融 资 是 看 涨, 因 此 向 证 券 公 司 借 钱 买 证 券, 证 券 公 司 借 款 给 客 户 购 买 证 券, 客 户 到 期 偿 还 本 息, 客 户 向 证 券 公 司 融 资 买 进 证 券 称 为 买 空 融 券 是 看 空, 借 证 券 来 卖, 然 后 以 证 券 归 还,

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1 同 花 顺 融 资 融 券 业 务 功 能 说 明 书 一 融 资 融 券 - 简 介 融 资 融 券 又 称 证 券 信 用 交 易, 是 指 投 资 者 向 具 有 上 海 证 券 交 易 所 或 深 圳 证 券 交 易 所 会 员 资 格 的 证 券 公 司 提 供 担 保 物, 借 入 资 金 买 入 本 所 上 市 证 券 或 借 入 本 所 上 市 证 券 并 卖 出 的 行 为 包 括 券 商 对 投 资 者 的 融 资 融 券 和 金 融 机 构 对 券 商 的 融 资 融 券 修 订 前 的 证 券 法 禁 止 融 资 融 券 的 证 券 信 用 交 易 在 登 录 界 面, 选 择 登 录 方 式 为 信 用 交 易, 登 录 后, 显 示 信 用 交 易 菜 单, 进 行 融 资 融 券 相 关 交 易

2 融 资 是 看 涨, 因 此 向 证 券 公 司 借 钱 买 证 券, 证 券 公 司 借 款 给 客 户 购 买 证 券, 客 户 到 期 偿 还 本 息, 客 户 向 证 券 公 司 融 资 买 进 证 券 称 为 买 空 融 券 是 看 空, 借 证 券 来 卖, 然 后 以 证 券 归 还, 证 券 公 司 出 借 证 券 给 客 户 出 售, 客 户 到 期 返 还 相 同 种 类 和 数 量 的 证 券 并 支 付 利 息, 客 户 向 证 券 公 司 融 券 卖 出 称 为 卖 空 目 前 国 际 上 流 行 的 融 资 融 券 模 式 基 本 有 四 种 : 证 券 融 资 公 司 模 式 投 资 者 直 接 授 信 模 式 证 券 公 司 授 信 的 模 式 以 及 登 记 结 算 公 司 授 信 的 模 式 融 资 融 券 收 益 与 风 险 分 析 我 国 推 行 融 资 融 券 制 度, 最 可 能 的 方 式 是 借 鉴 台 湾 地 区 的 " 双 轨 制 " 模 式 成 立 专 门 的 证 券 金 融 公 司, 作 为 银 行 信 贷 市 场 与 证 券 市 场 的 " 防 火 墙 " 融 资 融 券 的 实 行 可 能 会 给 市 场 带 来 450 亿 左 右 新 增 资 金, 同 时 大 大 活 跃 交 易, 预 计 能 使 市 场 交 易 量 大 概 增 加 30% 左 右, 增 加 经 纪 业 务 收 入 总 量 只 要 严 格 遵 照 相 关 规 定, 券 商 开 展 融 资 融 券 业 务 风 险 是 可 控 的 我 国 最 早 确 定 的 可 作 为 融 资 融 券 交 易 的 股 票 可 能 集 中 于 少 数 大 盘 蓝 筹 对 参 与 券 商 的 资 格, 有 可 能 第 一 步 限 于 中 金 中 信 等 行 业 龙 头 公 司, 然 后 扩 大 到 创 新 类 券 商 范 围 内 市 场 影 响 融 资 融 券 对 证 券 市 场 可 能 同 时 带 来 正 面 的 和 负 面 的 影 响 正 面 影 响 首 先, 可 以 为 投 资 者 提 供 融 资, 必 然 给 证 券 市 场 带 来 新 的 资 金 增 量, 这 会 对 证 券 市 场 产 生 积 极 的 推 动 作 用 但 出 于 控 制 风 险 的 考 虑, 各 市 场 都 会 对 融 资 的 比 例 有 一 定 的 限 制, 中 国 台 湾 地 区

