阿 斯 利 康 要 求 阿 斯 利 康 集 团 的 所 有 子 公 司 及 其 董 事 管 理 人 员 和 雇 员 都 要 遵 守 正 直 和 诚 实 的 行 为 准 则, 并 以 谨 慎 勤 奋 和 公 平 的 方 式 开 展 所 有 商 业 活 动 我 们 在 与 股 东 和 外 界 社 会 进

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1 行 为 准 则 这 种 翻 译 行 为 V4.0 的 英 文 代 码 (2014 年 4 月 有 效 的 第 ) 患 者 的 安 全 和 利 益 研 发 的 道 德 规 范 提 供 产 品 信 息 与 医 疗 专 业 人 员 和 机 构 的 互 动 预 防 贿 赂 和 腐 败 用 人 原 则 安 全 健 康 和 环 境 公 共 政 策 和 政 治 活 动 社 区 支 持 产 品 捐 赠 和 患 者 团 体 支 持 保 护 个 人 信 息 避 免 利 益 冲 突 保 护 公 司 财 产 和 资 源 沟 通 披 露 和 记 录 内 幕 交 易 和 保 密 信 息 竞 争 和 反 垄 断 法 贸 易 管 制

2 阿 斯 利 康 要 求 阿 斯 利 康 集 团 的 所 有 子 公 司 及 其 董 事 管 理 人 员 和 雇 员 都 要 遵 守 正 直 和 诚 实 的 行 为 准 则, 并 以 谨 慎 勤 奋 和 公 平 的 方 式 开 展 所 有 商 业 活 动 我 们 在 与 股 东 和 外 界 社 会 进 行 的 交 流 时 应 遵 守 道 德 并 举 止 得 体 为 此, 我 们 所 有 人 都 必 须 遵 守 本 行 为 准 则 所 有 支 持 性 政 策 我 们 业 务 所 在 国 的 法 律 法 规 以 及 所 有 适 用 的 国 家 和 国 际 守 则 目 录 介 绍 4 行 为 准 则 为 谁 而 制 定, 行 为 准 则 在 商 业 实 践 中 的 意 义 是 什 么? 5 怎 样 提 出 问 题 或 提 出 担 心 6 患 者 的 安 全 和 利 益 7 研 发 的 道 德 规 范 8 提 供 产 品 信 息 9 与 医 疗 专 业 人 员 和 机 构 的 互 动 * 10 预 防 贿 赂 和 腐 败 11 用 人 原 则 12 安 全 健 康 和 环 境 13 公 共 政 策 和 政 治 活 动 14 社 区 支 持 产 品 捐 赠 和 患 者 团 体 支 持 15 保 护 个 人 信 息 16 避 免 利 益 冲 突 17 保 护 公 司 财 产 和 资 源 18 沟 通 披 露 和 记 录 19 内 幕 交 易 和 保 密 信 息 20 竞 争 和 反 垄 断 法 21 贸 易 管 制 22 咨 询 问 题 或 提 出 问 题 时 可 以 拨 打 的 电 话 号 码 23 定 义 24 本 版 行 为 准 则 所 更 新 的 章 节 25

3 介 绍 我 们 希 望 阿 斯 利 康 不 仅 成 为 高 效 医 药 产 品 的 制 造 商, 而 且 因 我 们 在 全 球 开 展 业 务 的 方 式 而 得 到 信 任 我 们 的 业 务 着 重 于 通 过 卓 有 成 效 的 医 药 产 品 对 患 者 产 生 最 有 意 义 的 影 响 我 们 认 为, 这 是 我 们 对 股 东 和 社 会 所 应 尽 到 的 最 基 本 责 任 我 们 也 决 心 用 正 确 的 方 式 获 取 成 功, 以 求 通 过 我 们 的 努 力 和 方 式 造 福 社 会 只 有 这 样, 我 们 才 能 赢 得 股 东 的 信 任 和 信 心, 才 能 得 到 社 会 的 承 认 和 许 可 要 想 维 持 股 东 的 信 任, 我 们 首 先 要 确 保 在 阿 斯 利 康 足 迹 所 至 或 影 响 所 及 的 任 何 一 个 地 方, 我 们 都 能 始 终 保 持 正 直 诚 信 的 作 风 阿 斯 利 康 行 为 准 则 将 指 导 我 们 如 何 在 全 球 业 务 活 动 中 诠 释 这 些 高 水 平 的 价 值 观 它 对 我 们 每 个 人 为 实 现 商 业 目 标 的 努 力 工 作 提 出 了 期 望 指 导 我 期 望 你 们 认 真 研 读, 并 以 此 为 开 展 日 常 业 务 活 动 的 法 则 公 司 强 制 员 工 遵 守 本 行 为 准 则 和 所 有 支 持 性 政 策, 同 时 也 为 采 用 一 致 的 责 任 行 为 标 准 提 供 了 框 架 基 础, 这 将 确 保 阿 斯 利 康 始 终 为 社 会 认 同 并 尊 重, 而 我 们 也 将 以 为 阿 斯 利 康 工 作 而 自 豪 我 们 的 商 业 活 动 涉 及 许 多 人 的 生 活, 包 括 患 者 医 师 股 东 雇 员 管 理 者 合 伙 人 医 疗 投 保 人 以 及 周 围 的 社 区 居 民 维 持 这 些 团 体 对 我 们 的 信 任 和 信 赖, 能 确 保 我 们 在 全 球 业 务 活 动 中 将 我 们 高 水 平 的 价 值 观 转 化 为 持 续 适 宜 的 行 为

4 行 为 准 则 为 谁 而 制 定, 行 为 准 则 在 商 业 实 践 中 的 意 义 是 什 么? 此 行 为 准 则 适 用 于 阿 斯 利 康 集 团 全 球 范 围 内 所 有 的 全 职 和 兼 职 董 事 管 理 人 员 雇 员 以 及 其 他 临 时 员 工 人 人 都 要 了 解 并 在 行 动 中 遵 守 本 行 为 准 则 所 有 的 支 持 性 政 策 和 适 用 准 则, 以 及 我 们 工 作 和 开 展 业 务 所 在 国 的 法 律 法 规 我 们 必 须 履 行 这 些 官 方 机 构 所 要 求 的 最 高 标 准, 并 且 始 终 至 少 对 国 家 立 法 要 求 以 及 法 律 不 止 在 一 个 国 家 适 用 的 情 形 给 与 应 有 的 关 注 经 理 们 负 责 提 供 相 应 的 支 持, 使 其 团 队 成 员 能 够 理 解 准 则 要 求 和 相 关 的 支 持 性 政 策, 并 懂 得 如 何 付 诸 实 践 经 理 们 还 有 责 任 就 这 些 事 务 向 阿 斯 利 康 董 事 会 做 出 保 证 这 些 责 任 增 强 了 我 们 坚 持 正 直 高 尚 道 德 标 准 的 决 心 此 外, 如 果 我 们 未 能 遵 守 业 务 所 在 国 的 法 律 和 法 规, 这 将 会 给 阿 斯 利 康 带 来 严 重 的 名 誉 损 失 和 经 济 后 果, 包 括 遭 受 刑 事 和 / 或 民 事 罚 款 以 及 其 他 处 罚 的 可 能 本 行 为 准 则 的 以 下 段 落 概 述 了 阿 斯 利 康 的 核 心 承 诺 这 些 承 诺 意 味 着 什 么 以 及 应 当 怎 样 在 公 司 内 部 各 个 层 面 积 极 贯 彻 你 也 必 须 准 备 好 运 用 良 好 的 判 断 力 和 常 识 以 决 定 采 取 正 确 行 动, 因 为 本 行 为 准 则 和 我 们 的 支 持 性 政 策 无 法 涵 盖 可 能 发 生 的 每 种 情 形 如 果 你 对 本 行 为 准 则 有 任 何 不 清 楚 的 地 方, 或 是 不 确 定 如 何 回 应 行 为 准 则 中 没 有 提 及 的 事 情, 那 么 必 须 提 出 问 题 你 必 须 立 刻 报 告 任 何 你 所 得 知 怀 疑 或 发 现 的 违 反 法 律 法 规 本 行 为 准 则 或 支 持 性 政 策 的 行 为 凡 是 不 遵 守 本 行 为 准 则 及 其 支 持 性 政 策 或 违 反 业 务 所 在 国 法 律 法 规 的 行 为, 我 们 都 会 予 以 彻 底 调 查 并 采 取 相 应 的 处 理 措 施 这 包 括 重 新 培 训 惩 戒 或 其 他 纠 正 措 施, 更 严 重 者 会 被 解 雇, 视 具 体 情 形 而 定 违 反 法 律 者 也 会 遭 受 刑 事 和 / 或 民 事 罚 款 以 及 其 他 处 罚, 具 体 视 相 关 法 律 而 定 阿 斯 利 康 承 诺 仅 同 承 包 商 合 作, 例 如 供 应 商 合 资 企 业 或 联 合 推 广 合 伙 人, 以 及 研 究 或 许 可 合 伙 人, 承 包 商 采 用 的 道 德 行 为 标 准 与 我 们 相 一 致 阿 斯 利 康 承 诺 将 完 全 遵 守 联 邦 健 康 计 划 食 品 药 品 管 理 局 以 及 企 业 诚 信 协 议 的 相 关 要 求 营 销 销 售 促 销 研 究 开 发 解 释 和 宣 传 其 投 放 美 国 的 产 品

