目 录 一 海 润 光 伏 科 技 股 份 有 限 公 司 2014 年 年 度 股 东 大 会 会 议 须 知 二 海 润 光 伏 科 技 股 份 有 限 公 司 2014 年 年 度 股 东 大 会 表 决 办 法 三 海 润 光 伏 科 技 股 份 有 限 公 司 2014 年 年 度 股 东

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1 股 票 代 码 : 股 票 简 称 :*ST 海 润 海 润 光 伏 科 技 股 份 有 限 公 司 2014 年 年 度 股 东 大 会 会 议 资 料 二 一 五 年 五 月 十 四 日

2 目 录 一 海 润 光 伏 科 技 股 份 有 限 公 司 2014 年 年 度 股 东 大 会 会 议 须 知 二 海 润 光 伏 科 技 股 份 有 限 公 司 2014 年 年 度 股 东 大 会 表 决 办 法 三 海 润 光 伏 科 技 股 份 有 限 公 司 2014 年 年 度 股 东 大 会 会 议 议 程 四 关 于 公 司 2014 年 度 董 事 会 工 作 报 告 的 议 案 五 关 于 公 司 2014 年 度 独 立 董 事 述 职 报 告 的 议 案 六 关 于 公 司 2014 年 度 财 务 决 算 报 告 的 议 案 七 关 于 公 司 2014 年 度 利 润 分 配 及 资 本 公 积 金 转 增 股 本 的 预 案 八 关 于 公 司 除 独 立 董 事 外 的 其 他 董 事 2015 年 度 基 本 薪 酬 的 议 案 九 关 于 公 司 独 立 董 事 2015 年 度 基 本 薪 酬 的 议 案 十 关 于 公 司 2014 年 年 度 报 告 全 文 及 其 摘 要 的 议 案 十 一 关 于 公 司 2014 年 度 日 常 关 联 交 易 完 成 情 况 及 2015 年 预 计 的 议 案 十 二 海 润 光 伏 科 技 股 份 有 限 公 司 章 程 修 正 案 十 三 关 于 提 请 股 东 大 会 授 权 公 司 董 事 会 办 理 公 司 经 营 范 围 < 章 程 修 正 案 > 等 事 项 的 工 商 变 更 及 备 案 事 宜 的 议 案 十 四 关 于 续 聘 立 信 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 为 公 司 2015 年 外 部 审 计 机 构 的 议 案 十 五 关 于 增 加 公 司 经 营 范 围 的 议 案 十 六 关 于 公 司 2014 年 度 监 事 会 工 作 报 告 的 议 案 十 七 关 于 公 司 监 事 2015 年 度 基 本 薪 酬 的 议 案 十 八 关 于 增 补 公 司 监 事 的 议 案 1

3 海 润 光 伏 科 技 股 份 有 限 公 司 2014 年 年 度 股 东 大 会 会 议 文 件 之 一 海 润 光 伏 科 技 股 份 有 限 公 司 2014 年 年 度 股 东 大 会 会 议 须 知 为 了 维 护 全 体 股 东 的 合 法 权 益 依 法 行 使 股 东 职 权, 确 保 股 东 大 会 的 正 常 秩 序 和 议 事 效 率, 根 据 中 华 人 民 共 和 国 公 司 法 中 国 证 监 会 上 市 公 司 股 东 大 会 规 范 意 见 公 司 章 程 及 公 司 股 东 大 会 议 事 规 则 制 定 本 须 知, 请 参 会 人 员 认 真 阅 读 一 本 次 年 度 股 东 大 会 采 用 现 场 投 票 和 网 络 投 票 的 方 式, 公 司 董 事 会 秘 书 负 责 本 次 大 会 的 会 务 事 宜, 公 司 证 券 投 资 部 严 格 按 照 程 序 安 排 会 务 工 作, 出 席 会 议 人 员 应 当 听 从 公 司 工 作 人 员 安 排, 共 同 维 护 好 大 会 秩 序 二 为 保 证 股 东 大 会 的 严 肃 性 和 正 常 秩 序, 除 依 法 出 席 现 场 会 议 的 公 司 股 东 ( 或 其 授 权 代 表 ) 董 事 监 事 董 事 会 秘 书 高 级 管 理 人 员 聘 请 的 律 师 和 董 事 会 邀 请 参 会 的 人 员 外, 公 司 有 权 依 法 拒 绝 其 他 人 士 入 场 对 于 干 扰 股 东 大 会 秩 序 寻 衅 滋 事 和 侵 犯 其 他 股 东 合 法 权 益 的 行 为, 公 司 有 权 采 取 必 要 措 施 予 以 制 止 并 报 告 有 关 部 门 查 处 三 出 席 现 场 会 议 的 股 东 ( 或 其 授 权 代 表 ) 必 须 在 会 议 召 开 前 十 分 钟 到 达 会 场, 办 理 签 到 登 记, 应 出 示 以 下 证 件 和 文 件 : 1 法 人 股 东 的 法 定 代 表 人 出 席 会 议 的, 应 出 示 本 人 身 份 证, 能 证 明 其 法 定 代 表 人 身 份 的 有 效 证 明, 持 股 凭 证 和 法 人 股 东 账 户 卡 ; 委 托 代 理 人 出 席 会 议 的, 代 理 人 还 应 出 示 本 人 身 份 证 法 人 股 东 单 位 的 法 定 代 表 人 依 法 出 具 的 授 权 委 托 书 加 盖 公 章 的 营 业 执 照 复 印 件 2 个 人 股 东 亲 自 出 席 会 议 的, 应 出 示 本 人 身 份 证 持 股 凭 证 和 股 东 账 户 卡 ; 委 托 代 理 人 出 席 会 议 的, 代 理 人 应 出 示 本 人 身 份 证, 授 权 委 托 书 委 托 人 身 份 证 复 印 件 持 股 凭 证 和 股 东 账 户 卡 四 股 东 和 股 东 代 理 人 参 加 股 东 大 会, 应 当 认 真 履 行 其 法 定 义 务, 不 得 干 扰 大 会 的 正 常 程 序 或 者 会 议 秩 序 否 则, 大 会 主 持 人 将 依 法 劝 其 退 场 2

