深圳证券交易所上市公司可转换公司债券发行上市业务办理指南.doc

Save this PDF as:
 WORD  PNG  TXT  JPG

Size: px
Start display at page:

Download "深圳证券交易所上市公司可转换公司债券发行上市业务办理指南.doc"

Transcription

1 深 圳 证 券 交 易 所 上 市 公 司 可 转 换 公 司 债 券 发 行 上 市 业 务 办 理 指 南 (2013 年 5 月 ) 一 可 转 换 公 司 债 券 发 行 前 的 准 备 工 作 ( 一 ) 沟 通 发 行 方 案 根 据 证 券 发 行 与 承 销 管 理 办 法 第 三 十 三 条 的 规 定, 上 市 公 司 发 行 证 券, 存 在 利 润 分 配 方 案 公 积 金 转 增 股 本 方 案 尚 未 提 交 股 东 大 会 表 决 或 者 虽 经 股 东 大 会 表 决 通 过 但 未 实 施 的, 应 当 在 方 案 实 施 后 发 行 相 关 方 案 实 施 前, 主 承 销 商 不 得 承 销 上 市 公 司 发 行 的 证 券 可 转 换 公 司 债 券 ( 以 下 简 称 可 转 债 ) 发 行 工 作 正 式 开 始 前 ( 披 露 发 行 公 告 之 前 ), 及 保 荐 人 应 在 发 行 方 案 基 本 确 定 时 做 出 基 本 判 断, 如 果 拟 定 的 发 行 方 案 与 深 圳 市 场 上 已 实 施 过 的 发 行 方 式 有 所 不 同, 及 保 荐 机 构 应 当 至 少 在 披 露 发 行 公 告 三 个 交 易 日 前 与 本 所 业 务 负 责 人 联 系, 尽 早 与 本 所 就 发 行 方 案 的 要 点 进 行 充 分 沟 通, 以 确 保 发 行 方 案 顺 利 实 施 公 司 管 理 部 门 负 责 创 新 方 案 实 施 的 内 部 协 调, 并 与 结 算 公 司 进 行 沟 通 根 据 方 案 的 不 同, 在 经 过 充 分 的 内 部 协 调 后, 告 知 及 保 荐 机 构 该 方 案 是 否 可 行, 如 可 行, 本 所 完 成 系 统 准 备 的 最 后 时 间 ( 二 ) 网 上 可 转 债 发 行 业 务 有 关 要 点 1. 上 市 公 司 可 转 债 发 行 上 市 业 务 流 程 及 时 间 安 排 请 参 见 上 市 公 司 可 转 债 发 行 参 考 流 程 ( 附 件 一 ) 2. 主 板 中 小 板 上 市 公 司 可 转 债 申 购 代 码 为 07, 其 中 为 上 市 公 司 股 票 代 码 后 四 位 ; 申 购 简 称 为 发 债, 其 中 取 自 上 市 公 司 股 票 简 称 创 业 板 上 市 公 司 可 转 债 申 购 代 码 为 37, 其 中 为 上 市 公 司 股 票 代 码 后 四 位 ; 申 购 简 称 为 发 债, 其 中 取 自 上 市 公 司 股 票 简 称 3. 主 板 中 小 板 上 市 公 司 可 转 债 老 股 东 优 先 配 售 代 码 为 08, 其 中 为 上 市 公 司 股 票 代 码 后 四 位 ; 配 售 简 称 为 配 债, 其 中 取 自 上 市 公 司 股 票 简 称 1

2 创 业 板 上 市 公 司 可 转 债 老 股 东 优 先 配 售 代 码 为 38, 其 中 为 上 市 公 司 股 票 代 码 后 四 位 ; 配 售 简 称 为 配 债, 其 中 取 自 上 市 公 司 股 票 简 称 4. 网 上 申 购 发 债 过 程 中, 每 一 证 券 账 户 只 能 申 购 一 次, 申 购 一 经 确 认, 不 得 撤 销 同 一 证 券 账 户 的 多 次 发 债 申 购 委 托, 除 第 一 次 有 效 的 申 购 外, 其 它 均 视 为 无 效 申 购 5. 如 本 次 发 行 安 排 对 原 股 东 优 先 配 售, 则 无 限 售 条 件 股 东 需 通 过 网 上 申 购 行 使 优 先 认 购 权, 原 有 限 售 条 件 股 东 需 根 据 股 份 性 质 判 断 能 否 在 网 上 行 使 优 先 认 购 权, 该 问 题 应 当 与 中 国 结 算 深 圳 分 公 司 登 记 存 管 部 确 认, 并 在 发 行 公 告 中 予 以 明 确 原 股 东 在 股 权 登 记 日 持 有 的 有 优 先 认 购 权 的 股 票 托 管 在 两 个 或 两 个 以 上 的 证 券 营 业 部 的, 只 能 在 其 中 一 家 证 券 营 业 部 申 购 发 债, 优 先 认 购 权 按 其 托 管 的 证 券 营 业 部 分 别 申 购 配 债 6. 可 转 债 发 行 不 向 投 资 者 收 取 手 续 费 7. 机 构 投 资 者 可 以 同 时 选 择 网 上 网 下 两 种 申 购 方 式 参 与 本 次 发 行, 发 行 公 告 对 此 应 予 以 明 确 ( 三 ) 与 中 国 结 算 深 圳 分 公 司 联 系 办 理 发 行 前 的 相 关 手 续 上 市 公 司 及 保 荐 机 构 应 当 提 前 与 中 国 结 算 深 圳 分 公 司 登 记 存 管 部 资 金 交 收 部 等 有 关 部 门 联 系, 了 解 可 转 债 发 行 的 相 关 工 作 二 可 转 债 发 行 期 间 的 工 作 ( 一 ) 刊 登 可 转 债 发 行 获 准 公 告 上 市 公 司 应 当 在 取 得 中 国 证 监 会 可 转 债 核 准 文 件 后 两 个 交 易 日 内 刊 登 可 转 债 发 行 获 准 公 告, 刊 登 可 转 债 发 行 获 准 公 告 应 向 本 所 报 送 以 下 文 件 : 1. 中 国 证 监 会 可 转 债 核 准 文 件 复 印 件 2. 可 转 债 发 行 获 准 公 告 可 转 债 发 行 获 准 公 告 经 本 所 审 核 后 于 次 一 交 易 日 刊 登 ( 二 ) 刊 登 可 转 债 募 集 说 明 书 及 网 上 ( 网 下 ) 发 行 公 告 路 演 公 告 上 市 公 司 取 得 中 国 证 监 会 可 转 债 发 行 核 准 通 知 后, 应 当 在 可 转 债 发 行 核 准 通 2

3 知 有 效 期 内 刊 登 可 转 债 募 集 说 明 书, 以 保 证 可 转 债 发 行 顺 利 实 施 上 市 公 司 及 保 荐 机 构 在 刊 登 可 转 债 募 集 说 明 书 前 一 个 工 作 日 之 前 应 向 本 所 公 司 管 理 部 门 报 送 以 下 发 行 申 请 文 件 : 1. 中 国 证 监 会 核 准 文 件 ( 复 印 件 ); 2. 经 中 国 证 监 会 审 核 的 全 套 发 行 申 报 文 件 ( 封 卷 稿, 复 印 件 ); 3. 可 转 债 发 行 申 请 书 ( 附 件 二, 公 司 和 主 承 销 商 盖 章 ); 4. 拟 证 券 简 称 及 证 券 代 码 申 请 书 ( 附 件 三 ) 5. 发 行 上 市 一 般 时 间 安 排 (( 附 件 四, 公 司 和 主 承 销 商 盖 章 ); 6. 可 转 债 定 价 发 行 方 案 要 点 ( 附 件 五, 主 承 销 商 盖 章 ); 7. 主 承 销 商 经 办 人 员 的 身 份 证 复 印 件 主 承 销 商 授 权 委 托 书 ( 需 主 承 销 商 法 定 代 表 人 签 字 ) 及 主 承 销 商 法 定 代 表 人 身 份 证 明 书 ( 主 承 销 商 盖 章, 需 附 法 定 代 表 人 身 份 证 复 印 件 ); 8. 公 司 经 办 人 员 的 身 份 证 复 印 件 公 司 授 权 委 托 书 ( 需 公 司 法 定 代 表 人 签 字 ) 及 公 司 法 定 代 表 人 身 份 证 明 书 ( 公 司 盖 章, 需 附 法 定 代 表 人 身 份 证 复 印 件 ); 9. 可 转 债 募 集 说 明 书 全 文 摘 要 路 演 公 告 网 上 发 行 公 告 网 下 发 行 公 告 发 行 保 荐 书 法 律 意 见 书 资 信 评 级 报 告 担 保 合 同 ( 如 有 ) 等 上 述 第 9 项 中 文 件 的 电 子 版 应 当 于 募 集 说 明 书 刊 登 前 一 交 易 日 下 午 3 点 半 前 通 过 业 务 专 区 上 传 经 本 所 审 核 后, 相 关 公 告 于 次 一 交 易 日 刊 登 其 中 可 转 债 募 集 说 明 书 摘 要 路 演 公 告 网 上 和 网 下 发 行 公 告 在 报 纸 和 指 定 网 站 上 披 露 其 余 文 件 在 指 定 网 站 披 露 ( 三 ) 刊 登 可 转 债 发 行 提 示 性 公 告 上 市 公 司 应 当 在 可 转 债 发 行 申 购 日 刊 登 可 转 债 发 行 提 示 性 公 告, 在 可 转 债 发 行 申 购 日 前 一 交 易 日 向 本 所 提 交 以 下 文 件 : 1. 可 转 债 发 行 提 示 性 公 告 相 关 文 件 应 当 于 刊 登 前 一 交 易 日 下 午 3 点 前 通 过 业 务 专 区 上 传 可 转 债 发 行 提 示 性 公 告 经 本 所 审 核 后 刊 登, 可 转 债 发 行 提 示 性 公 告 至 少 应 当 包 括 以 下 内 容 : 可 转 债 募 集 说 明 书 及 网 上 网 下 发 行 公 告 的 刊 登 日 股 权 登 记 日 ( 如 有 ) 申 购 日 (T 日 ) 3

4 发 行 数 量 发 行 价 格 申 购 代 码 (07 37 ) 申 购 简 称 ( 发 债 ) 申 购 方 式 配 售 代 码 (08 38 ) 配 售 简 称 ( 配 债 )( 如 有 ) 配 售 方 式 ( 如 有 ) 本 所 要 求 的 其 它 内 容 ( 四 ) 网 下 发 行 网 下 发 行 相 关 事 宜 由 保 荐 机 构 及 上 市 公 司 自 行 组 织 完 成 ( 五 ) 网 上 申 购 资 金 验 资 上 市 公 司 及 保 荐 机 构 按 中 国 结 算 深 圳 分 公 司 资 金 交 收 部 的 要 求 选 定 验 资 机 构, 并 到 中 国 结 算 深 圳 分 公 司 资 金 交 收 部 对 网 上 申 购 资 金 进 行 验 资, 并 将 可 转 债 网 上 发 行 认 购 资 金 划 款 申 请 ( 附 件 六 ) 交 中 国 结 算 深 圳 分 公 司 资 金 交 收 部 ( 六 ) 刊 登 网 上 发 行 中 签 率 及 网 下 发 行 结 果 公 告 可 转 债 网 上 申 购 结 束 后 的 第 二 个 交 易 日 (T+2), 保 荐 机 构 确 定 网 上 网 下 最 终 发 行 数 量 配 售 比 例, 如 有 回 拨, 应 于 16:00 前 告 知 公 司 管 理 部 门 上 市 公 司 应 于 16:30 前 通 过 业 务 专 区 向 本 所 提 交 网 上 发 行 中 签 率 及 网 下 发 行 结 果 公 告 ( 主 承 销 商 盖 章 ), 同 时 报 备 网 下 发 行 验 资 报 告 律 师 关 于 网 下 发 行 的 见 证 意 见 ) 网 上 发 行 中 签 率 及 网 下 发 行 结 果 公 告 至 少 应 当 包 括 以 下 内 容 : 发 行 数 量 网 上 网 下 配 售 比 例 网 上 网 下 有 效 申 购 数 量 金 额 发 行 与 配 售 结 果 募 集 资 金 总 额 ( 七 ) 摇 号 并 刊 登 可 转 债 中 签 号 码 公 告 可 转 债 网 上 申 购 结 束 后 的 第 三 个 交 易 日 (T+3), 保 荐 人 联 系 信 息 公 司 组 织 摇 号, 并 于 当 日 10:30 分 前 将 经 公 证 的 摇 号 结 果 送 达 公 司 管 理 部 门 于 当 日 15:00 点 前 将 可 转 债 中 签 号 码 公 告 通 过 业 务 专 区 上 传 三 股 份 登 记 及 上 市 的 相 关 工 作 ( 一 ) 股 份 登 记 4

5 发 行 结 束 后, 上 市 公 司 及 保 荐 机 构 向 中 国 结 算 深 圳 分 公 司 登 记 存 管 部 提 供 网 下 申 购 和 配 售 数 据, 办 理 网 下 申 购 登 记 托 管 手 续 及 办 理 余 债 数 量 包 销 手 续 ( 二 ) 申 请 可 转 债 上 市 在 可 转 债 上 市 公 告 书 预 计 刊 登 日 的 三 个 交 易 日 之 前, 上 市 公 司 及 保 荐 机 构 申 请 可 转 债 上 市, 并 向 本 所 提 交 以 下 申 请 文 件 : 1. 可 转 债 上 市 报 告 书 ( 申 请 书 ); 2. 申 请 可 转 换 公 司 债 券 上 市 的 董 事 会 决 议 ; 3. 保 荐 协 议 ( 原 件 ) 和 保 荐 机 构 出 具 的 上 市 保 荐 书 ( 原 件 以 季 度 为 单 位, 结 合 最 近 一 期 业 绩 情 况 未 来 一 期 业 绩 预 告, 对 于 盈 利 能 力 是 否 符 合 债 券 发 行 条 件 发 表 明 确 意 见 ) 4. 法 律 意 见 书 ; 5. 发 行 完 成 后 经 具 有 执 行 证 券 期 货 相 关 业 务 资 格 的 会 计 师 事 务 所 出 具 的 验 资 报 告 ( 原 件 ); 6. 中 国 结 算 深 圳 分 公 司 对 可 转 债 已 登 记 托 管 的 书 面 确 认 文 件 ( 复 印 件, 包 括 附 件 ); 7. 可 转 债 募 集 办 法 ( 募 集 说 明 书 )( 如 发 行 时 已 报 送, 上 市 无 需 重 复 报 送 ); 8. 公 司 关 于 可 转 换 公 司 债 券 的 实 际 发 行 数 额 的 说 明 ; 9. 可 转 债 上 市 公 告 书 ( 注 : 以 季 度 为 单 位, 在 上 市 公 告 书 中 需 披 露 最 近 一 期 业 绩 情 况 预 告 未 来 一 期 业 绩, 及 时 揭 示 业 绩 下 降 风 险 ); 10. 公 司 仍 符 合 法 定 的 可 转 债 发 行 条 件 的 说 明 说 明 截 至 上 市 申 请 日, 公 司 仍 符 合 法 定 的 可 转 债 发 行 条 件 ( 主 承 销 商 盖 章 ); 11. 本 所 要 求 的 其 他 文 件 ( 三 ) 缴 纳 可 转 债 上 市 费 用 上 市 公 司 从 公 司 管 理 部 门 领 取 可 转 换 公 司 债 券 上 市 收 款 通 知, 及 时 缴 纳 可 转 债 上 市 费 用 ( 四 ) 刊 登 可 转 债 上 市 公 告 书 上 市 公 司 应 当 在 可 转 债 上 市 流 通 前 五 个 交 易 日 内 刊 登 可 转 债 上 市 公 告 书, 该 公 告 至 少 应 当 包 括 以 下 内 容 : 1. 重 要 声 明 与 提 示 5

