1.2.b 了 解 国 际 私 募 发 展 的 现 状 2. 私 募 的 起 源 和 发 展 1.2.c 了 解 我 国 私 募 发 展 及 监 管 的 主 要 阶 段 一 私 募 股 权 投 资 基 金 概 论 1.2.d 1.3.a 了 解 我 国 私 募 发 展 的 现 状 理 解 私 募 的

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1 基 金 从 业 考 试 大 纲 : 私 募 ( 含 创 业 投 ) 基 础 知 识 (2016 年 度 ) 一 总 体 目 标 为 确 保 私 募 资 ( 含 创 业 投 资 ) 基 金 从 业 人 员 掌 握 与 了 解 行 业 相 关 的 基 本 知 识 与 专 业 技 能, 具 备 从 业 必 须 的 执 业 能 力, 特 设 私 募 基 础 知 识 科 目 二 能 力 等 级 能 力 等 级 是 对 考 生 专 业 知 识 掌 握 程 度 的 最 低 要 求, 分 为 三 个 级 别 : ( 一 ) 掌 握 : 考 生 须 在 考 试 和 实 际 工 作 中 理 解 并 熟 练 运 用 的 内 容 识 ( 二 ) 理 解 : 考 生 须 对 该 考 点 的 概 念 理 念 原 则 意 义 应 用 范 围 等 有 清 晰 的 认 ( 三 ) 了 解 : 作 为 泛 读 内 容, 考 生 对 其 有 一 个 基 础 的 认 识 三 考 试 内 容 与 能 力 要 求 考 生 应 当 根 据 本 科 目 考 试 内 容 与 能 力 等 级 的 要 求, 掌 握 下 列 从 业 必 须 的 基 础 知 识 与 专 业 技 能, 并 具 备 在 执 业 过 程 中 综 合 运 用 相 关 知 识 的 执 业 技 能 篇 名 章 名 节 名 编 号 学 习 目 标 ( 掌 握 / 理 解 / 了 解 ) 1.1.a 理 解 私 募 的 概 念 1. 私 募 1. 私 募 的 概 念 1.1.b 了 解 私 募 在 资 产 配 置 中 的 地 位 和 作 用 概 述 1.2.a 了 解 私 募 的 起 源 与 发 展 历 程

2 1.2.b 了 解 国 际 私 募 发 展 的 现 状 2. 私 募 的 起 源 和 发 展 1.2.c 了 解 我 国 私 募 发 展 及 监 管 的 主 要 阶 段 一 私 募 股 权 投 资 基 金 概 论 1.2.d 1.3.a 了 解 我 国 私 募 发 展 的 现 状 理 解 私 募 的 基 本 运 作 模 式 及 特 点 1.3.b 理 解 私 募 的 利 益 分 配 方 式 3. 私 募 的 基 本 运 作 模 式 和 特 点 1.3.c 了 解 私 募 生 命 周 期 的 关 键 要 素 : 投 资 期 管 理 退 出 期 基 金 期 限 投 资 年 期 滚 动 投 资 ( 或 循 环 投 资 ) 等 了 解 私 募 现 金 流 模 式 的 关 键 要 1.3.d 素 : 缴 款 安 排 ( 承 诺 资 本 制 等 ) 未 投 资 资 本 收 益 分 配 约 定 4. 私 募 1.4.a 了 解 我 国 私 募 资 行 业 的 社 会 经 济 效 益 在 经 济 发 展 中 的 作 用 1.4.b 了 解 我 国 私 募 资 行 业 的 发 展 趋 势 1. 私 募 的 基 本 2.1.a 理 解 私 募 的 主 要 参 与 主 体 架 构 2. 私 募 的 参 与 主 体 2. 私 募 的 投 资 者 2.2.a 了 解 私 募 主 要 的 投 资 人 类 型 2.3.a 理 解 私 募 管 理 人 的 主 要 职 责 和 义 务

