情 况 下, 投 行 则 更 倾 向 于 主 权 基 金 大 型 公 募 基 金 等 长 期 资 金, 同 时 也 会 照 顾 老 客 户 而 这 次 剔 除 掉 零 售 投 资 者 则 可 能 是 阿 里 方 面 做 出 的 决 定 琨 玉 资 本 称 获 配 7 万 股 不 过, 也 有 少 数

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1 投 资 资 讯 基 金 篇 主 办 : 招 商 银 行 财 富 管 理 室 ; 基 金 日 报 2014 年 09 月 22 日 郑 重 声 明 : 本 刊 内 容 仅 供 参 考, 据 此 入 市, 风 险 自 担 一 重 大 事 件 标 题 发 布 日 期 内 容 证 监 会 : 适 时 推 出 分 级 杠 杆 反 向 ETF 据 中 证 报 消 息, 第 八 届 指 数 与 指 数 化 投 资 论 坛 18 日 在 上 海 举 行 证 监 会 证 券 基 金 机 构 监 管 部 副 主 任 徐 浩 在 出 席 论 坛 时 表 示, 目 前 证 监 会 正 抓 紧 对 现 有 分 级 产 品 进 行 认 真 总 结 并 对 相 关 制 度 进 行 完 善, 适 时 推 出 分 级 杠 杆 反 向 ETF 等 产 品 徐 浩 表 示, 上 半 年 和 未 来 一 段 时 间 内, 证 监 会 基 金 机 构 监 管 部 在 基 金 监 管 方 面 的 主 题 工 作 仍 是 进 一 步 促 进 基 金 行 业 的 创 新 和 发 展 第 一, 进 一 步 完 善 相 关 法 规 制 度 环 境 上 半 年, 证 监 会 在 落 实 基 金 产 品 运 作 注 册 制 度 优 化 基 金 运 作 环 境 方 面, 推 出 了 公 开 募 集 投 资 基 金 的 运 作 办 法 第 二, 鼓 励 产 品 和 业 务 创 新 目 前 证 监 会 正 抓 紧 对 现 有 分 级 产 品 进 行 认 真 总 结 并 对 相 关 制 度 进 行 完 善, 适 时 推 出 分 级 杠 杆 反 向 ETF 等 产 品 第 三, 继 续 全 面 实 施 基 金 产 品 注 册 制 今 年 前 8 个 月, 新 注 册 基 金 达 263 只, 市 场 活 力 得 到 了 进 一 步 释 放 第 四, 加 强 监 管 执 法 在 简 政 放 权 知 识 创 新 同 时, 不 断 加 强 事 中 事 后 监 管, 防 范 系 统 性 风 险 上 交 所 副 总 经 理 谢 玮 表 示, 近 几 天 与 香 港 联 交 所 最 后 做 一 些 技 术 上 的 衔 接 后, 沪 港 两 地 交 易 所 的 技 术 业 务 准 备 已 基 本 就 绪 未 来 在 指 数 化 投 资 方 面 一 方 面 可 以 利 用 沪 港 通 的 机 遇, 进 一 步 推 动 指 数 产 品 创 新 ; 另 一 方 面 在 交 易 机 制 和 交 易 方 式 上, 可 以 进 一 步 探 讨 采 用 国 际 惯 例 深 交 所 基 金 管 理 部 总 监 陈 文 权 表 示, 未 来 深 交 所 将 进 一 步 完 善 基 金 交 易 制 度 和 平 台 建 设, 加 快 推 动 货 币 基 金 ETF 跨 境 ETF 商 品 ETF 和 杠 杆 ETF 的 上 市 无 缘 阿 里 打 新 百 亿 QDII 资 金 颗 粒 无 收 第 一 财 经 报 道, 在 全 球 瞩 目 之 下, 阿 里 巴 巴 于 9 月 19 日 晚 间 在 纽 交 所 挂 牌 上 市, 并 在 挂 牌 首 日 暴 涨 38.07% 收 于 美 元 不 过, 之 前 众 多 国 内 希 望 参 与 打 新 的 散 户 投 资 人 却 无 缘 收 获 硕 果 了 9 月 20 日, 有 市 场 消 息 称, 国 内 多 家 QDII 产 品 未 获 得 阿 里 IPO 新 股 份 额, 其 中 就 包 括 嘉 实 资 本 此 前 募 集 的 超 20 亿 元 资 金, 目 前 通 过 嘉 实 渠 道 参 与 阿 里 打 新 的 诺 亚 财 富 利 得 财 富 等 机 构 已 经 在 协 调 退 款 事 宜 嘉 实 已 安 排 退 款 9 月 20 日, 有 市 场 传 闻 称, 阿 里 巴 巴 此 次 新 股 配 售 主 要 给 了 美 国 超 大 公 募 基 金, 很 多 国 内 资 金 并 没 有 中 签 资 格, 一 些 香 港 资 金 也 全 部 剔 除, 亚 洲 主 要 是 一 些 关 系 客 户 获 配 还 有 消 息 称, 阿 里 巴 巴 剔 除 了 散 户 投 资 者, 只 配 售 给 了 机 构 投 资 者 ; 嘉 实 也 是 被 阿 里 从 投 资 者 名 单 中 划 去, 因 为 背 后 是 散 户 诺 亚 财 富 发 给 投 资 人 的 信 息 显 示, 投 资 人 通 过 诺 亚 财 富 所 认 购 的 嘉 实 资 本 阿 里 新 股 投 资 号 专 项 资 产 管 理 计 划 未 获 得 阿 里 巴 巴 IPO 新 股 份 额 此 次 阿 里 巴 巴 美 国 IPO 的 份 额 分 配 中, 约 有 900 家 机 构 未 获 得 任 何 配 售 嘉 实 方 面 会 在 5 个 工 作 日 内 安 排 全 额 退 款 第 一 财 经 日 报 了 解, 嘉 实 资 本 曾 在 今 年 7 月 推 出 了 一 款 类 似 的 名 为 嘉 实 资 本 - 阿 里 新 股 投 资 QDII 专 项 资 产 管 理 计 划 委 托 人 认 购 嘉 实 资 本 一 对 多 专 户, 通 过 嘉 实 基 金 QDII 专 户, 最 终 投 资 于 阿 里 新 股 申 购 这 款 产 品 从 7 月 份 接 受 预 约, 于 9 月 10 日 结 束 发 售, 由 于 在 发 售 时 不 设 上 限, 投 资 者 认 购 踊 跃, 最 终 认 购 总 规 模 超 过 20 亿 元 而 这 次 面 对 阿 里 上 市 一 票 难 求 的 情 况, 嘉 实 打 新 资 金 很 可 能 颗 粒 无 收 业 内 人 士 称, 由 于 美 国 没 有 针 对 散 户 的 随 机 抽 签 原 则, 而 是 由 各 大 承 销 商 各 自 划 分 额 度, 发 行 人 也 有 权 决 定 选 择 性 接 受 投 资 者 而 在 一 般

