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1 SHAANXI BROADCAST&TV NETWORK INTERMEDIARY(GROUP) CO.,LTD. 二 零 一 二 年 四 月

2 目 录 一 重 要 提 示 2 二 公 司 基 本 情 况 简 介 2 三 主 要 财 务 数 据 和 指 标 4 四 股 本 变 动 及 股 东 情 况 5 五 董 事 监 事 和 高 级 管 理 人 员 9 六 公 司 治 理 结 构 16 七 股 东 大 会 情 况 简 介 21 八 董 事 会 报 告 21 九 监 事 会 报 告 37 十 重 要 事 项 39 十 一 财 务 会 计 报 告 43 十 二 备 查 文 件 目 录 43

3 释 义 本 公 司 : 陕 西 广 电 网 络 传 媒 ( 集 团 ) 股 份 有 限 公 司 ; 产 业 集 团 : 陕 西 广 电 网 络 产 业 集 团 有 限 公 司, 原 陕 西 省 广 播 电 视 信 息 网 络 有 限 责 任 公 司 ( 简 称 陕 广 电 ), 本 公 司 第 一 大 股 东 ; 广 电 股 份 : 陕 西 省 广 播 电 视 信 息 网 络 股 份 有 限 公 司, 本 公 司 的 关 联 公 司 ; 宝 鸡 广 电 : 宝 鸡 广 电 网 络 传 媒 有 限 责 任 公 司, 本 公 司 的 全 资 子 公 司 ; 节 目 公 司 : 陕 西 广 电 传 媒 节 目 运 营 有 限 公 司, 本 公 司 的 全 资 子 公 司 ; 延 安 广 通 公 司 : 延 安 广 通 广 电 信 息 网 络 技 术 开 发 有 限 责 任 公 司, 本 公 司 的 全 资 子 公 司 ; 宝 鸡 新 大 公 司 : 宝 鸡 新 大 商 贸 有 限 公 司, 本 公 司 的 全 资 孙 公 司 ; 国 联 公 司 : 陕 西 国 联 数 字 电 视 技 术 有 限 公 司, 本 公 司 的 控 股 子 公 司 ; 华 通 创 投 公 司 : 陕 西 华 通 文 化 科 技 创 业 投 资 有 限 公 司, 本 公 司 的 控 股 子 公 司 ; 广 通 博 达 公 司 : 陕 西 广 通 博 达 信 息 技 术 有 限 公 司, 本 公 司 的 控 股 子 公 司 ; 新 媒 体 技 术 公 司 : 陕 西 广 电 网 络 新 媒 体 技 术 有 限 公 司, 本 公 司 的 控 股 子 公 司 ; 版 权 交 易 公 司 : 西 安 电 视 剧 版 权 交 易 中 心 有 限 公 司, 本 公 司 的 参 股 公 司 ; 深 圳 茁 壮 : 深 圳 市 茁 壮 网 络 技 术 有 限 公 司, 本 公 司 的 参 股 公 司 ; 新 媒 体 广 告 公 司 : 陕 西 广 电 新 媒 体 广 告 有 限 公 司, 节 目 公 司 的 全 资 子 公 司 ; 华 源 影 视 公 司 : 陕 西 华 源 影 视 传 播 有 限 公 司, 节 目 公 司 的 控 股 子 公 司

4 一 重 要 提 示 本 公 司 董 事 会 监 事 会 及 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 任 何 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏, 并 对 其 内 容 的 真 实 性 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 公 司 第 七 届 董 事 会 第 三 次 会 议 审 议 通 过 了 本 年 度 报 告, 全 体 董 事 参 与 表 决 希 格 玛 会 计 师 事 务 所 有 限 公 司 为 本 公 司 2011 年 度 财 务 报 告 出 具 了 标 准 无 保 留 意 见 的 审 计 报 告 公 司 董 事 长 吕 晓 明 先 生 副 总 经 理 付 陈 玲 女 士 及 财 务 部 部 长 王 亚 玲 女 士 声 明 : 保 证 本 年 度 报 告 中 财 务 报 告 的 真 实 完 整 公 司 不 存 在 被 控 股 股 东 及 其 关 联 方 非 经 营 性 占 用 资 金 情 况 公 司 不 存 在 违 反 规 定 决 策 程 序 对 外 提 供 担 保 的 情 况 二 公 司 基 本 情 况 ( 一 ) 公 司 信 息 1 公 司 法 定 中 文 名 称 : 陕 西 广 电 网 络 传 媒 ( 集 团 ) 股 份 有 限 公 司 2 公 司 法 定 中 文 名 称 缩 写 : 广 电 网 络 3 公 司 法 定 英 文 名 称 :SHAANXI BROADCAST & TV NETWORK INTERMEDIARY(GROUP) CO.,LTD. 4 公 司 法 定 英 文 名 称 缩 写 :SXBN 5 公 司 法 定 代 表 人 : 吕 晓 明 ( 二 ) 联 系 人 和 联 系 方 式 1 董 事 会 秘 书 (1) 姓 名 : 杨 莎 (2) 联 系 地 址 : 西 安 市 高 新 区 高 新 一 路 15 号 (3) 电 话 :(029) (4) 传 真 :(029) (5) 电 子 信 箱 :600831@china.com 2 证 券 事 务 代 表 (1) 姓 名 : 李 立 2

5 (2) 联 系 地 址 : 西 安 市 高 新 区 高 新 一 路 15 号 (3) 电 话 :(029) (4) 传 真 :(029) (5) 电 子 信 箱 :600831@china.com ( 三 ) 基 本 情 况 简 介 1 公 司 注 册 地 址 : 西 安 市 高 新 区 高 新 一 路 15 号 2 注 册 地 址 的 邮 政 编 码 : 公 司 办 公 地 址 : 西 安 市 高 新 区 高 新 一 路 15 号 4 办 公 地 址 的 邮 政 编 码 : 公 司 国 际 互 联 网 网 址 : 6 公 司 电 子 信 箱 :600831@china.com ( 四 ) 信 息 披 露 及 备 置 地 点 1 公 司 选 定 的 信 息 披 露 报 纸 名 称 : 上 海 证 券 报 2 登 载 年 度 报 告 的 中 国 证 监 会 指 定 网 站 的 网 址 : 3 公 司 年 度 报 告 备 置 地 点 : 公 司 证 券 部 ( 五 ) 公 司 股 票 简 况 股 票 种 类 :A 股 股 票 上 市 交 易 所 : 上 海 证 券 交 易 所 股 票 简 称 : 广 电 网 络 股 票 代 码 : ( 六 ) 其 他 有 关 资 料 1 公 司 首 次 注 册 登 记 日 期 :1992 年 8 月 18 日 2 公 司 首 次 注 册 登 记 地 点 : 西 安 市 工 商 行 政 管 理 局 3 公 司 最 近 一 次 变 更 注 册 登 记 日 期 :2012 年 1 月 12 日 4 公 司 变 更 注 册 登 记 地 点 : 公 司 注 册 登 记 地 点 未 变 更 5 企 业 法 人 营 业 执 照 注 册 号 : 税 务 登 记 号 码 : 组 织 机 构 代 码 : 公 司 聘 请 的 会 计 师 事 务 所 名 称 : 希 格 玛 会 计 师 事 务 所 有 限 公 司 9 公 司 聘 请 的 境 内 会 计 师 事 务 所 办 公 地 址 : 西 安 市 高 新 路 25 号 希 格 玛 大 厦 3

6 三 主 要 财 务 数 据 和 指 标 ( 一 ) 本 报 告 期 主 要 财 务 数 据 项 目 金 额 单 位 : 人 民 币 元 营 业 利 润 127,896, 利 润 总 额 140,405, 净 利 润 139,858, 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 利 润 139,870, 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 的 净 利 润 127,361, 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 617,123, ( 二 ) 非 经 常 性 损 益 项 目 和 金 额 单 位 : 人 民 币 元 非 经 常 性 损 益 项 目 2011 年 金 额 2010 年 金 额 2009 年 金 额 非 流 动 资 产 处 置 损 益 -791, , , 计 入 当 期 损 益 的 政 府 补 助, 但 与 公 司 正 常 经 营 业 务 密 切 相 关, 符 合 国 家 政 策 规 定 按 照 一 定 标 准 定 额 或 定 量 持 续 享 受 的 政 府 补 助 12,305, ,350, ,520, 除 外 债 务 重 组 损 益 50, , 除 上 述 各 项 之 外 的 其 他 营 业 外 收 入 和 支 出 945, ,777, ,658, 其 他 符 合 非 经 常 性 损 益 定 义 的 损 益 项 目 - -47,016, 少 数 股 东 权 益 影 响 额 , 所 得 税 影 响 额 合 计 12,508, ,918, ,091, ( 三 ) 报 告 期 末 公 司 前 三 年 主 要 会 计 数 据 和 财 务 指 标 单 位 : 人 民 币 元 主 要 会 计 数 据 2011 年 2010 年 本 年 比 上 年 增 减 (%) 2009 年 营 业 收 入 1,419,179, ,222,144, ,918, 营 业 利 润 127,896, ,828, ,613, 利 润 总 额 140,405, ,924, ,522, 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 利 润 139,870, ,110, ,105, 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 的 净 利 润 127,361, ,028, ,196, 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 617,123, ,929, ,440, 年 末 2010 年 末 本 年 末 比 上 年 末 增 2009 年 末 减 (%) 资 产 总 额 3,328,857, ,175,808, ,792,755, 负 债 总 额 1,860,894, ,854,113, ,581,661, 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 所 有 者 权 益 1,442,343, ,302,473, ,211,034,

7 总 股 本 563,438, ,438, ,414, 主 要 财 务 指 标 2011 年 2010 年 本 年 比 上 年 增 减 (%) 2009 年 基 本 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 的 基 本 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) 全 面 摊 薄 净 资 产 收 益 率 (%) 增 加 1.02 个 百 分 点 6.45 加 权 平 均 净 资 产 收 益 率 (%) 增 加 1.19 个 百 分 点 6.63 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 的 全 面 摊 薄 净 资 产 收 益 率 (%) 减 少 1.84 个 百 分 点 6.79 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 的 加 权 平 均 净 资 产 收 益 率 (%) 减 少 1.78 个 百 分 点 6.97 每 股 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 ( 元 / 股 ) 年 末 2010 年 末 本 年 末 比 上 年 末 增 减 (%) 2009 年 末 归 属 于 上 市 公 司 所 有 者 的 每 股 净 资 产 ( 元 / 股 ) 资 产 负 债 率 (%) 减 少 2.48 个 百 分 点 根 据 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 公 开 发 行 证 券 的 公 司 信 息 编 报 规 则 第 9 号 净 资 产 收 益 率 和 每 股 收 益 的 计 算 及 披 露 (2010 年 修 订 ) 的 要 求 计 算 的 公 司 净 资 产 收 益 率 及 每 股 收 益 如 下 : 2011 年 度 净 资 产 收 益 率 (%) 每 股 收 益 ( 元 ) 全 面 摊 薄 加 权 平 均 基 本 每 股 收 益 稀 释 每 股 收 益 归 属 于 公 司 普 通 股 股 东 的 净 利 润 不 适 用 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 归 属 于 公 司 普 通 股 股 东 的 净 利 润 不 适 用 四 股 本 变 动 及 股 东 情 况 ( 一 ) 股 本 变 动 情 况 1 股 份 变 动 情 况 表 单 位 : 股,% 本 次 变 动 前 本 次 变 动 增 减 (+,-) 本 次 变 动 后 数 量 比 例 发 行 新 股 送 股 公 积 金 转 股 其 他 小 计 数 量 比 例 一 有 限 售 条 件 股 份 1 国 家 持 股 2 国 有 法 人 持 股 3 其 他 内 资 持 股 其 中 : 境 内 法 人 持 股 境 内 自 然 人 持 股 4 外 资 持 股 其 中 : 境 外 法 人 持 股 境 外 自 然 人 持 股 有 限 售 条 件 股 份 合 计 二 无 限 售 条 件 流 通 股 份 5

8 1 人 民 币 普 通 股 563,438, ,438, 境 内 上 市 的 外 资 股 3 境 外 上 市 的 外 资 股 4 其 他 无 限 售 条 件 流 通 股 份 合 计 563,438, ,438, 三 股 份 总 数 563,438, ,438, 报 告 期 内, 公 司 没 有 股 份 变 动 情 况 2 限 售 股 份 变 动 情 况 本 公 司 不 存 在 限 售 股 份 ( 二 ) 股 票 发 行 与 上 市 情 况 1 前 三 年 历 次 证 券 发 行 情 况 公 司 前 三 年 无 证 券 发 行 情 况 2 公 司 股 份 总 数 及 结 构 变 动 及 所 导 致 的 公 司 资 产 负 债 结 构 的 变 动 情 况 本 年 度 公 司 无 股 份 总 数 及 结 构 的 变 动 情 况 3 现 存 的 内 部 职 工 股 情 况 公 司 无 内 部 职 工 股 ( 三 ) 股 东 和 实 际 控 制 人 情 况 1 报 告 期 末 股 东 总 数 2011 年 末 ( 户 ) 本 年 度 报 告 公 告 日 前 一 个 月 末 ( 户 ) 股 东 总 数 57,361 63,394 2 前 十 名 股 东 持 股 情 况 前 十 名 股 东 持 股 情 况 股 东 名 称 ( 全 称 ) 报 告 期 内 增 减 期 末 持 股 数 量 比 例 (%) 持 有 有 限 售 条 件 股 份 数 量 单 位 : 股 质 押 或 冻 结 情 况 股 东 性 质 陕 西 广 电 网 络 产 业 集 团 有 限 公 司 0 203,249, 国 有 法 人 华 夏 大 盘 精 选 证 券 投 资 基 金 7,999,818 20,009, 其 他 华 夏 红 利 混 合 型 开 放 式 证 券 投 资 基 金 839,910 8,448, 其 他 中 信 信 托 有 限 责 任 公 司 - 建 苏 723 不 详 7,762, 其 他 华 夏 蓝 筹 核 心 混 合 型 证 券 投 资 基 金 (LOF) 不 详 7,624, 其 他 国 营 黄 河 机 器 制 造 厂 0 6,985, 国 有 法 人 华 夏 策 略 精 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 2,840,962 6,842, 其 他 全 国 社 保 基 金 一 零 七 组 合 不 详 6,499, 其 他 6