3 3. 私 募 的 管 理 人 2.3.b 了 解 私 募 管 理 人 的 激 励 机 制 和 分 配 制 度 4. 私 募 的 服 务 2.4.a 了 解 私 募 的 主 要 服 务 机 构 机 构 5. 私 募 2.5.a 了 解 我 国 私 募 监 管 的 历 史 演 变 的 监 管 机 构 2.5.b 理 解 我 国 私 募 的 政 府 监 管 和 行 业 自 律 机 构 1. 按 投 资 领 域 分 类 3.1.a 掌 握 创 业 投 并 购 基 金 不 动 产 基 金 基 础 设 施 基 金 定 增 基 金 的 概 念 和 特 点 3.2.a 掌 握 公 司 型 基 金 的 架 构 特 点 2. 按 法 律 形 式 分 - 公 司 型 合 3.2.b 掌 握 合 伙 型 基 金 的 架 构 特 点 伙 型 契 约 型 3. 私 募 3.2.c 理 解 契 约 型 基 金 的 架 构 特 点 的 分 类 3. 按 资 金 性 质 分 - 人 民 币 基 3.3.a 了 解 人 民 币 私 募 和 外 资 私 募 股 权 投 在 中 国 的 发 展 和 趋 势 金 外 币 基 金 3.3.b 理 解 外 资 私 募 的 基 本 运 作 方 式 4. 母 基 金 3.4.a 理 解 私 募 资 母 基 金 的 概 念 运 作 模 式 特 点 和 作 用 3.4.b 理 解 政 府 引 导 基 金 的 特 点 和 作 用 二 私 募 股 权 投 资 基 4. 私 募 1. 私 募 的 募 集 机 构 4.1.a 4.1.b 掌 握 私 募 的 募 集 行 为 概 念 掌 握 募 集 机 构 的 含 义 及 范 围

4 金 运 作 实 务 的 募 集 与 设 立 4.1.c 掌 握 募 集 机 构 的 资 质 要 求 4.1.d 理 解 募 集 机 构 的 责 任 义 务 2. 私 募 的 募 集 对 象 4.2.a 4.2.b 掌 握 合 格 投 资 者 的 概 念 和 范 围 理 解 当 然 合 格 投 资 者 的 类 型 与 认 定 标 准 4.3.a 掌 握 私 募 募 集 人 数 限 制 4.3.b 理 解 投 资 者 非 法 拆 分 的 含 义 3. 私 募 的 募 集 方 式 及 流 程 4.3.c 4.3.d 理 解 禁 止 性 募 集 行 为 掌 握 私 募 的 募 集 流 程 及 要 求 : 特 定 对 象 的 确 定 投 资 者 适 当 性 匹 配 基 金 风 险 揭 示 合 格 投 资 者 确 认 投 资 冷 静 期 回 访 确 认 4.4.a 理 解 私 募 组 织 形 式 的 选 择 4. 私 募 的 设 立 4.4.b 4.4.c 理 解 私 募 的 设 立 流 程 掌 握 公 司 型 基 金 合 伙 型 基 金 及 契 约 型 基 金 基 本 税 负 的 区 别 5. 基 金 投 资 者 与 基 金 管 理 人 的 权 利 义 务 关 系 4.5.a 4.5.b 4.5.c 理 解 公 司 型 基 金 合 伙 型 基 金 和 契 约 型 基 金 中, 基 金 投 资 者 与 基 金 管 理 人 的 基 础 法 律 关 系 理 解 公 司 型 基 金 合 同 理 解 合 伙 型 基 金 中 基 金 合 同 的 核 心 条 款 安 排, 包 括 管 理 费 收 益 分 配 基 金 管 理 人 的 权 利 基 金 投 资 人 的 权 利

5 4.5.d 理 解 契 约 型 基 金 合 同 6. 外 商 投 资 私 募 资 基 金 募 集 与 设 立 中 的 特 殊 问 题 4.6.a 4.6.b 了 解 我 国 外 商 投 资 私 募 有 关 工 作 的 历 史 沿 革 了 解 上 海 北 京 深 圳 等 地 开 展 QFLP 试 点 工 作 的 内 容 4.6.c 理 解 设 立 外 资 创 投 企 业 的 特 殊 要 求 1. 私 募 的 一 般 投 资 流 程 5.1.a 了 解 私 募 投 资 流 程 5.2.a 理 解 尽 职 调 查 的 目 的 范 围 和 方 法 2. 尽 职 调 查 5.2.b 掌 握 业 务 尽 职 调 查 财 务 尽 职 调 查 法 律 尽 职 调 查 中 重 点 关 注 的 内 容 5.2.c 了 解 尽 职 调 查 报 告 的 主 要 内 容 5. 私 募 的 投 资 5.3.a 5.3.b 了 解 私 募 投 资 项 目 估 值 的 主 要 方 法 掌 握 相 对 估 值 法 3. 私 募 常 用 的 估 值 方 法 5.3.c 5.3.d 掌 握 折 现 现 金 流 法 掌 握 成 本 法 5.3.e 掌 握 清 算 价 值 法 5.3.f 掌 握 经 济 增 加 值 法 5.4.a 了 解 私 募 常 见 的 投 资 条 款

