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1 公 司 代 码 : 公 司 简 称 : 中 信 重 工 中 信 重 工 机 械 股 份 有 限 公 司 2015 年 年 度 报 告 1 / 169

2 重 要 提 示 一 本 公 司 董 事 会 监 事 会 及 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 保 证 年 度 报 告 内 容 的 真 实 准 确 完 整, 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 并 承 担 个 别 和 连 带 的 法 律 责 任 二 公 司 全 体 董 事 出 席 董 事 会 会 议 三 普 华 永 道 中 天 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 为 本 公 司 出 具 了 标 准 无 保 留 意 见 的 审 计 报 告 四 公 司 负 责 人 任 沁 新 主 管 会 计 工 作 负 责 人 梁 慧 及 会 计 机 构 负 责 人 ( 会 计 主 管 人 员 ) 冯 刚 声 明 : 保 证 年 度 报 告 中 财 务 报 告 的 真 实 准 确 完 整 五 经 董 事 会 审 议 的 报 告 期 利 润 分 配 预 案 或 公 积 金 转 增 股 本 预 案 2016 年 3 月 22 日, 公 司 第 三 届 董 事 会 第 十 五 次 会 议 审 议 通 过 了 : 公 司 2015 年 度 利 润 分 配 预 案, 决 议 如 下 : 拟 以 2015 年 12 月 31 日 实 收 股 本 4,339,419,293 股 为 基 数, 向 全 体 股 东 ( 包 含 公 司 向 唐 山 开 诚 全 体 股 东 发 行 股 份 购 买 资 产 并 募 集 配 套 资 金 增 发 的 152,792,792 股 普 通 股 的 持 有 股 东 ) 每 10 股 派 发 现 金 红 利 0.23 元 ( 含 税 ), 共 派 发 现 金 股 利 99,806, 元, 剩 余 未 分 配 利 润 1,952,674, 元 转 入 下 一 年 度 公 司 2015 年 度 不 进 行 资 本 公 积 转 增 股 本 本 议 案 尚 需 提 交 公 司 股 东 大 会 审 议 批 准 六 前 瞻 性 陈 述 的 风 险 声 明 本 报 告 中 所 涉 及 的 未 来 计 划 发 展 战 略 等 前 瞻 性 描 述 不 构 成 公 司 对 投 资 者 的 实 质 承 诺, 敬 请 投 资 者 注 意 投 资 风 险 七 是 否 存 在 被 控 股 股 东 及 其 关 联 方 非 经 营 性 占 用 资 金 情 况 否 八 是 否 存 在 违 反 规 定 决 策 程 序 对 外 提 供 担 保 的 情 况? 否 九 重 大 风 险 提 示 公 司 已 在 本 报 告 中 详 细 描 述 存 在 的 行 业 风 险 市 场 风 险 等, 请 查 阅 董 事 会 报 告 中 关 于 公 司 未 来 发 展 的 讨 论 与 分 析 中 可 能 面 对 的 风 险 因 素 及 对 策 部 分 的 内 容 本 报 告 中 对 公 司 未 来 的 经 营 展 望, 系 管 理 层 根 据 公 司 当 前 的 经 营 判 断 和 当 前 的 宏 观 经 济 政 策, 市 场 状 况 作 出 的 预 判 和 计 划, 并 不 构 成 公 司 做 出 的 业 绩 承 诺 2 / 169

3 目 录 第 一 节 释 义... 4 第 二 节 公 司 简 介 和 主 要 财 务 指 标... 5 第 三 节 公 司 业 务 概 要 第 四 节 管 理 层 讨 论 与 分 析 第 五 节 重 要 事 项 第 六 节 普 通 股 股 份 变 动 及 股 东 情 况 第 七 节 优 先 股 相 关 情 况 第 八 节 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 和 员 工 情 况 第 九 节 公 司 治 理 第 十 节 公 司 债 券 相 关 情 况 第 十 一 节 财 务 报 告 第 十 二 节 备 查 文 件 目 录 / 169

4 第 一 节 释 义 一 释 义 在 本 报 告 书 中, 除 非 文 义 另 有 所 指, 下 列 词 语 具 有 如 下 含 义 : 常 用 词 语 释 义 本 公 司 公 司 中 信 重 工 指 中 信 重 工 机 械 股 份 有 限 公 司 中 信 集 团 指 中 国 中 信 集 团 有 限 公 司, 为 公 司 的 实 际 控 制 人 中 信 有 限 指 中 国 中 信 有 限 公 司, 原 名 为 中 国 中 信 股 份 有 限 公 司, 为 公 司 的 控 股 股 东 目 标 公 司 唐 山 开 诚 指 唐 山 开 诚 电 控 设 备 集 团 有 限 公 司 业 绩 承 诺 与 盈 利 补 偿 协 议 指 中 信 重 工 与 交 易 对 方 于 2015 年 5 月 6 日 签 署 的 中 信 重 工 机 械 股 份 有 限 公 司 与 许 开 成 等 36 名 股 东 之 业 绩 承 诺 与 盈 利 补 偿 协 议 发 行 股 份 及 支 付 现 金 购 买 资 产 协 议 指 中 信 重 工 与 交 易 对 方 于 2015 年 5 月 6 日 签 署 的 中 信 重 工 机 械 股 份 有 限 公 司 与 唐 山 开 诚 电 控 设 备 集 团 有 限 公 司 全 体 股 东 之 发 行 股 份 及 支 付 现 金 购 买 资 产 协 议 书 中 信 重 工 以 发 行 股 份 及 支 付 现 金 购 买 资 产 的 方 式 购 买 本 次 重 组 本 次 交 易 本 次 交 易 对 方 持 有 的 唐 山 开 诚 80% 股 权, 同 时 向 不 超 过 10 名 股 权 收 购 本 次 发 行 股 份 及 指 特 定 投 资 者 发 行 股 份 募 集 配 套 资 金, 募 集 配 套 资 金 不 超 支 付 现 金 购 买 资 产 过 拟 购 买 资 产 交 易 价 格 的 100% 元 万 元 指 人 民 币 元 人 民 币 万 元 报 告 期 指 2015 年 1 月 1 日 至 12 月 31 日 4 / 169

5 第 二 节 公 司 简 介 和 主 要 财 务 指 标 一 公 司 信 息 公 司 的 中 文 名 称 公 司 的 中 文 简 称 公 司 的 外 文 名 称 公 司 的 外 文 名 称 缩 写 公 司 的 法 定 代 表 人 中 信 重 工 机 械 股 份 有 限 公 司 中 信 重 工 CITIC HEAVY INDUSTRIES CO.,LTD CHIC 任 沁 新 二 联 系 人 和 联 系 方 式 董 事 会 秘 书 证 券 事 务 代 表 姓 名 梁 慧 陈 晓 童 苏 伟 联 系 地 址 河 南 省 洛 阳 市 涧 西 区 建 设 路 206 号 河 南 省 洛 阳 市 涧 西 区 建 设 路 206 号 电 话 传 真 电 子 信 箱 三 基 本 情 况 简 介 公 司 注 册 地 址 河 南 省 洛 阳 市 涧 西 区 建 设 路 206 号 公 司 注 册 地 址 的 邮 政 编 码 公 司 办 公 地 址 河 南 省 洛 阳 市 涧 西 区 建 设 路 206 号 公 司 办 公 地 址 的 邮 政 编 码 公 司 网 址 电 子 信 箱 四 信 息 披 露 及 备 置 地 点 公 司 选 定 的 信 息 披 露 媒 体 名 称 登 载 年 度 报 告 的 中 国 证 监 会 指 定 网 站 的 网 址 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 证 券 日 报 证 券 时 报 公 司 年 度 报 告 备 置 地 点 公 司 证 券 事 务 部 5 / 169

6 五 公 司 股 票 简 况 公 司 股 票 简 况 股 票 种 类 股 票 上 市 交 易 所 股 票 简 称 股 票 代 码 变 更 前 股 票 简 称 A 股 上 海 证 券 交 易 所 中 信 重 工 六 其 他 相 关 资 料 公 司 聘 请 的 会 计 师 事 务 所 ( 境 内 ) 报 告 期 内 履 行 持 续 督 导 职 责 的 财 务 顾 问 名 称 普 华 永 道 中 天 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 办 公 地 址 上 海 市 湖 滨 路 202 号 普 华 永 道 中 心 11 楼 签 字 会 计 师 姓 名 涂 益 田 伟 名 称 中 德 证 券 有 限 责 任 公 司 办 公 地 址 北 京 市 朝 阳 区 建 国 路 81 号 华 贸 中 心 1 号 写 字 楼 22 层 签 字 的 财 务 顾 问 主 办 人 姓 名 梁 炜 赵 墉 一 持 续 督 导 的 期 间 2016 年 1 月 5 日 至 2017 年 12 月 31 日 6 / 169

7 七 近 三 年 主 要 会 计 数 据 和 财 务 指 标 ( 一 ) 主 要 会 计 数 据 2015 年 年 度 报 告 主 要 会 计 数 据 2015 年 2014 年 本 期 比 上 年 2013 年 同 期 增 减 调 整 后 调 整 前 (%) 调 整 后 调 整 前 营 业 收 入 4,020,522, ,286,294, ,286,294, ,083,111, ,083,111, 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 利 润 61,967, ,598, ,474, ,883, ,591, 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 扣 除 非 经 常 性 损 益 的 净 -87,781, ,334, ,210, ,189, ,897, 利 润 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 55,590, ,626, ,979, 不 适 用 45,617, ,617, 量 净 额 2014 年 末 本 期 末 比 上 2015 年 末 年 同 期 末 增 2013 年 末 调 整 后 调 整 前 减 (%) 调 整 后 调 整 前 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 8,787,566, ,783,475, ,852,296, ,621,054, ,651,999, 净 资 产 总 资 产 20,764,515, ,914,344, ,831,941, ,796,198, ,742,812, 期 末 总 股 本 4,339,419,293 2,740,000,000 2,740,000, ,740,000,000 2,740,000,000 ( 二 ) 主 要 财 务 指 标 主 要 财 务 指 标 2015 年 2014 年 本 期 比 上 年 同 期 增 减 (%) 2013 年 调 整 后 调 整 前 调 整 后 调 整 前 基 本 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) 稀 释 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 的 基 本 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) 加 权 平 均 净 资 产 收 益 率 (%) 减 少 3.98 个 百 分 点 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 的 加 权 平 均 净 资 产 收 益 率 (%) 减 少 3.63 个 百 分 点 / 169

8 八 境 内 外 会 计 准 则 下 会 计 数 据 差 异 ( 一 ) 同 时 按 照 国 际 会 计 准 则 与 按 中 国 会 计 准 则 披 露 的 财 务 报 告 中 净 利 润 和 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 资 产 差 异 情 况 ( 二 ) 同 时 按 照 境 外 会 计 准 则 与 按 中 国 会 计 准 则 披 露 的 财 务 报 告 中 净 利 润 和 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 资 产 差 异 情 况 ( 三 ) 境 内 外 会 计 准 则 差 异 的 说 明 : 不 适 用 九 2015 年 分 季 度 主 要 财 务 数 据 第 一 季 度 (1-3 月 份 ) 第 二 季 度 (4-6 月 份 ) 第 三 季 度 第 四 季 度 (7-9 月 份 ) (10-12 月 份 ) 营 业 收 入 1,366,265, ,806, ,014,867, ,023,583, 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 利 96,301, ,065, ,861, ,260, 润 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 扣 除 非 经 常 性 损 益 55,016, ,821, ,820, ,439, 后 的 净 利 润 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 -382,621, ,814, ,689, ,087, 额 季 度 数 据 与 已 披 露 定 期 报 告 数 据 差 异 说 明 十 非 经 常 性 损 益 项 目 和 金 额 非 经 常 性 损 益 项 目 2015 年 金 额 附 注 ( 如 适 用 ) 2014 年 金 额 2013 年 金 额 非 流 动 资 产 处 置 损 益 -96, , , 越 权 审 批, 或 无 正 式 批 准 文 件, 或 偶 发 性 的 税 收 返 还 减 免 计 入 当 期 损 益 的 政 府 补 助, 但 与 公 司 47,784, ,719, ,605, 正 常 经 营 业 务 密 切 相 关, 符 合 国 家 政 策 规 定 按 照 一 定 标 准 定 额 或 定 量 持 续 享 受 的 政 府 补 助 除 外 计 入 当 期 损 益 的 对 非 金 融 企 业 收 取 的 资 金 占 用 费 企 业 取 得 子 公 司 联 营 企 业 及 合 营 企 业 的 投 资 成 本 小 于 取 得 投 资 时 应 享 有 被 投 资 单 位 可 辨 认 净 资 产 公 允 价 8 / 169

9 值 产 生 的 收 益 非 货 币 性 资 产 交 换 损 益 委 托 他 人 投 资 或 管 理 资 产 的 损 益 131,229, ,216, 因 不 可 抗 力 因 素, 如 遭 受 自 然 灾 害 而 计 提 的 各 项 资 产 减 值 准 备 债 务 重 组 损 益 企 业 重 组 费 用, 如 安 置 职 工 的 支 出 整 合 费 用 等 交 易 价 格 显 失 公 允 的 交 易 产 生 的 超 过 公 允 价 值 部 分 的 损 益 同 一 控 制 下 企 业 合 并 产 生 的 子 公 司 期 初 至 合 并 日 的 当 期 净 损 益 与 公 司 正 常 经 营 业 务 无 关 的 或 有 事 项 产 生 的 损 益 除 同 公 司 正 常 经 营 业 务 相 关 的 有 效 套 期 保 值 业 务 外, 持 有 交 易 性 金 融 资 产 交 易 性 金 融 负 债 产 生 的 公 允 价 值 变 动 损 益, 以 及 处 置 交 易 性 金 融 资 产 交 易 性 金 融 负 债 和 可 供 出 售 金 融 资 产 取 得 的 投 资 收 益 单 独 进 行 减 值 测 试 的 应 收 款 项 减 值 准 备 转 回 对 外 委 托 贷 款 取 得 的 损 益 采 用 公 允 价 值 模 式 进 行 后 续 计 量 的 投 资 性 房 地 产 公 允 价 值 变 动 产 生 的 损 益 根 据 税 收 会 计 等 法 律 法 规 的 要 求 对 当 期 损 益 进 行 一 次 性 调 整 对 当 期 损 益 的 影 响 受 托 经 营 取 得 的 托 管 费 收 入 除 上 述 各 项 之 外 的 其 他 营 业 外 收 入 -1,086, ,713, ,193, 和 支 出 其 他 符 合 非 经 常 性 损 益 定 义 的 损 益 项 目 少 数 股 东 权 益 影 响 额 9, 所 得 税 影 响 额 -28,080, ,579, ,817, 合 计 149,749, ,263, ,693, 十 一 采 用 公 允 价 值 计 量 的 项 目 项 目 名 称 期 初 余 额 期 末 余 额 当 期 变 动 对 当 期 利 润 的 影 响 金 额 远 期 外 汇 合 同 173, , , 合 计 173, , , / 169

10 第 三 节 公 司 业 务 概 要 一 报 告 期 内 公 司 所 从 事 的 主 要 业 务 经 营 模 式 及 行 业 情 况 说 明 1 主 要 业 务 范 围 公 司 是 一 家 重 型 装 备 制 造 企 业, 主 要 从 事 矿 山 建 材 煤 炭 冶 金 有 色 电 力 电 子 节 能 环 保 和 其 他 基 础 工 业 领 域 的 大 型 设 备 大 型 成 套 技 术 装 备 及 大 型 铸 锻 件 的 开 发 研 制 及 销 售, 并 提 供 相 关 配 套 服 务 和 整 体 解 决 方 案 经 营 范 围 : 重 型 成 套 机 械 设 备 及 零 部 件 矿 用 机 械 类 产 品 隧 道 掘 进 机 械 设 备 铸 锻 件 的 设 计 制 造 销 售 ; 承 包 境 外 与 出 口 自 产 设 备 相 关 的 工 程 和 境 内 国 际 招 标 工 程 ; 承 包 境 外 机 械 工 程 的 勘 测 咨 询 设 计 和 监 理 项 目 ; 上 述 境 外 工 程 所 需 的 设 备 材 料 出 口 ; 从 事 货 物 和 技 术 进 出 口 业 务 ( 国 家 法 律 法 规 规 定 应 经 审 批 许 可 经 营 或 禁 止 进 出 口 的 货 物 和 技 术 除 外 ); 对 外 派 遣 实 施 上 述 境 外 工 程 所 需 的 劳 务 人 员 ( 以 上 项 目 有 国 家 专 项 规 定 的 除 外 ) 2 经 营 模 式 公 司 是 一 家 集 成 环 保 高 科 技 装 备 制 造 企 业 ; 公 司 实 施 核 心 制 造 + 变 频 传 动 + 智 能 控 制 + 成 套 服 务 的 商 业 模 式, 提 供 重 大 技 术 装 备 和 工 程 总 包 服 务, 为 客 户 提 供 项 目 最 优 解 決 方 案 和 交 钥 匙 工 程 报 告 期 内, 建 材 矿 山 和 煤 炭 设 备 行 业 仍 是 公 司 当 年 收 入 的 主 要 来 源, 分 别 占 33.6% 24.6% 和 15.2% 另 外, 公 司 正 向 工 程 成 套 节 能 环 保 电 力 电 子 备 件 及 综 合 服 务 等 方 面 转 型, 使 收 入 来 源 更 趋 多 元 化 全 年 工 程 成 套 节 能 环 保 电 力 电 子 备 件 及 综 合 服 务 性 收 入 占 比 分 别 达 到 36.4% 46.8% 5.2% 和 20% 3 行 业 情 况 说 明 重 型 机 械 行 业 是 为 国 民 经 济 和 国 防 建 设 提 供 各 类 技 术 装 备 的 制 造 业, 是 一 个 国 家 和 地 区 工 业 化 水 平 与 经 济 科 技 综 合 实 力 的 标 志, 也 是 关 系 国 家 民 族 长 远 利 益 的 基 础 性 和 战 略 性 产 业 作 为 用 先 进 科 学 技 术 改 造 传 统 产 业 的 重 要 载 体, 重 型 机 械 行 业 是 高 新 技 术 产 业 和 信 息 化 产 业 发 展 的 基 础 以 及 国 家 经 济 安 全 和 军 事 安 全 的 重 要 保 障 重 型 机 械 行 业 一 直 是 国 家 重 点 支 持 的 领 域, 尤 其 是 近 年 以 来, 为 实 现 经 济 的 转 型 升 级, 国 家 制 定 了 多 项 产 业 政 策 和 发 展 规 划 大 力 推 动 装 备 制 造 业 的 振 兴 和 发 展, 重 点 支 持 高 端 装 备 制 造 业, 取 得 了 一 定 的 成 效 近 期, 为 应 对 新 一 轮 科 技 革 命 和 产 业 变 革, 国 家 提 出 中 国 制 造 2025 规 划, 立 足 我 国 转 变 经 济 发 展 方 式 实 际 需 要, 围 绕 创 新 驱 动 智 能 转 型 强 化 基 础 绿 色 发 展 人 才 为 本 等 关 键 环 节, 以 及 先 进 制 造 高 端 装 备 等 重 点 领 域, 提 出 了 加 快 制 造 业 转 型 升 级 提 质 增 效 的 重 大 战 略 任 务 和 重 大 政 策 举 措, 力 争 到 2025 年 使 我 国 从 制 造 大 国 迈 入 制 造 强 国 行 列 政 策 的 支 持 必 将 带 动 行 业 的 发 展, 公 司 作 为 重 型 机 械 领 域 的 骨 干 企 业 之 一, 也 将 从 中 受 益 同 时 新 行 业 战 略 规 划 的 实 施, 也 将 激 发 行 业 潜 能, 带 动 行 业 向 前 发 展, 加 快 对 以 高 端 装 备 制 造 为 代 表 的 新 兴 市 场 的 培 育, 从 而 形 成 新 的 经 济 增 长 点 10 / 169

