1.5 招募说明书(平安大华策略先锋混合型证券投资基金)

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1 平 安 大 华 添 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 摘 要 2016 年 第 1 期 基 金 管 理 人 : 平 安 大 华 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司

2 重 要 提 示 平 安 大 华 添 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 ( 以 下 简 称 本 基 金 ) 于 2012 年 8 月 8 日 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 证 监 许 可 号 文 核 准 募 集 本 基 金 基 金 合 同 于 2012 年 11 月 27 日 正 式 生 效 基 金 管 理 人 保 证 招 募 说 明 书 的 内 容 真 实 准 确 完 整 本 招 募 说 明 书 经 中 国 证 监 会 核 准, 但 中 国 证 监 会 对 本 基 金 募 集 的 核 准, 并 不 表 明 其 对 本 基 金 的 价 值 和 收 益 作 出 实 质 性 判 断 或 保 证, 也 不 表 明 投 资 于 本 基 金 没 有 风 险 投 资 有 风 险, 投 资 人 认 购 ( 或 申 购 ) 基 金 时 应 认 真 阅 读 本 招 募 说 明 书 基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 诚 实 信 用 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产, 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利, 也 不 保 证 最 低 收 益 本 基 金 投 资 于 证 券 市 场, 基 金 净 值 会 因 为 证 券 市 场 波 动 等 因 素 产 生 波 动, 投 资 人 在 投 资 本 基 金 前, 请 认 真 阅 读 基 金 合 同 本 招 募 说 明 书, 全 面 认 识 本 基 金 产 品 的 风 险 收 益 特 征 和 产 品 特 性, 充 分 考 虑 自 身 的 风 险 承 受 能 力, 理 性 判 断 市 场, 对 认 购 ( 或 申 购 ) 基 金 的 意 愿 时 机 数 量 等 投 资 行 为 作 出 独 立 决 策 投 资 人 在 获 得 基 金 投 资 收 益 的 同 时, 亦 承 担 基 金 投 资 中 出 现 的 各 类 风 险, 投 资 本 基 金 可 能 遇 到 的 风 险 包 括 : 政 府 政 策 变 化 等 因 素 带 来 的 行 业 风 险 以 及 债 券 整 体 表 现 较 差 导 致 基 金 投 资 回 报 可 能 低 于 业 绩 比 较 基 准 的 风 险, 证 券 市 场 整 体 环 境 引 发 的 系 统 性 风 险, 个 别 证 券 特 有 的 非 系 统 性 风 险, 大 量 赎 回 或 暴 跌 导 致 的 流 动 性 风 险, 基 金 投 资 过 程 中 产 生 的 操 作 风 险, 因 交 收 违 约 和 投 资 债 券 引 发 的 信 用 风 险, 以 及 本 基 金 投 资 策 略 所 特 有 的 风 险, 等 等 本 基 金 为 债 券 型 基 金, 其 预 期 风 险 和 收 益 水 平 低 于 股 票 基 金 混 合 基 金, 高 于 货 币 市 场 基 金 本 基 金 基 金 份 额 分 为 A C 类,A 类 基 金 份 额 收 取 认 ( 申 ) 购 费 ;C 类 基 金 份 额 不 收 取 认 ( 申 ) 购 费, 但 计 提 销 售 服 务 费 ;A C 类 基 金 份 额 适 用 不 同 的 赎 回 费 率 基 金 管 理 人 提 醒 投 资 人 基 金 投 资 的 买 者 自 负 原 则, 在 投 资 人 作 出 投 资 决 策 后, 基 金 运 营 状 况 与 基 金 净 值 变 化 引 致 的 投 资 风 险, 由 投 资 人 自 行 负 责 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 预 示 其 未 来 表 现 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 基 金 的 业 绩 并 不 构 成 对 本 基 金 业 绩 表 现 的 保 证 1-5-2

3 本 招 募 说 明 书 摘 要 (2016 年 第 1 期 ) 所 载 内 容 截 止 日 期 为 2016 年 5 月 26 日, 其 中 投 资 组 合 报 告 与 基 金 业 绩 截 止 日 期 为 2016 年 3 月 31 日 本 基 金 托 管 人 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 于 2016 年 6 月 22 日 对 本 招 募 说 明 书 摘 要 (2016 年 第 1 期 ) 进 行 了 复 核 3

4 ( 一 ) 基 金 管 理 人 基 本 情 况 一 基 金 管 理 人 1 基 金 管 理 人 : 平 安 大 华 基 金 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 福 华 三 路 星 河 发 展 中 心 大 厦 酒 店 01:419 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 福 华 三 路 星 河 发 展 中 心 大 厦 5 楼 批 准 设 立 机 关 : 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 批 准 设 立 文 号 : 中 国 证 监 会 证 监 许 可 号 法 定 代 表 人 : 罗 春 风 成 立 日 期 :2011 年 1 月 7 日 组 织 形 式 : 有 限 责 任 公 司 ( 中 外 合 资 ) 注 册 资 本 : 人 民 币 万 元 存 续 期 间 : 持 续 经 营 联 系 人 : 尹 延 君 联 系 电 话 : 股 东 名 称 股 权 结 构 及 持 股 比 例 : 股 东 名 称 出 资 额 ( 万 元 ) 出 资 比 例 平 安 信 托 有 限 责 任 公 司 18, % 新 加 坡 大 华 资 产 管 理 有 限 公 司 7,500 25% 三 亚 盈 湾 旅 业 有 限 公 司 4, % 合 计 30, % 基 金 管 理 人 无 任 何 受 处 罚 记 录 ( 二 ) 主 要 人 员 情 况 1 董 事 监 事 及 高 级 管 理 人 员 (1) 董 事 会 成 员 罗 春 风 : 董 事 长, 博 士, 高 级 经 济 师 1966 年 生 曾 任 中 华 全 国 总 工 会 国 际 部 干 部, 平 安 保 险 集 团 办 公 室 主 任 助 理 平 安 人 寿 广 州 分 公 司 副 总 经 理 平 安 4

5 人 寿 总 公 司 人 事 行 政 部 / 培 训 部 总 经 理 平 安 保 险 集 团 品 牌 宣 传 部 总 经 理 平 安 人 寿 北 京 分 公 司 总 经 理 平 安 大 华 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 长 兼 总 经 理 现 任 平 安 大 华 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 长 及 兼 任 深 圳 平 安 大 华 汇 通 财 富 管 理 有 限 公 司 执 行 董 事 姚 波 先 生, 董 事, 硕 士,1971 年 生 曾 任 R.J.Michalski Inc.( 美 国 ) 养 老 金 咨 询 分 析 员 Guardian Life Ins.Co ( 美 国 ) 助 理 精 算 师 Swiss Re ( 美 国 ) 精 算 师 Deloitte Actuarial Consulting Ltd. ( 香 港 ) 精 算 师 中 国 平 安 保 险 ( 集 团 ) 股 份 有 限 公 司 副 总 精 算 师 总 经 理 助 理 等 职 务, 现 任 中 国 平 安 保 险 ( 集 团 ) 股 份 有 限 公 司 副 总 经 理 兼 首 席 财 务 官 兼 总 精 算 师 陈 敬 达 先 生, 董 事, 硕 士,1948 年 生, 新 加 坡 曾 任 香 港 罗 兵 咸 会 计 师 事 务 所 审 计 师 ; 新 鸿 基 证 券 有 限 公 司 执 行 董 事 ;DBS 唯 高 达 香 港 有 限 公 司 执 行 董 事 ; 平 安 证 券 有 限 责 任 公 司 副 总 经 理 ; 平 安 证 券 有 限 责 任 公 司 副 董 事 长 / 副 总 经 理 ; 平 安 证 券 有 限 责 任 公 司 董 事 长 ; 中 国 平 安 保 险 ( 集 团 ) 执 行 委 员 会 执 行 顾 问, 现 任 集 团 投 资 管 理 委 员 会 副 主 任 肖 宇 鹏 先 生, 董 事, 学 士,1970 年 生 曾 任 职 于 中 国 证 监 会 系 统 平 安 大 华 基 金 管 理 有 限 公 司 督 察 长 现 任 平 安 大 华 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理 杨 玉 萍 女 士, 董 事, 学 士,1983 年 生 曾 于 平 安 数 据 科 技 ( 深 圳 ) 有 限 公 司 从 事 运 营 规 划, 现 任 平 安 保 险 ( 集 团 ) 股 份 有 限 公 司 人 力 资 源 中 心 薪 酬 规 划 管 理 部 高 级 人 力 资 源 经 理 王 世 荣 先 生, 董 事, 学 士,1950 年 生, 新 加 坡 曾 任 大 华 银 行 有 限 公 司 金 融 机 构 ( 银 行 ) 部 业 务 高 级 经 理 ; 新 加 坡 贴 现 公 司 ( 大 华 银 行 的 子 公 司 ) 总 经 理 ; 大 华 银 行 有 限 公 司 政 府 证 券 及 债 券 部 第 一 副 总 裁 ; 大 华 银 行 有 限 公 司 黄 金 及 期 货 部 和 外 汇 资 金 服 务 部 高 级 副 总 裁 ; 大 华 银 行 有 限 公 司 国 际 银 行 业 务 执 行 副 总 裁 ; 现 任 大 华 银 行 有 限 公 司 环 球 金 融 与 投 资 管 理 业 务 高 级 执 行 副 总 裁 张 文 杰 先 生, 董 事, 学 士,1964 年 生 现 任 大 华 资 产 管 理 有 限 公 司 执 行 董 事 及 首 席 执 行 长, 新 加 坡 投 资 管 理 协 会 执 行 委 员 会 委 员 历 任 新 加 坡 政 府 投 资 公 司 特 别 投 资 部 门 首 席 投 资 员, 大 华 资 产 管 理 有 限 公 司 组 合 经 理, 国 际 股 票 和 全 球 科 技 团 队 主 管 5

6 曹 勇 先 生, 独 立 董 事, 博 士,1954 年 生, 新 加 坡 曾 任 中 国 社 会 科 学 院 经 济 研 究 所 发 展 研 究 室 副 主 任 ; 澳 大 利 亚 工 业 研 究 院 研 究 员 ; 新 加 坡 南 洋 理 工 大 学, 南 洋 商 学 院 讲 师, 南 洋 理 工 大 学, 亚 洲 商 业 与 经 济 研 究 中 心, 中 国 经 济 研 究 部 研 究 主 任 ; 南 洋 理 工 大 学, 南 洋 商 学 院, 管 理 经 济 学 硕 士 项 目 副 主 任 ; 南 洋 理 工 大 学, 亚 洲 商 业 与 经 济 研 究 中 心 主 任 ; 南 洋 理 工 大 学, 南 洋 商 学 院 副 院 长 ; 南 洋 理 工 大 学, 南 洋 商 学 院 副 教 授 现 任 南 京 大 学 特 聘 教 授 ; 瑞 丰 生 物 科 技 ( 新 加 坡 上 市 企 业 ) 独 立 董 事 刘 茂 山 先 生, 独 立 董 事, 学 士,1935 年 生 曾 任 中 央 人 民 政 府 林 业 部 干 部 学 校 干 部 ; 中 央 林 业 部 人 事 司 干 部 ; 南 开 大 学 经 济 学 系 政 经 教 研 室 主 任 兼 支 部 书 记 ; 南 开 大 学 金 融 学 系 副 主 任 主 任 ; 南 开 大 学 风 险 管 理 与 保 险 学 系 系 主 任 ; 中 国 平 安 保 险 集 团 博 士 后 工 作 站 指 导 专 家 郑 学 定 先 生, 独 立 董 事, 硕 士,1963 年 生 曾 任 江 西 财 经 大 学 会 计 系 教 师 ; 深 圳 市 财 政 局 会 计 处 公 务 员 ; 深 圳 市 注 册 会 计 师 协 会 秘 书 长 ; 深 圳 天 健 信 德 会 计 师 事 务 所 合 伙 人 ; 现 任 大 华 会 计 师 事 务 所 深 圳 分 所 合 伙 人 黄 士 林 先 生, 独 立 董 事, 学 士,1954 年 生 现 任 广 东 圣 天 平 律 师 事 务 所 首 席 合 伙 人 兼 主 任 律 师, 中 国 人 民 大 学 律 师 学 院 副 理 事 长, 兼 职 教 授 历 任 国 家 劳 动 人 事 部 政 策 研 究 室 法 规 处 副 处 长, 深 圳 法 学 研 究 服 务 中 心 主 任 兼 深 圳 市 振 昌 律 师 事 务 所 主 任 (2) 监 事 会 成 员 张 云 平 : 监 事 会 主 席, 学 士 曾 任 河 北 财 经 学 院 财 政 系 教 师 河 北 省 税 务 局 河 北 税 务 学 校 教 师 深 圳 市 义 达 会 计 师 事 务 所 职 员 深 圳 市 招 信 金 融 设 备 有 限 公 司 财 务 部 经 理 / 副 总 经 理 中 国 平 安 保 险 ( 集 团 ) 股 份 有 限 公 司 稽 核 监 察 部 职 员 中 国 平 安 人 寿 保 险 股 份 有 限 公 司 理 赔 部 室 主 任 / 部 门 负 责 人 中 国 平 安 保 险 ( 集 团 ) 股 份 有 限 公 司 合 规 部 专 业 合 规 负 责 人 中 国 平 安 保 险 ( 集 团 ) 股 份 有 限 公 司 合 规 部 副 总 经 理 ( 主 持 工 作 ), 现 任 深 圳 平 安 综 合 金 融 服 务 有 限 公 司 反 洗 钱 监 控 中 心 高 级 稽 核 经 理 冯 方 女 士, 监 事, 硕 士,1975 年 生, 新 加 坡 曾 任 职 于 淡 马 锡 控 股 和 其 旗 下 的 富 敦 资 产 管 理 公 司 以 及 新 加 坡 毕 盛 资 产 公 司 鼎 崴 资 本 管 理 公 司 于

