内 蒙 古 伊 泰 煤 炭 股 份 有 限 公 司 二 一 五 年 年 度 股 东 大 会 会 议 议 程 时 间 :2016 年 6 月 28 日 上 午 9:00 时 地 点 : 内 蒙 古 伊 泰 煤 炭 股 份 有 限 公 司 会 议 中 心 一 号 会 议 室 方 式 : 现 场 投 票

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1 内 蒙 古 伊 泰 煤 炭 股 份 有 限 公 司 二 一 五 年 年 度 股 东 大 会 会 议 资 料 二 〇 一 六 年 六 月 二 十 八 日

2 内 蒙 古 伊 泰 煤 炭 股 份 有 限 公 司 二 一 五 年 年 度 股 东 大 会 会 议 议 程 时 间 :2016 年 6 月 28 日 上 午 9:00 时 地 点 : 内 蒙 古 伊 泰 煤 炭 股 份 有 限 公 司 会 议 中 心 一 号 会 议 室 方 式 : 现 场 投 票 与 网 络 投 票 相 结 合 的 方 式 召 集 人 主 持 人 : 董 事 长 张 东 海 先 生 ( 一 ) 会 议 开 幕 致 词 ; ( 二 ) 介 绍 出 席 会 议 的 股 东 股 东 代 表 及 来 宾 ; ( 三 ) 介 绍 股 东 大 会 出 席 人 员 情 况 及 股 份 统 计 结 果 ; ( 四 ) 推 选 会 议 监 票 计 票 人 员 ; ( 五 ) 审 议 议 案 ; 1 审 议 关 于 内 蒙 古 伊 泰 煤 炭 股 份 有 限 公 司 2015 年 度 财 务 报 告 的 议 案 ; 2 审 议 关 于 内 蒙 古 伊 泰 煤 炭 股 份 有 限 公 司 2015 年 度 董 事 会 工 作 报 告 的 议 案 ; 3 审 议 关 于 内 蒙 古 伊 泰 煤 炭 股 份 有 限 公 司 2015 年 度 监 事 会 工 作 报 告 的 议 案 ; 4 审 议 关 于 内 蒙 古 伊 泰 煤 炭 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事 2015 年 度 述 职 报 告 的 议 案 ; 5 审 议 关 于 公 司 2015 年 度 利 润 分 配 方 案 的 议 案 ; 6 审 议 关 于 内 蒙 古 伊 泰 煤 炭 股 份 有 限 公 司 2016 年 资 本 支 出 的 议 案 ; 7 审 议 关 于 公 司 对 2015 年 度 日 常 关 联 交 易 实 际 发 生 额 的 确 认 及 对 2016 年 年 度 日 常 关 联 交 易 上 限 进 行 补 充 预 计 的 议 案 ; 8 审 议 关 于 公 司 对 年 度 持 续 性 关 连 交 易 上 限 进 行 补 充 预 计 的 议 案 ; 2

3 9 审 议 关 于 公 司 为 控 股 子 公 司 提 供 担 保 的 议 案 ; 10 审 议 关 于 公 司 聘 用 2016 年 度 审 计 机 构 的 议 案 ; 11 审 议 关 于 公 司 聘 用 2016 年 度 内 控 审 计 机 构 的 议 案 ; 12 审 议 关 于 提 请 股 东 大 会 对 公 司 董 事 会 发 行 H 股 进 行 一 般 性 授 权 的 议 案 ; 13 审 议 关 于 公 司 为 泰 来 煤 炭 ( 上 海 ) 有 限 公 司 提 供 担 保 的 议 案 ; 14 逐 项 审 议 关 于 公 司 发 行 公 司 债 券 的 议 案 本 次 公 司 债 券 发 行 规 模 发 行 方 式 及 发 行 对 象 向 公 司 股 东 配 售 的 安 排 票 面 金 额 和 发 行 债 券 期 限 募 集 资 金 用 途 上 市 场 所 担 保 条 款 决 议 的 有 效 期 偿 债 保 障 措 施 本 次 发 行 对 董 事 会 或 董 事 会 授 权 人 士 的 授 权 事 项 ( 六 ) 对 议 案 投 票 表 决 ; ( 七 ) 宣 布 表 决 结 果 ; ( 八 ) 宣 读 决 议 ; ( 九 ) 律 师 做 现 场 见 证 并 宣 读 法 律 意 见 书 ; ( 十 ) 管 理 层 与 股 东 及 来 宾 交 流 ; ( 十 一 ) 宣 布 会 议 结 束 3

4 议 案 一 内 蒙 古 伊 泰 煤 炭 股 份 有 限 公 司 二 〇 一 五 年 年 度 股 东 大 会 审 议 关 于 内 蒙 古 伊 泰 煤 炭 股 份 有 限 公 司 2015 年 度 财 务 报 告 的 议 案 ( 二 〇 一 六 年 三 月 三 十 日 第 六 届 董 事 会 第 十 五 次 会 议 审 议 通 过 ) 各 位 股 东 : 根 据 公 司 两 地 上 市 规 则 和 公 司 章 程 的 规 定, 公 司 编 制 了 2015 年 度 财 务 报 表, 并 经 大 华 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 和 德 勤 关 黄 陈 方 会 计 师 行 审 计 后 形 成 内 蒙 古 伊 泰 煤 炭 股 份 有 限 公 司 2015 年 度 财 务 报 告, 包 括 : 1. 公 司 2015 年 度 按 中 国 企 业 会 计 准 则 编 制 的 经 审 计 的 财 务 报 告 ; 2. 公 司 2015 年 度 按 国 际 财 务 报 告 准 则 编 制 的 经 审 计 的 财 务 报 告 本 议 案 提 请 股 东 大 会 审 议, 请 与 会 股 东 在 听 取 该 议 案 后 发 表 意 见 并 投 票 表 决 附 : 1. 内 蒙 古 伊 泰 煤 炭 股 份 有 限 公 司 2015 年 度 财 务 报 告 ( 企 业 会 计 准 则 ) ( 请 见 内 蒙 古 伊 泰 煤 炭 股 份 有 限 公 司 2015 年 度 报 告 (B 股 ) 第 59 至 178 页 ) 2. 内 蒙 古 伊 泰 煤 炭 股 份 有 限 公 司 2015 年 度 财 务 报 告 ( 国 际 财 务 报 告 准 则 ) ( 请 见 内 蒙 古 伊 泰 煤 炭 股 份 有 限 公 司 2015 年 度 报 告 (H 股 )118 至 210 页 ) 内 蒙 古 伊 泰 煤 炭 股 份 有 限 公 司 2016 年 6 月 28 日 4

5 议 案 二 内 蒙 古 伊 泰 煤 炭 股 份 有 限 公 司 二 〇 一 五 年 年 度 股 东 大 会 审 议 关 于 内 蒙 古 伊 泰 煤 炭 股 份 有 限 公 司 二 〇 一 五 度 董 事 会 工 作 报 告 的 议 案 ( 二 〇 一 六 年 三 月 三 十 日 第 六 届 董 事 会 第 十 五 次 会 议 审 议 通 过 ) 各 位 股 东 : 二 〇 一 五 年, 公 司 董 事 会 严 格 按 照 公 司 法 公 司 章 程 规 定 的 原 则 和 程 序 运 作, 依 法 行 使 权 利 承 担 义 务, 认 真 执 行 股 东 大 会 决 议, 正 确 把 握 宏 观 经 济 形 势 和 市 场 规 律, 诚 信 勤 勉 地 履 行 了 自 己 的 职 责, 使 公 司 取 得 了 良 好 的 经 营 业 绩 现 内 蒙 古 伊 泰 煤 炭 股 份 有 限 公 司 二 〇 一 五 年 度 董 事 会 工 作 报 告 已 编 制 完 成 本 议 案 提 请 股 东 大 会 审 议, 请 与 会 股 东 在 听 取 该 报 告 后 发 表 意 见 并 投 票 表 决 附 :1. 内 蒙 古 伊 泰 煤 炭 股 份 有 限 公 司 二 〇 一 五 年 度 董 事 会 工 作 报 告 ( 财 务 数 据 依 据 中 国 会 计 准 则 出 具 )( 请 见 内 蒙 古 伊 泰 煤 炭 股 份 有 限 公 司 2015 年 度 报 告 (B 股 ) 第 10 至 26 页 管 理 层 讨 论 与 分 析 和 第 27 至 29 页 普 通 股 利 润 分 配 或 资 本 公 积 金 转 增 预 案 ) 2. 内 蒙 古 伊 泰 煤 炭 股 份 有 限 公 司 二 〇 一 五 年 度 董 事 会 工 作 报 告 ( 财 务 数 据 依 据 国 际 财 务 报 告 准 则 出 具 )( 请 见 内 蒙 古 伊 泰 煤 炭 股 份 有 限 公 司 2015 年 度 报 告 (H 股 ) 第 11 至 48 页 董 事 会 报 告 ) 内 蒙 古 伊 泰 煤 炭 股 份 有 限 公 司 2016 年 6 月 28 日 5

6 议 案 三 内 蒙 古 伊 泰 煤 炭 股 份 有 限 公 司 二 〇 一 五 年 年 度 股 东 大 会 审 议 关 于 内 蒙 古 伊 泰 煤 炭 股 份 有 限 公 司 2015 年 度 监 事 会 工 作 报 告 的 议 案 ( 二 〇 一 六 年 三 月 三 十 日 第 六 届 董 事 会 第 十 五 次 会 议 审 议 通 过 ) 各 位 股 东 : 2015 年, 公 司 监 事 会 严 格 按 照 公 司 法 公 司 章 程 规 定 的 原 则 和 程 序 运 作, 依 法 行 使 权 利 承 担 义 务, 诚 信 勤 勉 地 履 行 了 自 己 的 职 责, 对 公 司 的 经 营 管 理 起 到 了 重 要 的 监 督 作 用 现 内 蒙 古 伊 泰 煤 炭 股 份 有 限 公 司 2015 年 度 监 事 会 工 作 报 告 已 编 制 完 成 本 议 案 提 请 股 东 大 会 审 议, 请 与 会 股 东 在 听 取 该 报 告 后 发 表 意 见 并 投 票 表 决 附 : 内 蒙 古 伊 泰 煤 炭 股 份 有 限 公 司 2015 年 度 监 事 会 工 作 报 告 内 蒙 古 伊 泰 煤 炭 股 份 有 限 公 司 2016 年 6 月 28 日 6

