无锡微研精密冲压件股份有限公司

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1 无 锡 微 研 精 密 冲 压 件 股 份 有 限 公 司 主 办 券 商 二 零 一 六 年 一 月

2 声 明 本 公 司 及 全 体 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 承 诺 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 并 对 其 真 实 性 准 确 性 完 整 性 承 担 个 别 和 连 带 的 法 律 责 任 本 公 司 负 责 人 和 主 管 会 计 工 作 的 负 责 人 会 计 机 构 负 责 人 保 证 公 开 转 让 说 明 书 中 财 务 会 计 资 料 真 实 完 整 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 有 限 责 任 公 司 ( 以 下 简 称 全 国 股 份 转 让 系 统 公 司 ) 对 本 公 司 股 票 公 开 转 让 所 作 的 任 何 决 定 或 意 见, 均 不 表 明 其 对 本 公 司 股 票 的 价 值 或 投 资 者 的 收 益 作 出 实 质 性 判 断 或 者 保 证 任 何 与 之 相 反 的 声 明 均 属 虚 假 不 实 陈 述 根 据 证 券 法 的 规 定, 本 公 司 经 营 与 收 益 的 变 化, 由 本 公 司 自 行 负 责, 由 此 变 化 引 致 的 投 资 风 险, 由 投 资 者 自 行 承 担 2

3 风 险 及 重 大 事 项 提 示 公 司 特 别 提 醒 投 资 者 注 意 下 列 风 险 及 重 大 事 项 : 一 汽 车 行 业 增 速 放 缓 风 险 2015 年 上 半 年, 汽 车 产 销 量 略 高 于 去 年 同 期, 整 体 增 速 出 现 明 显 回 落, 5~ 6 月, 汽 车 产 销 同 比 环 比 连 续 出 现 负 增 长 据 汽 车 工 业 协 会 统 计, 上 半 年 汽 车 生 产 万 辆, 同 比 增 长 2.64%, 同 比 增 幅 下 降 7 个 百 分 点 ; 汽 车 销 售 万 辆, 同 比 增 长 1.43%, 同 比 增 幅 下 降 7 个 百 分 点 公 司 主 要 从 事 汽 车 零 部 件 的 研 发 生 产 与 销 售, 汽 车 零 部 件 收 入 是 公 司 主 要 的 收 入 来 源, 汽 车 行 业 产 销 量 增 速 放 缓 将 对 公 司 产 生 一 定 的 不 利 影 响 二 政 策 风 险 1 限 牌 令 :2010 年 12 月 23 日, 北 京 正 式 公 布 北 京 市 小 客 车 数 量 调 控 暂 行 规 定, 成 为 国 内 首 个 发 布 汽 车 限 购 令 城 市 2012 年 6 月 30 日 21 时, 广 州 宣 布 对 中 小 型 客 车 进 行 配 额 管 理 2013 年 12 月 15 日, 天 津 市 宣 布 从 2013 年 12 月 16 日 零 时 起 在 全 市 实 行 小 客 车 增 量 配 额 指 标 管 理 深 圳 市 自 2014 年 12 月 29 日 18 时 起, 在 全 市 实 行 小 汽 车 增 量 调 控 管 理 除 了 上 述 城 市 外, 限 牌 的 城 市 还 有 上 海 杭 州 贵 阳 石 家 庄, 且 不 排 除 有 进 一 步 扩 大 的 可 能 性 限 牌 令 会 影 响 到 汽 车 行 业 的 产 销 量, 进 而 影 响 到 汽 车 零 配 件 的 供 求 2 节 能 减 排 标 准 : 在 我 国 大 中 型 城 市, 汽 车 尾 气 排 放 已 经 成 为 主 要 的 大 气 污 染 源, 随 着 我 国 汽 车 保 有 量 的 持 续 增 加, 形 势 愈 加 严 峻 为 了 缓 解 发 展 与 环 境 的 矛 盾, 实 施 更 为 严 格 的 节 能 减 排 标 准 势 在 必 行, 若 公 司 生 产 的 产 品 无 法 满 足 更 加 苛 刻 的 减 排 技 术 要 求, 将 对 公 司 未 来 的 发 展 产 生 一 定 的 影 响 三 新 项 目 投 资 风 险 为 了 实 现 公 司 的 战 略 目 标, 公 司 于 2015 年 6 月 29 日 与 无 锡 中 佳 百 威 科 技 股 份 有 限 公 司 共 同 设 立 无 锡 微 研 中 佳 精 机 科 技 有 限 公 司, 公 司 注 册 资 本 6122 万, 其 中 无 锡 微 研 精 密 冲 压 件 股 份 有 限 公 司 持 股 51.00%, 新 设 立 的 公 司 主 要 进 行 模 具 生 产 新 公 司 设 立 后, 将 面 临 生 产 管 理 市 场 等 一 系 列 不 确 定 风 险 3

4 四 税 收 政 策 变 动 的 风 险 公 司 属 于 省 级 高 新 技 术 企 业,2013 年 12 月 3 日 取 得 编 号 为 GR 的 高 新 技 术 企 业 证 书, 有 效 期 三 年,2013 年 度 2015 年 度 享 受 15% 的 企 业 所 得 税 优 惠 税 率 如 果 国 家 根 据 宏 观 经 济 形 势 和 产 业 政 策 的 变 化 调 整 以 上 税 收 优 惠, 或 者 税 收 优 惠 期 限 到 期 后 不 能 继 续 享 受 新 的 税 收 优 惠 政 策, 则 将 会 对 公 司 收 益 产 生 一 定 的 影 响 五 报 告 期 内 实 际 控 制 人 发 生 变 动 公 司 目 前 实 际 控 制 人 为 谈 渊 智,2008 年 3 月 至 2015 年 2 月, 微 研 精 密 为 中 外 合 资 企 业, 无 股 东 会, 由 三 名 董 事 组 成 董 事 会 作 为 公 司 最 高 权 力 机 关, 三 名 董 事 享 有 平 等 的 表 决 权, 因 此, 公 司 集 体 决 策, 无 自 然 人 作 为 实 际 控 制 人 ;2015 年 2 月 至 2015 年 8 月, 公 司 由 中 外 合 资 企 业 改 为 内 资 企 业, 因 股 权 较 为 分 散, 无 自 然 人 可 以 实 现 对 公 司 的 控 制 ;2015 年 8 月 至 今, 谈 渊 智 持 股 过 半 且 自 有 限 公 司 设 立 一 直 担 任 公 司 董 事 及 总 经 理, 为 公 司 实 际 控 制 人 六 微 研 字 号 及 商 标 使 用 的 潜 在 纠 纷 和 诉 讼 2008 年 3 月 公 司 成 立 时 即 开 始 使 用 的 微 研 字 号 及 商 标 由 公 司 原 股 东 无 锡 微 研 有 限 公 司 ( 现 为 无 锡 微 研 股 份 有 限 公 司 ) 的 原 股 东 日 本 微 研 有 限 公 司 从 日 本 引 入 中 国, 所 有 当 时 具 有 股 权 投 资 关 系 的 公 司 均 共 同 拥 有 和 使 用 2010 年 8 月 7 日 无 锡 微 研 有 限 公 司 经 申 请 注 册 在 中 国 取 得 标 识 的 商 标 专 用 权 2015 年 1 月 31 日 无 锡 微 研 有 限 公 司 从 微 研 精 密 退 出 时 与 微 研 精 密 针 对 字 号 使 用 问 题 达 成 书 面 决 议 : 六 公 司 ( 无 锡 微 研 有 限 公 司 ) 已 注 册 的 微 研 公 司 字 号, 公 司 ( 无 锡 微 研 有 限 公 司 ) 及 无 锡 微 研 精 密 冲 压 件 有 限 公 司 和 无 锡 桑 达 国 联 电 源 有 限 公 司 及 其 将 来 上 述 公 司 投 资 控 股 的 公 司 应 共 同 使 用 微 研 字 号 作 为 工 商 登 记 注 册 名 称 但 对 标 识 使 用 未 进 行 书 面 约 定 无 锡 微 研 股 份 有 限 公 司 2015 年 12 月 28 日 向 微 研 精 密 发 函 要 求 不 得 使 用 标 识 和 相 应 字 号, 公 司 为 避 免 争 议 已 停 止 使 用 标 识 虽 公 司 极 力 避 免 争 议, 但 仍 无 法 保 证 因 微 研 字 号 及 曾 使 用 商 标 问 题 所 产 生 的 潜 在 的 纠 纷 和 诉 讼 4

5 目 录 声 明... 2 风 险 及 重 大 事 项 提 示... 3 释 义... 7 第 一 节 基 本 情 况... 9 一 公 司 基 本 情 况... 9 二 股 票 挂 牌 情 况 三 申 请 挂 牌 公 司 的 股 权 结 构 四 申 请 挂 牌 公 司 股 东 情 况 五 申 请 挂 牌 公 司 股 本 形 成 及 变 化 六 申 请 挂 牌 公 司 重 大 资 产 重 组 情 况 七 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 基 本 情 况 八 子 公 司 及 分 支 机 构 情 况 九 合 法 规 范 经 营 十 最 近 两 年 一 期 挂 牌 公 司 主 要 财 务 数 据 十 一 与 本 次 挂 牌 有 关 的 当 事 人 第 二 节 公 司 业 务 一 公 司 主 营 业 务 二 公 司 关 键 资 源 要 素 三 公 司 内 部 组 织 结 构 与 业 务 流 程 四 公 司 商 业 模 式 情 况 五 员 工 情 况 六 业 务 收 入 及 重 大 客 户 情 况 七 公 司 所 处 行 业 基 本 情 况 第 三 节 公 司 治 理 一 申 请 挂 牌 公 司 股 东 大 会 董 事 会 监 事 会 的 建 立 健 全 及 运 行 情 况 二 公 司 董 事 会 对 于 公 司 治 理 机 制 执 行 情 况 的 评 估 三 申 请 挂 牌 公 司 及 控 股 股 东 实 际 控 制 人 最 近 两 年 内 存 在 的 违 法 违 规 及 受 处 罚 情 况 四 申 请 挂 牌 公 司 的 独 立 性 五 同 业 竞 争 情 况

6 六 申 请 挂 牌 公 司 最 近 二 年 资 金 被 占 用 或 为 控 股 股 东 实 际 控 制 人 及 其 控 制 企 业 提 供 担 保 情 况 七 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 八 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 近 两 年 变 动 情 况 第 四 节 公 司 财 务 一 审 计 意 见 类 型 及 会 计 报 表 编 制 基 础 二 最 近 两 年 一 期 经 审 计 的 资 产 负 债 表 利 润 表 现 金 流 量 表 和 所 有 者 权 益 变 动 表 三 重 要 会 计 政 策 会 计 估 计 和 前 期 差 错 四 报 告 期 主 要 损 益 情 况 五 公 司 报 告 期 内 各 期 末 主 要 资 产 情 况 及 重 大 变 动 分 析 六 公 司 报 告 期 内 各 期 末 主 要 负 债 情 况 及 重 大 变 动 分 析 七 报 告 期 股 东 权 益 情 况 八 报 告 期 内 主 要 财 务 指 标 及 分 析 九 关 联 方 关 联 方 关 系 及 关 联 交 易 十 提 请 投 资 者 关 注 的 财 务 报 表 附 注 中 的 期 后 事 项 或 有 事 项 及 其 他 重 要 事 项 十 二 控 股 子 公 司 或 纳 入 合 并 报 表 的 其 他 企 业 的 基 本 情 况 十 三 报 告 期 内 评 估 情 况 十 四 财 务 规 范 性 十 五 持 续 经 营 能 力 十 六 风 险 因 素 第 五 节 有 关 声 明 第 六 节 附 件

7 释 义 在 本 说 明 书 中, 除 非 另 有 所 指, 下 列 词 语 具 有 如 下 含 义 : 公 司 本 公 司 股 份 公 司 有 限 公 司 微 研 精 密 冲 压 件 指 指 无 锡 微 研 精 密 冲 压 件 股 份 有 限 公 司 无 锡 微 研 精 密 冲 压 件 有 限 公 司 微 研 中 佳 指 无 锡 微 研 中 佳 精 机 科 技 有 限 公 司 实 际 控 制 人 指 谈 渊 智 全 国 股 份 转 让 系 统 公 司 指 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 有 限 责 任 公 司 全 国 股 份 转 让 系 统 指 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 主 办 券 商 国 联 证 券 指 国 联 证 券 股 份 有 限 公 司 会 计 师 事 务 所 会 计 师 指 江 苏 公 证 天 业 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 律 师 事 务 所 律 师 指 锦 天 城 律 师 事 务 所 评 估 师 事 务 所 评 估 师 指 江 苏 中 天 资 产 评 估 事 务 所 有 限 公 司 元, 万 元 指 人 民 币 元, 人 民 币 万 元 报 告 期 指 2013 年 度 2014 年 度 和 2015 年 1-6 月 本 说 明 书 本 公 开 转 让 说 明 书 公 司 章 程 指 指 无 锡 微 研 精 密 冲 压 件 股 份 有 限 公 司 的 2015 年 8 月 14 日 公 司 创 立 大 会 暨 2015 年 第 次 一 临 时 股 东 大 会 审 议 通 过 的 无 锡 微 研 精 密 冲 压 件 股 份 有 限 公 司 章 程 三 会 指 股 东 大 会 董 事 会 监 事 会 三 会 议 事 规 则 指 股 东 大 会 议 事 规 则 董 事 会 议 事 规 则 监 事 会 议 事 规 则 管 理 层 指 公 司 董 事 监 事 及 高 级 管 理 人 员 高 级 管 理 人 员 指 公 司 总 经 理 副 总 经 理 财 务 总 监 董 事 会 秘 书 公 司 法 指 中 华 人 民 共 和 国 公 司 法 证 券 法 指 中 华 人 民 共 和 国 证 券 法 CCD 指 CCD, 英 文 全 称 :Charge-coupled Device, 中 文 全 称 : 7

8 TS16949 ISO14001 ISO9001 CAE 指 指 指 指 电 荷 耦 合 元 件 可 以 称 为 CCD 图 像 传 感 器, 也 叫 图 像 控 制 器 CCD 是 一 种 半 导 体 器 件, 能 够 把 光 学 影 像 转 化 为 数 字 信 号 质 量 管 理 体 系 汽 车 行 业 生 产 件 与 相 关 服 务 件 的 组 织 实 施 ISO9001 ISO 是 环 境 管 理 体 系 认 证 的 代 号 ISO 系 列 标 准 是 由 国 际 标 准 化 组 织 制 订 的 环 境 管 理 体 系 标 准 是 由 TC176(TC176 指 质 量 管 理 体 系 技 术 委 员 会 ) 制 定 的 所 有 国 际 标 准, 是 ISO12000 多 个 标 准 中 最 畅 销 最 普 遍 的 产 品 工 程 设 计 中 的 计 算 机 辅 助 工 程 CAE(Computer Aided Engineering), 指 用 计 算 机 辅 助 求 解 分 析 复 杂 工 程 和 产 品 的 结 构 力 学 性 能, 以 及 优 化 结 构 性 能 等 本 中 任 何 表 格 中 若 出 现 总 数 与 表 格 所 列 数 值 总 和 不 符, 均 为 采 用 四 舍 五 入 所 致 8

