北京北信源软件股份有限公司招股书(申报稿)

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1 qimingengz 31 创 业 板 投 资 风 险 提 示 本 次 股 票 发 行 后 拟 在 创 业 板 市 场 上 市, 该 市 场 具 有 较 高 的 投 资 风 险 创 业 板 公 司 具 有 业 绩 不 稳 定 经 营 风 险 高 退 市 风 险 大 等 特 点, 投 资 者 面 临 较 大 的 市 场 风 险 投 资 者 应 充 分 了 解 创 业 板 市 场 的 投 资 风 险 及 本 公 司 所 披 露 的 风 险 因 素, 审 慎 作 出 投 资 决 定 北 京 北 信 源 软 件 股 份 有 限 公 司 ( 北 京 市 海 淀 区 中 关 村 南 大 街 34 号 中 关 村 科 技 发 展 大 厦 C 座 1602 室 ) 首 次 公 开 发 行 股 票 并 在 创 业 板 上 市 招 股 说 明 书 ( 上 会 稿 ) 保 荐 机 构 ( 主 承 销 商 ) ( 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 5 号 新 盛 大 厦 A 座 6-9 层 )

2 本 次 发 行 概 况 发 行 股 票 类 型 人 民 币 普 通 股 (A 股 ) 发 行 股 数 发 行 后 总 股 本 每 股 面 值 每 股 发 行 价 格 预 计 发 行 日 期 拟 上 市 的 证 券 交 易 所 不 超 过 1,670 万 股 不 超 过 6,670 万 股 1.00 元 元 年 月 日 深 圳 证 券 交 易 所 1 公 司 控 股 股 东 实 际 控 制 人 林 皓 先 生 承 诺 : 自 公 司 股 票 上 市 之 日 起 三 十 六 个 月 内, 不 转 让 或 者 委 托 他 人 管 理 其 直 接 或 间 接 持 有 的 公 司 股 份, 也 不 由 公 司 回 购 其 持 有 的 公 司 股 份 2 公 司 法 人 股 东 天 越 创 投 华 睿 创 投 承 诺 : 自 公 司 股 票 上 市 之 日 起 十 二 个 月 内, 不 转 让 或 者 委 托 他 人 管 理 其 直 接 或 间 接 持 有 的 公 司 股 份, 也 不 由 公 司 回 购 其 持 有 的 公 司 本 次 发 行 前 股 东 所 持 股 份 的 流 通 限 制 以 及 自 愿 锁 定 的 承 诺 股 份 3 公 司 自 然 人 股 东 王 晓 峰 先 生 杨 杰 先 生 高 曦 先 生 尹 子 健 先 生 马 承 栋 先 生 杨 维 先 生 哈 连 琴 女 士 王 夏 娟 女 士 姜 涛 先 生 吴 振 芳 先 生 何 悦 先 生 李 涛 先 生 张 伶 敏 女 士 王 峰 先 生 程 志 远 先 生 姚 翔 先 生 刘 兴 安 先 生 李 敬 勋 先 生 毕 永 东 先 生 陈 华 治 先 生 承 诺 : 自 公 司 股 票 上 市 之 日 起 三 十 六 个 月 内, 不 转 让 或 者 委 托 他 人 管 理 其 直 接 或 间 接 持 有 的 公 司 股 份, 也 不 由 公 司 回 购 其 持 有 的 公 司 股 份 4 公 司 自 然 人 股 东 檀 霞 女 士 宗 佩 民 先 生 吴 荣 女 士 冯 惠 芬 女 士 孙 燕 琪 女 士 冯 巍 浩 先 生 苑 惠 女 士 陈 卫 1-1-2

3 华 先 生 韩 永 毅 先 生 胡 安 政 先 生 侯 元 彬 先 生 承 诺 : 自 公 司 股 票 上 市 之 日 起 十 二 个 月 内, 不 转 让 或 者 委 托 他 人 管 理 其 直 接 或 间 接 持 有 的 公 司 股 份, 也 不 由 公 司 回 购 其 持 有 的 公 司 股 份 5 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 林 皓 先 生 杨 杰 先 生 高 曦 先 生 尹 子 健 先 生 吴 荣 女 士 马 承 栋 先 生 杨 维 先 生 还 作 出 如 下 承 诺 : 除 前 述 锁 定 期 外, 其 在 任 职 期 间, 每 年 转 让 的 公 司 股 份 不 超 过 其 持 有 公 司 股 份 总 数 的 百 分 之 二 十 五 ; 离 职 后 半 年 内, 不 转 让 其 持 有 的 公 司 股 份 ; 在 首 次 公 开 发 行 股 票 上 市 之 日 起 六 个 月 内 申 报 离 职 的, 自 申 报 离 职 之 日 起 十 八 个 月 内 不 转 让 其 直 接 或 者 间 接 持 有 的 公 司 股 份 ; 在 首 次 公 开 发 行 股 票 上 市 之 日 起 第 七 个 月 至 第 十 二 个 月 之 间 申 报 离 职 的, 自 申 报 离 职 之 日 起 十 二 个 月 内 不 转 让 其 直 接 或 者 间 接 持 有 的 公 司 股 份 6 公 司 自 然 人 股 东 王 晓 峰 先 生 还 作 出 如 下 承 诺 : 除 前 述 锁 定 期 外, 在 王 晓 娜 女 士 任 职 期 间, 其 每 年 转 让 的 股 份 公 司 股 份 不 超 过 其 所 持 有 股 份 公 司 股 份 总 数 的 百 分 之 二 十 五 ; 在 王 晓 娜 女 士 离 职 后 半 年 内, 其 不 转 让 直 接 或 者 间 接 持 有 的 公 司 股 份 ; 如 王 晓 娜 女 士 在 首 次 公 开 发 行 股 票 上 市 之 日 起 六 个 月 内 申 报 离 职 的, 自 王 晓 娜 女 士 申 报 离 职 之 日 起 十 八 个 月 内 其 不 转 让 直 接 或 者 间 接 持 有 的 公 司 股 份 ; 如 王 晓 娜 女 士 在 首 次 公 开 发 行 股 票 上 市 之 日 起 第 七 个 月 至 第 十 二 个 月 之 间 申 报 离 职 的, 自 王 晓 娜 女 士 申 报 离 职 之 日 起 十 二 个 月 内 其 不 转 让 直 接 或 者 间 接 持 有 的 公 司 股 份 保 荐 机 构 ( 主 承 销 商 ) 中 国 民 族 证 券 有 限 责 任 公 司 签 署 日 期 2012 年 3 月 26 日 1-1-3

4 发 行 人 声 明 发 行 人 及 全 体 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 承 诺 招 股 说 明 书 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 并 对 其 真 实 性 准 确 性 完 整 性 承 担 个 别 和 连 带 的 法 律 责 任 公 司 负 责 人 和 主 管 会 计 工 作 的 负 责 人 会 计 机 构 负 责 人 保 证 招 股 说 明 书 中 财 务 会 计 资 料 真 实 完 整 中 国 证 监 会 其 他 政 府 部 门 对 本 次 发 行 所 做 的 任 何 决 定 或 意 见, 均 不 表 明 其 对 发 行 人 股 票 的 价 值 或 投 资 者 的 收 益 作 出 实 质 性 判 断 或 者 保 证 任 何 与 之 相 反 的 声 明 均 属 虚 假 不 实 陈 述 根 据 证 券 法 的 规 定, 股 票 依 法 发 行 后, 发 行 人 经 营 与 收 益 的 变 化, 由 发 行 人 自 行 负 责, 由 此 变 化 引 致 的 投 资 风 险, 由 投 资 者 自 行 负 责 1-1-4

5 重 大 事 项 提 示 本 重 大 事 项 提 示 提 醒 投 资 者 需 特 别 关 注 的 公 司 风 险 及 其 他 重 要 事 项 投 资 者 作 出 投 资 决 策 前, 应 认 真 阅 读 本 招 股 说 明 书 第 四 节 风 险 因 素 的 全 部 内 容 一 股 份 流 通 限 制 及 自 愿 锁 定 承 诺 公 司 本 次 发 行 前 的 总 股 本 为 5,000 万 股, 本 次 拟 发 行 不 超 过 1,670 万 股, 发 行 后 总 股 本 不 超 过 6,670 万 股 上 述 股 份 全 部 为 流 通 股 (1) 公 司 控 股 股 东 实 际 控 制 人 林 皓 先 生 承 诺 : 自 公 司 股 票 上 市 之 日 起 三 十 六 个 月 内, 不 转 让 或 者 委 托 他 人 管 理 其 直 接 或 间 接 持 有 的 公 司 股 份, 也 不 由 公 司 回 购 其 持 有 的 公 司 股 份 (2) 公 司 法 人 股 东 天 越 创 投 华 睿 创 投 承 诺 : 自 公 司 股 票 上 市 之 日 起 十 二 个 月 内, 不 转 让 或 者 委 托 他 人 管 理 其 直 接 或 间 接 持 有 的 公 司 股 份, 也 不 由 公 司 回 购 其 持 有 的 公 司 股 份 (3) 公 司 自 然 人 股 东 王 晓 峰 先 生 杨 杰 先 生 高 曦 先 生 尹 子 健 先 生 马 承 栋 先 生 杨 维 先 生 哈 连 琴 女 士 王 夏 娟 女 士 姜 涛 先 生 吴 振 芳 先 生 何 悦 先 生 李 涛 先 生 张 伶 敏 女 士 王 峰 先 生 程 志 远 先 生 姚 翔 先 生 刘 兴 安 先 生 李 敬 勋 先 生 毕 永 东 先 生 陈 华 治 先 生 承 诺 : 自 公 司 股 票 上 市 之 日 起 三 十 六 个 月 内, 不 转 让 或 者 委 托 他 人 管 理 其 直 接 或 间 接 持 有 的 公 司 股 份, 也 不 由 公 司 回 购 其 持 有 的 公 司 股 份 (4) 公 司 自 然 人 股 东 檀 霞 女 士 宗 佩 民 先 生 吴 荣 女 士 冯 惠 芬 女 士 孙 燕 琪 女 士 冯 巍 浩 先 生 苑 惠 女 士 陈 卫 华 先 生 韩 永 毅 先 生 胡 安 政 先 生 侯 元 彬 先 生 承 诺 : 自 公 司 股 票 上 市 之 日 起 十 二 个 月 内, 不 转 让 或 者 委 托 他 人 管 理 其 直 接 或 间 接 持 有 的 公 司 股 份, 也 不 由 公 司 回 购 其 持 有 的 公 司 股 份 (5) 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 林 皓 先 生 杨 杰 先 生 高 曦 先 生 尹 1-1-5

6 子 健 先 生 吴 荣 女 士 马 承 栋 先 生 杨 维 先 生 还 作 出 如 下 承 诺 : 除 前 述 锁 定 期 外, 其 在 任 职 期 间, 每 年 转 让 的 公 司 股 份 不 超 过 其 持 有 公 司 股 份 总 数 的 百 分 之 二 十 五 ; 离 职 后 半 年 内, 不 转 让 其 持 有 的 公 司 股 份 ; 在 首 次 公 开 发 行 股 票 上 市 之 日 起 六 个 月 内 申 报 离 职 的, 自 申 报 离 职 之 日 起 十 八 个 月 内 不 转 让 其 直 接 或 者 间 接 持 有 的 公 司 股 份 ; 在 首 次 公 开 发 行 股 票 上 市 之 日 起 第 七 个 月 至 第 十 二 个 月 之 间 申 报 离 职 的, 自 申 报 离 职 之 日 起 十 二 个 月 内 不 转 让 其 直 接 或 者 间 接 持 有 的 公 司 股 份 (6) 公 司 自 然 人 股 东 王 晓 峰 先 生 还 作 出 如 下 承 诺 : 除 前 述 锁 定 期 外, 在 王 晓 娜 女 士 任 职 期 间, 其 每 年 转 让 的 股 份 公 司 股 份 不 超 过 其 所 持 有 股 份 公 司 股 份 总 数 的 百 分 之 二 十 五 ; 在 王 晓 娜 女 士 离 职 后 半 年 内, 其 不 转 让 直 接 或 者 间 接 持 有 的 公 司 股 份 ; 如 王 晓 娜 女 士 在 首 次 公 开 发 行 股 票 上 市 之 日 起 六 个 月 内 申 报 离 职 的, 自 王 晓 娜 女 士 申 报 离 职 之 日 起 十 八 个 月 内 其 不 转 让 直 接 或 者 间 接 持 有 的 公 司 股 份 ; 如 王 晓 娜 女 士 在 首 次 公 开 发 行 股 票 上 市 之 日 起 第 七 个 月 至 第 十 二 个 月 之 间 申 报 离 职 的, 自 王 晓 娜 女 士 申 报 离 职 之 日 起 十 二 个 月 内 其 不 转 让 直 接 或 者 间 接 持 有 的 公 司 股 份 二 发 行 前 滚 存 利 润 的 分 配 与 本 次 发 行 上 市 后 的 股 利 分 配 政 策 ( 一 ) 发 行 前 滚 存 利 润 的 分 配 根 据 公 司 2011 年 3 月 5 日 召 开 的 2011 年 第 一 次 临 时 股 东 大 会 决 议 2012 年 2 月 12 日 召 开 的 2012 年 第 一 次 临 时 股 东 大 会 决 议, 公 司 以 2010 年 度 现 金 红 利 分 配 后 剩 余 的 可 分 配 利 润 及 2011 年 1 月 1 日 以 后 的 新 增 利 润 作 为 滚 存 利 润, 于 公 司 完 成 首 次 公 开 发 行 股 票 并 上 市 后, 由 公 司 登 记 在 册 的 新 老 股 东 按 持 股 比 例 共 享 ( 二 ) 本 次 发 行 上 市 后 的 股 利 分 配 政 策 2011 年 12 月 26 日, 公 司 2011 年 第 二 次 临 时 股 东 大 会 审 议 通 过 了 上 市 后 适 用 的 公 司 章 程, 公 司 发 行 上 市 后 的 股 利 分 配 政 策 主 要 内 容 如 下 : 1 公 司 实 行 连 续 稳 定 的 利 润 分 配 政 策, 公 司 的 利 润 分 配 应 重 视 对 投 资 者 的 合 理 投 资 回 报 并 兼 顾 公 司 的 可 持 续 发 展 1-1-6

7 2 公 司 可 以 根 据 实 际 经 营 情 况 采 取 现 金 股 票 或 现 金 与 股 票 相 结 合 的 方 式 分 配 股 利, 利 润 分 配 不 得 超 过 累 计 可 分 配 利 润 的 范 围 ; 公 司 董 事 会 可 以 根 据 公 司 的 资 金 需 求 状 况 提 议 公 司 进 行 中 期 现 金 分 红 3 公 司 每 年 以 现 金 形 式 分 配 的 利 润 不 少 于 当 年 实 现 的 可 供 分 配 利 润 的 20% 根 据 公 司 经 营 情 况, 董 事 会 认 为 公 司 股 票 价 格 与 公 司 股 本 规 模 不 匹 配 时, 可 以 在 满 足 上 述 现 金 分 红 之 余, 提 出 并 实 施 股 票 股 利 分 配 预 案 4 公 司 董 事 会 应 在 定 期 报 告 中 披 露 利 润 分 配 方 案 及 留 存 的 未 分 配 利 润 的 使 用 计 划 安 排 或 原 则, 公 司 当 年 利 润 分 配 完 成 后 留 存 的 未 分 配 利 润 应 用 于 发 展 公 司 主 营 业 务 对 于 当 年 盈 利 但 未 提 出 现 金 利 润 分 配 预 案 或 现 金 分 红 的 利 润 少 于 当 年 实 现 的 可 供 分 配 利 润 的 20% 时, 公 司 董 事 会 应 在 定 期 报 告 中 说 明 原 因 以 及 未 分 配 利 润 的 用 途 和 使 用 计 划, 独 立 董 事 应 当 对 此 发 表 独 立 意 见 5 公 司 将 保 持 利 润 分 配 政 策 的 连 续 性 稳 定 性, 根 据 生 产 经 营 情 况 投 资 规 划 和 长 期 发 展 的 需 要 确 需 调 整 利 润 分 配 政 策 利 润 分 配 规 划 和 计 划 时, 应 以 股 东 权 益 保 护 为 出 发 点, 充 分 考 虑 公 司 独 立 董 事 监 事 和 公 众 投 资 者 的 意 见, 有 关 利 润 分 配 政 策 利 润 分 配 规 划 和 计 划 调 整 的 议 案 应 详 细 论 证 和 说 明 原 因, 并 经 公 司 董 事 会 监 事 会 审 议 通 过 后 提 交 公 司 股 东 大 会 批 准, 经 股 东 大 会 特 别 决 议 审 议 通 过 后 方 可 生 效 ; 调 整 后 的 利 润 分 配 政 策 利 润 分 配 规 划 和 计 划 不 得 违 反 中 国 证 监 会 和 证 券 交 易 所 的 有 关 规 定 ( 三 ) 公 司 股 东 分 红 回 报 规 划 和 未 来 三 年 的 分 红 计 划 为 进 一 步 明 确 对 新 老 股 东 权 益 分 红 的 回 报, 公 司 细 化 了 本 次 发 行 后 关 于 股 利 分 配 原 则 的 条 款, 董 事 会 制 定 了 北 京 北 信 源 软 件 股 份 有 限 公 司 股 东 分 红 回 报 规 划, 并 经 2011 年 第 二 次 临 时 股 东 大 会 审 议 通 过, 主 要 内 容 如 下 : 1 股 东 回 报 规 划 制 定 考 虑 的 因 素 : 公 司 在 制 定 股 东 回 报 规 划 时 应 着 眼 于 长 远 和 可 持 续 发 展, 综 合 考 虑 公 司 实 际 情 况 发 展 目 标, 建 立 对 投 资 者 持 续 稳 定 科 学 的 回 报 规 划 与 机 制, 对 利 润 分 配 作 出 制 度 性 安 排, 以 保 证 利 润 分 配 政 策 的 连 续 性 和 稳 定 性 1-1-7

8 2 股 东 回 报 规 划 的 制 定 原 则 : 公 司 股 东 回 报 规 划 应 充 分 考 虑 和 听 取 股 东 特 别 是 公 众 投 资 者 独 立 董 事 和 监 事 的 意 见, 坚 持 现 金 分 红 为 主 的 基 本 原 则, 每 年 现 金 分 红 不 低 于 当 年 实 现 的 可 供 分 配 利 润 的 20% 如 公 司 经 营 情 况 良 好, 并 且 董 事 会 认 为 公 司 股 票 价 格 与 公 司 股 本 规 模 不 匹 配 时, 可 以 在 满 足 上 述 现 金 分 红 之 余, 提 出 并 实 施 股 票 股 利 分 配 预 案 3 股 东 分 红 回 报 规 划 调 整 的 周 期 和 机 制 : 公 司 至 少 每 三 年 重 新 审 阅 一 次 股 东 分 红 回 报 规 划, 根 据 股 东 ( 特 别 是 公 众 投 资 者 ) 独 立 董 事 和 外 部 监 事 的 意 见 对 公 司 正 在 实 施 的 利 润 分 配 政 策 作 出 适 当 必 要 的 修 改, 制 定 该 时 段 的 股 东 回 报 计 划, 但 公 司 保 证 调 整 后 的 股 东 回 报 计 划 不 违 反 利 润 分 配 政 策 的 相 关 规 定 有 关 利 润 分 配 规 划 和 计 划 议 案 调 整 方 案 应 充 分 考 虑 公 司 独 立 董 事 监 事 和 公 众 投 资 者 的 意 见, 并 经 公 司 董 事 会 监 事 会 审 议 通 过 后 提 交 公 司 股 东 大 会 批 准, 经 股 东 大 会 特 别 决 议 审 议 通 过 后 方 可 生 效 年 至 2014 年 利 润 分 红 具 体 计 划 : 公 司 在 足 额 预 留 法 定 公 积 金 盈 余 公 积 金 以 后, 每 年 以 现 金 方 式 分 配 的 利 润 不 少 于 当 年 实 现 的 可 供 分 配 利 润 的 20% 公 司 在 确 保 足 额 分 配 现 金 股 利 的 前 提 下, 可 以 另 行 以 股 票 方 式 分 配 利 润 或 以 公 积 金 转 增 股 本 每 个 会 计 年 度 结 束 后, 公 司 董 事 会 提 出 分 红 议 案, 并 提 交 股 东 大 会 审 议 表 决, 公 司 应 接 受 所 有 股 东 独 立 董 事 监 事 和 公 众 投 资 者 对 利 润 分 配 的 建 议 和 监 督 有 关 公 司 股 利 分 配 政 策 的 详 细 情 况 公 司 股 东 分 红 回 报 规 划 和 未 来 三 年 的 分 红 计 划, 请 参 见 本 招 股 说 明 书 第 十 节 财 务 会 计 信 息 与 管 理 层 分 析 之 十 五 本 公 司 最 近 三 年 的 股 利 分 配 的 相 关 内 容 三 发 行 人 特 别 提 醒 投 资 者 注 意 风 险 因 素 中 的 下 列 风 险 ( 一 ) 产 品 销 售 季 节 性 不 均 衡 的 风 险 公 司 作 为 专 业 的 信 息 安 全 软 件 的 提 供 商, 主 要 客 户 为 政 府 部 门 军 队 及 军 工 企 业 能 源 金 融 等 重 要 领 域 的 大 型 国 有 企 业 和 事 业 单 位, 这 些 客 户 通 常 采 取 预 算 管 理 制 度 和 产 品 集 中 采 购 制 度, 一 般 下 半 年 制 定 次 年 年 度 预 算 和 投 资 计 划, 审 1-1-8

9 批 通 常 集 中 在 次 年 的 上 半 年, 采 购 招 标 则 安 排 在 次 年 年 中 或 下 半 年 因 此, 公 司 每 年 上 半 年 销 售 较 少, 销 售 主 要 集 中 在 下 半 年 尤 其 是 第 四 季 度, 公 司 销 售 呈 现 较 明 显 的 季 节 性 分 布, 并 由 此 使 得 公 司 营 业 收 入 在 第 四 季 度 集 中 实 现 从 公 司 近 三 年 各 季 度 营 业 收 入 统 计 来 看, 第 四 季 度 营 业 收 入 占 全 年 收 入 40% 以 上 ; 由 于 费 用 在 年 度 内 较 为 均 衡 地 发 生, 因 而 可 能 会 造 成 公 司 第 一 季 度 半 年 度 或 第 三 季 度 出 现 季 节 性 亏 损, 投 资 者 不 宜 以 半 年 度 或 季 度 的 数 据 推 算 公 司 全 年 的 经 营 成 果 ( 二 ) 公 司 资 产 规 模 较 小 营 业 收 入 较 少 的 经 营 风 险 公 司 是 专 业 从 事 信 息 安 全 软 件 产 品 及 整 体 解 决 方 案 的 供 应 商, 但 由 于 信 息 安 全 软 件 行 业 在 国 内 方 兴 未 艾 及 软 件 行 业 呈 现 的 技 术 密 集 型 的 特 点, 决 定 了 公 司 总 体 资 产 规 模 和 营 业 收 入 依 然 较 小, 针 对 公 司 目 前 的 资 金 实 力 和 业 务 规 模, 公 司 采 取 了 重 技 术 研 发 重 营 销 服 务 的 经 营 模 式, 将 有 限 的 资 源 投 入 到 最 能 迅 速 提 升 竞 争 能 力 和 盈 利 能 力 的 业 务 环 节 2009 年 末 2010 年 末 和 2011 年 末, 公 司 总 资 产 分 别 为 9, 万 元 16, 万 元 和 17, 万 元 ;2009 年 2010 年 和 2011 年, 营 业 收 入 分 别 为 6, 万 元 9, 万 元 和 12, 万 元 报 告 期 内, 公 司 总 资 产 和 营 业 收 入 规 模 虽 然 保 持 持 续 增 长 的 趋 势, 但 信 息 安 全 行 业 竞 争 的 日 趋 加 剧 和 市 场 需 求 的 持 续 扩 大 对 公 司 的 资 产 和 营 业 收 入 规 模 提 出 了 更 高 的 要 求 公 司 仍 存 在 资 产 规 模 较 小 营 业 收 入 较 少 的 经 营 风 险, 可 能 影 响 其 抵 御 市 场 波 动 的 能 力 ( 三 ) 核 心 技 术 人 员 流 失 和 核 心 技 术 泄 露 的 风 险 公 司 作 为 自 主 创 新 的 高 新 技 术 企 业, 主 营 产 品 科 技 含 量 较 高, 在 核 心 技 术 上 拥 有 自 主 知 识 产 权, 其 自 主 研 发 的 信 息 安 全 软 件 产 品 曾 先 后 荣 获 国 家 科 学 技 术 进 步 二 等 奖 公 安 部 科 学 技 术 二 等 奖 和 北 京 市 自 主 创 新 产 品 等 一 系 列 奖 项 和 荣 誉 目 前, 公 司 有 多 项 产 品 和 技 术 处 于 研 发 阶 段, 需 要 依 赖 专 业 人 才 尤 其 是 核 心 技 术 人 员, 因 此 这 些 核 心 技 术 人 员 正 是 公 司 保 持 市 场 竞 争 优 势 和 持 续 创 新 的 关 键 因 素 为 防 止 技 术 泄 露 和 核 心 技 术 人 员 的 流 失, 公 司 一 方 面 通 过 规 范 研 发 过 程, 健 全 保 密 制 度, 申 请 相 关 专 利 等 方 式 保 护 核 心 技 术 ; 另 一 方 面, 通 过 向 核 心 技 术 1-1-9

10 人 员 转 让 股 权 建 立 完 善 良 好 的 企 业 文 化 和 有 竞 争 性 的 薪 酬 奖 励 机 制 等 措 施 提 升 内 部 凝 聚 力, 吸 引 和 稳 定 核 心 技 术 人 员 当 前 市 场 对 于 技 术 和 人 才 竞 争 日 益 激 烈, 如 果 出 现 核 心 技 术 泄 露 或 核 心 技 术 人 员 大 量 流 失 的 现 象, 可 能 会 在 一 定 程 度 上 影 响 公 司 的 市 场 竞 争 力 和 技 术 创 新 能 力 ( 四 ) 税 收 优 惠 和 政 府 补 助 变 化 的 风 险 1 增 值 税 税 收 优 惠 政 策 变 化 的 风 险 根 据 财 政 部 国 家 税 务 总 局 海 关 总 署 关 于 鼓 励 软 件 产 业 和 集 成 电 路 产 业 发 展 有 关 税 收 政 策 问 题 的 通 知 ( 财 税 [2000]25 号 ), 对 增 值 税 一 般 纳 税 人 销 售 其 自 行 开 发 生 产 的 软 件 产 品, 按 17% 的 法 定 税 率 征 收 增 值 税 后, 对 其 增 值 税 实 际 税 负 超 过 3% 的 部 分 实 行 即 征 即 退 政 策 所 退 税 款 由 企 业 用 于 研 究 开 发 软 件 产 品 和 扩 大 再 生 产, 不 作 为 企 业 所 得 税 应 税 收 入, 不 予 征 收 企 业 所 得 税 2011 年 1 月 28 日, 国 务 院 关 于 印 发 进 一 步 鼓 励 软 件 产 业 和 集 成 电 路 产 业 发 展 若 干 政 策 的 通 知 ( 国 发 [2011]4 号 ) 继 续 实 施 软 件 增 值 税 税 收 优 惠 政 策 2009 年 2010 年 和 2011 年, 公 司 获 得 的 增 值 税 退 税 金 额 分 别 为 万 元 万 元 和 1, 万 元 依 据 国 家 对 软 件 行 业 的 总 体 政 策 导 向, 预 期 上 述 税 收 优 惠 政 策 将 在 较 长 时 期 内 保 持 稳 定 如 果 国 家 对 软 件 行 业 实 施 的 增 值 税 税 收 优 惠 政 策 发 生 不 利 变 化, 将 对 公 司 的 经 营 业 绩 产 生 一 定 影 响 2 所 得 税 税 收 优 惠 政 策 变 化 的 风 险 (1) 根 据 中 华 人 民 共 和 国 企 业 所 得 税 法 ( 中 华 人 民 共 和 国 主 席 令 第 63 号 ) 中 华 人 民 共 和 国 企 业 所 得 税 法 实 施 条 例 ( 国 务 院 令 第 512 号 ) 科 技 部 财 政 部 和 国 家 税 务 总 局 颁 布 的 高 新 技 术 企 业 认 定 管 理 办 法 ( 国 科 发 火 [2008]172 号 ) 及 科 技 部 财 政 部 和 国 家 税 务 总 局 颁 布 的 高 新 技 术 企 业 认 定 管 理 工 作 指 引 ( 国 科 发 火 [2008]362 号 ) 的 相 关 规 定, 经 认 定 的 高 新 技 术 企 业, 减 按 15% 的 税 率 征 收 企 业 所 得 税 北 信 源 母 公 司 属 于 中 关 村 科 技 园 区 内 企 业, 于 2008 年 12 月 18 日 2011 年

11 10 月 11 日 取 得 北 京 市 科 学 技 术 委 员 会 北 京 市 财 政 局 北 京 市 国 家 税 务 局 北 京 市 地 方 税 务 局 联 合 颁 发 的 高 新 技 术 企 业 证 书 ( GR ) 高 新 技 术 企 业 证 书 (GF ), 认 定 有 效 期 均 为 三 年, 公 司 2009 年 2010 年 2011 年 适 用 15% 的 企 业 所 得 税 税 率 根 据 中 华 人 民 共 和 国 企 业 所 得 税 法 及 其 实 施 条 例, 上 海 北 信 源 2010 年 度 符 合 小 型 微 利 企 业 的 条 件, 享 受 20% 优 惠 税 率 根 据 财 政 部 国 家 税 务 总 局 海 关 总 署 下 发 的 关 于 鼓 励 软 件 产 业 和 集 成 电 路 产 业 发 展 有 关 税 收 政 策 问 题 的 通 知 ( 财 税 [2000]25 号 文 ) 企 业 所 得 税 优 惠 审 批 结 果 通 知 书 ( 沪 地 税 闸 十 六 [2011] 号 ), 上 海 北 信 源 自 2011 年 1 月 1 日 至 2012 年 12 月 31 日 免 征 企 业 所 得 税, 自 2013 年 1 月 1 日 至 2015 年 12 月 31 日 减 半 征 收 企 业 所 得 税 2009 年 至 2011 年, 本 公 司 享 受 的 所 得 税 优 惠 金 额 分 别 为 万 元 万 元 和 万 元, 占 利 润 总 额 的 比 率 分 别 为 9.28% 9.71% 9.93%, 占 比 较 低 如 果 国 家 所 得 税 税 收 优 惠 政 策 发 生 不 利 变 化, 或 者 北 信 源 母 公 司 2014 年 及 以 后 年 度 不 能 被 认 定 为 高 新 技 术 企 业, 公 司 须 按 25% 的 税 率 缴 纳 企 业 所 得 税, 因 此 公 司 存 在 所 得 税 税 收 优 惠 政 策 变 化 的 风 险 (2) 根 据 财 政 部 国 家 税 务 总 局 关 于 企 业 技 术 创 新 有 关 企 业 所 得 税 优 惠 政 策 的 通 知 ( 财 税 [2006]88 号 ) 和 国 家 税 务 总 局 关 于 印 发 企 业 研 究 开 发 费 用 税 前 扣 除 管 理 办 法 ( 试 行 )> 的 通 知 ( 国 税 发 [2008]116 号 ) 的 相 关 规 定, 对 未 形 成 无 形 资 产 计 入 当 期 损 益 的 研 究 开 发 费 用, 在 按 照 规 定 据 实 扣 除 的 基 础 上, 加 计 扣 除 50% 若 国 家 所 得 税 税 收 优 惠 政 策 发 生 不 利 变 化, 公 司 研 究 开 发 费 用 不 能 加 计 扣 除, 将 在 一 定 程 度 上 影 响 公 司 的 净 利 润 水 平 3 政 府 补 助 变 化 的 风 险 补 助 项 目 补 助 金 额 ( 万 元 ) 补 助 部 门 补 助 文 号 中 关 村 企 业 信 用 促 进 会 资 金 0.25 中 关 村 企 业 信 用 促 进 会 中 科 园 发

12 补 助 金 额 补 助 项 目 补 助 部 门 补 助 文 号 ( 万 元 ) 补 贴 [2010]46 号 文 件 中 关 村 科 技 园 区 海 淀 园 管 理 委 员 会 2011 年 重 大 科 技 成 果 中 关 村 科 技 园 区 海 淀 园 管 海 行 规 发 转 化 和 产 业 化 发 展 专 项 项 目 理 委 员 会 [2010]3 号 文 件 资 助 款 中 关 村 科 技 园 区 管 理 委 员 会 中 关 村 科 技 园 区 管 理 委 员 中 科 园 发 上 市 扶 持 补 助 会 [2010]32 号 文 件 2011 年 度 小 计 北 信 源 桌 面 终 端 安 全 防 护 及 发 改 办 高 技 移 动 存 储 介 质 保 密 管 理 系 统 国 家 发 改 委 [2009]924 号 文 件 产 业 化 项 目 北 京 市 高 成 长 企 业 自 主 创 新 北 京 市 科 学 技 术 委 员 会 - 科 技 专 项 中 关 村 国 家 自 主 创 新 示 范 区 北 京 市 海 淀 区 人 民 政 府 办 中 科 园 发 支 持 企 业 改 制 上 市 资 助 项 目 公 室 [2009]25 号 文 件 北 京 民 营 科 技 实 北 京 民 营 科 技 实 业 家 协 会 中 业 家 协 会 中 关 村 关 村 开 放 实 验 室 (2009 年 ) 专 北 京 民 营 科 技 实 业 家 协 会 开 放 实 验 室 (2009 项 补 贴 资 金 年 ) 专 项 补 贴 资 金 2010 年 度 小 计 北 信 源 大 规 模 内 网 及 终 端 安 工 信 部 财 工 业 和 信 息 化 部 全 管 理 系 统 研 发 项 目 [2009]453 号 文 件 2009 年 度 小 计 年 2010 年 和 2011 年, 公 司 对 所 获 得 的 政 府 补 助 分 别 确 认 营 业 外 收 入 万 元 万 元 和 万 元, 上 述 性 质 的 政 府 补 助 收 入 存 在 较 大 不 确 定 性 综 上, 虽 然 国 家 税 收 优 惠 政 策 和 政 府 补 助 并 不 构 成 公 司 利 润 来 源 的 重 要 组 成 部 分, 但 如 果 国 家 税 收 优 惠 政 策 和 政 府 补 助 金 额 发 生 较 大 变 动, 将 对 本 公 司 的 经 营 成 果 产 生 一 定 的 影 响 ( 五 ) 应 收 账 款 余 额 较 大 及 增 幅 较 大 的 风 险 随 着 近 年 信 息 安 全 市 场 的 快 速 发 展, 公 司 的 业 务 规 模 迅 速 扩 大, 盈 利 能 力 不 断 增 强, 营 业 收 入 持 续 增 长, 应 收 账 款 也 相 应 增 加 另 外, 公 司 营 业 收 入 具 有 季 节 性 特 征, 销 售 集 中 在 下 半 年 尤 其 是 第 四 季 度, 其 中 2009 年 至 2011 年 的 12 月

13 份 营 业 收 入 占 全 年 营 业 收 入 的 比 重 分 别 为 36.82% 46.32% 和 39.79% 由 于 12 月 份 销 售 的 产 品 大 部 分 尚 在 信 用 期, 需 要 在 次 年 进 行 收 款, 导 致 各 年 末 的 应 收 账 款 余 额 较 大 且 增 幅 也 较 高 报 告 期 内, 公 司 进 一 步 完 善 了 应 收 账 款 管 理 制 度, 强 化 客 户 信 用 调 查 和 信 用 评 估 制 度, 并 根 据 客 户 性 质 的 不 同, 规 定 不 同 的 信 用 期 限 公 司 加 强 项 目 管 理, 确 保 项 目 能 够 及 时 得 到 验 收 公 司 还 专 门 开 发 了 催 收 应 收 账 款 的 管 理 软 件, 加 强 应 收 账 款 的 管 理, 并 加 大 对 相 关 责 任 人 奖 惩 力 度, 促 进 应 收 账 款 的 回 款 通 过 上 述 积 极 措 施, 公 司 2011 年 末 应 收 账 款 增 长 速 度 已 明 显 降 低 公 司 产 品 的 主 要 客 户 为 政 府 部 门 军 队 及 军 工 企 业 能 源 金 融 等 重 要 领 域 的 大 型 国 有 企 事 业 单 位, 信 用 状 况 良 好, 发 生 坏 账 的 风 险 较 小, 报 告 期 内 公 司 应 收 账 款 的 回 款 质 量 较 好 随 着 公 司 经 营 规 模 的 不 断 扩 大, 应 收 账 款 余 额 仍 可 能 保 持 在 较 高 水 平 由 于 应 收 账 款 是 公 司 资 产 的 重 要 组 成 部 分, 如 果 公 司 主 要 客 户 的 财 务 经 营 状 况 发 生 恶 化 或 公 司 收 款 措 施 不 力, 应 收 账 款 不 能 收 回, 将 对 公 司 资 产 质 量 以 及 财 务 状 况 产 生 较 大 不 利 影 响, 公 司 面 临 一 定 的 呆 坏 账 风 险 ( 六 ) 人 力 成 本 上 升 的 风 险 报 告 期 内, 公 司 主 营 业 务 迅 速 发 展, 公 司 员 工 薪 酬 总 体 亦 呈 增 长 态 势,2009 年 2010 年 和 2011 年, 公 司 全 部 人 员 总 成 本 分 别 为 1, 万 元 2, 万 元 和 3, 万 元, 按 月 均 人 数 加 权 计 算 的 员 工 单 位 平 均 成 本 分 别 为 每 人 5.06 万 元 6.11 万 元 和 7.99 万 元 2009 年 至 2011 年, 公 司 加 大 技 术 研 发 投 入 以 及 市 场 开 发 力 度, 扩 大 员 工 规 模,2009 年 2010 年 和 2011 年, 公 司 月 均 员 工 人 数 分 别 为 260 人 394 人 和 481 人 另 外, 公 司 提 高 了 员 工 的 薪 酬 待 遇 水 平, 有 效 提 升 了 员 工 积 极 性, 促 进 公 司 业 务 的 快 速 发 展 报 告 期 内, 公 司 处 于 快 速 发 展 阶 段, 并 采 取 了 适 合 现 阶 段 公 司 特 点 的 工 资 政 策 随 着 公 司 员 工 队 伍 的 扩 大 和 员 工 薪 酬 待 遇 水 平 的 上 升, 如 果 公 司 全 部 人 员 总 成 本 增 幅 与 营 业 收 入 增 幅 不 匹 配, 将 可 能 对 公 司 经 营 业 绩 产 生 一 定 影 响

14 目 录 第 一 节 释 义 第 二 节 概 览 一 发 行 人 简 介 二 控 股 股 东 及 实 际 控 制 人 简 介 三 主 要 财 务 数 据 四 本 次 发 行 情 况 五 募 集 资 金 用 途 第 三 节 本 次 发 行 概 况 一 公 司 基 本 情 况 二 本 次 发 行 基 本 情 况 三 本 次 发 行 的 有 关 机 构 四 发 行 人 与 有 关 中 介 机 构 的 股 权 关 系 和 其 他 权 益 关 系 五 预 计 发 行 上 市 重 要 日 期 第 四 节 风 险 因 素 一 产 品 销 售 季 节 性 不 均 衡 的 风 险 二 资 产 规 模 较 小 营 业 收 入 较 低 的 风 险 三 技 术 风 险 四 税 收 优 惠 和 政 府 补 助 变 化 的 风 险 五 财 务 风 险 六 产 业 政 策 风 险 七 募 集 资 金 投 资 项 目 风 险 八 管 理 风 险 第 五 节 公 司 基 本 情 况 一 发 行 人 的 改 制 重 组 及 设 立 情 况 二 重 大 资 产 重 组 情 况

15 三 发 行 人 组 织 结 构 情 况 四 发 行 人 控 股 子 公 司 参 股 公 司 及 分 公 司 简 要 情 况 五 发 行 人 主 要 股 东 及 实 际 控 制 人 基 本 情 况 六 发 行 前 后 股 本 变 化 情 况 七 员 工 及 其 社 会 保 障 情 况 八 发 行 人 实 际 控 制 人 主 要 股 东 以 及 作 为 股 东 的 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 的 重 要 承 诺 及 其 履 行 情 况 第 六 节 业 务 和 技 术 一 发 行 人 主 营 业 务 主 要 产 品 及 设 立 以 来 的 变 化 情 况 二 发 行 人 所 处 行 业 的 基 本 情 况 三 发 行 人 的 竞 争 地 位 四 发 行 人 主 营 业 务 五 质 量 控 制 情 况 六 主 要 固 定 资 产 和 无 形 资 产 七 主 要 产 品 的 核 心 技 术 情 况 八 技 术 储 备 情 况 九 研 发 人 员 及 科 研 成 果 十 境 外 经 营 情 况 第 七 节 同 业 竞 争 与 关 联 交 易 一 同 业 竞 争 二 关 联 方 三 关 联 交 易 四 规 范 关 联 交 易 的 制 度 安 排 五 公 司 最 近 三 年 关 联 交 易 制 度 的 执 行 情 况 及 独 立 董 事 意 见 第 八 节 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 与 其 他 核 心 人 员 一 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 与 其 他 核 心 人 员 简 介 二 董 事 监 事 的 提 名 和 选 聘 情 况 三 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 和 其 他 核 心 人 员 及 其 近 亲 属 持 股 及 变 动 情 况

16 四 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 和 其 他 核 心 人 员 对 外 投 资 情 况 五 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 和 其 他 核 心 人 员 薪 酬 情 况 六 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 和 其 他 核 心 人 员 在 其 他 单 位 兼 职 情 况 及 所 兼 职 单 位 与 本 公 司 的 关 联 关 系 七 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 及 其 他 核 心 人 员 相 互 之 间 的 亲 属 关 系 八 公 司 与 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 及 其 他 核 心 人 员 签 订 的 协 议 九 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 的 任 职 资 格 十 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 报 告 期 内 变 动 情 况 及 原 因 第 九 节 公 司 治 理 一 公 司 治 理 制 度 的 建 立 健 全 及 运 行 情 况 二 董 事 会 下 属 专 门 委 员 会 的 设 置 情 况 三 本 公 司 最 近 三 年 违 法 违 规 行 为 的 情 况 四 本 公 司 最 近 三 年 资 金 占 用 和 关 联 担 保 的 情 况 五 公 司 内 部 控 制 制 度 情 况 六 对 外 担 保 和 对 外 投 资 事 项 的 制 度 安 排 及 执 行 情 况 七 投 资 者 权 益 保 护 情 况 第 十 节 财 务 会 计 信 息 与 管 理 层 分 析 一 财 务 报 表 二 财 务 报 表 的 编 制 基 础 合 并 报 表 范 围 及 变 化 三 报 告 期 内 采 用 的 主 要 会 计 政 策 和 会 计 估 计 四 报 告 期 内 的 主 要 税 收 政 策 五 最 近 一 年 收 购 兼 并 情 况 六 非 经 常 性 损 益 七 主 要 财 务 指 标 八 资 产 评 估 情 况 九 本 公 司 历 次 验 资 情 况 及 投 入 资 产 的 计 量 属 性 十 本 公 司 资 产 负 债 表 日 后 事 项 或 有 事 项 及 其 他 重 要 事 项 :

17 十 一 本 公 司 财 务 状 况 分 析 十 二 盈 利 能 力 分 析 十 三 现 金 流 量 分 析 十 四 公 司 未 来 财 务 状 况 和 盈 利 能 力 趋 势 十 五 本 公 司 最 近 三 年 的 股 利 分 配 十 六 本 次 发 行 前 滚 存 利 润 的 分 配 政 策 第 十 一 节 募 集 资 金 运 用 一 募 集 资 金 运 用 计 划 二 募 集 资 金 投 资 项 目 与 公 司 主 营 业 务 的 关 系 三 终 端 安 全 管 理 整 体 解 决 方 案 升 级 项 目 具 体 情 况 四 数 据 安 全 管 理 整 体 解 决 方 案 研 发 项 目 具 体 情 况 五 企 业 级 云 安 全 管 理 平 台 项 目 六 营 销 服 务 体 系 建 设 项 目 七 其 他 与 主 营 业 务 相 关 的 营 运 资 金 八 项 目 产 品 销 售 方 式 及 营 销 措 施 九 募 集 资 金 运 用 对 公 司 财 务 状 况 及 经 营 成 果 的 影 响 第 十 二 节 未 来 发 展 与 规 划 一 公 司 业 务 发 展 目 标 二 本 次 募 集 资 金 运 用 对 公 司 未 来 发 展 的 影 响 三 实 施 上 述 业 务 发 展 计 划 的 假 设 条 件 四 实 施 公 司 上 述 发 展 计 划 可 能 面 临 的 主 要 困 难 五 公 司 发 展 计 划 与 现 有 业 务 的 关 系 第 十 三 节 其 他 重 要 事 项 一 负 责 信 息 披 露 和 投 资 者 关 系 管 理 的 机 构 二 公 司 的 重 大 合 同 三 对 外 担 保 情 况 四 诉 讼 或 仲 裁 事 项 第 十 四 节 有 关 声 明

18 第 十 五 节 附 件 一 附 件 内 容 二 查 阅 地 点 时 间

19 第 一 节 释 义 在 本 招 股 说 明 书 中, 除 非 文 义 另 有 所 指, 下 列 词 语 具 有 如 下 涵 义 : 一 基 本 定 义 发 行 人 公 司 本 公 司 股 份 公 司 北 信 源 指 北 京 北 信 源 软 件 股 份 有 限 公 司 北 信 源 有 限 有 限 公 司 指 北 京 北 信 源 自 动 化 技 术 有 限 公 司 信 源 互 联 指 北 京 信 源 互 联 科 技 有 限 公 司 上 海 林 皓 公 司 指 上 海 林 皓 网 络 技 术 有 限 公 司 上 海 北 信 源 指 上 海 北 信 源 信 息 技 术 有 限 公 司 神 州 信 源 指 江 苏 神 州 信 源 系 统 工 程 有 限 公 司 西 安 分 公 司 指 北 京 北 信 源 软 件 股 份 有 限 公 司 西 安 分 公 司 天 越 创 投 指 浙 江 天 越 创 业 投 资 有 限 公 司 华 睿 创 投 指 浙 江 华 睿 盛 银 创 业 投 资 有 限 公 司 保 荐 机 构 主 承 销 商 民 族 证 券 指 中 国 民 族 证 券 有 限 责 任 公 司 发 行 人 律 师 天 银 律 师 事 务 所 指 北 京 市 天 银 律 师 事 务 所 发 行 人 会 计 师 中 瑞 岳 华 会 计 师 事 务 所 中 瑞 岳 华 指 中 瑞 岳 华 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 赛 迪 顾 问 指 赛 迪 顾 问 股 份 有 限 公 司 领 天 英 才 指 领 天 英 才 ( 北 京 ) 企 业 顾 问 有 限 公 司 公 司 法 指 中 华 人 民 共 和 国 公 司 法 证 券 法 指 中 华 人 民 共 和 国 证 券 法 公 司 章 程 指 北 京 北 信 源 软 件 股 份 有 限 公 司 章 程 ( 草 案 ) 新 会 计 准 则 指 国 家 财 政 部 2006 年 颁 布 的 企 业 会 计 准 则 控 股 股 东 实 际 控 制 人 指 自 然 人 林 皓 先 生 报 告 期 指 2009 年 2010 年 及 2011 年 股 东 大 会 董 事 会 监 事 会 指 发 行 人 股 东 大 会 董 事 会 监 事 会 A 股 指 本 次 发 行 的 面 值 为 人 民 币 1.00 元 的 普 通 股 信 息 产 业 部 指 原 中 华 人 民 共 和 国 信 息 产 业 部 工 业 和 信 息 化 部 工 信 部 指 中 华 人 民 共 和 国 工 业 和 信 息 化 部 中 国 证 监 会 证 监 会 指 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 科 技 部 指 中 华 人 民 共 和 国 科 学 技 术 部

20 国 家 公 安 部 公 安 部 指 中 华 人 民 共 和 国 公 安 部 国 家 发 改 委 发 改 委 指 中 华 人 民 共 和 国 国 家 发 展 和 改 革 委 员 会 深 交 所 指 深 圳 证 券 交 易 所 终 端 安 全 管 理 产 品 数 据 安 全 管 理 产 品 安 全 管 理 平 台 内 网 安 全 管 理 系 统 入 侵 检 测 系 统 (Intrusion Detection System) 入 侵 防 御 系 统 (Intrusion Prevention System) 虚 拟 专 用 网 (Virtual Private Network) 身 份 认 证 僵 尸 程 序 僵 尸 网 络 指 指 指 指 指 指 指 指 指 指 二 专 业 术 语 用 于 实 现 对 网 络 中 终 端 计 算 机 的 运 行 状 态 安 全 状 态 进 行 检 查 分 析 和 评 估, 并 通 过 制 定 和 下 发 相 应 的 的 安 全 管 理 策 略, 实 现 对 终 端 计 算 机 的 安 全 管 理 运 行 维 护 和 安 全 防 护 的 信 息 安 全 产 品 用 于 对 网 络 中 终 端 计 算 机 产 生 的 文 档 数 据 敏 感 信 息 进 行 安 全 保 护, 保 证 该 类 数 据 信 息 存 储 和 外 发 的 安 全 性, 防 止 重 要 文 档 资 料 和 敏 感 信 息 的 泄 露 的 信 息 安 全 产 品 通 过 对 网 络 中 的 安 全 设 备 网 络 设 备 服 务 器 系 统 终 端 系 统 的 日 志 事 件 信 息 进 行 统 一 收 集 过 滤 归 并 和 关 联 性 分 析, 实 现 对 重 要 信 息 资 产 和 业 务 系 统 的 安 全 状 态 监 控 安 全 风 险 管 理 和 安 全 态 势 感 知, 并 及 时 进 行 安 全 预 警 安 全 响 应 和 管 理 控 制 的 信 息 安 全 产 品 基 于 策 略 的 安 全 解 决 方 案, 综 合 运 用 多 种 技 术 手 段, 对 网 络 中 流 动 的 信 息 进 行 选 择 性 阻 断, 对 信 息 流 动 进 行 全 方 向 识 别 和 保 护, 保 证 信 息 流 动 的 可 控 可 管, 全 面 防 范 外 部 和 内 部 安 全 威 胁 的 安 全 软 件 和 硬 件 简 称 IDS, 对 系 统 的 运 行 状 况 进 行 监 视 以 发 现 各 种 攻 击 企 图 攻 击 行 为 或 者 攻 击 结 果, 以 保 证 网 络 系 统 资 源 的 安 全, 其 特 点 是 以 被 动 方 式 工 作 ( 不 是 串 接 在 网 络 ), 只 能 检 测 攻 击, 而 不 能 做 到 真 正 实 时 阻 止 攻 击 简 称 IPS, 是 一 种 安 全 网 关 设 备, 是 在 IDS 发 展 基 础 上 诞 生 出 来 的 下 一 代 产 品, 能 够 实 现 对 网 络 层 应 用 层 的 数 据 报 文 数 据 内 容 进 行 深 层 次 检 测, 发 现 并 及 时 主 动 阻 止 攻 击, 它 一 般 串 接 在 网 络 中 简 称 VPN, 在 公 共 数 据 网 络 通 过 采 用 数 据 加 密 技 术 和 访 问 控 制 技 术, 实 现 两 个 或 多 个 可 信 内 部 网 之 间 的 互 联, 以 实 现 数 据 在 公 共 信 道 上 的 可 信 传 递 包 括 实 现 数 字 签 名 身 份 验 证 和 数 字 证 明 等 技 术 的 软 硬 件 产 品 是 用 于 构 建 僵 尸 网 络 以 形 成 大 规 模 攻 击 平 台 的 恶 意 代 码 是 被 黑 客 集 中 控 制 的 计 算 机 群, 其 核 心 特 点 是 黑 客 能 够 通 过 一 对 多 的 命 令 与 控 制 信 道 操 纵 感 染 僵 尸 程 序 的 主 机 执 行 相 同 的 恶 意 行 为, 以 达 到 攻 击 目 的

21 CMMI 指 即 软 件 成 熟 度 模 型 集 成 (Capability Maturity Model Integration), 由 美 国 卡 耐 基 梅 隆 大 学 软 件 工 程 学 院 发 布, 是 一 个 可 以 改 进 系 统 工 程 和 软 件 工 程 的 整 合 模 式, 能 够 降 低 项 目 的 成 本, 提 高 项 目 质 量 与 按 期 完 成 率, 在 世 界 各 地 得 到 了 广 泛 的 推 广 与 接 受 云 计 算 指 一 种 商 业 计 算 模 型 云 计 算 将 计 算 任 务 分 布 在 大 量 计 算 机 构 成 的 资 源 池 上, 使 各 种 应 用 系 统 能 够 根 据 需 要 获 取 计 算 力 存 储 空 间 和 信 息 服 务 信 息 安 全 等 级 保 护 指 信 息 安 全 等 级 保 护 是 指 对 国 家 秘 密 信 息 法 人 和 其 他 组 织 及 公 民 的 专 有 信 息 以 及 公 开 信 息 和 存 储 传 输 处 理 这 些 信 息 的 信 息 系 统 分 等 级 实 行 安 全 保 护, 对 信 息 系 统 中 使 用 的 信 息 安 全 产 品 实 行 按 等 级 管 理, 对 信 息 系 统 中 发 生 的 信 息 安 全 事 件 分 等 级 响 应 处 置 黑 客 指 利 用 系 统 安 全 漏 洞 对 网 络 进 行 攻 击 破 坏 或 窃 取 资 料 的 人 蠕 虫 病 毒 指 一 种 能 自 我 复 制 和 广 泛 传 播, 以 占 用 系 统 和 网 络 资 源 为 主 要 目 的 的 恶 意 代 码 木 马 指 以 盗 取 用 户 个 人 信 息, 甚 至 是 远 程 控 制 用 户 计 算 机 为 主 要 目 的 的 恶 意 代 码 安 全 审 计 指 对 网 络 上 发 生 的 事 件 进 行 记 载 分 析 和 报 告 的 操 作 虚 拟 终 端 指 连 接 在 远 地 的 分 时 共 用 计 算 机 系 统 的 远 程 终 端, 它 具 有 使 用 户 感 到 是 在 计 算 机 旁 使 用 终 端 的 功 能 C/S 结 构 指 Client/Server( 客 户 机 / 服 务 器 ) 结 构 B/S 结 构 指 Browser/Server( 浏 览 器 / 服 务 器 ) 结 构 J2EE 指 一 组 技 术 规 范 与 指 南, 其 中 所 包 含 的 各 类 组 件 服 务 架 构 及 技 术 层 次, 均 有 共 通 的 标 准 及 规 格, 让 各 种 依 循 J2EE 架 构 的 不 同 平 台 之 间, 存 在 良 好 的 兼 容 性.NET 指 Microsoft XML Web services 平 台 XML Web services 允 许 应 用 程 序 通 过 Internet 进 行 通 讯 和 共 享 数 据, 无 须 指 定 操 作 系 统 设 备 或 编 程 语 言 Struts 指 一 种 开 源 软 件 使 用 Struts 的 目 的 是 为 了 帮 助 程 序 员 减 少 在 运 用 MVC 设 计 模 型 来 开 发 Web 应 用 的 时 间 Hibernate 指 一 个 开 放 源 代 码 的 对 象 关 系 映 射 框 架, 它 对 数 据 库 操 作 进 行 了 非 常 轻 量 级 的 对 象 封 装, 使 得 程 序 员 可 以 使 用 对 象 编 程 思 维 来 操 纵 数 据 库

22 AJAX XML AOP DWR RADIUS RAID 指 指 指 指 指 指 Asynchronous JavaScript and XML, 指 一 种 创 建 交 互 式 网 页 应 用 的 网 页 开 发 技 术 Extensible Markup Language, 是 一 种 可 扩 展 标 记 语 言 XML 是 Internet 环 境 中 跨 平 台 的, 依 赖 于 内 容 的 技 术, 是 当 前 处 理 结 构 化 文 档 信 息 的 有 力 工 具 Aspect Oriented Programming, 为 面 向 方 法 编 程, 可 以 通 过 预 编 译 方 式 和 运 行 期 动 态 代 理 实 现 在 不 修 改 源 代 码 的 情 况 下 给 程 序 动 态 统 一 添 加 功 能 的 一 种 技 术 Direct Web Remoting, 一 个 用 于 改 善 web 页 面 与 Java 类 交 互 的 远 程 服 务 器 端 AJAX 开 源 框 架 Remote Authentication Dial In User Service, 一 种 在 网 络 接 入 设 备 和 认 证 服 务 器 之 间 承 载 认 证 授 权 计 费 和 配 置 信 息 的 协 议 Redundant Array of Independent Disk, 独 立 冗 余 磁 盘 阵 列 本 招 股 说 明 书 中 部 分 合 计 数 若 出 现 与 各 数 直 接 相 加 之 和 在 尾 数 上 有 差 异, 均 为 四 舍 五 入 所 致

23 第 二 节 概 览 本 概 览 仅 对 招 股 说 明 书 全 文 作 扼 要 提 示 投 资 者 作 出 投 资 决 策 前, 应 认 真 阅 读 招 股 说 明 书 全 文 一 发 行 人 简 介 ( 一 ) 发 行 人 基 本 情 况 公 司 名 称 : 北 京 北 信 源 软 件 股 份 有 限 公 司 英 文 名 称 :Beijing VRV Software Corporation Limited. 注 册 资 本 :5, 万 元 法 定 代 表 人 : 林 皓 住 所 : 北 京 市 海 淀 区 中 关 村 南 大 街 34 号 中 关 村 科 技 发 展 大 厦 C 座 1602 室 ( 二 ) 发 行 人 设 立 情 况 公 司 系 由 北 京 北 信 源 自 动 化 技 术 有 限 公 司 整 体 变 更 设 立 的 股 份 公 司 经 2009 年 11 月 18 日 召 开 的 2009 年 第 七 次 股 东 会 审 议 通 过, 以 北 信 源 有 限 截 至 2009 年 10 月 31 日 经 审 计 的 净 资 产 6, 万 元 为 折 股 基 数, 按 1: 的 折 股 比 例 折 成 股 本 5, 万 股, 余 额 1, 万 元 计 入 资 本 公 积 2009 月 12 月 16 日 经 北 京 市 工 商 行 政 管 理 局 核 准 登 记, 公 司 取 得 变 更 后 的 企 业 法 人 营 业 执 照, 注 册 号 为 , 注 册 资 本 5, 万 元, 法 定 代 表 人 林 皓 ( 三 ) 发 行 人 主 营 业 务 概 况 公 司 所 处 行 业 为 信 息 安 全 行 业, 主 营 业 务 为 信 息 安 全 软 件 产 品 的 研 发 生 产 销 售 及 技 术 服 务 主 营 产 品 为 : 终 端 安 全 管 理 产 品 数 据 安 全 管 理 产 品 和 安 全 管

24 理 平 台 产 品 等 公 司 信 息 安 全 软 件 产 品 和 信 息 安 全 总 体 解 决 方 案 被 广 泛 应 用 于 政 府 部 门 军 队 军 工 能 源 金 融 等 重 点 行 业 的 大 型 骨 干 企 业 ; 公 司 在 国 内 信 息 安 全 行 业 的 著 名 企 业, 分 别 荣 获 国 家 科 学 技 术 进 步 二 等 奖 公 安 部 科 学 技 术 二 等 奖 北 京 市 自 主 创 新 产 品 等 一 系 列 大 型 奖 项 报 告 期 内, 公 司 的 营 业 收 入 和 净 利 润 持 续 增 长 2009 年 至 2011 年, 公 司 营 业 收 入 从 6, 万 元 增 长 到 12, 万 元, 复 合 增 长 率 为 35.63%; 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 的 净 利 润 从 2, 万 元 增 长 到 4, 万 元, 复 合 增 长 率 达 到 41.07%, 公 司 已 发 展 成 为 信 息 安 全 行 业 终 端 安 全 领 域 的 主 要 厂 商 之 一 ( 四 ) 发 行 人 的 竞 争 优 势 1 国 内 信 息 安 全 行 业 著 名 企 业, 终 端 安 全 管 理 领 域 的 主 要 厂 商 之 一 公 司 是 一 家 拥 有 自 主 知 识 产 权 的 信 息 安 全 企 业, 经 过 十 六 年 的 发 展, 通 过 不 断 地 技 术 创 新, 在 终 端 安 全 管 理 产 品 数 据 安 全 管 理 产 品 安 全 管 理 平 台 产 品 及 安 全 服 务 整 体 解 决 方 案 等 方 面 形 成 多 项 核 心 技 术, 公 司 已 成 为 国 内 最 具 技 术 创 新 和 产 品 开 发 实 力 的 信 息 安 全 主 要 厂 商 之 一 公 司 产 品 通 过 多 种 严 格 测 试, 拥 有 较 完 备 的 资 质 和 资 格, 主 要 包 括 : 公 安 部 计 算 机 信 息 系 统 安 全 专 用 产 品 销 售 许 可 证 国 家 保 密 局 涉 密 信 息 系 统 产 品 检 测 证 书 中 国 人 民 解 放 军 军 用 信 息 安 全 产 品 认 证 证 书 和 装 备 承 制 单 位 注 册 证 书 国 家 密 码 管 理 局 商 用 密 码 产 品 销 售 许 可 证 和 商 用 密 码 产 品 生 产 定 点 单 位 证 书 以 及 中 国 信 息 安 全 测 评 中 心 信 息 安 全 服 务 资 质 证 书 等 公 司 取 得 的 主 要 荣 誉 : 序 号 认 证 时 间 名 称 认 证 机 构 年 12 月 2011 年 度 中 国 终 端 安 全 杰 出 贡 献 奖 数 据 安 全 杰 出 贡 献 信 息 安 全 与 通 信 保 密 杂 志 社 奖 年 12 月 2011 网 管 员 最 喜 爱 的 终 端 安 全 管 理 品 牌 奖 网 管 员 世 界 杂 志 社 年 9 月 北 京 市 公 安 局 网 络 安 全 保 卫 北 京 市 公 安 局 网 络 安 全 保 卫 总

25 序 号 认 证 时 间 名 称 认 证 机 构 总 队 通 报 机 制 合 作 单 位 队 年 8 月 深 圳 第 26 届 世 界 大 学 生 夏 季 第 26 届 大 学 生 夏 季 运 动 会 安 运 动 会 组 委 会 执 行 局 安 全 保 卫 保 表 现 优 异 贡 献 突 出 证 书 部 年 7 月 中 国 信 息 化 百 家 优 秀 成 果 转 化 基 地 荣 誉 证 书 中 国 信 息 协 会 年 4 月 2011 年 度 中 国 信 息 安 全 最 具 影 响 力 企 业 奖 中 国 计 算 机 报 社 年 3 月 北 京 中 关 村 高 新 技 术 企 业 协 会 2010 年 中 关 村 高 成 长 企 业 2010 年 中 关 村 高 成 长 企 业 TOP100 获 奖 企 业 TOP100 评 委 会 年 12 月 中 关 村 企 业 信 用 培 育 双 百 工 程 最 具 发 展 潜 力 企 业 北 京 中 关 村 企 业 信 用 促 进 会 年 11 月 北 京 中 关 村 企 业 信 用 促 进 会 会 员 单 位 北 京 中 关 村 企 业 信 用 促 进 会 年 11 月 2010 信 息 化 与 现 代 农 业 博 览 2010 信 息 化 与 现 代 农 业 博 览 会 突 出 贡 献 奖 会 组 委 会 年 11 月 国 家 科 学 技 术 进 步 二 等 奖 中 华 人 民 共 和 国 国 务 院 年 10 月 上 海 世 博 会 荣 誉 证 书 中 共 上 海 世 博 会 事 务 协 调 局 信 息 化 部 临 时 委 员 会 上 海 世 博 会 事 务 协 调 局 信 息 化 部 年 4 月 北 京 市 公 安 局 网 络 信 息 安 全 技 术 保 障 单 位 北 京 市 公 安 局 年 4 月 2010 年 度 中 国 信 息 安 全 创 新 企 业 奖 中 国 计 算 机 报 社 年 9 月 2009 年 度 中 国 软 件 行 业 领 军 企 业 中 国 软 件 网 年 4 月 北 京 市 自 主 创 新 产 品 北 京 市 科 学 技 术 委 员 会 北 京 市 发 展 和 改 革 委 员 会 北 京 市 住 房 和 城 乡 建 设 委 员 会 北 京 市 经 济 和 信 息 化 委 员 会 中 关 村 科 技 园 区 管 理 委 员 会 年 4 月 国 家 信 息 安 全 专 项 项 目 国 家 发 展 和 改 革 委 员 会 办 公 厅 年 12 月 北 京 市 高 成 长 企 业 自 主 创 新 科 技 专 项 项 目 北 京 市 科 学 技 术 委 员 会 年 11 月 国 家 火 炬 计 划 项 目 科 学 技 术 部 火 炬 高 技 术 产 业 开 发 中 心 年 9 月 2008 年 度 中 国 软 件 行 业 领 军 企 业 中 国 软 件 网 年 9 月 2008 年 奥 运 会 技 术 精 湛 第 二 十 九 届 奥 运 会 组 委 会 安 保

26 序 号 认 证 时 间 名 称 认 证 机 构 保 障 有 力 奖 部 年 11 月 公 安 部 科 学 技 术 二 等 奖 中 华 人 民 共 和 国 公 安 部 年 4 月 2007 中 国 信 息 安 全 终 端 安 全 中 国 计 算 机 报 社 中 国 计 算 机 管 理 及 审 计 产 品 值 得 信 赖 品 学 会 计 算 机 安 全 专 业 委 员 会 牌 奖 年 8 月 国 家 网 络 与 信 息 安 全 信 息 通 国 家 网 络 与 信 息 安 全 信 息 通 报 报 中 心 技 术 支 持 单 位 中 心 2 强 大 的 自 主 研 发 能 力 国 内 信 息 安 全 行 业 起 步 较 晚, 最 初 该 行 业 的 核 心 技 术 被 跨 国 公 司 所 垄 断, 对 国 内 企 业 形 成 了 较 大 的 竞 争 压 力 公 司 通 过 十 六 年 的 发 展, 坚 持 自 主 研 发 和 不 断 创 新, 公 司 的 研 发 能 力 快 速 提 高, 公 司 在 终 端 安 全 层 面 网 络 通 讯 监 控 层 面 综 合 安 全 管 理 层 面 安 全 服 务 技 术 层 面 形 成 了 核 心 技 术, 并 在 大 型 网 络 环 境 联 网 设 备 级 联 监 控 技 术 流 量 控 制 技 术 细 粒 度 的 终 端 审 计 技 术 接 入 控 制 管 理 技 术 客 户 端 快 速 部 署 技 术 底 层 及 驱 动 控 制 技 术 移 动 存 储 介 质 管 理 技 术 文 档 和 数 据 安 全 管 理 技 术 计 算 机 终 端 入 网 虚 拟 隔 离 强 制 注 册 技 术 等 信 息 安 全 管 理 方 面 拥 有 自 主 知 识 产 权, 上 述 技 术 在 诸 多 方 面 达 到 甚 至 超 过 了 国 外 著 名 企 业 的 技 术 水 平 另 外, 公 司 还 具 备 强 大 的 二 次 开 发 能 力, 可 以 结 合 客 户 实 际 需 求 以 及 产 品 使 用 环 境 和 投 资 规 模, 快 速 实 现 产 品 定 制, 提 供 符 合 用 户 环 境 的 产 品 组 合 和 应 用 解 决 方 案, 不 断 提 升 产 品 市 场 竞 争 力 截 至 本 招 股 说 明 书 签 署 日, 公 司 已 取 得 60 项 计 算 机 软 件 著 作 权,2 项 专 利 ; 同 时, 国 家 知 识 产 权 局 已 受 理 公 司 11 项 专 利 申 请 公 司 USB 移 动 存 储 介 质 使 用 管 理 系 统 存 储 介 质 信 息 消 除 工 具 主 机 监 控 审 计 及 补 丁 分 发 系 统 均 获 得 了 北 京 市 自 主 创 新 产 品 证 书 ;USB 移 动 存 储 介 质 使 用 管 理 系 统 获 得 了 国 家 火 炬 计 划 项 目 证 书 ; 全 国 一 机 两 用 监 控 及 设 备 资 源 管 理 系 统 获 得 了 公 安 部 科 学 技 术 二 等 奖 公 司 作 为 主 要 负 责 单 位 之 一, 与 北 京 大 学 重 庆 邮 电 大 学 国 家 公 安 部 第 三 研 究 所 总 参 第 54 研 究 所 以 及 重 庆 爱 思 网 安 信 息 技 术 有 限 公 司 合 作 的 跨 安 全 域 隔 离 与 信 息 交 换 技 术 及 应 用 获 得 2010 年 度 国 家 科 学 技 术 进 步 二 等

27 奖, 充 分 彰 显 了 公 司 具 有 较 强 的 自 主 研 发 和 产 品 创 新 能 力 3 优 质 的 客 户 群 体 公 司 凭 借 较 为 完 整 的 终 端 安 全 管 理 产 品 线 紧 贴 国 内 用 户 需 求 的 产 品 功 能 及 业 界 较 高 的 产 品 性 能, 赢 得 了 众 多 用 户 的 信 赖, 目 前 客 户 端 的 用 户 数 量 已 超 过 千 万, 被 管 理 的 网 络 达 数 千 个, 涉 及 各 行 业 上 千 家 用 户 公 司 产 品 技 术 成 熟 运 行 稳 定 质 量 可 靠 公 司 的 主 要 客 户 包 括 政 府 部 门 军 队 军 工 以 及 金 融 能 源 等 重 要 领 域 的 大 型 国 有 企 业 和 事 业 单 位 在 国 家 部 委 和 大 型 企 业 等 高 端 用 户 中, 公 司 产 品 在 各 种 大 型 国 家 级 复 杂 网 络 环 境 的 各 种 操 作 系 统 上 长 期 使 用, 树 立 了 良 好 的 用 户 口 碑 4 覆 盖 广 泛 的 营 销 服 务 体 系 及 强 大 的 应 急 响 应 能 力 公 司 目 前 在 北 京 设 有 总 部 技 术 支 持 中 心 总 部 技 术 支 持 中 心 采 取 一 站 式 服 务 结 构 体 系, 统 一 服 务 窗 口, 并 且 在 广 东 上 海 江 苏 陕 西 等 多 个 省 市 建 立 了 营 销 服 务 网 点, 可 方 便 的 进 行 本 地 化 的 现 场 技 术 服 务 另 外, 公 司 拥 有 专 业 的 服 务 队 伍 和 体 系, 可 通 过 电 话 邮 件 或 专 用 的 远 程 工 具 方 便 地 解 决 问 题, 大 大 提 高 了 客 户 的 满 意 度 和 忠 诚 度, 在 信 息 安 全 领 域 中 具 备 较 强 的 竞 争 力 公 司 拥 有 强 大 的 应 急 响 应 能 力, 曾 多 次 为 国 家 多 个 部 委 和 重 要 企 事 业 单 位 解 决 了 突 发 性 重 大 信 息 安 全 事 件 公 司 亦 为 多 项 大 型 活 动 体 育 赛 事 等 提 供 了 信 息 安 全 软 件 产 品 及 现 场 信 息 安 全 服 务, 为 相 关 活 动 的 顺 利 进 行 提 供 了 有 力 的 支 持

28 二 控 股 股 东 及 实 际 控 制 人 简 介 公 司 控 股 股 东 及 实 际 控 制 人 均 为 自 然 人 林 皓 先 生 截 至 本 招 股 说 明 书 签 署 日, 林 皓 先 生 持 有 公 司 股 份 3, 万 股, 占 公 司 本 次 发 行 前 总 股 本 的 65.25% 林 皓 先 生, 中 国 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权, 身 份 证 号 码 为 **** , 住 址 为 北 京 市 海 淀 区 林 皓 先 生 现 任 公 司 董 事 长 总 经 理 ; 作 为 资 深 信 息 安 全 技 术 专 家, 林 皓 先 生 长 期 担 任 国 家 安 全 部 门 和 公 安 部 门 的 信 息 安 全 技 术 顾 问, 在 林 皓 先 生 牵 头 负 责 下, 公 司 荣 获 2010 年 度 国 家 科 学 技 术 进 步 二 等 奖 林 皓 先 生 1988 年 7 月 毕 业 于 原 电 子 工 业 部 杭 州 电 子 工 业 学 院 ( 现 杭 州 电 子 科 技 大 学 ), 曾 就 职 于 原 电 子 工 业 部 南 京 第 十 四 研 究 所 南 京 信 源 自 动 化 技 术 公 司, 林 皓 先 生 自 1991 年 开 始 研 究 反 病 毒 技 术, 具 有 丰 富 的 信 息 安 全 产 品 研 究 开 发 经 验 林 皓 先 生 凭 借 其 对 国 内 外 信 息 安 全 技 术 发 展 趋 势 的 敏 感 和 准 确 把 握, 开 发 了 具 有 自 主 知 识 产 权 的 杀 毒 专 家 违 规 联 网 监 控 内 网 安 全 及 补 丁 分 发 管 理 系 统 主 机 监 控 强 审 计 系 统 网 络 安 全 管 理 平 台 网 络 准 入 控 制 系 统 可 移 动 存 储 管 理 系 统 存 储 介 质 信 息 消 除 系 统 信 息 安 全 通 告 平 台 等 多 个 创 新 性 信 息 安 全 产 品 同 时, 林 皓 先 生 屡 获 殊 荣, 曾 荣 获 中 国 信 息 化 突 出 贡 献 人 物 中 国 信 息 产 业 风 云 人 物 等 荣 誉 称 号 及 第 五 届 科 技 之 光 优 秀 企 业 家 改 革 开 放 三 十 年 中 国 信 息 安 全 产 业 终 身 成 就 奖 中 国 软 件 行 业 领 军 人 物 等 诸 多 奖 项 林 皓 先 生 还 多 次 参 与 国 家 级 信 息 安 全 项 目 的 规 划 实 施 及 相 关 标 准 制 定, 并 多 次 协 助 国 家 信 息 安 全 机 构 拟 定 及 修 改 有 关 规 定, 为 中 国 信 息 安 全 事 业 做 出 了 重 大 贡 献 三 主 要 财 务 数 据 本 公 司 经 中 瑞 岳 华 会 计 师 事 务 所 审 计 的 主 要 财 务 数 据 如 下 :

29 ( 一 ) 合 并 资 产 负 债 表 主 要 数 据 单 位 : 元 项 目 资 产 合 计 179,486, ,438, ,707, 负 债 合 计 27,583, ,305, ,569, 归 属 于 母 公 司 的 股 东 权 益 合 计 151,902, ,133, ,137, 股 东 权 益 合 计 151,902, ,133, ,137, 负 债 及 股 东 权 益 合 计 179,486, ,438, ,707, ( 二 ) 合 并 利 润 表 主 要 数 据 单 位 : 元 项 目 2011 年 度 2010 年 度 2009 年 度 营 业 收 入 126,950, ,686, ,016, 营 业 利 润 37,016, ,281, ,902, 利 润 总 额 49,690, ,263, ,138, 净 利 润 44,769, ,284, ,562, 归 属 于 母 公 司 股 东 的 净 利 润 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 的 净 利 润 44,769, ,284, ,562, ,349, ,078, ,280, ( 三 ) 合 并 现 金 流 量 表 主 要 数 据 单 位 : 元 项 目 2011 年 度 2010 年 度 2009 年 度 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 汇 率 变 动 对 现 金 的 影 响 额 现 金 及 现 金 等 价 物 净 增 加 额 28,397, ,352, ,597, ,132, ,717, ,426, ,782, ,028, ,818, ,517, ,662, ,990,

30 ( 四 ) 主 要 财 务 指 标 财 务 指 标 流 动 比 率 ( 倍 ) 速 动 比 率 ( 倍 ) 资 产 负 债 率 ( 母 公 司 ;%) 每 股 净 资 产 ( 元 ) 无 形 资 产 占 净 资 产 的 比 例 ( 母 公 司 ;%) 财 务 指 标 2011 年 度 2010 年 度 2009 年 度 应 收 账 款 周 转 率 ( 次 / 年 ) 存 货 周 转 率 ( 次 / 年 ) 息 税 折 旧 摊 销 前 利 润 ( 万 元 ) 5, , , 归 属 于 公 司 普 通 股 股 东 的 净 利 润 ( 万 元 ) 4, , , 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 归 属 于 公 司 普 通 股 股 东 的 净 利 润 4, , , ( 万 元 ) 每 股 经 营 活 动 的 现 金 流 量 净 额 ( 元 ) 每 股 净 现 金 流 量 ( 元 ) 基 本 每 股 收 益 ( 元 ) 稀 释 每 股 收 益 ( 元 ) 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 的 基 本 每 股 收 益 ( 元 ) 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 的 稀 释 每 股 收 益 ( 元 ) 加 权 平 均 净 资 产 收 益 率 (%) 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 的 加 权 平 均 净 资 产 收 益 率 (%) 四 本 次 发 行 情 况 1 股 票 种 类 人 民 币 普 通 股 (A 股 ) 2 每 股 面 值 人 民 币 1.00 元 3 发 行 数 量 不 超 过 1,670 万 股, 占 发 行 后 总 股 本 25.04% 4 每 股 发 行 价 格 元 ( 通 过 向 询 价 对 象 初 步 询 价, 确 定 询 价 区 间, 并 根 据 初 步 询 价 结 果 和 市 场 情 况, 确 定 发 行 价 格 )

31 5 市 盈 率 倍 ( 每 股 收 益 按 照 2011 年 经 审 计 的 扣 除 非 经 常 性 损 益 前 后 孰 低 的 净 利 润 除 以 本 次 发 行 后 总 股 本 计 算 ) 6 发 行 前 每 股 净 资 产 3.04 元 ( 按 照 2011 年 12 月 31 日 经 审 计 后 的 净 资 产 除 以 本 次 发 行 前 总 股 本 计 算 ) 7 发 行 后 每 股 净 资 产 元 ( 按 照 2011 年 12 月 31 日 经 审 计 后 的 净 资 产 加 上 本 次 筹 资 净 额 之 和 除 以 本 次 发 行 后 的 总 股 本 计 算 ) 8 市 净 率 倍 ( 按 照 发 行 价 格 除 以 发 行 后 每 股 净 资 产 确 定 ) 9 发 行 方 式 网 下 向 询 价 对 象 询 价 配 售 与 网 上 资 金 申 购 定 价 发 行 相 结 合 的 方 式, 或 者 根 据 公 司 股 票 发 行 当 时 中 国 证 监 会 规 定 的 方 式 进 行 10 发 行 对 象 符 合 资 格 的 询 价 对 象 和 在 深 圳 证 券 交 易 所 开 户 且 符 合 创 业 板 股 票 申 购 条 件 的 投 资 者 ( 国 家 法 律 法 规 禁 止 购 买 者 除 外 ) 11 承 销 方 式 由 保 荐 机 构 ( 主 承 销 商 ) 组 织 的 承 销 团 以 余 额 包 销 方 式 承 销 12 拟 上 市 地 点 深 圳 证 券 交 易 所 13 募 集 资 金 总 额 约 万 元 14 募 集 资 金 净 额 约 万 元 15 发 行 费 用 概 算 承 销 保 荐 费 用 : 人 民 币 万 元 审 计 及 验 资 费 用 : 人 民 币 万 元 评 估 费 用 : 人 民 币 万 元 律 师 费 用 : 人 民 币 万 元 信 息 披 露 费 用 : 万 元 证 券 登 记 费 及 其 他 费 用 : 万 元 五 募 集 资 金 用 途 公 司 本 次 拟 向 社 会 公 众 公 开 发 行 人 民 币 普 通 股 不 超 过 1,670 万 股, 占 发 行 后 总 股 本 的 25.04%, 实 际 募 集 资 金 扣 除 发 行 费 用 后 的 净 额 为 万 元, 全 部 用 于 主 营 业 务 相 关 的 项 目 及 主 营 业 务 发 展 所 需 的 营 运 资 金 公 司 募 集 资 金 存 放 于 董 事 会 决 定 的 专 户 集 中 管 理, 做 到 专 款 专 用 开 户 银 行 为, 账 号 为 经 2011 年 3 月 5 日 召 开 的 2011 年 第 一 次 临 时 股 东 大 会 2012 年 2 月 12 日 召 开 的 2012 年 第 一 次 临 时 股 东 大 会 审 议 通 过, 公 司 本 次 向 社 会 公 众 公 开 发 行 A 股 股 票 所 募 集 的 资 金 将 用 于 以 下 项 目 :

32 序 号 项 目 名 称 募 集 资 金 投 入 金 额 ( 万 元 ) 1 终 端 安 全 管 理 整 体 解 决 方 案 升 级 项 目 7, 数 据 安 全 管 理 整 体 解 决 方 案 研 发 项 目 4, 企 业 级 云 安 全 管 理 平 台 项 目 2, 营 销 服 务 体 系 建 设 项 目 2, 其 他 与 主 营 业 务 相 关 的 运 营 资 金 - 公 司 将 严 格 按 照 有 关 管 理 制 度 使 用 本 次 募 集 资 金, 若 实 际 募 集 资 金 少 于 项 目 所 需 资 金, 公 司 将 通 过 银 行 借 款 或 自 有 资 金 予 以 解 决 在 本 次 发 行 股 票 募 集 资 金 到 位 前, 公 司 将 根 据 上 述 项 目 的 实 际 付 款 进 度, 通 过 银 行 借 款 或 自 有 资 金 支 付 项 目 款 项 在 本 次 发 行 股 票 募 集 资 金 到 位 后, 部 分 募 集 资 金 将 用 于 偿 还 上 述 银 行 借 款 及 置 换 已 投 入 的 自 有 资 金 本 次 募 集 资 金 运 用 详 细 情 况 请 参 阅 本 招 股 说 明 书 第 十 一 节 募 集 资 金 运 用 部 分 的 相 关 内 容

33 第 三 节 本 次 发 行 概 况 一 公 司 基 本 情 况 公 司 名 称 北 京 北 信 源 软 件 股 份 有 限 公 司 英 文 名 称 Beijing VRV Software Corporation Limited. 注 册 资 本 5, 万 元 法 定 代 表 人 林 皓 成 立 日 期 1996 年 5 月 28 日 公 司 住 所 北 京 市 海 淀 区 中 关 村 南 大 街 34 号 中 关 村 科 技 发 展 大 厦 C 座 1602 室 邮 政 编 码 联 系 电 话 /86/ 传 真 号 码 互 联 网 址 电 子 邮 箱 负 责 信 息 披 露 和 投 资 者 关 系 的 部 门 为 本 公 司 证 券 事 务 部, 负 责 人 为 董 事 会 秘 书 任 佳 伟 先 生, 联 系 电 话 : /86/ 二 本 次 发 行 基 本 情 况 1 股 票 种 类 人 民 币 普 通 股 (A 股 ) 2 每 股 面 值 人 民 币 1.00 元 3 发 行 数 量 不 超 过 1,670 万 股, 占 发 行 后 总 股 本 25.04% 4 每 股 发 行 价 格 元 ( 通 过 向 询 价 对 象 初 步 询 价, 确 定 询 价 区 间, 并 根 据 初 步 询 价 结 果 和 市 场 情 况, 确 定 发 行 价 格 ) 5 市 盈 率 倍 ( 每 股 收 益 按 照 2011 年 经 审 计 的 扣 除 非 经 常 性 损 益 前 后 孰 低 的 净 利 润 除 以 本 次 发 行 后 总 股 本 计 算 ) 6 发 行 前 每 股 净 资 产 3.04 元 ( 按 照 2011 年 12 月 31 日 经 审 计 后 的 净 资 产 除 以 本 次 发 行 前 总 股 本 计 算 ) 7 发 行 后 每 股 净 资 产 元 ( 按 照 2011 年 12 月 31 日 经 审 计 后 的 净 资 产 加 上 本 次 筹 资 净 额 之 和 除 以 本 次 发 行 后 的 总 股 本 计 算 ) 8 市 净 率 倍 ( 按 照 发 行 价 格 除 以 发 行 后 每 股 净 资 产 确 定 ) 9 发 行 方 式 采 用 向 参 与 网 下 配 售 的 询 价 对 象 配 售 和 网 上 资 金 申 购 定 价 发 行 相 结 合 的 方 式, 或 者 根 据 公 司 股 票 发 行 当 时

34 中 国 证 监 会 规 定 的 方 式 进 行 10 发 行 对 象 符 合 资 格 的 询 价 对 象 和 在 深 圳 证 券 交 易 所 开 户 且 符 合 创 业 板 股 票 申 购 条 件 的 投 资 者 ( 国 家 法 律 法 规 禁 止 购 买 者 除 外 ) 11 承 销 方 式 由 保 荐 机 构 ( 主 承 销 商 ) 组 织 的 承 销 团 以 余 额 包 销 方 式 承 销 12 拟 上 市 地 点 深 圳 证 券 交 易 所 13 募 集 资 金 总 额 约 万 元 14 募 集 资 金 净 额 约 万 元 15 发 行 费 用 概 算 承 销 保 荐 费 用 : 人 民 币 万 元 审 计 及 验 资 费 用 : 人 民 币 万 元 评 估 费 用 : 人 民 币 万 元 律 师 费 用 : 人 民 币 万 元 信 息 披 露 费 用 : 万 元 证 券 登 记 费 及 其 他 费 用 : 万 元 三 本 次 发 行 的 有 关 机 构 ( 一 ) 保 荐 机 构 ( 主 承 销 商 ) 公 司 名 称 : 中 国 民 族 证 券 有 限 责 任 公 司 法 定 代 表 人 : 赵 大 建 住 所 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 5 号 新 盛 大 厦 A 座 6-9 层 保 荐 代 表 人 : 何 继 兵 姜 勇 项 目 协 办 人 : 李 超 项 目 经 办 人 员 : 李 贺 王 运 龙 尚 倩 倩 叶 倩 联 系 电 话 : 传 真 : ( 二 ) 发 行 人 律 师 公 司 名 称 : 北 京 市 天 银 律 师 事 务 所 负 责 人 : 朱 玉 栓

35 住 所 : 北 京 市 海 淀 区 高 梁 桥 斜 街 59 号 中 坤 大 厦 15 层 经 办 律 师 : 张 圣 怀 何 云 霞 朴 杨 联 系 电 话 : 传 真 : ( 三 ) 审 计 机 构 公 司 名 称 : 中 瑞 岳 华 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 法 定 代 表 人 : 顾 仁 荣 住 所 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 32 号 国 际 企 业 大 厦 A 座 8-9 层 经 办 会 计 师 : 黄 峰 张 志 明 联 系 电 话 : 传 真 : ( 四 ) 股 票 登 记 机 构 名 称 : 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 深 圳 分 公 司 法 定 代 表 人 : 戴 文 华 住 所 : 广 东 省 深 圳 市 深 南 中 路 1093 号 中 信 大 厦 18 层 联 系 电 话 : 传 真 : ( 五 ) 主 承 销 商 收 款 银 行 开 户 银 行 : 账 户 名 称 : 账 号 : 联 行 行 号 :

36 ( 六 ) 申 请 上 市 证 券 交 易 所 : 深 圳 证 券 交 易 所 法 定 代 表 人 : 宋 丽 萍 住 所 : 深 圳 市 深 南 东 路 5045 号 电 话 : 传 真 : 四 发 行 人 与 有 关 中 介 机 构 的 股 权 关 系 和 其 他 权 益 关 系 本 公 司 与 本 次 发 行 有 关 的 中 介 机 构 及 其 负 责 人 高 级 管 理 人 员 经 办 人 员 之 间 不 存 在 直 接 或 间 接 的 股 权 关 系 或 其 他 权 益 关 系 五 预 计 发 行 上 市 重 要 日 期 1 发 行 公 告 刊 登 日 期 年 月 日 2 询 价 推 介 时 间 年 月 日 - 年 月 日 3 定 价 公 告 刊 登 日 期 年 月 日 4 网 下 申 购 和 缴 款 日 期 年 月 日 - 年 月 日 5 网 上 申 购 和 缴 款 日 期 年 月 日 6 预 计 股 票 上 市 日 期 年 月 日

37 第 四 节 风 险 因 素 投 资 者 在 评 价 本 次 发 行 的 股 票 时, 除 本 招 股 说 明 书 重 大 事 项 提 示 及 其 他 材 料 外, 应 特 别 认 真 地 考 虑 下 述 各 项 风 险 因 素 下 述 风 险 因 素 根 据 重 要 性 原 则 或 可 能 影 响 投 资 决 策 的 程 度 大 小 排 序, 该 排 序 并 不 表 示 风 险 因 素 依 次 发 生 本 公 司 的 风 险 如 下 : 一 产 品 销 售 季 节 性 不 均 衡 的 风 险 公 司 作 为 专 业 的 信 息 安 全 软 件 的 提 供 商, 主 要 客 户 为 政 府 部 门 军 队 及 军 工 企 业 能 源 金 融 等 重 要 领 域 的 大 型 国 有 企 业 和 事 业 单 位, 这 些 客 户 通 常 采 取 预 算 管 理 制 度 和 产 品 集 中 采 购 制 度, 一 般 下 半 年 制 定 次 年 年 度 预 算 和 投 资 计 划, 审 批 通 常 集 中 在 次 年 的 上 半 年, 采 购 招 标 则 安 排 在 次 年 年 中 或 下 半 年 因 此, 公 司 每 年 上 半 年 销 售 较 少, 销 售 主 要 集 中 在 下 半 年 尤 其 是 第 四 季 度, 公 司 销 售 呈 现 较 明 显 的 季 节 性 分 布, 并 由 此 使 得 公 司 营 业 收 入 在 第 四 季 度 集 中 实 现 从 公 司 近 三 年 各 季 度 营 业 收 入 统 计 来 看, 第 四 季 度 营 业 收 入 占 全 年 收 入 40% 以 上 ; 由 于 费 用 在 年 度 内 较 为 均 衡 地 发 生, 因 而 可 能 会 造 成 公 司 第 一 季 度 半 年 度 或 第 三 季 度 出 现 季 节 性 亏 损, 投 资 者 不 宜 以 半 年 度 或 季 度 的 数 据 推 算 公 司 全 年 的 经 营 成 果 二 资 产 规 模 较 小 营 业 收 入 较 低 的 风 险 公 司 是 专 业 从 事 信 息 安 全 软 件 产 品 及 整 体 解 决 方 案 的 供 应 商, 但 由 于 信 息 安 全 软 件 行 业 在 国 内 方 兴 未 艾 及 软 件 行 业 呈 现 的 技 术 密 集 型 的 特 点, 决 定 了 公 司 总 体 资 产 规 模 和 营 业 收 入 依 然 较 小, 针 对 公 司 目 前 的 资 金 实 力 和 业 务 规 模, 公 司 采 取 了 重 技 术 研 发 重 营 销 服 务 的 经 营 模 式, 将 有 限 的 资 源 投 入 到 最 能 迅 速 提 升 竞 争 能 力 和 盈 利 能 力 的 业 务 环 节 2009 年 末 2010 年 末 和 2011 年 末, 公 司 总 资 产 分 别 为 9, 万 元

38 16, 万 元 和 17, 万 元 ;2009 年 2010 年 和 2011 年, 营 业 收 入 分 别 为 6, 万 元 9, 万 元 和 12, 万 元 报 告 期 内, 公 司 总 资 产 和 营 业 收 入 规 模 虽 然 保 持 持 续 增 长 的 趋 势, 但 信 息 安 全 行 业 竞 争 的 日 趋 加 剧 和 市 场 需 求 的 持 续 扩 大 对 公 司 的 资 产 和 营 业 收 入 规 模 提 出 了 更 高 的 要 求 公 司 仍 存 在 资 产 规 模 较 小 营 业 收 入 较 少 的 经 营 风 险, 可 能 影 响 其 抵 御 市 场 波 动 的 能 力 三 技 术 风 险 ( 一 ) 核 心 技 术 人 员 流 失 和 核 心 技 术 泄 露 的 风 险 公 司 作 为 自 主 创 新 的 高 新 技 术 企 业, 主 营 产 品 科 技 含 量 较 高, 在 核 心 技 术 上 拥 有 自 主 知 识 产 权, 其 自 主 研 发 的 信 息 安 全 软 件 产 品 曾 荣 获 国 家 科 学 技 术 进 步 二 等 奖 公 安 部 科 学 技 术 二 等 奖 和 北 京 市 自 主 创 新 产 品 等 一 系 列 奖 项 和 荣 誉 目 前, 公 司 有 多 项 产 品 和 技 术 处 于 研 发 阶 段, 需 要 依 赖 专 业 人 才 尤 其 是 核 心 技 术 人 员, 因 此 这 些 核 心 技 术 人 员 正 是 公 司 保 持 市 场 竞 争 优 势 和 持 续 创 新 的 关 键 因 素 为 防 止 技 术 泄 露 和 核 心 技 术 人 员 的 流 失, 公 司 一 方 面 通 过 规 范 研 发 过 程, 健 全 保 密 制 度, 申 请 相 关 专 利 等 方 式 保 护 核 心 技 术 ; 另 一 方 面, 通 过 向 核 心 技 术 人 员 转 让 股 权 建 立 完 善 良 好 的 企 业 文 化 和 有 竞 争 性 的 薪 酬 奖 励 机 制 等 措 施 提 升 内 部 凝 聚 力, 吸 引 和 稳 定 核 心 技 术 人 员 当 前 市 场 对 于 技 术 和 人 才 竞 争 日 益 激 烈, 如 果 出 现 核 心 技 术 泄 露 或 核 心 技 术 人 员 大 量 流 失 的 现 象, 可 能 会 在 一 定 程 度 上 影 响 公 司 的 市 场 竞 争 力 和 技 术 创 新 能 力 ( 二 ) 技 术 产 品 开 发 和 升 级 风 险 当 前 的 信 息 安 全 领 域 充 满 了 挑 战 与 机 遇 : 一 方 面 计 算 机 病 毒 与 网 络 攻 击 愈 演 愈 烈, 隐 私 和 机 密 数 据 成 为 了 主 要 窃 取 对 象 ; 另 一 方 面, 客 户 安 全 意 识 加 强, 对 信 息 安 全 投 入 增 加, 同 时 也 对 公 司 安 全 技 术 升 级 有 了 更 高 的 要 求

39 如 果 公 司 不 能 准 确 地 把 握 行 业 的 发 展 趋 势, 在 技 术 开 发 方 向 的 战 略 决 策 上 发 生 失 误, 或 者 未 能 及 时 进 行 产 品 升 级 和 新 技 术 的 运 用, 将 可 能 丧 失 目 前 的 技 术 优 势, 面 临 技 术 与 产 品 升 级 的 双 重 风 险 因 此, 公 司 需 要 不 断 进 行 新 技 术 新 产 品 的 研 发 和 升 级, 发 扬 创 新 传 统 和 自 身 的 技 术 人 才 优 势, 把 握 行 业 和 市 场 发 展 趋 势, 进 一 步 加 大 研 发 力 度, 增 强 公 司 自 主 创 新 能 力, 提 高 公 司 的 核 心 竞 争 力 ( 三 ) 知 识 产 权 被 侵 害 的 风 险 公 司 主 要 从 事 信 息 安 全 软 件 产 品 的 研 发 生 产 销 售 及 技 术 服 务 公 司 产 品 本 身 即 为 一 种 安 全 性 极 高 的 软 件, 不 同 于 一 般 的 通 用 软 件, 同 时 公 司 产 品 的 主 要 客 户 是 政 府 机 关 和 大 中 型 企 事 业 单 位, 非 常 重 视 产 品 的 安 全 性, 公 司 在 应 用 方 案 的 实 施 过 程 中 采 取 严 密 的 保 密 措 施, 因 此 公 司 产 品 被 盗 版 的 可 能 性 较 小 但 是, 我 国 软 件 市 场 目 前 尚 不 成 熟, 对 软 件 的 知 识 产 权 保 护 还 比 较 落 后, 存 在 一 些 软 件 产 品 被 盗 版 专 有 技 术 流 失 或 泄 密 等 现 象 鉴 于 国 内 市 场 和 知 识 产 权 保 护 现 状, 公 司 的 知 识 产 权 也 存 在 被 侵 害 的 风 险 如 果 公 司 的 知 识 产 权 遭 受 较 大 范 围 的 侵 害, 将 会 对 公 司 的 盈 利 水 平 产 生 不 利 影 响 四 税 收 优 惠 和 政 府 补 助 变 化 的 风 险 ( 一 ) 增 值 税 税 收 优 惠 变 化 的 风 险 根 据 财 政 部 国 家 税 务 总 局 海 关 总 署 关 于 鼓 励 软 件 产 业 和 集 成 电 路 产 业 发 展 有 关 税 收 政 策 问 题 的 通 知 ( 财 税 [2000]25 号 ), 对 增 值 税 一 般 纳 税 人 销 售 其 自 行 开 发 生 产 的 软 件 产 品, 按 17% 的 法 定 税 率 征 收 增 值 税 后, 对 其 增 值 税 实 际 税 负 超 过 3% 的 部 分 实 行 即 征 即 退 政 策 所 退 税 款 由 企 业 用 于 研 究 开 发 软 件 产 品 和 扩 大 再 生 产, 不 作 为 企 业 所 得 税 应 税 收 入, 不 予 征 收 企 业 所 得 税 2011 年 1 月 28 日, 国 务 院 关 于 印 发 进 一 步 鼓 励 软 件 产 业 和 集 成 电 路 产 业 发 展 若 干 政 策 的 通 知 ( 国 发 [2011]4 号 ) 继 续 实 施 软 件 增 值 税 税 收 优 惠 政 策 2009 年 2010 年 和 2011 年, 公 司 获 得 的 增 值 税 退 税 金 额 分 别 为 万

40 元 万 元 和 1, 万 元 依 据 国 家 对 软 件 行 业 的 总 体 政 策 导 向, 预 期 上 述 税 收 优 惠 政 策 将 在 较 长 时 期 内 保 持 稳 定 如 果 国 家 对 软 件 行 业 实 施 的 增 值 税 税 收 优 惠 政 策 发 生 不 利 变 化, 将 对 公 司 的 经 营 业 绩 产 生 一 定 影 响 ( 二 ) 所 得 税 税 收 优 惠 政 策 变 化 的 风 险 1 根 据 中 华 人 民 共 和 国 企 业 所 得 税 法 ( 中 华 人 民 共 和 国 主 席 令 第 63 号 ) 中 华 人 民 共 和 国 企 业 所 得 税 法 实 施 条 例 ( 国 务 院 令 第 512 号 ) 科 技 部 财 政 部 和 国 家 税 务 总 局 颁 布 的 高 新 技 术 企 业 认 定 管 理 办 法 ( 国 科 发 火 [2008]172 号 ) 及 科 技 部 财 政 部 和 国 家 税 务 总 局 颁 布 的 高 新 技 术 企 业 认 定 管 理 工 作 指 引 ( 国 科 发 火 [2008]362 号 ) 的 相 关 规 定, 经 认 定 的 高 新 技 术 企 业, 减 按 15% 的 税 率 征 收 企 业 所 得 税 北 信 源 母 公 司 属 于 中 关 村 科 技 园 区 内 企 业, 于 2008 年 12 月 18 日 2011 年 10 月 11 日 取 得 北 京 市 科 学 技 术 委 员 会 北 京 市 财 政 局 北 京 市 国 家 税 务 局 北 京 市 地 方 税 务 局 联 合 颁 发 的 高 新 技 术 企 业 证 书 (GR ) 高 新 技 术 企 业 证 书 (GF ), 认 定 有 效 期 均 为 三 年, 公 司 2009 年 2010 年 2011 年 适 用 15% 的 企 业 所 得 税 税 率 根 据 中 华 人 民 共 和 国 企 业 所 得 税 法 及 其 实 施 条 例, 上 海 北 信 源 2010 年 度 符 合 小 型 微 利 企 业 的 条 件, 享 受 20% 优 惠 税 率 根 据 财 政 部 国 家 税 务 总 局 海 关 总 署 下 发 的 关 于 鼓 励 软 件 产 业 和 集 成 电 路 产 业 发 展 有 关 税 收 政 策 问 题 的 通 知 ( 财 税 [2000]25 号 文 ) 企 业 所 得 税 优 惠 审 批 结 果 通 知 书 ( 沪 地 税 闸 十 六 [2011] 号 ), 上 海 北 信 源 自 2011 年 1 月 1 日 至 2012 年 12 月 31 日 免 征 企 业 所 得 税, 自 2013 年 1 月 1 日 至 2015 年 12 月 31 日 减 半 征 收 企 业 所 得 税 2009 年 至 2011 年, 本 公 司 享 受 的 所 得 税 优 惠 金 额 分 别 为 万 元 万 元 和 万 元, 占 利 润 总 额 的 比 率 分 别 为 9.28% 9.71% 9.93%, 占 比 较 低 如 果 国 家 所 得 税 税 收 优 惠 政 策 发 生 不 利 变 化, 或 者 北 信 源 母 公 司 2014 年 及 以 后 年 度 不 能 被 认 定 为 高 新 技 术 企 业, 公 司 须 按 25% 的 税 率 缴 纳 企 业 所 得 税, 因 此 公 司 存 在 所 得 税 税 收 优 惠 政 策 变 化 的 风 险

41 2 根 据 财 政 部 国 家 税 务 总 局 关 于 企 业 技 术 创 新 有 关 企 业 所 得 税 优 惠 政 策 的 通 知 ( 财 税 [2006]88 号 ) 和 国 家 税 务 总 局 关 于 印 发 企 业 研 究 开 发 费 用 税 前 扣 除 管 理 办 法 ( 试 行 )> 的 通 知 ( 国 税 发 [2008]116 号 ) 的 相 关 规 定, 对 未 形 成 无 形 资 产 计 入 当 期 损 益 的 研 究 开 发 费 用, 在 按 照 规 定 据 实 扣 除 的 基 础 上, 加 计 扣 除 50% 若 国 家 所 得 税 税 收 优 惠 政 策 发 生 不 利 变 化, 公 司 研 究 开 发 费 用 不 能 加 计 扣 除, 将 在 一 定 程 度 上 影 响 公 司 的 净 利 润 水 平 ( 三 ) 政 府 补 助 变 化 的 风 险 补 助 金 额 补 助 项 目 补 助 部 门 补 助 文 号 ( 万 元 ) 中 关 村 企 业 信 用 促 进 会 资 中 科 园 发 0.25 中 关 村 企 业 信 用 促 进 会 金 补 贴 [2010]46 号 文 件 中 关 村 科 技 园 区 海 淀 园 管 理 委 员 会 2011 年 重 大 科 技 中 关 村 科 技 园 区 海 淀 园 管 理 委 海 行 规 发 成 果 转 化 和 产 业 化 发 展 专 员 会 [2010]3 号 文 件 项 项 目 资 助 款 中 关 村 科 技 园 区 管 理 委 员 中 科 园 发 中 关 村 科 技 园 区 管 理 委 员 会 会 上 市 扶 持 补 助 [2010]32 号 文 件 2011 年 度 小 计 北 信 源 桌 面 终 端 安 全 防 护 发 改 办 高 技 及 移 动 存 储 介 质 保 密 管 理 国 家 发 改 委 [2009]924 号 文 件 系 统 产 业 化 项 目 北 京 市 高 成 长 企 业 自 主 创 北 京 市 科 学 技 术 委 员 会 - 新 科 技 专 项 中 关 村 国 家 自 主 创 新 示 范 中 科 园 发 区 支 持 企 业 改 制 上 市 资 助 北 京 市 海 淀 区 人 民 政 府 办 公 室 [2009]25 号 文 件 项 目 北 京 民 营 科 技 实 北 京 民 营 科 技 实 业 家 协 会 业 家 协 会 中 关 村 中 关 村 开 放 实 验 室 ( 北 京 民 营 科 技 实 业 家 协 会 开 放 实 验 室 (2009 年 ) 专 项 补 贴 资 金 年 ) 专 项 补 贴 资 金 2010 年 度 小 计 北 信 源 大 规 模 内 网 及 终 端 工 信 部 财 工 业 和 信 息 化 部 安 全 管 理 系 统 研 发 项 目 [2009]453 号 文 件 2009 年 度 小 计

42 2009 年 2010 年 和 2011 年, 公 司 对 所 获 得 的 政 府 补 助 分 别 确 认 营 业 外 收 入 万 元 万 元 和 万 元, 上 述 性 质 的 政 府 补 助 收 入 存 在 较 大 不 确 定 性 综 上, 虽 然 国 家 税 收 优 惠 政 策 和 政 府 补 助 并 不 构 成 公 司 利 润 来 源 的 重 要 组 成 部 分, 但 如 果 国 家 税 收 优 惠 政 策 和 政 府 补 助 金 额 发 生 较 大 变 动, 将 对 本 公 司 的 经 营 成 果 产 生 一 定 的 影 响 五 财 务 风 险 ( 一 ) 应 收 账 款 余 额 较 大 及 增 幅 较 大 的 风 险 随 着 近 年 信 息 安 全 市 场 的 快 速 发 展, 公 司 的 业 务 规 模 迅 速 扩 大, 盈 利 能 力 不 断 增 强, 营 业 收 入 持 续 增 长 2009 年 2010 年 和 2011 年, 公 司 营 业 收 入 分 别 为 6, 万 元 9, 万 元 和 12, 万 元 随 着 营 业 收 入 的 增 长, 公 司 应 收 账 款 也 相 应 增 加,2009 年 末 至 2011 年 末, 应 收 账 款 余 额 分 别 为 2, 万 元 4, 万 元 和 6, 万 元 另 外, 公 司 营 业 收 入 具 有 季 节 性 特 征, 销 售 集 中 在 下 半 年 尤 其 是 第 四 季 度 2009 年 至 2011 年, 公 司 第 四 季 度 营 业 收 入 占 全 年 营 业 收 入 均 在 40% 以 上, 其 中 12 月 份 营 业 收 入 占 全 年 营 业 收 入 的 比 重 分 别 为 36.82% 46.32% 和 39.79% 由 于 12 月 份 销 售 的 产 品 大 部 分 尚 在 信 用 期, 需 要 在 次 年 进 行 收 款, 导 致 各 年 末 的 应 收 账 款 余 额 较 大 且 增 幅 也 较 高,2010 年 末 较 2009 年 末 增 长 %,2011 年 末 较 2010 年 末 增 长 59.78% 报 告 期 内, 公 司 进 一 步 完 善 了 应 收 账 款 管 理 制 度, 强 化 客 户 信 用 调 查 和 信 用 评 估 制 度, 并 根 据 客 户 性 质 的 不 同, 规 定 不 同 的 信 用 期 限, 另 外 公 司 加 强 项 目 管 理, 确 保 项 目 能 够 及 时 得 到 验 收 公 司 还 专 门 开 发 了 催 收 应 收 账 款 的 管 理 软 件, 加 强 应 收 账 款 的 管 理, 并 加 大 对 相 关 责 任 人 奖 惩 力 度, 促 进 应 收 账 款 的 回 款 通 过 上 述 积 极 措 施, 公 司 2011 年 末 应 收 账 款 增 长 速 度 已 明 显 降 低

43 公 司 产 品 的 主 要 客 户 为 政 府 部 门 军 队 及 军 工 企 业 能 源 金 融 等 重 要 领 域 的 大 型 国 有 企 事 业 单 位, 信 用 状 况 良 好, 发 生 坏 账 的 风 险 较 小, 报 告 期 内 公 司 应 收 账 款 的 回 款 质 量 较 好 随 着 公 司 经 营 规 模 的 不 断 扩 大, 应 收 账 款 余 额 仍 可 能 保 持 在 较 高 水 平 由 于 应 收 账 款 是 公 司 资 产 的 重 要 组 成 部 分, 如 果 公 司 主 要 客 户 的 财 务 经 营 状 况 发 生 恶 化 或 公 司 收 款 措 施 不 力, 应 收 账 款 不 能 收 回, 将 对 公 司 资 产 质 量 以 及 财 务 状 况 产 生 较 大 不 利 影 响, 公 司 面 临 一 定 的 呆 坏 账 风 险 ( 二 ) 净 资 产 收 益 率 下 降 的 风 险 2009 年 2010 年 和 2011 年, 按 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 归 属 于 普 通 股 股 东 的 净 利 润 计 算, 公 司 加 权 平 均 净 资 产 收 益 率 分 别 为 40.89% 31.67% 和 32.08% 本 次 股 票 发 行 完 成 后, 预 计 公 司 的 净 资 产 将 大 幅 增 长, 而 本 次 募 集 资 金 新 建 项 目 产 生 效 益 需 要 一 定 的 时 间, 因 此, 从 短 期 来 看, 公 司 可 能 面 临 净 利 润 的 增 长 速 度 落 后 于 净 资 产 的 增 长 速 度, 从 而 产 生 净 资 产 收 益 率 下 降 的 风 险 ( 三 ) 人 力 成 本 上 升 的 风 险 报 告 期 内, 公 司 主 营 业 务 迅 速 发 展, 公 司 员 工 薪 酬 总 体 亦 呈 增 长 态 势,2009 年 2010 年 和 2011 年, 公 司 全 部 人 员 总 成 本 分 别 为 1, 万 元 2, 万 元 和 3, 万 元, 按 月 均 人 数 加 权 计 算 的 员 工 单 位 平 均 成 本 分 别 为 每 人 5.06 万 元 6.11 万 元 和 7.99 万 元 2009 年 至 2011 年, 公 司 加 大 技 术 研 发 投 入 以 及 市 场 开 发 力 度, 扩 大 员 工 规 模,2009 年 2010 年 和 2011 年, 公 司 月 均 员 工 人 数 分 别 为 260 人 394 人 和 481 人 另 外, 公 司 提 高 了 员 工 的 薪 酬 待 遇 水 平, 有 效 提 升 了 员 工 积 极 性, 促 进 公 司 业 务 的 快 速 发 展 报 告 期 内, 公 司 处 于 快 速 发 展 阶 段, 并 采 取 了 适 合 现 阶 段 公 司 特 点 的 工 资 政 策 随 着 公 司 员 工 队 伍 的 扩 大 和 员 工 薪 酬 待 遇 水 平 的 上 升, 如 果 公 司 全 部 人 员 总 成 本 增 幅 与 营 业 收 入 增 幅 不 匹 配, 将 可 能 对 公 司 经 营 业 绩 产 生 一 定 影 响

44 六 产 业 政 策 风 险 软 件 行 业 目 前 是 我 国 重 点 鼓 励 和 支 持 发 展 的 行 业, 有 关 部 门 先 后 出 台 了 一 系 列 政 策, 从 投 融 资 税 收 技 术 出 口 分 配 人 才 采 购 和 知 识 产 权 保 护 等 方 面 给 予 了 支 持 从 目 前 国 家 的 远 期 战 略 规 划 和 软 件 行 业 的 长 期 发 展 来 看, 在 相 当 长 的 一 段 时 期 内, 国 家 仍 将 会 给 予 软 件 企 业 产 业 政 策 支 持 如 果 宏 观 经 济 发 生 重 大 不 利 变 化, 或 者 国 家 宏 观 调 控 范 围 扩 大, 对 软 件 行 业 的 扶 持 政 策 出 现 不 利 变 化, 将 对 公 司 业 务 发 展 产 生 一 定 影 响 七 募 集 资 金 投 资 项 目 风 险 公 司 本 次 募 集 资 金 投 资 项 目 为 终 端 安 全 管 理 整 体 解 决 方 案 升 级 项 目 数 据 安 全 管 理 整 体 解 决 方 案 研 发 项 目 企 业 级 云 安 全 管 理 平 台 项 目 和 营 销 服 务 体 系 建 设 项 目, 这 些 项 目 均 属 于 国 家 信 息 安 全 行 业 重 点 发 展 方 向, 国 家 相 关 政 策 和 行 业 发 展 规 划 在 一 定 程 度 上 为 项 目 的 实 施 提 供 了 有 利 条 件, 这 些 项 目 的 建 设 将 显 著 提 高 公 司 的 核 心 技 术 水 平, 提 升 公 司 的 经 营 能 力 和 盈 利 水 平, 巩 固 和 增 强 公 司 的 综 合 竞 争 实 力 本 次 募 集 资 金 投 资 项 目 经 过 了 严 密 充 分 的 可 行 性 研 究 论 证, 具 有 良 好 的 技 术 积 累 和 市 场 基 础 由 于 募 集 资 金 投 资 项 目 投 资 回 收 期 较 长, 在 此 过 程 中 公 司 面 临 着 产 业 政 策 市 场 环 境 技 术 管 理 资 金 人 才 等 因 素 的 影 响, 存 在 项 目 不 能 实 现 预 期 收 益 的 风 险 若 遇 到 不 可 抗 因 素, 募 集 资 金 投 资 项 目 不 能 如 期 完 成 或 不 能 正 常 运 行, 也 将 影 响 本 公 司 的 经 营 业 绩 其 主 要 风 险 包 括 : ( 一 ) 市 场 拓 展 风 险 目 前 我 国 信 息 安 全 产 业 的 发 展 已 进 入 快 速 增 长 阶 段, 市 场 容 量 也 呈 现 持 续 增 长 的 态 势, 具 有 较 大 市 场 潜 力, 但 中 国 整 个 信 息 安 全 产 品 市 场 上 的 品 牌 效 应 相 对 较 弱, 企 业 大 多 还 处 于 规 模 扩 张 的 发 展 阶 段, 很 多 领 域 存 在 同 质 化 竞 争 加 剧 的 风 险

45 公 司 经 过 十 六 年 的 发 展, 已 经 成 为 国 内 主 要 信 息 安 全 产 品 及 服 务 提 供 商 之 一, 公 司 终 端 安 全 管 理 产 品 的 国 内 同 类 市 场 占 有 率 已 连 续 多 年 保 持 较 高 水 平 1 目 前 公 司 的 产 品 主 要 用 于 政 府 机 关 金 融 能 源 电 信 等 行 业 的 重 点 部 门 及 大 型 企 业 但 由 于 开 拓 新 市 场 尚 需 一 定 的 时 间, 因 此 会 给 公 司 带 来 一 些 不 确 定 的 市 场 风 险 同 时, 由 于 信 息 安 全 产 品 利 润 率 较 高, 必 然 会 吸 引 更 多 的 投 资 者 或 竞 争 对 手 进 入 信 息 安 全 领 域 虽 然 公 司 已 经 在 信 息 安 全 行 业 建 立 一 定 的 声 誉, 但 公 司 本 次 募 集 资 金 投 资 项 目 在 产 业 化 和 市 场 推 广 过 程 中 仍 将 不 可 避 免 地 面 临 着 来 自 国 内 和 国 外 厂 商 的 双 重 竞 争, 存 在 一 定 的 市 场 拓 展 风 险 ( 二 ) 募 集 资 金 投 资 项 目 新 增 研 发 支 出 及 折 旧 摊 销 的 风 险 本 次 募 集 资 金 投 资 项 目 的 实 施 周 期 为 2.5 年 募 集 资 金 投 资 项 目 投 产 后, 公 司 固 定 资 产 折 旧 费 将 相 应 增 加, 无 形 资 产 和 其 他 资 产 ( 主 要 是 项 目 建 设 所 购 置 的 软 件 ) 的 摊 销 与 研 发 支 出 亦 将 相 应 增 加 募 集 资 金 到 位 后 3 年 内, 公 司 拟 投 入 研 发 费 用 分 别 为 1, 万 元 2, 万 元 2, 万 元 第 二 年 新 增 折 旧 和 摊 销 为 万 元, 从 第 三 年 开 始 为 万 元, 均 计 入 当 期 损 益 在 募 集 资 金 投 资 项 目 建 设 期, 开 发 人 员 工 资 及 研 发 费 用 投 入 较 大, 会 计 准 则 允 许 符 合 条 件 的 项 目 开 发 阶 段 的 人 工 成 本 和 相 关 费 用 资 本 化, 但 是 仍 然 有 部 分 费 用 可 能 不 符 合 资 本 化 条 件, 需 计 入 费 用 发 生 当 期 的 损 益, 有 可 能 影 响 公 司 的 净 利 润 八 管 理 风 险 ( 一 ) 快 速 发 展 带 来 的 管 理 风 险 公 司 自 成 立 以 后, 一 直 保 持 较 快 发 展 速 度, 资 产 和 经 营 规 模 不 断 扩 大 如 果 本 次 公 开 发 行 成 功, 公 司 的 资 产 和 经 营 规 模 将 进 一 步 扩 大, 对 公 司 的 内 部 管 理 方 面 提 出 了 更 高 的 要 求 近 年 来, 公 司 不 断 完 善 法 人 治 理 结 构, 建 立 健 全 公 司 组 织 构 架 和 管 理 体 系, 积 累 了 丰 富 的 经 营 管 理 经 验, 形 成 了 有 效 的 约 束 机 制 及 内 部 管 1 数 据 来 源 : 年 中 国 信 息 安 全 产 品 市 场 研 究 年 度 报 告 年 中 国 信 息 安 全 产 品 市 场 研 究 年 度 报 告 2010 年 年 中 国 终 端 安 全 及 数 据 安 全 管 理 产 品 市 场 研 究 年 度 报 告, 赛 迪 顾 问

46 理 机 制 如 果 公 司 管 理 层 不 能 适 时 调 整 组 织 模 式 和 管 理 机 制, 将 由 于 规 模 迅 速 扩 张 而 带 来 相 应 的 管 理 风 险 ( 二 ) 大 股 东 控 制 的 风 险 本 次 发 行 前, 林 皓 先 生 直 接 持 有 公 司 65.25% 的 股 权, 为 公 司 的 控 股 股 东 及 实 际 控 制 人 本 次 发 行 后, 林 皓 先 生 仍 将 处 于 相 对 控 股 地 位 如 果 实 际 控 制 人 通 过 行 使 表 决 权 或 其 他 方 式 对 公 司 经 营 和 财 务 决 策 重 大 人 事 任 免 和 利 润 分 配 等 方 面 进 行 控 制, 可 能 会 给 公 司 及 其 中 小 股 东 带 来 一 定 风 险 ( 三 ) 人 力 资 源 风 险 软 件 企 业 普 遍 面 临 高 素 质 人 才 市 场 竞 争 激 烈 知 识 结 构 更 新 快 的 状 况 公 司 目 前 拥 有 较 强 的 研 发 队 伍 和 优 秀 的 核 心 技 术 人 员, 这 是 公 司 在 行 业 内 保 持 产 品 不 断 创 新 的 主 要 因 素 之 一 随 着 公 司 业 务 规 模 和 资 产 规 模 的 不 断 扩 大, 以 及 募 集 资 金 投 资 项 目 的 建 设, 未 来 几 年 内 公 司 对 于 高 素 质 人 才 的 需 求 将 会 越 来 越 大 如 果 公 司 不 能 继 续 稳 定 和 提 升 现 有 人 才 队 伍, 或 不 能 及 时 引 进 满 足 公 司 业 务 快 速 发 展 所 需 的 人 才, 都 将 对 公 司 生 产 经 营 的 稳 步 提 升 带 来 重 要 影 响

47 第 五 节 公 司 基 本 情 况 一 发 行 人 的 改 制 重 组 及 设 立 情 况 ( 一 ) 设 立 方 式 公 司 系 由 北 信 源 有 限 整 体 变 更 设 立 的 股 份 公 司 经 2009 年 11 月 18 日 召 开 的 2009 年 第 七 次 股 东 会 审 议 通 过, 以 北 信 源 有 限 截 至 2009 年 10 月 31 日 经 审 计 的 净 资 产 6, 万 元 为 折 股 基 数, 按 1: 的 折 股 比 例 折 成 股 本 5, 万 股, 余 额 1, 万 元 计 入 资 本 公 积 2009 月 12 月 16 日 经 北 京 市 工 商 行 政 管 理 局 核 准 登 记, 公 司 取 得 变 更 后 的 企 业 法 人 营 业 执 照, 注 册 号 为 , 注 册 资 本 为 5, 万 元, 法 定 代 表 人 林 皓 ( 二 ) 发 起 人 情 况 公 司 系 北 信 源 有 限 整 体 变 更 设 立 的 股 份 公 司, 原 有 限 公 司 的 全 体 股 东 即 为 本 公 司 的 发 起 人 整 体 变 更 后, 北 信 源 股 本 结 权 如 下 : 序 号 股 东 名 称 持 股 数 量 ( 股 ) 持 股 比 例 (%) 1 林 皓 32,500, 天 越 创 投 4,166, 华 睿 创 投 4,166, 檀 霞 1,666, 宗 佩 民 1,388, 王 晓 峰 1,055, 吴 荣 972, 冯 惠 芬 833, 孙 燕 琪 555, 冯 巍 浩 250,

48 序 号 股 东 名 称 持 股 数 量 ( 股 ) 持 股 比 例 (%) 11 杨 维 241, 苑 惠 222, 陈 卫 华 166, 杨 杰 150, 韩 永 毅 138, 高 曦 133, 胡 安 政 125, 哈 连 琴 102, 侯 元 彬 83, 王 夏 娟 83, 姜 涛 83, 尹 子 健 83, 吴 振 芳 75, 马 潇 潇 75, 何 悦 75, 李 涛 66, 张 伶 敏 66, 王 峰 63, 程 志 远 58, 马 承 栋 50, 姚 翔 50, 刘 兴 安 50, 彭 江 波 50, 李 敬 勋 50, 毕 永 东 50, 陈 华 治 50,

49 序 号 股 东 名 称 持 股 数 量 ( 股 ) 持 股 比 例 (%) 合 计 50,000, ( 三 ) 发 行 人 改 制 设 立 之 前, 主 要 发 起 人 拥 有 的 主 要 资 产 和 从 事 的 主 要 业 务 公 司 改 制 设 立 之 前, 持 有 公 司 5% 及 以 上 股 份 的 主 要 发 起 人 分 别 为 自 然 人 林 皓 先 生 天 越 创 投 及 华 睿 创 投 主 要 发 起 人 在 公 司 改 制 设 立 之 前 拥 有 的 主 要 资 产 及 实 际 从 事 的 主 要 业 务 如 下 : 1 林 皓 先 生 林 皓 先 生 为 公 司 控 股 股 东 实 际 控 制 人, 担 任 董 事 长 及 总 经 理, 是 公 司 的 核 心 技 术 人 员 与 核 心 管 理 人 员 在 改 制 设 立 公 司 之 前, 林 皓 先 生 拥 有 的 主 要 资 产 为 北 信 源 有 限 的 股 权, 主 要 从 事 北 信 源 有 限 的 管 理 业 务 2 天 越 创 投 天 越 创 投 主 要 从 事 创 业 投 资 业 务 截 至 2009 年 10 月 31 日 天 越 创 投 主 要 资 2 产 数 据 如 下 : 单 位 : 万 元 主 要 资 产 项 目 2009 年 10 月 31 日 货 币 资 金 交 易 性 金 融 资 产 1, 其 他 应 收 款 8, 长 期 股 权 投 资 1, 递 延 所 得 税 资 产 3.31 资 产 总 额 12, 华 睿 创 投 华 睿 创 投 主 要 从 事 创 业 投 资 业 务 截 至 2009 年 10 月 31 日 华 睿 创 投 主 要 资 2 天 越 创 投 2009 年 10 月 31 日 财 务 数 据 未 经 审 计

50 3 产 数 据 如 下 : 单 位 : 万 元 主 要 资 产 项 目 2009 年 10 月 31 日 货 币 资 金 1, 交 易 性 金 融 资 产 长 期 股 权 投 资 2, 资 产 总 额 4, 公 司 改 制 设 立 前 后, 主 要 发 起 人 拥 有 的 主 要 资 产 和 实 际 从 事 的 主 要 业 务 未 发 生 重 大 变 化 ( 四 ) 发 行 人 成 立 时 拥 有 的 主 要 资 产 和 实 际 从 事 的 主 要 业 务 1 主 要 资 产 公 司 系 由 北 信 源 有 限 以 截 至 2009 年 10 月 31 日 经 审 计 的 净 资 产 整 体 变 更 设 立 的 股 份 公 司 经 中 瑞 岳 华 会 计 师 事 务 所 审 计, 截 至 2009 年 10 月 31 日, 公 司 主 要 资 产 如 下 : 单 位 : 万 元 项 目 2009 年 10 月 31 日 货 币 资 金 4, 交 易 性 金 融 资 产 应 收 账 款 1, 预 付 账 款 其 他 应 收 款 存 货 其 他 流 动 资 产 流 动 资 产 合 计 5, 固 定 资 产 无 形 资 产 递 延 所 得 税 资 产 非 流 动 资 产 合 计 1, 资 产 总 计 7, 华 睿 创 投 2009 年 10 月 31 日 财 务 数 据 未 经 审 计