6 2. 可 转 债 上 市 情 况 应 披 露 可 转 债 发 行 的 数 量 上 市 时 间 债 券 期 限 转 股 安 排 付 息 日 等 3. 股 东 和 实 际 控 制 人 情 况 4. 本 次 可 转 债 发 行 情 况 本 次 发 行 方 案 的 主 要 内 容 及 发 行 基 本 情 况, 包 括 本 次 发 行 履 行 的 相 关 程 序, 本 次 发 行 方 案, 本 次 发 行 相 关 保 荐 机 构 律 师 验 资 机 构 等 ; 本 次 发 行 后 公 司 可 转 债 前 10 名 持 有 人 情 况, 募 集 资 金 情 况 5. 资 信 和 担 保 情 况 6. 偿 债 措 施 7. 上 市 保 荐 人 及 其 意 见 8. 本 次 转 债 转 股 后 对 公 司 股 权 的 影 响 9. 公 司 业 绩 情 况 ( 披 露 最 近 一 期 业 绩 情 况 预 告 未 来 一 期 业 绩, 及 时 揭 示 业 绩 下 降 风 险 对 业 绩 出 现 重 大 变 化 的, 应 逐 条 说 明 是 否 符 合 可 转 债 发 行 条 件 ) 10. 本 次 可 转 债 是 否 参 与 质 押 式 回 购 交 易 业 务 11. 中 国 证 监 会 及 本 所 要 求 披 露 的 其 他 事 项 ( 五 ) 可 转 债 上 市 6

7 附 件 一 : 上 市 公 司 可 转 债 发 行 上 市 参 考 流 程 ( 注 :T 日 : 上 网 发 行 申 购 日 L 日 : 可 转 债 上 市 日 ) 序 号 阶 段 时 间 具 体 工 作 内 容 责 任 方 备 注 刊 登 可 取 得 证 监 会 可 1 转 债 发 行 转 债 发 行 核 准 获 准 公 通 知 后 两 个 交 告 易 日 内 取 得 证 监 会 核 准 通 知 后 至 刊 2 发 行 安 排 登 可 转 债 募 集 说 明 书 前 三 个 交 易 日 3 T-3 日 前 刊 登 可 ( 刊 登 可 转 债 转 债 募 集 募 集 说 明 书 前 说 明 书 一 个 交 易 日 及 准 备 之 前 ) 报 送 可 转 债 发 行 获 准 公 告, 经 本 所 审 核 后 刊 登 与 公 司 管 理 部 门 沟 通 发 行 方 案, 特 别 应 明 确 发 行 方 案 的 创 新 部 分 1. 报 送 可 转 债 募 集 说 明 书 刊 登 的 有 关 文 件, 书 面 和 电 子 需 同 时 报 送, 包 括 : 中 国 证 监 会 核 准 批 文 ( 复 印 件 )( 报 备 ) 报 证 监 会 全 套 可 转 债 发 审 材 料 ( 封 卷 稿 )( 如 文 件 太 大, 可 通 过 电 子 光 盘 报 送 )( 报 备 ) 可 转 债 发 行 申 请 书 ( 附 件 2) ( 报 备 ) 拟 证 券 简 称 及 证 券 代 码 申 请 书 ( 附 件 3)( 报 备 ) 发 行 的 一 般 时 间 安 排 ( 附 件 4)( 报 备 ) 可 转 债 定 价 发 行 方 案 要 点 ( 附 件 5)( 报 备 ) 主 承 销 商 经 办 人 员 的 身 份 证 明 文 件 ( 报 备 ) 公 司 经 办 人 员 的 身 份 证 明 文 件 ( 报 备 ) 募 集 说 明 书 全 文 ( 上 网 ) 摘 要 ( 登 报 上 网 ) 网 上 ( 网 下 ) 发 行 公 告 ( 登 报 上 网 ) 路 演 公 告 ( 登 报 上 网 ) 证 券 发 行 保 荐 书 法 律 意 见 书 ( 上 网 ) 7

8 序 号 阶 段 时 间 具 体 工 作 内 容 责 任 方 备 注 资 信 评 级 报 告 担 保 合 同 ( 如 有 )( 报 备 ) 2. 联 系 报 社 刊 登 招 股 意 向 书 摘 要 网 上 ( 网 下 ) 发 行 公 告 路 演 公 告 联 系 巨 潮 网 站 刊 登 招 股 意 向 书 全 文 摘 要 路 演 公 告 网 上 ( 网 下 ) 发 行 公 告 发 行 保 荐 书 法 律 意 见 书 等 文 件 3. 选 定 一 家 具 有 证 券 期 货 从 业 资 格 的 会 计 师 事 务 所 作 为 网 上 申 购 资 金 的 验 资 机 构 (T+1 前 ) 刊 登 可 刊 登 可 转 债 募 集 说 明 书 等 公 4 转 债 募 集 T-2 日 告 说 明 书 5 网 上 申 购 向 公 司 管 理 部 门 报 送 可 转 债 发 T-1 日 准 备 行 提 示 性 公 告 1. 刊 登 可 转 债 发 行 提 示 性 公 告 2. 保 荐 人 下 午 4 点 后 与 公 司 管 理 6 网 上 申 购 T 日 部 门 联 系 领 取 新 股 网 上 发 行 初 步 结 果 配 股 认 购 情 况 汇 总 表 ( 如 有 ) 1. 保 荐 人 到 中 国 结 算 深 圳 分 公 司 网 上 申 购 资 金 交 收 部 与 会 计 师 事 务 所 一 起 7 T+1 日 验 资 对 网 上 申 购 资 金 进 行 验 资 2. 网 下 验 资 1. 接 收 公 司 管 理 部 门 的 新 股 发 行 结 果 新 股 发 行 配 号 区 间 清 单, 确 定 网 上 网 下 最 终 发 行 数 量 配 售 比 例, 如 有 回 拨,16: 00 前 告 知 公 司 管 理 部 门 确 定 发 行 2. 16:30 前 向 公 司 管 理 部 门 提 交 8 T+2 日 结 果 网 上 发 行 中 签 率 及 网 下 发 行 结 果 公 告 3. 11:30 前 保 荐 人 将 可 转 债 网 上 发 行 认 购 资 金 划 款 申 请 ( 附 件 6) 交 中 国 结 算 深 圳 分 公 司 资 金 交 收 部 1. 网 上 发 行 中 签 率 及 网 下 发 行 结 果 公 告 见 报 8 摇 号 T+3 日 2. 保 荐 人 联 系 信 息 公 司 组 织 摇 号, 上 午 10:30 前 将 经 公 证 的 摇 号 结 果 送 达 公 司 管 理 部 门, 同 时 通 过 业 务 专 区 上 传 可 转 债 中 签 股 权 登 记 日 ( 如 有 ) 8

9 序 号 阶 段 时 间 具 体 工 作 内 容 责 任 方 备 注 号 码 公 告 9 发 行 结 束 T+4 日 保 荐 人 将 上 午 8:30 前 从 中 国 结 算 深 圳 分 公 司 划 来 的 募 集 资 金 划 至 处 10 股 份 登 记 T+5 日 1. 保 荐 人 向 中 国 结 算 登 记 存 管 部 提 供 网 下 申 购 和 配 售 数 据 办 理 网 下 申 购 登 记 托 管 手 续 及 余 债 数 量 包 销 手 续 2. 向 中 国 结 算 登 记 存 管 部 提 供 可 转 债 托 管 材 料 1. 到 中 国 结 算 深 圳 分 公 司 登 记 存 管 部 领 取 十 大 债 券 持 有 人 名 册 登 记 证 明 2. 向 公 司 管 理 部 门 报 送 书 面 和 电 子 的 上 市 申 请 文 件, 包 括 : 上 市 报 告 书 ( 申 请 书 );( 报 备 ) 申 请 可 转 换 公 司 债 券 上 市 的 董 事 会 决 议 ;( 报 备 ) 保 荐 协 议 ( 报 备 ) 和 保 荐 机 构 出 具 的 上 市 保 荐 书 ;( 上 网 ) 法 律 意 见 书 ( 上 网 ) 上 市 公 告 书 预 发 行 完 成 后 经 具 有 执 行 证 11 上 市 准 备 计 刊 登 日 的 前 券 期 货 相 关 业 务 资 格 的 会 两 个 交 易 日 及 计 师 事 务 所 出 具 的 验 资 报 告 之 前 ( 报 备 ); 结 算 公 司 对 可 转 换 公 司 债 券 已 登 记 托 管 的 书 面 确 认 文 件 ;( 报 备 ) 可 转 债 募 集 办 法 ( 募 集 说 明 书 )( 如 发 行 时 已 报, 上 市 无 需 重 复 报 送 ) 公 司 关 于 可 转 换 公 司 债 券 的 实 际 发 行 数 额 的 说 明 ;( 报 备 ) 可 转 债 上 市 公 告 书 ;( 登 报 上 网 ) 公 司 符 合 法 定 的 可 转 债 发 行 条 件 的 说 明 3. 缴 纳 上 市 费 用 12 刊 登 上 市 L-1 日 可 转 债 上 市 公 告 见 报 上 网 9

10 序 号 阶 段 时 间 具 体 工 作 内 容 责 任 方 备 注 公 告 上 市 保 荐 书 法 律 意 见 书 上 网 13 上 市 L 日 可 转 债 上 市 交 易 相 关 部 门 联 系 人 : 深 圳 证 券 交 易 所 公 司 管 理 部 ( 传 真 : ) 深 圳 证 券 交 易 所 中 小 板 公 司 管 理 部 ( 传 真 : ) 深 圳 证 券 交 易 所 创 业 板 公 司 管 理 部 ( 传 真 : ) 中 国 结 算 深 圳 分 公 司 登 记 存 管 部 ( 传 真 : ) 中 国 结 算 深 圳 分 公 司 结 算 资 金 交 收 部 ( 传 真 : ) 10

11 附 件 二 : 股 份 有 限 公 司 可 转 债 发 行 申 请 书 深 圳 证 券 交 易 所 : 股 份 有 限 公 司 发 行 可 转 债 万 元 人 民 币 的 申 请 已 获 中 国 证 监 会 证 监 许 可 字 [ ] 号 文 核 准 主 承 销 商 和 申 请 于 通 过 贵 所 证 券 交 易 系 统 资 金 申 购 上 网 定 价 发 行 本 次 可 转 债, 可 转 债 的 申 购 简 称 拟 定 为 我 们 承 诺 按 照 贵 所 要 求 做 好 本 次 发 行 工 作 : ( 加 盖 公 章 ) 主 承 销 商 : ( 加 盖 公 章 ) 11

12 附 件 三 : 拟 证 券 简 称 及 证 券 代 码 申 请 书 关 于 公 司 证 券 简 称 及 证 券 代 码 的 申 请 深 圳 证 券 交 易 所 管 理 部 门 : 根 据 中 国 证 监 会 字 [ ] 号 文 批 准, 我 公 司 将 于 正 式 发 行 ( 首 发 增 发 可 转 换 公 司 债 券 其 他 ), 发 行 方 式 为 证 券 ( 首 发 股 份 可 转 换 公 司 债 券 ) 的 挂 牌 证 券 简 称 拟 定 为,( 增 发 可 转 换 债 券 ) 的 申 购 名 称 拟 定 为,( 增 发 可 转 换 债 券 ) 的 优 先 权 认 购 名 称 拟 定 为 特 向 你 部 申 请 证 券 简 称 及 证 券 代 码, 请 予 以 批 准 为 盼 公 司 ( 加 盖 公 章 ) 经 办 人 签 名 公 司 管 理 部 门 审 核 确 定 结 果 如 下 : 增 发 : 优 先 认 购 权 代 码 申 购 代 码 优 先 认 购 权 名 称 申 购 名 称 配 股 : 认 购 代 码 认 购 名 称 可 转 换 债 券 : 优 先 认 购 权 代 码 申 购 代 码 证 券 代 码 优 先 认 购 权 名 称 申 购 名 称 证 券 简 称 经 办 人 签 名 负 责 人 签 名 中 国 结 算 登 记 存 管 部 意 见 及 签 名 : 12

