中粮生物化学（安徽）股份有限公司2014年年度报告全文

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1 中 粮 生 物 化 学 ( 安 徽 ) 股 份 有 限 公 司 2014 年 年 度 报 告 2015 年 03 月

2 第 一 节 重 要 提 示 目 录 和 释 义 本 公 司 董 事 会 监 事 会 及 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 保 证 年 度 报 告 内 容 的 真 实 准 确 完 整, 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 并 承 担 个 别 和 连 带 的 法 律 责 任 所 有 董 事 均 已 出 席 了 审 议 本 报 告 的 董 事 会 会 议 公 司 经 本 次 董 事 会 审 议 通 过 的 利 润 分 配 预 案 为 : 以 2014 年 12 月 31 日 的 公 司 总 股 本 为 基 数, 向 全 体 股 东 每 10 股 派 发 现 金 红 利 0.20 元 ( 含 税 ), 送 红 股 0 股 ( 含 税 ), 不 以 公 积 金 转 增 股 本 公 司 负 责 人 岳 国 君 主 管 会 计 工 作 负 责 人 田 勇 及 会 计 机 构 负 责 人 ( 会 计 主 管 人 员 ) 孙 实 发 声 明 : 保 证 年 度 报 告 中 财 务 报 告 的 真 实 准 确 完 整 本 年 度 报 告 涉 及 未 来 计 划 等 前 瞻 性 陈 述, 不 构 成 公 司 对 投 资 者 的 实 质 承 诺, 请 投 资 者 注 意 投 资 风 险 1

3 目 录 第 一 节 重 要 提 示 目 录 和 释 义...1 第 二 节 公 司 简 介...5 第 三 节 会 计 数 据 和 财 务 指 标 摘 要...7 第 四 节 董 事 会 报 告...9 第 五 节 重 要 事 项 第 六 节 股 份 变 动 及 股 东 情 况 第 七 节 优 先 股 相 关 情 况 第 八 节 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 和 员 工 情 况 第 九 节 公 司 治 理 第 十 节 内 部 控 制 第 十 一 节 财 务 报 告 第 十 二 节 备 查 文 件 目 录

4 释 义 释 义 项 指 释 义 内 容 中 国 证 监 会 证 监 会 指 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 国 家 发 改 委 指 国 家 发 展 与 改 革 委 员 会 国 务 院 国 资 委 指 国 务 院 国 有 资 产 监 督 管 理 委 员 会 深 交 所 交 易 所 指 深 圳 证 券 交 易 所 中 粮 集 团 指 中 粮 集 团 有 限 公 司 中 粮 控 股 指 中 国 粮 油 控 股 有 限 公 司 公 司 本 公 司 指 中 粮 生 物 化 学 ( 安 徽 ) 股 份 有 限 公 司 董 事 会 指 中 粮 生 物 化 学 ( 安 徽 ) 股 份 有 限 公 司 董 事 会 股 东 大 会 指 中 粮 生 物 化 学 ( 安 徽 ) 股 份 有 限 公 司 股 东 大 会 泰 国 公 司 指 中 粮 生 化 ( 泰 国 ) 有 限 公 司 油 脂 公 司 指 安 徽 中 粮 油 脂 有 限 公 司 元 万 元 亿 元 指 人 民 币 元 万 元 亿 元 3

5 重 大 风 险 提 示 公 司 已 在 本 报 告 中 详 细 描 述 公 司 存 在 的 风 险 因 素, 敬 请 查 阅 董 事 会 报 告 中 关 于 公 司 未 来 发 展 的 展 望 中 可 能 面 对 的 风 险 因 素 和 对 策 部 分 的 内 容 4

6 第 二 节 公 司 简 介 一 公 司 信 息 股 票 简 称 中 粮 生 化 股 票 代 码 股 票 上 市 证 券 交 易 所 公 司 的 中 文 名 称 公 司 的 中 文 简 称 公 司 的 外 文 名 称 ( 如 有 ) 公 司 的 法 定 代 表 人 注 册 地 址 深 圳 证 券 交 易 所 中 粮 生 物 化 学 ( 安 徽 ) 股 份 有 限 公 司 中 粮 生 化 COFCO BIOCHEMICAL (ANHUI) CO., LTD. 岳 国 君 安 徽 省 蚌 埠 市 中 粮 大 道 1 号 注 册 地 址 的 邮 政 编 码 办 公 地 址 安 徽 省 蚌 埠 市 中 粮 大 道 1 号 办 公 地 址 的 邮 政 编 码 公 司 网 址 电 子 信 箱 zlahshstock@163.com 二 联 系 人 和 联 系 方 式 项 目 董 事 会 秘 书 证 券 事 务 代 表 姓 名 王 海 孙 淑 媛 联 系 地 址 安 徽 省 蚌 埠 市 中 粮 大 道 1 号 安 徽 省 蚌 埠 市 中 粮 大 道 1 号 电 话 传 真 电 子 信 箱 zlahshstock@163.com zlahshstock@163.com 三 信 息 披 露 及 备 置 地 点 公 司 选 定 的 信 息 披 露 报 纸 的 名 称 登 载 年 度 报 告 的 中 国 证 监 会 指 定 网 站 的 网 址 公 司 年 度 报 告 备 置 地 点 证 券 时 报 中 国 证 券 报 证 券 日 报 上 海 证 券 报 安 徽 省 蚌 埠 市 中 粮 大 道 1 号 四 注 册 变 更 情 况 项 目 注 册 登 记 日 期 注 册 登 记 地 点 企 业 法 人 营 业 执 照 注 册 号 税 务 登 记 号 码 组 织 机 构 代 码 5

7 首 次 注 册 1998 年 08 月 28 日 安 徽 省 工 商 行 政 管 理 局 报 告 期 末 注 册 2014 年 07 月 09 日 安 徽 省 工 商 行 政 管 理 局 公 司 上 市 以 来 主 营 业 务 的 变 化 情 况 ( 如 有 ) 历 次 控 股 股 东 的 变 更 情 况 ( 如 有 ) 1999 年 公 司 上 市 时, 主 营 业 务 为 柠 檬 酸 生 产 与 销 售 经 过 多 年 发 展, 公 司 主 营 业 务 包 括 燃 料 乙 醇 柠 檬 酸 赖 氨 酸 乳 酸 食 用 油 饲 料 等 业 务 2006 年 12 月 8 日, 中 粮 集 团 受 让 安 徽 丰 原 集 团 有 限 公 司 持 有 本 公 司 的 2 亿 股 股 份, 本 公 司 控 股 股 东 由 安 徽 丰 原 集 团 有 限 公 司 变 更 为 中 粮 集 团 2011 年 9 月 15 日, 中 粮 集 团 将 持 有 本 公 司 2 亿 股 股 份 注 入 大 耀 香 港 有 限 公 司, 本 公 司 控 股 股 东 由 中 粮 集 团 变 更 为 大 耀 香 港 有 限 公 司, 但 实 际 控 制 人 仍 为 中 粮 集 团 五 其 他 有 关 资 料 公 司 聘 请 的 会 计 师 事 务 所 会 计 师 事 务 所 名 称 天 职 国 际 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 会 计 师 事 务 所 办 公 地 址 签 字 会 计 师 姓 名 北 京 市 海 淀 区 车 公 庄 西 路 乙 19 号 华 通 大 厦 B 座 二 层 周 学 民 文 冬 梅 公 司 聘 请 的 报 告 期 内 履 行 持 续 督 导 职 责 的 保 荐 机 构 适 用 不 适 用 公 司 聘 请 的 报 告 期 内 履 行 持 续 督 导 职 责 的 财 务 顾 问 适 用 不 适 用 6

8 第 三 节 会 计 数 据 和 财 务 指 标 摘 要 一 主 要 会 计 数 据 和 财 务 指 标 公 司 是 否 因 会 计 政 策 变 更 及 会 计 差 错 更 正 等 追 溯 调 整 或 重 述 以 前 年 度 会 计 数 据 是 否 项 目 2014 年 2013 年 本 年 比 上 年 增 减 2012 年 调 整 前 调 整 后 调 整 后 调 整 前 调 整 后 营 业 收 入 ( 元 ) 7,153,196, ,339,863, ,339,863, % 7,730,371, ,730,371, 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 利 润 ( 元 ) 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 扣 除 非 经 常 性 损 益 的 净 利 润 ( 元 ) 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 ( 元 ) 35,231, ,717, ,717, % 182,987, ,987, ,912, ,726, ,726, % 151,230, ,230, ,776, ,712, ,712, % 268,695, ,695, 基 本 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) % 稀 释 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) % 加 权 平 均 净 资 产 收 益 率 1.22% 1.78% 1.78% -0.56% 6.62% 6.62% 项 目 2014 年 末 2013 年 末 本 年 末 比 上 年 末 增 减 2012 年 末 调 整 前 调 整 后 调 整 后 调 整 前 调 整 后 总 资 产 ( 元 ) 6,864,197, ,551,388, ,551,388, % 6,859,129, ,859,129, 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 资 产 ( 元 ) 2,888,896, ,872,236, ,872,236, % 2,839,681, ,839,681, 二 非 经 常 性 损 益 项 目 及 金 额 适 用 不 适 用 项 目 2014 年 金 额 2013 年 金 额 2012 年 金 额 说 明 非 流 动 资 产 处 置 损 益 ( 包 括 已 计 提 资 产 减 值 准 备 的 冲 销 部 分 ) -430, ,714, ,348, 计 入 当 期 损 益 的 政 府 补 助 ( 与 企 业 业 务 密 切 相 关, 按 照 国 家 统 一 标 准 定 额 或 定 量 享 受 的 政 府 补 助 除 外 ) 32,571, ,789, ,909, 除 同 公 司 正 常 经 营 业 务 相 关 的 有 效 套 期 保 值 业 务 外, 持 有 交 -626, , ,

9 易 性 金 融 资 产 交 易 性 金 融 负 债 产 生 的 公 允 价 值 变 动 损 益, 以 及 处 置 交 易 性 金 融 资 产 交 易 性 金 融 负 债 和 可 供 出 售 金 融 资 产 取 得 的 投 资 收 益 除 上 述 各 项 之 外 的 其 他 营 业 外 收 入 和 支 出 5,945, ,661, , 减 : 所 得 税 影 响 额 9,095, ,598, ,193, 少 数 股 东 权 益 影 响 额 ( 税 后 ) 1,045, ,282, , 合 计 27,319, ,990, ,757, 对 公 司 根 据 公 开 发 行 证 券 的 公 司 信 息 披 露 解 释 性 公 告 第 1 号 非 经 常 性 损 益 定 义 界 定 的 非 经 常 性 损 益 项 目, 以 及 把 公 开 发 行 证 券 的 公 司 信 息 披 露 解 释 性 公 告 第 1 号 非 经 常 性 损 益 中 列 举 的 非 经 常 性 损 益 项 目 界 定 为 经 常 性 损 益 的 项 目, 应 说 明 原 因 适 用 不 适 用 项 目 涉 及 金 额 ( 元 ) 原 因 燃 料 乙 醇 补 贴 与 公 司 正 常 经 营 业 务 密 切 相 关, 符 合 国 家 政 策 规 定 按 照 一 定 标 60,390, 准 定 额 或 定 量 持 续 享 受 的 政 府 补 助 燃 料 乙 醇 已 缴 增 值 税 退 税 与 公 司 正 常 经 营 业 务 密 切 相 关, 符 合 国 家 政 策 规 定 按 照 一 定 标 18,345, 准 定 额 或 定 量 持 续 享 受 的 政 府 补 助 8

10 第 四 节 董 事 会 报 告 一 概 述 2014 年, 全 球 经 济 延 续 缓 慢 复 苏 态 势, 国 内 经 济 增 长 压 力 较 大 公 司 主 要 产 品 市 场 竞 争 激 烈, 柠 檬 酸 赖 氨 酸 市 场 持 续 低 迷 ; 玉 米 燃 料 乙 醇 优 惠 政 策 逐 步 取 消 ; 国 际 油 价 深 度 下 跌, 导 致 国 内 成 品 油 价 格 一 路 走 低, 燃 料 乙 醇 结 算 价 格 直 线 下 滑 面 对 不 利 的 市 场 形 势 和 严 峻 的 经 营 压 力, 公 司 管 理 层 审 时 度 势, 快 速 对 市 场 形 势 做 出 反 应 公 司 坚 定 改 革 思 路, 深 入 推 进 ABG 经 营 模 式 改 革, 全 面 引 入 标 杆 管 理, 坚 持 建 体 系 带 队 伍 抓 培 训 的 工 作 方 针, 狠 抓 生 产 重 视 安 全 提 升 运 营, 开 源 节 流 降 本 增 效, 不 断 提 升 组 织 效 率, 实 现 持 续 发 展 回 顾 过 去 一 年 的 经 营 管 理 工 作, 主 要 包 括 以 下 方 面 : 1 坚 定 信 心, 锐 意 改 革, 以 ABG 经 营 模 式 改 革 为 主 线, 挖 潜 降 耗, 开 源 节 流, 降 本 增 效, 全 面 激 发 组 织 活 力, 提 升 运 行 效 率 公 司 持 续 推 进 内 控 体 系 建 设, 完 善 法 人 治 理 结 构, 全 面 梳 理 和 优 化 业 务 流 程, 注 重 精 细 化 管 理, 提 高 组 织 工 作 效 率 2 坚 持 以 技 术 提 升 为 引 领, 持 续 强 化 生 产 运 营 基 础 管 理, 不 断 创 新 管 理 模 式 以 标 杆 管 理 5S-TPM 为 改 进 工 具, 以 阿 米 巴 经 营 为 手 段, 将 生 产 经 营 活 动 的 各 个 环 节 及 要 素 有 机 结 合 起 来, 全 面 提 升 现 场 管 理 和 设 备 管 理 水 平, 确 保 生 产 安 稳 长 满 优 的 最 佳 经 济 运 行 3 坚 持 以 人 为 本, 着 力 打 造 学 习 型 团 队, 提 升 组 织 效 能, 提 升 企 业 内 在 实 力 实 行 人 才 双 通 道 管 理, 推 进 干 部 管 理 制 度 化, 优 化 整 合 组 织 架 构, 积 极 探 索 用 工 模 式, 配 套 灵 活 的 激 励 机 制, 促 进 资 源 高 效 配 置, 提 高 劳 动 效 率 4 坚 持 以 客 户 需 求 为 导 向, 以 新 产 品 市 场 开 拓 为 目 标, 深 入 挖 掘 利 润 空 间, 强 化 渠 道 精 耕 积 极 开 发 新 业 务, 实 现 副 产 品 多 元 化 发 展, 有 效 满 足 客 户 个 性 化 需 求, 不 断 提 升 客 户 满 意 度 2014 年 度, 公 司 实 现 营 业 收 入 715, 万 元, 同 比 下 降 2.54%; 实 现 归 属 于 母 公 司 净 利 润 3, 万 元, 同 比 下 降 30.53% 二 主 营 业 务 分 析 1 概 述 公 司 回 顾 总 结 前 期 披 露 的 发 展 战 略 和 经 营 计 划 在 报 告 期 内 的 进 展 情 况 报 告 期 内, 公 司 主 营 业 务 燃 料 乙 醇 柠 檬 酸 赖 氨 酸 等 产 品 技 术 水 平 持 续 提 升 燃 料 乙 醇 产 品 受 成 9

