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1 Professional Accounting Education Provided by Academy of Professional Accounting (APA) 基 金 从 业 资 格 考 试 科 目 一 : 基 金 法 律 法 规 职 业 道 德 与 业 务 规 范 第 四 讲 : 教 材 ( 下 册 ) 第 章 --- 考 点 回 顾 Lecturer: HangJian 欢 迎 加 入 ACCAspace 基 金 从 业 考 试 QQ 群 : 主 讲 老 师 微 信 号 :czhj ACCAspace 中 国 ACCA 特 许 公 认 会 计 师 教 育 平 台 Copyright ACCAspace.com

2 科 目 一 2016 考 试 大 纲 : 教 材 ( 下 册 ) 第 23 章 对 应 教 材 章 名 节 名 编 号 学 习 目 标 ( 掌 握 / 理 解 / 了 解 ) 1. 客 户 服 务 概 述 23.1.a 掌 握 基 金 客 户 服 务 的 特 点 原 则 内 容 2. 客 户 服 务 交 流 23.2.a 理 解 客 户 服 务 流 程 23. 基 金 客 户 服 务 23.3.a 理 解 投 资 者 教 育 工 作 的 概 念 意 义 和 基 本 原 则 3. 投 资 者 教 育 工 作 23.3.b 理 解 投 资 者 教 育 工 作 的 内 容 和 形 式 2

3 学 习 目 标 23.1: 客 户 服 务 概 述 1. 基 金 客 户 服 务 的 客 户 永 远 是 第 一 位 的 宗 旨 体 现 的 核 心 理 念 不 包 括 () A. 良 好 的 客 服 形 成 B. 良 好 的 技 术 C. 良 好 的 客 户 关 系 D. 良 好 的 客 户 体 验 重 要 考 点 : 客 户 服 务 概 述 解 析 :D 基 金 客 户 服 务 的 宗 旨 是 客 户 永 远 是 第 一 位, 从 客 户 的 实 际 需 求 出 发, 为 客 户 提 供 真 正 有 价 值 的 服 务, 帮 助 客 户 更 好 地 使 用 产 品 这 一 宗 旨 体 现 了 良 好 的 客 户 形 象 良 好 的 技 术 良 好 的 客 户 关 系 良 好 的 品 牌 的 核 心 服 务 理 念 3

4 学 习 目 标 23.1 重 要 考 点 客 户 服 务 的 特 点 专 业 性 : 深 入 掌 握 各 类 基 金 产 品 的 相 关 专 业 知 识 规 范 性 : 遵 守 法 律 法 规 和 业 务 规 则 持 续 性 : 保 持 长 时 间 的 持 续 的 服 务 来 满 足 客 户 需 求 时 效 性 基 金 客 户 服 务 原 则 : 客 户 至 上 原 则 ; 有 效 沟 通 原 则 ; 安 全 第 一 原 则 ; 专 业 规 范 原 则 基 金 客 户 服 务 的 内 容 售 前 服 务 : 介 绍 证 券 市 场 基 础 知 识, 介 绍 基 金 管 理 人 投 资 运 作 情 况 等 售 中 服 务 : 协 助 客 户 完 成 风 险 承 受 能 力 测 试 等 售 后 服 务 : 提 醒 客 户 及 时 核 对 交 易 确 认 4

5 学 习 目 标 23.3: 投 资 者 教 育 工 作 1. 下 列 () 不 属 于 投 资 者 教 育 的 基 本 原 则 A. 投 资 者 教 育 应 有 助 于 监 督 者 保 护 投 资 者 B. 投 资 者 教 育 可 以 被 视 作 是 对 市 场 参 与 者 监 督 工 作 的 替 代 C. 投 资 者 教 育 没 有 一 个 固 定 的 模 式 D. 证 券 经 营 机 构 应 当 承 担 各 项 产 品 和 服 务 的 投 资 者 教 育 义 务 重 要 考 点 : 客 户 服 务 概 述 解 析 :B 投 资 者 教 育 的 基 本 原 则 包 括 :1 投 资 者 教 育 应 有 助 于 监 督 者 保 护 投 资 者 ;2 投 资 者 教 育 不 成 被 视 为 是 对 市 场 参 与 者 监 管 工 作 的 替 代 ;3 证 券 经 营 机 构 应 当 承 担 各 项 产 品 和 服 务 的 投 资 者 教 育 义 务, 将 投 资 者 教 育 纳 入 各 业 务 环 节 ;4 投 资 者 教 育 没 有 一 个 固 定 的 模 式 ;5 不 存 在 广 泛 适 用 的 投 资 者 教 育 计 划 ; 6 投 资 者 教 育 不 能 也 不 应 等 同 于 投 资 咨 询 5