7 年 加 入 大 华 资 产 管 理, 现 任 区 域 总 办 公 室 主 管 毛 晴 峰 先 生, 监 事, 硕 士,1986 年 生 曾 任 中 国 平 安 保 险 ( 集 团 ) 股 份 有 限 公 司 法 律 岗 ; 现 任 深 圳 平 安 大 华 汇 通 财 富 管 理 有 限 公 司 法 律 合 规 部 负 责 人 郭 晶 女 士, 监 事, 硕 士,1979 年 生 曾 任 广 东 溢 达 集 团 研 发 总 监 助 理 侨 鑫 集 团 人 力 资 源 管 理 岗 ; 现 任 平 安 大 华 基 金 管 理 有 限 公 司 人 力 资 源 室 副 经 理 (3) 公 司 高 管 罗 春 风 : 博 士, 高 级 经 济 师 1966 年 生 曾 任 中 华 全 国 总 工 会 国 际 部 干 部, 平 安 保 险 集 团 办 公 室 主 任 助 理 平 安 人 寿 广 州 分 公 司 副 总 经 理 平 安 人 寿 总 公 司 人 事 行 政 部 / 培 训 部 总 经 理 平 安 保 险 集 团 品 牌 宣 传 部 总 经 理 平 安 人 寿 北 京 分 公 司 总 经 理 平 安 大 华 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理 平 安 大 华 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 长 兼 总 经 理, 现 任 平 安 大 华 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 长 及 兼 任 深 圳 平 安 大 华 汇 通 财 富 管 理 有 限 公 司 执 行 董 事 肖 宇 鹏 先 生, 总 经 理, 学 士,1970 年 生 曾 任 职 于 中 国 证 监 会 系 统 平 安 大 华 基 金 管 理 有 限 公 司 督 察 长 ; 现 任 平 安 大 华 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理 林 婉 文 女 士,1969 年 生, 毕 业 于 新 加 坡 国 立 大 学, 拥 有 学 士 和 荣 誉 学 位, 新 加 坡 籍 曾 任 新 加 坡 国 防 部 职 员, 大 华 银 行 集 团 助 理 经 理 电 子 渠 道 负 责 人 个 人 金 融 部 投 资 产 品 销 售 主 管 大 华 银 行 集 团 行 长 助 理, 大 华 资 产 管 理 公 司 大 中 华 区 业 务 开 发 主 管, 高 级 董 事 现 任 平 安 大 华 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理 汪 涛 先 生,1976 年 生, 毕 业 于 谢 菲 尔 德 大 学, 金 融 硕 士 学 位 曾 任 海 赛 宁 国 际 贸 易 有 限 公 司 销 售 经 理 汇 丰 银 行 上 海 分 行 市 场 代 表 新 加 坡 华 侨 银 行 产 品 经 理 渣 打 银 行 产 品 主 管 宁 波 银 行 总 行 个 人 银 行 部 总 经 理 助 理 总 行 审 计 部 副 总 经 理 总 行 资 产 托 管 部 副 总 经 理 永 赢 基 金 管 理 有 限 公 司 督 察 长 宁 波 银 行 总 行 资 产 托 管 部 副 总 经 理 现 任 平 安 大 华 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理 兼 深 圳 平 安 大 华 汇 通 财 富 管 理 有 限 公 司 总 经 理 (4) 督 察 长 陈 特 正 先 生, 督 察 长, 学 士,1969 年 生 曾 任 深 圳 发 展 银 行 龙 岗 支 行 行 长 助 理, 龙 华 支 行 副 行 长 龙 岗 支 行 副 行 长 布 吉 支 行 行 长 深 圳 分 行 信 贷 风 控 部 7

8 总 经 理 平 安 银 行 深 圳 分 行 信 贷 审 批 部 总 经 理 平 安 银 行 总 行 公 司 授 信 审 批 部 高 级 审 批 师 平 安 银 行 沈 阳 分 行 行 长 助 理 兼 风 控 总 监 现 任 平 安 大 华 基 金 管 理 有 限 公 司 督 察 长 2 基 金 经 理 孙 健 先 生, 基 金 经 理, 硕 士,1975 年 生 曾 任 湘 财 证 券 有 限 责 任 公 司 资 产 管 理 总 部 投 资 经 理, 中 国 太 平 人 寿 保 险 有 限 公 司 投 资 部 太 平 资 产 管 理 有 限 公 司 组 合 投 资 经 理, 摩 根 士 丹 利 华 鑫 货 币 市 场 基 金 基 金 经 理, 银 华 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金 银 华 信 用 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 2011 年 9 月 加 入 平 安 大 华 基 金 公 司, 任 投 资 研 究 部 固 定 收 益 研 究 员, 现 担 任 平 安 大 华 添 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 平 安 大 华 日 增 利 货 币 市 场 基 金 平 安 大 华 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 平 安 大 华 智 慧 中 国 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 平 安 大 华 鑫 享 混 合 型 证 券 投 资 基 金 平 安 大 华 鑫 安 混 合 型 证 券 投 资 基 金 平 安 大 华 安 心 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 平 安 大 华 安 享 保 本 混 合 证 券 投 资 基 金 平 安 大 华 安 盈 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 3 投 资 决 策 委 员 会 成 员 本 公 司 投 资 决 策 委 员 会 成 员 包 括 : 副 总 经 理 林 婉 文 女 士, 基 金 经 理 孙 健 先 生, 基 金 经 理 胡 昆 明 先 生 林 婉 文 女 士,1969 年 生, 毕 业 于 新 加 坡 国 立 大 学, 拥 有 学 士 和 荣 誉 学 位, 新 加 坡 籍 曾 任 新 加 坡 国 防 部 职 员, 大 华 银 行 集 团 助 理 经 理 电 子 渠 道 负 责 人 个 人 金 融 部 投 资 产 品 销 售 主 管 大 华 银 行 集 团 行 长 助 理, 大 华 资 产 管 理 公 司 大 中 华 区 业 务 开 发 主 管, 高 级 董 事 现 任 平 安 大 华 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理 孙 健 先 生, 基 金 经 理, 硕 士,1975 年 生 曾 任 湘 财 证 券 有 限 责 任 公 司 资 产 管 理 总 部 投 资 经 理, 中 国 太 平 人 寿 保 险 有 限 公 司 投 资 部 太 平 资 产 管 理 有 限 公 司 组 合 投 资 经 理, 摩 根 士 丹 利 华 鑫 货 币 市 场 基 金 基 金 经 理, 银 华 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金 银 华 信 用 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 2011 年 9 月 加 入 平 安 大 华 基 金 公 司, 任 投 资 研 究 部 固 定 收 益 研 究 员, 现 担 任 平 安 大 华 添 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 平 安 大 华 日 增 利 货 币 市 场 基 金 平 安 大 华 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 平 安 大 华 智 慧 中 国 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 平 安 大 华 鑫 享 混 合 型 证 券 8

9 投 资 基 金 平 安 大 华 鑫 安 混 合 型 证 券 投 资 基 金 平 安 大 华 安 心 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 平 安 大 华 安 享 保 本 混 合 证 券 投 资 基 金 平 安 大 华 安 盈 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 胡 昆 明 先 生, 基 金 经 理, 硕 士,1970 年 生 曾 任 巨 田 证 券 有 限 责 任 公 司 行 业 研 究 员 世 纪 证 券 有 限 责 任 公 司 行 业 研 究 员 平 安 资 产 管 理 有 限 公 司 高 级 行 业 研 究 经 理 2009 年 加 入 平 安 大 华 基 金 公 司, 任 投 资 研 究 部 行 业 研 究 员, 现 担 任 平 安 大 华 行 业 先 锋 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 4 上 述 人 员 之 间 不 存 在 近 亲 属 关 系 ( 三 ) 基 金 管 理 人 的 职 责 1 依 法 募 集 基 金, 办 理 或 者 委 托 经 中 国 证 监 会 认 定 的 其 他 机 构 代 为 办 理 基 金 份 额 的 发 售 申 购 赎 回 转 换 和 登 记 事 宜 ; 2 办 理 基 金 备 案 手 续 ; 3 对 所 管 理 的 不 同 基 金 财 产 分 别 管 理 分 别 记 账, 进 行 证 券 投 资 ; 4 按 照 基 金 合 同 的 约 定 确 定 基 金 收 益 分 配 方 案, 及 时 向 基 金 份 额 持 有 人 分 配 收 益 ; 5 进 行 基 金 会 计 核 算 并 编 制 基 金 财 务 会 计 报 告 ; 6 编 制 季 度 半 年 度 和 年 度 基 金 报 告 ; 7 计 算 并 公 告 基 金 资 产 净 值, 确 定 基 金 份 额 申 购 赎 回 价 格 ; 8 办 理 与 基 金 财 产 管 理 业 务 活 动 有 关 的 信 息 披 露 事 项 ; 9 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ; 10 保 存 基 金 财 产 管 理 业 务 活 动 的 记 录 账 册 报 表 和 其 他 相 关 资 料 ; 11 以 基 金 管 理 人 名 义, 代 表 基 金 份 额 持 有 人 利 益 行 使 诉 讼 权 利 或 者 实 施 其 他 法 律 行 为 ; 12 中 国 证 监 会 规 定 的 其 他 职 责 ( 四 ) 基 金 管 理 人 的 承 诺 9

10 1 本 基 金 管 理 人 承 诺 严 格 遵 守 现 行 有 效 的 相 关 法 律 法 规 基 金 合 同 和 中 国 证 监 会 的 有 关 规 定, 建 立 健 全 内 部 控 制 制 度, 采 取 有 效 措 施, 防 止 违 反 现 行 有 效 的 有 关 法 律 法 规 基 金 合 同 和 中 国 证 监 会 有 关 规 定 的 行 为 发 生 2 本 基 金 管 理 人 承 诺 严 格 遵 守 证 券 法 基 金 法 及 有 关 法 律 法 规, 建 立 健 全 内 部 控 制 制 度, 采 取 有 效 措 施, 防 止 下 列 行 为 发 生 : (1) 将 其 固 有 财 产 或 者 他 人 财 产 混 同 于 基 金 财 产 从 事 证 券 投 资 ; (2) 不 公 平 地 对 待 其 管 理 的 不 同 基 金 财 产 ; (3) 利 用 基 金 财 产 为 基 金 份 额 持 有 人 以 外 的 第 三 人 谋 取 利 益 ; (4) 向 基 金 份 额 持 有 人 违 规 承 诺 收 益 或 者 承 担 损 失 ; (5) 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 禁 止 的 其 他 行 为 3 本 基 金 管 理 人 承 诺 加 强 人 员 管 理, 强 化 职 业 操 守, 督 促 和 约 束 员 工 遵 守 国 家 有 关 法 律 法 规 及 行 业 规 范, 诚 实 信 用 勤 勉 尽 责, 不 从 事 以 下 活 动 : (1) 越 权 或 违 规 经 营 ; (2) 违 反 基 金 合 同 或 托 管 协 议 ; (3) 故 意 损 害 基 金 份 额 持 有 人 或 其 他 基 金 相 关 机 构 的 合 法 利 益 ; (4) 在 向 中 国 证 监 会 报 送 的 资 料 中 弄 虚 作 假 ; (5) 拒 绝 干 扰 阻 挠 或 严 重 影 响 中 国 证 监 会 依 法 监 管 ; (6) 玩 忽 职 守 滥 用 职 权 ; (7) 违 反 现 行 有 效 的 有 关 法 律 法 规 基 金 合 同 和 中 国 证 监 会 的 有 关 规 定, 泄 漏 在 任 职 期 间 知 悉 的 有 关 证 券 基 金 的 商 业 秘 密, 尚 未 依 法 公 开 的 基 金 投 资 内 容 基 金 投 资 计 划 等 信 息 ; (8) 违 反 证 券 交 易 场 所 业 务 规 则, 利 用 对 敲 倒 仓 等 手 段 操 纵 市 场 价 格, 扰 乱 市 场 秩 序 ; (9) 贬 损 同 行, 以 抬 高 自 己 ; (10) 以 不 正 当 手 段 谋 求 业 务 发 展 ; 10

