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1 关 于 参 与 成 都 康 弘 药 业 集 团 股 份 有 限 公 司 首 次 公 开 发 行 A 股 网 下 发 行 投 资 者 资 质 核 查 的 说 明 尊 敬 的 投 资 者 您 好 : 欢 迎 参 加 成 都 康 弘 药 业 集 团 股 份 有 限 公 司 网 下 发 行 网 下 发 行 的 具 体 流 程 和 时 间 表 请 参 见 成 都 康 弘 药 业 集 团 股 份 有 限 公 司 首 次 公 开 发 行 股 票 初 步 询 价 及 推 介 公 告 根 据 上 述 公 告 二 网 下 投 资 者 条 件 及 参 与 程 序 的 规 定, 除 基 金 公 司 证 券 公 司 财 务 公 司 QFII 信 托 公 司 保 险 公 司 以 外 的 其 他 投 资 者 ( 包 括 机 构 投 资 者 和 个 人 投 资 者 ) 指 定 的 配 售 对 象 证 券 账 户 股 票 市 值 及 现 金 资 产 之 和 需 不 低 于 2,000 万 元, 且 需 完 成 在 主 承 销 商 中 银 国 际 处 的 资 质 核 查 方 可 参 与 本 次 发 行 的 网 下 询 价 提 请 投 资 者 注 意 中 银 国 际 对 于 投 资 者 的 资 质 核 查 需 要 一 定 的 内 部 流 程 审 核 时 间, 中 银 国 际 将 以 邮 件 形 式 通 知 已 通 过 资 质 核 查 的 投 资 者 未 在 2015 年 6 月 10 日 (T-5 日 )18:00 前 通 过 资 质 核 查 的 投 资 者 将 不 能 参 与 本 次 发 行 的 网 下 询 价 另 提 请 各 位 投 资 者 注 意, 所 有 类 别 的 网 下 投 资 者 通 过 深 交 所 网 下 发 行 电 子 平 台 参 与 初 步 询 价 同 时 均 需 提 交 关 于 符 合 成 都 康 弘 药 业 集 团 股 份 有 限 公 司 首 次 公 开 发 行 A 股 网 下 投 资 者 资 质 要 求 的 承 诺 ( 简 称 承 诺 函 ), 其 中 私 募 投 资 基 金 还 需 提 供 管 理 人 登 记 和 基 金 备 案 证 明 文 件 等 相 关 资 料 关 于 承 诺 函 提 交 及 私 募 投 资 基 金 核 查 事 宜 详 见 初 步 询 价 及 推 介 公 告 本 说 明 仅 针 对 除 基 金 公 司 证 券 公 司 财 务 公 司 QFII 信 托 公 司 保 险 公 司 以 外 的 其 他 投 资 者 在 中 银 国 际 处 进 行 资 质 核 查 使 用 一 申 请 中 银 国 际 资 质 核 查 的 网 下 投 资 者 需 满 足 的 基 本 条 件 ( 一 ) 具 备 一 定 的 证 券 投 资 经 验 机 构 投 资 者 应 当 依 法 设 立 持 续 经 营 时