7 内 蒙 古 伊 泰 煤 炭 股 份 有 限 公 司 2015 年 度 监 事 会 报 告 各 位 监 事 : 2015 年, 公 司 监 事 会 根 据 公 司 法 公 司 章 程 和 公 司 监 事 会 议 事 规 则 的 有 关 规 定, 本 着 对 全 体 股 东 负 责 的 精 神, 认 真 履 行 监 督 职 能 对 公 司 重 大 的 经 营 活 动 及 董 事 高 级 管 理 人 员 履 行 职 责 进 行 有 效 监 督, 较 好 地 保 障 了 公 司 股 东 权 益, 公 司 利 益 和 员 工 的 合 法 权 益, 促 进 了 公 司 的 规 范 化 运 作 现 将 一 年 来 的 具 体 工 作 报 告 如 下 : 一 报 告 期 内 监 事 会 工 作 情 况 报 告 期 内, 公 司 监 事 会 共 召 开 六 次 会 议, 具 体 情 况 如 下 : 2015 年 3 月 18 日, 公 司 召 开 六 届 监 事 会 第 四 次 会 议, 审 议 并 通 过 了 关 于 内 蒙 古 伊 泰 煤 炭 股 份 有 限 公 司 2014 年 度 监 事 会 工 作 报 告 的 议 案 ; 关 于 内 蒙 古 伊 泰 煤 炭 股 份 有 限 公 司 2014 年 度 内 部 控 制 自 我 评 价 报 告 的 议 案 ; 关 于 内 蒙 古 伊 泰 煤 炭 股 份 有 限 公 司 2014 年 度 内 部 控 制 审 计 报 告 的 议 案 ; 关 于 内 蒙 古 伊 泰 煤 炭 股 份 有 限 公 司 2014 年 度 履 行 社 会 责 任 报 告 的 议 案 ; 关 于 公 司 2014 年 度 利 润 分 配 方 案 的 议 案 ; 关 于 内 蒙 古 伊 泰 煤 炭 股 份 有 限 公 司 2014 年 年 度 报 告 及 其 摘 要 的 议 案 ; 关 于 改 选 监 事 的 议 案 ; 审 议 关 于 公 司 签 署 日 常 关 联 交 易 框 架 协 议 及 持 续 性 关 连 交 易 框 架 协 议 的 议 案 ; 关 于 公 司 对 2014 年 度 日 常 关 联 交 易 (B 股 ) 实 际 发 生 额 的 确 认 及 对 2015 年 年 度 日 常 关 联 交 易 (B 股 ) 上 限 进 行 预 计 的 议 案 ; 关 于 公 司 对 年 度 持 续 关 连 交 易 (H 股 ) 上 限 进 行 预 计 的 议 案 ; 关 于 公 司 为 控 股 子 公 司 和 参 股 子 公 司 提 供 担 保 的 议 案 ; 关 于 公 司 会 计 政 策 变 更 的 议 案 2015 年 4 月 23 日, 公 司 召 开 六 届 监 事 会 第 五 次 会 议, 审 议 并 通 过 了 关 于 内 蒙 古 伊 泰 煤 炭 股 份 有 限 公 司 2015 年 第 一 季 度 报 告 的 议 案 2015 年 5 月 11 日, 公 司 召 开 六 届 监 事 会 第 六 次 会 议, 审 议 通 过 了 关 于 公 司 聘 用 2015 年 度 审 计 机 构 的 议 案 ; 关 于 公 司 聘 用 2015 年 度 内 控 审 计 机 构 的 议 案 2015 年 8 月 25 日, 公 司 召 开 六 届 监 事 会 第 七 次 会 议, 审 议 通 过 了 关 于 内 蒙 古 伊 泰 煤 炭 股 份 有 限 公 司 2015 年 半 年 度 报 告 的 议 案 2015 年 10 月 28 日, 公 司 召 开 六 届 监 事 会 第 八 次 会 议, 审 议 通 过 了 关 于 内 蒙 7

8 古 伊 泰 煤 炭 股 份 有 限 公 司 2015 年 第 三 季 度 报 告 的 议 案 2015 年 12 月 15 日, 公 司 召 开 六 届 监 事 会 第 九 次 会 议, 审 议 通 过 了 关 于 公 司 及 控 股 子 公 司 利 用 周 转 资 金 进 行 短 期 委 托 理 财 或 结 构 性 存 款 的 议 案 ; 关 于 公 司 为 泰 来 煤 炭 ( 上 海 ) 有 限 公 司 提 供 担 保 的 议 案 报 告 期 内, 监 事 会 通 过 对 公 司 董 事 及 高 级 管 理 人 员 执 行 职 务 行 为 的 监 督, 认 为 : 公 司 董 事 会 能 够 严 格 按 照 公 司 法 证 券 法 上 海 证 券 交 易 所 股 票 上 市 规 则 等 法 律 法 规 及 公 司 章 程 的 要 求, 依 法 履 行 职 责, 重 大 决 策 合 理, 程 序 合 法 有 效 ; 公 司 高 级 管 理 人 员 在 执 行 公 司 职 务 时, 均 能 认 真 贯 彻 执 行 国 家 法 律 法 规 公 司 章 程 和 股 东 大 会 董 事 会 决 议, 忠 于 职 守 开 拓 进 取 未 发 现 公 司 董 事 及 高 级 管 理 人 员 在 执 行 公 司 职 务 时 违 反 法 律 法 规 公 司 章 程 或 损 害 公 司 股 东 公 司 利 益 的 行 为 二 监 事 会 对 公 司 相 关 情 况 发 表 的 独 立 意 见 报 告 期 内, 公 司 股 东 大 会 董 事 会 和 高 级 管 理 人 员 严 格 按 照 决 策 权 限 和 程 序 规 范 运 作 股 东 大 会 的 召 集 召 开 程 序 合 法 ; 董 事 会 严 格 执 行 股 东 大 会 决 议, 各 位 董 事 均 诚 信 勤 勉 地 履 行 了 自 己 的 职 责, 独 立 董 事 本 着 对 全 体 股 东 负 责 的 态 度 能 够 独 立 完 整 地 发 表 独 立 意 见 ; 高 级 管 理 人 员 严 格 遵 守 承 诺 与 声 明, 忠 实 履 行 职 务, 维 护 了 公 司 和 全 体 股 东 的 利 益 公 司 进 一 步 规 范 了 信 息 披 露 的 程 序, 做 好 信 息 披 露 前 的 保 密 工 作, 预 防 内 幕 交 易 行 为 的 发 生, 及 时 公 平 的 披 露 所 有 信 息, 扩 大 股 东 的 知 情 权 和 参 与 权, 增 强 了 公 司 的 透 明 度 和 规 范 运 作 水 平 公 司 本 着 诚 信 经 营 的 原 则 实 施 积 极 的 利 润 分 配 方 案, 重 视 对 投 资 者 的 合 理 回 报, 通 过 多 种 渠 道 加 强 与 投 资 者 的 交 流 与 沟 通, 树 立 良 好 的 企 业 形 象 公 司 建 立 了 良 好 的 内 控 机 制, 形 成 了 规 范 的 管 理 体 系 严 格 遵 守 国 家 的 有 关 法 律 法 规 及 公 司 的 各 项 规 章 制 度, 努 力 为 公 司 的 发 展 尽 职 尽 责 公 司 董 事 及 高 级 管 理 人 员 在 执 行 职 务 时 以 公 司 利 益 为 重, 没 有 发 现 损 害 公 司 利 益 或 广 大 投 资 者 利 益 的 行 为 三 监 事 会 对 检 查 公 司 财 务 情 况 的 独 立 意 见 报 告 期 内, 监 事 会 通 过 听 取 公 司 财 务 负 责 人 的 专 项 汇 报, 审 议 公 司 定 期 报 告, 审 查 审 计 机 构 出 具 的 审 计 报 告, 对 公 司 财 务 运 作 情 况 进 行 监 督 检 查 监 事 会 认 为 : 公 司 财 务 制 度 符 合 会 计 法 企 业 会 计 准 则 等 法 律 法 规 的 有 关 规 定, 公 司 2015 年 年 度 报 告 真 实 准 确 完 整 地 反 映 了 公 司 的 财 务 状 况 经 营 成 果 现 金 流 量 和 股 东 权 益 等 情 况 审 计 机 构 出 具 的 审 计 意 见 客 观 公 正, 该 审 计 机 构 为 8

9 公 司 出 具 了 标 准 无 保 留 意 见 的 审 计 报 告 四 监 事 会 对 公 司 最 近 一 次 募 集 资 金 实 际 投 入 情 况 的 独 立 意 见 截 止 2015 年 度 末, 公 司 募 集 资 金 的 实 际 投 入 项 目 与 公 司 招 股 说 明 书 承 诺 的 投 入 项 目 及 董 事 会 股 东 大 会 决 议 变 更 或 调 整 的 项 目 一 致 五 监 事 会 对 公 司 收 购 出 售 资 产 情 况 的 独 立 意 见 报 告 期 内, 收 购 资 产 交 易 事 项 定 价 客 观 公 允, 没 有 发 现 内 幕 交 易, 没 有 损 害 股 东 权 益 或 造 成 公 司 资 产 流 失 六 监 事 会 对 公 司 关 联 交 易 的 独 立 意 见 报 告 期 内, 本 公 司 和 控 股 股 东 及 其 附 属 各 公 司 之 间 的 关 联 交 易 公 平 公 正 合 法, 没 有 损 害 公 司 股 东 的 利 益 七 监 事 会 对 审 计 机 构 非 标 意 见 的 独 立 意 见 大 华 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 及 德 勤 关 黄 陈 方 会 计 师 行 为 公 司 2015 年 度 财 务 报 告 出 具 了 标 准 审 计 报 告, 审 计 报 告 真 实 客 观 准 确 的 反 映 了 公 司 的 财 务 状 况 八 监 事 会 对 内 部 控 制 自 我 评 价 报 告 的 审 阅 情 况 及 意 见 监 事 会 审 阅 内 蒙 古 伊 泰 煤 炭 股 份 有 限 公 司 2015 年 度 内 部 控 制 评 价 报 告, 该 报 告 符 合 企 业 内 部 控 制 基 本 规 范 企 业 内 部 控 制 配 套 指 引 等 相 关 要 求, 全 面 客 观 真 实 反 映 了 公 司 内 部 控 制 实 际 情 况 自 2015 年 1 月 1 日 起 至 12 月 31 日 止, 未 发 现 公 司 存 在 内 部 控 制 设 计 或 执 行 方 面 的 重 大 缺 陷 或 重 要 缺 陷 内 蒙 古 伊 泰 煤 炭 股 份 有 限 公 司 监 事 会 2016 年 6 月 28 日 9

10 议 案 四 内 蒙 古 伊 泰 煤 炭 股 份 有 限 公 司 二 〇 一 五 年 年 度 股 东 大 会 审 议 关 于 内 蒙 古 伊 泰 煤 炭 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事 2015 年 度 述 职 报 告 的 议 案 ( 二 〇 一 六 年 三 月 三 十 日 第 六 届 董 事 会 第 十 五 次 会 议 审 议 通 过 ) 各 位 股 东 : 公 司 独 立 董 事 严 格 按 照 公 司 两 地 上 市 规 则 及 公 司 章 程 规 定, 在 2015 年 度 工 作 中, 本 着 独 立 客 观 公 正 的 原 则, 恪 尽 职 守, 勤 勉 尽 责, 及 时 了 解 公 司 的 生 产 经 营 信 息, 全 面 关 注 公 司 的 发 展 状 况, 积 极 出 席 相 关 会 议, 认 真 审 议 董 事 会 各 项 议 案, 对 公 司 相 关 事 项 发 表 独 立 意 见, 有 效 保 证 了 公 司 运 作 的 规 范 性, 切 实 维 护 了 公 司 和 股 东 的 合 法 权 益 现 内 蒙 古 伊 泰 煤 炭 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事 2015 年 度 述 职 报 告 已 编 制 完 成, 本 议 案 提 请 股 东 大 会 审 议, 请 与 会 股 东 在 听 取 该 报 告 后 发 表 意 见 并 投 票 表 决 附 : 内 蒙 古 伊 泰 煤 炭 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事 2015 年 度 述 职 报 告 内 蒙 古 伊 泰 煤 炭 股 份 有 限 公 司 2016 年 6 月 28 日 10

