3 来 自 主 席 兼 首 席 执 行 官 的 信 4 PepsiCo 价 值 观 绩 效 背 后 的 目 的 5 以 正 确 的 方 式 开 展 业 务 5 准 则 的 责 任 您 个 人 的 责 任 6 遵 循 我 们 的 准 则 6 表 率 作 用 7 寻 求 指 导 和 举 报 问 题 8

Transcription

1

2 3 来 自 主 席 兼 首 席 执 行 官 的 信 4 PepsiCo 价 值 观 绩 效 背 后 的 目 的 5 以 正 确 的 方 式 开 展 业 务 5 准 则 的 责 任 您 个 人 的 责 任 6 遵 循 我 们 的 准 则 6 表 率 作 用 7 寻 求 指 导 和 举 报 问 题 8 直 言 不 讳 8 反 报 复 在 工 作 场 所 互 相 尊 重 10 多 元 化 和 包 容 性 10 人 权 11 反 歧 视 12 反 骚 扰 13 健 康 和 安 全 13 药 物 滥 用 14 反 暴 力 在 市 场 中 诚 信 行 事 16 产 品 质 量 16 以 负 责 任 的 方 式 进 行 营 销 17 我 们 的 客 户 17 我 们 的 供 应 商 18 我 们 的 竞 争 对 手 19 社 区 参 与 对 我 们 的 股 东 负 责 28 准 确 的 业 务 记 录 28 公 开 披 露 29 记 录 管 理 29 审 计 和 调 查 30 公 司 资 源 30 欺 诈 31 保 密 信 息 32 内 幕 交 易 和 PepsiCo 证 券 交 易 33 隐 私 33 外 部 沟 通 34 知 识 产 权 34 电 子 邮 件 互 联 网 和 信 息 系 统 执 行 准 则 35 全 球 合 规 与 道 德 部 36 调 查 违 规 行 为 36 纪 律 处 分 36 准 则 并 非 合 同 37 准 则 的 发 布 和 修 订 37 确 认 书 37 披 露 豁 免 38 直 言 不 讳 在 业 务 活 动 中 符 合 道 德 规 范 21 利 益 冲 突 22 反 腐 败 23 反 贿 赂 24 反 洗 钱 24 国 际 贸 易 管 制 25 政 治 活 动 26 商 业 礼 物 2

3 我 非 常 高 兴 地 向 大 家 介 绍 PepsiCo 全 新 的 全 球 行 为 准 则 更 新 后 的 准 则 将 提 供 更 多 具 体 的 信 息, 但 其 基 本 原 则 和 价 值 观 保 持 不 变 准 则 继 续 指 明 我 们 行 事 的 道 德 和 诚 信 之 最 高 标 准, 利 用 指 导 我 们 日 常 决 策 和 行 动 的 价 值 观, 将 PepsiCo 的 全 体 员 工 团 结 在 一 起 准 则 规 定 了 在 目 的 性 绩 效 ( 我 们 实 现 可 持 续 发 展 的 承 诺 ) 的 指 导 下, 如 何 以 正 确 的 方 式 开 展 业 务 准 则 描 述 了 绩 效 背 后 的 目 的, 旨 在 帮 助 我 们 履 行 义 务, 在 工 作 场 所 中 彼 此 尊 重, 以 及 在 市 场 中 诚 信 行 事 我 鼓 励 各 位 仔 细 阅 读 并 经 常 参 阅 准 则 PepsiCo 的 卓 著 声 誉 有 赖 于 我 们 每 个 人 和 整 个 公 司 的 行 为 方 式 对 于 PepsiCo 和 我 个 人 而 言, 没 有 什 么 比 维 护 PepsiCo 的 良 好 声 誉 更 重 要 的 事, 因 此 我 希 望 各 位 遵 循 行 为 准 则 的 原 则, 藉 以 维 护 PepsiCo 的 良 好 声 誉 Indra K. Nooyi 主 席 兼 首 席 执 行 官 2012 年 10 月 1 日 PepsiCo 3

4 PepsiCo 价 值 观 我 们 的 承 诺 通 过 授 权 员 工 使 其 履 行 责 任, 彼 此 恪 守 诚 信, 实 现 持 续 增 长 指 导 原 则 我 们 必 须 不 懈 地 追 求 关 心 客 户 消 费 者 和 我 们 生 活 的 这 个 世 界 仅 销 售 我 们 引 以 为 傲 的 产 品 开 诚 布 公 平 衡 短 期 和 长 期 以 多 元 化 和 包 容 性 取 胜 尊 重 他 人 共 同 成 功 4

5 绩 效 背 后 的 目 的 以 正 确 的 方 式 开 展 业 务 准 则 是 我 们 绩 效 背 后 的 目 的 在 PepsiCo, 我 们 相 信 遵 循 道 德 规 范 和 恪 尽 职 守 不 仅 是 正 确 的 做 事 态 度, 而 且 是 本 公 司 正 确 的 经 营 之 道 PepsiCo 全 球 行 为 准 则 ( 准 则 ) 是 指 引 我 们 以 正 确 的 方 式 行 事 的 路 线 图 简 单 来 说, 当 您 遵 循 道 德 规 范, 并 遵 行 我 们 的 价 值 观 准 则 我 们 的 政 策 和 法 律 时, 您 就 在 以 正 确 的 方 式 行 事 我 们 期 望 每 个 人 均 遵 循 准 则 的 原 则, 并 且 : 在 工 作 场 所 互 相 尊 重 在 市 场 中 诚 信 行 事 确 保 在 业 务 关 系 符 合 道 德 规 范 以 负 责 任 的 态 度 为 股 东 工 作 准 则 是 我 们 一 切 行 动 的 核 心 它 巩 固 了 我 们 的 核 心 价 值 观, 是 目 的 性 绩 效 战 略 任 务 的 基 础, 实 际 上, 它 是 我 们 绩 效 背 后 的 目 的 准 则 的 责 任 准 则 适 用 于 每 一 位 员 工, 适 用 于 我 们 的 董 事 会, 它 规 定 我 们 做 出 的 所 有 业 务 决 策 准 则 规 定 我 们 所 有 的 决 策 和 行 动, 不 论 是 在 办 公 室 厂 房 或 仓 库, 在 董 事 会 会 议 室, 还 是 在 向 客 户 销 售 产 品 的 交 易 中, 准 则 都 适 用 准 则 适 用 于 : 全 世 界 所 有 PepsiCo 的 员 工 ( 包 括 我 们 子 公 司 的 员 工 ) 以 董 事 身 份 行 事 的 PepsiCo 董 事 会 成 员 PepsiCo 对 其 拥 有 管 理 控 制 权 的 PepsiCo 合 资 企 业, 以 及 适 用 于 该 合 资 企 业 的 全 体 员 工 高 级 职 员 和 董 事 PepsiCo 全 球 合 规 与 道 德 部 ( 全 球 合 规 与 道 德 部 ) 是 负 责 促 进 监 控 和 强 制 执 行 准 则 的 部 门 但 遵 循 准 则 和 维 护 PepsiCo 卓 越 的 道 德 文 化 有 赖 于 我 们 每 一 个 人 5

6 绩 效 背 后 的 目 的 您 个 人 的 责 任 遵 循 我 们 的 准 则 您 的 所 有 工 作 均 必 须 遵 守 本 公 司 准 则 政 策 和 法 律 我 们 遵 循 道 德 规 范 和 恪 尽 职 守 的 声 誉 建 立 在 我 们 每 个 人 每 一 天 所 做 的 每 一 个 决 定 上 准 则 和 本 公 司 政 策 向 您 提 供 了 以 符 合 道 德 规 范 的 方 式 完 成 工 作 所 需 的 信 息 您 有 责 任 了 解 和 遵 守 适 用 于 您 所 从 事 的 工 作 和 所 做 出 的 决 定 的 政 策 此 外, 作 为 一 家 全 球 企 业,PepsiCo 致 力 于 遵 循 我 们 经 营 所 在 国 的 法 律 全 球 法 律 和 法 规 纷 繁 复 杂 ; 但 遵 循 准 则 和 政 策 将 帮 助 您 遵 循 适 用 的 地 方 法 律 表 率 作 用 我 们 每 一 个 人, 特 别 是 领 导 者 和 经 理 人, 必 须 诚 信 行 事, 赢 得 信 任 尽 管 我 们 期 望 全 体 员 工 均 符 合 道 德 规 范, 但 PepsiCo 的 每 位 经 理 人 和 领 导 者 更 应 发 挥 表 率 作 用 我 们 期 望 领 导 者 和 经 理 人 通 过 下 列 方 式, 做 出 正 面 表 率, 激 励 他 人 遵 循 准 则 : 奖 励 诚 信 鼓 励 合 乎 道 德 的 决 策 制 定 创 建 使 团 队 成 员 可 以 自 由 提 出 问 题 的 开 放 的 工 作 环 境 防 止 对 直 言 不 讳 的 员 工 打 击 报 复 当 出 现 问 题 时, 就 问 题 的 解 决 和 上 报 寻 求 帮 助 我 们 依 靠 领 导 者 和 经 理 人 在 各 级 员 工 中 巩 固 准 则 和 价 值 观 的 原 则 6

7 您 个 人 的 责 任 寻 求 指 导 和 举 报 问 题 当 出 现 合 规 问 题 时, 您 有 责 任 提 出 疑 问 及 举 报 问 题 实 际 上, 准 则 无 法 描 述 您 在 日 常 工 作 中 可 能 遇 到 的 每 一 种 情 况 如 果 您 不 能 在 准 则 中 找 到 答 案, 或 者 您 对 如 何 诠 释 准 则 有 疑 问, 请 寻 求 指 导 同 样 地, 如 果 您 发 现 存 在 违 反 我 们 的 价 值 观 准 则 我 们 的 政 策 或 法 律 的 行 为, 您 应 直 言 不 讳, 并 举 报 此 事, 以 便 可 以 将 问 题 解 决 Q & A 您 有 多 种 渠 道 可 以 寻 求 指 导 或 进 行 举 报 : 您 的 直 属 经 理 上 级 经 理 或 人 力 资 源 经 理 : 想 要 寻 求 涉 及 许 多 公 司 和 特 定 工 作 的 政 策 与 流 程 工 作 责 任 同 事 问 题 纪 律 争 议 晋 升 机 遇 及 工 作 环 境 方 面 的 问 题 的 指 导, 或 存 在 这 些 方 面 的 疑 虑, 可 咨 询 您 的 经 理 我 在 哪 里 可 以 找 到 公 司 政 策? 您 可 以 在 本 公 司 局 域 网 找 到 与 本 公 司 全 球 部 门 区 域 和 职 能 部 相 关 的 许 多 政 策 您 还 可 以 向 您 的 经 理 或 人 力 资 源 经 理 索 要 适 用 政 策 的 副 本 全 球 合 规 与 道 德 部 或 法 律 部 门 : 对 于 涉 及 实 际 或 可 能 违 反 准 则 或 法 律 的 问 题, 鼓 励 您 寻 求 指 导, 或 向 全 球 合 规 与 道 德 部 或 法 律 部 门 提 出 疑 问 例 如, 这 些 问 题 包 括 : 会 计 或 审 计 违 规 或 失 实 陈 述 欺 诈 偷 窃 贿 赂 和 其 他 业 务 舞 弊 行 为 违 反 反 垄 断 法 或 内 幕 交 易 重 大 环 境 安 全 或 产 品 质 量 问 题 非 法 歧 视 或 骚 扰 实 际 或 潜 在 的 利 益 冲 突 对 适 用 于 本 公 司 或 您 的 工 作 的 任 何 国 家 地 区 部 落 州 或 市 法 律 规 定 的 指 导 有 关 全 球 合 规 与 道 德 部 的 联 系 方 式, 请 参 见 准 则 第 35 页 除 上 述 资 源 外, 您 可 致 电 举 报 热 线 (PepsiCo 畅 言 热 线 ), 提 出 问 题 或 举 报 疑 似 违 规 行 为 如 果 我 的 经 理 要 求 我 完 成 一 项 任 务, 而 我 认 为 这 项 任 务 可 能 违 反 了 准 则 或 法 律, 我 该 怎 么 做? 向 您 的 经 理 公 开 而 诚 实 地 提 出 您 的 顾 虑 如 果 您 不 满 意 您 经 理 的 回 复, 或 不 便 向 您 的 经 理 透 露, 请 通 过 寻 求 指 导 和 举 报 问 题 所 列 的 任 何 其 他 资 源 提 出 问 题 您 决 不 能 因 为 经 理 指 示 您 这 样 做, 或 您 无 法 寻 求 指 导, 就 明 知 而 故 意 违 反 准 则 政 策 或 法 律 我 如 何 知 道 何 时 该 寻 求 指 导? 如 果 您 觉 得 某 件 事 不 对, 这 件 事 可 能 就 不 该 做 问 问 自 己 : 我 确 定 这 个 行 动 方 案 合 法 吗? 这 件 事 符 合 我 们 的 价 值 观 准 则 和 政 策 吗? 这 件 事 可 能 被 认 为 不 符 合 道 德 规 范 或 不 诚 实 吗? 这 件 事 会 伤 害 PepsiCo 的 声 誉 吗? 让 公 司 陷 入 风 险 吗? 让 公 司 丧 失 公 信 力 吗? 这 件 事 是 否 会 伤 害 到 他 人? 员 工? 客 户? 消 费 者? 投 资 者? 这 件 事 是 否 对 我 或 PepsiCo 的 形 象 有 不 良 影 响? 这 件 事 如 果 刊 登 在 报 纸 头 版 会 有 什 么 观 感? 如 果 您 不 确 定 上 述 任 一 问 题 的 答 案, 您 应 寻 求 指 导, 以 做 出 正 确 决 定 7