2 间 达 到 两 年 ( 含 ) 以 上, 从 事 证 券 交 易 时 间 达 到 两 年 ( 含 ) 以 上 ; 个 人 投 资 者 从 事 证 券 交 易 的 时 间 应 当 达 到 五 年 ( 含 ) 以 上 经 行 政 许 可 从 事 证 券 基 金 期 货 保 险 信 托 等 金 融 业 务 的 机 构 投 资 者 可 不 受 上 述 限 制 机 构 投 资 者 开 展 证 券 投 资 业 务 时 间 和 个 人 投 资 者 证 券 投 资 经 验 以 第 一 笔 交 易 产 生 之 日 起 进 行 计 算 ( 二 ) 具 有 一 定 的 资 金 实 力, 指 定 的 配 售 对 象 证 券 账 户 股 票 市 值 及 现 金 资 产 之 和 不 低 于 2,000 万 元 ( 三 ) 具 有 良 好 的 信 用 记 录 最 近 12 个 月 未 受 到 刑 事 处 罚 未 因 重 大 违 法 违 规 行 为 被 相 关 监 管 部 门 给 予 行 政 处 罚 采 取 监 管 措 施 ( 四 ) 具 备 必 要 的 定 价 能 力 机 构 投 资 者 应 当 具 有 相 应 的 研 究 力 量 有 效 的 估 值 定 价 模 型 科 学 的 定 价 决 策 制 度 和 完 善 的 合 规 风 控 制 度 ( 五 ) 监 管 部 门 协 会 和 中 银 国 际 要 求 的 其 他 条 件 网 下 投 资 者 指 定 的 股 票 配 售 对 象 不 得 为 债 券 型 证 券 投 资 基 金 或 信 托 计 划, 也 不 得 为 在 招 募 说 明 书 投 资 协 议 等 文 件 中 以 直 接 或 间 接 方 式 载 明 以 博 取 一 二 级 市 场 价 差 为 目 的 申 购 首 次 公 开 发 行 股 票 的 理 财 产 品 等 证 券 投 资 产 品 属 于 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 私 募 投 资 基 金 监 督 管 理 暂 行 办 法 和 私 募 投 资 基 金 管 理 人 登 记 和 基 金 备 案 方 法 ( 试 行 ) 规 范 的 私 募 投 资 基 金 的 投 资 者, 需 按 规 定 履 行 在 监 管 机 构 的 备 案 程 序 股 票 配 售 对 象 是 指 网 下 投 资 者 所 属 或 直 接 管 理 的, 已 在 协 会 完 成 备 案, 可 参 与 首 发 股 票 网 下 申 购 业 务 的 自 营 投 资 账 户 或 证 券 投 资 产 品 中 银 国 际 不 接 受 存 在 下 列 情 形 的 投 资 者 的 核 查 申 请 : 1 成 都 康 弘 药 业 集 团 股 份 有 限 公 司 及 其 股 东 实 际 控 制 人 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 和 其 他 员 工 ; 成 都 康 弘 药 业 集 团 股 份 有 限 公 司 及 其 股 东 实 际 控 制 人 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 能 够 直 接 或 间 接 实 施 控 制 共 同 控 制 或 施 加 重 大 影 响 的 公 司, 以 及 该 公 司 控 股 股 东 控 股 子 公 司 和 控 股 公 司 控 制 的 其 他 子 公 司 ; 2 中 银 国 际 及 其 持 股 比 例 5% 以 上 的 股 东, 中 银 国 际 的 董 事 监 事 高 级

3 管 理 人 员 和 其 他 员 工 ; 中 银 国 际 及 其 持 股 比 例 5% 以 上 的 股 东 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 能 够 直 接 或 间 接 实 施 控 制 共 同 控 制 或 施 加 重 大 影 响 的 公 司, 以 及 该 公 司 控 股 股 东 控 股 子 公 司 和 控 股 股 东 控 制 的 其 他 子 公 司 ; 3 承 销 商 及 其 控 股 股 东 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 和 其 他 员 工 ; 4 本 条 第 (1) (2) (3) 项 所 述 人 士 的 关 系 密 切 的 家 庭 成 员, 包 括 配 偶 子 女 及 其 配 偶 父 母 及 配 偶 的 父 母 兄 弟 姐 妹 及 其 配 偶 配 偶 的 兄 弟 姐 妹 子 女 配 偶 的 父 母 ; 5 过 去 6 个 月 内 与 中 银 国 际 存 在 保 荐 承 销 业 务 关 系 的 公 司 及 其 持 股 5% 以 上 的 股 东 实 际 控 制 人 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员, 或 已 与 中 银 国 际 签 署 保 荐 承 销 业 务 合 同 或 达 成 相 关 意 向 的 公 司 及 其 持 股 5% 以 上 的 股 东 实 际 控 制 人 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 6 通 过 配 售 可 能 导 致 不 当 行 为 或 不 正 当 利 益 的 其 他 自 然 人 法 人 和 组 织 前 述 第 (2) (3) 项 规 定 的 禁 止 配 售 对 象 管 理 的 公 募 基 金 不 受 前 款 规 定 的 限 制, 但 应 符 合 中 国 证 监 会 的 有 关 规 定 7 债 券 型 证 券 投 资 基 金 或 信 托 计 划, 在 招 募 说 明 书 投 资 协 议 等 文 件 中 以 直 接 或 间 接 方 式 载 明 以 博 取 一 二 级 市 场 价 差 为 目 的 申 购 新 股 的 证 券 投 资 产 品 8 属 于 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 私 募 投 资 基 金 监 督 管 理 暂 行 办 法 和 私 募 投 资 基 金 管 理 人 登 记 和 基 金 备 案 方 法 ( 试 行 ) 规 范 的 私 募 投 资 基 金, 未 按 规 定 履 行 在 监 管 机 构 的 备 案 程 序 的 投 资 者 9 被 中 国 证 券 业 协 会 列 入 网 下 投 资 者 黑 名 单 的 投 资 者 二 资 质 核 查 申 请 材 料 拟 向 中 银 国 际 申 请 资 质 核 查 的 机 构 投 资 者 需 提 交 以 下 材 料 : ( 一 ) 网 下 投 资 者 备 案 信 息 表 ( 见 附 件 ); ( 二 ) 工 商 营 业 执 照 副 本 复 印 件 ;