2 情 况 下, 投 行 则 更 倾 向 于 主 权 基 金 大 型 公 募 基 金 等 长 期 资 金, 同 时 也 会 照 顾 老 客 户 而 这 次 剔 除 掉 零 售 投 资 者 则 可 能 是 阿 里 方 面 做 出 的 决 定 琨 玉 资 本 称 获 配 7 万 股 不 过, 也 有 少 数 国 内 资 金 成 为 阿 里 打 新 的 幸 运 儿, 其 中 由 前 纽 交 所 中 国 区 首 席 代 表 杨 戈 所 担 任 董 事 长 的 琨 玉 资 本 便 获 得 了 阿 里 的 新 股 配 售 杨 戈 在 9 月 20 日 发 给 琨 玉 资 本 - 汇 添 富 第 11 号 海 外 资 产 管 理 计 划 投 资 人 的 一 份 公 告 称, 琨 玉 资 本 所 管 理 的 基 金 获 得 了 7 万 股 配 售, 合 476 万 美 元, 获 配 比 例 17% 杨 戈 在 公 告 中 称, 此 次 阿 里 IPO 竞 争 激 烈 达 到 了 空 前 绝 后 的 程 度, 类 似 富 达 和 贝 莱 德 这 样 的 几 十 家 超 大 型 公 募 基 金 都 下 了 十 亿 美 元 以 上 的 订 单, 参 与 认 购 的 机 构 投 资 者 至 少 有 上 千 家, 还 不 算 各 大 投 行 的 私 人 银 行 客 户 ( 他 们 很 多 也 下 了 几 千 万 甚 至 上 亿 美 元 的 订 单 ) 杨 戈 称, 几 天 前 他 就 听 说, 阿 里 决 定 此 次 发 行 只 配 售 给 多 头 策 略 基 金, 而 不 配 售 给 对 冲 基 金 所 以 像 富 达 这 样 的 大 基 金 也 基 本 上 只 获 得 了 各 自 订 单 量 约 50% 的 配 售 比 例 ( 通 常 IPO 会 尽 量 满 足 富 达 这 样 大 基 金 的 要 求 ), 而 那 些 对 冲 基 金 据 说 一 股 都 没 有 分 到 在 这 种 情 况 下, 国 内 很 多 阿 里 打 新 产 品 没 有 获 得 配 售 也 非 常 正 常 发 审 委 委 员 涉 老 鼠 仓 被 查 大 数 据 捕 鼠 再 下 一 城 在 日 前 召 开 的 例 行 发 布 会 上, 证 监 会 发 言 人 张 晓 军 爆 出 重 磅 消 息, 发 审 委 委 员 邓 瑞 祥 因 存 在 老 鼠 仓 行 为, 已 被 解 聘 目 前, 证 监 会 已 决 定 对 他 进 行 立 案 调 查 张 晓 军 : 鉴 于 邓 瑞 祥 涉 嫌 证 券 违 法 违 规 被 立 案 调 查, 已 经 不 适 合 担 任 发 审 委 委 员, 我 会 决 定 解 聘 邓 瑞 祥 第 16 届 主 板 发 审 委 委 员 职 务, 并 予 以 公 告 公 开 资 料 显 示, 今 年 49 岁 的 邓 瑞 祥 是 今 年 4 月 份 证 监 会 发 审 委 换 届 时, 新 上 任 的 发 审 委 委 员 在 上 任 前, 他 是 一 位 中 国 金 融 圈 的 老 人, 曾 先 后 在 基 金 证 券 行 业 担 任 研 究 员 投 资 总 监 此 后, 邓 瑞 祥 再 进 一 步, 进 入 中 国 人 寿 担 任 股 票 投 资 部 总 经 理, 并 由 此 被 聘 为 发 审 委 委 员 此 后 按 规 定, 邓 瑞 祥 辞 去 了 中 国 人 寿 股 票 投 资 部 总 经 理 职 务 而 此 次 被 查 出 老 鼠 仓 的 时 间, 是 在 他 担 任 发 审 委 委 员 之 前 事 实 上, 邓 瑞 祥 也 并 非 是 第 一 个 违 规 违 法 的 发 审 委 委 员 在 2011 年 底, 证 监 会 曾 解 聘 并 购 重 组 审 核 委 委 员 吴 建 敏, 起 因 是 吴 建 敏 涉 嫌 违 规 持 有 所 审 核 的 上 市 公 司 股 票 那 一 次, 是 证 监 会 三 大 审 核 委 员 会 有 史 以 来 第 一 次 解 聘 一 名 在 职 的 委 员 这 次 解 聘 邓 瑞 祥, 距 离 上 次 事 件 不 到 三 年, 频 率 并 不 算 低 证 监 会 发 言 人 张 晓 军 再 次 重 申 了 内 部 纪 律 : 对 违 法 违 纪 者 发 现 一 个 查 处 一 个 张 晓 军 : 今 后 将 严 肃 工 作 纪 律, 从 严 管 理, 从 严 要 求, 切 实 防 范 利 益 冲 突, 对 违 纪 违 法 者, 发 现 一 个, 查 处 一 个, 绝 不 手 软 我 们 热 忱 欢 迎 广 大 投 资 者 和 媒 体 对 监 管 行 为 进 行 监 督 事 实 上, 老 鼠 仓 早 已 不 是 基 金 公 司 和 证 券 公 司 从 业 人 员 的 专 利 去 年 2 月, 证 监 会 通 报 了 第 一 起 保 险 公 司 老 鼠 仓 案 件 平 安 保 险 资 产 管 理 公 司 原 投 资 经 理 夏 侯 文 浩 涉 嫌 利 用 未 公 开 信 息 交 易 股 票 被 调 查, 涉 案 金 额 达 919 万 余 元, 被 移 送 司 法 部 门 审 查 起 诉 值 得 一 提 的 是, 此 次 查 出 邓 瑞 祥, 证 监 会 是 运 用 了 大 数 据 神 器, 从 去 年 下 半 年 开 始, 证 监 会 以 来 自 于 交 易 所 日 常 监 控 下 的 大 数 据 为 线 索, 稽 查 出 一 系 列 老 鼠 仓, 大 数 据 因 而 被 称 为 捕 鼠 神 器 发 审 会 全 称 叫 股 票 发 行 审 核 委 员 会, 在 上 市 公 司 IPO 的 过 程 中, 拥 有 一 票 否 决 权, 权 力 非 常 大 发 审 委 隶 属 证 监 会 旗 下 分 为 三 类 :1. 主 板 发 审 委 2. 创 业 板 发 审 委.3. 上 市 公 司 并 购 重 组 审 核 委 员 会 三 者 之 间 不 能 互 相 兼 任 委 员 两 年 一 届, 可 以 连 任, 但 最 长 不 能 超 过 两 届 邓 瑞 祥 所 在 的 主 板 发 审 委, 由 25 名 委 员 组 成, 除 了 证 监 会 等 国 家 机 关 工 作 人 员 的 5 人 之 外, 其 余 20 人 都 来 自 证 监 会 之 外, 主 要 是 会 计 师 事 务 所 与 律 师 事 务 所 虽 然 证 监 会 在 逐 步 降 低 这 两 者 的 比 例, 加 入 了 保 险 公 司 代 表 创 投 公 司 代 表 上 市 公 司 董 秘 等 新 角 色, 但 律 师 和 会 计 师 仍 然 占 据 着 主 板 发 审 委 人 数 的 半 壁 江 山 二 基 金 分 红 派 息 情 况

3 基 金 名 称 除 息 日 再 投 资 日 单 位 分 红 ( 元 ) 华 安 上 证 180ETF 银 河 收 益 债 券 嘉 实 超 短 债 债 券 长 盛 季 季 红 1 年 期 定 期 开 放 债 券 - A 长 盛 季 季 红 1 年 期 定 期 开 放 债 券 - C 汇 丰 晋 信 2016 周 期 混 合 博 时 信 用 债 纯 债 债 券 宝 盈 核 心 优 势 混 合 - C 宝 盈 核 心 优 势 混 合 - A 富 国 目 标 收 益 两 年 期 纯 债 债 券 三 新 发 基 金 基 金 名 称 晨 星 分 类 基 金 管 理 人 发 行 日 期 ( 开 始 ) 发 行 日 期 ( 结 束 ) 国 投 瑞 银 岁 增 利 一 年 期 定 期 开 放 债 券 - A 国 投 瑞 银 岁 增 利 一 年 期 定 期 开 放 债 券 - C 普 通 债 券 型 基 金 ( 封 国 投 瑞 银 基 金 管 理 有 限 公 司 普 通 债 券 型 基 金 ( 封 国 投 瑞 银 基 金 管 理 有 限 公 司 华 融 现 金 增 利 货 币 - A 货 币 市 场 基 金 华 融 证 券 股 份 有 限 公 司 华 融 现 金 增 利 货 币 - B 货 币 市 场 基 金 华 融 证 券 股 份 有 限 公 司 华 融 现 金 增 利 货 币 - C 货 币 市 场 基 金 华 融 证 券 股 份 有 限 公 司 前 海 开 源 中 国 成 长 灵 活 配 置 混 合 激 进 配 置 型 基 金 前 海 开 源 基 金 管 理 有 限 公 司 中 银 新 经 济 灵 活 配 置 混 合 激 进 配 置 型 基 金 中 银 基 金 管 理 有 限 公 司 中 信 建 投 稳 利 保 本 混 合 保 本 基 金 中 信 建 投 基 金 管 理 有 限 公 司 广 发 季 季 利 理 财 债 券 - A 短 债 基 金 广 发 基 金 管 理 有 限 公 司 广 发 季 季 利 理 财 债 券 - B 短 债 基 金 广 发 基 金 管 理 有 限 公 司 国 泰 国 证 食 品 饮 料 行 业 指 数 分 级 - A 国 泰 国 证 食 品 饮 料 行 业 指 数 分 级 - B 国 泰 国 证 食 品 饮 料 行 业 指 数 分 级 华 富 智 慧 城 市 灵 活 配 置 混 合 其 它 国 泰 基 金 管 理 有 限 公 司 其 它 国 泰 基 金 管 理 有 限 公 司 股 票 型 基 金 国 泰 基 金 管 理 有 限 公 司 激 进 配 置 型 基 金 华 富 基 金 管 理 有 限 公 司 工 银 高 端 制 造 行 业 股 票 股 票 型 基 金 工 银 瑞 信 基 金 管 理 有 限 公 司 工 银 研 究 精 选 股 票 股 票 型 基 金 工 银 瑞 信 基 金 管 理 有 限 公 司 新 华 财 富 金 30 天 理 财 债 券 宝 盈 睿 丰 创 新 灵 活 配 置 混 合 - A/B 宝 盈 睿 丰 创 新 灵 活 配 置 混 合 - C 短 债 基 金 新 华 基 金 管 理 有 限 公 司 激 进 配 置 型 基 金 宝 盈 基 金 管 理 有 限 公 司 激 进 配 置 型 基 金 宝 盈 基 金 管 理 有 限 公 司

