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1 公 司 代 码 : 公 司 简 称 : 中 国 船 舶 中 国 船 舶 工 业 股 份 有 限 公 司 2015 年 半 年 度 报 告 重 要 提 示 一 本 公 司 董 事 会 监 事 会 及 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 保 证 半 年 度 报 告 内 容 的 真 实 准 确 完 整, 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 并 承 担 个 别 和 连 带 的 法 律 责 任 二 公 司 全 体 董 事 出 席 董 事 会 会 议 三 公 司 负 责 人 董 强 主 管 会 计 工 作 负 责 人 陈 琼 及 会 计 机 构 负 责 人 ( 会 计 主 管 人 员 ) 郎 文 声 明 : 保 证 半 年 度 报 告 中 财 务 报 告 的 真 实 准 确 完 整 四 经 董 事 会 审 议 的 报 告 期 利 润 分 配 预 案 或 公 积 金 转 增 股 本 预 案 无 五 前 瞻 性 陈 述 的 风 险 声 明 本 报 告 中 所 涉 及 的 未 来 计 划 发 展 战 略 等 前 瞻 性 描 述, 不 构 成 公 司 对 投 资 者 的 实 质 性 承 诺, 敬 请 投 资 者 注 意 投 资 风 险 六 是 否 存 在 被 控 股 股 东 及 其 关 联 方 非 经 营 性 占 用 资 金 情 况 否 七 是 否 存 在 违 反 规 定 决 策 程 序 对 外 提 供 担 保 的 情 况? 否 1 / 124

2 目 录 第 一 节 释 义... 3 第 二 节 公 司 简 介... 4 第 三 节 会 计 数 据 和 财 务 指 标 摘 要... 5 第 四 节 董 事 会 报 告... 7 第 五 节 重 要 事 项 第 六 节 股 份 变 动 及 股 东 情 况 第 七 节 优 先 股 相 关 情 况 第 八 节 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 情 况 第 九 节 财 务 报 告 第 十 节 备 查 文 件 目 录 / 124

3 第 一 节 释 义 在 本 报 告 书 中, 除 非 文 义 另 有 所 指, 下 列 词 语 具 有 如 下 含 义 : 常 用 词 语 释 义 本 公 司 / 公 司 / 中 国 船 舶 / 上 市 公 司 指 中 国 船 舶 工 业 股 份 有 限 公 司 集 团 公 司 / 中 船 集 团 指 中 国 船 舶 工 业 集 团 公 司 外 高 桥 / 外 高 桥 造 船 指 上 海 外 高 桥 造 船 有 限 公 司 沪 东 重 机 指 沪 东 重 机 有 限 公 司 中 船 澄 西 指 中 船 澄 西 船 舶 修 造 有 限 公 司 中 船 三 井 指 上 海 中 船 三 井 造 船 柴 油 机 有 限 公 司 澄 西 广 州 / 中 船 澄 西 ( 广 州 ) 指 中 船 澄 西 船 舶 ( 广 州 ) 有 限 公 司 长 兴 重 工 指 上 海 江 南 长 兴 重 工 有 限 责 任 公 司 长 兴 造 船 指 上 海 江 南 长 兴 造 船 有 限 责 任 公 司 澄 西 新 荣 指 中 船 澄 西 新 荣 船 舶 有 限 公 司 广 州 中 柴 指 广 州 中 船 船 用 柴 油 机 有 限 公 司 沪 临 重 工 指 上 海 沪 临 重 工 有 限 公 司 圣 汇 装 备 / 中 船 圣 汇 指 中 船 圣 汇 装 备 有 限 公 司 外 高 桥 海 工 指 上 海 外 高 桥 造 船 海 洋 工 程 有 限 公 司 中 船 财 务 指 中 船 财 务 有 限 公 司 香 港 华 联 指 香 港 华 联 船 舶 有 限 公 司 3 / 124

4 第 二 节 公 司 简 介 一 公 司 信 息 公 司 的 中 文 名 称 公 司 的 中 文 简 称 公 司 的 外 文 名 称 公 司 的 外 文 名 称 缩 写 公 司 的 法 定 代 表 人 中 国 船 舶 工 业 股 份 有 限 公 司 中 国 船 舶 China CSSC Holdings Limited CSSC Holdings 董 强 二 联 系 人 和 联 系 方 式 董 事 会 秘 书 证 券 事 务 代 表 姓 名 陶 健 张 东 波 联 系 地 址 上 海 市 浦 东 大 道 1 号 15A 层 上 海 市 浦 东 大 道 1 号 15A 层 电 话 传 真 电 子 信 箱 stock@csscholdings.com zhangdb@csscholdings.com 三 基 本 情 况 变 更 简 介 公 司 注 册 地 址 上 海 市 浦 东 大 道 1 号 公 司 注 册 地 址 的 邮 政 编 码 公 司 办 公 地 址 上 海 市 浦 东 大 道 1 号 15A 层 公 司 办 公 地 址 的 邮 政 编 码 公 司 网 址 电 子 信 箱 stock@csscholdings.com 四 信 息 披 露 及 备 置 地 点 变 更 情 况 简 介 公 司 选 定 的 信 息 披 露 报 纸 名 称 上 海 证 券 报 中 国 证 券 报 证 券 时 报 证 券 日 报 登 载 半 年 度 报 告 的 中 国 证 监 会 指 定 网 站 的 网 址 公 司 半 年 度 报 告 备 置 地 点 公 司 董 事 会 办 公 室 五 公 司 股 票 简 况 股 票 种 类 股 票 上 市 交 易 所 股 票 简 称 股 票 代 码 变 更 前 股 票 简 称 A 股 上 海 证 券 交 易 所 中 国 船 舶 沪 东 重 机 六 公 司 报 告 期 内 注 册 变 更 情 况 注 册 登 记 日 期 1998 年 5 月 12 日 注 册 登 记 地 点 上 海 市 工 商 行 政 管 理 局 企 业 法 人 营 业 执 照 注 册 号 税 务 登 记 号 码 组 织 机 构 代 码 / 124

5 第 三 节 会 计 数 据 和 财 务 指 标 摘 要 一 公 司 主 要 会 计 数 据 和 财 务 指 标 ( 一 ) 主 要 会 计 数 据 主 要 会 计 数 据 本 报 告 期 比 上 本 报 告 期 上 年 同 期 年 同 期 增 减 (1-6 月 ) (%) 营 业 收 入 14,241,074, ,823,020, 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 利 润 171,697, ,671, 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 扣 除 非 经 133,423, ,924, 常 性 损 益 的 净 利 润 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 -3,934,917, ,503,941, 本 报 告 期 末 上 年 度 末 本 报 告 期 末 比 上 年 度 末 增 减 (%) 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 资 产 17,564,874, ,401,820, 总 资 产 53,794,089, ,785,329, ( 二 ) 主 要 财 务 指 标 主 要 财 务 指 标 本 报 告 期 本 报 告 期 比 上 年 同 期 增 减 上 年 同 期 (1-6 月 ) (%) 基 本 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) 稀 释 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 的 基 本 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) 加 权 平 均 净 资 产 收 益 率 (%) 增 加 0.29 个 百 分 点 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 的 加 权 平 均 净 资 产 收 益 率 (%) 增 加 0.17 个 百 分 点 二 境 内 外 会 计 准 则 下 会 计 数 据 差 异 适 用 不 适 用 三 非 经 常 性 损 益 项 目 和 金 额 非 经 常 性 损 益 项 目 金 额 附 注 ( 如 适 用 ) 非 流 动 资 产 处 置 损 益 -1,137, 越 权 审 批, 或 无 正 式 批 准 文 件, 或 偶 发 性 的 税 收 返 还 减 免 计 入 当 期 损 益 的 政 府 补 助, 但 与 公 司 正 常 经 营 业 务 密 切 5,745, 相 关, 符 合 国 家 政 策 规 定 按 照 一 定 标 准 定 额 或 定 量 持 5 / 124

6 续 享 受 的 政 府 补 助 除 外 计 入 当 期 损 益 的 对 非 金 融 企 业 收 取 的 资 金 占 用 费 企 业 取 得 子 公 司 联 营 企 业 及 合 营 企 业 的 投 资 成 本 小 于 取 得 投 资 时 应 享 有 被 投 资 单 位 可 辨 认 净 资 产 公 允 价 值 产 生 的 收 益 非 货 币 性 资 产 交 换 损 益 委 托 他 人 投 资 或 管 理 资 产 的 损 益 21,218, 因 不 可 抗 力 因 素, 如 遭 受 自 然 灾 害 而 计 提 的 各 项 资 产 减 值 准 备 债 务 重 组 损 益 企 业 重 组 费 用, 如 安 置 职 工 的 支 出 整 合 费 用 等 交 易 价 格 显 失 公 允 的 交 易 产 生 的 超 过 公 允 价 值 部 分 的 损 益 同 一 控 制 下 企 业 合 并 产 生 的 子 公 司 期 初 至 合 并 日 的 当 期 净 损 益 与 公 司 正 常 经 营 业 务 无 关 的 或 有 事 项 产 生 的 损 益 除 同 公 司 正 常 经 营 业 务 相 关 的 有 效 套 期 保 值 业 务 外, 持 有 交 易 性 金 融 资 产 交 易 性 金 融 负 债 产 生 的 公 允 价 值 变 动 损 益, 以 及 处 置 交 易 性 金 融 资 产 交 易 性 金 融 负 债 和 可 供 出 售 金 融 资 产 取 得 的 投 资 收 益 单 独 进 行 减 值 测 试 的 应 收 款 项 减 值 准 备 转 回 对 外 委 托 贷 款 取 得 的 损 益 采 用 公 允 价 值 模 式 进 行 后 续 计 量 的 投 资 性 房 地 产 公 允 价 值 变 动 产 生 的 损 益 根 据 税 收 会 计 等 法 律 法 规 的 要 求 对 当 期 损 益 进 行 一 次 性 调 整 对 当 期 损 益 的 影 响 受 托 经 营 取 得 的 托 管 费 收 入 除 上 述 各 项 之 外 的 其 他 营 业 外 收 入 和 支 出 50,646, 其 他 符 合 非 经 常 性 损 益 定 义 的 损 益 项 目 少 数 股 东 权 益 影 响 额 -27,382, 所 得 税 影 响 额 -10,816, 合 计 38,273, / 124

7 第 四 节 董 事 会 报 告 一 董 事 会 关 于 公 司 报 告 期 内 经 营 情 况 的 讨 论 与 分 析 1 报 告 期 公 司 生 产 经 营 情 况 2015 年 上 半 年, 在 经 济 运 行 压 力 持 续 加 大 船 舶 市 场 持 续 低 迷 的 情 况 下, 公 司 经 理 层 贯 彻 落 实 董 事 会 各 项 决 议, 全 力 以 赴 推 进 工 作 任 务 目 标, 公 司 生 产 经 营 情 况 整 体 平 稳 可 控 报 告 期 内, 公 司 实 现 营 业 收 入 亿 元, 完 成 年 计 划 的 42.26% 2015 年 上 半 年, 全 球 新 船 市 场 整 体 成 交 量 持 续 低 迷 公 司 充 分 发 挥 外 高 桥 造 船 中 船 澄 西 品 牌 优 势, 坚 持 随 行 就 市 量 力 而 行 把 握 节 奏 严 控 风 险 的 经 营 承 接 原 则, 在 油 轮 集 装 箱 船 气 体 船 领 域 有 所 突 破 1-6 月 份, 公 司 承 接 新 船 订 单 9 艘 /98.24 万 载 重 吨, 承 接 柴 油 机 134 台 / 万 马 力, 承 接 机 电 设 备 合 同 金 额 5.51 亿 元, 海 工 业 务 因 国 际 油 价 下 跌 影 响, 无 新 订 单 承 接 2015 年 上 半 年, 公 司 完 工 交 付 船 舶 28 艘 / 万 载 重 吨, 吨 位 数 完 成 年 计 划 的 36.75%; 完 成 修 船 144 艘 / 产 值 5.84 亿 元, 产 值 完 成 年 计 划 48.68%; 柴 油 机 完 工 122 台 / 万 马 力, 功 率 数 完 成 年 计 划 的 45.30%; 实 现 机 电 设 备 产 值 6.28 亿 元 截 至 6 月 底, 公 司 累 计 手 持 造 船 订 单 139 艘 / 万 载 重 吨, 累 计 手 持 修 船 合 同 金 额 2.32 亿 元 ; 累 计 手 持 柴 油 机 订 单 390 台 /908 万 马 力 ; 累 计 手 持 自 升 式 钻 井 平 台 订 单 10 座 2 生 产 经 营 面 临 的 形 势 整 体 而 言, 当 前 国 际 船 舶 市 场 产 能 航 运 运 力 双 过 剩 的 局 面 仍 然 持 续, 船 舶 市 场 量 价 齐 跌, 海 工 市 场 明 显 萎 缩 (1) 船 东 接 船 意 愿 下 降, 出 现 交 船 难 2015 年 以 来, 船 东 要 求 更 改 船 型 延 期 付 款 的 情 况 时 有 发 生 同 时, 由 于 公 司 迎 来 新 一 轮 产 品 更 新 换 代, 一 系 列 新 船 型 新 机 型 的 连 续 开 工 和 建 造 对 生 产 组 织 能 力 提 出 了 新 的 考 验 (2) 市 场 持 续 低 迷, 经 营 形 势 不 容 乐 观 当 前 全 球 新 造 船 市 场 仍 呈 现 疲 软 态 势, 部 分 散 货 船 海 工 项 目 的 成 交 近 乎 停 滞, 公 司 上 半 年 经 营 承 接 与 年 度 计 划 存 在 一 定 差 距, 已 承 接 订 单 中, 船 型 种 类 多 批 量 小 船 价 低 (3) 资 金 日 趋 紧 张, 盈 利 压 力 增 加 资 金 方 面, 受 新 船 承 接 合 同 金 额 同 比 大 幅 减 少 船 东 推 迟 接 船 及 付 款 节 点 延 后 等 因 素 影 响, 公 司 现 金 流 压 力 日 趋 明 显 盈 利 方 面, 当 前 船 舶 海 工 市 场 量 价 齐 跌, 外 发 成 本 剧 增, 用 工 成 本 刚 性 上 涨, 公 司 盈 利 压 力 增 加 ( 一 ) 主 营 业 务 分 析 1 财 务 报 表 相 关 科 目 变 动 分 析 表 单 位 : 万 元 币 种 : 人 民 币 科 目 本 期 数 上 年 同 期 数 变 动 比 例 (%) 营 业 收 入 1,424,107 1,382, 营 业 成 本 1,334,491 1,264, 销 售 费 用 6,631 6, 管 理 费 用 78,278 86, 财 务 费 用 , 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 -393, , 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 -123, , 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 472,203-53, / 124