11 二 报 告 期 内 公 司 主 要 资 产 发 生 重 大 变 化 情 况 的 说 明 公 司 2015 年 向 唐 山 开 诚 全 体 股 东 以 非 公 开 发 行 股 份 和 支 付 现 金 相 结 合 的 方 式 购 买 其 持 有 的 唐 山 开 诚 80% 的 股 权, 其 中 以 现 金 支 付 的 对 价 为 人 民 币 53,000 万 元, 其 余 对 价 以 向 交 易 对 方 非 公 开 发 行 股 份 的 方 式 支 付 同 时, 为 提 高 本 次 交 易 效 率, 公 司 拟 向 不 超 过 10 名 特 定 投 资 者 非 公 开 发 行 股 份 募 集 配 套 资 金, 募 集 资 金 将 用 于 支 付 收 购 唐 山 开 诚 80% 股 权 的 现 金 部 分 对 价 款 和 补 充 唐 山 开 诚 的 营 运 资 金 配 套 募 集 资 金 总 额 不 超 过 拟 购 买 资 产 交 易 价 格 的 100% 截 至 2015 年 12 月 10 日 止, 唐 山 开 诚 80% 的 股 权 已 经 变 更 至 中 信 重 工 名 下, 唐 山 开 诚 变 更 的 工 商 登 记 手 续 已 办 理 完 毕, 公 司 已 收 到 许 开 成 等 三 十 六 名 自 然 人 缴 纳 的 新 增 实 收 资 本 人 民 币 76,626,501 元, 变 更 后 中 信 重 工 实 收 资 本 ( 股 本 ) 为 人 民 币 4,186,626,501 元 根 据 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 上 海 分 公 司 出 具 的 证 券 变 更 登 记 证 明, 中 信 重 工 已 于 2015 年 12 月 14 日 办 理 完 毕 本 次 发 行 股 份 购 买 资 产 的 新 增 股 份 登 记, 本 次 发 行 的 76,626,501 股 A 股 股 份 已 分 别 登 记 至 本 次 交 易 对 方 许 开 成 等 36 名 自 然 人 股 东 名 下 截 至 2015 年 12 月 30 日 止, 公 司 已 增 发 152,792,792 股 人 民 币 普 通 股 (A 股 ), 募 集 资 金 总 额 为 847,999, 元, 扣 除 各 项 发 行 费 用 33,441, 元, 募 集 资 金 净 额 为 814,558, 元 本 次 发 行 后, 公 司 股 本 变 更 为 人 民 币 4,339,419, 元 公 司 于 2016 年 1 月 5 日 在 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 上 海 分 公 司 办 理 完 毕 登 记 托 管 相 关 事 宜 具 体 情 况 详 见 公 司 于 2016 年 1 月 7 日 披 露 于 上 海 证 券 交 易 所 ( 上 的 中 信 重 工 发 行 股 份 及 支 付 现 金 购 买 资 产 并 募 集 配 套 资 金 之 发 行 结 果 暨 股 份 变 动 公 告 其 中 : 境 外 资 产 498,796,256.21( ), 占 总 资 产 的 比 例 为 2.40% 三 报 告 期 内 核 心 竞 争 力 分 析 公 司 的 核 心 竞 争 力 主 要 体 现 在 技 术 及 研 发 优 势 客 户 资 源 优 势 人 才 优 势 在 全 球 范 围 内 的 对 资 源 进 行 整 合 的 优 势 高 端 制 造 优 势 1 技 术 及 研 发 优 势 公 司 技 术 中 心 是 国 家 首 批 认 定 的 40 家 国 家 级 企 业 技 术 中 心 之 一, 长 期 专 业 从 事 矿 山 装 备 重 型 机 械 行 业 基 础 及 共 性 技 术 的 研 究 与 新 产 品 开 发 以 及 成 套 工 艺 流 程 的 基 础 研 究 和 开 发 设 计, 是 国 内 唯 一 的 矿 山 装 备 综 合 性 研 究 机 构, 国 家 认 定 的 企 业 技 术 中 心 综 合 评 价 中 排 名 前 10 位, 形 成 了 36 项 处 于 世 界 和 国 内 领 先 拥 有 自 主 知 识 产 权 的 核 心 技 术 公 司 已 建 立 了 矿 山 重 型 装 备 领 域 首 个 企 业 国 家 重 点 实 验 室, 为 国 家 创 新 型 企 业 和 高 新 技 术 企 业, 具 有 甲 级 机 械 工 程 设 计 和 工 程 总 承 包 资 质 近 几 年 来, 公 司 依 托 工 程 设 计 优 势 产 品 设 计 优 势 和 制 造 工 艺 优 势, 形 成 了 具 有 鲜 明 特 色 的 三 位 一 体 的 技 术 研 发 体 系 为 支 撑 三 位 一 体 的 创 新 体 系, 公 司 建 立 了 四 个 研 发 平 台 : 工 业 实 验 室 平 台 数 字 模 拟 实 验 平 台 国 际 标 准 技 术 平 台 和 信 息 化 平 台 公 司 在 澳 大 利 亚 建 立 了 研 发 基 地, 11 / 169

12 使 公 司 的 研 发 体 系 与 国 际 接 轨, 并 始 终 站 在 技 术 前 沿 公 司 与 清 华 大 学 澳 大 利 亚 昆 士 兰 大 学 等 20 多 所 院 校 开 展 了 广 泛 深 入 的 产 学 研 项 目 合 作, 形 成 了 国 内 外 联 动 的 开 放 式 研 发 格 局 公 司 主 导 产 品 均 为 自 主 开 发, 拥 有 自 主 知 识 产 权 截 至 2015 年 12 月 31 日, 拥 有 有 效 专 利 438 项, 其 中 发 明 专 利 136 项 2015 年, 公 司 新 产 品 产 值 率 继 续 保 持 在 70% 以 上 公 司 变 频 技 术 和 产 品 获 得 了 市 场 和 客 户 全 面 了 解 和 认 同 CHIC1000 CHIC2000 系 列 工 业 专 用 变 频 器 成 功 打 入 国 际 国 内 低 速 重 载 大 功 率 变 频 市 场, 被 评 为 国 家 级 创 新 型 产 品 产 品 广 泛 应 用 于 煤 炭 矿 山 冶 金 有 色 建 材 电 力 和 节 能 环 保 等 众 多 领 域, 实 现 了 在 豫 光 金 铅 半 自 磨 机 平 煤 干 熄 焦 风 机 唐 山 六 九 水 泥 线 风 机 等 成 功 投 运, 并 出 口 澳 洲 非 洲 和 东 欧 公 司 将 继 续 围 绕 煤 炭 矿 山 冶 金 节 能 减 排 等 传 统 产 业, 努 力 扩 大 高 附 加 值 变 频 产 品 的 市 场 份 额, 并 逐 步 向 船 舶 驱 动 及 机 车 牵 引 等 新 兴 行 业 迈 进 公 司 凭 借 在 低 速 重 载 大 功 率 工 业 专 用 变 频 领 域 的 行 业 领 头 羊 地 位 和 品 牌 辐 射 力 与 创 新 驱 动 力,2015 年 获 评 中 国 变 频 器 产 业 创 新 力 十 强 荣 誉 称 号 2015 年, 公 司 继 续 以 节 能 和 环 保 产 业 等 战 略 性 新 兴 产 业 为 发 展 方 向, 加 大 新 产 品 新 技 术 的 研 发 和 产 业 化 进 程, 重 点 研 发 项 目 实 现 新 突 破, 技 术 及 研 发 优 势 进 一 步 增 强 公 司 工 业 设 计 中 心 获 得 国 家 级 工 业 设 计 中 心 认 定, 成 为 2015 年 工 业 和 信 息 化 部 认 定 的 34 家 国 家 级 工 业 设 计 中 心 之 一, 也 是 2015 年 河 南 省 和 重 机 行 业 内 唯 一 一 家 获 得 认 定 的 国 家 级 工 业 设 计 中 心 ; 公 司 承 担 的 河 南 省 工 业 结 构 调 整 项 目 高 效 炉 冷 烧 结 矿 余 热 发 电 成 套 装 备 产 业 化 项 目 通 过 国 家 能 源 局 验 收, 达 到 国 家 领 先 水 平 ; 公 司 申 报 的 中 信 重 工 高 端 矿 山 重 型 装 备 技 术 创 新 工 程 吨 航 空 铝 合 金 厚 板 张 力 拉 伸 装 备 研 制 与 应 用 两 个 项 目 获 得 国 家 科 技 进 步 奖 二 等 奖, 年 产 千 万 吨 级 矿 井 大 型 提 升 容 器 及 安 全 运 行 保 障 关 键 技 术 项 目 获 国 家 科 技 发 明 奖 二 等 奖 ; 公 司 洛 矿 牌 矿 井 提 升 机 被 评 为 2014 年 度 中 国 机 械 工 业 优 质 品 牌 ; 公 司 2015 年 上 榜 中 国 工 业 企 业 品 牌 竞 争 力 百 强 中 国 机 械 工 业 百 强 企 业 ; 公 司 被 中 国 质 量 检 验 协 会 评 为 全 国 质 量 诚 信 优 秀 企 业, 同 时 获 评 全 国 产 品 和 服 务 质 量 诚 信 标 杆 企 业 称 号 并 荣 获 中 国 质 量 协 会 ( 第 十 五 届 全 国 追 求 卓 越 大 会 ) 颁 发 的 全 国 实 施 卓 越 绩 效 模 式 先 进 企 业 荣 誉 称 号 ; 公 司 荣 获 成 套 工 程 领 域 进 出 口 AAA 级 信 用 企 业, 并 被 中 宣 部 列 入 中 国 媒 体 中 国 品 牌 重 点 宣 传 企 业 名 单 ; 公 司 荣 获 全 国 设 备 管 理 最 高 荣 誉 奖 中 国 装 备 国 际 化 示 范 单 位 荣 誉 称 号 ( 全 国 仅 有 两 家 ) 和 全 国 设 备 管 理 优 秀 单 位 称 号 2 客 户 资 源 优 势 公 司 是 国 内 少 数 几 家 能 按 照 欧 美 标 准 设 计 制 造 水 泥 和 矿 业 设 备 的 企 业 之 一 依 托 于 研 发 和 制 造 优 势, 公 司 建 立 和 形 成 了 由 拉 法 基 豪 西 姆 康 麦 克 斯 海 德 堡 意 大 利 水 泥 巴 西 淡 水 河 谷 必 和 必 拓 中 国 神 华 华 能 集 团 中 国 黄 金 海 螺 水 泥 等 国 内 外 多 领 域 60 多 家 高 端 客 户 构 成 的 大 客 户 群, 为 相 关 产 业 提 供 了 具 有 自 主 知 识 产 权 的 大 型 化 重 型 化 成 套 化 机 电 液 一 体 化 的 重 大 技 术 装 备 和 工 程 总 包 服 务 12 / 169

13 3 人 才 优 势 公 司 拥 有 一 支 高 素 质 的 技 术 研 发 团 队, 形 成 了 由 技 术 专 家 学 术 带 头 人 优 秀 技 术 人 才 构 成 的 分 层 次 并 不 断 成 长 发 展 的 企 业 创 新 梯 队, 为 实 施 技 术 领 先 战 略 奠 定 良 好 的 人 才 基 础 公 司 于 2013 年 4 月 成 立 院 士 专 家 顾 问 委 员 会, 聘 请 了 10 名 工 程 院 院 士 和 3 名 在 各 科 学 研 究 领 域 有 卓 越 建 树 的 专 家, 此 举 是 中 信 重 工 借 力 高 层 智 力 资 源, 加 速 企 业 科 技 创 新 的 重 大 举 措, 将 为 正 在 实 施 向 高 新 技 术 企 业 成 套 服 务 商 国 际 化 企 业 三 大 战 略 转 型 的 中 信 重 工 注 入 新 的 动 力 公 司 核 心 管 理 团 队 成 员 均 具 有 重 型 机 械 行 业 相 关 专 业 背 景, 其 中 绝 大 多 数 在 本 公 司 任 职 二 十 年 以 上, 且 由 基 层 做 起, 对 重 型 机 械 行 业 和 本 公 司 均 有 深 刻 的 理 解, 尤 其 是 在 新 产 品 研 发 和 项 目 经 营 管 理 方 面 拥 有 丰 富 的 专 业 知 识 和 管 理 技 能 本 公 司 管 理 团 队 绝 大 部 分 由 内 部 培 养, 经 长 期 磨 合, 团 队 稳 定, 配 合 默 契, 敬 业 高 效, 富 有 领 导 力, 其 多 年 丰 富 的 管 理 技 能 和 营 运 经 验 将 继 续 为 本 公 司 的 未 来 发 展 提 供 重 要 的 驱 动 力 公 司 推 进 人 才 体 系 建 设, 注 重 提 高 工 程 技 术 人 员 一 线 生 产 技 术 工 人 的 比 例 重 点 大 学 的 博 士 博 士 后 纷 纷 落 户 公 司, 并 吸 引 了 世 界 顶 尖 技 术 专 家 加 盟 本 公 司 为 加 快 公 司 高 素 质 高 技 能 技 术 工 人 队 伍 建 设, 积 极 稳 妥 深 入 推 进 公 司 金 蓝 领 工 程 实 施 工 作 力 争 未 来 培 养 和 造 就 一 支 结 构 合 理 素 质 优 良 的 生 产 工 人 队 伍, 确 立 企 业 技 术 工 人 的 竞 争 优 势, 为 打 造 具 有 核 心 竞 争 力 的 世 界 级 装 备 企 业 奠 定 坚 实 的 人 才 基 础 公 司 以 培 养 造 就 一 千 名 以 上 高 级 工 及 技 师 一 百 名 左 右 高 级 技 师 十 名 左 右 大 工 匠 为 目 标, 加 快 培 养 公 司 所 需 的 各 级 各 类 技 能 人 才 报 告 期 内, 公 司 继 续 深 化 金 蓝 领 工 程 建 设, 依 托 已 建 成 的 大 工 匠 工 作 室 和 首 席 员 工 创 新 工 作 站, 组 成 不 同 专 业 的 创 客 团 队, 为 公 司 创 新 发 展 和 职 工 成 才 成 长 打 开 了 通 道 4 在 全 球 范 围 内 对 资 源 整 合 的 优 势 公 司 的 业 务 涵 盖 了 重 型 机 械 产 品 的 设 计 研 发 制 造 及 销 售, 并 正 在 向 提 供 相 关 配 套 服 务 及 整 体 解 决 方 案 的 方 向 转 型 围 绕 核 心 制 造, 公 司 正 在 建 立 和 完 善 大 客 户 服 务 用 户 服 务 和 备 件 服 务 三 位 一 体 的 大 服 务 体 系, 致 力 于 与 客 户 形 成 长 期 战 略 合 作 联 盟, 为 其 提 供 深 度 服 务 和 整 体 解 决 方 案, 实 现 服 务 增 值 公 司 充 分 利 用 全 球 资 源, 构 建 国 际 化 经 营 模 式, 稳 步 推 进 全 球 化 进 程 国 内 与 国 际 两 个 市 场 共 同 发 展 的 模 式 有 利 于 提 高 公 司 抵 御 危 机 的 能 力 公 司 在 澳 大 利 亚 建 立 了 研 发 中 心, 以 研 发 中 心 为 支 点, 面 向 亚 太 地 区, 直 接 与 国 际 终 端 客 户 进 行 商 务 和 技 术 交 流, 实 施 自 主 品 牌 产 品 出 口, 公 司 还 在 印 度 设 立 办 事 处, 在 柬 埔 寨 及 缅 甸 设 立 项 目 公 司 此 外, 公 司 还 在 巴 西 设 立 子 公 司 智 利 建 立 办 事 处, 扩 大 公 司 在 巴 西 智 利 秘 鲁 等 南 美 矿 山 设 备 市 场 的 份 额, 通 过 在 巴 西 组 建 首 个 海 外 备 件 配 送 中 心, 更 好 地 服 务 南 美 市 场 同 时, 公 司 在 南 非 建 立 办 事 处, 加 大 非 洲 中 东 市 场 的 开 拓 通 过 对 甘 达 拉 公 司 的 收 购, 公 司 构 建 了 海 外 核 心 制 造 基 地, 辐 射 欧 洲 南 美 南 非 等 矿 产 资 源 丰 富 的 国 家 和 地 区 海 外 制 造 基 地 的 建 立 有 利 于 公 司 在 推 进 国 际 化 经 营 时 绕 开 出 口 壁 垒, 降 低 国 际 间 政 策 风 险, 促 进 公 司 国 际 化 进 程 持 续 健 康 发 展, 增 强 本 公 司 品 牌 在 全 球 市 场 的 认 知 度 5 高 端 制 造 优 势 13 / 169

