中国银河证券股份有限公司研究所

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1 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司 中 国 银 河 证 券 基 销 售 适 用 性 基 产 品 风 险 评 价 大 纲 (2015 版 ) 中 国 银 河 证 券 基 研 究 中 心 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司 基 研 究 中 心 依 照 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 法 公 开 募 集 证 券 投 资 基 运 作 管 理 办 法 证 券 投 资 基 销 售 管 理 办 法 证 券 投 资 基 销 售 业 务 信 息 管 理 平 台 管 理 规 定 证 券 投 资 基 销 售 机 构 内 部 控 制 指 导 意 见 证 券 投 资 基 销 售 适 用 性 指 导 意 见 关 于 证 券 投 资 基 宣 传 推 介 材 料 监 管 事 项 的 补 充 规 定 证 券 投 资 基 销 售 人 员 执 业 守 则 等 法 律 规 章 规 范 性 文 件 和 行 业 自 律 性 文 件, 制 定 了 中 国 银 河 证 券 基 产 品 风 险 评 价 大 纲, 并 每 年 适 度 调 整 和 更 新 一 次, 形 成 年 度 新 版 本 一 般 来 说, 基 风 险 等 级 评 价 包 括 基 产 品 风 险 评 价 和 基 运 作 风 险 评 价 中 国 银 河 证 券 基 研 究 中 心 至 少 依 据 以 下 四 个 因 素 对 基 产 品 进 行 风 险 等 级 评 价 :( 一 ) 基 招 募 说 明 书 所 明 示 的 投 资 方 向 投 资 范 围 和 投 资 比 例 ;( 二 ) 基 的 历 史 规 模 和 持 仓 比 例 ;( 三 ) 基 的 过 往 业 绩 及 基 净 值 的 历 史 波 动 程 度 ;( 四 ) 基 成 立 以 来 有 无 违 规 行 为 发 生 一 基 产 品 风 险 评 价 中 国 银 河 证 券 基 研 究 中 心 根 据 证 券 投 资 基 法 公 开 募 集 证 券 投 资 基 运 作 管 理 办 法 和 证 券 投 资 基 评 价 业 务 管 理 暂 行 办 法 制 定 了 中 国 银 河 证 券 基 分 类 体 系 (2015 版 ), 该 分 类 体 系 按 照 基 招 募 说 明 书 和 基 合 同 约 定 的 投 资 方 向 投 资 范 围 投 资 方 法 业 绩 比 较 基 准 和 基 风 险 收 益 特 征 等 内 容 对 我 国 的 证 券 投 资 基 进 行 分 类 同 时 对 中 国 银 河 证 券 基 分 类 体 系 一 览 表 中 的 不 同 类 型 基 的 风 险 等 级 进 行 划 分, 按 照 三 级 分 类 体 系 展 开, 详 细 见 表 格 划 分 为 高 风 险 等 级 基 类 型 有 : 标 准 股 票 型 基 普 通 股 票 型 基 标 准 指 数 型 基 增 强 指 数 型 基 股 票 型 分 级 子 基 ( 进 取 份 额 ) 偏 股 型 基 ( 股 票 上 限 95%) 灵 活 配 置 型 基 ( 股 票 上 限 95%) 等 31 个 三 级 类 别 划 分 为 中 高 风 险 等 级 的 基 有 : 偏 股 型 基 ( 股 票 上 限 80%) 灵 活 配 置 型 基 ( 股 票 上 限 80%) 股 债 平 衡 型 基 等 5 个 基 三 级 类 别

2 划 分 为 中 风 险 等 级 的 基 有 : 偏 债 型 基 普 通 债 券 型 基 ( 二 级 ) 可 转 债 基 债 券 型 分 级 子 基 ( 进 取 份 额 ) QDII 债 券 基 等 11 个 三 级 类 别 划 分 为 中 低 风 险 等 级 的 基 有 : 普 通 债 券 型 基 ( 一 级 A 类 ) 普 通 债 券 型 基 ( 可 投 转 债 A 类 ) 等 6 个 类 别 划 分 为 低 风 险 等 级 的 基 有 : 股 票 型 分 级 子 基 ( 优 先 份 额 ) 保 本 型 基 长 期 标 准 债 券 型 基 中 短 期 标 准 债 券 型 基 指 数 型 债 券 基 货 币 市 场 基 (A 级 ) 货 币 市 场 基 (B 级 ) 等 16 个 三 级 类 别 借 鉴 光 谱 颜 色 来 列 示 风 险 等 级, 简 洁 直 观 红 色 : 代 表 高 风 险 