8 您 个 人 的 责 任 直 言 不 讳 您 可 通 过 电 话 或 网 络 联 系 畅 言 热 线 畅 言 热 线 是 向 PepsiCo 全 体 员 工 供 应 商 消 费 者 承 包 商 分 包 商 和 代 理 人 提 供 的 24 小 时 免 费 道 德 热 线, 相 关 人 士 可 通 过 热 线 提 出 关 于 合 规 或 业 务 道 德 方 面 的 问 题 全 世 界 任 何 地 方 均 可 拨 打 畅 言 热 线 电 话 : 如 电 话 致 电, 请 拨 打 您 致 电 所 在 国 家 的 特 别 免 费 电 话 号 码 美 国 地 区 拨 打 请 参 见 位 于 的 畅 言 热 线 一 节, 了 解 国 际 国 家 电 话 号 码 的 清 单 如 网 络 致 电, 网 址 为 鼓 励 您 透 露 您 愿 意 提 供 的 所 有 信 息, 以 协 助 PepsiCo 调 查 您 的 举 报 除 非 需 要 开 展 详 尽 而 公 正 的 调 查, 否 则 将 对 相 关 信 息 保 密 如 果 您 愿 意, 您 可 以 选 择 匿 名 举 报, 除 非 地 方 法 律 禁 止 如 此 您 的 身 份 电 话 号 码 或 IP 地 址 将 不 会 被 记 录 或 载 入 提 供 给 PepsiCo 的 任 何 报 告 中 重 要 的 是 举 报 的 内 容, 而 不 是 举 报 的 人 Q & A 我 拨 打 畅 言 热 线 会 发 生 什 么? 畅 言 热 线 由 擅 长 处 理 热 线 来 电 的 独 立 第 三 方 接 听 接 线 员 将 询 问 您 一 些 问 题, 并 向 全 球 合 规 部 发 送 一 份 报 告, 以 作 保 密 性 审 查 全 球 合 规 部 将 指 定 合 适 的 专 业 人 员 调 查 问 题, 如 有 必 要, 将 采 取 纠 正 措 施 * 由 于 若 干 国 家 和 欧 盟 地 区 制 定 的 当 地 隐 私 法 律, 畅 言 热 线 可 能 只 允 许 特 定 类 型 的 致 电, 比 如 会 计 财 务 审 计 和 贿 赂 事 项 在 这 些 国 家 中, 举 报 其 他 问 题 请 联 系 您 的 人 力 资 源 经 理 反 报 复 您 不 会 因 举 报 而 受 到 打 击 报 复 PepsiCo 致 力 于 保 护 通 过 我 们 的 准 则 所 述 的 任 意 举 报 机 制 或 向 政 府 机 关 举 报 违 反 准 则 或 法 律 的 行 为 的 善 意 举 报 人 士 的 权 利 本 公 司 不 对 善 意 举 报 人 士 实 施 打 击 报 复 或 允 许 报 复 : 举 报 他 或 她 认 为 违 反 了 我 们 的 价 值 观 准 则 政 策 或 法 律 的 内 容 就 某 一 业 务 行 为 决 定 或 行 动 提 出 合 规 问 题 或 寻 求 建 议 配 合 调 查 潜 在 的 违 反 行 为 打 击 报 复 善 意 举 报 的 员 工 本 身 就 违 反 了 准 则 如 果 您 知 悉 或 怀 疑 已 发 生 或 正 发 生 打 击 报 复 行 为, 您 应 举 报 此 事 参 见 我 们 的 全 球 反 报 复 政 策 8

9 绩 效 背 后 的 目 的 在 工 作 场 所 互 相 尊 重 我 们 的 目 的 PepsiCo 价 值 观 的 指 导 原 则 之 一 是 尊 重 他 人 共 同 成 功 只 有 我 们 尊 重 公 司 内 外 的 每 个 人, 才 能 实 现 成 功 在 工 作 场 所 互 相 尊 重 个 人 卓 越 表 现 良 好 的 团 队 合 作, 是 我 们 实 现 目 标 的 关 键 9

10 在 工 作 场 所 互 相 尊 重 多 元 化 和 包 容 性 我 们 每 一 个 人 必 须 尊 重 他 人 的 多 元 化 才 华 和 能 力 在 PepsiCo, 我 们 将 多 元 化 定 义 为 构 成 我 们 每 个 人 的 独 特 特 质 : 个 性 生 活 方 式 思 维 过 程 工 作 经 验 民 族 种 族 肤 色 宗 教 性 别 性 别 认 同 性 取 向 婚 姻 状 况 年 龄 国 籍 残 疾 资 历 或 其 他 差 异 我 们 致 力 于 吸 引 发 展 和 保 持 一 支 如 同 我 们 所 服 务 的 市 场 一 样 多 元 化 的 员 工 队 伍, 并 确 保 创 建 一 个 能 够 接 受 彼 此 差 异 具 包 容 性 的 工 作 环 境 您 对 创 建 这 种 工 作 环 境 发 挥 着 举 足 轻 重 的 作 用, 员 工 和 业 务 合 作 伙 伴 在 这 样 的 工 作 环 境 中 感 觉 他 们 的 贡 献 受 到 了 重 视 和 尊 重 当 您 做 到 以 下 几 点 时, 您 是 在 倡 导 多 元 化 和 包 容 性 : 尊 重 彼 此 才 华 能 力 和 经 验 的 多 元 化 重 视 他 人 的 意 见 和 贡 献 营 造 信 任 开 放 和 坦 诚 的 氛 围 如 果 我 们 每 个 人 在 业 务 的 方 方 面 面 能 欣 然 接 受 多 元 化 和 彼 此 包 容, 我 们 将 更 好 地 了 解 消 费 者 的 需 求, 以 及 培 养 创 新 精 神 人 权 时 刻 警 惕 可 能 侵 犯 人 权 的 行 为 我 们 的 指 导 原 则 以 多 元 化 和 包 容 性 取 胜 PepsiCo 认 识 到 在 所 有 业 务 运 作 和 整 个 供 应 链 中 维 护 和 倡 导 基 本 人 权 的 重 要 性 我 们 的 价 值 观 准 则 人 才 可 持 续 性 战 略 和 雇 佣 政 策 均 支 持 联 合 国 世 界 人 权 宣 言 国 际 劳 工 组 织 基 本 原 则 和 劳 工 标 准 所 载 的 原 则 我 们 根 据 以 下 计 划 和 政 策 经 营 业 务 : 按 照 当 地 法 律 提 供 公 平 公 正 的 工 资 福 利 和 其 他 雇 佣 条 件 承 认 员 工 自 由 结 社 的 权 利 提 供 人 道 安 全 的 工 作 条 件 禁 止 强 迫 用 工 或 使 用 童 工 提 供 无 歧 视 和 骚 扰 的 工 作 场 所 我 们 期 望 我 们 的 供 应 商 和 业 务 合 作 伙 伴 均 坚 守 这 些 原 则 我 们 利 用 供 应 商 行 为 准 则 和 供 应 商 保 证 计 划, 将 整 个 供 应 链 中 侵 犯 人 权 的 风 险 降 到 最 低 您 须 一 直 注 意 自 己 的 行 为, 确 保 不 与 上 述 任 何 基 本 人 权 原 则 相 违 背 或 相 抵 触 如 果 您 怀 疑 在 我 们 的 业 务 运 作 或 供 应 链 中 存 在 侵 犯 人 权 的 行 为, 请 直 言 不 讳 并 举 报 此 事 参 见 我 们 的 人 权 政 策 10

11 在 工 作 场 所 互 相 尊 重 反 歧 视 您 不 得 歧 视 或 拒 绝 给 予 平 等 机 会 我 们 每 个 人 都 有 机 会 发 挥 自 己 的 最 大 潜 能, 为 PepsiCo 的 成 功 做 贡 献 为 此, 您 不 得 在 招 聘 雇 用 培 训 升 职 薪 酬 或 任 何 其 他 雇 佣 条 款 或 条 件 等 事 情 上 歧 视 或 不 公 平 对 待 员 工 或 求 职 者 您 决 定 是 否 雇 佣 员 工 和 求 职 者 必 须 总 依 据 素 质 资 格 和 工 作 表 现, 不 得 考 虑 以 下 非 工 作 相 关 的 特 征 : 种 族 肤 色 民 族 或 国 籍 性 别 或 性 别 认 同 性 取 向 年 龄 宗 教 残 疾 资 历 受 法 律 保 护 的 任 何 其 他 状 况 根 据 以 上 任 何 个 人 特 征 做 出 雇 佣 决 定 不 仅 与 我 们 的 政 策 相 悖, 还 违 反 多 国 的 法 律 您 必 须 始 终 公 正 行 事, 为 合 格 的 个 人 提 供 在 本 公 司 发 展 自 己 能 力 并 晋 升 的 机 会 11

12 在 工 作 场 所 互 相 尊 重 反 骚 扰 您 不 得 在 我 们 的 工 作 场 所 骚 扰 他 人 PepsiCo 力 求 提 供 一 个 无 任 何 形 式 的 骚 扰 及 或 任 何 其 他 令 人 反 感 或 失 礼 行 为 的 工 作 环 境 本 公 司 遵 循 所 有 国 家 和 地 方 的 反 骚 扰 法 律, 准 则 也 禁 止 工 作 场 所 骚 扰 行 为 骚 扰 包 括 不 受 欢 迎 的 语 言 视 觉 肢 体 行 为 或 任 何 造 成 胁 迫 性 侵 犯 性 或 敌 对 性 的 工 作 环 境 的 其 他 行 为 尽 管 骚 扰 的 法 律 定 义 可 能 因 司 法 管 辖 区 的 不 同 而 不 同, 但 我 们 认 为 以 下 行 为 属 于 不 可 接 受 的 行 为 ( 未 必 涵 盖 所 有 方 面 ): 性 骚 扰 令 人 讨 厌 的 言 语 或 玩 笑 种 族 民 族 性 别 或 宗 教 上 的 诋 毁 侮 辱 性 言 辞 恐 吓 或 威 胁 行 为 由 于 个 人 特 征 向 他 人 显 示 敌 意 Q & A 什 么 是 性 骚 扰? 性 骚 扰 可 能 包 含 不 受 欢 迎 的 或 令 他 人 感 到 不 悦 的 涉 及 性 行 径 的 口 头 视 觉 或 肢 体 行 为 性 骚 扰 有 很 多 形 式, 比 如 : 性 要 求 获 取 性 方 面 好 处 的 要 求 或 不 受 欢 迎 的 约 会 要 求 色 情 笑 话 图 片 文 本 或 电 子 邮 件 对 外 貌 加 以 露 骨 或 侮 辱 性 的 言 辞 展 示 淫 秽 图 片 或 黄 色 书 刊 您 不 得 做 出 骚 扰 行 为 或 让 您 的 同 事 在 工 作 环 境 中 感 觉 不 舒 服 的 其 他 行 为 请 务 必 谨 记, 性 骚 扰 或 其 他 形 式 的 骚 扰 取 决 于 您 的 行 为 及 其 对 他 人 的 影 响, 而 不 取 决 于 您 的 意 图 如 果 您 或 他 人 正 遭 受 歧 视 或 骚 扰, 请 直 言 不 讳 并 举 报 此 事 参 见 我 们 的 全 球 反 骚 扰 / 歧 视 政 策 12