6 学 习 目 标 23.3 重 要 考 点 投 资 者 教 育 的 基 本 原 则 :1 投 资 者 教 育 应 有 助 于 监 督 者 保 护 投 资 者 ;2 投 资 者 教 育 不 成 被 视 为 是 对 市 场 参 与 者 监 管 工 作 的 替 代 ;3 证 券 经 营 机 构 应 当 承 担 各 项 产 品 和 服 务 的 投 资 者 教 育 义 务, 将 投 资 者 教 育 纳 入 各 业 务 环 节 ; 4 投 资 者 教 育 没 有 一 个 固 定 的 模 式 ;5 不 存 在 广 泛 适 用 的 投 资 者 教 育 计 划 ; 6 投 资 者 教 育 不 能 也 不 应 等 同 于 投 资 咨 询 投 资 者 教 育 的 内 容 : 投 资 者 决 策 教 育 ; 资 产 配 置 教 育 ; 权 益 保 护 教 育 投 资 者 教 育 工 作 的 形 式 从 宣 传 介 质 上 看 : 纸 质 形 式 和 电 子 形 式 从 时 空 角 度 看 : 现 场 和 非 现 场 两 种 形 式 6

7 科 目 一 2016 考 试 大 纲 : 教 材 ( 下 册 ) 第 24 章 对 应 教 材 章 名 节 名 编 号 学 习 目 标 ( 掌 握 / 理 解 / 了 解 ) 1. 内 部 控 制 的 目 标 和 原 则 24.1.a 理 解 基 金 公 司 内 部 控 制 的 重 要 性 和 基 本 概 念 24.1.b 掌 握 基 金 公 司 内 部 控 制 的 目 标 24.1.c 掌 握 基 金 公 司 内 部 控 制 的 原 则 24. 基 金 管 理 人 的 内 部 控 制 2. 内 部 控 制 机 制 24.2.a 掌 握 基 金 公 司 内 部 控 制 的 四 个 层 次 24.2.b 掌 握 基 金 公 司 内 部 控 制 的 基 本 要 素 3. 内 部 控 制 制 度 24.3.a 理 解 内 部 控 制 制 度 的 组 成 内 容 4. 内 部 控 制 的 主 要 内 容 24.4.a 24.4.b 24.4.c 24.4.d 理 解 基 金 公 司 前 中 后 台 控 制 的 主 要 内 容 理 解 基 金 公 司 投 资 管 理 业 务 控 制 的 主 要 内 容 理 解 基 金 公 司 信 息 披 露 和 信 息 技 术 控 制 的 主 要 内 容 理 解 基 金 公 司 会 计 系 统 的 控 制 和 监 察 稽 核 控 制 的 主 要 内 容 7

8 学 习 目 标 24.1: 内 部 控 制 的 目 标 和 原 则 1. 内 部 控 制 的 () 指 内 部 控 制 应 当 包 括 公 司 的 各 项 业 务 各 个 部 门 ( 或 机 构 ) 和 各 级 人 员, 并 涵 盖 到 决 策 执 行 监 督 反 馈 等 各 个 环 节 A. 健 全 性 原 则 B. 有 效 性 原 则 C. 独 立 性 原 则 D. 成 本 效 益 原 则 重 要 考 点 : 内 部 控 制 的 原 则 解 析 :A 内 部 控 制 的 健 全 性 原 则 指 内 部 控 制 应 当 包 括 公 司 的 各 项 业 务 各 个 部 门 ( 或 机 构 ) 和 各 级 人 员, 并 涵 盖 到 决 策 执 行 监 督 反 馈 等 各 个 环 节 8