11 内 蒙 古 伊 泰 煤 炭 股 份 有 限 公 司 2015 年 度 独 立 董 事 述 职 报 告 各 位 股 东 : 2015 年 度, 我 们 作 为 内 蒙 古 伊 泰 煤 炭 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 公 司 ) 的 独 立 董 事, 严 格 按 照 中 华 人 民 共 和 国 公 司 法 证 券 法 上 市 公 司 治 理 准 则 关 于 在 上 市 公 司 建 立 独 立 董 事 制 度 的 指 导 意 见 等 法 律 法 规 以 及 公 司 章 程 的 相 关 规 定, 本 着 客 观 公 正 独 立 的 原 则, 勤 勉 尽 责, 独 立 履 行 职 责, 及 时 了 解 公 司 的 生 产 经 营 及 发 展 情 况, 准 时 出 席 各 次 股 东 大 会 和 董 事 会 会 议, 积 极 发 挥 独 立 董 事 作 用, 有 效 维 护 了 公 司 整 体 利 益 和 全 体 股 东, 尤 其 是 中 小 股 东 的 合 法 权 益 现 将 2015 年 度 履 行 独 立 董 事 职 责 情 况 汇 报 如 下 : 一 出 席 会 议 情 况 ( 一 ) 独 立 董 事 调 整 情 况 因 宋 建 中 女 士 达 到 独 立 董 事 法 定 任 职 年 限, 公 司 经 2015 年 5 月 11 日 六 届 九 次 董 事 会 及 2015 年 6 月 9 日 年 度 股 东 大 会 审 议 通 过 对 公 司 独 立 董 事 进 行 了 改 选, 同 意 将 宋 建 中 女 士 改 选 为 张 志 铭 先 生, 并 继 任 宋 建 中 女 士 于 董 事 会 战 略 委 员 会 审 计 委 员 会 提 名 委 员 会 薪 酬 与 考 核 委 员 会 生 产 委 员 会 中 担 任 的 相 关 职 务 ( 二 ) 年 度 出 席 会 议 情 况 1 公 司 本 年 度 共 召 开 8 次 董 事 会 ( 六 届 七 次 董 事 会 至 六 届 十 四 次 董 事 会 ) 其 中 : 以 现 场 方 式 召 开 3 次 ( 六 届 七 次 六 届 十 一 次 六 届 十 四 次 以 现 场 方 式 召 开 ), 通 讯 方 式 召 开 5 次 ; 本 年 度 召 开 2 次 股 东 大 会 (2014 年 年 度 股 东 大 会 2015 年 第 一 次 临 时 股 东 大 会 ) 独 立 董 本 年 应 参 加 亲 自 出 以 通 讯 方 式 委 托 出 席 缺 席 参 加 股 东 事 姓 名 董 事 会 次 数 席 次 数 参 加 次 数 次 数 次 数 大 会 次 数 俞 有 光 齐 永 兴 谭 国 明 张 志 铭 宋 建 中 年 内 无 授 权 委 托 其 他 独 立 董 事 出 席 会 议 情 况 ; 11

12 3 年 内 我 们 未 对 公 司 任 何 事 项 提 出 异 议 二 2015 年 度 发 表 独 立 董 事 意 见 情 况 报 告 期 内, 我 们 就 公 司 发 生 的 关 联 交 易 人 员 任 免 对 外 担 保 委 托 理 财 等 事 项 均 发 表 了 同 意 的 独 立 意 见, 具 体 如 下 : ( 一 )2015 年 3 月 18 日 第 六 届 董 事 会 第 七 次 会 议 1 关 于 公 司 会 计 政 策 变 更 的 独 立 意 见 ; 2 关 于 公 司 2014 年 利 润 分 配 方 案 的 独 立 意 见 ; 3 关 于 签 署 日 常 关 联 交 易 协 议 及 持 续 性 关 连 交 易 协 议 的 议 案 的 独 立 意 见 ; 4 关 于 公 司 2014 年 度 日 常 关 联 交 易 实 际 发 生 额 与 预 计 的 差 异 进 行 确 认 及 对 年 度 日 常 关 联 交 易 进 行 预 计 议 案 的 独 立 意 见 ; 5 关 于 公 司 对 年 度 持 续 性 关 连 交 易 上 限 进 行 预 计 的 议 案 的 独 立 意 见 ; 6 关 于 公 司 为 控 股 子 公 司 和 参 股 子 公 司 提 供 担 保 的 议 案 的 独 立 意 见 ; 7 关 于 公 司 对 内 蒙 古 伊 泰 化 工 有 限 责 任 公 司 增 资 的 独 立 董 事 意 见 ; 8 关 于 公 司 收 购 内 蒙 古 伊 泰 广 联 煤 化 有 限 责 任 公 司 5% 股 权 的 独 立 意 见 ( 二 )2015 年 4 月 23 日 第 六 届 董 事 会 第 八 次 会 议 1 关 于 聘 任 公 司 董 事 会 秘 书 及 联 席 公 司 秘 书 的 独 立 意 见 ( 三 )2015 年 5 月 11 日 第 六 届 董 事 会 第 九 次 会 议 1 关 于 公 司 聘 用 2015 年 度 审 计 机 构 的 独 立 意 见 ; 2 关 于 公 司 聘 用 2015 年 度 内 控 审 计 机 构 的 独 立 意 见 ; 3 关 于 提 名 独 立 董 事 候 选 人 的 独 立 意 见 ( 四 )2015 年 6 月 26 日 第 六 届 董 事 会 第 十 次 会 议 1 关 于 公 司 控 股 子 公 司 与 广 博 汇 通 融 资 租 赁 ( 深 圳 ) 有 限 公 司 及 广 博 汇 通 融 资 租 赁 有 限 公 司 开 展 融 资 租 赁 等 相 关 业 务 的 独 立 董 事 意 见 ( 五 )2015 年 8 月 25 日 第 六 届 董 事 会 第 十 一 次 会 议 1 关 于 公 司 聘 任 总 工 程 师 的 独 立 意 见 ( 六 )2015 年 9 月 12 日 第 六 届 董 事 会 第 十 二 次 会 议 1 关 于 公 司 改 聘 总 经 理 的 独 立 意 见 ; 2 关 于 公 司 改 选 董 事 议 案 的 独 立 意 见 ( 七 )2015 年 12 月 15 日 第 六 届 董 事 会 第 十 四 次 会 议 12

13 1 关 于 公 司 及 控 股 子 公 司 短 期 委 托 理 财 或 结 构 性 存 款 的 独 立 意 见 ; 2 关 于 公 司 为 泰 来 煤 炭 ( 上 海 ) 有 限 公 司 提 供 担 保 的 独 立 意 见 三 专 门 委 员 会 履 职 情 况 董 事 会 下 设 提 名 委 员 会 审 计 委 员 会 薪 酬 与 考 核 委 员 会 战 略 委 员 会 和 生 产 委 员 会, 我 们 依 据 相 关 规 定 组 织 召 开 并 出 席 了 会 议, 充 分 利 用 专 业 优 势, 积 极 参 与 公 司 重 大 事 项 的 审 议 和 决 策, 为 董 事 会 提 供 更 多 的 决 策 依 据, 提 高 董 事 会 的 决 策 效 率 报 告 期 内, 公 司 董 事 会 及 下 属 专 业 委 员 会 能 够 严 格 按 照 公 司 董 事 会 议 事 规 则 董 事 会 战 略 委 员 会 议 事 规 则 董 事 会 提 名 委 员 会 议 事 规 则 董 事 会 薪 酬 与 考 核 委 员 会 议 事 规 则 董 事 会 生 产 委 员 会 议 事 规 则 董 事 会 审 计 委 员 议 事 规 则 对 分 属 领 域 的 事 项 进 行 审 议, 运 作 规 范 四 保 护 社 会 公 众 股 股 东 合 法 权 益 方 面 所 作 的 工 作 ( 一 ) 公 司 信 息 披 露 工 作 的 履 职 情 况 2015 年 度, 我 们 持 续 关 注 公 司 信 息 披 露 工 作, 督 促 公 司 按 照 公 司 法 上 市 公 司 信 息 披 露 管 理 办 法 及 公 司 章 程 等 相 关 规 定, 完 善 信 息 披 露 制 度, 规 范 信 息 披 露 行 为, 维 护 公 司 股 东 债 权 人 及 其 利 益 相 关 人 的 合 法 权 益, 保 证 披 露 信 息 的 真 实 准 确 及 时 完 整 ( 二 )2015 年 度 报 告 编 制 的 履 职 情 况 我 们 在 公 司 2015 年 包 括 年 度 报 告 在 内 的 历 次 定 期 报 告 的 编 制 和 披 露 过 程 中, 认 真 听 取 公 司 管 理 层 对 各 阶 段 经 营 情 况 和 重 大 事 项 进 展 情 况 的 汇 报, 了 解 掌 握 2015 年 年 报 审 计 工 作 安 排 及 审 计 进 展 情 况, 与 外 部 审 计 机 构 共 同 讨 论 确 定 审 计 工 作 的 重 点 范 围, 仔 细 审 阅 了 包 括 财 务 报 表 在 内 的 相 关 资 料, 同 时 就 审 计 过 程 中 发 现 的 问 题 进 行 有 效 沟 通, 确 保 审 计 报 告 能 够 全 面 反 映 公 司 的 实 际 情 况 ( 三 ) 勤 勉 履 行 职 责, 维 护 中 小 股 东 利 益 报 告 期 内, 我 们 对 提 交 董 事 会 审 议 的 议 案, 认 真 查 阅 相 关 文 件 资 料, 并 向 相 关 部 门 和 人 员 询 问 同 时, 对 公 司 管 理 和 内 控 制 度 的 执 行 情 况 股 东 大 会 及 董 事 会 决 议 执 行 等 进 行 了 调 查 和 监 督, 深 入 了 解 公 司 生 产 经 营 财 务 管 理 业 务 发 展 和 投 资 项 目 进 度 等 事 项 我 们 对 董 事 高 管 履 职 情 况 进 行 有 效 地 监 督 和 检 查, 充 分 履 行 独 立 董 事 的 职 责 五 其 它 工 作 情 况 1 无 提 议 召 开 董 事 会 的 情 况 ; 13

14 2 无 提 议 聘 用 或 解 聘 会 计 师 事 务 所 的 情 况 ; 3 无 独 立 聘 请 外 部 审 计 机 构 和 咨 询 机 构 等 在 过 去 的 一 年 里, 公 司 各 方 面 为 我 们 履 行 职 责 给 予 大 力 支 持 并 提 供 了 必 要 的 条 件, 在 此 深 表 感 谢 2016 年, 我 们 将 一 如 既 往 地 勤 勉 尽 责, 坚 持 独 立 客 观 的 判 断 原 则, 利 用 自 己 的 专 业 知 识 和 经 验 为 公 司 提 供 更 多 有 建 设 性 的 建 议, 增 强 董 事 会 的 决 策 能 力 和 领 导 水 平, 维 护 公 司 整 体 利 益 和 全 体 股 东 合 法 权 益 我 们 衷 心 希 望 公 司 2016 年 能 够 稳 健 经 营 规 范 运 作, 增 强 盈 利 能 力, 实 现 公 司 可 持 续 健 康 发 展 联 系 方 式 姓 名 : 俞 有 光 电 子 邮 箱 :yyg_0406@163.com 姓 名 : 齐 永 兴 电 子 邮 箱 :mbaqyx@163.com 姓 名 : 谭 国 明 电 子 邮 箱 :banny.tam@yata-as.com.hk 姓 名 : 张 志 铭 电 子 邮 箱 :zhangzhiming@ruc.edu.cn 独 立 董 事 : 俞 有 光 齐 永 兴 谭 国 明 张 志 铭 2016 年 6 月 28 日 14

15 议 案 五 内 蒙 古 伊 泰 煤 炭 股 份 有 限 公 司 二 〇 一 五 年 年 度 股 东 大 会 审 议 关 于 公 司 2015 度 利 润 分 配 方 案 的 议 案 ( 二 〇 一 六 年 三 月 三 十 日 第 六 届 董 事 会 第 十 五 次 会 议 审 议 通 过 ) 各 位 股 东 : 公 司 拟 定 按 公 司 总 股 本 3,254,007,000 股 计 算, 向 全 体 股 东 每 10 股 派 发 人 民 币 现 金 红 利 元 人 民 币 ( 含 税 ), 股 利 分 配 总 额 为 27,659, 元, 占 本 公 司 2015 年 度 合 并 报 表 归 属 于 母 公 司 所 有 者 的 净 利 润 90,500, 元 的 30.56%, 符 合 中 国 证 监 会 关 于 进 一 步 落 实 上 市 公 司 现 金 分 红 有 关 事 项 的 通 知 及 上 海 证 券 交 易 所 上 海 证 券 交 易 所 上 市 公 司 现 金 分 红 指 引 的 规 定 截 至 2015 年 度 期 末 母 公 司 累 计 可 供 股 东 分 配 的 利 润 为 11,808,079, 元, 经 本 次 利 润 分 配 后, 尚 余 11,780,420, 元 未 分 配 利 润 结 转 下 次 分 配 B 股 股 东 红 利 以 人 民 币 计 算, 以 美 元 支 付, 美 元 与 人 民 币 的 汇 率 按 股 东 大 会 利 润 分 配 决 议 日 后 的 第 一 个 工 作 日, 中 国 人 民 银 行 公 布 的 美 元 兑 人 民 币 中 间 价 计 算 H 股 股 东 红 利 以 人 民 币 计 算, 以 港 元 支 付, 港 元 与 人 民 币 的 汇 率 按 股 东 大 会 利 润 分 配 决 议 日 后 的 第 一 个 工 作 日, 中 国 人 民 银 行 公 布 的 港 元 兑 人 民 币 中 间 价 计 算 本 议 案 提 请 股 东 大 会 审 议, 请 与 会 股 东 在 听 取 该 议 案 后 发 表 意 见 并 投 票 表 决 内 蒙 古 伊 泰 煤 炭 股 份 有 限 公 司 2016 年 6 月 28 日 15