4 五 股 东 ( 或 其 授 权 代 表 ) 参 加 本 次 大 会 依 法 享 有 发 言 权 咨 询 权 和 表 决 权 等 各 项 权 益 要 求 发 言 的 股 东, 可 在 大 会 审 议 议 案 时 举 手 示 意, 得 到 主 持 人 许 可 后 进 行 发 言 股 东 发 言 时 应 首 先 报 告 姓 名 和 所 持 公 司 股 份 数, 股 东 应 在 与 本 次 股 东 大 会 审 议 议 案 有 直 接 关 系 的 范 围 内 展 开 发 言, 发 言 应 言 简 意 赅 股 东 发 言 时 间 不 超 过 5 分 钟, 除 涉 及 公 司 商 业 秘 密 不 能 在 股 东 大 会 上 公 开 外, 主 持 人 可 安 排 公 司 董 事 监 事 和 其 他 高 级 管 理 人 员 回 答 股 东 提 问 议 案 表 决 开 始 后, 大 会 将 不 再 安 排 股 东 发 言 六 本 次 大 会 对 议 案 采 用 记 名 投 票 方 式 逐 项 表 决 七 本 次 大 会 现 场 表 决 票 清 点 工 作 由 三 人 参 加, 出 席 现 场 会 议 股 东 推 选 两 名 股 东 代 表 监 事 会 推 选 一 名 监 事 参 加 表 决 票 清 点 工 作 3

5 海 润 光 伏 科 技 股 份 有 限 公 司 2014 年 年 度 股 东 大 会 会 议 文 件 之 二 海 润 光 伏 科 技 股 份 有 限 公 司 2014 年 年 度 股 东 大 会 表 决 办 法 为 维 护 投 资 者 合 法 权 益, 保 障 股 东 在 公 司 2014 年 年 度 股 东 大 会 依 法 行 使 表 决 权, 根 据 公 司 法 公 司 章 程, 制 定 本 次 年 度 股 东 大 会 表 决 办 法 : 一 大 会 采 取 现 场 投 票 和 网 络 投 票 相 结 合 的 方 式 表 决 股 东 或 者 股 东 代 理 人 对 议 案 进 行 表 决 时, 以 其 代 表 的 有 表 决 权 的 股 份 数 额 行 使 表 决 权, 每 一 股 份 享 有 一 票 表 决 权 股 东 表 决 只 能 选 择 现 场 投 票 方 式 或 网 络 投 票 方 式 中 一 种 方 式 进 行 表 决, 如 果 同 一 股 份 通 过 现 场 和 网 络 投 票 系 统 重 复 进 行 表 决, 以 第 一 次 投 票 结 果 为 准 二 采 取 现 场 投 票 方 式 表 决 的, 股 东 或 者 股 东 代 理 人 投 票 时 应 当 注 明 股 东 名 称 或 者 姓 名 所 持 公 司 股 份 数 股 东 代 理 人 姓 名 三 采 用 上 海 证 券 交 易 所 网 络 投 票 系 统, 通 过 交 易 系 统 投 票 平 台 的 投 票 时 间 为 股 东 大 会 召 开 当 日 的 交 易 时 间 段, 即 9:15-9:25,9:30-11:30,13:00-15:00; 通 过 互 联 网 投 票 平 台 ( 网 址 :vote.sseinfo.com) 的 投 票 时 间 为 股 东 大 会 召 开 当 日 的 9:15-15:00 请 网 络 投 票 的 股 东 注 意, 本 公 司 投 票 代 码 为 , 使 用 代 码 无 法 投 票 4

