<4D F736F F D EA4B8A46AB6C0AAF7B4C1B366AB48B055B0F2AAF7A7EBB8EAA448B6B7AABEBA5BADB7C049B977A769AED >

Transcription

1 三 四 三 :1. 3. 註 註 元 壹 大 投 黃 資 金 人 投 期 對 資 貨 本 人 信 基 託 金 之 權 利 投 行 資 使 人 須 轉 知 換 申 購 及 買 回 方 式 及 限 制 對 本 基 金 之 權 利 行 使 取 餘 財 信 依 產 託 於 信 分 契 期 託 派 約 貨 契 請 之 信 約 求 最 託 之 新 公 規 修 司 定 受 訂 或 並 益 本 基 按 人 影 金 其 會 本 保 所 議 管 持 表 有 期 機 決 貨 構 受 信 之 益 營 託 有 憑 業 公 關 證 時 司 法 所 間 或 令 表 內 基 及 彰, 金 信 之 請 保 託 受 求 管 益 契 閱 機 權 約 覽 構 行 規 信 得 使 定 託 下 收 之 契 列 取 其 權 約 工 他 利 最 本 權 : 新 費 利 修 訂 本, 基 並 金 得 之 索 最 受 益 權 除 新 開 說 明 書 本 基 金 之 最 近 年 度 之 年 報 受 人 得 請 求 期 貨 信 託 公 司 及 基 金 保 管 機 構 履 行 依 信 託 契 約 規 定 應 盡 之 義 務 託 有 關 法 令 或 信 託 契 約 另 有 規 定 外, 受 益 人 不 負 其 他 義 務 或 責 任 登 單 位 之 方 式 及 限 制 院 益 公 記 或 權 司 證 政 單 系 明 府 位 列 文 機 之 基 件 構 申 金 或 出 購 前 公 具 應 司 證 應 加 登 明 填 記 或 妥 開 證 經 申 戶 明 當 購 書 文 地 蓋 件 國 ; 妥 法 加 如 印 定 蓋 為 鑑 公 登 外 並 證 記 國 檢 機 印 法 具 關 鑑 人 身 驗, 分 證 風 係 證 並 險 指 明 經 預 經 文 我 告 當 國 地 駐 如 加 國 外 申 蓋 我 單 購 登 駐 位 人 記 外 認 為 印 單 證 法 鑑 位 人, 驗 法 機 證 人 首 構, 資 次 或 格 應 申 由 證 檢 購 當 明 具 期 地 法 貨, 法 人 信 依 銷 委 規 定 繳 納 申 購 價 金, 辦 理 購 手 續 購 書 備 置 於 期 貨 信 託 公 司 各 銷 售 機 構 之 營 業 處 所 證 期 售 扣 明 貨 信 託 公 司 受 益 憑 證 申 購 之 截 止 時 間 為 每 營 業 日 下 前 以 電 子 方 及 傳 真 電 或 下 午 分 前 以 書 面 傳 真 書 面 方 式 辦 理 申 購 手 續 其 他 由 期 貨 信 託 公 司 委 任 之 受 益 憑 證 遇 機 投 子 不 構 資 交 可 另 人 易 抗 訂 係 方 力 之 於 式 之 受 截 指 天 理 止 網 然 申 時 際 災 購 間 網 害 申 前 路 或 請 提 及 重 截 出 利 大 止 申 用 事 時 購 電 件 間 申 子 導 依 請 媒 致 其 者 介 無 自 外 傳 法 訂, 遞 正 規 逾 之 常 定 時 交 營 為 申 易 業 準 請, 應 期 惟 視 貨 不 為 信 得 次 託 逾 公 每 營 司 營 業 得 業 日 依 日 之 安 下 交 全 易 考 量, 以 除 告 能 4:30 三 受 益 憑 方 式, 調 整 截 止 時 間 惟 截 止 時 間 前 已 完 成 購 手 續 之 交 易 仍 屬 有 效 本 之 於 所 有 申 購 本 基 金 之 投 資 人, 期 貨 信 託 公 司 應 公 平 對 待 之, 不 得 對 特 定 投 資 人 提 供 特 別 優 厚 或 申 購 條 件 買 證 基 其 回 之 金 指 截 買 自 定 止 回 成 之 時 立 代 間 之 理 : 日 機 期 構 貨 提 信 出 託 日 買 公 後 回 司, 請 始 求 得 受 益 理 憑 買 證 回 申 請 申 請 受 之 益 截 人 止 得 以 間 書 面 每 或 營 電 業 子 日 資 下 料 向 期 貨 信 託 前 公 以 司 書 任 面 註 之 資 料 或 於 每 營 業 日 下 午 前 以 電 子 交 易 方 式 註 辦 理 買 回 手 續 其 他 由 期 貨 信 託 公 司 委 遇 受 不 電 益 可 子 憑 能 抗 交 證 力 易 銷 明 之 方 售 投 天 式 機 資 然 指 構 人 災 網 另 係 害 際 訂 於 或 網 之 重 路 受 大 及 理 事 利 申 件 用 購 導 電 申 提 致 子 請 出 無 媒 截 法 介 止 正 傳 時 請 常 遞 間 求 營 之 依 者 業 交 其, 易 自 逾 期 訂 時 貨 規 申 信 定 請 託 為 應 公 準 視 司, 為 得 惟 次 依 不 安 得 營 全 逾 業 考 每 日 量 營 之, 業 交 日 以 易 下 公 午 告 4:00 除 之 信 方 買 於 託 式 回 所 契 條, 有 約 件 調 另 整 有 截 本 規 止 基 定 時 金 外 間, 之 期 投 惟 貨 資 截 人 止 託, 時 公 期 間 司 貨 前 應 信 已 自 託 完 受 公 成 益 司 買 人 應 回 買 公 手 回 平 續 對 之 待 交 之 易 買, 仍 回 不 屬 申 得 有 請 對 效 書 特 及 定 其 投 相 資 關 人 文 提 件 供 之 特 書 別 面 優 或 厚 電 貳 期 子 資 料 到 達 期 貨 信 託 公 司 或 本 基 金 買 回 代 理 機 構 之 次 營 業 起 五 個 營 業 日 內, 給 付 買 回 價 金, 貨 信 但 有 從 事 經 管 會 核 准 非 在 期 貨 交 易 所 進 行 之 期 貨 交 易 者, 得 自 買 回 日 之 次 營 業 日 起 五 個 營 業 實 期 託 義 貨 事 務 信 日 業 經 託 內 對 理 公, 本 司 給 基 應 付 金 依 買 之 現 回 重 除 行 價 要 信 有 金 權 託 關 利 契 法 約 令 義 另 務 有 信 及 規 託 責 定 契 任 外 約, 之 不 規 得 定 為 暨 自 金 己 管 會 其 之 代 指 理 示 人, 並 代 以 表 善 人 良 管 受 理 雇 人 人 之 或 注 任 意 何 義 第 務 及 三 忠 人 謀 與 取 自 利 己 益 之 故 其 意 代 或 理 過 人 失, 代 負 表 同 人 或 責 受 任 雇 期 人 貨 履 信 行 託 信 公 託 司 契 約 因 規 故 定 意 之 或 義 過 務 失, 違 有 反 故 法 意 令 或 信 過 託 失 契 時 約, 約 期 定 貨, 信 致 託 公 生 司 損 應 害 三 於 除 期 貨 信 託 資 公 產 司 者, 其 期 代 貨 理 信 人 託 公 代 司 表 應 人 對 或 本 受 基 雇 金 人 負 有 損 故 害 意 賠 償 過 責 失 或 本 條 第 十 五 項 之 情 形 外, 期 貨 信 託 公 司 四 對 委 期 本 任 貨 基 或 信 金 複 託 之 委 公 任 盈 司 虧 律 在 就 師 其 法 受 或 令 他 益 會 許 本 人 計 可 基 師 金 範 基 行 資 圍 金 使 產 內 保 權, 有 管 利 關 就 機 時 之 本, 構 權 或 利 國, 外 得 受 委 託 任 基 或 金 複 保 委 管 任 機 基 構 金 所 保 受 管 之 機 損 構 失 或 不 律 負 師 責 或 任 會 計 師 行 使 之 ; 104 基 應 金 通 台 有 知 基 金 保 管 機 構, 必 要 時 得 要 求 基 金 保 管 機 構 提 供 協 助 北 指 市 示 南 京 基 東 金 路 保 三 管 段 機 219 構 之 號 權 11, 樓 並 得 電 不 話 定 : 期 盤 點 檢 查 本 基 轉 金 基 資 金 事 務 部 1 剩 1. 如 1. 對 :30 如 除 對 3. 權 權 3. 元 大 黃 金 期 貨 信 託 基 金 原 名 : 元 大 寶 來 黃 金 期 貨 信 託 基 金 投 資 人 須 知 暨 風 險 預 告 書 起 45 書 日 件 書 午 4:00 日 午 式 4:30 午 4:30

2 或 五 六 以 產 促 期 使 貨 基 信 金 託 保 公 管 司 機 並 構 應 依 依 信 其 託 判 契 斷 約 規 金 定 管 履 會 行 之 義 指 務 示 受 益 人 之 請 求 在 法 令 許 可 範 圍 內 採 取 必 要 行 動, 七 或 修 正 後 十 日 內 應 如, 認 於 將 本 為 公 基 開 金 說 開 保 始 管 書 機 募 電 構 集 子 三 違 檔 日 反 案 前 信 向, 託 期 或 契 信 追 約 基 加 或 金 募 有 資 集 關 訊 核 法 觀 准 令 測 函 規 站 送 定 進, 達 行 或 之 傳 有 日 輸 起 違 三 反 日 之 內 虞, 時 及, 應 開 即 說 報 明 金 書 管 更 會 新 八 匿 期 之 銷 售 文 件 及 或 廣 基 告 金 內 銷, 售 標 機 明 構 已 在 備 銷 有 售 手 開 續 說 完 明 成 書 及 可 供 先 索 將 閱 本 之 基 處 金 所 公 開 公 說 開 明 說 書 明 提 書 供 之 予 內 申 容 購 如 人 有, 並 虛 於 偽 或 隱 或 機 情 貨 蓋 構 事 信 指 章 者 託 派 及, 公 登 加 應 司 記 註 由 接 日 合 受 期 格 貨 申, 信 購 業 託 人 份 務 公 申 由 員 司 購 期 向 及 本 貨 申 其 基 信 購 負 金 託 人 責 受 公 告 人 益 司 知 與 憑 留 本 其 證 存 基 他 前, 金 在, 公 應 份 性 開 提 交 質 說 供 付 及 明 風 申 可 書 險 購 能 上 預 人 之 簽 告 存 風 章 書 執 險 者,, 並 期 該 依 由 風 貨 法 期 信 險 負 貨 預 託 責 信 告 公 託 書 司 公 應 依 司 由 上 或 述 基 辦 金 理 銷 簽 本 售 名 基 九 信 免 金 託 辦 性 公 質 解 司 與 說 得 之 可 經 能 同 必 風 意 要 險 書 時 人 之 得 之 告 申 修 購 同 知 正 人 意 作 公, 簽 業 開 免 署 時 說 辦, 之 明 如 理 風 書 申 上 險, 購 述 預 並 人 風 告 公 曾 險 書 告 購 及 之 買 相 知, 具 關 作 但 有 證 業 下, 明 性 列 惟 文 質 修 仍 件 與 訂 應 風 提 險 供 來 風 應 源 險 向 類 預 金 似 告 管 之 會 期, 報 貨 並 備 信 : 留 託 存 基 申 金 購 者 人, 期 同 貨 意 行 受 期 依 規 定 無 須 修 正 信 託 契 約 而 增 列 新 交 易 投 資 標 的 及 其 風 險 事 項 者 申 購 人 每 次 申 購 之 最 低 發 金 價 益 貨 投 人 信 額 資 權 託 所 益 公 在 三 有 司 國 申 重 就 期 購 大 期 貨 手 影 貨 交 續 響 交 易 費 易 市 修 場 期 正 四 貨 事 證 買 相 項 券 回 關 交 費 現 易 用 貨 市 商 場 五 品 或 之 其 配 買 他 合 賣 相 信 交 關 託 割 交 契 或 易 約 其 市 變 他 場 動 投 之 修 資 有 正 