13 代 码 简 称 编 制 规 则 : 1 主 板 中 小 板 上 市 公 司 配 售 代 码 (08****) 的 首 二 位 代 码 为 08, 后 四 位 代 码 为 该 发 行 人 A 股 证 券 代 码 的 后 四 位, 该 配 售 代 码 可 重 复 使 用 配 售 简 称 的 前 四 位 字 符 取 自 发 行 人 A 股 证 券 简 称, 后 四 位 字 符 为 配 债. 创 业 板 上 市 公 司 可 转 债 的 配 售 代 码 (38****) 的 首 二 位 为 38, 后 四 位 代 码 为 该 A 股 证 券 代 码 的 后 四 位, 该 配 售 代 码 可 重 复 使 用 配 售 简 称 的 前 四 位 字 符 取 自 A 股 证 券 简 称, 后 四 位 字 符 为 配 债 2 主 板 中 小 板 上 市 公 司 申 购 代 码 (07****) 的 首 二 位 代 码 为 07, 后 四 位 代 码 为 该 发 行 人 A 股 证 券 代 码 的 后 四 位 申 购 简 称 的 前 四 位 字 符 取 自 A 股 证 券 简 称, 后 四 位 字 符 为 发 债. 创 业 板 上 市 公 司 可 转 债 的 申 购 代 码 (37****) 的 首 二 位 代 码 为 37, 后 四 位 代 码 为 该 发 行 人 A 股 证 券 代 码 的 后 四 位 申 购 简 称 的 前 四 位 字 符 取 自 A 股 证 券 简 称, 后 四 位 字 符 为 发 债 3 主 板 上 市 公 司 可 转 债 代 码 以 127 开 头 ; 中 小 板 上 市 公 司 可 转 债 代 码 以 128 开 头, 自 开 始 按 顺 序 编 制, 对 于 已 使 用 的 继 续 保 留, 顺 序 编 码 时 自 动 跳 过 ( 此 外, 已 被 巨 轮 股 份 第 二 次 可 转 债 占 用 ) 创 业 板 上 市 公 司 可 转 债 代 码 以 123 开 头, 自 开 始 按 顺 利 编 制 4 上 市 公 司 首 次 发 行 可 转 债, 可 转 债 的 前 四 位 字 符 取 自 A 股 证 券 简 称, 后 四 位 字 符 为 转 债 ; 若 再 次 发 行 可 转 债, 则 其 前 四 位 字 符 取 首 次 可 转 债 证 券 简 称 的 前 四 位 字 符, 后 面 的 字 符 根 据 其 发 行 批 次 分 别 为 转 2 转 3 等 13

14 附 件 四 : 可 转 债 发 行 上 市 一 般 时 间 安 排 表 ( 注 :T 日 : 上 网 发 行 申 购 日 L 日 : 可 转 债 上 市 日 ) 日 期 交 易 日 事 项 T-2 日 刊 登 可 转 债 募 集 说 明 书 及 网 上 ( 网 下 ) 发 行 公 告 路 演 公 告 T-1 日 网 上 路 演 网 上 申 购 准 备 T 日 刊 登 可 转 债 发 行 提 示 性 公 告 ; 原 股 东 优 先 配 售, 网 上 申 购 T+1 日 网 上 验 资 ; 网 下 验 资 T+2 日 T+3 日 确 定 网 上 网 下 最 终 发 行 数 量 配 售 比 例 ; 提 交 网 上 发 行 中 签 率 及 网 下 发 行 结 果 公 告 ; 向 结 算 资 金 交 收 部 提 交 网 上 认 购 款 划 款 申 请 刊 登 网 上 发 行 中 签 率 及 网 下 发 行 结 果 公 告 ; 组 织 摇 号, 提 交 可 转 债 中 签 号 码 公 告 T+4 日 刊 登 可 转 债 中 签 号 码 公 告 ; 划 转 募 集 资 金 T+5 日 股 份 登 记 L-* 日 申 请 可 转 债 上 市 ; L-1 日 刊 登 可 转 债 上 市 公 告 书 ; L 日 可 转 债 上 市 交 易 ( 以 上 为 一 般 时 间 安 排, 可 根 据 实 际 情 况 调 整 ) 14

15 附 件 五 : 可 转 债 定 价 发 行 方 案 要 点 填 表 日 期 : 上 市 证 券 代 号 保 荐 人 保 荐 人 联 系 人 联 系 电 话 上 市 证 券 简 称 保 荐 人 会 员 代 号 资 金 结 算 备 付 金 帐 号 上 市 公 司 联 系 人 联 系 电 话 发 行 情 况 简 述 发 行 额 度 ( 亿 元 ) 债 券 票 面 利 率 发 行 方 式 网 上 网 下 发 行 价 格 100 元 / 张 老 股 东 优 先 认 购 比 例 每 股 配 售 元 机 构 投 资 者 允 许 的 申 购 方 式 网 上 股 权 登 记 日 期 网 上 申 购 日 网 下 申 购 日 网 下 申 购 定 金 折 扣 转 债 存 续 期 限 年 月 月 日 日 至 年 付 息 登 记 日 网 下 转 股 价 格 元 / 股 转 股 起 始 日 期 发 行 回 拨 机 制 利 息 支 付 情 况 阐 述 享 有 优 先 配 售 权 的 老 股 东 的 定 义 为 平 衡 网 上 网 下 的 申 购 需 求, 根 据 实 际 申 购 结 果, 按 照 上 网 定 价 发 行 比 例 和 网 下 配 售 比 例 趋 于 一 致 的 原 则, 对 初 定 的 网 下 配 售 数 量 和 上 网 定 价 发 行 的 数 量 进 行 调 整 首 次 付 息 日 期 为 发 行 首 日 的 次 年 当 日, 以 后 每 年 的 该 日 为 当 年 付 息 日 付 息 登 记 日 为 每 年 " 付 息 日 " 的 前 一 日 将 于 每 年 付 息 日 后 的 5 个 工 作 日 内 完 成 付 息 工 作 在 付 息 债 权 登 记 日 当 日 申 请 转 股 或 已 转 股 的 转 债 持 有 人, 将 无 权 获 得 当 年 及 以 后 的 利 息 目 前 结 算 系 统 处 理 的 老 股 东 优 先 配 售 权 所 指 的 老 股 东 仅 包 括 原 A 股 流 通 股 股 东 职 工 股, 如 发 行 方 案 中 还 包 括 其 它 股 份 类 型, 应 在 此 明 确 说 明 仅 包 括 以 上 股 份 还 有 其 它 股 份, 为 : 15

16 本 次 可 转 债 是 否 符 合 质 押 式 回 购 条 件 1. 债 券 必 须 是 中 央 政 府 直 属 机 构 或 国 有 独 资 中 央 直 属 企 业 ; 2. 债 券 必 须 由 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 中 国 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 国 家 开 发 银 行 提 供 全 额 无 条 件 不 可 撤 销 连 带 责 任 担 保 或 者 提 供 足 额 资 产 抵 押 担 保 ; 3. 主 体 评 级 和 债 券 评 级 为 AA( 含 ) 级 以 上 : 主 体 评 级 ; 债 券 评 级 4. 中 国 证 监 会 认 可 的 其 他 债 券 ( 以 上 四 项 如 是 请 打, 其 中 第 三 项 打 后 请 填 入 主 体 评 级 及 债 券 评 级 ) 本 次 发 行 方 案 中 创 新 内 容 简 述 主 承 销 商 授 权 经 办 人 确 认 以 上 内 容 无 误 并 签 字 ( 加 盖 单 位 公 章 ) 16

17 附 件 六 : 可 转 债 网 上 发 行 认 购 资 金 划 款 申 请 主 承 销 商 主 承 销 商 联 系 人 证 券 简 称 联 系 电 话 证 券 代 码 网 上 发 行 数 量 ( 股 ) 网 上 申 购 日 期 (T 日 ) 认 购 资 金 划 付 日 期 (T+4 日 ) 主 承 销 商 自 营 结 算 备 付 金 账 号 主 承 销 商 确 认 : 确 认 : 法 人 公 章 法 人 公 章 法 定 代 表 人 ( 或 授 权 代 表 ) 法 定 代 表 人 ( 或 授 权 代 表 ) 验 资 会 计 师 事 务 所 本 申 请 须 于 新 股 发 行 的 T+2 日 11:30 前 送 达 中 国 结 算 深 圳 分 公 司 资 金 交 收 部 联 系 人 : 杨 叶 青 ( ) 周 媛 ( ) 传 真 :

宝钛股份:增发A股网上发行公告

宝钛股份:增发A股网上发行公告 证 券 代 码 :600456 证 券 简 称 : 宝 钛 股 份 编 号 :2008-002 重 要 提 示 宝 鸡 钛 业 股 份 有 限 公 司 增 发 A 股 网 上 发 行 公 告 1 宝 鸡 钛 业 股 份 有 限 公 司 ( 下 称 发 行 人 或 宝 钛 股 份 ) 增 发 不 超 过 5,000 万 股 人 民 币 普 通 股 (A 股 )( 下 称 本 次 发 行 ) 的 申 请

More information

上海证券交易所会议纪要

上海证券交易所会议纪要 附 件 上 海 市 场 首 次 公 开 发 行 股 票 网 上 发 行 实 施 细 则 第 一 章 总 则 第 一 条 为 规 范 上 海 市 场 首 次 公 开 发 行 股 票 网 上 发 行 行 为, 根 据 证 券 发 行 与 承 销 管 理 办 法 及 相 关 规 定, 制 定 本 细 则 第 二 条 通 过 上 海 证 券 交 易 所 ( 以 下 简 称 上 交 所 ) 交 易 系 统 并

More information

<4D6963726F736F667420576F7264202D20322D3120C0CFB0E5B5E7C6F7B7A2D0D0B9ABB8E6313130352E646F63>

<4D6963726F736F667420576F7264202D20322D3120C0CFB0E5B5E7C6F7B7A2D0D0B9ABB8E6313130352E646F63> 杭 州 老 板 电 器 股 份 有 限 公 司 首 次 公 开 发 行 股 票 发 行 公 告 保 荐 人 ( 主 承 销 商 ): 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 特 别 提 示 杭 州 老 板 电 器 股 份 有 限 公 司 根 据 证 券 发 行 与 承 销 管 理 办 法 (2010 年 10 月 11 日 修 订 ) 和 关 于 深 化 新 股 发 行 体 制 改 革 的 指 导

More information

股票代码:600312 股票简称:平高电气 公告编号:

股票代码:600312        股票简称:平高电气      公告编号: 股 票 代 码 :600312 股 票 简 称 : 平 高 电 气 公 告 编 号 : 临 2009-046 河 南 平 高 电 气 股 份 有 限 公 司 增 发 A 股 网 上 发 行 公 告 保 荐 人 ( 主 承 销 商 ): 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 重 要 提 示 1 河 南 平 高 电 气 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 发 行 人 或 平 高 电 气 ) 本

More information

发行公告

发行公告 河 南 佰 利 联 化 学 股 份 有 限 公 司 首 次 公 开 发 行 股 票 发 行 公 告 保 荐 机 构 ( 主 承 销 商 ): 中 航 证 券 有 限 公 司 特 别 提 示 河 南 佰 利 联 化 学 股 份 有 限 公 司 根 据 证 券 发 行 与 承 销 管 理 办 法 (2010 年 10 月 11 日 修 订 ) 和 关 于 进 一 步 改 革 和 完 善 新 股 发 行

More information

况, 经 发 行 人 与 主 承 销 商 协 商 一 致, 确 定 本 次 发 行 价 格 为 38 元 / 股, 此 价 格 对 应 的 市 盈 率 及 有 效 报 价 情 况 为 : (1)71.2 倍 ( 每 股 收 益 按 照 2009 年 度 经 会 计 师 事 务 所 审 计 的 扣 除

况, 经 发 行 人 与 主 承 销 商 协 商 一 致, 确 定 本 次 发 行 价 格 为 38 元 / 股, 此 价 格 对 应 的 市 盈 率 及 有 效 报 价 情 况 为 : (1)71.2 倍 ( 每 股 收 益 按 照 2009 年 度 经 会 计 师 事 务 所 审 计 的 扣 除 广 州 海 格 通 信 集 团 股 份 有 限 公 司 首 次 公 开 发 行 股 票 发 行 公 告 保 荐 人 ( 主 承 销 商 ): 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司 特 别 提 示 广 州 海 格 通 信 集 团 股 份 有 限 公 司 根 据 证 券 发 行 与 承 销 管 理 办 法 和 关 于 进 一 步 改 革 和 完 善 新 股 发 行 体 制 的 指 导 意 见

More information

和 向 大 连 港 集 团 定 向 配 售 股 份 数 量 之 和 不 超 过 15 亿 股, 即 不 超 过 发 行 后 总 股 本 的 33.90% 本 次 发 行 将 采 取 向 大 连 港 集 团 定 向 配 售 ( 以 下 简 称 定 向 配 售 ) 网 下 向 询 价 对 象 配 售 (

和 向 大 连 港 集 团 定 向 配 售 股 份 数 量 之 和 不 超 过 15 亿 股, 即 不 超 过 发 行 后 总 股 本 的 33.90% 本 次 发 行 将 采 取 向 大 连 港 集 团 定 向 配 售 ( 以 下 简 称 定 向 配 售 ) 网 下 向 询 价 对 象 配 售 ( 大 连 港 股 份 有 限 公 司 首 次 公 开 发 行 A 股 网 上 资 金 申 购 发 行 公 告 保 荐 人 ( 主 承 销 商 ): 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 特 别 提 示 1 大 连 港 股 份 有 限 公 司 根 据 证 券 发 行 与 承 销 管 理 办 法 (2010 年 10 月 11 日 修 订 ) 和 关 于 深 化 新 股 发 行 体 制 改 革 的 指

More information

关于修订《沪市股票上网发行资金申购

关于修订《沪市股票上网发行资金申购 关 于 修 订 沪 市 股 票 上 网 发 行 资 金 申 购 实 施 办 法 的 通 知 各 有 关 单 位 : 沪 市 股 票 上 网 发 行 资 金 申 购 实 施 办 法 ( 修 订 稿 ) ( 见 附 件 ) 已 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 批 准, 现 将 修 订 所 涉 主 要 内 容 公 布 如 下 一 第 二 条 ( 二 ) 申 购 单 位 及 上 限 修 改

More information

广东海大集团股份有限公司

广东海大集团股份有限公司 广 东 海 大 集 团 股 份 有 限 公 司 募 集 资 金 专 项 存 储 及 使 用 管 理 制 度 第 一 章 总 则 第 一 条 为 规 范 公 司 募 集 资 金 的 管 理 和 使 用, 最 大 限 度 地 保 障 投 资 者 的 利 益, 根 据 中 华 人 民 共 和 国 公 司 法 ( 以 下 简 称 公 司 法 ) 中 华 人 民 共 和 国 证 券 法 ( 以 下 简 称 证

More information

股票代码:600567 股票简称:长江电力 公告编号:

股票代码:600567         股票简称:长江电力        公告编号: 证 券 代 码 :000012;200012 证 券 简 称 : 南 玻 A; 南 玻 B 公 告 编 号 :2010-033 中 国 南 玻 集 团 股 份 有 限 公 司 保 荐 人 ( 主 承 销 商 ) 本 公 司 及 董 事 会 全 体 成 员 保 证 公 告 内 容 的 真 实 准 确 和 完 整, 没 有 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 重 要 提 示 1

More information

《深圳市场首次公开发行股票网上按市值申购实施办法》.doc

《深圳市场首次公开发行股票网上按市值申购实施办法》.doc 深 圳 市 场 首 次 公 开 发 行 股 票 网 上 按 市 值 申 购 实 施 办 法 深 证 上 2014 158 号 第 一 章 总 则 第 一 条 为 规 范 投 资 者 按 持 有 的 深 圳 市 场 非 限 售 A 股 股 份 市 值 ( 以 下 简 称 市 值 ) 参 与 首 次 公 开 发 行 股 票 网 上 资 金 申 购 业 务, 根 据 证 券 发 行 与 承 销 管 理 办

