#COMP_NAME_CN#

Transcription

1 大 连 港 股 份 有 限 公 司 年 年 度 报 告

2 目 录 一 重 要 提 示 2 二 公 司 基 本 情 况 2 三 会 计 数 据 和 业 务 数 据 摘 要 4 四 股 本 变 动 及 股 东 情 况 6 五 董 事 监 事 和 高 级 管 理 人 员 12 六 公 司 治 理 结 构 22 七 股 东 大 会 情 况 简 介 28 八 董 事 会 报 告 28 九 监 事 会 报 告 58 十 重 要 事 项 59 十 一 财 务 会 计 报 告 69 十 二 备 查 文 件 目 录 19 1

3 一 重 要 提 示 ( 一 ) 本 公 司 董 事 会 监 事 会 及 其 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 任 何 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏, 并 对 其 内 容 的 真 实 性 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 ( 二 ) 2011 年 3 月 28 日 召 开 的 本 公 司 第 二 届 董 事 会 2011 年 第 4 次 会 议 审 议 通 过 了 本 公 司 2010 年 年 度 报 告 正 文 及 摘 要 本 公 司 于 2011 年 3 月 17 日 收 到 独 立 非 执 行 董 事 吴 明 华 先 生 的 辞 职 信, 公 司 正 在 按 照 监 管 机 构 要 求 履 行 相 关 程 序, 并 遴 选 新 的 独 立 董 事 人 选 因 此, 吴 先 生 未 出 席 本 次 董 事 会 会 议, 其 本 人 无 需 对 2010 年 年 度 报 告 承 担 责 任 请 投 资 者 特 别 关 注 ( 三 ) 利 安 达 会 计 师 事 务 所 有 限 责 任 公 司 为 本 公 司 出 具 了 标 准 无 保 留 意 见 的 审 计 报 告 ( 四 ) 公 司 负 责 人 姓 名 主 管 会 计 工 作 负 责 人 姓 名 会 计 机 构 负 责 人 ( 会 计 主 管 人 员 ) 姓 名 孙 宏 先 生 张 国 峰 王 萍 公 司 负 责 人 孙 宏 先 生 主 管 会 计 工 作 负 责 人 张 国 峰 及 会 计 机 构 负 责 人 ( 会 计 主 管 人 员 ) 王 萍 声 明 : 保 证 年 度 报 告 中 财 务 报 告 的 真 实 完 整 ( 五 ) 是 否 存 在 被 控 股 股 东 及 其 关 联 方 非 经 营 性 占 用 资 金 情 况? 否 ( 六 ) 是 否 存 在 违 反 规 定 决 策 程 序 对 外 提 供 担 保 的 情 况? 否 二 公 司 基 本 情 况 ( 一 ) 公 司 信 息 公 司 的 法 定 中 文 名 称 公 司 的 法 定 中 文 名 称 缩 写 公 司 的 法 定 英 文 名 称 公 司 的 法 定 英 文 名 称 缩 写 公 司 法 定 代 表 人 大 连 港 股 份 有 限 公 司 大 连 港 Dalian Port (PDA) Company Limited Dalian Port 孙 宏 2

4 ( 二 ) 联 系 人 和 联 系 方 式 董 事 会 秘 书 证 券 事 务 代 表 姓 名 朱 宏 波 桂 玉 婵 联 系 地 址 中 国 大 连 市 中 山 区 港 湾 街 1 号 中 国 大 连 市 中 山 区 港 湾 街 1 号 613 室 616 室 电 话 传 真 电 子 信 箱 zhuhb@dlport.cn guiych@dlport.cn ( 三 ) 基 本 情 况 简 介 注 册 地 址 中 国 大 连 保 税 区 大 窑 湾 新 港 商 务 大 厦 注 册 地 址 的 邮 政 编 码 办 公 地 址 中 国 辽 宁 省 大 连 市 中 山 区 港 湾 街 1 号 办 公 地 址 的 邮 政 编 码 公 司 国 际 互 联 网 网 址 电 子 信 箱 ir@dlport.cn ( 四 ) 信 息 披 露 及 备 置 地 点 公 司 选 定 的 信 息 披 露 报 纸 名 称 登 载 年 度 报 告 的 中 国 证 监 会 指 定 网 站 的 网 址 公 司 年 度 报 告 备 置 地 点 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 证 券 时 报 证 券 日 报 中 国 辽 宁 省 大 连 市 中 山 区 港 湾 街 1 号 616 室 ( 五 ) 公 司 股 票 简 况 公 司 股 票 简 况 股 票 种 类 股 票 上 市 交 易 所 股 票 简 称 股 票 代 码 变 更 前 股 票 简 称 A 股 上 海 证 券 交 易 所 大 连 港 不 适 用 H 股 香 港 联 合 交 易 所 有 限 公 司 大 连 港 2880 不 适 用 ( 六 ) 其 他 有 关 资 料 公 司 首 次 注 册 登 记 日 期 公 司 首 次 注 册 登 记 地 点 2005 年 11 月 16 日 中 国 大 连 保 税 区 大 窑 湾 新 港 商 务 大 厦 第 一 次 变 更 公 司 变 更 注 册 登 记 日 期 2006 年 9 月 26 日 公 司 变 更 注 册 登 记 地 点 中 国 大 连 保 税 区 大 窑 湾 新 港 商 务 大 厦 企 业 法 人 营 业 执 照 注 册 号 大 工 商 企 法 字 号 税 务 登 记 号 码 大 国 地 税 保 字 号 组 织 机 构 代 码 第 二 次 变 更 公 司 变 更 注 册 登 记 日 期 公 司 变 更 注 册 登 记 地 点 企 业 法 人 营 业 执 照 注 册 号 2007 年 2 月 1 日 中 国 大 连 保 税 区 大 窑 湾 新 港 商 务 大 厦 企 股 辽 大 总 字 第 号 3

5 税 务 登 记 号 码 组 织 机 构 代 码 大 国 地 税 保 字 号 公 司 聘 请 的 会 计 师 事 务 所 名 称 公 司 聘 请 的 会 计 师 事 务 所 办 公 地 址 利 安 达 会 计 师 事 务 所 有 限 责 任 公 司 北 京 市 朝 阳 区 八 里 庄 西 里 100 号 1 号 楼 东 区 20 层 三 会 计 数 据 和 业 务 数 据 摘 要 ( 一 ) 主 要 会 计 数 据 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 项 目 金 额 营 业 利 润 994,512, 利 润 总 额 1,078,299, 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 利 润 813,154, 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 的 净 利 润 624,549, 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 1,441,851, ( 二 ) 境 内 外 会 计 准 则 下 会 计 数 据 差 异 1 同 时 按 照 国 际 会 计 准 则 与 按 中 国 会 计 准 则 披 露 的 财 务 报 告 中 净 利 润 和 净 资 产 差 异 情 况 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 净 利 润 净 资 产 本 期 数 上 期 数 期 末 数 期 初 数 按 中 国 会 计 准 则 846,817, ,182, ,190,225, ,509,896, 按 国 际 会 计 准 则 调 整 的 项 目 及 金 额 : 冲 回 评 估 增 减 值 20,941, ,921, ,711, ,151, 按 国 际 会 计 准 则 867,758, ,104, ,066,980, ,341,410, 境 内 外 会 计 准 则 差 异 的 说 明 : 按 照 中 国 会 计 准 则 和 相 关 法 规, 企 业 进 行 公 司 改 制 重 组 时, 固 定 资 产 应 以 评 估 价 值 为 基 础 确 认 为 认 定 成 本 ; 而 按 照 国 际 财 务 报 告 准 则, 固 定 资 产 以 历 史 成 本 减 累 计 折 旧 列 示 于 按 照 国 际 财 务 报 告 准 则 编 制 的 合 并 财 务 报 表 中, 对 于 净 利 润 的 调 整 代 表 于 相 关 年 度 冲 回 由 固 定 资 产 重 估 金 额 与 历 史 成 本 之 间 的 差 异 ( 重 估 增 减 值 ) 引 起 的 年 度 的 折 旧 费 用 对 应 的 递 延 所 得 税 资 产 的 转 回, 以 及 处 置 重 估 固 定 资 产 的 损 益 对 于 净 资 产 的 调 整 代 表 冲 回 于 年 末 固 定 资 产 重 估 增 减 值 扣 除 相 应 累 计 折 旧 和 所 确 认 的 递 延 所 得 税 资 产 ( 三 ) 扣 除 非 经 常 性 损 益 项 目 和 金 额 项 目 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 金 额 4

6 非 流 动 资 产 处 置 损 益 25,093, 计 入 当 期 损 益 的 政 府 补 助 ( 与 企 业 业 务 密 切 相 关, 按 照 国 家 统 一 标 准 定 额 或 定 量 享 受 的 政 府 补 助 除 外 ) 13,585, 同 一 控 制 下 企 业 合 并 产 生 的 子 公 司 期 初 至 合 并 日 的 当 期 净 损 益 152,575, 除 同 公 司 正 常 经 营 业 务 相 关 的 有 效 套 期 保 值 业 务 外, 持 有 交 易 性 金 融 资 产 交 易 性 金 融 负 债 产 生 的 公 允 价 值 变 动 损 益, 以 及 处 置 交 易 性 金 融 资 产 交 易 性 金 融 3,124, 负 债 和 可 供 出 售 金 融 资 产 取 得 的 投 资 收 益 单 独 进 行 减 值 测 试 的 应 收 款 项 减 值 准 备 转 回 324, 对 外 委 托 贷 款 取 得 的 损 益 6,597, 除 上 述 各 项 之 外 的 其 他 营 业 外 收 入 和 支 出 -153, 所 得 税 影 响 额 -11,771, 少 数 股 东 权 益 影 响 额 ( 税 后 ) -770, 合 计 188,605, ( 四 ) 报 告 期 末 公 司 前 三 年 主 要 会 计 数 据 和 财 务 指 标 所 有 者 权 益 2009 年 主 要 会 计 7,067,359,928.3 本 期 比 上 6,887,142,897.8 ( 或 股 东 权 12,355,692, 年 9,651,561, 年 同 期 增 2008 年 数 据 调 整 后 调 整 前 5 6 益 ) 减 (%) 营 业 收 入 3,336,950, ,022,479, ,682,863, ,586,511, 利 润 总 额 1,078,299, ,602, ,705, ,892, 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 813,154, ,269, ,208, ,238, 净 利 润 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 扣 除 非 经 常 624,549, ,347, ,566, ,009, 性 损 益 的 净 利 润 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 1,441,851, ,062,173, ,417, ,958, 量 净 额 2009 年 末 本 期 末 比 2010 年 末 上 年 同 期 调 整 后 调 整 前 末 增 减 2008 年 末 (%) 总 资 产 22,690,819, ,193,725, ,435,645, ,553,742, 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 5

7 主 要 财 务 指 标 基 本 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) 稀 释 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 的 基 本 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) 加 权 平 均 净 资 产 收 益 率 (%) 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 的 加 权 平 均 净 资 产 收 益 率 (%) 每 股 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 ( 元 / 股 ) 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 每 股 净 资 产 ( 元 / 股 ) 2010 年 2009 年 本 期 比 上 年 同 调 整 后 调 整 前 期 增 减 (%) 2008 年 增 加 0.35 个 百 分 点 增 加 0.46 个 百 分 点 年 末 2009 年 末 本 期 末 比 上 年 调 整 后 调 整 前 同 期 末 增 减 (%) 2008 年 末 注 1:2010 年 发 生 同 一 控 制 下 企 业 合 并, 对 2009 年 数 据 重 述 注 2: 计 算 基 本 每 股 收 益 的 股 数 为 年 内 已 发 行 普 通 股 之 加 权 平 均 数 ( 五 ) 采 用 公 允 价 值 计 量 的 项 目 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 项 目 名 称 期 初 余 额 期 末 余 额 当 期 变 动 对 当 期 利 润 的 影 响 金 额 可 供 出 售 金 融 资 产 30,224, ,804, ,419, ,750, 金 融 负 债 28, , , 合 计 30,252, ,804, ,448, ,778, 四 股 本 变 动 及 股 东 情 况 ( 一 ) 股 本 变 动 情 况 1 股 份 变 动 情 况 表 单 位 : 股 6

8 本 次 变 动 前 本 次 变 动 增 减 (+,-) 本 次 变 动 后 公 数 量 积 比 例 送 其 小 比 例 发 行 新 股 金 数 量 (%) 股 他 计 (%) 转 股 一 有 限 售 条 件 股 份 1,826,132, 国 家 持 股 1,826,132, ,180,000 2,564,312, 国 有 法 人 持 股 37,268, ,268, 其 他 内 资 持 股 342,820, ,820, 其 中 : 境 内 非 国 有 法 人 持 股 342,820, ,820, 境 内 自 然 人 持 股 4 外 资 持 股 其 中 : 境 外 法 人 持 股 境 外 自 然 人 持 股 二 无 限 售 条 件 流 通 股 份 1 人 民 币 普 通 股 419,000, ,000, 境 内 上 市 的 外 资 股 3 境 外 上 市 的 外 资 股 1,062,600, ,062,600, 其 他 三 股 份 总 数 2,926,000, ,500,000,000 4,426,000, 股 份 变 动 的 批 准 情 况 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 核 准 ( 证 监 许 可 [2010]1540 号 文 ) 及 上 海 证 券 交 易 所 批 准 ( 上 证 发 字 [2010]32 号 文 ), 本 公 司 发 行 15 亿 股 A 股 股 票, 并 于 2010 年 12 月 6 日 在 上 海 证 券 交 易 所 挂 牌 上 市 股 份 变 动 的 过 户 情 况 上 述 A 股 首 次 公 开 发 行 的 股 份 登 记 手 续 已 于 2010 年 11 月 29 日 在 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 上 海 分 公 司 办 理 完 毕 2 限 售 股 份 变 动 情 况 7

9 股 东 名 称 年 初 限 售 股 本 年 解 除 限 本 年 增 加 限 年 末 限 售 股 数 售 股 数 售 股 数 数 公 开 发 行 A 股 网 下 342,820, ,820,000 发 行 部 分 大 连 融 达 17,134,000 17,134,000 大 连 德 泰 8,567,000 8,567,000 大 连 海 泰 8,567,000 8,567,000 大 连 保 税 正 通 8,567,000 8,567,000 全 国 社 会 保 障 基 金 理 事 会 转 3,750,000 3,750,000 持 三 户 全 国 社 会 保 障 基 金 理 事 会 转 146,250, ,250,000 持 三 户 大 连 港 集 团 有 限 公 2,408,745,000 2,408,745,000 司 限 售 原 因 A 股 股 票 发 行 限 售 3 个 月 发 起 人 股 东 承 诺 A 股 股 票 上 市 后 12 个 月 内 限 售 发 起 人 股 东 承 诺 A 股 股 票 上 市 后 12 个 月 内 限 售 发 起 人 股 东 承 诺 A 股 股 票 上 市 后 12 个 月 内 限 售 发 起 人 股 东 承 诺 A 股 股 票 上 市 后 12 个 月 内 限 售 承 继 大 连 融 达 大 连 德 泰 大 连 海 泰 及 大 连 保 税 正 通 的 禁 售 期 义 务 (12 个 月 ) 承 继 大 连 港 集 团 有 限 公 司 的 禁 售 期 义 务 (36 个 月 ) 控 股 股 东 承 诺 A 股 股 票 上 市 后 36 个 月 内 限 售 单 位 : 股 解 除 限 售 日 期 2011 年 3 月 7 日 2011 年 12 月 6 日 2011 年 12 月 6 日 2011 年 12 月 6 日 2011 年 12 月 6 日 2011 年 12 月 6 日 2013 年 12 月 6 日 2013 年 12 月 6 日 ( 二 ) 证 券 发 行 与 上 市 情 况 1 前 三 年 历 次 证 券 发 行 情 况 单 位 : 股 币 种 : 人 民 币 8