11 (11) 有 悖 社 会 公 德, 损 害 证 券 投 资 基 金 人 员 形 象 ; (12) 在 公 开 信 息 披 露 和 广 告 中 故 意 含 有 虚 假 误 导 欺 诈 成 分 ; (13) 其 他 法 律 行 政 法 规 以 及 中 国 证 监 会 禁 止 的 行 为 4 基 金 经 理 承 诺 (1) 依 照 有 关 法 律 法 规 和 基 金 合 同 的 规 定, 本 着 谨 慎 的 原 则 为 基 金 份 额 持 有 人 谋 取 最 大 利 益 ; (2) 不 利 用 职 务 之 便 为 自 己 及 其 代 理 人 受 雇 人 或 任 何 第 三 人 谋 取 利 益 ; (3) 不 违 反 现 行 有 效 的 有 关 法 律 法 规 基 金 合 同 和 中 国 证 监 会 的 有 关 规 定, 泄 漏 在 任 职 期 间 知 悉 的 有 关 证 券 基 金 的 商 业 秘 密 尚 未 依 法 公 开 的 基 金 投 资 内 容 基 金 投 资 计 划 等 信 息 ; (4) 不 从 事 损 害 基 金 财 产 和 基 金 份 额 持 有 人 利 益 的 证 券 交 易 及 其 他 活 动 ( 五 ) 基 金 管 理 人 的 内 部 控 制 制 度 为 保 证 公 司 规 范 化 运 作, 有 效 地 防 范 和 化 解 经 营 风 险, 促 进 公 司 诚 信 合 法 有 效 经 营, 保 障 基 金 份 额 持 有 人 利 益, 维 护 公 司 及 公 司 股 东 的 合 法 权 益, 本 基 金 管 理 人 建 立 了 科 学 严 密 高 效 的 内 部 控 制 体 系 1 公 司 内 部 控 制 的 总 体 目 标 (1) 保 证 公 司 经 营 管 理 活 动 的 合 法 合 规 性 ; (2) 保 证 基 金 份 额 持 有 人 的 合 法 权 益 不 受 侵 犯 ; (3) 实 现 公 司 稳 健 持 续 发 展, 维 护 股 东 权 益 ; (5) 促 进 公 司 全 体 员 工 恪 守 职 业 操 守, 正 直 诚 信, 廉 洁 自 律, 勤 勉 尽 责 ; (6) 保 护 公 司 最 重 要 的 资 本 : 公 司 声 誉 2 公 司 内 部 控 制 遵 循 的 原 则 (1) 全 面 性 原 则 : 内 部 控 制 必 须 覆 盖 公 司 的 所 有 部 门 和 岗 位, 渗 透 各 项 业 务 过 程 和 业 务 环 节, 并 普 遍 适 用 于 公 司 每 一 位 职 员 ; (2) 审 慎 性 原 则 : 内 部 控 制 的 核 心 是 有 效 防 范 各 种 风 险, 公 司 组 织 体 系 的 11

12 构 成 内 部 管 理 制 度 的 建 立 都 要 以 防 范 风 险 审 慎 经 营 为 出 发 点 ; (3) 相 互 制 约 原 则 : 公 司 设 置 的 各 部 门 各 岗 位 权 责 分 明 相 互 制 衡 (4) 独 立 性 原 则 : 公 司 根 据 业 务 的 需 要 设 立 相 对 独 立 的 机 构 部 门 和 岗 位 ; 公 司 内 部 部 门 和 岗 位 的 设 置 必 须 权 责 分 明 ; (5) 有 效 性 原 则 : 各 种 内 部 管 理 制 度 具 有 高 度 的 权 威 性, 应 是 所 有 员 工 严 格 遵 守 的 行 动 指 南 ; 执 行 内 部 管 理 制 度 不 能 有 任 何 例 外, 任 何 人 不 得 拥 有 超 越 制 度 或 违 反 规 章 的 权 力 ; (6) 适 时 性 原 则 : 内 部 控 制 应 具 有 前 瞻 性, 并 且 必 须 随 着 公 司 经 营 战 略 经 营 方 针 经 营 理 念 等 内 部 环 境 的 变 化 和 国 家 法 律 法 规 政 策 制 度 等 外 部 环 境 的 改 变 及 时 进 行 相 应 的 修 改 和 完 善 ; (7) 成 本 效 益 原 则 : 公 司 运 用 科 学 化 的 经 营 管 理 方 法 降 低 运 作 成 本, 提 高 经 济 效 益, 力 争 以 合 理 的 控 制 成 本 达 到 最 佳 的 内 部 控 制 效 果 ; (8) 防 火 墙 原 则 : 公 司 基 金 资 产 自 有 资 产 其 他 资 产 的 运 作 应 当 分 离, 基 金 投 资 研 究 决 策 执 行 清 算 评 估 等 部 门 和 岗 位, 应 当 在 物 理 上 和 制 度 上 适 当 隔 离 3 内 部 控 制 的 制 度 体 系 公 司 制 定 了 合 理 完 备 有 效 并 易 于 执 行 的 制 度 体 系 公 司 制 度 体 系 由 不 同 层 面 的 制 度 构 成 按 照 其 效 力 大 小 分 为 四 个 层 面 : 第 一 个 层 面 是 公 司 内 部 控 制 大 纲, 它 是 公 司 制 定 各 项 规 章 制 度 的 纲 要 和 总 揽 ; 第 二 个 层 面 是 公 司 基 本 管 理 制 度, 包 括 风 险 控 制 制 度 投 资 管 理 制 度 基 金 会 计 制 度 信 息 披 露 制 度 监 察 稽 核 制 度 信 息 技 术 管 理 制 度 公 司 财 务 制 度 资 料 档 案 制 度 业 绩 评 估 考 核 制 度 和 紧 急 应 变 制 度 ; 第 三 个 层 面 是 部 门 业 务 规 章, 是 在 基 本 管 理 制 度 的 基 础 上, 对 各 部 门 的 主 要 职 责 岗 位 设 置 岗 位 责 任 操 作 守 则 等 的 具 体 说 明 ; 第 四 个 层 面 是 业 务 操 作 手 册, 是 各 项 具 体 业 务 和 管 理 工 作 的 运 行 办 法, 是 对 业 务 各 个 细 节 流 程 进 行 的 描 述 和 约 束 它 们 的 制 订 修 改 实 施 废 止 应 该 遵 循 相 应 的 程 序, 每 一 层 面 的 内 容 不 得 与 其 以 上 层 面 的 内 容 相 违 背 公 司 重 视 对 制 度 的 持 续 检 验, 结 合 业 务 的 发 展 法 规 及 监 管 环 境 的 变 化 以 及 公 司 风 险 控 制 的 要 求, 不 断 检 讨 和 增 强 公 司 制 度 的 完 备 性 有 效 性 12

13 4 关 于 授 权 研 究 投 资 交 易 等 方 面 的 控 制 点 (1) 授 权 制 度 公 司 的 授 权 制 度 贯 穿 于 整 个 公 司 活 动 股 东 会 董 事 会 监 事 会 和 管 理 层 必 须 充 分 履 行 各 自 的 职 权, 健 全 公 司 逐 级 授 权 制 度, 确 保 公 司 各 项 规 章 制 度 的 贯 彻 执 行 ; 各 项 经 济 经 营 业 务 和 管 理 程 序 必 须 遵 从 管 理 层 制 定 的 操 作 规 程, 经 办 人 员 的 每 一 项 工 作 必 须 是 在 业 务 授 权 范 围 内 进 行 公 司 重 大 业 务 的 授 权 必 须 采 取 书 面 形 式, 授 权 书 应 当 明 确 授 权 内 容 和 时 效 公 司 授 权 要 适 当, 对 已 获 授 权 的 部 门 和 人 员 应 建 立 有 效 的 评 价 和 反 馈 机 制, 对 已 不 适 用 的 授 权 应 及 时 修 改 或 取 消 授 权 (2) 公 司 研 究 业 务 研 究 工 作 应 保 持 独 立 客 观, 不 受 任 何 部 门 及 个 人 的 不 正 当 影 响 ; 建 立 严 密 的 研 究 工 作 业 务 流 程, 形 成 科 学 有 效 的 研 究 方 法 ; 建 立 投 资 产 品 备 选 库 制 度, 研 究 部 门 根 据 投 资 产 品 的 特 征, 在 充 分 研 究 的 基 础 上 建 立 和 维 护 备 选 库 建 立 研 究 与 投 资 的 业 务 交 流 制 度, 保 持 畅 通 的 交 流 渠 道 ; 建 立 研 究 报 告 质 量 评 价 体 系, 不 断 提 高 研 究 水 平 (3) 基 金 投 资 业 务 基 金 投 资 应 确 立 科 学 的 投 资 理 念, 根 据 决 策 的 风 险 防 范 原 则 和 效 率 性 原 则 制 定 合 理 的 决 策 程 序 ; 在 进 行 投 资 时 应 有 明 确 的 投 资 授 权 制 度, 并 应 建 立 与 所 授 权 限 相 应 的 约 束 制 度 和 考 核 制 度 建 立 严 格 的 投 资 禁 止 和 投 资 限 制 制 度, 保 证 基 金 投 资 的 合 法 合 规 性 建 立 投 资 风 险 评 估 与 管 理 制 度, 将 重 点 投 资 限 制 在 规 定 的 风 险 权 限 额 度 内 ; 对 于 投 资 结 果 建 立 科 学 的 投 资 管 理 业 绩 评 价 体 系 (4) 交 易 业 务 建 立 集 中 交 易 室 和 集 中 交 易 制 度, 投 资 指 令 通 过 集 中 交 易 室 完 成 ; 应 建 立 交 易 监 测 系 统 预 警 系 统 和 交 易 反 馈 系 统, 完 善 相 关 的 安 全 设 施 ; 集 中 交 易 室 应 对 交 易 指 令 进 行 审 核, 建 立 公 平 的 交 易 分 配 制 度, 确 保 各 基 金 利 益 的 公 平 ; 交 易 记 录 应 完 善, 并 及 时 进 行 反 馈 核 对 和 存 档 保 管 ; 同 时 应 建 立 科 学 的 投 资 交 易 绩 效 评 价 体 系 (5) 基 金 会 计 核 算 13