More information

<4D6963726F736F667420576F7264202D20C6D5C0FBCCD8B7A2D0D0B9ABB8E6B6A8B8E52E646F63>

<4D6963726F736F667420576F7264202D20C6D5C0FBCCD8B7A2D0D0B9ABB8E6B6A8B8E52E646F63> 上 海 普 利 特 复 合 材 料 股 份 有 限 公 司 首 次 公 开 发 行 股 票 发 行 公 告 保 荐 人 ( 主 承 销 商 ): 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 特 别 提 示 上 海 普 利 特 复 合 材 料 股 份 有 限 公 司 根 据 证 券 发 行 与 承 销 管 理 办 法 和 关 于 进 一 步 改 革 和 完 善 新 股 发 行 体 制 的 指 导 意 见

More information

初步询价及定价工作备案报告

初步询价及定价工作备案报告 北 京 昊 华 能 源 股 份 有 限 公 司 首 次 公 开 发 行 A 股 网 上 资 金 申 购 发 行 公 告 保 荐 人 ( 主 承 销 商 ): 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 特 别 提 示 1 北 京 昊 华 能 源 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 发 行 人 或 昊 华 能 源 ) 首 次 公 开 发 行 A 股 是 根 据 关 于 进 一 步 改 革 和 完

More information

2. 本 次 修 改 后, 投 资 者 申 购 新 股 的 持 有 市 值 要 求 市 值 计 算 规 则 及 证 券 账 户 使 用 的 相 关 规 定 是 否 发 生 了 变 化? 答 : 未 发 生 变 化 投 资 者 申 购 新 股 的 持 有 市 值 是 指, 以 投 资 者 为 单 位

2. 本 次 修 改 后, 投 资 者 申 购 新 股 的 持 有 市 值 要 求 市 值 计 算 规 则 及 证 券 账 户 使 用 的 相 关 规 定 是 否 发 生 了 变 化? 答 : 未 发 生 变 化 投 资 者 申 购 新 股 的 持 有 市 值 是 指, 以 投 资 者 为 单 位 新 股 网 上 网 下 发 行 实 施 细 则 问 答 上 交 所 2016-01-05 一 网 上 发 行 业 务 问 答 1. 本 次 修 改 的 主 要 内 容 是 什 么? 答 : 本 次 修 改 的 主 要 内 容 包 括 : 一 是 取 消 了 投 资 者 在 申 购 委 托 时 应 全 额 缴 纳 申 购 资 金 的 规 定, 明 确 了 投 资 者 应 根 据 最 终 确 定 的 发

More information

中国石油化工股份有限公司发行A股对法人投资者配售的具体办法及申购预约公告重要提示

中国石油化工股份有限公司发行A股对法人投资者配售的具体办法及申购预约公告重要提示 中 国 石 油 化 工 股 份 有 限 公 司 发 行 A 股 对 法 人 投 资 者 配 售 的 具 体 办 法 及 申 购 预 约 公 告 重 要 提 示 1 中 国 石 油 化 工 股 份 有 限 公 司 本 次 增 资 发 行 A 股 已 获 得 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 证 监 发 行 字 2001 38 号 文 核 准 2 本 次 发 行 采 用 网 下 向 法 人 投

More information

深圳市同洲电子股份有限公司首次公开发行A股网上定价发行公告

深圳市同洲电子股份有限公司首次公开发行A股网上定价发行公告 中 国 光 大 银 行 股 份 有 限 公 司 首 次 公 开 发 行 A 股 网 上 资 金 申 购 发 行 公 告 特 别 提 示 1 中 国 光 大 银 行 股 份 有 限 公 司 根 据 关 于 进 一 步 改 革 和 完 善 新 股 发 行 体 制 的 指 导 意 见 ( 证 监 会 公 告 [2009]13 号 ) 的 有 关 要 求, 对 首 次 公 开 发 行 A 股 网 上 发 行

More information

网上资金申购发行公告

网上资金申购发行公告 怡 球 金 属 资 源 再 生 ( 中 国 ) 股 份 有 限 公 司 首 次 公 开 发 行 A 股 网 上 资 金 申 购 发 行 公 告 保 荐 机 构 ( 主 承 销 商 ): 华 泰 联 合 证 券 有 限 责 任 公 司 特 别 提 示 1 怡 球 金 属 资 源 再 生 ( 中 国 ) 股 份 有 限 公 司 根 据 证 券 发 行 与 承 销 管 理 办 法 (2010 年 10 月

More information

信 息 披 露 义 务 人 声 明 一 本 报 告 书 系 根 据 中 华 人 民 共 和 国 证 券 法 ( 以 下 简 称 证 券 法 ) 上 市 公 司 收 购 管 理 办 法 ( 以 下 简 称 收 购 办 法 ) 公 开 发 行 证 券 的 公 司 信 息 披 露 内 容 与 格 式 准

信 息 披 露 义 务 人 声 明 一 本 报 告 书 系 根 据 中 华 人 民 共 和 国 证 券 法 ( 以 下 简 称 证 券 法 ) 上 市 公 司 收 购 管 理 办 法 ( 以 下 简 称 收 购 办 法 ) 公 开 发 行 证 券 的 公 司 信 息 披 露 内 容 与 格 式 准 福 建 省 青 山 纸 业 股 份 有 限 公 司 简 式 权 益 变 动 报 告 书 上 市 公 司 名 称 : 福 建 省 青 山 纸 业 股 份 有 限 公 司 上 市 地 点 : 上 海 证 券 交 易 所 股 票 简 称 : 青 山 纸 业 股 票 代 码 :600103 信 息 披 露 义 务 人 : 方 怀 月 住 所 : 北 京 市 海 淀 区 车 道 沟 南 里 通 讯 地 址 :

More information

本次发行概况

本次发行概况 证 券 代 码 :600548 证 券 简 称 : 深 高 速 公 告 编 号 : 临 2007-028 深 圳 高 速 公 路 股 份 有 限 公 司 认 股 权 和 债 券 分 离 交 易 的 可 转 换 公 司 债 券 发 行 公 告 保 荐 人 ( 主 承 销 商 ) 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 1 特 别 提 示 1 本 次 发 行 的 分 离 交 易 可 转 债 的 票 面

More information

<4D6963726F736F667420576F7264202D20303320B0D9D1F3B9C9B7DDA3BAB7A2D0D0B9ABB8E6303832327631>

<4D6963726F736F667420576F7264202D20303320B0D9D1F3B9C9B7DDA3BAB7A2D0D0B9ABB8E6303832327631> 百 洋 水 产 集 团 股 份 有 限 公 司 首 次 公 开 发 行 股 票 发 行 公 告 保 荐 人 ( 主 承 销 商 ): 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 特 别 提 示 百 洋 水 产 集 团 股 份 有 限 公 司 根 据 证 券 发 行 与 承 销 管 理 办 法 (2012 年 修 订 ) 关 于 深 化 新 股 发 行 体 制 改 革 的 指 导 意 见 和 关 于 进

More information

创业板信息披露业务备忘录第8号:股权激励计划-清稿

创业板信息披露业务备忘录第8号:股权激励计划-清稿 创 业 板 信 息 披 露 业 务 备 忘 录 第 8 号 股 权 激 励 计 划 016 8 1 为 进 一 步 规 范 创 业 板 上 市 公 司 限 股 权 激 励 相 关 事 项, 提 高 股 票 激 励 信 息 披 露 质 量, 根 据 中 国 证 监 会 上 市 公 司 股 权 激 励 管 理 办 法 ( 以 下 简 称 管 理 办 法 ) 和 本 所 创 业 板 股 票 上 市 规 则

More information

证券代码: 股票简称:华夏银行 编号:2011—【】

证券代码: 股票简称:华夏银行 编号:2011—【】 证 券 代 码 :600015 股 票 简 称 : 华 夏 银 行 编 号 :2016 09 华 夏 银 行 股 份 有 限 公 司 非 公 开 发 行 优 先 股 挂 牌 转 让 公 告 本 公 司 董 事 会 及 全 体 董 事 保 证 本 公 告 内 容 不 存 在 任 何 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏, 并 对 其 内 容 的 真 实 性 准 确 性 和 完 整

More information

深圳市同洲电子股份有限公司首次公开发行A股网上定价发行公告

深圳市同洲电子股份有限公司首次公开发行A股网上定价发行公告 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 首 次 公 开 发 行 A 股 网 上 资 金 申 购 发 行 公 告 重 要 提 示 1 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 ( 下 称 发 行 人 或 工 商 银 行 ) 首 次 公 开 发 行 A 股 ( 下 称 本 次 发 行 ) 的 申 请 已 获 得 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 证 监 发 行 字 [2006]85

More information

(5) 网 上 投 资 者 连 续 12 个 月 内 累 计 出 现 3 次 中 签 但 未 足 额 缴 款 的 情 形 时, 6 个 月 内 不 得 参 与 新 股 申 购 同 时 提 请 投 资 者 认 真 阅 读 本 公 告 及 同 日 刊 登 在 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 证

(5) 网 上 投 资 者 连 续 12 个 月 内 累 计 出 现 3 次 中 签 但 未 足 额 缴 款 的 情 形 时, 6 个 月 内 不 得 参 与 新 股 申 购 同 时 提 请 投 资 者 认 真 阅 读 本 公 告 及 同 日 刊 登 在 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 证 安 徽 安 德 利 百 货 股 份 有 限 公 司 首 次 公 开 发 行 股 票 发 行 公 告 保 荐 人 ( 主 承 销 商 ): 华 林 证 券 股 份 有 限 公 司 特 别 提 示 1 安 徽 安 德 利 百 货 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 安 德 利 发 行 人 或 公 司 ) 根 据 证 券 发 行 与 承 销 管 理 办 法 ( 证 监 会 令 第 121 号 )(

More information

证券代码:000559 证券简称:万向钱潮 编号:20【】-【】

证券代码:000559       证券简称:万向钱潮          编号:20【】-【】 股 票 简 称 : 万 向 钱 潮 股 票 代 码 :000559 公 告 编 号 :2012-022 万 向 钱 潮 股 份 有 限 公 司 WANXIANG QIANCHAO CO.,LTD. ( 浙 江 省 杭 州 市 萧 山 区 万 向 路 ) 2012 年 公 司 债 券 发 行 公 告 保 荐 人 主 承 销 商 债 券 受 托 管 理 人 ( 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 35

More information

( 一 ) 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 其 他 政 府 部 门 对 本 次 发 行 所 做 的 任 何 决 定 或 意 见, 均 不 表 明 其 对 发 行 人 股 票 的 投 资 价 值 或 投 资 者 的 收 益 做 出 实 质 性 判 断 或 者 保 证 任 何 与 之 相 反

( 一 ) 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 其 他 政 府 部 门 对 本 次 发 行 所 做 的 任 何 决 定 或 意 见, 均 不 表 明 其 对 发 行 人 股 票 的 投 资 价 值 或 投 资 者 的 收 益 做 出 实 质 性 判 断 或 者 保 证 任 何 与 之 相 反 上 海 城 地 建 设 股 份 有 限 公 司 首 次 公 开 发 行 股 票 投 资 风 险 特 别 公 告 ( 第 二 次 ) 保 荐 机 构 ( 主 承 销 商 ): 华 创 证 券 有 限 责 任 公 司 上 海 城 地 建 设 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 发 行 人 公 司 城 地 股 份 ) 首 次 公 开 发 行 不 超 过 2,460 万 股 人 民 币 普 通 股

More information

本 次 可 转 债 票 面 利 率 不 超 过 2.0%, 具 体 每 一 年 度 的 利 率 水 平 提 请 股 东 大 会 授 权 公 司 董 事 会 根 据 国 家 政 策 市 场 状 况 和 本 公 司 具 体 情 况 与 保 荐 人 ( 主 承 销 商 ) 协 商 确 定 6. 还 本 付

本 次 可 转 债 票 面 利 率 不 超 过 2.0%, 具 体 每 一 年 度 的 利 率 水 平 提 请 股 东 大 会 授 权 公 司 董 事 会 根 据 国 家 政 策 市 场 状 况 和 本 公 司 具 体 情 况 与 保 荐 人 ( 主 承 销 商 ) 协 商 确 定 6. 还 本 付 广 州 白 云 国 际 机 场 股 份 有 限 公 司 公 开 发 行 可 转 换 公 司 债 券 预 案 本 公 司 董 事 会 及 全 体 董 事 保 证 本 公 告 内 容 不 存 在 任 何 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏, 并 对 其 内 容 的 真 实 性 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 根 据 公 司 法 证 券 法 上 市

More information

一 释 义 在 本 申 购 和 配 售 办 法 说 明 中, 除 非 上 下 文 另 有 规 定, 下 列 词 汇 具 有 以 下 含 义 : 发 行 人 / 公 司 : 指 湖 南 省 攸 州 投 资 发 展 集 团 有 限 公 司 簿 记 管 理 人 / 主 承 销 商 : 指 国 信 证 券

一 释 义 在 本 申 购 和 配 售 办 法 说 明 中, 除 非 上 下 文 另 有 规 定, 下 列 词 汇 具 有 以 下 含 义 : 发 行 人 / 公 司 : 指 湖 南 省 攸 州 投 资 发 展 集 团 有 限 公 司 簿 记 管 理 人 / 主 承 销 商 : 指 国 信 证 券 2016 年 湖 南 省 攸 州 投 资 发 展 集 团 有 限 公 司 公 司 债 券 申 购 和 配 售 办 法 说 明 重 要 提 示 1 2016 年 湖 南 省 攸 州 投 资 发 展 集 团 有 限 公 司 公 司 债 券 ( 以 下 简 称 本 期 债 券 ) 业 经 国 家 发 展 和 改 革 委 员 会 发 改 企 业 债 券 2016 212 号 文 件 批 准 公 开 发 行

More information

证券代码:002321 证券简称:华英农业 公告编号:2011-017

证券代码:002321          证券简称:华英农业          公告编号:2011-017 证 券 代 码 :002321 证 券 简 称 : 华 英 农 业 公 告 编 号 :2016-062 河 南 华 英 农 业 发 展 股 份 有 限 公 司 第 五 届 监 事 会 第 十 四 次 会 议 决 议 公 告 本 公 司 及 全 体 监 事 保 证 公 告 内 容 真 实 准 确 和 完 整, 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 河 南 华 英 农