4 嘉 实 元 和 直 投 封 闭 混 合 其 它 ( 封 嘉 实 基 金 管 理 有 限 公 司 新 发 基 金 公 司 旗 下 基 金 的 业 绩 表 现 基 金 名 称 晨 星 分 类 晨 星 评 级 ( 三 年 ) 一 月 总 回 报 (%) 一 年 总 回 报 (%) 两 年 年 化 回 报 (%) 中 银 价 值 精 选 灵 活 配 置 混 合 标 准 混 合 型 基 金 中 银 稳 健 双 利 债 券 - A 激 进 债 券 型 基 金 中 银 稳 健 双 利 债 券 - B 激 进 债 券 型 基 金 中 银 全 球 策 略 (QDII- FOF) 环 球 股 票 中 银 上 证 国 企 100ETF 股 票 型 基 金 中 银 转 债 增 强 债 券 - A 可 转 债 基 金 中 银 转 债 增 强 债 券 - B 可 转 债 基 金 中 银 中 小 盘 成 长 股 票 股 票 型 基 金 中 银 信 用 增 利 债 券 普 通 债 券 型 基 金 ( 封 中 银 货 币 - B 货 币 市 场 基 金 中 银 沪 深 300 等 权 重 指 数 (LOF) 股 票 型 基 金 中 银 主 题 策 略 股 票 股 票 型 基 金 中 银 保 本 混 合 保 本 基 金 中 银 理 财 14 天 债 券 - A 短 债 基 金 中 银 理 财 14 天 债 券 - B 短 债 基 金 中 银 理 财 60 天 债 券 型 发 起 - A 中 银 理 财 60 天 债 券 型 发 起 - B 短 债 基 金 短 债 基 金 中 银 纯 债 债 券 - A 纯 债 基 金 中 银 纯 债 债 券 - C 纯 债 基 金 中 银 理 财 7 天 债 券 - A 短 债 基 金 中 银 理 财 7 天 债 券 - B 短 债 基 金 中 银 稳 健 添 利 债 券 激 进 债 券 型 基 金 中 银 理 财 30 天 债 券 - A 短 债 基 金 中 银 理 财 30 天 债 券 - B 短 债 基 金 中 银 标 普 全 球 精 选 自 然 资 源 等 权 重 指 数 (QDII) 行 业 股 票 中 银 消 费 主 题 股 票 股 票 型 基 金 中 银 美 丽 中 国 股 票 股 票 型 基 金 中 银 盛 利 纯 债 一 年 定 期 普 通 债 券 型 基 金 ( 封 开 放 债 (LOF) 中 银 保 本 二 号 混 合 保 本 基 金 中 银 互 利 分 级 债 券 普 通 债 券 型 基 金 ( 封 中 银 互 利 分 级 债 券 - A 其 它 ( 封 中 银 互 利 分 级 债 券 - B 其 它 ( 封 中 银 惠 利 纯 债 半 年 定 期 开 放 债 券 纯 债 基 金 ( 封 中 银 中 高 等 级 债 券 纯 债 基 金 中 银 理 财 21 天 债 券 - A 短 债 基 金 中 银 理 财 21 天 债 券 - B 短 债 基 金 中 银 优 秀 企 业 股 票 股 票 型 基 金 中 银 活 期 宝 货 币 货 币 市 场 基 金

5 中 银 多 策 略 灵 活 配 置 混 合 激 进 配 置 型 基 金 中 银 健 康 生 活 股 票 股 票 型 基 金 中 银 薪 钱 包 货 币 货 币 市 场 基 金 中 银 中 国 混 合 (LOF) 激 进 配 置 型 基 金 中 银 货 币 - A 货 币 市 场 基 金 中 银 持 续 增 长 股 票 股 票 型 基 金 中 银 收 益 混 合 激 进 配 置 型 基 金 中 银 策 略 股 票 股 票 型 基 金 中 银 增 利 债 券 普 通 债 券 型 基 金 中 银 优 选 混 合 激 进 配 置 型 基 金 中 银 中 证 100 指 数 增 强 股 票 型 基 金 中 银 蓝 筹 精 选 灵 活 配 置 混 合 标 准 混 合 型 基 金 前 海 开 源 事 件 驱 动 混 合 激 进 配 置 型 基 金 前 海 开 源 可 转 债 债 券 可 转 债 基 金 前 海 开 源 中 证 军 工 指 数 股 票 型 基 金 前 海 开 源 沪 深 300 指 数 股 票 型 基 金 华 富 量 子 生 命 力 股 票 股 票 型 基 金 华 富 中 小 板 指 数 增 强 股 票 型 基 金 华 富 保 本 保 本 基 金 华 富 强 化 回 报 债 券 激 进 债 券 型 基 金 华 富 灵 活 配 置 混 合 激 进 配 置 型 基 金 华 富 竞 争 力 优 选 混 合 激 进 配 置 型 基 金 华 富 货 币 货 币 市 场 基 金 华 富 成 长 趋 势 股 票 股 票 型 基 金 华 富 收 益 增 强 债 券 - A 激 进 债 券 型 基 金 华 富 收 益 增 强 债 券 - B 激 进 债 券 型 基 金 华 富 策 略 精 选 混 合 激 进 配 置 型 基 金 华 富 价 值 增 长 混 合 激 进 配 置 型 基 金 华 富 中 证 100 指 数 股 票 型 基 金 嘉 实 价 值 优 势 股 票 股 票 型 基 金 嘉 实 稳 固 收 益 债 券 激 进 债 券 型 基 金 嘉 实 H 股 指 数 (QDII- LOF) 大 中 华 区 股 票 嘉 实 主 题 新 动 力 股 票 股 票 型 基 金 嘉 实 多 利 分 级 债 券 激 进 债 券 型 基 金 嘉 实 多 利 优 先 其 它 嘉 实 多 利 进 取 其 它 嘉 实 领 先 成 长 股 票 股 票 型 基 金 嘉 实 深 证 基 本 面 120ETF 股 票 型 基 金 嘉 实 深 证 基 本 面 120 联 接 嘉 实 黄 金 (QDII-FOF- LOF) 股 票 型 基 金 商 品 嘉 实 信 用 债 券 - A 纯 债 基 金 嘉 实 信 用 债 券 - C 纯 债 基 金 嘉 实 周 期 优 选 股 票 股 票 型 基 金 嘉 实 安 心 货 币 - A 货 币 市 场 基 金

6 嘉 实 安 心 货 币 - B 货 币 市 场 基 金 嘉 实 中 创 400 ETF 股 票 型 基 金 嘉 实 中 创 400 联 接 股 票 型 基 金 嘉 实 沪 深 300ETF 股 票 型 基 金 嘉 实 优 化 红 利 股 票 股 票 型 基 金 嘉 实 全 球 房 地 产 (QDII) 行 业 股 票 嘉 实 理 财 宝 7 天 债 券 - A 嘉 实 理 财 宝 7 天 债 券 - B 嘉 实 增 强 收 益 定 期 债 券 短 债 基 金 短 债 基 金 普 通 债 券 型 基 金 ( 封 嘉 实 纯 债 债 券 - A 纯 债 基 金 嘉 实 纯 债 债 券 - C 纯 债 基 金 嘉 实 货 币 - B 货 币 市 场 基 金 嘉 实 中 证 500ETF 股 票 型 基 金 嘉 实 中 证 中 期 企 业 债 指 数 (LOF) - A 嘉 实 中 证 中 期 企 业 债 指 数 (LOF) - C 嘉 实 增 强 信 用 定 期 债 券 嘉 实 中 证 500ETF 联 接 基 金 嘉 实 中 证 金 边 中 期 国 债 ETF 联 接 - A 嘉 实 中 证 金 边 中 期 国 债 ETF 联 接 - C 纯 债 基 金 纯 债 基 金 普 通 债 券 型 基 金 ( 封 股 票 型 基 金 纯 债 基 金 纯 债 基 金 嘉 实 中 证 中 期 国 债 ETF 纯 债 基 金 嘉 实 丰 益 纯 债 定 期 债 券 纯 债 基 金 ( 封 嘉 实 研 究 阿 尔 法 股 票 股 票 型 基 金 嘉 实 美 国 成 长 股 票 (QDII) - 人 民 币 美 国 股 票 嘉 实 美 国 成 长 股 票 (QDII) - 美 元 现 汇 美 国 股 票 嘉 实 如 意 宝 定 期 债 券 - 普 通 债 券 型 基 金 ( 封 A/B 嘉 实 如 意 宝 定 期 债 券 - 普 通 债 券 型 基 金 ( 封 C 普 通 债 券 型 基 金 ( 封 嘉 实 丰 益 策 略 定 期 债 券 普 通 债 券 型 基 金 ( 封 嘉 实 丰 益 信 用 定 期 债 券 嘉 实 新 兴 市 场 - A 其 它 嘉 实 新 兴 市 场 - B 其 它 嘉 实 绝 对 收 益 策 略 定 开 混 合 嘉 实 保 证 金 理 财 场 内 实 时 申 赎 货 币 - A 嘉 实 保 证 金 理 财 场 内 实 时 申 赎 货 币 - B 其 它 ( 封 货 币 市 场 基 金 货 币 市 场 基 金 嘉 实 活 期 宝 货 币 货 币 市 场 基 金 嘉 实 活 钱 包 货 币 货 币 市 场 基 金 嘉 实 泰 和 混 合 激 进 配 置 型 基 金 嘉 实 对 冲 套 利 定 期 开 放 混 合 其 它 ( 封 嘉 实 薪 金 宝 货 币 货 币 市 场 基 金 嘉 实 中 证 金 融 地 产 ETF 股 票 型 基 金 嘉 实 中 证 医 药 卫 生 ETF 股 票 型 基 金

