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1 公 司 代 码 : 公 司 简 称 : 华 泰 证 券 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 2015 年 年 度 报 告 重 要 提 示 一 本 公 司 董 事 会 监 事 会 及 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 保 证 年 度 报 告 内 容 的 真 实 准 确 完 整, 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 并 承 担 个 别 和 连 带 的 法 律 责 任 二 未 出 席 董 事 情 况 未 出 席 董 事 职 务 未 出 席 董 事 姓 名 未 出 席 董 事 的 原 因 说 明 被 委 托 人 姓 名 董 事 孙 鲁 因 公 务 原 因 浦 宝 英 董 事 王 树 华 因 公 务 原 因 浦 宝 英 董 事 孙 宏 宁 因 公 务 原 因 周 易 三 毕 马 威 华 振 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 为 本 公 司 出 具 了 标 准 无 保 留 意 见 的 审 计 报 告 四 公 司 负 责 人 周 易 主 管 会 计 工 作 负 责 人 周 易 及 会 计 机 构 负 责 人 ( 会 计 主 管 人 员 ) 舒 本 娥 声 明 : 保 证 年 度 报 告 中 财 务 报 告 的 真 实 准 确 完 整 五 经 董 事 会 审 议 的 报 告 期 利 润 分 配 预 案 或 公 积 金 转 增 股 本 预 案 经 毕 马 威 华 振 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 审 计, 母 公 司 2015 年 度 实 现 净 利 润 人 民 币 9,145,222, 元, 根 据 公 司 法 证 券 法 金 融 企 业 财 务 规 则 及 公 司 章 程 的 有 关 规 定, 分 别 提 取 10% 的 法 定 盈 余 公 积 金 10% 的 一 般 风 险 准 备 金 和 10% 的 交 易 风 险 准 备 金 共 计 人 民 币 2,743,566, 元 后, 本 年 可 供 分 配 的 利 润 为 人 民 币 6,401,655, 元 加 上 以 前 年 度 结 余 未 分 配 利 润 人 民 币 7,327,694, 元, 减 去 公 司 本 年 实 施 2014 年 度 利 润 分 配 方 案 分 配 的 股 利 人 民 币 2,800,000, 元, 本 年 度 累 计 可 供 投 资 者 现 金 分 配 的 利 润 为 人 民 币 10,929,349, 元 根 据 中 国 证 监 会 上 市 公 司 监 管 指 引 第 3 号 上 市 公 司 现 金 分 红 上 海 证 券 交 易 所 上 市 公 司 现 金 分 红 指 引 等 相 关 规 定 以 及 公 司 业 务 发 展 的 实 际 需 求, 建 议 利 润 分 配 方 案 如 下 : 公 司 2015 年 度 利 润 分 配 采 用 现 金 分 红 的 方 式, 向 2015 年 度 现 金 红 利 派 发 股 权 登 记 日 登 记 在 册 的 A 股 股 东 和 H 股 股 东 派 发 现 金 红 利, 以 2015 年 末 总 股 本 7,162,768,800 股 为 基 数, 向 全 体 股 东 每 10 股 派 发 现 金 红 利 人 民 币 5.00 元 ( 含 税 ), 共 派 发 现 金 红 利 人 民 币 3,581,384, 元, 尚 未 分 配 的 利 润 人 民 币 7,347,965, 元 转 入 下 一 年 度 1 / 287

2 六 前 瞻 性 陈 述 的 风 险 声 明 本 年 度 报 告 涉 及 的 未 来 计 划 发 展 战 略 等 前 瞻 性 陈 述 不 构 成 公 司 对 投 资 者 的 实 质 承 诺, 请 投 资 者 注 意 投 资 风 险 七 是 否 存 在 被 控 股 股 东 及 其 关 联 方 非 经 营 性 占 用 资 金 情 况 否 八 是 否 存 在 违 反 规 定 决 策 程 序 对 外 提 供 担 保 的 情 况? 否 九 重 大 风 险 提 示 公 司 的 资 产 几 乎 全 部 位 于 国 内, 且 大 部 分 收 益 来 自 国 内 证 券 市 场, 公 司 业 务 相 当 依 赖 国 内 经 济 及 市 场 状 况 一 方 面, 与 证 券 行 业 其 他 公 司 一 样, 公 司 业 务 直 接 受 证 券 市 场 固 有 风 险 影 响, 如 市 场 波 动 交 易 量 等 因 素 另 一 方 面, 公 司 业 务 亦 受 整 体 经 济 及 政 治 状 况 影 响, 如 宏 观 经 济 及 货 币 政 策 影 响 金 融 及 证 券 行 业 的 法 律 法 规 商 业 及 金 融 行 业 的 涨 跌 趋 势 通 胀 汇 率 波 动 长 短 期 市 场 资 金 来 源 的 可 用 性 集 资 成 本 与 利 率 水 平 及 波 动 等 因 素 公 司 无 法 保 证 有 利 的 国 内 经 济 及 市 场 状 况 会 持 续 近 年 来, 随 着 国 内 证 券 行 业 监 管 的 逐 步 放 宽 以 及 证 券 业 务 与 产 品 的 不 断 丰 富, 国 内 证 券 行 业 竞 争 日 益 激 烈, 公 司 业 务 可 能 由 于 未 能 有 效 竞 争 而 受 到 重 大 不 利 影 响 受 互 联 网 证 券 及 一 人 多 户 等 多 重 因 素 影 响, 证 券 经 纪 业 务 佣 金 水 平 或 将 延 续 下 降 趋 势, 市 场 成 交 量 及 活 跃 度 难 以 连 续 维 持 高 位, 资 本 中 介 业 务 利 差 或 将 进 一 步 收 窄, 都 将 对 公 司 经 纪 及 财 富 管 理 业 务 增 长 产 生 不 利 影 响 随 着 股 票 发 行 制 度 改 革 的 实 质 性 推 进, 公 司 投 资 银 行 业 务 在 交 易 执 行 客 户 开 发 定 价 及 分 销 能 力 等 方 面 都 将 面 临 严 峻 的 挑 战, 同 时 资 本 市 场 波 动 也 可 能 对 公 司 投 资 银 行 业 务 收 入 产 生 不 利 影 响 随 着 资 产 管 理 行 业 准 入 门 槛 的 降 低 以 及 混 业 竞 争 趋 势 的 加 剧 或 不 利 的 经 济 及 市 场 状 况, 可 能 会 导 致 公 司 资 产 管 理 规 模 的 缩 减 或 影 响 公 司 管 理 资 产 的 表 现, 对 公 司 收 取 的 资 产 管 理 费 或 绩 效 报 酬 产 生 负 面 影 响 由 于 国 内 衍 生 工 具 市 场 尚 不 能 提 供 充 足 方 法 且 股 指 期 货 交 易 暂 时 受 限, 公 司 难 以 有 效 抵 御 市 场 风 险, 同 时, 公 司 积 极 采 取 措 施 维 护 资 本 市 场 稳 定, 方 向 性 投 资 规 模 急 剧 扩 大, 公 司 投 资 及 交 易 业 务 业 绩 与 国 内 证 券 市 场 表 现 紧 密 相 关 公 司 致 力 拓 展 业 务 范 围, 提 供 新 产 品 与 新 服 务, 创 新 业 务 可 能 导 致 公 司 面 临 风 险 的 加 大 或 面 对 额 外 的 风 险 公 司 是 国 内 少 数 连 续 六 年 取 得 中 国 证 监 会 AA 监 管 评 级 的 证 券 公 司 之 一, 由 于 报 告 期 内 被 采 取 行 政 监 管 措 施 等 因 素 影 响, 公 司 无 法 保 证 证 监 会 日 后 不 会 下 调 公 司 监 管 评 级, 可 能 导 致 公 司 开 展 试 点 项 目 及 推 出 新 业 务 的 能 力 受 到 限 制 由 于 公 司 传 统 业 务 与 创 新 业 务 的 拓 展, 公 司 需 保 持 充 足 的 流 动 资 金 以 维 持 业 务 营 运, 当 经 营 活 动 所 得 现 金 不 足 以 应 付 流 动 资 金 或 监 管 资 本 需 求 时, 公 司 的 流 动 性 利 润 和 业 务 或 将 受 到 不 利 影 响 公 司 依 循 内 部 风 险 管 理 架 构 与 程 序 管 理 风 险, 公 司 风 险 管 理 政 策 程 序 及 内 部 控 制 未 必 能 充 分 有 效 降 低 风 险, 或 规 避 尚 未 识 别 及 不 可 预 计 的 风 险, 同 时 在 快 速 发 展 的 市 场 环 境 下, 公 司 风 险 管 理 方 法 所 依 据 的 资 料 及 经 验 数 据 可 能 会 因 为 市 场 及 监 管 环 境 的 转 变 而 不 合 时 宜 公 司 经 营 依 赖 主 要 管 理 层 和 专 业 人 员, 公 司 业 务 的 成 功 很 大 程 度 上 取 决 于 公 司 主 要 管 理 层 的 连 续 性 及 招 揽 和 留 任 专 业 人 员 的 能 力, 然 而, 市 场 对 优 秀 专 业 人 士 的 竞 争 非 常 激 烈, 如 果 不 能 招 揽 或 留 任 该 等 关 键 人 员, 公 司 业 务 和 前 景 可 能 受 到 不 利 影 响 作 为 证 券 行 业 内 应 用 IT 的 先 驱, 公 司 运 营 相 当 依 赖 IT 系 统 及 时 记 录 及 精 确 处 理 交 易 和 提 供 线 上 产 品 及 服 务, 公 司 可 能 面 临 的 信 息 技 术 故 障 等 或 将 致 使 公 司 业 务 经 营 遭 受 不 利 影 响 日 后 发 生 任 何 不 可 抗 力 事 件 天 灾 或 爆 发 疫 情 及 传 染 病 等 都 可 能 限 制 受 影 响 地 区 公 司 的 业 务 活 动 而 对 公 司 的 业 务 财 务 状 况 及 经 营 业 绩 产 生 重 大 不 利 影 响 针 对 各 类 风 险 的 具 体 分 析 及 公 司 已 经 和 将 要 采 取 的 具 体 措 施, 请 参 见 经 营 活 动 中 的 各 项 风 险 因 素 及 控 制 措 施 的 内 容 2 / 287

3 目 录 第 一 节 释 义... 4 第 二 节 公 司 简 介 和 主 要 财 务 指 标... 4 第 三 节 公 司 业 务 概 要 第 四 节 管 理 层 讨 论 与 分 析 第 五 节 重 要 事 项 第 六 节 普 通 股 股 份 变 动 及 股 东 情 况 第 七 节 优 先 股 相 关 情 况 第 八 节 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 和 员 工 情 况 第 九 节 公 司 治 理 第 十 节 公 司 债 券 相 关 情 况 第 十 一 节 财 务 报 告 第 十 二 节 备 查 文 件 目 录 第 十 三 节 证 券 公 司 信 息 披 露

4 第 一 节 释 义 一 释 义 在 本 报 告 书 中, 除 非 文 义 另 有 所 指, 下 列 词 语 具 有 如 下 含 义 : 常 用 词 语 释 义 中 国 证 监 会 指 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 上 交 所 指 上 海 证 券 交 易 所 深 交 所 指 深 圳 证 券 交 易 所 香 港 联 交 所 指 香 港 联 合 交 易 所 有 限 公 司 上 海 清 算 所 指 银 行 间 市 场 清 算 所 股 份 有 限 公 司 社 保 基 金 会 指 全 国 社 会 保 障 基 金 理 事 会 江 苏 省 国 资 委 指 江 苏 省 人 民 政 府 国 有 资 产 监 督 管 理 委 员 会 江 苏 国 信 指 江 苏 省 国 信 资 产 管 理 集 团 有 限 公 司 华 泰 证 券 本 公 司 公 司 指 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 华 泰 联 合 证 券 指 华 泰 证 券 控 股 子 公 司 华 泰 联 合 证 券 有 限 责 任 公 司 华 泰 期 货 指 华 泰 证 券 控 股 子 公 司 华 泰 期 货 有 限 公 司 华 泰 紫 金 投 资 指 华 泰 证 券 全 资 子 公 司 华 泰 紫 金 投 资 有 限 责 任 公 司 华 泰 资 管 公 司 指 华 泰 证 券 全 资 子 公 司 华 泰 证 券 ( 上 海 ) 资 产 管 理 有 限 公 司 华 泰 金 控 ( 香 港 ) 指 华 泰 证 券 全 资 子 公 司 华 泰 金 融 控 股 ( 香 港 ) 有 限 公 司 江 苏 股 权 交 易 中 心 指 华 泰 证 券 控 股 子 公 司 江 苏 股 权 交 易 中 心 有 限 责 任 公 司 南 方 基 金 指 南 方 基 金 管 理 有 限 公 司 华 泰 柏 瑞 指 华 泰 柏 瑞 基 金 管 理 有 限 公 司 标 准 守 则 指 香 港 上 市 规 则 附 录 十 上 市 发 行 人 董 事 进 行 证 券 交 易 的 标 准 守 则 报 告 期 指 2015 年 度 2015 年 年 度 报 告 中, 部 分 合 计 数 与 各 加 总 数 直 接 相 加 之 和 在 尾 数 上 可 能 略 有 差 异, 这 些 差 异 是 由 于 四 舍 五 入 造 成 的 第 二 节 公 司 简 介 和 主 要 财 务 指 标 一 公 司 信 息 公 司 的 中 文 名 称 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 公 司 的 中 文 简 称 华 泰 证 券 公 司 的 外 文 名 称 HUATAI SECURITIES CO.,LTD. 公 司 的 外 文 名 称 缩 写 HTSC 公 司 的 法 定 代 表 人 周 易 ( 代 为 履 行 ) 公 司 总 经 理 周 易 公 司 授 权 代 表 周 易 姜 健 公 司 注 册 资 本 和 净 资 本 本 报 告 期 末 上 年 度 末 注 册 资 本 7,162,768,800 5,600,000,000 净 资 本 52,362,033, ,727,808, 公 司 的 各 单 项 业 务 资 格 情 况 : 4