More information

证券代码:600068 证券简称:葛洲坝 公告编号:临 2007-040

证券代码:600068 证券简称:葛洲坝 公告编号:临 2007-040 证 券 代 码 :600718 证 券 简 称 : 东 软 股 份 公 告 编 号 : 临 2008-003 沈 阳 东 软 软 件 股 份 有 限 公 司 关 于 换 股 吸 收 合 并 东 软 集 团 有 限 公 司 现 金 选 择 权 实 施 公 告 特 别 风 险 提 示 1 本 公 告 仅 对 东 软 股 份 股 东 申 报 行 使 现 金 选 择 权 的 有 关 事 宜 作 简 要 说

More information

深圳市同洲电子股份有限公司首次公开发行A股网上定价发行公告

深圳市同洲电子股份有限公司首次公开发行A股网上定价发行公告 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司 首 次 公 开 发 行 A 股 网 上 资 金 申 购 发 行 公 告 保 荐 人 ( 主 承 销 商 ): 中 国 国 际 金 融 有 限 公 司 重 要 提 示 1 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司 ( 下 称 发 行 人 或 中 信 银 行 ) 首 次 公 开 发 行 不 超 过 2,301,932,654 股 A 股 ( 下 称 本 次 发 行

More information

份 有 限 公 司 首 次 公 开 发 行 股 票 招 股 说 明 书 全 文, 并 以 全 文 作 为 投 资 决 策 的 依 据 通 威 股 份 有 限 公 司 首 次 公 开 发 行 股 票 招 股 说 明 书 全 文 可 到 发 行 人 和 主 承 销 商 处 查 阅, 也 可 在 上 海

份 有 限 公 司 首 次 公 开 发 行 股 票 招 股 说 明 书 全 文, 并 以 全 文 作 为 投 资 决 策 的 依 据 通 威 股 份 有 限 公 司 首 次 公 开 发 行 股 票 招 股 说 明 书 全 文 可 到 发 行 人 和 主 承 销 商 处 查 阅, 也 可 在 上 海 通 威 股 份 有 限 公 司 股 票 向 二 级 市 场 投 资 者 定 价 配 售 发 行 公 告 主 承 销 商 : 西 部 证 券 股 份 有 限 公 司 重 要 提 示 1 通 威 股 份 有 限 公 司 本 次 股 票 发 行 已 获 得 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 证 监 发 行 字 [2004]10 号 文 核 准 2 本 次 发 行 价 格 : 本 次 股 票 发

More information

证券代码:600604 900902 证券简称:二纺机 二纺B股 公告编码:临2012-029

证券代码:600604 900902    证券简称:二纺机 二纺B股    公告编码:临2012-029 证 券 代 码 :600604 900902 证 券 简 称 : 市 北 高 新 市 北 B 股 公 告 编 码 : 临 2015-077 上 海 市 北 高 新 股 份 有 限 公 司 关 于 第 七 届 董 事 会 第 五 十 五 次 会 议 决 议 公 告 本 公 司 董 事 会 及 全 体 董 事 保 证 本 公 告 内 容 不 存 在 任 何 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重

More information

释 义 月 4 日 公 告 的 龙 建 路 桥 股 份 有 限 公 司 2014 年 度 利 润 分 配 实 施 公 告, 公 司 2014 年 度 利 润 分 配 的 股 权 登 记 日 为 2015 年 8 月 7 日 ; 除 权 除 息 日 为 2015 年 8 月 10 日 ; 现 金 红

释 义 月 4 日 公 告 的 龙 建 路 桥 股 份 有 限 公 司 2014 年 度 利 润 分 配 实 施 公 告, 公 司 2014 年 度 利 润 分 配 的 股 权 登 记 日 为 2015 年 8 月 7 日 ; 除 权 除 息 日 为 2015 年 8 月 10 日 ; 现 金 红 证 券 代 码 :600853 证 券 简 称 : 龙 建 股 份 编 号 :2016-023 龙 建 路 桥 股 份 有 限 公 司 关 于 非 公 开 发 行 股 票 预 案 修 订 情 况 说 明 的 公 告 本 公 司 董 事 会 及 全 体 董 事 保 证 本 公 告 内 容 不 存 在 任 何 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏, 并 对 内 容 的 真 实 性

More information

M<100 万 元 0.60% 100 万 元 M<500 万 元 0.40% M 500 万 元 每 笔 1000 元 (2) 申 购 份 额 的 计 算 1) 若 投 资 者 选 择 申 购 E 类 基 金 份 额, 则 申 购 份 额 的 计 算 公 式 为 : 当 申 购 费 用 适 用 比

M<100 万 元 0.60% 100 万 元 M<500 万 元 0.40% M 500 万 元 每 笔 1000 元 (2) 申 购 份 额 的 计 算 1) 若 投 资 者 选 择 申 购 E 类 基 金 份 额, 则 申 购 份 额 的 计 算 公 式 为 : 当 申 购 费 用 适 用 比 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 中 欧 纯 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 (LOF) 增 加 E 类 基 金 份 额 并 相 应 修 改 基 金 合 同 的 公 告 根 据 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 等 相 关 法 律 法 规 及 中 欧 纯 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金

More information

本 项 议 案 尚 需 提 交 公 司 股 东 大 会 审 议 二 逐 项 表 决 审 议 通 过 了 关 于 北 京 荣 之 联 科 技 股 份 有 限 公 司 发 行 股 份 购 买 资 产 并 募 集 配 套 资 金 的 议 案 ; 公 司 拟 向 翊 辉 投 资 奥 力 锋 投 资 发 行

本 项 议 案 尚 需 提 交 公 司 股 东 大 会 审 议 二 逐 项 表 决 审 议 通 过 了 关 于 北 京 荣 之 联 科 技 股 份 有 限 公 司 发 行 股 份 购 买 资 产 并 募 集 配 套 资 金 的 议 案 ; 公 司 拟 向 翊 辉 投 资 奥 力 锋 投 资 发 行 证 券 代 码 :002642 证 券 简 称 : 荣 之 联 公 告 编 号 :2013-025 北 京 荣 之 联 科 技 股 份 有 限 公 司 第 二 届 董 事 会 第 十 八 次 会 议 决 议 公 告 本 公 司 及 董 事 会 全 体 成 员 保 证 信 息 披 露 内 容 的 真 实 准 确 和 完 整, 没 有 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏 特 别 提

More information

投 资 有 限 公 司 海 富 通 基 金 管 理 有 限 公 司 金 鹰 基 金 管 理 有 限 公 司 红 塔 红 土 基 金 管 理 有 限 公 司, 以 上 6 名 发 行 对 象 皆 以 现 金 认 购 本 次 非 公 开 发 行 的 股 票 本 次 发 行 对 象 的 数 量 和 其 他

投 资 有 限 公 司 海 富 通 基 金 管 理 有 限 公 司 金 鹰 基 金 管 理 有 限 公 司 红 塔 红 土 基 金 管 理 有 限 公 司, 以 上 6 名 发 行 对 象 皆 以 现 金 认 购 本 次 非 公 开 发 行 的 股 票 本 次 发 行 对 象 的 数 量 和 其 他 东 北 证 券 股 份 有 限 公 司 关 于 江 苏 保 千 里 视 像 科 技 集 团 股 份 有 限 公 司 非 公 开 发 行 股 票 发 行 过 程 和 认 购 对 象 合 规 性 的 报 告 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 : 根 据 中 华 人 民 共 和 国 公 司 法 中 华 人 民 共 和 国 证 券 法 深 圳 证 券 交 易 所 股 票 上 市 规 则 中 国 证

More information

东方电气股份有限公司公开发行A股可转换公司债券发行公告

东方电气股份有限公司公开发行A股可转换公司债券发行公告 证 券 代 码 :600031 证 券 简 称 : 三 一 重 工 公 告 编 号 :2015-041 三 一 重 工 股 份 有 限 公 司 公 开 发 行 可 转 换 公 司 债 券 发 行 公 告 本 公 司 董 事 会 及 全 体 董 事 保 证 本 公 告 内 容 不 存 在 任 何 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏, 并 对 其 内 容 的 真 实 性 准 确

More information

08新希望公司债发行公告

08新希望公司债发行公告 证 券 代 码 :000046 证 券 简 称 : 泛 海 控 股 公 告 编 号 :2016-034 泛 海 控 股 股 份 有 限 公 司 ( 住 所 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 28 号 民 生 金 融 中 心 C 座 22 层 ) 2016 年 面 向 合 格 投 资 者 公 开 发 行 公 司 债 券 ( 第 一 期 ) 发 行 公 告 主 承 销 商 ( 住 所

More information

发行公告

发行公告 江 苏 辉 丰 农 化 股 份 有 限 公 司 首 次 公 开 发 行 股 票 发 行 公 告 保 荐 机 构 ( 主 承 销 商 ): 平 安 证 券 有 限 责 任 公 司 特 别 提 示 江 苏 辉 丰 农 化 股 份 有 限 公 司 根 据 证 券 发 行 与 承 销 管 理 办 法 和 关 于 进 一 步 改 革 和 完 善 新 股 发 行 体 制 的 指 导 意 见 公 开 发 行 股

More information

<4D6963726F736F667420576F7264202D20352ED6D0B9FAB1B1B3B5B9C9B7DDD3D0CFDEB9ABCBBECAD7B4CEB9ABBFAAB7A2D0D041B9C9CDF8C9CFD7CABDF0C9EAB9BAB7A2D0D0B9ABB8E65F46696E616C2E646F63>

<4D6963726F736F667420576F7264202D20352ED6D0B9FAB1B1B3B5B9C9B7DDD3D0CFDEB9ABCBBECAD7B4CEB9ABBFAAB7A2D0D041B9C9CDF8C9CFD7CABDF0C9EAB9BAB7A2D0D0B9ABB8E65F46696E616C2E646F63> 中 国 北 车 股 份 有 限 公 司 首 次 公 开 发 行 A 股 网 上 资 金 申 购 发 行 公 告 保 荐 人 : 中 国 国 际 金 融 有 限 公 司 联 席 主 承 销 商 : 中 国 国 际 金 融 有 限 公 司 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 华 融 证 券 股 份 有 限 公 司 特 别 提 示 1 中 国 北 车 股 份 有 限 公 司 根 据 关 于 进 一 步

More information

08新希望公司债发行公告

08新希望公司债发行公告 证 券 代 码 :000046 证 券 简 称 : 泛 海 控 股 公 告 编 号 :2016-056 泛 海 控 股 股 份 有 限 公 司 ( 住 所 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 28 号 民 生 金 融 中 心 C 座 22 层 ) 2016 年 面 向 合 格 投 资 者 公 开 发 行 公 司 债 券 ( 第 二 期 ) 发 行 公 告 主 承 销 商 ( 住 所

More information

第 一 年 0.2%, 第 二 年 0.4%, 第 三 年 1.0%, 第 四 年 1.2%, 第 五 年 1.5% 6. 还 本 付 息 的 期 限 和 方 式 本 次 可 转 债 采 用 每 年 付 息 一 次 的 付 息 方 式, 计 息 起 始 日 为 本 次 可 转 债 发 行 首 日 年

第 一 年 0.2%, 第 二 年 0.4%, 第 三 年 1.0%, 第 四 年 1.2%, 第 五 年 1.5% 6. 还 本 付 息 的 期 限 和 方 式 本 次 可 转 债 采 用 每 年 付 息 一 次 的 付 息 方 式, 计 息 起 始 日 为 本 次 可 转 债 发 行 首 日 年 证 券 代 码 :600004 股 票 简 称 : 白 云 机 场 公 告 编 号 :2016-008 广 州 白 云 国 际 机 场 股 份 有 限 公 司 关 于 确 定 发 行 可 转 换 公 司 债 券 方 案 的 董 事 会 决 议 公 告 本 公 司 董 事 会 及 全 体 董 事 保 证 本 公 告 内 容 不 存 在 任 何 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏,

More information

<4D6963726F736F667420576F7264202D20D6DABACDB9C9B7DDCAD7B4CEB9ABBFAAB7A2D0D0C8CBC3F1B1D2C6D5CDA8B9C9A3A841B9C9A3A9CDF8C9CFB6A8BCDBB7A2D0D0B9ABB8E62E646F63>

<4D6963726F736F667420576F7264202D20D6DABACDB9C9B7DDCAD7B4CEB9ABBFAAB7A2D0D0C8CBC3F1B1D2C6D5CDA8B9C9A3A841B9C9A3A9CDF8C9CFB6A8BCDBB7A2D0D0B9ABB8E62E646F63> 福 建 众 和 股 份 有 限 公 司 首 次 公 开 发 行 人 民 币 普 通 股 (A 股 ) 网 上 定 价 发 行 公 告 保 荐 人 ( 主 承 销 商 ): 恒 泰 证 券 有 限 责 任 公 司 重 要 提 示 1 福 建 众 和 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 发 行 人 ) 首 次 公 开 发 行 不 超 过 2,700 万 股 人 民 币 普 通 股 (A 股 )(

More information

当 事 人 集 合 的 参 与 集 合 的 退 出 3) 结 汇 购 汇 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 集 合 投 资 其 他 品 种 的, 资 产 管 理 人 在 履 行 合 同 变 更 程 序 后, 可 以 将 其 纳 入 本 的 投 资 范 围 2 投 资 组 合 比 例 以

当 事 人 集 合 的 参 与 集 合 的 退 出 3) 结 汇 购 汇 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 集 合 投 资 其 他 品 种 的, 资 产 管 理 人 在 履 行 合 同 变 更 程 序 后, 可 以 将 其 纳 入 本 的 投 资 范 围 2 投 资 组 合 比 例 以 中 信 证 券 信 航 1 号 集 合 资 产 管 理 说 明 书 特 别 提 示 : 本 说 明 书 依 据 证 券 公 司 客 户 资 产 管 理 业 务 管 理 办 法 ( 以 下 简 称 管 理 办 法 ) 证 券 公 司 集 合 资 产 管 理 业 务 实 施 细 则 ( 以 下 简 称 实 施 细 则 ) 合 格 境 内 机 构 投 资 者 境 外 证 券 投 资 管 理 试 行 办 法

More information

证券代码:600271     证券简称:航天信息      编号:2008-001

证券代码:600271                 证券简称:航天信息                    编号:2008-001 证 券 代 码 :600271 证 券 简 称 : 航 天 信 息 编 号 :2015-064 证 券 代 码 :110031 证 券 简 称 : 航 信 转 债 航 天 信 息 股 份 有 限 公 司 关 于 航 信 转 债 开 始 转 股 的 公 告 本 公 司 董 事 会 及 全 体 董 事 保 证 公 告 内 容 真 实 准 确 和 完 整, 对 公 告 中 的 任 何 虚 假 记 载 误