14 公 司 荣 获 第 三 届 中 国 工 业 大 奖 表 彰 奖, 该 奖 项 代 表 工 业 发 展 最 高 水 平, 对 增 强 综 合 国 力 推 动 国 民 经 济 发 展 做 出 突 出 贡 献 的 工 业 企 业 和 项 目 给 予 表 彰 ; 该 奖 项 代 表 着 我 国 工 业 发 展 的 最 高 水 平, 体 现 了 我 国 工 业 的 实 力 新 重 机 工 程 是 公 司 通 过 系 统 投 资, 构 建 以 世 界 上 规 格 最 大 技 术 最 先 进 的 吨 自 由 锻 造 油 压 机 为 核 心 的 高 端 重 型 装 备 制 造 工 艺 体 系 的 系 统 工 程 围 绕 吨 自 由 锻 造 油 压 机, 公 司 建 成 了 包 括 重 型 冶 铸 工 部 重 型 锻 造 工 部 重 型 热 处 理 工 部 重 型 机 加 工 部 重 型 磨 机 加 工 工 部 重 铸 铁 业 工 部 的 六 大 工 部 在 内 的 高 端 重 型 装 备 制 造 工 艺 体 系, 并 配 备 一 系 列 精 大 稀 制 造 设 备 通 过 实 施 新 重 机 工 程, 公 司 实 现 一 次 提 供 钢 水 900 吨 最 大 钢 锭 600 吨 最 大 铸 钢 件 600 吨 最 大 锻 件 400 吨 箱 形 件 最 大 长 宽 高 30m 9m 8m 轴 类 件 最 大 长 度 25m 筒 体 类 件 Φ7 20m 环 形 件 Φ22m 和 大 齿 圈 件 最 大 加 工 直 径 16m 的 行 业 领 先 制 造 能 力, 形 成 了 国 内 乃 至 世 界 稀 缺 的 高 端 重 型 机 械 加 工 制 造 能 力, 并 跻 身 国 内 外 同 行 业 第 一 梯 队 作 为 募 投 项 目 之 一, 高 端 电 液 智 能 控 制 装 备 制 造 项 目 1# 2# 厂 房 已 建 成 投 用,3# 厂 房 尚 未 完 成 设 备 的 安 装 与 调 试 近 年 来, 公 司 着 眼 全 球 工 业 发 展 趋 势 的 认 识 和 把 握, 强 力 挺 进 电 力 电 子 行 业, 强 力 推 出 低 速 重 载 大 功 率 工 业 专 用 变 频 技 术, 推 动 核 心 制 造 向 智 能 传 动 和 自 动 化 控 制 延 伸, 自 主 研 发 的 5 大 系 列 150 多 个 型 号 的 高 压 变 频 器, 已 成 功 应 用 于 煤 炭 建 材 矿 山 冶 金 电 力 石 化 装 备 领 域, 出 口 到 澳 大 利 亚 非 洲 和 中 东 等 地 区, 实 现 了 电 压 等 级 从 660V 到 10KV 全 覆 盖, 形 成 核 心 制 造 + 变 频 传 动 + 智 能 控 制 + 成 套 服 务 的 综 合 竞 争 优 势 高 端 电 液 智 能 控 制 装 备 制 造 项 目 的 全 面 投 产, 将 使 公 司 拥 有 年 产 1000 套 以 上 高 压 变 频 器 的 生 产 能 力, 加 速 公 司 变 频 技 术 成 果 的 市 场 转 化, 推 动 公 司 产 业 结 构 调 整 和 转 型 升 级 随 着 未 来 重 型 机 械 行 业 产 品 向 大 型 化 趋 势 发 展, 公 司 的 高 端 装 备 制 造 能 力 将 不 断 提 升 公 司 核 心 竞 争 优 势 14 / 169

15 第 四 节 管 理 层 讨 论 与 分 析 一 管 理 层 讨 论 与 分 析 2015 年, 面 对 错 综 复 杂 的 国 内 外 宏 观 经 济 形 势 和 更 加 严 峻 的 行 业 发 展 环 境, 公 司 坚 持 稳 中 求 进 创 新 发 展 的 方 针, 适 应 新 常 态, 转 型 谋 发 展, 积 极 应 对 各 种 风 险 和 挑 战, 经 受 住 了 市 场 的 冲 击, 保 持 了 生 产 经 营 的 有 序 稳 定 运 行 1 持 续 推 进 三 大 战 略 转 型, 重 构 商 业 模 式 核 心 报 告 期 内, 公 司 持 续 深 入 推 进 三 大 战 略 转 型 通 过 不 断 提 升 工 程 产 品 工 艺 技 术 研 发 的 整 体 实 力 和 水 平, 促 使 盈 利 模 式 从 加 工 制 造 增 值 向 技 术 服 务 增 值 的 转 变, 从 物 料 实 验 开 始, 向 客 户 提 供 包 括 工 艺 流 程 设 计 核 心 产 品 制 造 工 程 总 包 服 务 项 目 融 资 服 务 完 整 工 业 解 决 方 案, 形 成 以 核 心 制 造 + 变 频 传 动 + 智 能 控 制 + 成 套 服 务 为 核 心 的 新 商 业 模 式, 重 构 中 信 重 工 产 业 优 势 + 互 联 网 新 的 竞 争 优 势, 致 力 于 实 现 现 代 服 务 业 与 传 统 制 造 业 的 深 度 融 合, 以 实 际 行 动 践 行 中 国 制 造 深 化 改 革, 加 强 市 场 开 拓, 适 应 经 济 新 常 态 报 告 期 内, 面 对 持 续 低 迷 的 市 场, 公 司 在 市 场 营 销 方 面, 一 是 对 营 销 体 系 实 施 重 大 改 革, 建 立 与 市 场 相 适 应 的 大 集 团 小 分 队 的 市 场 营 销 模 式, 形 成 了 专 业 协 同 分 工 负 责 高 效 决 策 快 速 反 应 的 运 行 机 制 通 过 改 革 构 建 一 个 全 新 的 营 销 体 系, 打 造 一 批 新 的 产 业 领 域 ; 二 是 充 分 利 用 新 全 球 化 红 利, 携 手 国 内 外 高 端 客 户 推 进 一 带 一 路 国 家 战 略 实 施 ;2015 年 海 外 市 场 新 增 订 货 占 公 司 全 年 新 增 订 货 42.43%; 三 是 发 挥 工 程 成 套 优 势, 成 功 签 订 柬 埔 寨 CMIC5000t/d 水 泥 生 产 线 EPC 总 承 包 合 同 等 一 批 重 点 成 套 项 目, 同 时 从 机 制 体 制 上 强 化 成 套 项 目 管 理, 提 高 了 工 程 成 套 项 目 的 管 理 水 平 和 执 行 力 ; 四 是 依 托 主 机 优 势 强 化 备 件 订 货, 进 一 步 完 善 大 客 户 服 务 用 户 服 务 和 备 件 服 务 三 位 一 体 的 大 服 务 体 系, 着 力 打 造 生 产 性 服 务 产 业 3 坚 持 技 术 先 导, 以 创 新 驱 动 引 领 技 术 发 展 报 告 期 内, 公 司 坚 持 技 术 先 导 战 略, 以 节 能 和 环 保 等 战 略 性 新 兴 产 业 为 重 点 研 发 方 向, 加 大 新 产 品 新 技 术 的 研 发 和 产 业 化 进 程 在 2015 年 国 家 科 学 技 术 大 会 上, 中 信 重 工 高 端 矿 山 重 型 装 备 技 术 创 新 工 程 吨 航 空 铝 合 金 厚 板 张 力 拉 伸 装 备 研 制 与 应 用, 双 双 荣 获 国 家 科 技 进 步 奖 二 等 奖 ; 年 产 千 万 吨 级 矿 井 大 型 提 升 容 器 及 安 全 运 行 保 障 关 键 技 术, 获 国 家 技 术 发 明 奖 二 等 奖 此 外, 国 家 科 技 支 撑 计 划 课 题 有 机 介 质 低 温 余 热 发 电 项 目 通 过 结 题 验 收 炉 冷 烧 结 机 余 热 发 电 技 术 研 究 及 工 程 示 范 项 目 列 入 河 南 省 重 大 科 技 专 项 并 获 政 府 大 力 支 持 公 司 还 获 评 国 家 级 工 业 设 计 中 心, 并 入 选 工 信 部 2015 年 互 联 网 与 工 业 融 合 创 新 试 点 企 业 为 了 进 一 步 提 高 研 发 效 率, 公 司 积 极 优 化 研 发 组 织 职 能 及 流 程, 构 建 10 个 重 点 产 品 专 项 研 发 团 队 报 告 期 内, 公 司 共 取 得 专 利 授 权 82 项, 其 中 发 明 专 利 34 项, 截 止 报 告 期 末, 公 司 共 累 计 拥 有 有 效 专 利 438 项, 其 中, 发 明 专 利 136 项 4 加 快 转 型 步 伐, 以 迈 向 自 动 化 信 息 化 和 智 能 化 的 发 展 轨 道 15 / 169

16 报 告 期 内, 公 司 采 取 多 种 方 式 加 快 对 新 兴 产 业 的 培 育, 以 迈 向 自 动 化 信 息 化 和 智 能 化 的 发 展 轨 道 变 频 产 业 方 面, 公 司 在 技 术 领 域 取 得 了 全 方 位 突 破, 实 现 全 系 列 产 品 的 开 发, 产 品 已 广 泛 应 用 到 矿 山 水 泥 煤 炭 电 力 石 化 等 多 个 行 业, 并 出 口 澳 洲 非 洲 东 南 亚 等 海 外 市 场, 树 立 了 变 频 传 动 领 域 的 中 信 重 工 品 牌 ; 公 司 与 中 国 科 学 院 自 动 化 研 究 所 共 建 的 智 能 控 制 系 统 联 合 实 验 室 于 2015 年 3 月 正 式 揭 牌, 高 端 电 液 智 能 控 制 装 备 制 造 项 目 的 1# 2# 号 厂 房 于 2015 年 4 月 建 成 投 用, 为 变 频 产 业 成 为 公 司 未 来 新 的 经 济 增 长 点 提 供 了 有 力 支 撑 智 能 装 备 产 业 方 面, 公 司 已 于 2016 年 1 月 完 成 收 购 唐 山 开 诚 电 控 设 备 集 团 有 限 公 司 80% 股 权, 并 将 其 更 名 为 中 信 重 工 开 诚 智 能 装 备 有 限 公 司, 借 助 开 诚 智 能 的 平 台, 公 司 将 全 面 进 入 国 内 井 下 防 爆 提 升 控 制 救 援 等 系 列 装 备 领 域, 与 原 有 服 务 领 域 形 成 完 整 体 系, 以 此 为 依 托 致 力 于 建 设 中 国 的 无 人 矿 山 和 智 能 矿 山 ; 同 时, 公 司 大 力 发 展 基 于 特 殊 工 况 和 高 危 环 境 下 的 特 种 机 器 人 产 业, 目 前, 开 诚 智 能 研 制 的 特 种 机 器 人 市 场 反 响 热 烈, 发 展 势 头 良 好 5 深 入 推 进 管 理 创 效, 有 效 控 制 运 营 成 本 报 告 期 内, 公 司 进 一 步 提 升 管 理 水 平, 强 化 各 部 门 管 理 创 效 责 任, 充 分 挖 掘 降 本 增 效 潜 力, 全 面 开 展 管 理 创 效 活 动 预 算 管 理 环 节, 完 善 全 面 预 算 管 理 办 法, 定 期 进 行 预 警 和 效 益 分 析, 促 进 效 益 目 标 的 实 现, 充 分 发 挥 总 部 对 资 金 的 统 一 管 控 职 能, 提 高 资 金 使 用 效 率, 确 保 了 收 支 平 衡 和 资 金 安 全 ; 设 计 环 节, 将 价 值 工 程 应 用 到 工 程 设 计 产 品 设 计 及 工 艺 设 计 环 节 通 过 优 化 设 计 降 低 成 本 ; 采 购 环 节, 通 过 对 大 宗 物 资 采 取 集 中 招 标 采 购, 比 价 采 购 等 方 式, 有 效 降 低 采 购 成 本 ; 生 产 制 造 环 节, 实 施 对 标 管 理, 设 定 目 标 控 制 成 本, 实 行 成 本 倒 逼, 通 过 部 门 联 动, 降 低 制 造 成 本 ; 进 一 步 强 化 强 化 风 险 管 控, 及 时 防 范 化 解 合 同 执 行 中 的 法 律 风 险 二 报 告 期 内 主 要 经 营 情 况 报 告 期 内, 公 司 共 实 现 营 业 收 入 亿 元, 同 比 下 降 23.94%; 实 现 利 润 总 额 1.27 亿 元, 同 比 下 降 70.63%; 实 现 净 利 润 0.62 亿 元, 同 比 下 降 83.24% 2015 年 公 司 业 绩 同 比 下 滑 的 主 要 原 因, 一 是 国 内 固 定 资 产 投 资 增 长 放 缓, 导 致 下 游 行 业 对 重 型 机 械 的 需 求 减 少 二 是 公 司 处 于 产 品 结 构 调 整 阶 段, 近 两 年 来 积 极 发 展 的 变 频 产 业 智 能 装 备 等 领 域 尚 处 于 市 场 培 育 期, 产 能 和 效 益 尚 未 充 分 释 放 ( 一 ) 主 营 业 务 分 析 利 润 表 及 现 金 流 量 表 相 关 科 目 变 动 分 析 表 科 目 本 期 数 上 年 同 期 数 变 动 比 例 (%) 营 业 收 入 4,020,522, ,286,294, 营 业 成 本 2,920,647, ,661,030, 销 售 费 用 135,282, ,112, 管 理 费 用 901,006, ,102,755, 财 务 费 用 98,256, ,799, 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 55,590, ,626, 不 适 用 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 174,890, ,999, 不 适 用 16 / 169

17 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 730,109, ,727, 研 发 支 出 366,169, ,391, 收 入 和 成 本 分 析 (1). 主 营 业 务 分 行 业 分 产 品 分 地 区 情 况 主 营 业 务 分 行 业 情 况 分 行 业 营 业 收 入 营 业 成 本 电 力 电 子 行 业 毛 利 率 (%) 营 业 收 入 比 上 年 增 减 (%) 营 业 成 本 比 上 年 增 减 (%) 210,610, ,730, 矿 山 行 业 987,630, ,366, 建 材 行 业 1,350,217, ,104, 冶 金 行 业 420,044, ,967, 煤 炭 行 业 609,257, ,015, 有 色 行 业 227,770, ,459, 其 他 行 业 214,991, ,003, 全 行 业 合 计 4,020,522, ,920,647, 主 营 业 务 分 地 区 情 况 毛 利 率 比 上 年 增 减 (%) 增 加 1.60 个 百 分 点 减 少 3.13 个 百 分 点 减 少 5.02 个 百 分 点 增 加 0.13 个 百 分 点 减 少 2.68 个 百 分 点 减 少 3.28 个 百 分 点 减 少 1.88 个 百 分 点 减 少 3.39 个 百 分 点 分 地 区 营 业 收 入 营 业 成 本 毛 利 率 (%) 营 业 收 入 比 上 年 增 减 (%) 营 业 成 本 比 上 年 增 减 (%) 国 内 2,301,184, ,523,305, 国 外 1,719,337, ,397,341, ,020,522, ,920,647, 毛 利 率 比 上 年 增 减 (%) 减 少 5.57 个 百 分 点 增 加 4.29 个 百 分 点 减 少 3.39 个 百 分 点 主 营 业 务 分 行 业 分 产 品 分 地 区 情 况 的 说 明 17 / 169

18 报 告 期 内, 营 业 收 入 按 成 套 产 品 节 能 环 保 产 品 及 综 合 性 服 务 收 入 等 项 目 分 类 情 况 如 下 : 项 目 2015 年 1-12 月 营 业 收 入 营 业 收 入 占 全 年 营 业 收 入 比 重 (%) 占 全 年 营 业 收 入 比 重 比 上 年 增 减 ( 百 分 点 ) 成 套 产 品 1,465,078, 项 目 2015 年 1-12 月 营 业 收 入 营 业 收 入 占 全 年 营 业 收 入 比 重 (%) 占 全 年 营 业 收 入 比 重 比 上 年 增 减 ( 百 分 点 ) 节 能 环 保 产 品 1,881,604, 项 目 2015 年 1-12 月 营 业 收 入 营 业 收 入 占 全 年 营 业 收 入 比 重 (%) 占 全 年 营 业 收 入 比 重 比 上 年 增 减 ( 百 分 点 ) 综 合 服 务 性 收 入 804,104, (2). 产 销 量 情 况 分 析 表 生 产 量 比 上 销 售 量 比 上 库 存 量 比 上 主 要 产 品 生 产 量 销 售 量 库 存 量 年 增 减 (%) 年 增 减 (%) 年 增 减 (%) 机 器 产 品 92, , , % % % 产 销 量 情 况 说 明 (3). 成 本 分 析 表 单 位 : 元 分 行 业 情 况 分 行 业 本 期 占 本 期 金 额 上 年 同 期 成 本 构 成 项 总 成 本 较 上 年 同 本 期 金 额 上 年 同 期 金 额 占 总 成 本 目 比 例 期 变 动 比 比 例 (%) (%) 例 (%) 电 力 电 子 行 业 原 材 料 99,311, ,834, 电 力 电 子 行 业 燃 料 动 力 16,414, ,018, 电 力 电 子 行 业 直 接 人 工 9,368, ,132, 电 力 电 子 行 业 制 造 费 用 15,925, ,156, 电 力 电 子 行 业 其 他 费 用 1,711, ,446, 小 计 142,730, ,588, 矿 山 行 业 原 材 料 448,461, ,734, 矿 山 行 业 燃 料 动 力 64,623, ,698, 矿 山 行 业 直 接 人 工 36,887, ,784, 矿 山 行 业 制 造 费 用 107,468, ,188, / 169 情 况 说 明

19 矿 山 行 业 其 他 费 用 51,925, ,272, 小 计 709,366, ,195,678, 建 材 行 业 原 材 料 633,571, ,591, 建 材 行 业 燃 料 动 力 108,077, ,515, 建 材 行 业 直 接 人 工 56,602, ,289, 建 材 行 业 制 造 费 用 144,464, ,128, 建 材 行 业 其 他 费 用 43,388, ,555, 小 计 986,104, ,329,079, 冶 金 行 业 原 材 料 214,264, ,046, 冶 金 行 业 燃 料 动 力 28,819, ,636, 冶 金 行 业 直 接 人 工 18,772, ,913, 冶 金 行 业 制 造 费 用 48,662, ,168, 冶 金 行 业 其 他 费 用 4,448, ,017, 小 计 314,967, ,783, 煤 炭 行 业 原 材 料 285,140, ,620, 煤 炭 行 业 燃 料 动 力 40,608, ,100, 煤 炭 行 业 直 接 人 工 25,901, ,475, 煤 炭 行 业 制 造 费 用 65,328, ,904, 煤 炭 行 业 其 他 费 用 22,035, ,796, 小 计 439,015, ,898, 有 色 行 业 原 材 料 102,096, ,707, 有 色 行 业 燃 料 动 力 18,370, ,667, 有 色 行 业 直 接 人 工 9,472, ,586, 有 色 行 业 制 造 费 用 24,208, ,488, 有 色 行 业 其 他 费 用 10,311, ,884, 小 计 164,459, ,334, 其 他 原 材 料 102,305, ,467, 其 他 燃 料 动 力 17,974, ,565, 其 他 直 接 人 工 9,413, ,681, 其 他 制 造 费 用 20,828, ,734, 其 他 其 他 费 用 13,481, ,218, 小 计 164,003, ,667, 成 本 分 析 其 他 情 况 说 明 2. 费 用 项 目 本 年 数 上 年 同 期 数 变 动 额 变 动 率 (%) 变 动 原 因 营 业 税 金 及 附 加 21,667, ,154, ,486, % 增 值 税 减 少 投 资 收 益 132,670, ,216, ,453, % 理 财 收 益 增 加 资 产 减 值 损 失 33,854, ,480, ,625, % 计 提 坏 帐 准 备 减 少 营 业 外 收 入 97,006, ,174, ,167, % 政 府 补 助 等 项 目 减 少 19 / 169

