2. 本 次 修 改 后, 投 资 者 申 购 新 股 的 持 有 市 值 要 求 市 值 计 算 规 则 及 证 券 账 户 使 用 的 相 关 规 定 是 否 发 生 了 变 化? 答 : 未 发 生 变 化 投 资 者 申 购 新 股 的 持 有 市 值 是 指, 以 投 资 者 为 单 位

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1 新 股 网 上 网 下 发 行 实 施 细 则 问 答 上 交 所 一 网 上 发 行 业 务 问 答 1. 本 次 修 改 的 主 要 内 容 是 什 么? 答 : 本 次 修 改 的 主 要 内 容 包 括 : 一 是 取 消 了 投 资 者 在 申 购 委 托 时 应 全 额 缴 纳 申 购 资 金 的 规 定, 明 确 了 投 资 者 应 根 据 最 终 确 定 的 发 行 价 格 与 中 签 数 量 缴 纳 申 购 款 的 要 求 及 相 关 业 务 流 程 二 是 明 确 投 资 者 连 续 12 个 月 内 累 计 出 现 3 次 中 签 但 未 足 额 缴 纳 认 购 资 金 情 形 的, 将 被 列 入 限 制 申 购 名 单, 自 其 最 近 一 次 放 弃 认 购 次 日 起 的 180 日 ( 含 次 日 ) 内 不 得 参 与 网 上 新 股 申 购 三 是 要 求 投 资 者 自 主 表 达 申 购 意 向, 证 券 公 司 不 得 接 受 投 资 者 全 权 委 托 代 其 进 行 新 股 申 购 四 是 明 确 了 由 于 投 资 者 资 金 不 足 放 弃 认 购 的 中 签 新 股 由 主 承 销 商 负 责 包 销 或 根 据 发 行 人 和 主 承 销 商 事 先 确 定 并 披 露 的 其 他 方 式 处 理

2 2. 本 次 修 改 后, 投 资 者 申 购 新 股 的 持 有 市 值 要 求 市 值 计 算 规 则 及 证 券 账 户 使 用 的 相 关 规 定 是 否 发 生 了 变 化? 答 : 未 发 生 变 化 投 资 者 申 购 新 股 的 持 有 市 值 是 指, 以 投 资 者 为 单 位 计 算 的 T-2 日 前 20 个 交 易 日 ( 含 T-2 日 ) 的 日 均 持 有 的 上 海 市 场 非 限 售 A 股 股 份 市 值 投 资 者 持 有 的 债 券 基 金 ETF LOF 等 产 品 不 计 算 市 值, 不 合 格 休 眠 注 销 证 券 账 户 不 计 算 市 值, 正 常 冻 结 挂 失 融 资 融 券 客 户 信 用 担 保 证 券 账 户 均 计 算 市 值 投 资 者 参 与 网 上 公 开 发 行 股 票 的 申 购, 只 能 使 用 一 个 证 券 账 户 融 资 融 券 客 户 信 用 担 保 账 户 可 以 直 接 申 购 新 股 同 一 投 资 者 使 用 多 个 证 券 账 户 参 与 同 一 只 新 股 申 购 的, 以 及 投 资 者 使 用 同 一 证 券 账 户 多 次 参 与 同 一 只 新 股 申 购 的, 以 该 投 资 者 的 第 一 笔 申 购 为 有 效 申 购, 其 余 申 购 均 为 无 效 申 购 3. 新 股 网 上 发 行 的 具 体 流 程 是 怎 样 的? 答 : 新 股 网 上 发 行 的 具 体 流 程 如 下 : (1)T-1 日, 发 行 人 与 主 承 销 商 刊 登 网 上 发 行 公 告 (2)T 日, 投 资 者 可 通 过 指 定 交 易 的 证 券 公 司 查 询 其 持 有 市 值 或 可 申 购 额 度, 投 资 者 根 据 可 申 购 额 度 进 行 新 股 申 购 ; 当 日 配 号, 并 发 送 配 号 结 果 数 据