3 证 券 融 资 余 额 占 股 市 总 市 值 的 比 重 为 1.5%, 欧 美 国 家 也 一 般 不 超 过 2%, 这 样 按 照 A 股 3 万 亿 的 市 值, 新 增 资 金 可 能 在 450 亿 元 左 右, 对 市 场 有 一 定 积 极 作 用, 但 并 不 是 决 定 性 的 其 次, 融 资 融 券 有 明 显 的 活 跃 交 易 的 作 用, 以 及 完 善 市 场 的 价 格 发 现 功 能 融 资 交 易 者 是 市 场 上 最 活 跃 的 最 能 发 掘 市 场 机 会 的 部 分, 对 市 场 合 理 定 价 对 信 息 的 快 速 反 应 将 起 促 进 作 用 欧 美 市 场 融 资 交 易 者 的 成 交 额 占 股 市 成 交 18-20% 左 右, 台 湾 市 场 甚 至 有 时 占 到 40%, 因 此, 融 资 融 券 的 引 入 对 整 个 市 场 的 活 跃 会 产 生 极 大 的 促 进 作 用 而 卖 空 机 制 的 引 入 将 改 变 原 来 市 场 单 边 市 的 局 面, 有 利 于 市 场 价 格 发 现 再 次, 融 资 融 券 的 引 入 为 投 资 者 提 供 了 新 的 盈 利 模 式 融 资 使 投 资 者 可 以 在 投 资 中 借 助 杠 杆, 而 融 券 可 以 使 投 资 者 在 市 场 下 跌 的 时 候 也 能 实 现 盈 利 这 为 投 资 者 带 来 了 新 的 盈 利 模 式 负 面 影 响 首 先, 融 资 融 券 可 能 助 涨 助 跌, 增 大 市 场 波 动 其 次, 可 能 增 大 金 融 体 系 的 系 统 性 风 险 券 商 收 益 首 先, 融 资 融 券 的 引 入, 会 大 大 提 高 交 易 的 活 跃 性, 从 而 为 证 券 公 司 带 来 更 多 的 经 纪 业 务 收 入 根 据 国 际 经 验, 融 资 融 券 一 般 能 给 证 券 公 司 经 纪 业 务 带 来 30%-40% 的 收 入 增 长 其 次, 融 资 融 券 业 务 本 身 也 可 以 成 为 证 券 公 司 的 一 项 重 要 业 务 在 美 国 1980 年 的 所 有 券 商 的 收 入 中, 有 13% 来 自 于 对 投 资 者 融 资 的 利 息 收 入 而 在 香 港 和 台 湾 则 更 高, 可 以 达 到 经 纪 业 务 总 收 入 的 1/3 以 上 当 然, 比 较 美 国 2003 年 和 1980 年 证 券 公 司 收 入 结 构 可 以 发 现, 融 资 利 息 收 入 从 13% 下 降 到 3%, 因 此, 融 资 利 息 收 益 不 一 定 更 够 持 久 地 称 为 证 券 公 司 的 主 要 收 入 来 源 而 且 如 果 成 立 具 有 一 定 垄 断 性 的 专 门 的 证 券 金 融 公 司, 这 部 分 利 息 收 入 可 能 更 多 地 被 证 券 金 融 公 司 获 得, 而 证 券 公 司 进 行 转 融 通 时 所 能 获 取 的 利 差 会 相 对 较 小 虽 然 在 我 国 的 融 资 融 券 制 度 安 排 下, 融 资 带 来 的 利 息 收 入 会 相 对 有 限, 但 无 论 如 何, 在 目 前 我 国 融 资 融 券 刚 刚 引 入 的 相 当 一 段 时 期 内, 都 会 给 证 券 公 司 提 供 一 个 新 的 赢 利 渠 道 由 于 我 国 很 可 能 借 鉴 台 湾 的 双 轨 制 模 式, 只 有 部 分 获 得 许 可 的 证 券 公 司 可 以 直 接 为 投 资 者 提 供 融 资 融 券, 对 于 获 得 资 格 的 证 券 公 司 而 言, 可 以 享 受 这 个 新 业 务 带 来 的 盈 利, 但 没 有 资 格 的 证 券 公 司 则 可 能 面 临 客 户 的 流 失, 因 此, 融 资 融 券 的 试 点 和 逐 步 推 出 势 必 造 成 券 商 经 纪 业 务 的 进 一 步 集 中 对 市 场 整 体 信 用 额 度 管 理 借 鉴 台 湾 的 经 验, 现 阶 段 我 国 这 两 个 比 率 可 考 虑 设 定 在 60% 和 30% 当 证 券 价 格 下 跌 导 致 保 证 金 比 率 低 于 60% 时, 证 券 金 融 公 司 将 停 止 向 该 券 商 继 续 融 资, 当 保 证 金 比 率 低 于 30% 时, 证 券 金 融 公 司 将 通 知 券 商 补 交 保 证 金, 否 则 将 强 行 卖 出 抵 押 证 券 券 商 的 保 证 金 可 以 是 现 金, 也 可 以 是 符 合 条 件 的 证 券 当 用 证 券 作 保 证 金 时, 还 应 设 定 另 外 两 个 指 标 : 一 是 现 金 比 率, 即 券 商 的 保 证 金 不 能 全 部 是 证 券, 而 必 须 包 含 一 定 比 例 以 上 的 现 金 现 金 比 率 可 设 定 为 20%; 二 是 担 保 证 券 的 折 扣 率, 即 用 作 保 证 金 的 证 券 不 能 按 其 市 值 来 计 算, 而 应 扣 除 一 定 的 折 扣 率, 以 降 低 证 券 价 格