11 品 油 价 格 持 续 下 滑 等 影 响, 综 合 盈 利 能 力 下 降 ; 赖 氨 酸 产 品, 行 业 产 能 扩 张 下 游 市 场 需 求 低 迷 市 场 竞 争 激 烈, 产 品 价 格 持 续 低 位, 产 品 毛 利 率 下 降 报 告 期 内, 面 对 激 烈 的 市 场 竞 争 和 巨 大 的 经 营 压 力, 公 司 坚 持 成 本 领 先 为 主 的 产 品 竞 争 战 略, 以 内 涵 式 发 展 为 主, 外 延 式 发 展 为 辅, 积 极 探 索 海 外 发 展, 推 动 柠 檬 酸 产 业 合 理 布 局, 完 成 中 粮 生 化 ( 泰 国 ) 有 限 公 司 技 术 改 造, 正 式 投 产 公 司 实 际 经 营 业 绩 较 曾 公 开 披 露 过 的 本 年 度 盈 利 预 测 低 于 或 高 于 20% 以 上 的 差 异 原 因 适 用 不 适 用 主 要 经 营 模 式 的 变 化 情 况 适 用 不 适 用 2 收 入 说 明 报 告 期 内, 公 司 主 营 业 务 收 入 及 主 营 业 务 产 品 产 量 销 量 没 有 较 大 变 化 公 司 实 物 销 售 收 入 是 否 大 于 劳 务 收 入 是 否 行 业 分 类 项 目 单 位 2014 年 2013 年 同 比 增 减 销 售 量 万 吨 % 能 源 产 品 生 产 量 万 吨 % 库 存 量 万 吨 % 销 售 量 万 吨 % 生 物 化 工 产 品 生 产 量 万 吨 % 库 存 量 万 吨 % 销 售 量 万 吨 % 饲 料 产 品 生 产 量 万 吨 % 库 存 量 万 吨 % 销 售 量 万 吨 % 其 他 生 产 量 万 吨 % 库 存 量 万 吨 % 相 关 数 据 同 比 发 生 变 动 30% 以 上 的 原 因 说 明 适 用 不 适 用 1 生 物 化 工 产 品 库 存 量 较 年 初 增 加 91.45%, 主 要 是 下 属 泰 国 公 司 正 式 投 产, 销 售 区 域 加 大, 安 全 库 存 增 加 2 饲 料 产 品 库 存 量 较 年 初 增 加 %, 主 要 是 受 销 售 区 域 布 局 影 响, 但 库 存 量 在 安 全 范 围 内 公 司 重 大 的 在 手 订 单 情 况 适 用 不 适 用 10

12 公 司 报 告 期 内 产 品 或 服 务 发 生 重 大 变 化 或 调 整 有 关 情 况 适 用 不 适 用 公 司 主 要 销 售 客 户 情 况 前 五 名 客 户 合 计 销 售 金 额 ( 元 ) 4,405,508, 前 五 名 客 户 合 计 销 售 金 额 占 年 度 销 售 总 额 比 例 61.58% 公 司 前 5 大 客 户 资 料 适 用 不 适 用 序 号 客 户 名 称 销 售 额 ( 元 ) 占 年 度 销 售 总 额 比 例 1 中 国 石 油 化 工 股 份 有 限 公 司 2,946,030, % 2 中 国 石 油 天 然 气 股 份 有 限 公 司 781,208, % 3 中 粮 食 品 营 销 有 限 公 司 395,716, % 4 正 大 ( 中 国 ) 投 资 有 限 公 司 219,535, % 5 Falken Trade Polska Sp. z o.o. Sp.K. 63,017, % 合 计 -- 4,405,508, % 主 要 客 户 其 他 情 况 说 明 适 用 不 适 用 3 成 本 行 业 分 类 行 业 分 类 项 目 2014 年 2013 年 金 额 占 营 业 成 本 比 重 金 额 占 营 业 成 本 比 重 同 比 增 减 农 产 品 加 工 主 营 业 务 营 业 成 本 6,082,225, % 6,563,027, % -7.33% 其 他 其 他 业 务 营 业 成 本 380,873, % 89,643, % % 产 品 分 类 产 品 分 类 项 目 2014 年 2013 年 金 额 占 营 业 成 本 比 重 金 额 占 营 业 成 本 比 重 同 比 增 减 燃 料 乙 醇 类 及 其 副 产 品 氨 基 酸 类 及 其 副 产 品 和 其 他 柠 檬 酸 及 其 盐 类 与 副 产 品 主 营 业 务 成 本 3,827,633, % 3,930,686, % -2.62% 主 营 业 务 成 本 949,898, % 1,425,478, % % 主 营 业 务 成 本 1,058,908, % 956,786, % 10.67% L- 乳 酸 主 营 业 务 成 本 245,784, % 250,076, % -1.72% 说 明 : 公 司 主 营 业 务 成 本 分 析 : 11

13 项 目 直 接 材 料 占 比 直 接 人 工 占 比 制 造 费 用 占 比 柠 檬 酸 及 其 盐 类 与 副 产 品 81.75% 7.34% 10.91% 2014 年 氨 基 酸 类 及 其 副 产 品 和 其 他 89.85% 2.76% 7.39% 燃 料 乙 醇 类 及 其 副 产 品 96.36% 0.90% 2.74% L- 乳 酸 87.11% 2.22% 10.67% 柠 檬 酸 及 其 盐 类 与 副 产 品 81.29% 8.99% 9.72% 2013 年 氨 基 酸 类 及 其 副 产 品 和 其 他 92.63% 2.01% 5.36% 燃 料 乙 醇 类 及 其 副 产 品 96.46% 1.00% 2.54% L- 乳 酸 87.45% 2.13% 10.42% 公 司 主 要 供 应 商 情 况 前 五 名 供 应 商 合 计 采 购 金 额 ( 元 ) 1,720,829, 前 五 名 供 应 商 合 计 采 购 金 额 占 年 度 采 购 总 额 比 例 28.61% 公 司 前 5 名 供 应 商 资 料 适 用 不 适 用 序 号 供 应 商 名 称 采 购 额 ( 元 ) 占 年 度 采 购 总 额 比 例 (%) 1 中 粮 控 股 贸 易 ( 香 港 ) 有 限 公 司 671,582, 广 西 中 粮 生 物 质 能 源 有 限 公 司 393,308, 肥 西 县 广 吉 粮 油 购 销 有 限 公 司 286,997, 中 粮 贸 易 黑 龙 江 有 限 公 司 209,297, 中 粮 生 化 能 源 ( 肇 东 ) 有 限 公 司 159,643, 合 计 -- 1,720,829, 主 要 供 应 商 其 他 情 况 说 明 适 用 不 适 用 4 费 用 项 目 2014 年 2013 年 同 比 增 减 (%) 销 售 费 用 216,509, ,985, 管 理 费 用 286,299, ,529, 财 务 费 用 149,397, ,290, 所 得 税 费 用 28,135, ,669, 所 得 税 费 用 较 上 年 同 期 增 加 %, 主 要 是 上 年 度 预 计 2014 年 所 得 税 税 率 变 动, 递 延 所 得 税 资 产 增 加, 减 少 所 得 税 费 用,14 年 没 有 该 调 整 项 目 ;2014 年 母 公 司 所 得 税 税 率 由 15% 增 加 到 25%, 使 当 期 所 得 税 相 应 增 加 12

14 5 研 发 支 出 项 目 2014 年 2013 年 研 发 支 出 93,242, ,613, 占 净 资 产 比 例 3.23% 4.34% 占 营 业 收 入 比 例 1.30% 1.70% 6 现 金 流 项 目 2014 年 2013 年 同 比 增 减 经 营 活 动 现 金 流 入 小 计 8,118,925, ,486,735, % 经 营 活 动 现 金 流 出 小 计 7,912,149, ,749,023, % 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 206,776, ,712, % 投 资 活 动 现 金 流 入 小 计 6,958, ,533, % 投 资 活 动 现 金 流 出 小 计 129,548, ,602, % 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 -122,589, ,068, % 筹 资 活 动 现 金 流 入 小 计 3,296,087, ,664,502, % 筹 资 活 动 现 金 流 出 小 计 3,348,950, ,265,831, % 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 -52,863, ,328, % 现 金 及 现 金 等 价 物 净 增 加 额 29,185, ,812, % 相 关 数 据 同 比 发 生 变 动 30% 以 上 的 原 因 说 明 1 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 较 上 年 同 期 减 少 71.97%, 主 要 是 公 司 策 略 调 整, 在 新 粮 收 购 期 内 增 加 原 料 采 购 ; 变 性 燃 料 乙 醇 信 用 周 期 改 变, 期 末 应 收 账 款 增 加 2 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 较 上 年 同 期 增 加 46.48%, 主 要 是 上 年 同 期 泰 国 生 化 公 司 技 改 投 入 支 出 较 多 3 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 较 上 年 同 期 增 加 91.21%, 主 要 是 公 司 2014 年 下 半 年 增 加 低 价 期 间 原 料 的 储 存 以 及 变 性 燃 料 乙 醇 的 信 用 周 转 期 增 加, 导 致 流 动 资 金 占 用 增 加 报 告 期 内 公 司 经 营 活 动 的 现 金 流 量 与 本 年 度 净 利 润 存 在 重 大 差 异 的 原 因 说 明 适 用 不 适 用 三 主 营 业 务 构 成 情 况 项 目 营 业 收 入 营 业 成 本 毛 利 率 营 业 收 入 比 上 营 业 成 本 比 上 年 毛 利 率 比 上 13

15 年 同 期 增 减 同 期 增 减 年 同 期 增 减 分 行 业 农 产 品 加 工 及 销 售 6,740,324, ,082,225, % -6.86% -7.33% 0.45% 分 产 品 燃 料 乙 醇 类 及 其 副 产 品 4,288,391, ,827,633, % -0.98% -2.62% 1.50% 柠 檬 酸 及 其 盐 类 与 副 产 品 1,167,334, ,058,908, % 12.18% 10.67% 1.24% 氨 基 酸 类 及 其 副 产 品 类 和 其 他 988,549, ,898, % % % -4.66% L- 乳 酸 296,048, ,784, % -3.41% -1.72% -1.43% 分 地 区 国 内 5,679,740, ,138,240, % -9.22% -9.58% 0.35% 国 外 1,060,583, ,984, % 8.21% 7.23% 0.81% 公 司 主 营 业 务 数 据 统 计 口 径 在 报 告 期 发 生 调 整 的 情 况 下, 公 司 最 近 1 年 按 报 告 期 末 口 径 调 整 后 的 主 营 业 务 数 据 适 用 不 适 用 四 资 产 负 债 状 况 分 析 1 资 产 项 目 重 大 变 动 情 况 项 目 2014 年 末 2013 年 末 金 额 占 总 资 产 比 例 金 额 占 总 资 产 比 例 比 重 增 减 重 大 变 动 说 明 货 币 资 金 284,488, % 255,302, % 0.24% 应 收 账 款 405,702, % 225,069, % 变 性 燃 料 乙 醇 信 用 2.47% 周 转 期 改 变, 期 末 应 收 款 项 增 加 存 货 1,265,417, % 923,033, % 新 粮 收 购 期 内, 增 加 4.35% 原 料 库 存 固 定 资 产 4,143,856, % 4,032,959, % -1.19% 在 建 工 程 81,578, % 387,257, % 泰 国 公 司 技 改 本 期 -4.72% 完 工 已 结 转 2 负 债 项 目 重 大 变 动 情 况 项 目 2014 年 2013 年 金 额 占 总 资 产 比 例 金 额 占 总 资 产 比 例 比 重 增 减 重 大 变 动 说 明 短 期 借 款 1,810,791, % 1,611,975, % 1.77% 14

16 长 期 借 款 190,000, % 281,535, % -1.53% 3 以 公 允 价 值 计 量 的 资 产 和 负 债 适 用 不 适 用 项 目 期 初 数 本 期 公 允 价 值 变 动 损 益 计 入 权 益 的 累 计 公 允 价 值 变 动 本 期 计 提 的 减 值 本 期 购 买 金 额 本 期 出 售 金 额 期 末 数 金 融 资 产 1. 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 资 ( 不 含 衍 生 金 融 资 产 ) 556, , 金 融 资 产 小 计 556, , 上 述 合 计 556, , 金 融 负 债 100, , , 报 告 期 内 公 司 主 要 资 产 计 量 属 性 是 否 发 生 重 大 变 化 是 否 4 主 要 境 外 资 产 情 况 适 用 不 适 用 资 产 的 具 体 内 容 资 产 规 模 所 在 地 经 营 管 理 保 障 资 产 安 全 性 的 控 制 措 施 盈 利 情 况 是 否 存 在 重 大 减 值 风 险 泰 国 公 司 柠 檬 酸 生 产 线 机 器 设 备 及 土 地 等 泰 国 罗 勇 府 资 产 总 额 3.76 亿 班 开 县 浓 墨 元 人 民 币 镇 11 村 柠 檬 酸 及 其 盐 类 产 品 的 生 产 和 销 售 等 专 业 队 伍 经 营 管 理 与 国 内 2014 年 度 经 营 亏 市 场 技 术 管 理 等 资 源 共 享 损 2, 万 元 否 其 他 情 况 说 明 五 核 心 竞 争 力 分 析 报 告 期 内, 公 司 核 心 竞 争 力 未 发 生 重 大 变 化 通 过 技 术 创 新 管 理 创 新, 核 心 竞 争 能 力 逐 步 增 强 公 司 经 过 多 年 的 发 展, 通 过 转 变 发 展 方 式, 坚 持 科 学 发 展 观, 坚 持 内 涵 式 增 长, 通 过 技 术 进 步 管 理 提 升 节 能 降 耗 等 措 施, 不 断 培 育 和 增 强 核 心 竞 争 力 公 司 拥 有 优 秀 的 管 理 团 队 和 先 进 的 管 理 文 化, 拥 有 完 善 的 销 售 网 络 和 渠 道, 产 品 和 品 牌 在 行 业 内 拥 有 较 高 的 知 名 度, 与 国 内 外 知 名 企 业 建 立 了 良 好 的 战 略 合 15