之 關 公 行 法 開 為 令 說, 明 應 期 書 貨 符 內 信 合 容 託 中 者 公 華 司 民 六 並 國 其 及 指 本 他 基 對 示 其 關 所 現 委 任 商 之 品 期 等 貨 投 資 商, 應 證 以 券 符 商 合 銀 中 行 華 民 或 其 國 他 及 經 本 金 基 管 金 會 投 資 核 所 准 之 在 機 國 構 期, 貨 就 交 為 易 本 市 基 場 金 證 所 為 券 之 交 期 易 貨 市 交 場 易 及 其 期 他 貨 相 相 關 交 良 易 管 市 理 場 人 買 之 賣 注 交 與 意 割 其 義 實 委 務 任 選 之 之 任 方 基 式 金 為 銷 之 售 機 構 間 之 權 利 義 務 關 係 依 銷 售 契 約 之 規 定 期 貨 信 託 公 司 應 以 善 期 權 貨 利 信 及 託 負 公 擔 司 義 得 務 依 信 期 託 貨 契 信 約 託 公 第 司 十 對 五 於 條 規 因 定 可 請 歸 求 責 本 於 基 金 給 保 付 管 報 機 構 酬 或, 國 並 外 依 受 有 託 關 基 法 金 令 保 及 管 信 機 託 構 契 之 約 事 規 由 定, 行 致 使 三 除 依 法 委 託 基 受 金 益 保 人 管 所 機 受 構 之 保 損 管 害 本 不 基 負 金 責 外 任 期 但 貨 期 信 貨 託 信 公 託 司 公 如 司 將 應 經 代 理 為 事 追 項 償 委 由 第 三 人 處 理 時, 期 貨 信 託 四 本 公 基 司 金 就 受 該 益 第 人 三 負 人 責 之 擔 任 故 僅 意 限 或 於 過 申 失 購 致 時 本 所 基 支 金 所 付 受 之 申 損 購 害 價, 款 應, 予 本 負 基 責 金 之 淨 資 產 價 值 為 負 數 時, 該 差 額 應 由 五 運 用 從 事 交 易 或 投 資, 應 於 董 事 會 通 過 之 內 部 控 制 制 度 中 訂 風 險 監 控 管 措 施 及 會 計 處 理 事 宜 該 風 險 監 控 管 理 措 施 應 針 對 從 事 之 交 易 或 投 資, 分 別 衡 量 可 能 之 各 類 型 風 險, 訂 六 定 完 善 控 管 之 計 董 畫 事 各 類 至 型 少 風 應 險 每 季 評 檢 量 視 方 本 式 基 金 參 之 數 總 及 風 評 險 量 暴 標 露 準 程, 度 應 依 計 同 算 業 風 險 會 之 所 方 定 式 相 及 關 最 規 大 範 可 辦 能 理 損 失 十 七 八 應 依 自 金 本 管 基 會 金 成 立 命 之 令 日 起 有 關 運 法 用 令 本 及 基 金 規 定 召 開 受 益 人 會 議 惟 有 不 九 本 期 能 董 基 貨 或 事 金 信 不 之 託 為 監 資 公 察 召 料 司 開 人 受 訊 因 息 破 益 經, 人 理 產 除 人 依 議 解 法 之 業 散 或 事 務 依 由 停 員 時 業 管, 受 會 應 歇 雇 人 指 立 業 應 示 即 予 撤 或 通 保 銷 信 知 密 或 託 基, 廢 契 金 不 約 止 保 得 另 許 管 揭 有 可 機 露 訂 等 構 於 定 事 他 外 由 人, 不 在 能 公 開 繼 前 續, 擔 期 任 貨 本 信 基 託 金 公 期 司 貨 或 信 其 託 公 前 金 基 司 管 述 金 會 職 規 保 得 定 務 管 辦 者 命 機 理, 期 構 經 者 貨 金, 因 信 管 得 託 解 會 由 公 散 金 核 司 准 將 停 會 後 業 指 應 定 由 歇 其 業 移 他 轉 期 撤 於 貨 銷 經 信 或 指 託 廢 定 事 之 止 業 其 許 他 可 承 期 等 受 貨 其 事 信 由 原 託, 有 事 不 權 業 能 利 經 及 繼 理 義 續 務 經 擔 理 任 期 本 貨 基 信 金 託 保 顯 公 管 然 司 機 不 不 構 善 能 職 者 依 務, 義 者, 務 經 金 基 管 金 會 保 管 核 機 准 構 後, 期 本 貨 基 信 金 託 公 顯 司 然 應 不 洽 善 由 者, 其 金 他 管 基 會 金 得 保 管 命 機 期 構 貨 信 承 託 受 原 司 基 金 將 保 本 管 基 機 金 構 移 之 轉 於 原 其 有 他 權 基 利 金 及 本 保 幣 基 管 三 金 機 千 單 構 萬 位 保 元 淨 管 時 資, 產 期 價 貨 信 值 較 託 其 公 司 最 應 初 單 將 位 單 淨 位 資 淨 產 資 價 產 值 價 跌 值 幅 及 達 受 百 益 分 人 之 人 六 數 十 告 或 知 本 申 基 購 金 人 淨 資 產 價 值 低 於 新 臺 十 三 四 期 開 位 因 貨 董 淨 發 信 事 資 生 託 會 產 信 公 價, 託 司 於 值 契 或 累 約 基 積 週 第 金 跌 內 保 幅 擬 十 管 具 達 三 機 改 百 條 構 善 分 第 發 計 之 現 畫 四 項 本 報 十 基 金 時 金 管, 最 應 近 立 三 即 個 通 營 報 業 金 日 管 之 會 平 及 均 同 單 業 位 公 會 淨, 資 期 產 貨 價 信 值 託 較 公 本 司 基 並 金 應 最 初 即 召 單 104 台 北 款 會 市 之 南 情 京 事 東 路, 三 致 段 信 219 託 契 號 約 11 終 止 樓, 電 期 話 貨 : 信 託 公 司 應 於 清 轉 算 基 人 金 事 務 部 2 及 第

3 含 α1 α2 β ;α1 ;α2 三 參 投 十 五 選 期 貨 定 信 前, 託 公 報 司 經 金 應 依 管 法 會 辦 核 理 准 所 後 得, 申 執 報 及 必 扣 要 繳 之 事 程 序 宜 申 項 資 目 購 人 手 應 續 負 費 擔 之 費 用 計 及 算 受 違 方 益 約 式 權 或 單, 金 位 包 額 括 申 收 取 購 時 手 點 續 費 計 最 算 高 及 不 收 得 取 超 方 過 式 發 收 取 時 點 及 方 式 經 行 價 格 之 百 分 之 四 現 行 申 購 手 續 費 率 最 高 為 入 基 購 金 手 之 續 指 費 定 於 專 申 戶 購 當 日 匯 入 或 存 保 理 管 每 年 基 金 成 係 率 立 按, 貨 日 本 逐 信 起 基 日 託 金 累 曆 公 計 淨 月 司 計 資 給 之 算 產 付 報 價, 乙 酬 並 值 次 及 自 依 保 本 左 管 基 列 金 費 比 扣 除 公 前 司 述 每 費 用 日 後 基 計 金 算 淨 之 資 產 價 值 將 信 益 金 除 託 權 短 之 公 單 線 其 司 位 交 他 易 在 淨 買 買 此 資 回 回 範 產 費 費 圍 價 用 用 內 值 最 應 公 高 告 百 支 不 後 分 付 得 調 之 超 整 買 過, 回 本 並 費 基 得 用 金 由, 每 期 本 貨 基 受 除 用 外 短 線 本 交 基 易 金 之 其 應 他 支 買 付 回 之 費 買 用 回 為 費 短 零 線 費 交 用 易 若 受 益 人 持 有 本 基 未 滿 七 個 日 曆 且 投 費 用 資, 人 將 買 自 回 如 涉 價 及 金 短 中 線 直 交 接 易 扣 買 除 回 買 申 支 請 付 買 回 受 價 益 金 憑 之 證 萬 之 分 時 之 本 基 金 業 已 之 成 買 立 回 者, 應 用 召 買 回 費 用 應 併 入 本 基 金 資 產 費 回 用 開 收 受 註 件 益 手 人 續 會 費 議 但 由 預 會 買 議 至 估 回, 期 代 貨 次 則 理 信 新 無 機 託 臺 此 構 公 幣 費 辦 司 壹 理 申 佰 者 請 萬, 買 元 每 回 但 件 者 若 新, 未 臺 免 召 幣 收 開 伍 手 受 拾 續 益 元 費 人, 請 由 買 本 受 回 基 益 時 金 人, 淨 至 交 資 買 付 產 回 買 代 回 理 收 扣 機 件 除 構 手 之 辦 續 理 費 申 肆 其 他 費 用 註 以 實 際 發 生 之 數 額 為 準 伍 受 益 人 會 議 並 非 每 年 固 召 開, 故 該 費 用 不 定 發 生 中 金 投 融 商 資 服 : 品 或 指 服 依 務 本 有 基 無 受 信 存 託 款 契 保 約 險 規 定 保 運 險 用 安 本 定 基 基 金 金 所 生 其 之 他 經 相 紀 關 商 保 佣 障 金 機 制 交 之 易 保 手 障 續 : 費 無 等 直 接 成 本 及 必 要 費 用 風 務 險 業 應 提 包 供 含 之 最 金 大 融 可 商 能 品 損 或 失 服 務 屬 商 品 投 資 所 涉 型 匯 商 率 品 或 服 務 者, 應 向 金 融 消 費 者 揭 露 可 能 涉 及 之 風 險 資 訊, 其 其 本 值 等 他 基 金 係 以 分 散 風 險 確 保 基 金 之 安 全 惟 風 險 無 法 因 分 散 而 完 全 消 除, 所 投 資 有 價 證 券 價 格 漲 跌 及 性 於 因, 素 零 高 之 槓 波 下 桿 交 動 列 可 易 將 仍 使 之 為 影 獲 風 可 響 利 險 能 本 放 : 影 基 大 從 金 響, 事 淨 本 同 期 基 資 時 貨 金 產 交 也 之 價 易 可 值 潛 能 僅 在 之 造 須 增 投 成 支 減 資 損 付, 風 失 契 故 險 倍 約 投 : 增 價 資 人 將 投 使 資 定 得 本 百 本 基 分 基 金 比 金 之 最 在 保 大 短 證 可 期 金 能 內 即 損 出 可 失 現, 為 較 故 本 大 其 基 幅 具 金 度 有 淨 之 高 資 波 槓 產 動 桿 價, 特 惟 價 資 本 基 金 主 要 投 資 組 合, 其 淨 部 位 市 值 淨 多 部 位 市 值 減 去 淨 空 部 位 市 合 計, 不 超 過 本 基 金 淨 資 產 投 值 以 降 低 期 貨 交 易 之 風 險, 但 不 表 示 風 險 得 以 完 全 規 避 另 外 本 基 金 投 資 範 圍 明 訂 得 投 分 從 結 構 式 商 品, 故 無 投 資 結 構 式 的 事 期 貨 之 交 易 契 約 過 度 集 中 於 單 標 的 商 品 或 金 融 工 具 之 風 險 : 本 基 金 以 追 求 黃 現 貨 價 格 走 勢 為 失 資 散 目 標 管, 理 主 如 要 下 投, 資 但 標 由 的 於 為 本 黃 基 金 金 期 投 貨 資 及 標 相 的 關 仍 有 高 價 度 證 集 券 中, 於 本 黃 基 金 單 針 對 商 標 品 風, 險 雖 然 可 策 以 略 藉 風 由 險 分 散 決 於 策 不 風 同 險 標 之 期 : 標 策 的 略 風 險 決 分 策 散 以 : 降 本 低 基 單 金 主 標 要 的 投 商 資 品 於 之 黃 風 金 險 相, 關 但 商 仍 品 會 ; 因 分 黃 散 金 於 市 黃 場 金 價 不 格 同 下 的 跌 投 造 資 成 工 本 具 基, 金 包 淨 括 資 期 產 貨 價 值 股 之 票 損 的 本 貨 相 關 現 貨 商 品 受 益 憑 證 等 ; 分 散 於 黃 金 不 同 的 交 易 所, 例 如 黃 金 期 貨, 包 淨 基 限 多 金 制 部 投 下 位 資, 水 臺 策 藉 準 灣 略 由 下 期 主 整, 交 要 體 藉 所 分 淨 由 之 三 多 黃 黃 大 部 金 金 類 位 相 期, 之 對 貨 包 調 水 契 整 位 約, 都 策 減 調 是 略 低 整 承 因 作 黃 及 範 金 策 現 圍 市 略 貨, 場 相 避 下 關 免 跌 標 策 單 造 的 略 成 股 交 的 票 易 策 系 等 市 略 統 部 場 係 性 位 之 指 風 之 影 在 險 移 響 不 轉 超, 創 策 造 略 比 係 風 黃 指 淨 險 金 多 在 分 現 部 整 散 貨 位 體 : 模 之 藉 報 決 型 由 酬 更 預 策 趨, 勢 測 高 係 黃 判 之 由 斷 金 收 本 與 價 益 公 格 模 司 走 型 期 勢 訊 策 貨 及 號 略 信 其, 係 託 進 他 指 投 行 相 其 資 關 多 他 研 空 標 與 究 之 的 黃 操 金 作 有, 相 以 關 增 之 進 資 整 產 體 類 基 別 金, 之 包 績 括 效 其 他 商 品 決 標 策 的 風 險 匯 分 率 散 : 利 上 率 述 等 策 略, 104 小 變 組 動 台 觀 北 方 市 察 向 南 近, 京 期 經 東 全 訊 路 球 號 三 各 判 段 區 斷 219 域 整 景 合 / 號 氣 後 11 循, 樓 進 環 行 波 電 投 動 話 資 進 : 決 行 策 趨, 勢 可 研 有 判 效, 並 分 轉 搭 散 基 配 單 金 事 務 部 3 註 之 120%, 及 TOCOM 1.50% 申 括 β 0.01% 之 1.50% 期 本 % 日 值 括 NYMEX CBOT 過 120%

