发 行 概 况 发 行 股 票 类 型 : 人 民 币 普 通 股 (A 股 ) 每 股 面 值 : 人 民 币 1.00 元 发 行 股 票 数 量 : 不 超 过 2,500 万 股 发 行 股 数 : 不 低 于 发 行 后 总 股 本 的 25.00% 每 股 发 行 价 格 :33.13

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1 本次股票发行后拟在创业板市场上市 该市场具有较高的投资风险 创业板公司具有 业绩不稳定 经营风险高 退市风险大等特点 投资者面临较大的市场风险 投资者 应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素 审慎作出投资决定 飞天诚信科技股份有限公司 Feitian Technologies Co. Ltd. 北京市海淀区学清路 9 号汇智大厦 B 楼 17 层 首次公开发行股票并在创业板上市 招股说明书 申 报 稿 本公司的发行申请尚未得到中国证监会核准 本招股说明书 申报稿 不具 有据以发行股票的法律效力 仅供预先披露之用 投资者应当以正式公告的招股 说明书全文作为作出投资决定的依据 保 荐 人 主承销商 深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦 层

2 发 行 概 况 发 行 股 票 类 型 : 人 民 币 普 通 股 (A 股 ) 每 股 面 值 : 人 民 币 1.00 元 发 行 股 票 数 量 : 不 超 过 2,500 万 股 发 行 股 数 : 不 低 于 发 行 后 总 股 本 的 25.00% 每 股 发 行 价 格 :33.13 元 拟 上 市 证 券 交 易 所 : 深 圳 证 券 交 易 所 发 行 后 总 股 本 : 不 超 过 10,000 万 股 预 计 发 行 日 期 : 2014 年 6 月 18 日 由 公 司 公 开 发 行 新 股 ; 如 根 据 询 价 结 果, 公 开 发 行 新 股 募 集 资 金 额 ( 扣 除 本 次 发 行 对 应 的 发 行 费 用 ) 出 现 超 过 公 司 拟 募 集 资 金 总 额 的 情 况, 公 司 将 相 应 减 少 新 股 发 行 数 量, 同 时 由 公 司 全 体 符 合 条 件 的 股 东 公 开 发 售 一 定 数 额 的 股 份, 以 确 保 发 行 新 股 数 量 本 次 发 行 新 股 及 股 东 发 售 股 份 提 示 及 发 售 股 份 数 量 之 和 满 足 法 定 上 市 条 件 ; 股 东 公 开 发 售 股 份 由 公 司 发 行 前 持 股 满 3 年 的 股 东 按 发 行 前 持 股 比 例 公 开 发 售, 股 东 公 开 发 售 股 份 数 量 不 超 过 自 愿 设 定 12 个 月 及 以 上 限 售 期 的 投 资 者 获 得 配 售 股 份 的 数 量 ; 股 东 公 开 发 售 股 份 所 得 资 金 不 归 公 司 所 有 ; 请 投 资 者 在 报 价 申 购 过 程 中 考 虑 公 司 股 东 公 开 发 售 股 份 的 因 素 公 司 实 际 控 制 人 董 事 长 黄 煜 承 诺 : 主 动 向 公 司 申 报 本 人 所 直 接 和 间 接 持 有 的 公 司 股 份 及 其 变 动 情 况 ; 自 公 司 股 票 上 市 之 日 起 36 个 月 内, 不 转 让 或 者 委 托 他 发 行 人 控 股 股 东 对 所 持 股 份 的 限 售 安 排 自 愿 锁 定 期 减 持 价 格 持 股 意 向 及 减 持 意 向 的 承 诺 人 管 理 其 本 人 直 接 或 者 间 接 持 有 的 公 司 本 次 发 行 前 股 份, 也 不 由 公 司 回 购 本 人 直 接 或 者 间 接 持 有 的 公 司 本 次 发 行 前 股 份 ; 发 行 人 上 市 后 6 个 月 内 如 发 行 人 股 票 连 续 20 个 交 易 日 的 收 盘 价 ( 指 复 权 价 格, 下 同 ) 均 低 于 本 次 发 行 的 发 行 价, 或 者 上 市 后 6 个 月 期 末 收 盘 价 低 于 本 次 发 行 的 发 行 价, 本 人 持 有 的 发 行 人 股 票 将 在 上 述 锁 定 期 限 届 满 后 自 动 延 长 6 个 月 的 锁 定 期 ; 在 延 长 锁 定 期 内, 不 转 让 或 者 委 托 他 人 管 理 本 人 直 接 或 者 间 接 持 有 的 发 行 人 公 开 发 行 股 票 前 已 发 行 的 股 份, 也 不 由 发 行 人 回 购 本 人 直 接 或 者 间 接 持 有 的 发 行 人 公 开 发 行 股 票 前 已 发 行 的 股 份 ; 1-1-2