14 公 司 根 据 法 律 法 规 及 业 务 的 要 求 建 立 会 计 制 度, 并 根 据 风 险 控 制 点 建 立 严 密 的 会 计 系 统, 对 于 不 同 基 金 不 同 客 户 独 立 建 账, 独 立 核 算 ; 公 司 通 过 复 核 制 度 凭 证 制 度 合 理 的 估 值 方 法 和 估 值 程 序 等 会 计 措 施 真 实 完 整 及 时 地 记 载 每 一 笔 业 务 并 正 确 进 行 会 计 核 算 和 业 务 核 算 同 时 还 建 立 会 计 档 案 保 管 制 度, 确 保 档 案 真 实 完 整 (6) 信 息 披 露 公 司 建 立 了 完 善 的 信 息 披 露 制 度, 保 证 公 开 披 露 的 信 息 真 实 准 确 完 整 公 司 设 立 了 信 息 披 露 负 责 人, 并 建 立 了 相 应 的 程 序 进 行 信 息 的 收 集 组 织 审 核 和 发 布 工 作, 以 此 加 强 对 信 息 的 审 查 核 对, 使 所 公 布 的 信 息 符 合 法 律 法 规 的 规 定, 同 时 加 强 对 信 息 披 露 的 检 查 和 评 价, 对 存 在 的 问 题 及 时 提 出 改 进 办 法 (7) 监 察 稽 核 公 司 设 立 督 察 长, 经 董 事 会 聘 任, 报 中 国 证 监 会 核 准 根 据 公 司 监 察 稽 核 工 作 的 需 要 和 董 事 会 授 权, 督 察 长 可 以 列 席 公 司 相 关 会 议, 调 阅 公 司 相 关 档 案, 就 内 部 控 制 制 度 的 执 行 情 况 独 立 地 履 行 检 查 评 价 报 告 建 议 职 能 督 察 长 定 期 和 不 定 期 向 董 事 会 报 告 公 司 内 部 控 制 执 行 情 况, 董 事 会 对 督 察 长 的 报 告 进 行 审 议 公 司 设 立 监 察 稽 核 部 开 展 监 察 稽 核 工 作, 并 保 证 监 察 稽 核 部 的 独 立 性 和 权 威 性 公 司 明 确 了 监 察 稽 核 部 及 内 部 各 岗 位 的 具 体 职 责, 严 格 制 订 了 专 业 任 职 条 件 操 作 程 序 和 组 织 纪 律 监 察 稽 核 部 强 化 内 部 检 查 制 度, 通 过 定 期 或 不 定 期 检 查 内 部 控 制 制 度 的 执 行 情 况, 促 使 公 司 各 项 经 营 管 理 活 动 的 规 范 运 行 公 司 董 事 会 和 管 理 层 充 分 重 视 和 支 持 监 察 稽 核 工 作, 对 违 反 法 律 法 规 和 公 司 内 部 控 制 制 度 的, 追 究 有 关 部 门 和 人 员 的 责 任 5 基 金 管 理 人 关 于 内 部 控 制 制 度 声 明 书 (1) 本 公 司 承 诺 以 上 关 于 内 部 控 制 制 度 的 披 露 真 实 准 确 ; (2) 本 公 司 承 诺 根 据 市 场 变 化 和 公 司 业 务 发 展 不 断 完 善 内 部 控 制 制 度 14

15 二 基 金 托 管 人 ( 一 ) 基 本 情 况 名 称 : 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 ( 简 称 中 国 银 行 ) 住 所 及 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 1 号 首 次 注 册 登 记 日 期 :1983 年 10 月 31 日 注 册 资 本 : 人 民 币 贰 仟 柒 佰 玖 拾 壹 亿 肆 仟 柒 佰 贰 拾 贰 万 叁 仟 壹 佰 玖 拾 伍 元 整 法 定 代 表 人 : 田 国 立 基 金 托 管 业 务 批 准 文 号 : 中 国 证 监 会 证 监 基 字 号 托 管 部 门 信 息 披 露 联 系 人 : 王 永 民 传 真 :(010) 中 国 银 行 客 服 电 话 :95566 ( 二 ) 基 金 托 管 部 门 及 主 要 人 员 情 况 中 国 银 行 托 管 业 务 部 设 立 于 1998 年, 现 有 员 工 110 余 人, 大 部 分 员 工 具 有 丰 富 的 银 行 证 券 基 金 信 托 从 业 经 验, 且 具 有 海 外 工 作 学 习 或 培 训 经 历, 60% 以 上 的 员 工 具 有 硕 士 以 上 学 位 或 高 级 职 称 为 给 客 户 提 供 专 业 化 的 托 管 服 务, 中 国 银 行 已 在 境 内 外 分 行 开 展 托 管 业 务 作 为 国 内 首 批 开 展 证 券 投 资 基 金 托 管 业 务 的 商 业 银 行, 中 国 银 行 拥 有 证 券 投 资 基 金 基 金 ( 一 对 多 一 对 一 ) 社 保 基 金 保 险 资 金 QFII RQFII QDII 境 外 三 类 机 构 券 商 资 产 管 理 计 划 信 托 计 划 企 业 年 金 银 行 理 财 产 品 股 权 基 金 私 募 基 金 资 金 托 管 等 门 类 齐 全 产 品 丰 富 的 托 管 业 务 体 系 在 国 内, 中 国 银 行 首 家 开 展 绩 效 评 估 风 险 分 析 等 增 值 服 务, 为 各 类 客 户 提 供 个 性 化 的 托 管 增 值 服 务, 是 国 内 领 先 的 大 型 中 资 托 管 银 行 ( 三 ) 证 券 投 资 基 金 托 管 情 况 截 至 2016 年 03 月 31 日, 中 国 银 行 已 托 管 446 只 证 券 投 资 基 金, 其 中 境 内 基 金 416 只,QDII 基 金 30 只, 覆 盖 了 股 票 型 债 券 型 混 合 型 货 币 型 指 数 型 等 多 种 类 型 的 基 金, 满 足 了 不 同 客 户 多 元 化 的 投 资 理 财 需 求, 基 金 托 管 规 模 位 15

16 居 同 业 前 列 ( 四 ) 托 管 业 务 的 内 部 控 制 制 度 中 国 银 行 托 管 业 务 部 风 险 管 理 与 控 制 工 作 是 中 国 银 行 全 面 风 险 控 制 工 作 的 组 成 部 分, 秉 承 中 国 银 行 风 险 控 制 理 念, 坚 持 规 范 运 作 稳 健 经 营 的 原 则 中 国 银 行 托 管 业 务 部 风 险 控 制 工 作 贯 穿 业 务 各 环 节, 通 过 风 险 识 别 与 评 估 风 险 控 制 措 施 设 定 及 制 度 建 设 内 外 部 检 查 及 审 计 等 措 施 强 化 托 管 业 务 全 员 全 面 全 程 的 风 险 管 控 2007 年 起, 中 国 银 行 连 续 聘 请 外 部 会 计 会 计 师 事 务 所 开 展 托 管 业 务 内 部 控 制 审 阅 工 作 先 后 获 得 基 于 SAS70 AAF01/06 ISAE3402 和 SSAE16 等 国 际 主 流 内 控 审 阅 准 则 的 无 保 留 意 见 的 审 阅 报 告 2014 年, 中 国 银 行 同 时 获 得 了 基 于 ISAE3402 和 SSAE16 双 准 则 的 内 部 控 制 审 计 报 告 中 国 银 行 托 管 业 务 内 控 制 度 完 善, 内 控 措 施 严 密, 能 够 有 效 保 证 托 管 资 产 的 安 全 ( 五 ) 托 管 人 对 管 理 人 运 作 基 金 进 行 监 督 的 方 法 和 程 序 根 据 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 的 相 关 规 定, 基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 的 投 资 指 令 违 反 法 律 行 政 法 规 和 其 他 有 关 规 定, 或 者 违 反 基 金 合 同 约 定 的, 应 当 拒 绝 执 行, 及 时 通 知 基 金 管 理 人, 并 及 时 向 国 务 院 证 券 监 督 管 理 机 构 报 告 基 金 托 管 人 如 发 现 基 金 管 理 人 依 据 交 易 程 序 已 经 生 效 的 投 资 指 令 违 反 法 律 行 政 法 规 和 其 他 有 关 规 定, 或 者 违 反 基 金 合 同 约 定 的, 应 当 及 时 通 知 基 金 管 理 人, 并 及 时 向 国 务 院 证 券 监 督 管 理 机 构 报 告 16

17 三 相 关 服 务 机 构 ( 一 ) 基 金 份 额 发 售 机 构 1 直 销 机 构 (1) 平 安 大 华 基 金 管 理 有 限 公 司 直 销 中 心 名 称 : 平 安 大 华 基 金 管 理 有 限 公 司 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 福 华 三 路 星 河 发 展 中 心 大 厦 5 楼 法 定 代 表 人 : 罗 春 风 成 立 时 间 :2011 年 1 月 7 日 客 服 电 话 : 直 销 电 话 : 直 销 传 真 : 联 系 人 : 尹 延 君 网 址 :www.fund.pingan.com (2) 平 安 大 华 基 金 网 上 交 易 平 台 网 址 :www.fund.pingan.com 联 系 人 : 张 勇 客 服 电 话 : 代 销 机 构 (1) 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 复 兴 门 内 大 街 1 号 办 公 地 址 : 北 京 市 复 兴 门 内 大 街 1 号 法 定 代 表 人 : 田 国 立 联 系 人 : 陈 洪 源 联 系 电 话 :

18 客 服 电 话 :95566 传 真 : 网 址 :www.boc.cn (2) 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 69 号 办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 69 号 法 定 代 表 人 : 蒋 超 良 联 系 人 : 滕 涛 联 系 电 话 : 客 服 电 话 :95599 传 真 : 网 址 :www.abchina.com (3) 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 25 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1 号 院 1 号 楼 法 定 代 表 人 : 王 洪 章 联 系 人 : 王 琳 联 系 电 话 : 客 服 电 话 :95533 传 真 : 网 址 :www.ccb.com (4) 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 188 号 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 188 号 18

19 法 定 代 表 人 : 牛 锡 明 联 系 人 : 曹 榕 联 系 电 话 : 客 服 电 话 :95559 传 真 : 网 址 :www.bankcomm.com (5) 兴 业 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 福 州 市 湖 东 路 154 号 办 公 地 址 : 福 州 市 湖 东 路 154 号 法 定 代 表 人 : 高 建 平 联 系 人 : 卞 晸 煜 电 话 : 客 服 电 话 :95561 传 真 : / 网 址 :www.cib.com.cn (6) 北 京 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 甲 17 号 首 层 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 丙 17 号 北 京 银 行 大 厦 法 定 代 表 人 : 闫 冰 竹 联 系 人 : 孔 超 客 服 电 话 :95526 传 真 : 网 址 :www.bankofbeijing.com.cn (7) 平 安 银 行 股 份 有 限 公 司 19

20 注 册 地 址 : 广 东 省 深 圳 市 深 南 东 路 5047 号 办 公 地 址 : 广 东 省 深 圳 市 深 南 东 路 5047 号 法 定 代 表 人 : 孙 建 一 联 系 人 : 张 莉 联 系 电 话 : 客 服 电 话 : 传 真 : 网 址 :http://bank.pingan.com/ (8) 宁 波 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 宁 波 市 鄞 州 区 宁 南 南 路 700 号 办 公 地 址 : 宁 波 市 鄞 州 区 宁 南 南 路 700 号 法 定 代 表 人 : 陆 华 裕 联 系 人 : 胡 技 勋 联 系 电 话 : 客 服 电 话 :95574 传 真 : 网 址 :www.nbcb.com.cn (9) 广 东 南 粤 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 湛 江 经 济 技 术 开 发 区 乐 山 大 道 60 号 办 公 地 址 : 湛 江 经 济 技 术 开 发 区 乐 山 大 道 60 号 联 系 人 : 张 亚 克 袁 俊 全 电 话 : 客 服 电 话 : 网 址 :www.gdnybank.com 20

21 (10) 华 融 湘 江 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 湖 南 省 长 沙 市 天 心 区 芙 蓉 南 路 828 号 鑫 远 杰 座 办 公 地 址 : 湖 南 省 长 沙 市 天 心 区 芙 蓉 南 路 828 号 鑫 远 杰 座 法 定 代 表 人 : 刘 永 生 联 系 人 : 杨 舟 电 话 : 客 服 电 话 : 网 址 :www.hrxjbank.com.cn (11) 深 圳 新 兰 德 证 券 投 资 咨 询 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 华 强 北 路 赛 格 科 技 园 4 栋 10 层 1006# 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 宣 武 门 外 大 街 28 号 富 卓 大 厦 16 层 法 定 代 表 人 : 杨 懿 联 系 人 : 张 燕 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 网 址 :http://8.jrj.com.cn (12) 和 讯 信 息 科 技 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 朝 外 大 街 22 号 泛 利 大 厦 10 层 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 东 方 路 18 号 保 利 大 厦 18 楼 法 定 代 表 人 : 王 莉 联 系 人 : 刘 英 电 话 : 传 真 :

22 客 服 电 话 : 网 址 :www.hexun.com (13) 上 海 天 天 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 190 号 2 号 楼 2 层 办 公 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 195 号 3C 座 7 楼 法 定 代 表 人 : 其 实 联 系 人 : 潘 世 友 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 网 址 :www com.cn (14) 上 海 好 买 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 虹 口 区 场 中 路 685 弄 37 号 4 号 楼 449 室 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 南 路 1118 号 鄂 尔 多 斯 国 际 大 厦 903~906 室 法 定 代 表 人 : 杨 文 斌 联 系 人 : 张 茹 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 网 址 :www.ehowbuy.com (15) 杭 州 数 米 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 杭 州 市 余 杭 区 仓 前 街 文 一 西 路 1218 号 1 栋 202 室 办 公 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 滨 江 区 江 南 大 道 3588 号 恒 生 大 厦 12 楼 22