4 四 三 : : : :1. ; ;4. :1. 三 雖 決 可 策 藉 風 由 險 分 散 於 不 同 標 的 策 略 決 策 以 減 低 單 標 的 商 品 之 風 險, 惟 仍 可 能 會 因 黃 金 價 格 下 跌 造 成 四 素 產 本 的 業 基 共 景 金 同 氣 淨 影 循 資 響 環 產, 之 價 本 風 值 基 險 之 金 : 損 淨 本 失 值 基 仍 金 會 之 受 可 到 投 景 資 氣 標 變 的 動 價 之 格 影 將 響 受, 到 進 全 而 球 產 經 生 濟 價 形 格 勢 波 動 市 風 場 險 供 需 基 本 面 等 多 種 複 雜 因 影 各 國 流 動 性 風 險 本 基 金 以 追 求 現 貨 價 格 走 勢 為 投 資 組 合 管 理 之 目 標, 主 要 投 資 於 中 華 民 國 及 外 中 期 之 貨 期 合 貨 約 交, 易 以 流 有 動 價 性 證 為 券 首 要 利 考 用 量 黃, 金 不 存 論 摺 在 方 成 式 交 所 量 投 資 黃 金 現 量 貨 上 等 均 非 常 常 足 態 夠 之 因 情 應 況 本 下 基, 金 本 之 基 交 金 易, 選 並 定 不 之 貨 契 響 四 市 場 價 格 舉 例 來 說 年 月 日 若 於 基 金 規 模 為 新 臺 億 元 情 況 下, 黃 金 期 貨 配 其 標 銀 契 所 約 黃 需 金 口 美 數 元 及 相 佔 關 該 期 契 約 十 成 交 投 資 於 三 月 及 黃 未 金 平 契 倉 約 歐 元 期 比 貨 重 契 白 如 銀 下 期 : 貨 及 配 三 月 投 資 日 於 圓 三 期 月 黃 契 約 交 易 所 投 資 口 數 成 交 口 數 比 重 平 倉 口 數 比 重 白 金 B H=D/G 對 故 手 在 美 元 本 違 正 基 常 約 金 或 狀 市 可 其 況 場 能 他 下 上 面, 特 期 臨 即 殊 貨 下 使 原 合 列 本 因 約 情 基, 流 況 金 仍 動 造 面 可 性 成 臨 能 不 流 大 造 足 動 量 成 使 性 買 本 期 部 回 基 貨, 位 金 部 亦 不 之 位 足 流 無 夠 之 動 法 因 風 性 兌 應 險 風 換 本 險 成 基 大 現 金 量 受 贖 益 人 回 風 所 險 需 期 之 貨 交 買 保 易 回 證 對 價 金 手 的 違 需 大 約 求 量 或, 追 其 惟 繳 交 他 易 ; 原 五 因 造 成 流 動 性 部 位 不 足 之 情 況 率 外 產 生 管 惟 理 變 制 期, 化 及 貨 規 時 信 避, 率 託 可 將 變 公 能 會 動 司 之 影 之 將 流 響 盡 動 本 善 性 基 : 良 風 金 本 管 險 以 基 理 新 金 人 臺 必 之 幣 需 注 計 每 意 算 日 義 之 務 淨 新, 臺 以 產 幣 透 價 計 過 值 算 對, 本 於 本 基 流 基 動 金 之 性 得 部 淨 以 資 位 從 產 之 事 額 價 換 值 度 匯 與, 比 因 遠 例 此 期 進 幣 外 行 別 匯 適 轉 交 當 換 易 的 之 管 匯 六 換 匯 換 利 交 易 新 臺 幣 外 幣 間 匯 率 選 擇 交 易 籃 子 外 幣 間 不 含 人 民 匯 率 避 間 易 投 之, 資 政 地 降 經 區 低 政 換 外 治 匯 的 法 經 遠 匯 規 濟 期 兌 變 外 風 動 法 匯 險 及 規 未 變 換 但 來 動 匯 發 之 換 表 展 風 利 示, 險 及 風 可 : 匯 險 能 本 率 得 對 基 選 以 本 金 擇 完 基 投 權 全 金 資 規 之 或 避 投 的 其 資 較 他 及 不 經 報 易 金 酬 受 管 造 單 會 成 核 直 地 准 接 區 交 易 間 國 之 接 家 證 之 影 券 影 響 相 響 關 但 商 而 投 品 世 資 等 界 區 各 交 域 七 國 的 經 濟 情 勢 及 變 動, 對 其 他 國 家 均 具 有 影 響 力, 亦 將 對 本 基 可 投 資 市 場 及 投 資 工 具 造 成 影 響 本 造 基 到 市 金 成 防 場 本 範 以 風 基 於 嚴 險 金 未 謹 : 淨 然 的 本 資 的 投 基 產 效 資 金 價 果 決 以 值 策 追 漲 惟 流 求 跌 本 程 黃 基 之, 金 風 將 現 不 險 有 貨 能 助 價 造 也 於 格 成 無 及 走 國 法 早 勢 際 保 發 為 黃 證 現 投 該 所 資 價 風 投 目 格 險 資 標 波 發 地, 動 生 區 而 主 之 黃 要 可 金 來 能 發 市 自 性 生 場 於 之 頗 經 受 濟 全 的 或 球 供 金 經 給 融 濟 與 危 變 需 機 動 求, 之 相 影 美 當 響 元 程, 走 度 進 勢 達 而 八 原 價 品 油 價 格 與 通 貨 膨 脹 貴 金 如 白 價 格 以 及 季 節 性 影 響, 雖 可 藉 由 淨 多 部 位 調 整 減 低 單 商 公 商 司 值 系 品 之 統 債 交 損 性 易 失 可 風 對 險 轉 手 換 及 投 公 保 資 司 證 於 債 機 其 等 構 他 多 之 標 類 信 的 資 用 產 以 風 分 險 本 散 基 非 金 系 本 於 統 基 性 承 金 作 風 投 險 資, 範 惟 前 圍 仍 會 涉 可 慎 及 能 選 期 會 交 貨 易 因 對 黃 上 手 金 市, 價 及 並 格 上 以 下 櫃 全 跌 股 造 球 票 成 知, 本 名 政 基 合 府 金 法 公 之 淨 金 資 債 產 融 九 機 構 為 主 要 交 易 對 象, 所 有 流 程 亦 將 要 遵 守 該 國 政 府 法 規 規 定, 本 基 金 在 投 資 之 前 或 過 程 中 可 基 能 全 其 金 及 權 他 無 早 委 投 保 取 託 資 證 得 專 標 機 所 業 的 構 投 機 或 構 資 特 執 商 定 行 品 投 期 的 資 貨 各 策 交 種 略 易 訊 或 息 投, 資 以 之 分 風 散 投 險 或 資 : 避 黃 無 開 金 交 期 易 貨 對 信 手 託 風 基 險 金 特 定 之 保 風 證 險 機 : 構 基 之 金 信 用 淨 風 資 險 產 : 淨 無 值, 可 本 能 十 因 部 易 資 位 部 從 調 位 產 事 整 未 配 期 與 能 置 貨 黃 增 或 相 金 加 關 策 基 略 現 金 運 貨 收 價 用 商 益 格 品 等 走 因 交 勢 基 易 素 偏 金 之 致 離 每 風 未 日 險 能 申 黃 : 達 贖 金 到 投 追 資 求 之 黃 標 金 的 現 與 貨 黃 價 金 格 現 走 貨 勢 價 之 格 投 走 資 勢 目 差 標, 其 其 可 他 能 標 原 的 因 之 如 策 下 略 性 淨 交 104 從 交 事 易 台 黃 的 北 金 影 響 市 現 南 貨 京 東 可 路 能 三 會 段 有 219 交 易 號 對 11 手 樓 實 體 電 準 話 備 : 現 貨 商 品 鑑 定 轉 與 基 實 金 事 務 部 4. 4 約 月 的 白 NYMEX NYMEX 30%, 銀 A SL 期 3. Hedge 含,2010 佔 90%, 貨 % 月 量 TOCOM Volume C D 份 CME 量 佔 幣 30 10% OI E 約 70% F=D/E 未 GC NYMEX , % 302, % Gold TOCOM , % 78, % NYMEX , % 66, % URO CME , % 187, % JY CME 20 98, % 116, % 屬 銀 等 幣 異 3. 置 20% G 份 CME 置 80% 險 Proxy Basket

5 ;2 : , ;3 : , 三 FFI 實 體 體 保 黃 管 金 風 的 險 操, 作 但 工 由 具 於 之 本 ㄧ, 基 金 該 得 存 利 摺 用 備 黃 金 存 摺 方 的 式 投 資 準 黃 備 金, 現 交 貨 易 單 黃 位 金 存 摺 克 主, 要 僅 提 為 投 供 投 資 資 黃 人 金 的 交 個 易 投 資 紀 錄, 其 承 作 對 象 為 國 內 經 主 管 機 關 核 准 得 從 事 黃 金 業 務 銀 行, 且 不 進 行 實 體 黃 金 領 出, 可 降 低 現 十 三 信 貨 用 商 風 品 險 交 易 相 關 風 險, 而 從 事 期 貨 相 關 現 貨 商 品 交 易 之 風 險 主 要 為 現 貨 黃 金 波 動 的 風 險 及 銀 行 的 識 出 借 所 法 持 規 有 遵 之 循 有 之 價 相 證 關 券 風 之 險 風 : 險 美 : 施 國 無 行 政 細 府 則, 要 求 年 外 國 月 金 融 日 機 發 構 布 外 以 國 下 帳 稱 戶 稅 收 循 承 擔 向 美 國 國 稅 局 辨 遭 不 須 就 與 申 之 投 報 資 簽 及 署 美 扣 相 國 繳 關 收 美 益 協 國 及 議 其 帳 他 未 戶 收 遵 資 料 中 之 徵 義 務 規, 並 定 之, 扣 故 繳 明 稅 年 訂 對 因 月 不 本 簽 基 日 署 金 起 分 階 協 段 議 生 或 所 效 未 定 實 遵 義 施 美 國 政 故 規 府 為 定 免 1 關 基 金 受 為 美 履 國 國 稅 局 徵 遵 循 義 之 扣, 繳 將 稅 要, 求 基 投 金 資 已 完 或 受 益 人 配 合 協 提 議 供 簽 相 署 關 成 為 份 遵 證 明 文 件 以 確 之 認 其 美 國 故 課 此 稅, 議 地 之 業, 位, 國 務 但 投 內 往 仍 資 外 來 可 人 政 對 能 或 府 象 因 受 單 或 投 益 位 資 或 人 並 對 稅 或 應 手 務 受 了 有 機 益 解 