5 公 司 的 经 营 范 围 许 可 经 营 项 目 : 证 券 经 纪 业 务 ; 证 券 自 营 ; 证 券 承 销 业 务 ( 限 承 销 国 债 非 金 融 企 业 债 务 融 资 工 具 金 融 债 ( 含 政 策 性 金 融 债 )); 证 券 投 资 咨 询 ; 为 期 货 公 司 提 供 中 间 介 绍 业 务 ; 融 资 融 券 业 务 ; 代 销 金 融 产 品 业 务 ; 证 券 投 资 基 金 代 销 ; 证 券 投 资 基 金 托 管 ; 黄 金 等 贵 金 属 现 货 合 约 代 理 和 黄 金 现 货 合 约 自 营 业 务, 股 票 期 权 做 市 业 务 ; 中 国 证 监 会 批 准 的 其 他 业 务 一 般 经 营 项 目 : 无 公 司 的 主 要 业 务 资 格 如 下 : 年 1 月 10 日, 中 国 人 民 银 行 以 银 办 发 [2000]8 号 文 批 准 公 司 进 入 全 国 银 行 间 同 业 市 场 年 5 月 8 日, 中 国 证 监 会 以 证 监 信 息 字 [2001]5 号 核 准 公 司 的 网 上 委 托 业 务 资 格 年 2 月 24 日, 中 国 证 监 会 以 证 监 基 金 字 [2003]25 号 文 核 准 公 司 开 办 开 放 式 证 券 投 资 基 金 代 销 业 务 资 格 年 3 月 30 日, 中 国 证 监 会 以 证 监 机 构 字 [2003]115 号 文 核 准 公 司 受 托 投 资 管 理 业 务 资 格 年 7 月 9 日, 江 苏 省 通 信 管 理 局 核 发 公 司 增 值 电 信 业 务 经 营 许 可 证 经 营 许 可 证 编 号 : 苏 ICP 证 年 3 月 17 日, 经 中 国 证 券 业 协 会 中 证 协 函 [2005]048 号 评 审 批 准 公 司 成 为 从 事 相 关 创 新 活 动 试 点 证 券 公 司 年 8 月 19 日, 中 国 人 民 银 行 以 银 发 [2005]214 号 文 批 准 公 司 从 事 短 期 融 资 券 承 销 业 务 资 格 年 11 月 2 日, 国 家 外 汇 管 理 局 核 发 公 司 第 SC 号 证 券 业 务 外 汇 经 营 许 可 证 年 12 月 6 日, 国 家 外 汇 管 理 局 江 苏 省 分 局 核 发 公 司 第 号 境 外 投 资 外 汇 登 记 证 10 公 司 具 备 上 交 所 和 深 交 所 的 会 员 资 格, 中 国 证 券 业 协 会 会 员 资 格, 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 权 证 结 算 业 务 资 格, 中 国 证 券 登 记 结 算 公 司 结 算 参 与 人 资 格 年 6 月 4 日, 中 国 证 券 业 协 会 核 发 公 司 代 办 股 份 转 让 业 务 资 格 证 书, 编 号 :Z 年 8 月 29 日, 上 交 所 以 上 证 债 字 [2007]61 号 确 认 公 司 为 该 所 固 定 收 益 证 券 综 合 电 子 平 台 一 级 交 易 商 资 格 年 12 月 28 日, 中 国 证 监 会 以 证 监 机 构 字 [2007]343 号 确 认 公 司 作 为 合 格 境 内 机 构 投 资 者 (QDII) 从 事 境 外 证 券 投 资 管 理 业 务 资 格 年 4 月 11 日, 中 国 证 监 会 以 证 监 许 可 [2008]481 号 关 于 核 准 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 为 期 货 公 司 提 供 中 间 介 绍 业 务 资 格 的 批 复 核 准 公 司 为 长 城 伟 业 期 货 有 限 公 司 提 供 中 间 介 绍 业 务 的 资 格 年 6 月 6 日, 公 司 取 得 上 交 所 颁 发 的 大 宗 交 易 系 统 合 格 投 资 者 资 格 证 书, 证 号 为 :A 年 7 月 18 日, 中 国 证 监 会 以 机 构 部 部 函 [2008]381 号 关 于 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 开 展 直 接 投 资 业 务 试 点 的 无 异 议 函 批 准 公 司 可 设 立 全 资 专 业 子 公 司 开 展 直 接 投 资 业 务 年 9 月 16 日, 取 得 中 华 人 民 共 和 国 增 值 电 信 业 务 经 营 许 可 证, 经 营 许 可 证 编 号 : 苏 B , 业 务 种 类 为 : 第 二 类 增 值 电 信 业 务 中 的 信 息 服 务 业 务 ( 不 含 固 定 网 电 话 声 讯 服 务 ), 有 效 期 至 2014 年 7 月 9 日 年 6 月 2 日, 在 中 国 金 融 期 货 交 易 所 正 式 开 立 股 指 期 货 交 易 编 码, 并 获 得 套 期 保 值 额 度 年 6 月 4 日, 中 国 证 监 会 以 证 监 许 可 [2010]766 号 关 于 核 准 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 融 资 融 券 业 务 资 格 的 批 复 核 准 公 司 开 展 融 资 融 券 业 务 试 点 年 12 月 29 日, 获 得 由 中 国 银 行 间 市 场 交 易 商 协 会 备 案 的 信 用 风 险 缓 释 工 具 交 易 商 资 格 与 信 用 风 险 缓 释 凭 证 创 设 资 格 年 5 月 10 日, 公 司 2010 年 度 股 东 大 会 审 议 通 过 了 关 于 进 一 步 整 合 公 司 与 华 泰 联 合 证 券 相 关 业 务 的 议 案 2011 年 8 月 31 日, 公 司 收 到 中 国 证 监 会 关 于 核 准 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 变 更 业 务 范 围 的 批 复 ( 证 监 许 可 [2011]1353 号 ), 根 据 该 批 复, 公 司 变 更 业 务 范 围, 将 原 经 营 5

6 业 务 范 围 中 的 证 券 经 纪 业 务 ( 限 江 苏 上 海 浙 江 安 徽 山 东 黑 龙 江 吉 林 辽 宁 北 京 天 津 河 北 河 南 陕 西 山 西 宁 夏 内 蒙 古 甘 肃 新 疆 青 海 ) 变 更 为 证 券 经 纪 业 务, 证 券 承 销 与 保 荐 业 务 ( 限 上 交 所 相 关 业 务 ) 变 更 为 证 券 承 销 业 务 ( 限 承 销 国 债 非 金 融 企 业 债 务 融 资 工 具 ), 减 少 与 证 券 交 易 证 券 投 资 活 动 有 关 的 财 务 顾 问 业 务 ; 并 收 购 华 泰 联 合 证 券 的 安 陆 碧 涢 路 证 券 营 业 部 等 77 家 证 券 营 业 部 年 1 月 6 日, 中 国 保 险 监 督 管 理 委 员 会 以 资 金 部 函 [2012]2 号 关 于 证 券 公 司 向 保 险 机 构 投 资 者 提 供 交 易 单 元 审 核 意 见 书 核 准 公 司 开 展 向 保 险 机 构 投 资 者 提 供 交 易 单 元 业 务 年 1 月 18 日, 中 国 证 监 会 以 机 构 部 部 函 [2012]18 号 关 于 对 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 从 事 债 券 质 押 式 报 价 回 购 业 务 试 点 方 案 的 无 异 议 函 核 准 公 司 开 展 债 券 质 押 式 报 价 回 购 业 务 试 点, 上 交 所 于 2012 年 2 月 20 日 以 上 证 交 字 [2012]8 号 上 海 证 券 交 易 所 关 于 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 开 展 债 券 质 押 式 报 价 回 购 业 务 试 点 相 关 事 项 的 通 知 核 准 公 司 开 展 债 券 质 押 式 报 价 回 购 业 务 年 5 月 25 日, 上 交 所 以 关 于 沪 深 300 交 易 型 开 放 式 指 数 基 金 流 动 性 服 务 商 的 公 告 核 准 公 司 为 沪 深 300ETF 流 动 性 服 务 商 年 6 月 27 日, 中 国 证 监 会 以 证 监 许 可 [2012]868 号 关 于 同 意 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 开 展 现 金 管 理 产 品 试 点 并 核 准 设 立 华 泰 紫 金 天 天 发 集 合 资 产 管 理 计 划 的 批 复 核 准 公 司 开 展 创 新 型 保 证 金 类 业 务 年 8 月 1 日, 中 国 证 监 会 江 苏 监 管 局 以 苏 证 监 函 [2012]345 号 关 于 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 自 营 业 务 参 与 利 率 互 换 交 易 的 无 异 议 函 核 准 公 司 开 展 自 营 业 务 参 与 利 率 互 换 交 易 业 务 年 8 月 29 日, 中 国 证 券 金 融 股 份 有 限 公 司 以 中 证 金 函 [2012]112 号 关 于 申 请 参 与 转 融 通 业 务 试 点 的 复 函 核 准 公 司 参 与 转 融 通 业 务 试 点 年 9 月 5 日, 公 司 2012 年 第 一 次 临 时 股 东 大 会 审 议 通 过 关 于 申 请 开 展 代 销 金 融 产 品 业 务 并 增 加 公 司 经 营 范 围 的 议 案 2013 年 1 月 31 日, 公 司 收 到 中 国 证 监 会 江 苏 监 管 局 关 于 核 准 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 增 加 代 销 金 融 产 品 业 务 资 格 的 批 复 ( 苏 证 监 机 构 字 [2013]41 号 ) 根 据 该 批 复, 公 司 变 更 业 务 范 围, 增 加 代 销 金 融 产 品 业 务 公 司 经 营 范 围 修 改 为 : 证 券 经 纪 业 务 ; 证 券 自 营 ; 证 券 承 销 业 务 ( 限 承 销 国 债 非 金 融 企 业 债 务 融 资 工 具 ); 证 券 投 资 咨 询 ; 证 券 资 产 管 理 ; 为 期 货 公 司 提 供 中 间 介 绍 业 务 ; 融 资 融 券 业 务 ; 代 销 金 融 产 品 业 务 ; 中 国 证 监 会 批 准 的 其 他 业 务 年 9 月 11 日, 中 国 证 监 会 以 机 构 部 部 函 [2012]479 号 关 于 华 泰 证 券 开 展 约 定 购 回 式 证 券 交 易 业 务 试 点 的 无 异 议 函 核 准 公 司 开 展 约 定 购 回 式 证 券 交 易 业 务 试 点 年 11 月 28 日, 中 国 银 行 间 市 场 交 易 商 协 会 以 [2012]19 号 关 于 证 券 公 司 类 会 员 参 与 非 金 融 企 业 债 务 融 资 工 具 主 承 销 业 务 市 场 评 价 结 果 的 公 告 核 准 公 司 开 展 银 行 间 市 场 非 金 融 企 业 债 务 融 资 工 具 主 承 销 业 务 年 12 月 24 日, 经 中 国 金 融 期 货 交 易 所 批 准, 公 司 获 得 沪 深 300 股 指 期 货 套 利 交 易 和 投 机 交 易 的 业 务 资 格 和 交 易 编 码 年 1 月 12 日, 深 交 所 以 关 于 约 定 购 回 式 证 券 交 易 权 限 开 通 的 通 知 ( 深 证 会 [2013]15 号 ) 批 准 公 司 作 为 首 批 证 券 公 司 开 展 约 定 购 回 式 证 券 交 易 业 务 年 1 月 30 日, 中 国 证 监 会 江 苏 监 管 局 以 关 于 核 准 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 增 加 代 销 金 融 产 品 业 务 资 格 的 批 复 ( 苏 证 监 机 构 字 [2013]41 号 ) 核 准 公 司 增 加 代 销 金 融 产 品 业 务 资 格 年 2 月 6 日, 公 司 收 到 中 国 证 监 会 机 构 监 管 部 关 于 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 开 展 私 募 基 金 综 合 托 管 业 务 试 点 的 无 异 议 函, 获 批 私 募 基 金 综 合 托 管 业 务 试 点, 可 为 有 限 合 伙 制 私 募 证 券 投 资 基 金 提 供 资 产 保 管 清 算 交 收 净 值 计 算 投 资 监 控 托 管 报 告 等 综 合 托 管 服 务 年 2 月 22 日, 中 国 证 券 金 融 股 份 有 限 公 司 以 关 于 启 动 转 融 券 业 务 试 点 的 通 知 ( 中 证 金 函 [2013]45 号 ) 批 准 公 司 作 为 首 批 证 券 公 司 参 与 转 融 券 业 务, 从 而 取 得 了 转 融 券 业 务 的 资 格 年 3 月 5 日, 中 国 保 险 监 督 管 理 委 员 会 对 公 司 受 托 管 理 保 险 资 金 资 格 正 式 备 案 ( 中 国 保 监 会 资 金 运 用 备 案 章 2013 年 第 38 号 ), 由 此 公 司 正 式 成 为 保 险 资 金 投 资 管 理 人 6