9 华 夏 优 势 增 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 华 夏 复 兴 股 票 型 证 券 投 资 基 金 不 详 5,478, 其 他 不 详 4,009, 其 他 股 东 情 况 的 说 明 报 告 期 内, 前 十 名 股 东 持 股 数 量 增 减 主 要 系 通 过 二 级 市 场 增 减 所 致 前 十 名 无 限 售 条 件 股 东 持 股 情 况 股 东 名 称 期 末 持 有 无 限 售 股 份 种 类 及 数 量 条 件 股 份 的 数 量 种 类 数 量 陕 西 广 电 网 络 产 业 集 团 有 限 公 司 203,249,114 人 民 币 普 通 股 203,249,114 华 夏 大 盘 精 选 证 券 投 资 基 金 20,009,692 人 民 币 普 通 股 20,009,692 华 夏 红 利 混 合 型 开 放 式 证 券 投 资 基 金 8,448,833 人 民 币 普 通 股 8,448,833 中 信 信 托 有 限 责 任 公 司 - 建 苏 723 7,762,170 人 民 币 普 通 股 7,762,170 华 夏 蓝 筹 核 心 混 合 型 证 券 投 资 基 金 (LOF) 7,624,294 人 民 币 普 通 股 7,624,294 国 营 黄 河 机 器 制 造 厂 6,985,473 人 民 币 普 通 股 6,985,473 华 夏 策 略 精 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 6,842,962 人 民 币 普 通 股 6,842,962 全 国 社 保 基 金 一 零 七 组 合 6,499,828 人 民 币 普 通 股 6,499,828 华 夏 优 势 增 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 5,478,540 人 民 币 普 通 股 5,478,540 华 夏 复 兴 股 票 型 证 券 投 资 基 金 4,009,962 人 民 币 普 通 股 4,009,962 上 述 股 东 关 联 关 系 或 一 致 行 动 的 说 明 公 司 无 有 限 售 条 件 流 通 股 3 控 股 股 东 及 实 际 控 制 人 情 况 (1) 控 股 股 东 及 实 际 控 制 人 具 体 情 况 介 绍 1 代 表 国 家 持 有 股 份 的 股 东 是 第 一 名 产 业 集 团 和 第 六 名 国 营 黄 河 机 器 制 造 厂 ; 2 第 一 名 股 东 与 其 它 前 十 名 股 东 之 间 不 存 在 关 联 关 系 也 不 是 一 致 行 动 人 ; 3 第 二 三 五 七 九 十 名 无 限 售 条 件 股 东 为 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 旗 下 基 金, 第 八 名 全 国 社 保 基 金 一 零 七 组 合 也 由 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 管 理 4 未 知 其 它 前 十 名 无 限 售 条 件 股 东 之 间 是 否 存 在 关 联 关 系 或 属 于 一 致 行 动 人 本 公 司 控 股 股 东 为 陕 西 广 电 网 络 产 业 集 团 有 限 公 司, 实 际 控 制 人 为 陕 西 省 广 播 电 影 电 视 局 本 公 司 控 股 股 东 原 名 为 陕 西 省 广 播 电 视 信 息 网 络 有 限 责 任 公 司 经 国 家 广 播 电 影 电 视 总 局 [2011]25 号 文 批 复, 同 意 陕 西 省 广 播 电 影 电 视 局 在 整 合 现 有 产 业 资 源 和 剥 离 可 经 营 性 资 产 的 基 础 上 组 建 陕 西 广 电 网 络 产 业 集 团 公 司 陕 西 省 广 播 电 影 电 视 局 决 定, 将 本 公 司 控 股 股 东 陕 西 省 广 播 电 视 信 息 网 络 有 限 责 任 公 司 改 造 为 陕 西 广 电 网 络 产 业 集 团 有 限 公 司 本 公 司 控 股 股 东 已 经 办 理 完 毕 相 关 工 商 登 记 变 更 手 续, 变 更 事 项 包 括 公 司 名 称 法 定 代 表 人 经 营 范 围 详 见 本 公 司 关 于 控 股 股 东 更 名 等 事 项 的 公 告 ( 临 号 ) 目 前, 控 股 股 东 正 在 办 理 股 票 账 户 名 称 的 变 更 手 续 本 报 告 中 控 股 股 东 名 称 统 称 为 陕 西 广 电 网 络 产 业 集 团 有 限 公 司 7

10 (2) 控 股 股 东 情 况 名 称 法 定 代 表 人 成 立 日 期 注 册 资 本 主 要 经 营 业 务 或 管 理 活 动 陕 西 广 电 网 络 产 业 集 团 有 限 公 司 徐 来 见 2000 年 12 月 25 日 亿 元 单 位 : 人 民 币 元 广 播 电 视 网 络 的 规 划 建 设 管 理 和 经 营 ; 文 化 产 业 的 投 资 开 发 管 理 及 咨 询 服 务 ; 策 划 设 计 代 理 发 布 国 内 外 广 告 ; 电 子 商 务 ; 产 业 创 业 股 权 的 投 资 和 资 本 管 理 (3) 实 际 控 制 人 情 况 名 称 陕 西 省 广 播 电 影 电 视 局 单 位 负 责 人 任 贤 良 成 立 日 期 1958 年 11 月 1 日 注 册 资 本 - 主 要 经 营 业 务 或 管 理 活 动 - 说 明 : 本 公 司 实 际 控 制 人 陕 西 省 广 播 电 影 电 视 局 为 政 府 直 属 行 政 机 构 (4) 控 股 股 东 及 实 际 控 制 人 变 更 情 况 报 告 期 内 公 司 控 股 股 东 及 实 际 控 制 人 没 有 发 生 变 更 公 司 与 实 际 控 制 人 之 间 的 产 权 及 控 制 关 系 的 方 框 图 陕 西 省 广 播 电 影 电 视 局 100% 陕 西 广 电 网 络 产 业 集 团 有 限 公 司 36.07% 陕 西 广 电 网 络 传 媒 ( 集 团 ) 股 份 有 限 公 司 4 其 他 持 股 在 百 分 之 十 以 上 的 法 人 股 东 截 止 本 报 告 期 末 公 司 无 其 他 持 股 在 百 分 之 十 以 上 的 法 人 股 东 8

11 五 董 事 监 事 和 高 级 管 理 人 员 姓 名 ( 一 ) 董 事 监 事 和 高 级 管 理 人 员 持 股 变 动 及 报 酬 情 况 职 务 性 别 年 龄 任 期 起 始 日 期 任 期 终 止 日 期 9 年 初 持 股 数 年 末 持 股 数 变 动 原 因 报 告 期 内 从 公 司 领 取 的 报 酬 总 额 ( 税 前, 万 元 ) 是 否 在 股 东 单 位 或 其 他 关 联 单 位 领 取 报 酬 津 贴 吕 晓 明 董 事 长 男 否 杜 金 科 董 事 男 54 总 经 理 否 赵 浩 义 董 事 男 否 徐 建 选 董 事 男 是 赵 守 国 独 立 董 事 男 否 张 志 凤 独 立 董 事 女 否 郭 捷 独 立 董 事 女 否 冯 根 福 独 立 董 事 男 否 韩 棚 格 监 事 会 主 席 男 是 李 强 监 事 男 是 李 文 职 工 监 事 男 否 谢 林 平 常 务 副 总 经 理 兼 财 务 总 监 男 否 冯 忠 义 副 总 经 理 男 否 谢 建 钢 副 总 经 理 男 否 李 雪 副 总 经 理 女 否 刘 进 总 经 理 男 否 徐 其 桓 副 总 经 理 男 否 王 长 元 副 总 经 理 男 是 任 辉 副 总 经 理 男 否 薛 朝 慧 副 总 经 理 男 否 韩 普 副 总 经 理 男 否 付 陈 玲 副 总 经 理 女 否 杨 莎 董 事 会 秘 书 女 否 合 计 / / / / / 注 :(1)2011 年 12 月 20 日, 鉴 于 公 司 原 高 管 因 工 作 调 整 辞 去 职 务, 公 司 董 事 会 聘 任 新 的 总 经 理 副 总 经 理 新 任 高 管 在 上 任 之 日 均 未 持 有 本 公 司 股 票, 报 告 期 内 也 未 以 高 管 身 份 领 取 报 酬 (2)2012 年 3 月 12 日, 公 司 董 事 会 监 事 会 经 理 层 完 成 换 届 工 作 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 最 近 五 年 的 主 要 工 作 经 历 吕 晓 明,2007 年 8 月 起 任 陕 西 省 广 播 电 影 电 视 局 党 组 成 员,2007 年 9 月 起 任 广 电 股 份 董 事 长,2008 年 5 月 起 任 陕 广 电 ( 现 产 业 集 团 ) 董 事,2008 年 6 月 至 2012 年 2

12 月 任 本 公 司 党 委 书 记,2011 年 10 月 起 任 产 业 集 团 总 经 理,2012 年 3 月 起 任 产 业 集 团 党 委 副 书 记 ;2008 年 1 月 起 任 本 公 司 董 事 长 杜 金 科,2003 年 5 月 至 2008 年 3 月 任 广 电 股 份 副 总 经 理 西 安 分 公 司 总 经 理,2008 年 3 月 至 2011 年 12 月 任 本 公 司 总 经 理,2008 年 6 月 至 2011 年 12 月 任 本 公 司 党 委 副 书 记,2011 年 8 月 起 任 产 业 集 团 副 总 经 理 ;2008 年 3 月 起 任 本 公 司 董 事 赵 浩 义,2003 年 3 月 起 任 陕 西 省 广 播 电 视 传 输 中 心 主 任,2001 年 至 今 历 任 陕 广 电 副 总 经 理 广 电 股 份 副 总 经 理 总 经 理,2008 年 5 月 起 任 陕 广 电 ( 现 产 业 集 团 ) 董 事, 2008 年 6 月 至 2011 年 12 月 任 本 公 司 党 委 副 书 记 纪 委 书 记 工 会 主 席,2010 年 9 月 至 2011 年 12 月 任 宝 鸡 广 电 董 事 长,2011 年 8 月 起 任 产 业 集 团 总 工 程 师,2011 年 11 月 起 任 产 业 集 团 党 委 副 书 记 ;2008 年 3 月 起 任 本 公 司 董 事 徐 建 选, 现 任 陕 西 广 播 电 视 台 总 会 计 师 陕 广 电 ( 现 产 业 集 团 ) 董 事 ;2001 年 12 月 至 2012 年 3 月 任 本 公 司 董 事 赵 守 国, 现 任 西 北 大 学 经 济 管 理 学 院 副 院 长 教 授 博 士 生 导 师, 兼 任 陕 西 省 决 策 咨 询 委 员 会 委 员 陕 西 省 证 券 研 究 会 会 长 ;2008 年 3 月 起 任 本 公 司 独 立 董 事 张 志 凤, 现 任 陕 西 同 人 会 计 师 事 务 所 董 事 长 主 任 会 计 师 所 长 ;2008 年 3 月 起 任 本 公 司 独 立 董 事 郭 捷, 现 任 西 北 政 法 大 学 副 校 长 法 学 教 授, 兼 任 中 国 劳 动 法 研 究 会 副 会 长 中 国 法 学 会 社 会 研 究 会 副 会 长 西 安 市 中 级 人 民 法 院 及 咸 阳 市 中 级 人 民 法 院 咨 询 委 员 会 委 员 等 职 务 ;2008 年 3 月 至 2012 年 3 月 任 本 公 司 独 立 董 事 冯 根 福, 现 任 西 安 交 通 大 学 经 济 与 金 融 学 院 院 长 教 授 博 士 生 导 师 ;2008 年 5 月 起 任 本 公 司 独 立 董 事 韩 棚 格,2003 年 7 月 至 2010 年 1 月 历 任 陕 西 省 广 播 电 影 电 视 局 财 务 中 心 常 务 副 主 任 主 任,2010 年 2 月 起 任 陕 西 省 广 播 电 影 电 视 局 规 划 资 金 处 处 长 ;2008 年 3 月 起 任 本 公 司 监 事 会 主 席 李 强,2006 年 4 月 至 2008 年 3 月 任 本 公 司 董 事 副 总 经 理,2008 年 5 月 起 任 陕 西 电 视 台 广 告 中 心 主 任 ;2008 年 3 月 至 2012 年 3 月 任 本 公 司 监 事 李 文,2002 年 10 月 至 2011 年 3 月 历 任 广 电 股 份 西 安 分 公 司 工 程 建 设 部 部 长 助 理 部 长, 本 公 司 西 安 分 公 司 工 程 建 设 部 部 长 总 工 程 师,2011 年 3 月 起 任 西 安 分 公 司 副 总 经 理 ;2008 年 3 月 至 2012 年 3 月 任 本 公 司 监 事 10

