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1 公 司 代 码 : 公 司 简 称 : 重 庆 水 务 重 庆 水 务 集 团 股 份 有 限 公 司 2015 年 年 度 报 告 重 要 提 示 一 本 公 司 董 事 会 监 事 会 及 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 保 证 年 度 报 告 内 容 的 真 实 准 确 完 整, 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 并 承 担 个 别 和 连 带 的 法 律 责 任 二 公 司 全 体 董 事 出 席 董 事 会 会 议 三 立 信 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 为 本 公 司 出 具 了 标 准 无 保 留 意 见 的 审 计 报 告 四 公 司 负 责 人 王 世 安 主 管 会 计 工 作 负 责 人 赖 生 平 及 会 计 机 构 负 责 人 ( 会 计 主 管 人 员 ) 吕 祥 红 声 明 : 保 证 年 度 报 告 中 财 务 报 告 的 真 实 准 确 完 整 五 经 董 事 会 审 议 的 报 告 期 利 润 分 配 预 案 或 公 积 金 转 增 股 本 预 案 2016 年 3 月 29 日 公 司 第 三 届 董 事 会 第 二 十 一 次 (2015 年 年 度 董 事 会 ) 会 议 审 议 通 过 的 公 司 2015 年 度 利 润 分 配 预 案 为 : 以 公 司 现 有 总 股 本 48 亿 股 为 基 数, 拟 按 每 10 股 派 2.60 元 ( 含 税 ) 比 例 向 全 体 股 东 派 发 现 金 红 利 124,800 万 元 ; 本 年 度 不 送 红 股, 也 不 实 施 资 本 公 积 金 转 增 股 本 六 前 瞻 性 陈 述 的 风 险 声 明 本 报 告 中 所 涉 及 的 未 来 计 划 发 展 战 略 等 前 瞻 性 描 述 不 构 成 公 司 对 投 资 者 的 实 质 承 诺, 敬 请 投 资 者 注 意 投 资 风 险 七 是 否 存 在 被 控 股 股 东 及 其 关 联 方 非 经 营 性 占 用 资 金 情 况 否 八 是 否 存 在 违 反 规 定 决 策 程 序 对 外 提 供 担 保 的 情 况? 否 九 重 大 风 险 提 示 公 司 已 在 本 报 告 中 详 细 描 述 可 能 存 在 的 相 关 风 险, 敬 请 查 阅 第 四 节 管 理 层 讨 论 与 分 析 中 关 于 公 司 未 来 发 展 的 讨 论 与 分 析 中 可 能 面 对 的 风 险 1 / 157

2 目 录 第 一 节 释 义... 3 第 二 节 公 司 简 介 和 主 要 财 务 指 标... 3 第 三 节 公 司 业 务 概 要... 7 第 四 节 管 理 层 讨 论 与 分 析... 9 第 五 节 重 要 事 项 第 六 节 普 通 股 股 份 变 动 及 股 东 情 况 第 七 节 优 先 股 相 关 情 况 第 八 节 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 和 员 工 情 况 第 九 节 公 司 治 理 第 十 节 公 司 债 券 相 关 情 况 第 十 一 节 财 务 报 告 第 十 二 节 备 查 文 件 目 录 / 157

3 第 一 节 释 义 一 释 义 在 本 报 告 书 中, 除 非 文 义 另 有 所 指, 下 列 词 语 具 有 如 下 含 义 : 常 用 词 语 释 义 本 公 司 公 司 重 庆 水 务 指 重 庆 水 务 集 团 股 份 有 限 公 司 本 集 团 重 庆 水 务 集 团 指 本 公 司 及 受 本 公 司 控 制 的 企 业 水 务 资 产 公 司 指 重 庆 市 水 务 资 产 经 营 有 限 公 司 控 股 股 东 重 庆 德 润 环 境 指 重 庆 德 润 环 境 有 限 公 司 中 国 证 监 会 证 监 会 指 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 上 交 所 交 易 所 指 上 海 证 券 交 易 所 公 司 股 东 大 会 指 重 庆 水 务 集 团 股 份 有 限 公 司 股 东 大 会 公 司 董 事 会 指 重 庆 水 务 集 团 股 份 有 限 公 司 董 事 会 公 司 监 事 会 指 重 庆 水 务 集 团 股 份 有 限 公 司 监 事 会 公 司 章 程 指 重 庆 水 务 集 团 股 份 有 限 公 司 章 程 公 司 法 指 中 华 人 民 共 和 国 公 司 法 证 券 法 指 中 华 人 民 共 和 国 证 券 法 IPO 指 首 次 公 开 发 行 股 票 COD 指 化 学 需 氧 量 NH3-N 指 氨 氮 WHO 指 世 界 卫 生 组 织 元 / 万 元 / 亿 元 指 人 民 币 元 / 万 元 / 亿 元 第 二 节 公 司 简 介 和 主 要 财 务 指 标 一 公 司 信 息 公 司 的 中 文 名 称 公 司 的 中 文 简 称 公 司 的 外 文 名 称 公 司 的 外 文 名 称 缩 写 公 司 的 法 定 代 表 人 重 庆 水 务 集 团 股 份 有 限 公 司 重 庆 水 务 Chongqing Water Group Co.,Ltd. Chongqing Water 王 世 安 二 联 系 人 和 联 系 方 式 董 事 会 秘 书 证 券 事 务 代 表 姓 名 赖 生 平 陈 涛 联 系 地 址 重 庆 市 渝 中 区 龙 家 湾 1 号 重 庆 市 渝 中 区 龙 家 湾 1 号 电 话 传 真 电 子 信 箱 注 : 公 司 原 董 事 会 秘 书 副 总 裁 邱 贤 成 先 生 已 于 2016 年 3 月 8 日 辞 职, 根 据 上 海 证 券 交 易 所 股 票 上 市 规 则 上 海 证 券 交 易 所 上 市 公 司 董 事 会 秘 书 管 理 办 法 等 相 关 规 定, 在 聘 任 新 的 董 事 会 秘 书 前, 由 公 司 副 总 裁 赖 生 平 先 生 代 为 履 行 董 事 会 秘 书 职 责 3 / 157

4 三 基 本 情 况 简 介 公 司 注 册 地 址 重 庆 市 渝 中 区 龙 家 湾 1 号 公 司 注 册 地 址 的 邮 政 编 码 公 司 办 公 地 址 重 庆 市 渝 中 区 龙 家 湾 1 号 公 司 办 公 地 址 的 邮 政 编 码 公 司 网 址 电 子 信 箱 四 信 息 披 露 及 备 置 地 点 公 司 选 定 的 信 息 披 露 媒 体 名 称 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 证 券 时 报 登 载 年 度 报 告 的 中 国 证 监 会 指 定 网 站 的 网 址 公 司 年 度 报 告 备 置 地 点 重 庆 市 渝 中 区 龙 家 湾 1 号 五 公 司 股 票 简 况 公 司 股 票 简 况 股 票 种 类 股 票 上 市 交 易 所 股 票 简 称 股 票 代 码 变 更 前 股 票 简 称 A 股 上 海 证 券 交 易 所 重 庆 水 务 六 其 他 相 关 资 料 公 司 聘 请 的 会 计 师 事 务 所 ( 境 内 ) 报 告 期 内 履 行 持 续 督 导 职 责 的 保 荐 机 构 名 称 立 信 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 办 公 地 址 上 海 市 南 京 东 路 61 号 4 楼 签 字 会 计 师 姓 名 唐 湘 衡 袁 丁 名 称 申 万 宏 源 证 券 承 销 保 荐 有 限 责 任 公 司 办 公 地 址 新 疆 乌 鲁 木 齐 市 高 新 区 ( 新 市 区 ) 北 京 南 路 358 号 大 成 国 际 大 厦 20 楼 2004 室 签 字 的 保 荐 代 表 任 俊 杰 罗 霄 人 姓 名 持 续 督 导 的 期 间 2013 年 1 月 14 日 起 至 直 至 IPO 募 集 资 金 全 部 使 用 完 毕 及 公 司 或 相 关 当 事 人 承 诺 事 项 完 全 履 行 等 相 关 事 项 全 部 完 结 七 近 三 年 主 要 会 计 数 据 和 财 务 指 标 ( 一 ) 主 要 会 计 数 据 本 期 比 上 主 要 会 计 数 据 2015 年 2014 年 年 同 2013 年 期 增 减 (%) 营 业 收 入 4,488,098, ,136,582, ,999,575, 归 属 于 上 市 公 司 股 东 1,551,564, ,450,004, ,877,203, 的 净 利 润 归 属 于 上 市 公 司 股 东 1,320,650, ,255,421, ,774,143, 的 扣 除 非 经 常 性 损 益 的 净 利 润 经 营 活 动 产 生 的 现 金 2,052,404, ,177,246, ,273,117, / 157

5 流 量 净 额 2015 年 末 2014 年 末 本 期 末 比 上 年 同 期 2013 年 末 末 增 减 (% ) 归 属 于 上 市 公 司 股 东 13,594,784, ,246,442, ,028,162, 的 净 资 产 总 资 产 19,587,630, ,570,917, ,882,074, 期 末 总 股 本 4,800,000, ,800,000, ,800,000, ( 二 ) 主 要 财 务 指 标 主 要 财 务 指 标 本 期 比 上 年 同 期 增 2013 年 年 减 (%) 年 基 本 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) 稀 释 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 的 基 本 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) 加 权 平 均 净 资 产 收 益 率 (%) 增 加 0.71 个 百 分 点 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 的 加 权 平 均 净 资 产 收 益 率 (% ) 增 加 0.44 个 百 分 点 报 告 期 末 公 司 前 三 年 主 要 会 计 数 据 和 财 务 指 标 的 说 明 2014 年 净 利 润 指 标 比 2013 年 减 少 的 主 要 原 因 系 第 三 期 污 水 处 理 服 务 结 算 价 格 下 调 汇 兑 收 益 下 降 等 因 素 影 响 所 致 八 境 内 外 会 计 准 则 下 会 计 数 据 差 异 ( 一 ) 同 时 按 照 国 际 会 计 准 则 与 按 中 国 会 计 准 则 披 露 的 财 务 报 告 中 净 利 润 和 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 资 产 差 异 情 况 ( 二 ) 同 时 按 照 境 外 会 计 准 则 与 按 中 国 会 计 准 则 披 露 的 财 务 报 告 中 净 利 润 和 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 资 产 差 异 情 况 九 2015 年 分 季 度 主 要 财 务 数 据 第 一 季 度 (1-3 月 份 ) 第 二 季 度 (4-6 月 份 ) 第 三 季 度 (7-9 月 份 ) 第 四 季 度 (10-12 月 份 ) 营 业 收 入 882,722, ,096,752, ,112,252, ,396,370, 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 利 319,332, ,637, ,214, ,380, 润 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 扣 除 非 经 常 性 损 益 245,273, ,321, ,188, ,867, 后 的 净 利 润 经 营 活 动 产 生 458,614, ,460, ,317, ,012, / 157

6 的 现 金 流 量 净 额 季 度 数 据 与 已 披 露 定 期 报 告 数 据 差 异 说 明 十 非 经 常 性 损 益 项 目 和 金 额 非 经 常 性 损 益 项 目 非 流 动 资 产 处 置 损 益 计 入 当 期 损 益 的 政 府 补 助, 但 与 公 司 正 常 经 营 业 务 密 切 相 关, 符 合 国 家 政 策 规 定 按 照 一 定 标 准 定 额 或 定 量 持 续 享 受 的 政 府 补 助 除 外 委 托 他 人 投 资 或 管 理 资 产 的 损 益 除 同 公 司 正 常 经 营 业 务 相 关 的 有 效 套 期 保 值 业 务 外, 持 有 交 易 性 金 融 资 产 交 易 性 金 融 负 债 产 生 的 公 允 价 值 变 动 损 益, 以 及 处 置 交 易 性 金 融 资 产 交 易 性 金 融 负 债 和 可 供 出 售 金 融 资 产 取 得 的 投 资 收 益 对 外 委 托 贷 款 取 得 的 损 益 受 托 经 营 取 得 的 托 管 费 收 入 除 上 述 各 项 之 外 的 其 他 营 业 外 收 入 和 支 出 其 他 符 合 非 经 常 性 损 益 定 义 46,912, 根 据 财 税 号 文 件 规 定 及 重 庆 市 渝 中 6 / 年 金 额 附 注 ( 如 适 用 ) 2014 年 金 额 2013 年 金 额 -3,530, ,270, ,389, ,473, ,254, ,078, ,138, ,553, ,107, , , ,808, ,166, ,875, ,642, ,233, ,553, ,733, ,861, ,941, ,030, ,924,135.05

