银河银联系列证券投资基金招募说明书(更新)

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1 银 河 银 联 系 列 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 重 要 提 示 银 河 银 联 系 列 证 券 投 资 基 金 经 中 国 证 监 会 证 监 基 金 字 [2003]65 号 文 批 准 发 起 设 立, 本 基 金 的 基 金 合 同 于 2003 年 8 月 4 日 正 式 生 效 基 金 管 理 人 保 证 招 募 说 明 书 的 内 容 真 实 准 确 完 整 本 招 募 说 明 书 经 中 国 证 监 会 核 准, 但 中 国 证 监 会 对 本 基 金 募 集 的 核 准, 并 不 表 明 其 对 本 基 金 的 价 值 和 收 益 作 出 实 质 性 判 断 或 保 证, 也 不 表 明 投 资 于 本 基 金 没 有 风 险 投 资 有 风 险, 投 资 人 申 购 基 金 时 应 认 真 阅 读 本 招 募 说 明 书 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 预 示 其 未 来 表 现 基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 诚 实 信 用 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产, 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利, 也 不 保 证 最 低 收 益 本 招 募 说 明 书 已 经 本 基 金 基 金 托 管 人 中 国 农 业 银 行 复 核 本 招 募 说 明 书 所 载 内 容 截 止 日 为 2015 年 8 月 4 日, 有 关 财 务 数 据 和 净 值 表 现 截 止 日 为 2015 年 6 月 30 日 原 招 募 说 明 书 与 本 次 更 新 的 招 募 说 明 书 不 一 致 的, 以 本 次 更 新 的 招 募 说 明 书 为 准 1

2 目 录 重 要 提 示... 1 第 一 节 绪 言... 3 第 二 节 释 义... 3 第 三 节 基 金 管 理 人... 7 第 四 节 基 金 托 管 人 第 五 节 相 关 服 务 机 构 第 六 节 基 金 份 额 的 申 购 赎 回 和 转 换 第 七 节 基 金 的 投 资 第 八 节 基 金 的 业 绩 第 九 节 基 金 的 财 产 第 十 节 基 金 资 产 的 估 值 第 十 一 节 基 金 的 收 益 分 配 第 十 二 节 基 金 的 费 用 与 税 收 第 十 三 节 基 金 的 会 计 与 审 计 第 十 四 节 基 金 的 信 息 披 露 第 十 五 节 风 险 揭 示 第 十 六 节 基 金 的 终 止 与 清 算 第 十 七 节 基 金 合 同 的 内 容 摘 要 第 十 八 节 基 金 托 管 协 议 的 内 容 摘 要 第 十 九 节 对 基 金 份 额 持 有 人 的 服 务 第 二 十 节 其 他 应 披 露 事 项 第 二 十 一 节 招 募 说 明 书 的 存 放 及 查 阅 方 式 第 二 十 二 节 备 查 文 件

3 第 一 节 绪 言 本 招 募 说 明 书 依 据 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 等 有 关 法 规 及 银 河 银 联 系 列 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 编 写 本 系 列 基 金 由 相 互 联 系 又 彼 此 独 立 的 多 只 基 金 构 成 各 基 金 拥 有 共 同 的 基 金 发 起 人 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人, 遵 守 同 一 份 基 金 合 同 及 招 募 说 明 书, 但 各 基 金 独 立 运 作, 单 独 适 用 国 家 相 关 的 法 律 法 规 本 招 募 说 明 书 阐 述 了 银 河 银 联 系 列 证 券 投 资 基 金 的 投 资 目 标 策 略 风 险 费 率 等 与 投 资 者 投 资 决 策 有 关 的 全 部 必 要 事 项, 投 资 者 在 作 出 投 资 决 策 前 应 仔 细 阅 读 本 招 募 说 明 书 基 金 管 理 人 承 诺 本 招 募 说 明 书 不 存 在 任 何 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏, 并 对 其 真 实 性 准 确 性 完 整 性 承 担 法 律 责 任 本 基 金 是 根 据 本 招 募 说 明 书 所 载 明 的 资 料 申 请 募 集 的 本 基 金 管 理 人 没 有 委 托 或 授 权 任 何 其 他 人 提 供 未 在 本 招 募 说 明 书 中 载 明 的 信 息, 或 对 本 招 募 说 明 书 作 任 何 解 释 或 者 说 明 本 招 募 说 明 书 根 据 本 基 金 的 基 金 合 同 编 写, 并 经 中 国 证 监 会 核 准 基 金 合 同 是 约 定 基 金 当 事 人 之 间 权 利 义 务 的 法 律 文 件 基 金 投 资 人 自 依 基 金 合 同 取 得 基 金 份 额, 即 成 为 基 金 份 额 持 有 人 和 本 基 金 合 同 的 当 事 人, 其 持 有 基 金 份 额 的 行 为 本 身 即 表 明 其 对 基 金 合 同 的 承 认 和 接 受, 并 按 照 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 享 有 权 利 承 担 义 务 基 金 投 资 人 欲 了 解 基 金 份 额 持 有 人 的 权 利 和 义 务, 应 详 细 查 阅 基 金 合 同 第 二 节 释 义 在 本 招 募 说 明 书 中, 除 非 文 意 另 有 所 指, 下 列 词 语 或 简 称 代 表 如 下 含 义 : 系 列 基 金 或 本 系 列 基 金 : 指 银 河 银 联 系 列 证 券 投 资 基 金, 由 相 互 联 系 但 又 独 立 运 作 的 多 只 基 金 构 成 基 金 : 指 银 河 银 联 系 列 证 券 投 资 基 金 所 包 含 的 各 个 基 金 3

4 各 基 金 独 立 运 作, 单 独 适 用 国 家 相 关 的 法 律 法 规 基 金 合 同 : 指 银 河 银 联 系 列 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 及 基 金 合 同 签 约 方 对 其 的 修 订 招 募 说 明 书 : 指 银 河 银 联 系 列 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 招 募 说 明 书 ( 更 新 ): 指 银 河 银 联 系 列 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 ), 是 本 系 列 基 金 合 同 生 效 后 对 招 募 说 明 书 定 期 更 新 的 文 件 证 券 投 资 基 金 法 : 指 自 2013 年 6 月 1 日 起 实 施 的 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 及 颁 布 机 关 对 其 不 时 做 出 的 修 订 信 息 披 露 管 理 办 法 : 指 2004 年 6 月 8 日 由 中 国 证 监 会 发 布 并 于 2004 年 7 月 1 日 实 施 的 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 基 金 运 作 管 理 办 法 : 指 2014 年 7 月 7 日 由 中 国 证 监 会 发 布 并 于 2014 年 8 月 8 日 实 施 的 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 基 金 销 售 管 理 办 法 : 指 2011 年 6 月 9 日 由 中 国 证 监 会 发 布 并 于 2011 年 10 月 1 日 实 施 的 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 证 券 法 : 指 1998 年 12 月 29 日 经 第 九 届 全 国 人 民 代 表 大 会 常 务 委 员 会 第 六 次 会 议 通 过 并 颁 布 实 施 的 中 华 人 民 共 和 国 证 券 法 及 颁 布 机 关 对 其 的 修 订 中 国 证 监 会 或 证 监 会 : 中 国 银 监 会 : 基 金 发 起 人 : 基 金 管 理 人 : 基 金 托 管 人 : 指 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 指 中 国 银 行 业 监 督 管 理 委 员 会 指 银 河 基 金 管 理 有 限 公 司 指 银 河 基 金 管 理 有 限 公 司 指 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 基 金 份 额 持 有 人 : 指 依 照 基 金 合 同 招 募 说 明 书 或 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 取 得 和 持 有 本 系 列 基 金 份 额 的 基 金 投 资 者 个 人 投 资 者 : 指 依 法 可 以 投 资 开 放 式 证 券 投 资 基 金 的 年 满 18 周 岁 具 有 完 全 民 事 行 为 能 力 的 中 华 人 民 共 和 国 公 民 机 构 投 资 者 : 指 依 法 可 以 投 资 开 放 式 证 券 投 资 基 金 的 在 中 华 人 民 共 和 国 境 内 合 法 注 册 登 记 或 经 有 关 政 府 部 门 批 准 4

5 设 立 的 企 业 法 人 事 业 法 人 社 会 团 体 或 其 他 组 织 直 销 机 构 : 代 销 机 构 : 指 银 河 基 金 管 理 有 限 公 司 指 符 合 中 国 证 监 会 和 中 国 人 民 银 行 有 关 规 定, 并 与 基 金 管 理 人 签 订 了 销 售 代 理 协 议, 代 为 办 理 销 售 服 务 业 务 的 机 构 销 售 机 构 : 注 册 登 记 业 务 : 指 直 销 机 构 及 代 销 机 构 指 基 金 登 记 存 管 过 户 清 算 和 交 收 业 务, 具 体 内 容 包 括 投 资 者 基 金 账 户 的 建 立 和 管 理 基 金 份 额 的 注 册 登 记 清 算 及 交 易 确 认 代 理 发 放 红 利 建 立 并 保 管 持 有 人 名 册 等 注 册 登 记 机 构 : 基 金 账 户 : 指 办 理 基 金 注 册 登 记 业 务 的 机 构 指 注 册 登 记 机 构 为 基 金 投 资 者 开 立 的, 用 以 记 录 各 自 持 有 的 基 金 份 额 余 额 及 其 变 动 情 况 的 账 户 元 : 设 立 募 集 期 : 指 人 民 币 元 指 自 招 募 说 明 书 公 告 之 日 起 到 基 金 合 同 生 效 日 的 时 间, 最 长 不 超 过 3 个 月 存 续 期 : 基 金 合 同 生 效 日 : 指 基 金 合 同 生 效 至 终 止 之 间 的 不 定 期 期 限 指 基 金 合 同 满 足 生 效 条 件 后, 基 金 发 起 人 宣 告 基 金 合 同 生 效 的 日 期 基 金 终 止 日 : 指 基 金 合 同 规 定 的 基 金 终 止 事 由 出 现 后, 按 照 基 金 合 同 规 定 的 程 序 并 经 中 国 证 监 会 批 准 终 止 基 金 的 日 期 工 作 日 : 开 放 日 : T 日 : 指 上 海 证 券 交 易 所 深 圳 证 券 交 易 所 的 正 常 交 易 日 指 销 售 机 构 办 理 申 购 赎 回 等 业 务 的 工 作 日 指 销 售 机 构 受 理 投 资 者 业 务 申 请 的 工 作 日 T + N 日 : 指 自 T 日 起 第 N 个 工 作 日 ( 不 包 含 T 日 ) 权 益 登 记 日 : 指 某 一 特 定 日 期, 届 时 在 持 有 人 名 册 上 所 载 明 的 基 金 份 额 持 有 人 有 权 按 照 基 金 合 同 的 有 关 规 定, 享 有 相 应 的 权 利 5

6 除 息 日 : 银 河 银 联 系 列 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 指 基 金 管 理 人 公 告 的 分 红 方 案 中 确 定 的 将 红 利 从 基 金 净 资 产 中 扣 除 的 日 期 认 购 : 指 在 基 金 设 立 募 集 期 内, 投 资 者 申 请 购 买 基 金 份 额 的 行 为 申 购 : 指 在 基 金 合 同 生 效 后, 投 资 者 申 请 购 买 基 金 份 额 的 行 为 赎 回 : 指 基 金 份 额 持 有 人 按 基 金 合 同 规 定 的 条 件 要 求 基 金 管 理 人 购 回 基 金 份 额 的 行 为 巨 额 赎 回 : 单 个 开 放 日 针 对 某 个 基 金 的 净 赎 回 申 请 超 过 上 一 日 该 基 金 总 份 额 的 10% 时, 为 该 基 金 的 巨 额 赎 回 单 个 开 放 日 的 净 赎 回 申 请, 是 指 该 基 金 份 额 的 赎 回 申 请 加 上 基 金 转 换 中 该 基 金 的 转 出 申 请, 再 扣 除 当 日 发 生 的 该 基 金 份 额 申 购 申 请 及 基 金 转 换 中 该 基 金 的 转 入 申 请 之 和 后 得 到 的 余 额 基 金 转 换 : 指 在 基 金 存 续 期 间, 基 金 份 额 持 有 人 向 基 金 管 理 人 提 出 申 请, 将 其 持 有 的 基 金 份 额 转 换 为 该 基 金 管 理 人 管 理 的 另 一 个 基 金 的 基 金 份 额 基 金 份 额 : 指 基 金 发 起 人 向 不 特 定 的 投 资 者 发 行 的, 表 示 持 有 人 对 基 金 享 有 资 产 所 有 权 收 益 分 配 权 和 其 他 相 关 权 利, 并 承 担 相 应 义 务 的 凭 证 基 金 收 益 : 指 投 资 所 得 的 红 利 股 息 债 券 利 息 买 卖 证 券 价 差 银 行 存 款 利 息 及 其 他 合 法 收 入 基 金 资 产 总 值 : 指 基 金 购 买 的 各 类 证 券 银 行 存 款 本 息 及 从 事 的 其 他 投 资 等 形 成 的 价 值 总 和 基 金 资 产 净 值 : 基 金 资 产 估 值 : 基 金 资 产 总 值 减 去 其 总 负 债 后 的 价 值 指 计 算 评 估 基 金 资 产 与 负 债 的 价 值, 用 以 确 定 基 金 资 产 净 值 和 单 位 资 产 净 值 的 过 程 指 定 媒 体 : 指 中 国 证 监 会 指 定 的 向 社 会 公 众 进 行 信 息 披 露 的 报 刊 互 联 网 网 站 及 其 他 媒 体 6