16 议 案 六 内 蒙 古 伊 泰 煤 炭 股 份 有 限 公 司 二 〇 一 五 年 年 度 股 东 大 会 审 议 关 于 公 司 2016 年 资 本 支 出 的 议 案 ( 二 〇 一 六 年 三 月 三 十 日 第 六 届 董 事 会 第 十 五 次 会 议 审 议 通 过 ) 各 位 股 东 : 根 据 公 司 未 来 战 略 发 展 需 要 和 生 产 经 营 实 际 情 况,2016 年 公 司 将 稳 步 开 展 重 要 拟 建 项 目 准 备 工 作, 并 着 力 推 进 在 建 项 目 的 各 项 工 作 项 目 具 体 情 况 及 2016 年 资 本 支 出 计 划 如 下 : 内 蒙 古 伊 泰 煤 炭 股 份 有 限 公 司 2016 年 资 本 支 出 计 划 单 位 : 万 元 项 目 名 称 2016 年 资 本 支 出 内 蒙 古 伊 泰 化 工 有 限 责 任 公 司 120 万 吨 / 年 精 细 化 学 品 项 目 432, 伊 泰 新 疆 能 源 有 限 公 司 200 万 吨 / 年 煤 基 多 联 产 综 合 项 目 117, 伊 泰 伊 犁 能 源 有 限 公 司 100 万 吨 / 年 煤 制 油 示 范 项 目 119, 内 蒙 古 伊 泰 煤 制 油 有 限 责 任 公 司 200 万 吨 / 年 煤 炭 间 接 液 化 示 范 项 目 10, 石 油 化 工 加 油 站 建 设 呼 准 铁 路 增 建 二 线 工 程 54, 大 马 铁 路 项 目 2, 南 部 铁 路 至 东 乌 铁 路 联 络 线 33, 准 东 铁 路 至 东 乌 铁 路 联 络 线 16, 虎 石 站 扩 能 改 造 暖 水 集 装 站 4, 准 格 尔 召 扩 能 改 造 1, 塔 拉 壕 煤 矿 及 配 套 选 煤 厂 74, 伊 犁 矿 业 阿 尔 玛 勒 建 设 12, 生 产 经 营 投 资 49, 合 计 931,

17 主 要 项 目 情 况 如 下 : 1. 伊 泰 化 工 120 万 吨 / 年 精 细 化 学 品 项 目 公 司 的 控 股 子 公 司 内 蒙 古 伊 泰 化 工 有 限 责 任 公 司 ( 以 下 简 称 伊 泰 化 工 ) 投 资 建 设 的 120 万 吨 / 年 精 细 化 学 品 示 范 项 目 地 点 位 于 鄂 尔 多 斯 市 杭 锦 旗 独 贵 塔 拉 工 业 园 区, 建 设 规 模 为 年 产 120 万 吨 精 细 化 学 品 该 项 目 将 鄂 尔 多 斯 地 区 的 煤 炭 就 地 转 化 生 产 精 细 化 学 品, 是 实 现 煤 炭 清 洁 高 效 利 用 的 有 效 途 径 该 项 目 已 于 2012 年 10 月 30 日 获 得 内 蒙 古 自 治 区 发 展 和 改 革 委 员 会 关 于 同 意 内 蒙 古 伊 泰 化 工 有 限 责 任 公 司 120 万 吨 / 年 精 细 化 学 品 项 目 备 案 的 函 ( 内 发 改 产 业 字 [2012]2431 号 ) 2. 伊 泰 新 疆 能 源 有 限 公 司 200 万 吨 / 年 煤 基 多 联 产 综 合 项 目 伊 泰 新 疆 能 源 有 限 公 司 200 万 吨 / 年 煤 基 多 联 产 综 合 项 目 地 点 位 于 新 疆 自 治 区 乌 鲁 木 齐 甘 泉 堡 经 济 技 术 开 发 区, 项 目 规 划 终 期 规 模 为 600 万 吨 / 年, 设 计 由 3 条 独 立 的 生 产 线 组 成, 其 中 一 期 建 设 规 模 200 万 吨 / 年, 主 要 产 品 为 液 化 石 油 气 (LPG) 石 脑 油 柴 油, 副 产 品 为 硫 磺 混 醇 硫 酸 铵 从 目 标 市 场 的 研 究 来 看, 主 产 柴 油 的 产 品 方 案 符 合 市 场 需 求, 产 品 质 量 优 良, 随 着 我 国 国 民 经 济 的 快 速 发 展, 目 标 市 场 对 LPG 石 脑 油 和 柴 油 等 产 品 的 缺 口 量 将 增 大, 供 需 矛 盾 日 趋 突 出 因 此, 本 项 目 的 产 品 将 会 有 良 好 的 销 售 市 场, 目 标 市 场 可 靠 同 时 本 项 目 的 建 设 将 推 动 新 疆 地 区 的 经 济 发 展, 符 合 国 家 西 部 大 开 发 的 战 略 3. 伊 泰 伊 犁 能 源 有 限 公 司 100 万 吨 / 年 煤 制 油 示 范 项 目 公 司 的 控 股 子 公 司 伊 泰 伊 犁 能 源 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 伊 犁 能 源 ) 投 资 建 设 的 100 万 吨 / 年 煤 制 油 示 范 项 目, 建 设 地 点 为 新 疆 伊 犁 哈 萨 克 自 治 州 察 布 查 尔 锡 伯 自 治 县 伊 泰 伊 犁 工 业 园, 拟 建 设 规 模 为 年 产 102 万 吨 油 品 及 其 他 副 产 品, 建 设 单 位 为 伊 犁 能 源 公 司 该 项 目 已 获 得 国 家 发 展 和 改 革 委 员 会 办 公 厅 关 于 伊 泰 伊 犁 能 源 有 限 公 司 100 万 吨 / 年 示 范 项 目 开 展 前 期 工 作 的 复 函 ( 发 改 办 能 源 [2014]1578 号 ) 根 据 该 文 件, 为 促 进 国 内 自 主 煤 炭 间 接 液 化 技 术 产 业 化, 进 一 步 提 升 煤 炭 资 源 转 换 效 率 和 综 合 利 用 水 平, 加 快 成 品 油 质 量 升 级 进 程, 支 持 项 目 开 展 前 期 工 作 4. 内 蒙 古 伊 泰 煤 制 油 有 限 责 任 公 司 200 万 吨 / 年 煤 炭 间 接 液 化 示 范 项 目 公 司 的 控 股 子 公 司 内 蒙 古 伊 泰 煤 制 油 有 限 责 任 公 司 ( 以 下 简 称 煤 制 油 公 司 ) 17

18 投 资 建 设 的 200 万 吨 / 年 煤 炭 间 接 液 化 示 范 项 目 建 设 地 点 为 内 蒙 古 自 治 区 鄂 尔 多 斯 市 准 格 尔 旗 大 路 工 业 园 区, 拟 建 设 规 模 为 年 产 200 万 吨 油 品 及 其 他 副 产 品, 建 设 单 位 为 煤 制 油 公 司 该 项 目 于 2013 年 12 月 16 日 获 得 国 家 发 展 和 改 革 委 员 会 办 公 厅 关 于 内 蒙 古 伊 泰 煤 炭 间 接 液 化 示 范 项 目 开 展 前 期 工 作 的 复 函 ( 发 改 办 能 源 [2013]3054 号 ) 根 据 该 文 件, 为 促 进 国 内 自 主 煤 炭 液 化 技 术 产 业 化, 进 一 步 提 升 煤 炭 资 源 转 换 效 率 和 综 合 利 用 水 平, 加 快 成 品 油 质 量 升 级 进 程, 国 家 发 改 委 支 持 本 项 目 开 展 前 期 工 作 5. 塔 拉 壕 煤 矿 及 配 套 选 煤 厂 塔 拉 壕 煤 矿 及 配 套 选 煤 厂 项 目 位 于 内 蒙 古 鄂 尔 多 斯 市 东 胜 区 境 内, 矿 井 可 采 储 量 为 6.5 亿 吨, 矿 井 设 计 生 产 能 力 600 万 吨 / 年, 设 计 服 务 年 限 为 76.9 年 并 配 套 建 设 相 同 规 模 的 选 煤 厂 煤 炭 产 品 主 要 以 铁 路 外 运, 供 给 周 边 煤 化 工 厂 和 电 厂 6. 呼 准 铁 路 增 建 二 线 工 程 公 司 控 股 子 公 司 内 蒙 古 伊 泰 呼 准 铁 路 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 呼 准 铁 路 公 司 ) 拟 继 续 投 资 建 设 呼 准 铁 路 增 建 二 线 工 程 呼 准 铁 路 增 建 二 线 工 程 包 括 托 克 托 至 周 家 湾 段 增 建 二 线 及 甲 兰 营 至 托 克 托 段 增 建 二 线 工 程, 线 路 总 长 分 别 是 公 里 及 公 里 呼 准 铁 路 二 线 项 目 增 建 王 气 至 呼 和 南 上 行 线 建 成 后, 呼 准 铁 路 发 运 能 力 将 大 幅 提 高, 将 实 现 呼 准 铁 路 双 线 直 接 引 入 国 铁 呼 和 浩 特 南 站, 避 免 了 折 角 运 输, 发 运 能 力 和 运 输 效 率 将 大 大 提 高, 运 输 成 本 将 大 大 降 低 届 时, 呼 准 铁 路 将 充 分 实 现 地 方 煤 炭 外 运 通 道 功 能, 满 足 地 方 煤 炭 外 运 需 求 7. 大 马 铁 路 项 目 公 司 控 股 子 公 司 内 蒙 古 伊 泰 准 东 铁 路 有 限 责 任 公 司 投 资 建 设 大 马 铁 路 项 目, 新 建 大 路 西 至 马 栅 线 大 饭 铺 西 至 马 栅 段 铁 路 位 于 内 蒙 古 鄂 尔 多 斯 市 准 格 尔 旗 境 内 线 路 自 准 东 重 车 线 大 饭 铺 西 ( 新 建 ) 线 路 所 引 出, 终 点 至 在 建 朔 准 铁 路 的 马 栅 站, 线 路 全 长 公 里 8. 南 部 铁 路 至 东 乌 铁 路 联 络 线 项 目 该 项 目 位 于 鄂 尔 多 斯 市 伊 金 霍 洛 旗 札 萨 克 镇 西 北, 由 伊 金 霍 洛 旗 红 庆 河 煤 矿 井 田 工 业 广 场 南 侧 的 红 庆 河 站 引 出, 后 向 北 延 伸, 至 东 乌 铁 路 南 侧 后 向 东, 终 点 与 东 乌 铁 路 相 连, 并 新 建 塞 乌 聂 盖 站, 线 路 全 长 公 里 该 项 目 与 线 路 全 18