8 研 发 支 出 27,422 38, 财 务 费 用 变 动 原 因 说 明 : 远 期 合 约 交 割 收 益 同 比 增 加 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 变 动 原 因 说 明 : 产 品 延 期 交 付 等 原 因, 收 款 同 比 减 少 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 变 动 原 因 说 明 : 收 到 部 分 长 兴 造 船 股 权 转 让 款 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 变 动 原 因 说 明 : 金 融 机 构 借 款 增 加 研 发 支 出 变 动 原 因 说 明 : 重 大 研 发 课 题 自 升 式 钻 井 平 台 项 目 进 入 收 尾 阶 段, 研 发 投 入 减 少 2 其 他 (1) 公 司 利 润 构 成 或 利 润 来 源 发 生 重 大 变 动 的 详 细 说 明 报 告 期 公 司 利 润 构 成 和 利 润 来 源 未 发 生 重 大 变 动 (2) 公 司 前 期 各 类 融 资 重 大 资 产 重 组 事 项 实 施 进 度 分 析 说 明 不 适 用 (3) 经 营 计 划 进 展 说 明 上 半 年, 公 司 实 现 营 业 收 入 亿 元, 完 成 年 计 划 的 42.26%, 公 司 完 工 交 付 船 舶 28 艘 / 万 载 重 吨, 吨 位 数 完 成 年 计 划 36.75%; 完 成 修 船 144 艘 / 产 值 5.84 亿 元, 产 值 完 成 年 计 划 48.68%; 柴 油 机 完 工 122 台 / 万 马 力, 功 率 数 完 成 年 计 划 的 45.30% (4) 其 他 无 ( 二 ) 行 业 产 品 或 地 区 经 营 情 况 分 析 1 主 营 业 务 分 行 业 分 产 品 情 况 单 位 : 万 元 币 种 : 人 民 币 主 营 业 务 分 行 业 情 况 分 行 业 营 业 收 入 营 业 成 本 营 业 收 入 营 业 成 本 毛 利 率 比 上 年 增 比 上 年 增 (%) 减 (%) 减 (%) 毛 利 率 比 上 年 增 减 (%) 工 业 1,400,370 1,313, 减 少 2.18 个 百 分 点 主 营 业 务 分 产 品 情 况 分 产 品 营 业 收 入 营 业 成 本 营 业 收 入 营 业 成 本 毛 利 率 比 上 年 增 比 上 年 增 (%) 减 (%) 减 (%) 毛 利 率 比 上 年 增 减 (%) 船 舶 造 修 871, , 减 少 1.48 个 百 分 点 海 洋 工 程 223, , 减 少 3.33 个 百 分 点 动 力 装 备 292, , 增 加 0.85 个 百 分 点 机 电 设 备 62,922 68, 减 少 个 百 分 点 其 他 减 少 0.91 个 百 分 点 合 并 抵 消 -51,415-52,265 合 计 1,400,370 1,313, 减 少 2.18 个 百 分 点 主 营 业 务 分 行 业 和 分 产 品 情 况 的 说 明 : 8 / 124

9 报 告 期 机 电 设 备 毛 利 率 同 比 下 降 个 百 分 点, 主 要 原 因 为 受 石 油 化 工 行 业 不 景 气 影 响, 公 司 新 签 订 单 量 下 滑, 手 持 订 单 时 间 节 点 后 移, 导 致 收 入 毛 利 同 时 下 降 2 主 营 业 务 分 地 区 情 况 单 位 : 万 元 币 种 : 人 民 币 地 区 营 业 收 入 营 业 收 入 比 上 年 增 减 (%) 内 销 336, 外 销 其 中 : 亚 洲 661, 欧 洲 378, 美 洲 74, 其 他 1, 合 并 抵 消 -51,415 合 计 1,400, ( 三 ) 核 心 竞 争 力 分 析 公 司 的 核 心 竞 争 力 主 要 体 现 在 规 模 优 势 产 品 结 构 优 势 技 术 优 势 和 品 牌 优 势 ( 详 见 公 司 2014 年 度 报 告 ) 报 告 期 内, 公 司 核 心 竞 争 力 未 发 生 重 要 变 化 ( 四 ) 投 资 状 况 分 析 1 对 外 股 权 投 资 总 体 分 析 报 告 期 公 司 对 外 股 权 投 资 总 额 20,000 万 元, 系 公 司 全 资 子 公 司 中 船 澄 西 船 舶 修 造 有 限 公 司 向 中 船 广 西 船 舶 及 海 洋 工 程 有 限 公 司 投 资, 占 比 18.16% (1) 证 券 投 资 情 况 适 用 不 适 用 (2) 持 有 其 他 上 市 公 司 股 权 情 况 适 用 不 适 用 (3) 持 有 金 融 企 业 股 权 情 况 所 持 对 象 名 称 中 船 财 务 有 限 责 任 公 司 期 初 持 期 末 持 报 告 期 最 初 投 资 期 末 账 面 股 比 例 股 比 例 损 益 金 额 ( 元 ) 价 值 ( 元 ) (%) (%) ( 元 ) 报 告 期 所 会 计 核 算 股 份 来 有 者 权 益 科 目 源 变 动 ( 元 ) 8,568, ,568,000 可 供 出 售 新 设 投 资 金 融 资 产 及 增 资 合 计 8,568,000 / / 8,568,000 / / 9 / 124

10 2 非 金 融 类 公 司 委 托 理 财 及 衍 生 品 投 资 的 情 况 (1) 委 托 理 财 情 况 合 作 方 名 称 委 托 理 财 产 品 类 型 中 船 财 务 有 委 托 资 金 限 责 任 公 司 管 理 中 船 财 务 有 委 托 资 金 限 责 任 公 司 管 理 中 船 财 务 有 委 托 资 金 限 责 任 公 司 管 理 中 船 财 务 有 委 托 资 金 限 责 任 公 司 管 理 中 船 财 务 有 委 托 资 金 限 责 任 公 司 管 理 中 船 财 务 有 委 托 资 金 限 责 任 公 司 管 理 中 船 财 务 有 委 托 资 金 限 责 任 公 司 管 理 中 船 财 务 有 委 托 资 金 限 责 任 公 司 管 理 中 船 财 务 有 委 托 资 金 限 责 任 公 司 管 理 报 酬 实 际 收 委 托 理 委 托 理 财 起 委 托 理 财 终 实 际 获 确 定 预 计 收 益 回 本 金 财 金 额 始 日 期 止 日 期 得 收 益 方 式 金 额 单 位 : 万 元 币 种 : 人 民 币 是 否 经 计 提 减 资 金 来 源 并 是 否 关 是 否 过 法 定 值 准 备 说 明 是 否 为 联 交 易 涉 诉 程 序 金 额 募 集 资 金 2, /12/ /3/31 2, 是 是 否 自 有 资 金 非 募 集 资 金 29, /1/ /6/24 29,600 2,092 是 是 否 自 有 资 金 非 募 集 资 金 80, /6/ /9/ 是 是 否 自 有 资 金 非 募 集 资 金 88, /12/ /9/30 3,347 是 是 否 自 有 资 金 非 募 集 资 金 10, /12/ /12/ 是 是 否 自 有 资 金 非 募 集 资 金 54, /1/ /1/20 2,430 是 是 否 自 有 资 金 非 募 集 资 金 61, /6/ /1/24 5,805 是 是 否 自 有 资 金 非 募 集 资 金 10, /12/ /3/ 是 是 否 自 有 资 金 非 募 集 资 金 10, /12/ /7/ 是 是 否 自 有 资 金 非 募 集 资 金 关 联 关 系 集 团 兄 弟 公 司 集 团 兄 弟 公 司 集 团 兄 弟 公 司 集 团 兄 弟 公 司 集 团 兄 弟 公 司 集 团 兄 弟 公 司 集 团 兄 弟 公 司 集 团 兄 弟 公 司 集 团 兄 弟 公 司 合 计 / 345,800 / / / 14,207 32,000 2,122 / / / / / 10 / 124

11 逾 期 未 收 回 的 本 金 和 收 益 累 计 金 额 ( 元 ) 委 托 理 财 的 情 况 说 明 2015 年 半 年 度 报 告 (2) 委 托 贷 款 情 况 单 位 : 万 元 币 种 : 人 民 币 借 款 方 名 称 资 金 来 源 并 委 托 贷 抵 押 物 或 是 否 是 否 关 是 否 是 否 预 期 投 资 贷 款 期 限 贷 款 利 率 借 款 用 途 说 明 是 否 为 关 联 关 系 款 金 额 担 保 人 逾 期 联 交 易 展 期 涉 诉 收 益 盈 亏 募 集 资 金 沪 临 重 工 35,000 1 年 3.35% 补 充 流 动 资 金 无 否 是 否 否 否 控 股 子 公 司 中 船 澄 西 12,000 1 年 3.06% 补 充 流 动 资 金 无 否 是 否 否 否 控 股 子 公 司 外 高 桥 海 工 30,000 3 年 4.92% 补 充 流 动 资 金 无 否 是 否 否 否 全 资 子 公 司 外 高 桥 海 工 40,000 3 年 5.54% 补 充 流 动 资 金 无 否 是 否 否 否 全 资 子 公 司 中 船 圣 汇 4, 个 月 以 内 5.40% 补 充 流 动 资 金 无 否 是 否 否 否 控 股 子 公 司 中 船 圣 汇 20,000 1 年 4.845% 补 充 流 动 资 金 无 否 是 否 否 否 控 股 子 公 司 委 托 贷 款 情 况 说 明 : 上 述 委 托 贷 款 均 为 公 司 全 资 子 公 司 与 其 子 公 司 之 间 的 委 托 贷 款 (3) 其 他 投 资 理 财 及 衍 生 品 投 资 情 况 适 用 不 适 用 11 / 124

12 3 募 集 资 金 使 用 情 况 (1) 募 集 资 金 总 体 使 用 情 况 募 集 年 份 募 集 方 式 募 集 资 金 总 额 本 报 告 期 已 使 用 募 集 资 金 总 额 已 累 计 使 用 募 集 资 金 总 额 尚 未 使 用 募 集 资 金 总 额 单 位 : 万 元 币 种 : 人 民 币 尚 未 使 用 募 集 资 金 用 途 及 去 向 2007 非 公 开 发 行 262, , , 银 行 专 户 存 储 合 计 / 262, , , / 公 司 于 2007 年 度 非 公 开 发 行 人 民 币 普 通 股 40,000 万 股, 每 股 发 行 价 为 人 民 币 30 元, 其 中 : 以 资 产 认 购 股 份 30,000 万 股 ( 即 认 购 出 资 900,000 万 元 ), 现 金 认 购 股 份 10,000 万 股 ( 即 现 金 认 购 300,000 万 元 ) 应 募 集 资 金 300,000 万 元, 扣 除 承 销 费 等 发 行 所 需 费 用 计 5, 万 元, 扣 除 收 购 股 权 经 核 准 的 评 估 价 值 超 出 90 亿 元 的 部 分 计 31, 万 元, 实 际 募 集 资 金 262, 万 元 截 至 2011 年 末, 已 累 计 使 用 212, 万 元, 尚 未 使 用 50, 万 元, 尚 募 集 资 金 总 体 使 用 情 况 说 明 未 使 用 募 集 资 金 用 途 为 上 海 外 高 桥 造 船 有 限 公 司 三 期 工 程 项 目 公 司 2011 年 度 股 东 大 会 审 议 通 过 了 关 于 公 司 拟 变 更 部 分 募 集 资 金 投 资 项 目 的 议 案, 股 东 大 会 同 意 将 尚 未 使 用 完 毕 的 募 集 资 金 及 利 息 合 计 57, 万 元 变 更 投 向 至 上 海 外 高 桥 造 船 有 限 公 司 海 洋 工 程 及 高 技 术 船 舶 工 程 配 套 项 目 等 相 关 项 目 的 建 设 截 至 2015 年 6 月 30 日, 海 洋 工 程 及 高 技 术 船 舶 工 程 配 套 项 目 已 使 用 募 集 资 金 44, 万 元, 尚 未 使 用 12, 万 元 ( 含 募 集 资 金 投 入 项 目 变 更 转 入 存 款 利 息 ) (2) 募 集 资 金 承 诺 项 目 情 况 承 诺 项 目 名 称 上 海 外 高 桥 造 船 有 限 公 司 二 期 工 程 项 目 上 海 外 高 桥 造 船 有 限 公 司 三 期 工 程 项 目 中 船 澄 西 船 舶 修 造 有 限 公 司 十 七 万 吨 级 浮 是 否 变 更 项 目 募 集 资 金 拟 投 入 金 额 募 集 资 金 本 报 告 期 投 入 金 额 募 集 资 金 累 计 实 际 投 入 金 额 12 / 124 是 否 符 合 计 划 进 度 项 目 进 度 否 40, , 是 已 完 成 是 102, , 否 暂 停 是 否 30, , 是 已 完 成 预 计 收 益 单 位 : 万 元 币 种 : 人 民 币 是 变 更 产 否 原 因 生 符 未 达 到 及 募 收 合 计 划 进 集 资 益 预 度 和 收 金 变 情 计 益 说 明 更 程 况 收 序 说 益 明 是 是