7 年 3 月 21 日, 公 司 收 到 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 有 限 责 任 公 司 主 办 券 商 业 务 备 案 函 ( 股 转 系 统 函 [2013]70 号 ) 同 意 我 公 司 作 为 主 办 券 商 在 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 从 事 推 荐 业 务 和 经 纪 业 务 年 4 月 3 日, 公 司 收 到 中 国 证 券 结 算 有 限 责 任 公 司 对 华 泰 证 券 开 展 见 证 开 立 客 户 证 券 账 户 业 务 报 备 材 料 的 无 异 议 函, 同 意 公 司 开 展 此 项 业 务 4 月 15 日 公 司 完 成 了 向 中 国 证 监 会 江 苏 监 管 局 的 报 备 年 5 月 27 日, 公 司 通 过 了 首 轮 股 权 质 押 式 回 购 证 券 交 易 业 务 测 试, 从 而 取 得 了 交 易 所 场 内 股 票 质 押 式 回 购 业 务 的 试 点 资 格 年 6 月 4 日, 中 国 证 监 会 江 苏 监 管 局 以 关 于 核 准 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 增 加 金 融 债 ( 含 政 策 性 金 融 债 ) 承 销 业 务 资 格 的 批 复 ( 苏 证 监 机 构 字 [2013]219 号 ) 核 准 公 司 增 加 金 融 债 ( 含 政 策 性 金 融 债 承 销 业 务 资 格 年 6 月 21 日, 上 交 所 和 深 交 所 分 别 以 关 于 确 认 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 股 票 质 押 式 回 购 业 务 交 易 权 限 的 通 知 ( 上 证 会 字 [2013]65 号 ) 和 关 于 股 票 质 押 式 回 购 交 易 权 限 开 通 的 通 知 ( 深 证 会 [2013]58 号 ) 批 准 公 司 作 为 首 批 证 券 公 司 开 展 沪 深 两 市 股 票 质 押 式 回 购 交 易 业 务 年 9 月, 公 司 向 中 国 证 监 会 江 苏 监 管 局 业 务 备 案 后 全 面 开 展 国 债 期 货 业 务 年 9 月 3 日, 公 司 获 得 中 国 证 监 会 与 中 国 金 融 期 货 交 易 所 的 批 准, 获 得 开 展 国 债 期 货 套 保 套 利 业 务 的 资 格 年 9 月 16 日, 深 交 所 资 管 份 额 转 让 正 式 启 动, 公 司 的 理 财 产 品 华 泰 紫 金 季 季 发 集 合 资 产 管 理 计 划 优 先 级 份 额 成 为 深 交 所 首 批 首 只 挂 牌 的 券 商 资 管 产 品, 从 而 取 得 了 资 管 份 额 转 让 业 务 资 格 年 9 月 30 日, 公 司 收 到 中 国 证 券 业 协 会 关 于 确 认 金 融 衍 生 品 业 务 方 案 备 案 的 函, 正 式 确 认 公 司 获 得 开 展 权 益 类 收 益 互 换 业 务 的 资 格 年 10 月 10 日, 2013 年 记 账 式 附 息 ( 二 十 期 ) 国 债 在 上 交 所 交 易 系 统 开 展 国 债 预 发 行 交 易, 公 司 参 与 交 易, 并 由 此 获 得 了 开 展 国 债 预 发 行 业 务 的 资 格 年 6 月 24 日, 公 司 收 到 上 交 所 关 于 股 票 期 权 现 场 检 查 意 见 的 函, 上 交 所 认 定 公 司 通 过 了 股 票 期 权 现 场 检 查 年 7 月 2 日, 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 有 限 责 任 公 司 向 公 司 下 发 了 主 办 券 商 业 务 备 案 函 ( 股 转 系 统 函 号 ), 同 意 公 司 作 为 做 市 商 在 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 从 事 做 市 业 务, 即 新 三 板 做 市 业 务 资 格 年 7 月 16 日, 全 国 银 行 间 同 业 拆 借 中 心 公 布 银 行 间 债 券 市 场 尝 试 做 市 机 构 名 单, 公 司 获 得 全 国 银 行 间 同 业 拆 借 中 心 批 准, 成 为 银 行 间 尝 试 做 市 商 年 8 月 7 日, 公 司 收 到 深 交 所 关 于 华 泰 证 券 股 权 激 励 行 权 融 资 业 务 方 案 评 审 意 见 及 业 务 试 点 无 异 议 的 函 ( 深 证 函 [2014]194 号 ) 根 据 评 审 会 专 家 意 见, 深 交 所 对 公 司 开 展 股 权 激 励 行 权 融 资 业 务 试 点 无 异 议 年 8 月 27 日, 公 司 收 到 关 于 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 开 展 客 户 资 金 消 费 支 付 服 务 试 点 的 无 异 议 函, 获 批 客 户 资 金 消 费 支 付 服 务 资 格, 可 为 投 资 者 提 供 保 证 金 归 集 手 机 充 值 网 上 商 城 消 费 退 货 缴 水 费 信 用 卡 还 款 等 各 类 消 费 支 付 服 务 年 9 月 19 日, 中 国 证 券 业 协 会 网 站 发 布 关 于 互 联 网 证 券 业 务 试 点 证 券 公 司 名 单 的 公 告, 明 确 公 司 取 得 了 开 展 互 联 网 证 券 业 务 试 点 的 资 格 年 9 月 24 日 到 9 月 25 日, 公 司 在 完 成 了 中 国 证 券 业 协 会 私 募 产 品 报 价 系 统 发 行 收 益 凭 证 的 所 有 测 试 流 程 后 在 报 价 系 统 上 发 行 了 聚 金 1 号 收 益 凭 证 ; 同 时 完 成 申 报 并 取 得 OTC 资 格 年 10 月 10 日, 公 司 收 到 上 交 所 关 于 同 意 开 通 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 港 股 通 业 务 交 易 权 限 的 通 知 ( 上 证 函 [2014]603 号 ) 根 据 该 函, 上 交 所 同 意 开 通 公 司 A 股 交 易 单 元 的 港 股 通 业 务 交 易 权 限 2014 年 11 月 17 日, 沪 港 通 业 务 正 式 启 动 年 10 月 15 日, 公 司 收 到 中 国 证 券 业 协 会 关 于 同 意 开 展 柜 台 市 场 试 点 的 函 ( 中 证 协 函 [2014]633 号 ) 根 据 该 函, 经 对 公 司 柜 台 市 场 试 点 方 案 评 价 验 收 并 报 中 国 证 监 会 批 准, 中 国 证 券 业 协 会 同 意 公 司 开 展 柜 台 市 场 试 点 年 12 月 10 日, 公 司 收 到 深 交 所 关 于 同 意 华 泰 证 券 开 展 上 市 公 司 股 权 激 励 限 制 性 股 票 融 资 业 务 试 点 的 函 ( 深 证 函 号 ), 根 据 该 函, 深 交 所 同 意 公 司 开 展 上 市 公 司 股 权 激 励 限 制 性 股 票 融 资 业 务 试 点 7

8 年 12 月 26 日, 公 司 向 深 交 所 提 交 了 关 于 深 市 股 票 期 权 全 真 业 务 演 练 经 纪 业 务 资 格 的 申 请, 并 于 2014 年 12 月 31 日 收 到 深 交 所 函 件, 公 司 获 得 首 批 参 与 全 真 业 务 演 练 资 格 年 1 月 16 日, 公 司 收 到 上 交 所 关 于 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 成 为 上 海 证 券 交 易 所 股 票 期 权 交 易 参 与 人 的 通 知 ( 上 证 函 [2015]73 号 ) 根 据 该 通 知, 公 司 获 准 成 为 上 海 证 券 交 易 所 股 票 期 权 交 易 参 与 人, 并 开 通 股 票 期 权 经 纪 自 营 业 务 交 易 权 限 年 1 月 29 日, 中 国 证 监 会 以 关 于 核 准 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 股 票 期 权 做 市 业 务 资 格 的 批 复 ( 证 监 许 可 [2015]162 号 ) 核 准 公 司 增 加 股 票 期 权 做 市 业 务 资 格 年 1 月 30 日, 公 司 收 到 上 交 所 关 于 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 开 展 上 证 50ETF 期 权 做 市 业 务 的 通 知 ( 上 证 函 [2015]213 号 ), 同 意 公 司 于 2015 年 2 月 9 日 起 成 为 上 证 50ETF 期 权 合 约 品 种 的 主 做 市 商 年 4 月 3 日, 公 司 与 上 海 清 算 所 签 订 标 准 利 率 互 换 和 标 准 债 券 远 期 集 中 清 算 资 格 协 议 年 4 月 16 日, 经 上 海 清 算 所 批 复 同 意, 公 司 获 得 参 与 上 海 清 算 所 债 券 交 易 净 额 清 算 业 务 资 格 年 4 月 21 日, 公 司 收 到 中 国 证 券 投 资 基 金 业 协 会 私 募 基 金 业 务 外 包 服 务 机 构 备 案 证 明 ( 备 案 编 号 A00004), 成 为 首 批 通 过 私 募 基 金 外 包 服 务 备 案 的 机 构 之 一, 可 以 为 私 募 基 金 提 供 估 值 核 算 业 务 份 额 登 记 业 务 和 销 售 后 台 服 务 支 持 等 外 包 服 务, 以 及 由 此 衍 生 出 的 其 他 增 值 服 务 年 6 月 1 日, 公 司 收 到 中 国 证 券 登 记 结 算 公 司 关 于 华 泰 证 券 单 向 视 频 开 户 创 新 方 案 的 无 异 议 函 ( 中 国 结 算 办 字 [2015]460 号 ) 根 据 该 函, 中 国 证 券 登 记 结 算 公 司 对 我 公 司 申 报 的 网 上 开 户 创 新 方 案 中 关 于 增 加 单 向 视 频 方 式 验 证 投 资 者 身 份 的 创 新 事 项 无 异 议, 同 意 公 司 进 行 试 点 二 联 系 人 和 联 系 方 式 董 事 会 秘 书 证 券 事 务 代 表 姓 名 姜 健 赵 远 宽 联 系 地 址 江 苏 省 南 京 市 江 东 中 路 228 号 11 楼 江 苏 省 南 京 市 江 东 中 路 228 号 12 楼 电 话 传 真 电 子 信 箱 jiangjian@htsc.com zhaoyuankuan@htsc.com 联 席 公 司 秘 书 姓 名 姜 健 邝 燕 萍 联 系 地 址 江 苏 省 南 京 市 江 东 中 路 228 号 11 楼 香 港 湾 仔 皇 后 大 道 东 28 号 金 钟 汇 中 心 18 楼 三 基 本 情 况 简 介 公 司 注 册 地 址 南 京 市 江 东 中 路 228 号 公 司 注 册 地 址 的 邮 政 编 码 公 司 办 公 地 址 南 京 市 江 东 中 路 228 号 公 司 办 公 地 址 的 邮 政 编 码 香 港 营 业 地 址 香 港 皇 后 大 道 中 99 号 中 环 中 心 42 楼 4201 室 公 司 网 址 电 子 信 箱 boardoffice@htsc.com 公 司 总 机 客 服 热 线 或 四 信 息 披 露 及 备 置 地 点 公 司 选 定 的 信 息 披 露 媒 体 名 称 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 证 券 时 报 证 券 日 报 8

