编制说明 报告简介 上海华虹宏力半导体有限公司 2015 年度社会责任报告阐述了公司 2015 年内容履 行企业社会责任所秉持的原则及推行的工作 包括重要利益相关方所关注的有关经济 环境及社会的可持续发展议题 编写依据 本社会责任报告以香港联合交易所有限公司刊发的 环境 社会及管治报告指引 以及全球

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1 华虹宏力 2015 年度社会责任报告 目录 编制说明... 2 芯 的梦想... 3 责任专题 智汇创新 引 芯 发展... 6 一 公司概况 公司简介 社会责任管理体系 二 为股东创造 新 利润 经济责任 公司治理 合规与风险...18 三 为客户创造 芯 梦想 产品质量与创新 客户服务与权益 责任价值链...28 四 为员工实现 心 价值 学习与成长 健康与安全...36 五 为社会构建 欣 生态 绿色产品 社会公益...47 社会认可 关键绩效指标 索引表 可持续发展报告指南 (G4)索引...51 中国工业企业社会责任指南 索引...60 ISO 索引表 / 65

2 编制说明 报告简介 上海华虹宏力半导体有限公司 2015 年度社会责任报告阐述了公司 2015 年内容履 行企业社会责任所秉持的原则及推行的工作 包括重要利益相关方所关注的有关经济 环境及社会的可持续发展议题 编写依据 本社会责任报告以香港联合交易所有限公司刊发的 环境 社会及管治报告指引 以及全球报告倡议组织的 可持续发展报告指南 GRI4 为参考依据编制 报告范围 组织范围 上海华虹宏力半导体有限公司 时间范围 2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日 发布周期 本报告为年度报告 上一份报告发布日期为 2015 年 5 月 数据说明 报告中数据和案例来自公司实际运行的原始记录或财务报告 2 / 65

3 芯 的梦想 中国是全球最大的半导体市场 也是 2015 年度全球唯一保持增长的地区 销售额同比 增长 7.7% 中国社会信息化趋势增强 智能终端 物联网 智慧城市 互联网+ 智能制 造等概念受到社会认可和推崇 旺盛的市场需求配合政府引导等是中国半导体行业在过去一 年销售业绩上异军突起的重要因素 这在全球半导体产业总体下滑的情况下尤为耀眼 华虹宏力在 2015 年坚持以提高企业经济效益和可持续发展能力为中心 抓紧实施产能 扩充 强化特色工艺领先优势 深化财务管理 加强风险防控 实现了经营稳定 效益提升 和持续盈利的目标 同时进一步为股东创造利润 为客户提供满意的服务及全面的解决方案 为员工营造安全工作环境及轻松的工作氛围 为社会贡献价值 为股东创造 新 利润 面对风云变幻的全球半导体市场 2015 年华虹宏力凭借务实 开拓的态度和深厚技术经验积累 继续保持全球第二大 200mm 纯晶圆代工厂的行业地位 公司综合资产总额达人民币 亿元 较 2014 年增长 21.3% 2015 年公司的营业收 入达到 42.7 亿 出口占到 49.1%,毛利率为 32.3% 净利润增至 6.68 亿元 各项经济指标 保持增长态势 向支持公司的股东们提交了一份优秀成绩单 为客户创造 芯 梦想 秉持 以客户为中心 为客户创造价值 与客户共同成长 的 经营理念 华虹宏力始终专注于研发及制造专业应用的 200mm 晶圆半导体 工艺技术覆 盖 1 微米至 90 纳米各节点 在标准逻辑 嵌入式非易失性存储器等多个领域形成行业领先 的工艺平台 可为客户提供设计 生产 测试一站式全程服务及解决方案 未来我们将针对 多维感知 智能控制 无线互联和电源管理等方面重点发力 通过持续技术开发和创新 进 一步提升应用于物联网智能硬件的一系列工艺平台解决方案 作为客户可信赖的芯片制造伙 伴 2015 年客户满意度进一步提升 并荣获 全国 芯片客制化服务 用户满意服务奖 为员工实现 心 价值 我们希望员工在华虹宏力得到的不仅仅是一份工作 更是一种 归属 除了具有竞争力的薪酬和全面的福利保障计划 公司为员工建立多样的培训方式和职 业发展渠道 以达到人尽其才的目的 同时通过 医 食住行的全面关怀 为员工构建安全 健康 温馨 和谐的工作氛围 2015 年有 606 位新进同仁加入到华虹这个大家庭 为社会构建 欣 生态 绿色 与 共享 是中国 十三五 规划的重要发展理念 作为负责任的企业公民 华虹宏力一方面不断拓展先进的电源管理平台 研发超高压 700V BCD 技术 推动高压小电流 LED 照明驱动应用 利用自身的技术和经验为社会提供绿色节 能的解决方案 另一方面 通过设备改造 浓缩水回收 工艺引进 提升产能利用率等方式 加强自身绿色运营 以实际行动践行绿色发展理念 2015 年共开展节能减排价值工程项目 687 个 产生环境经济效益 9555 万元 在回馈社会方面 华虹宏力坚持 共享 发展理念 3 / 65

4 充分利用自身资源和技术 在追求企业发展的同时积极履行社会责任 与社会各界合作 关 怀和回馈社会 2015 年公司参与社区服务的志愿者 250 人 志愿服务 480 小时 十八载光阴弹指一挥间 我们一路走来 艰辛而充实 华虹宏力取得今日之成就 离不 开各位股东的支持 客户的信任 同仁的协作 大家的共同努力成就了公司今日之辉煌 十 三五 规划提出 创新发展 的理念 上海市也将建设成为具有全球影响力的科创中心 身 处其中的华虹宏力作为国家级企业技术中心 上海市高新技术企业和上海市知识产权优势企 业 未来充满挑战及机遇 智能物联 绿色创 芯 我们深信 2016 年更加美好 董事长 张素心 4 / 65

5 2015 年重要里程及绩效 领域 经济方面 产品方面 员工方面 环境方面 公益方面 主要绩效表现 主营业务收入达 40.2 亿元 毛利率 32.3% 综合产总额 亿元人民币 晶圆每月产能 14.6 万片 增长率 13.2% 拥有国内外有效发明专利超过 1,700 件 员工总数达 3,787 名 员工受训覆盖率 100% 开展节能减排价值工程项目 687 个 产生效益 9,555 万元 通过各种节能改造项目 折算年节约标准煤超过 3, 吨 持续捐助江西省万年县大黄乡华虹希望小学 参与社区服务的志愿者约 250 人 提供志愿服务 480 小时 5 / 65

6 责任专题 智汇创新 引 芯 发展 作为国内半导体制造业的领军企业 华虹宏力重视人才与创新 研发投入力度突出 科研专利成果显著 研究队伍实力雄厚 曾荣获国家科技进步二等奖 1 次 上海市科技 进步一等奖 3 次 二等奖 2 次 拥有国内外有效发明专利超过 1,700 件 新建了上海市 集成电路行业内首家院士专家工作站和企业科学技术协会 公司汇聚优质资源 不断加 强科技创新 积极推进科技进步 被认定为国家级企业技术中心 上海市高新技术企业 和上海市知识产权优势企业 同时 华虹宏力还开展了紧密的产学研和上下游合作 承 担了大量国家科技重大专项和上海市重点攻关项目 为发展壮大我国自主可控的集成电 路产业而持续努力 华虹宏力院士专家工作站 人才 交流 合作 华虹宏力院士专家工作站成立于 2014 年 3 月 5 日 是上海市 2014 年首批挂牌的十 家院士专家工作站之一 也是上海市集成电路行业首家组建的院士专家工作站 华虹宏 力院士专家工作站首批引进中国科学院邹世昌院士 复旦大学张卫教授和中国科学院上 海微系统与信息技术研究所杨根庆研究员 2014 年下半年又引进中国科学院院士 西 安电子科技大学郝跃教授组成专家团队 在公司内建设服务平台 为企业发展提供战略 咨询 培养人才队伍 指导技术攻关 促进科技成果转化等服务 院士专家工作站成立 后 坚持自主创新氛围 以人为本 服务为先 引导各类创新要素向企业集聚 努力建 设产学研相结合的技术创新体系 同时争取政府 社会的广泛支持 促进科技成果向生 产力转化 在人才队伍培养和高新技术项目攻关上取得了显著成效 2014 年 11 月 20 日 院士专家工作站举办首届技术交流论坛 就产业链各环节的 最新研发动态 极大规模集成电路的发展与挑战 最新工艺技术的实现方案等议题进行 了探讨 华虹宏力的技术研发骨干代表报告了在 90 纳米闪存和 RF SOI 等领域取得的新 成果 2015 年 10 月 29 日 举办第二届技术交流论坛 报告内容涵盖后摩尔时代微电 子技术挑战与展望 业界最新市场热点物联网和汽车电子 发展中的功率半导体 先进 的非易失半导体存储器技术以及今年华虹宏力最新推出的 0.2 微米射频 SOI 工艺设计工 具包 6 / 65

7 华虹宏力执行副总裁孔蔚然博士和首批进站院士专家为演讲者颁发纪念铭牌 华虹宏力执行副总裁孔蔚然博士与院士专家合影 华虹宏力 2015 年度技术论坛 芯 技术 芯 梦想 2015 年 9 月 23 日及 11 月 27 日 华虹宏力分别在深圳 北京举办年度技术论坛 来自北京 长三角 珠三角 台湾 香港等地的 400 多位 IC 设计精英 知名合作伙伴 行业分析师和媒体朋友齐聚一堂 就产业趋势和市场热点进行了深入交流 并分享了华 虹宏力新的技术成果 公司派出了阵容强大的技术专家团队 重点介绍了华虹宏力在嵌 入式非易失性存储器 功率器件 射频/SOI 电源管理 IC 等特色工艺技术的最新成果和 全方位的设计支持及其他增值服务 7 / 65

8 技术论坛现场 论坛技术亮点 智能生活时代 嵌入式存储器工艺大放异彩 作为嵌入式非易失性存储器领域的领导企业 华虹宏力已在智能卡和物联网方面耕 耘多年 公司有嵌入式 SONOS Flash 和 SuperFlash 技术 以及 eflash+高压和 eflash+射 频 RF 两个衍生工艺平台 技术节点覆盖 0.18 微米到 90 纳米 可将自身一流的嵌入 式存储器技术 低功耗数模混合技术及低成本 CMOS 射频技术结合于一体 华虹宏力通过利用第三方授权的 OTP Cell 并依托自身经验丰富的嵌入式存储器 IP 设计 工艺和测试三方面的整合能力 可为客户提供优化的 OTP IP 并实现更小的 OTP 面积 更高的速度 更低的功耗 华虹宏力还与 IP 合作伙伴联合推出了更丰富的嵌入 式存储器方案 其中 OTP + LogicEE Logic Technology Compatible EEPROM 的解决方案 以内嵌 IP 取代 8 位 MCU 中成本较高的外挂式 EEPROM 可大幅度降低生产成本 节能减排 功率器件技术功不可没 随着绿色经济的兴起 节能降耗已成潮流 作为开关电源 马达驱动 LED 驱动 8 / 65