7 不 可 抗 力 : 银 河 银 联 系 列 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 指 任 何 无 法 预 见 不 能 避 免 无 法 克 服 的 事 件 或 因 素, 包 括 但 不 限 于 : 相 关 法 律 法 规 或 规 章 的 变 更 ; 国 际 国 内 金 融 市 场 风 险 事 故 的 发 生 ; 自 然 或 人 为 破 坏 造 成 的 交 易 系 统 或 交 易 场 所 无 法 正 常 工 作 ; 战 争 或 动 乱 等 第 三 节 基 金 管 理 人 一 基 金 管 理 人 概 况 1 名 称 : 银 河 基 金 管 理 有 限 公 司 2 住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 1568 号 15 层 3 设 立 日 期 :2002 年 6 月 14 日 4 法 定 代 表 人 : 许 国 平 5 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 1568 号 15 层 6 电 话 : 联 系 人 : 罗 琼 8 注 册 资 本 :2 亿 元 人 民 币 9 股 权 结 构 : 持 股 单 位 出 资 额 ( 万 元 ) 占 总 股 本 比 例 中 国 银 河 金 融 控 股 有 限 责 任 公 司 10,000 50% 中 国 石 油 天 然 气 集 团 公 司 2, % 上 海 城 投 ( 集 团 ) 有 限 公 司 2, % 首 都 机 场 集 团 公 司 2, % 湖 南 电 广 传 媒 股 份 有 限 公 司 2, % 合 计 20, % 二 主 要 人 员 情 况 1 基 金 管 理 人 董 事 监 事 经 理 及 其 他 高 级 管 理 人 员 董 事 长 许 国 平 先 生, 中 共 党 员, 经 济 学 博 士 历 任 中 国 人 民 银 行 国 际 司 处 长 东 京 代 表 处 代 表 研 究 局 调 研 员 金 融 稳 定 局 体 改 处 处 长, 中 央 汇 金 投 资 7

8 有 限 责 任 公 司 建 行 股 权 管 理 部 主 任, 中 国 银 河 投 资 管 理 有 限 公 司 总 经 理 现 任 中 国 银 河 金 融 控 股 有 限 责 任 公 司 董 事 副 总 经 理 党 委 委 员 董 事 刘 立 达 先 生, 中 共 党 员, 英 国 威 尔 士 大 学 ( 班 戈 ) 金 融 MBA 现 任 中 国 银 河 金 融 控 股 有 限 责 任 公 司 战 略 发 展 部 总 经 理 综 合 管 理 部 总 经 理 1988 年 至 2008 年 在 中 国 人 民 银 行 总 行 工 作, 历 任 金 融 研 究 所 国 内 金 融 研 究 室 助 理 研 究 员, 研 究 局 金 融 市 场 处 主 任 科 员 货 币 政 策 处 副 调 研 员 2008 年 6 月 进 入 中 国 银 河 金 控, 曾 任 股 权 管 理 运 营 部 总 经 理 银 河 保 险 经 纪 公 司 董 事 董 事 王 志 强 先 生, 中 共 党 员, 工 商 管 理 硕 士 2006 年 3 月 被 选 举 为 银 河 基 金 管 理 有 限 公 司 第 二 届 董 事 会 董 事, 第 三 届 董 事 会 连 任 历 任 上 海 机 电 ( 集 团 ) 公 司 科 长 处 长 总 会 计 师, 上 海 久 事 公 司 计 财 部 副 总, 上 海 市 城 市 建 设 投 资 开 发 总 公 司 计 财 部 副 总 经 理 副 总 会 计 师 等 职 现 任 上 海 市 城 市 建 设 投 资 开 发 总 公 司 副 总 经 理 董 事 熊 人 杰 先 生, 大 学 本 科 学 历 2006 年 3 月 被 选 举 为 银 河 基 金 管 理 有 限 公 司 第 二 届 董 事 会 董 事, 第 三 届 董 事 会 连 任 曾 任 职 于 湖 南 人 造 板 厂 进 出 口 公 司 湖 南 省 广 电 总 公 司 湖 南 电 广 传 媒 股 份 有 限 公 司 现 任 深 圳 市 达 晨 创 业 投 资 公 司 副 总 裁 董 事 唐 光 明 先 生, 中 共 党 员, 硕 士 研 究 生 学 历 2011 年 10 月 被 选 举 为 银 河 基 金 管 理 有 限 公 司 第 三 届 董 事 会 董 事 历 任 中 国 船 舶 工 业 总 公 司 综 合 计 划 司 投 资 一 处 科 员, 金 飞 民 航 经 济 发 展 中 心 项 目 经 理, 首 都 机 场 集 团 公 司 业 务 经 理 现 任 首 都 机 场 集 团 公 司 资 本 运 营 部 副 总 经 理 董 事 周 远 鸿 先 生, 中 共 党 员, 高 级 会 计 师, 澳 大 利 亚 新 南 威 尔 士 大 学 国 际 商 学 硕 士 研 究 生 历 任 中 国 石 油 天 然 气 股 份 有 限 公 司 天 然 气 与 管 道 分 公 司 财 务 处 副 处 长 中 国 石 油 天 然 气 股 份 有 限 公 司 资 本 运 营 部 股 权 管 理 处 处 长 现 任 中 国 石 油 天 然 气 集 团 公 司 ( 中 国 石 油 天 然 气 股 份 有 限 公 司 ) 专 职 监 事 ( 任 中 银 国 际 证 券 有 限 责 任 公 司 和 昆 仑 信 托 有 限 责 任 公 司 等 董 事 昆 仑 保 险 经 纪 股 份 有 限 公 司 等 监 事 ) 董 事 尤 象 都 先 生, 中 共 党 员, 硕 士 研 究 生 学 历 2011 年 10 月 被 选 举 为 银 河 基 金 管 理 有 限 公 司 第 三 届 董 事 会 董 事 历 任 国 家 经 济 体 制 改 革 委 员 会 宏 观 司 财 税 处 投 资 处 副 处 长, 中 信 实 业 银 行 北 京 分 行 ( 后 为 总 行 营 业 部 ) 办 公 室 副 8

9 主 任 ( 主 持 工 作 ) 信 贷 部 副 总 经 理 兼 综 合 处 处 长 资 产 保 全 部 副 总 经 理 支 行 管 理 处 副 处 长 ( 主 持 工 作 ) 西 单 支 行 负 责 人, 财 政 部 综 合 司 综 合 处 副 处 长 处 长, 兴 业 银 行 北 京 分 行 月 坛 支 行 行 长, 中 国 银 河 金 融 控 股 有 限 责 任 公 司 投 资 部 负 责 人, 银 河 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理 现 任 银 河 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理 独 立 董 事 王 福 山 先 生, 大 学 本 科 学 历, 高 级 工 程 师 2002 年 6 月 被 选 举 为 银 河 基 金 管 理 有 限 公 司 第 一 届 董 事 会 董 事, 第 二 届 和 第 三 届 董 事 会 连 任 历 任 北 京 大 学 教 师, 国 家 地 震 局 副 司 长, 中 国 人 民 保 险 公 司 部 门 总 经 理, 中 国 人 保 信 托 投 资 公 司 副 董 事 长, 深 圳 阳 光 基 金 管 理 公 司 董 事 长 等 职 现 任 中 国 人 寿 保 险 公 司 巡 视 员 独 立 董 事 沈 祥 荣 先 生, 中 共 党 员, 硕 士, 工 程 师 2010 年 11 月 被 选 举 为 银 河 基 金 管 理 有 限 公 司 第 三 届 董 事 会 董 事 历 任 国 家 计 委 经 委 国 务 院 办 公 厅 副 处 长 处 长 副 局 长, 中 国 华 诚 集 团 董 事 长, 第 十 届 上 海 市 政 协 委 员 现 任 上 海 黄 金 交 易 所 党 委 书 记 理 事 长 独 立 董 事 郭 田 勇 先 生, 中 央 财 经 大 学 金 融 学 院 教 授 博 士 生 导 师, 中 央 财 经 大 学 中 国 银 行 业 研 究 中 心 主 任 亚 洲 开 发 银 行 高 级 顾 问 中 国 人 民 银 行 货 币 政 策 委 员 会 咨 询 专 家 中 国 银 监 会 外 聘 专 家 中 国 支 付 清 算 协 会 互 联 网 金 融 专 家 委 员 会 委 员 中 国 国 际 金 融 学 会 理 事 独 立 董 事 李 笑 明 先 生, 中 共 党 员, 经 济 师 历 任 中 国 人 民 银 行 国 家 外 汇 管 理 局 办 公 室 副 主 任 主 任 ; 国 家 外 汇 管 理 局 办 公 室 副 主 任 主 任 ; 中 央 汇 金 投 资 有 限 公 司 副 总 经 理 ; 中 再 保 国 开 行 董 事 监 事 长 李 立 生 先 生, 中 共 党 员, 硕 士 研 究 生 学 历 历 任 建 设 部 标 准 定 额 研 究 所 助 理 研 究 员, 中 国 华 融 信 托 投 资 公 司 证 券 总 部 研 究 发 展 部 副 经 理, 中 国 银 河 证 券 有 限 责 任 公 司 研 究 中 心 综 合 研 究 部 副 经 理, 银 河 基 金 管 理 有 限 公 司 筹 备 组 成 员, 银 河 基 金 管 理 有 限 公 司 研 究 部 总 监 基 金 管 理 部 总 监 基 金 经 理 金 融 工 程 部 总 监 产 品 规 划 部 总 监 督 察 长 等 职 监 事 朱 洪 先 生, 中 共 党 员, 经 济 学 硕 士, 高 级 经 济 师 历 任 中 国 工 商 银 行 华 融 信 托 投 资 公 司 华 东 分 部 总 经 理 远 东 房 地 产 公 司 总 经 理 ; 银 河 证 券 上 海 总 部 党 委 书 记 总 经 理 公 司 纪 检 委 员 ; 亚 洲 证 券 ( 银 河 证 券 党 委 派 任 ) 总 裁 党 委 书 记 ; 银 河 保 险 经 纪 公 司 总 经 理 董 事 长 等 职, 现 任 中 国 银 河 投 资 管 理 有 9