23 法 定 代 表 人 : 陈 柏 青 联 系 人 : 朱 晓 超 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 网 址 :www.fund123.cn (16) 上 海 利 得 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 宝 山 区 蕴 川 路 5475 号 1033 室 办 公 地 址 : 上 海 浦 东 新 区 峨 山 路 91 弄 61 号 10 号 楼 12 楼 法 定 代 表 人 : 沈 继 伟 联 系 人 : 徐 鹏 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 网 址 :http://admin.leadfund.com. (17) 深 圳 市 前 海 凤 凰 财 富 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 南 山 区 招 商 街 道 粤 兴 二 道 6 号 武 汉 大 学 深 圳 产 学 研 大 楼 B815 房 办 公 地 址 : 深 圳 市 南 山 区 侨 香 路 4068 号 智 慧 广 场 B 座 1302 法 定 代 表 人 : 季 文 联 系 人 : 何 世 勇 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 :

24 网 址 :http://www.fhcaifu.com/ (18) 北 京 增 财 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 南 礼 士 路 66 号 建 威 大 厦 1208 室 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 南 礼 士 路 66 号 建 威 大 厦 1208 室 法 定 代 表 人 : 罗 细 安 联 系 人 : 李 皓 联 系 电 话 : 客 服 电 话 : 传 真 : 网 址 :www.zcvc.com.cn (19) 一 路 财 富 ( 北 京 ) 信 息 科 技 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 车 公 庄 大 街 9 号 五 栋 大 楼 C 座 702 室 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 阜 成 门 外 大 街 2 号 万 通 新 世 界 广 场 A 座 2208 法 定 代 表 人 : 吴 雪 秀 联 系 人 : 刘 栋 栋 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 网 址 :www.yilucaifu.com (20) 上 海 联 泰 资 产 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 中 国 ( 上 海 ) 自 由 贸 易 试 验 区 富 特 北 路 277 号 3 层 310 室 办 公 地 址 : 上 海 市 长 宁 区 金 钟 路 658 弄 2 号 楼 B 座 6 楼 法 定 代 表 人 : 燕 斌 联 系 人 : 陈 东 24

25 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 网 址 :www.66zichan.com (21) 上 海 汇 付 金 融 服 务 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 黄 浦 区 中 山 南 路 100 号 19 层 办 公 地 址 : 上 海 市 黄 浦 区 中 山 南 路 100 号 金 外 滩 国 际 广 场 19 楼 法 定 代 表 人 : 冯 修 敏 联 系 人 : 周 丹 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 网 址 :www.fund.bundtrade.com (22) 北 京 乐 融 多 源 投 资 咨 询 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 西 大 望 路 1 号 1 号 楼 16 层 1603 室 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 西 大 望 路 1 号 1 号 楼 16 层 1603 室 法 定 代 表 人 : 董 浩 联 系 人 : 牛 亚 楠 联 系 电 话 : 客 服 电 话 : 网 址 :www.jimubox.com (23) 深 圳 富 济 财 富 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 前 海 深 港 合 作 区 前 湾 路 1 号 A 栋 201 室 办 公 地 址 : 深 圳 市 南 山 区 高 新 南 七 道 惠 恒 集 团 二 期 418 室 25

26 法 定 代 表 人 : 齐 小 贺 联 系 人 : 刘 昊 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 网 址 :www.jinqianwo.cn (24) 上 海 陆 金 所 资 产 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1333 号 14 楼 09 单 元 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1333 号 14 楼 法 定 代 表 人 : 郭 坚 联 系 人 : 宁 博 宇 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 网 址 :www.lufunds.com (25) 大 泰 金 石 投 资 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 南 京 市 建 邺 市 江 东 中 路 359 号 办 公 地 址 : 上 海 市 长 宁 区 虹 桥 路 1386 号 文 广 大 厦 15 楼 法 定 代 表 人 : 袁 顾 明 联 系 人 : 何 庭 宇 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : / 网 址 :www.dtfunds.com 26

27 (26) 珠 海 盈 米 财 富 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 珠 海 市 横 琴 新 区 宝 华 路 6 号 办 公 地 址 : 广 州 市 海 珠 区 琶 洲 大 道 东 1 号 保 利 国 际 广 场 南 塔 12 楼 法 定 代 表 人 : 肖 雯 联 系 人 : 吴 煜 浩 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 网 址 :www.yingmi.cn (27) 奕 丰 金 融 服 务 ( 深 圳 ) 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 前 海 深 港 合 作 区 前 湾 一 路 1 号 A 栋 201 室 ( 入 驻 深 圳 市 前 海 商 务 秘 书 有 限 公 司 ) 办 公 地 址 : 深 圳 市 南 山 区 海 德 三 路 海 岸 城 大 厦 及 1307 室 法 定 代 表 人 :TAN YIK KUAN 联 系 人 : 项 晶 晶 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 网 址 :www.ifastps.com.cn (28) 中 经 北 证 ( 北 京 ) 资 产 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 车 公 庄 大 街 4 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 车 公 庄 大 街 4 号 法 定 代 表 人 : 徐 福 星 联 系 人 : 徐 娜 27

28 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 网 址 :www.bzfunds.com (29) 北 京 唐 鼎 耀 华 投 资 咨 询 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 延 庆 县 延 庆 经 济 开 发 区 百 泉 街 10 号 2 栋 236 室 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 东 三 环 北 路 38 号 院 1 号 泰 康 金 融 中 心 38 层 法 定 代 表 人 : 张 冠 宇 联 系 人 : 刘 美 薇 联 系 电 话 : 传 真 : 网 址 :www.datangwealth.com 客 服 电 话 : (30) 北 京 晟 视 天 下 投 资 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 怀 柔 区 九 渡 河 镇 黄 坎 村 735 号 03 室 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 朝 外 大 街 甲 六 号 万 通 中 心 D 座 21&28 层 法 定 代 表 人 : 蒋 煜 联 系 人 : 朱 彬 电 话 : 传 真 : 网 址 :www.shengshiview.com.cn 客 服 电 话 : (31) 深 圳 市 华 融 金 融 服 务 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 福 田 街 道 滨 河 路 5022 号 联 合 广 场 A 座 裙 楼 A302 28

29 办 公 地 址 : 深 圳 福 田 区 联 合 广 场 A 座 裙 楼 A302 法 定 代 表 人 : 喻 天 柱 联 系 人 : 万 力 电 话 : 传 真 : 网 址 :www.hrjijin.com 客 服 电 话 : (32) 北 京 微 动 利 投 资 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 石 景 山 区 古 城 西 路 113 号 景 山 财 富 中 心 金 融 商 业 楼 341 室 办 公 地 址 : 北 京 市 石 景 山 区 古 城 西 路 113 号 景 山 财 富 中 心 金 融 商 业 楼 341 室 法 定 代 表 人 : 梁 洪 军 联 系 人 : 季 长 军 电 话 : 传 真 : 网 址 :http://www.buyforyou.com.cn/ 客 服 电 话 : (33) 北 京 钱 景 财 富 投 资 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 海 淀 区 丹 棱 街 丹 棱 soho10 层 办 公 地 址 : 北 京 市 海 淀 区 丹 棱 街 丹 棱 soho10 层 法 定 代 表 人 : 赵 荣 春 联 系 人 : 盛 海 娟 电 话 :

30 传 真 : 网 址 :www.qianjing.com 客 服 电 话 : (34) 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 中 国 ( 上 海 ) 自 由 贸 易 试 验 区 商 城 路 618 号 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 168 号 上 海 银 行 大 厦 29 楼 法 定 代 表 人 : 杨 德 红 联 系 人 : 朱 雅 葳 联 系 电 话 : 客 服 电 话 :95521 传 真 : 网 址 :www.gtja.com (35) 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 安 立 路 66 号 4 号 楼 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 门 内 大 街 188 号 法 定 代 表 人 : 王 常 青 联 系 人 : 许 梦 园 联 系 电 话 : 客 服 电 话 : 传 真 : 网 址 :www.csc108.com (36) 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1012 号 国 信 证 券 大 厦 层 办 公 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1012 号 国 信 证 券 大 厦 层 30

31 法 定 代 表 人 : 何 如 联 系 人 : 周 杨 联 系 电 话 : 客 服 电 话 :95536 传 真 : 网 址 :www.guosen.com.cn (37) 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 A 座 层 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 A 座 层 法 定 代 表 人 : 宫 少 林 联 系 人 : 黄 婵 娟 联 系 电 话 : 客 服 电 话 :95565; 传 真 : 网 址 :www.newone.com.cn (38) 广 发 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 广 州 市 天 河 北 路 号 大 都 会 广 场 43 楼 ( 房 ) 办 公 地 址 : 广 州 市 天 河 北 路 大 都 会 广 场 楼 法 定 代 表 人 : 孙 树 明 联 系 人 : 黄 岚 客 服 电 话 :95575 传 真 : 网 址 :www.gf.com.cn 31

32 (39) 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 7088 号 招 商 银 行 大 厦 第 A 层 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 新 源 南 路 6 号 京 城 大 厦 法 定 代 表 人 : 王 东 明 联 系 人 : 陈 忠 联 系 电 话 : 客 服 电 话 :95558 传 真 : 网 址 :www.cs.ecitic.com (40) 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 35 号 国 际 企 业 大 厦 C 座 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 35 号 国 际 企 业 大 厦 C 座 2-6 层 法 定 代 表 人 : 陈 有 安 联 系 人 : 田 薇 客 服 电 话 : 传 真 : 网 址 :www.chinastock.com.cn (41) 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 淮 海 中 路 98 号 办 公 地 址 : 上 海 市 广 东 路 689 号 海 通 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 王 开 国 联 系 人 : 李 笑 鸣 联 系 电 话 : 客 服 电 话 :

33 传 真 : 网 址 :www.htsec.com (42) 申 万 宏 源 证 券 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 长 乐 路 989 号 世 纪 商 贸 广 场 45 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 长 乐 路 989 号 世 纪 商 贸 广 场 40 楼 法 定 代 表 人 : 李 梅 联 系 人 : 李 玉 婷 联 系 电 话 : 客 服 电 话 :95523 或 传 真 : 网 址 :www.swhysc.com (43) 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 福 州 市 湖 东 路 268 号 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 民 生 路 1199 弄 证 大 五 道 口 广 场 1 号 楼 21 层 法 定 代 表 人 : 兰 荣 联 系 人 : 黄 英 联 系 电 话 : 客 服 电 话 :95562 传 真 : 网 址 :www.xyzq.com (44) 长 江 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 武 汉 市 新 华 路 特 8 号 长 江 证 券 大 厦 办 公 地 址 : 武 汉 市 新 华 路 特 8 号 长 江 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 胡 运 钊 33

34 联 系 人 : 奚 博 宇 联 系 电 话 : 客 服 电 话 :95579 或 传 真 : 网 址 :www com (45) 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4018 号 安 联 大 厦 35 层 28 层 A02 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4018 号 安 联 大 厦 35 层 28 层 A02 法 定 代 表 人 : 牛 冠 兴 联 系 人 : 陈 剑 虹 电 话 : 客 服 电 话 : 传 真 : 网 址 :www.essence.com.cn (46) 湘 财 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 湖 南 省 长 沙 市 黄 兴 中 路 63 号 中 山 国 际 大 厦 12 楼 办 公 地 址 : 湖 南 省 长 沙 市 黄 兴 中 路 63 号 中 山 国 际 大 厦 12 楼 法 定 代 表 人 : 林 俊 波 联 系 人 : 钟 康 莺 联 系 电 话 : 客 服 电 话 : 传 真 : 网 址 :www.xcsc.com (47) 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 34

35 注 册 地 址 : 南 京 市 中 山 东 路 90 号 办 公 地 址 : 南 京 市 中 山 东 路 90 号 深 圳 市 深 南 大 道 4011 号 港 中 旅 大 厦 层 法 定 代 表 人 : 吴 万 善 联 系 人 : 庞 晓 芸 联 系 电 话 : 客 服 电 话 :95597 传 真 : ( 南 京 ); ( 深 圳 ) 网 址 :www.htsc.com.cn (48) 中 信 证 券 ( 山 东 ) 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 青 岛 市 崂 山 区 苗 岭 路 29 号 澳 柯 玛 大 厦 15 层 ( 室 ) 办 公 地 址 : 青 岛 市 崂 山 区 深 圳 路 222 号 青 岛 国 际 金 融 广 场 1 号 楼 第 20 层 法 定 代 表 人 : 杨 宝 林 联 系 人 : 吴 忠 超 联 系 电 话 : 客 服 电 话 : 传 真 : 网 址 :www.citicssd.com (49) 信 达 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9 号 院 1 号 楼 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9 号 院 1 号 楼 法 定 代 表 人 : 张 志 刚 联 系 人 : 唐 静 联 系 电 话 :

