 经 理 彭 焰 宝 先 生, 董 事 清 华 大 学 学 士 现 任 国 联 证 券 股 份 有 限 公 司 总 裁 历 任 无 锡 市 证 券 公 司 ( 国 联 证 券 前 身 ) 交 易 员, 国 联 证 券 有 限 责 任 公 司 投 资 经 理, 无 锡 市 国 联 投 资 管 理 咨 询 有 限 公 司 投 资 经 理, 香 港 锡 州 国 际 有 限 公 司 投 资 部 经 理, 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 投 资 管 理 部 总 经 理 兼 投 资 总 监 ( 期 间 曾 兼 任 中 海 优 质 成 长 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 ) 风 险 管 理 部 总 经 理 兼 风 控 总 监, 国 联 证 券 股 份 有 限 公 司 总 裁 助 理 兼 证 券 投 资 部 总 经 理 副 总 裁 江 志 强 先 生, 董 事 东 南 大 学 硕 士 现 任 国 联 证 券 股 份 有 限 公 司 副 总 裁 历 任 国 联 证 券 股 份 有 限 公 司 ( 原 无 锡 证 券 ) 上 海 海 伦 路 证 券 营 业 部 交 易 员 证 券 投 资 部 投 资 主 管 上 海 邯 郸 路 证 券 营 业 部 副 总 经 理 总 经 理 无 锡 县 前 东 街 证 券 营 业 部 总 经 理 无 锡 人 民 东 路 证 券 营 业 部 总 经 理 财 富 管 理 中 心 总 经 理 无 锡 华 夏 南 路 证 券 营 业 部 总 经 理 总 裁 助 理 兼 资 产 管 理 部 总 经 理 副 总 裁 兼 资 产 管 理 部 总 经 理 TAY SOO MENG( 郑 树 明 ) 先 生, 董 事 新 加 坡 国 籍 新 加 坡 国 立 大 学 学 士 现 任 爱 德 蒙 得 洛 希 尔 资 产 管 理 ( 香 港 ) 有 限 公 司 市 场 行 销 总 监 历 任 新 加 坡 Coopers & Lybrand 审 计 师, 法 国 兴 业 资 产 管 理 集 团 行 政 及 财 务 部 门 主 管 董 事 总 经 理 兼 营 运 总 监 ( 亚 太 区, 日 本 除 外 ) 董 事 总 经 理 兼 法 国 兴 业 资 产 管 理 新 加 坡 执 行 长, 爱 德 蒙 得 洛 希 尔 亚 洲 有 限 公 司 市 场 行 销 总 监 陈 道 富 先 生, 独 立 董 事 中 国 人 民 银 行 金 融 研 究 所 硕 士 现 任 国 务 院 发 展 研 究 中 心 金 融 研 究 所 综 合 研 究 室 主 任 曾 任 中 关 村 证 券 公 司 总 裁 助 理 WEIDONG WANG( 王 卫 东 ) 先 生, 独 立 董 事 美 国 国 籍 芝 加 哥 大 学 博 士 现 任 美 国 德 杰 律 师 事 务 所 合 伙 人 历 任 Sidley Austin( 盛 德 律 师 事 务 所 ) 芝 加 哥 总 部 律 师, 北 京 大 学 国 家 发 展 研 究 院 国 际 MBA 项 目 访 问 教 授, 北 京 德 恒 2

4 律 师 事 务 所 合 伙 人 张 军 先 生, 独 立 董 事 复 旦 大 学 博 士 现 任 复 旦 大 学 经 济 学 院 院 长 中 国 经 济 研 究 中 心 主 任 复 旦 大 学 当 代 中 国 经 济 长 江 学 者 特 聘 教 授 复 旦 发 展 研 究 院 副 院 长 博 士 生 导 师 2 监 事 会 成 员 张 悦 女 士, 监 事 长 硕 士, 高 级 会 计 师 现 任 中 海 信 托 股 份 有 限 公 司 纪 委 副 书 记 总 稽 核 兼 合 规 总 监 信 托 事 务 管 理 总 部 总 经 理 历 任 北 京 石 油 交 易 所 交 易 部 副 经 理, 中 国 海 洋 石 油 东 海 公 司 计 财 部 会 计 企 管 部 企 业 管 理 岗, 中 海 石 油 总 公 司 平 湖 生 产 项 目 计 财 部 经 理, 中 海 石 油 有 限 公 司 上 海 分 公 司 计 财 部 岗 位 经 理, 中 海 信 托 股 份 有 限 公 司 计 划 财 务 部 会 计 计 划 财 务 部 经 理 稽 核 审 计 部 经 理 Denis LEFRANC( 陆 云 飞 ) 先 生, 监 事 法 国 国 籍 学 士 现 任 爱 德 蒙 得 洛 希 尔 资 产 管 理 ( 香 港 ) 有 限 公 司 执 行 总 监 历 任 法 国 期 货 市 场 监 管 委 员 会 审 计 师, 法 国 兴 业 银 行 法 律 顾 问 资 本 市 场 及 资 产 管 理 法 务 部 门 副 主 管, 法 国 兴 业 资 产 管 理 集 团 法 遵 主 管 及 法 律 顾 问, 华 宝 兴 业 基 金 管 理 有 限 公 司 常 务 副 总 裁, 法 国 兴 业 资 产 管 理 集 团 亚 太 区 执 行 长, 东 方 汇 理 资 产 管 理 香 港 有 限 公 司 北 亚 区 副 执 行 长, 爱 德 蒙 得 洛 希 尔 亚 洲 有 限 公 司 亚 洲 区 副 执 行 总 监 康 铁 祥 先 生, 职 工 监 事 博 士 现 任 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 风 控 稽 核 部 总 经 理 历 任 山 东 省 招 远 市 绣 品 厂 财 务 科 科 员, 上 海 浦 发 银 行 外 汇 业 务 部 科 员, 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 风 险 管 理 部 助 理 风 控 经 理 风 控 经 理 风 险 管 理 部 总 经 理 助 理 风 险 管 理 部 总 经 理 兼 风 控 总 监 张 奇 先 生, 职 工 监 事 学 士 现 任 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 信 息 技 术 部 总 经 理 历 任 沈 阳 联 正 科 技 有 限 公 司 技 术 部 经 理, 北 京 致 达 赛 都 科 技 有 限 公 司 网 络 部 经 理, 上 海 致 达 信 息 产 业 股 份 有 限 公 司 技 术 支 持 部 经 理, 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 信 息 技 术 部 工 程 师 信 息 技 术 部 总 经 理 助 理 信 息 技 术 部 副 总 经 理 3 高 级 管 理 人 员 黄 鹏 先 生, 总 经 理 复 旦 大 学 金 融 学 专 业 硕 士 历 任 上 海 市 新 长 宁 ( 集 3

5 团 ) 有 限 公 司 销 售 经 理, 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 大 连 分 行 行 长 秘 书, 中 海 信 托 股 份 有 限 公 司 综 合 管 理 部 经 理 助 理 投 资 管 理 部 经 理 风 控 委 员 会 委 员 2007 年 10 月 进 入 本 公 司 工 作, 曾 任 董 事 会 秘 书 总 经 理 助 理 兼 营 销 中 心 总 经 理,2011 年 10 月 至 今 任 本 公 司 总 经 理,2013 年 2 月 至 今 任 本 公 司 董 事, 2013 年 7 月 至 今 任 中 海 恒 信 资 产 管 理 ( 上 海 ) 有 限 公 司 董 事 长 宋 宇 先 生, 常 务 副 总 经 理 复 旦 大 学 数 理 统 计 专 业 学 士, 经 济 师 历 任 无 锡 市 统 计 局 秘 书, 国 联 证 券 股 份 有 限 公 司 营 业 部 副 经 理 发 行 调 研 部 副 经 理 办 公 室 主 任 研 究 发 展 部 总 经 理 2004 年 3 月 进 入 本 公 司 工 作, 历 任 本 公 司 督 察 长 副 总 经 理 ( 期 间 2011 年 1 月 至 2011 年 10 月 兼 任 本 公 司 代 理 总 经 理,2014 年 5 月 至 2014 年 10 月 兼 任 本 公 司 代 理 督 察 长 ),2015 年 4 月 至 今 任 本 公 司 常 务 副 总 经 理 王 莉 女 士, 督 察 长 华 东 政 法 学 院 国 际 经 济 法 专 业 学 士 历 任 中 银 国 际 证 券 有 限 责 任 公 司 研 究 部 翻 译, 上 海 源 泰 律 师 事 务 所 律 师 助 理 2006 年 9 月 进 入 本 公 司 工 作, 历 任 监 察 稽 核 部 监 察 稽 核 经 理 监 察 稽 核 部 部 门 负 责 人 督 察 长 兼 监 察 稽 核 部 总 经 理 兼 信 息 披 露 负 责 人 2015 年 5 月 至 今 任 本 公 司 督 察 长 兼 信 息 披 露 负 责 人 4 基 金 经 理 刘 俊 先 生, 复 旦 大 学 金 融 学 专 业 博 士 历 任 上 海 申 银 万 国 证 券 研 究 所 有 限 公 司 策 略 研 究 部 策 略 分 析 师 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 战 略 合 作 与 并 购 部 高 级 项 目 经 理 2007 年 3 月 进 入 本 公 司 工 作, 曾 任 产 品 开 发 总 监 2010 年 3 月 至 2015 年 8 月 任 中 海 稳 健 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理,2012 年 6 月 至 今 任 中 海 优 势 精 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理,2013 年 7 月 至 今 任 中 海 安 鑫 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理,2014 年 5 月 至 今 任 中 海 积 极 收 益 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理,2015 年 4 月 至 今 任 中 海 安 鑫 宝 1 号 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理,2015 年 12 月 至 今 任 中 海 顺 鑫 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 5 历 任 基 金 经 理 本 基 金 基 金 合 同 于 2013 年 7 月 31 日 生 效, 历 任 基 金 经 理 如 下 表 : 4

6 基 金 经 理 姓 名 刘 俊 管 理 本 基 金 时 间 2013 年 7 月 31 日 - 至 今 6 投 资 决 策 委 员 会 成 员 黄 鹏 先 生, 主 任 委 员 现 任 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 总 经 理 夏 春 晖 先 生, 委 员 现 任 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 投 资 副 总 监 首 席 策 略 分 析 师 基 金 经 理 许 定 晴 女 士, 委 员 现 任 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 代 理 投 资 总 监 投 资 副 总 监 基 金 经 理 江 小 震 先 生, 委 员 现 任 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 固 定 收 益 部 总 经 理 基 金 经 理 蒋 佳 良 先 生, 委 员 现 任 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 研 究 部 总 经 理 7 上 述 人 员 之 间 不 存 在 近 亲 属 关 系 二 基 金 托 管 人 本 基 金 托 管 人 为 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司, 基 本 信 息 如 下 : 名 称 : 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 中 山 东 一 路 12 号 办 公 地 址 : 上 海 市 中 山 东 一 路 12 号 法 定 代 表 人 : 吉 晓 辉 成 立 时 间 : 1992 年 10 月 19 日 经 营 范 围 : 经 中 国 人 民 银 行 和 中 国 银 行 业 监 督 管 理 委 员 会 批 准, 公 司 主 营 业 务 主 要 包 括 : 吸 收 公 众 存 款 ; 发 放 短 期 中 期 和 长 期 贷 款 ; 办 理 结 算 ; 办 理 票 据 贴 现 ; 发 行 金 融 债 券 ; 代 理 发 行 代 理 兑 付 承 销 政 府 债 券 ; 买 卖 政 府 债 券 ; 同 业 拆 借 ; 提 供 信 用 证 服 务 及 担 保 ; 代 理 收 付 款 项 及 代 理 保 险 业 务 ; 提 供 保 险 箱 业 务 ; 外 汇 存 款 ; 外 汇 贷 款 ; 外 汇 汇 款 ; 外 币 兑 换 ; 国 际 结 算 ; 同 业 外 汇 拆 借 ; 外 汇 票 据 的 承 兑 和 贴 现 ; 外 汇 借 款 ; 外 汇 担 保 ; 结 汇 售 汇 ; 买 卖 和 代 理 买 卖 股 票 以 外 的 外 币 有 价 证 券 ; 自 营 外 汇 买 卖 ; 代 客 外 汇 5