9 学 习 目 标 24.1 重 要 考 点 内 部 控 制 的 三 目 标 保 证 公 司 经 营 运 作 严 格 遵 守 法 律 法 规 和 行 业 规 则 防 范 和 化 解 经 营 风 险, 提 高 经 营 管 理 效 益 确 保 基 金 和 基 金 管 理 人 的 财 务 和 其 他 信 息 真 实 准 确 完 整 及 时 内 部 控 制 的 五 原 则 健 全 性 原 则 有 效 性 原 则 独 立 性 原 则 互 相 制 约 原 则 成 本 效 益 原 则 9

10 学 习 目 标 24.2: 内 部 控 制 的 目 标 和 原 则 1. 基 金 从 业 人 员 的 内 部 控 制 机 制 的 层 次 包 括 () Ⅰ. 员 工 自 律 ; Ⅱ. 各 部 门 主 管 的 检 查 监 督 ; Ⅲ. 公 司 管 理 层 对 人 员 和 业 务 的 监 督 控 制 ; Ⅳ. 董 事 会 或 者 其 领 导 下 的 专 门 委 员 会 的 检 查 监 督 控 制 和 指 导 ; A. Ⅰ Ⅱ Ⅲ B. Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ C. Ⅲ Ⅳ D. Ⅱ Ⅲ Ⅳ 重 要 考 点 : 内 部 控 制 的 目 标 解 析 :B 基 金 管 理 人 内 部 控 制 机 制 一 般 包 括 四 个 层 次 :1 员 工 自 律 ;2 各 部 门 主 管 的 检 查 监 督 ;3 公 司 管 理 层 对 人 员 和 业 务 的 监 督 控 制 ;4 董 事 会 或 者 其 领 导 下 的 专 门 委 员 会 的 检 查 监 督 控 制 和 指 导 ; 10

11 学 习 目 标 24.2 重 要 考 点 内 部 控 制 的 层 次 : 员 工 自 律 ; 各 部 门 主 管 的 检 查 监 督 ; 公 司 管 理 层 对 人 员 和 业 务 的 监 督 控 制 ; 董 事 会 或 者 其 领 导 下 的 专 门 委 员 会 的 检 查 监 督 控 制 和 指 导 基 金 管 理 人 内 部 控 制 机 制 建 设 应 在 以 下 四 个 方 面 加 强 : 在 设 置 内 部 控 制 机 构 上 ; 在 建 立 内 部 控 制 制 度 上 ; 在 执 行 内 部 控 制 制 度 上 ; 在 监 督 内 部 控 制 制 度 上 内 部 控 制 的 基 本 要 素 控 制 环 境 风 险 评 估 控 制 活 动 信 息 沟 通 内 部 监 控 11

12 学 习 目 标 24.4: 内 部 控 制 的 主 要 内 容 1. 在 进 行 投 资 决 策 业 务 控 制 时, 应 当 建 立 (), 在 设 定 的 风 险 权 限 额 度 内 进 行 投 资 决 策 A. 投 资 决 策 授 权 制 度 B. 业 务 交 流 制 度 C. 投 资 风 险 评 估 与 管 理 制 度 D. 实 质 性 审 查 制 度 重 要 考 点 : 内 部 控 制 的 内 容 解 析 :C 投 资 决 策 业 务 控 制 时 的 主 要 内 容 之 一 是 : 建 立 投 资 风 险 评 估 与 管 理 制 度, 在 设 定 的 风 险 权 限 额 度 内 进 行 投 资 决 策 12

13 学 习 目 标 24.4 重 要 考 点 前 中 后 台 内 部 控 制 : 前 中 后 台 的 主 要 内 容 投 资 管 理 业 务 控 制 : 研 究 业 务 控 制 的 主 要 内 容 ; 投 资 决 策 业 务 控 制 的 主 要 内 容 ; 基 金 交 易 业 务 控 制 的 主 要 内 容 会 计 系 统 控 制 建 立 凭 证 制 度 建 立 账 务 组 织 和 账 务 处 理 体 系 建 立 复 核 制 度 采 取 合 理 的 估 值 方 法 和 科 学 的 估 值 程 序 建 立 严 格 的 成 本 控 制 和 业 绩 考 核 制 度 制 定 完 善 的 会 计 档 案 保 管 和 财 务 交 接 制 度 13