9 第 一 节 基 本 情 况 一 公 司 基 本 情 况 公 司 名 称 : 无 锡 微 研 精 密 冲 压 件 股 份 有 限 公 司 英 文 名 称 : WUXI MICRO RESEARCH PRECISION PRESS-PARTS CO.,LTD 法 定 代 表 人 : 谈 渊 智 有 限 公 司 成 立 日 期 :2008 年 3 月 11 日 股 份 公 司 成 立 日 期 :2015 年 9 月 8 日 注 册 资 本 :50,000, 元 住 所 : 无 锡 蠡 园 经 济 开 发 区 滴 翠 路 90-1 号 经 营 范 围 : 精 密 冲 压 模 具 精 密 型 腔 模 具 光 电 子 器 件 冲 压 件 塑 料 制 品 的 设 计 开 发 加 工 生 产 销 售 ; 自 营 和 代 理 各 类 商 品 及 技 术 的 进 出 口 业 务 ( 国 家 限 定 企 业 经 营 或 禁 止 进 出 口 的 商 品 和 技 术 除 外 ) ( 依 法 须 经 批 准 的 项 目, 经 相 关 部 门 批 准 后 方 可 开 展 经 营 活 动 ) 所 属 行 业 : 根 据 国 民 经 济 行 业 分 类 (GB/T ), 公 司 所 属 行 业 为 制 造 业 (C) 金 属 制 品 业 (C33) 金 属 结 构 制 造 (C3311) 根 据 证 监 会 颁 布 的 上 市 公 司 行 业 分 类 指 引 (2012 年 修 订 版 ) 规 定, 公 司 所 属 行 业 为 制 造 业 中 的 金 属 制 品 业 (C33) 根 据 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 颁 布 的 挂 牌 公 司 管 理 型 行 业 分 类 指 引, 公 司 管 理 型 行 业 分 类 属 于 C 制 造 业 -C33 金 属 制 品 业 -C331 结 构 性 金 属 制 品 制 造 -C3311 金 属 结 构 制 造 ; 根 据 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 颁 布 的 挂 牌 公 司 投 资 型 行 业 分 类 指 引, 公 司 投 资 型 行 业 分 类 属 于 13 非 日 常 生 活 消 费 品 汽 车 与 汽 车 零 部 件 机 动 车 零 配 件 与 设 备 主 营 业 务 : 精 密 冲 压 模 具 精 密 型 腔 模 具 光 电 子 器 件 冲 压 件 塑 料 制 品 的 设 计 开 发 加 工 生 产 销 售 9

10 董 事 会 秘 书 : 石 志 彬 电 话 : 传 真 : 电 子 信 箱 :shizb@wxmrp.com 互 联 网 网 址 : 组 织 机 构 代 码 : 二 股 票 挂 牌 情 况 ( 一 ) 股 票 挂 牌 概 况 股 票 代 码 : 股 票 简 称 : 股 票 种 类 : 人 民 币 普 通 股 转 让 方 式 : 协 议 转 让 每 股 面 值 :1.00 元 股 票 总 量 :50,000,000 股 挂 牌 日 期 :2015 年 月 日 ( 二 ) 股 东 所 持 股 份 的 限 售 安 排 及 股 东 对 所 持 股 份 自 愿 锁 定 的 承 诺 1 相 关 法 律 法 规 及 公 司 章 程 对 股 东 所 持 股 份 的 限 制 性 规 定 公 司 法 第 一 百 四 十 一 条 规 定 : 发 起 人 持 有 的 本 公 司 股 份, 自 公 司 成 立 之 日 起 一 年 内 不 得 转 让 公 司 公 开 发 行 股 份 前 已 发 行 的 股 份, 自 公 司 股 票 在 证 券 交 易 所 上 市 交 易 之 日 起 一 年 内 不 得 转 让 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 应 当 向 公 司 申 报 所 持 有 的 本 公 司 的 股 份 及 其 变 动 情 况, 在 任 职 期 间 每 年 转 让 的 股 份 不 得 超 过 其 所 持 有 本 公 司 股 份 总 数 的 百 分 之 二 十 五 ; 所 持 本 公 司 股 份 自 公 司 股 票 上 市 交 易 之 日 起 一 年 内 不 得 转 让 上 述 人 员 离 职 后 半 年 内, 不 得 转 让 其 所 持 有 的 本 公 司 股 份 公 司 章 程 可 以 对 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 转 让 其 所 持 有 的 本 公 司 10

11 股 份 作 出 其 他 限 制 性 规 定 业 务 规 则 第 二 章 第 八 条 规 定 : 挂 牌 公 司 控 股 股 东 及 实 际 控 制 人 在 挂 牌 前 直 接 或 间 接 持 有 的 股 票 分 三 批 解 除 转 让 限 制, 每 批 解 除 转 让 限 制 的 数 量 均 为 其 挂 牌 前 所 持 股 票 的 三 分 之 一, 解 除 转 让 限 制 的 时 间 分 别 为 挂 牌 之 日 挂 牌 期 满 一 年 和 两 年 挂 牌 前 十 二 个 月 以 内 控 股 股 东 及 实 际 控 制 人 直 为 接 或 间 接 持 有 的 股 票 进 行 过 转 让 的, 该 股 票 的 管 理 按 照 前 款 规 定 执 行, 主 办 券 商 开 展 做 市 业 务 取 得 的 做 市 初 始 库 存 股 票 除 外 因 司 法 裁 决 继 承 等 原 因 导 致 有 限 售 期 的 股 票 持 有 人 发 生 变 更 的, 后 续 持 有 人 应 继 续 执 行 股 票 限 售 规 定 公 司 章 程 第 二 十 三 条 规 定 : 发 起 人 持 有 的 本 公 司 股 份, 自 公 司 成 立 之 日 起 1 年 内 不 得 转 让 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 应 当 向 公 司 申 报 所 持 有 的 本 公 司 的 股 份 及 其 变 动 情 况, 在 任 职 期 间 每 年 转 让 的 股 份 不 得 超 过 其 所 持 有 本 公 司 股 份 总 数 的 25% 上 述 人 员 离 职 后 半 年 内, 不 得 转 让 其 所 持 有 的 本 公 司 股 份 诺 序 号 1 除 上 述 规 定 股 份 锁 定 以 外, 公 司 股 东 对 其 所 持 股 份 未 作 出 其 他 自 愿 锁 定 的 承 公 司 全 体 股 东 所 持 股 份 无 质 押 或 冻 结 等 转 让 受 限 情 况 截 至 本 说 明 书 出 具 之 日, 公 司 可 流 通 股 份 数 量 如 下 : 股 东 无 锡 凯 利 投 资 有 限 公 司 持 股 数 量 ( 股 ) 持 股 比 例 (%) 2 谈 渊 智 25,380, 职 务 可 流 通 股 份 数 量 ( 股 ) 7,500, 董 事 长 兼 总 经 理 3 王 泳 6,935, 董 事 0 4 秦 春 森 7,410, 姚 邦 豪 2,775, 合 计 50,000, 截 至 本 公 司 股 票 在 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 挂 牌 之 日, 股 份 公 司 成 立 尚 未 11

12 满 一 年, 因 此, 公 司 上 述 股 东 均 为 股 份 公 司 发 起 人 均 无 可 以 公 开 转 让 的 股 票 三 申 请 挂 牌 公 司 的 股 权 结 构 谈 渊 智 秦 春 森 王 泳 姚 邦 豪 无 锡 凯 利 投 资 有 限 公 司 50.76% 14.82% 13.87% 5.55% 15.00% 无 锡 微 研 精 密 冲 压 件 股 份 有 限 公 司 50,000, 元 51% 无 锡 微 研 中 佳 精 机 科 技 有 限 公 司 61,220, 元 四 申 请 挂 牌 公 司 股 东 情 况 ( 一 ) 控 股 股 东 及 实 际 控 制 人 认 定 及 变 动 情 况 1 控 股 股 东 目 前 公 司 股 东 中 仅 谈 渊 智 一 人 持 股 过 半, 因 此, 公 司 控 股 股 东 为 谈 渊 智 2 实 际 控 制 人 的 认 定 及 变 化 过 程 公 司 自 2008 年 3 月 成 立 至 2015 年 2 月 为 中 外 合 资 企 业, 根 据 合 资 企 业 的 公 司 章 程, 公 司 3 名 董 事 组 成 的 董 事 会 作 为 公 司 最 高 权 力 机 关, 共 同 决 定 公 司 重 大 事 项, 不 存 在 实 际 控 制 人 ;2015 年 2 月 至 2015 年 6 月, 公 司 由 中 外 合 资 企 业 改 为 内 资 企 业, 无 自 然 人 股 东 直 接 或 间 接 持 股 过 半, 无 通 过 投 资 关 系 协 议 或 者 其 他 安 排 能 够 实 际 支 配 公 司 行 为 的 人, 不 存 在 实 际 控 制 人 ;2015 年 7 月 至 今, 公 司 股 东 谈 渊 智 一 人 持 股 过 半, 其 他 自 然 人 股 东 及 员 工 持 股 平 台 无 锡 凯 利 投 资 有 限 公 司 的 持 股 比 例 均 未 超 过 15%, 公 司 自 成 立 时 起 至 本 说 明 书 出 具 之 日 谈 渊 智 一 直 担 任 公 司 董 事 总 经 理, 谈 渊 智 对 公 司 的 决 策 经 营 管 理 有 重 大 影 响, 因 此, 公 司 目 前 实 际 控 制 人 为 谈 渊 智 ( 二 ) 实 际 控 制 人 基 本 情 况 12

13 谈 渊 智 为 公 司 实 际 控 制 人, 其 基 本 情 况 如 下 : 谈 渊 智, 男, 汉 族,1972 年 12 月 出 生, 中 国 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权, 本 科 学 历, 经 济 师 职 称 1993 年 7 月 毕 业 于 吉 林 大 学 经 济 信 息 管 理 专 业, 获 得 学 士 学 位 ;1993 年 7 月 至 2006 年 7 月, 担 任 国 联 信 托 股 份 有 限 公 司 经 理 ;2006 年 8 月 至 2015 年 4 月, 担 任 无 锡 微 研 有 限 公 司 总 经 理 ;2008 年 5 月 至 今, 历 任 无 锡 微 研 精 密 冲 压 件 有 限 公 司 无 锡 微 研 精 密 冲 压 件 股 份 有 限 公 司 董 事 兼 总 经 理 董 事 长 兼 总 经 理 现 任 职 股 份 公 司 董 事 长 兼 总 经 理 法 定 代 表 人, 本 届 任 期 三 年, 自 2015 年 8 月 15 日 至 2018 年 8 月 14 日 根 据 对 谈 渊 智 简 历 的 核 查 公 安 机 关 出 具 的 无 违 法 犯 罪 证 明 银 行 系 统 信 用 报 告 及 其 本 人 出 具 的 诚 信 状 况 声 明, 公 司 实 际 控 制 人 谈 渊 智 最 近 24 个 月 内 不 存 在 因 违 反 国 家 法 律 行 政 法 规 部 门 规 章 自 律 规 则 等 受 到 刑 事 民 事 行 政 处 罚 或 处 分 的 记 录 ; 不 存 在 因 涉 嫌 违 法 违 规 行 为 处 于 调 查 之 中 尚 无 定 论 的 情 形 ; 不 存 在 最 近 二 年 内 对 所 任 职 ( 包 括 现 任 职 和 曾 任 职 ) 的 公 司 因 重 大 违 法 违 规 行 为 而 被 处 罚 负 有 责 任 的 情 形 ; 不 存 在 曾 任 职 单 位 要 求 其 不 得 担 任 股 份 公 司 股 东 的 情 形 ; 不 存 在 个 人 负 有 数 额 较 大 债 务 到 期 未 清 偿 的 情 形 ; 不 存 在 欺 诈 或 其 他 不 诚 实 行 为 等 情 况 ; 不 存 在 重 大 诉 讼 仲 裁 及 未 决 诉 讼 仲 裁 因 此, 谈 渊 智 为 公 司 实 际 控 制 人 合 法 合 规 序 号 1 ( 三 ) 前 十 名 股 东 及 持 有 5% 以 上 股 份 股 东 的 情 况 股 东 无 锡 凯 利 投 资 有 限 公 司 持 股 数 量 ( 股 ) 持 股 比 例 (%) 股 东 性 质 是 否 存 在 质 押 及 其 他 争 议 事 项 7,500, 法 人 否 2 谈 渊 智 25,380, 自 然 人 否 3 王 泳 6,935, 自 然 人 否 4 秦 春 森 7,410, 自 然 人 否 5 姚 邦 豪 2,775, 自 然 人 否 合 计 50,000, ( 四 ) 公 司 股 东 之 间 的 关 联 关 系 13