7 买 卖 ; 资 信 调 查 咨 询 见 证 业 务 ; 离 岸 银 行 业 务 ; 证 券 投 资 基 金 托 管 业 务 ; 全 国 社 会 保 障 基 金 托 管 业 务 ; 经 中 国 人 民 银 行 和 中 国 银 行 业 监 督 管 理 委 员 会 批 准 经 营 的 其 他 业 务 组 织 形 式 : 股 份 有 限 公 司 注 册 资 本 : 亿 元 人 民 币 存 续 期 间 : 持 续 经 营 基 金 托 管 资 格 批 文 及 文 号 : 中 国 证 监 会 证 监 基 金 字 [2003]105 号 联 系 人 : 朱 萍 联 系 电 话 :(021) 上 海 浦 东 发 展 银 行 自 2003 年 开 展 资 产 托 管 业 务, 是 较 早 开 展 银 行 资 产 托 管 服 务 的 股 份 制 商 业 银 行 之 一 经 过 二 十 年 来 的 稳 健 经 营 和 业 务 开 拓, 各 项 业 务 发 展 一 直 保 持 较 快 增 长, 各 项 经 营 指 标 在 股 份 制 商 业 银 行 中 处 于 较 好 水 平 上 海 浦 东 发 展 银 行 总 行 于 2003 年 设 立 基 金 托 管 部,2005 年 更 名 为 资 产 托 管 部,2013 年 更 名 为 资 产 托 管 与 养 老 金 业 务 部,2016 年 进 行 组 织 架 构 优 化 调 整, 并 更 名 为 资 产 托 管 部, 目 前 下 设 证 券 托 管 处 客 户 资 产 托 管 处 内 控 管 理 处 运 营 管 理 处 四 个 职 能 处 室 目 前, 上 海 浦 东 发 展 银 行 已 拥 有 客 户 资 金 托 管 资 金 信 托 保 管 证 券 投 资 基 金 托 管 全 球 资 产 托 管 保 险 资 金 托 管 基 金 专 户 理 财 托 管 证 券 公 司 客 户 资 产 托 管 期 货 公 司 客 户 资 产 托 管 私 募 证 券 投 资 基 金 托 管 私 募 股 权 托 管 银 行 理 财 产 品 托 管 企 业 年 金 托 管 等 多 项 托 管 产 品, 形 成 完 备 的 产 品 体 系, 可 满 足 多 领 域 客 户 境 内 外 市 场 的 资 产 托 管 需 求 三 相 关 服 务 机 构 ( 一 ) 销 售 机 构 1 直 销 机 构 : (1) 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 68 号 室 及 30 层 6

8 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 68 号 室 及 30 层 法 定 代 表 人 : 黄 鹏 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 周 颖 客 户 服 务 电 话 : ( 免 长 途 话 费 ) 或 公 司 网 址 : (2) 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 北 京 分 公 司 住 所 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 158 号 1 号 楼 F218 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 158 号 1 号 楼 F218 负 责 人 : 李 想 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 邹 意 客 户 服 务 电 话 : ( 免 长 途 话 费 ) 公 司 网 站 : 2 代 销 机 构 : (1) 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 中 山 东 一 路 12 号 办 公 地 址 : 上 海 市 中 山 东 一 路 12 号 法 定 代 表 人 : 吉 晓 辉 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 高 天 杨 文 川 客 户 服 务 电 话 :95528 公 司 网 址 : (2) 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 7

9 住 所 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 69 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 28 号 凯 晨 世 贸 中 心 东 座 九 层 法 定 代 表 人 : 刘 士 余 传 真 :(010) 联 系 人 : 蒋 浩 客 户 服 务 电 话 :95599 公 司 网 址 : (3) 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 188 号 法 定 代 表 人 : 牛 锡 明 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 张 宏 革 客 户 服 务 电 话 :95559 公 司 网 址 : (4) 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 7088 号 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 7088 号 法 定 代 表 人 : 李 建 红 传 真 : 联 系 人 : 邓 炯 鹏 客 户 服 务 电 话 :95555 公 司 网 址 : (5) 平 安 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 深 圳 市 深 南 东 路 5047 号 办 公 地 址 : 广 东 省 深 圳 市 深 南 东 路 5047 号 法 定 代 表 人 : 孙 建 一 联 系 电 话 :

10 传 真 电 话 : 联 系 人 : 张 莉 客 户 服 务 电 话 : 公 司 网 址 : (6) 上 海 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 银 城 中 路 8 号 楼 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 银 城 中 路 8 号 楼 楼 法 定 代 表 人 : 胡 平 西 联 系 人 : 施 传 荣 电 话 :(021) 传 真 :(021) 客 户 服 务 电 话 :(021) 公 司 网 站 : (7) 兴 业 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 福 州 市 湖 东 路 154 号 中 山 大 厦 办 公 地 址 : 福 州 市 湖 东 路 154 号 中 山 大 厦 法 定 代 表 人 : 高 建 平 联 系 人 : 李 博 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (8) 宁 波 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 中 国 浙 江 宁 波 市 鄞 州 区 宁 南 南 路 700 号 办 公 地 址 : 中 国 浙 江 宁 波 市 鄞 州 区 宁 南 南 路 700 号 法 定 代 表 人 : 陆 华 裕 联 系 人 : 王 海 燕 电 话 :

11 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (9) 国 联 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 无 锡 市 太 湖 新 城 金 融 一 街 8 号 7-9 层 办 公 地 址 : 无 锡 市 太 湖 新 城 金 融 一 街 8 号 7-9 层 法 定 代 表 人 : 姚 志 勇 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 沈 刚 客 户 服 务 电 话 :95570 公 司 网 址 : (10) 长 江 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 武 汉 市 新 华 路 特 8 号 长 江 证 券 大 厦 办 公 地 址 : 武 汉 市 新 华 路 特 8 号 长 江 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 胡 运 钊 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 李 良 客 户 服 务 电 话 :95579 或 公 司 网 址 : (11) 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 朝 阳 区 安 立 路 66 号 4 号 楼 办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 朝 阳 门 内 大 街 188 号 法 定 代 表 人 : 王 常 青 联 系 人 : 权 唐 许 梦 园 电 话 : 开 放 式 基 金 咨 询 电 话 :

12 开 放 式 基 金 业 务 传 真 : 公 司 网 址 : (12) 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 中 国 ( 上 海 ) 自 由 贸 易 试 验 区 商 城 路 618 号 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 168 号 上 海 银 行 大 厦 29 楼 法 定 代 表 人 : 杨 德 红 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 芮 敏 祺 客 户 服 务 电 话 : /95521 公 司 网 址 : (13) 申 万 宏 源 证 券 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 徐 汇 区 长 乐 路 989 号 45 层 办 公 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 长 乐 路 989 号 45 层 法 定 代 表 人 : 李 梅 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 黄 莹 客 户 服 务 电 话 :95523 或 公 司 网 址 : (14) 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 福 建 省 福 州 市 湖 东 路 268 号 办 公 地 址 : 上 海 浦 东 新 区 民 生 路 1199 弄 证 大 五 道 口 广 场 1 号 楼 21 楼 法 定 代 表 人 : 兰 荣 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 谢 高 得 客 户 服 务 电 话 :

13 公 司 网 址 : (15) 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 江 苏 省 南 京 市 中 山 东 路 90 号 华 泰 证 券 大 厦 办 公 地 址 : 江 苏 省 南 京 市 中 山 东 路 90 号 华 泰 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 吴 万 善 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 朱 嘉 裕 客 户 服 务 电 话 :95597 公 司 网 址 : (16) 东 海 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 江 苏 省 常 州 市 延 陵 西 路 23 号 投 资 广 场 18 层 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 东 方 路 1928 号 东 海 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 朱 科 敏 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 梁 旭 客 户 服 务 电 话 : 公 司 网 址 : (17) 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 A 座 层 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 A 座 层 法 定 代 表 人 : 宫 少 林 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 林 生 迎 客 户 服 务 电 话 :95565 公 司 网 址 : 12

14 (18) 中 银 国 际 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 200 号 中 银 大 厦 39 层 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 200 号 中 银 大 厦 40 层 法 定 代 表 人 : 许 刚 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 李 丹 客 户 服 务 电 话 : 公 司 网 址 : (19) 平 安 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 大 中 华 国 际 交 易 广 场 裙 楼 8 楼 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 大 中 华 国 际 交 易 广 场 裙 楼 8 楼 法 定 代 表 人 : 杨 宇 翔 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 郑 舒 丽 客 户 服 务 电 话 : 公 司 网 址 :stock.pingan.com (20) 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1508 号 办 公 地 址 : 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1508 号 法 定 代 表 人 : 薛 峰 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 刘 晨 客 户 服 务 电 话 :95525 公 司 网 址 : (21) 华 龙 证 券 股 份 有 限 公 司 13

15 住 所 : 甘 肃 省 兰 州 市 静 宁 路 308 号 办 公 地 址 : 兰 州 市 城 关 区 东 岗 西 路 638 号 财 富 大 厦 法 定 代 表 人 : 李 晓 安 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 李 昕 田 客 户 服 务 电 话 : 公 司 网 址 : (22) 中 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 山 东 省 济 南 市 经 七 路 86 号 23 层 经 纪 业 务 总 部 法 定 代 表 人 : 李 玮 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 吴 阳 客 户 服 务 电 话 :95538 公 司 网 址 : (23) 第 一 创 业 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 福 华 一 路 115 号 投 行 大 厦 20 楼 办 公 地 址 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 福 华 一 路 115 号 投 行 大 厦 18 楼 法 定 代 表 人 : 刘 学 民 联 系 人 : 吴 军 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 公 司 网 址 : (24) 申 万 宏 源 西 部 证 券 有 限 公 司 注 册 地 址 : 新 疆 乌 鲁 木 齐 市 高 新 区 ( 新 市 区 ) 北 京 南 路 358 号 大 成 国 际 大 厦 20 楼 2005 室 14

16 办 公 地 址 : 新 疆 乌 鲁 木 齐 市 高 新 区 ( 新 市 区 ) 北 京 南 路 358 号 大 成 国 际 大 厦 20 楼 2005 室 ( 邮 编 :830002) 法 定 代 表 人 : 许 建 平 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 李 巍 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (25) 国 元 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 安 徽 省 合 肥 市 寿 春 路 179 号 法 定 代 表 人 : 凤 良 志 联 系 人 : 李 飞 客 户 服 务 电 话 : 公 司 网 址 : (26) 渤 海 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 天 津 市 经 济 技 术 开 发 区 第 二 大 街 42 号 写 字 楼 101 室 办 公 地 址 : 天 津 市 南 开 区 宾 水 西 道 8 号 法 定 代 表 人 : 杜 庆 平 联 系 人 : 王 兆 权 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 公 司 网 址 : (27) 信 达 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9 号 院 1 号 楼 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9 号 院 1 号 楼 法 定 代 表 人 : 张 志 刚 联 系 人 : 唐 静 15

