汉王科技股份有限公司第一届董事会第十次会议

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1 证 券 代 码 : 证 券 简 称 : 汉 王 科 技 公 告 编 号 : 汉 王 科 技 股 份 有 限 公 司 关 于 购 买 理 财 的 进 展 公 告 本 公 司 及 董 事 会 全 体 成 员 保 证 公 告 内 容 真 实 准 确 和 完 整, 并 对 公 告 中 的 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏 承 担 责 任 汉 王 科 技 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 公 司 或 汉 王 科 技 ) 于 2016 年 3 月 24 日 召 开 的 第 四 届 董 事 会 第 八 次 会 议 审 议 通 过 了 关 于 使 用 闲 置 超 募 资 金 及 自 有 资 金 购 买 理 财 的 议 案, 并 于 2016 年 4 月 21 日 召 开 的 第 四 届 董 事 会 第 九 次 会 议 及 2016 年 5 月 16 日 召 开 的 2015 年 度 股 东 大 会 审 议 通 过 了 关 于 调 整 闲 置 募 集 资 金 所 购 买 理 财 的 发 行 主 体 范 围 及 使 用 闲 置 资 金 购 买 理 财 授 权 额 度 的 议 案 同 意 公 司 及 其 子 公 司 在 不 影 响 募 投 项 目 及 公 司 正 常 经 营 的 前 提 下, 将 闲 置 募 集 资 金 所 购 买 理 财 的 发 行 主 体 从 单 一 类 的 银 行 调 整 为 可 提 供 保 本 承 诺 的 银 行 或 其 他 金 融 机 构 ; 同 时 将 使 用 闲 置 资 金 购 买 理 财 授 权 额 度 从 3.7 亿 元 调 整 为 8 亿 元 公 司 股 东 大 会 授 权 董 事 长 在 该 额 度 范 围 内 行 使 投 资 决 策 权, 并 签 署 相 关 合 同 文 件 等 具 体 内 容 详 见 2016 年 4 月 21 日 公 司 指 定 信 息 媒 体 证 券 时 报 和 巨 潮 资 讯 网 ( 刊 登 的 关 于 调 整 闲 置 募 集 资 金 所 购 买 理 财 的 发 行 主 体 范 围 及 使 用 闲 置 资 金 购 买 理 财 授 权 额 度 的 公 告 根 据 上 述 决 议, 公 司 近 期 使 用 超 募 资 金 万 元 自 有 资 金 5800 万 元 购 买 理 财, 具 体 如 下 : 一 本 次 购 买 理 财 情 况

2 名 称 浦 发 银 行 利 多 多 惠 至 28 天 浦 发 银 行 财 富 班 车 2 号 平 安 财 富. 泽 沃 号 私 募 投 资 基 金 北 京 银 行 机 构 天 天 盈 500 类 保 证 收 益 保 证 收 益 固 定 收 益 非 保 本 浮 动 收 益 期 限 认 购 金 额 ( 万 元 ) 预 期 年 化 收 益 率 28 天 % 天 % 个 月 % 不 定 期 起 息 日 到 息 日 投 资 范 围 资 金 来 源 现 金 国 债 地 方 政 府 债 央 行 票 据 政 策 性 金 融 债 评 级 在 AA 及 以 上 的 短 期 融 资 券 中 期 票 据 次 级 债 企 业 债 公 司 债 非 公 开 定 向 债 务 融 资 工 具 ABS\ABN 等 以 及 ABS 次 级 档 等 信 用 类 债 券 回 购 同 业 拆 借 券 商 收 益 凭 证 优 先 股 存 放 同 业 货 币 基 金 以 及 信 贷 资 产 等 符 合 监 管 要 求 的 非 标 准 化 债 权 资 产 券 商 / 基 金 / 保 险 定 向 计 划 及 信 托 计 划 等 现 金 国 债 地 方 政 府 债 央 行 票 据 政 策 性 金 融 债 评 级 在 AA 及 以 上 的 短 期 融 资 券 中 期 票 据 次 级 债 企 业 债 公 司 债 非 公 开 定 向 债 务 融 资 工 具 等 信 用 类 债 券 回 购 同 业 拆 借 存 款 同 业 以 及 信 贷 资 产 等 符 合 监 管 要 求 的 非 标 准 化 债 券 资 产 券 商 / 基 金 / 保 险 定 向 计 划 及 信 托 计 划 等 主 要 投 资 于 各 类 货 币 工 具 债 券 债 券 基 金 分 级 基 金 优 先 级 优 先 股, 以 及 其 它 固 定 收 益 和 类 固 定 收 益 % 汉 王 制 造 超 募 资 金 1300 万 元 汉 王 制 造 超 募 资 金 1300 万 元 汉 王 科 技 自 有 资 金 4500 万 元 代 汉 王 制 造 自 有 资 金 800 万, 代 汉 王 鹏 泰 自 有 资 金 500 万

