中国银河证券股份有限公司研究所

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1 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司 一 中 国 银 河 证 券 基 金 分 类 体 系 (2012 版 ) 中 国 银 河 证 券 基 金 研 究 中 心 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 第 五 条 规 定, 基 金 运 作 方 式 可 以 采 取 封 闭 式 开 放 式 或 者 其 他 方 式 采 取 封 闭 式 运 作 方 式 的 基 金, 是 指 经 核 准 的 基 金 份 额 总 额 在 基 金 合 同 期 限 内 固 定 不 变, 基 金 份 额 可 以 在 依 法 设 立 的 证 券 交 易 场 所 交 易, 但 基 金 份 额 持 有 人 不 得 申 请 赎 回 的 基 金 采 取 开 放 式 运 作 方 式 的 基 金, 是 指 基 金 份 额 总 额 不 固 定, 基 金 份 额 可 以 在 基 金 合 同 约 定 的 时 间 和 场 所 申 购 或 者 赎 回 的 基 金 采 取 其 他 运 作 方 式 的 基 金 的 基 金 份 额 发 售 交 易 申 购 赎 回 的 办 法, 由 国 务 院 另 行 规 定 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 第 二 十 九 条 规 定, 基 金 合 同 和 基 金 招 募 说 明 书 应 当 按 照 下 列 规 定 载 明 基 金 的 类 别 :( 一 ) 百 分 之 六 十 以 上 的 基 金 资 产 投 资 于 股 票 的, 为 股 票 基 金 ;( 二 ) 百 分 之 八 十 以 上 的 基 金 资 产 投 资 于 债 券 的, 为 债 券 基 金 ;( 三 ) 仅 投 资 于 货 币 市 场 工 具 的, 为 货 币 市 场 基 金 ;( 四 ) 投 资 于 股 票 债 券 和 货 币 市 场 工 具, 并 且 股 票 投 资 和 债 券 投 资 的 比 例 不 符 合 第 ( 一 ) 项 第 ( 二 ) 项 规 定 的, 为 混 合 基 金 ( 五 ) 中 国 证 监 会 规 定 的 其 他 基 金 类 别 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 第 三 十 条 规 定, 基 金 名 称 显 示 投 资 方 向 的, 应 当 有 百 分 之 八 十 以 上 的 非 现 金 基 金 资 产 属 于 投 资 方 向 确 定 的 内 容 证 券 投 资 基 金 评 价 业 务 管 理 暂 行 办 法 第 十 二 条 规 定, 对 基 金 的 分 类 应 当 以 相 关 法 律 行 政 法 规 和 中 国 证 监 会 的 规 定 为 标 准, 可 以 在 法 律 行 政 法 规 和 中 国 证 监 会 对 基 金 分 类 规 定 的 基 础 上 进 行 细 分 ; 对 法 律 行 政 法 规 和 中 国 证 监 会 未 做 规 定 的 分 类 方 法, 应 当 明 确 标 注 并 说 明 理 由 根 据 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 第 五 条 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 第 二 十 九 条 第 三 十 条 和 证 券 投 资 基 金 评 价 业 务 管 理 暂 行 办 法 第 十 二 条 等 我 国 基 金 法 律 法 规 的 规 定, 并 结 合 中 国 证 监 会 基 金 监 管 部 的 有 关 监 管 规 定, 中 国 银 河 证 券 基 金 研 究 中 心 按 照 基 金 招 募 说 明 书 和 基 金 合 同 约 定 的 运 作 方 式 投 资 方 向 投 资 范 围 投 资 方 法 业 绩 比 较 基 准 和 风 险 收 益 特 征 等 内 容 对 我 国 的 证 券 投 资 基 金 进 行 分 类, 并 制 定 中 国 银 河 证 券 基 金 分 类 体 系 中 国 银 河 证 券 基 金 分 类 体 系 从 2001 年 9 月 开 始 推 出, 是 国 内 最 早 的 基 金 分 类 体 系 随 着 我 国 开 放 式 基 金 数 量 迅 速 增 长, 基 金 产 品 创 新 日 益 复 杂,2006 年 对 分 类 体 系 进 行 重 大 调 整, 从 单 一 的 一 级 架 构 扩 大 到 三 级 架 构 三 级 架 构 分 类

2 体 系 既 满 足 了 基 金 净 值 增 长 率 计 算 排 序 和 评 星 等 评 价 工 作, 也 满 足 了 基 金 业 的 统 计 汇 总 等 研 究 工 作 尤 其 是 三 级 分 类 体 系 中 较 为 具 体 的 分 类, 有 助 于 投 资 者 了 解 和 掌 握 不 同 基 金 具 体 特 征, 在 购 买 和 赎 回 等 投 资 活 动 上 可 以 得 到 较 为 专 业 的 支 持 三 级 分 类 体 系 满 足 了 基 金 行 业 和 社 会 从 简 单 到 复 杂 的 各 个 层 次 的 需 要 从 全 球 来 看, 基 金 分 类 方 法 主 要 有 事 前 法 和 事 后 法 事 前 法 是 指 依 据 基 金 契 约 或 基 金 合 同 来 确 定 基 金 的 类 别 由 于 这 类 方 法 基 本 不 考 虑 基 金 正 式 运 作 之 后 的 投 资 组 合 特 征, 而 在 基 金 正 式 运 作 之 前 就 确 定 了 基 金 类 别, 故 称 为 事 前 法 