17 联 系 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 :95321 公 司 网 址 : (28) 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 ( 二 期 ) 北 座 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 亮 马 桥 路 48 号 中 信 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 王 东 明 联 系 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 顾 凌 客 户 服 务 电 话 : 公 司 网 址 : (29) 东 北 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 长 春 市 自 由 大 路 1138 号 办 公 地 址 : 长 春 市 自 由 大 路 1138 号 证 券 大 厦 1005 室 法 定 代 表 人 : 矫 正 中 联 系 人 : 安 岩 岩 电 话 : 客 户 服 务 电 话 : 公 司 网 址 : (30) 华 福 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 福 州 市 五 四 路 157 号 新 天 地 大 厦 7 8 层 办 公 地 址 : 福 州 市 五 四 路 157 号 新 天 地 大 厦 7 至 10 层 法 定 代 表 人 : 黄 金 琳 联 系 人 : 张 腾 联 系 电 话 : 业 务 传 真 :

18 统 一 客 户 服 务 电 话 :96326( 福 建 省 外 请 先 拨 0591) 公 司 网 址 : (31) 天 相 投 资 顾 问 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 西 城 区 金 融 街 19 号 富 凯 大 厦 B 座 701 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 新 街 口 外 大 街 28 号 C 座 5 层 法 定 代 表 人 : 林 义 相 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 尹 伶 客 户 服 务 电 话 : 公 司 网 址 : 天 相 基 金 网 网 址 : (32) 华 宝 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 100 号 环 球 金 融 中 心 57 层 法 定 代 表 人 : 陈 林 联 系 人 : 宋 歌 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 网 址 : (33) 长 城 国 瑞 证 券 有 限 公 司 住 所 : 厦 门 市 莲 前 西 路 2 号 莲 富 大 厦 十 七 楼 办 公 地 址 : 厦 门 市 莲 前 西 路 2 号 莲 富 大 厦 十 七 楼 法 定 代 表 人 : 王 勇 联 系 人 : 赵 钦 客 户 服 务 电 话 : 公 司 网 站 : (34) 中 信 证 券 ( 山 东 ) 有 限 责 任 公 司 17

19 住 所 : 青 岛 市 崂 山 区 深 圳 路 222 号 青 岛 国 际 金 融 广 场 1 号 楼 20 层 办 公 地 址 : 青 岛 市 崂 山 区 深 圳 路 222 号 青 岛 国 际 金 融 广 场 1 号 楼 20 层 法 定 代 表 人 : 杨 宝 林 联 系 人 : 吴 忠 超 联 系 电 话 : 客 服 电 话 :95548 公 司 网 址 : (35) 华 林 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 深 圳 市 福 田 区 民 田 路 178 号 华 融 大 厦 5-6 楼 法 定 代 表 人 : 薛 荣 年 联 系 人 : 王 叶 平 联 系 电 话 : 客 服 电 话 : 公 司 网 址 : (36) 华 鑫 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4018 号 安 联 大 厦 28 层 A01 B01(b) 单 元 办 公 地 址 : 上 海 市 肇 嘉 浜 路 750 号 法 定 代 表 人 : 俞 洋 联 系 人 : 陈 敏 业 务 联 系 电 话 : 客 服 热 线 : ; ; 公 司 网 址 : (37) 中 国 国 际 金 融 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 朝 阳 区 建 国 门 外 大 街 1 号 国 贸 大 厦 2 座 27 层 及 28 层 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 建 国 门 外 大 街 1 号 国 贸 大 厦 2 座 27 层 及 28 层 法 定 代 表 人 : 丁 学 东 联 系 人 : 杨 涵 宇 18

20 联 系 电 话 : 客 服 电 话 : 公 司 网 址 : (38) 联 讯 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 广 东 省 惠 州 市 惠 城 区 江 北 东 江 三 路 惠 州 广 播 电 视 新 闻 中 心 三 四 楼 办 公 地 址 : 广 东 省 惠 州 市 惠 城 区 江 北 东 江 三 路 惠 州 广 播 电 视 新 闻 中 心 三 四 楼 法 定 代 表 人 : 徐 刚 联 系 人 : 彭 莲 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 :95564 网 址 : (39) 中 经 北 证 ( 北 京 ) 资 产 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 车 公 庄 大 街 4 号 5 号 楼 一 层 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 北 礼 士 路 甲 129 号 文 化 创 新 工 场 四 层 404 法 定 代 表 人 : 徐 福 星 联 系 人 : 李 美 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (40) 北 京 晟 视 天 下 投 资 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 怀 柔 区 九 渡 河 镇 黄 坎 村 735 号 03 室 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 朝 外 大 街 甲 六 号 万 通 中 心 D 座 21 层 &28 层 法 定 代 表 人 : 蒋 煜 联 系 人 : 刘 聪 慧 / 徐 晓 荣 19

21 电 话 : / 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (41) 深 圳 前 海 凯 恩 斯 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 前 海 深 港 合 作 区 前 湾 一 路 1 号 A 栋 201 室 ( 入 驻 深 圳 市 前 海 商 务 秘 书 有 限 公 司 ) 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 6019 号 金 润 大 厦 23A 法 定 代 表 人 : 高 锋 联 系 人 : 廖 苑 兰 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (42) 杭 州 数 米 基 金 销 售 有 限 公 司 住 所 : 杭 州 市 余 杭 区 仓 前 街 道 文 一 西 路 1218 号 1 幢 202 室 办 公 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 滨 江 区 江 南 大 道 3588 号 恒 生 大 厦 12 楼 法 定 代 表 人 : 陈 柏 青 联 系 人 : 韩 爱 彬 客 服 电 话 : 公 司 网 址 : (43) 深 圳 众 禄 金 融 控 股 股 份 有 限 公 司 住 所 : 深 圳 市 罗 湖 区 梨 园 路 物 资 控 股 置 地 大 厦 8 楼 办 公 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 梨 园 路 物 资 控 股 置 地 大 厦 8 楼 法 定 代 表 人 : 薛 峰 联 系 人 : 童 彩 平 联 系 电 话 : 客 服 电 话 :

22 公 司 网 址 : 及 (44) 上 海 长 量 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 高 翔 路 526 号 2 幢 220 室 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 大 道 555 号 裕 景 国 际 B 座 16 层 法 定 代 表 人 : 张 跃 伟 业 务 联 系 人 : 郑 茵 华 联 系 电 话 : 客 服 电 话 : 公 司 网 址 : (45) 诺 亚 正 行 ( 上 海 ) 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 虹 口 区 飞 虹 路 360 弄 9 号 3724 室 办 公 地 址 : 上 海 市 杨 浦 区 昆 明 路 508 号 北 美 广 场 B 座 12 层 法 定 代 表 人 : 汪 静 波 联 系 人 : 徐 诚 联 系 电 话 : 客 服 电 话 : 公 司 网 址 : (46) 和 讯 信 息 科 技 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 朝 阳 区 朝 外 大 街 22 号 泛 利 大 厦 10 层 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 朝 外 大 街 22 号 泛 利 大 厦 10 层 法 定 代 表 人 : 王 莉 联 系 人 : 吴 卫 东 联 系 电 话 : 客 服 电 话 : / 公 司 网 址 :licaike.hexun.com (47) 上 海 天 天 基 金 销 售 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 190 号 2 号 楼 2 层 办 公 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 195 号 3C 座 10 楼 21

23 法 定 代 表 人 : 其 实 联 系 人 : 朱 玉 联 系 电 话 : 客 服 电 话 : 公 司 网 址 : (48) 众 升 财 富 ( 北 京 ) 基 金 销 售 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 朝 阳 区 望 京 东 园 四 区 13 号 楼 A 座 9 层 908 室 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 望 京 浦 项 中 心 A 座 9 层 法 定 代 表 人 : 李 招 娣 联 系 人 : 李 艳 联 系 电 话 : 客 服 电 话 : 公 司 网 址 : (49) 上 海 好 买 基 金 销 售 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 虹 口 区 欧 阳 路 196 号 26 号 楼 2 楼 41 号 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 南 路 1118 号 鄂 尔 多 斯 国 际 大 厦 903~ 906 室 法 定 代 表 人 : 杨 文 斌 联 系 人 : 张 茹 联 系 电 话 : 客 服 电 话 : 公 司 网 址 : (50) 上 海 利 得 基 金 销 售 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 宝 山 区 蕴 川 路 5475 号 1033 室 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1318 号 星 展 银 行 大 厦 10 楼 法 定 代 表 人 : 盛 大 联 系 人 : 徐 雪 吟 联 系 电 话 :

24 传 真 : 客 服 电 话 : 公 司 网 址 : (51) 北 京 增 财 基 金 销 售 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 西 城 区 南 礼 士 路 66 号 建 威 大 厦 1208 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 南 礼 士 路 66 号 建 威 大 厦 号 法 定 代 表 人 : 罗 细 安 联 系 人 : 史 丽 丽 联 系 电 话 : 客 服 电 话 : 公 司 网 址 : (52) 北 京 恒 天 明 泽 基 金 销 售 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 经 济 技 术 开 发 区 宏 达 北 路 10 号 五 层 5122 室 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 东 三 环 中 路 20 号 乐 成 中 心 A 座 23 层 法 定 代 表 人 : 梁 越 联 系 人 : 周 斌 联 系 电 话 : 客 服 电 话 : 公 司 网 址 : (53) 深 圳 市 新 兰 德 证 券 投 资 咨 询 有 限 公 司 住 所 : 深 圳 市 福 田 区 华 强 北 路 赛 格 科 技 园 4 栋 10 层 1006# 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 宣 武 门 外 大 街 10 号 庄 胜 广 场 中 央 办 公 楼 东 翼 7 层 727 室 法 定 代 表 人 : 杨 懿 联 系 人 : 刘 宝 文 联 系 电 话 : 客 服 电 话 : 公 司 网 址 :8.jrj.com.cn 23

25 (54) 浙 江 同 花 顺 基 金 销 售 有 限 公 司 住 所 : 浙 江 省 杭 州 市 文 二 西 路 一 号 元 茂 大 厦 903 室 办 公 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 翠 柏 路 7 号 杭 州 电 子 商 务 产 业 园 2 号 楼 2 楼 法 定 代 表 人 : 凌 顺 平 联 系 人 : 胡 璇 联 系 电 话 : 客 服 电 话 : 公 司 网 址 : (55) 中 国 国 际 期 货 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 建 国 门 外 光 华 路 14 号 1 幢 1 层 2 层 9 层 11 层 12 层 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 建 国 门 外 光 华 路 14 号 1 幢 1 层 2 层 9 层 11 层 12 层 法 定 代 表 人 : 王 兵 联 系 人 : 孟 夏 联 系 电 话 : 客 服 电 话 : 公 司 网 址 : (56) 中 期 资 产 管 理 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 朝 阳 区 建 国 门 外 光 华 路 14 号 1 幢 11 层 1103 号 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 建 国 门 外 光 华 路 14 号 中 期 大 厦 8 层 法 定 代 表 人 : 姜 新 联 系 人 : 方 艳 美 联 系 电 话 : 客 服 电 话 : 公 司 网 址 : (57) 浙 江 金 观 诚 财 富 管 理 有 限 公 司 住 所 : 杭 州 市 拱 墅 区 登 云 路 45 号 ( 锦 昌 大 厦 )1 幢 10 楼 1001 室 24