14 科 目 一 2016 考 试 大 纲 : 教 材 ( 下 册 ) 第 25 章 对 应 教 材 章 名 节 名 编 号 学 习 目 标 ( 掌 握 / 理 解 / 了 解 ) 1. 合 规 管 理 概 述 25.1.a 掌 握 合 规 管 理 的 基 本 概 念 和 意 义 25.1.b 掌 握 合 规 管 理 的 目 标 和 基 本 原 则 25. 基 金 管 理 人 的 合 规 管 理 2. 合 规 管 理 机 构 设 置 25.2.a 了 解 合 规 管 理 涉 及 的 相 关 部 门 设 置 25.2.b 理 解 合 规 管 理 相 关 部 门 的 合 规 责 任 3. 合 规 管 理 的 主 要 内 容 25.3.a 了 解 合 规 管 理 的 主 要 活 动 4. 合 规 风 险 25.4.a 理 解 合 规 风 险 的 含 义 种 类 和 主 要 管 理 措 施 14

15 学 习 目 标 25.1: 合 规 管 理 的 基 本 概 念 和 意 义 1. 合 规 人 员 应 当 熟 悉 业 务 制 度, 了 解 基 金 管 理 人 各 种 业 务 的 运 作 流 程, 并 准 确 理 解 和 把 握 法 律 法 规 的 规 定 和 变 动 趋 势 这 属 于 合 规 管 理 的 () A. 独 立 性 原 则 B. 客 观 性 原 则 C. 专 业 性 原 则 D. 协 调 性 原 则 重 要 考 点 : 合 规 管 理 的 基 本 原 则 解 析 :C 合 规 管 理 的 专 业 性 原 则 是 指 合 规 人 员 应 当 熟 悉 业 务 制 度, 了 解 基 金 管 理 人 各 种 业 务 的 运 作 流 程, 并 准 确 理 解 和 把 握 法 律 法 规 的 规 定 和 变 动 趋 势 15

16 学 习 目 标 25.1 重 要 考 点 合 规 管 理 的 概 念 : 对 基 金 管 理 人 的 相 关 业 务 是 否 遵 循 法 律 监 管 规 定 规 则 自 律 性 组 织 制 定 的 有 关 准 则 以 及 公 众 投 资 者 的 基 本 需 求 等 行 为 进 行 风 险 识 别 检 查 通 报 评 估 处 置 的 管 理 活 动 合 规 管 理 的 意 义 : 从 基 金 管 理 人 的 运 作 流 程 来 看 ; 从 基 金 管 理 人 的 内 部 控 制 角 度 来 看 合 规 管 理 的 目 标 : 建 立 健 全 基 金 管 理 人 合 规 风 险 管 理 体 系, 实 现 对 合 规 风 险 的 有 效 识 别 和 管 理, 促 进 基 金 管 理 人 全 面 的 风 险 管 理 体 系 的 建 设, 确 保 基 金 管 理 人 依 法 合 规 经 营 合 规 管 理 的 基 本 原 则 : 独 立 性 原 则 ; 客 观 性 原 则 ; 公 正 性 原 则 ; 专 业 性 原 则 ; 协 调 性 原 则 16

17 学 习 目 标 25.2: 合 规 管 理 机 构 设 置 1. 基 金 管 理 人 在 董 事 会 和 管 理 层 会 设 立 专 门 的 风 险 控 制 委 员 会, 安 排 () 分 管 合 规 管 理 部 的 工 作 A. 督 察 长 B. 总 经 理 C. 基 金 经 理 D. 独 立 董 事 重 要 考 点 : 合 规 管 理 相 关 部 门 的 合 规 责 任 解 析 :A 基 金 管 理 人 在 董 事 会 和 管 理 层 会 设 立 专 门 的 风 险 控 制 委 员 会, 安 排 督 察 长 分 管 合 规 管 理 部 的 工 作 2. 合 规 管 理 部 门 对 () 负 责 A. 监 事 会 B. 董 事 会 C. 督 察 长 D. 总 经 理 重 要 考 点 : 合 规 管 理 相 关 部 门 的 合 规 责 任 解 析 :D 合 规 管 理 部 门 是 负 责 基 金 公 司 合 规 工 作 的 具 体 组 织 和 执 行 部 门, 依 照 所 规 定 的 职 责 权 限 方 法 和 程 序 独 立 外 展 工 作, 负 责 公 司 各 部 门 和 全 体 员 工 的 合 规 管 理 合 作, 合 规 管 理 部 门 对 总 经 理 负 责 17