20 营 业 外 支 出 12,281, ,009, ,271, % 本 期 处 置 固 定 资 产 损 失 等 项 目 增 加 3. 研 发 投 入 研 发 投 入 情 况 表 单 位 : 元 本 期 费 用 化 研 发 投 入 366,169, 本 期 资 本 化 研 发 投 入 0 研 发 投 入 合 计 366,169, 研 发 投 入 总 额 占 营 业 收 入 比 例 (%) 9.11 公 司 研 发 人 员 的 数 量 2,862 研 发 人 员 数 量 占 公 司 总 人 数 的 比 例 (%) 34.8 研 发 投 入 资 本 化 的 比 重 (%) 0 情 况 说 明 公 司 2015 年 研 发 支 出 总 额 占 营 业 收 入 比 例 为 9.11%, 较 上 年 增 长 4. 现 金 流 项 目 本 年 数 上 年 同 期 数 变 动 额 变 动 率 变 动 原 因 支 付 的 其 他 与 经 营 活 动 有 关 的 现 金 收 回 投 资 收 到 的 现 金 处 置 固 定 资 产 无 形 资 产 和 其 他 长 期 资 产 而 收 到 的 现 金 净 额 购 建 固 定 资 产 无 形 资 产 和 其 他 长 期 资 产 支 付 的 现 金 687,267, ,543, ,724, % 支 付 的 往 来 款 较 上 期 增 加 1,430,075, ,384, ,691, % 投 资 到 期 收 回 2,789, , ,699, % 473,917, ,035, ,882, % 投 资 支 付 的 现 金 849,000, ,564,801, ,801, % 取 得 子 公 司 及 其 他 营 业 单 位 支 付 的 现 金 净 额 吸 收 投 资 收 到 的 现 金 发 行 债 券 收 到 的 现 金 支 付 其 他 与 筹 资 活 动 有 关 的 现 金 72,000, ,000, ,558, ,558, ,000, ,000, % 本 期 处 置 固 定 资 产 收 到 的 现 金 增 加 合 同 能 源 项 目 建 设 支 出 重 分 类 至 投 资 活 动 本 期 新 增 投 资 较 上 期 减 少 新 增 对 合 营 单 位 的 投 资 发 行 股 份 购 买 资 产 募 集 配 套 资 金 上 年 发 行 公 司 债 收 到 的 现 金 14,560, ,176, ,615, % 支 付 租 赁 利 息 ( 二 ) 非 主 营 业 务 导 致 利 润 重 大 变 化 的 说 明 20 / 169

21 ( 三 ) 资 产 负 债 情 况 分 析 项 目 名 称 本 期 期 末 数 资 产 及 负 债 状 况 本 期 期 末 数 占 总 资 产 的 比 例 (%) 21 / 169 上 期 期 末 数 上 期 期 末 数 占 总 资 产 的 比 例 (%) 本 期 期 末 金 额 较 上 期 期 末 变 动 比 例 (%) 货 币 资 金 5,224,043, ,308,287, 应 收 票 据 164,792, ,506, 应 收 账 款 2,432,916, ,669,611, 预 付 款 项 579,800, ,575, 应 收 利 息 28,790, ,506, 其 他 应 收 款 81,189, ,337, 存 货 4,512,308, ,941,438, 其 他 流 动 资 产 27,328, ,080, 可 供 出 售 金 融 资 产 1,255,393, ,500,171, 长 期 股 权 投 资 73,192, 固 定 资 产 3,565,586, ,546,762, 在 建 工 程 1,061,103, ,300, 无 形 资 产 954,294, ,372, 商 誉 252,379, ,379, 递 延 所 得 税 资 产 186,283, ,426, 其 他 非 流 动 资 产 365,111, ,398, 短 期 借 款 2,809,039, ,521,010, 应 付 票 据 949,577, ,953, 应 付 账 款 2,175,785, ,441,055, 预 收 款 项 1,171,618, ,441,511, 应 付 职 工 薪 酬 118,514, ,142, 应 交 税 费 38,441, ,673, 应 付 利 息 109,369, ,228, 其 他 应 付 款 186,572, ,704, 单 位 : 元 情 况 说 明 票 据 到 期 或 背 书 转 让 结 构 性 存 款 到 期 收 回 新 增 投 资 预 付 唐 山 开 诚 股 权 收 购 对 价 年 终 绩 效 工 资 计 提 较 上 期 减 少 期 末 应 缴 的 税 费 减 少

22 一 年 内 到 期 的 非 流 动 负 债 1,741,962, ,537, , 长 期 借 款 369,161, ,544, 应 付 债 券 1,592,917, ,786,719, 长 期 应 付 款 105,892, ,597, 长 期 应 付 职 工 薪 酬 280,770, ,060, 专 项 应 付 款 35,300, ,300, 预 计 负 债 1,697, ,461, 其 他 非 流 动 负 债 递 延 所 得 税 负 债 253,692, ,054, ,636, ,951, 股 本 4,339,419, ,740,000, 其 他 综 合 收 益 -53,466, ,132, 一 年 内 到 期 的 长 期 借 款 及 应 付 债 券 增 加 重 分 类 至 一 年 内 到 期 的 非 流 动 负 债 重 分 类 至 一 年 内 到 期 的 非 流 动 负 债 按 期 支 付 租 赁 款 新 增 科 研 专 项 拨 款 西 班 牙 公 司 预 计 负 债 减 少 发 行 股 份 购 买 资 产 募 集 配 套 资 金 主 要 为 外 币 报 表 折 算 差 额 ( 四 ) 行 业 经 营 性 信 息 分 析 近 年 来, 世 界 经 济 增 速 明 显 放 缓, 中 国 经 济 步 入 中 高 速 增 长 新 常 态, 重 型 机 械 行 业 所 服 务 的 下 游 行 业 投 资 需 求 增 速 明 显 放 缓, 建 材 煤 炭 冶 金 有 色 金 属 等 行 业 处 于 去 产 能 化 的 过 程 中 受 此 影 响, 重 机 行 业 增 速 也 有 所 下 滑 2011 年 至 2015 年, 行 业 主 营 业 务 收 入 增 速 从 26.40% 下 降 至 -0.85% 但 从 进 出 口 情 况 来 看, 近 几 年, 重 型 机 械 工 业 产 品 出 口 额 持 续 增 长, 贸 易 顺 差 持 续 加 大, 显 示 我 国 重 型 机 械 工 业 产 品 逐 步 得 到 国 际 市 场 认 可 22 / 169

23 年 重 机 行 业 收 入 利 润 增 长 情 况 26.40% 24.36% 12, , % 11,900 11, % 9,900 7,900 6, % 8, , % 15.24% 9.13% 12.50% 20% 15% 10% 5, % -0.85% 5% 0% 3,900-5% 1, % 主 营 业 务 收 入 ( 亿 元 ) 利 润 总 额 ( 亿 元 ) 收 入 增 长 率 利 润 总 额 增 长 率 -10% -15% -20% 数 据 来 源 : 中 国 重 机 协 会 统 计 年 报 -2011;2014 年 重 型 机 械 行 业 运 行 基 础 数 据 资 料 ; 中 国 重 机 协 会 统 计 简 报 年 重 型 机 械 产 品 进 出 口 情 况 年 份 出 口 额 ( 亿 美 元 ) 进 口 额 ( 亿 美 元 ) 进 出 口 差 额 ( 亿 美 元 ) / 169

24 ( 五 ) 投 资 状 况 分 析 1 对 外 股 权 投 资 总 体 分 析 (1) 重 大 的 股 权 投 资 1) 交 易 标 的 概 况 公 司 名 称 : 唐 山 开 诚 电 控 设 备 集 团 有 限 公 司 法 人 代 表 : 许 开 成 经 营 范 围 : 工 业 自 动 化 控 制 系 统 装 置 制 造 节 能 设 备 机 械 设 备 防 爆 电 器 设 计 制 造 调 试 ; 计 算 机 系 统 服 务 ; 计 算 机 及 辅 助 设 备 办 公 机 械 电 子 产 品 橡 胶 塑 料 制 品 建 材 ( 不 含 木 材 石 灰 ) 钢 材 电 线 电 缆 铁 精 粉 批 发 零 售 ; 软 件 开 发 ; 自 营 和 代 理 各 类 商 品 和 技 术 的 进 出 口, 但 国 家 限 定 公 司 经 营 或 禁 止 进 出 口 的 商 品 和 技 术 除 外 ( 以 上 涉 及 国 家 法 律 法 规 规 定 审 批 许 可 的 需 办 相 关 手 续 后 经 营 ); 普 通 货 运 (2018 年 5 月 6 日 ) 2) 交 易 方 案 根 据 公 司 与 唐 山 开 诚 全 体 股 东 签 署 的 发 行 股 份 及 支 付 现 金 购 买 资 产 协 议 以 及 补 充 协 议, 公 司 拟 向 唐 山 开 诚 全 体 股 东 以 非 公 开 发 行 股 份 和 支 付 现 金 相 结 合 的 方 式 购 买 其 持 有 的 唐 山 开 诚 80% 的 股 权, 其 中 以 现 金 支 付 的 对 价 为 人 民 币 53,000 万 元, 其 余 对 价 以 向 交 易 对 方 非 公 开 发 行 股 份 的 方 式 支 付 同 时, 为 提 高 本 次 交 易 效 率, 公 司 拟 向 不 超 过 10 名 特 定 投 资 者 非 公 开 发 行 股 份 募 集 配 套 资 金, 募 集 资 金 将 用 于 支 付 收 购 唐 山 开 诚 80% 股 权 的 现 金 部 分 对 价 款 和 补 充 唐 山 开 诚 的 营 运 资 金 配 套 募 集 资 金 总 额 不 超 过 拟 购 买 资 产 交 易 价 格 的 100% 本 次 交 易 涉 及 的 股 份 发 行 包 括 非 公 开 发 行 股 份 购 买 资 产 和 募 集 配 套 资 金 两 部 分 其 中 发 行 股 份 募 集 配 套 资 金 以 发 行 股 份 购 买 资 产 为 前 提 条 件, 但 发 行 股 份 募 集 配 套 资 金 成 功 与 否 并 不 影 响 发 行 股 份 购 买 资 产 的 实 施 具 体 交 易 方 案 详 见 公 司 于 2015 年 12 月 8 日 披 露 于 上 海 证 券 交 易 所 ( 的 中 信 重 工 发 行 股 份 及 支 付 现 金 购 买 资 产 并 募 集 配 套 资 金 报 告 书 ( 修 订 稿 ) 3) 最 新 进 展 截 至 2015 年 12 月 10 日 止, 唐 山 开 诚 80% 的 股 权 已 经 变 更 至 中 信 重 工 名 下, 唐 山 开 诚 变 更 的 工 商 登 记 手 续 已 办 理 完 毕, 中 信 重 工 已 收 到 许 开 成 等 三 十 六 名 自 然 人 缴 纳 的 新 增 实 收 资 本 人 民 币 76,626,501 元, 变 更 后 中 信 重 工 实 收 资 本 ( 股 本 ) 为 人 民 币 4,186,626,501 元 根 据 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 上 海 分 公 司 出 具 的 证 券 变 更 登 记 证 明, 中 信 重 工 已 于 2015 年 12 月 14 日 办 理 完 毕 本 次 发 行 股 份 购 买 资 产 的 新 增 股 份 登 记, 本 次 发 行 的 76,626,501 股 A 股 股 份 已 分 别 登 记 至 本 次 交 易 对 方 许 开 成 等 36 名 自 然 人 股 东 名 下 具 体 内 容 详 见 公 司 于 2015 年 12 月 16 日 披 露 于 上 海 证 券 交 易 所 ( 的 中 信 重 工 发 行 股 份 购 买 资 产 之 股 份 发 行 结 果 暨 股 本 变 动 的 公 告 24 / 169

25 截 至 2015 年 12 月 30 日 止, 中 信 重 工 已 增 发 152,792,792 股 人 民 币 普 通 股 (A 股 ), 募 集 资 金 总 额 为 847,999, 元, 扣 除 各 项 发 行 费 用 33,441, 元, 募 集 资 金 净 额 为 814,558, 元 本 次 发 行 后, 中 信 重 工 股 本 变 更 为 人 民 币 4,339,419, 元 公 司 于 2016 年 1 月 5 日 在 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 上 海 分 公 司 办 理 完 毕 登 记 托 管 相 关 事 宜 具 体 情 况 详 见 公 司 于 2016 年 1 月 7 日 披 露 于 上 海 证 券 交 易 所 ( 上 的 中 信 重 工 发 行 股 份 及 支 付 现 金 购 买 资 产 并 募 集 配 套 资 金 之 发 行 结 果 暨 股 份 变 动 公 告 (2) 重 大 的 非 股 权 投 资 无 (3) 以 公 允 价 值 计 量 的 金 融 资 产 无 ( 六 ) 重 大 资 产 和 股 权 出 售 无 ( 七 ) 主 要 控 股 参 股 公 司 分 析 报 告 期 内 产 生 的 净 利 润 或 投 资 收 益 对 公 司 净 利 润 影 响 达 到 10% 以 上 的 主 要 子 公 司 参 股 公 司 情 况 如 下 : 序 号 1 2 子 公 司 全 称 业 务 性 质 主 要 产 品 和 服 务 洛 阳 中 重 自 动 化 工 程 有 限 责 任 公 司 洛 阳 矿 山 机 械 工 程 设 计 研 究 院 有 限 责 任 公 司 设 计 制 造 销 售 设 计 研 发 工 程 总 承 包 电 气 液 压 变 频 传 动 与 控 制 产 品 的 研 究 开 发 设 计 制 造 技 术 服 务 和 现 场 调 试 工 程 总 承 包 ; 工 程 研 发 设 计 ; 矿 山 冶 金 建 材 等 设 备 净 资 产 净 利 润 ( 万 元 ) ( 万 元 ) 13, , , , ( 八 ) 公 司 控 制 的 结 构 化 主 体 情 况 不 适 用 三 公 司 关 于 公 司 未 来 发 展 的 讨 论 与 分 析 ( 一 ) 行 业 竞 争 格 局 和 发 展 趋 势 进 入 十 三 五, 公 司 将 处 于 十 分 复 杂 动 荡 充 满 不 确 定 性 的 外 部 环 境 之 下, 中 国 宏 观 经 济 发 展 以 三 期 叠 加 所 代 表 的 多 种 矛 盾 将 集 中 显 现, 对 经 济 转 型 的 艰 巨 性 复 杂 性 和 长 期 性 不 能 低 估 国 际 金 融 危 机 的 影 响 仍 在 持 续, 经 济 复 苏 缓 慢, 发 展 的 不 确 定 性 因 素 增 多 重 型 机 械 行 业 的 发 展 将 面 临 来 自 发 达 国 家 和 新 兴 经 济 体 的 双 重 积 压 25 / 169

26 但 与 此 同 时, 我 们 也 注 意 到 行 业 呈 现 一 些 新 的 发 展 趋 势, 带 来 新 的 发 展 机 遇 : 中 国 经 济 增 长 的 驱 动 力 将 从 要 素 驱 动 和 投 资 驱 动 转 向 创 新 驱 动 以 推 动 制 造 业 创 新 发 展 提 质 增 效 为 核 心 目 标 的 中 国 制 造 2025 成 为 国 家 战 略 一 带 一 路 区 域 发 展 战 略 以 资 本 输 出 带 动 产 能 输 出 的 方 式 将 有 利 于 开 辟 新 的 出 口 市 场 从 公 司 服 务 的 领 域 看, 随 着 一 带 一 路 国 家 战 略 进 入 实 质 性 阶 段, 未 来 3-5 年, 一 带 一 路 沿 线 国 家 的 基 础 设 施 投 资 有 望 得 到 拉 动, 进 而 带 动 所 在 国 水 泥 钢 铁 煤 炭 电 力 等 领 域 的 设 备 及 工 程 成 套 项 目 投 资 需 求 基 于 世 界 装 备 制 造 业 未 来 发 展 格 局 和 工 业 4.0 变 革 需 求, 变 频 技 术 及 相 关 产 品 作 为 公 司 跨 界 发 展 战 略 的 突 破 点, 未 来 将 有 广 阔 的 发 展 空 间 工 业 机 器 人 作 为 一 个 新 兴 产 业, 是 一 个 国 家 科 技 创 新 和 高 端 制 造 业 发 展 水 平 的 重 要 标 志, 发 挥 着 引 领 未 来 工 业 发 展 的 方 向 的 重 要 作 用 工 信 部 正 在 着 手 推 进 中 国 机 器 人 产 业 的 发 展 通 过 收 购 唐 山 开 诚, 公 司 将 进 入 特 种 机 器 人 领 域, 大 力 发 展 基 于 特 殊 工 况 和 高 危 环 境 下 的 特 种 机 器 人 ( 二 ) 公 司 发 展 战 略 十 三 五 期 间, 公 司 坚 持 实 施 技 术 先 导 战 略 国 际 化 经 营 战 略 品 牌 战 略 人 才 驱 动 战 略 合 作 共 赢 战 略 和 综 合 一 体 化 ( 大 型 化 重 型 化 集 成 化 智 能 化 成 套 化 ) 战 略 1 技 术 先 导 战 略 在 研 发 创 新 上, 密 切 关 注 产 业 政 策 技 术 发 展 趋 势 和 客 户 的 现 实 需 求 和 潜 在 需 求, 持 续 强 化 3241 技 术 研 发 体 系 的 作 用, 推 进 产 学 研 合 作 新 模 式, 围 绕 大 型 化 智 能 化 集 成 化 成 套 化 和 节 能 环 保 持 续 创 新, 创 造 需 求, 引 领 市 场 设 计 理 念 超 前, 核 心 技 术 领 先, 技 术 创 新 与 核 心 制 造 构 成 公 司 强 大 的 核 心 竞 争 力 2 国 际 化 经 营 战 略 把 公 司 发 展 定 位 于 全 球 市 场, 继 续 加 强 国 际 营 销 网 络 建 设, 通 过 资 本 化 运 作, 整 合 国 际 资 源, 公 司 主 要 业 务 板 块 全 面 参 与 国 际 竞 争, 为 企 业 发 展 提 供 足 够 的 市 场 空 间, 提 高 应 对 市 场 风 险 的 能 力 3 品 牌 战 略 在 技 术 服 务 营 销 制 造 工 程 等 全 方 位 打 造 中 信 重 工 品 牌, 以 品 牌 带 动 市 场 开 拓, 促 进 战 略 转 型 4 人 才 驱 动 战 略 公 司 将 始 终 坚 持 以 人 为 本 的 人 才 理 念, 持 续 致 力 于 打 造 一 支 规 模 适 当 专 业 齐 全 结 构 合 理 层 次 分 明 素 质 优 良 的 职 业 化 人 才 队 伍, 为 公 司 健 康 可 持 续 发 展 提 供 强 有 力 的 人 才 支 撑 借 力 院 士 专 家 顾 问 委 员 会, 引 进 高 层 次 人 才, 助 推 企 业 战 略 转 型 发 挥 首 席 技 术 专 家 作 为 各 专 业 领 域 带 头 人 的 作 用, 带 动 广 大 技 术 人 员 积 极 投 身 创 新 实 践 深 入 推 进 金 蓝 领 工 程, 为 公 司 培 养 造 就 一 大 批 大 工 匠 高 级 技 师 和 技 师 发 挥 创 客 群 的 示 范 和 带 动 作 用, 激 发 全 员 创 新 活 力 5 合 作 共 赢 战 略 在 技 术 研 发 配 套 件 采 购 生 产 制 造 市 场 营 销 售 后 服 务 等 各 个 环 节 上 寻 求 全 球 战 略 合 作, 最 大 限 度 的 调 动 资 源, 支 撑 企 业 在 高 端 装 备 领 域 持 续 发 展 26 / 169