26 办 公 地 址 : 杭 州 市 拱 墅 区 登 云 路 45 号 ( 锦 昌 大 厦 )1 幢 10 楼 1001 室 法 定 代 表 人 : 陈 峥 联 系 人 : 周 立 枫 联 系 电 话 : 客 服 电 话 : 公 司 网 址 : (58) 上 海 汇 付 金 融 服 务 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 黄 浦 区 西 藏 中 路 336 号 室 办 公 地 址 : 上 海 市 中 山 南 路 100 号 金 外 滩 国 际 广 场 19 楼 法 定 代 表 人 : 张 皛 联 系 人 : 周 丹 联 系 电 话 : *8318 客 服 电 话 : 公 司 网 址 :fund.bundtrade.com (59) 中 信 期 货 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 ( 二 期 ) 北 座 13 层 室 14 层 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 ( 二 期 ) 北 座 13 层 室 14 层 法 定 代 表 人 : 张 皓 联 系 人 : 洪 诚 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (60) 泰 诚 财 富 基 金 销 售 ( 大 连 ) 有 限 公 司 住 所 : 辽 宁 省 大 连 市 沙 河 口 区 星 海 中 龙 园 3 号 办 公 地 址 : 辽 宁 省 大 连 市 沙 河 口 区 星 海 中 龙 园 3 号 25

27 法 定 代 表 人 : 林 卓 联 系 人 : 薛 长 平 联 系 电 话 : 客 服 电 话 : 公 司 网 址 : (61) 华 西 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 四 川 省 成 都 市 高 新 区 天 府 二 街 198 号 华 西 证 券 大 厦 办 公 地 址 : 四 川 省 成 都 市 高 新 区 天 府 二 街 198 号 华 西 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 杨 炯 洋 联 系 人 : 周 志 茹 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 :95584 和 公 司 网 址 : (62) 上 海 陆 金 所 资 产 管 理 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1333 号 14 楼 09 单 元 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1333 号 14 楼 法 定 代 表 人 : 郭 坚 联 系 人 : 宁 博 宇 联 系 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 公 司 网 址 : (63) 北 京 乐 融 多 源 投 资 咨 询 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 朝 阳 区 工 人 体 育 馆 北 路 甲 2 号 盈 科 中 心 B 座 裙 楼 二 层 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 工 人 体 育 馆 北 路 甲 2 号 盈 科 中 心 B 座 裙 楼 二 层 法 定 代 表 人 : 董 浩 26

28 联 系 人 : 陈 铭 洲 联 系 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 公 司 网 址 : (64) 大 泰 金 石 投 资 管 理 有 限 公 司 住 所 : 南 京 市 建 邺 区 江 东 中 路 359 号 国 睿 大 厦 一 号 楼 B 区 4 楼 A506 室 办 公 地 址 : 上 海 市 长 宁 区 虹 桥 路 1386 号 文 广 大 厦 15 楼 法 定 代 表 人 : 袁 顾 明 联 系 人 : 何 庭 宇 联 系 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : / 公 司 网 址 : (65) 深 圳 富 济 财 富 管 理 有 限 公 司 住 所 : 深 圳 市 前 海 深 港 合 作 区 前 湾 一 路 1 号 A 栋 201 室 办 公 地 址 : 深 圳 市 南 山 区 高 新 南 七 道 12 号 惠 恒 集 团 二 期 418 室 法 定 代 表 人 : 齐 小 贺 联 系 人 : 陈 勇 军 联 系 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 公 司 网 址 : (66) 上 海 凯 石 财 富 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 黄 浦 区 西 藏 南 路 765 号 室 办 公 地 址 : 上 海 市 黄 浦 区 延 安 东 路 1 号 凯 石 大 厦 4 楼 法 定 代 表 人 : 陈 继 武 联 系 人 : 葛 佳 蕊 27

29 联 系 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 公 司 网 址 : (67) 珠 海 盈 米 财 富 管 理 有 限 公 司 住 所 : 珠 海 市 横 琴 新 区 宝 华 路 6 号 105 室 办 公 地 址 : 广 州 市 海 珠 区 琶 洲 大 道 东 1 号 保 利 国 际 广 场 南 塔 12 楼 B 法 定 代 表 人 : 肖 雯 联 系 人 : 黄 敏 嫦 联 系 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 公 司 网 址 : (68) 上 海 联 泰 资 产 管 理 有 限 公 司 住 所 : 中 国 ( 上 海 ) 自 由 贸 易 试 验 区 富 特 北 路 277 号 3 层 310 室 办 公 地 址 : 上 海 市 长 宁 区 福 泉 北 路 518 号 8 座 3 层 法 定 代 表 人 : 燕 斌 联 系 人 : 陈 东 联 系 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 公 司 网 址 : (69) 奕 丰 金 融 服 务 ( 深 圳 ) 有 限 公 司 住 所 : 深 圳 市 前 海 深 港 合 作 区 前 湾 一 路 1 号 A 栋 201 室 ( 入 住 深 圳 市 前 海 商 务 秘 书 有 限 公 司 ) 办 公 地 址 : 深 圳 市 南 山 区 海 德 三 路 海 岸 大 厦 东 座 室 法 定 代 表 人 :TAN YIK KUAN 28

30 联 系 人 : 叶 健 联 系 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 公 司 网 址 : (70) 北 京 钱 景 财 富 投 资 管 理 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 海 淀 区 丹 棱 街 丹 棱 soho10 层 办 公 地 址 : 北 京 市 海 淀 区 丹 棱 街 丹 棱 soho10 层 法 定 代 表 人 : 赵 荣 春 联 系 人 : 崔 丁 元 联 系 电 话 : 客 服 电 话 : 公 司 网 址 : (71) 北 京 展 恒 基 金 销 售 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 顺 义 区 后 沙 峪 镇 安 富 街 6 号 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 安 苑 路 15-1 号 邮 电 新 闻 大 厦 2 层 法 定 代 表 人 : 闫 振 杰 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 翟 文 客 户 服 务 电 话 : 公 司 网 址 : (72) 深 圳 市 金 斧 子 投 资 咨 询 有 限 公 司 住 所 : 深 圳 市 南 山 区 南 山 街 道 科 苑 路 18 号 东 方 科 技 大 厦 18F 办 公 地 址 : 深 圳 市 南 山 区 南 山 街 道 科 苑 路 18 号 东 方 科 技 大 厦 18F 法 定 代 表 人 : 何 昆 鹏 电 话 : 传 真 :

31 联 系 人 : 陈 姿 儒 客 户 服 务 电 话 : 公 司 网 址 : (73) 乾 道 金 融 信 息 服 务 ( 北 京 ) 有 限 公 司 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 德 外 大 街 合 生 财 富 广 场 1302 室 住 所 : 北 京 市 西 城 区 德 外 大 街 合 生 财 富 广 场 1302 室 法 定 代 表 人 : 王 兴 吉 联 系 人 : 高 雪 超 联 系 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 公 司 网 址 : (74) 北 京 广 源 达 信 投 资 管 理 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 西 城 区 新 街 口 外 大 街 28 号 C 座 六 层 605 室 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 望 京 东 园 四 区 13 号 楼 浦 项 中 心 B 座 19 层 法 定 代 表 人 : 齐 剑 辉 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 王 英 俊 客 户 服 务 电 话 : 公 司 网 址 : (75) 上 海 中 正 达 广 投 资 管 理 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 徐 汇 区 龙 腾 大 道 2815 号 302 室 办 公 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 龙 腾 大 道 2815 号 302 室 法 定 代 表 人 : 黄 欣 电 话 : 传 真 : *802 联 系 人 : 戴 珉 微 30

32 客 户 服 务 电 话 : 公 司 网 址 : (76) 上 海 基 煜 基 金 销 售 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 崇 明 县 长 兴 镇 路 潘 园 公 路 1800 号 2 号 楼 6153 室 ( 上 海 泰 和 经 济 发 展 区 ) 办 公 地 址 : 上 海 市 杨 浦 区 昆 明 路 518 号 A1002 室 法 定 代 表 人 : 王 翔 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : 基 金 管 理 人 可 根 据 有 关 法 律 法 规 要 求, 根 据 实 际 情 况 选 择 其 他 符 合 要 求 的 机 构 代 理 销 售 本 基 金 或 变 更 上 述 代 销 机 构, 并 及 时 公 告 ( 二 ) 登 记 机 构 名 称 : 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 68 号 室 及 30 层 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 68 号 室 及 30 层 法 定 代 表 人 : 黄 鹏 总 经 理 : 黄 鹏 成 立 日 期 :2004 年 3 月 18 日 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 周 琳 ( 三 ) 担 保 人 名 称 : 中 国 投 融 资 担 保 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 海 淀 区 西 三 环 北 路 100 号 金 玉 大 厦 写 字 楼 9 层 31

33 办 公 地 址 : 北 京 市 海 淀 区 西 三 环 北 路 100 号 金 玉 大 厦 写 字 楼 9 层 法 定 代 表 人 : 黄 炎 勋 成 立 日 期 :1993 年 12 月 4 日 组 织 形 式 : 股 份 有 限 公 司 注 册 资 本 :45 亿 元 经 营 范 围 : 融 资 性 担 保 业 务 : 贷 款 担 保 票 据 承 兑 担 保 贸 易 融 资 担 保 项 目 融 资 担 保 信 用 证 担 保 及 其 他 融 资 性 担 保 业 务 监 管 部 门 批 准 的 其 他 业 务 : 债 券 担 保 诉 讼 保 全 担 保 投 标 担 保 预 付 款 担 保 工 程 履 约 担 保 尾 付 款 如 约 偿 付 担 保 等 履 约 担 保 业 务, 与 担 保 业 务 有 关 的 融 资 咨 询 财 务 顾 问 等 中 介 服 务, 以 自 有 资 金 投 资 投 资 及 投 资 相 关 的 策 划 咨 询 ; 资 产 受 托 管 理 ; 经 济 信 息 咨 询 ; 人 员 培 训 ; 新 技 术 新 产 品 的 开 发 生 产 和 产 品 销 售 ; 仓 储 服 务 ; 组 织 主 办 会 议 及 交 流 活 动 上 述 范 围 涉 及 国 家 专 项 规 定 管 理 的 按 有 关 规 定 办 理 ( 四 ) 出 具 法 律 意 见 书 的 律 师 事 务 所 名 称 : 上 海 市 通 力 律 师 事 务 所 住 所 : 上 海 市 银 城 中 路 68 号 时 代 金 融 中 心 19 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 银 城 中 路 68 号 时 代 金 融 中 心 19 楼 法 定 代 表 人 : 韩 炯 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 黎 明 经 办 律 师 : 吕 红 黎 明 ( 五 ) 审 计 基 金 财 产 的 会 计 师 事 务 所 名 称 : 普 华 永 道 中 天 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1318 号 星 展 银 行 大 厦 6 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 湖 滨 路 202 号 普 华 永 道 中 心 11 楼 32