4 过 度 波 动 带 来 的 信 用 风 险 担 保 证 券 的 折 扣 率 与 证 券 的 类 型 有 关, 政 府 债 券 可 按 10% 计, 上 市 股 票 可 按 30% 计 融 券 保 证 金 比 率 也 包 括 最 低 初 始 保 证 金 比 率 和 常 规 维 持 率, 可 分 别 定 在 70% 和 30% 其 含 义 和 融 资 保 证 金 的 最 低 初 始 比 率 和 常 规 比 率 一 致 融 资 保 证 金 比 例 = 保 证 金 /( 融 资 买 入 证 券 数 量 * 买 入 价 格 )*100% 融 券 保 证 金 比 例 = 保 证 金 /( 融 券 卖 出 证 券 数 量 * 卖 出 价 格 )*100% 现 阶 段 规 定 上 述 两 个 比 例 均 不 得 低 于 50% 对 证 券 机 构 信 用 额 度 管 理 包 括 对 证 券 金 融 公 司 的 管 理 和 对 证 券 公 司 的 管 理 借 鉴 台 湾 的 经 验, 对 证 券 金 融 公 司 的 信 用 额 度 管 理 可 通 过 资 本 净 值 的 比 例 管 理 来 实 现 : 一 是 规 定 证 券 金 融 公 司 的 最 低 资 本 充 足 率 为 8%; 二 是 规 定 证 券 金 融 公 司 从 银 行 的 融 资 不 得 超 过 其 资 本 净 值 的 6 倍 ; 三 是 证 券 金 融 公 司 对 任 何 一 家 证 券 公 司 的 融 资 额 度 不 能 超 过 其 净 值 的 15% 对 证 券 公 司 的 管 理 同 样 可 通 过 资 本 净 值 的 比 例 管 理 实 施 : 一 是 规 定 证 券 公 司 对 投 资 者 融 资 融 券 的 总 额 与 其 资 本 净 值 的 最 高 倍 率, 台 湾 地 区 规 定 为 250%, 考 虑 到 我 国 证 券 公 司 的 资 本 金 比 率 远 不 及 台 湾 地 区, 因 此 可 考 虑 将 这 一 倍 率 定 200%; 二 是 每 家 证 券 公 司 在 单 个 证 券 上 的 融 资 和 融 券 额 分 别 不 得 超 过 其 资 本 净 值 的 10% 和 5% 对 个 别 股 票 信 用 额 度 管 理 对 个 股 的 信 用 额 度 管 理 是 为 了 防 止 股 票 过 度 融 资 融 券 导 致 风 险 增 加 可 规 定 : 当 一 只 股 票 的 融 资 融 券 额 达 到 上 市 公 司 流 通 股 本 的 25% 时, 交 易 所 将 停 止 融 资 买 进 或 融 券 卖 出, 当 比 率 下 降 到 18% 以 下 时 再 恢 复 交 易 ; 当 融 券 额 已 超 过 融 资 额 时, 也 应 停 止 融 券 交 易, 直 到 恢 复 平 衡 后 再 重 新 开 始 交 易 另 外, 证 券 存 管 也 是 融 资 融 券 的 一 个 关 键 环 节, 而 美 国 的 存 管 制 度 是 最 完 善 的, 因 此, 在 设 计 我 国 的 融 资 融 券 制 度 中 有 关 抵 押 品 存 管 的 机 制 时 应 更 多 地 参 鉴 美 国 的 运 作 机 制 二 融 资 融 券 业 务 功 能 1 担 保 物 买 入 使 用 可 用 担 保 物 ( 可 用 金 额 ) 买 入 股 票, 和 普 通 股 票 账 户 买 入 功 能 相 同 担 保 物 买 入 功 能 只 能 买 入 担 保 品 证 券, 不 在 担 保 品 证 券 列 表 中 的 证 券 不 允 许 买 入 担 保 物 买 入 的 证 券 可 以 作 为 融 资 融 券 质 押 担 保 品 担 保 品 证 券 : 有 资 格 作 为 融 资 融 券 质 押 担 保 品 的 证 券