6 海 润 光 伏 科 技 股 份 有 限 公 司 2014 年 年 度 股 东 大 会 会 议 文 件 之 三 海 润 光 伏 科 技 股 份 有 限 公 司 2014 年 年 度 股 东 大 会 会 议 议 程 大 会 主 持 人 : 董 事 长 杨 怀 进 先 生 大 会 时 间 : 14:30 大 会 地 点 : 江 苏 省 江 阴 市 徐 霞 客 镇 璜 塘 工 业 园 区 环 镇 北 路 178 号 海 润 光 伏 科 技 股 份 有 限 公 司 行 政 楼 五 楼 会 议 室 一 主 持 人 报 告 会 议 出 席 人 员 情 况 宣 布 会 议 开 始 二 宣 读 本 次 股 东 大 会 参 会 须 知 并 推 举 大 会 监 票 人 3 名 三 关 于 公 司 2014 年 度 董 事 会 工 作 报 告 的 议 案 四 关 于 公 司 2014 年 度 独 立 董 事 述 职 报 告 的 议 案 五 关 于 公 司 2014 年 度 财 务 决 算 报 告 的 议 案 六 关 于 公 司 2014 年 度 利 润 分 配 及 资 本 公 积 金 转 增 股 本 的 预 案 七 关 于 公 司 除 独 立 董 事 外 的 其 他 董 事 2015 年 度 基 本 薪 酬 的 议 案 八 关 于 公 司 独 立 董 事 2015 年 度 基 本 薪 酬 的 议 案 九 关 于 公 司 2014 年 年 度 报 告 全 文 及 其 摘 要 的 议 案 十 关 于 公 司 2014 年 度 日 常 关 联 交 易 完 成 情 况 及 2015 年 预 计 的 议 案 十 一 海 润 光 伏 科 技 股 份 有 限 公 司 章 程 修 正 案 十 二 关 于 提 请 股 东 大 会 授 权 公 司 董 事 会 办 理 公 司 经 营 范 围 < 章 程 修 正 案 > 等 事 项 的 工 商 变 更 及 备 案 事 宜 的 议 案 十 三 关 于 续 聘 立 信 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 为 公 司 2015 年 外 部 审 计 机 构 的 议 案 十 四 关 于 增 加 公 司 经 营 范 围 的 议 案 十 五 关 于 公 司 2014 年 度 监 事 会 工 作 报 告 的 议 案 5

7 十 六 关 于 公 司 监 事 2015 年 度 基 本 薪 酬 的 议 案 十 七 关 于 增 补 公 司 监 事 的 议 案 十 八 股 东 发 言 十 九 对 上 述 议 案 进 行 现 场 投 票 表 决 二 十 监 票 人 进 行 点 票 二 十 一 宣 读 现 场 表 决 结 果 二 十 二 律 师 发 表 法 律 意 见 二 十 三 主 持 人 宣 布 现 场 会 议 结 束 6

8 海 润 光 伏 科 技 股 份 有 限 公 司 2014 年 年 度 股 东 大 会 会 议 文 件 之 四 关 于 公 司 2014 年 度 董 事 会 工 作 报 告 的 议 案 各 位 股 东 及 股 东 代 表 : 本 议 案 详 见 2015 年 4 月 23 日 上 海 证 券 交 易 所 网 站 ( 上 的 海 润 光 伏 2014 年 年 度 报 告 全 文 第 四 节 董 事 会 报 告 该 议 案 已 经 公 司 董 事 会 五 届 四 十 九 次 会 议 审 议 通 过, 现 提 请 股 东 大 会 审 议 7

9 海 润 光 伏 科 技 股 份 有 限 公 司 2014 年 年 度 股 东 大 会 会 议 文 件 之 五 关 于 公 司 2014 年 度 独 立 董 事 述 职 报 告 的 议 案 各 位 股 东 及 股 东 代 表 : 本 议 案 详 见 2015 年 4 月 23 日 上 海 证 券 交 易 所 网 站 ( 上 的 海 润 光 伏 科 技 股 份 有 限 公 司 2014 年 度 独 立 董 事 述 职 报 告 该 议 案 已 经 公 司 董 事 会 五 届 四 十 九 次 会 议 审 议 通 过, 现 提 请 股 东 大 会 审 议 8

10 海 润 光 伏 科 技 股 份 有 限 公 司 2014 年 年 度 股 东 大 会 会 议 文 件 之 六 审 议 关 于 公 司 2014 年 度 财 务 决 算 报 告 的 议 案 各 位 股 东 及 股 东 代 表 : 现 将 海 润 光 伏 2014 年 财 务 决 算 情 况 报 告 如 下 : 一 报 告 期 末 公 司 前 三 年 主 要 会 计 数 据 和 财 务 指 标 1 主 要 财 务 数 据 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 本 期 比 上 主 要 会 计 数 据 2014 年 2013 年 年 同 期 增 减 (%) 2012 年 营 业 收 入 4,958,407, ,758,643, ,965,754, 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 利 润 -947,595, ,597, 不 适 用 2,075, 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 扣 除 非 经 常 性 损 益 的 净 利 润 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 -981,059, ,982, 不 适 用 -399,888, ,528, ,383,746, ,629, 年 末 2013 年 末 本 期 末 比 上 年 同 期 末 增 减 (% ) 2012 年 末 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 资 产 4,842,954, ,257,563, ,761,299, 总 资 产 15,566,324, ,473,075, ,024,658, 主 要 财 务 指 标 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 主 要 财 务 指 标 2014 年 2013 年 本 期 比 上 年 同 期 增 减 (%) 2012 年 9