7 的 损 益 项 目 区 地 方 税 务 局 核 准, 公 司 已 缴 纳 的 年 度 污 水 处 理 业 务 所 得 税 款 可 抵 扣 2011 年 及 以 后 年 度 的 企 业 所 得 税 ; 本 期 抵 扣 所 得 税 46,912, 元 少 数 股 东 权 益 -11, , , 影 响 额 所 得 税 影 响 额 -41,360, ,049, ,094, 合 计 230,913, ,583, ,060, 十 一 采 用 公 允 价 值 计 量 的 项 目 项 目 名 称 期 初 余 额 期 末 余 额 当 期 变 动 对 当 期 利 润 的 影 响 金 额 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 4,535, ,535, ,757, 计 入 当 期 损 益 的 金 融 资 产 ( 不 含 衍 生 金 融 资 产 ) 可 供 出 售 金 融 资 产 28,907, ,116, ,791, ,101, 合 计 33,443, ,116, ,326, ,858, 第 三 节 公 司 业 务 概 要 一 报 告 期 内 公 司 所 从 事 的 主 要 业 务 经 营 模 式 及 行 业 情 况 说 明 ( 一 ) 主 要 业 务 及 经 营 模 式 1 供 水 业 务 本 公 司 于 2007 年 被 重 庆 市 政 府 授 予 供 水 特 许 经 营 权, 期 限 30 年 本 公 司 下 属 控 股 子 公 司 也 同 时 拥 有 本 公 司 供 水 业 务 特 许 经 营 权 实 施 方 案 所 授 予 的 特 许 经 营 权 公 司 供 水 业 务 包 括 本 集 团 下 属 水 厂 从 长 江 嘉 陵 江 或 当 地 水 库 汲 取 水 源, 按 照 自 来 水 常 规 处 理 工 艺 对 水 源 水 处 理 后, 将 符 合 国 家 质 量 标 准 的 自 来 水 通 过 输 水 管 网 输 送 到 终 端 用 户 的 全 过 程 本 公 司 下 属 企 业 生 产 的 自 来 水 主 要 用 于 满 足 本 集 团 在 重 庆 市 政 府 所 授 权 的 供 水 特 许 经 营 区 域 内 的 生 活 用 水 工 商 业 用 水 及 其 他 用 水 的 需 要 本 公 司 享 有 向 愿 意 并 且 已 经 接 受 本 公 司 供 水 服 务 的 用 户 直 接 收 取 水 费 的 权 利, 水 费 价 格 的 调 整 按 照 一 定 的 程 序, 经 重 庆 市 物 价 部 门 批 准 后 执 行 2 污 水 处 理 业 务 本 公 司 于 2007 年 被 重 庆 市 政 府 授 予 排 水 特 许 经 营 权, 期 限 30 年 本 公 司 下 属 控 股 子 公 司 也 同 时 拥 有 本 公 司 排 水 业 务 特 许 经 营 权 实 施 方 案 所 授 予 的 特 许 经 营 权 本 集 团 污 水 处 理 业 务 包 括 本 公 司 下 属 污 水 处 理 企 业 通 过 城 市 污 水 管 网 所 收 集 的 生 活 污 水 工 商 业 污 水 雨 水 及 其 他 污 水 进 行 除 渣 除 害 处 理, 以 及 污 泥 的 后 续 加 工, 之 后 将 经 过 无 害 处 理 且 符 合 国 家 环 保 标 准 的 污 水 排 放 入 长 江 或 嘉 陵 江 的 全 过 程 本 公 司 下 属 企 业 所 从 事 的 污 水 处 理 业 务 主 要 用 于 满 足 本 集 团 在 重 庆 市 政 府 所 授 权 的 特 许 经 营 区 域 内 的 污 水 处 理, 使 之 符 合 环 保 要 求, 保 护 长 江 上 游 及 三 峡 库 区 的 水 体 安 全 本 公 司 享 有 在 特 许 经 营 期 限 和 特 许 经 营 区 域 内 提 供 了 充 分 连 续 和 合 格 污 水 处 理 服 务 的 条 件 下 向 重 庆 市 政 府 收 取 合 理 服 务 费 用 的 权 利 公 司 污 水 处 理 服 务 费 采 取 政 府 采 购 的 形 式, 污 水 处 理 服 务 结 算 价 格 由 重 庆 市 政 府 部 门 每 3 年 核 定 一 次 3 工 程 施 工 和 其 他 业 务 7 / 157

8 除 上 述 供 排 水 业 务 外, 公 司 所 属 全 资 及 控 股 子 公 司 还 经 营 : 市 政 公 用 工 程 机 电 安 装 工 程 房 屋 建 筑 等 工 程 施 工 业 务 ; 房 屋 建 筑 工 程 及 市 政 公 用 工 程 监 理 业 务 ; 给 排 水 设 备 制 造 业 务 等 本 公 司 其 他 业 务 包 括 材 料 销 售 管 道 安 装 水 表 安 装 等 ( 二 ) 行 业 情 况 说 明 1 随 着 我 国 经 济 发 展 进 入 新 常 态 生 态 文 明 建 设 加 快 推 进 水 污 染 防 治 行 动 计 划 ( 水 十 条 ) 深 入 实 施 政 府 和 社 会 资 本 合 作 (PPP) 大 力 推 行 新 环 保 法 下 环 境 保 护 监 管 不 断 加 强, 我 国 水 务 行 业 处 于 大 有 作 为 的 重 要 战 略 机 遇 期 发 展 窗 口 期 深 度 变 革 期, 十 三 五 期 间 将 迎 来 更 大 更 快 更 好 的 发 展 2 经 济 长 期 向 好, 发 展 目 标 明 确, 为 水 务 行 业 发 展 奠 定 了 良 好 基 础 十 二 五 时 期, 我 国 经 济 持 续 较 快 发 展, 国 内 生 产 总 值 年 均 增 长 7.8%, 重 庆 年 均 增 长 12.8% 十 三 五 时 期, 经 济 长 期 向 好 基 本 面 没 有 改 变 国 家 十 三 五 规 划 纲 要 提 出 经 济 保 持 中 高 速 增 长 目 标, 重 庆 十 三 五 规 划 提 出 经 济 保 持 年 均 增 长 9% 左 右 3 根 据 2015 年 国 民 经 济 和 社 会 发 展 统 计 公 报, 截 至 到 2015 年 底, 城 市 污 水 处 理 厂 日 处 理 能 力 达 到 13,784 万 立 方 米, 城 市 污 水 处 理 率 已 达 到 92.5%, 提 高 0.7 个 百 分 点 根 据 中 共 中 央 国 务 院 关 于 进 一 步 加 强 城 市 规 划 建 设 管 理 工 作 的 若 干 意 见, 未 来 将 还 将 加 快 城 市 污 水 处 理 设 施 建 设 与 改 造, 全 面 加 强 配 套 管 网 建 设, 提 高 城 市 污 水 收 集 处 理 能 力 4 本 公 司 经 营 区 域 主 要 为 重 庆 市 公 司 享 有 重 庆 市 政 府 授 予 的 供 排 水 特 许 经 营 权, 占 有 重 庆 市 主 城 区 约 70% 的 自 来 水 市 场 和 重 庆 市 约 82% 的 污 水 处 理 市 场, 在 重 庆 地 区 供 排 水 市 场 垄 断 地 位 稳 固 本 公 司 特 许 经 营 区 域 范 围 外 的 重 庆 供 排 水 市 场 存 在 少 量 竞 争 对 手, 但 不 会 对 公 司 主 要 业 务 产 生 实 质 性 威 胁 2015 年 5 月, 重 庆 环 境 投 资 有 限 公 司 成 立, 其 作 为 政 府 专 门 的 环 保 投 融 资 平 台 将 以 PPP 模 式 推 进 重 庆 乡 镇 污 水 治 理, 将 对 公 司 拓 展 本 地 区 乡 镇 污 水 处 理 市 场 产 生 一 定 影 响 二 报 告 期 内 公 司 主 要 资 产 发 生 重 大 变 化 情 况 的 说 明 报 表 项 目 期 末 余 额 年 初 余 额 变 动 金 额 变 动 幅 度 注 释 (%) 货 币 资 金 5,519,875, ,092,165, ,427,710, 注 1 预 付 账 款 196,683, ,952, ,730, 注 2 其 他 应 收 款 1,281,191, ,546,063, ,264,871, 注 1 一 年 内 到 期 408,533, ,666, ,866, , 注 3 的 非 流 动 资 产 持 有 至 到 期 850,000, ,000, 注 3 投 资 注 1: 主 要 系 本 期 购 买 理 财 产 品 39 亿 元 及 到 期 收 回 理 财 产 品 61 亿 元 所 致 ; 注 2: 主 要 系 所 属 子 公 司 重 庆 公 用 事 业 建 设 有 限 公 司 预 付 工 程 款 增 加 所 致 ; 注 3: 主 要 系 本 期 收 回 委 托 贷 款 4.5 亿 元, 剩 余 委 托 贷 款 4 亿 元 重 分 类 至 一 年 内 到 期 的 非 流 动 资 产 所 致 三 报 告 期 内 核 心 竞 争 力 分 析 1 特 许 经 营 优 势 根 据 重 庆 市 人 民 政 府 关 于 授 予 重 庆 水 务 集 团 股 份 有 限 公 司 供 排 水 特 许 经 营 权 的 批 复 ( 渝 府 [2007]122 号 ) 文 件, 本 公 司 及 受 本 公 司 控 制 的 供 排 水 企 业 在 公 司 成 立 之 日 起 的 30 年 特 许 经 营 期 间, 在 特 许 经 营 区 域 范 围 内 独 家 从 事 供 排 水 服 务, 授 权 公 司 在 特 许 经 营 区 域 内 对 向 政 府 提 供 的 污 水 处 理 服 务 和 向 用 户 提 供 的 供 水 服 务 享 有 直 接 收 费 的 权 利, 并 自 动 享 有 在 重 庆 实 施 并 购 与 新 建 供 排 水 项 目 的 特 许 经 营 权 公 司 为 重 庆 市 最 大 的 供 排 水 一 体 化 经 营 企 业, 具 有 厂 网 一 体 产 业 链 完 整 的 优 势 截 至 2015 年 12 月 31 日, 公 司 供 水 企 业 拥 有 33 套 制 水 系 统 ( 水 厂 ), 生 产 能 力 万 立 方 米 / 日 ; 排 水 企 业 投 入 运 行 的 污 水 处 理 厂 有 47 个, 污 水 处 理 业 务 日 处 理 能 力 为 万 立 方 米 8 / 157

9 2 经 营 方 式 和 盈 利 模 式 优 势 本 公 司 所 从 事 的 污 水 处 理 业 务 采 取 " 政 府 特 许 政 府 采 购 企 业 经 营 " 的 模 式, 污 水 处 理 服 务 结 算 价 格 的 制 定 以 公 司 污 水 处 理 业 务 获 得 合 理 利 润 为 基 础 ( 合 理 利 润 以 10% 的 净 资 产 收 益 率 核 定 ), 结 算 价 格 标 准 每 三 年 核 定 一 次, 确 立 了 本 公 司 作 为 污 水 处 理 服 务 提 供 商 与 政 府 作 为 采 购 者 的 市 场 经 济 主 体 关 系, 也 用 市 场 经 济 规 则 保 证 了 本 公 司 污 水 处 理 服 务 长 期 且 稳 定 的 合 理 利 润 3 财 务 结 构 优 势 : 资 产 负 债 率 较 低, 财 务 结 构 稳 健, 现 金 流 稳 定 4 运 营 管 理 及 技 术 / 设 备 优 势 公 司 致 力 于 为 社 会 提 供 安 全 优 质 的 供 排 水 服 务, 坚 持 实 施 精 益 化 管 理 专 业 化 运 营, 形 成 了 集 约 化 标 准 化 专 业 化 的 运 营 管 理 体 系 公 司 生 产 工 艺 成 熟, 供 水 和 污 水 处 理 能 力 持 续 增 长, 供 排 水 水 质 全 面 达 到 或 优 于 国 家 标 准 标 准 公 司 建 立 了 设 备 全 寿 命 管 控 模 式, 实 现 设 备 选 用 管 修 废 闭 环 管 理, 主 要 设 备 完 好 率 达 100%, 设 备 可 靠 性 和 利 用 率 均 有 效 提 高 同 时, 公 司 拥 有 海 外 战 略 投 资 者 及 战 略 投 资 伙 伴, 与 海 外 战 略 投 资 伙 伴 共 同 设 立 的 重 庆 中 法 环 保 研 发 中 心 有 限 公 司, 可 以 较 好 地 和 国 际 同 业 沟 通, 获 取 先 进 技 术 设 备 5 人 才 优 势 : 公 司 从 事 供 排 水 业 务 多 年, 积 累 了 丰 富 经 验, 培 养 和 储 备 大 批 优 秀 的 人 才, 是 公 司 主 营 业 务 的 中 坚 力 量 第 四 节 管 理 层 讨 论 与 分 析 一 管 理 层 讨 论 与 分 析 2015 年, 公 司 紧 扣 稳 中 求 进 提 质 增 效 主 题 主 线, 主 动 适 应 新 常 态, 提 质 存 量, 抢 抓 增 量, 稳 妥 推 进 改 革, 奋 力 开 拓 市 场, 扎 实 开 展 巡 视 整 改 工 作, 继 续 保 持 了 平 稳 发 展 的 良 好 势 头, 实 现 了 十 二 五 圆 满 收 官 过 去 一 年 主 要 完 成 了 以 下 工 作 : 1 经 营 状 况 保 持 稳 定 :2015 年, 公 司 实 现 营 业 收 入 亿 元, 同 比 增 长 8.50%; 实 现 净 利 润 亿 元 ( 不 含 少 数 股 东 损 益 ), 同 比 上 升 7.0%; 每 股 收 益 达 到 0.32 元, 较 2014 年 增 长 6.67 %; 总 资 产 达 到 亿 元, 主 要 因 兑 付 到 期 的 17 亿 05 渝 水 务 债 券 本 息 的 影 响 同 比 下 降 4.78%; 净 资 产 ( 不 含 少 数 股 东 权 益 ) 亿 元, 同 比 增 长 2.63%;2015 年 末 公 司 资 产 负 债 率 为 30.55%, 较 2014 年 末 下 降 5.01 个 百 分 点 以 上 数 据 表 明, 本 公 司 各 项 经 营 业 绩 总 体 稳 定, 财 务 结 构 及 资 产 状 况 保 持 良 好 2 供 排 水 主 业 稳 步 发 展 : 公 司 强 化 内 外 协 调 力 度, 加 快 项 目 建 设 步 伐, 积 极 对 接 区 县 发 展, 动 态 完 善 主 城 区 供 水 排 水 污 泥 等 专 业 规 划, 布 局 储 备 了 一 批 重 大 项 目, 全 年 加 快 推 进 鱼 嘴 水 厂 一 期 工 程 合 川 二 水 厂 扩 建 等 项 目 的 建 设 步 伐 在 加 快 项 目 建 设 同 时, 奋 力 开 拓 增 量 市 场, 市 内, 发 挥 地 域 优 势, 积 极 对 接 跟 踪 主 业 项 目, 租 赁 经 营 新 增 忠 县 苏 家 渝 北 城 南 污 水 二 期 城 北 污 水 二 期 等 项 目 ; 通 过 推 进 大 足 龙 水 污 水 项 目 黔 江 污 水 项 目 整 合 石 船 片 区 供 水 市 场 介 入 江 北 五 宝 片 区 供 水 等, 预 计 可 新 增 产 能 约 11 万 m 3 / 日 市 外 市 场 拓 展 进 入 实 战 阶 段, 全 年 参 与 公 开 投 标 竞 争 性 谈 判 磋 商 项 目 6 个, 供 排 水 产 能 涉 及 近 100 万 m 3 / 日, 正 全 力 推 进 四 川 青 白 江 云 南 文 山 等 项 目 2015 年 公 司 建 拓 并 举, 市 场 发 展 难 中 有 进, 新 增 日 供 水 能 力 5.3 万 m 3, 新 增 日 污 水 处 理 能 力 9 万 m 3, 保 持 了 本 土 市 场 的 绝 对 优 势 3 持 续 完 善 公 司 治 理, 提 升 内 控 信 披 水 平 :2015 年 董 事 会 按 照 法 定 程 序 修 订 了 公 司 章 程 股 东 大 会 议 事 规 则 等 制 度, 完 成 了 董 事 董 事 长 的 选 举 更 迭, 适 时 对 公 司 有 关 合 营 联 营 参 股 企 业 委 派 的 董 监 高 人 员 进 行 了 调 整, 维 护 了 集 团 权 益 2015 年, 董 事 会 进 一 步 加 强 内 控 管 理 力 度, 全 面 清 理 本 部 各 项 管 理 制 度, 有 效 推 动 了 制 度 体 系 完 善, 加 强 内 控 执 行 检 查 专 项 审 计 ( 调 查 ) 经 济 责 任 审 计 及 外 部 审 计, 全 年 对 所 属 13 家 子 公 司 实 施 了 对 应 的 现 场 检 查, 确 保 无 重 大 缺 陷 事 项 ; 完 成 了 2015 年 度 内 部 控 制 有 效 性 进 行 的 自 我 评 价 工 作 及 审 计 工 作, 审 计 机 构 出 具 了 标 准 无 保 留 意 见 的 内 控 审 计 报 告 2015 年 内, 积 极 做 好 信 息 披 露 工 作, 对 公 司 控 股 股 东 发 生 变 更 的 重 大 事 项, 根 据 上 市 公 司 信 息 披 露 规 则 及 公 司 信 息 披 露 制 度 的 有 关 规 定, 按 其 进 程 及 时 详 细 的 发 布 了 控 股 股 东 增 资 项 目 审 批 进 展 权 益 变 动 报 告 书 股 权 过 户 及 其 进 展 控 股 股 东 变 更 等 一 系 列 公 告 ; 在 去 年 证 券 市 场 出 现 异 常 波 动 时, 及 时 发 布 了 关 于 维 护 公 司 股 价 稳 定 控 股 股 东 增 持 股 份 等 公 告 通 过 及 时 公 平 的 信 息 披 露 确 保 了 股 东 和 投 资 者 能 及 时 完 整 地 掌 握 公 司 经 营 发 展 的 真 实 情 况 9 / 157