19 长 公 里 的 南 部 铁 路 新 街 西 站 至 红 庆 河 段 共 同 形 成 间 接 南 部 铁 路 与 东 乌 铁 路 新 通 道 该 项 目 对 进 一 步 优 化 鄂 尔 多 斯 西 部 矿 区 铁 路 网 格 局, 促 进 沿 线 矿 区 煤 炭 资 源 开 发, 提 升 矿 区 煤 炭 外 运 能 力 有 重 要 意 义 9. 准 东 铁 路 至 东 乌 铁 路 联 络 线 项 目 该 项 目 位 于 内 蒙 古 自 治 区 鄂 尔 多 斯 市 境 内, 途 径 准 格 尔 旗 伊 金 霍 洛 旗 线 路 东 起 于 准 东 铁 路 侯 家 梁 站, 西 止 于 既 有 东 乌 铁 路 海 勒 斯 壕 站 线 路 全 长 公 里, 共 设 侯 家 梁 和 海 勒 斯 壕 两 个 车 站 该 项 目 有 利 于 带 动 鄂 尔 多 斯 南 部 矿 区 资 源 开 发, 促 进 地 方 经 济 社 会 发 展 ; 同 时, 对 进 一 步 优 化 鄂 尔 多 斯 西 部 矿 区 铁 路 网 格 局, 促 进 沿 线 矿 区 煤 炭 资 源 开 发, 提 升 矿 区 煤 炭 外 运 能 力 也 有 重 要 意 义 10. 伊 犁 矿 业 阿 尔 玛 勒 建 设 项 目 为 更 好 的 开 发 新 疆 伊 犁 地 区 煤 炭 资 源,2012 年 3 月 公 司 投 资 成 立 了 伊 泰 伊 犁 矿 业 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 伊 犁 矿 业 ), 负 责 新 疆 伊 犁 地 区 煤 炭 资 源 的 勘 查 及 煤 矿 整 合 工 作 伊 犁 矿 业 拟 对 阿 尔 玛 勒 勘 查 区 坎 乡 以 东 勘 查 区 进 行 勘 探 勘 测, 并 计 划 收 购 整 合 五 个 年 产 9 万 吨 煤 矿 目 前, 伊 犁 矿 业 正 在 开 展 相 关 前 期 工 作 年 公 司 其 他 拟 投 资 项 目 公 司 于 2016 年 拟 投 资 的 其 他 项 目 包 括 : 暖 水 集 装 站 项 目 计 划 资 本 支 出 为 4, 万 元 ; 石 油 化 工 加 油 站 建 设 项 目 计 划 资 本 支 出 为 428 万 元 ; 虎 石 站 扩 能 改 造 项 目 计 划 资 本 支 出 为 万 元 ; 准 格 尔 召 扩 能 改 造 项 目 计 划 资 本 支 出 为 1, 万 元 ; 煤 矿 征 地 拆 迁 生 产 经 营 投 资 等 49,984 万 元 综 上,2016 年 公 司 资 本 支 出 计 划 为 931, 万 元, 相 应 资 金 需 求 拟 通 过 自 有 资 金 与 银 行 贷 款 方 式 解 决 本 议 案 提 请 股 东 大 会 审 议, 请 与 会 股 东 在 听 取 该 议 案 后 发 表 意 见 并 投 票 表 决 内 蒙 古 伊 泰 煤 炭 股 份 有 限 公 司 2016 年 6 月 28 日 19

20 议 案 七 内 蒙 古 伊 泰 煤 炭 股 份 有 限 公 司 二 〇 一 五 年 年 度 股 东 大 会 审 议 关 于 公 司 对 2015 年 度 日 常 关 联 交 易 实 际 发 生 额 的 确 认 及 对 年 度 日 常 关 联 交 易 上 限 进 行 补 充 预 计 的 议 案 ( 二 〇 一 六 年 三 月 三 十 日 第 六 届 董 事 会 第 十 五 次 会 议 审 议 通 过 ) 各 位 股 东 : 一 关 于 公 司 2015 年 度 日 常 关 联 交 易 实 际 发 生 额 与 预 计 差 异 情 况 的 说 明 2015 年, 公 司 及 其 附 属 企 业 与 控 股 股 东 内 蒙 古 伊 泰 集 团 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 伊 泰 集 团 ) 及 其 附 属 企 业 以 及 其 他 关 联 方 发 生 的 日 常 关 联 交 易 主 要 包 括 销 售 商 品 提 供 劳 务 购 买 原 材 料 燃 料 动 力 接 受 劳 务 金 融 服 务 等 几 方 面 公 司 第 六 届 董 事 会 第 七 次 会 议 及 公 司 二 〇 一 四 年 年 度 股 东 大 会 通 过 了 关 于 对 公 司 2015 年 度 日 常 关 联 交 易 进 行 预 计 的 议 案 2015 年 度 公 司 销 售 商 品 提 供 劳 务 购 买 原 材 料 燃 料 动 力 接 受 劳 务 等 日 常 关 联 交 易 实 际 发 生 额 为 39,646 万 元, 比 预 计 总 计 少 67,228 万 元 2015 年 度 日 常 关 联 交 易 实 际 发 生 额 与 预 计 额 之 间 的 差 异 情 况 及 主 要 原 因 如 下 : 单 位 : 万 元 币 种 : 人 民 币 关 联 交 易 类 型 销 售 产 品 商 品 关 联 交 易 方 关 联 交 易 内 容 定 价 原 则 协 议 销 售 材 料 设 备 内 蒙 古 伊 泰 集 团 有 限 公 煤 炭 柴 油 液 体 石 司 及 其 分 子 公 司 蜡 电 力 等 鄂 尔 多 斯 市 天 地 华 润 煤 销 售 材 料 及 设 备 矿 装 备 有 限 责 任 公 司 鄂 尔 多 斯 市 伊 政 煤 田 灭 柴 油 火 工 程 有 限 责 任 公 司 中 航 黎 明 锦 化 机 取 暖 费 内 蒙 古 京 泰 发 电 有 限 责 销 售 煤 煤 矸 石 任 公 司 柴 油 北 京 京 能 电 力 股 份 有 限 销 售 煤 炭 公 司 年 2015 年 2015 年 实 际 与 实 际 发 生 预 计 总 预 计 差 额 金 额 额 1,147 1, ,654 20,000-9, ,100-1,100

21 小 计 11,921 22,780-10,859 关 联 交 易 类 型 关 联 交 易 方 关 联 交 易 内 容 定 价 原 则 协 议 2015 年 实 际 发 生 额 2015 年 预 计 总 金 额 2015 年 实 际 与 预 计 差 额 提 供 内 蒙 古 伊 泰 集 团 有 限 公 司 及 其 分 子 公 司 供 电 线 路 补 偿 费 劳 务 内 蒙 古 蒙 泰 不 连 沟 煤 业 有 限 公 司 提 供 铁 路 运 输 及 维 管 费 物 流 服 务 15,960 22, 小 计 15,960 22,870-6,910 购 买 内 蒙 古 伊 泰 集 团 有 限 公 司 及 其 分 子 公 司 购 买 催 化 剂 等 化 工 材 料 8,226 8, 原 材 料 燃 料 动 内 蒙 古 伊 泰 集 团 有 限 公 司 及 其 分 子 公 司 购 买 煤 炭 1,121 20,000-18,879 力 中 航 黎 明 锦 化 机 购 买 设 备 0 26,500-26,500 小 计 9,347 55,000-45,653 鄂 尔 多 斯 市 天 地 华 润 煤 矿 装 备 有 限 责 任 公 司 向 公 司 提 供 设 备 维 修 929 1, 接 受 劳 务 内 蒙 古 自 治 区 机 械 设 备 成 套 有 限 责 任 公 司 招 标 代 理 监 理 服 务 401 3,000-2,599 内 蒙 古 伊 泰 集 团 有 限 公 司 及 其 分 子 公 司 物 业 服 务 1,064 1, 中 航 黎 明 锦 化 机 维 修 费 小 计 2,418 6,200-3,806 总 计 39, ,850-67,228 每 日 存 款 余 额 上 限 ( 含 利 息 ) 207, , ,914 金 融 服 务 内 蒙 古 伊 泰 集 团 财 务 有 限 公 司 全 年 存 款 利 息 上 限 每 日 贷 款 余 额 上 限 ( 含 利 息 ) 108, , ,458 ( 一 ) 销 售 产 品 商 品 2015 年 公 司 向 鄂 尔 多 斯 市 伊 政 煤 田 灭 火 工 程 有 限 责 任 公 司 销 售 柴 油, 预 计 发 生 金 额 为 300 万 元, 实 际 未 发 生 未 发 生 主 要 是 煤 炭 市 场 疲 软, 煤 矿 减 产 而 导 21

22 致 需 求 量 下 降 2015 年 公 司 向 内 蒙 古 京 泰 发 电 有 限 责 任 公 司 销 售 煤 煤 矸 石 柴 油, 预 计 发 生 金 额 为 20,000 万 元, 实 际 发 生 金 额 为 10,654 万 元, 实 际 发 生 额 比 预 计 少 了 9,346 万 元 实 际 发 生 额 小 于 预 计 因 发 电 负 荷 不 足, 导 致 用 煤 量 减 少, 另 外 煤 炭 下 跌 也 有 一 定 影 响 2015 年 公 司 预 计 向 北 京 京 能 电 力 股 份 有 限 公 司 销 售 煤 炭 1,100 万 元, 实 际 未 发 生 未 发 生 主 要 是 因 发 电 负 荷 不 足, 导 致 用 煤 量 减 少 ( 二 ) 提 供 劳 务 2015 年 公 司 预 计 向 内 蒙 古 伊 泰 集 团 及 其 分 子 公 司 收 取 供 电 线 路 补 偿 费, 预 计 发 生 金 额 为 870 万 元, 实 际 未 发 生, 未 发 生 主 要 是 对 方 未 使 用 我 方 供 电 线 路 所 致 2015 年 公 司 向 内 蒙 古 蒙 泰 不 连 沟 煤 业 有 限 公 司 提 供 铁 路 运 输 及 维 管 服 务, 预 计 发 生 金 额 为 22,000 万 元, 实 际 发 生 额 为 15,960 万 元 实 际 发 生 额 比 预 计 少 6,040 万 元 实 际 发 生 额 小 于 预 计 因 发 运 量 较 原 计 划 减 少 所 致 ( 三 ) 购 买 原 材 料 燃 料 动 力 2015 年 内 蒙 古 伊 泰 集 团 有 限 公 司 及 其 分 子 公 司 向 公 司 提 供 催 化 剂 等 化 工 材 料, 预 计 发 生 金 额 为 8,500 万 元, 实 际 发 生 金 额 8,226 万 元, 实 际 发 生 额 比 预 计 少 274 万 元 实 际 发 生 额 小 于 预 计 为 催 化 剂 等 化 工 材 料 需 求 较 原 计 划 有 所 减 少 所 致 2015 年 内 蒙 古 伊 泰 集 团 有 限 公 司 及 其 分 子 公 司 向 公 司 提 供 煤 炭, 预 计 发 生 金 额 为 20,000 万 元, 实 际 发 生 金 额 1,131 万 元, 实 际 发 生 额 比 预 计 少 18,879 万 元 实 际 发 生 额 小 于 预 计 主 要 是 由 于 煤 炭 市 场 疲 软, 伊 泰 集 团 公 司 苏 家 壕 煤 矿 停 产 所 致 2015 年 中 航 黎 明 锦 化 机 石 化 装 备 ( 内 蒙 古 ) 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 中 航 黎 明 锦 化 机 ) 向 公 司 提 供 设 备, 预 计 发 生 金 额 为 26,500 万 元, 实 际 未 发 生 主 要 是 由 设 备 提 供 时 间 推 迟 所 致 ( 四 ) 接 受 劳 务 2015 年 鄂 尔 多 斯 市 天 地 华 润 煤 矿 装 备 有 限 责 任 公 司 向 公 司 提 供 设 备 维 修 服 务, 预 计 发 生 金 额 为 1,700 万 元, 实 际 发 生 金 额 929 万 元, 实 际 发 生 额 比 预 计 少 22