等 级 基 ; 橙 色 : 中 高 风 险 等 级 基 ; 黄 色 : 代 表 中 风 险 等 级 基 ; 绿 色 : 代 表 中 低 风 险 等 级 基 ; 蓝 色 : 代 表 低 风 险 等 级 基 ; 紫 色 : 代 表 该 类 型 待 定, 转 为 具 体 当 只 基 来 确 定 具 体 基 的 基 销 售 适 用 性 风 险 等 级 确 定, 既 结 合 基 分 类, 又 结 合 基 合 同 中 的 约 定 进 行 综 合 评 判 个 别 基 的 产 品 风 险 等 级 与 下 表 的 划 分 略 微 有 差 异 中 国 银 河 证 券 基 产 品 类 型 风 险 等 级 划 分 一 览 表 ( 采 用 中 国 银 河 证 券 基 分 类 体 系 2015 版 ) 一 级 类 别 序 号 中 国 银 河 证 券 基 分 类 体 系 一 览 表 (2015 版 ) 一 览 表 二 级 一 级 类 别 名 三 级 类 类 别 二 级 类 别 名 称 称 别 序 号 序 号 三 级 类 别 名 称 1.1 标 准 股 票 型 基 标 准 股 票 型 基 标 准 指 数 股 票 型 基 1.2 指 数 股 票 型 基 增 强 指 数 股 票 型 基 ETF 联 接 基 1 股 票 基 1.3 股 票 型 分 级 子 基 股 票 型 分 级 子 基 ( 优 先 份 额 ) 股 票 型 分 级 子 基 ( 进 取 份 额 ) 医 药 行 业 股 票 型 基 1.4 行 业 股 票 型 基 信 息 行 业 股 票 型 基 环 保 行 业 股 票 型 基 其 他 行 业 股 票 型 基 1.9 特 定 策 略 股 票 型 基 特 定 策 略 股 票 型 基 2 混 合 基 2.1 偏 股 型 基 偏 股 型 基 ( 股 票 上 限 95%)

3 3 债 券 基 4 其 他 基 5 货 币 市 场 基 6 QDII 基 偏 股 型 基 ( 股 票 上 限 80%) 2.2 灵 活 配 置 型 基 灵 活 配 置 型 基 ( 股 票 上 限 95%) 灵 活 配 置 型 基 ( 股 票 上 限 80%) 2.3 股 债 平 衡 型 基 股 债 平 衡 型 基 2.4 偏 债 型 基 偏 债 型 基 2.5 保 本 型 基 保 本 型 基 2.9 特 定 策 略 混 合 型 基 特 定 策 略 混 合 型 基 长 期 标 准 债 券 型 基 (A 类 ) 3.1 标 准 债 券 型 基 长 期 标 准 债 券 型 基 (B/C 类 ) 中 短 期 标 准 债 券 型 基 (A 类 ) 中 短 期 标 准 债 券 型 基 (B/C 类 ) 普 通 债 券 型 基 ( 一 级 A 类 ) 普 通 债 券 型 基 ( 一 级 B/C 类 ) 3.2 普 通 债 券 型 基 普 通 债 券 型 基 ( 二 级 A 类 ) 普 通 债 券 型 基 ( 二 级 B/C 类 ) 普 通 债 券 型 基 ( 可 投 转 债 A 类 ) 普 通 债 券 型 基 ( 可 投 转 债 B 类 ) 3.3 可 转 换 债 券 型 基 可 转 换 债 券 型 基 (A 类 ) 可 转 换 债 券 型 基 (B/C 类 ) 3.4 指 数 债 券 型 基 指 数 债 券 型 基 (A 类 ) 指 数 债 券 型 基 (B/C 类 ) 3.5 债 券 型 分 级 子 基 债 券 型 分 级 子 基 ( 优 先 份 额 ) 债 券 型 分 级 子 基 ( 进 取 份 额 ) 3.6 短 期 理 财 债 券 型 基 短 期 理 财 债 券 型 基 (A 类 ) 短 期 理 财 债 券 型 基 (B/C 类 ) 3.9 特 定 策 略 债 券 型 基 特 定 策 略 债 券 型 基 4.1 黄 基 黄 基 4.2 商 品 基 商 品 基 4.9 其 他 基 其 他 基 5.1 货 币 市 场 基 (A 类 ) 货 币 市 场 基 (A 类 ) 5.2 货 币 市 场 基 (B 类 ) 货 币 市 场 基 (B 类 ) QDII 全 球 股 票 型 基 QDII 亚 太 股 票 型 基 QDII 新 兴 市 场 股 票 型 基 6.1 QDII 股 票 基 QDII 成 熟 市 场 股 票 型 基 QDII 大 中 华 股 票 型 基 QDII 指 数 股 票 型 基 QDII-ETF 联 接 基 6.2 QDII 混 合 基 QDII 混 合 基 6.3 QDII 债 券 基 QDII 债 券 基 QDII 商 品 基 6.4 其 他 QDII 基 QDII 房 地 产 信 托 基 QDII 分 级 子 基