34 执 行 事 务 合 伙 人 : 杨 绍 信 联 系 电 话 :(021) 传 真 :(021) 联 系 人 : 赵 钰 经 办 会 计 师 : 薛 竞 赵 钰 四 基 金 的 名 称 中 海 安 鑫 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 五 基 金 的 类 型 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 六 基 金 的 保 本 ( 一 ) 保 本 在 第 一 个 保 本 周 期 到 期 日, 如 基 金 份 额 持 有 人 认 购 并 持 有 到 期 的 基 金 份 额 的 可 赎 回 金 额 加 上 其 认 购 并 持 有 到 期 的 基 金 份 额 累 计 分 红 款 项 之 和 低 于 其 认 购 保 本 金 额, 则 基 金 管 理 人 应 补 足 该 差 额, 并 在 保 本 周 期 到 期 日 后 二 十 个 工 作 日 内 将 该 差 额 支 付 给 基 金 份 额 持 有 人 本 基 金 第 一 个 保 本 周 期 后 各 保 本 周 期 到 期 日, 如 基 金 份 额 持 有 人 过 渡 期 申 购 或 从 上 一 保 本 周 期 转 入 当 期 保 本 周 期 并 持 有 到 期 的 基 金 份 额 的 可 赎 回 金 额 加 上 其 过 渡 期 申 购 或 从 上 一 保 本 周 期 转 入 当 期 保 本 周 期 并 持 有 到 期 的 基 金 份 额 在 当 期 保 本 周 期 内 的 累 计 分 红 款 项 之 和 低 于 其 过 渡 期 申 购 保 本 金 额 或 从 上 一 保 本 周 期 转 入 当 期 保 本 周 期 的 基 金 份 额 的 保 本 金 额, 则 基 金 管 理 人 或 保 本 义 务 人 应 补 足 该 差 额 基 金 份 额 持 有 人 在 保 本 周 期 内 申 购, 或 在 当 期 保 本 周 期 到 期 日 前 赎 回 或 转 换 转 出 的 基 金 份 额 或 者 发 生 基 金 合 同 约 定 的 其 他 不 适 用 保 本 条 款 情 形 的, 相 应 基 金 份 额 不 适 用 本 条 款 认 购 保 本 金 额 为 基 金 份 额 持 有 人 认 购 并 持 有 到 期 的 基 金 份 额 的 投 资 金 33

35 额, 即 基 金 份 额 持 有 人 认 购 并 持 有 到 期 的 基 金 份 额 净 认 购 金 额 认 购 费 用 及 募 集 期 间 的 利 息 收 入 之 和 过 渡 期 申 购 保 本 金 额 为 基 金 份 额 持 有 人 过 渡 期 申 购 并 持 有 到 期 的 基 金 份 额 的 投 资 金 额, 即 基 金 份 额 持 有 人 在 过 渡 期 内 进 行 申 购 并 持 有 到 期 的 基 金 份 额 在 折 算 日 所 代 表 的 资 产 净 值 及 过 渡 期 申 购 费 用 之 和 从 上 一 保 本 周 期 转 入 当 期 保 本 周 期 的 基 金 份 额 的 保 本 金 额 为 基 金 份 额 持 有 人 从 上 一 保 本 周 期 转 入 当 期 保 本 周 期 并 持 有 到 期 的 基 金 份 额 的 投 资 金 额, 即 基 金 份 额 持 有 人 将 其 上 一 保 本 周 期 持 有 到 期 的 基 金 份 额 转 入 当 期 保 本 周 期 并 持 有 到 期 的, 其 基 金 份 额 在 折 算 日 所 代 表 的 资 产 净 值 对 于 基 金 份 额 持 有 人 多 次 认 购 或 申 购 赎 回 的 情 况, 以 后 进 先 出 的 原 则 确 定 持 有 到 期 的 基 金 份 额 ( 二 ) 保 本 周 期 2 年 本 基 金 第 一 个 保 本 周 期 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起 至 2 个 公 历 年 后 对 应 日 止, 如 该 对 应 日 为 非 工 作 日, 则 保 本 周 期 到 期 日 顺 延 至 下 一 个 工 作 日 本 基 金 第 一 个 保 本 周 期 后 的 各 保 本 周 期 自 基 金 管 理 人 公 告 的 保 本 周 期 起 始 日 起 至 2 个 公 历 年 后 对 应 日 止, 如 该 对 应 日 为 非 工 作 日, 则 顺 延 至 下 一 个 工 作 日 基 金 管 理 人 将 在 保 本 周 期 到 期 前 公 告 的 到 期 处 理 规 则 中 确 定 下 一 个 保 本 周 期 的 起 始 日 ( 三 ) 保 本 案 例 若 某 非 养 老 金 客 户 投 资 者 投 资 10,000 元 认 购 本 基 金 ( 该 认 购 申 请 被 全 额 确 认 ) 并 持 有 到 保 本 周 期 到 期, 认 购 费 率 为 1.0% 假 定 募 集 期 间 产 生 的 利 息 为 3 元, 持 有 期 间 基 金 累 积 分 红 0.05 元 / 基 金 份 额 则 : 净 认 购 金 额 =10,000/(1+1.0%)=9, 元 认 购 费 用 =10,000-9,900.99=99.01 元 认 购 份 额 =(10, )/1.00=9, 份 1 若 保 本 周 期 到 期 日, 本 基 金 基 金 份 额 净 值 为 0.90 元 认 购 保 本 基 金 额 =9, =10, 元 34

36 可 赎 回 金 额 =0.90 9,903.99=8, 元 持 有 期 间 累 计 分 红 金 额 =0.05 9,903.99= 元 可 赎 回 金 额 + 持 有 期 间 累 计 分 红 金 额 =9, 元 即 : 可 赎 回 金 额 + 持 有 期 间 累 计 分 红 金 额 < 认 购 保 本 金 额 保 本 赔 付 差 额 =10, ,408.79= 元 若 保 本 周 期 到 期 日 该 投 资 者 赎 回 基 金 份 额, 则 基 金 管 理 人 将 按 照 认 购 保 本 金 额 ( 扣 除 其 持 有 期 间 的 累 计 分 红 金 额 ) 向 该 投 资 者 支 付 10, =9, 元 2 若 保 本 周 期 到 期 日, 本 基 金 基 金 份 额 资 产 净 值 为 1.20 元 认 购 保 本 金 额 =9, =10, 元 可 赎 回 金 额 =1.20 9,903.99=11, 元 持 有 期 间 累 计 分 红 金 额 =0.05 9,903.99= 元 可 赎 回 金 额 + 持 有 期 间 累 计 分 红 金 额 =12, 元 即 : 可 赎 回 金 额 + 持 有 期 间 累 计 分 红 金 额 > 认 购 保 本 金 额 若 保 本 周 期 到 期 日 该 投 资 者 赎 回 基 金 份 额, 则 基 金 管 理 人 将 按 照 可 赎 回 金 额 向 该 投 资 者 支 付 11, 元 ( 四 ) 适 用 保 本 条 款 的 基 金 份 额 1 对 于 本 基 金 第 一 个 保 本 周 期 而 言, 基 金 份 额 持 有 人 认 购 并 持 有 到 期 的 基 金 份 额 2 对 于 本 基 金 第 一 个 保 本 周 期 后 的 保 本 周 期 而 言, 基 金 份 额 持 有 人 在 本 基 金 过 渡 期 内 申 购 并 持 有 到 期 的 基 金 份 额 基 金 份 额 持 有 人 从 本 基 金 上 一 个 保 本 周 期 结 束 后 选 择 或 默 认 选 择 转 入 当 期 保 本 周 期 并 持 有 到 期 的 基 金 份 额 ( 进 行 基 金 份 额 折 算 的, 指 折 算 后 对 应 的 基 金 份 额 ), 按 照 第 十 八 部 分 第 二 条 第 8 项 的 约 定 未 获 得 可 享 受 保 本 条 款 确 认 的 基 金 份 额 除 外 ( 五 ) 不 适 用 保 本 条 款 的 情 形 1 在 保 本 周 期 到 期 日, 按 基 金 份 额 持 有 人 认 购 或 过 渡 期 申 购 或 从 35

37 上 一 保 本 周 期 转 入 当 期 保 本 周 期 并 持 有 到 期 的 基 金 份 额 与 到 期 日 基 金 份 额 净 值 的 乘 积 加 上 其 认 购 或 过 渡 期 申 购 或 从 上 一 保 本 周 期 转 入 当 期 保 本 周 期 并 持 有 到 期 的 基 金 份 额 在 当 期 保 本 周 期 内 的 累 计 分 红 款 项 之 和 不 低 于 其 认 购 保 本 金 额 或 过 渡 期 申 购 保 本 金 额 或 从 上 一 保 本 周 期 转 入 当 期 保 本 周 期 的 基 金 份 额 的 保 本 金 额 ; 2 基 金 份 额 持 有 人 认 购 或 过 渡 期 申 购 或 从 上 一 保 本 周 期 转 入 当 期 保 本 周 期, 但 在 基 金 当 期 保 本 周 期 到 期 日 前 ( 不 包 括 该 日 ) 赎 回 或 转 换 转 出 的 基 金 份 额 ; 3 基 金 份 额 持 有 人 在 保 本 周 期 内 申 购 或 转 换 转 入 本 基 金 的 基 金 份 额 ; 4 在 保 本 周 期 内 发 生 基 金 合 同 规 定 的 基 金 合 同 终 止 的 情 形 ; 5 在 保 本 周 期 内 发 生 本 基 金 与 其 他 基 金 合 并 或 更 换 基 金 管 理 人 的 情 形, 且 保 证 人 不 同 意 继 续 承 担 保 证 责 任 或 保 本 义 务 人 不 同 意 继 续 承 担 偿 付 责 任 ; 6 在 保 本 周 期 到 期 日 之 后 ( 不 包 括 该 日 ) 基 金 份 额 发 生 的 任 何 形 式 的 净 值 减 少 ; 7 因 不 可 抗 力 的 原 因 导 致 基 金 投 资 亏 损, 或 因 不 可 抗 力 事 件 直 接 导 致 基 金 管 理 人 无 法 按 约 定 履 行 全 部 或 部 分 义 务 或 延 迟 履 行 义 务 的, 或 基 金 合 同 规 定 的 其 他 情 形 基 金 管 理 人 或 保 本 义 务 人 免 于 履 行 保 本 义 务 的 ; 8 若 基 金 份 额 持 有 人 从 本 基 金 上 一 个 保 本 周 期 结 束 后 选 择 或 默 认 选 择 转 入 当 期 保 本 周 期 的 基 金 份 额 所 代 表 的 资 产 净 值 总 额 超 过 保 证 人 提 供 的 当 期 保 本 周 期 担 保 额 度 或 保 本 义 务 人 提 供 的 当 期 保 本 周 期 保 本 额 度 的, 基 金 管 理 人 按 照 第 十 八 部 分 第 二 条 第 8 项 的 约 定 确 认 的 可 享 受 保 本 条 款 的 基 金 份 额 之 外 的 其 他 部 分 基 金 份 额 9 未 经 保 证 人 或 保 本 义 务 人 书 面 同 意 修 改 基 金 合 同 条 款, 可 能 加 重 保 证 人 保 证 责 任 或 保 本 义 务 人 偿 付 责 任 的, 根 据 法 律 法 规 要 求 进 行 修 改 的 除 外 七 基 金 的 投 资 目 标 通 过 采 用 保 本 投 资 策 略, 在 保 证 本 金 安 全 的 前 提 下, 力 争 在 保 本 周 期 内 实 现 基 金 资 产 的 稳 健 增 值 36