9 新能源汽车和智能电网等电源系统的核心器件 功率半导体是降低功耗 提高效率的关 键 华虹宏力可为客户提供独特的 富有竞争力的超级结 MOSFET Super Junction, SJNFET 和场截止型 Field Stop, FS IGBT 工艺 其中先进的第二代 SJNFET 技术和新一代的 600V~1200V FS IGBT 已实现量产 器件性能达到业界一流水平 具有更低导通电阻和更 小芯片面积的第二代优化版 SJNFET 工艺平台研发成功 现已面向客户开放 计划于 2016 年推出具备更先进性能的第三代 SJNFET 工艺平台 为日益增长的移动终端 LED 照明和 新能源汽车等热点应用 提供更低功耗 更高效 更小尺寸的绿色芯制造平台 万物互联 射频技术大显身手 近年来 随着移动互联网和无线通讯技术的蓬勃发展 射频芯片在智能终端和消费 类电子产品中的应用越来越多 针对物联网硬件要素之一的 万物互联 华虹宏力重 点关注射频 SOI 技术 在今年推出了新一代 0.2 微米射频 SOI 工艺平台 并已成功实现 量产 射频 SOI 工艺非常适合用于智能手机以及智能家居 可穿戴设备等智能硬件所需 的射频前端设计 此外 华虹宏力还可提供一系列高性能且具备成本效益的射频解决方 案 包括射频 CMOS 高阻硅 IPD 集成无源器件 以及配备射频 PDK 的嵌入式闪存工 艺平台 绿色生活 电源管理 IC 技术活力无限 随着客户对绿色 节能和效率需求的日益增加 出色的电源管理 IC PMIC 技术显 得尤为重要 华虹宏力作为完整的功率 IC 代工方案提供商 可提供久经验证的 CMOS 模拟和更高集成度的 BCD/CDMOS 工艺平台 其技术涵盖 1 微米到 0.13 微米 电压范围 覆盖 1.8 伏到 700 伏 性能卓越 质量可靠 可广泛应用于智能电表 PMIC 手机/平 板电脑 PMU 以及快速充电 Fast Charge 等产品领域 华虹宏力超高压 700V BCD 技术迎合了节能环保热点 此工艺平台所支持的高压小 电流 LED 照明驱动应用市场发展前景十分广阔 我们将继续增强用于 LED 照明的先进差 异化工艺技术组合 即将推出的更具竞争力的 0.18 微米 BCD 40V 可满足客户多种需求 和选择 9 / 65

10 一 公司概况 1.1 公司简介 上海华虹宏力半导体制造有限公司 由原上海华虹 NEC 电子有限公司和上海宏力 半导体制造有限公司于 2013 年 1 月合并而成 是世界领先的 8 英寸纯晶圆代工厂 公 司自建立以来发展迅速 是全球第二大 200mm 纯晶圆代工厂 公司主要专注于制造特 种应用涵盖 1.0μm 至 90nm 技术节点的 200mm 晶圆半导体 公司总部位于中国上海 在上海张江和金桥共有 3 条 8 英寸集成电路生产线 月产能达 14.6 万片 工艺技术覆 盖 1 微米至 90 纳米各节点 专注于嵌入式非易失性存储器 电源管理 IC 功率器件 射频等特色工艺平台以及标准逻辑 混合信号等通用工艺平台 公司销售与技术支持覆 盖日本 欧洲和北美 以及中国台湾 为全球 20 多个国家和地区约 600 多名客户提供 服务 愿景 使命及企业精神 10 / 65

11 1.2 社会责任管理体系 责任理念与管理 我们的可持续发展理念是在经济 环境及社会三个方面同时取得成绩 它们彼此互 相影响 互相支持 以发挥永续而长远的绩效 我们的企业社会责任符合我们运营当地 的所有法律 并与我们行业内的国际领先标准看齐 此等常规有助我们及时呼应客户 员工 投资人 所处国家和社区之人群等利益相关方 我们将社会责任融入企业经营中 籍此既满足客户所需 又顾及员工的身心健康及环境保育 并时刻担当良好企业公民 我们认为企业履行社会责任的重点在于坚持高标准的国际商业及社会道德准则 为 所有的利益相关方创造和分享价值 为此 公司将环境与社会责任融入企业的战略经营 活动中 审慎地管理我们的环境和社会风险 改善供应链表现 降低资源消耗及环境排 放 鼓励创新 选育人才 争取社会认可 以提升我们的声誉 有效的社会责任管理离不开高层重视与全员参与 我们成立企业社会责任工作组 形成管理层参与 横向协调各职能部门 纵向覆盖各下属公司的企业社会责任组织体系 工作组人员来自各职能部门的负责人 11 / 65

12 责任管理架构 利益相关方参与 根据公司自身业务和运营特点 借鉴国内外同业的经验和最佳实践 我们将主要利 益相关方确定为股东 客户 员工 政府及监管机构 合作伙伴 社区及公众 并通过 网站 媒体 会议 报告 活动等渠道和方式积极与之沟通 利益相关方的期望与回应 关键利益 相关方 相关方说明 关注的议题 沟通与回应 股东 对公司进行股权 债权投资的国内外 投资人 公司治理机制 经营策 略与经营绩效 稳定盈 利与投资回报 股东会 财务报告 业绩报告 路演等 客户 集成器件制造商 系统及无厂半导体 公司 产品质量 服务价值 客户信息保护 产品展览 客户调研 技术研 讨会 B2B 系统 e-tapeout 系统 客服热线 客户满意度 调查等 12 / 65

13 公司员工 以及常 年服务于公司业务 的人员 员工 员工活动 职代会 员工培训 员工自助系统 员工手册 企 业内部刊物等 工商 税务 环保 合规经营 管制透明 安全等部门 地方 足额纳税 低碳减排 政府 证监会等政 资源节约 府或监管机构 机构考察 公文往来 政策执 行 信息披露等 供应商 研究院校 行业协会等 商业道德和信用 公平 竞争 合规经营 互利 共赢的战略联盟 公开招投标会议 战略合作谈 判 交流互访等 运营所在地社区 社会公众 媒体与 非营利组织 社区发展 社会公益 环境保护 商业道德 社区活动 员工志愿者活动 公益活动 社会事业支持项目 等 政府及监 管机构 合作伙伴 员工权益和福利 薪酬 制度 培训与发展 工 作环境 身心健康及家 庭关爱 社区及公 众 利益相关方意见反馈 中国电子企业协会 要推进中国企业社会责任的纵深发展 既要建立企业主动承担 企业社会责任的内部机制 又要健全政府和社会有效监督弘扬激励 的外部机制;既要发挥政府和社会舆论的规约功能 又要发挥声誉机 制的激励功能 某供应商代表 半导体制造行业是对社会责任要求较高的行业 华虹宏力作为 在行业内具有重大影响的品牌企业 开展社会责任工作对于供应链 伙伴具有积极的带动作用 我们希望华虹宏力开展更全面的宣传 交流活动 某客户代表 希望华虹宏力能承办更多的科普活动 不断提升科普服务水平 带动和推进社会科普事业的发展 更好地发挥公司在科普宣传及教 育方面的作用 实质性议题识别与分析 我们定期进行社会责任议题检查工作 通过定期分析 综合考虑公司战略和运营方 向 利益相关方关注的重点和期望 以及应当遵循的国内 国际标准和政策等内外部因 素 按照识别 评估和筛选的程序 界定具有较强实质性的社会责任议题作为我们的行 动及报告披露重点 2015 年 通过对标可持续发展报告指南 GRI4 在内外部利益相关方调查的基础上 我们列出了新的报告和行动重点 其中客户沟通及满意度 合规与诚信 客户权益与信 13 / 65

14 息保护 反腐倡廉等议题的重要性有所上升 2014 年是可持续发展报告全面改版的期限 今年我们用 GRI4 标准进行关键议题 梳理 将污染防治 资源节约等议题修改融合为降低自身环境影响 增加社会技术进步 应对气候变化挑战等议题 通过这些梳理以使其进一步符合最新版 GRI 规范和各利益相 关方诉求 关于各关键议题对应 GRI 考虑面与指标 详如下表 相关指标揭露请参阅本 报告书附件内的 GRI 4 对应表 关键议题 与报告有关的边界 GRI 考虑类别 GRI 指标 章节 组织内 公司 股东 经济绩效表现 员工 经济 G4-EC1~G4-EC4 治理 G4-34~G4-50 组织外 合作伙伴 公司治理与风 险管控 合规与诚信 组织内 公司 股东 组织外 合作伙伴 政府及监管机构 为股东创造 组织内 公司 股东 新 利润 组织外 合作伙伴 商业伦理与诚信 G4-56~G4-58 政府及监管机构 产业发展 反腐倡廉 组织内 公司 股东 组织外 合作伙伴 组织内 公司 股東 战略与分析 社会 14 / 65 G4-1~G4-2 G4-SO3~G4-SO5

15 员工 组织外 合作伙伴 政府及监管机构 社 区及公众 G4-56~G4-58 供应链的可持 组织内 公司 续发展 组织外 合作伙伴 商业伦理与诚信 社会 G4-LA14~G4-LA15 G4-HR4~G4-HR6 G4-EN32~G4-EN33 社会技术进步 产品与服务创 新 组织内 公司 组织外 合作伙伴 经济 G4-EC7~G4-EC8 组织内 公司 组织外 客户 社区 社会 G4-PR1~G4-PR5 及公众 为客户创造 芯 梦想 组织内 公司 产品安全 组织外 客户 政府 社会 G4-PR1~G4-PR5 社会 G4-PR1~G4-PR7 社会 G4-PR-8~G4-PR9 及监管机构 客户满意与沟 组织内 公司 通 组织外 客户 客户权益与信 组织内 公司 息保护 组织外 客户 员工权益及福 利 组织内 公司 员工 组织外 政府及监管 社会 机构 G4-LA1~G4-LA16 G4-HR1~G4-HR6 组织内 公司 员工 员工发展 员工职业与安 全 组织外 政府及监管 社会 G4-LA9~G4-LA11 机构 为员工实现 组织内 公司 员工 心 价值 组织外 政府及监管 社会 G4-LA5~G4-LA8 社会 G4-LA4 环境 G4-EN1~G4-EN31 机构 组织内 公司 员工 员工帮扶 组织外 政府及监管 机构 降低自身环境 影响 应对气候变化 组织内 公司 员工 组织外 社区及公众 政府及监管机构 组织内 公司 员工 为社会构建 欣 生态 环境 15 / 65 G4-EN1-G4-EN26

16 挑战 组织外 社区及公众 政府及监管机构 组织内 公司 员工 绿色办公 组织外 政府及监管 环境 G4-EN3~G4-EN10 社会 G4-SO1~G4-SO2 机构 社区参与 组织内 公司 员工 组织外 社区及公众 16 / 65

17 二 为股东创造 新 利润 2.1 经济责任 信息化是当前时代发展的现状和趋势 半导体行业是信息时代发展的基础 智能终 端 物联网 智慧城市 互联网+ 智能制造等概念为其带来持续的动力 旺盛的市场 需求配合政府引导进一步驱动半导体制造 作为半导体行业领军者 华虹宏力凭借先进 的生产工艺和长期的技术积累 紧抓机遇 坚持创新 务实发展 在过去的一年中再次 取得优异成绩 截至 2015 年 12 月 31 日 公司的综合资产总额达人民币 亿元 2015 年的 主营业务收入对比 2014 年下降 0.2% 主营业务收入中约 55.2%来自于国内的半导体 公司 美国依旧是我们的第二大市场 同期对我们收入的总贡献约为 19.0% 展望 2016 年 公司将继续与全球客户紧密合作 加强在新工艺 新应用方面的战略推进 研发高 效能 智能化 节能化产品 同时完善平台布局 进一步巩固行业规模及技术方面的领 先地位 深度把握快速发展的中国半导体行业所涌现的机遇 持续创造更好的经营佳绩 经济表现相关绩效统计 绩效表现 百万元人民币 相关指标 2014 年 2015 年 营业收入 4, ,270.5 利润总额 纳税总额 公司治理 公司始终坚持运营公开 权责透明 建设了完善的公司治理体系 根据就公司治理 制定的程序 董事会总体上负责本公司的业务及事务管理 并对转授予主席及管理层负 责本公司的日常管理承担最终责任 董事会现时共有九名董事 包括两名执行董事长张 素心先生 主席 及王煜先生 总裁 四名非执行董事以及三名独立非执行董事 公 司高级管理层成员共计 13 名 联席公司秘书成员 2 名 17 / 65