13 船 坞 工 程 项 目 中 船 澄 西 船 舶 修 造 有 限 公 司 冷 作 车 间 扩 建 改 造 项 目 上 海 沪 临 重 工 有 限 公 司 一 期 工 程 建 设 项 目 否 1, , 是 已 完 成 否 88, , 是 已 完 成 是 否 产 品 价 格 下 降 合 计 / 262, , / / / / / / 募 集 资 金 承 诺 项 目 使 用 情 况 说 明 不 适 用 (3) 募 集 资 金 变 更 项 目 情 况 变 更 投 资 项 目 资 金 总 额 变 更 后 的 项 目 名 称 上 海 外 高 桥 造 船 有 限 公 司 海 洋 工 程 及 高 技 术 船 舶 工 程 配 套 项 目 对 应 的 原 承 诺 项 目 上 海 外 高 桥 造 船 有 限 公 司 三 期 工 程 项 目 变 更 项 目 拟 投 入 金 额 本 报 告 期 投 入 金 额 累 计 实 际 投 入 金 额 是 否 符 合 计 划 进 度 变 更 项 目 的 预 计 收 益 单 位 : 万 元 币 种 : 人 民 币 产 生 收 益 情 况 项 目 进 度 57, , 是 在 建 是 否 符 合 预 计 收 益 未 达 到 计 划 进 度 和 收 益 说 明 合 计 / 57, , / / / / / 募 集 资 金 变 更 项 目 情 况 说 明 : 公 司 2011 年 度 股 东 大 会 审 议 通 过 了 关 于 公 司 拟 变 更 部 分 募 集 资 金 投 资 项 目 的 议 案, 股 东 大 会 同 意 将 尚 未 使 用 完 毕 的 募 集 资 金 及 利 息 合 计 57, 万 元 变 更 投 向 至 上 海 外 高 桥 造 船 有 限 公 司 海 洋 工 程 及 高 技 术 船 舶 工 程 配 套 项 目 等 相 关 项 目 的 建 设, 截 止 2015 年 6 月 30 日, 海 洋 工 程 及 高 技 术 船 舶 工 程 配 套 项 目 已 使 用 募 集 资 金 44, 万 元, 尚 未 使 用 12, 万 元 ( 含 募 集 资 金 投 入 项 目 变 更 转 入 存 款 利 息 ) (4) 其 他 无 4 主 要 子 公 司 参 股 公 司 分 析 (1) 公 司 直 接 投 资 全 资 子 公 司 3 家, 参 股 公 司 1 家, 报 告 期 内 子 公 司 参 股 公 司 情 况 : 单 位 : 万 元 公 司 名 称 主 要 产 品 或 服 务 注 册 资 本 总 资 产 净 资 产 净 利 润 上 海 外 高 桥 造 船 有 限 船 舶 钢 结 构 件 设 计 制 造 286,000 3,515, ,701 18,852 公 司 海 洋 工 程 中 船 澄 西 船 舶 修 造 有 船 舶 修 造 拆 解 海 洋 工 程 96, , ,575-6,311 限 公 司 装 备 制 造 修 理 沪 东 重 机 有 限 公 司 船 用 柴 油 机 及 备 配 件 铸 锻 件 的 设 计 制 造 销 售 284, , ,467 4,644 中 船 澄 西 船 舶 ( 广 州 ) 有 限 公 司 特 种 船 高 性 能 船 舶 的 修 理 设 计 等 13 / , ,095 44,183-4,844

14 (2) 来 源 于 单 个 子 公 司 的 净 利 润 对 公 司 净 利 润 影 响 达 到 10% 的 公 司 情 况 ( 单 位 : 万 元 ): 公 司 名 称 营 业 收 入 利 润 总 额 净 利 润 上 海 外 高 桥 造 船 有 限 公 司 825,994 6,619 18,852 中 船 澄 西 船 舶 修 造 有 限 公 司 346,322-7,354-6,311 沪 东 重 机 有 限 公 司 303,207 6,528 4,644 5 非 募 集 资 金 项 目 情 况 适 用 不 适 用 二 利 润 分 配 或 资 本 公 积 金 转 增 预 案 ( 一 ) 报 告 期 实 施 的 利 润 分 配 方 案 的 执 行 或 调 整 情 况 公 司 2014 年 度 利 润 分 配 方 案 经 公 司 2014 年 年 度 股 东 大 会 审 议 通 过, 分 配 方 案 为 : 以 2014 年 12 月 31 日 总 股 本 1,378,117,598 股 为 基 数, 每 10 股 派 发 现 金 红 利 0.1 元 ( 含 税 ), 即 派 发 红 利 总 额 为 人 民 币 13,781, 元, 公 司 2014 年 不 进 行 资 本 公 积 金 转 增 股 本 该 分 配 方 案 已 于 2015 年 5 月 29 日 实 施 完 毕 ( 二 ) 半 年 度 拟 定 的 利 润 分 配 预 案 公 积 金 转 增 股 本 预 案 是 否 分 配 或 转 增 否 三 其 他 披 露 事 项 ( 一 ) 预 测 年 初 至 下 一 报 告 期 期 末 的 累 计 净 利 润 可 能 为 亏 损 或 者 与 上 年 同 期 相 比 发 生 大 幅 度 变 动 的 警 示 及 说 明 适 用 不 适 用 ( 二 ) 董 事 会 监 事 会 对 会 计 师 事 务 所 非 标 准 审 计 报 告 的 说 明 适 用 不 适 用 ( 三 ) 其 他 披 露 事 项 无 14 / 124

15 第 五 节 重 要 事 项 一 重 大 诉 讼 仲 裁 和 媒 体 普 遍 质 疑 的 事 项 ( 一 ) 诉 讼 仲 裁 或 媒 体 普 遍 质 疑 事 项 已 在 临 时 公 告 披 露 且 无 后 续 进 展 的 无 报 告 期 内 : 起 诉 ( 申 请 ) 方 中 船 澄 西 船 舶 修 造 有 限 公 司 ( 二 ) 临 时 公 告 未 披 露 或 有 后 续 进 展 的 诉 讼 仲 裁 情 况 应 诉 ( 被 申 请 ) 方 华 锐 风 电 科 技 ( 集 团 ) 股 份 有 限 公 司 承 担 连 带 责 任 方 诉 讼 仲 裁 类 型 买 卖 合 同 纠 纷 诉 讼 ( 仲 裁 ) 基 本 情 况 2014 年 12 月 26 日, 本 公 司 的 全 资 子 公 司 中 船 澄 西 船 舶 修 造 有 限 公 司 因 买 卖 合 同 履 行 纠 纷, 向 北 京 市 海 淀 区 人 民 法 院 ( 以 下 简 称 : 海 淀 法 院 ) 起 诉 华 锐 风 电 科 技 ( 集 团 ) 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 : 华 锐 风 电 ), 中 船 澄 西 于 当 日 收 到 了 北 京 市 海 淀 区 人 民 法 院 诉 讼 费 交 款 通 知 书, 即 该 案 已 经 海 淀 法 院 正 式 受 理 诉 讼 ( 仲 裁 ) 涉 及 金 额 诉 讼 ( 仲 裁 ) 是 否 形 成 预 计 负 债 及 金 额 诉 讼 ( 仲 裁 ) 进 展 情 况 152,157, 否 本 案 的 进 展 情 况 如 下 : 年 12 月 26 日, 中 船 澄 西 就 与 华 锐 风 电 五 起 合 同 纠 纷 案 件 提 交 北 京 市 海 淀 区 人 民 法 院 进 行 立 案, 本 案 由 海 淀 法 院 正 式 受 理 年 3 月 初, 华 锐 风 电 向 海 淀 法 院 提 出 管 辖 权 异 议, 认 为 中 船 澄 西 起 诉 华 锐 风 电 的 5 起 案 件, 总 标 的 已 超 过 人 民 币 1 亿, 不 属 于 海 淀 法 院 的 管 辖 范 围, 并 认 为 5 起 案 件 应 作 为 同 一 个 案 件, 由 北 京 市 第 一 中 级 人 民 法 院 ( 下 称 一 中 院 ) 受 理 年 4 月 10 日, 海 淀 法 院 做 出 (2015) 海 民 ( 商 ) 初 字 第 号 民 事 裁 定 书, 认 为 本 案 涉 及 的 5 起 案 件 为 独 立 诉 讼, 依 法 属 于 海 淀 法 院 管 辖, 并 驳 回 了 华 锐 风 电 的 管 辖 异 议, 并 于 2015 年 4 月 底 依 法 向 华 锐 风 电 进 行 送 达 完 成 年 5 月 初, 华 锐 风 电 不 服 海 淀 法 院 的 上 述 民 事 裁 定 书, 就 本 案 管 辖 问 题 向 一 中 院 提 起 上 诉, 目 前 一 中 院 尚 未 对 本 案 管 辖 权 问 题 作 出 裁 判 诉 讼 ( 仲 裁 ) 审 理 结 果 及 影 响 因 管 辖 权 异 议, 本 诉 一 审 暂 时 中 止 审 理 诉 讼 ( 仲 裁 ) 判 决 执 行 情 况 因 管 辖 权 异 议, 本 诉 一 审 暂 时 中 止 审 理 ( 三 ) 临 时 公 告 未 披 露 或 有 后 续 进 展 的 媒 体 普 遍 质 疑 事 项 无 15 / 124

16 ( 四 ) 其 他 说 明 无 二 破 产 重 整 相 关 事 项 适 用 不 适 用 三 资 产 交 易 企 业 合 并 事 项 ( 一 ) 公 司 收 购 出 售 资 产 和 企 业 合 并 事 项 已 在 临 时 公 告 披 露 且 后 续 实 施 无 变 化 的 事 项 概 述 及 类 型 2015 年 3 月 12 日, 公 司 召 开 了 第 六 届 董 事 会 第 二 次 会 议, 审 议 通 过 了 关 于 公 司 全 资 子 公 司 外 高 桥 造 船 出 售 上 海 江 南 长 兴 造 船 有 限 责 任 公 司 14% 股 权 暨 关 联 交 易 的 预 案, 同 意 公 司 全 资 子 公 司 上 海 外 高 桥 造 船 有 限 公 司 将 其 持 有 的 上 海 江 南 长 兴 造 船 有 限 公 司 14% 的 股 权 出 售 予 沪 东 中 华 造 船 ( 集 团 ) 有 限 公 司, 转 让 价 格 为 440,872, 元 本 次 交 易 已 经 公 司 2014 年 度 股 东 大 会 审 议 通 过 查 询 索 引 公 司 已 于 2015 年 3 月 14 日 在 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 证 券 时 报 证 券 日 报 及 上 海 证 券 交 易 所 刊 登 发 布 的 关 于 公 司 全 资 子 公 司 外 高 桥 造 船 出 售 上 海 江 南 长 兴 造 船 有 限 责 任 公 司 14% 股 权 的 关 联 交 易 公 告 ( 编 号 : 临 ) ( 二 ) 临 时 公 告 未 披 露 或 有 后 续 进 展 的 情 况 适 用 不 适 用 四 公 司 股 权 激 励 情 况 及 其 影 响 适 用 不 适 用 五 重 大 关 联 交 易 ( 一 ) 与 日 常 经 营 相 关 的 关 联 交 易 1 已 在 临 时 公 告 披 露 且 后 续 实 施 无 进 展 或 变 化 的 事 项 无 2 已 在 临 时 公 告 披 露, 但 有 后 续 实 施 的 进 展 或 变 化 的 事 项 无 3 临 时 公 告 未 披 露 的 事 项 关 联 交 易 方 关 联 关 系 关 联 交 易 类 型 关 联 交 易 内 容 关 联 交 易 定 价 原 则 中 船 工 业 成 套 集 团 兄 弟 购 买 商 品 配 套 件 参 照 市 场 价 物 流 有 限 公 司 公 司 其 他 材 料 格 协 商 确 定 中 国 船 舶 ( 香 集 团 兄 弟 销 售 商 品 船 舶 建 造 参 照 市 场 价 港 ) 航 运 租 赁 有 公 司 格 协 商 确 定 16 / 124 单 位 : 万 元 币 种 : 人 民 币 占 同 类 交 易 关 联 交 交 易 价 格 与 市 关 联 交 关 联 交 易 金 市 场 金 额 的 比 例 易 结 算 场 参 考 价 格 差 易 价 格 额 价 格 (%) 方 式 异 较 大 的 原 因 248, 银 行 结 算 171, 银 行 结 算