51 (1) 固 定 资 产 主 要 为 房 屋 建 筑 物 电 子 及 通 讯 设 备 运 输 设 备, 其 中 房 屋 建 筑 物 为 公 司 的 办 公 场 所, 位 于 北 京 市 海 淀 区 中 关 村 南 大 街 34 号 3 号 楼 13 层 1602 室, 房 产 证 号 为 X 京 房 权 证 海 字 第 号, 建 筑 面 积 平 方 米 (2) 无 形 资 产 为 林 皓 先 生 分 别 于 2002 年 和 2003 年 增 资 投 入 的 非 专 利 技 术 杀 毒 专 家 ( 单 机 网 络 )V2000 和 违 规 联 网 监 控 V6.0 2 主 要 业 务 公 司 所 处 行 业 为 信 息 安 全 行 业, 主 营 业 务 为 信 息 安 全 软 件 产 品 的 研 发 生 产 销 售 及 技 术 服 务 主 营 产 品 为 : 终 端 安 全 管 理 产 品 数 据 安 全 管 理 产 品 和 安 全 管 理 平 台 等 产 品 ( 五 ) 发 行 人 成 立 之 后, 主 要 发 起 人 拥 有 的 主 要 资 产 和 从 事 的 主 要 业 务 公 司 成 立 之 后, 主 要 发 起 人 拥 有 的 资 产 和 实 际 从 事 的 主 要 业 务 均 没 有 发 生 变 化 ( 六 ) 改 制 前 后 发 行 人 的 业 务 流 程 及 关 联 性 说 明 公 司 系 由 北 信 源 有 限 整 体 变 更 而 来, 承 继 了 原 公 司 所 有 业 务, 改 制 前 后 公 司 的 业 务 流 程 未 发 生 变 化 改 制 后 本 公 司 健 全 了 内 部 管 理 制 度, 完 善 了 业 务 流 程, 具 有 独 立 完 整 的 业 务 体 系 具 体 业 务 流 程 详 见 本 招 股 说 明 书 第 六 节 业 务 和 技 术 之 四 发 行 人 主 营 业 务 ( 四 ) 主 要 产 品 和 服 务 的 工 艺 流 程 ( 七 ) 发 行 人 成 立 以 来, 在 生 产 经 营 方 面 与 主 要 发 起 人 的 关 联 关 系 及 演 变 情 况 公 司 成 立 以 来, 拥 有 独 立 自 主 的 生 产 经 营 体 系 本 公 司 主 要 发 起 人 为 林 皓 先 生 林 皓 先 生 为 本 公 司 控 股 股 东, 同 时 担 任 本 公 司 董 事 长 兼 总 经 理, 全 面 负 责 公 司 的 生 产 经 营 ( 八 ) 发 行 人 出 资 资 产 的 产 权 变 更 手 续 办 理 情 况 公 司 系 由 北 信 源 有 限 整 体 变 更 而 来, 原 北 信 源 有 限 所 有 的 资 产 负 债 和 权 益 全 部 由 本 公 司 继 承 相 关 房 产 及 无 形 资 产 的 产 权 已 于 股 份 公 司 成 立 后 办 理 完

52 毕 ( 九 ) 发 行 人 独 立 经 营 情 况 公 司 自 设 立 以 来, 严 格 按 照 公 司 法 和 公 司 章 程 的 有 关 规 定 规 范 运 作, 建 立 健 全 了 公 司 法 人 治 理 结 构, 在 资 产 人 员 财 务 机 构 业 务 等 方 面 均 独 立 于 控 股 股 东 实 际 控 制 人 及 其 控 制 的 其 他 企 业, 公 司 具 有 完 整 的 业 务 体 系 及 面 向 市 场 独 立 经 营 的 能 力 1 资 产 独 立 情 况 公 司 系 由 北 信 源 有 限 整 体 变 更 而 来 公 司 资 产 权 属 清 晰 完 整, 不 存 在 对 控 股 股 东 实 际 控 制 人 的 依 赖 情 况, 不 存 在 股 东 单 位 及 其 他 关 联 方 违 规 占 用 本 公 司 资 金 资 产 和 其 他 资 源 的 情 况 2 人 员 独 立 情 况 公 司 总 经 理 副 总 经 理 财 务 总 监 董 事 会 秘 书 等 高 级 管 理 人 员 和 核 心 技 术 人 员 均 专 职 在 公 司 工 作 并 领 取 薪 酬, 未 在 关 联 企 业 担 任 除 董 事 监 事 以 外 的 职 务 ; 公 司 的 财 务 人 员 均 专 职 在 公 司 工 作 并 领 取 薪 酬, 未 在 关 联 企 业 中 兼 职 公 司 董 事 监 事 及 其 他 高 级 管 理 人 员 的 任 职, 根 据 公 司 法 及 其 他 法 律 法 规 规 范 性 文 件 公 司 章 程 规 定 的 程 序 推 选 和 任 免, 不 存 在 超 越 公 司 董 事 会 和 股 东 大 会 职 权 作 出 人 事 任 免 决 定 的 情 况 公 司 与 员 工 签 订 了 书 面 劳 动 合 同, 已 建 立 健 全 了 独 立 完 整 的 劳 动 人 事 和 工 资 管 理 等 劳 动 用 工 制 度 3 财 务 独 立 情 况 公 司 已 按 照 企 业 会 计 准 则 的 要 求 建 立 了 一 套 独 立 完 整 规 范 的 财 务 会 计 制 度 和 对 子 公 司 的 财 务 管 理 制 度, 并 实 施 严 格 的 财 务 监 督 管 理 本 公 司 设 立 了 独 立 的 财 务 部 门, 配 备 了 专 职 财 务 人 员 公 司 独 立 在 银 行 开 立 帐 户, 不 存 在 与 控 股 股 东 实 际 控 制 人 及 其 控 制 的 其 他 企 业 共 用 银 行 帐 户 的 情 形 公 司 作 为 独 立 纳 税 人, 依 法 独 立 进 行 纳 税 申 报 并 履 行

53 纳 税 义 务 公 司 独 立 作 出 财 务 决 策, 独 立 对 外 签 订 合 同, 不 受 股 东 或 其 他 单 位 干 预 或 控 制 ; 公 司 不 存 在 为 股 东 提 供 担 保 的 情 况, 公 司 对 所 有 的 资 产 拥 有 完 全 的 控 制 支 配 权, 不 存 在 资 产 资 金 被 股 东 占 用 或 其 他 损 害 公 司 利 益 的 情 况 公 司 控 股 股 东 及 实 际 控 制 人 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 的 直 系 亲 属 及 其 主 要 社 会 关 系 未 在 公 司 及 控 股 子 公 司 上 海 北 信 源 神 州 信 源 的 财 务 部 门 任 职 4 机 构 独 立 情 况 公 司 按 照 公 司 法 的 要 求, 建 立 健 全 了 股 东 大 会 董 事 会 监 事 会 总 经 理 负 责 的 经 营 层 等 机 构 及 相 应 的 议 事 规 则, 形 成 了 完 善 的 法 人 治 理 结 构 和 规 范 化 的 运 作 体 系 公 司 为 适 应 经 营 管 理 需 要, 设 置 了 相 应 的 职 能 部 门, 建 立 并 完 善 了 公 司 各 部 门 规 章 制 度, 各 机 构 部 门 按 规 定 的 职 责 独 立 运 作 公 司 拥 有 独 立 的 生 产 经 营 和 办 公 场 所 公 司 的 机 构 设 置 均 独 立 于 控 股 股 东, 在 人 员 生 产 经 营 和 办 公 场 所 及 管 理 制 度 等 各 方 面 完 全 独 立, 也 未 发 生 控 股 股 东 和 其 他 股 东 干 预 公 司 机 构 设 置 和 生 产 经 营 活 动 的 情 况 5 业 务 独 立 情 况 公 司 一 直 致 力 于 信 息 安 全 软 件 产 品 的 研 发 生 产 销 售 并 提 供 技 术 服 务, 在 业 务 上 独 立 于 各 股 东 公 司 拥 有 独 立 完 整 的 开 发 销 售 系 统 和 面 向 市 场 自 主 经 营 的 能 力, 与 控 股 股 东 实 际 控 制 人 不 存 在 同 业 竞 争 或 者 显 失 公 允 的 关 联 交 易 综 上 所 述, 公 司 目 前 已 建 立 了 独 立 完 整 的 开 发 和 销 售 体 系, 在 资 产 人 员 财 务 机 构 业 务 等 方 面 均 与 股 东 完 全 分 开, 实 现 了 独 立 运 作, 具 有 独 立 完 整 的 业 务 体 系 及 面 向 市 场 自 主 开 发 经 营 的 能 力 二 重 大 资 产 重 组 情 况 报 告 期 内, 本 公 司 未 发 生 重 大 资 产 重 组 情 况

54 三 发 行 人 组 织 结 构 情 况 ( 一 ) 本 次 发 行 前 发 行 人 股 权 架 构 图 林 皓 天 越 创 投 华 睿 创 投 其 他 31 位 自 然 人 65.25% 8.33% 8.33% 18.09% 北 京 北 信 源 软 件 股 份 有 限 公 司 % % 上 海 北 信 源 信 息 技 术 有 限 公 司 江 苏 神 州 信 源 系 统 工 程 有 限 公 司 北 京 北 信 源 软 件 股 份 有 限 公 司 西 安 分 公 司 公 司 目 前 股 权 结 构 稳 定, 股 东 之 间 股 东 与 第 三 方 之 间 不 存 在 委 托 持 股 信 托 持 股 的 情 况, 不 存 在 发 行 上 市 后 股 权 结 构 发 生 重 大 变 更 的 潜 在 风 险, 不 存 在 其 他 可 能 引 起 股 权 发 生 变 更 的 协 议 或 安 排

55 ( 二 ) 发 行 人 内 部 组 织 结 构 图 股 东 大 会 监 事 会 董 事 会 办 公 室 董 事 会 专 门 委 员 会 总 经 理 内 审 部 管 理 平 台 技 术 平 台 营 销 平 台 总 经 理 办 公 室 行 政 人 事 部 证 券 事 务 部 财 务 部 方 案 中 心 研 发 中 心 测 试 部 技 术 支 持 中 心 渠 道 管 理 部 营 销 中 心 政 府 军 工 事 业 部 金 融 能 源 事 业 部 大 区 营 销 事 业 部 ( 三 ) 主 要 职 能 部 门 的 工 作 职 责 股 东 大 会 是 公 司 的 权 力 机 构, 董 事 会 为 股 东 大 会 常 设 决 策 和 管 理 机 构, 下 设 战 略 与 发 展 委 员 会 薪 酬 与 考 核 委 员 会 审 计 委 员 会 与 提 名 委 员 会 ; 监 事 会 是 公 司 的 监 督 机 构, 对 公 司 股 东 大 会 负 责 公 司 实 行 董 事 会 领 导 下 的 总 经 理 负 责 制, 在 董 事 会 的 领 导 下, 由 总 经 理 负 责 公 司 的 日 常 经 营 活 动, 执 行 公 司 董 事 会 的 决 议 本 公 司 设 有 14 个 职 能 部 门, 各 个 部 门 运 行 良 好, 具 体 职 责 和 分 工 如 下 : 部 门 总 经 理 办 公 室 职 能 1 协 助 总 经 理 制 定 战 略 规 划 年 度 经 营 计 划 及 负 责 各 阶 段 工 作 目 标 分 解 ; 2 协 助 总 经 理 对 公 司 各 职 能 部 门 进 行 管 理 协 调 内 部 各 部 门 关 系 ; 3 配 合 总 经 理 处 理 外 部 公 共 关 系 ; 4 起 草 公 司 各 阶 段 工 作 总 结 和 其 他 正 式 文 件, 撰 写 和 跟 进 落 实 公 司 总 经 理 会 议 专 题 研 讨 会 议 等 公 司 会 议 纪 要 ;

56 部 门 行 政 人 事 部 证 券 事 务 部 财 务 部 内 审 部 方 案 中 心 研 发 中 心 测 试 部 技 术 支 持 中 心 职 能 5 公 司 合 同 的 标 准 模 板 制 定 审 核 管 理, 公 司 相 关 法 务 工 作 1 负 责 公 司 员 工 招 聘 培 训 人 事 档 案 社 保 劳 资 福 利 管 理 以 及 绩 效 考 评 工 作 ; 2 负 责 制 定 修 改 及 完 善 公 司 行 政 人 事 规 章 制 度 ; 3 负 责 公 司 固 定 资 产 及 工 作 环 境 管 理 及 办 公 用 品 采 购 ; 4 负 责 公 司 企 业 文 化 建 设 以 及 其 他 日 常 事 务 工 作 的 运 维 1 协 助 董 事 会 秘 书 做 好 股 东 大 会 董 事 会 监 事 会 的 会 务 工 作 ; 2 负 责 公 司 证 券 事 务 信 息 披 露 股 权 管 理 投 资 者 关 系 管 理 等 工 作 ; 3 负 责 收 购 兼 并 股 权 投 资 转 让 等 资 本 运 作 事 项 ; 4 负 责 项 目 投 资 的 市 场 调 研 和 项 目 的 可 行 性 分 析 工 作 1 参 与 拟 订 财 务 计 划, 审 核 分 析 监 督 预 算 和 财 务 计 划 的 执 行 情 况 ; 2 负 责 帐 务 和 结 算 工 作, 对 资 产 增 减 和 经 费 收 支 进 行 核 算 ; 3 负 责 编 制 公 司 会 计 报 表 年 度 会 计 结 算 及 附 注 说 明 和 利 润 分 配 核 算 工 作 ; 4 负 责 公 司 税 金 的 计 算 申 报 和 缴 纳 工 作, 协 助 有 关 部 门 开 展 财 务 审 计 和 年 检 1 负 责 审 核 公 司 的 财 务 信 息 及 其 披 露 ; 2 监 督 检 查 考 核 评 价 公 司 各 部 门 及 各 子 公 司 执 行 公 司 有 关 规 章 制 度 的 情 况 ; 3 负 责 内 部 审 计 与 外 部 审 计 之 间 的 沟 通 等 事 务 1 负 责 公 司 重 要 标 书 的 撰 写, 各 政 府 支 持 项 目 的 申 报 跟 进 ; 2 推 出 公 司 新 的 解 决 方 案 和 产 品 组 合, 为 客 户 提 供 咨 询 规 划 服 务 ; 3 负 责 公 司 宣 传 简 介 产 品 文 档 行 业 标 准 等 文 件 的 组 织 及 制 定, 向 公 司 发 布 最 新 的 技 术 文 档 1 负 责 公 司 产 品 研 发 规 划, 根 据 客 户 需 求 和 市 场 战 略 进 行 公 司 新 产 品 新 功 能 的 开 发 ; 2 对 公 司 原 有 功 能 模 块 和 产 品 进 行 深 入 挖 掘 开 发 ; 3 根 据 公 司 业 务 发 展 趋 势 配 合 招 聘 培 训 提 高 员 工 素 质, 建 立 专 业 化 的 研 发 团 队 ; 4 配 合 销 售 团 队, 给 予 技 术 支 持 及 帮 助 1 为 公 司 研 发 的 软 件 项 目 提 供 测 试 环 境, 制 定 整 体 测 试 方 案, 进 行 软 件 测 试 ; 2 报 告 更 新 验 证 产 品 中 的 缺 陷 ; 更 新 发 布 公 司 产 品 的 最 新 版 本 ; 3 根 据 公 司 业 务 发 展 趋 势 配 合 招 聘 培 训 提 高 员 工 素 质, 建 立 专 业 化 的 测 试 团 队 1 负 责 为 客 户 提 供 及 时 有 效 高 质 的 产 品 安 装 项 目 实 施 使 用 培 训 等 服 务 ; 2 负 责 技 术 服 务 与 支 持 ; 建 立 并 管 理 客 户 档 案 ; 处 理 客 户 的 纠 纷 投 诉 ; 现 场 常 驻 售 后 人 员 负 责 公 司 产 品 的 维 护 ; 3 定 期 与 客 户 进 行 各 种 形 式 的 交 流, 及 时 将 客 户 的 需 求 改 进 建 议 等 信 息 反 馈 给 有 关 部 门, 并 配 合 研 发 中 心 做 好 软 件 的 二 次 开 发 ;

57 部 门 渠 道 管 理 部 营 销 中 心 政 府 军 工 事 业 部 金 融 能 源 事 业 部 大 区 营 销 事 业 部 职 能 4 在 技 术 支 持 的 过 程 中, 挖 掘 市 场 信 息, 积 极 配 合 市 场 和 销 售 部 门 开 拓 市 场 1 制 定 渠 道 管 理 制 度, 开 拓 发 展 维 护 全 国 各 地 的 销 售 渠 道 及 客 户 ; 2 对 公 司 的 所 有 渠 道 商 进 行 统 一 的 审 核 管 理 考 评 ; 3 进 行 行 业 动 态 追 踪 及 新 领 域 开 发 1 根 据 公 司 战 略 制 定 品 牌 与 产 品 市 场 宣 传 方 案, 加 强 营 销 管 理 建 设 品 牌 形 象 维 护 媒 体 关 系 等 ; 2 制 定 各 区 域 销 售 管 理 制 度 指 导 和 协 助 各 区 域 重 点 客 户 关 系 维 护 和 大 项 目 支 持 ; 3 对 负 责 区 域 进 行 销 售 任 务 分 解 区 域 销 售 单 位 人 员 培 训 组 织 与 考 核 管 理 销 售 项 目 协 调 等 ; 4 负 责 公 司 各 种 资 质 的 办 理 及 管 理 1 主 要 负 责 开 拓 发 展 维 护 政 府 军 队 军 工 等 行 业 客 户 ; 2 根 据 公 司 发 展 战 略, 制 订 本 部 门 销 售 计 划, 负 责 具 体 销 售 计 划 的 实 施 及 实 现 1 主 要 负 责 开 拓 发 展 维 护 金 融 能 源 等 行 业 市 场 及 客 户 ; 2 根 据 公 司 发 展 战 略, 制 订 本 部 门 销 售 计 划 负 责 具 体 销 售 计 划 的 实 施 及 实 现 1 主 要 负 责 开 拓 发 展 维 护 全 国 重 点 区 域 的 市 场 及 客 户 ; 2 根 据 公 司 发 展 战 略, 制 订 本 部 门 销 售 计 划 负 责 具 体 销 售 计 划 的 实 施 及 实 现 四 发 行 人 控 股 子 公 司 参 股 公 司 及 分 公 司 简 要 情 况 北 京 北 信 源 软 件 股 份 有 限 公 司 % % 上 海 北 信 源 信 息 技 术 有 限 公 司 江 苏 神 州 信 源 系 统 工 程 有 限 公 司 北 京 北 信 源 软 件 股 份 有 限 公 司 西 安 分 公 司 截 至 目 前, 本 公 司 共 有 2 家 全 资 子 公 司,1 家 分 公 司, 无 参 股 公 司 ( 一 ) 控 股 子 公 司 基 本 情 况 1 上 海 北 信 源 信 息 技 术 有 限 公 司 成 立 时 间 :2010 年 5 月 18 日

58 公 司 类 型 : 一 人 有 限 责 任 公 司 ( 法 人 独 资 ) 注 册 资 本 : 万 元 人 民 币 实 收 资 本 : 万 元 人 民 币 股 东 构 成 : 北 信 源 持 有 其 % 股 权 注 册 地 址 : 上 海 市 延 长 路 149 号 94 幢 512 室 法 定 代 表 人 : 林 皓 经 营 范 围 : 在 信 息 计 算 机 软 硬 件 通 信 设 备 科 技 专 业 领 域 内 从 事 技 术 开 发 技 术 咨 询 技 术 服 务 技 术 转 让, 网 络 工 程, 电 子 商 务 ( 不 得 从 事 增 值 电 信 金 融 业 务 ), 计 算 机 软 硬 件 的 销 售 主 营 业 务 : 信 息 安 全 产 品 的 生 产 和 销 售 并 提 供 技 术 服 务 上 海 北 信 源 2010 年 及 2011 年 经 审 计 的 财 务 数 据 如 下 : 单 位 : 万 元 项 目 总 资 产 净 资 产 项 目 2011 年 度 2010 年 度 营 业 收 入 净 利 润 年 5 月, 上 海 北 信 源 注 册 成 立, 主 营 业 务 定 位 于 北 信 源 信 息 安 全 产 品 的 销 售 上 海 北 信 源 成 立 后, 积 极 利 用 北 信 源 良 好 的 品 牌 影 响 力 开 拓 市 场 2010 年 及 2011 年 上 海 北 信 源 营 业 收 入 包 括 终 端 安 全 管 理 产 品 数 据 安 全 管 理 产 品 技 术 服 务 等 收 入, 具 体 如 下 表 所 示 : 项 目 2011 年 度 2010 年 度 金 额 ( 万 元 ) 占 比 (%) 金 额 ( 万 元 ) 占 比 (%) 主 营 业 务 收 入 其 中 : 终 端 安 全 管 理 产 品 数 据 安 全 管 理 产 品 技 术 服 务

59 由 于 上 海 北 信 源 2010 年 主 要 处 于 市 场 开 拓 期, 业 务 量 较 少, 而 房 屋 租 金 公 司 开 办 费 用 人 力 成 本 等 固 定 费 用 相 对 较 高, 导 致 2010 年 亏 损 6.78 万 元 2011 年, 随 着 业 务 经 营 的 逐 步 开 展, 盈 利 万 元 2 江 苏 神 州 信 源 系 统 工 程 有 限 公 司 成 立 时 间 :2010 年 5 月 13 日 公 司 类 型 : 一 人 有 限 责 任 公 司 ( 法 人 独 资 ) 注 册 资 本 : 万 元 人 民 币 实 收 资 本 : 万 元 人 民 币 股 东 构 成 : 北 信 源 持 有 其 % 股 权 注 册 地 址 : 南 京 市 宁 南 大 道 310 号 A 幢 702 室 法 定 代 表 人 : 林 皓 经 营 范 围 : 软 件 开 发, 计 算 机 系 统 服 务, 数 据 处 理, 计 算 机 维 修, 基 础 软 件 服 务, 应 用 软 件 服 务, 计 算 机 硬 件 通 信 设 备 的 研 发 技 术 推 广 技 术 转 让 维 修 咨 询 服 务, 国 内 贸 易, 计 算 机 软 硬 件 的 生 产, 计 算 机 网 络 工 程 的 设 计 施 工 建 筑 安 装, 室 内 外 装 饰, 经 济 信 息 咨 询, 自 营 和 代 理 各 类 商 品 及 技 术 的 进 出 口 业 务 主 营 业 务 : 信 息 安 全 产 品 的 研 发 生 产 销 售 并 提 供 技 术 服 务 神 州 信 源 2010 年 及 2011 年 经 审 计 的 财 务 数 据 如 下 : 单 位 : 万 元 项 目 总 资 产 1, 净 资 产 项 目 2011 年 度 2010 年 度 营 业 收 入 1, 净 利 润

60 2010 年 5 月, 神 州 信 源 注 册 成 立, 主 营 业 务 定 位 于 信 息 安 全 产 品 相 关 软 硬 件 的 销 售 神 州 信 源 成 立 后, 积 极 利 用 北 信 源 良 好 的 品 牌 影 响 力 开 拓 市 场, 并 积 极 发 展 信 息 安 全 相 关 领 域 的 硬 件 等 业 务 2010 年 及 2011 年 神 州 信 源 营 业 收 入 包 括 终 端 安 全 管 理 产 品 硬 件 及 其 他 技 术 服 务 等 收 入, 具 体 如 下 表 所 示 : 项 目 2011 年 度 2010 年 度 金 额 ( 万 元 ) 占 比 (%) 金 额 ( 万 元 ) 占 比 (%) 主 营 业 务 收 入 1, 其 中 : 终 端 安 全 管 理 产 品 硬 件 及 其 他 1, 技 术 服 务 由 于 神 州 信 源 2010 年 主 要 处 于 市 场 开 拓 期, 业 务 量 较 少, 而 房 屋 租 金 公 司 开 办 费 用 人 力 成 本 等 固 定 费 用 相 对 较 高 2010 年 神 州 信 源 取 得 万 元 的 销 售 收 入, 亏 损 万 元 2011 年, 神 州 信 源 营 业 收 入 为 1, 万 元, 亏 损 万 元, 主 要 原 因 系 : 一 方 面 神 州 信 源 作 为 区 域 销 售 中 心, 加 大 市 场 开 拓 力 度 扩 大 市 场 宣 传 扩 充 员 工 队 伍, 经 营 规 模 快 速 增 长, 另 一 方 面, 神 州 信 源 处 在 初 创 阶 段, 人 力 成 本 市 场 开 发 成 本 投 入 提 高, 致 使 2011 年 度 亏 损 万 元 ( 二 ) 分 公 司 基 本 情 况 名 称 : 北 京 北 信 源 软 件 股 份 有 限 公 司 西 安 分 公 司 成 立 时 间 :2011 年 5 月 5 日 营 业 场 所 : 西 安 市 唐 延 路 35 号 旺 座 现 代 城 E 座 2104 负 责 人 : 林 皓 经 营 范 围 : 计 算 机 系 统 服 务 数 据 处 理 基 础 软 件 服 务, 应 用 软 件 服 务, 计 算 机 软 件 及 通 信 设 备 的 研 发 技 术 推 广 技 术 转 让 维 修 咨 询 服 务 销 售, 计 算 机 软 硬 件 的 生 产, 复 制 记 录 媒 介 ( 不 含 出 版 物 ) 技 术 进 出 口 货 物 进 出 口 代 理 进 出 口 ( 以 上 经 营 范 围 凡 涉 及 国 家 有 专 项 专 营 规 定 的 从 其 规 定 )

61 五 发 行 人 主 要 股 东 及 实 际 控 制 人 基 本 情 况 ( 一 ) 持 有 公 司 5% 以 上 股 份 的 股 东 情 况 目 前, 持 有 本 公 司 5% 以 上 股 份 的 股 东 为 自 然 人 林 皓 先 生 和 两 家 法 人 机 构 - 天 越 创 投 华 睿 创 投 1 林 皓 先 生 林 皓 先 生, 中 国 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权, 身 份 证 号 码 为 **** , 住 址 为 北 京 市 海 淀 区 2 天 越 创 投 住 所 : 诸 暨 市 暨 阳 街 道 西 施 大 街 59 号 14 楼 注 册 资 本 :10, 万 元 实 收 资 本 :10, 万 元 成 立 时 间 :2009 年 5 月 4 日 法 定 代 表 人 : 吕 小 奎 经 营 范 围 : 创 业 投 资 业 务 ; 代 理 其 他 创 业 投 资 企 业 等 机 构 或 个 人 的 创 业 投 资 业 务 ; 创 业 投 资 咨 询 业 务 ; 为 创 业 企 业 提 供 创 业 管 理 服 务 业 务 ; 参 与 设 立 创 业 投 资 企 业 与 创 业 投 资 管 理 顾 问 机 构 天 越 创 投 为 浙 江 海 越 股 份 有 限 公 司 的 全 资 子 公 司 截 至 2011 年 12 月 31 日, 天 越 创 投 总 资 产 为 10, 万 元, 净 资 产 为 10, 万 元,2011 年 实 现 净 利 润 万 元 4 3 华 睿 创 投 住 所 : 诸 暨 市 暨 阳 街 道 西 施 大 街 59 号 13 楼 注 册 资 本 :10, 万 元 4 以 上 数 据 未 经 审 计

62 实 收 资 本 :10, 万 元 成 立 时 间 :2009 年 8 月 11 日 法 定 代 表 人 : 袁 承 鹏 经 营 范 围 : 创 业 投 资 业 务 华 睿 创 投 的 股 东 结 构 如 下 : 序 号 股 东 名 称 出 资 额 ( 万 元 ) 持 股 比 例 (%) 1 浙 江 海 越 股 份 有 限 公 司 2, 浙 江 嘉 银 投 资 有 限 公 司 2, 杭 州 文 广 投 资 控 股 有 限 公 司 1, 杭 州 立 元 创 业 投 资 有 限 公 司 1, 杭 州 百 韬 投 资 有 限 公 司 1, 杭 州 易 居 投 资 有 限 公 司 1, 浙 江 天 台 聚 元 投 资 有 限 公 司 1, 浙 江 华 睿 投 资 管 理 有 限 公 司 胡 非 凡 鲁 晓 东 合 计 10, 截 至 2011 年 12 月 31 日, 华 睿 创 投 总 资 产 为 11, 万 元, 净 资 产 为 10, 万 元,2011 年 实 现 净 利 润 万 元 5 ( 二 ) 公 司 实 际 控 制 人 截 至 本 招 股 说 明 书 签 署 之 日, 林 皓 先 生 持 有 公 司 股 份 3, 万 股, 占 公 司 本 次 发 行 前 总 股 本 的 65.25%, 因 此 林 皓 先 生 是 本 公 司 实 际 控 制 人 林 皓 先 生 基 本 情 况 见 本 招 股 说 明 书 第 二 节 概 览 之 二 控 股 股 东 及 实 际 控 制 人 简 介 部 分 5 以 上 数 据 未 经 审 计

63 ( 三 ) 控 股 股 东 及 实 际 控 制 人 控 制 的 其 他 企 业 本 公 司 控 股 股 东 及 实 际 控 制 人 林 皓 先 生 除 持 有 本 公 司 65.25% 股 权 外, 无 其 他 对 外 投 资 情 况 ( 四 ) 股 票 质 押 及 其 他 争 议 情 况 截 至 目 前, 控 股 股 东 及 实 际 控 制 人 直 接 或 间 接 持 有 本 公 司 的 股 份 不 存 在 质 押 或 有 争 议 的 情 况 六 发 行 前 后 股 本 变 化 情 况 ( 一 ) 本 次 发 行 前 后 的 股 本 结 构 公 司 本 次 拟 向 社 会 公 众 发 行 不 超 过 1,670 万 股 普 通 股, 发 行 前 后 公 司 股 本 结 构 如 下 表 所 示 : 发 行 前 发 行 后 限 售 期 36 个 月 12 个 月 股 东 类 型 占 发 行 占 发 行 持 股 数 量 持 股 比 持 股 数 量 持 股 比 股 份 数 量 前 股 份 股 份 数 量 前 股 份 ( 股 ) 例 (%) ( 股 ) 例 (%) ( 股 ) 总 数 比 ( 股 ) 总 数 比 例 (%) 例 (%) 一 有 限 售 条 件 流 通 股 林 皓 32,625, ,625, ,625, 天 越 创 投 4,166, ,166, ,166, 华 睿 创 投 4,166, ,166, ,166, 檀 霞 1,666, ,666, ,666, 宗 佩 民 1,388, ,388, ,388, 王 晓 峰 1,055, ,055, ,055, 吴 荣 972, , , 冯 惠 芬 833, , , 孙 燕 琪 555, , , 冯 巍 浩 250, , ,

64 发 行 前 发 行 后 限 售 期 36 个 月 12 个 月 股 东 类 型 占 发 行 占 发 行 持 股 数 量 持 股 比 持 股 数 量 持 股 比 股 份 数 量 前 股 份 股 份 数 量 前 股 份 ( 股 ) 例 (%) ( 股 ) 例 (%) ( 股 ) 总 数 比 ( 股 ) 总 数 比 例 (%) 例 (%) 杨 维 241, , , 苑 惠 222, , , 陈 卫 华 166, , , 杨 杰 150, , , 韩 永 毅 138, , , 高 曦 133, , , 胡 安 政 125, , , 哈 连 琴 102, , , 侯 元 彬 83, , , 王 夏 娟 83, , , 姜 涛 83, , , 尹 子 健 83, , , 吴 振 芳 75, , , 何 悦 75, , , 李 涛 66, , , 张 伶 敏 66, , , 王 峰 63, , , 程 志 远 58, , , 马 承 栋 50, , , 姚 翔 50, , , 刘 兴 安 50, , , 李 敬 勋 50, , , 毕 永 东 50, , , 陈 华 治 50, , , 二 本 次 拟 发 行 流 通 股 ,700, 合 计 50,000, ,700, ,263, ,736,

65 ( 二 ) 发 行 人 的 前 十 名 股 东 本 次 发 行 前, 公 司 前 十 名 股 东 及 持 股 情 况 如 下 : 序 号 股 东 名 称 持 股 数 量 ( 股 ) 持 股 比 例 (%) 1 林 皓 32,625, 天 越 创 投 4,166, 华 睿 创 投 4,166, 檀 霞 1,666, 宗 佩 民 1,388, 王 晓 峰 1,055, 吴 荣 972, 冯 惠 芬 833, 孙 燕 琪 555, 冯 巍 浩 250, 合 计 47,680, 林 皓 本 次 有 关 林 皓 先 生 的 基 本 情 况 见 本 招 股 说 明 书 第 二 节 概 览 之 二 控 股 股 东 及 实 际 控 制 人 简 介 部 分 2 天 越 创 投 有 关 天 越 创 投 的 具 体 情 况 详 见 本 节 五 发 行 人 主 要 股 东 及 实 际 控 制 人 基 本 情 况 之 ( 一 ) 持 有 公 司 5% 以 上 股 份 的 股 东 情 况 的 相 关 内 容 3 华 睿 创 投 有 关 华 睿 创 投 的 具 体 情 况 详 见 本 节 五 发 行 人 主 要 股 东 及 实 际 控 制 人 基 本 情 况 之 ( 一 ) 持 有 公 司 5% 以 上 股 份 的 股 东 情 况 的 相 关 内 容 4 檀 霞 檀 霞 女 士, 中 国 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权, 身 份 证 号 码 为 **** , 住 址 为 南 京 市 玄 武 区

66 5 宗 佩 民 宗 佩 民 先 生, 中 国 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权, 身 份 证 号 码 为 **** , 住 址 为 杭 州 市 西 湖 区 6 王 晓 峰 王 晓 峰 先 生, 中 国 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权, 身 份 证 号 码 为 ****2 1701X, 住 址 为 河 北 省 高 碑 店 市 团 结 西 路 7 吴 荣 吴 荣 女 士, 中 国 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权, 身 份 证 号 码 为 **** , 住 址 为 宁 夏 银 川 市 兴 庆 区 8 冯 惠 芬 冯 惠 芬 女 士, 中 国 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权, 身 份 证 号 码 为 **** , 住 址 为 浙 江 省 慈 溪 市 庵 东 镇 9 孙 燕 琪 孙 燕 琪 女 士, 中 国 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权, 身 份 证 号 码 为 **** , 住 址 为 北 京 市 朝 阳 区 10 冯 巍 浩 冯 巍 浩 先 生, 中 国 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权, 身 份 证 号 码 为 **** , 住 址 为 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 ( 三 ) 前 十 名 自 然 人 股 东 及 其 在 发 行 人 处 担 任 职 务 情 况 本 次 发 行 前, 公 司 共 有 32 名 自 然 人 股 东, 其 中 前 10 名 自 然 人 股 东 在 公 司 的 任 职 情 况 如 下 : 序 号 股 东 名 称 持 股 数 量 ( 股 ) 持 股 比 例 (%) 任 职 情 况 1 林 皓 32,625, 董 事 长 总 经 理 2 檀 霞 1,666, 无

67 序 号 股 东 名 称 持 股 数 量 ( 股 ) 持 股 比 例 (%) 任 职 情 况 3 宗 佩 民 1,388, 无 4 王 晓 峰 1,055, 上 海 北 信 源 总 经 理 5 吴 荣 972, 监 事 会 主 席 6 冯 惠 芬 833, 无 7 孙 燕 琪 555, 无 8 冯 巍 浩 250, 无 9 杨 维 241, 副 总 经 理 10 苑 惠 222, 无 合 计 39,811, ( 四 ) 最 近 一 年 新 增 股 东 情 况 本 公 司 最 近 一 年 不 存 在 新 增 股 东 情 况 ( 五 ) 本 次 发 行 前 股 东 间 的 关 联 关 系 及 持 股 比 例 浙 江 海 越 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 海 越 股 份 ) 为 华 睿 创 投 的 第 一 大 股 东, 持 有 其 22.00% 的 股 权 ; 天 越 创 投 为 海 越 股 份 的 全 资 子 公 司 华 睿 创 投 和 天 越 创 投 分 别 持 有 本 公 司 8.33% 股 权 本 公 司 股 东 宗 佩 民 先 生 是 浙 江 华 睿 投 资 管 理 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 华 睿 投 资 ) 的 董 事 长 法 定 代 表 人, 并 持 有 其 73.00% 股 权, 华 睿 投 资 持 有 华 睿 创 投 1.00% 股 权 宗 佩 民 持 有 本 公 司 2.78% 股 权, 华 睿 创 投 持 有 本 公 司 8.33% 股 权 ( 六 ) 内 部 职 工 股 及 工 会 持 股 信 托 持 股 情 况 本 公 司 未 发 行 内 部 职 工 股, 不 存 在 工 会 持 股 信 托 持 股 委 托 持 股 及 股 东 人 数 超 过 200 人 等 情 况 ( 七 ) 本 次 发 行 前 股 东 所 持 股 份 的 流 通 限 制 和 自 愿 锁 定 承 诺 有 关 本 次 发 行 前 股 东 所 持 股 份 的 流 通 限 制 和 自 愿 锁 定 承 诺, 请 参 见 本 招 股 说 明 书 重 大 事 项 提 示 之 一 股 份 流 通 限 制 及 自 愿 锁 定 承 诺

68 七 员 工 及 其 社 会 保 障 情 况 ( 一 ) 员 工 人 数 及 变 化 情 况 随 着 公 司 业 务 规 模 的 快 速 扩 大, 员 工 人 数 逐 年 增 加 2009 年 末 2010 年 末 及 2011 年 末, 公 司 员 工 人 数 分 别 为 326 人 437 人 和 510 人 2009 年 12 月 公 司 员 工 人 数 增 加 较 多, 主 要 原 因 系 : 一 方 面 公 司 为 增 加 自 身 技 术 服 务 力 量, 提 供 更 加 完 善 及 时 的 技 术 支 持 服 务, 技 术 支 持 中 心 扩 充 了 技 术 服 务 人 员 队 伍 ; 另 一 方 面, 公 司 成 立 了 营 销 中 心, 并 在 多 个 省 市 设 立 扩 充 营 销 服 务 网 点, 员 工 规 模 相 应 增 加 报 告 期 内, 对 于 正 在 试 用 期 或 工 作 岗 位 对 技 术 要 求 相 对 较 低 的 人 员, 公 司 及 控 股 子 公 司 选 择 劳 务 派 遣 方 式 作 为 招 募 员 工 的 一 种 补 充 手 段, 劳 务 派 遣 详 细 情 况 如 下 : 2011 年 末 2010 年 末 2009 年 末 劳 务 派 遣 服 务 公 司 名 称 领 天 英 才 领 天 英 才 领 天 英 才 负 责 与 派 遣 人 员 签 负 责 与 派 遣 人 员 签 负 责 与 派 遣 人 员 签 服 务 内 容 订 劳 动 合 同 缴 纳 社 订 劳 动 合 同 缴 纳 社 订 劳 动 合 同 缴 纳 社 保 及 公 积 金 处 理 劳 保 及 公 积 金 处 理 劳 保 及 公 积 金 处 理 劳 务 纠 纷 务 纠 纷 务 纠 纷 劳 务 派 遣 人 数 ( 人 ) 占 总 员 工 人 数 比 例 (%) 年 度 2010 年 度 2009 年 度 派 遣 人 员 成 本 费 用 金 额 总 计 ( 元 ) , 全 部 人 员 总 成 本 ( 元 ) 3, , , 占 人 员 总 成 本 的 比 例 (%) 劳 务 派 遣 公 司 是 否 与 公 司 存 在 关 联 关 系 否 否 否 经 核 查, 保 荐 机 构 认 为 : 发 行 人 与 领 天 英 才 不 存 在 关 联 关 系 劳 务 派 遣 相 关 成 本 费 用 的 核 算 方 式 : 公 司 在 计 提 员 工 工 资 时, 按 照 部 门 记 入 相 应 的 成 本 费 用 薪 酬 类 明 细 中, 社 保 及 公 积 金 的 金 额 由 领 天 英 才 计 算 并 办 理 缴

69 纳, 领 天 英 才 将 人 员 社 保 及 公 积 金 明 细 表 提 供 予 公 司, 公 司 依 据 员 工 对 应 的 部 门 归 集 记 入 相 应 的 成 本 费 用 薪 酬 类 科 目 中 公 司 每 月 向 领 天 英 才 支 付 服 务 费, 并 记 入 管 理 费 用 公 司 与 领 天 英 才 的 合 作 原 因 : 公 司 成 立 初 期 人 员 较 少, 人 事 部 门 职 能 尚 不 健 全 且 缺 乏 实 务 经 验, 为 了 规 避 用 工 风 险, 提 高 劳 动 管 理 效 率, 故 公 司 采 取 与 劳 务 公 司 合 作 的 方 式, 报 告 期 内 公 司 与 领 天 英 才 签 订 了 劳 务 派 遣 协 议, 一 直 与 其 合 作 并 保 持 了 良 好 的 合 作 关 系 公 司 与 领 天 英 才 的 合 作 方 式 : 公 司 负 责 招 募 并 确 定 员 工, 领 天 英 才 负 责 与 派 遣 员 工 签 署 劳 动 合 同 办 理 社 会 保 险 及 住 房 公 积 金 处 理 劳 动 纠 纷 等 事 宜 公 司 劳 务 派 遣 流 程 如 下 图 所 示 : 公 司 招 聘 并 确 定 劳 务 派 遣 员 工 员 工 与 劳 务 派 遣 公 司 签 订 劳 动 合 同 劳 务 派 遣 公 司 为 员 工 办 理 社 会 保 险 住 房 公 积 金 手 续 公 司 对 员 工 进 行 培 训 由 公 司 为 员 工 发 放 工 资 ; 由 劳 务 派 遣 公 司 为 员 工 缴 纳 社 会 保 险 及 住 房 公 积 金 员 工 离 职 与 劳 务 派 遣 公 司 解 除 劳 动 合 同 目 前, 同 行 业 可 比 上 市 公 司 较 少 采 取 劳 务 派 遣 的 用 工 方 式, 但 在 中 小 软 件 企 业 业 内 采 用 劳 务 派 遣 用 工 方 式 却 是 一 种 比 较 普 遍 的 做 法 采 取 劳 务 派 遣 用 工 方 式 能 够 规 避 用 工 风 险, 提 高 劳 动 管 理 效 率, 更 适 合 本 公 司 在 发 展 初 期 阶 段 的 实 际 情 况 报 告 期 内, 公 司 采 用 劳 务 派 遣 方 式 用 工, 作 为 用 工 方 式 的 一 种 补 充 手 段, 劳 务 派 遣 方 式 在 公 司 管 理 能 力 逐 渐 增 强 公 司 治 理 逐 步 规 范 及 主 营 业 务 逐 步 成 长 的 过 程 中 起 到 了 一 定 积 极 作 用 ; 随 着 公 司 主 营 业 务 的 迅 速 发 展, 公 司 员 工 队 伍 亦 快 速 增 长, 劳 务 派 遣 人 员 占 员 工 比 例 大 幅 下 降, 采 用 劳 务 派 遣 方 式 符 合 劳 动 法 劳 动 合 同 法 等 法 律 法 规 的 规 定, 不 会 影 响 公 司 经 营 能 力 的 独 立 性 同 时, 为 了 进 一 步 规 范 用 工 制 度, 截 至 2011 年 6 月 底, 公 司 全 部 劳 务 派 遣 人 员 已 改 与 公 司 签 订 了 劳 动 合 同 转 为 正 式 员 工, 公 司 具 备 独 立 的 经 营 能 力 经 核 查, 本 保 荐 机 构 认 为 : 劳 务 派 遣 人 员 均 由 发 行 人 自 行 招 聘 并 确 定, 劳 务 派 遣 公 司 仅 负 责 签 订 劳 动 合 同 办 理 社 会 保 险 住 房 公 积 金 等 事 宜, 并 不 参 与 发

70 行 人 的 日 常 经 营 报 告 期 内, 发 行 人 曾 采 用 劳 务 派 遣 方 式 用 工, 作 为 用 工 方 式 的 一 种 补 充 手 段, 劳 务 派 遣 方 式 在 发 行 人 管 理 能 力 逐 渐 增 强 发 行 人 治 理 逐 步 规 范 及 主 营 业 务 逐 步 成 长 的 过 程 中 起 到 了 一 定 积 极 作 用 ; 随 着 发 行 人 主 营 业 务 的 迅 速 发 展, 发 行 人 员 工 队 伍 亦 快 速 增 长, 劳 务 派 遣 人 员 占 员 工 比 例 大 幅 下 降, 采 用 劳 务 派 遣 方 式 不 会 影 响 发 行 人 经 营 能 力 的 独 立 性 同 时, 为 了 进 一 步 规 范 用 工 制 度, 截 至 2011 年 6 月 底, 发 行 人 全 部 劳 务 派 遣 人 员 已 改 与 发 行 人 签 订 了 劳 动 合 同 转 为 正 式 员 工, 发 行 人 具 备 独 立 的 经 营 能 力 申 报 会 计 师 认 为 : 劳 务 派 遣 人 员 均 由 发 行 人 自 行 招 聘 并 确 定, 劳 务 派 遣 公 司 仅 负 责 签 订 劳 动 合 同 办 理 社 会 保 险 住 房 公 积 金 等 事 宜, 并 不 参 与 发 行 人 的 日 常 经 营 同 时, 截 至 2011 年 6 月 底, 全 部 劳 务 派 遣 人 员 已 与 发 行 人 签 订 劳 动 合 同 转 为 正 式 员 工, 发 行 人 经 营 并 不 依 赖 于 劳 务 派 遣 公 司, 具 备 独 立 的 经 营 能 力 ( 二 ) 员 工 结 构 情 况 截 至 2011 年 12 月 31 日, 公 司 员 工 结 构 情 况 如 下 : 1 专 业 结 构 专 业 分 工 人 数 占 员 工 总 数 比 例 (%) 技 术 人 员 研 发 人 员 销 售 人 员 管 理 人 员 合 计 受 教 育 程 度 受 教 育 程 度 人 数 占 员 工 总 数 比 例 (%) 硕 士 以 上 学 历 本 科 学 历 专 科 学 历 专 科 以 下 学 历 合 计

71 3 年 龄 分 布 年 龄 区 间 人 数 占 员 工 总 数 的 比 例 (%) 30 岁 以 下 岁 岁 岁 以 上 合 计 ( 三 ) 公 司 执 行 社 会 保 障 制 度 情 况 公 司 实 行 劳 动 合 同 制, 员 工 的 聘 用 解 聘 均 按 照 中 华 人 民 共 和 国 劳 动 法 及 国 家 有 关 规 定 办 理 本 公 司 及 分 公 司 控 股 子 公 司 均 按 照 国 家 和 地 方 有 关 规 定 执 行 社 会 保 障 制 度 报 告 期 内, 公 司 与 拓 能 ( 北 京 ) 人 力 资 源 管 理 有 限 公 司 签 订 代 理 协 议, 拓 能 ( 北 京 ) 人 力 资 源 管 理 有 限 公 司 统 一 为 公 司 正 式 员 工 代 理 缴 纳 社 会 保 险, 并 向 公 司 收 取 一 定 的 代 理 费 用 自 2011 年 1 月 起, 公 司 将 社 保 账 户 由 北 京 市 东 城 区 社 会 保 险 基 金 管 理 中 心 转 移 至 北 京 市 海 淀 区 社 会 保 险 基 金 管 理 中 心, 开 始 独 立 为 正 式 员 工 缴 纳 社 会 保 险 领 天 英 才 ( 北 京 ) 企 业 顾 问 有 限 公 司 为 公 司 劳 务 派 遣 人 员 缴 纳 社 会 保 险 报 告 期 内, 北 信 源 母 公 司 社 会 保 险 具 体 缴 费 比 例 和 实 际 缴 纳 总 额 如 下 : 年 份 2011 年 2010 年 2009 年 项 目 缴 费 比 例 实 际 缴 纳 总 额 公 司 个 人 ( 万 元 ) 养 老 保 险 20.00% 8.00% 失 业 保 险 1.00% 0.20% 医 疗 保 险 10.00% 2.00%+3.00 元 生 育 保 险 0.80% 工 伤 保 险 0.30% 养 老 保 险 20.00% 8.00% 失 业 保 险 1.00% 0.20% 医 疗 保 险 10.00% 2.00%+3.00 元 生 育 保 险 0.80% 工 伤 保 险 0.30% 养 老 保 险 20.00% 8.00% 失 业 保 险 1.00% 0.20%

72 医 疗 保 险 10.00% 2.00%+3.00 元 生 育 保 险 0.80% 工 伤 保 险 0.40% 截 至 2011 年 12 月 31 日, 北 信 源 母 公 司 员 工 421 名, 已 为 403 名 员 工 全 额 缴 纳 了 社 会 保 险, 其 余 18 名 员 工 未 为 其 直 接 办 理 社 会 保 险 缴 纳 手 续, 其 中 9 人 6 为 新 入 职 员 工,1 人 为 退 休 返 聘 人 员,1 人 自 愿 放 弃 缴 纳 社 会 保 险,4 人 外 地 自 7 主 缴 纳 社 会 保 险,2 人 原 单 位 缴 纳 社 会 保 险, 另 外 1 人 由 于 个 人 原 因 将 其 社 保 关 系 转 回 原 单 位 进 行 2007 年 个 人 社 会 保 险 补 缴, 并 自 愿 放 弃 在 此 期 间 内 北 信 源 母 公 司 为 其 缴 纳 社 会 保 险 截 至 本 招 股 说 明 书 签 署 日, 北 信 源 母 公 司 已 为 上 述 9 名 新 入 职 人 员 缴 纳 了 社 会 保 险 同 时, 根 据 北 京 市 企 业 职 工 生 育 保 险 规 定 ( 北 京 市 人 民 政 府 令 第 154 号 ), 公 司 为 拥 有 北 京 市 户 口 或 拥 有 北 京 市 工 作 居 住 证 的 员 工 办 理 了 生 育 保 险 2010 年 7 月, 控 股 子 公 司 上 海 北 信 源 在 上 海 市 静 安 区 社 保 中 心 开 立 社 保 账 户, 并 按 国 家 规 定 为 员 工 缴 纳 社 会 保 险, 具 体 情 况 如 下 : 年 份 2011 年 2010 年 项 目 缴 费 比 例 实 际 缴 纳 总 额 公 司 个 人 ( 万 元 ) 养 老 保 险 22.00% 8.00% 失 业 保 险 1.70% 1.00% 2.20 医 疗 保 险 12.00% 2.00% 生 育 保 险 0.80% 工 伤 保 险 0.50% 养 老 保 险 22.00% 8.00% 5.70 失 业 保 险 2.00% 1.00% 0.54 医 疗 保 险 12.00% 2.00% 2.99 生 育 保 险 0.50% 工 伤 保 险 0.50% 截 至 2011 年 12 月 31 日, 上 海 北 信 源 员 工 共 38 名, 已 为 35 名 员 工 全 额 缴 纳 了 社 会 保 险, 其 余 3 名 员 工 未 为 其 直 接 办 理 社 会 保 险 缴 纳 手 续, 其 中 1 人 为 退 6 上 述 员 工 因 长 期 工 作 生 活 在 外 地, 根 据 员 工 意 愿, 在 外 地 缴 纳 社 会 保 险 7 上 述 员 工 因 个 人 原 因 社 会 保 险 在 原 用 人 单 位 缴 纳, 待 其 与 原 用 人 单 位 终 止 社 会 保 险 缴 纳 关 系 后 由 公 司 为 其 缴 纳 社 会 保 险

73 休 返 聘 人 员,2 人 为 新 入 职 员 工 截 至 本 招 股 说 明 书 签 署 日, 上 海 北 信 源 已 为 上 述 2 名 新 入 职 人 员 缴 纳 了 社 会 保 险 2010 年 7 月, 控 股 子 公 司 神 州 信 源 在 南 京 社 会 保 险 费 征 缴 管 理 中 心 开 立 劳 动 和 社 会 保 障 账 户, 并 按 国 家 规 定 为 员 工 缴 纳 社 会 保 险, 具 体 情 况 如 下 : 年 份 2011 年 2010 年 项 目 缴 费 比 例 实 际 缴 纳 总 额 公 司 个 人 ( 万 元 ) 养 老 保 险 20.00% 8.00% 失 业 保 险 2.00% 1.00% 3.62 医 疗 保 险 9.00% 2.00% 生 育 保 险 0.80% 工 伤 保 险 0.50% 养 老 保 险 21.00% 8.00% 失 业 保 险 1.00% 1.00% 1.16 医 疗 保 险 8.50% 2.00% 5.41 生 育 保 险 0.70% 工 伤 保 险 0.40% 截 至 2011 年 12 月 31 日, 神 州 信 源 员 工 共 51 名, 已 为 50 名 员 工 全 额 缴 纳 了 社 会 保 险, 其 余 1 名 员 工 在 原 单 位 缴 纳 社 会 保 险 根 据 北 京 市 海 淀 区 人 力 资 源 和 社 会 保 障 局 于 2012 年 1 月 17 日 出 具 的 证 明 信 ( 编 号 : 京 海 人 社 证 字 [2012] 第 50 号 ) 显 示, 近 三 年 未 发 现 公 司 有 违 反 劳 动 保 障 法 律 法 规 和 规 章 的 行 为, 也 未 有 因 违 法 受 到 行 政 处 罚 或 行 政 处 理 的 不 良 记 录 根 据 上 海 市 静 安 区 社 会 保 险 事 业 管 理 中 心 于 2012 年 1 月 13 日 出 具 的 单 位 参 加 养 老 保 险 情 况 显 示, 上 海 北 信 源 为 员 工 办 理 了 养 老 保 险, 单 位 和 个 人 缴 费 正 常 根 据 南 京 市 社 会 保 险 费 征 缴 管 理 中 心 于 2012 年 1 月 16 日 出 具 的 证 明 显 示, 神 州 信 源 为 员 工 办 理 了 养 老 保 险 医 疗 保 险 工 伤 保 险 失 业 保 险 生 育 保 险,2011 年 12 月 前 无 社 会 保 险 费 欠 缴 记 录 ( 四 ) 公 司 执 行 住 房 公 积 金 制 度 情 况

74 2010 年 1 月, 公 司 在 北 京 住 房 公 积 金 管 理 中 心 中 关 村 管 理 部 开 立 住 房 公 积 金 账 户, 并 按 国 家 规 定 为 正 式 员 工 缴 纳 住 房 公 积 金 ;2011 年 2 月, 领 天 英 才 ( 北 京 ) 企 业 顾 问 有 限 公 司 为 公 司 劳 务 用 工 人 员 补 缴 自 2010 年 1 月 起 的 住 房 公 积 金 报 告 期 内, 北 信 源 母 公 司 住 房 公 积 金 具 体 缴 费 比 例 和 实 际 缴 纳 总 额 如 下 : 年 份 缴 费 比 例 实 际 缴 纳 总 额 公 司 个 人 ( 万 元 ) 2011 年 12.00% 12.00% 年 12.00% 12.00% 截 至 2011 年 12 月 31 日, 北 信 源 母 公 司 员 工 421 名, 已 为 407 名 员 工 全 额 缴 纳 了 住 房 公 积 金, 其 余 14 名 员 工 未 为 其 直 接 办 理 住 房 公 积 金 缴 纳 手 续, 其 中 8 人 为 新 入 职 员 工,1 人 为 退 休 返 聘 人 员,1 人 自 愿 放 弃 缴 纳 住 房 公 积 金,2 人 原 8 单 位 缴 纳 住 房 公 积 金, 另 外 2 人 系 西 安 分 公 司 员 工, 北 信 源 母 公 司 将 其 住 房 公 积 金 由 西 安 地 区 转 到 北 京 缴 纳 截 至 本 招 股 说 明 书 签 署 日, 北 信 源 母 公 司 已 为 上 述 8 名 新 入 职 人 员 2 名 西 安 分 公 司 员 工 缴 纳 了 住 房 公 积 金 2010 年 11 月, 控 股 子 公 司 上 海 北 信 源 在 上 海 市 公 积 金 管 理 中 心 开 立 住 房 公 积 金 账 户, 并 按 国 家 规 定 为 员 工 缴 纳 住 房 公 积 金, 具 体 情 况 如 下 : 年 份 缴 费 比 例 实 际 缴 纳 总 额 公 司 个 人 ( 万 元 ) 2011 年 7.00% 7.00% 年 7.00% 7.00% 1.11 截 至 2011 年 12 月 31 日, 上 海 北 信 源 员 工 共 38 名, 已 为 35 名 员 工 全 额 缴 纳 了 住 房 公 积 金, 其 余 3 名 员 工 未 为 其 直 接 办 理 住 房 公 积 金 缴 纳 手 续, 其 中 1 人 为 退 休 返 聘 人 员,2 人 为 新 入 职 员 工 截 至 本 招 股 说 明 书 签 署 日, 上 海 北 信 源 已 为 上 述 2 名 新 入 职 人 员 缴 纳 了 住 房 公 积 金 2010 年 12 月, 控 股 子 公 司 神 州 信 源 在 江 苏 省 省 级 机 关 住 房 基 金 管 理 中 心 开 立 住 房 公 积 金 账 户, 并 按 国 家 规 定 为 员 工 缴 纳 住 房 公 积 金, 具 体 情 况 如 下 : 8 上 述 员 工 因 个 人 原 因 住 房 公 积 金 在 原 用 人 单 位 缴 纳, 待 其 与 原 用 人 单 位 终 止 住 房 公 积 金 缴 纳 关 系 后 由 公 司 为 其 缴 纳 住 房 公 积 金

75 年 份 缴 费 比 例 实 际 缴 纳 总 额 公 司 个 人 ( 万 元 ) 2011 年 10.00% 10.00% 年 10.00% 10.00% 0.52 截 至 2011 年 12 月 31 日, 神 州 信 源 员 工 共 51 名, 已 为 41 名 员 工 全 额 缴 纳 了 住 房 公 积 金, 其 余 10 名 员 工 未 为 其 直 接 办 理 住 房 公 积 金 缴 纳 手 续, 其 中 2 人 为 已 离 职 人 员,8 人 为 新 入 职 员 工 截 至 本 招 股 说 明 书 签 署 日, 神 州 信 源 已 为 上 述 8 名 新 入 职 人 员 缴 纳 了 住 房 公 积 金 根 据 北 京 住 房 公 积 金 管 理 中 心 中 关 村 管 理 部 于 2011 年 12 月 31 日 出 具 的 证 明 显 示, 公 司 在 该 中 心 依 法 缴 存 住 房 公 积 金, 未 发 现 有 违 反 住 房 公 积 金 法 律 法 规 和 规 章 的 行 为 根 据 上 海 市 公 积 金 管 理 中 心 于 2012 年 2 月 3 日 出 具 的 住 房 公 积 金 缴 存 情 况 证 明 显 示, 上 海 北 信 源 已 为 员 工 办 理 了 住 房 公 积 金 的 缴 纳 手 续, 自 开 户 缴 存 以 来 未 受 到 该 中 心 的 行 政 处 罚 根 据 江 苏 省 省 级 机 关 住 房 基 金 管 理 中 心 于 2012 年 1 月 13 日 出 具 的 住 房 公 积 金 缴 存 证 明 显 示, 神 州 信 源 已 为 职 工 办 理 了 住 房 公 积 金 的 缴 纳 手 续, 并 按 国 家 规 定 为 职 工 正 常 缴 纳 住 房 公 积 金 本 公 司 的 控 股 股 东 和 实 际 控 制 人 林 皓 先 生 于 2011 年 3 月 5 日 出 具 书 面 承 诺, 承 诺 若 股 份 公 司 被 要 求 补 缴 相 关 的 社 会 保 险 费 用 和 住 房 公 积 金, 本 人 将 无 条 件 按 主 管 部 门 核 定 的 金 额 代 股 份 公 司 补 缴, 同 时 无 条 件 代 股 份 公 司 承 担 由 此 而 带 来 的 任 何 其 他 费 用 或 经 济 损 失, 并 保 证 今 后 不 就 此 向 股 份 公 司 进 行 任 何 形 式 的 追 偿 公 司 报 告 期 内 存 在 未 为 个 别 员 工 缴 纳 社 保 及 住 房 公 积 金 的 情 形, 但 所 涉 金 额 较 小, 公 司 已 采 取 相 应 的 措 施 进 行 规 范, 且 公 司 控 股 股 东 实 际 控 制 人 林 皓 先 生 已 承 诺 将 无 条 件 承 担 因 该 行 为 而 带 来 的 费 用 与 损 失 上 述 事 项 不 会 对 公 司 本 次 发 行 上 市 构 成 实 质 障 碍 经 核 查, 保 荐 机 构 认 为 : 发 行 人 报 告 期 内 因 个 别 员 工 新 入 职 及 其 他 原 因 存 在

76 未 为 部 分 员 工 缴 纳 社 会 保 险 和 住 房 公 积 金 的 情 形, 但 所 涉 员 工 数 量 占 发 行 人 当 期 总 员 工 人 数 的 比 例 较 低, 且 未 缴 纳 金 额 较 小 ; 发 行 人 目 前 已 建 立 了 规 范 健 全 的 劳 动 和 人 事 管 理 制 度, 社 会 保 险 及 住 房 公 积 金 均 正 常 缴 纳, 且 发 行 人 控 股 股 东 实 际 控 制 人 林 皓 先 生 已 承 诺 将 无 条 件 承 担 因 该 行 为 而 带 来 的 费 用 与 损 失 上 述 事 项 不 会 对 发 行 人 本 次 发 行 上 市 构 成 实 质 障 碍 发 行 人 律 师 认 为 : 发 行 人 报 告 期 内 因 个 别 员 工 新 入 职 个 人 档 案 资 料 提 供 不 全 及 其 他 原 因 存 在 未 为 部 分 员 工 缴 纳 社 会 保 险 和 住 房 公 积 金 的 情 形, 但 所 涉 员 工 数 量 占 发 行 人 当 期 总 员 工 人 数 的 比 例 较 低, 且 未 缴 纳 金 额 较 小 ; 发 行 人 目 前 已 建 立 了 规 范 健 全 的 劳 动 和 人 事 管 理 制 度, 社 会 保 险 及 住 房 公 积 金 均 正 常 缴 纳, 且 发 行 人 实 际 控 制 人 林 皓 已 出 具 相 关 承 诺, 承 诺 愿 意 代 发 行 人 补 缴 相 关 社 会 保 险 金 和 住 房 公 积 金, 并 承 担 任 何 其 他 费 用 或 经 济 损 失, 该 等 措 施 能 够 有 效 保 障 发 行 人 及 其 员 工 的 利 益, 因 此, 上 述 事 项 不 会 对 发 行 人 本 次 发 行 上 市 构 成 实 质 性 法 律 障 碍 八 发 行 人 实 际 控 制 人 主 要 股 东 以 及 作 为 股 东 的 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 的 重 要 承 诺 及 其 履 行 情 况 ( 一 ) 关 于 避 免 同 业 竞 争 的 承 诺 1 控 股 股 东 实 际 控 制 人 林 皓 先 生 于 2011 年 3 月 5 日 作 出 以 下 关 于 避 免 同 业 竞 争 及 利 益 冲 突 的 承 诺 : ( 1) 截 至 本 承 诺 函 出 具 之 日, 除 股 份 公 司 外, 本 人 目 前 未 直 接 间 接 投 资 或 以 任 何 方 式 控 制 其 他 企 业, 也 未 以 任 何 方 式 从 事 或 参 与 与 股 份 公 司 主 营 业 务 构 成 竞 争 的 业 务 或 活 动 ; (2) 本 人 将 不 会 为 自 己 或 者 他 人 谋 取 属 于 股 份 公 司 的 商 业 机 会, 如 从 任 何 第 三 方 获 得 的 任 何 商 业 机 会 与 股 份 公 司 经 营 的 业 务 有 竞 争 或 可 能 有 竞 争, 本 人 将 立 即 通 知 股 份 公 司, 并 尽 力 将 该 商 业 机 会 让 予 股 份 公 司 ; (3) 本 人 将 不 会 以 任 何 方 式 直 接 或 间 接 从 事 或 参 与 与 股 份 公 司 主 营 业 务 构

77 成 竞 争 的 业 务 或 活 动, 或 拥 有 与 股 份 公 司 存 在 竞 争 关 系 的 任 何 经 济 实 体 的 权 益, 或 在 该 经 济 实 体 中 担 任 高 级 管 理 人 员 或 核 心 技 术 人 员 ; (4) 如 本 人 将 来 直 接 间 接 投 资 或 以 其 他 方 式 控 制 其 他 企 业, 本 人 将 促 使 本 人 直 接 或 者 间 接 控 制 的 除 股 份 公 司 外 的 其 他 企 业 履 行 本 承 诺 函 中 与 本 人 相 同 的 义 务 ; (5) 本 人 在 作 为 股 份 公 司 实 际 控 制 人 期 间 及 失 去 实 际 控 制 人 地 位 之 日 起 一 年 内, 上 述 承 诺 均 对 本 人 具 有 约 束 力 ; (6) 如 违 反 上 述 承 诺, 本 人 将 承 担 由 此 给 股 份 公 司 造 成 的 全 部 损 失 2 持 有 公 司 5% 以 上 股 份 的 股 东 天 越 创 投 华 睿 创 投 分 别 于 2011 年 3 月 5 日 作 出 以 下 关 于 避 免 同 业 竞 争 及 利 益 冲 突 的 承 诺 : ( 1) 截 至 本 承 诺 函 出 具 之 日, 除 股 份 公 司 外, 本 公 司 及 本 公 司 目 前 直 接 间 接 投 资 或 以 其 他 方 式 控 制 的 其 他 企 业, 未 以 任 何 方 式 从 事 或 参 与 与 股 份 公 司 主 营 业 务 构 成 竞 争 的 业 务 或 活 动 ; (2) 本 公 司 将 不 会 为 自 己 或 者 他 人 谋 取 属 于 股 份 公 司 的 商 业 机 会, 如 从 任 何 第 三 方 获 得 的 任 何 商 业 机 会 与 股 份 公 司 经 营 的 业 务 有 竞 争 或 可 能 有 竞 争, 本 公 司 将 立 即 通 知 股 份 公 司, 并 尽 力 将 该 商 业 机 会 让 予 股 份 公 司 ; (3) 本 公 司 将 不 会 以 任 何 方 式 直 接 或 间 接 从 事 或 参 与 与 股 份 公 司 主 营 业 务 构 成 竞 争 的 业 务 或 活 动, 或 拥 有 与 股 份 公 司 存 在 竞 争 关 系 的 任 何 经 济 实 体 的 权 益 ; (4) 本 公 司 将 促 使 本 公 司 直 接 或 者 间 接 投 资 或 控 制 的 除 股 份 公 司 外 的 其 他 企 业 履 行 本 承 诺 函 中 与 本 公 司 相 同 的 义 务 ; (5) 本 公 司 在 作 为 股 份 公 司 主 要 股 东 期 间 及 失 去 主 要 股 东 地 位 之 日 起 一 年 内, 上 述 承 诺 均 对 本 公 司 具 有 约 束 力 ; (6) 如 违 反 上 述 承 诺, 本 公 司 将 承 担 由 此 给 股 份 公 司 造 成 的 全 部 损 失

78 ( 二 ) 关 于 股 份 限 制 流 通 及 锁 定 承 诺 函 有 关 本 次 发 行 前 股 东 所 持 股 份 的 流 通 限 制 和 自 愿 锁 定 承 诺, 请 详 见 本 招 股 说 明 书 重 大 事 项 提 示 之 一 股 份 流 通 限 制 及 自 愿 锁 定 承 诺 ( 三 ) 关 于 补 缴 相 关 社 会 保 险 费 用 和 住 房 公 积 金 的 承 诺 函 本 公 司 的 控 股 股 东 实 际 控 制 人 林 皓 先 生 于 2011 年 3 月 5 日 出 具 书 面 承 诺 : 若 股 份 公 司 被 要 求 补 缴 相 关 的 社 会 保 险 费 用 和 住 房 公 积 金, 本 人 将 无 条 件 按 主 管 部 门 核 定 的 金 额 代 股 份 公 司 补 缴, 同 时 无 条 件 代 股 份 公 司 承 担 由 此 而 带 来 的 任 何 其 他 费 用 或 经 济 损 失, 并 保 证 今 后 不 就 此 向 股 份 公 司 进 行 任 何 形 式 的 追 偿 ( 四 ) 关 于 公 司 整 体 变 更 设 立 股 份 公 司 时 涉 税 的 承 诺 北 信 源 有 限 整 体 变 更 是 以 截 至 2009 年 10 月 31 日 经 审 计 的 净 资 产 6, 万 元 为 折 股 基 数, 按 1: 的 折 股 比 例 折 成 股 本 5, 万 股, 余 额 1, 万 元 计 入 资 本 公 积 其 中, 资 本 公 积 中 的 其 他 资 本 公 积 盈 余 公 积 及 未 分 配 利 润 中 属 于 自 然 人 股 东 的 部 分 为 1, 万 元, 应 缴 纳 的 个 人 所 得 税 为 万 元, 具 体 如 下 : 序 号 股 东 名 称 持 股 比 例 (%) 应 缴 纳 个 人 所 得 税 ( 万 元 ) 1 林 皓 檀 霞 宗 佩 民 王 晓 峰 吴 荣 冯 惠 芬 孙 燕 琪 冯 巍 浩 杨 维 苑 惠 陈 卫 华

79 序 号 股 东 名 称 持 股 比 例 (%) 应 缴 纳 个 人 所 得 税 ( 万 元 ) 12 杨 杰 韩 永 毅 高 曦 胡 安 政 哈 连 琴 侯 元 彬 王 夏 娟 姜 涛 尹 子 健 吴 振 芳 马 潇 潇 何 悦 李 涛 张 伶 敏 王 峰 程 志 远 马 承 栋 姚 翔 刘 兴 安 彭 江 波 李 敬 勋 毕 永 东 陈 华 治 合 计 注 : 彭 江 波 先 生 于 2010 年 12 月 将 其 所 持 股 份 转 让 给 林 皓 先 生, 公 司 整 体 变 更 时 彭 江 波 先 生 所 需 缴 纳 的 个 人 所 得 税 由 林 皓 先 生 缴 纳 2011 年 7 月 7 日, 相 关 自 然 人 股 东 已 将 上 述 折 股 涉 及 的 个 人 所 得 税 款 交 于

80 公 司, 由 公 司 向 北 京 市 海 淀 区 地 方 税 务 局 申 报 缴 纳 公 司 控 股 股 东 实 际 控 制 人 林 皓 先 生 于 2011 年 7 月 8 日 作 出 书 面 承 诺 : 若 税 务 主 管 部 门 或 其 他 有 权 主 管 部 门 因 公 司 整 体 变 更 时 净 资 产 折 股 自 然 人 股 东 未 及 时 缴 纳 个 人 所 得 税 问 题 而 追 究 股 份 公 司 的 法 律 责 任 或 对 股 份 公 司 做 出 任 何 处 罚, 则 本 人 愿 意 对 此 承 担 连 带 赔 偿 责 任, 以 保 证 股 份 公 司 不 会 遭 受 任 何 损 失 公 司 的 全 体 自 然 人 股 东 已 就 公 司 整 体 变 更 为 股 份 公 司 缴 纳 了 相 关 的 个 人 所 得 税 同 时, 公 司 控 股 股 东 实 际 控 制 人 林 皓 先 生 亦 已 作 出 相 关 承 诺, 保 证 公 司 不 会 因 未 及 时 缴 纳 整 体 变 更 时 的 个 人 所 得 税 而 遭 受 任 何 损 失 综 上, 上 述 事 项 不 会 给 公 司 造 成 潜 在 的 重 大 经 济 损 失, 不 会 对 公 司 的 本 次 发 行 上 市 构 成 实 质 性 的 法 律 障 碍 经 核 查, 保 荐 机 构 认 为 : 发 行 人 履 行 了 代 扣 代 缴 自 然 人 股 东 因 公 司 整 体 变 更 时 净 资 产 折 股 产 生 的 个 人 所 得 税 的 义 务, 适 用 的 税 率 及 实 缴 金 额 符 合 个 人 所 得 税 法 的 相 关 规 定 同 时, 发 行 人 控 股 股 东 实 际 控 制 人 林 皓 先 生 亦 已 作 出 相 关 承 诺, 保 证 发 行 人 不 会 因 未 及 时 缴 纳 整 体 变 更 时 的 个 人 所 得 税 而 遭 受 任 何 损 失 综 上, 发 行 人 自 然 人 股 东 未 缴 纳 因 整 体 变 更 时 净 资 产 折 股 所 涉 个 人 所 得 税 的 情 形 已 经 消 除, 不 会 对 发 行 人 本 次 发 行 上 市 构 成 实 质 性 法 律 障 碍 发 行 人 律 师 认 为 : 发 行 人 履 行 了 代 扣 代 缴 自 然 人 股 东 因 公 司 整 体 变 更 时 净 资 产 折 股 产 生 的 个 人 所 得 税 的 义 务, 适 用 的 税 率 及 实 缴 金 额 符 合 个 人 所 得 税 法 的 相 关 规 定 同 时, 发 行 人 控 股 股 东 实 际 控 制 人 林 皓 先 生 亦 已 作 出 相 关 承 诺, 保 证 发 行 人 不 会 因 未 及 时 缴 纳 整 体 变 更 时 的 个 人 所 得 税 而 遭 受 任 何 损 失 综 上, 发 行 人 自 然 人 股 东 未 缴 纳 因 整 体 变 更 时 净 资 产 折 股 所 涉 个 人 所 得 税 的 情 形 已 经 消 除, 不 会 对 发 行 人 本 次 发 行 上 市 构 成 实 质 性 法 律 障 碍

81 第 六 节 业 务 和 技 术 一 发 行 人 主 营 业 务 主 要 产 品 及 设 立 以 来 的 变 化 情 况 公 司 是 专 业 从 事 信 息 安 全 的 国 家 级 高 新 技 术 企 业, 主 营 业 务 为 信 息 安 全 软 件 产 品 的 研 发 生 产 销 售 及 提 供 技 术 服 务 信 息 安 全 是 指 计 算 机 信 息 系 统 的 硬 件 软 件 和 数 据 受 到 保 护, 不 受 偶 然 和 恶 意 的 原 因 而 遭 到 破 坏 更 改 泄 露, 系 统 连 续 可 靠 正 常 地 运 行 信 息 安 全 的 内 涵 是 一 个 不 断 延 伸 的 过 程, 目 前 已 从 信 息 的 保 密 性 完 整 性 可 用 性 发 展 到 信 息 的 保 密 性 完 整 性 可 用 性 可 认 证 性 以 及 不 可 否 认 性 等 五 个 方 面 其 中, 信 息 的 保 密 性 完 整 性 可 用 性 是 信 息 安 全 的 核 心, 主 要 强 调 对 非 授 权 主 体 的 控 制, 而 可 认 证 性 和 不 可 否 认 性 则 是 对 授 权 主 体 的 控 制, 实 现 对 保 密 性 完 整 性 和 可 用 性 的 有 效 补 充 9 信 息 安 全 作 为 国 家 安 全 的 重 要 组 成 部 分, 和 国 土 安 全 政 治 安 全 经 济 安 全 一 样 受 到 国 家 的 高 度 重 视 信 息 安 全 产 业 是 国 家 重 点 扶 持 和 大 力 发 展 的 产 业 用 于 保 证 信 息 安 全 的 各 种 软 件 产 品 硬 件 产 品 和 相 关 的 软 硬 件 结 合 的 产 品 都 称 为 信 息 安 全 产 品 信 息 安 全 产 品 主 要 类 别 如 下 : 产 品 类 别 终 端 安 全 管 理 产 品 数 据 安 全 管 理 产 品 安 全 管 理 平 台 防 火 墙 主 要 功 能 用 于 实 现 对 网 络 中 终 端 计 算 机 的 运 行 状 态 安 全 状 态 进 行 检 查 分 析 和 评 估, 并 通 过 制 定 和 下 发 相 应 的 安 全 管 理 策 略, 实 现 对 终 端 计 算 机 的 安 全 管 理 运 行 维 护 和 安 全 防 护 用 于 对 网 络 中 终 端 计 算 机 产 生 的 文 档 数 据 敏 感 信 息 进 行 安 全 保 护, 保 证 该 类 数 据 信 息 存 储 和 外 发 的 安 全 性, 防 止 重 要 文 档 资 料 和 敏 感 信 息 的 泄 漏 通 过 对 网 络 中 的 安 全 设 备 网 络 设 备 服 务 器 系 统 终 端 系 统 的 日 志 事 件 信 息 进 行 统 一 收 集 过 滤 归 并 和 关 联 性 分 析, 实 现 对 重 要 信 息 资 产 和 业 务 系 统 的 安 全 状 态 监 控 安 全 风 险 管 理 和 安 全 态 势 感 知, 并 及 时 进 行 安 全 预 警 安 全 响 应 和 控 制 在 不 同 的 网 络 安 全 域 ( 如 内 部 网 络 和 外 部 网 络 ) 之 间 建 立 安 全 检 查 点, 通 过 允 许 拒 绝 或 重 定 向 经 过 防 火 墙 的 数 据 流, 实 现 对 进 出 不 同 网 络 9 资 料 来 源 : 信 息 安 全 体 系 王 斌 君 景 乾 元 吉 增 瑞 等 编 著

82 防 病 毒 IDS IPS 产 品 类 别 主 要 功 能 安 全 域 的 数 据 访 问 行 为 的 审 计 和 控 制 通 过 对 计 算 机 病 毒 特 征 进 行 分 析 检 测 和 匹 配, 及 时 发 现 并 清 除 计 算 机 病 毒, 防 止 其 对 计 算 机 和 网 络 系 统 的 破 坏 以 旁 路 方 式 部 署 在 交 换 机 上, 依 据 既 定 的 安 全 策 略, 对 网 络 系 统 的 运 行 状 况 进 行 监 视, 尽 可 能 发 现 各 种 攻 击 企 图 攻 击 行 为 或 者 攻 击 结 果, 并 及 时 进 行 报 警 和 响 应, 以 保 证 重 要 业 务 系 统 的 安 全 性 部 署 在 外 部 网 络 与 内 部 网 络 之 间, 依 照 设 定 的 安 全 策 略 对 进 出 网 络 的 各 种 攻 击 行 为 恶 意 数 据 流 进 行 分 析 和 检 查, 并 及 时 进 行 报 警 和 阻 断 身 份 认 证 保 证 计 算 机 网 络 中 操 作 者 身 份 的 真 实 性 合 法 性 和 唯 一 性 公 司 主 要 产 品 为 信 息 安 全 行 业 中 的 终 端 安 全 管 理 产 品 数 据 安 全 管 理 产 品 和 安 全 管 理 平 台 产 品 其 中, 公 司 终 端 安 全 管 理 产 品 的 国 内 同 类 市 场 占 有 率 已 连 续 多 年 保 持 较 高 水 平 经 过 十 六 年 坚 持 不 懈 地 自 主 研 发, 公 司 掌 握 了 终 端 安 全 管 理 产 品 数 据 安 全 管 理 产 品 及 安 全 管 理 平 台 产 品 的 核 心 技 术, 成 长 为 国 内 最 具 技 术 创 新 和 产 品 开 发 实 力 的 信 息 安 全 主 要 厂 商 之 一, 并 于 2010 年 获 得 国 务 院 颁 发 的 国 家 科 学 技 术 进 步 二 等 奖 10 公 司 是 首 批 23 家 国 家 网 络 与 信 息 安 全 信 息 通 报 中 心 技 术 支 持 单 位 之 一 北 京 市 公 安 局 网 络 信 息 安 全 技 术 保 障 单 位 近 年 来, 公 司 获 得 的 主 要 荣 誉 如 下 : 序 号 认 证 时 间 名 称 认 证 机 构 年 12 月 2011 年 度 中 国 终 端 安 全 杰 出 贡 献 奖 数 据 安 全 杰 出 贡 献 信 息 安 全 与 通 信 保 密 杂 志 社 奖 年 12 月 2011 网 管 员 最 喜 爱 的 终 端 安 全 管 理 品 牌 奖 网 管 员 世 界 杂 志 社 年 9 月 北 京 市 公 安 局 网 络 安 全 保 卫 北 京 市 公 安 局 网 络 安 全 保 卫 总 总 队 通 报 机 制 合 作 单 位 队 年 8 月 深 圳 第 26 届 世 界 大 学 生 夏 季 第 26 届 大 学 生 夏 季 运 动 会 安 运 动 会 组 委 会 执 行 局 安 全 保 卫 保 表 现 优 异 贡 献 突 出 证 书 部 年 7 月 中 国 信 息 化 百 家 优 秀 成 果 转 中 国 信 息 协 会 10 国 家 科 技 进 步 奖 的 授 奖 条 件 为 : 技 术 创 新 性 突 出 经 济 效 益 或 社 会 效 益 显 著 推 动 行 业 科 技 进 步 明 显 此 殊 荣 的 获 得, 充 分 体 现 了 公 司 突 出 的 研 发 实 力 先 进 的 技 术 水 平 的 和 影 响 力 广 泛 的 自 主 品 牌, 显 示 了 国 家 对 公 司 产 学 研 机 制 及 长 期 潜 心 专 研 信 息 安 全 技 术 的 高 度 认 可

83 序 号 认 证 时 间 名 称 认 证 机 构 化 基 地 荣 誉 证 书 年 4 月 2011 年 度 中 国 信 息 安 全 最 具 影 响 力 企 业 奖 中 国 计 算 机 报 社 年 3 月 北 京 中 关 村 高 新 技 术 企 业 协 会 2010 年 中 关 村 高 成 长 企 业 2010 年 中 关 村 高 成 长 企 业 TOP100 获 奖 企 业 TOP100 评 委 会 年 12 月 中 关 村 企 业 信 用 培 育 双 百 工 程 最 具 发 展 潜 力 企 业 北 京 中 关 村 企 业 信 用 促 进 会 年 11 月 北 京 中 关 村 企 业 信 用 促 进 会 会 员 单 位 北 京 中 关 村 企 业 信 用 促 进 会 年 11 月 2010 信 息 化 与 现 代 农 业 博 览 2010 信 息 化 与 现 代 农 业 博 览 会 突 出 贡 献 奖 会 组 委 会 年 11 月 国 家 科 学 技 术 进 步 二 等 奖 中 华 人 民 共 和 国 国 务 院 年 10 月 上 海 世 博 会 荣 誉 证 书 中 共 上 海 世 博 会 事 务 协 调 局 信 息 化 部 临 时 委 员 会 上 海 世 博 会 事 务 协 调 局 信 息 化 部 年 4 月 北 京 市 公 安 局 网 络 信 息 安 全 技 术 保 障 单 位 北 京 市 公 安 局 年 4 月 2010 年 度 中 国 信 息 安 全 创 新 企 业 奖 中 国 计 算 机 报 社 年 9 月 2009 年 度 中 国 软 件 行 业 领 军 企 业 中 国 软 件 网 年 4 月 北 京 市 自 主 创 新 产 品 北 京 市 科 学 技 术 委 员 会 北 京 市 发 展 和 改 革 委 员 会 北 京 市 住 房 和 城 乡 建 设 委 员 会 北 京 市 经 济 和 信 息 化 委 员 会 中 关 村 科 技 园 区 管 理 委 员 会 年 4 月 国 家 信 息 安 全 专 项 项 目 国 家 发 展 和 改 革 委 员 会 办 公 厅 年 12 月 北 京 市 高 成 长 企 业 自 主 创 新 科 技 专 项 项 目 北 京 市 科 学 技 术 委 员 会 年 11 月 国 家 火 炬 计 划 项 目 科 学 技 术 部 火 炬 高 技 术 产 业 开 发 中 心 年 9 月 2008 年 度 中 国 软 件 行 业 领 军 企 业 中 国 软 件 网 年 9 月 2008 年 奥 运 会 技 术 精 湛 第 二 十 九 届 奥 运 会 组 委 会 安 保 保 障 有 力 奖 部 年 11 月 公 安 部 科 学 技 术 二 等 奖 中 华 人 民 共 和 国 公 安 部 年 4 月 2007 中 国 信 息 安 全 终 端 安 全 中 国 计 算 机 报 社 中 国 计 算 机 管 理 及 审 计 产 品 值 得 信 赖 品 学 会 计 算 机 安 全 专 业 委 员 会 牌 奖

84 序 号 认 证 时 间 名 称 认 证 机 构 国 家 网 络 与 信 息 安 全 信 息 通 国 家 网 络 与 信 息 安 全 信 息 通 报 年 8 月 报 中 心 技 术 支 持 单 位 中 心 凭 借 先 进 的 技 术 过 硬 的 质 量 和 优 质 的 服 务, 公 司 赢 得 了 广 大 用 户 的 信 赖 和 支 持, 树 立 了 良 好 的 企 业 品 牌 形 象 目 前, 公 司 终 端 安 全 管 理 产 品 和 数 据 安 全 管 理 产 品 已 在 政 府 部 门 以 及 军 工 金 融 能 源 等 国 家 重 点 行 业 的 骨 干 企 业 中 得 到 广 泛 运 用, 安 全 管 理 平 台 产 品 也 于 2009 年 开 始 实 现 销 售 收 入 公 司 前 身 是 成 立 于 1996 年 的 北 信 源 有 限, 成 立 初 期 主 要 从 事 防 病 毒 软 件 产 品 的 销 售 业 务 1999 年, 控 股 股 东 林 皓 先 生 以 其 个 人 拥 有 的 非 专 利 技 术 杀 毒 专 家 ( 单 机 网 络 )V2000 授 权 公 司 使 用, 公 司 利 用 该 技 术 推 出 集 成 杀 毒 全 息 备 份 智 能 恢 复 等 功 能 的 杀 毒 专 家 软 件 产 品 该 产 品 多 项 功 能 和 技 术 为 国 内 独 有, 自 此 公 司 发 展 为 集 研 发 生 产 销 售 服 务 为 一 体 的 防 病 毒 软 件 厂 商 之 后, 通 过 坚 持 不 懈 的 技 术 创 新, 公 司 逐 步 成 长 为 防 病 毒 领 域 的 主 要 厂 商 之 一 2003 年, 以 林 皓 先 生 向 公 司 增 资 投 入 非 专 利 技 术 违 规 联 网 监 控 V6.0 为 契 机, 公 司 开 始 涉 足 终 端 安 全 管 理 领 域 公 司 坚 持 以 客 户 需 求 为 导 向, 通 过 对 该 非 专 利 技 术 进 行 持 续 性 拓 展 性 研 究, 相 继 成 功 研 发 了 补 丁 及 文 件 分 发 管 理 系 统 主 机 监 控 审 计 系 统 网 络 接 入 控 制 管 理 系 统 终 端 安 全 登 陆 与 监 控 审 计 系 统 上 网 行 为 管 理 系 统 等 一 系 列 产 品 终 端 安 全 管 理 系 列 产 品 的 成 功 研 发 拓 宽 了 公 司 主 营 产 品 的 范 围, 奠 定 了 公 司 在 终 端 安 全 管 理 领 域 的 主 要 厂 商 地 位 2006 年, 针 对 移 动 存 储 介 质 使 用 导 致 的 病 毒 交 叉 感 染 信 息 丢 失 以 及 涉 密 文 件 泄 露 等 问 题, 公 司 以 已 有 的 防 病 毒 和 终 端 安 全 管 理 产 品 的 关 键 技 术 为 基 础, 开 始 数 据 安 全 管 理 产 品 的 研 发 至 今, 公 司 已 拥 有 移 动 存 储 介 质 使 用 管 理 系 统 安 全 U 盘 系 统 存 储 介 质 信 息 消 除 系 统 电 子 文 档 安 全 管 理 系 统 网 络 信 息 保 密 检 查 监 控 系 统 光 盘 刻 录 监 控 与 审 计 系 统 等 一 系 列 数 据 安 全 管 理 产 品 数 据 安 全 管 理 产 品 的 成 功 研 发 丰 富 了 公 司 信 息 安 全 产 品 的 品 种, 成 为 公 司 新 的 利 润 增 长 点 2009 年, 公 司 依 托 终 端 安 全 管 理 和 数 据 安 全 管 理 领 域 的 核 心 技 术, 向 安 全 管 理 平 台 领 域 拓 展, 成 功 研 制 并 开 发 出 安 全 管 理 平 台 产 品

85 主 要 产 品 和 服 务 发 展 示 意 图 1996 年 年 2003 年 年 2006 年 年 2009 年 至 今 防 病 毒 产 品 防 病 毒 产 品 终 端 安 全 管 理 产 品 技 术 服 务 终 端 安 全 管 理 产 品 数 据 安 全 管 理 产 品 技 术 服 务 终 端 安 全 管 理 产 品 数 据 安 全 管 理 产 品 安 全 管 理 平 台 产 品 技 术 服 务 综 上, 公 司 自 设 立 以 来, 一 直 专 注 于 信 息 安 全 业 务 经 过 十 六 年 的 持 续 发 展 和 技 术 创 新, 公 司 已 成 为 中 国 信 息 安 全 行 业 的 著 名 企 业 和 国 内 终 端 安 全 管 理 领 域 的 主 要 厂 商 之 一 二 发 行 人 所 处 行 业 的 基 本 情 况 ( 一 ) 行 业 主 管 部 门 监 管 体 制 及 主 要 法 律 法 规 和 政 策 1 行 业 主 管 部 门 和 监 管 体 制 公 司 所 处 行 业 为 信 息 安 全 行 业, 对 应 产 品 具 有 较 高 特 殊 性, 分 别 受 信 息 产 业 和 安 全 保 密 主 管 部 门 的 监 管 相 关 管 理 部 门 及 职 责 如 下 : 国 家 发 改 委 : 主 要 负 责 产 业 政 策 的 研 究 制 定 行 业 的 管 理 与 规 划 等 工 信 部 : 组 织 协 调 并 管 理 全 国 软 件 企 业 认 定 工 作, 并 负 责 全 国 软 件 产 品 的 管 理 公 安 部 : 负 责 监 督 检 查 指 导 计 算 机 信 息 系 统 安 全 保 护 工 作 ; 查 处 危 害 计 算 机 信 息 系 统 安 全 的 违 法 犯 罪 案 件 ; 履 行 计 算 机 信 息 系 统 安 全 保 护 工 作 的 其 他 监 督 职 责 国 家 保 密 局 : 管 理 和 指 导 保 密 技 术 工 作, 负 责 办 公 自 动 化 和 计 算 机 信 息 系 统 的 保 密 管 理, 指 导 保 密 技 术 产 品 的 研 制 和 开 发 应 用, 对 从 事 涉 密 信 息 系 统 集 成 的 企 业 资 质 进 行 认 定

86 国 家 密 码 管 理 局 商 用 密 码 管 理 办 公 室 : 主 管 全 国 商 用 密 码 管 理 工 作, 包 括 认 定 商 用 密 码 产 品 的 科 研 生 产 销 售 单 位, 批 准 生 产 的 商 用 密 码 产 品 品 种 和 型 号 等 中 国 信 息 产 业 商 会 信 息 安 全 产 业 分 会 : 组 织 业 内 厂 家 开 展 各 项 活 动 和 内 部 交 流 发 起 分 类 安 全 标 准 的 起 草 工 作 研 究 抵 制 安 全 行 业 市 场 内 的 不 正 当 竞 争 组 织 跨 行 业 的 信 息 安 全 会 议 等 中 国 软 件 行 业 协 会 : 对 各 地 软 件 企 业 认 定 机 构 的 认 定 工 作 进 行 业 务 指 导 监 督 和 检 查 ; 负 责 软 件 产 品 登 记 认 证 和 软 件 企 业 资 质 认 证 工 作 ; 订 立 行 业 行 规 行 约, 约 束 行 业 行 为, 提 高 行 业 自 律 性 ; 协 助 政 府 部 门 组 织 制 定 修 改 本 行 业 的 国 家 标 准 和 专 业 标 准 以 及 本 行 业 的 推 荐 性 标 准 等 此 外, 信 息 安 全 行 业 还 受 到 国 家 标 准 化 管 理 委 员 会 全 国 信 息 技 术 标 准 化 委 员 会 信 息 安 全 技 术 分 委 员 会 国 家 质 检 总 局 直 属 的 中 国 信 息 安 全 认 证 中 心 国 家 质 检 总 局 授 权 的 中 国 信 息 安 全 测 评 中 心 公 安 部 计 算 机 信 息 系 统 安 全 产 品 质 量 监 督 检 验 中 心 以 及 国 家 信 息 安 全 产 品 认 证 管 理 委 员 会 在 安 全 标 准 和 产 品 测 评 认 证 方 面 的 管 理 2 行 业 主 要 法 律 法 规 和 政 策 时 间 发 文 单 位 文 件 名 主 要 相 关 内 容 2011 年 国 务 院 2010 年 国 务 院 2009 年 工 信 部 2007 年 国 家 公 安 部 国 家 保 密 局 国 家 密 码 管 理 局 国 务 院 信 息 化 工 作 办 公 室 国 务 院 关 于 印 发 进 一 步 鼓 励 软 件 产 业 和 集 成 电 路 产 业 发 展 若 干 政 策 的 通 知 ( 国 发 [2011]4 号 ) 国 务 院 关 于 加 快 培 育 和 发 展 战 略 性 新 兴 产 业 的 决 定 ( 国 发 [2010]32 号 ) 软 件 产 品 管 理 办 法 ( 工 业 和 信 息 化 部 令 第 9 号 ) 信 息 安 全 等 级 保 护 管 理 办 法 ( 公 通 字 [2007]43 号 ) 继 续 实 施 软 件 增 值 税 优 惠 政 策 ; 进 一 步 落 实 和 完 善 相 关 营 业 税 优 惠 政 策, 对 符 合 条 件 的 软 件 企 业 免 征 营 业 税, 并 简 化 相 关 程 序 将 新 一 代 信 息 技 术 产 业 作 为 七 大 战 略 性 新 兴 产 业 之 一, 强 调 加 快 建 设 宽 带 泛 在 融 合 安 全 的 信 息 网 络 基 础 设 施 明 确 了 软 件 产 品 实 行 登 记 和 备 案 制 度, 对 软 件 产 品 的 生 产 销 售 和 监 督 管 理 进 行 规 范 明 确 计 算 机 信 息 系 统 进 行 等 级 保 护, 明 确 了 专 业 安 全 公 司 在 等 级 保 护 建 设 中 的 地 位 和 作 用, 也 明 确 了 各 个 部 委 机 关 的 配 合 与 管 理 关 系

87 时 间 发 文 单 位 文 件 名 主 要 相 关 内 容 2005 年 国 家 发 改 委 2005 年 国 家 保 密 局 2005 年 国 务 院 2005 年 国 家 保 密 局 2003 年 中 共 中 央 办 公 厅 2000 年 信 息 产 业 部 教 育 部 科 技 部 国 家 税 务 总 局 1999 年 信 息 产 业 部 1997 年 国 家 公 安 部 产 业 结 构 调 整 指 导 目 录 (2005 年 )( 国 家 发 改 委 第 40 号 令 ) 涉 及 国 家 秘 密 的 信 息 系 统 分 级 保 护 管 理 办 法 ( 国 保 发 [2005]16 号 ) 国 家 中 长 期 科 学 和 技 术 发 展 规 划 纲 要 ( 年 ) ( 国 发 [2005]44 号 ) 涉 及 国 家 秘 密 的 计 算 机 信 息 系 统 集 成 资 质 管 理 办 法 ( 国 保 发 [2005]5 号 ) 国 家 信 息 化 领 导 小 组 关 于 加 强 信 息 安 全 保 障 工 作 的 意 见 ( 中 办 发 [2003]27 号 ) 软 件 企 业 认 定 标 准 及 管 理 办 法 ( 试 行 )( 信 部 联 产 [2000]968 号 ) 计 算 机 信 息 系 统 集 成 资 质 管 理 办 法 ( 试 行 ) ( 信 规 部 [1999]1047 号 ) 计 算 机 信 息 系 统 安 全 专 用 产 品 检 测 和 销 售 许 可 证 管 理 办 法 ( 公 安 部 令 第 32 号 ) 将 信 息 产 业 中 的 信 息 安 全 产 品 网 络 监 察 专 用 设 备 开 发 制 造 作 为 鼓 励 类 要 求 将 涉 密 信 息 系 统 分 级 进 行 保 护, 并 明 确 了 专 业 安 全 公 司 在 分 级 保 护 建 设 中 的 地 位 和 作 用 将 信 息 产 业 及 现 代 服 务 业 列 为 重 点 领 域 及 其 优 先 主 题 明 确 涉 密 系 统 集 成 单 位 必 须 经 过 保 密 工 作 部 门 资 质 认 定 提 出 了 加 强 信 息 安 全 保 障 工 作 的 总 体 要 求 确 定 了 软 件 企 业 的 认 定 办 法 凡 从 事 计 算 机 信 息 系 统 集 成 业 务 的 单 位, 必 须 经 过 资 质 认 证 中 华 人 民 共 和 国 境 内 的 安 全 专 用 产 品 进 入 市 场 销 售, 实 行 销 售 许 可 证 制 度 ( 二 ) 行 业 的 市 场 需 求 状 况 1 信 息 安 全 行 业 的 市 场 需 求 状 况 随 着 信 息 技 术 和 信 息 产 业 的 迅 猛 发 展, 信 息 技 术 的 应 用 领 域 逐 渐 从 小 型 业 务 系 统 向 大 型 关 键 业 务 系 统 扩 展, 越 来 越 多 的 政 府 机 关 和 企 事 业 单 位 建 立 了 自 己 的 信 息 网 络, 并 与 Internet 相 联, 信 息 系 统 的 基 础 性 全 局 性 作 用 日 益 增 强 作 为 保 障 和 维 护 信 息 系 统 安 全 的 重 要 工 具 和 手 段, 信 息 安 全 产 品 在 信 息 系 统 的 地 位 越 来 越 重 要 然 而 由 于 信 息 安 全 产 品 的 普 及 率 不 足 信 息 安 全 意 识 薄 弱 等 原 因, 信 息 安 全 事 件 屡 有 发 生 造 成 美 国 历 史 上 最 大 规 模 泄 密 的 维 基 解 密 以 及 使 我 国 整 个 钢 铁 行 业 利 益 受 到 巨 大 威 胁 的 力 拓 案 等 重 大 信 息 安 全 事 件 表 明 全 球 信 息 安 全 形 势 依 旧 严 峻

88 信 息 安 全 威 胁 的 持 续 性 造 成 破 坏 的 严 重 性 和 广 泛 性 引 起 全 球 关 注, 各 国 纷 纷 加 大 对 信 息 安 全 行 业 的 投 资, 带 动 了 全 球 信 息 安 全 产 品 市 场 的 持 续 发 展 根 据 11 赛 迪 顾 问 的 统 计 数 据,2006 年 至 2010 年 全 球 信 息 安 全 市 场 规 模 从 亿 美 元 增 至 亿 美 元 12, 年 均 复 合 增 长 率 为 12.07% 与 全 球 信 息 安 全 市 场 相 比, 我 国 信 息 安 全 行 业 正 处 于 快 速 成 长 期, 信 息 安 全 需 求 层 次 逐 步 从 中 央 向 省 级 地 市 甚 至 县 级 渗 透, 从 核 心 业 务 安 全 监 控 向 全 面 业 务 安 全 保 护 扩 展, 从 网 络 实 施 阶 段 的 安 全 布 置 到 网 络 运 行 过 程 的 安 全 维 护, 安 全 需 求 正 在 向 更 高 层 次 更 广 范 围 延 伸, 安 全 产 品 的 市 场 需 求 不 断 扩 大 根 据 赛 迪 顾 问 的 统 计 数 据,2006 年 至 2010 年 我 国 信 息 安 全 产 品 市 场 规 模 从 亿 元 成 长 为 亿 元 13, 年 均 复 合 增 长 率 高 达 18.62% 未 来, 我 国 信 息 安 全 市 场 仍 将 保 持 快 速 增 长, 根 据 赛 迪 顾 问 的 预 测 数 据,2013 年 我 国 信 息 安 全 产 品 的 市 场 规 模 将 进 一 步 增 长 至 亿 元 14 我 国 信 息 安 全 行 业 的 市 场 需 求 具 有 以 下 特 点 : (1) 安 全 威 胁 是 市 场 需 求 快 速 增 长 的 主 要 驱 动 力 信 息 安 全 最 大 的 特 点 即 问 题 就 是 机 会 目 前 网 络 安 全 威 胁 仍 然 严 峻, 以 11 赛 迪 顾 问 是 中 国 首 家 在 香 港 创 业 板 上 市, 并 在 业 内 率 先 通 过 国 际 国 家 质 量 管 理 与 体 系 标 准 认 证 的 现 代 咨 询 企 业, 直 属 于 中 华 人 民 共 和 国 工 业 和 信 息 化 部 中 国 电 子 信 息 产 业 发 展 研 究 院, 赛 迪 顾 问 每 年 发 布 的 中 国 信 息 安 全 产 品 市 场 研 究 年 度 报 告 是 行 业 权 威 的 分 析 报 告 12 数 据 来 源 : 年 中 国 信 息 安 全 产 品 市 场 研 究 年 度 报 告 年 中 国 信 息 安 全 产 品 市 场 研 究 年 度 报 告 2010 年 年 中 国 终 端 安 全 及 数 据 安 全 管 理 产 品 市 场 研 究 年 度 报 告, 赛 迪 顾 问 13 数 据 来 源 : 年 中 国 信 息 安 全 产 品 市 场 研 究 年 度 报 告 年 中 国 信 息 安 全 产 品 市 场 研 究 年 度 报 告 2010 年 年 中 国 终 端 安 全 及 数 据 安 全 管 理 产 品 市 场 研 究 年 度 报 告, 赛 迪 顾 问 14 数 据 来 源 : 2010 年 年 中 国 终 端 安 全 及 数 据 安 全 管 理 产 品 市 场 研 究 年 度 报 告, 赛 迪 顾 问

89 获 利 为 目 的 的 网 络 犯 罪 行 为 日 益 增 多, 网 络 罪 犯 愈 发 趋 于 专 业 化, 目 的 愈 发 商 业 化 国 家 互 联 网 应 急 中 心 (CNCERT) 于 2012 年 3 月 19 日 发 布 的 2011 年 我 国 互 联 网 网 络 安 全 态 势 综 述 显 示 : 1 从 整 体 来 看, 网 站 安 全 情 况 有 一 定 恶 化 趋 势 2011 年 境 内 被 篡 改 网 站 数 量 为 36,612 个, 较 2010 年 增 加 5.10% 网 站 安 全 问 题 引 发 的 用 户 信 息 和 数 据 的 安 全 问 题 引 起 社 会 广 泛 关 注 2011 年 底, 中 国 软 件 开 发 联 盟 (CSDN) 天 涯 等 网 站 发 生 用 户 信 息 泄 露 事 件, 被 公 开 的 疑 似 泄 露 数 据 库 26 个, 涉 及 帐 号 密 码 信 息 2.78 亿 条, 严 重 威 胁 了 互 联 网 用 户 的 合 法 权 益 和 互 联 网 安 全 2 广 大 网 银 用 户 成 为 黑 客 实 施 网 络 攻 击 的 主 要 目 标 据 CNCERT 监 测,2011 年 针 对 网 银 用 户 名 和 密 码 网 银 口 令 卡 的 恶 意 程 序 较 往 年 更 加 活 跃 CNCERT 全 年 共 接 收 网 络 钓 鱼 事 件 举 报 5,459 件, 较 2010 年 增 长 近 2.5 倍 3 信 息 安 全 漏 洞 呈 现 迅 猛 增 长 趋 势 2011 年,CNCERT 发 起 成 立 的 国 家 信 息 安 全 漏 洞 共 享 平 台 (CNVD) 共 收 集 整 理 信 息 安 全 漏 洞 5,547 个, 较 2010 年 大 幅 增 加 60.90% 4 木 马 和 僵 尸 网 络 活 动 越 发 猖 獗 2011 年, 近 890 万 余 个 境 内 主 机 IP 地 址 感 染 了 木 马 或 僵 尸 程 序, 较 2010 年 大 幅 增 加 78.50% 网 络 黑 客 通 过 篡 改 网 站 仿 冒 大 型 电 子 商 务 网 站 大 型 金 融 机 构 网 站 第 三 方 在 线 支 付 站 点 以 及 利 用 网 站 漏 洞 挂 载 恶 意 代 码 等 手 段, 不 仅 可 以 窃 取 用 户 私 密 信 息, 造 成 用 户 直 接 经 济 损 失, 更 为 危 险 的 是 可 以 构 建 大 规 模 的 僵 尸 网 络, 进 而 用 来 发 送 巨 量 垃 圾 邮 件 或 发 动 其 他 更 危 险 的 网 络 攻 击 如 何 建 立 可 信 的 信 息 安 全 环 境, 提 升 信 息 安 全 的 保 障 水 平, 无 论 政 府 企 业 还 是 个 人 都 给 予 了 前 所 未 有 的 关 注, 并 直 接 带 动 了 对 各 类 信 息 安 全 产 品 和 服 务 需 求 的 增 长 (2) 国 家 政 策 要 求 是 市 场 需 求 增 长 的 重 要 推 动 力 2003 年, 中 共 中 央 办 公 厅 国 务 院 办 公 厅 转 发 了 国 家 信 息 化 领 导 小 组 关 于 加 强 信 息 安 全 保 障 工 作 的 意 见, 提 出 抓 紧 建 立 信 息 安 全 等 级 制 度, 制 定 信 息 安 全 等 级 保 护 的 管 理 办 法 和 技 术 指 南 2007 年 公 安 部 国 家 保 密 局 国 家 密 码 管 理 局 国 务 院 信 息 工 作 办 公 室 联 合 制 定 了 信 息 安 全 等 级 保 护 管 理 办 法, 根

90 据 信 息 系 统 在 国 家 安 全 经 济 建 设 社 会 生 活 中 的 重 要 程 度 和 遭 到 破 坏 后 的 危 害 性 将 信 息 系 统 安 全 等 级 分 为 五 级, 要 求 二 级 以 上 信 息 系 统 应 当 在 设 区 的 市 级 以 上 公 安 机 关 办 理 备 案 手 续 受 理 备 案 的 公 安 机 关 应 当 对 第 三 级 信 息 系 统 每 年 至 少 检 查 一 次, 对 第 四 级 信 息 系 统 每 半 年 至 少 检 查 一 次, 对 第 五 级 信 息 系 统, 应 当 由 国 家 指 定 的 专 门 部 门 进 行 检 查 2009 年, 在 已 完 成 信 息 安 全 等 级 保 护 定 级 工 作 基 础 上, 国 家 公 安 部 制 定 了 关 于 开 展 信 息 安 全 等 级 保 护 安 全 建 设 整 改 工 作 的 指 导 意 见, 为 进 一 步 贯 彻 落 实 国 家 信 息 安 全 等 级 保 护 制 度 提 供 了 指 导 和 依 据 2010 年, 国 家 公 安 部 网 络 安 全 保 卫 局 下 发 了 关 于 开 展 信 息 安 全 等 级 保 护 专 项 监 督 检 查 工 作 的 通 知, 组 织 全 国 公 安 网 安 部 门 对 各 单 位 各 部 门 等 级 保 护 工 作 开 展 了 为 期 三 个 月 的 专 项 检 查, 有 力 促 进 了 国 家 信 息 安 全 等 级 保 护 制 度 在 重 要 行 业 部 门 的 落 实 根 据 国 家 公 安 部 的 有 关 规 定, 第 一 级 信 息 系 统 包 括 小 型 私 营 企 业 或 个 体 企 业 中 小 学 乡 镇 所 属 信 息 系 统 县 级 单 位 中 一 般 的 信 息 系 统 ; 第 二 级 信 息 系 统 一 般 适 用 于 县 级 某 些 单 位 中 的 重 要 信 息 系 统, 地 市 级 以 上 国 家 机 关 企 事 业 单 位 内 部 一 般 的 信 息 系 统 ; 第 三 级 信 息 系 统 主 要 包 括 地 市 级 以 上 国 家 机 关 企 业 事 业 单 位 内 部 重 要 的 信 息 系 统 ; 第 四 级 信 息 系 统 一 般 适 用 于 国 家 重 要 领 域 重 要 部 门 中 的 特 别 重 要 系 统 ; 第 五 级 信 息 系 统 一 般 适 用 于 国 家 重 要 领 域 重 要 部 门 中 的 极 端 重 要 系 统 15 目 前, 我 国 等 级 保 护 定 级 工 作 已 基 本 完 成, 并 已 开 始 进 行 测 评 和 监 督 检 查 工 作 由 于 第 三 级 以 上 的 信 息 系 统 涉 及 地 市 级 以 上 各 级 政 府 机 关 金 融 和 能 源 等 国 家 重 点 行 业, 为 符 合 国 家 信 息 安 全 等 级 保 护 政 策, 其 必 然 要 加 大 信 息 安 全 产 品 和 服 务 的 投 入, 因 此, 随 着 等 级 保 护 政 策 的 逐 步 落 实, 国 内 信 息 安 全 产 品 市 场 将 迎 来 更 大 的 发 展 (3) 市 场 需 求 呈 现 多 样 化, 客 户 关 注 重 点 不 同 目 前, 信 息 安 全 产 品 正 逐 步 由 被 动 防 御 走 向 主 动 阻 断, 高 精 确 无 打 扰 的 主 动 性 信 息 安 全 产 品 成 为 整 个 市 场 关 注 的 热 点 然 而 由 于 应 用 环 境 及 关 注 点 不 同, 15 资 料 来 源 : 信 息 安 全 与 通 信 保 密

91 不 同 用 户 对 信 息 安 全 产 品 的 需 求 显 现 不 同 的 特 点 政 府 用 户 对 信 息 安 全 产 品 是 否 能 满 足 符 合 国 家 政 策 的 合 规 性 功 能 更 加 关 注, 同 时 亦 关 注 信 息 安 全 产 品 生 产 企 业 的 行 业 知 名 度 售 后 服 务 能 力 及 应 急 响 应 能 力 等 方 面 ; 金 融 能 源 电 信 等 重 点 行 业 的 骨 干 企 业 用 户 对 信 息 安 全 产 品 的 要 求 更 高, 不 仅 关 注 企 业 品 牌 产 品 功 能 服 务 能 力, 而 且 对 各 种 信 息 安 全 产 品 防 护 能 力 的 有 效 组 合 更 为 关 注, 这 就 要 求 信 息 安 全 企 业 具 备 较 强 的 二 次 开 发 能 力, 提 供 的 安 全 产 品 和 解 决 方 案 能 够 适 应 更 加 复 杂 的 运 行 环 境 ; 普 通 中 小 型 企 业 由 于 资 金 实 力 较 弱, 信 息 安 全 投 资 有 限, 对 实 用 性 强 且 价 格 较 便 宜 的 信 息 安 全 产 品 更 感 兴 趣 2 终 端 安 全 管 理 市 场 需 求 状 况 目 前, 终 端 安 全 管 理 市 场 需 求 主 要 来 自 于 各 级 政 府 机 关 军 工 金 融 以 及 能 源 等 国 家 重 点 行 业 的 大 中 型 企 业 由 于 上 述 终 端 安 全 管 理 产 品 用 户 的 大 中 型 企 业 终 端 计 算 机 数 量 众 多, 网 络 管 理 人 员 在 安 全 保 障 工 作 中 面 临 各 种 问 题, 难 以 有 效 了 解 集 团 内 部 终 端 资 产 的 配 置 及 其 变 化 情 况, 难 以 及 时 发 现 和 控 制 终 端 软 件 的 合 法 安 装, 难 以 防 范 黑 客 蠕 虫 和 木 马 攻 击, 难 以 通 过 人 工 手 段 实 现 对 所 有 计 算 机 终 端 的 有 效 保 护, 因 此, 采 取 行 之 有 效 的 措 施 成 为 其 迫 切 需 求 由 于 终 端 安 全 管 理 产 品 具 有 集 中 化 自 动 化 主 动 性 管 理 的 特 征, 能 够 有 效 的 对 终 端 进 行 主 动 的 安 全 防 护 和 系 统 管 理, 因 此 成 为 上 述 部 门 和 行 业 的 必 然 选 择 终 端 安 全 管 理 产 品 的 凸 现 是 传 统 安 全 设 施 不 满 足 日 益 严 峻 的 安 全 形 势 的 必 然, 是 信 息 安 全 技 术 发 展 的 趋 势 终 端 安 全 管 理 产 品 独 立 于 防 火 墙 防 病 毒 IDS 身 份 认 证 等 信 息 安 全 产 品 所 部 署 的 网 络 防 御 层 次, 提 供 其 所 不 能 提 供 的 安 全 防 护 功 能, 对 它 们 管 理 的 盲 区 进 行 防 护 和 监 控, 构 筑 了 信 息 安 全 体 系 终 端 层 次 的 安 全 防 护 与 管 理 终 端 安 全 管 理 产 品 与 防 火 墙 防 病 毒 IDS 等 信 息 安 全 产 品 的 区 别 如 下 : 产 品 名 称 防 火 墙 防 病 毒 与 终 端 安 全 管 理 产 品 的 区 别 防 火 墙 侧 重 于 边 界 防 护, 终 端 安 全 管 理 产 品 则 实 现 对 内 部 网 络 终 端 计 算 机 的 安 全 防 护 防 病 毒 产 品 主 要 实 现 对 病 毒 或 木 马 的 查 杀, 终 端 安 全 管 理 产 品 则 能 实 现 终 端 计 算 机 的 安 全 运 行 管 理 和 维 护

92 产 品 名 称 IDS IPS 身 份 认 证 与 终 端 安 全 管 理 产 品 的 区 别 IDS 主 要 实 现 对 网 络 攻 击 行 为 的 检 测 与 报 警, 终 端 安 全 管 理 产 品 则 能 实 现 终 端 计 算 机 异 常 行 为 的 检 测 和 报 警 IPS 侧 重 于 对 网 络 攻 击 行 为 恶 意 代 码 的 检 测 和 阻 断, 终 端 安 全 管 理 产 品 则 能 实 现 对 终 端 计 算 机 使 用 和 运 行 中 异 常 行 为 的 检 测 报 警 和 阻 断 身 份 认 证 产 品 侧 重 于 对 终 端 用 户 的 身 份 认 证, 终 端 管 理 安 全 产 品 使 用 身 份 认 证 技 术 实 现 对 内 网 终 端 用 户 的 身 份 认 证 和 安 全 准 入 控 制 终 端 安 全 管 理 产 品 按 其 实 现 的 功 能 不 同, 可 以 分 为 准 入 控 制 桌 面 管 理 行 为 管 控 及 安 全 审 计 等 几 大 类 准 入 控 制 类 产 品 主 要 用 于 识 别 和 确 认 终 端 用 户 的 身 份 信 息, 完 成 对 终 端 用 户 的 身 份 鉴 别, 确 保 只 有 合 法 的 终 端 用 户 才 能 使 用 终 端 计 算 机 ; 同 时 结 合 事 先 制 定 的 安 全 策 略, 强 制 将 不 符 合 安 全 策 略 的 终 端 计 算 机 跳 转 到 访 客 隔 离 区, 使 其 完 成 终 端 安 全 管 理 软 件 的 下 载 和 安 装, 并 符 合 既 定 安 全 策 略 要 求 后 才 准 许 接 入 内 部 网 络, 避 免 非 授 权 用 户 和 非 安 全 终 端 随 意 接 入 网 络 而 引 起 的 安 全 风 险 桌 面 管 理 类 产 品 主 要 用 于 终 端 资 产 管 理 终 端 使 用 管 理 和 终 端 安 全 性 检 查 等, 实 现 操 作 系 统 和 应 用 软 件 补 丁 下 发 防 病 毒 软 件 检 测 等 终 端 加 固 措 施, 并 能 够 通 过 提 供 软 硬 件 资 源 登 记 终 端 设 备 变 化 报 警 软 件 进 程 保 护 终 端 流 量 监 控 以 及 非 法 外 联 监 控 等 功 能, 防 止 通 过 其 他 途 径 而 造 成 的 安 全 隐 患, 保 证 终 端 系 统 的 安 全 稳 定 运 行 行 为 管 控 类 产 品 主 要 是 对 用 户 浏 览 网 页 使 用 游 戏 软 件 即 时 通 信 软 件 等 各 种 应 用 软 件 的 网 络 行 为 进 行 管 理 和 控 制, 从 而 解 决 网 络 访 问 控 制 不 规 范 网 络 带 宽 资 源 滥 用 等 问 题 安 全 审 计 类 产 品 主 要 是 对 终 端 用 户 的 主 机 操 作 网 络 访 问 数 据 库 访 问 网 站 浏 览 邮 件 外 发 以 及 文 件 的 输 出 和 打 印 等 各 种 行 为 进 行 统 一 监 控 与 综 合 审 计 根 据 中 华 人 民 共 和 国 国 家 质 量 监 督 检 验 检 疫 总 局 中 国 国 家 标 准 化 管 理 委 员 会 发 布 的 信 息 安 全 技 术 - 信 息 系 统 安 全 等 级 保 护 基 本 要 求 (GB/T ), 信 息 系 统 的 安 全 要 求 分 为 技 术 要 求 和 管 理 要 求 两 大 类, 其 中 技 术 要 求 如 下 :

93 信 息 安 全 等 级 保 护 安 全 技 术 基 本 要 求 物 理 安 全 主 机 安 全 网 络 安 全 数 据 安 全 与 备 份 恢 复 应 用 安 全 电 力 供 应 防 水 和 防 潮 身 份 鉴 别 结 构 安 全 身 份 鉴 别 温 湿 度 控 制 访 问 控 制 数 据 完 整 性 访 问 控 制 访 问 控 制 防 火 防 雷 击 入 侵 防 范 备 份 和 恢 复 网 络 设 备 防 护 软 件 容 错 物 理 访 问 控 制 恶 意 代 码 防 范 防 盗 窃 和 防 破 坏 由 于 终 端 安 全 管 理 产 品 涉 及 信 息 安 全 等 级 保 护 安 全 技 术 基 本 要 求 中 的 主 机 安 全 网 络 安 全 和 应 用 安 全, 因 此, 为 落 实 国 家 信 息 安 全 等 级 保 护 制 度, 终 端 安 全 管 理 产 品 成 为 信 息 安 全 体 系 建 设 的 重 要 内 容 在 市 场 的 自 发 需 求 及 国 家 有 关 信 息 安 全 政 策 的 驱 动 下, 我 国 终 端 安 全 管 理 市 场 保 持 了 较 快 增 长 2006 年 至 2010 年, 我 国 终 端 安 全 管 理 产 品 市 场 销 售 额 从 4.34 亿 元 增 长 至 8.40 亿 元 16, 年 均 复 合 增 长 率 高 达 17.95%, 并 呈 现 加 速 发 展 态 势 随 着 国 民 经 济 的 快 速 发 展, 我 国 计 算 机 及 互 联 网 应 用 越 发 普 及, 越 来 越 多 的 企 事 业 单 位 建 立 了 自 己 的 信 息 网 络, 终 端 安 全 管 理 市 场 需 求 也 因 此 逐 渐 从 政 府 机 构 军 工 金 融 以 及 能 源 等 行 业 向 电 信 教 育 制 造 烟 草 等 行 业 扩 展, 并 呈 现 出 由 大 中 型 企 业 向 中 小 型 企 业 用 户 逐 步 普 及 的 趋 势 根 据 赛 迪 顾 问 的 预 测 数 据,2013 年 我 国 终 端 安 全 管 理 市 场 规 模 有 望 达 到 亿 元 17, 终 端 安 全 管 理 产 品 市 场 仍 将 保 持 快 速 发 展 的 态 势 数 据 来 源 : 2010 年 年 中 国 终 端 安 全 及 数 据 安 全 管 理 产 品 市 场 研 究 年 度 报 告, 赛 迪 顾 问 数 据 来 源 : 2010 年 年 中 国 终 端 安 全 及 数 据 安 全 管 理 产 品 市 场 研 究 年 度 报 告, 赛 迪 顾 问

94 3 数 据 安 全 管 理 市 场 需 求 状 况 数 据 安 全 是 指 信 息 系 统 中 以 电 子 文 件 等 形 式 存 储 的 数 据 资 料 安 全, 包 括 信 息 系 统 中 收 集 加 工 处 理 存 储 和 传 递 的 各 种 数 据 的 安 全 数 据 安 全 管 理 主 要 是 针 对 数 据 的 生 命 周 期 进 行 管 理, 包 括 数 据 泄 漏 防 护 数 据 备 份 和 数 据 恢 复 等 目 前, 数 据 安 全 管 理 产 品 按 其 实 现 功 能 可 分 为 电 子 文 档 安 全 管 理 移 动 存 储 安 全 管 理 涉 密 信 息 检 查 等 几 大 类 ; 按 客 户 对 象 则 可 分 为 企 业 级 数 据 安 全 管 理 产 品 和 个 人 数 据 安 全 管 理 产 品 随 着 信 息 化 的 发 展, 政 府 机 关 企 事 业 单 位 的 重 要 数 据 逐 渐 以 电 子 文 件 形 式 保 存 和 传 递 为 实 现 数 据 协 同 和 高 效 运 作, 不 但 需 要 确 保 内 部 办 公 文 件 内 容 流 转 安 全 可 控, 而 且 需 要 有 效 防 止 文 件 的 扩 散 和 外 泄 然 而, 随 着 信 息 技 术 的 广 泛 应 用 和 发 展, 通 过 内 部 窃 取 外 部 入 侵 等 各 种 途 径 造 成 的 数 据 泄 露 风 险 逐 渐 增 加, 因 病 毒 交 叉 感 染 存 储 设 备 遗 失 被 盗 个 人 操 作 失 误 管 理 不 当 等 原 因 造 成 数 据 泄 漏 等 事 件 层 出 不 穷 例 如,2009 年 12 月, 韩 国 军 事 情 报 遭 窃, 被 窃 数 据 涉 及 机 密 文 件 2010 年 3 月, 瑞 士 汇 丰 (HSBC) 银 行 万 个 客 户 账 户 遭 到 泄 露 和 曝 光 18 由 于 我 国 正 处 于 信 息 化 高 速 发 展 阶 段, 数 据 安 全 情 况 尤 其 严 峻 据 公 安 部 统 计, 我 国 企 事 业 单 位 发 生 网 络 数 据 安 全 事 件 的 比 例 呈 高 发 趋 势,2006 年 为 54.00%,2007 年 达 65.70%,2008 年 为 62.70% 19 如 何 运 用 数 据 安 全 管 理 措 施 解 决 数 据 安 全 威 胁, 已 成 为 政 府 以 及 企 事 业 单 位 信 息 安 全 防 护 与 建 设 的 当 务 之 急 作 为 世 界 上 对 信 息 安 全 管 控 最 为 严 密 的 国 家 之 一, 我 国 一 直 对 信 息 建 立 存 储 交 换 销 毁 等 各 个 环 节 十 分 重 视, 相 继 出 台 了 信 息 安 全 技 术 信 息 系 统 安 全 等 级 保 护 基 本 要 求 企 业 内 部 控 制 基 本 规 范 等 一 系 列 法 规 和 规 范 性 要 求, 在 数 据 存 储 数 据 消 除 数 据 备 份 与 恢 复 等 方 面 对 数 据 安 全 做 出 了 细 致 的 要 求 现 实 的 数 据 安 全 威 胁 和 国 家 对 数 据 安 全 的 有 关 规 定 促 使 我 国 数 据 安 全 管 理 市 场 的 迅 速 发 展 根 据 赛 迪 顾 问 的 统 计 数 据,2006 年 至 2010 年, 我 国 数 据 安 全 管 数 据 来 源 : 新 华 网 数 据 来 源 : 赛 迪 网