4 6.9 特 定 策 略 QDII 基 特 定 策 略 QDII 基 7.1 封 闭 式 股 票 型 基 封 闭 式 标 准 股 票 型 基 封 闭 式 普 通 股 票 型 基 7.2 封 闭 式 指 数 股 票 型 基 封 闭 式 标 准 指 数 股 票 型 基 封 闭 式 增 强 指 数 股 票 型 基 封 闭 式 股 票 基 封 闭 式 股 票 型 分 级 子 基 ( 优 先 份 额 ) 7.3 封 闭 式 股 票 型 分 级 子 基 封 闭 式 股 票 型 分 级 子 基 ( 进 取 份 额 ) 7.9 封 闭 式 特 定 策 略 股 票 型 基 封 闭 式 特 定 策 略 股 票 型 基 8.1 封 闭 式 偏 股 型 基 封 闭 式 偏 股 型 基 ( 股 票 上 限 95%) 封 闭 式 偏 股 型 基 ( 股 票 上 限 80%) 封 闭 式 灵 活 配 置 型 基 ( 股 票 上 限 %) 8.2 封 闭 式 灵 活 配 置 型 基 封 闭 式 灵 活 配 置 型 基 ( 股 票 上 限 封 闭 式 混 合 基 %) 8.3 封 闭 式 股 债 平 衡 型 基 封 闭 式 股 债 平 衡 型 基 8.4 封 闭 式 偏 债 型 基 封 闭 式 偏 债 型 基 8.5 封 闭 式 保 本 型 基 封 闭 式 保 本 型 基 8.9 封 闭 式 特 定 策 略 混 合 型 基 封 闭 式 特 定 策 略 混 合 型 基 9.1 封 闭 式 标 准 债 券 型 基 封 闭 式 长 期 标 准 债 券 型 基 封 闭 式 中 短 期 标 准 债 券 型 基 封 闭 式 普 通 债 券 型 基 ( 一 级 ) 9.2 封 闭 式 普 通 债 券 基 封 闭 式 普 通 债 券 型 基 ( 二 级 ) 封 闭 式 普 通 债 券 型 基 ( 可 投 转 债 ) 封 闭 式 可 转 换 债 券 型 基 封 闭 式 可 转 换 债 券 型 基 封 闭 式 债 券 基 9.4 封 闭 式 指 数 债 券 型 基 封 闭 式 指 数 债 券 型 基 9.5 封 闭 式 债 券 型 分 级 子 基 封 闭 式 债 券 型 分 级 子 基 ( 优 先 份 额 ) 封 闭 式 债 券 型 分 级 子 基 ( 进 取 份 额 ) 9.9 封 闭 式 特 定 策 略 债 券 型 基 封 闭 式 特 定 策 略 债 券 型 基 10 FOF 基 10.1 FOF 基 FOF 基

5 二 基 运 作 风 险 评 价 中 国 银 河 证 券 根 据 中 国 银 河 证 券 基 研 究 评 价 资 讯 系 统 的 数 据, 对 基 的 历 史 规 模 和 持 仓 比 例 基 的 过 往 业 绩 及 基 净 值 的 历 史 波 动 程 度 和 基 成 立 以 来 有 无 违 规 行 为 发 生 等 因 素 进 行 评 价, 其 中 以 基 的 过 往 业 绩 及 基 净 值 的 历 史 波 动 为 主 要 考 虑 因 素 三 基 产 品 风 险 等 级 评 价 展 示 目 前, 中 国 银 河 证 券 研 究 所 基 研 究 中 心 确 定 了 以 下 格 式 展 示 基 产 品 风 险 等 级 评 价, 具 体 示 例 如 下 : 高 风 险 - 标 准 股 票 型 基 -1 年 -AAA 高 风 险, 代 表 基 产 品 在 中 国 证 监 会 基 销 售 适 用 性 专 用 评 价 中 是 高 风 险 等 级 产 品 ; 标 准 股 票 型 基 代 表 基 产 品 在 中 国 银 河 证 券 基 分 类 体 系 中 的 分 类, 我 们 直 接 显 示 这 个 类 别 的 分 类 名 称 ;1 年, 代 表 基 产 品 过 去 一 年 的 评 价 期 间, 目 前 我 们 提 供 了 过 去 1 年 过 去 2 年 过 去 3 年 过 去 4 年 过 去 5 年 过 去 6 年 过 去 N 年 的 评 价 期 间 AAA, 代 表 基 产 品 在 银 河 证 券 基 分 类 体 系 中 具 体 的 产 品 风 险 评 价, 我 们 把 同 分 类 中 的 基 按 照 中 国 银 河 证 券 基 风 险 评 价 值 进 行 排 序, 风 险 评 价 值 较 低 的 前 三 分 之 一 基 列 示 AAA, 代 表 这 部 分 基 净 值 波 动 较 小 风 险 评 价 值 中 三 分 之 一 基 列 示 AA, 代 表 这 部 分 基 净 值 波 动 适 中 风 险 评 价 值 后 三 分 之 一 基 列 示 A, 代 表 这 部 分 基 净 值 波 动 较 大 指 数 型 基 只 显 示 为 高 风 险 - 指 数 型 基, 货 币 市 场 基 A 级 只 显 示 为 低 风 险 - 货 币 市 场 基 (A 级 ), 货 币 市 场 基 B 级 只 显 示 为 低 风 险 - 货 币 市 场 基 (B 级 ) 每 周 末 提 供 中 国 银 河 证 券 基 产 品 风 险 评 价 ( 销 售 适 用 性 专 用 ), 报 表 格 式 见 附 件 Excel 表 格 模 板 目 前 我 们 每 周 提 供, 使 用 机 构 需 要 每 周 末 或 周 一 人 工 导 入 系 统, 也 可 以 直 接 以 数 据 接 口 形 式 从 银 河 证 券 基 研 究 评 价 资 讯 系 统 自 行 提 取