10 4 切 实 推 进 改 革 创 新, 发 展 后 劲 不 断 积 蓄 :2015 年 企 业 改 革 稳 步 推 进, 部 分 子 公 司 引 入 战 略 投 资 者 改 制 重 组 的 工 作 正 加 快 实 施, 已 完 成 方 案 制 订 财 务 审 计 资 产 评 估 和 转 让 方 式 调 整 等 工 作 ; 公 司 的 人 力 资 源 优 化 项 目 实 现 阶 段 性 目 标, 确 定 了 公 司 本 部 供 水 企 业 排 水 企 业 非 水 企 业 四 套 薪 酬 优 化 方 案, 企 业 年 金 方 案 正 按 规 定 程 序 积 极 稳 妥 推 进 5 利 民 惠 民, 积 极 履 行 社 会 责 任 :2015 年, 公 司 坚 持 执 行 最 严 格 的 水 质 管 理 制 度, 全 年 未 发 生 一 例 供 水 水 质 和 水 环 境 污 染 事 故 ; 扎 实 抓 好 安 全 管 理, 全 年 未 发 生 一 例 安 全 生 产 责 任 事 故 ; 坚 持 服 务 大 局, 办 好 户 表 改 造 民 生 实 事, 超 额 完 成 年 度 20 万 户 改 造 任 务 ; 实 施 重 庆 市 贫 困 区 县 的 精 准 扶 贫 和 对 西 藏 自 治 区 昌 都 市 的 帮 扶 捐 赠,2015 年 共 计 捐 款 295 万 元 在 保 证 运 营 生 产 的 同 时, 公 司 积 极 响 应 国 家 节 能 减 排 号 召, 全 年 污 水 处 理 达 标 排 放 量 77,957 万 m 3,COD 削 减 量 超 过 23 万 吨, 氨 氮 削 减 量 1.96 万 吨 公 司 在 发 展 过 程 面 临 的 一 些 问 题 : 一 是 发 展 战 略 规 划 还 不 够 清 晰, 有 待 研 究 明 确 近 远 期 的 发 展 目 标 和 实 施 途 径, 切 实 指 导 改 革 发 展 ; 二 是 面 对 发 展 新 常 态, 员 工 队 伍 活 力 仍 需 激 发 释 放, 改 革 创 新 的 力 度 深 度 仍 需 加 强 ; 三 是 市 场 拓 展 的 思 维 模 式 盈 利 模 式 激 励 措 施 风 险 控 制 仍 需 探 索 加 强 二 报 告 期 内 主 要 经 营 情 况 报 告 期 内, 公 司 累 计 污 水 处 理 结 算 水 量 80, 万 立 方 米, 污 水 结 算 价 格 2.78 元 / 立 方 米, 实 现 污 水 处 理 服 务 收 入 224, 万 元, 占 公 司 总 营 业 收 入 的 50.08%; 公 司 自 来 水 累 计 售 水 量 40, 万 立 方 米, 售 水 均 价 2.46 元 / 立 方 米 ( 不 含 税 ), 实 现 自 来 水 销 售 收 入 98, 万 元, 占 公 司 总 营 业 收 入 的 21.93%; 公 司 工 程 施 工 及 其 他 业 务 收 入 125, 万 元, 占 公 司 总 营 业 收 入 的 27.99% ( 一 ) 主 营 业 务 分 析 利 润 表 及 现 金 流 量 表 相 关 科 目 变 动 分 析 表 科 目 本 期 数 上 年 同 期 数 变 动 比 例 (%) 营 业 收 入 4,488,098, ,136,582, 营 业 成 本 2,453,053, ,268,870, 销 售 费 用 187,324, ,669, 管 理 费 用 589,264, ,457, 财 务 费 用 60,296, ,953, 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 2,052,404, ,177,246, 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 2,515,230, ,292,594, 不 适 用 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 -3,140,225, ,535,763, 不 适 用 研 发 支 出 5,861, , , 收 入 和 成 本 分 析 报 告 期 内, 实 现 营 业 收 入 448, 万 元, 比 2014 年 413, 万 元 增 加 35, 万 元, 增 幅 为 8.50%, 其 中, 主 营 业 务 收 入 383, 万 元, 比 去 年 同 期 增 加 4.95%; 其 他 业 务 收 入 65, 万 元, 比 去 年 同 期 增 加 35.07%, 主 要 系 公 司 所 属 自 来 水 企 业 新 增 二 次 供 水 安 装 业 务 较 多 所 致 主 要 销 售 客 户 情 况 : 报 告 期 内, 公 司 前 五 名 客 户 销 售 金 额 261, 万 元, 占 销 售 总 额 的 58.19% 主 要 供 应 商 情 况 : 报 告 期 内, 公 司 前 五 名 供 应 商 采 购 金 额 53, 万 元, 占 采 购 总 额 的 72.74% (1). 主 营 业 务 分 行 业 分 产 品 分 地 区 情 况 10 / 157

11 分 行 业 营 业 收 入 营 业 成 本 自 来 水 销 售 污 水 处 理 收 入 工 程 施 工 收 入 其 他 收 入 主 营 业 务 分 行 业 情 况 毛 利 率 (%) 营 业 收 入 比 上 年 增 减 (%) 营 业 成 本 比 上 年 增 减 (%) 毛 利 率 比 上 年 增 减 (%) 984,024, ,598, 减 少 1.89 个 百 分 点 2,247,697, ,215, 减 少 0.27 个 百 分 点 535,213, ,532, 增 加 0.88 个 百 分 点 63,464, ,686, 增 加 8.10 个 百 分 点 合 计 3,830,400, ,082,033, 减 少 0.60 个 百 分 点 主 营 业 务 分 地 区 情 况 分 地 区 营 业 收 入 营 业 成 本 毛 利 率 (%) 营 业 收 入 比 上 年 增 减 (%) 营 业 成 本 比 上 年 增 减 (%) 毛 利 率 比 上 年 增 减 (%) 重 庆 市 3,830,400, ,082,033, 减 少 0.60 个 百 分 点 (2). 成 本 分 析 表 分 行 业 成 本 构 成 项 目 本 期 金 额 分 行 业 情 况 本 期 占 总 成 本 比 例 (%) 上 年 同 期 金 额 上 年 同 期 占 总 成 本 比 例 (%) 本 期 金 额 较 上 年 同 期 变 动 比 例 (%) 自 来 水 销 售 电 耗 23, , 自 来 水 销 售 药 剂 1, , 自 来 水 销 售 人 工 22, , 自 来 水 销 售 折 旧 及 摊 销 22, , 自 来 水 销 售 其 他 成 本 费 用 7, , 污 水 处 理 电 耗 15, , 污 水 处 理 药 剂 4, , 污 水 处 理 人 工 18, , 污 水 处 理 折 旧 及 摊 销 34, , 污 水 处 理 其 他 成 本 费 用 10, , 单 位 : 万 元 情 况 说 明 11 / 157

12 2. 费 用 单 位 : 元 项 目 本 期 数 上 年 同 期 数 变 动 额 变 动 比 例 (%) 销 售 费 用 187,324, ,669, ,655, 管 理 费 用 589,264, ,457, ,807, 财 务 费 用 60,296, ,953, ,343, 注 1: 销 售 费 用 变 动 的 主 要 原 因 系 本 期 所 属 自 来 水 企 业 户 表 改 造 支 出 增 加 所 致 注 2: 财 务 费 用 变 动 的 主 要 原 因 一 是 外 币 汇 率 波 动 引 起 汇 兑 损 益 变 化 所 致, 报 告 期 外 币 借 款 按 期 末 汇 率 折 算 发 生 汇 兑 损 失 3, 万 元, 而 上 年 同 期 外 币 借 款 按 上 年 期 末 汇 率 折 算 发 生 汇 兑 收 益 7, 万 元 ; 二 是 报 告 期 到 期 兑 付 17 亿 企 业 债 券 导 致 利 息 支 出 减 少 6, 万 元 3. 研 发 投 入 研 发 投 入 情 况 表 单 位 : 元 本 期 费 用 化 研 发 投 入 1,441, 本 期 资 本 化 研 发 投 入 4,420, 研 发 投 入 合 计 5,861, 研 发 投 入 总 额 占 营 业 收 入 比 例 (%) 0.13 公 司 研 发 人 员 的 数 量 19 研 发 人 员 数 量 占 公 司 总 人 数 的 比 例 (%) 0.39 研 发 投 入 资 本 化 的 比 重 (%) 现 金 流 单 位 : 元 科 目 本 期 数 上 年 同 期 数 变 动 额 变 动 比 例 (%) 经 营 活 动 产 生 的 2,052,404, ,177,246, ,841, 现 金 流 量 净 额 投 资 活 动 产 生 的 2,515,230, ,292,594, ,807,825, 不 适 用 现 金 流 量 净 额 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 -3,140,225, ,535,763, ,604,461, 不 适 用 注 1: 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 变 动 的 主 要 原 因 系 报 告 期 内 收 回 委 托 贷 款 和 委 托 理 财 本 金 的 影 响, 引 起 投 资 活 动 的 现 金 净 流 入 比 上 年 增 加 60.3 亿 元 以 及 2014 年 收 回 重 庆 国 托 股 权 转 让 价 款 24.2 亿 元 等 因 素 所 致 注 2: 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 变 动 的 主 要 原 因 系 报 告 期 到 期 兑 付 17 亿 元 企 业 债 券 所 致 ( 二 ) 非 主 营 业 务 导 致 利 润 重 大 变 化 的 说 明 12 / 157