10 股 票 及 其 衍 生 证 券 的 种 类 发 行 日 期 发 行 价 格 ( 元 ) 发 行 数 量 上 市 日 期 获 准 上 市 交 易 数 量 交 易 终 止 日 期 股 票 类 A 股 2010 年 11 月 23 日 ,500,000, 年 12 月 6 日 419,000,000 A 股 2010 年 11 月 23 日 ,500,000, 年 3 月 7 日 342,820,000 A 股 2010 年 11 月 23 日 ,500,000, 年 12 月 6 日 738,180,000 2 公 司 股 份 总 数 及 结 构 的 变 动 情 况 报 告 期 内 没 有 因 送 股 配 股 等 原 因 引 起 公 司 股 份 总 数 及 结 构 的 变 动 3 现 存 的 内 部 职 工 股 情 况 本 报 告 期 末 公 司 无 内 部 职 工 股 ( 三 ) 股 东 和 实 际 控 制 人 情 况 1 股 东 数 量 和 持 股 情 况 单 位 : 股 报 告 期 末 股 东 总 数 94,971 户 前 十 名 股 东 持 股 情 况 股 东 名 称 持 股 比 例 (%) 持 股 总 数 持 有 有 限 售 报 告 期 内 增 质 押 或 冻 结 条 件 股 份 数 减 的 股 份 数 量 量 大 连 港 集 团 有 限 公 司 ,408,745, ,180,000 2,408,745,000 无 香 港 中 央 结 算 ( 代 理 人 ) 有 限 公 司 ,046,148,112-1,801,000 未 知 全 国 社 会 保 障 基 金 理 事 会 转 持 三 户 ,000, ,000, ,000,000 未 知 国 泰 君 安 - 建 行 - 国 泰 君 安 君 得 惠 债 券 集 合 资 产 ,695,647 31,695,647 31,695,647 未 知 管 理 计 划 国 泰 君 安 - 招 行 - 君 得 利 一 号 货 币 增 强 集 合 资 产 ,695,636 31,695,636 31,695,636 未 知 管 理 计 划 天 安 保 险 股 份 有 限 公 司 ,695,636 31,695,636 31,695,636 未 知 中 国 民 族 证 券 有 限 责 任 公 司 ,695,636 31,695,636 31,695,636 未 知 中 邮 证 券 有 限 责 任 公 司 ,356,508 25,356,508 25,356,508 未 知 9

11 都 邦 财 产 保 险 股 份 有 限 公 司 - 传 统 保 险 产 品 中 国 建 设 银 行 - 易 方 达 增 强 回 报 债 券 型 证 券 投 资 基 金 ,771,727 23,771,727 23,771,727 未 知 ,820,857 22,820,857 22,820,857 未 知 前 十 名 无 限 售 条 件 股 东 持 股 情 况 股 东 名 称 持 有 无 限 售 条 件 股 份 的 数 量 股 份 种 类 及 数 量 香 港 中 央 结 算 ( 代 理 人 ) 有 限 公 司 1,046,148,112 境 外 上 市 外 资 股 CHAN TING KWOK TERRENCE 5,854,000 境 外 上 市 外 资 股 翁 明 域 2,030,000 人 民 币 普 通 股 刘 银 2,003,200 人 民 币 普 通 股 翁 学 军 1,900,000 人 民 币 普 通 股 李 振 国 1,555,200 人 民 币 普 通 股 华 宝 信 托 有 限 责 任 公 司 - 集 合 类 资 金 信 托 1,306,400 人 民 币 普 通 股 王 宇 1,200,000 人 民 币 普 通 股 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 - 汇 添 上 证 综 合 指 数 证 券 投 资 基 金 1,180,000 人 民 币 普 通 股 王 健 1,106,000 人 民 币 普 通 股 上 述 股 东 关 联 关 系 或 一 致 行 动 的 说 明 本 公 司 未 知 上 述 表 格 中 无 限 售 条 件 股 东 之 间 是 否 存 在 关 联 关 系 1. 香 港 中 央 结 算 ( 代 理 人 ) 有 限 公 司 持 有 的 股 份 (H 股 ) 乃 代 表 多 个 持 有 人 所 持 有 2. 国 泰 君 安 - 建 行 - 国 泰 君 安 君 得 惠 债 券 集 合 资 产 管 理 计 划 和 国 泰 君 安 - 招 行 - 君 得 利 一 号 货 币 增 强 集 合 资 产 管 理 计 划 同 属 于 国 泰 君 安 证 券 资 产 管 理 公 司 所 管 理 的 基 金 序 号 前 十 名 有 限 售 条 件 股 东 持 股 数 量 及 限 售 条 件 持 有 的 有 限 有 限 售 条 件 股 份 可 上 市 交 易 情 况 有 限 售 条 件 股 东 售 条 件 股 份 可 上 市 交 易 时 新 增 可 上 市 交 易 名 称 数 量 间 股 份 数 量 大 连 港 集 团 有 限 2013 年 12 月 6 2,408,745,000 2,408,745,000 公 司 日 全 国 社 会 保 障 基 2013 年 12 月 6 金 理 事 会 转 持 三 150,000, ,250,000 日 户 全 国 社 会 保 障 基 2011 年 12 月 6 150,000,000 3,750,000 金 理 事 会 转 持 三 日 单 位 : 股 限 售 条 件 A 股 股 票 上 市 之 日 起 36 个 月 内 限 售 A 股 股 票 上 市 之 日 起 36 个 月 内 限 售 A 股 股 票 上 市 之 日 起 12 个 月 内 限 售 10

12 户 国 泰 君 安 - 建 行 - 国 根 据 证 券 发 行 与 承 泰 君 安 君 得 惠 债 销 管 理 办 法 的 有 关 4 31,695, 年 3 月 7 日 31,695,647 券 集 合 资 产 管 理 规 定,A 股 股 票 上 市 计 划 之 日 起 3 个 月 内 限 售 国 泰 君 安 - 招 行 - 君 得 利 一 号 货 币 增 A 股 股 票 上 市 之 日 起 31,695, 年 3 月 7 日 31,695,636 强 集 合 资 产 管 理 3 个 月 内 限 售 计 划 天 安 保 险 股 份 有 A 股 股 票 上 市 之 日 起 31,695, 年 3 月 7 日 31,695,636 限 公 司 3 个 月 内 限 售 中 国 民 族 证 券 有 A 股 股 票 上 市 之 日 起 31,695, 年 3 月 7 日 31,695,636 限 责 任 公 司 3 个 月 内 限 售 中 邮 证 券 有 限 责 任 公 司 25,356, 年 3 月 7 日 25,356,508 都 邦 财 产 保 险 股 份 有 限 公 司 - 传 统 23,771, 年 3 月 7 日 23,771,727 保 险 产 品 中 国 建 设 银 行 - 易 方 达 增 强 回 报 债 券 型 证 券 投 资 基 22,820, 年 3 月 7 日 22,820,857 金 西 南 证 券 股 份 有 限 公 司 19,017, 年 3 月 7 日 19,017,381 A 股 股 票 上 市 之 日 起 3 个 月 内 限 售 A 股 股 票 上 市 之 日 起 3 个 月 内 限 售 A 股 股 票 上 市 之 日 起 3 个 月 内 限 售 A 股 股 票 上 市 之 日 起 3 个 月 内 限 售 国 泰 君 安 - 建 行 - 国 泰 君 安 君 得 惠 债 券 集 合 资 产 管 理 计 划 和 国 泰 君 安 - 招 行 - 君 得 利 一 号 货 币 增 强 集 上 述 股 东 关 联 关 系 或 一 致 行 动 人 的 说 明 合 资 产 管 理 计 划 同 属 于 国 泰 君 安 证 券 资 产 管 理 公 司 所 管 理 的 基 金 2 控 股 股 东 及 实 际 控 制 人 情 况 (1) 控 股 股 东 及 实 际 控 制 人 具 体 情 况 介 绍 本 公 司 控 股 股 东 为 大 连 港 集 团 有 限 公 司, 为 国 有 独 资 公 司 本 公 司 实 际 控 制 人 为 大 连 市 国 有 资 产 监 督 管 理 委 员 会 (2) 控 股 股 东 情 况 法 人 名 称 单 位 负 责 人 或 法 定 代 表 人 成 立 日 期 大 连 港 集 团 有 限 公 司 邢 良 忠 2003 年 4 月 30 日 11

13 注 册 资 本 主 要 经 营 业 务 或 管 理 活 动 人 民 币 40 亿 元 法 律 法 规 禁 止 的, 不 得 经 营 ; 应 经 审 批 的, 未 获 审 批 前 不 得 经 营 : 法 律 法 规 未 规 定 审 批 的, 企 业 自 主 选 择 经 营 项 目, 开 展 经 营 活 动 (3) 控 股 股 东 及 实 际 控 制 人 变 更 情 况 本 报 告 期 内 公 司 控 股 股 东 及 实 际 控 制 人 没 有 发 生 变 更 公 司 与 实 际 控 制 人 之 间 的 产 权 及 控 制 关 系 的 方 框 图 3 其 他 持 股 在 百 分 之 十 以 上 的 法 人 股 东 截 至 报 告 期 末, 除 香 港 中 央 结 算 ( 代 理 人 ) 有 限 公 司 以 外, 本 公 司 无 其 他 持 股 在 百 分 之 十 以 上 的 法 人 股 东 香 港 中 央 结 算 ( 代 理 人 ) 有 限 公 司 是 私 人 公 司, 其 主 要 业 务 为 代 其 它 公 司 或 个 人 持 有 股 票 五 董 事 监 事 和 高 级 管 理 人 员 ( 一 ) 董 事 监 事 和 高 级 管 理 人 员 持 股 变 动 及 报 酬 情 况 单 位 : 股 年 年 报 告 期 内 是 否 在 股 东 姓 名 职 务 初 末 从 公 司 领 单 位 或 其 他 性 年 任 期 起 任 期 终 止 变 动 持 持 取 的 报 酬 关 联 单 位 领 别 龄 始 日 期 日 期 原 因 股 股 总 额 ( 万 取 报 酬 津 数 数 元 )( 税 前 ) 贴 孙 宏 董 事 长 2005 年 2011 年 6 男 48 执 行 董 事 11 月 9 日 月 17 日 0 0 不 适 用 50 是 张 凤 阁 执 行 董 事 男 年 2011 年 6 11 月 9 日 月 17 日 0 0 不 适 用 40 是 徐 颂 执 行 董 事 男 年 2011 年 2 月 25 日 6 月 17 日 0 0 不 适 用 0 否 12

14 总 经 理 执 行 董 事 姜 鲁 宁 男 48 副 总 经 理 执 行 董 事 苏 春 华 女 48 总 会 计 师 卢 建 民 徐 健 王 祖 温 张 先 治 吴 明 华 付 彬 张 国 峰 非 执 行 董 事 男 59 非 执 行 董 事 男 46 独 立 非 执 行 董 事 男 56 独 立 非 执 行 董 事 男 54 独 立 非 执 行 董 事 男 61 监 事 会 主 席 男 53 监 事 男 56 总 会 计 师 刁 成 宝 独 立 监 事 男 65 傅 荣 独 立 监 事 女 53 徐 锦 蓉 职 工 代 表 监 事 女 43 桂 玉 婵 职 工 代 表 监 事 女 41 王 洪 锁 副 总 经 理 男 52 朱 世 良 副 总 经 理 男 51 孙 谦 副 总 经 理 男 45 徐 芳 盛 副 总 经 理 男 年 1 月 24 日 2005 年 11 月 9 日 2011 年 1 月 24 日 2005 年 11 月 9 日 2005 年 11 月 9 日 2005 年 11 月 9 日 2008 年 6 月 18 日 2008 年 6 月 18 日 2005 年 11 月 9 日 2005 年 11 月 9 日 2005 年 11 月 9 日 2005 年 11 月 9 日 2011 年 1 月 24 日 2005 年 11 月 9 日 2005 年 11 月 9 日 2005 年 11 月 9 日 2006 年 2 月 8 日 2011 年 1 月 24 日 2011 年 1 月 24 日 2005 年 11 月 年 1 月 15 日 2011 年 6 月 17 日 2011 年 6 月 17 日 2011 年 0 0 不 适 用 否 6 月 17 日 2011 年 1 月 24 日 2011 年 0 0 不 适 用 否 1 月 24 日 2011 年 6 月 17 日 0 0 不 适 用 0 是 2011 年 6 月 17 日 0 0 不 适 用 0 是 2011 年 6 月 17 日 0 0 不 适 用 8 否 2011 年 6 月 17 日 0 0 不 适 用 8 否 2011 年 6 月 17 日 0 0 不 适 用 20( 港 币 ) 否 2011 年 6 月 17 日 0 0 不 适 用 0 是 2011 年 1 月 24 日 2011 年 0 0 不 适 用 0 否 6 月 17 日 2011 年 6 月 17 日 0 0 不 适 用 6 否 2011 年 6 月 17 日 0 0 不 适 用 6 否 2011 年 6 月 17 日 0 0 不 适 用 11.7 否 2011 年 6 月 17 日 0 0 不 适 用 否 2011 年 6 月 17 日 0 0 不 适 用 0 否 2011 年 6 月 17 日 0 0 不 适 用 0 否 2011 年 6 月 17 日 0 0 不 适 用 否 2011 年 0 0 不 适 用 否 1 月 24 日 王 毅 副 总 经 理 男 年 2011 年 0 0 不 适 用 否 13