4 ( 三 ) 经 营 金 融 业 务 许 可 证 复 印 件 ( 如 有 ); ( 四 ) 自 有 资 金 具 备 投 资 A 股 资 格 的 证 明 文 件 复 印 件 或 可 开 展 客 户 资 产 管 理 业 务 的 资 格 证 明 文 件 复 印 件 ; ( 五 ) 符 合 本 说 明 一 申 请 中 银 国 际 资 质 核 查 的 网 下 投 资 者 需 满 足 的 基 本 条 件 要 求 的 说 明 函 及 证 明 材 料 ; ( 六 ) 截 至 申 请 之 日 的 证 券 账 户 资 产 证 明 ; ( 七 ) 上 海 深 圳 市 场 证 券 账 户 卡 复 印 件 ; ( 八 ) 公 司 内 部 制 度 ( 包 括 但 不 限 于 询 价 和 网 下 申 购 业 务 流 程 参 与 推 介 活 动 的 专 项 内 控 机 制 报 价 决 策 机 制 估 值 定 价 模 型 申 购 资 金 划 付 审 批 程 序 合 规 风 控 制 度 员 工 培 训 制 度 ); ( 九 ) 如 申 请 资 质 核 查 的 配 售 对 象 为 私 募 证 券 投 资 基 金 产 品 需 提 交 私 募 基 金 管 理 人 登 记 以 及 私 募 投 资 基 金 产 品 成 立 的 备 案 证 明 文 件 复 印 件 和 出 资 方 基 本 信 息 表 ( 模 板 可 在 中 银 国 际 公 司 网 站 下 载 ) 验 资 报 告 复 印 件 基 金 合 同 复 印 件 持 有 5%( 含 ) 以 上 产 品 份 额 的 投 资 者 情 况 说 明 ; 如 申 请 资 质 核 查 的 配 售 对 象 为 自 营 账 户 需 提 交 可 用 于 投 资 权 益 类 证 券 的 资 金 规 模 说 明 函 ; ( 十 ) 其 他 可 以 证 明 公 司 资 质 投 资 能 力 投 资 风 格 等 的 文 件 上 述 文 件 均 须 加 盖 公 司 公 章, 如 文 件 页 数 较 多, 须 加 盖 骑 缝 章 需 分 别 提 交 纸 质 和 电 子 文 件 各 一 份 拟 向 中 银 国 际 申 请 资 质 核 查 的 个 人 投 资 者 需 提 交 以 下 材 料 : ( 一 ) 网 下 投 资 者 备 案 信 息 表 ( 见 附 件 ); ( 二 ) 个 人 身 份 证 明 文 件 复 印 件 所 在 单 位 出 具 的 任 职 证 明 材 料 ; ( 三 ) 符 合 一 申 请 中 银 国 际 资 质 核 查 的 网 下 投 资 者 需 满 足 的 基 本 条 件 要 求 的 说 明 函 及 证 明 材 料 ; ( 四 ) 截 至 申 请 之 日 的 证 券 账 户 资 产 证 明 ; 可 用 于 投 资 权 益 类 证 券 的 资 金

5 规 模 说 明 函 ; ( 五 ) 上 海 深 圳 市 场 证 券 账 户 卡 复 印 件 ; ( 六 ) 首 次 交 易 时 间 证 明 ; ( 七 ) 其 他 可 以 证 明 个 人 资 质 投 资 能 力 投 资 风 格 等 的 文 件 ( 如 有 ) 上 述 文 件 需 分 别 提 交 纸 质 和 电 子 文 件 各 一 份 三 申 请 材 料 的 递 交 方 式 机 构 投 资 者 的 资 质 核 查 申 请 材 料 递 交 方 式 如 下 : 联 系 人 : 顾 英 丽 周 琳 联 系 电 话 :(021) (010) 请 将 扫 描 件 发 至 邮 箱 (yingli.gu@bocichina.com), 邮 件 标 题 格 式 : *** 公 司 申 请 康 弘 药 业 网 下 投 资 者 资 质 核 查 资 料, 并 将 纸 质 原 件 寄 送 给 如 下 地 址 : 中 银 国 际 机 构 业 务 部 顾 英 丽 收 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 200 号 中 银 大 厦 39F 邮 政 编 码 : 个 人 投 资 者 的 申 请 材 料 递 交 方 式 如 下 : 联 系 人 : 李 丹 苏 雯 联 系 电 话 :(021) (021) 请 将 扫 描 件 发 至 邮 箱 ( deann.li@bocichina.com wen.su@bocichina.com), 邮 件 标 题 格 式 : ***( 个 人 ) 申 请 康 弘 药 业 网 下 投 资 者 资 质 核 查 资 料, 并 将 纸 质 原 件 寄 送 给 如 下 地 址 : 中 银 国 际 零 售 经 纪 部 李 丹 收 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 200 号 中 银 大 厦 40F 邮 政 编 码 :200120