事 前 法 体 现 了 资 产 管 理 行 业 的 诚 信 准 则 事 后 法 是 指 以 基 金 投 资 组 合 实 际 状 况 为 依 据 对 基 金 进 行 类 别 划 分, 注 重 的 是 当 前 基 金 的 资 产 配 置 状 况 中 国 银 河 证 券 基 金 分 类 体 系 采 用 的 是 事 前 法, 并 与 我 国 基 金 法 律 法 规 和 行 政 规 定 相 一 致 根 据 证 券 投 资 基 金 评 价 业 务 管 理 暂 行 办 法 的 规 定, 中 国 银 河 证 券 基 金 研 究 中 心 根 据 我 国 基 金 行 业 发 展 实 际 情 况 对 分 类 体 系 做 适 度 微 调, 原 则 上 最 多 一 年 一 次 调 整, 并 推 出 不 同 版 本 2006 年 以 来 中 国 银 河 证 券 基 金 研 究 中 心 先 后 设 计 推 出 了 2006 版 2009 版 和 2010 版 三 个 分 类 体 系 2010 年 5 月 18 日, 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司 获 得 基 金 评 价 业 务 备 案 许 可 其 中 2010 版 的 分 类 体 系 在 2010 年 5 月 31 日 在 中 国 证 券 报 刊 登 的 中 国 银 河 证 券 基 金 评 价 业 务 信 息 披 露 公 告 中 予 以 公 告 中 国 银 河 证 券 基 金 分 类 体 系 (2012 版 ) 内 容 如 下 : 一 股 票 基 金 百 分 之 六 十 以 上 的 基 金 资 产 投 资 于 股 票 的, 为 股 票 基 金 股 票 基 金 按 照 主 动 被 动 操 作 方 式 以 及 份 额 分 级 和 特 定 策 略 等 分 为 股 票 型 基 金 指 数 型 股 票 基 金 股 票 型 分 级 子 基 金 特 定 策 略 股 票 型 基 金 四 个 二 级 类 别 股 票 型 基 金 是 指 在 基 金 合 同 中 规 定 百 分 之 六 十 以 上 的 基 金 资 产 投 资 于 股 票 的 基 金, 且 基 金 名 称 或 者 基 金 管 理 公 司 自 定 义 为 股 票 基 金 的 基 金 股 票 型 基 金 按 照 股 票 投 资 比 例 上 限 分 为 标 准 股 票 型 基 金 和 普 通 股 票 型 基 金 两 个 三 级 类 别 股 票 投 资 比 例 上 限 是 95% 以 上 的 为 标 准 股 票 型 基 金, 股 票 投 资 比 例 上 限 不 高 于 80% 的 为 普 通 股 票 型 基 金 标 准 股 票 型 基 金 和 普 通 股 票 型 基 金 参 与 同 类 型 基 金 评 级 和 业 绩 排 名 指 数 型 股 票 基 金 是 指 以 标 的 股 票 指 数 为 主 要 跟 踪 对 象 进 行 指 数 化 投 资 运 作 的 基 金 指 数 型 股 票 基 金 按 照 跟 踪 标 的 指 数 的 方 法 和 投 资 策 略 分 为 标 准 指 数 型 股 票 基 金 和 增 强 指 数 型 股 票 基 金 两 个 三 级 类 别 采 取 完 全 复 制 法 进 行 指 数 管 理 和 运 作 的 为 标 准 指 数 型 股 票 基 金 以 跟 踪 标 的 指 数 为 主, 但 可 以 实 施 增 强 策 略 或 优 化 策 略 的 为 增 强 指 数 型 股 票 基 金 标 准 指 数 型 股 票 基 金 和 增 强 指 数 型 股 票 基 金 不 参 与 同 类 型 基 金 评 级, 但 参 与 业 绩 排 名 股 票 型 分 级 子 基 金 是 指 股 票 型 基 金 实 施 了 份 额 分 级, 不 同 份 额 子 基 金 的 风 险 收 益 特 征 与 母 基 金 相 差 较 大, 分 级 子 基 金 单 独 分 类 根 据 不 同 级 别 份 额 的 风 险 收 益 特 征, 分 为 优 先 份 额 子 基 金 和 进 取 份 额 子 基 金 两 个 三 级 类 别 股 票 型 分 级 子 基 金 ( 优 先 份 额 ) 和 股 票 型 分 级 子 基 金 ( 进 取 份 额 ) 不 参 与 同 类 型 基 金 评 级 和 业 绩

3 排 名, 只 做 单 一 信 息 与 资 讯 的 列 示 特 定 策 略 股 票 型 基 金 是 指 运 用 特 定 股 票 投 资 策 略, 且 不 适 合 与 其 他 股 票 型 基 金 进 行 收 益 与 风 险 评 价 比 较 的 基 金 特 定 策 略 股 票 型 基 金 暂 不 进 行 三 级 分 类, 不 参 与 同 类 型 基 金 评 级 与 业 绩 排 名, 只 做 单 一 信 息 与 资 讯 的 列 示 二 混 合 基 金 混 合 基 金 是 指 投 资 于 股 票 债 券 和 货 币 市 场 工 具, 并 且 股 票 投 资 和 债 券 投 资 的 比 例 不 符 合 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 第 二 十 九 条 第 ( 一 ) 项 和 第 ( 二 ) 项 规 定 的 基 金 混 合 基 金 根 据 基 金 资 产 投 资 范 围 与 比 例 及 投 资 策 略 分 为 偏 股 型 基 金 灵 活 配 置 型 基 金 股 债 平 衡 型 基 金 偏 债 型 基 金 保 本 型 基 金 特 定 策 略 混 合 型 基 金 六 个 二 级 类 别 偏 股 型 基 金 是 指 基 金 名 称 或 者 基 金 管 理 公 司 自 定 义 为 混 合 基 金 的, 且 基 金 合 同 载 明 或 者 本 义 是 以 股 票 为 主 要 投 资 方 向 的 基 金 考 虑 我 们 基 金 行 业 实 