6 中 国 银 河 证 券 基 分 类 体 系 (2015 版 ) 中 国 银 河 证 券 基 研 究 中 心 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 法 第 五 条 规 定, 基 运 作 方 式 可 以 采 取 封 闭 式 开 放 式 或 者 其 他 方 式 采 取 封 闭 式 运 作 方 式 的 基, 是 指 经 核 准 的 基 份 额 总 额 在 基 合 同 期 限 内 固 定 不 变, 基 份 额 可 以 在 依 法 设 立 的 证 券 交 易 场 所 交 易, 但 基 份 额 持 有 人 不 得 申 请 赎 回 的 基 采 取 开 放 式 运 作 方 式 的 基, 是 指 基 份 额 总 额 不 固 定, 基 份 额 可 以 在 基 合 同 约 定 的 时 间 和 场 所 申 购 或 者 赎 回 的 基 采 取 其 他 运 作 方 式 的 基 的 基 份 额 发 售 交 易 申 购 赎 回 的 办 法, 由 国 务 院 另 行 规 定 公 开 募 集 证 券 投 资 基 运 作 管 理 办 法 第 三 十 条 规 定, 基 合 同 和 基 招 募 说 明 书 应 当 按 照 下 列 规 定 载 明 基 的 类 别 :( 一 ) 百 分 之 八 十 以 上 的 基 资 产 投 资 于 股 票 的, 为 股 票 基 ;( 二 ) 百 分 之 八 十 以 上 的 基 资 产 投 资 于 债 券 的, 为 债 券 基 ;( 三 ) 仅 投 资 于 货 币 市 场 工 具 的, 为 货 币 市 场 基 ;( 四 ) 百 分 之 八 十 以 上 的 基 资 产 投 资 于 其 他 基 份 额 的, 为 基 中 基 ;( 五 ) 投 资 于 股 票 债 券 货 币 市 场 工 具 或 其 他 基 份 额, 并 且 股 票 投 资 债 券 投 资 基 投 资 的 比 例 不 符 合 第 ( 一 ) 项 第 ( 二 ) 项 第 ( 四 ) 项 规 定 的, 为 混 合 基 ( 六 ) 中 国 证 监 会 规 定 的 其 他 基 类 别 公 开 募 集 证 券 投 资 基 运 作 管 理 办 法 第 三 十 一 条 规 定, 基 名 称 显 示 投 资 方 向 的, 应 当 有 百 分 之 八 十 以 上 的 非 现 基 资 产 属 于 投 资 方 向 确 定 的 内 容 证 券 投 资 基 评 价 业 务 管 理 暂 行 办 法 第 十 二 条 规 定, 对 基 的 分 类 应 当 以 相 关 法 律 行 政 法 规 和 中 国 证 监 会 的 规 定 为 标 准, 可 以 在 法 律 行 政 法 规 和 中 国 证 监 会 对 基 分 类 规 定 的 基 础 上 进 行 细 分 ; 对 法 律 行 政 法 规 和 中 国 证 监 会 未 做 规 定 的 分 类 方 法, 应 当 明 确 标 注 并 说 明 理 由 根 据 公 开 募 集 证 券 投 资 基 运 作 管 理 办 法 第 三 十 条 第 三 十 一 条 和 证 券 投 资 基 评 价 业 务 管 理 暂 行 办 法 第 十 二 条 的 规 定, 并 结 合 中 国 证 监 会 基 监 管 部 的 有 关 监 管 规 定, 中 国 银 河 证 券 基 研 究 中 心 按 照 基 招 募 说 明 书 和 基 合 同 约 定 的 投 资 方 向 投 资 范 围 投 资 方 法 业 绩 比 较 基 准 和 基 风 险 收 益 特 征 等 内 容 对 我 国 的 证 券 投 资 基 进 行 分 类, 并 制 定 中 国 银 河 证 券 基 分 类 体 系 中 国 银 河 证 券 基 分 类 体 系 从 2001 年 9 月 开 始 推 出, 是 国 内 最 早 的 基 分 类 体 系 随 着 我 国 开 放 式 基 数 量 迅 速 增 长, 基 产 品 创 新 日 益 复 杂,2006 年 对 分 类 体 系 进 行 重 大 调 整, 从 单 一 的 一 级 架 构 扩 