95 理 市 场 规 模 从 1.95 亿 元 增 至 4.09 亿 元 20, 年 均 复 合 增 长 率 高 达 20.34% 目 前, 数 据 安 全 管 理 产 品 主 要 应 用 在 政 府 军 队 军 工 以 及 制 造 业 等 对 信 息 较 为 敏 感 的 领 域 然 而, 随 着 企 业 办 公 自 动 化 的 不 断 普 及, 信 息 系 统 存 放 的 数 据 和 信 息 越 来 越 多, 数 据 和 信 息 逐 渐 成 为 企 业 的 核 心 资 源, 企 业 将 不 仅 关 注 系 统 是 否 遭 到 了 入 侵, 更 关 心 信 息 系 统 中 存 放 的 数 据 是 否 被 盗 取 被 篡 改 等, 因 此 金 融 能 源 等 行 业 将 成 为 数 据 安 全 管 理 市 场 未 来 发 展 的 主 要 客 户 根 据 专 业 调 查 机 构 的 有 关 数 据,2012 年 金 融 和 能 源 行 业 对 数 据 防 泄 漏 产 品 的 需 求 将 超 过 政 府 军 队 和 军 工, 分 别 占 据 数 据 防 泄 漏 产 品 行 业 应 用 的 21% 和 17% 21 行 业 应 用 的 扩 展 将 进 一 步 促 使 数 据 安 全 管 理 市 场 保 持 较 快 的 增 长 根 据 赛 迪 顾 问 的 预 测 数 据,2013 年 我 国 数 据 安 全 管 理 市 场 规 模 有 望 达 到 7.93 亿 元 22 未 来, 随 着 我 国 互 联 网 普 及 程 度 的 进 一 步 提 高, 智 能 手 机 价 格 和 通 信 成 本 继 续 降 低 以 及 3G 的 应 用 逐 步 提 升, 网 民 规 模 将 在 2011 年 底 5.13 亿 人 的 基 础 上 继 续 稳 步 增 长 23, 网 上 支 付 网 上 银 行 等 商 务 类 应 用 重 要 性 将 进 一 步 提 升, 社 交 网 站 即 时 通 信 和 博 客 等 社 交 类 应 用 在 人 际 关 系 的 建 立 维 系 和 发 展 中 将 发 挥 更 重 要 的 作 用, 如 何 保 护 个 人 的 隐 私 信 息 将 成 为 互 联 网 时 代 整 个 社 会 关 注 的 重 要 话 题, 个 人 数 据 安 全 管 理 产 品 需 求 将 逐 步 释 放 4 安 全 管 理 平 台 市 场 需 求 数 据 来 源 : 年 中 国 终 端 安 全 及 数 据 安 全 管 理 产 品 市 场 研 究 年 度 报 告, 赛 迪 顾 问 资 料 来 源 : 硅 谷 动 力 数 据 来 源 : 年 中 国 终 端 安 全 及 数 据 安 全 管 理 产 品 市 场 研 究 年 度 报 告, 赛 迪 顾 问 数 据 来 源 : 第 29 次 中 国 互 联 网 络 发 展 状 况 统 计 报 告, 中 国 互 联 网 络 信 息 中 心

96 安 全 管 理 平 台 是 用 来 监 控 网 络 系 统 和 安 全 设 备 的 运 行 状 态, 收 集 事 件 信 息, 并 进 行 关 联 分 析, 对 网 络 进 行 集 中 和 整 体 的 风 险 监 控, 并 及 时 作 出 可 能 响 应 的 产 品 为 了 应 对 不 断 出 现 的 安 全 挑 战, 用 户 通 过 部 署 防 火 墙 防 病 毒 入 侵 检 测 和 入 侵 防 御 系 统 终 端 管 理 系 统 等 信 息 安 全 产 品, 构 建 起 了 一 道 道 安 全 防 线 然 而, 这 些 信 息 安 全 产 品 仅 仅 抵 御 来 自 某 个 方 面 的 安 全 威 胁, 形 成 了 一 个 个 安 全 防 御 孤 岛, 无 法 产 生 协 同 效 应 同 时, 这 些 复 杂 的 IT 资 源 及 其 安 全 防 御 设 施 在 运 行 过 程 中 不 断 产 生 大 量 的 安 全 日 志 和 事 件, 形 成 了 大 量 信 息 孤 岛, 有 限 的 安 全 管 理 人 员 面 对 这 些 数 量 巨 大 彼 此 割 裂 的 安 全 信 息, 显 得 力 不 从 心 安 全 管 理 成 本 的 急 剧 上 升 和 效 率 的 低 下, 迫 切 需 要 一 种 对 风 险 集 中 监 控 和 响 应 的 产 品 针 对 上 述 不 断 突 出 的 安 全 管 理 需 求, 安 全 管 理 平 台 产 品 应 运 而 生 安 全 管 理 平 台 产 品 不 是 对 已 有 信 息 安 全 产 品 功 能 的 替 代, 而 是 基 于 已 有 信 息 安 全 产 品, 从 业 务 的 角 度 构 建 一 体 化 的 安 全 管 理 运 行 技 术 集 成 平 台, 是 所 有 信 息 安 全 产 品 的 集 大 成 者 目 前, 由 于 国 内 市 场 上 的 安 全 管 理 平 台 软 件 产 品 更 侧 重 于 对 网 络 设 备 和 安 全 设 备 的 信 息 采 集 和 监 控, 缺 乏 对 终 端 计 算 机 信 息 的 采 集 和 管 控, 因 此, 为 实 现 更 全 面 的 信 息 安 全 管 理, 加 强 对 终 端 的 信 息 采 集 和 管 控 成 为 安 全 管 理 平 台 产 品 未 来 发 展 的 重 要 方 向 与 国 外 相 比, 我 国 安 全 管 理 平 台 市 场 的 发 展 具 有 较 强 的 独 特 性, 即 我 国 信 息 化 建 设 相 对 较 晚, 安 全 管 理 平 台 产 品 推 出 时, 信 息 安 全 产 品 普 及 度 不 高, 国 内 大 部 分 企 业 和 组 织 连 网 络 管 理 平 台 都 没 有 建 立 起 来, 因 此 我 国 安 全 管 理 平 台 产 品 市 场 规 模 相 对 较 小 2007 年, 我 国 安 全 管 理 平 台 市 场 规 模 仅 为 1.57 亿 元 24 然 而, 随 着 我 国 信 息 化 建 设 的 不 断 深 入, 我 国 信 息 安 全 建 设 也 得 到 飞 速 发 展 在 经 历 了 网 络 基 础 建 设 数 据 集 中 及 网 络 安 全 基 础 建 设 等 阶 段 后, 政 府 部 门 以 及 能 源 金 融 电 信 等 行 业 逐 步 建 立 起 了 大 量 不 同 的 信 息 安 全 子 系 统 为 适 应 日 益 复 杂 的 信 息 系 统, 提 高 安 全 防 护 的 效 率 和 整 体 安 全 水 平, 上 述 部 门 和 行 业 对 安 全 管 理 平 台 产 品 的 需 求 日 益 突 出 同 时, 由 于 中 小 企 业 对 安 全 监 控 日 志 管 理 安 24 数 据 来 源 : 年 中 国 信 息 安 全 产 品 市 场 研 究 年 度 报 告, 赛 迪 顾 问

97 全 风 险 评 估 等 方 面 也 有 一 定 的 需 求, 因 此, 安 全 管 理 平 台 市 场 将 迎 来 繁 荣 发 展 的 阶 段 根 据 赛 迪 顾 问 的 数 据,2013 年 我 国 安 全 管 理 平 台 市 场 规 模 有 望 达 到 6.39 亿 元 25 ( 三 ) 行 业 竞 争 状 况 1 信 息 安 全 行 业 的 竞 争 状 况 中 国 信 息 安 全 行 业 正 处 于 快 速 成 长 期, 市 场 需 求 呈 多 元 化 的 趋 势, 为 信 息 安 全 厂 商 的 差 异 化 定 位 提 供 了 可 能 同 时, 由 于 信 息 安 全 行 业 细 分 市 场 的 技 术 差 异 程 度 较 高, 虽 然 信 息 安 全 厂 商 数 量 较 多, 但 市 场 主 要 竞 争 集 中 在 各 细 分 市 场 的 专 业 厂 商 之 间 目 前, 终 端 安 全 管 理 市 场 数 据 安 全 管 理 市 场 和 安 全 管 理 平 台 市 场 主 要 企 业 如 下 表 : 细 分 市 场 主 要 企 业 终 端 安 全 管 理 市 场 北 信 源 赛 门 铁 克 26 中 软 卫 士 通 数 据 安 全 管 理 市 场 29 北 信 源 赛 门 铁 克 中 软 圣 博 润 安 全 管 理 平 台 市 场 北 信 源 启 明 星 辰 30 东 软 网 御 神 州 未 来, 随 着 市 场 竞 争 的 加 剧, 具 有 客 户 人 才 技 术 以 及 品 牌 优 势 的 各 细 分 数 据 来 源 : 年 中 国 终 端 安 全 及 数 据 安 全 管 理 产 品 市 场 研 究 年 度 报 告, 赛 迪 顾 问 赛 门 铁 克,Symantec, 一 家 计 算 机 软 件 公 司 中 软, 中 国 软 件 与 技 术 服 务 股 份 有 限 公 司 的 简 称, 下 同 卫 士 通, 成 都 卫 士 通 信 息 产 业 股 份 有 限 公 司 的 简 称, 下 同 圣 博 润, 北 京 圣 博 润 高 新 技 术 股 份 有 限 公 司 的 简 称, 下 同 启 明 星 辰, 北 京 启 明 星 辰 信 息 技 术 股 份 有 限 公 司 的 简 称, 下 同 东 软, 东 软 集 团 股 份 有 限 公 司 的 简 称, 下 同 网 御 神 州, 网 御 神 州 科 技 ( 北 京 ) 有 限 公 司 的 简 称, 下 同

98 市 场 厂 商 可 能 会 成 为 行 业 整 合 者 一 方 面, 各 细 分 市 场 的 主 要 厂 商 将 依 托 已 有 的 核 心 技 术 及 客 户 群 向 其 他 细 分 市 场 渗 透, 另 一 方 面, 行 业 内 的 兼 并 收 购 将 不 可 避 免, 缺 乏 技 术 创 新 和 服 务 能 力 的 企 业 将 逐 步 被 淘 汰, 产 业 趋 于 进 一 步 集 中 2 终 端 安 全 管 理 市 场 的 竞 争 状 况 根 据 信 息 安 全 等 级 保 护 管 理 办 法, 安 全 等 级 三 级 ( 含 ) 以 上 的 信 息 系 统 应 当 选 择 使 用 符 合 产 品 研 制 生 产 单 位 是 由 中 国 公 民 法 人 投 资 或 者 国 家 投 资 或 者 控 股 的, 在 中 华 人 民 共 和 国 境 内 具 有 独 立 的 法 人 资 格 的 信 息 安 全 产 品 由 于 目 前 终 端 安 全 管 理 市 场 的 客 户 主 要 为 政 府 机 关 军 工 金 融 及 能 源 等 国 家 重 点 行 业 的 大 型 骨 干 企 业, 其 重 要 信 息 系 统 一 般 都 为 安 全 等 级 三 级 ( 含 ) 以 上, 因 而 一 定 程 度 上 限 制 了 外 资 企 业 进 入 该 市 场, 竞 争 主 要 集 中 在 本 公 司 中 软 卫 士 通 等 国 内 著 名 的 信 息 安 全 企 业 之 间 随 着 近 几 年 终 端 安 全 管 理 市 场 需 求 迅 速 扩 大, 吸 引 了 大 量 的 信 息 安 全 厂 商 进 入 该 市 场 由 于 新 进 入 者 技 术 水 平 参 差 不 齐, 行 业 经 验 不 足, 尽 管 推 出 了 各 自 的 终 端 安 全 管 理 产 品, 但 其 实 际 并 未 掌 握 核 心 技 术, 市 场 竞 争 力 不 强 中 国 终 端 安 全 管 理 产 品 市 场 主 力 厂 商 主 要 有 北 信 源 赛 门 铁 克 中 软 卫 士 通 等 厂 商, 其 中 北 信 源 终 端 安 全 管 理 产 品 的 国 内 同 类 市 场 占 有 率 已 连 续 多 年 保 持 较 高 水 平 3 数 据 安 全 管 理 市 场 的 竞 争 状 况 由 于 企 业 级 数 据 安 全 管 理 产 品 主 要 应 用 于 涉 密 领 域 和 对 信 息 较 为 敏 感 领 域, 要 求 生 产 企 业 具 有 较 高 的 技 术 研 发 能 力 同 时, 根 据 信 息 安 全 等 级 保 护 管 理 办 法 等 有 关 法 规, 安 全 等 级 在 第 三 级 ( 含 ) 以 上 的 信 息 系 统 以 及 政 府 军 工 等 涉 密 信 息 系 统 应 当 选 用 具 有 自 主 知 识 产 权 的 国 内 产 品, 因 此, 一 定 程 度 上 限 制 了 技 术 水 平 有 限 的 厂 商 及 国 际 安 全 厂 商 进 入 该 市 场 ; 对 于 个 人 数 据 安 全 管 理 产 品, 借 助 于 在 企 业 级 数 据 安 全 管 理 市 场 实 现 的 品 牌 效 应, 本 土 企 业 对 国 内 个 人 用 户 具 有 较 大 吸 引 力 目 前, 数 据 安 全 管 理 市 场 主 要 厂 商 包 括 以 赛 门 铁 克 为 代 表 的 外 资 企 业 以 及 以

99 本 公 司 中 软 圣 博 润 等 为 代 表 的 国 内 信 息 安 全 厂 商 由 于 数 据 安 全 管 理 在 国 内 近 年 才 兴 起, 国 内 各 主 要 厂 商 在 该 领 域 涉 足 时 间 不 长, 大 部 分 厂 商 更 多 地 局 限 于 数 据 安 全 的 某 个 领 域, 并 未 建 立 起 一 个 完 善 的 整 体 防 护 体 系, 因 此 企 业 的 竞 争 还 主 要 表 现 为 单 个 产 品 之 间 的 竞 争, 各 厂 商 所 占 市 场 份 额 相 对 较 小 4 安 全 管 理 平 台 市 场 的 竞 争 状 况 目 前, 国 内 的 安 全 管 理 平 台 市 场 规 模 相 对 较 小, 主 要 厂 商 包 括 本 公 司 网 御 神 州 启 明 星 辰 东 软 等 国 内 的 安 全 管 理 平 台 市 场 正 处 于 市 场 需 求 快 速 释 放 期, 主 要 厂 商 的 安 全 管 理 平 台 产 品 侧 重 点 各 有 不 同, 彼 此 之 间 既 是 竞 争 关 系, 但 更 重 要 的 是 共 同 合 作 培 育 安 全 管 理 平 台 市 场, 以 在 更 大 的 空 间 有 所 作 为, 并 借 助 安 全 管 理 平 台 产 品 提 升 公 司 的 整 体 实 力 ( 四 ) 进 入 本 行 业 的 主 要 障 碍 1 技 术 壁 垒 公 司 所 处 的 终 端 安 全 管 理 市 场 数 据 安 全 管 理 市 场 和 安 全 管 理 平 台 市 场 均 是 近 年 来 发 展 起 来 的 新 兴 市 场, 技 术 水 平 要 求 较 高 其 中, 终 端 安 全 管 理 产 品 和 数 据 安 全 管 理 产 品 应 与 用 户 网 络 中 终 端 安 装 的 不 同 的 操 作 系 统 和 各 种 应 用 软 件 保 持 良 好 的 兼 容 性, 厂 商 不 仅 需 要 对 操 作 系 统 底 层 开 发 技 术 十 分 熟 悉, 而 且 还 必 须 拥 有 大 规 模 网 络 系 统 综 合 运 行 保 障 和 维 护 经 验 同 时, 为 保 持 大 型 网 络 用 户 系 统 运 行 的 稳 定 性 和 操 作 的 简 便 性, 厂 商 必 须 具 有 较 强 的 自 主 创 新 能 力 和 技 术 创 新 能 力 ; 安 全 管 理 平 台 因 为 客 户 的 需 求 个 性 化, 功 能 展 现 形 态 不 一 致, 厂 商 需 要 掌 握 多 级 图 形 化 动 态 告 警 展 示 等 技 术, 对 新 进 入 者 形 成 较 大 的 障 碍 2 资 质 管 理 的 市 场 准 入 壁 垒 根 据 计 算 机 信 息 系 统 安 全 专 用 产 品 检 测 和 销 售 许 可 证 管 理 办 法 的 有 关 规 定, 我 国 境 内 的 信 息 安 全 产 品 实 行 销 售 许 可 证 制 度, 信 息 安 全 企 业 销 售 信 息 安 全 产 品 需 要 取 得 公 安 部 颁 发 的 计 算 机 信 息 系 统 安 全 专 用 产 品 销 售 许 可 证, 申 领 销 售 许 可 证, 必 须 对 其 产 品 进 行 安 全 功 能 检 测 和 认 定

100 根 据 国 家 保 密 局 发 布 的 涉 及 国 家 秘 密 的 信 息 系 统 分 级 保 护 管 理 办 法 涉 及 国 家 秘 密 的 信 息 系 统 分 级 保 护 管 理 规 范 等 国 家 保 密 规 定 和 标 准, 用 于 涉 密 信 息 系 统 的 安 全 保 密 产 品 应 当 经 国 家 保 密 局 涉 密 信 息 系 统 安 全 保 密 测 评 中 心 检 测 并 获 得 涉 密 信 息 系 统 产 品 检 测 证 书 根 据 军 队 的 信 息 安 全 产 品 的 采 购 要 求, 拟 向 军 队 销 售 的 信 息 安 全 产 品 应 当 经 中 国 人 民 解 放 军 信 息 安 全 测 评 认 证 中 心 检 测 并 获 得 军 用 信 息 安 全 产 品 认 证 证 书 根 据 国 家 密 码 管 理 局 颁 布 的 商 用 密 码 产 品 生 产 管 理 规 定 和 商 用 密 码 产 品 销 售 管 理 规 定, 商 用 密 码 产 品 由 国 家 密 码 管 理 局 指 定 的 单 位 生 产, 未 经 指 定, 任 何 单 位 和 个 人 不 得 生 产 商 用 密 码 产 品 国 家 对 商 用 密 码 产 品 销 售 实 行 许 可 制 度, 销 售 商 用 密 码 产 品 应 当 取 得 商 用 密 码 产 品 销 售 许 可 证 此 外, 由 于 国 家 电 子 政 务 网 络 及 金 融 能 源 等 敏 感 行 业 的 信 息 安 全 建 设 直 接 关 系 到 国 家 的 安 全 和 利 益, 根 据 信 息 安 全 等 级 保 护 管 理 办 法 第 三 级 以 上 ( 含 ) 信 息 系 统 使 用 的 信 息 安 全 产 品 应 为 具 有 自 主 知 识 产 权 的 国 内 厂 商 产 品 上 述 有 关 市 场 准 入 的 资 质 管 理 对 行 业 的 潜 在 进 入 者 和 国 外 厂 商 形 成 了 一 定 的 进 入 壁 垒 3 客 户 忠 诚 度 形 成 的 壁 垒 为 确 保 终 端 安 全 管 理 产 品 数 据 安 全 管 理 产 品 和 安 全 管 理 平 台 产 品 符 合 用 户 的 个 性 化 需 求, 生 产 厂 商 需 要 对 客 户 的 业 务 流 程 和 应 用 环 境 有 较 深 入 的 了 解, 并 协 助 用 户 制 定 相 关 的 安 全 策 略 和 管 理 制 度 对 于 政 府 金 融 和 能 源 等 对 安 全 性 和 保 密 性 有 特 殊 要 求 的 客 户, 其 对 信 息 安 全 产 品 供 应 商 一 般 会 产 生 路 径 依 赖 ; 对 于 一 般 的 客 户, 由 于 不 同 信 息 安 全 产 品 需 要 不 同 的 安 全 策 略 和 与 之 相 适 应 的 管 理 制 度, 更 换 产 品 的 成 本 很 高 同 时, 考 虑 到 产 品 的 后 续 升 级 和 服 务 的 需 要, 用 户 需 要 和 厂 商 保 持 长 期 互 信 的 合 作 关 系 由 于 新 的 行 业 进 入 者 很 难 在 短 期 内 培 养 出 自 己 稳 定 的 客 户 群, 由 此 形 成 了 较 大 的 进 入 障 碍

101 ( 五 ) 行 业 发 展 趋 势 分 析 1 主 动 性 信 息 安 全 产 品 受 用 户 青 睐 以 防 火 墙 防 病 毒 IDS 为 代 表 的 被 动 防 御 方 式 尽 管 取 得 了 显 著 的 效 果, 但 面 对 防 不 胜 防 的 内 外 安 全 威 胁, 被 动 防 御 方 式 治 标 不 治 本, 需 要 采 取 积 极 的 主 动 防 御 方 式 未 来, 通 过 态 势 感 知 风 险 评 估 安 全 检 测 等 手 段 对 安 全 态 势 进 行 判 断, 并 依 据 判 断 结 果 实 施 主 动 防 御 将 成 为 安 全 防 护 技 术 的 主 流, 安 全 策 略 将 逐 步 由 被 动 防 御 走 向 主 动 阻 断, 高 精 确 无 打 扰 的 终 端 安 全 管 理 和 数 据 安 全 管 理 等 主 动 性 信 息 安 全 产 品 将 更 受 市 场 欢 迎 2 信 息 安 全 以 数 据 为 中 心 随 着 企 业 基 于 web 的 业 务 模 式 全 面 展 开, 越 来 越 多 的 企 业 关 键 数 据 被 互 联 网 所 承 载 企 业 不 但 要 解 决 各 种 各 样 针 对 数 据 的 安 全 威 胁, 而 且 需 要 保 证 数 据 的 高 可 用 性 发 现 和 分 类 机 密 信 息 并 制 定 和 执 行 安 全 政 策 将 成 为 保 障 信 息 安 全 的 关 键, 数 据 安 全 管 理 成 为 信 息 安 全 发 展 的 重 要 内 容 3 安 全 管 理 平 台 产 品 将 更 加 注 重 与 用 户 业 务 融 合 随 着 中 国 信 息 化 建 设 水 平 的 不 断 提 升 以 及 对 信 息 安 全 认 识 的 不 断 加 深, 安 全 管 理 的 业 务 导 向 程 度 会 越 来 越 明 显, 安 全 管 理 平 台 产 品 将 更 重 视 安 全 与 业 务 的 融 合 通 过 业 务 需 求 分 析 业 务 建 模 面 向 业 务 的 安 全 域 和 资 产 管 理 业 务 连 续 性 监 控 业 务 价 值 分 析 业 务 风 险 和 影 响 性 分 析 业 务 可 视 化 等 各 个 环 节, 采 用 主 动 被 动 相 结 合 的 方 法 采 集 来 自 企 业 和 组 织 中 构 成 业 务 系 统 的 各 种 IT 资 源 的 安 全 信 息, 从 业 务 的 角 度 进 行 规 划 监 控 分 析 审 计 报 警 响 应 存 储 和 报 告, 成 为 安 全 管 理 平 台 产 品 发 展 的 趋 势 4 整 体 安 全 建 设 日 益 受 到 重 视 信 息 安 全 市 场 已 经 不 是 简 单 的 单 个 信 息 安 全 产 品 销 售 的 市 场, 需 要 提 供 整 体 安 全 解 决 方 案 用 户 应 用 系 统 的 安 全 需 求 越 来 越 复 杂, 需 要 集 成 多 种 信 息 安 全 产 品 同 时 来 满 足 不 同 的 安 全 需 求 因 此, 整 体 安 全 规 划 与 建 设 越 来 越 受 到 政 府 以 及 企 事 业 单 位 信 息 主 管 部 门 的 重 视

102 ( 六 ) 行 业 利 润 水 平 变 动 趋 势 及 原 因 分 析 目 前, 信 息 安 全 行 业 整 体 利 润 水 平 较 高 一 方 面, 信 息 安 全 产 品 的 主 流 用 户 以 政 府 和 大 型 企 业 为 主, 在 知 识 产 权 上 有 较 好 的 保 证 ; 另 一 方 面, 安 全 并 不 是 静 止 的 绝 对 的, 攻 击 时 刻 存 在, 一 次 性 的 产 品 采 购 行 为 远 远 不 能 满 足 用 户 动 态 安 全 需 求, 产 品 升 级 风 险 评 估 培 训 监 控 运 行 维 护 及 响 应 等 各 种 服 务 需 求 都 很 大, 而 这 些 服 务 直 接 影 响 客 户 IT 系 统 的 业 务 连 续 性, 用 户 愿 意 支 付 较 高 的 费 用, 因 而 信 息 安 全 行 业 利 润 率 水 平 整 体 较 高 未 来, 虽 然 防 火 墙 防 病 毒 IDS 等 传 统 信 息 安 全 产 品 竞 争 趋 于 激 烈, 利 润 水 平 或 将 有 所 降 低, 但 新 兴 领 域 如 终 端 安 全 管 理 数 据 安 全 管 理 安 全 管 理 平 台 等 利 润 水 平 较 高 的 产 品 在 信 息 安 全 行 业 的 份 额 将 进 一 步 提 高, 保 证 了 信 息 安 全 行 业 整 体 将 处 于 较 高 利 润 水 平 ( 七 ) 影 响 信 息 安 全 行 业 发 展 的 有 利 和 不 利 因 素 1 有 利 因 素 (1) 国 家 产 业 政 策 扶 持 为 推 动 信 息 安 全 产 业 的 发 展, 国 家 有 关 部 门 出 台 了 一 系 列 鼓 励 行 业 发 展 的 产 业 政 策, 为 本 行 业 的 发 展 提 供 了 良 好 的 契 机 时 间 政 策 名 称 2011 年 软 件 和 信 息 技 术 服 务 业 十 二 五 发 展 规 划 2011 年 国 务 院 关 于 印 发 进 一 步 鼓 励 软 件 产 业 和 集 成 电 路 产 业 发 展 若 干 政 策 的 通 知 2010 年 国 务 院 关 于 加 快 培 育 和 发 展 战 略 性 新 兴 产 业 的 决 定 2009 年 电 子 信 息 产 业 调 整 和 振 兴 规 划 2005 年 产 业 结 构 调 整 指 导 目 录 (2005 年 本 ) 2005 年 国 家 软 件 行 业 十 一 五 专 项 规 划 2005 年 信 息 产 业 科 技 发 展 十 一 五 规 划 和 2020 年 中 长 期 规 划 纲 要 (2) 国 家 等 级 保 护 制 度 的 逐 步 落 实 近 年 来, 在 国 家 公 安 部 等 部 门 推 动 下, 我 国 等 级 保 护 制 度 正 逐 步 落 实

103 年 国 家 公 安 部 国 家 保 密 局 国 家 密 码 管 理 局 国 务 院 信 息 工 作 办 公 室 联 合 制 定 了 信 息 安 全 等 级 保 护 管 理 办 法 ;2009 年, 在 已 完 成 信 息 安 全 等 级 保 护 定 级 工 作 基 础 上, 国 家 公 安 部 制 定 了 关 于 开 展 信 息 安 全 等 级 保 护 安 全 建 设 整 改 工 作 的 指 导 意 见 ;2010 年, 公 安 部 下 发 了 关 于 开 展 信 息 安 全 等 级 保 护 专 项 监 督 检 查 工 作 的 通 知, 并 从 该 年 10 月 到 12 月, 部 省 市 三 级 公 安 网 安 部 门 首 次 在 全 国 范 围 内 对 各 单 位 各 部 门 信 息 安 全 等 级 保 护 工 作 开 展 了 为 期 三 个 月 的 专 项 检 查 ; 下 一 步 全 国 信 息 安 全 等 级 保 护 工 作 将 以 第 三 级 以 上 信 息 系 统 和 中 央 直 属 企 业 为 重 点, 加 大 监 督 检 查 指 导 力 度, 督 促 重 要 信 息 系 统 备 案 单 位 加 快 开 展 等 级 测 评 和 安 全 建 设 整 改 工 作, 着 力 提 高 重 要 信 息 系 统 安 全 防 护 能 力 和 水 平, 全 面 推 动 国 家 信 息 安 全 等 级 保 护 制 度 的 有 效 落 实 33 随 着 国 家 信 息 安 全 等 级 保 护 制 度 的 逐 步 落 实, 各 级 政 府 机 关 以 及 金 融 能 源 等 行 业 对 信 息 安 全 产 品 和 服 务 的 需 求 持 续 增 长, 有 利 于 行 业 的 持 续 快 速 发 展 (3) 行 业 发 展 趋 于 规 范 信 息 安 全 标 准 化 工 作 在 国 家 信 息 安 全 保 障 体 系 建 设 中 起 着 基 础 性 的 关 键 作 用 没 有 完 善 的 信 息 安 全 标 准, 就 不 能 构 造 出 一 个 自 主 可 控 的 信 息 安 全 保 障 体 系, 就 难 以 保 障 国 家 信 息 安 全 和 国 家 利 益 近 年 来, 我 国 信 息 安 全 国 家 标 准 的 制 定 开 始 提 速, 相 继 制 定 了 信 息 技 术 安 全 技 术 信 息 安 全 管 理 体 系 要 求 信 息 技 术 安 全 技 术 信 息 安 全 管 理 实 用 规 则 信 息 安 全 技 术 信 息 系 统 安 全 等 级 保 护 基 本 要 求 信 息 安 全 技 术 信 息 系 统 安 全 等 级 保 护 定 级 指 南 信 息 安 全 技 术 信 息 系 统 安 全 等 级 保 护 设 计 技 术 要 求 等 一 系 列 国 家 标 准 上 述 国 家 标 准 的 制 定 进 一 步 规 范 了 行 业 的 发 展, 为 用 户 的 采 购 和 信 息 安 全 产 品 的 研 发 提 供 了 一 定 的 标 准 和 根 据, 对 市 场 发 展 起 到 了 积 极 的 引 导 作 用 (4) 信 息 化 建 设 的 不 断 加 速 近 年 来, 我 国 国 民 经 济 呈 现 持 续 稳 定 健 康 发 展 的 良 好 态 势, 政 府 部 门 金 融 33 资 料 来 源 信 息 安 全 等 级 保 护 工 作 简 报 第 84 期

104 能 源 等 国 家 机 关 和 重 点 行 业 为 提 高 管 理 水 平 服 务 能 力, 纷 纷 凭 借 雄 厚 的 资 金 实 力 加 快 信 息 化 建 设, 信 息 安 全 产 品 的 采 购 规 模 不 断 提 高 为 满 足 新 增 信 息 产 品 及 信 息 系 统 的 安 全 性 要 求, 政 府 部 门 金 融 能 源 等 重 点 行 业 在 信 息 安 全 产 品 上 的 建 设 投 入 也 不 断 增 大, 促 进 了 信 息 安 全 行 业 市 场 需 求 的 持 续 增 长 2 不 利 因 素 (1) 技 术 研 发 投 入 不 足 信 息 安 全 行 业 的 发 展 主 要 依 靠 新 产 品 新 技 术 的 不 断 研 究 和 开 发, 对 固 定 资 产 依 赖 不 大, 具 有 典 型 的 轻 资 产 运 营 的 行 业 特 点 另 外, 本 行 业 内 的 多 数 企 业 资 产 规 模 较 小, 融 资 能 力 较 弱, 发 展 资 金 来 源 比 较 单 一, 主 要 依 靠 自 身 积 累 因 此, 即 使 是 行 业 领 先 企 业, 其 在 前 沿 性 技 术 和 产 品 的 研 发 投 入 方 面 也 略 显 不 足, 制 约 了 本 行 业 技 术 的 进 一 步 升 级 和 产 品 更 新 换 代 的 步 伐 (2) 高 素 质 创 新 型 人 才 相 对 缺 乏 信 息 安 全 行 业 是 技 术 和 知 识 密 集 型 行 业, 对 从 业 人 员 的 综 合 素 质 和 行 业 经 验 要 求 较 高 虽 然 我 国 信 息 安 全 行 业 从 业 人 员 数 量 众 多, 但 高 素 质 的 创 新 型 人 才 依 然 非 常 匮 乏, 该 问 题 成 为 目 前 制 约 本 行 业 发 展 的 瓶 颈 ( 八 ) 行 业 技 术 水 平 技 术 特 点 1 行 业 技 术 水 平 全 球 信 息 化 的 深 入 使 得 各 项 信 息 安 全 管 理 技 术 逐 步 走 向 普 及, 安 全 防 范 技 术 也 不 断 获 得 提 升 目 前, 我 国 信 息 安 全 领 域 的 核 心 技 术 与 国 际 先 进 水 平 相 比 还 有 一 定 差 距, 但 由 于 国 内 外 用 户 在 技 术 标 准 技 术 路 线 以 及 管 理 制 度 使 用 习 惯 等 方 面 存 在 较 大 差 异, 国 内 外 同 类 产 品 技 术 的 侧 重 点 各 不 相 同 在 终 端 安 全 管 理 领 域, 微 软 赛 门 铁 克 等 国 外 公 司 虽 然 技 术 实 力 雄 厚, 产 品 研 发 较 早, 底 层 技 术 较 为 先 进, 但 由 于 软 件 协 议 开 放 接 口 等 研 究 基 础 方 向 的 差 异, 国 外 产 品 直 接 移 植 到 国 内 市 场, 其 适 应 性 在 满 足 国 内 用 户 实 际 需 求 方 面 需 进 一 步 加 强 而 国 内 厂 家 通 过 多 年 的 深 入 研 究, 其 产 品 技 术 已 经 接 近 国 际 先 进 水 平, 且 能 符 合 国 家 对 信 息 安 全 产 品 自 主 可 控 的 要 求, 并 与 国 内 主 流 的 软 硬 件 平 台 兼

105 容, 满 足 国 家 对 信 息 安 全 产 品 的 技 术 要 求 及 用 户 的 管 理 和 使 用 习 惯, 国 内 厂 商 在 终 端 安 全 管 理 领 域 的 技 术 适 应 性 优 势 较 明 显 在 数 据 安 全 管 理 领 域, 国 内 存 在 两 种 截 然 不 同 的 技 术 解 决 方 案 一 种 以 赛 门 铁 克 McAfee Websense 等 国 外 信 息 安 全 厂 商 为 代 表, 该 类 数 据 安 全 管 理 解 决 方 案 以 信 息 分 类 为 基 础, 结 合 外 设 及 网 络 协 议 控 制 信 息 过 滤 等 技 术 来 防 止 敏 感 数 据 泄 露, 是 基 于 网 络 传 播 控 制 的 解 决 方 案 ; 另 一 种 是 以 国 内 主 要 信 息 安 全 厂 商 为 代 表, 以 文 件 透 明 加 密 和 权 限 管 理 为 核 心, 结 合 了 文 件 备 份 文 档 外 发 控 制 网 络 边 界 控 制 终 端 管 理 移 动 存 储 介 质 管 理 等 功 能, 是 基 于 终 端 计 算 机 安 全 管 理 控 制 的 技 术 解 决 方 案 由 于 国 内 用 户 的 网 络 环 境 和 信 息 化 水 平 与 国 外 大 不 相 同, 国 外 厂 商 虽 然 起 步 较 早, 提 供 的 数 据 安 全 管 理 产 品 功 能 较 完 善, 但 在 完 全 适 应 中 国 的 网 络 环 境 方 面 需 要 进 一 步 提 高 在 安 全 管 理 平 台 领 域, 相 关 产 品 和 技 术 正 处 于 从 分 散 到 集 中, 从 以 资 产 为 核 心 到 以 业 务 为 核 心 的 发 展 阶 段 由 于 最 初 的 安 全 管 理 平 台 产 品 主 要 是 为 实 现 降 低 安 全 管 理 成 本 提 高 安 全 保 障 效 率 的 目 标, 因 此 侧 重 于 对 部 署 在 网 络 中 的 防 火 墙 等 安 全 设 备 进 行 集 中 监 控 与 策 略 下 发 然 而 随 着 客 户 业 务 的 深 化, 将 安 全 与 业 务 融 合, 实 现 较 为 全 面 的 事 件 管 理 与 处 理 流 程 以 及 风 险 管 理 与 运 维 流 程, 真 正 从 客 户 业 务 价 值 的 角 度 去 进 行 一 体 化 安 全 体 系 的 建 设 成 为 未 来 技 术 发 展 的 趋 势 2 行 业 技 术 特 点 (1) 终 端 安 全 管 理 市 场 和 数 据 安 全 管 理 市 场 1 技 术 研 发 涉 及 面 广 技 术 创 新 难 度 较 大 由 于 终 端 安 全 管 理 产 品 和 数 据 安 全 管 理 产 品 需 要 与 其 他 信 息 安 全 产 品 形 成 联 动 和 整 合, 因 此 技 术 研 发 涉 及 底 层 的 操 作 系 统 技 术 设 备 驱 动 加 载 技 术 桌 面 应 用 管 理 技 术 身 份 鉴 别 和 访 问 控 制 技 术 数 据 加 密 技 术 数 据 库 管 理 技 术 web 管 理 技 术 等 众 多 方 面 同 时, 对 用 户 的 管 理 涉 及 对 其 行 为 的 监 控, 可 能 面 临 被 监 控 对 象 较 为 严 峻 的 技 术 对 抗 产 品 的 有 效 性 要 求 使 得 技 术 研 发 工 作 更 趋 复 杂 化, 需 要 克 服 的 难 点 较 多, 技 术 创 新 难 度 较 大 2 兼 容 性 和 可 靠 性 要 求 高

106 由 于 终 端 安 全 管 理 产 品 和 数 据 安 全 管 理 产 品 安 装 在 规 模 庞 大 的 用 户 终 端 上, 而 终 端 的 操 作 系 统 不 尽 相 同, 安 装 的 各 种 软 硬 件 以 及 网 络 应 用 环 境 等 也 千 差 万 别, 因 此, 终 端 安 全 管 理 产 品 和 数 据 安 全 管 理 产 品 需 要 与 终 端 的 操 作 系 统 各 种 软 硬 件 及 应 用 环 境 保 持 良 好 的 兼 容 性 同 时, 由 于 直 接 监 控 对 象 是 用 户 桌 面, 产 品 的 失 效 可 能 导 致 用 户 应 用 不 能 正 常 运 行, 进 而 影 响 到 用 户 的 业 务 正 常 开 展, 必 须 有 成 熟 可 靠 的 应 急 响 应 处 理 技 术 和 方 案 3 产 品 部 署 要 求 高 可 扩 展 性 强 终 端 安 全 管 理 软 件 由 于 需 要 安 装 到 用 户 的 每 个 终 端, 部 署 涉 及 面 广, 涉 及 终 端 数 量 可 能 多 达 几 十 万 个, 因 此 对 产 品 部 署 的 便 利 性 要 求 很 高 同 时, 由 于 部 署 产 品 的 成 本 较 高, 客 户 一 般 要 求 产 品 为 适 应 操 作 系 统 桌 面 软 件 不 断 升 级 以 及 需 求 的 拓 展 而 具 备 良 好 的 扩 展 性 (2) 安 全 管 理 平 台 市 场 安 全 管 理 平 台 产 品 的 特 点 是 需 要 利 用 大 量 的 信 息 可 视 化 技 术, 使 用 户 能 够 直 观 地 感 知 当 前 整 个 网 络 或 者 某 个 业 务 系 统 的 整 体 安 全 态 势, 包 括 总 体 运 行 状 况 安 全 风 险 状 态 和 趋 势 威 胁 和 告 警 情 况 等 由 于 信 息 的 展 示 需 要 确 保 实 时 性 和 真 实 性, 因 此 安 全 管 理 平 台 产 品 采 用 触 发 模 式 进 行 风 险 报 警, 并 对 传 输 的 数 据 采 用 特 殊 格 式 ( 九 ) 行 业 经 营 模 式 周 期 性 区 域 性 或 季 节 性 1 行 业 经 营 模 式 目 前, 信 息 安 全 行 业 的 客 户 主 要 对 安 全 性 和 保 密 性 要 求 较 高 的 政 府 部 门 军 队 军 工 企 业 以 及 信 息 化 程 度 较 高 的 金 融 能 源 等 行 业 中 的 大 中 型 企 业 为 保 证 采 购 效 率, 这 些 用 户 一 般 采 取 集 中 采 购 的 模 式 由 于 行 业 资 质 技 术 能 力 以 及 资 金 的 限 制, 为 扩 大 市 场 占 有 率, 信 息 安 全 企 业 经 常 采 取 直 接 销 售 和 代 理 销 售 相 结 合 的 销 售 方 式 作 为 知 识 密 集 型 的 高 新 技 术 领 域, 信 息 安 全 行 业 强 调 人 才 储 备 和 知 识 的 不 断 更 新, 注 重 人 力 资 本 和 研 究 开 发 的 投 入, 信 息 安 全 企 业 普 遍 具 有 轻 资 产 运 营 的 特 点

107 2 行 业 周 期 性 20 世 纪 90 年 代 以 来, 信 息 技 术 不 断 创 新, 信 息 产 业 持 续 发 展, 信 息 网 络 广 泛 普 及, 信 息 化 成 为 全 球 经 济 社 会 发 展 的 显 著 特 征 受 信 息 化 建 设 进 程 加 快 以 及 信 息 安 全 威 胁 的 日 益 复 杂 化 和 多 样 化 的 驱 动, 信 息 安 全 行 业 保 持 了 快 速 发 展 的 态 势, 目 前 处 于 成 长 期, 未 显 现 明 显 的 周 期 性 特 征 3 行 业 区 域 性 目 前, 我 国 的 信 息 安 全 行 业 呈 现 较 明 显 的 区 域 性 特 征 由 于 信 息 安 全 行 业 较 大 程 度 上 取 决 于 客 户 的 信 息 化 水 平, 而 我 国 区 域 经 济 发 展 不 平 衡 直 接 导 致 了 区 域 信 息 化 水 平 不 均 衡, 致 使 市 场 需 求 主 要 集 中 在 华 北 华 东 和 华 南 等 经 济 较 发 达 地 区 4 行 业 季 节 性 信 息 安 全 行 业 具 有 较 明 显 的 季 节 性 特 征, 这 是 由 其 主 要 市 场 客 户 采 购 的 季 节 性 特 征 所 决 定 的 目 前, 我 国 信 息 安 全 产 品 的 主 要 客 户 仍 集 中 于 政 府 部 门 军 队 军 工 企 业 及 金 融 能 源 等 行 业 的 大 中 型 企 业, 这 些 客 户 通 常 采 取 预 算 管 理 制 度 和 产 品 集 中 采 购 制 度, 一 般 下 半 年 制 定 次 年 年 度 预 算 和 投 资 计 划, 审 批 通 常 集 中 在 次 年 的 上 半 年, 采 购 招 标 则 安 排 在 次 年 年 中 或 下 半 年, 因 此 信 息 安 全 产 品 的 销 售 主 要 集 中 在 每 年 的 下 半 年 尤 其 是 第 四 季 度, 呈 现 明 显 的 季 节 性 特 征 ( 十 ) 信 息 安 全 行 业 与 上 下 游 行 业 间 的 关 系 1 上 游 行 业 对 信 息 安 全 行 业 的 影 响 公 司 的 上 游 行 业 为 电 子 元 器 件 IT 设 备 及 软 件 开 发 工 具 等 软 硬 件 生 产 行 业 目 前 上 游 行 业 基 本 属 于 竞 争 性 行 业, 不 存 在 产 能 供 应 瓶 颈, 相 关 产 品 的 性 价 比 呈 上 升 趋 势, 有 利 于 本 行 业 的 发 展 2 下 游 行 业 对 信 息 安 全 行 业 的 影 响 公 司 的 下 游 行 业 主 要 为 政 府 部 门 军 队 军 工 金 融 能 源 等 信 息 化 程 度 高 且 对 信 息 较 敏 感 的 行 业 近 年 来, 下 游 行 业 在 加 大 信 息 化 建 设 力 度 的 过 程 中 逐 渐 加 深 了 对 信 息 安 全 管 理 重 要 性 的 认 识, 其 在 信 息 安 全 方 面 的 投 入 力 度 不 断 加 大,

108 极 大 的 推 动 了 信 息 安 全 行 业 的 快 速 发 展 报 告 期 内, 从 公 司 下 游 行 业 客 户 群 的 变 化 趋 势 看 呈 现 出 两 大 特 点 : 第 一, 由 中 央 直 属 部 委 向 省 市 地 方 政 府 逐 级 延 伸 的 态 势 ; 第 二, 由 金 融 能 源 行 业 的 总 部 机 构 向 其 下 属 分 支 机 构 逐 步 推 广 的 态 势 未 来, 随 着 我 国 政 府 部 门 以 及 各 行 业 信 息 安 全 意 识 的 进 一 步 提 高, 信 息 安 全 行 业 的 下 游 覆 盖 面 将 进 一 步 拓 宽, 产 品 的 接 受 程 度 和 普 及 程 度 将 进 一 步 提 高, 有 利 于 信 息 安 全 行 业 保 持 快 速 稳 定 增 长 三 发 行 人 的 竞 争 地 位 ( 一 ) 发 行 人 在 行 业 中 的 地 位 公 司 是 一 家 拥 有 自 主 知 识 产 权 的 信 息 安 全 企 业, 经 过 十 六 年 的 发 展, 通 过 不 断 地 技 术 创 新, 在 终 端 安 全 管 理 产 品 数 据 安 全 管 理 产 品 安 全 管 理 平 台 产 品 及 安 全 服 务 整 体 解 决 方 案 等 方 面 形 成 多 项 核 心 技 术, 公 司 已 成 为 国 内 最 具 技 术 创 新 和 产 品 开 发 实 力 的 信 息 安 全 主 要 厂 商 之 一 公 司 终 端 安 全 管 理 产 品 的 国 内 同 类 市 场 占 有 率 已 连 续 多 年 保 持 较 高 水 平 ( 二 ) 主 要 竞 争 对 手 情 况 1 终 端 安 全 管 理 产 品 (1) 赛 门 铁 克 赛 门 铁 克 成 立 于 1982 年, 总 部 位 于 美 国, 拥 有 17,500 多 名 员 工, 遍 布 40 多 个 国 家 和 地 区, 提 供 安 全 存 储 和 系 统 管 理 解 决 方 案, 可 以 帮 助 各 类 客 户 保 护 和 管 理 其 信 息, 能 够 从 更 多 角 度 出 发, 有 效 地 防 御 更 多 风 险 34 赛 门 铁 克 将 防 病 毒 软 件 与 高 级 威 胁 防 御 功 能 相 结 合, 在 一 个 代 理 和 管 理 控 制 平 台 中 无 缝 集 成 了 防 病 毒 反 间 谍 软 件 防 火 墙 入 侵 防 御 设 备 和 应 用 程 序 控 制 等 基 本 安 全 技 术, 为 计 算 机 和 服 务 器 提 供 安 全 防 护 (2) 中 软 34 资 料 来 源 : 赛 门 铁 克

109 中 软 是 中 国 电 子 信 息 产 业 集 团 公 司 (CEC) 控 股 的 大 型 高 科 技 上 市 软 件 企 业, 国 家 规 划 布 局 内 重 点 软 件 企 业 中 软 的 终 端 安 全 管 理 产 品 采 用 终 端 安 全 一 体 化 的 安 全 防 护 技 术, 整 合 了 病 毒 防 护 监 测 网 络 接 入 认 证 终 端 健 康 性 检 查 系 统 身 份 认 证 资 产 管 理 补 丁 管 理 运 行 监 控 和 泄 密 防 护 等 终 端 软 件 的 安 全 功 能, 实 现 了 主 机 监 控 与 审 计 的 统 一, 是 终 端 安 全 管 理 较 为 完 善 的 解 决 方 案 (3) 卫 士 通 卫 士 通 于 1998 年 由 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 第 30 研 究 所 发 起 成 立, 已 发 展 成 为 我 国 信 息 安 全 产 业 的 著 名 企 业, 以 此 为 核 心 拓 展 税 务 电 子 化 金 融 电 子 化 电 子 商 务 等 安 全 IT 化 业 务, 实 现 企 业 规 模 化 发 展 35 卫 士 通 的 产 品 以 硬 件 为 主, 在 以 密 码 为 核 心 的 信 息 安 全 设 备 方 面 投 入 较 大, 具 有 较 强 的 市 场 竞 争 力 2 数 据 安 全 管 理 产 品 (1) 赛 门 铁 克 赛 门 铁 克 公 司 的 数 据 丢 失 防 御 系 统 基 于 数 据 层 面 进 行 管 理, 具 有 防 止 复 制 或 粘 贴 敏 感 信 息 以 及 阻 止 打 印 或 传 真 敏 感 信 息 等 功 能 该 系 统 在 有 效 地 防 止 数 据 泄 漏 方 面 具 有 一 定 的 市 场 竞 争 力 (2) 中 软 中 软 依 托 强 大 的 集 团 背 景, 可 以 为 用 户 提 供 包 括 系 统 软 件 安 全 软 件 平 台 软 件 政 府 信 息 化 软 件 企 业 信 息 化 软 件 等 在 内 的 一 体 化 软 件 集 成 服 务 在 其 他 产 品 的 带 动 下, 中 软 数 据 安 全 管 理 产 品 逐 渐 为 客 户 所 接 受 中 软 在 数 据 安 全 管 理 领 域 具 备 一 定 竞 争 力 (3) 圣 博 润 圣 博 润 是 中 关 村 科 技 园 区 内 的 高 新 技 术 企 业, 是 国 内 专 业 的 信 息 安 全 产 品 及 35 资 料 来 源 : 卫 士 通

110 信 息 安 全 服 务 提 供 商 在 数 据 安 全 管 理 领 域, 圣 博 润 的 LanSecS USB 移 动 存 储 介 质 使 用 管 理 系 统 通 过 移 动 存 储 设 备 的 身 份 标 识 密 级 标 定 授 权 管 理 访 问 控 制 操 作 审 计 等 一 系 列 安 全 技 术 和 手 段 的 应 用, 保 证 了 移 动 存 储 设 备 使 用 的 可 认 证 性 和 安 全 性 该 公 司 在 数 据 安 全 管 理 领 域 具 备 一 定 竞 争 力 3 安 全 管 理 平 台 产 品 (1) 网 御 神 州 网 御 神 州 总 部 位 于 北 京, 是 集 技 术 研 发 生 产 制 造 综 合 服 务 于 一 体 的 网 络 与 信 息 安 全 方 案 产 品 及 服 务 提 供 商, 现 有 安 全 产 品 安 全 管 理 安 全 服 务 三 大 业 务 板 块 (2) 启 明 星 辰 启 明 星 辰 成 立 于 1996 年, 是 国 内 网 络 安 全 产 品 可 信 安 全 管 理 平 台 安 全 服 务 与 解 决 方 案 的 综 合 提 供 商, 拥 有 防 火 墙 UTM 入 侵 检 测 管 理 网 络 审 计 终 端 管 理 加 密 认 证 等 技 术 (3) 东 软 东 软 前 身 为 成 立 于 1991 年 的 沈 阳 东 软 软 件 股 份 有 限 公 司, 是 我 国 首 家 上 市 的 专 业 化 软 件 公 司, 产 品 线 以 边 界 防 护 虚 拟 专 用 网 入 侵 防 护 安 全 管 理 流 量 管 理 安 全 审 计 安 全 风 险 评 估 为 主 ( 三 ) 公 司 的 竞 争 优 势 与 劣 势 1 竞 争 优 势 (1) 技 术 优 势 公 司 长 期 专 注 于 信 息 安 全 行 业, 通 过 对 前 瞻 性 技 术 的 关 注 和 投 入, 公 司 掌 握 了 终 端 安 全 管 理 领 域 和 数 据 安 全 管 理 领 域 的 多 项 核 心 技 术, 拥 有 60 项 计 算 机 软 件 著 作 权 和 2 项 专 利 技 术 以 及 国 家 知 识 产 权 局 已 受 理 的 11 项 发 明 专 利 申 请, 具 有 计 算 机 信 息 系 统 安 全 专 用 产 品 销 售 许 可 证 涉 密 信 息 系 统 产 品 检 测 证 书 军 用 信 息

111 安 全 产 品 认 证 证 书 装 备 承 制 单 位 注 册 证 书 商 用 密 码 产 品 销 售 许 可 证 及 生 产 定 点 单 位 证 书 信 息 安 全 服 务 资 质 证 书 等 各 项 专 业 资 质 公 司 终 端 安 全 管 理 产 品 和 数 据 安 全 管 理 产 品 功 能 全 面 技 术 先 进 兼 容 性 和 扩 展 性 强 部 署 成 本 低, 曾 获 得 国 家 科 学 技 术 进 步 二 等 奖 公 安 部 科 学 技 术 二 等 奖 和 北 京 市 自 主 创 新 产 品 等 荣 誉, 在 公 安 部 国 家 电 网 国 家 税 务 总 局 等 多 个 大 型 网 络 的 使 用 效 果 良 好 目 前, 公 司 是 国 内 具 有 超 过 二 十 万 终 端 以 上 行 业 大 客 户 案 例 的 少 数 几 家 终 端 安 全 管 理 厂 商 之 一 (2) 客 户 资 源 优 势 公 司 凭 借 较 为 完 整 的 终 端 安 全 管 理 产 品 线 紧 贴 国 内 用 户 需 求 的 产 品 功 能 及 业 界 较 高 的 产 品 性 能, 赢 得 了 众 多 用 户 的 信 赖, 产 品 被 广 泛 应 用 政 府 部 门 军 队 及 军 工 企 业 能 源 金 融 等 重 要 领 域 的 大 型 国 有 企 事 业 单 位 目 前 客 户 端 的 用 户 数 量 已 超 过 千 万, 管 理 的 网 络 达 数 千 个, 涉 及 各 行 业 上 千 家 用 户 规 模 庞 大 的 客 户 群 使 公 司 具 有 了 独 特 的 竞 争 优 势 首 先, 通 过 不 断 的 总 结 和 提 炼 用 户 反 馈 的 信 息, 公 司 可 确 保 研 发 紧 跟 市 场 发 展 趋 势 ; 其 次, 通 过 用 户 的 试 用, 公 司 产 品 具 有 了 各 种 复 杂 信 息 系 统 应 用 和 维 护 的 经 验, 使 产 品 技 术 和 功 能 得 到 不 断 完 善 ; 再 次, 由 于 用 户 对 公 司 软 件 产 品 具 有 很 强 的 依 赖 性, 客 户 原 有 产 品 的 升 级 换 代 新 产 品 的 采 购 往 往 倾 向 于 选 择 原 供 应 商, 对 公 司 未 来 的 业 务 具 有 显 著 的 带 动 作 用 ; 最 后, 随 着 售 后 技 术 支 持 服 务 的 合 同 期 届 满, 为 保 证 产 品 的 日 常 使 用 和 维 护, 用 户 一 般 会 选 择 与 公 司 续 签 技 术 服 务 合 同, 使 得 技 术 服 务 收 入 将 成 为 本 公 司 的 重 要 利 润 来 源 (3) 覆 盖 广 泛 的 营 销 服 务 体 系 及 强 大 的 应 急 响 应 能 力 公 司 目 前 在 北 京 设 有 总 部 技 术 支 持 中 心 总 部 技 术 支 持 中 心 采 取 一 站 式 服 务 结 构 体 系, 统 一 服 务 窗 口, 并 且 在 广 东 上 海 江 苏 陕 西 等 多 个 省 市 建 立 了 营 销 服 务 网 点, 可 方 便 的 进 行 本 地 化 的 现 场 技 术 服 务 另 外, 公 司 拥 有 专 业 的 服 务 队 伍 和 体 系, 可 通 过 电 话 邮 件 或 专 用 的 远 程 工 具 方 便 地 解 决 问 题, 大 大 提 高 了 客 户 的 满 意 度 和 忠 诚 度, 在 信 息 安 全 领 域 中 具 备 较 强 的 竞 争 力

112 公 司 拥 有 强 大 的 应 急 响 应 能 力, 曾 多 次 为 国 家 多 个 部 委 和 重 要 企 事 业 单 位 解 决 了 突 发 性 重 大 信 息 安 全 事 件 公 司 亦 为 多 项 大 型 活 动 体 育 赛 事 等 提 供 了 信 息 安 全 软 件 产 品 及 现 场 信 息 安 全 服 务, 为 相 关 活 动 的 顺 利 进 行 提 供 了 有 力 的 支 持 (4) 品 牌 优 势 公 司 自 成 立 之 初 便 一 直 注 重 品 牌 的 培 育 和 发 展, 致 力 于 成 为 国 内 信 息 安 全 行 业 具 有 主 导 地 位 的 产 品 和 服 务 提 供 商 公 司 以 自 有 知 识 产 权 和 核 心 技 术 为 支 撑, 多 项 主 要 产 品 入 围 中 央 政 府 网 络 安 全 产 品 的 采 购 协 议 供 应 商 目 录, 并 在 政 府 部 门 军 工 以 及 金 融 能 源 等 行 业 得 到 广 泛 运 用, 树 立 了 良 好 的 企 业 形 象 公 司 先 后 获 得 中 关 村 十 大 IT 产 品 最 佳 安 全 管 理 软 件 品 牌 2007 年 中 国 信 息 安 全 终 端 安 全 管 理 及 审 计 产 品 值 得 信 赖 品 牌 2008 年 度 中 国 信 息 安 全 行 业 影 响 力 重 大 终 端 安 全 管 理 品 牌 2009 年 度 内 网 安 全 突 出 贡 献 奖 2009 年 度 移 动 安 全 存 储 类 最 佳 产 品 2010 年 度 最 佳 终 端 安 全 管 理 产 品 2011 网 管 员 最 喜 爱 的 终 端 安 全 管 理 品 牌 2011 年 度 中 国 信 息 安 全 最 具 影 响 力 企 业 公 司 北 信 源 VRV 品 牌 作 为 终 端 安 全 管 理 市 场 和 数 据 安 全 管 理 市 场 的 知 名 品 牌, 已 成 为 产 品 质 量 的 保 证 (5) 行 业 经 验 优 势 由 于 政 府 部 门 军 工 企 业 以 及 金 融 能 源 等 行 业 的 信 息 网 络 和 系 统 有 其 特 殊 性, 因 而 信 息 安 全 建 设 需 要 在 遵 守 国 家 等 级 保 护 和 分 级 保 护 等 政 策 规 定 的 基 础 上

113 结 合 行 业 特 点 进 行 只 有 对 上 述 行 业 信 息 系 统 及 其 管 理 模 式 业 务 特 点 进 行 全 面 和 系 统 的 分 析, 才 能 开 发 出 满 足 需 求 的 终 端 安 全 管 理 产 品 和 数 据 安 全 管 理 产 品 作 为 少 数 在 终 端 安 全 管 理 市 场 和 数 据 安 全 管 理 市 场 具 有 较 强 自 主 研 发 能 力 并 拥 有 大 量 优 质 客 户 资 源 的 企 业, 本 公 司 凭 借 与 客 户 长 期 合 作 积 累 的 丰 富 经 验, 能 针 对 客 户 的 个 性 化 需 求, 迅 速 提 出 完 整 的 优 化 的 个 性 化 的 解 决 方 案, 具 有 较 强 的 竞 争 优 势 2 公 司 的 竞 争 劣 势 随 着 我 国 信 息 安 全 行 业 的 快 速 发 展, 近 年 来 公 司 业 务 量 迅 速 增 长, 迫 切 需 要 加 大 资 金 投 入 引 进 高 端 人 才 以 促 进 产 品 和 技 术 的 不 断 研 发 由 于 软 件 行 业 轻 资 产 运 营 的 特 点, 公 司 一 直 以 来 主 要 依 靠 自 身 的 积 累 发 展, 与 赛 门 铁 克 中 软 和 卫 士 通 等 信 息 安 全 行 业 的 著 名 企 业 相 比, 公 司 资 本 规 模 相 对 较 小, 行 业 知 名 度 较 弱, 一 方 面 限 制 了 研 发 费 用 的 投 入, 另 一 方 面 不 利 于 高 端 人 才 的 引 进 及 培 养, 在 一 定 程 度 上 影 响 了 公 司 规 模 的 进 一 步 扩 大 和 核 心 竞 争 力 的 不 断 提 升 ( 四 ) 主 要 产 品 的 市 场 占 有 率 及 报 告 期 内 变 化 趋 势 分 析 近 年 来, 公 司 业 务 在 信 息 安 全 方 面 保 持 了 快 速 发 展, 产 品 线 和 业 务 范 围 不 断 扩 展 目 前, 公 司 主 要 产 品 已 经 从 终 端 安 全 管 理 市 场 扩 展 到 数 据 安 全 管 理 市 场 和 安 全 管 理 平 台 市 场, 并 且 技 术 服 务 逐 渐 成 为 公 司 新 的 利 润 增 长 点 公 司 终 端 安 全 管 理 产 品 涵 盖 终 端 的 准 入 控 制 桌 面 管 理 行 为 管 控 以 及 安 全 审 计 等 各 个 方 面, 全 方 位 对 终 端 进 行 安 全 管 理 根 据 赛 迪 顾 问 的 数 据, 北 信 源 终 端 安 全 管 理 产 品 国 内 同 类 市 场 占 有 率 已 连 续 多 年 保 持 较 高 水 平, 是 该 市 场 的 主 要 企 业 之 一 公 司 数 据 安 全 管 理 产 品 针 对 数 据 的 创 建 修 改 发 布 流 转 利 用 销 毁 和 恢 复 进 行 全 生 命 周 期 安 全 管 理, 并 能 与 公 司 的 终 端 安 全 管 理 产 品 无 缝 结 合, 是 国 内 较 为 完 整 成 熟 的 综 合 性 解 决 方 案 2011 年, 公 司 数 据 安 全 管 理 产 品 收 入 为 1, 万 元, 较 2010 年 增 长 %, 占 公 司 产 品 收 入 达 到 12.64%, 数 据 安 全 管 理 产 品 已 逐 渐 发 展 成 为 公 司 新 的 利 润 增 长 点 目 前 国 内 数 据 安 全 管 理 产 品 的 市 场 正 处 于 快 速 成 长 期, 公 司 数 据 安 全 管 理 产 品 的 技 术 和 品 牌 在 该 细 分 市 场 具 有 较

114 大 优 势 公 司 安 全 管 理 平 台 产 品 创 新 性 地 将 终 端 的 信 息 采 集 安 全 监 管 作 为 安 全 管 理 平 台 的 核 心 内 容 之 一, 充 分 利 用 自 身 在 终 端 领 域 的 技 术 优 势, 保 障 了 安 全 管 理 平 台 分 析 数 据 来 源 的 全 面 性 与 充 分 性, 产 品 一 经 推 出, 便 得 到 客 户 的 好 评 2011 年 安 全 管 理 平 台 产 品 实 现 销 售 万 元, 是 公 司 未 来 重 要 的 利 润 增 长 点 未 来, 公 司 将 重 点 开 拓 安 全 管 理 平 台 市 场, 依 托 已 有 核 心 技 术 及 客 户 反 馈 意 见, 不 断 完 善 安 全 管 理 平 台 产 品 功 能, 做 大 做 强 安 全 管 理 平 台 业 务 技 术 服 务 是 指 公 司 为 客 户 提 供 的 技 术 支 持 技 术 咨 询 技 术 开 发 系 统 维 护 等 服 务 公 司 的 技 术 服 务 收 入 近 年 来 随 着 客 户 数 量 的 增 长 及 原 有 免 费 技 术 服 务 期 限 届 满 而 保 持 了 较 快 的 增 长,2009 年 至 2011 年, 公 司 技 术 服 务 收 入 分 别 为 万 元 万 元 和 1, 万 元, 年 均 复 合 增 长 率 高 达 57.52% 经 过 多 年 的 行 业 积 累, 本 公 司 已 经 拥 有 了 广 大 稳 定 的 客 户 基 础, 这 是 公 司 未 来 业 务 发 展 的 基 石 公 司 本 次 募 集 资 金 投 资 项 目 实 施 后, 自 主 创 新 能 力 和 技 术 服 务 能 力 将 大 幅 度 增 强, 产 品 的 升 级 换 代 和 新 产 品 推 出 的 速 度 将 加 快, 服 务 质 量 将 大 幅 提 高, 品 牌 形 象 将 不 断 提 升 随 着 本 公 司 核 心 竞 争 能 力 的 不 断 提 高, 公 司 产 品 的 市 场 占 有 率 将 有 所 上 升 四 发 行 人 主 营 业 务 ( 一 ) 主 营 业 务 公 司 主 营 业 务 为 信 息 安 全 软 件 产 品 的 研 发 生 产 销 售 及 提 供 技 术 服 务, 为 政 府 机 关 军 工 金 融 能 源 等 国 家 重 点 行 业 的 骨 干 企 业 提 供 终 端 安 全 管 理 产 品 数 据 安 全 管 理 产 品 及 安 全 管 理 平 台 等 信 息 安 全 产 品 和 整 体 解 决 方 案 ( 二 ) 主 要 产 品 1 产 品 分 类

115 (1) 终 端 安 全 管 理 产 品 产 品 系 列 桌 面 管 理 准 入 控 制 安 全 审 计 行 为 管 控 产 品 名 称 北 信 源 内 网 安 全 管 理 系 统 北 信 源 Intel vpro (AMT) 管 理 支 持 系 统 北 信 源 补 丁 及 文 件 分 发 管 理 系 统 北 信 源 网 络 接 入 控 制 管 理 系 统 北 信 源 虚 拟 隔 离 接 入 控 制 系 统 北 信 源 接 入 认 证 网 关 北 信 源 主 机 监 控 审 计 系 统 北 信 源 终 端 安 全 登 录 与 监 控 审 计 系 统 北 信 源 上 网 行 为 管 理 系 统 (2) 数 据 安 全 管 理 产 品 产 品 系 列 介 质 管 理 产 品 名 称 北 信 源 移 动 存 储 介 质 使 用 管 理 系 统 北 信 源 安 全 U 盘 系 统 北 信 源 存 储 介 质 信 息 消 除 工 具 北 信 源 存 储 介 质 信 息 消 除 系 统 北 信 源 光 盘 刻 录 监 控 与 审 计 系 统 数 据 管 理 安 全 检 查 北 信 源 电 子 文 档 安 全 管 理 系 统 北 信 源 网 络 信 息 保 密 检 查 监 控 系 统 (3) 安 全 管 理 平 台 产 品 产 品 系 列 管 理 平 台 产 品 名 称 北 信 源 信 息 安 全 管 理 通 告 平 台 系 统 北 信 源 政 务 终 端 安 全 护 理 系 统 2 产 品 简 介 序 号 产 品 名 称 产 品 简 介 1 北 信 源 内 网 安 全 管 理 系 统 该 产 品 用 于 对 终 端 计 算 机 系 统 进 行 有 效 的 安 全 检 测 和 运 行 管 理, 保 证 终 端 系 统 安 全 可 靠 稳 定 地 运 行 系 统 包 含 基 本 产 品 包 终 端 桌 面 管 理 产 品 包 终 端 安 全 管 理 产 品 包 网 络

116 序 号 产 品 名 称 产 品 简 介 北 信 源 Intel vpro 2 (AMT) 管 理 支 持 系 统 北 信 源 补 丁 及 文 件 分 3 发 管 理 系 统 北 信 源 网 络 接 入 控 制 4 管 理 系 统 北 信 源 虚 拟 隔 离 接 入 5 控 制 系 统 6 北 信 源 接 入 认 证 网 关 北 信 源 主 机 监 控 审 计 7 系 统 北 信 源 终 端 安 全 登 录 8 与 监 控 审 计 系 统 北 信 源 上 网 行 为 管 理 9 网 关 主 机 运 维 产 品 包 非 法 外 联 管 理 产 品 包, 已 广 泛 应 用 于 政 府 军 工 金 融 能 源 等 行 业 的 大 中 型 企 事 业 单 位 网 络 该 系 统 以 主 动 管 理 与 安 全 管 理 相 结 合, 全 面 支 持 英 特 尔 博 锐 技 术 平 台 其 专 门 针 对 于 vpro 设 备 的 网 络 接 入 认 证 资 产 管 理 芯 片 级 阻 断 自 动 蠕 虫 病 毒 防 御 代 理 进 程 监 控 事 件 监 控 以 及 远 程 实 时 维 护 该 系 统 通 过 集 中 管 理 方 式 对 终 端 计 算 机 系 统 的 漏 洞 进 行 自 动 检 测 与 修 复, 在 综 合 分 析 操 作 系 统 及 应 用 软 件 漏 洞 基 础 上, 采 用 独 有 的 补 丁 索 引 解 析 技 术 及 自 动 验 证 测 试 技 术 等 对 终 端 计 算 机 系 统 的 相 应 补 丁 进 行 评 估 和 自 动 安 装 该 系 统 能 够 完 成 基 于 802.1X 协 议 的 准 入 控 制 技 术 基 于 ARP 协 议 的 分 布 式 阻 断 技 术 等 多 种 模 式 下 的 安 全 准 入 管 理 控 制 通 过 网 络 接 入 控 制 能 够 完 成 对 终 端 计 算 机 的 安 全 准 入 管 理 与 控 制, 为 内 网 终 端 的 安 全 接 入 控 制 提 供 了 一 道 绿 色 的 保 护 屏 障 该 系 统 针 对 不 支 持 802.1X 协 议 的 网 络, 在 不 改 变 原 有 网 络 结 构 的 基 础 上, 对 新 接 入 的 终 端 计 算 机 及 非 法 设 备 进 行 有 效 管 理 该 系 统 采 用 全 状 态 内 核 检 测 及 深 度 包 解 析 技 术, 对 接 入 网 络 服 务 区 域 或 者 互 联 网 的 主 机 进 行 认 证 和 授 权, 防 止 未 通 过 认 证 授 权 的 主 机 非 法 越 权 访 问 网 络 服 务 资 源 该 网 关 系 统 可 以 与 北 信 源 终 端 安 全 管 理 类 软 件 进 行 无 缝 结 合, 实 现 增 强 模 式 的 安 全 认 证 同 时 支 持 诸 如 IP/MAC 绑 定 认 证 Radius 认 证 以 及 本 地 单 点 认 证 等 普 通 模 式 的 身 份 认 证 方 式 该 系 统 目 前 支 持 串 接 和 旁 路 并 行 的 部 署 模 式, 能 够 适 应 不 同 物 理 环 境 的 变 化, 在 使 用 和 功 能 上 表 现 的 更 加 人 性 化 和 多 元 化 该 系 统 综 合 利 用 密 码 技 术 访 问 控 制 和 审 计 跟 踪 等 技 术 手 段, 对 数 据 信 息 的 存 储 传 播 和 处 理 过 程 实 施 安 全 保 护, 同 时, 根 据 管 理 要 求, 对 终 端 计 算 机 用 户 操 作 行 为 进 行 安 全 审 计 该 系 统 综 合 利 用 身 份 认 证 文 件 系 统 加 密 等 核 心 技 术, 通 过 硬 件 (USBKey) 和 软 件 (USBKeyClient) 相 结 合 的 方 式 实 现 物 理 身 份 与 用 户 身 份 的 双 重 认 证, 保 证 操 作 系 统 用 户 本 身 的 唯 一 性, 阻 止 他 人 非 法 获 取 计 算 机 信 息 该 产 品 是 基 于 终 端 用 户 网 络 行 为 进 行 管 理 和 控 制 的 硬 件 网 关 系 统, 主 要 用 于 解 决 企 业 内 网 行 业 用 户 接 入 互 联 网 或 外 联 网 可 能 引 发 的 各 种 安 全 及 管 理 的 问 题 通 过 对 内 网 终 端 用 户 的 网 络 行 为 进 行 识 别 和 分 析, 进 而 制 定 出 相 应 的 管 理 和 控 制 策 略, 从 根 本 上 解 决 网 络 带 宽 资 源 滥 用 P2P 游 戏 股 票 及 即 时 通 信 等 各 种 应 用 软 件 无 法 管 理 网 络 内 容 行 为 审 计 不 足 等 安 全 问 题, 在 企 业 内 网 和 互 联 网 / 外 联 网 之 间 架 设 一 个 安 全 的 管 理 通 道 10 北 信 源 移 动 存 储 介 质 该 系 统 采 用 底 层 驱 动 技 术 设 备 识 别 进 程 互 控 数 据 存 储

117 序 号 产 品 名 称 产 品 简 介 使 用 管 理 系 统 11 北 信 源 安 全 U 盘 系 统 12 北 信 源 存 储 介 质 信 息 消 除 工 具 13 北 信 源 存 储 介 质 信 息 消 除 系 统 14 北 信 源 光 盘 刻 录 监 控 与 审 计 系 统 15 北 信 源 电 子 文 档 安 全 管 理 系 统 16 北 信 源 网 络 信 息 保 密 检 查 监 控 系 统 17 北 信 源 信 息 安 全 管 理 通 告 平 台 18 北 信 源 政 务 终 端 安 全 护 理 系 统 转 换 和 标 签 认 证 技 术, 对 存 储 设 备 进 行 严 格 的 认 证 解 码 分 析 信 息 重 构 等 操 作, 提 供 对 移 动 存 储 设 备 从 购 买 使 用 到 销 毁 整 个 过 程 的 跟 踪 与 管 理, 为 移 动 存 储 设 备 的 使 用 和 管 理 建 立 了 一 套 完 整 的 解 决 方 案 该 产 品 适 用 于 各 类 企 事 业 单 位, 尤 其 是 具 有 保 密 需 求 的 单 位 或 部 门 该 产 品 采 用 专 用 安 全 U 盘, 提 供 芯 片 级 的 移 动 存 储 数 据 安 全 管 理 技 术, 配 合 北 信 源 USB 移 动 存 储 介 质 标 签 认 证 技 术, 实 现 专 用 安 全 U 盘 的 入 网 认 证 管 理 和 控 制 该 产 品 能 够 保 证 存 储 在 主 机 上 重 要 数 据 的 安 全, 通 过 反 复 对 文 件 磁 道 的 改 写 和 重 写, 对 主 机 上 需 要 删 除 的 数 据 文 件 进 行 不 可 恢 复 的 彻 底 粉 碎, 最 终 达 到 完 全 粉 碎 的 目 的, 防 止 介 质 内 的 敏 感 信 息 被 恶 意 还 原 和 泄 露 该 产 品 是 国 内 第 一 款 采 用 专 用 硬 件 及 触 摸 屏 设 计 的 存 储 介 质 信 息 消 除 产 品 它 通 过 反 复 对 文 件 磁 道 的 改 写 和 重 写, 对 存 储 介 质 上 需 要 删 除 的 敏 感 文 件 进 行 不 可 恢 复 的 彻 底 粉 碎, 最 终 达 到 完 全 粉 碎 的 目 的 系 统 对 磁 盘 数 据 擦 除 速 度 快, 方 式 多 样, 简 单 易 操 作, 支 持 的 接 口 丰 富, 被 消 除 信 息 后 的 存 储 介 质 能 够 被 重 复 利 用 该 系 统 集 权 限 控 制 数 据 刻 录 控 制 安 全 光 盘 读 取 和 日 志 审 计 于 一 身, 方 便 有 效 的 控 制 内 网 敏 感 信 息 通 过 CD/DVD 盘 片 进 行 的 数 据 交 换, 实 现 对 光 盘 刻 录 行 为 的 全 面 控 制 与 审 计 该 系 统 通 过 应 用 电 子 文 档 使 用 权 限 控 制 用 户 身 份 验 证 文 档 透 明 加 解 密 文 档 访 问 控 制 文 档 级 别 与 安 全 策 略 控 制 文 档 监 控 与 审 计 等 多 种 技 术, 有 效 防 止 电 子 文 档 主 动 和 被 动 泄 密, 保 护 内 部 文 档 数 据 的 安 全 性 该 产 品 可 实 现 对 终 端 计 算 机 的 应 用 信 息 检 查 常 规 安 全 检 查 深 度 安 全 检 查 综 合 安 全 评 估, 是 针 对 保 密 系 统 和 各 级 党 政 机 关 科 研 院 所 大 中 型 企 业 军 工 企 业 等 具 有 保 密 要 求 的 单 位 进 行 安 全 保 密 检 查 与 防 范 工 作 而 推 出 的 一 检 查 款 安 全 产 品 该 产 品 是 为 大 型 分 布 式 网 络 安 全 管 理 所 设 计, 以 图 形 化 的 方 式 汇 总 多 级 北 信 源 内 网 安 全 管 理 系 统 的 安 全 信 息, 如 : 安 全 预 警 功 能 安 全 监 控 功 能 安 全 管 理 功 能 违 规 信 息 通 报 功 能 安 全 服 务 功 能, 能 够 统 一 监 测 和 查 询 网 络 中 全 部 注 册 设 备 的 安 全 状 态 及 运 行 信 息 该 系 统 面 向 各 级 政 府 部 门 的 终 端 计 算 机 系 统, 能 够 提 供 全 面 强 大 且 易 于 管 理 的 安 全 护 理 功 能 通 过 先 进 的 终 端 安 全 护 理 理 念, 有 组 织 有 计 划 地 监 测 和 分 析 终 端 安 全 状 态, 及 时 向 终 端 分 发 经 过 安 全 测 评 的 漏 洞 补 丁 和 更 新, 统 一 配 置 终 端 安 全 策 略, 定 期 对 终 端 进 行 病 毒 扫 描 黑 客 软 件 清 除 垃 圾 软 件 清 理 等 安 全 护 理 服 务, 保 护 终 端 计 算 机 的 正 常 高 效 地 运 行

118 3 报 告 期 内 产 品 销 售 情 况 报 告 期 内, 公 司 产 品 全 部 为 自 行 开 发 研 制 的 标 准 化 软 件 产 品 2009 年 2010 年 和 2011 年, 公 司 自 行 开 发 研 制 的 标 准 化 软 件 产 品 的 销 售 额 分 别 为 5, 万 元 7, 万 元 和 9, 万 元 其 中, 终 端 安 全 管 理 产 品 数 据 安 全 管 理 产 品 和 安 全 管 理 平 台 的 销 售 情 况 如 下 : 终 端 安 全 管 理 产 品 数 据 安 全 管 理 产 品 安 全 管 理 平 台 均 价 均 价 均 价 年 度 收 入 销 量 收 入 销 量 收 入 销 量 ( 万 元 / ( 万 元 / ( 万 元 / ( 万 元 ) ( 套 ) ( 万 元 ) ( 套 ) ( 万 元 ) ( 套 ) 套 ) 套 ) 套 ) 2011 年 7, , , , 年 7, , , 年 5, , , 年 至 2011 年, 公 司 产 品 销 售 收 入 增 加 3, 万 元, 复 合 增 长 率 达 27.83%, 其 中 终 端 安 全 管 理 产 品 销 售 收 入 增 加 2, 万 元, 占 新 增 产 品 销 售 收 入 的 63.25% 2011 年, 随 着 公 司 数 据 安 全 管 理 产 品 和 安 全 管 理 平 台 销 量 的 迅 速 增 加, 终 端 安 全 管 理 产 品 销 售 收 入 占 公 司 软 件 产 品 销 售 收 入 有 所 下 降, 但 仍 高 达 82.67% 由 于 本 公 司 的 终 端 安 全 管 理 产 品 符 合 国 家 信 息 安 全 等 级 保 护 制 度 的 要 求, 并 能 较 好 的 应 用 于 大 型 网 络, 具 有 兼 容 性 强 无 缝 功 能 扩 展 与 升 级 实 施 成 本 低 等 优 点, 在 政 府 部 门 军 工 金 融 和 能 源 等 行 业 应 用 的 广 度 不 断 扩 展, 深 度 不 断 加 强, 因 此 销 售 收 入 保 持 较 快 的 增 长 态 势, 是 公 司 销 售 收 入 的 主 要 来 源 公 司 在 综 合 考 虑 中 央 政 府 采 购 报 价 客 户 购 买 产 品 功 能 模 块 的 种 类 网 络 的 复 杂 程 度 等 影 响 因 素 的 基 础 上, 对 相 关 产 品 进 行 定 价 套 是 公 司 日 常 出 库 管 理 的 计 量 单 位, 是 指 提 供 给 客 户 的 独 立 包 装 的 产 品 及 副 本 的 数 量 为 便 于 信 息 披 露, 公 司 在 本 招 股 说 明 书 中 以 套 作 为 计 量 单 位, 并 进 行 了 相 关 财 务 分 析 但 由 于 客 户 具 体 情 况 的 不 同, 公 司 所 提 供 的 单 套 软 件 产 品 所 具 备 的 功 能 模 块 配 置 授 权 使 用 的 终 端 数 量 等 并 不 相 同 尽 管 为 便 于 信 息 披 露 采 用 了 统 一 的 计 量 单 位 套, 但 对 于 不 同 客 户 不 同 合 同, 公 司 所 提

119 供 的 单 套 产 品 所 包 括 的 内 容 有 较 大 的 差 别, 不 完 全 具 备 可 比 性 在 本 招 股 说 明 书 中, 公 司 产 品 单 价 是 根 据 合 同 收 入 客 户 要 求 提 供 的 产 品 套 数 进 行 简 单 算 术 平 均 取 得, 不 是 产 品 实 际 计 价 的 标 准, 并 不 能 反 映 出 公 司 产 品 价 格 变 化 程 度, 相 互 之 间 也 不 具 备 可 比 性 ( 三 ) 主 要 产 品 的 优 点 1 终 端 安 全 管 理 产 品 和 数 据 安 全 管 理 产 品 (1) 功 能 全 面 公 司 的 终 端 安 全 管 理 产 品 具 有 国 内 目 前 最 完 整 的 功 能 项 和 功 能 粒 度, 涵 盖 终 端 的 准 入 控 制 桌 面 管 理 行 为 管 控 以 及 安 全 审 计 等 各 个 方 面, 全 方 位 对 终 端 进 行 安 全 管 理 ; 公 司 的 数 据 安 全 管 理 产 品 针 对 数 据 的 创 建 修 改 发 布 流 转 利 用 销 毁 和 恢 复 进 行 全 生 命 周 期 安 全 管 理, 且 能 与 公 司 的 终 端 安 全 管 理 产 品 无 缝 结 合, 是 国 内 较 为 完 整 成 熟 的 综 合 性 解 决 方 案 (2) 技 术 先 进 公 司 的 终 端 安 全 管 理 产 品 和 数 据 安 全 管 理 产 品 支 持 多 级 级 联 广 域 网, 管 理 策 略 统 一, 可 统 一 上 报 报 警, 具 备 海 量 数 据 分 析 和 流 量 控 制 技 术, 在 多 个 数 十 万 级 终 端 数 量 的 用 户 信 息 网 络 中 使 用 效 果 良 好 公 司 终 端 安 全 管 理 产 品 充 分 利 用 驱 动 控 制 技 术 流 量 控 制 技 术 接 入 控 制 管 理 技 术 等 技 术, 考 虑 用 户 的 使 用 习 惯 和 关 注 点, 产 品 操 作 简 单 公 司 的 数 据 安 全 管 理 产 品 集 电 子 文 档 使 用 权 限 控 制 用 户 身 份 验 证 文 档 透 明 加 解 密 文 档 访 问 控 制 文 档 密 级 与 安 全 策 略 控 制 文 档 监 控 与 审 计 等 多 种 技 术 于 一 身, 可 有 效 防 止 电 子 文 档 主 动 和 被 动 泄 密 ; 通 过 采 用 数 据 防 护 算 法 和 硬 件 验 证 技 术, 可 避 免 经 移 动 存 储 介 质 导 致 的 敏 感 信 息 外 泄 ; 通 过 对 主 机 上 需 删 除 的 数 据 文 件 进 行 不 可 恢 复 的 彻 底 粉 碎, 可 达 到 完 全 销 毁 数 据 的 目 的 (3) 兼 容 性 和 扩 展 性 强 由 于 公 司 的 终 端 安 全 管 理 产 品 和 数 据 安 全 管 理 产 品 在 国 内 市 场 具 有 较 高 的 占 有 率, 因 此 能 掌 握 各 种 信 息 网 络 复 杂 环 境 的 运 行 和 维 护 经 验, 最 大 程 度 保 证 产

120 品 不 会 与 用 户 的 其 它 软 硬 件 产 品 产 生 冲 突 同 时, 公 司 的 终 端 安 全 管 理 产 品 和 数 据 安 全 管 理 产 品 在 设 计 时 充 分 考 虑 了 产 品 的 部 署 和 功 能 扩 展, 能 快 速 满 足 用 户 的 新 需 求 (4) 产 品 可 实 施 性 强, 部 署 成 本 低 公 司 拥 有 独 特 的 快 速 部 署 技 术, 曾 在 两 个 月 时 间 内 成 功 部 署 数 十 万 终 端 的 三 级 管 理 架 构 桌 面 管 理 体 系 本 公 司 的 产 品 部 署 无 需 用 户 了 解 电 脑 知 识, 在 工 程 实 施 和 服 务 方 面, 具 备 成 熟 本 地 或 远 程 的 项 目 部 署 调 度 和 培 训 能 力, 可 大 幅 度 节 约 部 署 成 本 (5) 权 限 分 配 灵 活 公 司 终 端 安 全 管 理 产 品 和 数 据 安 全 管 理 产 品 可 以 精 细 的 划 分 用 户 的 权 限, 设 置 每 个 用 户 管 理 的 区 域 可 使 用 策 略 种 类 以 及 控 制 菜 单 种 类 ; 各 项 策 略 和 功 能 可 根 据 需 求 按 不 同 用 户 进 行 屏 蔽 或 开 放, 因 此 对 于 大 系 统 而 言 可 方 便 的 在 中 央 系 统 管 理 员 下 设 置 各 类 功 能 型 或 区 域 性 管 理 人 员, 可 以 在 最 大 程 度 上 责 任 到 位 方 便 管 理 2 安 全 管 理 平 台 产 品 公 司 依 托 在 终 端 安 全 管 理 领 域 和 数 据 安 全 管 理 领 域 积 累 的 核 心 技 术, 创 新 性 地 将 终 端 的 信 息 采 集 安 全 监 管 作 为 安 全 管 理 平 台 产 品 的 核 心 内 容 之 一, 不 但 能 满 足 对 以 信 息 系 统 资 产 为 核 心 的 安 全 监 控 分 析 和 响 应, 而 且 可 以 较 好 地 实 现 对 终 端 计 算 机 及 其 使 用 者 的 安 全 监 控, 保 障 安 全 管 理 平 台 分 析 数 据 来 源 的 及 时 性 和 真 实 性 ( 四 ) 主 要 产 品 和 服 务 的 工 艺 流 程

121 1 产 品 研 发 销 售 和 实 施 流 程 图 软 件 产 品 研 发 流 程 需 求 分 析 阶 段 : 市 场 调 研 需 求 分 析 软 件 产 品 销 售 与 实 施 流 程 售 前 支 持 阶 段 : 客 户 需 求 意 向 分 析 客 户 需 求 环 境 调 研 展 示 软 件 产 品 功 能 与 性 能 计 划 阶 段 : 开 发 计 划 编 制 售 前 支 持 阶 段 : 基 本 解 决 方 案 提 供 软 件 产 品 试 用, 客 户 需 求 功 能 测 试, 基 本 性 能 测 试 设 计 阶 段 : 软 件 概 要 设 计 详 细 设 计 售 前 支 持 阶 段 : 购 买 确 认, 合 同 意 向 确 立 软 件 编 码 测 试 阶 段 : 模 块 测 试 整 体 测 试 系 统 调 试 售 中 支 持 阶 段 : 合 同 签 订, 提 供 具 体 实 施 计 划 设 计 项 目 执 行 计 划 等 产 品 化 阶 段 : 文 档 手 册 编 制 等, 形 成 基 本 成 熟 产 品 售 中 支 持 阶 段 : 软 件 产 品 发 货, 软 件 安 装 实 施 环 境 准 备 对 外 销 售 售 中 支 持 阶 段 : 系 统 运 行 与 用 户 培 训 系 统 联 调 测 试, 项 目 竣 工 验 收 2 售 后 服 务 支 持 流 程 图 问 题 定 位 售 后 服 务 工 程 师 产 品 用 户 电 话 拨 入 是 否 现 场 服 务 否 电 话 解 决 能 否 解 决 是 是 联 系 当 地 售 后 服 务 人 员 申 请 现 场 解 决 否 是 否 解 决 否 问 题 提 交 咨 询 研 发 中 心 是 服 务 跟 踪 是 服 务 备 案

122 ( 五 ) 发 行 人 的 主 要 业 务 模 式 1 采 购 模 式 公 司 采 购 主 要 为 购 买 各 类 软 硬 件 设 备, 包 括 两 大 类 : 一 类 是 公 司 自 身 产 品 所 需 的 光 盘 U 盘 硬 盘 开 发 软 件 工 具 及 平 台 等 产 品 ; 另 一 类 是 根 据 客 户 需 求 代 为 采 购 的 少 量 的 第 三 方 产 品 与 设 备 对 于 自 身 产 品 所 需 的 采 购, 首 先 由 研 发 中 心 测 试 部 等 需 求 方 根 据 其 具 体 需 求 对 产 品 或 设 备 进 行 定 型, 明 确 各 项 要 求, 向 采 购 部 门 提 出 申 请 采 购 部 门 基 于 合 同 订 单 和 产 品 出 货 情 况, 综 合 考 虑 公 司 库 存 等 因 素, 制 定 采 购 计 划, 并 提 交 公 司 总 经 理 审 核 批 准 后 实 施 采 购 ; 对 于 代 采 购 的 产 品, 首 先 会 根 据 客 户 的 要 求 进 行 指 定 采 购, 若 客 户 无 明 确 要 求, 则 通 过 广 泛 询 价 进 行 市 场 采 购 2 生 产 模 式 公 司 主 要 利 用 外 购 光 盘 U 盘 硬 盘 等 设 备 后 进 行 自 主 软 件 产 品 研 发, 即 将 公 司 自 行 研 制 的 软 件 产 品 灌 装 到 外 购 的 设 备 中, 并 做 调 试 和 检 测 公 司 设 有 专 门 的 测 试 部, 负 责 为 公 司 研 发 的 产 品 提 供 测 试 环 境, 并 制 定 产 品 的 整 体 测 试 方 案, 测 试 合 格 的 产 品 才 能 进 行 包 装 形 成 产 成 品 3 销 售 模 式 为 稳 固 市 场 扩 大 产 品 销 售, 公 司 根 据 客 户 及 市 场 的 具 体 情 况, 采 取 直 销 经 销 相 结 合 的 方 式, 努 力 扩 大 产 品 销 售 公 司 主 要 客 户 为 政 府 部 门 军 工 企 业 以 及 金 融 和 能 源 行 业 内 大 中 型 企 业, 由 于 其 一 般 具 有 较 典 型 的 层 级 结 构, 对 数 量 庞 大 的 分 支 机 构 采 取 垂 直 的 纵 向 管 理 模 式, 为 保 持 整 个 系 统 运 行 的 效 率 并 保 证 安 全 性, 分 支 机 构 在 采 购 信 息 安 全 产 品 时 通 常 与 总 部 保 持 一 致, 因 此 公 司 针 对 上 述 客 户 特 点 采 取 重 点 开 拓 总 部 机 关 由 总 部 机 关 向 其 省 市 县 级 分 支 机 构 逐 步 推 广 的 销 售 模 式 以 国 家 电 网 系 统 为 例, 公 司 产 品 首 先 在 国 家 电 网 公 司 部 署, 然 后 向 各 省 市 电 力 公 司 及 区 县 的 供 电 局 逐 层 推 广

123 国 家 电 网 公 司 山 东 电 力 集 团 公 司 河 北 省 电 力 公 司 安 徽 省 电 力 公 司 山 西 省 电 力 公 司 济 南 供 电 公 司 青 岛 供 电 公 司 潍 坊 供 电 公 司 日 照 供 电 公 司 淄 博 供 电 公 司 烟 台 供 电 公 司 历 城 区 供 电 局 平 阴 县 供 电 局 济 阳 县 供 电 局 商 河 县 供 电 局 为 配 合 公 司 总 部 市 场 策 略 的 实 施, 公 司 设 立 了 政 府 军 工 事 业 部 金 融 能 源 事 业 部 营 销 中 心 渠 道 管 理 部 和 大 区 营 销 事 业 部, 深 入 挖 掘 客 户 的 需 求 和 提 供 个 性 化 的 服 务 目 前, 公 司 的 主 要 客 户 包 括 政 府 部 门 军 队 军 工 以 及 金 融 能 源 等 重 要 领 域 的 大 型 国 有 企 业 和 事 业 单 位 这 些 总 部 客 户 的 良 好 积 累 为 公 司 深 入 实 施 市 场 销 售 策 略 奠 定 了 深 厚 的 基 础 为 进 一 步 开 拓 市 场, 保 持 销 售 增 长 的 可 持 续 性, 公 司 将 继 续 强 化 总 部 市 场 策 略 一 方 面 公 司 将 深 度 挖 掘 已 开 发 的 政 府 部 门 军 工 金 融 以 及 能 源 客 户 总 部 机 构 的 需 求, 适 时 推 广 公 司 的 新 产 品 及 服 务 ; 另 一 方 面, 公 司 将 充 分 利 用 已 形 成 的 总 部 优 势, 沿 着 纵 向 管 理 层 级 体 系 向 其 下 属 省 市 县 级 机 构 延 伸, 不 断 地 拓 展 公 司 产 品 应 用 范 围 在 国 家 公 安 系 统 国 家 税 务 系 统 中, 公 司 已 成 功 将 终 端 安 全 管 理 产 品 由 其 总 部 推 广 至 全 系 统 广 泛 应 用 ; 在 能 源 客 户 中, 公 司 深 入 开 发 了 国 家 电 网 及 其 下 属 26 个 省 电 力 公 司 几 十 个 直 属 单 位, 以 及 中 国 石 油 天 然 气 集 团 公 司 及 其 直 属 的 多 个 二 级 企 业 公 司 从 以 上 市 场 推 广 项 目 中 积 累 了 丰 富 经 验 和 成 熟 的 市 场 策 略, 亦 使 得 公 司 更 容 易 将 成 熟 的 市 场 销 售 模 式 向 国 家 部 委 客 户 大 型 金 融 机 构 客 户 军 工 企 业 集 团 客 户 进 行 复 制, 以 保 持 公 司 良 好 的 后 续 客 户 的 深 度 开 发 能 力 另 外, 由 于 现 实 的 终 端 安 全 并 不 是 静 止 的 绝 对 的, 一 次 性 的 产 品 采 购 行 为 往 往 不 能 满 足 用 户 动 态 安 全 需 求, 因 此 现 行 的 终 端 安 全 管 理 产 品 在 升 级 服 务 培 训 服 务 实 时 监 控 运 行 维 护 等 方 面 存 在 着 巨 大 的 市 场 需 求 为 满 足 客 户 提 出 的 售 后 服 务 需 求, 公 司 可 以 为 客 户 量 身 定 做 各 种 专 业 技 术 服 务, 进 而 获 取 技 术 服 务 收 入 ; 同 时, 在 提 供 服 务 的 过 程 中, 公 司 可 以 挖 掘 客 户 的 潜 在 需 求, 进 行 产 品 新 功 能 研 发, 形 成 新 的 利 润 增 长 点, 保 证 本 公 司 产 品 销 售 增 长 的 可 持 续 性

124 经 核 查, 保 荐 机 构 认 为 : 发 行 人 的 总 部 市 场 策 略 已 在 政 府 部 门 军 工 金 融 以 及 能 源 等 领 域 取 得 较 大 成 功 发 行 人 利 用 该 成 熟 的 市 场 销 售 模 式 以 及 积 累 的 丰 富 经 验 可 以 保 证 后 续 客 户 的 开 拓 及 销 售 的 增 长, 具 有 可 持 续 性 4 服 务 模 式 公 司 的 服 务 主 要 是 指 向 购 买 公 司 产 品 的 客 户 提 供 产 品 售 前 支 持 服 务 安 装 培 训 服 务 以 及 产 品 升 级 和 技 术 支 持 等 售 后 服 务 (1) 售 前 支 持 服 务 公 司 在 售 前 阶 段 即 根 据 客 户 需 求 意 向, 向 客 户 提 出 基 本 解 决 方 案, 并 提 供 公 司 产 品 用 于 基 本 性 能 测 试, 使 客 户 与 公 司 达 成 产 品 的 初 步 购 买 意 向 (2) 安 装 培 训 服 务 公 司 积 极 响 应 客 户 需 求, 由 技 术 支 持 中 心 工 程 部 派 出 实 施 工 程 师, 具 体 负 责 安 装 配 置 调 试 产 品 服 务 器, 在 与 客 户 技 术 人 员 一 起 对 产 品 功 能 进 行 测 试 后, 协 助 用 户 定 制 符 合 要 求 的 安 全 策 略, 并 对 客 户 操 作 人 员 进 行 集 中 培 训 和 单 独 上 机 操 作 考 核, 帮 助 客 户 良 好 地 使 用 公 司 产 品 (3) 售 后 服 务 公 司 售 后 服 务 由 技 术 支 持 中 心 服 务 部 负 责, 分 为 电 话 呼 叫 中 心 和 售 后 服 务 人 员 两 部 分, 其 中 电 话 呼 叫 中 心 负 责 全 国 拨 入 400 电 话 用 户 的 产 品 问 题 解 答 和 产 品 使 用 咨 询, 售 后 服 务 人 员 负 责 现 场 技 术 服 务 和 用 户 产 品 的 升 级 等 事 项 为 保 证 服 务 的 质 量, 公 司 对 合 同 有 效 期 内 的 客 户 建 立 统 一 的 售 后 服 务 档 案, 采 取 电 话 或 现 场 形 式 每 月 进 行 一 次 客 户 回 访, 及 时 了 解 客 户 的 产 品 使 用 情 况 和 新 需 求, 并 将 客 户 的 合 理 需 求 提 交 研 发 部 门 进 行 改 进, 以 提 高 用 户 对 公 司 的 满 意 度 ( 六 ) 报 告 期 内 前 五 名 客 户 情 况 销 售 金 额 占 同 期 销 售 总 报 告 期 排 名 客 户 名 称 ( 万 元 ) 额 比 例 (%) 1 鲁 能 网 络 信 息 有 限 公 司 年 2 中 国 电 力 投 资 集 团 公 司

125 报 告 期 排 名 客 户 名 称 销 售 金 额 占 同 期 销 售 总 ( 万 元 ) 额 比 例 (%) 3 中 国 电 力 科 学 研 究 院 西 安 交 大 捷 普 网 络 科 技 有 限 公 司 长 春 吉 大 正 元 信 息 技 术 股 份 有 限 公 司 合 计 2, 南 京 南 瑞 集 团 公 司 中 国 电 力 科 学 研 究 院 国 网 信 息 通 信 有 限 公 司 年 4 水 利 部 水 利 信 息 中 心 总 参 通 信 部 合 计 2, 国 网 信 息 通 信 有 限 公 司 中 国 电 力 科 学 研 究 院 年 3 国 网 电 力 科 学 研 究 院 中 华 人 民 共 和 国 国 家 统 计 局 北 京 应 用 物 理 与 计 算 数 学 研 究 所 合 计 1, 报 告 期 内, 公 司 不 存 在 单 个 客 户 的 销 售 额 占 营 业 收 入 的 比 例 超 过 50% 的 情 形, 不 存 在 对 少 数 客 户 的 依 赖 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 核 心 技 术 人 员 及 主 要 关 联 方 或 持 有 公 司 5% 以 上 股 份 的 股 东 未 在 以 上 客 户 占 有 权 益 ( 七 ) 主 要 原 材 料 和 能 源 供 应 1 主 要 原 材 料 及 其 供 应 情 况 公 司 产 品 和 服 务 所 需 的 主 要 原 材 料 包 括 :CPU 内 存 光 盘 U 盘 硬 盘 等 硬 件 主 要 产 品 和 服 务 所 需 原 材 料 价 格 波 动 不 大, 受 市 场 竞 争 以 及 技 术 周 期 更 新 较 快 影 响, 原 材 料 性 价 比 逐 年 提 升 2 能 源 供 应 情 况 公 司 产 品 和 服 务 所 需 主 要 能 源 为 电 力, 由 北 京 市 供 电 局 提 供 公 司 对 电 力 的 消 耗 主 要 是 计 算 机 服 务 器 等 各 种 电 子 设 备, 能 源 成 本 在 公 司 总 成 本 中 的 比 例 很

126 小, 因 此, 能 源 价 格 变 化 对 公 司 的 经 营 业 绩 影 响 很 小 2 报 告 期 内 前 五 名 供 应 商 情 况 报 告 期 排 名 供 应 商 名 称 采 购 金 额 占 同 期 采 购 总 ( 万 元 ) 额 比 例 (%) 1 南 京 思 骥 腾 网 络 信 息 技 术 有 限 责 任 公 司 南 京 新 威 网 科 技 有 限 公 司 年 3 江 苏 博 纬 特 软 件 科 技 有 限 公 司 深 圳 市 福 田 区 凤 翔 世 纪 电 子 经 营 部 深 圳 市 朗 科 科 技 股 份 有 限 公 司 合 计 深 圳 市 福 田 区 风 翔 世 纪 电 子 经 营 部 南 京 联 阳 智 天 科 技 有 限 公 司 年 3 江 苏 华 宁 电 子 系 统 工 程 有 限 公 司 北 京 万 里 红 创 新 电 子 技 术 有 限 公 司 南 京 恒 天 伟 智 能 技 术 有 限 公 司 合 计 长 春 吉 大 正 元 信 息 技 术 股 份 有 限 公 司 北 京 鼎 远 华 盛 科 贸 有 限 公 司 年 3 北 京 蓝 天 嘉 业 科 技 有 限 公 司 北 京 扬 盾 信 息 技 术 有 限 公 司 北 京 瑞 恒 都 通 信 技 术 有 限 公 司 合 计 公 司 不 存 在 向 单 个 供 应 商 的 采 购 比 例 超 过 采 购 总 额 50% 的 情 况, 也 不 存 在 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 和 核 心 技 术 人 员 主 要 关 联 方 或 持 有 公 司 5% 以 上 股 份 的 股 东 在 上 述 供 应 商 中 占 有 权 益 的 情 况 五 质 量 控 制 情 况 ( 一 ) 质 量 管 理 标 准 公 司 自 成 立 以 来, 一 直 致 力 于 为 顾 客 提 供 高 质 量 的 产 品 和 优 质 的 服 务 2006 年, 公 司 获 得 ISO9001 质 量 管 理 体 系 认 证 证 书 ;2009 年, 公 司 对 质 量 管 理 体 系 进

127 行 了 完 善, 通 过 了 北 京 大 陆 航 星 质 量 认 证 中 心 的 认 证 ;2010 年, 公 司 对 质 量 流 程 进 行 更 深 入 梳 理, 通 过 CMMI3 认 证, 标 志 着 公 司 软 件 产 品 在 开 发 和 管 理 上 达 到 行 业 较 高 水 平 下 : 公 司 在 进 行 具 体 产 品 和 技 术 的 研 发 过 程 中, 涉 及 的 国 家 及 行 业 主 要 标 准 如 标 准 类 别 序 号 标 准 名 称 标 准 编 号 1 计 算 机 软 件 开 发 规 范 GB 计 算 机 软 件 维 护 指 南 GB/T 通 用 标 准 3 计 算 机 软 件 配 置 管 理 计 划 规 范 GB/T 计 算 机 软 件 可 靠 性 和 可 维 护 性 管 理 GB/T 质 量 管 理 和 质 量 保 证 标 准 - 第 三 部 分 GB/T 信 息 技 术 安 全 技 术 信 息 技 术 安 全 性 评 估 准 则 - 第 1 部 分 : 简 介 和 一 般 模 型 信 息 技 术 安 全 技 术 信 息 技 术 安 全 性 评 估 准 则 - 第 2 部 分 : 安 全 功 能 要 求 信 息 技 术 安 全 技 术 信 息 技 术 安 全 性 评 估 准 则 - 第 3 部 分 : 安 全 保 证 要 求 信 息 技 术 信 息 技 术 安 全 管 理 指 南 - 第 1 部 分 : 信 息 技 术 安 全 概 念 和 模 型 信 息 技 术 信 息 技 术 安 全 管 理 指 南 - 第 2 部 分 : 管 理 和 规 划 信 息 技 术 安 全 GB/T GB/T GB/T GB/T GB/T 信 息 技 术 信 息 安 全 管 理 实 用 规 则 GB/T 行 业 标 准 7 信 息 安 全 技 术 操 作 系 统 安 全 评 估 准 则 GB/T 信 息 安 全 技 术 操 作 系 统 安 全 技 术 要 求 GB/T 信 息 安 全 技 术 - 终 端 计 算 机 系 统 安 全 等 级 评 估 准 则 GA/T 信 息 安 全 技 术 - 信 息 系 统 安 全 管 理 要 求 GB/T 信 息 安 全 技 术 - 信 息 系 统 通 用 安 全 技 术 要 求 GB/T 信 息 安 全 技 术 - 信 息 系 统 安 全 审 计 产 品 技 术 要 求 和 测 试 评 价 方 法 信 息 安 全 技 术 - 网 络 通 讯 安 全 审 计 数 据 留 存 功 能 要 求 GB/T GA/T 信 息 系 统 安 全 等 级 保 护 基 本 要 求 GBT 涉 及 国 家 秘 密 的 信 息 系 统 分 级 保 护 技 术 要 求 BMB

128 标 准 类 别 序 号 标 准 名 称 标 准 编 号 16 涉 及 国 家 秘 密 的 信 息 系 统 分 级 保 护 管 理 规 范 BMB 信 息 安 全 技 术 - 信 息 系 统 安 全 工 程 管 理 要 求 GB/T ( 二 ) 质 量 控 制 措 施 1 产 品 开 发 控 制 过 程 控 制 点 主 要 控 制 要 求 和 措 施 需 求 分 析 由 评 审 小 组 对 需 求 进 行 评 估, 决 定 是 否 立 项 开 发 方 案 设 计 产 品 经 理 和 评 审 小 组 对 设 计 方 案 进 行 评 审 开 发 设 计 研 发 工 程 师 按 照 设 计 方 案 进 行 代 码 实 现, 研 发 项 目 经 理 对 项 目 阶 段 性 过 程 进 行 控 制 功 能 测 试 测 试 工 程 师 进 行 测 试, 测 试 组 组 长 和 测 试 部 部 门 经 理 进 行 审 核, 要 求 修 改 缺 陷 系 统 测 试 搭 建 测 试 环 境 进 行 测 试, 质 量 工 程 师 审 核 验 收 客 户 试 用 在 客 户 环 境 下 对 产 品 功 能 和 质 量 进 行 验 证 产 品 升 级 维 护 及 时 响 应, 提 高 问 题 解 决 率 2 项 目 实 施 及 售 后 服 务 控 制 过 程 控 制 点 项 目 实 施 售 后 服 务 主 要 控 制 要 求 和 措 施 工 程 人 员 每 日 提 交 实 施 日 志, 控 制 项 目 进 度 和 质 量 检 查 项 目 验 收 确 认 记 录 设 置 客 户 服 务 热 线 或 现 场 派 驻 工 程 师, 指 定 专 人 处 理 反 馈 问 题, 提 高 反 馈 的 及 时 响 应 率 解 决 率 通 过 现 场 邮 件 电 话 等 方 式 对 用 户 进 行 回 访, 调 查 客 户 满 意 度 ( 三 ) 产 品 及 服 务 质 量 纠 纷 情 况 公 司 高 度 重 视 产 品 与 服 务 的 质 量, 通 过 建 立 严 格 的 质 量 控 制 体 系, 保 证 了 公 司 产 品 与 服 务 的 良 好 品 质, 在 行 业 内 获 得 了 良 好 口 碑 截 至 目 前, 公 司 不 存 在 因 产 品 质 量 而 引 起 的 重 大 诉 讼, 仲 裁 或 行 政 处 罚 的 情 形 在 今 后 的 销 售 中, 如 与 客 户 发 生 质 量 纠 纷, 公 司 主 要 通 过 与 客 户 的 友 好 协 商 来 解 决

129 六 主 要 固 定 资 产 和 无 形 资 产 ( 一 ) 主 要 固 定 资 产 公 司 固 定 资 产 主 要 为 房 屋 及 建 筑 物 电 子 及 通 讯 设 备 运 输 工 具 根 据 经 中 瑞 岳 华 审 计 的 财 务 报 表, 截 至 2011 年 末, 公 司 固 定 资 产 情 况 如 下 : 单 位 : 万 元 固 定 资 产 固 定 资 产 原 值 累 计 折 旧 固 定 资 产 净 值 财 务 成 新 率 (%) 房 屋 及 建 筑 物 电 子 及 通 讯 设 备 1, 运 输 工 具 合 计 2, , 公 司 分 公 司 及 子 公 司 的 房 屋 所 有 权 及 房 产 租 赁 情 况 (1) 房 屋 所 有 权 公 司 拥 有 房 产 1 处, 为 通 过 房 屋 买 卖 的 方 式 获 得, 已 取 得 相 应 的 房 屋 所 有 权 证 书 房 产 证 号 房 产 位 置 面 积 (m2) 取 得 方 式 他 项 权 利 X 京 房 权 证 海 字 第 号 海 淀 区 中 关 村 南 大 街 34 号 3 号 楼 13 层 1602 室 有 偿 ( 出 让 ) 无 (2) 公 司 主 要 经 营 性 房 产 租 赁 情 况 序 号 出 租 方 房 产 位 置 1 个 人 2 个 人 3 个 人 4 个 人 5 个 人 北 京 市 海 淀 区 中 关 村 南 大 街 34 号 3 号 楼 602 室 面 积 (m 2 ) 房 屋 用 途 租 赁 期 限 办 公 北 京 市 海 淀 区 中 关 村 南 大 街 34 号 科 技 发 展 大 厦 C 座 606 室 608 室 办 公 北 京 市 海 淀 区 中 关 村 南 大 街 34 号 科 技 发 展 大 厦 C 座 1501 室 北 京 市 海 淀 区 中 关 村 南 大 街 34 号 科 技 发 展 大 厦 C 座 1601 室 北 京 市 海 淀 区 中 关 村 南 大 街 34 号 科 技 发 展 大 厦 C 座 1605 室 232 办 公 办 公 办 公

130 序 号 出 租 方 房 产 位 置 6 个 人 7 个 人 8 个 人 9 北 京 砼 之 宝 科 技 开 发 有 限 公 司 10 个 人 11 个 人 12 个 人 13 个 人 14 个 人 15 个 人 16 北 京 艾 达 宏 昌 电 子 新 技 术 有 限 公 司 面 积 (m 2 ) 房 屋 用 途 租 赁 期 限 北 京 市 海 淀 区 中 关 村 南 大 街 34 号 科 技 发 展 大 厦 C 座 1606 室 1601F 办 公 北 京 市 海 淀 区 中 关 村 南 大 街 34 号 科 技 发 展 大 厦 C 座 1607 室 北 京 市 海 淀 区 中 关 村 南 大 街 34 号 科 技 发 展 大 厦 C 座 1608 室 北 京 市 海 淀 区 中 关 村 南 大 街 34 号 科 技 发 展 大 厦 C 座 2502 室 北 京 市 海 淀 区 中 关 村 南 大 街 34 号 科 技 发 展 大 厦 C 座 1008 室 北 京 市 海 淀 区 中 关 村 南 大 街 34 号 科 技 发 展 大 厦 C 座 2102 室 北 京 市 海 淀 区 中 关 村 南 大 街 34 号 科 技 发 展 大 厦 C 座 901 室 北 京 市 海 淀 区 中 关 村 南 大 街 34 号 科 技 发 展 大 厦 C 座 902 室 北 京 市 海 淀 区 中 关 村 南 大 街 34 号 科 技 发 展 大 厦 C 座 905 室 北 京 市 海 淀 区 中 关 村 南 大 街 34 号 科 技 发 展 大 厦 C 座 907 室 北 京 市 海 淀 区 中 关 村 南 大 街 34 号 科 技 发 展 大 厦 C 座 1502 室 办 公 办 公 办 公 办 公 办 公 办 公 办 公 办 公 办 公 办 公 公 司 位 于 中 关 村 南 大 街, 是 中 关 村 科 技 园 的 核 心 地 带 由 于 在 教 育 资 源 人 才 技 术 科 技 等 方 面 的 优 势, 中 关 村 已 经 成 为 最 具 科 技 创 新 能 力 的 区 域 之 一, 吸 引 了 大 量 企 业 进 驻, 另 外 伴 随 着 北 京 房 地 产 价 格 的 持 续 攀 升, 中 关 村 地 区 写 字 楼 租 金 也 逐 步 走 高 业 主 倾 向 与 公 司 签 订 短 期 租 赁 协 议, 以 保 证 租 赁 价 格 随 市 场 行 情 及 时 调 整 自 2001 年 公 司 入 驻 中 关 村 科 技 发 展 大 厦 以 来, 公 司 一 直 与 出 租 方 保 持 着 良 好 的 合 作 关 系, 拥 有 良 好 的 商 业 信 誉, 所 租 赁 的 办 公 用 房 一 般 都 能 到 期 续 租 公 司 管 理 层 认 为, 公 司 办 公 场 所 租 赁 期 较 短 为 市 场 惯 例, 且 公 司 所 租 赁 的 办 公 用 房 一 般 都 能 到 期 续 租, 对 公 司 生 产 经 营 不 构 成 重 大 影 响 另 外, 为 更 好 的 实 现 本 地 化 服 务, 公 司 在 广 东 上 海 江 苏 陕 西 等 多 个 省 市 建 有 营 销 服 务 网 点, 各 网 点 主 要 采 取 房 屋 租 赁 的 方 式, 主 要 用 于 员 工 的 日 常 运

131 维 服 务 (3) 分 公 司 房 产 租 赁 情 况 序 号 承 租 方 出 租 方 房 产 位 置 1 西 安 分 公 司 个 人 西 高 新 唐 延 路 旺 座 现 代 城 E 西 安 分 公 司 个 人 西 高 新 唐 延 路 旺 座 现 代 城 E 西 安 分 公 司 个 人 西 高 新 唐 延 路 旺 座 现 代 城 C-2304 面 积 (m 2 ) 用 途 办 公 办 公 办 公 租 赁 期 限 西 安 分 公 司 租 赁 的 位 于 西 高 新 唐 延 路 旺 座 现 代 城 E-2103 E-2104 两 处 房 屋 为 新 建 房, 房 屋 所 有 权 证 正 在 办 理 过 程 中 该 等 租 赁 房 屋 暂 未 取 得 房 产 证 的 情 形 不 会 对 西 安 分 公 司 的 生 产 经 营 活 动 造 成 实 质 性 影 响 (4) 子 公 司 房 产 租 赁 情 况 序 号 承 租 方 出 租 方 房 产 位 置 1 上 海 北 信 源 中 国 信 达 资 上 海 市 北 京 西 路 产 管 理 公 司 1399 号 建 京 大 上 海 市 分 公 厦 13 楼 E 座 司 2 神 州 信 源 南 京 市 雨 花 台 区 南 京 市 雨 花 宁 南 大 道 328 号 台 区 科 技 创 雨 花 软 件 园 大 楼 业 中 心 A 幢 7 层 702 室 面 积 (m 2 ) 用 途 办 公 办 公 租 赁 期 限 神 州 信 源 租 赁 的 雨 花 台 区 宁 南 大 道 328 号 雨 花 软 件 园 大 楼 A 幢 7 层 702 室 房 屋 目 前 尚 未 取 得 房 屋 所 有 权 证 书 根 据 南 京 市 雨 花 台 区 房 屋 管 理 局 南 京 市 雨 花 台 区 人 民 政 府 国 有 资 产 监 督 管 理 办 公 室 南 京 市 雨 花 台 区 科 学 技 术 局 共 同 出 具 的 证 明, 该 处 房 屋 所 处 的 雨 花 软 件 园 大 楼 系 根 据 南 京 市 雨 花 台 区 人 民 政 府 要 求, 由 南 京 市 雨 花 台 区 人 民 政 府 国 有 资 产 监 督 管 理 办 公 室 委 托 南 京 市 雨 花 台 区 科 学 技 术 局 管 理, 软 件 园 大 楼 房 产 手 续 目 前 正 在 办 理 过 程 中, 其 房 屋 产 权 如 发 生 纠 纷, 由 南 京 市 雨 花 台 区 人 民 政 府 国 有 资 产 监 督 管 理 办 公 室 负 责 协 调 处 理 另 根 据 南 京 市 雨 花 台 区 科 学 技 术 局 的 授 权 文 件, 南 京 市 雨 花 台 区 科 学 技 术 局 授 权 雨 花 台 区 科

132 技 创 业 中 心 负 责 办 理 雨 花 台 软 件 园 大 楼 A 幢 7 层 702 室 房 屋 的 租 赁 物 业 管 理 等 事 宜 虽 然 雨 花 软 件 园 大 楼 尚 未 办 理 房 屋 所 有 权 证 书, 但 出 租 方 雨 花 台 区 科 技 创 业 中 心 已 取 得 了 国 家 有 权 部 门 的 批 准 及 授 权, 不 存 在 纠 纷 或 潜 在 纠 纷 神 州 信 源 与 出 租 方 雨 花 台 区 科 技 创 业 中 心 所 签 订 的 租 赁 合 同 内 容 符 合 相 关 法 律 法 规 的 规 定, 神 州 信 源 有 权 在 租 赁 期 限 内 使 用 该 租 赁 房 屋, 雨 花 软 件 园 大 楼 尚 未 办 理 房 屋 所 有 权 证 书 对 江 苏 神 州 信 源 的 生 产 经 营 不 构 成 重 大 影 响, 不 存 在 纠 纷 或 潜 在 纠 纷 2 主 要 生 产 设 备 公 司 的 主 要 生 产 设 备 包 括 台 式 计 算 机 笔 记 本 电 脑 投 影 仪 服 务 器 打 印 机 复 印 机 等 上 述 设 备 均 为 公 司 在 生 产 经 营 过 程 中 根 据 实 际 需 要 自 行 购 入 取 得, 目 前 均 处 于 正 常 使 用 状 态 公 司 根 据 业 务 发 展 需 要 对 设 备 进 行 适 时 补 充 和 更 新, 使 其 在 整 体 上 保 持 了 良 好 的 成 新 率 和 技 术 先 进 性 ( 二 ) 主 要 无 形 资 产 公 司 主 要 无 形 资 产 包 括 商 标 专 利 软 件 著 作 权 等 本 公 司 无 形 资 产 具 体 情 况 如 下 : 1 商 标 (1) 已 经 取 得 的 注 册 商 标 商 标 注 册 人 商 标 注 册 号 核 定 使 用 商 品 有 效 期 限 第 9 类 : 已 录 制 好 的 公 司 第 号 计 算 机 程 序 ( 商 品 截 止 ) 公 司 公 司 第 号 第 号 第 9 类 : 计 算 机 软 件 ( 商 品 截 止 ) 第 9 类 : 计 算 机 ; 监 控 器 ( 计 算 机 程 序 ); 计 算 机 软 件 ( 录 制 好 的 ); 计 算 机 周 边 设 备 ; 复 印 件 ( 摄 影, 静 电, 热 ); 文 字 处 理 机 ; 只 能 安 装 在 电 视 机 上 的 娱 乐 机 器 ;

133 商 标 注 册 人 商 标 注 册 号 核 定 使 用 商 品 有 效 期 限 照 相 机 ( 摄 影 )( 商 品 截 止 ) 公 司 第 第 9 类 : 录 制 好 的 计 号 算 机 软 件 公 司 第 第 9 类 : 录 制 好 的 计 号 算 机 软 件 公 司 公 司 公 司 公 司 公 司 公 司 公 司 第 号 第 号 第 号 第 号 第 号 第 号 第 号 第 9 类 : 录 制 好 的 计 算 机 软 件 第 9 类 : 已 录 制 的 计 算 机 程 序, 计 算 机 软 件, 监 视 器 ( 计 算 机 程 序 ), 光 盘, 电 脑 软 件 ( 录 制 好 的 ) 第 9 类 : 监 视 器 ( 计 算 机 程 序 ), 光 盘, 计 算 机, 鼠 标 ( 数 据 处 理 设 备 ), 软 盘, 计 算 机 外 围 设 备, 录 制 好 的 计 算 机 程 序 第 9 类 : 计 算 机 软 件, 计 算 机 硬 件 第 9 类 : 计 算 机 软 件 ( 商 品 截 止 ) 第 42 类 : 计 算 机 出 租 ; 计 算 机 软 件 设 计 ; 计 算 机 软 件 更 新 ; 计 算 机 软 件 升 级 ; 计 算 机 数 据 复 原 ; 恢 复 计 算 机 数 据 ; 计 算 机 软 件 维 护 ; 计 算 机 软 件 安 装 ; 计 算 机 程 序 和 数 据 的 数 据 转 换 ( 非 有 形 转 换 ) 第 9 类 : 计 算 机 ; 已 录 制 的 计 算 机 程 序 ( 程 序 ); 软 盘 ; 计 算 机 外 围 设 备 ; 计 算 机 周 边 设 备 ; 计 算 机 软 件 ( 已 录 制 ); 电 脑 软 件 ( 录 制 好 的 ); 监 视 器 ( 计 算 机 程 序 ); 光 盘 ; 笔 记 本 电 脑 公 司 第 第 42 类 : 技 术 研 究 ;

134 商 标 注 册 人 商 标 注 册 号 核 定 使 用 商 品 有 效 期 限 号 技 术 项 目 研 究 ; 科 研 项 目 研 究 ; 工 程 ; 研 究 与 开 发 ( 替 他 人 ) 公 司 公 司 公 司 公 司 第 号 第 号 第 号 第 号 第 9 类 : 计 算 机 ; 已 录 制 的 计 算 机 程 序 ( 程 序 ); 软 盘 ; 计 算 机 外 围 设 备 ; 计 算 机 周 边 设 备 ; 计 算 机 软 件 ( 已 录 制 ); 电 脑 软 件 ( 录 制 好 的 ); 监 视 器 ( 计 算 机 程 序 ); 光 盘 ; 笔 记 本 电 脑 第 9 类 : 计 算 机 ; 已 录 制 的 计 算 机 程 序 ( 程 序 ); 软 盘 ; 计 算 机 外 围 设 备 ; 计 算 机 周 边 设 备 ; 计 算 机 软 件 ( 已 录 制 ); 电 脑 软 件 ( 录 制 好 的 ); 监 视 器 ( 计 算 机 程 序 ); 光 盘 ; 笔 记 本 电 脑 第 42 类 : 技 术 研 究 ; 技 术 项 目 研 究 ; 科 研 项 目 研 究 ; 工 程 ; 研 究 与 开 发 ( 替 他 人 ) 第 9 类 : 数 据 处 理 设 备 ; 计 算 机 ; 已 录 制 的 计 算 机 程 序 ( 程 序 ); 软 盘 ; 计 算 机 外 围 设 备 ; 计 算 机 周 边 设 备 ; 计 算 机 软 件 ( 已 录 制 ); 电 脑 软 件 ( 录 制 好 的 ); 监 视 器 ( 计 算 机 程 序 ); 光 盘 ; 笔 记 本 电 脑 ; 计 算 机 程 序 ( 可 下 载 软 件 ) 年 2 月 28 日, 控 股 股 东 实 际 控 制 人 林 皓 先 生 与 公 司 签 订 了 注 册 商 标

135 转 让 合 同, 将 其 持 有 的 第 号 注 册 商 标 无 偿 转 让 给 公 司, 并 于 2011 年 8 月 30 日 转 让 完 毕 (2) 正 在 申 请 的 注 册 商 标 序 号 商 标 名 称 申 请 号 注 册 类 别 申 请 日 期 第 42 类 第 42 类 专 利 (1) 公 司 已 获 专 利 专 利 名 称 专 利 号 专 利 类 型 取 得 方 式 期 限 一 种 服 务 器 数 据 的 热 镜 像 底 层 驱 动 热 备 份 方 法 ZL 发 明 原 始 取 得 一 种 存 储 介 质 信 息 消 除 装 置 ZL 实 用 新 型 原 始 取 得 公 司 作 为 上 述 专 利 的 所 有 人, 按 期 向 国 家 知 识 产 权 局 缴 纳 年 费 等 相 关 费 用, 公 司 所 持 上 述 专 利 不 存 在 纠 纷 或 潜 在 的 权 属 纠 纷 36 (2) 国 家 知 识 产 权 局 已 受 理 的 公 司 11 项 专 利 申 请 序 号 专 利 名 称 申 请 号 专 利 类 型 申 请 日 期 1 存 储 介 质 信 息 消 除 设 备 外 观 设 计 一 种 计 算 机 接 入 局 域 网 后 接 受 管 理 的 控 制 方 法 和 系 统 发 明 一 种 客 户 端 跨 服 务 器 漫 游 的 方 法 发 明 一 种 针 对 https 加 密 网 站 访 问 的 网 址 过 滤 方 法 发 明 一 种 识 别 可 信 任 进 程 的 方 法 发 明 一 种 基 于 反 截 屏 技 术 的 文 件 数 据 保 护 方 法 发 明 一 种 安 全 刻 录 及 审 计 的 方 法 发 明 一 种 U 盘 数 据 防 病 毒 木 马 方 法 发 明 一 种 计 算 机 接 入 局 域 网 后 接 受 管 理 的 控 制 方 法 和 系 统 已 取 得 初 审 合 格 通 知 书 一 种 针 对 硬 件 存 储 介 质 信 息 消 除 工 具 的 操 作 日 志 进 行 网 络 导 出 的 方 法 进 入 实 质 审 查 阶 段, 其 余 均 已 取 得 受 理 通 知 书