15 2009 年 郭 子 英 副 总 经 理 男 55 1 月 23 日 董 事 会 秘 2010 年 朱 宏 波 书 联 席 男 38 4 月 20 日 公 司 秘 书 合 资 格 会 计 师 联 2005 年 李 健 儒 男 51 席 公 司 秘 11 月 16 书 11 月 16 1 月 24 日 2011 年 1 月 24 日 0 0 不 适 用 否 2011 年 6 月 17 日 0 0 不 适 用 否 2011 年 6 月 17 日 0 0 不 适 用 否 合 计 / / / / / 0 0 / / / 说 明 : 1. 徐 颂 先 生 于 2011 年 1 月 24 日 经 公 司 董 事 会 聘 任, 担 任 公 司 总 经 理, 因 此, 报 告 期 内 无 从 公 司 获 取 报 酬 数 额 经 2011 年 2 月 25 日 的 股 东 大 会 选 举, 担 任 公 司 执 行 董 事 2. 姜 鲁 宁 先 生 于 2011 年 1 月 24 日 申 请 辞 去 公 司 总 经 理 职 务, 同 日, 经 公 司 董 事 会 聘 任, 担 任 公 司 副 总 经 理 3. 苏 春 华 女 士 于 2011 年 1 月 24 日 申 请 辞 去 公 司 执 行 董 事 总 会 计 师 职 务 4. 张 国 峰 先 生 于 2011 年 1 月 24 日 申 请 辞 去 公 司 监 事 职 务, 同 日, 经 公 司 董 事 会 聘 任, 担 任 公 司 总 会 计 师 因 此, 报 告 期 内 无 从 公 司 获 取 报 酬 数 额 5. 王 洪 锁 先 生 朱 世 良 先 生 于 2011 年 1 月 24 日 经 董 事 会 聘 任 担 任 公 司 副 总 经 理, 因 此, 报 告 期 内 无 从 公 司 获 取 报 酬 数 额 6. 徐 芳 盛 先 生 王 毅 先 生 郭 子 英 先 生 于 2011 年 1 月 24 日 向 董 事 会 提 出 申 请 辞 去 公 司 副 总 经 理 职 务 徐 芳 盛 先 生 现 担 任 本 公 司 董 事 会 内 控 部 部 长, 王 毅 先 生 及 郭 子 英 先 生 继 续 分 别 担 任 本 公 司 油 品 码 头 轮 驳 公 司 总 经 理 职 务 孙 宏 先 生,48 岁, 中 国 国 籍, 本 公 司 董 事 长 及 执 行 董 事, 负 责 本 公 司 的 业 务 战 略 及 整 体 发 展 孙 先 生 于 1984 年 加 入 大 连 港 务 局, 曾 任 大 连 集 装 箱 码 头 有 限 公 司 董 事 长 大 连 港 集 发 物 流 有 限 责 任 公 司 董 事 长 大 连 港 湾 发 展 有 限 公 司 董 事 长 大 连 汽 车 码 头 有 限 公 司 董 事 长 现 任 大 连 港 集 团 董 事 及 总 经 理 (2003 年 4 月 起 任 职 ), 兼 任 大 连 港 集 装 箱 发 展 有 限 公 司 大 连 港 集 发 物 流 有 限 责 任 公 司 等 公 司 董 事 长, 大 连 普 集 置 业 发 展 有 限 公 司 亚 太 港 口 有 限 公 司 等 公 司 董 事 孙 先 生 为 第 十 一 届 全 国 人 大 代 表 孙 先 生 获 得 美 国 纽 约 州 立 大 学 布 法 罗 学 院 MBA 学 位 大 连 海 事 大 学 电 子 工 程 系 船 舶 无 线 电 技 术 专 业 学 士 学 位, 为 高 级 经 济 师 孙 先 生 管 理 港 口 业 务 逾 26 年, 业 务 经 验 与 管 理 经 验 丰 富, 获 得 比 利 时 安 特 卫 普 港 口 与 咨 询 中 心 港 口 管 理 专 业 硕 士 研 究 生 学 历, 曾 荣 获 辽 宁 省 十 大 杰 出 青 年 企 业 家 2007 年 首 届 全 国 物 流 行 业 劳 动 模 范 等 称 号 张 凤 阁 先 生 ( 曾 用 名 张 风 阁 ),57 岁, 中 国 国 籍, 本 公 司 执 行 董 事 张 先 生 于 1972 年 加 入 大 连 港 务 局, 曾 任 大 连 港 务 局 财 务 处 处 长 资 金 结 算 中 心 主 任 大 连 港 委 派 财 务 部 门 负 责 人 管 理 中 心 主 任 大 连 港 务 局 总 会 计 师 现 任 大 连 港 集 团 总 会 计 师 (2003 年 4 月 起 任 职 ) 副 总 经 理 (2006 年 12 月 起 任 职 ) 董 事 (2011 年 1 月 起 任 职 ), 兼 任 大 连 中 油 码 头 管 理 有 限 公 司 监 事 会 主 席, 亚 太 港 口 有 限 公 司 14

16 亚 太 港 口 投 资 有 限 公 司 等 公 司 董 事 张 先 生 毕 业 于 上 海 海 事 大 学 水 运 管 理 系 水 运 财 务 会 计 专 业, 并 修 毕 东 北 财 经 大 学 会 计 学 专 业 硕 士 研 究 生 课 程, 为 教 授 研 究 员 级 高 级 会 计 师 张 先 生 拥 有 近 40 年 的 港 口 业 务 经 验 及 丰 富 的 财 务 和 金 融 管 理 经 验, 曾 荣 获 2006 中 国 CFO 年 度 人 物 2008 年 全 国 先 进 会 计 工 作 者 等 称 号 徐 颂 先 生,39 岁, 中 国 国 籍, 本 公 司 执 行 董 事 徐 先 生 于 1992 年 加 入 大 连 港 务 局, 先 后 担 任 大 连 港 建 港 指 挥 部 物 资 部 计 划 员 大 连 港 务 局 基 建 工 程 处 物 资 管 理 科 计 划 员 大 连 港 投 资 发 展 有 限 公 司 综 合 部 副 部 长 大 连 港 集 装 箱 综 合 发 展 公 司 业 务 发 展 部 副 经 理 大 连 口 岸 物 流 网 有 限 公 司 副 总 经 理 大 连 港 集 发 物 流 有 限 责 任 公 司 副 总 经 理 总 经 理 大 连 港 集 装 箱 发 展 有 限 公 司 总 经 理 大 连 港 集 团 有 限 公 司 副 总 经 理 现 兼 任 大 连 港 集 团 董 事 (2011 年 1 月 起 任 职 ), 大 连 港 集 装 箱 发 展 有 限 公 司 大 连 国 际 物 流 园 发 展 有 限 公 司 大 连 口 岸 物 流 网 有 限 公 司 等 公 司 董 事 大 连 集 装 箱 码 头 物 流 有 限 公 司 等 公 司 董 事 长 徐 先 生 拥 有 大 连 海 事 大 学 交 通 运 输 规 划 与 管 理 专 业 博 士 学 位 东 北 财 经 大 学 工 商 管 理 专 业 硕 士 学 位 英 国 考 文 垂 大 学 国 际 商 业 硕 士 学 位 华 中 理 工 大 学 物 资 管 理 专 业 学 士 学 位 徐 先 生 为 高 级 经 济 师, 拥 有 近 20 年 的 港 口 业 务 经 验 及 企 业 管 理 商 业 运 营 等 方 面 的 丰 富 经 验 姜 鲁 宁 先 生,48 岁, 中 国 国 籍, 本 公 司 执 行 董 事 姜 先 生 于 1984 年 加 入 大 连 港 务 局, 先 后 担 任 大 连 集 装 箱 码 头 有 限 公 司 董 事 大 连 港 湾 液 体 储 罐 码 头 有 限 公 司 董 事 大 连 中 油 码 头 管 理 有 限 公 司 董 事 大 连 港 集 装 箱 发 展 有 限 公 司 董 事 长 职 务 现 兼 任 大 连 港 湾 集 装 箱 码 头 有 限 公 司 大 连 集 装 箱 码 头 有 限 公 司 等 公 司 董 事 长, 大 连 国 际 集 装 箱 码 头 有 限 公 司 副 董 事 长, 大 连 港 集 装 箱 发 展 有 限 公 司 大 连 外 轮 理 货 有 限 公 司 等 公 司 董 事 姜 先 生 于 北 京 大 学 修 毕 北 京 国 际 MBA 课 程, 获 美 国 Fordham 大 学 MBA 学 位 及 上 海 海 事 大 学 水 运 管 理 工 程 专 业 学 士 学 位, 为 高 级 经 济 师 姜 先 生 在 港 口 规 划 建 设 和 运 营, 及 国 际 融 资 项 目 和 中 外 合 资 经 营 项 目 管 理 等 方 面 有 逾 26 年 的 实 践 经 验, 并 拥 有 丰 富 的 企 业 经 营 管 理 和 资 本 运 作 等 多 方 面 的 经 验 卢 建 民 先 生,59 岁, 中 国 国 籍, 本 公 司 非 执 行 董 事 卢 先 生 于 1975 年 加 入 大 连 港 务 局, 曾 任 大 连 港 实 业 有 限 公 司 及 大 连 港 日 兴 实 业 有 限 公 司 董 事 长 大 连 港 集 团 副 总 经 理 现 任 大 连 港 集 团 监 事 (2011 年 1 月 起 任 职 ), 兼 任 大 连 中 油 船 用 燃 料 运 销 有 限 责 任 公 司 副 董 事 长 卢 先 生 是 大 连 市 第 十 二 及 十 三 届 人 民 代 表 大 会 代 表, 为 高 级 会 计 师, 拥 有 逾 35 年 的 港 口 业 务 经 验 及 财 务 金 融 企 业 管 理 与 运 营 等 经 验 徐 健 先 生,46 岁, 中 国 国 籍, 本 公 司 非 执 行 董 事 徐 先 生 于 1988 年 加 入 大 连 港 务 局, 先 后 担 任 大 连 港 口 建 设 监 理 咨 询 有 限 公 司 副 经 理 大 连 港 湾 工 程 总 公 司 总 经 理 大 连 港 重 点 工 程 建 设 指 挥 部 总 指 挥 及 大 连 港 集 团 总 经 理 助 理 现 任 大 连 港 集 团 董 事 (2011 年 1 月 起 任 职 ) 副 总 经 理 (2005 年 1 月 起 任 职 ), 兼 任 中 国 水 运 建 设 行 业 协 会 副 理 事 长 大 连 港 中 石 油 国 际 码 头 有 限 公 司 副 董 事 长 徐 先 生 毕 业 于 天 津 大 学 港 口 及 航 道 工 程 专 业, 为 港 口 工 程 高 级 工 程 师, 在 港 口 码 头 规 划 建 设 等 方 面 有 丰 富 的 经 验, 曾 获 得 2006 年 度 大 连 市 五 一 劳 动 奖 章 15

17 王 祖 温 先 生,56 岁, 中 国 国 籍, 本 公 司 独 立 非 执 行 董 事 王 先 生 现 任 大 连 海 事 大 学 校 长, 并 兼 任 多 项 社 会 职 务, 包 括 国 际 海 事 大 学 联 合 会 主 席 世 界 海 事 大 学 董 事 会 董 事 国 际 欧 亚 科 学 院 通 讯 院 士 中 国 航 海 学 会 副 理 事 长 中 国 机 械 工 程 学 会 常 务 理 事, 中 国 机 械 工 程 学 会 流 体 传 动 与 控 制 专 业 委 员 会 主 任 委 员 机 械 工 程 学 报 编 委 会 委 员 及 董 事 会 董 事 王 先 生 毕 业 于 哈 尔 滨 工 业 大 学, 获 工 学 硕 士,1987 年 赴 日 本 留 学, 获 日 本 上 智 大 学 机 械 工 学 科 工 学 博 士 学 位, 现 为 教 授 博 士 生 导 师 王 先 生 为 第 十 一 届 全 国 人 民 代 表 大 会 代 表, 曾 荣 获 哈 尔 滨 市 十 大 杰 出 青 年 国 家 优 秀 归 国 人 员 辽 宁 省 优 秀 专 家 及 大 连 市 五 一 特 别 奖 等 称 号 张 先 治 先 生,54 岁, 中 国 国 籍, 本 公 司 独 立 非 执 行 董 事 张 先 生 现 任 东 北 财 经 大 学 会 计 学 院 副 院 长 兼 内 部 控 制 与 风 险 管 理 研 究 中 心 ( 辽 宁 省 人 文 社 科 重 点 研 究 基 地 ) 主 任, 兼 任 凌 源 钢 铁 股 份 有 限 公 司 独 立 非 执 行 董 事, 东 吴 大 学 ( 台 湾 ) 客 座 教 授 大 连 理 工 大 学 山 东 理 工 大 学 及 杭 州 电 子 科 技 大 学 的 兼 职 教 授, 以 及 中 国 财 务 学 年 会 共 同 主 席 辽 宁 省 总 会 计 师 协 会 副 会 长 大 连 市 企 业 财 务 研 究 会 会 长 张 先 生 是 经 济 学 博 士 财 务 与 会 计 学 教 授 博 士 生 导 师 国 家 级 教 学 名 师, 曾 作 为 高 级 访 问 学 者 留 学 美 国 纽 约 州 立 大 学 张 先 生 为 中 国 注 册 会 计 师 协 会 非 执 业 会 员, 拥 有 逾 26 年 丰 富 的 财 会 和 金 融 管 理 经 验, 在 财 务 报 表 分 析 内 部 控 制 等 领 域 取 得 多 项 研 究 成 果 张 先 生 是 享 受 国 务 院 特 殊 津 贴 专 家, 曾 荣 获 全 国 自 强 模 范 全 国 先 进 会 计 工 作 者 辽 宁 省 劳 动 模 范 大 连 市 优 秀 专 家 等 多 种 荣 誉 称 号 吴 明 华 先 生,61 岁, 英 国 国 籍, 香 港 居 留 权, 本 公 司 独 立 非 执 行 董 事 吴 先 生 现 任 新 百 利 有 限 公 司 董 事, 该 公 司 从 事 企 业 融 资 顾 问 服 务 吴 先 生 亦 为 金 利 来 集 团 有 限 公 司 非 执 行 董 事, 以 及 中 国 光 大 控 股 有 限 公 司 洛 阳 栾 川 钼 业 集 团 股 份 有 限 公 司 的 独 立 非 执 行 董 事 吴 先 生 亦 为 香 港 艺 术 中 心 监 督 团 成 员 吴 先 生 于 1972 年 毕 业 于 英 国 拉 夫 堡 大 学, 取 得 电 力 及 电 子 工 程 学 士 学 位, 并 于 1974 年 毕 业 于 英 国 伦 敦 商 学 院, 取 得 商 学 理 科 硕 士 学 位, 拥 有 逾 30 年 的 企 业 融 资 及 投 资 银 行 经 验 付 彬 先 生,53 岁, 中 国 国 籍, 本 公 司 监 事 会 主 席 付 先 生 于 1980 年 加 入 大 连 港 务 局, 曾 任 大 连 港 务 局 办 公 室 副 主 任 大 连 港 设 备 维 修 中 心 副 主 任 大 连 港 机 械 公 司 经 理 大 连 港 新 港 港 务 公 司 经 理 大 连 港 务 局 副 局 长 大 连 港 集 团 副 总 经 理 现 任 大 连 港 集 团 董 事 (2003 年 4 月 起 任 职 ), 兼 任 大 连 中 联 理 货 有 限 公 司 大 连 港 湾 液 体 储 罐 码 头 有 限 公 司 等 公 司 董 事 长, 大 连 中 油 码 头 管 理 有 限 公 司 副 董 事 长 付 先 生 获 得 香 港 浸 会 大 学 工 商 管 理 专 业 硕 士 学 位, 为 高 级 经 济 师, 拥 有 丰 富 的 企 业 管 理 和 内 部 控 制 经 验 张 国 峰 先 生,56 岁, 中 国 国 籍, 本 公 司 总 会 计 师 张 先 生 1975 年 加 入 大 连 港 务 局, 先 后 担 任 大 连 港 港 湾 工 程 公 司 副 经 理 大 连 港 务 局 财 务 处 副 处 长 大 连 港 务 局 审 计 处 处 长 兼 审 计 管 理 中 心 主 任 大 连 港 集 团 有 限 公 司 计 划 财 务 部 部 长 现 兼 任 大 连 港 口 建 设 监 理 咨 询 有 限 公 司 大 连 中 油 码 头 管 理 有 限 公 司 等 公 司 董 事 张 先 生 毕 业 于 上 海 海 事 大 学 水 运 经 济 系 财 务 会 计 专 业, 为 高 级 会 计 师, 拥 有 丰 富 的 企 业 管 理 内 部 控 制 和 财 务 管 理 经 验, 曾 获 得 过 国 家 内 部 审 计 先 进 工 作 者 和 辽 宁 省 内 部 审 计 工 作 先 进 个 人 等 荣 誉 称 号 16