10 限 公 司 董 事 银 河 银 联 系 列 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 监 事 吴 磊 先 生, 中 共 党 员, 博 士 研 究 生 学 历 2013 年 8 月 被 选 举 为 银 河 基 金 管 理 有 限 公 司 第 三 届 监 事 会 监 事 先 后 任 职 于 中 融 基 金 管 理 有 限 公 司 银 河 基 金 管 理 有 限 公 司 现 为 银 河 基 金 管 理 有 限 公 司 员 工 总 经 理 尤 象 都 先 生, 中 共 党 员, 硕 士 研 究 生 学 历 历 任 国 家 经 济 体 制 改 革 委 员 会 宏 观 司 财 税 处 投 资 处 副 处 长, 中 信 实 业 银 行 北 京 分 行 ( 后 为 总 行 营 业 部 ) 办 公 室 副 主 任 ( 主 持 工 作 ) 信 贷 部 副 总 经 理 兼 综 合 处 处 长 资 产 保 全 部 副 总 经 理 支 行 管 理 处 副 处 长 ( 主 持 工 作 ) 西 单 支 行 负 责 人, 财 政 部 综 合 司 综 合 处 副 处 长 处 长, 兴 业 银 行 北 京 分 行 月 坛 支 行 行 长, 中 国 银 河 金 融 控 股 有 限 责 任 公 司 投 资 部 负 责 人, 银 河 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理 等 职 副 总 经 理 陈 勇 先 生, 中 共 党 员, 大 学 本 科 学 历 历 任 哈 尔 滨 证 券 公 司 友 谊 路 证 券 交 易 营 业 部 电 脑 部 经 理 副 总 经 理, 联 合 证 券 有 限 责 任 公 司 哈 尔 滨 和 平 路 营 业 部 总 经 理 投 资 银 行 总 部 高 级 经 理, 中 国 银 河 证 券 有 限 责 任 公 司 总 裁 办 公 室 ( 党 委 办 公 室 ) 副 主 任, 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司 总 裁 办 公 室 ( 党 委 办 公 室 ) 副 主 任 ( 主 持 工 作 ), 中 国 银 河 金 融 控 股 有 限 责 任 公 司 战 略 发 展 部 执 行 总 经 理 督 察 长 董 伯 儒 先 生, 中 共 党 员, 博 士 研 究 生 学 历 历 任 中 国 东 方 信 托 投 资 公 司 经 理, 中 国 银 河 证 券 有 限 责 任 公 司 基 金 部 高 级 经 理, 银 河 基 金 管 理 有 限 公 司 支 持 保 障 部 总 监 等 职 现 兼 任 银 河 基 金 管 理 有 限 公 司 监 察 部 总 监 2 基 金 经 理 小 组 情 况 简 介 银 河 稳 健 证 券 投 资 基 金 现 任 基 金 经 理 : 钱 睿 南 先 生, 硕 士 研 究 生 学 历,14 年 证 券 从 业 经 历 曾 先 后 在 中 国 华 融 信 托 投 资 公 司 中 国 银 河 证 券 有 限 责 任 公 司 工 作 2002 年 6 月 加 入 银 河 基 金 管 理 有 限 公 司, 历 任 交 易 主 管, 基 金 经 理 助 理, 银 河 创 新 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 银 丰 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 2008 年 2 月 起 担 任 银 河 稳 健 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理,2015 年 4 月 起 担 任 银 河 现 代 服 务 主 题 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理,2015 年 6 月 起 担 任 银 河 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理, 现 任 总 经 理 助 理 股 票 投 资 部 总 监 10

11 银 河 稳 健 证 券 投 资 基 金 历 任 基 金 经 理 : 李 立 生 先 生,2003 年 8 月 至 2005 年 6 月 ; 杨 典 先 生,2005 年 6 月 至 2007 年 1 月 ; 王 劲 松 先 生,2007 年 1 月 至 2008 年 4 月 ; 王 忠 波 先 生,2008 年 4 月 至 2009 年 8 月 ; 钱 睿 南 先 生,2008 年 2 月 至 今 银 河 收 益 证 券 投 资 基 金 现 任 基 金 经 理 : 韩 晶 先 生, 中 共 党 员, 本 科 学 历,13 年 证 券 从 业 经 历, 先 后 就 职 于 中 国 民 族 证 券 有 限 责 任 公 司 上 海 证 券 营 业 部 固 定 收 益 部, 期 间 从 事 交 易 清 算 产 品 设 计 投 资 管 理 等 工 作 2008 年 6 月 加 入 银 河 基 金 管 理 有 限 公 司, 从 事 固 定 收 益 产 品 研 究 工 作, 历 任 债 券 经 理 助 理 债 券 经 理 银 河 收 益 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理,2011 年 8 月 起 担 任 银 河 银 信 添 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理,2012 年 11 月 起 担 任 银 河 领 先 债 券 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理,2014 年 7 月 起 担 任 银 河 收 益 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理,2015 年 4 月 起 担 任 银 河 鑫 利 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理,2015 年 6 月 起 担 任 银 河 鸿 利 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 银 河 收 益 证 券 投 资 基 金 历 任 基 金 经 理 : 毛 卫 文 女 士,2003 年 8 月 至 2006 年 3 月 ; 索 峰 先 生,2006 年 3 月 至 2011 年 8 月 ; 韩 晶 先 生,2010 年 1 月 至 2013 年 3 月 ; 张 矛 先 生,2011 年 8 月 至 2014 年 7 月 韩 晶 先 生,2014 年 7 月 至 今 3 投 资 决 策 委 员 会 成 员 总 经 理 尤 象 都 先 生 副 总 经 理 陈 勇 先 生, 总 经 理 助 理 兼 固 定 收 益 部 总 监 索 峰 先 生 总 经 理 助 理 兼 股 票 投 资 部 总 监 钱 睿 南 先 生 研 究 部 总 监 刘 风 华 女 士 上 述 人 员 之 间 均 无 近 亲 属 关 系 三 基 金 管 理 人 的 职 责 基 金 管 理 人 应 严 格 依 法 履 行 下 列 职 责 : 1 依 法 募 集 本 基 金, 办 理 或 者 委 托 经 中 国 证 监 会 认 定 的 其 他 机 构 代 为 办 理 基 金 份 额 的 发 售 申 购 赎 回 和 登 记 事 宜 ; 2 办 理 本 基 金 备 案 手 续 ; 3 对 所 管 理 的 不 同 基 金 财 产 分 别 管 理 分 别 记 账, 进 行 证 券 投 资 ; 11

12 4 按 照 基 金 合 同 的 约 定 确 定 基 金 收 益 分 配 方 案, 及 时 向 基 金 份 额 持 有 人 分 配 收 益 ; 5 进 行 基 金 会 计 核 算 并 编 制 基 金 财 务 会 计 报 告 ; 6 编 制 中 期 和 年 度 基 金 报 告 ; 7 计 算 并 公 告 基 金 资 产 净 值, 确 定 基 金 份 额 申 购 赎 回 价 格 ; 8 办 理 与 基 金 财 产 管 理 业 务 活 动 有 关 的 信 息 披 露 事 项 ; 9 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ; 10 保 存 基 金 财 产 管 理 业 务 活 动 的 记 录 账 册 报 表 和 其 他 相 关 资 料 ; 11 以 基 金 管 理 人 名 义, 代 表 基 金 份 额 持 有 人 利 益 行 使 诉 讼 权 利 或 者 实 施 其 他 法 律 行 为 ; 12 中 国 证 监 会 规 定 的 其 他 职 责 四 基 金 管 理 人 的 承 诺 1 基 金 管 理 人 将 根 据 基 金 合 同 的 规 定, 按 照 招 募 说 明 书 列 明 的 投 资 目 标 理 念 策 略 及 限 制 等 全 权 处 理 本 系 列 基 金 的 投 资 2 基 金 管 理 人 严 格 遵 守 证 券 法 证 券 投 资 基 金 法 信 息 披 露 管 理 办 法 基 金 运 作 管 理 办 法 和 基 金 销 售 管 理 办 法 建 立 健 全 内 部 控 制 制 度, 采 取 有 效 措 施, 防 止 下 列 行 为 的 发 生 : (1) 不 同 基 金 之 间 相 互 投 资 ; (2) 以 基 金 的 名 义 使 用 不 属 于 该 基 金 名 下 的 资 金 买 卖 证 券 ; (3) 从 事 任 何 形 式 的 证 券 承 销 或 者 从 事 除 国 家 债 券 以 外 的 其 他 证 券 自 营 业 务 ; (4) 动 用 银 行 信 贷 资 金 从 事 基 金 投 资 ; (5) 将 基 金 财 产 用 于 抵 押 担 保 资 金 拆 借 或 者 贷 款 ; (6) 从 事 证 券 信 用 交 易 ; (7) 以 基 金 财 产 进 行 房 地 产 投 资 ; (8) 从 事 可 能 使 基 金 财 产 承 担 无 限 责 任 的 投 资 ; (9) 将 基 金 财 产 投 资 于 与 基 金 托 管 人 或 者 基 金 管 理 人 有 利 害 关 系 的 公 司 发 行 的 证 券 ; (10) 有 关 法 律 法 规 规 章 及 基 金 合 同 规 定 禁 止 从 事 的 其 他 行 为 12

13 法 律 法 规 或 监 管 部 门 对 上 述 限 制 另 有 规 定 时 从 其 规 定 3 基 金 管 理 人 将 加 强 人 员 管 理, 强 化 职 业 操 守, 督 促 和 约 束 员 工 遵 守 国 家 有 关 法 律 法 规 及 行 业 规 范, 诚 实 信 用 勤 勉 尽 责, 不 从 事 以 下 行 为 : (1) 越 权 或 违 规 经 营 ; (2) 违 反 基 金 合 同 或 托 管 协 议 ; (3) 故 意 损 害 基 金 份 额 持 有 人 或 其 他 基 金 合 同 当 事 人 的 合 法 权 益 ; (4) 在 向 中 国 证 监 会 报 送 的 资 料 中 弄 虚 作 假 ; (5) 拒 绝 干 扰 阻 挠 或 严 重 影 响 中 国 证 监 会 依 法 监 管 ; (6) 玩 忽 职 守 滥 用 职 权 ; (7) 泄 露 在 任 职 期 间 知 悉 的 有 关 证 券 基 金 的 商 业 秘 密 尚 未 依 法 公 开 的 基 金 投 资 内 容 基 金 投 资 计 划 等 信 息 ; (8) 违 反 证 券 交 易 场 所 业 务 规 则, 利 用 对 敲 倒 对 仓 等 手 段 操 纵 市 场 价 格, 扰 乱 市 场 秩 序 ; (9) 在 公 开 信 息 披 露 中 故 意 含 有 虚 假 误 导 欺 诈 成 分 ; (10) 其 他 法 律 行 政 法 规 以 及 中 国 证 监 会 禁 止 的 行 为 4 基 金 经 理 承 诺 (1) 依 照 有 关 法 律 法 规 和 基 金 合 同 的 规 定, 本 着 谨 慎 的 原 则 为 基 金 份 额 持 有 人 谋 取 最 大 利 益 ; (2) 不 利 用 职 务 之 便 为 自 己 被 代 理 人 被 代 表 人 受 雇 人 或 任 何 其 他 第 三 人 谋 取 不 当 利 益 ; (3) 不 泄 漏 在 任 职 期 间 知 悉 的 有 关 证 券 基 金 的 商 业 秘 密, 尚 未 依 法 公 开 的 基 金 投 资 内 容 基 金 投 资 计 划 等 信 息 五 基 金 管 理 人 的 内 部 控 制 制 度 基 金 管 理 人 的 内 部 风 险 控 制 体 系 包 括 内 控 架 构 体 系 管 理 制 度 体 系 和 风 险 定 位 管 理 系 统 等 其 中, 内 控 架 构 体 系 分 成 员 工 自 律 各 部 门 内 设 风 险 经 理 的 监 督 和 检 查 总 经 理 领 导 下 的 监 察 部 的 监 督 和 检 查 董 事 会 领 导 下 的 专 门 委 员 会 及 督 察 长 办 公 室 的 监 督 和 指 导 等 四 个 层 次 ; 与 此 相 适 应, 基 金 管 理 人 建 立 了 一 个 多 层 次 的 管 理 制 度 体 系 来 加 强 和 完 善 内 部 风 险 控 制, 包 括 公 司 章 程 内 部 控 制 指 引 基 本 管 理 制 度 部 门 管 理 暂 行 办 法 与 业 务 手 册 等 五 个 层 次 ; 风 险 定 位 管 理 系 统 则 13