13 谢 林 平,2001 年 10 月 至 2008 年 3 月 历 任 本 公 司 常 务 副 总 经 理 总 会 计 师 总 经 理 董 事,2008 年 6 月 起 任 北 京 探 路 者 户 外 用 品 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事,2009 年 3 月 至 2010 年 9 月 任 宝 鸡 广 电 董 事 长,2011 年 1 月 至 2011 年 12 月 任 华 通 创 投 公 司 董 事 长 ; 2008 年 3 月 至 2011 年 12 月 任 本 公 司 常 务 副 总 经 理 兼 财 务 总 监 冯 忠 义,2004 年 6 月 至 2008 年 5 月 任 陕 西 省 广 播 电 影 电 视 局 办 公 室 主 任 ;2008 年 6 月 至 2011 年 12 月 任 本 公 司 副 总 经 理 兼 西 安 分 公 司 总 经 理 谢 建 钢,2001 年 至 2009 年 历 任 广 电 股 份 宝 鸡 分 公 司 经 理, 本 公 司 副 董 事 长 总 经 理, 广 电 股 份 副 总 经 理, 宝 鸡 广 电 董 事 长 总 经 理,2010 年 1 月 至 2011 年 12 月 任 国 联 公 司 董 事 长 总 经 理 ;2008 年 4 月 至 2009 年 8 月 任 本 公 司 总 经 理 助 理,2009 年 9 月 至 2011 年 12 月 任 本 公 司 副 总 经 理 李 雪,2001 年 至 2008 年 历 任 广 电 股 份 市 场 部 部 长 经 营 部 部 长 副 总 经 济 师, 2008 年 12 月 至 2011 年 3 月 任 节 目 公 司 总 经 理,2008 年 12 月 至 2011 年 12 月 任 节 目 公 司 执 行 董 事 ;2008 年 4 月 至 2009 年 8 月 任 本 公 司 总 经 理 助 理,2009 年 9 月 至 2011 年 12 月 任 本 公 司 副 总 经 理 刘 进,2001 年 7 月 至 2011 年 12 月 历 任 广 电 股 份 西 安 分 公 司 副 总 经 理, 本 公 司 咸 阳 分 公 司 副 总 经 理 ( 主 持 工 作 ) 总 经 理 ;2011 年 12 月 20 日 起 任 本 公 司 总 经 理 ; 2012 年 3 月 19 日 起 任 本 公 司 党 委 副 书 记 徐 其 桓,2001 年 6 月 至 2008 年 4 月 历 任 广 电 股 份 研 究 发 展 部 部 长 基 本 业 务 部 部 长 总 经 理 助 理 副 总 经 理,2008 年 4 月 至 2011 年 12 月 历 任 本 公 司 市 场 开 发 部 部 长 技 术 部 部 长 副 总 工 程 师 ;2011 年 12 月 20 日 起 任 本 公 司 副 总 经 理 王 长 元,2000 年 9 月 至 2011 年 12 月 历 任 陕 西 省 广 电 局 影 视 艺 术 处 副 处 长 总 编 室 主 任 电 视 剧 管 理 处 处 长 ;2011 年 12 月 20 日 起 任 本 公 司 副 总 经 理 任 辉,2001 年 6 月 至 2008 年 4 月 历 任 广 电 股 份 研 究 发 展 部 副 部 长 数 据 业 务 部 部 长 总 经 理 助 理,2008 年 4 月 至 2011 年 12 月 历 任 本 公 司 规 划 建 设 部 副 部 长 技 术 部 副 部 长 数 据 公 司 总 经 理 ;2011 年 12 月 20 日 起 任 本 公 司 副 总 经 理 薛 朝 慧,2002 年 4 月 至 2008 年 12 月 历 任 广 电 股 份 咸 阳 分 公 司 技 术 部 副 部 长 数 据 部 部 长 副 总 经 理,2008 年 12 月 至 2011 年 12 月 历 任 本 公 司 咸 阳 分 公 司 副 总 经 理 铜 川 分 公 司 总 经 理 ;2011 年 12 月 20 日 起 任 本 公 司 副 总 经 理 ;2012 年 3 月 起 兼 任 本 公 司 西 安 分 公 司 总 经 理 11

14 韩 普,2003 年 9 月 至 2010 年 2 月 历 任 联 想 集 团 金 融 邮 电 行 业 经 理 区 域 营 销 经 理 西 北 大 区 宁 夏 办 事 处 主 任 陕 西 分 区 营 销 总 监,2010 年 3 月 至 2011 年 12 月 历 任 本 公 司 市 场 开 发 部 副 部 长 ( 主 持 工 作 ) 部 长 ;2011 年 12 月 20 日 起 任 本 公 司 副 总 经 理 付 陈 玲,2001 年 6 月 至 2008 年 12 月, 历 任 广 电 股 份 财 务 部 副 部 长, 西 安 分 公 司 经 营 财 务 部 部 长 总 会 计 师 兼 财 务 经 营 部 部 长 财 务 总 监 兼 财 务 经 营 部 部 长 ;2008 年 12 月 至 2011 年 12 月 历 任 本 公 司 西 安 分 公 司 副 总 经 理 本 公 司 经 营 投 资 部 部 长 ;2011 年 12 月 20 日 起 任 本 公 司 副 总 经 理 杨 莎,2006 年 5 月 进 入 本 公 司 证 券 部 工 作,2008 年 3 月 31 日 起 任 本 公 司 董 事 会 秘 书 ( 二 ) 在 股 东 单 位 任 职 情 况 姓 名 股 东 单 位 名 称 在 股 东 单 位 在 股 东 单 位 是 否 任 期 起 始 日 期 任 期 终 止 日 期 担 任 的 职 务 领 取 报 酬 津 贴 董 事 吕 晓 明 产 业 集 团 总 经 理 否 党 委 副 书 记 杜 金 科 产 业 集 团 副 总 经 理 否 董 事 否 赵 浩 义 产 业 集 团 党 委 副 书 记 否 总 工 程 师 否 徐 建 选 产 业 集 团 董 事 否 谢 林 平 产 业 集 团 总 会 计 师 否 冯 忠 义 产 业 集 团 副 总 经 理 否 谢 建 钢 产 业 集 团 总 经 理 助 理 否 李 雪 产 业 集 团 副 总 经 理 否 姓 名 以 上 人 员 2011 年 度 均 未 在 股 东 单 位 领 取 报 酬 在 其 他 单 位 任 职 情 况 其 他 单 位 名 称 在 其 他 单 位 担 任 的 职 务 任 期 起 始 日 期 任 期 终 止 日 期 在 其 他 单 位 是 否 领 取 报 酬 津 贴 吕 晓 明 广 电 股 份 董 事 长 否 杜 金 科 版 权 交 易 公 司 董 事 否 广 电 股 份 总 经 理 否 赵 浩 义 陕 西 省 广 播 电 视 传 输 中 心 主 任 否 宝 鸡 广 电 董 事 长 否 徐 建 选 陕 西 广 播 电 视 台 总 会 计 师 是 赵 守 国 西 北 大 学 经 济 管 理 学 院 副 院 长 是 12

15 郭 捷 西 北 政 法 大 学 副 校 长 是 张 志 凤 陕 西 同 人 会 计 师 事 务 所 所 长 是 冯 根 福 西 安 交 通 大 学 经 济 与 金 融 学 院 院 长 是 韩 鹏 格 陕 西 省 广 播 电 影 电 视 局 规 划 资 金 处 处 长 是 李 强 陕 西 电 视 台 广 告 中 心 主 任 是 北 京 探 路 者 户 外 用 品 股 份 独 立 董 事 是 有 限 公 司 谢 林 平 华 通 创 投 公 司 董 事 长 否 版 权 交 易 公 司 监 事 会 主 席 否 谢 建 钢 国 联 公 司 董 事 长 总 经 理 否 李 雪 节 目 公 司 执 行 董 事 否 徐 其 桓 节 目 公 司 监 事 否 国 联 公 司 监 事 否 董 事 宝 鸡 广 电 付 陈 玲 董 事 会 秘 书 否 版 权 交 易 公 司 董 事 否 ( 三 ) 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 报 酬 情 况 1 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 报 酬 的 决 策 程 序 公 司 董 事 ( 除 执 行 董 事 独 立 董 事 ) 监 事 ( 除 职 工 监 事 ) 均 未 在 本 公 司 领 取 报 酬 独 立 董 事 津 贴 经 公 司 股 东 大 会 审 议 通 过 确 定 ; 高 级 管 理 人 员 报 酬 由 董 事 会 薪 酬 与 考 核 委 员 会 提 出 办 法, 董 事 会 审 议 通 过 2 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 报 酬 的 确 定 依 据 独 立 董 事 津 贴 经 公 司 2008 年 年 度 股 东 大 会 审 议 通 过, 标 准 为 每 人 每 年 4 万 元 ( 含 税 ), 按 月 发 放, 不 享 受 其 他 待 遇 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 报 酬 按 公 司 董 事 监 事 高 管 人 员 业 绩 考 核 与 薪 酬 管 理 办 法 负 责 人 业 绩 考 核 与 薪 酬 管 理 暂 行 办 法 确 定 高 管 人 员 ( 含 执 行 董 事 ) 年 度 薪 酬 由 基 本 薪 酬 + 绩 效 薪 酬 两 部 分 构 成 基 本 薪 酬 根 据 企 业 所 承 担 的 责 任 经 营 规 模 和 所 在 地 区 企 业 年 均 工 资 本 企 业 平 均 工 资 等 因 素 综 合 确 定 ; 绩 效 薪 酬 与 公 司 本 年 度 目 标 任 务 和 经 营 业 绩 挂 钩, 根 据 年 度 经 营 业 绩 考 核 结 果 核 算 3 董 事 监 事 和 高 级 管 理 人 员 报 酬 的 实 际 支 付 情 况 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 2011 年 度 报 酬 根 据 年 度 经 营 业 绩 考 核 结 果 发 放, 具 体 见 上 述 董 事 监 事 和 高 级 管 理 人 员 持 股 变 动 及 报 酬 情 况 ( 表 ) 13

16 ( 四 ) 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 变 动 情 况 年 12 月 19 日, 公 司 收 到 总 经 理 杜 金 科 先 生 常 务 副 总 经 理 兼 财 务 总 监 谢 林 平 先 生 副 总 经 理 冯 忠 义 先 生 副 总 经 理 谢 建 钢 先 生 副 总 经 理 李 雪 女 士 提 交 的 书 面 辞 职 报 告 鉴 于 陕 西 广 电 网 络 产 业 集 团 公 司 组 建, 因 工 作 调 整, 以 上 人 员 申 请 辞 去 公 司 相 应 职 务 2011 年 12 月 20 日, 公 司 以 现 场 方 式 召 开 第 六 届 董 事 会 第 三 十 七 次 会 议, 聘 任 刘 进 先 生 为 公 司 总 经 理, 聘 任 徐 其 桓 先 生 王 长 元 先 生 任 辉 先 生 薛 朝 慧 先 生 韩 普 先 生 付 陈 玲 女 士 为 公 司 副 总 经 理 以 上 事 项 详 见 本 公 司 2011 年 12 月 21 日 披 露 的 关 于 高 管 辞 职 及 聘 任 高 管 的 公 告 ( 临 号 ) 年 3 月 12 日, 公 司 召 开 二 零 一 二 年 第 一 次 临 时 股 东 大 会 进 行 董 事 会 监 事 会 换 届 工 作, 并 在 股 东 大 会 结 束 后 立 即 召 开 第 七 届 董 事 会 第 一 次 会 议, 选 举 产 生 董 事 长 副 董 事 长, 组 建 董 事 会 各 专 门 委 员 会, 聘 任 总 经 理 副 总 经 理 董 事 会 秘 书 和 证 券 事 务 代 表 ; 召 开 第 七 届 监 事 会 第 一 次 会 议, 选 举 产 生 监 事 会 主 席 以 上 事 项 详 见 本 公 司 2012 年 3 月 13 日 披 露 的 二 零 一 二 年 第 一 次 临 时 股 东 大 会 决 议 公 告 ( 临 号 ) 第 七 届 董 事 会 第 一 次 会 议 决 议 公 告 ( 临 号 ) 第 七 届 监 事 会 第 一 次 会 议 决 议 公 告 ( 临 号 ) 公 司 第 七 届 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 情 况 如 下 : 姓 名 职 务 性 别 年 龄 任 期 起 始 日 期 任 期 终 止 日 期 吕 晓 明 董 事 长 男 晏 兆 祥 副 董 事 长 男 刘 卫 星 董 事 男 杜 金 科 董 事 男 赵 浩 义 董 事 男 刘 进 董 事 总 经 理 男 赵 守 国 独 立 董 事 男 张 志 凤 独 立 董 事 女 冯 根 福 独 立 董 事 男 韩 棚 格 监 事 会 主 席 男 赵 硕 彬 职 工 监 事 男 李 亚 宁 职 工 监 事 女 徐 其 桓 副 总 经 理 男 王 长 元 副 总 经 理 男 任 辉 副 总 经 理 男 薛 朝 慧 副 总 经 理 男 韩 普 副 总 经 理 男 付 陈 玲 副 总 经 理 女

17 杨 莎 董 事 会 秘 书 女 新 任 董 事 监 事 最 近 五 年 的 主 要 工 作 经 历 晏 兆 祥, 高 级 记 者, 享 受 国 务 院 特 殊 津 贴 专 家,2003 年 4 月 至 今 历 任 陕 西 省 广 播 电 视 中 心 管 理 处 主 任 陕 西 省 广 播 电 影 电 视 局 办 公 室 主 任, 现 任 本 公 司 党 委 书 记 副 董 事 长, 产 业 集 团 董 事 刘 卫 星, 高 级 编 辑, 享 受 国 务 院 特 殊 津 贴 专 家,2001 年 4 月 至 今 历 任 陕 西 人 民 广 播 电 台 广 告 中 心 主 任 副 台 长 现 任 陕 西 广 播 产 业 集 团 总 经 理 陕 西 广 播 电 视 台 副 台 长 产 业 集 团 董 事 赵 硕 彬,2007 年 9 月 至 2008 年 12 月 任 广 电 股 份 西 安 分 公 司 办 公 室 主 任,2008 年 12 月 至 今 任 本 公 司 西 安 分 公 司 党 委 专 职 委 员 工 会 主 席 李 亚 宁,2008 年 4 月 至 2009 年 3 月 任 本 公 司 财 务 部 室 主 任,2009 年 3 月 至 今 历 任 本 公 司 数 据 公 司 总 经 理 助 理 副 总 经 理 ( 五 ) 公 司 员 工 情 况 在 职 员 工 总 数 4927 公 司 需 承 担 的 离 退 休 职 工 人 数 440 公 司 员 工 情 况 的 说 明 1 专 业 构 成 情 况 2011 年 公 司 按 相 关 政 策 提 前 退 休 388 人, 其 生 活 补 贴 由 公 司 按 标 准 发 放 专 业 构 成 的 类 别 专 业 构 成 的 人 数 销 售 人 员 1240 技 术 人 员 1860 财 务 人 员 281 行 政 人 员 846 其 它 人 员 700 合 计 教 育 程 度 构 成 情 况 教 育 程 度 的 类 别 教 育 程 度 的 人 数 博 士 0 研 究 生 58 大 学 1093 大 专 2060 中 专 487 高 中 1021 其 它 208 合 计