7 嘉 实 中 证 主 要 消 费 ETF 股 票 型 基 金 嘉 实 3 个 月 理 财 债 券 - A 嘉 实 3 个 月 理 财 债 券 - E 短 债 基 金 短 债 基 金 嘉 实 服 务 增 值 行 业 混 合 激 进 配 置 型 基 金 嘉 实 货 币 - A 货 币 市 场 基 金 嘉 实 沪 深 300ETF 联 接 (LOF) 股 票 型 基 金 嘉 实 超 短 债 债 券 短 债 基 金 嘉 实 主 题 混 合 激 进 配 置 型 基 金 嘉 实 策 略 混 合 激 进 配 置 型 基 金 嘉 实 海 外 中 国 股 票 (QDII) 大 中 华 区 股 票 嘉 实 优 质 企 业 股 票 股 票 型 基 金 嘉 实 研 究 精 选 股 票 股 票 型 基 金 嘉 实 多 元 债 券 - A 激 进 债 券 型 基 金 嘉 实 多 元 债 券 - B 激 进 债 券 型 基 金 嘉 实 量 化 阿 尔 法 股 票 股 票 型 基 金 嘉 实 回 报 混 合 标 准 混 合 型 基 金 嘉 实 基 本 面 50 指 数 (LOF) 股 票 型 基 金 嘉 实 成 长 收 益 混 合 标 准 混 合 型 基 金 嘉 实 增 长 混 合 标 准 混 合 型 基 金 嘉 实 稳 健 混 合 标 准 混 合 型 基 金 嘉 实 债 券 普 通 债 券 型 基 金 嘉 实 丰 和 价 值 封 闭 国 投 瑞 银 新 兴 市 场 股 票 (QDII-LOF) 国 投 瑞 银 优 化 增 强 债 券 - C 国 投 瑞 银 优 化 增 强 债 券 - A/B 国 投 瑞 银 中 证 消 费 服 务 指 数 (LOF) 国 投 瑞 银 中 证 上 游 资 源 产 业 指 数 (LOF) 国 投 瑞 银 新 兴 产 业 混 合 (LOF) 标 准 混 合 型 基 金 ( 封 新 兴 市 场 股 票 激 进 债 券 型 基 金 激 进 债 券 型 基 金 股 票 型 基 金 股 票 型 基 金 标 准 混 合 型 基 金 国 投 瑞 银 瑞 源 保 本 混 合 保 本 基 金 国 投 瑞 银 瑞 福 深 证 100 指 数 股 票 型 基 金 ( 封 国 投 瑞 银 瑞 福 优 先 封 闭 其 它 ( 封 国 投 瑞 银 瑞 福 进 取 封 闭 其 它 ( 封 国 投 瑞 银 纯 债 债 券 - A 纯 债 基 金 国 投 瑞 银 纯 债 债 券 - B 纯 债 基 金 国 投 瑞 银 中 高 等 级 债 券 - A 普 通 债 券 型 基 金 国 投 瑞 银 中 高 等 级 债 券 - C 普 通 债 券 型 基 金 国 投 瑞 银 岁 添 利 一 年 债 普 通 债 券 型 基 金 ( 封 券 - A 国 投 瑞 银 岁 添 利 一 年 债 普 通 债 券 型 基 金 ( 封 券 - C 国 投 瑞 银 金 融 地 产 ETF 股 票 型 基 金 国 投 瑞 银 策 略 精 选 混 合 激 进 配 置 型 基 金 国 投 瑞 银 医 疗 保 健 行 业 灵 活 配 置 混 合 激 进 配 置 型 基 金

8 国 投 瑞 银 双 债 债 券 - A 普 通 债 券 型 基 金 国 投 瑞 银 双 债 债 券 - C 普 通 债 券 型 基 金 国 投 瑞 银 景 气 行 业 混 合 标 准 混 合 型 基 金 国 投 瑞 银 核 心 企 业 股 票 股 票 型 基 金 国 投 瑞 银 创 新 动 力 股 票 股 票 型 基 金 国 投 瑞 银 稳 定 增 利 债 券 普 通 债 券 型 基 金 国 投 瑞 银 成 长 优 选 股 票 股 票 型 基 金 国 投 瑞 银 稳 健 增 长 混 合 标 准 混 合 型 基 金 国 投 瑞 银 货 币 - A 货 币 市 场 基 金 国 投 瑞 银 货 币 - B 货 币 市 场 基 金 国 投 瑞 银 瑞 和 沪 深 300 指 数 国 投 瑞 银 瑞 和 小 康 沪 深 300 指 数 国 投 瑞 银 瑞 和 远 见 沪 深 300 指 数 国 投 瑞 银 沪 深 300 金 融 地 产 ETF 联 接 股 票 型 基 金 其 它 其 它 股 票 型 基 金 国 投 瑞 银 融 华 债 券 保 守 混 合 型 基 金 国 泰 价 值 经 典 股 票 (LOF) 国 泰 上 证 180 金 融 ETF 联 接 股 票 型 基 金 股 票 型 基 金 国 泰 上 证 180 金 融 ETF 股 票 型 基 金 国 泰 保 本 混 合 保 本 基 金 国 泰 事 件 驱 动 股 票 股 票 型 基 金 国 泰 信 用 互 利 分 级 债 券 普 通 债 券 型 基 金 国 泰 信 用 互 利 分 级 债 券 - A 国 泰 信 用 互 利 分 级 债 券 - B 国 泰 中 小 板 300 成 长 ETF 国 泰 中 小 板 300 成 长 ETF 联 接 其 它 其 它 股 票 型 基 金 股 票 型 基 金 国 泰 成 长 优 选 股 票 股 票 型 基 金 国 泰 大 宗 商 品 配 置 (LOF) 商 品 国 泰 信 用 债 券 - A 激 进 债 券 型 基 金 国 泰 信 用 债 券 - C 激 进 债 券 型 基 金 国 泰 6 个 月 短 期 理 财 债 券 - A 国 泰 6 个 月 短 期 理 财 债 券 - B 短 债 基 金 短 债 基 金 国 泰 现 金 管 理 货 币 - A 货 币 市 场 基 金 国 泰 现 金 管 理 货 币 - B 货 币 市 场 基 金 国 泰 金 泰 平 衡 混 合 保 守 混 合 型 基 金 国 泰 民 安 增 利 债 券 - A 激 进 债 券 型 基 金 国 泰 民 安 增 利 债 券 - C 激 进 债 券 型 基 金 国 泰 国 证 房 地 产 行 业 指 数 分 级 国 泰 国 证 房 地 产 行 业 指 数 - A 国 泰 国 证 房 地 产 行 业 指 数 - B 国 泰 上 证 5 年 期 国 债 ETF 联 接 - A 国 泰 上 证 5 年 期 国 债 ETF 联 接 - C 股 票 型 基 金 其 它 其 它 纯 债 基 金 纯 债 基 金

9 国 泰 上 证 5 年 期 国 债 ETF 国 泰 中 国 企 业 境 外 高 收 益 债 券 QDII 国 泰 纳 斯 达 克 100 (QDII-ETF) 国 泰 美 国 房 地 产 开 发 股 票 (QDII) 纯 债 基 金 环 球 债 券 美 国 股 票 行 业 股 票 国 泰 黄 金 ETF 其 它 国 泰 目 标 收 益 保 本 混 合 保 本 基 金 国 泰 国 证 医 药 卫 生 行 业 指 数 分 级 国 泰 国 证 医 药 卫 生 行 业 指 数 分 级 - A 国 泰 国 证 医 药 卫 生 行 业 指 数 分 级 - B 国 泰 聚 信 价 值 优 势 灵 活 配 置 混 合 - A 国 泰 聚 信 价 值 优 势 灵 活 配 置 混 合 - C 股 票 型 基 金 其 它 其 它 激 进 配 置 型 基 金 激 进 配 置 型 基 金 国 泰 淘 金 互 联 网 债 券 纯 债 基 金 国 泰 民 益 灵 活 配 置 混 合 (LOF) 国 泰 国 策 驱 动 灵 活 配 置 混 合 激 进 配 置 型 基 金 激 进 配 置 型 基 金 国 泰 浓 益 灵 活 配 置 混 合 激 进 配 置 型 基 金 国 泰 安 康 养 老 定 期 支 付 混 合 国 泰 结 构 转 型 灵 活 配 置 混 合 保 守 混 合 型 基 金 激 进 配 置 型 基 金 国 泰 金 马 稳 健 混 合 激 进 配 置 型 基 金 国 泰 货 币 货 币 市 场 基 金 国 泰 金 鹿 保 本 混 合 保 本 基 金 国 泰 金 鹏 蓝 筹 混 合 激 进 配 置 型 基 金 国 泰 金 鼎 价 值 混 合 激 进 配 置 型 基 金 国 泰 金 牛 创 新 股 票 股 票 型 基 金 国 泰 沪 深 300 指 数 股 票 型 基 金 国 泰 金 龙 债 券 - C 普 通 债 券 型 基 金 国 泰 双 利 债 券 - C 激 进 债 券 型 基 金 国 泰 双 利 债 券 - A 激 进 债 券 型 基 金 国 泰 区 位 优 势 股 票 股 票 型 基 金 国 泰 中 小 盘 成 长 股 票 (LOF) 国 泰 纳 斯 达 克 100 指 数 (QDII) 国 泰 估 值 优 势 股 票 (LOF) 股 票 型 基 金 美 国 股 票 股 票 型 基 金 国 泰 金 鹰 增 长 股 票 股 票 型 基 金 国 泰 金 龙 债 券 - A 普 通 债 券 型 基 金 国 泰 金 龙 行 业 混 合 激 进 配 置 型 基 金 宝 盈 核 心 优 势 混 合 - C 标 准 混 合 型 基 金 宝 盈 新 价 值 灵 活 配 置 混 合 激 进 配 置 型 基 金 宝 盈 祥 瑞 养 老 混 合 保 守 混 合 型 基 金 宝 盈 泛 沿 海 增 长 股 票 股 票 型 基 金 宝 盈 策 略 增 长 股 票 股 票 型 基 金 宝 盈 增 强 收 益 债 券 - A/ B 激 进 债 券 型 基 金 宝 盈 资 源 优 选 股 票 股 票 型 基 金