9 登 载 年 度 报 告 的 中 国 证 监 会 指 定 网 站 的 网 址 登 载 年 度 报 告 的 香 港 联 交 所 指 定 网 站 的 网 址 公 司 年 度 报 告 备 置 地 点 江 苏 省 南 京 市 江 东 中 路 228 号 五 公 司 股 票 简 况 公 司 股 票 简 况 股 票 种 类 股 票 上 市 交 易 所 股 票 简 称 股 票 代 码 变 更 前 股 票 简 称 A 股 上 交 所 华 泰 证 券 无 H 股 香 港 联 交 所 HTSC 6886 无 六 公 司 其 他 情 况 ( 一 ) 公 司 历 史 沿 革 的 情 况, 主 要 包 括 以 前 年 度 经 历 的 改 制 重 组 增 资 扩 股 等 情 况 1 公 司 前 身 为 江 苏 省 证 券 公 司, 于 1990 年 12 月 经 中 国 人 民 银 行 总 行 批 准 设 立,1991 年 4 月 9 日 领 取 企 业 法 人 营 业 执 照, 注 册 资 本 为 人 民 币 1,000 万 元 ;1991 年 5 月 26 日, 江 苏 省 证 券 公 司 正 式 开 业 年, 经 江 苏 省 体 改 委 苏 体 改 生 [1993]74 号 文 及 [1994]36 号 文 批 准, 公 司 改 制 为 定 向 募 集 股 份 公 司, 注 册 资 本 为 人 民 币 20,200 万 元 年 6 月, 经 公 司 1996 年 度 股 东 大 会 审 议 通 过, 并 经 中 国 人 民 银 行 总 行 银 复 [1997]501 号 文 和 中 国 证 监 会 证 监 机 字 [1998]43 号 文 批 准, 公 司 实 施 增 资 方 案, 注 册 资 本 增 至 人 民 币 40,400 万 元, 同 时 公 司 更 名 为 江 苏 证 券 有 限 责 任 公 司, 并 于 1998 年 4 月 21 日 办 理 工 商 变 更 登 记 年 5 月, 经 公 司 1997 年 度 股 东 会 审 议 通 过, 公 司 实 施 增 资 方 案, 注 册 资 本 增 至 人 民 币 82,800 万 元, 并 于 1999 年 1 月 18 日 办 理 工 商 变 更 登 记 年 3 月, 经 公 司 股 东 会 审 议 通 过, 并 于 1999 年 12 月 经 中 国 证 监 会 证 监 机 构 字 [1999]152 号 文 批 准, 公 司 的 注 册 资 本 变 更 为 85,032 万 元, 同 时 公 司 更 名 为 华 泰 证 券 有 限 责 任 公 司, 并 于 1999 年 12 月 21 日 办 理 工 商 变 更 登 记 年 4 月, 经 公 司 股 东 会 审 议 通 过, 并 于 2002 年 4 月 经 中 国 证 监 会 证 监 机 构 字 [2002]96 号 文 批 准, 公 司 注 册 资 本 由 85,032 万 元 增 至 220,000 万 元, 并 于 2002 年 5 月 24 日 办 理 工 商 变 更 登 记 年, 经 公 司 股 东 会 审 议 通 过, 并 经 2007 年 11 月 29 日 中 国 证 监 会 证 监 机 构 字 [2007]311 号 文 批 准, 公 司 整 体 变 更 为 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司, 注 册 资 本 由 人 民 币 220,000 万 元 增 至 450,000 万 元 2007 年 12 月 7 日, 公 司 办 理 了 工 商 登 记 变 更 手 续 年, 经 公 司 股 东 大 会 审 议 通 过, 并 经 2009 年 7 月 30 日 中 国 证 监 会 关 于 核 准 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 变 更 注 册 资 本 并 吸 收 合 并 信 泰 证 券 有 限 责 任 公 司 及 变 更 业 务 范 围 的 批 复 ( 证 监 许 可 [2009]715 号 ) 批 准, 公 司 注 册 资 本 由 人 民 币 450,000 万 元 增 至 481, 万 元 2009 年 7 月 31 日, 公 司 办 理 了 工 商 登 记 变 更 手 续 年 2 月, 经 中 国 证 监 会 证 监 许 可 [2010]138 号 文 同 意, 公 司 首 次 公 开 发 行 人 民 币 普 通 股 (A 股 )78, 万 股, 并 于 当 月 成 功 在 上 海 证 券 交 易 所 挂 牌, 发 行 后 公 司 注 册 资 本 为 56 亿 元 2010 年 2 月 23 日, 公 司 办 理 了 工 商 登 记 变 更 手 续 年 12 月 11 日, 关 于 公 司 发 行 H 股 股 票 并 在 香 港 上 市 的 议 案 经 公 司 2014 年 第 四 次 临 时 股 东 大 会 审 议 通 过, 香 港 联 交 所 上 市 委 员 会 于 2015 年 5 月 7 日 举 行 上 市 聆 讯, 审 议 公 司 发 行 不 超 过 1,610,000,000 股 境 外 上 市 外 资 股 并 在 香 港 联 交 所 主 板 上 市 的 申 请 公 司 于 2015 年 5 月 22 日 完 成 了 140,000 万 股 H 股 在 香 港 公 开 发 售 及 国 际 配 售 事 宜,6 月 1 日, 公 司 首 次 公 开 发 行 的 1,400,000,000 股 H 股 以 及 公 司 相 关 国 有 股 东 因 国 有 股 减 持 而 划 转 至 社 保 基 金 会 并 转 换 为 H 股 的 140,000,000 股 H 股, 共 计 1,540,000,000 股 境 外 上 市 外 资 股 (H 股 ) 在 香 港 联 交 所 主 板 挂 牌 上 市 并 开 始 交 易 2015 年 6 月 19 日 部 分 联 席 全 球 协 调 人 ( 代 表 国 际 承 销 商 ) 行 使 了 H 股 招 股 说 明 书 所 述 的 超 额 配 售 权, 要 求 公 司 额 外 发 行 162,768,800 股 H 股 股 份 ( 以 下 简 称 超 额 配 售 股 份 ), 其 后 香 港 联 交 所 上 市 委 员 会 批 准 了 超 额 配 售 股 份 及 社 保 基 金 会 于 转 换 完 成 后 将 持 有 的 H 9

10 股 ( 以 下 简 称 转 换 H 股 ) 上 市 及 买 卖 该 等 超 额 配 售 股 份 及 转 换 H 股 于 2015 年 6 月 24 日 开 始 在 香 港 联 交 所 主 板 上 市 及 买 卖 公 司 总 股 本 因 此 由 560,000 万 股 变 动 为 716, 万 股 2015 年 7 月 7 日, 公 司 办 理 了 工 商 登 记 变 更 手 续 ( 二 ) 公 司 组 织 机 构 情 况 ( 三 ) 公 司 子 公 司 情 况 报 告 期 末, 公 司 在 境 内 外 拥 有 4 家 全 资 子 公 司 与 3 家 控 股 子 公 司, 基 本 情 况 如 下 : 子 公 司 名 称 地 址 设 立 时 间 注 册 资 本 ( 万 元 ) 负 责 人 联 系 电 话 华 泰 金 融 控 股 FLAT/RM /F,THE 港 币 周 易 ( 香 港 ) 有 限 公 司 CENTER 99 QUEEN S RD CENTRAL CENTRAL,HK 华 泰 紫 金 投 资 有 南 京 市 汉 中 路 180 号 人 民 币 周 易 限 责 任 公 司 华 泰 创 新 投 资 有 限 公 司 北 京 市 西 城 区 丰 盛 胡 同 28 号 楼 15 层 人 民 币 江 禹 华 泰 证 券 ( 上 海 ) 资 产 管 理 有 限 公 司 华 泰 联 合 证 券 有 限 责 任 公 司 华 泰 期 货 有 限 公 司 江 苏 股 权 交 易 中 心 有 限 责 任 公 司 中 国 ( 上 海 ) 自 由 贸 易 试 验 区 东 方 路 18 号 21 层 深 圳 市 福 田 区 中 心 区 中 心 广 场 香 港 中 旅 大 厦 第 五 层 (01A ) 17A 18A 24A 25A 26A 人 民 币 人 民 币 广 州 市 越 秀 区 先 烈 中 路 65 号 东 山 广 场 东 楼 5 层 11 层 12 层 人 民 币 南 京 市 庐 山 路 188 号 11 层 人 民 币 张 海 波 吴 晓 东 张 涛 姜 健 ( 四 ) 公 司 设 立 分 公 司 的 情 况 报 告 期 末, 公 司 在 境 内 设 有 29 家 分 公 司, 基 本 情 况 如 下 : 10

11 序 号 名 称 地 址 设 立 时 间 营 运 资 金 ( 万 元 ) 邮 编 负 责 人 联 系 电 话 华 泰 证 券 北 北 京 市 西 城 区 丰 盛 胡 同 京 分 公 司 28 号 楼 15 层 1501 室 贾 波 黑 龙 江 省 哈 尔 滨 市 南 岗 华 泰 证 券 黑 区 宣 化 街 239 号 傲 城 国 龙 江 分 公 司 际 B 栋 三 层 曲 凤 华 泰 证 券 辽 辽 宁 省 沈 阳 市 和 平 区 青 宁 分 公 司 年 大 街 320 号 ( 群 楼 201) 王 世 斌 华 泰 证 券 南 江 苏 省 南 京 市 秦 淮 区 中 京 分 公 司 山 东 路 90 号 顾 成 中 华 泰 证 券 南 江 苏 省 南 通 市 姚 港 路 6 通 分 公 司 号 方 天 大 厦 汪 杰 华 泰 证 券 上 上 海 市 浦 东 新 区 东 方 路 海 分 公 司 18 号 2201 室 孟 庆 林 华 泰 证 券 苏 江 苏 省 苏 州 市 新 市 路 州 分 公 司 102 号 四 五 层 柏 榕 华 泰 证 券 天 天 津 市 红 桥 区 勤 俭 道 88 津 分 公 司 号 办 公 楼 4-6 层 李 一 军 深 圳 市 福 田 区 中 心 区 中 华 泰 证 券 深 心 广 场 香 港 中 旅 大 厦 圳 分 公 司 18A 王 连 芬 华 泰 证 券 四 川 分 公 司 华 泰 证 券 湖 北 分 公 司 华 泰 证 券 广 东 分 公 司 华 泰 证 券 浙 江 分 公 司 华 泰 证 券 无 锡 分 公 司 华 泰 证 券 常 州 分 公 司 华 泰 证 券 徐 州 分 公 司 华 泰 证 券 扬 州 分 公 司 华 泰 证 券 河 南 分 公 司 华 泰 证 券 山 东 分 公 司 华 泰 证 券 安 徽 分 公 司 华 泰 证 券 淮 安 分 公 司 华 泰 证 券 盐 城 分 公 司 华 泰 证 券 镇 江 分 公 司 华 泰 证 券 泰 州 分 公 司 四 川 省 成 都 市 青 羊 区 清 江 西 路 51 号 中 大 君 悦 金 沙 写 字 楼 1 幢 16 楼 2 号 湖 北 省 武 汉 市 武 昌 区 武 珞 路 558 附 4 号 广 东 省 广 州 市 天 河 区 天 河 路 号 39 层 单 元 杭 州 市 滨 江 区 江 虹 路 1750 号 信 雅 达 国 际 创 意 中 心 1 幢 2304 室 2305 室 2306 室 江 苏 省 无 锡 市 解 放 西 路 325 号 江 苏 省 常 州 市 和 平 北 路 9 号 徐 州 经 济 技 术 开 发 区 杨 山 路 19 号 江 苏 省 扬 州 市 广 陵 区 文 昌 中 路 406 号 河 南 省 郑 州 市 经 三 路 15 号 广 汇 大 厦 B 座 8 楼 山 东 省 济 南 市 历 下 区 经 十 路 号 安 徽 省 合 肥 市 瑶 海 区 明 光 路 46 号 东 方 大 厦 江 苏 省 淮 安 市 淮 海 东 路 18 号 1 号 楼 9 层 江 苏 省 盐 城 市 宝 龙 城 市 广 场 东 进 路 商 业 街 1015 号 江 苏 省 镇 江 市 长 江 路 11 号 江 苏 省 泰 州 市 海 陵 区 迎 春 西 路 22 号 胡 征 丁 兰 和 刘 巨 章 翟 军 刘 晓 冰 冯 伟 王 民 生 曹 兴 泰 陶 明 清 马 健 桂 韩 珍 李 达 斌 余 兵 袁 红 彬 田 志 武