18 六 公 司 治 理 结 构 ( 一 ) 公 司 治 理 情 况 1 公 司 治 理 基 本 情 况 公 司 严 格 按 照 公 司 法 证 券 法 上 市 公 司 治 理 准 则 上 海 证 券 交 易 所 股 票 上 市 规 则 等 法 律 法 规 及 规 范 性 文 件 要 求 规 范 运 作, 不 断 完 善 法 人 治 理 结 构, 提 高 公 司 治 理 水 平 公 司 已 建 立 了 股 东 大 会 董 事 会 监 事 会 经 理 层 各 司 其 职 各 尽 其 责 相 互 协 调 相 互 制 衡 的 法 人 治 理 结 构 和 内 部 控 制 架 构 报 告 期 内, 针 对 公 司 实 际 的 变 化, 结 合 监 管 部 门 的 要 求, 公 司 进 一 步 建 立 健 全 各 项 规 章 制 度, 新 建 立 了 董 事 监 事 和 高 级 管 理 人 员 所 持 本 公 司 股 份 及 其 变 动 管 理 制 度 董 事 会 秘 书 工 作 制 度, 修 订 了 内 幕 信 息 及 知 情 人 管 理 制 度, 使 公 司 治 理 制 度 建 设 更 加 完 善 在 日 常 运 营 过 程 中, 公 司 强 调 制 度 的 有 效 落 实 和 执 行, 保 证 公 司 法 人 治 理 的 科 学 规 范 高 效 运 作 报 告 期 内, 公 司 尤 其 在 有 效 发 挥 独 立 董 事 审 计 委 员 会 在 年 报 工 作 中 的 监 督 职 责, 不 断 提 高 信 息 披 露 质 量, 加 强 内 幕 信 息 及 知 情 人 管 理 等 方 面 做 了 大 量 的 工 作 公 司 认 为, 公 司 治 理 情 况 基 本 符 合 上 市 公 司 治 理 准 则 要 求, 不 存 在 差 异 公 司 治 理 具 体 情 况 如 下 : (1) 股 东 与 股 东 大 会 : 公 司 维 护 所 有 股 东, 特 别 是 中 小 股 东 的 合 法 权 利 和 平 等 地 位, 股 东 大 会 的 召 集 召 开 表 决 等 程 序 符 合 有 关 规 定, 报 告 期 内 召 开 股 东 大 会 1 次, 经 律 师 现 场 见 证, 确 保 各 股 东 充 分 平 等 行 使 合 法 权 利 (2) 控 股 股 东 与 公 司 : 控 股 股 东 通 过 股 东 大 会 行 使 出 资 人 的 权 利, 与 公 司 实 行 人 员 资 产 财 务 分 开, 机 构 业 务 独 立, 各 自 独 立 核 算 独 立 承 担 责 任 和 风 险, 没 有 超 越 股 东 大 会 干 预 公 司 决 策 和 经 营 活 动 的 行 为 (3) 董 事 与 董 事 会 : 董 事 会 对 全 体 股 东 负 责, 集 体 决 策 公 司 重 大 事 项, 董 事 会 的 召 集 召 开 符 合 公 司 有 关 规 定, 董 事 忠 实 诚 信 勤 勉 地 履 行 职 责 董 事 会 下 设 战 略 提 名 审 计 薪 酬 与 考 核 四 个 专 门 委 员 会, 确 保 董 事 会 高 效 运 作 和 科 学 决 策 (4) 监 事 与 监 事 会 : 监 事 会 对 全 体 股 东 负 责, 对 公 司 财 务 以 及 董 事 高 级 管 理 人 员 履 行 职 责 的 合 法 合 规 性 进 行 监 督, 维 护 公 司 及 股 东 的 合 法 权 益, 监 事 会 的 召 集 召 开 符 合 公 司 有 关 规 定 监 事 会 人 员 和 结 构 能 确 保 监 事 会 有 效 行 使 监 督 和 检 查 职 责 16

19 (5) 绩 效 评 价 与 激 励 约 束 机 制 : 公 司 明 确 规 定 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 的 职 责, 将 绩 效 评 价 与 考 核 作 为 确 定 薪 酬 以 及 其 他 激 励 方 式 的 依 据, 并 逐 步 完 善 绩 效 评 价 与 考 核 的 相 关 制 度 (6) 利 益 相 关 者 : 公 司 充 分 尊 重 和 维 护 银 行 及 其 他 债 权 人 职 工 客 户 供 应 商 等 利 益 相 关 者 的 合 法 权 利, 与 利 益 相 关 者 积 极 合 作, 良 好 沟 通, 共 同 推 动 公 司 持 续 健 康 发 展 (7) 信 息 披 露 与 透 明 度 : 公 司 按 照 有 关 法 律 法 规 和 公 司 章 程 规 定, 依 法 履 行 信 息 披 露 义 务, 严 格 执 行 信 息 披 露 程 序, 真 实 准 确 完 整 及 时 公 平 地 披 露 信 息 公 司 设 立 了 投 资 者 热 线 和 投 资 者 邮 箱 @china.com, 在 公 司 网 站 开 辟 了 投 资 者 留 言 板, 并 通 过 举 办 年 度 报 告 网 上 说 明 会 接 待 投 资 者 调 研 接 受 投 资 者 电 话 邮 件 留 言 咨 询 等 方 式 积 极 拓 宽 投 资 者 交 流 途 径, 增 加 公 司 透 明 度 ( 二 ) 董 事 履 行 职 责 情 况 1 董 事 参 加 董 事 会 的 出 席 情 况 董 事 姓 名 是 否 独 立 董 事 本 年 应 参 加 董 事 会 次 数 亲 自 出 席 次 数 以 通 讯 方 式 参 加 次 数 委 托 出 席 次 数 缺 席 次 数 是 否 连 续 两 次 未 亲 自 参 加 会 议 吕 晓 明 否 否 杜 金 科 否 否 赵 浩 义 否 否 徐 建 选 否 否 赵 守 国 是 否 张 志 凤 是 否 郭 捷 是 否 冯 根 福 是 否 年 内 召 开 董 事 会 会 议 次 数 8 其 中 : 现 场 会 议 次 数 2 通 讯 方 式 召 开 会 议 次 数 5 现 场 结 合 通 讯 方 式 召 开 会 议 次 数 1 2 独 立 董 事 对 公 司 有 关 事 项 提 出 异 议 的 情 况 报 告 期 内, 独 立 董 事 未 对 公 司 有 关 事 项 提 出 异 议 3 独 立 董 事 相 关 工 作 制 度 的 建 立 健 全 情 况 主 要 内 容 及 独 立 董 事 履 职 情 况 公 司 根 据 证 监 会 关 于 在 上 市 公 司 建 立 独 立 董 事 制 度 的 指 导 意 见 上 市 公 司 治 理 准 则 公 司 章 程 等 有 关 规 定, 于 2003 年 建 立 了 独 立 董 事 工 作 细 则, 并 依 据 监 管 要 求 和 公 司 实 际 变 化, 先 后 进 行 了 多 次 修 订 与 完 善, 明 确 了 独 立 董 事 的 任 职 17

20 条 件 和 独 立 性, 独 立 董 事 的 提 名 选 举 和 更 换, 独 立 董 事 的 权 利 和 义 务, 独 立 董 事 年 报 工 作 制 度 等 内 容 独 立 董 事 能 够 以 工 作 细 则 为 指 引, 忠 实 勤 勉 独 立 地 履 行 职 责, 主 动 了 解 公 司 经 营 情 况, 全 面 关 注 公 司 未 来 发 展, 积 极 出 席 董 事 会 和 股 东 大 会, 对 公 司 重 大 事 项 发 表 独 立 意 见, 在 促 进 公 司 规 范 运 作 科 学 决 策, 维 护 公 司 整 体 利 益, 尤 其 是 维 护 全 体 股 东 特 别 是 中 小 股 东 的 合 法 权 益 等 方 面 发 挥 了 积 极 作 用 2011 年 度 独 立 董 事 述 职 报 告 全 文 刊 载 于 上 海 证 券 交 易 所 网 站 ( ( 三 ) 公 司 相 对 于 控 股 股 东 在 业 务 人 员 资 产 机 构 财 务 等 方 面 的 独 立 完 整 情 况 业 务 方 面 独 立 情 况 人 员 方 面 独 立 情 况 资 产 方 面 独 立 情 况 机 构 方 面 独 立 情 况 财 务 方 面 独 立 情 况 是 否 独 立 完 整 是 是 是 是 是 情 况 说 明 公 司 拥 有 独 立 完 整 的 运 营 系 统, 具 备 相 关 业 务 的 资 质, 具 有 自 主 经 营 自 我 发 展 能 力, 与 控 股 股 东 之 间 无 同 业 竞 争 公 司 拥 有 完 整 的 劳 动 人 事 及 工 资 管 理 制 度, 在 劳 动 人 事 和 工 资 管 理 方 面 独 立 于 控 股 股 东, 高 级 管 理 人 员 均 在 本 公 司 领 取 薪 酬 公 司 与 控 股 股 东 资 产 关 系 明 晰, 拥 有 独 立 的 有 线 电 视 网 络 资 产 及 配 套 设 施 等 经 营 性 资 产, 公 司 对 此 等 资 产 拥 有 占 有 权 使 用 权 和 控 制 权 公 司 设 立 了 股 东 大 会 董 事 会 监 事 会 经 理 层 相 关 的 组 织 管 理 机 构 和 业 务 经 营 部 门, 各 机 构 独 立 于 控 股 股 东, 独 立 运 作 公 司 拥 有 独 立 的 财 务 部 门 和 财 务 人 员, 建 立 了 独 立 的 财 务 核 算 体 系 和 财 务 管 理 制 度, 有 独 立 的 银 行 帐 号 并 依 法 纳 税, 独 立 作 出 财 务 决 策 ( 四 ) 公 司 内 部 控 制 制 度 的 建 立 健 全 情 况 1 内 部 控 制 建 设 的 总 体 方 案 公 司 依 照 财 政 部 等 五 部 委 企 业 内 部 控 制 基 本 规 范 上 海 证 券 交 易 所 上 市 公 司 内 部 控 制 指 引 以 及 相 关 法 律 法 规 和 规 范 性 文 件, 建 立 健 全 并 有 效 实 施 内 部 控 制 公 司 内 部 控 制 的 目 标 是 : 合 理 保 证 企 业 经 营 管 理 合 法 合 规 资 产 安 全 财 务 报 告 及 相 关 信 息 真 实 完 整, 提 高 经 营 效 率 和 效 果, 促 进 企 业 实 现 发 展 战 略 本 公 司 建 立 和 实 施 内 部 控 制 制 度 时, 考 虑 了 以 下 基 本 要 素 : 企 业 内 部 控 制 基 本 规 范 规 定 的 内 部 环 境 风 险 评 估 控 制 活 动 信 息 与 沟 通 内 部 监 督 等 五 项 要 素 ; 上 海 证 券 交 易 所 上 市 公 司 内 部 控 制 指 引 规 定 的 目 标 设 定 内 部 环 境 风 险 确 认 风 险 评 估 风 险 管 理 策 略 选 择 控 制 活 动 信 息 沟 通 检 查 监 督 等 八 项 要 素 2 内 部 控 制 制 度 建 立 健 全 的 工 作 计 划 及 其 实 施 情 况 2011 年 底 公 司 下 发 集 团 管 理 管 控 手 册 ( 试 行 ), 实 现 了 管 控 体 系 建 设 项 目 的 顺 利 落 地 实 施, 有 效 地 保 障 了 公 司 内 部 控 制 目 标 的 实 现 公 司 依 据 相 关 法 律 法 规 的 规 18