17 限 公 司 合 计 / / 420, / / / 大 额 销 货 退 回 的 详 细 情 况 关 联 交 易 的 必 要 性 持 续 性 选 择 与 关 联 方 ( 而 非 市 场 其 他 交 易 方 ) 进 行 交 易 的 原 因 关 联 交 易 对 上 市 公 司 独 立 性 的 影 响 公 司 对 关 联 方 的 依 赖 程 度, 以 及 相 关 解 决 措 施 ( 如 有 ) 关 联 交 易 的 说 明 ( 二 ) 资 产 收 购 出 售 发 生 的 关 联 交 易 1 已 在 临 时 公 告 披 露 且 后 续 实 施 无 进 展 或 变 化 的 事 项 事 项 概 述 2015 年 3 月 12 日, 公 司 召 开 了 第 六 届 董 事 会 第 二 次 会 议, 审 议 通 过 了 关 于 公 司 全 资 子 公 司 外 高 桥 造 船 出 售 上 海 江 南 长 兴 造 船 有 限 责 任 公 司 14% 股 权 暨 关 联 交 易 的 预 案, 同 意 公 司 全 资 子 公 司 上 海 外 高 桥 造 船 有 限 公 司 将 其 持 有 的 上 海 江 南 长 兴 造 船 有 限 公 司 14% 的 股 权 出 售 予 沪 东 中 华 造 船 ( 集 团 ) 有 限 公 司, 转 让 价 格 为 440,872, 元 本 次 交 易 已 经 公 司 2014 年 度 股 东 大 会 审 议 通 过 查 询 索 引 公 司 已 于 2015 年 3 月 14 日 在 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 证 券 时 报 证 券 日 报 及 上 海 证 券 交 易 所 刊 登 发 布 的 关 于 公 司 全 资 子 公 司 外 高 桥 造 船 出 售 上 海 江 南 长 兴 造 船 有 限 责 任 公 司 14% 股 权 的 关 联 交 易 公 告 ( 编 号 : 临 ) 2 已 在 临 时 公 告 披 露, 但 有 后 续 实 施 的 进 展 或 变 化 的 事 项 无 3 临 时 公 告 未 披 露 的 事 项 适 用 不 适 用 ( 三 ) 共 同 对 外 投 资 的 重 大 关 联 交 易 1 已 在 临 时 公 告 披 露 且 后 续 实 施 无 进 展 或 变 化 的 事 项 事 项 概 述 查 询 索 引 2015 年 1 月 31 日, 公 司 召 开 第 五 届 董 事 会 第 二 详 见 公 司 于 2015 年 2 月 3 日 在 中 国 证 券 报 十 六 次 会 议, 审 议 通 过 了 关 于 公 司 全 资 子 公 司 上 海 证 券 报 证 券 时 报 证 券 日 报 中 船 澄 西 增 资 中 船 广 西 船 舶 及 海 洋 工 程 有 限 公 及 上 海 证 券 交 易 所 刊 登 发 布 的 关 于 公 司 全 资 司 暨 关 联 交 易 的 预 案, 同 意 公 司 全 资 子 公 司 子 公 司 中 船 澄 西 增 资 中 船 广 西 船 舶 及 海 洋 工 程 中 船 澄 西 船 舶 修 造 有 限 公 司 与 上 海 船 厂 船 有 限 公 司 的 关 联 交 易 公 告 ( 编 号 : 临 舶 有 限 公 司 广 西 北 部 湾 投 资 集 团 有 限 公 司 共 同 ) 对 中 船 广 西 船 舶 及 海 洋 工 程 有 限 公 司 进 行 增 资, 其 中 中 船 澄 西 船 舶 修 造 有 限 公 司 增 资 20,000 万 元 人 民 币, 增 资 完 成 后 将 持 有 中 船 广 西 船 舶 及 海 洋 工 程 有 限 公 司 18.16% 的 股 权 截 至 本 报 告 期 末, 本 次 增 资 事 项 已 实 施 完 毕 2 已 在 临 时 公 告 披 露, 但 有 后 续 实 施 的 进 展 或 变 化 的 事 项 无 3 临 时 公 告 未 披 露 的 事 项 适 用 不 适 用 17 / 124

18 ( 四 ) 关 联 债 权 债 务 往 来 1 已 在 临 时 公 告 披 露 且 后 续 实 施 无 进 展 或 变 化 的 事 项 无 2 已 在 临 时 公 告 披 露, 但 有 后 续 实 施 的 进 展 或 变 化 的 事 项 无 3 临 时 公 告 未 披 露 的 事 项 适 用 不 适 用 ( 五 ) 其 他 无 六 重 大 合 同 及 其 履 行 情 况 1 托 管 承 包 租 赁 事 项 适 用 不 适 用 担 保 方 2 担 保 情 况 担 保 方 与 上 市 公 司 的 关 系 被 担 保 方 担 保 金 额 担 保 发 生 日 期 ( 协 议 签 署 日 ) 公 司 对 外 担 保 情 况 ( 不 包 括 对 子 公 司 的 担 保 ) 担 保 起 始 日 担 保 到 期 日 18 / 124 担 保 类 型 担 保 是 否 已 经 履 行 完 毕 担 保 是 否 逾 期 单 位 : 万 元 币 种 : 人 民 币 担 保 逾 期 金 额 是 否 存 在 反 担 保 中 船 全 资 子 澄 西 公 司 澄 西 广 州 50, /7/2 2022/6/16 一 般 担 保 否 否 是 联 营 公 司 中 船 全 资 子 澄 西 公 司 澄 西 广 州 65, /12/ /12/20 一 般 担 保 否 否 是 联 营 公 司 报 告 期 内 担 保 发 生 额 合 计 ( 不 包 括 对 子 公 司 的 担 保 ) 报 告 期 末 担 保 余 额 合 计 (A)( 不 包 括 对 子 公 司 的 担 保 ) 115, 公 司 对 子 公 司 的 担 保 情 况 报 告 期 内 对 子 公 司 担 保 发 生 额 合 计 47, 报 告 期 末 对 子 公 司 担 保 余 额 合 计 (B) 444, 担 保 总 额 (A+B) 公 司 担 保 总 额 情 况 ( 包 括 对 子 公 司 的 担 保 ) 是 否 为 关 联 方 担 保 关 联 关 系 559, 担 保 总 额 占 公 司 净 资 产 的 比 例 (%) 其 中 : 为 股 东 实 际 控 制 人 及 其 关 联 方 提 供 担 保 的 金 额 (C) 直 接 或 间 接 为 资 产 负 债 率 超 过 70% 的 被 担 保 对 象 提 供 的 债 务 担 保 金 额 (D) 115, ,708.80

19 担 保 总 额 超 过 净 资 产 50% 部 分 的 金 额 (E) 0.00 上 述 三 项 担 保 金 额 合 计 (C+D+E) 549, 未 到 期 担 保 可 能 承 担 连 带 清 偿 责 任 说 明 无 担 保 情 况 说 明 为 股 东 实 际 控 制 人 及 其 关 联 方 提 供 担 保 的 金 额 系 为 澄 西 广 州 担 保, 澄 西 在 本 报 告 期 末 的 资 产 负 债 率 超 过 70%, 合 计 时 仅 计 算 一 次 3 其 他 重 大 合 同 或 交 易 无 需 披 露 的 其 他 重 大 合 同 或 交 易 七 承 诺 事 项 履 行 情 况 ( 一 ) 上 市 公 司 持 股 5% 以 上 的 股 东 控 股 股 东 及 实 际 控 制 人 在 报 告 期 内 或 持 续 到 报 告 期 内 的 承 诺 事 项 承 诺 背 景 承 诺 类 型 承 诺 方 承 诺 内 容 承 诺 时 间 及 期 限 是 否 有 履 行 期 限 是 否 及 时 严 格 履 行 如 未 能 及 时 履 行 应 说 明 未 完 成 履 行 的 具 体 原 因 如 未 能 及 时 履 行 应 说 明 下 一 步 计 划 与 重 大 资 产 重 组 相 关 的 承 诺 解 决 同 业 竞 争 中 国 船 舶 工 业 集 团 公 司 详 见 公 司 关 于 控 股 股 东 承 诺 事 项 履 行 情 况 的 公 告 ( 编 号 : 临 , 2012 年 11 月 30 日 ) 否 是 八 聘 任 解 聘 会 计 师 事 务 所 情 况 聘 任 解 聘 会 计 师 事 务 所 情 况 聘 任 解 聘 会 计 师 事 务 所 的 情 况 说 明 : 因 履 行 内 部 管 控 程 序, 公 司 2015 年 度 年 审 会 计 师 事 务 所 尚 未 聘 任, 本 公 司 将 按 规 定 尽 快 聘 任 会 计 师 事 务 所 审 计 期 间 改 聘 会 计 师 事 务 所 的 情 况 说 明 : 报 告 期 内, 公 司 不 存 在 审 计 期 间 改 聘 会 计 师 事 务 所 的 情 况 九 上 市 公 司 及 其 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 持 有 5% 以 上 股 份 的 股 东 实 际 控 制 人 收 购 人 处 罚 及 整 改 情 况 适 用 不 适 用 19 / 124

20 报 告 期 内, 本 公 司 及 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 持 有 5% 以 上 股 份 的 股 东 实 际 控 制 人 收 购 人 均 未 受 中 国 证 监 会 的 稽 查 行 政 处 罚 通 报 批 评 及 上 海 证 券 交 易 所 的 公 开 谴 责 十 可 转 换 公 司 债 券 情 况 适 用 不 适 用 十 一 公 司 治 理 情 况 本 报 告 期 内, 公 司 严 格 按 照 公 司 法 证 券 法 和 中 国 证 监 会 上 海 证 券 交 易 所 发 布 的 有 关 上 市 公 司 公 司 规 范 治 理 的 要 求, 强 化 内 控 体 系 建 设, 提 升 规 范 运 作 水 平, 维 护 全 体 股 东 利 益 公 司 治 理 的 实 际 情 况 与 中 国 证 监 会 发 布 的 有 关 上 市 公 司 治 理 的 规 范 性 文 件 要 求 不 存 在 差 异, 公 司 未 收 到 被 监 管 部 门 采 取 行 政 措 施 的 有 关 文 件, 也 不 存 在 被 监 管 部 门 要 求 限 期 整 改 的 情 况 上 半 年, 公 司 共 组 织 召 开 年 度 股 东 大 会 3 次, 董 事 会 会 议 6 次, 监 事 会 会 议 6 次, 总 经 理 办 公 会 1 次, 议 题 涉 及 年 度 董 事 会 报 告 监 事 会 报 告 年 度 报 告 季 报 董 监 事 会 换 届 聘 任 高 管 利 润 分 配 对 外 投 资 重 大 关 联 交 易 委 托 理 财 担 保 事 宜 等 一 系 列 重 大 事 项 公 司 上 半 年 共 披 露 53 份 信 息 披 露 文 件, 其 中 : 定 期 报 告 2 份, 董 事 会 决 议 公 告 等 临 时 公 告 29 份, 股 东 大 会 资 料 独 立 董 事 意 见 审 计 报 告 内 控 报 告 资 产 评 估 报 告 等 网 上 披 露 资 料 22 份, 信 息 披 露 工 作 没 有 出 现 差 错 遗 漏 或 泄 密 情 况 十 二 其 他 重 大 事 项 的 说 明 ( 一 ) 董 事 会 对 会 计 政 策 会 计 估 计 或 核 算 方 法 变 更 的 原 因 和 影 响 的 分 析 说 明 适 用 不 适 用 ( 二 ) 董 事 会 对 重 要 前 期 差 错 更 正 的 原 因 及 影 响 的 分 析 说 明 适 用 不 适 用 ( 三 ) 其 他 无 20 / 124