14 是 在 分 析 公 司 业 务 和 流 程 中 的 风 险 点 评 估 风 险 的 大 小 和 等 级 针 对 潜 在 风 险 点 制 定 相 应 的 控 制 措 施 等 基 础 上 形 成 的 风 险 管 理 信 息 系 统 基 金 管 理 人 将 根 据 国 内 外 市 场 形 势 的 变 化, 对 内 部 风 险 控 制 体 系 进 行 及 时 的 修 整 和 完 善 基 金 管 理 人 据 内 部 控 制 指 引 制 定 了 监 察 稽 核 制 度 财 务 管 理 制 度 人 力 资 源 管 理 制 度 等 基 本 制 度 和 一 系 列 部 门 规 章 制 度 业 务 操 作 程 序 与 风 险 控 制 措 施, 从 而 进 一 步 防 范 风 险, 保 护 基 金 财 产 的 安 全 与 完 整, 促 进 各 项 经 营 活 动 的 有 效 实 施 (1) 监 察 稽 核 制 度 基 金 管 理 人 在 董 事 会 专 门 设 立 了 合 规 审 查 与 风 险 控 制 委 员 会, 并 下 设 督 察 长 办 公 室 作 为 其 常 设 机 构, 负 责 对 公 司 的 经 营 管 理 情 况 进 行 审 查, 指 导 公 司 监 察 部 的 日 常 工 作 督 察 长 可 列 席 公 司 的 任 何 会 议, 每 季 出 具 独 立 的 监 察 稽 核 报 告, 分 别 报 送 监 管 机 构 及 董 事 会 如 发 现 有 重 大 违 规 违 法 行 为, 督 察 长 将 立 即 向 中 国 证 监 会 合 规 审 查 与 风 险 控 制 委 员 会 及 公 司 董 事 长 报 告 (2) 财 务 管 理 制 度 基 金 管 理 人 的 公 司 财 务 管 理 与 基 金 会 计 核 算 严 格 区 分 公 司 财 务 管 理 主 要 通 过 严 格 执 行 国 家 有 关 会 计 政 策 制 度 和 准 则, 如 实 准 确 地 反 映 公 司 各 项 业 务 活 动 及 成 本 开 支 情 况 与 此 同 时, 基 金 管 理 人 制 定 了 基 金 会 计 工 作 操 作 流 程 和 会 计 岗 位 工 作 手 册, 根 据 全 面 性 独 立 性 相 互 制 约 等 原 则 针 对 各 个 风 险 点 建 立 起 了 严 密 的 基 金 会 计 控 制 系 统 (3) 人 力 资 源 管 理 制 度 人 力 资 源 管 理 制 度 是 规 范 公 司 员 工 行 为 激 发 员 工 的 积 极 性 和 创 造 性 提 高 员 工 素 质 和 工 作 效 率 保 护 员 工 的 正 当 权 利 促 进 公 司 发 展 的 制 度 基 础 为 此, 基 金 管 理 人 建 立 了 一 整 套 科 学 化 标 准 化 的 聘 用 培 训 考 评 晋 升 及 淘 汰 制 度 体 系, 提 高 员 工 业 务 与 道 德 素 质, 努 力 塑 造 出 业 内 一 流 的 员 工 队 伍 (4) 投 资 控 制 制 度 i. 投 资 决 策 与 执 行 相 分 离 投 资 决 策 委 员 会 负 责 制 定 投 资 原 则 并 审 定 资 产 配 置 比 例, 基 金 经 理 小 组 在 投 资 决 策 委 员 会 确 定 的 范 围 内, 负 责 确 定 与 实 施 投 资 策 略 进 行 具 体 的 证 券 选 择 构 建 和 调 整 投 资 组 合 并 下 达 投 资 指 令, 中 央 交 易 室 交 易 员 负 责 交 易 执 行 ; ii. 投 资 决 策 权 限 控 制 基 金 经 理 小 组 对 单 只 证 券 投 资 超 过 一 定 比 例 14

15 的, 须 提 交 书 面 报 告, 经 投 资 总 监 或 投 资 决 策 委 员 会 ( 视 投 资 比 例 而 定 ) 批 准 后 才 能 执 行 ; iii. 警 示 性 控 制 中 央 交 易 室 对 有 问 题 的 交 易 指 令 进 行 预 警, 并 在 投 资 组 合 中 各 类 资 产 的 投 资 比 例 将 达 到 法 规 和 公 司 规 定 的 比 例 限 制 时 进 行 预 警 对 投 资 比 例 的 预 警 是 通 过 交 易 系 统 设 置 各 类 资 产 投 资 比 例 的 预 警 线, 在 达 到 接 近 限 制 比 例 前 的 某 一 数 值 时, 系 统 自 动 预 警, 中 央 交 易 室 及 时 向 基 金 经 理 小 组 反 馈 预 警 情 况 ; iv. 禁 止 性 控 制 根 据 法 律 法 规 和 公 司 规 定 的 禁 止 行 为, 制 定 证 券 投 资 限 制 表, 包 括 受 限 制 的 证 券 和 受 限 制 的 行 为 ( 如 反 向 交 易 对 敲 和 单 只 证 券 投 资 的 一 定 比 例 等 ) 基 金 经 理 小 组 构 建 组 合 时 不 能 突 破 这 些 限 制, 同 时 中 央 交 易 室 对 此 进 行 监 控, 通 过 预 先 的 设 定, 交 易 系 统 能 对 这 些 情 况 进 行 自 动 提 示 和 限 制 ; v. 一 致 性 控 制 对 基 金 经 理 小 组 下 达 的 投 资 交 易 指 令 交 易 员 输 入 交 易 系 统 的 交 易 指 令 和 基 金 会 计 成 交 回 报 进 行 一 致 性 复 核, 确 保 交 易 指 令 得 到 准 确 执 行 ; vi. 多 重 监 控 和 反 馈 中 央 交 易 室 对 投 资 行 为 进 行 一 线 监 控 ( 包 括 上 述 警 示 性 控 制 和 禁 止 性 控 制 ) 中 央 交 易 室 本 身 同 时 受 基 金 经 理 小 组 及 监 察 稽 核 的 双 重 监 控 : 基 金 经 理 小 组 监 控 交 易 指 令 的 正 确 执 行 ; 监 察 稽 核 部 门 监 控 有 问 题 的 交 易 (5) 会 计 控 制 制 度 i. 具 有 基 金 会 计 核 算 办 法 和 会 计 核 算 业 务 的 操 作 及 控 制 规 程, 确 保 会 计 业 务 有 章 可 循 ; ii. 按 照 相 互 制 约 原 则, 建 立 了 基 金 会 计 业 务 的 双 人 复 核 制 度 以 及 与 托 管 行 相 关 业 务 的 相 互 核 查 监 督 制 度 ; iii. 为 了 防 范 基 金 会 计 在 资 金 头 寸 管 理 上 出 现 透 支 风 险, 制 定 了 资 金 头 寸 管 理 制 度 ; iv. 制 定 了 完 善 的 档 案 保 管 和 财 务 交 接 制 度 (6) 技 术 系 统 控 制 制 度 为 保 证 技 术 系 统 的 安 全 稳 定 运 行, 公 司 对 硬 件 设 备 的 安 全 运 行 数 据 传 输 15

16 与 网 络 安 全 管 理 软 硬 件 的 维 护 数 据 的 备 份 信 息 技 术 人 员 操 作 管 理 危 机 处 理 等 方 面 都 制 定 了 完 善 的 制 度 第 四 节 基 金 托 管 人 ( 一 ) 基 金 托 管 人 情 况 1 基 本 情 况 名 称 : 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 ( 简 称 中 国 农 业 银 行 ) 住 所 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 69 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 28 号 凯 晨 世 贸 中 心 东 座 法 定 代 表 人 : 刘 士 余 成 立 日 期 :2009 年 1 月 15 日 批 准 设 立 机 关 和 批 准 设 立 文 号 : 中 国 银 监 会 银 监 复 [2009]13 号 基 金 托 管 业 务 批 准 文 号 : 中 国 证 监 会 证 监 基 字 [1998]23 号 注 册 资 本 :32,479,411.7 万 元 人 民 币 存 续 期 间 : 持 续 经 营 联 系 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 林 葛 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 是 中 国 金 融 体 系 的 重 要 组 成 部 分, 总 行 设 在 北 京 经 国 务 院 批 准, 中 国 农 业 银 行 整 体 改 制 为 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 并 于 2009 年 1 月 15 日 依 法 成 立 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 承 继 原 中 国 农 业 银 行 全 部 资 产 负 债 业 务 机 构 网 点 和 员 工 中 国 农 业 银 行 网 点 遍 布 中 国 城 乡, 成 为 国 内 网 点 最 多 业 务 辐 射 范 围 最 广, 服 务 领 域 最 广, 服 务 对 象 最 多, 业 务 功 能 齐 全 的 大 型 国 有 商 业 银 行 之 一 在 海 外, 中 国 农 业 银 行 同 样 通 过 自 己 的 努 力 赢 得 了 良 好 的 信 誉, 每 年 位 居 财 富 世 界 500 强 企 业 之 列 作 为 一 家 城 乡 并 举 联 通 国 际 功 能 齐 备 的 大 型 国 有 商 业 银 行, 中 国 农 业 银 行 一 贯 秉 承 以 客 户 为 中 心 的 经 营 理 念, 坚 持 审 慎 稳 健 经 营 可 持 续 发 展, 立 足 县 域 和 城 市 两 大 市 场, 实 施 差 异 化 竞 争 策 略, 着 力 打 造 伴 你 成 长 服 务 品 牌, 依 托 覆 盖 全 国 的 分 支 机 构 庞 大 的 电 子 化 网 络 和 多 元 化 的 金 融 产 品, 致 力 为 广 大 客 户 提 供 优 质 的 金 融 服 务, 与 广 大 客 户 共 创 价 值 共 同 成 长 16

17 中 国 农 业 银 行 是 中 国 第 一 批 开 展 托 管 业 务 的 国 内 商 业 银 行, 经 验 丰 富, 服 务 优 质, 业 绩 突 出,2004 年 被 英 国 全 球 托 管 人 评 为 中 国 最 佳 托 管 银 行 2007 年 中 国 农 业 银 行 通 过 了 美 国 SAS70 内 部 控 制 审 计, 并 获 得 无 保 留 意 见 的 SAS70 审 计 报 告, 表 明 了 独 立 公 正 第 三 方 对 中 国 农 业 银 行 托 管 服 务 运 作 流 程 的 风 险 管 理 内 部 控 制 的 健 全 有 效 性 的 全 面 认 可 中 国 农 业 银 行 着 力 加 强 能 力 建 设, 品 牌 声 誉 进 一 步 提 升, 在 2010 年 首 届 金 牌 理 财 TOP10 颁 奖 盛 典 中 成 绩 突 出, 获 最 佳 托 管 银 行 奖 2010 年 再 次 荣 获 首 席 财 务 官 杂 志 颁 发 的 最 佳 资 产 托 管 奖 中 国 农 业 银 行 证 券 投 资 基 金 托 管 部 于 1998 年 5 月 经 中 国 证 监 会 和 中 国 人 民 银 行 批 准 成 立,2004 年 9 月 更 名 为 托 管 业 务 部, 内 设 养 老 金 管 理 中 心 技 术 保 障 处 营 运 中 心 委 托 资 产 托 管 处 保 险 资 产 托 管 处 证 券 投 资 基 金 托 管 处 境 外 资 产 托 管 处 综 合 管 理 处 风 险 管 理 处, 拥 有 先 进 的 安 全 防 范 设 施 和 基 金 托 管 业 务 系 统 2 主 要 人 员 情 况 中 国 农 业 银 行 托 管 业 务 部 现 有 员 工 140 余 名, 其 中 高 级 会 计 师 高 级 经 济 师 高 级 工 程 师 律 师 等 专 家 10 余 名, 服 务 团 队 成 员 专 业 水 平 高 业 务 素 质 好 服 务 能 力 强, 高 级 管 理 层 均 有 20 年 以 上 金 融 从 业 经 验 和 高 级 技 术 职 称, 精 通 国 内 外 证 券 市 场 的 运 作 3 基 金 托 管 业 务 经 营 情 况 截 止 到 2015 年 6 月 30 日, 中 国 农 业 银 行 托 管 的 封 闭 式 证 券 投 资 基 金 和 开 放 式 证 券 投 资 基 金 共 287 只, 包 括 富 国 天 源 平 衡 混 合 型 证 券 投 资 基 金 华 夏 平 稳 增 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 大 成 积 极 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 大 成 景 阳 领 先 股 票 型 证 券 投 资 基 金 大 成 创 新 成 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 长 盛 同 德 主 题 增 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 博 时 内 需 增 长 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 汉 盛 证 券 投 资 基 金 裕 隆 证 券 投 资 基 金 景 福 证 券 投 资 基 金 鸿 阳 证 券 投 资 基 金 丰 和 价 值 证 券 投 资 基 金 久 嘉 证 券 投 资 基 金 长 盛 成 长 价 值 证 券 投 资 基 金 宝 盈 鸿 利 收 益 证 券 投 资 基 金 大 成 价 值 增 长 证 券 投 资 基 金 大 成 债 券 投 资 基 金 银 河 稳 健 证 券 投 资 基 金 银 河 收 益 证 券 投 资 基 金 长 盛 中 信 全 债 指 数 增 强 型 债 券 投 资 基 金 长 信 利 息 收 益 开 放 式 证 券 投 资 基 金 长 盛 动 态 精 选 证 券 投 资 基 金 景 顺 长 城 内 需 增 长 开 放 式 证 券 投 资 基 金 万 家 增 强 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 大 成 精 选 增 值 混 合 型 证 券 投 资 基 金 长 信 银 利 精 选 开 放 式 证 券 投 资 基 金 富 国 天 瑞 强 势 地 区 精 选 混 合 型 证 券 投 资 基 金 鹏 华 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金 中 海 分 红 增 利 混 合 型 证 券 投 资 基 金 国 泰 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金 新 华 优 选 分 红 混 合 型 证 券 投 资 基 金 交 银 施 罗 德 精 选 股 票 证 券 投 资 基 金 泰 达 宏 利 货 币 市 17