21 定, 遵 循 全 面 性 重 要 性 制 衡 性 适 应 性 和 成 本 效 益 原 则, 结 合 公 司 具 体 情 况, 建 立 了 权 责 明 确 逐 级 授 权 相 互 制 衡 严 格 监 督 的 内 部 控 制 体 系 但 由 于 内 部 控 制 固 有 的 局 限 性 以 及 外 部 环 境 的 变 化, 公 司 仍 需 不 断 建 立 健 全 内 部 控 制 制 度 3 内 部 控 制 检 查 监 督 部 门 的 设 置 情 况 董 事 会 审 计 委 员 会 作 为 内 部 控 制 监 督 与 风 险 管 理 决 策 机 构, 负 责 审 查 公 司 内 部 控 制, 监 督 内 部 控 制 的 有 效 实 施 和 内 部 控 制 自 我 评 价 情 况, 协 调 内 部 控 制 审 计 及 其 他 相 关 事 宜 等 公 司 设 立 审 计 监 察 部 作 为 内 部 控 制 监 督 与 风 险 管 理 工 作 机 构, 配 备 专 职 审 计 人 员, 负 责 公 司 内 部 控 制 与 风 险 管 理 日 常 工 作 以 及 各 分 支 机 构 内 部 控 制 与 风 险 管 理 的 管 理 和 指 导 工 作 审 计 监 察 部 在 审 计 委 员 会 指 导 下 独 立 开 展 审 计 内 控 监 察 工 作, 对 审 计 委 员 会 负 责, 向 审 计 委 员 会 报 告 工 作 4 内 部 监 督 和 内 部 控 制 自 我 评 价 工 作 开 展 情 况 报 告 期 内, 审 计 监 察 部 结 合 常 规 的 财 务 收 支 审 计 工 程 审 计 经 营 目 标 任 务 完 成 情 况 审 计 和 领 导 干 部 离 任 审 计, 对 分 子 公 司 内 部 控 制 的 建 立 和 执 行 进 行 了 专 项 检 查, 并 在 内 部 审 计 报 告 中 进 行 了 说 明, 连 同 审 计 发 现 的 主 要 问 题, 要 求 一 并 进 行 限 期 整 改, 从 而 对 分 子 公 司 内 部 控 制 的 总 体 情 况 进 行 了 一 次 彻 底 摸 底 和 排 查, 确 定 了 其 内 部 控 制 的 重 点 和 关 键 环 节, 有 效 地 促 进 内 部 控 制 制 度 的 完 善 和 风 险 防 范 能 力 的 提 高 以 及 业 务 管 理 水 平 的 提 升 5 董 事 会 对 内 部 控 制 有 关 工 作 的 安 排 2012 年, 公 司 将 按 照 财 政 部 等 五 部 委 企 业 内 部 控 制 基 本 规 范 和 企 业 内 部 控 制 配 套 指 引 相 关 要 求 全 面 建 立 健 全 并 有 效 执 行 内 部 控 制 制 度, 并 按 照 证 监 会 公 告 号 要 求, 与 2012 年 年 度 报 告 同 时 披 露 董 事 会 出 具 的 内 部 控 制 自 我 评 价 报 告 和 注 册 会 计 师 出 具 的 财 务 报 告 内 部 控 制 审 计 报 告 为 此, 公 司 制 定 了 2012 年 度 内 部 控 制 规 范 实 施 工 作 方 案, 该 方 案 已 经 2012 年 3 月 29 日 公 司 第 七 届 董 事 会 第 二 次 会 议 审 议 通 过, 全 文 刊 登 于 上 海 证 券 交 易 所 网 站 ( 6 与 财 务 核 算 相 关 的 内 部 控 制 制 度 的 建 立 和 运 行 情 况 公 司 制 定 了 一 整 套 会 计 核 算 和 财 务 管 理 制 度, 并 针 对 各 个 风 险 控 制 点 建 立 严 密 的 会 计 控 制 系 统, 财 务 会 计 制 度 体 系 的 建 立 和 执 行, 保 证 了 会 计 控 制 的 有 效 实 施 公 司 采 用 统 一 专 网 统 一 数 据 库 统 一 操 作 平 台 和 统 一 维 护 的 方 式 建 立 了 省 市 县 三 级 财 务 核 算 平 台, 保 证 了 日 常 财 务 核 算 和 财 务 数 据 真 实 完 整, 充 分 发 挥 财 务 软 件 对 财 务 数 据 集 中 管 理 的 优 势 通 过 统 一 平 台 及 时 监 控 发 现 并 消 除 下 属 单 位 的 财 务 风 险 ; 通 过 搭 建 沟 通 平 台 定 期 财 务 培 训 和 电 话 沟 通 等 方 式, 加 强 对 下 属 单 位 财 务 工 作 的 监 督 和 指 导, 提 升 了 业 务 指 导 能 力, 有 力 地 保 证 了 资 金 资 产 的 安 全 19

22 7 内 部 控 制 存 在 的 缺 陷 及 整 改 情 况 董 事 会 对 公 司 2011 年 度 内 部 控 制 进 行 了 自 我 评 价, 认 为 公 司 在 内 部 控 制 机 制 和 内 部 控 制 制 度 方 面 不 存 在 重 大 缺 陷, 实 际 执 行 中 亦 不 存 在 重 大 偏 差 内 部 控 制 是 一 项 长 期 和 持 续 的 系 统 工 作, 本 公 司 将 不 断 建 立 健 全 内 部 控 制, 使 其 与 公 司 发 展 要 求 适 应 ( 五 ) 高 级 管 理 人 员 的 考 评 及 激 励 情 况 公 司 按 照 董 事 监 事 高 管 人 员 业 绩 考 核 与 薪 酬 管 理 办 法 工 资 级 别 标 准 员 工 激 励 办 法 等 规 定, 对 公 司 高 级 管 理 人 员 进 行 业 绩 考 核, 工 资 发 放 和 绩 效 奖 励 报 告 期 具 体 实 施 情 况 为 : 公 司 管 理 层 在 年 初 根 据 任 期 目 标 和 公 司 发 展 需 要, 提 出 本 年 度 经 营 业 绩 责 任 书 ; 公 司 董 事 会 根 据 宏 观 经 济 形 势 及 公 司 运 营 实 际, 对 管 理 层 提 出 的 经 营 业 绩 考 核 目 标 建 议 值 进 行 审 核, 确 定 考 核 目 标 值 ; 年 终, 公 司 董 事 会 对 管 理 层 经 营 业 绩 考 核 目 标 的 完 成 情 况 进 行 考 核, 形 成 管 理 层 经 营 考 核 结 论 意 见 公 司 高 管 的 绩 效 薪 酬 根 据 目 标 任 务 完 成 情 况 考 核 发 放 ( 六 ) 公 司 披 露 内 部 控 制 自 我 评 价 报 告 或 履 行 社 会 责 任 的 报 告 情 况 1 公 司 披 露 内 部 控 制 的 自 我 评 价 报 告 和 审 计 机 构 核 实 评 价 意 见 情 况 公 司 披 露 内 部 控 制 的 自 我 评 价 报 告 董 事 会 认 为,2011 年 度, 公 司 的 内 部 控 制 在 总 体 上 是 有 效 的, 公 司 在 内 部 控 制 机 制 和 内 部 控 制 制 度 方 面 不 存 在 重 大 缺 陷, 实 际 执 行 中 亦 不 存 在 重 大 偏 差 公 司 2011 年 度 内 部 控 制 自 我 评 价 报 告 全 文 登 载 于 上 海 证 券 交 易 所 网 站 ( 公 司 未 聘 请 审 计 机 构 对 自 我 评 价 报 告 出 具 核 实 评 价 意 见 2 公 司 不 披 露 履 行 社 会 责 任 的 报 告 ( 七 ) 公 司 建 立 年 报 信 息 披 露 重 大 差 错 责 任 追 究 制 度 的 情 况 公 司 2003 年 5 月 建 立 了 信 息 披 露 管 理 制 度, 并 于 2007 年 12 月 进 行 了 修 改 与 完 善, 明 确 了 信 息 披 露 的 责 任 划 分 与 责 任 追 究 机 制 2010 年 4 月 公 司 建 立 了 年 报 信 息 披 露 重 大 差 错 责 任 追 究 制 度 本 报 告 期, 公 司 未 发 生 重 大 会 计 差 错 更 正 情 况 重 大 遗 漏 信 息 补 充 情 况 业 绩 预 告 修 正 情 况 20

23 七 股 东 大 会 情 况 简 介 会 议 届 次 2010 年 年 度 股 东 大 会 ( 一 ) 年 度 股 东 大 会 情 况 召 开 日 期 2011 年 5 月 13 日 决 议 刊 登 的 信 息 披 露 报 纸 上 海 证 券 报 决 议 刊 登 的 信 息 披 露 日 期 2011 年 5 月 14 日 决 议 内 容 审 议 通 过 : (1) 2010 年 度 董 事 会 工 作 报 告 ; (2) 2010 年 度 监 事 会 工 作 报 告 ; (3) 2010 年 度 财 务 决 算 报 告 ; (4) 2011 年 度 财 务 预 算 报 告 ; (5) 2010 年 度 利 润 分 配 及 资 本 公 积 转 增 股 本 预 案 ; (6) 关 于 续 聘 2011 年 度 年 审 会 计 师 事 务 所 的 议 案 ; (7)2010 年 年 度 报 告 及 摘 要 ; (8) 关 于 预 计 2011 年 度 向 银 行 申 请 综 合 授 信 额 度 的 议 案 ; (9) 关 于 第 六 届 董 事 会 延 期 换 届 的 议 案 ; (10) 关 于 第 六 届 监 事 会 延 期 换 届 的 议 案 ( 二 ) 临 时 股 东 大 会 情 况 报 告 期 内 公 司 没 有 召 开 临 时 股 东 大 会 八 董 事 会 报 告 ( 一 ) 管 理 层 讨 论 与 分 析 1 公 司 经 营 情 况 的 回 顾 (1) 报 告 期 总 体 经 营 情 况 2011 年 是 公 司 认 真 总 结 改 革 发 展 历 程, 审 视 评 估 经 营 形 势, 积 极 转 变 发 展 方 式, 全 力 应 对 三 网 融 合 持 续 推 进 多 元 发 展 的 关 键 之 年 公 司 深 化 机 制 体 制 改 革, 加 强 技 术 研 发, 创 新 业 务 形 态, 首 次 被 省 委 省 政 府 授 予 省 级 文 明 单 位 称 号, 创 建 联 合 实 验 室 项 目 荣 获 2011 年 度 全 省 宣 传 思 想 文 化 工 作 创 新 奖, 各 项 工 作 均 取 得 了 新 突 破 新 业 绩 年 度 经 营 指 标 超 额 完 成 2011 年 实 现 营 业 收 入 亿 元, 同 比 增 长 16.12%, 完 成 董 事 会 下 达 年 度 计 划 的 %; 实 现 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 利 润 1.40 亿 元, 同 比 增 长 23.66%, 完 成 董 事 会 下 达 年 度 计 划 的 % 公 司 经 营 收 入 和 利 润 的 增 长 主 要 来 源 于 有 线 用 户 的 增 长 数 字 电 视 的 转 换 和 付 费 节 目 营 销 及 数 据 业 务 的 突 破 全 年 新 增 有 线 电 视 用 户 万 户, 在 网 用 户 达 到 530 万 户 ( 其 中, 模 拟 电 视 在 册 用 户

24 万 户 数 字 电 视 用 户 345 万 户 ); 整 转 数 字 电 视 用 户 万 户, 在 网 数 字 电 视 主 终 端 用 户 达 到 345 万 户 ( 其 中 含 高 清 用 户 1.73 万 户 ); 发 展 副 终 端 万 户, 累 计 副 终 端 用 户 达 到 41 万 户 ; 付 费 节 目 终 端 用 户 达 到 万 户 ; 净 增 个 人 宽 带 用 户 2.58 万 户, 累 计 在 线 个 人 宽 带 用 户 万 户 深 化 改 革 助 推 多 元 发 展 显 现 成 效 公 司 投 资 成 立 了 以 创 业 投 资 风 险 投 资 为 主 业 的 华 通 创 投 公 司, 同 时 剥 离 经 营 范 围 内 可 独 立 运 营 且 成 长 较 好 的 业 务, 利 用 市 场 机 制 引 进 战 略 投 资, 成 立 了 以 经 营 机 房 建 设 和 家 庭 综 合 信 息 接 入 业 务 为 主 业 的 广 通 博 达 公 司, 以 经 营 酒 店 宾 馆 数 字 电 视 业 务 和 智 能 社 区 为 主 业 的 新 媒 体 技 术 公 司 另 外 公 司 还 投 资 成 立 全 资 子 公 司 延 安 广 通 公 司, 参 股 版 权 交 易 公 司, 节 目 公 司 投 资 成 立 新 媒 体 广 告 公 司 和 华 源 影 视 公 司, 集 团 化 规 模 逐 步 扩 大, 多 元 化 发 展 显 现 成 效 技 术 研 发 应 用 驱 动 综 合 实 力 持 续 提 升 公 司 始 终 将 技 术 创 新 和 成 果 应 用 作 为 产 业 升 级 的 持 久 动 力 一 是 发 挥 国 家 广 电 总 局 有 线 数 字 电 视 应 用 技 术 实 验 室 和 数 字 电 视 终 端 统 一 方 案 联 合 实 验 室 两 个 平 台 优 势, 一 方 面 基 于 网 络 双 向 改 造 和 新 业 务 发 展 需 求, 成 功 研 发 了 硬 件 设 备 平 台 和 统 一 网 管 软 件 系 统 接 入 网 一 体 机, 实 现 了 接 入 网 设 备 的 全 程 全 网 可 管 可 控, 降 低 了 成 本 ; 另 一 方 面 吸 收 著 名 研 发 机 构 生 产 厂 商 加 盟, 合 作 研 发 了 高 清 互 动 电 视 一 体 机 智 能 终 端 产 品 和 视 界 聚 焦 数 字 电 视 手 机 支 付 平 台 电 子 商 务 平 台 等 增 值 业 务, 有 力 提 升 了 企 业 核 心 竞 争 力 二 是 适 应 现 代 信 息 技 术 催 生 下 的 智 慧 城 市 应 用 需 求, 在 西 安 市 长 安 区 建 立 试 验 基 地 进 行 业 务 试 点, 制 定 了 数 字 长 安 智 慧 城 市 策 划 方 案, 同 时 开 通 省 公 司 到 长 安 直 属 公 司 OTN( 光 传 输 网 络 ) 干 线, 完 成 长 安 城 区 双 向 网 改 的 分 前 端 规 划 和 网 改 方 案 设 计 客 户 服 务 和 安 全 传 输 质 量 显 著 提 高 客 户 服 务 方 面, 公 司 按 照 突 出 五 个 重 点 强 化 一 个 提 升 目 标, 深 入 推 进 温 馨 服 务 活 动 一 是 丰 富 服 务 渠 道, 加 强 营 业 厅 服 务 网 点 建 设 ; 二 是 以 质 检 和 培 训 为 手 段, 加 强 客 服 巡 检, 举 办 业 务 培 训, 建 立 全 省 统 一 的 呼 叫 中 心 管 理 体 系, 强 化 呼 叫 中 心 现 场 管 理 ; 三 是 全 年 四 个 季 度 分 别 开 展 了 VIP 服 务 行 风 建 设 技 能 大 比 武 和 温 馨 服 务 大 回 访 等 主 题 活 动, 进 一 步 提 高 客 服 水 平 技 能 和 质 量 2012 年 3 月, 西 安 建 西 街 营 业 厅 获 全 国 巾 帼 文 明 岗 称 号 安 全 传 输 方 面, 公 司 牢 固 树 立 安 全 播 出 和 传 输 政 治 责 任 意 识, 高 度 重 视 安 全 播 出 和 传 输 工 作, 不 断 提 高 安 全 播 出 水 平, 圆 满 完 成 了 两 会 世 园 会 庆 祝 建 党 90 周 年 活 动 等 重 要 保 障 期 的 安 全 传 输 任 务 在 国 家 广 电 总 局 组 织 的 2011 年 全 国 广 电 安 全 播 出 大 检 查 中 取 得 全 国 最 高 分 满 分 的 好 成 绩 22