關 未 人, 進 未 在 行 配 國 受 合 內 益 提 法 人 供 令 資 所 允 規 訊 需 許 定 申 身 之 報 份 情 證 此 事 明 外 等 文, 因 件 遵 基 素 或 循 金 而 提 範 自 使 供 圍 身 基 資 內 雖 金 料, 已 遭 不 期 完 受 正 貨 成 美 確 信 簽 國 託 國 不 公 稅 完 司 局 可 整 徵 能 ; 相 或 需 關 向 相 協 受 之 拒 益 扣 絶 人 繳 申 應 購 稅 了 之 規 風 解 定 險 本 強 及, 基 制 國 而 金 受 內 任 所 益 法 何 承 人 令 美 擔 贖 允 國 來 回 許 預 自 或 之 扣 遵 拒 前 稅 循 絶 提 款 或 贖 下 未 不 回 必 遵 可 循 能 獲 美 自 對 美 國 受 國 益 國 人 稅 持 或 局 有 受 法 退 基 益 規 還 金 人 所 ; 之 交 承 及 易 款 擔 為 項 提 之 遵 出 中 扣 之 預 繳 扣 要 稅 相 求 務 關 包 風 稅 括 相 險 款 但 關 不 規 投 限 定 資, 於 基 人 金 或 陸 本 期 損 況 基 貨 失 是 金 信 否, 所 託 適 致 生 合 基 紛 於 金 爭 從 這 受 之 種 事 益 處 之 投 權 理 資 期 單 及 貨 位, 申 交 並 淨 訴 易 詳 資 具 讀 產 管 低 本 價 道 保 公 值 證 開 大 金 說 幅 之 明 增 財 書 減 務 載, 槓 示 投 桿 之 資 特 風 人 性 險 投 因 資, 素 基 在 金 等 可 前 內 能 容 產, 生 應 極 審 大 慎 利 考 潤 慮 的 本 同 身 時 的 也 財 可 務 能 產 力 生 及 極 經 大 濟 的 狀 柒 線 基 費 其 金 或 服 務 所 生 紛 爭 之 處 理 及 申 訴 管 道 投 資 人 就 金 融 消 費 爭 議 事 件 應 先 向 本 公 司 提 出 申 訴, 本 公 司 客 服 專 評 他 議 法 中 令 心 就 電 話 若 投 資 人 不 接 網 受 處 理 結 果 者, 得 向 金 融 消 費 爭 議 處 理 機 構 申 請 評 議 財 團 法 人 金 融 消 本 基 契 金 約 所 修 定 正 應 之 說 事 明 項 之 事 但 項 修 正 通 事 知 項 受 對 益 受 人 益 之 人 事 之 項 利 如 下 無 : 重 大 影 響 者, 得 不 通 知 受 益 人, 而 以 公 告 代 之 基 關 金 法 期 貨 信 託 公 司 或 保 管 機 構 之 更 換 三 信 託 契 約 之 終 止 及 終 止 後 之 處 理 事 項 四 清 算 本 前 剩 令 項 餘 規 財 金 定 產 管 之 或 分 會 事 之 配 項 指 及 清 示 算 信 處 每 託 理 營 應 契 結 業 公 約 果 日 告 規 之 公 之 定 事 告 事 或 項 前 項 期 如 貨 營 五 下 信 業 召 : 託 日 開 公 本 受 司 基 益 金 人 基 每 會 金 受 議 保 益 之 管 權 有 機 單 關 構 位 事 認 之 項 為 淨 及 應 資 決 通 產 議 知 價 內 受 值 容 益 但 人 六 經 之 金 其 事 管 他 項 會 依 同 有 三 意 期 所 所 者, 在 不 地 在 變 此 更 限 者 五 本 基 金 暫 停 年 及 度 恢 財 復 務 計 報 算 告 買 回 六 價 格 他 事 依 項 關 四 法 期 令 貨 信 金 託 管 公 會 司 之 或 指 基 示 金 保 信 管 託 機 契 構 約 規 主 定 營 或 業, 貨 信 託 公 司 基 金 保 管 機 構 認 為 應 公 告 事 項 代 對 得 理 受 通 以 機 益 知 傳 構 人 : 真 辦 之 依 或 理 通 受 電 變 知 益 子 更 或 人 登 郵 公 名 記 件 告 簿, 方 記 式 否 應 載 為 則 依 之 下 期 通 貨 列 訊 受 信 方 地 益 式 託 址 人 公 為 郵 地 司 之 寄 : 址 之 基 有 ; 金 變 其 保 更 管 時 機, 有 構 受 代 或 益 表 人 清 人 應 算 者 即 人 通 依 向 知 信 代 託 表 契 人 約, 規 但 定 經 為 受 送 益 達 人 憑 時 證 同, 事 意 以 務 者 送 四 達 所 聞 通 至 選 報 知 定 紙 受 及 的 或 公 益 傳 公 告 人 告 輸 之 名 於 送 簿 期 達 所 並 信 日 載 應 基, 之 於 金 依 地 公 資 下 址 開 訊 列 視 說 規 觀 為 明 測 定 已 書 站 : 依, 中 法 或 以 送 依 顯 達 金 著 管 方 會 式 公 所 揭 告 指 露 : 定 所 之 有 方 事 式 項 公 均 告 得 期 刊 貨 登 信 於 託 公 中 司 華 或 民 基 國 金 任 保 管 主 機 要 構 新 五 依 前 款 方 式 通 知 者 除 郵 寄 方 式 以 發 信 日 之 次 為 送 達 日, 應 以 傳 送 日 為 送 達 日 依 六 受 前 者 本 益, 項 條 人 以 第 通 最 知 後 項 款 期 發 規 方 貨 生 定 式 信 者 應 託 為 公 公 送 告 者 司 之 達, 日 內 基 以 容 金 首, 保 次 如 管 刊 因 機 登 有 構 日 關 或 法 受 傳 令 益 輸 或 憑 日 相 證 為 關 事 送 規 務 達 定 代 日 修 理 正 機 者 三 構, 時 同 從, 時 其 應 以 規 以 定 書 面 掛 號 款 郵 所 寄 示 方 方 式 式 為 送 之 達 104 台 北 市 南 京 東 路 三 段 219 號 11 樓 電 話 : 轉 基 金 事 務 部 5 之 行 收 守 Tax Compliance Act, 30% 依 址 第 第 有 於 100% 收 102 循 30% 自 103 成 17 及 7 1 為 為 1 循 循 第 守 的 FFI, 法 之 免 Foreign Account 署 FFI FFI FFI 收 30% :1

6 三 本 期 風 貨 險 信 託 預 基 告 金 書 之 依 交 據 易 期 特 貨 性 交 與 易 存 法 款 股 條 票 準 及 用 其 他 投 資 條 工 具 不 項 同 規, 定 其 訂 從 定 事 之 期 貨 或 選 擇 權 交 易 具 有 財 之 務 淨 槓 資 桿 產 特 價 性, 值 可 大 能 幅 於 波 極 動 短, 申 時 購 間 人 內 於 產 開 生 戶 利 及 益 決 或 定 發 交 生 易 損 前 失, 而 應 使 審 得 慎 評 估 本 身 基 之 金 財 及 務 受 狀 益 況 人 與 所 風 持 險 有 承 受 益 能 憑 力 證 是 否 適 合 此 種 之 交 買 易 賣, 係 並 以 充 分 瞭 解 之 下 判 列 斷 為 項 之 :, 申 購 人 應 瞭 解 並 承 擔 交 易 可 能 產 生 損 益 三 金 之 經 最 金 低 融 投 監 資 督 收 管 益, 理 期 委 貨 員 信 會 託 核 事 准, 業 惟 除 不 盡 表 善 示 良 絕 管 無 理 風 人 險 之, 注 期 意 貨 義 信 務 託 外, 事 不 業 負 以 責 往 基 之 金 經 之 理 盈 績 虧 效, 不 亦 保 不 證 保 基 四 申 證 購 最 人 低 應 之 遵 收 守 益, 基 申 金 購 公 人 開 於 說 申 明 購 書 前 所 應 列 詳 相 閱 關 基 交 金 易 公 規 開 定 說 與 明 限 書 制, 包 括 短 線 交 易 之 限 制 與 買 回 相 關 規 定 五 人 基 應 金 將 交 資 此 產 基 之 金 投 淨 資 資 須 產 負 價 擔 值 之 可 費 能 用 因 已 此 完 遭 整 受 揭 之 露 影 於 響 基 列 金 入 公 考 開 量 說 明 書 有 關 受 益 人 應 負 擔 費 用 項 下, 申 購 風 易 應 考 量 因 素 : 前 產 可 之 能 價 產 格 生 波 之 風 險 風 包 險 括 市 流 場 動 性 政 風 治 險 經 信 濟 用 社 會 變 產 動 業 景 匯 氣 率 循 環 利 變 率 動 股 法 價 令 指 數 貨 或 幣 其 等 他 風 標 險 的 ; 本 資 申 因 險 至 請 前 預 少 述 買 告 應 風 回 再 書 險 時 詳 無, 法 閱 受 或 本 完 益 有 基 整 人 延 金 揭 大 遲 公 露 量 給 開 所 買 付 說 有 回 買 明 可 或 回 書 能 基 價 有 影 關 響 暫 之 風 申 停 可 險 購 計 能 因 人 算 素 決 買 之 定 回 揭 是 露 否 投 等 資 因 本 素 基, 受 金 益 之 人 風 所 險, 持 申 有 購 之 人 受 於 益 申 憑 購 證 六 由 策 於 以 本 降 基 低 金 單 投 資 標 標 的 的 商 高 品 度 之 集 風 中 險 於, 黃 但 金 仍 單 會 因 商 黃 品 金, 市 雖 場 然 價 可 格 以 下 藉 跌 由 造 分 成 散 本 於 基 不 金 同 淨 標 資 的 產 價 策 值 略 之 決 損 七 任 基 失 現 何 金 貨 基 之 商 金 投 品 單, 資 位 故 標 之 除 的 價, 國 格 除 內 及 主 相 其 管 關 收 機 法 益 關 令 均 核 外 可, 准 能 基 之 漲 金 國 或 亦 內 跌 可 期, 能 貨 故 須 及 不 遵 相 守 關 定 國 現 能 外 貨 取 法 商 回 令 品 全, 外 部, 國 之 並 外 投 可 法 資 能 令 金 包 可 額 括 能 對 國 於 外 基 期 金 貨 有 及 不 相 同 關 詳 之 規 定 或 對 受 益 人 之 保 護 不 如 國 內 法 令, 且 我 國 主 管 機 關 亦 可 能 無 法 要 求 他 國 嚴 格 執 行 該 國 之 之 述 影, 響 法 申 因 令 購 素 規 人 亦 定 於 有 申 所 購 警 之 前 覺 預 除, 告 須 並 事 對 確 項 本 僅 實 風 列 作 險 舉 好 預 大 財 告 端 務, 書 規 對 詳 劃 於 加 與 所 研 風 有 讀 險 基 外 評 金, 估 投 尚, 資 應 以 之 審 免 風 慎 因 險 詳 貿 及 讀 然 影 基 投 響 金 資 市 公 而 場 開 遭 行 說 到 情 明 難 之 書 以 因, 承 素 對 受 無 其 之 法 他 損 可 失 能 指 須 派 知 本 專 暨 人 風 申 險 購 預 元 告 大 書 黃, 金 並 解 期 經 說 貨 元, 信 大 託 特 證 基 此 券 聲 金 投 確 明 資 已 信 明 託 瞭 股 上 份 述 有 說 限 明 公 事 司 項 暨, 其 已 銷 收 售 到 機 構 元 大 黃 金 期 貨 信 託 基 金 投 公 資 司 人 身 此 致 元 大 證 券 投 資 信 託 股 份 有 限 公 司 申 : 原 留 印 鑑 或 授 權 通 分 證 字 號 或 公 司 統 編 號 : 日 期 購 訊 : 人 地 代 址 表 : 法 人 : 請 寄 回 第 頁 期 貨 信 託 事 業 留 存 聯 至 104 投 信 台 公 北 司 市 即 南 可 京 東 路 三 段 219 號 11 樓 電 話 : 第 聯 : 申 轉 購 基 人 金 留 事 存 務 部 6 煩 第 第 第 元 大 黃 金 期 貨 信 託 基 金 原 名 : 元 大 寶 來 黃 金 期 貨 信 託 基 金 風 險 預 告 書 人 第 7~12 動 可 章