3 发 行 人 和 主 承 销 商 根 据 证 券 发 行 与 承 销 管 理 办 法 第 10 条 安 排 网 上 网 下 新 股 发 行 数 量 回 拨 的, 应 在 T 日 当 日, 将 网 上 发 行 与 网 下 发 行 之 间 的 回 拨 数 量 通 知 交 易 所 (3)T+1 日, 主 承 销 商 公 布 中 签 率, 组 织 摇 号 抽 签, 形 成 中 签 结 果, 上 交 所 于 当 日 盘 后 向 证 券 公 司 发 送 中 签 结 果 原 T+1 日 申 购 资 金 验 资 环 节 取 消 (4)T+2 日, 主 承 销 商 公 布 发 行 价 格 及 中 签 结 果, 投 资 者 也 可 以 向 其 指 定 交 易 的 证 券 公 司 查 询 中 签 结 果 中 签 的 投 资 者 应 依 据 中 签 结 果 履 行 资 金 交 收 义 务, 确 保 其 资 金 账 户 在 T+2 日 日 终 有 足 额 的 新 股 认 购 资 金 (5)T+3 日 15:00 前, 结 算 参 与 人 向 中 国 结 算 申 报 其 投 资 者 放 弃 认 购 数 据 ;16:00, 中 国 结 算 对 认 购 资 金 进 行 交 收 处 理, 将 认 购 资 金 划 入 主 承 销 商 资 金 交 收 账 户 (6)T+4 日, 主 承 销 商 将 认 购 资 金 扣 除 承 销 费 用 后 划 给 发 行 人, 公 布 网 上 发 行 结 果 4. 投 资 者 在 T 日 变 更 指 定 交 易 的, 是 否 可 以 在 变 更 指 定 交 易 后 的 证 券 营 业 部 查 询 申 购 额 度 数 据, 是 否 可 以 正 常 申 购 新 股?

4 答 :T-1 日, 中 国 结 算 上 海 分 公 司 将 投 资 者 持 有 市 值 数 据 发 给 上 交 所, 上 交 所 将 据 此 计 算 投 资 者 可 申 购 额 度 数 据, 并 于 T-1 日 晚 间 发 送 至 客 户 证 券 账 户 指 定 交 易 的 证 券 公 司 对 于 在 T 日 变 更 指 定 交 易 后 申 购 新 股 的 投 资 者, 在 T-1 日 晚 间 可 以 在 原 有 指 定 交 易 的 证 券 营 业 部 查 询 新 股 申 购 额 度 数 据, 如 证 券 公 司 未 办 理 市 值 数 据 迁 移, 则 投 资 者 T 日 在 变 更 指 定 交 易 后 的 证 券 营 业 部 内 查 询 不 到 新 股 申 购 数 据, 也 无 法 正 常 参 与 新 股 申 购 根 据 网 上 发 行 实 施 细 则 第 十 二 条 规 定, 对 于 参 与 新 股 申 购 的 投 资 者, 证 券 公 司 在 T+3 日 前 ( 含 T+3 日 ) 不 得 为 参 与 新 股 申 购 的 投 资 者 申 报 撤 销 指 定 交 易 同 时, 建 议 有 意 参 与 新 股 申 购 的 投 资 者 T 日 不 要 变 更 指 定 交 易 5. 投 资 者 中 签 后 出 现 新 股 认 购 资 金 不 足 情 形 的, 如 何 处 理? 答 : 投 资 者 中 签 后 应 依 据 中 签 结 果 履 行 资 金 交 收 义 务, 确 保 其 资 金 账 户 在 T+2 日 日 终 有 足 额 的 新 股 认 购 资 金 投 资 者 认 购 资 金 不 足 的, 将 被 视 为 放 弃 认 购 放 弃 认 购 的 新 股 将 不 被 登 记 至 投 资 者 证 券 账 户 如 投 资 者 连 续 12 个 月 内 累 计 出 现 三 次 放 弃 认 购 情 形 的, 将 被 列 入 限 制 申 购 名 单, 自 结 算 参 与 人 最 近 一 次 申 报 其 放 弃 认 购 的 次 日 起 6 个 月 ( 按 180 个 自 然 日 计 算, 含 次 日 ) 内 不 得 参 与 网 上 新 股 申 购