18 场 基 金 交 银 施 罗 德 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金 景 顺 长 城 资 源 垄 断 股 票 型 证 券 投 资 基 金 大 成 沪 深 300 指 数 证 券 投 资 基 金 信 诚 四 季 红 混 合 型 证 券 投 资 基 金 富 国 天 时 货 币 市 场 基 金 富 兰 克 林 国 海 弹 性 市 值 股 票 型 证 券 投 资 基 金 益 民 货 币 市 场 基 金 长 城 安 心 回 报 混 合 型 证 券 投 资 基 金 中 邮 核 心 优 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 景 顺 长 城 内 需 增 长 贰 号 股 票 型 证 券 投 资 基 金 交 银 施 罗 德 成 长 股 票 证 券 投 资 基 金 长 盛 中 证 100 指 数 证 券 投 资 基 金 泰 达 宏 利 首 选 企 业 股 票 型 证 券 投 资 基 金 东 吴 价 值 成 长 双 动 力 股 票 型 证 券 投 资 基 金 鹏 华 动 力 增 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 宝 盈 策 略 增 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 国 泰 金 牛 创 新 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 益 民 创 新 优 势 混 合 型 证 券 投 资 基 金 中 邮 核 心 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 华 夏 复 兴 股 票 型 证 券 投 资 基 金 富 国 天 成 红 利 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 长 信 双 利 优 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 富 兰 克 林 国 海 深 化 价 值 股 票 型 证 券 投 资 基 金 申 万 巴 黎 竞 争 优 势 股 票 型 证 券 投 资 基 金 新 华 优 选 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 金 元 惠 理 成 长 动 力 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 天 治 稳 健 双 盈 债 券 型 证 券 投 资 基 金 中 海 蓝 筹 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 长 信 利 丰 债 券 型 证 券 投 资 基 金 金 元 惠 理 丰 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 交 银 施 罗 德 先 锋 股 票 证 券 投 资 基 金 东 吴 进 取 策 略 灵 活 配 置 混 合 型 开 放 式 证 券 投 资 基 金 建 信 收 益 增 强 债 券 型 证 券 投 资 基 金 银 华 内 需 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 (LOF) 大 成 行 业 轮 动 股 票 型 证 券 投 资 基 金 交 银 施 罗 德 上 证 180 公 司 治 理 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 联 接 基 金 上 证 180 公 司 治 理 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 富 兰 克 林 国 海 沪 深 300 指 数 增 强 型 证 券 投 资 基 金 南 方 中 证 500 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 联 接 基 金 (LOF) 景 顺 长 城 能 源 基 建 股 票 型 证 券 投 资 基 金 中 邮 核 心 优 势 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 工 银 瑞 信 中 小 盘 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 东 吴 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金 博 时 创 业 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 招 商 信 用 添 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 易 方 达 消 费 行 业 股 票 型 证 券 投 资 基 金 富 国 汇 利 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 大 成 景 丰 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 兴 全 沪 深 300 指 数 增 强 型 证 券 投 资 基 金 (LOF) 工 银 瑞 信 深 证 红 利 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 工 银 瑞 信 深 证 红 利 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 联 接 基 金 富 国 可 转 换 债 券 证 券 投 资 基 金 大 成 深 证 成 长 40 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 大 成 深 证 成 长 40 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 联 接 基 金 泰 达 宏 利 领 先 中 小 盘 股 票 型 证 券 投 资 基 金 交 银 施 罗 德 信 用 添 利 债 券 证 券 投 资 基 金 (LOF) 东 吴 中 证 新 兴 产 业 指 数 证 券 投 资 基 金 工 银 瑞 信 四 季 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 招 商 安 瑞 进 取 债 券 型 证 券 投 资 基 金 汇 添 富 社 会 责 任 股 票 型 证 券 投 资 基 金 工 银 瑞 信 消 费 服 务 行 业 股 票 型 证 券 投 资 基 金 易 方 达 黄 金 主 题 证 券 投 资 基 金 (LOF) 中 邮 中 小 盘 灵 活 配 18

19 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 浙 商 聚 潮 产 业 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 嘉 实 领 先 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 广 发 中 小 板 300 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 广 发 中 小 板 300 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 联 接 基 金 南 方 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 交 银 施 罗 德 先 进 制 造 股 票 证 券 投 资 基 金 上 投 摩 根 新 兴 动 力 股 票 型 证 券 投 资 基 金 富 兰 克 林 国 海 策 略 回 报 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 金 元 惠 理 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 招 商 安 达 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 深 证 300 价 值 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 南 方 中 国 中 小 盘 股 票 指 数 证 券 投 资 基 金 (LOF) 交 银 施 罗 德 深 证 300 价 值 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 联 接 基 金 富 国 中 证 500 指 数 增 强 型 证 券 投 资 基 金 (LOF) 长 信 内 需 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 大 成 中 证 内 地 消 费 主 题 指 数 证 券 投 资 基 金 中 海 消 费 主 题 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 长 盛 同 瑞 中 证 200 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 景 顺 长 城 核 心 竞 争 力 股 票 型 证 券 投 资 基 金 汇 添 富 信 用 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 光 大 保 德 信 行 业 轮 动 股 票 型 证 券 投 资 基 金 富 兰 克 林 国 海 亚 洲 ( 除 日 本 ) 机 会 股 票 型 证 券 投 资 基 金 汇 添 富 逆 向 投 资 股 票 型 证 券 投 资 基 金 大 成 新 锐 产 业 股 票 型 证 券 投 资 基 金 申 万 菱 信 中 小 板 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 广 发 消 费 品 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 鹏 华 金 刚 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 汇 添 富 理 财 14 天 债 券 型 证 券 投 资 基 金 嘉 实 全 球 房 地 产 证 券 投 资 基 金 金 元 惠 理 新 经 济 主 题 股 票 型 证 券 投 资 基 金 东 吴 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 建 新 社 会 责 任 股 票 型 证 券 投 资 基 金 嘉 实 理 财 宝 7 天 债 券 型 证 券 投 资 基 金 富 兰 克 林 国 海 恒 久 信 用 债 券 型 证 券 投 资 基 金 大 成 月 添 利 理 财 债 券 型 证 券 投 资 基 金 安 信 目 标 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 富 国 7 天 理 财 宝 债 券 型 证 券 投 资 基 金 交 银 施 罗 德 理 财 21 天 债 券 型 证 券 投 资 基 金 易 方 达 中 债 新 综 合 指 数 发 起 式 证 券 投 资 基 金 (LOF) 工 银 瑞 信 信 用 纯 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 大 成 现 金 增 利 货 币 市 场 基 金 景 顺 长 城 支 柱 产 业 股 票 型 证 券 投 资 基 金 易 方 达 月 月 利 理 财 债 券 型 证 券 投 资 基 金 摩 根 士 丹 利 华 鑫 量 化 配 置 股 票 型 证 券 投 资 基 金 东 方 央 视 财 经 50 指 数 增 强 型 证 券 投 资 基 金 交 银 施 罗 德 纯 债 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 鹏 华 理 财 21 天 债 券 型 证 券 投 资 基 金 国 泰 民 安 增 利 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 万 家 14 天 理 财 债 券 型 证 券 投 资 基 金 华 安 纯 债 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 金 元 惠 理 惠 利 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 南 方 中 证 500 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 招 商 双 债 增 强 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 景 顺 长 城 品 质 投 资 股 票 型 证 券 投 资 基 金 中 海 可 转 换 债 券 债 券 型 证 券 投 资 基 金 融 通 标 普 中 国 可 转 债 指 数 增 强 型 证 券 投 资 基 金 大 成 现 金 宝 场 内 实 时 申 赎 货 币 市 场 基 金 交 银 施 罗 德 荣 祥 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 国 泰 中 国 企 业 境 外 高 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 富 兰 克 林 国 海 焦 点 驱 动 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 景 顺 长 城 沪 深 19

20 300 等 权 重 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 广 发 聚 源 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 大 成 景 安 短 融 债 券 型 证 券 投 资 基 金 嘉 实 研 究 阿 尔 法 股 票 型 证 券 投 资 基 金 新 华 行 业 轮 换 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 富 国 目 标 收 益 一 年 期 纯 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 汇 添 富 高 息 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 东 方 利 群 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 南 方 稳 利 一 年 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 景 顺 长 城 四 季 金 利 纯 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 华 夏 永 福 养 老 理 财 混 合 型 证 券 投 资 基 金 嘉 实 丰 益 信 用 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 国 泰 国 证 医 药 卫 生 行 业 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 交 银 施 罗 德 定 期 支 付 双 息 平 衡 混 合 型 证 券 投 资 基 金 光 大 保 德 信 现 金 宝 货 币 市 场 基 金 易 方 达 投 资 级 信 用 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 广 发 趋 势 优 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 华 润 元 大 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 长 盛 双 月 红 一 年 期 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 富 国 国 有 企 业 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 富 安 达 信 用 主 题 轮 动 纯 债 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 景 顺 长 城 沪 深 300 指 数 增 强 型 证 券 投 资 基 金 中 邮 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 安 信 永 利 信 用 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 工 银 瑞 信 信 息 产 业 股 票 型 证 券 投 资 基 金 大 成 景 祥 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 富 兰 克 林 国 海 岁 岁 恒 丰 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 景 顺 长 城 景 益 货 币 市 场 基 金 万 家 市 政 纯 债 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 建 信 稳 定 添 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 上 投 摩 根 双 债 增 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 嘉 实 活 期 宝 货 币 市 场 基 金 融 通 通 源 一 年 目 标 触 发 式 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 大 成 信 用 增 利 一 年 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 鹏 华 品 牌 传 承 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 国 泰 浓 益 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 汇 添 富 恒 生 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 长 盛 航 天 海 工 装 备 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 广 发 新 动 力 股 票 型 证 券 投 资 基 金 东 吴 阿 尔 法 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 诺 安 天 天 宝 货 币 市 场 基 金 前 海 开 源 可 转 债 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 新 华 鑫 利 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 富 国 天 盛 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 景 顺 长 城 中 小 板 创 业 板 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 中 邮 双 动 力 混 合 型 证 券 投 资 基 金 建 信 改 革 红 利 股 票 型 证 券 投 资 基 金 交 银 施 罗 德 周 期 回 报 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 中 海 积 极 收 益 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 申 万 菱 信 中 证 环 保 产 业 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 博 时 裕 隆 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 国 寿 安 保 沪 深 300 指 数 型 证 券 投 资 基 金 前 海 开 源 沪 深 300 指 数 型 证 券 投 资 基 金 天 弘 季 加 利 理 财 债 券 型 证 券 投 资 基 金 新 华 鑫 安 保 本 一 号 混 合 型 证 券 投 资 基 金 诺 安 永 鑫 收 益 一 年 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 大 成 景 益 平 稳 收 益 混 合 型 证 券 投 资 基 金 南 方 稳 利 1 年 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 申 万 菱 信 中 证 军 工 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 招 商 可 转 债 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 泰 达 宏 利 货 币 市 场 基 金 宝 盈 20