27 6 综 合 一 体 化 ( 大 型 化 重 型 化 集 成 化 智 能 化 成 套 化 ) 战 略 核 心 制 造 大 型 化 重 型 化, 大 力 发 展 自 动 化 控 制 技 术, 形 成 系 统 集 成 优 势, 为 客 户 提 供 集 成 化 智 能 化 的 工 业 解 决 方 案 工 程 总 包 服 务 和 交 钥 匙 工 程 ( 三 ) 经 营 计 划 2016 年, 公 司 将 抓 住 中 国 制 造 2025 和 一 带 一 路 战 略 构 想 的 重 要 机 遇, 做 稳 做 优 主 业, 强 力 推 进 三 大 战 略 转 型, 加 快 培 育 新 的 发 展 动 能, 确 保 完 成 各 项 经 营 指 标, 实 现 十 三 五 发 展 良 好 开 局, 以 优 异 成 绩 迎 接 建 厂 60 周 年 全 年 计 划 实 现 营 业 收 入 50 亿 元, 利 润 总 额 4 亿 元 ( 四 ) 可 能 面 对 的 风 险 1 宏 观 经 济 波 动 和 相 关 行 业 经 营 环 境 变 化 的 风 险 公 司 主 要 从 事 煤 炭 矿 山 冶 金 建 材 电 力 电 子 有 色 以 及 节 能 环 保 等 行 业 的 大 型 设 备 大 型 成 套 技 术 装 备 及 大 型 铸 锻 件 的 开 发 研 制 及 销 售, 并 提 供 相 关 配 套 服 务 和 整 体 解 决 方 案 近 年 来, 随 着 我 国 综 合 国 力 的 增 强, 对 基 础 设 施 的 投 资 迅 速 增 长, 建 材 矿 山 电 力 等 基 础 行 业 进 行 了 大 规 模 固 定 资 产 投 资 和 技 术 改 造, 促 进 了 重 型 机 械 行 业 的 快 速 发 展 但 是, 如 果 未 来 国 家 对 宏 观 经 济 进 行 调 控, 对 上 述 行 业 的 鼓 励 政 策 进 行 调 整, 导 致 上 述 行 业 的 经 营 环 境 发 生 变 化, 使 其 固 定 资 产 投 资 或 技 术 改 造 项 目 投 资 出 现 收 缩 和 调 整, 则 会 对 本 公 司 的 产 品 与 服 务 的 市 场 前 景 造 成 不 利 影 响 此 外, 重 型 机 械 行 业 下 游 的 建 材 矿 山 冶 金 电 力 环 保 等 领 域 往 往 受 宏 观 经 济 影 响 较 大, 宏 观 经 济 的 调 整 和 波 动 会 影 响 下 游 行 业 的 发 展, 进 而 影 响 对 重 型 机 械 产 品 的 需 求, 对 重 型 机 械 行 业 造 成 不 利 影 响 2 市 场 竞 争 风 险 公 司 作 为 国 内 领 先 的 重 型 机 械 制 造 企 业, 经 过 五 十 多 年 的 不 断 扩 建 发 展, 目 前 已 成 为 国 内 最 大 的 重 型 机 械 制 造 企 业 之 一 国 内 最 大 的 矿 山 机 械 制 造 企 业 和 水 泥 设 备 制 造 企 业 公 司 目 前 在 建 材 水 泥 设 备 制 造 矿 山 机 械 制 造 方 面 具 有 国 内 领 先 优 势, 在 国 际 上 也 具 备 较 强 的 竞 争 能 力 目 前, 随 着 大 连 重 工 中 国 一 重 中 国 二 重 北 方 重 工 太 原 重 工 上 海 重 机 和 本 公 司 等 国 内 重 型 机 械 行 业 的 主 要 企 业 规 模 不 断 扩 大 服 务 领 域 不 断 扩 展, 这 些 企 业 与 本 公 司 相 互 之 间 直 接 竞 争 的 产 品 领 域 有 增 加 的 趋 势, 行 业 竞 争 趋 势 将 会 加 强 同 时, 本 公 司 目 前 出 口 业 务 增 长 迅 速, 在 国 际 市 场 上 本 公 司 将 直 接 面 临 美 卓 矿 机 史 密 斯 公 司 等 国 际 知 名 大 型 公 司 的 激 烈 竞 争 如 果 不 能 很 好 的 应 对 日 渐 激 烈 的 市 场 竞 争, 将 会 对 本 公 司 的 经 营 业 绩 和 利 润 水 平 构 成 不 利 影 响 3 原 材 料 和 能 源 价 格 波 动 风 险 公 司 生 产 成 本 中, 原 辅 材 料 占 比 较 高 公 司 原 辅 材 料 主 要 包 括 钢 材 部 分 外 协 毛 坯 电 机 轴 承 配 套 件 等 这 些 原 辅 材 料 特 别 是 钢 材 和 外 协 毛 坯, 受 其 各 自 生 产 成 本 市 场 需 求 及 市 场 短 期 投 机 因 素 的 影 响, 价 格 波 动 较 大 本 公 司 产 品 主 要 为 重 型 机 械 和 成 套 设 备, 具 有 单 价 高 专 用 性 强 非 标 准 化 大 型 化 重 型 化 的 特 点, 且 生 产 周 期 较 长 因 此, 公 司 产 品 价 格 的 调 整 相 对 原 辅 材 料 价 格 的 变 化 有 一 定 的 时 滞 性, 原 辅 材 料 价 格 的 波 动 将 会 影 响 公 司 的 盈 利 能 力 27 / 169

28 公 司 已 采 取 多 种 措 施 应 对 原 辅 材 料 价 格 波 动 的 风 险, 如 在 采 购 环 节 与 主 要 供 应 商 签 署 战 略 合 作 协 议 建 立 战 略 合 作 伙 伴 关 系, 以 实 现 合 作 共 赢, 并 开 始 搭 建 全 球 化 协 作 采 购 平 台, 同 时, 成 立 招 标 采 购 中 心, 通 过 招 标 进 一 步 降 低 采 购 成 本 在 报 告 期 内, 上 述 措 施 对 消 化 原 辅 材 料 价 格 波 动 起 到 了 较 好 的 作 用 但 随 着 公 司 规 模 的 不 断 扩 大, 公 司 不 排 除 未 来 无 法 以 合 适 价 格 及 时 得 到 生 产 所 需 的 各 种 原 辅 材 料, 导 致 其 价 格 波 动 对 公 司 盈 利 能 力 造 成 影 响 的 风 险 4 生 产 事 故 风 险 重 型 机 械 设 备 制 造 的 业 务 性 质 决 定 了 在 制 造 过 程 中 ( 包 括 进 行 热 锻 操 作 重 型 机 械 等 ) 具 有 一 定 危 险 性 本 公 司 制 定 了 安 全 规 定 和 标 准, 但 不 排 除 这 些 生 产 活 动 仍 然 会 使 公 司 面 临 一 些 事 故 风 险, 例 如 工 业 意 外 火 灾 和 爆 炸 等 这 些 危 险 事 故 可 能 造 成 人 身 伤 亡 财 产 损 毁 等, 并 可 能 会 导 致 有 关 业 务 中 断 甚 至 使 本 公 司 受 到 处 罚, 影 响 公 司 的 财 务 状 况 经 营 成 果 以 及 公 司 的 声 誉 市 场 等 四 公 司 因 不 适 用 准 则 规 定 或 特 殊 原 因, 未 按 准 则 披 露 的 情 况 和 原 因 说 明 28 / 169

29 第 五 节 重 要 事 项 一 普 通 股 利 润 分 配 或 资 本 公 积 金 转 增 预 案 ( 一 ) 现 金 分 红 政 策 的 制 定 执 行 或 调 整 情 况 2016 年 3 月 22 日, 公 司 第 三 届 董 事 会 第 十 五 次 会 议 审 议 通 过 了 : 公 司 2015 年 度 利 润 分 配 预 案, 决 议 如 下 : 拟 以 2015 年 12 月 31 日 实 收 股 本 4,339,419,293 股 为 基 数, 向 全 体 股 东 ( 包 含 公 司 向 唐 山 开 诚 全 体 股 东 发 行 股 份 购 买 资 产 并 募 集 配 套 资 金 增 发 的 152,792,792 股 普 通 股 的 持 有 股 东 ) 每 10 股 派 发 现 金 红 利 0.23 元 ( 含 税 ), 共 派 发 现 金 股 利 99,806, 元, 剩 余 未 分 配 利 润 1,952,674, 元 转 入 下 一 年 度 公 司 2015 年 度 不 进 行 资 本 公 积 转 增 股 本 本 议 案 尚 需 提 交 公 司 股 东 大 会 审 议 批 准 ( 说 明 : 根 据 北 京 永 拓 会 计 师 事 务 所 就 中 信 重 工 本 次 非 公 开 发 行 募 集 资 金 到 账 事 项 出 具 的 中 信 重 工 机 械 股 份 有 限 公 司 验 资 报 告 ( 京 永 验 字 (2015) 第 号 ), 截 至 2015 年 12 月 30 日 止 中 信 重 工 已 增 发 152,792,792 股 人 民 币 普 通 股 (A 股 ) 本 次 发 行 后, 中 信 重 工 股 本 变 更 为 人 民 币 4,339,419, 元 新 增 股 份 于 2016 年 1 月 5 日 在 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 上 海 分 公 司 办 理 完 毕 登 记 托 管 相 关 事 宜 ) 报 告 期 内, 公 司 2015 年 6 月 25 日 召 开 的 公 司 2014 年 年 度 股 东 大 会 审 议 通 过 了 2014 年 度 利 润 分 配 预 案, 决 议 如 下 : 公 司 拟 以 2014 年 12 月 31 日 总 股 本 2,740,000,000 股 为 基 数, 向 全 体 股 东 每 10 股 派 发 现 金 股 利 0.65 元 ( 含 税 ), 共 派 发 现 金 股 利 178,100,000 元, 同 时, 以 资 本 公 积 金 向 全 体 股 东 每 10 股 转 增 5 股 剩 余 未 分 配 利 润 1,777,756, 元 转 入 下 一 年 度 该 利 润 分 配 预 案 已 于 2015 年 8 月 25 日 实 施 完 毕 报 告 期 内, 公 司 现 金 分 红 政 策 未 发 生 变 化 ( 二 ) 公 司 近 三 年 ( 含 报 告 期 ) 的 普 通 股 利 润 分 配 方 案 或 预 案 资 本 公 积 金 转 增 股 本 方 案 或 预 案 分 红 年 度 每 10 股 送 红 股 数 ( 股 ) 每 10 股 派 息 数 ( 元 ) ( 含 税 ) 每 10 股 转 增 数 ( 股 ) 现 金 分 红 的 数 额 ( 含 税 ) 占 合 并 报 表 分 红 年 度 合 并 报 中 归 属 于 上 表 中 归 属 于 上 市 市 公 司 股 东 公 司 股 东 的 净 利 的 净 利 润 的 润 比 率 (%) 2015 年 ,806, ,967, 年 ,100, ,598, 年 ,920, ,883, ( 三 ) 报 告 期 内 盈 利 且 母 公 司 可 供 普 通 股 股 东 分 配 利 润 为 正, 但 未 提 出 普 通 股 现 金 利 润 分 配 预 案 的, 公 司 应 当 详 细 披 露 原 因 以 及 未 分 配 利 润 的 用 途 和 使 用 计 划 29 / 169

30 二 承 诺 事 项 履 行 情 况 ( 一 ) 公 司 股 东 实 际 控 制 人 收 购 人 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 或 其 他 关 联 方 在 报 告 期 内 或 持 续 到 报 告 期 内 的 承 诺 事 项 承 诺 背 景 与 首 次 公 开 发 行 相 关 的 承 诺 与 首 次 公 开 发 行 相 关 的 承 诺 承 诺 类 型 股 份 限 售 解 决 同 业 竞 争 承 诺 方 首 次 公 开 发 行 前 股 东 控 股 股 东 实 际 控 制 人 承 诺 内 容 公 司 股 东 中 国 中 信 股 份 有 限 公 司 中 信 投 资 控 股 有 限 公 司 中 信 汽 车 有 限 责 任 公 司 承 诺, 自 公 司 首 次 公 开 发 行 股 票 并 上 市 之 日 起 三 十 六 个 月 内, 不 转 让 或 者 委 托 他 人 管 理 其 直 接 和 间 接 持 有 的 公 司 首 次 公 开 发 行 股 票 前 已 发 行 股 份, 亦 不 由 公 司 回 购 该 部 分 股 份 1 截 至 本 承 诺 函 出 具 日, 中 国 中 信 股 份 有 限 公 司 / 中 国 中 信 集 团 有 限 公 司 在 中 国 境 内 或 境 外 未 直 接 或 间 接 以 任 何 形 式 从 事 或 参 与 任 何 与 公 司 构 成 竞 争 或 可 能 竞 争 的 业 务 及 活 动 或 拥 有 与 公 司 存 在 竞 争 关 系 的 任 何 经 济 实 体 机 构 经 济 组 织 的 权 益 ; 中 国 中 信 股 份 有 限 公 司 / 中 国 中 信 集 团 有 限 公 司 与 公 司 间 不 存 在 同 业 竞 争 2 自 本 承 诺 函 出 具 日 起, 中 国 中 信 股 份 有 限 公 司 / 中 国 中 信 集 团 有 限 公 司 作 为 公 司 控 股 股 东 / 实 际 控 制 人 期 间, 不 会 在 中 国 境 内 或 境 外, 以 任 何 方 式 ( 包 括 但 不 限 于 单 独 经 营 通 过 合 资 经 营 或 拥 有 另 一 公 司 或 企 业 的 股 份 及 其 它 权 益 ) 直 接 或 间 接 参 与 与 公 司 构 成 竞 争 的 任 何 业 务 或 活 动 3 中 国 中 信 股 份 有 限 公 司 / 中 国 中 信 集 团 有 限 公 司 为 公 司 控 股 股 东 / 实 际 控 制 人 期 间, 保 证 不 会 利 用 公 司 控 股 股 东 / 实 际 控 制 人 地 位 损 害 公 司 及 其 他 股 东 ( 特 别 是 中 小 股 东 ) 的 合 法 权 益 4 上 述 承 诺 在 公 司 于 国 内 证 券 交 易 所 上 市 且 中 国 中 信 股 份 有 限 公 司 / 中 国 中 信 集 团 有 限 公 司 为 公 司 控 股 股 东 / 实 际 控 制 人 期 间 持 续 有 效 且 不 可 撤 销 如 有 任 何 违 反 上 述 承 诺 的 事 项 发 生, 中 国 中 信 股 份 有 限 公 30 / 169 承 诺 时 间 及 期 限 2012 年 7 月 6 日 至 2015 年 7 月 6 日 是 否 有 履 行 期 限 是 是 否 及 时 严 格 履 行 是 长 期 是 是 如 未 能 及 时 履 行 应 说 明 未 完 成 履 行 的 具 体 原 因 如 未 能 及 时 履 行 应 说 明 下 一 步 计 划