5 怎 样 提 出 问 题 或 提 出 担 心 任 何 人, 如 果 秉 承 善 意 对 可 能 存 在 的 违 法 行 为 提 出 问 题 或 担 心, 将 会 得 到 管 理 层 的 支 持, 而 且 不 会 遭 到 报 复 任 何 报 复 行 动 或 威 胁 行 为 将 被 视 为 严 重 违 反 本 行 为 准 则 你 可 能 有 时 无 意 间 碰 到 违 反 阿 斯 利 康 政 策 的 情 形 人 人 都 有 责 任 立 刻 报 告 任 何 疑 似 违 反 阿 斯 利 康 政 策 的 情 形 一 般 说 来, 你 应 当 首 先 向 自 己 的 经 理 求 助, 解 决 有 关 担 心 如 果 你 认 为 这 样 不 太 合 适, 你 也 可 以 和 你 的 人 力 资 源 法 律 部 门 或 合 规 代 表 联 络 如 果 你 更 愿 意 接 触 这 个 范 围 以 外 的 某 些 人, 你 可 以 使 用 以 下 联 络 渠 道 : 行 为 准 则 帮 助 热 线 : 若 需 查 询 您 本 国 家 的 电 话 号 码, 请 参 看 第 20 页 (MedImmune 和 Aptium Oncology 员 工 也 可 参 阅 第 20 页, 了 解 公 司 内 部 的 报 告 信 息 ) 网 站 :AZethics.com 电 子 邮 件 :GlobalCompliance@astrazeneca.com 邮 寄 地 址 :Global Compliance Strategy and Assurance, AstraZeneca PLC, 2 Kingdom Street, London, W2 6BD, United Kingdom 如 果 所 提 出 的 担 心 与 公 司 会 计 内 部 会 计 控 制 或 审 计 事 宜 有 关, 你 可 以 与 行 为 准 则 帮 助 热 线 全 球 合 规 管 理 人 员 或 集 团 内 部 审 计 副 总 裁 联 系 如 果 你 愿 意 且 你 当 地 的 法 律 允 许, 你 可 以 以 匿 名 方 式 提 供 信 息 在 各 种 情 况 下, 将 尽 力 确 保 对 报 告 的 违 法 行 为 的 相 关 信 息 保 密, 并 仅 向 那 些 需 要 知 道 的 人 披 露 如 果 你 有 问 题 或 者 要 澄 清 本 行 为 准 则 及 其 支 持 性 政 策 的 某 些 方 面 的 内 容, 也 可 以 按 以 上 程 序 执 行 行 为 准 则 帮 助 热 线 和 AZethics.com 网 站 由 代 表 阿 斯 利 康 的 第 三 方 负 责 管 理 当 你 提 出 问 题 或 提 出 担 心 时, 会 要 求 你 提 供 详 情 或 询 问 你 是 否 愿 意 公 开 你 的 联 络 信 息 英 国 阿 斯 利 康 有 限 公 司 可 能 会 在 数 据 库 中 保 留 有 关 信 息 ( 由 代 表 其 的 EthicsPoint 在 美 国 提 供 主 机 存 储 服 务 ), 并 且 可 能 和 你 联 系, 以 获 取 更 多 信 息 你 享 有 关 于 阿 斯 利 康 所 处 理 的 您 的 个 人 信 息 的 主 体 访 问 权

6 患 者 的 安 全 和 利 益 阿 斯 利 康 承 诺 我 们 的 每 种 药 物 在 其 有 效 期 内 实 现 风 险 最 小 化 和 利 益 最 大 化 在 发 现 开 发 和 未 来 使 用 过 程 中, 药 物 的 安 全 和 功 效 是 关 注 的 核 心 我 们 和 监 管 部 门 合 作, 制 定 药 物 的 处 方 信 息, 其 可 以 向 医 疗 卫 生 专 业 人 员 和 其 它 人 员 提 供 药 物 益 处 / 风 险 资 料, 以 便 他 们 做 出 处 方 决 策 药 物 投 放 市 场 后, 我 们 会 继 续 监 控 所 有 药 物 的 副 作 用, 包 括 可 能 在 研 究 开 发 过 程 中 没 有 识 别 出 的 副 作 用 我 们 会 把 我 们 了 解 的 副 作 用 告 知 相 关 机 构, 并 与 相 关 机 构 合 作 采 取 必 要 的 措 施 我 们 产 品 ( 以 及 任 何 活 性 药 物 成 份 ) 的 研 究 开 发 生 产 储 存 和 分 销 的 各 个 阶 段 都 必 须 根 据 所 有 适 用 的 内 部 标 准 和 外 部 标 准 进 行 公 司 还 致 力 于 打 击 不 断 出 现 的 假 药 问 题, 假 冒 药 品 会 危 害 世 界 各 地 数 百 万 人 的 健 康 和 福 利 > 符 合 针 对 产 品 安 全 产 品 功 效 和 产 品 质 量 而 制 定 的 所 有 适 用 规 程, 如 实 验 室 操 作 规 范 临 床 试 验 规 范 和 生 产 管 理 规 范 > 报 告 任 何 不 合 规 事 件 > 通 过 既 定 程 序 报 告 与 我 公 司 药 品 相 关 的 任 何 不 良 反 应 > 通 过 既 定 程 序 报 告 任 何 假 冒 或 疑 似 假 冒 药 品 我 们 的 基 本 职 责 是 交 付 有 效 的 药 物, 保 证 它 们 对 服 药 人 来 说 是 尽 可 能 安 全 的 所 有 药 物 都 可 能 具 有 副 作 用 因 此 需 要 权 衡 药 物 的 利 益 和 风 险