38 八 基 金 的 投 资 范 围 本 基 金 的 投 资 范 围 为 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具, 包 括 国 内 依 法 发 行 上 市 的 股 票 ( 包 括 中 小 板 创 业 板 及 其 他 经 中 国 证 监 会 核 准 上 市 的 股 票 ) 债 券 货 币 市 场 工 具 权 证 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 金 融 工 具 ( 但 须 符 合 中 国 证 监 会 相 关 规 定 ) 如 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 基 金 投 资 其 他 品 种, 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后, 可 以 将 其 纳 入 投 资 范 围 本 基 金 将 基 金 资 产 划 分 为 安 全 资 产 和 风 险 资 产, 其 中 债 券 及 货 币 市 场 工 具 等 属 于 安 全 资 产, 股 票 权 证 等 属 于 风 险 资 产 债 券 包 括 国 债 金 融 债 企 业 债 公 司 债 中 小 企 业 私 募 债 中 期 票 据 可 转 换 债 券 可 分 离 债 券 债 券 回 购 央 行 票 据 短 期 融 资 券 资 产 支 持 证 券 以 及 经 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 投 资 的 其 他 债 券 类 金 融 工 具 本 基 金 的 投 资 组 合 比 例 为 : 股 票 权 证 等 风 险 资 产 占 基 金 资 产 的 比 例 不 高 于 40%, 其 中 基 金 持 有 的 全 部 权 证 的 市 值 不 超 过 基 金 资 产 净 值 的 3%; 债 券 货 币 市 场 工 具 等 安 全 资 产 占 基 金 资 产 的 比 例 不 低 于 60%, 其 中 基 金 保 留 的 现 金 或 投 资 于 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 的 比 例 合 计 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的 5% 九 基 金 的 投 资 策 略 本 基 金 以 CPPI 策 略 为 主 OBPI 策 略 为 辅 进 行 资 产 配 置 和 投 资 组 合 管 理, 其 中 主 要 通 过 CPPI 策 略 动 态 调 整 安 全 资 产 与 风 险 资 产 的 投 资 比 例, 以 确 保 本 基 金 在 一 段 时 间 以 后 其 价 值 不 低 于 事 先 设 定 的 某 一 目 标 价 值, 从 而 实 现 基 金 资 产 的 保 本 前 提 ; 通 过 OBPI 策 略 控 制 投 资 组 合 的 下 行 风 险, 同 时 获 取 投 资 组 合 的 上 行 收 益 (1)CPPI 策 略 与 资 产 配 置 本 基 金 以 CPPI 策 略 为 主, 通 过 设 置 安 全 垫, 对 安 全 资 产 与 风 险 资 产 的 投 资 比 例 进 行 动 态 调 整, 以 确 保 基 金 在 一 段 时 间 以 后 其 价 值 不 低 于 事 先 设 定 的 某 一 目 标 价 值, 确 保 到 期 保 本 37

39 CPPI 策 略 的 原 理 可 以 用 下 面 的 公 式 加 以 说 明 : At Dt Et E M ( A V ) t t t t V F ( 1 X ) t t t 其 中,At 表 示 t 时 刻 的 基 金 资 产 净 值,Dt 表 示 t 时 刻 的 安 全 资 产 净 值, Et 表 示 t 时 刻 风 险 资 产 的 净 值 ; M 为 风 险 乘 数, 由 基 金 管 理 人 根 据 市 场 状 况 等 因 素 动 态 调 整 ; Vt 表 示 t 时 刻 的 动 态 保 本 金 额, 称 为 价 值 底 线 ;(At-Vt) 称 为 安 全 垫, 是 指 基 金 资 产 净 值 与 价 值 底 线 之 间 的 差 额 ; Ft 表 示 t 时 刻 的 最 低 保 本 金 额, 称 为 保 本 底 线 ; Xt 为 在 保 本 底 线 基 础 上 上 浮 的 比 例 该 策 略 的 具 体 实 施 方 案 如 下 : 1) 确 定 保 本 底 线 Ft: 根 据 本 基 金 2 年 保 本 周 期 到 期 时 的 最 低 目 标 价 值 ( 投 资 金 额 ) 和 合 理 的 折 现 率 设 定 当 前 应 持 有 的 安 全 资 产 的 数 量, 使 得 这 部 分 资 产 到 期 后 本 利 之 和 等 于 期 末 目 标 价 值 ; 此 现 值 即 为 保 本 底 线 ; 2) 确 定 价 值 底 线 Vt: 根 据 保 本 底 线 的 值 上 浮 一 定 比 例 Xt 作 为 动 态 保 本 金 额, 即 确 定 价 值 底 线 价 值 底 线 的 设 立 是 为 更 好 的 控 制 基 金 投 资 组 合 的 下 跌 风 险, 力 争 使 基 金 资 产 净 值 高 于 价 值 底 线 水 平, 从 而 更 好 的 实 现 保 本 的 目 标 上 浮 比 例 Xt 采 取 动 态 调 整 和 定 期 调 整 相 结 合 的 策 略, 主 要 考 虑 基 金 单 位 净 值 增 长 风 险 资 产 与 安 全 资 产 的 投 资 比 例 及 市 场 状 况 等 因 素 决 定 价 值 底 线 的 调 整 贯 彻 只 升 不 降 的 原 则, 其 实 际 运 作 中 的 效 应 为 : 当 市 场 处 于 阶 段 性 上 涨 的 时 候, 逐 渐 加 大 风 险 资 产 的 投 资 比 例, 获 取 更 高 的 收 益, 当 风 险 资 产 的 投 资 比 例 达 到 上 限 的 时 候, 由 于 价 值 底 线 的 提 升, 可 以 保 证 风 险 资 产 的 投 资 比 例 不 超 过 40% 的 上 限 在 风 险 资 产 市 场 表 现 从 顶 部 开 始 回 落 的 时 候, 组 合 中 风 险 资 产 的 投 资 比 例 迅 速 下 降, 达 到 了 避 险 的 目 标, 但 由 于 价 值 底 线 的 自 动 提 升, 从 而 锁 定 了 前 期 已 实 现 的 收 益 ; 3) 计 算 基 金 资 产 净 值 超 过 价 值 底 线 的 数 值, 该 数 值 即 为 安 全 垫 At-Vt; 38

40 4) 确 定 风 险 乘 数 M: 风 险 乘 数 主 要 通 过 考 察 以 下 几 方 面 因 素 进 行 选 取 并 由 金 融 工 程 小 组 通 过 数 量 化 研 究 进 行 定 期 的 重 新 评 估 与 调 整 : a 证 券 市 场 的 运 行 情 况 ; b 基 金 资 产 的 风 险 情 况 ; c 国 内 外 政 治 经 济 情 况 M 值 的 取 值 范 围 为 0-5 之 间 5) 确 定 风 险 资 产 及 安 全 资 产 的 投 资 比 例 : 将 相 当 于 安 全 垫 与 风 险 乘 数 的 乘 积 的 资 金 规 模 投 资 于 风 险 资 产 ( 如 股 票 等 ) 以 谋 求 本 基 金 高 于 目 标 价 值 的 收 益, 除 风 险 资 产 外 剩 余 资 金 投 资 债 券 等 安 全 资 产 以 保 证 基 金 资 产 到 期 保 本 ; 6) 动 态 调 整 : 根 据 本 基 金 的 投 资 运 作 情 况 计 算 新 的 安 全 垫, 就 风 险 资 产 和 安 全 资 产 的 比 例 进 行 动 态 微 调 举 例 说 明 CPPI 策 略 : 假 定 基 金 合 同 成 立 后 基 金 净 资 产 为 20 亿 元 假 定 第 一 个 保 本 周 期 内 无 风 险 年 利 率 为 3%, 则 期 初 保 本 底 线 与 价 值 底 线 为 2,000,000,000 / (1+2*3%) = 1,886,792, 若 风 险 乘 数 为 2, 则 期 初 本 基 金 可 将 2 * (2,000,000,000-1,886,792,452.83)=226,415, 元 投 资 于 风 险 资 产, 剩 余 的 2,000,000, ,415, = 1,773,584, 元 投 资 于 安 全 资 产 假 定 基 金 合 同 成 立 后 的 第 t 日, 本 基 金 净 资 产 变 为 21 亿 元, 保 本 底 线 变 为 19 亿 元, 而 价 值 底 线 在 保 本 底 线 基 础 上 上 调 0.5 亿 元, 即 为 19.5 亿 元, 风 险 乘 数 为 3, 则 第 t 日 本 基 金 将 3*(21 亿 亿 )=4.5 亿 元 投 资 于 风 险 资 产, 投 资 于 安 全 资 产 的 基 金 资 产 等 于 21 亿 -4.5 亿 = 16.5 亿 元 假 设 第 一 个 保 本 周 期 届 满 时, 本 基 金 基 金 资 产 净 值 为 24 亿 元, 此 时 组 合 保 本 底 线 为 20 亿 元, 本 基 金 保 本 周 期 收 益 率 为 20%, 实 现 保 本 目 标 (2)OBPI 策 略 与 组 合 管 理 OBPI 策 略 主 要 基 于 期 权 的 避 险 策 略, 在 该 策 略 中 同 时 买 入 风 险 资 产 ( 如 : 股 票 ) 和 以 该 风 险 资 产 为 标 的 的 看 跌 期 权 当 风 险 资 产 价 格 下 跌 时, 可 39

41 执 行 看 跌 期 权, 以 规 避 风 险 资 产 价 格 下 跌 的 风 险 ; 当 风 险 资 产 价 格 上 涨 时, 则 放 弃 执 行 看 跌 期 权, 以 获 取 风 险 资 产 价 格 上 行 的 收 益 而 根 据 期 权 平 价 公 式,OBPI 策 略 可 由 风 险 资 产 和 看 跌 期 权 的 投 资 组 合 衍 生 出 另 一 种 投 资 组 合, 即 同 时 买 入 无 风 险 资 产 和 看 涨 期 权, 具 体 过 程 可 以 通 过 以 下 公 式 推 演 得 到 : Put S=Call rt Xe 其 中 :Put 为 看 跌 期 权,S 为 风 险 资 产,Call 为 看 涨 期 权, Xe rt 为 无 风 险 资 产,X 为 期 权 的 执 行 价 格 本 基 金 可 以 通 过 上 述 两 种 不 同 类 型 的 组 合 配 置 实 现 OBPI 策 略, 达 到 控 制 下 行 风 险 获 取 上 行 收 益 的 投 资 目 标 (3) 债 券 组 合 配 置 策 略 1) 久 期 配 置 本 基 金 基 于 对 宏 观 经 济 指 标 和 宏 观 经 济 政 策 的 分 析, 判 断 宏 观 经 济 所 处 的 经 济 周 期, 由 此 预 测 利 率 变 动 的 方 向 和 趋 势 根 据 不 同 大 类 资 产 在 宏 观 经 济 周 期 的 属 性, 即 货 币 市 场 顺 周 期 债 券 市 场 逆 周 期 的 特 点, 确 定 债 券 资 产 配 置 的 基 本 方 向 和 特 征 ; 同 时 结 合 债 券 市 场 资 金 供 求 分 析, 最 终 确 定 投 资 组 合 的 久 期 配 置 2) 期 限 结 构 配 置 在 确 定 组 合 久 期 后, 通 过 研 究 收 益 率 曲 线 形 态, 采 用 统 计 和 数 量 分 析 技 术, 对 各 期 限 段 的 风 险 收 益 情 况 进 行 评 估, 对 收 益 率 曲 线 各 个 期 限 的 骑 乘 收 益 进 行 分 析, 在 子 弹 组 合 杠 铃 组 合 和 梯 形 组 合 中 选 择 风 险 收 益 比 最 佳 的 配 置 方 案 子 弹 组 合, 即, 使 组 合 的 现 金 流 尽 量 集 中 分 布 ; 杠 铃 组 合, 即, 使 组 合 的 现 金 流 尽 量 呈 两 极 分 布 ; 梯 形 组 合, 即, 使 组 合 的 现 金 流 在 投 资 期 内 尽 可 能 平 均 分 布 (4) 个 券 投 资 策 略 在 宏 观 分 析 和 久 期 及 期 限 结 构 配 置 的 基 础 上, 本 基 金 对 不 同 类 型 债 券 的 信 用 风 险 市 场 流 动 性 市 场 风 险 等 因 素 进 行 分 析, 以 其 历 史 价 格 关 系 的 数 量 分 析 为 依 据, 同 时 兼 顾 其 基 本 面 分 析, 综 合 分 析 各 品 种 的 利 差 和 变 化 趋 势 在 信 用 利 差 水 平 较 高 时 持 有 金 融 债 公 司 债 ( 企 业 债 ) 资 产 支 持 证 券 等 信 40