14 截 至 本 出 具 日, 无 锡 凯 利 投 资 有 限 公 司 为 依 据 中 华 人 民 共 和 国 公 司 法 设 立 并 合 法 存 续 的 境 内 有 限 公 司, 作 为 微 研 精 密 员 工 持 股 平 台, 其 股 东 均 为 微 研 精 密 员 工, 其 余 4 名 自 然 人 股 东 之 间 无 关 联 关 系 ( 五 ) 股 东 主 体 适 格 经 核 查 公 司 法 人 股 东 的 工 商 档 案, 无 锡 凯 利 投 资 有 限 公 司 注 册 资 本 ( 实 收 资 本 ):800 万 人 民 币 ; 法 定 代 表 人 : 石 志 彬 ; 成 立 日 期 :2008 年 01 月 22 日 ; 住 所 : 无 锡 蠡 园 经 济 开 发 区 06-4 地 块 滴 翠 路 100 号 A 幢 3 楼 ; 注 册 号 : ; 经 营 范 围 : 许 可 经 营 项 目 : 无 ; 一 般 经 营 项 目 : 利 用 自 有 资 金 对 外 投 资 及 管 理 ; 非 融 资 性 担 保 业 务 ; 资 产 管 理 ( 不 含 国 有 资 产 ); 投 资 咨 询 ( 不 含 证 券 期 货 类 ); 企 业 形 象 策 划 服 务 ; 企 业 管 理 咨 询 服 务 ; 工 模 具 的 设 计 开 发 技 术 服 务 技 术 转 让 ; 物 业 管 理 ( 上 述 经 营 范 围 中 涉 及 专 项 审 批 的 待 批 准 后 方 可 经 营 ) 无 锡 凯 利 投 资 有 限 公 司 为 依 据 中 国 法 律 依 法 设 立 并 合 法 存 续 的 有 限 公 司, 为 微 研 精 密 员 工 持 股 平 台, 其 股 东 均 为 微 研 精 密 员 工, 其 法 人 主 体 无 法 律 瑕 疵, 具 有 担 任 微 研 精 密 股 东 的 相 应 权 利 能 力, 不 存 在 担 任 微 研 精 密 股 东 的 限 制 因 素, 因 此, 无 锡 凯 利 投 资 有 限 公 司 作 为 公 司 股 东 是 适 格 的 经 核 查 自 然 人 股 东 的 简 历 身 份 证 明 文 件 公 安 机 关 出 具 的 无 犯 罪 证 明 等 资 料, 谈 渊 智 王 泳 秦 春 森 姚 邦 豪 4 人 均 为 境 内 自 然 人, 均 在 中 国 境 内 有 住 所 ; 其 以 往 任 职 单 位 或 现 任 职 单 位 均 没 有 对 担 任 本 公 司 股 东 作 出 任 何 限 制 不 存 在 违 反 中 华 人 民 共 和 国 公 司 法 中 华 人 民 共 和 国 公 务 员 法 等 法 律 法 规 规 定 的 不 适 合 担 任 股 东 的 情 形, 股 东 主 体 适 格, 无 瑕 疵 综 上, 主 办 券 商 及 律 师 认 为, 上 述 5 名 股 东 均 不 存 在 法 律 法 规 规 定 的 不 适 合 担 任 股 东 的 情 形, 股 东 主 体 适 格, 无 瑕 疵 ( 六 ) 私 募 基 金 备 案 经 核 查 股 东 身 份 证 明 文 件 工 商 档 案 及 公 司 说 明,4 名 自 然 人 股 东, 不 涉 及 私 募 投 资 基 金 管 理 人 或 私 募 投 资 基 金 的 问 题, 因 此, 不 存 在 按 照 证 券 投 资 基 金 法 私 募 投 资 基 金 监 督 管 理 暂 行 办 法 及 私 募 投 资 基 金 管 理 人 登 记 和 基 金 备 案 办 法 ( 试 行 ) 等 相 关 规 定 进 行 登 记 备 案 的 问 题 14

15 无 锡 凯 利 投 资 有 限 公 司 以 自 有 资 金 进 行 出 资, 不 存 在 以 非 公 开 方 式 向 投 资 者 募 集 资 金 的 情 形, 亦 不 存 在 私 募 基 金 管 理 人 或 普 通 合 伙 人, 不 属 于 私 募 投 资 基 金, 不 需 要 按 照 证 券 投 资 基 金 法 私 募 投 资 基 金 监 督 管 理 暂 行 办 法 及 私 募 投 资 基 金 管 理 人 登 记 和 基 金 备 案 办 法 ( 试 行 ) 等 相 关 规 定 进 行 登 记 备 案 上 述 5 名 股 东 不 需 要 按 照 证 券 投 资 基 金 法 私 募 投 资 基 金 监 督 管 理 暂 行 办 法 及 私 募 投 资 基 金 管 理 人 登 记 和 基 金 备 案 办 法 ( 试 行 ) 等 相 关 规 定 进 行 登 记 备 案 五 申 请 挂 牌 公 司 股 本 形 成 及 变 化 ( 一 ) 有 限 责 任 公 司 阶 段 年 3 月 有 限 公 司 设 立 无 锡 微 研 精 密 冲 压 件 有 限 公 司 系 由 无 锡 微 研 有 限 公 司 无 锡 凯 利 投 资 有 限 公 司 香 港 锡 洲 国 际 有 限 公 司 共 同 出 资 设 立 的 合 资 经 营 ( 港 资 ) 公 司 2008 年 1 月 24 日 江 苏 省 无 锡 工 商 行 政 管 理 局 为 企 业 核 发 了 ( ) 名 称 预 先 登 记 2008 第 号 名 称 预 先 登 记 核 准 通 知 书, 核 准 公 司 使 用 名 称 : 无 锡 微 研 精 密 冲 压 件 有 限 公 司 2008 年 1 月 29 日 无 锡 市 利 用 外 资 管 理 委 员 会 向 滨 湖 区 对 外 贸 易 经 济 合 作 局 出 具 锡 外 管 委 审 三 (2008)14 号 关 于 同 意 无 锡 微 研 精 密 冲 压 件 有 限 公 司 项 目 建 议 书 的 批 复,2008 年 2 月 21 日 无 锡 市 利 用 外 资 管 理 委 员 会 向 滨 湖 区 对 外 贸 易 经 济 合 作 局 出 具 锡 外 管 委 审 三 (2008)22 号 关 于 同 意 无 锡 微 研 精 密 冲 压 件 有 限 公 司 可 行 性 研 究 报 告 及 合 同 章 程 的 批 复, 批 复 同 意 公 司 的 设 立 2008 年 3 月 11 日 江 苏 省 无 锡 工 商 行 政 管 理 局 为 公 司 核 发 了 ( ) 外 商 投 资 公 司 设 立 登 记 2008 第 号 外 商 投 资 公 司 准 予 设 立 登 记 通 知 书 公 司 设 立 时 的 基 本 信 息 如 下 : 名 称 : 无 锡 微 研 精 密 冲 压 件 有 限 公 司 住 所 : 无 锡 蠡 园 经 济 开 发 区 滴 翠 路 90-1 号 15

16 法 定 代 表 人 : 范 炎 公 司 类 型 : 合 资 经 营 ( 港 资 ) 经 营 期 限 :20 年 ( 自 2008 年 3 月 11 日 至 2028 年 3 月 10 日 ) 注 册 资 本 :5000 万 人 民 币 经 营 范 围 : 设 计 开 发 加 工 生 产 冲 压 件 塑 料 制 品 模 具 公 司 治 理 情 况 : 董 事 会 : 范 炎 ( 董 事 长 ) 荣 心 诚 谈 渊 智 监 事 : 殷 璘 经 理 : 谈 渊 智 设 立 时 股 东 的 出 资 及 其 基 本 情 况 : 单 位 : 万 元 股 东 姓 名 或 名 称 认 缴 额 实 缴 额 出 资 方 式 出 资 时 间 持 股 比 例 无 锡 微 研 有 限 公 司 RMB 货 币 无 锡 凯 利 投 资 有 限 公 司 RMB 货 币 发 营 业 执 照 3 个 月 内 付 15%, 其 余 2 年 内 付 清 发 营 业 执 照 3 个 月 内 付 15%, 其 余 2 年 内 付 清 30% 30% 香 港 锡 洲 国 际 有 限 公 司 RMB 货 币 发 营 业 执 照 3 个 月 内 付 15%, 其 余 2 年 内 付 清 40% 合 计 RMB 货 币 100% 经 主 办 券 商 及 律 师 核 查, 公 司 设 立 时 履 行 了 相 应 的 程 序, 符 合 公 司 法 中 外 合 资 经 营 企 业 法 等 相 关 法 律 法 规 的 规 定, 公 司 设 立 合 法 合 规 2 公 司 的 历 次 工 商 变 更 (1)2008 年 4 月, 公 司 第 一 次 股 权 转 让 2008 年 3 月 28 日 公 司 召 开 董 事 会, 决 议 同 意 原 股 东 锡 洲 国 际 有 限 公 司 将 其 所 持 有 的 2000 万 元 股 权 在 其 他 股 东 不 接 受 转 让 的 情 况 下 转 让 给 锡 联 国 际 投 资 有 限 公 司 同 日, 双 方 签 订 了 股 权 转 让 协 议 书 2008 年 4 月 21 日, 无 锡 市 利 用 外 资 管 理 委 员 会 出 具 锡 外 管 委 审 三 (2008) 16

17 49 号 关 于 同 意 无 锡 微 研 精 密 冲 压 件 有 限 公 司 股 权 转 让 的 批 复, 批 复 同 意 公 司 董 事 会 的 决 议, 同 意 公 司 合 同 章 程 的 修 改 此 次 股 权 转 让 后, 公 司 的 股 权 结 构 如 下 : 股 东 姓 名 或 名 称 认 缴 额 实 缴 额 出 资 方 式 出 资 时 间 持 股 比 例 无 锡 微 研 有 限 公 司 RMB 货 币 发 营 业 执 照 3 个 月 内 付 15%, 其 余 2 年 内 付 清 30% 无 锡 凯 利 投 资 有 限 RMB 货 币 公 司 发 营 业 执 照 3 个 月 内 付 15%, 其 余 2 年 内 付 清 30% 锡 联 国 际 投 资 有 限 RMB 货 币 公 司 发 营 业 执 照 3 个 月 内 付 15%, 其 余 2 年 内 付 清 40% 合 计 RMB 货 币 100% (2)2008 年 7 月, 公 司 实 缴 出 资 2750 万 元 2008 年 5 月 26 日, 江 苏 公 证 会 计 师 事 务 所 有 限 公 司 接 受 公 司 委 托, 审 验 了 公 司 实 缴 出 资 情 况, 确 认 截 至 2008 年 5 月 26 日, 锡 联 国 际 投 资 有 限 公 司 实 缴 出 资 20,000,000 万 元 人 民 币, 出 资 方 式 为 货 币 ; 无 锡 微 研 有 限 公 司 实 缴 出 资 3,000,000 万 元 人 民 币, 出 资 方 式 为 货 币 ; 无 锡 凯 利 投 资 有 限 公 司 实 缴 出 资 4,500,000 万 元 人 民 币, 出 资 方 式 为 货 币 ; 三 股 东 总 计 货 币 出 资 27,500,000 元 人 民 币, 占 注 册 资 本 总 额 的 55% 2008 年 7 月 4 日 江 苏 省 无 锡 工 商 行 政 管 理 局 予 以 核 准 并 核 发 了 新 的 营 业 执 照 此 次, 实 缴 出 资 完 成 后, 公 司 的 股 权 结 构 如 下 : 单 位 : 万 元 股 东 姓 名 或 名 称 认 缴 额 实 缴 额 出 资 方 式 出 资 时 间 持 股 比 例 无 锡 微 研 有 限 公 司 RMB1500 RMB300 货 币 2008 年 5 月 26 日, 其 余 2 年 内 付 清 30% 17

18 无 锡 凯 利 投 资 有 限 公 司 RMB1500 RMB450 货 币 2008 年 5 月 26 日, 其 余 2 年 内 付 清 30% 锡 联 国 际 投 资 有 限 公 司 RMB2000 RMB2000 货 币 2008 年 5 月 26 日, 其 余 2 年 内 付 清 40% 合 计 RMB5000 RMB2750 货 币 100% (3)2008 年 10 月, 公 司 第 一 次 变 更 经 营 范 围 2008 年 9 月 25 日 公 司 召 开 董 事 会, 决 议 公 司 将 原 经 营 范 围 由 : 设 计 开 发 加 工 生 产 冲 压 件 塑 料 制 品 模 具 变 更 为 : 设 计 开 发 加 工 生 产 精 密 冲 压 模 具 精 密 型 腔 模 具 光 电 子 器 件 冲 压 件 塑 料 制 品 并 相 应 修 改 公 司 章 程 2008 年 10 月 10 日, 无 锡 市 利 用 外 资 管 理 委 员 会 出 具 锡 外 管 委 审 三 (2008) 118 号 关 于 同 意 无 锡 微 研 精 密 冲 压 件 有 限 公 司 变 更 经 营 范 围 的 批 复, 同 意 公 司 进 行 经 营 范 围 的 变 更 并 修 改 公 司 章 程 相 应 条 款 江 苏 省 无 锡 工 商 行 政 管 理 局 随 后 为 公 司 核 发 了 外 商 投 资 公 司 准 予 变 更 登 记 通 知 书, 对 公 司 经 营 范 围 进 行 了 变 更 并 核 发 了 新 的 营 业 执 照 公 司 经 营 范 围 增 加 光 电 子 器 件 生 产, 因 此 公 司 于 2008 年 10 月 9 日 编 制 了 新 的 关 于 增 加 光 电 子 器 件 生 产 项 目 的 建 设 项 目 环 境 影 响 ( 申 报 ) 登 记 表 向 无 锡 市 滨 湖 区 环 境 保 护 局 进 行 了 申 报 登 记, 并 通 过 了 相 应 的 环 评 验 收 (4)2010 年 3 月, 公 司 第 二 次 股 权 转 让 2010 年 3 月 1 日, 公 司 召 开 董 事 会, 决 议 无 锡 凯 利 投 资 有 限 公 司 将 其 认 缴 但 尚 未 实 缴 的 1050 万 元 股 权 中 的 750 万 元 以 零 价 格 转 让 给 锡 联 国 际 投 资 有 限 公 司, 由 锡 联 国 际 投 资 有 限 公 司 履 行 750 万 元 的 出 资 义 务 公 司 董 事 监 事 经 理 均 不 变, 同 时 修 改 公 司 章 程 相 应 部 分 同 日, 无 锡 凯 利 投 资 有 限 公 司 与 锡 联 国 际 投 资 有 限 公 司 签 订 了 股 权 转 让 协 议 书 2010 年 3 月 29 日, 无 锡 市 利 用 外 资 管 理 委 员 会 向 无 锡 市 滨 湖 区 商 务 局 出 具 锡 外 管 委 审 三 (2010)29 号 关 于 同 意 无 锡 微 研 精 密 冲 压 件 有 限 公 司 股 权 转 让 的 批 复, 同 意 公 司 股 权 转 让 方 案 : 无 锡 凯 利 投 资 有 限 公 司 将 其 认 缴 但 尚 未 实 18