7 研 发 的 道 德 规 范 当 我 们 探 寻 医 疗 卫 生 重 要 领 域 的 新 药 时, 阿 斯 利 康 承 诺 在 全 世 界 各 个 地 区 的 研 发 采 用 创 新 的 高 质 量 科 学 研 究 并 执 行 高 尚 的 道 德 标 准 符 合 与 研 发 活 动 监 管 相 关 的 法 律 法 规 是 最 基 本 的 底 线, 并 坚 守 阿 斯 利 康 自 己 的 标 准 包 括 确 保 不 论 在 世 界 何 处 参 与 临 床 研 究 都 不 会 产 生 不 必 要 的 风 险, 确 保 他 们 了 解 研 究 的 本 质 和 目 的, 确 保 遵 循 正 确 的 程 序 获 得 知 情 同 意 并 且 确 保 采 用 适 当 的 保 密 规 则 所 有 临 床 研 究 信 息 必 须 按 照 适 用 的 资 料 保 护 法 记 录 处 理 和 保 存, 并 确 保 准 确 透 明 的 报 告 解 释 和 验 证 所 有 研 究 建 议 书 都 必 须 遵 照 现 行 的 法 律 法 规 进 行 科 学 道 德 的 审 查, 并 且 必 须 遵 循 所 有 相 关 的 内 部 审 查 和 批 准 程 序 所 有 涉 及 动 物 的 研 究 必 须 慎 重 考 虑 并 证 明 是 正 当 的, 并 且 采 用 3R 原 则 ( 动 物 研 究 的 替 代 减 少 和 优 化 ) 符 合 操 作 规 范 的 国 际 标 准, 如 赫 尔 辛 基 宣 言 临 床 试 验 规 范 和 实 验 室 操 作 规 范 在 开 展 临 床 研 究 或 采 集 人 体 组 织 用 于 科 学 研 究 时, 确 保 遵 循 相 应 的 知 情 同 意 程 序 在 收 集 或 查 阅 任 何 健 康 信 息 时, 确 保 遵 守 本 行 为 准 则 中 的 个 人 资 料 保 护 规 定 ( 见 第 13 页 ) 仅 在 没 有 替 代 选 择 时, 才 可 使 用 实 验 动 物 > 确 保 始 终 将 实 验 动 物 的 利 益 放 在 首 位, 并 在 全 球 范 围 内 使 用 统 一 标 准 我 们 承 诺 研 发 的 高 尚 道 德 标 准 不 仅 适 用 于 我 们 的 研 发 职 能 部 门 ( 在 全 球 和 在 我 们 的 经 销 公 司 ), 而 且 还 适 用 于 支 持 性 职 能 部 门 如 采 购 业 务 拓 展 和 法 务 部 门

8 提 供 产 品 信 息 当 提 供 关 于 我 们 药 物 和 其 他 产 品 的 信 息 时, 阿 斯 利 康 承 诺 秉 承 高 尚 的 道 德 标 准 阿 斯 利 康 采 用 广 泛 的 沟 通 渠 道, 从 与 销 售 代 表 联 系 到 使 用 互 联 网 无 论 采 用 何 种 方 法, 我 们 必 须 准 确 有 效 并 以 适 当 的 方 式 沟 通 信 息 我 们 提 供 的 信 息 旨 在 为 安 全 使 用 我 们 的 产 品 提 供 支 持, 不 论 是 通 过 印 刷 品 和 推 广 材 料 或 回 答 问 询, 都 必 须 以 科 学 证 明 为 依 据, 并 经 过 公 司 的 审 查 和 批 准 程 序 批 准 我 们 在 全 球 的 销 售 和 经 销 开 发 必 须 符 合 或 高 于 适 用 的 法 律 法 规 和 守 则 的 最 低 标 准 我 们 在 全 球 的 销 售 和 经 销 开 发 必 须 符 合 或 高 于 适 用 的 法 律 法 规 和 守 则 的 最 低 标 准 只 有 经 过 授 权, 才 能 提 供 关 于 我 们 产 品 的 信 息 这 包 括 在 因 特 网 上 或 通 过 别 的 电 子 媒 介 形 式 交 流 关 于 我 们 产 品 的 信 息 以 道 德 公 平 和 平 衡 的 方 式 推 广 我 们 的 产 品 只 能 使 用 经 内 部 审 查 程 序 批 准 的 宣 传 材 料 和 产 品 信 息 出 版 产 品 信 息 时 要 符 合 公 司 标 准 和 规 程 符 合 国 际 制 药 企 业 协 会 联 合 会 (IFPMA) 的 药 品 推 广 行 为 准 则 地 方 法 律 法 规 和 适 用 的 经 销 销 售 准 则 以 及 我 们 自 己 制 定 的 通 常 更 为 严 格 的 区 域 准 则 > 不 要 参 与 客 户 / 患 者 的 直 接 沟 通, 除 非 地 方 法 规 许 可 产 品 信 息 包 括 计 划 用 于 告 知 医 疗 卫 生 专 业 人 员 和 机 构 患 者 投 资 商 媒 体 和 其 他 有 此 特 性 以 及 使 用 我 们 产 品 的 机 构 和 人 士 的 任 何 信 息 材 料 或 行 为, 无 论 是 否 为 推 广 之 用

9 * 与 医 疗 专 业 人 员 和 机 构 的 互 动 在 我 们 所 有 与 医 疗 卫 生 专 业 人 员 和 机 构 的 互 动 中, 我 们 必 须 秉 承 正 直 和 诚 实 的 高 标 准 与 医 疗 专 业 人 员 和 机 构 进 行 的 所 有 交 流 和 互 动 都 要 以 确 保 药 物 有 效 使 用 和 提 高 患 者 照 护 水 平 为 目 的 这 可 以 包 括 提 高 医 学 研 究 增 加 医 学 知 识 或 加 强 工 作 管 理, 或 收 集 必 要 的 关 于 我 们 药 物 的 反 馈 意 见 只 有 当 这 些 服 务 是 合 法 需 要 时, 我 们 才 能 参 与 医 疗 专 业 人 员 和 机 构 的 服 务, 并 且 我 们 对 所 提 供 服 务 的 付 费 不 应 高 于 适 当 的 市 场 费 率 我 们 不 应 加 入 业 务 关 系, 或 提 供 或 送 礼 招 待 或 任 何 有 价 馈 赠, 以 导 致 或 回 报 对 我 们 产 品 和 服 务 的 有 利 决 定 我 们 必 须 始 终 根 据 本 行 为 准 则 和 支 持 性 政 策 的 规 定, 为 医 疗 专 业 人 员 和 机 构 提 供 关 于 我 们 产 品 的 信 息 符 合 国 际 制 药 企 业 协 会 联 合 会 (IFPMA) 的 药 品 推 广 行 为 准 则 地 方 法 律 法 规 和 适 用 的 经 销 销 售 准 则 以 及 我 们 自 己 制 定 的 通 常 更 为 严 格 的 区 域 准 则 只 有 在 具 备 书 面 合 同 时, 才 能 向 医 疗 卫 生 专 业 人 员 和 机 构 支 付 相 关 费 用 > 任 何 可 能 构 成 行 贿 医 务 人 员 或 医 疗 机 构 的 支 付 送 礼 款 待 或 馈 赠 行 为, 都 受 到 禁 止 与 医 疗 卫 生 专 业 人 员 和 机 构 的 互 动 包 括 所 有 会 议 沟 通 研 究 和 服 务 安 排, 包 括 产 品 推 广 邀 请 发 言 顾 问 委 员 会 会 议 咨 询 协 议 讨 论 会 代 表 大 会 和 座 谈 会 * 关 于 医 疗 卫 生 专 业 人 员 和 机 构 的 定 义, 见 封 底 内 页