17 作 伙 伴 关 系, 公 司 核 心 产 品 的 行 业 地 位 显 著 公 司 研 发 实 力 较 强, 拥 有 国 家 级 企 业 技 术 中 心 安 徽 生 物 化 工 分 离 提 取 技 术 省 级 实 验 室, 并 与 中 科 院 等 10 余 所 科 研 院 所 及 高 校 建 立 了 长 期 的 合 作 关 系, 公 司 依 托 技 术 优 势 推 进 技 术 改 造 和 工 艺 优 化, 降 低 生 产 成 本, 提 升 产 品 盈 利 能 力 中 粮 集 团 在 国 内 外 的 产 业 布 局 极 为 丰 富, 在 变 性 燃 料 乙 醇 区 域 的 国 家 指 令 性 计 划 保 供, 玉 米 和 木 薯 原 料 在 国 内 和 国 外 市 场 的 协 同, 公 司 旗 下 的 油 脂 公 司 和 中 粮 福 临 门 品 牌 食 用 油 的 协 同 加 工, 这 些 协 同 业 务 都 是 中 粮 生 化 具 备 的 核 心 优 势 六 投 资 状 况 分 析 1 对 外 股 权 投 资 情 况 (1) 对 外 投 资 情 况 适 用 不 适 用 公 司 报 告 期 无 对 外 投 资 (2) 持 有 金 融 企 业 股 权 情 况 适 用 不 适 用 公 司 名 称 公 司 类 别 最 初 投 资 成 本 ( 元 ) 期 初 持 股 数 量 ( 股 ) 期 初 持 股 比 例 期 末 持 股 期 末 持 股 数 量 ( 股 ) 比 例 期 末 账 面 值 ( 元 ) 报 告 期 损 益 ( 元 ) 会 计 核 算 科 目 股 份 来 源 徽 商 银 行 股 份 有 限 公 司 商 业 银 行 34,900, ,645, % 36,645, % 34,900, 可 供 出 售 金 融 资 产 发 起 认 购 合 计 34,900, ,645, ,645, ,900, (3) 证 券 投 资 情 况 适 用 不 适 用 公 司 报 告 期 不 存 在 证 券 投 资 (4) 持 有 其 他 上 市 公 司 股 权 情 况 的 说 明 适 用 不 适 用 公 司 报 告 期 未 持 有 其 他 上 市 公 司 股 权 16

18 2 委 托 理 财 衍 生 品 投 资 和 委 托 贷 款 情 况 (1) 委 托 理 财 情 况 适 用 不 适 用 公 司 报 告 期 不 存 在 委 托 理 财 (2) 衍 生 品 投 资 情 况 适 用 不 适 用 衍 生 品 投 是 否 关 联 资 操 作 方 关 联 关 系 交 易 名 称 衍 生 品 投 资 类 型 单 位 : 万 元 期 末 投 资 衍 生 品 投 计 提 减 值 金 额 占 公 报 告 期 实 期 初 投 资 期 末 投 资 资 初 始 投 起 始 日 期 终 止 日 期 准 备 金 额 司 报 告 期 际 损 益 金 金 额 金 额 资 金 额 ( 如 有 ) 末 净 资 产 额 比 例 远 期 外 汇 合 约 否 否 远 期 外 汇 合 约 7, , % 合 计 , , % 衍 生 品 投 资 资 金 来 源 涉 诉 情 况 ( 如 适 用 ) 自 有 资 金 无 衍 生 品 投 资 审 批 董 事 会 公 告 披 露 日 期 ( 如 有 ) 衍 生 品 投 资 审 批 股 东 会 公 告 披 露 日 期 ( 如 有 ) 报 告 期 衍 生 品 持 仓 的 风 险 分 析 及 控 制 措 施 说 明 ( 包 括 但 不 限 于 市 场 风 险 流 动 性 风 险 信 用 风 险 操 作 风 险 法 律 风 险 等 ) 已 投 资 衍 生 品 报 告 期 内 市 场 价 格 或 产 品 公 允 价 值 变 动 的 情 况, 对 衍 生 品 公 允 价 值 的 分 析 应 披 露 具 体 使 用 的 方 法 及 相 关 假 设 与 参 数 的 设 定 报 告 期 公 司 衍 生 品 的 会 计 政 策 及 会 计 核 算 具 体 原 则 与 上 一 报 告 期 相 比 是 否 发 生 重 大 变 化 的 说 明 独 立 董 事 对 公 司 衍 生 品 投 资 及 风 险 控 制 情 况 的 专 项 意 见 公 司 为 规 避 汇 率 风 险, 减 少 因 汇 率 波 动 造 成 的 损 失, 开 展 了 远 期 结 售 汇 业 务 公 司 已 制 定 了 相 应 的 管 理 制 度, 严 格 执 行 风 险 控 制 流 程, 对 持 仓 风 险 进 行 防 范 和 控 制 远 期 结 售 汇 合 约 报 告 期 内 损 益 为 -326, 元 公 司 衍 生 品 的 会 计 政 策 和 会 计 原 则 执 行 财 政 部 2014 年 7 月 1 日 施 行 的 企 业 会 计 准 则 第 39 号 - 公 允 价 值 计 量 公 司 独 立 董 事 认 为 : 通 过 远 期 结 售 汇 业 务 提 升 了 公 司 外 汇 风 险 管 理 水 平, 有 利 于 发 挥 公 司 竞 争 优 势, 公 司 开 展 衍 生 品 投 资 业 务 是 可 行 的, 风 险 是 可 控 的 17

19 (3) 委 托 贷 款 情 况 适 用 不 适 用 公 司 报 告 期 不 存 在 委 托 贷 款 3 募 集 资 金 使 用 情 况 适 用 不 适 用 公 司 报 告 期 无 募 集 资 金 使 用 情 况 4 主 要 子 公 司 参 股 公 司 分 析 适 用 不 适 用 主 要 子 公 司 参 股 公 司 情 况 公 司 名 称 公 司 类 型 所 处 行 业 主 要 产 品 或 服 务 注 册 资 本 总 资 产 净 资 产 营 业 收 入 营 业 利 润 净 利 润 安 徽 丰 原 马 鞍 山 生 物 化 学 有 限 公 司 控 股 子 公 司 生 物 化 工 柠 檬 酸 及 其 盐 类 等 产 品 的 生 产 与 销 售 3,500 万 元 226,059, ,440, ,347, ,117, ,337, 安 徽 中 粮 生 化 燃 料 酒 精 有 限 公 司 控 股 子 公 司 生 物 能 源 燃 料 乙 醇 DDGS 等 产 品 的 生 产 和 销 售 48,411 万 元 1,403,120, ,801, ,931,028, ,085, ,489, 柠 檬 酸 及 其 中 粮 生 化 ( 泰 全 资 子 国 ) 有 限 公 司 公 司 生 物 化 工 盐 类 等 产 品 的 生 产 与 销 218,110 万 泰 铢 376,164, ,055, ,584, ,424, ,458, 售 安 徽 中 粮 格 拉 特 乳 酸 有 限 公 司 控 股 子 公 司 生 物 化 工 乳 酸 及 衍 生 品 的 生 产 与 销 售 600 万 美 元 121,668, ,335, ,424, ,629, ,694, 蚌 埠 葛 瑞 饲 料 有 限 公 司 全 资 子 公 司 贸 易 粮 食 收 购 ; 货 物 或 技 术 的 100 万 元 12,506, ,408, ,266, , , 进 出 口 业 务 环 氧 乙 烷 干 宿 州 中 粮 生 物 化 学 有 限 公 司 全 资 子 公 司 生 物 化 工 酒 糟 饲 料 脂 肪 醇 醚 等 产 2,000 万 元 329,754, ,311, ,515, ,958, ,253, 品 的 生 产 与 销 售 砀 山 中 粮 果 全 资 子 饮 料 浓 缩 果 汁 等 6,000 万 元 69,189, ,701, ,723, ,202, ,672,

20 业 有 限 公 司 公 司 制 造 产 品 的 生 产 与 销 售 安 徽 中 粮 油 脂 有 限 公 司 全 资 子 公 司 农 产 品 加 工 食 用 油 脂 生 产 与 销 售 21,500 万 元 285,505, ,856, ,265, ,086, ,933, 蚌 埠 中 粮 生 化 国 际 货 运 贸 易 有 限 公 司 蚌 埠 丰 原 铁 路 货 运 有 限 公 司 全 资 子 公 司 控 股 子 公 司 运 输 运 输 及 咨 询 1,000 万 元 10,532, ,411, ,337, , , 运 输 运 输 及 仓 储 10,000 万 元 100,812, ,757, , , 中 粮 生 化 ( 荷 全 资 子 兰 ) 有 限 公 司 公 司 服 务 售 后 服 务 40 万 欧 元 4,523, ,770, ,436, , , 主 要 子 公 司 参 股 公 司 情 况 说 明 : 无 报 告 期 内 取 得 和 处 置 子 公 司 的 情 况 适 用 不 适 用 5 非 募 集 资 金 投 资 的 重 大 项 目 情 况 适 用 不 适 用 单 位 : 万 元 项 目 名 称 计 划 投 资 总 额 本 报 告 期 投 入 金 额 截 至 报 告 期 末 累 计 实 际 投 入 金 额 项 目 进 度 项 目 收 益 情 况 披 露 日 期 ( 如 披 露 索 引 ( 如 有 ) 有 ) 泰 国 公 司 柠 檬 酸 技 改 项 目 24,283 1, , % 合 计 24,283 1, , 七 2015 年 1-3 月 经 营 业 绩 的 预 计 预 测 年 初 至 下 一 报 告 期 期 末 的 累 计 净 利 润 可 能 为 亏 损 或 者 与 上 年 同 期 相 比 发 生 大 幅 度 变 动 的 警 示 及 原 因 说 明 适 用 不 适 用 项 目 年 初 至 下 一 报 告 期 期 末 上 年 同 期 增 减 变 动 累 计 净 利 润 的 预 计 数 ( 万 元 ) -20, , , 下 降 -1,262.81% -- -1,146.53% 基 本 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) 下 降 -1,262.81% -- -1,146.53% 业 绩 预 告 的 说 明 预 计 燃 料 乙 醇 价 格 持 续 下 降 影 响 19

21 八 公 司 控 制 的 特 殊 目 的 主 体 情 况 适 用 不 适 用 九 公 司 未 来 发 展 的 展 望 1 公 司 所 处 行 业 竞 争 格 局 和 发 展 趋 势 公 司 核 心 业 务 为 燃 料 乙 醇 柠 檬 酸 赖 氨 酸 燃 料 乙 醇 产 业 所 属 生 物 能 源 行 业, 是 我 国 重 要 的 战 略 性 新 兴 产 业, 对 替 代 石 油 等 不 可 再 生 能 源 以 及 对 大 气 雾 霾 污 染 水 土 资 源 污 染 控 制 都 有 十 分 积 极 的 战 略 意 义 未 来, 公 司 将 在 现 有 玉 米 及 非 粮 ( 木 薯 ) 燃 料 乙 醇 产 业 基 础 上, 依 托 中 粮 集 团 在 生 物 能 源 发 展 中 的 技 术 原 料 市 场 布 局 等 综 合 战 略 优 势, 结 合 国 家 对 燃 料 乙 醇 产 业 的 推 进 指 引, 继 续 加 大 对 非 粮 燃 料 乙 醇 的 技 术 研 发 投 入 力 度, 肩 负 起 企 业 的 社 会 责 任, 为 大 气 环 境 改 善 及 可 再 生 绿 色 能 源 发 展 做 出 贡 献 柠 檬 酸 业 务 所 属 食 品 添 加 剂 行 业, 行 业 产 能 趋 于 集 中, 国 内 产 能 过 剩, 行 业 整 体 环 境 不 景 气 当 前, 世 界 经 济 正 处 于 深 度 调 整 之 中, 复 苏 动 力 不 足, 国 内 经 济 处 于 深 度 结 构 调 整 中, 国 内 外 需 求 增 长 缓 慢,2015 年 柠 檬 酸 市 场 竞 争 依 然 激 烈 赖 氨 酸 业 务 所 属 饲 料 添 加 剂 行 业, 近 年 来 行 业 集 中 度 不 断 提 升, 国 内 同 行 业 产 品 市 场 饱 和, 市 场 需 求 增 长 缓 慢,2015 年 赖 氨 酸 市 场 前 景 严 峻 未 来, 社 会 经 济 发 展 水 平 的 不 断 提 高 将 推 动 汽 车 保 有 量 逐 步 增 加, 人 们 对 环 境 污 染 问 题 日 益 重 视, 治 理 污 染 的 意 愿 和 决 心 将 进 一 步 加 强, 由 此 带 动 社 会 发 展 对 清 洁 能 源 的 需 求 量 增 加, 燃 料 乙 醇 的 需 求 量 也 将 随 之 增 加 随 着 人 们 生 活 水 平 的 不 断 提 高, 柠 檬 酸 赖 氨 酸 产 品 的 需 求 量 仍 将 缓 慢 增 长, 但 市 场 总 体 仍 处 于 产 能 过 剩 状 态 2 公 司 发 展 战 略 公 司 将 继 续 坚 持 成 本 领 先 发 展 战 略, 以 内 涵 式 发 展 为 主, 外 延 式 发 展 为 辅, 积 极 探 索 海 外 发 展 公 司 坚 持 以 制 度 流 程 为 保 障, 以 信 息 化 为 依 托, 以 人 力 资 源 为 支 撑, 以 企 业 文 化 为 助 推, 通 过 管 理 创 新 技 术 创 新, 不 断 提 升 管 理 力 和 产 品 力, 逐 步 实 现 原 料 成 本 依 赖 型 向 市 场 拉 动 和 技 术 支 持 型 转 变 经 验 型 管 理 向 科 学 管 理 转 变, 产 品 质 量 营 销 向 解 决 方 案 式 营 销 转 变 自 行 研 究 向 联 合 研 发 与 合 作 开 发 转 变, 促 进 公 司 发 展 战 略 顺 利 实 现 和 行 业 地 位 不 断 提 升 3 新 年 度 经 营 计 划 2015 年, 是 我 国 全 面 深 化 改 革 的 关 键 之 年, 是 稳 增 长 调 结 构 的 紧 要 之 年 中 粮 生 化 以 奉 献 清 洁 能 源 和 营 养 健 康 元 素, 建 立 行 业 领 导 地 位, 使 员 工 客 户 股 东 价 值 最 大 化 为 使 命, 以 强 化 改 革 改 20