6 5.4.b 掌 握 估 值 条 款 5.4.c 掌 握 估 值 调 整 条 款 5.4.d 掌 握 回 购 权 条 款 5.4.e 掌 握 反 摊 薄 条 款 4. 投 资 协 议 与 5.4.f 掌 握 董 事 会 席 位 条 款 投 资 备 忘 录 的 主 要 条 款 5.4.g 掌 握 保 护 性 条 款 5.4.h 掌 握 竞 业 禁 止 条 款 5.4.i 掌 握 优 先 购 买 权 股 份 授 予 条 款 5.4.j 掌 握 保 密 条 款 5.4.k 掌 握 排 他 条 款 5. 跨 境 私 募 股 5.5.a 了 解 跨 境 私 募 资 的 类 型 权 投 资 中 的 特 殊 问 题 5.5.b 了 解 跨 境 私 募 资 的 法 律 依 据 审 批 流 程 架 构 设 计 ( 包 括 FDI ODI 等 ) 1. 投 资 后 管 理 6.1.a 理 解 投 资 后 管 理 的 概 念 内 容 和 作 用 6. 私 募 概 述 6.1.b 理 解 投 资 后 阶 段 信 息 获 取 的 主 要 渠 道 的 投 资 后 管 理 2. 投 资 后 项 目 监 控 6.2.a 6.2.b 了 解 投 资 后 阶 段 常 用 的 监 控 指 标 理 解 投 资 后 项 目 监 控 的 主 要 方 式 3. 增 值 服 务 6.3.a 理 解 增 值 服 务 的 价 值

7 6.3.b 理 解 增 值 服 务 包 括 的 主 要 内 容 1. 投 资 退 出 概 述 7.1.a 了 解 投 资 退 出 的 方 式 7.2.a 理 解 上 市 退 出 的 主 要 市 场 7.2.b 理 解 境 内 主 板 创 业 板 上 市 基 本 要 求 7.2.c 了 解 项 目 在 境 内 申 报 上 市 流 程 2. 上 市 转 让 或 挂 牌 转 让 退 出 7.2.d 7.2.e 了 解 已 上 市 企 业 股 份 转 让 的 交 易 机 制 及 操 作 流 程 理 解 间 接 上 市 ( 借 壳 非 公 开 发 行 购 买 资 产 ) 流 程 7. 私 募 的 项 目 退 出 7.2.f 7.2.g 理 解 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 挂 牌 的 基 本 要 求 理 解 全 国 中 小 企 业 股 权 转 让 系 统 挂 牌 的 市 场 交 易 基 本 规 则 和 机 制 7.3.a 理 解 非 上 市 股 权 转 让 的 基 本 流 程 7.3.b 了 解 区 域 性 股 权 交 易 市 场 基 本 情 况 3. 股 权 转 让 退 出 7.3.c 理 解 国 有 股 权 非 上 市 转 让 的 特 殊 要 求 7.3.d 理 解 并 购 的 流 程 和 方 法 7.3.e 了 解 回 购 的 流 程 和 方 法 4. 清 算 退 出 7.4.a 理 解 项 目 清 算 退 出 的 流 程 及 方 法

8 1. 投 资 者 关 系 管 理 8.1.a 8.1.b 了 解 私 募 投 资 者 关 系 管 理 的 意 义 了 解 私 募 各 阶 段 与 投 资 人 互 动 的 重 点 8.2.a 理 解 公 司 型 股 权 基 金 增 资 退 出 权 益 分 配 清 算 退 出 2. 基 金 权 益 登 记 8.2.b 理 解 合 伙 型 股 权 基 金 增 资 退 出 权 益 分 配 清 算 退 出 8.2.c 理 解 契 约 型 股 权 基 金 增 资 退 出 权 益 分 配 清 算 退 出 8. 私 募 3. 基 金 估 值 核 算 的 内 部 管 理 8.3.a 8.3.b 8.4.a 了 解 基 金 估 值 原 则 和 主 要 方 法 了 解 基 金 费 用 和 收 益, 基 金 会 计 核 算 和 基 金 财 务 报 告 了 解 清 算 的 基 本 含 义 8.4.b 理 解 基 金 出 现 清 算 的 几 种 原 因 4. 基 金 清 算 与 收 益 分 配 8.4.c 掌 握 清 算 的 主 要 程 序 8.4.d 了 解 基 金 收 益 分 配 的 基 本 原 则 8.4.e 了 解 基 金 收 益 分 配 的 方 式 8.5.a 掌 握 基 金 信 息 披 露 的 内 容 5. 基 金 信 息 披 露 8.5.b 掌 握 基 金 信 息 披 露 的 方 式 8.5.c 理 解 信 息 披 露 的 禁 止 性 规 定