36 客 服 电 话 :95321 传 真 : 网 址 :www.cindasc.com (50) 东 方 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 中 山 南 路 318 号 2 号 楼 22 层 -29 层 办 公 地 址 : 上 海 市 中 山 南 路 318 号 2 号 楼 21 层 -29 层 法 定 代 表 人 : 潘 鑫 军 联 系 人 : 吴 宇 联 系 电 话 : 客 服 电 话 :95503 传 真 : 网 址 :www.dfzq.com.cn (51) 方 正 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 湖 南 长 沙 芙 蓉 中 路 2 段 华 侨 国 际 大 厦 层 办 公 地 址 : 湖 南 长 沙 芙 蓉 中 路 2 段 华 侨 国 际 大 厦 层 法 定 代 表 人 : 雷 杰 联 系 人 : 刘 丹 联 系 电 话 : 客 服 电 话 :95571 传 真 : 网 址 :www.foundersc.com (52) 长 城 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 6008 号 特 区 报 业 大 厦 层 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 6008 号 特 区 报 业 大 厦 层 36

37 法 定 代 表 人 : 黄 耀 华 联 系 人 : 李 春 芳 联 系 电 话 : 客 服 电 话 : 传 真 : 网 址 :www.cgws.com (53) 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1508 号 办 公 地 址 : 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1508 号 法 定 代 表 人 : 薛 峰 联 系 人 : 刘 晨 联 系 电 话 : 客 服 电 话 : 传 真 : 网 址 :www.ebscn.com (54) 浙 商 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 杭 大 路 1 号 黄 龙 世 纪 广 场 A 座 6/7 楼 办 公 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 杭 大 路 1 号 黄 龙 世 纪 广 场 A 座 6/7 楼 法 定 代 表 人 : 吴 承 根 联 系 人 : 许 嘉 行 联 系 电 话 : 客 服 电 话 : 传 真 : 网 址 :www.stocke.com.cn 37

38 (55) 平 安 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 中 心 区 金 田 路 4036 号 荣 超 大 厦 层 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 中 心 区 金 田 路 4036 号 荣 超 大 厦 层 法 定 代 表 人 : 谢 永 林 联 系 人 : 周 一 涵 联 系 电 话 : 客 服 电 话 : 传 真 : 网 址 :stock.pingan.com (56) 国 海 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 广 西 桂 林 市 辅 星 路 13 号 办 公 地 址 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 竹 子 林 四 路 光 大 银 行 大 厦 3 层 法 定 代 表 人 : 张 雅 锋 联 系 人 : 牛 孟 宇 联 系 电 话 : 客 服 电 话 :95563 传 真 : 网 址 :www.ghzq.com.cn (57) 东 海 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 江 苏 省 常 州 市 延 陵 西 路 23 号 投 资 广 场 18 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 东 方 路 1928 号 东 海 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 朱 科 敏 联 系 人 : 王 一 彦 联 系 电 话 :

39 客 服 电 话 : 传 真 : 网 址 :www.longone.com.cn (58) 恒 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 内 蒙 古 呼 和 浩 特 赛 罕 区 敕 勒 川 大 街 东 方 君 座 D 座 办 公 地 址 : 内 蒙 古 呼 和 浩 特 赛 罕 区 敕 勒 川 大 街 东 方 君 座 D 座 法 定 代 表 人 : 庞 介 民 联 系 人 : 魏 巍 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 网 址 :www.cnht.com.cn (59) 申 万 宏 源 西 部 证 券 有 限 公 司 注 册 地 址 : 新 疆 乌 鲁 木 齐 市 高 新 区 ( 新 市 区 ) 北 京 南 路 358 号 大 成 国 际 大 厦 20 楼 2005 室 办 公 地 址 : 新 疆 乌 鲁 木 齐 市 高 新 区 ( 新 市 区 ) 北 京 南 路 358 号 大 成 国 际 大 厦 20 楼 2005 室 法 定 代 表 人 : 李 季 联 系 人 : 李 巍 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 网 址 :www.hysec.com (60) 中 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 39

40 注 册 地 址 : 山 东 省 济 南 市 经 十 路 号 办 公 地 址 : 山 东 省 济 南 市 经 七 路 86 号 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 李 玮 联 系 人 : 许 曼 华 联 系 电 话 : 客 服 电 话 :95538 传 真 : 网 址 :www.zts.com.cn (61) 第 一 创 业 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 福 华 一 路 115 号 投 行 大 厦 20 楼 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 福 华 一 路 115 号 投 行 大 厦 18 楼 法 定 代 表 人 : 刘 学 民 联 系 人 : 吴 军 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 :95358 网 址 :www.firstcapital.com.cn (62) 中 航 证 券 有 限 公 司 注 册 地 址 : 江 西 省 南 昌 市 抚 河 北 路 291 号 办 公 地 址 : 江 西 省 南 昌 市 抚 河 北 路 291 号 法 定 代 表 人 : 杜 航 联 系 人 : 史 江 蕊 联 系 电 话 : 传 真 :

41 客 服 电 话 :95335 网 址 :www.scstock.com (63) 中 国 国 际 金 融 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 建 国 门 外 大 街 1 号 国 贸 大 厦 2 座 27 层 及 28 层 法 定 代 表 人 : 丁 学 东 联 系 人 : 秦 朗 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 网 址 :www.cicc.com.cn (64) 中 国 中 投 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 与 福 中 路 交 界 处 荣 超 商 务 中 心 A 栋 第 18 层 至 21 层 及 第 04 层 单 元 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 与 福 中 路 交 界 处 荣 超 商 务 中 心 A 栋 第 层 至 21 层 法 定 代 表 人 : 龙 增 来 联 系 人 : 刘 毅 客 服 电 话 : 传 真 : 网 址 :www.china-invs.cn (65) 日 信 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 呼 和 浩 特 市 新 城 区 锡 林 南 路 18 号 办 公 地 址 : 呼 和 浩 特 市 新 城 区 锡 林 南 路 18 号 法 定 代 表 人 : 孔 佑 杰 41

42 联 系 人 : 文 思 婷 联 系 电 话 : 客 服 电 话 : 传 真 : 网 址 :www.rxzq.com.cn (66) 联 讯 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 惠 州 市 江 北 东 江 三 路 55 号 广 播 电 视 新 闻 中 心 西 面 一 层 大 堂 和 三 四 层 办 公 地 址 : 惠 州 市 江 北 东 江 三 路 55 号 广 播 电 视 新 闻 中 心 西 面 一 层 大 堂 和 三 四 层 法 定 代 表 人 : 徐 刚 联 系 人 : 彭 莲 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 :95564 网 址 :www.lxzq.com.cn (67) 国 金 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 四 川 省 成 都 市 东 城 根 上 街 95 号 办 公 地 址 : 四 川 省 成 都 市 东 城 根 上 街 95 号 法 定 代 表 人 : 冉 云 联 系 人 : 刘 婧 漪 贾 鹏 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 :

43 公 司 网 址 :www.gjzq.com.cn (68) 天 风 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 湖 北 省 武 汉 市 东 湖 新 技 术 开 发 区 关 东 园 路 2 号 高 科 大 厦 4 楼 办 公 地 址 : 湖 北 省 武 汉 市 武 昌 区 中 南 路 99 号 保 利 广 场 A 座 37 楼 法 定 代 表 人 : 余 磊 联 系 人 : 杨 晨 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 网 址 :http://www.tfzq.com (69) 开 源 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 西 安 市 高 新 区 锦 业 路 1 号 都 市 之 门 B 座 5 层 办 公 地 址 : 西 安 市 高 新 区 锦 业 路 1 号 都 市 之 门 B 座 5 层 法 定 代 表 人 : 李 刚 联 系 人 : 黄 芳 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 网 址 :www.kysec.cn (70) 英 大 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 深 南 中 路 华 能 大 厦 三 十 三 十 一 层 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 深 南 中 路 华 能 大 厦 三 十 三 十 一 层 法 定 代 表 人 : 吴 骏 联 系 人 : 吴 尔 晖 43

44 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 网 址 :www.ydsc.com.cn/ydzq/ (71) 中 国 平 安 人 寿 保 险 股 份 有 限 公 司 ( 仅 代 销 C 类 基 金 份 额 ) 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 中 心 区 福 华 三 路 星 河 发 展 中 心 办 公 层 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 中 心 区 福 华 三 路 星 河 发 展 中 心 办 公 层 法 定 代 表 人 : 丁 新 民 联 系 人 : 张 露 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 :95511 转 1 网 址 :http://life.pingan.com/ (72) 中 信 期 货 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 ( 二 期 ) 北 座 13 层 室 14 层 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 ( 二 期 ) 北 座 13 层 室 14 层 法 定 代 表 人 : 张 皓 联 系 人 : 韩 钰 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 网 址 :www.citicsf.com 44

45 ( 二 ) 基 金 注 册 登 记 机 构 名 称 : 平 安 大 华 基 金 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 福 华 三 路 星 河 发 展 中 心 大 厦 酒 店 01:419 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 福 华 三 路 星 河 发 展 中 心 大 厦 5 楼 法 定 代 表 人 : 罗 春 风 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 张 平 ( 三 ) 律 师 事 务 所 和 经 办 律 师 律 师 事 务 所 : 北 京 市 京 伦 律 师 事 务 所 地 址 : 北 京 市 海 淀 区 中 关 村 南 大 街 17 号 韦 伯 时 代 中 心 C 座 1910 负 责 人 : 曹 斌 ( 执 业 证 号 : ) 电 话 : 传 真 : 经 办 律 师 : 杨 晓 勇 ( 执 业 证 号 : ) 王 月 贤 ( 执 业 证 号 : ) 联 系 人 : 杨 晓 勇 ( 执 业 证 号 : ) ( 四 ) 会 计 师 事 务 所 和 经 办 注 册 会 计 师 会 计 师 事 务 所 : 普 华 永 道 中 天 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 住 所 : 上 海 市 黄 浦 区 湖 滨 路 202 号 普 华 永 道 中 心 11 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 黄 浦 区 湖 滨 路 202 号 普 华 永 道 中 心 11 楼 法 定 代 表 人 : 李 丹 电 话 :( 021) 传 真 :(021)

46 联 系 人 : 边 晓 红 经 办 注 册 会 计 师 : 曹 翠 丽 边 晓 红 四 基 金 的 名 称 平 安 大 华 添 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 债 券 型 五 基 金 的 类 型 开 放 式 六 基 金 的 运 作 方 式 46

47 七 基 金 的 投 资 ( 一 ) 投 资 目 标 在 严 格 控 制 投 资 风 险 的 前 提 下, 通 过 积 极 主 动 的 投 资 管 理, 追 求 基 金 资 产 的 长 期 稳 定 增 值 ( 二 ) 投 资 范 围 本 基 金 的 投 资 范 围 为 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具, 包 括 国 内 依 法 发 行 上 市 的 债 券 货 币 市 场 工 具 资 产 支 持 证 券 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 金 融 工 具 ( 但 须 符 合 中 国 证 监 会 的 相 关 规 定 ) 本 基 金 主 要 投 资 于 固 定 收 益 类 金 融 工 具, 包 括 国 内 依 法 发 行 上 市 的 国 债 央 行 票 据 金 融 债 企 业 债 短 期 融 资 券 公 司 债 可 转 换 债 券 ( 含 分 离 型 可 转 换 债 券 ) 资 产 支 持 证 券 债 券 回 购 银 行 存 款 中 期 票 据 次 级 债 券 地 方 政 府 债 券 等 固 定 收 益 类 金 融 工 具 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 金 融 工 具 本 基 金 不 直 接 从 二 级 市 场 买 入 股 票 权 证 等 权 益 类 资 产, 也 不 参 与 一 级 市 场 新 股 申 购 和 新 股 增 发, 因 所 持 可 转 换 公 司 债 券 转 股 形 成 的 股 票 因 投 资 于 分 离 型 可 转 换 债 券 而 产 生 的 权 证, 在 其 可 上 市 交 易 后 不 超 过 10 个 交 易 日 的 时 间 内 卖 出 本 基 金 投 资 于 固 定 收 益 类 金 融 工 具 的 资 产 占 基 金 资 产 的 比 例 不 低 于 80%; 本 基 金 保 留 的 现 金 以 及 投 资 于 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 的 比 例 合 计 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的 5% 如 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 基 金 投 资 其 他 品 种, 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后, 可 以 将 其 纳 入 投 资 范 围 ( 三 ) 投 资 策 略 本 基 金 主 要 采 取 利 率 策 略 信 用 策 略 息 差 策 略 等 积 极 投 资 策 略, 在 严 格 控 制 流 动 性 风 险 利 率 风 险 以 及 信 用 风 险 的 基 础 上, 主 动 管 理 寻 找 价 值 被 低 估 的 固 定 收 益 投 资 品 种, 构 建 及 调 整 固 定 收 益 投 资 组 合, 以 期 获 得 和 产 品 期 限 匹 配 的 债 券 收 益 1 大 类 资 产 配 置 策 略 47