22 变 改 善, 重 视 激 励 激 活 激 情, 坚 定 不 移 推 动 ABG 改 革 为 发 展 方 向, 坚 持 稳 中 求 进 的 工 作 总 基 调, 以 改 革 创 新 统 领 全 局, 继 续 实 施 稳 健 的 改 革 措 施, 推 进 ABG 经 营 模 式 实 践, 实 现 经 济 效 益 和 社 会 效 益 全 面 提 升 (1) 大 力 推 进 燃 料 乙 醇 板 块 的 持 续 发 展, 深 化 合 作, 引 导 规 划, 持 续 优 化 现 有 装 置, 以 研 发 驱 动 新 技 术 进 步, 加 快 燃 料 乙 醇 核 心 业 务 发 展, 提 升 盈 利 水 平 (2) 顺 势 推 进 柠 檬 酸 板 块 赖 氨 酸 板 块 发 展, 持 续 开 展 挖 潜 降 耗, 细 化 标 杆 管 理 措 施, 以 管 理 提 升 和 技 术 进 步 为 手 段, 实 现 系 统 低 成 本, 提 高 产 品 竞 争 力, 提 升 柠 檬 酸 赖 氨 酸 产 品 盈 利 能 力 (3) 坚 持 低 成 本 采 购 战 略, 进 一 步 拓 宽 信 息 渠 道 依 托 中 粮 集 团 内 部 协 同 优 势, 深 入 分 析 市 场 情 况, 适 时 调 整 采 购 战 略, 有 效 控 制 采 购 成 本 配 合 公 司 产 品 原 料 多 元 化 生 产 需 要, 积 极 开 拓 木 薯 等 原 材 料 采 购 渠 道, 保 障 原 材 料 供 应 (4) 以 市 场 为 导 向, 进 一 步 提 升 全 员 市 场 化 销 售 意 识, 强 化 销 售 策 略, 创 新 营 销 模 式, 深 耕 渠 道, 深 入 开 展 产 品 组 合 营 销, 积 极 参 与 差 异 化 市 场 竞 争, 提 供 个 性 化 全 方 位 服 务, 不 断 提 升 客 户 满 意 度 (5) 坚 持 以 研 发 驱 动 技 术 进 步, 依 托 中 粮 集 团 研 发 平 台 优 势, 结 合 公 司 战 略 需 求, 完 善 研 发 创 新 激 励 机 制, 积 极 推 动 新 产 品 新 工 艺 技 术 开 发, 实 现 技 术 成 果 产 业 化 4 公 司 未 来 发 展 可 能 面 对 的 风 险 未 来, 公 司 发 展 可 能 面 对 以 下 风 险 : (1) 公 司 主 导 产 品 燃 料 乙 醇, 受 国 际 原 油 价 格 影 响, 国 内 成 品 油 价 格 随 之 波 动, 导 致 结 算 价 格 难 以 预 测 ; 同 时 玉 米 燃 料 乙 醇 优 惠 政 策 正 在 逐 步 取 消, 产 品 利 润 空 间 受 到 多 重 挤 压 (2) 公 司 主 导 产 品 柠 檬 酸 赖 氨 酸 行 业 国 内 产 能 过 剩, 市 场 竞 争 将 愈 发 激 烈, 行 业 整 体 不 景 气 (3) 公 司 主 要 生 产 原 料 玉 米 价 格 相 对 高 位, 且 价 格 波 动 无 法 同 步 传 递 至 产 品 市 场, 产 品 盈 利 空 间 受 限 十 董 事 会 监 事 会 对 会 计 师 事 务 所 本 报 告 期 非 标 准 审 计 报 告 的 说 明 适 用 不 适 用 十 一 与 上 年 度 财 务 报 告 相 比, 会 计 政 策 会 计 估 计 和 核 算 方 法 发 生 变 化 的 情 况 说 明 适 用 不 适 用 2014 年 1 月 26 日 起, 财 政 部 颁 布 或 修 订 了 企 业 会 计 准 则 第 2 号 - 长 期 股 权 投 资 企 业 会 计 准 则 第 9 号 - 职 工 薪 酬 企 业 会 计 准 则 第 30 号 - 财 务 报 表 列 报 企 业 会 计 准 则 第 33 号 - 合 并 财 务 报 21

23 表, 企 业 会 计 准 则 第 39 号 - 公 允 价 值 计 量 企 业 会 计 准 则 第 40 号 - 合 营 安 排 企 业 会 计 准 则 第 41 号 - 在 其 他 主 体 中 权 益 的 披 露, 自 2014 年 7 月 1 日 起 施 行 公 司 于 2014 年 7 月 1 日 开 始 执 行 前 述 除 金 融 工 具 列 报 准 则 以 外 的 7 项 新 颁 布 或 修 订 的 企 业 会 计 准 则, 在 编 制 2014 年 年 度 财 务 报 告 时 开 始 执 行 金 融 工 具 列 报 准 则, 并 已 按 准 则 的 要 求 变 更 相 关 会 计 政 策 上 述 引 起 的 追 溯 调 整 对 比 较 财 务 报 表 的 主 要 影 响 如 下 : 报 表 项 目 2013 年 12 月 31 日 合 并 资 产 负 债 表 调 整 前 金 额 调 整 金 额 调 整 后 金 额 可 供 出 售 金 融 资 产 39,100, ,100, 长 期 股 权 投 资 39,100, ,100, 递 延 收 益 48,194, ,194, 其 他 非 流 动 负 债 48,194, ,194, 其 他 综 合 收 益 5, , 外 币 报 表 折 算 差 额 5, , 续 上 表 2013 年 12 月 31 日 母 公 司 资 产 负 债 表 报 表 项 目 调 整 前 金 额 调 整 金 额 调 整 后 金 额 可 供 出 售 金 融 资 产 39,100, ,100, 长 期 股 权 投 资 39,100, ,100, 递 延 收 益 35,237, ,237, 其 他 非 流 动 负 债 35,237, ,237, 十 二 报 告 期 内 发 生 重 大 会 计 差 错 更 正 需 追 溯 重 述 的 情 况 说 明 适 用 不 适 用 公 司 报 告 期 无 重 大 会 计 差 错 更 正 需 追 溯 重 述 的 情 况 十 三 与 上 年 度 财 务 报 告 相 比, 合 并 报 表 范 围 发 生 变 化 的 情 况 说 明 适 用 不 适 用 公 司 报 告 期 无 合 并 报 表 范 围 发 生 变 化 的 情 况 十 四 公 司 利 润 分 配 及 分 红 派 息 情 况 报 告 期 内 利 润 分 配 政 策 的 制 定 执 行 或 调 整 情 况 适 用 不 适 用 公 司 近 3 年 ( 含 报 告 期 ) 的 利 润 分 配 预 案 或 方 案 及 资 本 公 积 金 转 增 股 本 预 案 或 方 案 情 况 公 司 2014 年 度 利 润 分 配 预 案 情 况 : 以 2014 年 12 月 31 日 的 总 股 本 964,411,115 股 为 基 数, 向 公 司 全 体 股 东 22

24 实 施 每 10 股 派 现 金 0.20 元 ( 含 税 ) 2014 年 度 公 司 不 以 资 本 公 积 金 转 增 股 本 公 司 2013 年 度 利 润 分 配 方 案 情 况 : 以 2013 年 12 月 31 日 的 总 股 本 964,411,115 股 为 基 数, 向 公 司 全 体 股 东 实 施 每 10 股 派 现 金 0.20 元 ( 含 税 ) 2013 年 度 公 司 不 以 资 本 公 积 金 转 增 股 本 公 司 2012 年 度 利 润 分 配 方 案 情 况 : 以 2012 年 12 月 31 日 的 总 股 本 964,411,115 股 为 基 数, 向 公 司 全 体 股 东 实 施 每 10 股 派 现 金 0.20 元 ( 含 税 ) 2012 年 度 公 司 不 以 资 本 公 积 金 转 增 股 本 公 司 近 三 年 现 金 分 红 情 况 表 分 红 年 度 现 金 分 红 金 额 ( 含 税 ) 分 红 年 度 合 并 报 表 中 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 利 润 占 合 并 报 表 中 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 利 润 的 比 率 以 现 金 方 式 要 约 回 购 股 份 资 金 计 入 现 金 分 红 的 金 额 以 现 金 方 式 要 约 回 购 股 份 资 金 计 入 现 金 分 红 的 比 例 2014 年 19,288, ,231, % 2013 年 19,288, ,717, % 2012 年 19,288, ,987, % 公 司 报 告 期 内 盈 利 且 母 公 司 未 分 配 利 润 为 正 但 未 提 出 现 金 红 利 分 配 预 案 适 用 不 适 用 十 五 本 报 告 期 利 润 分 配 及 资 本 公 积 金 转 增 股 本 预 案 适 用 不 适 用 每 10 股 送 红 股 数 ( 股 ) 每 10 股 派 息 数 ( 元 )( 含 税 ) 0.20 每 10 股 转 增 数 ( 股 ) 分 配 预 案 的 股 本 基 数 ( 股 ) 964,411,115 现 金 分 红 总 额 ( 元 )( 含 税 ) 19,288, 可 分 配 利 润 ( 元 ) 35,231, 现 金 分 红 占 利 润 分 配 总 额 的 比 例 100% 现 金 分 红 政 策 : 以 2014 年 12 月 31 日 的 总 股 本 964,411,115 股 为 基 数, 向 公 司 全 体 股 东 实 施 每 10 股 派 现 金 0.20 元 ( 含 税 ) 2014 年 度 公 司 不 以 资 本 公 积 金 转 增 股 本 十 六 社 会 责 任 情 况 适 用 不 适 用 2014 年 度 社 会 责 任 报 告 已 经 公 司 第 六 届 董 事 会 第 七 次 会 议 审 议 通 过, 该 报 告 记 录 了 公 司 报 告 期 履 行 社 会 责 任 的 情 况 23

25 内 容 详 见 公 司 2015 年 3 月 20 日 在 巨 潮 资 讯 网 ( 披 露 的 中 粮 生 物 化 学 ( 安 徽 ) 股 份 有 限 公 司 2014 年 度 社 会 责 任 报 告 上 市 公 司 及 其 子 公 司 是 否 属 于 国 家 环 境 保 护 部 门 规 定 的 重 污 染 行 业 是 否 不 适 用 上 市 公 司 及 其 子 公 司 是 否 存 在 其 他 重 大 社 会 安 全 问 题 是 否 不 适 用 报 告 期 内 是 否 被 行 政 处 罚 是 否 不 适 用 十 七 报 告 期 内 接 待 调 研 沟 通 采 访 等 活 动 登 记 表 适 用 不 适 用 接 待 时 间 接 待 地 点 接 待 方 式 接 待 对 象 类 型 接 待 对 象 谈 论 的 主 要 内 容 及 提 供 的 资 料 2014 年 01 月 13 日 董 事 会 办 公 室 电 话 沟 通 个 人 个 人 投 资 者 公 司 2014 年 生 产 经 营 情 况 2014 年 03 月 14 日 董 事 会 办 公 室 电 话 沟 通 个 人 个 人 投 资 者 雾 霾 天 气 对 公 司 未 来 生 产 经 营 有 无 利 好 2014 年 05 月 22 日 董 事 会 办 公 室 电 话 沟 通 个 人 个 人 投 资 者 公 司 退 市 进 园 进 展 情 况 2014 年 06 月 18 日 董 事 会 办 公 室 电 话 沟 通 个 人 个 人 投 资 者 公 司 上 半 年 业 绩 预 期 2014 年 08 月 26 日 董 事 会 办 公 室 电 话 沟 通 个 人 个 人 投 资 者 国 家 燃 料 乙 醇 政 策 2014 年 09 月 10 日 董 事 会 办 公 室 电 话 沟 通 个 人 个 人 投 资 者 国 企 改 革 对 公 司 的 影 响 2014 年 12 月 15 日 董 事 会 办 公 室 电 话 沟 通 个 人 个 人 投 资 者 不 竞 争 契 约 延 期 相 关 情 况 24

26 第 五 节 重 要 事 项 一 重 大 诉 讼 仲 裁 事 项 适 用 不 适 用 本 报 告 期 公 司 无 重 大 诉 讼 仲 裁 事 项 二 媒 体 质 疑 情 况 适 用 不 适 用 本 报 告 期 公 司 无 媒 体 普 遍 质 疑 事 项 三 控 股 股 东 及 其 关 联 方 对 上 市 公 司 的 非 经 营 性 占 用 资 金 情 况 适 用 不 适 用 公 司 报 告 期 不 存 在 控 股 股 东 及 其 关 联 方 对 上 市 公 司 的 非 经 营 性 占 用 资 金 四 破 产 重 整 相 关 事 项 适 用 不 适 用 公 司 报 告 期 未 发 生 破 产 重 整 相 关 事 项 五 资 产 交 易 事 项 1 收 购 资 产 情 况 适 用 不 适 用 公 司 报 告 期 未 收 购 资 产 2 出 售 资 产 情 况 适 用 不 适 用 公 司 报 告 期 未 出 售 资 产 3 企 业 合 并 情 况 适 用 不 适 用 公 司 报 告 期 未 发 生 企 业 合 并 情 况 25

27 六 公 司 股 权 激 励 的 实 施 情 况 及 其 影 响 适 用 不 适 用 公 司 报 告 期 无 股 权 激 励 计 划 及 其 实 施 情 况 七 重 大 关 联 交 易 1 与 日 常 经 营 相 关 的 关 联 交 易 适 用 不 适 用 关 联 交 易 方 关 联 交 易 关 联 关 系 类 型 关 联 交 易 内 容 关 联 交 易 定 价 原 则 关 联 交 易 价 格 关 联 交 易 金 占 同 类 交 可 获 得 的 关 联 交 易 额 ( 不 含 税 金 易 金 额 的 同 类 交 易 披 露 日 期 披 露 索 引 结 算 方 式 额 万 元 ) 比 例 市 价 中 粮 集 团 同 受 中 粮 有 限 公 司 采 购 商 品 玉 米 集 团 控 制 下 属 单 位 市 场 价 43, % 转 账 中 粮 集 团 同 受 中 粮 有 限 公 司 采 购 商 品 乙 醇 集 团 控 制 下 属 单 位 市 场 价 42, % 转 账 中 粮 集 团 同 受 中 粮 有 限 公 司 采 购 商 品 木 薯 集 团 控 制 下 属 单 位 市 场 价 68, % 转 账 中 粮 集 团 同 受 中 粮 有 限 公 司 采 购 商 品 玉 米 毛 油 市 场 价 集 团 控 制 下 属 单 位 11, % 转 账 中 粮 集 团 同 受 中 粮 有 限 公 司 采 购 商 品 豆 油 集 团 控 制 下 属 单 位 市 场 价 % 转 账 中 粮 集 团 同 受 中 粮 有 限 公 司 采 购 商 品 菜 籽 油 集 团 控 制 下 属 单 位 市 场 价 % 转 账 2014 年 04 月 18 日 2014 年 04 月 18 日 2014 年 04 月 18 日 2014 年 04 月 18 日 2014 年 04 月 18 日 2014 年 04 月 18 日 巨 潮 资 讯 网 巨 潮 资 讯 网 巨 潮 资 讯 网 巨 潮 资 讯 网 巨 潮 资 讯 网 巨 潮 资 讯 网 中 粮 集 团 同 受 中 粮 喷 浆 玉 米 有 限 公 司 采 购 商 品 集 团 控 制 皮 下 属 单 位 市 场 价 % 转 账 2014 年 04 月 18 日 巨 潮 资 讯 网 中 粮 集 团 同 受 中 粮 有 限 公 司 采 购 商 品 麸 皮 集 团 控 制 下 属 单 位 市 场 价 % 转 账 中 粮 集 团 同 受 中 粮 有 限 公 司 采 购 商 品 VE 集 团 控 制 下 属 单 位 市 场 价 % 转 账 2014 年 04 月 18 日 2014 年 04 月 18 日 巨 潮 资 讯 网 巨 潮 资 讯 网 中 粮 集 团 同 受 中 粮 采 购 商 品 备 件 市 场 价 % 转 账 2014 年 巨 潮 资 讯 26