3 上 述 锁 定 期 满 后 的 两 年 内, 本 人 减 持 所 持 发 行 人 股 份 每 年 不 超 过 20%, 减 持 价 格 不 低 于 本 次 发 行 的 发 行 价, 如 自 公 司 首 次 公 开 发 行 股 票 至 上 述 减 持 公 告 之 日 公 司 发 生 过 派 息 送 股 资 本 公 积 转 增 股 本 等 除 权 除 息 事 项 的, 发 行 价 格 应 相 应 调 整 ; 上 述 锁 定 期 满 后 的 两 年 后, 本 人 在 担 任 公 司 董 事 监 事 或 高 级 管 理 人 员 的 任 职 期 间, 每 年 转 让 的 股 份 不 超 过 本 人 所 直 接 和 间 接 持 有 公 司 股 份 总 数 的 25%, 在 离 职 后 半 年 内 不 转 让 本 人 所 持 有 的 公 司 股 份 ; 在 申 报 离 任 6 个 月 后 的 12 个 月 内 通 过 证 券 交 易 所 挂 牌 交 易 出 售 公 司 股 票 数 量 占 本 人 所 直 接 和 间 接 持 有 公 司 股 票 总 数 的 比 例 不 超 过 50%; 上 述 锁 定 期 届 满 后, 在 满 足 以 下 条 件 的 前 提 下, 方 可 进 行 减 持 :(1) 上 述 锁 定 期 届 满 且 没 有 延 长 锁 定 期 的 相 关 情 形, 如 有 锁 定 延 长 期, 则 顺 延 ;(2) 如 发 生 本 人 需 向 投 资 者 进 行 赔 偿 的 情 形, 本 人 已 经 承 担 赔 偿 责 任 ; 所 持 股 票 在 上 述 锁 定 期 满 后 减 持 的, 将 提 前 三 个 交 易 日 向 发 行 人 提 交 减 持 原 因 减 持 数 量 未 来 减 持 计 划 减 持 对 发 行 人 治 理 结 构 及 持 续 经 营 影 响 的 说 明, 并 由 发 行 人 在 减 持 前 三 个 交 易 日 予 以 公 告 对 于 本 次 公 开 发 行 前 直 接 间 接 持 有 的 公 司 股 份, 本 人 将 严 格 遵 守 已 做 出 的 关 于 所 持 发 行 人 股 份 流 通 限 制 及 自 愿 锁 定 的 承 诺, 在 锁 定 期 内, 不 出 售 本 次 公 开 发 行 前 持 有 的 公 司 股 份 如 未 履 行 上 述 承 诺 出 售 股 票, 将 该 部 分 出 售 股 票 所 取 得 的 收 益, 上 缴 公 司 所 有 ; 本 人 减 持 发 行 人 股 票 时, 将 依 照 公 司 法 证 券 法 中 国 证 监 会 和 深 交 所 的 相 关 规 定 执 行 ; 本 人 不 因 职 务 变 更 离 职 等 原 因, 而 放 弃 履 行 上 述 承 诺 其 他 持 有 发 行 人 股 份 的 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 股 东 对 所 持 股 份 的 限 售 公 司 其 他 持 股 的 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 股 东 李 伟 陆 舟 韩 雪 峰 于 华 章 李 春 生 韩 晓 彬 承 诺 : 主 动 向 公 司 申 报 本 人 所 直 接 和 间 接 持 有 的 公 司 股 份 及 其 变 动 情 况 ; 自 公 司 股 票 上 市 交 易 之 日 起 12 个 月 内 不 转 让 或 委 托 他 1-1-3