21 第 六 节 股 份 变 动 及 股 东 情 况 一 股 本 变 动 情 况 ( 一 ) 股 份 变 动 情 况 表 1 股 份 变 动 情 况 表 报 告 期 内, 公 司 股 份 总 数 及 股 本 结 构 未 发 生 变 化 公 司 股 份 总 数 为 1,378,117,598 股, 均 为 无 限 售 条 件 流 通 股 2 股 份 变 动 情 况 说 明 报 告 期 内, 公 司 股 份 总 数 未 发 生 变 化 3 报 告 期 后 到 半 年 报 披 露 日 期 间 发 生 股 份 变 动 对 每 股 收 益 每 股 净 资 产 等 财 务 指 标 的 影 响 ( 如 有 ) 不 适 用 4 公 司 认 为 必 要 或 证 券 监 管 机 构 要 求 披 露 的 其 他 内 容 无 ( 二 ) 限 售 股 份 变 动 情 况 适 用 不 适 用 二 股 东 情 况 ( 一 ) 股 东 总 数 : 截 止 报 告 期 末 股 东 总 数 ( 户 ) 140,542 截 止 报 告 期 末 表 决 权 恢 复 的 优 先 股 股 东 总 数 ( 户 ) 0 ( 二 ) 截 止 报 告 期 末 前 十 名 股 东 前 十 名 流 通 股 东 ( 或 无 限 售 条 件 股 东 ) 持 股 情 况 表 单 位 : 股 前 十 名 股 东 持 股 情 况 持 有 有 质 押 或 冻 股 东 名 称 报 告 期 内 增 期 末 持 股 数 比 例 限 售 条 结 情 况 ( 全 称 ) 减 量 (%) 件 股 份 股 份 数 股 东 性 质 数 量 状 态 量 中 国 船 舶 工 业 集 团 公 司 -23,317, ,280, 无 0 国 家 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 - 富 国 中 证 军 工 指 8,617,208 29,036, 未 知 0 未 知 数 分 级 证 券 投 资 基 金 上 海 电 气 ( 集 团 ) 总 公 司 -40,055,790 22,399, 未 知 0 国 有 法 人 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 13,458,898 14,128, 未 知 0 国 有 法 人 梁 志 鹤 719,447 8,380, 未 知 0 境 内 自 然 人 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 7,418,043 7,418, 未 知 0 国 有 法 人 21 / 124

22 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 - 申 万 菱 信 中 证 军 工 指 数 分 级 证 券 投 资 基 4,417,838 6,564, 未 知 0 未 知 金 中 国 工 商 银 行 - 上 证 50 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 1,164,296 5,572, 未 知 0 未 知 投 资 基 金 聂 迪 3,573,115 3,573, 未 知 0 境 内 自 然 人 科 威 特 政 府 投 资 局 - 自 有 资 金 3,544,729 3,544, 未 知 0 境 外 法 人 前 十 名 无 限 售 条 件 股 东 持 股 情 况 股 东 名 称 持 有 无 限 售 条 件 股 份 种 类 及 数 量 流 通 股 的 数 量 种 类 数 量 中 国 船 舶 工 业 集 团 公 司 749,280,666 人 民 币 普 通 股 749,280,666 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 - 富 国 中 证 军 工 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 29,036,820 人 民 币 普 通 股 29,036,820 上 海 电 气 ( 集 团 ) 总 公 司 22,399,043 人 民 币 普 通 股 22,399,043 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 14,128,418 人 民 币 普 通 股 14,128,418 梁 志 鹤 8,380,572 人 民 币 普 通 股 8,380,572 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 7,418,043 人 民 币 普 通 股 7,418,043 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 - 申 万 菱 信 中 证 军 工 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 6,564,654 人 民 币 普 通 股 6,564,654 中 国 工 商 银 行 - 上 证 50 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 5,572,305 人 民 币 普 通 股 5,572,305 聂 迪 3,573,115 人 民 币 普 通 股 3,573,115 科 威 特 政 府 投 资 局 - 自 有 资 金 3,544,729 人 民 币 普 通 股 3,544,729 公 司 前 10 名 股 东 中, 中 国 船 舶 工 业 集 团 与 其 他 9 名 股 东 无 关 联 关 系, 不 属 于 上 市 公 司 股 东 持 股 变 动 信 息 披 露 管 理 办 法 规 定 的 一 上 述 股 东 关 联 关 系 或 一 致 行 动 的 说 明 致 行 动 人 ; 未 知 其 他 股 东 之 间 是 否 有 关 联 关 系, 也 未 知 其 他 股 东 之 间 是 否 属 于 上 市 公 司 股 东 持 股 变 动 信 息 披 露 管 理 办 法 规 定 的 一 致 行 动 人 ( 三 ) 战 略 投 资 者 或 一 般 法 人 因 配 售 新 股 成 为 前 10 名 股 东 战 略 投 资 者 或 一 般 法 人 的 名 称 约 定 持 股 起 始 日 期 约 定 持 股 终 止 日 期 上 海 电 气 ( 集 团 ) 总 公 司 2007 年 9 月 25 日 无 战 略 投 资 者 或 一 般 法 人 参 与 配 售 新 股 约 定 持 股 期 限 的 说 明 根 据 有 关 规 定, 上 述 相 关 持 股 自 公 开 发 行 证 券 结 束 之 日 起 36 个 月 内 不 得 转 让 ; 至 2010 年 9 月 26 日 起, 已 可 以 上 市 流 通 三 控 股 股 东 或 实 际 控 制 人 变 更 情 况 适 用 不 适 用 第 七 节 优 先 股 相 关 情 况 适 用 不 适 用 22 / 124

23 第 八 节 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 情 况 一 持 股 变 动 情 况 ( 一 ) 现 任 及 报 告 期 内 离 任 董 事 监 事 和 高 级 管 理 人 员 持 股 变 动 情 况 适 用 不 适 用 ( 二 ) 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 报 告 期 内 被 授 予 的 股 权 激 励 情 况 适 用 不 适 用 二 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 变 动 情 况 姓 名 担 任 的 职 务 变 动 情 形 变 动 原 因 董 强 董 事 长 选 举 工 作 原 因 张 海 森 董 事 副 总 经 理 选 举 聘 任 换 届 李 俊 平 独 立 董 事 选 举 换 届 吴 志 坚 独 立 董 事 选 举 换 届 朱 震 宇 独 立 董 事 选 举 换 届 周 建 能 监 事 会 主 席 选 举 换 届 胡 金 根 监 事 选 举 换 届 王 立 如 职 工 监 事 选 举 换 届 盛 闻 英 职 工 监 事 选 举 换 届 胡 问 鸣 原 董 事 长 离 任 工 作 原 因 胡 金 根 原 董 事 离 任 换 届 王 成 然 原 董 事 离 任 换 届 吕 亚 臣 原 董 事 离 任 换 届 殷 学 明 原 董 事 离 任 工 作 原 因 池 耀 宗 原 独 立 董 事 离 任 换 届 于 宁 原 独 立 董 事 离 任 换 届 沈 满 堂 原 独 立 董 事 离 任 换 届 张 兆 本 原 监 事 会 主 席 离 任 换 届 江 民 达 原 监 事 离 任 换 届 虞 奇 立 原 职 工 监 事 离 任 换 届 詹 思 波 原 职 工 监 事 离 任 换 届 2015 年 3 月 3 日, 公 司 召 开 2015 年 第 一 次 临 时 股 东 大 会, 会 议 审 议 通 过 了 关 于 选 举 公 司 第 六 届 董 事 会 董 事 的 议 案 关 于 选 举 公 司 第 六 届 董 事 会 独 立 董 事 的 议 案 关 于 选 举 公 司 第 六 届 监 事 会 监 事 的 议 案 会 议 选 举 胡 问 鸣 吴 强 孙 云 飞 南 大 庆 吴 永 杰 周 明 春 孙 伟 黄 永 锡 张 海 森 殷 学 明 为 公 司 第 六 届 董 事 会 董 事 ; 选 举 韩 方 明 曾 恒 一 李 俊 平 吴 志 坚 朱 震 宇 为 公 司 第 六 届 董 事 会 独 立 董 事 ; 选 举 周 建 能 胡 金 根 钟 坚 曾 祥 新 为 公 司 第 六 届 监 事 会 监 事, 公 司 全 资 子 公 司 分 别 选 举 刘 文 广 王 立 如 盛 闻 英 为 公 司 第 六 届 监 事 会 职 工 监 事 23 / 124

24 2015 年 4 月 16 日, 公 司 披 露 关 于 董 事 副 总 经 理 辞 职 的 公 告 ( 临 ), 殷 学 明 先 生 因 工 作 调 动 原 因, 向 公 司 董 事 会 提 出 辞 去 其 所 担 任 的 公 司 第 六 届 董 事 会 董 事 副 总 经 理 及 其 他 相 关 职 务 2015 年 5 月 19 日, 公 司 披 露 关 于 董 事 长 辞 职 的 公 告 ( 临 ), 胡 问 鸣 先 生 因 工 作 调 动 原 因, 向 公 司 董 事 会 提 出 辞 去 其 所 担 任 的 公 司 第 六 届 董 事 会 董 事 长 董 事 及 战 略 委 员 会 委 员 职 务 2015 年 6 月 16 日, 公 司 召 开 2015 年 第 二 次 临 时 股 东 大 会, 会 议 选 举 董 强 先 生 为 公 司 第 六 届 董 事 会 董 事 当 日, 公 司 召 开 六 届 五 次 董 事 会 会 议, 会 议 选 举 董 强 先 生 为 公 司 第 六 届 董 事 会 董 事 长 三 其 他 说 明 无 24 / 124

25 第 九 节 财 务 报 告 一 审 计 报 告 适 用 不 适 用 二 财 务 报 表 合 并 资 产 负 债 表 2015 年 6 月 30 日 编 制 单 位 : 中 国 船 舶 工 业 股 份 有 限 公 司 项 目 附 注 期 末 余 额 期 初 余 额 流 动 资 产 : 货 币 资 金 11,831,855, ,189,899, 结 算 备 付 金 拆 出 资 金 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 资 产 衍 生 金 融 资 产 应 收 票 据 614,865, ,426, 应 收 账 款 2,768,635, ,993,275, 预 付 款 项 4,785,552, ,991,204, 应 收 保 费 应 收 分 保 账 款 应 收 分 保 合 同 准 备 金 应 收 利 息 269,135, ,020, 应 收 股 利 其 他 应 收 款 177,298, ,506, 买 入 返 售 金 融 资 产 存 货 13,356,346, ,399,086, 划 分 为 持 有 待 售 的 资 产 一 年 内 到 期 的 非 流 动 资 产 2,967, ,970, 其 他 流 动 资 产 3,138,000, ,308,000, 流 动 资 产 合 计 36,944,658, ,995,388, 非 流 动 资 产 : 发 放 贷 款 及 垫 款 可 供 出 售 金 融 资 产 508,303, ,303, 持 有 至 到 期 投 资 长 期 应 收 款 193,234, ,404, 长 期 股 权 投 资 560,508, ,842, 投 资 性 房 地 产 固 定 资 产 12,167,605, ,552,992, 在 建 工 程 631,958, ,849, 工 程 物 资 233, , 固 定 资 产 清 理 2,749, 生 产 性 生 物 资 产 油 气 资 产 25 / 124

26 项 目 附 注 期 末 余 额 期 初 余 额 无 形 资 产 1,675,598, ,698,448, 开 发 支 出 1,000, ,000, 商 誉 长 期 待 摊 费 用 77,850, ,886, 递 延 所 得 税 资 产 1,030,390, ,002,979, 其 他 非 流 动 资 产 810,000, 非 流 动 资 产 合 计 16,849,431, ,789,940, 资 产 总 计 53,794,089, ,785,329, 流 动 负 债 : 短 期 借 款 6,789,284, ,637,166, 向 中 央 银 行 借 款 吸 收 存 款 及 同 业 存 放 拆 入 资 金 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 负 债 衍 生 金 融 负 债 应 付 票 据 2,068,693, ,706,007, 应 付 账 款 5,187,292, ,452,205, 预 收 款 项 1,883,857, ,736,126, 卖 出 回 购 金 融 资 产 款 应 付 手 续 费 及 佣 金 应 付 职 工 薪 酬 165,426, ,502, 应 交 税 费 -1,054,781, ,297, 应 付 利 息 35,150, ,303, 应 付 股 利 1,150, 其 他 应 付 款 580,051, ,632, 应 付 分 保 账 款 保 险 合 同 准 备 金 代 理 买 卖 证 券 款 代 理 承 销 证 券 款 划 分 为 持 有 待 售 的 负 债 一 年 内 到 期 的 非 流 动 负 债 4,550,095, ,395,289, 其 他 流 动 负 债 5,745,085, ,691,597, 流 动 负 债 合 计 25,950,154, ,735,685, 非 流 动 负 债 : 长 期 借 款 6,311,218, ,333,002, 应 付 债 券 100,000, 其 中 : 优 先 股 永 续 债 长 期 应 付 款 11,770, ,190, 长 期 应 付 职 工 薪 酬 9,690, ,979, 专 项 应 付 款 241,320, ,360, 预 计 负 债 1,360,352, ,491,249, 递 延 收 益 278,496, ,778, 递 延 所 得 税 负 债 4,399, ,557, 其 他 非 流 动 负 债 非 流 动 负 债 合 计 8,217,248, ,458,117, / 124