21 科 技 30 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 华 润 元 大 医 疗 保 健 量 化 股 票 型 证 券 投 资 基 金 融 通 月 月 添 利 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 中 海 惠 祥 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 建 信 稳 定 添 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 东 方 新 兴 成 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 银 华 双 月 定 期 理 财 债 券 型 证 券 投 资 基 金 嘉 实 新 兴 产 业 股 票 型 证 券 投 资 基 金 诺 安 天 天 宝 货 币 市 场 基 金 招 商 招 利 1 个 月 期 理 财 债 券 型 证 券 投 资 基 金 工 银 瑞 信 高 端 制 造 行 业 股 票 型 证 券 投 资 基 金 工 银 瑞 信 添 益 快 线 货 币 市 场 基 金 国 泰 国 证 食 品 饮 料 行 业 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 中 证 500 医 药 卫 生 指 数 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 富 国 天 时 货 币 市 场 基 金 鹏 华 先 进 制 造 股 票 型 证 券 投 资 基 金 大 成 纳 斯 达 克 100 指 数 证 券 投 资 基 金 银 华 惠 增 利 货 币 市 场 基 金 华 润 元 大 富 时 中 国 A50 指 数 型 证 券 投 资 基 金 安 信 现 金 增 利 货 币 市 场 基 金 南 方 理 财 金 交 易 型 货 币 市 场 基 金 工 银 瑞 信 创 新 动 力 股 票 型 证 券 投 资 基 金 东 方 添 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 富 国 中 证 国 有 企 业 改 革 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 华 夏 沪 港 通 恒 生 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 大 成 产 业 升 级 股 票 型 证 券 投 资 基 金 (LOF) 华 夏 沪 港 通 恒 生 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 联 接 基 金 前 海 开 源 股 息 率 100 强 等 权 重 股 票 型 证 券 投 资 基 金 国 开 泰 富 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金 大 成 高 新 技 术 产 业 股 票 型 证 券 投 资 基 金 富 兰 克 林 国 海 大 中 华 精 选 混 合 型 证 券 投 资 基 金 鹏 华 可 转 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 华 夏 沪 深 300 指 数 增 强 型 证 券 投 资 基 金 工 银 瑞 信 战 略 转 型 主 题 股 票 型 证 券 投 资 基 金 天 弘 云 端 生 活 优 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 安 信 消 费 医 药 主 题 股 票 型 证 券 投 资 基 金 国 泰 深 证 TMT50 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 新 华 策 略 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 中 证 500 工 业 指 数 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 华 融 新 锐 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 中 证 500 原 材 料 指 数 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 华 安 智 能 装 备 主 题 股 票 型 证 券 投 资 基 金 宝 盈 转 型 动 力 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 大 成 景 明 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 富 国 中 证 银 行 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 大 成 景 穗 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 中 邮 稳 健 添 利 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 申 万 菱 信 新 能 源 汽 车 主 题 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 英 大 灵 活 配 置 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 中 融 中 证 一 带 一 路 主 题 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 中 邮 信 息 产 业 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 南 方 改 革 机 遇 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 融 通 新 区 域 新 经 济 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 大 成 景 鹏 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 工 银 瑞 信 农 业 产 业 股 票 型 证 券 投 资 基 金 交 银 施 罗 德 中 证 海 外 中 国 互 联 网 指 数 型 证 券 投 资 基 金 (LOF) 国 寿 安 保 中 证 500 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 国 寿 安 保 中 证 500 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 联 接 基 金 交 银 施 罗 德 多 策 略 回 报 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 金 元 顺 安 保 本 混 合 型 证 券 投 21

22 资 基 金 鹏 华 医 药 科 技 股 票 型 证 券 投 资 基 金 长 盛 国 企 改 革 主 题 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 大 成 深 证 成 份 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 交 银 施 罗 德 国 企 改 革 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 中 邮 乐 享 收 益 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 前 海 开 源 清 洁 能 源 主 题 精 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 鹏 华 弘 鑫 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 申 万 菱 信 中 证 申 万 医 药 生 物 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 易 方 达 瑞 享 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 中 证 500 信 息 技 术 指 数 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 ( 二 ) 基 金 托 管 人 的 内 部 风 险 控 制 制 度 说 明 1 内 部 控 制 目 标 严 格 遵 守 国 家 有 关 托 管 业 务 的 法 律 法 规 行 业 监 管 规 章 和 行 内 有 关 管 理 规 定, 守 法 经 营 规 范 运 作 严 格 监 察, 确 保 业 务 的 稳 健 运 行, 保 证 基 金 财 产 的 安 全 完 整, 确 保 有 关 信 息 的 真 实 准 确 完 整 及 时, 保 护 基 金 份 额 持 有 人 的 合 法 权 益 2 内 部 控 制 组 织 结 构 风 险 管 理 委 员 会 总 体 负 责 中 国 农 业 银 行 的 风 险 管 理 与 内 部 控 制 工 作, 对 托 管 业 务 风 险 管 理 和 内 部 控 制 工 作 进 行 监 督 和 评 价 托 管 业 务 部 专 门 设 置 了 风 险 管 理 处, 配 备 了 专 职 内 控 监 督 人 员 负 责 托 管 业 务 的 内 控 监 督 工 作, 独 立 行 使 监 督 稽 核 职 权 3 内 部 控 制 制 度 及 措 施 具 备 系 统 完 善 的 制 度 控 制 体 系, 建 立 了 管 理 制 度 控 制 制 度 岗 位 职 责 业 务 操 作 流 程, 可 以 保 证 托 管 业 务 的 规 范 操 作 和 顺 利 进 行 ; 业 务 人 员 具 备 从 业 资 格 ; 业 务 管 理 实 行 严 格 的 复 核 审 核 检 查 制 度, 授 权 工 作 实 行 集 中 控 制, 业 务 印 章 按 规 程 保 管 存 放 使 用, 账 户 资 料 严 格 保 管, 制 约 机 制 严 格 有 效 ; 业 务 操 作 区 专 门 设 置, 封 闭 管 理, 实 施 音 像 监 控 ; 业 务 信 息 由 专 职 信 息 披 露 人 负 责, 防 止 泄 密 ; 业 务 实 现 自 动 化 操 作, 防 止 人 为 事 故 的 发 生, 技 术 系 统 完 整 独 立 ( 三 ) 基 金 托 管 人 对 基 金 管 理 人 运 作 基 金 进 行 监 督 的 方 法 和 程 序 基 金 托 管 人 通 过 参 数 设 置 将 基 金 法 运 作 办 法 基 金 合 同 托 管 协 议 规 定 的 投 资 比 例 和 禁 止 投 资 品 种 输 入 监 控 系 统, 每 日 登 录 监 控 系 统 监 督 基 金 管 理 人 的 投 资 运 作, 并 通 过 基 金 资 金 账 户 基 金 管 理 人 的 投 资 指 令 等 监 督 基 金 管 理 人 的 其 他 行 为 当 基 金 出 现 异 常 交 易 行 为 时, 基 金 托 管 人 应 当 针 对 不 同 情 况 进 行 以 下 方 式 的 处 理 : 22

23 1 电 话 提 示 对 媒 体 和 舆 论 反 映 集 中 的 问 题, 电 话 提 示 基 金 管 理 人 ; 2 书 面 警 示 对 本 基 金 投 资 比 例 接 近 超 标 资 金 头 寸 不 足 等 问 题, 以 书 面 方 式 对 基 金 管 理 人 进 行 提 示 ; 3 书 面 报 告 对 投 资 比 例 超 标 清 算 资 金 透 支 以 及 其 他 涉 嫌 违 规 交 易 等 行 为, 书 面 提 示 有 关 基 金 管 理 人 并 报 中 国 证 监 会 第 五 节 相 关 服 务 机 构 一 基 金 份 额 发 售 机 构 ( 一 ) 直 销 机 构 : 1 银 河 基 金 管 理 有 限 公 司 直 销 中 心 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 1568 号 15 层 法 定 代 表 人 : 许 国 平 网 址 :www.galaxyasset.com( 支 持 网 上 交 易 ) 客 户 服 务 电 话 : 直 销 业 务 电 话 :(021) / 传 真 交 易 电 话 :(021) 联 系 人 : 郑 夫 桦 张 鸿 赵 冉 2 银 河 基 金 管 理 有 限 公 司 北 京 分 公 司 地 址 : 北 京 市 西 城 区 月 坛 西 街 6 号 院 A-F 座 三 层 ( 邮 编 :100045) 电 话 :(010) 传 真 :(010) 联 系 人 : 孙 妍 3 银 河 基 金 管 理 有 限 公 司 广 州 分 公 司 地 址 : 广 州 市 越 秀 区 天 河 路 1 号 锦 绣 联 合 商 务 大 厦 25 楼 2515 室 ( 邮 编 :510075) 电 话 :(020) 传 真 :(020) 联 系 人 : 史 忠 民 23

24 4 银 河 基 金 管 理 有 限 公 司 哈 尔 滨 分 公 司 地 址 : 哈 尔 滨 市 南 岗 区 果 戈 里 大 街 206 号 三 层 ( 邮 编 :150001) 电 话 :(0451) 传 真 :(0451) 联 系 人 : 崔 勇 5 银 河 基 金 管 理 有 限 公 司 南 京 分 公 司 地 址 : 南 京 市 太 平 南 路 1 号 新 世 纪 广 场 B 座 805 室 ( 邮 编 :210002) 电 话 :(025) 传 真 :(025) 联 系 人 : 李 晓 舟 6 银 河 基 金 管 理 有 限 公 司 深 圳 分 公 司 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 景 田 西 路 17 号 赛 格 景 苑 2 楼 ( 邮 编 :518048) 电 话 :(0755) 传 真 :(0755) 联 系 人 : 史 忠 民 ( 二 ) 代 销 机 构 1 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 69 号 法 定 代 表 人 : 蒋 超 良 客 户 服 务 电 话 :95599 网 址 :www.abchina.com 2 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号 法 定 代 表 人 : 姜 建 清 客 户 服 务 电 话 :95588 网 址 :www.icbc.com.cn 3 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 25 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1 号 院 1 号 楼 24

25 法 定 代 表 人 : 王 洪 章 银 河 银 联 系 列 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 客 户 服 务 电 话 :95533 网 址 :www.ccb.com 4 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 1 号 法 定 代 表 人 : 田 国 力 客 户 服 务 电 话 : 网 址 :www.boc.cn 5 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 188 号 法 定 代 表 人 : 牛 锡 明 客 户 服 务 电 话 :95559 网 址 :www.bankcomm.com 6 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 深 圳 市 深 南 大 道 7088 号 招 商 银 行 大 厦 法 定 代 表 人 : 傅 育 宁 客 户 服 务 电 话 :95555 网 址 :www.cmbchina.com 7 中 国 邮 政 储 蓄 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 3 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 3 号 A 座 法 定 代 表 人 : 李 国 华 客 户 服 务 电 话 :95580 网 址 :www.psbc.com 8 中 国 民 生 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 2 号 法 定 代 表 人 : 董 文 标 客 户 服 务 电 话 :95568 网 址 :www.cmbc.com.cn 9 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司 25

26 住 所 : 北 京 市 东 城 区 朝 阳 门 北 大 街 富 华 大 厦 C 座 法 定 代 表 人 : 常 振 明 客 户 服 务 电 话 :95558 网 址 :bank.ecitic.com 10 平 安 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 广 东 省 深 圳 市 深 南 东 路 5047 号 深 圳 发 展 银 行 大 厦 法 定 代 表 人 : 孙 建 一 客 户 服 务 电 话 : 或 网 址 :bank.pingan.com 11 华 夏 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 22 号 法 定 代 表 人 : 吴 建 客 户 服 务 电 话 :95577 网 址 :www.hxb.com.cn 12 北 京 银 行 股 份 有 限 公 司 注 所 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 甲 17 号 首 层 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 丙 17 号 法 定 代 表 人 : 闫 冰 竹 客 户 服 务 电 话 :95526 网 址 :www.bankofbeijing.com.cn 13 东 莞 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司 注 所 : 东 莞 市 南 城 路 2 号 东 莞 农 商 银 行 大 厦 法 定 代 表 人 : 何 沛 良 客 户 服 务 电 话 : 网 址 :www.drcbank.com 14 兴 业 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 福 建 省 福 州 市 湖 东 路 154 号 办 公 地 址 : 福 建 省 福 州 市 湖 东 路 154 号 法 定 代 表 人 : 高 建 平 26

27 联 系 人 : 苏 健 银 河 银 联 系 列 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 电 话 :(021) 传 真 :(021) 客 户 服 务 电 话 :95561, 或 拨 打 当 地 咨 询 电 话 网 址 :www.cib.com.cn 15 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 35 号 国 际 企 业 大 厦 C 座 法 定 代 表 人 : 陈 有 安 电 话 :(010) 传 真 :(010) 联 系 人 : 田 薇 客 户 服 务 电 话 : 网 址 :www.chinastock.com.cn 16 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 商 城 路 618 号 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 168 号 上 海 银 行 大 厦 29 楼 法 定 代 表 人 : 万 建 华 电 话 :(021) 传 真 :(021) 联 系 人 : 吴 倩 客 户 服 务 电 话 : 网 址 :www.gtja.com 17 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 朝 阳 区 安 立 路 66 号 4 号 楼 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 门 内 大 街 188 号 法 定 代 表 人 : 王 常 青 电 话 :(010) 传 真 :(010) 联 系 人 : 权 唐 27

28 客 户 服 务 电 话 : 银 河 银 联 系 列 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 网 址 :www.csc108.com 18 申 万 宏 源 证 券 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 徐 汇 区 长 乐 路 989 号 45 层 法 定 代 表 人 : 李 梅 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 黄 莹 客 服 电 话 :95523 或 网 址 : 19 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 A 座 层 法 定 代 表 人 : 宫 少 林 电 话 :(0755) 传 真 :(0755) 联 系 人 : 林 生 迎 客 户 服 务 电 话 : 网 址 :www.newone.com.cn 20 广 发 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 广 州 市 天 河 北 路 号 大 都 会 广 场 43 楼 法 定 代 表 人 : 林 治 海 电 话 :(020) 传 真 :(020) 联 系 人 : 黄 岚 客 户 服 务 电 话 :95575 网 址 :www.gf.com.cn 21 广 州 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 广 州 市 天 河 区 珠 江 西 路 5 号 广 州 国 际 金 融 中 心 主 塔 19 层 20 层 法 定 代 表 人 : 邱 三 发 28