3 北 京 银 行 稳 健 系 列 人 民 币 140 天 期 限 银 行 间 保 证 收 益 理 财 保 本 保 收 益 140 天 % 注 : 公 司 及 汉 王 制 造 与 浦 发 银 行 深 圳 市 思 道 科 投 资 有 限 公 司 北 京 银 行 无 关 联 关 系 在 银 行 间 市 场 交 易 所 及 其 他 交 易 场 所 交 易 的 各 项 固 定 收 益 类 金 融 工 具, 具 体 投 资 品 种 包 括 存 / 拆 放 交 易 同 业 存 款 交 易 同 业 借 款 交 易 国 债 金 融 债 企 业 债 银 行 次 级 债 央 行 票 据 短 期 融 资 券 中 期 票 据 债 券 回 购 交 易 现 金 银 行 存 款 大 额 可 转 让 存 单 回 购 / 逆 回 购 交 易 等 汉 王 科 技 超 募 资 金 9400 万 元 截 至 本 公 告 日, 公 司 及 控 股 子 公 司 累 计 使 用 超 募 资 金 万 元 自 有 资 金 万 元, 共 计 万 元 购 买 理 财, 总 金 额 约 占 公 司 最 近 一 期 经 审 计 净 资 产 的 69.83%, 符 合 上 述 董 事 会 股 东 大 会 决 议 的 要 求 二 主 要 风 险 揭 示 (1) 不 成 立 的 风 险 : 发 生 下 述 任 一 情 形, 金 融 机 构 有 权 宣 布 本 不 成 立, 客 户 将 承 担 本 不 成 立 的 风 险 :1 符 合 合 约 约 定 的 不 成 立 的 条 件 ( 如 有 );2 本 募 集 期 结 束 时 募 集 资 金 总 额 未 达 到 必 要 的 规 模 上 限 或 / 及 下 限 ; 3 国 家 相 关 法 律 法 规 监 管 规 定 政 策 或 要 求 出 现 重 大 变 更, 或 者 金 融 市 场 情 况 出 现 重 大 变 化, 经 金 融 机 构 谨 慎 合 理 判 断 难 以 按 照 本 合 同 规 定 向 投 资 者 提 供 本 (2) 市 场 风 险 : 投 资 品 种 所 属 市 场 价 格 受 到 经 济 因 素 政 治 因 素 投 资 心 理 和 交 易 制 度 等 各 种 因 素 的 影 响, 导 致 基 金 财 产 收 益 水 平 变 化, 产 生 风 险, 主 要 包 括 : 政 策 风 险 经 济 周 期 风 险 利 率 风 险 相 关 投 资 品 种 发 行 人 经 营 风 险 购 买 力 风 险 债 券 收 益 率 曲 线 风 险 和 再 投 资 风 险 (3) 流 动 性 风 险 : 本 不 允 许 客 户 提 前 终 止 或 仅 允 许 客 户 在 特 定 期 间 并 按 照 特 定 要 求 提 前 终 止 ( 具 体 以 理 财 交 易 合 同 约 定 为 准 ), 客 户 需 要 资 金 时 不 能 随 时 变 现, 可 能 使 客 户 丧 失 其 他 投 资 机 会