际 情 况, 偏 股 型 基 金 按 照 股 票 投 资 比 例 上 限 分 为 偏 股 型 基 金 ( 股 票 上 限 95%) 与 偏 股 型 基 金 ( 股 票 上 限 80%) 两 个 三 级 分 类 偏 股 型 基 金 ( 股 票 上 限 95%) 与 偏 股 型 基 金 ( 股 票 上 限 80%) 参 与 同 类 型 基 金 评 级 和 业 绩 排 名 灵 活 配 置 型 基 金 是 指 基 金 名 称 或 者 基 金 管 理 公 司 自 定 义 为 混 合 基 金 的, 且 基 金 合 同 载 明 或 者 合 同 本 义 是 股 票 和 债 券 大 类 资 产 之 间 较 大 比 例 灵 活 配 置 的 基 金 考 虑 我 们 基 金 行 业 实 际 情 况, 灵 活 配 置 型 基 金 按 照 股 票 投 资 比 例 上 限 分 为 灵 活 配 置 型 基 金 ( 股 票 上 限 95%) 与 灵 活 配 置 型 基 金 ( 股 票 上 限 80%) 两 个 三 级 分 类 灵 活 配 置 型 基 金 ( 股 票 上 限 95%) 与 灵 活 配 置 型 基 金 ( 股 票 上 限 80%) 参 与 同 类 型 基 金 评 级 和 业 绩 排 名 股 债 平 衡 型 基 金 是 指 基 金 名 称 或 者 基 金 管 理 公 司 自 定 义 为 混 合 基 金, 且 基 金 合 同 载 明 或 者 合 同 本 义 是 股 票 和 债 券 投 资 比 例 相 对 均 衡 不 做 灵 活 配 置 的 基 金 股 债 平 衡 型 基 金 暂 不 进 行 三 级 分 类, 参 与 同 类 型 基 金 评 级 和 业 绩 排 名 偏 债 型 基 金 是 指 基 金 名 称 或 者 基 金 管 理 公 司 自 定 义 为 混 合 基 金 的, 且 基 金 合 同 载 明 或 者 合 同 本 义 是 以 债 券 为 主 要 投 资 方 向 的 基 金 偏 债 型 基 金 暂 不 进 行 三 级 分 类, 参 与 同 类 型 基 金 评 级 和 业 绩 排 名 保 本 型 基 金 是 指 基 金 名 称 或 者 基 金 管 理 公 司 自 定 义 为 混 合 基 金 的, 基 金 名 称 中 出 现 保 本 字 样, 且 基 金 合 同 载 明 基 金 管 理 人 或 者 第 三 方 承 担 保 本 保 证 责 任 的 基 金 保 本 型 基 金 暂 不 进 行 三 级 分 类, 不 参 与 同 类 型 基 金 评 级, 但 参 与 业 绩 排 名 特 定 策 略 混 合 型 基 金 是 指 运 用 特 定 混 合 投 资 策 略, 且 不 适 合 与 其 他 混 合 型 基 金 进 行 收 益 与 风 险 评 价 比 较 的 基 金 特 定 策 略 混 合 型 基 金 暂 不 进 行 三 级 分 类, 不 参 与 同 类 型 基 金 评 级 和 业 绩 排 名, 只 做 单 一 信 息 与 资 讯 的 列 示 三 债 券 基 金 百 分 之 八 十 以 上 的 基 金 资 产 投 资 于 债 券 的, 为 债 券 基 金 债 券 基 金 按 照 投 资 范 围 与 投 资 目 标 等 不 同 分 为 标 准 债 券 型 基 金 普 通 债 券 型 基 金 可 转 换 债 券 型 基 金 指 数 型 债 券 基 金 债 券 型 分 级 子 基 金 和 特 定 策 略 债 券 型 基 金

4 六 个 二 级 类 别 仅 投 资 于 固 定 收 益 类 金 融 工 具 的 为 标 准 债 券 型 基 金 按 照 固 定 收 益 类 金 融 工 具 期 限 配 置 分 为 长 期 标 准 债 券 型 基 金 和 中 短 期 标 准 债 券 型 基 金 长 期 标 准 债 券 型 基 金 和 中 短 期 标 准 债 券 型 基 金 参 与 同 类 型 基 金 评 级 和 业 绩 排 名 以 固 定 收 益 类 金 融 工 具 为 主, 但 可 以 投 资 股 票 等 权 益 类 金 融 工 具 的 为 普 通 债 券 型 基 金 其 中 可 参 与 一 级 市 场 新 股 申 购 的 为 普 通 债 券 型 基 金 ( 股 票 一 级 市 场 ), 简 称 为 一 级 债 基 ; 可 投 资 于 公 开 发 行 上 市 的 股 票 以 及 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 权 证 等 其 它 金 融 工 具 为 普 通 债 券 型 基 金 ( 股 票 二 级 市 场 ), 简 称 为 二 级 债 基 一 级 债 基 和 二 级 债 基 参 与 同 类 型 基 金 评 级 和 业 绩 排 名 可 转 换 债 券 基 金 指 的 是 基 金 名 称 或 者 基 金 管 理 公 司 自 定 义 为 可 转 债 基 金 的, 或 基 金 契 约 中 对 可 转 换 债 券 投 资 比 例 下 限 进 行 了 限 定 份 的 债 券 型 基 金, 其 主 要 投 资 标 的 是 可 转 换 债 券 ( 包 括 可 分 离 交 易 可 转 债 ) 可 转 换 债 券 型 基 金 暂 不 进 行 三 级 分 类, 参 与 同 类 型 基 金 评 级 和 业 绩 排 名 特 定 策 略 债 券 型 基 金 是 指 运 用 特 定 债 券 投 资 策 略, 且 不 适 合 与 其 他 债 券 基 金 进 行 收 益 与 风 险 评 价 比 较 的 基 金 特 定 策 略 债 券 型 基 金 暂 不 进 行 三 级 分 类, 不 参 与 同 类 型 基 金 评 级 和 排 名, 只 做 单 一 信 息 与 资 讯 的 列 示 四 其 他 基 金 其 他 基 金 是 指 按 照 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 