13 在 工 作 场 所 互 相 尊 重 健 康 和 安 全 不 论 您 在 本 公 司 何 处 工 作 做 何 工 作, 我 们 期 望 您 将 安 全 放 在 首 位 我 们 致 力 于 保 障 我 们 的 员 工 来 访 者 承 包 商 消 费 者 和 社 区 的 健 康 和 安 全 我 们 的 健 康 和 安 全 政 策 与 流 程 旨 在 帮 助 您 在 设 备 区 市 场 中 或 道 路 上 都 能 安 全 地 工 作 在 下 列 情 况 下, 您 应 当 直 言 不 讳 并 提 出 问 题 : 如 果 您 被 要 求 做 一 项 您 认 为 危 险 的 任 务 如 果 您 被 要 求 做 一 项 您 认 为 自 己 未 接 受 适 当 培 训 就 需 要 执 行 并 可 能 危 及 您 自 己 或 他 人 的 工 作 如 果 您 看 见 某 人 从 事 一 项 您 认 为 危 险 或 此 人 未 接 受 适 当 培 训 就 需 要 做 的 任 务 如 果 您 怀 疑 一 部 车 辆 或 设 备 不 能 正 常 工 作 并 可 能 造 成 危 险 如 果 您 观 察 或 知 悉 对 您 自 己 或 他 人 构 成 危 险 的 状 况 或 潜 在 的 危 险 安 全 是 每 个 人 的 责 任, 不 管 您 从 事 什 么 工 作, 都 必 须 坚 持 安 全 完 成 工 作 参 见 我 们 的 环 境 健 康 和 安 全 政 策 药 物 滥 用 您 不 得 在 酒 精 或 药 物 的 影 响 下 工 作 我 们 的 指 导 原 则 尊 重 他 人, 共 同 成 功 如 果 您 在 药 物 或 酒 精 的 影 响 下 工 作, 就 会 对 您 自 己 和 他 人 带 来 不 可 接 受 的 安 全 风 险 药 物 可 能 包 括 违 禁 药 物 管 制 药 物 或 滥 用 的 处 方 药 物 您 不 得 在 工 作 表 现 被 任 何 药 物 削 弱 的 情 况 下 履 行 工 作 职 责 因 此 我 们 禁 止 : 在 酒 精 违 禁 药 物 或 管 制 药 物 的 影 响 下 工 作 ( 无 论 在 不 在 PepsiCo) 管 有 销 售 使 用 转 移 或 分 发 违 禁 药 物 或 管 制 药 物 ( 在 工 作 或 在 公 司 时 ) 在 工 作 表 现 被 合 法 处 方 药 物 或 非 处 方 药 物 削 弱 的 情 况 下 工 作 如 果 您 有 药 物 或 酒 精 滥 用 问 题, 我 们 建 议 您 寻 求 援 助 欲 获 知 您 所 在 地 区 的 适 用 援 助 计 划, 请 联 系 您 的 人 力 资 源 经 理 13

14 在 工 作 场 所 互 相 尊 重 反 暴 力 您 不 得 在 我 们 的 工 作 场 所 威 胁 任 何 人 或 采 取 暴 力 PepsiCo 的 安 全 计 划 包 括 工 作 场 所 零 暴 力 的 政 策 您 不 得 参 与 到 任 何 可 能 导 致 他 人 感 觉 受 威 胁 或 不 安 全 的 行 为 其 中 包 括 语 言 攻 击 威 胁 或 表 达 敌 意 恐 吓 侵 犯 或 欺 侮 本 公 司 亦 禁 止 在 工 作 场 所 持 有 武 器 在 当 地 法 律 充 分 允 许 的 情 况 下, 此 禁 令 延 伸 适 用 于 公 司 停 车 场 和 设 备 区 我 们 的 工 作 场 所 零 暴 力 的 政 策 适 用 于 公 司 内 部 发 生 的 行 为, 也 适 用 于 在 公 司 以 外 的 世 界 任 何 地 方 从 事 PepsiCo 业 务 的 员 工 做 出 的 行 为 请 务 必 即 刻 并 直 言 不 讳 地 将 威 胁 或 潜 在 的 暴 力 行 为 报 告 给 当 地 管 理 层 参 见 本 公 司 工 作 场 所 反 暴 力 政 策 14

15 绩 效 背 后 的 目 的 在 市 场 中 诚 信 行 事 我 们 的 目 的 我 们 应 当 公 平 诚 信 地 对 待 在 市 场 中 接 触 到 的 所 有 人 包 括 购 买 我 们 产 品 的 消 费 者 销 售 我 们 产 品 的 客 户 我 们 所 服 务 的 社 区 以 及 我 们 的 竞 争 对 手 和 供 应 商 我 们 有 义 务 秉 承 这 一 诚 信 承 诺, 以 遵 守 业 务 经 营 所 在 地 的 所 有 适 用 法 律 15

16 在 市 场 中 诚 信 行 事 产 品 质 量 您 决 不 能 以 牺 牲 产 品 质 量 为 代 价 我 们 致 力 于 所 有 品 牌 都 生 产 高 质 量 的 产 品 我 们 对 购 买 原 材 料 到 将 制 成 品 最 终 交 到 消 费 者 手 中 的 各 个 环 节 严 格 把 关, 通 过 制 造 卓 越 的 产 品, 维 持 消 费 者 的 信 任 我 们 亦 本 着 符 合 道 德 标 准 的 负 责 态 度 开 发 新 产 品, 并 遵 循 与 研 究 有 关 的 下 列 适 用 的 道 德 标 准 和 准 则 如 果 您 参 与 产 品 开 发 处 理 包 装 或 储 存 的 任 何 环 节, 我 们 期 望 您 : 知 悉 您 所 在 地 方 生 产 产 品 所 应 用 的 质 量 标 准 政 策 和 流 程 遵 循 良 好 的 生 产 实 践 和 测 试 方 案 遵 守 所 有 适 用 的 食 品 安 全 法 律 和 法 规 必 须 始 终 对 可 能 降 低 我 们 产 品 质 量 的 情 况 保 持 警 惕 如 果 您 发 现 可 能 对 PepsiCo 产 品 质 量 产 生 负 面 影 响 的 事 宜, 您 应 直 言 不 讳 并 立 即 举 报 此 事 参 见 我 们 的 食 品 安 全 政 策 以 负 责 任 的 方 式 进 行 营 销 如 果 您 从 事 营 销 工 作, 请 始 终 以 负 责 任 的 方 式 营 销 我 们 的 产 品 我 们 的 品 牌 每 天 都 要 触 及 数 以 百 万 的 人 我 们 的 产 品 营 销 必 须 展 现 出 公 司 高 度 的 道 德 标 准, 做 到 真 实 可 信 清 晰 易 懂 和 遵 纪 守 法 如 果 您 从 事 营 销 工 作, 您 绝 不 应 该 : 夸 大 或 歪 曲 我 们 产 品 或 包 装 的 质 量 在 我 们 的 广 告 或 标 签 中 使 用 具 有 误 导 性 或 不 真 实 的 陈 述 未 经 充 分 证 实 和 适 当 的 法 律 许 可, 就 我 们 的 产 品 产 品 成 分 或 健 康 影 响 提 出 索 赔 我 们 的 指 导 原 则 仅 销 售 我 们 引 以 为 傲 的 产 品 您 必 须 确 保 我 们 的 营 销 方 案 符 合 适 用 法 律 法 规 以 及 您 所 在 区 域 或 部 门 的 适 用 政 策, 包 括 我 们 关 于 向 儿 童 进 行 营 销 的 指 引 参 见 负 责 任 的 儿 童 广 告 政 策 16

17 在 市 场 中 诚 信 行 事 我 们 的 客 户 我 们 必 须 公 平 地 对 待 客 户 在 市 场 中 诚 信 行 事 要 求 我 们 每 个 人 都 以 合 乎 道 德 的 方 式 公 平 地 对 待 客 户, 并 且 遵 循 所 有 适 用 法 律 与 客 户 打 交 道 时, 您 应 该 始 终 : 凭 借 我 们 优 质 的 产 品 客 户 服 务 和 具 有 竞 争 力 的 价 格, 赢 得 他 们 的 业 务 以 真 诚 坦 率 的 方 式 提 供 服 务 和 产 品 避 免 不 公 平 或 欺 诈 性 交 易 行 为 清 楚 传 达 销 售 方 案 实 现 您 的 承 诺 与 客 户 订 立 的 合 同 必 须 始 终 反 映 我 们 对 客 户 业 务 的 重 视 和 尊 重 所 有 客 户 销 售 和 交 易 开 销 协 议 都 应 以 书 面 形 式 做 出, 并 应 遵 循 我 们 的 政 策 Q & A 对 于 应 客 户 的 要 求 而 签 署 附 函 是 否 有 任 何 限 制? 在 未 经 法 律 部 门 事 先 审 查 和 批 准 的 情 况 下, 您 不 应 该 签 署 修 改 或 解 释 现 有 与 客 户 有 关 的 付 款 协 议, 或 使 客 户 放 弃 绩 效 的 任 何 附 函 或 其 他 文 件 参 见 您 所 在 的 部 门 或 地 区 的 交 易 开 销 政 策 我 们 的 供 应 商 与 我 们 的 供 应 商 进 行 的 所 有 往 来 都 必 须 满 足 公 司 高 度 的 道 德 标 准 我 们 期 望 供 应 商 遵 循 与 我 们 自 身 所 遵 循 的 一 致 的 诚 信 标 准 供 应 商 不 道 德 或 非 法 行 为 可 能 损 害 PepsiCo 作 为 全 球 一 流 公 司 的 声 誉, 以 及 导 致 我 们 所 服 务 的 社 区 的 名 誉 受 损 因 此, 作 为 与 我 们 开 展 业 务 的 一 个 条 件, 所 有 供 应 商 必 须 遵 守 我 们 的 供 应 商 行 为 准 则 我 们 的 供 应 商 包 括 任 何 第 三 方 供 应 商 顾 问 承 包 商 服 务 提 供 商 或 原 材 料 成 分 或 包 装 组 件 供 应 商 如 果 您 负 责 挑 选 供 应 商, 您 应 该 根 据 优 点 服 务 质 量 和 声 誉 做 出 您 的 抉 择 参 见 供 应 商 行 为 准 则 人 权 政 策 及 利 益 冲 突 政 策 实 践 经 验 谈 供 应 商 尽 职 审 查 挑 选 和 留 用 供 应 商 时, 您 应 该 : 遵 循 我 们 的 适 用 投 标 协 商 和 订 约 程 序 履 行 适 当 的 尽 职 审 查, 以 确 定 供 应 商 是 合 法 企 业, 拥 有 正 直 的 声 誉 且 行 为 合 乎 道 德, 并 未 参 与 非 法 活 动 避 免 与 供 应 商 之 间 存 在 潜 在 或 实 际 的 利 益 冲 突 17