5 担 保 证 券 折 算 比 例 : 充 当 担 保 品 的 证 券 在 计 算 担 保 品 价 值 时 的 折 算 比 率 以 证 券 作 为 担 保 资 产 时, 按 市 值 * 折 扣 率 来 计 算 担 保 资 产 值 2 担 保 物 卖 出 卖 出 持 仓 证 券, 和 普 通 股 票 账 户 的 卖 出 功 能 相 同

6 3 融 资 买 入 投 资 者 向 证 券 公 司 借 资 金 买 入 标 的 证 券 融 资 期 间 以 投 资 者 的 保 证 金 为 担 保, 届 时 投 资 者 卖 出 证 券 或 直 接 用 现 金 返 还 融 资 本 金 和 融 资 利 息 融 资 金 额 受 融 资 保 证 金 比 例 可 用 授 信 额 度 券 商 可 融 出 资 金 余 额 的 限 制, 融 资 买 入 的 标 的 证 券 必 须 是 在 标 的 券 列 表 融 资 买 入 成 交 后, 成 交 金 额 加 相 应 交 易 费 用 作 为 客 户 该 笔 交 易 的 融 资 总 额 记 入 负 债 在 约 定 的 还 款 期 限 内, 客 户 可 以 采 用 直 接 还 款 方 式 了 结 负 债, 使 用 账 上 资 金 归 还 指 定 金 额 的 负 债 客 户 可 根 据 负 债 订 单 明 细, 逐 笔 归 还, 也 可 以 部 分 还 款 标 的 证 券 : 允 许 融 资 买 入 的 证 券 融 券 卖 出 的 证 券 融 资 买 入 界 面 显 示 的 标 的 券 为 可 融 资 买 入 的 标 的 券, 融 券 卖 出 界 面 显 示 的 标 的 券 为 可 融 券 卖 出 的 标 的 券

7 4 融 券 卖 出 投 资 者 向 证 券 公 司 借 入 证 券 后 卖 出, 融 券 期 间 以 投 资 者 的 保 证 金 为 担 保, 届 时 买 入 或 直 接 返 还 相 同 种 类 数 量 的 证 券 归 还 给 证 券 公 司 证 券 公 司 向 投 资 者 收 取 融 券 手 续 费 融 券 数 量 受 融 券 保 证 金 比 例 可 用 授 信 额 度 券 商 可 融 出 证 券 数 量 的 限 制 融 券 卖 出 成 交 后, 成 交 金 额 作 为 客 户 该 笔 交 易 的 融 券 计 费 金 额, 成 交 数 量 作 为 融 券 负 债 数 量 记 入 负 债, 在 约 定 的 还 券 期 限 内, 客 户 可 以 采 用 买 券 还 券 方 式 了 结 融 券 负 债 ; 也 可 以 采 用 直 接 还 券, 以 非 交 易 过 户 的 方 式 了 结 融 券 负 债, 归 还 所 欠 相 应 数 量 的 证 券 并 缴 纳 融 券 费 用 还 券 时, 客 户 账 上 资 金 不 足 缴 纳 融 券 费 用 时, 相 应 金 额 转 为 融 资 负 债 标 的 证 券 : 允 许 融 资 买 入 的 证 券 融 券 卖 出 的 证 券 融 资 买 入 界 面 显 示 的 标 的 券 为 可 融 资 买 入 的 标 的 券, 融 券 卖 出 界 面 显 示 的 标 的 券 为 可 融 券 卖 出 的 标 的 券