5 6. 因 结 算 参 与 人 资 金 不 足 以 完 成 新 股 认 购 资 金 交 收, 导 致 投 资 者 新 股 认 购 被 确 认 无 效 认 购 的, 是 否 计 入 该 投 资 者 放 弃 认 购 的 情 形? 答 : 这 种 情 形 不 计 入 该 投 资 者 放 弃 认 购 的 情 形 因 结 算 参 与 人 资 金 不 足 而 产 生 的 后 果 及 相 关 法 律 责 任, 由 该 结 算 参 与 人 承 担 7. 投 资 者 放 弃 认 购 的 新 股 以 及 无 效 认 购 的 新 股 如 何 处 理? 答 : 投 资 者 放 弃 认 购 的 新 股 和 无 效 认 购 的 新 股 都 将 不 登 记 至 投 资 者 证 券 账 户, 由 主 承 销 商 负 责 包 销 或 根 据 发 行 人 和 主 承 销 商 事 先 确 定 并 披 露 的 其 他 方 式 处 理 对 于 主 承 销 商 负 责 包 销 或 按 其 他 方 式 处 理 的 新 股, 网 上 发 行 结 束 后, 主 承 销 商 应 自 行 与 发 行 人 完 成 相 关 资 金 的 划 付, 由 发 行 人 向 中 国 结 算 上 海 分 公 司 提 交 股 份 登 记 申 请, 中 国 结 算 上 海 分 公 司 据 此 完 成 相 应 股 份 的 登 记 8. 关 于 投 资 者 连 续 12 个 月 内 累 计 出 现 三 次 中 签 但 未 足 额 缴 纳 认 购 资 金 情 形 的, 自 结 算 参 与 人 最 近 一 次 申 报 其 放 弃 认 购 的 次 日 起 6 个 月 ( 按 180 个 自 然 日 计 算, 含 次 日 ) 内 不 得 参 与 网 上 新 股 申 购 的 规 定, 应 如 何 理 解?

6 答 : 放 弃 认 购 情 形 以 投 资 者 为 单 位 进 行 判 断, 即 投 资 者 持 有 多 个 证 券 账 户 的, 其 使 用 名 下 任 何 一 个 证 券 账 户 参 与 新 股 申 购 并 发 生 放 弃 认 购 情 形 的, 均 纳 入 该 投 资 者 放 弃 认 购 次 数, 确 认 多 个 证 券 账 户 为 同 一 投 资 者 持 有 的 原 则 为 证 券 账 户 注 册 资 料 中 的 账 户 持 有 人 名 称 有 效 身 份 证 明 文 件 号 码 均 相 同 ; 连 续 12 个 月 是 指 任 意 连 续 的 12 个 月, 滚 动 计 算 ; 放 弃 认 购 次 数 按 照 投 资 者 实 际 放 弃 认 购 的 新 股 只 数 计 算 例 如 : 由 于 投 资 者 A 在 2014 年 11 月 19 日 日 终 资 金 账 户 无 足 额 资 金, 其 当 日 应 缴 款 的 三 只 新 股 认 购 资 金 均 不 足, 其 结 算 参 与 人 在 2014 年 11 月 20 日 为 其 申 报 三 次 放 弃 认 购 该 投 资 者 从 次 日 (2014 年 11 月 21 日 ) 起 进 入 限 制 申 购 名 单 并 持 续 180 个 自 然 日 至 2015 年 5 月 19 日 直 至 2015 年 5 月 20 日 起, 该 投 资 者 方 可 正 常 进 行 新 股 申 购 在 2015 年 5 月 20 日 至 2015 年 11 月 19 日 期 间, 一 旦 该 投 资 者 再 次 发 生 放 弃 认 购, 如 2015 年 8 月 12 日 其 结 算 参 与 人 为 其 申 报 了 一 次 放 弃 认 购, 则 由 于 其 在 连 续 12 个 月 内 有 4 次 放 弃 认 购, 从 2015 年 8 月 13 日 起 该 投 资 者 将 再 次 进 入 限 制 申 购 名 单 并 持 续 180 个 自 然 日