136 序 号 专 利 名 称 申 请 号 专 利 类 型 申 请 日 期 9 一 种 计 算 机 终 端 网 络 安 全 防 护 的 控 制 方 法 和 系 统 发 明 一 种 针 对 硬 件 存 储 介 质 信 息 消 除 工 具 的 操 作 日 志 进 行 网 络 导 出 的 方 法 发 明 窗 口 浮 动 水 印 形 成 系 统 实 用 新 型 年 11 月 29 日, 北 信 源 公 安 部 第 一 研 究 所 和 广 州 市 国 迈 科 技 有 限 公 司 就 一 种 U 盘 数 据 防 病 毒 木 马 方 法 的 发 明 创 造, 共 同 作 为 专 利 申 请 人 向 国 家 知 识 产 权 局 提 出 发 明 专 利 申 请, 三 方 于 2011 年 3 月 就 该 专 利 申 请 权 及 专 利 权 ( 如 将 来 取 得 ) 的 行 使 共 同 签 订 了 协 议, 明 确 了 三 方 的 权 利 和 义 务, 该 项 专 利 申 请 不 存 在 纠 纷 或 潜 在 的 权 属 纠 纷 该 协 议 主 要 条 款 为 : 1 该 发 明 创 造 及 专 利 申 请 权 专 利 权 ( 如 将 来 取 得 ) 归 三 方 共 同 所 有 2 该 专 利 的 申 请 及 维 持 专 利 有 效 的 其 他 必 要 费 用, 以 及 根 据 法 律 规 定 的 应 当 向 国 家 知 识 产 权 局 缴 纳 的 各 项 费 用 均 由 三 方 平 均 承 担 3 本 协 议 签 订 后, 三 方 均 有 权 单 独 实 施 或 者 以 普 通 许 可 方 式 许 可 他 人 实 施 该 发 明 创 造 ( 专 利 ), 许 可 他 人 实 施 该 发 明 创 造 ( 专 利 ) 时, 除 三 方 许 可 各 自 控 制 的 企 业 实 施 外, 均 应 为 有 偿 许 可, 许 可 实 施 的 收 费 标 准 需 经 三 方 共 同 书 面 认 可, 收 取 的 使 用 费 在 三 方 之 间 平 均 分 配 ; 除 三 方 许 可 各 自 控 制 的 企 业 实 施 外, 非 经 三 方 书 面 同 意, 任 何 一 方 不 得 将 该 发 明 创 造 ( 专 利 ) 许 可 与 本 协 议 另 外 两 方 从 事 同 类 或 类 似 业 务 的 企 业 实 施 4 该 发 明 创 造 ( 专 利 ) 后 续 改 进 成 果 的 知 识 产 权 归 改 进 方 所 有 除 一 种 U 盘 数 据 防 病 毒 木 马 方 法 外, 公 司 其 他 专 利 向 国 家 知 识 产 权 局 提 出 申 请 的 专 利 申 请 人 均 为 公 司, 不 存 在 纠 纷 或 潜 在 的 权 属 纠 纷 3 计 算 机 软 件 著 作 权 序 号 软 件 名 称 登 记 号 编 号 著 作 权 人 1 证 券 网 络 安 全 防 软 著 登 字 第 2010SR 火 墙 V 号 公 司 2 杀 毒 专 家 ( 网 络 ) 软 著 登 字 第 2008SR07467 V 号 公 司 3 杀 毒 专 家 ( 单 机 ) 软 著 登 字 第 2008SR07466 V 号 公 司 取 得 方 式 受 让 取 得 受 让 取 得 受 让 取 得 首 次 发 表 日 期 开 发 完 成 时 间 开 发 完 成 时 间

137 序 号 软 件 名 称 登 记 号 编 号 著 作 权 人 取 得 方 式 证 券 监 控 中 心 Stockit-Antiha 软 著 登 字 第 原 始 2001SR0515 公 司 ck & stockmon & 号 取 得 hotmirror V3.0 VRV Mail 网 关 软 著 登 字 第 受 让 2010SR 公 司 杀 毒 软 件 V 号 取 得 入 侵 检 测 物 理 定 软 著 登 字 第 受 让 2011SR 公 司 位 系 统 V 号 取 得 VRV 网 络 杀 毒 软 软 著 登 字 第 受 让 2010SR 公 司 件 V 号 取 得 VRV 单 机 杀 毒 软 软 著 登 字 第 受 让 2010SR 公 司 件 V 号 取 得 VRV 单 机 杀 毒 软 软 著 登 字 第 受 让 2010SR 公 司 件 V 号 取 得 VRV 网 络 杀 毒 软 软 著 登 字 第 受 让 2010SR 公 司 件 V 号 取 得 杀 毒 专 家 ( 网 络 ) 软 著 登 字 第 受 让 杀 毒 软 件 2010SR 公 司 号 取 得 V VRV Mail 网 关 软 著 登 字 第 受 让 杀 毒 软 件 2010SR 公 司 号 取 得 V 杀 毒 专 家 ( 单 机 ) 软 著 登 字 第 受 让 杀 毒 软 件 2010SR 公 司 号 取 得 V 违 规 联 网 安 全 工 软 著 登 字 第 受 让 2008SR11884 公 司 具 平 台 V 号 取 得 北 信 源 非 法 外 联 软 著 登 字 第 原 始 及 客 户 端 安 全 监 2008SR13442 公 司 号 取 得 控 系 统 V6.6 北 信 源 主 机 监 控 软 著 登 字 第 原 始 2008SR13637 公 司 审 计 系 统 V 号 取 得 北 信 源 主 机 监 控 审 计 与 补 丁 分 发 软 著 登 字 第 原 始 2010SR 公 司 系 统 ( 单 机 版 ) 取 得 V6.6 北 信 源 信 息 安 全 软 著 登 字 第 原 始 管 理 通 告 平 台 系 2008SR13005 公 司 号 取 得 统 V2.0 首 次 发 表 日 期 推 定 享 有 权 利 时 间 补 丁 自 动 分 发 管 2010SR 软 著 登 字 第 公 司 受 让

138 序 号 软 件 名 称 登 记 号 编 号 著 作 权 人 取 得 方 式 理 系 统 V 号 取 得 内 网 安 全 管 理 系 软 著 登 字 第 受 让 2010SR 公 司 统 V 号 取 得 上 网 行 为 监 控 系 软 著 登 字 第 受 让 2010SR 公 司 统 V 号 取 得 防 病 毒 产 品 统 一 软 著 登 字 第 原 始 安 全 管 理 信 息 库 2006SR01173 公 司 号 取 得 技 术 软 件 V5.5 北 信 源 内 网 安 全 软 著 登 字 第 原 始 2005SR07588 公 司 管 理 系 统 V 号 取 得 北 信 源 内 网 安 全 管 理 及 补 丁 分 发 软 著 登 字 第 原 始 2009SR 公 司 准 入 控 制 系 统 号 取 得 V 补 丁 自 动 分 发 管 软 著 登 字 第 原 始 2005SR07589 公 司 理 系 统 V 号 取 得 北 信 源 VRV 内 网 软 著 登 字 第 原 始 安 全 管 理 及 补 丁 2008SR35432 公 司 号 取 得 分 发 系 统 V6.6 北 信 源 网 络 信 息 软 著 登 字 第 受 让 安 全 管 理 平 台 2010SR 公 司 号 取 得 V6.0 北 信 源 移 动 存 储 软 著 登 字 第 原 始 介 质 使 用 管 理 系 2008SR12429 公 司 号 取 得 统 V2.0 北 信 源 网 络 接 入 软 著 登 字 第 原 始 控 制 管 理 系 统 2008SR13006 公 司 号 取 得 V6.6 北 信 源 接 入 认 证 软 著 登 字 第 原 始 2009SR02781 公 司 网 关 系 统 V 号 取 得 北 信 源 VRV 防 病 毒 产 品 统 一 安 全 软 著 登 字 第 原 始 2006SR08405 公 司 管 理 信 息 库 平 台 号 取 得 软 件 V1.0 全 国 公 安 一 机 公 司 公 安 两 用 监 控 及 设 软 著 登 字 第 原 始 2008SR06264 部 信 息 通 备 资 源 管 理 系 统 号 取 得 信 中 心 V6.6 北 信 源 移 动 存 储 软 著 登 字 第 受 让 2010SR 公 司 管 理 系 统 V 号 取 得 首 次 发 表 日 期

139 序 号 软 件 名 称 登 记 号 编 号 著 作 权 人 北 信 源 主 机 行 为 审 计 系 统 V6.6 北 信 源 网 络 接 入 管 理 系 统 V6.6 北 信 源 安 全 U 盘 系 统 V2.0 北 信 源 涉 密 磁 介 质 信 息 消 除 系 统 V 北 信 源 存 储 介 质 信 息 消 除 工 具 系 统 V 北 信 源 电 子 文 档 安 全 管 理 系 统 V2.0 北 信 源 终 端 安 全 登 录 与 监 控 审 计 系 统 V6.6 政 务 终 端 安 全 护 理 系 统 V6.6 北 信 源 终 端 安 全 登 录 与 文 件 保 护 系 统 V6.6 北 信 源 光 盘 刻 录 监 控 与 审 计 系 统 V6.0 北 信 源 计 算 机 终 端 保 密 检 查 工 具 软 件 V6.0 北 信 源 移 动 存 储 管 理 系 统 及 安 全 U 盘 系 统 ( 公 安 专 用 版 )V2.0 北 信 源 上 网 行 为 管 理 系 统 V6.0 北 信 源 内 网 安 全 及 补 丁 分 发 软 件 V6.6 北 信 源 网 络 接 入 控 制 系 统 V SR SR SR SR SR SR SR SR SR SR SR SR SR SR SR 软 著 登 字 第 号 软 著 登 字 第 号 软 著 登 字 第 号 软 著 登 字 第 号 软 著 登 字 第 号 软 著 登 字 第 号 软 著 登 字 第 号 软 著 登 字 第 号 软 著 登 字 第 号 软 著 登 字 第 号 软 著 登 字 第 号 软 著 登 字 第 号 软 著 登 字 第 号 软 著 登 字 第 号 软 著 登 字 第 号 公 司 公 司 公 司 公 司 公 司 公 司 公 司 公 司 公 司 公 司 公 司 公 司 公 司 上 海 北 信 源 公 司 取 得 方 式 受 让 取 得 受 让 取 得 原 始 取 得 原 始 取 得 原 始 取 得 原 始 取 得 原 始 取 得 原 始 取 得 原 始 取 得 原 始 取 得 原 始 取 得 原 始 取 得 原 始 取 得 原 始 取 得 原 始 取 得 首 次 发 表 日 期

140 序 号 软 件 名 称 登 记 号 编 号 著 作 权 人 北 信 源 云 安 全 管 理 平 台 V2.0 北 信 源 主 机 监 控 审 计 与 补 丁 分 发 系 统 V 北 信 源 主 机 监 控 审 计 与 补 丁 分 发 系 统 V 北 信 源 数 据 库 审 计 系 统 V3.0 北 信 源 数 据 装 甲 系 统 V6 涉 密 计 算 机 及 移 动 存 储 介 质 保 密 管 理 系 统 V1.0 北 信 源 存 储 介 质 信 息 消 除 系 统 V2.0 神 州 信 源 敏 感 信 息 检 查 工 具 软 件 V1.0 神 州 信 源 内 网 安 全 管 理 及 补 丁 分 发 系 统 软 件 V1.0 神 州 信 源 主 机 监 控 审 计 与 补 丁 分 发 系 统 软 件 V1.0 北 信 源 内 网 安 全 主 机 审 计 系 统 V6.6 北 信 源 虚 拟 终 端 管 理 系 统 V SR SR SR SR SR SR SR SR SR SR SR SR 软 著 登 字 第 号 软 著 登 字 第 号 软 著 登 字 第 号 软 著 登 字 第 号 软 著 登 字 第 号 软 著 登 字 第 号 软 著 登 字 第 号 软 著 登 字 第 号 软 著 登 字 第 号 软 著 登 字 第 号 软 著 登 字 第 号 软 著 登 字 第 号 公 司 公 司 公 司 公 司 公 司 公 司 公 司 神 州 信 源 神 州 信 源 神 州 信 源 上 海 北 信 源 公 司 取 得 方 式 原 始 取 得 原 始 取 得 原 始 取 得 原 始 取 得 原 始 取 得 原 始 取 得 原 始 取 得 原 始 取 得 原 始 取 得 原 始 取 得 原 始 取 得 原 始 取 得 首 次 发 表 日 期 年 7 月 28 日, 公 司 和 公 安 部 信 息 通 信 中 心 就 全 国 公 安 一 机 两 用 监 控 及 设 备 资 源 管 理 系 统 V6.6( 软 著 登 字 第 号 ) 共 同 出 具 声 明 : 1 目 前 该 软 件 著 作 权 不 存 在 权 利 纠 纷 或 潜 在 纠 纷 ;2 非 经 另 一 共 有 方 同 意, 任 何 一 方 不 得 将 该 项 软 件 著 作 权 转 让 或 许 可 他 人 使 用 ;3 双 方 将 来 亦 不 会 对 该 项 软 件 著 作 权 和 使 用 权 作 出 其 他 任 何 限 制 性 规 定

141 4 各 种 专 业 资 质 (1) 软 件 企 业 认 证 证 书 证 书 名 称 申 请 企 业 证 书 编 号 核 发 部 门 核 发 日 期 软 件 企 业 认 定 证 书 公 司 京 R 北 京 市 科 学 技 术 委 员 会 软 件 企 业 认 定 证 书 上 海 北 信 源 沪 R 上 海 市 经 济 和 信 息 化 委 员 会 (2) 商 用 密 码 产 品 销 售 许 可 证 及 生 产 定 点 单 位 证 书 序 号 证 书 名 称 证 书 编 号 核 发 部 门 有 效 期 1 商 用 密 码 产 品 销 售 许 可 证 国 密 局 销 字 SXS1338 号 国 家 密 码 管 理 局 商 用 密 码 产 品 生 产 定 点 单 位 证 书 国 密 局 产 字 SSC814 号 国 家 密 码 管 理 局 (3) 软 件 产 品 登 记 证 书 序 号 软 件 名 称 编 号 申 请 企 业 发 证 机 关 发 证 日 期 北 信 源 网 络 信 息 安 全 管 理 平 台 软 件 V6.0 北 信 源 内 网 安 全 管 理 及 补 丁 分 发 准 入 控 制 系 统 V 北 信 源 政 务 终 端 安 全 护 理 系 统 软 件 V6.6 北 信 源 内 网 安 全 及 补 丁 分 发 软 件 V6.6 北 信 源 电 子 文 档 安 全 管 理 系 统 软 件 V2.0 北 信 源 数 据 库 审 计 系 统 软 件 V3.0 京 DGY 京 DGY 京 DGY 公 司 公 司 公 司 沪 DGY 上 海 北 信 源 京 DGY 京 DGY 公 司 公 司 北 京 市 经 济 和 信 息 化 委 员 会 北 京 市 经 济 和 信 息 化 委 员 会 北 京 市 经 济 和 信 息 化 委 员 会 上 海 市 经 济 和 信 息 化 委 员 会 北 京 市 经 济 和 信 息 化 委 员 会 北 京 市 经 济 和 信 息 化 委 员 会

142 (4) 计 算 机 信 息 系 统 安 全 专 用 产 品 销 售 许 可 证 序 号 产 品 名 称 证 书 编 号 有 效 期 1 北 信 源 网 络 接 入 控 制 系 统 VRV-BMG/V6.0 ( 基 本 级 ) XKC 北 信 源 非 法 外 联 及 客 户 端 安 全 监 控 系 统 V6.6 XKC 北 信 源 内 网 安 全 管 理 及 补 丁 分 发 准 入 控 制 系 统 V XKC 北 信 源 移 动 存 储 管 理 系 统 及 安 全 U 盘 2.0 ( 基 本 级 ) XKC 政 务 终 端 安 全 护 理 系 统 V6.6 XKC 北 信 源 电 子 文 档 安 全 管 理 系 统 V2.0( 基 本 级 ) XKC 北 信 源 上 网 行 为 管 理 系 统 VRV BMG/V6.0 ( 基 本 级 ) XKC 北 信 源 光 盘 刻 录 监 控 与 审 计 系 统 V6.0( 基 本 级 ) XKC 北 信 源 计 算 机 终 端 保 密 检 查 工 具 V6.0 XKC 北 信 源 数 据 装 甲 V6( 基 本 级 ) XKC 北 信 源 数 据 库 审 计 系 统 VRV-DBAS3.0( 基 本 级 ) XKC 北 信 源 终 端 安 全 登 录 与 监 控 审 计 系 统 V6.6 XKC 北 信 源 云 安 全 管 理 平 台 V2.0 XKC 北 信 源 打 印 监 控 审 计 系 统 V2.6( 基 本 级 ) XKC (5) 涉 密 信 息 系 统 产 品 检 测 证 书 序 号 产 品 名 称 证 书 编 号 有 效 期 1 北 信 源 存 储 介 质 信 息 消 除 系 统 IESV2.0 ISSTEC2011YT 北 信 源 主 机 监 控 审 计 与 补 丁 分 发 系 统 V ISSTEC2011YT 北 信 源 终 端 安 全 登 录 与 文 件 保 护 系 统 V6.6 ISSTEC2010YTO 北 信 源 电 子 文 档 安 全 管 理 系 统 V2.0 ISSTEC2010YT 北 信 源 光 盘 刻 录 监 控 与 审 计 系 统 V6.0 ISSTEC2010YT

143 序 号 产 品 名 称 证 书 编 号 有 效 期 6 北 信 源 主 机 监 控 审 计 与 补 丁 分 发 系 统 ( 单 机 版 )V6.6 ISSTEC2011YT 北 信 源 网 络 接 入 控 制 系 统 VRV BMG V6.0 ISSTEC2011YT 北 信 源 数 据 库 审 计 系 统 VRV-DBAS V3.0 ISSTEC2011YT 北 信 源 安 全 管 理 平 台 V2.0 ISSTEC2012YT 北 信 源 打 印 安 全 监 控 与 审 计 系 统 V2.6 ISSTEC2012YT (6) 军 用 信 息 安 全 产 品 认 证 证 书 产 品 名 称 证 书 编 号 有 效 期 北 信 源 VRV 内 网 安 全 管 理 及 补 丁 分 发 系 统 军 密 认 字 第 1080 号 V6.6 (7) 信 息 安 全 服 务 资 质 证 书 序 号 证 书 名 称 发 证 机 构 证 书 编 号 有 效 期 1 信 息 安 全 服 务 资 质 证 书 ( 安 全 工 程 类 一 级 ) 中 国 信 息 安 全 测 评 中 心 CNITSEC2011SRV- I 信 息 安 全 服 务 资 质 证 书 ( 安 全 开 发 类 一 级 ) 中 国 信 息 安 全 测 评 中 心 CNITSEC2011SRV- SD-I (8) 装 备 承 制 单 位 注 册 证 书 证 书 名 称 发 证 机 构 承 制 范 围 注 册 编 号 有 效 期 装 备 承 制 单 位 注 册 证 书 中 国 人 民 解 放 军 总 装 备 部 安 全 补 丁 管 理 及 分 发 系 统 ; 主 机 监 控 审 计 系 统 ; 电 子 文 档 安 全 管 理 系 统 ; 移 动 存 储 介 质 管 理 系 统 及 安 全 U 盘 ; 网 络 接 入 控 制 管 理 系 统 11DYS 公 司 作 为 信 息 安 全 的 综 合 提 供 商, 拥 有 核 心 技 术 和 研 发 能 力, 在 业 内 具 有 较 高 知 名 度, 客 户 主 要 为 政 府 部 门 金 融 能 源 军 队 军 工 等 重 点 领 域 的 大 型 企 事 业 单 位 在 内 的 客 户 群 体, 公 司 与 相 关 政 府 部 门 一 直 保 持 良 好 的 合 作 关 系 公 司 管 理 层 认 为, 公 司 所 拥 有 的 涉 密 信 息 系 统 产 品 检 测 证 书 部 分 计 算 机 信 息 系 统 安 全 专 用 产 品 销 售 许 可 证 符 合 续 办 的 条 件, 不 存 在 到 期 不 能 续 办 的 风 险

144 公 司 所 拥 有 的 软 件 企 业 认 证 证 书 商 用 密 码 产 品 销 售 许 可 证 及 生 产 定 点 单 位 证 书 软 件 产 品 登 记 证 书 计 算 机 信 息 系 统 安 全 专 用 产 品 销 售 许 可 证 涉 密 信 息 系 统 产 品 检 测 证 书 军 用 信 息 安 全 产 品 认 证 证 书 信 息 安 全 服 务 资 质 证 书 装 备 承 制 单 位 注 册 证 书 等 证 书 均 为 北 信 源 及 下 属 子 公 司 所 有, 不 存 在 纠 纷 或 潜 在 的 权 属 纠 纷 七 主 要 产 品 的 核 心 技 术 情 况 ( 一 ) 主 要 产 品 的 核 心 技 术 序 号 名 称 技 术 特 点 该 技 术 根 据 多 年 的 数 据 分 析 和 经 验 积 累, 优 化 了 海 量 客 户 端 软 件 的 数 据 处 理 机 制 和 查 询 机 制, 可 以 很 好 的 支 持 数 十 万 乃 至 上 百 万 各 终 端 的 超 大 1 型 网 络 ; 系 统 支 持 无 限 制 多 级 级 联, 统 一 策 略 集 中 控 制 分 布 管 理, 大 型 网 络 环 系 统 提 供 终 端 计 算 机 策 略 漫 游 机 制, 可 实 现 监 控 策 略 自 动 更 新 和 监 控 软 境 联 网 设 备 件 的 自 动 升 级 ; 针 对 海 量 终 端 难 以 被 少 数 管 理 员 管 理 的 问 题, 系 统 专 门 级 联 监 控 技 审 计 了 灵 活 的 分 级 授 权 功 能, 可 根 据 实 际 需 要 按 照 管 理 域 管 理 项 等 灵 术 活 划 分 管 理 角 色, 自 定 义 不 同 操 作 人 员 的 权 限, 实 现 终 端 计 算 机 规 模 化 的 管 理 ; 同 时, 系 统 具 备 管 理 节 点 的 指 向 管 理, 并 可 根 据 需 要 平 移 和 扩 展 监 控 管 理 节 点 该 技 术 用 于 大 型 网 络 中 终 端 计 算 机 管 理 带 来 的 网 络 流 量 负 载 问 题, 主 要 包 括 以 下 技 术 : 终 端 计 算 机 采 用 增 量 或 变 化 信 息 上 报 的 技 术, 每 次 仅 上 报 变 化 信 息, 降 2 低 网 络 负 载 ; 流 量 控 制 技 代 理 转 发 技 术, 即 在 进 行 文 件 分 发 补 丁 分 发 时 客 户 端 软 件 可 自 动 检 索 术 并 从 临 近 的 计 算 机 下 载, 而 不 是 从 服 务 器 直 接 下 载, 增 加 传 送 速 度, 实 现 均 衡 负 载 ; 支 持 自 动 或 手 动 调 整 服 务 器 端 的 网 络 带 宽 和 并 发 连 接 数, 以 实 现 流 量 自 动 控 制 该 技 术 综 合 利 用 函 数 跟 踪 系 统 钩 子 技 术 驱 动 监 视 数 据 库 和 优 化 索 引 查 询 等, 实 现 终 端 计 算 机 软 硬 件 通 讯 端 口 上 网 行 为 移 动 介 质 数 3 细 粒 度 的 审 据 交 换 光 盘 刻 录 网 络 文 件 输 出 邮 件 发 送 文 件 打 印 控 制 和 审 计 功 计 技 术 能 ; 并 支 持 用 户 自 主 设 定 的 敏 感 信 息 和 关 联 查 询 条 件, 设 定 对 指 定 目 录 或 盘 符 下 的 指 定 类 型 文 件 进 行 内 容 检 查, 提 供 用 户 当 前 编 辑 文 件 的 实 时 敏 感 信 息 检 查 功 能 4 使 用 接 入 管 理 技 术 实 现 设 备 发 现 接 入 检 查 接 入 控 制 和 访 问 强 制 隔 离 接 入 控 制 管 或 重 定 向 北 信 源 的 接 入 管 理 技 术 涵 盖 了 802.1X 硬 件 接 入 网 关 和 软 件 理 技 术 实 现 接 入 访 问 重 定 向 技 术 3 种 技 术, 可 全 面 适 应 各 种 网 络 系 统 全 面 支

145 序 号 名 称 技 术 特 点 持 基 于 802.1X 硬 件 设 备 的 接 入 控 制 管 理 提 供 802.1X 用 户 异 地 漫 游 技 术 802.1X 协 议 认 证 扩 展 支 持 防 第 3 方 插 件 认 证 等 ; 系 统 还 提 供 软 件 层 面 的 快 速 设 备 发 现 和 接 入 控 制 检 查 和 强 制 重 定 向 管 理 技 术, 无 需 硬 件 支 持 ; 系 统 同 时 可 提 供 网 关 层 面 的 接 入 认 证 控 制 设 备, 以 实 现 不 同 安 全 域 间 的 访 问 控 制 该 技 术 解 决 了 客 户 端 软 件 安 装 复 杂 分 布 式 部 署 成 本 过 高 的 问 题, 利 用 5 客 户 端 快 速 客 户 端 软 件 实 现 对 未 安 装 客 户 端 的 计 算 机 网 络 访 问 的 强 制 重 定 向, 自 动 部 署 技 术 强 制 引 导 未 安 装 客 户 端 软 件 的 用 户 进 行 客 户 端 软 件 的 安 装 工 作, 最 终 实 现 大 规 模 客 户 端 系 统 的 高 效 低 成 本 快 速 部 署 该 技 术 集 成 底 层 和 驱 动 级 控 制 程 序, 根 据 不 同 的 操 作 系 统 和 不 同 的 模 块, 6 底 层 驱 动 控 自 动 触 发 和 使 用 包 括 中 间 层 驱 动 过 滤 API hook ssdt hook VxD SYS 制 技 术 (FSD) 等 技 术, 实 现 对 终 端 计 算 机 的 控 制 审 计, 同 时 对 客 户 端 系 统 进 行 自 我 保 护, 防 止 用 户 非 法 破 坏 客 户 端 软 件 的 正 常 运 行 该 技 术 通 过 移 动 存 储 介 质 的 唯 一 特 征 识 别 码 和 硬 盘 唯 一 码 二 者 结 合 进 行 识 别, 对 移 动 存 储 设 备 从 注 册 使 用 到 销 毁 的 整 个 生 命 周 期 进 行 管 理 7 移 动 存 储 介 采 用 数 字 签 名 技 术 和 双 向 认 证 接 口 实 现 移 动 存 储 介 质 的 认 证 识 别, 并 通 质 管 理 技 术 过 加 密 技 术 对 移 动 存 储 介 质 分 区 进 行 加 密, 通 过 策 略 控 制 移 动 存 储 介 质 的 分 区 状 态 ( 如 只 读 可 读 写 等 ), 同 时 防 范 摆 渡 式 木 马 的 干 扰, 从 而 有 效 防 范 内 部 敏 感 信 息 通 过 移 动 介 质 泄 露 采 用 实 用 透 明 加 密 防 护, 加 密 过 程 对 用 户 完 全 透 明, 完 全 无 需 增 加 用 户 任 何 操 作 利 用 该 技 术 对 数 据 信 息 整 个 生 命 周 期 ( 生 成 存 储 传 输 和 销 毁 等 过 程 ) 内 全 过 程 进 行 控 制, 系 统 实 现 安 全 增 强 授 权, 将 被 保 护 8 文 档 和 数 据 安 全 管 理 技 术 的 文 档 数 据 和 运 行 时 间 机 器 指 纹 等 特 性 结 合 起 来 进 行 动 态 授 权, 加 强 敏 感 数 据 文 档 管 理 的 安 全 性 和 可 靠 性 保 证 只 有 授 权 用 户 才 能 访 问 编 辑 敏 感 数 据 信 息 而 非 授 权 用 户 无 法 在 任 何 环 节 窃 取 数 据, 有 效 防 护 各 种 主 动 被 动 泄 密 事 件 的 发 生 该 技 术 提 供 了 多 种 文 档 数 据 的 安 全 保 护 模 式, 支 持 各 类 电 子 文 件, 可 应 用 于 各 类 文 件 类 型, 如 设 计 图 纸 特 殊 文 件 等 9 计 算 机 终 端 该 技 术 把 阻 断 发 起 的 控 制 源 从 交 换 机 和 网 关 转 移 到 终 端 计 算 机 上 执 行, 入 网 虚 拟 隔 它 不 依 赖 于 硬 件 或 其 他 网 络 设 备, 从 协 议 层 次 加 载 认 证 标 识, 由 终 端 计 离 强 制 注 册 算 机 进 行 阻 断 隔 离, 避 免 了 对 其 他 设 备 的 依 赖, 实 现 全 面 的 隔 离 阻 断 技 术 上 述 核 心 技 术 均 属 于 集 成 创 新, 源 自 于 公 司 长 期 在 防 病 毒 终 端 安 全 管 理 以 及 数 据 安 全 管 理 领 域 的 研 发 积 累 目 前, 核 心 技 术 均 处 于 成 熟 阶 段, 应 用 于 公 司 的 主 要 产 品 中, 并 已 经 获 得 客 户 认 可 ( 二 ) 核 心 技 术 产 品 收 入 占 营 业 收 入 的 比 例 公 司 主 营 业 务 收 入 中, 除 硬 件 及 其 他 收 入 外, 其 余 均 为 核 心 技 术 产 品 收 入,

146 报 告 期 内 公 司 核 心 技 术 产 品 收 入 情 况 如 下 : 单 位 : 万 元 项 目 2011 年 度 2010 年 度 2009 年 度 核 心 技 术 产 品 收 入 11, , , 营 业 收 入 12, , , 所 占 比 例 (%) 八 技 术 储 备 情 况 ( 一 ) 研 发 项 目 情 况 本 公 司 所 处 的 终 端 安 全 管 理 市 场 和 数 据 安 全 管 理 市 场 对 产 品 提 供 商 的 技 术 能 力 及 研 发 能 力 有 较 高 要 求, 只 有 具 有 强 大 自 主 创 新 能 力 的 企 业 才 能 生 存 下 来 并 发 展 壮 大 公 司 为 了 适 应 未 来 的 发 展 规 划 和 产 品 技 术 竞 争 的 要 求, 在 技 术 研 究 和 产 品 创 新 方 面 积 极 进 行 技 术 储 备 公 司 立 足 于 对 现 有 产 品 进 行 更 新 换 代, 发 掘 新 的 潜 在 需 求 进 一 步 稳 定 现 有 市 场, 同 时 根 据 战 略 发 展 需 要, 开 发 新 技 术 目 前 在 研 和 升 级 的 项 目 如 下 : 序 号 项 目 名 称 项 目 目 标 项 目 进 度 1 Windows mobile 移 动 终 端 监 管 系 统 2 远 程 服 务 管 理 平 台 3 内 网 安 全 工 具 箱 4 北 信 源 数 据 安 全 单 机 版 5 内 网 安 全 数 据 接 口 拓 展 现 有 内 网 安 全 管 理 系 统 终 端 支 持 领 域, 针 对 Windows mobile 系 统 实 现 对 终 端 用 户 的 统 一 管 理 依 托 内 网 安 全 管 理 系 统, 为 终 端 用 户 提 供 远 程 呼 叫 服 务, 实 现 终 端 用 户 通 过 此 平 台 向 管 理 员 或 运 维 人 员 反 馈, 以 便 及 时 快 速 地 解 决 应 用 中 遇 到 的 问 题 将 公 司 现 有 产 品 功 能 整 合 在 安 全 工 具 箱 内, 方 便 终 端 用 户 使 用, 实 现 计 算 机 安 全 检 查 维 护 和 数 据 保 护 等 功 能 根 据 数 据 安 全 防 护 的 需 要, 预 置 了 数 据 加 密 U 盘 管 理 文 件 保 险 箱 数 据 防 火 墙 痕 迹 粉 碎 与 重 要 文 件 备 份 等 实 用 功 能, 为 个 人 数 据 安 全 保 驾 护 航 依 托 Syslog Webserver Snmptrap 协 议, 提 供 一 套 标 准 的 数 据 接 口, 以 便 为 其 他 应 用 程 序 或 第 三 方 厂 商 调 用 产 品 试 用 阶 段 产 品 试 用 阶 段 产 品 研 发 阶 段 产 品 升 级 阶 段 产 品 试 用 阶 段

147 序 号 项 目 名 称 项 目 目 标 项 目 进 度 6 安 全 虚 拟 办 公 系 统 7 网 络 文 件 保 险 箱 8 云 安 全 管 理 平 台 沙 箱 网 络 违 规 信 息 分 析 监 控 系 统 基 于 DHCP 协 议 准 入 控 制 系 统 基 于.NET 语 言 的 网 络 管 理 平 台 北 信 源 打 印 监 控 审 计 系 统 涉 密 计 算 机 及 移 动 存 储 介 质 管 理 系 统 移 动 设 备 安 全 客 户 端 解 决 内 部 文 件 在 外 网 使 用 时, 造 成 数 据 泄 露 数 据 丢 失 等 问 题, 采 用 了 安 全 承 载 介 质 独 立 的 文 件 系 统 数 据 加 解 密 及 虚 拟 化 重 定 向 等 技 术, 实 现 了 内 部 文 件 在 外 部 的 安 全 使 用 为 网 络 终 端 用 户 提 供 远 程 数 据 加 密 数 据 备 份 的 平 台, 实 现 了 终 端 数 据 的 统 一 存 储 安 全 加 密 权 限 控 制 访 问 等 功 能 云 安 全 管 理 平 台 为 解 决 海 量 数 据 和 信 息 孤 岛 的 困 扰, 实 现 由 零 散 安 全 产 品 到 信 息 保 障 体 系 的 转 变, 将 网 络 中 各 类 设 备 的 安 全 信 息 集 中 起 来, 并 根 据 定 制 的 安 全 策 略 进 行 分 析, 融 合 多 种 信 息 安 全 产 品 和 技 术 管 理, 充 分 实 现 组 织 管 理 技 术 三 个 体 系 的 合 理 调 配, 能 够 最 大 化 的 保 障 网 络 系 统 和 应 用 的 安 全 性 旁 路 侦 听 网 络 数 据 包, 基 于 网 络 协 议 数 据 分 析 引 擎, 用 来 针 对 网 络 中 可 疑 代 理 设 备 流 量 异 常 以 及 木 马 病 毒 行 为 的 分 析 发 现 通 过 准 入 认 证 的 用 户, 分 配 指 定 的 IP 地 址, 可 以 动 态 分 配 IP 地 址, 实 现 与 RADIUS 服 务 器 实 现 联 动 基 于 底 层 驱 动 技 术, 实 现 对 应 用 程 序 的 无 痕 加 载 运 行, 避 免 对 本 机 系 统 或 其 他 应 用 程 序 造 成 影 响 在 公 司 原 有 内 网 产 品 的 基 础 上, 开 发 基 于.NET 语 言 的 网 络 管 理 平 台 为 了 有 效 地 减 少 涉 密 信 息 外 泄, 管 理 和 规 范 用 户 打 印 工 作 流 程, 保 障 涉 密 文 件 的 信 息 安 全, 实 现 文 件 的 申 请 审 批 打 印 审 计 和 流 转 的 闭 环 管 理 本 系 统 的 设 计 目 标 主 要 是 保 证 存 储 在 USB 存 储 介 质 上 的 重 要 数 据 的 安 全, 该 产 品 采 用 强 审 计 日 志 型 结 构, 对 其 上 存 取 数 据 的 操 作 进 行 实 时 精 确 的 日 志 记 录 在 使 用 的 过 程 中, 管 理 员 可 通 过 对 日 志 信 息 的 数 据 挖 掘, 找 出 安 全 管 理 中 的 安 全 隐 患, 并 可 在 安 全 事 件 发 生 后, 对 U 盘 的 使 用 情 况 进 行 审 计, 查 找 相 关 责 任 人 移 动 设 备 安 全 客 户 端 是 针 对 手 机 平 板 电 脑 等 移 动 终 端 操 作 系 统 所 设 计 的 安 全 客 户 端 产 品 测 试 阶 段 产 品 升 级 阶 段 产 品 升 级 阶 段 产 品 测 试 阶 段 产 品 试 用 阶 段 产 品 试 用 阶 段 产 品 试 用 阶 段 产 品 升 级 阶 段 产 品 试 用 阶 段 产 品 测 试 阶 段

148 序 号 项 目 名 称 项 目 目 标 项 目 进 度 安 装 这 些 客 户 端 的 移 动 设 备, 通 过 与 管 控 服 务 器 的 交 互, 执 行 统 一 的 安 全 防 护 策 略 从 而 提 升 移 动 终 端 信 息 安 全 等 级 ( 二 ) 研 发 支 出 情 况 为 了 保 证 公 司 能 够 不 断 进 行 技 术 创 新, 保 持 产 品 较 高 的 技 术 水 平, 公 司 每 年 投 入 较 大 资 金 用 于 研 究 开 发 报 告 期 内, 公 司 的 研 发 支 出 占 营 业 收 入 的 比 重 情 况 如 下 : 项 目 2011 年 度 2010 年 度 2009 年 度 研 发 支 出 ( 万 元 ) 1, 占 营 业 收 入 比 例 (%) ( 三 ) 保 持 技 术 创 新 机 制 1 研 发 机 构 设 置 公 司 设 置 的 正 式 研 发 机 构 包 括 研 发 中 心 和 测 试 部, 如 下 图 : 北 信 源 研 发 中 心 测 试 部 研 发 一 部 研 发 二 部 研 发 三 部 测 试 一 部 测 试 二 部 研 发 中 心 下 设 研 发 一 部 研 发 二 部 以 及 研 发 三 部 其 中, 研 发 一 部 和 研 发 三 部 负 责 基 于 Windows 平 台 信 息 安 全 产 品 的 研 发, 研 发 二 部 负 责 基 于 非 Windows 等 平 台 信 息 安 全 产 品 的 研 发

149 测 试 部 下 设 测 试 一 部 和 测 试 二 部, 分 别 负 责 产 品 功 能 模 块 的 测 试 产 品 系 统 及 运 行 环 境 的 测 试 2 促 进 技 术 创 新 的 制 度 安 排 (1) 创 新 的 内 部 研 发 组 织 在 设 立 研 发 中 心 测 试 部 等 公 司 正 式 研 发 组 织 的 基 础 上, 公 司 引 导 和 鼓 励 研 发 人 员 和 产 品 经 理 等 人 员 组 成 技 术 委 员 会, 并 在 经 济 上 给 予 补 助 技 术 委 员 会 为 公 司 自 律 性 组 织, 由 公 司 总 经 理 直 接 领 导, 是 确 定 公 司 研 发 战 略 方 向 和 促 进 技 术 发 展 的 最 高 参 谋 和 执 行 机 构 技 术 委 员 会 的 设 立 一 方 面 可 以 协 调 研 发 人 员 和 产 品 经 理 之 间 的 关 系, 对 相 关 的 人 力 和 物 力 安 排 作 出 合 理 统 筹 ; 另 一 方 面 可 以 更 好 地 使 研 发 人 员 掌 握 公 司 产 品 在 安 装 实 施 运 行 维 护 中 遇 到 的 技 术 疑 难 问 题, 及 时 了 解 客 户 需 求 并 掌 握 竞 争 对 手 产 品 的 动 态, 从 而 不 断 优 化 产 品 的 功 能, 增 强 产 品 在 市 场 中 的 竞 争 力 (2) 人 才 培 养 和 激 励 机 制 公 司 通 过 各 项 管 理 制 度 着 力 营 造 企 业 创 新 氛 围, 在 稳 定 核 心 技 术 人 员 的 基 础 上, 通 过 不 断 吸 收 引 进 优 秀 人 才 保 持 研 发 机 构 技 术 创 新 的 活 力 在 人 力 资 源 政 策 方 面 强 调 员 工 与 企 业 的 共 同 发 展, 以 良 好 的 工 作 环 境 与 发 展 机 遇 吸 引 并 留 住 人 才 对 新 加 入 公 司 的 研 发 人 员, 公 司 制 定 了 符 合 员 工 发 展 的 人 才 培 训 计 划, 在 试 用 期 即 实 行 以 老 带 新 制 度 和 经 常 性 培 训, 不 断 完 善 员 工 的 知 识 结 构, 并 根 据 专 业 及 兴 趣 特 点 安 排 工 作 岗 位, 确 保 人 尽 其 用 ; 对 优 秀 的 研 发 人 才, 公 司 通 过 提 高 薪 酬 破 格 提 拔 等 方 式, 充 分 有 效 的 调 动 研 发 人 员 工 作 的 积 极 性 (3) 院 校 合 作 及 技 术 交 流 机 制 公 司 一 直 以 来 都 很 注 重 产 学 研 的 优 势 互 补, 与 北 京 大 学 北 京 邮 电 大 学 公 安 部 第 三 研 究 所 等 高 校 和 研 究 机 构 进 行 了 紧 密 而 广 泛 的 合 作, 其 中 与 北 京 大 学 等 单 位 合 作 的 跨 安 全 域 隔 离 与 信 息 交 换 技 术 及 应 用 项 目 获 得 2010 年 国 家 科 学 技 术 进 步 二 等 奖, 是 信 息 安 全 领 域 唯 一 获 奖 项 目 公 司 产 品 研 发 以 市 场 和 客 户 需 求 为 导 向, 注 重 研 发 和 应 用 互 相 促 进 的 发 展 模 式 通 过 与 高 校 科 研 机 构

150 其 他 企 业 的 良 好 合 作, 以 提 高 研 发 效 率 为 了 保 持 技 术 的 前 瞻 性 和 先 进 性, 公 司 还 与 微 软 Intel 等 国 际 大 型 厂 商 保 持 着 长 期 的 交 流 与 合 作 公 司 于 2007 年 和 2008 年 被 Intel 评 为 最 佳 桌 面 管 理 解 决 方 案 合 作 伙 伴 (4) 以 市 场 和 客 户 需 求 为 导 向 的 研 发 方 式 经 过 多 年 的 发 展, 公 司 在 信 息 安 全 领 域 已 经 拥 有 了 数 量 庞 大 的 用 户 群, 累 积 了 大 量 政 府 军 工 金 融 能 源 等 行 业 项 目 经 验, 建 立 了 产 品 升 级 和 更 新 管 理 制 度 通 过 对 用 户 反 馈 的 信 息 不 断 总 结 和 提 炼, 结 合 公 司 战 略 发 展 目 标 和 当 前 技 术 发 展 趋 势, 公 司 紧 跟 市 场 发 展 趋 势, 不 断 进 行 产 品 的 升 级 换 代, 保 持 研 发 创 新 的 持 续 性 九 研 发 人 员 及 科 研 成 果 ( 一 ) 研 发 人 员 情 况 公 司 非 常 重 视 技 术 研 发 工 作, 不 断 加 强 研 发 队 伍 的 建 设 截 至 2011 年 12 月 31 日, 公 司 研 发 人 员 已 发 展 至 119 人, 占 员 工 总 数 的 23.33% 经 过 多 年 的 发 展, 公 司 已 形 成 以 董 事 长 林 皓 先 生 研 发 总 监 高 曦 先 生 研 发 工 程 师 吴 振 芳 和 姜 涛 先 生 为 核 心 技 术 人 员 的 强 大 技 术 研 发 团 队 公 司 核 心 技 术 人 员 专 业 功 底 深 厚 经 验 丰 富, 在 信 息 安 全 领 域 有 着 较 大 影 响 力 本 公 司 近 两 年 内 核 心 技 术 人 员 未 发 生 变 动 姓 名 林 皓 高 曦 姜 涛 吴 振 芳 职 务 董 事 长 总 经 理 副 总 经 理 研 发 总 监 研 发 工 程 师 研 发 工 程 师 ( 二 ) 核 心 技 术 人 员 的 科 研 成 果 公 司 的 软 件 开 发 和 技 术 创 新 依 赖 于 长 期 发 展 过 程 中 积 累 起 来 的 核 心 技 术 及

151 掌 握 这 些 技 术 的 核 心 技 术 人 员 公 司 与 核 心 技 术 人 员 均 签 订 了 技 术 保 密 协 议, 以 保 证 核 心 技 术 的 秘 密 性 公 司 核 心 技 术 人 员 的 主 要 科 研 成 果 如 下 : 1 林 皓 先 生 高 曦 先 生 等 参 与 研 究 开 发 的 跨 安 全 域 隔 离 与 信 息 交 换 技 术 及 应 用 项 目 获 国 家 科 学 技 术 进 步 二 等 奖 2 林 皓 先 生 高 曦 先 生 和 吴 振 芳 先 生 等 研 究 开 发 的 北 信 源 储 存 介 质 信 息 消 除 工 具 获 北 京 市 自 主 创 新 产 品 3 林 皓 先 生 高 曦 先 生 和 姜 涛 先 生 等 研 究 开 发 的 北 信 源 主 机 监 控 审 计 与 补 丁 分 发 系 统 获 北 京 市 自 主 创 新 产 品 4 林 皓 先 生 高 曦 先 生 和 姜 涛 先 生 等 研 究 开 发 的 北 信 源 移 动 储 存 介 质 使 用 管 理 系 统 获 北 京 市 自 主 创 新 产 品 十 境 外 经 营 情 况 截 至 本 招 股 说 明 书 签 署 日, 本 公 司 不 存 在 境 外 经 营 的 情 况

152 第 七 节 同 业 竞 争 与 关 联 交 易 一 同 业 竞 争 ( 一 ) 发 行 人 与 控 股 股 东 和 实 际 控 制 人 不 存 在 同 业 竞 争 情 况 公 司 控 股 股 东 和 实 际 控 制 人 均 为 自 然 人 林 皓 先 生 截 至 本 招 股 说 明 书 签 署 日, 林 皓 先 生 未 持 有 除 公 司 以 外 的 其 他 企 业 的 股 权 ; 林 皓 先 生 目 前 从 事 本 公 司 各 项 业 务 的 经 营 管 理 因 此, 林 皓 先 生 与 公 司 不 存 在 同 业 竞 争 情 况 ( 二 ) 发 行 人 与 其 他 持 股 5% 以 上 的 主 要 股 东 不 存 在 同 业 竞 争 情 况 公 司 其 他 持 股 5% 以 上 的 主 要 股 东 天 越 创 投 华 睿 创 投 主 要 从 事 创 业 投 资 业 务, 均 不 从 事 与 公 司 相 同 相 似 的 业 务 因 此, 公 司 的 其 他 主 要 股 东 与 公 司 不 存 在 同 业 竞 争 情 况 ( 三 ) 避 免 同 业 竞 争 的 承 诺 1 控 股 股 东 实 际 控 制 人 林 皓 先 生 于 2011 年 3 月 5 日 作 出 以 下 关 于 避 免 同 业 竞 争 及 利 益 冲 突 的 承 诺 : ( 1) 截 至 本 承 诺 函 出 具 之 日, 除 股 份 公 司 外, 本 人 目 前 未 直 接 间 接 投 资 或 以 任 何 方 式 控 制 其 他 企 业, 也 未 以 任 何 方 式 从 事 或 参 与 与 股 份 公 司 主 营 业 务 构 成 竞 争 的 业 务 或 活 动 ; (2) 本 人 将 不 会 为 自 己 或 者 他 人 谋 取 属 于 股 份 公 司 的 商 业 机 会, 如 从 任 何 第 三 方 获 得 的 任 何 商 业 机 会 与 股 份 公 司 经 营 的 业 务 有 竞 争 或 可 能 有 竞 争, 本 人 将 立 即 通 知 股 份 公 司, 并 尽 力 将 该 商 业 机 会 让 予 股 份 公 司 ; (3) 本 人 将 不 会 以 任 何 方 式 直 接 或 间 接 从 事 或 参 与 与 股 份 公 司 主 营 业 务 构 成 竞 争 的 业 务 或 活 动, 或 拥 有 与 股 份 公 司 存 在 竞 争 关 系 的 任 何 经 济 实 体 的 权 益, 或 在 该 经 济 实 体 中 担 任 高 级 管 理 人 员 或 核 心 技 术 人 员 ; (4) 如 本 人 将 来 直 接 间 接 投 资 或 以 其 他 方 式 控 制 其 他 企 业, 本 人 将 促 使 本 人 直 接 或 者 间 接 控 制 的 除 股 份 公 司 外 的 其 他 企 业 履 行 本 承 诺 函 中 与 本 人 相 同

153 的 义 务 ; (5) 本 人 在 作 为 股 份 公 司 实 际 控 制 人 期 间 及 失 去 实 际 控 制 人 地 位 之 日 起 一 年 内, 上 述 承 诺 均 对 本 人 具 有 约 束 力 ; (6) 如 违 反 上 述 承 诺, 本 人 将 承 担 由 此 给 股 份 公 司 造 成 的 全 部 损 失 2 持 有 公 司 5% 以 上 股 份 的 股 东 天 越 创 投 华 睿 创 投 分 别 于 2011 年 3 月 5 日 作 出 以 下 关 于 避 免 同 业 竞 争 及 利 益 冲 突 的 承 诺 : ( 1) 截 至 本 承 诺 函 出 具 之 日, 除 股 份 公 司 外, 本 公 司 及 本 公 司 目 前 直 接 间 接 投 资 或 以 其 他 方 式 控 制 的 其 他 企 业, 未 以 任 何 方 式 从 事 或 参 与 与 股 份 公 司 主 营 业 务 构 成 竞 争 的 业 务 或 活 动 ; (2) 本 公 司 将 不 会 为 自 己 或 者 他 人 谋 取 属 于 股 份 公 司 的 商 业 机 会, 如 从 任 何 第 三 方 获 得 的 任 何 商 业 机 会 与 股 份 公 司 经 营 的 业 务 有 竞 争 或 可 能 有 竞 争, 本 公 司 将 立 即 通 知 股 份 公 司, 并 尽 力 将 该 商 业 机 会 让 予 股 份 公 司 ; (3) 本 公 司 将 不 会 以 任 何 方 式 直 接 或 间 接 从 事 或 参 与 与 股 份 公 司 主 营 业 务 构 成 竞 争 的 业 务 或 活 动, 或 拥 有 与 股 份 公 司 存 在 竞 争 关 系 的 任 何 经 济 实 体 的 权 益 ; (4) 本 公 司 将 促 使 本 公 司 直 接 或 者 间 接 投 资 或 控 制 的 除 股 份 公 司 外 的 其 他 企 业 履 行 本 承 诺 函 中 与 本 公 司 相 同 的 义 务 ; (5) 本 公 司 在 作 为 股 份 公 司 主 要 股 东 期 间 及 失 去 主 要 股 东 地 位 之 日 起 一 年 内, 上 述 承 诺 均 对 本 公 司 具 有 约 束 力 ; (6) 如 违 反 上 述 承 诺, 本 公 司 将 承 担 由 此 给 股 份 公 司 造 成 的 全 部 损 失 二 关 联 方 ( 一 ) 控 股 股 东 和 实 际 控 制 人 公 司 的 控 股 股 东 和 实 际 控 制 人 均 为 自 然 人 林 皓 先 生, 持 有 公 司 3,

154 万 股, 占 本 次 发 行 前 总 股 本 的 65.25% ( 二 ) 其 他 持 有 5% 以 上 的 主 要 股 东 序 号 股 东 名 称 持 股 数 量 ( 股 ) 持 股 比 例 (%) 1 天 越 创 投 4,166, 华 睿 创 投 4,166, ( 三 ) 控 股 股 东 及 实 际 控 制 人 控 制 的 其 他 企 业 公 司 的 控 股 股 东 和 实 际 控 制 人 林 皓 先 生 在 公 司 改 制 之 前 除 持 有 公 司 股 权 外, 还 持 有 信 源 互 联 90.00% 的 股 权 信 源 互 联 成 立 于 2003 年 2 月 19 日, 系 由 林 皓 先 生 与 王 晓 娜 女 士 共 同 投 资 设 立 信 源 互 联 设 立 时 注 册 资 本 为 万 元, 其 中 林 皓 先 生 出 资 万 元, 占 注 册 资 本 的 90.00%, 王 晓 娜 女 士 出 资 5.00 万 元, 占 注 册 资 本 的 10.00% 信 源 互 联 注 册 地 址 为 北 京 市 海 淀 区 中 关 村 南 大 街 34 号 中 关 村 科 技 发 展 大 厦 C 座 1602 室, 法 定 代 表 人 为 王 晓 娜 女 士 信 源 互 联 自 成 立 以 来 一 直 未 从 事 实 际 经 营 业 务, 无 采 购 销 售 业 务 报 告 期 内, 信 源 互 联 和 公 司 在 机 构 人 员 设 备 等 方 面 独 立 分 开, 财 务 核 算 独 立 经 核 查, 保 荐 机 构 认 为 : 报 告 期 内 发 行 人 与 信 源 互 联 之 间 在 场 地 机 构 人 员 设 备 等 方 面 均 独 立 分 开, 财 务 核 算 独 立, 不 存 在 与 信 源 互 联 共 用 银 行 账 户 的 情 形 ; 发 行 人 已 充 分 披 露 了 报 告 期 内 的 关 联 方 及 关 联 交 易 情 况 发 行 人 律 师 认 为 : 报 告 期 内 发 行 人 与 信 源 互 联 之 间 在 场 地 机 构 人 员 设 备 等 方 面 均 独 立 分 开, 财 务 核 算 独 立, 不 存 在 与 信 源 互 联 共 用 银 行 账 户 的 情 形 ; 发 行 人 已 充 分 披 露 了 报 告 期 内 的 关 联 方 及 关 联 交 易 情 况 林 皓 先 生 原 计 划 由 信 源 互 联 或 北 信 源 有 限 两 家 法 人 实 施 其 研 发 的 违 规 联 网 监 控 V6.0 的 销 售 经 营, 后 来 经 北 信 源 有 限 于 2003 年 12 月 召 开 的 股 东 会 审 议 通 过, 林 皓 先 生 以 违 规 联 网 监 控 V6.0 对 北 信 源 有 限 增 资 北 信 源 有 限 申 请 办 理 了 销 售 许 可 证 和 软 件 产 品 登 记 证 书, 具 备 了 生 产 销 售 违 规 联 网 监 控 V6.0 的 法 定 条 件, 信 源 互 联 停 止 经 营

155 2005 年 7 月 24 日, 因 信 源 互 联 未 在 规 定 的 期 限 内 申 报 2004 年 度 企 业 年 检, 北 京 市 工 商 行 政 管 理 局 下 发 了 京 工 商 海 处 字 [2005]D5889 号 行 政 处 罚 决 定 书, 对 信 源 互 联 处 以 吊 销 营 业 执 照 的 行 政 处 罚, 除 此 之 外, 信 源 互 联 存 续 期 间, 在 税 收 环 保 土 地 海 关 等 方 面 不 存 在 重 大 违 法 行 为, 不 存 在 其 他 受 到 行 政 处 罚 的 情 形, 亦 不 存 在 争 议 纠 纷 或 潜 在 争 议 纠 纷 的 法 律 风 险 经 核 查, 保 荐 机 构 认 为 : 信 源 互 联 因 未 在 规 定 的 期 限 内 申 报 2004 年 度 企 业 年 检 而 受 到 北 京 市 工 商 行 政 管 理 局 吊 销 营 业 执 照 的 行 政 处 罚, 除 此 之 外, 信 源 互 联 存 续 期 间, 在 税 收 环 保 土 地 海 关 等 方 面 不 存 在 重 大 违 法 行 为, 不 存 在 其 他 受 到 行 政 处 罚 的 情 形, 亦 不 存 在 争 议 纠 纷 或 潜 在 争 议 纠 纷 的 法 律 风 险 发 行 人 律 师 认 为 :2005 年 7 月 24 日, 因 信 源 互 联 未 在 规 定 的 期 限 内 申 报 2004 年 度 企 业 年 检, 北 京 市 工 商 行 政 管 理 局 下 发 了 京 工 商 海 处 字 [2005]D5889 号 行 政 处 罚 决 定 书, 对 信 源 互 联 处 以 吊 销 营 业 执 照 的 行 政 处 罚, 除 此 之 外, 信 源 互 联 存 续 期 间, 在 税 收 环 保 土 地 海 关 等 方 面 不 存 在 重 大 违 法 行 为, 不 存 在 其 他 受 到 行 政 处 罚 的 情 形, 亦 不 存 在 争 议 纠 纷 或 潜 在 争 议 纠 纷 的 法 律 风 险 北 京 永 勤 会 计 师 事 务 所 有 限 公 司 于 2010 年 4 月 7 日 出 具 北 京 信 源 互 联 科 技 有 限 公 司 清 算 审 计 报 告 ( 永 勤 专 审 字 [2010] 第 27 号 ), 认 为 信 源 互 联 清 算 会 计 报 表 符 合 国 家 颁 布 的 企 业 会 计 准 则 企 业 会 计 制 度 和 中 华 人 民 共 和 国 企 业 法 人 登 记 管 理 条 例 的 规 定, 在 所 有 重 大 方 面 公 允 反 映 了 信 源 互 联 2010 年 3 月 31 日 的 财 务 状 况 以 及 截 止 至 该 日 的 清 算 损 益 信 源 互 联 清 算 资 产 负 债 表 主 要 项 目 如 下 : 单 位 : 元 资 产 清 算 前 清 算 后 负 债 及 所 有 者 权 益 清 算 前 清 算 后 流 动 资 产 - - 流 动 负 债 - - 长 期 投 资 - - 长 期 负 债 - - 固 定 资 产 - - 其 他 负 债 - - 在 建 工 程 - - 负 债 合 计 - - 无 形 资 产 138, , 实 收 资 本 500, , 其 他 资 产 - - 未 分 配 利 润 -361, ,

156 资 产 清 算 前 清 算 后 资 产 总 计 138, , 负 债 及 所 有 者 权 益 所 有 者 权 益 合 计 负 债 及 所 有 者 权 益 合 计 清 算 前 清 算 后 138, , , , 年 8 月 3 日, 信 源 互 联 办 理 完 毕 工 商 注 销 登 记 手 续, 取 得 了 北 京 市 工 商 行 政 管 理 局 海 淀 分 局 出 具 的 注 销 核 准 通 知 书 经 核 查, 保 荐 机 构 认 为 : 信 源 互 联 注 销 时 依 法 办 理 了 通 知 公 告 清 算 及 税 务 工 商 注 销 登 记 等 手 续, 注 销 程 序 符 合 公 司 法 等 法 律 法 规 的 规 定 ; 信 源 互 联 注 销 时 不 存 在 逃 废 债 务 的 情 况 发 行 人 律 师 认 为 : 信 源 互 联 注 销 时 依 法 办 理 了 通 知 公 告 清 算 及 税 务 工 商 注 销 登 记 等 手 续, 注 销 程 序 符 合 公 司 法 等 法 律 法 规 的 规 定 ; 信 源 互 联 注 销 时 不 存 在 逃 废 债 务 的 情 况 信 源 互 联 注 销 前 未 从 事 实 质 性 经 营 业 务, 不 存 在 债 权 债 务 或 其 他 纠 纷, 报 告 期 内 不 存 在 为 发 行 人 承 担 成 本 费 用 等 情 况 经 核 查, 保 荐 机 构 认 为 : 信 源 互 联 注 销 前 未 从 事 实 质 性 经 营 业 务, 不 存 在 债 权 债 务 或 其 他 纠 纷, 报 告 期 内 不 存 在 为 发 行 人 承 担 成 本 费 用 等 情 况 发 行 人 律 师 认 为 : 信 源 互 联 注 销 前 未 从 事 实 质 性 经 营 业 务, 不 存 在 债 权 债 务 或 其 他 纠 纷 ; 报 告 期 内 不 存 在 为 发 行 人 承 担 成 本 费 用 等 情 况 截 至 本 招 股 说 明 书 签 署 日, 公 司 控 股 股 东 和 实 际 控 制 人 林 皓 先 生 除 持 有 公 司 股 权 外, 无 其 他 对 外 投 资 企 业 ( 四 ) 发 行 人 控 股 子 公 司 及 参 股 公 司 序 号 关 联 方 名 称 关 联 关 系 1 上 海 北 信 源 全 资 子 公 司 2 神 州 信 源 全 资 子 公 司

157 公 司 除 上 述 控 股 子 公 司 外, 无 参 股 公 司 公 司 控 股 子 公 司 具 体 情 况 详 见 本 招 股 说 明 书 第 五 节 发 行 人 基 本 情 况 之 四 发 行 人 控 股 子 公 司 参 股 公 司 及 分 公 司 简 要 情 况 相 关 内 容 ( 五 ) 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 序 号 姓 名 职 务 1 林 皓 董 事 长 总 经 理 2 杨 杰 董 事 副 总 经 理 3 尹 子 健 董 事 总 经 理 助 理 4 高 曦 董 事 副 总 经 理 5 康 伟 董 事 6 赵 战 生 独 立 董 事 7 沈 剑 飞 独 立 董 事 8 杨 成 铭 独 立 董 事 9 姚 颐 独 立 董 事 10 吴 荣 监 事 会 主 席 11 马 承 栋 监 事 12 崔 鹏 监 事 13 王 晓 娜 副 总 经 理 14 杨 维 副 总 经 理 15 严 惠 甜 财 务 总 监 16 任 佳 伟 副 总 经 理 董 事 会 秘 书 王 晓 娜 女 士 现 任 公 司 副 总 经 理, 为 公 司 关 联 自 然 人 王 晓 娜 女 士 原 为 公 司 控 股 股 东 林 皓 先 生 的 配 偶 目 前, 与 公 司 其 他 持 股 5% 以 上 的 股 东 不 存 在 关 联 关 系 经 核 查, 保 荐 机 构 认 为 : 王 晓 娜 女 士 为 发 行 人 关 联 自 然 人, 王 晓 娜 女 士 原 为 发 行 人 控 股 股 东 林 皓 先 生 的 配 偶 目 前, 与 发 行 人 其 他 持 股 5% 以 上 的 股 东 不 存 在 关 联 关 系 申 报 会 计 师 认 为 : 王 晓 娜 女 士 为 发 行 人 关 联 自 然 人, 王 晓 娜 女 士 原 为 发 行 人 控 股 股 东 林 皓 先 生 的 配 偶 目 前, 与 发 行 人 其 他 持 股 5% 以 上 的 股 东 不 存 在 关 联 关 系

158 ( 六 ) 控 股 股 东 和 实 际 控 制 人 持 股 5% 以 上 的 其 他 主 要 股 东 发 行 人 董 事 监 事 及 高 级 管 理 人 员 的 关 系 密 切 的 家 庭 成 员 及 其 控 制 的 或 施 加 重 大 影 响 的 企 业 序 号 关 联 方 名 称 关 联 关 系 1 王 晓 峰 公 司 副 总 经 理 王 晓 娜 之 兄 2 上 海 林 皓 公 司 王 晓 峰 曾 控 制 企 业 1 王 晓 峰 王 晓 峰 先 生, 中 国 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权,1970 年 10 月 生, 硕 士, 曾 任 上 海 林 皓 公 司 执 行 董 事 ; 现 任 上 海 北 信 源 总 经 理 2 上 海 林 皓 公 司 上 海 林 皓 公 司 成 立 于 2000 年 7 月 5 日, 系 由 林 皓 先 生 与 王 晓 娜 女 士 共 同 投 资 设 立 上 海 林 皓 公 司 设 立 时 的 注 册 资 本 为 万 元, 其 中 林 皓 先 生 出 资 万 元, 占 注 册 资 本 的 90.00%, 王 晓 娜 女 士 出 资 5.00 万 元, 占 注 册 资 本 的 10.00% (1)2005 年 3 月 20 日, 林 皓 先 生 将 其 持 有 的 上 海 林 皓 公 司 51.00% 股 权 以 万 元 的 价 格 转 让 给 王 晓 娜 女 士 的 哥 哥 王 晓 峰 先 生, 并 签 署 了 股 权 转 让 协 议 2009 年 9 月 8 日, 林 皓 先 生 王 晓 娜 女 士 和 王 晓 峰 先 生 与 陈 晓 娟 女 士 签 订 股 权 转 让 协 议, 分 别 将 持 有 的 上 海 林 皓 公 司 39.00% 10.00% 和 51.00% 的 股 权 按 原 始 出 资 额 转 让 给 陈 晓 娟 女 士, 至 此 陈 晓 娟 女 士 持 有 上 海 林 皓 公 司 % 股 权, 林 皓 先 生 王 晓 娜 女 士 王 晓 峰 先 生 不 再 持 有 上 海 林 皓 公 司 股 权 2010 年 7 月 5 日, 上 海 林 皓 公 司 更 名 为 上 海 信 晶 网 络 技 术 有 限 公 司 上 海 林 皓 公 司 自 成 立 以 来 一 直 从 事 计 算 机 软 硬 件 销 售 业 务, 期 间 未 曾 受 过 行 政 处 罚 及 行 业 惩 戒, 也 不 存 在 市 场 不 良 记 录 受 让 方 陈 晓 娟 女 士 有 意 收 购 一 家 计 算 机 软 硬 件 销 售 公 司 以 便 通 过 该 公 司 参 与 相 关 业 务, 上 海 林 皓 公 司 符 合 受 让 方 陈 晓 娟 女 士 对 收 购 目 标 公 司 的 预 期, 因 此 转 让 双 方 协 商 一 致 以 原 始 出 资 额 作 为 股 权 转 让 的 定 价 依 据 经 核 查, 保 荐 机 构 认 为 : 本 次 股 权 转 让 定 价 具 备 一 定 的 合 理 性

159 发 行 人 律 师 认 为 : 本 次 股 权 转 让 定 价 具 备 一 定 的 合 理 性 (2) 陈 晓 娟 女 士 以 自 有 资 金 购 买 上 海 林 皓 公 司 的 股 权, 主 要 目 的 系 收 购 一 家 计 算 机 软 硬 件 销 售 公 司 以 便 于 通 过 该 公 司 参 与 相 关 项 目 投 标 业 务 经 核 查, 保 荐 机 构 认 为 : 陈 晓 娟 女 士 与 林 皓 王 晓 娜 王 晓 峰 不 存 在 关 联 关 系 发 行 人 律 师 认 为 : 陈 晓 娟 报 告 期 内 及 目 前 与 股 权 转 让 方 林 皓 王 晓 娜 王 晓 峰 不 存 在 亲 属 关 系 及 其 他 关 联 关 系 (3) 上 海 林 皓 公 司 在 股 权 转 让 之 前 主 要 从 事 计 算 机 软 硬 件 销 售 业 务, 业 务 规 模 较 小 报 告 期 内 上 海 林 皓 公 司 不 存 在 债 权 债 务 或 其 他 纠 纷, 不 存 在 为 北 信 源 有 限 承 担 成 本 费 用 等 情 况 经 核 查, 保 荐 机 构 认 为 : 报 告 期 内 上 海 林 皓 公 司 不 存 在 债 权 债 务 或 其 他 纠 纷, 不 存 在 为 发 行 人 承 担 成 本 费 用 等 情 况 发 行 人 律 师 认 为 : 报 告 期 内 上 海 林 皓 公 司 不 存 在 债 权 债 务 或 其 他 纠 纷, 不 存 在 为 发 行 人 承 担 成 本 费 用 等 情 况 (4) 上 海 林 皓 公 司 的 注 册 地 址 为 上 海 市 静 安 区 北 京 西 路 1399 号 信 达 大 厦 8 楼 E1 室, 法 定 代 表 人 原 为 王 晓 峰 先 生 报 告 期 内, 公 司 与 上 海 林 皓 公 司 之 间 在 场 地 机 构 人 员 设 备 采 购 和 销 售 等 方 面 独 立 分 开, 财 务 核 算 独 立 报 告 期 内, 公 司 与 上 海 林 皓 公 司 之 间 发 生 的 关 联 交 易 为 2009 年 11 月 1 日, 上 海 林 皓 公 司 与 北 信 源 有 限 签 订 软 件 著 作 权 转 让 协 议, 将 其 与 北 信 源 有 限 共 同 拥 有 的 登 记 号 为 2002SR0737 号 的 软 件 著 作 权 无 偿 转 让 给 北 信 源 有 限 一 方 所 有, 目 前 该 软 件 著 作 权 已 经 变 更 登 记 在 公 司 名 下 具 体 情 况 请 详 见 本 节 之 三 关 联 交 易 之 ( 二 ) 偶 发 性 关 联 交 易 的 相 关 内 容 经 核 查, 保 荐 机 构 认 为 : 报 告 期 内 发 行 人 与 上 海 林 皓 公 司 之 间 在 场 地 机 构

160 人 员 设 备 采 购 和 销 售 等 方 面 均 独 立 分 开, 财 务 核 算 独 立, 不 存 在 与 上 海 林 皓 公 司 共 用 银 行 账 户 的 情 形 ; 报 告 期 内, 发 行 人 从 上 海 林 皓 公 司 处 受 让 一 项 计 算 机 软 件 著 作 权, 该 项 软 件 著 作 权 已 过 户 至 发 行 人 名 下 发 行 人 律 师 认 为 : 报 告 期 内 发 行 人 与 上 海 林 皓 公 司 之 间 在 场 地 机 构 人 员 设 备 采 购 和 销 售 等 方 面 均 独 立 分 开, 财 务 核 算 独 立, 不 存 在 与 上 海 林 皓 公 司 共 用 银 行 账 户 的 情 形 ; 报 告 期 内, 发 行 人 从 上 海 林 皓 公 司 处 受 让 一 项 计 算 机 软 件 著 作 权, 该 项 软 件 著 作 权 已 过 户 至 发 行 人 名 下 (5) 入 侵 检 测 物 理 定 位 系 统 V1.0 的 形 成 过 程 如 下 : 90 年 代 以 来, 随 着 网 络 技 术 的 发 展, 网 上 证 券 交 易 开 始 逐 渐 普 及, 由 此 引 发 的 黑 客 木 马 病 毒 等 问 题 逐 渐 凸 显, 证 券 公 司 委 托 交 易 系 统 遭 遇 黑 客 攻 击 的 现 象 时 有 发 生 为 此 公 安 部 门 在 部 署 开 展 集 中 打 击 黑 客 攻 击 破 坏 证 券 业 务 行 动 中, 委 托 林 皓 先 生 作 为 顾 问, 对 证 券 公 司 网 络 进 行 漏 洞 查 找 并 加 强 管 理, 以 达 到 遏 制 黑 客 犯 罪 活 动 的 目 的 林 皓 先 生 参 阅 了 相 关 资 料, 在 其 已 掌 握 的 较 为 先 进 的 技 术 基 础 上 全 面 构 划 研 究 出 入 侵 检 测 检 查 工 具, 该 工 具 采 用 了 VB 进 行 开 发, 应 用 了 当 时 较 为 先 进 的 IPX 协 议 以 及 NOVELL 公 司 的 网 络 操 作 系 统, 对 证 券 公 司 的 网 络 环 境 进 行 漏 洞 查 找, 实 现 了 对 证 券 公 司 网 络 安 全 环 境 构 建 实 施 的 辅 助 检 测 作 用, 从 而 对 黑 客 犯 罪 活 动 进 行 有 力 打 击 2002 年 1 月 30 日, 入 侵 检 测 物 理 定 位 系 统 V1.0 获 得 国 家 版 权 局 颁 发 的 软 件 著 作 权 登 记 证 书, 登 记 在 北 信 源 有 限 和 上 海 林 皓 公 司 两 方 名 下 由 于 林 皓 先 生 是 入 侵 检 测 物 理 定 位 系 统 V1.0 的 主 要 开 发 者, 因 此 在 上 海 林 皓 公 司 转 让 给 陈 晓 娟 女 士 之 后, 将 其 软 件 著 作 权 变 更 登 记 到 了 公 司 名 下 经 核 查, 保 荐 机 构 认 为 : 入 侵 检 测 物 理 定 位 系 统 V1.0 与 发 行 人 目 前 主 要 产 品 的 核 心 技 术 没 有 直 接 联 系, 北 信 源 有 限 和 上 海 林 皓 公 司 未 申 请 相 关 的 销 售 许 可 证, 也 未 将 该 技 术 用 于 生 产 经 营 报 告 期 内, 入 侵 检 测 物 理 定 位 系 统 V1.0 未 产 生 经 济 收 益

161 发 行 人 律 师 认 为 : 入 侵 检 测 物 理 定 位 系 统 V1.0 与 发 行 人 目 前 主 要 产 品 的 核 心 技 术 没 有 直 接 联 系, 北 信 源 有 限 和 上 海 林 皓 公 司 未 申 请 相 关 的 销 售 许 可 证, 也 未 将 该 技 术 用 于 生 产 经 营 报 告 期 内, 入 侵 检 测 物 理 定 位 系 统 V1.0 未 产 生 经 济 收 益 上 海 林 皓 公 司 系 主 要 从 事 计 算 机 软 硬 件 及 外 部 设 备 的 销 售 公 司, 而 公 司 主 营 业 务 为 信 息 安 全 软 件 产 品 的 研 发 生 产 销 售 及 技 术 服 务 业 务, 上 海 林 皓 公 司 在 报 告 期 内 从 事 的 业 务 与 本 公 司 不 同 经 核 查, 保 荐 机 构 认 为 : 报 告 期 内 上 海 林 皓 公 司 未 与 发 行 人 从 事 相 同 或 相 似 的 业 务 务 发 行 人 律 师 认 为 : 报 告 期 内 上 海 林 皓 公 司 未 与 发 行 人 从 事 相 同 或 相 似 的 业 (6) 经 核 查, 保 荐 机 构 认 为 : 报 告 期 内 上 海 林 皓 公 司 在 税 收 环 保 土 地 海 关 方 面 不 存 在 重 大 违 法 行 为, 不 存 在 因 此 受 到 行 政 处 罚 的 情 形, 不 存 在 争 议 或 潜 在 争 议 纠 纷 的 法 律 风 险 发 行 人 律 师 认 为 : 报 告 期 内, 上 海 林 皓 公 司 在 税 收 环 保 土 地 海 关 等 方 面 不 存 在 重 大 违 法 行 为, 不 存 在 因 违 反 国 家 及 地 方 税 收 环 保 土 地 海 关 等 法 律 法 规 受 到 相 关 政 府 部 门 行 政 处 罚 的 情 形, 亦 不 存 在 争 议 纠 纷 或 潜 在 争 议 纠 纷 的 法 律 风 险 ( 七 ) 控 股 股 东 和 实 际 控 制 人 持 股 5% 以 上 的 其 他 主 要 股 东 发 行 人 董 事 监 事 及 高 级 管 理 人 员 的 关 系 密 切 的 家 庭 成 员 担 任 董 事 监 事 或 高 级 管 理 人 员 的 企 业 姓 名 本 公 司 担 任 职 务 兼 职 单 位 兼 职 单 位 担 任 职 务 兼 职 单 位 与 公 司 的 关 联 关 系 浙 江 华 睿 投 资 管 理 有 限 公 司 董 事 其 兼 职 单 位 康 伟 董 事 北 京 梅 泰 诺 通 信 技 术 股 份 有 限 公 司 董 事 与 公 司 无 同 深 圳 市 万 兴 软 件 有 限 公 司 董 事 业 竞 争, 不 存

162 姓 名 本 公 司 担 任 职 务 兼 职 单 位 与 兼 职 单 位 兼 职 单 位 公 司 的 关 联 担 任 职 务 关 系 浙 江 宇 天 科 技 股 份 有 限 公 司 董 事 在 利 益 冲 突 深 圳 市 茂 硕 电 源 科 技 股 份 有 限 公 司 董 事 浙 江 双 雕 数 控 技 术 股 份 有 限 公 司 董 事 武 汉 迪 源 光 电 科 技 有 限 公 司 董 事 杭 州 远 方 光 电 信 息 股 份 有 限 公 司 董 事 深 圳 市 雷 赛 智 能 控 制 股 份 有 限 公 司 董 事 任 佳 伟 副 总 经 理 董 事 会 秘 书 北 京 中 文 在 线 数 字 出 版 股 份 有 限 公 司 北 京 海 顿 新 科 技 术 股 份 有 限 公 司 监 事 监 事 其 兼 职 单 位 与 公 司 无 同 业 竞 争, 不 存 在 利 益 冲 突 三 关 联 交 易 ( 一 ) 经 常 性 关 联 交 易 报 告 期 内, 公 司 与 关 联 方 之 间 未 发 生 经 常 性 关 联 交 易 ( 二 ) 偶 发 性 关 联 交 易 1 公 司 向 关 联 方 购 买 房 屋 2009 年 9 月 23 日, 北 信 源 有 限 与 王 晓 娜 女 士 签 订 存 量 房 屋 买 卖 合 同, 北 信 源 有 限 以 万 元 的 价 格 购 买 王 晓 娜 女 士 名 下 坐 落 于 北 京 海 淀 区 中 关 村 南 大 街 34 号 3 号 楼 13 层 1602 室 面 积 为 平 方 米 的 房 产 本 公 司 购 买 关 联 方 王 晓 娜 女 士 房 产 的 主 要 原 因 系 : 一 方 面, 随 着 公 司 业 务 规 模 的 不 断 扩 大, 为 符 合 各 种 业 务 资 质 的 申 报 条 件 以 及 提 升 企 业 形 象, 公 司 需 要 购 置 自 有 房 产 ; 另 一 方 面, 本 公 司 主 要 办 公 场 所 位 于 北 京 市 海 淀 区 中 关 村 南 大 街 34 号 3 号 楼 内, 购 买 王 晓 娜 女 士 该 处 房 产 有 利 于 保 证 公 司 业 务 的 连 续 性 和 稳 定 性 本 次 房 产 交 易 价 格 系 根 据 北 京 东 审 资 产 评 估 有 限 责 任 公 司 出 具 的 北 京 东 审 评 报 字 [2009] 第 号 资 产 评 估 报 告 书 确 定 该 评 估 的 基 准 日 为

163 年 8 月 10 日, 采 用 的 评 估 方 法 为 市 场 法, 选 取 的 主 要 参 数 包 括 可 比 交 易 实 例 价 格 交 易 日 期 区 域 因 素 等 根 据 评 估 结 果, 截 至 2009 年 8 月 10 日, 该 房 屋 的 市 场 单 价 为 17, 元 / 平 方 米 本 次 房 屋 交 易 单 价 17, 元 / 平 方 米 以 上 述 市 场 价 格 为 依 据 确 定, 价 格 公 允 该 房 屋 买 卖 合 同 现 已 履 行 完 毕, 该 项 房 产 已 过 户 至 公 司 名 下 经 核 查, 保 荐 机 构 认 为 : 发 行 人 购 买 关 联 方 王 晓 娜 女 士 的 房 产 有 利 于 提 升 企 业 形 象, 保 证 公 司 业 务 的 连 续 性 和 稳 定 性, 具 备 合 理 性 和 必 要 性 本 次 交 易 遵 循 市 场 原 则, 价 格 公 允 申 报 会 计 师 认 为 : 发 行 人 向 王 晓 娜 女 士 购 买 的 房 产 交 易 价 格 按 评 估 价 值 确 定, 发 行 人 关 联 交 易 价 格 公 允 2 关 联 方 向 公 司 购 买 资 产 2009 年 10 月 20 日, 林 皓 先 生 与 北 信 源 有 限 签 订 技 术 设 备 转 让 合 同, 林 皓 先 生 向 北 信 源 有 限 购 买 服 务 器 软 件 扫 描 系 统 网 络 管 理 系 统 等 技 术 设 备, 上 述 技 术 设 备 按 截 至 2009 年 9 月 30 日 账 面 原 值 进 行 转 让, 转 让 价 款 共 计 人 民 币 万 元 ( 扣 税 后 ) 该 技 术 设 备 转 让 合 同 现 已 履 行 完 毕 本 次 出 售 的 技 术 设 备 资 产 情 况 如 下 : 序 号 商 品 名 称 原 值 ( 万 元 ) 1 服 务 器 服 务 器 客 户 端 计 算 机 液 晶 显 示 器 内 存 CPU 网 络 管 理 系 统 网 络 运 维 管 理 软 件 网 站 防 护 系 统 防 火 墙 入 侵 检 测 与 管 理 系 统 飞 秒 还 原 电 脑 保 护 系 统 计 算 机 终 端 保 密 检 查 工 具 扫 描 系 统 电 磁 屏 蔽 柜 微 机 视 频 信 息 保 护 系 统 ACS 软 件 其 他 合 计 北 信 源 有 限 于 2006 年 至 2009 年 期 间 陆 续 购 买 上 述 专 门 用 于 客 户 网 络 环 境 测 试 的 技 术 设 备 通 常 而 言, 该 类 测 试 设 备 由 公 司 采 购 后 销 售 给 客 户 由 于 少 数 客 户 在 完 成 网 络 环 境 测 试 后, 不 再 需 要 此 类 技 术 设 备, 且 该 类 设 备 已 被 使 用, 因 而 公 司 将 其 作 为 存 货 进 行 管 理 鉴 于 该 类 设 备 专 用 性 较 强 且 已 被 使 用, 安 全 测 试 过

164 程 中, 部 分 零 部 件 发 生 功 能 性 损 耗, 改 制 设 立 股 份 公 司 前, 应 新 股 东 要 求, 经 过 友 好 协 商, 林 皓 先 生 自 愿 按 照 账 面 原 值 购 买 了 该 等 设 备 林 皓 先 生 自 愿 按 账 面 原 值 购 买 上 述 技 术 设 备, 充 分 保 护 了 中 小 股 东 利 益 经 核 查, 保 荐 机 构 认 为 : 在 公 司 改 制 设 立 股 份 公 司 前, 林 皓 先 生 自 愿 按 照 账 面 原 值 购 买 上 述 专 用 性 较 强 且 已 被 使 用 的 技 术 设 备, 充 分 保 护 了 中 小 股 东 利 益 申 报 会 计 师 认 为 : 发 行 人 控 股 股 东 林 皓 先 生 在 发 行 人 改 制 设 立 股 份 公 司 前 按 照 采 购 价 格 购 买 该 类 设 备, 充 分 保 护 了 中 小 股 东 利 益 由 于 上 述 技 术 设 备 专 用 性 较 强 且 已 被 使 用, 如 全 额 计 提 减 值 准 备, 技 术 设 备 转 让 产 生 的 损 益 将 为 万 元, 占 2009 年 度 净 利 润 的 7.82% 3 关 联 方 转 让 计 算 机 软 件 著 作 权 注 册 商 标 (1)2009 年 9 月 1 日, 林 皓 先 生 信 源 互 联 与 公 司 共 同 签 订 软 件 著 作 权 转 让 协 议, 林 皓 信 源 互 联 将 其 拥 有 的 登 记 号 为 2003SR SR SR SR SR8339 号 的 5 项 计 算 机 软 件 著 作 权 无 偿 转 让 给 公 司 上 述 5 项 计 算 机 软 件 著 作 权 已 过 户 至 公 司 名 下 (2)2009 年 11 月 1 日, 上 海 林 皓 公 司 与 北 信 源 有 限 签 订 软 件 著 作 权 转 让 协 议, 上 海 林 皓 公 司 将 其 与 北 信 源 有 限 共 同 拥 有 的 登 记 号 为 2002SR0737 号 的 软 件 著 作 权 无 偿 转 让 给 北 信 源 有 限 一 方 所 有, 目 前 该 项 计 算 机 软 件 著 作 权 的 过 户 和 更 名 手 续 已 办 理 完 毕, 不 存 在 纠 纷 或 潜 在 的 权 属 纠 纷 (3)2010 年 7 月 26 日, 林 皓 先 生 与 公 司 签 订 软 件 著 作 权 转 让 协 议, 林 皓 先 生 将 其 单 方 拥 有 的 登 记 号 为 2002SR SR SR SR SR SR SR00519 号 的 7 项 计 算 机 软 件 著 作 权, 以 及 其 与 公 司 共 同 拥 有 的 登 记 号 为 2006SR SR SR SR04694 号 的 4 项 计 算 机 软 件 著 作 权 无 偿 转 让 给 公 司 一 方 所 有 上 述 11 项 计 算 机 软 件 著 作 权 已 过 户 至 公 司 名 下 (4)2011 年 2 月 28 日, 林 皓 先 生 与 公 司 签 订 注 册 商 标 转 让 合 同, 林 皓 先 生 将 其 拥 有 的 第 号 注 册 商 标 无 偿 转 让 给 公 司, 并 于 2011 年 8 月

165 日 转 让 完 毕 经 保 荐 机 构 和 发 行 人 律 师 核 查, 发 行 人 已 经 在 本 招 股 书 中 充 分 披 露 了 有 关 关 联 方 及 关 联 交 易 ( 三 ) 应 收 应 付 关 联 方 账 款 余 额 项 目 金 额 金 额 金 额 比 重 (%) 比 重 (%) 比 重 (%) ( 万 元 ) ( 万 元 ) ( 万 元 ) 其 他 应 收 款 信 源 互 联 合 计 四 规 范 关 联 交 易 的 制 度 安 排 ( 一 ) 公 司 章 程 中 有 关 关 联 交 易 的 制 度 安 排 公 司 章 程 对 于 关 联 交 易 的 有 关 规 定 具 体 如 下 : 1 公 司 的 控 股 股 东 实 际 控 制 人 员 不 得 利 用 其 关 联 关 系 损 害 公 司 利 益 违 反 规 定 的, 给 公 司 造 成 损 失 的, 应 当 承 担 赔 偿 责 任 公 司 控 股 股 东 及 实 际 控 制 人 对 公 司 和 公 司 社 会 公 众 股 股 东 负 有 诚 信 义 务 控 股 股 东 应 严 格 依 法 行 使 出 资 人 的 权 利, 控 股 股 东 不 得 利 用 利 润 分 配 资 产 重 组 对 外 投 资 资 金 占 用 借 款 担 保 等 方 式 损 害 公 司 和 社 会 公 众 股 股 东 的 合 法 权 益, 不 得 利 用 其 控 制 地 位 损 害 公 司 和 社 会 公 众 股 股 东 的 利 益 2 关 联 交 易 决 策 权 限 (1) 股 东 大 会 : 公 司 与 关 联 人 发 生 的 交 易 ( 公 司 获 赠 现 金 资 产 和 提 供 担 保 除 外 ) 金 额 在 1,000 万 元 人 民 币 以 上, 且 占 公 司 最 近 一 期 经 审 计 净 资 产 绝 对 值 5% 以 上 的 关 联 交 易, 关 联 交 易 在 公 司 股 东 大 会 批 准 后 实 施 (2) 董 事 会 : 公 司 与 关 联 自 然 人 发 生 的 交 易 金 额 在 30 万 元 以 上 的 关 联 交 易, 及 与 关 联 法 人 发 生 的 交 易 金 额 在 100 万 元 以 上, 或 占 公 司 最 近 一 期 经 审 计 净 资 产

166 绝 对 值 0.5% 以 上 的 关 联 交 易 ( 公 司 获 赠 现 金 资 产 和 提 供 担 保 除 外 ), 由 董 事 会 审 议 批 准, 但 关 联 交 易 达 到 股 东 大 会 审 批 权 限 的, 须 在 董 事 会 审 议 通 过 后 提 交 股 东 大 会 审 议 批 准 (3) 总 经 理 : 总 经 理 有 权 决 定 未 达 到 董 事 会 审 议 批 准 标 准 的 关 联 交 易 事 项 总 经 理 在 决 定 上 述 授 权 事 项 后, 应 及 时 向 董 事 会 报 告 并 将 有 关 文 件 提 交 董 事 会 备 案 凡 超 出 上 述 授 权 范 围 的 事 项, 均 应 及 时 提 请 公 司 董 事 会 或 股 东 大 会 审 议 批 准 3 股 东 大 会 审 议 有 关 关 联 交 易 事 项 时, 与 该 关 联 交 易 事 项 有 关 联 关 系 的 股 东 可 以 出 席 股 东 大 会, 但 应 主 动 向 股 东 大 会 申 明 此 种 关 联 关 系 关 联 股 东 可 以 依 照 大 会 程 序 向 到 会 股 东 阐 明 其 观 点, 但 在 投 票 表 决 时 应 回 避 而 不 参 与 表 决, 公 司 董 事 会 应 在 股 东 投 票 前, 提 醒 关 联 股 东 须 回 避 表 决, 其 所 代 表 的 有 表 决 权 的 股 份 数 不 计 入 有 效 表 决 总 数 ; 股 东 大 会 决 议 中 应 当 充 分 说 明 非 关 联 股 东 的 表 决 情 况 关 联 股 东 回 避 的 提 案, 由 出 席 股 东 大 会 的 其 他 股 东 对 有 关 关 联 交 易 进 行 审 议 并 表 决, 表 决 结 果 与 股 东 大 会 通 过 的 其 他 决 议 具 有 同 等 的 法 律 效 力 4 董 事 与 董 事 会 会 议 决 议 事 项 所 涉 及 的 企 业 有 关 联 关 系 的, 不 得 对 该 项 决 议 行 使 表 决 权, 也 不 得 代 理 其 他 董 事 行 使 表 决 权 该 董 事 会 会 议 由 过 半 数 的 无 关 联 关 系 董 事 出 席 即 可 举 行, 董 事 会 会 议 所 做 决 议 须 经 无 关 联 关 系 董 事 过 半 数 通 过 出 席 董 事 会 的 无 关 联 关 系 董 事 人 数 不 足 3 人 的, 应 将 该 事 项 提 交 股 东 大 会 审 议 5 监 事 不 得 利 用 其 关 联 关 系 损 害 公 司 利 益, 若 给 公 司 造 成 损 失 的, 应 当 承 担 赔 偿 责 任 ( 二 ) 董 事 会 议 事 规 则 中 有 关 关 联 交 易 的 制 度 安 排 为 了 完 善 公 司 的 法 人 治 理 结 构, 规 范 公 司 董 事 会 的 议 事 方 式 和 决 策 程 序, 促 进 董 事 和 董 事 会 有 效 地 履 行 职 责, 提 高 董 事 会 规 范 运 作 和 科 学 决 策 水 平,2010 年 3 月 31 日, 公 司 召 开 临 时 股 东 大 会 审 议 通 过 了 董 事 会 议 事 规 则, 有 关 关 联 交 易 的 规 定 如 下 : 1 委 托 和 受 托 出 席 董 事 会 会 议, 在 审 议 关 联 交 易 事 项 时, 非 关 联 董 事 不 得

167 委 托 关 联 董 事 代 为 出 席, 关 联 董 事 也 不 得 接 受 非 关 联 董 事 的 委 托 2 董 事 审 议 授 权 重 大 交 易 关 联 交 易 重 大 投 资 对 外 担 保 等 事 项 时, 应 当 严 格 遵 守 中 国 证 监 会 及 证 券 交 易 所 创 业 板 股 票 上 市 规 则 创 业 板 上 市 公 司 规 范 运 作 指 引 的 有 关 规 定 3 董 事 与 董 事 会 会 议 决 议 事 项 所 涉 及 的 企 业 有 关 联 关 系 的, 不 得 对 该 项 决 议 行 使 表 决 权, 也 不 得 代 理 其 他 董 事 行 使 表 决 权 该 董 事 会 会 议 由 过 半 数 的 无 关 联 关 系 董 事 出 席 即 可 举 行, 董 事 会 会 议 所 做 决 议 须 经 无 关 联 关 系 董 事 过 半 数 通 过 出 席 董 事 会 的 无 关 联 关 系 董 事 人 数 不 足 3 人 的, 应 将 该 事 项 提 交 股 东 大 会 审 议 ( 三 ) 独 立 董 事 工 作 制 度 中 有 关 关 联 交 易 的 制 度 安 排 为 进 一 步 完 善 公 司 法 人 治 理 结 构, 促 进 公 司 规 范 运 作, 保 障 公 司 独 立 董 事 依 法 独 立 行 使 职 权,2010 年 3 月 31 日, 公 司 召 开 临 时 股 东 大 会 审 议 通 过 了 独 立 董 事 工 作 制 度, 有 关 关 联 交 易 的 规 定 如 下 : 1 独 立 董 事 除 应 当 具 有 公 司 法 和 其 他 相 关 法 律 法 规 赋 予 董 事 的 职 权 外, 还 可 以 行 使 下 列 特 别 职 权 : 重 大 关 联 交 易 ( 指 公 司 拟 与 关 联 自 然 人 达 成 的 总 额 在 30 万 元 以 上 及 拟 与 关 联 法 人 达 成 的 总 额 在 100 万 元 以 上 或 占 公 司 最 近 一 期 经 审 计 净 资 产 值 的 0.5% 以 上 的 关 联 交 易 ), 应 由 独 立 董 事 事 前 书 面 认 可 后, 提 交 董 事 会 讨 论 ; 独 立 董 事 作 出 判 断 前, 可 以 聘 请 中 介 机 构 出 具 独 立 财 务 顾 问 报 告, 作 为 其 判 断 的 依 据 2 独 立 董 事 应 当 对 公 司 重 大 事 项 向 董 事 会 或 股 东 大 会 发 表 独 立 意 见 : 与 关 联 自 然 人 达 成 的 总 额 在 30 万 元 以 上 及 与 关 联 法 人 达 成 的 总 额 在 100 万 元 以 上 且 占 公 司 最 近 一 期 经 审 计 净 资 产 值 的 0.5% 以 上 的 关 联 交 易 ; 公 司 的 股 东 实 际 控 制 人 及 其 关 联 企 业 对 公 司 现 有 或 新 发 生 的 总 额 高 于 100 万 元 或 高 于 公 司 最 近 经 审 计 净 资 产 值 的 5% 的 借 款 或 其 他 资 金 往 来, 以 及 公 司 是 否 采 取 有 效 措 施 回 收 欠 款 3 公 司 独 立 董 事 至 少 应 每 季 度 查 阅 一 次 公 司 与 关 联 方 之 间 的 资 金 往 来 情 况,

168 了 解 公 司 是 否 存 在 被 控 股 股 东 及 其 关 联 方 占 用 转 移 公 司 资 金 资 产 及 其 他 资 源 的 情 况, 如 发 现 异 常 情 况, 及 时 提 请 公 司 董 事 会 采 取 相 应 措 施 ( 四 ) 关 联 交 易 管 理 办 法 对 于 关 联 交 易 的 主 要 规 定 为 进 一 步 规 范 公 司 的 关 联 交 易 行 为, 保 障 公 司 及 中 小 股 东 的 合 法 权 益,2010 年 3 月 31 日, 公 司 召 开 临 时 股 东 大 会 审 议 通 过 关 联 交 易 管 理 办 法, 与 公 司 章 程 董 事 会 议 事 规 则 独 立 董 事 工 作 制 度 中 关 于 关 联 交 易 的 规 定 一 致 五 公 司 最 近 三 年 关 联 交 易 制 度 的 执 行 情 况 及 独 立 董 事 意 见 ( 一 ) 关 联 交 易 履 行 程 序 情 况 公 司 报 告 期 内 发 生 的 关 联 交 易 均 按 照 公 司 章 程 董 事 会 议 事 规 则 关 联 交 易 管 理 办 法 等 相 关 规 章 制 度 的 规 定, 经 董 事 会 股 东 大 会 讨 论 决 定 通 过, 关 联 交 易 的 价 格 参 照 市 场 同 期 价 格, 公 允 合 理 ( 二 ) 独 立 董 事 对 关 联 交 易 发 表 的 意 见 2012 年 2 月 2 日, 公 司 独 立 董 事 赵 战 生 先 生 沈 剑 飞 先 生 杨 成 铭 先 生 姚 颐 女 士 对 公 司 报 告 期 内 关 联 交 易 情 况 发 表 意 见, 认 为 公 司 2009 年 1 月 1 日 至 2011 年 12 月 31 日 已 发 生 的 关 联 交 易 是 按 照 自 愿 公 平 互 惠 互 利 的 原 则 进 行 的, 有 关 协 议 或 合 同 内 容 符 合 相 关 法 律 法 规 的 规 定, 合 法 有 效 ; 有 关 计 算 机 软 件 著 作 权 注 册 商 标 转 让 的 关 联 交 易, 系 为 完 善 公 司 业 务 及 资 产 独 立 无 偿 转 让 给 公 司, 该 等 关 联 交 易 有 利 于 公 司 业 务 的 长 远 发 展 及 稳 定 ; 其 他 关 联 交 易 价 格 参 照 市 场 原 则 定 价, 交 易 价 格 公 允, 不 会 对 公 司 的 独 立 性 构 成 影 响, 不 存 在 损 害 公 司 及 其 他 股 东 利 益 的 情 况

169 第 八 节 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 与 其 他 核 心 人 员 一 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 与 其 他 核 心 人 员 简 介 本 公 司 董 事 会 由 9 名 董 事 组 成, 其 中 独 立 董 事 4 名 ; 本 公 司 监 事 会 由 3 名 监 事 组 成, 其 中 职 工 代 表 监 事 1 名 ; 高 级 管 理 人 员 7 名, 包 括 1 名 总 经 理,4 名 副 总 经 理,1 名 财 务 总 监 和 1 名 董 事 会 秘 书 ( 一 ) 董 事 会 成 员 本 公 司 董 事 列 表 如 下 : 序 号 姓 名 职 务 任 职 期 间 1 林 皓 董 事 长 兼 总 经 理 2009 年 12 月 年 12 月 2 杨 杰 董 事 副 总 经 理 2009 年 12 月 年 12 月 3 高 曦 董 事 副 总 经 理 2009 年 12 月 年 12 月 4 尹 子 健 董 事 总 经 理 助 理 2009 年 12 月 年 12 月 5 康 伟 董 事 2009 年 12 月 年 12 月 6 赵 战 生 独 立 董 事 2010 年 03 月 年 12 月 7 沈 剑 飞 独 立 董 事 2010 年 03 月 年 12 月 8 杨 成 铭 独 立 董 事 2010 年 03 月 年 12 月 9 姚 颐 独 立 董 事 2010 年 03 月 年 12 月 上 述 公 司 董 事 简 历 如 下 : 林 皓 先 生, 简 历 详 见 本 招 股 说 明 书 第 二 节 概 览 之 二 控 股 股 东 及 实 际 控 制 人 简 介 部 分 杨 杰 先 生, 中 国 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权,1964 年 生, 硕 士 曾 任 南 京 中 山 工 贸 总 公 司 驻 俄 罗 斯 莫 斯 科 办 事 处 负 责 人 恒 生 电 子 股 份 有 限 公 司 深 圳 分 公 司 总 经 理, 城 商 / 农 信 部 总 经 理, 深 圳 奥 尊 金 融 信 息 技 术 有 限 公 司 副 总 经 理, 北 信 源 有 限 董 事 副 总 经 理 ; 现 任 本 公 司 董 事 副 总 经 理

170 高 曦 先 生, 中 国 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权,1977 年 生, 大 专 曾 任 唐 山 燕 山 电 器 有 限 公 司 软 件 开 发 员, 北 信 源 有 限 董 事 副 总 经 理 ; 现 任 本 公 司 董 事 副 总 经 理 研 发 总 监 尹 子 健 先 生, 中 国 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权,1983 年 生, 硕 士 曾 任 北 信 源 有 限 董 事 总 经 理 助 理 ; 现 任 本 公 司 董 事 总 经 理 助 理 康 伟 先 生, 中 国 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权,1976 年 生, 博 士 曾 任 吉 利 控 股 ( 杭 州 ) 有 限 公 司 投 资 部 经 理, 北 信 源 有 限 董 事 ; 现 任 本 公 司 董 事, 浙 江 华 睿 投 资 管 理 有 限 公 司 董 事, 北 京 梅 泰 诺 通 信 技 术 股 份 有 限 公 司 董 事, 深 圳 市 万 兴 软 件 有 限 公 司 董 事, 深 圳 市 茂 硕 电 源 科 技 股 份 有 限 公 司 董 事, 武 汉 迪 源 光 电 科 技 有 限 公 司 董 事, 杭 州 远 方 光 电 信 息 股 份 有 限 公 司 董 事, 浙 江 宇 天 科 技 股 份 有 限 公 司 董 事, 浙 江 双 雕 数 控 技 术 股 份 有 限 公 司 董 事, 深 圳 市 雷 赛 智 能 控 制 股 份 有 限 公 司 董 事 赵 战 生 先 生, 中 国 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权,1939 年 生, 教 授 曾 任 中 国 科 学 院 研 究 生 院 无 线 电 教 研 室 副 主 任, 中 国 科 学 院 DCS 中 心 副 主 任, 信 息 安 全 国 家 重 点 筹 建 组 组 长, 信 息 安 全 国 家 重 点 实 验 室 主 任, 第 二 届 国 家 信 息 化 咨 询 委 员 会 委 员 ; 现 任 本 公 司 独 立 董 事, 全 国 信 息 安 全 技 术 标 准 化 委 员 会 委 员 WG7 副 组 长, 中 国 密 码 学 会 理 事, 计 算 机 安 全 专 业 委 员 会 委 员, 信 息 协 会 信 息 安 全 专 业 委 员 会 委 员 沈 剑 飞 先 生, 中 国 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权,1965 年 生, 经 济 学 博 士, 教 授 曾 任 北 京 市 昌 平 区 政 协 教 科 文 卫 副 主 任, 军 队 职 工 高 级 专 业 技 术 职 务 资 格 评 审 委 员 会 委 员, 华 北 电 力 大 学 教 授, 广 西 桂 冠 电 力 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事 ; 现 任 本 公 司 独 立 董 事, 华 北 电 力 大 学 培 训 学 院 院 长, 民 建 中 央 科 教 委 员 会 委 员, 联 合 国 工 业 发 展 组 织 国 际 环 境 资 源 华 北 电 力 大 学 研 究 院 院 长, 中 国 技 术 经 济 研 究 会 理 事 杨 成 铭 先 生, 中 国 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权,1962 年 生, 法 学 博 士 博 士 后, 法 学 教 授 曾 任 北 京 理 工 大 学 法 律 系 书 记 副 主 任 ; 现 任 本 公 司 独 立 董 事, 北 京 理 工 大 学 法 学 院 国 际 法 研 究 所 所 长 人 权 法 研 究 中 心 主 任

171 姚 颐 女 士, 中 国 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权,1972 年 生, 博 士, 副 教 授 曾 任 天 津 财 经 大 学 会 计 系 助 教 ; 南 方 证 券 天 津 管 理 总 部 主 管 ; 现 任 本 公 司 独 立 董 事, 南 开 大 学 商 学 院 会 计 系 副 教 授 ( 二 ) 监 事 会 成 员 本 公 司 监 事 列 表 如 下 : 序 号 姓 名 职 务 任 职 期 间 1 吴 荣 监 事 会 主 席 2009 年 12 月 年 12 月 2 马 承 栋 监 事 2009 年 12 月 年 12 月 3 崔 鹏 职 工 代 表 监 事 2009 年 12 月 年 12 月 上 述 公 司 监 事 简 历 如 下 : 吴 荣 女 士, 中 国 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权,1975 年 生, 本 科 曾 任 乾 宇 中 服 装 有 限 公 司 北 京 分 公 司 市 场 部 经 理 助 理, 圣 罗 兰 驻 北 京 办 事 处 --- 化 妆 品 及 香 水 部 媒 介 主 管 ; 现 任 本 公 司 监 事 会 主 席, 中 国 平 安 人 寿 保 险 股 份 有 限 公 司 北 京 分 公 司 高 级 业 务 主 管 马 承 栋 先 生, 中 国 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权,1978 年 生, 大 专 曾 任 北 京 东 方 博 腾 广 告 公 司 设 计 师, 北 信 源 有 限 市 场 部 经 理 ; 现 任 本 公 司 市 场 部 总 监 监 事 崔 鹏 先 生, 中 国 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权,1981 年 生, 本 科 曾 任 北 信 源 有 限 技 术 工 程 师 ; 现 任 本 公 司 技 术 工 程 师 职 工 代 表 监 事 ( 三 ) 高 级 管 理 人 员 本 公 司 的 高 级 管 理 人 员 列 表 如 下 : 序 号 姓 名 职 务 1 林 皓 总 经 理 2 杨 杰 副 总 经 理

172 序 号 姓 名 职 务 3 高 曦 副 总 经 理 4 王 晓 娜 副 总 经 理 5 杨 维 副 总 经 理 6 任 佳 伟 副 总 经 理 董 事 会 秘 书 7 严 惠 甜 财 务 总 监 上 述 公 司 高 级 管 理 人 员 的 简 历 如 下 : 林 皓 先 生, 简 历 详 见 本 招 股 说 明 书 第 二 节 概 览 之 二 控 股 股 东 及 实 际 控 制 人 简 介 部 分 杨 杰 先 生, 简 历 详 见 本 节 一 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 与 其 他 核 心 人 员 简 介 ( 一 ) 董 事 会 成 员 部 分 高 曦 先 生, 简 历 详 见 本 节 一 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 与 其 他 核 心 人 员 简 介 ( 一 ) 董 事 会 成 员 部 分 王 晓 娜 女 士, 中 国 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权,1975 年 2 月 生, 硕 士, 注 册 财 务 管 理 师 高 级 人 力 资 源 管 理 师 曾 任 北 信 源 有 限 副 总 经 理 信 源 互 联 总 经 理, 现 任 北 信 源 副 总 经 理 杨 维 先 生, 中 国 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权,1974 年 生, 硕 士 曾 任 北 京 市 人 民 政 府 电 子 工 业 办 公 室 人 事 教 育 处 科 员, 北 京 松 下 电 子 部 有 限 公 司 副 课 长, 北 信 源 有 限 副 总 经 理 ; 现 任 本 公 司 副 总 经 理 任 佳 伟 先 生, 中 国 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权,1983 年 生, 硕 士 曾 任 普 华 永 道 中 天 会 计 师 事 务 所 高 级 审 计 师, 瑞 银 证 券 有 限 责 任 公 司 法 律 合 规 专 员, 浙 江 华 睿 投 资 管 理 有 限 公 司 创 投 基 金 经 理 ; 现 任 本 公 司 副 总 经 理 董 事 会 秘 书, 北 京 中 文 在 线 数 字 出 版 股 份 有 限 公 司 监 事, 北 京 海 顿 新 科 技 术 股 份 有 限 公 司 监 事 严 惠 甜 先 生, 中 国 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权,1971 年 生, 本 科 曾 任 广 西 工 学 院 教 师, 北 京 蓝 色 光 标 市 场 顾 问 有 限 公 司 会 计, 北 京 建 达 蓝 德 科 技 有 限 公 司

173 财 务 经 理, 中 科 软 件 集 团 财 务 经 理, 首 创 资 产 管 理 公 司 项 目 财 务 总 监, 生 亿 行 国 际 财 务 顾 问 公 司 咨 询 经 理 ; 现 任 本 公 司 财 务 总 监 ( 四 ) 其 他 核 心 人 员 林 皓 先 生, 简 历 详 见 本 招 股 说 明 书 第 二 节 概 览 之 二 控 股 股 东 及 实 际 控 制 人 简 介 部 分 高 曦 先 生, 简 历 详 见 本 节 一 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 与 其 他 核 心 人 员 简 介 ( 一 ) 董 事 会 成 员 部 分 姜 涛 先 生, 中 国 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权,1970 年 生, 大 专 曾 任 青 海 海 东 地 委 办 公 室 副 主 任 科 员, 北 信 源 有 限 研 发 工 程 师 ; 现 任 本 公 司 研 发 工 程 师 吴 振 芳 先 生, 中 国 国 籍, 无 境 外 永 久 外 居 留 权,1976 年 生, 本 科 曾 任 唐 山 市 燕 山 电 器 厂 技 术 员, 北 信 源 有 限 研 发 工 程 师 ; 现 任 公 司 研 发 工 程 师 何 悦 先 生, 中 国 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权,1976 年 生, 本 科 曾 任 科 鼎 数 据 技 术 有 限 公 司 数 字 化 图 形 部 负 责 人, 北 信 源 有 限 产 品 总 监 ; 现 任 本 公 司 产 品 总 监 任 思 国 先 生, 中 国 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权,1979 年 生, 本 科 曾 任 北 京 天 融 信 网 络 安 全 技 术 有 限 公 司 能 源 事 业 部 总 监 市 场 战 略 副 总 经 理, 北 京 畅 讯 信 通 科 技 有 限 公 司 营 销 副 总 经 理 ; 现 任 本 公 司 营 销 中 心 总 经 理 二 董 事 监 事 的 提 名 和 选 聘 情 况 ( 一 ) 董 事 提 名 和 选 聘 情 况 2009 年 12 月 3 日, 公 司 召 开 创 立 大 会 暨 第 一 次 股 东 大 会, 选 举 林 皓 先 生 杨 杰 先 生 尹 子 健 先 生 高 曦 先 生 康 伟 先 生 为 公 司 董 事 该 5 名 董 事 组 成 股 份 公 司 第 一 届 董 事 会 前 述 董 事 任 期 三 年, 自 会 议 通 过 之 日 起 计 算 同 日, 公 司 召 开 了 第 一 届 董 事 会 第 一 次 会 议, 推 选 林 皓 先 生 为 公 司 董 事 长 2010 年 3 月 31 日, 公 司 召 开 2010 年 度 第 一 次 临 时 股 东 大 会, 选 举 赵 战 生

174 先 生 沈 剑 飞 先 生 杨 成 铭 先 生 姚 颐 女 士 为 公 司 独 立 董 事 任 期 与 第 一 届 董 事 会 董 事 成 员 任 期 相 同 ( 二 ) 监 事 提 名 和 选 聘 情 况 2009 年 11 月 20 日, 北 信 源 有 限 召 开 职 工 代 表 大 会, 选 举 崔 鹏 先 生 为 股 份 公 司 第 一 届 监 事 会 职 工 代 表 监 事 2009 年 12 月 3 日, 公 司 召 开 创 立 大 会 暨 第 一 次 股 东 大 会, 选 举 吴 荣 女 士 马 承 栋 先 生 为 公 司 监 事, 与 职 工 监 事 崔 鹏 先 生 共 同 组 成 公 司 第 一 届 监 事 会 同 日, 公 司 召 开 第 一 届 监 事 会 第 一 次 会 议, 全 体 监 事 一 致 选 举 吴 荣 女 士 为 监 事 会 主 席 三 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 和 其 他 核 心 人 员 及 其 近 亲 属 持 股 及 变 动 情 况 ( 一 ) 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 及 其 核 心 人 员 持 有 股 份 情 况 截 至 本 招 股 说 明 书 签 署 日, 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 及 其 他 核 心 人 员 持 有 股 份 情 况 如 下 : 序 号 姓 名 职 务 持 股 方 式 持 股 数 量 ( 股 ) 持 股 比 例 (%) 1 林 皓 董 事 长 总 经 理 直 接 持 股 32,625, 杨 杰 董 事 副 总 经 理 直 接 持 股 150, 高 曦 董 事 副 总 经 理 直 接 持 股 133, 尹 子 健 董 事 总 经 理 助 理 直 接 持 股 83, 吴 荣 监 事 会 主 席 直 接 持 股 972, 马 承 栋 监 事 直 接 持 股 50, 杨 维 副 总 经 理 直 接 持 股 241, 姜 涛 研 发 工 程 师 直 接 持 股 83, 吴 振 芳 研 发 工 程 师 直 接 持 股 75, 何 悦 产 品 总 监 直 接 持 股 75, 截 至 本 招 股 说 明 书 签 署 日, 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 及 其 他 核 心 人 员 无 间 接 持 有 公 司 股 份 的 情 况

175 ( 二 ) 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 及 其 核 心 人 员 持 有 股 份 变 化 情 况 截 至 本 招 股 说 明 书 签 署 日, 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 及 其 他 核 心 人 员 持 有 公 司 股 份 无 变 动 情 况 ( 三 ) 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 及 其 核 心 人 员 的 家 属 或 其 近 亲 属 直 接 或 间 接 持 有 公 司 股 份 情 况 公 司 全 资 子 公 司 上 海 北 信 源 经 理 王 晓 峰 先 生 与 公 司 副 总 经 理 王 晓 娜 女 士 系 兄 妹 关 系 ; 王 晓 峰 先 生 直 接 持 有 公 司 股 份 万 股, 持 股 比 例 为 2.11% 除 上 述 情 况 外, 本 公 司 不 存 在 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 及 其 他 核 心 人 员 的 近 亲 属 在 本 次 发 行 前 直 接 或 间 接 持 有 本 公 司 股 份 的 情 况 四 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 和 其 他 核 心 人 员 对 外 投 资 情 况 本 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 及 其 他 核 心 人 员 均 不 存 在 对 外 投 资 情 况 因 此, 报 告 期 内, 本 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 及 其 他 核 心 人 员 不 存 在 对 本 公 司 造 成 重 大 影 响 的 对 外 投 资 五 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 和 其 他 核 心 人 员 薪 酬 情 况 目 前, 公 司 现 任 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 与 其 他 核 心 人 员 从 公 司 领 取 收 入 情 况 如 下 : 序 号 姓 名 职 务 税 前 收 入 ( 万 元 / 年 ) 备 注 1 林 皓 董 事 长 兼 总 经 理 杨 杰 董 事 副 总 经 理 尹 子 健 董 事 总 经 理 助 理 高 曦 董 事 副 总 经 理 康 伟 董 事 赵 战 生 独 立 董 事 年 3 月 31 日 开 始 担 任 独 立 董 事

176 序 号 姓 名 职 务 税 前 收 入 ( 万 元 / 年 ) 7 沈 剑 飞 独 立 董 事 杨 成 铭 独 立 董 事 姚 颐 独 立 董 事 5.00 备 注 2010 年 3 月 31 日 开 始 担 任 独 立 董 事 2010 年 3 月 31 日 开 始 担 任 独 立 董 事 2010 年 3 月 31 日 开 始 担 任 独 立 董 事 10 吴 荣 监 事 会 主 席 马 承 栋 监 事 崔 鹏 职 工 代 表 监 事 王 晓 娜 副 总 经 理 杨 维 副 总 经 理 任 佳 伟 董 事 会 秘 书 严 惠 甜 财 务 总 监 姜 涛 研 发 工 程 师 吴 振 芳 研 发 工 程 师 何 悦 产 品 总 监 任 思 国 营 销 中 心 总 经 理 除 独 立 董 事 外 部 董 事 及 监 事 会 主 席 之 外, 上 述 人 员 均 未 在 公 司 及 下 属 公 司 以 外 的 其 他 单 位 领 取 薪 酬 六 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 和 其 他 核 心 人 员 在 其 他 单 位 兼 职 情 况 及 所 兼 职 单 位 与 本 公 司 的 关 联 关 系 姓 名 本 公 司 担 任 职 务 兼 职 单 位 兼 职 单 位 担 任 职 务 兼 职 单 位 与 公 司 的 关 联 关 系 浙 江 华 睿 投 资 管 理 有 限 公 司 董 事 康 伟 董 事 北 京 梅 泰 诺 通 信 技 术 股 份 有 限 公 司 深 圳 万 兴 软 件 有 限 公 司 浙 江 宇 天 科 技 股 份 有 限 公 司 董 事 董 事 董 事 其 兼 职 单 位 与 公 司 无 同 业 竞 争, 不 存 深 圳 茂 硕 电 源 科 技 股 份 有 限 公 司 董 事 在 利 益 冲 突 浙 江 双 雕 数 控 技 术 股 份 有 限 公 司 董 事

177 姓 名 本 公 司 担 任 职 务 兼 职 单 位 兼 职 单 位 担 任 职 务 兼 职 单 位 与 公 司 的 关 联 关 系 武 汉 迪 源 光 电 科 技 有 限 公 司 董 事 杭 州 远 方 光 电 信 息 股 份 有 限 公 司 董 事 深 圳 市 雷 赛 智 能 控 制 股 份 有 限 公 司 董 事 赵 战 生 沈 剑 飞 杨 成 铭 独 立 董 事 独 立 董 事 独 立 董 事 全 国 信 息 安 全 技 术 标 准 化 委 员 会 委 员 WG7 其 兼 职 单 位 副 组 长 均 属 社 会 工 中 国 密 码 学 会 理 事 作, 无 报 酬, 计 算 机 安 全 专 业 委 员 会 委 员 与 本 公 司 无 信 息 协 会 信 息 安 全 专 业 委 员 会 委 员 直 接 利 害 关 系 北 京 电 力 大 学 培 训 学 院 院 长 民 建 中 央 科 教 委 员 会 委 员 联 合 国 工 业 发 展 组 织 国 际 环 境 资 源 无 院 长 华 北 电 力 大 学 研 究 院 中 国 技 术 经 济 研 究 会 理 事 北 京 理 工 大 学 法 学 院 国 际 法 研 究 所 所 长 无 北 京 理 工 大 学 法 学 院 人 权 法 研 究 中 心 主 任 无 姚 颐 独 立 董 事 南 开 大 学 商 学 院 会 计 系 副 教 授 无 吴 荣 监 事 会 主 席 中 国 平 安 保 险 ( 集 团 ) 股 份 有 限 公 司 高 级 业 务 主 管 无 任 佳 伟 副 总 经 理 董 事 北 京 中 文 在 线 数 字 出 版 股 份 有 限 公 司 监 事 无 会 秘 书 北 京 海 顿 新 科 技 术 股 份 有 限 公 司 监 事 除 此 之 外, 公 司 其 他 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 其 他 核 心 人 员 均 无 在 其 他 公 司 兼 职 的 情 况 七 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 及 其 他 核 心 人 员 相 互 之 间 的 亲 属 关 系 截 至 本 招 股 说 明 书 签 署 日, 公 司 全 资 子 公 司 上 海 北 信 源 总 经 理 王 晓 峰 与 公 司 副 总 经 理 王 晓 娜 系 兄 妹 关 系 除 此 之 外, 公 司 其 他 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 及 其 他 核 心 人 员 之 间 不 存 在 配 偶 关 系 及 三 代 以 内 直 系 或 旁 系 亲 属 关 系

178 八 公 司 与 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 及 其 他 核 心 人 员 签 订 的 协 议 ( 一 ) 劳 动 合 同 安 排 公 司 与 在 职 的 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 及 其 他 核 心 人 员 签 订 了 劳 动 合 同, 对 上 述 人 员 的 诚 信 义 务, 特 别 是 商 业 秘 密 知 识 产 权 等 方 面 的 保 密 义 务 作 了 严 格 的 规 定, 并 与 其 他 核 心 人 员 签 订 了 保 密 协 议 截 至 目 前, 上 述 合 同 履 行 正 常, 不 存 在 违 约 情 形 ( 二 ) 重 要 承 诺 及 其 履 行 情 况 公 司 董 事 监 事 以 及 高 级 管 理 人 员 作 出 的 股 份 锁 定 承 诺 见 本 招 股 说 明 书 重 大 事 项 提 示 之 一 股 份 流 通 限 制 及 自 愿 锁 定 承 诺 九 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 的 任 职 资 格 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 及 其 他 核 心 人 员 的 提 名 和 选 聘 均 严 格 履 行 了 相 关 的 法 律 程 序, 符 合 法 律 行 政 法 规 和 规 章 规 定 的 任 职 资 格, 不 存 在 下 列 情 况 : 1 无 民 事 行 为 能 力 或 者 限 制 民 事 行 为 能 力 ; 2 因 贪 污 贿 赂 侵 占 财 产 挪 用 财 产 或 者 破 坏 社 会 主 义 市 场 经 济 秩 序, 被 判 处 刑 罚, 执 行 期 满 未 逾 五 年, 或 者 因 犯 罪 被 剥 夺 政 治 权 利, 执 行 期 满 未 逾 五 年 ; 3 担 任 破 产 清 算 的 公 司 企 业 的 董 事 或 者 厂 长 经 理, 对 该 公 司 企 业 的 破 产 负 有 个 人 责 任 的, 自 该 公 司 企 业 破 产 清 算 完 结 之 日 起 未 逾 三 年 ; 4 担 任 因 违 法 被 吊 销 营 业 执 照 责 令 关 闭 的 公 司 企 业 的 法 定 代 表 人, 并 负 有 个 人 责 任 的, 自 该 公 司 企 业 被 吊 销 营 业 执 照 之 日 起 未 逾 三 年 ; 5 个 人 所 负 数 额 较 大 的 债 务 到 期 未 清 偿 ; 6 被 中 国 证 监 会 采 取 证 券 市 场 进 入 措 施 尚 在 禁 入 期 的 ; 7 最 近 36 个 月 内 受 到 中 国 证 监 会 行 政 处 罚, 或 者 最 近 12 个 月 内 受 到 证 券

179 交 易 所 公 开 谴 责 ; 8 因 涉 嫌 犯 罪 被 司 法 机 关 立 案 侦 查 或 者 涉 嫌 违 法 违 规 被 中 国 证 监 会 立 案 调 查, 尚 未 有 明 确 结 论 意 见 十 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 报 告 期 内 变 动 情 况 及 原 因 公 司 报 告 期 内 董 事 监 事 及 高 级 管 理 人 员 变 化 情 况 如 下 : ( 一 ) 董 事 会 成 员 变 动 情 况 年 1 月 至 2009 年 9 月, 北 信 源 有 限 未 设 立 董 事 会, 林 皓 先 生 担 任 北 信 源 有 限 执 行 董 事 年 9 月 12 日, 北 信 源 有 限 召 开 2009 年 第 四 次 股 东 会, 会 议 同 意 免 去 林 皓 执 行 董 事 职 务 ;2009 年 9 月 18 日, 北 信 源 有 限 召 开 2009 年 第 五 次 股 东 会, 成 立 北 信 源 有 限 第 一 届 董 事 会, 董 事 会 成 员 为 林 皓 先 生 杨 杰 先 生 尹 子 健 先 生 高 曦 先 生 康 伟 先 生 ; 同 日, 北 信 源 有 限 召 开 第 一 届 董 事 会 第 一 次 会 议, 全 体 董 事 选 举 林 皓 先 生 为 北 信 源 有 限 董 事 长 年 12 月 3 日, 公 司 召 开 创 立 大 会 暨 第 一 次 股 东 大 会, 成 立 第 一 届 董 事 会, 董 事 会 成 员 为 林 皓 先 生 杨 杰 先 生 尹 子 健 先 生 高 曦 先 生 康 伟 先 生 ; 同 日, 公 司 召 开 股 份 公 司 第 一 届 董 事 会 第 一 次 会 议, 全 体 董 事 选 举 林 皓 先 生 为 公 司 董 事 长 年 3 月 31 日, 公 司 召 开 2010 年 度 第 一 次 临 时 股 东 大 会, 选 举 赵 战 生 先 生 沈 剑 飞 先 生 杨 成 铭 先 生 和 姚 颐 女 士 为 公 司 独 立 董 事 ( 二 ) 监 事 会 成 员 变 动 情 况 年 1 月 至 2009 年 9 月, 北 信 源 有 限 未 设 立 监 事 会, 由 林 金 侠 先 生 担 任 监 事 年 9 月 12 日, 北 信 源 有 限 召 开 2009 年 第 四 次 股 东 会, 会 议 同 意 免 去 林 金 侠 监 事 职 务 ;2009 年 9 月 17 日, 北 信 源 有 限 召 开 第 一 次 职 工 代 表 大 会,

180 职 工 代 表 选 举 哈 连 琴 女 士 为 北 信 源 有 限 职 工 代 表 监 事 2009 年 9 月 18 日, 北 信 源 有 限 召 开 2009 年 第 五 次 股 东 会, 成 立 北 信 源 有 限 第 一 届 监 事 会, 由 王 晓 峰 先 生 杨 维 先 生 及 职 工 代 表 监 事 哈 连 琴 女 士 共 同 组 成 北 信 源 有 限 第 一 届 监 事 会 ; 同 日, 北 信 源 有 限 召 开 第 一 届 监 事 会 第 一 次 会 议, 选 举 王 晓 峰 先 生 任 监 事 会 主 席 年 11 月 20 日, 北 信 源 有 限 召 开 职 工 代 表 大 会, 选 举 崔 鹏 先 生 为 股 份 公 司 第 一 届 监 事 会 职 工 代 表 监 事 2009 年 12 月 3 日, 公 司 召 开 创 立 大 会 暨 第 一 次 股 东 大 会, 成 立 了 第 一 届 监 事 会, 监 事 会 成 员 为 吴 荣 女 士 马 承 栋 先 生 崔 鹏 先 生, 全 体 监 事 选 举 吴 荣 女 士 为 监 事 会 主 席 ( 三 ) 高 级 管 理 人 员 变 动 情 况 年 1 月 至 2009 年 9 月, 北 信 源 有 限 总 经 理 由 林 皓 先 生 担 任, 未 聘 任 副 总 经 理 财 务 总 监 等 其 他 高 级 管 理 人 员 年 9 月 18 日, 北 信 源 有 限 召 开 第 一 届 董 事 会 第 一 次 会 议, 聘 任 林 皓 先 生 担 任 北 信 源 有 限 总 经 理, 杨 杰 先 生 杨 维 先 生 高 曦 先 生 王 晓 娜 女 士 担 任 北 信 源 有 限 副 总 经 理 年 12 月 3 日, 公 司 召 开 第 一 届 董 事 会 第 一 次 会 议, 聘 任 林 皓 先 生 担 任 公 司 总 经 理, 杨 杰 先 生 杨 维 先 生 高 曦 先 生 王 晓 娜 女 士 担 任 公 司 副 总 经 理, 任 佳 伟 先 生 担 任 公 司 副 总 经 理 董 事 会 秘 书 年 11 月 30 日, 公 司 召 开 第 一 届 董 事 会 第 三 次 临 时 会 议, 聘 任 严 惠 甜 先 生 担 任 公 司 财 务 总 监 综 上 所 述, 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 的 上 述 变 动 皆 属 于 公 司 为 完 善 内 部 治 理 结 构 加 强 公 司 各 项 决 策 的 执 行 力 所 采 取 的 正 常 的 人 员 变 动 举 措, 且 该 等 人 员 变 动 不 但 未 影 响 公 司 的 日 常 经 营 管 理, 而 且 对 公 司 建 立 更 为 完 善 的 法 人 治 理 结 构 起 到 了 积 极 作 用 因 此, 该 等 人 员 变 动 不 构 成 重 大 不 利 变 化