23 771 万 元 实 际 发 生 额 小 于 预 计 主 要 是 提 供 维 修 服 务 的 需 求 减 少 所 致 2015 年 内 蒙 古 自 治 区 机 械 设 备 成 套 有 限 责 任 公 司 向 公 司 提 供 招 标 代 理 监 理 服 务, 预 计 发 生 金 额 为 3,000 万 元, 实 际 发 生 金 额 401 万 元, 实 际 发 生 额 比 预 计 少 2,599 万 元 实 际 发 生 额 小 于 预 计 主 要 是 设 备 采 购 需 求 较 原 计 划 减 少 所 致 2015 年 内 蒙 古 伊 泰 集 团 有 限 公 司 及 其 分 子 公 司 公 司 提 供 物 业 服 务, 预 计 发 生 金 额 为 1,500 万 元, 实 际 发 生 金 额 1,064 万 元, 实 际 发 生 额 比 预 计 少 436 万 元 实 际 发 生 额 小 于 预 计 是 物 业 服 务 的 需 求 较 原 计 划 有 所 减 少 所 致 2015 年 中 航 黎 明 锦 化 机 公 司 向 公 司 提 供 设 备 维 修 服 务, 实 际 发 生 24 万 元, 该 事 项 未 于 2015 年 预 计, 在 此 提 请 补 充 预 计 二 对 年 度 日 常 关 联 交 易 上 限 的 调 整 公 司 2015 年 6 月 9 日 召 开 的 2014 年 年 度 股 东 大 会 中 审 议 通 过 了 关 于 内 蒙 古 伊 泰 煤 炭 股 份 有 限 公 司 年 日 常 关 联 交 易 上 限 预 计 的 议 案, 具 体 内 容 请 见 2015 年 6 月 10 日 刊 登 于 上 海 证 券 交 易 所 网 站 的 伊 泰 B 股 2014 年 年 度 股 东 大 会 决 议 公 告 现 由 于 公 司 及 关 联 方 业 务 调 整, 需 要 对 已 经 审 议 通 过 的 年 度 部 分 关 联 交 易 的 上 限 做 出 调 整, 具 体 原 因 如 下 : 1. 控 股 股 东 伊 泰 集 团 下 属 公 司 伊 泰 广 联 煤 化 有 限 公 司 红 庆 河 煤 矿 ( 以 下 简 称 广 联 煤 化 ) 原 预 计 将 于 2017 年 底 投 产, 现 在 由 于 广 联 加 快 了 建 设 投 产 的 进 度, 因 此 预 计 将 在 2016 年 底 陆 续 投 产 由 于 煤 矿 用 顺 槽 管 路 管 材 及 附 属 配 件, 接 续 面 所 需 的 支 护 材 料, 井 下 安 装 工 程 所 需 的 材 料 设 备 等 用 量 将 大 幅 增 加, 所 以 公 司 预 计 向 伊 泰 集 团 销 售 的 材 料 及 设 备 等 商 品 的 上 限 需 要 做 出 调 整 与 此 同 时, 与 广 联 煤 矿 相 关 的 搬 家 及 设 备 租 赁 服 务 预 计 也 将 增 加 此 外, 广 联 煤 化 2016 年 计 划 生 产 原 煤 200 万 吨,2017 年 生 产 原 煤 1200 万 吨, 所 产 煤 炭 全 部 由 公 司 购 买 并 销 售, 所 以 公 司 与 伊 泰 集 团 发 生 的 采 购 商 品 交 易 上 限 也 需 要 增 加 2. 伊 泰 集 团 新 成 立 子 公 司 内 蒙 古 伊 泰 信 息 技 术 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 信 息 公 司 ) 将 为 公 司 提 供 信 息 产 品 及 信 息 服 务, 所 以 公 司 向 伊 泰 集 团 及 其 分 子 公 司 购 买 商 品 及 接 受 劳 务 的 上 限 需 要 做 出 调 整 3. 伊 泰 集 团 及 其 分 子 公 司 使 用 本 公 司 供 电 线 路, 本 公 司 向 其 收 取 供 电 线 路 补 偿 费 由 于 2015 年 对 方 未 使 用 公 司 供 电 线 路, 预 计 该 费 用 的 收 取 将 推 迟 到

24 年 4. 中 航 黎 明 锦 化 机 公 司 将 于 年 度 为 公 司 提 供 设 备 维 修 服 务, 预 计 将 产 生 少 许 维 修 费 用, 需 要 进 行 补 充 预 计 5. 内 蒙 古 伊 泰 集 团 财 务 有 限 公 司 参 考 银 行 存 款 利 率 银 行 协 定 存 款 利 率, 本 着 立 足 集 团 服 务 集 团, 让 利 于 成 员 单 位 的 理 念 重 新 确 定 了 存 款 利 率 根 据 股 份 公 司 及 其 分 子 公 司 对 财 务 公 司 的 贡 献 度 资 源 禀 赋 系 数 行 业 发 展 规 划 等 综 合 因 素 判 断, 预 计 股 份 公 司 及 其 子 公 司 的 综 合 存 款 利 率 将 调 整 为 2.5% 所 以 财 务 公 司 向 本 公 司 提 供 金 融 服 务 的 全 年 存 款 利 息 上 限 需 要 做 出 调 整 三 预 计 确 定 基 准 材 料 销 售 按 照 原 材 料 成 本 加 上 合 理 的 人 工 管 理 费 用 工 艺 消 耗 以 及 一 定 的 利 润 作 为 产 品 的 销 售 ; 设 备 按 其 净 值 结 算 ; 地 销 煤 炭 与 同 地 区 外 部 煤 矿 同 发 热 量 煤 炭 销 售 一 致 ; 港 口 销 售 煤 炭 参 考 神 华 公 司 定 价 和 环 渤 海 动 力 煤 指 数 ; 供 电 线 路 补 偿 费 按 临 时 使 用 时 期 内 新 增 维 护 费 用 计 价 确 认 ; 设 备 租 赁 维 修 服 务 信 息 服 务 物 业 服 务 等 都 与 第 三 方 服 务 一 致 四 拟 调 整 的 年 预 计 发 生 的 日 常 关 联 交 易 上 限 具 体 明 细 见 下 表 : 关 联 交 易 类 型 销 售 产 品 商 品 提 供 劳 务 购 买 商 品 接 受 劳 务 关 联 交 易 方 内 蒙 古 伊 泰 集 团 有 限 公 司 及 其 分 子 公 司 内 蒙 古 伊 泰 集 团 有 限 公 司 及 其 分 子 公 司 内 蒙 古 伊 泰 集 团 有 限 公 司 及 其 分 子 公 司 内 蒙 古 伊 泰 集 团 有 限 公 司 及 其 分 子 公 司 年 日 常 关 联 交 易 预 计 明 细 表 单 位 : 万 元 币 种 : 人 民 币 关 联 交 易 内 容 销 售 材 料 设 备 煤 炭 柴 油 液 体 石 蜡 电 力 等 供 电 线 路 补 偿 费 搬 家 租 赁 服 务 购 买 化 工 材 料 煤 炭 信 息 产 品 物 业 信 息 设 备 租 赁 服 务 定 价 原 则 协 议 价 24 格 同 期 市 场 同 期 市 场 同 期 市 场 同 期 市 场 2016 年 原 预 计 2017 年 原 预 计 2016 年 新 预 计 2017 年 新 预 计 1,200 1,200 10,000 10, ,500 8,870 37,500 44,500 68, ,500 1,500 1,500 6,700 3,100

25 公 司 中 航 黎 明 锦 化 机 维 修 费 同 期 市 场 内 蒙 古 伊 泰 金 融 全 年 存 款 同 期 市 集 团 财 务 有 1,580 1,580 10,000 10,000 服 务 利 息 上 限 场 限 公 司 除 上 表 调 整 的 项 目 外, 其 他 日 常 关 联 交 易 上 限 保 持 2014 年 度 股 东 大 会 审 议 通 过 的 金 额 不 变 本 议 案 提 请 股 东 大 会 审 议, 请 与 会 股 东 在 听 取 该 议 案 后 发 表 意 见 并 投 票 表 决 本 议 案 涉 及 关 联 交 易, 关 联 股 东 回 避 表 决 内 蒙 古 伊 泰 煤 炭 股 份 有 限 公 司 2016 年 6 月 28 日 25

26 议 案 八 内 蒙 古 伊 泰 煤 炭 股 份 有 限 公 司 二 〇 一 五 年 年 度 股 东 大 会 审 议 关 于 公 司 对 年 度 持 续 性 关 连 交 易 上 限 进 行 补 充 预 计 的 议 案 ( 二 〇 一 六 年 三 月 三 十 日 第 六 届 董 事 会 第 十 五 次 会 议 审 议 通 过 ) 各 位 股 东 : 根 据 境 外 上 市 监 管 规 定, 由 于 公 司 及 关 连 方 业 务 的 调 整, 公 司 需 要 对 年 的 持 续 性 关 连 交 易 个 别 项 目 上 限 进 行 调 整 具 体 明 细 见 下 表 : 序 号 交 易 类 型 销 售 产 品 商 品 购 买 商 品 金 融 服 务 公 司 年 持 续 性 关 连 交 易 预 计 明 细 表 单 位 : 万 元 币 种 : 人 民 币 关 连 交 易 类 型 向 控 股 股 东 伊 泰 集 团 及 其 分 子 公 司 销 售 材 料 及 设 备 ( 含 少 量 煤 炭 ) 柴 油 液 体 石 蜡 电 力 吊 装 费 等 向 控 股 股 东 及 其 子 公 司 购 买 化 工 材 料 煤 炭 信 息 产 品 接 受 控 股 股 东 及 其 子 公 司 金 融 服 务 全 年 存 款 利 息 上 限 执 行 依 据 与 伊 泰 集 团 签 署 的 产 品 和 服 务 购 销 框 架 协 议 与 伊 泰 集 团 签 署 的 产 品 和 服 务 购 销 框 架 协 议 金 融 服 务 框 架 协 议 全 年 存 款 利 息 上 限 2016 年 原 预 计 2017 年 原 预 计 2016 年 新 预 计 2017 年 新 预 计 1,200 1,200 10,000 10,000 37,500 44,500 68, ,500 1,580 1,580 10,000 10,000 一 预 计 上 限 调 整 原 因 1. 控 股 股 东 伊 泰 集 团 下 属 公 司 伊 泰 广 联 煤 化 有 限 责 任 公 司 红 庆 河 煤 矿 ( 以 下 简 称 广 联 煤 化 ) 原 来 预 计 将 于 2017 年 底 投 产, 现 在 由 于 广 联 煤 化 加 快 了 建 设 投 产 的 进 度, 所 以 预 计 将 在 2016 年 底 陆 续 投 产 因 煤 矿 用 顺 槽 管 路 管 材 及 附 属 配 件, 接 续 面 所 需 的 支 护 材 料, 井 下 安 装 工 程 所 需 的 材 料 设 备 等 用 量 将 大 幅 增 加, 因 此 年 公 司 预 计 向 伊 泰 集 团 销 售 的 材 料 及 设 备 等 商 品 的 上 限 均 需 要 调 整 为 10,000 万 元 2. 广 联 煤 化 2016 年 计 划 生 产 原 煤 200 万 吨, 2017 年 计 划 生 产 原 煤 1,200 万 26