11 基 本 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) 不 适 用 稀 释 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) 不 适 用 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 的 基 本 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) 不 适 用 加 权 平 均 净 资 产 收 益 率 (%) 减 少 个 百 分 点 0.07 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 的 加 权 平 均 净 资 产 收 益 率 (%) 减 少 个 百 分 点 二 报 告 期 主 营 业 务 及 经 营 情 况 分 析 1 主 营 业 务 分 产 品 情 况 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 主 营 业 务 分 产 品 情 况 分 产 品 营 业 收 入 营 业 成 本 毛 利 率 (%) 营 业 收 入 比 上 年 增 减 (%) 营 业 成 本 比 上 年 增 减 (%) 毛 利 率 比 上 年 增 减 (%) 单 晶 硅 片 3,194, ,636, 电 池 片 774,830, ,663, 组 件 2,867,362, ,562,994, 发 电 收 入 343,892, ,818, 工 程 施 工 607,611, ,079, 增 加 个 百 分 点 减 少 6.29 个 百 分 点 减 少 1.81 个 百 分 点 减 少 6.02 个 百 分 点 减 少 2.68 个 百 分 点 2 主 营 业 务 分 地 区 情 况 10 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 地 区 营 业 收 入 营 业 收 入 比 上 年 增 减 (%)

12 内 销 3,424,100, 外 销 1,180,661, 三 报 告 期 公 司 主 要 财 务 指 标 变 化 情 况 分 析 1 报 告 期 资 产 构 成 情 况 单 位 : 万 元 币 种 : 人 民 币 本 期 期 末 数 上 期 期 末 数 本 期 期 末 金 额 项 目 名 称 本 期 期 末 数 占 总 资 产 的 上 期 期 末 数 占 总 资 产 的 较 上 期 期 末 变 情 况 说 明 比 例 (%) 比 例 (%) 动 比 例 (%) 货 币 资 金 185, , 主 要 是 定 向 增 发 资 金 到 位 所 致 应 收 票 据 15, , 主 要 是 票 据 贴 现 所 致 应 收 账 款 258, , 主 要 是 应 收 EPC 工 程 款 增 加 所 致 预 付 款 项 18, , 主 要 是 收 到 发 票 所 致 主 要 是 支 付 的 保 证 金 及 其 他 应 收 款 37, , 待 抵 扣 进 项 税 金 增 加 所 致 存 货 68, , 在 建 工 程 182, , 长 期 待 摊 费 用 7, , 主 要 是 增 加 项 目 备 货 所 致 主 要 是 在 建 工 程 转 入 固 定 资 产 所 致 主 要 是 长 期 融 资 手 续 费 增 加 所 致 主 要 是 坏 账 准 备 确 认 的 递 延 所 得 税 资 产 23, , 递 延 所 得 税 资 产 增 加 所 应 付 账 款 310, , 主 要 是 应 付 EPC 工 程 款 11 致

13 增 加 所 致 预 收 款 项 16, , 主 要 是 结 转 收 入 所 致 应 付 职 工 薪 酬 4, , 主 要 是 计 提 薪 资 所 致 应 交 税 费 5, , 主 要 是 缴 纳 税 金 所 致 应 付 股 利 , 主 要 是 支 付 股 利 所 致 一 年 内 到 期 的 非 流 动 负 债 59, , 主 要 是 一 年 内 到 期 的 长 期 借 款 增 加 所 致 长 期 应 付 款 90, , 主 要 是 融 资 租 赁 及 其 他 长 期 融 资 增 加 所 致 递 延 收 益 18, , 股 本 157, , 主 要 是 资 产 性 补 贴 增 加 所 致 主 要 是 定 向 增 发 增 加 股 本 所 致 主 要 是 定 向 增 发 增 发 价 资 本 公 积 440, , 格 与 股 本 面 值 差 额 计 入 所 致 其 他 综 合 收 益 -10, , 主 要 是 汇 率 变 产 生 外 币 报 表 折 算 差 额 变 化 所 致 未 分 配 利 润 -111, , 主 要 是 2014 年 亏 损 所 致 少 数 股 东 权 益 , 主 要 是 收 购 少 数 股 东 股 权 所 致 2 报 告 期 费 用 及 所 得 税 情 况 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 项 目 2014 年 度 2013 年 度 同 比 变 动 销 售 费 用 131,827, ,092, % 管 理 费 用 604,141, ,897, % 12

14 财 务 费 用 517,510, ,177, % 所 得 税 费 用 -44,900, ,222, % 3 公 司 现 金 流 量 构 成 情 况 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 项 目 本 期 数 上 年 同 期 数 增 减 额 增 减 比 例 (%) 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 -522,528, ,383,746, ,906,274, % -1,402,690, ,718,936, ,245, % 2,111,901, ,913, ,232,814, % 4 利 润 构 成 与 上 年 度 相 比 发 生 重 大 变 化 的 原 因 分 析 单 位 : 万 元 币 种 : 人 民 币 序 号 项 目 年 末 金 额 ( 万 元 ) 年 初 金 额 ( 万 元 ) 变 化 金 额 ( 万 元 ) 变 动 比 率 原 因 说 明 1 销 售 费 用 13,183 9,509 3, % 2 管 理 费 用 60,414 46,490 13, % 3 财 务 费 用 51,751 33,318 18, % 主 要 是 发 货 导 致 运 输 费 增 加 所 致 主 要 是 公 司 规 模 扩 大 管 理 成 本 增 加 所 致 主 要 是 利 息 支 出 及 汇 兑 损 失 增 加 所 致 主 要 是 计 提 应 收 账 款 坏 4 资 产 减 值 损 失 34,231 13,189 21, % 账 准 备 及 电 站 减 值 增 加 所 致 5 投 资 收 益 725 1, % 主 要 是 权 益 法 核 算 的 联 营 企 业 投 资 收 益 减 少 所 13