10 宝 盈 增 强 收 益 债 券 - C 激 进 债 券 型 基 金 宝 盈 核 心 优 势 混 合 - A 标 准 混 合 型 基 金 宝 盈 货 币 - A 货 币 市 场 基 金 宝 盈 货 币 - B 货 币 市 场 基 金 宝 盈 中 证 100 指 数 增 强 股 票 型 基 金 宝 盈 鸿 阳 封 闭 标 准 混 合 型 基 金 ( 封 宝 盈 鸿 利 收 益 混 合 标 准 混 合 型 基 金 工 银 全 球 精 选 股 票 (QDII) 环 球 股 票 工 银 瑞 信 双 利 债 券 - A 激 进 债 券 型 基 金 工 银 瑞 信 双 利 债 券 - B 激 进 债 券 型 基 金 工 银 深 证 红 利 ETF 股 票 型 基 金 工 银 深 证 红 利 ETF 联 接 股 票 型 基 金 工 银 消 费 服 务 股 票 股 票 型 基 金 工 银 添 颐 债 券 - A 激 进 债 券 型 基 金 工 银 添 颐 债 券 - B 激 进 债 券 型 基 金 工 银 主 题 策 略 股 票 股 票 型 基 金 工 银 保 本 混 合 保 本 基 金 工 银 中 证 500 指 数 股 票 型 基 金 工 银 A 其 它 工 银 B 其 它 工 银 量 化 策 略 股 票 股 票 型 基 金 工 银 纯 债 定 期 开 放 债 券 纯 债 基 金 ( 封 工 银 7 天 理 财 债 券 - A 短 债 基 金 工 银 7 天 理 财 债 券 - B 短 债 基 金 工 银 深 证 100 指 数 分 级 股 票 型 基 金 工 银 A 其 它 工 银 B 其 它 工 银 信 用 纯 债 债 券 - A 纯 债 基 金 工 银 信 用 纯 债 债 券 - B 纯 债 基 金 工 银 14 天 理 财 债 券 发 起 - A 工 银 14 天 理 财 债 券 发 起 - B 短 债 基 金 短 债 基 金 工 银 保 本 2 号 混 合 发 起 保 本 基 金 工 银 瑞 信 60 天 理 财 债 券 - A 工 银 瑞 信 60 天 理 财 债 券 -B 短 债 基 金 短 债 基 金 工 银 产 业 债 券 - A 激 进 债 券 型 基 金 工 银 产 业 债 券 - B 激 进 债 券 型 基 金 工 银 增 利 激 进 债 券 型 基 金 ( 封 工 银 增 利 - A 其 它 ( 封 工 银 增 利 - B 其 它 ( 封 工 银 安 心 增 利 场 内 货 币 - A 工 银 安 心 增 利 场 内 货 币 - B 工 银 标 普 全 球 自 然 资 源 指 数 (QDII-LOF) 货 币 市 场 基 金 货 币 市 场 基 金 行 业 股 票

11 工 银 信 用 纯 债 一 年 定 开 债 券 - A 纯 债 基 金 ( 封 工 银 信 用 纯 债 一 年 定 开 债 券 - C 纯 债 基 金 ( 封 工 银 信 用 纯 债 两 年 定 开 债 券 - A 纯 债 基 金 ( 封 工 银 信 用 纯 债 两 年 定 开 债 券 - C 纯 债 基 金 ( 封 工 银 保 本 3 号 混 合 - A 保 本 基 金 工 银 保 本 3 号 混 合 - B 保 本 基 金 工 银 月 月 薪 定 期 支 付 债 券 激 进 债 券 型 基 金 工 银 金 融 地 产 股 票 股 票 型 基 金 工 银 双 债 增 强 债 券 普 通 债 券 型 基 金 ( 封 工 银 添 福 债 券 - A 激 进 债 券 型 基 金 工 银 添 福 债 券 - B 激 进 债 券 型 基 金 工 银 瑞 信 信 息 产 业 股 票 股 票 型 基 金 工 银 薪 金 货 币 A 货 币 市 场 基 金 工 银 四 季 收 益 债 券 (LOF) 普 通 债 券 型 基 金 工 银 纯 债 债 券 - A 纯 债 基 金 工 银 纯 债 债 券 - B 纯 债 基 金 工 银 薪 金 货 币 B 货 币 市 场 基 金 工 银 核 心 价 值 股 票 股 票 型 基 金 工 银 货 币 货 币 市 场 基 金 工 银 精 选 平 衡 混 合 激 进 配 置 型 基 金 工 银 稳 健 成 长 股 票 股 票 型 基 金 工 银 增 强 收 益 债 券 - A 激 进 债 券 型 基 金 工 银 增 强 收 益 债 券 - B 激 进 债 券 型 基 金 工 银 红 利 股 票 股 票 型 基 金 工 银 全 球 股 票 (QDII) 环 球 股 票 工 银 添 利 债 券 - A 激 进 债 券 型 基 金 工 银 添 利 债 券 - B 激 进 债 券 型 基 金 工 银 大 盘 蓝 筹 股 票 股 票 型 基 金 工 银 沪 深 300 指 数 股 票 型 基 金 工 银 上 证 央 企 50ETF 股 票 型 基 金 工 银 瑞 信 中 小 盘 股 票 股 票 型 基 金 广 发 行 业 领 先 股 票 股 票 型 基 金 广 发 中 小 板 300ETF 股 票 型 基 金 广 发 中 小 板 300 联 接 股 票 型 基 金 广 发 全 球 农 业 指 数 (QDII) 行 业 股 票 广 发 制 造 业 精 选 股 票 股 票 型 基 金 广 发 聚 财 信 用 债 券 - A 普 通 债 券 型 基 金 广 发 聚 财 信 用 债 券 - B 普 通 债 券 型 基 金 广 发 深 证 100 指 数 股 票 型 基 金 广 发 深 证 100 指 数 - A 其 它 广 发 深 证 100 指 数 - B 其 它 广 发 消 费 品 精 选 股 票 股 票 型 基 金 广 发 纳 斯 达 克 100 指 数 QDII 美 国 股 票

12 广 发 理 财 年 年 红 债 券 短 债 基 金 广 发 双 债 添 利 债 券 - A 普 通 债 券 型 基 金 广 发 双 债 添 利 债 券 - C 普 通 债 券 型 基 金 广 发 纯 债 债 券 - A 纯 债 基 金 广 发 纯 债 债 券 - C 纯 债 基 金 广 发 理 财 30 天 债 券 - A 短 债 基 金 广 发 理 财 30 天 债 券 - B 短 债 基 金 广 发 新 经 济 股 票 股 票 型 基 金 广 发 中 证 500ETF 股 票 型 基 金 广 发 聚 源 债 券 (LOF) - A 广 发 聚 源 债 券 (LOF) - C 纯 债 基 金 纯 债 基 金 广 发 轮 动 配 置 股 票 股 票 型 基 金 广 发 聚 鑫 债 券 - A 激 进 债 券 型 基 金 广 发 聚 鑫 债 券 - C 激 进 债 券 型 基 金 广 发 理 财 7 天 债 券 - A 短 债 基 金 广 发 理 财 7 天 债 券 - B 短 债 基 金 广 发 美 国 房 地 产 指 数 QDII- 人 民 币 行 业 股 票 广 发 美 国 房 地 产 指 数 QDII - 美 元 行 业 股 票 广 发 集 利 一 年 定 期 开 放 普 通 债 券 型 基 金 ( 封 债 券 - A 广 发 集 利 一 年 定 期 开 放 普 通 债 券 型 基 金 ( 封 债 券 - C 广 发 聚 优 灵 活 配 置 混 合 激 进 配 置 型 基 金 广 发 趋 势 灵 活 配 置 混 合 激 进 配 置 型 基 金 广 发 中 债 金 融 债 指 数 - A 广 发 中 债 金 融 债 指 数 - C 广 发 亚 太 中 高 收 益 债 券 QDII - 人 民 币 广 发 亚 太 中 高 收 益 债 券 QDII - 美 元 纯 债 基 金 纯 债 基 金 环 球 债 券 环 球 债 券 广 发 天 天 红 货 币 市 场 基 金 广 发 全 球 医 疗 保 健 (QDII) - 人 民 币 广 发 全 球 医 疗 保 健 (QDII) - 美 元 行 业 股 票 行 业 股 票 广 发 成 长 优 选 混 合 激 进 配 置 型 基 金 广 发 现 金 宝 场 内 货 币 - A 广 发 现 金 宝 场 内 货 币 - B 货 币 市 场 基 金 货 币 市 场 基 金 广 发 集 鑫 债 券 - A 激 进 债 券 型 基 金 广 发 集 鑫 债 券 - C 激 进 债 券 型 基 金 广 发 天 天 利 货 币 - A 货 币 市 场 基 金 广 发 天 天 利 货 币 - B 货 币 市 场 基 金 广 发 钱 袋 子 货 币 货 币 市 场 基 金 广 发 竞 争 优 势 灵 活 配 置 混 合 激 进 配 置 型 基 金 广 发 新 动 力 股 票 股 票 型 基 金 广 发 聚 祥 灵 活 配 置 混 合 激 进 配 置 型 基 金 广 发 中 证 全 指 可 选 消 费 ETF 指 数 股 票 型 基 金