More information

曙光股份配股

曙光股份配股 证 券 代 码 : 曙 光 股 份 证 券 简 称 : 600303 编 号 : 临 2010-028 辽 宁 曙 光 汽 车 集 团 股 份 有 限 公 司 配 股 发 行 公 告 特 别 提 示 本 公 司 及 董 事 会 全 体 成 员 保 证 公 告 内 容 的 真 实 准 确 和 完 整, 对 公 告 的 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 负 连 带 责 任 重

More information

安信证券股份有限公司

安信证券股份有限公司 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司 关 于 南 京 新 联 电 子 股 份 有 限 公 司 非 公 开 发 行 股 票 发 行 过 程 和 认 购 对 象 合 规 性 的 报 告 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 证 监 许 可 [2016]126 号 文 核 准, 南 京 新 联 电 子 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 新 联 电 子 发 行 人 或 公 司 ) 非

More information

国浩律师集团(上海)事务所

国浩律师集团(上海)事务所 关 于 华 灿 光 电 股 份 有 限 公 司 首 次 公 开 发 行 股 票 并 在 创 业 板 上 市 之 法 律 意 见 书 二 一 二 年 五 月 国 浩 律 师 ( 上 海 ) 事 务 所 关 于 华 灿 光 电 股 份 有 限 公 司 首 次 公 开 发 行 股 票 并 在 创 业 板 上 市 之 法 律 意 见 书 致 : 华 灿 光 电 股 份 有 限 公 司 第 一 节 法 律 意

More information

加 优 先 配 售 外, 还 可 参 加 优 先 配 售 后 余 额 的 申 购 航 天 信 息 现 有 总 股 本 923,400,000 股, 按 本 次 发 行 优 先 配 售 比 例 计 算, 原 A 股 股 东 可 优 先 认 购 可 转 债 上 限 总 额 为 2,399,917 手,

加 优 先 配 售 外, 还 可 参 加 优 先 配 售 后 余 额 的 申 购 航 天 信 息 现 有 总 股 本 923,400,000 股, 按 本 次 发 行 优 先 配 售 比 例 计 算, 原 A 股 股 东 可 优 先 认 购 可 转 债 上 限 总 额 为 2,399,917 手, 证 券 代 码 :600271 证 券 简 称 : 航 天 信 息 编 号 :2015-026 航 天 信 息 股 份 有 限 公 司 公 开 发 行 可 转 换 公 司 债 券 发 行 公 告 保 荐 机 构 ( 主 承 销 商 ): 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司 本 公 司 及 董 事 会 全 体 成 员 保 证 公 告 内 容 的 真 实 准 确 和 完 整, 并 对 公 告

More information

关于中国银行首次公开发行A股

关于中国银行首次公开发行A股 中 国 神 华 能 源 股 份 有 限 公 司 首 次 公 开 发 行 A 股 网 上 资 金 申 购 发 行 公 告 重 要 提 示 1 中 国 神 华 能 源 股 份 有 限 公 司 ( 下 称 发 行 人 或 中 国 神 华 ) 首 次 公 开 发 行 不 超 过 1,800,000,000 股 人 民 币 普 通 股 (A 股 )( 下 称 本 次 发 行 ) 的 申 请 已 获 得 中 国

More information

Microsoft Word - sseruler20080527a.doc

Microsoft Word - sseruler20080527a.doc 上 海 证 券 交 易 所 大 宗 交 易 系 统 专 场 业 务 办 理 指 南 ( 试 行 ) 发 文 机 关 : 上 海 证 券 交 易 所 发 文 时 间 :2008-05-27 目 录 一 专 场 业 务 概 述... 2 二 业 务 类 型... 3 三 参 与 者 及 其 作 用... 4 四 资 格 管 理... 6 五 大 宗 股 份 出 售 业 务 的 办 理 流 程... 10

More information

目 录 第 一 部 分 : 业 务 须 知... 3 一 B 股 投 资 者 分 类... 3 二 操 作 指 引 投 资 者 分 类... 3 三 B 股 与 A 股 主 要 交 易 差 异 对 照 表... 4 第 二 部 分 投 资 者 操 作 指 引... 6 第 一 章 境 内 个 人 投

目 录 第 一 部 分 : 业 务 须 知... 3 一 B 股 投 资 者 分 类... 3 二 操 作 指 引 投 资 者 分 类... 3 三 B 股 与 A 股 主 要 交 易 差 异 对 照 表... 4 第 二 部 分 投 资 者 操 作 指 引... 6 第 一 章 境 内 个 人 投 招 商 局 蛇 口 工 业 区 控 股 股 份 有 限 公 司 换 股 吸 收 合 并 招 商 局 地 产 控 股 股 份 有 限 公 司 并 在 深 圳 证 券 交 易 所 上 市 A B 股 证 券 账 户 转 换 投 资 者 操 作 指 引 2015 年 12 月 目 录 第 一 部 分 : 业 务 须 知... 3 一 B 股 投 资 者 分 类... 3 二 操 作 指 引 投 资 者 分

More information

证券代码:300118 证券简称:东方日升公告编号:

证券代码:300118        证券简称:东方日升公告编号: 证 券 代 码 :300118 证 券 简 称 : 东 方 日 升 公 告 编 号 :2016-044 东 方 日 升 新 能 源 股 份 有 限 公 司 关 于 非 公 开 发 行 股 票 涉 及 关 联 交 易 事 项 的 公 告 本 公 司 及 董 事 会 全 体 成 员 保 证 信 息 披 露 的 内 容 真 实 准 确 完 整, 没 有 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗

More information

修 订 记 录 修 订 日 期 2015/1 2015/7 修 订 内 容 根 据 期 货 公 司 资 产 管 理 业 务 管 理 规 则 ( 试 行 ) 和 关 于 期 货 公 司 资 产 管 理 计 划 开 立 证 券 账 户 相 关 事 宜 的 函 ( 中 期 协 函 字 [2014]479

修 订 记 录 修 订 日 期 2015/1 2015/7 修 订 内 容 根 据 期 货 公 司 资 产 管 理 业 务 管 理 规 则 ( 试 行 ) 和 关 于 期 货 公 司 资 产 管 理 计 划 开 立 证 券 账 户 相 关 事 宜 的 函 ( 中 期 协 函 字 [2014]479 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 特 殊 机 构 及 产 品 证 券 账 户 业 务 指 南 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 二 一 五 年 七 月 修 订 记 录 修 订 日 期 2015/1 2015/7 修 订 内 容 根 据 期 货 公 司 资 产 管 理 业 务 管 理 规 则 ( 试 行 ) 和 关 于 期 货 公 司 资 产 管 理 计 划

More information

标题:(居中、字号:小二号、字体:方正小标宋简体)

标题:(居中、字号:小二号、字体:方正小标宋简体) 证 券 代 码 :000540 证 券 简 称 : 中 天 城 投 公 告 编 号 : 临 2016-54 中 天 城 投 集 团 股 份 有 限 公 司 2016 年 第 1 次 临 时 股 东 大 会 会 议 决 议 公 告 公 司 及 董 事 会 全 体 成 员 保 证 公 告 内 容 真 实 准 确 和 完 整, 没 有 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 一 重 要

More information

山 东 琴 岛 律 师 事 务 所 关 于 青 岛 华 通 国 有 资 本 运 营 ( 集 团 ) 有 限 责 任 公 司 2012 年 公 司 债 券 发 行 之 致 : 青 岛 华 通 国 有 资 本 运 营 ( 集 团 ) 有 限 责 任 公 司 山 东 琴 岛 律 师 事 务 所 ( 以 下

山 东 琴 岛 律 师 事 务 所 关 于 青 岛 华 通 国 有 资 本 运 营 ( 集 团 ) 有 限 责 任 公 司 2012 年 公 司 债 券 发 行 之 致 : 青 岛 华 通 国 有 资 本 运 营 ( 集 团 ) 有 限 责 任 公 司 山 东 琴 岛 律 师 事 务 所 ( 以 下 山 东 琴 岛 律 师 事 务 所 关 于 青 岛 华 通 国 有 资 本 运 营 ( 集 团 ) 有 限 责 任 公 司 2012 年 公 司 债 券 发 行 之 山 东 琴 岛 律 师 事 务 所 山 东 琴 岛 律 师 事 务 所 关 于 青 岛 华 通 国 有 资 本 运 营 ( 集 团 ) 有 限 责 任 公 司 2012 年 公 司 债 券 发 行 之 致 : 青 岛 华 通 国 有 资

More information

工作版本

工作版本 中 国 证 券 投 资 基 金 业 协 会 中 基 协 发 2012 9 号 关 于 发 布 证 券 投 资 基 金 会 计 核 算 业 务 指 引 的 通 知 各 基 金 管 理 公 司 基 金 托 管 银 行 : 为 规 范 证 券 投 资 基 金 会 计 核 算 业 务, 保 证 基 金 行 业 切 实 执 行 新 会 计 准 则, 保 护 基 金 份 额 持 有 人 的 合 法 权 益, 根

More information

非公开发行合规性报告

非公开发行合规性报告 中 信 建 投 证 券 股 份 关 于 曙 光 信 息 产 业 股 份 非 公 开 发 行 股 票 发 行 过 程 和 认 购 对 象 合 规 性 的 报 告 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 证 监 许 可 [2015]3146 号 文 核 准, 曙 光 信 息 产 业 股 份 ( 以 下 简 称 中 科 曙 光 发 行 人 ) 向 不 超 过 10 名 符 合 条 件 的 特 定

More information

合 并 计 算 配 售 对 象 持 有 多 个 证 券 账 户 的, 多 个 证 券 账 户 市 值 合 并 计 算 确 认 多 个 证 券 账 户 为 同 一 配 售 对 象 持 有 的 原 则 为 证 券 账 户 注 册 资 料 中 的 账 户 持 有 人 名 称 有 效 身 份 证 明 文 件

合 并 计 算 配 售 对 象 持 有 多 个 证 券 账 户 的, 多 个 证 券 账 户 市 值 合 并 计 算 确 认 多 个 证 券 账 户 为 同 一 配 售 对 象 持 有 的 原 则 为 证 券 账 户 注 册 资 料 中 的 账 户 持 有 人 名 称 有 效 身 份 证 明 文 件 深 圳 市 场 首 次 公 开 发 行 股 票 网 下 发 行 实 施 细 则 ( 征 求 意 见 稿 ) 第 一 章 总 则 第 一 条 为 规 范 深 圳 市 场 首 次 公 开 发 行 股 票 网 下 发 行 行 为, 根 据 证 券 发 行 与 承 销 管 理 办 法 及 相 关 规 定, 制 定 本 细 则 第 二 条 本 细 则 所 称 网 下 发 行 是 指 首 次 公 开 发 行 股

More information

广西丰林木业集团股份有限公司

广西丰林木业集团股份有限公司 广 西 丰 林 木 业 集 团 股 份 有 限 公 司 第 一 章 总 则 第 一 条 为 规 范 广 西 丰 林 木 业 集 团 股 份 有 限 公 司 ( 公 司 ) 境 内 期 货 套 期 保 值 业 务, 有 效 防 范 和 化 解 市 场 风 险, 实 现 稳 步 经 营, 维 护 公 司 及 股 东 利 益, 根 据 中 华 人 民 共 和 国 公 司 法 中 华 人 民 共 和 国 证

More information

东方国际创业股份有限公司

东方国际创业股份有限公司 东 方 国 际 创 业 股 份 有 限 公 司 第 六 届 董 事 会 第 三 次 会 议 决 议 的 公 告 本 公 司 董 事 会 及 全 体 董 事 保 证 本 公 告 内 容 不 存 在 任 何 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏, 并 对 其 内 容 的 真 实 性 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 一 董 事 会 会 议 召 开 情

More information

<4D6963726F736F667420576F7264202D20332DBDF0B0B2B9FABCCDB7A2D0D0B9ABB8E6>

<4D6963726F736F667420576F7264202D20332DBDF0B0B2B9FABCCDB7A2D0D0B9ABB8E6> 金 安 国 纪 科 技 股 份 有 限 公 司 首 次 公 开 发 行 股 票 发 行 公 告 保 荐 机 构 ( 主 承 销 商 ): 特 别 提 示 金 安 国 纪 科 技 股 份 有 限 公 司 根 据 证 券 发 行 与 承 销 管 理 办 法 (2010 年 修 订 ) 和 关 于 深 化 新 股 发 行 体 制 改 革 的 指 导 意 见 的 相 关 规 定 首 次 公 开 发 行 A

More information

的 尚 未 公 开 信 息 谋 取 利 益 第 二 章 机 构 与 人 员 第 一 节 项 目 小 组 与 人 员 第 六 条 主 办 券 商 应 针 对 每 家 申 请 挂 牌 公 司 设 立 专 门 项 目 小 组, 负 责 尽 职 调 查, 起 草 尽 职 调 查 报 告, 制 作 推 荐 文

的 尚 未 公 开 信 息 谋 取 利 益 第 二 章 机 构 与 人 员 第 一 节 项 目 小 组 与 人 员 第 六 条 主 办 券 商 应 针 对 每 家 申 请 挂 牌 公 司 设 立 专 门 项 目 小 组, 负 责 尽 职 调 查, 起 草 尽 职 调 查 报 告, 制 作 推 荐 文 附 件 1 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 主 办 券 商 推 荐 业 务 规 定 ( 试 行 ) 第 一 章 总 则 第 一 条 为 规 范 主 办 券 商 推 荐 业 务, 明 确 主 办 券 商 职 责, 根 据 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 业 务 规 则 ( 试 行 ) ( 以 下 简 称 业 务 规 则 ), 制 定 本 规 定 第 二 条 主 办 券

More information

量 上 按 申 购 时 间 由 后 到 先 的 顺 序 排 序, 剔 除 报 价 最 高 部 分 配 售 对 象 的 报 价, 剔 除 的 申 购 量 不 低 于 申 购 总 量 的 10% 当 最 高 申 报 价 格 与 确 定 的 发 行 价 格 相 同 时, 对 该 价 格 上 的 申 报 不

量 上 按 申 购 时 间 由 后 到 先 的 顺 序 排 序, 剔 除 报 价 最 高 部 分 配 售 对 象 的 报 价, 剔 除 的 申 购 量 不 低 于 申 购 总 量 的 10% 当 最 高 申 报 价 格 与 确 定 的 发 行 价 格 相 同 时, 对 该 价 格 上 的 申 报 不 三 祥 新 材 股 份 有 限 公 司 首 次 公 开 发 行 股 票 初 步 询 价 及 推 介 公 告 保 荐 机 构 ( 主 承 销 商 ): 浙 商 证 券 股 份 有 限 公 司 特 别 提 示 三 祥 新 材 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 三 祥 新 材 发 行 人 或 公 司 ) 根 据 证 券 发 行 与 承 销 管 理 办 法 ( 证 监 会 令 [2015] 第 121