27 项 目 附 注 期 末 余 额 期 初 余 额 负 债 合 计 34,167,402, ,193,802, 所 有 者 权 益 股 本 1,378,117, ,378,117, 其 他 权 益 工 具 其 中 : 优 先 股 永 续 债 资 本 公 积 4,499,500, ,499,500, 减 : 库 存 股 其 他 综 合 收 益 专 项 储 备 12,871, ,733, 盈 余 公 积 578,655, ,655, 一 般 风 险 准 备 未 分 配 利 润 11,095,729, ,937,813, 归 属 于 母 公 司 所 有 者 权 益 合 计 17,564,874, ,401,820, 少 数 股 东 权 益 2,061,812, ,189,705, 所 有 者 权 益 合 计 19,626,686, ,591,526, 负 债 和 所 有 者 权 益 总 计 53,794,089, ,785,329, 法 定 代 表 人 : 董 强 主 管 会 计 工 作 负 责 人 : 陈 琼 会 计 机 构 负 责 人 : 郎 文 母 公 司 资 产 负 债 表 2015 年 6 月 30 日 编 制 单 位 : 中 国 船 舶 工 业 股 份 有 限 公 司 项 目 附 注 期 末 余 额 期 初 余 额 流 动 资 产 : 货 币 资 金 989,274, ,577, 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 资 产 衍 生 金 融 资 产 应 收 票 据 应 收 账 款 预 付 款 项 应 收 利 息 8,754, ,173, 应 收 股 利 其 他 应 收 款 138, 存 货 划 分 为 持 有 待 售 的 资 产 一 年 内 到 期 的 非 流 动 资 产 其 他 流 动 资 产 流 动 资 产 合 计 998,168, ,004,750, 非 流 动 资 产 : 可 供 出 售 金 融 资 产 持 有 至 到 期 投 资 长 期 应 收 款 长 期 股 权 投 资 8,186,055, ,198,098, / 124

28 项 目 附 注 期 末 余 额 期 初 余 额 投 资 性 房 地 产 固 定 资 产 4,513, ,740, 在 建 工 程 工 程 物 资 固 定 资 产 清 理 生 产 性 生 物 资 产 油 气 资 产 无 形 资 产 开 发 支 出 商 誉 长 期 待 摊 费 用 递 延 所 得 税 资 产 其 他 非 流 动 资 产 非 流 动 资 产 合 计 8,190,569, ,202,838, 资 产 总 计 9,188,738, ,207,589, 流 动 负 债 : 短 期 借 款 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 负 债 衍 生 金 融 负 债 应 付 票 据 应 付 账 款 预 收 款 项 应 付 职 工 薪 酬 96, , 应 交 税 费 25, , 应 付 利 息 应 付 股 利 其 他 应 付 款 21, , 划 分 为 持 有 待 售 的 负 债 一 年 内 到 期 的 非 流 动 负 债 其 他 流 动 负 债 流 动 负 债 合 计 143, ,164, 非 流 动 负 债 : 长 期 借 款 应 付 债 券 其 中 : 优 先 股 永 续 债 长 期 应 付 款 长 期 应 付 职 工 薪 酬 专 项 应 付 款 20,000, ,000, 预 计 负 债 递 延 收 益 递 延 所 得 税 负 债 其 他 非 流 动 负 债 非 流 动 负 债 合 计 20,000, ,000, 负 债 合 计 20,143, ,164, 所 有 者 权 益 : 28 / 124

29 项 目 附 注 期 末 余 额 期 初 余 额 股 本 1,378,117, ,378,117, 其 他 权 益 工 具 其 中 : 优 先 股 永 续 债 资 本 公 积 6,325,937, ,325,937, 减 : 库 存 股 其 他 综 合 收 益 专 项 储 备 盈 余 公 积 435,093, ,093, 未 分 配 利 润 1,029,445, ,047,275, 所 有 者 权 益 合 计 9,168,594, ,186,425, 负 债 和 所 有 者 权 益 总 计 9,188,738, ,207,589, 法 定 代 表 人 : 董 强 主 管 会 计 工 作 负 责 人 : 陈 琼 会 计 机 构 负 责 人 : 郎 文 合 并 利 润 表 2015 年 1 6 月 项 目 附 注 本 期 发 生 额 上 期 发 生 额 一 营 业 总 收 入 14,241,074, ,823,020, 其 中 : 营 业 收 入 14,241,074, ,823,020, 利 息 收 入 已 赚 保 费 手 续 费 及 佣 金 收 入 二 营 业 总 成 本 14,192,932, ,720,909, 其 中 : 营 业 成 本 13,344,910, ,649,876, 利 息 支 出 手 续 费 及 佣 金 支 出 退 保 金 赔 付 支 出 净 额 提 取 保 险 合 同 准 备 金 净 额 保 单 红 利 支 出 分 保 费 用 营 业 税 金 及 附 加 29,510, ,621, 销 售 费 用 66,313, ,779, 管 理 费 用 782,781, ,978, 财 务 费 用 -4,556, ,656, 资 产 减 值 损 失 -26,027, ,003, 加 : 公 允 价 值 变 动 收 益 ( 损 失 以 - 号 填 列 ) 投 资 收 益 ( 损 失 以 - 号 填 列 ) -28,143, ,300, 其 中 : 对 联 营 企 业 和 合 营 企 业 的 投 资 收 益 -28,143, ,300, 汇 兑 收 益 ( 损 失 以 - 号 填 列 ) 三 营 业 利 润 ( 亏 损 以 - 号 填 列 ) 19,998, ,810, 加 : 营 业 外 收 入 57,507, ,219, / 124

30 项 目 附 注 本 期 发 生 额 上 期 发 生 额 其 中 : 非 流 动 资 产 处 置 利 得 390, 减 : 营 业 外 支 出 14,788, ,141, 其 中 : 非 流 动 资 产 处 置 损 失 1,527, ,498, 四 利 润 总 额 ( 亏 损 总 额 以 - 号 填 列 ) 62,717, ,888, 减 : 所 得 税 费 用 19,848, ,575, 五 净 利 润 ( 净 亏 损 以 - 号 填 列 ) 42,868, ,312, 归 属 于 母 公 司 所 有 者 的 净 利 润 171,697, ,671, 少 数 股 东 损 益 -128,828, ,358, 六 其 他 综 合 收 益 的 税 后 净 额 归 属 母 公 司 所 有 者 的 其 他 综 合 收 益 的 税 后 净 额 ( 一 ) 以 后 不 能 重 分 类 进 损 益 的 其 他 综 合 收 益 1. 重 新 计 量 设 定 受 益 计 划 净 负 债 或 净 资 产 的 变 动 2. 权 益 法 下 在 被 投 资 单 位 不 能 重 分 类 进 损 益 的 其 他 综 合 收 益 中 享 有 的 份 额 ( 二 ) 以 后 将 重 分 类 进 损 益 的 其 他 综 合 收 益 1. 权 益 法 下 在 被 投 资 单 位 以 后 将 重 分 类 进 损 益 的 其 他 综 合 收 益 中 享 有 的 份 额 2. 可 供 出 售 金 融 资 产 公 允 价 值 变 动 损 益 3. 持 有 至 到 期 投 资 重 分 类 为 可 供 出 售 金 融 资 产 损 益 4. 现 金 流 量 套 期 损 益 的 有 效 部 分 5. 外 币 财 务 报 表 折 算 差 额 6. 其 他 归 属 于 少 数 股 东 的 其 他 综 合 收 益 的 税 后 净 额 七 综 合 收 益 总 额 42,868, ,312, 归 属 于 母 公 司 所 有 者 的 综 合 收 益 总 额 171,697, ,671, 归 属 于 少 数 股 东 的 综 合 收 益 总 额 -128,828, ,358, 八 每 股 收 益 : ( 一 ) 基 本 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) ( 二 ) 稀 释 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) 法 定 代 表 人 : 董 强 主 管 会 计 工 作 负 责 人 : 陈 琼 会 计 机 构 负 责 人 : 郎 文 30 / 124

31 母 公 司 利 润 表 2015 年 1 6 月 项 目 附 注 本 期 发 生 额 上 期 发 生 额 一 营 业 收 入 减 : 营 业 成 本 营 业 税 金 及 附 加 销 售 费 用 管 理 费 用 7,992, ,037, 财 务 费 用 -15,962, ,284, 资 产 减 值 损 失 加 : 公 允 价 值 变 动 收 益 ( 损 失 以 - 号 填 列 ) 投 资 收 益 ( 损 失 以 - 号 填 列 ) -12,042, ,700, 其 中 : 对 联 营 企 业 和 合 营 企 业 的 投 资 收 益 -12,042, ,700, 二 营 业 利 润 ( 亏 损 以 - 号 填 列 ) -4,072, ,454, 加 : 营 业 外 收 入 23, 其 中 : 非 流 动 资 产 处 置 利 得 减 : 营 业 外 支 出 其 中 : 非 流 动 资 产 处 置 损 失 三 利 润 总 额 ( 亏 损 总 额 以 - 号 填 列 ) -4,049, ,454, 减 : 所 得 税 费 用 四 净 利 润 ( 净 亏 损 以 - 号 填 列 ) -4,049, ,454, 五 其 他 综 合 收 益 的 税 后 净 额 ( 一 ) 以 后 不 能 重 分 类 进 损 益 的 其 他 综 合 收 益 1. 重 新 计 量 设 定 受 益 计 划 净 负 债 或 净 资 产 的 变 动 2. 权 益 法 下 在 被 投 资 单 位 不 能 重 分 类 进 损 益 的 其 他 综 合 收 益 中 享 有 的 份 额 ( 二 ) 以 后 将 重 分 类 进 损 益 的 其 他 综 合 收 益 1. 权 益 法 下 在 被 投 资 单 位 以 后 将 重 分 类 进 损 益 的 其 他 综 合 收 益 中 享 有 的 份 额 2. 可 供 出 售 金 融 资 产 公 允 价 值 变 动 损 益 3. 持 有 至 到 期 投 资 重 分 类 为 可 供 出 售 金 融 资 产 损 益 4. 现 金 流 量 套 期 损 益 的 有 效 部 分 5. 外 币 财 务 报 表 折 算 差 额 6. 其 他 六 综 合 收 益 总 额 -4,049, ,454, 七 每 股 收 益 : ( 一 ) 基 本 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) ( 二 ) 稀 释 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) 法 定 代 表 人 : 董 强 主 管 会 计 工 作 负 责 人 : 陈 琼 会 计 机 构 负 责 人 : 郎 文 31 / 124

32 合 并 现 金 流 量 表 2015 年 1 6 月 项 目 附 注 本 期 发 生 额 上 期 发 生 额 一 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 : 销 售 商 品 提 供 劳 务 收 到 的 现 金 10,450,541, ,304,234, 客 户 存 款 和 同 业 存 放 款 项 净 增 加 额 向 中 央 银 行 借 款 净 增 加 额 向 其 他 金 融 机 构 拆 入 资 金 净 增 加 额 收 到 原 保 险 合 同 保 费 取 得 的 现 金 收 到 再 保 险 业 务 现 金 净 额 保 户 储 金 及 投 资 款 净 增 加 额 处 置 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 资 产 净 增 加 额 收 取 利 息 手 续 费 及 佣 金 的 现 金 拆 入 资 金 净 增 加 额 回 购 业 务 资 金 净 增 加 额 收 到 的 税 费 返 还 919,373, ,086, 收 到 其 他 与 经 营 活 动 有 关 的 现 金 353,352, ,817, 经 营 活 动 现 金 流 入 小 计 11,723,267, ,787,139, 购 买 商 品 接 受 劳 务 支 付 的 现 金 13,848,029, ,425,920, 客 户 贷 款 及 垫 款 净 增 加 额 存 放 中 央 银 行 和 同 业 款 项 净 增 加 额 支 付 原 保 险 合 同 赔 付 款 项 的 现 金 支 付 利 息 手 续 费 及 佣 金 的 现 金 支 付 保 单 红 利 的 现 金 支 付 给 职 工 以 及 为 职 工 支 付 的 现 金 1,105,612, ,213,118, 支 付 的 各 项 税 费 364,152, ,610, 支 付 其 他 与 经 营 活 动 有 关 的 现 金 340,390, ,548, 经 营 活 动 现 金 流 出 小 计 15,658,184, ,283,197, 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 -3,934,917, ,503,941, 二 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 : 收 回 投 资 收 到 的 现 金 452,261, ,000, 取 得 投 资 收 益 收 到 的 现 金 26,342, , 处 置 固 定 资 产 无 形 资 产 和 其 他 长 期 资 产 收 回 的 现 金 净 额 688, ,209, 处 置 子 公 司 及 其 他 营 业 单 位 收 到 的 现 金 净 额 收 到 其 他 与 投 资 活 动 有 关 的 现 金 243, 投 资 活 动 现 金 流 入 小 计 479,535, ,547, 购 建 固 定 资 产 无 形 资 产 和 其 他 长 期 资 产 支 付 的 现 金 176,285, ,853, 投 资 支 付 的 现 金 1,540,000, ,574,000, 质 押 贷 款 净 增 加 额 取 得 子 公 司 及 其 他 营 业 单 位 支 付 的 现 金 净 额 支 付 其 他 与 投 资 活 动 有 关 的 现 金 272, / 124