13 ( 三 ) 资 产 负 债 情 况 分 析 项 目 名 称 货 币 资 金 预 付 款 项 其 他 应 收 款 一 年 内 到 期 的 非 流 动 资 产 持 有 至 到 期 投 资 预 收 款 项 本 期 期 末 数 本 期 期 末 数 占 总 资 产 的 比 例 (%) 资 产 及 负 债 状 况 上 期 期 末 数 13 / 157 上 期 期 末 数 占 总 资 产 的 比 例 (%) 本 期 期 末 金 额 较 上 期 期 末 变 动 比 例 (%) 单 位 : 元 情 况 说 明 5,519,875, ,092,165, 主 要 系 本 期 购 买 理 财 产 品 39 亿 元 及 到 期 收 回 理 财 产 品 61 亿 元 所 致 196,683, ,952, 主 要 系 所 属 子 公 司 重 庆 公 用 事 业 建 设 有 限 公 司 预 付 工 程 款 增 加 所 致 1,281,191, ,546,063, 主 要 系 本 期 购 买 理 财 产 品 39 亿 元 及 到 期 收 回 理 财 产 品 61 亿 元 所 致 408,533, ,666, , 主 要 系 本 期 收 回 委 托 贷 款 4.5 亿 元, 剩 余 委 托 贷 款 4 亿 元 重 分 类 至 一 年 内 到 期 的 非 流 动 资 产 所 致 850,000, 主 要 系 本 期 收 回 委 托 贷 款 4.5 亿 元, 剩 余 委 托 贷 款 4 亿 元 重 分 类 至 一 年 内 到 期 的 非 流 动 资 产 所 致 815,938, ,825, 主 要 系 公 司 所 属 子 公 司 重 庆 市 自 来 水 有 限 公 司

14 应 付 职 工 薪 酬 一 年 内 到 期 的 非 流 动 负 债 及 重 庆 市 合 川 区 自 来 水 有 限 责 任 公 司 预 收 工 程 款 增 加 所 致 251,370, ,595, 主 要 原 因 系 公 司 本 期 计 提 绩 效 工 资 和 年 终 奖 以 及 本 期 新 增 企 业 年 金 计 划 而 计 提 企 业 年 金 所 致 38,781, ,797,872, 主 要 系 公 司 到 期 兑 付 17 亿 企 业 债 券 本 金 及 利 息 所 致 ( 四 ) 行 业 经 营 性 信 息 分 析 1 自 来 水 行 业 : 2014 年 全 国 城 市 供 水 总 量 亿 立 方 米, 其 中, 生 活 用 水 亿 立 方 米, 人 均 生 活 用 水 63.4 吨, 用 水 普 及 率 97.6% 项 目 全 年 供 水 总 量 ( 亿 立 方 米 ) 生 活 用 水 人 均 生 活 用 水 ( 吨 ) 用 水 普 及 率 (%) ( 数 据 来 源 : 中 国 统 计 年 鉴 2015 ) 根 据 中 国 城 镇 供 水 排 水 协 会 对 全 国 653 个 建 制 市 的 统 计, 截 至 2014 年 末, 自 来 水 水 厂 总 数 为 1,726 座, 综 合 生 产 能 力 16, 万 立 方 米 / 日, 全 年 供 水 总 量 亿 立 方 米, 日 均 供 水 总 量 11, 万 立 方 米 全 年 售 水 总 量 亿 立 方 米, 销 售 收 入 亿 元 2 污 水 处 理 行 业 : 根 据 中 国 城 镇 供 水 排 水 协 会 统 计, 截 至 2014 年 末 全 国 共 有 城 镇 污 水 处 理 厂 3,362 座, 总 处 理 能 力 1.6 亿 立 方 米 / 日, 全 年 污 水 处 理 总 量 476 亿 立 方 米, 其 中 : 城 市 污 水 处 理 厂 1,808 座, 污 水 厂 日 处 理 能 力 13,087 万 立 方 米, 全 年 污 水 处 理 量 亿 立 方 米 ; 全 国 县 城 污 水 处 理 厂 1,555 座, 污 水 厂 日 处 理 能 力 2,881 万 立 方 米, 全 年 污 水 处 理 量 74.3 亿 立 方 米 2014 年 全 年 固 定 资 产 投 资 1,327 亿 元, 污 水 处 理 费 收 入 亿 元 截 至 2014 年 末, 全 国 城 市 污 水 处 理 率 达 到 90.18%, 县 城 污 水 处 理 率 达 到 82.11% 根 据 国 务 院 2015 年 4 月 发 布 的 水 污 染 防 治 行 动 计 划 要 求, 到 2020 年, 全 国 县 城 城 市 污 水 处 理 率 分 别 达 到 85% 95% 左 右 14 / 157

15 ( 五 ) 投 资 状 况 分 析 1 对 外 股 权 投 资 总 体 分 析 报 告 期 内 本 公 司 新 增 对 外 股 权 投 资 万 元, 比 上 年 同 期 投 资 额 525 万 元 减 少 万 元, 减 少 14.48%, 主 要 系 报 告 期 公 司 对 重 庆 中 法 供 水 有 限 公 司 进 行 同 比 例 增 资, 而 上 年 公 司 出 资 300 万 元 设 立 重 庆 蔡 同 水 务 有 限 公 司 对 重 庆 中 法 环 保 研 发 中 心 有 限 公 司 首 期 出 资 225 万 元 所 致 (1) 重 大 的 股 权 投 资 无 (2) 重 大 的 非 股 权 投 资 无 (3) 以 公 允 价 值 计 量 的 金 融 资 产 证 券 简 称 光 大 银 行 上 投 摩 根 中 国 巨 石 广 宇 集 团 潍 柴 动 力 *ST 东 方 A 中 信 证 券 中 国 石 化 国 家 电 力 万 向 钱 潮 华 闻 传 媒 博 威 合 金 国 信 证 券 金 盾 股 份 中 矿 资 源 万 达 院 线 昆 仑 万 维 西 部 黄 金 木 林 森 初 始 投 资 成 本 报 告 期 内 购 报 告 期 内 售 出 期 末 账 面 值 投 资 收 益 公 允 价 值 变 动 资 金 入 来 源 10,501, ,116, ,101, ,615, 自 有 资 金 2,219, ,729, ,509, 自 有 资 金 570, , , 自 有 资 金 125, , , 自 有 资 金 15, , , 自 有 资 金 7, , , 自 有 资 金 354, , , 自 有 资 金 560, , , 自 有 资 金 182, , , 自 有 资 金 32, , , 自 有 资 金 75, , , 自 有 资 金 27, , , 自 有 资 金 2, , , 自 有 资 金 6, , , 自 有 资 金 3, , , 自 有 资 金 10, , , , 自 有 资 金 10, , , , 自 有 资 金 3, , , , 自 有 资 金 10, , , , 自 有 资 金 15 / 157

16 唐 德 影 视 11, , , , 自 有 资 金 东 兴 证 券 18, , , , 自 有 资 金 杭 电 股 份 11, , , , 自 有 资 金 益 丰 药 房 19, , , , 自 有 资 金 蓝 思 科 技 11, , , , 自 有 资 金 航 新 科 技 5, , , , 自 有 资 金 江 苏 有 线 5, , , , 自 有 资 金 星 光 农 机 11, , , , 自 有 资 金 雪 峰 科 技 4, , , , 自 有 资 金 华 铁 科 技 8, , , , 自 有 资 金 杭 州 高 新 7, , , , 自 有 资 金 中 国 核 电 64, , , , 自 有 资 金 国 泰 君 安 118, , , , 自 有 资 金 拓 普 集 团 11, , , , 自 有 资 金 立 霸 股 份 13, , , , 自 有 资 金 东 方 证 券 30, , , , 自 有 资 金 合 计 15,074, , ,681, ,116, ,209, ,615, ( 六 ) 重 大 资 产 和 股 权 出 售 无 ( 七 ) 主 要 控 股 参 股 公 司 分 析 1) 重 庆 市 自 来 水 有 限 公 司 重 庆 市 自 来 水 有 限 公 司 系 本 公 司 的 全 资 子 公 司, 注 册 资 本 和 实 收 资 本 均 为 56, 万 元, 主 要 从 事 自 来 水 的 生 产 与 供 应 及 相 关 业 务 报 告 期 内, 重 庆 市 自 来 水 有 限 公 司 主 要 在 重 庆 市 主 城 区 范 围 内 从 事 自 来 水 的 生 产 与 供 应 截 止 报 告 期 末, 该 公 司 总 资 产 403, 万 元, 净 资 产 231, 万 元 ( 含 少 数 股 东 权 益 ); 报 告 期 实 现 营 业 总 收 入 141, 万 元, 净 利 润 2, 万 元 ( 含 少 数 股 东 损 益 ) 2) 重 庆 市 三 峡 水 务 有 限 责 任 公 司 重 庆 市 三 峡 水 务 有 限 责 任 公 司 系 本 公 司 的 全 资 子 公 司, 注 册 资 本 和 实 收 资 本 均 为 121, 万 元, 主 要 从 事 污 水 处 理 厂 的 营 运 管 理 及 相 关 业 务 报 告 期 内, 重 庆 市 三 峡 水 务 有 限 责 任 公 司 负 责 重 庆 市 部 分 区 县 污 水 处 理 业 务 截 止 报 告 期 末, 该 公 司 总 资 产 153, 万 元, 净 资 产 131, 万 元 ; 报 告 期 实 现 营 业 总 收 入 31, 万 元, 净 利 润 0 万 元 3) 重 庆 市 排 水 有 限 公 司 重 庆 市 排 水 有 限 公 司 系 本 公 司 的 全 资 子 公 司, 注 册 资 本 和 实 收 资 本 均 为 126, 万 元, 主 要 从 事 污 水 处 理 厂 的 营 运 管 理 及 相 关 业 务 报 告 期 内, 重 庆 市 排 水 有 限 公 司 主 要 在 重 庆 市 主 城 区 范 围 16 / 157

17 内 从 事 城 市 生 活 污 水 处 理 业 务 截 止 报 告 期 末, 该 公 司 总 资 产 358, 万 元, 净 资 产 211, 万 元 ; 报 告 期 实 现 营 业 总 收 入 43, 万 元, 净 利 润 0 万 元 4) 重 庆 中 法 水 务 投 资 有 限 公 司 重 庆 中 法 水 务 投 资 有 限 公 司 注 册 资 本 和 实 收 资 本 均 为 26,500 万 美 元, 主 要 经 营 供 排 水 项 目 及 其 相 关 业 务 投 资, 本 公 司 其 持 有 50% 的 股 权 截 止 报 告 期 末, 该 公 司 总 资 产 478, 万 元, 净 资 产 208, 万 元 ( 含 少 数 股 东 权 益 ); 报 告 期 实 现 营 业 收 入 103, 万 元, 净 利 润 16, 万 元 ( 含 少 数 股 东 损 益 ) 三 公 司 关 于 公 司 未 来 发 展 的 讨 论 与 分 析 ( 一 ) 行 业 竞 争 格 局 和 发 展 趋 势 1 生 态 文 明 建 设 的 深 入, 既 是 机 遇 也 是 挑 战 党 的 十 八 大 把 生 态 文 明 建 设 纳 入 五 位 一 体 总 体 布 局 ; 三 中 全 会 提 出 加 快 建 立 系 统 完 整 的 生 态 文 明 制 度 体 系 ; 四 中 全 会 要 求 用 严 格 的 法 律 制 度 保 护 生 态 环 境 ; 五 中 全 会 提 出 五 大 发 展 理 念, 将 绿 色 发 展 作 为 十 三 五 乃 至 更 长 时 期 经 济 社 会 发 展 的 重 要 理 念 2015 年 5 月 发 布 关 于 加 快 推 进 生 态 文 明 建 设 的 意 见, 对 生 态 文 明 建 设 作 出 全 面 部 署 ;9 月 印 发 生 态 文 明 体 制 改 革 总 体 方 案 十 三 五 规 划 纲 要 亦 明 确 将 生 态 环 境 质 量 总 体 改 善 列 为 今 后 五 年 经 济 社 会 发 展 的 主 要 目 标 之 一 水 污 染 防 治 行 动 计 划 ( 水 十 条 ) 发 布 实 施, 明 确 以 改 善 水 环 境 质 量 为 核 心, 系 统 推 进 水 污 染 防 治 水 生 态 保 护 和 水 资 源 管 理, 形 成 政 府 统 领 企 业 施 治 市 场 驱 动 工 作 参 与 的 水 污 染 防 治 新 机 制 水 十 条 坚 持 改 革 创 新 系 统 治 理 问 题 导 向, 以 期 达 致 改 善 水 环 境 的 目 标 水 十 条 作 为 开 展 水 污 染 防 治 工 作 保 障 国 家 水 安 全 的 行 动 纲 领, 指 明 了 水 务 环 保 产 业 的 发 展 方 向 和 重 点 领 域, 将 促 进 产 业 发 展 模 式 创 新, 提 升 产 业 发 展 水 平, 为 产 业 快 速 发 展 注 入 新 动 力 随 着 国 家 系 列 政 策 推 动 和 和 水 污 染 防 治 标 准 要 求 的 提 高, 治 理 导 向 由 总 量 控 制 向 质 量 控 制 转 变, 政 府 将 进 一 步 加 大 环 境 监 管 力 度, 对 水 务 环 保 企 业 服 务 提 出 更 高 要 求 水 务 环 保 产 业 进 入 转 型 升 级 阶 段, 市 场 竞 争 加 剧, 服 务 内 涵 及 交 易 结 构 复 合 化, 要 求 业 内 企 业 在 提 高 专 业 化 和 精 细 化 水 平 的 同 时, 向 综 合 化 和 纵 深 化 发 展 2 水 务 环 保 市 场 空 间 广 阔, 发 展 潜 力 巨 大 实 施 水 十 条, 根 据 环 保 部 数 据, 预 计 可 拉 动 GDP 增 长 约 5.7 万 亿 元, 带 动 环 保 产 业 新 增 产 值 约 1.9 万 亿, 其 中 直 接 购 买 环 保 产 业 产 品 和 服 务 约 1.4 万 亿 元, 间 接 带 动 约 5000 亿 元, 使 环 保 产 业 成 为 新 的 经 济 增 长 点 推 行 PPP, 进 一 步 释 放 市 场 空 间 财 政 部 PPP 综 合 信 息 平 台 项 目 库 季 报 第 1 期 显 示, 截 至 2016 年 1 月 31 日, 市 政 工 程 共 计 1,828 个 项 目 总 投 资 需 求 2.1 万 亿 元, 其 中 : 供 水 292 个 投 资 需 求 998 亿 元, 管 网 188 个 投 资 需 求 2,298 亿 ; 生 态 建 设 和 环 境 保 护 共 978 个 项 目, 总 投 资 需 求 5,264 亿 元, 其 中 : 污 水 处 理 614 个 投 资 需 求 1,446 亿, 综 合 治 理 259 个 投 资 2,983 亿 这 将 为 公 司 提 供 了 巨 大 的 市 场 投 资 机 会 3 水 务 环 保 市 场 更 加 开 放, 竞 争 更 加 激 烈 复 杂 在 国 家 健 全 现 代 市 场 体 系 创 新 重 点 领 域 投 融 资 机 制 加 快 生 态 文 明 建 设 和 环 保 产 业 发 展 等 系 列 政 策 推 动 下, 水 务 环 保 领 域 大 力 推 广 PPP 模 式, 打 破 行 业 准 入 限 制, 鼓 励 各 类 资 本 进 入, 市 场 更 加 统 一 和 开 放 在 此 背 景 下, 水 务 环 保 行 业 竞 争 与 发 展 呈 现 多 元 化 的 新 格 局 一 是 竞 争 主 体 多 元 化, 除 传 统 水 务 环 保 企 业 外, 大 批 国 企 和 民 营 资 本 因 业 务 转 型 等 原 因, 借 助 资 本 优 势 竞 相 涌 入, 加 速 了 产 业 格 局 调 整 二 是 竞 争 方 式 多 元 化 : 规 模 性 区 域 性 扩 张 ( 横 向 整 合 ) 和 产 业 链 延 伸 ( 纵 向 整 合 ) 相 结 合 一 方 面, 水 务 环 保 企 业 通 过 兼 并 收 购 等 方 式 寻 求 跨 区 域 经 营 规 模 化 发 展 和 精 细 化 管 理 ; 另 一 方 面, 通 过 产 业 链 延 伸 或 外 延 式 扩 张 加 快 进 入 细 分 或 相 关 领 域, 借 此 提 供 专 业 化 综 合 性 服 务 污 染 治 理 深 度 需 求 的 释 放 带 动 水 务 产 业 链 向 全 方 位 扩 展, 给 水 务 产 业 的 发 展 带 来 巨 大 的 空 间 新 一 轮 产 业 并 购 整 合 衍 生 扩 张 的 趋 势 已 经 确 立 公 司 应 紧 跟 新 趋 势, 积 极 稳 健 开 拓 质 量 较 高 风 险 可 控 具 有 战 略 价 值 的 水 务 环 保 项 目, 争 取 在 竞 争 中 立 于 不 败 之 地 17 / 157