规 定 的 由 中 国 证 监 会 规 定 的 其 他 基 金 类 别 目 前 暂 不 做 二 级 分 类 和 三 级 分 类, 为 基 金 行 业 产 品 改 革 创 新 预 留 分 类 基 础 五 货 币 市 场 基 金 仅 投 资 于 货 币 市 场 工 具 的, 为 货 币 市 场 基 金 按 提 取 的 销 售 服 务 费 比 例 的 不 同, 分 为 货 币 市 场 基 金 A 类 和 货 币 市 场 基 金 B 类 货 币 市 场 基 金 A 类 和 货 币 市 场 基 金 B 类 不 参 与 同 类 型 基 金 评 级, 但 参 与 业 绩 排 名 六 QDII 基 金 QDII 是 Qualified Domestic Institutional Investors ( 合 格 境 内 机 构 投 资 者 ) 的 英 文 首 个 字 母 缩 写, 是 指 根 据 合 格 境 内 机 构 投 资 者 境 外 证 券 投 资 管 理 试 行 办 法 募 集 设 立 的 基 金 QDII 基 金 根 据 投 资 标 的 的 属 性 分 为 QDII 股 票 基 金 QDII 债 券 基 金 QDII 混 合 基 金 QDII(FOF) 基 金 特 定 策 略 QDII 基 金 五 个 二 级 类 别, 目 前 暂 不 进 行 三 级 分 类 其 划 分 根 据 可 参 考 国 内 基 金 分 类 划 分 基 本 原 理, 其 中 QDII(FOF) 基 金 是 指 投 资 国 外 基 金 的 基 金 由 于 上 述 基 金 分 类 体 系 未 考 虑 基 金 运 作 方 式, 在 按 照 基 金 资 产 投 资 方 向 等 进 行 划 分 的 基 础 上 再 按 照 开 放 式 和 封 闭 式 两 种 运 作 方 式 进 行 划 分, 可 以 划 分 为 开 放 式 基 金 分 类 体 系 和 封 闭 式 基 金 分 类 体 系 由 于 目 前 封 闭 式 基 金 数 量 较 少, 三 级 分 类 中 的 某 些 类 别 缺 少 基 金 的 则 暂 不 显 示, 只 在 体 系 与 计 算 机 系 统 中 预 留 编 码 中 国 银 河 证 券 基 金 研 究 中 心 根 据 监 管 部 门 统 一 编 列 的 基 金 主 代 码 进 行 基 金 基 本 信 息 和 数 据 的 建 档 和 录 入 在 基 金 简 称 上, 为 了 统 一 规 范 不 引 起 混 乱, 对 级 和 类 进 行 了 明 确 定 义 和 重 新 划 分 实 施 份 额 分 级 的 基 金, 在 基 金 简 称 中 加 注

5 分 级 表 示, 例 如 分 级 母 基 金 分 级 子 基 金 均 在 简 称 中 加 以 区 别, 并 且 母 基 金 和 子 基 金 的 简 称 有 所 区 别 没 有 实 施 份 额 分 级 的 基 金, 因 为 费 率 等 方 面 的 原 因 将 基 金 进 行 划 分 的, 不 影 响 基 金 组 合 实 质 性 风 险 收 益 特 征 的, 并 且 有 主 代 码 的 则 加 注 分 类 标 识 例 如 债 券 基 金 和 货 币 市 场 基 金 按 照 提 取 的 前 后 端 或 者 销 售 服 务 费 比 例 的 差 异, 可 以 分 为 A 类 和 B 类 中 国 银 河 证 券 基 金 分 类 体 系 一 览 表 (2012 版 ) 一 览 表 : 一 级 类 别 序 号 一 级 类 别 名 称 1 股 票 基 金 2 混 合 基 金 3 债 券 基 金 二 级 类 别 序 号 二 级 类 别 名 称 1.1 股 票 型 基 金 1.2 指 数 型 股 票 基 金 1.3 股 票 型 分 级 子 基 金 三 级 类 别 序 号 三 级 类 别 名 称 标 准 股 票 型 基 金 普 通 股 票 型 基 金 标 准 指 数 型 股 票 基 金 增 强 指 数 型 股 票 基 金 股 票 型 分 级 子 基 金 ( 优 先 份 额 ) 股 票 型 分 级 子 基 金 ( 进 取 份 额 ) 1.9 特 定 策 略 股 票 型 基 金 特 定 策 略 股 票 型 基 金 2.1 偏 股 型 基 金 2.2 灵 活 配 置 型 基 金 偏 股 型 基 金 ( 股 票 上 限 95%) 偏 股 型 基 金 ( 股 票 上 限 80%) 灵 活 配 置 型 基 金 ( 股 票 上 限 95%) 灵 活 配 置 型 基 金 ( 股 票 上 限 80%) 2.3 股 债 平 衡 型 基 金 股 债 平 衡 型 基 金 2.4 偏 债 型 基 金 偏 债 型 基 金 2.5 保 本 型 基 金 保 本 型 基 金 2.9 特 定 策 略 混 合 型 基 金 特 定 策 略 混 合 型 基 金 3.1 标 准 债 券 型 基 金 3.2 普 通 债 券 型 基 金 长 期 标 准 债 券 型 基 金 中 短 期 标 准 债 券 型 基 金 普 通 债 券 型 基 金 ( 一 级 ) 普 通 债 券 型 基 金 ( 二 级 ) 3.3 可 转 换 债 券 型 基 金 可 转 换 债 券 型 基 金 3.4 指 数 型 债 券 基 金 指 数 型 债 券 基 金 3.5 债 券 型 分 级 子 基 金 债 券 型 分 级 子 基 金 ( 优 先 份 额 ) 债 券 型 分 级 子 基 金 ( 进 取 份 额 ) 3.9 特 定 策 略 债 券 型 基 金 特 定 策 略 债 券 型 基 金 4 其 他 基 金 4.1 其 他 基 金 其 他 基 金 5 货 币 市 场 基 金 6 QDII 基 金 5.1 货 币 市 场 基 金 (A 类 ) 货 币 市 场 基 金 (A 类 ) 5.2 货 币 市 场 基 金 (B 类 ) 货 币 市 场 基 金 (B 类 ) 6.1 QDII 股 票 基 金 QDII 股 票 基 金 6.2 QDII 债 券 基 金 QDII 债 券 基 金 6.3 QDII 混 合 基 金 QDII 混 合 基 金