大 到 三 级 架 构 三 级 架 构 分 类 体 系 既 满 足 了 基 净 值 增 长 率 计 算 排 序 和 评 星 等 评 价 工 作, 也 满 足 了 基 业 的 统 计 汇 总 等 研 究 工 作 尤 其 是 三 级 分 类 体 系 中 较 为 具 体 的 分 类, 有 助 于 投 资 者 了 解 和 掌 握 不 同 基 具 体 特 征, 在 购 买 和 赎 回 等 投 资 活 动 上 可 以 得 到 较 为 专 业 的 支 持 三 级 分 类 体 系 满 足 了 基 行 业 和 社 会 从 简 单 到 复 杂 的 各 个 层 次 的 需 要 从 全 球 来 看, 基 分 类 方 法 主 要 有 事 前 法 和 事 后 法 事 前 法 是 指 依 据 基 契

7 约 或 基 合 同 来 确 定 基 的 类 别 由 于 这 类 方 法 基 本 不 考 虑 基 正 式 运 作 之 后 的 投 资 组 合 特 征, 而 在 基 正 式 运 作 之 前 就 确 定 了 基 类 别, 故 称 为 事 前 法 事 前 法 体 现 了 资 产 管 理 行 业 的 诚 信 准 则 事 后 法 是 指 以 基 投 资 组 合 实 际 状 况 为 依 据 对 基 进 行 类 别 划 分, 注 重 的 是 当 前 基 的 资 产 配 置 状 况 中 国 银 河 证 券 基 分 类 体 系 采 用 的 是 事 前 法, 并 与 我 国 基 法 律 法 规 和 行 政 规 定 相 一 致 根 据 证 券 投 资 基 评 价 业 务 管 理 暂 行 办 法 的 规 定, 中 国 银 河 证 券 基 研 究 中 心 根 据 我 国 基 行 业 发 展 实 际 情 况 对 分 类 体 系 做 适 度 微 调 并 推 出 不 同 版 本 2006 年 以 来 中 国 银 河 证 券 基 研 究 中 心 先 后 设 计 推 出 了 2006 版 2009 版 2012 版 和 2014 版 四 个 分 类 体 系 2010 年 5 月 18 日, 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司 获 得 基 评 价 业 务 备 案 许 可 其 中 2010 版 的 分 类 体 系 在 2010 年 5 月 31 日 在 中 国 证 券 报 刊 登 的 中 国 银 河 证 券 基 评 价 业 务 信 息 披 露 公 告 中 予 以 公 告 其 中 2012 版 的 分 类 体 系 在 2011 年 8 月 31 日 在 中 国 证 券 报 刊 登 的 中 国 银 河 证 券 基 评 价 业 务 信 息 披 露 公 告 中 予 以 公 告 中 国 银 河 证 券 基 分 类 体 系 (2015 版 ) 内 容 如 下 : 一 股 票 基 百 分 之 八 十 以 上 的 基 资 产 投 资 于 股 票 的, 为 股 票 基 股 票 基 按 照 主 动 被 动 操 作 方 式, 以 及 份 额 分 级 特 定 行 业 和 特 定 策 略 等 分 为 标 准 股 票 型 基 指 数 股 票 型 基 股 票 型 分 级 子 基 行 业 股 票 型 基 和 特 定 策 略 股 票 型 基 五 个 二 级 类 别 标 准 股 票 型 基 是 指 在 基 合 同 中 规 定 百 分 之 八 十 以 上 的 基 资 产 投 资 于 股 票 的 基, 且 基 名 称 或 者 基 管 理 公 司 自 定 义 为 股 票 基 的 主 动 投 资 基 投 资 于 特 定 行 业 的 股 票 基 单 独 划 分 出 来, 归 类 到 行 业 股 票 型 基 标 准 股 票 型 基 和 行 业 股 票 型 基 和 参 与 同 类 型 基 评 级 和 业 绩 排 名 指 数 股 票 型 基 是 指 以 标 的 股 票 指 数 为 主 要 跟 踪 对 象 进 行 指 数 化 投 资 运 作 的 基 指 数 股 票 型 基 按 照 跟 踪 标 的 指 数 的 方 法 和 投 资 策 略 分 为 标 准 指 数 股 票 型 基 和 增 强 指 数 股 票 型 基 两 个 三 级 类 别 采 取 完 全 复 制 法 进 行 指 数 管 理 和 运 作 的 为 标 准 指 数 股 票 型 基 以 跟 踪 标 的 指 数 为 主, 但 可 以 实 施 增 强 策 略 或 优 化 策 略 的 为 增 强 指 数 股 票 型 基 标 准 指 数 股 票 型 基 和 增 强 指 数 股 票 型 基 不 参 与 同 类 型 基 评 级, 但 参 与 业 绩 排 名 股 票 型 分 级 子 基 是 指 股 票 型 基 实 施 了 