18 刁 成 宝 先 生,65 岁, 中 国 国 籍, 本 公 司 监 事 刁 先 生 先 后 担 任 大 连 市 委 办 公 厅 副 主 任 大 连 市 经 济 体 制 改 革 委 员 会 主 任 大 连 市 人 民 政 府 发 展 研 究 中 心 主 任 及 大 连 东 北 亚 区 域 合 作 研 究 中 心 主 任, 现 任 大 连 市 慈 善 总 会 副 会 长, 兼 任 中 共 大 连 市 委 党 校 大 连 行 政 学 院 大 连 社 会 主 义 学 院 及 大 连 理 工 大 学 兼 职 教 授, 以 及 大 连 大 学 大 连 社 会 经 济 研 究 所 顾 问 大 连 市 环 保 咨 询 委 员 会 委 员 大 连 港 口 发 展 咨 询 委 员 会 委 员 大 连 高 新 技 术 产 业 园 区 管 理 委 员 会 顾 问 委 员 会 委 员 及 中 共 大 连 市 委 / 大 连 市 人 民 政 府 第 四 届 咨 询 委 员 会 委 员 刁 先 生 毕 业 于 中 共 辽 宁 省 委 党 校 行 政 管 理 专 业, 拥 有 丰 富 的 社 会 经 济 研 究 经 验 傅 荣 女 士,53 岁, 中 国 国 籍, 本 公 司 监 事 傅 女 士 现 任 东 北 财 经 大 学 会 计 学 院 教 授 中 国 会 计 学 会 会 计 基 础 理 论 专 业 委 员 会 委 员 及 辽 宁 省 会 计 学 会 理 事 傅 女 士 是 管 理 学 博 士 会 计 学 教 授, 中 国 注 册 会 计 师 协 会 非 执 业 会 员 傅 女 士 研 究 方 向 为 公 司 财 务 会 计, 在 合 并 会 计 报 表 企 业 会 计 准 则 研 究 等 领 域 有 多 项 科 研 成 果 徐 锦 蓉 女 士,43 岁, 中 国 国 籍, 本 公 司 职 工 代 表 监 事 徐 女 士 先 后 担 任 大 连 港 大 连 湾 港 务 公 司 技 术 员 大 连 港 务 局 审 计 部 及 财 务 部 职 员 大 连 港 集 团 有 限 公 司 审 计 部 管 理 组 主 管 及 大 连 港 集 装 箱 发 展 有 限 公 司 审 计 经 理, 现 任 本 公 司 审 计 经 理, 兼 任 大 连 外 轮 理 货 有 限 公 司 监 事 徐 女 士 毕 业 于 兰 州 交 通 大 学, 取 得 学 士 学 位, 为 中 国 注 册 会 计 师 及 高 级 审 计 师 桂 玉 婵 女 士,41 岁, 中 国 国 籍, 本 公 司 职 工 代 表 监 事 桂 女 士 先 后 担 任 大 连 港 香 炉 礁 港 务 公 司 业 务 员 大 连 港 务 局 业 务 处 合 同 管 理 员 大 连 港 集 装 箱 综 合 发 展 公 司 法 律 事 务 主 管 及 大 连 港 集 装 箱 发 展 有 限 公 司 证 券 法 律 部 副 经 理 及 经 理, 现 任 本 公 司 董 事 会 办 公 室 主 任 证 券 事 务 代 表 桂 女 士 毕 业 于 中 国 人 民 大 学, 取 得 法 学 学 士 学 位, 为 经 济 师, 具 有 中 国 律 师 资 格 王 洪 锁 先 生,52 岁, 中 国 国 籍, 本 公 司 副 总 经 理 王 先 生 于 1983 年 加 入 大 连 港 务 局, 先 后 担 任 大 连 港 务 局 能 源 管 理 处 副 科 长 大 连 港 务 局 技 术 管 理 处 科 长 大 连 港 电 力 公 司 副 经 理 经 理 大 连 港 集 团 有 限 公 司 企 业 发 展 部 部 长 王 先 生 毕 业 于 大 连 海 运 学 院 船 舶 电 工 专 业, 为 高 级 工 程 师, 在 港 口 规 划 项 目 管 理 港 口 业 务 合 作 等 方 面 拥 有 丰 富 经 验 朱 世 良 先 生,51 岁, 中 国 国 籍, 本 公 司 副 总 经 理 朱 先 生 于 1981 年 加 入 大 连 港 务 局, 先 后 担 任 大 连 港 务 局 货 运 商 务 处 计 划 科 副 科 长, 大 连 港 务 局 货 运 商 务 处 货 运 计 划 科 副 科 长 大 连 港 货 运 开 发 服 务 中 心 货 运 部 经 理 大 连 港 货 运 开 发 服 务 中 心 副 主 任 主 任, 大 连 港 大 窑 湾 港 务 公 司 经 理 大 连 港 散 粮 码 头 公 司 总 经 理 朱 先 生 为 经 济 师, 拥 有 逾 30 年 的 港 口 业 务 运 营 及 管 理 经 验 孙 谦 先 生,45 岁, 中 国 国 籍, 本 公 司 副 总 经 理 孙 先 生 于 1991 年 加 入 大 连 港 务 局, 曾 任 大 连 集 装 箱 码 头 物 流 有 限 公 司 总 经 理 大 连 集 装 箱 码 头 有 限 公 司 副 总 经 理 大 连 港 集 发 物 流 有 限 责 任 公 司 总 经 理 及 董 事 现 兼 任 大 连 集 发 环 渤 海 集 装 箱 运 输 有 限 公 司 大 连 集 发 船 舶 代 理 有 限 公 司 大 连 集 发 船 舶 管 理 有 限 公 司 董 事 长, 大 连 大 港 中 海 集 装 箱 码 头 有 限 公 司 副 董 事 长, 大 连 港 集 装 箱 发 展 有 限 公 司 大 连 17

19 港 集 发 物 流 有 限 责 任 公 司 等 公 司 董 事 孙 先 生 毕 业 于 大 连 理 工 大 学 土 木 工 程 系 港 口 及 航 道 工 程 专 业, 工 学 硕 士 学 位, 获 得 中 欧 国 际 工 商 学 院 MBA 学 位, 为 高 级 工 程 师, 拥 有 近 20 年 的 企 业 管 理 集 装 箱 码 头 及 物 流 业 务 经 营 管 理 经 验 朱 宏 波 先 生,38 岁, 中 国 国 籍, 本 公 司 董 事 会 秘 书 及 联 席 公 司 秘 书, 现 为 香 港 特 许 秘 书 公 会 联 席 成 员 朱 先 生 1996 年 加 入 大 连 港 务 局, 曾 先 后 担 任 大 连 港 集 团 计 划 财 务 部 财 务 管 理 科 副 科 长 科 长, 计 划 财 务 部 副 部 长 朱 先 生 毕 业 于 东 北 财 经 大 学 会 计 系 会 计 学 专 业, 并 于 2003 年 取 得 大 连 理 工 大 学 工 商 管 理 硕 士 学 位, 为 高 级 会 计 师, 中 国 注 册 会 计 师 协 会 会 员 朱 先 生 拥 有 10 余 年 的 企 业 管 理 财 务 管 理 融 资 及 资 本 运 作 等 经 验 李 健 儒 先 生,51 岁, 中 国 国 籍, 香 港 居 留 权, 本 公 司 合 资 格 会 计 师 及 联 席 公 司 秘 书 李 先 生 于 1993 年 成 为 美 国 执 业 会 计 师 公 会 及 香 港 会 计 师 公 会 会 员 李 先 生 毕 业 于 香 港 中 文 大 学, 取 得 文 学 士 学 位, 并 于 伊 利 诺 伊 州 大 学 取 得 理 科 硕 士 学 位, 在 企 业 并 购 专 业 会 计 核 数 及 企 业 融 资 方 面 拥 有 逾 17 年 经 验 ( 二 ) 在 股 东 单 位 任 职 情 况 姓 名 孙 宏 张 凤 阁 卢 建 民 徐 健 付 彬 徐 颂 股 东 单 位 是 否 领 取 担 任 的 职 务 任 期 起 始 日 期 名 称 报 酬 津 贴 大 连 港 集 团 有 限 公 司 董 事 总 经 理 2003 年 4 月 是 董 事 2011 年 1 月 是 大 连 港 集 团 有 限 总 会 计 师 2003 年 4 月 是 公 司 副 总 经 理 2006 年 12 月 是 大 连 港 集 团 有 限 公 司 监 事 2011 年 1 月 是 大 连 港 集 团 有 限 董 事 2011 年 1 月 是 公 司 副 总 经 理 2005 年 1 月 是 大 连 港 集 团 有 限 公 司 董 事 2003 年 4 月 是 大 连 港 集 团 有 限 公 司 董 事 2011 年 1 月 否 在 其 他 单 位 任 职 情 况 姓 名 其 他 单 位 名 称 担 任 的 职 务 是 否 领 取 报 酬 津 贴 孙 宏 大 连 港 集 装 箱 发 展 有 限 公 司 董 事 长 否 大 连 港 集 发 物 流 有 限 责 任 公 司 董 事 长 否 大 连 口 岸 物 流 网 有 限 公 司 董 事 长 否 大 连 普 集 置 业 发 展 有 限 公 司 董 事 否 大 连 万 捷 国 际 物 流 有 限 公 司 董 事 长 否 大 连 国 际 物 流 园 发 展 有 限 公 司 董 事 长 否 18

20 亚 太 港 口 有 限 公 司 董 事 否 亚 洲 太 平 洋 货 运 有 限 公 司 董 事 否 亚 太 港 口 投 资 有 限 公 司 董 事 否 港 丰 集 团 有 限 公 司 董 事 否 大 连 中 油 码 头 管 理 有 限 公 司 监 事 会 主 席 否 亚 太 港 口 有 限 公 司 董 事 否 张 凤 阁 亚 太 港 口 投 资 有 限 公 司 董 事 否 港 丰 集 团 有 限 公 司 董 事 否 大 通 证 券 股 份 有 限 公 司 董 事 是 大 连 汽 车 码 头 有 限 公 司 董 事 长 否 大 连 港 湾 集 装 箱 码 头 有 限 公 司 董 事 长 否 大 连 国 际 集 装 箱 码 头 有 限 公 司 副 董 事 长 否 大 连 外 轮 理 货 有 限 公 司 董 事 否 大 连 中 联 理 货 有 限 公 司 董 事 否 大 连 中 油 码 头 管 理 有 限 公 司 董 事 否 大 连 港 湾 液 体 储 罐 码 头 有 限 公 司 董 事 否 大 连 港 湾 东 车 物 流 有 限 公 司 董 事 长 否 大 连 集 装 箱 码 头 有 限 公 司 董 事 长 否 大 连 港 集 发 物 流 有 限 责 任 公 司 董 事 否 姜 鲁 宁 大 连 港 集 装 箱 发 展 有 限 公 司 董 事 否 大 连 国 际 物 流 园 发 展 有 限 公 司 董 事 否 大 连 港 越 汽 车 船 管 理 有 限 公 司 董 事 长 否 亚 太 港 口 有 限 公 司 董 事 否 亚 洲 太 平 洋 货 运 有 限 公 司 董 事 否 亚 太 港 口 投 资 有 限 公 司 董 事 否 港 丰 集 团 有 限 公 司 董 事 否 中 外 运 东 车 海 运 有 限 公 司 董 事 否 晶 伟 有 限 公 司 董 事 否 亚 太 港 口 ( 大 连 ) 有 限 公 司 董 事 长 否 中 世 国 际 物 流 有 限 公 司 董 事 否 Odfjell AP-Port Limited 董 事 否 卢 建 民 大 连 中 油 船 用 燃 料 运 销 有 限 责 任 公 司 副 董 事 长 否 大 连 港 口 建 设 管 理 有 限 公 司 董 事 长 否 大 连 港 口 设 计 研 究 院 有 限 公 司 董 事 长 否 徐 健 大 连 港 口 建 设 监 理 咨 询 有 限 公 司 董 事 长 否 大 连 港 中 石 油 国 际 码 头 有 限 公 司 副 董 事 长 否 大 连 创 意 产 业 项 目 发 展 有 限 公 司 董 事 长 否 大 连 长 兴 岛 港 口 投 资 发 展 有 限 公 司 副 董 事 长 否 王 祖 温 大 连 海 事 大 学 校 长 是 张 先 治 东 北 财 经 大 学 会 计 学 院 副 院 长 是 凌 源 钢 铁 股 份 有 限 公 司 独 立 非 执 行 董 事 是 吴 明 华 新 百 利 有 限 公 司 董 事 19