19 缴 的 1050 万 元 股 权 中 的 750 万 元 以 零 价 格 转 让 给 锡 联 国 际 投 资 有 限 公 司, 由 锡 联 国 际 投 资 有 限 公 司 履 行 750 万 元 的 出 资 义 务 公 司 董 事 监 事 经 理 均 不 变, 同 时 修 改 公 司 章 程 相 应 部 分 2010 年 4 月 7 日, 江 苏 省 无 锡 工 商 行 政 管 理 局 向 公 司 核 发 了 外 商 投 资 公 司 准 予 变 更 登 记 通 知 书 并 随 后 向 公 司 核 发 了 新 的 营 业 执 照 此 次 股 权 转 让 完 成 后, 公 司 股 权 结 构 如 下 : 股 东 姓 名 或 名 称 认 缴 额 实 缴 额 出 资 方 式 出 资 时 间 持 股 比 例 无 锡 微 研 有 限 公 司 RMB1500 RMB300 货 币 2008 年 5 月 26 日, 其 余 2 年 内 付 清 30% 无 锡 凯 利 投 资 有 限 公 司 RMB750 RMB450 货 币 2008 年 5 月 26 日, 其 余 2 年 内 付 清 15% 锡 联 国 际 投 资 有 限 公 司 RMB2750 RMB2000 货 币 2008 年 5 月 26 日, 其 余 2 年 内 付 清 55% 合 计 RMB5000 RMB2750 货 币 100% (5)2010 年 4 月, 公 司 缴 足 注 册 资 本 根 据 2010 年 4 月 22 日, 江 苏 公 证 天 业 会 计 师 事 务 所 有 限 公 司 苏 公 W 2010 B031 号 验 资 报 告, 确 认 截 至 2010 年 4 月 15 日 公 司 已 收 到 锡 联 国 际 投 资 有 限 公 司 第 二 期 出 资 750 万 元, 无 锡 凯 利 投 资 有 限 公 司 第 二 期 出 资 300 万 元, 无 锡 微 研 有 限 公 司 第 二 期 出 资 1200 万 元 2010 年 4 月 30 日 江 苏 省 无 锡 工 商 行 政 管 理 局 为 企 业 核 发 了 外 商 投 资 公 司 准 予 变 更 登 记 通 知 书, 准 予 公 司 实 收 资 本 变 更 为 5000 万 此 次 认 缴 出 资 缴 足 后, 公 司 股 权 结 构 如 下 : 股 东 姓 名 或 名 称 认 缴 额 实 缴 额 出 资 方 式 出 资 时 间 持 股 比 例 无 锡 微 研 有 限 公 司 RMB1500 RMB1500 货 币 2008 年 5 月 26 日 2010 年 4 月 22 日 30% 19

20 无 锡 凯 利 投 资 有 限 公 司 RMB750 RMB750 货 币 2008 年 5 月 26 日 2010 年 4 月 22 日 15% 锡 联 国 际 投 资 有 限 公 司 RMB2750 RMB2750 货 币 2008 年 5 月 26 日 2010 年 4 月 22 日 55% 合 计 RMB5000 RMB5000 货 币 100% (6)2012 年 4 月, 公 司 第 一 次 变 更 法 定 代 表 人 2012 年 3 月 27 日, 公 司 召 开 董 事 会, 决 议 公 司 董 事 长 法 定 代 表 人 改 由 姚 志 勇 担 任 2012 年 4 月 17 日, 江 苏 省 无 锡 工 商 行 政 管 理 局 为 公 司 核 发 了 外 商 投 资 公 司 准 予 变 更 登 记 通 知 书, 随 后 向 企 业 核 发 了 新 的 营 业 执 照 (7)2012 年 9 月, 公 司 第 三 次 股 权 转 让 并 变 更 了 公 司 类 型 第 二 次 变 更 法 定 代 表 人 2012 年 8 月 1 日, 根 据 江 苏 公 证 天 业 会 计 师 事 务 所 出 具 的 苏 公 W[2012] A466 号 审 计 报 告 和 江 苏 中 天 资 产 评 估 事 务 所 有 限 公 司 苏 中 资 评 报 字 [2012] 第 1026 号 评 估 报 告, 锡 联 国 际 投 资 有 限 公 司 持 有 无 锡 微 研 精 密 冲 压 件 有 限 公 司 55% 股 权 的 账 面 值 为 2750 万 元, 评 估 值 为 万 元 经 无 锡 产 权 交 易 所 有 限 公 司 公 开 挂 牌 公 告 后, 产 生 受 让 方 高 昇 投 资 有 限 公 司, 同 意 锡 联 国 际 投 资 有 限 公 司 持 有 无 锡 微 研 精 密 冲 压 件 有 限 公 司 55% 股 权 以 公 开 挂 牌 价 万 元 的 价 格 转 让 给 高 昇 投 资 有 限 公 司 2012 年 8 月 2 日 双 方 签 订 书 面 合 同 公 司 召 开 董 事 会, 决 议 同 意 原 股 东 锡 联 国 际 投 资 有 限 公 司 将 其 所 持 公 司 2750 万 元 的 股 权 全 部 转 让 给 英 属 维 尔 京 群 岛 的 高 昇 投 资 有 限 公 司, 并 修 改 公 司 章 程 2012 年 8 月 28 日, 无 锡 市 利 用 外 资 管 理 委 员 会 向 无 锡 市 滨 湖 区 商 务 局 出 具 关 于 同 意 无 锡 微 研 精 密 冲 压 件 有 限 公 司 股 权 转 让 的 批 复, 同 意 公 司 原 股 东 锡 联 国 际 投 资 有 限 公 司 将 其 所 持 公 司 2750 万 元 的 股 权 全 部 转 让 给 英 属 维 尔 京 群 岛 的 高 昇 投 资 有 限 公 司 2012 年 9 月 28 日, 江 苏 省 无 锡 工 商 行 政 管 理 局 为 公 司 核 发 了 外 商 投 资 公 20

21 司 准 予 变 更 登 记 通 知 书, 同 意 锡 联 国 际 投 资 公 司 将 所 持 公 司 2750 万 元 股 权 悉 数 转 让 给 高 昇 投 资 有 限 公 司, 将 法 定 代 表 人 由 姚 志 勇 变 更 为 蔡 磊 明, 并 将 公 司 类 型 由 有 限 责 任 公 司 ( 台 港 澳 与 境 内 合 资 ) 变 更 为 有 限 责 任 公 司 ( 中 外 合 资 ) 并 向 公 司 核 发 了 新 的 营 业 执 照 此 次 股 权 转 让 后, 公 司 股 权 结 构 如 下 : 股 东 姓 名 或 名 称 认 缴 额 实 缴 额 出 资 方 式 出 资 时 间 持 股 比 例 无 锡 微 研 有 限 公 司 RMB1500 RMB1500 货 币 2008 年 5 月 26 日 2010 年 4 月 22 日 30% 无 锡 凯 利 投 资 有 限 公 司 RMB750 RMB750 货 币 2008 年 5 月 26 日 2010 年 4 月 22 日 15% 高 昇 投 资 有 限 公 司 RMB2750 RMB2750 货 币 2008 年 5 月 26 日 2010 年 4 月 22 日 55% 合 计 RMB5000 RMB5000 货 币 100% (8)2015 年 2 月 公 司 第 四 次 股 权 转 让, 公 司 类 型 由 外 资 合 资 企 业 变 更 为 内 资 企 业 ; 同 时 第 二 次 变 更 公 司 经 营 范 围, 第 三 次 变 更 公 司 法 定 代 表 人 2015 年 2 月 28 日 公 司 召 开 董 事 会, 决 议 同 意 高 昇 投 资 有 限 公 司 将 所 持 公 司 2750 万 元 股 权 以 万 元 的 价 格 转 让 给 无 锡 索 源 电 子 科 技 有 限 公 司, 同 意 无 锡 微 研 有 限 公 司 将 所 持 公 司 1500 万 元 股 权 以 万 元 的 价 格 转 让 给 无 锡 索 源 电 子 科 技 有 限 公 司 同 日, 转 让 双 方 签 署 了 书 面 的 股 权 转 让 协 议 股 权 转 让 后, 公 司 由 中 外 合 资 企 业 变 更 为 内 资 企 业 原 中 外 合 资 公 司 合 同 章 程 终 止, 启 用 内 资 公 司 新 的 章 程 同 日, 公 司 召 开 股 东 会, 决 议 :1 将 经 营 范 围 由 : 设 计 开 发 加 工 生 产 精 密 冲 压 模 具 精 密 型 腔 模 具 光 电 子 器 件 冲 压 件 塑 料 制 品 ( 依 法 须 批 准 的 项 目, 经 相 关 部 门 批 准 后 方 可 开 展 经 营 活 动 ) 变 更 为 : 精 密 冲 压 模 具 精 密 型 腔 模 具 光 电 子 器 件 冲 压 件 塑 料 制 品 的 设 计 开 发 加 工 生 产 销 售 ; 自 营 和 代 理 各 类 商 品 及 技 术 的 进 出 口 业 务 ( 国 家 限 定 企 业 经 营 或 禁 止 进 出 口 的 商 品 和 技 术 除 外 )( 依 法 须 批 准 的 项 目, 经 相 关 部 门 批 准 后 方 可 开 展 经 营 活 动 );2 公 21

22 司 法 定 代 表 人 由 蔡 磊 明 变 更 为 谈 渊 智 2015 年 3 月 27 日, 无 锡 市 滨 湖 区 商 务 局 向 企 业 出 具 了 锡 滨 商 外 [2015]32 号 关 于 同 意 无 锡 微 研 精 密 冲 压 件 有 限 公 司 股 权 转 让 终 止 合 同 章 程 的 批 复, 同 意 高 昇 投 资 有 限 公 司 和 无 锡 微 研 有 限 公 司 将 其 所 持 股 权 全 部 转 让 给 无 锡 索 源 电 子 科 技 有 限 公 司 股 权 转 让 后, 合 资 公 司 合 同 章 程 即 终 止, 合 资 企 业 变 更 为 内 资 企 业 2015 年 3 月 30 日 无 锡 市 商 务 局 将 无 锡 微 研 精 密 冲 压 件 有 限 公 司 转 为 内 资 企 业 并 缴 回 外 商 投 资 企 业 批 准 证 书 此 次 合 资 公 司 转 为 内 资 公 司 完 成 后, 公 司 股 权 结 构 如 下 : 股 东 姓 名 或 名 称 认 缴 额 实 缴 额 出 资 方 式 出 资 时 间 持 股 比 例 无 锡 索 源 电 子 科 技 有 限 RMB4250 RMB4250 公 司 货 币 2008 年 5 月 26 日 2010 年 4 月 22 日 85% 无 锡 凯 利 投 资 有 限 公 司 RMB750 RMB750 货 币 2008 年 5 月 26 日 2010 年 4 月 22 日 15% 合 计 RMB5000 RMB5000 货 币 100% (9)2015 年 6 月 公 司 第 五 次 股 权 转 让 2015 年 6 月 26 日 公 司 召 开 临 时 股 东 会, 决 议 同 意 : 无 锡 索 源 电 子 科 技 有 限 公 司 将 其 所 持 2038 万 元 股 权 以 万 元 的 价 格 转 让 给 谈 渊 智, 无 锡 索 源 电 子 科 技 有 限 公 司 将 其 所 持 公 司 万 元 股 权 以 万 元 的 价 格 转 让 给 王 泳, 无 锡 索 源 电 子 科 技 有 限 公 司 将 其 所 持 公 司 741 万 元 股 权 以 万 元 的 价 格 转 让 给 秦 春 森, 无 锡 索 源 电 子 科 技 有 限 公 司 将 其 所 持 公 司 万 元 的 股 权 以 万 元 的 价 格 转 让 给 姚 邦 豪, 无 锡 索 源 电 子 科 技 有 限 公 司 将 其 所 持 公 司 500 万 元 的 股 权 以 万 元 的 价 格 转 让 给 孙 伯 荣 同 日, 上 述 各 次 股 权 转 让 的 双 方 分 别 签 署 了 书 面 的 股 权 转 让 协 议 2015 年 6 月 29 日, 无 锡 市 滨 湖 区 市 场 监 督 管 理 局 向 公 司 核 发 了 ( ) 公 司 变 更 2015 第 号 公 司 准 予 变 更 登 记 通 知 书, 核 准 公 司 股 东 22

23 的 变 更, 并 核 发 了 新 的 营 业 执 照 此 次 股 权 转 让 完 成 后, 公 司 股 权 结 构 如 下 : 序 号 股 东 姓 名 或 名 称 出 资 额 ( 元 ) 出 资 方 式 持 股 比 例 1 谈 渊 智 20,380, 货 币 40.76% 2 秦 春 森 7,410, 货 币 14.82% 3 王 泳 6,935, 货 币 13.87% 4 孙 伯 荣 5,000, 货 币 10.00% 5 姚 邦 豪 2,775, 货 币 5.55% 6 无 锡 凯 利 投 资 有 限 公 司 7,500, 货 币 15.00% 合 并 50,000, % (10)2015 年 8 月 公 司 第 六 次 股 权 转 让 并 决 议 改 制 为 股 份 公 司 2015 年 7 月 23 日 公 司 召 开 临 时 股 东 会, 决 议 同 意 :(1) 自 然 人 股 东 孙 伯 荣 将 所 持 公 司 5,000,000 股 权 转 让 给 谈 渊 智 ;(2) 以 谈 渊 智 秦 春 森 王 泳 姚 邦 豪 无 锡 凯 利 投 资 有 限 公 司 为 发 起 人, 以 经 江 苏 公 证 天 业 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 苏 公 W[2015]A967 号 审 计 报 告 审 计 确 认 的 截 至 2015 年 6 月 30 日 的 账 面 净 资 产 83,580, 元 折 股 整 体 变 更 为 股 份 公 司, 股 份 公 司 注 册 资 本 50,000,000 元 江 苏 公 证 天 业 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 )2015 年 7 月 20 日 出 具 苏 公 W[2015]A967 号 审 计 报 告, 公 司 经 审 计 的 账 面 净 资 产 83,580, 元 江 苏 中 天 资 产 评 估 事 务 所 有 限 公 司 于 2015 年 7 月 22 日 出 具 的 苏 中 资 评 报 字 (2015) 第 1039 号 评 估 报 告, 截 至 2015 年 6 月 30 日, 公 司 经 评 估 后 的 净 资 产 为 9, 万 元 2015 年 7 月 23 日, 孙 伯 荣 谈 渊 智 双 方 签 署 了 书 面 的 股 权 转 让 协 议 此 次 股 权 转 让 完 成 后, 公 司 股 权 结 构 如 下 : 23