12 华 泰 证 券 江 阴 分 公 司 华 泰 证 券 湖 南 分 公 司 华 泰 证 券 云 南 分 公 司 华 泰 证 券 福 建 分 公 司 华 泰 证 券 江 西 分 公 司 江 苏 省 江 阴 市 福 泰 路 8 号 湖 南 省 长 沙 市 劳 动 西 路 346 号 云 南 省 昆 明 市 五 华 区 宝 善 街 号 南 屏 时 代 大 厦 第 三 层 B 区 福 建 省 厦 门 市 思 明 区 厦 禾 路 668 号 海 翼 大 厦 B 栋 201 江 西 省 南 昌 市 井 冈 山 大 道 1416 号 顾 福 平 邓 璟 裴 雷 禇 仁 堂 万 彬 ( 五 ) 公 司 证 券 营 业 部 的 数 量 和 分 布 情 况 截 至 2015 年 12 月 31 日, 公 司 拥 有 证 券 营 业 部 245 家 ( 其 中 含 3 家 正 在 撤 销 的 营 业 部 ), 具 体 分 布 情 况 如 下 : 序 营 业 部 省 份 城 市 名 称 地 址 邮 编 负 责 人 电 话 号 负 责 人 溧 水 珍 珠 南 路 1 溧 水 县 永 阳 镇 珍 珠 南 路 4 号 赵 晋 江 营 业 部 江 苏 94 南 京 南 京 草 场 门 大 街 证 券 营 业 部 南 京 长 江 路 证 券 营 业 部 南 京 高 淳 宝 塔 路 证 券 营 业 部 南 京 广 州 路 证 券 营 业 部 南 京 汉 中 门 大 街 证 券 营 业 部 南 京 户 部 街 证 券 营 业 部 南 京 江 宁 金 箔 路 证 券 营 业 部 南 京 解 放 路 证 券 营 业 部 南 京 六 合 彤 华 街 证 券 营 业 部 南 京 市 草 场 门 大 街 101 号 文 荟 大 厦 18 楼 江 苏 省 南 京 市 长 江 路 99 号 一 楼 二 楼 南 京 市 高 淳 县 淳 溪 镇 宝 塔 路 136 号 江 苏 省 南 京 市 鼓 楼 区 广 州 路 189 号 11 楼 江 苏 省 南 京 市 建 邺 区 汉 中 门 大 街 81 号 蒋 捷 周 洁 程 高 峰 张 翠 莲 申 琳 南 京 市 秦 淮 区 户 部 街 15 号 王 延 胜 江 苏 省 南 京 市 江 宁 区 东 山 街 道 金 箔 路 700 号 1-2 楼 江 苏 省 南 京 市 秦 淮 区 解 放 路 20 号 江 苏 省 南 京 市 六 合 区 雄 州 街 道 彤 华 街 9 号 18 幢 18-4 号 张 英 黎 储 东 兵 徐 敏 峰 南 京 瑞 金 路 证 券 营 业 部 南 京 鱼 市 街 证 券 营 业 部 南 京 止 马 营 证 券 营 业 部 南 京 中 华 路 营 业 部 南 京 中 山 北 路 第 二 证 券 营 业 部 南 京 市 秦 淮 区 瑞 金 路 48 号 张 安 中 南 京 市 鱼 市 街 96 号 韦 伟 南 京 市 止 马 营 26 号 姚 海 堂 江 苏 省 南 京 市 中 华 路 255 号 于 菲 南 京 市 中 山 北 路 223 号 王 娟 南 京 中 山 北 路 证 券 营 业 部 南 京 市 鼓 楼 区 中 山 北 路 333 号 中 山 骏 景 大 厦 1 楼 5 楼 张 鸿 兴 南 京 中 央 路 第 三 证 券 营 业 部 江 苏 省 南 京 市 中 央 路 399 号 天 正 国 际 广 场 6 幢 尚 遒

13 常 州 淮 安 连 云 港 南 通 苏 州 南 京 中 央 路 证 券 营 业 部 常 州 东 横 街 证 券 营 业 部 常 州 和 平 北 路 证 券 营 业 部 常 州 新 北 区 高 新 科 技 园 证 券 营 业 部 常 州 延 政 中 大 道 证 券 营 业 部 金 坛 东 门 大 街 证 券 营 业 部 溧 阳 南 大 街 证 券 营 业 部 淮 安 淮 阴 北 京 东 路 营 业 部 淮 安 涟 水 红 日 大 道 证 券 营 业 部 淮 安 淮 安 区 韩 信 南 路 证 券 营 业 部 淮 安 盱 眙 淮 河 东 路 证 券 营 业 部 连 云 港 通 灌 南 路 证 券 营 业 部 海 门 解 放 中 路 证 券 营 业 部 南 通 海 安 长 江 中 路 证 券 营 业 部 南 通 环 城 西 路 证 券 营 业 部 南 通 人 民 中 路 证 券 营 业 部 南 通 如 东 人 民 路 证 券 营 业 部 南 通 上 海 东 路 营 业 部 南 通 通 州 人 民 路 证 券 营 业 部 南 通 姚 港 路 证 券 营 业 部 启 东 人 民 中 路 证 券 营 业 部 如 皋 福 寿 路 证 券 营 业 部 常 熟 金 沙 江 路 证 券 营 业 部 昆 山 黑 龙 江 北 路 证 券 营 业 部 苏 州 干 将 西 路 证 券 营 业 部 南 京 市 中 央 路 264 号 1 2 楼 奚 蔚 江 苏 省 常 州 市 东 横 街 2 号 阮 卫 国 江 苏 省 常 州 市 天 宁 区 和 平 北 路 9 号 常 州 市 新 北 区 高 新 科 技 园 3 号 楼 E 座 105 号 常 州 市 武 进 区 延 政 中 大 道 16 号 江 苏 省 金 坛 市 东 门 大 街 500 号 楼 江 苏 省 常 州 溧 阳 市 南 大 街 91 号 江 苏 省 淮 安 市 淮 阴 区 北 京 东 路 17 号 江 苏 省 淮 安 市 涟 水 县 府 前 御 景 园 小 区 最 北 侧 商 铺 二 104 室 江 苏 省 淮 安 市 淮 安 区 韩 信 南 路 2-4 号 江 苏 省 淮 安 市 盱 眙 县 盱 城 镇 淮 河 东 路 45 号 江 苏 省 连 云 港 市 通 灌 南 路 69 号 海 门 市 海 门 镇 解 放 中 路 811 号 一 二 层 江 苏 省 南 通 市 海 安 县 海 安 镇 长 江 中 路 93 号 贵 都 大 厦 8 楼 江 苏 省 南 通 市 环 城 西 路 18 号 江 苏 省 南 通 市 人 民 中 路 10 号 江 苏 省 南 通 市 如 东 县 掘 港 镇 人 民 路 西 侧 三 元 名 居 3 号 楼 二 楼 南 通 市 星 湖 邻 里 1 幢 商 业 112 室 南 通 市 通 州 区 金 沙 镇 人 民 路 交 通 路 口 沈 建 伟 俞 波 阮 靖 施 岳 峰 姚 海 堂 陈 志 军 曾 祝 山 徐 爱 君 康 乐 张 廷 文 茅 伟 平 翟 吉 平 季 春 波 沙 斐 陈 晓 军 姚 亮 李 陈 东 江 苏 省 南 通 市 姚 港 路 6 号 顾 文 焕 启 东 市 汇 龙 镇 人 民 中 路 505 号 江 苏 省 如 皋 市 如 城 镇 城 建 嘉 园 三 期 综 合 楼 2-1 号 许 可 钱 航 常 熟 市 金 沙 江 路 18 号 徐 利 军 江 苏 省 苏 州 昆 山 市 黑 龙 江 路 8 号 刘 兴 林 苏 州 市 干 将 西 路 1359 号 张 震

14 宿 迁 泰 州 无 锡 苏 州 何 山 路 证 券 营 业 部 苏 州 人 民 路 证 券 营 业 部 苏 州 现 代 大 道 证 券 营 业 部 苏 州 新 市 路 证 券 营 业 部 太 仓 太 平 南 路 证 券 营 业 部 吴 江 盛 泽 镇 市 场 路 证 券 营 业 部 张 家 港 金 港 镇 长 江 中 路 证 券 营 业 部 张 家 港 杨 舍 东 街 证 券 营 业 部 苏 州 吴 中 大 道 证 券 营 业 部 苏 州 吴 江 区 中 山 南 路 证 券 营 业 部 沭 阳 北 京 北 路 证 券 营 业 部 宿 迁 洪 泽 湖 路 证 券 营 业 部 宿 迁 泗 洪 体 育 北 路 证 券 营 业 部 宿 迁 泗 阳 北 京 中 路 证 券 营 业 部 姜 堰 东 大 街 证 券 营 业 部 靖 江 人 民 中 路 证 券 营 业 部 泰 兴 国 庆 西 路 证 券 营 业 部 泰 州 高 港 金 港 南 路 证 券 营 业 部 泰 州 鼓 楼 北 路 证 券 营 业 部 泰 州 兴 化 长 安 中 路 证 券 营 业 部 无 锡 解 放 北 路 证 券 营 业 部 无 锡 解 放 西 路 证 券 营 业 部 无 锡 苏 锡 路 证 券 营 业 部 江 苏 省 苏 州 市 何 山 路 56 号 费 子 文 苏 州 市 人 民 路 1925 号 陆 融 苏 州 工 业 园 区 嘉 瑞 巷 8 号 乐 嘉 大 厦 307( 现 代 大 道 星 湖 街 口 ) 潘 怡 苏 州 市 新 市 路 102 号 俞 林 江 苏 省 太 仓 市 城 厢 镇 太 平 南 路 36-1 号 江 苏 省 吴 江 市 盛 泽 镇 市 场 路 姚 家 坝 工 商 银 行 盛 泽 支 行 大 厦 3-4 楼 江 苏 省 张 家 港 市 金 港 镇 长 江 中 路 251 号 江 苏 省 张 家 港 市 杨 舍 东 街 2 号 苏 州 吴 中 经 济 开 发 区 越 溪 街 道 苏 街 198 号 1 幢 吴 中 商 务 中 心 二 楼 江 苏 省 苏 州 市 吴 江 区 松 陵 镇 中 山 南 路 1729 号 上 领 大 厦 703 室 沭 阳 县 沭 城 镇 北 京 北 路 17 号 ( 建 设 银 行 一 楼 ) 江 苏 省 宿 迁 市 宿 城 区 洪 泽 湖 路 110 号 江 苏 省 泗 洪 县 青 阳 镇 体 育 北 路 富 园 天 郡 23 号 楼 103 室 ( 江 苏 省 泗 洪 县 经 济 开 发 区 ) 江 苏 省 宿 迁 市 泗 阳 县 众 兴 镇 北 京 中 路 1 号 江 苏 省 泰 州 市 姜 堰 区 东 大 街 23 号 江 苏 省 靖 江 市 人 民 中 路 68 号 国 贸 中 心 9 楼 泰 兴 市 庆 云 花 园 宾 馆 大 厦 4 幢 D106\D206 泰 州 市 高 港 区 金 港 南 路 都 市 佳 园 一 期 6 幢 02 室 泰 州 市 海 陵 区 鼓 楼 北 路 11-1 号 兴 化 市 锦 绣 园 一 期 网 点 由 南 向 北 第 间 江 苏 省 无 锡 市 解 放 北 路 16 号 四 楼 江 苏 省 无 锡 市 解 放 西 路 327 号 江 苏 省 无 锡 市 滨 湖 区 苏 锡 路 359 号 张 仁 荣 董 晓 燕 王 志 刚 任 巧 建 陆 志 洲 李 天 松 陈 勤 勤 张 正 兴 张 杨 周 志 宋 瑞 晓 陶 津 董 俊 张 展 王 超 苏 斌 周 红 霞 张 雷 张 叶