18 ( 二 ) 公 司 发 展 战 略 公 司 将 按 照 " 立 足 重 庆, 面 向 全 国 " 的 原 则, 不 断 提 升 公 司 水 务 产 业 投 资 建 设 运 营 服 务 及 环 保 等 综 合 竞 争 能 力 ; 积 极 稳 健 实 施 新 建 并 购 等 扩 张 战 略, 进 一 步 做 大 做 强 供 排 水 主 营 业 务 ; 立 足 自 身 和 战 略 投 资 者 的 资 源 优 势, 稳 健 地 拓 展 供 排 水 相 关 产 业, 培 育 新 的 利 润 增 长 源 ; 实 现 本 集 团 快 速 持 续 健 康 发 展, 使 重 庆 水 务 成 为 西 部 地 区 最 具 实 力 的 现 代 化 综 合 性 水 务 服 务 商 及 全 国 最 具 影 响 力 的 现 代 大 型 水 务 企 业 之 一 ( 三 ) 经 营 计 划 力 争 实 现 营 业 收 入 亿 元, 预 计 营 业 成 本 与 期 间 费 用 共 计 亿 元 确 保 自 来 水 供 水 量 与 污 水 处 理 量 稳 中 有 升 ; 供 水 水 质 综 合 合 格 率 持 续 全 面 达 标, 污 水 处 理 持 续 稳 定 达 标 排 放 ; 计 划 完 成 投 资 11 亿 元 ; 抓 好 自 来 水 及 污 水 污 泥 项 目 的 新 改 扩 建 工 作 ; 全 面 完 成 民 生 工 程 重 点 工 程 任 务 ; 同 时, 确 保 在 主 业 拓 展 上 取 得 实 质 性 突 破 ( 四 ) 可 能 面 对 的 风 险 1 主 要 原 材 料 的 供 应 风 险 : 本 公 司 下 属 的 各 水 厂 的 原 水 主 要 取 自 长 江 和 嘉 陵 江, 水 源 水 质 达 到 国 家 颁 发 的 地 表 水 环 境 质 量 标 准 二 类 水 质 标 准 但 重 庆 市 一 年 四 季 雨 量 分 配 不 均, 洪 水 期 和 枯 水 期 都 将 增 加 取 水 成 本 和 水 体 净 化 成 本 除 此 之 外, 极 端 天 气 及 突 发 性 水 污 染 事 件, 对 以 原 水 为 主 要 原 材 料 的 本 公 司 也 将 构 成 一 定 的 风 险 公 司 将 加 强 对 源 水 水 质 预 警, 同 时 积 极 制 定 和 完 善 源 水 " 水 源 互 调 两 江 互 济 " 方 案, 并 加 强 工 艺 调 控, 确 保 风 险 在 可 控 范 围 2 能 源 供 应 及 价 格 风 险 : 公 司 使 用 的 主 要 动 力 能 源 为 电 力 电 力 供 应 的 不 足, 可 能 造 成 生 产 的 局 部 或 短 时 间 停 产 的 风 险 ; 电 价 的 上 涨 也 会 推 动 公 司 主 营 业 务 成 本 的 上 升, 对 公 司 未 来 的 盈 利 造 成 影 响 公 司 将 加 大 成 本 控 制 力 度, 做 好 节 能 降 耗 工 作, 合 理 控 制 成 本 3 公 司 供 水 价 格 由 重 庆 市 政 府 核 定, 本 公 司 有 权 要 求 进 行 价 格 调 整, 但 是 应 当 依 照 法 定 程 序, 由 本 公 司 事 先 提 出 调 价 申 请, 之 后 履 行 听 证 程 序, 最 后 由 重 庆 市 政 府 批 准 执 行 因 此, 公 司 存 在 供 水 业 务 成 本 上 升 而 水 价 不 能 及 时 得 到 调 整 的 风 险 公 司 污 水 处 理 服 务 的 结 算 模 式 可 概 括 为 " 政 府 特 许 政 府 采 购 企 业 经 营 ", 政 府 采 购 本 公 司 污 水 处 理 服 务 的 结 算 价 格 每 3 年 核 定 一 次, 前 3 期 政 府 采 购 污 水 处 理 结 算 价 格 呈 下 降 趋 势 (3.43 元 /m 元 / m 元 / m 3 ) 因 此, 公 司 存 在 未 来 结 算 价 格 向 下 调 整 而 导 致 的 经 营 和 效 益 风 险 同 时, 每 个 价 格 核 定 期 满 前, 结 算 价 格 原 则 上 不 得 进 行 临 时 性 调 整, 除 非 因 特 殊 原 因 并 得 到 市 政 府 的 正 式 批 准 因 此, 本 公 司 存 在 污 水 处 理 服 务 成 本 上 升 而 污 水 处 理 服 务 价 格 不 能 及 时 得 到 调 整 的 风 险 公 司 将 加 强 与 政 府 相 关 部 门 的 衔 接, 密 切 注 意 成 本 上 升 对 公 司 效 益 的 影 响, 及 时 启 动 价 格 调 整 申 报 工 作 4 我 国 自 来 水 行 业 目 前 的 整 体 技 术 标 准 接 近 和 达 到 国 际 发 达 国 家 的 水 平, 自 来 水 质 量 标 准 也 与 WHO 日 本 和 美 国 等 标 准 相 当 目 前 本 公 司 各 水 厂 的 出 厂 水 质 全 面 达 到 生 活 饮 用 水 卫 生 标 准 (GB ) 要 求 如 果 国 家 提 高 水 质 标 准 或 水 源 水 质 下 降, 本 公 司 仍 然 面 临 产 业 技 术 升 级 而 增 加 改 造 投 资 的 风 险 ; 本 公 司 污 水 处 理 执 行 标 准 为 城 镇 污 水 处 理 厂 污 染 物 排 放 标 准 (GB ) 一 级 B 标 准, 如 果 国 家 提 高 污 水 处 理 的 水 质 标 准, 则 本 公 司 污 水 处 理 业 务 也 将 面 临 增 加 技 术 改 造 投 资 的 风 险 公 司 将 积 极 面 对 国 家 政 策 变 化, 合 理 安 排 技 术 更 新 改 造 资 金, 确 保 供 排 水 水 质 符 合 国 家 相 关 行 业 标 准 要 求 5 汇 率 波 动 风 险 : 截 至 2015 年 12 月 31 日, 本 公 司 拥 有 三 类 外 币 借 款, 其 中 日 本 海 外 经 济 协 力 基 金 贷 款 转 贷 11,765,793, 日 元, 法 国 政 府 贷 款 转 贷 637, 欧 元, 国 际 复 兴 开 发 银 行 贷 款 转 贷 24,127, 美 元 2013 年,2014 年 2015 年 外 币 借 款 因 汇 率 波 动 给 本 集 团 带 来 的 汇 兑 净 收 益 分 别 为 214,104, ,881, 元 -39,880, 元 人 民 币 兑 换 上 述 外 币 汇 率 的 波 动 所 产 生 的 汇 兑 损 益 将 对 公 司 的 财 务 费 用 及 利 润 总 额 产 生 影 响 6 环 保 风 险 : 环 境 保 护 法 及 水 十 条 等 政 策 法 律 的 实 施 推 进, 将 强 化 环 境 监 管 及 执 法 力 度, 加 大 污 水 处 理 企 业 确 保 达 标 排 放 的 责 任, 公 司 可 能 面 临 增 加 经 营 成 本 或 违 法 成 本 的 风 险 为 此 公 司 将 加 强 经 营 管 理, 严 格 设 备 管 理 和 技 术 指 标 巡 检, 做 好 各 类 预 检 及 突 发 性 事 件 应 对 工 作, 以 确 保 污 水 处 理 达 标 排 放 18 / 157

19 四 公 司 因 不 适 用 准 则 规 定 或 特 殊 原 因, 未 按 准 则 披 露 的 情 况 和 原 因 说 明 第 五 节 重 要 事 项 一 普 通 股 利 润 分 配 或 资 本 公 积 金 转 增 预 案 ( 一 ) 现 金 分 红 政 策 的 制 定 执 行 或 调 整 情 况 经 公 司 于 2008 年 10 月 17 日 召 开 的 第 一 届 董 事 会 第 十 次 会 议 审 议 通 过, 公 司 决 定 以 现 金 形 式 分 配 的 股 利 将 不 低 于 公 司 当 期 实 现 的 可 分 配 利 润 的 百 分 之 六 十 经 公 司 2010 年 1 月 6 日 召 开 的 2009 年 第 四 次 临 时 股 东 大 会 批 准, 将 该 项 股 利 分 配 政 策 已 列 入 公 司 章 程 根 据 公 司 法 证 券 法 等 有 关 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 关 于 进 一 步 落 实 上 市 公 司 现 金 分 红 有 关 事 项 的 通 知 ( 证 监 发 [2012]37 号 ) 的 有 关 规 定 和 要 求, 为 进 一 步 明 晰 公 司 的 分 红 政 策 及 分 红 决 策 机 制, 经 公 司 于 2012 年 8 月 10 日 召 开 二 届 董 事 会 第 16 次 会 议 审 议 通 过, 并 经 2012 年 8 月 27 日 公 司 2012 年 第 二 次 临 时 股 东 大 会 审 议 通 过, 公 司 对 重 庆 水 务 集 团 股 份 有 限 公 司 章 程 中 涉 及 现 金 分 红 政 策 的 相 关 条 款 进 行 修 订 本 次 公 司 章 程 修 订 的 详 细 情 况 请 查 阅 公 司 与 2012 年 8 月 28 日 刊 登 于 上 交 所 网 站 (www.sse.com.cn ) 及 同 日 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 的 重 庆 水 务 2012 年 第 二 次 临 时 股 东 大 会 决 议 公 告 ( 临 ) 本 次 公 司 章 程 中 利 润 分 配 政 策 的 修 订 符 合 公 司 章 程 及 审 议 程 序 的 规 定, 明 确 了 分 红 标 准 和 分 红 比 例, 充 分 保 护 了 中 小 投 资 者 的 合 法 权 益, 利 润 分 配 政 策 调 整 或 变 更 的 条 件 和 程 序 合 规 透 明 2009 年 度 至 2014 年 度 公 司 以 现 金 形 式 分 配 的 股 利 均 不 低 于 公 司 当 期 实 现 的 可 供 股 东 分 配 利 润 的 百 分 之 六 十, 符 合 公 司 章 程 和 股 东 大 会 决 议 的 要 求, 并 已 实 施 完 毕 ( 二 ) 公 司 近 三 年 ( 含 报 告 期 ) 的 普 通 股 利 润 分 配 方 案 或 预 案 资 本 公 积 金 转 增 股 本 方 案 或 预 案 分 红 年 度 每 10 股 送 红 股 数 ( 股 ) 每 10 股 派 息 数 ( 元 )( 含 税 ) 每 10 股 转 增 数 ( 股 ) 现 金 分 红 的 数 额 ( 含 税 ) 占 合 并 报 表 中 归 属 分 红 年 度 合 并 报 表 于 上 市 公 中 归 属 于 上 市 公 司 司 股 东 的 股 东 的 净 利 润 净 利 润 的 比 率 (%) 2015 年 ,248,000, ,551,564, 年 ,200,000, ,450,004, 年 ,296,000, ,877,203, ( 三 ) 报 告 期 内 盈 利 且 母 公 司 可 供 普 通 股 股 东 分 配 利 润 为 正, 但 未 提 出 普 通 股 现 金 利 润 分 配 预 案 的, 公 司 应 当 详 细 披 露 原 因 以 及 未 分 配 利 润 的 用 途 和 使 用 计 划 19 / 157