27 吨, 所 产 煤 炭 全 部 由 公 司 购 买 并 销 售, 因 此 公 司 与 伊 泰 集 团 发 生 的 采 购 商 品 交 易 上 限 需 要 调 整 同 时, 伊 泰 集 团 新 成 立 的 子 公 司 内 蒙 古 伊 泰 信 息 技 术 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 信 息 公 司 ) 将 为 公 司 提 供 信 息 产 品 所 以, 年 公 司 向 伊 泰 集 团 及 其 分 子 公 司 购 买 商 品 的 上 限 需 调 整 为 68,700 万 元 及 345,500 万 元 3. 内 蒙 古 伊 泰 集 团 财 务 有 限 公 司 参 考 银 行 存 款 利 率 银 行 协 定 存 款 利 率, 本 着 立 足 集 团 服 务 集 团, 让 利 于 成 员 单 位 的 理 念 重 新 确 定 了 存 款 利 率 根 据 公 司 及 其 分 子 公 司 对 财 务 公 司 的 贡 献 度 资 源 禀 赋 系 数 行 业 发 展 规 划 等 综 合 因 素 判 断, 预 计 公 司 及 其 子 公 司 的 综 合 存 款 利 率 将 调 整 为 2.5% 因 此, 年 财 务 公 司 向 本 公 司 提 供 金 融 服 务 的 全 年 存 款 利 息 上 限 均 需 调 整 为 10,000 万 元 二 预 计 确 定 基 准 材 料 销 售 按 照 原 材 料 成 本 加 上 合 理 的 人 工 管 理 费 用 工 艺 消 耗 以 及 一 定 的 利 润 作 为 产 品 的 销 售 ; 设 备 按 其 净 值 结 算 ; 地 销 煤 炭 与 同 地 区 外 部 煤 矿 同 发 热 量 煤 炭 销 售 一 致 ; 港 口 销 售 煤 炭 参 考 神 华 公 司 定 价 和 环 渤 海 动 力 煤 指 数 ; 供 电 线 路 补 偿 费 按 临 时 使 用 时 期 内 新 增 维 护 费 用 计 价 确 认 ; 设 备 租 赁 维 修 服 务 信 息 服 务 物 业 服 务 等 都 与 第 三 方 服 务 一 致 本 议 案 提 请 股 东 大 会 审 议, 请 与 会 股 东 在 听 取 该 议 案 后 发 表 意 见 并 投 票 表 决 本 议 案 涉 及 关 联 交 易, 关 联 股 东 回 避 表 决 内 蒙 古 伊 泰 煤 炭 股 份 有 限 公 司 2016 年 6 月 28 日 27

28 议 案 九 内 蒙 古 伊 泰 煤 炭 股 份 有 限 公 司 二 〇 一 五 年 年 度 股 东 大 会 审 议 关 于 公 司 为 控 股 子 公 司 提 供 担 保 的 议 案 ( 二 〇 一 六 年 三 月 三 十 日 第 六 届 董 事 会 第 十 五 次 会 议 审 议 通 过 ) 各 位 股 东 : 一 担 保 情 况 因 经 营 发 展 需 要, 公 司 控 股 子 公 司 需 在 本 年 度 不 定 期 向 金 融 机 构 申 请 借 款, 为 支 持 公 司 控 股 子 公 司 业 务 发 展, 公 司 拟 按 持 股 比 例 为 控 股 子 公 司 本 年 度 内 向 金 融 机 构 借 款 提 供 连 带 责 任 担 保 具 体 担 保 情 况 如 下 : 被 担 保 公 司 名 称 预 计 2016 新 增 借 款 单 位 : 万 元 币 种 : 人 民 币 担 保 比 例 预 计 新 增 担 保 额 度 内 蒙 古 伊 泰 准 东 铁 路 有 限 责 任 公 司 65, % 62, 内 蒙 古 伊 泰 呼 准 铁 路 有 限 公 司 161, % 123, 内 蒙 古 伊 泰 煤 制 油 有 限 责 任 公 司 60, % 30, 内 蒙 古 伊 泰 化 工 有 限 责 任 公 司 1,260, % 1,136, 伊 泰 新 疆 能 源 有 限 公 司 271, % 244, 伊 泰 伊 犁 能 源 有 限 公 司 121, % 109, 伊 泰 伊 犁 矿 业 有 限 公 司 15, % 13, 伊 泰 供 应 链 金 融 服 务 ( 深 圳 ) 有 限 公 司 50, % 50, 伊 泰 能 源 投 资 ( 上 海 ) 有 限 公 司 50, % 50, 伊 泰 能 源 ( 上 海 ) 有 限 公 司 50, % 50, 总 计 2,103, ,870, 二 被 担 保 人 基 本 情 况 被 担 保 人 基 本 情 况 如 下 表 所 示 : 单 位 : 万 元 币 种 : 人 民 币 被 担 保 公 司 名 称 业 务 性 质 目 前 持 股 比 例 注 册 资 本 28

29 内 蒙 古 伊 泰 呼 准 铁 路 有 限 公 司 铁 路 运 输 76.99% 207,459.8 内 蒙 古 伊 泰 准 东 铁 路 有 限 责 任 公 司 铁 路 运 输 96.27% 155,400 内 蒙 古 伊 泰 煤 制 油 有 限 责 任 公 司 煤 化 工 51% 235,290 内 蒙 古 伊 泰 化 工 有 限 责 任 公 司 化 工 生 产 90.2% 77,000 伊 泰 能 源 ( 上 海 ) 有 限 公 司 化 工 生 产 100% 5,000 伊 泰 新 疆 能 源 有 限 公 司 化 工 生 产 90.2% 136,000 伊 泰 伊 犁 能 源 有 限 公 司 化 工 生 产 90.2% 157,000 伊 泰 伊 犁 矿 业 有 限 公 司 对 煤 炭 开 采 行 业 的 投 资 90.2% 65,000 伊 泰 供 应 链 金 融 服 务 ( 深 圳 ) 有 限 公 司 国 内 贸 易 100% 5,000 伊 泰 能 源 投 资 ( 上 海 ) 有 限 公 司 煤 炭 贸 易 100% 5,000 三 截 止 2015 年 12 月 31 日 累 计 对 外 担 保 基 本 情 况 及 2016 年 预 计 担 保 的 金 额 截 至 2015 年 12 月 31 日, 本 公 司 的 对 外 担 保 累 计 金 额 为 亿 元, 占 公 司 最 近 一 期 经 审 计 净 资 产 亿 元 的 68.91% 其 中, 为 子 公 司 担 保 亿 元, 为 联 营 公 司 担 保 0.11 亿 元 所 有 担 保 均 按 持 股 比 例 实 施 担 保 并 未 有 逾 期 担 保 以 上 担 保 均 符 合 公 司 章 程 和 相 关 法 律 规 定, 不 存 在 违 规 担 保 相 关 借 款 及 担 保 协 议 具 体 内 容 届 时 以 公 司 与 金 融 机 构 签 订 的 有 关 合 同 或 协 议 为 准 同 时 授 权 公 司 法 定 代 表 人 或 授 权 代 表 人 签 署 有 关 法 律 文 件 如 公 司 持 有 控 股 子 公 司 的 股 权 比 例 发 生 变 更, 公 司 将 依 照 变 更 后 持 股 比 例 进 行 上 述 按 比 例 担 保 事 项 本 议 案 提 请 股 东 大 会 审 议, 请 与 会 股 东 在 听 取 该 议 案 后 发 表 意 见 并 投 票 表 决 上 述 议 案 若 经 2015 年 年 度 股 东 大 会 审 议 通 过, 决 议 自 股 东 大 会 审 议 通 过 后 12 个 月 有 效 内 蒙 古 伊 泰 煤 炭 股 份 有 限 公 司 2016 年 6 月 28 日 29

30 议 案 十 内 蒙 古 伊 泰 煤 炭 股 份 有 限 公 司 二 〇 一 五 年 年 度 股 东 大 会 审 议 关 于 公 司 聘 用 2016 年 度 审 计 机 构 的 议 案 ( 二 〇 一 六 年 三 月 三 十 日 第 六 届 董 事 会 第 十 五 次 会 议 审 议 通 过 ) 各 位 股 东 : 大 华 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 已 多 年 执 行 公 司 年 度 审 计 业 务 并 为 公 司 发 行 H 股 上 市 事 宜 之 专 项 境 内 审 计 机 构 公 司 拟 继 续 聘 用 大 华 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 为 公 司 2016 年 度 境 内 审 计 机 构, 拟 继 续 聘 用 德 勤 关 黄 陈 方 会 计 师 行 为 公 司 2016 年 度 境 外 审 计 机 构 上 述 审 计 机 构 的 相 关 费 用 授 权 公 司 管 理 层 与 前 述 审 计 机 构 协 商 确 定 本 议 案 提 请 股 东 大 会 审 议, 请 与 会 股 东 在 听 取 该 议 案 后 发 表 意 见 并 投 票 表 决 内 蒙 古 伊 泰 煤 炭 股 份 有 限 公 司 2016 年 6 月 28 日 30

31 议 案 十 一 内 蒙 古 伊 泰 煤 炭 股 份 有 限 公 司 二 〇 一 五 年 年 度 股 东 大 会 审 议 关 于 公 司 聘 用 2016 年 度 内 控 审 计 机 构 的 议 案 ( 二 〇 一 六 年 三 月 三 十 日 第 六 届 董 事 会 第 十 五 次 会 议 审 议 通 过 ) 各 位 股 东 : 公 司 拟 继 续 聘 用 大 华 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 为 公 司 2016 年 度 内 控 审 计 机 构 上 述 审 计 机 构 的 相 关 费 用 授 权 公 司 管 理 层 与 前 述 审 计 机 构 协 商 确 定 本 议 案 提 请 股 东 大 会 审 议, 请 与 会 股 东 在 听 取 该 议 案 后 发 表 意 见 并 投 票 表 决 内 蒙 古 伊 泰 煤 炭 股 份 有 限 公 司 2016 年 6 月 28 日 31

32 议 案 十 二 内 蒙 古 伊 泰 煤 炭 股 份 有 限 公 司 二 〇 一 五 年 年 度 股 东 大 会 审 议 关 于 提 请 股 东 大 会 对 公 司 董 事 会 发 行 H 股 进 行 一 般 性 授 权 的 议 案 ( 二 〇 一 六 年 三 月 三 十 日 第 六 届 董 事 会 第 十 五 次 会 议 审 议 通 过 ) 各 位 股 东 : 根 据 公 司 正 常 生 产 经 营 的 需 要, 董 事 会 拟 提 请 股 东 大 会 在 下 列 条 件 的 前 提 下, 对 董 事 会 决 定 配 发 发 行 及 处 理 公 司 股 本 中 的 额 外 H 股 股 份 进 行 一 般 性 授 权 审 议 事 项 如 下 : 1 提 请 公 司 股 东 大 会 授 权 董 事 会 根 据 一 般 性 授 权 配 发 发 行 及 处 理 或 有 条 件 或 无 条 件 同 意 配 发 发 行 或 处 理 的 股 份 数 量 总 额 不 超 过 公 司 股 东 大 会 该 决 议 案 通 过 之 日 本 公 司 已 发 行 的 同 类 股 份 数 量 的 20% 的 H 股 股 份, 并 在 本 议 案 第 2 项 所 述 前 提 下, 在 该 限 额 内, 对 配 售 或 发 行 的 H 股 股 份 数 量 做 出 决 定 2 提 请 公 司 股 东 大 会 授 权 董 事 会 根 据 适 用 法 律 ( 包 括 但 不 限 于 中 国 公 司 法 以 及 香 港 联 合 交 易 所 有 限 公 司 证 券 上 市 规 则 ) 并 取 得 所 有 政 府 及 / 或 监 管 机 构 的 批 准 ( 如 有 ) 行 使 一 般 性 授 权 3 一 般 性 授 权 自 股 东 大 会 通 过 之 日 起 将 一 直 有 效, 直 到 下 列 三 者 最 早 的 日 期 止 : (1) 公 司 2016 年 年 度 股 东 大 会 结 束 之 日 ; (2) 本 议 案 获 股 东 大 会 审 议 通 过 之 日 后 满 12 个 月 当 日 ; (3) 公 司 股 东 于 股 东 大 会 上 通 过 特 别 决 议 案 撤 销 或 者 更 改 本 议 案 所 授 予 董 事 会 的 一 般 性 授 权 之 日 4 提 请 公 司 股 东 大 会 授 权 董 事 会 批 准 签 订 及 作 出 或 促 使 签 订 及 作 出 其 认 为 与 根 据 上 文 所 述 行 使 一 般 性 授 权 而 配 发 及 发 行 任 何 新 股 份 有 关 的 所 有 文 件 契 约 及 事 宜 5 提 请 公 司 股 东 大 会 授 权 董 事 会 在 新 股 份 配 发 及 发 行 完 成 后, 根 据 公 司 新 股 份 配 发 及 发 行 的 方 式 种 类 数 目 和 新 股 份 配 发 及 发 行 完 成 时 公 司 股 权 结 构 的 实 际 情 况, 增 加 公 司 注 册 资 本 金 并 对 公 司 章 程 做 出 适 当 修 改 32