15 徐 州 盐 城 扬 州 无 锡 永 乐 路 证 券 营 业 部 宜 兴 氿 滨 大 道 证 券 营 业 部 江 阴 华 士 镇 环 东 路 证 券 营 业 部 江 阴 周 庄 镇 西 大 街 证 券 营 业 部 江 阴 长 泾 镇 虹 桥 北 路 证 券 营 业 部 江 阴 青 阳 镇 迎 秀 路 证 券 营 业 部 江 阴 临 港 申 浦 路 证 券 营 业 部 徐 州 淮 海 西 路 证 券 营 业 部 徐 州 沛 县 汤 沐 路 证 券 营 业 部 徐 州 青 年 路 证 券 营 业 部 徐 州 睢 宁 中 山 南 路 证 券 营 业 部 徐 州 铜 山 同 昌 街 证 券 营 业 部 徐 州 中 山 南 路 营 业 部 徐 州 经 济 技 术 开 发 区 杨 山 路 证 券 营 业 部 徐 州 丰 县 中 阳 大 道 证 券 营 业 部 大 丰 金 丰 南 大 街 证 券 营 业 部 东 台 望 海 西 路 证 券 营 业 部 盐 城 阜 宁 阜 城 大 街 证 券 营 业 部 盐 城 滨 海 向 阳 大 道 证 券 营 业 部 高 邮 通 湖 路 证 券 营 业 部 扬 州 宝 应 叶 挺 东 路 证 券 营 业 部 江 苏 省 无 锡 市 南 长 区 永 乐 路 南 河 浜 12 号 ( 水 利 大 厦 1-2 楼 ) 江 苏 省 宜 兴 市 宜 城 街 道 城 西 路 34 号 502 室 尤 凌 燕 赵 博 才 江 阴 市 华 士 镇 环 东 路 680 号 仲 华 江 阴 市 周 庄 镇 西 大 街 174 号 郑 嘉 江 阴 市 长 泾 镇 虹 桥 北 路 10 号 顾 纯 江 阴 市 青 阳 镇 迎 秀 路 111 号 刘 朝 辉 江 苏 省 江 阴 市 临 港 街 道 申 浦 路 108 号 徐 州 市 淮 海 西 路 252 号 华 美 商 厦 五 楼 江 苏 省 徐 州 市 沛 县 汤 沐 路 2 号 徐 大 磊 陈 开 生 焦 帅 江 苏 省 徐 州 市 青 年 路 117 号 罗 巍 睢 宁 县 睢 城 镇 中 山 南 路 10 号 睢 宁 电 信 局 三 楼 江 苏 省 徐 州 市 铜 山 区 同 昌 街 34 号 江 苏 省 徐 州 市 中 山 南 路 56 号 徐 州 经 济 技 术 开 发 区 杨 山 路 19 号 江 苏 省 徐 州 市 丰 县 中 阳 大 道 5101 号 ( 名 仕 花 园 2-10 商 铺 ) 江 苏 省 大 丰 市 金 丰 南 大 街 8-1 号 刘 磊 张 琪 李 刚 王 磊 王 栋 梁 王 志 坚 江 苏 省 东 台 市 望 海 西 路 4 号 周 德 洪 江 苏 省 盐 城 市 阜 宁 县 阜 城 大 街 113 号 ( 江 苏 银 行 内 ) 江 苏 省 盐 城 市 滨 海 县 城 向 阳 大 道 NC-14 号 东 段 综 合 楼 第 一 层 傅 亚 成 奚 晶 江 苏 省 高 邮 市 通 湖 路 90 号 周 瑞 华 江 苏 省 扬 州 市 宝 应 县 叶 挺 东 路 10 号 张 敬 保 扬 州 江 都 龙 城 路 证 券 营 业 部 江 苏 省 扬 州 市 江 都 区 仙 女 镇 引 江 居 委 会 龙 城 苑 6 幢 22 号 王 红 梅

16 上 海 15 镇 江 上 海 110 北 京 7 北 京 扬 州 文 昌 西 路 证 券 营 业 部 扬 州 文 昌 中 路 证 券 营 业 部 扬 州 仪 征 白 沙 路 证 券 营 业 部 扬 中 扬 子 中 路 证 券 营 业 部 镇 江 丹 徒 谷 阳 大 道 证 券 营 业 部 镇 江 丹 阳 东 方 路 证 券 营 业 部 镇 江 句 容 华 阳 东 路 证 券 营 业 部 上 海 澳 门 路 证 券 营 业 部 上 海 共 和 新 路 证 券 营 业 部 上 海 国 宾 路 证 券 营 业 部 上 海 黄 河 路 证 券 营 业 部 上 海 黄 浦 区 来 福 士 广 场 证 券 营 业 部 上 海 静 安 区 威 海 路 证 券 营 业 部 上 海 牡 丹 江 路 证 券 营 业 部 上 海 奉 贤 区 望 园 南 路 证 券 营 业 部 上 海 浦 东 新 区 福 山 路 证 券 营 业 部 上 海 天 钥 桥 路 营 业 部 上 海 威 宁 路 证 券 营 业 部 上 海 武 定 路 证 券 营 业 部 上 海 西 藏 南 路 证 券 营 业 部 上 海 浦 东 新 区 妙 境 路 证 券 营 业 部 上 海 浦 东 新 区 乳 山 路 证 券 营 业 部 北 京 广 渠 门 内 大 街 证 券 营 业 部 扬 州 市 文 昌 西 路 56 号 公 园 国 际 大 厦 2 楼 江 苏 省 扬 州 市 文 昌 中 路 406 号 江 苏 省 仪 征 市 真 州 镇 仪 化 白 沙 路 ( 浦 东 二 村 37 幢 底 层 商 业 用 房 ) 卞 晓 虹 徐 益 萍 王 开 敏 扬 中 市 扬 子 中 路 127 号 程 力 镇 江 市 丹 徒 新 城 谷 阳 大 道 260 号 侯 叶 平 丹 阳 市 开 发 区 东 方 路 25 号 杨 疆 句 容 市 华 阳 镇 华 阳 东 路 延 伸 段 华 阳 名 府 综 合 楼 上 海 市 普 陀 区 澳 门 路 158 号 ,512,516 室 上 海 市 宝 山 区 共 和 新 路 5199 号 15 楼 A B C 区 上 海 市 杨 浦 区 国 宾 路 36 号 室 上 海 市 黄 浦 区 黄 河 路 333 号 四 楼 上 海 市 黄 浦 区 西 藏 中 路 268 号 3002 室 上 海 市 静 安 区 威 海 路 511 号 B 室 上 海 市 宝 山 区 牡 丹 江 路 1508 号 5 层 上 海 市 奉 贤 区 南 桥 镇 望 园 南 路 1529 弄 2 幢 2 号 102 室 上 海 市 浦 东 新 区 福 山 路 388 号 26 层 ( 实 际 楼 层 23 层 ) 03B-05A 室 上 海 市 徐 汇 区 天 钥 桥 路 327 号 室 上 海 市 长 宁 区 威 宁 路 333 号 3 楼 上 海 市 静 安 区 武 定 路 1088 号 6 层 7 层 上 海 市 西 藏 南 路 1313 号 五 楼 室 上 海 市 浦 东 新 区 妙 境 路 642 号 上 海 市 浦 东 新 区 乳 山 路 229 号 -1 北 京 市 东 城 区 广 渠 门 内 大 街 43 号 4 层 43-(04)01 室 徐 楷 魏 德 勇 纪 磊 平 刘 群 段 保 东 王 桂 芳 范 黎 张 炯 杨 军 杰 车 云 于 泳 鲁 剑 熊 伟 祁 丽 丽 苗 聪 徐 富 强 郝 占 新

17 北 京 农 展 南 路 证 券 营 业 部 ( 撤 销 中 ) 北 京 苏 州 街 证 券 营 业 部 北 京 西 三 环 北 路 证 券 营 业 部 北 京 雍 和 宫 证 券 营 业 部 北 京 市 朝 阳 区 农 展 南 路 13 号 瑞 辰 国 际 中 心 F1-6 F1-7 F2-1 室 北 京 市 海 淀 区 苏 州 街 29 号 18 号 楼 维 亚 大 厦 9 层 室 北 京 市 海 淀 区 西 三 环 北 路 72 号 院 A 座 三 层 北 京 市 东 城 区 安 定 门 东 大 街 28 号 立 骏 ( 雍 和 ) 大 厦 2 号 楼 5 层 王 剑 李 帅 魏 智 敏 陈 喜 北 京 月 坛 南 街 证 券 营 业 部 北 京 市 西 城 区 月 坛 南 街 甲 12 号 万 丰 怡 和 商 务 会 馆 三 层 赵 友 强 天 津 4 辽 宁 7 天 津 大 连 沈 阳 126 营 口 127 盘 锦 内 蒙 古 3 包 头 呼 和 浩 特 131 宁 夏 1 银 川 山 东 7 济 南 北 京 中 关 村 南 大 街 证 券 营 业 部 天 津 白 堤 路 证 券 营 业 部 天 津 东 丽 开 发 区 二 纬 路 证 券 营 业 部 天 津 勤 俭 道 证 券 营 业 部 天 津 真 理 道 证 券 营 业 部 大 连 解 放 路 证 券 营 业 部 大 连 胜 利 路 证 券 营 业 部 沈 阳 大 西 路 证 券 营 业 部 沈 阳 光 荣 街 证 券 营 业 部 沈 阳 青 年 大 街 证 券 营 业 部 营 口 渤 海 大 街 证 券 营 业 部 盘 锦 石 油 大 街 证 券 营 业 部 包 头 东 河 区 证 券 营 业 部 包 头 钢 铁 大 街 证 券 营 业 部 呼 和 浩 特 赛 罕 区 新 华 东 街 证 券 营 业 部 银 川 新 华 西 街 证 券 营 业 部 济 南 阳 光 新 路 营 业 部 济 南 千 佛 山 路 证 券 营 业 部 北 京 市 海 淀 区 中 关 村 南 大 街 11 号 光 大 国 信 大 厦 3 层 支 正 理 天 津 市 南 开 区 白 堤 路 240 号 徐 建 国 天 津 市 东 丽 开 发 区 二 纬 路 9 号 财 智 大 厦 室 张 海 艳 红 桥 区 勤 俭 道 185 号 闫 尔 艳 天 津 市 河 东 区 真 理 道 29 号 福 信 大 厦 辽 宁 省 大 连 市 中 山 区 解 放 路 336 号 豪 森 茗 家 号 楼 8 号 公 建 大 连 市 沙 河 口 区 胜 利 路 188 号 辽 宁 省 沈 阳 市 沈 河 区 大 西 路 187 号 辽 宁 省 沈 阳 市 和 平 区 光 荣 街 23 号 2-5 层 辽 宁 省 沈 阳 市 和 平 区 青 年 大 街 320 号 ( 群 楼 201) 辽 宁 省 营 口 市 站 前 区 渤 海 大 街 东 16- 甲 1 号 辽 宁 省 盘 锦 市 兴 隆 台 区 石 油 大 街 94 号 内 蒙 古 自 治 区 包 头 市 东 河 区 巴 彦 塔 拉 大 街 41 号 内 蒙 古 包 头 市 昆 区 钢 铁 大 街 19 号 街 坊 包 宾 东 墙 4 号 底 店 内 蒙 古 自 治 区 呼 和 浩 特 市 赛 罕 区 新 华 东 街 26 号 万 达 广 场 商 业 综 合 体 楼 A 座 17 层 1707 室 宁 夏 回 族 自 治 区 银 川 市 兴 庆 区 新 华 西 街 51 号 国 控 大 厦 山 东 省 济 南 市 市 中 区 阳 光 新 路 绿 地 泉 景 天 沅 仁 园 商 业 房 1-5 号 济 南 市 历 下 区 千 佛 山 路 7 号 2 号 楼 2 层 刘 拥 军 汤 伟 张 明 王 慧 张 宏 李 红 雨 刘 珺 贾 静 马 笑 菊 牛 安 芳 祁 虹 刘 明 张 钦 磊 李 国 平