20 二 承 诺 事 项 履 行 情 况 ( 一 ) 公 司 股 东 实 际 控 制 人 收 购 人 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 或 其 他 关 联 方 在 报 告 期 内 或 持 续 到 报 告 期 内 的 承 诺 事 项 承 诺 背 景 收 购 报 告 书 或 权 益 变 动 报 告 书 中 所 作 承 诺 承 诺 类 型 解 决 同 业 竞 争 承 诺 方 重 庆 德 润 环 境 有 限 公 司 承 诺 内 容 重 庆 德 润 环 境 有 限 公 司 于 2015 年 12 月 出 具 重 庆 德 润 环 境 有 限 公 司 关 于 避 免 同 业 竞 争 的 承 诺 函 承 诺 : 截 至 本 承 诺 函 出 具 日, 本 公 司 及 下 属 公 司 不 存 在 以 任 何 形 式 从 事 或 参 与 与 重 庆 水 务 主 营 业 务 构 成 竞 争 关 系 的 业 务 或 活 动 ; 本 次 收 购 后, 本 公 司 及 下 属 公 司 ( 除 重 庆 水 务 外 ): 1 不 直 接 或 间 接 从 事 与 重 庆 水 务 及 下 属 公 司 主 营 业 务 相 同 的 业 务 ; 2 如 本 公 司 及 下 属 公 司 ( 除 重 庆 水 务 外 ) 未 来 从 任 何 第 三 方 获 得 的 任 何 商 业 机 会 与 重 庆 水 务 及 下 属 公 司 主 营 业 务 有 竞 争 或 可 能 存 在 竞 争, 本 公 司 将 立 即 通 知 重 庆 水 务, 并 尽 力 将 该 商 业 机 会 让 渡 于 重 庆 水 务 ; 3 若 该 商 业 机 会 未 让 渡, 则 一 定 是 本 公 司 及 下 属 公 司 ( 除 重 庆 水 务 外 ) 利 用 自 身 品 牌 资 源 财 务 等 优 势, 代 为 培 育 符 合 重 庆 水 务 业 务 发 展 需 要 但 暂 不 适 合 重 庆 水 务 实 施 的 业 务 本 公 司 及 下 属 公 司 ( 除 重 庆 水 务 外 ) 将 在 上 述 业 20 / 157 承 诺 时 间 及 期 限 自 承 诺 函 出 具 之 日 起 生 效, 并 在 重 庆 德 润 环 境 作 为 本 公 司 控 股 股 东 的 整 个 期 间 持 续 有 效 对 于 因 政 策 调 整 市 场 变 化 等 客 观 原 因 确 实 不 能 履 行 或 需 要 作 出 调 整 的 承 诺, 重 庆 德 润 环 境 与 本 公 司 将 提 前 向 市 场 公 开 做 好 解 释 说 明, 充 分 披 露 承 诺 需 调 整 或 未 履 行 的 原 因, 并 提 出 相 应 处 置 措 施 是 否 有 履 行 期 限 否 是 否 及 时 严 格 履 行 是 如 未 能 及 时 履 行 应 说 明 未 完 成 履 行 的 具 体 原 因 如 未 能 及 时 履 行 应 说 明 下 一 步 计 划

21 收 购 报 告 书 或 权 益 变 动 报 告 书 中 所 作 承 诺 收 购 报 告 书 或 权 益 变 动 报 告 解 决 关 联 交 易 其 他 重 庆 德 润 环 境 有 限 公 司 重 庆 德 润 环 境 有 限 公 司 务 成 熟 后 择 机 将 其 以 公 允 价 格 转 让 给 重 庆 水 务, 重 庆 水 务 在 同 等 条 件 下 有 优 先 购 买 的 权 利 ; 4 本 公 司 及 下 属 公 司 ( 除 重 庆 水 务 外 ) 若 因 不 履 行 或 不 适 当 履 行 上 述 承 诺, 给 重 庆 水 务 造 成 经 济 损 失 的, 本 公 司 将 全 额 承 担 该 等 经 济 损 失 ; 5 本 公 司 在 消 除 或 避 免 同 业 竞 争 方 面 所 做 各 项 承 诺, 同 样 适 用 于 本 公 司 下 属 除 重 庆 水 务 及 下 属 公 司 以 外 的 其 他 直 接 或 间 接 控 制 的 企 业, 本 公 司 有 义 务 督 促 并 确 保 本 公 司 其 他 下 属 公 司 执 行 本 文 件 所 述 各 项 事 项 安 排 并 严 格 遵 守 全 部 承 诺 重 庆 德 润 环 境 有 限 公 司 于 2015 年 11 月 30 日 出 具 重 庆 德 润 环 境 有 限 公 司 关 于 规 范 关 联 交 易 及 保 持 上 市 公 司 独 立 性 的 承 诺 函 承 诺 : 本 次 收 购 完 成 后, 本 公 司 及 下 属 公 司 ( 除 重 庆 水 务 外 ) 将 继 续 规 范 与 重 庆 水 务 及 下 属 公 司 之 间 的 关 联 交 易 若 有 不 可 避 免 的 关 联 交 易, 本 公 司 及 下 属 公 司 ( 除 重 庆 水 务 外 ) 将 按 照 相 关 法 律 法 规 规 范 性 文 件 以 及 重 庆 水 务 公 司 章 程 关 联 交 易 管 理 制 度 等 相 关 规 定 严 格 履 行 决 策 程 序, 并 遵 循 公 允 合 理 的 市 场 定 价 原 则 公 平 操 作, 不 会 利 用 该 等 关 联 交 易 损 害 重 庆 水 务 及 其 他 中 小 股 东 的 利 益 重 庆 德 润 环 境 有 限 公 司 于 2015 年 11 月 30 日 出 具 重 庆 德 润 环 境 有 限 公 司 关 于 规 范 关 联 交 易 及 保 持 上 市 公 司 独 立 性 的 承 诺 函 承 诺 : 本 次 收 购 完 成 后, 本 公 司 将 继 续 保 持 重 庆 水 务 完 整 的 采 购 生 产 销 售 体 系, 使 其 拥 有 独 立 的 知 识 产 权, 保 持 其 在 业 务 人 员 资 产 自 承 诺 函 出 具 之 日 起 生 效, 并 在 重 庆 德 润 环 境 作 为 本 公 司 控 股 股 东 的 整 个 期 间 持 续 有 效 对 于 因 政 策 调 整 市 场 变 化 等 客 观 原 因 确 实 不 能 履 行 或 需 要 作 出 调 整 的 承 诺, 重 庆 德 润 环 境 与 本 公 司 将 提 前 向 市 场 公 开 做 好 解 释 说 明, 充 分 披 露 承 诺 需 调 整 或 未 履 行 的 原 因, 并 提 出 相 应 处 置 措 施 自 承 诺 函 出 具 之 日 起 生 效, 并 在 重 庆 德 润 环 境 作 为 本 公 司 控 股 股 东 的 整 个 期 间 持 续 有 效 对 于 因 政 策 调 整 市 场 变 化 等 客 观 原 因 确 实 不 能 履 行 或 需 要 作 出 调 整 的 承 诺, 重 庆 德 润 环 境 与 本 公 司 将 提 前 向 市 场 公 开 做 好 解 释 说 明, 充 分 披 露 承 诺 需 调 整 或 未 履 行 的 原 因, 并 提 出 相 应 处 置 措 施 否 否 是 是 21 / 157

22 书 中 所 作 承 诺 财 务 及 机 构 方 面 的 独 立, 保 证 其 独 立 面 向 市 场 的 经 营 能 力 与 首 次 公 开 发 行 相 关 的 承 诺 其 他 承 诺 解 决 同 业 竞 争 股 份 限 售 重 庆 市 水 务 资 产 经 营 有 限 公 司 重 庆 德 润 环 境 有 限 公 司 根 据 2007 年 10 月 12 日 重 庆 市 水 务 资 产 经 2007 年 10 月 12 日 水 务 资 产 公 司 与 本 公 司 签 署 的 避 营 有 限 公 司 与 本 公 司 签 署 了 避 免 同 业 竞 争 协 免 同 业 竞 争 协 议 长 期 有 效, 除 发 生 以 下 情 形 ( 以 议, 重 庆 市 水 务 资 产 经 营 有 限 公 司 承 诺 该 公 较 早 为 准 ):(1) 水 务 资 产 公 司 及 其 任 何 下 属 企 业 司 及 其 下 属 企 业 不 会, 并 促 使 该 公 司 之 参 股 企 直 接 或 间 接 拥 有 本 公 司 的 股 本 权 益 而 可 在 本 公 司 股 业 不 会 与 本 公 司 的 主 营 业 务 发 生 竞 争, 并 赋 予 东 大 会 上 行 使 或 控 制 行 使 的 投 票 权 低 于 30%, 或 ( 2) ( 包 括 但 不 限 于 ) 本 公 司 的 优 先 交 易 及 选 择 水 务 资 产 公 司 不 能 控 制 本 公 司 董 事 会 的 大 部 分 成 权 优 先 受 让 权 政 府 投 资 项 目 优 先 收 购 权 等 员, 或 (3) 本 公 司 股 份 终 止 在 中 国 境 内 证 券 交 易 所 在 水 务 资 产 公 司 与 本 公 司 签 署 的 避 免 同 业 竞 上 市 争 协 议 有 效 期 内, 一 旦 保 留 业 务 项 目 正 式 投 入 运 行 达 到 市 场 化 运 行 条 件 后, 将 在 三 个 月 内 启 动 程 序 注 入 本 公 司, 避 免 与 公 司 产 生 同 业 竞 争 重 庆 德 润 环 境 2015 年 10 月 29 日 就 拟 受 让 重 庆 市 水 务 资 产 经 营 有 限 公 司 所 持 有 的 本 公 司 部 分 股 份 及 重 庆 苏 渝 实 业 发 展 有 限 公 司 所 持 有 的 本 公 司 全 部 股 份 出 具 公 开 承 诺, 承 诺 自 标 的 股 份 办 理 完 毕 股 份 过 户 登 记 至 重 庆 德 润 环 境 之 日 起 的 6 个 月 内, 重 庆 德 润 环 境 不 会 以 任 何 形 式 转 让 该 等 标 的 股 份 ; 自 标 的 股 份 办 理 完 毕 股 份 过 户 登 记 至 重 庆 德 润 环 境 之 日 起 的 6 个 月 后, 重 庆 德 润 环 境 对 标 的 股 份 的 处 置 按 照 届 时 中 国 证 监 会 的 最 新 规 定 执 行 承 诺 时 间 : ; 承 诺 期 限 : 详 见 承 诺 内 容 否 是 是 是 22 / 157

23 三 报 告 期 内 资 金 被 占 用 情 况 及 清 欠 进 展 情 况 四 董 事 会 对 会 计 师 事 务 所 非 标 准 审 计 报 告 的 说 明 ( 一 ) 董 事 会 监 事 会 对 会 计 师 事 务 所 非 标 准 审 计 报 告 的 说 明 ( 二 ) 董 事 会 对 会 计 政 策 会 计 估 计 或 核 算 方 法 变 更 的 原 因 和 影 响 的 分 析 说 明 ( 三 ) 董 事 会 对 重 要 前 期 差 错 更 正 的 原 因 及 影 响 的 分 析 说 明 五 聘 任 解 聘 会 计 师 事 务 所 情 况 现 聘 任 境 内 会 计 师 事 务 所 名 称 立 信 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 境 内 会 计 师 事 务 所 报 酬 700,000 境 内 会 计 师 事 务 所 审 计 年 限 2 名 称 报 酬 内 部 控 制 审 计 会 计 师 事 务 所 立 信 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 300,000 保 荐 人 申 万 宏 源 证 券 承 销 保 荐 有 限 责 任 公 司 聘 任 解 聘 会 计 师 事 务 所 的 情 况 说 明 六 面 临 暂 停 上 市 风 险 的 情 况 ( 一 ) 导 致 暂 停 上 市 的 原 因 以 及 公 司 采 取 的 消 除 暂 停 上 市 情 形 的 措 施 不 适 用 七 破 产 重 整 相 关 事 项 八 重 大 诉 讼 仲 裁 事 项 23 / 157