18 董事会下设薪酬委员会 提名委员会 审核委员会 薪酬委员会负责为所有执行董 事及高级人员制定特定薪酬待遇 提名委员负责检讨董事会的架构 人数及组成 并就 任何为配合本公司的公司策略而拟对董事会做出的变动提出建议 审核委员会负责审阅 财务报表 以及进行有效监控及应付本公司的财政事务 另设公司秘书以确保董事会程 序获得遵守 董事会活动亦获有效率地高效进行 亦负责确保董事会已全面评估与本集 团有关的相应法律 法规及企业管治发展 协助董事的入职及专业发展 公司治理架构 股东大会 薪酬委员会 董事会 提名委员会 经营团队 审核委员会 2.3 合规与风险 合规与风险管理体系 我们不断完善风险管理的组织体系 改进流程与制度 切实提升全面风险管理能力 公司管理层已经制订并实施风险管理政策 包括策略 运营 财务及法律等方面 董事 会下的审核委员会负责监督整体风险管理并每年评估及更新风险管理政策 2015 年 公司外部政策环境发生了变化 新 环保法 也于 2015 年 1 月 1 日正式施行 为此我 们在财务 环境方面的风险分析和策略应对也相应有所完善 公司的主要运营风险及应对方法 风险类别 风险内容 策略 资金流动 每月现金流动表 记录现金流动 并发送于相关部门作跟进 汇率波动 涉及外币的交易尽量使用现有外币结算 减少兑换外币的需 要 减少汇率波动风险 财务 18 / 65

19 由销售经理收集客户的资料 包括财务报告及整体发展等 客户信用管控 财务部按所收集的资料做客户信用评分 归类不同信用范围 财务部把结果向销售经理及首席财务官报告 环境 公司根据环境因素识别 评价和控制策划管理程序 列出重大 环境因素清单 工程评估 公司所有项目在投入之前 会对各项目在环境及职业健康安全 方面所带来的影响 做一个全面综合的评估 安全检查 持续并定期开展以隐患排查和设备故障诊断为主的安全检查 职业健康 公司根据安全健康环境管理体系目标指标及方案管理程序 制 定环境职业健康安全目标 指标及方案管理表 供应商评选 以成本 供应能力 规格要求等为供应商评分 选择最合适的 供应商 并对供应商作定期评估 负责任营销 所有对外资料需市场部及科宣部认可才可以发布 知识产权 在申请专利前 合规部会进行的评审工作 环境及安全 生产 产品 公司设立合规部负责监督合规管理的整体情况 同时各主要部门设有代表负责合规 事务 严格按照资本市场的要求建立完善的合规管理体系 在合同审阅方面 针对合同 申请人发起签署合同 首先由公司法律顾问对合同文本进行修改 审核确认 以避免潜 在法律风险 其次是由系统进行合同签署流转 由不同部门的部门长确认相应条款 最 后经相关副总裁确认 同意签署后进行纸板签字及盖章 在法律法规梳理方面 合规部 每季度向安环部门反馈一次法律法规清单 每半年向信息安全员反馈一次法律法规清单 在专利评审和申请方面 合规部配合公司技术部门的需要 进行专利的评审和具体申请 及维护工作 在业务接洽方面 合规部配合市场 采购等部门进行商业谈判 保障公司 利益的同时尽量防范合规风险 在严格的合规管理体系运行下 2015 年公司未发生任 何违反法律法规的事项 反腐倡廉与诚信建设 公司长期致力于对外客户厂商 对内管理干部与重要岗位人员在廉洁从业方面的培 训与教育 持续推进 反商业贿赂承诺书 拒绝商业贿赂承诺书 签署工作 定期进 行访问和抽查 坚持廉洁从业宣传 组织开展反腐倡廉培训 公司的 员工投诉与举报 19 / 65

20 管理办法 提供邮件 电话 信箱等清晰的举报渠道 鼓励员工举报可疑的内部违规行 为 2015 年发生员工举报次数为零 反腐及诚信建设工作成果 与 429 家厂商签订了 反商业贿赂承诺书 与 656 位管理人员和重要岗位人员签订了 拒绝商业贿赂承诺书 签署率 100% 对 198 个岗位就 承诺书 签署情况进行了访问和抽查 未发现违规问题 开展 3 场管理人员的廉洁从业宣导会 共有 432 人参加 参与率达 98% 对 52 位干部进行廉洁教育谈话 廉洁从业宣讲会现场 员工意见箱 反贪污相关绩效指标统计 绩效表现 相关指标 2014 年 2015 年 反腐倡廉培训举办次数 3次 5次 反腐倡廉培训参与人次 1,870 人次 2,150 人次 3起 0起 接受职工举报数量 20 / 65

21 涉 及 公 司 及 雇 员 的 贪 污 诉 讼 案 件 数 目 0 起 0 起 21 / 65

22 三 为客户创造 芯 梦想 我们持续追踪产品与客户相关的国际公约及经营地法律法规 定期对产品和服务的 健康与安全 广告 标签及隐私等方面的管理制度进行更新 严格遵守 中华人民共和 国产品质量法 中华人民共和国广告法 等与产品相关的法律法规 建立质量保证体 系和客户服务体系 截至 2015 年末 公司我司未发生过侵犯客户权益的诉讼 也未发 生因客户对产品质量问题而引发的诉讼 3.1 产品质量与创新 创新驱动 创新是企业的生命力 作为国家认定企业技术中心 我们拥有院士专家工作站 并 于 2015 年成立了华虹宏力企业科协 通过专家引进 项目合作 人才培养 学术交流 等多种形式努力建设产学研结合的技术创新体系 促进科技成果向生产力转化 2015 年公司新报各级重大科研项目逾十项 我们始终专注于研发半导体制造差异化先进技术 先进的特色工艺技术和研发成果 被广泛运用与各个领域 如适用于物联网及智能可穿戴设备的低功耗 eflash 及 eeeprom 工艺技术和射频工艺技术 适用于 LED 照明 机器人和新能源汽车等热点 应用的高效低耗超级结 MOSFET Super Junction, SJNFET 和场截止型 Field Stop, FS IGBT 工艺技术 以及适合智能电表 手机及平板电脑 PMU 等热点应用的电源管 理技术 2015 年公司主要创新成果 2015 年 2 月 公司推出全新的 0.2 微米射频 SOI (绝缘体上硅)工艺设计 工具包(Process Design Kit PDK) 专为无线射频前端开关应用优化提供工艺解决 方案 2015 年 3 月 公司和丽恒光微电子科技有限公司联合推出第一款采用晶 圆级封装的单芯片集成气压计 PS3606 该气压计采用华虹宏力创新的 MEMS 制 造技术和丽恒光微的单芯片集成传感器方案设计 是全球最小的单芯片集成气压 计 22 / 65

23 2015 年 4 月 公司新一代超高压 0.5 微米 700V BCD 系列工艺平台已经 成功实现量产 良率超过 98% 达到国际一流水平 2015 年 9 月 公司推出最新低本高效 0.18 微米数模混合及嵌入式 OTP/MTP 工艺平台增强版 把现有 0.18CE 工艺平台扩展至数模混合电路及电 源管理芯片领域 2015 年 6 月 公司推出 0.11 微米超低漏电(Ultra-Low-Leakage ULL)嵌入 式闪存(eFlash)和电可擦可编程只读存储器(EEPROM)工艺平台 2015 年 6 月 公司 0.13 微米嵌入式自对准分栅闪存技术与工艺开发 项目荣获上海市科技进步一等奖 2015 年 7 月 公司低成本高可靠性的 0.11 微米嵌入式闪存工艺 项目 近日荣获 国家金卡工程 2015 年度金蚂蚁奖 最佳产业配套奖 2015 年 8 月 公司凭借在嵌入式非易失性存储器技术 荣获 2015 中 国移动支付与智能卡最具影响力企业 和 2015 中国智能卡芯片制造技术创新奖 两项大奖 科技创新相关绩效指标统计 绩效表现 相关指标 2014 年 2015 年 科技项目申报数量 科技项目立项数量 研发投入 百万元人民币 研发投入占主营业务收入比例 % 知识产权保护 作为科技型企业 公司在从事智能卡芯片 信息安全芯片等专用集成电路的研究和 开发中重视自主创新 取得了丰硕的科技创新成果 截至 2015 年底 公司共拥有有效 发明专利授权 1704 件 其中美国有效专利授权 80 件 提高自主知识产权的市场占有 率 做好知识产权保护工作 既是对研究团队辛勤付出的尊重 也是对公司无形资产的 保护 为此 我们建立保密 脱密制度 积极进行专利申报 对侵犯知识产权行为进行 23 / 65

24 责任追究 尊重他人的知识产权 承诺不侵犯任何单位或个人的知识产权 建立严格的 信息保密制度 对上下游合作伙伴的产品技术信息进行严格保密 为避免因制造涉及侵 犯他人知识产权的半导体器件或终端产品而遭到申诉的风险 我们仅接受来自声誉良好 的客户及未发现潜在风险的产品订单 并与主要技术公司订立多项技术授权协议 知识产权相关绩效指标统计 绩效表现 相关指标 2014 年 2015 年 申请专利 415 项 329 项 授权专利 213 项 489 项 0起 0起 侵犯知识产权案件 产品质量 秉承 质量是企业生命 的理念 我们制定 质量管理方针 推行全面的质量管 理模式 由质量系统及客户满意 供应商管理及原材料分析 质量工程部 可靠性保证 部 故障分析部共 5 个综合部门全方位保障产品的质量和可靠性 公司建立人员管理 设备管理 环境管理 体系管理 过程管理 客户质量管理等多重管理制度 减少人为 失误 确保原料品质 并借助可靠性管理系统 对工艺开发 IP 设计 生产制造 成品 测试等流程进行实时监控测试 结合失效分析对整个生产过程中可能出现的异常情况进 行及时预警和调整 我们建立完善的产品召回制度 对规定功能不达标或有害物质不达 标的产品应实施召回 截至 2015 年 公司产品在终端客户端的失效率低于十亿分之一 且未发生产品召回事件 质量管理方针 全面推行卓越绩效管理 积极履行企业社会责任 按时交付绿色优质产品 持续提供有竞争力的服务 全力满足客户要求 不懈提升客户满意 实现互利与双赢 公司先后通过了 ISO9001 质量管理体系 ISO14001 环境管理体系 ISO27001 信息安 全管理体系 OHSAS18001 职业健康安全管理体系 ISO/TS16949 汽车业管理体系 QC 有害物质管理体系认证 通过完善的体系化管理进一步保证我们在材料及工 艺方面制造无暇疵且符合客户需求的产品 24 / 65