6 7 封 闭 式 股 票 基 金 8 封 闭 式 混 合 基 金 9 封 闭 式 债 券 基 金 6.4 QDII(FOF) 基 金 QDII(FOF) 基 金 6.9 特 定 策 略 QDII 基 金 特 定 策 略 QDII 基 金 封 闭 式 标 准 股 票 型 基 金 7.1 封 闭 式 股 票 型 基 金 封 闭 式 普 通 股 票 型 基 金 封 闭 式 标 准 指 数 型 股 票 基 金 7.2 封 闭 式 指 数 型 股 票 基 金 封 闭 式 增 强 指 数 型 股 票 基 金 封 闭 式 股 票 型 分 级 子 基 金 ( 优 先 份 额 ) 7.3 封 闭 式 股 票 型 分 级 子 基 金 封 闭 式 股 票 型 分 级 子 基 金 ( 进 取 份 额 ) 7.9 封 闭 式 特 定 策 略 股 票 型 基 金 封 闭 式 特 定 策 略 股 票 型 基 金 封 闭 式 偏 股 型 基 金 ( 股 票 上 限 95%) 8.1 封 闭 式 偏 股 型 基 金 封 闭 式 偏 股 型 基 金 ( 股 票 上 限 80%) 封 闭 式 灵 活 配 置 型 基 金 ( 股 票 上 限 95%) 8.2 封 闭 式 灵 活 配 置 型 基 金 封 闭 式 灵 活 配 置 型 基 金 ( 股 票 上 限 80%) 8.3 封 闭 式 股 债 平 衡 型 基 金 封 闭 式 股 债 平 衡 型 基 金 8.4 封 闭 式 偏 债 型 基 金 封 闭 式 偏 债 型 基 金 8.5 封 闭 式 保 本 型 基 金 封 闭 式 保 本 型 基 金 8.9 封 闭 式 特 定 策 略 混 合 型 基 金 封 闭 式 特 定 策 略 混 合 型 基 金 封 闭 式 长 期 标 准 债 券 型 基 金 9.1 封 闭 式 标 准 债 券 型 基 金 封 闭 式 中 短 期 标 准 债 券 型 基 金 封 闭 式 普 通 债 券 型 基 金 ( 一 级 ) 9.2 封 闭 式 普 通 债 券 基 金 封 闭 式 普 通 债 券 型 基 金 ( 二 级 ) 9.3 封 闭 式 可 转 换 债 券 型 基 金 封 闭 式 可 转 换 债 券 型 基 金 9.4 封 闭 式 指 数 型 债 券 基 金 封 闭 式 指 数 型 债 券 基 金 封 闭 式 债 券 型 分 级 子 基 金 ( 优 先 份 额 ) 9.5 封 闭 式 债 券 型 分 级 子 基 金 封 闭 式 债 券 型 分 级 子 基 金 ( 进 取 份 额 ) 9.9 封 闭 式 特 定 策 略 债 券 型 基 金 封 闭 式 特 定 策 略 债 券 型 基 金

7 二 中 国 银 河 证 券 基 金 投 资 方 向 分 类 体 系 (2012 版 ) 中 国 银 河 证 券 基 金 研 究 中 心 为 了 进 一 步 丰 富 基 金 研 究 维 度, 中 国 银 河 证 券 基 金 研 究 中 心 在 对 外 公 开 的 中 国 银 河 证 券 基 金 分 类 体 系 (2012 版 ) 的 基 础 上, 设 计 了 基 金 投 资 方 向 分 类 体 系, 该 体 系 与 基 金 分 类 体 系 有 较 大 区 别, 主 要 用 于 基 金 研 究 与 基 金 统 计 之 用, 不 做 为 基 金 评 价 标 准 把 基 金 投 资 方 向 分 为 股 票 投 资 方 向 债 券 投 资 方 向 货 币 市 场 工 具 投 资 方 向 和 其 他 投 资 方 向 四 个 类 别 中 国 银 河 证 券 基 金 研 究 评 价 资 讯 系 统 中 对 每 只 基 金 进 行 该 指 标 的 维 护 三 中 国 银 河 证 券 基 金 投 资 风 格 划 分 体 系 (2012 版 ) 中 国 银 河 证 券 基 金 研 究 中 心 中 国 银 河 证 券 基 金 研 究 中 心 制 定 了 中 国 银 河 证 券 基 金 投 资 风 格 划 分 体 系, 主 要 是 对 基 金 投 资 的 A 股 上 市 公 司 进 行 分 类, 按 照 上 市 公 司 市 值 规 模 和 成 长 价 值 属 性 进 行 划 分 上 市 公 司 市 值 规 模 划 分 的 依 据 : 我 们 主 要 选 择 靠 档 后 的 流 通 市 值 规 模, 而 不 是 总 市 值, 因 为 除 了 上 证 综 合 指 数 和 深 成 指 这 两 个 历 史 悠 久 的 指 数 采 取 总 市 值 法 之 外, 其 他 的 指 数, 上 交 所 深 交 所 和 中 证 指 数 公 司 都 确 定 采 取 靠 档 后 流 通 市 值 因 此 银 河 证 券 的 基 金 持 股 规 模 风 格 特 征 指 标 也 采 取 靠 档 后 的 流 通 市 值 对 A 股 上 市 公 司 按 照 靠 档 后 的 流 通 市 值 规 模 划 分 为 银 河 大 盘 银 河 中 盘 银 河 小 盘, 分 类 划 分 的 比 例 主 要 按 照 靠 档 后 流 通 市 值 累 积 比 例, 前 50% 是 银 河 大 盘 中 30% 是 银 河 中 盘 后 20% 是 银 河 小 盘 再 对 每 个 类 别 进 行 细 分, 分 为 银 河 大 - 大 盘 银 河 大 - 中 盘 银 河 大 - 小 盘 ; 银 河 中 - 大 盘 银 河 中 - 中 盘 银 河 中 - 小 盘 ; 银 河 小 - 大 盘 银 河 小 - 中 盘 银 河 小 - 小 盘 在 基 金 系 统 实 现 中, 虽 然 我 们 选 择 了 靠 档 后 的 流 通 市 值, 但 为 了 丰 富 和 完 善 我 们 的 体 系, 也 实 现 总 市 值 流 通 市 值 两 个 角 度 的 规 模 风 格 划 分 做 为 研 究 参 考 上 市 公 司 成 长 与 价 值 风 格 特 征 划 分 : 上 市 公 司 成 长 和 价 值 的 划 分, 目 前 以 中 证 指 数 公 司 的 划 分 标 准 为 依 据, 具 体 见 中 证 指 数 公 司 的 业 务 标 准 根 据 中 证 指 数 公 司 的 有 关 基 础 数 据 对 上 市 公 司 划 分 为 银 河 成 长 银 河 价 值 两 个 大 类, 然 后 再 次 细 分 银 河 成 长 细 分 为 银 河 积 极 成 长 银 河 持 续 成 长 银 河 稳 健 成 长, 银 河 价 值 细 分 为 银 河 积 极 价 值 银 河 持 续 价 值 银 河 稳 健 价 值