21 金 利 来 集 团 有 限 公 司 非 执 行 董 事 中 国 光 大 控 股 有 限 公 司 独 立 非 执 行 董 事 洛 阳 栾 川 钼 业 集 团 股 份 有 限 公 司 独 立 非 执 行 董 事 大 连 外 轮 理 货 有 限 公 司 董 事 长 否 大 连 中 联 理 货 有 限 公 司 董 事 长 否 大 连 港 湾 液 体 储 罐 码 头 有 限 公 司 董 事 长 否 付 彬 大 连 长 兴 岛 港 口 有 限 公 司 董 事 长 否 大 连 金 港 湾 粮 食 物 流 有 限 公 司 董 事 长 否 中 海 港 联 航 运 有 限 公 司 董 事 长 否 大 连 中 油 码 头 管 理 有 限 公 司 副 董 事 长 否 大 连 万 通 荣 海 船 务 有 限 公 司 董 事 长 否 刁 成 宝 大 连 市 慈 善 总 会 副 会 长 是 傅 荣 东 北 财 经 大 学 会 计 学 院 教 授 是 徐 锦 蓉 大 连 外 轮 理 货 有 限 公 司 监 事 否 大 连 港 集 装 箱 发 展 有 限 公 司 董 事 否 大 连 港 集 发 物 流 有 限 责 任 公 司 董 事 否 大 连 集 装 箱 码 头 物 流 有 限 公 司 董 事 长 否 大 连 港 集 货 物 流 有 限 公 司 董 事 否 徐 颂 大 连 国 际 集 装 箱 服 务 有 限 公 司 董 事 长 否 大 连 国 际 物 流 园 发 展 有 限 公 司 董 事 否 大 连 口 岸 物 流 网 有 限 公 司 董 事 否 大 连 集 发 船 舶 管 理 有 限 公 司 董 事 否 大 连 集 发 科 技 有 限 公 司 董 事 长 否 大 连 港 通 信 工 程 有 限 公 司 董 事 否 大 连 集 发 环 渤 海 集 装 箱 运 输 有 限 公 司 董 事 长 否 大 连 大 港 中 海 集 装 箱 码 头 有 限 公 司 副 董 事 长 否 大 连 港 集 装 箱 发 展 有 限 公 司 董 事 否 大 连 港 集 发 物 流 有 限 责 任 公 司 董 事 否 孙 谦 大 连 集 装 箱 码 头 有 限 公 司 董 事 否 大 连 港 湾 集 装 箱 码 头 有 限 公 司 董 事 否 大 连 国 际 物 流 园 发 展 有 限 公 司 董 事 否 大 连 国 际 集 装 箱 码 头 有 限 公 司 董 事 否 大 连 集 发 船 舶 代 理 有 限 公 司 董 事 长 否 大 连 集 发 船 舶 管 理 有 限 公 司 董 事 长 否 大 连 港 口 建 设 监 理 咨 询 有 限 公 司 董 事 否 大 连 中 油 码 头 管 理 有 限 公 司 董 事 否 大 连 长 兴 岛 港 口 有 限 公 司 监 事 否 张 国 峰 大 连 港 中 石 油 国 际 码 头 有 限 公 司 监 事 否 中 海 港 联 航 运 有 限 公 司 监 事 否 大 连 港 口 建 设 管 理 有 限 公 司 监 事 否 大 连 港 口 建 设 管 理 有 限 公 司 监 事 否 20

22 ( 三 ) 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 报 酬 情 况 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 报 酬 的 决 策 程 序 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 报 酬 确 定 依 据 董 事 监 事 和 高 级 管 理 人 员 报 酬 的 实 际 支 付 情 况 本 公 司 董 事 监 事 的 报 酬 由 股 东 大 会 审 议 批 准 高 级 管 理 人 员 的 报 酬 由 董 事 会 提 名 与 薪 酬 委 员 会 提 出 建 议, 董 事 会 审 议 批 准 本 公 司 董 事 监 事 的 报 酬 依 据 股 东 大 会 批 准 的 标 准 确 定 ; 本 公 司 执 行 董 事 不 以 董 事 职 务 领 取 报 酬, 按 其 在 本 公 司 的 任 职 和 考 核 情 况 取 得 报 酬 ; 高 级 管 理 人 员 报 酬, 主 要 依 据 公 司 董 事 会 批 准 的 高 级 管 理 人 员 考 核 办 法 确 定 本 公 司 董 事 监 事 报 酬 按 照 董 事 监 事 的 服 务 合 约 及 履 职 情 况 发 放 高 级 管 理 人 员 实 行 年 薪 制, 依 据 董 事 会 通 过 的 高 级 管 理 人 员 考 核 办 法 确 定, 业 绩 年 薪 与 经 营 业 绩 安 全 生 产 年 度 重 点 工 作 完 成 情 况 等 考 核 指 标 密 切 相 关, 发 放 金 额 由 提 名 与 薪 酬 委 员 会 提 出 建 议, 董 事 会 批 准 后 进 行 支 付 ( 四 ) 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 变 动 情 况 姓 名 担 任 的 职 务 变 动 情 形 变 动 原 因 马 金 儒 董 事 会 秘 书 兼 联 席 公 司 秘 书 离 任 个 人 申 请 辞 任 朱 宏 波 董 事 会 秘 书 兼 联 席 公 司 秘 书 聘 任 个 人 申 请 辞 任 苏 春 华 执 行 董 事 总 会 计 师 离 任 个 人 申 请 辞 任 张 国 峰 监 事 离 任 个 人 申 请 辞 任 姜 鲁 宁 总 经 理 离 任 个 人 申 请 辞 任 徐 芳 盛 副 总 经 理 离 任 个 人 申 请 辞 任 王 毅 副 总 经 理 离 任 个 人 申 请 辞 任 郭 子 英 副 总 经 理 离 任 个 人 申 请 辞 任 徐 颂 总 经 理 聘 任 董 事 会 聘 任 执 行 董 事 选 举 股 东 大 会 选 举 王 洪 锁 副 总 经 理 聘 任 董 事 会 聘 任 姜 鲁 宁 副 总 经 理 聘 任 董 事 会 聘 任 朱 世 良 副 总 经 理 聘 任 董 事 会 聘 任 张 国 峰 总 会 计 师 聘 任 董 事 会 聘 任 ( 五 ) 公 司 员 工 情 况 在 职 员 工 总 数 6,137 公 司 需 承 担 费 用 的 离 退 休 职 工 人 数 48 专 业 构 成 专 业 构 成 类 别 专 业 构 成 人 数 管 理 人 员 962 工 程 技 术 人 员 1,669 生 产 业 务 人 员 3,506 21

23 教 育 程 度 教 育 程 度 类 别 数 量 ( 人 ) 研 究 生 及 以 上 学 历 147 大 学 本 科 1,417 大 学 专 科 1,298 专 科 以 下 3,275 六 公 司 治 理 结 构 ( 一 ) 公 司 治 理 情 况 作 为 在 香 港 联 交 所 及 上 海 证 券 交 易 所 同 时 上 市 的 公 司, 本 公 司 董 事 会 始 终 特 别 重 视 良 好 的 企 业 管 治 及 规 范 的 公 司 治 理 对 公 司 健 康 发 展 的 重 要 意 义 董 事 会 认 为 规 范 有 效 的 公 司 治 理 能 够 提 高 公 司 的 运 作 效 率 和 防 范 风 险 能 力, 促 进 公 司 持 续 健 康 发 展, 从 而 维 护 及 平 衡 各 利 益 相 关 者 的 整 体 利 益, 特 别 使 公 司 股 东 获 取 最 大 利 益 本 公 司 严 格 按 照 中 华 人 民 共 和 国 公 司 法 中 华 人 民 共 和 国 证 券 法 中 国 证 监 会 及 上 市 地 交 易 所 关 于 上 市 公 司 规 范 治 理 的 法 律 法 规, 及 规 范 性 文 件 的 要 求, 建 立 起 以 作 为 权 力 机 关 的 股 东 大 会 作 为 决 策 机 关 的 董 事 会 作 为 监 督 机 关 的 监 事 会 以 及 经 营 管 理 机 构 为 核 心 的 公 司 法 人 治 理 结 构, 确 立 了 公 司 所 有 者 经 营 决 策 者 和 监 督 者 之 间 权 责 明 确 相 互 制 衡 协 调 运 转 的 体 系 1 股 东 大 会 股 东 大 会 由 公 司 全 体 股 东 组 成, 是 公 司 的 最 高 权 力 机 构, 对 公 司 经 营 方 针 和 投 资 计 划 董 事 会 监 事 会 运 作 投 融 资 利 润 分 配 等 若 干 重 大 事 项 依 法 行 使 表 决 权 公 司 严 格 执 行 相 关 法 律 法 规 监 管 规 则 及 公 司 章 程 的 规 定, 保 障 全 体 股 东 享 有 平 等 地 位 并 有 效 行 使 权 利 有 关 报 告 期 内 公 司 股 东 大 会 运 作 情 况, 请 参 见 本 报 告 股 东 大 会 情 况 简 介 部 分 2 董 事 会 董 事 会 是 公 司 的 经 营 决 策 机 构, 也 是 股 东 大 会 决 议 的 执 行 机 构, 根 据 公 司 章 程 或 股 东 大 会 的 授 权 行 使 职 权, 向 股 东 大 会 负 责 并 报 告 工 作 本 公 司 董 事 会 由 9 名 成 员 组 成, 其 中 : 执 行 董 事 4 名, 非 执 行 董 事 2 名, 独 立 非 执 行 董 事 3 名 独 立 非 执 行 董 事 人 数 占 董 事 总 人 数 的 三 分 之 一 董 事 会 下 设 4 个 专 门 委 员 会, 包 括 : 审 核 委 员 会 提 名 及 薪 酬 委 员 会 战 略 发 展 委 员 会 财 务 管 理 委 员 会 其 中, 审 核 委 员 会 提 名 与 薪 酬 委 员 会 主 席 均 由 独 立 董 事 担 任, 且 委 员 会 的 成 员 当 中 独 立 董 事 占 多 数 董 事 会 各 专 门 委 员 会 均 制 定 了 工 作 规 则, 明 确 了 职 责 范 围 议 事 规 则 及 工 作 程 序, 22

24 按 照 专 业 分 工, 对 公 司 运 营 管 理 中 的 重 大 事 项 进 行 审 议 及 发 表 专 业 意 见, 为 董 事 会 提 供 决 策 参 考 建 议, 提 高 了 董 事 会 的 运 作 效 率 有 关 报 告 期 内 董 事 会 及 各 专 门 委 员 会 的 运 作 情 况, 请 参 见 本 报 告 董 事 会 报 告 部 分 相 关 内 容 3 监 事 会 监 事 会 向 股 东 大 会 负 责, 对 董 事 会 及 其 成 员, 以 及 高 级 管 理 人 员 履 职 情 况 进 行 监 督, 防 止 其 滥 用 职 权, 侵 害 股 东 公 司 及 员 工 合 法 利 益 本 公 司 监 事 会 由 6 名 成 员 组 成 ( 现 为 5 名 成 员 ), 其 中 包 括 2 名 职 工 代 表 监 事, 占 监 事 总 人 数 的 三 分 之 一 有 关 报 告 期 内 监 事 会 运 作 情 况, 请 参 见 本 报 告 监 事 会 报 告 部 分 载 至 目 前, 本 公 司 的 公 司 治 理 实 际 状 况 与 中 国 证 监 会 发 布 的 有 关 上 市 公 司 治 理 的 规 范 性 文 件 要 求 不 存 在 差 异, 也 不 存 在 尚 未 解 决 的 治 理 问 题 本 公 司 将 会 把 公 司 治 理 作 为 一 项 长 期 工 作, 贯 穿 于 日 常 的 各 项 运 营 管 理 具 体 工 作 当 中, 按 照 专 业 规 范 透 明 高 效 的 原 则, 持 续 改 进 和 不 断 提 高 公 司 治 理 水 平 本 公 司 已 实 现 了 港 口 核 心 业 务 的 整 体 上 市, 没 有 因 部 分 改 制 等 原 因 存 在 与 控 股 股 东 大 连 港 集 团 及 其 控 制 的 其 他 企 业 之 间 的 同 业 竞 争 和 关 联 交 易 问 题 ( 二 ) 董 事 履 行 职 责 情 况 1 董 事 参 加 董 事 会 的 出 席 情 况 董 事 姓 名 是 否 连 续 本 年 应 参 以 通 讯 方 是 否 独 立 亲 自 出 席 委 托 出 席 两 次 未 亲 加 董 事 会 式 参 加 次 缺 席 次 数 董 事 次 数 次 数 自 参 加 会 次 数 数 议 孙 宏 否 否 张 凤 阁 否 否 姜 鲁 宁 否 否 苏 春 华 否 否 卢 建 民 否 否 徐 健 否 是 王 祖 温 是 是 张 先 治 是 否 吴 明 华 是 否 23

25 年 内 召 开 董 事 会 会 议 次 数 7 其 中 : 现 场 会 议 次 数 5 通 讯 方 式 召 开 会 议 次 数 0 现 场 结 合 通 讯 方 式 召 开 会 议 次 数 2 2 独 立 董 事 对 公 司 有 关 事 项 提 出 异 议 的 情 况 独 立 董 事 姓 名 独 立 董 事 提 出 异 议 的 重 大 事 项 内 容 异 议 的 内 容 备 注 有 关 详 情 请 参 见 2010 吴 明 华 土 地 使 用 权 转 让 及 新 港 辅 助 生 产 区 动 迁 补 偿 关 联 交 易 出 资 设 立 大 连 港 集 团 财 务 有 限 公 司 吴 明 华 A 股 上 市 后 国 内 审 计 师 聘 任 : 聘 任 利 安 达 会 计 师 事 务 所 为 向 公 司 出 具 A 股 上 市 公 司 需 要 披 露 的 吴 明 华 2010 年 审 计 报 告 的 国 内 审 计 师 收 购 中 铁 渤 海 铁 路 轮 渡 有 限 责 任 公 司 17.5% 股 权 股 权, 预 计 收 购 价 格 不 超 过 3 亿 元 收 购 大 连 旅 顺 港 集 团 有 限 公 司 股 权 : 本 公 司 计 划 持 有 该 公 司 60% 股 份 预 计 需 要 的 投 资 额 度 为 2 亿 元 左 右, 资 金 来 源 为 本 公 司 自 有 资 金 吴 明 华 成 立 油 化 品 从 业 人 员 培 训 中 心 认 为 公 司 承 担 受 让 土 地 年 11 月 8 日 登 载 于 公 司 地 上 资 产 的 拆 迁 补 偿 费 网 站 ( 用 不 合 理, 不 符 合 公 司 及 香 港 联 交 所 网 站 股 东 利 益 ( 的 公 告 不 认 同 议 案 中 有 关 设 立 财 务 公 司 的 情 况 说 明 及 相 关 基 础 分 析 和 测 算 等, 表 决 反 对 公 司 作 为 小 股 东 参 股 财 务 公 司 不 同 意 此 项 议 案, 认 为 公 司 国 内 审 计 师 与 国 际 审 计 师 不 同, 会 导 致 增 有 关 详 情 请 参 见 公 司 于 加 公 司 审 计 报 告 的 差 异 2010 年 12 月 29 日 30 性 及 董 事 审 核 风 险, 不 日 在 联 交 所 网 站 利 于 独 立 董 事 履 行 职 ( 务 上 交 所 网 站 该 公 司 刚 刚 进 入 盈 利 ( 本 期, 但 吴 明 华 董 事 认 为 公 司 网 站 以 超 过 50 倍 2010 年 盈 ( 发 布, 利 去 购 买 该 公 司 17.5% 以 及 在 中 国 证 券 报 上 的 股 权, 收 购 价 格 过 高, 海 证 券 报 证 券 时 报 不 符 合 公 司 及 股 东 利 证 券 日 报 刊 登 的 相 关 公 益 告 认 为 目 前 的 测 算 显 示 项 目 是 亏 损 的 认 同 公 司 须 加 强 培 训 员 工, 以 增 加 风 险 意 识, 但 认 为 此 项 不 属 于 公 司 主 营 业 务 24