6 附 件 : 网 下 投 资 者 备 案 信 息 表 网 下 投 资 者 名 称 网 下 投 资 者 机 构 类 别 网 下 投 资 者 名 称 组 织 机 构 代 码 ( 身 份 证 号 码 ) 个 人 投 资 者 工 作 单 位 配 售 对 象 类 型 指 定 证 券 账 户 名 称 ( 沪 ) 名 称 指 定 证 券 账 户 名 称 ( 深 ) 名 称 指 定 开 户 银 行 名 称 指 定 银 行 账 户 号 码 存 续 期 限 ( 如 有 ) 证 券 / 基 金 / 信 托 / 保 险 / 财 务 /QFII/ 其 他 金 融 机 构 / 实 业 公 司 / 个 人 所 任 职 务 公 募 基 金 / 私 募 基 金 / 社 保 基 金 / 企 业 年 金 / 保 险 资 金 投 资 账 户 / 机 构 自 营 投 资 账 户 /QFII 投 资 账 户 / 个 人 投 资 账 户 / 证 券 公 司 资 产 管 理 计 划 / 基 金 公 司 专 户 理 财 产 品 证 券 账 户 ( 沪 ) 号 码 证 券 账 户 ( 深 ) 号 码 指 定 银 行 账 户 名 称 指 定 联 行 号 / 大 额 支 付 号 网 下 投 资 者 联 系 人 : 固 定 电 话 : 移 动 电 话 : 邮 箱 : 联 系 地 址 邮 政 编 码 本 机 构 ( 人 ) 自 愿 参 与 首 次 公 开 发 行 股 票 询 价 和 网 下 申 购 业 务, 自 觉 遵 守 法 律 法 规 规 章 及 自 律 规 则 的 相 关 规 定 ; 保 证 备 案 文 件 的 真 实 性 ; 参 与 首 发 股 票 询 价 和 网 下 申 购 业 务 应 以 专 业 知 识 和 从 业 经 验 为 基 础, 诚 实 守 信 勤 勉 尽 责 ; 接 受 协 会 的 自 律 管 理 ; 接 受 并 积 极 配 合 监 管 部 门 和 协 会 依 法 就 首 发 股 票 询 价 和 网 下 申 购 业 务 有 关 事 宜 进 行 的 调 查 ; 如 果 违 反 上 述 承 诺, 愿 意 承 担 由 此 引 起 的 相 关 责 任, 并 接 受 相 关 处 罚 网 下 投 资 者 : ( 机 构 名 称 / 个 人 签 名 ) 公 司 签 章 : 承 诺 日 期 :

联 交 所 上 市 的 股 票, 同 时, 香 港 投 资 者 也 可 以 通 过 沪 股 通 买 卖 规 定 范 围 内 上 交 所 上 市 的 股 票 ; 三 是 对 投 资 者 双 向 采 用 人 民 币 交 收, 即 内 地 投 资 者 买 卖 以 港 币 报 价 的 港 股 通 股 票,

联 交 所 上 市 的 股 票, 同 时, 香 港 投 资 者 也 可 以 通 过 沪 股 通 买 卖 规 定 范 围 内 上 交 所 上 市 的 股 票 ; 三 是 对 投 资 者 双 向 采 用 人 民 币 交 收, 即 内 地 投 资 者 买 卖 以 港 币 报 价 的 港 股 通 股 票, 第 一 部 分 沪 港 通 概 述 1 什 么 是 沪 港 通? 答 : 沪 港 通 是 沪 港 股 票 市 场 交 易 互 联 互 通 机 制 试 点 的 简 称, 是 指 上 海 证 券 交 易 所 ( 简 称 上 交 所 ) 和 香 港 联 合 交 易 所 有 限 公 司 ( 简 称 联 交 所 ) 建 立 技 术 连 接, 使 两 地 投 资 者 通 过 当 地 证 券 公 司 或 经 纪

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