48 本 基 金 作 为 债 券 型 基 金, 资 产 配 置 层 面 主 要 通 过 对 宏 观 经 济 市 场 利 率 债 券 供 求 申 购 赎 回 现 金 流 情 况 等 因 素 的 综 合 分 析, 决 定 债 券 现 金 等 资 产 的 配 置 比 例, 并 确 定 债 券 组 合 的 久 期 若 债 券 组 合 的 预 期 持 有 期 收 益 率 远 大 于 回 购 利 率, 则 本 基 金 倾 向 于 配 置 较 多 的 债 券, 否 则 将 降 低 债 券 资 产 的 配 置 比 例 同 时, 本 基 金 将 根 据 市 场 收 益 率 曲 线 的 定 位 情 况 和 个 券 的 市 场 收 益 率 情 况, 综 合 判 断 个 券 的 投 资 价 值, 选 择 风 险 收 益 特 征 最 匹 配 的 品 种, 构 建 具 体 的 个 券 组 合, 以 期 增 强 基 金 资 产 的 获 利 能 力 2 债 券 投 资 策 略 (1) 组 合 久 期 配 置 策 略 本 基 金 灵 活 应 用 流 动 性 管 理 策 略 利 率 策 略 信 用 策 略 息 差 策 略 可 转 债 投 资 策 略 等, 在 合 理 管 理 并 控 制 组 合 风 险 的 前 提 下, 最 大 化 组 合 收 益 在 目 标 久 期 的 执 行 过 程 中, 将 特 别 注 意 对 信 用 风 险 流 动 性 风 险 及 类 属 资 产 配 置 的 管 理, 以 使 得 组 合 的 各 种 风 险 在 控 制 范 围 之 内 (2) 类 属 资 产 配 置 策 略 根 据 不 同 债 券 资 产 类 品 种 收 益 与 风 险 的 估 计 和 判 断, 通 过 分 析 各 类 属 资 产 的 相 对 收 益 和 风 险 因 素, 确 定 不 同 债 券 种 类 的 配 置 比 例 主 要 决 策 依 据 包 括 未 来 的 宏 观 经 济 和 利 率 环 境 研 究 和 预 测, 利 差 变 动 情 况 市 场 容 量 信 用 等 级 情 况 和 流 动 性 情 况 等 通 过 情 景 分 析 的 方 法, 判 断 各 个 债 券 类 属 的 预 期 持 有 期 回 报, 在 不 同 债 券 品 种 之 间 进 行 配 置 在 类 属 资 产 配 置 层 面 上, 本 基 金 根 据 市 场 和 类 属 资 产 的 信 用 水 平, 在 判 断 各 类 属 的 利 率 期 限 结 构 与 国 债 利 率 期 限 结 构 应 具 有 的 合 理 利 差 水 平 基 础 上, 将 市 场 细 分 为 交 易 所 国 债 交 易 所 企 业 债 银 行 间 国 债 银 行 间 金 融 债 等 子 市 场 结 合 各 类 属 资 产 的 市 场 容 量 信 用 等 级 和 流 动 性 特 点, 在 目 标 久 期 管 理 的 基 础 上, 运 用 修 正 的 均 值 - 方 差 等 模 型, 定 期 对 投 资 组 合 类 属 资 产 进 行 最 优 化 配 置 和 调 整, 确 定 类 属 资 产 的 最 优 权 重 (3) 个 券 选 择 策 略 48

49 在 个 券 选 择 过 程 中, 本 基 金 将 根 据 市 场 收 益 率 曲 线 的 定 位 情 况 和 个 券 的 市 场 收 益 率 情 况, 综 合 判 断 个 券 的 投 资 价 值, 选 择 风 险 收 益 特 征 最 匹 配 的 品 种, 构 建 具 体 的 个 券 组 合 1) 信 用 债 投 资 策 略 在 信 用 债 的 选 择 方 面, 本 基 金 将 通 过 对 行 业 经 济 周 期 发 行 主 体 内 外 部 评 级 和 市 场 利 差 分 析 等 判 断, 并 结 合 税 收 差 异 和 信 用 风 险 溢 价 综 合 判 断 个 券 的 投 资 价 值, 加 强 对 企 业 债 公 司 债 等 品 种 的 投 资, 通 过 对 信 用 利 差 的 分 析 和 管 理, 获 取 超 额 收 益 本 基 金 还 将 利 用 目 前 的 交 易 所 和 银 行 间 两 个 投 资 市 场 的 利 差 不 同, 密 切 关 注 两 市 场 之 间 的 利 差 波 动 情 况, 积 极 寻 找 跨 市 场 中 现 券 和 回 购 操 作 的 套 利 机 会 2) 可 转 换 公 司 债 券 投 资 策 略 可 转 换 公 司 债 券 的 资 产 特 性 即 包 含 一 个 看 涨 期 权 和 无 风 险 债 券 资 产, 对 可 转 换 债 券 的 分 析 过 程 可 将 其 拆 分 成 债 券 和 与 其 相 对 应 的 看 涨 期 权 所 构 建 的 投 资 组 合, 以 控 制 资 产 组 合 下 行 风 险 当 基 础 股 票 价 格 远 低 于 转 股 价 时, 本 基 金 可 选 择 将 可 转 换 公 司 债 券 持 有 到 期, 享 受 债 券 本 息 收 益 ; 当 基 础 股 票 价 格 远 高 于 转 股 价 时, 本 基 金 可 选 择 将 可 转 换 公 司 债 券 转 换 为 股 票, 然 后 卖 出 股 票, 享 受 股 票 差 价 收 益 因 此, 在 此 策 略 下, 投 资 可 转 换 公 司 债 券 下 行 风 险 可 控, 上 行 可 享 受 投 资 收 益 在 具 体 的 投 资 过 程 中, 将 综 合 分 析 可 转 换 公 司 债 券 的 股 性 特 征 债 性 特 征 流 动 性 摊 薄 率 等 因 素 的 基 础 上, 采 用 Black-Scholes 期 权 定 价 模 型 和 二 叉 树 期 权 定 价 模 型 等 数 量 化 估 值 工 具 评 定 其 投 资 价 值, 选 择 其 中 安 全 边 际 较 高 发 行 条 款 相 对 优 惠 流 动 性 良 好, 并 且 其 基 础 股 票 的 基 本 面 优 良 具 有 较 好 盈 利 能 力 或 成 长 前 景 股 性 活 跃 并 具 有 较 高 上 涨 潜 力 的 品 种, 以 合 理 价 格 买 入 并 持 有, 根 据 内 含 收 益 率 折 溢 价 比 率 久 期 凸 性 等 因 素 构 建 可 转 换 公 司 债 券 投 资 组 合, 获 取 稳 健 的 投 资 回 报 此 外, 通 过 分 析 不 同 市 场 环 境 下 可 转 换 公 司 债 券 股 性 和 债 性 的 相 对 价 值, 通 过 对 标 的 转 债 股 性 与 债 性 的 合 理 定 价, 力 求 选 择 被 市 场 低 估 的 品 种, 来 构 建 本 基 金 可 转 换 公 司 债 券 的 投 资 组 合 49

50 3) 资 产 支 持 证 券 投 资 策 略 深 入 分 析 资 产 支 持 证 券 的 市 场 利 率 发 行 条 款 支 持 资 产 的 构 成 及 质 量 提 前 偿 还 率 风 险 补 偿 收 益 和 市 场 流 动 性 等 基 本 面 因 素, 估 计 资 产 违 约 风 险 和 提 前 偿 付 风 险, 并 根 据 资 产 证 券 化 的 收 益 结 构 安 排, 模 拟 资 产 支 持 证 券 的 本 金 偿 还 和 利 息 收 益 的 现 金 流 过 程, 辅 助 采 用 蒙 特 卡 罗 方 法 等 数 量 化 定 价 模 型, 评 估 其 内 在 价 值, 并 结 合 资 产 支 持 证 券 类 资 产 的 市 场 特 点, 进 行 此 类 品 种 的 投 资 3 现 金 头 寸 管 理 由 于 法 律 法 规 限 制 和 开 放 式 基 金 正 常 运 作 的 需 要, 基 金 保 留 的 现 金 以 及 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 的 比 例 合 计 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的 5% 其 主 要 用 途 包 括 : 支 付 潜 在 赎 回 金 额 计 提 管 理 费 和 托 管 费 等 各 类 费 用 的 需 求 支 付 交 易 费 用 应 对 上 市 公 司 配 股 和 增 发 等 行 为 为 有 效 控 制 现 金 留 存 的 影 响, 基 金 管 理 人 将 采 用 积 极 的 现 金 头 寸 管 理 手 段 具 体 采 用 手 段 包 括 : (1) 合 理 控 制 现 金 头 寸 : 根 据 对 申 购 赎 回 转 换 等 业 务 和 相 关 费 用 提 留 的 预 判, 结 合 标 的 指 数 走 势 和 成 份 股 流 动 性 进 行 合 理 的 现 金 留 存, 最 大 限 度 降 低 现 金 的 持 有 比 例 ; (2) 提 升 现 金 头 寸 收 益 : 在 法 律 法 规 或 市 场 条 件 允 许 的 前 提 下, 通 过 现 金 权 益 化 的 方 式 降 低 现 金 拖 累 的 影 响 ( 四 ) 投 资 决 策 依 据 和 决 策 程 序 1 决 策 依 据 以 基 金 法 基 金 合 同 公 司 章 程 等 有 关 法 律 法 规 为 决 策 依 据, 并 以 维 护 基 金 份 额 持 有 人 利 益 作 为 最 高 准 则 2 决 策 程 序 (1) 投 资 决 策 委 员 会 制 定 整 体 投 资 战 略 (2) 投 资 研 究 部 根 据 自 身 以 及 其 他 研 究 机 构 的 研 究 成 果, 构 建 股 票 备 选 库 精 选 库, 对 拟 投 资 对 象 进 行 持 续 跟 踪 调 研, 并 提 供 个 股 债 券 决 策 支 持 (3) 基 金 经 理 根 据 投 资 决 策 委 员 会 的 投 资 战 略, 结 合 投 资 研 究 部 对 证 券 市 场 上 市 公 司 投 资 时 机 的 分 析, 拟 订 所 辖 基 金 的 具 体 投 资 计 划, 包 括 : 资 产 配 50