24 序 号 股 东 姓 名 或 名 称 出 资 额 ( 元 ) 出 资 方 式 持 股 比 例 1 谈 渊 智 25,380, 货 币 50.76% 2 秦 春 森 7,410, 货 币 14.82% 3 王 泳 6,935, 货 币 13.87% 4 姚 邦 豪 2,775, 货 币 5.55% 5 无 锡 凯 利 投 资 有 限 公 司 7,500, 货 币 15.00% 合 计 50,000, % 综 上, 公 司 有 限 公 司 阶 段 注 册 资 本 50,000, 元 人 民 币 均 为 货 币 出 资, 货 币 出 资 占 注 册 资 本 的 %, 出 资 形 式 数 额 均 符 合 规 范 性 法 律 文 件 的 要 求, 合 法 合 规 ; 公 司 有 限 公 司 阶 段 的 历 次 实 缴 出 资 均 通 过 了 公 司 内 部 决 议, 聘 请 了 会 计 师 事 务 所 进 行 审 验 并 出 具 相 应 的 验 资 报 告, 办 理 了 历 次 工 商 变 更 登 记 ; 公 司 有 限 公 司 阶 段 的 历 次 股 权 转 让 均 签 署 了 相 应 的 股 权 转 让 协 议 并 通 过 公 司 内 部 决 议, 同 时 合 资 经 营 阶 段 通 过 了 主 管 权 力 部 门 的 批 准 ; 因 此, 公 司 股 东 出 资 及 转 让 程 序 完 备 合 法 合 规, 出 资 真 实 充 足 ( 二 ) 股 份 公 司 阶 段 年 8 月, 有 限 公 司 整 体 改 制 变 更 为 股 份 有 限 公 司 2015 年 8 月 14 日 公 司 召 开 创 立 大 会 暨 2015 年 第 一 次 临 时 股 东 大 会, 决 议 : (1) 以 截 至 2015 年 6 月 30 日 经 江 苏 公 证 天 业 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 审 计 的 账 面 净 资 产 83,580, 元 折 合 股 本 总 额 为 50,000, 股, 每 股 1 元 人 民 币, 余 额 33,580, 元 列 入 公 司 资 本 公 积 金, 股 份 公 司 股 票 50,000, 股 均 为 普 通 股, 全 部 由 谈 渊 智 王 泳 秦 春 森 姚 邦 豪 无 锡 凯 利 投 资 有 限 公 司 5 名 发 起 人 持 有 ;(2) 选 举 董 事 会 : 谈 渊 智 姚 远 石 志 彬 王 泳 杨 红 锁 ; (3) 选 举 监 事 会 : 杜 焱 金 鹏, 连 同 职 工 代 表 监 事 丛 培 娟 ;(4) 通 过 股 份 公 司 公 司 章 程 公 司 以 2015 年 6 月 30 日 为 审 计 基 准 日, 江 苏 公 证 天 业 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 24

25 普 通 合 伙 )2015 年 7 月 20 日 出 具 苏 公 W[2015]A967 号 审 计 报 告, 公 司 经 审 计 的 账 面 净 资 产 83,580, 元, 按 1: 的 比 例 折 合 为 股 份 公 司 的 总 股 份 50,000, 股, 每 股 面 值 人 民 币 1 元, 余 额 人 民 币 33,580, 元 计 入 公 司 资 本 公 积 根 据 江 苏 中 天 资 产 评 估 事 务 所 有 限 公 司 于 2015 年 7 月 22 日 出 具 的 苏 中 资 评 报 字 (2015) 第 1039 号 评 估 报 告, 截 至 2015 年 6 月 30 日, 公 司 经 评 估 后 的 净 资 产 为 9, 万 元 2015 年 8 月 14 日 江 苏 公 证 天 业 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 出 具 苏 公 W [2015]B132 号 验 资 报 告, 各 发 起 人 出 资 均 已 到 位 2015 年 9 月 8 日, 无 锡 市 工 商 行 政 管 理 局 予 以 变 更 登 记 并 向 公 司 核 发 了 新 的 营 业 执 照 股 份 公 司 成 立 时 的 股 本 结 构 如 下 : 序 号 股 东 姓 名 或 名 称 出 资 额 ( 元 ) 持 股 比 例 1 谈 渊 智 25,380, % 2 秦 春 森 7,410, % 3 王 泳 6,935, % 4 姚 邦 豪 2,775, % 5 无 锡 凯 利 投 资 有 限 公 司 7,500, % 合 计 50,000, % 公 司 截 至 本 说 明 书 出 具 之 日, 所 有 形 成 注 册 资 本 的 出 资 均 为 货 币 出 资, 出 资 真 实 充 足 ; 公 司 自 设 立 至 本 说 明 书 出 具 之 日, 历 次 出 资 股 权 转 让 股 份 改 制 均 通 过 了 内 部 股 东 ( 大 ) 会 的 审 议 表 决, 签 署 了 相 应 的 股 权 转 让 协 议 等 书 面 文 件, 历 次 出 资 均 聘 请 了 外 部 专 业 的 会 计 师 事 务 所 予 以 审 验, 并 进 行 了 工 商 变 更 登 记, 因 此, 公 司 出 资 股 权 转 让 股 改 等 程 序 完 备, 合 法 合 规 ; 公 司 股 权 权 属 明 确, 不 存 在 代 持 情 形, 历 次 出 资 均 为 真 实 有 效 的, 不 存 在 影 响 公 司 股 权 明 晰 的 问 题, 不 存 在 股 权 权 属 争 议 纠 纷 或 潜 在 纠 纷, 公 司 股 票 转 让 发 行 合 法 合 规, 25

26 符 合 股 权 明 晰 股 票 发 行 和 转 让 合 法 合 规 的 挂 牌 条 件 六 申 请 挂 牌 公 司 重 大 资 产 重 组 情 况 报 告 期 内, 公 司 未 发 生 重 大 资 产 重 组 事 项 七 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 基 本 情 况 ( 一 ) 董 事 基 本 情 况 1 董 事 长 ( 兼 总 经 理 ): 谈 渊 智, 简 历 详 见 本 说 明 书 第 一 节 基 本 情 况 之 四 申 请 挂 牌 公 司 股 东 情 况 之 ( 二 ) 实 际 控 制 人 基 本 情 况 2 董 事 : 姚 远, 男, 汉 族,1960 年 生, 中 国 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权, 本 科 学 历 1981 年 至 1996 年, 就 职 于 常 州 计 算 机 厂, 历 任 技 术 员 副 厂 长 分 厂 厂 长 ;1996 年 至 2008 年 就 职 于 常 州 银 港 数 据 通 信 公 司, 任 总 经 理 ;2008 年 至 今 在 江 苏 高 新 创 业 投 资 有 限 公 司 工 作, 任 高 级 合 伙 人 现 任 股 份 公 司 董 事, 任 期 三 年, 自 2015 年 8 月 15 日 至 2018 年 8 月 14 日 3 董 事 ( 兼 财 务 总 监 董 事 会 秘 书 ): 石 志 彬, 男, 汉 族,1971 年 11 月 4 日 出 生, 无 境 外 永 久 居 留 权, 本 科 学 历 1999 年 7 月 毕 业 于 南 京 经 济 学 院 会 计 学 专 业 ;1994 年 8 月 至 2010 年 12 月, 担 任 江 苏 锡 钢 集 团 审 计 部 部 长 ;2011 年 1 月 至 2012 年 9 月, 担 任 无 锡 国 联 集 团 财 务 部 外 派 财 务 经 理 ;2012 年 10 月 至 今, 历 任 微 研 有 限 微 研 股 份 财 务 总 监 现 任 股 份 公 司 董 事, 任 期 三 年, 自 2015 年 8 月 15 日 至 2018 年 8 月 14 日 4 董 事 : 王 泳, 男, 汉 族,1976 年 10 月 2 日 出 生, 江 苏 省 无 锡 人, 无 境 外 永 久 居 留 权, 本 科 学 历, 工 程 师,1998 年 7 月 毕 业 于 无 锡 轻 工 大 学 自 动 化 专 业, 获 学 士 学 位 ;1999 年 至 2003 年 担 任 江 苏 中 贸 发 进 出 口 有 限 公 司 职 务 部 门 经 理 ;2003 年 至 2008 年 担 任 江 苏 公 证 会 计 师 事 务 所 公 司 高 级 经 理 ;2008 年 至 今 任 无 锡 和 荣 科 技 有 限 公 司 董 事 ; 现 任 微 研 精 密 董 事, 任 期 三 年, 自 2015 年 8 月 15 日 至 2018 年 8 月 14 日 5 董 事 : 杨 红 锁, 男, 回 族,1970 年 2 月 18 日 出 生, 江 苏 省 无 锡 人, 无 境 外 永 久 居 留 权, 本 科 学 历,2006 年 7 月 毕 业 苏 州 大 学 法 学 专 业 2003 年 1 月 至

27 年 担 任 江 苏 恒 佳 达 律 师 事 务 所 职 务 合 伙 人 现 任 股 份 公 司 董 事, 本 届 任 期 三 年, 自 2015 年 8 月 15 日 至 2018 年 8 月 14 日 ( 二 ) 监 事 基 本 情 况 1 监 事 会 主 席 : 杜 焱, 男, 汉 族,1966 年 4 月 11 日 出 生, 无 境 外 永 久 居 留 权, 大 专 学 历 1986 年 7 月 毕 业 于 江 南 大 学 无 线 电 设 备 结 构 专 业 ;1986 年 7 月 至 2002 年 5 月, 担 任 和 平 机 械 电 子 集 团 公 司 分 厂 副 厂 长 ;2002 年 6 月 至 2011 年 10 月, 担 任 竹 田 ( 无 锡 ) 冲 压 件 有 限 公 司 制 造 部 部 长 ;2011 年 11 月 至 今, 担 任 无 锡 微 研 精 密 冲 压 件 有 限 公 司 制 造 部 部 长 ; 现 任 股 份 公 司 监 事 会 主 席, 本 届 任 期 三 年, 自 2015 年 8 月 15 日 至 2018 年 8 月 14 日 2 监 事 : 金 鹏 : 男, 汉 族,1976 年 2 月 28 日 出 生, 无 境 外 永 久 居 留 权, 本 科 学 历 1998 年 6 月 毕 业 于 浙 江 大 学 金 属 材 料 及 热 处 理 专 业, 获 得 学 士 学 位 ;1998 年 7 月 至 2003 年 1 月 担 任 无 锡 阿 尔 卑 斯 电 子 有 限 公 司 系 长 ;2003 年 2 月 至 2005 年 2 月, 担 任 南 京 日 恒 物 流 设 备 公 司 设 计 部 部 长 ; 2005 年 3 月 至 2009 年 4 月, 担 任 日 本 宇 部 技 术 工 程 株 式 会 社 无 锡 代 表 处 处 长 ;2013 年 7 月 至 今, 担 任 无 锡 微 研 精 密 冲 压 件 有 限 公 司 产 品 开 发 部 部 长 现 任 股 份 公 司 监 事, 本 届 任 期 三 年, 自 2015 年 8 月 15 日 至 2018 年 8 月 14 日 3 职 工 代 表 监 事 : 丛 培 娟 : 女, 汉 族,1971 年 12 月 5 日 出 生, 无 境 外 永 久 居 留 权, 本 科 学 历 1995 年 7 月 毕 业 于 哈 尔 滨 师 范 大 学 日 语 专 业, 获 得 学 士 学 位 ;1995 年 8 月 至 1999 年 12 月, 担 任 无 锡 微 研 有 限 公 司 总 务 部 主 任 兼 翻 译 ; 2000 年 1 月 至 2009 年 12 月, 担 任 无 锡 微 研 有 限 公 司 总 务 部 课 长 兼 翻 译 ;2010 年 1 月 至 2015 年 3 月, 担 任 无 锡 微 研 有 限 公 司 总 务 部 部 长 兼 翻 译 ;2015 年 4 月 至 今, 担 任 无 锡 微 研 精 密 冲 压 件 有 限 公 司 总 务 部 部 长 兼 翻 译 现 任 股 份 公 司 监 事, 本 届 任 期 三 年, 自 2015 年 8 月 15 日 至 2018 年 8 月 14 日 ( 三 ) 高 级 管 理 人 员 基 本 情 况 1 总 经 理 : 谈 渊 智, 简 历 见 本 说 明 书 第 一 节 基 本 情 况 之 四 申 请 挂 牌 公 司 股 东 情 况 之 ( 一 ) 控 股 股 东 及 实 际 控 制 人 认 定 及 变 动 情 况 2 副 总 经 理 : 徐 震 宇, 男, 汉 族,1975 年 3 月 8 日 出 生, 无 境 外 永 久 居 留 权, 本 科 学 历 1997 年 7 月 毕 业 于 江 南 大 学 机 械 制 造 工 艺 及 设 备 专 业 ;1997 年 27

28 9 月 至 2004 年 11 月, 担 任 无 锡 中 策 模 具 分 厂 厂 长 ;2004 年 12 月 至 2006 年 10 月, 担 任 无 锡 雀 来 宝 有 限 公 司 模 具 部 经 理 ;2006 年 11 月 至 今, 历 任 微 研 有 限 微 研 股 份 副 总 经 理 ; 本 届 任 期 三 年, 自 2015 年 8 月 15 日 至 2018 年 8 月 14 日 3 财 务 总 监 兼 董 事 会 秘 书 : 石 志 彬, 简 历 见 本 说 明 书 第 一 节 基 本 情 况 之 七 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 基 本 情 况 之 ( 一 ) 董 事 基 本 情 况 ( 四 ) 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 的 任 职 资 格 合 法 合 规 性 根 据 对 现 任 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 的 简 历 核 查 及 其 书 面 声 明, 根 据 公 安 机 关 出 具 的 书 面 无 违 法 犯 罪 证 明, 根 据 中 国 证 监 会 发 布 的 公 告 : 公 司 现 任 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 不 存 在 因 违 反 国 家 法 律 行 政 法 规 部 门 规 章 自 律 规 则 公 司 章 程 等 受 到 刑 事 民 事 行 政 处 罚 或 处 分 的 记 录 ; 不 存 在 因 涉 嫌 违 法 违 规 行 为 处 于 调 查 之 中 尚 无 定 论 的 情 形 ; 不 存 在 最 近 二 年 内 对 所 任 职 ( 包 括 现 任 职 和 曾 任 职 ) 的 公 司 因 重 大 违 法 违 规 行 为 而 被 处 罚 负 有 责 任 的 情 形 ; 不 存 在 其 他 单 位 对 其 有 任 职 限 制 的 情 形 ; 不 存 在 24 个 月 内 受 到 中 国 证 监 会 行 政 处 罚 或 被 采 取 证 券 市 场 禁 入 措 施 的 情 形 因 此, 公 司 现 任 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 具 有 相 应 的 任 职 资 格, 合 法 合 规 ( 五 ) 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 核 心 员 工 是 否 存 在 竞 业 禁 止 情 形 是 否 发 生 重 大 变 化 根 据 对 公 司 现 任 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 及 核 心 技 术 人 员 简 历 的 核 查 及 其 书 面 声 明 : 公 司 现 任 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 及 核 心 技 术 人 员 不 存 在 违 反 竞 业 禁 止 的 法 律 规 定 或 与 原 单 位 约 定 的 情 形 ; 不 存 在 有 关 竞 业 禁 止 事 项 的 纠 纷 或 潜 在 纠 纷 ; 不 存 在 与 原 任 职 单 位 知 识 产 权 商 业 秘 密 方 面 的 侵 权 纠 纷 或 潜 在 纠 纷 公 司 报 告 期 内 有 限 公 司 董 事 高 管 主 要 由 谈 渊 智 姚 远 石 志 彬 担 任, 未 发 生 重 大 变 化 有 限 公 司 阶 段 未 设 监 事 会, 仅 设 一 名 监 事, 由 杨 红 锁 担 任 股 份 公 司 成 立 后, 建 立 三 会 一 层 治 理 结 构, 公 司 实 际 控 制 人 高 级 管 理 人 员 核 心 技 术 人 员 均 无 重 大 变 化, 对 公 司 经 营 无 实 质 影 响 八 子 公 司 及 分 支 机 构 情 况 ( 一 ) 子 公 司 28