7 三 四 三 :1. 3. 註 註 元 壹 大 投 黃 資 金 人 投 期 對 資 貨 本 人 信 基 託 金 之 權 利 投 行 資 使 人 須 轉 知 換 申 購 及 買 回 方 式 及 限 制 對 本 基 金 之 權 利 行 使 取 餘 財 信 依 產 託 於 信 分 契 期 託 派 約 貨 契 請 之 信 約 求 最 託 之 新 公 規 修 司 定 受 訂 或 並 益 本 基 按 人 影 金 其 會 本 保 所 議 管 持 表 有 期 機 決 貨 構 受 信 之 益 營 託 有 憑 業 公 關 證 時 司 法 所 間 或 令 表 內 基 及 彰, 金 信 之 請 保 託 受 求 管 益 契 閱 機 權 約 覽 構 行 規 信 得 使 定 託 下 收 之 契 列 取 其 權 約 工 他 利 最 本 權 : 新 費 利 修 訂 本, 基 並 金 得 之 索 最 受 益 權 除 新 開 說 明 書 本 基 金 之 最 近 年 度 之 年 報 受 人 得 請 求 期 貨 信 託 公 司 及 基 金 保 管 機 構 履 行 依 信 託 契 約 規 定 應 盡 之 義 務 託 有 關 法 令 或 信 託 契 約 另 有 規 定 外, 受 益 人 不 負 其 他 義 務 或 責 任 登 單 位 之 方 式 及 限 制 院 益 公 記 或 權 司 證 政 單 系 明 府 位 列 文 機 之 基 件 構 申 金 或 出 購 前 公 具 應 司 證 應 加 登 明 填 記 或 妥 證 經 開 申 明 當 戶 購 文 地 書 件 國 蓋 ; 法 妥 加 如 定 印 蓋 為 公 鑑 登 外 證 並 記 國 機 檢 印 法 關 具 鑑 人 驗 身, 證 分 風 係 並 證 險 指 經 明 預 經 我 文 告 當 國 地 駐 如 加 國 外 申 蓋 我 單 購 登 駐 位 人 記 外 認 為 印 單 證 法 鑑 位 人, 驗 法 機 證 人 首 構, 資 次 或 格 應 申 由 證 檢 購 當 明 具 期 地 法 貨, 法 人 信 依 銷 委 規 定 繳 納 申 購 價 金, 辦 理 購 手 續 購 書 備 置 於 期 貨 信 託 公 司 各 銷 售 機 構 之 營 業 處 所 證 期 售 扣 明 貨 信 託 公 司 受 益 憑 證 申 購 之 截 止 時 間 為 每 營 業 日 下 前 以 電 子 方 及 傳 真 電 或 下 午 分 前 以 書 面 傳 真 書 面 方 式 辦 理 申 購 手 續 其 他 由 期 貨 信 託 公 司 委 任 之 受 益 憑 證 遇 機 投 子 不 構 資 交 可 另 人 易 抗 係 訂 方 力 於 之 式 之 截 受 指 天 止 理 網 然 時 申 際 災 間 購 網 害 前 申 路 或 提 請 及 重 出 截 利 大 申 止 用 事 購 時 電 件 申 間 子 導 請 依 媒 致 者 其 介 無 外 自 傳 法 訂, 遞 正 規 逾 之 常 定 時 交 營 為 申 易 業 準 請, 應 期 視 惟 貨 為 不 信 次 得 託 逾 公 營 每 司 業 營 得 日 業 依 之 日 安 交 下 全 易 考 量, 以 除 告 能 4:30 三 受 益 憑 方 式, 調 整 截 止 時 間 惟 截 止 時 間 前 已 完 成 購 手 續 之 交 易 仍 屬 有 效 本 之 於 所 有 申 購 本 基 金 之 投 資 人, 期 貨 信 託 公 司 應 公 平 對 待 之, 不 得 對 特 定 投 資 人 提 供 特 別 優 厚 或 申 購 條 件 買 證 基 其 回 之 金 指 截 買 自 定 止 回 成 之 時 立 代 間 之 理 : 日 機 期 構 貨 提 信 出 託 日 買 公 後 回 司, 請 始 求 得 受 益 理 憑 買 證 回 申 請 申 請 受 之 益 截 人 止 得 以 間 書 面 每 或 營 電 業 子 日 資 下 料 向 期 貨 信 託 前 公 以 司 書 任 面 註 之 資 料 或 於 每 營 業 日 下 午 前 以 電 子 交 易 方 式 註 辦 理 買 回 手 續 其 他 由 期 貨 信 託 公 司 委 遇 受 不 電 益 可 子 憑 能 抗 交 證 力 易 銷 明 之 方 售 投 天 式 機 資 然 指 構 人 災 網 另 係 害 際 訂 於 或 網 之 重 路 受 大 及 理 事 利 申 件 用 購 導 電 申 提 致 子 請 出 無 媒 截 法 介 止 正 傳 時 請 常 遞 間 求 營 之 依 者 業 交 其, 易 自 逾 期 訂 時 貨 規 申 信 定 請 託 為 應 公 準 視 司, 為 得 惟 次 依 不 安 得 營 全 逾 業 考 每 日 量 營 之, 業 交 日 以 易 下 公 午 告 4:00 除 之 信 方 買 於 託 式 回 所 契 條, 有 約 件 調 另 整 有 截 本 規 止 基 定 時 金 外 間, 之 期 投 惟 貨 資 截 人 止 託, 時 公 期 間 司 貨 前 應 信 已 自 託 完 受 公 成 益 司 買 人 應 回 買 公 手 回 平 續 對 之 待 交 之 易 買, 仍 回 不 屬 申 得 有 請 對 效 書 特 及 定 其 投 相 資 關 人 文 提 件 供 之 特 書 別 面 優 或 厚 電 貳 期 子 資 料 到 達 期 貨 信 託 公 司 或 本 基 金 買 回 代 理 機 構 之 次 營 業 起 五 個 營 業 日 內, 給 付 買 回 價 金, 貨 信 但 有 從 事 經 管 會 核 准 非 在 期 貨 交 易 所 進 行 之 期 貨 交 易 者, 得 自 買 回 日 之 次 營 業 日 起 五 個 營 業 實 期 託 義 貨 事 務 信 日 業 經 託 內 對 理 公, 本 司 給 基 應 付 金 依 買 之 現 回 重 除 行 價 要 信 有 金 權 託 關 利 契 法 約 令 義 另 務 有 信 及 規 託 責 定 契 任 外 約, 之 不 規 得 定 為 暨 自 金 己 管 會 其 之 代 指 理 示 人, 並 代 以 表 善 人 良 管 受 理 雇 人 人 之 或 注 任 意 何 義 第 務 及 三 忠 人 謀 與 取 自 利 己 益 之 故 其 意 代 或 理 過 人 失, 代 負 表 同 人 或 責 受 任 雇 期 人 貨 履 信 行 託 信 公 託 司 契 約 因 規 故 定 意 之 或 義 過 務 失, 違 有 反 故 法 意 令 或 信 過 託 失 契 時 約, 約 期 定 貨, 信 致 託 公 生 司 損 應 害 三 於 除 期 貨 信 託 資 公 產 司 者, 其 期 代 貨 理 信 人 託 公 代 司 表 應 人 對 或 本 受 基 雇 金 人 負 有 損 故 害 意 賠 償 過 責 失 或 本 條 第 十 五 項 之 情 形 外, 期 貨 信 託 公 司 四 對 委 期 本 任 貨 基 或 信 金 複 託 之 委 公 任 盈 司 虧 律 在 就 師 其 法 受 或 令 他 益 會 許 本 人 計 可 基 師 金 範 基 行 資 圍 金 使 產 內 保 權, 有 管 利 關 就 機 時 之 本, 構 權 或 利 國, 外 得 受 委 託 任 基 或 金 複 保 委 管 任 機 基 構 金 所 保 受 管 之 機 損 構 失 或 不 律 負 師 責 或 任 會 計 師 行 使 之 ; 104 基 應 金 通 台 有 知 基 金 保 管 機 構, 必 要 時 得 要 求 基 金 保 管 機 構 提 供 協 助 北 指 市 示 南 京 基 東 金 路 保 三 管 段 機 219 構 之 號 權 11, 樓 並 得 電 不 話 定 : 期 盤 點 檢 查 本 基 轉 金 基 資 金 事 務 部 7 剩 1. 如 1. 對 :30 如 除 對 3. 權 權 3. 元 大 黃 金 期 貨 信 託 基 金 原 名 : 元 大 寶 來 黃 金 期 貨 信 託 基 金 投 資 人 須 知 暨 風 險 預 告 書 起 45 書 日 件 書 午 4:00 日 午 式 4:30 午 4:30

8 或 五 六 以 產 促 期 使 貨 基 信 金 託 保 公 管 司 機 並 構 應 依 依 信 其 託 判 契 斷 約 規 金 定 管 履 會 行 之 義 指 務 示 受 益 人 之 請 求 在 法 令 許 可 範 圍 內 採 取 必 要 行 動, 七 或 修 正 後 十 日 內 應 如, 認 於 將 本 為 公 基 開 金 說 開 保 始 管 書 機 募 電 構 集 子 三 違 檔 日 反 案 前 信 向, 託 期 或 契 信 追 約 基 加 或 金 募 有 資 集 關 訊 核 法 觀 准 令 測 函 規 站 送 定 進, 達 行 或 之 傳 有 日 輸 起 違 三 反 日 之 內 虞, 時 及, 應 開 即 說 報 明 金 書 管 更 會 新 八 匿 期 之 銷 售 文 件 及 或 廣 基 告 金 內 銷, 售 標 機 明 構 已 在 備 銷 有 售 手 開 續 說 完 明 成 書 及 可 供 先 索 將 閱 本 之 基 處 金 所 公 開 公 說 開 明 說 書 明 提 書 供 之 予 內 申 容 購 如 人 有, 並 虛 於 偽 或 隱 或 機 情 貨 蓋 構 事 信 指 章 者 託 派 及, 公 登 加 應 司 記 註 由 接 日 合 受 期 格 貨 申, 信 購 業 託 人 份 務 公 申 由 員 司 購 期 向 及 本 貨 申 其 基 信 購 負 金 託 人 責 受 公 告 人 益 司 知 與 憑 留 本 其 證 存 基 他 前, 金 在, 公 應 份 性 開 提 交 質 說 供 付 及 明 風 申 可 書 險 購 能 上 預 人 之 簽 告 存 風 章 書 執 險 者,, 並 期 該 依 由 風 貨 法 期 信 險 負 貨 預 託 責 信 告 公 託 書 司 公 應 依 司 由 上 或 述 基 辦 金 理 銷 簽 本 售 名 基 九 信 免 金 託 辦 性 公 質 解 司 與 說 得 之 可 經 能 同 必 風 意 要 險 書 時 人 之 得 之 告 申 修 購 同 知 正 人 意 作 公, 簽 業 開 免 署 時 說 辦, 之 明 如 理 風 書 申 上 險, 購 述 預 並 人 風 告 公 曾 險 書 告 購 及 之 買 相 知, 具 關 作 但 有 證 業 下, 明 性 列 惟 文 質 修 仍 件 與 訂 應 風 提 險 供 來 風 應 源 險 向 類 預 金 似 告 管 之 會 期, 報 貨 並 備 信 : 留 託 存 基 申 金 購 者 人, 期 同 貨 意 行 受 期 依 規 定 無 須 修 正 信 託 契 約 而 增 列 新 交 易 投 資 標 的 及 其 風 險 事 項 者 申 購 人 每 次 申 購 之 最 低 發 金 價 益 貨 投 人 信 額 資 權 託 所 益 公 在 三 有 司 國 申 重 就 期 購 大 期 貨 手 影 貨 交 續 響 交 易 費 易 市 修 場 期 正 四 貨 事 證 買 相 項 券 回 關 交 費 現 易 用 貨 市 商 場 五 品 或 之 其 配 買 他 合 賣 相 信 交 關 託 割 交 契 或 易 約 其 市 變 他 場 動 投 之 修 資 有 正 之 關 公 行 法 開 為 令 說, 明 應 期 書 貨 符 內 信 合 容 託 中 者 公 華 司 民 六 並 國 其 及 指 本 他 基 對 示 其 