26 3 独 立 董 事 相 关 工 作 制 度 的 建 立 健 全 情 况 主 要 内 容 及 独 立 董 事 履 职 情 况 公 司 制 定 了 独 立 董 事 工 作 制 度, 作 为 公 司 章 程 的 附 件, 对 独 立 董 事 的 任 职 资 格 条 件 职 责 权 限, 以 及 履 职 保 障 等 均 做 出 了 明 确 规 定 报 告 期 内, 独 立 董 事 根 据 有 关 法 律 法 规 上 市 规 则 及 公 司 章 程 谨 慎 认 真 勤 勉 地 履 行 其 职 责, 及 时 了 解 公 司 生 产 经 营 财 务 管 理 等 各 方 面 情 况, 积 极 参 加 董 事 会 及 股 东 大 会, 参 与 了 公 司 的 重 大 经 营 决 策 机 构, 对 公 司 关 联 交 易 定 期 报 告 重 大 投 资 等 事 项 发 表 独 立 公 允 意 见, 为 董 事 会 科 学 决 策 提 供 专 业 性 意 见, 充 分 发 挥 独 立 董 事 的 作 用, 为 完 善 公 司 治 理 结 构 和 规 范 运 作 起 到 了 积 极 作 用, 维 护 了 公 司 及 中 小 股 东 的 合 法 权 益 ( 三 ) 公 司 相 对 于 控 股 股 东 在 业 务 人 员 资 产 机 构 财 务 等 方 面 的 独 立 完 整 情 况 是 否 独 情 况 说 明 立 完 整 本 公 司 从 事 经 营 的 业 务 独 立 于 控 股 股 东 大 连 港 集 团 有 限 公 司 及 其 控 制 的 其 他 企 业, 公 司 拥 有 独 立 完 整 的 业 务 体 系 和 直 接 面 向 市 场 自 主 经 营 的 能 力 : (1) 拥 有 完 整 的 法 人 财 产 权 经 营 决 策 权 和 实 施 权, 从 事 的 经 营 业 务 方 面 独 业 务 独 立 于 大 连 港 集 团 及 其 控 制 的 其 他 企 业, 不 因 与 关 联 方 存 在 是 立 完 整 情 况 关 联 关 系 而 使 本 公 司 经 营 的 完 整 性 独 立 性 受 到 不 利 影 响 ; (2) 拥 有 从 事 业 务 经 营 所 必 须 的 业 务 资 质 和 经 营 许 可 ; (3) 拥 有 独 立 的 生 产 经 营 场 所 开 展 业 务 所 必 需 的 人 员 资 金 设 施 设 备, 以 及 在 此 基 础 上 建 立 起 来 的 独 立 完 整 的 业 务 体 系, 能 够 独 立 组 织 开 展 相 关 业 务, 具 有 面 向 市 场 自 主 经 营 的 能 力 ; 本 公 司 建 立 了 独 立 的 劳 动 人 事 工 资 报 酬 及 社 会 保 障 管 理 体 系, 独 立 招 聘 员 工, 与 员 工 签 订 劳 动 合 同 本 公 司 的 董 事 监 事 及 高 级 管 理 人 员 按 照 公 司 法 公 司 章 程 等 有 关 规 定 选 举 或 聘 任 产 生 人 员 方 面 独 本 公 司 的 总 经 理 副 总 经 理 财 务 负 责 人 和 董 事 会 秘 书 等 高 级 管 是 立 完 整 情 况 理 人 员 未 在 控 股 股 东 及 其 控 制 的 其 他 企 业 中 担 任 除 董 事 监 事 以 外 的 其 他 职 务, 也 未 在 控 股 股 东 及 其 控 制 的 其 他 企 业 领 取 薪 酬 ; 本 公 司 的 财 务 人 员 均 专 职 在 本 公 司 工 作 并 领 取 薪 酬, 未 在 控 股 股 东 及 其 控 制 的 其 他 企 业 中 兼 职 本 公 司 拥 有 独 立 完 整 的 经 营 性 资 产, 包 括 房 屋 建 筑 物 土 地 使 用 权 港 务 设 施 生 产 经 营 设 备 辅 助 生 产 系 统 及 配 套 设 施 等, 与 控 股 股 东 之 间 的 资 产 产 权 关 系 清 晰, 资 产 独 立 于 控 股 股 东 及 其 资 产 方 面 独 是 控 制 的 其 他 企 业 立 完 整 情 况 报 告 期 内, 本 公 司 没 有 以 资 产 和 权 益 为 控 股 股 东 及 其 控 制 的 其 他 企 业 提 供 担 保 的 情 形, 也 不 存 在 资 产 资 金 被 控 股 股 东 及 其 控 制 的 其 他 企 业 占 用 而 损 害 本 公 司 利 益 的 情 形 本 公 司 按 照 公 司 法 公 司 章 程 及 其 他 相 关 法 律 法 规 及 规 范 性 机 构 方 面 独 是 文 件 的 规 定 建 立 了 股 东 大 会 董 事 会 及 各 专 门 委 员 会 监 事 会 立 完 整 情 况 经 营 管 理 层 等 决 策 经 营 管 理 及 监 督 机 构, 明 确 了 各 机 构 的 职 权 25

27 财 务 方 面 独 立 完 整 情 况 是 范 围, 建 立 了 规 范 有 效 的 法 人 治 理 结 构 和 适 合 自 身 业 务 特 点 和 业 务 发 展 目 标 的 组 织 结 构 本 公 司 拥 有 独 立 的 职 能 部 门, 公 司 各 职 能 部 门 之 间 分 工 明 确 各 司 其 职 相 互 配 合, 保 证 了 公 司 的 规 范 独 立 运 作 本 公 司 的 机 构 与 控 股 股 东 分 开 且 独 立 运 作, 拥 有 机 构 设 置 自 主 权, 与 控 股 股 东 之 间 不 存 在 机 构 混 同 的 情 形 本 公 司 设 置 了 独 立 的 财 务 部 门, 配 备 了 独 立 的 财 务 人 员, 建 立 并 健 全 了 规 范 的 财 务 会 计 制 度 独 立 的 财 务 核 算 系 统 和 完 整 的 财 务 管 理 体 系, 独 立 进 行 财 务 决 策 本 公 司 在 银 行 单 独 开 立 基 本 账 户, 不 存 在 与 控 股 股 东 及 其 控 制 的 其 他 企 业 共 用 银 行 账 户 的 情 形, 也 不 存 在 控 股 股 东 及 其 控 制 的 其 他 企 业 干 预 本 公 司 资 金 使 用 的 情 况 此 外, 本 公 司 作 为 独 立 纳 税 人, 单 独 办 理 税 务 登 记, 依 法 独 立 纳 税, 不 存 在 与 股 东 单 位 混 合 纳 税 的 情 形 ( 四 ) 公 司 内 部 控 制 制 度 的 建 立 健 全 情 况 内 部 控 制 建 设 的 总 体 方 案 内 部 控 制 制 度 建 立 健 全 的 工 作 计 划 及 其 实 施 情 况 内 部 控 制 检 查 监 督 部 门 的 设 置 情 况 董 事 会 对 内 部 控 制 有 关 工 作 的 安 排 与 财 务 报 告 相 关 的 内 部 控 制 制 度 的 建 立 和 运 行 情 况 本 公 司 根 据 公 司 法 证 券 法 企 业 内 部 控 制 基 本 规 范 及 其 配 套 指 引 等 相 关 法 律 法 规 则 的 要 求, 以 全 面 提 高 经 营 管 理 水 平, 防 范 经 营 风 险 为 目 标, 从 内 部 环 境 风 险 评 估 控 制 活 动 信 息 与 沟 通 内 部 监 督 五 要 素 入 手, 系 统 梳 理 原 有 的 生 产 经 营 财 务 管 理 信 息 披 露 等 相 关 方 面 的 内 部 控 制 制 度 并 加 以 完 善, 在 此 基 础 上, 正 组 织 编 写 内 部 控 制 管 理 手 册, 将 内 部 控 制 的 基 本 要 素 与 相 关 制 度 授 权 体 系 业 务 流 程 及 岗 位 职 责 等 有 机 结 合, 以 建 立 适 合 本 公 司 特 点 和 管 理 要 求 的 内 部 控 制 体 系 本 公 司 已 按 照 企 业 内 部 控 制 基 本 规 范 及 其 配 套 指 引 的 相 关 要 求, 结 合 公 司 的 实 际 情 况, 正 式 启 动 内 控 体 系 建 设 工 作, 并 按 计 划 全 面 推 进 公 司 计 划 在 2 年 内 完 成 内 部 控 制 体 系 的 基 础 工 作, 其 中,2010 年 主 要 完 成 内 控 管 理 监 督 及 执 行 机 构 的 建 立, 开 展 内 部 控 制 全 面 培 训 及 内 控 检 查 及 评 价, 查 找 内 控 设 计 与 执 行 的 缺 陷 在 此 基 础 上, 将 于 2011 年 完 成 内 部 控 制 管 理 手 册 的 编 写, 形 成 全 面 系 统 的 内 控 规 范 性 指 导 文 件 及 运 作 机 制, 据 以 推 动 内 控 工 作 的 持 续 改 进 提 高, 逐 步 形 成 适 应 公 司 特 点 及 内 控 环 境 的 内 部 控 制 检 查 与 评 价 体 系 和 常 态 化 的 内 控 规 范 管 理 公 司 董 事 会 审 核 委 员 会 负 责 指 导 和 监 督 内 控 部 门 评 估 企 业 内 部 控 制 的 有 效 性, 协 调 内 外 部 审 计 及 相 关 事 宜 董 事 会 内 控 部 为 公 司 内 部 控 制 检 查 监 督 部 门 ( 报 告 期 内 为 董 事 会 办 公 室 报 告 期 后, 公 司 为 进 一 步 强 化 内 控 管 理, 设 立 董 事 会 内 控 部 ), 定 期 向 审 核 委 员 会 报 告 内 部 控 制 检 查 监 督 工 作 情 况 根 据 企 业 内 部 控 制 基 本 规 范 等 相 关 要 求, 公 司 董 事 会 审 议 批 准 了 公 司 的 内 部 控 制 体 系 建 设 方 案, 对 本 年 度 本 公 司 的 内 部 控 制 运 行 情 况 进 行 了 自 我 评 估, 并 出 具 了 自 我 评 价 报 告 本 公 司 财 务 报 告 内 部 控 制 的 目 标 是 通 过 对 财 务 报 告 编 制 对 外 提 供 和 分 析 利 用 全 过 程 的 内 部 控 制, 确 保 财 务 报 告 合 法 合 规 真 实 完 整 和 有 效 利 用 本 公 司 根 据 会 计 法 企 业 会 计 准 则 的 规 定, 结 合 港 口 企 业 行 业 特 点 以 及 内 部 管 理 的 需 要, 制 定 了 包 括 大 连 港 股 份 公 司 财 务 制 度 大 连 港 股 份 公 司 会 计 制 度 及 大 连 港 股 份 有 限 公 司 精 细 化 管 理 标 准 等 一 系 列 会 计 核 算 管 26

28 理 制 度, 并 且 在 公 司 经 营 活 动 的 各 个 环 节 贯 彻 落 实 同 时, 根 据 企 业 内 部 控 制 基 本 规 范 及 相 关 配 套 指 引 要 求, 结 合 公 司 业 务 实 际, 进 一 步 修 订 完 善 关 联 交 易 管 理 固 定 资 产 管 理 委 托 贷 款 管 理 结 账 清 单 管 理 财 务 审 批 权 限 管 理 全 面 预 算 管 理 等 各 专 项 管 理 文 件, 明 确 了 具 体 管 控 流 程 和 相 关 岗 位 职 责, 确 保 了 公 司 财 务 报 告 内 部 控 制 的 有 效 运 行, 保 证 财 务 报 告 的 真 实 完 整 和 合 法 合 规 ( 五 ) 高 级 管 理 人 员 的 考 评 及 激 励 情 况 本 公 司 建 立 健 全 了 高 管 人 员 考 核 激 励 机 制, 制 定 并 实 施 了 高 管 人 员 考 核 管 理 办 法 及 评 价 办 法, 并 结 合 年 度 重 点 工 作 任 务, 设 置 相 应 的 KPI 考 核 指 标 年 度 终 了 后, 公 司 高 管 人 员 结 合 分 管 工 作 向 董 事 会 提 名 及 薪 酬 委 员 会 进 行 述 职, 提 名 及 薪 酬 委 员 会 结 合 每 位 高 管 人 员 的 履 职 情 况 进 行 评 价, 根 据 年 度 业 绩 指 标 完 成 情 况 进 行 年 度 业 绩 年 薪 的 考 核 与 兑 现 ( 六 ) 公 司 披 露 了 大 连 港 股 份 有 限 公 司 董 事 会 关 于 2010 年 度 内 部 控 制 的 自 我 评 价 报 告 及 大 连 港 股 份 有 限 公 司 2010 年 度 履 行 社 会 责 任 报 告 1 公 司 是 否 披 露 内 部 控 制 的 自 我 评 价 报 告 : 是 2 公 司 是 否 披 露 了 审 计 机 构 对 公 司 内 部 控 制 报 告 的 核 实 评 价 意 见 : 否 ( 七 ) 投 资 者 关 系 本 公 司 一 贯 注 重 投 资 者 关 系 工 作, 坚 持 按 照 规 范 公 平 和 透 明 的 原 则 信 息 披 露, 以 多 种 渠 道 向 投 资 者 传 递 其 所 关 注 的 信 息, 使 其 了 解 本 公 司 的 经 营 情 况 和 未 来 发 展 策 略 另 外, 本 公 司 还 主 动 搜 集 投 资 者 反 馈 的 信 息, 认 真 听 取 投 资 者 提 出 的 建 议, 不 断 检 讨 和 适 时 改 进 本 公 司 在 投 资 者 关 系 方 面 的 不 足, 在 公 司 与 投 资 者 之 间 形 成 良 性 互 动 的 关 系 2010 年 12 月 6 日, 公 司 完 成 A 股 发 行 并 上 市, 成 为 香 港 上 海 两 地 上 市 公 司, 自 此, 公 司 的 投 资 者 关 系 及 信 息 披 露 工 作 也 进 一 步 扩 大 了 相 关 工 作 和 适 用 监 管 规 则 范 围 报 告 期 内, 本 公 司 通 过 组 织 国 内 和 海 外 路 演 参 加 国 内 外 投 资 者 会 议 接 待 投 资 者 来 访 设 立 投 资 者 信 箱 及 组 织 电 话 会 议 等 多 种 途 径 和 方 式, 与 资 本 市 场 及 国 内 外 投 资 者 进 行 积 极 坦 诚 的 沟 通, 并 按 照 境 内 外 监 管 规 则 的 要 求, 及 时 在 本 公 司 网 站 及 监 管 机 构 指 定 网 站 和 媒 体 刊 发 各 类 公 告 通 函, 公 司 新 闻 业 绩 报 告 等 同 时, 公 司 积 极 推 进 内 部 信 息 收 集 传 递 及 披 露 管 理 规 定, 确 保 信 息 披 露 管 理 部 门 及 时 全 面 掌 握 公 司 各 类 重 大 信 息, 真 实 地 向 股 东 和 投 资 者 报 告 公 司 的 财 务 及 业 务 发 展 情 况 2010 年, 公 司 累 计 组 织 路 演 3 场, 参 加 投 资 者 会 议 2 场, 一 对 一 会 议 23 场, 接 27