8 5 卖 券 还 款 卖 出 信 用 证 券 账 户 内 证 券 所 得 资 金 偿 还 融 资 负 债 ( 买 入 款 和 利 息 ) 输 入 证 券 代 码 后, 显 示 证 券 可 用 数 量, 以 及 融 资 负 债 金 额

9 6 买 券 还 券 使 用 可 用 保 证 金 买 入 股 票 偿 还 融 券 负 债 客 户 融 券 卖 出 后, 可 以 通 过 现 券 还 券 或 买 券 还 券 的 方 式 偿 还 融 入 证 券 买 券 还 券, 买 入 证 券 只 能 在 规 定 的 范 围 以 内 输 入 证 券 代 码 后, 界 面 显 示 可 买 数 量 和 当 前 证 券 融 券 负 债 数 量 7 其 他 功 能 - 指 定 合 约 还 款 在 卖 券 还 款 菜 单 界 面, 从 融 资 负 债 标 签 中, 选 择 需 要 操 作 的 合 约, 此 时 选 择 的 合 约 编 号 会 在 上 方 显 示, 即 针 对 该 笔 合 约 进 行 业 务 操 作, 其 他 合 约 不 受 影 响 8 其 他 功 能 - 直 接 还 款

10 使 用 信 用 账 户 可 用 保 证 金 偿 还 融 资 负 债 客 户 选 择 现 金 来 偿 还 融 入 的 资 金 支 持 按 照 负 债 的 合 约 单 笔 或 者 多 笔 的 笔 数 还 款, 或 者 按 照 金 额 还 款 程 序 界 面 显 示 融 资 负 债 总 金 额 和 融 资 负 债 信 息 9 其 他 功 能 - 直 接 还 券 使 用 信 用 账 户 持 仓 证 券 直 接 偿 还 融 券 负 债, 并 且 支 付 相 应 费 用 客 户 融 券 卖 出 后, 可 以 通 过 直 接 还 券 或 买 券 还 券 的 方 式 偿 还 融 入 证 券 客 户 以 直 接 还 券 方 式 偿 还 融 入 证 券 的, 按 照 其 与 证 券 公 司 之 间 约 定, 以 及 交 易 所 指 定 登 记 结 算 机 构 的 有 关 规 定 办 理 直 接 还 券, 还 券 的 品 种 为 信 用 账 户 持 有 的 证 券

11 10 其 他 功 能 - 担 保 品 划 转 为 维 持 券 商 制 定 的 担 保 比 率, 担 保 品 需 要 不 定 期 划 转 客 户 在 其 普 通 证 券 账 户 与 信 用 证 券 账 户 之 间 以 非 交 易 过 户 方 式, 双 向 划 转 证 券 划 转 方 向 分 为 : 信 用 => 普 通, 普 通 => 信 用 11 撤 单 每 条 信 息 前 有 个 复 选 框, 是 否 打 钩 代 表 着 是 否 选 中, 选 完 之 后 点 击 撤 单 撤 单 时 注 意 买 卖 标 准 字 段, 因 为 委 托 的 类 型 有 多 种

12 三 查 询 功 能 1 当 日 委 托 历 史 委 托 查 询 当 日 委 托 查 询, 仅 限 当 日 的 交 易 委 托 查 询 结 果 中 备 注 字 段 标 明 委 托 的 类 型, 买 卖 标 志 字 段 标 明 委 托 的 方 向 买 卖 方 向 用 颜 色 区 分 历 史 委 托 查 询, 限 制 于 查 一 定 时 间 内 的 委 托 记 录, 包 括 成 交 未 成 交 的 委 托 红 蓝 两 色 区 分 不 同 方 向 的 委 托