More information

证监会行政审批事项目录

证监会行政审批事项目录 事 项 目 录 项 目 对 象 中 华 人 民 共 和 国 证 券 法 第 十 一 条 : 保 荐 人 的 资 格 及 其 管 理 办 法 由 国 务 院 证 券 监 督 管 理 机 构 规 定 44001 保 荐 机 构 注 册 国 务 院 对 确 需 要 保 留 的 项 目 设 定 的 决 定 ( 国 务 院 令 第 412 号 ) 附 件 第 383 项 保 荐 机 构 和 保 荐 代 表 人

More information

二 逐 项 审 议 并 通 过 了 关 于 公 司 本 次 发 行 股 份 及 支 付 现 金 购 买 资 产 并 募 集 配 套 资 金 暨 关 联 交 易 方 案 的 议 案 ; 1 本 次 交 易 标 的 交 易 方 案 概 要 (1) 发 行 股 份 及 支 付 现 金 购 买 资 产 上

二 逐 项 审 议 并 通 过 了 关 于 公 司 本 次 发 行 股 份 及 支 付 现 金 购 买 资 产 并 募 集 配 套 资 金 暨 关 联 交 易 方 案 的 议 案 ; 1 本 次 交 易 标 的 交 易 方 案 概 要 (1) 发 行 股 份 及 支 付 现 金 购 买 资 产 上 股 票 简 称 : 香 江 控 股 股 票 代 码 :600162 编 号 : 临 2015-076 深 圳 香 江 控 股 股 份 有 限 公 司 第 七 届 董 事 会 第 23 次 会 议 决 议 公 告 本 公 司 董 事 会 及 全 体 董 事 保 证 本 公 告 内 容 不 存 在 任 何 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏, 并 对 其 内 容 的 真 实 性

More information

2 债 券 代 码 :118668 3 发 行 方 式 : 本 期 债 券 以 非 公 开 发 行 方 式 发 行 4 发 行 对 象 : 合 格 投 资 者 5 备 案 机 构 : 中 国 证 券 业 协 会 6 发 行 时 间 :2016 年 5 月 6 日 7 发 行 金 额 : 人 民 币

2 债 券 代 码 :118668 3 发 行 方 式 : 本 期 债 券 以 非 公 开 发 行 方 式 发 行 4 发 行 对 象 : 合 格 投 资 者 5 备 案 机 构 : 中 国 证 券 业 协 会 6 发 行 时 间 :2016 年 5 月 6 日 7 发 行 金 额 : 人 民 币 证 券 代 码 :002477 证 券 简 称 : 雏 鹰 农 牧 公 告 编 号 :2016-048 雏 鹰 农 牧 集 团 股 份 有 限 公 司 2016 年 非 公 开 发 行 公 司 债 券 ( 第 二 期 ) 发 行 结 果 公 告 本 公 司 及 其 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 保 证 公 告 内 容 真 实 准 确 和 完 整, 并 对 公 告 中 的 虚 假 记 载 误

More information

股票代码:600567 股票简称:长江电力 公告编号:

股票代码:600567         股票简称:长江电力        公告编号: 股 票 代 码 :600963 股 票 简 称 : 岳 阳 林 纸 公 告 编 号 :2013-024 岳 阳 林 纸 股 份 有 限 公 司 2012 年 公 司 债 券 ( 第 一 期 ) 发 行 公 告 保 荐 人 ( 主 承 销 商 ): 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 本 公 司 董 事 会 及 全 体 董 事 保 证 本 公 告 内 容 不 存 在 任 何 虚 假 记 载 误 导

More information

证券代码:002265 证券简称:西仪股份 公告编号:2010-004

证券代码:002265 证券简称:西仪股份 公告编号:2010-004 证 券 代 码 :002423 证 券 简 称 : 中 原 特 钢 公 告 编 号 :2016-013 中 原 特 钢 股 份 有 限 公 司 关 于 召 开 2015 年 度 股 东 大 会 的 通 知 本 公 司 及 董 事 会 全 体 成 员 保 证 信 息 披 露 内 容 的 真 实 准 确 和 完 整, 没 有 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏 一 召 开 会 议 的

More information

上市公司股东大会规则(2014年修订).doc

上市公司股东大会规则(2014年修订).doc 上 市 公 司 股 东 大 会 规 则 (2014 年 修 订 ) (2014 年 5 月 28 日 证 监 会 公 告 [2014]20 号 ) 第 一 章 总 则 第 一 条 为 规 范 上 市 公 司 行 为, 保 证 股 东 大 会 依 法 行 使 职 权, 根 据 中 华 人 民 共 和 国 公 司 法 ( 以 下 简 称 公 司 法 ) 中 华 人 民 共 和 国 证 券 法 ( 以 下

More information

江 苏 金 禾 律 师 事 务 所 关 于 南 京 新 联 电 子 股 份 有 限 公 司 非 公 开 发 行 A 股 股 票 发 行 过 程 和 认 购 对 象 的 致 : 南 京 新 联 电 子 股 份 有 限 公 司 江 苏 金 禾 律 师 事 务 所 ( 以 下 简 称 本 所 ) 根 据

江 苏 金 禾 律 师 事 务 所 关 于 南 京 新 联 电 子 股 份 有 限 公 司 非 公 开 发 行 A 股 股 票 发 行 过 程 和 认 购 对 象 的 致 : 南 京 新 联 电 子 股 份 有 限 公 司 江 苏 金 禾 律 师 事 务 所 ( 以 下 简 称 本 所 ) 根 据 关 于 南 京 新 联 电 子 股 份 有 限 公 司 非 公 开 发 行 A 股 股 票 发 行 过 程 和 认 购 对 象 的 江 苏 金 禾 律 师 事 务 所 中 国 南 京 中 山 南 路 8 号 苏 豪 大 厦 10 楼 邮 编 210005 Add: 10F,Suhao Building,8 South Zhongshan Road,Nanjing,China 电 话 (Tel):025-84723732

More information

证券代码:600221 900945 股票简称:海南航空 海航B股 编号:临2015-026

证券代码:600221 900945  股票简称:海南航空  海航B股  编号:临2015-026 证 券 代 码 :600221 900945 股 票 简 称 : 海 南 航 空 海 航 B 股 编 号 : 临 2015-027 海 南 航 空 股 份 有 限 公 司 关 于 本 次 非 公 开 发 行 股 票 涉 及 关 联 交 易 的 公 告 本 公 司 及 董 事 会 全 体 成 员 保 证 公 告 内 容 的 真 实 准 确 和 完 整, 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述

More information

证券代码:600168 证券简称:武汉控股 公告编号:临2014—00 号

证券代码:600168      证券简称:武汉控股     公告编号:临2014—00 号 证 券 代 码 :600168 证 券 简 称 : 武 汉 控 股 公 告 编 号 : 临 2016-029 号 武 汉 三 镇 实 业 控 股 股 份 有 限 公 司 第 六 届 监 事 会 第 十 八 次 会 议 决 议 公 告 本 公 司 监 事 会 及 全 体 监 事 保 证 本 公 告 内 容 不 存 在 任 何 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏, 并 对 其 内

More information

中信证券股份有限公司

中信证券股份有限公司 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 关 于 广 东 超 华 科 技 股 份 有 限 公 司 非 公 开 发 行 股 票 之 上 市 保 荐 书 保 荐 机 构 ( 主 承 销 商 ) 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 ( 二 期 ) 北 座 二 〇 一 五 年 四 月 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 关 于 广 东 超 华 科 技 股 份

More information

Microsoft Word - 验资报告.doc

Microsoft Word - 验资报告.doc 北 京 五 联 方 圆 会 计 师 事 务 所 有 限 公 司 五 联 方 圆 验 字 [2009]07002 号 验 资 报 告 青 海 明 胶 股 份 有 限 公 司 : 我 们 接 受 委 托, 审 验 了 贵 公 司 截 至 2009 年 2 月 23 日 止 新 增 注 册 资 本 及 实 收 股 本 情 况 按 照 法 律 法 规 以 及 协 议 章 程 的 要 求 出 资, 提 供 真

More information

运营部业务部分制度汇编

运营部业务部分制度汇编 制 度 类 型 部 门 制 度 版 本 号 201111 非 上 市 开 放 式 基 金 业 务 规 则 编 制 : 基 金 运 营 部 批 准 : 总 经 理 办 公 会 制 定 日 期 :2011 年 11 月 制 度 更 新 情 况 序 号 更 新 时 间 更 新 背 景 更 新 的 主 要 内 容 目 录 第 一 章 总 则... 1 第 二 章 账 户 类 业 务 规 则... 1 第 一

More information

目 录 一 关 于 本 次 股 票 发 行 符 合 豁 免 申 请 核 准 条 件 的 意 见 二 关 于 公 司 治 理 规 范 性 的 意 见 三 关 于 公 司 是 否 规 范 履 行 了 信 息 披 露 义 务 的 意 见 四 关 于 本 次 股 票 发 行 对 象 是 否 符 合 投 资

目 录 一 关 于 本 次 股 票 发 行 符 合 豁 免 申 请 核 准 条 件 的 意 见 二 关 于 公 司 治 理 规 范 性 的 意 见 三 关 于 公 司 是 否 规 范 履 行 了 信 息 披 露 义 务 的 意 见 四 关 于 本 次 股 票 发 行 对 象 是 否 符 合 投 资 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 关 于 道 有 道 ( 北 京 ) 科 技 股 份 有 限 公 司 股 票 发 行 合 法 合 规 的 意 见 主 办 券 商 住 所 : 深 圳 市 红 岭 中 路 1012 号 国 信 证 券 大 厦 16-26 层 二 一 五 年 八 月 1 目 录 一 关 于 本 次 股 票 发 行 符 合 豁 免 申 请 核 准 条 件 的 意 见 二 关 于 公

More information

管 理 计 划 ( 简 称 涌 泉 1 号 ), 公 司 出 资 1,500 万 元 参 与 了 认 购 涌 泉 1 号 中 的 B 类 份 额 根 据 资 产 管 理 合 同 的 约 定, 涌 泉 1 号 计 划 存 续 期 限 为 自 资 产 管 理 合 同 生 效 之 日 起 24 个 月 依

管 理 计 划 ( 简 称 涌 泉 1 号 ), 公 司 出 资 1,500 万 元 参 与 了 认 购 涌 泉 1 号 中 的 B 类 份 额 根 据 资 产 管 理 合 同 的 约 定, 涌 泉 1 号 计 划 存 续 期 限 为 自 资 产 管 理 合 同 生 效 之 日 起 24 个 月 依 证 券 代 码 :600251 股 票 简 称 : 冠 农 股 份 公 告 编 号 : 临 2016-023 新 疆 冠 农 果 茸 集 团 股 份 有 限 公 司 关 于 签 订 华 富 资 管 - 涌 泉 1 号 专 项 资 产 管 理 计 划 资 产 管 理 合 同 之 补 充 协 议 的 公 告 本 公 司 董 事 会 及 全 体 董 事 保 证 本 公 告 内 容 不 存 在 任 何 虚

More information

东 方 财 富 信 息 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 东 方 财 富 公 司 或 发 行 人 ) 于 2015 年 12 月 7 日 取 得 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 ( 以 下 简 称 中 国 证 监 会 ) 关 于 核 准 东 方 财 富 信 息 股 份 有 限

东 方 财 富 信 息 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 东 方 财 富 公 司 或 发 行 人 ) 于 2015 年 12 月 7 日 取 得 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 ( 以 下 简 称 中 国 证 监 会 ) 关 于 核 准 东 方 财 富 信 息 股 份 有 限 中 国 国 际 金 融 股 份 有 限 公 司 关 于 东 方 财 富 信 息 股 份 有 限 公 司 募 集 配 套 资 金 之 非 公 开 发 行 股 票 发 行 过 程 和 认 购 对 象 合 规 性 报 告 独 立 财 务 顾 问 ( 主 承 销 商 ): 中 国 国 际 金 融 股 份 有 限 公 司 二 零 一 六 年 五 月 1 东 方 财 富 信 息 股 份 有 限 公 司 ( 以

More information

<4D6963726F736F667420576F7264202D20312EB8E8BBAAD3D0CFDFA3BA41B9C9BFC9D7AAD5AEB7A2D0D0B9ABB8E65F66696E616C5F636C65616E2E646F63>

<4D6963726F736F667420576F7264202D20312EB8E8BBAAD3D0CFDFA3BA41B9C9BFC9D7AAD5AEB7A2D0D0B9ABB8E65F66696E616C5F636C65616E2E646F63> 股 票 代 码 :600037 股 票 简 称 : 歌 华 有 线 编 号 : 临 2010-023 北 京 歌 华 有 线 电 视 网 络 股 份 有 限 公 司 A 股 可 转 换 公 司 债 券 发 行 公 告 保 荐 人 ( 主 承 销 商 ): 瑞 银 证 券 有 限 责 任 公 司 本 公 司 及 董 事 会 全 体 成 员 保 证 公 告 内 容 的 真 实 准 确 和 完 整, 对

More information

新疆众和股份有限公司期货套期保值内部控制制度.doc

新疆众和股份有限公司期货套期保值内部控制制度.doc 新 疆 众 和 股 份 有 限 公 司 期 货 套 期 保 值 内 部 控 制 制 度 (2009 年 ) 第 一 章 总 则 第 一 条 为 加 强 对 新 疆 众 和 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 公 司 ) 期 货 套 期 保 值 业 务 的 监 督 管 理, 规 范 期 货 交 易 行 为, 有 效 防 范 和 化 解 风 险, 维 护 公 司 及 股 东 利 益, 依 据 国

More information

北京市天银律师事务所

北京市天银律师事务所 北 京 市 海 润 律 师 事 务 所 关 于 北 京 昆 仑 万 维 科 技 股 份 有 限 公 司 首 次 公 开 发 行 股 票 于 深 圳 证 券 交 易 所 创 业 板 上 市 的 法 律 意 见 书 中 国 北 京 电 话 :010-62159696; 传 真 :010-88381869 二 〇 一 五 年 一 月 北 京 市 海 润 律 师 事 务 所 关 于 北 京 昆 仑 万 维