9 8.6.a 理 解 基 金 托 管 的 作 用 6. 基 金 的 托 管 8.6.b 理 解 基 金 托 管 机 构 的 职 责 8.7.a 理 解 基 金 外 包 业 务 的 含 义 和 服 务 内 容 8.7.b 掌 握 外 包 服 务 中 基 金 管 理 人 应 依 法 承 担 的 责 任 7. 基 金 的 外 包 服 务 8.7.c 理 解 选 择 外 包 服 务 机 构 的 基 本 原 则 8.7.d 了 解 信 息 技 术 系 统 服 务 的 含 义 和 服 务 内 容 8.7.e 了 解 基 金 外 包 服 务 中 可 能 存 在 的 利 益 冲 突 8.8.a 理 解 基 金 业 绩 评 价 的 内 部 收 益 率 (IRR) 指 标 8. 基 金 业 绩 评 价 8.8.b 理 解 基 金 业 绩 评 价 的 已 分 配 收 益 倍 数 (DPI) 指 标 8.8.c 理 解 基 金 业 绩 评 价 的 总 收 益 倍 数 (TVPI) 指 标 8.9.a 理 解 管 理 人 内 部 控 制 的 作 用 9. 基 金 管 理 人 8.9.b 理 解 管 理 人 内 部 控 制 的 原 则 内 部 控 制 8.9.c 理 解 管 理 人 内 部 控 制 的 要 素 构 成 8.9.d 理 解 管 理 人 内 部 控 制 的 主 要 控 制 活 动 要 求 三 私 募 股 权 投 资 基 金 的 政 9. 政 府 监 管 1. 政 府 监 管 概 述 9.1.a 9.1.b 理 解 政 府 监 管 的 法 律 依 据 理 解 私 募 的 监 管 框 架

10 府 监 管 与 行 业 自 律 9.2.a 9.2.b 理 解 适 度 监 管 原 则 掌 握 合 格 投 资 者 标 准 视 为 合 格 投 资 者 的 情 形 及 穿 透 核 查 的 基 本 要 求 9.2.c 掌 握 单 只 基 金 的 投 资 者 人 数 限 制 9.2.d 掌 握 基 金 份 额 转 让 对 受 让 人 资 格 及 人 数 的 基 本 要 求 9.2.e 理 解 私 募 宣 传 推 介 的 方 式 2. 政 府 监 管 的 主 要 内 容 形 式 与 手 段 证 券 法 证 券 投 资 基 金 法 私 募 投 监 督 管 理 暂 行 办 法 9.2.f 9.2.g 9.2.h 掌 握 不 得 向 投 资 者 承 诺 本 金 不 受 损 失 或 者 承 诺 最 低 收 益 掌 握 投 资 者 不 得 非 法 汇 集 他 人 资 金 投 资 私 募 投 理 解 专 业 化 管 理 原 则, 建 立 利 益 冲 突 利 益 输 送 防 范 机 制 的 要 求 9.2.i 掌 握 从 事 私 募 投 业 务 禁 止 的 9 类 行 为 9.2.j 理 解 禁 止 固 有 财 产 或 他 人 财 产 和 基 金 财 产 混 同 禁 止 不 公 平 对 待 所 管 理 的 不 同 基 金 财 产 禁 止 利 用 基 金 财 产 或 职 务 之 便 牟 取 利 益 禁 止 泄 露 因 职 务 便 利 获 取 的 未 公 开 信 息 从 事 交 易 活 动 要 求 9.2.k 理 解 对 创 业 投 的 差 异 化 管 理 9.2.l 了 解 违 反 监 管 的 法 律 责 任 9.3.a 了 解 公 司 股 东 的 责 任 承 担 方 式