8 中 国 银 河 证 券 一 级 基 金 投 资 风 格 图 银 河 大 盘 银 河 中 盘 银 河 小 盘 银 河 价 值 银 河 成 长 中 国 银 河 证 券 二 级 基 金 投 资 风 格 图 银 河 大 - 大 盘 银 河 大 - 中 盘 银 河 大 - 小 盘 银 河 中 - 大 盘 银 河 中 - 中 盘 银 河 中 - 小 盘 银 河 小 - 大 盘 银 河 小 - 中 盘 银 河 小 - 小 盘 银 河 稳 健 银 河 持 续 银 河 积 极 银 河 稳 健 银 河 持 续 银 河 积 极 价 值 价 值 价 值 成 长 成 长 成 长 四 中 国 银 河 证 券 基 金 分 类 体 系 (2010 版 ) 中 国 银 河 证 券 基 金 研 究 中 心 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 第 二 十 九 条 规 定, 基 金 合 同 和 基 金 招 募 说 明 书 应 当 按 照 下 列 规 定 载 明 基 金 的 类 别 :( 一 ) 百 分 之 六 十 以 上 的 基 金 资 产 投 资 于 股 票 的, 为 股 票 基 金 ;( 二 ) 百 分 之 八 十 以 上 的 基 金 资 产 投 资 于 债 券 的, 为 债 券 基 金 ;( 三 ) 仅 投 资 于 货 币 市 场 工 具 的, 为 货 币 市 场 基 金 ;( 四 ) 投 资 于 股 票 债 券 和 货 币 市 场 工 具, 并 且 股 票 投 资 和 债 券 投 资 的 比 例 不 符 合 第 ( 一 ) 项 第 ( 二 ) 项 规 定 的, 为 混 合 基 金 ( 五 ) 中 国 证 监 会 规 定 的 其 他 基 金 类 别 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 第 三 十 条 规 定, 基 金 名 称 显 示 投 资 方 向 的, 应 当 有 百 分 之 八 十 以 上 的 非 现 金 基 金 资 产 属 于 投 资 方 向 确 定 的 内 容 证 券 投 资 基 金 评 价 业 务 管 理 暂 行 办 法 第 十 二 条 规 定, 对 基 金 的 分 类 应 当 以 相 关 法 律 行 政 法 规 和 中 国 证 监 会 的 规 定 为 标 准, 可 以 在 法 律 行 政 法 规 和 中 国 证 监 会 对 基 金 分 类 规 定 的 基 础 上 进 行 细 分 ; 对 法 律 行 政 法 规 和 中 国 证 监 会 未 做 规 定 的 分 类 方 法, 应 当 明 确 标 注 并 说 明 理 由 根 据 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 第 二 十 九 条 第 三 十 条 和 证 券 投 资 基

9 金 评 价 业 务 管 理 暂 行 办 法 第 十 二 条 的 规 定, 并 结 合 中 国 证 监 会 基 金 监 管 部 的 有 关 监 管 规 定, 中 国 银 河 证 券 基 金 研 究 中 心 按 照 基 金 招 募 说 明 书 和 基 金 合 同 约 定 的 投 资 方 向 投 资 范 围 投 资 方 法 业 绩 比 较 基 准 和 基 金 风 险 收 益 特 征 等 内 容 对 我 国 的 证 券 投 资 基 金 进 行 分 类, 并 制 定 中 国 银 河 证 券 基 金 分 类 体 系 中 国 银 河 证 券 基 金 分 类 体 系 从 2001 年 9 月 开 始 推 出, 是 国 内 最 早 的 基 金 分 类 体 系 随 着 我 国 开 放 式 基 金 数 量 迅 速 增 长, 基 金 产 品 创 新 逐 步 复 杂,2006 年 对 分 类 体 系 进 行 重 大 调 整, 从 单 一 的 一 级 架 构 扩 大 到 三 级 架 构 三 级 架 构 分 类 体 系 既 满 足 了 基 金 净 值 增 长 率 计 算 排 序 和 评 星 等 评 价 工 作, 也 满 足 了 基 金 业 的 统 计 汇 总 等 研 究 工 作, 满 足 了 社 会 和 基 金 行 业 从 简 单 到 复 杂 的 各 个 层 次 的 需 要 从 全 球 来 看, 基 金 分 类 方 法 主 要 有 事 前 法 和 事 后 法 事 前 法 是 指 依 据 基 金 契 约 或 基 金 合 同 来 确 定 基 金 的 类 别 由 于 这 类 方 法 基 本 不 考 虑 基 金 正 式 运 作 之 后 的 投 资 组 合 特 征, 而 在 基 金 正 式 运 作 之 前 就 确 定 了 基 金 类 别, 故 称 为 事 前 法 事 前 法 体 现 了 资 产 管 理 行 业 的 诚 信 准 则 事 后 法 是 指 以 基 金 投 资 组 合 实 际 状 况 为 依 据 对 基 金 进 行 类 别 划 分, 注 重 的 是 当 前 基 金 的 资 产 配 置 状 况 中 国 银 