15 6 营 业 外 支 出 724 1, % 主 要 捐 赠 支 出 增 加 所 致 致 该 议 案 已 经 公 司 董 事 会 五 届 四 十 九 次 会 议 审 议 通 过, 现 提 请 股 东 大 会 审 议 14

16 海 润 光 伏 科 技 股 份 有 限 公 司 2014 年 年 度 股 东 大 会 会 议 文 件 之 七 关 于 公 司 2014 年 度 利 润 分 配 及 资 本 公 积 金 转 增 股 本 的 预 案 各 位 股 东 及 股 东 代 表 : 根 据 立 信 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 审 计 确 认, 截 至 2014 年 12 月 31 日, 上 市 公 司 母 公 司 可 供 股 东 分 配 的 利 润 为 -5, 万 元, 资 本 公 积 金 余 额 451, 万 元 公 司 股 东 YANG HUAIJIN( 杨 怀 进 ) 九 润 管 业 紫 金 电 子 于 2015 年 1 月 22 日 向 公 司 董 事 会 提 交 了 关 于 海 润 光 伏 科 技 股 份 有 限 公 司 2014 年 利 润 分 配 及 资 本 公 积 转 增 股 本 预 案 的 提 议, 公 司 2014 年 度 利 润 分 配 及 资 本 公 积 金 转 增 股 本 的 方 案 为, 拟 以 海 润 光 伏 2014 年 12 月 31 日 股 本 1,574,978,384 股 为 基 数, 以 资 本 公 积 金 向 全 体 股 东 每 10 股 转 增 20 股 除 上 述 资 本 公 积 转 增 方 案, 公 司 2014 年 度 不 分 红 不 送 股 该 议 案 已 经 公 司 董 事 会 五 届 四 十 九 次 会 议 审 议 通 过, 现 提 请 股 东 大 会 审 议 15

17 海 润 光 伏 科 技 股 份 有 限 公 司 2014 年 年 度 股 东 大 会 会 议 文 件 之 八 关 于 公 司 除 独 立 董 事 外 的 其 他 董 事 2015 年 度 基 本 薪 酬 的 议 案 各 位 股 东 及 股 东 代 表 : 对 于 除 独 立 董 事 外 的 其 他 董 事, 公 司 将 比 照 高 级 管 理 人 员 薪 酬 与 考 核 管 理 办 法, 实 行 基 本 薪 酬 加 绩 效 薪 酬 加 奖 励 薪 酬 来 确 定 薪 酬 1 公 司 董 事 YANG HUAI JIN 的 基 本 薪 酬 为 人 民 币 120 万 元 / 年 ( 税 前, 含 高 管 薪 酬 ) 2 公 司 董 事 吴 益 善 基 本 薪 酬 人 民 币 100 万 元 / 年 ( 税 前 ) 3 公 司 董 事 李 延 人 基 本 薪 酬 人 民 币 5 万 元 / 年 ( 税 前 ) 4 公 司 董 事 张 永 欣 基 本 薪 酬 为 人 民 币 115 万 元 / 年 ( 税 前, 含 高 管 薪 酬 ) 该 议 案 已 经 公 司 董 事 会 五 届 四 十 九 次 会 议 审 议 通 过, 现 提 请 股 东 大 会 审 议 16

18 海 润 光 伏 科 技 股 份 有 限 公 司 2014 年 年 度 股 东 大 会 会 议 文 件 之 九 关 于 公 司 独 立 董 事 2015 年 度 基 本 薪 酬 的 议 案 各 位 股 东 及 股 东 代 表 : 对 于 独 立 董 事, 公 司 2015 年 度 拟 给 予 独 立 董 事 洪 冬 平 徐 小 平 金 曹 鑫 每 人 5 万 元 的 独 立 董 事 津 贴 ( 税 前 ) 该 议 案 已 经 公 司 董 事 会 五 届 四 十 九 次 会 议 审 议 通 过, 现 提 请 股 东 大 会 审 议 17

19 海 润 光 伏 科 技 股 份 有 限 公 司 2014 年 年 度 股 东 大 会 会 议 文 件 之 十 关 于 公 司 2014 年 年 度 报 告 全 文 及 其 摘 要 的 议 案 各 位 股 东 及 股 东 代 表 : 本 议 案 详 见 2015 年 4 月 23 日 上 海 证 券 交 易 所 网 站 ( 上 的 海 润 光 伏 科 技 股 份 有 限 公 司 2014 年 年 度 报 告 及 海 润 光 伏 科 技 股 份 有 限 公 司 2014 年 年 度 报 告 摘 要 该 议 案 已 经 公 司 董 事 会 五 届 四 十 九 次 会 议 审 议 通 过, 现 提 请 股 东 大 会 审 议 2014 年 5 月 14 日 18