18 134 济 南 无 影 山 东 路 证 券 营 业 部 山 东 省 济 南 市 天 桥 区 无 影 山 东 路 38 号 贺 志 民 临 沂 临 沂 金 雀 山 路 证 券 营 业 部 山 东 省 临 沂 市 兰 山 区 金 雀 山 路 10 号 开 元 上 城 国 际 B 座 1012 室 衣 爱 民 青 岛 烟 台 139 山 西 1 太 原 陕 西 2 西 安 杭 州 144 宁 波 145 绍 兴 浙 江 温 州 147 舟 山 148 台 州 149 嘉 兴 安 徽 5 合 肥 马 鞍 山 153 滁 州 154 铜 陵 155 甘 肃 1 兰 州 156 河 北 河 南 3 石 家 庄 郑 州 青 岛 宁 夏 路 证 券 营 业 部 莱 阳 昌 山 路 证 券 营 业 部 烟 台 长 江 路 证 券 营 业 部 太 原 体 育 路 证 券 营 业 部 西 安 文 艺 北 路 证 券 营 业 部 西 安 丈 八 东 路 证 券 营 业 部 杭 州 庆 春 路 证 券 营 业 部 杭 州 学 院 路 证 券 营 业 部 宁 波 柳 汀 街 证 券 营 业 部 绍 兴 上 大 路 证 券 营 业 部 永 嘉 阳 光 大 道 证 券 营 业 部 舟 山 解 放 东 路 证 券 营 业 部 台 州 中 心 大 道 证 券 营 业 部 嘉 兴 纺 工 路 证 券 营 业 部 合 肥 长 江 东 大 街 证 券 营 业 部 合 肥 阜 阳 路 证 券 营 业 部 马 鞍 山 华 飞 路 证 券 营 业 部 滁 州 琅 琊 东 路 证 券 营 业 部 铜 陵 淮 河 大 道 证 券 营 业 部 兰 州 酒 泉 路 证 券 营 业 部 石 家 庄 中 华 北 大 街 证 券 营 业 部 郑 州 经 三 路 证 券 营 业 部 郑 州 农 业 路 证 券 营 业 部 青 岛 市 宁 夏 路 122 号 罗 志 勇 莱 阳 市 昌 山 路 32 号 张 百 刚 山 东 省 烟 台 开 发 区 长 江 路 173 号 山 西 省 太 原 市 小 店 区 体 育 路 58 号 陕 西 省 西 安 市 文 艺 北 路 11 号 陕 西 省 戏 曲 研 究 院 西 部 文 化 广 场 一 层 六 层 西 安 市 雁 塔 区 丈 八 东 路 151 号 家 立 方 一 层 杨 绍 越 周 瑞 贾 刚 曹 党 合 浙 江 省 杭 州 市 庆 春 路 52 号 彭 瀚 祺 杭 州 市 西 湖 区 学 院 路 号 宁 波 市 海 曙 区 柳 汀 街 230 号 华 侨 豪 生 商 务 楼 三 楼 杨 德 胜 吴 蝶 浙 江 省 绍 兴 市 上 大 路 128 号 樊 昊 浙 江 省 永 嘉 县 江 北 街 道 新 桥 村 阳 光 大 厦 一 楼 店 面 8-13 号 浙 江 省 舟 山 市 定 海 区 解 放 东 路 118 号 802 室 803 室 台 州 市 中 心 大 道 183 号 东 港 综 合 办 公 楼 104 室 东 北 浙 江 省 嘉 兴 市 南 湖 区 纺 工 路 1115 号 安 徽 省 合 肥 市 瑶 海 区 明 光 路 46 号 东 方 大 厦 1 层 10 层 章 永 泼 方 伟 曾 森 军 董 凯 松 郑 汪 贤 合 肥 市 庐 阳 区 阜 阳 路 59 号 杨 祥 稳 安 徽 省 马 鞍 山 市 花 山 区 珍 珠 园 二 村 10 栋 5-6 号 安 徽 省 滁 州 市 琅 琊 东 路 201 号 5 层 安 徽 省 铜 陵 市 淮 河 大 道 铜 陵 商 城 汇 金 大 厦 十 六 层 号 兰 州 市 城 关 区 酒 泉 路 号 八 层 河 北 省 石 家 庄 市 中 华 北 大 街 50 号 郑 州 市 经 三 路 15 号 广 汇 国 贸 大 厦 B 座 8 楼 河 南 省 郑 州 市 农 业 路 16 号 省 汇 中 心 大 厦 1-2 层 丁 悦 悦 王 雁 春 章 家 珠 傅 捷 张 峰 夏 孟 飞 时 前 进

19 黑 龙 江 6 哈 尔 滨 牡 丹 江 164 绥 化 165 大 庆 吉 林 3 长 春 168 吉 林 新 疆 1 四 川 7 伊 宁 成 都 176 德 阳 重 庆 2 湖 北 29 重 庆 恩 施 郑 州 玉 凤 路 证 券 营 业 部 哈 尔 滨 西 十 六 道 街 证 券 营 业 部 哈 尔 滨 宣 化 街 证 券 营 业 部 牡 丹 江 长 安 街 证 券 营 业 部 牡 丹 江 新 华 路 营 业 部 绥 化 肇 东 正 阳 大 街 证 券 营 业 部 大 庆 远 望 大 街 证 券 营 业 部 长 春 民 康 路 证 券 营 业 部 长 春 自 由 大 路 证 券 营 业 部 吉 林 市 解 放 东 路 证 券 营 业 部 伊 宁 市 解 放 西 路 证 券 营 业 部 成 都 晋 阳 路 证 券 营 业 部 成 都 南 一 环 路 第 二 证 券 营 业 部 成 都 人 民 南 路 证 券 营 业 部 成 都 蜀 金 路 证 券 营 业 部 成 都 天 府 新 区 正 东 中 街 证 券 营 业 部 郫 县 犀 浦 天 府 大 道 证 券 营 业 部 德 阳 中 江 县 凯 丰 北 路 证 券 营 业 部 重 庆 春 晖 路 证 券 营 业 部 重 庆 上 清 寺 路 证 券 营 业 部 巴 东 楚 天 路 证 券 营 业 部 恩 施 施 州 大 道 证 券 营 业 部 河 南 省 郑 州 市 玉 凤 路 333 号 发 展 国 际 大 厦 哈 尔 滨 市 道 里 区 西 十 六 道 街 15 号 黑 龙 江 省 哈 尔 滨 市 南 岗 区 宣 化 街 239 号 傲 城 国 际 B 栋 一 层 二 层 代 勖 刘 佩 剑 付 博 牡 丹 江 西 安 区 长 安 街 19 号 李 明 牡 丹 江 市 爱 民 区 新 华 路 21 号 黑 龙 江 省 绥 化 肇 东 正 阳 南 十 道 街 工 商 银 行 肇 东 支 行 大 楼 二 楼 黑 龙 江 省 大 庆 市 让 胡 路 区 工 业 开 发 小 区 6 区 2 号 一 层 门 市 马 秀 慧 张 磊 郑 野 长 春 市 南 关 区 民 康 路 855 号 壹 克 拉 公 馆 107 幢 (1-3 层 ) 朱 建 伟 吉 林 省 长 春 市 朝 阳 区 自 由 大 路 1000 号 吉 林 市 解 放 东 路 与 东 昌 街 交 汇 处 中 华 明 珠 大 厦 室 伊 宁 市 解 放 西 路 243 号 金 融 大 厦 8 楼 四 川 省 成 都 市 武 侯 区 晋 阳 路 184 号 金 雁 大 厦 3 楼 四 川 省 成 都 市 一 环 路 南 三 段 45 号 中 国 银 行 大 楼 5 层 成 都 市 武 侯 区 人 民 南 路 四 段 45 号 新 希 望 大 厦 7 楼 室 成 都 市 青 羊 区 蜀 金 路 1 号 金 沙 万 瑞 中 心 C 座 室 四 川 省 成 都 市 天 府 新 区 华 阳 街 道 正 东 中 街 号 成 都 市 郫 县 犀 浦 镇 天 府 大 道 26 号 附 6 号 2 层 中 江 县 凯 丰 北 路 13 号 3 栋 22 号 重 庆 市 大 渡 口 区 春 晖 街 道 春 晖 路 89 号 附 6 号 2-2 重 庆 市 渝 中 区 上 清 寺 路 2 号 附 24-7 号 湖 北 省 恩 施 土 家 族 苗 族 自 治 州 巴 东 县 楚 天 路 5 号 湖 北 省 恩 施 市 施 州 大 道 63 号 矫 世 峰 刘 妍 吴 培 生 何 晓 平 高 雄 伟 李 会 英 李 辉 杨 锐 刘 峰 刘 晓 东 刘 勇 陈 勇 冯 波 王 凯

20 黄 冈 荆 州 神 农 架 190 十 堰 武 汉 197 襄 阳 孝 感 宜 昌 建 始 业 州 大 道 证 券 营 业 部 来 凤 凤 翔 大 道 证 券 营 业 部 利 川 公 园 路 证 券 营 业 部 黄 冈 赤 壁 大 道 证 券 营 业 部 麻 城 融 辉 路 证 券 营 业 部 武 穴 永 宁 大 道 证 券 营 业 部 荆 州 北 京 中 路 证 券 营 业 部 石 首 笔 架 山 路 证 券 营 业 部 神 农 架 常 青 路 证 券 营 业 部 十 堰 朝 阳 北 路 证 券 营 业 部 武 汉 民 族 大 道 证 券 营 业 部 武 汉 青 年 路 证 券 营 业 部 武 汉 友 谊 大 道 证 券 营 业 部 武 汉 首 义 路 证 券 营 业 部 武 汉 武 珞 路 证 券 营 业 部 武 汉 新 华 路 证 券 营 业 部 襄 阳 长 虹 北 路 证 券 营 业 部 安 陆 碧 涢 路 证 券 营 业 部 大 悟 西 岳 大 道 证 券 营 业 部 汉 川 仙 女 大 道 证 券 营 业 部 孝 感 长 征 路 证 券 营 业 部 应 城 西 大 街 证 券 营 业 部 云 梦 朝 阳 路 证 券 营 业 部 当 阳 长 坂 路 证 券 营 业 部 宜 昌 西 陵 一 路 证 券 营 业 部 宜 都 清 江 大 道 证 券 营 业 部 枝 江 马 店 路 证 券 营 业 部 湖 北 省 恩 施 土 家 苗 族 自 治 州 建 始 县 业 州 大 道 47 号 湖 北 省 恩 施 土 家 族 苗 族 自 治 州 来 凤 县 凤 翔 大 道 50 号 陈 燕 张 星 新 湖 北 省 利 川 市 公 园 路 1 号 覃 西 琼 黄 冈 市 黄 州 区 赤 壁 大 道 25 号 余 炎 华 湖 北 省 麻 城 市 融 辉 路 33 号 刘 为 湖 北 省 武 穴 市 永 宁 大 道 东 55 号 湖 北 省 荆 州 市 沙 市 区 北 京 中 路 249 号 李 忠 润 左 峰 湖 北 省 石 首 市 笔 架 山 路 8 号 徐 健 湖 北 省 神 农 架 林 区 常 青 路 10 号 柳 超 十 堰 市 张 湾 区 朝 阳 北 路 8 号 李 治 华 武 汉 市 东 湖 开 发 区 鲁 巷 绿 化 广 场 东 南 侧 武 汉 市 江 汉 区 青 年 路 153 号 嘉 鑫 大 厦 6 层 李 德 宏 宁 义 武 汉 市 友 谊 大 道 999 号 李 玮 武 汉 市 武 昌 区 首 义 路 115 号 杨 兴 武 湖 北 省 武 汉 市 武 昌 区 武 珞 路 288 号 湖 北 省 武 汉 市 江 汉 区 新 华 街 296 号 襄 阳 市 高 新 区 长 虹 北 路 19 号 赵 昌 涛 刘 红 燕 胡 德 文 湖 北 省 安 陆 市 碧 涢 路 208 号 丁 香 湖 北 省 大 悟 县 西 岳 大 道 陈 俊 洪 湖 北 省 汉 川 市 仙 女 大 道 215 号 张 锋 湖 北 省 孝 感 市 长 征 路 29 号 彭 超 湖 北 省 应 城 市 西 大 街 古 城 新 都 1 号 楼 22 号 孟 志 阳 湖 北 省 云 梦 县 朝 阳 路 1 号 张 茵 湖 北 省 当 阳 市 长 坂 路 112 号 游 江 华 宜 昌 市 西 陵 区 西 陵 一 路 12 号 湖 北 省 宜 都 市 陆 城 清 江 大 道 23 号 王 波 王 波 湖 北 省 枝 江 市 马 店 路 5 号 邓 民 湖 南 3 长 沙 长 沙 韶 山 北 路 营 业 部 湖 南 省 长 沙 市 雨 花 区 韶 山 北 路 285 号 一 心 花 苑 会 所 三 楼 沈 立 权