25 发 展 成 就 和 企 业 形 象 宣 传 得 以 充 分 展 示 2011 年 公 司 迎 来 了 陕 西 省 网 整 合 十 周 年 华 诞, 为 了 回 顾 总 结 十 年 奋 斗 征 程 和 发 展 成 就, 传 播 提 升 形 象, 规 划 展 望 未 来, 公 司 把 其 定 位 为 一 次 精 神 升 华 一 次 形 象 提 升 一 次 品 牌 推 广 一 次 庆 典 盛 宴, 并 以 此 为 主 线 策 划 开 展 了 十 年 成 果 展 业 务 回 馈 促 销 主 流 媒 体 互 动 等 一 系 列 重 大 活 动, 成 功 举 办 了 有 各 级 领 导 和 业 界 朋 友 参 加 的 千 人 规 模 庆 祝 大 会, 极 大 提 升 了 公 司 形 象 宣 传 力 和 品 牌 影 响 力 2011 年 10 月, 公 司 成 功 承 办 了 全 国 广 电 友 好 网 联 盟 第 二 届 年 会 和 第 十 九 届 国 际 传 输 与 覆 盖 研 讨 会 (2012 ICTC) 会 展 工 作, 充 分 展 示 了 陕 西 广 电 网 络 的 团 队 精 神 和 企 业 文 化, 赢 得 了 业 内 的 广 泛 赞 誉 (2) 公 司 主 营 业 务 及 其 经 营 状 况 1) 主 营 业 务 分 行 业 分 产 品 情 况 分 行 业 或 分 产 品 营 业 收 入 营 业 成 本 营 业 利 润 率 (%) 营 业 收 入 比 上 年 同 期 增 减 (%) 单 位 : 人 民 币 元 营 业 成 本 比 上 年 同 期 增 减 (%) 主 营 业 务 收 入 1,413,943, ,795, 营 业 利 润 率 比 上 年 同 期 增 减 (%) 减 少 0.37 个 百 分 点 其 中 : 收 视 费 收 入 1,047,813, 数 据 业 务 收 入 143,519, 安 装 工 料 费 收 入 110,618, 卫 视 落 地 费 收 入 100,097, 其 他 11,893, 主 营 业 务 分 行 业 和 分 产 品 情 况 的 说 明 : 公 司 主 营 业 务 均 基 于 现 有 全 省 有 线 电 视 网 络 开 展, 难 以 单 独 核 算 分 业 务 成 本 2) 主 营 业 务 分 地 区 情 况 单 位 : 人 民 币 元 地 区 营 业 收 入 营 业 收 入 比 上 年 增 减 (%) 关 中 1,009,521, 陕 南 163,419, 陕 北 241,001, ) 主 要 供 应 商 客 户 情 况 前 五 名 供 应 商 采 购 金 额 合 计 ( 元 ) 212,216,989 占 采 购 总 额 比 重 (%) 前 五 名 客 户 销 售 金 额 合 计 ( 元 ) 23,845,496 占 销 售 总 额 比 重 (%) 1.68 (3) 公 司 经 营 成 果 财 务 状 况 变 化 分 析 1) 资 产 负 债 表 报 表 项 目 本 期 末 金 额 上 期 末 金 额 变 动 幅 度 变 化 情 况 说 明 货 币 资 金 246,409, ,423, % 主 要 系 银 行 借 款 减 少 所 致 ; 应 收 账 款 16,593, ,603, % 主 要 系 报 告 期 收 回 以 前 年 度 应 收 款 项 ; 23

26 预 付 款 项 33,845, ,105, % 其 他 应 收 款 26,800, ,847, % 长 期 股 权 投 资 29,411, ,126, % 在 建 工 程 180,063, ,207, % 无 形 资 产 43,950, ,247, % 短 期 借 款 250,000, ,000, % 应 付 票 据 ,993, % 预 收 款 项 567,445, ,387, % 应 交 税 费 1,735, ,978, % 其 他 应 付 款 37,563, ,887, % 一 年 内 到 期 的 非 流 动 负 债 190,340, ,600, % 长 期 借 款 401,060, ,400, % 盈 余 公 积 47,219, ,998, % 未 分 配 利 润 397,942, ,293, % 少 数 股 东 权 益 25,619, ,220, % 主 要 系 报 告 期 预 付 购 房 款 增 加 影 响 所 致 ; 主 要 系 报 告 期 支 付 入 驻 曲 江 新 区 广 电 产 业 园 诚 意 金 增 加 所 致 ; 主 要 系 报 告 期 对 外 投 资 增 加 影 响 所 致 ; 主 要 系 宽 带 网 建 设 及 有 线 电 视 网 络 改 造 工 程 增 加 所 致 ; 主 要 系 报 告 期 购 置 软 件 影 响 所 致 ; 主 要 系 报 告 期 归 还 银 行 借 款 所 致 ; 主 要 系 报 告 期 应 付 票 据 到 期 承 兑 影 响 所 致 ; 主 要 系 报 告 期 数 字 电 视 等 业 务 规 模 增 加 影 响 所 致 ; 主 要 系 报 告 期 营 业 收 入 变 动 影 响 税 费 所 致 ; 主 要 系 报 告 期 支 付 2010 年 12 月 陕 西 省 财 政 厅 拨 付 的 提 前 退 休 人 员 退 休 费 补 助 影 响 所 致 ; 主 要 系 报 告 期 一 年 内 到 期 的 长 期 借 款 增 加 影 响 所 致 ; 主 要 系 报 告 期 归 还 银 行 借 款 所 致 ; 主 要 系 报 告 期 按 规 定 计 提 盈 余 公 积 所 致 ; 主 要 系 报 告 期 盈 利 增 长 所 致 ; 主 要 系 报 告 期 公 司 新 设 控 股 子 公 司 引 进 少 数 股 东 所 致 2) 利 润 表 报 表 项 目 本 期 金 额 上 期 金 额 变 动 幅 度 变 化 情 况 说 明 营 业 税 金 及 附 加 47,546, ,644, % 主 要 系 本 年 度 收 入 增 长 所 致 ; 销 售 费 用 163,840, ,417, % 资 产 减 值 损 失 2,665, ,447, % 投 资 收 益 3,372, , % 主 要 系 报 告 期 人 工 成 本 代 维 费 用 及 广 告 宣 传 费 用 增 长 影 响 所 致 ; 主 要 系 报 告 期 依 据 公 司 应 收 款 项 坏 账 政 策 计 提 坏 账 准 备 影 响 所 致 ; 主 要 系 报 告 期 按 权 益 法 确 认 长 期 股 权 投 资 收 益, 以 及 银 行 理 财 等 取 得 投 资 收 益 增 加 影 响 所 致 ; 营 业 利 润 127,896, ,828, % 主 要 系 报 告 期 收 入 增 长 所 致 ; 营 业 外 收 入 14,943, ,798, % 主 要 系 报 告 期 取 得 的 政 府 补 助 减 少 影 响 所 致 ; 非 流 动 资 产 处 损 失 801, , % 主 要 系 报 告 期 内 处 置 流 动 资 产 ; 利 润 总 额 140,405, ,924, % 主 要 系 报 告 业 务 收 入 增 长 所 致 ; 净 利 润 139,858, ,342, % 主 要 系 报 告 业 务 收 入 增 长 所 致 ; 24

27 归 属 于 母 公 司 所 有 者 的 净 利 润 139,870, ,110, % 主 要 系 报 告 业 务 收 入 增 长 所 致 ; 少 数 股 东 损 益 -11, , 主 要 系 报 告 期 新 媒 体 技 术 公 司 华 源 影 视 公 司 亏 损 所 致 3) 现 金 流 量 状 况 单 位 : 人 民 币 元 项 目 2011 年 2010 年 增 减 变 化 情 况 说 明 收 到 其 他 与 经 营 活 动 有 关 的 现 金 30,965, ,701, % 支 付 的 各 项 税 费 54,417, ,041, % 支 付 其 他 与 经 营 活 动 有 关 的 现 金 收 回 投 资 收 到 的 现 金 取 得 投 资 收 益 收 到 的 现 金 处 置 固 定 资 产 无 形 资 产 和 其 他 长 期 资 产 收 回 的 现 金 净 额 处 置 子 公 司 及 其 他 营 业 单 位 收 到 的 现 金 净 额 投 资 活 动 现 金 流 入 小 计 157,627, ,841, % 280,500, ,391, , % 主 要 系 上 年 度 收 到 陕 西 省 财 政 厅 辞 退 福 利 拨 款 所 致 ; 主 要 系 报 告 期 收 入 增 加 影 响 税 费 所 致 ; 主 要 系 报 告 期 支 付 的 日 常 付 现 费 用 增 加 所 致 ; 主 要 系 报 告 期 控 股 子 公 司 华 通 创 投 投 资 收 回 现 金 所 致 ; 主 要 系 报 告 期 控 股 子 公 司 华 通 创 投 进 行 银 行 理 财 等 形 成 收 益 所 致 ; 271, , % 主 要 系 报 告 期 处 置 固 定 资 产 所 致 ; , % 282,162, , % 投 资 支 付 的 现 金 338,500, 投 资 活 动 现 金 流 出 小 计 吸 收 投 资 收 到 的 现 金 取 得 借 款 收 到 的 现 金 偿 还 债 务 支 付 的 现 金 分 配 股 利 利 润 或 偿 付 利 息 支 付 的 现 金 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 现 金 及 现 金 等 价 物 净 增 加 额 期 末 现 金 及 现 金 等 价 物 余 额 837,446, ,736, % 6,410, ,980, % 主 要 系 上 年 同 期 处 置 控 股 子 公 司 西 安 广 才 所 致 ; 主 要 系 报 告 期 控 股 子 公 司 华 通 创 投 投 资 收 回 现 金 所 致 ; 主 要 系 报 告 期 控 股 子 公 司 华 通 创 投 对 外 投 资 和 本 公 司 投 资 参 股 版 权 交 易 公 司 所 致 ; 主 要 系 报 告 期 控 股 子 公 司 华 通 创 投 对 外 投 资 所 致 ; 主 要 系 报 告 期 本 公 司 投 资 的 控 股 子 公 司 注 册 资 本 较 小 所 致 ; 333,000, ,000, % 主 要 系 报 告 期 归 还 银 行 借 款 所 致 ; 436,600, ,000, % 主 要 系 报 告 期 归 还 银 行 借 款 所 致 ; 54,663, ,597, % 主 要 系 报 告 期 归 还 银 行 借 款 所 致 ; -151,853, ,382, 主 要 系 报 告 期 银 行 借 款 较 上 年 减 少 所 致 ; -90,013, ,865, 主 要 系 报 告 期 归 还 银 行 借 款 所 致 ; 246,409, ,423, % 主 要 系 报 告 期 归 还 银 行 借 款 所 致 (4) 与 公 允 价 值 相 关 的 内 部 控 制 制 度 情 况 公 司 未 有 以 公 允 价 值 计 量 的 项 目 (5) 持 有 外 币 金 融 资 产 金 融 负 债 情 况 公 司 未 有 持 有 外 币 金 融 资 产 金 融 负 债 情 况 (6) 主 要 子 公 司 参 股 公 司 的 经 营 情 况 及 业 绩 25