25 产品品质管理相关绩效指标统计 相关指标 绩效表现 2014 年 已售产品因安全与健康问题 2015 年 0% 0% <0.1% <0.1% 回收的比例 产品退货率 3.2 客户服务与权益 客户服务体系 公司拥有完善的客户服务体系 通过客服电话 网站系统 电子邮件等多种交流方 式为客户提供服务 制定了客户接触的工作流程和操作标准 明确顾客对查询 交易和 投诉接触方式的基本要求 制定 顾客投诉处理规程 规定顾客投诉的处理流程 责 任部门和处理要领 要求在正常投诉发生 48 小时内给出初步调查结果反馈 定期对顾 客投诉反馈的相关信息进行整理和分析 要求相关部门制定改进计划 并对整改效果进 行监督 评价 建立 顾客满意度测评规程 每半年抽样实施一次满意度调查 针对 顾客的评分和不满项目制订改善计划 2015 年底每千枚出货晶圆投诉率降低到 个/千晶圆 水平 秉承 为客户提供更加便捷安全的服务 的理念 我们把建立并完善客户产品定制 信息系统作为提升客户服务体验的重要目标 先后建立了 B2B 系统 e-tapeout 系统等 客户网上交互界面方便客户下载技术文件和提交产品技术信息 e-tapeout 系统利用网 页接收和传递客户设计信息 并自动对 e-tapeout 系统上的客户设计信息进行格式 版 本校对 如发现客户填写不正确或者遗漏的情况 会自动提醒客户修改 有效解决了半 导体业界普遍存在的 产品设计信息传递效率低 信息错误或缺失造成的新产品延误 现象 大大缩短了客户新品 Tapeout1的周期 公司还通过与顾客的定期和不定期会议 技术研讨会 培训等多种方式进行客户沟 通 及时了解顾客需求 就客户关注的项目和内容进行沟通和改进 对客户的异常回复 给予迅速的反馈 48 小时内 凭着优质的服务 公司被评为 2015 年全国实施用户满 1 tapeout 指客户设计数据处理成可用于集成电路生产的数据的过程 25 / 65

26 意企业服务类 客制化芯片服务 并荣获 全国 芯片客制化服务 用户满意服 务奖 客户服务相关绩效指标统计 绩效表现 相关指标 2014 年 2015 年 8.39 分 8.49 分 客户沟通例会次数 >100 >100 客户投诉事件 16 次 11 次 客户投诉办结率 100% 100% 客户满意度 客户隐私保护 华虹宏力信息安全方针 实施风险管理 确保信息安全 满足相关方要求 实现可持续发展 维护和保障客户信息安全是半导体制造企业的重要职责和商业底线 作为国内首家 通过信息安全认证的半导体代工厂商 公司拥有严密的信息安全管理体系和丰富的安全 芯片制造管控经验 我们组建了信息安全管理委员会 明确信息安全责任 制定信息安 全方针 依据 ISO27001 建立完善信息安全管理体系 制定信息安全风险评估流程程序 对合作光罩厂进行信息安全审核 确保光罩厂数据管理和存储的安全性 通过安全 FTP 服务器在客户 公司以及光罩厂进行 GDSII MEBES 数据交互 保障客户信息安全 26 / 65

27 信息安全风险评估流程 公司拥有 10 年以上的二代身份证芯片制造管控经验 并成功获得公安部 国密办 等国家安全机关认可的安全芯片制造管理手法与流程 在华虹宏力的整个制造流程中 从设计数据的接收开始 直至最终产品交付 全程始终处于严密的安全控制之下 并确 保完整可追溯 安全制造流程 公司凭借在嵌入式非易失性存储技术的领先地位 在全球拥有庞大的智能卡 IC 市 场份额 目前我们生产的金融 IC 卡已通过了业界权威软硬件以及应用安全认证 包括 银联认证 国密算法二级 银行卡检测中心认证 EAL4+ Java 平台安全认证 PBOC3.0 EMVco 等 2015 年北京同方微电子有限公司采用上海华虹宏力半导体制造有限公司 110 纳米工艺自主研发的 THD88/M2064 芯片获得由挪威 SERTIT 认证机构颁发的国际 CC EAL4+安全认证证书 代表公司同方微电子合作制造的金融 IC 卡芯片安全设计水平已然 达到了国际先进标准 客户信息保护相关绩效指标统计 27 / 65

28 绩效表现 相关指标 2014 年 经证实的侵犯客户隐私权及遗失客户资料 2015 年 0起 0起 3.3 责任价值链 责任供应链 打造责任供应链 推动整个供应链企业的共同进步 是公司的长远发展战略 为此 我们成立 CSC 采购审查委员会 建立内部供应商评估机制 对供应商进行风险评估 对 供应商进行环境安全审核 品质管理审核 产品性能审核和经营资质审核 帮助供应商 进行持续整改 保证通过审核的企业才能成为公司的供应伙伴 公司主要采购均采取公开招标的形式进行 保证采购过程公正 公开 公平 并与 所有供应商签订 反商业贿赂书 严格杜绝不正当竞争行为 同时制定 供应链管理 规程 明确规定对供应商的环境 安全 健康等方面进行综合评价 要求供应商提供 的产品必须满足有害物质管控 HSF 的法律法规要求 确保提供给客户的产品能够符 合国际 国内法律法规及客户对有害物质管理的要求 绿色供应链 为保证原材料满足环保要求 公司要求所有供应商签署 环保承诺书 保证供应 链端产品符合环保要求 我们于 2013 年底加入电子产业行为准则 EICC 网上数据平台 并在 2014 年 6 月接受了 EICC 组织的有效性稽核程序 VAP 审核 与 EICC 组织合作关 闭若干持续改进项 继续以此平台联系全球电子行业标杆客户及终端客户 持续改善我 们的供应链治理体系 主动加入法国 ECO Vadis 组织 监察供应商的环境社会风险 我 们承诺 将全球社会环境责任作为我们的目标 实施绿色采购 积极推行消除供应链中 使用非法矿区生产的有关 冲突矿产 的及低劣工作环境开采而来的金属 产业成长 28 / 65

29 公司生产能力的不断提升 公司原料 设备 能源采购也随之增加 目前我们拥有 上千家国内外供应商 在保证质量 控制成本的同时 我们持续支持国内供应商的成长 和发展 持续帮助供应商提升管理能力和生产水平 积极推动中小企业参与包括气体 化学品 硅片促进关键原材料本土化 培养了一大批本土原材料供应商和设备供应商 2015 年公司原材料采购本土化达到 24.5% 安集微电子成立于 2004 年 主要研发和生产化学机械抛光液 清洗液 是公司重 要的原材料提供商 从成立初期开始 公司与安集开展长期持续深入的合作 共同上线 多个研发和生产项目 见证了安集从一家初创的材料公司成长为本土集研发 生产 销 售为一体的知名半导体微电子行业材料供应商 未来我们将进一步加强和安集的深度合 作 在保证原料可靠性的同时 坚持和本土供应商共同成长和发展 安集新项目进展情况 华虹宏力正在验证安集二氧化硅抛光液 D2000E D2000 CIP 版本, 目标于 2016 年 6 月正式上线 安集 10 倍稀释钨抛光液 T800 处在技术沟通阶段 安集干法蚀刻后清洗液 ICS6000S 正在和华虹宏力合作 目前处在数据收集阶段, 目标 2016 年第一季度开始测试 29 / 65

30 四 为员工实现 心 价值 我们相信员工的素质及稳定性亦是我们的关键竞争力 公司本着宣扬 革新 自信 进取 团结 的精神塑造重视合作的企业文化 强调公司和员工共同发展 我们从员工 雇佣 权益保护 培训发展 生活平衡等多方面出发 营造和谐的劳资关系 为公司长 远发展奠定了坚实的人力基础 4.1 员工雇佣 我们持续追踪员工相关的国际公约及经营地法律法规 定期对员工薪酬 招聘 解 雇及整体 安全工作环境及职业安全 童工及强制劳工等方面的管理制度进 行更新 严格遵守 中华人民共和国劳动法 中华人民共和国安全生产法 中华人 民共和国就业促进法 等员工相关法律法规 保护劳动者的一切合法权益 在童工方面 我们遵循 禁止使用童工规定 制定 公司雇佣规程 和 实习生规程 严格核查员 工身份信息 禁止招聘未满 16 周岁未成年人为公司员工 在强制劳动方面 我们严格 遵循 中华人民共和国劳动法 女职工劳动保护特别规定 等法律法规 杜绝一切强 制劳动行为的发生 2015 年公司无任何违反劳工相关法律法规的情况发生 在遵循法律法规的基础上 我们还积极履行相关国际惯例和行业倡议 建立公平 公正 公开的员工招聘制度 承诺在招聘 录用 晋升 调动 薪资等方面提供平等机 会 不因国籍 民族 地域 性别 宗教 家庭状况或其他违背现行法律法规及国际准 则的因素而有歧视或侵害行为 截止 2015 年 12 月 31 日 公司拥有正式员工 3,787 人 2015 年累计新进员工 606 人 公司雇佣情况统计 类别 性别 雇佣形式 组别 2014 年 人 2015 年 人 男性 2,548 2,647 女性 1,130 1,140 劳动合同制员工 3,678 3, / 65

31 小于 30 岁员工 1,919 1, 岁员工 1,686 1, 大陆 3,669 3,777 海外 9 10 女性 9 9 男性 新进员工 离职员工 /1 507/2 380/128/0 385/110/14 劳务派遣制员工2 年龄构成 大于 50 岁员工 地区 管理层性别 员工流动 大陆/海外离职员工 30 岁以下/30 至 50 岁 /50 岁以上离职员工 薪酬福利 为吸引与留任公司的人才 在确保合规合法的前提下 我们为员工提供有竞争力的 薪酬和全面的福利保障计划 依法足额为全体员工缴纳社保 提供补充医疗保险 严格 按照国家规定制定休息休假制度 为员工提供补充年休假 逢中秋 元旦等传统节日 工会还为员工准备节日慰问礼品 制定 外省市员工申办上海市户籍办法 帮助外地 员工落户 解决员工后顾之忧 2015 年共引进专业人才 52 人 员工权益及福利相关绩效统计 相关指标 绩效表现 2014 年 2015 年 劳动合同签订率 100% 100% 员工保险覆盖率 100% 100% 工作与生活平衡 员工是公司的宝贵财富 我们将员工健康作为持续关注的重要议题 公司通过 医 食住行全方位把控 致力于为员工提供更好的工作环境和氛围 同时注重员工工作与生 活相平衡 让员工安心工作 舒心生活 2 包含保安 食堂等务工人员 31 / 65