29 公 司 与 无 锡 中 佳 百 威 科 技 股 份 有 限 公 司 合 作 设 立 子 公 司 1 子 公 司 的 基 本 信 息 如 下 : 名 称 : 无 锡 微 研 中 佳 精 机 科 技 有 限 公 司 统 一 社 会 信 用 代 码 : Q 类 型 : 有 限 责 任 公 司 法 定 代 表 人 : 姚 远 注 册 资 本 :6122 万 元 人 民 币 成 立 日 期 :2015 年 06 月 29 日 住 所 : 无 锡 市 惠 山 区 长 安 街 道 生 科 路 2 号 经 营 范 围 : 模 具 及 零 配 件 汽 车 零 配 件 制 冷 空 调 设 备 及 配 件 冲 压 件 金 属 加 工 机 械 及 配 件 净 化 设 备 及 配 件 电 子 元 器 件 工 业 自 动 控 制 系 统 装 置 的 设 计 开 发 加 工 制 造 销 售 安 装 调 试 技 术 服 务 技 术 咨 询 ; 自 营 和 代 理 各 类 商 品 和 技 术 的 进 出 口 业 务 ( 国 家 限 定 企 业 经 营 或 禁 止 进 出 口 的 商 品 和 技 术 除 外 ); 自 有 厂 房 的 租 赁 ( 依 法 须 批 准 的 项 目, 经 相 关 部 门 批 准 后 方 可 开 展 经 营 活 动 ) 股 权 结 构 : 无 锡 微 研 精 密 冲 压 件 股 份 有 限 公 司 货 币 出 资 3122 万 元, 占 51%; 无 锡 中 佳 百 威 科 技 股 份 有 限 公 司 房 产 土 地 实 物 出 资 3000 万 元, 占 49% 执 行 董 事 : 姚 远, 总 经 理 : 徐 震 宇, 监 事 : 王 胜 组 织 结 构 图 : 执 行 董 事 总 经 理 总 经 理 助 理 综 合 管 理 财 务 营 业 制 造 工 装 自 动 化 资 材 总 务 人 事 生 产 管 理 仓 库 品 管 动 力 设 备 装 配 29

30 2 历 史 沿 革 : 2015 年 6 月 12 日 无 锡 市 惠 山 工 商 行 政 管 理 局 出 具 ( ) 名 称 预 先 登 记 [2015] 第 号 名 称 预 先 核 准 通 知 书, 批 准 同 意 公 司 名 称 为 : 无 锡 微 研 中 佳 精 机 科 技 有 限 公 司 2015 年 6 月 23 日, 公 司 股 东 无 锡 微 研 精 密 冲 压 件 有 限 公 司 与 无 锡 中 佳 百 威 科 技 股 份 有 限 公 司 共 同 制 定 了 公 司 章 程, 确 定 无 锡 微 研 精 密 冲 压 件 有 限 公 司 货 币 出 资 3122 万 元, 持 股 比 例 51%, 无 锡 中 佳 百 威 科 技 股 份 有 限 公 司 以 房 产 土 地 实 物 出 资 3000 万 元, 持 股 比 例 49% 并 于 同 日 选 举 了 姚 远 担 任 公 司 执 行 董 事 法 定 代 表 人, 选 举 王 胜 为 公 司 监 事, 聘 任 徐 震 宇 为 公 司 经 理 2015 年 6 月 29 日, 无 锡 市 惠 山 区 市 场 监 督 管 理 局 向 微 研 中 佳 出 具 ( ) 公 司 设 立 [2015] 第 号 公 司 准 予 设 立 登 记 通 知 书, 准 予 公 司 设 立, 并 向 公 司 核 发 了 营 业 执 照 2015 年 9 月 10 日 江 苏 公 证 天 业 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 出 具 苏 公 W[2015]B135 号 验 资 报 告, 验 证 截 至 2015 年 9 月 7 日 两 股 东 缴 纳 的 注 册 资 本 ( 实 收 资 本 ) 合 计 人 民 币 6,122 万 元 ( 人 民 币 陆 仟 壹 佰 贰 拾 贰 万 元 ) 已 实 际 缴 纳 到 位, 实 物 出 资 已 完 成 过 户 登 记 其 中, 股 东 无 锡 微 研 精 密 冲 压 件 股 份 有 限 公 司 以 货 币 出 资 3,122 万 元 ; 根 据 恒 茂 造 价 (2015) 第 0841 号 评 估 报 告, 股 东 无 锡 中 佳 百 威 科 技 股 份 有 限 公 司 以 其 经 评 估 房 产 出 资 1, 万 元 经 评 估 土 地 使 用 权 出 资 1, 万 元, 共 计 3000 万 元 无 锡 微 研 精 密 冲 压 件 有 限 公 司 2015 年 9 月 8 日 整 体 变 更 设 立 为 股 份 有 限 公 司,2015 年 10 月 23 日, 无 锡 市 惠 山 区 市 场 监 督 管 理 局 对 无 锡 微 研 中 佳 精 机 科 技 有 限 公 司 股 东 名 称 变 更 事 项 进 行 备 案 登 记 并 向 公 司 核 发 了 新 的 营 业 执 照 微 研 中 佳 股 权 明 晰, 出 资 真 实 实 缴 到 位, 不 存 在 代 持 情 形, 不 存 在 权 属 争 议 纠 纷 或 潜 在 纠 纷 ( 二 ) 分 公 司 公 司 除 设 立 上 述 子 公 司 外, 设 立 分 公 司 无 锡 微 研 精 密 冲 压 件 有 限 公 司 冲 压 件 设 计 研 究 院, 自 成 立 至 今 无 任 何 实 际 业 务 30

31 九 合 法 规 范 经 营 ( 一 ) 环 保 根 据 公 司 说 明 及 现 场 核 查, 公 司 在 生 产 过 程 中 以 机 械 加 工 为 主, 所 使 用 燃 料 主 要 为 电, 不 产 生 废 水 废 气 及 其 他 固 态 污 染 物, 不 属 于 环 保 部 上 市 公 司 环 境 信 息 披 露 指 南 ( 征 求 意 见 稿 ) 及 上 市 公 司 环 保 核 查 行 业 分 类 管 理 名 录 ( 环 办 函 [2008]373 号 ) 所 规 定 的 重 污 染 行 业 2008 年 公 司 设 立 时 该 建 设 项 目 对 环 境 影 响 很 小, 不 需 要 进 行 环 境 影 响 评 价, 须 填 报 环 境 影 响 登 记 表, 因 此 公 司 委 托 无 锡 市 滨 湖 区 环 境 科 学 研 究 所 为 公 司 编 制 了 建 设 项 目 环 境 影 响 ( 申 报 ) 登 记 表 向 所 在 地 环 保 部 门 即 无 锡 市 滨 湖 区 环 境 保 护 局 进 行 了 申 报 登 记 ; 公 司 2008 年 10 月 经 营 范 围 增 加 光 电 子 器 件 生 产, 因 此 公 司 于 2008 年 10 月 9 日 编 制 了 新 的 关 于 增 加 光 电 子 器 件 生 产 项 目 的 建 设 项 目 环 境 影 响 ( 申 报 ) 登 记 表 向 所 在 地 环 保 部 门 即 无 锡 市 滨 湖 区 环 境 保 护 局 进 行 了 申 报 登 记 ; 均 通 过 滨 湖 区 环 境 保 护 局 验 收 根 据 滨 湖 区 环 境 保 护 局 2015 年 8 月 26 日 为 公 司 出 具 的 情 况 说 明, 公 司 目 前 不 向 环 境 中 排 放 污 染 物, 达 不 到 排 污 许 可 试 点 的 标 准, 无 需 办 理 排 污 许 可 证 根 据 主 办 券 商 对 滨 湖 区 环 境 保 护 局 的 访 谈, 公 司 在 生 产 经 营 中 符 合 环 境 保 护 法 律 法 规 规 范 性 文 件 的 规 定, 在 生 产 经 营 过 程 中 没 有 受 到 环 保 部 门 的 行 政 处 罚 无 锡 市 惠 山 区 发 展 和 改 革 局 向 微 研 精 密 的 子 公 司 微 研 中 佳 出 具 K 号 企 业 投 资 项 目 备 案 通 知 书, 认 定 公 司 项 目 符 合 国 家 发 改 委 产 业 结 构 调 整 指 导 目 录 (2011) 年 本 的 条 件 微 研 中 佳 在 生 产 过 程 中 主 要 用 电, 不 产 生 废 水 废 气 及 其 他 固 态 污 染 物, 不 属 于 环 保 部 上 市 公 司 环 境 信 息 披 露 指 南 ( 征 求 意 见 稿 ) 及 上 市 公 司 环 保 核 查 行 业 分 类 管 理 名 录 ( 环 办 函 [2008]373 号 ) 所 规 定 的 重 污 染 行 业 公 司 仅 须 填 报 环 境 影 响 登 记 表 公 司 已 聘 请 无 锡 多 佳 环 保 工 程 有 限 公 司 为 公 司 编 制 建 设 项 目 环 境 影 响 申 报 表 报 送 至 无 锡 市 惠 山 区 环 保 局, 因 公 司 成 立 时 间 较 短, 尚 在 环 保 局 审 核 之 中 31

32 ( 二 ) 安 全 生 产 工 商 税 务 质 检 劳 动 社 保 海 关 等 合 法 规 范 经 营 及 公 司 其 他 违 法 行 为 根 据 公 司 说 明 现 场 核 查 及 各 部 门 出 具 的 无 违 法 违 规 证 明 材 料 : 公 司 不 属 于 国 家 重 点 监 管 的 矿 山 企 业 建 筑 施 工 企 业 和 危 险 化 学 品 烟 花 爆 竹 民 用 爆 破 器 材 生 产 企 业, 无 须 办 理 安 全 生 产 许 可 证 ; 公 司 报 告 期 内 没 有 发 生 过 安 全 生 产 方 面 的 事 故 纠 纷, 未 受 到 过 安 全 生 产 监 督 管 理 部 门 的 处 罚, 在 安 全 生 产 方 面 合 法 合 规 根 据 工 商 税 务 社 保 海 关 等 部 门 出 具 的 书 面 材 料, 公 司 报 告 期 内 合 法 规 范 经 营 未 受 过 行 政 处 罚 综 上, 主 办 券 商 及 律 师 认 为, 公 司 不 存 在 其 他 违 法 违 规 行 为, 合 法 规 范 经 营 微 研 精 密 子 公 司 微 研 中 佳 不 存 在 诉 讼 仲 裁, 不 存 在 安 全 生 产 工 商 税 务 质 检 劳 动 社 保 等 方 面 违 法 违 规 行 为 ( 三 ) 诉 讼 仲 裁 根 据 公 司 说 明, 各 级 人 民 法 院 网 站 查 询, 公 司 及 其 子 公 司 微 研 中 佳 目 前 不 存 在 诉 讼 仲 裁 等 情 形 关 于 微 研 字 号 及 商 标 曾 经 使 用 的 问 题 所 产 生 的 潜 在 的 纠 纷 和 诉 讼, 公 司 产 品 从 未 印 制 任 何 商 标, 为 避 免 争 议, 公 司 已 摘 除 厂 标 关 闭 网 站 不 再 使 用 库 存 的 带 有 相 应 标 识 的 名 片 宣 传 资 料 纸 质 周 转 箱 等 印 刷 材 料, 删 除 封 面 页 的 标 识 并 作 风 险 及 重 大 事 项 提 示 十 最 近 两 年 一 期 挂 牌 公 司 主 要 财 务 数 据 项 目 2015 年 6 月 30 日 2014 年 12 月 31 日 2013 年 12 月 31 日 资 产 总 计 ( 万 元 ) 15, , , 股 东 权 益 合 计 ( 万 元 ) 归 属 于 申 请 挂 牌 公 司 的 股 东 权 益 合 计 ( 万 元 ) 8, , , , , , 每 股 净 资 产 ( 元 )

33 归 属 于 申 请 挂 牌 公 司 股 东 的 每 股 净 资 产 ( 元 ) 资 产 负 债 率 ( 母 公 司 ) 45.30% 36.14% 44.50% 流 动 比 率 ( 倍 ) 速 动 比 率 ( 倍 ) 项 目 2015 年 1-6 月 2014 年 度 2013 年 度 营 业 收 入 ( 万 元 ) 5, , , 净 利 润 ( 万 元 ) , , 归 属 于 申 请 挂 牌 公 司 股 东 的 净 利 润 ( 万 元 ) 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 的 净 利 润 ( 万 元 ) 归 属 于 申 请 挂 牌 公 司 股 东 的 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 的 净 利 润 ( 万 元 ) , , , , , , 毛 利 率 (%) 净 资 产 收 益 率 (%) 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 净 资 产 收 益 率 (%) 基 本 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) 稀 释 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) 应 收 帐 款 周 转 率 ( 次 ) 存 货 周 转 率 ( 次 ) 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 ( 万 元 ) 每 股 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 ( 元 / 股 ) 以 上 指 标 计 算 方 法 如 下 : , ,

34 1 净 资 产 收 益 率 = 归 属 于 公 司 普 通 股 股 东 的 净 利 润 / 加 权 平 均 净 资 产 ; 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 净 资 产 收 益 率 = 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 归 属 于 公 司 普 通 股 股 东 的 净 利 润 / 加 权 平 均 净 资 产 2 应 收 账 款 周 转 率 = 营 业 收 入 / 应 收 账 款 平 均 余 额 ; 3 存 货 周 转 率 = 主 营 业 务 成 本 / 存 货 平 均 余 额 ; 4 每 股 收 益 = 归 属 于 公 司 普 通 股 股 东 的 净 利 润 / 发 行 在 外 的 普 通 股 加 权 平 均 数 ; 5 每 股 经 营 活 动 产 生 现 金 流 量 净 额 = 经 营 活 动 现 金 流 量 净 额 / 年 度 末 股 份 总 数 6 归 属 于 挂 牌 公 司 股 东 的 每 股 净 资 产 = 年 度 末 归 属 于 挂 牌 公 司 股 东 的 净 资 产 / 年 度 末 股 份 总 数 ; 7 流 动 比 率 = 流 动 资 产 / 流 动 负 债 ; 8 速 动 比 率 =( 流 动 资 产 - 存 货 )/ 流 动 负 债 ; 9 资 产 负 债 率 = 负 债 总 额 / 总 资 产 十 一 与 本 次 挂 牌 有 关 的 当 事 人 ( 一 ) 主 办 券 商 机 构 名 称 : 国 联 证 券 股 份 有 限 公 司 法 定 代 表 人 : 姚 志 勇 住 所 : 江 苏 省 无 锡 市 太 湖 新 城 金 融 一 街 8 号 联 系 电 话 : 传 真 : 项 目 小 组 负 责 人 : 张 洪 光 项 目 组 成 员 : 黄 乐 临 王 聪 王 维 祺 ( 二 ) 律 师 事 务 所 机 构 名 称 : 上 海 市 锦 天 城 律 师 事 务 所 负 责 人 : 吴 明 德 34