18 在 市 场 中 诚 信 行 事 我 们 的 竞 争 对 手 始 终 以 诚 信 方 式 开 展 竞 争, 并 且 遵 循 适 用 的 反 垄 断 法 和 竞 争 法 律 PepsiCo 致 力 于 在 自 由 的 企 业 系 统 框 架 内, 以 合 法 及 合 乎 道 德 的 方 式 超 越 竞 争 对 手 因 此, 您 应 该 : 切 勿 以 不 准 确 或 不 真 实 的 方 式 对 竞 争 对 手 的 产 品 或 服 务 进 行 评 论 只 使 用 合 法 方 式 获 得 竞 争 性 信 息 尊 重 竞 争 对 手 和 其 他 第 三 方 的 保 密 信 息 和 知 识 产 权 始 终 遵 守 反 垄 断 法 和 竞 争 法 律 与 竞 争 对 手 打 交 道 时, 您 绝 不 应 该 订 立 任 何 协 议 ( 不 论 正 式 或 非 正 式 书 面 或 口 头 ) 来 设 定 价 格 或 其 他 销 售 条 款, 联 合 投 标, 分 配 客 户 销 售 区 域 或 产 品 系 列 或 者 参 与 任 何 其 他 违 反 适 用 反 垄 断 法 或 竞 争 法 律 的 活 动 您 绝 不 应 该 与 竞 争 对 手 讨 论 这 些 话 题, 即 使 在 交 易 展 览 或 客 户 活 动 等 非 正 式 情 景 下 亦 如 此 Q & A 我 如 何 合 法 获 得 竞 争 情 报? 竞 争 情 报 可 从 公 众 资 源 中 获 得, 比 如 媒 体 报 道 行 业 杂 志 年 报 政 府 档 案 公 司 主 管 的 演 讲, 以 及 在 满 足 竞 争 性 要 约 的 情 况 下 向 客 户, 以 公 平 和 合 乎 道 德 的 方 式 获 得 竞 争 情 报 不 应 该 以 曲 解 侵 入 偷 窃 侵 犯 隐 私 方 式 来 获 得, 也 不 应 该 通 过 同 事 获 得 前 任 雇 主 的 信 息 此 外, 必 须 避 免 可 能 违 反 反 垄 断 法 或 竞 争 法 律 的 活 动 例 如, 所 有 与 我 们 的 竞 争 对 手 有 关 的 书 面 通 讯 都 应 该 以 适 当 的 商 务 语 气 做 出, 并 且 应 该 避 免 使 用 可 能 被 解 释 为 鼓 励 反 竞 争 行 为 的 语 言 违 反 反 垄 断 法 或 竞 争 法 律 可 能 致 使 本 公 司 遭 受 严 重 的 法 律 处 罚, 而 且 可 能 使 所 涉 个 人 受 到 刑 事 控 罪 竞 争 法 律 非 常 复 杂, 并 且 因 国 家 不 同 而 存 在 差 异 您 应 该 咨 询 法 律 部 门 获 得 指 导 如 果 您 怀 疑 存 在 违 反 反 垄 断 法 的 行 为, 您 应 该 直 言 不 讳 并 举 报 此 行 为 参 见 您 所 在 的 部 门 地 区 或 国 家 的 反 垄 断 或 竞 争 政 策 18

19 在 市 场 中 诚 信 行 事 社 区 参 与 目 的 性 绩 效 推 动 可 持 续 发 展 PepsiCo 在 其 所 服 务 的 社 区 中 的 角 色 以 目 的 性 绩 效 原 则 为 指 导 目 的 性 绩 效 由 四 个 部 分 组 成 绩 效 以 及 人 类 环 境 和 人 才 的 可 持 续 发 展 绩 效 : 实 现 财 务 业 绩 和 确 保 长 期 盈 利 增 长 人 类 : 向 客 户 提 供 丰 富 多 样 的 产 品 选 择, 帮 助 他 们 过 上 均 衡 且 更 健 康 的 生 活 环 境 : 凭 借 创 新 和 运 营 效 率, 保 护 地 球 自 然 资 源 人 才 : 对 我 们 的 员 工 进 行 投 资, 开 发 他 们 的 才 能 和 技 能, 同 时 在 我 们 的 社 区 里 创 造 就 业 机 会 您 可 以 通 过 雇 佣 当 地 人 员 创 造 迎 合 当 地 口 味 的 产 品, 保 护 自 然 资 源 以 及 与 当 地 农 民 政 府 和 社 区 群 体, 帮 助 我 们 对 本 地 社 区 进 行 投 资 PepsiCo 致 力 于 通 过 对 更 健 康 的 未 来 进 行 投 资, 为 人 们 和 我 们 的 星 球 带 来 长 期 盈 利 增 长 我 们 根 据 对 业 务 有 利 的 必 须 始 终 有 利 于 社 会 的 原 则 开 展 业 务 参 见 我 们 的 可 持 续 性 报 告 我 们 的 指 导 原 则 关 心 客 户 消 费 者 和 我 们 生 活 的 这 个 世 界 19

20 绩 效 背 后 的 目 的 在 业 务 活 动 中 符 合 道 德 规 范 我 们 的 目 的 我 们 的 准 则 要 求 我 们 每 个 人 都 做 出 合 乎 道 德 的 商 业 决 策, 避 免 利 益 冲 突 允 许 在 我 们 的 业 务 活 动 中 存 在 腐 败 行 为, 完 全 背 离 了 PepsiCo 以 恰 当 方 式 开 展 业 务 的 宗 旨 我 们 在 诚 信 方 面 的 承 诺 延 伸 到 我 们 的 所 有 业 务 关 系 以 及 与 政 府 官 员 的 所 有 交 往 20

21 在 业 务 活 动 中 符 合 道 德 规 范 利 益 冲 突 您 应 该 避 免 您 的 个 人 利 益 与 本 公 司 的 利 益 发 生 冲 突 或 存 在 冲 突 的 迹 象 本 公 司 的 利 益 冲 突 政 策 简 单 易 懂 我 们 所 有 人 都 有 义 务 始 终 以 维 护 本 公 司 最 佳 利 益 的 方 式 行 事 当 您 家 人 或 朋 友 进 行 下 述 活 动 时, 可 能 会 产 生 利 益 冲 突 : 从 事 与 本 公 司 利 益 存 在 竞 争 关 系 或 看 似 存 在 竞 争 关 系 的 活 动 让 您 的 商 业 决 策 受 到 或 看 似 受 到 个 人 或 家 庭 利 益 或 友 谊 的 影 响 为 了 个 人 利 益 或 他 人 利 益, 使 用 公 司 财 产 信 息 或 资 源 雇 佣 监 督 家 人 或 与 您 有 恋 爱 关 系 的 人, 或 者 直 接 或 间 接 向 其 报 告 接 受 对 您 的 工 作 绩 效 产 生 负 面 影 响 或 妨 碍 您 在 PepsiCo 的 职 责 的 外 部 雇 佣 为 供 应 商 客 户 竞 争 对 手 或 与 PepsiCo 存 在 业 务 往 来 或 希 望 与 PepsiCo 开 展 业 务 的 公 司 工 作 向 其 提 供 服 务 拥 有 这 些 公 司 的 财 务 权 益 或 能 够 从 其 获 得 任 何 个 人 利 益, 且 此 类 关 系 或 权 益 可 能 会 影 响 或 看 起 来 会 影 响 您 的 业 务 决 策 一 般 来 说, 如 果 您 或 家 庭 成 员 在 供 应 商 客 户 或 竞 争 对 手 公 司 持 有 极 低 的 股 票 所 有 者 权 益 ( 通 常 小 于 股 东 权 益 的 1%) 时 不 会 产 生 利 益 冲 突, 除 非 该 股 东 权 益 超 过 您 整 体 投 资 组 合 的 一 小 部 分 并 因 此 而 造 成 潜 在 的 利 益 冲 突 印 象 根 据 准 则, 哪 些 人 属 于 家 人? Q & A 家 人 指 以 下 任 何 人 : 配 偶 同 居 伴 侣 父 母 兄 弟 姐 妹 子 女 祖 父 母 孙 子 侄 女 或 侄 子 阿 姨 或 叔 叔 堂 兄 弟 姐 妹 继 子 女 继 父 母 或 姻 亲 家 人 也 可 以 是 与 您 共 同 生 活 的 任 何 人 或 您 所 依 靠 的 任 何 人 或 任 何 依 靠 您 的 人 或 您 的 一 个 亲 戚 请 谨 记, 潜 在 冲 突 不 只 局 限 于 与 亲 戚 或 家 人 的 关 系 利 益 冲 突 可 能 因 您 与 之 建 立 友 谊 或 私 人 关 系 的 任 何 人 而 产 生 您 必 须 向 本 公 司 披 露 潜 在 的 利 益 冲 突 存 在 利 益 冲 突 并 不 一 定 违 反 准 则, 但 不 予 披 露 则 违 反 了 准 则 如 果 在 您 受 雇 的 任 何 时 候, 您 认 为 您 可 能 存 在 潜 在 或 实 际 的 利 益 冲 突, 您 有 义 务 立 即 向 本 公 司 披 露 该 冲 突, 以 便 判 断 是 否 存 在 实 际 冲 突 及 其 严 重 程 度 许 多 时 候, 可 以 通 过 公 开 坦 诚 的 讨 论 解 决 冲 突 有 些 重 大 冲 突 可 能 需 要 确 认 您 的 保 密 义 务 角 色 的 重 新 分 配 或 避 免 参 与 某 些 商 业 决 策 您 必 须 通 过 采 取 以 下 措 施 向 PepsiCo 披 露 任 何 实 际 或 潜 在 冲 突 : 请 通 过 您 所 在 部 门 或 地 区 建 立 的 合 适 渠 道, 向 全 球 合 规 与 道 德 部 或 您 的 当 地 管 理 人 员 查 证, 以 提 交 您 的 披 露 信 息 如 果 您 不 确 定 联 系 人, 您 也 可 以 发 送 电 子 邮 件 至 PepsiCoComplianceDisclosures@pepsico.com, 披 露 您 的 冲 突 如 果 您 正 在 接 受 我 们 的 年 度 行 为 准 则 在 线 培 训, 您 也 必 须 在 收 到 提 示 的 情 况 下, 于 培 训 课 程 结 束 时 披 露 您 的 潜 在 或 实 际 利 益 冲 突 如 果 潜 在 冲 突 持 续 存 在, 您 每 年 都 应 当 继 续 在 您 的 年 度 准 则 培 训 中 披 露 有 关 情 况 参 见 我 们 的 利 益 冲 突 政 策 实 践 经 验 谈 利 益 冲 突 的 概 念 为 判 断 您 是 否 有 需 要 披 露 利 益 冲 突, 请 自 问 以 下 问 题 : 我 的 外 部 利 益 是 否 影 响, 或 似 乎 影 响 我 做 出 合 理 商 业 决 策 的 能 力? 我 会 从 参 与 此 情 况 中 受 益 吗? 我 的 朋 友 或 亲 戚 会 从 中 受 益 吗? 我 参 与 此 活 动 会 妨 碍 我 的 工 作 能 力 吗? 此 情 况 会 促 致 我 将 自 身 利 益 置 于 PepsiCo 的 利 益 之 前 吗? 如 果 此 情 况 得 到 公 开, 我 会 因 此 难 堪 吗?PepsiCo 会 难 堪 吗? 21