42 用 品 种, 在 信 用 利 差 水 平 较 低 时 持 有 国 债 央 行 票 据 等 利 率 品 种, 从 而 确 定 整 个 债 券 组 合 中 各 类 别 债 券 投 资 比 例 1) 信 用 品 种 的 投 资 策 略 ( 中 小 企 业 私 募 债 除 外 ) 本 基 金 对 金 融 债 企 业 债 公 司 债 和 资 产 支 持 证 券 等 信 用 品 种 采 取 自 上 而 下 和 自 下 而 上 相 结 合 的 投 资 策 略 自 上 而 下 投 资 策 略 指 本 基 金 在 久 期 配 置 策 略 与 期 限 结 构 配 置 策 略 基 础 上, 运 用 数 量 化 分 析 方 法 对 信 用 品 种 的 信 用 风 险 流 动 性 风 险 市 场 风 险 等 因 素 进 行 分 析, 对 利 差 走 势 及 其 收 益 和 风 险 进 行 判 断 自 下 而 上 投 资 策 略 指 本 基 金 运 用 行 业 和 公 司 基 本 面 研 究 方 法 对 债 券 发 行 人 信 用 风 险 进 行 分 析 和 度 量, 选 择 风 险 与 收 益 相 匹 配 的 更 优 品 种 进 行 配 置 本 基 金 将 借 助 公 司 内 部 的 行 业 及 公 司 研 究 员 的 专 业 研 究 能 力, 并 综 合 参 考 外 部 研 究 机 构 的 研 究 成 果, 对 发 债 主 体 企 业 进 行 深 入 的 基 本 面 分 析, 主 要 包 括 经 营 历 史 行 业 地 位 竞 争 实 力 公 司 治 理 股 东 或 地 方 政 府 的 实 力 以 及 支 持 力 度 等 ; 并 结 合 债 券 的 发 行 条 款, 综 合 考 虑 信 用 等 级 期 限 流 动 性 市 场 分 割 息 票 率 税 赋 特 点 提 前 偿 还 和 赎 回 等 因 素 的 基 础 上 以 确 定 信 用 品 种 的 实 际 信 用 风 险 状 况 及 其 信 用 利 差 水 平, 投 资 于 信 用 风 险 相 对 较 低 信 用 利 差 收 益 相 对 较 大 的 优 质 品 种 2) 中 小 企 业 私 募 债 投 资 策 略 本 基 金 对 中 小 企 业 私 募 债 的 投 资 策 略 主 要 基 于 信 用 品 种 投 资 略, 在 此 基 础 上 重 点 分 析 私 募 债 的 信 用 风 险 及 流 动 性 风 险 首 先, 确 定 经 济 周 期 所 处 阶 段, 研 究 私 募 债 发 行 人 所 处 行 业 在 经 济 周 期 和 政 策 变 动 中 所 受 的 影 响, 以 确 定 行 业 总 体 信 用 风 险 的 变 动 情 况, 并 投 资 具 有 积 极 因 素 的 行 业, 规 避 具 有 潜 在 风 险 的 行 业 ; 其 次, 对 私 募 债 发 行 人 的 经 营 管 理 发 展 前 景 公 司 治 理 财 务 状 况 及 偿 债 能 力 综 合 分 析 ; 最 后, 结 合 私 募 债 的 票 面 利 率 剩 余 期 限 担 保 情 况 及 发 行 规 模 等 因 素, 综 合 评 价 私 募 债 的 信 用 风 险 和 流 动 性 风 险, 选 择 风 险 与 收 益 相 匹 配 的 品 种 进 行 配 置 3) 可 转 换 债 券 投 资 策 略 可 转 换 债 券 的 资 产 特 性 即 包 含 一 个 看 涨 期 权 和 无 风 险 债 券 资 产, 即 OBPI 策 略 公 式 中 的 Call + rt Xe, 因 此, 本 基 金 可 通 过 可 转 换 债 券 来 实 现 OBPI 策 略 41

43 在 本 基 金 购 入 可 转 换 债 券 后, 可 将 其 视 为 债 券 和 与 其 相 对 应 的 看 涨 期 权 的 投 资 组 合, 分 别 列 入 安 全 资 产 和 风 险 资 产, 利 用 可 转 换 债 券 自 身 特 性 来 避 免 因 为 频 繁 调 整 安 全 资 产 与 风 险 资 产 比 例 带 来 的 交 易 成 本 当 基 础 股 票 价 格 远 低 于 转 股 价 时, 本 基 金 可 选 择 将 可 转 换 债 券 持 有 到 期, 享 受 债 券 本 息 收 益 ; 当 基 础 股 票 价 格 远 高 于 转 股 价 时, 本 基 金 可 选 择 将 可 转 换 债 券 转 换 为 股 票, 然 后 卖 出 股 票, 享 受 股 票 差 价 收 益 因 此, 在 此 策 略 下, 投 资 可 转 换 债 券 可 控 制 下 行 风 险 并 获 取 上 行 收 益 基 于 以 上 的 理 论 基 础, 本 基 金 在 进 行 可 转 换 债 券 投 资 时, 将 首 先 对 可 转 换 债 券 自 身 的 内 在 债 券 价 值 ( 如 票 面 利 息 利 息 补 偿 及 无 条 件 回 售 价 格 ) 保 护 条 款 的 适 用 范 围 流 动 性 等 方 面 进 行 研 究 ; 然 后 对 可 转 换 债 券 的 基 础 股 票 的 基 本 面 进 行 分 析, 形 成 对 基 础 股 票 的 价 值 评 估 ; 最 后 将 可 转 换 债 券 自 身 的 基 本 面 评 分 和 其 基 础 股 票 的 基 本 面 评 分 结 合 在 一 起, 选 择 被 市 场 低 估 的 品 种, 以 合 理 价 格 买 入 并 持 有, 获 取 稳 健 的 投 资 回 报 (5) 股 票 投 资 策 略 在 股 票 投 资 中, 本 基 金 采 用 定 量 分 析 与 定 性 分 析 相 结 合 的 方 法, 选 择 其 中 经 营 稳 健 具 有 核 心 竞 争 优 势 的 上 市 公 司 进 行 投 资 其 间, 本 基 金 也 将 积 极 关 注 上 市 公 司 基 本 面 发 生 改 变 时 所 带 来 的 投 资 交 易 机 会 1) 定 量 分 析 本 基 金 通 过 综 合 考 察 上 市 公 司 的 财 务 优 势 估 值 优 势 和 成 长 优 势 来 进 行 个 股 的 筛 选 本 基 金 考 察 的 财 务 指 标 主 要 包 括 : 净 资 产 收 益 率 资 产 负 债 率 本 基 金 考 察 的 估 值 指 标 主 要 包 括 : 市 盈 率 市 净 率 和 市 销 率 本 基 金 考 察 的 成 长 指 标 主 要 包 括 : 营 业 收 入 增 长 率 净 利 润 增 长 率 本 基 金 将 结 合 市 场 形 势 综 合 考 虑 上 市 公 司 在 各 项 指 标 的 综 合 得 分, 按 照 总 分 的 高 低 在 各 行 业 内 进 行 排 序, 选 取 各 行 业 内 排 名 靠 前 的 股 票 2) 定 性 分 析 本 基 金 主 要 通 过 实 地 调 研 等 方 法, 综 合 考 察 评 估 公 司 的 经 营 情 况, 重 点 投 资 具 有 较 高 进 入 壁 垒 在 行 业 中 具 备 比 较 优 势 经 营 稳 健 的 公 司, 并 坚 决 42

44 规 避 那 些 公 司 治 理 混 乱 管 理 效 率 低 下 的 公 司, 以 确 保 最 大 程 度 地 规 避 投 资 风 险 (6) 权 证 投 资 策 略 本 基 金 在 买 入 股 票 等 风 险 资 产 时, 同 时 投 资 以 其 为 标 的 的 看 跌 期 权 ( 即 OBPI 策 略 公 式 中 的 S+ Put); 或 者 在 买 入 债 券 等 无 险 资 产 时, 同 时 投 资 看 涨 期 权 ( 即 OBPI 策 略 公 式 中 的 Call+ 上 行 收 益 的 目 标 rt Xe ), 以 实 现 控 制 下 行 风 险 获 取 本 基 金 将 在 以 上 理 论 框 架 的 基 础 上, 运 用 期 权 估 值 模 型, 根 据 隐 含 波 动 率 剩 余 期 限 正 股 价 格 走 势, 并 结 合 本 基 金 的 资 产 组 合 状 况 进 行 权 证 投 资 十 基 金 的 投 资 限 制 (1) 组 合 限 制 基 金 的 投 资 组 合 应 遵 循 以 下 限 制 : 1) 在 保 本 周 期 内, 本 基 金 股 票 权 证 等 风 险 资 产 占 基 金 资 产 的 比 例 不 超 过 40%, 债 券 及 货 币 市 场 工 具 等 安 全 资 产 占 基 金 资 产 的 比 例 不 低 于 60%; 2) 保 持 不 低 于 基 金 资 产 净 值 5% 的 现 金 或 者 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 ; 3) 本 基 金 持 有 一 家 上 市 公 司 的 股 票, 其 市 值 不 超 过 基 金 资 产 净 值 的 10%; 4) 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 持 有 一 家 公 司 发 行 的 证 券, 不 超 过 该 证 券 的 10%; 5) 本 基 金 持 有 的 全 部 权 证, 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 3%; 6) 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 持 有 的 同 一 权 证, 不 得 超 过 该 权 证 的 10%; 7) 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额, 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的 0.5%; 8) 本 基 金 投 资 于 同 一 原 始 权 益 人 的 各 类 资 产 支 持 证 券 的 比 例, 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 10%; 43