關 所 現 委 任 商 之 品 期 等 貨 投 資 商, 應 證 以 券 符 商 合 銀 中 行 華 民 或 其 國 他 及 經 本 金 基 管 金 會 投 資 核 所 准 之 在 機 國 構 期, 貨 就 交 為 易 本 市 基 場 金 證 所 為 券 之 交 期 易 貨 市 交 場 易 及 其 期 他 貨 相 相 關 交 良 易 管 市 理 場 人 買 之 賣 注 交 與 意 割 其 義 實 委 務 任 選 之 之 任 方 基 式 金 為 銷 之 售 機 構 間 之 權 利 義 務 關 係 依 銷 售 契 約 之 規 定 期 貨 信 託 公 司 應 以 善 期 權 貨 利 信 及 託 負 公 擔 司 義 得 務 依 信 期 託 貨 契 信 約 託 公 第 司 十 對 五 於 條 規 因 定 可 請 歸 求 責 本 於 基 金 給 保 付 管 報 機 構 酬 或, 國 並 外 依 受 有 託 關 基 法 金 令 保 及 管 信 機 託 構 契 之 約 事 規 由 定, 行 致 使 三 除 依 法 委 託 基 受 金 益 保 人 管 所 機 受 構 之 保 損 管 害 本 不 基 負 金 責 外 任 期 但 貨 期 信 貨 託 信 公 託 司 公 如 司 將 應 經 代 理 為 事 追 項 償 委 由 第 三 人 處 理 時, 期 貨 信 託 四 本 公 基 司 金 就 受 該 益 第 人 三 負 人 責 之 擔 任 故 僅 意 限 或 於 過 申 失 購 致 時 本 所 基 支 金 所 付 受 之 申 損 購 害 價, 款 應, 予 本 負 基 責 金 之 淨 資 產 價 值 為 負 數 時, 該 差 額 應 由 五 運 用 從 事 交 易 或 投 資, 應 於 董 事 會 通 過 之 內 部 控 制 制 度 中 訂 風 險 監 控 管 措 施 及 會 計 處 理 事 宜 該 風 險 監 控 管 理 措 施 應 針 對 從 事 之 交 易 或 投 資, 分 別 衡 量 可 能 之 各 類 型 風 險, 訂 六 定 完 善 控 管 之 計 董 畫 事 各 類 至 型 少 風 應 險 每 季 評 檢 量 視 方 本 式 基 金 參 之 數 總 及 風 評 險 量 暴 標 露 準 程, 度 應 依 計 同 算 業 風 險 會 之 所 方 定 式 相 及 關 最 規 大 範 可 辦 能 理 損 失 十 七 八 應 依 自 金 本 管 基 會 金 成 立 命 之 令 日 起 有 關 運 法 用 令 本 及 基 金 規 定 召 開 受 益 人 會 議 惟 有 不 九 本 期 能 董 基 貨 或 事 金 信 不 之 託 為 監 資 公 察 召 料 司 開 人 受 訊 因 息 破 益 經, 人 理 產 除 人 依 議 解 法 之 業 散 或 事 務 依 由 停 員 時 業 管, 受 會 應 歇 雇 人 指 立 業 應 示 即 予 撤 或 通 保 銷 信 知 密 或 託 基, 廢 契 金 不 約 止 保 得 另 許 管 揭 有 可 機 露 訂 等 構 於 定 事 他 外 由 人, 不 在 能 公 開 繼 前 續, 擔 期 任 貨 本 信 基 託 金 公 期 司 貨 或 信 其 託 公 前 金 基 司 管 述 金 會 職 規 保 得 定 務 管 辦 者 命 機 理, 期 構 經 者 貨 金, 因 信 管 得 託 解 會 由 公 散 金 核 司 准 將 停 會 後 業 指 應 定 由 歇 其 業 移 他 轉 期 撤 於 貨 銷 經 信 或 指 託 廢 定 事 之 止 業 其 許 他 可 承 期 等 受 貨 其 事 信 由 原 託, 有 事 不 權 業 能 利 經 及 繼 理 義 續 務 經 擔 理 任 期 本 貨 基 信 金 託 保 顯 公 管 然 司 機 不 不 構 善 能 職 者 依 務, 義 者, 務 經 金 基 管 金 會 保 管 核 機 准 構 後, 期 本 貨 基 信 金 託 公 顯 司 然 應 不 洽 善 由 者, 其 金 他 管 基 會 金 得 保 管 命 機 期 構 貨 信 承 託 受 原 司 基 金 將 保 本 管 基 機 金 構 移 之 轉 於 原 其 有 他 權 基 利 金 及 本 保 幣 基 管 三 金 機 千 單 構 萬 位 保 元 淨 管 時 資, 產 期 價 貨 信 值 較 託 其 公 司 最 應 初 單 將 位 單 淨 位 資 淨 產 資 價 產 值 價 跌 值 幅 及 達 受 百 益 分 人 之 人 六 數 十 告 或 知 本 申 基 購 金 人 淨 資 產 價 值 低 於 新 臺 十 三 四 期 開 位 因 貨 董 淨 發 信 事 資 生 託 會 產 信 公 價, 託 司 於 值 契 或 累 約 基 積 週 第 金 跌 內 保 幅 擬 十 管 具 達 三 機 改 百 條 構 善 分 第 發 計 之 現 畫 四 項 本 報 十 基 金 時 金 管, 最 應 近 立 三 即 個 通 營 報 業 金 日 管 之 會 平 及 均 同 單 業 位 公 會 淨, 資 期 產 貨 價 信 值 託 較 公 本 司 基 並 金 應 最 初 即 召 單 104 台 北 款 會 市 之 南 情 京 事 東 路, 三 致 段 信 219 託 契 號 約 11 終 止 樓, 電 期 話 貨 : 信 託 公 司 應 於 清 轉 算 基 人 金 事 務 部 8 及 第

9 含 α1 α2 β ;α1 ;α2 三 參 投 十 五 選 期 貨 定 信 前, 託 公 報 司 經 金 應 依 管 法 會 辦 核 理 准 所 後 得, 申 執 報 及 必 扣 要 繳 之 事 程 序 宜 申 項 資 目 購 人 手 應 續 負 費 擔 之 費 用 計 及 算 受 違 方 益 約 式 權 或 單, 金 位 包 額 括 收 申 取 購 時 手 點 續 費 計 最 算 高 及 不 收 得 取 超 方 過 式 發 收 取 時 點 及 方 式 經 行 價 格 之 百 分 之 四 現 行 申 購 手 續 費 率 最 高 為 入 基 購 金 手 之 續 指 費 定 於 專 申 戶 購 當 日 匯 入 或 存 保 理 管 每 年 基 金 成 係 率 立 按, 貨 日 本 逐 信 起 基 日 託 金 累 曆 公 計 淨 月 司 計 資 給 之 算 產 付 報 價, 乙 酬 並 值 次 及 自 依 保 本 左 管 基 列 金 費 比 扣 除 公 前 司 述 每 費 用 日 後 基 計 金 算 淨 之 資 產 價 值 將 信 益 金 除 託 權 短 之 公 單 線 其 司 位 交 他 易 在 淨 買 買 此 資 回 回 範 產 費 費 圍 價 用 用 內 值 最 應 公 高 告 百 支 不 後 分 付 得 調 之 超 整 買 過, 回 本 並 費 基 得 用 金 由, 每 期 本 貨 基 受 除 用 外 短 線 本 交 基 易 金 之 其 應 他 支 買 付 回 之 費 買 用 回 為 費 短 零 線 費 交 用 易 若 受 益 人 持 有 本 基 未 滿 七 個 日 曆 且 投 費 用 資, 人 將 買 自 回 如 涉 價 及 金 短 中 線 直 交 接 易 扣 買 除 回 買 申 支 請 付 買 回 受 價 益 金 憑 之 證 萬 之 分 時 之 本 基 金 業 已 之 成 買 立 回 者, 應 用 召 買 回 費 用 應 併 入 本 基 金 資 產 費 回 用 開 收 受 註 件 益 手 人 續 會 費 但 由 預 會 買 議 至 估 回, 期 代 貨 次 則 理 信 新 無 機 託 臺 此 構 公 幣 費 辦 司 壹 理 申 佰 者 請 萬, 買 元 每 回 但 件 者 若 新, 未 臺 免 召 幣 收 開 伍 手 受 拾 續 益 元 費 人, 請 由 買 本 受 回 基 益 時 金 人, 淨 至 交 資 買 付 產 回 買 直 代 回 接 理 收 扣 機 件 除 構 手 之 辦 續 理 費 申 肆 其 他 費 用 註 以 實 際 發 生 之 數 額 為 準 伍 受 益 人 會 議 並 非 每 年 固 召 開, 故 該 費 用 不 定 發 生 中 金 投 融 商 資 服 : 品 或 指 服 依 務 本 有 基 無 受 信 存 託 款 契 保 約 險 規 定 保 運 險 用 安 本 定 基 基 金 金 所 生 其 之 他 經 相 紀 關 商 保 佣 障 金 機 制 交 之 易 保 手 障 續 : 費 無 等 直 接 成 本 及 必 要 費 用 風 務 險 業 應 提 包 供 含 之 最 金 大 融 可 商 能 品 損 或 失 服 務 屬 商 品 投 資 所 涉 型 匯 商 率 品 或 服 務 者, 應 向 金 融 消 費 者 揭 露 可 能 涉 及 之 風 險 資 訊, 其 其 本 值 他 基 等 金 係 以 分 散 風 險 確 保 基 金 之 安 全 惟 風 險 無 法 因 分 散 而 完 全 消 除, 所 投 資 有 價 證 券 價 格 漲 跌 及 性 於 因, 素 零 高 之 槓 波 下 桿 交 動 列 可 易 將 仍 使 之 為 影 獲 風 可 響 利 險 能 本 放 : 影 基 大 從 金 響, 事 淨 本 同 期 基 資 時 貨 金 產 交 也 之 價 易 可 值 潛 能 僅 在 之 造 須 增 投 成 支 減 資 損 付, 風 失 契 故 險 倍 約 投 : 增 價 資 人 將 投 使 資 定 得 本 百 本 基 分 基 金 比 金 之 最 在 保 大 短 證 可 期 金 能 內 即 損 出 可 失 現, 為 較 故 本 大 其 幅 基 具 度 金 有 之 淨 高 資 波 槓 動 產 桿 價, 特 三 惟 價 資 本 基 金 主 要 投 資 組 合, 其 淨 部 位 市 值 淨 多 部 位 市 值 減 去 淨 空 部 位 市 合 計, 不 超 過 本 基 金 淨 資 產 投 值 以 降 低 期 貨 交 易 之 風 險, 但 不 表 示 風 險 得 以 完 全 規 避 另 外 本 基 金 投 資 範 圍 明 訂 得 投 分 從 結 構 式 商 品, 故 無 投 資 結 構 式 的 事 期 貨 之 交 易 契 約 過 度 集 中 於 單 標 的 商 品 或 金 融 工 具 之 風 險 : 本 基 金 以 追 求 黃 現 貨 價 格 走 勢 為 失 資 散 目 標 管, 理 主 如 要 下 投, 資 但 標 由 的 於 為 本 黃 基 金 金 期 投 貨 資 及 標 相 的 關 仍 有 高 價 度 證 集 券 中, 於 本 黃 基 金 單 針 對 商 標 品 風, 險 雖 然 可 策 以 略 藉 風 由 險 分 散 決 於 策 不 風 同 險 標 之 期 : 標 策 的 略 風 險 決 分 策 散 以 : 降 本 低 基 單 金 主 標 要 的 投 商 資 品 於 之 黃 風 金 險 相, 關 但 商 仍 品 會 ; 因 分 黃 散 金 於 市 黃 場 金 價 不 格 同 下 的 跌 投 造 資 成 工 本 具 基, 金 包 淨 括 資 期 產 貨 價 值 股 之 票 損 的 本 貨 相 關 現 貨 商 品 受 益 憑 證 等 ; 分 散 於 黃 金 不 同 的 交 易 所, 例 如 黃 金 期 貨, 包 淨 基 限 多 金 制 部 投 下 位 資, 水 臺 策 藉 準 灣 略 由 下 期 主 整, 交 要 體 藉 所 分 淨 由 之 三 多 黃 黃 大 部 金 金 類 位 相 期, 之 對 貨 包 調 水 契 整 位 約, 都 策 減 調 是 略 低 整 承 因 作 黃 及 範 金 策 現 圍 市 略 貨, 場 相 避 下 關 免 跌 標 策 單 造 的 略 成 股 交 的 票 易 策 系 等 市 略 統 部 場 係 性 位 之 指 風 之 影 在 險 移 響 不 轉 超, 創 策 造 略 比 係 風 黃 指 淨 險 金 多 在 分 現 部 整 散 貨 位 體 : 模 之 藉 報 決 型 由 酬 更 預 策 趨, 勢 測 高 係 黃 判 之 由 斷 金 收 本 與 價 益 公 格 模 司 走 型 期 勢 訊 策 貨 及 號 略 信 其, 係 託 進 他 指 投 行 相 其 資 關 多 他 研 空 標 與 究 之 的 黃 操 金 作 有, 相 以 關 增 之 進 資 整 產 體 類 基 別 金, 之 包 績 括 效 其 他 商 品 決 標 策 的 風 險 匯 分 率 散 : 利 上 率 述 等 策 略, 104 小 變 組 動 台 觀 北 方 市 察 向 南 近, 京 期 經 東 全 訊 路 球 號 三 各 判 段 區 斷 219 域 整 景 合 / 號 氣 後 11 循, 樓 進 環 行 波 電 投 動 話 資 進 : 決 行 策 趨, 勢 可 研 有 判 效, 並 分 轉 搭 散 基 配 單 金 事 務 部 9 註 之 120%, 及 TOCOM 1.50% 申 括 β 0.01% 之 1.50% 期 本 % 日 值 括 NYMEX CBOT 過 120%