7 9. 投 资 者 怎 么 查 询 自 己 是 否 被 列 入 限 制 申 购 新 股 名 单? 答 : 投 资 者 连 续 12 个 月 内 累 计 出 现 三 次 中 签 但 未 足 额 缴 纳 认 购 资 金 情 形 的, 自 结 算 参 与 人 最 近 一 次 申 报 其 放 弃 认 购 的 次 日 起 6 个 月 ( 按 180 个 自 然 日 计 算, 含 次 日 ) 内 不 得 参 与 网 上 新 股 申 购 如 投 资 者 按 照 规 定 被 列 入 限 制 申 购 新 股 名 单, 投 资 者 再 次 申 购 新 股 时, 该 次 申 购 将 被 确 认 为 无 效 申 购, 投 资 者 可 在 日 终 向 其 指 定 交 易 的 证 券 公 司 营 业 部 查 询 被 确 认 无 效 申 购 的 具 体 原 因 10. 投 资 者 同 一 天 中 签 上 海 市 场 多 只 新 股, 且 出 现 认 购 资 金 不 足 的, 结 算 参 与 人 如 何 分 配 多 只 新 股 的 未 到 位 资 金? 答 : 对 于 这 种 情 形, 由 结 算 参 与 人 与 投 资 者 自 行 协 商 处 理 结 算 参 与 人 可 与 投 资 者 提 前 约 定 处 理 方 式 并 签 署 有 关 协 议, 一 旦 出 现 这 种 情 形, 结 算 参 与 人 可 根 据 事 先 约 定, 合 理 分 配 投 资 者 申 购 多 只 新 股 的 未 到 位 资 金 11. 首 次 公 开 发 行 股 票 总 数 在 2000 万 股 以 下 ( 含 2000 万 股 ) 且 无 老 股 转 让 计 划 的, 有 何 特 别 规 定? 答 : 对 于 公 开 发 行 2000 万 股 ( 含 ) 以 下 且 无 老 股 转 让 计 划 的, 应 通 过 发 行 人 与 主 承 销 商 直 接 定 价 方 式 确 定 发 行 价 格, 拟 公 开 发 行 的 股 票

8 全 部 向 网 上 投 资 者 直 接 定 价 发 行 二 网 下 发 行 业 务 问 答 1. 本 次 业 务 规 则 修 改 的 主 要 内 容 是 什 么? 答 : 一 是 取 消 了 网 下 投 资 者 应 于 申 购 日 足 额 缴 纳 申 购 资 金 的 有 关 规 定, 明 确 了 网 下 投 资 者 根 据 最 终 确 定 的 发 行 价 格 与 获 配 数 量 缴 纳 认 购 资 金 的 要 求 及 相 关 业 务 流 程 ; 二 是 明 确 了 新 股 网 下 发 行 申 购 日 与 网 上 申 购 日 为 同 一 日, 网 下 发 行 申 购 时 间 为 T 日 9:30 至 15:00; 三 是 明 确 了 对 于 通 过 发 行 人 与 主 承 销 商 自 主 协 商 直 接 定 价 方 式 确 定 发 行 价 格 的, 发 行 人 拟 公 开 发 行 的 股 票 全 部 向 网 上 投 资 者 直 接 定 价 发 行, 不 再 安 排 网 下 发 行 2. 本 次 修 改 后, 网 下 投 资 者 参 加 初 步 询 价 的 持 有 市 值 要 求 是 怎 样 的? 答 : 主 承 销 商 应 当 根 据 中 国 证 券 业 协 会 自 律 规 则 的 相 关 规 定, 要 求 参 与 该 次 网 下 发 行 业 务 的 网 下 投 资 者 及 其 管 理 的 配 售 对 象, 以 该 次 初 步 询 价 开 始 日 前 两 个 交 易 日 为 基 准 日, 其 在 基 准 日 前 20 个 交 易 日 ( 含 基 准 日 ) 所 持 有 上 海 市 场 非 限 售 A 股 股 份 市 值 的 日 均 市 值 应 为 1000