29 待 投 资 者 分 析 员 来 访 及 电 话 会 议 70 余 人 次, 并 在 公 司 发 行 A 股 公 布 中 期 / 年 度 业 绩 以 及 重 要 业 务 进 展 之 际, 重 点 进 行 媒 体 宣 传 投 资 者 关 系 是 一 项 长 期 的 持 续 性 战 略 管 理 工 作, 公 司 将 不 断 提 高 投 资 者 关 系 管 理 方 面 工 作 的 层 次 和 水 平, 更 好 地 服 务 股 东, 增 进 股 东 及 市 场 对 公 司 的 了 解 和 认 可 七 股 东 大 会 情 况 简 介 报 告 期 内, 本 公 司 共 召 开 一 次 股 东 大 会, 会 议 召 开 履 行 了 各 项 法 定 程 序, 有 效 保 障 了 公 司 全 体 股 东 的 参 会 及 相 关 权 利 具 体 情 况 如 下 : 会 议 届 次 召 开 日 期 通 过 决 议 决 议 刊 登 报 纸 及 日 期 2009 年 度 董 事 会 报 告 监 事 会 报 告 审 计 报 告 利 润 分 配 方 案 聘 任 审 计 师 发 行 股 份 的 一 般 授 权 修 订 公 司 章 程 2009 年 度 股 东 周 年 大 会 2010 年 6 月 18 日 注 注 : 本 公 司 于 2010 年 12 月 6 日 在 上 海 证 券 交 易 所 上 市, 此 前 为 香 港 联 交 所 上 市 公 司, 有 关 信 息 披 露 毋 须 报 纸 刊 登, 只 于 2010 年 6 月 18 日 在 联 交 所 网 站 ( 及 公 司 网 站 ( 发 布 八 董 事 会 报 告 ( 一 ) 管 理 层 讨 论 与 分 析 概 述 2010 年 是 国 际 金 融 危 机 以 来 世 界 经 济 形 势 最 为 复 杂 的 一 年 总 体 上, 全 球 主 要 经 济 体 逐 步 企 稳 并 正 式 步 入 复 苏 期, 我 国 经 济 保 持 良 好 的 增 长 势 头, 经 济 发 展 方 式 转 变 也 得 到 了 有 效 的 支 撑 从 全 年 来 看, 中 国 国 内 生 产 总 值 比 2009 年 增 长 10.3%, 进 出 口 总 额 增 长 34.7% 受 益 于 宏 观 经 济 快 速 复 苏, 货 运 量 大 幅 上 升, 同 时 2009 年 基 数 较 低,2010 年 我 国 港 口 生 产 在 上 一 年 初 步 复 苏 的 基 础 上, 继 续 保 持 向 好 态 势, 港 口 货 物 吞 吐 量 呈 现 两 位 数 高 增 长, 生 产 形 势 好 于 预 期, 港 口 企 业 效 益 同 步 提 升 2010 年 全 国 规 模 以 上 港 口 完 成 货 物 吞 吐 量 80.2 亿 吨, 同 比 增 长 15.9%, 增 幅 提 高 7.7 个 百 分 点, 其 中, 沿 海 港 口 完 成 54.5 亿 吨, 同 比 增 长 15.2%; 内 河 港 口 完 成 25.7 亿 吨, 同 比 增 长 17.8% 完 成 集 装 箱 吞 吐 量 14,500 万 TEU, 同 比 增 长 18.8%, 集 装 箱 吞 吐 量 及 增 速 均 明 显 超 过 金 融 危 机 前 水 平 其 中, 沿 海 港 口 完 成 13,065 万 TEU, 同 比 增 长 18.7%; 内 河 完 成 1,435 万 TEU, 同 比 增 长 19.5% 本 集 团 主 要 业 务 包 括 油 品 / 液 体 化 工 品 码 头 及 相 关 物 流 业 务 ( 油 品 部 分 ) 集 装 箱 28

30 码 头 及 相 关 物 流 业 务 ( 集 装 箱 部 分 ) 汽 车 码 头 及 相 关 物 流 业 务 ( 汽 车 码 头 部 分 ) 矿 石 码 头 及 相 关 物 流 业 务 ( 矿 石 部 分 ) 杂 货 码 头 及 相 关 物 流 业 务 ( 杂 货 部 分 ) 散 粮 码 头 及 相 关 物 流 业 务 ( 散 粮 部 分 ) 客 运 滚 装 码 头 及 相 关 物 流 业 务 ( 客 运 滚 装 部 分 ) 及 港 口 增 值 与 支 持 业 务 ( 增 值 服 务 部 分 ) 2010 年, 与 本 集 团 主 要 业 务 相 关 的 宏 观 经 济 行 业 背 景 如 下 : 油 品 部 分 : 国 内 原 油 需 求 稳 步 增 长,2010 年 全 国 共 进 口 原 油 2.38 亿 吨, 比 2009 年 增 长 16.7%, 高 于 上 年 度 13.9% 的 增 幅 集 装 箱 部 分 : 受 经 济 复 苏 带 动,2010 年 东 北 地 区 进 出 口 贸 易 同 比 增 长 37.4%, 高 于 全 国 平 均 2.7 个 百 分 点 ; 东 三 省 对 外 贸 易 总 值 占 全 国 的 4.4%, 高 于 09 年 份 额 0.1 个 百 分 点 腹 地 对 外 贸 易 的 增 长 为 本 集 团 集 装 箱 业 务 的 发 展 提 供 了 有 力 支 持 汽 车 码 头 部 分 : 据 中 汽 协 会 统 计,2010 年 全 国 汽 车 产 销 1, 万 辆 和 1, 万 辆, 同 比 均 增 长 32.4% 各 车 型 全 面 增 长, 汽 车 出 口 逐 步 恢 复, 大 企 业 集 团 产 销 规 模 整 体 提 升, 行 业 经 济 效 益 明 显 提 高 矿 石 部 分 : 由 于 2010 年 铁 矿 石 定 价 体 系 转 变 为 指 数 定 价, 进 口 价 格 持 续 攀 升 2010 年 中 国 进 口 铁 矿 石 61,863 万 吨, 同 比 下 降 1.4% 这 是 我 国 12 年 来 铁 矿 石 进 口 量 首 次 下 降 杂 货 部 分 :2010 年 全 国 粗 钢 产 量 6.3 亿 吨, 同 比 增 长 9.3%, 增 速 同 比 减 缓 4.2 个 百 分 点 因 宏 观 政 策 影 响, 国 内 钢 材 需 求 呈 现 前 高 后 低 的 走 势 ; 由 于 经 济 建 设 的 迅 速 恢 复 使 得 全 社 会 对 于 电 力 等 能 源 的 需 求 大 幅 增 长,2010 年 我 国 煤 炭 需 求 继 续 保 持 较 高 的 增 长 速 度 散 粮 部 分 :2010 年 我 国 粮 食 市 场 需 求 继 续 恢 复 性 增 长 在 内 贸 粮 食 中 转 方 面, 北 粮 南 运 量 保 持 稳 步 增 长, 但 却 呈 现 出 先 扬 后 抑 的 态 势 由 于 我 国 粮 食 品 种 的 不 均 衡, 大 豆 大 麦 等 货 种 仍 以 外 贸 进 口 为 主, 粮 食 进 口 量 将 长 期 保 持 稳 定 增 长 态 势 客 运 滚 装 部 分 : 受 经 济 形 势 回 暖 影 响, 东 北 地 区 与 华 北 地 区 的 物 资 交 流 逐 渐 频 繁, 尤 其 是 中 小 企 业 复 苏 明 显, 直 接 促 进 了 渤 海 湾 滚 装 汽 车 货 源 的 增 长 上 述 数 据 显 示,2010 年 本 集 团 主 要 腹 地 的 宏 观 经 济 整 体 发 展 良 好, 对 外 贸 易 复 苏 明 显 本 集 团 的 主 要 业 务 取 得 稳 定 增 长, 其 中 汽 车 码 头 部 分 增 长 强 劲, 集 装 箱 部 分 取 得 恢 复 性 增 长, 杂 货 部 分 油 品 部 分 客 运 滚 装 部 分 也 取 得 一 定 增 长 本 集 团 油 品 码 头 完 成 油 化 品 吞 吐 量 4,354.9 万 吨, 同 比 增 长 9.4%, 其 中 外 进 原 油 2,549.9 万 吨, 同 比 增 长 13.3% 集 装 箱 码 头 完 成 集 装 箱 吞 吐 量 万 TEU, 同 比 增 长 15.5% 在 大 连 口 岸, 完 成 集 装 箱 吞 吐 量 万 TEU, 同 比 增 长 18.7% 汽 车 码 头 实 现 汽 车 吞 吐 量 121,011 辆, 同 比 增 长 141% 矿 石 码 头 完 成 矿 石 吞 吐 量 2,823.9 万 吨, 同 比 增 长 1.8% 杂 货 码 头 完 成 吞 吐 量 2,754 万 吨, 同 比 增 长 19.5% 散 粮 码 头 完 成 吞 吐 量 642 万 吨, 同 比 减 少 9.5% 客 运 滚 装 码 头 完 成 客 运 29

31 吞 吐 量 万 人 次, 同 比 下 降 13.8%; 完 成 滚 装 吞 吐 量 51.2 万 辆, 同 比 增 长 11.5% 2010 年, 本 公 司 实 现 归 属 母 公 司 所 有 者 净 利 润 人 民 币 813,154, 元, 比 2009 年 的 人 民 币 727,269, 元, 增 加 85,884, 元, 增 长 11.8%, 主 要 受 营 业 利 润 资 产 转 让 收 益 以 及 投 资 收 益 共 同 增 长 所 拉 动 本 报 告 所 涉 及 的 业 务 数 据 或 资 料, 例 如 吞 吐 量 数 据, 是 基 于 本 集 团 拥 有 权 益 的 所 有 公 司 的 合 计 数 据 或 资 料, 不 管 本 集 团 成 员 持 有 多 少 比 例 之 股 权 本 集 团 目 前 拥 有 的 部 分 板 块 的 业 务, 包 括 矿 石 部 分 杂 货 部 分 散 粮 部 分 客 运 滚 装 部 分 等, 是 本 公 司 在 A 股 发 行 时, 通 过 向 控 股 股 东 大 连 港 集 团 有 限 公 司 定 向 配 售 股 份 而 收 购 的, 与 这 些 业 务 有 关 的 股 权 及 资 产 于 2010 年 11 月 30 日 过 户 至 本 公 司 名 下 本 报 告 对 这 些 业 务 的 描 述, 是 基 于 2010 年 全 年 的 运 营 状 况 整 体 业 绩 回 顾 一 总 体 业 绩 2010 年, 本 公 司 实 现 归 属 母 公 司 所 有 者 净 利 润 人 民 币 813,154, 元, 比 2009 年 的 人 民 币 727,269, 万 元, 增 加 85,884, 元, 增 长 11.8%, 主 要 受 营 业 利 润 资 产 转 让 收 益 以 及 投 资 收 益 共 同 增 长 所 拉 动 2010 年, 本 公 司 基 本 每 股 收 益 为 人 民 币 0.22 元, 比 2009 年 的 人 民 币 0.20 元 提 高 10% 计 算 基 本 每 股 收 益 的 股 数 为 年 内 已 发 行 普 通 股 之 加 权 平 均 数 若 以 年 末 股 数 442,600,000 股 计 算, 本 公 司 每 股 基 本 收 益 为 人 民 币 0.18 元, 比 2009 年 0.16 元 增 长 11.8% 2010 年, 本 公 司 实 现 收 入 为 人 民 币 3,336,950, 元, 比 2009 年 的 人 民 币 3,022,479, 元 增 长 10.4% 收 入 的 增 长, 主 要 得 益 于 经 济 形 势 好 转 以 及 本 公 司 加 大 业 务 开 发 力 度 带 来 拖 轮 收 入 和 电 费 销 售 收 入 的 增 长, 业 务 量 增 加 以 及 价 格 上 调 等 因 素 带 来 杂 货 和 散 粮 业 务 装 卸 收 入 增 长 2010 年 度, 本 公 司 前 五 名 客 户 销 售 金 额 及 所 占 比 例 如 下 : 项 目 前 五 名 客 户 销 售 收 入 总 额 2010 年 度 2009 年 销 售 金 额 占 全 部 销 售 金 额 销 售 金 额 占 全 部 销 售 金 额 841,086, % 905,912, % 2010 年, 本 公 司 发 生 营 业 成 本 人 民 币 1,888,274, 元, 比 2009 年 的 人 民 币 1,791,128, 元 增 长 5.4% 当 期 营 业 成 本 的 增 长, 主 要 受 新 增 资 产 导 致 的 折 旧 费 增 长 业 务 量 的 增 加 导 致 的 燃 料 费 水 费 电 费 等 运 行 费 用 以 及 人 工 费 的 增 长 所 影 响 30