22 在 业 务 活 动 中 符 合 道 德 规 范 反 腐 败 您 的 商 业 决 策 不 应 该 受 腐 败 的 影 响 严 禁 与 客 户 供 应 商 政 府 官 员 或 其 他 第 三 方 达 成 腐 败 的 安 排 腐 败 通 常 指 运 用 不 当 或 非 法 方 式 获 得 企 图 获 得 个 人 利 益 或 业 务 优 势 腐 败 可 能 涉 及 到 付 款 或 换 取 任 何 有 价 物, 包 括 以 下 活 动 : 贿 赂 ( 贿 赂 政 府 官 员 或 商 业 贿 赂 ) 敲 诈 回 扣 腐 败 行 为 不 仅 违 反 准 则, 还 可 能 严 重 违 反 了 许 多 国 家 的 刑 事 和 民 事 反 贿 赂 和 反 腐 败 法 律 如 果 您 知 悉 任 何 潜 在 或 实 际 的 腐 败 安 排 或 协 议, 您 应 直 言 不 讳 并 予 以 举 报 Q & A 什 么 是 任 何 有 价 值 的 物 品 腐 败 可 能 与 交 换 任 何 有 价 值 的 物 品 有 关 任 何 有 价 值 的 物 品 含 义 广 泛, 可 包 括 商 品 服 务 或 货 物, 比 如 礼 品 卡 活 动 门 票 零 售 证 书 招 待 出 差 补 贴 享 用 度 假 屋 免 费 机 票 或 住 宿 特 别 优 惠 或 特 权 给 指 定 慈 善 机 构 的 捐 赠 折 扣 免 费 的 个 人 服 务 金 融 或 物 业 贷 款 共 同 签 署 承 担 一 项 贷 款 或 抵 押, 或 承 诺 未 来 的 雇 佣 机 会 什 么 是 回 扣? 回 扣 是 一 种 腐 败 形 式, 它 是 买 卖 双 方 同 意 不 适 当 地 给 予 退 还 或 返 还 一 部 分 销 售 额 或 利 润 给 买 方, 以 达 成 交 易 的 做 法 例 如, 供 应 商 每 月 向 PepsiCo 联 系 人 支 付 相 当 于 5% PepsiCo 采 购 额 的 款 项, 诱 使 该 联 系 人 维 持 该 供 应 商 的 服 务 的 做 法, 可 能 涉 及 回 扣 回 扣 与 其 他 形 式 的 腐 败 一 样, 都 不 符 合 道 德, 是 为 我 们 的 准 则 政 策 和 法 律 所 禁 止 的 22

23 在 业 务 活 动 中 符 合 道 德 规 范 反 贿 赂 您 必 须 遵 守 所 有 反 贿 赂 法 律 不 论 您 在 何 处 工 作, 都 有 适 用 于 您 的 反 贿 赂 法 律 或 政 策 大 多 数 国 家 制 定 有 禁 止 贿 赂 政 府 官 员 的 反 贿 赂 法 律 根 据 一 些 国 家 的 法 律, 比 如 英 国 的 反 贿 赂 法 (Bribery Act), 贿 赂 非 政 府 官 员 ( 称 为 商 业 贿 赂 ) 也 是 犯 罪 此 外, 所 有 PepsiCo 员 工, 不 论 身 处 何 处, 亦 不 论 业 务 所 在 地, 都 必 须 遵 守 美 国 的 反 海 外 腐 败 法 ( FCPA ) 反 海 外 腐 败 法 规 定 贿 赂 政 府 官 员 属 于 犯 罪, 而 且 不 论 PepsiCo 在 何 处 开 展 业 务, 该 法 都 适 用 要 遵 守 反 贿 赂 法 律, 任 何 员 工 都 不 应 该 直 接 或 间 接 向 任 何 政 府 官 员 或 其 代 表 提 供 任 何 形 式 的 礼 物 招 待 或 任 何 有 价 物, 从 而 : 获 得 或 保 留 业 务 ; 影 响 商 业 决 策 ; 或 取 得 不 公 平 的 优 势 这 些 禁 令 适 用 于 我 们 的 业 务 运 营 以 及 代 表 我 们 行 事 的 任 何 人, 包 括 代 理 人 顾 问 供 应 商 和 承 包 商 政 府 官 员 包 括 为 政 府 雇 佣 的 工 作 人 员, 或 政 府 拥 有 或 控 制 的 实 体 或 代 理 机 构 就 反 贿 赂 法 律 而 言, 政 府 官 员 包 括 全 国 市 政 或 地 方 政 府 选 举 和 任 命 的 官 员 或 员 工 ( 包 含 担 任 立 法 行 政 和 司 法 职 位 的 个 人 ) 政 党 官 员 和 政 府 职 位 候 选 人, 以 及 政 府 或 国 家 所 有 的 公 司 的 员 工 反 贿 赂 法 律 下 的 政 府 官 员 包 括 哪 些? Q & A 政 府 官 员 可 包 括 : 环 境 许 可 税 务 和 海 关 机 构 委 员 会 或 部 门 的 政 府 员 工 公 共 国 际 组 织, 例 如 世 界 银 行 的 代 表 签 发 许 可 的 市 长 或 其 他 地 方 市 政 官 员 执 法 人 员, 包 括 军 队 地 方 警 察 和 其 他 执 法 机 构 政 府 经 营 的 航 空 公 司 大 学 学 校 系 统 或 医 院 的 采 购 经 理 人 皇 室 家 族 成 员 国 有 公 司 员 工 公 共 国 际 慈 善 机 构 ( 如 联 合 国 儿 童 基 金 会 (UNICEF)) 的 员 工 对 政 府 做 出 的 所 有 付 款 并 非 都 有 问 题 例 如, 正 常 业 务 过 程 中 可 能 向 政 府 做 出 的 付 款 ( 比 如 缴 税 ), 或 者 政 府 本 身 就 是 客 户 或 供 应 商 但 是, 在 任 何 国 家 / 地 区 向 政 府 官 员 支 付 贿 赂 或 疏 通 费 都 被 禁 止 疏 通 费 是 指 为 了 加 快 例 行 公 事 的 处 理 速 度 或 确 保 例 行 公 事 的 顺 利 完 成 ( 例 如 颁 发 执 照 许 可 证 和 签 证 ) 而 向 政 府 官 员 支 付 的 自 由 量 裁 费 用 如 果 您 收 到 政 府 官 员 要 求 支 付 贿 赂 或 疏 通 费 的 要 求, 您 必 须 拒 绝 此 类 付 款, 除 非 您 有 合 理 理 由 认 为 不 支 付 此 类 付 款 会 让 您 或 他 人 受 到 人 身 伤 害, 您 还 必 须 及 时 将 贿 赂 或 疏 通 费 要 求 直 接 报 告 给 法 律 部 门 或 全 球 合 规 及 道 德 部 门 或 使 用 举 报 热 线 向 政 府 官 员 提 供 的 所 有 付 款 和 礼 品 以 及 娱 乐 消 遣 均 必 须 得 到 法 律 部 门 的 事 先 书 面 批 准 向 政 府 官 员 做 出 的 所 有 直 接 和 间 接 付 款 都 必 须 准 确 地 记 录 到 我 们 的 账 簿 和 记 录 中 如 果 您 不 确 定 自 己 是 否 在 与 政 府 官 员 打 交 道, 或 是 在 遵 循 反 贿 赂 法 律 方 面 有 任 何 疑 问, 您 都 应 当 联 系 法 律 部 门 获 得 指 导 对 于 任 何 可 疑 的 贿 赂 行 为, 请 直 言 不 讳 并 予 以 举 报 实 践 经 验 谈 代 理 人 的 责 任 当 您 与 代 表 我 们 同 政 府 打 交 道 的 顾 问 或 其 他 第 三 方 工 作 时, 您 须 确 保 我 们 的 代 理 人 遵 循 反 贿 赂 法 律 您 应 当 注 意 某 些 危 险 信 号, 其 可 能 预 示 有 贿 赂 风 险, 其 中 包 括 : 国 家 的 名 誉 腐 败 ; 要 求 我 们 以 现 金 或 通 过 未 知 第 三 方, 向 顾 问 做 出 支 付 ; 咨 询 费 与 所 完 成 的 工 作 不 相 称 ; 您 与 顾 问 的 关 系 或 正 在 完 成 的 工 作 上 缺 乏 沟 通 或 透 明 度 参 见 我 们 的 全 球 反 贿 赂 合 规 政 策 23

24 在 业 务 活 动 中 符 合 道 德 规 范 反 洗 钱 如 果 您 怀 疑 您 的 客 户 或 供 应 商 正 从 事 违 法 活 动, 请 予 以 举 报 PepsiCo 遵 循 所 有 禁 止 洗 钱 或 以 非 法 或 不 正 当 目 的 进 行 融 资 的 法 律 洗 钱 是 个 人 或 集 体 试 图 隐 瞒 非 法 活 动 的 得 益, 或 试 图 把 非 法 资 金 来 源 合 法 化 的 过 程 您 应 该 始 终 确 保 您 是 为 合 法 的 商 业 目 的, 使 用 合 法 资 金 与 具 有 良 好 信 誉 的 客 户 开 展 业 务 检 查 危 险 信 号 指 标, 比 如 潜 在 的 客 户 或 供 应 商 要 求 现 金 付 款 或 其 他 不 同 寻 常 的 付 款 方 式 如 果 您 怀 疑 存 在 洗 钱 活 动, 请 直 言 不 讳 并 予 以 举 报 国 际 贸 易 管 制 如 果 您 参 与 商 品 进 出 口 活 动, 您 必 须 遵 守 贸 易 法 规 作 为 一 家 全 球 性 公 司,PepsiCo 将 商 品 服 务 和 技 术 传 送 到 世 界 各 地 我 们 的 业 务 交 易 受 各 种 进 出 口 贸 易 管 制 和 法 律 的 规 限, 包 括 : 政 府 实 施 的 出 口 管 制 贸 易 限 制 贸 易 禁 令 合 法 的 经 济 制 裁 和 抵 制 反 抵 制 法 律, 用 以 禁 止 公 司 参 与 或 配 合 未 经 美 国 政 府 批 准 或 认 可 的 国 际 抵 制 如 果 您 代 表 本 公 司 或 我 们 的 客 户 从 事 跨 国 界 运 送 商 品 或 服 务, 不 论 位 于 何 地, 您 都 必 须 遵 守 这 些 法 律 如 果 美 国 法 律 与 地 方 贸 易 法 律 相 冲 突, 美 国 法 律 适 用 请 始 终 咨 询 法 律 部 门, 了 解 有 关 这 一 主 题 的 适 当 指 导 我 们 的 指 导 原 则 平 衡 短 期 和 长 期 24

25 在 业 务 活 动 中 符 合 道 德 规 范 政 治 活 动 您 被 禁 止 将 公 司 资 源 用 于 个 人 政 治 活 动 PepsiCo 鼓 励 员 工 参 与 社 区 活 动, 这 可 能 包 括 政 治 活 动 然 而, 您 不 得 为 了 个 人 政 治 活 动 而 使 用 公 司 资 金 或 资 源, 或 接 收 公 司 的 偿 付 费 用, 包 括 向 政 治 候 选 人 或 政 党 做 出 的 捐 款 即 便 是 看 起 来 可 能 如 此 行 事 的 情 况, 您 也 应 该 予 以 避 免 PepsiCo 偶 尔 会 就 影 响 我 们 公 司 的 公 众 关 注 问 题, 传 达 信 息 和 公 司 的 看 法 这 些 公 告 的 目 的 并 非 迫 使 您 接 受 特 定 观 点 或 支 持 特 定 原 因 您 为 任 何 政 治 或 社 区 活 动 贡 献 自 己 的 时 间 或 金 钱 的 决 定, 纯 属 私 事 且 纯 属 自 愿 在 与 政 府 机 关 往 来 以 促 进 公 司 地 位 和 进 行 政 治 捐 赠 时,PepsiCo 须 依 法 行 事 公 司 的 政 治 捐 赠 受 到 严 格 监 管, 并 且 必 须 始 终 获 得 PepsiCo 政 府 事 务 部 门 批 准 25