32 医 疗 方 面 : 我 们 为 全 体 员 工 提 供 一 年 一 次 的 健 康 体 检 ; 为 特 殊 岗 位 员 工 提 供 岗 前 岗 中 岗 后 职 业 病 体 检 ; 为 女 性 员 工 高 龄 员 工 增 加 更 有 针 对 性 的 体 检 项 目 为 进 一 步 呵 护 员 工 健 康,2015 年 我 们 全 面 推 进 标 准 保 健 站 和 健 康 管 理 系 统 的 建 设, 可 为 员 工 提 供 更 全 面 的 健 康 保 健 和 医 疗 救 护 服 务, 同 时 推 动 员 工 健 康 档 案 电 子 化, 实 现 系 统 化 管 理, 准 确 掌 握 员 工 健 康 状 态, 方 便 员 工 就 医 问 诊 饮 食 方 面 : 公 司 在 各 个 厂 区 设 立 自 己 的 员 工 餐 厅 咖 啡 厅, 为 全 体 员 工 提 供 安 全 营 养 健 康 的 饮 食 我 们 建 立 食 材 集 中 采 购 及 合 格 供 应 链 管 理 模 式, 选 取 22 家 食 材 供 应 商 列 入 合 格 供 应 商 清 单, 从 源 头 保 证 食 材 的 安 全 ; 承 诺 食 品 制 作 过 程 中 不 使 用 鸡 精 味 精 等 提 鲜 剂 ; 收 集 422 道 食 品 制 作 规 范 和 销 售 价 格, 制 作 成 菜 肴 制 作 指 导 书, 为 各 厂 餐 厅 加 工 销 售 提 供 指 导, 并 邀 请 员 工 根 据 指 导 书 进 行 监 督 ; 加 强 健 康 饮 食 宣 传, 引 导 员 工 树 立 合 理 饮 食 的 观 念, 养 成 均 衡 营 养 的 饮 食 习 惯 健 康 饮 食 理 念 宣 传 海 报 菜 肴 制 作 指 导 书 32 / 65

33 整 洁 舒 适 的 就 餐 环 境 住 宿 方 面 : 公 司 为 员 工 提 供 良 好 的 住 宿 条 件, 房 间 数 量 可 完 全 满 足 现 有 员 工 住 宿 需 求, 每 间 房 间 均 配 有 独 立 卫 生 设 施 住 宿 区 内 设 有 图 书 室 电 脑 室 桌 球 室 洗 衣 房 电 视 房 等 配 套 措 施, 并 提 供 24 小 时 热 水 和 WIFI, 让 员 工 体 验 到 家 一 般 的 舒 适 出 行 方 面 : 为 方 便 员 工 上 下 班, 为 员 工 提 供 免 费 的 金 桥 一 厂 与 地 铁 接 驳 班 车 宿 舍 班 车, 根 据 员 工 出 行 需 求 进 行 线 路 覆 盖 及 班 次 安 排, 并 为 有 周 末 用 车 需 求 的 部 门 安 排 加 班 车 ; 为 公 司 的 员 工 发 放 交 通 补 贴, 员 工 可 自 主 选 择 方 便 的 出 行 方 式 我 们 坚 持 为 员 工 营 造 安 全 健 康 舒 适 温 馨 的 工 作 氛 围, 倡 导 开 心 工 作, 健 康 生 活 的 理 念 ; 举 办 多 场 健 康 讲 座 和 心 理 讲 座, 帮 助 员 工 塑 造 积 极 乐 观 的 生 活 态 度, 培 养 健 康 的 生 活 习 惯 ; 组 织 多 种 形 式 的 文 娱 活 动, 鼓 励 员 工 积 极 参 与, 平 衡 员 工 工 作 与 生 活 工 会 以 员 工 兴 趣 为 导 向, 先 后 组 建 包 括 徒 步 篮 球 摄 影 棋 牌 戏 剧 书 法 等 30 个 兴 趣 爱 好 者 协 会, 定 期 举 办 主 题 活 动, 内 容 涵 盖 运 动 休 闲 文 艺 多 个 领 域, 极 大 的 丰 富 了 员 工 的 业 余 生 活 同 时 也 加 强 了 员 工 之 间 的 沟 通 和 交 流, 受 到 广 大 职 工 的 一 致 认 可 和 好 评 33 / 65

34 华虹宏力兴趣爱好协会活动图片 员工健康保障相关绩效指标统计 绩效表现 相关指标 2014 年 心理健康讲座参与人次 员工体检覆盖率 员工活动参与人次 员工协会入会率 2015 年 425 人次 100% 389 人次 6,500 余人次 8,200 余人次 50.3% 54.8% 100% 4.2 学习与成长 员工的成长是企业发展的动力源泉 我们不断完善培训体系 制定了 培训教育规 程 等制度 2015 年公司围绕新人培训 岗位培训 专业技术培训和管理技能培训等 内容 共开展 1954 场内外部培训 并通过问卷调查 行为跟踪 汇总分析等方式评估 培训实施效果 如对 2015 年度新报到的应届生进行 新进大学生特训营 培训 邀请 公司高层引领新进员工畅享企业文化精神之旅 开设半导体的相关理论知识 紧扣课程 主题进行户外拓展活动 不仅收获良好的培训效果 还促进新进大学生对公司的了解 34 / 65

35 认同和融入 员工培训现场 公司通过完善晋升机制和工作调动 轮换等实践 为员工职业生涯发展搭建平台 根据岗位性质设置管理 技术 职能三个职称序列 关注和帮助员工进行自我职业生涯 规划 为员工制定个性化的职业发展通道 2015 年接受定期绩效及职业发展考评的员 工比例达 100% 同时支持员工接受教育和继续深造提供 提供在职学历教育补贴 2015 年公司硕士 博士学历教育补贴 7 人 员工培训相关绩效指标统计 绩效表现 相关指标 2014 年 员工培训总人次 2015 年 75,689 83, 全体员工受训覆盖率 100% 100% 其中 女性员工受训覆盖率 100% 100% 男性员工受训覆盖率 100% 100% 其中 普通员工受训覆盖率 100% 100% 100% 100% 64.7 小时 78.5 小时 65 小时 65.8 小时 8 小时 7.6 小时 其中 女性员工人均培训时长 65.1 小时 77.6 小时 男性员工人均培训时长 65 小时 79.2 小时 员工培训总投入(万元人民币) 管理层员工受训覆盖率 全体员工人均接受培训小时数3 其中 普通员工人均培训时长 管理层员工人均培训时长 3 员工人均数除普通员工及管理层员工外 还涉及实习生 劳务派遣 35 / 65

36 4.3 健康与安全 职业健康 保障员工健康安全的工作 是对员工最基本的责任和义务 我们始终秉承以人为本 和谐共存的理念 致力于构建安全 健康 和谐的绿色工厂 依托职业健康管理体系 OSHAS 和环境管理体系 ISO 为载体 着力构建公司安全管理长效机 制 进一步完善公司 EHS 体系管 我们成立公司安全健康环境委员会 每季度召开安全 会议 公司总裁 党委书记亲自参加 研究讨论公司重大安全环境事项 国内外安全环 境形势及对策等 我们梳理了职业健康 安全和环境 23 类法规及相关要求 共识别出 375 部与我司 运营相关法规 传达至各相关部门进行执行 完成相关专项合规评价 重点推进新 安 全生产法 的学习 对新 职业危害因素分类和目录 进行识别 全面评估公司涉及的 职业危害因素及防护措施 按照 企业事业单位突发环境事件应急预案备案管理办法 试行稿要求 着手组织环境应急预案的编制及政府行政主管部门的备案 2015 年 公 司无任何违反职业健康相关法律法规的行为发生 职业健康相关绩效指标统计 绩效表现 相关指标 2014 年 特殊岗位人员职业健康体检次/完成率 年 100% 1 人岗前职业禁忌 1 人岗中职业禁忌 均调离岗位 36 / 65 99%4

37 员工职业病发病率 0% 0% 安全生产 我们以 安全事故/事件为零 违章违规为零 安全隐患计划整改率 100% 安全教 育计划完成率 100% 安全活动参加率 100% 作为公司安全生产管理目标 以责任体系 构建为切入点 严格落实 一岗双责 党政同责 和 谁主管 谁负责 的原则 建立 属地化管理责任制 形成按职级 从总裁 副总裁 厂长 部长 科长到员工 纵向到 底 按职能 覆盖所有部门 员工 横向到边 的安全责任体系 建立了金字塔形框 架的安全环境管理文件体系 实现管理文书电子化 加深对安全管理制度的理解 强化 日常执行意识和力度 安全环境体系管理手册 1 份 管理程序 41 份 各厂区安全作业操作指导书 81 份 部门操作文书数百份 公司相继与浦东安全生产监督管理局 华虹集团公司签署了浦东新区区级直接监管 单位 安全生产目标责任书 和华虹集团系统 安全生产责任书 与到公司施工作业 提供服务的厂商做到百分之百签订 安全管理协议 和 承包商安全教育承诺书 我们倡导 人人是安全卫士 的理念 坚持部门自查 厂区互查 安全部门督查 回头查和暗查等方式 开展以隐患排查和设备故障诊断为载体的预防措施的活动 制定 年度的安全技术措施方案 制定年度 三年 安全整改目标 持续加大安全投入 不断 推进安全技改项目实施 使设备达到本质安全 安全整改相关绩效指标统计 绩效表现 相关指标 2014 年 37 / 年

38 安全隐患&5S 排查 4,813 项 10,447 项 整改完成率 98.5% 96% 实施安全技改项目 105 项 114 项 安全技改投入 2,050 万元人民币 2,058 万元人民币 安全运营总投入 2,620 万元人民币 2,650 万人民币 以应急抢险救人救灾为目标 坚持灾害发生时人员安全撤离和初期灾害及时处置原 则 在原先 公司安全应急预案体系 即综合预案 1 份+专项预案 12 份 +现场处置方案 设备应急处置卡 基础上完善了 60 份新增设备应急处置卡 组建了 一支有 675 名 ERT 中文 队员和 139 名急救队员的应急救援队伍 各工厂之间 跨 区域支援快速到位 实现了初期灾害应急响应 3 分钟就位 人员急救 4 分钟 AED+CPR 到位 组织员工安全培训 坚持灾害发生时人员撤离与组织救灾并重和应急训练与实战 结合的原则 通过 安康杯 劳动竞赛等活动 组织生产一线员工实施紧急预案的演练 2016 年 公司将进一步确保公司安全 环境 治安管理体系稳定 有序运行 无 重大安全 环境 治安事故发生 保障了公司安全发展 员工安全相关绩效指标统计 绩效表现 相关指标 2014 年 应急演练活动 2015 年 429 次 117 次 10,434 人次 13,175 人次 安全培训次数 45 次 57 次 安全培训人次 6,650 人次 7,058 人次 83 天 天 无 无 参加应急演练活动员工数 因工伤损失工作天数 生产安全事故发生 38 / 65

39 因安全事故死亡员工数 无 无 和谐关系 打造和谐的劳动关系 通畅的沟通渠道和真诚的关怀是至关重要的 公司成立工会 定期召开职代会 协调员工申诉事宜 了解员工诉求 让员工参与公司的日常管理和制 度建设 通过圆桌午餐会 合理化建议等多种形式多方听取员工意见 保障沟通渠道的 通畅 同时我们建立员工帮扶机制 成立职工之家 为困难职工提供长期的扶持 对遭 遇重大变故的同事 第一时间送去关心的支持 通过爱心捐款 爱心帮困 爱心关怀 爱心护理多种形式帮助员工尽早走出困境 工会 职代会 圆桌午餐会 多元化员工沟通渠 合理化建议反馈 道 部门内勤沟通会 员工满意度调查 员工 BBS 论坛 二厂工程二部员工马某患有间歇性单眼失明,确诊为胶质瘤 左脑深部 二厂分党委/厂部/分工会组织联合发起 捐款倡 爱心捐款 议.同事们积极献爱心.为马某家庭筹集爱心捐款人民币 72,340元 安环员工黄某母亲患急性淋巴细胞血液病 俗称白血病 家中孩子刚出生 母亲为农村无业妇女 家境难以支付巨额 爱心帮困 的治疗费用 于是机关分工会发起为黄某捐款 共筹集爱心 捐款5万余元 爱心关怀 问 转达公司的祝福和问候 爱心护理 员工胡某 马某 张某患病期间 公司领导第一时间前去慰 2015年11月 工程部门张某夜班后在宿舍突感腹部剧痛 同 事毕某和魏某赶到宿舍将张立涛送往医院 诊断为急性阑尾 炎 当天就进行了手术 毕某和魏某一直陪伴他到手术结束 部门工会第二天又安排同事王某去陪护直到张某家人赶来 39 / 65