9 万 元 ( 含 ) 以 上, 且 不 低 于 发 行 人 和 主 承 销 商 事 先 确 定 并 公 告 的 市 值 要 求 参 与 网 下 申 购 业 务 的 网 下 投 资 者 及 其 管 理 的 配 售 对 象 持 有 上 海 市 场 非 限 售 A 股 股 份 市 值 计 算, 适 用 上 海 市 场 首 次 公 开 发 行 股 票 网 上 发 行 实 施 细 则 规 定 的 市 值 计 算 规 则 3. 网 下 新 股 发 行 的 具 体 流 程? 答 : 网 下 新 股 发 行 的 具 体 流 程 如 下 : (1) 初 步 询 价 开 始 日 前 两 个 交 易 日, 主 承 销 商 公 布 招 股 意 向 书 及 初 步 询 价 公 告 (2) 初 步 询 价 开 始 前 一 个 交 易 日 10:00 前, 主 承 销 商 通 过 上 交 所 网 下 申 购 电 子 化 平 台 录 入 初 步 询 价 参 数, 并 确 认 网 下 投 资 者 及 配 售 对 象 参 与 资 格 (3) 初 步 询 价 期 间, 网 下 投 资 者 为 其 管 理 对 象 报 价 同 一 个 网 下 投 资 者 只 能 有 一 个 报 价, 非 个 人 投 资 者 应 当 以 机 构 为 单 位 报 价 (4)T-3 日, 初 步 询 价 截 至 (5)T-2 日, 发 行 人 与 主 承 销 商 确 定 发 行 价 格 ( 或 发 行 价 格 区 间 )

10 (6)T-1 日, 发 行 人 与 主 承 销 商 刊 登 网 下 发 行 公 告 ; 主 承 销 商 剔 除 不 得 参 与 申 购 的 初 步 询 价 报 价, 确 定 有 效 报 价 投 资 者 名 单, 并 于 15:00 前 通 过 上 交 所 网 下 申 购 电 子 化 平 台 确 认 (7)T 日, 网 下 投 资 者 申 购, 申 购 时 无 需 缴 付 申 购 资 金 (8)T+1 日, 主 承 销 商 上 传 初 步 配 售 结 果 网 下 投 资 者 查 询 网 下 获 配 应 缴 款 情 况 原 T+1 日 会 计 师 事 务 所 申 购 资 金 验 资 环 节 取 消 (9)T+2 日, 主 承 销 商 公 告 初 步 配 售 结 果, 网 下 投 资 者 据 此 在 当 日 16:00 前 缴 纳 新 股 认 购 资 金 (10)T+3 日 14:00 前, 主 承 销 商 将 最 终 确 定 配 售 结 果 上 传 上 交 所 网 下 申 购 电 子 化 平 台 (11)T+4 日, 主 承 销 商 将 认 购 资 金 划 入 发 行 人 账 户 (12) 网 下 发 行 完 成 后, 主 承 销 商 应 向 市 场 公 告 网 下 配 售 结 果 4. 获 配 的 网 下 投 资 者 何 时 缴 纳 新 股 认 购 资 金? 获 配 的 网 下 投 资 者 未 在 规 定 时 间 足 额 缴 纳 认 购 资 金 或 未 从 备 案 的 银 行 账 户 划 付 资 金, 如 何 处 理? 答 :T+2 日 16:00 前, 获 配 的 网 下 投 资 者 须 足 额 缴 纳 认 购 资 金 如 投 资 者 未 在 规 定 时 间 足 额 缴 纳 认 购 资 金 或 未 从 备 案 的 银 行 账 户 划 付 资 金, 其 相 应 的 获 配 股 份 视 为 无 效 认 购, 不 登 记 至 网 下 投 资 者 证 券 账

11 户, 并 由 主 承 销 商 负 责 包 销 或 根 据 发 行 人 和 主 承 销 商 事 先 确 定 并 披 露 的 其 他 方 式 处 理 5. 网 下 投 资 者 缴 纳 认 购 资 金 需 要 注 意 哪 些 事 项? 答 : 一 是 网 下 投 资 者 必 须 在 规 定 时 间 内 从 其 在 证 券 业 协 会 备 案 的 银 行 账 户 向 中 国 结 算 划 付 资 金 二 是 网 下 投 资 者 必 须 将 认 购 资 金 划 入 中 国 结 算 在 结 算 银 行 开 立 的 网 下 发 行 专 户 三 是 网 下 投 资 者 在 办 理 认 购 资 金 划 付 时, 付 款 凭 证 备 注 信 息 ( 如 股 票 代 码 证 券 账 户 等 信 息 ) 需 符 合 相 关 要 求 ( 具 体 见 上 海 市 场 首 次 公 开 发 行 股 票 网 下 发 行 实 施 细 则 中 国 结 算 上 海 分 公 司 相 关 业 务 指 南 )

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