29 电 话 : 银 河 银 联 系 列 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 传 真 : 联 系 人 : 林 洁 茹 客 户 服 务 电 话 :(020) 网 址 :www.gzs.com.cn 22 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 淮 海 中 路 98 号 办 公 地 址 : 上 海 市 广 东 路 689 号 海 通 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 王 开 国 电 话 :(021) 传 真 :(021) 联 系 人 : 金 芸 李 笑 鸣 客 户 服 务 电 话 :95553 或 拨 打 各 城 市 营 业 网 点 咨 询 电 话 网 址 :www.htsec.com 23 东 方 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 中 山 南 路 318 号 2 号 楼 层 法 定 代 表 人 : 王 益 民 电 话 :(021) 传 真 :(021) 联 系 人 : 胡 月 茹 客 户 服 务 电 话 :95503 网 址 :www.dfzq.com.cn 24 湘 财 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 湖 南 省 长 沙 市 黄 兴 中 路 63 号 中 山 国 际 大 厦 12 层 办 公 地 址 : 湖 南 省 长 沙 市 天 心 区 湘 府 中 路 198 号 标 志 商 务 中 心 11 楼 法 定 代 表 人 : 林 俊 波 电 话 :(021) 传 真 :(021) 联 系 人 : 钟 康 莺 29

30 客 户 服 务 电 话 : 银 河 银 联 系 列 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 网 址 :www.xcsc.com 25 长 城 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 6008 号 特 区 报 业 大 厦 层 法 定 代 表 人 : 宁 金 彪 电 话 :(0755) 传 真 :(0755) 联 系 人 : 匡 婷 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : 26 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 江 苏 省 南 京 市 中 山 东 路 90 号 华 泰 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 吴 万 善 电 话 :(025) ( 0755) 传 真 :(025) ( 0755) 联 系 人 : 孔 晓 君 客 户 服 务 电 话 :95597 网 址 :www.htsc.com.cn 27 金 元 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 海 口 市 南 宝 路 36 号 证 券 大 厦 4 楼 办 公 地 址 : 深 圳 市 深 南 大 道 4001 号 时 代 金 融 中 心 17 层 法 定 代 表 人 : 陆 涛 电 话 :(0755) 传 真 :(0755) 联 系 人 : 蒋 浩 客 户 服 务 电 话 : 网 址 :www.jyzq.cn 28 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1508 号 30

31 法 定 代 表 人 : 薛 峰 银 河 银 联 系 列 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 电 话 :(021) 传 真 :(021) 联 系 人 : 李 芳 芳 客 服 电 话 :95525 网 址 :www.ebscn.com 29 长 江 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 湖 北 省 武 汉 市 新 华 路 特 8 号 长 江 证 券 大 厦 法 人 代 表 : 胡 运 钊 电 话 :(027) 传 真 :(027) 联 系 人 : 李 良 客 户 服 务 电 话 : 或 网 址 :www com 30 德 邦 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 上 海 市 普 陀 区 曹 杨 路 510 号 南 半 幢 9 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 福 山 路 500 号 城 建 国 际 中 心 26 楼 法 定 代 表 人 : 姚 文 平 电 话 :(021) 传 真 : (021) 联 系 人 : 罗 芳 客 户 服 务 电 话 : 网 址 :www.tebon.com.cn 31 中 航 证 券 有 限 公 司 住 所 : 江 西 省 南 昌 市 抚 河 北 路 291 号 办 公 地 址 : 南 昌 市 红 谷 滩 新 区 红 谷 中 大 道 1619 号 国 际 金 融 大 厦 A 座 41 楼 法 定 代 表 人 : 杜 航 电 话 :(0791) 传 真 :(0791)

32 联 系 人 : 余 雅 娜 银 河 银 联 系 列 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 客 户 服 务 电 话 : 网 址 :www.scstock.com 32 华 龙 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 甘 肃 省 兰 州 市 静 宁 路 308 号 办 公 地 址 : 甘 肃 省 兰 州 市 城 关 区 东 岗 西 路 638 号 法 定 代 表 人 : 李 晓 安 电 话 :(0931) ( 0931) 传 真 :(0931) 联 系 人 : 邓 鹏 怡 客 户 服 务 电 话 : 网 址 :www.hlzqgs.com 33 华 安 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 安 徽 省 合 肥 市 政 务 文 化 新 区 天 鹅 湖 路 198 号 办 公 地 址 : 安 徽 省 合 肥 市 政 务 文 化 新 区 天 鹅 湖 路 198 号 财 智 中 心 B1 座 法 定 代 表 人 : 李 工 电 话 :(0551) 传 真 :(0551) 联 系 人 : 汪 燕 客 户 服 务 电 话 :96518( 安 徽 ), ( 全 国 ) 网 址 :www.hazq.com 34 东 海 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 江 苏 省 常 州 市 延 陵 西 路 59 号 投 资 广 场 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 东 方 路 1928 号 东 海 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 朱 科 敏 电 话 :(021) 传 真 :(021) 联 系 人 : 王 一 彦 客 户 服 务 电 话 :95531; 网 址 :www.longone.com.cn 32

33 35 齐 鲁 证 券 有 限 公 司 银 河 银 联 系 列 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 住 所 : 山 东 省 济 南 市 市 中 区 经 七 路 86 号 法 定 代 表 人 : 李 玮 联 系 人 : 吴 阳 电 话 :(0531) 传 真 :(0531) 联 系 人 : 吴 阳 客 户 服 务 电 话 :95538 网 址 :www.qlzq.com.cn 36 国 元 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 安 徽 省 合 肥 市 寿 春 路 179 号 办 公 地 址 : 安 徽 省 合 肥 市 寿 春 路 123 号 法 定 代 表 人 : 凤 良 志 电 话 :(0551) 传 真 :(0551) 联 系 人 : 李 蔡 客 户 服 务 电 话 : 网 址 :www.gyzq.com.cn 37 天 相 投 资 顾 问 有 限 公 司 注 所 : 北 京 市 西 城 区 金 融 街 19 号 富 凯 大 厦 B 座 701 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 街 5 号 新 盛 大 厦 B 座 4 层 法 定 代 表 人 : 林 义 相 电 话 :(010) 传 真 :(010) 联 系 人 : 林 爽 客 服 电 话 :(010) 网 址 :www.txsec.com/ jijin.txsec.com 38 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1012 号 国 信 证 券 大 厦 十 六 层 至 二 十 六 层 33

34 法 定 代 表 人 : 何 如 银 河 银 联 系 列 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 电 话 :(0755) 传 真 :(0755) 联 系 人 : 齐 晓 燕 客 服 电 话 :95536 网 址 :www.guosen.com.cn 39 江 海 证 券 有 限 公 司 住 所 : 黑 龙 江 省 哈 尔 滨 市 香 坊 区 赣 水 路 56 号 法 定 代 表 人 : 孙 名 扬 电 话 :(0451) 传 真 :(0451) 联 系 人 : 张 宇 宏 客 户 服 务 电 话 : 网 址 :www.jhzq.com.cn 40 华 宝 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 上 海 浦 东 新 区 世 纪 大 道 100 号 环 球 金 融 中 心 57 楼 办 公 地 址 : 上 海 浦 东 新 区 世 纪 大 道 100 号 环 球 金 融 中 心 57 楼 法 定 代 表 人 : 陈 林 电 话 :(021) 传 真 :(021) 联 系 人 : 汪 明 丽 客 户 服 务 电 话 : 网 址 :www.cnhbstock.com 41 信 达 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9 号 院 1 号 楼 法 定 代 表 人 : 高 冠 江 电 话 :(010) 传 真 :(010) 联 系 人 : 唐 静 34

35 客 户 服 务 电 话 : 银 河 银 联 系 列 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 网 址 :www.cindasc.com 42 华 福 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 福 州 市 五 四 路 157 号 新 天 地 大 厦 7 8 层 办 公 地 址 : 福 州 市 五 四 路 157 号 新 天 地 大 厦 7 至 10 层 法 定 代 表 人 : 黄 金 琳 电 话 :(0591) 传 真 :(0591) 联 系 人 : 张 宗 瑞 客 户 服 务 电 话 :(0591)96326 网 址 :www.hfzq.com.cn 43 中 国 国 际 金 融 有 限 公 司 住 所 : 北 京 建 国 门 外 大 街 1 号 国 贸 大 厦 2 座 27 层 及 28 层 办 公 地 址 : 北 京 市 建 国 门 外 大 街 1 号 国 贸 大 厦 2 座 6 层 法 定 代 表 人 : 金 立 群 电 话 :(010) 传 真 :(010) 联 系 人 : 肖 婷 客 户 服 务 电 话 :(010) 网 址 :www.cicc.com.cn 44 东 兴 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 5 号 新 盛 大 厦 B 座 层 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 5 号 新 盛 大 厦 B 座 12 层 法 定 代 表 人 : 徐 勇 力 电 话 :(010) 传 真 :(010) 联 系 人 : 汤 漫 川 客 户 服 务 电 话 : 网 址 :www.dxzq.net 35

36 45 财 通 证 券 有 限 责 任 公 司 银 河 银 联 系 列 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 住 所 : 杭 州 市 解 放 路 111 号 金 钱 大 厦 法 定 代 表 人 : 沈 继 宁 电 话 :(0571) 传 真 :(0571) 联 系 人 : 徐 轶 清 客 户 服 务 电 话 :(0571)96336( 上 海 地 区 ) 网 址 :www.ctsec.com 46 方 正 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 湖 南 省 长 沙 市 芙 蓉 中 路 二 段 华 侨 国 际 大 厦 层 法 人 代 表 : 雷 杰 电 话 :(010) 传 真 :(010) 联 系 人 : 刘 丹 客 户 服 务 电 话 :95571 网 址 :www.foundersc.com 47 民 生 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 北 京 市 朝 阳 区 朝 阳 门 外 大 街 18 号 中 国 人 寿 大 厦 1901 办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 28 号 民 生 金 融 中 心 A 座 层 法 定 代 表 人 : 岳 献 春 电 话 :(010) 传 真 :(010) 联 系 人 : 赵 明 客 户 服 务 电 话 : 网 址 :www.mszq.com 48 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 7088 号 招 商 银 行 大 厦 第 A 层 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 亮 马 桥 路 48 号 中 信 证 券 大 厦 20 层 经 纪 业 务 管 理 部 36

37 法 定 代 表 人 : 王 东 明 银 河 银 联 系 列 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 联 系 人 : 陈 忠 电 话 :(010) 传 真 :(010) 客 户 服 务 电 话 :95558 网 址 :www.cs.ecitic.com 49 西 南 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 重 庆 市 江 北 区 桥 北 苑 8 号 办 公 地 址 : 重 庆 市 江 北 区 桥 北 苑 8 号 西 南 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 王 珠 林 客 户 服 务 电 话 : 网 址 :www.swsc.com.cn 50 中 信 证 券 ( 山 东 ) 有 限 责 任 公 司 住 所 : 山 东 省 青 岛 市 崂 山 区 深 圳 路 222 号 1 号 楼 20 层 法 定 代 表 人 : 杨 宝 林 联 系 人 : 吴 忠 超 电 话 :(0532) 传 真 :(0532) 客 户 服 务 电 话 : 网 址 :www.zxwt.com.cn 51 国 海 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 广 西 桂 林 市 辅 星 路 13 号 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 竹 子 林 四 路 光 大 银 行 大 厦 3 楼 法 定 代 表 人 : 张 雅 锋 电 话 :(0755) 传 真 :(0755) 联 系 人 : 牛 孟 宇 客 户 服 务 电 话 :95563 网 址 :www.ghzq.com.cn 37

38 52 中 信 证 券 ( 浙 江 ) 有 限 责 任 公 司 住 所 : 浙 江 省 杭 州 市 滨 江 区 江 南 大 道 588 号 恒 鑫 大 厦 主 楼 层 法 定 代 表 人 : 沈 强 电 话 :(0571) 传 真 :(0571) 联 系 人 : 丁 思 聪 客 户 服 务 电 话 :95558 网 址 :www.cs.ecitic.com 53 东 北 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 长 春 市 自 由 大 路 1138 号 法 定 代 表 人 : 矫 正 中 电 话 :(0431) 传 真 :(0431) 联 系 人 : 安 岩 岩 客 户 服 务 电 话 : 网 址 :www.nesc.cn 54 中 国 中 投 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 与 福 中 路 交 界 处 荣 超 商 务 中 心 A 栋 第 18 层 -21 层 及 第 04 层 单 元 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 6003 号 荣 超 商 务 中 心 A 栋 第 层 至 21 层 法 定 代 表 人 : 龙 增 来 联 系 人 : 刘 毅 电 话 : 传 真 : 网 址 :www.china-invs.cn 客 户 服 务 电 话 : 第 一 创 业 证 券 股 份 有 限 公 司 38