181 第 九 节 公 司 治 理 公 司 根 据 公 司 法 证 券 法 及 其 他 法 律 法 规 要 求, 已 建 立 了 由 公 司 股 东 大 会 董 事 会 监 事 会 和 高 级 管 理 人 员 组 成 的 公 司 治 理 架 构, 形 成 了 权 力 机 构 决 策 机 构 监 督 机 构 和 管 理 层 之 间 相 互 协 调 和 相 互 制 衡 的 机 制 根 据 公 司 法 上 市 公 司 章 程 指 引 上 市 公 司 股 东 大 会 规 则 等 法 律 法 规, 制 定 了 公 司 章 程 股 东 大 会 议 事 规 则 董 事 会 议 事 规 则 监 事 会 议 事 规 则 独 立 董 事 工 作 制 度 总 经 理 工 作 细 则 董 事 会 秘 书 工 作 细 则 关 联 交 易 管 理 办 法 对 外 担 保 管 理 制 度 对 外 投 资 管 理 制 度 投 资 者 关 系 管 理 制 度 等 相 关 治 理 文 件 公 司 股 东 大 会 董 事 会 监 事 会 和 高 级 管 理 人 员 均 根 据 公 司 法 公 司 章 程 及 公 司 其 他 规 章 制 度 规 定 的 内 容 行 使 职 权 履 行 义 务 一 公 司 治 理 制 度 的 建 立 健 全 及 运 行 情 况 ( 一 ) 股 东 大 会 制 度 的 建 立 健 全 及 运 行 情 况 1 股 东 的 权 利 和 义 务 根 据 公 司 章 程 规 定, 股 东 按 其 所 持 有 股 份 的 种 类 享 有 权 利, 承 担 义 务 ; 持 有 同 一 种 类 股 份 的 股 东, 享 有 同 等 权 利, 承 担 同 等 义 务 (1) 股 东 权 利 公 司 股 东 享 有 下 列 权 利 :1 依 照 其 所 持 有 的 股 份 份 额 获 得 股 利 和 其 他 形 式 的 利 益 分 配 ;2 依 法 请 求 召 集 主 持 参 加 或 者 委 派 股 东 代 理 人 参 加 股 东 大 会, 并 行 使 相 应 的 表 决 权 ;3 对 公 司 的 经 营 行 为 进 行 监 督, 提 出 建 议 或 者 质 询 ;4 依 照 法 律 行 政 法 规 及 公 司 章 程 的 规 定 转 让 赠 予 或 质 押 其 所 持 有 的 股 份 ;5 查 阅 公 司 章 程 股 东 名 册 公 司 债 券 存 根 股 东 大 会 会 议 记 录 董 事 会 会 议 决 议 监 事 会 会 议 决 议 财 务 会 计 报 告 ;6 公 司 终 止 或 者 清 算 时, 按 其 所 持 有 的 股 份 份 额 参 加 公 司 剩 余 财 产 的 分 配 ;7 对 股 东 大 会 作 出 的 公 司 合 并 分 立 决 议 持 异 议 的 股

182 东, 要 求 公 司 收 购 其 股 份 ;8 法 律 行 政 法 规 部 门 规 章 及 公 司 章 程 所 规 定 的 其 他 权 利 公 司 股 东 大 会 董 事 会 决 议 内 容 违 反 法 律 行 政 法 规 的, 股 东 有 权 请 求 人 民 法 院 认 定 无 效 股 东 大 会 董 事 会 的 会 议 召 集 程 序 表 决 方 式 违 反 法 律 行 政 法 规 或 者 公 司 章 程, 或 者 决 议 内 容 违 反 公 司 章 程 的, 股 东 有 权 自 决 议 作 出 之 日 起 60 日 内, 请 求 人 民 法 院 撤 销 董 事 高 级 管 理 人 员 执 行 公 司 职 务 时 违 反 法 律 行 政 法 规 或 者 公 司 章 程 的 规 定, 给 公 司 造 成 损 失 的, 连 续 180 日 以 上 单 独 或 合 并 持 有 公 司 1% 以 上 股 份 的 股 东 有 权 书 面 请 求 监 事 会 向 人 民 法 院 提 起 诉 讼 ; 监 事 会 执 行 公 司 职 务 时 违 反 法 律 行 政 法 规 或 者 公 司 章 程 的 规 定, 给 公 司 造 成 损 失 的, 股 东 可 以 书 面 请 求 董 事 会 向 人 民 法 院 提 起 诉 讼 监 事 会 董 事 会 收 到 前 款 规 定 的 股 东 书 面 请 求 后 拒 绝 提 起 诉 讼, 或 者 自 收 到 请 求 之 日 起 30 日 内 未 提 起 诉 讼, 或 者 情 况 紧 急 不 立 即 提 起 诉 讼 将 会 使 公 司 利 益 收 到 难 以 弥 补 的 损 害 的, 前 款 规 定 的 股 东 有 权 为 了 公 司 的 利 益 以 自 己 的 名 义 直 接 向 人 民 法 院 提 起 诉 讼 他 人 侵 犯 公 司 合 法 权 益, 给 公 司 造 成 损 失 的, 连 续 180 日 以 上 单 独 或 合 并 持 有 公 司 1% 以 上 股 份 的 股 东 可 以 依 照 前 两 款 的 规 定 向 人 民 法 院 提 起 诉 讼 董 事 高 级 管 理 人 员 违 反 法 律 行 政 法 规 或 者 公 司 章 程 的 规 定, 损 害 股 东 利 益 的, 股 东 可 以 向 人 民 法 院 提 起 诉 讼 (2) 股 东 义 务 公 司 股 东 承 担 下 列 义 务 :1 遵 守 法 律 行 政 法 规 和 公 司 章 程 ;2 依 其 所 认 购 的 股 份 和 入 股 方 式 缴 纳 股 金 ;3 除 法 律 法 规 规 定 的 情 形 外, 不 得 退 股 ;4 不 得 滥 用 股 东 权 利 损 害 公 司 或 者 其 他 股 东 的 利 益 ; 不 得 滥 用 公 司 法 人 独 立 地 位 和 股 东 有 限 责 任 损 害 公 司 债 权 人 的 利 益 ; 公 司 股 东 滥 用 股 东 权 利 给 公 司 或 者 其 他 股 东 造 成 损 失 的, 应 当 依 法 承 担 赔 偿 责 任 ; 公 司 股 东 滥 用 公 司 法 人 独 立 地 位 和 股 东 有 限

183 责 任, 逃 避 债 务, 严 重 损 害 公 司 债 权 人 利 益 的, 应 当 对 公 司 债 务 承 担 连 带 责 任 ; 5 法 律 行 政 法 规 及 章 程 规 定 应 当 承 担 的 其 他 义 务 持 有 公 司 5% 以 上 有 表 决 权 股 份 的 股 东, 将 其 持 有 的 股 份 进 行 质 押 的, 应 当 自 该 事 实 发 生 当 日, 向 公 司 作 出 书 面 报 告 2 股 东 大 会 职 权 公 司 章 程 规 定, 股 东 大 会 是 公 司 的 权 利 机 构, 依 法 行 使 下 列 职 权 :(1) 决 定 公 司 的 经 营 方 针 和 投 资 计 划 ;(2) 选 举 和 更 换 非 由 职 工 代 表 担 任 的 董 事 监 事, 决 定 有 关 董 事 监 事 的 报 酬 事 项 ;(3) 审 议 批 准 董 事 会 的 报 告 ;(4) 审 议 批 准 监 事 会 的 报 告 ;(5) 审 议 批 准 公 司 的 年 度 财 务 预 算 方 案 决 算 方 案 ;(6) 审 议 批 准 公 司 的 利 润 分 配 方 案 和 弥 补 亏 损 方 案 ;(7) 对 公 司 增 加 或 者 减 少 注 册 资 本 作 出 决 议 ;(8) 对 发 行 公 司 债 券 作 出 决 议 ;(9) 对 公 司 合 并 分 立 解 散 清 算 或 者 变 更 公 司 形 式 作 出 决 议 ;(10) 修 改 本 章 程 ;(11) 对 公 司 聘 用 解 聘 会 计 师 事 务 所 作 出 决 议 ;(12) 审 议 批 准 本 章 程 第 四 十 五 条 规 定 的 交 易 事 项 ;(13) 审 议 批 准 本 章 程 第 四 十 六 条 规 定 的 担 保 事 项 ;(14) 审 议 批 准 超 过 本 章 程 第 一 百 一 十 六 条 规 定 的 董 事 会 审 议 权 限 的 对 外 投 资 收 购 出 售 重 大 资 产 资 产 抵 押 融 资 借 款 提 供 财 务 资 助 及 委 托 理 财 等 交 易 事 项 ;(15) 审 议 批 准 公 司 与 关 联 人 发 生 的 交 易 ( 公 司 获 赠 现 金 资 产 和 提 供 担 保 除 外 ) 金 额 在 1,000 万 元 人 民 币 以 上, 且 占 公 司 最 近 一 期 经 审 计 净 资 产 绝 对 值 5% 以 上 的 关 联 交 易 ;(16) 审 议 股 权 激 励 计 划 ; (17) 审 议 法 律 行 政 法 规 部 门 规 章 或 本 章 程 规 定 应 当 由 股 东 大 会 决 定 的 其 他 事 项 上 述 股 东 大 会 的 职 权 不 得 通 过 授 权 的 形 式 由 董 事 会 或 其 他 机 构 和 个 人 代 为 行 使 3 股 东 大 会 运 行 情 况 自 股 份 公 司 设 立 至 本 招 股 说 明 书 签 署 之 日, 公 司 共 召 开 了 10 次 股 东 大 会, 就 公 司 章 程 的 制 定 和 修 改 内 部 控 制 制 度 的 修 订, 公 司 重 大 生 产 投 资 决 策 股 票 发 行 募 集 资 金 投 向 股 利 分 配 董 事 会 和 监 事 会 人 员 变 动 等 重 要 事 项 进 行 了 审 议, 并 作 出 相 应 决 议, 具 体 情 况 如 下 :

184 序 号 会 议 编 号 召 开 时 间 1 创 立 大 会 暨 第 一 次 股 东 大 会 2009 年 12 月 03 日 年 第 一 次 临 时 股 东 大 会 2010 年 03 月 31 日 年 第 一 次 股 东 大 会 2010 年 05 月 31 日 年 第 二 次 临 时 股 东 大 会 2010 年 12 月 15 日 年 第 三 次 临 时 股 东 大 会 2010 年 12 月 20 日 年 第 一 次 临 时 股 东 大 会 2011 年 03 月 05 日 年 第 一 次 股 东 大 会 2011 年 05 月 28 日 年 第 二 次 股 东 大 会 2011 年 08 月 26 日 年 第 二 次 临 时 股 东 大 会 2011 年 12 月 26 日 年 第 一 次 临 时 股 东 大 会 2012 年 02 月 12 日 ( 二 ) 董 事 会 制 度 的 建 立 健 全 及 运 行 情 况 公 司 制 定 了 健 全 的 董 事 会 议 事 规 则, 且 董 事 会 规 范 运 行 1 董 事 会 构 成 董 事 会 由 9 名 董 事 组 成, 其 中 独 立 董 事 4 名 董 事 会 设 董 事 长 1 名 ; 董 事 任 期 届 满, 连 选 可 以 连 任 ; 董 事 会 设 董 事 会 秘 书 1 名 董 事 会 秘 书 是 公 司 高 级 管 理 人 员, 对 董 事 会 负 责 2 董 事 会 职 权 公 司 章 程 规 定, 董 事 会 行 使 下 列 职 权 :(1) 召 集 股 东 大 会, 并 向 股 东 大 会 报 告 工 作 ;(2) 执 行 股 东 大 会 的 决 议 ;(3) 决 定 公 司 的 经 营 计 划 和 投 资 方 案 ; (4) 制 订 公 司 的 年 度 财 务 预 算 方 案 决 算 方 案 ;(5) 制 订 公 司 的 利 润 分 配 方 案 和 弥 补 亏 损 方 案 ;(6) 制 订 公 司 增 加 或 者 减 少 注 册 资 本 发 行 债 券 或 其 他 证 券 及 上 市 方 案 ;(7) 拟 订 公 司 重 大 收 购 收 购 公 司 股 票 或 者 合 并 分 立 解 散 及 变 更 公 司 形 式 的 方 案 ;(8) 在 股 东 大 会 授 权 范 围 内, 决 定 公 司 对 外 投 资 收 购 出 售 资 产 资 产 抵 押 融 资 借 款 提 供 财 务 资 助 委 托 理 财 对 外 担 保 关 联 交 易 等 事 项 ;(9) 决 定 公 司 内 部 管 理 机 构 的 设 置 ;(10) 聘 任 或 者 解 聘 公 司 总 经 理 董 事 会 秘 书 ; 根 据 总 经 理 的 提 名, 聘 任 或 者 解 聘 公 司 副 总 经 理 财 务 总 监 等 高 级 管 理

185 人 员, 并 决 定 其 报 酬 事 项 和 奖 惩 事 项 ;(11) 制 订 公 司 的 基 本 管 理 制 度 ;(12) 制 订 公 司 章 程 的 修 改 方 案 ;(13) 管 理 公 司 信 息 披 露 事 项 ;(14) 向 股 东 大 会 提 请 聘 请 或 更 换 为 公 司 审 计 的 会 计 师 事 务 所 ;(15) 听 取 公 司 总 经 理 的 工 作 汇 报 并 检 查 总 经 理 的 工 作 ;(16) 向 股 东 大 会 提 出 提 案 ;(17) 提 名 董 事 候 选 人 ;(18) 法 律 行 政 法 规 部 门 规 章 章 程 或 股 东 大 会 授 予 的 其 他 职 权 上 述 除 第 (8) 项 之 外 的 职 权 应 当 由 董 事 会 集 体 行 使, 不 得 授 权 他 人 行 使, 并 不 得 以 公 司 章 程 股 东 大 会 决 议 等 方 式 加 以 变 更 或 者 剥 夺 董 事 会 行 使 上 述 职 权 的 方 式 是 通 过 召 开 董 事 会 会 议 审 议 决 定, 形 成 董 事 会 决 议 后 方 可 实 施 超 过 股 东 大 会 授 权 范 围 的 事 项, 应 当 提 交 股 东 大 会 审 议 3 董 事 会 运 行 情 况 根 据 公 司 章 程 和 董 事 会 议 事 规 则, 董 事 会 每 年 至 少 召 开 两 次 董 事 会 会 议, 并 在 需 要 时 召 开 临 时 董 事 会 会 议 自 股 份 公 司 设 立 至 本 招 股 说 明 书 签 署 之 日, 公 司 董 事 会 共 召 开 13 次 董 事 会 会 议, 就 公 司 生 产 经 营 方 案 管 理 人 员 任 命 公 司 内 部 管 理 制 度 制 订 等 事 项 进 行 审 议, 并 做 出 相 关 决 议, 确 保 了 董 事 会 的 工 作 效 率 和 科 学 决 策 董 事 会 召 开 具 体 情 况 如 下 : 序 号 会 议 编 号 召 开 时 间 1 第 一 届 董 事 会 第 一 次 会 议 2009 年 12 月 03 日 2 第 一 届 董 事 会 第 一 次 临 时 会 议 2010 年 03 月 15 日 3 第 一 届 董 事 会 第 二 次 临 时 会 议 2010 年 03 月 16 日 4 第 一 届 董 事 会 第 二 次 会 议 2010 年 05 月 10 日 5 第 一 届 董 事 会 第 三 次 会 议 2010 年 08 月 09 日 6 第 一 届 董 事 会 第 三 次 临 时 会 议 2010 年 11 月 30 日 7 第 一 届 董 事 会 第 四 次 临 时 会 议 2010 年 12 月 03 日 8 第 一 届 董 事 会 第 五 次 临 时 会 议 2011 年 02 月 17 日 9 第 一 届 董 事 会 第 四 次 会 议 2011 年 05 月 06 日 10 第 一 届 董 事 会 第 五 次 会 议 2011 年 08 月 05 日 11 第 一 届 董 事 会 第 六 次 会 议 2011 年 12 月 26 日 12 第 一 届 董 事 会 第 六 次 临 时 会 议 2012 年 01 月 28 日 13 第 一 届 董 事 会 第 七 次 会 议 2012 年 02 月 02 日

186 ( 三 ) 监 事 会 制 度 的 建 立 健 全 及 运 行 情 况 公 司 制 定 了 健 全 的 监 事 会 议 事 规 则, 且 监 事 会 规 范 运 行 1 监 事 会 构 成 公 司 监 事 会 由 3 名 监 事 组 成, 其 中 职 工 监 事 1 名, 监 事 会 设 主 席 1 名, 监 事 会 主 席 由 全 体 监 事 过 半 数 选 举 产 生, 监 事 会 中 的 职 工 代 表 由 公 司 职 工 通 过 职 工 代 表 大 会 选 举 产 生, 监 事 每 届 任 期 三 年, 监 事 连 选 可 以 连 任 2 监 事 会 职 权 公 司 章 程 规 定, 监 事 会 行 使 下 列 职 权 :(1) 应 当 对 董 事 会 编 制 的 公 司 定 期 报 告 进 行 审 核 并 提 出 书 面 审 核 意 见 ;(2) 检 查 公 司 财 务 ;(3) 对 董 事 高 级 管 理 人 员 执 行 公 司 职 务 的 行 为 进 行 监 督, 对 违 反 法 律 行 政 法 规 公 司 章 程 或 者 股 东 大 会 决 议 的 董 事 高 级 管 理 人 员 提 出 罢 免 的 建 议 ;(4) 当 董 事 高 级 管 理 人 员 的 行 为 损 害 公 司 的 利 益 时, 要 求 董 事 高 级 管 理 人 员 予 以 纠 正 ;(5) 提 议 召 开 临 时 股 东 大 会, 在 董 事 会 不 履 行 公 司 法 规 定 的 召 集 和 主 持 股 东 大 会 职 责 时 召 集 和 主 持 股 东 大 会 ;(6) 向 股 东 大 会 提 出 提 案 ;(7) 依 照 公 司 法 第 一 百 五 十 二 条 的 规 定, 对 董 事 高 级 管 理 人 员 提 起 诉 讼 ;(8) 发 现 公 司 经 营 情 况 异 常, 可 以 进 行 调 查 ; 必 要 时, 可 以 聘 请 会 计 师 事 务 所 律 师 事 务 所 等 专 业 机 构 协 助 其 工 作, 费 用 由 公 司 承 担 3 监 事 会 运 行 情 况 根 据 公 司 章 程 和 监 事 会 议 事 规 则, 监 事 会 每 6 个 月 定 期 召 开 监 事 会 会 议, 并 在 需 要 时 召 开 临 时 监 事 会 会 议 自 股 份 公 司 设 立 至 本 招 股 说 明 书 签 署 之 日, 公 司 监 事 会 共 召 开 6 次 监 事 会 会 议, 具 体 情 况 如 下 : 序 号 会 议 编 号 召 开 时 间 1 第 一 届 监 事 会 第 一 次 会 议 2009 年 12 月 03 日 2 第 一 届 监 事 会 第 二 次 会 议 2010 年 05 月 10 日 3 第 一 届 监 事 会 第 三 次 会 议 2010 年 11 月 01 日 4 第 一 届 监 事 会 第 四 次 会 议 2011 年 05 月 06 日

187 序 号 会 议 编 号 召 开 时 间 5 第 一 届 监 事 会 第 五 次 会 议 2011 年 08 月 05 日 6 第 一 届 监 事 会 第 六 次 会 议 2012 年 02 月 02 日 ( 四 ) 独 立 董 事 制 度 的 建 立 健 全 及 运 行 情 况 公 司 制 定 了 独 立 董 事 工 作 制 度, 且 独 立 董 事 能 够 切 实 履 行 应 尽 的 职 责 和 义 务 1 独 立 董 事 聘 任 情 况 2010 年 3 月 31 日, 经 公 司 2010 年 第 一 次 临 时 股 东 大 会 审 议 批 准, 聘 请 赵 战 生 先 生 沈 剑 飞 先 生 杨 成 铭 先 生 姚 颐 女 士 担 任 公 司 独 立 董 事 公 司 独 立 董 事 的 具 体 情 况 详 见 本 招 股 说 明 书 第 八 节 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 与 其 他 核 心 人 员 之 一 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 与 其 他 核 心 人 员 简 介 ( 一 ) 董 事 会 成 员 2 独 立 董 事 发 挥 作 用 的 制 度 安 排 独 立 董 事 候 选 人 的 提 名 由 公 司 董 事 会 监 事 会 单 独 或 者 合 并 持 有 公 司 已 发 行 股 份 1% 以 上 的 股 东 提 出, 并 经 股 东 大 会 选 举 决 定 独 立 董 事 每 届 任 期 与 公 司 其 他 董 事 任 期 相 同, 任 期 为 三 年, 任 期 届 满, 连 选 可 以 连 任, 但 是 连 任 时 间 不 得 超 过 六 年 独 立 董 事 连 续 3 次 未 亲 自 出 席 董 事 会 会 议 的, 由 董 事 会 提 请 股 东 大 会 予 以 撤 换 除 出 现 上 条 所 述 情 况 及 公 司 法 中 规 定 及 公 司 章 程 规 定 的 不 得 担 任 董 事 或 独 立 董 事 的 情 形 外, 独 立 董 事 在 任 期 届 满 前 不 得 无 故 被 免 职 提 前 免 职 的, 公 司 应 将 免 职 独 立 董 事 作 为 特 别 披 露 事 项 予 以 披 露, 被 免 职 的 独 立 董 事 认 为 股 东 大 会 的 免 职 理 由 不 当 的, 可 以 作 出 公 开 的 声 明 独 立 董 事 除 应 当 具 有 公 司 法 和 其 他 相 关 法 律 法 规 赋 予 董 事 的 职 权 外, 还 具 有 以 下 特 别 职 权 :(1) 重 大 关 联 交 易 ( 指 公 司 拟 与 关 联 人 达 成 的 总 额 高 于 30 万 元 以 上 及 拟 与 关 联 法 人 达 成 的 总 额 在 100 万 元 以 上 或 占 公 司 最 近 一 期 经 审 计 净 资 产 值 的 0.5% 以 上 的 关 联 交 易 ), 应 由 独 立 董 事 事 前 书 面 认 可 后, 提 交 董 事 会 讨 论 ; 独 立 董 事 作 出 判 断 前, 可 以 聘 请 中 介 机 构 出 具 独 立 财 务 顾 问 报 告, 作

188 为 其 判 断 的 依 据 ;(2) 向 董 事 会 提 议 聘 用 或 解 聘 会 计 师 事 务 所 ;(3) 向 董 事 会 提 请 召 开 临 时 股 东 大 会 ;(4) 提 议 召 开 董 事 会 ;(5) 独 立 聘 请 外 部 审 计 机 构 和 咨 询 机 构 ;(6) 可 以 在 股 东 大 会 召 开 前 公 开 向 股 东 征 集 投 票 权 ;(7) 法 律 法 规 及 公 司 章 程 规 定 的 独 立 董 事 其 他 职 权 公 司 独 立 董 事 除 履 行 上 述 职 责 外, 还 应 当 对 以 下 公 司 重 大 事 项 向 董 事 会 或 股 东 大 会 发 表 独 立 意 见 :(1) 提 名 任 免 董 事 ;(2) 聘 任 和 解 聘 高 级 管 理 人 员 ;(3) 公 司 董 事 高 级 管 理 人 员 的 薪 酬 ;(4) 与 关 联 自 然 人 达 成 的 总 额 在 30 万 元 以 上 及 与 关 联 法 人 达 成 的 总 额 在 100 万 元 以 上 且 占 公 司 最 近 一 期 经 审 计 净 资 产 值 的 0.5% 以 上 的 关 联 交 易 ;(5) 公 司 的 股 东 实 际 控 制 人 及 其 关 联 企 业 对 公 司 现 有 或 新 发 生 的 总 额 高 于 100 万 元 或 高 于 公 司 最 近 经 审 计 净 资 产 值 的 5% 的 借 款 或 其 他 资 金 往 来, 以 及 公 司 是 否 采 取 有 效 措 施 回 收 欠 款 ;(6) 上 市 规 则 第 9.11 条 规 定 的 对 外 担 保 事 项, 并 且 在 公 司 年 度 报 告 中, 对 公 司 累 计 和 当 期 对 外 担 保 情 况 进 行 专 项 说 明, 并 发 表 独 立 意 见 ;(7) 变 更 募 集 资 金 用 途 ;(8) 股 权 激 励 计 划 ;(9) 对 注 册 会 计 师 对 公 司 财 务 报 告 出 具 的 非 标 准 审 计 意 见 所 涉 及 的 事 件 ;(10) 独 立 董 事 认 为 可 能 损 害 中 小 股 东 合 法 权 益 的 事 项 ; 及 法 律 法 规 规 章 以 及 公 司 章 程 规 定 的 其 他 事 项 公 司 应 当 保 证 独 立 董 事 享 有 与 其 他 董 事 同 等 的 知 情 权 公 司 应 提 供 独 立 董 事 履 行 职 责 所 必 需 的 工 作 条 件 公 司 应 给 予 独 立 董 事 适 当 的 津 贴 津 贴 的 标 准 应 由 董 事 会 制 订 预 案, 股 东 大 会 审 议 通 过, 并 在 公 司 年 报 中 进 行 披 露 除 上 述 津 贴 外, 独 立 董 事 不 应 从 公 司 及 其 主 要 股 东 或 有 利 害 关 系 的 机 构 和 人 员 取 得 额 外 的 未 予 披 露 的 其 他 利 益 3 公 司 独 立 董 事 履 行 职 责 的 情 况 公 司 设 立 独 立 董 事 制 度 以 来, 独 立 董 事 依 据 有 关 法 律 法 规 及 有 关 上 市 规 则 和 公 司 章 程, 谨 慎 认 真 勤 勉 地 履 行 权 利 和 义 务, 有 效 地 规 范 了 股 东 行 为, 较 好 地 保 障 了 全 体 股 东 的 权 益, 对 提 高 董 事 会 决 策 水 平 保 证 董 事 会 决 策 的 客 观 性 和 科 学 性 起 到 了 重 要 作 用

189 ( 五 ) 董 事 会 秘 书 制 度 的 建 立 健 全 及 运 行 情 况 公 司 制 定 了 健 全 的 董 事 会 秘 书 工 作 制 度, 且 董 事 会 秘 书 能 够 切 实 履 行 应 尽 的 职 责 和 义 务 公 司 董 事 会 秘 书 依 照 法 律 法 规 和 公 司 章 程, 勤 勉 尽 责 的 履 行 职 责, 在 董 事 会 股 东 大 会 的 召 开 公 司 信 息 的 披 露 保 管 公 司 股 东 名 册 董 事 会 印 章 促 使 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 各 自 明 确 职 责 等 方 面 发 挥 了 有 效 的 作 用 1 董 事 会 秘 书 制 度 安 排 公 司 章 程 规 定 董 事 会 设 董 事 会 秘 书, 对 董 事 会 负 责 2 董 事 会 秘 书 职 责 董 事 会 秘 书 是 公 司 高 级 管 理 人 员, 对 董 事 会 负 责 董 事 会 秘 书 负 责 协 调 和 组 织 公 司 的 信 息 披 露 事 务, 主 要 履 行 以 下 职 责 :(1) 负 责 公 司 信 息 披 露 事 务, 协 调 公 司 信 息 披 露 工 作, 组 织 制 订 公 司 信 息 披 露 事 务 管 理 制 度, 督 促 公 司 及 相 关 信 息 披 露 义 务 人 遵 守 信 息 披 露 相 关 规 定 ;(2) 负 责 公 司 投 资 者 关 系 管 理 和 股 东 资 料 管 理 工 作, 协 调 公 司 与 证 券 监 管 机 构 股 东 及 实 际 控 制 人 保 荐 机 构 证 券 服 务 机 构 媒 体 等 之 间 的 信 息 沟 通 ;(3) 组 织 筹 备 董 事 会 会 议 和 股 东 大 会, 参 加 股 东 大 会 董 事 会 会 议 监 事 会 会 议 及 高 级 管 理 人 员 相 关 会 议, 负 责 董 事 会 会 议 记 录 工 作 并 签 字 确 认 ;(4) 负 责 公 司 信 息 披 露 的 保 密 工 作, 在 未 公 开 重 大 信 息 出 现 泄 露 时, 及 时 向 证 券 交 易 所 报 告 并 公 告 ;(5) 关 注 媒 体 报 道 并 主 动 求 证 真 实 情 况, 督 促 董 事 会 及 时 回 复 证 券 交 易 所 所 有 问 询 ;(6) 组 织 董 事 监 事 和 高 级 管 理 人 员 进 行 证 券 法 律 法 规 上 市 规 则 及 证 券 交 易 所 其 他 相 关 规 定 的 培 训, 协 助 前 述 人 员 了 解 各 自 在 信 息 披 露 中 的 权 利 和 义 务 ;(7) 督 促 董 事 监 事 和 高 级 管 理 人 员 遵 守 法 律 法 规 规 章 规 范 性 文 件 上 市 规 则 证 券 交 易 所 其 他 相 关 规 定 及 公 司 章 程, 切 实 履 行 其 所 作 出 的 承 诺 ; 在 知 悉 公 司 作 出 或 可 能 作 出 违 反 有 关 规 定 的 决 议 时, 应 予 以 提 醒 并 立 即 如 实 地 向 证 券 交 易 所 报 告 ;(8) 公 司 法 证 券 法 中 国 证 监 会 和 证 券 交 易 所 要 求 履 行 的 其 他 职 责 董 事 会 秘 书 应 当 遵 守 法 律 行 政 法 规 部 门 规 章 和 公 司 章 程 的 有 关 规 定,

190 承 担 高 级 管 理 人 员 的 责 任 和 义 务, 对 公 司 负 有 忠 实 和 勤 勉 义 务, 不 得 利 用 职 权 为 自 己 或 他 人 谋 取 利 益 二 董 事 会 下 属 专 门 委 员 会 的 设 置 情 况 ( 一 ) 专 门 委 员 会 的 设 置 和 主 要 责 任 2010 年 3 月 16 日, 公 司 第 一 届 董 事 会 第 二 次 临 时 会 议 决 定 董 事 会 下 设 战 略 与 发 展 委 员 会 审 计 委 员 会 薪 酬 与 考 核 委 员 会 和 提 名 委 员 会 四 个 专 门 委 员 会 专 门 委 员 会 成 员 全 部 由 董 事 组 成, 其 中 审 计 委 员 会 薪 酬 与 考 核 委 员 会 提 名 委 员 会 中 独 立 董 事 应 占 多 数 并 担 任 召 集 人 审 计 委 员 会 中 有 一 名 独 立 董 事 是 会 计 专 业 人 士, 各 委 员 会 主 席 及 组 成 人 员 如 下 : 名 称 主 席 委 员 战 略 与 发 展 委 员 会 赵 战 生 杨 成 铭 林 皓 审 计 委 员 会 姚 颐 沈 剑 飞 尹 子 健 薪 酬 与 考 核 委 员 会 杨 成 铭 姚 颐 杨 杰 提 名 委 员 会 沈 剑 飞 姚 颐 高 曦 战 略 与 发 展 委 员 会 的 主 要 职 责 : 对 公 司 发 展 战 略 和 中 长 期 发 展 规 划 方 案 进 行 研 究 提 出 建 议, 并 对 其 实 施 进 行 评 估 监 控 ; 对 公 司 增 加 或 减 少 注 册 资 本 发 行 公 司 债 券 或 其 他 证 券 进 行 研 究 并 提 出 建 议 ; 对 公 司 合 并 分 立 解 散 事 项 及 变 更 公 司 形 式 的 方 案 进 行 研 究 并 提 出 建 议 ; 对 公 司 重 大 业 务 重 组 对 外 收 购 兼 并 及 资 产 出 让 进 行 研 究 并 提 出 建 议 ; 对 公 司 拓 展 新 型 市 场 新 型 业 务 进 行 研 究 并 提 出 建 议 ; 对 须 经 董 事 会 审 议 的 公 司 投 融 资 资 产 经 营 等 项 目 进 行 研 究 并 提 出 建 议 ; 对 公 司 重 大 机 构 重 组 和 调 整 方 案 进 行 研 究 并 提 出 建 议 ; 对 其 他 影 响 公 司 发 展 战 略 的 重 大 事 项 进 行 研 究 并 提 出 建 议 ; 对 以 上 事 项 的 实 施 进 行 检 查 ; 董 事 会 授 予 的 其 他 职 权 审 计 委 员 会 的 主 要 职 责 : 指 导 和 监 督 公 司 内 部 审 计 制 度 的 建 立 和 实 施 ; 指 导 评 估 内 部 审 计 部 门 的 工 作, 对 公 司 内 部 审 计 部 门 负 责 人 的 任 免 提 出 建 议 ; 至 少 每 季 度 召 开 一 次 会 议, 审 议 内 部 审 计 部 门 提 交 的 工 作 计 划 和 报 告 等 ; 至 少 每 季 度 向

191 董 事 会 报 告 一 次, 内 容 包 括 但 不 限 于 内 部 审 计 工 作 进 度 质 量 以 及 发 现 的 重 大 问 题 ; 提 议 聘 请 或 更 换 外 部 审 计 机 构, 以 及 相 关 审 计 费 用, 并 上 报 董 事 会 ; 评 估 外 部 审 计 机 构 工 作, 监 督 外 部 审 计 机 构 的 独 立 性 工 作 程 序 质 量 和 结 果 ; 协 调 内 部 审 计 部 门 与 会 计 师 事 务 所 国 家 审 计 机 构 等 外 部 审 计 单 位 之 间 的 关 系 ; 根 据 内 部 审 计 部 门 出 具 的 评 价 报 告 及 相 关 资 料, 对 与 财 务 报 告 和 信 息 披 露 事 务 相 关 的 内 部 控 制 制 度 的 建 立 和 实 施 情 况 出 具 年 度 内 部 控 制 自 我 评 价 报 告 ; 审 核 公 司 的 财 务 信 息 及 其 披 露 ; 对 重 大 关 联 交 易 进 行 审 查 和 评 价 ; 董 事 会 授 予 的 其 他 职 权 薪 酬 与 考 核 委 员 会 的 主 要 职 责 : 研 究 和 审 查 董 事 高 级 管 理 人 员 的 薪 酬 政 策 与 方 案 ; 根 据 董 事 及 高 级 管 理 人 员 管 理 岗 位 的 主 要 范 围 职 责 重 要 性 以 及 其 他 相 关 企 业 相 关 岗 位 的 薪 酬 水 平 制 定 薪 酬 计 划 或 方 案 ( 薪 酬 计 划 或 方 案 主 要 包 括 但 不 限 于 绩 效 评 价 标 准 程 序 及 主 要 评 价 体 系, 奖 励 和 惩 罚 的 主 要 方 案 和 制 度 等 ); 研 究 董 事 与 经 理 人 员 考 核 的 标 准, 对 其 履 行 职 责 情 况 进 行 考 核 并 提 出 建 议 ; 负 责 对 公 司 薪 酬 制 度 执 行 情 况 进 行 监 督 ; 董 事 会 授 予 的 其 他 职 权 提 名 委 员 会 的 主 要 职 责 : 根 据 公 司 经 营 活 动 情 况 资 产 规 模 和 股 权 结 构 对 董 事 会 的 规 模 和 构 成 向 董 事 会 提 出 建 议 ; 研 究 董 事 经 理 人 员 的 选 择 标 准 和 程 序, 并 向 董 事 会 提 出 建 议 ; 广 泛 搜 寻 合 格 的 董 事 和 经 理 人 员 的 人 选 ; 对 董 事 候 选 人 和 经 理 人 选 进 行 审 查 并 提 出 建 议 ; 对 须 提 请 董 事 会 聘 任 的 其 他 高 级 管 理 人 员 进 行 审 查 并 提 出 建 议 ; 董 事 会 授 权 的 其 他 事 宜 ( 二 ) 审 计 委 员 会 的 构 成 议 事 规 则 及 运 行 情 况 公 司 制 定 了 董 事 会 审 计 委 员 会 工 作 细 则, 保 障 审 计 委 员 会 履 行 责 任 1 审 计 委 员 会 构 成 2010 年 3 月 16 日, 公 司 第 一 届 董 事 会 第 二 次 临 时 会 议 审 议 通 过 了 关 于 组 建 董 事 会 专 门 委 员 会 的 议 案 根 据 该 议 案, 公 司 组 建 了 第 一 届 审 计 委 员 会, 由 公 司 独 立 董 事 姚 颐 女 士 沈 剑 飞 先 生 和 公 司 董 事 尹 子 健 先 生 组 成, 其 中 姚 颐 女 士 为 会 计 专 业 人 士, 担 任 审 计 委 员 会 主 席 2 审 计 委 员 会 议 事 规 则

192 董 事 会 审 计 委 员 会 的 议 事 规 则 为 :(1) 审 计 委 员 会 会 议 分 为 定 期 会 议 和 临 时 会 议, 定 期 会 议 每 季 度 至 少 召 开 一 次, 临 时 会 议 由 审 计 委 员 会 委 员 提 议 召 开 审 计 委 员 会 应 在 会 议 召 开 前 五 日 通 知 全 体 委 员, 特 殊 情 况 下 除 外 (2) 审 计 委 员 会 会 议 由 召 集 人 主 持, 召 集 人 不 能 出 席 时 可 委 托 其 他 一 名 委 员 ( 独 立 董 事 ) 主 持 (3) 审 计 委 员 会 会 议 应 由 二 分 之 一 以 上 的 委 员 出 席 方 可 举 行 每 一 名 委 员 有 一 票 的 表 决 权 ; 会 议 做 出 的 决 议, 必 须 经 全 体 委 员 过 半 数 通 过 (4) 审 计 委 员 会 定 期 会 议 应 以 现 场 会 议 形 式 召 开, 表 决 方 式 为 举 手 表 决 或 投 票 表 决 ; 临 时 会 议 可 以 采 取 通 讯 会 议 或 通 过 书 面 材 料 分 别 审 议 方 式 进 行 (5) 审 计 委 员 会 会 议 讨 论 与 委 员 会 成 员 有 关 联 关 系 的 议 题 时, 该 关 联 委 员 应 回 避 该 审 计 委 员 会 会 议 由 过 半 数 的 无 关 联 关 系 委 员 出 席 即 可 举 行, 会 议 所 作 决 议 须 经 无 关 联 关 系 的 委 员 过 半 数 通 过 ; 若 出 席 会 议 的 无 关 联 委 员 人 数 不 足 审 计 委 员 会 无 关 联 委 员 总 数 的 二 分 之 一 时, 应 将 该 事 项 提 交 董 事 会 审 议 (6) 内 审 部 成 员 可 以 列 席 审 计 委 员 会 会 议, 必 要 时 委 员 会 可 以 邀 请 公 司 董 事 监 事 及 高 级 管 理 人 员 列 席 会 议 (7) 如 有 必 要, 经 董 事 会 批 准, 审 计 委 员 会 可 以 聘 请 中 介 机 构 为 其 决 策 提 供 专 业 意 见, 费 用 由 公 司 支 付 (8) 审 计 委 员 会 会 议 的 召 开 程 序 表 决 方 式 和 会 议 通 过 的 议 案 必 须 遵 循 有 关 法 律 法 规 公 司 章 程 及 本 工 作 细 则 的 规 定 须 经 董 事 会 批 准 的 决 议 于 会 议 结 束 后 提 交 董 事 会 秘 书 处 理 (9) 审 计 委 员 会 会 议 应 当 有 记 录, 出 席 会 议 的 委 员 应 当 在 会 议 记 录 签 名 ; 审 计 委 员 会 所 有 文 件 报 告 决 议 和 会 议 记 录 作 为 公 司 档 案 由 董 事 会 办 公 室 保 存, 保 存 期 不 得 少 于 十 年 该 等 文 件 经 审 计 委 员 会 召 集 人 同 意 可 调 阅 查 询 (10) 审 计 委 员 会 会 议 通 过 的 议 案 及 表 决 结 果, 应 以 书 面 形 式 报 公 司 董 事 会 对 于 确 实 难 以 形 成 统 一 意 见 的 议 案, 应 向 董 事 会 提 交 各 项 不 同 意 见 并 作 出 说 明 (11) 出 席 会 议 的 委 员 均 对 会 议 所 议 事 项 有 保 密 义 务, 不 得 擅 自 披 露 有 关 信 息, 否 则 要 对 由 此 引 起 的 不 良 后 果 承 担 责 任 3 审 计 委 员 会 运 行 情 况 公 司 董 事 会 审 计 委 员 会 自 设 立 以 来, 严 格 按 照 董 事 会 审 计 委 员 会 工 作 细 则 履 行 职 责, 运 行 情 况 良 好 审 计 委 员 会 按 时 召 开 会 议, 根 据 发 现 的 相 关 问 题 责 成 相 关 部 门 进 行 整 改, 并 跟 踪 落 实 整 改 情 况 ; 定 期 向 董 事 会 报 告 工 作 情 况, 根 据 董 事 会 要 求 完 善 各 项 工 作 机 制 ; 与 审 计 办 公 室 和 董 事 会 秘 书 不 定 期 进 行 信 息 沟 通,

193 及 时 掌 握 内 控 情 况 三 本 公 司 最 近 三 年 违 法 违 规 行 为 的 情 况 公 司 最 近 三 年 不 存 在 重 大 违 法 违 规 行 为 四 本 公 司 最 近 三 年 资 金 占 用 和 关 联 担 保 的 情 况 截 至 目 前, 公 司 不 存 在 控 股 股 东 实 际 控 制 人 及 其 控 制 的 其 他 企 业 占 用 公 司 资 金 及 为 控 股 股 东 实 际 控 制 人 及 其 控 制 的 其 他 企 业 提 供 担 保 的 情 形 五 公 司 内 部 控 制 制 度 情 况 ( 一 ) 公 司 管 理 层 对 内 部 控 制 制 度 的 自 我 评 估 意 见 1 内 部 控 制 制 度 的 完 整 性 公 司 制 定 了 股 东 大 会 议 事 规 则 董 事 会 议 事 规 则 监 事 会 议 事 规 则 以 及 总 经 理 工 作 细 则 同 时, 制 定 了 独 立 董 事 工 作 制 度 董 事 会 秘 书 工 作 制 度 信 息 披 露 事 务 管 理 制 度 关 联 交 易 管 理 办 法 对 外 担 保 管 理 制 度 等 相 关 制 度 公 司 制 定 了 一 系 列 规 章 制 度, 范 围 涵 盖 财 务 管 理 研 发 管 理 销 售 管 理 行 政 后 勤 等 诸 多 方 面 确 保 各 项 工 作 都 有 章 可 循, 形 成 了 规 范 的 管 理 体 系 2010 年 3 月 16 日, 公 司 第 一 届 董 事 会 第 二 次 临 时 会 议 审 议 通 过 了 财 务 内 部 控 制 制 度 及 人 事 管 理 制 度 公 司 财 务 内 部 控 制 制 度 人 事 管 理 制 度 销 售 管 理 制 度 工 程 实 施 制 度 技 术 及 研 发 管 理 制 度 等 自 建 立 以 来, 执 行 有 效 2 内 部 控 制 制 度 的 合 理 性 公 司 三 会 制 度 对 公 司 股 东 大 会 董 事 会 监 事 会 总 经 理 的 工 作 性 质 职 责

194 和 工 作 程 序, 董 事 长 董 事 监 事 总 经 理 的 任 职 资 格 权 利 义 务 以 及 考 核 奖 惩 等 作 了 明 确 的 规 定, 明 确 了 公 司 股 东 大 会 董 事 会 监 事 会 以 及 高 级 管 理 层 之 间 权 力 制 衡 的 关 系, 保 证 了 公 司 最 高 权 利 决 策 和 监 督 管 理 机 构 的 规 范 运 作 公 司 按 照 业 务 流 程 和 日 常 管 理 的 需 要 设 置 了 完 善 的 职 能 部 门, 合 理 地 界 定 了 各 个 部 门 的 职 责, 有 效 地 贯 彻 了 公 司 的 各 项 经 营 决 策 3 内 部 控 制 制 度 的 有 效 性 公 司 管 理 层 认 为 : 根 据 财 政 部 颁 布 的 内 部 会 计 控 制 规 范 基 本 规 范 ( 试 行 ) 及 相 关 具 体 规 范 的 控 制 标 准, 公 司 在 所 有 重 大 方 面 保 持 了 与 财 务 报 表 相 关 的 有 效 的 内 部 控 制 ( 二 ) 注 册 会 计 师 对 公 司 内 部 控 制 的 鉴 证 意 见 中 瑞 岳 华 会 计 师 事 务 所 就 公 司 内 部 控 制 的 有 效 性, 出 具 了 中 瑞 岳 华 专 审 字 [2012] 第 0106 号 内 部 控 制 鉴 证 报 告, 认 为 发 行 人 于 2011 年 12 月 31 日 在 所 有 重 大 方 面 保 持 了 按 照 财 政 部 颁 布 的 内 部 会 计 控 制 规 范 基 本 规 范 ( 试 行 ) 的 有 关 规 范 标 准 中 与 财 务 报 表 相 关 的 有 效 的 内 部 控 制 六 对 外 担 保 和 对 外 投 资 事 项 的 制 度 安 排 及 执 行 情 况 ( 一 ) 对 外 担 保 1 公 司 制 定 了 健 全 的 对 外 担 保 管 理 制 度 公 司 对 外 担 保 必 须 经 董 事 会 或 股 东 大 会 审 议 下 列 对 外 担 保 行 为 必 须 得 到 股 东 大 会 审 批 后 方 可 实 施, 且 该 对 外 担 保 行 为 须 先 经 董 事 会 审 议 通 过 后, 方 可 提 交 股 东 大 会 进 行 审 批, 包 括 :(1) 单 笔 担 保 额 超 过 公 司 最 近 一 期 经 审 计 净 资 产 10% 的 担 保 ;(2) 公 司 及 控 股 子 公 司 的 对 外 担 保 总 额, 达 到 或 超 过 公 司 最 近 一 期 经 审 计 净 资 产 50% 以 后 提 供 的 任 何 担 保 ;(3) 为 资 产 负 债 率 超 过 70% 的 担 保 对 象 提 供 的 担 保 ;(4) 连 续 十 二 个 月 内 担 保 金 额 达 到 或 超 过 公 司 最 近 一 期 经 审 计 总 资 产 的 30%;(5) 连 续 十 二 个 月 内 担 保 金 额 达 到 或 超 过

195 公 司 最 近 一 期 经 审 计 净 资 产 的 50% 且 绝 对 金 额 超 过 3,000 万 元 人 民 币 ;(6) 股 东 实 际 控 制 人 及 其 关 联 人 提 供 的 担 保 前 款 第 (4) 项 担 保, 应 当 经 出 席 会 议 的 股 东 所 持 表 决 权 的 三 分 之 二 以 上 通 过 公 司 为 关 联 人 提 供 的 担 保 在 提 交 董 事 会 审 议 前, 应 获 得 独 立 董 事 事 前 认 可 的 书 面 文 件, 独 立 董 事 应 对 该 交 易 发 表 独 立 董 事 意 见 公 司 为 关 联 人 提 供 担 保 的, 不 论 数 额 大 小, 均 应 当 在 董 事 会 审 议 通 过 后 提 交 股 东 大 会 审 议 股 东 大 会 在 审 议 为 股 东 及 其 关 联 人 提 供 的 担 保 议 案 时, 该 股 东 不 得 参 与 该 项 表 决, 该 项 表 决 由 出 席 股 东 大 会 的 其 他 股 东 所 持 表 决 权 的 半 数 以 上 通 过 2 对 外 担 保 执 行 情 况 2010 年 3 月 16 日, 公 司 第 一 届 董 事 会 第 二 次 临 时 会 议 审 议 通 过 了 对 外 担 保 管 理 制 度, 并 于 2010 年 3 月 31 日 经 2010 年 度 第 一 次 临 时 股 东 大 会 表 决 通 过 截 至 本 招 股 说 明 书 签 署 日, 公 司 未 进 行 对 外 担 保 ( 二 ) 对 外 投 资 1 公 司 制 定 了 健 全 的 对 外 投 资 管 理 制 度 (1) 公 司 股 东 大 会 授 权 董 事 会 对 外 投 资 的 权 限 为 :1 风 险 投 资 权 限, 风 险 投 资 ( 公 司 经 营 范 围 内 常 规 业 务 之 外 的 公 司 没 有 涉 足 过 的 行 业 或 公 司 董 事 会 认 为 风 险 较 大, 不 易 把 握 的 经 营 活 动 ) 运 用 资 金 总 额 连 续 12 个 月 内 累 计 计 算 不 超 过 公 司 最 近 一 期 经 审 计 净 资 产 的 10%( 含 10%), 单 笔 风 险 投 资 运 用 资 金 不 超 过 500 万 元 ( 含 500 万 元 );2 非 风 险 投 资 权 限, 在 法 律 法 规 及 公 司 章 程 允 许 的 范 围 内, 董 事 会 可 以 运 用 公 司 资 产 资 金 对 本 条 规 定 的 风 险 投 资 以 外 的 项 目 进 行 投 资, 运 用 资 金 总 额 连 续 12 个 月 内 累 计 计 算 不 超 过 公 司 最 近 一 期 经 审 计 净 资 产 的 20%( 含 20%), 单 笔 非 风 险 投 资 运 用 资 金 不 超 过 500 万 元 ( 含 500 万 元 ) (2) 超 过 上 述 第 (1) 条 规 定 的 董 事 会 审 议 权 限 的 对 外 投 资 事 项 应 当 由 公 司 董 事 会 审 议 后, 提 交 股 东 大 会 审 议 批 准 2 对 外 投 资 执 行 情 况 2010 年 3 月 16 日, 公 司 第 一 届 董 事 会 第 二 次 临 时 会 议 审 议 通 过 了 对 外 投

196 资 管 理 制 度, 并 于 2010 年 3 月 31 日 经 2010 年 度 第 一 次 临 时 股 东 大 会 表 决 通 过 自 对 外 投 资 管 理 制 度 建 立 以 来, 公 司 严 格 按 照 对 外 投 资 管 理 制 度 进 行 对 外 投 资 截 至 本 招 股 说 明 书 签 署 日, 公 司 除 拥 有 两 家 全 资 子 公 司 上 海 北 信 源 和 神 州 信 源 外, 未 进 行 其 他 股 权 投 资 七 投 资 者 权 益 保 护 情 况 为 切 实 保 护 投 资 者 特 别 是 中 小 投 资 者 的 合 法 权 益, 提 高 公 司 规 范 运 作 水 平, 促 进 企 业 健 康 稳 定 发 展, 根 据 公 司 法 证 券 法 等 法 律 行 政 法 规, 公 司 分 别 于 2010 年 3 月 16 日 第 一 届 董 事 会 第 二 次 临 时 会 议 审 议 通 过 了 信 息 披 露 事 务 管 理 制 度 及 2011 年 2 月 17 日 第 一 届 董 事 会 第 五 次 临 时 会 议 审 议 通 过 了 投 资 者 关 系 管 理 制 度, 对 保 障 投 资 者 享 有 获 取 公 司 信 息 的 权 利 做 出 了 相 应 的 规 定 公 司 对 投 资 者 权 益 拟 采 取 的 保 护 措 施 主 要 体 现 在 以 下 方 面 : 公 司 投 资 者 关 系 管 理 工 作 体 现 公 平 公 正 公 开 原 则, 平 等 对 待 全 体 投 资 者, 保 障 所 有 投 资 者 享 有 知 情 权 及 其 他 合 法 权 益 公 司 的 投 资 者 关 系 管 理 工 作 客 观 真 实 准 确 完 整 地 介 绍 和 反 映 公 司 的 实 际 状 况, 避 免 过 度 宣 传 可 能 给 投 资 者 造 成 的 误 导 公 司 开 展 投 资 者 活 动 时 注 意 尚 未 公 开 重 大 信 息 及 内 部 信 息 的 保 密, 避 免 和 防 止 由 此 引 发 泄 密 及 导 致 相 关 的 内 幕 交 易 公 司 董 事 会 秘 书 担 任 投 资 者 关 系 管 理 负 责 人, 并 由 证 券 事 务 部 承 办 投 资 者 关 系 的 日 常 管 理 工 作, 证 券 事 务 部 是 公 司 面 对 投 资 者 的 窗 口 公 司 进 行 自 愿 性 信 息 披 露 遵 循 公 平 原 则, 面 向 公 司 的 所 有 股 东 及 潜 在 投 资 者, 使 机 构 专 业 和 个 人 投 资 者 能 在 同 等 条 件 下 进 行 投 资 活 动, 避 免 进 行 选 择 性 信 息 披 露 公 司 遵 循 诚 实 信 用 原 则, 在 投 资 者 关 系 活 动 中 就 公 司 经 营 状 况 经 营 计 划 经 营 环 境 战 略 规 划 及 发 展 前 景 等 持 续 进 行 自 愿 性 信 息 披 露, 帮 助 投 资 者 作 出 理 性 的 投 资 判 断 和 决 策

197 公 司 与 投 资 者 沟 通 的 方 式 包 括 但 不 限 于 : 公 告, 包 括 定 期 报 告 和 临 时 公 告 ; 股 东 大 会 ; 网 站 ; 分 析 师 会 议 业 绩 说 明 会 和 路 演 ; 一 对 一 沟 通 ; 现 场 参 观 ; 电 话 咨 询

198 第 十 节 财 务 会 计 信 息 与 管 理 层 分 析 公 司 委 托 中 瑞 岳 华 会 计 师 事 务 所 审 计 了 公 司 2011 年 12 月 31 日 2010 年 12 月 31 日 2009 年 12 月 31 日 的 资 产 负 债 表 及 合 并 资 产 负 债 表,2011 年 度 2010 年 度 2009 年 度 的 利 润 表 及 合 并 利 润 表 股 东 权 益 变 动 表 及 合 并 股 东 权 益 变 动 表 现 金 流 量 表 及 合 并 现 金 流 量 表 以 及 财 务 报 表 附 注 中 瑞 岳 华 会 计 师 事 务 所 出 具 了 中 瑞 岳 华 审 字 [2012] 第 0067 号 标 准 无 保 留 意 见 的 审 计 报 告 以 下 引 用 的 财 务 数 据, 非 经 特 别 说 明, 均 引 自 经 审 计 的 会 计 报 表 或 据 其 计 算 而 得 投 资 者 如 需 详 细 了 解 公 司 的 财 务 状 况 经 营 成 果 和 现 金 流 量 情 况, 请 阅 读 本 招 股 说 明 书 所 附 财 务 报 告 和 审 计 报 告 全 文, 以 获 取 全 部 的 财 务 资 料 一 财 务 报 表 ( 一 ) 合 并 报 表 1 合 并 资 产 负 债 表 单 位 : 元 资 产 流 动 资 产 : 货 币 资 金 79,236, ,443, ,602, 应 收 票 据 730, 应 收 账 款 64,314, ,583, ,336, 预 付 款 项 4,907, ,167, , 其 他 应 收 款 3,339, ,799, ,327, 存 货 4,405, , , 其 他 流 动 资 产 5,056, ,553, ,257, 流 动 资 产 合 计 161,988, ,429, ,436, 非 流 动 资 产 : 固 定 资 产 14,248, ,467, ,199, 在 建 工 程

199 资 产 无 形 资 产 1,733, ,674, ,796, 开 发 支 出 长 期 待 摊 费 用 340, , 递 延 所 得 税 资 产 1,174, , , 非 流 动 资 产 合 计 17,497, ,008, ,270, 资 产 总 计 179,486, ,438, ,707, 合 并 资 产 负 债 表 ( 续 ) 单 位 : 元 负 债 和 股 东 权 益 流 动 负 债 : 短 期 借 款 - 25,000, 应 付 账 款 6,031, ,105, ,817, 预 收 款 项 8,261, ,508, ,362, 应 付 职 工 薪 酬 应 交 税 费 12,223, ,228, ,964, 应 付 利 息 - 39, 其 他 应 付 款 567, , , 其 他 流 动 负 债 流 动 负 债 合 计 27,083, ,305, ,647, 非 流 动 负 债 : 长 期 借 款 专 项 应 付 款 500, 预 计 负 债 , 递 延 所 得 税 负 债 其 他 非 流 动 负 债 , 非 流 动 负 债 合 计 500, , 负 债 总 计 27,583, ,305, ,569, 股 东 权 益 : 股 本 50,000, ,000, ,000, 资 本 公 积 16,215, ,215, ,505, 盈 余 公 积 10,044, ,659, ,563, 未 分 配 利 润 75,642, ,257, ,069,

200 负 债 和 股 东 权 益 外 币 报 表 折 算 差 额 归 属 于 母 公 司 股 东 的 所 有 者 权 益 合 计 151,902, ,133, ,137, 少 数 股 东 权 益 股 东 权 益 合 计 : 151,902, ,133, ,137, 负 债 和 股 东 权 益 总 计 : 179,486, ,438, ,707, 合 并 利 润 表 项 目 2011 年 度 2010 年 度 2009 年 度 单 位 : 元 一 营 业 总 收 入 126,950, ,686, ,016, 其 中 : 营 业 收 入 126,950, ,686, ,016, 二 营 业 总 成 本 89,951, ,404, ,488, 其 中 : 营 业 成 本 12,824, ,197, ,496, 营 业 税 金 及 附 加 2,238, ,689, ,467, 销 售 费 用 37,591, ,240, ,551, 管 理 费 用 34,872, ,932, ,974, 财 务 费 用 -142, , , 资 产 减 值 损 失 2,567, ,664, , 加 : 公 允 价 值 变 动 收 益 投 资 收 益 17, , 其 中 : 对 联 营 企 业 和 合 营 企 业 的 投 资 收 益 三 营 业 利 润 37,016, ,281, ,902, 加 : 营 业 外 收 入 12,675, ,981, ,462, 减 : 营 业 外 支 出 1, , 其 中 : 非 流 动 资 产 处 置 净 损 失 1, , 四 利 润 总 额 49,690, ,263, ,138, 减 : 所 得 税 费 用 4,920, ,978, ,576, 五 净 利 润 44,769, ,284, ,562, 归 属 于 母 公 司 股 东 的 净 利 润 44,769, ,284, ,562, 少 数 股 东 损 益 六 每 股 收 益 :

201 项 目 2011 年 度 2010 年 度 2009 年 度 ( 一 ) 基 本 每 股 收 益 ( 二 ) 稀 释 每 股 收 益 七 其 他 综 合 收 益 八 综 合 收 益 总 额 44,769, ,284, ,562, 归 属 于 母 公 司 所 有 者 的 综 合 收 益 总 额 归 属 于 少 数 股 东 的 综 合 收 益 总 额 44,769, ,284, ,562, 合 并 现 金 流 量 表 单 位 : 元 项 目 2011 年 度 2010 年 度 2009 年 度 一 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 : 销 售 商 品 提 供 劳 务 收 到 的 现 金 122,675, ,963, ,056, 收 到 的 税 费 返 还 10,672, ,327, ,677, 收 到 的 其 他 与 经 营 活 动 有 关 的 现 金 5,605, ,502, ,216, 经 营 活 动 现 金 流 入 小 计 138,952, ,793, ,950, 购 买 商 品 接 受 劳 务 支 付 的 现 金 14,355, ,867, ,559, 支 付 给 职 工 以 及 为 职 工 支 付 的 现 金 38,115, ,916, ,283, 支 付 的 各 种 税 费 24,919, ,734, ,263, 支 付 的 其 他 与 经 营 活 动 有 关 的 现 金 33,165, ,922, ,245, 经 营 活 动 现 金 流 出 小 计 110,555, ,441, ,352, 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 28,397, ,352, ,597, 二 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 : 收 回 投 资 所 收 到 的 现 金 - - 2,373, 取 得 投 资 收 益 所 收 到 的 现 金 17, 处 置 固 定 资 产 无 形 资 产 和 其 他 长 期 资 产 而 收 回 的 现 金 净 额 处 置 子 公 司 及 其 他 营 业 单 位 收 到 的 现 金 净 额 收 到 的 其 他 与 投 资 活 动 有 关 的 现 金 投 资 活 动 现 金 流 入 小 计 17, ,373, 购 建 固 定 资 产 无 形 资 产 和 其 他 长 期 资 产 所 支 付 的 现 金 5,149, ,717, ,800, 投 资 所 支 付 的 现 金 - - 2,000,

202 项 目 2011 年 度 2010 年 度 2009 年 度 取 得 子 公 司 及 其 他 营 业 单 位 支 付 的 现 金 净 额 支 付 的 其 他 与 投 资 活 动 有 关 的 现 金 投 资 活 动 现 金 流 出 小 计 5,149, ,717, ,800, 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 -5,132, ,717, ,426, 三 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 吸 收 投 资 所 收 到 的 现 金 ,500, 取 得 借 款 所 收 到 的 现 金 - 25,000, 收 到 的 其 他 与 筹 资 活 动 有 关 的 现 金 500, , ,152, 筹 资 活 动 现 金 流 入 小 计 500, ,710, ,652, 偿 还 债 务 所 支 付 的 现 金 25,000, 分 配 股 利 利 润 或 偿 付 利 息 所 支 付 的 现 金 15,142, ,000, 支 付 的 其 他 与 筹 资 活 动 有 关 的 现 金 2,140, , , 筹 资 活 动 现 金 流 出 小 计 42,282, , ,833, 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 -41,782, ,028, ,818, 四 汇 率 变 动 对 现 金 的 影 响 额 五 现 金 及 现 金 等 价 物 净 增 加 额 -18,517, ,662, ,990, 加 : 期 初 现 金 及 现 金 等 价 物 余 额 97,265, ,602, ,612, 六 期 末 现 金 及 现 金 等 价 物 余 额 78,747, ,265, ,602, ( 二 ) 母 公 司 报 表 1 母 公 司 资 产 负 债 表 单 位 : 元 资 产 流 动 资 产 : 货 币 资 金 67,886, ,037, ,602, 应 收 票 据 496, 应 收 账 款 64,194, ,857, ,336, 预 付 款 项 2,304, , , 其 他 应 收 款 1,989, ,540, ,327, 存 货 2,707, , , 其 他 流 动 资 产 4,914, ,438, ,257,

203 资 产 流 动 资 产 合 计 144,493, ,124, ,436, 非 流 动 资 产 : 长 期 股 权 投 资 10,000, ,000, 固 定 资 产 12,973, ,917, ,199, 在 建 工 程 无 形 资 产 1,733, ,674, ,796, 开 发 支 出 长 期 待 摊 费 用 211, , 递 延 所 得 税 资 产 823, , , 非 流 动 资 产 合 计 25,741, ,099, ,270, 资 产 总 计 170,235, ,223, ,707, 母 公 司 资 产 负 债 表 ( 续 ) 单 位 : 元 负 债 和 股 东 权 益 流 动 负 债 : 短 期 借 款 - 25,000, 应 付 票 据 应 付 账 款 800, , ,817, 预 收 款 项 5,096, ,168, ,362, 应 付 职 工 薪 酬 应 交 税 费 11,644, ,968, ,964, 应 付 利 息 - 39, 应 付 股 利 其 他 应 付 款 531, , , 其 他 流 动 负 债 流 动 负 债 合 计 18,073, ,412, ,647, 非 流 动 负 债 : - 长 期 借 款 专 项 应 付 款 500, 预 计 负 债 , 递 延 所 得 税 负 债 其 他 非 流 动 负 债 ,

204 负 债 和 股 东 权 益 非 流 动 负 债 合 计 500, , 负 债 合 计 18,573, ,412, ,569, 股 东 权 益 : 股 本 50,000, ,000, ,000, 资 本 公 积 16,215, ,215, ,505, 盈 余 公 积 10,044, ,659, ,563, 未 分 配 利 润 75,401, ,936, ,069, 所 有 者 权 益 合 计 151,661, ,811, ,137, 负 债 和 所 有 者 权 益 总 计 170,235, ,223, ,707, 母 公 司 利 润 表 项 目 2011 年 度 2010 年 度 2009 年 度 单 位 : 元 一 营 业 收 入 105,370, ,750, ,016, 减 : 营 业 成 本 2,914, ,826, ,496, 营 业 税 金 及 附 加 1,969, ,587, ,467, 销 售 费 用 33,006, ,836, ,551, 管 理 费 用 29,215, ,269, ,974, 财 务 费 用 -126, , , 资 产 减 值 损 失 2,307, ,509, , 加 : 公 允 价 值 变 动 收 益 投 资 收 益 , 其 中 : 对 联 营 企 业 和 合 营 企 业 的 投 资 收 益 二 营 业 利 润 36,083, ,022, ,902, 加 : 营 业 外 收 入 12,675, ,981, ,462, 减 : 营 业 外 支 出 1, , 其 中 : 非 流 动 资 产 处 置 净 损 失 1, , 三 利 润 总 额 48,757, ,003, ,138, 减 : 所 得 税 费 用 4,907, ,040, ,576, 四 净 利 润 43,849, ,962, ,562, 五 其 他 综 合 收 益 六 综 合 收 益 总 额 43,849, ,962, ,562,

205 4 母 公 司 现 金 流 量 表 单 位 : 元 项 目 2011 年 度 2010 年 度 2009 年 度 一 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 : 销 售 商 品 提 供 劳 务 收 到 的 现 金 94,336, ,740, ,056, 收 到 的 税 费 返 还 10,672, ,327, ,677, 收 到 的 其 他 与 经 营 活 动 有 关 的 现 金 5,581, ,442, ,216, 经 营 活 动 现 金 流 入 小 计 110,591, ,510, ,950, 购 买 商 品 接 受 劳 务 支 付 的 现 金 4,820, ,754, ,559, 支 付 给 职 工 以 及 为 职 工 支 付 的 现 金 33,250, ,861, ,283, 支 付 的 各 种 税 费 23,409, ,637, ,263, 支 付 的 其 他 与 经 营 活 动 有 关 的 现 金 26,436, ,342, ,245, 经 营 活 动 现 金 流 出 小 计 87,917, ,596, ,352, 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 22,673, ,914, ,597, 二 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 : 收 回 投 资 所 收 到 的 现 金 - - 2,373, 取 得 投 资 收 益 所 收 到 的 现 金 处 置 固 定 资 产 无 形 资 产 和 其 他 长 期 资 产 而 收 回 的 现 金 净 额 收 到 的 其 他 与 投 资 活 动 有 关 的 现 金 投 资 活 动 现 金 流 入 小 计 - - 2,373, 购 建 固 定 资 产 无 形 资 产 和 其 他 长 期 资 产 所 支 付 4,252, ,785, ,800, 的 现 金 投 资 所 支 付 的 现 金 - 10,000, ,000, 支 付 的 其 他 与 投 资 活 动 有 关 的 现 金 投 资 活 动 现 金 流 出 小 计 4,252, ,785, ,800, 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 -4,252, ,785, ,426,

206 项 目 2011 年 度 2010 年 度 2009 年 度 三 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 吸 收 投 资 所 收 到 的 现 金 ,500, 取 得 借 款 所 收 到 的 现 金 - 25,000, 收 到 的 其 他 与 筹 资 活 动 有 关 的 现 金 500, , ,152, 筹 资 活 动 现 金 流 入 小 计 500, ,710, ,652, 偿 还 债 务 所 支 付 的 现 金 25,000, 分 配 股 利 利 润 或 偿 付 利 息 所 支 付 的 现 金 15,142, ,000, 支 付 的 其 他 与 筹 资 活 动 有 关 的 现 金 2,140, , , 筹 资 活 动 现 金 流 出 小 计 42,282, , ,833, 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 -41,782, ,028, ,818, 四 汇 率 变 动 对 现 金 的 影 响 额 五 现 金 及 现 金 等 价 物 净 增 加 额 -23,361, ,156, ,990, 加 : 期 初 现 金 及 现 金 等 价 物 余 额 90,759, ,602, ,612, 六 期 末 现 金 及 现 金 等 价 物 余 额 67,398, ,759, ,602, ( 三 ) 会 计 师 事 务 所 的 审 计 意 见 中 瑞 岳 华 会 计 师 事 务 所 作 为 公 司 本 次 公 开 发 行 股 票 的 财 务 审 计 机 构, 对 本 公 司 报 告 期 内 的 资 产 负 债 表 利 润 表 现 金 流 量 表 所 有 者 权 益 变 动 表 以 及 财 务 报 表 附 注 进 行 了 审 计, 并 出 具 了 标 准 无 保 留 意 见 的 审 计 报 告, 审 计 报 告 的 编 号 为 : 中 瑞 岳 华 审 字 [2012] 第 0067 号 中 瑞 岳 华 会 计 师 事 务 所 认 为 : 公 司 财 务 报 表 在 所 有 重 大 方 面 按 照 企 业 会 计 准 则 的 规 定 编 制, 公 允 反 映 了 公 司 及 其 子 公 司 2011 年 12 月 31 日 2010 年 12 月 31 日 2009 年 12 月 31 日 的 合 并 财 务 状 况,2011 年 度 2010 年 度 2009 年 度 的 合 并 经 营 成 果 和 合 并 现 金 流 量, 以 及 公 司 2011 年 12 月 31 日 2010 年 12 月 31 日 2009 年 12 月 31 日 的 财 务 状 况,2011 年 度 2010 年 度 2009 年 度 的 经 营 成 果 和 现 金 流 量

207 二 财 务 报 表 的 编 制 基 础 合 并 报 表 范 围 及 变 化 ( 一 ) 财 务 报 表 的 编 制 基 础 本 公 司 申 报 财 务 报 表 以 持 续 经 营 假 设 为 基 础, 根 据 实 际 发 生 的 交 易 和 事 项, 按 照 财 政 部 于 2006 年 2 月 15 日 颁 布 的 企 业 会 计 准 则 基 本 准 则 和 38 项 具 体 会 计 准 则 其 后 颁 布 的 企 业 会 计 准 则 应 用 指 南 企 业 会 计 准 则 解 释 及 其 他 相 关 规 定 ( 以 下 合 称 企 业 会 计 准 则 ) 以 及 中 国 证 监 会 公 开 发 行 证 券 的 公 司 信 息 披 露 编 报 规 则 第 15 号 财 务 报 告 的 一 般 规 定 (2010 年 修 订 ) 的 披 露 规 定 编 制 根 据 企 业 会 计 准 则 的 相 关 规 定, 本 公 司 会 计 核 算 以 权 责 发 生 制 为 基 础 除 某 些 金 融 工 具 外, 本 财 务 报 表 均 以 历 史 成 本 为 计 量 基 础 资 产 如 果 发 生 减 值, 则 按 照 相 关 规 定 计 提 相 应 的 减 值 准 备 ( 二 ) 合 并 财 务 报 表 的 编 制 方 法 及 合 并 范 围 1 合 并 财 务 报 表 范 围 的 确 定 原 则 合 并 财 务 报 表 的 合 并 范 围 以 控 制 为 基 础 予 以 确 定 控 制 是 指 本 公 司 能 够 决 定 被 投 资 单 位 的 财 务 和 经 营 政 策, 并 能 据 以 从 被 投 资 单 位 的 经 营 活 动 中 获 取 利 益 的 权 力 合 并 范 围 包 括 本 公 司 及 全 部 子 公 司 子 公 司, 是 指 被 本 公 司 控 制 的 企 业 或 主 体 2 合 并 财 务 报 表 编 制 的 方 法 从 取 得 子 公 司 的 净 资 产 和 生 产 经 营 决 策 的 实 际 控 制 权 之 日 起, 本 公 司 开 始 将 其 纳 入 合 并 范 围 ; 从 丧 失 实 际 控 制 权 之 日 起 停 止 纳 入 合 并 范 围 对 于 处 置 的 子 公 司, 处 置 日 前 的 经 营 成 果 和 现 金 流 量 已 经 适 当 地 包 括 在 合 并 利 润 表 和 合 并 现 金 流 量 表 中 ; 当 期 处 置 的 子 公 司, 不 调 整 合 并 资 产 负 债 表 的 期 初 数 非 同 一 控 制 下 企 业 合 并 增 加 的 子 公 司, 其 购 买 日 后 的 经 营 成 果 及 现 金 流 量 已 经 适 当 地 包 括 在 合 并 利 润 表 和 合 并 现 金 流 量 表 中, 且 不 调 整 合 并 财 务 报 表 的 期 初 数 和 对 比 数 同 一 控 制 下 企 业 合 并 增 加 的 子 公 司, 其 自 合 并 当 期 期 初 至 合 并 日 的 经 营 成 果 和 现 金 流 量

208 已 经 适 当 地 包 括 在 合 并 利 润 表 和 合 并 现 金 流 量 表 中, 并 且 同 时 调 整 合 并 财 务 报 表 的 对 比 数 在 编 制 合 并 财 务 报 表 时, 子 公 司 与 本 公 司 采 用 的 会 计 政 策 或 会 计 期 间 不 一 致 的, 按 照 本 公 司 的 会 计 政 策 和 会 计 期 间 对 子 公 司 财 务 报 表 进 行 必 要 的 调 整 对 于 非 同 一 控 制 下 企 业 合 并 取 得 的 子 公 司, 以 购 买 日 可 辨 认 净 资 产 公 允 价 值 为 基 础 对 其 财 务 报 表 进 行 调 整 本 公 司 合 并 报 表 范 围 内 所 有 重 大 往 来 余 额 交 易 及 未 实 现 利 润 在 合 并 财 务 报 表 编 制 时 予 以 抵 销 子 公 司 的 股 东 权 益 及 当 期 净 损 益 中 不 属 于 本 公 司 所 拥 有 的 部 分 分 别 作 为 少 数 股 东 权 益 及 少 数 股 东 损 益 在 合 并 财 务 报 表 中 股 东 权 益 及 净 利 润 项 下 单 独 列 示 少 数 股 东 分 担 的 子 公 司 的 亏 损 超 过 了 少 数 股 东 在 该 子 公 司 期 初 所 有 者 权 益 中 所 享 有 的 份 额, 冲 减 少 数 股 东 权 益 3 报 告 期 合 并 范 围 及 其 变 化 本 公 司 合 并 财 务 报 表 的 合 并 范 围 以 控 制 为 基 础 加 以 确 定 本 公 司 纳 入 合 并 范 围 的 子 公 司 全 部 为 本 公 司 拥 有 其 百 分 之 百 表 决 权 的 被 投 资 单 位 子 公 司 2011 年 度 2010 年 度 2009 年 度 上 海 北 信 源 ( 注 1) 神 州 信 源 ( 注 2) 持 股 比 例 (%) 合 并 情 况 合 并 合 并 - 持 股 比 例 (%) 合 并 情 况 合 并 合 并 - 注 1: 上 海 北 信 源 成 立 于 2010 年 5 月 18 日, 本 公 司 持 有 该 公 司 % 股 权, 自 2010 年 纳 入 合 并 范 围 注 2: 神 州 信 源 成 立 于 2010 年 5 月 13 日, 本 公 司 持 有 该 公 司 % 股 权, 自 2010 年 纳 入 合 并 范 围

209 三 报 告 期 内 采 用 的 主 要 会 计 政 策 和 会 计 估 计 ( 一 ) 收 入 实 现 的 确 认 原 则 1 商 品 销 售 收 入 在 已 将 商 品 所 有 权 上 的 主 要 风 险 和 报 酬 转 移 给 买 方, 既 没 有 保 留 通 常 与 所 有 权 相 联 系 的 继 续 管 理 权, 也 没 有 对 已 售 商 品 实 施 有 效 控 制, 收 入 的 金 额 能 够 可 靠 地 计 量, 相 关 的 经 济 利 益 很 可 能 流 入 企 业, 相 关 的 已 发 生 或 将 发 生 的 成 本 能 够 可 靠 地 计 量 时, 确 认 商 品 销 售 收 入 的 实 现 2 提 供 劳 务 收 入 在 提 供 劳 务 交 易 的 结 果 能 够 可 靠 估 计 的 情 况 下, 于 资 产 负 债 表 日 按 照 完 工 百 分 比 法 确 认 提 供 的 劳 务 收 入 提 供 劳 务 交 易 的 结 果 能 够 可 靠 估 计 是 指 同 时 满 足 : (1) 收 入 的 金 额 能 够 可 靠 地 计 量 ;(2) 相 关 的 经 济 利 益 很 可 能 流 入 企 业 ;(3) 交 易 的 完 工 程 度 能 够 可 靠 地 确 定 ;(4) 交 易 中 已 发 生 和 将 发 生 的 成 本 能 够 可 靠 地 计 量 如 果 提 供 劳 务 交 易 的 结 果 不 能 够 可 靠 估 计, 则 按 已 经 发 生 并 预 计 能 够 得 到 补 偿 的 劳 务 成 本 金 额 确 认 提 供 的 劳 务 收 入, 并 将 已 发 生 的 劳 务 成 本 作 为 当 期 费 用 已 经 发 生 的 劳 务 成 本 如 预 计 不 能 得 到 补 偿 的, 则 不 确 认 收 入 本 公 司 与 其 他 企 业 签 订 的 合 同 或 协 议 包 括 销 售 商 品 和 提 供 劳 务 时, 如 销 售 商 品 部 分 和 提 供 劳 务 部 分 能 够 区 分 并 单 独 计 量 的, 将 销 售 商 品 部 分 和 提 供 劳 务 部 分 分 别 处 理 ; 如 销 售 商 品 部 分 和 提 供 劳 务 部 分 不 能 够 区 分, 或 虽 能 区 分 但 不 能 够 单 独 计 量 的, 将 该 合 同 全 部 作 为 销 售 商 品 处 理 3 收 入 确 认 的 具 体 方 法 (1) 软 件 产 品 的 开 发 和 销 售 软 件 产 品 包 括 自 行 开 发 研 制 的 标 准 化 软 件 产 品 和 定 制 开 发 软 件 产 品 自 行 开 发 研 制 的 标 准 化 软 件 产 品 是 指 拥 有 自 主 知 识 产 权 无 差 异 化 可 批 量 复 制 的 软 件 产 品 ; 定 制 开 发 软 件 产 品 是 指 根 据 买 方 的 实 际 需 求 进 行 定 制 开 发 的 软 件 产 品

210 自 行 开 发 研 制 的 标 准 化 软 件 产 品, 不 需 要 安 装 调 试 的, 以 产 品 交 付 并 经 客 户 验 收 合 格 出 具 到 货 验 收 单 后 确 认 收 入 ; 需 要 安 装 调 试 的, 在 项 目 完 成 并 经 客 户 验 收 合 格 出 具 实 施 验 收 单 后 确 认 收 入 定 制 开 发 软 件 项 目 按 合 同 约 定 在 客 户 验 收 合 格 并 取 得 实 施 验 收 单 后 确 认 收 入 定 制 开 发 软 件 项 目 收 入 确 认 时 点 招 投 标 签 订 开 发 合 同 需 求 分 析 编 制 开 发 计 划 产 品 设 计 编 码 和 测 试 客 户 验 收, 出 具 实 施 验 收 单 试 运 行 形 成 基 本 成 熟 产 品 产 品 部 署 和 安 装 调 试 确 认 收 入 时 点 合 同 对 项 目 完 工 进 度 有 约 定 的, 在 完 成 约 定 工 作 进 度 并 经 客 户 确 认 后, 根 据 约 定 的 完 工 比 例 确 认 收 入 软 件 产 品 销 售 合 同 按 约 定 给 予 客 户 一 定 期 限 免 费 维 护 期 服 务 期 内, 客 户 可 以 免 费 进 行 产 品 升 级, 期 限 届 满, 客 户 只 能 在 购 买 的 产 品 存 在 编 程 错 误 或 产 品 运 行 系 统 环 境 扩 展 时 免 费 升 级, 任 何 其 他 功 能 或 服 务 的 增 加, 需 重 新 签 订 产 品 销 售 合 同 或 具 有 一 定 服 务 期 限 的 技 术 服 务 合 同, 并 按 软 件 产 品 销 售 或 提 供 技 术 服 务 确 认 收 入 报 告 期 内, 公 司 软 件 产 品 皆 为 标 准 化 软 件 产 品, 软 件 产 品 销 售 需 要 安 装 调 试 的, 在 客 户 验 收 合 格 并 取 得 实 施 验 收 单 后 确 认 收 入, 不 需 要 安 装 调 试 的, 在 取 得 到 货 验 收 单 后 确 认 收 入 公 司 与 经 销 商 所 签 订 的 经 销 合 同 中, 最 终 用 户 均 予 以 明 确, 与 直 销 模 式 不 存 在 实 质 差 异 公 司 的 信 息 安 全 产 品 在 收 入 确 认 上, 与 销 售 模 式 无 关, 只 与 签 订 合 同 时 所 约 定 的 交 货 及 验 收 条 款 有 关 对 于 经 销 模 式 下 所 销 售 的 信 息 安 全 产 品, 多 数 情 况 下 为 不 需 要 安 装 调 试 的 自 行 开 发 软 件 产 品, 公 司 在 合 同 签 订 后, 按 照 合 同 约 定 条 款 交 付 产 品, 并 办 理 产 品 交 付 手 续, 在 取 得 客 户 的 到 货 验 收 单 后 确 认 销 售 收 入 ; 少 数 合 同 由 公 司 负 责 实 施 安 装, 在 满 足 收 入 确 认 条 件 取 得 实 施 验 收 单 后 确 认 收 入

211 经 核 查, 申 报 会 计 师 认 为 : 软 件 产 品 销 售 收 入 确 认 的 方 法 符 合 会 计 准 则 及 软 件 行 业 业 务 特 点 (2) 技 术 服 务 收 入 技 术 服 务 是 指 公 司 为 客 户 提 供 的 技 术 支 持 技 术 咨 询 技 术 开 发 系 统 维 护 等 服 务 技 术 服 务 收 入 的 确 认 原 则 及 方 法 为 : 约 定 验 收 条 款 的, 在 劳 务 已 经 提 供, 按 合 同 约 定 取 得 验 收 单 收 到 价 款 或 取 得 收 取 款 项 的 证 据 时, 确 认 劳 务 收 入 ; 未 约 定 验 收 条 款 的, 在 合 同 约 定 的 服 务 期 限 内 平 均 确 认 收 入 下 : 目 前, 公 司 采 用 的 技 术 服 务 收 入 确 认 方 法 与 同 行 业 可 比 上 市 公 司 的 比 较 如 公 司 名 称 启 明 星 辰 卫 士 通 北 信 源 技 术 服 务 收 入 确 认 具 体 方 法 定 期 维 护 服 务 是 在 合 同 约 定 的 服 务 期 间 为 客 户 提 供 产 品 维 护, 在 服 务 期 间 采 用 直 线 法 确 认 收 入, 其 他 服 务 采 用 完 工 百 分 比 法 确 认 收 入, 完 工 程 度 按 照 已 发 生 成 本 占 预 算 总 成 本 的 比 例 确 定 对 于 需 要 在 一 定 期 间 内 ( 同 一 会 计 年 度 ) 提 供 的 服 务, 在 服 务 已 完 成, 服 务 接 受 方 验 收 合 格 后 确 认 收 入 ; 若 服 务 是 跨 期 提 供 的, 公 司 在 资 产 负 债 表 日 根 据 服 务 的 完 成 程 度 分 期 确 认 收 入 无 约 定 验 收 条 款 的 合 同, 在 合 同 约 定 的 服 务 期 限 内 平 均 确 认 收 入 ; 有 约 定 验 收 条 款 的 合 同, 按 合 同 约 定 取 得 验 收 单 后 确 认 收 入 公 司 技 术 服 务 收 入 合 同, 对 于 无 约 定 验 收 条 款 的, 在 合 同 约 定 的 服 务 期 限 内 平 均 确 认 收 入, 有 约 定 验 收 条 款 的, 按 合 同 约 定 取 得 验 收 单 后 确 认 收 入 公 司 技 术 服 务 收 入 确 认 的 具 体 方 法 与 启 明 星 辰 卫 士 通 不 完 全 相 同, 主 要 原 因 系 公 司 技 术 服 务 的 工 作 量 和 成 本 在 约 定 的 服 务 期 间 较 均 匀 的 发 生, 公 司 确 认 技 术 服 务 收 入 符 合 公 司 的 业 务 特 点 和 企 业 会 计 准 则 的 要 求 经 核 查, 保 荐 机 构 及 申 报 会 计 师 认 为 : 发 行 人 技 术 服 务 收 入 确 认 原 则 约 定 验 收 条 款 的, 在 劳 务 已 经 提 供, 按 合 同 约 定 取 得 验 收 单 收 到 价 款 或 取 得 收 取 款 项 的 证 据 时, 确 认 劳 务 收 入 ; 未 约 定 验 收 条 款 的, 在 合 同 约 定 的 服 务 期 限 内 平 均 确 认 收 入 符 合 会 计 准 则 及 软 件 行 业 业 务 特 点

212 4 公 司 的 收 入 确 认 及 销 售 回 款 流 程 自 行 开 发 研 制 软 件 产 品 销 售 ( 不 需 要 安 装 调 试 ): 自 行 开 发 研 制 软 件 产 品 销 售 ( 需 要 安 装 调 试 的 ): 定 制 开 发 软 件 项 目 :

213 报 告 期 内, 公 司 无 定 制 开 发 软 件 产 品 收 入 ( 二 ) 应 收 款 项 应 收 款 项 包 括 应 收 账 款 其 他 应 收 款 等 1 本 公 司 的 结 算 方 式 信 用 政 策 结 算 方 式 : 产 品 销 售 收 款 根 据 合 同 约 定 的 付 款 方 式 进 行 结 算 一 般 情 况 下, 对 于 不 需 要 安 装 调 试 的 自 行 开 发 研 制 软 件 产 品 销 售 业 务, 产 品 出 库 并 交 付 验 收 后, 即 可 收 取 货 款 ; 对 于 需 要 安 装 调 试 的 自 行 开 发 研 制 软 件 产 品 销 售 业 务, 合 同 签 订 产 品 出 库 并 交 付 后, 公 司 收 取 合 同 金 额 的 30%, 产 品 安 装 实 施 验 收 后, 收 取 剩 余 的 合 同 款 项, 并 预 留 5%- 10% 的 质 保 金 ; 对 于 定 制 开 发 软 件 产 品 销 售 业 务, 依 据 合 同 约 定 分 阶 段 收 取 款 项 对 于 直 销 模 式 下 的 产 品 销 售, 一 般 情 况 下 是 需 要 进 行 安 装 调 试 的 自 行 开 发 研 制 软 件 产 品 销 售 业 务, 公 司 与 客 户 签 订 分 阶 段 付 款 方 式 结 算 合 同, 销 售 款 项 的 结 算 按 照 需 要 安 装 调 试 产 品 销 售 业 务 的 结 算 模 式 进 行, 在 产 品 出 库 并 交 付 产 品 安 装 实 施 验 收 质 保 期 结 束 后 收 取 相 应 款 项, 具 体 详 见 前 述 之 结 算 方 式 部 分 对 于 经 销 模 式 下 的 产 品 销 售, 一 般 情 况 下 是 不 需 要 进 行 安 装 调 试 的 自 行 开

214 发 研 制 软 件 产 品 销 售 业 务, 公 司 与 客 户 签 订 一 次 性 付 款 方 式 结 算 合 同, 在 产 品 出 库 并 交 付 验 收 后, 即 可 收 取 货 款 信 用 政 策 : 本 公 司 在 签 订 合 同 前, 对 客 户 的 实 力 资 信 履 行 调 研 核 实 程 序, 并 且 在 合 同 条 款 上 对 项 目 验 收 收 款 进 行 详 细 约 定 对 于 长 期 合 作 客 户 或 金 额 较 大 的 合 同 逐 个 进 行 信 用 考 核 评 定, 并 根 据 评 定 结 果, 授 予 不 同 期 限 的 结 算 信 用 期, 即 对 于 在 合 同 中 约 定 的 付 款 时 间 给 予 不 同 程 度 的 期 限 延 长, 信 用 期 一 般 为 3-6 个 月 ; 对 于 一 般 客 户 且 金 额 较 小 的 合 同, 按 合 同 约 定 的 时 点 付 款, 不 设 置 信 用 期 2 坏 账 准 备 的 确 认 标 准 本 公 司 在 资 产 负 债 表 日 对 应 收 款 项 账 面 价 值 进 行 检 查, 对 存 在 下 列 客 观 证 据 表 明 应 收 款 项 发 生 减 值 的, 计 提 减 值 准 备 :(1) 债 务 人 发 生 严 重 的 财 务 困 难 ; (2) 债 务 人 违 反 合 同 条 款 ( 如 偿 付 利 息 或 本 金 发 生 违 约 或 逾 期 等 );(3) 债 务 人 很 可 能 倒 闭 或 进 行 其 他 财 务 重 组 ;(4) 其 他 表 明 应 收 款 项 发 生 减 值 的 客 观 依 据 3 坏 账 准 备 的 计 提 方 法 (1) 单 项 金 额 重 大 并 单 项 计 提 坏 账 准 备 的 应 收 款 项 坏 账 准 备 的 确 认 标 准 计 提 方 法 本 公 司 将 金 额 为 人 民 币 50 万 元 以 上 的 应 收 款 项 确 认 为 单 项 金 额 重 大 的 应 收 款 项 本 公 司 对 单 项 金 额 重 大 的 应 收 款 项 单 独 进 行 减 值 测 试, 单 独 测 试 未 发 生 减 值 的 金 融 资 产, 包 括 在 账 龄 组 合 信 用 风 险 特 征 的 金 融 资 产 组 合 中 进 行 减 值 测 试 单 项 测 试 已 确 认 减 值 损 失 的 应 收 款 项, 不 再 包 括 在 账 龄 组 合 信 用 风 险 特 征 的 应 收 款 项 组 合 中 进 行 减 值 测 试 (2) 按 信 用 风 险 组 合 计 提 坏 账 准 备 的 应 收 款 项 的 确 定 依 据 坏 账 准 备 计 提 方 法 1 信 用 风 险 特 征 组 合 的 确 定 依 据

215 本 公 司 对 单 项 金 额 不 重 大 以 及 金 额 重 大 但 单 项 测 试 未 发 生 减 值 的 应 收 款 项, 按 信 用 风 险 特 征 的 相 似 性 和 相 关 性 对 金 融 资 产 进 行 分 组 这 些 信 用 风 险 通 常 反 映 债 务 人 按 照 该 等 资 产 的 合 同 条 款 偿 还 所 有 到 期 金 额 的 能 力, 并 且 与 被 检 查 资 产 的 未 来 现 金 流 量 测 算 相 关 不 同 组 合 的 确 定 依 据 : 项 目 账 龄 组 合 确 定 组 合 的 依 据 以 应 收 款 项 的 账 龄 为 信 用 风 险 特 征 划 分 组 合 2 根 据 信 用 风 险 特 征 组 合 确 定 的 坏 账 准 备 计 提 方 法 按 组 合 方 式 实 施 减 值 测 试 时, 坏 账 准 备 金 额 系 根 据 应 收 款 项 组 合 结 构 及 类 似 信 用 风 险 特 征 ( 债 务 人 根 据 合 同 条 款 偿 还 欠 款 的 能 力 ) 按 历 史 损 失 经 验 及 目 前 经 济 状 况 与 预 计 应 收 款 项 组 合 中 已 经 存 在 的 损 失 评 估 确 定 不 同 组 合 计 提 坏 账 准 备 的 计 提 方 法 : 项 目 账 龄 组 合 计 提 方 法 按 账 龄 分 析 法 计 提 坏 账 采 用 账 龄 分 析 法 计 提 坏 账 准 备 的 组 合 计 提 方 法 账 龄 应 收 账 款 计 提 比 例 (%) 其 他 应 收 款 计 提 比 例 (%) 1 年 以 内 ( 含 1 年, 下 同 ) 年 年 年 年 年 以 上 (3) 单 项 金 额 虽 不 重 大 但 单 项 计 提 坏 账 准 备 的 应 收 款 项 本 公 司 对 于 单 项 金 额 在 50 万 元 以 下 且 账 龄 在 3 年 以 上 的 应 收 款 项, 单 独 进 行 减 值 测 试, 有 客 观 证 据 表 明 其 发 生 了 减 值 的, 根 据 其 未 来 现 金 流 量 现 值 低 于 其 账 面 价 值 的 差 额, 确 认 减 值 损 失, 计 提 坏 账 准 备 4 坏 账 准 备 的 转 回

216 如 有 客 观 证 据 表 明 该 应 收 款 项 价 值 已 恢 复, 且 客 观 上 与 确 认 该 损 失 后 发 生 的 事 项 有 关, 原 确 认 的 减 值 损 失 予 以 转 回, 计 入 当 期 损 益 但 是, 该 转 回 后 的 账 面 价 值 不 超 过 假 定 不 计 提 减 值 准 备 情 况 下 该 应 收 款 项 在 转 回 日 的 摊 余 成 本 ( 三 ) 长 期 股 权 投 资 1 投 资 成 本 的 确 定 对 于 企 业 合 并 形 成 的 长 期 股 权 投 资, 如 为 同 一 控 制 下 的 企 业 合 并 取 得 的 长 期 股 权 投 资, 在 合 并 日 按 照 取 得 被 合 并 方 所 有 者 权 益 / 股 东 权 益 账 面 价 值 的 份 额 作 为 初 始 投 资 成 本 ; 通 过 非 同 一 控 制 下 的 企 业 合 并 取 得 的 长 期 股 权 投 资, 购 买 日 在 2009 年 12 月 31 日 或 之 前 的, 按 照 合 并 成 本 作 为 长 期 股 权 投 资 的 初 始 投 资 成 本 ; 购 买 日 在 2010 年 1 月 1 日 或 之 后 的, 企 业 合 并 成 本 包 括 购 买 方 付 出 的 资 产 发 生 或 承 担 的 负 债 发 行 的 权 益 性 证 券 的 公 允 价 值 之 和, 购 买 方 为 企 业 合 并 发 生 的 审 计 法 律 服 务 评 估 咨 询 等 中 介 费 用 以 及 其 他 相 关 管 理 费 用, 应 当 于 发 生 时 计 入 当 期 损 益, 购 买 方 作 为 合 并 对 价 发 行 的 权 益 性 证 券 或 债 务 性 证 券 的 交 易 费 用, 应 当 计 入 权 益 性 证 券 或 债 务 性 证 券 的 初 始 确 认 金 额 除 企 业 合 并 形 成 的 长 期 股 权 投 资 外 的 其 他 股 权 投 资, 按 成 本 进 行 初 始 计 量, 该 成 本 视 长 期 股 权 投 资 取 得 方 式 的 不 同, 分 别 按 照 本 公 司 实 际 支 付 的 现 金 购 买 价 款 本 公 司 发 行 的 权 益 性 证 券 的 公 允 价 值 投 资 合 同 或 协 议 约 定 的 价 值 非 货 币 性 资 产 交 换 交 易 中 换 出 资 产 的 公 允 价 值 或 原 账 面 价 值 该 项 长 期 股 权 投 资 自 身 的 公 允 价 值 等 方 式 确 定 与 取 得 长 期 股 权 投 资 直 接 相 关 的 费 用 税 金 及 其 他 必 要 支 出 也 计 入 投 资 成 本 2 后 续 计 量 及 损 益 确 认 方 法 对 被 投 资 单 位 不 具 有 共 同 控 制 或 重 大 影 响 并 且 在 活 跃 市 场 中 没 有 报 价 公 允 价 值 不 能 可 靠 计 量 的 长 期 股 权 投 资, 采 用 成 本 法 核 算 ; 对 被 投 资 单 位 具 有 共 同 控 制 或 重 大 影 响 的 长 期 股 权 投 资, 采 用 权 益 法 核 算 ; 对 被 投 资 单 位 不 具 有 控 制 共 同 控 制 或 重 大 影 响 并 且 公 允 价 值 能 够 可 靠 计 量 的 长 期 股 权 投 资, 作 为 可 供 出 售 金 融 资 产 核 算

217 此 外, 公 司 财 务 报 表 采 用 成 本 法 核 算 能 够 对 被 投 资 单 位 实 施 控 制 的 长 期 股 权 投 资 (1) 成 本 法 核 算 的 长 期 股 权 投 资 采 用 成 本 法 核 算 时, 长 期 股 权 投 资 按 初 始 投 资 成 本 计 价, 除 取 得 投 资 时 实 际 支 付 的 价 款 或 者 对 价 中 包 含 的 已 宣 告 但 尚 未 发 放 的 现 金 股 利 或 者 利 润 外, 当 期 投 资 收 益 按 照 享 有 被 投 资 单 位 宣 告 发 放 的 现 金 股 利 或 利 润 确 认 (2) 权 益 法 核 算 的 长 期 股 权 投 资 采 用 权 益 法 核 算 时, 长 期 股 权 投 资 的 初 始 投 资 成 本 大 于 投 资 时 应 享 有 被 投 资 单 位 可 辨 认 净 资 产 公 允 价 值 份 额 的, 不 调 整 长 期 股 权 投 资 的 初 始 投 资 成 本 ; 初 始 投 资 成 本 小 于 投 资 时 应 享 有 被 投 资 单 位 可 辨 认 净 资 产 公 允 价 值 份 额 的, 其 差 额 计 入 当 期 损 益, 同 时 调 整 长 期 股 权 投 资 的 成 本 采 用 权 益 法 核 算 时, 当 期 投 资 损 益 为 应 享 有 或 应 分 担 的 被 投 资 单 位 当 年 实 现 的 净 损 益 的 份 额 在 确 认 应 享 有 被 投 资 单 位 净 损 益 的 份 额 时, 以 取 得 投 资 时 被 投 资 单 位 各 项 可 辨 认 资 产 等 的 公 允 价 值 为 基 础, 并 按 照 本 公 司 的 会 计 政 策 及 会 计 期 间, 对 被 投 资 单 位 的 净 利 润 进 行 调 整 后 确 认 对 于 本 公 司 与 联 营 企 业 及 合 营 之 间 发 生 的 未 实 现 内 部 交 易 损 益, 按 照 持 股 比 例 计 算 属 于 本 公 司 的 部 分 予 以 抵 销, 在 此 基 础 上 确 认 投 资 损 益 但 本 公 司 与 被 投 资 单 位 发 生 的 未 实 现 内 部 交 易 损 失, 按 照 企 业 会 计 准 则 第 8 号 资 产 减 值 等 规 定 属 于 所 转 让 资 产 减 值 损 失 的, 不 予 以 抵 销 对 被 投 资 单 位 的 其 他 综 合 收 益, 相 应 调 整 长 期 股 权 投 资 的 账 面 价 值 确 认 为 其 他 综 合 收 益 并 计 入 资 本 公 积 在 确 认 应 分 担 被 投 资 单 位 发 生 的 净 亏 损 时, 以 长 期 股 权 投 资 的 账 面 价 值 和 其 他 实 质 上 构 成 对 被 投 资 单 位 净 投 资 的 长 期 权 益 减 记 至 零 为 限 此 外, 如 本 公 司 对 被 投 资 单 位 负 有 承 担 额 外 损 失 的 义 务, 则 按 预 计 承 担 的 义 务 确 认 预 计 负 债, 计 入 当 期 投 资 损 失 被 投 资 单 位 以 后 期 间 实 现 净 利 润 的, 本 公 司 在 收 益 分 享 额 弥 补 未 确 认 的 亏 损 分 担 额 后, 恢 复 确 认 收 益 分 享 额 (3) 收 购 少 数 股 权

218 在 编 制 合 并 财 务 报 表 时, 因 购 买 少 数 股 权 新 增 的 长 期 股 权 投 资 与 按 照 新 增 持 股 比 例 计 算 应 享 有 子 公 司 自 购 买 日 ( 或 合 并 日 ) 开 始 持 续 计 算 的 净 资 产 份 额 之 间 的 差 额, 调 整 资 本 公 积, 资 本 公 积 不 足 冲 减 的, 调 整 留 存 收 益 (4) 处 置 长 期 股 权 投 资 在 合 并 财 务 报 表 中, 母 公 司 在 不 丧 失 控 制 权 的 情 况 下 部 分 处 置 对 子 公 司 的 长 期 股 权 投 资, 处 置 价 款 与 处 置 长 期 股 权 投 资 相 对 应 享 有 子 公 司 净 资 产 的 差 额 计 入 所 有 者 权 益 ; 母 公 司 部 分 处 置 对 子 公 司 的 长 期 股 权 投 资 导 致 丧 失 对 子 公 司 控 制 权 的, 如 控 制 权 丧 失 发 生 于 2009 年 12 月 31 日 或 之 前 的, 对 于 剩 余 股 权, 以 本 公 司 个 别 财 务 报 表 中 成 本 法 下 长 期 股 权 投 资 的 账 面 价 值 作 为 剩 余 股 权 的 初 始 投 资 成 本 ; 如 控 制 权 丧 失 发 生 于 2010 年 1 月 1 日 或 之 后 的, 对 于 剩 余 股 权, 按 照 其 在 丧 失 控 制 权 日 的 公 允 价 值 进 行 重 新 计 量 处 置 股 权 取 得 的 对 价 与 剩 余 股 权 公 允 价 值 之 和, 减 去 按 原 持 股 比 例 计 算 应 享 有 原 有 子 公 司 自 购 买 日 开 始 持 续 计 算 的 净 资 产 的 份 额 之 间 的 差 额, 计 入 丧 失 控 制 权 当 期 的 投 资 收 益 与 原 有 子 公 司 股 权 投 资 相 关 的 其 他 综 合 收 益, 在 丧 失 控 制 权 时 一 并 转 为 当 期 投 资 收 益 其 他 情 形 下 的 长 期 股 权 投 资 处 置, 对 于 处 置 的 股 权, 其 账 面 价 值 与 实 际 取 得 价 款 的 差 额, 计 入 当 期 损 益 ; 采 用 权 益 法 核 算 的 长 期 股 权 投 资, 在 处 置 时 将 原 计 入 所 有 者 权 益 的 其 他 综 合 收 益 部 分 按 相 应 的 比 例 转 入 当 期 损 益 对 于 剩 余 股 权, 按 其 账 面 价 值 确 认 为 长 期 股 权 投 资 或 其 他 相 关 金 融 资 产, 并 按 前 述 长 期 股 权 投 资 或 金 融 资 产 的 会 计 政 策 进 行 后 续 计 量 涉 及 对 剩 余 股 权 由 成 本 法 转 为 权 益 法 核 算 的, 按 相 关 规 定 进 行 追 溯 调 整 3 确 定 对 被 投 资 单 位 具 有 共 同 控 制 重 大 影 响 的 依 据 控 制 是 指 有 权 决 定 一 个 企 业 的 财 务 和 经 营 政 策, 并 能 据 以 从 该 企 业 的 经 营 活 动 中 获 取 利 益 共 同 控 制 是 指 按 照 合 同 约 定 对 某 项 经 济 活 动 所 共 有 的 控 制, 仅 在 与 该 项 经 济 活 动 相 关 的 重 要 财 务 和 经 营 决 策 需 要 分 享 控 制 权 的 投 资 方 一 致 同 意 时 存 在 重 大 影 响 是 指 对 一 个 企 业 的 财 务 和 经 营 政 策 有 参 与 决 策 的 权 力, 但 并 不 能 够 控 制 或 者 与 其 他 方 一 起 共 同 控 制 这 些 政 策 的 制 定 在 确 定 能 否 对 被 投 资 单 位

219 实 施 控 制 或 施 加 重 大 影 响 时, 已 考 虑 投 资 企 业 和 其 他 持 有 的 被 投 资 单 位 当 期 可 转 换 公 司 债 券 当 期 可 执 行 认 股 权 证 等 潜 在 表 决 权 因 素 4 减 值 测 试 方 法 及 减 值 准 备 计 提 方 法 本 公 司 在 每 一 个 资 产 负 债 表 日 检 查 长 期 股 权 投 资 是 否 存 在 可 能 发 生 减 值 的 迹 象 如 果 该 资 产 存 在 减 值 迹 象, 则 估 计 其 可 收 回 金 额 如 果 资 产 的 可 收 回 金 额 低 于 其 账 面 价 值, 按 其 差 额 计 提 资 产 减 值 准 备, 并 计 入 当 期 损 益 长 期 股 权 投 资 的 减 值 损 失 一 经 确 认, 在 以 后 会 计 期 间 不 予 转 回 ( 四 ) 固 定 资 产 1 固 定 资 产 确 认 条 件 固 定 资 产 是 指 为 生 产 商 品 提 供 劳 务 出 租 或 经 营 管 理 而 持 有 的, 使 用 寿 命 超 过 一 个 会 计 年 度 的 有 形 资 产 2 各 类 固 定 资 产 的 折 旧 方 法 固 定 资 产 按 成 本 并 考 虑 预 计 弃 置 费 用 因 素 的 影 响 进 行 初 始 计 量 固 定 资 产 从 达 到 预 定 可 使 用 状 态 的 次 月 起, 采 用 年 限 平 均 法 在 使 用 寿 命 内 计 提 折 旧 各 类 固 定 资 产 的 使 用 寿 命 预 计 净 残 值 和 年 折 旧 率 如 下 : 类 别 折 旧 年 限 ( 年 ) 残 值 率 (%) 年 折 旧 率 (%) 房 屋 建 筑 物 运 输 设 备 办 公 及 电 子 设 备 预 计 净 残 值 是 指 假 定 固 定 资 产 预 计 使 用 寿 命 已 满 并 处 于 使 用 寿 命 终 了 时 的 预 期 状 态, 本 公 司 目 前 从 该 项 资 产 处 置 中 获 得 的 扣 除 预 计 处 置 费 用 后 的 金 额 3 固 定 资 产 的 减 值 测 试 方 法 及 减 值 准 备 计 提 方 法 固 定 资 产 的 减 值 测 试 方 法 和 减 值 准 备 计 提 方 法 详 见 本 节 三 报 告 期 内 采 用 的 主 要 会 计 政 策 和 会 计 估 计 之 ( 九 ) 非 流 动 非 金 融 资 产 减 值 4 融 资 租 入 固 定 资 产 的 认 定 依 据 及 计 价 方 法

220 融 资 租 赁 为 实 质 上 转 移 了 与 资 产 所 有 权 有 关 的 全 部 风 险 和 报 酬 的 租 赁, 其 所 有 权 最 终 可 能 转 移, 也 可 能 不 转 移 以 融 资 租 赁 方 式 租 入 的 固 定 资 产 采 用 与 自 有 固 定 资 产 一 致 的 政 策 计 提 租 赁 资 产 折 旧 能 够 合 理 确 定 租 赁 期 届 满 时 取 得 租 赁 资 产 所 有 权 的 在 租 赁 资 产 使 用 寿 命 内 计 提 折 旧, 无 法 合 理 确 定 租 赁 期 届 满 能 够 取 得 租 赁 资 产 所 有 权 的, 在 租 赁 期 与 租 赁 资 产 使 用 寿 命 两 者 中 较 短 的 期 间 内 计 提 折 旧 5 其 他 说 明 与 固 定 资 产 有 关 的 后 续 支 出, 如 果 与 该 固 定 资 产 有 关 的 经 济 利 益 很 可 能 流 入 且 其 成 本 能 可 靠 地 计 量, 则 计 入 固 定 资 产 成 本, 并 终 止 确 认 被 替 换 部 分 的 账 面 价 值 除 此 以 外 的 其 他 后 续 支 出, 在 发 生 时 计 入 当 期 损 益 固 定 资 产 出 售 转 让 报 废 或 毁 损 的 处 置 收 入 扣 除 其 账 面 价 值 和 相 关 税 费 后 的 差 额 计 入 当 期 损 益 本 公 司 至 少 于 年 度 终 了 对 固 定 资 产 的 使 用 寿 命 预 计 净 残 值 和 折 旧 方 法 进 行 复 核, 如 发 生 改 变 则 作 为 会 计 估 计 变 更 处 理 ( 五 ) 在 建 工 程 在 建 工 程 成 本 按 实 际 工 程 支 出 确 定, 包 括 在 建 期 间 发 生 的 各 项 工 程 支 出 以 及 其 他 相 关 费 用 等 在 建 工 程 在 达 到 预 定 可 使 用 状 态 后 结 转 为 固 定 资 产 在 建 工 程 的 减 值 测 试 方 法 和 减 值 准 备 计 提 方 法 详 见 本 节 三 报 告 期 内 采 用 的 主 要 会 计 政 策 和 会 计 估 计 之 ( 九 ) 非 流 动 非 金 融 资 产 减 值 ( 六 ) 无 形 资 产 1 无 形 资 产 无 形 资 产 是 指 本 公 司 拥 有 或 者 控 制 的 没 有 实 物 形 态 的 可 辨 认 非 货 币 性 资 产 无 形 资 产 按 成 本 进 行 初 始 计 量 与 无 形 资 产 有 关 的 支 出, 如 果 相 关 的 经 济 利 益 很 可 能 流 入 本 公 司 且 其 成 本 能 可 靠 地 计 量, 则 计 入 无 形 资 产 成 本 除 此 以 外 的 其 他 项 目 的 支 出, 在 发 生 时 计 入 当 期 损 益

221 取 得 的 土 地 使 用 权 通 常 作 为 无 形 资 产 核 算 自 行 开 发 建 造 厂 房 等 建 筑 物, 相 关 的 土 地 使 用 权 支 出 和 建 筑 物 建 造 成 本 则 分 别 作 为 无 形 资 产 和 固 定 资 产 核 算 如 为 外 购 的 房 屋 及 建 筑 物, 则 将 有 关 价 款 在 土 地 使 用 权 和 建 筑 物 之 间 进 行 分 配, 难 以 合 理 分 配 的, 全 部 作 为 固 定 资 产 处 理 使 用 寿 命 有 限 的 无 形 资 产 自 可 供 使 用 时 起, 对 其 原 值 在 其 预 计 使 用 寿 命 内 采 用 直 线 法 分 期 平 均 摊 销 使 用 寿 命 不 确 定 的 无 形 资 产 不 予 摊 销 期 末, 对 使 用 寿 命 有 限 的 无 形 资 产 的 使 用 寿 命 和 摊 销 方 法 进 行 复 核, 如 发 生 变 更 则 作 为 会 计 估 计 变 更 处 理 此 外, 还 对 使 用 寿 命 不 确 定 的 无 形 资 产 的 使 用 寿 命 进 行 复 核, 如 果 有 证 据 表 明 该 无 形 资 产 为 企 业 带 来 经 济 利 益 的 期 限 是 可 预 见 的, 则 估 计 其 使 用 寿 命 并 按 照 使 用 寿 命 有 限 的 无 形 资 产 的 摊 销 政 策 进 行 摊 销 2 研 究 与 开 发 支 出 本 公 司 内 部 研 究 开 发 项 目 的 支 出 分 为 研 究 阶 段 支 出 与 开 发 阶 段 支 出 研 究 阶 段 的 支 出, 于 发 生 时 计 入 当 期 损 益 开 发 阶 段 的 支 出 同 时 满 足 下 列 条 件 的, 确 认 为 无 形 资 产, 不 能 满 足 下 述 条 件 的 开 发 阶 段 的 支 出 计 入 当 期 损 益 : (1) 完 成 该 无 形 资 产 以 使 其 能 够 使 用 或 出 售 在 技 术 上 具 有 可 行 性 ; (2) 具 有 完 成 该 无 形 资 产 并 使 用 或 出 售 的 意 图 ; (3) 无 形 资 产 产 生 经 济 利 益 的 方 式, 包 括 能 够 证 明 运 用 该 无 形 资 产 生 产 的 产 品 存 在 市 场 或 无 形 资 产 自 身 存 在 市 场, 无 形 资 产 将 在 内 部 使 用 的, 能 够 证 明 其 有 用 性 ; (4) 有 足 够 的 技 术 财 务 资 源 和 其 他 资 源 支 持, 以 完 成 该 无 形 资 产 的 开 发, 并 有 能 力 使 用 或 出 售 该 无 形 资 产 ; (5) 归 属 于 该 无 形 资 产 开 发 阶 段 的 支 出 能 够 可 靠 地 计 量 无 法 区 分 研 究 阶 段 支 出 和 开 发 阶 段 支 出 的, 将 发 生 的 研 发 支 出 全 部 计 入 当 期 损 益

222 3 无 形 资 产 的 减 值 测 试 方 法 及 减 值 准 备 计 提 方 法 无 形 资 产 的 减 值 测 试 方 法 和 减 值 准 备 计 提 方 法 详 见 本 节 三 报 告 期 内 采 用 的 主 要 会 计 政 策 和 会 计 估 计 之 ( 九 ) 非 流 动 非 金 融 资 产 减 值 ( 七 ) 预 计 负 债 当 与 或 有 事 项 相 关 的 义 务 同 时 符 合 以 下 条 件, 确 认 为 预 计 负 债 :(1) 该 义 务 是 本 公 司 承 担 的 现 时 义 务 ;(2) 履 行 该 义 务 很 可 能 导 致 经 济 利 益 流 出 ;(3) 该 义 务 的 金 额 能 够 可 靠 地 计 量 在 资 产 负 债 表 日, 考 虑 与 或 有 事 项 有 关 的 风 险 不 确 定 性 和 货 币 时 间 价 值 等 因 素, 按 照 履 行 相 关 现 时 义 务 所 需 支 出 的 最 佳 估 计 数 对 预 计 负 债 进 行 计 量 如 果 清 偿 预 计 负 债 所 需 支 出 全 部 或 部 分 预 期 由 第 三 方 补 偿 的, 补 偿 金 额 在 基 本 确 定 能 够 收 到 时, 作 为 资 产 单 独 确 认, 且 确 认 的 补 偿 金 额 不 超 过 预 计 负 债 的 账 面 价 值 1 亏 损 合 同 亏 损 合 同 是 履 行 合 同 义 务 不 可 避 免 会 发 生 的 成 本 超 过 预 期 经 济 利 益 的 合 同 待 执 行 合 同 变 成 亏 损 合 同, 且 该 亏 损 合 同 产 生 的 义 务 满 足 上 述 预 计 负 债 的 确 认 条 件 的, 将 合 同 预 计 损 失 超 过 合 同 标 的 资 产 已 确 认 的 减 值 损 失 ( 如 有 ) 的 部 分, 确 认 为 预 计 负 债 2 重 组 义 务 对 于 有 详 细 正 式 并 且 已 经 对 外 公 告 的 重 组 计 划, 在 满 足 前 述 预 计 负 债 的 确 认 条 件 的 情 况 下, 按 照 与 重 组 有 关 的 直 接 支 出 确 定 预 计 负 债 金 额 ( 八 ) 政 府 补 助 政 府 补 助 是 指 本 公 司 从 政 府 无 偿 取 得 货 币 性 资 产 和 非 货 币 性 资 产, 不 包 括 政 府 作 为 所 有 者 投 入 的 资 本 政 府 补 助 分 为 与 资 产 相 关 的 政 府 补 助 和 与 收 益 相 关 的 政 府 补 助 政 府 补 助 为 货 币 性 资 产 的, 按 照 收 到 或 应 收 的 金 额 计 量 政 府 补 助 为 非 货 币

223 性 资 产 的, 按 照 公 允 价 值 计 量 ; 公 允 价 值 不 能 够 可 靠 取 得 的, 按 照 名 义 金 额 计 量 按 照 名 义 金 额 计 量 的 政 府 补 助, 直 接 计 入 当 期 损 益 与 资 产 相 关 的 政 府 补 助, 确 认 为 递 延 收 益, 并 在 相 关 资 产 的 使 用 寿 命 内 平 均 分 配 计 入 当 期 损 益 与 收 益 相 关 的 政 府 补 助, 用 于 补 偿 以 后 期 间 的 相 关 费 用 和 损 失 的, 确 认 为 递 延 收 益, 并 在 确 认 相 关 费 用 的 期 间 计 入 当 期 损 益 ; 用 于 补 偿 已 经 发 生 的 相 关 费 用 和 损 失 的, 直 接 计 入 当 期 损 益 已 确 认 的 政 府 补 助 需 要 返 还 时, 存 在 相 关 递 延 收 益 余 额 的, 冲 减 相 关 递 延 收 益 账 面 余 额, 超 出 部 分 计 入 当 期 损 益 ; 不 存 在 相 关 递 延 收 益 的, 直 接 计 入 当 期 损 益 ( 九 ) 非 流 动 非 金 融 资 产 减 值 对 于 固 定 资 产 在 建 工 程 使 用 寿 命 有 限 的 无 形 资 产 以 成 本 模 式 计 量 的 投 资 性 房 地 产 及 对 子 公 司 合 营 企 业 联 营 企 业 的 长 期 股 权 投 资 等 非 流 动 非 金 融 资 产, 本 公 司 于 资 产 负 债 表 日 判 断 是 否 存 在 减 值 迹 象 如 存 在 减 值 迹 象 的, 则 估 计 其 可 收 回 金 额, 进 行 减 值 测 试 商 誉 使 用 寿 命 不 确 定 的 无 形 资 产 和 尚 未 达 到 可 使 用 状 态 的 无 形 资 产, 无 论 是 否 存 在 减 值 迹 象, 每 年 均 进 行 减 值 测 试 减 值 测 试 结 果 表 明 资 产 的 可 收 回 金 额 低 于 其 账 面 价 值 的, 按 其 差 额 计 提 减 值 准 备 并 计 入 减 值 损 失 可 收 回 金 额 为 资 产 的 公 允 价 值 减 去 处 置 费 用 后 的 净 额 与 资 产 预 计 未 来 现 金 流 量 的 现 值 两 者 之 间 的 较 高 者 资 产 的 公 允 价 值 根 据 公 平 交 易 中 销 售 协 议 价 格 确 定 ; 不 存 在 销 售 协 议 但 存 在 资 产 活 跃 市 场 的, 公 允 价 值 按 照 该 资 产 的 买 方 出 价 确 定 ; 不 存 在 销 售 协 议 和 资 产 活 跃 市 场 的, 则 以 可 获 取 的 最 佳 信 息 为 基 础 估 计 资 产 的 公 允 价 值 处 置 费 用 包 括 与 资 产 处 置 有 关 的 法 律 费 用 相 关 税 费 搬 运 费 以 及 为 使 资 产 达 到 可 销 售 状 态 所 发 生 的 直 接 费 用 资 产 预 计 未 来 现 金 流 量 的 现 值, 按 照 资 产 在 持 续 使 用 过 程 中 和 最 终 处 置 时 所 产 生 的 预 计 未 来 现 金 流 量, 选 择 恰 当 的 折 现 率 对 其 进 行 折 现 后 的 金 额 加 以 确 定 资 产 减 值 准 备 按 单 项 资 产 为 基 础 计 算 并 确 认, 如 果 难 以 对 单 项 资 产 的 可 收 回 金 额 进 行 估 计 的, 以 该 资 产 所 属 的 资 产 组 确 定 资 产 组 的 可 收 回 金 额 资 产 组 是 能 够 独 立 产 生 现 金 流 入 的 最 小 资 产 组 合

224 在 财 务 报 表 中 单 独 列 示 的 商 誉, 在 进 行 减 值 测 试 时, 将 商 誉 的 账 面 价 值 分 摊 至 预 期 从 企 业 合 并 的 协 同 效 应 中 受 益 的 资 产 组 或 资 产 组 组 合 测 试 结 果 表 明 包 含 分 摊 的 商 誉 的 资 产 组 或 资 产 组 组 合 的 可 收 回 金 额 低 于 其 账 面 价 值 的, 确 认 相 应 的 减 值 损 失 减 值 损 失 金 额 先 抵 减 分 摊 至 该 资 产 组 或 资 产 组 组 合 的 商 誉 的 账 面 价 值, 再 根 据 资 产 组 或 资 产 组 组 合 中 除 商 誉 以 外 的 其 他 各 项 资 产 的 账 面 价 值 所 占 比 重, 按 比 例 抵 减 其 他 各 项 资 产 的 账 面 价 值 上 述 资 产 减 值 损 失 一 经 确 认, 以 后 期 间 不 予 转 回 价 值 得 以 恢 复 的 部 分 ( 十 ) 重 大 会 计 判 断 和 估 计 本 公 司 在 运 用 会 计 政 策 过 程 中, 由 于 经 营 活 动 内 在 的 不 确 定 性, 本 公 司 需 要 对 无 法 准 确 计 量 的 报 表 项 目 的 账 面 价 值 进 行 判 断 估 计 和 假 设 这 些 判 断 估 计 和 假 设 是 基 于 本 公 司 管 理 层 过 去 的 历 史 经 验, 并 在 考 虑 其 他 相 关 因 素 的 基 础 上 做 出 的 这 些 判 断 估 计 和 假 设 会 影 响 收 入 费 用 资 产 和 负 债 的 报 告 金 额 以 及 资 产 负 债 表 日 或 有 负 债 的 披 露 然 而, 这 些 估 计 的 不 确 定 性 所 导 致 的 结 果 可 能 造 成 对 未 来 受 影 响 的 资 产 或 负 债 的 账 面 金 额 进 行 重 大 调 整 本 公 司 对 前 述 判 断 估 计 和 假 设 在 持 续 经 营 的 基 础 上 进 行 定 期 复 核, 会 计 估 计 的 变 更 仅 影 响 变 更 当 期 的, 其 影 响 数 在 变 更 当 期 予 以 确 认 ; 既 影 响 变 更 当 期 又 影 响 未 来 期 间 的, 其 影 响 数 在 变 更 当 期 和 未 来 期 间 予 以 确 认 于 资 产 负 债 表 日, 本 公 司 需 对 财 务 报 表 项 目 金 额 进 行 判 断 估 计 和 假 设 的 重 要 领 域 如 下 : 1 坏 账 准 备 计 提 本 公 司 根 据 应 收 款 项 的 会 计 政 策, 采 用 备 抵 法 核 算 坏 账 损 失 应 收 账 款 减 值 是 基 于 评 估 应 收 账 款 的 可 收 回 性 鉴 定 应 收 账 款 减 值 要 求 管 理 层 的 判 断 和 估 计 实 际 的 结 果 与 原 先 估 计 的 差 异 将 在 估 计 被 改 变 的 期 间 影 响 应 收 账 款 的 账 面 价 值 及 应 收 账 款 坏 账 准 备 的 计 提 或 转 回 2 存 货 跌 价 准 备 本 公 司 根 据 存 货 会 计 政 策, 按 照 成 本 与 可 变 现 净 值 孰 低 计 量, 对 成 本 高 于 可