More information

元 / 股 ( 发 行 日 前 20 个 交 易 日 公 司 股 票 均 价 = 发 行 日 前 20 个 交 易 日 公 司 股 票 交 易 总 额 / 发 行 日 前 20 个 交 易 日 公 司 股 票 交 易 总 量 ) 本 次 非 公 开 发 行 价 格 为 13.63 元 / 股, 为

元 / 股 ( 发 行 日 前 20 个 交 易 日 公 司 股 票 均 价 = 发 行 日 前 20 个 交 易 日 公 司 股 票 交 易 总 额 / 发 行 日 前 20 个 交 易 日 公 司 股 票 交 易 总 量 ) 本 次 非 公 开 发 行 价 格 为 13.63 元 / 股, 为 东 方 花 旗 证 券 有 限 公 司 关 于 宁 波 三 星 医 疗 电 气 股 份 有 限 公 司 非 公 开 发 行 股 票 发 行 过 程 和 认 购 对 象 合 规 性 的 报 告 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 : 根 据 贵 会 证 监 许 可 [2016]53 号 文 关 于 核 准 宁 波 三 星 医 疗 电 气 股 份 有 限 公 司 非 公 开 发 行 股 票 的

More information

北 京 产 权 交 易 所 网 站 刊 登 有 关 拟 议 资 产 出 售 的 挂 牌 公 告 经 在 北 京 产 权 交 易 所 履 行 进 场 交 易 流 程, 中 群 公 司 与 中 昌 公 司 ( 共 同 作 为 卖 方 ) 于 2015 年 12 月 29 日 就 拟 议 资 产 出 售

北 京 产 权 交 易 所 网 站 刊 登 有 关 拟 议 资 产 出 售 的 挂 牌 公 告 经 在 北 京 产 权 交 易 所 履 行 进 场 交 易 流 程, 中 群 公 司 与 中 昌 公 司 ( 共 同 作 为 卖 方 ) 于 2015 年 12 月 29 日 就 拟 议 资 产 出 售 证 券 代 码 :601988 证 券 简 称 : 中 国 银 行 公 告 编 号 : 临 2015-059 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 关 于 中 群 发 展 有 限 公 司 和 中 昌 国 际 投 资 有 限 公 司 出 售 华 能 国 际 电 力 开 发 公 司 股 权 的 公 告 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 董 事 会 及 全 体 董 事 保 证 本 公 告 内 容

More information

股票代码:000758 证券简称:中色股份 公告编号:2012-【】号

股票代码:000758       证券简称:中色股份       公告编号:2012-【】号 证 券 代 码 :000686 证 券 简 称 : 东 北 证 券 公 告 编 号 :2016-038 东 北 证 券 股 份 有 限 公 司 2016 年 度 配 股 发 行 公 告 保 荐 机 构 ( 联 席 主 承 销 商 ): 东 吴 证 券 股 份 有 限 公 司 联 席 主 承 销 商 : 国 海 证 券 股 份 有 限 公 司 本 公 司 及 董 事 会 全 体 成 员 保 证 信 息

More information

深圳证券交易所首次公开发行股票发行与上市指南

深圳证券交易所首次公开发行股票发行与上市指南 深 圳 证 券 交 易 所 首 次 公 开 发 行 股 票 发 行 与 上 市 指 南 特 别 说 明 一 本 指 南 仅 为 方 便 有 关 机 构 及 人 士 在 深 圳 证 券 交 易 所 办 理 首 次 公 开 发 行 股 票 的 发 行 与 上 市 业 务 之 用, 并 非 本 所 业 务 规 则 或 对 规 则 的 解 释 如 本 指 南 与 国 家 法 律 法 规 及 有 关 业 务

More information

江苏蓝丰生物化工股份有限公司

江苏蓝丰生物化工股份有限公司 江 苏 蓝 丰 生 物 化 工 股 份 有 限 公 司 首 次 公 开 发 行 A 股 初 步 询 价 及 推 介 公 告 保 荐 人 ( 主 承 销 商 ): 东 吴 证 券 股 份 有 限 公 司 特 别 提 示 江 苏 蓝 丰 生 物 化 工 股 份 有 限 公 司 根 据 证 券 发 行 与 承 销 管 理 办 法 (2010 年 10 月 11 日 修 订 ) 和 关 于 深 化 新 股

More information

机密★一年

机密★一年 深 圳 证 券 交 易 所 文 件 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 深 证 会 2005 54 号 关 于 发 布 上 市 开 放 式 基 金 业 务 指 引 (2005 年 修 订 稿 ) 的 通 知 各 会 员 单 位 基 金 管 理 公 司 : 经 中 国 证 监 会 批 准, 深 交 所 与 中 国 证 券 登 记 结 算 公 司 分 别 于 日 前 发 布 了 深

More information

<4D6963726F736F667420576F7264202D20B9E2B4F3B1A3B5C2D0C5BBF9BDF0B9DCC0EDD3D0CFDEB9ABCBBEB9D8D3DAD4DAD6D0D0C5D6A4C8AFB9C9B7DDD3D0CFDEB9ABCBBED0C2D4F6C6ECCFC2B2BFB7D6BBF9BDF0B4FACFFAD2B5CEF1BCB0BFAAB0ECBBF9BDF0B6A8C6DAB6A8B6EEC9EAB9BAD2B5CEF1B

<4D6963726F736F667420576F7264202D20B9E2B4F3B1A3B5C2D0C5BBF9BDF0B9DCC0EDD3D0CFDEB9ABCBBEB9D8D3DAD4DAD6D0D0C5D6A4C8AFB9C9B7DDD3D0CFDEB9ABCBBED0C2D4F6C6ECCFC2B2BFB7D6BBF9BDF0B4FACFFAD2B5CEF1BCB0BFAAB0ECBBF9BDF0B6A8C6DAB6A8B6EEC9EAB9BAD2B5CEF1B 光 大 保 德 信 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 在 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 新 增 旗 下 部 分 基 金 代 销 业 务 及 开 办 基 金 定 期 定 额 申 购 业 务 和 基 金 转 换 业 务 的 公 告 根 据 光 大 保 德 信 基 金 管 理 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 本 基 金 管 理 人 ) 与 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 签 订

More information

(2) 公 司 董 事 监 事 和 高 级 管 理 人 员 (3) 公 司 聘 请 的 律 师 7. 会 议 地 点 : 北 京 市 朝 阳 区 曙 光 西 里 甲 5 号 院 16 号 楼 凤 凰 置 地 广 场 A 座 写 字 楼 16 层 公 司 6 号 会 议 室 二 会 议 审 议 事 项

(2) 公 司 董 事 监 事 和 高 级 管 理 人 员 (3) 公 司 聘 请 的 律 师 7. 会 议 地 点 : 北 京 市 朝 阳 区 曙 光 西 里 甲 5 号 院 16 号 楼 凤 凰 置 地 广 场 A 座 写 字 楼 16 层 公 司 6 号 会 议 室 二 会 议 审 议 事 项 证 券 代 码 :002405 证 券 简 称 : 四 维 图 新 公 告 编 号 :2016-031 北 京 四 维 图 新 科 技 股 份 有 限 公 司 关 于 召 开 2015 年 度 股 东 大 会 的 通 知 本 公 司 及 董 事 会 全 体 成 员 保 证 信 息 披 露 的 内 容 真 实 准 确 完 整, 没 有 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏 一 召 开

More information

附件2

附件2 附 件 2 企 业 债 券 发 行 信 息 披 露 指 引 (2015 年 11 月 ) 本 指 引 为 募 集 说 明 书 信 息 披 露 的 原 则 性 要 求 发 行 人 在 制 作 募 集 说 明 书 时, 应 参 照 本 指 引 要 求 对 相 关 事 项 及 信 息 进 行 重 点 披 露 第 一 条 债 券 发 行 依 据 本 期 发 行 核 准 文 件 文 号 第 二 条 本 次 债

More information

中国石油化工股份有限公司重要提示

中国石油化工股份有限公司重要提示 中 国 石 油 化 工 股 份 有 限 公 司 重 要 提 示 1 中 国 石 油 化 工 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 " 发 行 人 " 或 " 中 石 化 ") 本 次 股 票 发 行 及 发 行 方 案 已 获 得 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 ( 以 下 简 称 " 证 监 会 ") 证 监 发 行 字 2001 38 号 文 核 准 2 中 石 化 本 次 发

More information

PDFᅲᆰᄏ커￷

PDFᅲᆰᄏ커￷ 跨 国 公 司 外 汇 资 金 集 中 运 营 管 理 业 务 宣 传 册 为 切 实 服 务 实 体 经 济, 促 进 贸 易 投 资 便 利 化, 支 持 产 业 结 构 转 型 升 级, 探 索 投 融 资 汇 兑 便 利, 国 家 外 汇 管 理 局 于 2014 年 4 月 18 日 发 布 了 国 家 外 汇 管 理 局 关 于 印 发 < 跨 国 公 司 外 汇 资 金 集 中 运 营

More information

福州市商业银行第二届董事会第四次会议材料之二

福州市商业银行第二届董事会第四次会议材料之二 福 建 海 峡 银 行 股 份 有 限 公 司 股 东 大 会 议 事 规 则 (2006 年 7 月 22 日 二 五 年 度 股 东 大 会 修 订 ) 目 录 第 一 章 总 则 1 第 二 章 股 东 大 会 职 权 2 第 三 章 股 东 大 会 的 提 案 2 第 四 章 股 东 或 监 事 会 提 议 召 开 临 时 股 东 大 会 3 第 五 章 会 议 通 知 登 记 和 报 道

More information

三 工 作 概 述 我 们 按 照 中 国 注 册 会 计 师 执 业 准 则 的 规 定 执 行 了 鉴 证 业 务 执 业 准 则 要 求 我 们 计 划 和 实 施 鉴 证 工 作, 以 对 鉴 证 对 象 信 息 是 否 不 存 在 重 大 错 报 获 取 合 理 保 证 在 鉴 证 过 程

三 工 作 概 述 我 们 按 照 中 国 注 册 会 计 师 执 业 准 则 的 规 定 执 行 了 鉴 证 业 务 执 业 准 则 要 求 我 们 计 划 和 实 施 鉴 证 工 作, 以 对 鉴 证 对 象 信 息 是 否 不 存 在 重 大 错 报 获 取 合 理 保 证 在 鉴 证 过 程 深 圳 市 鹏 城 会 计 师 事 务 所 有 限 公 司 电 话 :(0755)83732888 中 国 深 圳 市 福 田 区 滨 河 大 道 5022 号 联 合 广 场 A 座 7 楼 传 真 :(0755)82237549 关 于 深 圳 市 证 通 电 子 股 份 有 限 公 司 前 次 募 集 资 金 使 用 情 况 的 鉴 证 报 告 深 鹏 所 股 专 字 [2011]0622 号

More information

外 ); 资 产 管 理 ( 法 律 法 规 另 有 规 定 除 外 ); 投 资 咨 询 ( 法 律 法 规 另 有 规 定 除 外 ); 商 务 信 息 咨 询 ; 企 业 管 理 咨 询 ; 会 议 及 展 览 服 务 ; 软 件 开 发 ; 信 息 系 统 集 成 服 务 ; 信 息 技 术

外 ); 资 产 管 理 ( 法 律 法 规 另 有 规 定 除 外 ); 投 资 咨 询 ( 法 律 法 规 另 有 规 定 除 外 ); 商 务 信 息 咨 询 ; 企 业 管 理 咨 询 ; 会 议 及 展 览 服 务 ; 软 件 开 发 ; 信 息 系 统 集 成 服 务 ; 信 息 技 术 证 券 代 码 :600358 证 券 简 称 : 国 旅 联 合 公 告 编 号 :2014- 临 030 国 旅 联 合 股 份 有 限 公 司 关 于 公 司 非 公 开 发 行 A 股 股 票 涉 及 关 联 交 易 事 项 的 公 告 本 公 司 及 董 事 会 全 体 成 员 保 证 信 息 披 露 的 内 容 真 实 准 确 完 整, 没 有 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重

More information

1、投资者报批合同、章程的请示(原件)

1、投资者报批合同、章程的请示(原件) 外 商 投 资 企 业 常 用 事 项 审 批 指 南 一 一 般 外 商 投 资 企 业 设 立 一 般 材 料 1 投 资 者 报 批 合 同 章 程 的 请 示 ( 原 件 ) 2 投 资 方 法 人 代 表 签 署 的 合 同 章 程 ( 投 资 方 盖 章 法 人 或 执 行 董 事 签 字 ) ( 外 资 企 业 只 提 供 章 程 )( 原 件 ) 3 企 业 名 称 预 先 核 准

More information

通 过 深 圳 证 券 交 易 所 互 联 网 投 票 系 统 投 票 的 时 间 为 2015 年 3 月 9 日 下 午 3 00 至 2015 年 3 月 10 日 下 午 3 00 期 间 的 任 意 时 间 (3) 股 权 登 记 日 :2015 年 3 月 4 日 2 召 开 地 点 :

通 过 深 圳 证 券 交 易 所 互 联 网 投 票 系 统 投 票 的 时 间 为 2015 年 3 月 9 日 下 午 3 00 至 2015 年 3 月 10 日 下 午 3 00 期 间 的 任 意 时 间 (3) 股 权 登 记 日 :2015 年 3 月 4 日 2 召 开 地 点 : 证 券 代 码 :000540 证 券 简 称 : 中 天 城 投 公 告 编 号 : 临 2015-25 中 天 城 投 集 团 股 份 有 限 公 司 2014 年 年 度 股 东 大 会 会 议 决 议 公 告 公 司 及 董 事 会 全 体 成 员 保 证 公 告 内 容 真 实 准 确 和 完 整, 没 有 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 一 重 要 提 示 本

More information

<4D6963726F736F667420576F7264202D20C9CFBAA3D3CEBEC3D3CECFB7B9C9B7DDD3D0CFDEB9ABCBBEBFD8B9C9D7D3B9ABCBBEB9DCC0EDB0ECB7A8>

<4D6963726F736F667420576F7264202D20C9CFBAA3D3CEBEC3D3CECFB7B9C9B7DDD3D0CFDEB9ABCBBEBFD8B9C9D7D3B9ABCBBEB9DCC0EDB0ECB7A8> 上 海 游 久 游 戏 股 份 有 限 公 司 控 股 子 公 司 管 理 办 法 ( 经 公 司 董 事 会 七 届 二 十 六 次 会 议 审 议 通 过 ) 第 一 章 总 则 第 一 条 为 加 强 对 上 海 游 久 游 戏 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 : 公 司 ) 控 股 子 公 司 的 管 理, 有 效 控 制 经 营 风 险, 保 护 投 资 者 合 法 权 益,

More information