13 广 发 全 球 精 选 股 票 环 球 股 票 广 发 聚 利 债 券 (LOF) 普 通 债 券 型 基 金 广 发 稳 健 增 长 混 合 标 准 混 合 型 基 金 广 发 小 盘 成 长 股 票 (LOF) 股 票 型 基 金 广 发 货 币 - A 货 币 市 场 基 金 广 发 聚 丰 股 票 股 票 型 基 金 广 发 策 略 优 选 混 合 激 进 配 置 型 基 金 广 发 大 盘 成 长 混 合 激 进 配 置 型 基 金 广 发 增 强 债 券 普 通 债 券 型 基 金 广 发 核 心 精 选 股 票 股 票 型 基 金 广 发 沪 深 300 指 数 股 票 型 基 金 广 发 货 币 - B 货 币 市 场 基 金 广 发 聚 瑞 股 票 股 票 型 基 金 广 发 中 证 500ETF 联 接 股 票 型 基 金 广 发 内 需 增 长 混 合 激 进 配 置 型 基 金 广 发 聚 富 混 合 标 准 混 合 型 基 金 新 华 行 业 周 期 轮 换 股 票 股 票 型 基 金 新 华 中 小 市 值 优 选 股 票 股 票 型 基 金 新 华 灵 活 主 题 股 票 股 票 型 基 金 新 华 优 选 消 费 股 票 股 票 型 基 金 新 华 纯 债 添 利 债 券 - A 纯 债 基 金 新 华 纯 债 添 利 债 券 - C 纯 债 基 金 新 华 行 业 轮 换 灵 活 配 置 混 合 激 进 配 置 型 基 金 新 华 趋 势 领 航 股 票 股 票 型 基 金 新 华 安 享 惠 金 定 期 开 放 普 通 债 券 型 基 金 ( 封 债 券 - A 新 华 安 享 惠 金 定 期 开 放 普 通 债 券 型 基 金 ( 封 债 券 - C 新 华 信 用 增 益 债 券 - A 激 进 债 券 型 基 金 新 华 信 用 增 益 债 券 - C 激 进 债 券 型 基 金 新 华 壹 诺 宝 货 币 货 币 市 场 基 金 新 华 惠 鑫 分 级 债 券 激 进 债 券 型 基 金 ( 封 新 华 惠 鑫 分 级 债 券 - A 其 它 ( 封 新 华 惠 鑫 分 级 债 券 - B 其 它 ( 封 新 华 一 路 财 富 灵 活 配 置 混 合 激 进 配 置 型 基 金 新 华 鑫 利 灵 活 配 置 混 合 激 进 配 置 型 基 金 新 华 优 选 分 红 混 合 激 进 配 置 型 基 金 新 华 优 选 成 长 股 票 股 票 型 基 金 新 华 泛 资 源 优 势 混 合 激 进 配 置 型 基 金 新 华 钻 石 品 质 企 业 股 票 股 票 型 基 金 四 招 行 代 销 的 所 有 开 放 式 基 金 净 值 基 金 代 码 基 金 简 称 单 位 净 值 ( 元 ) 累 计 净 值 ( 元 ) 净 值 日 期 晨 星 评 级 ( 三 年 ) 宝 盈 策 略 增 长 股 票

14 基 金 代 码 基 金 简 称 单 位 净 值 ( 元 ) 累 计 净 值 ( 元 ) 净 值 日 期 晨 星 评 级 ( 三 年 ) 宝 盈 泛 沿 海 增 长 股 票 宝 盈 鸿 利 收 益 混 合 宝 盈 增 强 收 益 债 券 宝 盈 增 强 收 益 债 券 宝 盈 资 源 优 选 股 票 博 时 第 三 产 业 股 票 博 时 沪 深 300 指 数 博 时 价 值 增 长 贰 号 混 合 博 时 价 值 增 长 混 合 博 时 精 选 股 票 博 时 平 衡 配 置 混 合 博 时 特 许 价 值 股 票 博 时 稳 定 价 值 债 券 博 时 稳 定 价 值 债 券 博 时 新 兴 成 长 股 票 博 时 主 题 行 业 股 票 (LOF) 长 城 安 心 回 报 混 合 长 城 久 富 股 票 (LOF) 长 城 久 恒 平 衡 混 合 长 城 久 泰 沪 深 300 指 数 长 城 品 牌 优 选 股 票 长 城 双 动 力 股 票 长 城 稳 健 增 利 债 券 长 城 消 费 增 值 股 票 长 盛 成 长 价 值 混 合 长 盛 创 新 先 锋 混 合 长 盛 动 态 精 选 混 合 长 盛 积 极 配 置 债 券 长 盛 全 债 指 数 增 强 债 券 长 盛 同 德 主 题 股 票 长 盛 同 智 优 势 混 合 (LOF) 长 盛 中 证 100 指 数 长 信 利 丰 债 券 长 信 双 利 优 选 混 合 长 信 增 利 动 态 策 略 股 票 大 成 2020 生 命 周 期 混 合 大 成 策 略 回 报 股 票 大 成 创 新 成 长 混 合 (LOF) 大 成 沪 深 300 指 数 大 成 积 极 成 长 股 票 大 成 价 值 增 长 混 合 大 成 精 选 增 值 混 合 大 成 景 阳 领 先 股 票 大 成 蓝 筹 稳 健 混 合

15 基 金 代 码 基 金 简 称 单 位 净 值 ( 元 ) 累 计 净 值 ( 元 ) 净 值 日 期 晨 星 评 级 ( 三 年 ) 大 成 强 化 收 益 债 券 大 成 债 券 大 成 债 券 东 方 策 略 成 长 股 票 东 方 精 选 混 合 东 方 龙 混 合 东 方 稳 健 回 报 债 券 东 吴 嘉 禾 优 势 精 选 混 合 东 吴 双 动 力 股 票 东 吴 行 业 轮 动 股 票 东 吴 优 信 稳 健 债 券 富 国 天 博 创 新 股 票 富 国 天 成 红 利 混 合 富 国 天 鼎 中 证 指 数 增 强 富 国 天 丰 强 化 债 券 富 国 天 合 稳 健 股 票 富 国 天 惠 成 长 混 合 (LOF) 富 国 天 利 增 长 债 券 富 国 天 瑞 强 势 混 合 富 国 天 益 价 值 股 票 富 国 天 源 平 衡 混 合 工 银 大 盘 蓝 筹 股 票 工 银 核 心 价 值 股 票 工 银 红 利 股 票 工 银 精 选 平 衡 混 合 工 银 全 球 股 票 (QDII) 工 银 添 利 债 券 工 银 添 利 债 券 工 银 稳 健 成 长 股 票 工 银 增 强 收 益 债 券 工 银 增 强 收 益 债 券 光 大 保 德 信 红 利 股 票 光 大 保 德 信 量 化 股 票 光 大 保 德 信 新 增 长 股 票 光 大 保 德 信 优 势 配 置 股 票 光 大 保 德 信 增 利 收 益 债 券 光 大 保 德 信 增 利 收 益 债 券 广 发 策 略 优 选 混 合 广 发 大 盘 成 长 混 合 广 发 核 心 精 选 股 票 广 发 沪 深 300 指 数 广 发 聚 丰 股 票 广 发 聚 富 混 合

16 基 金 代 码 基 金 简 称 单 位 净 值 ( 元 ) 累 计 净 值 ( 元 ) 净 值 日 期 晨 星 评 级 ( 三 年 ) 广 发 稳 健 增 长 混 合 广 发 小 盘 成 长 股 票 (LOF) 广 发 增 强 债 券 国 富 弹 性 市 值 股 票 国 富 潜 力 组 合 股 票 国 富 强 化 收 益 债 券 国 富 深 化 价 值 股 票 国 富 中 国 收 益 混 合 国 联 安 安 心 成 长 混 合 国 联 安 红 利 股 票 国 联 安 精 选 股 票 国 联 安 稳 健 混 合 国 联 安 小 盘 精 选 混 合 国 联 安 优 势 股 票 国 泰 沪 深 300 指 数 国 泰 金 鼎 价 值 混 合 国 泰 金 龙 行 业 混 合 国 泰 金 龙 债 券 国 泰 金 龙 债 券 国 泰 金 鹿 保 本 混 合 国 泰 金 马 稳 健 混 合 国 泰 金 牛 创 新 股 票 国 泰 金 鹏 蓝 筹 混 合 国 泰 金 鹰 增 长 股 票 国 投 瑞 银 成 长 优 选 股 票 国 投 瑞 银 创 新 动 力 股 票 国 投 瑞 银 核 心 企 业 股 票 国 投 瑞 银 景 气 行 业 混 合 国 投 瑞 银 融 华 债 券 国 投 瑞 银 稳 定 增 利 债 券 国 投 瑞 银 稳 健 增 长 混 合 海 富 通 风 格 优 势 股 票 海 富 通 股 票 海 富 通 精 选 贰 号 混 合 海 富 通 精 选 混 合 海 富 通 强 化 回 报 混 合 海 富 通 收 益 增 长 混 合 海 富 通 稳 健 添 利 债 券 海 富 通 中 国 海 外 股 票 (QDII) 华 安 宝 利 配 置 混 合 华 安 策 略 优 选 股 票 华 安 创 新 混 合 华 安 核 心 股 票