21 209 岳 阳 江 西 2 南 昌 广 州 广 东 佛 山 221 汕 头 岳 阳 平 江 天 岳 大 道 证 券 营 业 部 岳 阳 五 里 牌 证 券 营 业 部 南 昌 苏 圃 路 证 券 营 业 部 南 昌 新 建 文 化 大 道 营 业 部 广 州 黄 埔 大 道 西 证 券 营 业 部 广 州 番 禺 东 环 路 证 券 营 业 部 广 州 花 都 迎 宾 大 道 证 券 营 业 部 广 州 环 市 东 路 证 券 营 业 部 广 州 市 天 河 东 路 证 券 营 业 部 广 州 体 育 东 路 证 券 营 业 部 广 州 云 城 西 路 证 券 营 业 部 佛 山 顺 德 新 桂 中 路 证 券 营 业 部 汕 头 珠 江 路 证 券 营 业 部 岳 阳 市 平 江 县 天 岳 大 道 地 税 局 旁 陈 木 元 岳 阳 市 五 里 牌 嘉 美 大 厦 三 楼 陈 木 元 江 西 省 南 昌 市 苏 圃 路 111 号 丁 晓 寒 江 西 省 南 昌 市 新 建 县 文 化 大 道 1290 号 红 谷 峰 尚 1 栋 A1 室 广 州 市 天 河 区 黄 埔 大 道 西 638 号 1509 房 广 东 省 广 州 市 番 禺 区 市 桥 街 东 环 路 号 广 东 省 广 州 市 花 都 区 新 华 街 迎 宾 大 道 66 号 正 盛 商 务 大 厦 B 座 2 楼 09 房 广 州 市 越 秀 区 环 市 东 路 号 南 塔 第 12 楼 S 室 广 州 市 天 河 东 路 65 号 华 侨 友 谊 酒 店 5 楼 广 东 省 广 州 市 广 州 体 育 东 路 160 号 平 安 大 厦 20 楼 广 东 省 广 州 市 白 云 区 云 城 西 路 888 号 白 云 绿 地 中 心 单 元 广 东 省 佛 山 市 顺 德 区 大 良 府 又 新 桂 明 日 广 场 一 座 1901 办 公 室 广 东 省 汕 头 市 龙 湖 区 珠 江 路 南 侧 兴 源 大 厦 A 幢 1001 号 房 任 鑫 刘 尔 粤 朱 道 明 郑 程 滨 程 峰 钟 碧 华 李 玉 玄 林 浩 宋 涛 梁 庚 海 中 山 中 山 小 榄 证 券 营 业 部 广 东 省 中 山 市 小 榄 镇 新 华 中 路 118 号 向 明 大 厦 三 楼 A 室 梁 传 宝 深 圳 深 圳 留 仙 大 道 众 冠 大 厦 证 券 营 业 部 深 圳 彩 田 路 证 券 营 业 部 深 圳 海 德 三 道 证 券 营 业 部 深 圳 龙 岗 黄 阁 北 路 证 券 营 业 部 深 圳 侨 香 路 证 券 营 业 部 深 圳 深 南 大 道 证 券 营 业 部 深 圳 高 新 南 一 道 证 券 营 业 部 深 圳 市 南 山 区 西 丽 留 仙 大 道 1355 号 众 冠 大 厦 705 室 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 彩 田 路 号 福 源 大 厦 三 栋 一 二 层 深 圳 市 南 山 区 海 德 三 道 海 岸 大 厦 东 座 广 东 省 深 圳 市 龙 岗 区 黄 阁 北 路 龙 岗 天 安 数 码 创 新 园 一 号 厂 房 1 座 A602 室 深 圳 市 福 田 区 农 林 路 与 侨 香 路 交 界 口 深 国 投 广 场 写 字 楼 塔 楼 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 7028 号 时 代 科 技 大 厦 西 座 7 楼 深 圳 市 南 山 区 高 新 科 技 园 南 一 道 003 号 富 诚 科 技 大 厦 八 楼 东 南 侧 蔡 泽 填 杨 东 阳 张 乙 江 李 晓 山 周 蔚 薛 文 兵 顾 国 旭

22 南 宁 广 西 梧 州 238 贵 州 1 贵 阳 239 福 州 240 泉 州 福 建 厦 门 242 漳 州 243 海 口 海 南 三 亚 245 青 海 1 西 宁 深 圳 泰 然 路 证 券 营 业 部 深 圳 侨 香 路 智 慧 广 场 证 券 营 业 部 深 圳 益 田 路 荣 超 商 务 中 心 营 业 部 深 圳 益 田 路 证 券 营 业 部 深 圳 竹 子 林 四 路 证 券 营 业 部 深 圳 沙 井 中 心 路 证 券 营 业 部 南 宁 中 泰 路 证 券 营 业 部 梧 州 西 堤 三 路 证 券 营 业 部 贵 阳 延 安 中 路 证 券 营 业 部 福 州 六 一 中 路 证 券 营 业 部 泉 州 九 一 街 证 券 营 业 部 厦 门 厦 禾 路 证 券 业 营 业 部 漳 州 九 龙 大 道 证 券 营 业 部 海 口 大 同 路 营 业 部 三 亚 榆 亚 路 证 券 营 业 部 西 宁 五 四 西 路 证 券 营 业 部 深 圳 市 福 田 区 车 公 庙 福 田 天 安 科 技 创 业 园 大 厦 A203 A205 深 圳 市 南 山 区 侨 香 路 智 慧 广 场 A 栋 区 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 6003 号 荣 超 商 务 中 心 A 栋 三 楼 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 4011 号 香 港 中 旅 大 厦 17 楼 单 元 深 圳 市 福 田 区 竹 子 林 紫 竹 七 路 中 国 经 贸 大 厦 10I 10J 22D 22E 22F 单 元 广 东 省 深 圳 市 宝 安 区 沙 井 街 道 中 心 路 星 河 大 厦 8 楼 812 广 西 省 南 宁 市 中 泰 路 11 号 北 部 湾 大 厦 南 楼 七 层 梧 州 市 西 堤 三 路 19 号 1 层 1 号 贵 阳 市 云 岩 区 延 安 中 路 1 号 虹 祥 大 厦 19 层 C 座 福 建 省 福 州 市 台 江 区 六 一 中 路 382 号 光 明 桥 综 合 大 楼 5 楼 福 建 省 泉 州 市 九 一 街 百 源 大 厦 四 层 厦 门 市 思 明 区 厦 禾 路 668 号 海 翼 大 厦 B 栋 第 2 层 漳 州 市 龙 文 区 九 龙 大 道 浦 东 大 厦 第 九 层 南 侧 ( 号 ) 海 口 市 大 同 路 38 号 财 富 中 心 大 厦 14 层 1406 房 三 亚 市 榆 亚 路 139 号 惠 普 登 海 景 酒 店 二 楼 西 宁 市 城 西 区 五 四 西 路 39 号 2 楼 邓 伟 李 晓 山 张 秀 艳 陈 莉 马 建 民 陈 华 张 涵 李 勇 金 爱 华 宁 文 宾 黄 进 才 林 梅 梅 吴 攀 王 毅 陈 杰 李 淑 学 七 其 他 相 关 资 料 公 司 聘 请 的 会 计 师 事 务 所 ( 境 内 ) 公 司 聘 请 的 会 计 师 事 务 所 ( 境 外 ) 名 称 毕 马 威 华 振 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 办 公 地 址 北 京 东 城 区 东 长 安 街 1 号 东 方 广 场 毕 马 威 大 楼 8 楼 签 字 会 计 师 姓 名 王 国 蓓 张 楠 名 称 毕 马 威 会 计 师 事 务 所 办 公 地 址 香 港 中 环 遮 打 道 10 号 太 子 大 厦 8 楼 签 字 会 计 师 姓 名 彭 成 初 法 律 顾 问 : 中 国 香 港 法 律 顾 问 : 高 伟 绅 律 师 事 务 所 ( 香 港 中 环 康 乐 广 场 1 号 怡 和 大 厦 27 楼 ) 股 份 登 记 处 : 1 A 股 股 份 登 记 处 : 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 上 海 分 公 司 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 东 路 166 号 中 国 保 险 大 厦 36 楼 2 H 股 股 份 登 记 处 : 香 港 中 央 证 券 登 记 有 限 公 司 办 公 地 址 : 香 港 湾 仔 皇 后 大 道 东 183 号 合 和 中 心 17M 楼 22

23 八 近 三 年 主 要 会 计 数 据 和 财 务 指 标 ( 一 ) 主 要 会 计 数 据 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 本 期 比 主 要 会 计 数 据 2015 年 2014 年 上 年 同 期 增 减 2013 年 (%) 营 业 收 入 26,261,939, ,062,303, ,182,298, 归 属 于 母 公 司 股 10,696,870, ,486,276, ,219,735, 东 的 净 利 润 归 属 于 母 公 司 股 10,714,288, ,439,678, ,148,271, 东 的 扣 除 非 经 常 性 损 益 的 净 利 润 经 营 活 动 产 生 的 14,820,398, ,402,931, ,375,761, 现 金 流 量 净 额 其 他 综 合 收 益 1,435,065, ,474,939, ,436, 年 末 2014 年 末 本 期 末 比 上 年 同 期 末 2013 年 末 增 减 (% ) 资 产 总 额 452,614,615, ,226,035, ,213,677, 负 债 总 额 371,085,844, ,281,627, ,412,700, 归 属 于 母 公 司 股 80,784,924, ,298,556, ,174,304, 东 的 权 益 所 有 者 权 益 总 额 81,528,770, ,944,407, ,800,977, 期 末 总 股 本 7,162,768, ,600,000, ,600,000, ( 二 ) 主 要 财 务 指 标 主 要 财 务 指 标 2015 年 2014 年 本 期 比 上 年 同 期 增 减 (%) 2013 年 基 本 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) 稀 释 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 的 基 本 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) 加 权 平 均 净 资 产 收 益 率 (%) 增 加 5.35 个 百 分 点 6.24 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 的 加 权 平 均 净 资 产 收 益 率 (%) 增 加 5.49 个 百 分 点 6.04 ( 三 ) 母 公 司 的 净 资 本 及 风 险 控 制 指 标 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 项 目 本 报 告 期 末 上 年 度 末 净 资 本 52,362,033, ,727,808, 净 资 产 74,445,317, ,085,784, 净 资 本 / 各 项 风 险 准 备 之 和 (%) % % 净 资 本 / 净 资 产 (%) 70.34% 53.20% 净 资 本 / 负 债 (%) 39.67% 19.67% 净 资 产 / 负 债 (%) 56.41% 36.98% 23

24 自 营 权 益 类 证 券 及 证 券 衍 生 品 / 净 资 本 (%) 79.45% 69.18% 自 营 固 定 收 益 类 证 券 / 净 资 本 (%) 72.99% 81.46% 注 : 母 公 司 各 项 业 务 风 险 控 制 指 标 均 符 合 中 国 证 监 会 证 券 公 司 风 险 控 制 指 标 管 理 办 法 的 有 关 规 定 九 境 内 外 会 计 准 则 下 会 计 数 据 差 异 ( 一 ) 同 时 按 照 国 际 会 计 准 则 与 按 中 国 会 计 准 则 披 露 的 财 务 报 告 中 净 利 润 和 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 资 产 差 异 情 况 适 用 不 适 用 ( 二 ) 同 时 按 照 境 外 会 计 准 则 与 按 中 国 会 计 准 则 披 露 的 财 务 报 告 中 净 利 润 和 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 资 产 差 异 情 况 适 用 不 适 用 ( 三 ) 境 内 外 会 计 准 则 差 异 的 说 明 : 本 公 司 按 照 中 国 企 业 会 计 准 则 编 制 的 合 并 财 务 报 表 及 按 照 国 际 财 务 报 告 准 则 编 制 的 合 并 财 务 报 表 中 列 示 的 2015 年 1-12 月 及 2014 年 1-12 月 的 净 利 润 2015 年 12 月 31 日 及 2014 年 12 月 31 日 的 净 资 产 无 差 异 十 2015 年 分 季 度 主 要 财 务 数 据 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 第 一 季 度 (1-3 月 份 ) 第 二 季 度 (4-6 月 份 ) 第 三 季 度 (7-9 月 份 ) 第 四 季 度 (10-12 月 份 ) 营 业 收 入 4,908,690, ,735,561, ,238,018, ,379,669, 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 利 润 2,015,354, ,659,467, ,964,530, ,057,518, 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 扣 除 非 经 常 性 2,008,882, ,644,430, ,958,401, ,102,574, 损 益 后 的 净 利 润 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 28,315,888, ,909,952, ,654,260, ,751,182, 季 度 数 据 与 已 披 露 定 期 报 告 数 据 差 异 说 明 适 用 不 适 用 十 一 非 经 常 性 损 益 项 目 和 金 额 适 用 不 适 用 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 非 经 常 性 损 益 项 目 2015 年 金 额 附 注 ( 如 适 2014 年 金 额 2013 年 金 额 用 ) 非 流 动 资 产 处 置 损 益 -4,064, ,272, ,237, 计 入 当 期 损 益 的 政 府 补 助, 但 14,366, ,376, ,742, 与 公 司 正 常 经 营 业 务 密 切 相 关, 符 合 国 家 政 策 规 定 按 照 一 定 标 准 定 额 或 定 量 持 续 享 受 的 政 府 补 助 除 外 单 独 进 行 减 值 测 试 的 应 收 款 项 -15,389, , ,705, 减 值 准 备 转 回 对 外 委 托 贷 款 取 得 的 损 益 3,501, 除 上 述 各 项 之 外 的 其 他 营 业 外 收 入 和 支 出 -16,879, ,646, ,076,