39 住 所 办 公 地 址 : 广 东 省 深 圳 罗 湖 区 笋 岗 路 12 号 中 民 时 代 广 场 B 座 层 法 定 代 表 人 : 刘 学 民 联 系 人 : 崔 国 良 电 话 :(0755) 传 真 :(0755) 网 址 :www.firstcapital.com.cn 客 服 服 务 电 话 : 上 海 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 上 海 市 西 藏 中 路 336 号 法 定 代 表 人 : 龚 德 雄 联 系 人 : 许 曼 华 电 话 :(021) 传 真 :(021) 客 户 服 务 电 话 : 网 址 :www com 57 申 万 宏 源 西 部 证 券 有 限 公 司 住 所 : 新 疆 乌 鲁 木 齐 市 高 新 区 ( 新 市 区 ) 北 京 南 路 358 号 大 成 国 际 大 厦 20 楼 2005 室 法 定 代 表 人 : 许 建 平 电 话 :(010) 传 真 :(010) 联 系 人 : 李 巍 客 户 服 务 电 话 : 网 址 :www.hysec.com ( 三 ) 第 三 方 独 立 销 售 机 构 1 上 海 天 天 基 金 销 售 有 限 公 司 住 所 : 浦 东 新 区 峨 山 路 613 号 6 幢 551 室 39

40 法 定 代 表 人 : 其 实 银 河 银 联 系 列 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : 2 上 海 好 买 基 金 销 售 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 虹 口 区 场 中 路 685 弄 37 号 4 号 楼 449 室 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 南 路 1118 号 鄂 尔 多 斯 国 际 大 厦 903~906 室 法 定 代 表 人 : 杨 文 斌 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : 3 杭 州 数 米 基 金 销 售 有 限 公 司 住 所 : 杭 州 市 江 南 大 道 3588 号 法 定 代 表 人 : 陈 柏 青 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : 4 深 圳 众 禄 基 金 销 售 有 限 公 司 住 所 : 深 圳 市 罗 湖 区 深 南 东 路 5047 号 发 展 银 行 大 厦 25 楼 I J 单 元 法 定 代 表 人 : 薛 峰 客 户 服 务 电 话 : 网 址 :www.zlfund.cn 或 5 上 海 长 量 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 高 翔 路 526 号 2 幢 220 室 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 大 道 555 号 裕 景 国 际 B 座 16 层 法 定 代 表 人 : 张 跃 伟 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : 6 和 讯 信 息 科 技 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 朝 阳 区 朝 外 大 街 22 号 泛 利 大 厦 1002 室 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 东 方 路 18 号 保 利 广 场 18 层 法 定 代 表 人 : 王 莉 40

41 全 国 统 一 客 服 电 话 : / 网 址 :licaike.hexun.com 7 深 圳 市 新 兰 德 证 券 投 资 咨 询 有 限 公 司 住 所 : 深 圳 市 福 田 区 华 强 北 路 赛 格 科 技 园 4 栋 10 层 1006# 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 35 号 国 企 大 厦 C 座 9 层 法 定 代 表 人 : 马 令 海 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : t.jrj.com.cn 8 北 京 万 银 财 富 投 资 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 朝 阳 区 北 四 环 中 路 27 号 院 5 号 楼 3201 内 法 定 代 表 人 : 李 招 弟 客 户 服 务 电 话 : 网 址 :www.wy-fund.com 9 浙 江 同 花 顺 基 金 销 售 有 限 公 司 住 所 : 浙 江 省 杭 州 市 文 二 西 路 一 号 元 茂 大 厦 903 室 办 公 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 翠 柏 路 7 号 杭 州 电 子 商 务 产 业 园 2 楼 法 定 代 表 人 : 凌 顺 平 客 户 服 务 电 话 : 网 址 :www.5ifund.com 10 诺 亚 正 行 ( 上 海 ) 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 金 山 区 廊 下 镇 漕 廊 公 路 7650 号 205 室 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 银 城 中 路 68 号 时 代 金 融 中 心 8 楼 801 法 定 代 表 人 : 汪 静 波 客 户 服 务 电 话 : 网 址 :www.noah-fund.com 11 泛 华 普 益 基 金 销 售 有 限 公 司 住 所 : 四 川 省 成 都 市 成 华 区 建 设 路 9 号 高 地 中 心 1101 室 法 定 代 表 人 : 于 海 锋 客 户 服 务 电 话 :

42 网 址 : 银 河 银 联 系 列 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 12 北 京 增 财 基 金 销 售 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 西 城 区 南 礼 士 路 66 号 1 号 楼 12 层 1208 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 南 礼 士 路 66 号 1 号 楼 12 层 1208 号 法 定 代 表 人 : 王 昌 庆 客 户 服 务 电 话 : 网 址 :www.zcvc.com.cn 13 一 路 财 富 ( 北 京 ) 信 息 科 技 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 西 城 区 车 公 庄 大 街 9 号 五 栋 大 楼 C 座 702 室 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 车 公 庄 大 街 9 号 五 栋 大 楼 C 座 702 室 法 定 代 表 人 : 吴 雪 秀 客 户 服 务 电 话 : 网 址 :www.yilucaifu.com 14 中 国 国 际 期 货 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 朝 阳 区 建 国 门 外 光 华 路 14 号 1 幢 1 层 2 层 9 层 11 层 12 层 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 麦 子 店 西 路 3 号 新 恒 基 国 际 大 厦 15 层 法 定 代 表 人 : 王 兵 客 户 服 务 电 话 :95162 或 网 址 :www.cifco.net 15 北 京 唐 鼎 耀 华 投 资 咨 询 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 延 庆 县 延 庆 经 济 开 发 区 百 泉 街 10 号 2 栋 236 室 办 公 地 址 : 北 京 朝 阳 区 亮 马 桥 路 40 号 二 十 一 世 纪 大 厦 A 座 303 法 定 代 表 人 : 王 岩 客 户 服 务 电 话 : 网 址 :www.tdyhfund.com 16 品 今 财 富 ( 北 京 ) 资 本 管 理 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 朝 阳 区 东 三 环 中 路 7 号 4 号 楼 40 层 4601 室 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 东 三 环 中 路 7 号 北 京 财 富 中 心 A 座 46 层 42

43 法 定 代 表 人 : 杨 健 银 河 银 联 系 列 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 客 户 服 务 电 话 : 网 址 :www.pjfortune.com (17) 上 海 利 得 基 金 销 售 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 宝 山 区 蕴 川 路 5475 号 1033 室 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 东 方 路 989 号 中 达 广 场 201 室 法 定 代 表 人 : 盛 大 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : www. leadfund.com.cn (18) 日 发 资 产 管 理 ( 上 海 ) 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 陆 家 嘴 花 园 石 桥 路 66 号 东 亚 银 行 大 厦 1307 室 法 定 代 表 人 : 周 泉 恭 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (19) 上 海 汇 付 金 融 服 务 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 黄 浦 区 中 山 南 路 100 号 19 层 办 公 地 址 : 上 海 市 虹 梅 路 1801 号 凯 科 国 际 大 厦 7 层 法 定 代 表 人 : 冯 修 敏 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : fund.bundtrade.com (20) 上 海 联 泰 资 产 管 理 有 限 公 司 住 所 : 中 国 ( 上 海 ) 自 由 贸 易 试 验 区 富 特 北 路 277 号 3 层 310 室 办 公 地 址 : 上 海 市 长 宁 区 金 钟 路 658 弄 2 号 楼 B 座 6 楼 法 定 代 表 人 : 燕 斌 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (21) 北 京 展 恒 基 金 销 售 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 顺 义 区 后 沙 峪 镇 安 富 街 6 号 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 德 胜 门 外 华 严 北 里 2 号 民 建 大 厦 6 层 法 定 代 表 人 : 闫 振 杰 43

44 客 户 服 务 电 话 : 银 河 银 联 系 列 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 网 址 :www.myfund.com 二 注 册 登 记 人 : 银 河 基 金 管 理 有 限 公 司 有 关 内 容 同 上 三 律 师 事 务 所 律 师 事 务 所 : 中 博 律 师 事 务 所 住 所 : 北 京 市 复 兴 门 外 大 街 中 化 大 厦 528 室 负 责 人 : 齐 瑞 清 电 话 :(010) 传 真 :(010) 经 办 律 师 : 冀 宗 儒 齐 瑞 清 四 会 计 师 事 务 所 会 计 师 事 务 所 : 安 永 华 明 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 法 定 代 表 人 : 葛 明 住 所 : 北 京 市 东 城 区 东 长 安 街 1 号 东 方 广 场 东 方 经 贸 城 安 永 大 楼 16 层 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 100 号 上 海 环 球 金 融 中 心 50 楼 经 办 会 计 师 : 徐 艳 蒋 燕 华 电 话 :(021) 传 真 :(021) 联 系 人 : 蒋 燕 华 第 六 节 基 金 份 额 的 申 购 赎 回 和 转 换 一 申 购 和 赎 回 场 所 本 基 金 的 申 购 和 赎 回 将 通 过 本 基 金 管 理 人 的 直 销 网 点 及 基 金 代 销 机 构 的 代 44

45 销 网 点 进 行 投 资 者 可 按 销 售 机 构 提 供 的 交 易 方 式 办 理 基 金 的 申 购 和 赎 回 销 售 代 理 人 或 销 售 代 理 人 的 代 销 网 点 如 有 变 动, 基 金 管 理 人 将 另 行 公 告 二 申 购 和 赎 回 的 开 放 日 及 时 间 申 购 和 赎 回 的 开 放 日 为 证 券 交 易 所 交 易 日 ( 基 金 管 理 人 公 告 暂 停 申 购 赎 回 时 除 外 ) 开 放 日 的 具 体 业 务 办 理 时 间 为 交 易 所 交 易 时 间 若 出 现 新 的 证 券 交 易 市 场 或 交 易 所 交 易 时 间 更 改 或 实 际 情 况 需 要, 基 金 管 理 人 可 对 申 购 赎 回 时 间 进 行 调 整, 但 此 项 调 整 不 应 对 投 资 者 利 益 造 成 实 质 影 响 并 应 报 中 国 证 监 会 备 案, 并 在 实 施 日 3 个 工 作 日 前 在 至 少 一 种 证 监 会 指 定 的 媒 体 上 刊 登 公 告 投 资 人 在 基 金 合 同 约 定 之 外 的 日 期 和 时 间 提 出 申 购 赎 回 或 者 转 换 申 请 的, 其 基 金 份 额 申 购 赎 回 价 格 为 下 次 办 理 基 金 份 额 申 购 赎 回 时 间 所 在 开 放 日 的 价 格 本 系 列 基 金 已 于 2003 年 8 月 11 日 开 始 办 理 日 常 申 购, 于 2003 年 10 月 22 日 开 始 办 理 赎 回 转 换 业 务 三 申 购 限 制 1. 投 资 者 在 代 销 机 构 的 最 低 申 购 金 额 为 10 元 ( 包 含 申 购 费 用 ), 追 加 投 资 金 额 最 低 为 10 元 ( 包 含 申 购 费 用 ; 工 商 银 行 除 外, 详 见 工 行 业 务 规 则 ) 2. 基 金 持 有 人 在 销 售 机 构 赎 回 时, 每 次 赎 回 申 请 不 得 低 于 10 份 基 金 份 额 基 金 持 有 人 赎 回 时 或 赎 回 后 在 销 售 机 构 网 点 保 留 的 基 金 份 额 余 额 不 足 10 份 的, 在 赎 回 时 需 一 次 全 部 赎 回, 否 则 将 自 动 赎 回 3. 基 金 管 理 人 保 留 规 定 单 个 投 资 者 累 计 持 有 各 基 金 份 额 上 限 的 权 利, 必 要 时 予 以 实 施 在 不 违 背 有 关 法 律 法 规 规 章 和 基 金 合 同 规 定 的 前 提 下, 基 金 管 理 人 有 权 根 据 市 场 情 况 调 整 上 述 各 项 限 制 基 金 管 理 人 最 迟 应 于 调 整 生 效 前 3 个 工 作 日 在 至 少 一 种 指 定 媒 体 上 公 告 四 申 购 和 赎 回 的 程 序 45

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