28 有 限 公 司 集 团 控 制 04 月 18 下 属 单 位 日 网 中 粮 集 团 同 受 中 粮 甜 菜 颗 粒 有 限 公 司 采 购 商 品 集 团 控 制 粕 下 属 单 位 市 场 价 % 转 账 2014 年 04 月 18 日 巨 潮 资 讯 网 中 粮 食 品 同 受 中 粮 营 销 有 限 销 售 商 品 菜 籽 油 集 团 控 制 公 司 市 场 价 2, % 转 账 中 粮 集 团 同 受 中 粮 有 限 公 司 销 售 商 品 DDGS 集 团 控 制 下 属 单 位 市 场 价 1, % 转 账 中 粮 食 品 同 受 中 粮 营 销 有 限 销 售 商 品 花 生 油 集 团 控 制 公 司 市 场 价 2, % 转 账 中 粮 集 团 同 受 中 粮 有 限 公 司 销 售 商 品 玉 米 油 集 团 控 制 下 属 单 位 市 场 价 31, % 转 账 中 粮 集 团 同 受 中 粮 有 限 公 司 销 售 商 品 柠 檬 酸 钠 市 场 价 集 团 控 制 下 属 单 位 % 转 账 2014 年 04 月 18 日 2014 年 04 月 18 日 2014 年 04 月 18 日 2014 年 04 月 18 日 2014 年 04 月 18 日 巨 潮 资 讯 网 巨 潮 资 讯 网 巨 潮 资 讯 网 巨 潮 资 讯 网 巨 潮 资 讯 网 中 粮 集 团 同 受 中 粮 喷 浆 玉 米 有 限 公 司 销 售 商 品 集 团 控 制 皮 下 属 单 位 市 场 价 % 转 账 2014 年 04 月 18 日 巨 潮 资 讯 网 内 蒙 古 蒙 牛 乳 业 同 受 中 粮 ( 集 团 ) 销 售 商 品 乳 酸 集 团 控 制 股 份 有 限 市 场 价 % 转 账 公 司 中 粮 集 团 同 受 中 粮 有 限 公 司 销 售 商 品 赖 氨 酸 集 团 控 制 下 属 单 位 市 场 价 % 转 账 2014 年 04 月 18 日 2014 年 04 月 18 日 巨 潮 资 讯 网 巨 潮 资 讯 网 中 粮 集 团 同 受 中 粮 贴 牌 油 加 有 限 公 司 销 售 商 品 集 团 控 制 工 费 下 属 单 位 市 场 价 4, % 转 账 2014 年 04 月 18 日 巨 潮 资 讯 网 中 粮 集 团 同 受 中 粮 一 水 柠 檬 有 限 公 司 销 售 商 品 集 团 控 制 酸 下 属 单 位 市 场 价 % 转 账 2014 年 04 月 18 日 巨 潮 资 讯 网 中 粮 集 团 同 受 中 粮 无 水 柠 檬 有 限 公 司 销 售 商 品 集 团 控 制 酸 下 属 单 位 市 场 价 % 转 账 2014 年 04 月 18 日 巨 潮 资 讯 网 27

29 中 粮 集 团 同 受 中 粮 玉 米 蛋 白 有 限 公 司 销 售 商 品 集 团 控 制 粉 下 属 单 位 市 场 价 % 转 账 2014 年 04 月 18 日 巨 潮 资 讯 网 中 粮 集 团 同 受 中 粮 玉 米 淀 粉 有 限 公 司 销 售 商 品 集 团 控 制 渣 下 属 单 位 市 场 价 % 转 账 2014 年 04 月 18 日 巨 潮 资 讯 网 中 粮 集 团 同 受 中 粮 有 限 公 司 销 售 商 品 干 木 薯 渣 市 场 价 % 转 账 集 团 控 制 下 属 单 位 中 粮 集 团 同 受 中 粮 有 限 公 司 销 售 商 品 米 糠 油 市 场 价 % 转 账 集 团 控 制 下 属 单 位 2014 年 04 月 18 日 2014 年 04 月 18 日 巨 潮 资 讯 网 巨 潮 资 讯 网 中 粮 集 团 同 受 中 粮 小 麦 胚 芽 有 限 公 司 销 售 商 品 集 团 控 制 油 下 属 单 位 市 场 价 % 转 账 2014 年 04 月 18 日 巨 潮 资 讯 网 中 粮 天 科 生 物 工 程 同 受 中 粮 销 售 商 品 脂 肪 酸 ( 天 津 ) 集 团 控 制 市 场 价 % 转 账 有 限 公 司 无 锡 中 粮 同 受 中 粮 工 程 科 技 接 受 劳 务 接 受 劳 务 市 场 价 集 团 控 制 有 限 公 司 % 转 账 2014 年 04 月 18 日 2014 年 04 月 18 日 巨 潮 资 讯 网 巨 潮 资 讯 网 合 计 , 关 联 交 易 的 必 要 性 持 续 性 选 择 与 关 联 方 ( 而 非 市 场 其 他 交 易 方 ) 进 行 交 易 的 原 因 公 司 主 要 原 材 料 农 产 品 年 需 求 量 在 260 万 吨 左 右, 中 粮 集 团 及 下 属 公 司 拥 有 粮 食 采 购 供 应 和 物 流 渠 道, 公 司 向 关 联 方 采 购 玉 米 木 薯 及 燃 料 乙 醇, 是 为 了 保 障 公 司 供 应 以 满 足 生 产 正 常 运 行 和 市 场 需 求 ; 公 司 向 关 联 方 采 购 和 销 售 食 用 油, 为 关 联 方 加 工 食 用 油, 可 以 扩 大 油 脂 公 司 业 务 规 模, 提 高 设 备 利 用 率 ; 公 司 向 关 联 方 销 售 柠 檬 酸 赖 氨 酸 及 乳 酸 等 产 品, 是 为 了 扩 大 公 司 产 品 的 销 售 和 业 务 领 域, 有 利 于 拓 宽 销 售 渠 道 和 市 场 关 联 销 售 金 额 占 公 司 营 业 收 入 比 例 较 小, 不 会 对 公 司 销 售 业 务 独 立 性 产 生 影 响 关 联 交 易 对 上 市 公 司 独 立 性 的 影 响 不 影 响 公 司 的 独 立 性 公 司 对 关 联 方 的 依 赖 程 度, 以 及 相 关 解 决 措 施 ( 如 有 ) 按 类 别 对 本 期 将 发 生 的 日 常 关 联 交 易 进 行 总 金 额 预 计 的, 在 报 告 期 内 的 实 际 履 行 情 况 ( 如 有 ) 交 易 价 格 与 市 场 参 考 价 格 差 异 较 大 的 原 因 ( 如 适 用 ) 无 在 公 司 2014 年 度 日 常 关 联 交 易 预 计 范 围 内 无 28

30 2 资 产 收 购 出 售 发 生 的 关 联 交 易 适 用 不 适 用 公 司 报 告 期 未 发 生 资 产 收 购 出 售 的 关 联 交 易 3 共 同 对 外 投 资 的 关 联 交 易 适 用 不 适 用 公 司 报 告 期 未 发 生 共 同 对 外 投 资 的 关 联 交 易 4 关 联 债 权 债 务 往 来 适 用 不 适 用 是 否 存 在 非 经 营 性 关 联 债 权 债 务 往 来 是 否 公 司 报 告 期 不 存 在 非 经 营 性 关 联 债 权 债 务 往 来 5 其 他 关 联 交 易 适 用 不 适 用 公 司 报 告 期 无 其 他 关 联 交 易 八 重 大 合 同 及 其 履 行 情 况 1 托 管 承 包 租 赁 事 项 情 况 (1) 托 管 情 况 适 用 不 适 用 公 司 报 告 期 不 存 在 托 管 情 况 (2) 承 包 情 况 适 用 不 适 用 公 司 报 告 期 不 存 在 承 包 情 况 (3) 租 赁 情 况 适 用 不 适 用 公 司 报 告 期 不 存 在 租 赁 情 况 2 担 保 情 况 适 用 不 适 用 29

31 公 司 对 外 担 保 情 况 ( 不 包 括 对 子 公 司 的 担 保 ) 单 位 : 万 元 担 保 对 象 名 称 担 保 额 度 相 关 公 告 披 露 日 期 担 保 额 度 实 际 发 生 日 期 ( 协 议 签 署 日 ) 实 际 担 保 金 额 担 保 类 型 担 保 期 是 否 履 行 是 否 为 关 完 毕 联 方 担 保 公 司 对 子 公 司 的 担 保 情 况 担 保 对 象 名 称 担 保 额 度 相 关 公 告 披 露 日 期 担 保 额 度 实 际 发 生 日 期 ( 协 议 签 署 日 ) 实 际 担 保 金 额 担 保 类 型 担 保 期 是 否 履 行 完 毕 是 否 为 关 联 方 担 保 中 粮 生 化 ( 泰 国 ) 有 限 公 司 2013 年 10 月 28 日 连 带 责 任 2014 年 12 月 3 日 至 10, 年 12 月 03 日 9, 保 证 2015 年 12 月 1 日 否 否 中 粮 生 化 ( 泰 国 ) 有 限 公 司 2013 年 10 月 28 日 连 带 责 任 2014 年 12 月 12 日 至 2014 年 12 月 12 日 6, 保 证 2016 年 4 月 25 日 否 否 中 粮 生 化 ( 泰 国 ) 有 限 公 司 2013 年 10 月 28 日 14,000 连 带 责 任 2014 年 12 月 19 日 至 2014 年 12 月 19 日 保 证 2016 年 4 月 25 日 否 否 中 粮 生 化 ( 泰 国 ) 有 限 公 司 2013 年 10 月 28 日 连 带 责 任 2014 年 12 月 26 日 至 2014 年 12 月 26 日 3, 保 证 2016 年 4 月 25 日 否 否 中 粮 生 化 ( 泰 国 ) 有 限 公 司 2013 年 10 月 28 日 11, 连 带 责 任 2014 年 12 月 12 日 至 年 12 月 12 日 9, 保 证 2015 年 2 月 25 日 否 否 中 粮 生 化 ( 泰 国 ) 有 限 公 司 2013 年 10 月 28 日 连 带 责 任 2014 年 12 月 26 日 至 2014 年 12 月 26 日 1, 保 证 2015 年 2 月 25 日 否 否 中 粮 生 化 ( 泰 国 ) 有 限 公 司 2013 年 10 月 28 日 连 带 责 任 2014 年 6 月 26 日 至 3, 年 06 月 26 日 1, 保 证 2015 年 6 月 25 日 否 否 报 告 期 内 审 批 对 子 公 司 担 保 额 度 合 计 (B1) 报 告 期 末 已 审 批 的 对 子 公 司 担 保 额 度 合 计 (B3) 公 司 担 保 总 额 ( 即 前 两 大 项 的 合 计 ) 报 告 期 内 审 批 担 保 额 度 合 计 (A1+B1) 报 告 期 末 已 审 批 的 担 保 额 度 合 计 (A3+B3) 报 告 期 内 对 子 公 司 45,000 担 保 实 际 发 生 额 合 计 (B2) 报 告 期 末 对 子 公 司 45,000 实 际 担 保 余 额 合 计 (B4) 报 告 期 内 担 保 实 际 发 生 额 合 45,000 计 (A2+B2) 报 告 期 末 实 际 担 保 余 额 合 计 45,000 (A4+B4) 32, , , , 实 际 担 保 总 额 ( 即 A4+B4) 占 公 司 净 资 产 的 比 例 11.13% 其 中 : 直 接 或 间 接 为 资 产 负 债 率 超 过 70% 的 被 担 保 对 象 提 供 的 债 务 担 保 金 额 (D) 32,

32 上 述 三 项 担 保 金 额 合 计 (C+D+E) 32, 未 到 期 担 保 可 能 承 担 连 带 清 偿 责 任 说 明 ( 如 有 ) 违 反 规 定 程 序 对 外 提 供 担 保 的 说 明 ( 如 有 ) 无 无 采 用 复 合 方 式 担 保 的 具 体 情 况 说 明 : 无 (1) 违 规 对 外 担 保 情 况 适 用 不 适 用 公 司 报 告 期 无 违 规 对 外 担 保 情 况 3 其 他 重 大 合 同 适 用 不 适 用 公 司 报 告 期 不 存 在 其 他 重 大 合 同 4 其 他 重 大 交 易 适 用 不 适 用 公 司 报 告 期 不 存 在 其 他 重 大 交 易 九 承 诺 事 项 履 行 情 况 1 公 司 或 持 股 5% 以 上 股 东 在 报 告 期 内 发 生 或 以 前 期 间 发 生 但 持 续 到 报 告 期 内 的 承 诺 事 项 适 用 不 适 用 承 诺 事 由 承 诺 方 承 诺 内 容 承 诺 时 间 承 诺 期 限 履 行 情 况 股 改 承 诺 收 购 报 告 书 或 权 益 变 动 报 告 书 中 所 作 承 诺 资 产 重 组 时 中 粮 集 团 有 限 公 司 中 粮 控 股 2007 年 在 香 港 上 市 前 与 中 粮 集 团 签 订 了 不 竞 争 契 约, 中 粮 控 股 享 有 从 中 粮 集 团 购 买 其 持 有 中 粮 生 化 相 应 股 权 的 选 择 权 如 购 买 中 粮 生 化 股 权 的 选 择 权 开 始 生 效 的 第 五 个 周 年 内 中 粮 控 股 独 立 非 执 行 董 事 仍 做 出 不 行 使 该 购 买 选 择 权 的 决 定, 中 粮 集 团 应 在 六 个 月 内 将 其 持 有 的 中 粮 生 化 相 应 股 权 转 卖 给 非 关 联 的 第 三 方 相 关 于 中 粮 生 化 的 选 择 权 于 2007 年 4 月 3 日 起 生 效 经 中 粮 控 股 2012 年 3 月 16 日 召 开 的 独 立 非 执 行 董 事 会 议, 决 定 自 2012 年 4 月 3 日 起 再 将 中 粮 生 化 选 择 权 延 期 三 年 若 中 粮 控 股 决 定 行 使 购 股 选 择 权, 中 粮 集 团 将 在 中 粮 控 股 行 使 中 粮 生 化 选 择 权 后 约 三 年 左 右 时 间 力 争 解 决 中 粮 控 股 与 公 司 之 间 的 同 业 竞 争 问 题 2014 年 12 月 12 日, 中 粮 控 股 召 开 独 立 非 执 行 董 事 会 议, 决 定 自 2015 年 4 月 3 日 起 再 将 中 粮 生 化 选 择 权 延 期 三 年 中 粮 控 股 独 立 非 执 行 董 事 将 继 续 至 少 每 年 审 议 中 粮 生 化 选 择 权 事 项 31