35 住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 花 园 石 桥 路 33 号 花 旗 集 团 大 厦 14 楼 联 系 电 话 :(8621) 传 真 :(8621) 经 办 律 师 : 王 清 华 彭 程 ( 三 ) 会 计 师 事 务 所 机 构 名 称 : 江 苏 公 证 天 业 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 负 责 人 : 张 彩 斌 住 所 : 无 锡 市 新 区 龙 山 路 4 号 C 幢 303 室 联 系 电 话 : 传 真 :86(510) 经 办 会 计 师 : 郁 东 李 荔 ( 四 ) 资 产 评 估 机 构 机 构 名 称 : 江 苏 中 天 资 产 评 估 事 务 所 有 限 公 司 负 责 人 : 何 宜 华 住 所 : 常 州 市 天 宁 区 博 爱 路 72 号 联 系 电 话 :(0519) 传 真 :(0519) 经 办 评 估 师 : 陈 小 明 周 睿 ( 五 ) 证 券 登 记 结 算 机 构 机 构 名 称 : 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 北 京 分 公 司 住 所 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 26 号 金 阳 大 厦 5 层 电 话 : ( 六 ) 证 券 交 易 场 所 机 构 名 称 : 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 有 限 责 任 公 司 35

36 法 定 代 表 人 : 杨 晓 嘉 住 所 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 丁 26 号 联 系 电 话 :

37 第 二 节 公 司 业 务 一 公 司 主 营 业 务 ( 一 ) 主 营 业 务 情 况 公 司 是 一 家 集 精 密 冲 压 模 具 精 密 型 腔 模 具 光 电 子 器 件 冲 压 件 塑 料 制 品 的 设 计 开 发 加 工 生 产 销 售 的 高 新 技 术 企 业 在 国 内 市 场, 高 端 精 密 模 具 及 冲 压 注 塑 零 部 件 以 进 口 为 主, 而 公 司 的 产 品 则 是 替 代 进 口, 实 现 高 端 精 密 模 具 及 冲 压 注 塑 零 部 件 的 国 产 化 公 司 自 设 立 以 来, 经 营 状 况 正 常 2013 年 2014 年 和 2015 年 1-6 月 公 司 经 审 计 的 营 业 收 入 分 别 为 127,078, 元 112,341, 元 50,719, 元 主 营 业 务 收 入 分 别 为 113,920, 元 99,974, 元 和 45,616, 元, 主 营 业 务 收 入 占 营 业 收 入 比 重 分 别 为 89.65%,88.99% 和 89.94%, 主 营 业 务 突 出 公 司 自 设 立 以 来 主 营 业 务 及 服 务 没 有 发 生 重 大 变 化 子 公 司 微 研 中 佳 的 主 营 业 务 : 微 研 中 佳 主 要 从 事 精 密 模 具 和 精 密 机 加 工 零 件 的 设 计 生 产 和 销 售, 其 设 立 的 宗 旨 是 在 优 先 保 证 母 公 司 生 产 经 营 需 要 的 基 础 上, 积 极 对 外 拓 展 业 务, 既 做 到 和 母 公 司 协 同 生 产, 又 能 为 母 公 司 间 接 带 来 经 济 效 益 因 公 司 成 立 时 间 较 短, 自 2015 年 6 月 29 日 成 立 至 今 主 要 进 行 生 产 设 备 的 购 买 安 装 调 试, 部 分 备 件 产 品 的 少 量 生 产 少 量 销 售 的 初 期 阶 段, 尚 未 进 行 全 面 生 产 ( 二 ) 主 要 产 品 与 服 务 公 司 的 主 要 产 品 有 汽 车 类 小 型 精 密 零 部 件, 电 子 通 讯 类 零 部 件, 以 及 高 精 密 模 具 的 设 计 开 发 制 造 和 销 售, 其 他 产 品 1 汽 车 应 用 领 域 序 列 产 品 名 称 产 品 描 述 1 汽 车 伺 服 电 机 马 达 的 外 壳 汽 车 雨 刮 器 马 达 部 件 应 用 于 伺 服 系 统 中 控 制 机 械 元 件 运 转 的 发 动 机 马 达 上 的 外 壳 以 及 应 用 于 雨 刮 器 马 达 上 的 相 关 零 部 件 2 汽 车 门 锁 相 关 部 锁 止 车 门 的 机 构, 包 括 锁 体 锁 扣 或 挡 块 内 外 操 纵 机 构 和 内 外 37

38 件 锁 止 机 构 的 相 关 零 部 件 汽 车 安 全 带 部 品 相 关 部 件 汽 车 发 动 机 燃 油 喷 射 器 碳 罐 控 制 阀 相 关 部 件 汽 车 减 震 器 相 关 部 件 汽 车 安 全 带 是 为 了 在 碰 撞 时 对 乘 员 进 行 约 束 以 及 避 免 碰 撞 时 乘 员 与 方 向 盘 及 仪 表 板 等 发 生 二 次 碰 撞 或 避 免 碰 撞 时 冲 出 车 外 导 致 死 伤 的 安 全 装 置 公 司 产 品 是 与 汽 车 安 全 带 相 关 的 零 部 件 燃 料 发 动 机 喷 射 器 是 燃 气 发 动 机 和 燃 气 汽 车 上 的 燃 气 定 时 定 量 供 给 装 置 ; 碳 罐 控 制 阀 是 在 某 些 工 况 开 启 控 制 阀 将 吸 收 到 的 燃 油 蒸 汽 燃 烧 掉, 从 而 降 低 污 染 的 装 置 公 司 的 产 品 是 与 燃 料 发 动 机 喷 射 器 和 碳 罐 控 制 阀 相 关 的 零 部 件 为 了 使 车 架 与 车 身 的 振 动 迅 速 衰 减, 改 善 汽 车 行 驶 的 平 顺 性 和 舒 适 性, 汽 车 悬 架 系 统 上 一 般 都 装 有 减 震 器, 汽 车 上 广 泛 采 用 的 是 双 向 作 用 筒 式 减 震 器 公 司 产 品 是 与 汽 车 减 震 器 相 关 的 零 部 件 38

39 2 电 子 领 域 序 列 产 品 名 称 产 品 描 述 1 手 机 及 消 费 电 子 类 产 品 框 架 件 应 用 于 电 子 消 费 类 产 品 外 部 的 框 架 2 投 影 仪 光 学 反 光 部 件 应 用 于 投 影 仪 及 光 学 影 像 机 器 的 反 光 部 件 3 读 卡 器 及 存 储 卡 外 壳 应 用 于 电 子 产 品 中 的 读 取 卡 及 存 储 卡 的 外 壳 (1) 手 机 及 消 费 电 子 类 产 品 框 架 件 39

40 (2) 投 影 仪 光 学 反 光 部 件 (3) 读 卡 器 及 存 储 卡 外 壳 40

41 3 生 产 工 艺 流 程 公 司 产 品 以 公 司 自 主 开 发 的 模 具 及 周 边 装 备 进 行 生 产, 非 关 键 工 序 如 电 镀 热 处 理 由 外 协 加 工 公 司 设 有 项 目 工 程 部 模 具 部 自 动 化 课, 为 公 司 新 品 开 发 以 及 制 造 各 种 模 具 及 周 边 装 备 负 责 公 司 在 生 产 全 过 程 按 照 ISO9001 和 TS16949 质 量 管 理 体 系 的 要 求 进 行 体 系 化 程 序 化 运 作, 以 生 产 过 程 的 精 细 化 管 理 和 产 品 质 量 的 精 细 控 制 保 证 了 产 品 质 量 的 高 品 质 要 求, 公 司 已 获 得 博 世 丰 田 江 森 ALPS 广 濑 电 机 等 国 际 著 名 企 业 体 系 认 可 生 产 工 艺 流 程 如 下 : 原 材 料 采 购 - 检 验 - 入 库 - 生 产 计 划 - 领 料 - 冲 压 ( 或 注 塑 )- 检 验 ( 过 程 控 制 )- 外 协 - 检 验 - 清 洗 - 包 装 - 检 验 - 入 库 - 出 货 检 查 - 客 户 4 子 公 司 微 研 中 佳 即 将 全 面 生 产 的 主 要 产 品 如 下 : 产 品 名 称 产 品 描 述 应 用 领 域 41

42 拉 伸 模 具 精 密 电 子 注 塑 模 具 多 功 位 拉 伸 成 型 模 具 精 密 封 装 模 具 插 入 成 型 精 密 注 塑 模 具 自 动 化 组 装 设 备 在 线 自 动 热 测 装 备 系 统 化 集 成 成 套 解 决 方 案 主 要 应 用 于 精 密 汽 车 零 部 件 的 国 产 化 开 发 和 后 续 量 产 主 要 应 用 于 消 费 电 子 的 精 密 塑 料 件 的 制 造 和 应 用 主 要 应 用 于 生 产 线 和 自 动 化 机 器 人 平 台 汽 车 领 域 电 子 领 域 工 业 自 动 化 二 公 司 关 键 资 源 要 素 ( 一 ) 产 品 技 术 及 可 替 代 情 况 公 司 产 品 主 要 有 汽 车 类 小 型 精 密 零 部 件, 电 子 通 讯 类 零 部 件, 以 及 高 精 密 模 具 的 设 计 开 发 制 造 和 销 售, 其 他 产 品 生 产 过 程 中 所 使 用 的 主 要 技 术 工 艺 如 下 : 序 号 名 称 在 产 品 中 作 用 技 术 水 平 及 可 替 代 情 况 关 键 技 术 创 新 描 述 及 比 较 优 势 插 入 成 型 产 品, 由 塑 料 与 金 属 片 构 成, 金 属 片 为 冲 压 成 型, 塑 料 由 注 塑 成 型 整 个 产 品 外 形 尺 寸 非 常 小, 结 构 非 常 复 杂, 金 属 片 在 冲 压 时 稍 有 误 差 或 者 注 塑 不 良, 产 品 就 只 能 报 废 由 1 插 入 成 型 CCD 影 像 仪 检 测 装 置 提 高 产 品 质 量 替 代 性 较 弱 于 产 品 结 构 复 杂 也 非 常 微 小, 所 以 需 要 人 工 在 电 子 显 微 镜 下, 目 测 产 品 的 各 项 外 形 指 标 根 据 目 前 的 生 产 状 况, 每 个 班 可 以 生 产 近 4 万 产 品, 需 要 6~7 个 人 用 电 子 显 微 镜 检 测 一 个 班 的 时 间, 因 为 是 目 测, 考 虑 到 疲 劳 等 各 方 面 的 因 素, 目 测 效 率 以 及 成 功 率 相 对 比 较 低, 降 低 了 生 产 效 率 采 用 高 速 摄 像 技 术 进 行 产 品 的 全 数 跟 踪 检 测, 可 以 有 效 的 确 保 产 品 的 质 量 稳 定 42

43 在 零 件 加 工 过 程 中 有 大 量 的 无 用 时 间 消 耗 在 工 件 搬 运 上 下 料 安 装 调 整 换 刀 和 主 轴 的 升 降 速 上, 为 了 尽 可 能 降 低 这 些 无 用 时 间, 人 们 希 望 将 不 同 的 加 工 功 能 整 合 在 同 一 台 机 床 上, 2 冲 床 控 制 系 统 自 动 化 改 造 提 高 产 品 质 量 替 代 性 较 弱 因 此 复 合 功 能 的 机 床 成 为 近 年 来 发 展 很 快 的 机 种 柔 性 制 造 范 畴 的 机 床 复 合 加 工 概 念 是 指 将 工 件 一 次 装 夹 后, 机 床 便 能 按 照 数 控 加 工 程 序, 自 动 进 行 同 一 类 工 艺 方 法 或 不 同 类 工 艺 方 法 的 多 工 序 加 工, 以 完 成 一 个 复 杂 形 状 零 件 的 主 要 乃 至 全 部 车 铣 钻 镗 磨 攻 丝 铰 孔 和 扩 孔 等 多 种 加 工 工 序 折 弯 产 品, 由 金 属 材 料 冲 压 折 弯 成 型, 整 个 产 品 成 型 迅 速, 一 次 冲 压 成 型, 冲 床 需 要 开 在 一 3 折 弯 工 序 保 护 装 置 提 高 产 品 质 量 替 代 性 较 弱 工 程 档 上, 每 次 冲 压 成 型 都 需 要 手 工 取 出 放 进 金 属 材 料 一 次, 对 于 操 作 人 员 的 手 部 安 全 隐 患 非 常 大, 为 此 研 发 外 架 折 弯 工 序 保 护 装 置 采 用 电 子 感 应 光 栅 感 应 凸 轮 定 位 系 统 位 移 传 感 控 制 等 技 术 集 成 高 频 端 子 的 产 品 只 有 2mm, 结 构 复 杂, 用 量 大 出 货 前 需 要 完 成 切 断 电 检 测 试 装 带 封 装 4 高 频 端 子 电 检 封 装 全 自 动 生 产 线 提 高 产 品 质 量 替 代 性 较 弱 等 工 序 如 果 采 用 传 统 的 手 工 封 装 需 要 大 批 的 手 工 操 作 人 员 开 发 了 这 款 生 产 线, 集 冲 压 切 断 电 子 耐 压 检 测 装 带 封 条 为 一 体 只 需 要 1 个 人 员 操 作, 有 效 的 解 决 用 工 问 题, 以 及 人 为 因 素 实 现 全 工 程 的 自 动 化, 这 将 解 放 大 量 的 人 力, 降 低 产 品 的 成 本, 提 升 产 品 的 品 质, 提 高 市 场 的 竞 争 力, 为 公 司 赚 取 更 多 的 利 润 43