40 员工沟通与帮扶相关绩效指标 绩效表现 相关指标 2014 年 2015 年 100% 100% 员工申诉案件 0起 0起 员工歧视案件 0起 0起 员工扶贫帮困资金 20 万 26 万元 员工捐赠现金总额 5.1 万 15 万 丧事慰问金额 12.1 万 13.3 万 员工慰问金额 110 万 270 万 80 人 81 人 受集体协商协议保障的员工覆盖比例 员工帮扶受益人数 40 / 65

41 五 为社会构建 欣 生态 我们持续追踪环境相关国际公约及经营地的法律法规 定期对温室气体排放 资源 能源使用 废弃物排放等管理制度进行更新 严格遵守 中华人民共和国环境保护法 中华人民共和国大气污染防治法 中华人民共和国固体废物污染环境防治法 等环 境相关法律法规 建立环境管理体系 努力实践各项节能降耗减废的措施 截至 2015 年末 公司未发生任何环境污染事件 也未受到有关环境方面的投诉或处罚 作为一家具领导地位的良好企业公民 公司在专注企业成长的同时 也牢记实践企 业公民责任 与社会各界合作 关怀和回馈社会 我们积极参与了各种计划和活动 充 分运用公司人力 财力和智力资源支持公益组织 社会团体的成长和发展 通过志愿服 务 社区联谊等形式加强与社区的深度融合 关注社区发展 我们期望通过自身和社会 各界的共同努力为社会带来正面的改变 以实现 与弱者同甘苦 与社会共繁荣 的社 会公益理念 5.1 环境管理体系 公司环境管理体系遵循 ISO14001 管理体系的要求 识别国家层面 行业层面 企 业层面环境风险 制定安全健康环境管理体系目标指标及方案管理程序 收集安全环境 23 类法规及相关要求 共识别出 375 部与我司运营相关法规 传达至各相关部门进行 执行 及完成相关专项合规评价 按照 企业事业单位突发环境事件应急预案备案管理 办法 试行稿要求 着手组织环境应急预案的编制及政府行政主管部门的备案 2015 年 3 月份顺利通过了公司 EHS 体系完全整合后的首次年审和每三年全覆盖审 核,取得新的认证证书 整合建立新公司一 二级体系文书并做到全覆盖 按照各厂生产 特点 建立 102 份三级文书(操作指导书)和 197 份操作作业表单 正逐步实现安全环境 管理制度的全覆盖 实现了上有管理原则 下有实施细则 推进 2015 年度 EHS 目标指标 12 项 的制订 审核 实施方案的编写 及定期跟 踪验证 完成 EHS 管理体系年度体系内审计划 100% 实施共计 32 次涉及 49 个部门 4 个直属科室 提出 21 项轻微不符合事项 31 项建议观察事项 对不符合事项逐条制定 纠正措施并跟踪至整改完成 对于建议观察项要求责任部门做好改善 确保 EHS 体系运 行持续改进 41 / 65

42 组织实施环境管理体系 ISO14001:2015 版新标的体系推进员和内审员的培训 为公 司顺利应对换标审核做好准备 能源 资源管理 在有关资源使用方面 公司建立了能源管理制度 其中 能源 资源管理程序 中 明确了最高管理层的能源管理工作 能源管理领导小组及小组成员的职责 公司同时对 发展新的节能减排项目建立了奖励规定 2015 年 一 二 三厂在节能减排方面奖励 VE 价值工程 项目合计 687 个 发放奖金金额 万 产生效益 9,555 万 2015 年资源节约工作及成果 42 / 65

43 监测工作 对于能源管理 公司编制并发布 2014 年度 能源利用状况报告 编写市经信 委 负荷管理潜力调查 及华虹集团 关于上报节能工作情况的通知 等调研 通过 2015 年度节能监察中心的能效考核 对于用水管理 组织实施三厂节水评估相关申请报告的编制工作 公司在确保生 产供水量充足的前提下 完成水表总台账的核查 水统计分析及用水月报 鼓励通过节约 用水 中水回用等方法提升水资源利用率 主要工程及其成果 冷冻水 热水联产节能改造 折算年节约标准煤 2,140 吨 新增一台小冰机调节冰水系统冷量 冬季使用小冰机替换大冰机 节电量折算年 节约标煤 648 吨 空调箱增加变频器节能改造 改造后马达实际运行功率减少 60KW 每年节省的 用电量折算标煤 吨 MAU 新风温度调整 节约天然气 168, 立方米/年 节约电量 210,246 度/ 年 折算节约标煤 吨 2016 年的主要资源节约方向 设备改造 节能减排 引进新工艺 提高产能利用率 43 / 65

44 排放物及废弃物管理 在有关排放物管理方面 从化学品原材料入厂管控 到废气 废水排放 废弃物处 置厂区噪音管理等方面 制定了一整套有效的环境管理规程 并进行碳排查 不断降低 公司的温室气体排放 2015 年 3 月 公司环境管理体系进行 BSI 认证 并相应制定减 少危废 节能减排计划 在经营上尽可能采用环保的产品和经认证的物料 2015 年污染物防治工作及成果 监测工作 对于排污监测 公司完成 2014 年度排污年报 2015 年度排污年度申报 每月开展污染源自动监控设施例行检查 编制环境季报 在线监测设施运行季报 对于废弃物 公司制定 2014 年度废弃物管理计划 完成 2014 年度有害物质年度 备案 对应环境监察支队现场监察砷和砷化氢的管理和含砷废弃物的管理状况现场核查 组织编制 华虹宏力 2015 年度清洁生产审核报告 浦东环境监测站对污水国控单位全年检测数据 排水 排气 噪声 数据结果 成果 全部达标 浦东行政执法局执法支队水务大队排水执法监测符合达标排放要求 废气排污费 缴纳率 100% 完成 2015 年危险废弃物网上备案和操作 定期委托监测 数据达标 2015 年 废水达标排放是重中之重 公司共计投资约 140 万元 用于 3 项环保排 放相关的改造项目 - 二厂增设氟废水处理过程中的在线监测装置及在线 ph 计酸洗装置 提高控制精度 44 / 65

45 - 三厂增设总排口氨氮在线分析仪用于实时监测废水总排口氨氮浓度 - 三厂增加污泥压滤机酸清洗装置 确保滤布能有效清洗 提高悬浮物指标排放控制精 度 2016 年 公司将进一步减废减排 致力于污染预防 计划投入的项目有 二厂增 设总排口 ph 和氟离子在线监控装置 用于实施监测排放达标情况 三厂废水总排口取 样泵改造及增设悬浮物在线分析仪 保证总排口分析仪器的实时有效监测 环境绩效相关指标 绩效表现 相关指标 2014 年 节能减排和环境保护投入资金 2015 年 3,922.2 万元 1,246.1 万元 万吨 万吨 3.2 吨 3.18 吨 41,274 万度 44,063 万度 291 度 297 度 万立方米 万立方米 单位产量用气 5.0 立方米 4.07 立方米 废水排放总量 万吨 万吨 循环/再利用水量 万吨 万吨 1,200,000 万立方米 1,210,151 万平方米 危险废弃物处置量 3,597.0 吨 4,073.4 吨 废弃物氟化钙排放量 2,455.8 吨 2,786 吨 3,597 吨 吨 吨/单位产值 吨/单位产值 2,455.8 吨 2,786 吨 单位产量无害废弃物产生量 吨/单位产值 吨/单位产值 制成品所用包装材料的总量 31.9 吨 33.7 吨 每生产单位包装材料使用量 吨/万片 吨/万片 4.2 吨 5.7 吨 0次 0次 0 万元 0 万元 用水总量 单位产量用水 用电总量 单位产量用电 燃气用量 废气排放总量 有害废弃物总量 单位产量有害废弃物产生量 无害废弃物总量 制成品所用包装材料的回收量 违反环境法律法规所受处罚的次数 违反环境法律法规被处重大罚款的金额 45 / 65

46 绿色文化 公司持续在公司内外推广环保观念,实行环保措施 在日常营运及行政方面 公司善 用科技来践行可持续发展的理念 例如用联网打印 集中使用办公自动化设备 以管理 纸张耗用量 公司鼓励使用再生纸张以支持循环再造 公司同时也非常支持使用电动车 去年实际使用电动班车 7 辆 全年减少碳排放 18.2 吨 2015 年 公司荣获上海市绿化 环境卫生先进集体的称号 对外推广方面 公司也积极地参与外部环保活动 以发挥企业影响力 推行环保行 动 2015 年 公司组织参加浦东世界环境日暨第四届金桥生态文化节活动 继续在各 厂开展阿拉环保网电子废弃物交投活动 同时公司也积极支持自然科技与环保为主体的 社团组织活动 阿拉环保网电子废弃物交投活动现场 46 / 65

47 浦东世界环境日暨第四届金桥生态文化节活动 5.2 绿色产品 公司的所有制造设施均被认定为符合 QC IECQ HSPM 标准 IQC IECQ HSPM 确立建立有害物质工艺管理体系的标准 确保晶圆或外包的后段封装产品均符合 国际法规 另外 公司自行制定有害物质管理标准及有害物质风险评估管理程序和监管 办法 进一步确保提供的产品符合欧盟的有害物质限用指令 RoHS EU RoHS 欧盟 REACH 所公布的高度关注物质 SVHC, Substance of Very High Concern SONY SS 及客户 管制有害物质要求 公司自 2014 年起加入了 BOMCheck 行业网站平台 据此可以更系统地管理产品物 质成分清单 有害物质测试报告及冲突矿产资料 使我们的绿色产品信息更好地方便全 球客户信息共享 公司一向重视绿色产品方面的研发 在能源应用的各个环节中 加入更多的智能管 理和控制 将会有效地提升能源效率并减少排放 为绿色低碳经济提供助力 其中 功 率半导体广泛应用于移动设备 照明 新型电源 新能源汽车等领域 公司可提供相应 的工艺解决方案 为移动设备带来更长待机时间 更快充电速度 更低功耗 为 LED 照 明提供稳定 多样化的驱动电路 为新一代移动设备带来更高效 更小型的充电设备和 适配器 为新能源汽车提供更智能 更高效 更稳定的马达驱动模块 作为功率半导体 Foundry 领导者 公司将继续拓展完善以智能低耗为首要目标的功率器件技术 5.3 社会公益 公司始终秉承 与弱者同甘苦 与社会共繁荣 的理念 充分利用自身资源和技术 47 / 65