26 在 业 务 活 动 中 符 合 道 德 规 范 商 业 礼 物 商 业 礼 物 必 须 合 法 经 授 权 及 适 当 您 和 您 的 经 理 在 提 供 或 接 收 客 户 或 供 应 商 的 商 业 礼 物 时 需 要 仔 细 考 虑 在 交 换 任 何 礼 物 前, 您 应 该 确 定 我 们 的 准 则 和 政 策 是 否 允 许 这 样 做 我 们 的 礼 物 政 策 和 适 用 的 区 域 或 部 门 政 策 对 可 接 受 的 商 业 礼 物 进 行 了 界 定 如 果 任 何 礼 物 旨 在 或 看 似 会 影 响 商 业 决 策 或 获 得 不 公 平 的 优 势, 那 么 禁 止 您 提 供 赠 送 或 接 收 这 些 礼 物 但 是 在 某 些 情 况 下, 您 可 以 交 换 旨 在 建 立 商 誉 的 商 业 礼 物, 前 提 是 : 礼 物 具 有 合 法 商 业 目 的, 具 有 象 征 性 价 值 ( 通 常 低 于 75 美 元 或 其 等 价 物 ), 不 经 常 提 供, 且 满 足 我 们 的 礼 物 政 策 出 差 和 招 待 政 策 以 及 您 所 在 部 门 或 区 域 的 所 有 其 他 要 求 礼 物 不 是 现 金 或 现 金 等 价 物 您 所 在 的 部 门 或 区 域 没 有 实 施 无 礼 物 政 策 礼 物 根 据 适 用 于 接 收 者 的 法 律 获 得 许 可, 而 且 礼 物 的 接 收 者 获 得 接 受 礼 物 的 授 权 及 许 可 商 业 礼 物 不 包 括 公 司 赞 助 的 销 售 竞 赛 或 奖 励 计 划 此 外, 只 要 场 合 的 性 质 及 招 待 频 率 合 理, 在 该 场 合 中 积 极 开 展 公 司 业 务, 且 商 业 款 待 ( 包 括 用 餐 和 招 待 ) 遵 循 我 们 的 政 策, 就 不 会 禁 止 商 业 款 待 Q & A 哪 些 部 门 或 职 能 部 门 制 定 有 无 礼 物 政 策? 在 我 们 的 业 务 创 新 系 统 (BIS) 部 门 和 全 球 采 购 部 门 工 作 的 员 工 必 须 遵 循 他 们 相 应 区 域 或 部 门 的 无 礼 物 政 策, 无 论 礼 物 的 价 值 大 小, 类 型 如 何, 均 禁 止 予 以 交 换 请 务 必 向 您 的 经 理 部 门 主 管 或 管 理 者 核 实, 确 认 您 的 部 门 职 能 或 工 作 团 队 有 无 实 行 无 礼 物 政 策 什 么 类 型 的 礼 物 通 常 被 视 作 具 有 象 征 性 价 值 的 礼 物? 非 经 常 价 值 在 75 美 元 以 下 或 其 等 价 物 的 礼 物, 在 大 多 数 国 家 都 被 视 作 象 征 性 的 礼 物 这 包 括 品 牌 促 销 产 品, 如 秉 诚 推 介 我 们 品 牌 的 T 恤 或 帽 子 提 供 给 政 府 官 员 的 礼 物 : 您 应 了 解 即 便 是 向 政 府 官 员 提 供 或 赠 送 简 单 的 礼 物 或 用 餐 也 可 能 是 违 法 的 您 应 咨 询 法 律 部 门 或 您 的 管 理 者, 获 得 关 于 商 业 礼 物 的 更 多 指 导 参 见 PepsiCo 礼 物 政 策 及 出 差 和 招 待 政 策 26

27 绩 效 背 后 的 目 的 对 我 们 的 股 东 负 责 我 们 的 目 的 以 负 责 任 和 透 明 的 方 式 行 事, 与 保 障 股 东 利 益 息 息 相 关 每 名 员 工 都 通 过 将 本 公 司 的 利 益 放 在 首 位, 备 存 准 确 的 业 务 记 录, 以 及 保 护 和 恰 当 使 用 公 司 资 源 信 息 和 财 产, 为 我 们 的 股 东 创 造 价 值 27

28 对 我 们 的 股 东 负 责 准 确 的 业 务 记 录 您 的 业 务 记 录 必 须 准 确 且 完 整 PepsiCo 专 注 于 以 真 实 坦 诚 的 方 式 发 表 言 论, 强 调 了 对 公 司 账 簿 和 记 录 准 确 性 的 承 诺 业 务 记 录, 包 括 我 们 的 财 务 报 表 合 同 和 协 议, 必 须 始 终 准 确 无 误, 并 真 实 地 反 映 事 实 不 论 文 件 类 型 为 何, 或 者 看 起 来 多 么 无 关 紧 要, 业 务 记 录 中 所 包 含 的 信 息 都 必 须 真 实 且 完 整 财 务 记 录 必 须 反 映 财 务 交 易 和 事 件 的 所 有 组 成 部 分 同 样, 您 的 所 有 交 易 ( 不 论 金 额 大 小 ), 都 必 须 得 到 恰 当 授 权 执 行 和 记 录 您 对 您 在 正 常 业 务 过 程 中 处 理 的 业 务 记 录 的 准 确 性 负 有 责 任 您 不 得 : 伪 造 遗 漏 错 报 更 改 或 隐 瞒 任 何 信 息, 或 以 其 他 方 式 在 公 司 记 录 中 歪 曲 事 实 鼓 励 或 允 许 其 他 人 破 坏 我 们 记 录 的 准 确 性 和 完 整 性 如 果 您 注 意 到 公 司 记 录 不 准 确, 或 未 遵 循 我 们 的 内 部 控 制 程 序, 您 必 须 立 刻 直 言 不 讳 并 予 以 举 报 Q & A 什 么 是 业 务 记 录? 业 务 记 录 包 括 在 业 务 过 程 中 保 存 的 任 何 书 面 或 电 子 形 式 的 文 件 或 通 讯 业 务 记 录 涵 盖 以 下 广 泛 信 息 : 简 报 电 子 数 据 表 工 资 单 考 勤 卡 出 勤 记 录 法 律 协 议 提 交 政 府 机 构 备 档 资 料 的 信 息 存 货 记 录 发 票 采 购 订 单 市 场 研 究 测 试 实 验 室 测 试 质 量 控 制 测 试 出 差 和 开 支 报 告 检 查 记 录 运 输 日 志 危 险 材 料 记 录 意 外 事 故 报 告, 以 及 商 业 计 划 参 见 您 所 在 部 门 或 地 区 的 财 务 政 策 公 开 披 露 我 们 的 财 务 报 告 义 务 有 赖 于 PepsiCo 的 准 确 业 务 记 录 我 们 的 投 资 者 和 公 众 信 赖 我 们 公 司, 且 法 律 规 定 我 们 有 责 任 准 确 报 告 我 们 的 业 务 盈 利 和 财 务 状 况 我 们 在 公 开 通 讯 中, 以 及 在 提 交 予 美 国 证 券 交 易 委 员 会 及 其 他 政 府 部 门 的 监 管 披 露 和 报 告 中 做 出 的 披 露, 必 须 始 终 具 有 完 整 性 公 平 性 准 确 性 及 时 性 且 简 单 易 懂 如 果 您 参 与 财 务 报 表 或 其 所 赖 的 资 格 证 书 的 任 何 编 制 过 程, 您 必 须 始 终 遵 循 我 们 的 财 务 政 策 内 部 控 制 系 统 和 公 认 会 计 原 则 参 见 我 们 的 披 露 政 策 实 践 经 验 谈 准 确 的 财 务 信 息 准 确 的 财 务 报 告 意 味 着, 您 不 得 : 少 报 或 夸 大 已 知 或 预 计 的 债 务 或 资 产 以 违 反 公 认 会 计 原 则 的 方 式, 加 快 或 拖 延 成 本 未 能 合 理 保 管 商 业 交 易 的 支 持 文 件 通 过 填 塞 渠 道 贸 易 负 载, 或 提 前 或 延 迟 发 货 有 意 出 售 超 出 客 户 需 求 量 商 品 的 方 式, 来 增 加 或 减 少 季 度 或 年 度 销 售 量 28

29 对 我 们 的 股 东 负 责 记 录 管 理 您 应 当 依 据 我 们 的 记 录 管 理 政 策 来 备 存 业 务 记 录 一 家 像 PepsiCo 这 样 规 模 的 公 司 每 天 都 会 产 生 大 量 的 记 录 和 文 件 您 工 作 中 所 涉 及 的 业 务 记 录 必 须 依 据 所 有 关 于 记 录 备 存 的 法 律 和 法 规 要 求, 进 行 备 存 保 留 和 销 毁 为 了 恰 当 地 管 理 您 的 业 务 记 录, 您 应 当 做 到 : 一 切 文 件 档 案 电 子 记 录 和 电 子 邮 件, 都 须 遵 守 我 们 的 记 录 管 理 政 策 遵 循 记 录 保 留 期 限 表 中 就 您 所 在 区 域 国 家 或 部 门 指 明 的 保 留 期 限 请 遵 循 依 法 封 存 记 录 保 留 通 知 的 指 示 如 果 您 对 文 件 的 保 留 期 限 有 特 定 问 题, 或 对 依 法 保 留 通 知 内 提 述 的 文 件 有 疑 问, 请 咨 询 法 律 部 门 受 依 法 保 留 通 知 限 制 的 文 件 若 遭 损 坏 ( 即 使 是 因 疏 忽 所 致 ), 会 使 本 公 司 和 您 承 担 民 事 和 刑 事 责 任 参 见 您 所 在 部 门 或 地 区 的 记 录 管 理 政 策 和 记 录 保 留 期 限 表 审 计 和 调 查 我 们 的 审 计 员 和 调 查 员 需 要 您 的 通 力 合 作 在 您 受 雇 于 PepsiCo 期 间, 您 可 能 受 邀 参 加 由 我 们 的 内 外 部 审 计 员 及 全 球 合 规 与 道 德 部 或 法 律 部 门 开 展 的 审 计 或 内 部 调 查 届 时, 我 们 希 望 您 通 力 合 作 和 坦 诚 沟 通 我 们 的 指 导 原 则 开 诚 布 公 您 也 可 能 就 法 律 程 序 或 政 府 调 查, 收 到 索 取 文 件 或 与 监 管 者 或 律 师 见 面 的 请 求 如 果 您 收 到 这 样 的 请 求, 您 应 该 立 即 联 系 法 律 部 门 取 得 帮 助 29

30 对 我 们 的 股 东 负 责 公 司 资 源 您 有 义 务 保 护 PepsiCo 的 资 源 PepsiCo 需 要 您 诚 实 有 效 地 利 用 公 司 资 源 资 源 包 括 有 形 资 产, 例 如 设 施 耗 材 设 备 机 器 备 件 原 料 成 品 车 辆 和 公 司 资 金, 也 包 括 无 形 资 产, 比 如 公 司 的 时 间 保 密 信 息 知 识 产 权 和 信 息 系 统 您 应 该 只 将 公 司 资 源 用 于 合 法 的 商 业 用 途, 并 保 护 资 源 不 会 遭 到 偷 窃 丢 失 损 坏 或 滥 用 如 果 您 拥 有 开 支 授 权 批 准 出 差 和 招 待 支 出, 或 管 理 预 算 和 账 目, 那 么 您 务 必 要 保 护 公 司 资 金 您 必 须 始 终 : 确 保 将 资 金 恰 当 地 用 于 既 定 用 途 支 出 费 用 前 获 得 必 要 批 准 准 确 记 录 所 有 开 支 确 认 提 交 的 报 销 需 与 业 务 有 关, 得 到 适 当 记 录 并 遵 守 我 们 的 政 策 Q & A 侵 占 公 司 资 源 的 实 例 有 哪 些? 将 产 品 或 物 资 用 作 个 人 用 途 ; 使 用 公 司 信 用 卡 进 行 个 人 消 费 ; 使 用 公 司 车 辆 满 足 未 经 授 权 的 个 人 交 通 需 求 ; 转 售 废 料 或 作 废 产 品 获 取 个 人 金 钱 利 益 ; 或 通 过 欺 诈 转 移 公 司 资 产 或 盗 用 公 款 均 为 侵 占 公 司 资 源 的 实 例 如 果 您 觉 察 到 公 司 资 源 正 被 滥 用, 请 直 言 不 讳 并 予 以 举 报 参 见 我 们 的 出 差 和 招 待 政 策 欺 诈 您 不 得 进 行 欺 诈, 永 不 违 背 诚 实 正 直 的 原 则 如 果 您 为 了 自 己 或 他 人 利 益 故 意 隐 瞒 更 改 伪 造 或 遗 漏 信 息, 您 就 滥 用 了 公 司 资 源, 并 且 做 出 了 欺 诈 行 为 为 了 获 取 有 价 物 ( 如 达 到 业 绩 目 标 或 获 得 付 款 ) 或 避 免 消 极 后 果 ( 如 纪 律 处 分 ), 可 能 诱 使 人 们 做 出 欺 诈 行 为 欺 诈 包 括 : 更 改 生 产 数 据 以 达 到 生 产 率 目 标 呈 报 虚 假 医 疗 信 息 以 获 得 伤 残 福 利 虚 假 报 告 工 时 以 获 得 更 多 工 资 或 逃 避 迟 到 或 旷 工 的 纪 律 处 分 失 实 陈 述 产 品 的 销 售 或 捐 赠 情 况, 为 客 户 获 得 未 获 授 权 的 定 价 在 本 公 司 账 簿 和 记 录 中 错 误 陈 述 财 务 信 息 您 还 应 避 免 看 似 具 有 欺 诈 性 的 行 为 例 如, 不 得 在 未 经 适 当 批 准 的 情 况 下 使 用 公 司 资 金 同 样, 除 非 您 获 得 授 权, 否 则 您 不 得 代 表 本 公 司 签 订 协 议 30