河 证 券 基 金 分 类 体 系 采 用 的 是 事 前 法, 并 与 我 国 基 金 法 律 法 规 和 行 政 规 定 相 一 致 根 据 证 券 投 资 基 金 评 价 业 务 管 理 暂 行 办 法 的 规 定, 每 年 根 据 我 国 基 金 行 业 发 展 实 际 情 况 做 适 度 微 调, 并 推 出 年 度 版 本 中 国 银 河 证 券 基 金 分 类 体 系 (2010 版 ) 内 容 如 下 : ( 一 ) 股 票 基 金 百 分 之 六 十 以 上 的 基 金 资 产 投 资 于 股 票 的, 为 股 票 基 金 股 票 基 金 按 照 主 动 被 动 操 作 方 式 以 及 特 定 策 略 分 为 股 票 型 基 金 指 数 型 基 金 特 定 策 略 股 票 型 基 金 3 个 二 级 类 别 股 票 型 基 金 是 指 在 基 金 合 同 中 规 定 百 分 之 六 十 以 上 的 基 金 资 产 投 资 于 股 票 的 基 金, 且 基 金 名 称 或 者 基 金 管 理 公 司 自 定 义 为 股 票 基 金 的 基 金 股 票 型 基 金 按 照 股 票 投 资 比 例 上 限 分 为 标 准 股 票 型 基 金 和 普 通 股 票 型 基 金 2 个 三 级 类 别 股 票 投 资 比 例 上 限 是 95% 以 上 的 为 标 准 股 票 型 基 金, 股 票 投 资 比 例 上 限 不 高 于 80% 的 为 普 通 股 票 型 基 金 指 数 型 基 金 是 指 以 标 的 股 票 指 数 为 主 要 跟 踪 对 象 进 行 指 数 化 投 资 运 作 的 基 金 指 数 型 基 金 按 照 跟 踪 标 的 指 数 的 方 法 和 投 资 策 略 分 为 标 准 指 数 型 基 金 和 增 强 指 数 型 基 金 2 个 三 级 级 类 别 采 取 完 全 复 制 法 进 行 指 数 管 理 和 运 作 的 为 标 准 指 数 型 基 金 以 跟 踪 标 的 指 数 为 主, 但 可 以 实 施 增 强 策 略 或 优 化 策 略 的 为 增 强 指 数 型 基 金 特 定 策 略 股 票 型 基 金 是 指 运 用 特 定 股 票 投 资 策 略, 且 不 适 合 与 其 他 股 票 型 基 金 进 行 收 益 与 风 险 评 价 比 较 的 基 金 特 定 策 略 股 票 型 基 金 暂 不 进 行 三 级 分 类 ( 二 ) 混 合 基 金 混 合 基 金 是 指 投 资 于 股 票 债 券 和 货 币 市 场 工 具, 并 且 股 票 投 资 和 债 券 投 资 的 比 例 不 符 合 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 第 二 十 九 条 第

10 ( 一 ) 项 和 第 ( 二 ) 项 规 定 的 基 金 混 合 基 金 根 据 基 金 资 产 投 资 范 围 与 比 例 及 投 资 策 略 分 为 偏 股 型 基 金 灵 活 配 置 型 基 金 股 债 平 衡 型 基 金 偏 债 型 基 金 保 本 型 基 金 特 定 策 略 混 合 型 基 金 6 个 二 级 类 别 偏 股 型 基 金 是 指 基 金 名 称 或 者 基 金 管 理 公 司 自 定 义 为 混 合 基 金 的, 且 基 金 合 同 载 明 或 者 本 义 是 以 股 票 为 主 要 投 资 方 向 的 基 金 考 虑 我 们 基 金 行 业 实 际 情 况, 偏 股 型 基 金 按 照 股 票 投 资 比 例 上 限 分 为 偏 股 型 基 金 ( 股 票 上 限 95%) 与 偏 股 型 基 金 ( 股 票 上 限 80%) 两 个 三 级 分 类 灵 活 配 置 型 基 金 是 指 基 金 名 称 或 者 基 金 管 理 公 司 自 定 义 为 混 合 基 金 的, 且 基 金 合 同 载 明 或 者 合 同 本 义 是 股 票 和 债 券 大 类 资 产 之 间 较 大 比 例 灵 活 配 置 的 基 金 考 虑 我 们 基 金 行 业 实 际 情 况, 灵 活 配 置 型 基 金 按 照 股 票 投 资 比 例 上 限 分 为 灵 活 配 置 型 基 金 ( 股 票 上 限 95%) 与 灵 活 配 置 型 基 金 ( 股 票 上 限 80%) 两 个 三 级 分 类 股 债 平 衡 型 基 金 是 指 基 金 名 称 或 者 基 金 管 理 公 司 自 定 义 为 混 合 基 金, 且 基 金 合 同 载 明 或 者 合 同 本 义 是 股 票 和 债 券 投 资 比 例 相 对 均 衡 不 做 灵 活 配 置 的 基 金 股 债 平 衡 型 基 金 暂 不 进 行 三 级 分 类 偏 债 型 基 金 是 指 基 金 名 称 或 者 基 金 管 理 公 司 自 定 义 为 混 合 基 金 的, 且 基 金 合 同 载 明 或 者 合 同 本 义 是 以 债 券 为 主 要 投 资 方 向 的 基 金 偏 债 型 基 金 暂 不 进 行 三 级 分 类 保 本 型 基 金 是 指 基 金 名 称 或 者 基 金 管 理 公 司 自 定 义 为 混 合 基 金 的, 基 金 名 称 中 出 现 保 本 字 样, 且 基 金 合 同 载 明 基 金 管 理 人 或 者 第 三 方 承 担 保 本 保 证 责 任 的 基 金 保 本 型 基 金 暂 不 进 行 三 级 分 类 特 定 策 略 混 合 型 基 金 是 指 运 用 特 定 混 合 投 资 策 略, 且 不 适 合 与 其 他 混 合 型 基 金 进 行 收 益 与 风 险 评 价 比 较 的 基 金 特 定 策 略 混 合 型 基 金 暂 不 进 行 三 级 分 类 ( 三 ) 债 券 基 金 百 分 之 八 十 以 上 的 基 