48 在 追 求 企 业 发 展 的 同 时 积 极 履 行 社 会 责 任, 与 社 会 各 界 的 合 作, 关 怀 和 回 馈 社 会 2015 年, 在 支 持 环 境 活 动 方 面, 我 们 支 持 了 环 球 自 然 基 金 会 2015 环 球 自 然 日 青 少 年 自 然 科 学 知 识 挑 战 活 动, 选 派 公 司 骨 干 担 任 该 基 金 会 ( 上 海 赛 区 ) 评 委 ; 支 持 由 SEMI 中 国 和 东 电 电 子 联 合 主 办 的 SEMI 中 国 中 学 生 IC 夏 令 营 活 动, 组 织 公 司 员 工 和 子 女 参 加, 促 进 集 成 电 路 产 业 知 识 普 及 ; 浦 东 共 青 团 企 业 社 会 责 任 助 力 计 划 是 浦 东 新 区 的 一 个 实 事 项 目, 我 司 成 为 企 业 助 力 公 益 实 践 基 地 ; 公 司 发 起 2015 年 雷 锋 日 学 雷 锋 活 动 倡 议 书, 支 持 由 复 旦 附 中 学 生 发 起 成 立 学 生 公 益 组 织 上 海 市 废 置 教 辅 书 流 通 联 盟, 让 闲 置 的 教 辅 书 和 其 他 书 籍 得 到 二 次 利 用, 既 节 约 学 生 们 购 置 书 簿 的 开 支, 减 少 书 籍 浪 费 纸 张 浪 费, 也 通 过 我 们 的 身 体 力 行, 带 领 孩 子 们 树 立 环 保 和 公 益 意 识 良 好 的 社 区 关 系 是 公 司 长 远 发 展 的 重 要 保 障, 我 们 坚 持 对 社 区 持 续 的 关 注 和 深 度 融 合 公 司 工 会 与 公 司 宿 舍 所 在 社 区 的 物 业 管 理 公 司 共 同 签 订 同 创 共 建 协 议, 和 社 区 物 业 一 起 进 行 安 全 消 防 宣 讲 社 区 环 境 检 查 和 持 续 改 进 ; 公 司 热 心 推 动 科 技 社 区 与 戏 剧 文 化 社 区 的 交 流 互 动 ; 公 司 与 当 地 消 防 中 队 签 署 共 建 协 议, 每 年 中 秋 前 夕 都 前 往 金 桥 张 江 消 防 支 队 慰 问 消 防 官 兵 ; 公 司 成 立 志 愿 者 协 会, 鼓 励 员 工 献 出 时 间 服 务 当 地 社 区 公 司 从 2006 年 至 今, 十 年 如 一 日 地 开 展 敬 老 尊 老 活 动, 每 年 每 季 到 浦 东 新 区 美 温 馨 敬 老 院 上 门 慰 问, 真 是 夏 送 清 凉, 冬 送 温 暖, 端 午 中 秋 重 阳 节 不 忘 老 人 们 捐 赠 彩 电, 送 上 驱 蚊 器 和 御 寒 帽, 提 上 花 卉 水 果 和 点 心 员 工 们 一 起 亲 手 为 老 人 们 包 饺 子 和 馄 饨, 送 上 节 日 的 祝 福 ; 并 自 编 自 导 文 艺 节 目, 与 老 人 们 同 乐 2015 年 公 司 参 与 社 区 服 务 的 志 愿 者 达 250 人, 提 供 给 志 愿 服 务 480 小 时 48 / 65

49 社会认可 2015 年所获社会认可一览表 序号 项目 1 中国电子信息行业创新能力五十强企业 年中国十大半导体制造企业 年上海工业纳税百强 年上海市知识产权优势企业 中国半导体节能芯片制造市场年度成功企业 6 第九届 2014 年度)中国半导体创新产品和技术奖 年度科技创新突出贡献奖 年度集成电路行业最佳经济效益前十名 9 国家金卡工程 2015 年度金蚂蚁奖 中国移动支付与智能卡最具影响力企业 中国智能卡芯片制造技术创新奖 全国 芯片客制化服务 用户满意服务奖 年上海市浦东新区创新成就奖一等奖 年上海市浦东新区团委 企业助力公益实践基地 49 / 65

50 关键绩效指标 ESG 参 GRI 参 考 考 表现指标 2014 年 2015 年 4, ,270.5 利润总额 百万元 纳税总额 百万元 经济表现 EC1 营业收入 百万元) 环境表现 A2.5 EN1 制成品所用包装材料的总量 吨 EN2 制成品所用包装材料的回收量 吨 A2.1 EN3 用电总量 万度 41,274 44,063 燃气总用量 万立方米 A2.2 EN8 用水总量 万吨 A2.4 EN10 循环/再利用水量 万吨 EN29 违反环境法律法规所受出处罚的次数 次 0 0 违反环境法律法规被处重大罚款的金额 万 0 0 员工总数 人 3,678 3,787 女性员工比例 % % 100% 0 0 员工培训覆盖率 % 员工人均受训时长 小时 元 社会表现 B1.1 B2.3 LA1 LA6 健康体检覆盖率 % 职业病发病率 % 安全培训覆盖率 % 生产安全事故发生次数 次 LA9 B3.2 HR1 劳动合同签订率 % 员工扶贫帮困资金 万元 员工捐赠现金总额 万元 员工志愿服务人次 人 员工志愿服务时长 小时 B8.2 5 EC7 1 人岗前职业禁忌 1 人岗中职业禁忌 均调离岗位 50 / 65

51 索引表 可持续发展报告指南 (G4)索引 说明 完全符合 部分符合 暂未披露 可持续发展报告指南 索引 编号 内容 指标相关性 及报告位置 报告章节 符合度 领导致辞 对主要影响 风险及机遇的描述 领导致辞 G4-3 机构名称 公司简介 G4-4 主要品牌 产品和/或服务 公司简介 G4-5 机构总部的位置 公司简介 公司简介 战略与分析 机构最高决策者 如 CEO 董事长或相当的高级 G4-1 职位 就可持续发展与机构的相关性及机构可持续 发展战略的声明 G4-2 机构概况 机构在多少个国家运营 在哪些国家有主要业务 G4-6 或那些国家与报告所述的可持续发展事宜特别相 关 G4-7 所有权的性质及法律形式 公司简介 G4-8 机构所服务的市场 公司简介 G4-9 报告机构的规模 公司简介 a. 按雇佣合同和性别划分的员工总人数 b. 按雇佣类型和性别划分的固定员工总人数 c. 按正式员工 非正式员工和性别划分的员工总 数 G4-10 d. 按地区和性别划分的员工总数 e. 机构的工作是否有一大部分由法律上认定为自 关键绩效表 雇的人员承担 或由非员工及非正式员工的个人 包括承包商的员工及非正式员工 承担 f. 雇佣人数的重大变化 如旅游或农业雇佣人数的 季节变动 G4-11 集体谈判协议涵盖的员工总数百分比 G4-12 描述机构的供应链情况 G4-13 报告期内机构规模 架构或所有权方面的重大变化 健康与安全 价值链 公司简介 公司治理 对外部倡议的承诺 G4-14 a. 机构是否及如何按预警方针及原则行事 51 / 65

52 合规与风险 G4-15 G4-16 a. 机构参与或支持的外界发起的经济 环境 社 会公约 原则或其他倡议 a. 机构加入的协会 如行业协会 和国家或国际 性倡议机构 价值链 责任专题 编制说明 确定的实质性方面与边界 a. 列出机构的合并财务报表或相当的文件中包括 G4-17 的所有实体 b. 说明在合并财务报表或相当的文件包括的任何 实体中 是否有未纳入可持续发展报告的实体 a. 说明界定报告内容和指标方面边界的过程 G4-18 b. 说明机构如何应用 界定报告内容的报告原 则 G4-19 G4-20 G4-21 编制说明 社会责任管理体 系 a. 列出在界定报告内容的过程中确定的所有实质 性方面 a. 对于每个实质性方面 说明机构内指标方面的 边界 编制说明 社会责任管理体 系 a. 对于每个实质性方面 说明机构外指标方面的 边界 社会责任管理体 系 利益相关方参与 社会责任管理体 G4-24 机构的利益相关方群体列表 G4-25 就参与的利益相关方 说明识别和选择他们的根据 系 利益相关方参与的方法 包括按不同的利益相关方 G4-26 类型及组别分类的参与频率 并指明是否有任何参 与是专为编制报告而进行 利益相关方参与的过程中提出的关键主题及顾虑 G4-27 以及机构回应的方式 包括以报告回应 说明提 出了每个关键主题及顾虑的利益相关方组别 社会责任管理体 系 社会责任管理体 系 社会责任管理体 系 报告概况 G4-28 所提供信息的报告期 编制说明 G4-29 上一份报告的日期 编制说明 G4-30 报告周期 编制说明 G4-31 查询报告或报告内容的联系人 封底 索引表 a. 说明机构选择的报告方案 核心或全面 b. 说明针对所选方案的 GRI 内容索引 见下表 G4-32 c. 如报告经过外部审验 引述外部审验报告 GRI 建议进行外部审验 但这并非根据本指南编制的要 求 52 / 65

53 a. 机构为报告寻求外部审验的政策和目前的做 法 b. 如未在可持续发展报告附带的审验报告中列 G4-33 出 则需说明已提供的任何外部审验的范围及根 据 c. 说明报告机构与验证服务方之间的关系 d. 说明最高治理机构或高级管理人员是否参与为 可持续发展报告寻求审验 治理 G4-34 至 G4-55 社会责任管理体 公司治理 系 公司治理 商业伦理与诚信 说明机构的价值观 原则 标准和行为规范 如行 公司简介 合规与风险 合规与风险 经济责任 G4-EC1 机构产生及分配的直接经济价值 经济责任 G4-EC3 机构养老金固定收益计划所需资金的覆盖范围 G4-EC4 政府给予的重大财政补贴 G4-EC7 开展基础设施投资与支持性服务及其影响 G4-EC8 重大间接经济影响 包括影响的程度 价值链 价值链 G4-56 G4-57 为守则和道德守则 寻求道德与合法行为建议的内外部机制 以及与机 构诚信有关的事务 如帮助热线或建议热线 举报不道德或不合法行为的内外部机制 以及与机 G4-58 构诚信有关的事务 如通过直线管理者逐级上报 举报机制或热线 经济指标 市场表现 G4-EC5 G4-EC6 不同性别的工资起薪水平与机构重要运营地点当 地的最低工资水平的比率 机构在重要运营地点聘用当地高层管理人员的比 例 间接经济影响 采购行为 G4-EC9 在重要运营地点 向当地供应商采购花费的比例 53 / 65

54 环境绩效指标 物料 G4-EN1 所用物料的重量或体积 G4-EN2 采用经循环再造的物料的百分比 G4-EN3 机构内的能源消耗量 G4-EN4 机构外部的能源消耗量 G4-EN5 能源强度 G4-EN6 减少的能源消耗量 G4-EN7 产品和服务能源需求的减少 能源 水 G4-EN8 按源头说明总耗水量 G4-EN9 因取水而受重大影响的水源 G4-EN10 循环及再利用水的百分比及总量 G4-EN15 直接温室气体排放量 范围一 G4-EN16 能源间接温室气体排放量 范围二 G4-EN17 其他间接温室气体排放量 范围三 G4-EN18 温室气体排放强度 G4-EN19 减少的温室气体排放量 G4-EN20 臭氧消耗物质(ODS)的排放 G4-EN21 氮氧化物 硫氧化物和其他主要气体的排放量 排放 污水和废弃物 G4-EN22 按水质及排放目的地说明污水排放总量 G4-EN23 按类别及处理方法说明废弃物总重量 G4-EN24 严重泄露的总次数及总量 按照 巴塞尔公约 附录 I II III VIII 的条款视 G4-EN25 为有害废弃物经运输 输入 输出或处理的重量 以及运往境外的废弃物中有害废弃物的百分比 受机构污水及其他径流排放严重影响的水体及相 G4-EN26 关栖息地的位置 面积 保护状态及生物多样性价 值 产品和服务 54 / 65