33 所 作 承 诺 首 次 公 开 发 行 或 再 融 资 时 所 作 承 诺 其 他 对 公 司 中 小 股 东 所 作 承 诺 承 诺 是 否 及 时 履 行 是 2 公 司 资 产 或 项 目 存 在 盈 利 预 测, 且 报 告 期 仍 处 在 盈 利 预 测 期 间, 公 司 就 资 产 或 项 目 达 到 原 盈 利 预 测 及 其 原 因 做 出 说 明 适 用 不 适 用 十 聘 任 解 聘 会 计 师 事 务 所 情 况 现 聘 任 的 会 计 师 事 务 所 境 内 会 计 师 事 务 所 名 称 天 职 国 际 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 境 内 会 计 师 事 务 所 报 酬 ( 万 元 ) 60 境 内 会 计 师 事 务 所 审 计 服 务 的 连 续 年 限 4 境 内 会 计 师 事 务 所 注 册 会 计 师 姓 名 境 外 会 计 师 事 务 所 名 称 ( 如 有 ) 周 学 民 文 冬 梅 无 境 外 会 计 师 事 务 所 审 计 服 务 的 连 续 年 限 ( 如 有 ) 无 境 外 会 计 师 事 务 所 注 册 会 计 师 姓 名 ( 如 有 ) 无 当 期 是 否 改 聘 会 计 师 事 务 所 是 否 聘 请 内 部 控 制 审 计 会 计 师 事 务 所 财 务 顾 问 或 保 荐 人 情 况 适 用 不 适 用 经 公 司 2013 年 度 股 东 大 会 审 议, 公 司 聘 请 天 职 国 际 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 担 任 公 司 2014 年 度 内 部 控 制 审 计 会 计 师 事 务 所, 期 间 共 支 付 报 酬 15 万 元 十 一 监 事 会 独 立 董 事 ( 如 适 用 ) 对 会 计 师 事 务 所 本 报 告 期 非 标 准 审 计 报 告 的 说 明 适 用 不 适 用 十 二 处 罚 及 整 改 情 况 适 用 不 适 用 32

34 公 司 报 告 期 不 存 在 处 罚 及 整 改 情 况 十 三 年 度 报 告 披 露 后 面 临 暂 停 上 市 和 终 止 上 市 情 况 适 用 不 适 用 十 四 其 他 重 大 事 项 的 说 明 适 用 不 适 用 报 告 期 内, 公 司 在 指 定 媒 体 和 巨 潮 资 讯 网 上 披 露 的 重 要 事 项 如 下 : 事 项 刊 载 的 报 刊 名 称 及 版 面 刊 载 日 期 刊 载 的 互 联 网 网 站 及 检 索 路 径 关 于 董 事 会 监 事 会 换 届 选 举 的 公 告 证 券 时 报 证 券 日 报 中 国 证 券 2014 年 01 月 14 日 巨 潮 资 讯 网 报 上 海 证 券 报 年 度 业 绩 预 告 公 告 证 券 时 报 证 券 日 报 中 国 证 券 2014 年 01 月 28 日 巨 潮 资 讯 网 报 上 海 证 券 报 年 公 司 债 券 ( 第 一 期 )2014 年 付 息 公 证 券 时 报 证 券 日 报 中 国 证 券 2014 年 02 月 12 日 巨 潮 资 讯 网 告 报 上 海 证 券 报 关 于 未 履 行 完 毕 承 诺 的 专 项 公 告 证 券 时 报 证 券 日 报 中 国 证 券 2014 年 03 月 06 日 巨 潮 资 讯 网 报 上 海 证 券 报 关 于 退 市 进 园 的 提 示 性 公 告 证 券 时 报 证 券 日 报 中 国 证 券 2014 年 03 月 28 日 巨 潮 资 讯 网 报 上 海 证 券 报 关 于 增 值 税 退 税 的 提 示 性 公 告 证 券 时 报 证 券 日 报 中 国 证 券 2014 年 04 月 08 日 巨 潮 资 讯 网 报 上 海 证 券 报 关 于 2013 年 度 燃 料 乙 醇 补 贴 标 准 调 整 的 公 证 券 时 报 证 券 日 报 中 国 证 券 2014 年 04 月 15 日 巨 潮 资 讯 网 告 报 上 海 证 券 报 关 于 暂 停 申 请 高 新 技 术 企 业 资 格 认 定 的 提 证 券 时 报 证 券 日 报 中 国 证 券 2014 年 04 月 15 日 巨 潮 资 讯 网 示 性 公 告 报 上 海 证 券 报 年 年 度 审 计 报 告 证 券 时 报 证 券 日 报 中 国 证 券 2014 年 04 月 18 日 巨 潮 资 讯 网 报 上 海 证 券 报 与 中 粮 财 务 有 限 责 任 公 司 关 联 存 贷 款 等 证 券 时 报 证 券 日 报 中 国 证 券 2014 年 04 月 18 日 巨 潮 资 讯 网 金 融 业 务 风 险 评 估 报 告 报 上 海 证 券 报 年 公 司 债 券 ( 第 一 期 ) 跟 踪 评 级 报 告 证 券 时 报 证 券 日 报 中 国 证 券 2014 年 05 月 15 日 巨 潮 资 讯 网 (2014) 报 上 海 证 券 报 年 公 司 债 券 ( 第 一 期 ) 受 托 管 理 事 务 证 券 时 报 证 券 日 报 中 国 证 券 2014 年 05 月 15 日 巨 潮 资 讯 网 报 告 (2013 年 度 ) 报 上 海 证 券 报 股 票 交 易 异 常 波 动 公 告 证 券 时 报 证 券 日 报 中 国 证 券 2014 年 07 月 17 日 巨 潮 资 讯 网 报 上 海 证 券 报 证 券 时 报 证 券 日 报 中 国 证 券 2014 年 08 月 14 日 巨 潮 资 讯 网 关 于 燃 料 乙 醇 财 政 政 策 调 整 的 提 示 性 公 告 报 上 海 证 券 报 关 于 燃 料 乙 醇 财 政 政 策 调 整 的 补 充 公 告 证 券 时 报 证 券 日 报 中 国 证 券 2014 年 08 月 15 日 巨 潮 资 讯 网 报 上 海 证 券 报 申 请 综 合 授 信 关 联 交 易 公 告 证 券 时 报 证 券 日 报 中 国 证 券 2014 年 08 月 20 日 巨 潮 资 讯 网 33

35 报 上 海 证 券 报 与 中 粮 财 务 有 限 责 任 公 司 关 联 存 贷 款 等 证 券 时 报 证 券 日 报 中 国 证 券 2014 年 08 月 20 日 巨 潮 资 讯 网 金 融 业 务 风 险 评 估 报 告 报 上 海 证 券 报 关 于 收 到 徽 商 银 行 股 份 有 限 公 司 2013 年 度 证 券 时 报 证 券 日 报 中 国 证 券 2014 年 08 月 22 日 巨 潮 资 讯 网 现 金 股 息 的 提 示 性 公 告 报 上 海 证 券 报 关 于 为 境 外 子 公 司 提 供 融 资 担 保 的 公 告 证 券 时 报 证 券 日 报 中 国 证 券 2014 年 09 月 30 日 巨 潮 资 讯 网 报 上 海 证 券 报 关 于 非 粮 燃 料 乙 醇 税 收 政 策 的 提 示 性 公 证 券 时 报 证 券 日 报 中 国 证 券 2014 年 10 月 18 日 巨 潮 资 讯 网 告 报 上 海 证 券 报 关 于 会 计 政 策 变 更 的 公 告 证 券 时 报 证 券 日 报 中 国 证 券 2014 年 10 月 24 日 巨 潮 资 讯 网 报 上 海 证 券 报 关 于 搬 迁 规 划 选 址 公 示 的 提 示 性 公 告 证 券 时 报 证 券 日 报 中 国 证 券 2014 年 10 月 28 日 巨 潮 资 讯 网 报 上 海 证 券 报 关 于 增 值 税 退 税 的 提 示 性 公 告 证 券 时 报 证 券 日 报 中 国 证 券 2014 年 12 月 26 日 巨 潮 资 讯 网 报 上 海 证 券 报 十 五 公 司 子 公 司 重 要 事 项 适 用 不 适 用 十 六 公 司 发 行 公 司 债 券 的 情 况 适 用 不 适 用 2011 年 8 月 1 日, 公 司 2011 年 第 二 次 临 时 股 东 大 会 审 议 通 过 了 关 于 发 行 公 司 债 券 的 议 案 决 议 公 告 刊 登 于 2011 年 8 月 2 日 中 国 证 券 报 证 券 时 报 证 券 日 报 2011 年 12 月 16 日, 公 司 收 到 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 关 于 核 准 中 粮 生 物 化 学 ( 安 徽 ) 股 份 有 限 公 司 公 开 发 行 公 司 债 券 的 批 复 ( 证 监 许 可 [2011]1853 号 ), 核 准 公 司 向 社 会 公 开 发 行 面 值 不 超 过 10 亿 元 的 公 司 债 券, 采 用 分 期 发 行 方 式, 首 期 发 行 自 核 准 发 行 之 日 起 6 个 月 内 完 成 ; 其 余 各 期 债 券 发 行, 自 核 准 发 行 之 日 起 24 个 月 内 完 成 2012 年 2 月 14 日, 公 司 发 布 2011 年 公 司 债 券 ( 第 一 期 ) 发 行 公 告, 第 一 期 公 司 债 券 发 行 规 模 5 亿 元, 期 限 五 年 2012 年 2 月 15 日, 确 定 第 一 期 公 司 债 券 票 面 利 率 为 6.80% 2012 年 2 月 22 日, 公 司 发 布 2011 年 公 司 债 券 ( 第 一 期 ) 发 行 结 果 公 告,2012 年 4 月 19 日, 公 司 发 布 2011 年 公 司 债 券 ( 第 一 期 ) 上 市 公 告 2015 年 1 月 16 日, 公 司 召 开 临 时 董 事 会 会 议 审 议 通 过 了 关 于 不 上 调 公 司 债 券 11 中 粮 01 票 面 利 率 的 议 案, 公 司 决 定 不 上 调 本 期 债 券 后 续 期 限 (2015 年 2 月 16 日 至 2017 年 2 月 15 日 ) 的 票 面 利 率, 即 本 期 债 券 存 续 期 后 2 年 的 票 面 年 利 率 仍 为 6.80%, 并 发 布 关 于 11 中 粮 01 票 面 利 率 调 整 及 投 资 者 回 售 实 施 办 法 的 第 一 次 提 示 性 公 告 及 第 二 次 和 第 三 次 提 示 性 公 告, 投 资 者 回 售 登 记 日 期 为 2015 年 1 月 19 日 至 2015 年 1 月 34

36 21 日 根 据 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 深 圳 分 公 司 提 供 的 数 据, 公 司 债 券 11 中 粮 01 无 回 售 35

37 第 六 节 股 份 变 动 及 股 东 情 况 一 股 份 变 动 情 况 1 股 份 变 动 情 况 本 次 变 动 前 本 次 变 动 增 减 (+,-) 本 次 变 动 后 单 位 : 股 项 目 数 量 比 例 发 行 新 股 送 股 公 积 金 转 股 其 他 小 计 数 量 比 例 一 无 限 售 条 件 股 份 964,411, % 964,411, % 1 人 民 币 普 通 股 964,411, % 964,411, % 二 股 份 总 数 964,411, % 964,411, % 股 份 变 动 的 原 因 适 用 不 适 用 股 份 变 动 的 批 准 情 况 适 用 不 适 用 股 份 变 动 的 过 户 情 况 适 用 不 适 用 股 份 变 动 对 最 近 一 年 和 最 近 一 期 基 本 每 股 收 益 和 稀 释 每 股 收 益 归 属 于 公 司 普 通 股 股 东 的 每 股 净 资 产 等 财 务 指 标 的 影 响 适 用 不 适 用 公 司 认 为 必 要 或 证 券 监 管 机 构 要 求 披 露 的 其 他 内 容 适 用 不 适 用 2 限 售 股 份 变 动 情 况 适 用 不 适 用 二 证 券 发 行 与 上 市 情 况 1 报 告 期 末 近 三 年 历 次 证 券 发 行 情 况 适 用 不 适 用 股 票 及 其 衍 生 证 券 名 称 发 行 日 期 发 行 价 格 ( 或 利 率 ) 发 行 数 量 上 市 日 期 获 准 上 市 交 易 数 量 交 易 终 止 日 期 普 通 股 股 票 类 36