4 (4) 提 前 终 止 及 再 投 资 风 险 : 理 财 期 限 内, 如 果 金 融 机 构 认 为 有 必 要, 有 权 随 时 提 前 终 止 本, 一 旦 本 被 提 前 终 止, 则 本 的 实 际 理 财 天 数 可 能 小 于 预 定 的 理 财 天 数, 客 户 无 法 实 现 期 初 预 期 的 全 部 收 益, 并 且 可 能 届 时 面 临 较 差 的 再 投 资 环 境 和 机 会 (5) 信 息 传 递 风 险 : 本 不 提 供 对 账 单 和 报 告, 客 户 可 根 据 理 财 合 同 所 载 明 的 信 息 披 露 方 式 查 询 本 的 相 关 信 息 如 果 由 于 客 户 原 因 所 致 联 系 信 息 有 误 客 户 未 及 时 查 询, 或 由 于 通 讯 故 障 系 统 故 障 以 及 其 他 不 可 抗 力 等 因 素 的 影 响 使 得 客 户 无 法 及 时 了 解 本 信 息, 因 此 而 产 生 的 责 任 和 风 险 由 客 户 自 行 承 担 (6) 法 令 和 政 策 风 险 : 本 是 针 对 当 前 的 相 关 法 律 法 规 监 管 要 求 和 政 策 设 计 的, 如 国 家 宏 观 政 策 以 及 相 关 法 律 法 规 监 管 要 求 发 生 变 化, 将 影 响 本 发 行 投 资 兑 付 等 工 作 的 正 常 进 行 (7) 信 用 风 险 : 本 计 划 所 投 资 的 债 券 理 财 直 接 融 资 工 具 份 额 等 金 融 涉 及 融 资 人 的 信 用 风 险, 若 融 资 人 发 生 信 用 风 险 事 件, 将 导 致 相 应 金 融 的 市 场 价 值 下 跌 或 收 益 到 期 本 金 等 无 法 足 额 按 时 偿 还, 从 而 使 投 资 者 利 益 蒙 受 损 失 (8) 管 理 风 险 : 在 本 计 划 运 作 过 程 中, 可 能 因 投 资 管 理 各 方 对 经 济 形 势 和 金 融 市 场 走 势 等 判 断 有 误 获 取 的 信 息 不 全 或 对 于 投 资 工 具 使 用 不 当 等 影 响 资 金 收 益 水 平 和 本 金 安 全 (9) 变 现 及 延 期 风 险 : 如 本 计 划 到 期 或 提 前 终 止 时 存 在 非 货 币 资 产, 则 本 计 划 可 能 面 临 资 产 的 变 现 困 难 变 现 价 格 不 定 变 现 时 间 难 以 控 制 等 风 险, 进 而 可 能 造 成 客 户 的 收 益 降 低 甚 至 本 金 损 失 (10) 操 作 或 技 术 风 险 : 相 关 当 事 人 在 业 务 各 环 节 操 作 过 程 中, 因 内 部 控 制 存 在 缺 陷 或 者 人 为 因 素 造 成 操 作 失 误 或 违 反 操 作 规 程 等 引 致 的 风 险 在 基 金 的 各 种 交 易 行 为 或 者 后 台 运 作 中, 可 能 因 为 技 术 系 统 的 故 障 或 者 差 错 而 影 响 交 易 的 正

5 常 进 行 或 者 导 致 基 金 份 额 持 有 人 的 利 益 受 到 影 响 (11) 相 关 机 构 的 经 营 风 险 : 按 照 我 国 金 融 监 管 法 律 规 定, 虽 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 相 信 其 本 身 将 按 照 相 关 法 律 的 规 定 进 行 营 运 及 管 理, 但 无 法 保 证 其 本 身 可 以 永 久 维 持 符 合 监 管 部 门 的 金 融 监 管 法 律 (12) 不 可 抗 力 及 意 外 事 件 风 险 : 对 于 由 不 可 抗 力 及 意 外 事 件 风 险 导 致 的 任 何 损 失, 客 户 须 自 行 承 担, 金 融 机 构 对 此 不 承 担 任 何 责 任 三 风 险 应 对 措 施 公 司 严 格 按 照 深 圳 证 券 交 易 所 股 票 上 市 规 则 等 相 关 法 律 法 规 及 公 司 公 司 章 程 对 外 投 资 管 理 办 法 等 要 求, 开 展 相 关 理 财 业 务, 认 真 执 行 公 司 各 项 内 部 控 制 制 度, 严 控 投 资 风 险 1 公 司 及 其 控 股 子 公 司 将 及 时 分 析 和 跟 踪 理 财 投 向 项 目 进 展 情 况, 一 旦 发 现 或 判 断 有 不 利 因 素, 将 及 时 采 取 相 应 的 保 全 措 施, 控 制 投 资 风 险 2 公 司 审 计 部 负 责 对 低 风 险 投 资 理 财 资 金 使 用 与 保 管 情 况 的 审 计 与 监 督, 每 个 季 度 末 应 对 所 有 理 财 投 资 项 目 进 行 全 面 检 查, 并 根 据 谨 慎 性 原 则, 合 理 的 预 计 各 项 投 资 可 能 发 生 的 收 益 和 损 失, 并 向 审 计 委 员 会 报 告 3 独 立 董 事 监 事 会 有 权 对 资 金 使 用 情 况 进 行 监 督 与 检 查, 必 要 时 可 以 聘 请 专 业 机 构 进 行 审 计 一 旦 发 现 或 判 断 有 不 利 因 素 的 情 况, 将 及 时 采 取 相 应 的 保 全 措 施, 控 制 投 资 风 险, 若 出 现 发 行 主 体 财 务 状 况 恶 化 所 投 资 的 面 临 亏 损 等 重 大 不 利 因 素 时, 公 司 将 及 时 予 以 披 露 四 对 公 司 日 常 经 营 影 响 公 司 坚 持 规 范 运 作 保 值 增 值 防 范 风 险, 在 不 影 响 募 投 项 目 公 司 正 常 经 营 和 确 保 资 金 安 全 的 前 提 下, 以 闲 置 资 金 适 度 进 行 低 风 险 的 投 资 理 财 业 务, 不 会