10 预 防 贿 赂 和 腐 败 阿 斯 利 康 的 董 事 管 理 人 员 雇 员 和 其 他 代 表 阿 斯 利 康 行 事 的 人 员, 不 应 当 提 供 支 付 或 接 受 贿 赂 我 们 不 应 当 提 供 或 给 予 金 钱 或 任 何 有 价 馈 赠, 去 诱 使 做 出 有 利 于 阿 斯 利 康 的 决 定, 或 作 为 做 出 有 利 于 阿 斯 利 康 的 决 定 的 报 酬 这 包 括 提 供 类 似 好 处 给 政 府 官 员 ( 包 括 国 家 和 地 方 政 府 的 官 员 以 及 国 际 公 共 机 构 的 官 员 ) 和 其 他 医 疗 卫 生 专 业 人 员 和 机 构 患 者 供 应 商 慈 善 机 构 及 患 者 团 体, 不 论 是 公 司 还 是 个 人 阿 斯 利 康 也 不 允 许 代 理 商 承 包 商 顾 问 或 其 他 代 表 我 们 工 作 的 第 三 方 介 入 这 类 行 为 并 且 不 许 提 供 贿 赂, 我 们 也 不 应 当 接 受 贿 赂 更 多 内 容 见 第 14 页 避 免 利 益 冲 突 绝 不 能 为 了 获 得 或 留 住 业 务, 或 为 了 取 得 不 正 当 的 利 益, 而 给 对 方 送 钱 或 送 礼 或 批 准 他 人 送 钱 送 礼 绝 不 能 要 求 或 允 许 第 三 方 代 表 你 这 样 做 聘 请 医 务 人 员 和 医 疗 机 构 从 事 某 项 活 动 并 为 其 提 供 普 通 用 餐 和 有 价 值 物 品 是 可 以 接 受 的, 只 要 符 合 相 关 的 地 方 法 律 和 规 定 以 及 我 们 的 支 持 性 政 策 和 规 程 ( 包 括 本 行 为 准 则 第 7 页 ) 确 保 所 有 的 活 动 和 行 为 都 正 当 合 理, 如 果 将 其 公 之 于 众, 不 会 造 成 误 解 要 特 别 注 意 以 下 事 项 : 与 第 三 方 的 关 系 到 我 公 司 参 观 考 察 商 谈 活 动 安 排 售 后 调 查 礼 品 和 款 待 不 可 向 公 务 人 员 或 其 他 任 何 人 员 交 送 疏 通 费 ( 除 非 为 了 保 护 自 己 的 人 身 安 全 而 被 迫 这 样 做 ) > 报 告 所 有 可 疑 的 腐 败 贿 赂 行 为 在 任 何 我 们 开 展 业 务 的 国 家 给 政 府 官 员 提 供 或 支 付 报 酬 以 获 得 有 利 的 待 遇, 获 得 业 务 或 获 得 不 当 利 益 都 是 犯 罪, 不 论 是 现 金 还 是 实 物 在 许 多 国 家 支 付 这 类 报 酬 给 另 一 个 国 家 的 政 府 官 员 也 是 犯 罪, 并 且 在 多 数 司 法 裁 决 中, 对 非 政 府 官 员 的 商 业 贿 赂 也 是 犯 罪

11 用 人 原 则 阿 斯 利 康 承 诺 促 进 并 维 护 相 互 尊 重 机 会 平 等 的 文 化, 每 个 人 的 成 功 完 全 取 决 于 个 人 的 能 力 和 贡 献 阿 斯 利 康 高 度 重 视 全 球 劳 动 力 为 我 们 的 业 务 带 来 的 技 能 和 能 力 的 多 样 化 我 们 承 诺 支 持 劳 动 力 多 样 化 和 领 导 多 样 化, 并 在 组 织 内 部 开 发 各 种 人 才 所 有 关 于 招 聘 雇 佣 补 偿 发 展 和 升 职 的 决 定 完 全 取 决 于 与 工 作 需 要 相 关 的 个 人 能 力 经 验 行 为 工 作 表 现 和 提 升 潜 力 严 禁 骚 扰 任 何 阿 斯 利 康 的 雇 员 或 同 我 们 开 展 业 务 的 人 员 任 何 人, 如 果 认 为 他 们 或 其 他 人 受 到 了 非 法 歧 视 或 骚 扰, 应 当 将 事 件 和 情 况 向 上 司 人 力 资 源 经 理 或 其 他 高 级 经 理 报 告, 他 们 将 安 排 以 适 当 和 公 平 的 方 式 进 行 事 件 调 查 鼓 励 多 样 化 和 创 造 性, 择 优 录 用 和 提 拔 员 工, 支 持 员 工 不 断 提 高 自 身 技 能 和 能 力 待 人 正 直 诚 实 有 礼 貌 善 于 体 谅 他 人 不 卑 不 亢 努 力 维 护 工 作 环 境, 不 容 忍 任 何 形 式 的 骚 扰 行 为 > 报 告 您 或 他 人 所 遇 到 的 所 有 不 正 当 行 为 阿 斯 利 康 支 持 联 合 国 的 人 权 宣 言, 以 及 我 们 高 标 准 用 人 规 范 的 政 策 包 括 尊 重 多 样 化, 以 及 最 低 限 度 应 遵 守 国 家 关 于 工 资 及 工 作 时 间 的 法 定 要 求 我 们 也 支 持 国 际 劳 工 组 织 关 于 童 工 和 最 低 年 龄 的 标 准

12 安 全 健 康 和 环 境 阿 斯 利 康 承 诺 以 保 护 环 境 的 方 式 开 展 业 务, 并 为 我 们 全 球 范 围 内 的 员 工 提 供 安 全 健 康 的 工 作 场 所 在 业 务 活 动 中, 通 过 节 约 使 用 不 可 再 生 能 源 和 原 材 料, 减 少 我 们 产 生 的 废 弃 物 数 量, 并 尽 量 减 少 我 们 产 品 对 环 境 的 不 利 影 响, 我 们 负 责 管 理 我 们 对 环 境 造 成 的 影 响, 并 寻 求 不 断 改 进 我 们 业 务 活 动 的 可 持 续 性 公 司 还 致 力 于 识 别 缓 解 并 监 控 现 有 和 潜 在 的 发 生 于 与 我 们 的 业 务 活 动 有 关 的 环 境 的 风 险, 以 及 发 生 在 雇 员 和 到 办 公 室 访 问 或 工 作 的 其 他 人 员 以 及 我 们 开 展 业 务 的 社 区 身 上 的 健 康 和 安 全 风 险 我 们 的 工 作 已 超 出 了 法 定 最 低 限 度, 以 主 动 减 少 工 作 场 所 中 遭 遇 化 学 生 物 物 理 和 其 它 危 险 的 可 能 性 ; 降 低 在 我 们 的 研 究 和 制 造 设 施 中 发 生 其 它 事 故 的 风 险 ; 提 倡 安 全 驾 驶, 并 帮 助 我 们 的 员 工 管 理 他 们 自 己 的 健 康 和 福 利 我 们 的 目 标 是 迅 速 有 效 的 回 应 调 查 分 享 事 件 导 致 或 者 可 能 导 致 的 经 验 教 训 严 重 的 疾 病 或 受 伤 或 环 境 危 害, 并 立 即 采 取 适 当 的 补 救 措 施 期 望 人 人 把 安 全 健 康 和 环 境 意 识 融 入 日 常 的 工 作 活 动 中 各 级 经 理 也 有 责 任 为 其 团 队 提 供 安 全 放 心 的 业 务 环 境, 包 括 树 立 潜 在 安 全 风 险 的 意 识 及 怎 样 应 对 为 维 护 安 全 和 健 康, 为 了 解 工 作 对 环 境 的 影 响, 承 担 起 自 己 的 责 任 知 晓 您 的 工 作 存 在 哪 些 危 险, 用 负 责 任 的 态 度 处 理 这 些 危 险, 在 从 事 任 何 工 作 之 前 都 接 受 必 要 的 安 全 健 康 培 训 争 取 不 断 地 改 善 和 减 少 您 的 经 营 活 动 所 导 致 的 环 境 影 响 ( 例 如 避 免 不 必 要 的 出 差 ) 积 极 参 与 节 能 和 废 物 减 排 项 目 及 时 报 告 事 故 不 合 规 事 件 以 及 任 何 其 他 危 及 安 全 健 康 或 环 境 的 情 况 安 全 和 健 康 包 括 在 工 作 场 所 预 防 疾 病 和 伤 害 以 及 促 进 福 利 安 全 和 健 康 法 律 法 规 的 存 在 旨 在 维 护 雇 员 和 业 务 场 所 来 访 者 的 工 作 条 件 我 们 致 力 于 最 大 程 度 地 减 少 由 我 们 的 经 营 活 动 和 产 品 带 来 的 环 境 效 应, 努 力 减 少 自 然 资 源 的 消 耗, 并 采 取 可 持 续 性 的 发 展 方 式 经 营 我 们 的 企 业