11 9.3.b 掌 握 公 司 增 减 资 的 条 件 和 程 序 9.3.c 掌 握 有 限 公 司 股 权 和 股 份 公 司 股 份 的 转 让 规 则 9.3.d 掌 握 公 司 的 利 润 分 配 和 清 算 规 则 9.3.e 掌 握 公 司 的 税 收 制 度 3. 其 他 相 关 法 规 制 度 合 伙 企 业 法 公 司 法 以 及 相 关 刑 事 法 律 规 范 9.3.f 9.3.g 9.3.h 了 解 有 限 合 伙 企 业 各 类 合 伙 人 的 责 任 承 担 方 式 掌 握 不 得 成 为 普 通 合 伙 人 的 主 体 掌 握 合 伙 企 业 的 税 收 制 度 9.3.i 掌 握 有 限 合 伙 企 业 合 伙 事 务 的 执 行 方 式 有 限 合 伙 人 不 视 为 执 行 合 伙 事 务 的 8 类 行 为 9.3.j 掌 握 有 限 合 伙 企 业 的 利 润 分 配 份 额 转 让 规 则 9.3.k 掌 握 私 募 基 金 合 规 运 营 与 非 法 集 资 的 界 限 10.1.a 理 解 行 业 自 律 管 理 的 法 律 依 据 1. 行 业 自 律 概 述 10.1.b 掌 握 基 金 业 协 会 的 法 律 地 位 及 职 责 10. 行 业 自 律 管 理 2. 登 记 备 案 管 理 10.1.c 了 解 自 律 性 规 范 文 件 颁 布 的 背 景 过 程 10.2.a 掌 握 基 金 管 理 人 应 当 依 法 及 时 备 案 私 募 股 权 投 的 时 间 要 求 10.2.b 理 解 因 未 备 案 首 只 私 募 投 产 品 而 被 注 销 基 金 管 理 人 登 记 的 后 果

12 10.2.c 掌 握 基 金 管 理 人 应 及 时 履 行 信 息 报 送 义 务 的 要 求 及 违 反 时 的 处 罚 10.2.d 掌 握 基 金 管 理 人 应 按 时 提 交 经 审 计 年 度 财 务 报 告 的 要 求 及 违 反 时 的 处 罚 10.2.e 了 解 基 金 管 理 人 登 记 重 大 事 项 变 更 法 律 意 见 书 出 台 的 背 景 10.2.f 掌 握 基 金 管 理 人 登 记 法 律 意 见 书 需 逐 项 发 表 意 见 的 内 容 10.2.g 理 解 基 金 管 理 人 登 记 法 律 意 见 书 的 律 师 及 律 师 事 务 所 资 质 问 题 10.2.h 掌 握 未 登 记 备 案 对 私 募 开 展 投 资 业 务 的 影 响 10.2.i 了 解 登 记 备 案 的 流 程 所 需 文 件 及 注 意 事 项 3. 募 集 管 理 办 法 掌 握 募 集 主 体 方 式 对 象 各 方 责 任 ; 募 10.3.a 集 行 为 的 主 要 流 程 ; 主 要 法 律 文 件 及 禁 止 行 为 10.3.b 理 解 风 险 揭 示 的 内 容 10.3.c 了 解 募 集 管 理 办 法 出 台 的 背 景 10.4.a 了 解 信 息 披 露 管 理 办 法 出 台 的 背 景 4. 信 息 披 露 管 理 办 法 10.4.b 了 解 各 类 基 金 文 件 对 信 息 披 露 应 与 约 定 的 要 求 10.4.c 了 解 违 反 信 息 披 露 要 求 的 后 果

13 5. 内 控 指 引 10.5.a 了 解 各 项 内 控 制 度 要 求 及 其 有 效 运 行 6. 合 同 指 引 10.6.a 了 解 合 同 指 引 的 主 要 内 容 7. 外 包 和 托 管 管 理 办 法 10.7.a 了 解 外 包 和 托 管 的 基 本 要 求 10.8.a 掌 握 对 从 业 人 员 从 业 资 格 的 基 本 要 求 8. 从 业 人 员 管 理 10.8.b 掌 握 从 业 资 格 的 取 得 方 式 及 维 持 有 效 性 的 条 件 10.8.c 掌 握 私 募 基 金 管 理 人 的 高 级 管 理 人 员 资 格 认 定 的 条 件 参 考 资 料 : 会 组 编 ) 1 私 募 ( 含 创 业 投 ) 法 律 法 规 汇 编 ( 中 国 证 券 投 业 协 2 私 募 ( 含 创 业 投 ) 基 础 知 识 考 试 要 点 ( 中 国 证 券 投 业 协 会 组 编 )

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