31 对 我 们 的 股 东 负 责 保 密 信 息 您 必 须 保 护 本 公 司 及 其 业 务 合 作 伙 伴 的 保 密 信 息 在 职 期 间, 您 可 能 获 得 若 干 有 关 PepsiCo 其 客 户 供 应 商 业 务 合 作 伙 伴 或 其 他 第 三 方 的 保 密 竞 争 敏 感 性 及 / 或 专 有 信 息 您 须 假 定 公 司 信 息 均 为 保 密 或 竞 争 敏 感 性 信 息, 除 非 您 已 掌 握 明 显 证 据 表 明 PepsiCo 已 对 外 公 布 相 关 信 息 您 须 以 合 理 必 要 的 防 范 措 施 保 护 您 所 接 触 的 与 PepsiCo 或 其 他 公 司 有 关 的 任 何 保 密 信 息 您 不 得 把 任 何 保 密 商 业 信 息 披 露 予 PepsiCo 以 外 的 任 何 人 士, 甚 至 包 括 您 自 己 的 家 人, 除 非 这 一 披 露 行 为 : 获 得 适 当 授 权 与 清 楚 界 定 的 合 法 的 业 务 需 要 相 关 受 法 律 部 门 批 准 的 书 面 保 密 协 议 规 限 您 必 须 仅 将 保 密 信 息 分 享 给 需 要 知 悉 的 人 士, 即 使 在 本 公 司 内 部 及 您 的 同 事 之 间 亦 然 密 义 务 并 不 禁 止 您 向 公 司 内 部 或 政 府 机 关 举 报 潜 在 的 违 反 准 则 或 法 律 的 行 为 PepsiCo 的 任 何 其 它 政 策 或 协 议 均 不 禁 止 您 在 在 职 期 间 或 离 职 后 向 公 司 内 部 或 政 府 机 关 举 报 违 法 行 为 Q & A 什 么 商 业 信 息 被 视 作 保 密 信 息? 保 密 信 息 包 括 非 公 开 信 息, 如 未 予 适 当 披 露, 则 会 被 竞 争 对 手 利 用, 或 对 PepsiCo 我 们 的 供 应 商 我 们 的 客 户 或 其 他 第 三 方 造 成 伤 害, 或 对 理 性 投 资 者 做 出 买 卖 PepsiCo 或 其 业 务 合 作 伙 伴 的 证 券 的 决 策 造 成 重 大 影 响 例 如, 关 于 PepsiCo 证 券 的 收 益 预 测 业 务 计 划 及 战 略 重 大 重 组 潜 在 收 购 配 方 定 价 销 售 信 息 研 究 新 产 品 开 发 未 披 露 的 营 销 及 促 销 活 动 重 大 管 理 变 化 审 计 师 变 更 或 撤 销 审 计 师 报 告 及 相 关 活 动 均 为 保 密 信 息 请 参 阅 我 们 的 商 业 秘 密 政 策 31

32 对 我 们 的 股 东 负 责 内 幕 交 易 和 PepsiCo 证 券 交 易 如 果 用 内 幕 信 息 交 易 股 票 可 能 使 您 触 犯 法 律 在 工 作 中, 您 可 能 获 悉 某 些 PepsiCo 某 位 客 户 供 应 商 业 务 合 作 伙 伴 或 其 他 第 三 方 有 关 的 被 界 定 为 重 要 非 公 开 信 息 的 保 密 信 息 信 息 被 视 作 重 要 非 公 开 信 息 的 条 件 是 : 还 未 公 开 广 泛 传 播 ; 及 对 于 一 位 理 性 投 资 者 而 言 是 做 出 买 卖 某 一 证 券 决 定 的 重 要 考 量 因 素 您 不 可 把 重 要 非 公 开 信 息 披 露 予 任 何 公 司 以 外 的 人 士, 包 括 家 庭 成 员 和 朋 友 欲 获 知 有 关 保 密 重 要 非 公 开 信 息 的 实 例, 请 参 见 保 密 信 息 如 果 您 拥 有 关 于 PepsiCo 或 其 他 公 司 的 重 大 非 公 开 信 息, 则 您 不 得 交 易 PepsiCo 或 上 述 公 司 的 证 券 这 一 交 易 禁 令 适 用 于 所 有 PepsiCo 的 证 券 交 易, 包 括 买 卖 PepsiCo 证 券, 行 使 期 权, 销 售 受 限 制 股 票 单 位 和 通 过 您 的 401(k) 增 持 或 减 持 您 在 PepsiCo 证 券 中 的 投 资 Q & A 我 的 工 作 与 股 票 或 证 券 无 关 禁 止 内 幕 交 易 的 禁 令 是 否 也 适 用 于 我? 是 的, 任 何 知 悉 保 密 重 大 信 息 的 人 士 将 重 大 非 公 开 信 息 披 露 予 第 三 方, 而 第 三 方 随 后 利 用 该 信 息 交 易 股 票, 或 他 们 自 己 利 用 该 信 息 交 易 股 票, 均 可 触 犯 内 幕 交 易 法 律 甚 至 在 与 家 人 和 朋 友 闲 谈 时, 您 都 必 须 谨 慎 小 心, 不 得 披 露 本 公 司 的 任 何 保 密 信 息 另 外, 您 不 可 参 与 任 何 旨 在 对 冲 或 抵 销 PepsiCo 股 票 市 场 价 值 下 跌 的 活 动 ( 包 括 购 买 预 付 可 变 期 货 合 约 利 率 高 低 限 外 汇 基 金 股 权 交 换 或 卖 空 等 金 融 工 具 ) 您 也 不 能 在 保 证 金 账 户 中 持 有 PepsiCo 证 券, 或 抵 押 PepsiCo 证 券 或 PepsiCo 股 票 期 权, 作 为 贷 款 抵 押 或 其 他 抵 押 32

33 对 我 们 的 股 东 负 责 隐 私 如 果 您 访 问 个 人 信 息, 请 确 保 其 安 全 并 仅 根 据 授 权 使 用 个 人 信 息 是 指 可 识 别 或 关 联 到 某 个 人 员 的 任 何 信 息 如 果 您 访 问 这 种 类 型 的 信 息 或 维 持 该 信 息 的 系 统, 您 必 须 遵 守 一 切 有 关 处 理 这 些 信 息 的 适 用 政 策 和 法 律 您 须 : 只 能 出 于 合 法 的 商 业 目 的 访 问 收 集 和 使 用 您 需 要 并 有 权 看 到 的 个 人 信 息 ; 只 能 将 个 人 信 息 披 露 给 有 权 出 于 合 法 的 商 业 目 的 知 道 该 信 息 并 承 担 信 息 保 护 义 务 的 人 员 ; 根 据 适 用 的 政 策 和 法 律, 安 全 地 储 存 传 输 和 销 毁 个 人 信 息 ; 以 及 从 速 将 任 何 实 际 或 可 能 出 现 的 政 策 违 规 行 为 或 有 关 个 人 信 息 的 其 他 风 险 报 告 给 您 当 地 的 法 律 部 门 全 球 隐 私 办 公 室 或 使 用 举 报 热 线 我 们 的 隐 私 原 则 是 我 们 的 信 息 收 集 处 理 和 使 用 实 践 的 全 球 统 一 性 基 础 此 外, PepsiCo 致 力 于 遵 循 我 们 开 展 业 务 的 国 家 / 地 区 的 适 用 隐 私 法 律, 包 括 有 关 某 些 个 人 信 息 跨 国 界 转 移 的 法 律 如 果 您 有 任 何 问 题 或 需 要 将 个 人 信 息 转 移 至 其 来 源 国 以 外 的 国 家 / 地 区, 请 咨 询 法 律 部 门 请 参 阅 我 们 的 全 球 员 工 隐 私 公 告 和 有 关 您 所 在 行 业 / 地 区 / 国 家 / 或 职 能 领 域 的 任 何 当 地 隐 私 政 策 外 部 沟 通 Q & A PEPSICO 收 集 什 么 样 的 个 人 信 息 并 必 须 加 以 保 护? PepsiCo 可 能 收 集 有 关 我 们 的 员 工 董 事 会 消 费 者 供 应 商 承 包 商 客 户 和 股 东 的 个 人 信 息 这 些 个 人 信 息 在 得 到 安 全 处 置 之 前 的 任 何 时 候 都 必 须 受 到 保 护 示 例 包 括 居 住 地 址 电 话 号 码 或 电 子 邮 件 地 址 等 联 系 信 息 ; 政 府 指 定 的 身 份 证 号 码 ; 银 行 账 户 细 节 薪 资 和 其 他 薪 酬 信 息 等 财 务 信 息 ; 以 及 绩 效 记 录 福 利 请 假 等 雇 佣 数 据 违 反 本 公 司 政 策 的 社 交 媒 体 用 途 的 实 例 有 哪 些? 无 论 在 工 作 中 还 是 在 工 作 外, 亦 或 与 工 作 相 关 的 情 况 下 使 用 社 交 媒 体 时, 您 概 不 得 张 贴 本 公 司 设 施 的 照 片 影 像 视 频 或 音 频 剪 辑 ; 亦 不 得 未 经 许 可 擅 自 使 用 PepsiCo 的 标 识 商 标 或 版 权 资 料 ; 更 不 得 对 人 表 示 或 给 人 留 下 您 所 表 达 的 观 点 乃 本 公 司 观 点 之 印 象 您 无 权 代 表 本 公 司 发 表 言 论 如 果 他 人 联 系 您 要 求 和 任 何 媒 体 成 员 投 资 者 或 市 场 分 析 师 讨 论 公 司 业 务, 概 不 得 提 供 任 何 信 息 您 应 当 有 礼 貌 地 告 知 外 方 您 未 获 讨 论 话 题 之 授 权, 并 将 其 转 介 至 本 公 司 媒 体 公 共 演 讲 和 出 版 政 策 和 披 露 政 策 指 定 的, 您 所 在 部 门 或 地 区 的 发 言 人 同 样, 您 在 使 用 社 交 媒 体 时 也 须 明 白, 您 不 得 代 表 公 司 发 表 任 何 言 论 您 务 必 做 到 : 声 明 您 所 发 布 的 材 料 和 意 见 均 属 个 人 意 见, 概 与 公 司 无 关 采 取 任 何 可 能 的 预 防 措 施, 确 保 任 何 PepsiCo 的 保 密 信 息 不 予 披 露 未 获 事 先 书 面 许 可, 概 不 得 使 用 任 何 PepsiCo 或 第 三 方 的 标 识 或 商 标 参 见 我 们 的 媒 体 公 共 演 讲 和 出 版 政 策 披 露 政 策 和 社 交 媒 体 政 策 33