45 9) 本 基 金 持 有 的 全 部 资 产 支 持 证 券, 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 20%; 10) 本 基 金 持 有 的 同 一 ( 指 同 一 信 用 级 别 ) 资 产 支 持 证 券 的 比 例, 不 得 超 过 该 资 产 支 持 证 券 规 模 的 10%; 11) 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 投 资 于 同 一 原 始 权 益 人 的 各 类 资 产 支 持 证 券, 不 得 超 过 其 各 类 资 产 支 持 证 券 合 计 规 模 的 10%; 12) 本 基 金 应 投 资 于 信 用 级 别 评 级 为 BBB 以 上 ( 含 BBB) 的 资 产 支 持 证 券 基 金 持 有 资 产 支 持 证 券 期 间, 如 果 其 信 用 等 级 下 降 不 再 符 合 投 资 标 准, 应 在 评 级 报 告 发 布 之 日 起 3 个 月 内 予 以 全 部 卖 出 ; 13) 基 金 财 产 参 与 股 票 发 行 申 购, 本 基 金 所 申 报 的 金 额 不 超 过 本 基 金 的 总 资 产, 本 基 金 所 申 报 的 股 票 数 量 不 超 过 拟 发 行 股 票 公 司 本 次 发 行 股 票 的 总 量 ; 14) 本 基 金 进 入 全 国 银 行 间 同 业 市 场 进 行 债 券 回 购 的 资 金 余 额 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 40%; 债 券 回 购 最 长 期 限 为 1 年, 债 券 回 购 到 期 后 不 得 展 期 ; 15) 本 基 金 持 有 单 只 中 小 企 业 私 募 债 券, 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 10%; 16) 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 规 定 的 和 基 金 合 同 约 定 的 其 他 投 资 限 制 因 证 券 市 场 波 动 上 市 公 司 合 并 基 金 规 模 变 动 股 权 分 置 改 革 中 支 付 对 价 等 基 金 管 理 人 之 外 的 因 素 致 使 基 金 投 资 比 例 不 符 合 上 述 规 定 投 资 比 例 的, 基 金 管 理 人 应 当 在 10 个 交 易 日 内 进 行 调 整 法 律 法 规 另 有 规 定 的, 从 其 规 定 基 金 管 理 人 应 当 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起 6 个 月 内 使 基 金 的 投 资 组 合 比 例 符 合 基 金 合 同 的 有 关 约 定 基 金 托 管 人 对 基 金 的 投 资 的 监 督 与 检 查 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起 开 始 如 果 法 律 法 规 对 基 金 合 同 约 定 投 资 组 合 比 例 限 制 进 行 变 更 的, 以 变 更 后 的 规 定 为 准 法 律 法 规 或 监 管 部 门 取 消 上 述 限 制, 如 适 用 于 本 基 金, 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后, 则 本 基 金 投 资 不 再 受 相 关 限 制 44

46 (2) 禁 止 行 为 为 维 护 基 金 份 额 持 有 人 的 合 法 权 益, 基 金 财 产 不 得 用 于 下 列 投 资 或 者 活 动 : 1) 承 销 证 券 ; 2) 向 他 人 贷 款 或 者 提 供 担 保 ; 3) 从 事 承 担 无 限 责 任 的 投 资 ; 4) 买 卖 其 他 基 金 份 额, 但 是 国 务 院 另 有 规 定 的 除 外 ; 5) 向 其 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 出 资 或 者 买 卖 其 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 发 行 的 股 票 或 者 债 券 ; 6) 买 卖 与 其 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 有 控 股 关 系 的 股 东 或 者 与 其 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 有 其 他 重 大 利 害 关 系 的 公 司 发 行 的 证 券 或 者 承 销 期 内 承 销 的 证 券 ; 7) 从 事 内 幕 交 易 操 纵 证 券 交 易 价 格 及 其 他 不 正 当 的 证 券 交 易 活 动 ; 8) 依 照 法 律 法 规 有 关 规 定, 由 中 国 证 监 会 规 定 禁 止 的 其 他 活 动 法 律 法 规 或 监 管 部 门 取 消 上 述 限 制, 如 适 用 于 本 基 金, 则 本 基 金 投 资 不 再 受 相 关 限 制 十 一 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 本 基 金 业 绩 比 较 基 准 为 :2 年 期 银 行 定 期 存 款 利 率 ( 税 后 ) 在 基 金 合 同 生 效 日, 业 绩 比 较 基 准 为 中 国 人 民 银 行 公 布 的 该 日 适 用 的 2 年 期 银 行 定 期 存 款 利 率 ( 税 后 ); 并 随 着 2 年 期 银 行 定 期 存 款 利 率 的 调 整 而 动 态 调 整 本 基 金 是 保 本 混 合 型 基 金, 保 本 周 期 为 2 年, 保 本 但 不 保 证 收 益 目 前, 银 行 定 期 存 款 类 似 于 保 本 定 息 产 品 根 据 本 基 金 的 投 资 策 略 保 本 期 限 和 目 标 客 户 等 特 点, 以 2 年 期 银 行 定 期 存 款 利 率 ( 税 后 ) 作 为 本 基 金 的 业 绩 比 较 基 准, 能 够 使 本 基 金 保 本 受 益 人 理 性 判 断 本 基 金 的 风 险 收 益 特 征, 合 理 地 衡 量 比 较 本 基 金 保 本 保 证 的 有 效 性 如 果 今 后 法 律 法 规 发 生 变 化, 或 者 有 更 权 威 的 更 能 为 市 场 普 遍 接 受 的 45

47 业 绩 比 较 基 准 推 出, 或 者 是 市 场 上 出 现 更 加 适 合 用 于 本 基 金 的 业 绩 基 准 时, 本 基 金 管 理 人 可 以 与 基 金 托 管 人 协 商 一 致, 在 报 中 国 证 监 会 备 案 后 变 更 业 绩 比 较 基 准 并 及 时 公 告, 而 无 需 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 十 二 基 金 的 风 险 收 益 特 征 种 本 基 金 为 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金, 属 于 证 券 投 资 基 金 中 的 低 风 险 品 十 三 基 金 投 资 组 合 报 告 基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 基 金 投 资 组 合 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 并 对 其 内 容 的 真 实 性 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 基 金 托 管 人 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 根 据 基 金 合 同 规 定, 于 2016 年 8 月 19 日 复 核 了 本 报 告 中 的 财 务 指 标 净 值 表 现 和 投 资 组 合 报 告 等 内 容, 保 证 复 核 内 容 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 本 投 资 组 合 报 告 所 载 数 据 为 截 至 2016 年 6 月 30 日 报 告 期 末 的 二 季 报 数 据 1 基 金 资 产 组 合 情 况 截 至 2016 年 6 月 30 日, 中 海 安 鑫 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 资 产 净 值 为 841,962, 元, 基 金 份 额 净 值 为 元, 累 计 基 金 份 额 净 值 为 元 其 资 产 组 合 情 况 如 下 : 金 额 单 位 : 人 民 币 元 序 号 项 目 金 额 ( 元 ) 占 基 金 总 资 产 的 比 例 (%) 1 权 益 投 资 32,626, 其 中 : 股 票 32,626, 基 金 投 资 固 定 收 益 投 资 621,316, 其 中 : 债 券 621,316,

48 资 产 支 持 证 券 贵 金 属 投 资 金 融 衍 生 品 投 资 买 入 返 售 金 融 资 产 140,000, 其 中 : 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融 资 产 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合 计 47,521, 其 他 资 产 9,751, 合 计 851,216, 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合 2.1 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 境 内 股 票 投 资 组 合 金 额 单 位 : 人 民 币 元 代 占 基 金 资 产 净 值 比 例 行 业 类 别 公 允 价 值 ( 元 ) 码 (%) A 农 林 牧 渔 业 - - B 采 矿 业 - - C 制 造 业 25,546, D 电 力 热 力 燃 气 及 水 生 产 和 供 应 业 - - E 建 筑 业 7,080, F 批 发 和 零 售 业 - - G 交 通 运 输 仓 储 和 邮 政 业 - - H 住 宿 和 餐 饮 业 - - I 信 息 传 输 软 件 和 信 息 技 术 服 务 业 - - J 金 融 业 - - K 房 地 产 业 - - L 租 赁 和 商 务 服 务 业 - - M 科 学 研 究 和 技 术 服 务 业 - - N 水 利 环 境 和 公 共 设 施 管 理 业 - - O 居 民 服 务 修 理 和 其 他 服 务 业 - - P 教 育 - - Q 卫 生 和 社 会 工 作 - - R 文 化 体 育 和 娱 乐 业 - - S 综 合 - - 合 计 32,626, 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 沪 港 通 投 资 股 票 投 资 组 合 47

49 本 基 金 在 本 报 告 期 末 未 持 有 沪 港 通 股 票 投 资 3 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资 明 细 金 额 单 位 : 人 民 币 元 占 基 金 资 产 序 号 股 票 代 码 股 票 名 称 数 量 ( 股 ) 公 允 价 值 ( 元 ) 净 值 比 例 (%) 丽 珠 集 团 183,000 8,438, 洪 涛 股 份 723,100 6,645, 上 海 贝 岭 318,800 5,537, 积 成 电 子 283,919 5,178, 曙 光 股 份 262,000 3,890, 新 北 洋 187,200 2,500, 普 邦 园 林 61, , 报 告 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合 序 占 基 金 资 产 净 值 比 例 债 券 品 种 公 允 价 值 ( 元 ) 号 (%) 1 国 家 债 券 42,635, 央 行 票 据 金 融 债 券 - - 其 中 : 政 策 性 金 融 债 企 业 债 券 50,142, 企 业 短 期 融 资 券 281,205, 中 期 票 据 20,262, 可 转 债 ( 可 交 换 债 ) 678, 同 业 存 单 226,394, 其 他 合 计 621,316, 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 五 名 债 券 投 资 明 细 序 占 基 金 资 产 净 值 债 券 代 码 债 券 名 称 数 量 ( 张 ) 公 允 价 值 ( 元 ) 号 比 例 (%) 厦 门 航 空 900,000 90,063,

50 SCP 中 信 CD ,000 78,304, 兴 业 CD ,000 49,625, 洛 阳 银 行 CD ,000 49,235, 温 州 银 行 CD ,000 49,230, 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 资 产 支 持 证 券 7 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 贵 金 属 8 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 五 名 权 证 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 权 证 9 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 交 易 情 况 说 明 9.1 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 持 仓 和 损 益 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 股 指 期 货 合 约 9.2 本 基 金 投 资 股 指 期 货 的 投 资 政 策 根 据 基 金 合 同 规 定, 本 基 金 不 参 与 股 指 期 货 交 易 10 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 交 易 情 况 说 明 10.1 本 期 国 债 期 货 投 资 政 策 根 据 基 金 合 同 规 定, 本 基 金 不 参 与 国 债 期 货 交 易 10.2 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 持 仓 和 损 益 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 国 债 期 货 合 约 10.3 本 期 国 债 期 货 投 资 评 价 根 据 基 金 合 同 规 定, 本 基 金 不 参 与 国 债 期 货 交 易 49

51 11 投 资 组 合 报 告 附 注 (1) 报 告 期 内 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 没 有 被 监 管 部 门 立 案 调 查 或 在 本 报 告 编 制 日 前 一 年 内 受 到 公 开 谴 责 处 罚 的 情 况 (2) 报 告 期 内 本 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 中 没 有 在 基 金 合 同 规 定 备 选 股 票 库 之 外 的 股 票 (3) 截 至 2016 年 6 月 30 日, 本 基 金 的 其 他 资 产 项 目 构 成 如 下 : 单 位 : 人 民 币 元 序 号 名 称 金 额 ( 元 ) 1 存 出 保 证 金 245, 应 收 证 券 清 算 款 - 3 应 收 股 利 - 4 应 收 利 息 9,505, 应 收 申 购 款 - 6 其 他 应 收 款 - 7 待 摊 费 用 - 8 其 他 - 9 合 计 9,751, (4) 报 告 期 末 持 有 的 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 处 于 转 股 期 的 可 转 债 债 券 (5) 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明 序 号 股 票 代 码 股 票 名 称 流 通 受 限 部 分 的 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 流 通 受 限 情 况 说 明 普 邦 园 林 434, 重 大 事 项 停 牌 (6) 投 资 组 合 报 告 附 注 的 其 他 文 字 描 述 部 分 本 基 金 由 于 四 舍 五 入 的 原 因, 分 项 之 和 与 合 计 项 之 间 可 能 存 在 尾 差 十 四 基 金 的 业 绩 基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 诚 实 信 用 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产, 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利, 也 不 保 证 最 低 收 益 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 50

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