13 2 当 日 成 交 历 史 成 交 查 询 当 日 成 交 查 询, 仅 限 当 日 成 交 的 委 托, 包 括 撤 单 成 功 的 委 托 查 询 结 果 中 摘 要 字 段, 显 示 了 成 交 的 类 型 查 询 结 果 可 以 输 出 历 史 成 交 查 询, 列 出 一 定 时 间 内 的 委 托 成 交 的 结 果 查 询 条 件 : 起 始 日 期 和 终 止 日 期 可 以 下 拉 选 择 输 出 可 将 查 询 结 果 输 出

14 3 资 金 股 份 查 询 开 设 了 信 用 账 户 后, 用 保 证 金 向 券 商 融 资, 买 入 证 券, 在 信 用 账 户 中 表 现 为 信 用 资 产 4 当 日 和 历 史 合 约 查 询 不 同 于 期 货 市 场 的 平 开 仓 合 约, 这 里 是 指 查 询 信 用 交 易 所 有 已 偿 还 或 未 偿 还 合 约

15 5 实 时 合 约 流 水 查 询 这 里 查 询 当 日 合 约 实 时 的 流 水 变 动 情 况 如 直 接 还 款 即 现 金 归 还 业 务 需 要 揭 示 的 发 生 金 额 等 合 约 变 化 重 要 信 息

16 6 担 保 品 查 询 融 资 融 券 的 担 保 品 主 要 包 括 现 金 上 证 所 挂 牌 交 易 基 金 和 债 券 股 票 等 三 类 另 外, 以 证 券 充 当 融 资 融 券 交 易 担 保 品 的, 担 保 品 价 值 按 前 一 个 交 易 日 收 盘 价 和 上 证 所 规 定 的 折 算 率 进 行 计 算, 上 证 所 可 以 根 据 情 况, 调 整 担 保 品 的 范 围 和 折 算 率 每 个 交 易 日 开 市 前, 上 证 所 将 向 市 场 公 告 融 资 融 券 有 关 信 息, 主 要 包 括 : 融 资 融 券 标 的 的 代 码 简 称 总 股 本 流 通 股 本 保 证 金 率 ; 可 作 为 担 保 品 的 证 券 代 码 简 称 折 算 率 ; 标 的 证 券 前 一 交 易 日 的 融 券 交 易 信 息 可 用 做 担 保 品 的 证 券, 须 看 交 易 所 公 示 特 色 查 询 功 能 : 通 过 右 上 角 的 代 码 查 询 框, 输 入 代 码, 该 键 盘 精 灵 会 自 动 过 滤 代 码, 列 表 只 显 示 输 入 的 代 码 7 标 的 券 查 询 根 据 细 则, 客 户 融 资 买 入 证 券 时, 融 资 保 证 金 比 例 不 得 低 于 50% 证 券 公 司 在 不 超 过 上 述 交 易 所 规 定 比 例 的 基 础 上, 可 以 根 据 融 资 买 入 标 的 证 券 在 计 算 保 证 金 金 额 时 所 适 用 的 折 算 率 标 准, 自 行 确 定 相 关 融 资 保 证 金 比 例

17 细 则 对 单 只 证 券 的 融 资 融 券 规 模 进 行 了 以 下 限 制 单 只 标 的 证 券 的 融 资 余 额 达 到 该 证 券 上 市 可 流 通 市 值 的 25% 时, 交 易 所 可 以 在 次 一 交 易 日 暂 停 其 融 资 买 入 ; 当 其 融 资 余 额 降 低 至 20% 以 下 时, 交 易 所 可 以 在 次 一 交 易 日 恢 复 其 融 资 买 入 ; 单 只 标 的 证 券 的 融 券 余 量 达 到 该 证 券 上 市 可 流 通 量 的 25% 时, 交 易 所 可 以 在 次 一 交 易 日 暂 停 其 融 券 卖 出 ; 当 其 融 券 余 量 降 低 至 20% 以 下 时, 交 易 所 可 以 在 次 一 交 易 日 恢 复 其 融 券 卖 出 这 里 标 的 证 券 是 否 可 用, 保 证 金 比 例 等, 与 具 体 的 券 商 证 券 相 关 请 到 营 业 部 咨 询

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