31 司 / 中 国 中 信 集 团 有 限 公 司 承 担 因 此 给 公 司 造 成 的 一 切 损 失 ( 含 直 接 损 失 和 间 接 损 失 ) 1 中 国 中 信 股 份 有 限 公 司 / 中 国 中 信 集 团 有 限 公 司 将 自 觉 维 护 公 司 及 全 体 股 东 的 利 益, 规 范 关 联 交 易, 尽 量 减 少 不 必 要 的 非 经 常 性 关 联 交 易, 将 不 利 用 中 国 中 信 股 份 有 限 公 司 / 中 国 中 信 集 团 有 限 公 司 作 为 公 司 控 股 股 东 / 实 际 控 制 人 之 地 位 在 关 联 交 易 中 谋 取 不 正 当 利 益 2 中 国 中 信 股 份 有 限 公 司 / 中 国 中 信 集 团 有 限 公 司 现 在 和 将 来 均 不 利 用 自 身 作 为 公 司 控 股 股 东 / 实 际 控 制 人 之 地 位 及 控 制 性 影 响 谋 求 公 司 在 业 务 合 作 等 方 面 给 予 中 国 中 信 股 份 有 限 公 司 / 中 国 中 信 集 团 有 限 公 司 或 中 国 中 信 股 份 有 限 公 司 / 中 国 中 信 集 团 有 限 公 司 控 制 的 其 他 企 业 优 于 市 场 第 三 方 的 权 利 3 中 国 中 信 股 份 有 限 公 司 / 中 国 中 信 集 团 有 限 公 司 现 在 和 将 来 均 不 利 用 自 身 作 为 公 司 控 股 股 东 / 实 际 控 制 人 之 地 位 及 控 制 性 影 响 谋 求 中 国 中 信 股 份 有 限 公 司 / 中 国 中 信 集 团 有 限 公 司 或 中 国 中 信 股 份 有 限 公 司 / 中 国 中 信 集 团 有 限 公 司 控 制 的 其 他 企 业 与 公 司 达 成 交 易 的 优 先 权 与 首 次 公 解 决 关 控 股 股 东 实 利 开 发 行 相 联 交 易 际 控 制 人 4 中 国 中 信 股 份 有 限 公 司 / 中 国 中 信 集 团 有 限 公 司 将 严 格 遵 守 中 华 关 的 承 诺 人 民 共 和 国 公 司 法 中 信 重 工 机 械 股 份 有 限 公 司 章 程 ( 下 称 公 长 期 是 是 司 章 程 ) 中 信 重 工 机 械 股 份 有 限 公 司 股 东 大 会 议 事 规 则 中 信 重 工 机 械 股 份 有 限 公 司 董 事 会 议 事 规 则 中 信 重 工 机 械 股 份 有 限 公 司 关 联 交 易 管 理 制 度 等 规 定, 严 格 按 照 公 平 公 正 自 愿 的 商 业 原 则, 在 与 公 司 订 立 公 平 合 理 的 交 易 合 同 的 基 础 上, 进 行 相 关 交 易 5 在 审 议 公 司 与 中 国 中 信 股 份 有 限 公 司 / 中 国 中 信 集 团 有 限 公 司 或 中 国 中 信 股 份 有 限 公 司 / 中 国 中 信 集 团 有 限 公 司 控 制 的 企 业 进 行 的 关 联 交 易 时, 均 严 格 履 行 相 关 法 律 程 序, 切 实 遵 守 法 律 法 规 和 公 司 章 程 对 关 联 交 易 回 避 制 度 的 规 定 中 国 中 信 股 份 有 限 公 司 / 中 国 中 信 集 团 有 限 公 司 愿 意 承 担 因 违 反 上 述 承 诺 而 给 公 司 造 成 的 全 部 经 济 损 失 该 承 诺 持 续 有 效 且 不 可 变 更 或 撤 销 与 再 融 资 股 份 限 许 开 成 等 唐 1 本 次 交 易 对 方 唐 山 开 诚 现 有 股 东 除 李 盈 莹 之 外 的 35 名 自 然 2015 年 31 / 169

32 相 关 的 承 诺 售 山 开 诚 36 名 自 然 人 股 东 人 股 东 承 诺 : 通 过 本 次 发 行 股 份 购 买 资 产 所 取 得 的 中 信 重 工 股 份, 自 相 关 股 份 在 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 上 海 分 公 司 完 成 登 记 之 日 ( 目 标 股 份 交 割 日 ) 起 12 个 月 内 将 不 以 任 何 方 式 转 让 或 以 其 它 任 何 方 式 解 除 锁 定, 包 括 但 不 限 于 通 过 证 券 市 场 公 开 转 让 或 通 过 协 议 方 式 转 让 ; 自 目 标 股 份 交 割 日 起 12 个 月 届 满, 以 及 当 年 专 项 审 核 报 告 披 露 之 后 且 不 触 发 盈 利 补 偿 事 项 或 当 年 盈 利 补 偿 已 经 完 成 后, 所 持 中 信 重 工 股 份 进 行 第 一 次 解 锁 ; 第 一 次 解 锁 比 例 = 唐 山 开 诚 2015 年 承 诺 净 利 润 唐 山 开 诚 2015 年 至 2017 年 三 年 合 计 承 诺 净 利 润 ; 自 目 标 股 份 交 割 日 起 24 个 月 届 满, 以 及 当 年 专 项 审 核 报 告 披 露 之 后 且 不 触 发 盈 利 补 偿 事 项 或 当 年 盈 利 补 偿 已 经 完 成 后, 所 持 中 信 重 工 股 份 进 行 第 二 次 解 锁 ; 第 二 次 解 锁 比 例 = 唐 山 开 诚 2016 年 承 诺 净 利 润 唐 山 开 诚 2015 年 至 2017 年 三 年 合 计 承 诺 净 利 润 ; 自 目 标 股 份 交 割 日 起 36 个 月 届 满, 以 及 当 年 专 项 审 核 报 告 和 减 值 测 试 报 告 披 露 之 后 且 不 触 发 盈 利 补 偿 事 项 或 当 年 盈 利 补 偿 已 经 完 成 后, 所 持 中 信 重 工 股 份 进 行 第 三 次 解 锁 ; 第 三 次 解 锁 比 例 = 唐 山 开 诚 2017 年 承 诺 净 利 润 唐 山 开 诚 2015 年 至 2017 年 三 年 合 计 承 诺 净 利 润 第 一 次 解 锁 以 及 第 二 次 解 锁 的 股 份 数 量 最 终 应 分 别 为 根 据 上 述 解 锁 比 例 计 算 的 解 锁 股 份 数 量 扣 除 用 于 2015 年 度 与 2016 年 度 业 绩 补 偿 的 股 份 数 量 之 后 的 股 份 数 量 ; 第 三 次 解 锁 的 股 份 数 量 为 根 据 上 述 解 锁 比 例 计 算 的 解 锁 股 份 数 量 扣 除 用 于 2017 年 度 业 绩 补 偿 的 股 份 数 量 及 资 产 减 值 补 偿 的 股 份 数 量 之 后 的 股 份 数 量 2 本 次 交 易 对 方 之 一 李 盈 莹 自 然 人 股 东 承 诺 : 通 过 本 次 发 行 股 份 购 买 资 产 所 取 得 的 中 信 重 工 股 份, 如 自 相 关 股 份 在 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 上 海 分 公 司 完 成 登 记 之 日 ( 目 标 股 份 交 割 日 ), 所 持 唐 山 开 诚 股 权 的 时 间 不 足 12 个 月, 所 持 中 信 重 工 股 份 自 目 标 股 份 交 割 日 起 36 个 月 内 将 不 以 任 何 方 式 转 让, 包 括 但 不 限 于 通 过 证 券 市 场 公 开 转 让 或 通 过 协 议 方 式 转 让 如 截 至 目 标 股 份 交 割 日, 持 有 唐 山 开 诚 股 权 的 时 间 已 满 12 个 月, 则 所 持 中 信 重 工 股 份 的 锁 定 期 及 解 锁 安 排 将 12 月 14 日 至 2016 年 12 月 14 日 2015 年 12 月 14 日 至 2017 年 12 月 14 日 2015 年 12 月 14 日 至 2018 年 12 月 14 日 32 / 169

33 与 再 融 资 相 关 的 承 诺 股 份 限 售 洛 阳 城 市 发 展 投 资 集 团 有 限 公 司 等 七 家 非 公 开 发 行 对 象 与 本 次 发 行 股 份 购 买 资 产 中 的 其 他 交 易 对 方 保 持 一 致 相 应 锁 定 期 届 满 后 的 解 除 锁 定, 将 按 照 中 国 证 监 会 及 上 海 证 券 交 易 所 的 有 关 规 定 执 行 财 通 基 金 管 理 有 限 公 司 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司 洛 阳 城 市 发 展 投 资 集 团 有 限 公 司 陈 家 斌 华 融 证 券 股 份 有 限 公 司 中 国 黄 金 集 团 公 司 南 京 瑞 达 信 沨 股 权 投 资 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 通 过 非 公 开 发 行 认 购 的 股 份 为 有 限 售 条 件 流 通 股 中 国 中 信 集 团 有 限 公 司 就 商 标 许 可 使 用 事 宜 出 具 如 下 承 诺 : 1 在 本 公 司 为 中 信 重 工 实 际 控 制 人 的 情 况 下, 本 公 司 长 期 无 偿 许 可 中 信 重 工 及 其 控 股 子 公 司 依 据 商 标 许 可 使 用 合 同 的 约 定 使 用 2016 年 1 月 5 日 至 2017 年 1 月 5 日 中 信 CITIC 中 信 重 工 中 信 及 图 其 他 承 诺 其 他 实 际 控 制 人 形 商 标 长 期 是 是 2 在 商 标 许 可 有 效 期 内, 本 公 司 承 诺 将 仅 许 可 中 信 重 工 及 其 控 股 子 公 司 使 用 中 信 重 工 商 标, 不 再 许 可 其 他 任 何 第 三 方 使 用 该 商 标 本 承 诺 在 本 公 司 作 为 中 信 重 工 实 际 控 制 人 期 间 持 续 有 效 且 不 可 变 更 或 撤 销 备 注 : 根 据 北 京 永 拓 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 出 具 的 京 永 审 字 (2016) 第 号 审 计 报 告, 中 信 重 工 开 诚 智 能 装 备 有 限 公 司 2015 年 度 实 现 净 利 润 8, 万 元, 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 归 属 于 母 公 司 所 有 者 的 净 利 润 8, 万 元, 较 唐 山 开 诚 业 绩 承 诺 方 承 诺 的 唐 山 开 诚 2015 年 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 的 净 利 润 8, 万 元 超 出 %, 因 此 许 开 成 等 36 名 自 然 人 股 东 承 诺 的 中 信 重 工 开 诚 智 能 装 备 有 限 公 司 2015 年 度 的 业 绩 已 经 实 现 33 / 169

34 ( 二 ) 公 司 资 产 或 项 目 存 在 盈 利 预 测, 且 报 告 期 仍 处 在 盈 利 预 测 期 间, 公 司 就 资 产 或 项 目 是 达 到 原 盈 利 预 测 及 其 原 因 作 出 说 明 1 根 据 北 京 永 拓 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 出 具 的 京 永 审 字 (2016) 第 号 审 计 报 告, 中 信 重 工 开 诚 智 能 装 备 有 限 公 司 2015 年 度 实 现 净 利 润 8, 万 元, 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 归 属 于 母 公 司 所 有 者 的 净 利 润 8, 万 元 金 额 单 位 : 人 民 币 万 元 指 标 2015 年 度 承 诺 数 2015 年 度 实 际 完 成 数 完 成 率 承 诺 扣 非 后 净 利 润 8,400 8, % 2 根 据 北 京 永 拓 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 出 具 的 京 永 审 字 (2016) 第 号 审 计 报 告, 中 信 重 工 开 诚 智 能 装 备 有 限 公 司 2015 年 度 经 营 性 净 现 金 流 量 净 额 为 -3, 万 元 ( 不 含 票 据 ) 根 据 中 信 重 工 开 诚 智 能 装 备 有 限 公 司 提 供 的 关 于 业 绩 承 诺 与 盈 利 补 偿 协 议 经 营 性 现 金 流 量 的 说 明 函 得 知 在 签 订 业 绩 承 诺 与 盈 利 补 偿 协 议 前, 公 司 与 唐 山 开 诚 就 协 议 中 经 营 性 现 金 流 量 的 含 义 进 行 了 充 分 的 沟 通 和 讨 论, 并 达 成 了 以 下 共 识 : 为 了 全 面 准 确 地 反 映 唐 山 开 诚 的 实 际 经 营 状 况, 业 绩 承 诺 与 盈 利 补 偿 协 议 中 经 营 性 现 金 流 量 应 将 收 取 的 承 兑 汇 票 作 为 经 营 性 现 金 流 量 对 待 因 此, 公 司 在 编 制 业 绩 承 诺 完 成 情 况 的 说 明 时, 除 按 照 有 关 会 计 准 则 规 定 的 口 径 反 映 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 状 况 外, 增 加 票 据 视 同 现 金 等 价 物 口 径 编 制 的 经 营 性 现 金 流 量 状 况 中 信 重 工 开 诚 智 能 装 备 有 限 公 司 2015 年 度 经 营 性 净 现 金 流 量 净 额 为 万 元 ( 包 含 票 据 ) 3 公 司 认 为, 许 开 成 等 36 名 自 然 人 股 东 承 诺 的 中 信 重 工 开 诚 智 能 装 备 有 限 公 司 2015 年 度 的 业 绩 已 经 实 现 详 见 公 司 于 2016 年 3 月 23 日 披 露 于 上 海 证 券 交 易 所 ( 的 中 信 重 工 机 械 股 份 有 限 公 司 关 于 中 信 重 工 开 诚 智 能 装 备 有 限 公 司 2015 年 度 业 绩 承 诺 实 现 情 况 的 说 明 之 审 核 报 告 34 / 169

35 三 报 告 期 内 资 金 被 占 用 情 况 及 清 欠 进 展 情 况 四 董 事 会 对 会 计 师 事 务 所 非 标 准 审 计 报 告 的 说 明 ( 一 ) 董 事 会 监 事 会 对 会 计 师 事 务 所 非 标 准 审 计 报 告 的 说 明 ( 二 ) 董 事 会 对 会 计 政 策 会 计 估 计 或 核 算 方 法 变 更 的 原 因 和 影 响 的 分 析 说 明 ( 三 ) 董 事 会 对 重 要 前 期 差 错 更 正 的 原 因 及 影 响 的 分 析 说 明 五 聘 任 解 聘 会 计 师 事 务 所 情 况 境 内 会 计 师 事 务 所 名 称 原 聘 任 北 京 永 拓 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 现 聘 任 普 华 永 道 中 天 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 境 内 会 计 师 事 务 所 报 酬 1,100,000 1,100,000 境 内 会 计 师 事 务 所 审 计 年 限 自 股 份 公 司 2008 年 成 立 至 今, 连 续 审 计 7 年 ; 自 公 司 2012 年 上 市 至 今, 连 续 审 计 3 年 1 年 内 部 控 制 审 计 会 计 师 事 务 所 名 称 北 京 永 拓 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 报 酬 500,000 财 务 顾 问 中 德 证 券 有 限 责 任 公 司 -- 聘 任 解 聘 会 计 师 事 务 所 的 情 况 说 明 根 据 财 政 部 国 资 委 关 于 会 计 师 事 务 所 承 担 中 央 企 业 财 务 决 算 审 计 有 关 问 题 的 通 知 ( 财 会 号 ) 相 关 规 定, 会 计 师 事 务 所 连 续 对 同 一 家 中 央 企 业 及 其 附 属 公 司 进 行 财 务 审 计 的 年 限 有 一 定 限 制 鉴 于 此, 并 经 公 司 董 事 会 审 计 委 员 会 提 议 公 司 第 三 届 董 事 会 第 六 次 会 议 公 司 2014 年 年 度 股 东 大 会 审 议 通 过, 公 司 改 聘 普 华 永 道 中 天 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 为 公 司 2015 年 度 财 务 报 告 审 计 机 构 审 计 期 间 改 聘 会 计 师 事 务 所 的 情 况 说 明 不 适 用 六 面 临 暂 停 上 市 风 险 的 情 况 ( 一 ) 导 致 暂 停 上 市 的 原 因 以 及 公 司 采 取 的 消 除 暂 停 上 市 情 形 的 措 施 不 适 用 35 / 169

36 七 破 产 重 整 相 关 事 项 八 重 大 诉 讼 仲 裁 事 项 九 上 市 公 司 及 其 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 控 股 股 东 实 际 控 制 人 收 购 人 处 罚 及 整 改 情 况 十 报 告 期 内 公 司 及 其 控 股 股 东 实 际 控 制 人 诚 信 状 况 的 说 明 报 告 期 内, 公 司 控 股 股 东 实 际 控 制 人 不 存 在 未 履 行 法 院 生 效 判 决, 不 存 在 数 额 较 大 债 务 到 期 未 清 偿 等 不 良 诚 信 状 况 十 一 公 司 股 权 激 励 计 划 员 工 持 股 计 划 或 其 他 员 工 激 励 情 况 及 其 影 响 十 二 重 大 关 联 交 易 ( 一 ) 与 日 常 经 营 相 关 的 关 联 交 易 1 已 在 临 时 公 告 披 露 且 后 续 实 施 无 进 展 或 变 化 的 事 项 事 项 概 述 查 询 索 引 2 已 在 临 时 公 告 披 露, 但 有 后 续 实 施 的 进 展 或 变 化 的 事 项 不 适 用 3 临 时 公 告 未 披 露 的 事 项 关 联 交 易 方 关 联 关 系 关 联 交 易 类 型 关 联 交 易 内 容 关 联 交 易 定 价 原 则 关 联 交 易 价 格 36 / 169 关 联 交 易 金 额 占 同 类 交 易 金 额 的 比 例 (%) 国 营 华 晋 冶 购 买 其 他 配 件 市 场 价 金 铸 造 厂 商 品 6,264, 江 阴 兴 澄 特 购 买 种 钢 铁 有 限 其 他 钢 板 市 场 价 商 品 公 司 4,134, 中 信 国 际 商 购 买 耐 火 其 他 市 场 价 贸 有 限 公 司 商 品 材 料 799, 国 营 红 山 机 购 买 其 他 配 件 市 场 价 械 厂 商 品 303, 中 信 渤 海 铝 购 买 业 控 股 有 限 其 他 配 件 市 场 价 商 品 公 司 ( 本 部 ) 28, SINO IRON 其 他 销 售 备 件 市 场 价 162,696, 关 联 市 交 易 场 结 算 价 方 式 格 交 易 价 格 与 市 场 参 考 价 格 差 异 较 大 的 原 因

37 PTY LTD 商 品 Pacific Resources 销 售 其 他 备 件 市 场 价 Trading Pte. 商 品 20,613, Ltd. 青 海 中 信 国 销 售 安 科 技 发 展 其 他 设 备 市 场 价 商 品 有 限 公 司 851, 青 海 中 信 国 提 供 技 术 安 科 技 发 展 其 他 市 场 价 劳 务 服 务 有 限 公 司 1,035, 中 信 重 型 机 提 供 建 安 械 有 限 责 任 其 他 市 场 价 劳 务 服 务 公 司 12,228, 白 银 有 色 集 销 售 团 股 份 有 限 其 他 备 件 市 场 价 商 品 公 司 256, 甘 肃 厂 坝 有 销 售 色 金 属 有 限 其 他 备 件 市 场 价 商 品 责 任 公 司 1,293, 新 疆 白 银 矿 销 售 其 他 备 件 市 场 价 业 有 限 公 司 商 品 17, 国 营 山 西 锻 销 售 其 他 备 件 市 场 价 造 厂 商 品 354, 江 阴 兴 澄 特 销 售 种 钢 铁 有 限 其 他 备 件 市 场 价 商 品 公 司 1,581, CITIC Pacific Mining 销 售 其 他 备 件 市 场 价 Management 商 品 25,757, Pty Ltd( 本 部 ) 合 计 / / 238,218, / / / 大 额 销 货 退 回 的 详 细 情 况 关 联 交 易 的 说 明 十 三 重 大 合 同 及 其 履 行 情 况 ( 一 ) 托 管 承 包 租 赁 事 项 ( 二 ) 担 保 情 况 37 / 169