33 项 目 附 注 本 期 发 生 额 上 期 发 生 额 投 资 活 动 现 金 流 出 小 计 1,716,285, ,769,125, 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 -1,236,750, ,489,577, 三 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 : 吸 收 投 资 收 到 的 现 金 其 中 : 子 公 司 吸 收 少 数 股 东 投 资 收 到 的 现 金 取 得 借 款 收 到 的 现 金 8,300,924, ,906,715, 发 行 债 券 收 到 的 现 金 收 到 其 他 与 筹 资 活 动 有 关 的 现 金 1,250,249, ,245,170, 筹 资 活 动 现 金 流 入 小 计 9,551,173, ,151,886, 偿 还 债 务 支 付 的 现 金 4,159,547, ,988,213, 分 配 股 利 利 润 或 偿 付 利 息 支 付 的 现 金 305,147, ,066, 其 中 : 子 公 司 支 付 给 少 数 股 东 的 股 利 利 润 1,150, ,150, 支 付 其 他 与 筹 资 活 动 有 关 的 现 金 364,443, ,405,650, 筹 资 活 动 现 金 流 出 小 计 4,829,138, ,685,930, 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 4,722,034, ,043, 四 汇 率 变 动 对 现 金 及 现 金 等 价 物 的 影 响 80,880, ,486, 五 现 金 及 现 金 等 价 物 净 增 加 额 -368,751, ,194, 加 : 期 初 现 金 及 现 金 等 价 物 余 额 8,690,033, ,706,972, 六 期 末 现 金 及 现 金 等 价 物 余 额 8,321,281, ,196,778, 法 定 代 表 人 : 董 强 主 管 会 计 工 作 负 责 人 : 陈 琼 会 计 机 构 负 责 人 : 郎 文 母 公 司 现 金 流 量 表 2015 年 1 6 月 项 目 附 注 本 期 发 生 额 上 期 发 生 额 一 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 : 销 售 商 品 提 供 劳 务 收 到 的 现 金 收 到 的 税 费 返 还 收 到 其 他 与 经 营 活 动 有 关 的 现 金 30,406, ,307, 经 营 活 动 现 金 流 入 小 计 30,406, ,307, 购 买 商 品 接 受 劳 务 支 付 的 现 金 支 付 给 职 工 以 及 为 职 工 支 付 的 现 金 2,588, ,299, 支 付 的 各 项 税 费 220, , 支 付 其 他 与 经 营 活 动 有 关 的 现 金 6,128, ,486, 经 营 活 动 现 金 流 出 小 计 8,937, ,896, 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 21,469, ,411, 二 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 : 收 回 投 资 收 到 的 现 金 取 得 投 资 收 益 收 到 的 现 金 处 置 固 定 资 产 无 形 资 产 和 其 他 长 期 资 产 收 回 的 现 金 净 额 33 / 124

34 项 目 附 注 本 期 发 生 额 上 期 发 生 额 处 置 子 公 司 及 其 他 营 业 单 位 收 到 的 现 金 净 额 收 到 其 他 与 投 资 活 动 有 关 的 现 金 投 资 活 动 现 金 流 入 小 计 购 建 固 定 资 产 无 形 资 产 和 其 他 长 期 资 产 支 付 的 现 金 7, , 投 资 支 付 的 现 金 取 得 子 公 司 及 其 他 营 业 单 位 支 付 的 现 金 净 额 支 付 其 他 与 投 资 活 动 有 关 的 现 金 投 资 活 动 现 金 流 出 小 计 7, , 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 -7, , 三 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 : 吸 收 投 资 收 到 的 现 金 取 得 借 款 收 到 的 现 金 收 到 其 他 与 筹 资 活 动 有 关 的 现 金 筹 资 活 动 现 金 流 入 小 计 偿 还 债 务 支 付 的 现 金 分 配 股 利 利 润 或 偿 付 利 息 支 付 的 现 金 13,765, 支 付 其 他 与 筹 资 活 动 有 关 的 现 金 筹 资 活 动 现 金 流 出 小 计 13,765, 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 -13,765, 四 汇 率 变 动 对 现 金 及 现 金 等 价 物 的 影 响 五 现 金 及 现 金 等 价 物 净 增 加 额 7,697, ,331, 加 : 期 初 现 金 及 现 金 等 价 物 余 额 981,577, ,142,462, 六 期 末 现 金 及 现 金 等 价 物 余 额 989,274, ,151,794, 法 定 代 表 人 : 董 强 主 管 会 计 工 作 负 责 人 : 陈 琼 会 计 机 构 负 责 人 : 郎 文 34 / 124

35 合 并 所 有 者 权 益 变 动 表 2015 年 1 6 月 本 期 项 目 股 本 其 他 权 益 工 具 资 本 公 积 减 : 库 存 股 归 属 于 母 公 司 所 有 者 权 益 其 他 综 合 收 益 35 / 124 专 项 储 备 盈 余 公 积 一 般 风 险 准 备 未 分 配 利 润 少 数 股 东 权 益 所 有 者 权 益 合 计 优 先 股 永 续 债 其 他 一 上 年 期 末 余 额 1,378,117, ,499,500, ,733, ,655, ,937,813, ,189,705, ,591,526, 加 : 会 计 政 策 变 更 前 期 差 错 更 正 同 一 控 制 下 企 业 合 并 其 他 二 本 年 期 初 余 额 1,378,117, ,499,500, ,733, ,655, ,937,813, ,189,705, ,591,526, 三 本 期 增 减 变 动 金 额 ( 减 少 以 - 号 填 列 ) 5,138, ,916, ,893, ,160, ( 一 ) 综 合 收 益 总 额 171,697, ,828, ,868, ( 二 ) 所 有 者 投 入 和 减 少 资 本 -21, , 股 东 投 入 的 普 通 股 2. 其 他 权 益 工 具 持 有 者 投 入 资 本 3. 股 份 支 付 计 入 所 有 者 权 益 的 金 额 4. 其 他 -21, , ( 三 ) 利 润 分 配 -13,781, ,781, 提 取 盈 余 公 积 2. 提 取 一 般 风 险 准 备 3. 对 所 有 者 ( 或 股 东 ) 的 分 配 4. 其 他 ( 四 ) 所 有 者 权 益 内 部 结 转 -13,781, ,781,175.98

36 项 目 股 本 其 他 权 益 工 具 优 先 股 永 续 债 其 他 资 本 公 积 减 : 库 存 股 归 属 于 母 公 司 所 有 者 权 益 其 他 综 合 收 益 专 项 储 备 本 期 盈 余 公 积 一 般 风 险 准 备 未 分 配 利 润 少 数 股 东 权 益 所 有 者 权 益 合 计 1. 资 本 公 积 转 增 资 本 ( 或 股 本 ) 2. 盈 余 公 积 转 增 资 本 ( 或 股 本 ) 3. 盈 余 公 积 弥 补 亏 损 4. 其 他 ( 五 ) 专 项 储 备 5,138, , ,094, 本 期 提 取 27,869, ,125, ,994, 本 期 使 用 22,730, ,168, ,899, ( 六 ) 其 他 四 本 期 期 末 余 额 1,378,117, ,499,500, ,871, ,655, ,095,729, ,061,812, ,626,686, 归 属 于 母 公 司 所 有 者 权 益 项 目 其 他 权 益 工 具 减 : 其 他 一 般 少 数 股 东 权 益 所 有 者 权 益 合 计 股 本 优 先 永 续 其 资 本 公 积 库 存 综 合 专 项 储 备 盈 余 公 积 风 险 未 分 配 利 润 股 债 他 股 收 益 准 备 一 上 年 期 末 余 额 1,378,117, ,478,933, ,266, ,051, ,914,009, ,458,264, ,806,643, 加 : 会 计 政 策 变 更 前 期 差 错 更 正 同 一 控 制 下 企 业 合 并 其 他 二 本 年 期 初 余 额 1,378,117, ,478,933, ,266, ,051, ,914,009, ,458,264, ,806,643, 三 本 期 增 减 变 动 金 额 ( 减 1,724, ,889, ,721, ,892, 少 以 - 号 填 列 ) ( 一 ) 综 合 收 益 总 额 119,671, ,358, ,312, / 124 上 期

37 项 目 股 本 其 他 权 益 工 具 优 先 股 永 续 债 资 本 公 积 归 属 于 母 公 司 所 有 者 权 益 法 定 代 表 人 : 董 强 主 管 会 计 工 作 负 责 人 : 陈 琼 会 计 机 构 负 责 人 : 郎 文 37 / 124 其 他 减 : 库 存 股 其 他 综 合 收 益 专 项 储 备 上 期 盈 余 公 积 一 般 风 险 准 备 未 分 配 利 润 少 数 股 东 权 益 所 有 者 权 益 合 计 ( 二 ) 所 有 者 投 入 和 减 少 -35, , 资 本 1. 股 东 投 入 的 普 通 股 2. 其 他 权 益 工 具 持 有 者 投 入 资 本 3. 股 份 支 付 计 入 所 有 者 权 益 的 金 额 4. 其 他 -35, , ( 三 ) 利 润 分 配 -13,781, ,760, ,541, 提 取 盈 余 公 积 2. 提 取 一 般 风 险 准 备 3. 对 所 有 者 ( 或 股 东 ) 的 -13,781, ,760, ,541, 分 配 4. 其 他 ( 四 ) 所 有 者 权 益 内 部 结 转 1. 资 本 公 积 转 增 资 本 ( 或 股 本 ) 2. 盈 余 公 积 转 增 资 本 ( 或 股 本 ) 3. 盈 余 公 积 弥 补 亏 损 4. 其 他 ( 五 ) 专 项 储 备 1,724, , ,156, 本 期 提 取 30,815, ,361, ,176, 本 期 使 用 29,090, , ,019, ( 六 ) 其 他 四 本 期 期 末 余 额 1,378,117, ,478,933, ,990, ,051, ,019,899, ,390,543, ,846,536,019.94

38 项 目 股 本 其 他 权 益 工 具 优 先 股 永 续 债 其 他 母 公 司 所 有 者 权 益 变 动 表 2015 年 1 6 月 资 本 公 积 38 / 124 减 : 库 存 股 本 期 其 他 综 合 收 益 专 项 储 备 盈 余 公 积 未 分 配 利 润 所 有 者 权 益 合 计 一 上 年 期 末 余 额 1,378,117, ,325,937, ,093, ,047,275, ,186,425, 加 : 会 计 政 策 变 更 前 期 差 错 更 正 其 他 二 本 年 期 初 余 额 1,378,117, ,325,937, ,093, ,047,275, ,186,425, 三 本 期 增 减 变 动 金 额 ( 减 少 以 - 号 填 列 ) -17,830, ,830, ( 一 ) 综 合 收 益 总 额 -4,049, ,049, ( 二 ) 所 有 者 投 入 和 减 少 资 本 1. 股 东 投 入 的 普 通 股 2. 其 他 权 益 工 具 持 有 者 投 入 资 本 3. 股 份 支 付 计 入 所 有 者 权 益 的 金 额 4. 其 他 ( 三 ) 利 润 分 配 -13,781, ,781, 提 取 盈 余 公 积 2. 对 所 有 者 ( 或 股 东 ) 的 分 配 3. 其 他 -13,781, ,781, ( 四 ) 所 有 者 权 益 内 部 结 转 1. 资 本 公 积 转 增 资 本 ( 或 股 本 ) 2. 盈 余 公 积 转 增 资 本 ( 或 股 本 ) 3. 盈 余 公 积 弥 补 亏 损 4. 其 他 ( 五 ) 专 项 储 备 1. 本 期 提 取 2. 本 期 使 用 ( 六 ) 其 他 四 本 期 期 末 余 额 1,378,117, ,325,937, ,093, ,029,445, ,168,594,586.58

39 项 目 股 本 其 他 权 益 工 具 优 先 股 永 续 债 其 他 资 本 公 积 39 / 124 减 : 库 存 股 上 期 其 他 综 合 收 益 专 项 储 备 盈 余 公 积 未 分 配 利 润 所 有 者 权 益 合 计 一 上 年 期 末 余 额 1,378,117, ,325,937, ,489, ,001,619, ,134,164, 加 : 会 计 政 策 变 更 前 期 差 错 更 正 其 他 二 本 年 期 初 余 额 1,378,117, ,325,937, ,489, ,001,619, ,134,164, 三 本 期 增 减 变 动 金 额 ( 减 少 以 - 号 填 列 ) -30,235, ,235, ( 一 ) 综 合 收 益 总 额 -16,454, ,454, ( 二 ) 所 有 者 投 入 和 减 少 资 本 1. 股 东 投 入 的 普 通 股 2. 其 他 权 益 工 具 持 有 者 投 入 资 本 3. 股 份 支 付 计 入 所 有 者 权 益 的 金 额 4. 其 他 ( 三 ) 利 润 分 配 -13,781, ,781, 提 取 盈 余 公 积 2. 对 所 有 者 ( 或 股 东 ) 的 分 配 3. 其 他 -13,781, ,781, ( 四 ) 所 有 者 权 益 内 部 结 转 1. 资 本 公 积 转 增 资 本 ( 或 股 本 ) 2. 盈 余 公 积 转 增 资 本 ( 或 股 本 ) 3. 盈 余 公 积 弥 补 亏 损 4. 其 他 ( 五 ) 专 项 储 备 1. 本 期 提 取 2. 本 期 使 用 ( 六 ) 其 他 四 本 期 期 末 余 额 1,378,117, ,325,937, ,489, ,384, ,103,929, 法 定 代 表 人 : 董 强 主 管 会 计 工 作 负 责 人 : 陈 琼 会 计 机 构 负 责 人 : 郎 文