份 额 分 级, 不 同 份 额 子 基 的 风 险 收 益 特 征 与 母 基 相 差 较 大, 分 级 子 基 单 独 分 类 根 据 不 同 级 别 份 额 的 风 险 收 益 特 征, 分 为 优 先 份 额 子 基 和 进 取 份 额 子 基 两 个 三 级 类 别 股 票 型 分 级 子 基 ( 优 先 份 额 ) 和 股 票 型 分 级 子 基 ( 进 取 份 额 ) 不 参 与 同 类 型 基 评 级 和 业 绩 排 名, 只 做 单 一 信 息 与 资 讯 的 列 示 行 业 股 票 型 基 是 指 投 资 于 特 定 行 业 的 股 票 基 目 前 设 有 医 药 信 息 环 保 和 其 他 等 四 个 三 级 分 类 方 向, 具 体 行 业 分 类 可 根 据 基 行 业 的 发 展 持 续 增 加 特 定 策 略 股 票 型 基 是 指 运 用 特 定 股 票 投 资 策 略, 且 不 适 合 与 其 他 股 票 型 基

8 进 行 收 益 与 风 险 评 价 比 较 的 基 特 定 策 略 股 票 型 基 暂 不 进 行 三 级 分 类, 不 参 与 同 类 型 基 评 级 与 业 绩 排 名, 只 做 单 一 信 息 与 资 讯 的 列 示 二 混 合 基 混 合 基 是 指 投 资 于 股 票 债 券 和 货 币 市 场 工 具, 并 且 股 票 投 资 和 债 券 投 资 的 比 例 不 符 合 证 券 投 资 基 运 作 管 理 办 法 第 二 十 九 条 第 ( 一 ) 项 和 第 ( 二 ) 项 规 定 的 基 混 合 基 根 据 基 资 产 投 资 范 围 与 比 例 及 投 资 策 略 分 为 偏 股 型 基 灵 活 配 置 型 基 股 债 平 衡 型 基 偏 债 型 基 保 本 型 基 特 定 策 略 混 合 型 基 六 个 二 级 类 别 偏 股 型 基 是 指 基 名 称 或 者 基 管 理 公 司 自 定 义 为 混 合 基 的, 且 基 合 同 载 明 或 者 本 义 是 以 股 票 为 主 要 投 资 方 向 的 基 考 虑 我 们 基 行 业 实 际 情 况, 偏 股 型 基 按 照 股 票 投 资 比 例 上 限 分 为 偏 股 型 基 ( 股 票 上 限 95%) 与 偏 股 型 基 ( 股 票 上 限 80%) 两 个 三 级 分 类 偏 股 型 基 ( 股 票 上 限 95%) 与 偏 股 型 基 ( 股 票 上 限 80%) 参 与 同 类 型 基 评 级 和 业 绩 排 名 灵 活 配 置 型 基 是 指 基 名 称 或 者 基 管 理 公 司 自 定 义 为 混 合 基 的, 且 基 合 同 载 明 或 者 合 同 本 义 是 股 票 和 债 券 大 类 资 产 之 间 较 大 比 例 灵 活 配 置 的 基 考 虑 我 们 基 行 业 实 际 情 况, 灵 活 配 置 型 基 按 照 股 票 投 资 比 例 上 限 分 为 灵 活 配 置 型 基 ( 股 票 上 限 95%) 与 灵 活 配 置 型 基 ( 股 票 上 限 80%) 两 个 三 级 分 类 灵 活 配 置 型 基 ( 股 票 上 限 95%) 与 灵 活 配 置 型 基 ( 股 票 上 限 80%) 参 与 同 类 型 基 评 级 和 业 绩 排 名 股 债 平 衡 型 基 是 指 基 名 称 或 者 基 管 理 公 司 自 定 义 为 混 合 基, 且 基 合 同 载 明 或 者 合 同 本 义 是 股 票 和 债 券 投 资 比 例 相 对 均 衡 不 做 灵 活 配 置 的 基 股 债 平 衡 型 基 暂 不 进 行 三 级 分 类, 参 与 同 类 型 基 评 级 和 业 绩 排 名 偏 债 型 基 是 指 基 名 称 或 者 基 管 理 公 司 自 定 义 为 混 合 基 的, 且 基 合 同 载 明 或 者 合 同 本 义 是 以 债 券 为 主 要 投 资 方 向 的 基 偏 债 型 基 暂 不 进 行 三 级 分 类, 参 与 同 类 型 基 评 级 和 业 绩 排 名 保 本 型 基 是 指 基 名 称 或 者 基 管 理 公 司 自 定 义 为 混 合 基 的, 基 名 称 中 出 现 保 本 字 样, 且 基 合 同 载 明 基 管 理 人 或 者 第 三 方 承 担 保 本 保 证 责 任 的 基 保 本 型 基 暂 不 进 行 三 级 分 类, 不 参 与 同 类 型 基 评 级, 但 参 与 业 绩 排 名 特 定 策 略 混 合 型 基 是 指 运 用 特 定 混 合 投 资 策 略, 且 不 适 合 与 其 他 混 合 型 基 进 行 收 益 