38 ( 三 ) 委 托 他 人 进 行 现 金 资 产 管 理 的 情 况 1 委 托 理 财 情 况 受 托 人 中 信 信 托 有 限 责 任 公 司 中 信 信 托 有 限 责 任 公 司 中 信 信 托 有 限 责 任 公 司 中 信 信 托 有 限 责 任 公 司 中 信 信 托 有 限 责 任 公 司 中 信 信 托 有 限 责 任 公 司 中 信 信 托 有 限 责 任 公 司 中 信 信 托 有 限 责 任 委 托 理 财 产 品 类 型 信 托 产 品 信 托 产 品 信 托 产 品 信 托 产 品 信 托 产 品 信 托 产 品 信 托 产 品 信 托 产 品 委 托 理 财 金 额 委 托 理 财 起 始 日 期 200,000, 年 5 月 16 日 100,000, 年 9 月 18 日 200,000, 年 8 月 7 日 200,000, 年 7 月 2 日 200,000, 年 12 月 11 日 200,000, 年 7 月 17 日 100,000, 年 9 月 11 日 100,000, 年 6 月 8 日 委 托 理 财 终 止 日 期 2015 年 5 月 16 日 2015 年 5 月 27 日 2015 年 8 月 7 日 2015 年 12 月 27 日 2015 年 10 月 27 日 2015 年 10 月 20 日 2016 年 9 月 10 日 2017 年 6 月 8 日 2015 年 年 度 报 告 报 酬 确 定 方 式 实 际 收 回 本 金 金 额 实 际 获 得 收 益 是 否 经 过 法 定 程 序 计 提 减 值 准 备 金 额 是 否 关 联 交 易 是 否 涉 诉 关 联 关 系 10.50% 200,000,000 7,767, 是 是 否 实 际 控 制 人 的 全 资 子 公 司 10.50% 100,000,000 4,286, 是 是 否 实 际 控 制 人 的 全 资 子 公 司 10.50% 200,000,000 12,775, 是 是 否 实 际 控 制 人 的 全 资 子 公 司 9.50% 200,000,000 16,035, 是 是 否 实 际 控 制 人 的 全 资 子 公 司 10.30% 200,000,000 16,820, 是 是 否 实 际 控 制 人 的 全 资 子 公 司 10.00% 200,000,000 5,277, 是 是 否 实 际 控 制 人 的 全 资 子 公 司 9.90% 9,900, 是 是 否 实 际 控 制 人 的 全 资 子 公 司 10.00% 5,643, 是 是 否 实 际 控 制 人 的 全 资 38 / 169

39 公 司 子 公 司 中 信 信 托 有 限 责 任 公 司 信 托 产 品 99,000, 年 6 月 8 日 2017 年 6 月 8 日 9.40% 5,252, 是 是 否 实 际 控 制 人 的 全 资 子 公 司 中 信 信 托 有 限 责 任 公 司 信 托 产 品 200,000, 年 12 月 10 日 2016 年 12 月 10 日 是 是 否 实 际 控 制 人 的 全 资 子 公 司 中 信 信 托 有 限 责 任 公 司 信 托 产 品 250,000, 年 12 月 30 日 4.40% 61, 是 是 否 实 际 控 制 人 的 全 资 子 公 司 华 福 证 券 有 限 责 任 公 司 理 财 200,000, 年 12 月 16 日 2016 年 12 月 16 日 9.00% 19,223, 是 否 否 实 际 控 制 人 的 全 资 子 公 司 宏 源 证 券 股 份 有 限 公 司 理 财 100,000, 年 12 月 4 日 2016 年 6 月 16 日 9.80% 9,936, 是 否 否 实 际 控 制 人 的 全 资 子 公 司 宏 源 证 券 股 份 有 限 公 司 理 财 200,000, 年 12 月 4 日 2016 年 12 月 19 日 9.48% 18,250, 是 否 否 实 际 控 制 人 的 全 资 子 公 司 合 计 2,349,000,0 1,100,000,0 131,229, / / / / / / / / 逾 期 未 收 回 的 本 金 和 收 益 累 计 金 额 ( 元 ) 委 托 理 财 的 情 况 说 明 39 / 169

40 2 委 托 贷 款 情 况 3 其 他 投 资 理 财 及 衍 生 品 投 资 情 况 ( 四 ) 其 他 重 大 合 同 无 十 四 其 他 重 大 事 项 的 说 明 十 五 积 极 履 行 社 会 责 任 的 工 作 情 况 ( 一 ) 社 会 责 任 工 作 情 况 内 容 详 见 公 司 2016 年 3 月 23 日 披 露 于 上 海 证 券 交 易 所 ( 网 站 的 中 信 重 工 2015 年 度 社 会 责 任 报 告 ( 二 ) 属 于 国 家 环 境 保 护 部 门 规 定 的 重 污 染 行 业 的 上 市 公 司 及 其 子 公 司 的 环 保 情 况 说 明 不 适 用 十 六 可 转 换 公 司 债 券 情 况 40 / 169

41 第 六 节 普 通 股 股 份 变 动 及 股 东 情 况 一 普 通 股 股 本 变 动 情 况 ( 一 ) 普 通 股 股 份 变 动 情 况 表 1 普 通 股 股 份 变 动 情 况 表 单 位 : 股 本 次 变 动 前 本 次 变 动 增 减 (+,-) 本 次 变 动 后 数 量 比 例 (%) 发 行 新 股 送 其 公 积 金 转 股 股 他 小 计 数 量 比 例 (%) 一 有 限 售 条 件 股 份 76,626,501 76,626,501 76,626, 国 家 持 股 2 国 有 法 人 持 股 3 其 他 内 资 持 股 76,626,501 76,626,501 76,626, 其 中 : 境 内 非 国 有 法 人 持 股 境 内 自 然 人 持 股 76,626,501 76,626,501 76,626, 外 资 持 股 其 中 : 境 外 法 人 持 股 境 外 自 然 人 持 股 二 无 限 售 条 件 流 通 股 份 2,740,000, ,370,000,000 1,370,000,000 4,110,000, 人 民 币 普 通 股 2,740,000, ,370,000, ,370,000,000 4,110,000, 境 内 上 市 的 外 资 股 3 境 外 上 市 的 外 资 股 4 其 他 三 普 通 股 股 份 总 数 2,740,000, ,626, ,370,000, ,446,626,501 4,186,626, 普 通 股 股 份 变 动 情 况 说 明 经 公 司 第 三 届 董 事 会 第 六 次 会 议 公 司 2014 年 年 度 股 东 大 会 审 议 通 过, 公 司 于 2015 年 8 月 25 日 对 公 司 2014 年 度 利 润 分 配 方 案 实 施 完 毕 以 2014 年 12 月 31 日 公 司 总 股 本 2,740,000,000 股 为 基 数, 向 全 体 股 东 每 股 派 发 现 金 红 利 元 ( 含 税 ), 共 派 发 现 金 红 利 178,100,000 元 ( 含 税 ) 同 时, 以 资 本 公 积 金 向 全 体 股 东 每 10 股 转 增 5 股, 共 计 转 增 1,370,000,000 股, 本 次 分 配 实 施 后 公 司 总 股 本 将 变 更 为 4,110,000,000 股 41 / 169

42 根 据 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 上 海 分 公 司 出 具 的 证 券 变 更 登 记 证 明, 中 信 重 工 已 于 2015 年 12 月 14 日 办 理 完 毕 本 次 发 行 股 份 购 买 资 产 的 新 增 股 份 登 记, 本 次 发 行 的 76,626,501 股 A 股 股 份 已 分 别 登 记 至 本 次 交 易 对 方 许 开 成 等 36 名 自 然 人 股 东 名 下 具 体 内 容 详 见 公 司 于 2015 年 12 月 16 日 披 露 于 上 海 证 券 交 易 所 ( 的 中 信 重 工 发 行 股 份 购 买 资 产 之 股 份 发 行 结 果 暨 股 本 变 动 的 公 告 ( 公 告 编 号 : 临 号 ) 本 次 募 集 配 套 资 金 发 行 的 新 增 股 份 为 152,792,792 股 人 民 币 普 通 股 (A 股 ), 公 司 于 2016 年 1 月 5 日 在 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 上 海 分 公 司 办 理 完 毕 登 记 托 管 相 关 事 宜 具 体 情 况 详 见 公 司 于 2016 年 1 月 7 日 披 露 于 上 海 证 券 交 易 所 ( 上 的 中 信 重 工 发 行 股 份 及 支 付 现 金 购 买 资 产 并 募 集 配 套 资 金 之 发 行 结 果 暨 股 份 变 动 公 告 ( 公 告 编 号 : 临 号 ) 3 普 通 股 股 份 变 动 对 最 近 一 年 和 最 近 一 期 每 股 收 益 每 股 净 资 产 等 财 务 指 标 的 影 响 ( 如 有 ) 公 司 报 告 期 内 普 通 股 股 份 变 动 对 公 司 2015 年 财 务 指 标 影 响 情 况 如 下 表 所 示 : 财 务 指 标 股 份 变 动 后 股 份 变 动 前 每 股 净 资 产 ( 元 ) 加 权 平 均 净 资 产 收 益 率 (%) 扣 除 非 经 常 损 益 后 加 权 平 均 净 资 产 收 益 率 (%) 公 司 认 为 必 要 或 证 券 监 管 机 构 要 求 披 露 的 其 他 内 容 无 ( 二 ) 限 售 股 份 变 动 情 况 单 位 : 股 股 东 名 称 年 初 限 售 股 数 本 年 解 除 限 售 股 本 年 增 加 限 年 末 限 售 股 解 除 限 售 限 售 原 因 数 售 股 数 数 日 期 中 国 中 信 有 限 公 司 1,724,792,580 1,724,792, 首 发 上 市 2015 年 7 月 6 日 中 信 投 资 控 股 有 限 130,853, ,853, 首 发 上 市 2015 年 7 月 6 日 公 司 全 国 社 会 保 障 基 金 理 事 会 转 持 三 户 中 信 汽 车 有 限 责 任 公 司 66,243,902 66,243, 首 发 上 市 2015 年 7 月 6 日 65,426,855 65,426, 首 发 上 市 2015 年 7 月 6 日 许 开 成 ,526,711 11,526,711 业 绩 承 诺 12 许 开 成 ,722,275 13,722,275 业 绩 承 诺 24 许 开 成 ,333,665 16,333,665 业 绩 承 诺 36 李 盈 莹 ,325,301 15,325,301 业 绩 承 诺 36 许 航 0 0 2,124,087 2,124,087 业 绩 承 诺 12 许 航 0 0 2,528,675 2,528,675 业 绩 承 诺 / 169

43 许 航 0 0 3,009,889 3,009,889 业 绩 承 诺 36 许 征 0 0 2,124,087 2,124,087 业 绩 承 诺 12 许 征 0 0 2,528,675 2,528,675 业 绩 承 诺 24 许 征 0 0 3,009,889 3,009,889 业 绩 承 诺 36 田 亚 军 , ,847 业 绩 承 诺 12 田 亚 军 , ,865 业 绩 承 诺 24 田 亚 军 , ,758 业 绩 承 诺 36 陆 文 涛 , ,606 业 绩 承 诺 12 陆 文 涛 , ,578 业 绩 承 诺 24 陆 文 涛 , ,659 业 绩 承 诺 36 孟 宏 伟 , ,606 业 绩 承 诺 12 孟 宏 伟 , ,578 业 绩 承 诺 24 孟 宏 伟 , ,659 业 绩 承 诺 36 韩 小 云 ,102 53,102 业 绩 承 诺 12 韩 小 云 ,217 63,217 业 绩 承 诺 24 韩 小 云 ,247 75,247 业 绩 承 诺 36 裴 文 良 ,102 53,102 业 绩 承 诺 12 裴 文 良 ,217 63,217 业 绩 承 诺 24 裴 文 良 ,247 75,247 业 绩 承 诺 36 刘 立 志 ,102 53,102 业 绩 承 诺 12 刘 立 志 ,217 63,217 业 绩 承 诺 24 刘 立 志 ,247 75,247 业 绩 承 诺 36 王 树 武 ,482 42,482 业 绩 承 诺 12 王 树 武 ,573 50,573 业 绩 承 诺 24 王 树 武 ,198 60,198 业 绩 承 诺 36 王 宇 ,482 42,482 业 绩 承 诺 12 王 宇 ,573 50,573 业 绩 承 诺 24 王 宇 ,198 60,198 业 绩 承 诺 36 刘 强 ,482 42,482 业 绩 承 诺 12 刘 强 ,573 50,573 业 绩 承 诺 24 刘 强 ,198 60,198 业 绩 承 诺 36 张 树 生 ,401 35,401 业 绩 承 诺 12 张 树 生 ,145 42,145 业 绩 承 诺 24 张 树 生 ,165 50,165 业 绩 承 诺 36 杨 春 明 ,401 35,401 业 绩 承 诺 12 杨 春 明 ,145 42,145 业 绩 承 诺 24 杨 春 明 ,165 50,165 业 绩 承 诺 36 李 愈 清 ,401 35,401 业 绩 承 诺 12 李 愈 清 ,145 42,145 业 绩 承 诺 24 李 愈 清 ,165 50,165 业 绩 承 诺 36 张 杨 ,401 35,401 业 绩 承 诺 12 张 杨 ,145 42,145 业 绩 承 诺 24 张 杨 ,165 50,165 业 绩 承 诺 36 赵 建 波 ,401 35,401 业 绩 承 诺 12 赵 建 波 ,145 42,145 业 绩 承 诺 24 赵 建 波 ,165 50,165 业 绩 承 诺 36 黄 振 成 ,401 35,401 业 绩 承 诺 12 黄 振 成 ,145 42,145 业 绩 承 诺 24 黄 振 成 ,165 50,165 业 绩 承 诺 / 169

44 韩 宁 ,321 28,321 业 绩 承 诺 12 韩 宁 ,716 33,716 业 绩 承 诺 24 韩 宁 ,132 40,132 业 绩 承 诺 36 张 洪 德 ,701 17,701 业 绩 承 诺 12 张 洪 德 ,072 21,072 业 绩 承 诺 24 张 洪 德 ,082 25,082 业 绩 承 诺 36 刘 美 兰 ,701 17,701 业 绩 承 诺 12 刘 美 兰 ,072 21,072 业 绩 承 诺 24 刘 美 兰 ,082 25,082 业 绩 承 诺 36 王 琳 ,701 17,701 业 绩 承 诺 12 王 琳 ,072 21,072 业 绩 承 诺 24 王 琳 ,082 25,082 业 绩 承 诺 36 张 凤 海 ,701 17,701 业 绩 承 诺 12 张 凤 海 ,072 21,072 业 绩 承 诺 24 张 凤 海 ,082 25,082 业 绩 承 诺 36 霍 金 香 ,701 17,701 业 绩 承 诺 12 霍 金 香 ,072 21,072 业 绩 承 诺 24 霍 金 香 ,082 25,082 业 绩 承 诺 36 李 峥 ,701 17,701 业 绩 承 诺 12 李 峥 ,072 21,072 业 绩 承 诺 24 李 峥 ,082 25,082 业 绩 承 诺 36 宋 志 海 ,701 17,701 业 绩 承 诺 12 宋 志 海 ,072 21,072 业 绩 承 诺 24 宋 志 海 ,082 25,082 业 绩 承 诺 36 朱 海 军 ,701 17,701 业 绩 承 诺 12 朱 海 军 ,072 21,072 业 绩 承 诺 24 朱 海 军 ,082 25,082 业 绩 承 诺 36 马 永 宁 ,701 17,701 业 绩 承 诺 12 马 永 宁 ,072 21,072 业 绩 承 诺 24 马 永 宁 ,082 25,082 业 绩 承 诺 36 李 云 ,160 14,160 业 绩 承 诺 12 李 云 ,858 16,858 业 绩 承 诺 24 李 云 ,066 20,066 业 绩 承 诺 36 张 立 业 ,160 14,160 业 绩 承 诺 12 张 立 业 ,858 16,858 业 绩 承 诺 24 张 立 业 ,066 20,066 业 绩 承 诺 36 李 国 华 ,160 14,160 业 绩 承 诺 12 李 国 华 ,858 16,858 业 绩 承 诺 24 李 国 华 ,066 20,066 业 绩 承 诺 36 高 步 才 ,160 14,160 业 绩 承 诺 12 高 步 才 ,858 16,858 业 绩 承 诺 24 高 步 才 ,066 20,066 业 绩 承 诺 36 赵 颖 秋 ,620 10,620 业 绩 承 诺 12 赵 颖 秋 ,643 12,643 业 绩 承 诺 24 赵 颖 秋 ,050 15,050 业 绩 承 诺 36 郭 勇 ,620 10,620 业 绩 承 诺 12 郭 勇 ,643 12,643 业 绩 承 诺 24 郭 勇 ,050 15,050 业 绩 承 诺 36 王 文 栓 0 0 7,080 7,080 业 绩 承 诺 / 169