51 置 行 业 配 置 重 仓 个 股 投 资 方 案 (4) 投 资 决 策 委 员 会 对 基 金 经 理 提 交 的 方 案 进 行 论 证 分 析, 并 形 成 决 策 纪 要 (5) 根 据 决 策 纪 要, 基 金 经 理 小 组 构 造 具 体 的 投 资 组 合 及 操 作 方 案, 交 由 集 中 交 易 室 执 行 (6) 集 中 交 易 室 按 有 关 交 易 规 则 执 行, 并 将 有 关 信 息 反 馈 基 金 经 理 (7) 基 金 绩 效 评 估 岗 及 风 险 管 理 岗 定 期 进 行 基 金 绩 效 评 估, 并 向 投 资 决 策 委 员 会 提 交 综 合 评 估 意 见 和 改 进 方 案 (8) 风 险 管 理 委 员 会 对 识 别 防 范 控 制 基 金 运 作 各 个 环 节 的 风 险 全 面 负 责, 尤 其 重 点 关 注 基 金 投 资 组 合 的 风 险 状 况 ; 基 金 绩 效 评 估 岗 及 风 险 管 理 岗 重 点 控 制 基 金 投 资 组 合 的 市 场 风 险 和 流 动 性 风 险 ( 五 ) 业 绩 比 较 基 准 本 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 为 : 中 证 全 债 指 数 收 益 率 中 证 全 债 指 数 是 中 证 指 数 有 限 公 司 为 综 合 反 映 沪 深 证 券 交 易 所 和 银 行 间 债 券 市 场 价 格 变 动 趋 势, 为 债 券 投 资 人 提 供 投 资 分 析 工 具 和 业 绩 评 价 基 准, 于 2007 年 12 月 17 日 正 式 发 布 中 证 全 债 指 数 ( 简 称 中 证 全 债 ) 该 指 数 从 沪 深 交 易 所 和 银 行 间 市 场 挑 选 国 债 金 融 债 及 企 业 债 组 成 样 本 券, 最 大 限 度 地 涵 盖 了 中 国 固 定 收 益 市 场 可 供 投 资 的 产 品, 已 成 为 广 受 投 资 人 认 可 的 投 资 中 国 固 定 收 益 市 场 的 基 准 指 标 其 指 数 样 本 涵 盖 国 债 金 融 债 债 企 业 债 等 券 种, 能 够 综 合 反 映 我 国 债 券 市 场 的 整 体 投 资 收 益 情 况, 适 合 作 为 本 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 在 本 基 金 的 运 作 过 程 中, 如 果 上 述 业 绩 比 较 基 准 ( 或 其 权 重 ) 不 适 用 本 基 金 或 者 本 基 金 业 绩 比 较 基 准 中 所 使 用 的 指 数 暂 停 或 终 止 发 布, 或 者 推 出 更 权 威 的 能 够 表 征 本 基 金 风 险 收 益 特 征 的 指 数, 本 基 金 管 理 人 可 以 依 据 维 护 基 金 份 额 持 有 人 合 法 权 益 的 原 则, 根 据 实 际 情 况 对 业 绩 比 较 基 准 进 行 相 应 调 整 调 整 业 绩 比 较 基 准 前 应 与 基 金 托 管 人 协 商 一 致, 并 报 中 国 证 监 会 核 准 公 告 ( 六 ) 风 险 收 益 特 征 本 基 金 属 于 债 券 型 基 金, 属 于 证 券 投 资 基 金 中 的 较 低 风 险 品 种 预 期 风 险 与 收 益 高 于 货 币 市 场 基 金, 低 于 混 合 型 基 金 和 股 票 型 基 金 51

52 ( 七 ) 投 资 禁 止 行 为 与 限 制 1 禁 止 用 本 基 金 财 产 从 事 以 下 行 为 (1) 承 销 证 券 ; (2) 向 他 人 贷 款 或 者 提 供 担 保 ; (3) 从 事 承 担 无 限 责 任 的 投 资 ; (4) 买 卖 其 他 基 金 份 额, 但 是 国 务 院 另 有 规 定 的 除 外 ; (5) 向 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 出 资 或 者 买 卖 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 发 行 的 股 票 或 者 债 券 ; (6) 买 卖 与 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 有 控 股 关 系 的 股 东 或 者 与 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 有 其 他 重 大 利 害 关 系 的 公 司 发 行 的 证 券 或 者 承 销 期 内 承 销 的 证 券 ; (7) 从 事 内 幕 交 易 操 纵 证 券 交 易 价 格 及 其 他 不 正 当 的 证 券 交 易 活 动 ; (8) 依 照 法 律 行 政 法 规 有 关 法 律 法 规 规 定, 由 国 务 院 证 券 监 督 管 理 机 构 规 定 禁 止 的 其 他 活 动 (9) 法 律 法 规 或 监 管 部 门 取 消 上 述 限 制, 如 适 用 于 本 基 金, 则 本 基 金 投 资 不 再 受 相 关 限 制 2 基 金 投 资 组 合 比 例 限 制 (1) 本 基 金 对 国 内 依 法 发 行 上 市 的 国 债 央 行 票 据 金 融 债 企 业 债 短 期 融 资 券 公 司 债 可 转 换 债 券 ( 含 分 离 型 可 转 换 债 券 ) 资 产 支 持 证 券 债 券 回 购 银 行 存 款 中 期 票 据 次 级 债 券 地 方 政 府 债 券 等 固 定 收 益 类 金 融 工 具 的 投 资 比 例 不 低 于 基 金 资 产 的 80%; (2) 本 基 金 与 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 基 金 持 有 一 家 公 司 发 行 的 证 券 总 和, 不 超 过 该 证 券 的 10%; (3) 本 基 金 进 入 全 国 银 行 间 同 业 市 场 进 行 债 券 回 购 的 资 金 余 额 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 40%; (4) 本 基 金 投 资 于 同 一 原 始 权 益 人 的 各 类 资 产 支 持 证 券 的 比 例, 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 10%; 52

53 (5) 本 基 金 持 有 的 全 部 资 产 支 持 证 券, 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 20%; (6) 本 基 金 持 有 的 同 一 ( 指 同 一 信 用 级 别 ) 资 产 支 持 证 券 的 比 例, 不 得 超 过 该 资 产 支 持 证 券 规 模 的 10%; (7) 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 投 资 于 同 一 原 始 权 益 人 的 各 类 资 产 支 持 证 券, 不 得 超 过 其 各 类 资 产 支 持 证 券 合 计 规 模 的 10%; (8) 本 基 金 应 投 资 于 信 用 级 别 评 级 为 BBB 以 上 ( 含 BBB) 的 资 产 支 持 证 券 基 金 持 有 资 产 支 持 证 券 期 间, 如 果 其 信 用 等 级 下 降 不 再 符 合 投 资 标 准, 应 在 评 级 报 告 发 布 之 日 起 3 个 月 内 予 以 全 部 卖 出 ; (9) 保 持 不 低 于 基 金 资 产 净 值 5% 的 现 金 或 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 ; (10) 法 律 法 规 和 基 金 合 同 规 定 的 其 他 限 制 3 若 将 来 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 的 相 关 规 定 发 生 修 改 或 变 更, 致 使 本 款 前 述 约 定 的 投 资 禁 止 行 为 和 投 资 组 合 比 例 限 制 被 修 改 或 取 消, 基 金 管 理 人 在 依 法 履 行 相 应 程 序 后, 本 基 金 可 相 应 调 整 禁 止 行 为 和 投 资 限 制 规 定 ( 八 ) 投 资 组 合 比 例 调 整 基 金 管 理 人 应 当 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起 六 个 月 内 使 基 金 的 投 资 组 合 比 例 符 合 基 金 合 同 的 约 定 因 证 券 市 场 波 动 上 市 公 司 合 并 基 金 规 模 变 动 等 基 金 管 理 人 之 外 的 因 素 致 使 基 金 投 资 不 符 合 基 金 合 同 约 定 的 投 资 比 例 规 定 的, 基 金 管 理 人 应 当 在 十 个 交 易 日 内 进 行 调 整 法 律 法 规 或 监 管 机 构 另 有 规 定 时, 从 其 规 定 ( 九 ) 基 金 管 理 人 代 表 基 金 行 使 股 东 权 利 的 处 理 原 则 及 方 法 1 不 谋 求 对 上 市 公 司 的 控 股, 不 参 与 所 投 资 上 市 公 司 的 经 营 管 理 ; 2 有 利 于 基 金 资 产 的 安 全 与 增 值 ; 3 基 金 管 理 人 按 照 国 家 有 关 规 定 代 表 基 金 独 立 行 使 股 东 权 利, 保 护 基 金 份 额 持 有 人 的 利 益 ; 4 基 金 管 理 人 按 照 国 家 有 关 规 定 代 表 基 金 独 立 行 使 债 权 人 权 利, 保 护 基 金 份 额 持 有 人 的 利 益 53

54 ( 十 ) 基 金 的 融 资 融 券 本 基 金 可 以 根 据 有 关 法 律 法 规 和 政 策 的 规 定 进 行 融 资 融 券 ( 十 一 ) 基 金 投 资 组 合 报 告 基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 并 对 其 内 容 的 真 实 性 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 基 金 托 管 人 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 根 据 本 基 金 合 同 规 定, 复 核 了 本 报 告 中 的 财 务 指 标 净 值 表 现 和 投 资 组 合 报 告 等 内 容, 保 证 复 核 内 容 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 本 投 资 组 合 报 告 所 载 数 据 截 至 2016 年 3 月 31 日, 本 财 务 数 据 未 经 审 计 1 报 告 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况 序 号 项 目 金 额 ( 元 ) 占 基 金 总 资 产 的 比 例 (%) 1 权 益 投 资 - - 其 中 : 股 票 固 定 收 益 投 资 101,045, 其 中 : 债 券 101,045, 资 产 支 持 证 券 贵 金 属 投 资 金 融 衍 生 品 投 资 买 入 返 售 金 融 资 产 其 中 : 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融 资 产 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合 计 23,089, 其 他 资 产 2,328, 合 计 126,463, 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 股 票 3 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 股 票 4 报 告 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合 序 债 券 品 种 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 54

55 号 (%) 1 国 家 债 券 5,008, 央 行 票 据 金 融 债 券 61,566, 其 中 : 政 策 性 金 融 债 61,566, 企 业 债 券 4,208, 企 业 短 期 融 资 券 10,069, 中 期 票 据 5,994, 可 转 债 14,199, 其 他 合 计 101,045, 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 五 名 债 券 投 资 明 细 序 号 债 券 代 码 债 券 名 称 数 量 ( 张 ) 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 国 开 ,000 20,502, 国 开 ,000 15,256, 国 开 ,320 10,620, 国 开 ,000 10,217, 三 星 CP ,000 10,069, 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 无 资 产 支 持 证 券 投 资 情 况 7 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 五 名 权 证 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 无 权 证 投 资 情 况 8 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 无 贵 金 属 投 资 9 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 交 易 情 况 说 明 9.1 本 期 国 债 期 货 投 资 政 策 本 基 金 本 报 告 期 末 未 投 资 国 债 期 货 55

56 9.2 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 持 仓 和 损 益 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 无 国 债 期 货 投 资 9.3 本 期 国 债 期 货 投 资 评 价 本 基 金 本 报 告 期 末 未 投 资 国 债 期 货 10 投 资 组 合 报 告 附 注 (1) 报 告 期 内 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 没 有 被 监 管 部 门 立 案 调 查, 或 在 报 告 编 制 日 前 一 年 内 受 到 公 开 谴 责 处 罚 (2) 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 中, 没 有 投 资 超 出 基 金 合 同 规 定 备 选 股 票 库 之 外 的 股 票 (3) 其 他 资 产 构 成 序 号 名 称 金 额 ( 元 ) 1 存 出 保 证 金 12, 应 收 证 券 清 算 款 - 3 应 收 股 利 4 应 收 利 息 1,775, 应 收 申 购 款 540, 其 他 应 收 款 7 待 摊 费 用 8 其 他 9 合 计 2,328, (4) 报 告 期 末 持 有 的 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 明 细 序 号 债 券 代 码 债 券 名 称 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 歌 尔 转 债 8,766, (5) 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 股 票 (6) 投 资 组 合 报 告 附 注 的 其 他 文 字 描 述 部 分 由 于 四 舍 五 入 原 因, 分 项 之 和 与 合 计 可 能 有 尾 差 56

57 八 基 金 的 业 绩 基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 诚 实 信 用 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产, 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利, 也 不 保 证 最 低 收 益 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表 现 投 资 有 风 险, 投 资 者 在 做 出 投 资 决 策 前 应 仔 细 阅 读 本 基 金 的 招 募 说 明 书 一 自 基 金 合 同 生 效 以 来 (2012 年 11 月 27 日 ) 至 2016 年 3 月 31 日 基 金 份 额 净 值 增 长 率 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 的 比 较 : 平 安 大 华 添 利 债 券 A 阶 段 份 额 净 值 增 长 率 1 份 额 净 值 增 长 率 标 准 差 2 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 3 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 标 准 差 % 0.04% 0.22% 0.03% 0.28% 0.01% % 0.17% 2.42% 0.08% 0.17% 0.09% % 0.14% -3.41% 0.11% 0.79% 0.03% % 0.20% 5.68% 0.07% -0.70% 0.13% % 0.30% 4.86% 0.11% 6.05% 0.19% % 0.86% 3.17% 0.09% 12.83% 0.77% % 0.14% 2.57% 0.06% -1.39% 0.08% % 0.04% 2.75% 0.07% -1.95% -0.03% % 0.11% 1.26% 0.06% -0.39% 0.05% 自 基 金 合 同 生 效 起 至 今 39.50% 0.37% 20.98% 0.09% 18.52% 0.28% 平 安 大 华 添 利 债 券 C 阶 段 份 额 净 值 增 长 率 1 份 额 净 值 增 长 率 标 准 差 2 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 3 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 标 准 差 % 0.04% 0.22% 0.03% 0.28% 0.01% % 0.17% 2.42% 0.08% -0.13% 0.09% % 0.14% -3.41% 0.11% 0.49% 0.03% 57

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