225 变 现 净 值 及 陈 旧 和 滞 销 的 存 货, 计 提 存 货 跌 价 准 备 存 货 减 值 至 可 变 现 净 值 是 基 于 评 估 存 货 的 可 售 性 及 其 可 变 现 净 值 鉴 定 存 货 减 值 要 求 管 理 层 在 取 得 确 凿 证 据, 并 且 考 虑 持 有 存 货 的 目 的 资 产 负 债 表 日 后 事 项 的 影 响 等 因 素 的 基 础 上 作 出 判 断 和 估 计 实 际 的 结 果 与 原 先 估 计 的 差 异 将 在 估 计 被 改 变 的 期 间 影 响 存 货 的 账 面 价 值 及 存 货 跌 价 准 备 的 计 提 或 转 回 3 金 融 工 具 公 允 价 值 对 不 存 在 活 跃 交 易 市 场 的 金 融 工 具, 本 公 司 通 过 各 种 估 值 方 法 确 定 其 公 允 价 值 这 些 估 值 方 法 包 括 贴 现 现 金 流 模 型 分 析 等 估 值 时 本 公 司 需 对 未 来 现 金 流 量 信 用 风 险 市 场 波 动 率 和 相 关 性 等 方 面 进 行 估 计, 并 选 择 适 当 的 折 现 率 这 些 相 关 假 设 具 有 不 确 定 性, 其 变 化 会 对 金 融 工 具 的 公 允 价 值 产 生 影 响 4 非 金 融 非 流 动 资 产 减 值 准 备 本 公 司 于 资 产 负 债 表 日 对 除 金 融 资 产 之 外 的 非 流 动 资 产 判 断 是 否 存 在 可 能 发 生 减 值 的 迹 象 对 使 用 寿 命 不 确 定 的 无 形 资 产, 除 每 年 进 行 的 减 值 测 试 外, 当 其 存 在 减 值 迹 象 时, 也 进 行 减 值 测 试 其 他 除 金 融 资 产 之 外 的 非 流 动 资 产, 当 存 在 迹 象 表 明 其 账 面 金 额 不 可 收 回 时, 进 行 减 值 测 试 当 资 产 或 资 产 组 的 账 面 价 值 高 于 可 收 回 金 额, 即 公 允 价 值 减 去 处 置 费 用 后 的 净 额 和 预 计 未 来 现 金 流 量 的 现 值 中 的 较 高 者, 表 明 发 生 了 减 值 公 允 价 值 减 去 处 置 费 用 后 的 净 额, 参 考 公 平 交 易 中 类 似 资 产 的 销 售 协 议 价 格 或 可 观 察 到 的 市 场 价 格, 减 去 可 直 接 归 属 于 该 资 产 处 置 的 增 量 成 本 确 定 在 预 计 未 来 现 金 流 量 现 值 时, 需 要 对 该 资 产 ( 或 资 产 组 ) 的 产 量 售 价 相 关 经 营 成 本 以 及 计 算 现 值 时 使 用 的 折 现 率 等 作 出 重 大 判 断 本 公 司 在 估 计 可 收 回 金 额 时 会 采 用 所 有 能 够 获 得 的 相 关 资 料, 包 括 根 据 合 理 和 可 支 持 的 假 设 所 作 出 有 关 产 量 售 价 和 相 关 经 营 成 本 的 预 测 本 公 司 至 少 每 年 测 试 商 誉 是 否 发 生 减 值 这 要 求 对 分 配 了 商 誉 的 资 产 组 或 者 资 产 组 组 合 的 未 来 现 金 流 量 的 现 值 进 行 预 计 对 未 来 现 金 流 量 的 现 值 进 行 预 计 时, 本 公 司 需 要 预 计 未 来 资 产 组 或 者 资 产 组 组 合 产 生 的 现 金 流 量, 同 时 选 择 恰 当

226 的 折 现 率 确 定 未 来 现 金 流 量 的 现 值 5 折 旧 和 摊 销 本 公 司 对 投 资 性 房 地 产 固 定 资 产 和 无 形 资 产 在 考 虑 其 残 值 后, 在 使 用 寿 命 内 按 直 线 法 计 提 折 旧 和 摊 销 本 公 司 定 期 复 核 使 用 寿 命, 以 决 定 将 计 入 每 个 报 告 期 的 折 旧 和 摊 销 费 用 数 额 使 用 寿 命 是 本 公 司 根 据 对 同 类 资 产 的 已 往 经 验 并 结 合 预 期 的 技 术 更 新 而 确 定 的 如 果 以 前 的 估 计 发 生 重 大 变 化, 则 会 在 未 来 期 间 对 折 旧 和 摊 销 费 用 进 行 调 整 6 开 发 支 出 确 定 资 本 化 的 金 额 时, 本 公 司 管 理 层 需 要 作 出 有 关 资 产 的 预 计 未 来 现 金 流 量 适 用 的 折 现 率 以 及 预 计 受 益 期 间 的 假 设 7 递 延 所 得 税 资 产 在 很 有 可 能 有 足 够 的 应 纳 税 利 润 来 抵 扣 亏 损 的 限 度 内, 本 公 司 就 所 有 未 利 用 的 税 务 亏 损 确 认 递 延 所 得 税 资 产 这 需 要 本 公 司 管 理 层 运 用 大 量 的 判 断 来 估 计 未 来 应 纳 税 利 润 发 生 的 时 间 和 金 额, 结 合 纳 税 筹 划 策 略, 以 决 定 应 确 认 的 递 延 所 得 税 资 产 的 金 额 8 所 得 税 本 公 司 在 正 常 的 经 营 活 动 中, 有 部 分 交 易 其 最 终 的 税 务 处 理 和 计 算 存 在 一 定 的 不 确 定 性 部 分 项 目 是 否 能 够 在 税 前 列 支 需 要 税 收 主 管 机 关 的 审 批 如 果 这 些 税 务 事 项 的 最 终 认 定 结 果 同 最 初 估 计 的 金 额 存 在 差 异, 则 该 差 异 将 对 其 最 终 认 定 期 间 的 当 期 所 得 税 和 递 延 所 得 税 产 生 影 响 9 预 计 负 债 本 公 司 根 据 合 约 条 款 现 有 知 识 及 历 史 经 验, 对 产 品 质 量 保 证 预 计 合 同 亏 损 延 迟 交 货 违 约 金 等 估 计 并 计 提 相 应 准 备 在 该 等 或 有 事 项 已 经 形 成 一 项 现 时 义 务, 且 履 行 该 等 现 时 义 务 很 可 能 导 致 经 济 利 益 流 出 本 公 司 的 情 况 下, 本 公 司 对 或 有 事 项 按 履 行 相 关 现 时 义 务 所 需 支 出 的 最 佳 估 计 数 确 认 为 预 计 负 债 预 计 负 债

227 的 确 认 和 计 量 在 很 大 程 度 上 依 赖 于 管 理 层 的 判 断 在 进 行 判 断 过 程 中 本 公 司 需 评 估 该 等 或 有 事 项 相 关 的 风 险 不 确 定 性 及 货 币 时 间 价 值 等 因 素 其 中, 本 公 司 会 就 出 售 维 修 及 改 造 所 售 商 品 向 客 户 提 供 的 售 后 质 量 维 修 承 诺 预 计 负 债 预 计 负 债 时 已 考 虑 本 公 司 近 期 的 维 修 经 验 数 据, 但 近 期 的 维 修 经 验 可 能 无 法 反 映 将 来 的 维 修 情 况 这 项 准 备 的 任 何 增 加 或 减 少, 均 可 能 影 响 未 来 年 度 的 损 益 四 报 告 期 内 的 主 要 税 收 政 策 ( 一 ) 主 要 税 种 及 税 率 报 告 期 内 本 公 司 的 主 要 税 种 和 税 率 如 下 : 税 项 发 行 人 子 公 司 上 海 北 信 源 神 州 信 源 增 值 税 17% 17% 17% 营 业 税 5% 5% 5% 城 市 维 护 建 设 税 7% 7% 7% 企 业 所 得 税 15% 2010 年 按 20% 计 缴, 2011 年 免 征 25% ( 二 ) 税 收 优 惠 及 批 文 1 增 值 税 根 据 国 务 院 国 发 [2000]18 号 文 件 国 务 院 关 于 印 发 < 鼓 励 软 件 产 业 和 集 成 电 路 产 业 发 展 若 干 政 策 > 的 通 知 和 财 政 部 国 家 税 务 总 局 海 关 总 署 下 发 财 税 [2000]25 号 文 关 于 鼓 励 软 件 产 业 和 集 成 电 路 产 业 发 展 有 关 税 收 政 策 问 题 的 通 知,2010 年 底 以 前, 公 司 自 行 开 发 研 制 软 件 产 品 销 售 收 入 按 17% 的 法 定 税 率 计 缴 增 值 税, 对 实 际 税 负 超 过 3% 的 部 分 实 行 即 征 即 退 政 策 2011 年 1 月 28 日, 国 务 院 关 于 印 发 进 一 步 鼓 励 软 件 产 业 和 集 成 电 路 产 业 发 展 若 干 政 策 的 通 知 ( 国 发 [2011]4 号 ) 继 续 实 施 上 述 软 件 增 值 税 税 收 优 惠 政 策

228 单 位 : 万 元 项 目 2011 年 度 2010 年 度 2009 年 度 增 值 税 退 税 1, 利 润 总 额 4, , , 占 利 润 总 额 的 比 率 21.48% 20.61% 28.10% 2009 年 至 2011 年, 公 司 增 值 税 税 收 退 税 金 额 分 别 为 万 元 万 元 和 1, 万 元, 占 利 润 总 额 的 比 率 分 别 为 28.10% 20.61% 和 21.48%, 占 利 润 总 额 的 比 率 整 体 呈 下 降 趋 势 随 着 公 司 产 销 规 模 的 扩 大 和 经 营 业 绩 的 提 升, 增 值 税 优 惠 占 比 仍 将 进 一 步 降 低 软 件 产 品 的 增 值 税 退 税 政 策 是 在 国 家 大 力 支 持 软 件 行 业 发 展 的 背 景 下 由 国 务 院 牵 头, 国 家 财 政 部 国 家 税 务 总 局 海 关 总 署 等 税 收 政 策 主 管 部 门 制 订, 该 政 策 预 期 具 有 一 定 持 续 性 稳 定 性 根 据 财 政 部 国 家 税 务 总 局 海 关 总 署 关 于 鼓 励 软 件 产 业 和 集 成 电 路 产 业 发 展 有 关 税 收 政 策 问 题 的 通 知 ( 财 税 [2000]25 号 ), 对 增 值 税 一 般 纳 税 人 销 售 其 自 行 开 发 生 产 的 软 件 产 品, 按 17% 的 法 定 税 率 征 收 增 值 税 后, 对 其 增 值 税 实 际 税 负 超 过 3% 的 部 分 实 行 即 征 即 退 政 策 所 退 税 款 由 企 业 用 于 研 究 开 发 软 件 产 品 和 扩 大 再 生 产, 不 作 为 企 业 所 得 税 应 税 收 入, 不 予 征 收 企 业 所 得 税 2011 年 1 月 28 日, 国 务 院 关 于 印 发 进 一 步 鼓 励 软 件 产 业 和 集 成 电 路 产 业 发 展 若 干 政 策 的 通 知 ( 国 发 [2011]4 号 ) 继 续 实 施 软 件 增 值 税 税 收 优 惠 政 策 但 如 果 国 家 增 值 税 税 收 优 惠 政 策 发 生 不 利 变 化, 将 直 接 影 响 公 司 的 净 利 润 2 营 业 税 根 据 财 政 部 国 家 税 务 总 局 下 发 财 税 字 [1999]273 号 文 关 于 贯 彻 落 实 中 共 中 央 国 务 院 关 于 加 强 技 术 创 新, 发 展 高 科 技, 实 现 产 业 化 的 决 定 有 关 税 收 问 题 的 通 知, 公 司 从 事 技 术 转 让 技 术 开 发 业 务 和 与 之 相 关 的 技 术 咨 询 技 术 服 务 业 务 取 得 的 收 入, 免 征 营 业 税 根 据 上 海 市 地 方 税 务 局 闸 北 区 分 局 出 具 的 备 案 类 减 免 税 登 记 通 知 书 (A) ( 沪 地 税 闸 十 六 [2012] 号 ), 自 2011 年 12 月 1 日 至 2012 年 3 月 31 日, 上 海 北 信 源 的 技 术 开 发 收 入 项 目 免 征 营 业 税, 减 免 上 限 为 1.25 万 元

229 3 所 得 税 (1) 北 信 源 母 公 司 于 2008 年 12 月 18 日 2011 年 10 月 11 日 取 得 了 北 京 市 科 学 技 术 委 员 会 北 京 市 财 政 局 北 京 市 国 家 税 务 局 和 北 京 市 地 方 税 务 局 联 合 颁 发 的 高 新 技 术 企 业 证 书 ( GR ) 高 新 技 术 企 业 证 书 (GF ), 认 定 有 效 期 均 为 三 年 根 据 中 华 人 民 共 和 国 企 业 所 得 税 法 中 华 人 民 共 和 国 企 业 所 得 税 实 施 条 例 以 及 高 新 技 术 企 业 认 定 管 理 办 法 的 相 关 规 定,2009 年 至 2011 年 公 司 适 用 的 企 业 所 得 税 税 率 为 15% 发 行 人 母 公 司 在 报 告 期 及 可 预 期 的 一 定 时 期 内 可 以 持 续 稳 定 的 享 受 该 税 收 优 惠, 故 发 行 人 将 母 公 司 所 得 税 税 收 优 惠 项 目 界 定 为 经 常 性 损 益 项 目 根 据 中 华 人 民 共 和 国 企 业 所 得 税 法 及 其 实 施 条 例, 上 海 北 信 源 2010 年 度 符 合 小 型 微 利 企 业 的 条 件, 享 受 20% 优 惠 税 率 根 据 财 政 部 国 家 税 务 总 局 海 关 总 署 下 发 的 关 于 鼓 励 软 件 产 业 和 集 成 电 路 产 业 发 展 有 关 税 收 政 策 问 题 的 通 知 ( 财 税 [2000]25 号 文 ) 企 业 所 得 税 优 惠 审 批 结 果 通 知 书 ( 沪 地 税 闸 十 六 [2011] 号 ), 上 海 北 信 源 自 2011 年 1 月 1 日 至 2012 年 12 月 31 日 免 征 企 业 所 得 税, 自 2013 年 1 月 1 日 至 2015 年 12 月 31 日 减 半 征 收 企 业 所 得 税, 发 行 人 将 上 海 北 信 源 所 得 税 税 收 优 惠 项 目 界 定 为 非 经 常 性 损 益 项 目 2009 年 至 2011 年, 本 公 司 享 受 的 所 得 税 优 惠 金 额 分 别 为 万 元 万 元 和 万 元, 占 利 润 总 额 的 比 率 分 别 为 9.28% 9.71% 9.93%, 占 比 较 低 经 核 查, 保 荐 机 构 认 为 : 根 据 公 开 发 行 证 券 的 公 司 信 息 披 露 解 释 性 公 告 第 1 号 非 经 常 性 损 益 ( 证 监 会 公 告 [2008 年 ]43 号 ) 的 有 关 规 定, 越 权 审 批, 或 无 正 式 批 准 文 件, 或 偶 发 性 的 税 收 返 还 减 免 计 入 非 经 常 性 损 益, 发 行 人 母 公 司 2009 年 至 2011 年 所 享 受 的 所 得 税 税 收 优 惠 政 策 以 国 务 院 及 国 家 税 务 总 局 的 相 关 税 收 规 范 性 文 件 为 依 据, 在 报 告 期 及 可 预 期 的 一 定 时 期 内 可 以 持 续 稳 定 的 享 受 该 税 收 优 惠, 发 行 人 母 公 司 所 得 税 优 惠 不 应 计 入 非 经 常 性 损 益, 发 行 人 子 公 司 上 海 北 信 源 所 得 税 税 收 优 惠 项 目 作 为 非 经 常 性 损 益 项 目 申 报 会 计 师 认 为 : 根 据 公 开 发 行 证 券 的 公 司 信 息 披 露 解 释 性 公 告 第 1 号

230 非 经 常 性 损 益 [2008 年 修 订 ]( 证 监 会 公 告 [2008 年 ]43 号 ) 的 有 关 规 定, 越 权 审 批, 或 无 正 式 批 准 文 件, 或 偶 发 性 的 税 收 返 还 减 免 计 入 非 经 常 性 损 益, 发 行 人 母 公 司 2009 年 至 2011 年 所 享 受 的 所 得 税 税 收 优 惠 政 策 有 国 务 院 或 国 家 税 务 总 局 办 法 的 相 关 税 收 规 范 性 文 件 为 依 据, 所 得 税 优 惠 不 应 计 入 非 经 常 性 损 益, 发 行 人 子 公 司 上 海 北 信 源 所 得 税 税 收 优 惠 项 目 作 为 非 经 常 性 损 益 项 目 (2) 根 据 财 政 部 国 家 税 务 总 局 下 发 财 税 [2003]244 号 文 关 于 扩 大 企 业 技 术 开 发 费 加 计 扣 除 政 策 适 用 范 围 的 通 知, 企 业 研 究 开 发 新 产 品 新 技 术 新 工 艺 所 实 际 发 生 的 费 用, 除 按 规 定 据 实 列 支 外, 可 再 按 当 年 实 际 发 生 额 的 50% 抵 扣 企 业 当 年 应 纳 税 所 得 额 本 公 司 2009 年 至 2011 年 享 受 此 优 惠 政 策 报 告 期 内, 本 公 司 享 受 的 税 收 优 惠 对 利 润 总 额 的 影 响 如 下 : 单 位 : 万 元 项 目 2011 年 度 2010 年 度 2009 年 度 增 值 税 优 惠 1, 营 业 税 优 惠 所 得 税 优 惠 税 收 优 惠 合 计 1, , 利 润 总 额 4, , , 占 利 润 总 额 的 比 例 (%) 年 至 2011 年, 本 公 司 税 收 优 惠 占 利 润 总 额 的 比 例 分 别 为 37.38% 30.32% 和 31.43%, 随 着 经 营 规 模 的 扩 大 和 经 营 业 绩 的 不 断 提 升, 税 收 优 惠 对 公 司 业 绩 的 影 响 总 体 呈 下 降 趋 势, 公 司 的 盈 利 水 平 并 不 依 赖 于 税 收 优 惠 五 最 近 一 年 收 购 兼 并 情 况 本 公 司 最 近 一 年 不 存 在 收 购 兼 并 情 况 六 非 经 常 性 损 益 本 公 司 对 非 经 常 性 损 益 项 目 的 确 认 依 照 公 开 发 行 证 券 的 公 司 信 息 披 露 解 释

231 性 公 告 第 1 号 非 经 常 性 损 益 ( 证 监 会 公 告 [2008 年 ]43 号 ) 的 规 定 执 行 本 公 司 编 制 了 非 经 常 性 损 益 表, 并 经 中 瑞 岳 华 会 计 师 事 务 所 出 具 了 中 瑞 岳 华 专 审 字 [2012] 第 0108 号 关 于 北 京 北 信 源 软 件 股 份 有 限 公 司 非 经 常 性 损 益 的 专 项 审 核 报 告 公 司 2009 年 度 至 2011 年 度 非 经 常 性 损 益 ( 税 后 ) 分 别 为 万 元 万 元 和 万 元, 占 净 利 润 比 例 分 别 为 5.68% 20.37% 和 5.41% 报 告 期 内 非 经 常 性 损 益 的 主 要 内 容 及 金 额 如 下 : 单 位 : 万 元 项 目 2011 年 度 2010 年 度 2009 年 度 非 流 动 性 资 产 处 置 损 益 计 入 当 期 损 益 的 政 府 补 助 ( 与 企 业 业 务 密 切 相 关, 按 照 国 家 统 一 标 准 定 额 或 定 量 享 受 的 政 府 补 助 除 外 ) 除 同 公 司 正 常 经 营 业 务 相 关 的 有 效 套 期 保 值 业 务 外, 持 有 交 易 性 金 融 资 产 交 易 性 金 融 负 债 产 生 的 公 允 价 值 变 动 损 益, 以 及 处 置 交 易 性 金 融 资 产 交 易 性 金 融 负 债 和 可 供 出 售 金 融 资 产 取 得 的 投 资 收 益 除 上 述 各 项 之 外 的 其 他 营 业 外 收 入 和 支 出 其 他 符 合 非 经 常 性 损 益 定 义 的 损 益 项 目 扣 除 所 得 税 影 响 前 的 非 经 常 性 损 益 减 : 所 得 税 影 响 额 扣 除 所 得 税 影 响 后 的 非 经 常 性 损 益 净 利 润 4, , , 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 的 净 利 润 4, , , 非 经 常 性 损 益 净 额 ( 税 后 ) 占 净 利 润 的 比 重 (%) 报 告 期 内 的 非 经 常 性 损 益 主 要 为 计 入 当 期 损 益 的 政 府 补 助, 具 体 明 细 如 下 : 补 助 金 额 补 助 项 目 补 助 部 门 补 助 文 号 ( 万 元 ) 中 关 村 企 业 信 用 促 进 会 资 金 北 京 中 关 村 企 业 信 用 0.25 中 科 园 发 [2010]46 号 补 贴 促 进 会 中 关 村 科 技 园 区 海 淀 园 管 理 中 关 村 科 技 园 区 海 淀 海 行 规 发 [2010]3 号

232 补 助 项 目 补 助 金 额 ( 万 元 ) 补 助 部 门 补 助 文 号 委 员 会 2011 年 重 大 科 技 成 果 园 管 理 委 员 会 转 化 和 产 业 化 发 展 专 项 项 目 资 助 款 中 关 村 科 技 园 区 管 理 委 员 会 中 关 村 科 技 园 区 管 理 上 市 扶 持 补 助 委 员 会 中 科 园 发 [2010]32 号 2011 年 度 小 计 北 信 源 桌 面 终 端 安 全 防 护 及 发 改 办 高 技 [2009] 移 动 存 储 介 质 保 密 管 理 系 统 国 家 发 改 委 924 号 文 件 产 业 化 项 目 北 京 市 高 成 长 企 业 自 主 创 新 北 京 市 科 学 技 术 委 员 科 技 专 项 会 - 中 关 村 国 家 自 主 创 新 示 范 区 北 京 市 海 淀 区 人 民 政 中 科 园 发 [2009]25 号 支 持 企 业 改 制 上 市 资 助 项 目 府 办 公 室 文 件 北 京 民 营 科 技 实 业 家 北 京 民 营 科 技 实 业 家 协 会 中 北 京 民 营 科 技 实 业 家 协 会 中 关 村 开 放 实 验 关 村 开 放 实 验 室 (2009 年 ) 专 协 会 室 (2009 年 ) 专 项 补 项 补 贴 资 金 贴 资 金 2010 年 度 小 计 北 信 源 大 规 模 内 网 及 终 端 安 工 信 部 财 [2009] 工 业 和 信 息 化 部 全 管 理 系 统 研 发 项 目 号 文 件 2009 年 度 小 计 按 照 会 计 政 策, 本 公 司 当 期 收 到 的 与 收 益 相 关 的 政 府 补 助 确 认 为 营 业 外 收 入, 与 资 产 相 关 的 政 府 补 助 确 认 为 递 延 收 益, 在 资 产 可 使 用 年 限 内 分 配 报 告 期 内, 公 司 除 上 述 计 入 当 期 损 益 的 政 府 补 助 外,2009 至 2011 年 另 收 到 北 京 市 支 持 高 新 技 术 产 业 发 展 财 政 专 项 资 金, 根 据 要 求 该 专 项 资 金 计 入 资 本 公 积, 收 到 款 项 分 别 为 万 元 万 元 0.00 万 元 报 告 期 内, 本 公 司 计 入 当 期 损 益 的 政 府 补 助 对 利 润 总 额 的 影 响 情 况 如 下 : 项 目 2011 年 度 2010 年 度 2009 年 度 政 府 补 助 ( 万 元 ) 利 润 总 额 ( 万 元 ) 4, , , 占 利 润 总 额 的 比 例 (%) 年 至 2011 年, 本 公 司 正 处 于 快 速 成 长 阶 段, 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 净 利 润 分 别 为 2, 万 元 3, 万 元 4, 万 元, 保 持 逐 年 增 长 态 势,

233 盈 利 水 平 对 政 府 补 助 不 存 在 重 大 依 赖 公 司 未 来 期 间 产 销 规 模 将 持 续 增 长, 盈 利 能 力 将 不 断 增 强, 政 府 补 助 对 公 司 经 营 业 绩 的 影 响 将 进 一 步 降 低 七 主 要 财 务 指 标 ( 一 ) 基 本 财 务 指 标 主 要 指 标 2011 年 度 2010 年 度 2009 年 度 流 动 比 率 ( 倍 ) 速 动 比 率 ( 倍 ) 资 产 负 债 率 ( 母 公 司 ;%) 应 收 账 款 周 转 率 ( 次 ) 存 货 周 转 率 ( 次 ) 息 税 折 旧 摊 销 前 利 润 ( 万 元 ) 5, , , 归 属 于 本 公 司 股 东 净 利 润 ( 万 元 ) 4, , , 归 属 于 本 公 司 股 东 扣 除 非 经 常 性 损 益 净 利 润 ( 万 元 ) 4, , , 利 息 保 障 倍 数 ( 倍 ) 每 股 经 营 活 动 现 金 流 量 净 额 ( 元 ) 每 股 净 现 金 流 量 ( 元 ) 归 属 于 本 公 司 股 东 的 每 股 净 资 产 ( 元 ) 无 形 资 产 ( 扣 除 土 地 使 用 权 水 面 养 殖 权 和 采 矿 权 等 ) 占 净 资 产 比 例 ( 母 公 司 ;%) 每 股 净 资 产 ( 元 ) 注 1: 报 告 期 内, 本 公 司 2009 年 至 2011 年 的 净 利 息 费 用 分 别 为 万 元 万 元 万 元, 导 致 利 息 保 障 倍 数 为 负, 故 在 上 表 中 未 列 示 注 2: 上 述 指 标 的 计 算 公 式 如 下 : 流 动 比 率 = 流 动 资 产 / 流 动 负 债 速 动 比 率 =( 流 动 资 产 - 存 货 - 其 他 流 动 资 产 )/ 流 动 负 债 资 产 负 债 率 ( 母 公 司 )=( 负 债 总 额 / 资 产 总 额 ) 100% 应 收 账 款 周 转 率 ( 次 )= 营 业 收 入 / 应 收 账 款 平 均 余 额 存 货 周 转 率 ( 次 )= 营 业 成 本 / 存 货 平 均 余 额 息 税 折 旧 摊 销 前 利 润 = 净 利 润 + 利 息 费 用 + 所 得 税 + 固 定 资 产 折 旧 + 长 期 待 摊 和 无 形 资 产 摊 销 归 属 于 本 公 司 股 东 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 的 净 利 润 = 归 属 于 母 公 司 股 东 的 净 利 润 - 归 属 于 母 公 司 股 东 的 税 后 非 经 常 性 损 益 利 息 保 障 倍 数 = 息 税 前 利 润 / 利 息 费 用

234 每 股 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 = 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 / 期 末 股 本 总 数 每 股 净 现 金 流 量 = 净 现 金 流 量 / 期 末 股 本 总 数 归 属 于 发 行 人 股 东 的 每 股 净 资 产 = 归 属 于 母 公 司 股 东 权 益 合 计 / 期 末 总 股 本 无 形 资 产 占 净 资 产 比 例 =( 无 形 资 产 - 土 地 使 用 权 等 )/ 期 末 净 资 产 100% 每 股 净 资 产 = 净 资 产 / 期 末 股 本 总 数 ( 二 ) 净 资 产 收 益 率 及 每 股 收 益 按 照 中 国 证 监 会 公 开 发 行 证 券 公 司 信 息 披 露 编 报 规 则 第 9 号 净 资 产 收 益 率 和 每 股 收 益 的 计 算 及 披 露 (2010 年 修 订 ), 公 司 报 告 期 净 资 产 收 益 率 及 每 股 收 益 如 下 : 2011 年 度 2010 年 度 净 利 润 每 股 收 益 ( 元 ) 加 权 平 均 净 资 产 收 益 率 (%) 基 本 每 股 稀 释 每 股 收 益 收 益 归 属 于 普 通 股 股 东 的 净 利 润 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 归 属 于 普 通 股 股 东 的 净 利 润 归 属 于 普 通 股 股 东 的 净 利 润 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 归 属 于 普 通 股 股 东 的 净 利 润 归 属 于 公 司 普 通 股 股 东 的 净 利 润 年 度 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 归 属 于 公 司 普 通 股 股 东 的 净 利 润 注 1: 报 告 期 内, 公 司 整 体 变 更 为 股 份 有 限 公 司 前 的 出 资 额 按 照 公 式 一 公 式 二 进 行 调 整, 调 整 前 的 出 资 额 和 调 整 后 股 本 见 下 表 : 时 间 原 始 出 资 额 ( 万 元 ) 调 整 后 股 本 ( 万 元 ) 2009 年 9 月 增 资 后 1, , 年 8 月 增 资 后 1, , 公 式 一 : 自 增 资 扩 股 完 成 后 至 变 更 为 股 份 有 限 公 司 之 日 止 期 间 的 加 权 平 均 普 通 股 股 数 = 股 份 有 限 公 司 设 立 后 的 股 份 数 公 式 二 : 增 资 扩 股 前 各 年 度 / 期 间 的 加 权 平 均 普 通 股 股 数 = 增 资 扩 股 前 原 有 限 责 任 公 司 的 实 收 资 本 股 份 有 限 公 司 设 立 后 的 股 份 数 自 增 资 扩 股 完 成 后 至 变 更 为 股 份 有 限 公 司 之 日 止 期 间 内 原 有 限 责 任 公 司 的 实 收 资 本 注 2: 截 止 2011 年 末, 本 公 司 无 稀 释 性 潜 在 普 通 股 上 表 中 相 关 指 标 的 计 算 公 式 如 下 : (1) 加 权 平 均 净 资 产 收 益 率 (ROE) 的 计 算 公 式 如 下 : ROE=P/(E0+NP 2+Ei Mi M0-Ej Mj M0) (2) 基 本 每 股 收 益 (EPS) 的 计 算 公 式 如 下 : EPS=P/(S0+S1+Si Mi M0-Sj Mj M0-Sk)

235 P: 归 属 于 公 司 普 通 股 股 东 的 净 利 润 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 归 属 于 公 司 普 通 股 股 东 的 净 利 润 ; NP: 为 归 属 于 公 司 普 通 股 股 东 的 净 利 润 ; E0: 归 属 于 公 司 普 通 股 股 东 的 期 初 净 资 产 ; Ei: 报 告 期 发 行 新 股 或 债 转 股 等 新 增 的 归 属 与 公 司 普 通 股 股 东 的 净 资 产 ; Ej: 报 告 期 回 购 或 现 金 分 红 等 减 少 的 归 属 于 公 司 普 通 股 股 东 的 净 资 产 ; M0: 为 报 告 期 月 份 数 ; Mi: 新 增 净 资 产 下 一 月 份 起 至 报 告 期 期 末 的 月 份 数 ; Mj: 减 少 净 资 产 下 一 月 份 起 至 报 告 期 期 末 的 月 份 数 ; Ek: 为 因 其 他 交 易 或 事 项 引 起 的 净 资 产 增 减 变 动 ; Mk: 发 生 其 他 净 资 产 增 减 变 动 下 一 月 份 起 至 报 告 期 期 末 的 月 份 数 S0: 期 初 股 份 总 数 ; S1: 报 告 期 因 公 积 金 转 增 股 本 或 股 票 股 利 分 配 等 增 加 股 份 数 ; Si 为 报 告 期 因 发 行 新 股 或 债 转 股 等 增 加 股 份 数 ; Sj 为 报 告 期 因 回 购 等 减 少 股 份 数 ; Sk 为 报 告 期 缩 股 数 ; 八 资 产 评 估 情 况 2009 年 11 月 9 日, 本 公 司 前 身 北 信 源 有 限 召 开 2009 年 第 六 次 股 东 会 并 做 出 决 议, 同 意 北 信 源 有 限 整 体 变 更 为 股 份 有 限 公 司, 并 委 托 北 京 天 健 兴 业 资 产 评 估 有 限 公 司 对 北 信 源 有 限 申 报 的 全 部 资 产 及 负 债 于 评 估 基 准 日 的 市 场 价 值 进 行 评 估, 为 整 体 变 更 提 供 价 值 参 考 依 据 经 评 估 后, 北 京 天 健 兴 业 资 产 评 估 有 限 公 司 出 具 天 兴 评 报 字 [2009] 第 461 号 资 产 评 估 报 告 书 本 次 主 要 评 估 方 法 为 资 产 基 础 法 收 益 法, 评 估 基 准 日 为 2009 年 10 月 31 日 北 信 源 有 限 净 资 产 评 估 前 账 面 净 值 为 6, 万 元, 评 估 值 为 6, 万 元, 评 估 增 值 率 为 2.99% 项 目 账 面 价 值 评 估 价 值 增 减 值 增 值 率 ( 万 元 ) ( 万 元 ) ( 万 元 ) (%) 流 动 资 产 5, , 非 流 动 资 产 1, , 其 中 : 可 供 出 售 金 融 资 产 长 期 股 权 投 资 固 定 资 产 在 建 工 程 无 形 资 产 递 延 所 得 税 资 产 资 产 总 计 7, ,

236 项 目 账 面 价 值 评 估 价 值 增 减 值 增 值 率 ( 万 元 ) ( 万 元 ) ( 万 元 ) (%) 流 动 负 债 非 流 动 负 债 负 债 合 计 净 资 产 ( 所 有 者 权 益 ) 6, , 北 信 源 有 限 整 体 改 制 时, 公 司 以 2009 年 10 月 31 日 经 中 瑞 岳 华 会 计 师 事 务 所 出 具 的 中 瑞 岳 华 审 字 [2009] 第 号 审 计 报 告 为 依 据 整 体 变 更, 未 按 照 上 述 评 估 结 果 进 行 调 账 九 本 公 司 历 次 验 资 情 况 及 投 入 资 产 的 计 量 属 性 日 期 验 资 目 的 注 册 资 本 ( 万 元 ) 设 立 公 司 增 资 增 资 1, 增 资 1, 增 资 1, 整 体 变 更 5, 验 资 机 构 验 资 报 告 号 投 入 资 产 计 量 属 性 北 京 同 仁 会 货 币 现 金 和 经 评 估 - 计 师 事 务 所 实 物 资 产 北 京 公 正 会 京 公 正 内 验 字 经 评 估 的 非 专 利 技 计 师 事 务 所 [2002] 第 038 号 术 有 限 公 司 验 资 报 告 北 京 公 正 会 京 公 正 内 验 字 经 评 估 的 非 专 利 技 计 师 事 务 所 [2003] 第 044 号 术 有 限 公 司 验 资 报 告 东 审 ( 北 京 ) 东 审 字 [2009] 第 会 计 师 事 务 号 验 资 所 有 限 责 任 报 告 公 司 货 币 资 金 东 审 ( 北 京 ) 东 审 字 [2009] 第 会 计 师 事 务 号 验 资 所 有 限 责 任 报 告 公 司 货 币 资 金 经 审 计 净 资 产 ( 中 中 瑞 岳 华 会 中 瑞 岳 华 验 字 瑞 岳 华 审 字 [2009] 计 师 事 务 所 [2009] 第 244 号 第 号 审 计 对 有 限 公 司 验 资 报 告 报 告 ) 注 :1996 年 5 月 20 日, 北 京 同 仁 会 计 师 事 务 所 验 证 了 北 信 源 有 限 设 立 时 的 出 资 情 况, 并 出 具 了 开 业 验 资 报 告 书, 该 报 告 未 标 注 报 告 编 号

237 十 本 公 司 资 产 负 债 表 日 后 事 项 或 有 事 项 及 其 他 重 要 事 项 : ( 一 ) 资 产 负 债 表 日 后 事 项 经 2012 年 1 月 28 日 召 开 的 第 一 届 董 事 会 第 六 次 临 时 会 议 2012 年 2 月 12 日 召 开 的 2012 年 第 一 次 临 时 股 东 大 会 审 议 通 过, 同 意 公 司 接 受 控 股 股 东 林 皓 先 生 捐 赠 的 万 元 人 民 币, 并 同 意 公 司 与 林 皓 先 生 签 订 捐 赠 协 议 林 皓 先 生 于 2012 年 2 月 1 日 将 上 述 款 项 缴 存 本 公 司 基 本 银 行 存 款 账 户 ( 二 ) 或 有 事 项 本 公 司 因 黑 龙 江 盛 利 盈 科 技 开 发 有 限 公 司 ( 简 称 盛 利 盈 ) 拒 付 合 同 款 于 2009 年 11 月 9 日 向 北 京 仲 裁 委 员 会 申 请 仲 裁, 请 求 裁 决 盛 利 盈 支 付 合 同 价 款 20 万 元 及 违 约 金 2 万 元, 北 京 仲 裁 委 员 会 于 11 月 13 日 受 理 案 件 北 京 仲 裁 委 员 会 受 理 后, 分 别 于 2010 年 2 月 26 日 和 3 月 31 日 开 庭, 盛 利 盈 均 缺 席 2010 年 4 月 8 日 北 京 仲 裁 委 员 会 作 出 裁 决 [(2010) 京 仲 裁 字 第 0207 号 ], 裁 决 盛 利 盈 向 本 公 司 支 付 合 同 款 万 元, 违 约 金 2.00 万 元 北 京 仲 裁 委 员 会 于 2010 年 4 月 13 日 向 盛 利 盈 邮 寄 送 达 了 该 裁 决 书, 并 对 邮 寄 过 程 进 行 公 证 因 盛 利 盈 拒 绝 履 行 该 裁 决 书, 本 公 司 于 2010 年 7 月 5 日 向 黑 龙 江 省 哈 尔 滨 市 中 级 人 民 法 院 申 请 强 制 执 行, 法 院 以 该 裁 决 是 否 已 送 达 到 被 申 请 人 不 确 定 为 由 不 予 立 案, 并 坚 持 认 为 只 有 公 告 送 达 才 符 合 立 案 条 件 2010 年 12 月 6 日, 北 京 仲 裁 委 员 会 在 光 明 日 报 上 向 盛 利 盈 补 充 公 告 送 达 了 该 裁 决 书, 通 知 盛 利 盈 于 公 告 之 日 起 60 日 内 领 取 裁 决 书, 公 告 期 于 2011 年 2 月 4 日 届 满 因 盛 利 盈 公 告 期 满 后 仍 拒 绝 履 行 该 裁 决 书, 公 司 委 托 律 师 向 法 院 申 请 强 制 执 行, 黑 龙 江 哈 尔 滨 市 中 级 人 民 法 院 已 于 2011 年 4 月 8 日 立 案 执 行, 并 于 2011 年 5 月 13 日 在 人 民 法 院 报 公 告 送 达 执 行 通 知 书, 要 求 盛 利 盈 自 接 到 执 行 通 知 书 之 日 起 15 日 内 自 动 履 行 生 效 法 律 文 书 确 定 的 给 付 义 务, 逾 期 不 履 行 将 对 盛 利 盈 强 制 执 行 截 至 本 招 股 说 明 书 签 署 日, 公 告 期 已 满, 本 公 司 已 向 黑 龙 江 省 哈 尔 滨 市 中 级 人 民 法 院 递 交 强 制 执 行 申 请 书, 目 前 正 在 强 制 执 行 过 程 中

238 对 于 公 司 要 求 盛 利 盈 向 本 公 司 支 付 合 同 款 和 违 约 金 的 购 销 合 同 纠 纷, 公 司 作 为 原 告 已 胜 诉, 且 黑 龙 江 哈 尔 滨 市 中 级 人 民 法 院 已 公 告 送 达 执 行 通 知 书, 要 求 盛 利 盈 自 动 履 行 给 付 义 务, 逾 期 不 履 行 将 强 制 执 行, 另 外 该 购 销 合 同 纠 纷 涉 及 合 同 款 万 元 和 违 约 金 2.00 万 元, 金 额 相 对 较 小, 对 公 司 经 营 及 盈 利 状 况 不 构 成 重 大 影 响 ( 三 ) 其 他 重 要 事 项 1 本 次 募 集 资 金 投 资 项 目 本 公 司 2011 年 3 月 5 日 通 过 2011 年 第 一 次 临 时 股 东 大 会 决 议 2012 年 2 月 12 日 通 过 的 2012 年 第 一 次 临 时 股 东 大 会 决 议, 同 意 公 司 向 中 国 证 监 会 申 请 首 次 公 开 发 行 人 民 币 普 通 股 股 票 并 在 创 业 板 上 市, 募 集 资 金 投 资 项 目 如 下 : 序 号 项 目 名 称 投 入 资 金 ( 万 元 ) 项 目 备 案 情 况 项 目 环 保 批 文 1 终 端 安 全 管 理 整 体 解 决 方 案 京 海 淀 发 改 ( 备 ) 海 环 保 审 字 7, 升 级 项 目 [2011]17 号 [2011]0126 号 2 数 据 安 全 管 理 整 体 解 决 方 案 京 海 淀 发 改 ( 备 ) 海 环 保 审 字 4, 研 发 项 目 [2011]16 号 [2011]0125 号 3 企 业 级 云 安 全 管 理 平 台 项 目 2, 京 海 淀 发 改 ( 备 ) 海 环 保 审 字 [2011]18 号 [2011]0127 号 4 营 销 服 务 体 系 建 设 项 目 2, 京 海 淀 发 改 ( 备 ) 海 环 保 审 字 [2011]19 号 [2011]0128 号 5 其 他 与 主 营 业 务 相 关 的 运 营 资 金 抵 押 担 保 承 诺 事 项 本 公 司 其 他 抵 押 担 保 事 项 承 诺 事 项 详 见 本 招 股 说 明 书 第 十 三 节 其 他 重 要 事 项 的 相 关 内 容 十 一 本 公 司 财 务 状 况 分 析 ( 一 ) 资 产 构 成 分 析

239 资 产 金 额 比 例 金 额 比 例 金 额 比 例 ( 万 元 ) (%) ( 万 元 ) (%) ( 万 元 ) (%) 流 动 资 产 16, , , 非 流 动 资 产 1, , , 资 产 总 计 17, , , 报 告 期 内, 公 司 资 产 主 要 为 流 动 资 产, 资 产 规 模 总 体 上 不 断 扩 大 流 动 资 产 在 资 产 总 额 中 占 比 较 高 是 软 件 行 业 的 共 同 特 征 2009 年 末 至 2011 年 末 流 动 资 产 占 总 资 产 的 比 重 分 别 为 87.04% 90.32% 和 90.25% 本 公 司 作 为 典 型 的 软 件 企 业, 强 调 人 才 储 备 和 知 识 的 不 断 更 新, 注 重 人 力 资 本 和 研 究 开 发 的 投 入, 把 流 动 资 金 投 入 到 了 日 常 经 营 周 转 和 扩 大 业 务 规 模, 采 取 了 轻 资 产 的 经 营 战 略, 形 成 了 流 动 资 产 占 比 较 高 的 资 产 结 构 1 流 动 资 产 构 成 及 变 化 流 动 资 产 金 额 ( 万 元 ) 比 例 (%) 金 额 ( 万 元 ) 比 例 (%) 金 额 ( 万 元 ) 比 例 (%) 货 币 资 金 7, , , 应 收 票 据 应 收 账 款 6, , , 预 付 款 项 其 他 应 收 款 存 货 其 他 流 动 资 产 合 计 16, , , (1) 货 币 资 金 货 币 资 金 主 要 用 于 满 足 日 常 经 营 的 需 要, 其 中 包 括 采 购 预 付 款 生 产 备 料 研 发 投 入 设 备 更 新 为 客 户 垫 付 代 购 资 金 支 付 员 工 工 资 和 差 旅 费 等 2009 年 末 至 2011 年 末, 货 币 资 金 余 额 分 别 为 5, 万 元 10, 万 元 和 7, 万 元, 占 当 期 流 动 资 产 的 比 重 分 别 为 72.30% 67.22% 和 48.92%, 货 币 资 金 余 额 占 流 动 资 产 的 比 重 较 大

240 2011 年 末 货 币 资 金 余 额 比 2010 年 末 减 少 2, 万 元, 主 要 原 因 系 : 一 方 面, 归 还 银 行 借 款 2, 万 元 ; 另 一 方 面, 公 司 支 付 2010 年 现 金 股 利 1, 万 元 2010 年 末 货 币 资 金 余 额 比 2009 年 末 增 加 4, 万 元, 增 幅 68.52%, 主 要 原 因 系 : 一 方 面, 公 司 2010 年 签 订 合 同 额 较 2009 年 显 著 增 长, 加 之 在 2010 年 加 强 了 项 目 管 理, 确 保 完 工 项 目 能 够 得 到 及 时 验 收, 由 此 销 售 额 较 上 年 大 幅 上 升, 销 售 回 款 额 随 之 提 高 ; 另 一 方 面, 公 司 作 为 软 件 企 业, 业 务 具 有 典 型 的 季 节 性 特 征, 上 半 年 资 金 投 入 较 多, 资 金 流 入 集 中 于 下 半 年, 为 了 保 证 日 常 经 营 流 动 资 金 需 求 准 备 利 润 分 配 资 金 以 及 募 集 资 金 投 资 项 目 前 期 投 入,2010 年 下 半 年 增 加 银 行 借 款 2, 万 元 随 着 业 务 规 模 的 不 断 扩 大, 公 司 日 常 经 营 对 货 币 资 金 的 需 求 还 将 不 断 增 加 (2) 应 收 账 款 1 报 告 期 内 应 收 账 款 总 体 情 况 项 目 应 收 账 款 ( 万 元 ) 6, , , 流 动 资 产 ( 万 元 ) 16, , , 应 收 账 款 占 流 动 资 产 比 例 (%) 年 末 至 2011 年 末, 应 收 账 款 账 面 价 值 分 别 为 1, 万 元 4, 万 元 和 6, 万 元, 占 当 期 流 动 资 产 的 比 重 分 别 为 23.46% 27.16% 和 39.70%, 应 收 账 款 各 期 末 账 面 价 值 较 大 且 随 业 务 规 模 的 扩 大 而 增 长 2 应 收 账 款 总 体 变 动 原 因 分 析 单 位 : 万 元 项 目 应 收 账 款 账 面 余 额 6, , , 第 四 季 度 新 增 应 收 账 款 , , 营 业 收 入 12, , , 第 四 季 度 营 业 收 入 5, , , 月 份 营 业 收 入 5, , , 应 收 账 款 增 长 率 (%)

241 项 目 第 四 季 度 营 业 收 入 占 全 年 营 业 收 入 比 例 (%) 月 份 营 业 收 入 占 第 四 季 度 营 业 收 入 比 例 (%) I 应 收 账 款 总 体 变 动 金 额 分 析 从 应 收 账 款 各 年 的 增 加 金 额 看,2011 年 末 较 2010 年 末 增 加 2, 万 元, 2010 年 末 较 2009 年 末 增 加 2, 万 元, 各 年 末 增 长 金 额 均 较 大, 主 要 由 于 公 司 业 务 明 显 的 季 节 性 特 征, 导 致 第 四 季 度 新 增 应 收 账 款 金 额 较 大 所 致, 形 成 这 种 情 况 的 原 因 如 下 : 首 先, 营 业 收 入 具 有 明 显 的 季 节 性 特 点, 第 四 季 度 营 业 收 入 较 大 公 司 主 要 客 户 为 政 府 机 关 军 工 军 队 能 源 金 融 等 国 家 骨 干 行 业 的 大 型 国 有 企 业 和 事 业 单 位, 这 些 客 户 预 算 管 理 和 产 品 集 中 采 购 的 特 点, 使 得 公 司 每 年 上 半 年 销 售 较 少, 销 售 主 要 集 中 在 下 半 年 尤 其 是 第 四 季 度 2009 年 2010 年 2011 年 第 四 季 度 营 业 收 入 分 别 为 4, 万 元 6, 万 元 5, 万 元, 占 比 分 别 为 62.01% 66.45% 43.61%, 金 额 较 大 且 占 比 较 高 其 次, 第 四 季 度 营 业 收 入 大 部 分 形 成 应 收 账 款 2009 年 2010 年 2011 年 第 四 季 度 营 业 收 入 较 大, 特 别 是 12 月 份, 集 中 了 第 四 季 度 的 大 部 分 营 业 收 入, 占 比 分 别 为 59.38% 69.71% 91.24% 同 时 由 于 12 月 份 集 中 销 售 的 产 品 大 部 分 尚 在 信 用 期, 需 要 在 次 年 进 行 收 款, 导 致 第 四 季 度 集 中 形 成 的 应 收 账 款 较 大 经 核 查, 保 荐 机 构 认 为 : 发 行 人 营 业 收 入 存 在 明 显 的 季 节 性 波 动, 第 四 季 度 高 于 其 他 三 个 季 度 同 时 第 四 季 度 的 营 业 收 入 主 要 集 中 于 12 月 份,12 月 份 集 中 销 售 的 产 品 大 部 分 尚 在 信 用 期, 需 要 在 次 年 进 行 收 款, 导 致 第 四 季 度 集 中 形 成 的 应 收 账 款 较 大 报 告 期 内, 营 业 收 入 持 续 大 幅 增 长, 使 得 应 收 账 款 大 幅 增 加 具 有 现 实 的 合 理 性 申 报 会 计 师 认 为 : 发 行 人 营 业 收 入 存 在 明 显 的 季 节 性 波 动, 营 业 收 入 主 要 集 中 在 12 月 份,12 月 份 集 中 销 售 的 产 品 大 部 分 尚 在 信 用 期, 导 致 第 四 季 度 形 成 的 应 收 账 款 较 大 报 告 期 内, 营 业 收 入 各 年 持 续 大 幅 增 长, 应 收 账 款 大 幅 增 加 具 有 合

242 理 性 II 应 收 账 款 总 体 变 动 幅 度 分 析 从 应 收 账 款 各 年 的 增 幅 看,2011 年 末 较 2010 年 末 增 长 59.78%,2010 年 末 较 2009 年 末 增 长 %,2011 年 末 应 收 账 款 增 长 速 度 明 显 降 低, 主 要 原 因 系 公 司 针 对 营 业 收 入 的 季 节 性 特 点, 采 取 多 项 积 极 措 施, 在 改 善 营 业 收 入 的 季 节 性 波 动 的 同 时, 加 强 应 收 账 款 的 管 理, 加 快 销 售 收 入 的 回 款 公 司 采 取 的 主 要 措 施 如 下 : 第 一 努 力 开 拓 季 节 性 波 动 不 明 显 的 业 务 领 域 和 中 小 企 业 客 户 市 场 等, 努 力 增 加 上 半 年 的 订 单, 尽 量 平 衡 上 下 半 年 的 经 营 业 绩 ; 第 二 针 对 客 户 采 购 的 季 节 性 特 点, 通 过 适 当 的 激 励 措 施, 调 节 客 户 采 购 时 间, 引 导 客 户 在 下 半 年 做 好 次 年 的 采 购 计 划, 确 保 全 年 营 业 收 入 日 趋 均 衡 ; 第 三 加 强 项 目 管 理, 确 保 项 目 能 够 及 时 得 到 验 收 ; 第 四 加 强 应 收 账 款 管 理 制 度 的 完 善, 强 化 客 户 信 用 调 查 和 信 用 评 估 制 度, 并 根 据 客 户 性 质 的 不 同, 规 定 不 同 的 信 用 期 限 第 五 加 强 中 小 企 业 客 户 货 款 催 收 力 度 3 应 收 账 款 质 量 分 析 报 告 期 内, 虽 应 收 账 款 各 期 末 账 面 价 值 较 大 且 随 业 务 规 模 逐 年 增 长, 但 应 收 账 款 的 质 量 较 好, 坏 账 风 险 较 小 I 应 收 账 款 的 账 龄 结 构 合 理

243 报 告 期 内, 应 收 账 款 余 额 按 账 龄 分 析 如 下 : 账 龄 2011 年 12 月 31 日 金 额 ( 万 元 ) 比 例 (%) 坏 账 准 备 ( 万 元 ) 净 额 ( 万 元 ) 1 年 以 内 5, , 年 1, , 年 年 年 年 以 上 合 计 6, , 账 龄 2010 年 12 月 31 日 金 额 ( 万 元 ) 比 例 (%) 坏 账 准 备 ( 万 元 ) 净 额 ( 万 元 ) 1 年 以 内 3, , 年 年 年 年 年 以 上 合 计 4, , 账 龄 2009 年 12 月 31 日 金 额 ( 万 元 ) 比 例 (%) 坏 账 准 备 ( 万 元 ) 净 额 ( 万 元 ) 1 年 以 内 1, , 年 年 年

244 4-5 年 年 以 上 合 计 2, , 本 公 司 的 应 收 账 款 绝 大 多 数 在 一 年 以 内,2009 年 末 至 2011 年 末, 一 年 以 内 的 应 收 账 款 余 额 占 比 分 别 为 87.39% 77.30% 77.42%, 整 体 保 持 较 高 比 例 1 年 以 上 的 应 收 账 款 占 比 较 低, 分 析 如 下 : 项 目 账 龄 1 年 以 上 应 收 账 款 ( 万 元 ) 1, 应 收 账 款 ( 万 元 ) 6, , , 占 比 (%) 年 末 至 2011 年 末, 公 司 账 龄 1 年 以 上 的 应 收 账 款 占 比 分 别 为 12.61% 22.70% 22.58% 2011 年 公 司 采 取 了 多 项 积 极 措 施, 加 速 销 售 收 入 回 款,2011 年 末 1 年 以 上 的 应 收 账 款 增 速 明 显 降 低, 由 2010 年 末 的 % 降 至 2011 年 末 的 58.95% 截 至 2011 年 末,1 年 以 上 的 应 收 账 款 余 额 1, 万 元, 主 要 客 户 如 下 : 单 位 : 万 元 序 号 项 目 名 称 金 额 信 用 期 内 信 用 期 外 1 中 国 电 力 科 学 研 究 院 国 网 电 力 科 学 研 究 院 南 京 南 瑞 集 团 公 司 国 网 信 息 通 信 有 限 公 司 北 京 尚 洋 信 德 信 息 技 术 股 份 有 限 公 司 广 东 省 深 圳 市 中 级 人 民 法 院 北 京 中 电 普 华 信 息 技 术 有 限 公 司 甘 肃 省 电 力 公 司 华 夏 银 行 股 份 有 限 公 司 中 国 电 信 集 团 公 司 陕 西 网 络 资 产 分 公 司 合 计 1, , 上 表 中 应 收 账 款 已 处 于 信 用 期 外, 但 上 述 客 户 主 要 为 国 有 大 型 骨 干 企 业 或 政 府 部 门, 信 用 良 好 ; 另 外, 报 告 期 内 上 述 客 户 均 与 公 司 保 持 着 良 好 的 合 作 关 系,

245 特 别 是 中 国 电 力 科 学 研 究 院 国 网 电 力 科 学 研 究 院 南 京 南 瑞 集 团 公 司 国 网 信 息 通 信 有 限 公 司 等 电 力 行 业 企 业, 随 着 近 年 来 该 行 业 将 智 能 电 网 作 为 未 来 的 发 展 战 略, 逐 步 启 动 智 能 电 网 的 建 设, 使 得 电 力 行 业 企 业 年 采 购 金 额 大 幅 增 长, 其 与 公 司 持 续 产 生 交 易 并 支 付 货 款, 处 于 良 性 循 环 状 态, 坏 账 风 险 较 小 报 告 期 内, 上 述 客 户 交 易 活 跃, 各 年 末 应 收 账 款 情 况 如 下 : 单 位 : 万 元 序 号 项 目 名 称 中 国 电 力 科 学 研 究 院 1, 国 网 电 力 科 学 研 究 院 南 京 南 瑞 集 团 公 司 国 网 信 息 通 信 有 限 公 司 北 京 尚 洋 信 德 信 息 技 术 股 份 有 限 公 司 广 东 省 深 圳 市 中 级 人 民 法 院 北 京 中 电 普 华 信 息 技 术 有 限 公 司 甘 肃 省 电 力 公 司 华 夏 银 行 股 份 有 限 公 司 中 国 电 信 集 团 公 司 陕 西 网 络 资 产 分 公 司 合 计 1, , , 为 有 效 控 制 业 务 规 模 扩 张 所 带 来 的 应 收 账 款 增 长, 公 司 重 点 加 强 了 应 收 账 款 管 理 制 度 的 完 善, 包 括 强 化 了 客 户 信 用 调 查 和 信 用 评 估 制 度 根 据 客 户 性 质 的 不 同, 规 定 了 不 同 的 信 用 期 限, 一 般 为 3-6 个 月, 对 于 政 府 类 等 信 用 较 好 客 户, 信 用 期 限 较 长, 对 经 销 商 类 客 户, 信 用 期 限 相 对 较 短 对 于 超 过 信 用 期 限 30 日 仍 未 收 回 的 应 收 账 款, 销 售 人 员 书 面 报 告 未 收 回 原 因 以 及 需 要 采 取 的 措 施, 向 销 售 部 门 负 责 人 财 务 总 监 以 及 总 经 理 报 告 ; 如 超 期 6 个 月 仍 未 收 回, 公 司 积 极 采 取 包 括 加 强 客 户 跟 踪 增 加 催 款 人 员 建 立 资 金 回 笼 奖 惩 制 度 启 动 法 律 程 序 等 措 施 以 保 证 收 款 工 作 的 顺 利 进 行 II 公 司 应 收 账 款 坏 账 风 险 较 小 公 司 产 品 广 泛 应 用 于 国 家 部 委 及 省 市 各 级 政 府 机 关 军 队 及 军 工 企 业 能 源 金 融 等 国 家 骨 干 行 业 的 大 型 国 有 企 业 和 事 业 单 位, 这 些 客 户 信 誉 度 较 高 另 外, 与 公 司 合 作 的 经 销 商 均 由 公 司 审 慎 挑 选 并 长 期 合 作, 信 用 度 良 好, 因 此 公 司

246 应 收 账 款 的 坏 账 风 险 较 小, 资 金 回 收 保 障 较 高 公 司 在 报 告 期 期 末 前 五 名 应 收 账 款 客 户 情 况 如 下 : 单 位 名 称 金 额 ( 万 元 ) 年 限 占 应 收 账 款 总 额 的 比 例 (%) 中 国 电 力 科 学 研 究 院 1, 至 3 年 中 国 电 力 投 资 集 团 公 司 年 以 内 8.43 西 安 交 大 捷 普 网 络 科 技 有 限 公 司 年 以 内 6.38 南 京 南 瑞 集 团 公 司 至 2 年 4.87 广 西 德 州 仪 器 设 备 有 限 公 司 年 以 内 4.32 合 计 2, 上 述 前 五 名 应 收 账 款 客 户 与 公 司 均 不 存 在 关 联 关 系 公 司 的 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 和 核 心 技 术 人 员 主 要 关 联 方 其 他 持 有 公 司 5% 以 上 股 份 的 股 东 在 上 述 前 五 名 应 收 账 款 客 户 中 不 占 有 任 何 权 益 4 各 期 末 应 收 账 款 坏 账 准 备 计 提 情 况 公 司 应 收 账 款 减 值 准 备 的 计 提 政 策 为 单 独 测 试 法 + 账 龄 分 析 法 单 独 进 行 减 值 测 试 的 范 围 : I 单 项 金 额 为 人 民 币 50 万 元 以 上 的 应 收 款 项 ; II 单 项 金 额 低 于 50 万 但 账 龄 长 于 3 年 的 应 收 账 款 对 单 独 测 试 未 发 生 减 值 的 应 收 款 项 及 未 进 行 单 独 减 值 测 试 的 应 收 款 项 按 期 末 应 收 款 项 余 额 之 和 与 账 龄 分 析 法 所 确 定 的 计 提 比 率 的 乘 积 核 算 计 提 坏 账 准 备 采 用 账 龄 分 析 法 计 提 坏 账 准 备 的 方 法 如 下 : 账 龄 应 收 账 款 计 提 比 例 (%) 1 年 以 内 ( 含 1 年, 下 同 ) 年 年 年 年 年 以 上

247 报 告 期 内, 公 司 按 照 坏 账 准 备 计 提 政 策, 对 应 收 账 款 计 提 了 相 应 的 坏 账 准 备, 公 司 应 收 账 款 账 龄 分 布 与 公 司 所 处 行 业 及 公 司 自 身 经 营 管 理 水 平 和 市 场 销 售 特 点 密 切 相 关 公 司 建 立 了 完 善 的 坏 账 准 备 计 提 和 核 销 批 准 程 序 公 司 严 格 按 照 相 关 政 策 计 提 坏 账 准 备, 没 有 发 生 大 额 的 坏 账 损 失, 未 出 现 由 于 以 前 年 度 计 提 坏 账 准 备 不 充 分 导 致 近 期 会 计 报 表 出 现 大 额 计 提 坏 账 准 备 的 情 况 报 告 期 内, 需 单 独 计 提 减 值 的 应 收 账 款 经 测 试 未 发 生 减 值, 故 全 部 应 收 账 款 余 额 均 按 账 龄 分 析 法 计 提 坏 账 准 备 按 组 合 计 提 坏 账 准 2011 年 12 月 31 日 备 的 应 收 账 款 金 额 ( 万 元 ) 比 例 (%) 坏 账 准 备 ( 万 元 ) 净 额 ( 万 元 ) 账 龄 组 合 6, , 合 计 6, , 按 组 合 计 提 坏 账 准 2010 年 12 月 31 日 备 的 应 收 账 款 金 额 ( 万 元 ) 比 例 (%) 坏 账 准 备 ( 万 元 ) 净 额 ( 万 元 ) 账 龄 组 合 4, , 合 计 4, , 按 组 合 计 提 坏 账 准 2009 年 12 月 31 日 备 的 应 收 账 款 金 额 ( 万 元 ) 比 例 (%) 坏 账 准 备 ( 万 元 ) 净 额 ( 万 元 ) 账 龄 组 合 2, , 合 计 2, , 报 告 期 内 各 期 末 坏 账 准 备 计 提 明 细 情 况 如 下 : 单 位 : 万 元 账 龄 账 面 余 额 坏 账 准 备 账 面 余 额 坏 账 准 备 账 面 余 额 坏 账 准 备 1 年 以 内 5, , , 至 2 年 1, 至 3 年 至 4 年 至 5 年 年 以 上 合 计 6, , , 注 : 以 上 账 龄 划 分 按 照 会 计 年 度 进 行 经 核 查, 保 荐 机 构 及 申 报 会 计 师 认 为 : 发 行 人 坏 账 准 备 的 计 提 按 照 账 龄 分 析 法 进 行 计 提, 账 龄 的 划 分 符 合 发 行 人 实 际 应 收 账 款 形 成 的 期 限, 坏 账 准 备 不 存 在 调 节 的 情 形

248 (3) 预 付 款 项 账 龄 金 额 ( 万 元 ) 比 例 (%) 金 额 ( 万 元 ) 比 例 (%) 金 额 ( 万 元 ) 比 例 (%) 1 年 以 内 至 2 年 年 以 上 合 计 公 司 预 付 账 款 主 要 为 未 达 到 结 算 状 态 的 采 购 款, 包 括 预 付 网 关 U 盘 硬 件 及 其 他 经 营 业 务 采 购 款 及 预 付 咨 询 费 等 2011 年 末 预 付 款 项 万 元, 较 2010 年 末 增 加 万 元, 主 要 原 因 系 : 一 方 面 随 着 公 司 业 务 的 迅 速 扩 展, 公 司 软 件 产 品 销 售 收 入 和 技 术 服 务 收 入 迅 速 增 加, 北 信 源 母 公 司 预 付 原 材 料 款 预 付 合 作 伙 伴 技 术 服 务 费 等 增 加 万 元, 另 一 方 面, 子 公 司 神 州 信 源 的 硬 件 及 其 他 业 务 的 销 售 规 模 迅 速 增 长, 其 预 付 硬 件 采 购 款 增 长 万 元 2010 年 末 预 付 账 款 较 2009 年 末 增 加 的 主 要 原 因 系 2010 年 5 月 神 州 信 源 成 立 后, 积 极 利 用 北 信 源 的 品 牌 影 响 力 开 展 终 端 安 全 产 品 的 销 售 技 术 服 务 硬 件 及 其 他 等 业 务 2010 年 神 州 信 源 基 于 硬 件 及 其 他 经 营 业 务 开 展 的 需 要, 新 增 预 付 账 款 万 元 2011 年 末 和 2010 年 末 北 信 源 母 公 司 及 神 州 信 源 上 海 北 信 源 预 付 账 款 情 况 如 下 表 : 单 位 北 信 源 神 州 信 源 上 海 北 信 源 - - 合 计 截 至 2011 年 末, 公 司 预 付 供 应 商 前 5 名 账 款 主 要 情 况 如 下 : 单 位 : 万 元 单 位 名 称 与 公 司 关 系 金 额 预 付 时 间 未 结 算 原 因 北 京 国 舜 科 技 有 限 公 司 供 应 商 年 未 达 到 结 算 状 态

249 单 位 名 称 与 公 司 关 系 金 额 预 付 时 间 未 结 算 原 因 南 京 鸿 度 装 饰 工 程 有 限 公 司 供 应 商 年 2010 年 未 达 到 结 算 状 态 南 京 鹰 控 数 码 科 技 有 限 公 司 供 应 商 年 2010 年 未 达 到 结 算 状 态 深 圳 市 宏 胜 荣 机 电 有 限 公 司 供 应 商 年 未 达 到 结 算 状 态 长 春 吉 大 正 元 信 息 技 术 股 份 有 限 公 司 供 应 商 年 未 达 到 结 算 状 态 合 计 公 司 的 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 和 核 心 技 术 人 员 主 要 关 联 方 其 他 持 有 公 司 5% 以 上 股 份 的 股 东 在 上 述 供 应 商 中 不 占 有 任 何 权 益 (4) 存 货 本 公 司 存 货 系 在 日 常 活 动 中 持 有 以 备 出 售 的 产 成 品 或 商 品 处 在 生 产 过 程 中 的 在 产 品 在 生 产 过 程 或 提 供 劳 务 过 程 中 耗 用 的 材 料 和 物 料 等, 主 要 包 括 按 客 户 要 求 定 制 的 安 全 U 盘 光 盘 安 全 网 关 软 件 产 品 等 库 存 商 品 2009 年 末 至 2011 年 末, 存 货 账 面 金 额 分 别 为 万 元 万 元 和 万 元, 占 当 期 流 动 资 产 的 比 重 分 别 为 0.46% 和 0.59% 和 2.72%, 在 流 动 资 产 中 所 占 比 重 较 低 2011 年 末, 公 司 存 货 较 2010 年 末 增 加 万 元, 主 要 原 因 系 : 一 方 面, 随 着 公 司 经 营 规 模 的 扩 大, 公 司 原 材 料 增 加 万 元 ; 另 一 方 面, 随 着 子 公 司 神 州 信 源 的 硬 件 及 其 他 业 务 迅 速 发 展, 库 存 商 品 增 加 万 元 报 告 期 内, 本 公 司 存 货 情 况 具 体 如 下 : 单 位 : 万 元 项 目 原 材 料 库 存 商 品 电 子 文 档 安 全 管 理 系 统 项 目 低 值 易 耗 品 合 计 电 子 文 档 安 全 管 理 系 统 项 目 系 根 据 北 京 市 海 淀 区 科 学 技 术 委 员 会 关 于 北 京 市 海 淀 区 科 技 项 目 立 项 批 复 的 通 知 ( 海 科 发 [2011]109 号 ), 公 司 电 子 文 档 安 全

250 管 理 系 统 在 完 成 可 行 性 论 证 后, 被 批 准 列 入 北 京 市 海 淀 区 科 技 发 展 计 划 ( 项 目 编 号 :K ), 公 司 在 取 得 海 淀 区 财 政 补 助 资 金 万 元 后, 按 规 定 计 入 专 项 应 付 款, 相 关 项 目 制 作 成 本 在 存 货 中 列 示 报 告 期 末, 本 公 司 不 存 在 存 货 成 本 高 于 可 变 现 净 值 的 情 况, 未 计 提 存 货 跌 价 准 备 (5) 其 他 应 收 款 公 司 其 他 应 收 款 主 要 为 投 标 保 证 金 报 告 期 内, 其 他 应 收 款 余 额 按 账 龄 分 析 如 下 : 账 龄 2011 年 12 月 31 日 金 额 ( 万 元 ) 比 例 (%) 坏 账 准 备 ( 万 元 ) 净 额 ( 万 元 ) 1 年 以 内 至 2 年 至 3 年 至 4 年 至 5 年 年 以 上 合 计 账 龄 2010 年 12 月 31 日 金 额 ( 万 元 ) 比 例 (%) 坏 账 准 备 ( 万 元 ) 净 额 ( 万 元 ) 1 年 以 内 至 2 年 至 3 年 至 4 年 至 5 年 年 以 上 合 计 账 龄 2009 年 12 月 31 日 金 额 ( 万 元 ) 比 例 (%) 坏 账 准 备 ( 万 元 ) 净 额 ( 万 元 ) 1 年 以 内 至 2 年 至 3 年 至 4 年 至 5 年 年 以 上 合 计

251 2011 年 末 其 它 应 收 款 余 额 较 2010 年 末 增 加 万 元, 增 幅 为 26.21%,2010 年 末 较 2009 年 末 其 他 应 收 款 余 额 增 加 万 元, 增 幅 为 74.44% 报 告 期 内 其 他 应 收 款 增 加 的 主 要 原 因 系 : 随 着 公 司 业 务 的 迅 速 发 展 公 司 知 名 度 的 提 高 以 及 销 售 力 度 的 加 大, 公 司 新 增 客 户 数 量 不 断 增 加, 而 新 客 户 对 于 金 额 较 大 的 合 同 往 往 采 取 招 标 采 购 的 方 式, 导 致 投 标 保 证 金 相 应 增 加 2009 年 末 其 他 应 收 款 余 额 较 小, 主 要 原 因 系 2009 年 加 强 应 收 款 项 管 理, 清 理 外 部 单 位 欠 款, 收 回 北 京 吉 欣 美 联 电 子 商 贸 中 心 万 元 北 京 春 琪 鼎 美 科 技 发 展 有 限 公 司 万 元 上 海 林 皓 公 司 万 元 等 还 款, 具 体 清 理 情 况 如 下 : 欠 款 单 位 名 称 欠 款 原 因 清 理 金 额 清 理 后 余 额 回 收 日 期 单 位 : 万 元 是 否 存 在 关 联 关 系 北 京 吉 欣 美 联 电 子 商 贸 中 心 往 来 款 年 否 北 京 春 琪 鼎 美 科 技 发 展 有 限 公 司 往 来 款 年 否 上 海 林 皓 公 司 往 来 款 年 是 北 京 中 科 泰 和 物 业 管 理 有 限 公 司 押 金 年 否 海 淀 区 教 育 信 息 中 心 质 量 保 证 金 年 否 国 家 机 关 政 府 采 购 中 心 投 标 保 证 金 年 否 37 代 垫 个 人 保 个 人 险 险 款 年 是 王 峰 往 来 款 年 是 北 京 圣 朝 文 化 艺 术 交 流 有 限 公 司 往 来 款 否 浙 江 省 金 华 市 中 级 人 民 法 院 往 来 款 否 杭 州 戴 德 信 息 技 术 有 限 公 司 往 来 款 否 深 圳 市 骅 寅 实 业 发 展 有 限 公 司 山 东 省 省 级 机 关 政 府 采 购 中 心 往 来 款 否 投 标 保 证 金 年 否 中 国 方 德 投 资 发 展 有 限 公 司 往 来 款 否 浙 江 省 省 本 级 财 政 专 户 往 来 款 否 中 国 技 术 进 出 口 总 公 司 往 来 款 否 中 钢 集 团 邢 台 机 械 轧 辊 有 限 往 来 款 年 否 37 个 人 险 系 公 司 代 垫 的 员 工 个 人 保 险, 代 垫 款 项 从 次 月 员 工 工 资 中 扣 除

252 欠 款 单 位 名 称 欠 款 原 因 清 理 清 理 后 回 收 是 否 存 在 金 额 余 额 日 期 关 联 关 系 公 司 深 圳 市 华 昊 咨 询 有 限 公 司 投 标 保 证 金 年 否 北 京 智 凯 方 德 大 厦 往 来 款 否 刘 强 往 来 款 否 合 计 公 司 在 报 告 期 期 末 前 五 名 其 他 应 收 款 客 户 如 下 : 2011 年 12 月 31 日 客 户 名 称 交 易 内 容 金 额 ( 万 元 ) 38 北 京 嘉 意 华 伊 科 技 发 展 有 限 公 司 投 标 保 证 金 国 网 国 际 招 标 有 限 公 司 投 标 保 证 金 成 都 网 者 安 全 技 术 有 限 公 司 投 标 保 证 金 北 京 扬 盾 信 息 技 术 有 限 公 司 往 来 款 胡 聪 波 往 来 款 合 计 年 12 月 31 日 客 户 名 称 交 易 内 容 金 额 ( 万 元 ) 北 京 嘉 意 华 伊 科 技 发 展 有 限 公 司 投 标 保 证 金 中 国 电 能 成 套 设 备 有 限 公 司 投 标 保 证 金 上 海 金 电 网 安 科 技 有 限 公 司 投 标 保 证 金 西 安 交 大 捷 普 网 络 科 技 有 限 公 司 投 标 保 证 金 北 京 扬 盾 信 息 技 术 有 限 公 司 往 来 款 合 计 年 12 月 31 日 客 户 名 称 交 易 内 容 金 额 ( 万 元 ) 信 源 互 联 往 来 款 北 京 嘉 意 华 伊 科 技 发 展 有 限 公 司 投 标 保 证 金 王 峰 往 来 款 北 京 扬 盾 信 息 技 术 有 限 公 司 往 来 款 中 电 技 国 际 招 标 有 限 责 任 公 司 投 标 保 证 金 合 计 北 京 嘉 意 华 伊 科 技 发 展 有 限 公 司 投 标 保 证 金 万 元 已 于 2012 年 2 月 14 日 收 回 神 州 信 源 员 工 胡 聪 波 的 借 款 系 代 采 购 业 务 借 款

253 2 非 流 动 资 产 构 成 及 变 化 项 目 金 额 ( 万 元 ) 比 例 (%) 金 额 ( 万 元 ) 比 例 (%) 金 额 ( 万 元 ) 比 例 (%) 固 定 资 产 1, , 无 形 资 产 长 期 待 摊 费 用 递 延 所 得 税 资 产 合 计 1, , , (1) 固 定 资 产 单 位 : 万 元 明 细 项 目 一 账 面 原 值 合 计 2, , , 房 屋 及 建 筑 物 电 子 及 通 讯 设 备 1, , 运 输 工 具 二 累 计 折 旧 合 计 房 屋 及 建 筑 物 电 子 及 通 讯 设 备 运 输 工 具 三 减 值 准 备 合 计 四 账 面 价 值 合 计 1, , 房 屋 及 建 筑 物 电 子 及 通 讯 设 备 运 输 工 具 本 公 司 固 定 资 产 主 要 为 房 屋 及 建 筑 物 电 子 及 通 讯 设 备 和 运 输 工 具 2009 年 末 至 2011 年 末, 本 公 司 固 定 资 产 原 值 分 别 为 1, 万 元 1, 万 元 和 2, 万 元, 变 动 情 况 如 下 : 2011 年 末 较 2010 年 末 固 定 资 产 原 值 增 加 万 元, 增 幅 22.84%, 主 要 原 因 系 随 着 公 司 规 模 的 扩 大, 新 增 电 子 设 备 及 通 讯 设 备 万 元 和 运 输 工 具 万 元

254 2010 年 末 较 2009 年 末 固 定 资 产 原 值 增 加 万 元, 增 幅 47.07%, 主 要 原 因 系 随 着 公 司 规 模 的 扩 大, 员 工 增 加, 新 增 电 子 设 备 及 通 讯 设 备 万 元, 以 及 运 输 工 具 万 元 (2) 无 形 资 产 2009 年 末 至 2011 年 末, 公 司 无 形 资 产 账 面 价 值 分 别 为 万 元 万 元 和 万 元, 占 公 司 资 产 总 额 的 比 重 分 别 为 4.01% 1.62% 和 0.97%, 占 比 较 小 本 公 司 无 形 资 产 为 杀 毒 专 家 ( 网 络 单 机 )V2000 违 规 联 网 监 控 V6.0 以 及 DirectUI 平 台 及 控 件 源 码 版 软 件, 具 体 情 况 如 下 : 单 位 : 万 元 项 目 一 账 面 原 值 合 计 1, , , 杀 毒 专 家 ( 网 络 单 机 )V 违 规 联 网 监 控 V DirectUI 平 台 及 控 件 源 码 版 软 件 二 累 计 摊 销 合 计 杀 毒 专 家 ( 网 络 单 机 )V 违 规 联 网 监 控 V DirectUI 平 台 及 控 件 源 码 版 软 件 三 减 值 准 备 合 计 四 账 面 价 值 合 计 杀 毒 专 家 ( 网 络 单 机 )V 违 规 联 网 监 控 V DirectUI 平 台 及 控 件 源 码 版 软 件 (3) 长 期 待 摊 费 用 本 公 司 2011 年 末 长 期 待 摊 费 用 为 万 元, 较 2010 年 末 增 加 8.07 万 元, 主 要 原 因 系 公 司 签 订 了 一 笔 为 期 5 年 的 技 术 服 务 合 同, 新 增 技 术 服 务 费 万 元 所 致 本 公 司 2010 年 末 长 期 待 摊 费 用 为 万 元, 占 总 资 产 的 比 重 为 0.16%, 占 比 较 小, 对 财 务 状 况 影 响 不 大 2009 年 末 本 公 司 无 长 期 待 摊 费 用 2010 年 末 和 2011 年 末 长 期 待 摊 费 用 主 要 为 技 术 服 务 费 装 修 费 等, 具 体 情

255 况 如 下 : 单 位 : 万 元 明 细 项 目 装 修 费 网 络 费 深 圳 办 事 处 房 租 域 名 注 册 费 服 务 费 合 计 (4) 递 延 所 得 税 资 产 报 告 期 内, 递 延 所 得 税 资 产 主 要 是 应 收 款 项 账 面 价 值 低 于 计 税 基 础 ( 可 抵 扣 暂 时 差 异 ) 产 生 的 递 延 所 得 税 资 产 单 位 : 万 元 项 目 递 延 所 得 税 资 产 其 中 : 资 产 减 值 准 备 未 实 现 内 部 销 售 损 益 预 计 负 债 可 抵 扣 亏 损 公 司 子 公 司 神 州 信 源 于 2010 年 5 月 成 立,2010 年 下 半 年 主 要 处 于 市 场 开 拓 期, 业 务 量 较 小 2010 年 末 递 延 所 得 税 资 产 中 可 抵 扣 亏 损 系 由 公 司 子 公 司 神 州 信 源 2010 年 度 的 利 润 亏 损 所 致, 具 体 情 况 如 下 : 项 目 金 额 ( 万 元 ) 神 州 信 源 利 润 总 额 纳 税 调 增 - 业 务 招 待 费 纳 税 调 增 - 坏 账 准 备 8.64 应 纳 所 得 税 额 ( 可 抵 扣 亏 损 ) 所 得 税 税 率 25% 递 延 所 得 税 资 产 - 可 抵 扣 亏 损 9.01 报 告 期 内, 本 公 司 递 延 所 得 税 资 产 金 额 较 小, 对 财 务 状 况 影 响 不 大

256 ( 二 ) 负 债 构 成 负 债 金 额 ( 万 元 ) 比 例 (%) 金 额 ( 万 元 ) 比 例 (%) 金 额 ( 万 元 ) 比 例 (%) 流 动 负 债 2, , , 非 流 动 负 债 负 债 合 计 2, , , 年 末 至 2011 年 末, 流 动 负 债 占 负 债 总 额 比 例 分 别 为 93.20% % 和 98.19% 流 动 负 债 主 要 包 括 短 期 借 款 应 付 账 款 预 收 账 款 和 应 交 税 费 等 ; 非 流 动 负 债 金 额 较 小, 主 要 包 括 专 项 应 付 款 尚 未 计 入 损 益 的 政 府 补 助 和 预 计 负 债 1 流 动 负 债 流 动 负 债 金 额 ( 万 元 ) 比 例 (%) 金 额 ( 万 元 ) 比 例 (%) 金 额 ( 万 元 ) 比 例 (%) 短 期 借 款 - - 2, 应 付 账 款 预 收 款 项 应 付 职 工 薪 酬 应 交 税 费 1, , 应 付 利 息 其 他 应 付 款 其 他 流 动 负 债 合 计 2, , , (1) 短 期 借 款 本 公 司 2009 年 无 短 期 借 款,2010 年 末 短 期 借 款 为 2, 万 元, 已 于 2011 年 上 半 年 全 部 偿 还 (2) 应 付 账 款 公 司 应 付 账 款 主 要 是 采 购 产 品 款 和 技 术 服 务 费,2009 年 末 至 2011 年 末 应 付 账 款 余 额 分 别 为 万 元 万 元 和 万 元, 分 别 占 流 动 负 债 22.28% 2.55% 和 22.27% 公 司 信 誉 良 好, 能 够 获 得 客 户 的 商 业 授 信, 并 能 按 时 偿 还, 应

257 付 账 款 明 细 情 况 如 下 : 单 位 : 万 元 项 目 应 付 采 购 产 品 款 应 付 技 术 服 务 费 应 付 账 款 总 计 截 至 2011 年 末, 本 公 司 无 应 付 持 有 公 司 5%( 含 5%) 以 上 表 决 权 股 份 的 股 东 单 位 或 其 他 关 联 方 的 款 项 报 告 期 内, 公 司 应 付 技 术 服 务 费 的 主 要 内 容 和 供 应 商 名 称 如 下 表 所 示 : 年 度 应 付 单 位 名 称 应 付 金 额 ( 万 元 ) 北 京 国 瑞 海 润 科 技 有 限 公 司 中 国 金 融 电 子 化 公 司 年 12 月 31 日 庆 安 常 青 信 息 科 技 公 司 2.40 郑 州 博 颂 信 息 技 术 有 限 公 司 0.40 云 南 恒 明 科 技 有 限 公 司 0.14 合 计 中 国 金 融 电 子 化 公 司 年 12 月 31 日 北 京 国 舜 科 技 有 限 公 司 合 计 年 12 月 31 日 北 京 国 瑞 海 润 科 技 有 限 公 司 合 计 报 告 期 内, 随 着 业 务 规 模 迅 速 扩 大, 客 户 对 公 司 技 术 服 务 要 求 不 断 增 加, 一 方 面 公 司 大 力 建 设 服 务 体 系, 扩 充 技 术 服 务 人 员 及 销 售 人 员 规 模, 另 一 方 面 公 司 在 自 身 的 技 术 服 务 人 员 有 限 的 情 况 下, 将 部 分 对 客 户 的 技 术 服 务 委 托 给 合 作 伙 伴 完 成 2009 年 末 至 2011 年 末, 公 司 应 付 技 术 服 务 费 为 万 元 万 元 和 万 元, 逐 年 减 少, 主 要 原 因 系 公 司 直 接 进 行 的 技 术 服 务 不 断 增 加, 公 司 支 付 给 合 作 伙 伴 的 技 术 服 务 费 用 逐 渐 减 少 (3) 预 收 款 项

258 本 公 司 预 收 款 项 主 要 为 销 售 软 件 产 品 的 预 收 款, 鉴 于 项 目 正 在 或 将 要 实 施, 期 末 尚 未 结 转 收 入 2009 年 末 至 2011 年 末, 本 公 司 预 收 款 项 分 别 为 万 元 万 元 和 万 元, 占 公 司 流 动 负 债 总 额 的 比 例 分 别 为 42.40% 12.72% 和 30.50% 截 至 2011 年 末, 公 司 正 在 履 行 尚 未 最 终 交 付 的 销 售 合 同 金 额 为 3, 万 元, 主 要 合 同 及 相 应 预 收 款 项 如 下 : 序 号 客 户 名 称 合 同 采 购 内 容 合 同 金 额 已 确 预 收 未 确 认 认 收 款 项 收 入 入 运 维 服 务 合 同 备 注 贝 谷 科 技 移 动 存 储 介 质 管 1 股 份 有 限 理 系 统 及 桌 面 管 公 司 理 系 统 2 新 华 人 寿 终 端 安 全 管 理 软 保 险 股 份 件 有 限 公 司 江 苏 鸿 信 系 统 集 成 3 有 限 公 司 外 采 硬 件 设 备 泰 州 分 公 司 合 同 约 定 服 务 期 , 实 际 服 务 期 为 4 国 家 税 务 , 后 运 维 服 务 总 局 因 客 户 需 求 调 整 而 暂 停 服 务, 再 次 启 动 时 间 另 行 约 定, 经 双 方 协 商, 收 取 总 金 额 的 80% 5 福 州 业 成 内 网 安 全 管 理 系 通 讯 技 术 统 有 限 公 司 朗 新 科 技 合 同 约 定 服 务 期 ( 中 国 ) 有 运 维 服 务 限 公 司 7 丹 阳 市 精 密 合 金 厂 外 采 硬 件 设 备 有 限 公 司 8 国 家 税 务 运 维 服 务 按 合 同 约 定 取 得 验 收 单

259 序 号 客 户 名 称 合 同 采 购 内 容 合 同 金 额 已 确 预 收 未 确 认 认 收 款 项 收 入 入 运 维 服 务 合 同 备 注 总 局 时, 确 认 相 应 的 劳 务 收 入 上 海 市 电 取 得 验 收 单 时, 确 认 相 应 运 维 服 务 力 公 司 的 劳 务 收 入 友 创 天 逸 ( 北 京 ) 信 息 技 术 有 限 公 司 中 兴 通 讯 股 份 有 限 公 司 胜 利 油 田 胜 利 软 件 有 限 责 任 公 司 乌 鲁 木 齐 新 科 德 软 件 有 限 公 司 恒 宝 股 份 有 限 公 司 常 州 市 公 安 局 中 国 人 民 银 行 杭 州 中 心 支 行 中 国 电 力 科 学 研 究 院 国 家 税 务 总 局 江 苏 省 未 成 年 犯 管 教 所 中 航 工 业 昌 河 飞 机 工 业 ( 集 团 ) 有 限 责 任 公 司 内 网 安 全 管 理 及 补 丁 分 发 系 统 合 同 约 定 服 务 期 限 运 维 服 务 , 因 客 户 需 求 调 整 尚 未 提 供 服 务 内 网 安 全 管 理 及 补 丁 分 发 系 统 内 网 安 全 管 理 系 统 外 采 硬 件 设 备 内 网 安 全 管 理 系 统 内 网 安 全 管 理 及 补 丁 分 发 系 统 内 网 安 全 管 理 及 补 丁 分 发 系 统 移 动 存 储 介 质 使 用 管 理 系 统 外 采 硬 件 设 备 主 机 监 控 审 计 系 统

260 序 号 客 户 名 称 合 同 采 购 内 容 合 同 金 额 已 确 预 收 未 确 认 认 收 款 项 收 入 入 运 维 服 务 合 同 备 注 21 金 航 数 码 主 机 监 控 审 计 系 科 技 有 限 统 责 任 公 司 江 苏 省 监 狱 管 理 局 外 采 硬 件 设 备 江 西 科 益 内 网 安 全 管 理 系 高 新 技 术 统 有 限 公 司 重 庆 东 原 内 网 安 全 管 理 及 科 技 发 展 补 丁 分 发 系 统 有 限 公 司 江 苏 省 南 京 监 狱 外 采 硬 件 设 备 南 京 银 行 股 份 有 限 桌 面 管 理 系 统 公 司 合 计 - 1, , 截 至 2011 年 12 月 31 日, 本 公 司 无 预 收 持 有 本 公 司 5%( 含 5%) 以 上 表 决 权 股 份 的 股 东 单 位 或 其 他 关 联 方 的 款 项 (4) 应 交 税 费 本 公 司 应 交 税 金 包 括 增 值 税 营 业 税 企 业 所 得 税 城 市 维 护 建 设 税 个 人 所 得 税 等, 公 司 应 交 税 金 明 细 如 下 表 : 单 位 : 万 元 项 目 增 值 税 营 业 税 企 业 所 得 税 个 人 所 得 税 城 市 维 护 建 设 税 教 育 费 附 加 河 道 管 理 费 合 计 1, ,

261 随 着 近 年 信 息 安 全 市 场 的 快 速 发 展, 公 司 的 业 务 规 模 迅 速 扩 大, 盈 利 能 力 不 断 增 强, 进 一 步 巩 固 了 公 司 在 该 领 域 的 核 心 竞 争 力 和 市 场 地 位, 公 司 营 业 收 入 由 2009 年 的 6, 万 元 增 长 至 2011 年 的 12, 万 元, 公 司 利 润 总 额 由 2009 年 的 2, 万 元 增 长 至 2011 年 的 4, 万 元 随 着 公 司 营 业 收 入 和 利 润 总 额 的 持 续 增 长, 公 司 承 担 的 增 值 税 和 企 业 所 得 税 纳 税 义 务 不 断 增 加 由 于 公 司 营 业 收 入 具 有 季 节 波 动 性, 第 四 季 度 营 业 收 入 尤 其 是 12 月 份 占 全 年 的 比 重 较 高, 而 12 月 份 应 缴 增 值 税 和 第 四 季 度 企 业 所 得 税 是 在 下 年 1 月 份 缴 纳, 因 此 随 着 公 司 业 务 规 模 迅 速 扩 大, 报 告 期 内 公 司 各 年 末 应 缴 企 业 所 得 税 和 应 缴 增 值 税 总 体 上 呈 现 增 长 趋 势 具 有 合 理 性 2 非 流 动 负 债 单 位 : 万 元 项 目 金 额 ( 万 元 ) 比 例 (%) 金 额 ( 万 元 ) 比 例 (%) 金 额 ( 万 元 ) 比 例 (%) 专 项 应 付 款 预 计 负 债 其 他 非 流 动 负 债 合 计 (1) 专 项 应 付 款 2011 年 末, 公 司 专 项 应 付 款 万 元, 主 要 系 根 据 北 京 市 海 淀 区 科 学 技 术 委 员 会 关 于 北 京 市 海 淀 区 科 技 项 目 立 项 批 复 的 通 知 ( 海 科 发 [2011]109 号 ), 公 司 的 电 子 文 档 安 全 管 理 系 统 项 目 列 入 海 淀 区 科 技 发 展 计 划, 作 为 海 淀 区 科 技 发 展 计 划 项 目 实 施, 公 司 收 到 海 淀 区 财 政 补 助 资 金 万 元, 并 按 规 定 将 其 列 入 专 项 应 付 款 进 行 核 算 (2) 预 计 负 债 本 公 司 2009 年 末 的 预 计 负 债 为 万 元, 主 要 原 因 系 上 海 友 成 科 技 发 展 有 限 公 司 ( 简 称 上 海 友 成 ) 因 与 本 公 司 的 合 作 合 同 纠 纷 于 2009 年 8 月 向 上 海 市 浦 东 新 区 人 民 法 院 起 诉, 要 求 本 公 司 按 照 合 同 约 定 向 其 支 付 代 理 佣 金 2010 年 3 月

262 日 上 海 市 浦 东 新 区 人 民 法 院 作 出 判 决 [(2009) 浦 民 二 ( 商 ) 初 字 第 6070 号 ], 判 决 本 公 司 自 判 决 日 生 效 之 日 起 十 日 内 补 偿 上 海 友 成 人 民 币 万 元 并 承 担 诉 讼 费 用 0.22 万 元 判 决 送 达 后, 双 方 均 不 服 一 审 判 决, 分 别 提 起 上 诉 本 公 司 根 据 一 审 判 决 的 结 果 确 认 了 相 关 预 计 负 债 万 元 公 司 与 上 海 友 成 科 技 发 展 有 限 公 司 纠 纷 于 2010 年 6 月 18 日 取 得 二 审 判 决 书, 根 据 判 决 书 公 司 已 将 该 部 分 款 项 予 以 支 付 (3) 其 他 非 流 动 负 债 2009 年 末 本 公 司 其 他 非 流 动 负 债 为 万 元 2010 年 末 和 2011 年 末 无 其 他 非 流 动 负 债 根 据 公 司 与 北 京 高 技 术 创 业 服 务 中 心 签 订 的 具 有 移 动 存 储 管 理 及 网 络 接 入 控 制 功 能 的 增 强 型 内 网 安 全 管 理 系 统 专 项 协 议, 公 司 收 到 北 京 市 科 学 技 术 委 员 会 的 拨 款 万 元 后, 按 规 定 将 收 到 款 项 确 认 为 递 延 收 益,2010 年 该 项 目 验 收 完 毕, 转 入 营 业 外 收 入 ( 三 ) 公 司 偿 债 能 力 分 析 1 公 司 偿 债 能 力 指 标 指 标 2011 年 度 2010 年 度 2009 年 度 流 动 比 率 ( 倍 ) 速 动 比 率 ( 倍 ) 母 公 司 资 产 负 债 率 (%) 息 税 折 旧 摊 销 前 利 润 ( 万 元 ) 5, , , 利 息 保 障 倍 数 ( 倍 ) 注 : 报 告 期 内, 本 公 司 2009 年 至 2011 年 的 净 利 息 费 用 分 别 为 万 元 万 元 和 万 元, 导 致 利 息 保 障 倍 数 为 负, 故 在 上 表 中 未 列 示 2 与 可 比 上 市 公 司 比 较 分 析 主 要 财 务 指 标 北 信 源 中 国 软 件 东 软 集 团 卫 士 通 启 明 星 辰 2011 年 流 动 比 率 ( 次 ) 2010 年 年 平 均 流 动 比 率

263 行 业 平 均 流 动 比 率 年 速 动 比 率 ( 次 ) 2010 年 年 平 均 速 动 比 率 行 业 平 均 速 动 比 率 年 资 产 负 债 率 (%) 2010 年 年 平 均 资 产 负 债 率 (%) 行 业 平 均 资 产 负 债 率 (%) 注 : 上 表 数 据 系 根 据 上 市 公 司 公 开 披 露 的 年 报 或 招 股 说 明 书 计 算 得 出, 数 据 来 源 为 巨 潮 资 讯 网 ( 截 至 本 招 股 说 明 书 签 署 日, 由 于 其 他 上 市 公 司 2011 年 报 尚 未 披 露, 故 未 披 露 2011 年 的 相 关 数 据 可 比 年 度 内, 公 司 的 流 动 比 率 和 速 动 比 率 均 高 于 同 行 业 平 均 水 平, 短 期 偿 债 能 力 较 强 2010 年 公 司 的 流 动 比 率 和 速 动 比 率 较 2009 年 有 所 下 降, 主 要 原 因 系 为 了 保 证 募 集 资 金 投 资 项 目 前 期 投 入 以 及 日 常 经 营 流 动 资 金 需 求,2010 年 下 半 年 增 加 银 行 借 款 2, 万 元, 导 致 负 债 增 加 可 比 年 度 内, 公 司 的 资 产 负 债 率 ( 母 公 司 ) 均 低 于 行 业 平 均 水 平, 长 期 偿 债 能 力 较 强 2010 年 公 司 资 产 负 债 率 ( 母 公 司 ) 较 2009 年 有 所 上 升, 主 要 原 因 系 公 司 2010 年 增 加 银 行 借 款 2, 万 元 公 司 流 动 比 率 速 动 比 率 较 高, 资 产 负 债 结 构 合 理, 息 税 折 旧 摊 销 前 利 润 充 足, 经 营 活 动 净 现 金 流 量 与 净 利 润 保 持 较 高 匹 配 度, 营 业 收 入 可 以 及 时 以 现 金 方 式 体 现, 具 备 较 强 的 综 合 偿 债 能 力 ( 四 ) 公 司 资 产 周 转 率 分 析 1 公 司 资 产 周 转 率 指 标 项 目 应 收 账 款 周 转 率 ( 次 ) 存 货 周 转 率 ( 次 )

264 2 与 可 比 上 市 公 司 比 较 分 析 主 要 财 务 指 标 北 信 源 中 国 软 件 东 软 集 团 卫 士 通 启 明 星 辰 2011 年 应 收 账 款 周 转 率 2010 年 ( 次 ) 2009 年 平 均 应 收 账 款 周 转 率 ( 次 ) 行 业 平 均 应 收 账 款 周 转 率 ( 次 ) 年 存 货 周 转 率 ( 次 ) 2010 年 年 平 均 存 货 周 转 率 ( 次 ) 行 业 平 均 存 货 周 转 率 ( 次 ) 5.83 注 : 上 表 数 据 系 根 据 上 市 公 司 公 开 披 露 的 年 报 或 招 股 说 明 书 计 算 得 出 数 据 来 源 为 巨 潮 资 讯 网 ( 截 至 本 招 股 说 明 书 签 署 日, 由 于 其 他 上 市 公 司 2011 年 报 尚 未 披 露, 故 未 披 露 2011 年 的 相 关 数 据 (1) 应 收 账 款 周 转 率 分 析 项 目 2011 年 度 2010 年 度 2009 年 度 营 业 收 入 ( 万 元 ) 12, , , 营 业 收 入 增 长 率 (%) 应 收 账 款 账 面 余 额 ( 万 元 ) 6, , , 应 收 账 款 增 长 率 (%) 可 比 年 度 内, 公 司 平 均 应 收 账 款 周 转 率 为 3.31 次, 低 于 行 业 平 均 应 收 账 款 周 转 率 3.46 次 公 司 应 收 账 款 周 转 率 低 于 中 国 软 件 东 软 集 团 等 大 型 软 件 企 业, 但 与 卫 士 通 启 明 星 辰 等 业 务 规 模 类 似 的 中 型 软 件 企 业 相 比, 公 司 应 收 账 款 周 转 率 处 于 正 常 水 平 报 告 期 内, 公 司 应 收 账 款 周 转 率 逐 年 呈 下 降 趋 势,2009 年 至 2011 年 分 别 为 4.82 次 2.87 次 2.25 次, 主 要 原 因 系 : 公 司 营 业 收 入 具 有 明 显 的 季 节 性 波 动, 第 四 季 度 营 业 收 入 明 显 高 于 其 他 三 个 季 度 公 司 的 信 用 期 一 般 为 3-6 个 月, 第 四 季 度 销 售 产 品 形 成 的 应 收 账 款, 大 部 分 在 次 年 进 行 收 款 公 司 营 业 收 入 的 快 速 增 长 导 致 应 收 账 款 的 快 速 增 长, 但 由 于 应 收 账 款 的 增 幅 高 于 营 业 收 入 的 增 幅, 致 使 公 司 应 收 账 款 周 转 率 下 降 公 司 将 积 极 采 取 措 施, 加 大 应 收 账 款 的 管 理, 加 强 项 目 管 理 确 保 完 工 项 目 及

265 时 得 到 验 收, 增 加 季 度 波 动 不 明 显 的 中 小 企 业 用 户, 逐 步 改 善 销 售 收 入 的 不 均 衡 性, 提 高 应 收 账 款 周 转 率 (2) 存 货 周 转 率 分 析 可 比 年 度 内, 公 司 年 均 存 货 周 转 率 为 5.67 次, 略 低 于 同 行 业 平 均 水 平 5.83 次 2011 年 公 司 存 货 周 转 率 为 4.85 次, 低 于 2010 年 的 6.67 次, 主 要 原 因 系 随 着 经 营 规 模 的 扩 大 子 公 司 神 州 信 源 硬 件 及 其 他 业 务 的 迅 速 发 展, 公 司 原 材 料 库 存 商 品 增 加, 公 司 存 货 周 转 率 有 所 降 低 2010 年 公 司 存 货 周 转 率 为 6.67 次, 高 于 2009 年 的 5.48 次, 主 要 原 因 系 公 司 加 强 供 应 链 管 理, 对 于 安 全 U 盘 等 产 品 按 照 客 户 合 同 定 制 要 求 制 作, 库 存 降 低, 效 率 提 高, 存 货 周 转 率 有 所 上 升 ( 五 ) 股 东 权 益 变 动 情 况 报 告 期 内, 公 司 股 东 权 益 变 动 具 体 情 况 如 下 : 单 位 : 万 元 股 东 权 益 股 本 5, , , 资 本 公 积 1, , , 盈 余 公 积 1, 未 分 配 利 润 7, , , 股 东 权 益 合 计 15, , , 股 本 变 化 情 况 日 期 变 动 金 额 ( 万 元 ) 变 动 主 要 原 因

266 日 期 变 动 金 额 ( 万 元 ) 变 动 主 要 原 因 , (1) 北 信 源 有 限 以 2009 年 10 月 31 日 经 审 计 的 净 资 产 为 基 准, 按 1: 的 折 股 比 例 折 成 股 本 5,000 万 股 公 司 注 册 资 本 由 1, 万 元 增 加 至 5, 万 元 ; (2)2009 年 9 月, 天 越 创 投 和 华 睿 创 投 分 别 以 货 币 资 金 增 资 万 元, 共 计 万 元 公 司 注 册 资 本 由 1, 万 元 增 加 至 1, 万 元 ; (3)2009 年 8 月, 林 皓 先 生 以 货 币 资 金 增 资 万 元, 林 金 侠 先 生 以 货 币 资 金 增 资 万 元, 共 计 万 元 公 司 注 册 资 本 由 1, 万 元 增 加 至 1, 万 元 2 资 本 公 积 变 化 情 况 日 期 变 动 金 额 ( 万 元 ) 变 动 主 要 原 因 公 司 享 受 北 京 市 高 新 技 术 产 业 发 展 财 政 专 项 资 金 增 加 资 本 公 积 万 元 , (1) 天 越 创 投 和 华 睿 盛 银 对 公 司 溢 价 投 资, 增 加 资 本 公 积 2, 万 元 ; (2) 公 司 整 体 变 更, 股 改 余 额 增 加 资 本 公 积 1, 万 元 ; (3) 公 司 享 受 北 京 市 高 新 技 术 产 业 发 展 财 政 专 项 资 金 增 加 资 本 公 积 万 元 ; (4)2009 年 度 整 体 变 更, 资 本 公 积 转 入 股 本, 减 少 3, 万 元 3 盈 余 公 积 变 化 情 况 日 期 变 动 金 额 ( 万 元 ) 变 动 主 要 原 因 提 取 盈 余 公 积 万 元 提 取 盈 余 公 积 万 元 (1) 提 取 盈 余 公 积 万 元 ; (2) 公 司 整 体 变 更, 盈 余 公 积 转 增 股 本, 减 少 万 元 4 未 分 配 利 润 变 化 情 况 单 位 : 万 元 项 目 2011 年 度 2010 年 度 2009 年 度 期 初 未 分 配 利 润 5, , ,

267 项 目 2011 年 度 2010 年 度 2009 年 度 加 : 本 期 归 属 于 母 公 司 所 有 者 的 净 利 润 4, , , 盈 余 公 积 弥 补 亏 损 其 他 转 入 减 : 提 取 法 定 盈 余 公 积 提 取 任 意 盈 余 公 积 应 付 普 通 股 股 利 1, , 转 作 股 本 的 普 通 股 股 利 净 资 产 折 股 - - 1, 期 末 未 分 配 利 润 7, , , 注 1:2009 年 8 月 18 日, 本 公 司 2009 年 度 第 二 次 股 东 大 会 审 议 通 过 了 公 司 利 润 分 配 方 案, 分 配 现 金 红 利 1, 万 元 注 2:2009 年 12 月 16 日, 本 公 司 采 用 有 限 责 任 公 司 整 体 改 制 变 更 的 方 式, 以 经 审 计 的 截 至 2009 年 10 月 31 日 的 净 资 产 为 折 股 基 数 折 为 公 司 股 本, 整 体 变 更 为 股 份 有 限 公 司, 未 分 配 利 润 减 少 1, 万 元 注 3: 根 据 公 司 2011 年 3 月 5 日 召 开 的 2011 年 第 一 次 临 时 股 东 大 会 审 议 通 过 的 2010 年 度 利 润 分 配 方 案, 公 司 按 照 2010 年 12 月 31 日 登 记 在 册 股 东 及 其 所 持 公 司 股 份 比 例 分 配 现 金 股 利 1, 万 元 注 4: 根 据 公 司 2011 年 3 月 5 日 召 开 的 2011 年 第 一 次 临 时 股 东 大 会 2012 年 2 月 12 日 召 开 的 2012 年 第 一 次 临 时 股 东 大 会 审 议 通 过 的 关 于 公 司 首 次 公 开 发 行 人 民 币 普 通 股 (A 股 ) 股 票 前 滚 存 利 润 分 配 方 案 的 议 案, 公 司 以 2010 年 度 现 金 红 利 分 配 后 剩 余 的 可 分 配 利 润 及 2011 年 1 月 1 日 以 后 的 新 增 利 润 作 为 滚 存 利 润, 由 发 行 后 的 新 老 股 东 按 持 股 比 例 共 享 十 二 盈 利 能 力 分 析 ( 一 ) 营 业 收 入 分 析 1 营 业 收 入 总 体 分 析 公 司 是 专 业 从 事 信 息 安 全 的 国 家 级 高 新 技 术 企 业, 主 营 业 务 为 信 息 安 全 软 件 产 品 的 研 发 生 产 销 售 及 提 供 技 术 服 务 公 司 产 品 涵 盖 终 端 安 全 管 理 数 据 安 全 管 理 和 安 全 管 理 平 台 等 多 个 方 面, 成 功 拓 展 了 政 府 机 关 金 融 机 构 能 源 军 队 军 工 等 国 家 骨 干 大 型 企 事 业 单 位 在 内 的 客 户 群 体, 是 国 内 终 端 安 全 领 域 的 主 要 企 业 之 一 产 品 涵 盖 范 围 广, 性 能 良 好 随 着 近 年 信 息 安 全 市 场 的 快 速 发 展, 公 司 的 业 务 规 模 迅 速 扩 大, 盈 利 能 力 不 断 增 强, 进 一 步 巩 固 了 公 司 在 该 领 域 的 核 心 竞 争 力 和 市 场 地 位, 营 业 收 入 持 续 增 长

268 报 告 期 内, 营 业 收 入 明 细 如 下 : 2011 年 度 2010 年 度 2009 年 度 项 目 金 额 ( 万 元 ) 比 例 (%) 金 额 ( 万 元 ) 比 例 (%) 金 额 ( 万 元 ) 比 例 (%) 主 营 业 务 收 入 12, , , 其 他 业 务 收 入 营 业 收 入 12, , , 主 营 业 务 复 合 增 长 率 39.18% 营 业 收 入 复 合 增 长 率 35.63% 报 告 期 内, 公 司 营 业 收 入 复 合 增 长 率 达 35.63%, 增 长 迅 速, 主 营 业 务 收 入 复 合 增 长 率 39.18%, 与 营 业 收 入 保 持 同 步 高 速 增 长 营 业 收 入 2011 年 比 2010 年 增 加 3, 万 元, 增 幅 38.46% 2010 年 比 2009 年 增 加 2, 万 元, 增 幅 32.85% 公 司 主 营 业 务 突 出, 主 营 业 务 收 入 主 要 为 产 品 销 售 及 技 术 服 务 收 入, 占 营 业 收 入 比 重 始 终 保 持 在 90% 以 上, 其 他 业 务 收 入 主 要 为 代 理 客 户 采 购 收 入, 占 比 较 小 报 告 期 内, 公 司 营 业 收 入 持 续 高 速 增 长 的 主 要 原 因 系 : (1) 公 司 依 托 于 强 大 的 创 新 能 力 及 可 持 续 的 盈 利 模 式, 不 断 推 出 新 产 品 及 新 业 务 公 司 基 于 终 端 安 全 管 理 产 品, 陆 续 开 发 出 数 据 安 全 管 理 产 品 安 全 管 理 平 台, 产 品 应 用 领 域 不 断 延 伸 另 外, 公 司 基 于 用 户 对 公 司 产 品 的 依 赖, 适 时 提 供 运 行 和 维 护 服 务, 获 取 技 术 服 务 收 入, 随 着 用 户 群 的 扩 大, 技 术 服 务 收 入 稳 定 增 长 (2) 销 售 范 围 在 广 度 与 深 度 上 进 一 步 扩 展 一 方 面, 由 现 有 客 户 总 部 机 构 逐 渐 向 分 支 机 构 延 伸, 合 作 深 度 不 断 加 大 ; 另 一 方 面, 新 客 户 的 数 量 不 断 增 加 (3) 市 场 容 量 快 速 发 展 由 于 信 息 安 全 威 胁 的 持 续 性 造 成 破 坏 的 严 重 性 和 广 泛 性 促 使 社 会 加 大 对 信 息 安 全 行 业 的 投 资, 信 息 安 全 成 了 人 们 的 迫 切 需 求, 政 府 厂 商 等 各 方 对 信 息 安 全 重 视 度 逐 渐 提 高, 带 动 了 信 息 安 全 产 品 市 场 的 持 续 发 展 (4) 国 家 陆 续 出 台 的 有 利 于 软 件 行 业 的 产 业 政 策, 是 我 国 信 息 安 全 行 业 健

269 康 持 续 发 展 的 政 策 保 证, 有 力 地 促 进 终 端 安 全 管 理 数 据 安 全 管 理 和 安 全 管 理 平 台 的 发 展 2 主 营 业 务 收 入 按 产 品 类 别 分 析 2011 年 度 2010 年 度 2009 年 度 项 目 收 入 ( 万 元 ) 比 例 (%) 收 入 ( 万 元 ) 比 例 (%) 收 入 ( 万 元 ) 比 例 (%) 终 端 安 全 管 理 7, , , 其 中 : 直 销 3, , , 经 销 4, , , 数 据 安 全 管 理 1, 其 中 : 直 销 经 销 安 全 管 理 平 台 其 中 : 直 销 经 销 技 术 服 务 1, 其 中 : 直 销 1, 经 销 硬 件 及 其 他 1, 其 中 : 直 销 1, 经 销 总 计 12, , , 其 中 : 直 销 7, , , 经 销 5, , , 公 司 依 托 早 期 防 病 毒 产 品 的 技 术 积 累, 以 自 主 创 新 的 方 式, 取 得 了 多 项 重 大 技 术 突 破, 掌 握 了 大 型 网 络 环 境 联 网 设 备 级 联 监 控 等 核 心 技 术, 推 出 了 终 端

270 安 全 管 理 产 品 并 不 断 完 善 ; 其 后, 公 司 基 于 终 端 安 全 管 理 产 品 掌 握 的 核 心 技 术 持 续 开 发 出 数 据 安 全 管 理 产 品 安 全 管 理 平 台 等 新 产 品, 产 品 品 种 不 断 丰 富, 应 用 领 域 得 以 有 效 拓 展 公 司 凭 借 较 为 完 整 的 终 端 安 全 管 理 产 品 线 紧 贴 国 内 用 户 需 求 的 产 品 功 能 及 较 好 的 产 品 性 能, 树 立 了 良 好 的 用 户 口 碑 及 市 场 形 象 随 着 用 户 对 系 统 使 用 的 深 入, 逐 渐 对 公 司 产 品 产 生 了 较 强 的 依 赖 性 一 些 客 户 会 提 出 大 量 新 的 服 务 需 求, 公 司 能 够 对 该 种 需 求 提 供 专 业 运 行 和 维 护 管 理 服 务, 并 获 取 技 术 服 务 收 入, 形 成 新 的 利 润 增 长 点, 未 来 将 成 为 公 司 利 润 的 重 要 来 源 本 公 司 凭 借 多 年 在 信 息 安 全 领 域 的 经 验 积 累 和 较 强 的 自 主 创 新 能 力, 获 得 了 持 续 快 速 的 成 长 (1) 终 端 安 全 管 理 产 品 收 入 变 动 分 析 项 目 2011 年 度 2010 年 度 2009 年 度 终 端 安 全 管 理 产 品 收 入 ( 万 元 ) 7, , , 增 长 金 额 ( 万 元 ) , 增 长 率 (%) 终 端 安 全 管 理 系 对 网 络 中 的 终 端 计 算 机 安 全 状 态 进 行 分 析 和 评 估, 通 过 一 定 的 安 全 管 理 策 略, 实 现 对 网 络 终 端 的 防 护 监 控 和 管 理 报 告 期 内, 本 公 司 主 营 业 务 收 入 中 各 产 品 销 售 收 入 均 呈 现 逐 年 增 长 态 势, 尤 其 是 终 端 安 全 管 理 产 品, 自 2003 年 推 出 以 来 已 经 成 长 为 公 司 的 支 柱 性 产 品, 其 收 入 已 经 成 为 主 营 业 务 收 入 主 要 来 源, 占 比 一 直 保 持 在 60% 以 上 本 公 司 的 终 端 安 全 管 理 系 列 产 品 适 用 于 大 型 网 络, 并 具 有 兼 容 性 强 无 缝 功 能 扩 展 与 升 级 实 施 成 本 低 等 优 点, 在 政 府 部 门 军 工 金 融 和 能 源 等 行 业 高 端 市 场 竞 争 优 势 明 显 该 产 品 在 国 内 同 类 市 场 占 有 率 已 连 续 多 年 保 持 较 高 水 平, 公 司 已 成 为 国 内 终 端 安 全 管 理 市 场 的 主 要 厂 商 之 一 报 告 期 内, 终 端 安 全 管 理 产 品 销 售 收 入 随 主 营 业 务 收 入 保 持 持 续 增 长,2011 年 较 2010 年 增 长 万 元, 增 长 7.90%;2010 年 较 2009 年 增 长 1, 万 元, 增 长 31.81% 收 入 占 比 整 体 有 所 下 降,2009 年 至 2011 年 分 别 为 86.62% 81.38% 63.60%, 主 要 系 因 为 公 司 数 据 安 全 管 理 产 品 安 全 管 理 平 台 以 及 技 术 服 务 业 务 的 陆 续 推 出 目 前, 终 端 安 全 管 理 产 品 处 于 繁 荣 期, 业 绩 稳 定 增 长, 系 公 司 持 续 盈

271 利 的 重 要 保 障 首 次 公 开 发 行 股 票 并 在 创 业 板 上 市 申 请 文 件 招 股 说 明 书 ( 申 报 稿 ) (2) 数 据 安 全 管 理 产 品 收 入 变 动 分 析 项 目 2011 年 度 2010 年 度 2009 年 度 数 据 安 全 管 理 产 品 收 入 ( 万 元 ) 1, 增 长 金 额 ( 万 元 ) 增 长 率 (%) 数 据 安 全 管 理 系 保 证 信 息 系 统 中 以 电 子 文 档 等 形 式 存 储 的 数 据 资 料 的 安 全 2006 年 公 司 基 于 终 端 安 全 管 理 产 品 积 累 的 核 心 技 术, 通 过 自 主 创 新 推 出 了 数 据 安 全 管 理 产 品, 该 产 品 凭 借 先 进 的 技 术 稳 定 的 质 量 和 优 质 的 服 务, 赢 得 了 广 大 用 户 的 信 赖 和 支 持, 推 出 后 市 场 逐 步 打 开, 市 场 份 额 不 断 扩 大 报 告 期 内, 数 据 安 全 管 理 产 品 基 于 产 品 前 期 的 宣 传 推 广, 市 场 逐 步 打 开, 其 收 入 各 年 均 保 持 大 幅 增 长, 其 收 入 占 比 逐 年 提 高 2011 年 较 2010 年 增 长 万 元, 增 长 %;2010 年 较 2009 年 增 长 万 元, 增 幅 72.52% 目 前, 数 据 安 全 管 理 产 品 处 于 扩 张 期, 市 场 潜 力 巨 大, 是 发 行 人 未 来 快 速 发 展 的 主 要 推 动 力 报 告 期 内, 公 司 数 据 安 全 管 理 产 品 前 五 名 客 户 及 其 销 售 情 况 如 下 : 报 告 期 排 名 客 户 名 称 占 同 期 数 据 安 全 销 售 金 额 管 理 产 品 销 售 总 ( 万 元 ) 额 比 例 (%) 1 广 西 德 州 仪 器 设 备 有 限 公 司 中 国 电 力 投 资 集 团 公 司 年 3 山 东 含 弘 嘉 会 网 络 技 术 有 限 公 司 南 宁 市 天 耀 科 技 有 限 责 任 公 司 中 国 烟 草 总 公 司 湖 南 省 公 司 合 计 山 东 港 湾 网 络 技 术 有 限 公 司 国 网 信 息 通 信 有 限 公 司 年 3 中 国 人 民 武 装 警 察 边 防 部 队 成 都 卫 士 通 信 息 安 全 技 术 有 限 公 司 中 国 航 天 科 工 集 团 第 二 研 究 院 七 〇 六 所

272 报 告 期 排 名 客 户 名 称 占 同 期 数 据 安 全 销 售 金 额 管 理 产 品 销 售 总 ( 万 元 ) 额 比 例 (%) 合 计 山 东 港 湾 网 络 技 术 有 限 公 司 外 交 部 驻 外 机 构 供 应 处 年 3 北 京 中 船 信 息 科 技 有 限 公 司 沈 阳 浪 潮 系 统 集 成 工 程 有 限 公 司 福 建 闽 保 信 息 技 术 有 限 公 司 合 计 年 2011 年, 公 司 数 据 安 全 管 理 产 品 销 售 收 入 均 保 持 持 续 大 幅 增 长, 主 要 原 因 系 : 一 方 面 公 司 向 已 有 客 户 进 一 步 推 广 数 据 安 全 管 理 产 品 取 得 成 功 ; 另 一 方 面 公 司 加 大 了 新 客 户 的 开 发 力 度,2010 年 2011 年 新 增 客 户 带 来 的 收 入 分 别 为 万 元 万 元 2011 年 公 司 新 增 数 据 安 全 管 理 产 品 的 客 户 构 成 如 下 : 序 号 新 增 客 户 新 增 客 户 收 入 ( 万 元 ) 占 比 (%) 2011 年 客 户 结 构 (%) 1 政 府 军 工 金 融 能 源 其 他 合 计 公 司 新 增 数 据 安 全 管 理 产 品 的 客 户 构 成 与 公 司 已 有 客 户 结 构 在 军 工 能 源 及 其 他 领 域 差 异 较 小, 在 政 府 及 金 融 领 域 存 在 一 定 差 异, 原 因 如 下 : 首 先, 由 于 政 府 部 门 数 据 资 料 的 安 全 要 求 较 高, 使 得 在 政 府 领 域 新 增 数 据 安 全 管 理 产 品 的 客 户 构 成 高 于 公 司 已 有 客 户 结 构 ; 其 次, 由 于 金 融 行 业 多 以 银 行 证 券 公 司 为 主, 客 户 分 散 机 构 众 多, 而 且 该 行 业 信 息 技 术 较 健 全, 更 侧 重 于 终 端 安 全 管 理 产 品 的 需 求, 使 得 在 金 融 领 域 新 增 数 据 安 全 管 理 产 品 的 客 户 构 成 低 于 公 司 已 有 客 户 结 构 数 据 安 全 产 品 的 新 增 客 户 结 构 具 有 合 理 性 公 司 终 端 安 全 管 理 产 品 的 销 售 渠 道 原 有 客 户 资 源 以 及 品 牌 效 应 有 助 于 公 司 数 据 安 全 管 理 产 品 的 市 场 推 广 (3) 安 全 管 理 平 台 产 品 收 入 变 动 分 析

273 安 全 管 理 平 台 是 公 司 2009 年 推 出 的 新 产 品 用 来 监 控 网 络 系 统 和 安 全 设 备 的 运 行 安 全 状 态, 收 集 事 件 信 息, 并 进 行 关 联 分 析, 对 网 络 进 行 集 中 和 整 体 的 风 险 监 控, 并 及 时 作 出 可 能 的 响 应 安 全 管 理 平 台 产 品 不 是 对 已 有 安 全 产 品 功 能 的 替 代, 而 是 基 于 已 有 安 全 产 品, 从 业 务 的 角 度 将 单 个 安 全 产 品 反 应 的 安 全 信 息 进 行 集 成, 使 安 全 信 息 不 再 是 一 个 个 的 信 息 孤 岛 通 过 系 统 平 台 实 现 集 合 信 息 的 统 计 分 析 及 管 理 策 略 的 整 体 实 施 目 前, 安 全 管 理 平 台 产 品 正 处 于 宣 传 推 广 阶 段,2011 年 实 现 销 售 万 元, 是 公 司 未 来 重 要 的 利 润 增 长 点 未 来, 公 司 将 形 成 以 终 端 安 全 管 理 产 品 和 数 据 安 全 管 理 产 品 为 主, 并 向 安 全 管 理 平 台 市 场 发 展 的 经 营 格 局, 逐 步 向 产 品 + 平 台 的 产 品 销 售 方 式 转 变 (4) 技 术 服 务 收 入 变 动 分 析 项 目 2011 年 度 2010 年 度 2009 年 度 技 术 服 务 收 入 ( 万 元 ) 1, 增 长 金 额 ( 万 元 ) 增 长 率 (%) 技 术 服 务 收 入 主 要 为 产 品 售 后 技 术 支 持 运 行 和 维 护 管 理 服 务 收 入 公 司 项 目 建 设 完 成 后, 随 着 用 户 对 系 统 使 用 的 深 入, 部 分 用 户 会 持 续 提 出 新 的 需 求, 公 司 能 够 对 该 种 需 求 提 供 专 业 运 行 和 维 护 管 理 服 务, 并 获 取 技 术 服 务 收 入 2009 年 2010 年 2011 年, 公 司 技 术 服 务 收 入 分 别 为 万 元 万 元 1, 万 元,2010 年 2011 年 分 别 较 上 年 增 长 53.85% 61.27%, 保 持 逐 年 快 速 增 长, 主 要 原 因 如 下 : 第 一, 从 软 件 产 品 的 销 售 收 入 和 技 术 服 务 收 入 的 配 比 看,2009 年 2010 年 2011 年, 公 司 软 件 产 品 销 售 收 入 分 别 为 5, 万 元 7, 万 元 9, 万 元, 同 期 技 术 服 务 收 入 分 别 为 万 元 万 元 1, 万 元, 技 术 服 务 收 入 占 软 件 产 品 销 售 收 入 的 比 例 分 别 为 9.66% 11.06% 14.66%, 技 术 服 务 收 入 随 软 件 产 品 销 售 收 入 的 增 加 而 增 长 第 二, 公 司 强 大 的 快 速 应 急 响 应 能 力 和 覆 盖 较 广 泛 的 服 务 网 络, 使 客 户 对 公 司 具 有 较 强 的 忠 诚 度, 有 利 于 技 术 服 务 收 入 的 快 速 增 长 首 先, 公 司 向 客 户 销 售

274 产 品 时, 按 销 售 合 同 的 约 定, 一 般 会 给 予 其 一 定 期 限 的 免 费 技 术 维 护 在 此 期 间, 客 户 可 以 享 受 免 费 的 运 行 维 护 服 务 和 产 品 升 级 免 费 维 护 期 届 满, 客 户 通 常 将 与 公 司 签 订 收 费 技 术 服 务 合 同 其 次, 公 司 已 有 技 术 服 务 合 同 期 限 届 满, 客 户 为 继 续 享 受 公 司 优 质 便 捷 的 技 术 服 务 一 般 将 与 公 司 续 签 收 费 技 术 服 务 合 同 另 外, 部 分 已 签 订 技 术 服 务 合 同 的 客 户, 为 拓 展 技 术 服 务 的 内 容 和 范 围, 在 服 务 期 限 内 也 将 与 公 司 另 行 签 订 技 术 服 务 合 同 报 告 期 内, 国 家 税 务 总 局 国 家 统 计 局 等 大 型 客 户 与 公 司 签 订 了 收 费 技 术 服 务 合 同 经 核 查, 保 荐 机 构 认 为 : 报 告 期 内, 发 行 人 快 速 增 长 的 产 品 销 售 以 及 强 大 的 快 速 应 急 响 应 能 力 和 覆 盖 较 广 泛 的 服 务 网 络, 使 发 行 人 技 术 服 务 收 入 保 持 逐 年 稳 定 增 长, 具 有 合 理 性 申 报 会 计 师 认 为 : 随 着 发 行 人 软 件 产 品 销 量 逐 年 增 加, 免 费 维 护 期 满 的 产 品 呈 增 加 趋 势, 维 护 服 务 逐 年 增 加, 发 行 人 技 术 服 务 收 入 逐 年 增 加 具 有 现 实 的 合 理 性 报 告 期 内, 公 司 技 术 服 务 收 入 前 五 大 客 户 情 况 如 下 : 报 告 期 排 名 客 户 名 称 金 额 2011 年 1 鲁 能 网 络 信 息 有 限 公 司 占 当 年 技 术 服 务 收 入 比 例 % 服 务 内 容 安 装 实 施 前 期 软 件 销 售 合 同 金 额 ( 不 含 报 告 期 外 ) 单 位 : 万 元 软 件 销 售 合 同 签 订 时 间 年 11 月 2010 年 12 月 2 上 海 市 电 力 公 司 % 运 维 年 11 月 3 福 建 省 闽 保 信 息 技 术 有 限 公 司 % 运 维 年 7 月 2009 年 11 月 2010 年 3 月 2010 年 5 月 2010 年 8 月 2011 年 1 月 2011 年 2 月 2011 年 8 月 40 该 项 目 系 为 鲁 能 网 络 信 息 有 限 公 司 提 供 的 管 理 系 统 软 件 安 装 实 施 业 务, 按 合 同 约 定 取 得 验 收 单, 确 认 劳 务 收 入, 由 于 安 装 数 量 较 多, 劳 务 收 入 较 大, 与 前 期 软 件 产 品 销 售 收 入 无 直 接 关 系