13 公 共 政 策 和 政 治 活 动 任 何 代 表 阿 斯 利 康 的 公 共 政 策 或 政 治 活 动 必 须 合 法 和 道 德, 并 经 公 司 制 定 的 程 序 批 准 公 共 政 策 活 动 雇 员 或 其 他 人 员, 如 果 代 表 阿 斯 利 康 参 与 政 府 和 其 他 公 共 团 体 的 对 话 以 告 知 或 影 响 公 共 政 策 必 须 确 保 所 有 的 沟 通 都 以 事 实 和 证 明 为 依 据, 并 且 不 能 误 导 或 造 成 误 解 所 有 从 事 这 些 活 动 的 人 员 必 须 始 终 清 楚 地 意 识 到 他 们 代 表 的 是 阿 斯 利 康 所 有 与 政 府 官 员 和 第 三 方 的 互 动 也 必 须 遵 照 本 行 为 准 则 第 8 页 的 内 容 ( 防 止 贿 赂 和 腐 败 ) 政 治 上 的 支 持 我 们 不 应 当 使 用, 或 同 意 使 用 我 们 公 司 的 任 何 资 金 资 源 或 设 施 支 持 政 府 的 实 体 政 治 组 织 党 派 或 候 选 人, 除 非 在 法 律 许 可 以 及 作 为 有 关 政 府 / 行 业 约 定 的 当 地 习 俗 和 惯 例 的 一 部 分 是 可 以 接 受 的 情 况 下, 可 以 做 出 政 治 献 金 这 包 括 政 策 宣 传 机 构, 如 果 规 模 或 关 系 看 起 来 过 分 或 不 适 当, 则 不 应 做 出 政 治 支 持 由 本 公 司 提 供 所 有 的 政 治 支 持, 必 须 遵 守 由 政 府 事 务 部 门 批 准 的 政 策, 并 作 为 巩 固 成 果 的 年 度 报 告 财 务 职 能 未 经 授 权, 不 能 以 阿 斯 利 康 的 名 义 参 与 任 何 公 共 政 策 或 政 治 活 动 不 能 利 用 公 司 资 源 或 设 施 开 展 支 持 或 者 促 进 任 何 个 人 政 治 活 动 > 不 要 以 阿 斯 利 康 代 表 的 身 份 或 看 似 以 阿 斯 利 康 代 表 的 身 份 从 事 个 人 政 治 活 动 我 们 的 标 准 反 映 了 阿 斯 利 康 的 承 诺, 在 这 个 受 规 定 高 度 限 制 的 领 域 要 合 法 正 直 行 事 在 你 作 为 阿 斯 利 康 雇 员 的 身 份 不 受 牵 连 或 危 害 的 情 形 下, 这 些 标 准 不 意 味 着 阻 止 你 用 个 人 资 金 进 行 个 人 捐 赠

14 社 区 支 持 产 品 捐 赠 和 患 者 团 体 支 持 我 们 关 注 的 是 通 过 采 用 与 我 们 增 进 健 康 和 提 高 生 活 质 量 并 提 升 科 学 价 值 的 业 务 方 针 相 一 致 的 方 式 带 来 利 益 的 活 动 阿 斯 利 康 承 诺 通 过 慈 善 捐 赠 赞 助 以 及 其 他 自 主 形 式 为 我 们 的 当 地 社 区 作 出 积 极 的 贡 献 阿 斯 利 康 也 响 应 人 道 主 义 者 财 力 和 / 或 物 力 捐 赠 的 请 求, 向 有 公 共 卫 生 需 求 的 地 方 进 行 捐 赠 我 们 遵 照 世 界 卫 生 组 织 的 药 品 捐 赠 指 导 方 针 并 且 只 通 过 声 誉 良 好 的 非 政 府 组 织 或 确 定 的 政 府 项 目 捐 赠 我 们 的 药 品, 通 过 他 们, 我 们 相 信 药 品 会 送 给 应 该 得 到 的 人 并 能 正 当 使 用 阿 斯 利 康 支 持 患 者 团 体 的 工 作, 通 过 提 供 财 政 和 实 物 援 助 提 高 患 者 福 利 我 们 与 患 者 团 体 的 关 系 必 须 始 终 符 合 相 关 法 律 和 规 章 的 要 求, 以 及 适 用 的 守 则 和 我 们 自 己 的 支 持 性 政 策 根 据 相 关 指 导 方 针 为 您 的 社 区 提 供 帮 助 捐 赠 药 品 时 要 遵 循 正 确 的 批 准 和 管 理 程 序 > 确 保 与 患 者 团 体 的 所 有 关 系 都 是 透 明 的, 都 是 建 立 在 信 任 的 基 础 上, 都 是 以 改 善 患 者 的 健 康 护 理 为 目 的 阿 斯 利 康 鼓 励 雇 员 参 与 当 地 社 区 的 自 发 活 动, 但 是 必 须 避 免 任 何 潜 在 的 利 益 冲 突 ( 见 第 14 页 )

15 保 护 个 人 信 息 阿 斯 利 康 非 常 重 视 别 人 托 付 给 我 们 的 个 人 信 息, 我 们 也 会 本 着 公 平 透 明 和 安 全 的 原 则 收 集 使 用 保 留 和 公 开 个 人 信 息 阿 斯 利 康 持 有 以 下 人 员 的 个 人 信 息 : 员 工 患 者 医 疗 卫 生 专 业 人 员 和 供 应 商 我 们 在 收 集 使 用 保 留 和 公 开 个 人 信 息 时, 一 定 不 要 超 出 我 们 的 业 务 需 求, 比 如 只 要 达 到 特 定 的 人 力 资 源 科 研 或 法 律 目 的 即 可 我 们 在 收 集 使 用 保 留 或 公 开 个 人 信 息 之 前 ( 比 如 在 一 个 新 系 统 中 或 部 分 项 目 中 ), 一 定 要 考 虑 隐 私 风 险 在 某 些 情 况 下, 比 如 地 方 法 律 有 规 定 时 或 开 展 临 床 试 验 时, 我 们 一 定 要 先 获 得 知 情 同 意, 然 后 才 可 以 收 集 使 用 保 留 和 公 开 个 人 信 息 我 们 一 定 要 努 力 确 保 个 人 信 息 的 准 确 性 并 随 时 予 以 更 新 我 们 一 定 要 如 实 告 诉 对 方, 我 们 将 如 何 使 用 他 们 的 个 人 信 息, 与 谁 分 享 他 们 的 信 息, 将 他 们 的 信 息 发 送 到 哪 里 我 们 也 一 定 要 确 保 对 方 能 够 轻 松 查 看 和 纠 正 自 己 的 信 息 我 们 一 定 要 采 取 有 效 的 防 护 措 施, 保 管 好 我 们 所 持 有 的 个 人 信 息, 以 防 它 们 落 入 不 法 分 子 手 中 一 旦 目 的 实 现, 必 须 根 据 我 们 的 法 律 规 定 和 阿 斯 利 康 文 件 保 留 政 策 销 毁 个 人 信 息 在 某 个 国 家 收 集 和 保 留 个 人 信 息 时, 我 们 一 定 要 遵 守 适 用 于 此 国 家 的 所 有 信 息 保 密 法 律 及 相 关 法 律 规 定 如 果 您 在 执 行 以 下 任 何 一 项 活 动 时, 不 确 定 是 否 还 要 遵 守 其 他 法 律 规 定, 就 应 该 咨 询 相 关 的 信 息 保 密 专 员 o 收 集 使 用 保 留 和 公 开 个 人 敏 感 信 息 *; o 将 个 人 信 息 传 送 到 其 他 国 家 ; o 与 外 部 团 体 ( 比 如 阿 斯 利 康 供 应 商 ) 分 享 个 人 信 息 > 报 告 盗 窃 丢 失 或 不 正 当 公 开 个 人 信 息 的 情 况 有 关 个 人 信 息 和 个 人 敏 感 信 息 的 定 义, 请 参 见 第 21 页