20 海 润 光 伏 科 技 股 份 有 限 公 司 2014 年 年 度 股 东 大 会 会 议 文 件 之 十 一 关 于 公 司 2014 年 度 日 常 关 联 交 易 完 成 情 况 及 2015 年 预 计 的 议 案 各 位 股 东 及 股 东 代 表 : 本 议 案 详 见 2015 年 4 月 23 日 刊 登 于 上 海 证 券 交 易 所 网 站 ( 及 证 券 时 报 证 券 日 报 上 海 证 券 报 中 国 证 券 报 上 的 海 润 光 伏 科 技 股 份 有 限 公 司 关 于 2014 年 度 日 常 关 联 交 易 完 成 情 况 及 2015 年 预 计 公 告, 公 告 编 号 为 临 该 议 案 已 经 公 司 董 事 会 五 届 四 十 九 次 会 议 审 议 通 过, 现 提 请 股 东 大 会 审 议 19

21 海 润 光 伏 科 技 股 份 有 限 公 司 2014 年 年 度 股 东 大 会 会 议 文 件 之 十 二 海 润 光 伏 科 技 股 份 有 限 公 司 章 程 修 正 案 为 了 进 一 步 规 范 公 司 行 为, 保 护 公 司 及 广 大 投 资 者 利 益, 促 进 公 司 健 康 稳 定 的 发 展, 根 据 中 华 人 民 共 和 国 公 司 法 上 海 证 券 交 易 所 股 票 上 市 规 则 等 法 律 法 律 的 规 定, 对 公 司 章 程 相 关 条 款 作 出 修 改 章 程 修 订 对 照 表 如 下 : 章 程 修 订 对 照 表 序 号 原 公 司 章 程 条 款 修 订 后 的 公 司 章 程 条 款 第 十 二 条 经 依 法 登 记, 公 司 的 经 营 第 十 二 条 经 依 法 登 记, 公 司 的 1 2 范 围 : 研 究 开 发 生 产 加 工 单 晶 硅 片 单 晶 硅 棒, 多 晶 硅 锭, 多 晶 硅 片 ; 从 事 单 多 晶 硅 太 阳 能 电 池 片 组 件 的 批 发 及 进 出 口 业 务 ( 不 涉 及 国 营 贸 易 管 理 商 品, 涉 及 配 额 许 可 证 管 理 商 品 的, 按 国 家 有 关 规 定 办 理 申 请 ); 太 阳 能 发 电 项 目 施 工 总 承 包 专 业 分 包 第 一 百 零 五 条 董 事 会 由 9 名 董 事 组 成, 其 中 独 立 董 事 3 人 董 事 会 设 董 事 长 1 人 经 营 范 围 : 研 究 开 发 生 产 加 工 单 晶 硅 片 单 晶 硅 棒, 多 晶 硅 锭, 多 晶 硅 片 ; 从 事 单 多 晶 硅 太 阳 能 电 池 片 组 件 的 批 发 及 进 出 口 业 务 ( 不 涉 及 国 营 贸 易 管 理 商 品, 涉 及 配 额 许 可 证 管 理 商 品 的, 按 国 家 有 关 规 定 办 理 申 请 ); 太 阳 能 发 电 项 目 开 发 施 工 总 承 包 专 业 分 包 电 站 项 目 销 售 第 一 百 零 五 条 董 事 会 由 7 名 董 事 组 成, 其 中 独 立 董 事 3 人 董 事 会 设 董 事 长 1 人 本 议 案 为 特 别 决 议, 由 出 席 会 议 股 东 或 股 东 代 表 所 持 有 效 表 决 权 股 份 总 数 的 2/3 以 上 审 议 通 过 本 公 司 章 程 修 正 案 已 经 公 司 第 五 届 董 事 会 第 四 十 八 次 ( 临 时 ) 会 议 第 四 十 九 次 会 议 审 议 通 过, 尚 需 提 交 公 司 股 东 大 会 审 议 20

22 海 润 光 伏 科 技 股 份 有 限 公 司 2014 年 年 度 股 东 大 会 会 议 文 件 之 十 三 关 于 提 请 股 东 大 会 授 权 公 司 董 事 会 办 理 公 司 经 营 范 围 < 章 程 修 正 案 > 等 事 项 的 工 商 变 更 及 备 案 事 宜 的 议 案 各 位 股 东 及 股 东 代 表 : 请 各 位 审 议 该 议 案 已 经 公 司 第 五 届 董 事 会 四 十 九 次 会 议 审 议 通 过, 现 提 请 公 司 股 东 大 会 审 议 21

23 海 润 光 伏 科 技 股 份 有 限 公 司 2014 年 年 度 股 东 大 会 会 议 文 件 之 十 四 关 于 续 聘 立 信 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 为 公 司 2015 年 外 部 审 计 机 构 的 议 案 各 位 股 东 及 股 东 代 表 : 公 司 董 事 会 提 请 续 聘 立 信 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 为 公 司 2015 年 审 计 机 构, 聘 期 为 一 年 该 议 案 已 经 公 司 董 事 会 五 届 四 十 八 次 ( 临 时 ) 会 议 监 事 会 第 十 七 次 会 议 审 议 通 过, 现 提 请 股 东 大 会 审 议 22