10 四 三 : : : :1. ; ;4. :1. 三 雖 決 可 策 藉 風 由 險 分 散 於 不 同 標 的 策 略 決 策 以 減 低 單 標 的 商 品 之 風 險, 惟 仍 可 能 會 因 黃 金 價 格 下 跌 造 成 四 素 產 本 的 業 基 共 景 金 同 氣 淨 影 循 資 響 環 產, 之 價 本 風 值 基 險 之 金 : 損 淨 本 失 值 基 仍 金 會 之 受 可 到 投 景 資 氣 標 變 的 動 價 之 格 影 將 響 受, 到 進 全 而 球 產 經 生 濟 價 形 格 勢 波 動 市 風 場 險 供 需 基 本 面 等 多 種 複 雜 因 影 各 國 流 動 性 風 險 本 基 金 以 追 求 現 貨 價 格 走 勢 為 投 資 組 合 管 理 之 目 標, 主 要 投 資 於 中 華 民 國 及 外 中 期 之 貨 期 合 貨 約 交, 易 以 流 有 動 價 性 證 為 券 首 要 利 考 用 量 黃, 金 不 存 論 摺 在 方 成 式 交 所 量 投 資 黃 金 現 量 貨 上 等 均 非 常 常 足 態 夠 之 因 情 應 況 本 下 基, 金 本 之 基 交 金 易, 選 並 定 不 之 貨 契 響 四 市 場 價 格 舉 例 來 說 年 月 日 若 於 基 金 規 模 為 新 臺 億 元 情 況 下, 黃 金 期 貨 配 其 標 銀 契 所 約 黃 需 金 口 美 數 元 及 相 佔 關 該 期 契 約 十 成 交 投 資 於 三 月 及 黃 未 金 平 契 倉 約 歐 元 期 比 貨 重 契 白 如 銀 下 期 : 貨 及 配 三 月 投 資 日 於 圓 三 期 月 黃 契 約 交 易 所 投 資 口 數 成 交 口 數 比 重 平 倉 口 數 比 重 白 金 B H=D/G 對 故 手 在 美 元 本 違 正 基 常 約 金 或 狀 市 可 其 況 場 能 他 下 上 面, 特 期 臨 即 殊 貨 下 使 原 合 列 本 因 約 情 基, 流 況 金 仍 動 造 面 可 性 成 臨 能 不 流 大 造 足 動 量 成 使 性 買 本 期 部 回 基 貨, 位 金 部 亦 不 之 位 足 流 無 夠 之 動 法 因 風 性 兌 應 險 風 換 本 險 成 基 大 現 金 量 受 贖 益 人 回 風 所 險 需 期 之 貨 交 買 保 易 回 證 對 價 金 手 的 違 需 大 約 求 量 或, 追 其 惟 繳 交 他 易 ; 原 五 因 造 成 流 動 性 部 位 不 足 之 情 況 率 外 產 生 管 惟 理 變 制 期, 化 及 貨 規 時 信 避, 率 託 可 將 變 公 能 會 動 司 之 影 之 將 流 響 盡 動 本 善 性 基 : 良 風 金 本 管 險 以 基 理 新 金 人 臺 必 之 幣 需 注 計 每 意 算 日 義 之 務 淨 新, 臺 以 產 幣 透 價 計 過 值 算 對, 本 於 本 基 流 基 動 金 之 性 得 部 淨 以 資 位 從 產 之 事 額 價 換 值 度 匯 與, 比 因 遠 例 此 期 進 幣 外 行 別 匯 適 轉 交 當 換 易 的 之 管 匯 六 換 匯 換 利 交 易 新 臺 幣 外 幣 間 匯 率 選 擇 交 易 籃 子 外 幣 間 不 含 人 民 匯 率 避 間 易 投 之, 資 政 地 降 經 區 低 政 換 外 治 匯 的 法 經 遠 匯 規 濟 期 兌 變 外 風 動 法 匯 險 及 規 未 變 換 但 來 動 匯 發 之 換 表 展 風 利 示, 險 及 風 可 : 匯 險 能 本 率 得 對 基 選 以 本 金 擇 完 基 投 權 全 金 資 規 之 或 避 投 的 其 資 較 他 及 不 經 報 易 金 酬 受 管 造 單 會 成 核 直 地 准 接 區 交 易 間 國 之 接 家 證 之 影 券 影 響 相 響 關 但 商 而 投 品 世 資 等 界 區 各 交 域 七 國 的 經 濟 情 勢 及 變 動, 對 其 他 國 家 均 具 有 影 響 力, 亦 將 對 本 基 可 投 資 市 場 及 投 資 工 具 造 成 影 響 本 造 基 到 市 金 成 防 場 本 範 以 風 基 於 嚴 險 金 未 謹 : 淨 然 的 本 資 的 投 基 產 效 資 金 價 果 決 以 值 策 追 漲 惟 流 求 跌 本 程 黃 基 之, 金 風 將 現 不 險 有 貨 能 助 價 造 也 於 格 成 無 及 走 國 法 早 勢 際 保 發 為 黃 證 現 投 該 所 資 價 風 投 目 格 險 資 標 波 發 地, 動 生 區 而 主 之 黃 要 可 金 來 能 發 市 自 性 生 場 於 之 頗 經 受 濟 全 的 或 球 供 金 經 給 融 濟 與 危 變 需 機 動 求, 之 相 影 美 當 響 元 程, 走 度 進 勢 達 而 八 原 價 品 油 價 格 與 通 貨 膨 脹 貴 金 如 白 價 格 以 及 季 節 性 影 響, 雖 可 藉 由 淨 多 部 位 調 整 減 低 單 商 公 商 司 值 系 品 之 統 債 交 損 性 易 失 可 風 對 險 轉 手 換 及 投 公 保 資 司 證 於 債 機 其 等 構 他 多 之 標 類 信 的 資 用 產 以 風 分 險 本 散 基 非 金 系 本 於 統 基 性 承 金 作 風 投 險 資, 範 惟 前 圍 仍 會 涉 可 慎 及 能 選 期 會 交 貨 易 因 對 黃 上 手 金 市, 價 及 並 格 上 以 下 櫃 全 跌 股 造 球 票 成 知, 本 名 政 基 合 府 金 法 公 之 淨 金 資 債 產 融 九 機 構 為 主 要 交 易 對 象, 所 有 流 程 亦 將 要 遵 守 該 國 政 府 法 規 規 定, 本 基 金 在 投 資 之 前 或 過 程 中 可 基 能 全 其 金 及 權 他 無 早 委 投 保 取 託 資 證 得 專 標 機 所 業 的 構 投 機 或 構 資 特 執 商 定 行 品 投 期 的 資 貨 各 策 交 種 略 易 訊 或 息 投, 資 以 之 分 風 散 投 險 或 資 : 避 黃 無 開 金 交 期 易 貨 對 信 手 託 風 基 險 金 特 定 之 保 風 證 險 機 : 構 基 之 金 信 用 淨 風 資 險 產 : 淨 無 值, 可 本 能 十 因 部 易 資 位 部 從 調 位 產 事 整 未 配 期 與 能 置 貨 黃 增 或 相 金 加 關 策 基 略 現 金 運 貨 收 價 用 商 益 格 品 等 走 因 交 勢 基 易 素 偏 金 之 致 離 每 風 未 日 險 能 申 黃 : 達 贖 金 到 投 追 資 求 之 黃 標 金 的 現 與 貨 黃 價 金 格 現 走 貨 勢 價 之 格 投 走 資 勢 目 差 標, 其 其 可 他 能 標 原 的 因 之 如 策 下 略 性 淨 交 104 從 交 事 易 台 黃 的 北 金 影 響 市 現 南 貨 京 東 可 路 能 三 會 段 有 219 交 易 號 對 11 手 樓 實 體 電 準 話 備 : 現 貨 商 品 鑑 定 轉 與 基 實 金 事 務 部 約 月 的 白 NYMEX NYMEX 30%, 銀 A SL 期 3. Hedge 含,2010 佔 90%, 貨 % 月 量 TOCOM Volume C D 份 CME 量 佔 幣 30 10% OI E 約 70% F=D/E 未 GC NYMEX , % 302, % Gold TOCOM , % 78, % NYMEX , % 66, % URO CME , % 187, % JY CME 20 98, % 116, % 屬 銀 等 幣 異 3. 置 20% G 份 CME 置 80% 險 Proxy Basket

11 ;2 : , ;3 : , 三 FFI 實 體 體 保 黃 管 金 風 的 險 操, 作 但 工 由 具 於 之 本 ㄧ, 基 金 該 得 存 利 摺 用 備 黃 金 存 摺 方 的 式 投 資 準 黃 備 金, 現 交 貨 易 單 黃 位 金 存 摺 克 主, 要 僅 提 為 投 供 投 資 資 黃 人 金 的 交 個 易 投 資 紀 錄, 其 承 作 對 象 為 國 內 經 主 管 機 關 核 准 得 從 事 黃 金 業 務 銀 行, 且 不 進 行 實 體 黃 金 領 出, 可 降 低 現 十 三 信 貨 用 商 風 品 險 交 易 相 關 風 險, 而 從 事 期 貨 相 關 現 貨 商 品 交 易 之 風 險 主 要 為 現 貨 黃 金 波 動 的 風 險 及 銀 行 的 識 出 借 所 法 持 規 有 遵 之 循 有 之 價 相 證 關 券 風 之 險 風 : 險 美 : 施 國 無 行 政 細 府 則, 要 求 年 外 國 月 金 融 日 機 發 構 布 外 以 國 下 帳 稱 戶 稅 收 循 承 擔 向 美 國 國 稅 局 辨 遭 不 須 就 與 申 之 投 報 資 簽 及 署 美 扣 相 國 繳 關 收 美 益 協 國 及 議 其 帳 他 未 戶 收 遵 資 料 中 之 徵 義 務 規, 並 定 之, 扣 故 繳 明 稅 年 訂 對 因 月 不 本 簽 基 日 署 金 起 分 階 協 段 議 生 或 所 效 未 定 實 遵 義 施 美 國 政 故 規 府 為 定 免 1 關 基 金 受 為 美 履 國 國 稅 局 徵 遵 循 義 之 扣, 繳 將 稅 要, 求 基 投 金 資 已 完 或 受 益 人 配 合 協 提 議 供 簽 相 署 關 成 為 份 遵 證 明 文 件 以 確 之 認 其 美 國 故 課 此 稅, 議 地 之 業, 位, 國 務 但 投 內 往 仍 資 外 來 可 人 政 對 能 或 府 象 因 受 單 或 投 益 位 資 或 人 並 對 稅 或 應 手 務 受 了 有 機 益 解 關 未 人, 進 未 在 行 配 國 受 合 內 益 提 法 人 供 令 資 所 允 規 訊 需 許 定 申 身 之 報 份 情 證 此 事 明 外 