17 基 金 代 码 基 金 简 称 单 位 净 值 ( 元 ) 累 计 净 值 ( 元 ) 净 值 日 期 晨 星 评 级 ( 三 年 ) 华 安 宏 利 股 票 华 安 稳 定 收 益 债 券 华 安 稳 定 收 益 债 券 华 安 中 国 A 股 增 强 指 数 华 安 中 小 盘 成 长 股 票 华 宝 兴 业 宝 康 配 置 混 合 华 宝 兴 业 宝 康 消 费 品 混 合 华 宝 兴 业 宝 康 债 券 华 宝 兴 业 大 盘 精 选 股 票 华 宝 兴 业 动 力 组 合 股 票 华 宝 兴 业 多 策 略 股 票 华 宝 兴 业 海 外 中 国 股 票 (QDII) 华 宝 兴 业 收 益 增 长 混 合 华 宝 兴 业 先 进 成 长 股 票 华 宝 兴 业 行 业 精 选 股 票 华 富 策 略 精 选 混 合 华 富 成 长 趋 势 股 票 华 富 竞 争 力 优 选 混 合 华 富 收 益 增 强 债 券 华 富 收 益 增 强 债 券 华 商 领 先 企 业 混 合 华 商 盛 世 成 长 股 票 华 泰 柏 瑞 积 极 成 长 混 合 华 泰 柏 瑞 价 值 增 长 股 票 华 泰 柏 瑞 上 证 红 利 ETF 华 泰 柏 瑞 盛 世 中 国 股 票 华 泰 柏 瑞 稳 本 增 利 债 券 华 泰 柏 瑞 稳 本 增 利 债 券 华 夏 策 略 混 合 华 夏 成 长 混 合 华 夏 大 盘 精 选 混 合 华 夏 红 利 混 合 华 夏 回 报 二 号 混 合 华 夏 回 报 混 合 华 夏 经 典 混 合 华 夏 蓝 筹 混 合 (LOF) 华 夏 全 球 股 票 (QDII) 华 夏 收 入 股 票 华 夏 稳 增 混 合 华 夏 希 望 债 券 华 夏 希 望 债 券 华 夏 行 业 股 票 (LOF) 华 夏 优 势 增 长 股 票

18 基 金 代 码 基 金 简 称 单 位 净 值 ( 元 ) 累 计 净 值 ( 元 ) 净 值 日 期 晨 星 评 级 ( 三 年 ) 华 夏 债 券 华 夏 债 券 汇 丰 晋 信 2016 周 期 混 合 汇 丰 晋 信 2026 周 期 混 合 汇 丰 晋 信 动 态 策 略 混 合 汇 丰 晋 信 龙 腾 股 票 汇 丰 晋 信 平 稳 增 利 债 券 汇 添 富 成 长 焦 点 股 票 汇 添 富 价 值 精 选 股 票 汇 添 富 均 衡 增 长 股 票 汇 添 富 优 势 精 选 混 合 汇 添 富 增 强 收 益 债 券 嘉 实 策 略 混 合 嘉 实 超 短 债 债 券 嘉 实 成 长 收 益 混 合 嘉 实 多 元 债 券 嘉 实 多 元 债 券 嘉 实 服 务 增 值 行 业 混 合 嘉 实 海 外 中 国 股 票 (QDII) 嘉 实 沪 深 300ETF 联 接 (LOF) 嘉 实 稳 健 混 合 嘉 实 研 究 精 选 股 票 嘉 实 优 质 企 业 股 票 嘉 实 增 长 混 合 嘉 实 债 券 嘉 实 主 题 混 合 建 信 核 心 精 选 股 票 建 信 恒 久 价 值 股 票 建 信 稳 定 增 利 债 券 建 信 优 化 配 置 混 合 建 信 优 选 成 长 股 票 金 鹰 红 利 价 值 混 合 金 元 惠 理 成 长 动 力 混 合 景 顺 长 城 鼎 益 股 票 (LOF) 景 顺 长 城 动 力 平 衡 混 合 景 顺 长 城 公 司 治 理 股 票 景 顺 长 城 精 选 蓝 筹 股 票 景 顺 长 城 内 需 贰 号 股 票 景 顺 长 城 内 需 增 长 股 票 景 顺 长 城 新 兴 成 长 股 票 景 顺 长 城 优 选 股 票 景 顺 长 城 资 源 垄 断 股 票 (LOF) 南 方 宝 元 债 券

19 基 金 代 码 基 金 简 称 单 位 净 值 ( 元 ) 累 计 净 值 ( 元 ) 净 值 日 期 晨 星 评 级 ( 三 年 ) 南 方 避 险 增 值 混 合 南 方 成 份 精 选 股 票 南 方 多 利 增 强 债 券 南 方 高 增 长 股 票 (LOF) 南 方 恒 元 保 本 混 合 南 方 积 极 配 置 股 票 (LOF) 南 方 绩 优 成 长 股 票 南 方 隆 元 产 业 主 题 股 票 南 方 全 球 精 选 配 置 (QDII-FOF) 南 方 盛 元 红 利 股 票 南 方 稳 健 成 长 贰 号 混 合 南 方 稳 健 成 长 混 合 南 方 优 选 价 值 股 票 诺 安 股 票 诺 安 价 值 增 长 股 票 诺 安 灵 活 配 置 混 合 诺 安 平 衡 混 合 诺 安 优 化 收 益 债 券 鹏 华 动 力 增 长 混 合 (LOF) 鹏 华 丰 收 债 券 鹏 华 价 值 优 势 股 票 (LOF) 鹏 华 普 天 收 益 混 合 鹏 华 普 天 债 券 鹏 华 普 天 债 券 鹏 华 盛 世 创 新 股 票 (LOF) 鹏 华 行 业 成 长 混 合 鹏 华 优 质 治 理 股 票 (LOF) 鹏 华 中 国 50 混 合 浦 银 安 盛 价 值 成 长 股 票 融 通 动 力 先 锋 股 票 融 通 巨 潮 100 指 数 (LOF) 融 通 蓝 筹 成 长 混 合 融 通 领 先 成 长 股 票 (LOF) 融 通 深 证 100 指 数 融 通 新 蓝 筹 混 合 融 通 行 业 景 气 混 合 融 通 债 券 上 投 摩 根 阿 尔 法 股 票 上 投 摩 根 成 长 先 锋 股 票 上 投 摩 根 内 需 动 力 股 票 上 投 摩 根 双 核 平 衡 混 合 上 投 摩 根 双 息 平 衡 混 合 上 投 摩 根 亚 太 优 势 股 票 (QDII)

20 基 金 代 码 基 金 简 称 单 位 净 值 ( 元 ) 累 计 净 值 ( 元 ) 净 值 日 期 晨 星 评 级 ( 三 年 ) 上 投 摩 根 中 国 优 势 混 合 上 投 摩 根 中 小 盘 股 票 泰 达 宏 利 成 长 股 票 泰 达 宏 利 风 险 预 算 混 合 泰 达 宏 利 集 利 债 券 泰 达 宏 利 集 利 债 券 泰 达 宏 利 精 选 股 票 泰 达 宏 利 市 值 优 选 股 票 泰 达 宏 利 首 选 企 业 股 票 泰 达 宏 利 稳 定 股 票 泰 达 宏 利 效 率 优 选 混 合 (LOF) 泰 达 宏 利 周 期 股 票 泰 信 双 息 双 利 债 券 泰 信 先 行 策 略 混 合 泰 信 优 势 增 长 混 合 泰 信 优 质 生 活 股 票 天 弘 永 定 价 值 成 长 股 票 万 家 180 指 数 万 家 和 谐 增 长 混 合 万 家 双 引 擎 灵 活 配 置 混 合 新 华 优 选 成 长 股 票 新 华 优 选 分 红 混 合 信 诚 精 萃 成 长 股 票 信 诚 三 得 益 债 券 信 诚 三 得 益 债 券 信 诚 盛 世 蓝 筹 股 票 信 诚 四 季 红 混 合 信 达 澳 银 精 华 配 置 混 合 信 达 澳 银 领 先 增 长 股 票 兴 全 可 转 债 混 合 兴 全 趋 势 投 资 混 合 (LOF) 兴 全 全 球 视 野 股 票 兴 全 社 会 责 任 股 票 易 方 达 策 略 成 长 二 号 混 合 易 方 达 策 略 成 长 混 合 易 方 达 积 极 成 长 混 合 易 方 达 价 值 成 长 混 合 易 方 达 价 值 精 选 股 票 易 方 达 科 翔 股 票 易 方 达 科 讯 股 票 易 方 达 平 稳 增 长 混 合 易 方 达 上 证 50 指 数 易 方 达 稳 健 收 益 债 券

21 基 金 代 码 基 金 简 称 单 位 净 值 ( 元 ) 累 计 净 值 ( 元 ) 净 值 日 期 晨 星 评 级 ( 三 年 ) 易 方 达 稳 健 收 益 债 券 易 方 达 增 强 回 报 债 券 易 方 达 增 强 回 报 债 券 易 方 达 中 小 盘 股 票 益 民 创 新 优 势 混 合 益 民 多 利 债 券 益 民 红 利 成 长 混 合 银 华 保 本 增 值 混 合 银 华 - 道 琼 斯 88 指 数 银 华 富 裕 主 题 股 票 银 华 价 值 优 选 股 票 银 华 领 先 策 略 股 票 银 华 全 球 优 选 (QDII- FOF) 银 华 优 势 企 业 混 合 银 华 优 质 增 长 股 票 银 华 增 强 收 益 债 券 招 商 安 本 增 利 债 券 招 商 安 泰 股 票 招 商 安 泰 平 衡 混 合 招 商 安 泰 债 券 招 商 安 泰 债 券 招 商 安 心 收 益 债 券 招 商 大 盘 蓝 筹 股 票 招 商 核 心 价 值 混 合 招 商 先 锋 混 合 招 商 优 质 成 长 股 票 (LOF) 中 海 分 红 增 利 混 合 中 海 蓝 筹 混 合 中 海 能 源 策 略 混 合 中 海 稳 健 收 益 债 券 中 海 优 质 成 长 混 合 中 欧 新 蓝 筹 混 合 中 欧 新 趋 势 股 票 (LOF) 中 信 稳 定 双 利 债 券 中 邮 核 心 成 长 股 票 中 邮 核 心 优 选 股 票 五 招 行 代 销 的 所 有 货 币 基 金 万 元 收 益 基 金 代 码 基 金 简 称 万 元 收 益 ( 元 ) 期 间 平 均 7 日 收 益 率 公 布 日 期 华 夏 现 金 增 利 国 泰 货 币 华 安 现 金 富 利