6 影 响 公 司 募 集 资 金 投 资 项 目 建 设 和 主 营 业 务 的 正 常 开 展 通 过 适 度 理 财, 可 以 提 高 资 金 使 用 效 率, 获 得 一 定 的 投 资 效 益, 为 公 司 股 东 谋 取 更 多 的 投 资 回 报 五 公 告 日 前 十 二 个 月 购 买 理 财 情 况 ( 不 含 前 述 购 买 理 财 情 况 ) 名 称 类 期 限 认 购 金 额 ( 万 元 ) 预 期 年 化 收 益 率 起 息 日 到 息 日 投 资 盈 亏 金 额 ( 万 元 ) 资 金 来 源 股 份 有 限 公 司 利 多 多 惠 至 进 取 98 天 股 份 有 限 公 司 利 多 多 财 富 班 车 2 号 北 京 银 行 机 构 天 天 盈 500 人 民 币 35 天 期 限 银 人 民 币 35 天 期 限 银 人 民 币 60 天 期 限 银 股 份 有 限 公 司 月 添 利 人 民 币 40 天 期 限 现 金 流 保 证 收 益 理 财 人 民 币 100 天 期 限 银 山 西 证 券 股 份 有 限 公 司 稳 得 利 收 益 凭 号 股 份 有 限 公 司 月 添 利 益 益 益 本 金 保 障 98 天 % 天 % 不 定 期 % 天 % 天 % 天 % 天 % 天 % 天 % 天 6, % 天 1, % 资 金 1700 万 元 汉 王 制 造 超 募 资 金 1000 万 元 资 金 1000 万 元 资 金 2300 万 元 资 金 2300 万 元 资 金 6500 万 元 资 金 1700 万 元 资 金 2300 万 元 资 金 万 元 资 金 6500 万 元 汉 王 制 造 超 募 资 金 1400 万 元

7 人 民 币 40 天 期 限 现 金 流 保 证 收 益 理 财 股 份 有 限 公 司 月 添 利 人 民 币 35 天 期 限 现 金 流 保 证 收 益 理 财 人 民 币 35 天 期 限 银 行 间 保 证 收 益 理 财 人 民 币 37 天 期 限 银 行 间 保 证 收 益 理 财 股 份 有 限 公 司 利 多 多 惠 至 28 天 北 京 银 行 心 喜 系 列 人 民 币 京 华 远 见 半 年 开 放 1 号 理 财 管 理 计 划 人 民 币 91 天 期 限 组 合 投 资 理 财 人 民 币 90 天 期 限 银 人 民 币 89 天 期 限 银 益 开 放 式 益 净 值 浮 动 益 保 本 保 收 益 保 本 保 收 益 40 天 2, % 天 4, % 天 2, % 天 % 天 % 天 % 不 超 过 半 年 期 业 绩 比 较 基 准 4.60% 未 到 期 91 天 % 天 % 天 % 资 金 2700 万 元 资 金 4500 万 元 资 金 2600 万 元 资 金 2500 万 元 资 金 6900 万 元 汉 王 制 造 超 募 资 金 1400 万 元 资 金 万 元 资 金 800 万 元 资 金 2500 万 元 资 金 6900 万 元 六 备 查 文 件 1 汉 王 制 造 与 浦 发 银 行 签 署 的 公 司 理 财 销 售 合 同 2 汉 王 制 造 与 浦 发 银 行 签 署 的 公 司 理 财 销 售 合 同 3 汉 王 科 技 与 深 圳 市 思 道 科 投 资 有 限 公 司 签 署 的 深 圳 市 思 道 科 投 资 有 限 公 司 平 安 财 富. 泽 沃 号 私 募 投 资 基 金 基 金 合 同 4 汉 王 科 技 与 北 京 银 行 股 份 有 限 公 司 签 署 的 稳 健 系 列 人 民 币 140 天 期 限

8 银 汉 王 科 技 股 份 有 限 公 司 董 事 会 2016 年 8 月 10 日