18 学 习 目 标 25.2 重 要 考 点 监 事 会 的 合 规 责 任 : 通 知 业 务 机 构 停 止 其 违 法 行 为 ; 调 查 公 司 财 务 状 况 ; 审 核 报 表 ; 提 议 召 开 股 东 会 督 察 长 的 合 规 责 任 : 基 金 销 售 是 否 遵 守 法 律 法 规 ; 基 金 投 资 是 否 符 合 规 定 ; 信 息 披 露 是 否 真 实 ; 基 金 运 营 是 否 安 全 ; 公 司 资 产 是 否 安 全 完 整 18

19 学 习 目 标 25.4: 合 规 风 险 1. 下 列 属 于 反 洗 钱 合 规 风 险 管 理 措 施 的 是 () A. 每 日 跟 踪 评 估 投 资 比 例 投 资 范 围 等 合 规 性 指 标 执 行 情 况 B. 从 严 监 控 客 户 核 心 资 料 信 息 修 改 非 交 易 过 户 和 异 户 资 金 划 转 C. 对 交 易 异 常 行 为 进 行 定 义, 并 通 过 事 后 评 估 对 基 金 经 理 交 易 员 和 其 他 人 员 的 交 易 行 为 进 行 监 控, 加 强 对 异 常 交 易 的 跟 踪 检 测 和 分 析 D. 以 上 都 不 是 重 要 考 点 : 合 规 风 险 解 析 :B A C 项 属 于 投 资 合 规 性 风 险 的 主 要 管 理 措 施, 反 洗 钱 合 规 性 风 险 管 理 措 施 主 要 包 括 :(1) 建 立 风 险 导 向 的 反 洗 钱 防 控 体 系, 合 理 配 置 资 源 ;(2) 制 定 严 格 有 效 的 开 户 流 程, 规 范 对 客 户 的 身 份 认 证 和 授 权 资 格 的 认 定, 对 有 关 客 户 的 身 份 证 明 材 料 予 以 保 存 ;(3) 从 严 监 控 客 户 核 心 资 料 信 息 修 改 非 交 易 过 户 和 异 户 资 金 划 转 ;(4) 严 格 遵 守 资 金 清 算 制 度, 对 现 金 支 付 进 行 控 制 和 监 控 ;(5) 建 立 符 合 行 业 特 征 的 客 户 风 险 识 别 和 可 疑 交 易 分 析 机 制 19

20 学 习 目 标 25.4 重 要 考 点 合 规 风 险 的 含 义 : 指 因 公 司 及 员 工 违 法 法 律 法 规 基 金 合 同 和 公 司 内 部 规 章 制 度 等 而 导 致 的 公 司 可 能 遭 受 法 律 制 裁 监 管 处 罚 重 大 财 务 损 失 和 剩 余 损 失 的 风 险 合 规 风 险 的 种 类 及 监 管 措 施 投 资 合 规 性 风 险 : 建 立 有 效 的 投 资 流 程 与 授 权 制 度 ; 设 置 风 险 参 数 监 控 内 幕 交 易 异 常 行 为 等 等 销 售 合 规 性 风 险 : 对 宣 传 推 介 材 料 销 售 协 议 进 行 审 核 ; 制 定 适 当 的 销 售 政 策 和 监 督 措 施 等 等 信 息 披 露 合 规 性 风 险 : 建 立 信 息 披 露 风 险 责 任 制 ; 合 规 性 审 查 反 洗 钱 合 规 性 风 险 : 建 立 反 洗 钱 防 控 体 系 ; 制 定 开 户 流 程 ; 监 控 核 心 资 料 信 息 修 改 非 交 易 过 户 异 户 资 金 划 转 等 等 20

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