22 基 金 代 码 基 金 简 称 万 元 收 益 ( 元 ) 期 间 平 均 7 日 收 益 率 公 布 日 期 博 时 现 金 收 益 嘉 实 货 币 长 盛 货 币 大 成 货 币 大 成 货 币 富 国 天 时 货 币 富 国 天 时 货 币 易 方 达 货 币 易 方 达 货 币 鹏 华 货 币 鹏 华 货 币 融 通 易 支 付 泰 达 宏 利 货 币 银 华 货 币 银 华 货 币 长 城 货 币 南 方 现 金 增 利 招 商 现 金 增 值 景 顺 长 城 货 币 广 发 货 币 中 信 现 金 优 势 泰 信 天 天 收 益 诺 安 货 币 兴 业 货 币 光 大 保 德 信 货 币 东 方 金 帐 簿 华 富 货 币 工 银 瑞 信 货 币 海 富 通 货 币 海 富 通 货 币 万 家 货 币 汇 添 富 货 币 汇 添 富 货 币 长 信 利 息 收 益 建 信 货 币 益 民 货 币 招 商 现 金 牛 君 得 利 一 号 六 封 闭 式 基 金 市 价 代 码 基 金 简 称 市 价 公 布 日 期 天 弘 丰 利 分 级 债 券 - A 天 弘 丰 利 分 级 债 券 封 闭 - B

23 代 码 基 金 简 称 市 价 公 布 日 期 鹏 华 丰 泽 分 级 债 券 - A 鹏 华 丰 泽 分 级 债 券 - B 浦 银 安 盛 增 利 分 级 债 券 - A 浦 银 安 盛 增 利 分 级 债 券 - B 诺 德 双 翼 分 级 债 - A 诺 德 双 翼 分 级 债 - B 中 银 信 用 增 利 债 券 金 鹰 持 久 回 报 分 级 债 券 - A 金 鹰 持 久 回 报 分 级 债 券 - B 中 欧 信 用 增 利 分 级 债 券 - A 中 欧 信 用 增 利 分 级 债 券 - B 信 诚 双 盈 分 级 债 券 - A 信 诚 双 盈 分 级 债 券 - B 富 国 新 天 锋 定 期 开 放 债 券 南 方 金 利 定 期 开 放 债 券 - A 南 方 金 利 定 期 开 放 债 券 - C 信 达 澳 银 稳 定 增 利 分 级 债 券 - A 信 达 澳 银 稳 定 增 利 分 级 债 券 - B 国 联 安 双 佳 信 用 分 级 债 券 - A 国 联 安 双 佳 信 用 分 级 债 券 - B 工 银 纯 债 定 期 开 放 债 券 易 方 达 永 旭 定 期 开 放 债 券 汇 添 富 季 季 红 定 期 开 放 债 券 国 投 瑞 银 瑞 福 优 先 封 闭 国 投 瑞 银 瑞 福 进 取 封 闭 浦 银 安 盛 幸 福 回 报 债 券 - A 浦 银 安 盛 幸 福 回 报 债 券 - B 嘉 实 增 强 收 益 定 期 债 券 民 生 加 银 平 稳 增 利 债 券 - A 民 生 加 银 平 稳 增 利 债 券 - C 融 通 岁 岁 添 利 债 券 - A 融 通 岁 岁 添 利 债 券 - B 鹏 华 中 小 企 业 债 券 博 时 安 心 收 益 定 期 开 放 债 券 - A 博 时 安 心 收 益 定 期 开 放 债 券 - C 富 国 强 收 益 定 期 开 放 债 券 - A 富 国 强 收 益 定 期 开 放 债 券 - C 中 海 惠 裕 纯 债 分 级 债 券 - A 中 海 惠 裕 纯 债 分 级 债 券 - B

24 代 码 基 金 简 称 市 价 公 布 日 期 信 诚 添 金 分 级 债 券 - 季 季 添 金 信 诚 添 金 分 级 债 券 - 岁 岁 添 金 富 国 强 回 报 定 期 开 放 债 券 - A 富 国 强 回 报 定 期 开 放 债 券 - C 银 华 永 兴 纯 债 分 级 债 券 - A 银 华 永 兴 纯 债 分 级 债 券 - B 长 信 利 众 分 级 债 券 - A 长 信 利 众 分 级 债 券 - B 中 欧 纯 债 分 级 债 券 - A 中 欧 纯 债 分 级 债 券 - B 万 家 岁 得 利 定 期 开 放 债 券 嘉 实 增 强 信 用 定 期 债 券 招 商 双 债 增 强 分 级 债 券 - A 招 商 双 债 增 强 分 级 债 券 - B 华 夏 聚 利 债 券 泰 达 信 用 合 利 债 券 - A 泰 达 信 用 合 利 债 券 - B 工 银 增 利 - A 工 银 增 利 - B 诺 安 纯 债 定 期 开 放 债 券 - A 诺 安 纯 债 定 期 开 放 债 券 - C 申 万 菱 信 定 期 开 放 债 券 东 吴 鼎 利 分 级 债 券 - A 东 吴 鼎 利 分 级 债 券 - B 南 方 永 利 1 年 定 期 开 放 债 券 (LOF) - A 南 方 永 利 1 年 定 期 开 放 债 券 (LOF) - C 鹏 华 丰 利 分 级 债 - A 鹏 华 丰 利 分 级 债 - B 金 鹰 元 盛 分 级 债 券 - A 金 鹰 元 盛 分 级 债 券 - B 万 家 强 化 收 益 定 期 开 放 债 券 浦 银 安 盛 6 个 月 定 期 债 券 - A 浦 银 安 盛 6 个 月 定 期 债 券 - C 建 信 安 心 回 报 债 券 - A 建 信 安 心 回 报 债 券 - C 嘉 实 丰 益 纯 债 定 期 债 券 工 银 信 用 纯 债 一 年 定 开 债 券 - A 工 银 信 用 纯 债 一 年 定 开 债 券 - C 信 诚 新 双 盈 分 级 债 券 - A -- --

25 代 码 基 金 简 称 市 价 公 布 日 期 信 诚 新 双 盈 分 级 债 券 - B 诺 安 信 用 债 券 一 年 定 期 开 放 债 券 嘉 实 如 意 宝 定 期 债 券 - A/B 嘉 实 如 意 宝 定 期 债 券 - C 浦 银 安 盛 季 季 添 利 债 券 - A 浦 银 安 盛 季 季 添 利 债 券 - C 长 盛 季 季 红 1 年 期 定 期 开 放 债 券 - A 长 盛 季 季 红 1 年 期 定 期 开 放 债 券 - C 泰 达 高 票 息 债 券 - A 泰 达 高 票 息 债 券 - B 大 摩 18 个 月 定 期 开 放 债 券 工 银 信 用 纯 债 两 年 定 开 债 券 - A 工 银 信 用 纯 债 两 年 定 开 债 券 - C 富 国 目 标 收 益 一 年 期 纯 债 债 券 博 时 岁 岁 增 利 一 年 定 期 开 放 债 券 泰 信 鑫 益 定 期 开 放 - A 泰 信 鑫 益 定 期 开 放 - C 安 信 宝 利 - A 安 信 宝 利 - B 天 弘 稳 利 定 期 开 放 - A 天 弘 稳 利 定 期 开 放 - B 易 方 达 纯 债 1 年 定 期 开 放 债 券 - A 易 方 达 纯 债 1 年 定 期 开 放 债 券 - C 南 方 稳 利 1 年 定 期 开 放 债 券 - A 南 方 稳 利 1 年 定 期 开 放 债 券 - C 民 生 加 银 岁 岁 增 利 债 券 - C 民 生 加 银 岁 岁 增 利 债 券 - A 中 银 盛 利 纯 债 一 年 定 期 开 放 债 (LOF) 嘉 实 丰 益 策 略 定 期 债 券 长 盛 年 年 收 益 定 期 开 放 债 - A 长 盛 年 年 收 益 定 期 开 放 债 - C 银 河 岁 岁 回 报 定 期 开 放 债 券 - A 银 河 岁 岁 回 报 定 期 开 放 债 券 - C 民 生 加 银 平 稳 添 利 债 券 - A 民 生 加 银 平 稳 添 利 债 券 - C 国 投 瑞 银 岁 添 利 一 年 债 券 - A 国 投 瑞 银 岁 添 利 一 年 债 券 - C 诺 安 稳 固 收 益 一 年 定 期 开 放 债 券 嘉 实 丰 益 信 用 定 期 债 券 -- --