与 风 险 评 价 比 较 的 基 特 定 策 略 混 合 型 基 暂 不 进 行 三 级 分 类, 不 参 与 同 类 型 基 评 级 和 业 绩 排 名, 只 做 单 一 信 息 与 资 讯 的 列 示 三 债 券 基 百 分 之 八 十 以 上 的 基 资 产 投 资 于 债 券 的, 为 债 券 基 债 券 基 按 照 投 资 范 围 与 投 资 目 标 等 不 同 分 为 标 准 债 券 型 基 普 通 债 券 型 基 可 转 换 债 券 型 基 指 数 债 券 型 基 债 券 型 分 级 子 基 短 期 理 财 债 券 型 基 特 定 策 略 债 券 型 基 七 个 二 级 类 别 通 常 债 券 基 有 A 类 和 B 类 之 分, 部 分 债 券 基 有 A 类 B 类 和 C 类 三 个 类 别, 为 了 方 便 比 较 和 评 价, 按 照 是 否 计 提 销 售 服 务 费 ( 短 期 理 财 债 券 基 和 中 短 期 标 准 债 券 基 按 提 取 的 销 售 服 务 费 比 例 不 同 )

9 对 各 类 别 债 券 型 基 再 细 分 为 A 类 和 B/C 类, 分 开 展 示 例 如 : 长 期 标 准 债 券 型 基 (A 类 ) 长 期 标 准 债 券 型 基 (B/C 类 ) 对 (B/C 类 ) 只 列 示 基 本 信 息 净 值 和 净 值 增 长 率 等 基 础 数 据, 不 做 评 级 评 价 具 体 划 分 上, 不 收 取 收 取 销 售 服 务 费 划 入 A 类, 收 取 销 售 服 务 费 的 基 划 入 B/C 类 仅 投 资 于 固 定 收 益 类 融 工 具 的 为 标 准 债 券 型 基 按 照 固 定 收 益 类 融 工 具 期 限 配 置 分 为 长 期 标 准 债 券 型 基 和 中 短 期 标 准 债 券 型 基 长 期 标 准 债 券 型 基 (A 类 ) 和 中 短 期 标 准 债 券 型 基 (A 类 ) 参 与 同 类 型 基 评 级 和 业 绩 排 名 以 固 定 收 益 类 融 工 具 为 主, 但 可 以 投 资 股 票 可 转 债 等 融 工 具 的 为 普 通 债 券 型 基 其 中 可 参 与 一 级 市 场 新 股 申 购 的 为 普 通 债 券 型 基 ( 一 级 ); 可 投 资 于 公 开 发 行 上 市 的 股 票 以 及 中 国 证 监 会 允 许 基 投 资 的 权 证 等 其 它 融 工 具 的 为 普 通 债 券 型 基 ( 二 级 ); 不 投 资 于 股 票, 但 可 投 资 转 债 的 为 普 通 债 券 型 基 ( 可 投 转 债 ) 普 通 债 券 型 基 ( 一 级 A 类 ) 普 通 债 券 型 基 ( 二 级 A 类 ) 和 普 通 债 券 型 基 ( 可 投 转 债 A 类 ) 参 与 同 类 型 基 评 级 和 业 绩 排 名 可 转 换 债 券 型 基 指 的 是 基 名 称 或 者 基 管 理 公 司 自 定 义 为 可 转 债 基 的, 或 基 契 约 中 对 可 转 换 债 券 投 资 比 例 下 限 进 行 了 限 定 的 债 券 型 基, 其 主 要 投 资 标 的 是 可 转 换 债 券 ( 包 括 可 分 离 交 易 可 转 债 ) 可 转 换 债 券 型 基 (A 类 ) 参 与 同 类 型 基 评 级 和 业 绩 排 名 指 数 债 券 型 基 是 指 以 标 的 债 券 指 数 为 主 要 跟 踪 对 象 进 行 指 数 化 投 资 运 作 的 基 指 数 债 券 型 基 不 参 与 同 类 型 基 评 级, 但 参 与 业 绩 排 名 债 券 型 分 级 子 基 是 指 债 券 型 基 实 施 了 份 额 分 级, 不 同 份 额 子 基 的 风 险 收 益 特 征 与 母 基 相 差 较 大, 分 级 子 基 单 独 分 类 根 据 不 同 级 别 份 额 的 风 险 收 益 特 征, 分 为 优 先 份 额 子 基 和 进 取 份 额 子 基 两 个 三 级 类 别 债 券 型 分 级 子 基 ( 优 先 份 额 ) 和 债 券 型 分 级 子 基 ( 进 取 份 额 ) 不 参 与 同 类 型 基 评 级 和 业 绩 排 名, 只 做 单 一 信 息 与 资 讯 的 列 示 短 期 理 财 债 券 型 基 是 指 定 位 于 短 期 理 财 投 资 需 求, 期 限 在 1 年 以 内, 滚 动 运 作, 采 用 摊 余 成 本 法 定 价 的 债 券 型 基 短 期 理 财 债 券 型 基 不 参 与 同 类 型 基 评 级, 但 参 与 业 绩 