金 资 产 投 资 于 债 券 的, 为 债 券 基 金 债 券 基 金 按 照 投 资 范 围 与 投 资 目 标 等 不 同 分 为 标 准 债 券 型 基 金 普 通 债 券 型 基 金 和 特 定 策 略 债 券 型 基 金 3 个 二 级 类 别 仅 投 资 于 固 定 收 益 类 金 融 工 具 的 为 标 准 债 券 型 基 金 按 照 固 定 收 益 类 金 融 工 具 期 限 配 置 分 为 长 期 标 准 债 券 型 基 金 和 中 短 期 标 准 债 券 型 基 金 以 固 定 收 益 类 金 融 工 具 为 主, 但 可 以 投 资 股 票 等 权 益 类 金 融 工 具 的 为 普 通 债 券 型 基 金 其 中 可 参 与 一 级 市 场 新 股 申 购, 持 有 因 可 转 债 转 股 所 形 成 的 股 票 以 及 股 票 派 发 或 可 分 离 交 易 可 转 债 分 离 交 易 的 权 证 等 资 产 的 为 普 通 债 券 型 基 金 ( 股 票 一 级 市 场 ), 简 称 为 一 级 债 基 ; 可 投 资 于 公 开 发 行 上 市 的 股 票 以 及 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 权 证 等 其 它 金 融 工 具 为 普 通 债 券 型 基 金 ( 股 票 二 级 市 场 ), 简 称 为 二 级 债 基 特 定 策 略 债 券 型 基 金 是 指 运 用 特 定 债 券 投 资 策 略, 且 不 适 合 与 其 他 债 券 基 金

11 进 行 收 益 与 风 险 评 价 比 较 的 基 金 特 定 策 略 债 券 型 基 金 暂 不 进 行 三 级 分 类 4 其 他 基 金 其 他 基 金 是 指 按 照 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 规 定 的 由 中 国 证 监 会 规 定 的 其 他 基 金 类 别 目 前 暂 不 做 二 级 分 类 和 三 级 分 类, 为 基 金 行 业 产 品 改 革 创 新 预 留 分 类 基 础 5 货 币 市 场 基 金 仅 投 资 于 货 币 市 场 工 具 的, 为 货 币 市 场 基 金 按 提 取 的 销 售 服 务 费 比 例 的 不 同, 分 为 货 币 市 场 基 金 A 级 和 货 币 市 场 基 金 B 级 6 QDII 基 金 QDII 是 Qualified Domestic Institutional Investors( 合 格 境 内 机 构 投 资 者 ) 的 英 文 首 个 字 母 缩 写, 是 指 根 据 合 格 境 内 机 构 投 资 者 境 外 证 券 投 资 管 理 试 行 办 法 募 集 设 立 的 基 金 目 前 QDII 基 金 数 量 较 少, 暂 不 进 行 二 级 和 三 级 分 类 中 国 银 河 证 券 基 金 分 类 体 系 一 览 表 (2010 版 ) 一 级 类 别 一 级 类 别 名 称 二 级 类 别 二 级 类 别 名 称 三 级 类 别 三 级 类 别 名 称 序 号 序 号 序 号 1.1 股 票 型 基 金 标 准 股 票 型 基 金 普 通 股 票 型 基 金 1 股 票 基 金 标 准 指 数 型 基 金 1.2 指 数 型 基 金 增 强 指 数 型 基 金 1.3 特 定 策 略 股 票 型 基 金 特 定 策 略 股 票 型 基 金 2.1 偏 股 型 基 金 偏 股 型 基 金 ( 股 票 上 限 95%) 偏 股 型 基 金 ( 股 票 上 限 80%) 灵 活 配 置 型 基 金 ( 股 票 上 限 95%) 2.2 灵 活 配 置 型 基 金 灵 活 配 置 型 基 金 ( 股 票 上 限 80%) 2 混 合 基 金 2.3 股 债 平 衡 型 基 金 股 债 平 衡 型 基 金 2.4 偏 债 型 基 金 偏 债 型 基 金 2.5 保 本 型 基 金 保 本 型 基 金 2.6 特 定 策 略 混 合 型 基 金 特 定 策 略 混 合 型 基 金 3.1 标 准 债 券 型 基 金 长 期 标 准 债 券 型 基 金 中 短 期 标 准 债 券 型 基 金 3 债 券 基 金 普 通 债 券 型 基 金 ( 一 级 ) 3.2 普 通 债 券 型 基 金 普 通 债 券 型 基 金 ( 二 级 ) 3.3 特 定 策 略 债 券 型 基 金 特 定 策 略 债 券 型 基 金 4 其 他 基 金 4.1 其 他 基 金 其 他 基 金 5 货 币 市 场 基 金 5.1 货 币 市 场 基 金 (A 级 ) 货 币 市 场 基 金 (A 级 ) 5.2 货 币 市 场 基 金 (B 级 ) 货 币 市 场 基 金 (B 级 ) 6 QDII 基 金 6.1 QDII 基 金 QDII 基 金

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基金评价机构信息披露内容与格式 第 1 页 共 10 页 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司 一 中 国 银 河 证 券 分 类 体 系 (2013 版 ) 中 国 银 河 证 券 研 究 中 心 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 法 第 五 条 规 定, 运 作 方 式 可 以 采 取 封 闭 式 开 放 式 或 者 其 他 方 式 采 取 封 闭 式 运 作 方 式 的, 是 指 经 核 准 的 份 额

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