275 报 告 期 排 名 客 户 名 称 金 额 2010 年 2009 年 4 四 川 电 力 科 学 研 究 院 占 当 年 技 术 服 务 收 入 比 例 服 务 内 容 前 期 软 件 销 售 合 同 金 额 ( 不 含 报 告 期 外 ) 软 件 销 售 合 同 签 订 时 间 % 运 维 年 12 月 5 深 圳 供 电 局 % 运 维 年 8 月 1 2 合 计 % 国 网 信 息 通 信 有 限 公 司 南 京 南 瑞 集 团 公 司 % 运 维 1, % 运 维 国 家 税 务 总 局 % 运 维 北 京 中 电 普 华 信 息 技 术 有 限 公 司 国 家 统 计 局 数 据 管 理 中 心 2009 年 3 月 2009 年 10 月 2009 年 12 月 2010 年 12 月 2009 年 8 月 2009 年 9 月 2009 年 12 月 2010 年 5 月 2010 年 11 月 2010 年 12 月 2009 年 9 月 2009 年 12 月 % 运 维 年 12 月 2009 年 3 月 % 运 维 年 3 月 2010 年 3 月 2010 年 6 月 2010 年 10 月 2010 年 11 月 2010 年 12 月 合 计 % - 2, 国 网 信 息 通 信 有 限 公 司 % 运 维 国 家 税 务 总 局 % 运 维 国 家 统 计 局 数 据 管 理 中 心 % 运 维 报 告 期 内 无 销 售 2009 年 3 月 2009 年 10 月 2009 年 12 月 2010 年 12 月 2009 年 9 月 2009 年 12 月 年 国 家 电 网 通 过 招 标 方 式 在 国 网 系 统 部 署 终 端 安 全 管 理 产 品, 四 川 省 电 力 公 司 作 为 国 家 电 网 下 属 公 司 之 一, 通 过 中 国 电 力 科 学 研 究 院 与 公 司 签 订 了 产 品 购 销 合 同 2011 年, 四 川 省 电 力 公 司 通 过 四 川 电 力 科 学 研 究 院 与 公 司 签 订 了 全 省 桌 面 终 端 管 控 系 统 服 务 器 端 客 户 端 维 护 驻 点 服 务 合 同 42 北 京 中 电 普 华 信 息 技 术 有 限 公 司 为 中 国 电 力 科 学 研 究 院 全 资 子 公 司, 通 过 中 国 电 力 科 学 研 究 院 采 购 公 司 产 品

276 占 当 年 前 期 软 件 销 报 告 期 排 名 客 户 名 称 金 额 技 术 服 服 务 售 合 同 金 额 软 件 销 售 合 同 务 收 入 内 容 ( 不 含 报 告 签 订 时 间 比 例 期 外 ) 4 北 京 市 公 安 局 公 安 交 通 管 理 局 % 运 维 年 1 月 2009 年 9 月 5 武 汉 北 大 青 鸟 报 告 期 内 % 运 维 网 软 有 限 公 司 无 销 售 - 合 计 % 报 告 期 内, 公 司 收 费 技 术 服 务 合 同 与 前 期 软 件 销 售 合 同 之 间 并 不 存 在 一 一 对 应 的 关 系, 且 技 术 服 务 收 入 与 前 期 产 品 销 售 ( 不 含 报 告 期 外 ) 合 同 金 额 未 呈 现 出 稳 定 的 比 例 关 系, 主 要 原 因 系 : 一 方 面, 公 司 软 件 安 装 实 施 服 务 业 务, 按 合 同 约 定 取 得 验 收 单, 确 认 劳 务 收 入, 与 前 期 软 件 产 品 销 售 收 入 无 直 接 关 系, 另 外, 公 司 收 费 技 术 服 务 合 同 客 户 中 有 部 分 客 户 前 期 并 未 直 接 与 公 司 签 订 产 品 购 销 合 同, 而 后 期 其 为 取 得 公 司 的 运 维 服 务 与 公 司 补 充 签 订 了 收 费 技 术 服 务 合 同 ; 另 一 方 面, 公 司 与 收 费 技 术 服 务 合 同 客 户 签 订 产 品 销 售 合 同 时, 给 予 各 客 户 的 免 费 维 护 期 限 并 不 完 全 一 致, 免 费 期 限 1-3 年 不 等, 因 此 使 得 技 术 服 务 收 入 的 产 生 与 前 期 产 品 销 售 合 同 并 不 完 全 对 应 经 核 查, 保 荐 机 构 及 申 报 会 计 师 认 为 : 报 告 期 内, 发 行 人 技 术 服 务 收 入 客 户 总 体 稳 定, 主 要 为 政 府 部 门 及 能 源 等 行 业 客 户 3 营 业 收 入 的 行 业 来 源 分 析 公 司 客 户 主 要 为 安 全 性 和 保 密 性 要 求 较 高 的 政 府 部 门 军 队 军 工 企 业 以 及 信 息 化 程 度 较 高 的 金 融 能 源 等 行 业 中 的 大 型 企 业 报 告 期 内, 营 业 收 入 的 行 业 来 源 如 下 表 : 单 位 : 万 元 客 户 类 别 2011 年 度 2010 年 度 2009 年 度 政 府 部 门 1, , , 军 工 金 融 能 源 2, , , 其 他 7, , ,

277 客 户 类 别 2011 年 度 2010 年 度 2009 年 度 其 中 : 直 销 2, 经 销 5, , , 合 计 12, , , 其 中 : 直 销 7, , , 经 销 5, , , 直 销 占 比 (%) 经 销 占 比 (%) 注 : 客 户 类 别 中 的 其 他 包 括 经 销 商 及 政 府 部 门 军 工 金 融 能 源 以 外 的 其 他 行 业 在 产 品 销 售 过 程 中, 公 司 根 据 具 体 客 户 情 况 的 不 同, 采 用 了 直 销 和 经 销 两 种 销 售 模 式, 以 稳 固 市 场 扩 大 产 品 销 售 2009 年 至 2011 年, 公 司 销 售 收 入 中 直 销 占 比 呈 下 降 趋 势, 分 别 为 69.22% 64.95% 58.22%, 主 要 原 因 系 公 司 对 政 府 部 门 军 工 金 融 能 源 行 业 的 客 户 或 大 中 型 客 户 一 般 采 取 直 销 方 式, 除 此 之 外 的 客 户 公 司 一 般 采 取 经 销 方 式 随 着 国 民 经 济 的 快 速 发 展, 我 国 计 算 机 及 互 联 网 应 用 越 发 普 及, 越 来 越 多 的 企 业 建 立 了 自 己 的 信 息 网 络, 信 息 安 全 管 理 市 场 需 求 也 因 此 逐 渐 从 政 府 机 构 军 工 金 融 以 及 能 源 行 业 向 电 信 教 育 制 造 烟 草 等 行 业 扩 展, 并 呈 现 出 由 大 中 型 企 业 向 中 小 型 企 业 用 户 逐 步 普 及 的 态 势, 这 种 态 势 使 得 公 司 营 业 收 入 直 销 占 比 逐 渐 下 降, 经 销 占 比 逐 渐 上 升, 有 利 于 公 司 营 业 收 入 的 行 业 结 构 趋 于 均 衡 4 营 业 收 入 的 地 区 来 源 分 析 2011 年 度 2010 年 度 2009 年 度 项 目 收 入 ( 万 元 ) 比 例 (%) 收 入 ( 万 元 ) 比 例 (%) 收 入 ( 万 元 ) 比 例 (%) 华 东 4, , , 华 南 1, 华 中 华 北 4, , , 西 北 西 南 东 北 港 澳 台

278 2011 年 度 2010 年 度 2009 年 度 项 目 收 入 ( 万 元 ) 比 例 (%) 收 入 ( 万 元 ) 比 例 (%) 收 入 ( 万 元 ) 比 例 (%) 合 计 12, , , 公 司 主 营 业 务 收 入 主 要 集 中 在 经 济 发 展 较 快 和 网 络 建 设 较 发 达 的 华 东 华 北 区 域 形 成 这 样 的 销 售 区 域 结 构, 主 要 原 因 系 : 第 一, 公 司 客 户 主 要 为 国 家 部 委 省 市 级 政 府 国 有 骨 干 大 中 型 企 业, 由 于 围 绕 着 北 京 的 华 北 地 区 是 政 治 经 济 文 化 的 中 心, 大 多 数 国 家 部 委 及 大 中 型 企 业 的 总 部 机 构 集 中 于 此, 公 司 对 该 类 客 户 通 常 采 取 由 上 至 下 由 中 央 到 地 方 的 总 部 销 售 战 略, 华 北 地 区 也 成 为 公 司 产 品 销 售 的 重 点 区 域, 报 告 期 内 华 北 地 区 收 入 占 比 较 高 第 二, 华 东 地 区 拥 有 坚 实 的 工 业 基 础 与 支 撑 型 产 业 群, 投 资 环 境 良 好, 信 息 化 水 平 较 高, 对 信 息 安 全 产 品 需 求 不 断 增 加, 公 司 及 时 加 大 华 东 地 区 的 开 发 力 度 报 告 期 内, 华 东 地 区 业 务 收 入 占 比 不 断 增 加, 由 18.97% 增 长 至 32.97%, 并 保 持 持 续 增 长 态 势 随 着 华 东 地 区 业 务 收 入 的 迅 速 增 长, 公 司 于 2010 年 设 立 神 州 信 源 上 海 北 信 源 两 个 子 公 司, 加 大 在 华 东 地 区 的 销 售 和 服 务 支 持, 公 司 在 华 东 地 区 的 业 务 收 入 仍 将 保 持 增 长 趋 势 第 三, 信 息 安 全 行 业 较 大 程 度 上 取 决 于 客 户 的 信 息 化 水 平, 而 我 国 区 域 经 济 发 展 不 平 衡 直 接 导 致 了 区 域 信 息 化 水 平 不 均 衡, 致 使 信 息 安 全 市 场 需 求 主 要 集 中 在 华 北 华 东 等 经 济 较 发 达 地 区 由 于 华 北 华 东 区 域 业 务 的 迅 速 发 展, 公 司 将 华 东 华 北 作 为 业 务 开 发 的 重 点 战 略 区 域, 相 应 的 销 售 力 量 技 术 服 务 力 量 向 华 东 华 北 区 域 集 中 但 随 着 公 司 业 务 范 围 向 客 户 分 支 机 构 延 伸 以 及 全 国 性 营 销 服 务 网 点 的 建 设, 这 种 地 区 间 的 差 异 将 会 逐 步 均 衡 综 上, 由 于 华 北 华 东 地 区 经 济 发 达, 信 息 化 水 平 相 对 较 高, 市 场 需 求 潜 力 巨 大, 公 司 将 华 东 华 北 作 为 业 务 开 发 的 重 点 战 略 区 域, 相 应 的 销 售 力 量 技 术 服 务 力 量 向 华 东 华 北 区 域 集 中, 华 东 地 区 收 入 占 比 迅 速 增 长 但 随 着 公 司 业 务 范 围 向 客 户 分 支 机 构 延 伸 以 及 全 国 性 营 销 服 务 网 点 的 建 设, 这 种 地 区 间 的 差 异 将

279 会 逐 步 均 衡 5 营 业 收 入 的 季 节 性 波 动 2011 年 度 2010 年 度 2009 年 度 项 目 收 入 ( 万 元 ) 比 例 (%) 收 入 ( 万 元 ) 比 例 (%) 收 入 ( 万 元 ) 比 例 (%) 第 一 季 度 1, , , 第 二 季 度 3, 第 三 季 度 1, , 第 四 季 度 5, , , 合 计 12, , , 公 司 的 营 业 收 入 具 有 明 显 的 季 节 性 波 动, 在 报 告 期 内 各 季 度 营 业 收 入 分 布 中, 上 半 年 占 全 年 营 业 收 入 的 比 例 较 低, 下 半 年 占 比 相 对 较 高, 尤 其 是 第 四 季 度, 其 营 业 收 入 占 比 通 常 为 全 年 营 业 收 入 的 40% 以 上 报 告 期 内 各 年 度 营 业 收 入 的 季 节 性 波 动 趋 势 基 本 保 持 一 致 (1) 公 司 营 业 收 入 出 现 季 节 性 波 动 的 主 要 原 因 公 司 作 为 专 业 的 信 息 安 全 软 件 的 提 供 商, 主 要 客 户 为 政 府 机 关 军 工 军 队 能 源 金 融 等 重 要 领 域 的 大 型 国 有 企 业 和 事 业 单 位, 这 些 客 户 通 常 采 取 预 算 管 理 制 度 和 产 品 集 中 采 购 制 度, 一 般 下 半 年 制 定 次 年 年 度 预 算 和 投 资 计 划, 审 批 通 常 集 中 在 次 年 的 上 半 年, 采 购 招 标 则 安 排 在 次 年 年 中 或 下 半 年 致 使 公 司 每 年 上 半 年 销 售 较 少, 销 售 主 要 集 中 在 下 半 年 尤 其 是 第 四 季 度 因 此, 公 司 的 销 售 呈 现 较

280 明 显 的 季 节 性 分 布, 并 由 此 造 成 公 司 营 业 收 入 在 第 四 季 度 集 中 实 现 随 着 信 息 作 为 经 济 社 会 发 展 的 战 略 资 源 越 来 越 受 到 重 视, 信 息 安 全 对 经 济 安 全 公 共 安 全 的 威 胁 程 度 逐 步 加 大, 我 国 政 府 正 从 技 术 标 准 管 理 等 多 方 面 对 信 息 安 全 产 业 施 加 更 大 的 影 响 力, 并 下 发 一 系 列 文 件 促 进 国 家 信 息 安 全 保 障 体 系 的 建 设 随 着 信 息 安 全 等 级 保 护 管 理 办 法 等 政 策 的 推 出, 我 国 第 三 级 以 上 的 信 息 系 统 应 当 选 择 使 用 符 合 特 定 条 件 的 信 息 安 全 产 品, 信 息 安 全 产 品 的 国 内 需 求 持 续 增 加 在 政 府 机 关 军 工 军 队 能 源 金 融 等 大 型 国 有 企 业 和 事 业 单 位 对 信 息 安 全 产 品 需 求 持 续 增 长 的 前 提 下,2009 年 至 2011 年 公 司 营 业 收 入 持 续 增 长, 并 集 中 在 第 四 季 度 实 现, 分 别 为 4, 万 元 6, 万 元 5, 万 元, 占 全 年 营 业 收 入 的 比 例 较 高, 分 别 为 62.01% 66.45% 43.61% 综 上, 由 于 公 司 的 客 户 主 要 为 政 府 机 关 军 工 军 队 能 源 金 融 等 重 要 领 域 的 大 型 国 有 企 业 和 事 业 单 位, 其 采 购 招 标 通 常 安 排 在 年 中 或 下 半 年 ; 另 外 随 着 信 息 化 水 平 的 提 高 和 政 府 相 关 政 策 的 推 动, 我 国 信 息 安 全 产 品 的 需 求 不 断 扩 大 公 司 第 四 季 度 营 业 收 入 金 额 较 大 占 比 较 高 具 有 合 理 性 (2) 营 业 收 入 季 节 性 波 动 对 利 润 的 影 响 公 司 业 务 量 集 中 在 下 半 年 特 别 是 在 第 四 季 度 的 特 点, 不 仅 导 致 了 收 入 具 有 明 显 的 季 节 性 特 征, 而 且 相 应 各 季 度 营 业 利 润 净 利 润 同 样 呈 现 明 显 的 季 节 性 (3) 营 业 收 入 季 节 性 波 动 对 经 营 活 动 现 金 流 量 变 动 趋 势 和 现 金 及 等 价 物 的 影 响 公 司 报 告 期 内 经 营 活 动 现 金 流 量 净 额 季 节 性 特 征 与 营 业 收 入 的 季 度 性 波 动 一 致 公 司 报 告 期 内 经 营 活 动 现 金 流 量 净 额 季 节 性 特 征 是 : 上 半 年 经 营 活 动 现 金 流 量 为 净 流 出, 下 半 年 为 净 流 入, 特 别 是 第 四 季 度 大 量 回 收 资 金, 使 得 年 末 现 金 余 额 较 大 (4) 营 业 收 入 季 节 性 波 动 对 应 收 账 款 的 影 响 公 司 报 告 期 内 各 季 度 应 收 账 款 余 额 与 营 业 收 入 一 样 呈 现 季 节 性 特 征, 均 是 下 半 年 明 显 高 于 上 半 年, 特 别 是 第 四 季 度 的 余 额 明 显 高 于 其 他 三 个 季 度 第 四 季 度

281 公 司 销 售 收 入 占 比 较 大, 另 外 第 四 季 度 集 中 实 施 和 发 出 的 产 品 有 大 部 分 在 次 年 进 行 收 款, 导 致 第 四 季 度 应 收 账 款 余 额 高 于 前 三 个 季 度 应 收 账 款 余 额 季 节 性 波 动 与 营 业 收 入 的 季 度 性 波 动 是 密 切 相 关 的 (5) 针 对 业 务 季 节 性 波 动 拟 采 取 的 措 施 公 司 的 主 营 业 务 具 有 明 显 的 季 节 性 特 点, 收 入 利 润 及 现 金 流 入 主 要 集 中 在 下 半 年 特 别 是 第 四 季 度, 为 避 免 主 营 业 务 季 节 性 波 动 可 能 带 来 的 风 险, 公 司 拟 采 取 以 下 措 施 : 一 方 面, 针 对 公 司 市 场 的 季 节 性 特 点, 公 司 将 加 强 项 目 管 理, 确 保 项 目 能 够 及 时 得 到 验 收 另 外, 努 力 开 拓 季 节 性 波 动 不 明 显 的 业 务 领 域, 开 拓 季 节 性 波 动 不 明 显 的 中 小 企 业 客 户 及 个 人 市 场 等, 努 力 增 加 上 半 年 的 订 单, 尽 量 平 衡 上 下 半 年 的 经 营 业 绩 ; 另 一 方 面, 针 对 客 户 采 购 的 季 节 性 特 点, 通 过 适 当 的 激 励 措 施, 调 节 客 户 采 购 时 间, 引 导 客 户 在 下 半 年 做 好 次 年 的 采 购 计 划, 确 保 全 年 营 业 收 入 日 趋 均 衡 6 营 业 收 入 的 未 来 变 动 趋 势 分 析 公 司 正 处 于 快 速 成 长 阶 段, 支 持 公 司 持 续 成 长 的 因 素 仍 将 在 未 来 期 间 发 挥 作 用, 随 着 信 息 安 全 行 业 市 场 空 间 的 进 一 步 扩 大 以 及 公 司 自 身 核 心 竞 争 力 的 进 一 步 增 强, 公 司 营 业 收 入 在 可 预 见 的 将 来 仍 将 保 持 较 快 的 增 长 速 度 具 体 原 因 分 析 如 下 : 第 一 可 持 续 的 盈 利 模 式 为 销 售 收 入 的 快 速 增 长 奠 定 了 基 础 公 司 通 过 先 开 拓 行 业 高 端 客 户 总 部 机 构 再 通 过 集 团 系 统 内 统 一 应 用 的 方 式 将 产 品 的 销 售 范 围 延 伸 到 各 分 支 机 构 同 时, 为 客 户 提 供 专 业 运 行 和 维 护 管 理 服 务, 并 获 取 技 术 服 务 收 入 ; 另 外, 在 服 务 的 过 程 中, 公 司 主 动 挖 掘 客 户 的 潜 在 需 求, 及 时 进 行 产 品 二 次 功 能 研 发, 为 客 户 提 供 增 值 服 务 或 新 产 品 销 售, 形 成 新 的 利 润 增 长 点 公 司 这 种 可 持 续 的 盈 利 模 式, 使 经 营 业 务 形 成 了 一 个 完 整 的 良 性 的 循 环, 为 公 司 未 来 新 产 品 的 推 出 和 销 售 收 入 的 持 续 增 长 奠 定 了 基 础 第 二 公 司 主 营 产 品 未 来 市 场 前 景 广 阔, 为 销 售 收 入 较 快 增 长 提 供 了 强 大 的 市 场 保 障

282 (1) 终 端 安 全 管 理 产 品 拥 有 良 好 市 场 需 求 目 前, 终 端 安 全 管 理 市 场 需 求 主 要 来 自 于 各 级 政 府 机 关 军 工 金 融 以 及 能 源 等 重 点 行 业 的 大 中 型 企 业 由 于 上 述 行 业 的 大 中 型 企 业 终 端 计 算 机 数 量 众 多, 网 络 管 理 人 员 在 安 全 保 障 工 作 中 面 临 各 种 问 题, 采 取 行 之 有 效 的 解 决 措 施 成 为 上 述 部 门 和 企 业 的 迫 切 需 求 因 为 终 端 安 全 管 理 产 品 具 有 集 中 化 自 动 化 主 动 性 管 理 的 特 征, 能 够 有 效 的 对 各 终 端 进 行 主 动 的 安 全 防 护 和 系 统 管 理, 成 为 上 述 部 门 和 企 业 集 团 的 必 然 选 择 随 着 国 民 经 济 的 快 速 发 展, 我 国 计 算 机 及 互 联 网 应 用 越 发 普 及, 越 来 越 多 的 企 业 建 立 了 自 己 的 信 息 网 络, 终 端 安 全 管 理 市 场 需 求 也 因 此 逐 渐 从 政 府 机 构 军 工 金 融 以 及 能 源 等 行 业 向 电 信 教 育 制 造 烟 草 等 行 业 扩 展, 并 呈 现 出 由 大 中 型 企 业 向 中 小 型 企 业 用 户 逐 步 普 及 的 趋 势, 终 端 安 全 管 理 产 品 市 场 保 持 了 快 速 发 展 的 态 势 另 外, 安 全 并 不 是 静 止 的 绝 对 的, 一 次 性 的 产 品 采 购 行 为 远 远 不 能 满 足 用 户 动 态 安 全 需 求 随 着 信 息 化 进 程 的 推 进, 关 于 基 础 安 全 系 统 安 全 应 用 安 全 等 方 面 的 建 设 已 经 趋 于 完 善, 但 是 基 于 业 务 模 式 业 务 需 求 和 管 理 提 升 的 的 需 要, 关 于 终 端 安 全 自 身 的 安 全 升 级 需 求 正 在 产 生 和 扩 大, 终 端 安 全 管 理 市 场 将 进 入 二 次 成 长 期 考 虑 到 新 增 和 升 级 换 代 的 因 素, 未 来 每 年 预 计 新 增 及 升 级 客 户 端 数 量 为 万 个 预 计 2012 年 达 到 亿 元,2013 年 将 达 到 亿 元 数 据 来 源 : 2010 年 年 中 国 终 端 安 全 及 数 据 安 全 管 理 产 品 市 场 研 究 年 度 报 告, 赛 迪 顾 问

283 (2) 数 据 安 全 管 理 产 品 市 场 空 间 广 阔 由 于 移 动 存 储 设 备 的 灵 活 便 利 性, 移 动 存 储 设 备 的 使 用 越 来 越 广 泛 但 与 此 同 时, 因 病 毒 交 叉 感 染 存 储 设 备 遗 失 被 盗 个 人 操 作 失 误 管 理 不 当 等 原 因 造 成 数 据 泄 漏 等 事 件 层 出 不 穷, 给 国 家 社 会 和 个 人 都 带 来 了 巨 大 危 害 由 于 文 档 安 全 管 理 和 移 动 存 储 安 全 管 理 软 件 的 运 行 载 体 是 终 端, 最 重 要 的 是 台 式 计 算 机 和 笔 记 本 电 脑 对 于 未 来 市 场 规 模, 可 以 从 计 算 机 的 数 量 和 数 据 安 全 管 理 产 品 的 普 及 度 来 计 算 根 据 中 国 计 算 机 销 售 数 据 及 目 前 客 户 端 的 安 装 数, 考 虑 到 新 增 和 升 级 换 代 的 因 素, 未 来 移 动 存 储 安 全 管 理 软 件 每 年 将 新 增 升 级 客 户 端 万 个, 文 档 安 全 管 理 软 件 每 年 将 新 增 及 升 级 客 户 端 万 个 预 计 到 2013 年 数 据 安 全 管 理 产 品 市 场 将 达 到 7.93 亿 元 规 模 (3) 安 全 管 理 平 台 市 场 将 迎 来 迅 速 发 展 随 着 我 国 信 息 安 全 市 场 的 快 速 发 展, 信 息 网 络 结 构 复 杂 信 息 安 全 产 品 种 类 繁 多 的 大 型 企 业 及 政 府 部 门 对 安 全 管 理 平 台 产 品 的 需 求 日 益 突 出, 另 外 中 小 企 业 对 安 全 监 控 日 志 管 理 安 全 风 险 评 估 等 方 面 也 产 生 了 一 定 的 需 求, 安 全 管 理 平 台 市 场 迎 来 了 快 速 发 展 的 阶 段 根 据 赛 迪 顾 问 的 数 据, 预 计 安 全 管 理 平 台 市 场 规 模 在 2012 年 将 达 到 5.07 亿 元, 在 2013 年 将 达 到 6.39 亿 元 44 第 三, 突 出 的 核 心 竞 争 优 势 是 销 售 收 入 快 速 增 长 的 保 证 44 数 据 来 源 : 2010 年 年 中 国 终 端 安 全 及 数 据 安 全 管 理 产 品 市 场 研 究 年 度 报 告, 赛 迪 顾 问

284 (1) 市 场 先 导 优 势 品 牌 优 势 : 拥 有 优 质 稳 定 的 高 端 客 户 资 源 和 完 备 的 产 品 资 质 公 司 产 品 被 广 泛 应 用 于 数 十 个 国 家 部 委 及 大 型 国 有 企 事 业 单 位, 赢 得 了 众 多 用 户 的 信 赖 公 司 产 品 技 术 成 熟 运 行 稳 定 质 量 可 靠, 在 各 种 大 型 国 家 级 复 杂 网 络 环 境 的 各 种 操 作 系 统 上 长 期 使 用, 树 立 了 良 好 的 品 牌 形 象 公 司 产 品 经 过 多 种 严 格 测 试, 拥 有 多 项 公 安 部 国 家 保 密 局 中 国 人 民 解 放 军 国 家 密 码 管 理 局 认 证 资 质 和 资 格 (2) 客 户 忠 诚 度 优 势 : 客 户 对 公 司 产 品 和 服 务 具 有 较 强 依 赖 性 公 司 产 品 广 泛 应 用 于 国 家 部 委 和 大 型 企 事 业 单 位 这 些 客 户 的 终 端 设 备 数 量 众 多 并 且 网 络 运 行 环 境 复 杂, 公 司 产 品 凭 借 良 好 的 兼 容 性 和 可 靠 性, 能 够 在 复 杂 环 境 中 长 期 稳 定 运 行, 目 前 公 司 是 少 数 几 个 具 有 超 过 二 十 万 点 以 上 行 业 大 客 户 案 例 的 国 内 终 端 安 全 厂 商 另 外, 公 司 产 品 功 能 齐 全 且 具 有 较 强 的 二 次 开 发 能 力, 能 够 对 客 户 所 需 功 能 进 行 快 速 部 署, 提 供 一 站 式 的 产 品 和 服 务 为 了 避 免 更 换 终 端 安 全 系 统 导 致 的 大 范 围 故 障 影 响 正 常 经 营 以 及 方 便 快 捷 的 进 行 升 级 增 加 新 的 管 理 功 能, 客 户 对 公 司 的 产 品 和 服 务 具 有 较 强 的 依 赖 性, 对 公 司 保 持 了 较 高 的 忠 诚 度, 这 将 为 未 来 提 供 运 行 维 护 服 务 和 新 产 品 销 售 提 供 机 会 (3) 自 主 创 新 能 力 优 势 : 拥 有 强 大 的 研 发 团 队 及 持 续 的 创 新 能 力 公 司 自 成 立 以 来, 已 形 成 一 支 技 术 精 湛 经 验 丰 富 的 专 业 研 发 团 队, 并 保 持 了 很 好 的 稳 定 性 目 前, 公 司 拥 有 60 项 软 件 著 作 权 2 项 专 利 技 术 和 9 项 核 心 技 术, 其 中 多 项 技 术 是 国 内 首 家 推 出, 填 补 了 国 内 空 白, 达 到 业 界 较 高 水 平 公 司 拥 有 较 强 的 技 术 创 新 能 力, 并 形 成 了 独 特 的 创 新 发 展 模 式, 有 较 强 的 适 应 市 场 变 化 和 抗 经 营 风 险 的 能 力 公 司 不 仅 自 身 培 养 了 一 支 专 业 的 技 术 研 发 团 队, 还 与 科 研 单 位 建 立 了 密 切 的 技 术 合 作 关 系, 有 力 保 证 了 公 司 的 技 术 创 新 和 持 续 开 发 能 力 (4) 快 速 应 急 响 应 优 势 : 拥 有 国 家 级 重 大 事 件 信 息 安 全 保 障 能 力

285 公 司 拥 有 强 大 的 应 急 响 应 能 力, 曾 多 次 为 国 家 多 个 部 委 和 重 要 企 事 业 单 位 解 决 了 突 发 性 重 大 信 息 安 全 事 件 公 司 亦 为 多 项 大 型 活 动 体 育 赛 事 等 提 供 了 信 息 安 全 软 件 产 品 及 现 场 信 息 安 全 服 务, 为 相 关 活 动 的 顺 利 进 行 提 供 了 有 力 的 支 持 (5) 营 销 服 务 优 势 : 覆 盖 广 阔 的 营 销 网 络, 多 元 化 全 方 位 的 服 务 能 力 公 司 在 广 东 上 海 等 多 个 省 市 建 立 了 营 销 服 务 网 点, 可 方 便 的 进 行 本 地 化 的 现 场 技 术 服 务 同 时, 在 北 京 设 有 总 部 技 术 支 持 中 心, 采 取 一 站 式 服 务 结 构 体 系, 统 一 服 务 窗 口, 通 过 电 话 邮 件 或 专 用 的 远 程 工 具 为 客 户 方 便 快 捷 的 解 决 问 题, 大 大 提 高 了 客 户 的 满 意 度 和 忠 诚 度, 在 信 息 安 全 领 域 中 具 备 较 强 的 竞 争 力 第 四 募 集 资 金 投 资 项 目 的 实 施 将 进 一 步 提 高 市 场 占 有 率 公 司 本 次 募 集 资 金 投 资 项 目 均 围 绕 现 有 主 营 业 务 进 行 本 次 募 集 资 金 投 资 项 目 投 产 后, 公 司 现 有 软 件 产 品 的 安 全 性 稳 定 性 技 术 先 进 性 和 适 用 性 都 将 得 到 增 强, 服 务 质 量 将 大 幅 提 高, 公 司 的 品 牌 形 象 将 不 断 提 升, 不 但 有 利 于 巩 固 和 深 化 公 司 与 原 有 客 户 的 合 作 关 系, 而 且 有 利 于 公 司 开 拓 新 的 客 户, 公 司 软 件 产 品 在 目 标 市 场 的 占 有 率 将 会 持 续 上 升 ( 二 ) 毛 利 率 分 析 1 综 合 毛 利 率 分 析 公 司 报 告 期 内 综 合 毛 利 率 水 平 较 高, 具 体 如 下 : 单 位 : 万 元 项 目 2011 年 度 2010 年 度 2009 年 度 营 业 收 入 12, , , 营 业 成 本 1, 综 合 毛 利 11, , , 综 合 毛 利 率 (%) 报 告 期 内, 公 司 综 合 毛 利 率 保 持 在 85% 以 上, 毛 利 率 较 高 公 司 为 软 件 企 业, 主 营 业 务 为 信 息 安 全 软 件 产 品 的 研 发 生 产 销 售 及 技 术 服 务, 员 工 工 资 奖 金

286 研 发 费 用 以 及 技 术 服 务 费 等 主 要 体 现 在 公 司 的 销 售 费 用 管 理 费 用 中, 产 品 的 成 本 为 光 盘 U 盘 安 全 网 关 等 载 体, 价 值 较 低, 导 致 毛 利 率 水 平 高 于 一 般 行 业 报 告 期 内, 公 司 营 业 收 入 营 业 成 本 及 毛 利 按 客 户 所 处 行 业 划 分 如 下 表 : 单 位 : 万 元 客 户 2011 年 度 2010 年 度 2009 年 度 类 别 营 业 营 业 营 业 营 业 营 业 营 业 毛 利 毛 利 收 入 成 本 收 入 成 本 收 入 成 本 毛 利 政 府 1, , , , , , 军 工 金 融 能 源 2, , , , , , 其 他 7, , , , , , , 合 计 12, , , , , , , 报 告 期 内, 随 着 公 司 总 部 市 场 策 略 在 政 府 部 门 军 工 金 融 和 能 源 行 业 的 成 功 实 施,2009 年 至 2011 年, 上 述 行 业 占 公 司 营 业 收 入 的 比 重 分 别 达 到 56.10% 55.58% 41.06%, 毛 利 占 比 分 别 达 到 57.96% 55.58% 43.55%, 上 述 行 业 已 成 为 公 司 营 业 收 入 和 毛 利 的 重 要 来 源 经 核 查, 保 荐 机 构 认 为 : 报 告 期 内, 随 着 发 行 人 总 部 市 场 策 略 在 政 府 部 门 军 工 金 融 和 能 源 等 领 域 的 成 功 实 施, 政 府 部 门 军 工 金 融 和 能 源 行 业 已 成 为 发 行 人 的 营 业 收 入 和 毛 利 的 重 要 来 源 2 主 营 产 品 的 毛 利 率 分 析 报 告 期 内, 公 司 主 营 产 品 毛 利 率 具 体 情 况 如 下 : 项 目 2011 年 度 收 入 ( 万 元 ) 成 本 ( 万 元 ) 毛 利 ( 万 元 ) 毛 利 率 (%) 一 软 件 产 品 9, , ( 一 ) 终 端 安 全 管 理 7, , 其 中 : 直 销 3, , 经 销 4, , ( 二 ) 数 据 安 全 管 理 1, , 其 中 : 直 销 经 销 ( 三 ) 安 全 管 理 平 台

287 其 中 : 直 销 经 销 二 技 术 服 务 1, , 其 中 : 直 销 1, , 经 销 三 硬 件 及 其 他 1, 其 中 : 直 销 1, 经 销 合 计 12, , , 项 目 2010 年 度 收 入 ( 万 元 ) 成 本 ( 万 元 ) 毛 利 ( 万 元 ) 毛 利 率 (%) 一 软 件 产 品 7, , ( 一 ) 终 端 安 全 管 理 7, , 其 中 : 直 销 4, , 经 销 2, , ( 二 ) 数 据 安 全 管 理 其 中 : 直 销 经 销 ( 三 ) 安 全 管 理 平 台 其 中 : 直 销 经 销 二 技 术 服 务 其 中 : 直 销 经 销 三 硬 件 及 其 他 其 中 : 直 销 经 销 合 计 9, , 项 目 2009 年 度 收 入 ( 万 元 ) 成 本 ( 万 元 ) 毛 利 ( 万 元 ) 毛 利 率 (%) 一 软 件 产 品 5, , ( 一 ) 终 端 安 全 管 理 5, , 其 中 : 直 销 3, , 经 销 1, , ( 二 ) 数 据 安 全 管 理 其 中 : 直 销 经 销 ( 三 ) 安 全 管 理 平 台 其 中 : 直 销 经 销 二 技 术 服 务

288 其 中 : 直 销 经 销 三 硬 件 及 其 他 其 中 : 直 销 经 销 合 计 6, , 在 产 品 销 售 过 程 中, 公 司 根 据 具 体 客 户 情 况 的 不 同, 采 用 了 直 销 和 经 销 两 种 销 售 模 式, 以 稳 固 市 场 扩 大 产 品 销 售 公 司 的 直 销 模 式 是 北 信 源 与 最 终 用 户 直 接 签 订 合 同 进 行 交 易 公 司 的 经 销 模 式 是 公 司 与 经 销 商 签 订 供 货 合 同, 由 经 销 商 向 最 终 用 户 提 供 产 品, 并 将 最 终 用 户 明 确 指 定 在 经 销 合 同 中 对 于 经 销 模 式, 公 司 在 合 同 的 执 行 以 及 收 入 的 确 认 方 面, 与 直 销 模 式 并 无 实 质 上 的 差 异 公 司 经 销 模 式 的 成 本 构 成 主 要 为 光 盘 U 盘 工 控 机 等 软 件 载 体, 在 成 本 的 构 成 方 面 与 直 销 模 式 无 实 质 差 异 报 告 期 内, 公 司 直 销 模 式 和 经 销 模 式 在 毛 利 率 盈 利 能 力 等 方 面 无 明 显 差 别 报 告 期 内, 公 司 软 件 产 品 毛 利 率 水 平 较 高 且 持 续 增 长,2009 年 2010 年 2011 年, 分 别 为 98.07% 98.64% 98.81%, 具 体 如 下 : 年 度 收 入 ( 万 元 ) 成 本 ( 万 元 ) 毛 利 率 (%) 2011 年 度 9, 年 度 7, 年 度 5, 公 司 软 件 产 品 皆 为 自 行 开 发 研 制 的 标 准 化 软 件 产 品 由 于 标 准 化 软 件 产 品 的 开 发 支 出 通 常 在 管 理 费 用 - 研 发 费 用 列 支, 实 施 人 员 的 工 资 奖 金 差 旅 费 等 体 现 在 销 售 费 用 中, 软 件 产 品 成 本 主 要 为 光 盘 U 盘 等 价 值 较 低 物 资, 因 此 软 件 产 品 销 售 毛 利 率 较 高 报 告 期 内, 公 司 软 件 产 品 与 同 行 业 上 市 公 司 及 可 比 软 件 类 上 市 公 司 的 毛 利 率 对 比 情 况 如 下 表 : 公 司 名 称 2011 年 度 2010 年 度 2009 年 度 中 国 软 件 % 65.25%

289 公 司 名 称 2011 年 度 2010 年 度 2009 年 度 启 明 星 辰 % 75.15% 卫 士 通 % 55.17% 美 亚 柏 科 % 99.90% 久 其 软 件 % 96.83% 用 友 软 件 % 95.04% 北 信 源 98.81% 98.64% 98.07% 资 料 来 源 : 深 圳 证 券 交 易 所 网 站 和 上 海 证 券 交 易 所 网 站 截 至 本 招 股 说 明 书 签 署 日, 上 述 同 行 业 上 市 公 司 尚 未 披 露 2011 年 年 报, 故 2011 年 数 据 未 取 得 同 行 业 上 市 公 司 中 的 中 国 软 件 启 明 星 辰 和 卫 士 通 的 毛 利 率 水 平 低 于 公 司, 主 要 原 因 系 上 述 上 市 公 司 的 软 件 产 品 构 成 与 公 司 有 一 定 区 别 中 国 软 件 启 明 星 辰 和 卫 士 通 的 软 件 产 品 既 有 标 准 化 软 件 产 品 也 有 定 制 化 软 件 产 品, 而 本 公 司 的 软 件 产 品 皆 为 标 准 化 软 件 产 品 由 于 定 制 化 软 件 产 品 的 销 售 项 目 开 发 调 试 实 施 时 间 较 长, 为 项 目 发 生 的 研 发 费 用 设 备 折 旧 人 员 的 工 资 奖 金 等 计 入 软 件 产 品 成 本, 毛 利 率 较 低, 因 此 中 国 软 件 启 明 星 辰 和 卫 士 通 的 软 件 产 品 毛 利 率 低 于 本 公 司 产 品 可 比 软 件 类 上 市 公 司 美 亚 柏 科 久 其 软 件 用 友 软 件 的 软 件 产 品 皆 为 其 自 主 研 制 开 发 的 标 准 化 软 件 产 品, 软 件 产 品 成 本 核 算 与 公 司 相 同, 与 公 司 产 品 具 备 可 比 性 报 告 期 内, 公 司 软 件 产 品 与 可 比 软 件 类 上 市 公 司 的 毛 利 率 对 比 情 况 如 下 表 : 公 司 名 称 2011 年 度 2010 年 度 2009 年 度 美 亚 柏 科 % 99.90% 久 其 软 件 % 96.83% 用 友 软 件 % 95.04% 平 均 % 97.26% 北 信 源 98.81% 98.64% 98.07% 从 上 表 可 以 看 出, 美 亚 柏 科 久 其 软 件 和 用 友 软 件 2009 年 2010 年 的 毛 利 率 均 值 分 别 为 97.26% 96.55%, 同 期 公 司 的 软 件 产 品 毛 利 率 分 别 为 98.07% 98.64% 公 司 软 件 产 品 的 毛 利 率 与 可 比 软 件 类 上 市 公 司 不 存 在 显 著 差 异 报 告 期 内, 公 司 软 件 产 品 的 毛 利 率 呈 上 升 趋 势, 主 要 原 因 系 公 司 软 件 产 品 成

290 本 的 下 降 幅 度 大 于 软 件 产 品 销 售 价 格 的 下 调 幅 度 公 司 为 拓 展 市 场, 提 高 产 品 市 场 占 有 率, 单 套 软 件 产 品 销 售 价 格 有 所 下 调, 由 于 公 司 软 件 产 品 成 本 主 要 为 光 盘 U 盘, 而 该 类 电 子 设 备 更 新 换 代 频 率 较 快, 采 购 价 格 下 降 幅 度 较 大, 致 使 报 告 期 内 软 件 产 品 成 本 下 降 幅 度 大 于 产 品 价 格 下 调 幅 度, 软 件 产 品 的 毛 利 率 持 续 增 长 经 核 查, 保 荐 机 构 认 为 : 报 告 期 内, 发 行 人 软 件 产 品 的 毛 利 率 与 美 亚 柏 科 久 其 软 件 和 用 友 软 件 等 可 比 软 件 类 上 市 公 司 相 当, 高 于 中 国 软 件 启 明 星 辰 和 卫 士 通 等 同 行 业 上 市 公 司, 主 要 原 因 系 发 行 人 和 美 亚 柏 科 久 其 软 件 以 及 用 友 软 件 的 软 件 产 品 皆 为 自 主 研 制 开 发 的 标 准 化 产 品, 而 中 国 软 件 启 明 星 辰 和 卫 士 通 的 软 件 产 品 既 有 标 准 化 产 品 又 有 定 制 化 产 品, 发 行 人 软 件 产 品 销 售 高 毛 利 率 具 有 合 理 性 ; 报 告 期 内, 虽 然 发 行 人 为 拓 展 市 场, 提 高 产 品 市 场 占 有 率, 单 套 软 件 产 品 销 售 价 格 有 所 下 调, 但 是 发 行 人 软 件 产 品 成 本 下 降 幅 度 大 于 产 品 价 格 下 调 幅 度, 软 件 产 品 毛 利 率 持 续 增 长, 具 有 合 理 性 申 报 会 计 师 认 为 : 报 告 期 内 由 于 发 行 人 软 件 产 品 构 成 为 自 主 研 制 开 发 的 标 准 化 产 品, 标 准 化 软 件 产 品 的 成 本 核 算 特 点 以 及 发 行 人 业 务 快 速 发 展 使 得 发 行 人 软 件 产 品 毛 利 较 高 且 增 长 具 有 现 实 的 合 理 性 (1) 终 端 安 全 管 理 产 品 的 毛 利 率 分 析 公 司 软 件 产 品 主 要 为 终 端 安 全 管 理 产 品,2009 年 至 2011 年, 终 端 安 全 管 理 产 品 的 毛 利 占 软 件 产 品 毛 利 的 比 例 分 别 为 95.22% 93.89% 82.90%, 该 产 品 为 公 司 利 润 的 主 要 来 源 报 告 期 内, 公 司 自 行 开 发 研 制 的 终 端 安 全 管 理 产 品 销 售 情 况 如 下 : 年 度 收 入 ( 万 元 ) 成 本 ( 万 元 ) 销 量 ( 套 ) 毛 利 率 (%) 2011 年 度 7, , 年 度 7, , 年 度 5, , 报 告 期 内, 随 着 公 司 终 端 安 全 管 理 产 品 销 售 收 入 的 大 幅 增 加 以 及 光 盘 U 盘 等 终 端 安 全 管 理 产 品 载 体 的 采 购 成 本 下 降, 终 端 安 全 管 理 产 品 毛 利 率 总 体 呈 上 升 趋 势 终 端 安 全 产 品 直 销 和 经 销 业 务 的 毛 利 率 不 存 在 明 显 差 异

291 (2) 数 据 安 全 管 理 产 品 的 毛 利 率 分 析 年 度 收 入 ( 万 元 ) 成 本 ( 万 元 ) 销 量 ( 套 ) 毛 利 率 (%) 2011 年 度 1, , 年 度 , 年 度 , 年 2010 年 和 2011 年, 公 司 数 据 安 全 管 理 产 品 毛 利 率 分 别 为 93.41% 87.60% 和 97.46% 数 据 安 全 管 理 产 品 毛 利 率 2011 年 较 2010 年 增 加 9.86 个 百 分 点, 主 要 原 因 系 2011 年 以 光 盘 为 载 体 的 数 据 安 全 管 理 产 品 增 加, 另 外, 数 据 安 全 管 理 产 品 已 经 进 入 成 熟 阶 段, 测 试 试 用 方 面 的 损 耗 减 少 2010 年 较 2009 年 降 低 5.81 个 百 分 点, 主 要 原 因 系 基 于 前 期 的 宣 传 推 广, 2010 年 公 司 数 据 安 全 管 理 产 品 市 场 逐 步 打 开, 部 分 新 增 高 端 客 户 对 软 件 的 载 体 提 出 了 更 高 的 标 准 和 要 求,U 盘 的 采 购 数 量 占 软 件 载 体 的 比 重 有 所 增 加, 致 使 毛 利 率 降 低 报 告 期 内, 数 据 安 全 管 理 产 品 直 销 和 经 销 业 务 的 毛 利 率 不 存 在 明 显 差 异 (3) 安 全 管 理 平 台 的 毛 利 率 分 析 年 度 收 入 ( 万 元 ) 成 本 ( 万 元 ) 销 量 ( 套 ) 毛 利 率 (%) 2011 年 度 年 度 年 度 公 司 安 全 管 理 平 台 产 品 创 新 性 地 提 出 基 于 终 端 监 控 的 技 术 路 线, 利 用 公 司 对 终 端 的 信 息 采 集 和 管 理 的 优 势, 保 障 了 安 全 管 理 平 台 产 品 分 析 数 据 来 源 的 全 面 性 与 充 分 性, 可 对 网 络 进 行 集 中 和 整 体 的 风 险 监 控 并 及 时 作 出 响 应 随 着 公 司 标 准 化 的 安 全 管 理 平 台 产 品 逐 渐 被 客 户 所 认 可, 公 司 该 产 品 销 量 收 入 开 始 逐 渐 提 高, 另 一 方 面, 由 于 该 产 品 成 本 较 低, 报 告 期 内 公 司 安 全 管 理 平 台 产 品 毛 利 率 一 直 保 持 在 较 高 水 平 公 司 安 全 管 理 平 台 自 2009 年 推 出 以 来, 充 分 利 用 直 销 和 经 销 渠 道 进 行 推 广,

292 销 售 收 入 不 断 增 加, 直 销 和 经 销 业 务 的 毛 利 率 不 存 在 实 质 性 差 异 3 新 增 经 销 商 销 售 情 况 2010 年 及 2011 年 新 增 经 销 商 销 售 情 况 如 下 表 所 示 : 2011 年 度 项 目 收 入 ( 万 元 ) 成 本 ( 万 元 ) 毛 利 ( 万 元 ) 占 全 部 经 销 的 比 例 (%) 占 营 业 收 入 的 比 例 (%) 终 端 安 全 管 理 2, , 数 据 安 全 管 理 安 全 管 理 平 台 技 术 服 务 硬 件 及 其 他 总 计 2, , 年 度 项 目 收 入 ( 万 元 ) 成 本 ( 万 元 ) 毛 利 ( 万 元 ) 占 全 部 经 销 的 比 例 (%) 占 营 业 收 入 的 比 例 (%) 终 端 安 全 管 理 数 据 安 全 管 理 安 全 管 理 平 台 技 术 服 务 硬 件 及 其 他 总 计 年, 公 司 新 增 向 经 销 商 销 售 收 入 为 2, 万 元, 占 营 业 收 入 比 例 为 21.16%,2010 年 新 增 向 经 销 商 销 售 收 入 为 万 元, 占 营 业 收 入 比 例 为 2.43% 2011 年 新 增 向 经 销 商 销 售 收 入 占 营 业 收 入 比 例 较 2010 年 有 较 大 幅 度 的 增 长, 主 要 原 因 系 公 司 对 政 府 部 门 军 工 金 融 能 源 行 业 的 客 户 或 大 中 型 客 户 一 般 采 取 直 销 方 式, 除 此 之 外 的 客 户, 公 司 一 般 采 取 经 销 方 式 随 着 国 民 经 济 的 快 速 发 展, 信 息 安 全 管 理 市 场 需 求 逐 渐 从 政 府 机 构 军 工 金 融 以 及 能 源 行 业 向 电 信 教 育 制 造 烟 草 等 行 业 扩 展, 并 呈 现 出 由 大 中 型 企 业 向 中 小 型 企 业 用 户 逐 步 普 及 的 趋 势, 这 种 趋 势 使 得 公 司 来 自 经 销 商 的 收 入 逐 年 上 升 4 利 润 来 源 分 析 项 目 2011 年 度 2010 年 度 2009 年 度 营 业 利 润 ( 万 元 ) 3, , ,

293 项 目 2011 年 度 2010 年 度 2009 年 度 营 业 外 收 支 净 额 1, , 利 润 总 额 ( 万 元 ) 4, , , 营 业 利 润 占 利 润 总 额 比 例 (%) 营 业 外 收 支 净 额 占 利 润 总 额 比 例 (%) 报 告 期 内, 营 业 利 润 是 公 司 利 润 的 主 要 来 源,2009 年 至 2011 年 分 别 为 1, 万 元 2, 万 元 3, 万 元, 占 利 润 总 额 的 比 例 分 别 为 67.24% 58.06% 74.49%, 占 比 在 55% 以 上 营 业 外 收 支 净 额 主 要 为 增 值 税 退 税 补 贴 及 政 府 专 项 补 助,2009 年 至 2011 年, 分 别 为 万 元 1, 万 元 和 1, 万 元, 对 利 润 的 影 响 相 对 较 大 未 来, 虽 然 防 火 墙 防 病 毒 IDS 等 传 统 安 全 产 品 竞 争 非 常 激 烈, 利 润 水 平 逐 步 降 低, 但 是 新 兴 信 息 安 全 领 域 如 终 端 安 全 管 理 数 据 安 全 管 理 安 全 管 理 平 台 等 产 品 利 润 仍 将 维 持 较 高 水 平, 主 要 原 因 系 : 一 方 面, 新 兴 信 息 安 全 产 品 主 要 用 于 政 府 及 国 家 骨 干 大 型 企 业, 在 知 识 产 权 保 护 上 有 较 高 要 求, 需 要 适 应 大 型 网 络, 并 具 有 较 强 兼 容 性 和 稳 定 性, 产 品 技 术 含 量 较 高 ; 另 一 方 面, 安 全 不 能 保 证 永 远 安 全, 一 次 性 产 品 采 购 行 为 远 远 不 能 满 足 用 户 动 态 安 全 需 要, 将 逐 渐 产 生 产 品 升 级 风 险 评 估 培 训 监 控 运 行 维 护 等 大 量 服 务 需 求, 为 公 司 盈 利 的 持 续 性 奠 定 了 基 础 ( 三 ) 经 营 成 果 的 主 要 影 响 因 素 分 析 1 利 润 表 各 项 目 占 收 入 比 重 项 目 2011 年 度 2010 年 度 2009 年 度 金 额 ( 万 元 ) 比 例 (%) 金 额 ( 万 元 ) 比 例 (%) 金 额 ( 万 元 ) 比 例 (%) 一 营 业 总 收 入 12, , , 其 中 : 营 业 收 入 12, , , 二 营 业 总 成 本 8, , , 其 中 : 营 业 成 本 1, 营 业 税 金 及 附 加 销 售 费 用 3, , ,

294 项 目 2011 年 度 2010 年 度 2009 年 度 金 额 ( 万 元 ) 比 例 (%) 金 额 ( 万 元 ) 比 例 (%) 金 额 ( 万 元 ) 比 例 (%) 管 理 费 用 3, , , 财 务 费 用 资 产 减 值 损 失 加 : 投 资 收 益 三 营 业 利 润 3, , , 加 : 营 业 外 收 入 1, , 减 : 营 业 外 支 出 其 中 : 非 流 动 资 产 处 置 净 损 失 四 利 润 总 额 4, , , 减 : 所 得 税 费 用 五 净 利 润 4, , , 营 业 成 本 分 析 公 司 为 软 件 企 业, 营 业 成 本 主 要 为 光 盘 U 盘 等 价 值 较 低 物 资, 占 公 司 运 营 成 本 较 大 的 人 员 工 资 奖 金 研 发 费 用 主 要 体 现 在 管 理 费 用 和 销 售 费 用 中 报 告 期 内, 公 司 营 业 成 本 占 营 业 收 入 比 重 如 下 : 项 目 2011 年 度 2010 年 度 2009 年 度 营 业 成 本 ( 万 元 ) 1, 营 业 收 入 ( 万 元 ) 12, , , 营 业 成 本 占 营 业 收 入 的 比 重 (%) 年 至 2011 年, 公 司 营 业 成 本 分 别 为 万 元 万 元 和 1, 万 元, 占 营 业 收 入 的 比 重 分 别 为 7.96% 4.58% 和 10.10%,2009 年 2010 年 营 业 成 本 比 重 较 小, 对 经 营 成 果 影 响 不 大,2011 年 营 业 成 本 增 长 较 快, 主 要 系 子 公 司 神 州 信 源 硬 件 业 务 增 加 所 致

295 3 期 间 费 用 分 析 2011 年 度 2010 年 度 2009 年 度 占 收 入 占 收 入 项 目 金 额 同 比 增 金 额 同 比 增 比 例 比 例 ( 万 元 ) 长 (%) ( 万 元 ) 长 (%) (%) (%) 金 额 ( 万 元 ) 占 收 入 比 例 (%) 同 比 增 长 (%) 营 业 收 入 12, , , 销 售 费 用 3, , , 管 理 费 用 3, , , 财 务 费 用 总 计 7, , , 注 : 报 告 期 内, 公 司 财 务 费 用 主 要 为 利 息 收 入, 故 其 金 额 为 负 公 司 作 为 软 件 企 业, 主 要 运 行 成 本 包 括 人 员 成 本 研 发 费 用 技 术 服 务 费 和 差 旅 费 用 等, 主 要 体 现 在 期 间 费 用 中 2009 年 至 2011 年, 公 司 期 间 费 用 占 营 业 收 入 的 比 重 分 别 为 67.34% 63.10% 56.97%, 呈 下 降 趋 势 公 司 不 断 推 出 新 产 品, 并 增 加 营 销 力 度, 软 件 产 品 销 售 技 术 服 务 业 务 全 面 增 长, 业 务 规 模 迅 速 扩 大 虽 然 期 间 费 用 逐 年 增 长, 但 是 占 营 业 收 入 的 比 重 逐 年 降 低, 体 现 出 公 司 对 期 间 费 用 的 良 好 管 理 能 力 (1) 销 售 费 用 1 销 售 费 用 总 体 分 析 公 司 的 销 售 费 用 主 要 为 公 司 在 营 销 过 程 中 发 生 的 各 项 费 用 支 出, 主 要 包 括 技 术 服 务 费 职 工 薪 酬 差 旅 费 会 议 费 营 销 网 点 费 用 及 物 业 费, 报 告 期 内, 公 司 销 售 费 用 明 细 如 下 : 2011 年 度 2010 年 度 2009 年 度 项 目 金 额 比 例 金 额 比 例 金 额 比 例 ( 万 元 ) (%) ( 万 元 ) (%) ( 万 元 ) (%) 技 术 服 务 费 , , 职 工 薪 酬 2, , 营 销 网 点 费 用 差 旅 费 会 议 费

296 2011 年 度 2010 年 度 2009 年 度 项 目 金 额 ( 万 元 ) 比 例 (%) 金 额 ( 万 元 ) 比 例 (%) 金 额 ( 万 元 ) 比 例 (%) 宣 传 费 广 告 费 办 公 费 交 通 费 培 训 费 其 他 合 计 3, , , 年 公 司 的 销 售 费 用 较 2010 年 增 加 万 元, 增 幅 13.09% 主 要 原 因 系 职 工 薪 酬 增 长 万 元, 增 幅 71.66% 2011 年 由 于 销 售 和 售 后 服 务 人 员 的 增 加 以 及 薪 酬 待 遇 和 奖 金 水 平 的 提 高, 使 得 职 工 薪 酬 增 长 幅 度 较 大 2011 年 公 司 销 售 费 用 增 幅 13.09%, 低 于 营 业 收 入 38.46% 的 增 幅, 主 要 原 因 系 技 术 服 务 费 用 减 少 万 元, 降 幅 47.31% 2011 年, 随 着 公 司 售 后 人 员 队 伍 的 扩 大 及 营 销 网 络 的 不 断 建 设, 自 身 售 后 技 术 支 持 及 营 销 网 络 趋 于 完 善, 对 大 部 分 客 户 进 行 直 接 的 售 后 技 术 服 务, 支 付 给 合 作 伙 伴 的 技 术 服 务 费 用 大 幅 减 少 ; 另 外, 公 司 进 一 步 加 强 了 费 用 管 理, 差 旅 费 会 议 费 营 销 网 点 费 用 办 公 费 增 幅 较 小 或 有 所 降 低 2010 年 公 司 的 销 售 费 用 较 2009 年 增 加 万 元, 增 幅 12.48% 主 要 原 因 系 职 工 薪 酬 增 长 万 元, 增 幅 % 随 着 公 司 业 务 规 模 的 扩 大, 公 司 加 强 了 售 后 技 术 服 务 力 量 以 及 营 销 服 务 网 点 的 建 设, 并 于 2010 年 初 增 加 1 名 营 销 中 心 总 经 理, 增 加 组 建 新 的 售 后 及 营 销 团 队, 同 时, 由 于 公 司 产 品 技 术 含 量 高, 销 售 人 员 技 术 支 持 人 员 要 求 较 高 素 质, 为 吸 引 和 留 住 人 才, 增 加 员 工 的 工 作 积 极 性, 公 司 提 高 了 员 工 的 薪 酬 待 遇 ; 2010 年 公 司 销 售 费 用 增 幅 12.48%, 低 于 营 业 收 入 32.85% 的 增 幅, 主 要 原 因 系 : 首 先, 为 了 进 一 步 打 开 市 场, 根 据 战 略 需 要, 公 司 2009 年 在 知 名 网 站 及 行 业 期 刊 进 行 广 告 宣 传, 另 外 制 作 了 充 足 的 企 业 宣 传 手 册 和 企 业 简 介, 使 得 广 告 费 宣 传 费 大 幅 增 加, 受 益 于 2009 年 的 宣 传 推 广 效 应,2010 年 收 入 迅 速 增 加, 但 相

297 应 广 告 宣 传 支 出 减 少 ; 其 次,2009 年 增 加 营 销 网 点, 并 对 原 有 及 新 增 营 销 网 点 进 行 改 造 装 修,2010 年 营 销 网 点 费 用 支 出 较 少 ; 再 次,2010 年 公 司 售 后 技 术 支 持 逐 渐 完 善, 外 包 技 术 服 务 转 由 公 司 自 行 完 成, 相 应 费 用 较 少 总 体 而 言, 公 司 的 销 售 费 用 随 着 公 司 规 模 的 扩 大 而 逐 步 增 加, 但 占 营 业 收 入 的 比 重 逐 步 下 降, 由 2009 年 的 42.82% 降 低 至 2011 年 的 29.61%, 体 现 出 公 司 对 销 售 费 用 具 有 较 强 的 管 理 能 力 2 销 售 费 用 主 要 项 目 分 析 I 技 术 服 务 费 技 术 服 务 费 主 要 是 用 于 技 术 支 持 外 包 发 生 的 费 用, 技 术 支 持 外 包 商 替 代 公 司 技 术 人 员 为 客 户 完 成 产 品 安 装 调 试 培 训 运 行 维 护 等 技 术 服 务 2011 年 技 术 服 务 费 用 较 2010 年 减 少 万 元, 降 低 47.31%, 主 要 原 因 系 2011 年, 随 着 公 司 售 后 人 员 队 伍 及 营 销 网 络 的 不 断 建 设, 自 身 售 后 技 术 支 持 及 营 销 网 络 趋 于 完 善, 对 大 部 分 客 户 进 行 直 接 的 售 后 技 术 服 务, 支 付 给 合 作 伙 伴 的 技 术 服 务 费 用 大 幅 减 少 2010 年 技 术 服 务 费 用 较 2009 年 减 少 万 元, 降 低 18.45%, 主 要 原 因 系 公 司 为 了 增 加 自 身 技 术 服 务 力 量 自 2009 年 末 开 始 招 募 技 术 人 员,2010 年 末 技 术 人 员 规 模 已 升 至 165 名, 较 2009 年 初 114 名 增 加 44.74%; 同 时, 公 司 加 大 了 对 技 术 人 员 的 培 训 力 度, 技 术 人 员 的 服 务 能 力 进 一 步 提 高, 逐 渐 减 少 了 技 术 外 包 的 支 出 报 告 期 内, 公 司 主 要 的 技 术 支 持 合 作 伙 伴 如 下 : 2011 年 度 序 号 合 作 伙 伴 名 称 服 务 内 容 委 托 金 额 是 否 存 在 结 算 方 式 ( 万 元 ) 关 联 关 系 负 责 产 品 的 市 场 推 1 广, 客 户 宣 传, 协 调 北 京 国 瑞 海 润 科 客 户 需 求 及 后 续 服 务 技 有 限 公 司 工 作, 售 前 安 装 及 售 全 额 付 款 否 后 服 务 2 昆 山 兴 天 下 智 能 对 北 信 源 内 网 安 全 管 合 同 生 效 后 次 月 否

298 网 络 工 程 有 限 公 理 系 统 进 行 电 脑 产 品 每 月 付 10 万 司 升 级 与 测 试, 安 装, 售 后 服 务 工 作 3 提 供 电 话 与 技 北 京 亿 阳 融 通 科 术 支 持 服 务 工 作 及 远 技 有 限 公 司 程 协 助 维 护 全 额 付 款 否 对 新 华 人 寿 保 险 股 份 北 京 聚 信 林 科 技 4 发 展 有 限 公 司 北 京 雅 星 逐 浪 科 5 技 有 限 公 司 庆 安 常 青 信 息 科 6 技 有 限 公 司 沈 阳 润 安 科 技 有 7 限 公 司 北 京 达 诚 宇 升 科 8 技 有 限 公 司 北 京 神 州 迅 科 信 9 息 技 术 有 限 公 司 内 蒙 古 易 博 信 息 10 技 术 工 程 有 限 公 司 有 限 公 司 项 目 进 行 电 合 同 生 效 三 日 内 脑 软 件 产 品 安 装 技 术 全 额 付 款 否 服 务 工 作 对 内 网 终 端 安 全 管 理 合 同 生 效 三 日 内 产 品 进 行 软 件 开 发 全 额 付 款 测 试 技 术 服 务 工 作 否 进 行 电 脑 产 品 升 级 与 测 试 安 装 售 后 服 一 次 性 支 付 否 务 工 作 电 脑 产 品 升 级 与 测 试 安 装 售 后 服 务 工 作 第 一 期 支 付 60% 第 二 期 支 付 30% 第 三 期 支 付 10% 否 提 供 终 端 安 全 系 统 中 间 件 调 试 技 术 支 持 服 一 次 性 支 付 否 务 远 程 协 助 维 护 电 脑 产 品 升 级 与 测 试 安 装 技 术 服 务 一 次 性 支 付 否 工 作 内 网 安 全 管 理 及 补 丁 分 发 系 统 软 件 产 品 的 技 术 安 装 测 试 一 次 性 支 付 否 调 试 培 训 等 合 计 年 度 序 号 合 作 伙 伴 名 称 服 务 内 容 委 托 金 额 是 否 存 在 结 算 方 式 ( 万 元 ) 关 联 关 系 1 北 京 世 能 德 科 技 产 品 升 级 与 测 试 安 有 限 公 司 装 售 后 服 务 工 作 全 额 付 款 否 2 技 术 方 案 产 品 试 用 北 京 国 舜 科 技 有 测 试 售 后 施 工 等 工 限 公 司 作 全 额 付 款 否 3 庆 安 常 青 信 息 科 技 有 限 公 司 产 品 咨 询 服 务 全 额 付 款 否 4 北 京 金 盛 裕 泽 科 产 品 升 级 与 测 试 安 技 发 展 有 限 公 司 装 售 后 服 务 工 作 全 额 付 款 否

299 北 京 卓 瑞 嘉 大 科 5 技 有 限 公 司 北 京 静 思 伟 业 科 6 技 有 限 公 司 北 京 东 信 达 科 技 7 有 限 公 司 哈 尔 滨 腾 瑞 达 科 8 技 发 展 有 限 公 司 北 京 天 峰 通 光 电 9 技 术 研 究 所 北 京 普 天 信 诺 科 10 技 有 限 公 司 产 品 升 级 与 测 试 安 装 售 后 服 务 工 作 全 额 付 款 否 产 品 版 本 升 级 服 务 与 技 术 支 持 服 务 全 额 付 款 否 产 品 升 级 与 测 试 安 装 售 后 服 务 工 作 全 额 付 款 否 第 一 期 支 付 95%, 软 件 升 级 服 务 与 技 术 第 二 期 支 付 剩 余 支 持 款 项 否 产 品 测 试 技 术 支 持 服 务 全 额 付 款 否 产 品 升 级 与 测 试 安 装 售 后 服 务 工 作 全 额 付 款 否 合 计 年 度 委 托 金 额 是 否 存 在 序 号 合 作 伙 伴 名 称 服 务 内 容 结 算 方 式 ( 万 元 ) 关 联 关 系 北 京 国 瑞 海 润 科 1 技 有 限 公 司 北 京 中 天 瑞 达 科 2 技 发 展 有 限 公 司 北 京 浩 普 诚 华 科 3 技 有 限 公 司 北 京 程 远 达 康 科 4 技 有 限 公 司 北 京 四 海 辉 腾 科 5 技 发 展 有 限 公 司 北 京 步 越 青 晴 科 6 技 有 限 公 司 北 京 森 野 工 程 技 7 术 有 限 公 司 北 京 科 平 兴 诚 科 8 技 有 限 公 司 珠 海 爱 和 华 软 件 9 技 术 有 限 公 司 北 京 正 普 同 创 科 10 技 发 展 中 心 提 供 换 货 服 务 及 升 级 服 务 全 额 付 款 否 产 品 升 级 与 测 试 安 装 售 后 服 务 工 作 全 额 付 款 否 产 品 软 件 升 级 与 测 试 安 装 售 后 服 务 全 额 付 款 否 工 作 产 品 升 级 与 测 试 安 装 售 后 服 务 工 作 全 额 付 款 否 产 品 版 本 升 级 服 务 与 技 术 支 持 服 务 全 额 付 款 否 产 品 软 件 升 级 与 测 试 安 装 售 后 服 务 全 额 付 款 否 工 作 内 网 安 全 管 理 及 补 丁 分 发 系 统 技 术 服 务 全 额 付 款 否 产 品 版 本 升 级 服 务 与 技 术 支 持 服 务 全 额 付 款 否 软 件 商 务 咨 询 服 务 7.43 第 一 期 支 付 50%, 第 二 期 支 付 50% 否 产 品 版 本 升 级 服 务 与 技 术 支 持 服 务 5.50 全 额 付 款 否 合 计 经 核 查, 保 荐 机 构 认 为 : 发 行 人 及 持 有 发 行 人 5% 以 上 股 东 与 上 述 主 要 技 术

300 服 务 合 作 伙 伴 不 存 在 关 联 关 系 目 前, 公 司 拥 有 多 名 国 家 注 册 信 息 安 全 专 业 人 员 信 息 系 统 项 目 管 理 认 证 人 员, 以 及 信 息 安 全 服 务 资 质 北 京 市 公 安 局 网 络 信 息 安 全 技 术 保 障 单 位 全 国 信 息 网 络 安 全 协 会 技 术 支 持 单 位 等 资 质 证 书, 形 成 了 以 北 京 总 部 客 户 服 务 中 心 安 全 运 维 中 心 为 核 心, 以 全 国 多 个 大 区 支 持 中 心 近 三 十 个 省 市 分 支 机 构 为 基 础 的 技 术 服 务 体 系, 在 全 国 拥 有 192 人 的 专 业 信 息 安 全 服 务 队 伍, 实 现 了 技 术 服 务 管 理 的 快 速 化 本 地 化, 公 司 技 术 服 务 能 力 达 到 业 界 较 高 水 平 报 告 期 内, 公 司 技 术 服 务 能 力 及 技 术 人 员 规 模 逐 渐 提 高, 但 仍 不 能 满 足 业 务 快 速 发 展 的 需 求, 从 而 对 部 分 项 目 采 取 了 技 术 服 务 外 包 的 形 式 作 为 补 充 经 核 查, 保 荐 机 构 认 为 : 发 行 人 经 过 多 年 的 发 展 已 经 形 成 了 完 善 的 技 术 服 务 体 系, 技 术 服 务 能 力 达 到 业 界 较 高 水 平, 成 功 为 多 次 国 际 大 型 活 动 及 多 个 全 国 性 的 大 型 网 络 项 目 提 供 现 场 安 全 保 障 报 告 期 内 发 行 人 采 取 技 术 服 务 外 包 的 形 式 对 技 术 服 务 能 力 进 行 有 效 的 补 充, 该 方 式 不 会 影 响 发 行 人 服 务 能 力 的 独 立 性, 发 行 人 具 备 独 立 的 客 户 服 务 能 力 II 职 工 薪 酬 项 目 2011 年 度 2010 年 度 2009 年 度 工 资 及 奖 金 ( 万 元 ) 1, 福 利 费 ( 万 元 ) 社 会 保 险 费 ( 万 元 ) 住 房 公 积 金 ( 万 元 ) 职 工 薪 酬 合 计 ( 万 元 ) 2, , 增 长 率 (%) 销 售 及 售 后 人 员 ( 名 ) 增 长 率 (%) 主 营 业 务 收 入 ( 万 元 ) 12, , , 增 长 率 (%) 年 销 售 人 员 职 工 薪 酬 较 2010 年 增 长 71.66%, 高 于 主 营 业 务 收 入 增 长 率 38.07%, 主 要 原 因 系 销 售 人 员 及 售 后 人 员 的 增 加 以 及 工 资 奖 金 水 平 的 提 高 2010 年 销 售 人 员 职 工 薪 酬 较 2009 年 增 长 %, 远 高 于 主 营 业 务 收 入 增

301 长 率 40.30%, 主 要 原 因 系 : 第 一, 公 司 为 进 一 步 加 强 营 销 服 务 体 系 建 设, 逐 步 形 成 以 北 京 为 中 心 广 州 上 海 西 安 成 都 沈 阳 和 武 汉 为 区 域 中 心, 辐 射 各 城 市 营 销 服 务 网 点 的 三 级 联 动 管 理 的 营 销 服 务 网 络 2010 年 聘 请 或 任 命 了 多 名 销 售 部 门 副 总 经 理 区 域 中 心 负 责 人 等 高 端 人 才, 上 述 人 员 薪 酬 待 遇 远 高 于 普 通 销 售 人 员 第 二, 随 着 营 业 网 点 在 全 国 范 围 内 的 普 及, 销 售 人 员 大 幅 增 长,2010 年 销 售 队 伍 从 211 人 增 加 到 269 人 ; 同 时, 为 了 激 发 基 层 销 售 员 工 的 工 作 热 情 和 积 极 性, 进 一 步 扩 大 公 司 的 销 售 规 模, 并 使 员 工 的 切 身 利 益 与 公 司 的 发 展 相 结 合,2010 年 公 司 考 虑 员 工 的 工 作 能 力 业 绩 考 核 结 果 工 作 年 限 等 因 素, 通 过 综 合 考 核 评 定 的 方 式 大 范 围 大 幅 度 的 提 高 了 基 层 销 售 人 员 的 基 础 工 资 公 司 销 售 人 员 平 均 薪 酬 与 同 行 业 上 市 公 司 比 较 如 下 : 单 位 : 万 元 公 司 名 称 2011 年 度 2010 年 度 2009 年 度 中 国 软 件 东 软 集 团 银 信 科 技 方 直 科 技 平 均 北 信 源 注 : 上 表 数 据 系 根 据 上 市 公 司 公 开 披 露 的 定 期 报 告 或 招 股 说 明 书 计 算 得 出, 数 据 来 源 为 巨 潮 资 讯 网 ( 截 至 本 招 股 说 明 书 签 署 日, 上 述 同 行 业 上 市 公 司 尚 未 披 露 2011 年 年 报, 故 2011 年 数 据 未 取 得 北 信 源 平 均 薪 酬 系 按 各 年 月 平 均 人 数 计 算 得 出 从 上 表 数 据 看, 公 司 销 售 人 员 平 均 薪 酬 可 比 期 间 内 均 低 于 可 比 公 司 平 均 值 中 国 软 件 东 软 集 团 营 业 规 模 较 大 实 力 较 强, 销 售 人 员 平 均 薪 酬 较 高 而 银 信 科 技 方 直 科 技 营 业 规 模 相 对 较 小 尚 处 于 发 展 阶 段, 销 售 人 员 平 均 薪 酬 较 低 这 反 映 了 软 件 公 司 在 营 业 规 模 较 小 时 员 工 薪 酬 待 遇 较 低 的 阶 段 性 特 点 北 信 源 目 前 公 司 规 模 和 发 展 阶 段 与 银 信 科 技 方 直 科 技 相 似, 销 售 人 员 平 均 薪 酬 略 低 于 上 述 两 个 公 司, 但 差 异 较 小, 在 合 理 范 围 内 报 告 期 内, 随 着 公 司 的 发 展, 销 售 人 员 的 薪 酬 总 体 呈 增 长 态 势 目 前, 公 司 正 处 于 快 速 发 展 阶 段, 为 保 证 公 司 发 展 所 需 要 的 资 金, 采 取 了 适 合 现 阶 段 公 司 特

302 点 的 工 资 政 策 III 营 业 网 点 费 用 营 业 网 点 费 用 主 要 包 括 营 业 网 点 发 生 的 房 租 物 业 费 水 电 费 办 公 用 品 费 筹 办 期 间 发 生 的 费 用 等,2009 年 由 于 销 售 规 模 的 扩 大, 新 筹 办 或 改 善 性 更 替 的 营 业 网 点 数 量 增 加, 发 生 的 筹 办 费 用 较 大 2010 年 2011 年 营 业 网 点 数 量 已 经 具 有 一 定 的 规 模, 新 增 的 筹 办 费 用 较 小 IV 差 旅 费 差 旅 费 主 要 是 销 售 人 员 出 差 发 生 的 交 通 住 宿 费 用 2009 年 至 2011 年, 公 司 产 销 规 模 不 断 扩 大, 销 售 人 员 及 售 后 技 术 人 员 逐 年 增 加, 使 得 差 旅 费 逐 年 上 升 V 会 议 费 会 议 费 主 要 是 产 品 交 流 会 议 发 生 的 费 用 2009 年 至 2011 年, 金 额 不 大, 对 业 绩 影 响 较 小 VI 其 他 其 他 项 目 主 要 为 业 务 招 待 费 通 讯 费 折 旧 费 等,2009 年 至 2011 年 上 述 项 目 随 公 司 的 发 展 逐 渐 增 加, 详 细 如 下 : 单 位 : 万 元 项 目 2011 年 度 2010 年 度 2009 年 度 业 务 招 待 费 资 产 折 旧 与 摊 销 住 宿 费 通 讯 费 维 修 费 咨 询 费 零 星 支 出 合 计 (2) 管 理 费 用 1 管 理 费 用 总 体 分 析

303 公 司 的 管 理 费 用 主 要 为 公 司 在 经 营 管 理 过 程 中 发 生 的 各 项 费 用 支 出, 主 要 包 括 研 发 支 出 职 工 薪 酬 租 赁 费 资 产 折 旧 和 摊 销 等,2009 年 至 2011 年 上 述 费 用 占 管 理 费 用 的 比 重 分 别 为 82.72% 74.91% 77.77%, 波 动 幅 度 不 大 报 告 期 内, 公 司 管 理 费 用 明 细 如 下 : 2011 年 度 2010 年 度 2009 年 度 项 目 金 额 ( 万 元 ) 比 例 (%) 金 额 ( 万 元 ) 比 例 (%) 金 额 ( 万 元 ) 比 例 (%) 研 发 支 出 1, 职 工 薪 酬 资 产 折 旧 和 摊 销 租 赁 费 办 公 费 交 通 费 会 议 费 差 旅 费 通 讯 费 咨 询 服 务 费 其 他 合 计 3, , , 年 公 司 的 管 理 费 用 较 2010 年 增 加 万 元, 增 幅 39.87%, 主 要 原 因 系 :1 公 司 为 了 保 证 持 续 的 创 新 能 力, 进 一 步 加 大 了 研 究 开 发 力 度, 研 发 支 出 增 加 万 元 ;2 经 营 场 所 的 扩 大 及 租 金 上 涨, 租 赁 费 增 加 万 元 2010 年 公 司 的 管 理 费 用 较 2009 年 增 加 万 元, 增 幅 46.88%, 主 要 原 因 系 :1 研 发 支 出 增 加 万 元, 公 司 不 断 扩 大 研 发 团 队, 研 发 人 员 工 资 差 旅 费 固 定 资 产 折 旧 费 等 有 关 研 发 费 用 相 应 增 加 ;2 职 工 薪 酬 增 加 万 元, 主 要 由 于 2009 年 末 整 体 变 更 为 股 份 公 司, 增 补 了 部 分 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员, 另 外, 公 司 业 务 规 模 扩 大, 公 司 员 工 人 数 增 加, 也 导 致 薪 酬 支 出 增 加 ; 3 其 他 项 目 增 加 万 元, 主 要 由 于 2010 年 公 司 将 部 分 基 础 通 用 技 术 外 包 于 其 他 合 作 单 位, 导 致 外 包 测 试 费 技 术 开 发 费 增 加 总 体 而 言, 随 着 公 司 业 务 规 模 的 扩 大, 公 司 管 理 费 用 呈 持 续 增 长 态 势, 与 公

304 司 所 处 的 业 务 发 展 阶 段 相 适 应 2 管 理 费 用 主 要 项 目 分 析 I 研 发 支 出 i 研 发 支 出 总 体 分 析 研 发 支 出 为 技 术 开 发 人 员 开 发 产 品 发 生 的 相 关 费 用 公 司 非 常 重 视 研 发 工 作, 每 年 投 入 大 量 的 资 金 用 于 研 发 支 出 报 告 期 内 公 司 用 于 研 发 支 出 的 金 额 如 下 : 单 位 : 万 元 项 目 2011 年 度 2010 年 度 2009 年 度 研 发 费 用 1, 营 业 收 入 12, , , 占 比 (%) 报 告 期 内, 研 发 支 出 占 营 业 收 入 比 重 逐 渐 提 高, 有 力 保 障 了 公 司 技 术 水 平 的 提 高 和 研 发 团 队 的 稳 定 报 告 期 内, 研 发 支 出 主 要 是 人 工 薪 酬 及 委 托 开 发 费 用, 具 体 构 成 如 下 : 单 位 : 万 元 项 目 2011 年 度 2010 年 度 2009 年 度 职 工 薪 酬 委 托 研 发 研 发 成 果 鉴 定 论 证 交 通 费 通 讯 费 办 公 费 差 旅 费 其 他 合 计 1, 经 核 查, 保 荐 机 构 及 申 报 会 计 师 认 为 : 发 行 人 研 发 支 出 真 实, 增 减 变 动 合 理 ii 研 发 人 员 数 量 及 人 力 成 本 分 析 项 目 2011 年 度 2010 年 度 2009 年 度 研 发 人 员 薪 酬 ( 万 元 ) 研 发 人 员 人 均 薪 酬 ( 万 元 )

305 项 目 2011 年 度 2010 年 度 2009 年 度 研 发 人 员 期 末 人 数 ( 名 ) 增 长 率 (%) 主 营 业 务 收 入 ( 万 元 ) 12, , , 增 长 率 (%) 注 : 研 发 人 员 人 均 薪 酬 均 按 各 年 月 均 人 数 计 算 得 出 2010 年 2011 年, 公 司 研 发 人 员 的 增 长 率 分 别 为 36.07% 43.37%, 与 主 营 业 务 收 入 的 增 速 大 体 保 持 一 致, 能 够 与 营 业 收 入 相 匹 配, 研 发 人 员 的 数 量 具 有 现 实 的 合 理 性 2009 年 至 2011 年, 研 发 人 员 的 人 均 薪 酬 分 别 为 6.73 万 元 7.45 万 元 8.55 万 元, 略 低 于 业 务 相 似 的 上 市 公 司 启 明 星 辰 卫 士 通 的 研 发 人 员 年 平 均 薪 酬, 主 要 原 因 系 公 司 正 处 于 快 速 发 展 阶 段, 为 保 证 公 司 发 展 所 需 要 的 资 金, 采 取 了 适 合 现 阶 段 公 司 特 点 的 工 资 政 策 另 外, 从 公 司 内 部 比 较, 研 发 人 员 的 薪 酬 待 遇 水 平 高 于 总 体 人 员 的 待 遇 水 平, 充 分 体 现 了 公 司 注 重 科 研 人 才 培 养 以 及 对 自 主 产 品 研 发 投 入 的 重 视, 这 将 为 公 司 保 持 市 场 优 势 地 位 持 续 提 升 公 司 核 心 竞 争 力 提 供 有 力 保 障 经 核 查, 保 荐 机 构 及 申 报 会 计 师 认 为 : 发 行 人 研 发 人 员 数 量 变 动 及 成 本 核 算 具 有 现 实 的 合 理 性 II 职 工 薪 酬 项 目 2011 年 度 2010 年 度 2009 年 度 职 工 薪 酬 ( 万 元 ) 职 工 薪 酬 主 要 包 括 员 工 的 工 资 奖 金 及 福 利 费 报 告 期 内, 随 着 管 理 人 员 数 量 的 增 加 及 工 资 水 平 的 总 体 提 高, 职 工 薪 酬 逐 年 呈 上 升 趋 势 III 资 产 折 旧 和 摊 销 资 产 折 旧 和 摊 销 主 要 为 办 公 设 备 折 旧, 随 着 公 司 销 售 规 模 的 扩 大, 办 公 人 员 及 办 公 设 备 的 增 加 折 旧 逐 年 递 增 IV 房 租 及 物 业 费

306 房 租 及 物 业 费 主 要 为 经 营 场 所 的 房 屋 租 金, 报 告 期 公 司 经 营 场 所 面 积 逐 年 扩 大 而 且 单 位 面 积 租 金 持 续 上 涨 导 致 房 屋 租 金 逐 年 增 加 V 咨 询 服 务 费 咨 询 服 务 费 主 要 为 管 理 咨 询 认 证 咨 询 等 费 用,2010 年 咨 询 费 大 幅 增 加, 主 要 原 因 系 2010 年 公 司 进 行 了 CMMI 管 理 咨 询 认 证 及 政 府 补 助 项 目 管 理 技 术 咨 询 2009 年 2011 年 咨 询 费 用 较 小 VI 其 他 单 位 : 万 元 其 他 项 目 2011 年 度 2010 年 度 2009 年 度 业 务 招 待 费 税 金 邮 递 费 住 宿 费 审 计 评 估 费 维 修 费 招 聘 费 劳 务 费 用 零 星 支 出 合 计 其 他 项 目 主 要 包 括 业 务 招 待 费 税 金 劳 务 费 用 等 2010 年 其 他 项 目 大 幅 增 加 主 要 系 2010 年 公 司 聘 请 外 部 人 员 进 行 基 于 客 户 使 用 的 软 件 产 品 测 试 所 支 付 劳 务 费 所 致,2011 年 该 项 劳 务 费 用 持 续 发 生 经 核 查, 保 荐 机 构 及 申 报 会 计 师 认 为 : 发 行 人 管 理 费 用 其 他 项 目 真 实, 增 减 变 动 合 理 (3) 财 务 费 用 报 告 期 内, 公 司 财 务 费 用 主 要 为 利 息 收 入 和 手 续 费, 明 细 如 下 : 单 位 : 万 元 项 目 2011 年 度 2010 年 度 2009 年 度 利 息 支 出 减 : 利 息 收 入

307 项 目 2011 年 度 2010 年 度 2009 年 度 手 续 费 合 计 (4) 期 间 费 用 率 分 析 可 比 公 司 报 告 期 内 期 间 费 用 占 营 业 收 入 的 比 率 如 下 : 公 司 名 称 2011 年 度 2010 年 度 2009 年 度 中 国 软 件 % 24.12% 东 软 集 团 % 20.09% 久 其 软 件 % 63.83% 启 明 星 辰 % 52.11% 平 均 % 40.04% 北 信 源 56.97% 63.10% 67.34% 注 : 上 表 数 据 系 根 据 上 市 公 司 公 开 披 露 的 定 期 报 告 或 招 股 说 明 书 计 算 得 出, 数 据 来 源 为 巨 潮 资 讯 网 ( 截 至 本 招 股 说 明 书 签 署 日, 上 述 同 行 业 上 市 公 司 尚 未 披 露 2011 年 年 报, 故 2011 年 数 据 未 取 得 从 上 表 数 据 看, 公 司 期 间 费 用 占 营 业 收 入 的 比 率 在 上 述 期 间 均 高 于 可 比 公 司 平 均 值 从 区 间 看,2009 年 2010 年 可 比 上 市 公 司 该 比 率 数 值 在 20%-70% 之 间, 公 司 2009 年 2010 年 该 比 率 处 于 区 间 之 内 中 国 软 件 东 软 集 团 营 业 规 模 较 大,2009 年 2010 年 期 间 费 用 率 较 低, 基 本 在 20%-30% 之 间, 而 久 其 软 件 启 明 星 辰 营 业 规 模 相 对 较 小, 期 间 费 用 率 均 处 于 较 高 水 平, 基 本 在 52%-70% 之 间, 北 信 源 期 间 费 用 率 在 56%-68% 之 间, 反 映 了 该 类 软 件 公 司 在 营 业 规 模 较 小 时 期 间 费 用 率 均 较 高 的 阶 段 性 特 点 另 外, 业 务 结 构 客 户 结 构 细 分 市 场 等 方 面 的 差 别 会 直 接 影 响 到 期 间 费 用 的 高 低, 由 于 信 息 安 全 产 品 的 复 杂 性, 公 司 期 间 费 用 中 包 括 大 量 技 术 服 务 外 包 费 用 一 线 技 术 人 员 服 务 费 用 及 研 发 费 用, 该 类 支 出 是 公 司 结 合 公 司 特 点 加 强 公 司 核 心 竞 争 力 的 重 要 措 施, 也 是 更 好 满 足 客 户 需 求 的 重 要 保 障, 这 也 是 公 司 较 可 比 公 司 期 间 费 用 率 较 高 的 一 个 原 因 经 核 查, 保 荐 机 构 及 申 报 会 计 师 认 为 : 发 行 人 期 间 费 用 率 反 映 了 软 件 公 司 在 营 业 规 模 较 小 时 期 间 费 用 率 较 高 的 阶 段 性 特 点, 发 行 人 期 间 费 用 率 具 有 现 实 合 理 性

308 4 资 产 减 值 损 失 分 析 报 告 期 内, 公 司 的 资 产 减 值 损 失 均 为 坏 账 准 备 具 体 情 况 如 下 表 所 示 : 单 位 : 万 元 项 目 2011 年 度 2010 年 度 2009 年 度 资 产 减 值 准 备 其 中 : 坏 账 准 备 应 收 账 款 其 他 应 收 款 余 额 逐 年 增 加, 使 得 公 司 计 提 坏 账 准 备 金 额 逐 年 提 高 5 营 业 外 收 支 净 额 对 公 司 利 润 的 影 响 2009 年 至 2011 年, 本 公 司 营 业 外 收 支 净 额 占 利 润 总 额 的 比 例 分 别 为 32.76% 41.94% 和 25.51%, 占 利 润 总 额 的 比 例 较 大 报 告 期 内, 营 业 外 收 支 明 细 如 下 表 所 示 : 单 位 : 万 元 项 目 2011 年 度 2010 年 度 2009 年 度 营 业 外 收 入 合 计 1, , 其 中 : 固 定 资 产 处 置 利 得 政 府 补 助 1, , 其 他 营 业 外 支 出 合 计 其 中 : 固 定 资 产 处 置 损 失 赞 助 费 对 外 捐 赠 支 出 预 计 未 决 诉 讼 损 失 营 业 外 收 支 净 额 1, , 利 润 总 额 4, , , 营 业 外 收 支 净 额 占 利 润 总 额 比 例 (%) (1) 营 业 外 收 入 2009 年 至 2011 年, 本 公 司 的 营 业 外 收 入 分 别 为 万 元 1, 万 元 和 1, 万 元, 主 要 为 增 值 税 退 税 补 贴 及 政 府 补 助, 详 细 情 况 如 下 : 1 增 值 税 退 税 补 贴 公 司 作 为 软 件 企 业, 按 照 相 关 规 定 对 于 公 司 自 行 开 发 生 产 的 软 件 产 品, 按 17% 的 法 定 税 率 征 收 增 值 税 后, 对 其 增 值 税 实 际 税 负 超 过 3%

309 的 部 分 享 受 即 征 即 退 政 策 2009 年 至 2011 年, 公 司 增 值 税 退 税 补 贴 分 别 为 万 元 万 元 和 1, 万 元 2 政 府 专 项 补 贴 公 司 2009 年 取 得 政 府 专 项 补 贴 万 元,2010 年 取 得 政 府 专 项 补 贴 万 元,2011 年 收 到 政 府 专 项 补 助 万 元 2010 年 收 到 的 政 府 补 助 金 额 较 大, 具 体 情 况 如 下 : 单 位 : 万 元 2010 年 政 府 补 助 项 目 金 额 款 项 收 到 时 间 确 认 收 入 时 间 具 有 移 动 存 储 管 理 及 网 2008 年 收 款 万 元, 2010 年 将 万 元 转 络 接 入 控 制 功 能 的 增 强 年 收 款 万 元, 入 营 业 外 收 入 型 内 网 安 全 管 理 系 统 均 确 认 为 递 延 收 益 北 京 民 营 科 技 实 业 家 协 会 中 关 村 开 放 实 验 室 年 2010 年 确 认 营 业 外 收 入 (2009 年 ) 专 项 补 贴 资 金 北 京 市 海 淀 区 财 政 局 上 市 扶 持 补 助 年 2010 年 确 认 营 业 外 收 入 桌 面 终 端 安 全 防 护 及 移 动 存 储 介 质 保 密 管 理 系 年 2010 年 确 认 营 业 外 收 入 统 产 业 化 项 目 合 计 年 收 到 政 府 补 助 万 元, 均 应 划 分 为 与 收 益 相 关 的 政 府 补 助, 原 因 如 下 : 1 中 关 村 企 业 信 用 促 进 会 资 金 补 贴 0.25 万 元, 为 北 京 中 关 村 企 业 信 用 促 进 会 向 中 关 村 国 家 自 主 创 新 示 范 区 内 的 高 新 技 术 企 业 发 放 的 中 关 村 企 业 信 用 促 进 会 资 金 补 贴, 故 将 其 划 分 为 与 收 益 相 关 的 政 府 补 助 ; 2 中 关 村 科 技 园 区 海 淀 园 管 理 委 员 会 2011 年 重 大 科 技 成 果 转 化 和 产 业 化 发 展 专 项 项 目 资 助 款, 为 中 关 村 科 技 园 区 海 淀 园 管 理 委 员 会 发 放 的 资 助 款, 故 将 其 划 分 为 与 收 益 相 关 的 政 府 补 助 ; 3 中 关 村 科 技 园 区 管 理 委 员 会 上 市 扶 持 补 助, 该 项 政 府 补 助 系 中 关 村 科 技 园 区 管 理 委 员 会 用 于 支 持 企 业 在 改 制 上 市 过 程 中 发 生 的 相 关 费 用 和 对 保 荐 券 商 主 办 券 商 的 支 持, 故 将 该 政 府 补 助 计 入 营 业 外 收 入

310 2010 年 收 到 政 府 补 助 万 元, 均 为 与 收 益 相 关 的 政 府 补 助, 原 因 如 下 : 1 北 信 源 桌 面 终 端 安 全 防 护 及 移 动 存 储 介 质 保 密 管 理 系 统 产 业 化 项 目 万 元 补 助 为 国 家 发 改 委 关 于 信 息 安 全 专 项 的 相 关 拨 款, 该 项 目 通 过 采 购 必 要 的 硬 件 设 备, 研 究 桌 面 防 护 及 移 动 存 储 介 质 保 密 管 理 的 关 键 性 技 术, 建 设 网 上 相 关 的 生 产 研 发 环 境 和 配 套 环 境 该 项 目 完 成 后 不 形 成 公 司 相 应 的 资 产, 故 将 该 政 府 补 助 项 目 划 分 为 与 收 益 相 关 的 政 府 补 助 ; 2 北 京 市 高 成 长 企 业 自 主 创 新 科 技 专 项 具 有 移 动 存 储 管 理 及 网 络 接 入 控 制 功 能 的 增 强 型 内 网 安 全 管 理 系 统 项 目 起 止 年 限 为 2008 年 11 月 至 2010 年 6 月, 该 项 目 完 工 后, 由 相 关 部 门 对 该 项 目 进 行 了 验 收, 验 收 合 格 后, 将 其 转 入 公 司 的 补 贴 收 入 3 中 关 村 国 家 自 主 创 新 示 范 区 支 持 企 业 改 制 上 市 资 助 项 目, 该 项 政 府 补 助 系 中 关 村 国 家 自 主 创 新 示 范 区 用 于 支 持 企 业 在 改 制 上 市 过 程 中 发 生 的 相 关 费 用 和 对 保 荐 券 商 主 办 券 商 的 支 持, 该 政 府 补 助 应 划 分 为 与 收 益 相 关 的 政 府 补 助 ; 4 北 京 民 营 科 技 实 业 家 协 会 中 关 村 开 放 实 验 室 (2009 年 ) 专 项 补 贴 资 金 为 中 关 村 科 技 园 区 为 提 升 企 业 自 主 创 新 能 力 给 予 的 一 项 补 助, 按 准 则 规 定 对 其 的 核 算 划 分 与 收 益 相 关 的 政 府 补 助 2009 年 度 收 到 的 政 府 补 助 为 北 信 源 大 规 模 内 网 及 终 端 安 全 管 理 系 统 研 发 项 目, 补 助 金 额 万 元, 为 与 收 益 相 关 的 政 府 补 助, 原 因 系 该 项 目 为 公 司 针 对 各 国 家 机 关 企 事 业 单 位 等 大 型 网 络 开 发 的 网 络 安 全 产 品, 于 2009 年 度 完 成 并 收 到 款 项, 且 项 目 完 成 未 形 成 公 司 的 资 产, 故 将 其 划 分 为 与 收 益 相 关 的 政 府 补 助 上 述 政 府 补 助 项 目 完 成 后, 未 形 成 公 司 的 资 产, 将 其 按 与 收 益 相 关 的 政 府 补 助 进 行 核 算 符 合 企 业 会 计 准 则 的 规 定 2009 年 至 2011 年, 本 公 司 正 处 于 快 速 成 长 阶 段, 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 净 利 润 分 别 为 2, 万 元 3, 万 元 4, 万 元, 保 持 逐 年 增 长 态 势, 盈 利 水 平 对 政 府 补 助 不 存 在 重 大 依 赖 公 司 未 来 期 间 产 销 规 模 将 持 续 增 长, 盈 利

311 能 力 将 不 断 增 强, 政 府 补 助 对 公 司 经 营 业 绩 的 影 响 将 进 一 步 降 低 经 核 查, 保 荐 机 构 认 为 : 报 告 期 内, 发 行 人 取 得 的 政 府 补 助, 项 目 完 成 后 均 未 形 成 发 行 人 的 资 产, 将 其 按 与 收 益 相 关 的 政 府 补 助 进 行 核 算 符 合 企 业 会 计 准 则 的 规 定 报 告 期 内 发 行 人 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 净 利 润 逐 年 增 长, 盈 利 水 平 对 政 府 补 助 及 税 收 优 惠 不 存 在 重 大 依 赖 申 报 会 计 师 认 为 : 发 行 人 报 告 期 内 所 取 得 的 政 府 补 助, 将 其 按 与 收 益 相 关 的 政 府 补 助 进 行 核 算 符 合 企 业 会 计 准 则 的 规 定 剔 除 政 府 补 助 等 非 经 常 性 损 益 的 影 响 后, 发 行 人 利 润 呈 上 升 趋 势, 政 府 补 助 对 发 行 人 的 经 营 业 绩 不 产 生 重 大 影 响, 发 行 人 经 营 业 绩 对 政 府 补 助 及 税 收 优 惠 不 存 在 重 大 依 赖 (2) 营 业 外 支 出 本 公 司 的 营 业 外 支 出 2009 年 为 万 元,2010 年 无 营 业 外 支 出,2011 年 为 0.14 万 元 报 告 期 内, 公 司 营 业 外 支 出 主 要 为 赞 助 费 固 定 资 产 处 置 损 失 等, 占 利 润 总 额 的 比 重 较 小, 对 财 务 状 况 无 重 大 影 响 6 报 告 期 纳 税 情 况 本 公 司 执 行 的 主 要 税 种 税 率 及 税 收 优 惠 政 策 详 见 本 节 四 报 告 期 内 的 主 要 税 收 政 策 的 相 关 内 容 (1) 报 告 期 增 值 税 缴 纳 情 况 单 位 : 万 元 年 度 期 初 未 交 数 本 期 已 交 数 期 末 未 交 数 2011 年 度 , 年 度 , 年 度 (2) 报 告 期 营 业 税 缴 纳 情 况 单 位 : 万 元 年 度 期 初 未 交 数 本 期 已 交 数 期 末 未 交 数 2011 年 度 年 度

312 年 度 期 初 未 交 数 本 期 已 交 数 期 末 未 交 数 2011 年 度 年 度 (3) 报 告 期 城 市 维 护 建 设 税 缴 纳 情 况 单 位 : 万 元 年 度 期 初 未 交 数 本 期 已 交 数 期 末 未 交 数 2011 年 度 年 度 年 度 (4) 报 告 期 应 交 所 得 税 及 缴 纳 情 况 单 位 : 万 元 年 度 期 初 未 交 数 本 期 已 交 数 期 末 未 交 数 2011 年 度 年 度 年 度 (5) 所 得 税 费 用 与 会 计 利 润 的 关 系 2009 年 至 2011 年, 北 信 源 母 公 司 按 应 纳 税 所 得 额 的 15% 计 缴 ;2010 年 至 2011 年, 本 公 司 的 全 资 子 公 司 神 州 信 源 按 应 纳 税 所 得 额 的 25% 计 缴 ;2010 年 本 公 司 的 全 资 子 公 司 上 海 北 信 源 按 应 纳 税 所 得 额 的 20% 计 缴,2011 年 上 海 北 信 源 免 缴 企 业 所 得 税 报 告 期 内, 公 司 所 得 税 费 用 明 细 如 下 : 单 位 : 万 元 项 目 2011 年 度 2010 年 度 2009 年 度 会 计 利 润 4, , , 加 : 纳 税 调 增 项 目 合 计 减 : 纳 税 调 减 项 目 合 计 1, , , 应 纳 税 所 得 额 3, , , 按 适 用 税 率 计 算 所 得 税 费 用 加 : 递 延 所 得 税 费 用 影 响

313 项 目 2011 年 度 2010 年 度 2009 年 度 当 期 所 得 税 费 用 年 至 2011 年, 公 司 所 得 税 费 用 分 别 为 万 元 万 元 和 万 元, 占 利 润 总 额 的 比 例 分 别 为 10.25% 11.00% 和 9.90% 十 三 现 金 流 量 分 析 ( 一 ) 报 告 期 内 现 金 流 量 基 本 情 况 报 告 期 内, 公 司 各 期 现 金 流 量 情 况 如 下 : 单 位 : 万 元 项 目 2011 年 度 2010 年 度 2009 年 度 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 2, , , 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 -4, , , 现 金 及 现 金 等 价 物 净 增 加 额 -1, , , 公 司 的 现 金 流 反 映 了 公 司 在 不 同 发 展 阶 段 对 资 金 需 求 和 运 用 的 变 化 过 程 2011 年, 公 司 现 金 及 现 金 等 价 物 净 增 加 额 为 -1, 万 元, 主 要 原 因 系 偿 还 银 行 贷 款 2, 万 元, 支 付 股 利 1, 万 元 ;2009 年 2010 年, 公 司 现 金 流 量 净 额 均 为 现 金 流 入, 现 金 净 增 加 额 分 别 为 3, 万 元 3, 万 元 1 经 营 活 动 现 金 流 量 分 析 (1) 报 告 期 经 营 活 动 现 金 流 量 总 体 情 况 单 位 : 万 元 项 目 2011 年 度 2010 年 度 2009 年 度 销 售 商 品 提 供 劳 务 收 到 的 现 金 12, , , 收 到 的 税 费 返 还 1, 收 到 的 其 他 与 经 营 活 动 有 关 的 现 金 经 营 活 动 现 金 流 入 小 计 13, , , 购 买 商 品 接 受 劳 务 支 付 的 现 金 1,

314 项 目 2011 年 度 2010 年 度 2009 年 度 支 付 给 职 工 以 及 为 职 工 支 付 的 现 金 3, , , 支 付 的 各 种 税 费 2, , , 支 付 的 其 他 与 经 营 活 动 有 关 的 现 金 3, , , 经 营 活 动 现 金 流 出 小 计 11, , , 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 2, , , 本 公 司 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 入 主 要 为 公 司 销 售 软 件 产 品 提 供 技 术 服 务 增 值 税 税 收 返 还 政 府 补 助 所 收 到 的 款 项 ; 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 出 主 要 为 公 司 原 材 料 采 购 职 工 薪 酬 税 款 管 理 费 用 以 及 销 售 费 用 等 支 付 款 项 2009 年 至 2011 年, 公 司 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 分 别 为 2, 万 元 2, 万 元 2, 万 元, 各 期 均 为 正 值, 且 金 额 较 大, 主 要 系 公 司 业 务 规 模 快 速 扩 大, 销 售 回 款 良 性 增 长 所 致 (2) 经 营 活 动 现 金 流 量 具 体 分 析 1 销 售 商 品 提 供 劳 务 收 到 的 现 金 单 位 : 万 元 项 目 2011 年 度 2010 年 度 2009 年 度 销 售 商 品 提 供 劳 务 收 到 的 现 金 12, , , 营 业 收 入 12, , , 公 司 销 售 商 品 提 供 劳 务 收 到 的 现 金 2011 年 较 2010 年 增 加 3, 万 元,2010 年 较 2009 年 增 加 1, 万 元, 主 要 原 因 系 公 司 营 业 收 入 迅 速 上 升, 销 售 回 款 随 之 增 加 所 致 报 告 期 内, 销 售 商 品 提 供 劳 务 收 到 的 现 金 组 成 内 容 如 下 : 单 位 : 万 元 项 目 2011 年 度 2010 年 度 2009 年 度 主 营 业 务 收 入 12, , , 其 他 业 务 收 入 销 项 税 2, , , 应 收 账 款 的 减 少 -2, , , 预 收 账 款 的 增 加 本 期 计 提 的 坏 账 准 备

315 项 目 2011 年 度 2010 年 度 2009 年 度 小 计 12, , , 报 告 期 内, 含 税 营 业 收 入 考 虑 应 收 账 款 预 收 账 款 余 额 变 动 后 与 销 售 商 品 提 供 劳 务 收 到 的 现 金 项 目 之 间 存 在 差 异 的 主 要 原 因 系 计 提 的 坏 账 准 备 及 应 收 账 款 核 销 形 成 2 收 到 的 税 费 返 还 单 位 : 万 元 项 目 2011 年 度 2010 年 度 2009 年 度 收 到 的 税 费 返 还 1, 公 司 2011 年 收 到 增 值 税 退 税 补 贴 1, 万 元,2010 年 收 到 增 值 税 退 税 补 贴 万 元,2009 年 收 到 增 值 税 退 税 补 贴 万 元 及 退 回 的 以 前 年 度 所 得 税 款 万 元 3 收 到 其 他 与 经 营 活 动 有 关 的 现 金 单 位 : 万 元 项 目 2011 年 度 2010 年 度 2009 年 度 收 到 往 来 资 金 收 到 政 府 补 助 收 到 利 息 收 入 合 计 I 报 告 期 内, 公 司 收 到 的 往 来 资 金 如 下 : 2011 年 2010 年 2009 年 项 目 金 额 ( 万 元 ) 往 来 款 净 收 回 6.26 押 金 及 保 证 金 退 还 总 计 往 来 款 净 收 回 押 金 及 保 证 金 退 还 7.75 总 计 往 来 款 净 收 回 押 金 及 保 证 金 退 还 其 他 0.03 总 计

316 2011 年 公 司 押 金 及 保 证 金 退 还 万 元, 较 2010 年 有 较 大 幅 度 的 增 加, 主 要 原 因 系 随 着 公 司 经 营 规 模 的 扩 大, 公 司 以 投 标 方 式 进 行 的 项 目 增 多, 押 金 及 保 证 金 退 还 相 应 增 加 2009 年 公 司 收 到 往 来 资 金 较 大, 为 万 元, 主 要 原 因 系 2009 年 公 司 清 理 外 单 位 欠 款, 其 中 收 回 上 海 林 皓 公 司 往 来 款 万 元, 北 京 吉 欣 美 联 电 子 商 贸 中 心 万 元 北 京 春 琪 鼎 美 科 技 发 展 有 限 公 司 万 元 II 报 告 期 内, 公 司 收 到 的 政 府 补 助 如 下 : 年 度 收 到 时 间 补 助 项 目 补 助 金 额 ( 万 元 ) 补 助 部 门 5 月 中 关 村 企 业 信 用 促 进 会 资 北 京 中 关 村 企 业 信 用 0.25 金 补 贴 促 进 会 12 月 中 关 村 科 技 园 区 管 理 委 员 会 中 关 村 科 技 园 区 管 理 上 市 扶 持 补 助 委 员 会 2011 年 中 关 村 科 技 园 区 海 淀 园 管 理 12 月 委 员 会 2011 年 重 大 科 技 成 果 中 关 村 科 技 园 区 海 淀 转 化 和 产 业 化 发 展 专 项 项 目 园 管 理 委 员 会 资 助 款 总 计 北 信 源 桌 面 终 端 安 全 防 护 及 1 月 移 动 存 储 介 质 保 密 管 理 系 统 国 家 发 改 委 产 业 化 项 目 北 京 民 营 科 技 实 业 家 协 会 中 北 京 民 营 科 技 实 业 家 8 月 关 村 开 放 实 验 室 (2009 年 ) 协 会 专 项 补 贴 资 金 2010 年 中 关 村 国 家 自 主 创 新 示 范 区 12 月 北 京 海 淀 区 财 政 局 支 持 企 业 改 制 上 市 资 助 项 目 北 信 源 桌 面 终 端 安 全 防 护 及 12 月 移 动 存 储 介 质 保 密 管 理 系 统 国 家 发 改 委 产 业 化 项 目 总 计 月 北 信 源 大 规 模 内 网 及 终 端 安 全 管 理 系 统 研 发 项 目 工 业 和 信 息 化 部 2009 年 12 月 北 京 市 高 成 长 企 业 自 主 创 新 科 技 专 项 北 京 市 科 学 技 术 委 员 会 总 计

317 III 报 告 期 内, 公 司 收 到 的 利 息 收 入 明 细 如 下 : 年 度 银 行 名 称 利 息 收 入 ( 万 元 ) 兴 业 银 行 - 北 京 银 行 广 发 银 行 年 招 商 银 行 0.29 建 设 银 行 0.28 其 他 银 行 2.36 总 计 广 发 银 行 北 京 银 行 年 建 设 银 行 1.26 其 他 银 行 1.79 总 计 广 发 银 行 2.50 北 京 银 行 年 建 设 银 行 0.14 其 他 银 行 0.70 总 计 支 付 给 职 工 以 及 为 职 工 支 付 的 现 金 单 位 : 万 元 项 目 2011 年 度 2010 年 度 2009 年 度 支 付 给 职 工 以 及 为 职 工 支 付 的 现 金 3, , , 年 较 2010 年 增 加 1, 万 元,2010 年 较 2009 年 增 加 1, 万 元, 主 要 原 因 系 : 一 方 面 在 公 司 业 务 规 模 扩 大 营 业 收 入 提 高 的 同 时, 公 司 研 发 售 后 技 术 支 持 营 销 团 队 规 模 随 之 增 加 ; 另 一 方 面 为 更 好 留 住 人 才, 提 高 员 工 工 作 积 极 性, 公 司 提 高 了 员 工 的 薪 酬 水 平 5 支 付 的 各 项 税 费 单 位 : 万 元 项 目 2011 年 度 2010 年 度 2009 年 度 支 付 的 各 种 税 费 2, , ,

318 报 告 期 内, 公 司 支 付 的 主 要 税 种 为 增 值 税 营 业 税 企 业 所 得 税 城 市 维 护 建 设 税 和 教 育 费 附 加 等 公 司 主 要 税 种 缴 纳 情 况 如 下 : 单 位 : 万 元 项 目 2011 年 度 2010 年 度 2009 年 度 增 值 税 1, , 营 业 税 企 业 所 得 税 城 市 维 护 建 设 税 教 育 费 附 加 支 付 其 他 与 经 营 活 动 有 关 的 现 金 报 告 期 内, 公 司 支 付 其 他 与 经 营 活 动 有 关 的 现 金 情 况 如 下 : 单 位 : 万 元 项 目 2011 年 度 2010 年 度 2009 年 度 支 付 往 来 资 金 支 付 办 公 差 旅 房 租 招 待 等 营 业 费 用 及 管 理 费 用 3, , , 支 付 银 行 手 续 费 支 付 履 约 保 证 金 支 付 诉 讼 赔 偿 款 合 计 3, , , 支 付 给 职 工 以 及 为 职 工 支 付 的 现 金 与 支 付 其 他 与 经 营 活 动 有 关 的 现 金 的 营 业 管 理 费 用 扣 除 应 付 账 款 预 付 账 款 余 额 变 动 后 与 计 入 利 润 表 中 的 销 售 费 用 管 理 费 用 之 和 的 差 异 分 析 公 司 报 告 期 内 上 述 项 目 之 间 的 差 异 主 要 如 下 : 单 位 : 万 元 时 间 差 异 项 目 差 异 金 额 差 异 分 析 待 摊 费 用 支 付 其 他 与 经 营 活 动 有 关 的 现 金 的 营 业 管 理 费 用 中 包 含 了 待 摊 费 用 的 增 加 万 元 支 付 给 职 工 以 及 为 职 工 支 付 的 现 金 中 包 含 了 人 工 成 本 年 归 集 在 营 业 成 本 中 的 人 工 成 本 万 元 利 润 表 费 用 科 目 中 包 含 了 不 需 要 付 现 的 折 旧 折 旧 摊 销 支 付 及 摊 销 额 万 元 及 计 入 现 金 流 量 表 支 的 各 项 税 费 付 的 各 项 税 费 项 目 中 的 税 金 万 元 研

319 2010 年 2009 年 应 付 技 术 服 务 费 减 少 待 摊 费 用 增 加 归 集 在 营 业 成 本 中 的 人 工 成 本 折 旧 摊 销 及 税 费 归 集 在 营 业 成 本 中 的 人 工 成 本 折 旧 摊 销 及 税 费 等 发 费 用 中 未 付 现 的 折 旧 等 金 额 万 元 支 付 其 他 与 经 营 活 动 有 关 的 现 金 的 营 业 管 理 费 用 中 包 含 了 应 付 款 中 应 付 技 术 服 务 费 的 减 少 万 元 及 待 摊 费 用 的 增 加 万 元 支 付 给 职 工 以 及 为 职 工 支 付 的 现 金 中 包 含 了 归 集 在 营 业 成 本 中 的 人 工 成 本 万 元 利 润 表 费 用 科 目 中 包 含 了 不 需 要 付 现 的 折 旧 及 摊 销 额 万 元 及 计 入 现 金 流 量 表 支 付 的 各 项 税 费 项 目 中 的 税 金 8.60 万 元 支 付 给 职 工 以 及 为 职 工 支 付 的 现 金 中 包 含 了 归 集 在 营 业 成 本 中 的 人 工 成 本 万 元 利 润 表 费 用 科 目 中 包 含 了 不 需 要 付 现 的 折 旧 及 摊 销 额 万 元 计 入 现 金 流 量 表 支 付 的 各 项 税 费 项 目 中 的 税 金 9.94 万 元 未 形 成 现 金 流 的 费 用 万 元 应 付 款 中 应 付 技 术 服 务 费 的 增 加 万 元 (3) 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 与 净 利 润 分 析 2009 年 2010 年 2011 年, 公 司 平 均 经 营 活 动 净 现 金 流 量 为 2, 万 元, 占 同 期 平 均 净 利 润 3, 万 元 的 68.16%, 公 司 收 益 质 量 较 高, 获 取 现 金 能 力 较 强, 具 有 较 好 的 付 现 偿 债 能 力 报 告 期 内, 公 司 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 与 净 利 润 不 完 全 匹 配, 具 体 对 比 情 况 如 下 : 单 位 : 万 元 项 目 2011 年 度 2010 年 度 2009 年 度 净 利 润 4, , , 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 2, , , 差 额 1, , 公 司 2011 年 净 利 润 高 于 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 1, 万 元, 主 要 系 应 收 账 款 其 他 应 收 款 等 经 营 性 应 收 项 目 增 加 2, 万 元 所 致 公 司 2010 年 净 利 润 高 于 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 1, 万 元, 主 要 系 应 收 账 款 其 他 应 收 款 等 经 营 性 应 收 项 目 增 加 2, 万 元 所 致 公 司 2009 年 净 利 润 低 于 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 万 元, 主 要 系 应

320 付 账 款 其 他 应 付 款 等 经 营 性 应 付 项 目 增 加 万 元, 存 货 减 少 万 元 所 致 2 投 资 活 动 现 金 流 量 分 析 报 告 期 投 资 活 动 现 金 流 量 总 体 情 况 见 下 表 : 单 位 : 万 元 项 目 2011 年 度 2010 年 度 2009 年 度 收 回 投 资 所 收 到 的 现 金 取 得 投 资 收 益 收 到 的 现 金 处 置 固 定 资 产 无 形 资 产 和 其 他 长 期 资 产 而 收 回 的 现 金 净 额 投 资 活 动 现 金 流 入 小 计 购 建 固 定 资 产 无 形 资 产 和 其 他 长 期 资 产 所 支 付 的 现 金 投 资 所 支 付 的 现 金 投 资 活 动 现 金 流 出 小 计 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 报 告 期 内, 公 司 投 资 活 动 产 生 的 净 现 金 流 量 表 现 为 净 流 出,2009 年 净 流 出 万 元,2010 年 净 流 出 万 元,2011 年 净 流 出 万 元, 主 要 原 因 系 随 着 公 司 业 务 规 模 的 扩 大, 公 司 员 工 规 模 相 应 增 大, 公 司 新 购 置 了 办 公 设 备 办 公 用 房 及 运 输 工 具 等 公 司 2009 年 进 行 了 交 易 性 金 融 资 产 的 投 资, 投 资 所 支 付 的 现 金 为 万 元, 收 回 投 资 时 收 回 的 现 金 为 万 元 除 2009 年 度 外, 报 告 期 内 公 司 没 有 其 他 交 易 性 金 融 资 产 的 投 资 公 司 2009 年 投 资 所 支 付 的 现 金 和 收 回 投 资 所 收 到 的 现 金 具 体 内 容 如 下 : 2009 年 投 资 所 支 付 的 现 金 序 号 支 付 时 间 概 要 支 付 现 金 ( 万 元 ) 年 6 月 购 买 股 票 年 7 月 购 买 基 金 总 计 年 收 回 投 资 所 收 到 的 现 金 序 号 收 回 时 间 概 要 收 回 现 金 ( 万 元 )

321 年 8 月 出 售 股 票 年 12 月 出 售 股 票 年 12 月 出 售 基 金 总 计 筹 资 活 动 现 金 流 量 分 析 (1) 筹 资 活 动 现 金 流 量 总 体 情 况 报 告 期 内, 公 司 筹 资 活 动 现 金 流 量 总 体 情 况 如 下 : 单 位 : 万 元 项 目 2011 年 度 2010 年 度 2009 年 度 吸 收 投 资 所 收 到 的 现 金 - - 3, 取 得 借 款 所 收 到 的 现 金 - 2, 收 到 的 其 他 与 筹 资 活 动 有 关 的 现 金 筹 资 活 动 现 金 流 入 小 计 , , 偿 还 债 务 支 付 的 现 金 2, 分 配 股 利 利 润 或 偿 付 利 息 所 支 付 的 现 金 1, , 支 付 的 其 他 与 筹 资 活 动 有 关 的 现 金 筹 资 活 动 现 金 流 出 小 计 4, , 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 -4, , , (2) 筹 资 活 动 现 金 流 量 具 体 分 析 2011 年 公 司 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 流 出 4, 万 元, 主 要 原 因 系 偿 还 短 期 银 行 贷 款 2, 万 元, 支 付 现 金 股 利 1, 万 元 2010 年 公 司 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 为 2, 万 元, 主 要 原 因 系 公 司 取 得 短 期 银 行 借 款 2, 万 元 2009 年 公 司 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 为 2, 万 元, 主 要 原 因 系 公 司 股 东 增 资 3, 万 元 ( 二 ) 报 告 期 内 重 大 资 本 性 支 出 情 况 1 公 司 报 告 期 重 大 资 本 性 支 出 情 况 2009 年 9 月 23 日, 公 司 与 王 晓 娜 女 士 签 订 存 量 房 屋 买 卖 合 同, 购 买 王 晓 娜

322 女 士 拥 有 的 坐 落 于 北 京 海 淀 区 中 关 村 南 大 街 34 号 3 号 楼 13 层 1602 室 的 房 产, 交 易 价 格 按 评 估 价 值 确 定 该 房 屋 买 卖 合 同 现 已 履 行 完 毕, 该 项 房 产 已 过 户 至 公 司 名 下 2 未 来 资 本 性 支 出 计 划 和 资 金 需 求 量 公 司 未 来 可 预 见 资 本 支 出 计 划 主 要 是 与 募 集 资 金 投 资 项 目 有 关 的 资 本 支 出, 目 前 尚 没 有 其 他 明 确 的 重 大 资 本 支 出 计 划 十 四 公 司 未 来 财 务 状 况 和 盈 利 能 力 趋 势 ( 一 ) 财 务 状 况 及 盈 利 能 力 的 未 来 趋 势 分 析 报 告 期 内, 公 司 营 业 收 入 持 续 增 长, 盈 利 能 力 进 一 步 增 强 ; 资 产 质 量 良 好, 资 产 结 构 体 现 了 软 件 企 业 所 特 有 的 轻 资 产 特 征, 这 种 资 产 结 构 在 公 司 发 展 阶 段, 有 利 于 把 有 限 的 资 金 用 于 业 务 扩 张 迅 速 在 行 业 内 取 得 较 高 地 位 ; 近 3 年 经 营 活 动 现 金 流 量 均 保 持 净 流 入, 现 金 贮 备 充 足, 资 产 流 动 性 强, 财 务 风 险 较 小 未 来, 公 司 将 持 续 加 大 投 资 力 度, 随 着 公 司 添 置 研 发 和 办 公 设 备 以 及 本 次 发 行 募 集 资 金 投 资 项 目 的 实 施, 公 司 固 定 资 产 规 模 将 有 所 扩 大, 从 而 将 进 一 步 改 善 公 司 的 资 产 结 构 增 强 公 司 经 营 的 稳 定 性 完 善 技 术 研 发 的 设 备 和 环 境 提 高 公 司 的 核 心 竞 争 力 由 于 公 司 的 业 务 经 营 已 步 入 良 性 循 环 的 轨 道, 预 计 未 来 公 司 的 销 售 收 入 能 够 保 持 较 快 增 长, 并 能 产 生 充 足 的 现 金 流 量, 从 而 促 进 公 司 财 务 状 况 更 加 健 康 ( 二 ) 影 响 未 来 公 司 财 务 状 况 和 盈 利 能 力 的 因 素 1 人 才 供 应 的 影 响 公 司 所 处 的 信 息 安 全 行 业, 属 于 知 识 密 集 型 智 力 密 集 型 行 业, 高 素 质 的 软 件 开 发 销 售 和 管 理 人 才 是 软 件 公 司 成 功 的 重 要 因 素 由 于 专 业 人 才 短 缺 人 员 流 动 性 高, 使 得 本 行 业 留 住 人 才 的 紧 迫 性 和 难 度 更 大 随 着 软 件 行 业 竞 争 的 日 趋 激 烈, 行 业 人 才 的 争 夺 将 趋 于 白 热 化, 能 否 在 人 员 管 理 方 面 获 得 稳 定 发 展 将 直 接

323 影 响 到 企 业 效 益 的 提 升 公 司 自 成 立 以 来, 关 键 管 理 和 研 发 团 队 保 持 了 很 好 的 稳 定 性, 高 级 管 理 人 员 和 核 心 技 术 人 员 中 的 大 多 数 长 期 在 公 司 工 作, 跟 随 公 司 一 起 成 长, 其 中 一 部 分 已 成 为 公 司 股 东, 有 很 强 的 团 队 凝 聚 力 和 稳 定 性, 技 术 失 密 性 和 核 心 人 才 流 失 性 的 风 险 大 大 降 低 2 募 集 资 金 影 响 本 次 募 集 资 金 到 位 后, 本 公 司 的 资 产 规 模 将 进 一 步 扩 大, 有 利 于 公 司 产 业 化 经 营 的 实 现 及 债 务 融 资 能 力 的 提 高, 有 利 于 增 强 公 司 防 范 财 务 风 险 的 能 力 然 而, 在 募 集 资 金 到 位 初 期, 项 目 尚 处 于 投 入 期, 公 司 的 净 资 产 收 益 率 在 短 期 内 会 有 所 降 低, 但 本 次 募 集 资 金 投 资 项 目 均 经 过 严 格 的 科 学 论 证, 并 获 得 公 司 董 事 会 及 股 东 大 会 批 准, 符 合 公 司 发 展 规 划 从 中 长 期 看, 具 有 良 好 的 盈 利 前 景, 投 资 回 报 率 较 高 因 此, 随 着 募 集 资 金 投 资 项 目 逐 步 产 生 效 益, 在 其 它 因 素 不 变 的 情 况 下, 将 显 著 提 升 公 司 的 经 营 业 绩 3 核 心 技 术 更 新 的 影 响 公 司 主 营 产 品 科 技 含 量 高, 在 核 心 技 术 上 拥 有 自 主 知 识 产 权, 多 项 核 心 技 术 达 到 业 界 较 高 水 平, 构 成 公 司 主 营 产 品 的 核 心 竞 争 力 信 息 安 全 行 业 赖 以 发 展 的 IT 技 术 更 新 迅 速, 作 为 业 内 主 要 企 业 之 一, 若 公 司 不 能 及 时 预 测 信 息 安 全 市 场 发 展 趋 势, 对 技 术 研 究 的 路 线 作 出 合 理 安 排, 并 形 成 市 场 应 用 的 快 速 互 动, 则 可 能 会 延 缓 核 心 技 术 研 发 及 市 场 应 用 的 时 间 公 司 经 过 多 年 的 发 展, 已 建 立 起 一 支 技 术 精 湛 经 验 丰 富 的 复 合 型 专 业 人 才 队 伍 主 要 研 发 技 术 骨 干 大 多 具 有 多 年 信 息 安 全 领 域 应 用 软 件 开 发 经 验, 不 仅 精 通 该 领 域 的 专 业 技 术, 熟 悉 终 端 用 户 安 全 管 理 的 需 求, 而 且 对 信 息 安 全 领 域 的 发 展 趋 势 有 着 前 沿 的 认 识 这 充 分 保 证 了 公 司 研 发 的 软 件 产 品 不 仅 具 有 技 术 上 的 优 势, 而 且 能 够 准 确 把 握 客 户 现 实 或 潜 在 的 需 求, 有 利 于 公 司 抢 占 市 场 先 机, 保 持 在 信 息 安 全 领 域 的 优 势 地 位