33 本 议 案 提 请 股 东 大 会 审 议, 请 与 会 股 东 在 听 取 该 议 案 后 发 表 意 见 并 投 票 表 决 内 蒙 古 伊 泰 煤 炭 股 份 有 限 公 司 2016 年 6 月 28 日 33

34 议 案 十 三 内 蒙 古 伊 泰 煤 炭 股 份 有 限 公 司 二 〇 一 五 年 年 度 股 东 大 会 审 议 关 于 公 司 为 泰 来 煤 炭 ( 上 海 ) 有 限 公 司 提 供 担 保 的 议 案 ( 二 〇 一 五 年 十 二 月 十 五 日 第 六 届 董 事 会 第 十 四 次 会 议 审 议 通 过 ) 各 位 股 东 : 泰 来 煤 炭 ( 上 海 ) 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 泰 来 公 司 ) 于 2015 年 4 月 30 日 在 上 海 市 自 贸 区 注 册 成 立, 注 册 资 本 1000 万 美 元 法 人 代 表 : 杨 嘉 林 经 营 范 围 为 从 事 煤 炭 批 发 进 出 口 佣 金 代 理 ( 拍 卖 除 外 ) 及 相 关 配 套 服 务, 商 务 信 息 咨 询 目 前 的 股 东 及 持 股 比 例 为 : 本 公 司 持 股 50%,NOBLE RESOURCES INTERNATIONAL PTE. LTD.( 来 宝 公 司 ) 持 股 50% 截 至 2015 年 9 月 30 日, 泰 来 公 司 资 产 总 额 为 62,377, 元, 负 债 总 额 为 394, 元, 资 产 负 债 率 为 0.63%, 净 资 产 为 人 民 币 61,982, 元, 营 业 收 入 为 人 民 币 105,278, 元, 净 利 润 为 人 民 币 549, 元 泰 来 公 司 不 存 在 影 响 其 偿 债 和 履 约 能 力 的 重 大 或 有 事 项 泰 来 公 司 拟 申 请 银 行 授 信 额 度, 需 要 由 本 公 司 为 泰 来 公 司 按 照 出 资 比 例 提 供 担 保 为 支 持 泰 来 公 司 的 经 营 发 展, 本 次 银 行 授 信 额 度 为 4 亿 元, 本 公 司 拟 按 50% 的 持 股 比 例 为 其 中 的 2 亿 元 提 供 连 带 责 任 保 证, 具 体 期 限 以 公 司 与 银 行 或 非 银 行 金 融 机 构 签 订 的 有 关 合 同 或 协 议 为 准, 同 时 授 权 公 司 法 定 代 表 人 或 其 授 权 代 理 人 签 署 有 关 法 律 文 件 本 议 案 提 请 股 东 大 会 审 议, 请 与 会 股 东 在 听 取 该 议 案 后 发 表 意 见 并 投 票 表 决 内 蒙 古 伊 泰 煤 炭 股 份 有 限 公 司 2016 年 6 月 28 日 34

35 议 案 十 四 内 蒙 古 伊 泰 煤 炭 股 份 有 限 公 司 二 〇 一 五 年 年 度 股 东 大 会 审 议 关 于 公 司 发 行 公 司 债 券 的 议 案 ( 二 〇 一 六 年 六 月 十 三 日 第 六 届 董 事 会 第 十 七 次 会 议 审 议 通 过 ) 各 位 股 东 : 为 扩 大 融 资 渠 道 优 化 调 整 公 司 债 务 结 构 降 低 财 务 融 资 成 本, 公 司 拟 发 行 公 司 债 券, 具 体 内 容 如 下 : 1 本 次 公 司 债 券 发 行 规 模 本 次 公 司 债 券 发 行 规 模 不 超 过 人 民 币 60 亿 元 ( 含 60 亿 元 人 民 币 ), 可 一 次 或 分 期 发 行 ; 具 体 发 行 数 量 和 分 期 方 式 提 请 股 东 大 会 授 权 董 事 会 或 董 事 会 授 权 人 士 根 据 公 司 资 金 需 求 情 况 和 发 行 时 市 场 情 况, 在 上 述 范 围 内 确 定 2 发 行 方 式 及 发 行 对 象 本 次 公 司 债 券 拟 向 具 备 相 应 风 险 识 别 和 承 担 能 力 且 符 合 公 司 债 券 发 行 与 交 易 管 理 办 法 的 合 格 投 资 者 公 开 发 行 3 向 公 司 股 东 配 售 的 安 排 本 次 公 司 债 券 拟 向 合 格 投 资 者 公 开 发 行, 不 向 公 司 原 股 东 优 先 配 售 4 票 面 金 额 和 发 行 本 次 公 司 债 券 面 值 人 民 币 100 元, 按 面 值 平 价 发 行 5 债 券 期 限 本 次 发 行 公 司 债 券 的 期 限 为 不 超 过 5 年 ( 含 5 年 ), 可 以 为 单 一 期 限 品 种, 也 可 以 为 多 种 期 限 的 混 合 品 种, 具 体 期 限 构 成 和 各 期 限 品 种 的 发 行 规 模 提 请 股 东 大 会 授 权 董 事 会 或 董 事 会 授 权 人 士 根 据 市 场 情 况 和 发 行 时 公 司 资 金 需 求 情 况 确 定 6 募 集 资 金 用 途 公 司 拟 将 本 次 公 司 债 券 发 行 所 得 款 项 用 于 补 充 公 司 ( 含 下 属 公 司 ) 营 运 资 金 和 / 或 偿 还 公 司 ( 含 下 属 公 司 ) 债 务 等 符 合 国 家 法 律 法 规 及 政 策 要 求 的 企 业 经 营 活 动 具 体 募 集 资 金 用 途 提 请 股 东 大 会 授 权 董 事 会 或 董 事 会 授 权 人 士 根 据 公 司 资 金 需 求 情 况, 在 上 述 范 围 内 确 定 7 上 市 场 所 本 次 发 行 的 公 司 债 券 拟 在 上 海 证 券 交 易 所 上 市 交 易 在 本 次 公 司 债 券 发 行 结 束 后, 在 满 足 上 市 条 件 的 前 提 下, 公 司 将 尽 快 向 上 海 证 券 交 易 所 提 出 关 于 本 次 公 35

36 司 债 券 上 市 交 易 的 申 请 经 监 管 部 门 批 准, 本 次 公 司 债 券 亦 可 在 适 用 法 律 允 许 的 其 他 交 易 场 所 上 市 交 易, 具 体 交 易 场 所 由 股 东 大 会 授 权 董 事 会 或 董 事 会 授 权 人 士 根 据 相 关 法 律 法 规 监 管 部 门 的 批 准 和 市 场 情 况 予 以 确 定 8 担 保 条 款 本 次 发 行 公 司 债 券 是 否 采 用 担 保 及 具 体 的 担 保 方 式 提 请 股 东 大 会 授 权 董 事 会 或 董 事 会 授 权 人 士 根 据 相 关 规 定 及 市 场 情 况 确 定 9 决 议 的 有 效 期 本 次 发 行 公 司 债 券 的 股 东 大 会 决 议 有 效 期 为 自 股 东 大 会 通 过 之 日 起 36 个 月 10 偿 债 保 障 措 施 提 请 股 东 大 会 授 权 董 事 会 或 者 董 事 会 授 权 人 士 在 出 现 预 计 不 能 按 期 偿 付 债 券 本 息 或 者 到 期 未 能 按 期 偿 付 债 券 本 息 时, 将 至 少 采 取 如 下 措 施, 并 提 请 股 东 大 会 授 权 公 司 董 事 会 或 者 董 事 会 授 权 人 士 办 理 与 下 述 措 施 相 关 的 一 切 事 宜 :(1) 不 向 股 东 分 配 利 润 ;(2) 暂 缓 重 大 对 外 投 资 收 购 兼 并 等 资 本 性 支 出 项 目 的 实 施 ;(3) 调 减 或 停 发 董 事 和 高 级 管 理 人 员 的 工 资 和 奖 金 ;(4) 主 要 责 任 人 不 得 调 离 11 本 次 发 行 对 董 事 会 或 董 事 会 授 权 人 士 的 授 权 事 项 提 请 股 东 大 会 授 权 董 事 会 或 董 事 会 授 权 人 士 依 照 法 律 法 规 的 有 关 规 定 以 及 届 时 的 公 司 资 金 需 求 及 市 场 情 况, 全 权 办 理 本 次 发 行 公 司 债 券 的 相 关 事 宜, 包 括 但 不 限 于 : (1) 依 据 法 律 法 规 及 证 券 监 管 部 门 的 有 关 规 定 和 公 司 股 东 大 会 决 议, 根 据 公 司 和 市 场 的 实 际 情 况, 制 定 及 调 整 本 次 公 司 债 券 发 行 的 具 体 方 案, 包 括 但 不 限 于 具 体 发 行 规 模 债 券 期 限 债 券 品 种 债 券 利 率 及 其 确 定 方 式 发 行 时 机 是 否 分 期 发 行 及 发 行 期 数 担 保 方 案 是 否 设 置 回 售 条 款 和 赎 回 条 款 等 创 新 条 款 办 理 并 确 定 担 保 相 关 事 项 具 体 申 购 办 法 还 本 付 息 的 期 限 和 方 式 上 市 地 点 评 级 安 排 等 与 发 行 条 款 有 关 的 一 切 事 宜 以 及 在 股 东 大 会 核 准 的 募 集 资 金 用 途 范 围 内 决 定 募 集 资 金 的 具 体 使 用 等 事 宜 ; (2) 决 定 并 聘 请 中 介 机 构, 选 择 债 券 受 托 管 理 人, 签 署 债 券 受 托 管 理 协 议 以 及 制 定 债 券 持 有 人 会 议 规 则 ; (3) 决 定 和 办 理 本 次 发 行 的 申 报 上 市 及 其 他 所 必 要 的 事 项, 包 括 但 不 限 于 制 定 批 准 签 署 修 改 公 告 与 本 次 公 开 发 行 公 司 债 券 有 关 的 各 项 文 件, 并 根 据 审 批 机 关 及 法 律 法 规 的 要 求 对 申 报 文 件 进 行 相 应 补 充 或 调 整, 以 及 进 行 适 当 的 信 息 披 露 ; (4) 如 监 管 部 门 对 发 行 公 司 债 券 的 政 策 发 生 变 化 或 市 场 条 件 发 生 变 化, 除 涉 及 有 关 法 律 法 规 及 本 公 司 章 程 规 定 须 由 股 东 大 会 重 新 表 决 的 事 项 外, 授 权 董 事 36

37 会 或 董 事 会 授 权 人 士 根 据 监 管 部 门 的 意 见 或 届 时 市 场 条 件 对 本 次 发 行 公 司 债 券 有 关 事 项 进 行 相 应 调 整 ; (5) 根 据 相 关 证 券 交 易 场 所 的 债 券 发 行 及 上 市 规 则, 在 本 次 发 行 完 成 后, 办 理 本 次 公 司 债 券 上 市 相 关 事 宜 ; (6) 根 据 适 用 的 公 司 上 市 地 监 管 规 则 批 准 签 署 及 派 发 与 本 次 发 行 有 关 的 公 告 和 通 函, 进 行 相 关 的 信 息 披 露 ; (7) 办 理 与 本 次 公 开 发 行 公 司 债 券 有 关 的 其 他 事 项 ; 本 授 权 在 自 股 东 大 会 审 议 通 过 之 日 起 至 上 述 授 权 事 项 办 理 完 毕 之 日 止 建 议 本 议 案 下 的 董 事 会 授 权 人 士 为 张 东 海 刘 春 林 先 生, 董 事 会 授 权 人 士 中 的 任 何 一 位 均 可 行 使 上 述 授 权, 全 权 办 理 本 次 发 行 公 司 债 券 相 关 事 项 本 议 案 提 请 股 东 大 会 审 议, 请 与 会 股 东 在 听 取 该 议 案 后 发 表 意 见 并 投 票 表 决 内 蒙 古 伊 泰 煤 炭 股 份 有 限 公 司 2016 年 6 月 28 日 37