34 对 我 们 的 股 东 负 责 知 识 产 权 务 必 适 当 使 用 我 们 的 商 标 和 其 他 知 识 产 权 我 们 的 知 识 产 权 是 极 宝 贵 的 资 产, 必 须 随 时 加 以 保 护 知 识 产 权 包 括 我 们 的 商 标 品 牌 包 装 设 计 标 识 版 权 发 明 专 利 和 商 业 秘 密 如 未 获 得 法 律 部 门 批 准 的 许 可 协 议 及 适 当 授 权, 您 一 概 不 得 允 许 第 三 方 使 用 我 们 的 商 标 或 其 他 知 识 产 权 此 外, 概 不 得 以 丧 失 名 誉 毁 谤 或 其 他 无 礼 的 方 式 使 用 我 们 的 商 标 我 们 的 知 识 产 权 也 包 括 员 工 的 工 作 产 品 作 为 公 司 员 工, 如 您 创 造 的 任 何 产 品 ( 全 部 或 部 分 ) 与 您 的 职 责 有 关 及 / 或 花 费 了 公 司 的 时 间 资 源 或 信 息, 则 该 产 品 属 于 PepsiCo 例 如, 您 可 能 帮 助 创 造 或 创 作 的, 与 您 在 本 公 司 从 事 工 作 有 关 的 发 明 创 意 发 现 改 进 艺 术 品 流 程 设 计 软 件 或 任 何 其 他 材 料 均 属 于 PepsiCo 您 须 从 速 披 露 与 我 们 业 务 有 关 的 任 何 发 明, 以 便 与 本 公 司 其 他 知 识 产 权 一 样 受 到 相 同 的 保 护 电 子 邮 件 互 联 网 和 信 息 系 统 您 必 须 以 负 责 的 态 度 使 用 公 司 的 电 子 邮 件 和 互 联 网, 以 保 护 我 们 信 息 系 统 的 安 全 对 于 我 们 的 商 业 运 营 而 言, 我 们 的 信 息 系 统 至 关 重 要, 仅 可 用 于 经 授 权 的 商 业 目 的 使 用 这 些 系 统 时, 您 必 须 遵 守 我 们 的 信 息 安 全 政 策 和 可 接 受 用 途 标 准 您 可 将 电 话 电 子 邮 件 和 互 联 网 合 理 用 于 附 带 的 私 人 用 途, 除 以 下 情 况 : 花 费 大 量 的 时 间 或 资 源 妨 碍 您 或 他 人 的 工 作 表 现 涉 及 非 法 色 情 歧 视 或 其 他 不 适 当 的 材 料 与 外 部 业 务 利 益 有 关 违 反 我 们 的 准 则 或 任 何 公 司 政 策 虽 然 监 控 员 工 对 我 们 的 信 息 系 统 的 使 用 情 况 并 非 我 们 的 惯 常 做 法, 但 在 法 律 允 许 的 范 围 内,PepsiCo 保 留 不 经 事 先 通 知, 监 控 记 录 披 露 审 计 和 删 除 员 工 使 用 本 公 司 的 电 子 邮 件 电 话 语 音 信 箱 互 联 网 和 其 他 系 统 从 事 活 动 的 性 质 和 内 容 的 权 利 实 践 经 验 谈 信 息 安 全 为 保 护 我 们 的 信 息 系 统, 您 概 不 得 : 与 任 何 人 分 享 您 的 PepsiCo 系 统 密 码 出 差 或 在 无 人 照 看 的 情 况 下 离 开 笔 记 本 电 脑 或 其 他 移 动 设 备, 或 将 其 留 在 可 能 被 偷 窃 的 户 外 场 所 使 用 PepsiCo 计 算 机 下 载 未 经 授 权 或 未 获 许 可 的 软 件 如 果 您 怀 疑 数 据 外 泄 或 发 现 数 据 可 能 被 盗 用 的 任 何 情 况, 包 括 笔 记 本 电 脑 或 手 提 设 备 丢 失 或 遭 窃, 请 立 即 将 此 情 况 报 告 给 您 当 地 技 术 支 持 团 队 或 Help Desk 请 参 见 我 们 的 信 息 安 全 政 策 互 联 网 可 接 受 用 途 标 准 及 电 子 邮 件 可 接 受 用 途 标 准 34

35 绩 效 背 后 的 目 的 执 行 准 则 全 球 合 规 与 道 德 部 如 您 有 疑 问, 可 随 时 联 系 全 球 合 规 与 道 德 部 欲 询 问 一 般 问 题, 请 联 系 欲 询 问 有 关 我 们 培 训 计 划 的 问 题, 请 联 系 欲 询 问 有 关 利 益 冲 突 的 问 题 和 披 露, 请 联 系 您 可 致 函 PepsiCo 全 球 合 规 与 道 德 部, 地 址 是 700 Anderson Hill Road, Purchase, New York 您 可 通 过 传 真 联 系 我 们 :

36 执 行 准 则 调 查 违 规 行 为 PepsiCo 严 肃 处 理 所 有 违 规 行 为 报 告 怀 疑 违 反 准 则 或 法 律 的 所 有 报 告 将 由 专 人 严 肃 处 理 和 从 速 审 核 在 适 当 情 况 下, 全 球 合 规 与 道 德 部 将 指 派 调 查 员 ( 一 名 或 多 名 ) 审 核 所 有 经 报 告 指 称 违 反 准 则 的 实 例 调 查 员 ( 一 名 或 多 名 ) 将 : 通 过 面 谈 或 审 核 文 件 的 方 式 客 观 判 断 事 实 情 况 联 系 可 能 知 悉 指 称 事 件 的 员 工 建 议 纠 正 行 动 及 / 或 纪 律 措 施 ( 如 适 当 ) 根 据 适 用 法 律,PepsiCo 努 力 : 在 可 行 的 范 围 内 为 所 涉 个 人 保 密 在 披 露 不 会 对 调 查 造 成 影 响 的 情 况 下, 通 知 员 工 他 / 她 受 到 报 告 指 控 如 获 允 许, 可 让 员 工 审 核 和 纠 正 经 报 告 的 信 息 如 受 到 调 查, 您 必 须 充 分 配 合 询 问 或 调 查 纪 律 处 分 如 果 您 违 反 准 则, 公 司 将 采 取 适 当 的 纪 律 处 分 作 为 雇 佣 条 件, 我 们 希 望 您 在 代 表 PepsiCo 从 事 业 务 时, 遵 守 准 则 并 遵 行 我 们 的 政 策 和 法 律 违 反 准 则 我 们 的 政 策 或 法 律, 可 导 致 : 根 据 违 反 准 则 的 性 质 和 严 重 性, 采 取 最 高 包 括 解 雇 在 内 的 纪 律 处 分 如 果 违 反 法 律, 政 府 机 构 或 法 院 可 判 决 民 事 处 罚 及 / 或 刑 事 控 罪 准 则 并 非 合 同 准 则 并 非 合 同 它 不 传 达 任 何 特 定 时 期 内 的 任 何 特 定 雇 佣 权 利 或 雇 佣 保 证 36

37 执 行 准 则 准 则 的 发 布 和 修 订 本 公 司 董 事 会 负 责 批 准 和 发 布 准 则 本 准 则 的 生 效 日 期 为 2012 年 10 月 1 日, 最 后 修 订 于 2016 年 3 月 14 日 准 则 由 全 球 合 规 与 道 德 部 和 法 律 部 门 定 期 审 核, 以 决 定 是 否 可 能 需 要 按 照 法 律 或 法 规 的 变 化, 或 我 们 的 业 务 或 业 务 环 境 变 化 进 行 修 订 董 事 会 必 须 对 准 则 的 任 何 更 改 进 行 批 准 确 认 书 每 年,PepsiCo 均 会 将 行 为 准 则 分 发 给 员 工, 并 每 年 利 用 互 联 网 和 电 子 邮 件 对 受 薪 员 工 进 行 在 线 行 为 准 则 培 训 进 行 在 线 培 训 的 员 工 和 我 们 的 董 事 会 需 要 确 认 其 已 阅 读 并 理 解 准 则 他 们 亦 必 须 保 证 遵 循 准 则, 披 露 任 何 潜 在 的 利 益 冲 突 或 任 何 其 他 可 能 未 能 遵 循 准 则 的 例 外 情 况 未 能 完 成 确 认 程 序 也 是 一 种 违 反 准 则 的 行 为, 因 此 公 司 会 酌 情 考 虑 对 您 采 取 纪 律 处 分 及 / 或 影 响 您 的 绩 效 考 核 ( 如 法 律 允 许 ) 在 任 何 情 况 下, 您 未 能 阅 读 准 则 签 署 确 认 书 或 在 线 确 认, 概 不 得 作 为 豁 免 您 遵 守 准 则 之 义 务 的 理 由 披 露 豁 免 对 准 则 进 行 任 何 豁 免, 需 要 获 得 合 规 部 主 任 和 道 德 总 监 或 ( 在 某 些 情 况 下 ) 董 事 会 或 董 事 会 委 员 会 的 事 先 书 面 批 准 如 适 用 法 律 要 求, 豁 免 将 按 照 适 用 法 律 从 速 披 露 PepsiCo, Inc. 37

38 24 每 位 PepsiCo 的 员 工 均 有 责 任 遵 循 道 德 规 范 和 遵 循 我 们 的 行 为 准 则 如 果 您 见 到 或 听 到 您 认 为 非 法 或 违 反 行 为 准 则 的 事 情 请 直 言 不 讳! 向 您 的 主 管 人 力 资 源 经 理 或 举 报 热 线 大 胆 举 报 借 助 举 报 热 线, 您 可 选 择 以 匿 名 方 式 举 报 使 用 举 报 热 线 举 报 : 不 准 确 的 财 务 记 录 会 计 或 审 计 违 规 贿 赂 腐 败 或 非 法 付 款 犯 罪 行 为 及 违 反 法 律 的 行 为 歧 视 及 骚 扰 产 品 质 量 问 题 安 全 和 环 境 危 害 利 益 冲 突 偷 盗 或 欺 诈 工 作 场 所 暴 力 对 于 秉 持 善 意 举 报 问 题 的 员 工, PepsiCo 政 策 保 护 其 免 受 打 击 报 复 通 过 电 话 或 网 络 拨 打 举 报 热 线 举 报 热 线 电 话 号 码, 请 参 见 位 于 的 举 报 电 话 清 单, 或 联 系 在 线 举 报 网 站 举 报 电 话 号 码 可 随 时 更 改, 恕 不 提 前 通 知 最 新 信 息 在 上 提 供 由 于 若 干 国 家 和 欧 盟 地 区 制 定 的 当 地 隐 私 法 律, 举 报 热 线 可 能 只 允 许 特 定 类 型 的 致 电, 比 如 会 计 财 务 审 计 和 贿 赂 事 项 在 这 些 国 家 中, 举 报 其 他 问 题 请 联 系 您 的 人 力 资 源 经 理 38

39 39

40 PepsiCo, Inc. 700 Anderson Hill Road Purchase, NY PepsiCo, Inc. PepsiCo 的 全 球 行 为 准 则 包 含 PepsiCo 及 其 附 属 公 司 和 联 营 公 司 拥 有 及 / 或 使 用 的 众 多 有 价 值 的 商 标, 以 此 区 分 其 卓 越 品 质 的 产 品 和 出 众 的 服 务 准 则 使 用 的 所 有 商 标 均 为 其 各 自 拥 有 者 的 财 产 纳 入 行 为 准 则 的 照 片 及 / 或 影 像 可 能 或 可 能 不 会 代 表 当 前 的 标 识 标 志 制 服 或 员 工, 不 得 在 任 何 其 他 媒 体 或 出 版 物 上 复 制