55 绿色产品 G4-EN27 G4-EN28 降低产品和服务环境影响的程度 按类别说明 售出产品及回收售出产品包装物料的 百分比 绿色产品 合规 G4-EN29 违反环境法律法规被处重大罚款的金额 以及所受 非经济处罚的次数 交通运输 G4-EN30 为机构运营目的而运输产品 其它货物及物料以及 机构员工交通所产生的重大环境影响 整体情况 G4-EN31 按类别说明总环保支出及投资 供应商环境评估 价值链 G4-EN32 使用环境标准筛选的新供应商的比例 价值链 价值链 价值链 健康与安全 健康与安全 G4-EN33 供应链对环境的重大实际和潜在负面影响 以及采 取的措施 环境问题处理机制 G4-EN34 经由正式申诉机制提交 处理和解决的环境影响申 诉的数量 社会绩效指标 劳工实践和体面工作 雇佣 G4-LA1 G4-LA2 G4-LA3 按年龄群 性别及地区划分的新进员工和离职员工 总数及比例 按主要业务地区划分 不提供给临时或兼职员工 只提供给全职员工的福利 按性别划分 产假/陪产假后回到工作和保留工作 的比率 劳资关系 职业健康与安全 55 / 65

56 G4-LA6 按地区和性别划分的工伤 职业病 误工及缺勤比 率 以及和工作有关的死亡人数 健康与安全 G4-LA7 面临职业病易发或高风险的工人 健康与安全 G4-LA8 与工会达成的正式协议中的健康与安全主题 健康与安全 学习与成长 学习与成长 学习与成长 培训与教育 G4-LA9 G4-LA10 G4-LA11 按性别和员工类别划分 每名员工每年接受培训的 平均时数 加强员工持续就业能力及协助员工转职的技能管 理及终生学习计划 按性别划分 接受定期绩效及职业发展考评的员工 百分比 多元化与机会平等 G4-LA12 按性别 年龄组别 少数族裔成员及其它多元化指 标划分 治理机构成员和各类员工的组成 男女同酬 G4-LA13 按员工类别和主要运营地区划分 男女基本薪金和 报酬比率 供应商劳工实践评估 G4-LA14 使用劳工实践标准筛选的新供应商的比例 健康与安全 健康与安全 G4-LA15 供应链对劳工实践的重大实际和潜在负面影响 以 及采取的措施 劳工问题处理机制 G4-LA16 经由正式申诉机制提交 处理和解决的劳工问题申 诉的数量 人权指标 投资 G4-HR1 G4-HR2 含有人权条款或已进行人权审查的重要投资协议 和合约的总数及百分比 就经营相关的人权政策及程序 员工接受培训的总 小时数 以及受培训员工的百分比 非歧视 G4-HR3 歧视个案的总数 以及机构采取的纠正行动 56 / 65

57 结社自由与集体谈判 G4-HR4 已发现可能违反或严重危及结社自由及集体谈判 的运营点或主要供应商 以及保障这些权利的行动 健康与安全 健康与安全 童工 G4-HR5 已发现具有严重童工事件风险的运营点和主要供 应商 以及有助于有效杜绝童工的措施 强迫与强制劳动 已发现具有严重强迫与强制劳动事件风险的运营 G4-HR6 点和主要供应商 以及有助消除一切形式的强迫与 强制劳动的措施 安保措施 G4-HR7 安保人员在运营相关的人权政策及程序方面接受 培训的百分比 评估 G4-HR9 接受人权审查或影响评估的运营点的总数和百分 比 供应商人权评估 G4-HR10 使用人权标准筛选的新供应商的比例 社区公益 社区公益 合规与风险 G4-HR11 供应链对人权的重大实际和潜在负面影响 以及采 取的措施 人权问题处理机制 G4-HR12 经由正式申诉机制提交 处理和解决的人权影响申 诉的数量 社会指标 当地社区 G4-SO1 G4-SO2 实施了当地社区参与 影响评估和发展计划的运营 点比例 对当地社区具有重大潜在影响或实际负面影响的 运营点 反腐败 57 / 65

58 G4-SO3 已评估腐败风险并发现重大风险之运营点的总数 及百分比 合规与风险 G4-SO4 反腐败政策和程序的传达及培训 合规与风险 G4-SO5 针对腐败个案所采取的行动 合规与风险 产品质量与创新 产品质量与创新 合规与风险 合规与风险 价值链 产品质量与创新 反竞争行为 G4-SO7 涉及反竞争行为 反托拉斯和垄断措施的法律诉讼 的总数及其结果 合规 G4-SO8 违反法律法规被处重大罚款的金额 以及所受非经 济处罚的次数 供应商社会影响评估 G4-SO9 使用社会影响标准筛选的新供应商的比例 G4-SO10 供应链对社会的重大实际和潜在负面影响 以及采 取的措施 产品责任指标 客户健康与安全 G4-PR1 G4-PR2 为改进现状而接受健康与安全影响评估的重要产 品和服务类别的百分比 按后果类别说明 违反有关产品及服务健康与安全 影响的法规及自愿性准则的事件总数 产品及服务标识 产品质量与创新 客户服务与权益 程序要求的产品及服务信息种类 以及需要标明这 客户服务与权益 客户服务与权益 客户满意度调查的结果 客户服务与权益 客户服务与权益 G4-PR6 市场禁售或有争议的产品 客户服务与权益 客户服务与权益 客户服务与权益 G4-PR3 G4-PR4 G4-PR5 种信息的重要产品及服务的百分比 按后果类别说明 违反有关产品及服务信息和标识 的法规及自愿性准则的事件总数 市场推广 G4-PR7 按后果类别说明 违反有关市场推广 包括广告 推销及赞助 的法规及自愿性准则的事件总数 客户隐私权 58 / 65

59 G4-PR8 侵犯客户隐私权及遗失客户资料的经证实投诉总 数 客户服务与权益 合规与风险 合规与风险 合规 G4-PR9 如有违反提供及使用产品及服务的法律法规 说明 相关重大罚款的总金额 59 / 65

60 中国工业企业社会责任指南 索引 编 内 号 说明 完全符合 部分符合 暂未披露 不适用 容 报告章节 符合 度 科学发展 1 2 企业营业收入 利润总额和纳税总额 企业向利益相关方支付的资金 捐赠和其他社 会投资 经济责任 社会公益 创新驱动 3 企业活动因自然灾害而引起的财务负担 4 企业研发投入及占营业收入的比例 5 企业获得专利数量及年增长率 知识产权保护 6 政府给予企业科技创新的重大财政支持 知识产权保护 7 推进新型工业化方面的投入 8 在企业信息化方面的投入 客户服务与权益 9 企业信用记录 信用等级 10 责任投资项目的数量与金额 公平运营 11 组织反对商业贿赂培训的次数 合规与风险 12 参加反对商业贿赂培训的人次和覆盖率 合规与风险 合规与风险 产品质量与创新 违反竞争法规受到处罚的次数 侵犯产权受到处罚的次数 参与制定行业标准与规范的次数和投入 环保节约 按重量和体积计的原材料总用量 采取节约措施和提高利用率所节省的原材料 使用的原材料中可循环再造物料的百分比 按主要能源来源划分的直接能源消耗 60 / 65

61 按主要能源来源划分的非直接能源消耗 通过采取节能措施和提高利用效率所节约的能 源 使用替代能源与再生能源所节约的能源 使用原水的总量 循环用水和再生水的百分比及总量 温室气体排放总量 废水排放量 以及重大溢漏的数量与体积 废气排放量 固体废弃物排放总量以及国家规定为有毒废弃 物的数量 产品及包装材料可回收的比例 违反环境法规受到的重大罚款及处罚次数 违反环境法规受到的重大罚款及处罚次数 环保总支出和总投资 安全生产 安全生产 安全生产 安全生产 安全生产 安全生产 安全生产 安全生产 安全生产 安全生产应急预案的数量 安全生产资金投入 安全生产培训人次和覆盖率 安全生产培训次数 安全生产大检查次数和安全隐患数量 重大人身伤亡事故次数与死亡率 重大设备事故次数 违反安全生产法规受到的重大罚款及处罚次数 61 / 65

62 顾客与消费者权益 产品的国家抽查合格率和送检合格率 产品安全事故的次数和结果 因产品或服务不合法规要求而受到健康或安全 影响的人次 产品与服务通过的国际国内认证的数量及占总 量的百分比 产品满意度调查或测评结果 营销宣传活动违反法律法规的事件数量 产品质量 产品质量 产品质量 产品质量 客户服务体系 责任价值链 责任价值链 健康与安全 健康与安全 合作共赢 合同履约率 采购合同中有关社会责任要求的条款数量 对供应商 经销商进行社会责任指导或培训的 次数 和谐劳动关系 员工总数及教育程度 专业技术水平构成 员工流动数量及流动率 最低工资标准执行比例 员工薪酬总额及分类统计 劳动合同签订率 员工工作与休假时间 员工福利待遇的分项统计 改善员工工作环境的资金投入 劳动纠纷的数量与支出 工伤率 职业病率 以及因工伤 职业病死亡 人数 62 / 65

63 59 员工参与社会保险的种类及覆盖率 60 按类别统计的员工年均培训小时数 61 接受定期业绩或职业发展考评的员工比例 62 工会会员数量及入会率 63 集体协商的次数 协商协议覆盖的员工比例 64 向员工通报企业重大变化的次数 65 员工满意度测评结果 66 按性别 年龄组别 民族等划分的员工构成 67 按员工类别统计的男女基本薪酬比例 学习与成长 学习与成长 社会公益 社会公益 社会公益 社会公益 社区参与和发展 68 参加相关社会团体 担任的相关职务 69 社区服务投入 70 提供的就业岗位数量 71 支持弱势群体和边缘群体的投入和成效 72 参与防灾救灾活动的投入和成效 参与扶贫 教育 卫生 文化建设活动的投入 73 和成效 74 员工参与志愿服务的人次和工作时数 63 / 65

64 ISO 索引表 编 号 内 容 报告章节 组织治理 1 执行目标时下决策与实施的系统 社会责任管理体系 人权 2 尽责审查 3 人权风险状况 4 避免同谋 5 处理申诉 6 歧视和弱势群体 7 公民权利和政治权利 8 经济 社会和文化权利 9 工作中的基本原则和权利 劳工实践 10 就业和雇佣关系 11 工作条件和社会保护 健康与安全 12 社会对话 健康与安全 13 工作的健康与安全 健康与安全 14 工作场所中人的发展与培训 学习与成长 环境 15 防止污染 16 资源可持续利用 17 减缓并适应气候变化 18 环境保护 生物多样性和自然栖息地恢复 公平运行实践 19 反贪腐 20 负责任的政治参与 21 公平竞争 22 在价值链中促进社会责任 合规与风险 社会责任管理体系 公司治理 责任价值链 64 / 65

65 23 尊重产权 产品质量与创新 消费者问题 24 公平营销 真实公正的信息和公平的合同实践 客户服务与权益 25 保护消费者健康与安全 客户服务与权益 26 可持续消费 客户服务与权益 27 消费者服务 支持和投诉及争议处理 客户服务与权益 28 消费者信息保护与隐私 客户服务与权益 29 基本服务获取 客户服务与权益 30 教育和意识 客户服务与权益 社区参与和发展 31 社区参与 社会公益 32 教育和文化 社会公益 33 就业创造和技能开发 社会公益 34 技术开发与获取 35 健康 社会公益 36 社会投资 社会公益 产品质量与创新 65 / 65