等 文, 因 件 遵 基 素 或 循 金 而 提 範 自 使 供 圍 身 基 資 內 雖 金 料, 已 遭 不 期 完 受 正 貨 成 美 確 信 簽 國 託 國 不 公 稅 完 司 局 可 整 徵 能 ; 相 或 需 關 向 相 協 受 之 拒 益 扣 絶 人 繳 申 應 購 稅 了 之 規 風 解 定 險 本 強 及, 基 制 國 而 金 受 內 任 所 益 法 何 承 人 令 美 擔 贖 允 國 來 回 許 預 自 或 之 扣 遵 拒 前 稅 循 絶 提 款 或 贖 下 未 不 回 必 遵 可 循 能 獲 美 自 對 美 國 受 國 益 國 人 稅 持 或 局 有 受 法 退 基 益 規 還 金 人 所 ; 之 交 承 及 易 款 擔 為 項 提 之 遵 出 中 扣 之 預 繳 扣 要 稅 相 求 務 關 包 風 稅 括 相 險 款 但 關 不 規 投 限 定 資, 於 基 人 金 或 陸 本 期 損 況 基 貨 失 是 金 信 否, 所 託 適 致 生 合 基 紛 於 金 爭 從 這 受 之 種 事 益 處 之 投 權 理 資 期 單 及 貨 位, 申 交 淨 並 訴 易 資 詳 具 產 讀 管 低 價 本 道 保 值 公 證 大 開 金 幅 說 之 增 明 財 減 書 務 載, 槓 示 投 桿 之 資 特 風 人 性 險 投 因 資, 素 基 在 金 等 可 前 內 能 容 產, 生 應 極 審 大 慎 利 考 潤 慮 的 本 同 身 時 的 也 財 可 務 能 產 力 生 及 極 經 大 濟 的 狀 柒 線 基 費 其 金 或 服 務 所 生 紛 爭 之 處 理 及 申 訴 管 道 投 資 人 就 金 融 消 費 爭 議 事 件 應 先 向 本 公 司 提 出 申 訴, 本 公 司 客 服 專 評 他 議 法 中 令 心 就 電 話 若 投 資 人 不 接 網 受 處 理 結 果 者, 得 向 金 融 消 費 爭 議 處 理 機 構 申 請 評 議 財 團 法 人 金 融 消 本 基 契 金 約 所 修 定 正 應 之 說 事 明 項 之 事 但 項 修 正 通 事 知 項 受 對 益 受 人 益 之 人 事 之 項 利 如 下 無 : 重 大 影 響 者, 得 不 通 知 受 益 人, 而 以 公 告 代 之 基 關 金 法 期 貨 信 託 公 司 或 保 管 機 構 之 更 換 三 信 託 契 約 之 終 止 及 終 止 後 之 處 理 事 項 四 清 算 本 前 剩 令 項 餘 規 財 金 定 產 管 之 或 分 會 事 之 配 項 指 及 清 示 算 信 處 每 託 理 營 應 契 結 業 公 約 果 日 告 規 之 公 之 定 事 告 事 或 項 前 項 期 如 貨 營 五 下 信 業 召 : 託 日 開 公 本 受 司 基 益 金 人 基 每 會 金 受 議 保 益 之 管 權 有 機 單 關 構 位 事 認 之 項 為 淨 及 應 資 決 通 產 議 知 價 內 受 值 容 益 但 人 六 經 之 金 其 事 管 他 項 會 依 同 有 三 意 期 所 所 者, 在 不 地 在 變 此 更 限 者 五 本 基 金 暫 停 年 及 度 恢 財 復 務 計 報 算 告 買 回 六 價 格 他 事 依 項 關 四 法 期 令 貨 信 金 託 管 公 會 司 之 或 指 基 示 金 保 信 管 託 機 契 構 約 規 主 定 營 或 業, 貨 信 託 公 司 基 金 保 管 機 構 認 為 應 公 告 事 項 代 對 得 理 受 通 以 機 益 知 傳 構 人 : 真 辦 之 依 或 理 通 受 電 變 知 益 子 更 或 人 登 郵 公 名 記 件 告 簿, 方 記 式 否 應 載 為 則 依 之 下 期 通 貨 列 訊 受 信 方 地 益 式 託 址 人 公 為 郵 地 司 之 寄 : 址 之 基 有 ; 金 變 其 保 更 管 時 機, 有 構 受 代 或 益 表 人 清 人 應 算 者 即 人 通 依 向 知 信 代 託 表 契 人 約, 規 但 定 經 為 受 送 益 達 人 憑 時 證 同, 事 意 以 務 者 送 四 達 所 聞 通 至 選 報 知 定 紙 受 及 的 或 公 益 傳 公 告 人 告 輸 之 名 於 送 簿 期 達 所 並 信 日 載 應 基, 之 於 金 依 地 公 資 下 址 開 訊 列 視 說 規 觀 為 明 測 定 已 書 站 : 依, 中 法 或 以 送 依 顯 達 金 著 管 方 會 式 公 所 揭 告 指 露 : 定 所 之 有 方 事 式 項 公 均 告 得 期 刊 貨 登 信 於 託 公 中 司 華 或 民 基 國 金 任 保 管 主 機 要 構 新 五 依 前 款 方 式 通 知 者 除 郵 寄 方 式 以 發 信 日 之 次 為 送 達 日, 應 以 傳 送 日 為 送 達 日 依 六 受 前 者 本 益, 項 條 人 以 第 通 最 知 後 項 款 期 發 規 方 貨 生 定 式 信 者 應 託 為 公 公 送 告 者 司 之 達, 日 內 基 以 容 金 首, 保 次 如 管 刊 因 機 登 有 構 日 關 或 法 受 傳 令 益 輸 或 憑 日 相 證 為 關 事 送 規 務 達 定 代 日 修 理 正 機 者 三 構, 時 同 從, 時 其 應 以 規 以 定 書 面 掛 號 款 郵 所 寄 示 方 方 式 式 為 送 之 達 104 台 北 市 南 京 東 路 三 段 219 號 11 樓 電 話 : 轉 基 金 事 務 部 11 之 行 收 守 Tax Compliance Act, 30% 依 址 第 第 有 於 100% 收 102 循 30% 自 103 成 17 及 7 1 為 為 1 循 循 第 守 的 FFI, 法 之 免 Foreign Account 署 FFI FFI FFI 收 30% :1

12 三 本 期 風 貨 險 信 預 託 告 基 書 金 依 之 據 交 期 易 貨 特 性 與 法 存 款 股 條 票 準 及 用 其 他 投 資 條 工 具 不 項 同 規, 定 其 訂 從 定 事 之 之 期 貨 或 選 擇 權 交 易 具 有 財 務 槓 桿 特 性 波 動, 可, 能 申 於 購 人 極 於 短 開 時 戶 間 及 內 決 產 定 生 交 利 易 益 前 或, 發 應 生 損 審 失 慎 評, 估 而 使 本 得 身 期 之 貨 財 信 務 託 狀 基 況 金 與 及 風 受 險 益 承 人 受 所 能 持 力 有 是 受 否 益 適 憑 合 證 此 之 種 淨 交 易 資, 產 並 價 值 充 大 分 幅 瞭 解 下 列 事 項 之 : 買 賣 係 以 申 購 人 之 判 斷 為 之, 申 購 人 應 瞭 解 並 承 擔 交 易 可 能 產 生 損 益 三 資 收 益 經, 金 期 融 貨 監 信 督 託 管 事 理 業 委 除 員 盡 會 善 核 良 准 管, 惟 理 不 人 表 之 示 注 絕 意 無 義 風 務 險 外, 期 不 貨 負 信 責 託 基 事 金 業 之 以 盈 往 虧 之, 經 亦 理 不 績 保 效 證 不 最 保 低 證 之 基 收 金 益 之, 最 申 購 低 人 投 四 於 申 申 購 購 人 前 應 遵 守 詳 閱 基 基 金 金 公 公 開 開 說 說 明 明 書 書 所 列 相 關 交 易 規 定 與 限 制, 包 括 短 線 交 易 之 限 制 與 買 回 相 關 規 定 五 金 基 金 淨 交 資 之 投 資 須 負 擔 之 費 用 已 完 整 揭 露 於 基 金 公 開 說 明 書 有 關 受 益 人 應 負 擔 費 用 項 下, 申 購 人 應 將 此 基 可 易 產 能 應 價 產 考 值 生 量 可 之 能 因 此 包 遭 因 括 素 受 市 之 : 場 影 政 響 治 列 入 經 考 濟 量 社 會 變 動 匯 率 利 率 股 價 指 數 或 其 他 標 的 資 產 之 價 格 因 波 流 動 性 風 險 信 用 風 險 產 業 景 氣 循 環 變 動 法 令 貨 幣 等 風 險 ; 本 風 險 預 告 書 無 法 完 時 整 說 前, 明 揭 述 或 書 露 風 有 所 險 關 延 有 風 遲 可 受 險 給 能 益 付 因 影 人 買 素 響 大 回 之 申 量 價 揭 購 買 金 露 人 回 之 決 或 可 定 基 能 是 否 暫 投 停 資 計 本 算 基 買 金 回 之 價 風 格 險 等, 因 申 素 購, 人 受 於 益 申 人 購 所 前 持 至 有 少 之 應 受 再 益 詳 憑 閱 證 本 申 基 請 金 買 公 回 開 六 由 於 本 基 金 投 資 標 的 高 度 集 中 於 單 商 品, 雖 然 可 以 藉 由 分 散 於 不 同 標 的 策 略 決 策 以 降 低 七 任 基 金 何 之 基 單 投 金 資 單 位 標 之 的 商 價 品 格 除 之 及 主 風 其 管 險 收 機, 益 關 但 核 均 仍 准 可 會 能 之 因 國 漲 黃 內 或 金 期 跌 市 貨, 場 及 故 價 相 不 格 關 下 定 現 跌 能 貨 造 取 商 成 回 品 本 全 外 基, 部 金 並 之 淨 可 投 能 資 產 包 價 括 額 值 國 之 外 損 期 失 貨 及 相 關 現 貨 商 品, 購 故 除 國 內 相 關 法 令 外, 基 金 亦 可 能 須 遵 守 國 外 法 令, 外 法 令 可 能 對 於 基 金 有 不 同 之 規 定 或 對 受 益 人 之 保 警 人 覺, 於 護 並 風 申 不 購 確 險 如 實 前 預 國 作 告 除 內 好 書 須 法 財 之 對 令 務 預 本, 規 告 風 且 劃 事 險 我 與 預 項 國 風 告 僅 主 險 書 列 管 評 舉 詳 機 估 大 加 關, 端 研 亦 以, 讀 可 免 對 外 能 因 於, 無 貿 所 尚 法 然 有 應 要 投 基 審 求 資 金 慎 他 而 投 詳 國 遭 資 讀 嚴 到 之 基 格 難 風 金 執 以 險 公 行 承 及 開 該 受 影 說 國 之 明 響 損 書 市 法 失, 場 令 對 行 規 其 情 定 他 之 可 因 能 素 之 無 影 法 響 因 素 詳 述 亦, 有 申 所 指 須 派 知 本 專 暨 人 風 申 險 購 預 元 告 大 書 黃, 金 並 解 期 經 說 貨 元, 信 大 託 特 證 基 此 券 聲 金 投 確 明 資 已 信 明 託 瞭 股 上 份 述 有 說 限 明 公 事 司 項 暨, 其 已 銷 收 售 到 機 構 元 大 黃 金 期 貨 信 託 基 金 投 公 資 司 人 此 致 元 大 證 券 投 資 信 託 股 份 有 限 公 司 身 申 : 原 留 印 鑑 或 授 權 通 分 證 字 號 或 公 司 統 編 號 : 日 購 訊 期 人 代 表 法 人 : 投 : 地 資 址 人 : 須 知 暨 風 險 預 告 書 式 份, 份 交 由 申 購 人 收 執, 份 由 期 貨 信 託 事 業 留 存 備 查 第 聯 : 期 貨 信 託 事 業 留 存 104 台 北 市 南 京 東 路 三 段 219 號 11 樓 電 話 : 轉 基 金 務 部 12 本 人 第 88 第 65 元 大 黃 金 期 貨 信 託 基 金 原 名 : 元 大 寶 來 黃 金 期 貨 信 託 基 金 風 險 預 告 書 動 第 2 章 第