32 2010 年, 本 公 司 实 现 毛 利 为 人 民 币 1,448,676, 元, 比 2009 年 的 人 民 币 1,231,351, 元 增 长 17.6%, 毛 利 率 为 43.4%, 较 2009 年 增 加 2.6 个 百 分 点 主 要 得 益 于 散 粮 杂 货 业 务 装 卸 毛 利 率 的 增 长 ; 集 装 箱 高 毛 利 率 的 土 地 转 让 收 入 比 重 上 升, 油 品 低 毛 利 率 的 油 品 销 售 业 务 比 重 下 降, 也 对 整 体 毛 利 率 提 高 带 来 一 定 贡 献 2010 年, 本 公 司 发 生 管 理 费 用 人 民 币 367,797, 元, 比 2009 年 的 人 民 币 339,104, 元, 增 长 8.5% 管 理 费 用 的 增 长 主 要 是 由 于 物 价 上 涨 及 社 保 基 数 上 调 引 起 人 工 性 费 用 增 加 所 影 响, 同 时 A 股 发 行 列 支 的 相 关 费 用 也 使 管 理 费 用 有 所 增 加 2010 年, 本 公 司 发 生 财 务 费 用 为 人 民 币 65,283, 元, 比 2009 年 的 人 民 币 66,109, 元 降 低 1.2% 主 要 得 益 于 美 元 借 款 带 来 较 高 的 汇 兑 收 益 以 及 募 集 结 余 资 金 利 息 收 入 增 加, 另 外 新 增 银 行 贷 款 使 得 利 息 支 出 增 加 抵 减 了 财 务 费 用 的 下 降 幅 度 2010 年, 本 公 司 投 资 收 益 人 民 币 138,425, 元, 比 2009 年 的 人 民 币 129,492, 元, 增 长 6.9%, 主 要 得 益 于 油 品 板 块 各 投 资 企 业 利 润 增 加 2010 年, 本 公 司 实 现 营 业 外 净 收 入 人 民 币 83,787, 元, 比 2009 年 的 人 民 币 47,674, 元, 增 加 36,112, 元, 主 要 是 本 年 资 产 转 让 收 益 增 加 所 影 响 2010 年, 本 公 司 所 得 税 费 用 为 人 民 币 231,482, 元, 比 2009 年 的 人 民 币 128,419, 元 增 长 80.3% 主 要 是 营 业 利 润 同 比 增 加, 导 致 当 其 所 得 税 费 用 同 比 增 长, 此 外 09 年 油 品 搬 迁 资 产 净 损 失 准 予 税 前 扣 除, 集 装 箱 所 得 税 退 税 也 使 本 年 所 得 税 费 用 相 对 增 加 二 资 产 负 债 情 况 2010 年 12 月 31 日, 本 公 司 流 动 资 产 人 民 币 4,261,694,903.83, 较 2009 年 12 月 31 日 的 人 民 币 2,171,026, 元 增 加 2,090,667,947.66, 主 要 是 因 营 业 收 入 增 加 及 A 股 发 行 使 货 币 资 金 增 加 2010 年 12 月 31 日, 本 公 司 非 流 动 资 产 人 民 币 18,429,124,198.34, 较 2009 年 12 月 31 日 的 人 民 币 15,022,698, 元 增 加 3,406,425, 元, 主 要 是 因 本 期 收 购 子 公 司 大 连 港 石 化 使 固 定 资 产 和 在 建 工 程 增 加, 以 及 由 于 业 务 快 速 发 展 使 资 本 性 投 资 和 长 期 股 权 投 资 增 加 所 致 2010 年 12 月 31 日, 本 公 司 流 动 负 债 4,689,401, 元, 较 2009 年 12 月 31 日 的 人 民 币 1,124,509,576.48, 增 加 3,564,891, 元, 主 要 是 由 于 本 次 A 股 发 行 应 付 大 连 港 集 团 款 项, 因 偿 还 期 限 较 为 灵 活 列 示 于 流 动 负 债, 新 增 短 期 借 款 以 及 资 金 中 心 吸 收 的 存 款 增 加 等 因 素 影 响 31

33 2010 年 12 月 31 日, 本 公 司 非 流 动 负 债 5,645,725, 元, 较 2009 年 12 月 31 日 的 人 民 币 6,417,654, 元, 减 少 771,929, 元, 主 要 是 由 偿 还 期 限 较 为 灵 活 的 负 债 项 目 列 入 流 动 负 债 所 致 2010 年 12 月 31 日, 本 公 司 所 有 者 权 益 12,190,225, 元, 较 2009 年 的 12 月 31 日 的 人 民 币 9,509,896,484.34, 增 加 2,680,329,400.02, 主 要 是 向 社 会 公 众 发 行 A 股 使 权 益 增 加 三 现 金 流 量 情 况 2010 年, 本 公 司 经 营 活 动 现 金 净 流 量 人 民 币 1,441,851, 元, 较 2009 年 的 人 民 币 1,062,173, 元, 增 加 人 民 币 379,677, 元, 主 要 是 销 售 商 品 提 供 劳 务 收 到 的 现 金 增 加 2010 年, 本 公 司 投 资 活 动 现 金 净 流 量 人 民 币 -2,443,149, 元, 较 2009 年 的 人 民 币 -1,227,086, 元 增 加 支 出 1,216,063, 元, 主 要 是 本 年 固 定 资 产 投 资 增 加 以 及 股 权 收 购 项 目 增 加 所 致 2010 年, 本 公 司 筹 资 活 动 现 金 净 流 量 人 民 币 2,999,768, 元, 较 2009 年 人 民 币 512,859,546.95, 增 加 2,486,908,457.44, 主 要 是 成 功 发 行 A 股 募 集 资 金 所 致 2010 年, 各 项 业 务 的 表 现 分 析 如 下 油 品 部 分 2010 年, 油 品 / 液 体 化 工 品 码 头 吞 吐 量 完 成 情 况, 以 及 与 2009 年 的 对 比 情 况 见 下 表 : 2010 年 ( 万 吨 ) 2009 年 ( 万 吨 ) 增 加 / ( 减 少 ) 原 油 3, , % 外 贸 进 口 原 油 2, , % 成 品 油 1, , % 液 体 化 工 品 % (0.5%) 其 他 合 计 4, , % 2010 年, 本 集 团 共 完 成 油 化 品 吞 吐 量 4,354.9 万 吨, 同 比 增 长 9.4% 2010 年, 本 集 团 实 现 原 油 吞 吐 量 3,016.6 万 吨, 同 比 增 长 6.6% 其 中 外 进 原 油 2,549.9 万 吨, 同 比 增 长 13.3% 原 油 吞 吐 量 取 得 较 好 的 增 长, 一 方 面 是 由 于 腹 地 炼 厂 加 工 量 提 升, 进 口 原 油 数 量 增 加, 促 使 经 本 集 团 码 头 上 岸 进 口 原 油 数 量 有 所 增 长 ; 另 一 方 面, 本 集 团 对 储 罐 资 源 进 行 统 筹 安 排, 采 用 储 罐 反 租 码 头 过 驳 等 32

34 形 式, 为 中 转 客 户 到 港 原 油 中 转 创 造 条 件, 争 取 中 转 货 源 2010 年, 本 集 团 成 品 油 吞 吐 量 为 1,222.7 万 吨, 同 比 增 长 17.6% 中 国 经 济 的 企 稳 回 升 带 动 成 品 油 消 费 的 增 长, 同 时 本 集 团 积 极 协 调 油 品 销 售 公 司 铁 路 和 船 公 司 等 相 关 环 节, 加 快 成 品 油 经 本 集 团 码 头 周 转 ; 另 外, 新 建 成 品 油 商 储 库 具 备 调 节 供 需 平 衡 市 场 的 功 能, 适 于 大 型 船 舶 运 输, 大 幅 降 低 运 输 成 本, 有 效 地 促 进 了 成 品 油 吞 吐 量 的 增 长 2010 年, 本 集 团 液 体 化 工 品 吞 吐 量 为 93.8 万 吨, 同 比 增 长 5.7% 2010 年, 从 本 集 团 码 头 上 岸 的 进 口 原 油 吞 吐 量 占 大 连 口 岸 和 东 北 口 岸 的 比 例 分 别 为 100%(2009 年 为 99.8%) 和 75.5%(2009 年 为 89%) 油 品 总 吞 吐 量 占 大 连 口 岸 和 东 北 口 岸 的 比 重 分 别 为 69.7%(2009 年 为 69.2%) 和 46.4%(2009 年 为 51.2%) 进 口 原 油 吞 吐 量 占 东 北 口 岸 比 重 下 降, 主 要 是 由 于 辽 宁 口 岸 其 他 港 口 原 油 装 卸 仓 储 功 能 的 不 断 完 善 以 及 临 港 炼 厂 的 投 产 2010 年, 油 品 分 部 实 现 收 入 为 人 民 币 887,091, 元, 比 2009 年 的 人 民 币 894,076, 元 减 少 0.8% 主 要 受 油 品 销 售 业 务 减 少 影 响, 扣 除 该 因 素, 吞 吐 量 增 长 使 装 卸 及 港 务 管 理 收 入 增 长 6.6% 2010 年 油 品 分 部 占 本 公 司 营 业 收 入 的 26.6%(2009 年 为 29.6%) 2010 年, 油 品 分 部 实 现 毛 利 为 人 民 币 493,260, 元, 比 2009 年 的 人 民 币 492,028, 元 增 长 0.3%, 油 品 部 分 的 毛 利 占 本 公 司 总 毛 利 的 34%(2009 年 为 40%) 毛 利 率 为 55.6%(2009 为 55%), 毛 利 率 的 增 长, 主 要 得 益 于 毛 利 率 较 低 的 油 品 销 售 业 务 比 重 下 降 2010 年, 本 集 团 主 要 采 取 的 措 施 和 与 本 集 团 有 关 的 重 点 项 目 进 展 如 下 : 平 衡 使 用 储 罐 资 源, 积 极 争 取 中 转 货 源 本 集 团 对 储 罐 资 源 进 行 统 筹 安 排, 采 用 储 罐 反 租 码 头 过 驳 等 形 式, 为 中 转 客 户 到 港 原 油 中 转 创 造 条 件, 促 使 原 油 吞 吐 量 增 长 充 分 发 挥 商 储 库 效 能, 提 高 成 品 油 转 运 量 中 国 石 油 天 然 气 股 份 有 限 公 司 东 北 销 售 分 公 司 24 万 立 方 米 商 储 库 于 2010 年 初 投 产 使 用, 成 品 油 罐 容 大 幅 度 提 高, 缓 解 了 因 库 容 不 足 造 成 的 冬 季 铁 路 槽 车 压 船 压 港 现 象 同 时, 充 分 发 挥 商 储 库 的 优 势, 加 强 与 客 户 的 沟 通, 争 揽 船 舶 到 港 进 行 倒 载 作 业 及 管 输 成 品 油 到 港 存 储, 拓 展 了 本 集 团 原 有 的 成 品 油 转 运 模 式, 完 善 了 转 运 功 能 7# 罐 组 建 成 投 产, 将 部 分 缓 解 中 转 罐 容 的 不 足 7# 罐 组 60 万 立 方 米 原 油 储 罐 于 2010 年 底 具 备 使 用 条 件, 于 2011 年 1 月 份 逐 步 投 入 生 产, 将 部 分 缓 解 本 集 团 中 转 罐 容 不 足 的 情 况 2010 年 7 月 16 日, 位 于 新 港 地 区 的 大 连 中 石 油 国 际 储 运 有 限 公 司 一 条 输 油 33

35 管 道 发 生 爆 炸, 随 后 引 发 大 火 该 事 故 对 本 集 团 油 品 码 头 作 业 及 中 转 造 成 短 暂 影 响, 本 集 团 在 积 极 协 助 抢 险 及 参 与 清 污 的 同 时, 全 力 组 织 恢 复 生 产 自 7 月 20 日 至 7 月 28 日, 本 集 团 受 事 故 影 响 暂 停 作 业 的 所 有 码 头 陆 续 恢 复 通 航 作 业 陆 上 作 业 方 面, 陆 续 恢 复 桃 园 罐 区 向 大 连 石 化 转 输 流 程 国 储 向 大 连 石 化 和 西 炼 输 油 流 程, 并 通 过 增 设 临 时 线 恢 复 南 海 二 期 60 万 立 方 米 油 罐 作 业 等, 上 述 措 施 有 力 保 证 了 客 户 油 品 装 卸 仓 储 转 运 的 需 要 集 装 箱 部 分 2010 年, 集 装 箱 码 头 吞 吐 量 完 成 情 况, 以 及 与 2009 年 的 对 比 情 况 见 下 表 : 2010 年 ( 万 个 标 准 箱 ) 2009 年 ( 万 个 标 准 箱 ) 增 加 / ( 减 少 ) 外 贸 大 连 口 岸 % 其 它 口 岸 ( 附 注 1) % 小 计 % 内 贸 大 连 口 岸 % 其 它 口 岸 ( 附 注 1) (0.9%) 小 计 % 合 计 大 连 口 岸 % 其 它 口 岸 ( 附 注 1) % 总 计 % 附 注 1: 本 集 团 在 其 它 口 岸 的 吞 吐 量 是 指 : 锦 州 新 时 代 集 装 箱 码 头 有 限 公 司 ( 本 集 团 拥 有 15% 股 权 ) 和 秦 皇 岛 港 新 港 湾 集 装 箱 码 头 有 限 公 司 ( 本 集 团 拥 有 15% 股 权 ) 的 合 计 吞 吐 量 2010 年 本 集 团 完 成 集 装 箱 吞 吐 量 万 TEU, 同 比 增 长 15.5% 在 大 连 口 岸, 本 集 团 完 成 集 装 箱 吞 吐 量 万 TEU, 同 比 增 长 18.7%, 其 中 外 贸 集 装 箱 同 比 增 长 13.8%, 内 贸 集 装 箱 同 比 增 长 40.2% 外 贸 集 装 箱 的 增 长 主 要 得 益 于 外 贸 经 济 形 势 的 好 转 以 及 本 集 团 对 外 贸 腹 地 及 中 转 货 源 的 大 力 开 发 在 国 内 贸 易 快 速 发 展 的 环 境 下, 本 集 团 继 续 大 力 开 发 内 贸 市 场, 内 贸 集 装 箱 继 续 保 持 快 速 增 长 本 集 团 完 成 集 装 箱 海 铁 联 运 量 29.1 万 TEU, 同 比 增 长 15.0%; 完 成 集 装 箱 中 转 量 61.3 万 TEU, 同 比 增 长 26.0% 2010 年, 本 集 团 集 装 箱 码 头 业 务 在 大 连 口 岸 的 市 场 占 有 率 为 99.7%(2009 年 为 96%), 在 东 北 口 岸 的 市 场 占 有 率 为 62%(2009 年 为 65%) 本 集 团 外 贸 集 装 箱 在 大 连 口 岸 的 市 场 占 有 率 为 100%(2009 年 为 100%), 在 东 北 口 岸 的 市 场 占 有 率 为 96.7%(2009 年 为 97%) 2010 年, 集 装 箱 分 部 实 现 收 入 为 人 民 币 483,137, 元, 比 2009 年 的 人 民 币 387,764, 元 增 长 24.6% 主 要 是 物 流 园 土 地 转 让 收 入 增 加, 以 及 对 外 贸 易 形 势 逐 渐 好 转 企 业 自 身 加 大 业 务 开 发 力 度, 集 装 箱 运 输 收 入 场 站 收 入 同 比 增 长 所 致 34