38 可 转 换 公 司 债 券 分 离 交 易 可 转 债 公 司 债 类 五 年 期 公 司 债 2012 年 02 月 16 日 100 5,000, 年 04 月 20 日 5,000, 年 02 月 16 日 权 证 类 前 三 年 历 次 证 券 发 行 情 况 的 说 明 : 2012 年 2 月 16 日 公 司 发 行 2011 年 公 司 债 券 第 一 期, 发 行 规 模 5 亿 元, 期 限 5 年 ; 票 面 利 率 为 6.8%, 在 债 券 存 续 期 限 前 3 年 固 定 不 变 2015 年 1 月 16 日, 公 司 召 开 临 时 董 事 会 会 议 决 定 不 上 调 本 期 债 券 后 续 期 限 的 票 面 利 率 即 本 期 债 券 存 续 期 后 2 年 的 票 面 年 利 率 仍 为 6.80% 公 司 于 2015 年 1 月 17 日 发 布 了 关 于 11 中 粮 01 票 面 利 率 调 整 及 投 资 者 回 售 实 施 办 法 的 第 一 次 提 示 性 公 告, 并 于 2015 年 1 月 20 日 2015 年 1 月 21 日 分 别 发 布 了 第 二 次 及 第 三 次 提 示 性 公 告 投 资 者 可 在 回 售 登 记 日 选 择 将 持 有 的 11 中 粮 01 全 部 或 部 分 回 售 给 公 司, 回 售 价 格 为 人 民 币 100 元 / 张, 11 中 粮 01 回 售 登 记 日 为 2015 年 1 月 19 日 至 2015 年 1 月 21 日 根 据 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 深 圳 分 公 司 ( 以 下 简 称 登 记 公 司 深 圳 分 公 司 ) 提 供 的 数 据, 11 中 粮 01 的 回 售 数 量 为 0 张, 回 售 金 额 为 0 元, 在 登 记 公 司 深 圳 分 公 司 剩 余 托 管 量 为 5,000,000 张 2 公 司 股 份 总 数 及 股 东 结 构 的 变 动 公 司 资 产 和 负 债 结 构 的 变 动 情 况 说 明 适 用 不 适 用 报 告 期 内, 公 司 无 因 送 股 转 增 股 本 配 股 增 发 新 股 非 公 开 发 行 股 票 权 证 行 权 实 施 股 权 激 励 计 划 企 业 合 并 可 转 换 公 司 债 券 转 股 减 资 内 部 职 工 股 上 市 或 其 他 原 因 引 起 公 司 股 份 总 数 及 股 东 结 构 的 变 动 情 况 3 现 存 的 内 部 职 工 股 情 况 适 用 不 适 用 三 股 东 和 实 际 控 制 人 情 况 1 公 司 股 东 数 量 及 持 股 情 况 单 位 : 股 报 告 期 末 普 通 股 股 东 总 数 100,377 年 度 报 告 披 露 日 前 第 5 个 交 易 日 末 普 通 股 股 东 总 数 93,486 报 告 期 末 表 决 权 恢 复 的 优 先 股 股 东 总 数 ( 如 有 )( 参 见 注 8) 持 股 5% 以 上 的 股 东 或 前 10 名 股 东 持 股 情 况 股 东 名 称 股 东 性 质 持 股 比 例 报 告 期 末 持 股 数 量 报 告 期 内 增 减 变 动 情 况 持 有 有 限 售 条 件 的 股 份 数 量 持 有 无 限 售 条 件 的 股 份 数 量 质 押 或 冻 结 情 况 股 份 状 态 数 量 37

39 大 耀 香 港 有 限 公 司 境 外 法 人 20.74% 200,000,000 陈 颢 之 境 内 自 然 人 1.43% 13,002,369 东 方 证 券 股 份 有 限 公 司 国 有 法 人 1.30% 10,494,941 胡 卫 俊 境 内 自 然 人 1.04% 10,000,000 陈 曦 境 内 自 然 人 0.90% 8,858,421 陈 奇 恩 境 内 自 然 人 0.54% 5,486,200 陈 国 华 境 内 自 然 人 0.54% 5,421,000 林 京 钢 境 内 自 然 人 0.52% 4,600,000 杜 守 军 境 内 自 然 人 0.43% 4,589,538 葛 品 利 境 内 自 然 人 0.37% 3,595,000 战 略 投 资 者 或 一 般 法 人 因 配 售 新 股 成 为 无 前 10 名 股 东 的 情 况 ( 如 有 )( 参 见 注 3) 上 述 股 东 关 联 关 系 或 一 致 行 动 的 说 明 公 司 未 知 上 述 股 东 之 间 是 否 存 在 关 联 关 系, 也 未 知 是 否 属 于 上 市 公 司 收 购 管 理 办 法 规 定 的 一 致 行 动 人 前 10 名 无 限 售 条 件 股 东 持 股 情 况 股 东 名 称 报 告 期 末 持 有 无 限 售 条 件 股 份 数 量 股 份 种 类 股 份 种 类 数 量 大 耀 香 港 有 限 公 司 200,000,000 人 民 币 普 通 股 200,000,000 陈 颢 之 13,002,369 人 民 币 普 通 股 13,002,369 东 方 证 券 股 份 有 限 公 司 10,494,941 人 民 币 普 通 股 10,494,941 胡 卫 俊 10,000,000 人 民 币 普 通 股 10,000,000 陈 曦 8,858,421 人 民 币 普 通 股 8,858,421 陈 奇 恩 5,486,200 人 民 币 普 通 股 5,486,200 陈 国 华 5,421,000 人 民 币 普 通 股 5,421,000 林 京 钢 4,600,000 人 民 币 普 通 股 4,600,000 杜 守 军 4,589,538 人 民 币 普 通 股 4,589,538 葛 品 利 3,595,000 人 民 币 普 通 股 3,595,000 前 10 名 无 限 售 流 通 股 股 东 之 间, 以 及 前 10 名 无 限 售 流 通 股 公 司 未 知 上 述 股 东 之 间 是 否 存 在 关 联 关 系, 也 未 知 是 否 属 于 上 市 公 司 收 购 管 理 办 法 规 定 的 股 东 和 前 10 名 股 东 之 间 关 联 一 致 行 动 人 关 系 或 一 致 行 动 的 说 明 1 股 东 陈 颢 之 通 过 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司 客 户 信 用 交 易 担 保 证 券 账 户 持 有 13,002,369 股 ; 前 10 名 普 通 股 股 东 参 与 融 资 2 股 东 胡 卫 俊 通 过 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 客 户 信 用 交 易 担 保 证 券 账 户 持 有 10,000,000 股 ; 融 券 业 务 股 东 情 况 说 明 ( 如 有 ) 3 股 东 陈 曦 通 过 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司 客 户 信 用 交 易 担 保 证 券 账 户 持 有 8,570,921 股 ; ( 参 见 注 4) 4 股 东 陈 奇 恩 通 过 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司 客 户 信 用 交 易 担 保 证 券 账 户 持 有 5,486,200 股 ; 5 股 东 陈 国 华 通 过 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司 客 户 信 用 交 易 担 保 证 券 账 户 持 有 5,421,000 股 ; 38

40 6 股 东 杜 守 军 通 过 平 安 证 券 有 限 责 任 公 司 客 户 信 用 交 易 担 保 证 券 账 户 持 有 4,567,238 股 ; 7 股 东 葛 品 利 通 过 上 海 证 券 有 限 责 任 公 司 客 户 信 用 交 易 担 保 证 券 账 户 持 有 3,595,000 股 公 司 前 10 名 普 通 股 股 东 前 10 名 无 限 售 条 件 普 通 股 股 东 在 报 告 期 内 是 否 进 行 约 定 购 回 交 易 是 否 公 司 前 10 名 普 通 股 股 东 前 10 名 无 限 售 条 件 普 通 股 股 东 在 报 告 期 内 未 进 行 约 定 购 回 交 易 2 公 司 控 股 股 东 情 况 法 人 控 股 股 东 名 称 法 定 代 表 人 / 单 位 负 责 人 成 立 日 期 组 织 机 构 代 码 注 册 资 本 主 要 经 营 业 务 大 耀 香 港 有 限 公 司 岳 国 君 2011 年 05 月 03 日 法 定 资 本 为 1 万 港 元, 投 资 控 股 发 行 资 本 为 2 港 元 未 来 发 展 战 略 无 经 营 成 果 财 务 状 况 现 金 无 流 等 控 股 股 东 报 告 期 内 变 更 适 用 不 适 用 公 司 报 告 期 控 股 股 东 未 发 生 变 更 3 公 司 实 际 控 制 人 情 况 法 人 实 际 控 制 人 名 称 法 定 代 表 人 / 单 位 负 责 人 成 立 日 期 组 织 机 构 代 码 注 册 资 本 主 要 经 营 业 务 中 粮 集 团 有 限 公 司 未 来 发 展 战 略 宁 高 宁 1983 年 07 月 06 日 亿 无 许 可 经 营 项 目 : 粮 食 收 购 ; 批 发 预 包 装 食 品 ; 境 外 期 货 业 务 一 般 经 营 项 目 : 进 出 口 业 务 ; 从 事 对 外 咨 询 服 务 ; 广 告 展 览 及 技 术 交 流 业 务 ; 酒 店 的 投 资 管 理 ; 房 地 产 开 发 经 营 ; 物 业 管 理 物 业 代 理 ; 自 有 房 屋 出 租 经 营 成 果 财 务 状 况 现 金 无 流 等 实 际 控 制 人 报 告 期 内 控 制 的 其 他 境 内 外 上 市 公 中 粮 集 团 在 境 内 境 外 控 制 的 上 市 公 司 包 括 中 国 粮 油 控 股 有 限 公 司 中 国 食 品 有 限 公 司 中 粮 包 装 控 股 有 限 公 司 中 粮 屯 河 股 份 有 限 公 司 中 粮 地 产 ( 集 团 ) 股 份 有 限 公 司 中 粮 置 地 控 股 有 限 公 司 39

41 司 的 股 权 情 况 实 际 控 制 人 报 告 期 内 变 更 适 用 不 适 用 公 司 报 告 期 实 际 控 制 人 未 发 生 变 更 公 司 与 实 际 控 制 人 之 间 的 产 权 及 控 制 关 系 的 方 框 图 实 际 控 制 人 通 过 信 托 或 其 他 资 产 管 理 方 式 控 制 公 司 适 用 不 适 用 4 其 他 持 股 在 10% 以 上 的 法 人 股 东 适 用 不 适 用 四 公 司 股 东 及 其 一 致 行 动 人 在 报 告 期 提 出 或 实 施 股 份 增 持 计 划 的 情 况 适 用 不 适 用 40

42 在 公 司 所 知 的 范 围 内, 没 有 公 司 股 东 及 其 一 致 行 动 人 在 报 告 期 提 出 或 实 施 股 份 增 持 计 划 41

43 第 七 节 优 先 股 相 关 情 况 适 用 不 适 用 报 告 期 公 司 不 存 在 优 先 股 42

44 第 八 节 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 和 员 工 情 况 一 董 事 监 事 和 高 级 管 理 人 员 持 股 变 动 姓 名 职 务 任 职 状 态 性 别 年 龄 任 期 起 始 日 期 任 期 终 止 日 期 期 初 持 股 数 ( 股 ) 本 期 增 持 股 份 数 量 ( 股 ) 本 期 减 持 股 份 数 量 ( 股 ) 期 末 持 股 数 ( 股 ) 岳 国 君 董 事 长 现 任 男 年 03 月 18 日 2017 年 03 月 18 日 李 北 董 事 总 经 理 现 任 男 年 03 月 18 日 2017 年 03 月 18 日 15,000 15,000 王 浩 董 事 现 任 男 年 03 月 18 日 2017 年 03 月 18 日 张 军 华 董 事 常 务 副 总 经 理 现 任 男 年 03 月 18 日 2017 年 03 月 18 日 答 朝 晖 董 事 现 任 女 年 03 月 18 日 2017 年 03 月 18 日 张 德 国 董 事 现 任 男 年 03 月 18 日 2017 年 03 月 18 日 1,000 8,700 9,700 何 鸣 元 独 立 董 事 现 任 男 年 03 月 18 日 2017 年 03 月 18 日 陈 敦 独 立 董 事 现 任 男 年 03 月 18 日 2017 年 03 月 18 日 卓 敏 独 立 董 事 现 任 女 年 03 月 18 日 2017 年 03 月 18 日 乔 映 宾 独 立 董 事 离 任 男 年 01 月 19 日 2014 年 03 月 18 日 卓 文 燕 独 立 董 事 离 任 男 年 01 月 19 日 2014 年 03 月 18 日 张 洪 洲 独 立 董 事 离 任 男 年 01 月 19 日 2014 年 03 月 18 日 吴 文 婷 监 事 会 主 席 现 任 女 年 03 月 18 日 2017 年 03 月 18 日 刘 勇 监 事 现 任 女 年 03 月 18 日 2017 年 03 月 18 日 段 巧 平 职 工 监 事 现 任 女 年 03 月 18 日 2017 年 03 月 18 日 梁 伟 峰 监 事 离 任 男 年 01 月 19 日 2014 年 03 月 18 日 郭 顺 杰 副 总 经 理 现 任 男 年 04 月 10 日 2017 年 04 月 10 日 1, ,000 孙 灯 保 副 总 经 理 现 任 男 年 04 月 10 日 2017 年 04 月 10 日 副 总 经 理 田 勇 兼 财 务 总 现 任 男 年 04 月 10 日 2017 年 04 月 10 日 监 薛 东 风 副 总 经 理 现 任 男 年 04 月 10 日 2017 年 04 月 10 日 王 年 忠 副 总 经 理 现 任 男 年 04 月 10 日 2017 年 04 月 10 日 苗 春 雨 副 总 经 理 离 任 男 年 04 月 10 日 2015 年 02 月 02 日 43