24 九 上 市 公 司 及 其 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 控 股 股 东 实 际 控 制 人 收 购 人 处 罚 及 整 改 情 况 报 告 期 内 公 司 及 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 持 有 5% 以 上 股 份 的 公 司 股 东 实 际 控 制 人 均 未 受 中 国 证 监 会 的 稽 查 行 政 处 罚 通 报 批 评 及 交 易 所 的 公 开 谴 责 十 报 告 期 内 公 司 及 其 控 股 股 东 实 际 控 制 人 诚 信 状 况 的 说 明 报 告 期 内 公 司 及 公 司 控 股 股 东 实 际 控 制 人 诚 信 状 况 良 好, 不 存 在 未 履 行 法 院 生 效 判 决 所 负 数 额 较 大 的 债 务 到 期 未 清 偿 等 情 况 十 一 公 司 股 权 激 励 计 划 员 工 持 股 计 划 或 其 他 员 工 激 励 情 况 及 其 影 响 十 二 重 大 关 联 交 易 ( 一 ) 与 日 常 经 营 相 关 的 关 联 交 易 1 已 在 临 时 公 告 披 露 且 后 续 实 施 无 进 展 或 变 化 的 事 项 事 项 概 述 无 查 询 索 引 2 已 在 临 时 公 告 披 露, 但 有 后 续 实 施 的 进 展 或 变 化 的 事 项 公 司 3 届 董 事 会 第 9 次 会 议 (2014 年 年 度 董 事 会 ) 审 议 通 过 了 关 于 公 司 2015 年 度 预 计 日 常 关 联 交 易 的 议 案, 有 关 内 容 详 见 公 司 于 2015 年 4 月 3 日 刊 登 在 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 证 券 时 报 及 上 海 证 券 交 易 所 网 站 (www.sse.com.cn) 上 的 重 庆 水 务 集 团 股 份 有 限 公 司 关 于 2015 年 度 预 计 日 常 关 联 交 易 的 公 告 ( 临 ) 报 告 期 内, 公 司 与 关 联 方 实 际 发 生 的 日 常 关 联 交 易 金 额 合 计 19, 万 元, 比 预 计 金 额 增 加 3, 万 元, 差 额 占 公 司 2015 年 末 归 属 于 上 市 公 司 股 东 净 资 产 额 的 0.25% 3 临 时 公 告 未 披 露 的 事 项 ( 二 ) 资 产 或 股 权 收 购 出 售 发 生 的 关 联 交 易 1 已 在 临 时 公 告 披 露 且 后 续 实 施 无 进 展 或 变 化 的 事 项 事 项 概 述 无 查 询 索 引 2 已 在 临 时 公 告 披 露, 但 有 后 续 实 施 的 进 展 或 变 化 的 事 项 无 3 临 时 公 告 未 披 露 的 事 项 关 联 方 关 联 关 系 关 联 交 易 类 关 联 交 易 内 关 联 交 易 定 转 让 资 产 的 账 面 价 值 转 让 资 产 的 评 估 价 值 转 让 价 格 关 转 交 易 交 易 联 让 对 公 价 格 交 资 司 经 与 账 易 产 营 成 面 价 结 获 果 和 值 或 24 / 157

25 重 庆 市 水 务 资 产 经 营 有 限 公 司 参 股 股 东 型 容 价 原 则 购 买 除 商 品 以 外 的 资 产 唐 家 沱 污 水 处 理 厂 三 期 配 套 管 网 工 程 资 产 及 相 关 债 权 债 务 评 估 价 值 算 方 式 ,228, ,228, 货 币 资 金 得 的 收 益 财 务 状 况 的 影 响 情 况 评 估 价 值 市 场 公 允 价 值 差 异 较 大 的 原 因 评 估 增 值 资 产 收 购 出 售 发 生 的 关 联 交 易 说 明 注 : 公 司 所 属 重 庆 市 排 水 有 限 公 司 与 参 股 股 东 重 庆 市 水 务 资 产 经 营 有 限 公 司 签 署 资 产 转 让 协 议, 以 万 元 收 购 标 的 为 唐 家 沱 污 水 处 理 厂 三 期 配 套 管 网 工 程 资 产 及 相 关 债 权 债 务, 其 中 资 产 评 估 值 54,001, 元 债 务 评 估 值 49,772, 元 净 资 产 评 估 值 4,228, 元 ( 三 ) 共 同 对 外 投 资 的 重 大 关 联 交 易 1 已 在 临 时 公 告 披 露 且 后 续 实 施 无 进 展 或 变 化 的 事 项 事 项 概 述 无 2 已 在 临 时 公 告 披 露, 但 有 后 续 实 施 的 进 展 或 变 化 的 事 项 无 查 询 索 引 25 / 157

26 3 临 时 公 告 未 披 露 的 事 项 ( 四 ) 关 联 债 权 债 务 往 来 1 已 在 临 时 公 告 披 露 且 后 续 实 施 无 进 展 或 变 化 的 事 项 事 项 概 述 无 2 已 在 临 时 公 告 披 露, 但 有 后 续 实 施 的 进 展 或 变 化 的 事 项 无 查 询 索 引 3 临 时 公 告 未 披 露 的 事 项 关 联 方 向 上 市 公 司 向 关 联 方 提 供 资 金 提 供 资 金 关 联 方 关 联 关 系 期 初 期 末 期 初 期 末 发 生 额 发 生 额 余 额 余 额 余 额 余 额 重 庆 中 法 供 水 其 他 关 联 人 17,200, ,666, ,533, 有 限 公 司 重 庆 中 法 水 务 合 营 公 司 117,000, ,000, 投 资 有 限 公 司 合 计 134,200, ,666, ,533, 关 联 债 权 债 务 形 成 原 因 注 1: 根 据 合 作 经 营 重 庆 中 法 供 水 有 限 公 司 合 同 的 规 定, 合 作 合 同 第 一 期 投 资 总 额 与 注 册 资 本 及 银 团 贷 款 之 间 的 差 额 应 为 合 作 各 方 向 重 庆 中 法 供 水 有 限 公 司 提 供 的 股 东 贷 款 2002 年 11 月 公 司 向 重 庆 中 法 供 水 有 限 公 司 提 供 股 东 无 息 贷 款 156,000, 元, 合 作 外 方 中 法 水 务 投 资 ( 重 庆 ) 有 限 公 司 向 重 庆 中 法 供 水 有 限 公 司 提 供 股 东 无 息 贷 款 234,000, 元 2008 年 9 月 25 日, 本 公 司 与 合 营 外 方 中 法 水 务 投 资 ( 重 庆 ) 有 限 公 司 达 成 协 议 对 原 合 作 经 营 合 同 进 行 了 变 更, 变 更 后 的 合 作 经 营 合 同 约 定, 对 上 述 股 东 无 息 贷 款 从 2008 年 1 月 1 日 起, 未 偿 还 的 股 东 方 贷 款 按 中 国 人 民 银 行 公 布 的 金 融 机 构 人 民 币 贷 款 同 期 基 准 利 率 计 算 利 息 此 项 合 作 合 同 的 修 改 已 获 得 重 庆 市 外 经 贸 委 ( 渝 外 经 贸 发 号 文 ) 的 批 准 注 2:2010 年 9 月 公 司 与 重 庆 中 法 水 务 投 资 有 限 公 司 签 订 股 东 贷 款 协 议 书 双 方 约 定, 由 公 司 向 重 庆 中 法 水 务 投 资 有 限 公 司 提 供 股 东 无 息 贷 款 117,000, 元, 贷 款 期 限 十 年, 主 要 用 于 收 购 重 庆 长 寿 化 工 园 区 供 排 水 项 目 上 述 贷 款 事 项 业 经 公 司 第 一 届 董 事 会 第 二 十 二 次 会 议 审 议 通 过 关 联 债 权 债 务 对 公 司 的 影 响 公 司 是 按 股 权 比 例 对 等 原 则 向 关 联 方 重 庆 中 法 水 务 投 资 有 限 公 司 重 庆 中 法 供 水 有 限 公 司 提 供 资 金, 关 联 方 也 按 协 议 履 行 了 相 关 义 务, 对 公 司 利 益 无 实 质 性 影 响 26 / 157

27 十 三 重 大 合 同 及 其 履 行 情 况 ( 一 ) 托 管 承 包 租 赁 事 项 ( 二 ) 担 保 情 况 担 保 方 担 保 方 与 上 市 公 司 的 关 系 重 庆 市 自 全 资 子 公 来 水 有 限 司 公 司 重 庆 市 三 峡 水 务 有 限 责 任 公 司 重 庆 市 万 盛 自 来 水 有 限 公 司 被 担 保 方 担 保 金 额 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 重 庆 市 分 行 担 保 发 生 日 期 ( 协 议 签 署 日 ) 17 亿 元 企 2005 年 4 业 债 券 本 月 21 日 金 及 利 息 公 司 对 外 担 保 情 况 ( 不 包 括 对 子 公 司 的 担 保 ) 担 保 起 始 日 担 保 到 期 日 担 保 人 中 国 担 保 起 始 农 业 银 行 重 日 起 二 年 庆 市 分 行 履 行 担 保 责 任 期 限 届 满 之 日 担 保 类 型 连 带 责 任 担 保 担 保 是 否 已 经 履 行 完 毕 担 保 是 否 逾 期 担 保 逾 期 金 额 是 否 存 在 反 担 保 是 否 否 否 是 否 为 关 联 方 担 保 报 告 期 内 担 保 发 生 额 合 计 ( 不 包 括 对 子 公 司 的 担 保 ) 0 报 告 期 末 担 保 余 额 合 计 (A)( 不 包 括 对 子 公 司 的 担 保 ) 0 公 司 及 其 子 公 司 对 子 公 司 的 担 保 情 况 报 告 期 内 对 子 公 司 担 保 发 生 额 合 计 0 报 告 期 末 对 子 公 司 担 保 余 额 合 计 (B) 0 公 司 担 保 总 额 情 况 ( 包 括 对 子 公 司 的 担 保 ) 担 保 总 额 (A+B) 0 关 联 关 系 27 / 157

28 担 保 总 额 占 公 司 净 资 产 的 比 例 (%) 0 其 中 : 为 股 东 实 际 控 制 人 及 其 关 联 方 提 供 担 保 的 金 额 (C) 0 直 接 或 间 接 为 资 产 负 债 率 超 过 70% 的 被 担 保 对 象 提 供 的 债 务 担 保 金 额 0 (D) 担 保 总 额 超 过 净 资 产 50% 部 分 的 金 额 (E) 0 上 述 三 项 担 保 金 额 合 计 (C+D+E) 0 未 到 期 担 保 可 能 承 担 连 带 清 偿 责 任 说 明 担 保 情 况 说 明 不 适 用 经 国 家 发 展 和 改 革 委 员 会 发 改 财 金 [2005]669 号 文 件 批 准, 重 庆 市 水 务 控 股 ( 集 团 ) 有 限 公 司 ( 本 公 司 前 身 ) 于 2005 年 4 月 26 日 发 行 了 2005 年 重 庆 市 水 务 控 股 ( 集 团 ) 有 限 公 司 公 司 债 券 ( 以 下 简 称 05 渝 水 务 债 ), 发 行 规 模 为 17 亿 元, 债 券 期 限 为 十 年 期, 中 国 农 业 银 行 重 庆 分 行 与 重 庆 市 水 务 控 股 ( 集 团 ) 有 限 公 司 于 2015 年 4 月 签 署 了 国 内 担 保 函 担 保 协 议 ([ 渝 农 银 水 务 ] 农 银 内 保 字 [2005] 第 0001 号 ), 同 意 为 05 渝 水 务 债 提 供 担 保, 担 保 范 围 为 05 渝 水 务 债 本 金 和 利 息, 以 及 违 约 金 损 害 赔 偿 金 实 现 债 权 的 费 用 和 其 他 应 支 付 的 费 用, 担 保 收 益 人 为 债 券 兑 付 日 债 券 持 有 人, 担 保 方 式 为 连 带 责 任 保 证, 担 保 期 限 为 债 券 发 行 日 至 到 期 之 日 起 第 二 年 鉴 于 中 国 农 业 银 行 重 庆 分 行 为 公 司 05 渝 水 务 债 提 供 担 保, 本 公 司 全 资 子 公 司 重 庆 市 自 来 水 公 司 ( 重 庆 市 自 来 水 有 限 公 司 之 前 身 ) 重 庆 市 三 峡 水 务 有 限 责 任 公 司 和 重 庆 市 万 盛 自 来 水 公 司 ( 重 庆 市 万 盛 自 来 水 有 限 公 司 之 前 身 ) 与 中 国 农 业 银 行 重 庆 市 分 行 于 2005 年 签 订 反 担 保 合 同, 重 庆 市 自 来 水 公 司 重 庆 市 三 峡 水 务 有 限 责 任 公 司 和 重 庆 市 万 盛 自 来 水 公 司 同 意 为 国 内 担 保 函 担 保 协 议 ([ 渝 农 银 水 务 ] 农 银 内 保 字 [2005] 第 0001 号 ) 项 下 的 债 务 提 供 反 担 保 2007 年 8 月 水 务 集 团 整 体 变 更 为 重 庆 水 务 集 团 股 份 有 限 公 司,2007 年 10 月 12 日, 中 国 农 业 银 行 重 庆 市 分 行 出 具 了 确 认 函, 同 意 水 务 集 团 发 行 的 05 渝 水 务 债 由 变 更 后 的 重 庆 水 务 集 团 股 份 有 限 公 司 继 承, 在 原 反 担 保 方 案 不 变 且 手 续 完 善 的 前 下, 中 国 农 业 银 行 重 庆 市 分 行 为 该 债 券 到 期 兑 付 出 具 的 全 额 无 条 件 不 可 撤 销 担 保 的 担 保 函 继 续 有 效 2015 年 4 月 25 日, 05 渝 水 务 债 已 到 期, 公 司 于 2015 年 4 月 26 日 完 成 了 05 渝 水 务 债 的 本 息 兑 付 工 作, 前 述 公 司 向 中 国 农 业 银 行 重 庆 分 行 对 05 渝 水 务 债 本 金 和 利 息 的 担 保 而 提 供 的 反 担 保 已 解 除 28 / 157