24 海 润 光 伏 科 技 股 份 有 限 公 司 2014 年 年 度 股 东 大 会 会 议 文 件 之 十 五 关 于 增 加 公 司 经 营 范 围 的 议 案 各 位 股 东 及 股 东 代 表 : 为 了 拓 展 公 司 业 务, 公 司 原 经 营 范 围 为 研 究 开 发 生 产 加 工 单 晶 硅 片 单 晶 硅 棒, 多 晶 硅 锭, 多 晶 硅 片 ; 从 事 单 多 晶 硅 太 阳 能 电 池 片 组 件 的 批 发 及 进 出 口 业 务 ( 不 涉 及 国 营 贸 易 管 理 商 品, 涉 及 配 额 许 可 证 管 理 商 品 的, 按 国 家 有 关 规 定 办 理 申 请 ); 太 阳 能 发 电 项 目 施 工 总 承 包 专 业 分 包 增 加 后 经 营 范 围 为 研 究 开 发 生 产 加 工 单 晶 硅 片 单 晶 硅 棒, 多 晶 硅 锭, 多 晶 硅 片 ; 从 事 单 多 晶 硅 太 阳 能 电 池 片 组 件 的 批 发 及 进 出 口 业 务 ( 不 涉 及 国 营 贸 易 管 理 商 品, 涉 及 配 额 许 可 证 管 理 商 品 的, 按 国 家 有 关 规 定 办 理 申 请 ); 太 阳 能 发 电 项 目 开 发 施 工 总 承 包 专 业 分 包 电 站 项 目 销 售 具 体 经 营 范 围 以 工 商 登 记 机 关 核 准 为 准 本 议 案 为 特 别 决 议, 由 出 席 会 议 股 东 或 股 东 代 表 所 持 有 效 表 决 权 股 份 总 数 的 2/3 以 上 审 议 通 过 该 议 案 已 经 公 司 董 事 会 五 届 四 十 八 次 ( 临 时 ) 会 议 审 议 通 过, 现 提 请 股 东 大 会 审 议 23

25 海 润 光 伏 科 技 股 份 有 限 公 司 2014 年 年 度 股 东 大 会 会 议 文 件 之 十 六 关 于 公 司 2014 年 度 监 事 会 工 作 报 告 的 议 案 各 位 股 东 及 股 东 代 表 : 2014 年, 公 司 监 事 会 按 照 公 司 法 和 公 司 章 程 赋 予 的 职 责, 并 结 合 公 司 监 事 会 议 事 规 则 的 要 求, 以 维 护 公 司 和 股 东 利 益 为 最 高 准 则, 依 法 独 立 行 使 职 权, 忠 实 履 行 监 督 职 能 年 内 监 事 会 成 员 列 席 了 公 司 召 开 的 董 事 会 会 议 和 股 东 大 会 会 议 会 议, 对 公 司 经 营 发 展 中 存 在 的 问 题 向 公 司 董 事 会 提 出 建 议, 为 公 司 规 范 运 作 和 健 康 发 展 提 供 了 有 力 的 保 障 一 监 事 会 的 工 作 情 况 召 开 日 期 会 议 届 次 会 议 议 案 关 于 延 长 公 司 非 公 开 发 行 股 票 方 案 有 效 期 并 调 整 定 价 基 准 五 届 八 次 ( 临 时 ) 日 发 行 底 价 和 发 行 数 量 的 议 案 关 于 调 整 公 司 非 公 开 发 行 股 票 预 案 的 议 案 关 于 公 司 2013 年 度 监 事 会 工 作 报 告 的 议 案 关 于 公 司 监 事 2014 年 度 基 本 薪 酬 的 议 案 关 于 公 司 2013 年 度 财 务 决 算 报 告 的 议 案 关 于 修 改 2013 年 度 江 苏 阳 光 集 团 有 限 公 司 对 本 公 司 利 润 补 偿 方 案 的 议 案 关 于 公 司 2013 年 度 利 润 分 配 及 资 本 公 积 金 转 增 股 本 的 预 五 届 九 次 案 关 于 公 司 2013 年 年 度 报 告 全 文 及 其 摘 要 的 议 案 关 于 公 司 2013 年 度 日 常 关 联 交 易 完 成 情 况 及 2014 年 预 计 的 议 案 关 于 续 聘 立 信 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 为 公 司 2014 年 外 部 审 计 机 构 的 议 案 公 司 2014 年 第 一 季 度 报 告 全 文 及 正 文 五 届 十 次 ( 临 时 ) 海 润 光 伏 科 技 股 份 有 限 公 司 未 来 分 红 回 报 规 划 及 未 来 三 年 24