排 名 特 定 策 略 债 券 型 基 是 指 运 用 特 定 债 券 投 资 策 略, 且 不 适 合 与 其 他 债 券 基 进 行 收 益 与 风 险 评 价 比 较 的 基 特 定 策 略 债 券 型 基 暂 不 进 行 三 级 分 类, 不 参 与 同 类 型 基 评 级 和 排 名, 只 做 单 一 信 息 与 资 讯 的 列 示 四 其 他 基 其 他 基 是 指 按 照 证 券 投 资 基 运 作 管 理 办 法 规 定 的 由 中 国 证 监 会 规 定 的 其 他 基 类 别 目 前 设 有 黄 基 商 品 基 和 其 他 基 三 个 二 级 分 类, 为 基 行 业 产 品 改 革 创 新 预 留 分 类 基 础

10 五 货 币 市 场 基 仅 投 资 于 货 币 市 场 工 具 的, 为 货 币 市 场 基 按 提 取 的 销 售 服 务 费 比 例 的 不 同, 分 为 货 币 市 场 基 A 类 和 货 币 市 场 基 B 类 货 币 市 场 基 A 类 和 货 币 市 场 基 B 类 不 参 与 同 类 型 基 评 级, 但 参 与 业 绩 排 名 六 QDII 基 QDII 是 Qualified Domestic Institutional Investors ( 合 格 境 内 机 构 投 资 者 ) 的 英 文 首 个 字 母 缩 写, 是 指 根 据 合 格 境 内 机 构 投 资 者 境 外 证 券 投 资 管 理 试 行 办 法 募 集 设 立 的 基 QDII 基 根 据 投 资 标 的 的 风 险 收 益 特 征 属 性 分 为 QDII 股 票 基 QDII 混 合 基 QDII 债 券 基 其 他 QDII 基 QDII 特 定 策 略 基 五 个 二 级 类 别, 其 划 分 根 据 可 参 考 国 内 基 分 类 划 分 基 本 原 理 目 前 除 了 QDII 股 票 基 和 其 他 QDII 基 外, 其 余 QDII 基 暂 不 进 行 三 级 分 类 QDII 股 票 基 按 照 投 资 的 地 区 国 别 和 指 数 化 特 征 等 划 分 为 QDII 全 球 股 票 型 基 QDII 亚 太 股 票 型 基 QDII 新 兴 市 场 股 票 型 基 QDII 成 熟 市 场 股 票 型 基 QDII 大 中 华 股 票 型 基 QDII 指 数 股 票 型 基 和 QDII-ETF 联 接 基 七 个 三 级 分 类 其 他 QDII 基 下 设 QDII 商 品 基 QDII 房 地 产 信 托 基 和 QDII 分 级 子 基 三 个 三 级 分 类 七 FOF 基 百 分 之 八 十 以 上 的 基 资 产 投 资 于 其 他 基 份 额 的, 为 基 中 基 由 于 上 述 基 分 类 体 系 未 考 虑 基 运 作 方 式, 在 按 照 基 资 产 投 资 方 向 等 进 行 划 分 的 基 础 上 再 按 照 开 放 式 和 封 闭 式 两 种 运 作 方 式 进 行 划 分, 可 以 划 分 为 开 放 式 基 分 类 体 系 和 封 闭 式 基 分 类 体 系 由 于 目 前 封 闭 式 基 数 量 较 少, 三 级 分 类 中 的 某 些 类 别 缺 少 基 的 则 暂 不 显 示, 只 在 体 系 与 计 算 机 系 统 中 预 留 编 码 中 国 银 河 证 券 基 研 究 中 心 根 据 监 管 部 门 统 一 编 列 的 基 主 代 码 和 普 通 代 码 两 个 口 径 进 行 基 基 本 信 息 和 数 据 的 建 档 和 录 入 工 作 在 基 简 称 上, 为 了 统 一 规 范 不 引 起 混 乱, 对 级 和 类 进 行 了 明 确 定 义 和 重 新 划 分 实 施 份 额 分 级 的 基, 在 基 简 称 中 加 注 分 级 表 示, 例 如 分 级 母 基 分 级 子 基 均 在 简 称 中 加 以 区 别, 并 且 母 基 和 子 基 的 简 称 有 所 差 异 没 有 实 施 份 额 分 级 的 基, 因 为 费 率 等 方 面 的 原 因 将 基 进 行 划 分 的, 不 影 响 基 组 合 实 质 性 风 险 收 益 特 征 的, 并 且 有 主 代 码 的 则 加 注 分 类 标 识 例 如 债 券 基 和 货 币 市 场 基 按 照 提 取 的 前 后 端 或 者 销 售 服 务 费 比 例 的 差 异, 可 以 分 为 A 类 和 B 类 具 体 分 类 表 格 参 见 正 文

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