45 罗 虎 副 总 经 理 现 任 男 年 04 月 10 日 2017 年 04 月 10 日 刘 甲 申 副 总 经 理 现 任 男 年 04 月 10 日 2017 年 04 月 10 日 副 总 经 理 王 海 兼 董 事 会 现 任 男 年 04 月 10 日 2017 年 04 月 10 日 秘 书 王 迪 领 副 总 经 理 现 任 男 年 04 月 10 日 2017 年 04 月 10 日 史 公 之 副 总 经 理 离 任 男 年 01 月 19 日 2014 年 03 月 06 日 合 计 ,500 8, ,700 二 任 职 情 况 公 司 现 任 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 最 近 5 年 的 主 要 工 作 经 历 1 董 事 岳 国 君 先 生, 博 士, 教 授 级 高 工 十 一 届 十 二 届 全 国 人 大 代 表 2007 年, 获 得 国 务 院 政 府 特 殊 津 贴 ( 化 工 类 ) 曾 任 黑 龙 江 省 龙 新 化 工 有 限 公 司 总 工 程 师, 黑 龙 江 华 润 酒 精 有 限 公 司 总 工 程 师 总 经 理, 吉 林 华 润 生 化 股 份 有 限 公 司 总 经 理 现 任 中 粮 集 团 有 限 公 司 总 工 程 师, 中 国 粮 油 控 股 有 限 公 司 总 经 理, 本 公 司 第 六 届 董 事 会 董 事 长 李 北 先 生, 研 究 生 学 历 曾 任 华 润 恒 达 进 出 口 公 司 总 经 理, 中 国 南 洋 进 出 口 公 司 总 经 理, 中 国 华 润 总 公 司 企 划 部 副 总 经 理, 黑 龙 江 华 润 酒 精 有 限 公 司 副 总 经 理 中 国 粮 油 控 股 有 限 公 司 生 物 能 源 事 业 部 总 经 理 现 任 本 公 司 第 六 届 董 事 会 董 事 总 经 理 王 浩 先 生,EMBA 曾 任 中 粮 集 团 有 限 公 司 战 略 规 划 部 副 总 经 理, 中 粮 国 际 ( 北 京 ) 有 限 公 司 财 务 部 总 经 理, 中 粮 集 团 财 务 部 副 总 监 兼 任 运 营 管 理 部 总 经 理, 中 粮 集 团 财 务 部 副 总 监 兼 任 中 粮 财 务 有 限 责 任 公 司 总 经 理, 现 任 中 粮 集 团 审 计 监 察 部 总 监, 本 公 司 第 六 届 董 事 会 董 事 张 军 华 先 生, 研 究 生 学 历, 正 高 级 工 程 师 曾 任 山 东 省 寿 光 金 玉 米 开 发 有 限 公 司 总 经 理 董 事 长, 中 国 粮 油 有 限 公 司 生 产 管 理 部 副 总 经 理 现 任 本 公 司 第 六 届 董 事 会 董 事 常 务 副 总 经 理 答 朝 晖 女 士, 大 学 本 科 学 历, 会 计 师 曾 任 中 粮 集 团 大 米 部 总 经 理 助 理 副 总 经 理 中 国 粮 油 控 股 有 限 公 司 财 务 部 总 经 理 总 经 理 助 理 兼 审 计 监 察 部 总 经 理 现 任 中 粮 集 团 有 限 公 司 风 险 控 制 部 副 总 监, 本 公 司 第 六 届 董 事 会 董 事 张 德 国 先 生, 研 究 生 学 历 曾 任 黑 龙 江 华 润 酒 精 有 限 公 司 财 务 部 经 理, 中 粮 生 化 能 源 ( 肇 东 ) 有 限 公 司 财 务 总 监, 中 粮 集 团 生 化 能 源 事 业 部 财 务 部 副 总 经 理 总 经 理, 本 公 司 财 务 总 监 副 总 经 理, 中 国 粮 油 控 股 有 限 公 司 财 务 部 总 经 理 助 理 现 任 中 粮 集 团 生 物 能 源 事 业 部 副 总 经 理, 本 公 司 第 六 届 董 事 会 董 事 何 鸣 元 先 生, 大 学 本 科 学 历 曾 任 中 科 院 化 学 部 常 委 副 主 任, 中 科 院 咨 询 工 作 委 员 会 委 员, 中 国 石 44

46 油 炼 制 学 会 催 化 剂 和 分 子 筛 专 业 委 员 会 主 任, Applied Catalysis A General 编 委 现 任 中 科 院 院 士, 中 科 院 学 部 主 席 团 成 员, 中 科 院 学 术 委 员 会 委 员, 华 东 师 范 大 学 终 身 教 授, 中 石 化 石 油 化 工 科 学 研 究 院 学 术 委 员 会 副 主 任, 中 国 化 学 会 化 工 学 会 石 油 学 会 理 事 获 得 国 务 院 人 事 部 和 国 家 教 委 联 合 授 予 的 做 出 突 出 贡 献 的 归 国 留 学 人 员 称 号 现 任 本 公 司 第 六 届 董 事 会 独 立 董 事 陈 敦 先 生, 法 学 博 士 现 任 北 京 工 商 大 学 法 学 院 副 教 授 民 商 法 专 业 硕 士 生 导 师 现 任 本 公 司 第 六 届 董 事 会 独 立 董 事 卓 敏 女 士, 研 究 生 学 历, 教 授 职 称 1993 年 至 今 在 安 徽 财 经 大 学 会 计 学 院 任 教 现 任 本 公 司 第 六 届 董 事 会 独 立 董 事 2 监 事 吴 文 婷 女 士, 硕 士 研 究 生 学 历,1986 年 毕 业 后 进 入 北 京 商 学 院 会 计 系 任 教,1992 年 1 月 进 入 中 粮, 在 中 粮 进 出 口 总 公 司 计 财 处 工 作,1994 年 1 月 任 中 国 良 丰 谷 物 进 出 口 公 司 财 务 部 副 总 经 理,2000 年 8 月 任 中 粮 粮 油 进 出 口 公 司 财 务 部 总 经 理,2006 年 1 月 任 中 粮 集 团 审 计 监 察 部 总 监 现 任 中 国 食 品 有 限 公 司 副 总 经 理 兼 CFO, 本 公 司 第 六 届 监 事 会 主 席 刘 勇 女 士, 法 学 硕 士 曾 任 中 粮 集 团 法 律 部 合 同 与 公 司 法 部 副 总 经 理, 中 国 粮 油 控 股 有 限 公 司 战 略 部 副 总 经 理, 中 国 粮 油 控 股 有 限 公 司 法 律 部 总 经 理 现 任 中 国 粮 油 控 股 有 限 公 司 总 法 律 顾 问, 本 公 司 第 六 届 监 事 会 监 事 段 巧 平 女 士, 曾 任 华 源 ( 加 拿 大 ) 实 业 有 限 公 司 总 会 计 师 本 公 司 人 力 资 源 部 副 总 经 理 总 经 理 财 务 部 总 经 理 现 任 本 公 司 第 六 届 监 事 会 职 工 监 事 3 除 董 事 监 事 外 的 高 级 管 理 人 员 郭 顺 杰 先 生,1978 年 出 生, 研 究 生 学 历 曾 任 中 国 工 商 银 行 青 岛 分 行 经 理, 中 国 粮 油 控 股 有 限 公 司 生 化 能 源 事 业 部 办 公 室 副 总 经 理 总 经 理, 中 国 粮 油 控 股 有 限 公 司 生 化 能 源 事 业 部 战 略 部 总 经 理, 中 粮 生 物 能 源 销 售 有 限 公 司 总 经 理 现 任 本 公 司 副 总 经 理 孙 灯 保 先 生,1962 年 出 生, 研 究 生 学 历 曾 就 职 于 蚌 埠 市 化 肥 厂 蚌 埠 市 绝 缘 材 料 厂, 曾 任 本 公 司 国 内 销 售 公 司 总 经 理 安 徽 丰 原 集 团 有 限 公 司 副 总 经 理 安 徽 丰 原 集 团 有 限 公 司 董 事 本 公 司 第 三 届 董 事 副 总 经 理 吉 林 中 粮 生 化 能 源 销 售 有 限 公 司 总 经 理 现 任 本 公 司 副 总 经 理 田 勇 先 生,1975 年 出 生, 研 究 生 学 历, 会 计 师 职 称 曾 任 黑 龙 江 华 润 酒 精 有 限 公 司 财 务 部 经 理 财 务 总 监 现 任 本 公 司 副 总 经 理 兼 财 务 总 监 薛 东 风 先 生,1960 年 出 生, 大 专 学 历 曾 任 安 徽 省 宿 松 县 经 贸 委 副 科 长 科 长 副 主 任, 宿 松 县 工 业 45

47 学 会 会 员 理 事, 本 公 司 第 三 届 监 事 会 主 席 现 任 本 公 司 副 总 经 理 王 年 忠 先 生,1962 年 出 生, 大 学 本 科 学 历 曾 任 安 徽 丰 原 集 团 有 限 公 司 审 计 部 部 长 本 公 司 工 程 总 监 本 公 司 总 经 理 助 理 现 任 本 公 司 副 总 经 理 罗 虎 先 生,1974 年 出 生, 博 士 学 历, 高 级 工 程 师 曾 任 中 粮 生 化 能 源 事 业 部 研 发 部 项 目 经 理 中 粮 科 学 研 究 院 生 化 研 发 中 心 项 目 经 理 中 粮 营 养 健 康 研 究 院 工 业 生 物 技 术 中 心 资 深 研 发 经 理 现 任 本 公 司 副 总 经 理 总 工 程 师 刘 甲 申 先 生,1962 年 出 生, 大 学 本 科 学 历, 高 级 工 程 师 曾 任 中 外 合 资 黑 龙 江 宏 伟 生 物 化 工 有 限 公 司 总 经 理, 大 庆 石 油 管 理 局 飞 马 有 限 公 司 副 总 工 程 师 安 全 总 监, 中 粮 生 化 能 源 ( 肇 东 ) 有 限 公 司 总 经 理 助 理 副 总 经 理 现 任 本 公 司 副 总 经 理 王 海 先 生,1973 年 出 生, 管 理 学 博 士, 北 京 大 学 博 士 后 1996 年 7 月 参 加 工 作, 曾 任 本 公 司 副 总 经 理, 现 任 本 公 司 副 总 经 理 兼 董 事 会 秘 书 王 海 先 生 于 2013 年 12 月 取 得 深 圳 证 券 交 易 所 董 事 会 秘 书 资 格 证 书 王 迪 领 先 生,1979 年 出 生, 大 学 本 科 学 历 曾 任 安 徽 丰 原 燃 料 酒 精 有 限 公 司 总 经 理 助 理 中 粮 生 化 人 力 资 源 部 副 总 经 理 总 经 理 现 任 本 公 司 副 总 经 理 在 股 东 单 位 任 职 情 况 适 用 不 适 用 任 职 人 员 姓 名 股 东 单 位 名 称 在 股 东 单 位 担 任 的 职 务 任 期 起 始 日 期 任 期 终 止 日 期 在 股 东 单 位 是 否 领 取 报 酬 津 贴 岳 国 君 中 粮 集 团 有 限 公 司 中 粮 集 团 总 工 程 师 2013 年 02 月 07 日 是 王 浩 中 粮 集 团 审 计 监 察 部 总 监 2014 年 03 月 13 日 是 答 朝 晖 中 粮 集 团 有 限 公 司 风 险 控 制 部 副 总 监 2014 年 08 月 18 日 是 张 德 国 中 国 粮 油 控 股 有 限 公 司 生 物 能 源 事 业 部 副 总 经 理 2013 年 08 月 12 日 是 吴 文 婷 中 国 食 品 有 限 公 司 副 总 经 理 兼 CFO 2014 年 03 月 10 日 是 刘 勇 中 国 粮 油 控 股 有 限 公 司 总 法 律 顾 问 2014 年 03 月 04 日 是 在 股 东 单 位 任 职 情 况 的 说 明 无 在 其 他 单 位 任 职 情 况 适 用 不 适 用 三 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 报 酬 情 况 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 报 酬 的 决 策 程 序 确 定 依 据 实 际 支 付 情 况 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 报 酬 的 决 策 程 序 独 立 董 事 报 酬 由 股 东 大 会 决 定, 其 他 高 管 报 酬 按 公 司 绩 效 考 核 方 案 确 定 46

48 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 报 酬 确 定 依 据 独 立 董 事 报 酬 结 合 公 司 薪 酬 水 平 支 付, 其 他 高 管 报 酬 依 据 绩 效 考 核 确 定 董 事 监 事 和 高 级 管 理 人 员 报 酬 的 实 际 支 付 情 况 按 月 支 付 公 司 报 告 期 内 董 事 监 事 和 高 级 管 理 人 员 报 酬 情 况 单 位 : 万 元 姓 名 职 务 性 别 年 龄 任 职 状 态 从 公 司 获 得 的 报 酬 总 额 从 股 东 单 位 获 得 的 报 酬 总 额 报 告 期 末 实 际 所 得 报 酬 岳 国 君 董 事 长 男 52 现 任 李 北 董 事 总 经 理 男 52 现 任 王 浩 董 事 男 49 现 任 张 军 华 董 事 常 务 副 总 经 理 男 53 现 任 答 朝 晖 董 事 女 46 现 任 张 德 国 董 事 男 40 现 任 何 鸣 元 独 立 董 事 男 75 现 任 陈 敦 独 立 董 事 男 40 现 任 卓 敏 独 立 董 事 女 47 现 任 乔 映 宾 独 立 董 事 男 75 离 任 卓 文 燕 独 立 董 事 男 77 离 任 张 洪 洲 独 立 董 事 男 51 离 任 吴 文 婷 监 事 会 主 席 女 51 现 任 刘 勇 监 事 女 43 现 任 段 巧 平 职 工 监 事 女 53 现 任 梁 伟 峰 监 事 男 44 离 任 郭 顺 杰 副 总 经 理 男 37 现 任 孙 灯 保 副 总 经 理 男 53 现 任 田 勇 副 总 经 理 兼 财 务 总 监 男 40 现 任 薛 东 风 副 总 经 理 男 55 现 任 王 年 忠 副 总 经 理 男 53 现 任 苗 春 雨 副 总 经 理 男 42 离 任 罗 虎 副 总 经 理 男 41 现 任 刘 甲 申 副 总 经 理 男 53 现 任 王 海 副 总 经 理 兼 董 事 会 秘 书 男 42 现 任 王 迪 领 副 总 经 理 男 36 现 任

49 史 公 之 副 总 经 理 男 49 离 任 合 计 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 报 告 期 内 被 授 予 的 股 权 激 励 情 况 适 用 不 适 用 四 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 变 动 情 况 姓 名 担 任 的 职 务 类 型 日 期 原 因 乔 映 宾 独 立 董 事 任 期 满 离 任 2014 年 03 月 18 日 换 届 选 举 卓 文 燕 独 立 董 事 任 期 满 离 任 2014 年 03 月 18 日 换 届 选 举 张 洪 洲 独 立 董 事 任 期 满 离 任 2014 年 03 月 18 日 换 届 选 举 梁 伟 峰 监 事 任 期 满 离 任 2014 年 03 月 18 日 换 届 选 举 何 鸣 元 独 立 董 事 被 选 举 2014 年 03 月 18 日 换 届 选 举 陈 敦 独 立 董 事 被 选 举 2014 年 03 月 18 日 换 届 选 举 卓 敏 独 立 董 事 被 选 举 2014 年 03 月 18 日 换 届 选 举 刘 勇 监 事 被 选 举 2014 年 03 月 18 日 换 届 选 举 史 公 之 副 总 经 理 离 任 2014 年 03 月 06 日 工 作 变 动 苗 春 雨 副 总 经 理 离 任 2015 年 02 月 02 日 工 作 变 动 五 报 告 期 核 心 技 术 团 队 或 关 键 技 术 人 员 变 动 情 况 ( 非 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 ) 报 告 期 内, 公 司 核 心 技 术 人 员 没 有 发 生 变 动 六 公 司 员 工 情 况 截 止 2014 年 12 月 31 日, 本 公 司 共 有 在 册 员 工 7,201 人 (1) 专 业 构 成 : 生 产 人 员 5,649 人 行 政 管 理 人 员 784 人 技 术 人 员 480 人 销 售 人 员 180 人 及 财 务 人 员 108 人 (2) 教 育 程 度 : 硕 士 及 硕 士 以 上 学 历 53 人 专 科 以 上 学 历 1,977 人 中 专 学 历 1,397 人 及 中 专 以 下 学 历 3,774 人 (3) 公 司 离 退 休 人 员 共 82 人 48