44 公 司 最 新 引 进 了 插 入 成 型 项 目, 其 产 品 加 工 工 艺 主 要 分 为 冲 压 成 型, 注 塑 成 型 和 冲 压 剪 切 三 5 插 入 成 型 小 冲 床 研 发 提 高 产 品 质 量 替 代 性 较 弱 步, 其 中 有 两 个 部 分 都 要 使 用 冷 冲 压 这 种 加 工 手 段, 整 个 生 产 过 程 全 自 动 化, 与 注 塑 机 实 现 联 动, 这 款 成 型 小 冲 床 可 以 有 效 的 节 省 空 间, 实 现 短 时 间 小 面 积 的 与 冲 床 的 匹 配 节 省 了 有 限 的 车 间 空 间 和 人 力 资 源 项 目 的 开 发 成 功, 将 打 破 目 前 微 孔 冲 压 的 国 外 垄 断 的 情 况, 提 升 我 们 在 微 孔 精 密 冲 压 技 术 上 的 实 力, 实 现 该 技 术 在 国 内 的 零 的 突 破 同 时 能 创 造 巨 大 的 经 济 效 益 属 于 国 际 先 进 技 术 水 6 微 孔 高 速 冲 压 技 术 提 高 生 产 效 益 替 代 性 较 弱 平, 一 旦 开 发 成 功, 我 们 将 跻 身 世 界 先 进 技 术 行 列, 成 为 首 个 掌 握 喷 油 微 孔 冲 压 技 术 的 国 内 企 业 ; 并 且, 将 改 变 目 前 国 内 采 用 电 加 工 微 孔 的 现 状 除 了 汽 油 直 喷 以 外, 所 有 涉 及 微 孔 的 行 业, 如 水 雾 化 纺 织 喷 丝 等 行 业 产 生 巨 大 的 市 场 前 景 7 EGR 不 锈 钢 翅 片 冲 压 成 型 技 术 提 高 生 产 效 益 替 代 性 较 弱 属 于 目 前 最 新 的 EGR 冷 却 系 统, 项 目 的 开 发 成 功, 将 打 破 目 前 这 类 不 锈 钢 翅 片 国 外 垄 断 生 产 的 情 况, 实 现 国 内 生 产 零 的 突 破, 由 于 使 用 高 速 冲 压 生 产, 有 巨 大 的 产 能 输 出, 能 创 造 巨 大 的 经 济 效 益 项 目 的 开 发 成 功, 我 们 将 全 面 掌 握 三 次 元 机 械 手 的 设 计 调 试 编 程 电 控 机 械 运 转 方 面 8 冲 压 配 套 大 型 机 械 手 提 高 产 品 质 量 替 代 性 较 弱 技 术 由 此 对 机 械 手 的 精 度 稳 定 性 模 具 匹 配 性 等 各 方 面 加 以 提 升 全 面 掌 握 机 械 手 和 机 械 手 模 具 双 重 技 术 可 以 完 成 模 具 与 机 械 手 的 无 缝 技 术 对 接, 无 论 是 机 械 手 的 模 具 或 者 机 械 44

45 手 的 业 务 承 接, 都 可 以 做 到 交 钥 匙 的 技 术 能 力, 可 以 开 拓 广 阔 的 市 场 前 景 9 汽 车 发 动 机 点 火 控 制 阀 门 的 研 发 提 高 生 产 效 益 替 代 性 较 弱 项 目 的 开 发 成 功, 将 打 破 目 前 这 类 发 动 机 核 心 控 制 部 件 国 外 垄 断 生 产 的 情 况, 实 现 国 内 生 产 的 突 破, 降 低 产 品 的 成 本, 打 破 国 外 的 垄 断 由 于 使 用 高 速 冲 压 生 产, 有 巨 大 的 产 能 输 出, 能 创 造 巨 大 的 经 济 效 益 项 目 属 于 目 前 最 新 的 汽 车 门 锁 系 统, 功 能 更 强, 10 汽 车 CMA 自 动 门 锁 的 研 发 提 高 产 品 质 量 替 代 性 较 弱 结 构 更 紧 凑, 成 本 更 低, 具 备 良 好 的 市 场 前 景 创 新 之 处 :1 特 殊 模 具 材 料 及 表 面 涂 层 改 善 模 具 的 寿 命,2 自 行 设 计 的 特 殊 刀 具 进 行 电 极 加 工,3 分 块 镶 拼 结 构 实 现 0.5 的 针 压 料 改 进 现 有 的 生 产 模 式, 采 用 机 械 手 生 产 的 方 式, 改 变 原 本 的 手 送 方 式, 可 以 提 高 产 品 的 生 产 稳 11 端 盖 双 片 生 产 工 艺 的 研 发 提 高 产 品 质 量 替 代 性 较 弱 定 性, 从 而 提 高 产 品 产 能, 突 破 了 现 有 生 产 模 式 的 技 术 瓶 颈 属 于 国 内 先 进 技 术, 开 发 成 功, 将 成 为 国 内 首 个 掌 握 这 项 技 术 的 公 司, 提 高 产 能 近 1.8 倍, 极 大 地 降 低 产 品 的 生 产 成 本, 提 高 产 品 的 市 场 竞 争 力 ( 二 ) 研 发 基 本 情 况 1 研 发 机 构 的 部 门 设 置 情 况 45

46 总 经 理 技 术 委 员 会 技 术 中 心 主 任 综 合 管 理 处 研 发 部 研 发 核 算 处 实 验 室 技 术 研 发 室 中 试 车 间 产 品 开 发 产 品 研 制 2 研 发 人 员 数 量 和 构 成 公 司 研 发 人 员 共 有 28 人, 构 成 如 下 : (1) 按 受 教 育 程 度 划 分 受 教 育 程 度 人 数 占 比 (%) 研 究 生 及 博 士 1 3 本 科 5 18 专 科 合 计 (2) 按 年 龄 构 成 划 分 年 龄 人 数 占 比 (%) 25 岁 以 下 岁 岁 岁 及 以 上 2 7 合 计 (3) 按 工 龄 构 成 划 分 入 职 时 间 人 数 占 比 (%) 46

47 半 年 以 下 0 - 一 年 1 3 二 年 至 三 年 三 年 以 上 合 计 核 心 技 术 人 员 情 况 (1) 法 定 代 表 人 董 事 长 总 经 理 : 谈 渊 智, 简 历 详 见 本 说 明 书 第 一 节 基 本 情 况 之 四 申 请 挂 牌 公 司 股 东 情 况 之 ( 二 ) 实 际 控 制 人 基 本 情 况 (2) 常 务 副 总 : 徐 震 宇, 简 历 详 见 本 说 明 书 第 一 节 基 本 情 况 之 七 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 基 本 情 况 之 ( 三 ) 高 级 管 理 人 员 基 本 情 况 (3) 动 力 设 备 部 部 长 : 谈 祖 清 谈 祖 清 : 男, 汉 族,1963 年 4 月 21 日 出 生, 江 苏 省 无 锡 市 人, 无 境 外 永 久 居 留 权, 中 专 学 历 1982 年 7 月 毕 业 于 无 锡 商 校 电 器 专 业,1982 年 至 2000 年, 担 任 无 锡 电 视 机 厂 技 术 员 ;2001 年 至 2012 年, 担 任 无 锡 微 研 有 限 公 司 动 力 设 备 部 课 长 ;2012 年 至 今, 任 无 锡 微 研 精 密 冲 压 件 有 限 公 司 及 股 份 公 司 动 力 设 备 部 部 长 (4) 制 造 部 部 长 : 杜 焱 杜 焱 : 男, 汉 族,1966 年 4 月 11 日 出 生, 江 苏 省 无 锡 市 人, 无 境 外 永 久 居 留 权, 大 专 学 历 1986 年 7 月 毕 业 于 江 南 大 学 无 线 电 设 备 结 构 专 业 ; 1986 年 7 月 年 5 月, 担 任 和 平 机 械 电 子 集 团 公 司 分 厂 副 厂 长 ;2002 年 5 月 年 10 月, 担 任 竹 田 ( 无 锡 ) 冲 压 件 有 限 公 司 制 造 部 部 长 ;2011 年 10 月 至 今, 任 无 锡 微 研 精 密 冲 压 件 有 限 公 司 及 股 份 公 司 制 造 部 部 长 (5) 项 目 工 程 部 部 长 : 张 欣 张 欣 : 男, 汉 族,1975 年 12 月 5 日 出 生, 江 苏 省 东 台 市 人, 无 境 外 永 久 居 留 权, 大 专 学 历 1997 年 6 月 毕 业 于 扬 州 大 学 机 械 工 程 专 业 ; 1995 年 8 月 至 2005 年 8 月, 担 任 无 锡 特 瑞 堡 汽 车 部 件 公 司 项 目 经 理 ;2007 年 3 月 至 2010 年 3 月, 担 任 无 锡 微 研 有 限 公 司 项 目 经 理 ;2011 年 8 月 至 今, 任 无 锡 微 研 精 密 冲 压 47

48 件 有 限 公 司 及 股 份 公 司 项 目 工 程 部 部 长 (6) 项 目 工 程 部 副 部 长 : 周 志 来 周 志 来 : 男, 汉 族,1979 年 12 月 11 日 出 生, 江 苏 省 无 锡 市 人, 无 境 外 永 久 居 留 权, 本 科 学 历 2002 年 7 月 毕 业 于 江 南 大 学 机 电 一 体 化 专 业, 获 得 学 士 学 位 ; 2002 年 年, 担 任 无 锡 微 研 有 限 公 司 技 术 管 理 ; 2006 年 年, 担 任 无 锡 微 研 有 限 公 司 营 业 部 副 部 长 ; 2015 年 4 月 至 今, 担 任 无 锡 微 研 精 密 冲 压 件 有 限 公 司 项 目 工 程 部 副 部 长 (7) 产 品 开 发 部 部 长 : 金 鹏 金 鹏 : 男, 汉 族,1976 年 2 月 28 日 出 生, 江 苏 省 无 锡 市 人, 无 境 外 永 久 居 留 权, 本 科 学 历 1998 年 6 月 毕 业 于 浙 江 大 学 金 属 材 料 及 热 处 理 专 业, 获 得 学 士 学 位 ;2003 年 2 月 至 2005 年 2 月, 担 任 南 京 日 恒 物 流 设 备 公 司 设 计 部 部 长 ; 2005 年 2 月 至 2009 年 4 月, 担 任 宇 部 技 术 工 程 代 表 处 处 长 ;2013 年 7 月 至 今, 任 无 锡 微 研 精 密 冲 压 件 有 限 公 司 及 股 份 公 司 产 品 开 发 部 部 长 (8) 注 塑 事 业 部 部 长 : 邹 建 国 邹 建 国 : 男, 汉 族,1969 年 6 月 11 日 出 生, 江 苏 省 无 锡 市 人, 无 境 外 永 久 居 留 权, 高 中 学 历 1988 年 1 月 至 2000 年 3 月, 担 任 蠡 园 塑 料 制 品 厂 车 间 主 任 ;2000 年 4 月 至 2006 年 2 月, 担 任 无 锡 微 研 有 限 公 司 制 造 部 制 品 课 课 长 ;2006 年 2 月 至 今, 担 任 无 锡 微 研 精 密 冲 压 件 有 限 公 司 及 股 份 公 司 注 塑 事 业 部 部 长 (9) 项 目 工 程 部 课 长 : 张 群 张 群 : 男, 汉 族,1980 年 4 月 10 日 出 生, 江 苏 省 淮 安 市 人, 无 境 外 永 久 居 留 权, 中 专 学 历 1999 年 6 月 毕 业 于 淮 阴 市 化 工 技 工 学 校 电 子 仪 表 专 业 ;1998 年 7 月 至 2003 年 12 月, 担 任 常 州 雷 利 电 器 有 限 公 司 模 修 组 组 长 ;2004 年 1 月 至 2009 年 7 月, 担 任 常 州 欧 凯 电 器 有 限 公 司 模 具 部 主 任 ;2009 年 8 月 至 今, 担 任 无 锡 微 研 精 密 冲 压 件 有 限 公 司 及 股 份 公 司 项 目 工 程 部 课 长 (10) 动 力 设 备 部 课 长 : 周 建 华 周 建 华 : 男, 汉 族,1983 年 10 月 30 日 出 生, 江 苏 省 无 锡 市 人, 无 境 外 永 48

49 久 居 留 权, 大 专 学 历 2004 年 7 月 毕 业 于 无 锡 职 业 技 术 学 院 现 代 电 气 技 术 专 业 ; 2004 年 8 月 至 2009 年 3 月, 担 任 无 锡 阿 尔 卑 斯 电 子 冲 压 班 长 ;2009 年 3 月 至 2010 年 9 月, 担 任 无 锡 法 雷 奥 汽 车 安 全 系 统 有 限 公 司 冲 压 工 程 师 ;2010 年 10 月 至 今, 担 任 无 锡 微 研 精 密 冲 压 件 有 限 公 司 及 股 份 公 司 动 力 设 备 部 课 长 (11) 动 力 设 备 部 副 课 长 : 黄 佳 伟 黄 佳 伟 : 男, 汉 族,1983 年 10 月 01 日 出 生, 江 苏 省 无 锡 市 人, 无 境 外 永 久 居 留 权, 研 究 生 2009 年 8 月 毕 业 于 江 南 大 学 控 制 理 论 与 控 制 工 程 专 业, 获 得 硕 士 学 位 ;2009 年 9 月 至 2012 年 1 月, 担 任 苏 州 永 上 自 动 化 科 技 有 限 公 司 电 气 工 程 师 ; 2012 年 2 月 至 今, 担 任 无 锡 微 研 精 密 冲 压 件 有 限 公 司 动 力 设 备 部 副 课 长 公 司 核 心 技 术 人 员 稳 定, 近 两 年 核 心 技 术 人 员 无 重 大 变 动 4 研 发 支 出 的 具 体 情 况 期 间 研 发 费 用 主 营 业 务 收 入 占 主 营 业 务 收 入 比 例 (%) 2015 年 1-6 月 2,968, ,719, 年 度 5,514, ,341, 年 度 5,165, ,078, 研 发 项 目 与 成 果 公 司 现 有 的 专 利 项 目 成 果 序 专 利 名 称 专 利 权 人 专 利 号 登 记 日 期 有 效 期 专 利 类 型 号 1 折 弯 跟 形 结 构 无 锡 微 研 精 密 冲 ZL 压 股 份 有 限 公 司 一 种 级 进 模 冲 床 送 无 锡 微 研 精 密 冲 ZL 料 装 置 的 自 动 检 测 压 股 份 有 限 公 司 机 构 3 全 自 动 废 料 清 理 装 无 锡 微 研 精 密 冲 ZL 置 压 股 份 有 限 公 司 贴 附 簧 片 检 测 装 置 无 锡 微 研 精 密 冲 ZL 压 股 份 有 限 公 司 一 种 薄 膜 生 产 中 的 无 锡 微 研 精 密 冲 ZL 层 间 纸 回 收 装 置 压 股 份 有 限 公 司 年 04 月 25 日 10 年 实 用 新 型 2013 年 04 月 23 日 10 年 实 用 新 型 2013 年 04 月 23 日 10 年 实 用 新 型 2013 年 04 月 23 日 10 年 实 用 新 型 2013 年 04 月 18 日 10 年 实 用 新 型 6 一 种 薄 膜 生 产 中 的 无 锡 微 研 精 密 冲 ZL 年 年 实 用 新 型 49