26 ( ) 股 东 回 报 规 划 关 于 增 加 公 司 注 册 资 本 的 议 案 关 于 修 订 公 司 < 章 程 > 的 议 案 五 届 十 一 次 ( 临 时 ) 关 于 增 加 公 司 经 营 范 围 的 议 案 海 润 光 伏 科 技 股 份 有 限 公 司 章 程 修 正 案 五 届 十 二 次 公 司 2014 年 半 年 度 报 告 全 文 及 摘 要 关 于 以 非 公 开 发 行 股 票 募 集 资 金 置 换 预 先 投 入 自 筹 资 金 的 五 届 十 三 次 ( 临 时 ) 议 案 关 于 公 司 向 股 东 YANG HUAIJIN( 杨 怀 进 ) 借 款 的 议 案 五 届 十 四 次 ( 临 时 ) 五 届 十 五 次 关 于 以 非 公 开 发 行 股 票 募 集 资 金 置 换 预 先 投 入 自 筹 资 金 的 议 案 公 司 2014 年 第 三 季 度 报 告 全 文 及 正 文 关 于 会 计 政 策 变 更 的 议 案 二 监 事 会 对 公 司 依 法 运 作 情 况 的 独 立 意 见 报 告 期 内, 公 司 董 事 会 能 够 严 格 按 照 证 券 法 公 司 法 及 有 关 法 规 和 制 度 进 行 规 范 化 运 作, 本 着 审 慎 经 营 有 效 防 范 化 解 资 产 损 失 风 险 的 原 则, 工 作 认 真 负 责, 决 策 科 学 合 理, 决 策 程 序 规 范 合 法, 公 司 的 内 控 制 度 继 续 完 善 并 得 到 切 实 执 行 监 事 会 在 监 督 公 司 董 事 及 高 级 管 理 人 员 履 行 职 责 的 情 况 时, 未 发 现 任 何 违 法 违 规 的 行 为, 亦 未 发 现 任 何 损 害 股 东 权 益 的 问 题 三 监 事 会 对 检 查 公 司 财 务 情 况 的 独 立 意 见 监 事 会 认 为, 报 告 期 内 公 司 财 务 行 为 是 严 格 遵 照 公 司 财 务 管 理 及 内 控 制 度 进 行 的, 公 司 财 务 报 告 真 实 完 整 地 反 映 了 公 司 报 告 期 内 的 财 务 状 况 和 经 营 成 果 立 信 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 出 具 了 无 保 留 意 见 的 审 计 报 告 四 监 事 会 对 公 司 收 购 出 售 资 产 情 况 的 独 立 意 见 报 告 期 内, 公 司 发 生 的 收 购 出 售 资 产 交 易 价 格 合 理 没 有 任 何 高 级 管 理 人 员 或 掌 握 公 司 内 幕 信 息 的 人 员 进 行 内 幕 交 易, 无 损 害 部 分 股 东 的 权 益 或 造 成 公 司 资 产 流 失 的 行 为 25

27 五 监 事 会 对 公 司 关 联 交 易 情 况 的 独 立 意 见 监 事 会 对 公 司 2014 年 度 发 生 的 关 联 交 易 进 行 了 监 督 和 核 查, 认 为 : 公 司 发 生 的 关 联 交 易 均 按 市 场 公 平 交 易 的 原 则 进 行, 定 价 公 允, 程 序 合 规, 不 存 在 损 害 公 司 和 关 联 股 东 利 益 的 情 形 特 此 报 告 该 议 案 已 经 公 司 监 事 会 五 届 十 七 次 会 议 审 议 通 过, 现 提 请 股 东 大 会 审 议 26

28 海 润 光 伏 科 技 股 份 有 限 公 司 2014 年 年 度 股 东 大 会 会 议 文 件 之 十 七 关 于 公 司 监 事 2015 年 度 基 本 薪 酬 的 议 案 各 位 股 东 及 股 东 代 表 : 公 司 将 比 照 高 级 管 理 人 员 薪 酬 与 考 核 管 理 办 法, 实 行 基 本 薪 酬 加 绩 效 薪 酬 加 奖 励 薪 酬 来 确 定 薪 酬 : 1 公 司 监 事 会 主 席 张 宇 峰 基 本 薪 酬 人 民 币 36.1 万 元 / 年 ( 税 前 ); 2 公 司 监 事 吕 霞 不 在 公 司 领 取 薪 酬 ; 3 职 工 代 表 监 事 王 斌 基 本 薪 酬 为 人 民 币 20.1 万 元 / 年 ( 税 前 ) 该 议 案 已 经 公 司 监 事 会 五 届 十 七 次 会 议 审 议 通 过, 现 提 请 股 东 大 会 审 议 27

29 海 润 光 伏 科 技 股 份 有 限 公 司 2014 年 年 度 股 东 大 会 会 议 文 件 之 十 八 关 于 增 补 公 司 监 事 的 议 案 各 位 股 东 及 股 东 代 表 : 由 于 工 作 原 因, 吕 霞 女 士 已 于 近 日 向 公 司 监 事 会 提 出 辞 去 公 司 监 事 会 监 事 的 职 务 为 了 保 障 公 司 监 事 会 制 度 的 有 效 运 行, 促 进 公 司 监 事 会 行 使 监 督 职 责, 发 挥 监 事 会 各 项 职 能 作 用, 监 事 会 提 名 耿 国 敏 先 生 为 公 司 监 事 会 监 事 候 选 人 该 议 案 已 经 公 司 监 事 会 五 届 十 七 次 会 议 审 议 通 过, 现 提 请 股 东 大 会 审 议 28