29 ( 三 ) 委 托 他 人 进 行 现 金 资 产 管 理 的 情 况 1 委 托 理 财 情 况 受 托 人 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 重 庆 渝 中 支 行 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 重 庆 渝 中 支 行 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 重 庆 市 分 行 营 业 部 长 江 证 券 股 份 有 限 公 司 兴 业 银 行 股 份 有 限 公 司 委 托 理 财 产 品 类 型 保 本 保 证 收 益 型 保 本 保 证 收 益 型 保 本 保 证 收 益 型 结 构 化 收 益 产 品 保 本 浮 动 收 益 封 闭 委 托 理 财 金 额 委 托 理 财 起 始 日 期 400,000, 年 11 月 13 日 600,000, 年 11 月 28 日 1,200,000, 年 8 月 29 日 200,000, 年 9 月 24 日 800,000, 年 12 月 29 日 委 托 理 财 终 止 日 期 2015 年 1 月 12 日 2015 年 2 月 26 日 2015 年 1 月 16 日 2015 年 3 月 25 日 2015 年 3 月 30 日 报 酬 确 定 方 式 预 期 年 化 收 益 率 5.1% 预 期 年 化 收 益 率 5.2% 预 期 年 化 收 益 率 ( 扣 除 各 项 费 用 后 ) 为 5% 预 期 年 化 收 益 率 不 低 于 6.1% 预 计 净 年 化 投 资 收 益 率 为 6.5% 实 际 收 回 本 金 金 额 29 / 157 实 际 获 得 收 益 是 否 经 过 法 定 程 序 是 否 是 关 计 提 减 值 准 备 关 否 联 金 额 联 涉 关 交 诉 系 易 400,000, ,353, 是 否 否 600,000, ,693, 是 否 否 1,200,000, ,013, 是 否 否 200,000, ,083, 是 否 否 800,000, ,964, 是 否 否

30 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 重 庆 市 分 行 营 业 部 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 重 庆 渝 中 支 行 兴 业 银 行 股 份 有 限 公 司 中 国 民 生 银 行 股 份 有 限 公 司 长 江 证 券 股 份 有 限 公 司 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 重 庆 渝 中 支 行 式 理 财 产 品 保 本 保 证 收 益 型 保 本 保 证 收 益 型 保 本 浮 动 收 益 型 保 本 浮 动 收 益 型 本 金 保 障 型 和 固 定 收 益 型 保 本 保 证 收 益 型 800,000, 年 1 月 30 日 500,000, 年 2 月 13 日 600,000, 年 3 月 27 日 200,000, 年 4 月 1 日 200,000, 年 4 月 22 日 600,000, 年 7 月 28 日 2015 年 4 月 20 日 2015 年 5 月 14 日 2015 年 6 月 25 日 2015 年 7 月 1 日 2015 年 10 月 20 日 2015 年 9 月 28 日 预 期 年 化 收 益 率 ( 扣 除 各 项 费 用 后 ) 为 5% 预 期 年 化 收 益 率 5.1% 预 期 年 化 收 益 率 5.4% 预 计 净 年 化 投 资 收 益 率 为 5.39% 预 期 年 化 固 定 投 资 收 益 率 为 6.10% 预 计 净 年 化 投 资 收 益 率 为 4.1% 800,000, ,767, 是 否 否 500,000, ,287, 是 否 否 600,000, ,989, 是 否 否 200,000, ,724, 是 否 否 200,000, ,083, 是 否 否 600,000, ,178, 是 否 否 30 / 157

31 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 重 庆 渝 中 支 行 保 本 保 证 收 益 型 1,000,000, 年 12 月 22 日 2016 年 3 月 21 日 预 期 净 年 化 收 益 率 4.1% 是 3,000, 否 否 合 计 / 7,100,000, / / / 6,100,000, ,138, / 3,000, / / / 逾 期 未 收 回 的 本 金 和 收 益 累 计 金 额 ( 元 ) 0 委 托 理 财 的 情 况 说 明 : 1 公 司 于 2014 年 11 月 12 日 出 资 40,000 万 元 人 民 币 购 买 了 交 通 银 行 蕴 通 财 富 日 增 利 保 证 收 益 型 理 财 产 品, 期 限 60 天, 预 期 年 化 收 益 率 5.1% 公 司 已 于 2015 年 1 月 12 日 收 回 了 该 笔 投 资 理 财 产 品 本 金 40,000 万 元 及 利 息 万 元 2 公 司 于 2014 年 11 月 27 日 出 资 60,000 万 元 人 民 币 购 买 了 交 通 银 行 蕴 通 财 富 日 增 利 保 证 收 益 型 理 财 产 品, 期 限 90 天, 预 期 年 化 收 益 率 5.2% 公 司 已 于 2015 年 2 月 26 日 收 回 了 该 笔 投 资 理 财 产 品 本 金 60,000 万 元 及 利 息 万 元 3 公 司 于 2014 年 8 月 28 日 出 资 120,000 万 元 人 民 币 购 买 了 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 本 利 丰 定 向 人 民 币 理 财 产 品, 预 期 年 化 收 益 率 ( 扣 除 各 项 费 用 后 ) 为 5%, 期 限 140 天 公 司 已 于 2015 年 1 月 16 日 收 回 了 该 笔 投 资 理 财 产 品 本 金 120,000 万 元 及 利 息 2, 万 元 4 公 司 于 2014 年 9 月 24 日 出 资 20,000 万 元 人 民 币 投 资 长 江 证 券 掌 柜 理 财 产 品, 期 限 182 天, 预 期 年 化 收 益 率 不 低 于 6.1% 公 司 已 于 2015 年 3 月 26 日 收 回 了 该 笔 投 资 理 财 产 品 本 金 20,000 万 元 及 利 息 万 元 5 公 司 于 2014 年 12 月 29 日 出 资 80,000 万 元 人 民 币 投 资 兴 业 银 行 保 本 浮 动 收 益 封 闭 式 理 财 产 品, 期 限 91 天, 预 期 净 年 化 收 益 率 6.50% 公 司 已 于 2015 年 3 月 30 日 收 回 了 该 笔 投 资 理 财 产 品 本 金 80,000 万 元 及 利 息 1, 万 元 6 公 司 于 2015 年 2 月 12 日 出 资 50,000 万 元 人 民 币 购 买 了 交 通 银 行 蕴 通 财 富 日 增 利 保 证 收 益 型 理 财 产 品, 期 限 90 天, 预 期 年 化 收 益 率 5.1% 公 司 已 于 2015 年 5 月 14 日 收 回 了 该 笔 投 资 理 财 产 品 本 金 50,000 万 元 及 利 息 万 元 7 公 司 于 2015 年 3 月 27 日 出 资 60,000 万 元 人 民 币 购 买 了 兴 业 银 行 股 份 有 限 公 司 企 业 金 融 结 构 性 存 款 产 品, 预 期 年 化 收 益 率 5.4%, 其 收 益 分 为 固 定 收 益 (2.6%) 和 浮 动 收 益 (2.8%) 两 部 分, 期 限 90 天 公 司 已 于 2015 年 6 月 25 日 收 回 了 该 笔 投 资 理 财 产 品 本 金 60,000 万 元 及 利 息 万 元 8 公 司 于 2015 年 1 月 29 日 出 资 80,000 万 元 人 民 币 购 买 了 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 本 利 丰 定 向 人 民 币 理 财 产 品, 预 期 年 化 收 益 率 ( 扣 除 各 项 费 用 后 ) 为 5%, 期 限 80 天 公 司 已 于 2015 年 4 月 20 日 收 回 了 该 笔 投 资 理 财 产 品 本 金 80,000 万 元 及 利 息 万 元 9 公 司 于 2015 年 4 月 1 日 出 资 20,000 万 元 人 民 币 购 买 了 民 生 银 行 结 构 性 存 款 产 品, 期 限 91 天, 预 计 净 年 化 投 资 收 益 率 为 5.39% 公 司 已 于 2015 年 7 月 1 日 收 回 了 该 笔 投 资 理 财 产 品 本 金 20,000 万 元 及 相 应 收 益 万 元 10 公 司 于 2015 年 4 月 21 日 出 资 20,000 万 元 人 民 币 购 买 了 长 江 证 券 收 益 凭 证 长 江 宝 90 号 产 品, 期 限 182 天, 预 期 年 化 固 定 投 资 收 益 率 为 6.10% 公 司 已 于 2015 年 10 月 21 日 收 回 了 该 笔 投 资 理 财 产 品 本 金 20,000 万 元 及 相 应 收 益 万 元 11 公 司 于 2015 年 7 月 27 日 出 资 60,000 万 元 人 民 币 购 买 了 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 本 利 丰 保 本 保 证 收 益 型 封 闭 式 定 向 人 民 币 理 财 产 品, 期 限 62 天, 预 计 净 年 化 收 益 率 为 4.1% 公 司 已 于 2015 年 9 月 28 日 收 回 了 该 笔 投 资 理 财 产 品 本 金 60,000 万 元 及 相 应 收 益 万 元 12 公 司 于 2015 年 12 月 21 日 出 资 100,000 万 元 人 民 币 购 买 了 交 通 银 行 蕴 通 财 富 日 增 利 保 证 收 益 型 理 财 产 品, 期 限 90 天, 预 期 净 年 31 / 157

32 化 收 益 率 4.1% 2 委 托 贷 款 情 况 借 款 方 名 称 金 科 地 产 集 团 股 份 有 限 公 司 重 庆 市 兴 荣 控 股 集 团 有 限 公 司 重 庆 市 合 川 农 村 农 业 投 资 ( 集 团 ) 有 限 公 司 委 托 贷 款 金 额 贷 款 期 限 400,000, 个 月 150,000, 个 月 300,000, 个 月 贷 款 利 率 借 款 用 途 抵 押 物 或 担 保 人 10.5 日 常 经 营 周 转 重 庆 市 金 科 投 资 控 股 ( 集 团 ) 有 限 责 任 公 司 10 建 设 荣 昌 县 东 湖 环 湖 路 荣 昌 县 河 堤 道 路 及 挡 墙 工 程 配 套 基 础 设 施 合 川 区 小 安 溪 流 域 合 川 段 综 合 整 治 一 期 工 程 重 庆 进 出 口 信 用 担 保 有 限 公 司 重 庆 市 三 峡 担 保 集 团 有 限 公 司 是 否 逾 期 是 否 关 联 交 易 是 否 展 期 是 否 涉 诉 否 否 否 否 关 联 投 资 盈 亏 关 系 否 否 否 否 15,124, 否 否 否 否 52,019, 委 托 贷 款 情 况 说 明 注 1: 公 司 于 2014 年 4 月 21 日 通 过 中 德 住 房 储 蓄 银 行 有 限 责 任 公 司 重 庆 分 行 向 金 科 地 产 集 团 股 份 有 限 公 司 发 放 总 额 为 人 民 币 40,000 万 元 的 委 托 贷 款, 年 利 率 10.5%, 期 限 为 二 十 四 个 月, 用 于 借 款 人 日 常 经 营 周 转 重 庆 市 金 科 投 资 控 股 ( 集 团 ) 有 限 责 任 公 司 为 该 笔 贷 款 提 供 不 可 撤 销 的 连 带 责 任 保 证 担 保 截 止 本 报 告 期 末 公 司 已 累 计 收 到 上 述 委 托 贷 款 收 益 7, 万 元 注 2: 公 司 于 2014 年 2 月 8 日 通 过 重 庆 银 行 股 份 有 限 公 司 解 放 碑 支 行 向 重 庆 市 兴 荣 控 股 集 团 有 限 公 司 发 放 总 额 为 人 民 币 15,000 万 元 的 委 托 贷 款, 年 利 率 10%, 期 限 为 十 二 个 月, 用 于 借 款 人 建 设 荣 昌 县 东 湖 环 湖 路 荣 昌 县 河 堤 道 路 及 挡 墙 工 程 配 套 基 础 设 施 重 庆 进 出 口 信 用 担 保 有 限 公 司 为 该 笔 委 托 贷 款 提 供 不 可 撤 销 的 连 带 责 任 保 证 担 保 公 司 已 于 2015 年 2 月 6 日 到 期 收 回 了 该 笔 委 托 贷 款 本 金 15,000 万 元, 并 累 计 收 到 委 托 贷 款 利 息 1, 万 元 注 3: 公 司 于 2014 年 3 月 27 日 通 过 兴 业 银 行 股 份 有 限 公 司 重 庆 市 分 行 向 重 庆 市 合 川 农 村 农 业 投 资 ( 集 团 ) 有 限 公 司 发 放 总 额 为 人 民 币 30,000 万 元 的 委 托 贷 款, 年 利 率 10.15%, 期 限 为 二 十 四 个 月, 用 于 借 款 人 合 川 区 小 安 溪 流 域 合 川 段 综 合 整 治 一 期 工 程 重 庆 市 三 峡 担 保 集 团 有 限 公 司 为 该 笔 委 托 贷 款 提 供 不 可 撤 销 的 连 带 责 任 保 证 担 保 公 司 已 于 2015 年 12 月 2 日 提 前 收 回 了 该 笔 委 托 贷 款 本 金 30,000 万 元, 并 累 计 收 到 委 托 贷 款 利 息 5, 万 元 32 / 157

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