16 避 免 利 益 冲 突 我 们 不 应 允 许 个 人 或 家 庭 利 益 影 响 我 们 的 职 业 判 断 力 如 果 可 能 会 被 诱 导 做 出 或 作 为 做 出 有 利 于 第 三 方 利 益 的 决 定 的 回 报, 那 么 我 们 不 应 当 接 受 任 何 有 价 馈 赠 我 们 不 应 接 受 礼 品 或 招 待, 这 可 能 危 害 我 们 的 独 立 性 或 对 第 三 方 的 判 断 力 我 们 不 能 接 受 第 三 方 的 请 客 吃 饭 或 社 交 活 动, 除 非 这 类 活 动 的 主 要 目 的 是 举 行 正 当 的 商 务 会 谈 当 我 们 可 以 进 行 个 人 财 务 投 资 并 与 通 过 业 务 活 动 结 识 的 人 保 持 社 交 关 系 时, 我 们 的 业 务 关 系 不 应 当 造 成 与 阿 斯 利 康 的 利 益 冲 突 或 潜 在 的 利 益 冲 突 避 免 那 些 与 您 的 忠 诚 相 抵 触 的 情 形 > 不 可 从 供 应 商 或 其 他 第 三 方 团 体 收 受 任 何 超 出 正 常 范 畴 的 礼 品 或 任 何 涉 及 运 动 剧 院 音 乐 等 娱 乐 活 动 的 款 待 行 为 避 免 那 些 可 能 会 导 致 您 的 个 人 利 益 或 家 庭 利 益 与 阿 斯 利 康 的 利 益 相 冲 突 的 情 形 若 存 在 任 何 潜 在 的 利 益 冲 突, 请 务 必 声 明 并 咨 询 您 的 上 级 经 理 如 果 你 本 人 你 的 家 庭 成 员 或 你 视 为 家 庭 成 员 的 人 在 那 些 与 阿 斯 利 康 有 业 务 来 往 的 公 司 或 机 构 中 担 任 管 理 职 位 或 者 会 从 这 些 业 务 来 往 中 享 受 经 济 利 益 ( 不 包 括 在 上 市 公 司 中 占 有 1% 或 更 少 股 权 的 人 ), 则 请 务 必 上 报 不 要 利 用 你 在 阿 斯 利 康 的 职 务 之 便 为 个 人 家 庭 成 员 朋 友 或 合 作 人 谋 取 利 益 向 第 三 方 支 付 的 价 格 不 可 超 过 合 同 规 定 的 市 场 价 格, 向 第 三 方 支 付 的 产 品 和 服 务 费 用 也 不 可 超 过 合 同 规 定 的 费 用 如 果 某 个 雇 员 的 活 动 利 益 ( 经 济 利 益 或 个 人 利 益 ) 或 隶 属 关 系 直 接 或 间 接 地 影 响 到 他 或 她 的 独 立 性 或 判 断 力, 导 致 此 雇 员 在 制 定 业 务 决 定 时 受 到 个 人 利 益 或 他 人 利 益 的 不 当 影 响, 那 么 这 就 是 利 益 冲 突

17 保 护 公 司 财 产 和 资 源 阿 斯 利 康 的 财 产 和 资 源 必 须 仅 用 于 我 们 正 当 的 业 务 发 展 而 不 可 用 于 个 人 获 利 或 任 何 欺 骗 性 目 的 我 们 对 股 东 的 职 责 包 括 合 理 利 用 公 司 的 财 产 资 金 和 其 他 资 源 作 为 我 们 推 动 卓 越 运 营 的 战 略 承 诺 的 一 部 分, 我 们 必 须 确 保 我 们 的 财 产 资 源 和 信 息 系 统 得 到 保 护 并 始 终 保 证 安 全, 避 免 非 授 权 使 用 损 坏 披 露 转 移 或 清 除, 不 论 由 于 事 故 不 当 行 为 或 违 约 作 为 此 项 内 容 的 一 部 分, 人 人 都 有 责 任 保 护 阿 斯 利 康 的 电 子 系 统 通 讯 网 络 和 计 算 机 资 源, 并 对 阿 斯 利 康 信 息 秉 承 正 直 和 保 密 的 态 度 > 在 处 理 阿 斯 利 康 的 财 产 和 资 源 时, 应 恰 当 得 体 负 有 责 任 > 支 出 阿 斯 利 康 的 款 项 和 代 表 其 做 出 财 务 承 诺 时, 应 谨 慎 行 事 > 及 时 报 告 任 何 不 利 于 公 司 财 产 和 资 源 的 不 正 当 行 为, 以 便 采 取 适 当 的 措 施 > 仅 在 适 用 的 支 持 性 政 策 允 许 的 情 况 下, 才 能 在 与 工 作 无 关 的 活 动 中 使 用 阿 斯 利 康 的 财 产 和 资 源 > 当 涉 及 任 何 与 物 权 义 务 或 责 任 相 关 的 合 同 事 件 时, 一 定 要 征 求 法 律 部 门 的 意 见 > 您 在 使 用 公 司 电 子 系 统 从 事 与 工 作 无 关 的 活 动 时, 不 要 期 望 您 的 信 息 会 被 保 密, 具 体 视 当 地 法 律 而 定 财 产 和 资 源 包 括 实 物 资 产 无 形 资 产 和 保 密 信 息 实 物 资 产 包 括 材 料 物 料 设 备 和 现 金 等 ; 无 形 资 产 包 括 知 识 产 权 信 息 资 产 品 牌 价 值 和 雇 员 的 时 间 及 才 干