40 三 公 司 基 本 情 况 1. 公 司 概 况 中 国 船 舶 工 业 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 本 公 司, 在 包 含 子 公 司 时 统 称 本 集 团 ), 前 身 为 沪 东 重 机 股 份 有 限 公 司, 是 经 中 国 船 舶 工 业 总 公 司 以 船 总 生 (1998)41 号 文 件 和 国 家 经 济 体 制 改 革 委 员 会 体 改 生 (1998)17 号 文 件 批 准, 由 原 沪 东 造 船 厂 ( 现 公 司 名 称 变 更 为 沪 东 中 华 造 船 ( 集 团 ) 有 限 公 司 ) 和 原 上 海 船 厂 ( 公 司 名 称 曾 变 更 为 上 船 澄 西 船 舶 有 限 公 司, 现 公 司 名 称 变 更 为 上 海 船 厂 船 舶 有 限 公 司 ) 共 同 发 起 设 立 的 股 份 有 限 公 司 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 批 准, 本 公 司 于 1998 年 4 月 20 日 向 社 会 公 开 发 行 人 民 币 普 通 股 7,000 万 股, 并 于 1998 年 5 月 20 日 在 上 海 证 券 交 易 所 上 市 交 易 1999 年 经 上 海 市 证 券 期 货 监 督 办 公 室 以 沪 证 司 (1999) 第 031 号 文 件 核 准, 本 公 司 向 全 体 股 东 按 每 10 股 送 1 股 的 比 例 派 送 红 股 共 21,953,920 股, 送 股 后 本 公 司 股 本 增 至 人 民 币 241,493, 元 根 据 国 资 委 国 资 产 权 (2005)1399 号 文 关 于 沪 东 重 机 股 份 有 限 公 司 股 权 分 置 改 革 有 关 问 题 的 批 复,2005 年 11 月 21 日 本 公 司 股 权 分 置 改 革 相 关 股 东 会 议 审 议 通 过 股 改 方 案 2005 年 11 月 28 日, 公 司 非 流 通 股 股 东 向 流 通 股 股 东 每 10 股 支 付 3.2 股 对 价 股 份, 支 付 的 对 价 股 份 共 计 24,640,000 股 股 改 完 成 后, 本 公 司 总 股 本 不 变 根 据 本 公 司 2005 年 度 股 东 大 会 决 议, 并 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 以 证 监 发 行 字 [2006]65 号 关 于 核 准 沪 东 重 机 股 份 有 限 公 司 非 公 开 发 行 股 票 的 通 知 批 准, 本 公 司 向 特 定 投 资 者 非 公 开 发 行 人 民 币 普 通 股 21,063,418 股 此 次 非 公 开 发 行 股 票 完 成 后, 本 公 司 的 股 本 变 更 为 人 民 币 262,556, 元 2006 年 11 月 3 日, 经 国 务 院 国 有 资 产 监 督 管 理 委 员 会 以 国 资 产 权 [2006]1401 号 关 于 沪 东 重 机 股 份 有 限 公 司 国 有 股 划 转 有 关 问 题 的 批 复 批 准, 本 公 司 控 股 股 东 沪 东 中 华 造 船 ( 集 团 ) 有 限 公 司 和 第 二 大 股 东 上 船 澄 西 船 舶 有 限 公 司 将 所 持 本 公 司 国 有 法 人 股 共 计 139,853,120 股 无 偿 划 转 给 本 公 司 实 际 控 制 人 中 国 船 舶 工 业 集 团 公 司 ( 以 下 简 称 中 船 集 团 ) 本 次 股 权 划 转 完 成 后, 沪 东 中 华 造 船 ( 集 团 ) 有 限 公 司 上 船 澄 西 船 舶 有 限 公 司 不 再 持 有 本 公 司 股 份, 中 船 集 团 直 接 持 有 本 公 司 有 限 售 条 件 流 通 股 共 139,853,120 股, 占 本 公 司 总 股 本 的 53.27%, 成 为 本 公 司 直 接 控 股 股 东 根 据 本 公 司 2007 年 4 月 18 日 股 东 大 会 决 议, 本 公 司 拟 向 特 定 对 象 非 公 开 发 行 人 民 币 普 通 股 400,000,000 股, 并 于 2007 年 7 月 13 日 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 以 证 监 发 行 字 号 文 批 准 2007 年 9 月 20 日, 本 公 司 向 控 股 股 东 中 船 集 团 发 行 人 民 币 普 通 股 234,725,690 股, 收 购 其 持 有 的 上 海 外 高 桥 造 船 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 外 高 桥 造 船 )66.66% 的 股 权 中 船 澄 西 船 舶 修 造 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 中 船 澄 西 )100% 的 股 权 和 广 州 中 船 远 航 文 冲 船 舶 工 程 有 限 公 司 ( 现 公 司 名 称 变 更 为 中 船 澄 西 船 舶 ( 广 州 ) 有 限 公 司, 以 下 简 称 中 船 澄 西 ( 广 州 ))54% 的 股 权 ; 向 上 海 宝 钢 集 团 公 司 和 上 海 电 气 ( 集 团 ) 总 公 司 各 发 行 人 民 币 普 通 股 32,637,155 股, 收 购 其 持 有 的 外 高 桥 造 船 各 16.67% 的 股 权 ; 另 向 中 船 集 团 中 船 财 务 有 限 责 任 公 司 上 海 宝 钢 集 团 公 司 中 国 人 寿 保 险 ( 集 团 ) 公 司 中 国 海 洋 石 油 总 公 司 中 国 中 信 集 团 公 司 和 全 国 社 会 保 障 基 金 ( 特 定 投 资 者 ) 定 向 发 行 人 民 币 普 通 股 共 计 100,000,000 股 至 此 本 公 司 的 股 本 变 更 为 人 民 币 662,556, 元 40 / 124

41 根 据 本 公 司 2010 年 度 股 东 大 会 决 议, 本 公 司 按 每 10 股 转 增 6 股 的 比 例, 以 资 本 公 积 向 全 体 股 东 转 增 股 份, 增 加 股 份 总 额 397,533,922 股, 至 此 本 公 司 的 股 本 变 更 为 人 民 币 1,060,090, 元 根 据 本 公 司 2011 年 度 股 东 大 会 决 议, 本 公 司 按 每 10 股 转 增 3 股 的 比 例, 以 资 本 公 积 向 全 体 股 东 转 增 股 份, 增 加 股 份 总 额 318,027,138 股, 至 此 本 公 司 的 股 本 变 更 为 人 民 币 1,378,117, 元, 业 经 立 信 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 验 证, 并 出 具 信 会 师 报 字 [2012] 第 号 验 资 报 告 本 公 司 已 于 2012 年 9 月 29 日 换 领 了 由 上 海 市 工 商 行 政 管 理 局 颁 发 的 注 册 号 为 号 的 企 业 法 人 营 业 执 照, 注 册 地 为 上 海 市, 总 部 办 公 地 址 为 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 大 道 1 号 截 止 2015 年 6 月 30 日, 本 公 司 总 股 本 为 人 民 币 1,378,117,598 股, 全 部 为 无 限 售 条 件 普 通 股 本 集 团 属 船 舶 及 专 用 设 备 制 造 业, 经 营 范 围 主 要 为 : 船 舶 行 业 和 柴 油 机 生 产 行 业 内 的 投 资, 民 用 船 舶 销 售, 船 舶 专 用 设 备 机 电 设 备 的 制 造 安 装 销 售, 船 舶 技 术 领 域 内 的 技 术 开 发 技 术 转 让 技 术 服 务 技 术 咨 询, 从 事 货 物 及 技 术 的 进 出 口 业 务, 自 有 设 备 租 赁 等 主 要 产 品 或 提 供 劳 务 为 船 舶 修 造 船 用 柴 油 机 制 造 及 工 程 机 械 服 务 2. 合 并 财 务 报 表 范 围 本 集 团 合 并 财 务 报 表 范 围 包 括 沪 东 重 机 有 限 公 司 上 海 外 高 桥 造 船 有 限 公 司 等 18 家 公 司 与 上 年 末 相 比 未 发 生 变 动 四 财 务 报 表 的 编 制 基 础 1. 编 制 基 础 本 公 司 财 务 报 表 以 持 续 经 营 为 编 制 基 础 2. 持 续 经 营 本 集 团 有 近 期 获 利 经 营 的 历 史 且 有 财 务 资 源 支 持, 认 为 以 持 续 经 营 为 基 础 编 制 财 务 报 表 是 合 理 的 五 重 要 会 计 政 策 及 会 计 估 计 具 体 会 计 政 策 和 会 计 估 计 提 示 : 本 集 团 根 据 实 际 生 产 经 营 特 点 制 定 的 具 体 会 计 政 策 和 会 计 估 计 包 括 应 收 款 项 坏 账 准 备 的 确 认 和 计 量 发 出 存 货 计 量 固 定 资 产 分 类 及 折 旧 方 法 无 形 资 产 摊 销 长 期 待 摊 费 用 摊 销 收 入 确 认 和 计 量 等 41 / 124

42 1. 遵 循 企 业 会 计 准 则 的 声 明 本 公 司 所 编 制 的 财 务 报 表 符 合 企 业 会 计 准 则 的 要 求, 真 实 完 整 地 反 映 了 公 司 的 财 务 状 况 经 营 成 果 股 东 权 益 变 动 和 现 金 流 量 等 有 关 信 息 2. 会 计 期 间 本 集 团 的 会 计 年 度 自 公 历 1 月 1 日 起 至 12 月 31 日 止 3. 营 业 周 期 本 集 团 营 业 周 期 为 12 个 月 4. 记 账 本 位 币 本 集 团 的 记 账 本 位 币 为 人 民 币 5. 同 一 控 制 下 和 非 同 一 控 制 下 企 业 合 并 的 会 计 处 理 方 法 本 集 团 作 为 合 并 方, 在 同 一 控 制 下 企 业 合 并 中 取 得 的 资 产 和 负 债, 在 合 并 日 按 被 合 并 方 在 最 终 控 制 方 合 并 报 表 中 的 账 面 价 值 计 量 取 得 的 净 资 产 账 面 价 值 与 支 付 的 合 并 对 价 账 面 价 值 的 差 额, 调 整 资 本 公 积 ; 资 本 公 积 不 足 冲 减 的, 调 整 留 存 收 益 在 非 同 一 控 制 下 企 业 合 并 中 取 得 的 被 购 买 方 可 辨 认 资 产 负 债 及 或 有 负 债 在 收 购 日 以 公 允 价 值 计 量 合 并 成 本 为 本 集 团 在 购 买 日 为 取 得 对 被 购 买 方 的 控 制 权 而 支 付 的 现 金 或 非 现 金 资 产 发 行 或 承 担 的 负 债 发 行 的 权 益 性 证 券 等 的 公 允 价 值 之 和 ( 通 过 多 次 交 易 分 步 实 现 的 企 业 合 并, 其 合 并 成 本 为 每 一 单 项 交 易 的 成 本 之 和 ) 合 并 成 本 大 于 合 并 中 取 得 的 被 购 买 方 可 辨 认 净 资 产 公 允 价 值 份 额 的 差 额, 确 认 为 商 誉 ; 合 并 成 本 小 于 合 并 中 取 得 的 被 购 买 方 可 辨 认 净 资 产 公 允 价 值 份 额 的, 首 先 对 合 并 中 取 得 的 各 项 可 辨 认 资 产 负 债 及 或 有 负 债 的 公 允 价 值 以 及 合 并 对 价 的 非 现 金 资 产 或 发 行 的 权 益 性 证 券 等 的 公 允 价 值 进 行 复 核, 经 复 核 后, 合 并 成 本 仍 小 于 合 并 中 取 得 的 被 购 买 方 可 辨 认 净 资 产 公 允 价 值 份 额 的, 将 其 差 额 计 入 合 并 当 期 营 业 外 收 入 6. 合 并 财 务 报 表 的 编 制 方 法 本 集 团 将 所 有 控 制 的 子 公 司 纳 入 合 并 财 务 报 表 范 围 在 编 制 合 并 财 务 报 表 时, 子 公 司 与 本 公 司 采 用 的 会 计 政 策 或 会 计 期 间 不 一 致 的, 按 照 本 公 司 的 会 计 政 策 或 会 计 期 间 对 子 公 司 财 务 报 表 进 行 必 要 的 调 整 合 并 范 围 内 的 所 有 重 大 内 部 交 易 往 来 余 额 及 未 实 现 利 润 在 合 并 报 表 编 制 时 予 以 抵 销 子 公 司 的 所 有 者 权 益 中 不 属 于 母 公 司 的 份 额 以 及 当 期 净 损 益 其 他 综 合 收 益 及 综 合 收 益 总 额 中 属 于 少 数 股 东 权 益 的 份 额, 分 别 在 合 并 财 务 报 表 少 数 股 东 权 益 少 数 股 东 损 益 归 属 于 少 数 股 东 的 其 他 综 合 收 益 及 归 属 于 少 数 股 东 的 综 合 收 益 总 额 项 目 列 示 42 / 124