28 1) 宝 鸡 广 电 网 络 传 媒 有 限 责 任 公 司 宝 鸡 广 电 成 立 于 2002 年 3 月 11 日, 注 册 资 本 1.2 亿 元, 为 本 公 司 全 资 子 公 司, 主 要 负 责 宝 鸡 市 有 线 电 视 网 络 的 运 营, 经 营 范 围 : 广 播 电 视 网 络 的 设 计 建 设 运 营 和 管 理 ; 开 展 广 播 电 视 网 络 基 础 业 务 扩 展 业 务 ; 增 值 业 务 ; 广 播 电 视 及 信 息 网 络 技 术 开 发 咨 询 及 设 备 的 研 制 生 产 销 售 ; 家 用 电 器 电 子 元 器 件 仪 器 仪 表 设 计 制 作 发 布 及 代 理 国 内 外 各 类 广 告 2010 年, 宝 鸡 广 电 出 资 50 万 元 成 立 全 资 子 公 司 宝 鸡 新 大 商 贸 有 限 公 司 截 止 2011 年 末, 宝 鸡 广 电 总 资 产 3.74 亿 元, 净 资 产 2.27 亿 元 2011 年 实 现 经 营 收 入 1.30 亿 元, 净 利 润 万 元 2) 陕 西 广 电 传 媒 节 目 运 营 有 限 公 司 节 目 公 司 成 立 于 2008 年 12 月 18 日, 注 册 资 本 300 万 元, 为 本 公 司 全 资 子 公 司, 经 营 范 围 : 代 理 全 省 模 拟 数 字 电 视 频 点 通 道 的 引 进 开 发 销 售, 节 目 制 作 及 广 告 经 营 ; 基 于 视 点 频 服 务 产 生 的 增 值 业 务 的 开 发 销 售 ; 模 拟 数 字 电 视 及 数 据 业 务 开 发 与 销 售 报 告 期 内, 节 目 公 司 积 极 发 展 卫 视 落 地 付 费 节 目 营 销 业 务, 开 展 互 动 媒 资 系 统 建 设 2011 年 3 月, 节 目 公 司 出 资 200 万 元 成 立 全 资 子 公 司 陕 西 广 电 新 媒 体 广 告 有 限 公 司, 新 媒 体 广 告 公 司 主 要 负 责 全 面 代 理 本 公 司 数 字 电 视 新 媒 体 广 告 媒 介 资 源 的 商 业 运 营 2011 年 8 月, 节 目 公 司 出 资 204 万 元 成 立 控 股 子 公 司 陕 西 华 源 影 视 传 播 有 限 公 司, 占 51% 股 权 ; 北 京 银 晟 世 万 纪 广 告 传 媒 有 限 公 司 出 资 196 万 元, 占 49% 股 权 华 源 影 视 公 司 主 要 进 行 节 目 版 权 内 容 的 引 进 和 集 成 截 止 2011 年 末, 节 目 公 司 总 资 产 万 元, 净 资 产 万 元 2011 年 实 现 经 营 收 入 万 元, 净 利 润 万 元 2012 年 3 月 29 日, 公 司 第 七 届 董 事 会 第 二 次 会 议 审 议 通 过 关 于 对 孙 公 司 陕 西 广 电 新 媒 体 广 告 有 限 公 司 增 资 的 议 案 关 于 全 资 子 公 司 陕 西 广 电 传 媒 节 目 运 营 有 限 公 司 对 其 控 股 子 公 司 陕 西 华 源 影 视 传 播 有 限 公 司 增 资 的 议 案, 为 帮 助 新 媒 体 广 告 公 司 华 源 影 视 公 司 增 强 实 力 拓 展 业 务, 公 司 决 定 对 其 进 行 增 资 其 中, 节 目 公 司 出 资 210 万 元 本 公 司 出 资 140 万 元, 引 进 三 家 战 略 合 作 伙 伴 合 计 出 资 450 万 元, 对 新 媒 体 广 告 公 司 进 行 增 资 增 资 完 成 后, 新 媒 体 广 告 公 司 注 册 资 本 将 由 200 万 元 增 加 至 1000 万 元, 节 目 公 司 本 公 司 分 别 持 有 41% 14% 股 权 节 目 公 司 出 资 306 万 元, 对 华 源 影 视 公 司 进 行 增 资, 华 源 影 视 公 司 另 一 股 东 北 京 银 晟 世 万 纪 广 告 传 媒 有 限 公 司 同 比 例 增 资 294 万 元 增 资 完 成 后, 华 源 影 视 公 司 注 册 资 本 将 由 400 万 元 增 加 至 1000 万 元, 节 目 公 司 股 权 比 例 不 变, 仍 为 51% 上 述 增 资 事 项 正 在 办 理 相 关 手 续 26

29 3) 延 安 广 通 广 电 信 息 网 络 技 术 开 发 有 限 责 任 公 司 延 安 广 通 公 司 成 立 于 2011 年 7 月 6 日, 注 册 资 本 50 万 元, 为 本 公 司 全 资 子 公 司, 经 营 范 围 : 有 线 广 播 电 视 分 配 网 的 设 计 与 施 工 ; 电 子 器 材 销 售 ; 家 电 维 修 ; 物 业 服 务 ; 住 宿 餐 饮 KTV 洗 浴 ( 仅 限 分 公 司 ) 截 止 2011 年 末, 延 安 广 通 总 资 产 万 元, 净 资 产 万 元 2011 年 实 现 经 营 收 入 万 元, 净 利 润 万 元 4) 陕 西 国 联 数 字 电 视 技 术 有 限 公 司 国 联 公 司 成 立 于 2010 年 1 月 28 日, 注 册 资 本 200 万 元, 为 本 公 司 控 股 子 公 司, 本 公 司 持 有 该 公 司 51% 的 股 权, 经 营 范 围 : 数 字 电 视, 互 动 电 视, 下 一 代 数 字 电 视 网, 增 值 业 务 领 域 的 技 术 研 究, 开 发, 科 研 成 果 推 广, 向 有 关 组 织 推 荐 数 字 电 视 规 范 提 案 ; 技 术 及 设 备 产 品 的 引 进, 转 让, 代 理 服 务 及 销 售 ; 数 字 电 视 相 关 的 网 络 技 术, 信 息 技 术, 电 子 产 品 领 域 内 的 技 术 及 产 品 软 硬 件 系 统 集 成, 销 售, 培 训 咨 询 2011 年, 国 联 公 司 主 要 进 行 实 验 室 成 果 接 入 网 一 体 机 和 数 字 电 视 一 体 机 的 市 场 化 推 广 截 止 2011 年 末, 国 联 公 司 总 资 产 万 元, 净 资 产 万 元 2011 年 实 现 经 营 收 入 万 元, 净 利 润 万 元 5) 陕 西 华 通 文 化 科 技 创 业 投 资 有 限 公 司 华 通 创 投 公 司 成 立 于 2011 年 1 月 12 日, 注 册 资 本 1.5 亿 元, 实 收 资 本 4500 万 元, 为 本 公 司 控 股 子 公 司, 本 公 司 持 有 该 公 司 60% 的 股 权, 经 营 范 围 : 广 播 电 视 出 版 传 媒 影 视 演 出 网 络 旅 游 会 展 动 漫 文 化 产 业 的 创 业 投 资 及 咨 询 服 务 ; 股 权 投 资 ; 新 能 源 新 材 料 电 子 商 务 IT IC 消 费 服 务 现 代 农 业 及 节 能 环 保 高 新 技 术 的 创 业 投 资 及 咨 询 服 务 ; 企 业 资 产 重 组 与 企 业 并 购 的 咨 询 服 务 2011 年, 华 通 创 投 公 司 积 极 进 行 项 目 储 备 和 评 估 工 作 截 止 2011 年 末, 华 通 创 投 公 司 总 资 产 万 元, 净 资 产 万 元 2011 年 实 现 投 资 收 益 万 元, 净 利 润 万 元 6) 陕 西 广 通 博 达 信 息 技 术 有 限 公 司 广 通 博 达 公 司 成 立 于 2011 年 8 月 8 日, 注 册 资 本 500 万 元, 为 本 公 司 控 股 子 公 司, 本 公 司 持 有 该 公 司 60% 股 权, 经 营 范 围 : 综 合 布 线 网 络 机 房 信 息 系 统 集 成 音 视 频 系 统 网 络 监 控 网 络 智 能 的 设 计 施 工 维 护 ; 仪 器 仪 表 数 字 电 视 及 相 关 设 备 的 销 售 广 通 博 达 公 司 成 立 后, 致 力 于 大 系 统 用 户 通 信 网 络 系 统 的 建 设 机 房 工 程 办 公 信 息 化 网 络 建 设 智 能 楼 宇 自 控 机 房 动 力 设 备 的 销 售 安 装 和 维 护 工 作 截 止 2011 年 末, 广 通 博 达 公 司 总 资 产 万 元, 净 资 产 万 元 2011 年 实 现 经 营 收 入 万 元, 净 利 润 万 元 27

30 2012 年 3 月 29 日, 公 司 第 七 届 董 事 会 第 二 次 会 议 审 议 通 过 关 于 对 控 股 子 公 司 陕 西 广 通 博 达 信 息 技 术 有 限 公 司 增 资 的 议 案 鉴 于 近 年 来 建 筑 智 能 化 和 安 防 市 场 的 竞 争 激 烈, 同 时 按 照 国 家 有 关 法 律 法 规 的 规 定, 承 揽 500 万 以 上 的 业 务 项 目 需 具 有 建 筑 智 能 化 二 级 以 上 资 质, 广 通 博 达 公 司 的 三 级 资 质 已 不 能 满 足 扩 大 经 营 的 需 要 本 公 司 决 定 对 广 通 博 达 公 司 进 行 增 资, 以 使 其 提 升 资 质, 提 高 竞 争 力, 拓 展 业 务 范 围 其 中, 本 公 司 出 资 306 万 元, 广 通 博 达 公 司 另 一 股 东 西 安 智 信 实 业 发 展 有 限 公 司 同 比 例 增 资 204 万 元 增 资 完 成 后, 广 通 博 达 注 册 资 本 将 由 500 万 元 增 加 至 1010 万 元, 本 公 司 股 权 比 例 不 变, 仍 为 60% 上 述 增 资 事 项 正 在 办 理 相 关 手 续 7) 陕 西 广 电 网 络 新 媒 体 技 术 有 限 公 司 新 媒 体 技 术 公 司 成 立 于 2011 年 8 月 29 日, 注 册 资 本 500 万 元, 为 本 公 司 控 股 子 公 司, 本 公 司 持 有 该 公 司 51% 股 权, 经 营 范 围 : 广 播 电 视 网 络 的 建 设 开 发 经 营 管 理 和 维 护 ; 广 播 电 视 网 络 信 息 服 务 咨 询 ; 电 子 产 品 销 售 ; 设 计 发 布 代 理 国 内 外 广 告 ; 电 子 信 息 技 术 咨 询 技 术 开 发 及 技 术 服 务 新 媒 体 技 术 公 司 定 位 于 酒 店 宾 馆 娱 乐 场 所 数 字 电 视 业 务 以 及 智 能 社 区 增 值 应 用 开 发 截 止 2011 年 末, 新 媒 体 技 术 公 司 总 资 产 万 元, 净 资 产 万 元 2011 年 新 媒 体 技 术 公 司 主 要 处 于 市 场 的 前 期 调 研 和 开 发, 业 务 的 初 步 探 索 和 发 展 阶 段, 未 实 现 经 营 收 入, 净 利 润 万 元 2 公 司 经 营 中 的 问 题 与 困 难 及 解 决 方 案 (1) 三 网 融 合 给 传 统 业 务 带 来 严 峻 挑 战 按 照 国 务 院 部 署 要 求, 年 为 三 网 融 合 试 点 阶 段, 年 将 全 面 推 开, 今 年 西 安 已 被 列 入 第 二 批 试 点 城 市 随 着 三 网 融 合 的 加 快 推 进, 广 电 产 业 市 场 化 竞 争 逐 步 加 剧, 应 对 竞 争 挑 战 的 时 间 非 常 紧 迫, 形 势 十 分 严 峻 为 此 公 司 专 门 成 立 了 领 导 小 组, 对 外 积 极 参 与 西 安 市 试 点 方 案 拟 定, 对 内 制 定 公 司 试 点 方 案, 一 方 面 加 快 推 进 网 络 双 向 化 改 造, 另 一 方 面 着 力 发 展 高 清 互 动 业 务, 积 极 做 好 应 对 三 网 融 合 准 备 (2) 网 络 基 础 难 以 承 载 全 业 务 应 用 推 广 公 司 原 单 向 广 播 式 传 输 网 络, 经 过 多 年 的 建 设 改 造, 覆 盖 规 模 不 断 扩 大 网 络 功 能 不 断 提 升, 但 目 前 的 网 络 资 源 仍 不 足 以 承 载 规 模 化 的 高 清 化 双 向 化 全 业 务 运 营, 双 向 网 络 建 设 改 造 任 务 非 常 艰 巨 为 此, 公 司 将 按 照 三 网 融 合 下 一 代 广 播 电 视 网 建 设 要 求 和 公 司 统 一 标 准 整 体 规 划 网 建 先 行 业 务 跟 进 提 高 质 量 的 双 向 网 建 设 原 则, 加 快 双 向 接 入 网 建 设 和 改 造, 加 强 双 向 网 设 备 和 应 用 系 统 研 发, 提 高 网 络 对 双 向 业 务 和 应 用 的 支 撑 能 力 28