324 十 五 本 公 司 最 近 三 年 的 股 利 分 配 ( 一 ) 最 近 三 年 股 利 分 配 政 策 1 公 司 分 配 当 年 税 后 利 润 时, 应 当 提 取 利 润 的 10% 列 入 公 司 法 定 公 积 金 公 司 法 定 公 积 金 累 计 额 为 公 司 注 册 资 本 的 50% 以 上 的, 可 以 不 再 提 取 法 定 公 积 金 不 足 以 弥 补 以 前 年 度 亏 损 的, 在 依 照 规 定 提 取 法 定 公 积 金 之 前, 应 当 先 用 当 年 利 润 弥 补 亏 损 公 司 从 税 后 利 润 中 提 取 法 定 公 积 金 后, 经 股 东 大 会 决 议, 还 可 以 从 税 后 利 润 中 提 取 任 意 公 积 金 公 司 弥 补 亏 损 和 提 取 公 积 金 后 所 余 税 后 利 润, 按 照 股 东 持 有 的 股 份 比 例 分 配 股 东 大 会 违 反 规 定, 在 公 司 弥 补 亏 损 和 提 取 法 定 公 积 金 之 前 向 股 东 分 配 利 润 的, 股 东 必 须 将 违 反 规 定 分 配 的 利 润 退 还 公 司 公 司 持 有 的 本 公 司 股 份 不 参 与 分 配 利 润 2 公 司 的 公 积 金 用 于 弥 补 公 司 的 亏 损 扩 大 公 司 生 产 经 营 或 者 转 增 资 本 法 定 公 积 金 转 为 资 本 时, 所 留 存 的 该 项 公 积 金 将 不 少 于 转 增 前 公 司 注 册 资 本 的 25% 3 公 司 股 东 大 会 对 利 润 分 配 方 案 作 出 决 议 后, 公 司 董 事 会 须 在 股 东 大 会 召 开 后 2 个 月 内 完 成 股 利 的 派 发 事 项 ( 二 ) 公 司 实 际 股 利 分 配 情 况 年 8 月 18 日, 本 公 司 2009 年 度 第 二 次 股 东 会 审 议 通 过 了 公 司 利 润 分 配 方 案, 分 配 现 金 红 利 1, 万 元 ( 含 税 ) 2009 年 股 利 实 际 支 付 情 况 及 个 人 所 得 税 缴 纳 情 况 如 下 表 : 姓 名 股 利 ( 万 元 ) 个 人 所 得 税 ( 万 元 ) 支 付 时 间 林 皓 年 9 月 年 10 月 林 金 侠 年 9 月 合 计 1, 年 3 月 5 日, 本 公 司 2011 年 第 一 次 临 时 股 东 大 会 审 议 通 过 了 2010 年 度 利 润 分 配 方 案, 分 配 现 金 股 利 1, 万 元 ( 含 税 )

325 2010 年 公 司 现 金 红 利 实 际 支 付 情 况 如 下 : 姓 名 股 利 ( 万 元 ) 个 人 所 得 税 ( 万 元 ) 支 付 时 间 林 皓 年 3 月 天 越 创 投 年 3 月 华 睿 创 投 年 3 月 其 他 32 名 自 然 人 年 3 月 7 月 合 计 1, 截 至 2011 年 7 月 18 日,2010 年 公 司 现 金 红 利 已 全 部 支 付 完 毕 ( 三 ) 本 次 发 行 上 市 后 的 股 利 分 配 政 策 2011 年 12 月 26 日, 公 司 2011 年 第 二 次 临 时 股 东 大 会 审 议 通 过 了 上 市 后 适 用 的 公 司 章 程, 公 司 发 行 上 市 后 的 股 利 分 配 政 策 内 容 如 下 : 1 公 司 实 行 连 续 稳 定 的 利 润 分 配 政 策, 公 司 的 利 润 分 配 应 重 视 对 投 资 者 的 合 理 投 资 回 报 并 兼 顾 公 司 的 可 持 续 发 展 2 公 司 可 以 根 据 实 际 经 营 情 况 采 取 现 金 股 票 或 现 金 与 股 票 相 结 合 的 方 式 分 配 股 利, 利 润 分 配 不 得 超 过 累 计 可 分 配 利 润 的 范 围 ; 公 司 董 事 会 可 以 根 据 公 司 的 资 金 需 求 状 况 提 议 公 司 进 行 中 期 现 金 分 红 3 公 司 每 年 以 现 金 形 式 分 配 的 利 润 不 少 于 当 年 实 现 的 可 供 分 配 利 润 的 20% 根 据 公 司 经 营 情 况, 董 事 会 认 为 公 司 股 票 价 格 与 公 司 股 本 规 模 不 匹 配 时, 可 以 在 满 足 上 述 现 金 分 红 之 余, 提 出 并 实 施 股 票 股 利 分 配 预 案 4 在 公 布 定 期 报 告 的 同 时, 公 司 董 事 会 根 据 上 述 利 润 分 配 政 策 结 合 实 际 经 营 情 况 制 定 利 润 分 配 方 案, 利 润 分 配 方 案 需 经 董 事 会 监 事 会 审 议 通 过 后 提 交 公 司 股 东 大 会 审 议 公 司 董 事 会 应 在 定 期 报 告 中 披 露 利 润 分 配 方 案 及 留 存 的 未 分 配 利 润 的 使 用 计 划 安 排 或 原 则, 公 司 当 年 利 润 分 配 完 成 后 留 存 的 未 分 配 利 润 应 用 于 发 展 公 司 主 营 业 务 对 于 当 年 盈 利 但 未 提 出 现 金 利 润 分 配 预 案 或 现 金 分 红 的 利 润 少 于 当 年 实 现 的 可 供 分 配 利 润 的 20% 时, 公 司 董 事 会 应 在 定 期 报 告 中 说 明 原 因 以 及 未 分 配 利 润 的 用 途 和 使 用 计 划, 独 立 董 事 应 当 对 此 发 表 独 立 意 见 公 司 各 期 利

326 润 分 配 方 案 实 施 前 确 需 调 整 的, 应 重 新 履 行 前 述 审 议 程 序 5 公 司 将 保 持 利 润 分 配 政 策 的 连 续 性 稳 定 性, 根 据 生 产 经 营 情 况 投 资 规 划 和 长 期 发 展 的 需 要 确 需 调 整 利 润 分 配 政 策 利 润 分 配 规 划 和 计 划 时, 应 以 股 东 权 益 保 护 为 出 发 点, 充 分 考 虑 公 司 独 立 董 事 监 事 和 公 众 投 资 者 的 意 见, 调 整 后 的 利 润 分 配 政 策 利 润 分 配 规 划 和 计 划 不 得 违 反 中 国 证 监 会 和 证 券 交 易 所 的 有 关 规 定 在 审 议 公 司 有 关 调 整 利 润 分 配 政 策 利 润 分 配 规 划 和 计 划 议 案 调 整 方 案 的 董 事 会 监 事 会 会 议 上, 需 分 别 经 公 司 全 体 董 事 过 半 数 且 1/2 以 上 独 立 董 事 1/2 以 上 外 部 监 事 同 意, 方 能 提 交 公 司 股 东 大 会 审 议, 股 东 大 会 提 案 中 需 详 细 论 证 和 说 明 调 整 公 司 利 润 分 配 政 策 利 润 分 配 规 划 和 计 划 的 具 体 原 因, 相 关 提 案 经 股 东 大 会 特 别 决 议 通 过 方 可 生 效 公 司 独 立 董 事 可 在 股 东 大 会 召 开 前 向 公 司 社 会 公 众 股 股 东 征 集 其 在 股 东 大 会 上 的 投 票 权, 独 立 董 事 行 使 上 述 职 权 应 当 取 得 全 体 独 立 董 事 的 1/2 以 上 同 意 公 司 独 立 董 事 监 事 会 应 对 公 司 利 润 分 配 政 策 利 润 分 配 规 划 和 计 划 的 调 整 方 案 是 否 适 当 稳 健 是 否 保 护 股 东 利 益 等 发 表 意 见 ( 四 ) 公 司 股 东 分 红 回 报 规 划 和 未 来 三 年 的 分 红 计 划 为 进 一 步 明 确 对 新 老 股 东 权 益 分 红 的 回 报, 公 司 细 化 了 本 次 发 行 后 关 于 股 利 分 配 原 则 的 条 款, 董 事 会 制 定 了 北 京 北 信 源 软 件 股 份 有 限 公 司 股 东 分 红 回 报 规 划, 并 经 2011 年 第 二 次 临 时 股 东 大 会 审 议 通 过, 具 体 内 容 如 下 : 1 股 东 回 报 规 划 制 定 考 虑 的 因 素 : 公 司 在 制 定 股 东 回 报 规 划 时 应 着 眼 于 长 远 和 可 持 续 发 展, 综 合 考 虑 公 司 实 际 情 况 发 展 目 标, 建 立 对 投 资 者 持 续 稳 定 科 学 的 回 报 规 划 与 机 制, 对 利 润 分 配 作 出 制 度 性 安 排, 以 保 证 利 润 分 配 政 策 的 连 续 性 和 稳 定 性 2 股 东 回 报 规 划 的 制 定 原 则 : 公 司 股 东 回 报 规 划 应 充 分 考 虑 和 听 取 股 东 特 别 是 公 众 投 资 者 独 立 董 事 和 监 事 的 意 见, 坚 持 现 金 分 红 为 主 的 基 本 原 则, 每 年 现 金 分 红 不 低 于 当 年 实 现 的 可 供 分 配 利 润 的 20% 如 公 司 经 营 情 况 良 好, 并 且 董 事 会 认 为 公 司 股 票 价 格 与 公 司 股 本 规 模 不 匹 配 时, 可 以 在 满 足 上 述 现 金 分 红 之 余, 提 出 并 实 施 股 票 股 利 分 配 预 案 3 股 东 分 红 回 报 规 划 调 整 的 周 期 和 机 制 : 公 司 至 少 每 三 年 重 新 审 阅 一 次 股

327 东 分 红 回 报 规 划, 根 据 股 东 ( 特 别 是 公 众 投 资 者 ) 独 立 董 事 和 外 部 监 事 的 意 见 对 公 司 正 在 实 施 的 利 润 分 配 政 策 作 出 适 当 必 要 的 修 改, 制 定 该 时 段 的 股 东 回 报 计 划, 但 公 司 保 证 调 整 后 的 股 东 回 报 计 划 不 违 反 利 润 分 配 政 策 的 相 关 规 定 在 审 议 公 司 有 关 利 润 分 配 规 划 和 计 划 议 案 调 整 方 案 的 董 事 会 监 事 会 会 议 上, 需 分 别 经 公 司 全 体 董 事 过 半 数 且 1/2 以 上 独 立 董 事 1/2 以 上 外 部 监 事 同 意, 方 能 提 交 公 司 股 东 大 会 审 议, 股 东 大 会 提 案 中 需 详 细 论 证 和 说 明 调 整 公 司 利 润 分 配 规 划 和 计 划 的 具 体 原 因, 相 关 提 案 经 股 东 大 会 特 别 决 议 通 过 方 可 生 效 公 司 独 立 董 事 可 在 股 东 大 会 召 开 前 向 公 司 社 会 公 众 股 股 东 征 集 其 在 股 东 大 会 上 的 投 票 权, 独 立 董 事 行 使 上 述 职 权 应 当 取 得 全 体 独 立 董 事 的 1/2 以 上 同 意 公 司 独 立 董 事 监 事 会 应 对 公 司 利 润 分 配 规 划 和 计 划 的 调 整 方 案 是 否 适 当 稳 健 是 否 保 护 股 东 利 益 等 发 表 意 见 年 至 2014 年 利 润 分 红 具 体 计 划 : 公 司 在 足 额 预 留 法 定 公 积 金 盈 余 公 积 金 以 后, 每 年 以 现 金 方 式 分 配 的 利 润 不 少 于 当 年 实 现 的 可 供 分 配 利 润 的 20% 公 司 在 确 保 足 额 分 配 现 金 股 利 的 前 提 下, 可 以 另 行 以 股 票 方 式 分 配 利 润 或 以 公 积 金 转 增 股 本 每 个 会 计 年 度 结 束 后, 公 司 董 事 会 提 出 分 红 议 案, 并 提 交 股 东 大 会 审 议 表 决, 公 司 应 接 受 所 有 股 东 独 立 董 事 监 事 和 公 众 投 资 者 对 利 润 分 配 的 建 议 和 监 督 ( 五 ) 公 司 未 分 配 利 润 的 使 用 原 则 公 司 致 力 于 成 为 国 内 领 先 国 际 一 流 的 信 息 安 全 行 业 的 大 型 企 业, 留 存 未 分 配 利 润 主 要 用 于 技 术 研 发 购 买 设 备 对 外 投 资 收 购 资 产 等 重 大 投 资 及 现 金 支 出, 以 逐 步 实 现 公 司 制 定 的 中 长 期 发 展 规 划 目 标, 进 一 步 提 升 公 司 核 心 竞 争 力 和 市 场 占 有 率, 增 强 公 司 可 持 续 发 展 能 力 和 盈 利 能 力, 促 进 公 司 快 速 发 展, 最 终 实 现 股 东 利 益 最 大 化 ( 六 ) 中 介 机 构 关 于 利 润 分 配 的 核 查 意 见 经 核 查, 保 荐 机 构 认 为 : 发 行 人 上 市 后 适 用 的 公 司 章 程 中 关 于 利 润 分 配 的 相 关 政 策 注 重 给 予 投 资 者 持 续 稳 定 的 分 红 回 报, 有 利 于 保 护 投 资 者 合 法 权 益 ; 发 行 人 公 司 章 程 及 招 股 说 明 书 中 对 利 润 分 配 事 项 的 规 定 和 信 息 披 露 符 合 有 关

328 法 律 法 规 和 规 范 性 文 件 的 规 定 ; 发 行 人 股 利 分 配 决 策 机 制 健 全 有 效, 并 有 利 于 保 护 公 众 股 东 的 合 法 权 益 发 行 人 律 师 认 为 : 发 行 人 本 次 发 行 上 市 后 的 利 润 分 配 政 策 明 确 合 理, 且 已 履 行 法 定 的 审 议 程 序 ; 该 等 利 润 分 配 的 相 关 政 策 注 重 给 予 投 资 者 稳 定 分 红 回 报, 有 利 于 保 护 投 资 者 的 合 法 权 益 ; 发 行 人 公 司 章 程 ( 草 案 ) 及 招 股 说 明 书 中 对 利 润 分 配 事 项 的 规 定 和 相 关 信 息 披 露 符 合 有 关 法 律 法 规 及 规 范 性 文 件 的 规 定 发 行 人 申 报 会 计 师 认 为 : 发 行 人 本 次 发 行 上 市 后 适 用 的 公 司 章 程 中 关 于 利 润 分 配 的 相 关 政 策 注 重 给 予 投 资 者 持 续 稳 定 的 分 红 回 报, 有 利 于 保 护 投 资 者 合 法 权 益 ; 公 司 章 程 及 招 股 说 明 书 中 对 利 润 分 配 事 项 的 规 定 和 信 息 披 露 符 合 有 关 法 律 法 规 和 规 范 性 文 件 的 规 定 十 六 本 次 发 行 前 滚 存 利 润 的 分 配 政 策 公 司 于 2011 年 3 月 5 日 召 开 2011 年 第 一 次 临 时 股 东 大 会 2012 年 2 月 12 日 召 开 2012 年 第 一 次 临 时 股 东 大 会 决 议 审 议 通 过 了 关 于 公 司 首 次 公 开 发 行 人 民 币 普 通 股 (A 股 ) 股 票 前 滚 存 利 润 分 配 方 案 的 议 案, 公 司 以 2010 年 度 现 金 红 利 分 配 后 剩 余 的 可 分 配 利 润 及 2011 年 1 月 1 日 以 后 的 新 增 利 润 作 为 滚 存 利 润, 于 公 司 完 成 首 次 公 开 发 行 股 票 并 上 市 后, 由 公 司 登 记 在 册 的 新 老 股 东 按 持 股 比 例 共 享

329 第 十 一 节 募 集 资 金 运 用 一 募 集 资 金 运 用 计 划 根 据 公 司 2011 年 第 一 次 临 时 股 东 大 会 决 议 2012 年 第 一 次 临 时 股 东 大 会 决 议, 公 司 本 次 拟 公 开 发 行 不 超 过 1,670 万 股 普 通 股 (A 股 ) 本 次 募 集 资 金 将 严 格 执 行 公 司 制 定 的 募 集 资 金 管 理 制 度 的 相 关 规 定, 存 放 于 董 事 会 设 立 的 专 项 账 户 集 中 管 理, 并 与 保 荐 机 构 存 放 募 集 资 金 的 商 业 银 行 签 订 募 集 资 金 专 户 存 储 三 方 监 管 协 议 专 户 开 户 银 行 为, 账 号 为 本 次 募 集 资 金 扣 除 发 行 费 用 后, 用 于 以 下 四 个 项 目, 具 体 情 况 如 下 表 : 序 号 项 目 名 称 投 入 资 金 ( 万 元 ) 项 目 备 案 情 况 项 目 环 保 批 文 1 终 端 安 全 管 理 整 体 解 决 方 京 海 淀 发 改 ( 备 ) 海 环 保 审 字 7, 案 升 级 项 目 [2011]17 号 [2011]0126 号 2 数 据 安 全 管 理 整 体 解 决 方 京 海 淀 发 改 ( 备 ) 海 环 保 审 字 4, 案 研 发 项 目 [2011]16 号 [2011]0125 号 3 企 业 级 云 安 全 管 理 平 台 项 京 海 淀 发 改 ( 备 ) 海 环 保 审 字 2, 目 [2011]18 号 [2011]0127 号 4 营 销 服 务 体 系 建 设 项 目 2, 京 海 淀 发 改 ( 备 ) 海 环 保 审 字 [2011]19 号 [2011]0128 号 5 其 他 与 主 营 业 务 相 关 的 运 营 资 金 本 次 公 开 发 行 募 集 资 金 根 据 项 目 的 轻 重 缓 急 按 以 上 排 列 顺 序 进 行 投 资 在 本 次 公 开 发 行 股 票 募 集 资 金 到 位 前, 公 司 将 根 据 项 目 进 度 的 实 际 情 况, 暂 以 自 有 资 金 或 负 债 方 式 筹 集 资 金, 先 行 投 入 本 次 发 行 股 票 募 集 资 金 到 位 后, 再 予 以 置 换 如 本 次 发 行 的 实 际 募 集 资 金 量 少 于 计 划 使 用 量, 公 司 将 通 过 自 有 资 金 或 银 行 贷 款 解 决

330 本 次 募 集 资 金 投 资 项 目 投 资 进 度 情 况 如 下 : 单 位 : 万 元 序 号 项 目 名 称 第 1 年 第 2 年 第 3 年 合 计 终 端 安 全 管 理 整 体 解 决 方 案 升 级 项 目 数 据 安 全 管 理 整 体 解 决 方 案 研 发 项 目 北 信 源 企 业 级 云 安 全 管 理 平 台 项 目 北 信 源 营 销 服 务 体 系 建 设 项 目 其 他 与 主 营 业 务 相 关 的 运 营 资 金 2, , , , , , , , , , , 二 募 集 资 金 投 资 项 目 与 公 司 主 营 业 务 的 关 系 公 司 所 处 行 业 为 信 息 安 全 行 业, 主 营 业 务 为 信 息 安 全 软 件 产 品 的 技 术 研 发 销 售 和 提 供 技 术 服 务 公 司 本 次 募 集 资 金 运 用 均 围 绕 主 营 业 务 进 行 募 集 资 金 投 资 项 目 的 建 设 将 增 强 公 司 的 研 发 能 力, 提 高 公 司 的 技 术 水 平 和 服 务 能 力, 完 善 公 司 产 品 结 构, 扩 大 产 品 营 销 网 络 募 集 资 金 投 资 项 目 完 成 后, 将 满 足 现 有 及 潜 在 客 户 对 产 品 和 服 务 不 断 增 长 的 需 求, 并 有 效 提 升 公 司 综 合 竞 争 力 ( 一 ) 终 端 安 全 管 理 整 体 解 决 方 案 升 级 项 目 本 项 目 是 基 于 北 信 源 已 有 产 品 进 行 的 持 续 研 发, 建 设 终 端 安 全 管 理 整 体 解 决 方 案 北 信 源 现 有 终 端 安 全 管 理 产 品 具 有 较 高 的 客 户 认 可 度 和 市 场 知 名 度, 客 户 群 已 经 覆 盖 政 府 机 关 军 工 金 融 能 源 等 行 业 高 端 客 户 通 过 本 项 目 的 建 设, 将 对 北 信 源 终 端 安 全 管 理 产 品 进 行 全 方 位 多 层 次 的 升 级, 为 高 中 低 端 三 个 层 次 的 用 户 提 供 界 面 友 好 功 能 丰 富 的 产 品 选 择

331 ( 二 ) 数 据 安 全 整 体 解 决 方 案 研 发 项 目 本 项 目 是 在 北 信 源 现 有 数 据 安 全 管 理 产 品 基 础 之 上, 针 对 市 场 需 求 和 数 据 安 全 的 技 术 发 展 趋 势, 进 行 功 能 扩 展 和 技 术 创 新 本 项 目 整 合 电 子 文 档 安 全 管 理 移 动 存 储 安 全 管 理 数 据 销 毁 数 据 恢 复 敏 感 信 息 安 全 检 查 等 综 合 性 技 术, 覆 盖 数 据 从 产 生 到 销 毁 的 全 生 命 周 期, 打 造 功 能 全 面 的 数 据 安 全 管 理 整 体 解 决 方 案, 最 大 限 度 地 满 足 政 府 机 关 军 工 金 融 能 源 等 高 端 用 户 全 面 细 致 的 使 用 要 求 ( 三 ) 企 业 级 云 安 全 管 理 平 台 项 目 本 项 目 在 北 信 源 既 有 终 端 安 全 报 警 与 通 告 产 品 的 基 础 上 进 行 研 发 本 项 目 将 应 用 云 计 算 等 先 进 的 信 息 技 术, 为 企 业 提 供 功 能 多 样 的 集 成 化 的 安 全 管 理 平 台, 通 过 策 略 管 理 资 产 管 理 事 件 管 理 脆 弱 性 管 理 风 险 管 理 预 警 管 理 响 应

332 管 理 等 来 实 现 全 面 可 控 的 安 全 管 理, 减 少 安 全 管 理 的 难 度 和 复 杂 性 通 过 引 入 云 安 全 管 理 的 理 念, 实 现 风 险 发 现 预 警 响 应 的 全 方 位 管 控, 并 与 北 信 源 终 端 安 全 管 理 解 决 方 案 结 合, 在 通 过 人 工 制 定 的 静 态 策 略 管 理 终 端 的 同 时, 实 现 利 用 正 在 发 生 的 安 全 事 件 形 成 动 态 策 略 对 终 端 进 行 反 控 管 理 的 目 标 ( 四 ) 营 销 服 务 体 系 建 设 项 目 本 项 目 以 北 信 源 现 有 的 技 术 支 持 和 服 务 模 式 为 基 础, 通 过 完 善 技 术 支 持 中 心 建 设 以 及 健 全 北 信 源 自 身 的 营 销 网 络, 在 全 国 范 围 内 打 造 由 总 部 一 站 式 支 持 服 务 中 心 大 区 营 销 服 务 中 心 和 各 城 市 的 营 销 服 务 网 点 构 成 的 三 级 联 动 管 理 的 营 销 服 务 体 系 本 项 目 建 设 项 目 完 成 后, 将 进 一 步 扩 展 公 司 的 技 术 支 持 和 业 务 服 务 网 络, 改 进 服 务 手 段, 优 化 服 务 管 理, 提 供 更 迅 速 的 服 务 响 应 和 更 高 水 平 的 优 质 服 务

333 三 终 端 安 全 管 理 整 体 解 决 方 案 升 级 项 目 具 体 情 况 ( 一 ) 项 目 概 况 本 项 目 的 目 标 是 建 设 终 端 安 全 管 理 整 体 解 决 方 案 该 项 目 是 在 现 有 北 信 源 终 端 安 全 管 理 产 品 基 础 之 上, 以 终 端 安 全 防 护 管 理 为 核 心, 依 据 信 息 安 全 攻 防 技 术 最 新 发 展 和 终 端 安 全 管 理 技 术 创 新 态 势, 对 目 前 现 有 终 端 安 全 管 理 产 品 进 行 系 统 架 构 优 化 应 用 功 能 模 块 扩 展 平 台 兼 容 性 提 升 终 端 类 型 多 样 性 扩 充 ( 支 持 手 机 等 移 动 智 能 终 端 ) 等 同 时, 针 对 大 规 模 网 络 客 户 端 管 理 安 全 需 求, 对 软 件 系 统 性 能 做 深 入 优 化 和 改 进, 以 研 制 功 能 完 善 的 全 新 企 业 级 终 端 安 全 管 理 整 体 解 决 方 案 通 过 本 项 目 的 建 设, 将 对 北 信 源 终 端 安 全 管 理 产 品 进 行 全 方 位 多 层 次 的 升 级, 为 低 中 高 端 三 个 层 次 的 用 户 提 供 界 面 友 好 功 能 丰 富 的 产 品 选 择 同 时, 作 为 一 款 功 能 强 大 的 基 础 性 信 息 安 全 防 护 产 品, 北 信 源 终 端 安 全 管 理 产 品 能 够 最 大 限 度 的 满 足 政 府 军 工 金 融 能 源 等 高 端 用 户 的 严 格 应 用 要 求 同 时, 本 项 目 的 建 设 将 有 利 于 北 信 源 持 续 保 持 终 端 安 全 管 理 产 品 的 技 术 优 势, 并 进 一 步 提 高 北 信 源 终 端 安 全 管 理 产 品 的 国 内 市 场 地 位, 以 不 断 的 研 发 创 新 增 强 中 国 信 息 安 全 产 业 的 自 主 可 控 能 力 本 项 目 建 设 内 容 包 括 三 个 部 分 : 终 端 安 全 管 理 解 决 方 案 客 户 端 升 级 开 发 终 端 安 全 管 理 解 决 方 案 服 务 器 端 升 级 开 发 终 端 安 全 管 理 解 决 方 案 网 关 端 升 级 开 发 ( 二 ) 项 目 建 设 的 必 要 性 1 本 项 目 符 合 国 家 信 息 安 全 战 略 的 需 要, 有 利 于 提 升 信 息 安 全 自 主 可 控 能 力 终 端 安 全 管 理 产 品 属 于 信 息 安 全 行 业 作 为 对 国 家 安 全 政 治 稳 定 经 济 发 展 社 会 生 活 健 康 文 化 等 具 有 生 存 性 和 保 障 性 支 撑 作 用 的 关 键 行 业, 信 息 安 全 行 业 以 其 战 略 性 政 策 性 先 导 性 突 破 性 可 持 续 发 展 特 点 在 整 个 信 息 产 业 布 局 乃 至 国 家 战 略 格 局 中 具 有 举 足 轻 重 的 地 位 和 作 用

334 中 国 政 府 高 度 重 视 中 国 信 息 安 全 产 业 的 发 展, 并 下 发 一 系 列 文 件 例 如 年 国 家 信 息 化 发 展 战 略 和 国 家 信 息 化 领 导 小 组 关 于 加 强 信 息 安 全 保 障 工 作 的 意 见 ( 中 办 发 [2003]27 号 ) 等, 以 加 强 信 息 安 全 关 键 技 术 和 相 关 核 心 技 术 的 研 究 开 发, 提 高 自 主 创 新 能 力, 促 进 技 术 转 化, 加 快 产 业 化 进 程, 建 设 国 家 信 息 安 全 保 障 体 系 北 信 源 信 息 安 全 产 品 拥 有 自 主 知 识 产 权, 本 项 目 的 建 设 将 提 升 北 信 源 自 主 创 新 能 力, 为 信 息 安 全 行 业 自 主 可 控 能 力 的 提 升 做 出 应 有 的 贡 献 2 本 项 目 顺 应 信 息 安 全 行 业 发 展 的 趋 势, 能 够 提 高 终 端 安 全 管 理 的 应 用 水 平 随 着 我 国 信 息 化 建 设 不 断 推 进, 愈 来 愈 多 的 IT 安 全 风 险 来 自 于 互 联 网 及 各 专 网 网 络 中 的 终 端 计 算 机, 终 端 计 算 机 的 安 全 运 维 和 管 理 成 为 众 多 单 位 所 面 临 的 突 出 问 题 以 防 火 墙 防 病 毒 IDS 为 代 表 的 被 动 防 御 方 式 尽 管 取 得 了 显 著 的 效 果, 但 面 对 防 不 胜 防 的 内 外 威 胁, 仅 仅 依 靠 几 类 单 独 的 产 品 很 难 实 现 完 整 的 信 息 安 全 保 护, 需 要 更 完 善 的 网 络 安 全 体 系 来 应 对 用 户 需 求 开 始 由 被 动 防 御 向 主 动 防 御 转 型, 信 息 安 全 从 网 络 安 全 一 枝 独 秀 逐 渐 加 入 应 用 安 全 数 据 安 全 和 系 统 安 全 的 全 面 支 撑 从 防 护 对 象 结 构 上 来 说, 网 络 边 界 安 全 和 内 网 安 全 都 加 强 了 防 范 力 度, 服 务 器 终 端 操 作 系 统 数 据 库 等 软 硬 件 系 统 防 护 体 系 全 面 推 进 终 端 安 全 管 理 指 的 是 针 对 网 络 计 算 机 终 端 安 全 防 护 而 提 出 的 一 套 综 合 解 决 方 案, 基 于 终 端 状 态 行 为 监 测 及 桌 面 管 控 理 念, 对 网 络 中 所 有 终 端 的 可 能 面 临 的 安 全 威 胁 进 行 监 控 或 记 录, 实 现 系 统 安 全 人 员 操 作 安 全 和 应 用 安 全 的 全 面 管 理, 并 能 够 提 供 对 网 络 计 算 机 终 端 的 行 为 状 态 等 方 面 的 点 对 点 管 控 北 信 源 作 为 国 内 终 端 安 全 管 理 领 域 的 主 要 厂 商 之 一, 产 品 功 能 和 成 熟 度 都 在 引 领 行 业 发 展 潮 流, 本 项 目 的 建 设 将 使 得 终 端 安 全 管 理 解 决 方 案 功 能 更 强 大 保 护 对 象 更 多 元 防 护 层 次 更 深 化, 从 而 提 高 终 端 安 全 管 理 的 应 用 水 平 3 本 项 目 把 握 终 端 安 全 领 域 的 需 求 脉 络, 有 利 于 公 司 实 现 业 务 的 持 续 增 长 伴 随 信 息 技 术 的 广 泛 应 用 和 发 展, 信 息 安 全 在 信 息 系 统 中 的 重 要 程 度 愈 来 愈

335 受 到 重 视, 终 端 安 全 管 理 软 件 作 为 基 础 安 全 设 施 的 重 要 组 成 部 分, 逐 渐 为 用 户 所 倚 重 一 方 面, 终 端 安 全 管 理 产 品 经 过 若 干 年 的 发 展, 产 品 成 熟 度 大 幅 提 升 ; 另 一 方 面, 用 户 需 求 和 攻 防 技 术 也 不 断 得 到 提 升, 对 终 端 安 全 管 理 技 术 的 要 求 也 越 来 越 高, 这 些 都 要 求 终 端 安 全 管 理 软 件 能 够 根 据 安 全 管 理 需 要 作 不 断 提 升 和 更 新 同 时 不 同 用 户 所 面 临 的 安 全 环 境 不 尽 相 同, 要 求 终 端 安 全 管 理 厂 商 能 够 提 供 多 样 化 的 功 能 来 满 足 用 户 不 同 应 用 安 全 管 理 需 要 经 过 多 年 的 技 术 积 累 和 不 断 完 善, 北 信 源 终 端 安 全 管 理 产 品 已 经 在 国 内 众 多 客 户 中 得 到 普 及 应 用, 为 维 护 用 户 网 络 安 全 运 行 提 供 了 重 要 的 技 术 保 障 和 工 具 支 撑 但 信 息 技 术 的 不 断 发 展, 对 终 端 安 全 管 理 产 品 亦 提 出 提 升 的 要 求, 道 高 一 尺, 魔 高 一 丈, 攻 防 博 弈 是 信 息 安 全 行 业 所 面 临 的 普 遍 的 问 题, 攻 防 新 技 术 的 发 展 使 得 该 系 列 产 品 运 行 的 稳 定 性 可 靠 性 兼 容 性 需 要 在 各 种 用 户 网 络 复 杂 环 境 下 进 行 验 证 和 检 测, 以 应 对 不 同 类 型 用 户 的 软 硬 件 网 络 环 境 因 此, 有 必 要 对 终 端 安 全 管 理 产 品 进 行 更 新 换 代 另 外, 用 户 不 断 出 现 的 管 理 问 题 以 及 用 户 提 出 的 新 型 防 护 需 求 也 促 使 该 类 产 品 必 须 进 行 功 能 应 用 扩 展 和 改 进, 以 此 来 适 应 不 断 变 化 且 日 益 严 峻 的 网 络 安 全 形 势 ( 三 ) 终 端 安 全 管 理 产 品 市 场 前 景 分 析 1 项 目 实 施 的 总 体 背 景 (1) 终 端 成 为 信 息 安 全 防 护 的 重 要 环 节 终 端 既 是 信 息 产 生 的 起 点, 又 是 信 息 销 毁 的 终 点, 同 时 还 是 信 息 存 储 和 交 换 的 载 体 如 果 终 端 安 全 受 到 威 胁, 即 使 网 络 中 的 核 心 设 备 安 然 无 恙, 整 个 网 络 的 业 务 运 行 也 会 受 到 严 重 影 响 甚 至 瘫 痪 建 设 一 个 有 效 的 终 端 安 全 管 理 体 系, 不 仅 能 够 保 障 终 端 安 全, 而 且 能 够 提 升 网 络 整 体 的 安 全 防 御 能 力 为 了 有 针 对 性 地 解 决 计 算 机 终 端 安 全 问 题, 需 要 围 绕 计 算 机 终 端 本 身 采 取 相 应 的 安 全 措 施 对 其 进 行 管 理 和 保 护 终 端 已 成 为 信 息 安 全 防 护 体 系 的 重 要 环 节 (2) 终 端 安 全 管 理 产 品 的 层 次 有 待 进 一 步 提 高 为 了 保 障 IT 基 础 架 构 的 完 整 性, 终 端 安 全 管 理 需 要 进 一 步 融 合 到 整 体 安 全 体

336 系 中, 但 目 前 这 种 融 合 还 不 充 分, 在 安 全 监 控 安 全 弱 点 修 正 及 安 全 策 略 制 定 上 存 在 孤 岛 现 象, 影 响 了 终 端 安 全 管 理 产 品 的 广 泛 推 广 终 端 安 全 管 理 产 品 层 次 亟 待 进 一 步 提 升, 从 强 调 单 一 功 能 向 强 调 整 体 解 决 方 案 转 型 升 级 (3) 政 策 成 为 终 端 安 全 管 理 市 场 发 展 的 重 要 推 手 2007 年 公 安 部 国 家 保 密 局 国 家 密 码 管 理 局 国 务 院 信 息 工 作 办 公 室 联 合 制 定 了 信 息 安 全 等 级 保 护 管 理 办 法, 将 安 全 等 级 划 分 为 五 级, 并 且 第 三 级 以 上 的 信 息 系 统 应 当 选 择 使 用 符 合 特 定 条 件 的 信 息 安 全 产 品 同 时 信 息 安 全 技 术 终 端 计 算 机 系 统 安 全 等 级 技 术 要 求 (GA/T ) 对 如 何 设 计 和 实 现 终 端 计 算 机 系 统, 使 其 达 到 信 息 系 统 所 需 安 全 等 级 做 出 了 明 确 的 规 定 随 着 等 级 保 护 的 逐 步 落 实, 终 端 计 算 机 系 统 作 为 等 级 保 护 定 级 和 审 查 的 重 点 之 一, 以 全 面 保 护 终 端 物 理 安 全 运 行 安 全 数 据 安 全 的 终 端 安 全 管 理 解 决 方 案 得 以 大 面 积 应 用 (4) 大 型 组 织 机 构 是 终 端 安 全 管 理 产 品 的 主 流 用 户 政 府 电 力 银 行 证 券 保 险 石 油 石 化 等 众 多 大 型 组 织 的 基 础 信 息 网 络 和 重 要 信 息 系 统 由 于 涉 及 国 家 安 全 经 济 命 脉 社 会 稳 定, 已 成 为 我 国 等 级 保 护 制 度 的 重 点 领 域, 而 采 取 行 之 有 效 的 措 施 来 解 决 计 算 机 终 端 的 诸 多 安 全 问 题, 已 成 为 大 型 组 织 机 构 用 户 的 必 然 选 择 由 于 人 工 管 理 存 在 成 本 高 效 率 不 高 等 方 面 问 题, 对 集 中 化 自 动 化 主 动 化 的 终 端 安 全 管 理 产 品 需 求 强 烈, 上 述 大 型 组 织 机 构 已 成 为 终 端 安 全 管 理 产 品 的 主 流 客 户 2 终 端 安 全 管 理 市 场 需 求 分 析 目 前, 终 端 安 全 管 理 市 场 需 求 主 要 来 自 于 各 级 政 府 机 关 军 工 金 融 以 及 能 源 等 重 点 行 业 的 大 中 型 企 业 由 于 上 述 行 业 的 大 中 型 企 业 终 端 计 算 机 数 量 众 多, 网 络 管 理 人 员 在 安 全 保 障 工 作 中 面 临 各 种 问 题, 难 以 有 效 了 解 集 团 内 部 终 端 资 产 的 配 置 及 其 变 化 情 况, 难 以 及 时 发 现 和 控 制 终 端 软 件 的 合 法 安 装, 难 以 防 范 黑 客 蠕 虫 和 木 马 攻 击, 难 以 通 过 人 工 手 段 实 现 对 所 有 计 算 机 终 端 的 有 效 保 护, 因 此, 采 取 行 之 有 效 的 措 施 成 为 上 述 部 门 和 企 业 的 迫 切 需 求 因 为 终 端 安 全 管 理 产 品 具 有 集 中 化 自 动 化 主 动 性 管 理 的 特 征, 能 够 有 效 的 对 各 终 端 进 行 主 动 的 安 全 防 护 和 系 统 管 理, 成 为 上 述 部 门 和 企 业 集 团 的 必 然 选 择

337 随 着 国 民 经 济 的 快 速 发 展, 我 国 计 算 机 及 互 联 网 应 用 越 发 普 及, 越 来 越 多 的 企 业 建 立 了 自 己 的 信 息 网 络, 终 端 安 全 管 理 市 场 需 求 也 因 此 逐 渐 从 政 府 机 构 军 工 金 融 以 及 能 源 等 行 业 向 电 信 教 育 制 造 烟 草 等 行 业 扩 展, 并 呈 现 出 由 大 中 型 企 业 向 中 小 型 企 业 用 户 逐 步 普 及 的 趋 势, 终 端 安 全 管 理 产 品 市 场 保 持 了 快 速 发 展 的 态 势, 已 由 2006 年 的 4.34 亿 元 增 长 到 2010 年 的 8.40 亿 元 另 外, 安 全 并 不 是 静 止 的 绝 对 的, 一 次 性 的 产 品 采 购 行 为 远 远 不 能 满 足 用 户 动 态 安 全 需 求 随 着 信 息 化 进 程 的 推 进, 关 于 基 础 安 全 系 统 安 全 应 用 安 全 等 方 面 的 建 设 已 经 趋 于 完 善, 但 是 基 于 业 务 模 式 业 务 需 求 和 管 理 提 升 的 的 需 要, 关 于 终 端 安 全 自 身 的 安 全 升 级 需 求 正 在 产 生 和 扩 大, 终 端 安 全 管 理 市 场 将 进 入 二 次 成 长 期 终 端 安 全 管 理 产 品 的 运 行 载 体 是 终 端, 即 PC 和 笔 记 本 电 脑 对 于 未 来 市 场 规 模, 可 以 从 计 算 机 的 数 量 和 终 端 安 全 管 理 产 品 的 普 及 度 来 计 算 中 国 2007 年 计 算 机 销 售 2, 万 台,2008 年 达 到 3, 万 台,2009 年 达 到 3, 万 台 45, 年 复 合 增 长 率 达 到 13.84% 每 台 计 算 机 上 均 需 要 安 装 一 个 终 端 安 全 管 理 产 品 客 户 端, 考 虑 到 新 增 和 升 级 换 代 的 因 素, 未 来 每 年 预 计 新 增 及 升 级 客 户 端 数 量 为 万 个 预 计 终 端 安 全 管 理 产 品 市 场 规 模 2012 年 达 到 亿 元,2013 年 将 达 到 亿 元 46 3 市 场 竞 争 分 析 数 据 来 源 : 2010 年 年 中 国 终 端 安 全 及 数 据 安 全 管 理 产 品 市 场 研 究 年 度 报 告, 赛 迪 顾 问 数 据 来 源 : 2010 年 年 中 国 终 端 安 全 及 数 据 安 全 管 理 产 品 市 场 研 究 年 度 报 告, 赛 迪 顾 问

338 在 终 端 安 全 管 理 领 域, 微 软 赛 门 铁 克 等 国 外 公 司 虽 然 技 术 实 力 雄 厚, 产 品 研 发 较 早, 底 层 技 术 较 为 先 进, 但 由 于 软 件 协 议 开 放 接 口 等 研 究 基 础 方 向 的 差 异, 国 外 产 品 直 接 移 植 到 国 内 市 场, 其 适 应 性 在 满 足 国 内 用 户 实 际 需 求 方 面 需 进 一 步 加 强 而 国 内 厂 家 通 过 多 年 的 深 入 研 究, 其 产 品 技 术 已 经 接 近 国 际 先 进 水 平, 且 能 符 合 国 家 对 信 息 安 全 产 品 自 主 可 控 的 要 求, 并 与 国 内 主 流 的 软 硬 件 平 台 兼 容, 满 足 国 家 对 信 息 安 全 产 品 的 技 术 要 求 及 用 户 的 管 理 和 使 用 习 惯, 国 内 厂 商 在 终 端 安 全 管 理 领 域 的 技 术 适 应 性 优 势 较 明 显 中 国 终 端 安 全 管 理 产 品 市 场 主 力 厂 商 主 要 有 北 信 源 赛 门 铁 克 中 软 卫 士 通 等 厂 商, 其 中 北 信 源 终 端 安 全 管 理 产 品 的 国 内 同 类 市 场 占 有 率 已 连 续 多 年 保 持 较 高 水 平 国 内 终 端 安 全 管 理 产 品 主 力 厂 商 的 对 比 分 析 如 下 : 终 端 安 全 管 理 产 品 生 产 厂 商 北 信 源 赛 门 铁 克 中 软 卫 士 通 产 品 北 信 源 终 端 安 全 管 理 系 统 Symantec Sygate Enterprise Protection 中 软 统 一 终 端 安 全 管 理 系 统 卫 士 通 一 Key 通 综 合 安 全 保 护 系 统 简 介 北 信 源 在 终 端 安 全 管 理 领 域 具 有 显 著 竞 争 优 势, 国 内 同 类 市 场 占 有 率 已 连 续 多 年 保 持 较 高 水 平, 其 产 品 功 能 全 面 统 一 平 台 集 中 管 理 兼 容 性 和 扩 展 性 强 产 品 自 身 安 全 可 靠 产 品 可 实 施 性 强, 实 施 成 本 低 在 终 端 安 全 方 面, 赛 门 铁 克 将 防 病 毒 软 件 与 高 级 威 胁 防 御 功 能 相 结 合, 在 一 个 代 理 和 管 理 控 制 台 中 集 成 了 防 病 毒 反 间 谍 软 件 防 火 墙 入 侵 防 御 设 备 和 应 用 程 序 控 制 等 基 本 安 全 技 术, 为 笔 记 本 台 式 机 和 服 务 器 提 供 安 全 防 护 能 力 在 终 端 安 全 管 理 产 品 方 面, 采 用 了 终 端 安 全 一 体 化 的 安 全 防 护 技 术, 整 合 了 病 毒 防 护 监 测 网 络 接 入 认 证 终 端 健 康 性 检 查 系 统 身 份 认 证 等 终 端 软 件 的 安 全 功 能, 实 现 了 主 机 监 控 与 审 计 的 统 一 在 终 端 安 全 管 理 产 品 方 面, 以 全 方 位 确 保 企 业 商 业 机 密 为 核 心, 从 终 端 使 用 的 全 过 程 出 发, 提 供 安 全 认 证 输 出 控 制 介 质 管 理 及 行 为 审 计 等 多 种 功 能 4 本 公 司 终 端 安 全 管 理 产 品 的 技 术 优 势 (1) 三 位 一 体 的 终 端 安 全 管 理 解 决 方 案

339 本 项 目 的 建 设 将 在 业 内 首 次 实 现 客 户 端 服 务 器 端 网 关 端 三 位 一 体 的 终 端 安 全 管 理 解 决 方 案 : 客 户 端 负 责 收 集 并 上 传 客 户 端 运 行 信 息 接 受 并 执 行 安 全 策 略 保 证 客 户 端 安 全 认 证 等 工 作 服 务 器 端 负 责 客 户 端 的 管 理 安 全 策 略 的 分 发 补 丁 和 文 件 的 分 发 等 工 作 网 关 端 与 客 户 端 服 务 器 端 形 成 内 外 呼 应, 主 要 负 责 接 入 和 外 联 控 制 通 过 三 者 的 协 同 配 合, 形 成 一 体 化 的 立 体 的 全 面 的 具 有 行 业 竞 争 力 的 整 体 解 决 方 案 (2) 支 持 虚 拟 化 和 移 动 应 用 本 项 目 顺 应 技 术 和 应 用 发 展 的 最 新 趋 势, 对 虚 拟 终 端 和 移 动 智 能 终 端 进 行 全 面 支 持, 用 户 无 论 是 在 企 业 内 部 还 是 外 部, 无 论 使 用 办 公 室 计 算 机 移 动 终 端 还 是 其 他 临 时 计 算 机 都 能 实 现 业 务 操 作 并 满 足 安 全 应 用 的 要 求 (3) 支 持 大 规 模 客 户 端 部 署 北 信 源 终 端 安 全 管 理 系 统 采 用 C/S B/S 混 合 方 式 架 构, 支 持 无 限 制 的 级 联 管 理 方 式 级 联 功 能 升 级 全 部 自 动 完 成, 一 周 时 间 内 即 可 完 成 三 级 架 构 百 万 终 端 的 功 能 升 级 所 有 数 据 采 用 增 量 式 ( 变 化 ) 上 报, 网 络 资 源 消 耗 少, 一 台 服 务 器 可 管 理 上 万 终 端 同 时, 服 务 器 端 采 用 本 地 和 全 局 负 载 均 衡 双 重 设 计, 实 现 地 理 位 置 无 关 性, 能 够 远 距 离 为 用 户 提 供 完 全 的 透 明 服 务 除 了 能 避 免 服 务 器 数 据 中 心 等 的 单 点 失 效, 也 能 避 免 由 于 ISP 专 线 故 障 引 起 的 单 点 失 效 解 决 网 络 拥 塞 问 题, 提 高 服 务 器 响 应 速 度, 就 近 提 供 服 务, 获 得 了 更 好 的 访 问 质 量 保 障 (4) 网 关 端 兼 具 性 能 和 功 能 的 优 势 采 用 终 端 分 布 式 部 署, 有 效 的 解 决 了 网 关 性 能 瓶 颈 的 问 题, 即 使 在 大 流 量 多 请 求 的 情 况 下, 对 网 关 的 性 能 也 不 会 造 成 任 何 的 冲 击 采 用 集 中 策 略 管 理 的 方 式, 由 网 关 向 各 个 终 端 统 一 下 发 策 略, 不 需 要 单 独 在 各 个 终 端 上 进 行 设 置 在 网 关 中 植 入 准 入 控 制 的 功 能, 对 于 未 安 装 终 端 内 容 管 理 插 件 的 终 端 禁 止 访 问 互 联 网, 从 而 从 根 本 上 解 决 了 软 件 被 非 法 卸 载 的 问 题 在 外 联 安 全 管 理 与 控 制 网 关 中, 既 满 足 带 宽 和 稳 定 性 的 需 求, 又 对 行 为 和 内 容 进 行 双 重 管 控

340 ( 四 ) 项 目 建 设 方 案 1 项 目 总 体 方 案 目 前 北 信 源 终 端 安 全 管 理 产 品 已 经 涉 及 客 户 端 服 务 器 端 及 网 关 端 但 作 为 满 足 客 户 需 求 的 整 体 解 决 方 案, 还 有 诸 多 升 级 和 完 善 的 地 方, 如 对 手 机 等 移 动 智 能 终 端 的 支 持 客 户 端 代 理 平 台 的 升 级 服 务 器 端 信 息 库 和 管 理 平 台 的 升 级 及 完 善 接 入 和 外 联 控 制 管 理 功 能 等 本 项 目 的 目 标 是 以 北 信 源 原 有 终 端 安 全 管 理 产 品 为 基 础, 对 终 端 安 全 管 理 产 品 进 行 全 面 升 级, 进 而 形 成 一 体 化 的 具 有 行 业 竞 争 力 的 整 体 解 决 方 案 建 设 内 容 包 括 以 下 三 个 部 分 : 终 端 安 全 管 理 解 决 方 案 客 户 端 开 发 终 端 安 全 管 理 解 决 方 案 服 务 器 端 开 发 终 端 安 全 管 理 解 决 方 案 网 关 端 开 发 2 具 体 建 设 内 容 (1) 终 端 安 全 管 理 解 决 方 案 客 户 端 升 级 开 发 客 户 端 开 发 包 括 集 成 客 户 端 平 台 升 级 开 发 虚 拟 客 户 端 系 统 开 发 智 能 移 动 设 备 客 户 端 平 台 开 发 和 安 全 接 入 客 户 端 开 发 等 四 项 内 容

341 集 成 客 户 端 平 台 是 集 多 种 功 能 于 一 体 的 客 户 端 管 理 程 序, 同 终 端 安 全 管 理 服 务 器 端 ( 即 管 理 中 心 ) 进 行 通 讯, 同 时 执 行 管 理 中 心 的 操 作 指 令, 是 系 统 运 行 基 础 功 能 执 行 单 元, 主 要 是 在 客 户 端 执 行 各 个 细 化 的 安 全 管 理 任 务 集 成 客 户 端 平 台 升 级 开 发 主 要 包 括 集 成 客 户 端 平 台 架 构 的 开 发 集 成 客 户 端 平 台 功 能 的 完 善 等 两 方 面 内 容 虚 拟 客 户 端 系 统 是 北 信 源 全 新 开 发 的 系 统, 主 要 实 现 在 远 程 不 携 带 办 公 室 电 脑 情 况 下 进 行 移 动 办 公 利 用 即 插 即 用 的 USB 盘 创 建 安 全 的 虚 拟 工 作 环 境, 将 任 意 PC 变 成 企 业 桌 面, 支 持 用 户 随 时 随 地 安 全 地 访 问 企 业 内 部 文 件 和 应 用 程 序 在 本 募 投 项 目 阶 段 主 要 进 行 基 础 功 能 开 发, 主 要 包 括 : 虚 拟 工 作 区 登 录 控 制 应 用 控 制 和 文 件 传 输 控 制 智 能 移 动 设 备 客 户 端 平 台 是 北 信 源 全 新 开 发 的 系 统, 在 本 募 投 项 目 阶 段 主 要 进 行 基 础 功 能 开 发, 主 要 包 括 : 智 能 移 动 设 备 客 户 端 平 台 智 能 移 动 设 备 的 安 全 注 册 和 安 全 认 证 安 全 接 入 客 户 端 是 对 接 入 网 络 的 终 端 进 行 准 入 控 制, 同 时 对 该 终 端 的 安 全 性 进 行 控 制, 并 可 防 止 其 他 非 信 任 终 端 通 过 信 任 的 终 端 为 代 理 连 入 网 络 安 全 接 入 客 户 端 安 装 在 已 经 接 入 网 络 的 终 端 上, 主 要 用 于 接 入 设 备 发 现 和 禁 止 使 用 代 理 服 务 器, 由 配 套 的 安 全 管 理 服 务 器 进 行 控 制 和 管 理, 该 终 端 上 的 策 略 制 定 执 行 等 均 由 用 户 在 管 理 服 务 器 上 配 置 完 成 通 过 此 准 入 控 制 技 术, 保 证 局 域 网 内 所 有 计 算 机 必 须 安 装 补 丁 管 理 客 户 端 程 序 安 装 防 病 毒 软 件 不 存 在 弱 口 令 等 基 本 安 全, 从 而 保 证 网 络 接 入 设 备 安 全 性 与 可 管 理 性 (2) 终 端 安 全 管 理 解 决 方 案 服 务 器 端 开 发 服 务 器 端 开 发 包 括 基 础 管 理 信 息 库 处 理 平 台 开 发 综 合 管 理 平 台 开 发 安 全 接 入 管 理 服 务 器 端 开 发 和 审 计 报 警 处 置 平 台 开 发 等 四 项 内 容 基 础 管 理 信 息 库 处 理 平 台 是 系 统 运 行 的 基 础 组 件, 其 中 主 要 包 括 多 线 程 多 处 理 器 数 据 库 信 息 平 台 支 持 系 统 数 据 灾 难 备 份 数 据 迁 移 服 务 器 并 发 连 接 处 理 优 化 服 务 器 性 能 支 持 优 化 多 级 数 据 级 联 处 理 数 据 检 索 与 展 现 虚 拟 机 服 务 器 支 持 和 服 务 器 负 载 均 衡 等 方 面 上 述 关 键 技 术 的 改 进 或 研 发, 将 扩 大 产 品

342 的 适 用 范 围, 增 强 产 品 底 层 支 撑 平 台 功 能, 在 终 端 计 算 机 不 同 网 络 环 境 适 应 软 硬 件 环 境 适 应 系 统 应 用 管 理 等 方 面 亦 提 供 良 好 的 技 术 基 础 综 合 管 理 平 台 是 系 统 的 管 理 控 制 台, 集 管 理 配 置 运 行 配 置 报 警 数 据 汇 总 为 一 体, 基 于 J2EE 及.net 平 台, 以 B/S 模 式, 并 采 用 Struts Hibernate Spring Ajax Xml 等 技 术 进 行 开 发 系 统 用 B/S 模 式 实 现, 采 用 J2EE 技 术 架 构, Struts 作 为 实 现 MVC 的 Web 框 架,Hibernate 作 为 数 据 持 久 层 框 架,Spring 作 为 AOP 和 DI 实 现, 并 采 用 了 基 于 Ajax 的 DWR 框 架 技 术 综 合 管 理 平 台 开 发 基 于 多 层 分 布 式 组 件 模 型, 结 合 面 向 服 务 的 设 计 思 想, 提 出 业 务 组 件 化 服 务 化 的 应 用 分 层 体 系 结 构, 系 统 逻 辑 上 分 为 客 户 层 Web 层 业 务 层 和 资 源 层 四 层 安 全 接 入 管 理 服 务 器 是 对 安 全 接 入 客 户 端 进 行 专 门 的 安 全 管 理 和 控 制 的 管 理 服 务 器, 其 可 以 设 置 策 略 对 检 查 未 通 过 的 终 端 进 行 分 发 补 丁 安 装 杀 毒 软 件 执 行 必 要 修 复 等 操 作 安 全 检 查 通 过 的 终 端 根 据 自 己 权 限 获 取 可 以 访 问 的 网 络 资 源 审 计 报 警 处 置 平 台 是 系 统 报 警 数 据 综 合 报 表 审 计 和 报 警 响 应 操 作 处 理 模 块, 为 管 理 员 提 供 人 机 统 计 及 干 预 操 作 界 面, 包 括 二 大 界 面, 其 一 是 针 对 系 统 基 础 数 据 客 户 端 报 警 数 据 安 全 事 件 等 数 据 进 行 统 计 分 析 的 界 面 模 块 ; 其 二 是 针 对 数 据 统 计 结 果 而 需 要 进 行 管 理 干 预 的 处 置 模 块 (3) 终 端 安 全 管 理 解 决 方 案 网 关 端 开 发 终 端 安 全 管 理 解 决 方 案 网 关 端 开 发 包 括 接 入 安 全 管 理 与 控 制 系 统 开 发 和 外 联 安 全 管 理 与 控 制 系 统 开 发 接 入 安 全 管 理 与 控 制 系 统 开 发 将 准 入 控 制 技 术 与 传 统 的 网 络 安 全 技 术 如 防 火 墙 防 病 毒 技 术 结 合, 将 被 动 防 御 变 为 主 动 防 御, 有 效 加 强 终 端 安 全 管 理, 减 少 安 全 事 故 接 入 安 全 管 理 与 控 制 系 统 的 核 心 是 安 全 准 入 认 证 网 关, 它 与 安 全 接 入 客 户 端 和 安 全 接 入 管 理 服 务 器 端 构 成 接 入 安 全 管 理 与 控 制 体 系 安 全 接 入 客 户 端 对 接 入 终 端 的 安 全 性 进 行 控 制, 并 可 防 止 其 他 非 信 任 终 端 通 过 信 任 的 终 端 作 为 代 理 连 入 网 络 ; 安 全 接 入 管 理 服 务 器 对 接 入 策 略 等 进 行 专 门 的 安 全 管 理 和 控 制 ; 安 全 准 入 认 证 网 关 为 透 明 认 证 网 关, 通 过 与 Radius 认 证 服 务 器 和 管 理 服 务

343 器 的 通 讯, 获 得 并 保 存 已 注 册 信 任 终 端 列 表, 网 关 监 听 所 有 通 过 数 据 包, 只 允 许 注 册 信 任 终 端 数 据 包 通 过, 和 指 定 区 域 进 行 数 据 交 换, 同 时 支 持 基 于 VPN 的 访 问 控 制 外 联 安 全 管 理 与 控 制 系 统 开 发 主 要 包 括 性 能 的 增 强 和 功 能 的 完 善 性 能 增 强 主 要 包 括 高 稳 定 性 高 可 靠 性 和 高 性 能, 支 持 冗 余 组 件 ( 接 口 / 风 扇 / 电 源 ) 可 热 插 拔 的 双 处 理 引 擎 及 主 / 备 及 主 / 主 等 高 可 靠 性 组 网 ; 面 对 不 断 丰 富 的 网 络 应 用, 保 证 在 大 流 量 下 的 外 联 安 全 管 理 采 用 NP+ 多 核 架 构 实 现 千 兆 及 万 兆 外 联 网 关, 满 足 大 型 机 构 的 高 端 应 用 要 求 功 能 完 善 包 括 行 为 管 理 与 控 制 和 内 容 管 理 与 控 制 两 方 面 行 为 管 理 与 控 制 主 要 实 现 网 络 访 问 控 制 网 络 行 为 管 理 网 页 过 滤 检 查 带 宽 流 量 管 理 等 功 能, 内 容 管 理 与 控 制 主 要 实 现 综 合 内 容 审 计 内 容 过 滤 等 功 能 内 容 管 理 与 控 制 与 行 为 管 理 与 控 制 二 者 进 行 相 互 协 调 合 作, 形 成 一 个 有 效 的 内 容 过 滤 实 体 ( 五 ) 总 体 布 局 公 用 辅 助 工 程 与 环 保 1 总 体 布 局 由 于 本 项 目 系 统 的 模 块 间 的 接 口 协 议 比 较 繁 多, 同 时 也 比 较 复 杂, 为 了 保 证 系 统 的 正 确 性 可 靠 性 及 稳 定 性, 办 公 场 所 的 温 湿 度 等 环 境 条 件 将 根 据 各 实 验 室 的 需 要 进 行 设 计, 为 研 发 提 供 一 个 良 好 的 工 作 环 境 和 条 件 2 公 用 辅 助 设 施 本 项 目 所 在 的 北 京 市 建 有 完 善 的 动 力 设 施 和 供 应 能 力 项 目 所 需 配 套 的 供 电 通 信 以 及 给 排 水 等, 拟 利 用 北 京 市 供 电 局 电 信 局 和 自 来 水 公 司 的 公 共 设 施 满 足 生 产 和 生 活 需 求 3 环 境 保 护 本 项 目 属 于 软 件 类 产 品 建 设, 产 业 形 态 ( 产 品 的 研 发 产 业 化 和 市 场 推 广 ) 不 同 于 传 统 制 造 业, 主 要 通 过 知 识 创 新 和 智 力 劳 动 获 得 价 值 和 利 润, 是 一 种 环 保 绿 色 无 害 化 的 生 产 方 式 开 发 测 试 等 整 个 业 务 链 不 产 生 废 气 废 水 和 固 体 废 弃 物, 不 对 自 然 环 境 造 成 任 何 影 响, 项 目 实 施 过 程 中 产 生 的 有 限 废 弃 纸 张 光 盘

344 等 各 类 介 质 由 碎 纸 机 回 收 桶 等 进 行 回 收 处 理, 保 证 办 公 环 境 和 周 围 环 境 不 受 污 染 4 职 业 安 全 本 项 目 根 据 关 于 生 产 建 设 项 目 职 业 安 全 卫 生 监 察 的 暂 行 规 定 ( 劳 动 部 劳 字 [1998]48 号 ) 职 业 安 全 设 计 依 据 电 子 工 业 职 业 安 全 卫 生 设 计 规 定 SJ 工 业 企 业 噪 声 卫 生 标 准 TJ36-79 等 进 行 职 业 安 全 设 计, 全 面 遵 守 与 职 业 安 全 和 健 康 相 关 的 法 律 法 规, 提 供 应 有 的 培 训 设 备 和 资 源, 建 立 安 全 健 康 和 高 效 的 工 作 环 境 ( 六 ) 项 目 建 设 资 金 计 划 与 用 途 序 号 类 别 投 资 额 ( 万 元 ) 一 办 公 设 备 购 置 二 硬 件 购 置 1, PC 笔 记 本 电 脑 及 移 动 终 端 设 备 存 储 设 备 及 系 统 小 型 机 及 服 务 器 测 试 设 备 网 络 及 信 息 安 全 设 备 办 公 电 子 设 备 三 软 件 购 置 开 发 测 试 软 件 数 据 库 开 发 工 具 操 作 系 统 四 研 发 费 用 2, 人 员 待 遇 ( 薪 资 福 利 ) 1, 人 员 费 用 ( 差 旅 办 公 费 和 管 理 费 用 等 ) 调 研 考 察 费 用 培 训 费 用 专 家 费 用 五 项 目 外 包 费 用

345 序 号 类 别 投 资 额 ( 万 元 ) 六 市 场 推 广 费 七 租 金 八 铺 底 流 动 资 金 1, 总 计 7, ( 七 ) 本 项 目 按 年 细 化 的 资 金 投 入 计 划 项 目 第 1 年 投 资 额 第 2 年 投 资 额 第 3 年 投 资 额 ( 万 元 ) ( 万 元 ) ( 万 元 ) 租 金 办 公 设 备 购 置 硬 件 购 置 软 件 购 置 研 发 费 用 项 目 外 包 费 用 市 场 推 广 费 铺 底 流 动 资 金 1, 每 年 投 入 合 计 ( 万 元 ) 2, , , 项 目 投 资 总 计 ( 万 元 ) 7, ( 八 ) 项 目 投 资 估 算 及 盈 利 能 力 分 析 计 算 指 标 : 所 得 税 后 所 得 税 前 财 务 内 部 收 益 率 (%) 财 务 净 现 值 ( 万 元 )(ic=12%) 4, , 投 资 回 收 期 ( 年 ) 盈 亏 平 衡 点 ( 生 产 能 力 利 用 率 )(%) 项 目 建 设 总 体 计 划 用 时 2.50 年 项 目 投 资 所 得 税 前 财 务 内 部 收 益 率 为 51.87%, 财 务 净 现 值 (ic=12%) 为 6, 万 元, 含 建 设 期 的 投 资 回 收 期 为 3.90 年 ; 项 目 投 资 所 得 税 后 财 务 内 部 收 益 率 为 42.98%, 财 务 净 现 值 (ic=12%) 为 4, 万 元, 含 建 设 期 的 投 资 回 收 期 为 4.12 年 ; 本 项 目 的 盈 亏 平 衡 点 ( 生 产 能

346 力 利 用 率 ) 为 40.66% 四 数 据 安 全 管 理 整 体 解 决 方 案 研 发 项 目 具 体 情 况 ( 一 ) 项 目 概 况 本 项 目 的 建 设 目 标 是 : 在 北 信 源 现 有 数 据 安 全 管 理 产 品 基 础 之 上, 针 对 市 场 需 求 和 数 据 安 全 的 技 术 发 展 趋 势, 进 行 功 能 扩 展 和 技 术 创 新 本 项 目 整 合 电 子 文 档 安 全 管 理 移 动 存 储 安 全 管 理 数 据 销 毁 数 据 恢 复 等 综 合 性 技 术, 覆 盖 数 据 从 建 立 到 销 毁 的 全 生 命 周 期, 打 造 功 能 全 面 的 数 据 安 全 管 理 整 体 解 决 方 案 本 项 目 的 建 设 内 容 包 括 企 业 级 数 据 安 全 管 理 解 决 方 案 企 业 级 单 机 版 数 据 安 全 管 理 系 统 和 数 据 恢 复 服 务 等 三 个 方 面 ( 二 ) 项 目 建 设 必 要 性 1 本 项 目 的 建 设 是 落 实 国 家 相 关 政 策 的 重 要 举 措 作 为 世 界 上 对 信 息 安 全 把 控 最 为 严 密 的 国 家 之 一, 中 国 一 直 对 信 息 建 立 存 储 交 换 销 毁 等 各 个 环 节 十 分 重 视, 政 府 相 关 部 门 下 发 了 多 个 文 件, 规 范 信 息 安 全 从 1998 年 起, 国 家 保 密 局 先 后 下 发 了 多 个 关 于 计 算 机 信 息 系 统 和 秘 密 载 体 的 保 密 管 理 规 定 和 标 准, 包 括 涉 及 国 家 秘 密 的 信 息 系 统 分 级 保 护 管 理 办 法 涉 及 国 家 秘 密 的 信 息 系 统 分 级 保 护 技 术 要 求 涉 及 国 家 秘 密 的 信 息 系 统 分 级 保 护 管 理 规 范 涉 及 国 家 秘 密 的 信 息 系 统 分 级 保 护 测 评 指 南 等 规 定 和 标 准, 对 信 息 安 全 保 密 提 出 了 全 面 细 致 的 要 求 2007 年 6 月, 公 安 部 国 家 保 密 局 国 家 密 码 管 理 局 国 务 院 信 息 化 工 作 办 公 室 联 合 制 定 了 信 息 安 全 等 级 保 护 管 理 办 法, 要 求 对 信 息 系 统 的 安 全 保 护 第 三 级 以 上 信 息 系 统 应 当 选 择 使 用 符 合 条 件 的 信 息 安 全 产 品 国 家 发 改 委 于 2010 年 3 月 12 日 发 布 的 国 家 发 展 改 革 委 办 公 厅 关 于 组 织 实 施 2010 年 信 息 安 全 专 项 有 关 事 项 的 通 知 更 是 明 确 表 示, 将 重 点 支 持 保 密 移 动 存 储 介 质 管 理 等 级 保 护 综 合 管 理 涉 密 电 子 文 档 安 全 处 理 与 管 理 软 件 等 产 品 的 产 业 化

347 2008 年 6 月 28 日, 国 家 财 政 部 证 监 会 审 计 署 银 监 会 保 监 会 联 合 发 布 了 企 业 内 部 控 制 基 本 规 范, 要 求 企 业 必 须 建 立 一 个 有 效 的 安 全 性 信 息 管 理 平 台, 尤 其 体 现 在 数 据 的 安 全 性 保 密 性 完 整 性 等 方 面 这 些 政 策 的 出 台, 对 各 级 政 府 部 门 企 事 业 单 位 提 出 了 新 的 要 求 各 级 部 门 必 须 加 强 信 息 安 全 管 理, 尤 其 是 电 子 文 档 和 移 动 存 储 设 备 的 有 效 管 理 然 而 仅 仅 依 靠 单 纯 的 管 理 制 度 改 变 加 强 人 员 重 视 等 手 段 依 然 不 足 以 解 决 日 益 严 重 的 信 息 安 全 问 题 因 此, 数 据 安 全 管 理 整 体 解 决 方 案 应 运 而 生 本 项 目 的 建 设 正 是 顺 应 了 国 家 政 策 法 规 的 需 要, 落 实 了 国 家 相 关 政 策 的 重 要 举 措, 能 够 为 市 场 提 供 高 效 可 信 的 数 据 安 全 管 理 整 体 解 决 方 案 2 本 项 目 的 建 设 是 推 动 我 国 信 息 安 全 产 业 发 展 的 重 要 推 动 力 伴 随 信 息 技 术 的 广 泛 应 用 和 发 展, 信 息 安 全 在 信 息 系 统 中 的 重 要 程 度 愈 来 愈 受 到 重 视, 数 据 安 全 管 理 作 为 基 础 安 全 设 施 的 重 要 组 成 部 分, 逐 渐 为 企 业 级 用 户 和 互 联 网 用 户 所 倚 重 经 过 多 年 的 技 术 积 累 和 不 断 完 善, 北 信 源 数 据 安 全 管 理 解 决 方 案 已 经 在 国 内 众 多 客 户 中 得 到 普 及 应 用, 为 维 护 用 户 网 络 安 全 运 行 提 供 了 重 要 的 技 术 保 障 和 工 具 支 撑 但 信 息 技 术 的 不 断 发 展, 对 数 据 安 全 管 理 产 品 亦 提 出 升 级 的 要 求, 攻 防 新 技 术 的 发 展 使 得 该 系 列 产 品 运 行 的 稳 定 性 可 靠 性 兼 容 性 需 要 在 各 种 用 户 网 络 复 杂 环 境 下 进 行 验 证 和 检 测, 同 时 应 对 不 同 类 型 用 户 的 软 硬 件 网 络 环 境 因 此, 有 必 要 对 数 据 安 全 管 理 产 品 更 新 换 代, 同 时, 用 户 不 断 出 现 的 管 理 问 题 以 及 用 户 提 出 的 新 型 防 护 需 求 也 促 使 该 类 产 品 必 须 对 功 能 应 用 进 行 扩 展 和 改 进, 以 此 来 适 应 不 断 变 化 且 日 益 严 峻 的 网 络 安 全 形 势 本 项 目 的 实 施 将 进 一 步 完 善 北 信 源 数 据 安 全 管 理 系 统 的 产 品 设 计 架 构 应 用 功 能 支 持 系 统 平 台 支 持 语 种 支 持 等, 同 时 对 软 件 系 统 的 兼 容 性 稳 定 性 可 靠 性 及 可 扩 展 性 等 进 行 提 升, 弥 补 以 往 功 能 和 方 案 的 缺 陷, 为 不 同 类 型 的 用 户 提 供 完 善 的 产 品 解 决 方 案, 构 成 推 动 我 国 信 息 安 全 产 业 发 展 的 重 要 推 动 力 3 本 项 目 的 建 设 是 构 建 数 据 安 全 管 理 整 体 解 决 方 案 的 必 然 选 择 目 前, 国 内 外 现 有 的 产 品 与 服 务 技 术 对 于 数 据 安 全 管 理 还 处 于 起 步 阶 段, 往 往 只 针 对 数 据 安 全 管 理 的 某 一 个 方 面, 未 能 全 面 对 数 据 使 用 风 险 进 行 有 效 的 控 制

348 和 管 理 纯 软 件 的 数 据 安 全 解 决 方 案 虽 然 功 能 较 多, 灵 活 方 便, 不 依 赖 特 定 的 设 备, 但 缺 乏 有 效 的 数 据 摆 渡 方 案, 安 全 强 度 难 以 达 到 国 家 相 关 部 门 的 要 求 ; 而 专 用 的 数 据 安 全 设 备 则 存 在 使 用 不 便 费 用 高 昂 的 问 题 在 企 业 数 据 安 全 管 理 方 面, 现 有 产 品 更 多 地 局 限 于 企 业 移 动 存 储 设 备 自 身 的 单 点 数 据 安 全 上, 并 未 建 立 起 一 个 整 体 完 善 的 防 护 体 系 构 建 数 据 安 全 管 理 整 体 解 决 方 案 是 满 足 市 场 需 求 与 技 术 发 展 趋 势 的 必 然 选 择 本 项 目 将 在 公 司 原 有 数 据 安 全 管 理 方 案 基 础 上, 针 对 市 场 需 求 和 数 据 安 全 技 术 发 展 趋 势, 进 行 功 能 扩 展 和 技 术 创 新 整 合 了 电 子 文 档 安 全 管 理 移 动 存 储 安 全 管 理 数 据 销 毁 数 据 恢 复 等 综 合 性 技 术, 打 造 功 能 全 面 的 一 体 化 数 据 安 全 管 理 解 决 方 案 因 此 本 项 目 具 有 深 远 的 战 略 意 义, 也 是 构 建 数 据 安 全 管 理 整 体 解 决 方 案 的 必 由 之 路 4 本 项 目 的 建 设 是 提 升 企 业 综 合 竞 争 力 的 重 要 途 径 数 据 安 全 管 理 系 统 的 竞 争, 归 根 结 底 在 于 技 术 的 竞 争 随 着 信 息 社 会 建 设 的 不 断 推 进, 技 术 的 发 展 越 来 越 快, 消 费 者 对 于 技 术 的 要 求 也 越 来 越 高 满 足 于 一 时 的 技 术 优 势, 而 不 进 行 持 续 的 技 术 创 新 势 必 在 未 来 竞 争 中 淘 汰 出 局 未 来 数 据 安 全 管 理 系 统 的 发 展 将 融 合 各 种 信 息 安 全 技 术, 整 合 企 业 各 种 安 全 产 品, 实 现 软 硬 件 系 统 相 结 合, 形 成 全 面 而 有 效 的 整 体 解 决 方 案 本 项 目 的 建 设, 将 建 立 起 电 子 文 档 安 全 管 理 系 统 单 机 版 数 据 安 全 管 理 系 统 移 动 存 储 安 全 管 理 系 统 数 据 销 毁 系 统 和 数 据 恢 复 服 务, 有 利 于 企 业 紧 贴 数 据 安 全 管 理 技 术 的 发 展 趋 势, 为 软 硬 件 技 术 的 开 发 提 供 保 障, 进 而 实 现 技 术 水 平 的 持 续 提 升 本 项 目 的 建 设 将 吸 引 一 批 高 层 次 科 研 人 员 和 行 业 专 家 加 入, 完 善 人 才 队 伍, 带 动 公 司 现 有 员 工 能 力 的 提 升, 为 企 业 发 展 奠 定 坚 实 的 基 础, 有 效 提 高 企 业 综 合 竞 争 力 ( 三 ) 数 据 安 全 管 理 市 场 前 景 分 析 47 1 项 目 实 施 的 总 体 背 景 47 数 据 来 源 : 2010 年 年 中 国 终 端 安 全 及 数 据 安 全 管 理 产 品 市 场 研 究 年 度 报 告, 赛 迪 顾 问

349 (1) 数 据 安 全 管 理 需 求 正 在 快 速 增 长 内 部 窃 取 设 备 失 窃 外 部 入 侵 是 主 要 的 数 据 泄 露 问 题, 而 最 有 可 能 泄 露 企 业 数 据 的 往 往 是 那 些 没 有 丝 毫 恶 意 的 员 工 据 Ponemon Institute 调 查 报 告 显 示, 内 部 员 工 的 粗 心 大 意 是 到 目 前 为 止 企 业 数 据 安 全 的 最 大 威 胁, 由 此 造 成 的 数 据 安 全 事 故 高 达 78%, 在 企 业 不 断 尝 试 和 应 用 最 新 企 业 内 部 数 据 保 护 技 术 的 同 时, 却 没 有 充 分 意 识 到 企 业 内 部 员 工 的 个 人 计 算 机 以 及 其 他 移 动 存 储 设 备 所 存 在 的 安 全 隐 患 在 Ponemon Institute 的 这 份 调 查 中 显 示, 在 577 名 安 全 专 家 中 仅 有 16.00% 的 人 认 为 当 前 的 安 全 措 施 足 以 保 护 企 业 的 数 据 安 全 了 ; 存 储 网 络 工 业 协 会 (SNIA) 曾 发 布 过 企 业 存 储 安 全 性 自 我 评 估 方 法, 用 来 测 试 企 业 对 数 据 的 保 护 程 度 结 果 显 示, 目 前 大 多 数 企 业 受 到 数 据 泄 露 问 题 的 困 扰 ;ITRC(Identity Theft Resource Center) 的 资 料 也 显 示, 在 美 国,2008 年 出 现 的 数 据 泄 露 事 件 比 上 一 年 增 长 了 47% 如 何 运 用 数 据 安 全 管 理 措 施 解 决 数 据 安 全 威 胁, 已 成 为 世 界 各 国 政 府 企 业 的 当 务 之 急 (2) 技 术 竞 争 成 为 数 据 安 全 管 理 整 体 解 决 方 案 领 域 的 主 要 竞 争 手 段 数 据 安 全 管 理 整 体 解 决 方 案 技 术 的 发 展 经 历 了 从 单 纯 的 移 动 存 储 设 备 禁 用 到 软 件 配 合 加 密, 再 到 如 今 较 为 完 备 的 数 据 安 全 管 理 整 体 解 决 方 案, 各 厂 商 在 技 术 上 不 断 推 陈 出 新 众 厂 商 在 数 据 全 生 命 周 期 各 个 细 节 中 尽 心 竭 力, 不 断 推 出 创 新 技 术, 使 得 国 内 数 据 安 全 管 理 整 体 解 决 方 案 技 术 飞 速 进 步 此 外, 国 家 关 于 信 息 安 全 管 理 的 相 关 政 策 也 要 求 厂 商 持 续 加 强 技 术 研 发, 以 满 足 国 家 维 护 信 息 安 全 的 要 求 因 此, 数 据 安 全 管 理 整 体 解 决 方 案 领 域 内 的 厂 商 在 技 术 领 域 的 较 量 已 成 为 其 争 夺 用 户 的 主 要 竞 争 手 段 (3) 本 土 企 业 优 势 明 显, 国 外 厂 商 品 牌 效 应 较 弱 数 据 安 全 管 理 整 体 解 决 方 案 的 用 户 中 有 较 大 部 分 为 党 政 军 机 关 等 涉 密 机 构 以 及 涉 及 高 度 知 识 产 权 保 护 的 企 业 面 对 这 部 分 用 户, 国 际 厂 商 面 临 着 难 以 逾 越 的 进 入 障 碍, 这 是 因 为 这 些 高 度 涉 密 行 业 显 然 难 以 将 涉 及 重 大 机 密 的 信 息 安 全 任 务 交 予 外 资 企 业 因 此, 拥 有 自 主 创 新 能 力 和 本 土 化 服 务 的 国 内 企 业 具 有 明 显 的 竞 争 优 势

350 2 数 据 安 全 管 理 市 场 需 求 分 析 随 着 信 息 化 的 发 展, 政 府 机 关 和 企 业 大 量 的 重 要 数 据 逐 渐 以 电 子 文 档 形 式 保 存 和 传 递 为 提 高 内 部 数 据 协 同 和 高 效 运 作, 不 但 需 要 实 现 内 部 办 公 文 档 内 容 流 转 安 全 可 控, 而 且 需 要 实 现 文 档 脱 离 内 部 管 理 平 台 后 仍 能 有 效 防 止 文 件 的 扩 散 和 外 泄 然 而, 随 着 企 业 办 公 自 动 化 的 不 断 普 及, 信 息 系 统 存 放 的 数 据 和 信 息 越 来 越 多, 数 据 和 信 息 逐 渐 成 为 企 业 的 核 心 资 源 通 过 内 部 窃 取 外 部 入 侵 等 各 种 途 径 造 成 的 数 据 泄 露 风 险 逐 渐 增 加, 因 病 毒 交 叉 感 染 存 储 设 备 遗 失 被 盗 个 人 操 作 失 误 管 理 不 当 等 原 因 造 成 数 据 泄 漏 等 事 件 层 出 不 穷 据 国 家 公 安 部 统 计, 我 国 企 事 业 单 位 发 生 网 络 数 据 安 全 事 件 的 比 例 呈 高 发 趋 势,2006 年 至 2008 年 分 别 为 54.00% 65.70% 62.70% 48 如 何 运 用 数 据 安 全 管 理 措 施 解 决 数 据 安 全 威 胁, 已 成 为 政 府 和 企 事 业 单 位 信 息 安 全 防 护 与 建 设 的 当 务 之 急 另 外, 由 于 移 动 存 储 设 备 的 灵 活 便 利 性, 移 动 存 储 设 备 的 使 用 越 来 越 广 泛 根 据 赛 迪 顾 问 数 据 统 计,2009 年 包 括 闪 存 盘 移 动 硬 盘 和 存 储 卡 在 内 的 移 动 存 储 产 品 的 中 国 市 场 销 量 达 到 7, 万 片, 较 2008 年 增 长 了 7.00% 2008 年 5 月, 香 港 连 续 爆 发 了 多 起 泄 密 事 件, 其 中 涉 及 1.60 万 名 病 人 资 料 万 银 行 客 户 资 料 和 4.40 万 市 民 个 人 资 料 公 开 2008 年 底, 由 U 盘 等 移 动 存 储 设 备 引 起 的 病 毒 感 染 事 件 不 断 出 现, 迫 使 美 国 五 角 大 楼 不 得 不 将 1, 台 电 脑 断 网, 以 确 保 数 据 安 全 这 些 事 件 刺 激 着 用 户 越 来 越 关 注 存 储 于 其 中 的 数 据 安 全, 为 新 时 期 保 密 工 作 敲 响 了 警 钟, 使 得 用 户 在 选 择 产 品 时 首 先 考 虑 产 品 的 安 全 性 能, 中 国 的 数 据 安 全 管 理 产 品 市 场 也 迅 速 增 长 2006 年 中 国 数 据 安 全 管 理 产 品 市 场 规 模 为 1.95 亿 元, 到 2010 年 已 达 到 4.09 亿 元 的 市 场 规 模 49, 年 复 合 增 长 率 20.34% 由 于 文 档 安 全 管 理 和 移 动 存 储 安 全 管 理 软 件 的 运 行 载 体 是 终 端, 最 重 要 的 是 台 式 计 算 机 和 笔 记 本 电 脑 对 于 未 来 市 场 规 模, 可 以 从 计 算 机 的 数 量 和 数 据 安 全 管 理 产 品 的 普 及 度 来 计 算 2007 年 至 2009 年 累 计 计 算 机 销 量 9, 万 台 50, 年 复 合 增 长 率 13.84% 数 据 来 源 : 赛 迪 网 数 据 来 源 : 北 信 源 数 据 安 全 管 理 整 体 解 决 方 案 研 发 项 目 可 行 性 研 究 报 告,2011 年 1 月 数 据 来 源 : 北 信 源 数 据 安 全 管 理 整 体 解 决 方 案 研 发 项 目 可 行 性 研 究 报 告,2011 年 1 月

351 文 档 安 全 管 理 和 移 动 存 储 安 全 管 理 软 件 的 特 点 是 每 台 计 算 机 上 装 一 个 客 户 端 目 前 每 年 文 档 安 全 管 理 客 户 端 新 增 数 在 十 万 量 级, 移 动 存 储 安 全 管 理 客 户 端 新 增 数 在 百 万 量 级 根 据 以 上 计 算 机 销 售 数 据 及 目 前 客 户 端 的 安 装 数, 考 虑 到 新 增 和 升 级 换 代 的 因 素, 未 来 文 档 安 全 管 理 软 件 每 年 将 新 增 及 升 级 客 户 端 数 万 个, 移 动 存 储 安 全 管 理 软 件 每 年 将 新 增 及 升 级 客 户 端 数 在 万 个, 预 计 到 2013 年 数 据 安 全 管 理 产 品 市 场 将 达 到 7.93 亿 元 规 模 51 3 市 场 竞 争 分 析 在 数 据 安 全 管 理 领 域, 国 内 存 在 两 种 截 然 不 同 的 技 术 解 决 方 案 一 种 以 赛 门 铁 克 McAfee Websense 等 国 外 信 息 安 全 厂 商 为 代 表, 该 类 数 据 安 全 管 理 解 决 方 案 以 信 息 分 类 为 基 础, 结 合 外 设 及 网 络 协 议 控 制 信 息 过 滤 等 技 术 来 防 止 敏 感 数 据 泄 露, 是 基 于 网 络 传 播 控 制 的 解 决 方 案 ; 另 一 种 是 以 国 内 主 要 信 息 安 全 厂 商 为 代 表, 以 文 档 透 明 加 密 和 权 限 管 理 为 核 心, 结 合 了 文 档 备 份 文 档 外 发 控 制 网 络 边 界 控 制 终 端 管 理 移 动 存 储 介 质 管 理 等 功 能, 是 基 于 终 端 计 算 机 安 全 管 理 控 制 的 技 术 解 决 方 案 由 于 国 内 用 户 的 网 络 环 境 和 信 息 化 水 平 与 国 外 大 不 相 同, 国 外 厂 商 虽 然 起 步 较 早, 提 供 的 数 据 安 全 管 理 产 品 功 能 较 完 善, 但 在 完 全 适 应 中 国 的 网 络 环 境 方 面 需 要 改 善 51 数 据 来 源 : 2010 年 年 中 国 终 端 安 全 及 数 据 安 全 管 理 产 品 市 场 研 究 年 度 报 告, 赛 迪 顾 问

352 国 内 数 据 安 全 主 要 厂 商 的 对 比 分 析 如 下 : 数 据 安 全 生 产 厂 商 北 信 源 赛 门 铁 克 中 软 圣 博 润 产 品 北 信 源 移 动 存 储 管 理 系 统 V6.6 北 信 源 安 全 U 盘 系 统 V2.0 移 动 存 储 介 质 信 息 消 除 工 具 系 统 电 子 文 档 安 全 管 理 系 统 文 档 加 密 网 关 数 据 防 火 墙 数 据 恢 复 服 务 等 Symantec Endpoint Protection Mobile Edition 6.0 Symantec Network Access Control Mobile Edition 6.0 Symantec Mobile Management 7.0 Symantec Data Loss Prevention 11 PGP Whole Disk Encryption 中 软 可 信 移 动 存 储 介 质 管 理 系 统 中 软 安 全 文 档 系 统 中 软 数 据 销 毁 和 检 查 工 具 LanSecS USB 移 动 存 储 介 质 使 用 管 理 系 统 简 介 北 信 源 数 据 安 全 管 理 整 体 解 决 方 案 是 一 个 针 对 用 户 需 求 全 面 完 整 并 成 熟 的 综 合 性 解 决 方 案, 涉 及 数 据 新 建 销 毁 恢 复 的 全 过 程, 对 数 据 的 创 建 修 改 发 布 流 转 利 用 销 毁 和 恢 复 进 行 全 生 命 周 期 安 全 管 理, 具 有 功 能 全 面 技 术 先 进 安 全 性 高 等 特 点 赛 门 铁 克 公 司 推 出 的 数 据 丢 失 防 御 (DLP) 系 统, 旨 在 帮 助 企 业 和 组 织 增 强 发 现 监 测 和 保 护 机 密 信 息 的 能 力 中 软 可 以 为 用 户 提 供 包 括 系 统 软 件 安 全 软 件 平 台 软 件 政 府 信 息 化 软 件 企 业 信 息 化 软 件 等 在 内 的 一 体 化 软 件 集 成 服 务 在 数 据 安 全 管 理 整 体 解 决 方 案 领 域, 圣 博 润 产 品 功 能 多 样, 能 够 根 据 用 户 网 络 结 构 的 特 性 和 其 个 性 化 的 需 求 来 提 供 有 针 对 性 的 安 全 解 决 方 案 4 本 公 司 数 据 安 全 管 理 产 品 的 技 术 优 势 北 信 源 数 据 安 全 管 理 整 体 解 决 方 案 是 一 个 针 对 用 户 需 求 全 面 完 整 并 成 熟 的 综 合 性 解 决 方 案, 目 前 主 要 包 括 北 信 源 移 动 存 储 介 质 管 理 系 统 存 储 介 质 信 息 消 除 系 统 电 子 文 档 安 全 管 理 系 统 等 产 品, 对 数 据 的 创 建 修 改 发 布 流 转 利 用 销 毁 和 恢 复 进 行 全 生 命 周 期 安 全 管 理, 相 比 较 其 它 厂 商 较 为 单 一 的 同 类 产 品, 具 有 功 能 全 面 技 术 先 进 安 全 性 高 等 特 点 (1) 功 能 全 面 技 术 先 进 产 品 具 有 国 内 最 完 整 的 功 能 项 和 功 能 粒 度, 涉 及 数 据 生 命 周 期 的 各 个 阶 段, 确 保 重 要 的 数 据 从 创 建 到 最 终 销 毁 不 会 外 泄 丢 失, 权 限 控 制 保 证 数 据 不 会 被 越

353 级 访 问, 强 大 的 审 计 功 能 详 细 记 录 了 文 件 操 作 的 各 种 信 息, 全 方 位 地 保 障 数 据 安 全, 可 使 用 单 一 客 户 端 解 决 终 端 用 户 遇 到 的 各 种 数 据 安 全 问 题 产 品 技 术 先 进, 充 分 考 虑 了 用 户 的 使 用 习 惯 和 关 注 点, 操 作 简 单 其 中, 分 布 式 细 粒 度 的 移 动 存 储 介 质 控 制 和 详 细 的 使 用 日 志 移 动 防 护 单 服 务 器 超 大 用 户 量 管 理 技 术 细 粒 度 的 权 限 分 配 技 术 等 均 处 于 业 界 较 高 水 平, 部 分 技 术 代 表 了 信 息 安 全 领 域 技 术 的 发 展 方 向 (2) 设 计 理 念 先 进 北 信 源 移 动 存 储 介 质 管 理 系 统 以 数 据 为 中 心, 用 户 作 为 数 据 的 使 用 者, 主 机 作 为 数 据 的 存 储 者, 移 动 存 储 介 质 作 为 数 据 的 迁 移 者, 在 系 统 范 围 内 均 赋 予 唯 一 的 标 识, 三 者 进 行 相 互 认 证 只 有 经 认 证 和 授 权 成 功 后, 才 保 证 合 法 的 用 户 在 合 法 的 机 器 上 访 问 合 法 移 动 存 储 介 质 上 的 数 据, 并 形 成 详 尽 的 日 志 供 审 计 (3) 具 有 自 我 防 御 功 能 服 务 器 系 统 具 备 自 我 检 测 和 保 护 功 能, 防 止 服 务 器 主 要 进 程 异 常 退 出 后 影 响 正 常 业 务, 具 备 防 攻 击 模 块, 并 防 止 受 到 ARP 欺 骗 DDOS 攻 击 等 恶 意 攻 击 行 为 在 正 常 模 式 和 安 全 模 式 下 均 提 供 主 机 安 全 代 理 自 身 防 护 功 能, 多 个 进 程 相 互 守 护, 以 防 止 客 户 端 进 程 被 恶 意 停 止, 并 进 行 如 警 告 阻 断 等 处 理 (4) 统 一 控 制 集 中 管 理 适 用 大 型 网 络 的 多 级 级 联 管 理 模 式 北 信 源 数 据 安 全 管 理 产 品 拥 有 海 量 部 署 的 成 熟 经 验, 能 够 通 过 多 级 级 联 的 方 式 和 统 一 的 管 理 平 台 对 客 户 端 进 行 集 中 式 的 管 理, 服 务 端 进 行 统 一 策 略 配 置 管 理, 下 发 策 略 到 客 户 端, 接 收 客 户 端 上 报 日 志 数 据, 具 备 海 量 数 据 分 析 和 流 量 控 制 技 术, 在 多 个 数 十 万 级 的 用 户 信 息 网 络 中 使 用, 取 得 了 良 好 的 效 果 (5) 兼 容 性 和 扩 展 性 强 北 信 源 数 据 安 全 系 列 产 品 能 够 完 美 结 合 北 信 源 终 端 安 全 管 理 系 统, 并 且 具 备 最 广 泛 的 安 装 环 境, 保 证 了 不 会 与 其 它 软 件 产 品 冲 突 产 品 在 设 计 时 充 分 考 虑 了 部 署 和 扩 展, 产 品 系 统 策 略 采 用 XML 格 式 进 行 描 述, 满 足 了 功 能 的 快 速 扩 展 性 和 版 本 兼 容 性 要 求, 能 快 速 的 满 足 用 户 提 出 的 新 需 求

354 (6) 权 限 分 配 灵 活 产 品 可 以 精 细 的 划 分 用 户 的 权 限, 设 置 每 个 用 户 管 理 的 区 域 可 使 用 策 略 种 类 以 及 控 制 菜 单 种 类 ; 各 项 策 略 和 功 能 可 根 据 需 求 按 不 同 用 户 登 陆 进 行 屏 蔽 或 开 放, 因 此 对 于 大 系 统 而 言 可 方 便 的 在 中 央 系 统 管 理 员 下 设 置 各 类 功 能 型 或 区 域 性 管 理 人 员, 可 以 在 最 大 程 度 上 责 任 到 位 方 便 管 理 (7) 产 品 可 实 施 性 强, 实 施 成 本 低 北 信 源 拥 有 自 己 独 特 的 部 署 技 术 和 客 户 端 快 速 部 署 技 术, 本 公 司 的 产 品 部 署 无 需 用 户 了 解 电 脑 知 识, 在 工 程 实 施 和 服 务 方 面, 具 备 成 熟 本 地 或 远 程 的 项 目 部 署 调 度 和 培 训 能 力, 可 大 幅 度 节 约 部 署 成 本 (8) 多 方 面 满 足 用 户 需 求 为 防 止 介 质 内 的 敏 感 信 息 外 泄 和 满 足 不 同 用 户 的 需 求, 北 信 源 采 用 软 硬 件 两 种 方 式 进 行 存 储 介 质 信 息 消 除 软 件 系 统 通 过 采 用 数 据 防 护 算 法 和 硬 件 验 证 技 术 对 主 机 上 需 要 删 除 的 数 据 文 件 进 行 不 可 恢 复 的 彻 底 粉 碎 ; 而 硬 件 系 统 是 国 内 第 一 款 采 用 专 用 硬 件 及 触 摸 屏 设 计 的 存 储 介 质 信 息 消 除 工 具 以 国 家 保 密 局 要 求 为 标 准 进 行 开 发 设 计, 对 磁 盘 介 质 上 需 要 删 除 的 机 密 文 件 进 行 不 可 恢 复 的 彻 底 粉 碎 系 统 对 磁 盘 数 据 擦 除 快 速, 方 式 多 样, 简 单 易 操 作, 被 消 除 信 息 后 的 存 储 介 质 能 够 被 重 复 利 用, 节 省 用 户 投 资 ( 四 ) 项 目 建 设 方 案 1 项 目 总 体 建 设 方 案 数 据 安 全 管 理 整 体 解 决 方 案 立 足 于 当 前 国 内 用 户 数 据 安 全 管 理 信 息 化 建 设 的 现 实 需 求, 消 化 吸 收 国 内 外 数 据 安 全 的 先 进 管 理 经 验, 充 分 总 结 本 公 司 在 国 内 众 多 高 端 用 户 信 息 安 全 建 设 过 程 中 的 实 践 经 验, 以 现 有 的 成 熟 核 心 产 品 为 基 础, 开 发 适 合 多 种 应 用 模 式 的 全 面 的 数 据 安 全 管 理 整 体 解 决 方 案, 使 其 在 技 术 领 先 性 功 能 全 面 性 性 能 稳 定 性 等 各 项 指 标 上 皆 能 达 到 国 内 同 类 业 务 系 统 的 一 流 水 平, 进 而 引 领 整 个 行 业 的 发 展 本 项 目 的 建 设 目 标 是 : 利 用 先 进 的 信 息 技 术, 为 企 业 用 户 提 供 先 进 的 全 面

355 的 数 据 安 全 管 理 解 决 方 案, 对 数 据 的 创 建 修 改 发 布 流 转 利 用 销 毁 和 恢 复 进 行 全 生 命 周 期 安 全 管 理, 通 过 策 略 和 管 理 来 保 障 企 业 重 要 数 据 资 产 的 保 密 性 可 用 性 和 完 整 性 本 项 目 的 建 设 内 容 包 括 企 业 级 数 据 安 全 管 理 解 决 方 案 企 业 级 单 机 版 数 据 安 全 管 理 系 统 数 据 恢 复 服 务 等 三 个 方 面 2 企 业 级 数 据 安 全 管 理 解 决 方 案 具 体 情 况 企 业 级 数 据 安 全 管 理 解 决 方 案 包 括 电 子 文 档 安 全 管 理 系 统 移 动 存 储 安 全 管 理 系 统 数 据 销 毁 系 统 和 文 档 加 密 网 关 等 4 个 方 面 电 子 文 档 安 全 管 理 系 统 采 用 了 C/S 与 B/S 混 合 模 式 设 计, 不 仅 支 持 企 业 内 部 局 域 网 部 署, 而 且 支 持 在 广 域 网 环 境 下 的 多 级 级 联 部 署 受 保 护 的 电 子 文 档 在 文 档 创 建 使 用 流 传 归 档 与 销 毁 等 整 个 生 命 期 间 均 是 加 密 状 态, 只 有 通 过 认 证 和 授 权 的 用 户 才 能 浏 览 文 档 的 明 文, 只 有 获 得 文 档 操 作 权 限 的 用 户 才 能 对 文 档 内 容 操 作 移 动 存 储 安 全 管 理 系 统 采 用 B/S 与 C/S 相 结 合 的 管 理 构 架, 支 持 多 级 级 联 模 式 系 统 服 务 端 能 够 制 订 统 一 的 策 略, 分 发 给 客 户 端 执 行 具 有 USB 盘 电 子 标 签 制 作 工 具, 能 够 对 移 动 存 储 介 质 进 行 保 护 和 加 密, 对 移 动 存 储 设 备 进 行 使 用 范

356 围 授 权, 访 问 控 制 等 综 合 的 管 理 数 据 销 毁 系 统 针 对 用 户 当 前 存 在 的 数 据 外 泄 问 题, 通 过 合 理 的 方 式 对 计 算 机 存 储 介 质 ( 包 括 磁 盘 U 盘 和 文 档 等 ) 进 行 信 息 消 除 或 销 毁 处 理, 防 止 介 质 内 的 敏 感 信 息 泄 露 系 统 从 用 户 的 实 际 需 求 出 发, 采 用 人 性 化 设 计 原 则, 着 力 体 现 和 顺 应 安 全 产 品 的 发 展 趋 势, 将 先 进 的 文 件 粉 碎 技 术 同 步 应 用 于 北 信 源 公 司 的 产 品 研 发 与 生 产 中, 提 供 了 完 整 可 靠 的 数 据 安 全 管 理 产 品 文 档 加 密 网 关 是 实 现 对 存 放 在 服 务 器 上 的 重 要 文 件 进 行 集 中 安 全 管 理 的 设 备 文 档 加 密 网 关 连 接 在 员 工 计 算 机 和 存 放 重 要 文 件 的 服 务 器 之 间, 通 过 该 设 备 实 现 员 工 计 算 机 上 获 得 的 文 件 受 管 理 和 控 制 目 的 3 企 业 级 单 机 版 数 据 安 全 管 理 系 统 具 体 情 况 企 业 级 单 机 版 数 据 安 全 管 理 系 统 对 企 业 范 围 内 的 PC 及 笔 记 本 中 的 数 据 文 件 提 供 本 机 安 全 防 护, 包 括 文 档 加 密 保 护 U 盘 数 据 保 护 数 据 保 险 箱 文 件 粉 碎 重 要 文 件 备 份 等 安 全 防 护 功 能 该 管 理 系 统 操 作 便 捷, 具 备 较 好 的 易 用 性, 与 企 业 级 数 据 安 全 管 理 解 决 方 案 紧 密 结 合, 使 得 企 业 电 脑 终 端 用 户 无 论 是 在 线 还 是 离 线, 无 论 在 内 网 还 是 外 网, 无 论 本 机 文 件 操 作 还 是 通 过 互 联 网 进 行 文 件 交 换, 都 能 获 得 全 方 位 不 间 断 的 数 据 安 全 保 护 4 数 据 恢 复 服 务 项 目 具 体 情 况 针 对 数 据 丢 失 的 不 同 原 因, 即 软 件 原 因 ( 如 误 删 除 病 毒 等 ) 和 硬 件 原 因 ( 如 震 荡 撞 击 电 路 板 或 磁 头 损 坏 机 械 故 障 等 ), 导 致 的 数 据 丢 失 情 况, 北 信 源 提 供 用 于 指 导 用 户 完 成 故 障 恢 复 过 程 的 易 用 型 故 障 恢 复 解 决 方 案 数 据 恢 复 服 务 主 要 提 供 RAID 数 据 服 务 器 数 据 笔 记 本 数 据 硬 盘 数 据 软 件 数 据 硬 件 问 题 数 据 文 档 数 据 恢 复 服 务 ( 五 ) 总 体 布 局 公 用 辅 助 工 程 与 环 保 1 总 体 布 局 由 于 本 项 目 系 统 的 模 块 间 的 接 口 协 议 比 较 繁 多, 同 时 也 比 较 复 杂, 为 了 保 证 系 统 的 正 确 性 可 靠 性 及 稳 定 性, 办 公 场 所 的 温 湿 度 等 环 境 条 件 将 根 据 各 实 验

357 室 的 需 要 进 行 设 计, 为 研 发 提 供 一 个 良 好 的 工 作 环 境 和 条 件 2 公 用 辅 助 设 施 本 项 目 所 在 的 北 京 市 建 有 完 善 的 动 力 设 施 和 供 应 能 力 项 目 所 需 配 套 的 供 电 通 信 以 及 给 排 水 等, 拟 利 用 北 京 市 供 电 局 电 信 局 和 自 来 水 公 司 的 公 共 设 施 满 足 生 产 和 生 活 需 求 3 环 境 保 护 本 项 目 属 于 软 件 类 产 品 建 设, 产 业 形 态 ( 产 品 的 研 发 产 业 化 和 市 场 推 广 ) 不 同 于 传 统 制 造 业, 主 要 通 过 知 识 创 新 和 智 力 劳 动 获 得 价 值 和 利 润, 是 一 种 环 保 绿 色 无 害 化 的 生 产 方 式 开 发 测 试 等 整 个 业 务 链 不 产 生 废 气 废 水 和 固 体 废 弃 物, 不 对 自 然 环 境 造 成 任 何 影 响, 项 目 实 施 过 程 中 产 生 的 有 限 废 弃 纸 张 光 盘 等 各 类 介 质 由 碎 纸 机 回 收 桶 等 进 行 回 收 处 理, 保 证 办 公 环 境 和 周 围 环 境 不 受 污 染 4 职 业 安 全 本 项 目 根 据 关 于 生 产 建 设 项 目 职 业 安 全 卫 生 监 察 的 暂 行 规 定 ( 劳 动 部 劳 字 [1998]48 号 ) 职 业 安 全 设 计 依 据 电 子 工 业 职 业 安 全 卫 生 设 计 规 定 SJ 工 业 企 业 噪 声 卫 生 标 准 TJ36-79 等 进 行 职 业 安 全 设 计, 全 面 遵 守 与 职 业 安 全 和 健 康 相 关 的 法 律 法 规, 提 供 应 有 的 培 训 设 备 和 资 源, 建 立 安 全 健 康 和 高 效 的 工 作 环 境 ( 六 ) 本 项 目 建 设 资 金 计 划 与 用 途 序 号 类 别 投 资 额 ( 万 元 ) 一 办 公 设 备 购 置 二 硬 件 购 置 PC 及 笔 记 本 电 脑 存 储 设 备 和 系 统 小 型 机 和 服 务 器 网 络 及 信 息 安 全 设 备 办 公 电 子 设 备

358 序 号 类 别 投 资 额 ( 万 元 ) 6 保 密 环 境 建 设 数 据 恢 复 设 备 三 软 件 购 置 数 据 库 开 发 工 具 操 作 系 统 四 研 发 费 用 1, 人 员 待 遇 ( 薪 资 福 利 ) 1, 人 员 费 用 ( 差 旅 办 公 费 和 管 理 费 用 等 ) 调 研 考 察 费 用 培 训 费 用 专 家 费 用 五 项 目 外 包 费 用 六 市 场 推 广 费 七 租 金 八 铺 底 流 动 资 金 总 计 4, ( 七 ) 本 项 目 按 年 细 化 的 资 金 投 入 计 划 项 目 第 1 年 投 资 额 第 2 年 投 资 额 第 3 年 投 资 额 ( 万 元 ) ( 万 元 ) ( 万 元 ) 租 金 办 公 设 备 购 置 硬 件 购 置 软 件 购 置 研 发 费 用 项 目 外 包 费 用 市 场 推 广 费 铺 底 流 动 资 金 每 年 投 入 合 计 ( 万 元 ) 1, , , 项 目 投 资 总 计 ( 万 元 ) 4,

359 ( 八 ) 项 目 投 资 估 算 及 盈 利 能 力 分 析 计 算 指 标 所 得 税 后 所 得 税 前 财 务 内 部 收 益 率 (%) 财 务 净 现 值 ( 万 元 )(ic=12%) 2, , 投 资 回 收 期 ( 年 ) 盈 亏 平 衡 点 ( 生 产 能 力 利 用 率 )(%) 项 目 建 设 总 体 计 划 用 时 2.50 年 项 目 投 资 所 得 税 前 财 务 内 部 收 益 率 为 41.68%, 财 务 净 现 值 (ic=12.00%) 为 3, 万 元, 含 建 设 期 的 投 资 回 收 期 为 4.17 年 ; 项 目 投 资 所 得 税 后 财 务 内 部 收 益 率 为 33.95%, 财 务 净 现 值 (ic=12.00%) 为 2, 万 元, 含 建 设 期 的 投 资 回 收 期 为 4.38 年 ; 本 项 目 的 盈 亏 平 衡 点 ( 生 产 能 力 利 用 率 ) 为 39.13% 五 企 业 级 云 安 全 管 理 平 台 项 目 ( 一 ) 项 目 概 况 本 项 目 的 建 设 目 标 是 : 应 用 云 计 算 等 先 进 的 信 息 技 术, 建 立 面 向 企 业 IT 及 网 络 环 境 的 安 全 管 理 平 台 该 平 台 是 以 资 产 为 核 心, 以 安 全 事 件 管 理 为 关 键 流 程, 采 用 安 全 域 划 分 的 思 想, 建 立 一 套 实 时 的 资 产 风 险 模 型, 协 助 管 理 员 进 行 事 件 分 析 风 险 分 析 预 警 管 理 和 应 急 响 应 处 理 的 集 中 安 全 管 理 系 统 本 项 目 的 建 设 将 使 得 北 信 源 能 为 企 业 提 供 功 能 多 样 的 集 成 化 的 安 全 管 理 平 台, 通 过 策 略 管 理 资 产 管 理 事 件 管 理 脆 弱 性 管 理 风 险 管 理 预 警 管 理 响 应 管 理 等 来 实 现 全 局 可 控 的 安 全 管 理, 减 少 安 全 管 理 的 难 度 和 复 杂 性 同 时, 本 项 目 通 过 引 入 云 安 全 管 理 的 理 念, 实 现 风 险 发 现 预 警 响 应 的 全 方 位 管 控, 并 与 北 信 源 终 端 安 全 管 理 解 决 方 案 结 合, 在 通 过 人 工 制 定 的 静 态 策 略 管 理 终 端 的 同 时, 通 过 网 状 的 大 量 客 户 端 对 网 络 中 软 件 的 行 为 进 行 监 测, 获 取 互 联 网 中 木 马 恶 意 程 序 的 最 新 信 息, 并 发 送 到 服 务 器 端 进 行 自 动 分 析 和 处 理, 再 把 病 毒 和 木 马 的 解 决 方 案 分 发 到 每 一 个 客 户 端, 从 而 实 现 利 用 正 在 发 生 的 安 全 事

360 件 形 成 动 态 策 略 对 终 端 进 行 反 控 管 理 的 目 标 本 项 目 的 建 设 内 容 主 要 包 括 VRV C- 安 全 管 理 平 台 核 心 架 构 设 计 与 开 发 VRV C- 安 全 管 理 平 台 安 全 信 息 采 集 子 系 统 开 发 VRV C- 安 全 管 理 平 台 安 全 风 险 分 析 子 系 统 开 发 VRV C- 安 全 管 理 平 台 数 据 安 全 处 理 子 系 统 开 发 VRV C- 安 全 管 理 平 台 安 全 信 息 展 示 子 系 统 开 发 等 五 部 分 ( 二 ) 项 目 建 设 必 要 性 1 本 项 目 符 合 国 家 信 息 安 全 战 略 的 需 要, 是 信 息 安 全 主 动 防 护 的 具 体 体 现 针 对 信 息 安 全 问 题 仍 比 较 突 出 的 状 况, 中 共 中 央 办 公 厅 国 务 院 办 公 厅 2006 年 5 月 印 发 了 年 国 家 信 息 化 发 展 战 略, 指 出 应 对 信 息 安 全 问 题 的 方 法 在 于 全 面 加 强 国 家 信 息 安 全 保 障 体 系 建 设, 建 立 和 完 善 信 息 安 全 等 级 保 护 制 度, 重 点 保 护 基 础 信 息 网 络 和 关 系 国 家 安 全 经 济 命 脉 社 会 稳 定 的 重 要 信 息 系 统 随 着 网 络 信 息 系 统 在 政 治 军 事 金 融 商 业 文 教 等 方 面 发 挥 越 来 越 大 的 作 用, 社 会 对 网 络 信 息 系 统 的 依 赖 也 日 益 增 强 而 不 断 出 现 的 软 硬 件 故 障 病 毒 发 作 网 络 入 侵 天 灾 人 祸 等 安 全 事 件 也 随 之 变 得 非 常 突 出, 由 于 安 全 事 件 的 突 发 性 复 杂 性 与 专 业 性, 安 全 管 理 一 体 化 势 在 必 行 企 业 级 云 安 全 管 理 平 台 正 是 基 于 这 样 的 战 略 角 度 出 发, 防 护 于 国 家 信 息 安 全 的 关 键 领 域, 是 主 动 安 全 的 具 体 体 现 2 本 项 目 顺 应 信 息 安 全 行 业 发 展 的 趋 势, 能 够 缓 解 终 端 安 全 运 营 维 护 形 势 的 日 趋 严 峻 为 了 不 断 应 对 新 的 安 全 挑 战, 企 业 和 组 织 先 后 部 署 了 防 火 墙 UTM 入 侵 检 测 和 防 护 系 统 漏 洞 扫 描 系 统 防 病 毒 系 统 终 端 管 理 系 统 等, 构 建 起 了 一 道 道 安 全 防 线 然 而, 这 些 安 全 防 线 都 仅 仅 抵 御 来 自 某 个 方 面 的 安 全 威 胁, 形 成 了 一 个 个 安 全 防 御 孤 岛, 无 法 产 生 协 同 效 应 更 为 严 重 地, 这 些 复 杂 的 IT 资 源 及 其 安 全 防 御 设 施 在 运 行 过 程 中 不 断 产 生 大 量 的 安 全 日 志 和 事 件, 形 成 了 大 量 信 息 孤 岛, 有 限 的 安 全 管 理 人 员 面 对 这 些 数 量 巨 大 彼 此 割 裂 的 安 全 信 息, 操 作

361 着 各 种 产 品 自 身 的 控 制 台 界 面 和 告 警 窗 口, 显 得 束 手 无 策, 工 作 效 率 低 下, 难 以 发 现 真 正 的 安 全 隐 患 另 外, 企 业 和 组 织 日 益 迫 切 的 信 息 系 统 审 计 和 内 控 要 求 等 级 保 护 要 求, 以 及 不 断 增 强 的 业 务 持 续 性 需 求, 也 对 客 户 提 出 了 严 峻 的 挑 战 针 对 上 述 不 断 突 出 的 客 户 需 求, 在 防 火 墙 IDS 等 安 全 产 品 之 上, 面 向 客 户, 从 业 务 的 角 度 搭 建 一 体 化 的 安 全 管 理 运 行 的 集 成 平 台 成 为 大 势 所 趋 3 本 项 目 合 乎 信 息 安 全 技 术 发 展 的 未 来 方 向, 充 分 显 示 了 云 安 全 技 术 的 特 点 云 安 全 代 表 了 网 络 时 代 信 息 安 全 技 术 的 发 展 趋 势 它 融 合 了 并 行 处 理 网 格 计 算 未 知 病 毒 行 为 判 断 等 新 兴 技 术 和 概 念, 通 过 网 状 的 大 量 客 户 端 对 网 络 中 软 件 行 为 的 异 常 监 测, 获 取 互 联 网 中 木 马 恶 意 程 序 的 最 新 信 息, 传 送 到 服 务 器 端 进 行 自 动 分 析 和 处 理, 再 把 病 毒 和 木 马 的 解 决 方 案 分 发 到 每 一 个 客 户 端 采 用 的 特 征 库 判 别 法 已 经 过 时, 云 安 全 技 术 应 用 后, 识 别 风 险 将 依 靠 庞 大 的 网 络 服 务, 实 时 进 行 采 集 分 析 和 处 理 整 个 互 联 网 就 成 了 一 个 大 的 保 障 用 户 终 端 的 云 安 全 平 台 依 靠 庞 大 网 络 提 供 全 方 位 的 及 时 安 全 服 务, 参 与 者 越 多, 每 个 参 与 者 就 越 安 全, 整 个 互 联 网 就 会 更 安 全 随 着 物 联 网 云 计 算 三 网 融 合 移 动 互 联 网 手 机 支 付 搜 索 引 擎 等 领 域 从 技 术 层 面 和 业 务 层 面 变 革 加 剧, 更 多 的 信 息 被 产 生 传 输 存 储, 信 息 安 全 的 隐 患 越 来 越 突 出, 这 些 领 域 的 推 广 都 离 不 开 云 安 全 的 服 务 这 个 庞 大 的 云 安 全 生 态 链 给 信 息 安 全 市 场 带 来 巨 大 空 间 本 项 目 是 云 安 全 技 术 的 一 种 应 用, 发 挥 了 公 司 在 终 端 安 全 管 理 方 面 的 优 势, 能 够 对 未 来 信 息 流 量 巨 大 的 客 户 网 络 进 行 安 全 监 控, 提 高 了 系 统 安 全 的 整 体 稳 定 ( 三 ) 安 全 管 理 平 台 (SOC) 市 场 分 析 1 项 目 实 施 的 总 体 背 景 (1) 安 全 管 理 平 台 管 理 对 象 仍 然 以 IT 资 产 为 核 心, 但 缺 乏 对 终 端 的 利 用 和 管 控

362 在 信 息 安 全 建 设 的 早 期, 更 多 地 是 部 署 各 类 安 全 设 备 和 系 统, 逐 渐 形 成 了 安 全 防 御 孤 岛, 导 致 了 安 全 管 理 的 成 本 急 剧 上 升, 而 安 全 保 障 效 率 迅 速 下 降 为 此, 需 要 安 全 管 理 系 统 来 实 现 对 网 络 中 分 散 的 防 火 墙 /VPN 等 设 备 的 集 中 监 控 与 策 略 下 发 这 种 以 信 息 系 统 资 产 为 核 心 的 全 面 安 全 监 控 分 析 响 应 是 安 全 管 理 平 台 产 品 的 主 流, 实 现 了 较 为 全 面 的 事 件 管 理 与 处 理 流 程, 以 及 风 险 管 理 与 运 维 流 程, 其 应 用 大 大 提 升 了 用 户 信 息 安 全 管 理 的 水 平 另 外 目 前 市 场 上 的 安 全 管 理 平 台 软 件 更 侧 重 于 对 网 络 设 备 和 安 全 设 备 的 信 息 采 集 和 监 控 而 事 实 上 愈 来 愈 多 的 IT 安 全 风 险 来 自 于 互 联 网 及 各 中 专 网 网 络 中 的 终 端 计 算 机, 终 端 计 算 机 的 安 全 运 维 和 管 理 成 为 众 多 单 位 所 面 临 的 突 出 问 题 要 达 到 更 有 效 的 安 全 管 理 目 标, 必 须 把 对 终 端 的 信 息 采 集 和 管 理 加 入 到 传 统 的 安 全 管 理 平 台 中 去 传 统 的 安 全 管 理 平 台 厂 商 并 不 擅 长 于 对 终 端 信 息 的 采 集 与 管 控, 因 此 在 终 端 安 全 管 理 方 面 有 着 深 厚 积 累 的 厂 商 研 发 安 全 管 理 平 台 将 具 有 独 特 的 优 势 (2) 本 土 厂 商 的 安 全 管 理 平 台 产 品 更 符 合 国 内 用 户 需 求 中 国 安 全 管 理 平 台 的 引 入 和 发 展 与 国 外 的 情 况 有 一 个 很 大 的 不 同, 就 是 国 内 在 提 出 安 全 管 理 平 台 的 时 候, 除 了 电 信 移 动 民 航 金 融 等 高 度 信 息 化 的 单 位, 大 部 分 企 业 和 组 织 连 网 络 管 理 平 台 都 没 有 建 立 起 来 于 是, 国 内 安 全 管 理 平 台 的 发 展 依 据 行 业 的 不 同 出 现 了 截 然 不 同 的 发 展 轨 迹 : 电 信 移 动 民 航 金 融 等 单 位 较 早 的 建 立 了 网 络 管 理 平 台, 对 安 全 管 理 平 台 的 认 识 过 程 与 国 外 基 本 保 持 一 致 ; 其 他 企 业 和 组 织 则 对 安 全 管 理 平 台 认 识 模 糊, 从 而 更 加 讲 求 实 效 这 两 类 客 户 对 于 安 全 管 理 平 台 的 需 求 和 期 望 是 截 然 不 同 的, 后 者 在 需 求 的 广 度 上 超 过 了 前 者, 因 而 用 电 信 移 动 金 融 领 域 的 安 全 管 理 平 台 反 而 难 以 满 足 政 府 等 企 事 业 单 位 客 户 的 需 求 因 此 中 国 网 络 与 安 全 管 理 理 念 制 度 体 系 机 制 的 特 殊 性, 使 得 安 全 管 理 平 台 这 个 概 念 自 传 入 中 国 起, 就 跟 中 国 用 户 的 特 性 紧 密 结 合, 国 内 安 全 厂 商 研 发 出 了 各 种 颇 具 特 色 的 安 全 管 理 平 台 产 品 更 能 满 足 国 内 用 户 特 别 是 政 府 及 中 小 型 企 业 的 需 求

363 2 安 全 管 理 平 台 市 场 需 求 分 析 面 对 不 断 出 现 的 安 全 挑 战, 用 户 部 署 了 防 火 墙 防 病 毒 入 侵 检 测 和 防 护 系 统 终 端 管 理 系 统 等 信 息 安 全 产 品, 但 仅 仅 能 够 抵 御 来 自 某 个 方 面 的 安 全 威 胁, 无 法 产 生 协 同 效 应 安 全 管 理 成 本 的 急 剧 上 升 和 效 率 的 低 下, 迫 切 需 要 构 建 一 体 化 的 安 全 管 理 运 行 技 术 集 成 平 台 即 安 全 管 理 平 台 与 国 外 相 比, 我 国 信 息 化 建 设 相 对 较 晚, 安 全 管 理 平 台 产 品 推 出 时, 信 息 安 全 产 品 普 及 度 不 高, 国 内 大 部 分 企 业 和 组 织 没 有 建 立 网 络 管 理 平 台, 因 此 我 国 安 全 管 理 平 台 产 品 市 场 规 模 相 对 较 小 但 是, 随 着 我 国 信 息 安 全 市 场 的 快 速 发 展, 信 息 网 络 结 构 复 杂 信 息 安 全 产 品 种 类 繁 多 的 大 型 企 业 及 政 府 部 门 对 安 全 管 理 平 台 产 品 的 需 求 日 益 突 出, 另 外 中 小 企 业 对 安 全 监 控 日 志 管 理 安 全 风 险 评 估 等 方 面 也 产 生 了 一 定 的 需 求, 安 全 管 理 平 台 市 场 迎 来 了 繁 荣 发 展 的 阶 段, 我 国 安 全 管 理 平 台 市 场 规 模 在 2007 年 为 1.57 亿 元,2008 年 为 1.97 亿 元,2009 年 为 2.50 亿 元, 年 达 到 3.17 亿 元 的 规 模, 复 合 增 长 率 达 到 26.39% 随 着 中 国 安 全 建 设 水 平 的 不 断 提 升 对 信 息 安 全 认 识 的 不 断 深 入, 客 户 需 求 日 益 突 出, 业 务 系 统 日 益 复 杂, 越 来 越 多 的 企 业 和 组 织 部 署 安 全 管 理 平 台 系 统, 但 以 资 产 为 核 心 缺 乏 业 务 视 角 的 软 肋 使 得 传 统 安 全 管 理 平 台 不 能 真 正 满 足 客 户 更 深 层 次 的 需 求, 第 二 代 安 全 管 理 平 台 将 成 为 主 流, 特 别 是 对 于 设 备 繁 多 网 络 结 构 复 杂 的 大 型 企 业 或 部 门 来 说, 结 合 业 务 流 程 且 可 定 制 保 护 策 略 的 安 全 管 理 平 台 将 大 有 作 为 根 据 赛 迪 顾 问 的 数 据, 预 计 未 来 几 年, 中 国 安 全 管 理 平 台 市 场 将 保 持 26% 以 上 的 增 长 率, 安 全 管 理 平 台 市 场 在 2012 年 将 达 到 5.07 亿 元, 在 2013 年 将 达 到 6.39 亿 元 数 据 来 源 : 年 中 国 终 端 安 全 及 数 据 安 全 管 理 产 品 市 场 研 究 年 度 报 告, 赛 迪 顾 问 数 据 来 源 : 年 中 国 终 端 安 全 及 数 据 安 全 管 理 产 品 市 场 研 究 年 度 报 告, 赛 迪 顾 问

364 3 主 要 生 产 厂 商 情 况 在 安 全 管 理 平 台 领 域, 相 关 产 品 和 技 术 正 处 于 从 分 散 到 集 中, 从 以 资 产 为 核 心 到 以 业 务 为 核 心 的 发 展 阶 段 由 于 最 初 的 安 全 管 理 平 台 产 品 主 要 是 为 实 现 降 低 安 全 管 理 成 本 提 高 安 全 保 障 效 率 的 目 标, 因 此 侧 重 于 对 部 署 在 网 络 中 的 防 火 墙 等 安 全 设 备 进 行 集 中 监 控 与 策 略 下 发 然 而 随 着 客 户 业 务 的 深 化, 将 安 全 与 业 务 融 合, 实 现 较 为 全 面 的 事 件 管 理 与 处 理 流 程 以 及 风 险 管 理 与 运 维 流 程, 真 正 从 客 户 业 务 价 值 的 角 度 去 进 行 一 体 化 安 全 体 系 的 建 设 成 为 未 来 技 术 发 展 的 趋 势 目 前, 国 内 的 安 全 管 理 平 台 市 场 规 模 相 对 较 小, 相 关 生 产 厂 商 数 量 较 少, 主 要 厂 商 包 括 网 御 神 州 启 明 星 辰 东 软 等 由 于 国 内 的 安 全 管 理 平 台 市 场 正 处 于 市 场 需 求 快 速 释 放 期, 主 要 厂 商 的 安 全 管 理 平 台 产 品 侧 重 点 各 有 不 同, 彼 此 之 间 既 是 竞 争 关 系, 但 更 重 要 的 是 共 同 合 作 培 育 安 全 管 理 平 台 市 场, 以 在 更 大 的 空 间 有 所 作 为, 并 借 助 安 全 管 理 平 台 产 品 提 升 公 司 的 整 体 实 力 安 全 管 理 平 台 厂 商 北 信 源 启 明 星 辰 产 品 北 信 源 安 全 管 理 平 台 泰 合 信 息 安 全 运 营 中 心 系 统 简 介 云 安 全 管 理 平 台 项 目 将 在 公 司 既 有 终 端 安 全 报 警 与 通 告 产 品 的 基 础 上 进 行 研 发, 创 新 性 地 提 出 基 于 终 端 监 控 的 技 术 路 线 数 据 源 全 面, 信 息 量 充 足, 能 够 满 足 用 户 产 品 定 制 的 差 异 性 需 求, 具 备 对 安 全 危 险 点 和 安 全 事 件 的 反 控 能 力 将 不 同 位 置 不 同 资 产 ( 包 括 主 机 网 络 设 备 和 安 全 设 备 等 ) 中 分 散 海 量 的 安 全 信 息 进 行 范 式 化

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