18 沟 通 披 露 和 记 录 阿 斯 利 康 承 诺 以 正 直 的 方 式 沟 通 以 及 时 和 适 当 的 方 式 披 露 信 息 并 保 留 准 确 的 公 司 帐 册 和 记 录 无 论 通 过 何 种 渠 道, 我 们 的 所 有 沟 通 必 须 公 正 准 确 及 时 并 获 得 适 当 授 权 所 有 员 工 必 须 牢 记 他 们 可 能 会 被 认 为 是 代 表 公 司 进 行 沟 通 的 情 形 阿 斯 利 康 的 政 策 是 及 时 披 露 信 息, 这 点 非 常 必 要 并 符 合 所 有 相 关 的 法 律 法 规 要 求 所 有 此 类 披 露 必 须 是 准 确 的, 不 能 误 导, 不 能 遗 漏 材 料 * 此 政 策 适 用 于 所 有 信 息, 无 论 其 对 阿 斯 利 康 是 有 利 的 还 是 不 利 的 我 们 必 须 保 留 正 确 的 公 司 帐 册 和 记 录, 以 提 供 阿 斯 利 康 业 务 活 动 和 财 务 状 况 的 准 确 反 映 我 们 不 应 当 伪 造 或 不 恰 当 地 更 改 公 司 记 录, 并 且 我 们 必 须 仅 根 据 相 关 的 支 持 性 政 策 销 毁 记 录 我 们 不 应 通 过 记 录 虚 假 销 售 额 来 扩 大 销 售 业 绩 或 用 于 其 他 目 的 我 们 只 能 根 据 真 实 市 场 需 求 支 撑 的 真 实 订 单 来 销 售 产 品, 并 且 等 产 品 装 运 和 发 货 单 提 交 后, 我 们 只 能 记 录 这 样 的 销 售 额 > 确 保 所 有 的 通 信, 无 论 是 书 面 的 网 站 的 还 是 口 头 的, 都 要 符 合 与 之 相 关 的 所 有 内 部 和 外 部 标 准, 并 在 发 布 前 得 到 内 部 批 准 > 未 经 授 权, 不 能 以 阿 斯 利 康 的 名 义 进 行 通 信 这 包 括 在 因 特 网 上 或 通 过 其 他 电 子 媒 介 形 式 就 公 司 或 我 们 的 产 品 进 行 的 沟 通 > 若 需 发 布 实 质 性 的 非 公 开 信 息, 请 及 时 通 过 投 资 者 关 系 部 的 副 总 裁 或 公 司 总 部 的 副 秘 书 通 报 阿 斯 利 康 披 露 委 员 会, 以 判 断 这 一 信 息 的 可 披 露 性 并 在 披 露 之 前 获 得 批 准 > 对 于 涉 及 阿 斯 利 康 或 其 雇 员 的 调 查 或 诉 讼, 其 相 关 记 录 都 要 予 以 保 留 沟 通 是 关 于 阿 斯 利 康 或 我 们 产 品 的 任 何 内 部 或 外 部 消 息, 包 括 任 何 可 能 被 视 为 由 我 们 或 代 表 我 们 发 布 的 消 息, 包 括 新 闻 发 布 稿 广 告 和 推 广 材 料 披 露 是 阿 斯 利 康 向 其 股 东 管 理 者 证 券 交 易 所 媒 体 和 其 他 第 三 方 发 表 或 提 交 的 声 明 记 录 包 括 合 同 帐 目 研 究 和 开 发 资 料 分 批 记 录, 以 及 财 务 和 非 财 务 文 件

19 内 幕 交 易 和 保 密 信 息 所 有 管 理 人 员 和 雇 员 禁 止 为 其 个 人 或 他 人 的 个 人 利 益 从 事 内 幕 交 易 我 们 不 应 当 使 用 通 过 我 们 的 雇 佣 身 份 获 知 的 关 于 阿 斯 利 康 或 其 他 公 司 的 任 何 非 公 开 信 息 以 影 响 我 们 或 任 何 他 人 买 入 和 卖 出 证 券 的 决 定 此 要 求 也 适 用 于 阿 斯 利 康 的 离 职 人 员 保 密 信 息 应 当 受 到 保 护 以 防 不 正 当 披 露, 并 且 任 何 授 权 的 保 密 信 息 沟 通 应 当 限 于 需 要 知 道 的 人 > 遵 守 有 关 内 幕 交 易 和 证 券 买 入 卖 出 的 外 部 规 定 和 内 部 支 持 性 政 策, 包 括 有 关 封 闭 期 交 易 的 限 制 条 款 > 如 果 不 确 定 某 些 信 息 是 否 属 于 内 部 信 息 ( 见 下 文 ) 或 是 否 受 其 他 条 款 限 制, 则 应 咨 询 有 关 领 导 ( 投 资 者 关 系 部 副 总 裁 或 公 司 副 秘 书 ) > 内 部 信 息 包 括 收 购 信 息 财 务 业 绩 或 临 床 研 究 结 果 等 > 遵 守 阿 斯 利 康 的 支 持 性 政 策, 这 包 括 在 向 其 他 雇 员 或 公 司 以 外 的 人 员 披 露 保 密 信 息 之 前, 先 获 得 相 关 人 员 的 许 可 > 在 与 第 三 方 团 体 共 享 保 密 信 息 之 前, 一 定 要 签 署 保 密 协 议 内 幕 交 易 通 常 指 在 拥 有 证 券 意 义 重 大 且 非 公 开 信 息 的 情 况 下 进 行 证 券 ( 如 股 票 股 权 和 美 国 股 票 托 存 收 据 (ADR)) 的 买 入 和 卖 出 或 执 行 期 权

20 竞 争 和 反 垄 断 法 阿 斯 利 康 承 诺 遵 守 所 有 我 们 开 展 业 务 国 家 适 用 的 竞 争 和 反 垄 断 法 在 我 们 努 力 推 动 业 务 成 功 的 过 程 中, 我 们 必 须 仅 通 过 合 法 手 段 寻 求 竞 争 优 势 我 们 不 应 当 以 抑 制 自 由 经 销 的 方 式 行 事, 并 且 我 们 不 应 当 以 与 竞 争 者 客 户 供 应 商 或 其 他 第 三 方 交 换 信 息 或 签 订 协 议 或 协 定 的 方 式, 不 正 当 的 影 响 研 发 活 动 制 造 经 销 销 售 分 发 或 雇 员 补 偿 规 定, 或 参 与 串 通 投 标 或 联 合 抵 制 如 果 我 们 处 于 统 治 或 垄 断 地 位, 竞 争 法 可 能 对 阿 斯 利 康 施 以 特 殊 的 责 任, 不 可 滥 用 其 地 位 把 竞 争 者 排 除 在 外 或 盘 剥 客 户 我 们 仅 应 出 于 合 法 业 务 原 因 参 加 与 我 们 竞 争 对 手 的 对 话 > 决 不 能 签 订 反 竞 争 协 议 或 协 定 > 在 与 竞 争 者 商 谈 或 交 涉 之 前, 一 定 要 先 咨 询 您 当 地 的 法 律 部 门 参 加 贸 易 协 会 是 合 法 行 为, 但 是 仍 要 服 从 同 样 的 规 则 和 标 准 > 在 与 非 竞 争 者 进 行 业 务 往 来 时, 不 要 与 其 交 换 非 公 开 性 敏 感 信 息, 除 非 是 为 了 正 当 的 商 业 目 的 > 定 期 与 法 律 部 门 审 查 我 们 的 市 场 和 产 品 定 位 > 仅 以 正 当 且 合 法 的 方 式 收 集 有 关 竞 争 者 的 信 息 > 如 果 怀 疑 或 断 定 某 些 讨 论 或 活 动 有 反 竞 争 嫌 疑, 需 及 时 上 报 竞 争 法 和 反 垄 断 法 促 进 和 保 护 竞 争 程 序 竞 争 法 和 反 垄 断 法 防 止 公 司 之 间 签 订 反 竞 争 协 议, 或 滥 用 统 治 地 位 在 许 多 情 况 下, 这 些 法 律 可 以 适 用 于 发 生 在 本 国 之 外 的 行 为