31 (3) 产 业 化 程 度 不 适 应 新 的 竞 争 形 势 公 司 已 初 步 建 立 现 代 企 业 体 系, 但 产 业 化 程 度 仍 然 不 足, 具 体 表 现 在 市 场 化 运 作 机 制 不 活 产 品 竞 争 力 不 强 薪 酬 分 配 激 励 不 足 等 等, 这 些 短 板 使 企 业 核 心 优 势 发 挥 受 到 制 约, 难 以 适 应 当 前 的 竞 争 形 势 为 此, 公 司 制 定 了 关 于 进 一 步 解 放 思 想, 深 化 改 革, 鼓 励 创 新 创 造, 推 动 跨 越 发 展 的 意 见, 希 望 通 过 解 放 思 想 深 化 改 革 创 新 创 造, 推 动 公 司 战 略 转 型 实 现 跨 越 发 展 3 对 公 司 未 来 发 展 的 展 望 (1) 行 业 发 展 趋 势 及 市 场 竞 争 格 局 从 行 业 发 展 趋 势 来 看, 有 线 电 视 运 营 商 增 值 业 务 拓 展 仍 显 不 足, 高 清 电 视 规 模 较 小, 三 网 融 合 加 快 推 进 带 给 有 线 电 视 行 业 的 机 遇 与 挑 战 并 存 随 着 第 二 批 试 点 的 推 进, 广 电 和 电 信 企 业 在 技 术 合 作 业 务 开 拓 和 运 营 模 式 创 新 上 将 有 较 大 的 突 破, 将 带 动 相 关 技 术 研 发 和 配 套 产 业 的 极 大 发 展 同 时 在 保 障 网 络 信 息 安 全 的 前 提 下, 将 推 动 有 线 数 据 服 务 IPTV 手 机 电 视 等 融 合 型 业 务 的 长 足 发 展, 既 使 用 户 享 受 更 为 丰 富 的 应 用 服 务, 同 时 也 增 加 运 营 商 相 关 增 值 业 务 收 入 从 市 场 竞 争 的 情 况 来 看, 随 着 三 网 融 合 的 推 进 和 新 传 播 方 式 的 出 现, 公 司 视 频 业 务 垄 断 经 营 的 地 位 逐 步 被 打 破,IPTV 直 播 卫 星 手 机 电 视 网 络 电 视 等 新 的 传 播 方 式 都 在 不 断 分 流 收 视 人 群, 特 别 是 随 着 西 安 被 列 入 三 网 融 合 第 二 批 试 点 城 市, 三 网 融 合 的 试 点 推 进 可 能 使 公 司 业 务 发 展 面 临 更 加 严 峻 的 挑 战 和 更 加 激 烈 的 竞 争 (2) 公 司 未 来 发 展 的 机 遇 和 挑 战 随 着 三 网 融 合 和 直 播 卫 星 户 户 通 工 程 的 大 力 推 进 现 代 信 息 技 术 和 传 播 方 式 的 发 展 演 进, 对 于 兼 具 公 益 属 性 和 产 业 属 性 横 跨 通 信 产 业 和 文 化 产 业 的 广 电 网 络 来 说, 面 临 着 前 所 未 有 的 机 遇 和 挑 战 十 七 届 六 中 全 会 推 动 社 会 主 义 文 化 大 繁 荣 大 发 展 的 决 定 为 文 化 产 业 注 入 了 发 展 活 力 和 强 劲 动 力 随 着 网 络 技 术 通 信 技 术 和 基 于 云 计 算 架 构 的 飞 速 发 展, 智 能 融 合 终 端 的 涌 现, 将 催 生 新 媒 体 新 业 态 三 网 融 合 的 加 快 推 进, 必 将 因 互 联 互 通 资 源 共 享 和 业 务 渗 透 交 叉 带 来 经 营 上 的 竞 争 与 合 作, 同 时 也 带 来 新 的 市 场 机 会 三 网 融 合 加 快 推 进, 西 安 列 入 第 二 批 试 点 都 将 带 给 公 司 新 的 挑 战 同 时 2012 年 广 电 总 局 在 全 国 有 线 电 视 网 络 没 有 覆 盖 的 区 域 部 署 直 播 卫 星 户 户 通, 并 明 确 提 出 要 在 十 二 五 期 间 发 展 2 亿 直 播 卫 星 用 户, 这 将 压 缩 网 络 延 伸 空 间, 对 公 司 业 务 发 展 形 成 新 的 挑 战 面 对 机 遇 和 挑 战,2012 年, 公 司 上 下 将 充 分 认 清 形 势, 增 强 紧 迫 感, 紧 紧 围 绕 发 展 战 略 和 年 度 目 标, 认 真 落 实 关 于 进 一 步 解 放 思 想, 深 化 改 革, 鼓 励 创 新 创 造, 推 29

32 动 跨 越 发 展 的 意 见, 坚 持 巩 固 和 转 型 两 手 抓, 大 力 实 施 理 念 创 新 效 益 管 控 规 模 扩 张 竞 争 营 销 网 络 升 级 技 术 应 用 内 容 丰 富 服 务 保 障 人 才 团 队 多 元 发 展 十 大 工 程, 把 握 机 遇 应 对 挑 战, 科 学 发 展 推 动 转 型, 确 保 年 度 各 项 工 作 任 务 圆 满 完 成, 努 力 开 创 广 电 网 络 产 业 经 营 新 局 面, 把 公 司 打 造 成 全 国 一 流 行 业 领 先 多 元 化 经 营 集 团 化 发 展 的 文 化 企 业 (3) 新 年 度 经 营 计 划 2012 年 度, 公 司 计 划 实 现 营 业 收 入 17 亿 元 营 业 成 本 及 费 用 控 制 在 15.6 亿 元, 力 争 实 现 净 利 润 1.4 亿 元 为 实 现 上 述 经 营 计 划, 公 司 将 积 极 适 应 产 业 政 策 和 竞 争 形 势 的 重 大 变 化, 大 力 解 放 思 想 创 新 经 营 理 念, 以 发 展 为 第 一 要 务 以 服 务 为 第 一 责 任, 一 手 抓 巩 固 一 手 抓 转 型, 从 传 统 有 线 电 视 传 输 企 业 向 集 丰 富 节 目 内 容 和 现 代 传 播 方 式 于 一 体 的 综 合 视 听 信 息 服 务 运 营 商 转 变, 实 现 社 会 效 益 经 济 效 益 和 团 队 价 值 的 和 谐 统 一 为 此, 公 司 将 着 力 于 主 营 业 务 发 展, 在 维 系 现 有 用 户 的 基 础 上, 继 续 推 进 模 拟 用 户 网 内 挖 潜 数 字 化 整 体 转 换 数 字 电 视 副 终 端 用 户 个 人 宽 带 用 户 集 团 数 据 用 户 发 展, 提 高 用 户 规 模, 同 时 加 大 力 度 进 行 付 费 节 目 营 销 高 清 互 动 高 清 直 播 业 务 市 场 推 广 和 增 值 应 用 业 务 开 发, 提 高 用 户 ARPU 值, 另 一 方 面, 将 继 续 深 化 机 制 体 制 改 革, 不 断 提 升 管 理 水 平, 实 现 集 约 化 经 营, 努 力 控 制 成 本 费 用 (4) 公 司 不 编 制 新 年 度 的 盈 利 预 测 (5) 资 金 需 求 计 划 及 来 源 情 况 为 实 现 2012 年 度 经 营 目 标, 公 司 计 划 投 资 11 亿 元, 主 要 用 于 全 省 数 字 电 视 整 体 转 换 网 络 改 造 技 术 平 台 建 设 等, 资 金 来 源 主 要 为 自 有 资 金 及 其 他 融 资, 面 临 较 大 的 资 金 压 力 公 司 将 根 据 公 司 实 际 市 场 状 况 和 投 资 项 目 进 展 情 况 合 理 安 排 使 用 资 金, 确 保 完 成 全 年 目 标 任 务 (6) 风 险 提 示 一 是 行 业 政 策 风 险 国 家 级 有 线 电 视 网 络 公 司 作 为 广 电 部 门 参 与 三 网 融 合 的 市 场 主 体 尚 未 组 建 ;CNTV( 中 国 网 络 电 视 台 ) 和 百 视 通 IPTV 集 成 播 控 平 台 合 并, 这 些 都 将 使 公 司 面 临 行 业 政 策 风 险 对 此, 公 司 将 周 密 部 署 精 心 准 备 积 极 做 好 西 安 三 网 融 合 试 点 二 是 市 场 竞 争 风 险 随 着 公 司 视 频 业 务 垄 断 经 营 的 地 位 逐 步 被 打 破, 来 自 IPTV 直 播 卫 星 手 机 电 视 网 络 电 视 的 竞 争 可 能 分 流 有 线 电 视 网 络 用 户, 使 公 司 面 临 市 场 30

33 竞 争 风 险 对 此, 公 司 将 以 更 精 彩 的 节 目 内 容 更 丰 富 的 信 息 更 优 良 的 视 觉 体 验 更 优 质 的 客 户 服 务 努 力 争 取 用 户 巩 固 市 场 三 是 对 外 投 资 风 险 面 对 日 益 激 烈 的 主 营 业 务 竞 争, 公 司 积 极 推 动 多 元 化 产 业 发 展, 希 望 在 与 公 司 主 业 相 关 的 小 多 元 以 及 与 主 业 不 相 关 的 大 多 元 方 面 进 行 尝 试, 这 些 将 使 公 司 面 临 对 外 投 资 风 险 对 此, 公 司 将 坚 持 对 外 投 资 的 审 慎 原 则 和 决 策 程 序 的 合 法 合 规, 加 强 子 公 司 管 理, 严 控 投 资 风 险 ( 二 ) 公 司 投 资 情 况 报 告 期 内 投 资 额 65,087 投 资 额 增 减 变 动 数 12,865 上 年 同 期 投 资 额 52,222 投 资 额 增 减 幅 度 24.64% 单 位 : 人 民 币 万 元 被 投 资 公 司 的 情 况 被 投 资 的 公 司 名 称 延 安 广 通 广 电 信 息 网 络 技 术 开 发 有 限 责 任 公 司 陕 西 华 通 文 化 科 技 创 业 投 资 有 限 公 司 陕 西 广 通 博 达 信 息 技 术 有 限 公 司 陕 西 广 电 网 络 新 媒 体 技 术 有 限 公 司 西 安 电 视 剧 版 权 交 易 中 心 有 限 公 司 陕 西 广 电 新 媒 体 广 告 有 限 公 司 主 要 经 营 活 动 有 线 广 播 电 视 分 配 网 的 设 计 与 施 工 ; 电 子 器 材 销 售 ; 家 电 维 修 ; 物 业 服 务 ; 住 宿 餐 饮 KTV 洗 浴 广 播 电 视 出 版 传 媒 影 视 等 文 化 产 业 的 创 业 投 资 及 咨 询 服 务 等 综 合 布 线 网 络 机 房 信 息 系 统 集 成 音 视 频 系 统 网 络 监 控 网 络 智 能 的 设 计 施 工 维 护 ; 仪 器 仪 表 数 字 电 视 及 相 关 设 备 的 销 售 广 播 电 视 网 络 的 建 设 开 发 经 营 管 理 和 维 护 ; 广 播 电 视 网 络 信 息 服 务 咨 询 ; 电 子 信 息 技 术 咨 询 技 术 开 发 及 技 术 服 务 等 电 视 剧 产 业 股 权 物 权 债 权 知 识 产 权 的 代 理 转 让 和 授 权 交 易, 电 视 剧 项 目 投 资 收 益 电 视 剧 作 品 权 益 的 质 押 抵 押 融 资 交 易, 各 类 文 化 产 业 投 资 基 金 和 电 视 剧 版 权 交 易 指 数 等 产 品 交 易 以 及 资 本 与 电 视 剧 产 业 对 接 的 投 融 资 综 合 配 套 服 务 广 告 的 设 计 制 作 代 理 发 布 ; 承 办 展 览 展 示 ; 礼 仪 服 务 ; 公 关 策 划 活 动 等 31 占 被 投 资 公 司 权 益 的 比 例 (%) 备 注 2012 年 3 月 29 日, 第 七 届 董 事 会 第 二 次 会 议 决 定 对 广 通 博 达 公 司 增 资 306 万 元 本 公 司 持 股 比 例 不 变, 仍 为 60% 2012 年 3 月 29 日, 第 七 届 董 事 会 第 二 次 会 议 决 定 本 公 司 和 节 目 公 司 分 别 对 新 媒 体 广 告 公 司 增

34 陕 西 华 源 影 视 传 播 有 限 公 司 广 播 影 视 剧 ( 片 ) 策 划 拍 摄 制 作 发 行 ( 许 可 证 有 效 期 至 2013 年 12 月 31 日 ); 影 视 文 化 活 动 的 组 织 策 划 ; 广 告 的 设 计 制 作 代 理 发 布 ( 除 国 家 专 控 及 前 置 许 可 项 目 ) 51 资 140 万 元 210 万 元 节 目 公 司 和 本 公 司 分 别 持 有 新 媒 体 广 告 公 司 41% 14% 股 权 2012 年 3 月 29 日, 第 七 届 董 事 会 第 二 次 会 议 决 定 由 节 目 公 司 对 华 源 影 视 公 司 增 资 306 万 元 节 目 公 司 持 股 比 例 不 变, 仍 为 51% 1 委 托 理 财 及 委 托 贷 款 情 况 (1) 委 托 理 财 情 况 报 告 期 内 公 司 无 委 托 理 财 情 况 (2) 委 托 贷 款 情 况 报 告 期 内 公 司 无 委 托 贷 款 情 况 (3) 其 他 投 资 理 财 情 况 报 告 期 内 公 司 无 其 他 投 资 理 财 情 况 本 公 司 控 股 子 公 司 华 通 创 投 公 司 通 过 银 行 理 财 实 现 投 资 收 益 万 元 截 止 报 告 期 末, 华 通 创 投 公 司 持 有 银 行 理 财 产 品 2300 万 元, 包 括 招 商 银 行 期 限 两 个 月 的 稳 益 号 理 财 产 品 800 万 元 和 东 亚 银 行 期 限 三 个 月 的 双 层 解 及 外 币 挂 钩 保 本 投 资 理 财 产 品 1500 万 元 2 募 集 资 金 总 体 使 用 情 况 报 告 期 内, 公 司 无 募 集 资 金 或 前 期 募 集 资 金 使 用 到 本 期 的 情 况 3 非 募 集 资 金 项 目 情 况 单 位 : 人 民 币 万 元 项 目 名 称 项 目 金 额 项 目 进 度 项 目 收 益 情 况 投 资 参 股 版 权 交 易 公 司 投 资 成 立 延 安 广 通 公 司 全 面 推 广 高 清 互 动 项 目 投 资 成 立 广 通 博 达 公 司 投 资 成 立 新 媒 体 技 术 公 司 版 权 交 易 公 司 已 于 2011 年 5 月 25 日 注 册 成 立, 本 公 司 持 有 其 30% 股 权 延 安 广 通 公 司 已 于 2011 年 7 月 6 日 注 册 成 立, 本 公 司 持 有 其 100% 股 权 232, 该 项 目 尚 需 提 交 股 东 大 会 审 议 广 通 博 达 公 司 已 于 2011 年 8 月 8 日 注 册 成 立, 本 公 司 持 有 其 60% 股 权 新 媒 体 技 术 公 司 已 于 2011 年 8 月 29 日 注 册 成 立, 本 公 司 持 有 其 51% 股 权 本 年 度 为 公 司 贡 献 利 润 万 元 本 年 度 未 对 公 司 贡 献 利 润 本 年 度 为 公 司 贡 献 利 润 万 元 本 年 度 未 对 公 司 贡 献 利 润 32