45 王 文 栓 0 0 8,429 8,429 业 绩 承 诺 24 王 文 栓 ,033 10,033 业 绩 承 诺 36 合 计 ,626,501 76,626,501 / / 二 证 券 发 行 与 上 市 情 况 ( 一 ) 截 至 报 告 期 内 证 券 发 行 情 况 股 票 及 其 衍 生 证 券 的 种 类 普 通 股 股 票 类 A 股 首 次 公 开 发 行 非 公 开 发 行 非 公 开 发 行 非 公 开 发 行 发 行 日 期 发 行 价 格 ( 或 利 率 ) 发 行 数 量 单 位 : 股 币 种 : 人 民 币 上 市 日 期 获 准 上 市 交 易 数 量 2012 年 7 月 6 日 ,000, 年 7 月 6 日 685,000, 年 12 月 14 日 ,992, 年 12 月 14 日 ,229, 年 12 月 14 日 ,404,412 可 转 换 公 司 债 券 分 离 交 易 可 转 债 公 司 债 类 2016 年 12 月 15 日 2017 年 12 月 15 日 2018 年 12 月 15 日 16,992,692 20,229,397 39,404,412 交 易 终 止 日 期 年 1 月 25 日 4.85% 120,000, 年 3 月 8 日 120,000, 年 1 月 25 日 5.20% 60,000, 年 3 月 8 日 60,000, 年 11 月 24 日 4.98% 100,000, 年 2 月 3 日 100,000,000 截 至 报 告 期 内 证 券 发 行 情 况 的 说 明 ( 存 续 期 内 利 率 不 同 的 债 券, 请 分 别 说 明 ): 1. 公 司 于 2012 年 7 月 6 日 发 行 上 市 人 民 币 普 通 股 685,000,000 股, 发 行 价 格 为 每 股 4.67 元, 发 行 后 的 股 份 总 数 为 2,740,000,000 股 年 12 月 7 日, 公 司 收 到 中 国 证 监 会 关 于 核 准 中 信 重 工 机 械 股 份 有 限 公 司 向 许 开 成 等 发 行 股 份 购 买 资 产 并 募 集 配 套 资 金 的 批 复 ( 证 监 许 可 [2015]2812 号 ), 核 准 向 交 易 对 方 唐 山 开 诚 全 体 股 东 购 买 资 产 发 行 股 份 76,626,501 股 本 次 发 行 股 份 购 买 资 产 新 增 股 份 已 于 2015 年 12 月 14 日 在 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 上 海 分 公 司 办 理 了 登 记 托 管 手 续 3. 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 证 监 许 可 [2013]5 号 文 核 准, 公 司 获 准 采 用 分 期 发 行 方 式 向 社 会 公 开 发 行 总 额 不 超 过 28 亿 元 ( 含 28 亿 元 ) 的 公 司 债 券 公 司 已 于 2013 年 1 月 29 日 完 成 了 首 期 债 券 的 发 行, 发 行 总 额 为 18 亿 元 其 中 :5 年 期 品 种 发 行 总 额 为 12 亿 元, 票 面 利 率 为 4.85%, 附 第 3 年 末 发 行 人 赎 回 选 择 权 发 行 人 上 调 票 面 利 率 选 择 权 和 投 资 者 回 售 选 择 权 ;7 年 期 品 种 发 行 总 额 为 6 亿 元, 票 面 利 率 为 5.20%, 附 第 5 年 末 发 行 人 赎 回 选 择 权 发 行 人 上 调 票 面 利 率 选 择 权 和 投 资 者 回 售 选 择 权 2013 年 3 月 8 日, 首 期 债 券 在 上 海 证 券 交 易 所 挂 牌 上 市 45 / 169

46 公 司 于 2014 年 11 月 26 日 完 成 了 二 期 债 券 的 发 行, 发 行 总 额 为 10 亿 元, 债 券 期 限 为 5 年, 票 面 利 率 为 4.98%, 附 第 3 年 末 发 行 人 赎 回 选 择 权 发 行 人 调 整 票 面 利 率 选 择 权 和 投 资 者 回 售 选 择 权 2015 年 2 月 3 日, 二 期 债 券 在 上 海 证 券 交 易 所 挂 牌 上 市 ( 二 ) 公 司 普 通 股 股 份 总 数 及 股 东 结 构 变 动 及 公 司 资 产 和 负 债 结 构 的 变 动 情 况 公 司 于 2015 年 8 月 25 日 对 2014 年 度 利 润 分 配 及 资 本 公 积 金 转 增 股 本 的 利 润 分 配 方 案 实 施 完 毕, 其 中 以 资 本 公 积 金 向 全 体 股 东 每 10 股 转 增 5 股, 共 计 转 增 1,370,000,000 股, 本 次 分 配 实 施 后 公 司 总 股 本 由 2740,000,000 股 变 更 为 4,110,000,000 股 2015 年 12 月 10 日, 北 京 永 拓 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 出 具 中 信 重 工 机 械 股 份 有 限 公 司 验 资 报 告 ( 京 永 验 字 (2015) 第 号 ), 截 至 2015 年 12 月 9 日 止, 唐 山 开 诚 80% 的 股 权 已 变 更 至 中 信 重 工 名 下, 唐 山 开 诚 变 更 的 工 商 登 记 手 续 已 办 理 完 毕, 中 信 重 工 已 收 到 许 开 成 等 36 名 自 然 人 股 东 缴 纳 的 新 增 实 收 资 本 为 人 民 币 76,626,501 元, 变 更 后 的 实 收 资 本 ( 股 本 ) 为 人 民 币 4,186,626,501 元 公 司 向 唐 山 开 诚 股 东 发 行 股 份 购 买 资 产 新 增 股 份 已 于 2015 年 12 月 14 日 在 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 上 海 分 公 司 办 理 了 登 记 托 管 手 续, 登 记 后 公 司 普 通 股 股 份 总 数 由 4,110,000,000 股 变 更 为 4,186,626,501 股 三 股 东 和 实 际 控 制 人 情 况 ( 一 ) 股 东 总 数 截 止 报 告 期 末 普 通 股 股 东 总 数 ( 户 ) 144,386 年 度 报 告 披 露 日 前 上 一 月 末 的 普 通 股 股 东 总 数 ( 户 ) 139,610 截 止 报 告 期 末 表 决 权 恢 复 的 优 先 股 股 东 总 数 ( 户 ) 年 度 报 告 披 露 日 前 上 一 月 末 表 决 权 恢 复 的 优 先 股 股 东 总 数 ( 户 ) 不 适 用 不 适 用 ( 二 ) 截 止 报 告 期 末 前 十 名 股 东 前 十 名 流 通 股 东 ( 或 无 限 售 条 件 股 东 ) 持 股 情 况 表 股 东 名 称 ( 全 称 ) 中 国 中 信 有 限 公 司 中 信 投 资 控 股 有 限 公 司 中 信 汽 车 有 限 责 任 公 司 洛 阳 城 市 发 展 投 资 集 团 有 限 公 司 中 国 证 券 金 融 股 份 有 限 公 司 报 告 期 内 增 减 前 十 名 股 东 持 股 情 况 期 末 持 股 数 量 比 例 (%) 46 / 169 持 有 有 限 售 条 件 股 份 数 量 874,967,049 2,624,901, 无 65,426, ,280, 无 32,713,427 98,140, 无 3,566,305 72,048, 质 押 56,122,231 56,122, 无 单 位 : 股 质 押 或 冻 结 情 况 股 份 数 量 状 态 64,065,000 股 东 性 质 国 有 法 人 国 有 法 人 国 有 法 人 国 有 法 人 国 有 法 人

47 许 开 成 41,582,651 41,582, ,582,6 51 中 国 黄 金 集 团 公 司 中 央 汇 金 资 产 管 理 有 限 责 任 公 司 10,000,000 30,000, 无 23,539,650 23,539, 无 李 盈 莹 15,325,301 15,325, ,325,3 01 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 - 南 方 消 费 活 力 灵 活 配 置 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 10,487,916 10,487, 无 前 十 名 无 限 售 条 件 股 东 持 股 情 况 无 无 境 内 自 然 人 国 有 法 人 国 有 法 人 境 内 自 然 人 国 有 法 人 股 东 名 称 持 有 无 限 售 条 件 流 通 股 的 数 量 股 份 种 类 及 数 量 种 类 数 量 中 国 中 信 有 限 公 司 2,624,901,147 人 民 币 普 通 股 2,624,901,147 中 信 投 资 控 股 有 限 公 司 196,280,565 人 民 币 普 通 股 196,280,565 中 信 汽 车 有 限 责 任 公 司 98,140,282 人 民 币 普 通 股 98,140,282 洛 阳 城 市 发 展 投 资 集 团 有 限 公 司 72,048,916 人 民 币 普 通 股 72,048,916 中 国 证 券 金 融 股 份 有 限 公 司 56,122,231 人 民 币 普 通 股 56,122,231 中 国 黄 金 集 团 公 司 30,000,000 人 民 币 普 通 股 30,000,000 中 央 汇 金 资 产 管 理 有 限 责 任 公 司 23,539,650 人 民 币 普 通 股 23,539,650 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 - 南 方 消 费 活 力 灵 活 配 置 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 10,487,916 人 民 币 普 通 股 10,487,916 闫 子 忠 8,400,000 人 民 币 普 通 股 8,400,000 北 京 凤 山 投 资 有 限 责 任 公 司 8,111,283 人 民 币 普 通 股 8,111,283 上 述 股 东 关 联 关 系 或 一 致 行 动 的 说 明 表 决 权 恢 复 的 优 先 股 股 东 及 持 股 数 量 的 说 明 前 十 名 有 限 售 条 件 股 东 持 股 数 量 及 限 售 条 件 序 号 有 限 售 条 件 股 东 名 称 持 有 的 有 限 售 条 件 股 份 数 量 前 10 名 股 东 中, 中 信 投 资 控 股 有 限 公 司 和 中 信 汽 车 有 限 责 任 公 司 系 中 国 中 信 有 限 公 司 全 资 子 公 司, 公 司 未 知 其 他 股 东 之 间 是 否 存 在 关 联 关 系 或 一 致 行 动 人 情 况 47 / 169 不 适 用 有 限 售 条 件 股 份 可 上 市 交 易 情 况 新 增 可 上 可 上 市 交 易 时 间 市 交 易 股 份 数 量 单 位 : 股 限 售 条 件 1 许 开 成 11,526, 年 12 月 15 日 0 业 绩 承 诺

48 2 许 开 成 13,722, 年 12 月 15 日 0 业 绩 承 诺 3 许 开 成 16,333, 年 12 月 15 日 0 业 绩 承 诺 4 李 盈 莹 15,325, 年 12 月 15 日 0 业 绩 承 诺 5 许 航 2,124, 年 12 月 15 日 0 业 绩 承 诺 6 许 航 2,528, 年 12 月 15 日 0 业 绩 承 诺 7 许 航 3,009, 年 12 月 15 日 0 业 绩 承 诺 8 许 征 2,124, 年 12 月 15 日 0 业 绩 承 诺 9 许 征 2,528, 年 12 月 15 日 0 业 绩 承 诺 10 许 征 3,009, 年 12 月 15 日 0 业 绩 承 诺 11 田 亚 军 162, 年 12 月 15 日 0 业 绩 承 诺 12 田 亚 军 193, 年 12 月 15 日 0 业 绩 承 诺 13 田 亚 军 230, 年 12 月 15 日 0 业 绩 承 诺 14 陆 文 涛 141, 年 12 月 15 日 0 业 绩 承 诺 15 陆 文 涛 168, 年 12 月 15 日 0 业 绩 承 诺 16 陆 文 涛 200, 年 12 月 15 日 0 业 绩 承 诺 17 孟 宏 伟 141, 年 12 月 15 日 0 业 绩 承 诺 18 孟 宏 伟 168, 年 12 月 15 日 0 业 绩 承 诺 19 孟 宏 伟 200, 年 12 月 15 日 0 业 绩 承 诺 20 韩 小 云 53, 年 12 月 15 日 0 业 绩 承 诺 21 韩 小 云 63, 年 12 月 15 日 0 业 绩 承 诺 22 韩 小 云 75, 年 12 月 15 日 0 业 绩 承 诺 23 裴 文 良 53, 年 12 月 15 日 0 业 绩 承 诺 24 裴 文 良 63, 年 12 月 15 日 0 业 绩 承 诺 25 裴 文 良 75, 年 12 月 15 日 0 业 绩 承 诺 26 刘 立 志 53, 年 12 月 15 日 0 业 绩 承 诺 27 刘 立 志 63, 年 12 月 15 日 0 业 绩 承 诺 28 刘 立 志 75, 年 12 月 15 日 0 业 绩 承 诺 上 述 股 东 关 联 关 系 或 一 致 行 动 的 说 明 许 开 成, 许 航 许 征 孟 宏 伟 为 一 致 行 动 人 四 控 股 股 东 及 实 际 控 制 人 情 况 ( 一 ) 控 股 股 东 情 况 1 法 人 名 称 单 位 负 责 人 或 法 定 代 表 人 中 国 中 信 有 限 公 司 常 振 明 成 立 日 期 2011 年 12 月 27 日 主 要 经 营 业 务 1. 投 资 和 管 理 金 融 业, 包 括 : 投 资 和 管 理 境 内 外 银 行 证 券 保 险 信 托 资 产 管 理 期 货 租 赁 基 金 信 用 卡 等 金 融 类 企 业 及 相 关 产 业 ;2. 投 资 和 管 理 非 金 融 业, 包 括 :(1) 能 48 / 169

49 报 告 期 内 控 股 和 参 股 的 其 他 境 内 外 上 市 公 司 的 股 权 情 况 其 他 情 况 说 明 源 交 通 等 基 础 设 施 ;(2) 矿 产 林 木 等 资 源 开 发 和 原 材 料 工 业 ;(3) 机 械 制 造 ;(4) 房 地 产 开 发 ;(5) 信 息 产 业 : 信 息 基 础 设 施 基 础 电 信 和 增 值 电 信 业 务 ;(6) 商 贸 服 务 及 其 他 产 业 ; 环 境 保 护 ; 医 药 生 物 工 程 和 新 材 料 ; 航 空 运 输 仓 储 酒 店 旅 游 业 ; 国 际 贸 易 和 国 内 贸 易 进 出 口 业 务 商 业 ; 教 育 出 版 传 媒 文 化 和 体 育 ; 咨 询 服 务 ;3. 向 境 内 外 子 公 司 发 放 股 东 贷 款 ; 资 本 运 营 ; 资 产 管 理 ; 境 内 外 工 程 设 计 建 设 承 包 及 分 包 和 劳 务 输 出, 及 经 批 准 的 其 他 业 务 ( 该 企 业 于 2014 年 7 月 22 日 由 内 资 企 业 转 为 外 商 投 资 企 业 ; 依 法 须 经 批 准 的 项 目, 经 相 关 部 门 批 准 后 依 批 准 的 内 容 开 展 经 营 活 动 ) 详 见 下 表 无 截 至 2015 年 12 月 31 日, 中 信 有 限 及 中 信 股 份 直 接 或 间 接 控 股 参 股 的 其 它 主 要 上 市 公 司 情 况 如 下 : 序 上 市 公 司 名 称 证 券 代 码 持 股 比 例 股 东 方 名 称 号 1 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司 2 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 3 中 信 海 洋 直 升 机 股 份 有 限 公 司 SH 0998.HK SH 6030.HK SZ 38.63% 4 中 信 资 源 控 股 有 限 公 司 1205.HK 59.50% 67.13% 中 国 中 信 有 限 公 司 67.13% 15.59% 中 国 中 信 有 限 公 司 15.59% 中 国 中 海 直 有 限 责 任 公 司 38.63% Keentech Group Ltd 49.57% 中 信 澳 大 利 亚 有 限 公 司 9.55%ExtraYield International Ltd. 0.38% 5 亚 洲 卫 星 控 股 有 限 公 司 1135.HK 74.43% Bowenvale Ltd 74.43% 6 中 信 大 锰 控 股 有 限 公 司 1091.HK 43.46% 7 中 信 国 际 电 讯 集 团 有 限 公 司 1883.HK 58.77% 8 大 昌 行 集 团 有 限 公 司 1828.HK 56.07% 9 大 冶 特 殊 钢 股 份 有 限 公 司 SZ 58.13% Highkeen Resources Limited 34.39% APEXHILLINVESTMENTS LIMITED 9.07% Richtone Enterprises Inc. 3.99% Ease Action Investments Corp % Silver Log Holdings Ltd 18.07% 中 信 泰 富 有 限 公 司 下 属 多 家 子 公 司 共 计 持 有 56.07% 中 信 泰 富 ( 中 国 ) 投 资 有 限 公 司 28.18% 湖 北 新 冶 钢 有 限 公 司 29.95% 49 / 169

50 10 CITIC Envirotech Ltd U19.SG 87.59% 注 1: 本 表 中 仅 列 示 了 中 信 有 限 及 中 信 股 份 控 股 参 股 的 主 要 上 市 子 公 司 注 2: 本 表 中 所 列 示 的 持 股 比 例 为 直 接 持 股 单 位 的 持 股 比 例 CKM (Cayman) Company Limited 87.59% 注 3:CKM (Cayman) Company Limited 是 中 信 有 限 全 资 子 公 司 中 信 环 境 投 资 集 团 有 限 公 司 的 非 全 资 附 属 公 司, 中 信 环 境 投 资 集 团 有 限 公 司 对 CKM (Cayman) Company Limited 的 持 股 比 例 为 62.65% 2 公 司 不 存 在 控 股 股 东 情 况 的 特 别 说 明 不 适 用 3 报 告 期 内 控 股 股 东 变 更 情 况 索 引 及 日 期 不 适 用 4 公 司 与 控 股 股 东 之 间 的 产 权 及 控 制 关 系 的 方 框 图 ( 二 ) 实 际 控 制 人 情 况 1 法 人 名 称 单 位 负 责 人 或 法 定 代 表 人 成 立 日 期 主 要 经 营 业 务 报 告 期 内 控 股 和 参 股 的 其 他 境 内 外 上 市 公 司 的 股 权 情 况 中 国 中 信 集 团 有 限 公 司 常 振 明 1979 年 第 二 类 增 值 电 信 业 务 中 的 信 息 服 务 业 务 ( 仅 限 互 联 网 信 息 服 务 ) 互 联 网 信 息 服 务 不 含 新 闻 出 版 教 育 医 疗 保 健 药 品 医 疗 器 械, 含 电 子 公 告 服 务, 有 效 期 至 2019 年 01 月 09 日 ; 对 外 派 遣 与 其 实 力 规 模 业 绩 相 适 应 的 境 外 工 程 所 需 的 劳 务 人 员 投 资 管 理 境 内 外 银 行 证 券 保 险 信 托 资 产 管 理 期 货 租 赁 基 金 信 用 卡 金 融 类 企 业 及 相 关 产 业 能 源 交 通 基 础 设 施 矿 产 林 木 资 源 开 发 和 原 材 料 工 业 机 械 制 造 房 地 产 开 发 信 息 基 础 设 施 基 础 电 信 和 增 值 电 信 业 务 环 境 保 护 医 药 生 物 工 程 和 新 材 料 航 空 运 输 仓 储 酒 店 旅 游 业 国 际 贸 易 和 国 内 贸 易 商 业 教 育 出 版 传 媒 文 化 和 体 育 境 内 外 工 程 设 计 建 设 承 包 和 分 包 行 业 的 投 资 业 务 ; 工 程 招 标 勘 测 设 计 施 工 监 理 承 包 和 分 包 咨 询 服 务 行 业 ; 资 产 管 理 ; 资 本 运 营 ; 进 出 口 业 务 ( 依 法 须 经 批 准 的 项 目, 经 相 关 部 门 批 准 后 方 可 开 展 经 营 活 动 ) 除 本 节 ( 一 ) 控 股 股 东 情 况 内 列 示 的 中 信 有 限 及 中 信 股 份 直 接 或 间 接 控 股 参 股 的 其 它 主 要 上 市 公 司 情 况 外, 截 至 2015 年 12 月 31 日, 中 信 集 团 控 股 参 股 的 主 要 上 市 公 司 情 况 如 50 / 169