21 贸 易 管 制 阿 斯 利 康 承 诺 以 合 法 和 道 德 的 方 式 从 事 贸 易 我 们 应 当 遵 照 国 家 和 国 际 公 认 的 官 方 机 构 批 准 的 贸 易 规 定 和 限 制, 包 括 联 合 国 欧 盟 英 国 瑞 典 和 美 国 我 们 不 应 当 遵 循 其 他 的 联 合 抵 制 或 贸 易 限 制 我 们 必 须 获 得 我 们 的 产 品 和 其 他 项 目 必 要 的 进 口 和 出 口 许 可, 并 且 我 们 应 当 向 海 关 提 供 我 们 产 品 准 确 真 实 的 信 息 > 若 有 疑 虑, 请 务 必 咨 询 您 当 地 的 法 律 部 门 或 合 规 专 员 以 确 保 遵 守 相 关 的 贸 易 管 制 > 及 时 向 你 所 在 的 地 方 法 律 部 门 报 告 可 能 与 受 联 合 抵 制 国 家 相 关 的 所 有 行 为 或 请 求 > 拒 绝 参 与 受 到 禁 止 的 限 制 性 贸 易 活 动 > 不 要 与 受 到 贸 易 限 制 的 团 体 开 展 业 务 > 在 进 口 或 出 口 任 何 物 品 时, 请 务 必 遵 循 所 有 相 关 的 国 际 区 域 和 地 方 法 律 法 规 以 及 阿 斯 利 康 的 支 持 性 政 策 贸 易 限 制 ( 包 括 制 裁 或 禁 运 ) 试 图 防 止 或 限 制 与 特 定 国 家 或 在 特 定 国 家 的 贸 易 联 合 抵 制 包 括 一 个 国 家 ( 无 论 出 于 何 种 原 因 ) 拒 绝 开 展 业 务, 或 禁 止 其 他 国 家 与 一 个 或 多 个 国 家 开 展 业 务

22 咨 询 问 题 或 提 出 问 题 时 可 以 拨 打 的 电 话 号 码 行 为 准 则 帮 助 热 线 英 国 : 中 国 ( 南 方 地 区 ): 中 国 ( 北 方 地 区 ): 美 国 : 如 果 是 其 它 国 家, 可 拨 打 AZethics.com 列 出 的 当 地 免 费 电 话 如 果 无 法 访 问 网 络, 或 您 所 在 国 家 未 列 入 清 单, 您 可 通 过 本 地 接 线 员 拨 打 以 下 对 方 付 费 电 话 ( 退 费 ): 当 您 接 通 呼 叫 中 心 时, 请 告 知 接 线 员 您 是 阿 斯 利 康 的 员 工 以 及 您 使 用 的 语 言

23 定 义 适 用 准 则 是 指 阿 斯 利 康 正 式 采 用 或 应 当 遵 守 的 准 则 阿 斯 利 康 阿 斯 利 康 集 团 集 团 公 司 我 们 和 我 们 的 均 是 指 阿 斯 利 康 PLC 及 其 统 一 实 体, 包 括 MedImmune KuDOS Astra Tech Aptium Oncology 和 Arrow Therapeutics 保 密 信 息 指 阿 斯 利 康 集 团 任 何 成 员 所 属 的 或 拥 有 的 任 何 及 所 有 保 密 和 / 或 专 利 信 息 或 材 料 其 可 以 是 口 头 可 视 书 面 形 式, 以 材 料 的 形 式 或 包 含 在 材 料 中, 或 任 何 其 他 形 式 包 括 与 阿 斯 利 康 有 关 的 任 何 方 式 的 信 息 或 材 料 (a) 财 务 信 息 业 务 信 息 规 划 或 战 略 财 产 商 业 惯 例 和 商 业 关 系 措 施 系 统 运 作 方 法 或 经 销 计 划,(b) 研 究 开 发 或 其 他 调 查 活 动,(c) 法 规 规 范 程 序 或 政 策,(d) 产 品 规 范 公 式 成 份 价 格 政 策 经 销 计 划 产 品 成 本 或 推 广 活 动,(e) 客 户 供 应 商 或 雇 员 信 息 或 协 议,(f) 医 学 科 学 或 其 他 技 术 信 息,(g) 公 司 的 战 略 的 商 业 的 许 可 或 其 他 协 议 或 (h) 发 明 创 新 改 进 专 有 技 术 交 易 秘 密 或 其 他 专 利 信 息 承 包 商 指 与 阿 斯 利 康 或 阿 斯 利 康 与 之 有 合 同 关 系 的 任 何 供 应 商 或 其 他 第 三 方 医 疗 卫 生 专 业 人 员 和 机 构 是 指 任 何 可 以 处 方 注 射 推 荐 采 购 支 付 报 销 授 权 批 准 或 供 应 由 阿 斯 利 康 出 售 或 提 供 的 产 品 或 服 务 的 人 或 机 构 包 括 : > 任 何 医 学 牙 科 药 学 或 护 理 专 业 人 员 或 相 关 管 理 人 员 ; 和 / 或 > 医 院 和 其 他 医 疗 机 构 健 康 保 险 公 司 ( 包 括 管 理 式 医 疗 机 构 ) 药 房 处 方 药 或 救 济 金 管 理 机 构, 以 及 这 类 实 体 内 的 相 关 人 员 人 指 任 何 自 然 人 ( 如 个 人 ) 或 法 人 ( 如 公 司 ) 个 人 信 息 是 指 某 个 身 份 已 知 或 身 份 可 以 查 知 的 自 然 人 的 所 有 信 息 个 人 敏 感 信 息 是 指 一 组 特 定 的 个 人 信 息, 包 括 种 族 政 见 宗 教 信 仰 工 会 隶 属 生 理 和 心 理 健 康 性 生 活 犯 罪 行 为 或 受 指 控 的 犯 罪 行 为 经 济 信 息 和 身 份 识 别 号 等 供 应 商 是 指 任 何 向 阿 斯 利 康 提 供 物 品 或 服 务 的 人, 包 括 卖 主 和 咨 询 商 支 持 性 政 策 是 指 任 何 和 所 有 公 司 政 策 准 则 标 准 和 规 程

24 本 版 行 为 准 则 所 更 新 的 章 节 V4.0 提 出 问 题 或 提 出 关 注 事 项 时 可 拨 打 的 电 话 号 码 本 版 行 为 准 则 所 更 新 的 章 节 V3.0 公 共 政 策 和 政 治 活 动 本 版 行 为 准 则 所 更 新 的 章 节 V2.0 介 绍 行 为 准 则 为 谁 而 制 定, 行 为 准 则 在 商 业 实 践 中 的 意 义 是 什 么? 怎 样 提 出 问 题 或 提 出 担 心 提 供 产 品 信 息 与 医 疗 专 业 人 员 的 互 动 预 防 贿 赂 和 腐 败 信 息 保 密 ( 原 标 题 是 : 保 护 个 人 信 息 ) 避 免 利 益 冲 突 沟 通 披 露 和 记 录 内 幕 交 易 和 保 密 信 息 竞 争 和 反 垄 断 法 贸 易 管 制 提 出 问 题 或 提 出 关 注 事 项 时 可 拨 打 的 电 话 号 码 定 义

25 在 日 常 业 务 活 动 中, 扪 心 自 问 : > 我 即 将 采 取 的 决 策 / 行 为 是 否 符 合 我 们 的 核 心 价 值 观 和 本 行 为 准 则? > 我 是 否 了 解 我 所 做 事 情 的 风 险 和 可 能 存 在 的 隐 患? > 如 果 必 要, 我 是 否 需 要 寻 求 建 议 帮 助 我 做 出 正 确 的 决 定? > 我 的 作 风 是 否 正 直? > 我 作 为 领 导 是 否 以 身 作 则? > 我 是 否 考 虑 了 对 阿 斯 利 康 声 誉 的 潜 在 影 响? > 如 果 我 今 天 的 行 为 出 现 在 明 天 的 报 纸 或 电 视 上, 我 会 作 何 感 想? AstraZeneca PLC 2014 Simplified Chinese Translations (linked to V4.0 English Code: Effective Date April 2014)