4 安 排 自 愿 锁 定 期 减 持 价 格 持 股 意 向 及 减 持 意 向 的 承 诺 人 管 理 本 人 所 直 接 或 间 接 持 有 的 公 司 本 次 发 行 前 股 份, 也 不 由 公 司 回 购 本 人 直 接 或 间 接 持 有 的 股 份 ; 上 述 锁 定 期 满 后, 在 任 职 期 间 每 年 转 让 的 股 份 不 超 过 本 人 所 直 接 和 间 接 持 有 公 司 股 份 总 数 的 25%, 其 中 李 伟 陆 舟 韩 雪 峰 在 上 述 锁 定 期 满 后 的 两 年 内, 每 年 减 持 不 超 过 本 人 所 持 有 公 司 股 份 总 数 20% 在 首 次 公 开 发 行 股 票 上 市 之 日 起 6 个 月 内 申 报 离 职 的, 自 申 报 离 职 之 日 起 18 个 月 内 不 得 转 让 本 人 直 接 或 者 间 接 持 有 的 公 司 股 份 ; 在 首 次 公 开 发 行 股 票 上 市 之 日 起 第 7 个 月 至 第 12 个 月 之 间 申 报 离 职 的, 自 申 报 离 职 之 日 起 12 个 月 内 不 得 转 让 本 人 直 接 或 者 间 接 持 有 的 公 司 股 份 在 首 次 公 开 发 行 股 票 上 市 之 日 起 12 个 月 后 申 报 离 职 的, 自 申 报 离 职 之 日 起 6 个 月 内 不 转 让 直 接 或 间 接 本 人 所 持 公 司 股 份, 且 在 申 报 离 任 6 个 月 后 的 12 个 月 内 通 过 证 券 交 易 所 挂 牌 交 易 出 售 公 司 股 票 数 量 占 本 人 所 直 接 和 间 接 持 有 公 司 股 票 总 数 的 比 例 不 超 过 50%; 上 述 锁 定 期 届 满 后, 在 满 足 以 下 条 件 的 前 提 下, 方 可 进 行 减 持 :(1) 上 述 锁 定 期 届 满 且 没 有 延 长 锁 定 期 的 相 关 情 形, 如 有 锁 定 延 长 期, 则 顺 延 ;(2) 如 发 生 本 人 需 向 投 资 者 进 行 赔 偿 的 情 形, 本 人 已 经 承 担 赔 偿 责 任 ; 本 人 减 持 发 行 人 股 票 时, 将 依 照 公 司 法 证 券 法 中 国 证 监 会 和 深 交 所 的 相 关 规 定 执 行 ; 本 人 不 因 职 务 变 更 离 职 等 原 因, 而 放 弃 履 行 上 述 承 诺 公 司 其 他 持 股 的 董 事 高 级 管 理 人 员 股 东 李 伟 陆 舟 韩 雪 峰 于 华 章 还 承 诺 : 发 行 人 上 市 后 6 个 月 内 如 发 行 人 股 票 连 续 20 个 交 易 日 的 收 盘 价 均 低 于 本 次 发 行 的 发 行 价, 或 者 上 市 后 6 个 月 期 末 收 盘 价 低 于 本 次 发 行 的 发 行 价, 本 人 持 有 的 发 行 人 股 票 将 在 上 述 锁 定 期 限 届 满 后 自 动 延 长 6 个 月 的 锁 定 期 ; 在 延 长 锁 定 期 内, 不 转 让 或 者 委 托 他 人 管 理 本 人 直 接 或 者 间 接 持 有 的 发 行 人 公 开 发 行 股 票 前 1-1-4

5 已 发 行 的 股 份, 也 不 由 发 行 人 回 购 本 人 直 接 或 者 间 接 持 有 的 发 行 人 公 开 发 行 股 票 前 已 发 行 的 股 份 ; 如 本 人 在 上 述 锁 定 期 满 后 两 年 内 减 持 所 持 发 行 人 股 票 的, 减 持 价 格 不 低 于 本 次 发 行 的 发 行 价, 如 自 公 司 首 次 公 开 发 行 股 票 至 上 述 减 持 公 告 之 日 公 司 发 生 过 派 息 送 股 资 本 公 积 转 增 股 本 等 除 权 除 息 事 项 的, 发 行 价 格 应 相 应 调 整 公 司 股 东 盈 泰 投 资 宇 鑫 投 资 宝 嘉 投 资 承 诺 : 自 发 行 人 股 票 上 市 之 日 起 12 个 月 内, 不 转 让 或 者 委 托 他 人 管 理 本 公 司 持 有 的 发 行 人 本 次 发 行 前 股 份, 也 不 由 发 行 人 回 购 本 公 司 持 有 的 发 行 人 本 次 发 行 前 股 份 ; 本 公 司 持 有 的 本 次 发 行 前 已 发 行 的 发 行 人 股 份 在 承 诺 的 锁 定 期 届 满 后, 在 满 足 以 下 条 件 的 前 提 下, 方 可 进 行 减 持 :(1) 上 述 锁 定 期 届 满 且 没 有 延 长 锁 定 期 的 相 关 情 形, 如 有 锁 定 延 长 期, 则 顺 延 ;(2) 如 发 生 本 公 司 需 向 投 资 者 进 行 赔 偿 的 情 形, 其 他 股 东 对 所 持 股 份 的 限 售 安 排 自 愿 锁 定 期 减 持 价 格 持 股 意 向 及 减 持 意 向 的 承 诺 本 公 司 已 经 承 担 赔 偿 责 任 ; 所 持 股 票 在 上 述 锁 定 期 满 后 减 持 的, 将 提 前 三 个 交 易 日 向 发 行 人 提 交 减 持 原 因 减 持 数 量 未 来 减 持 计 划 减 持 对 发 行 人 治 理 结 构 及 持 续 经 营 影 响 的 说 明, 并 由 发 行 人 在 减 持 前 三 个 交 易 日 予 以 公 告 对 本 次 公 开 发 行 前 直 接 间 接 持 有 的 公 司 股 份, 本 公 司 将 严 格 遵 守 已 做 出 的 关 于 所 持 发 行 人 股 份 流 通 限 制 及 自 愿 锁 定 的 承 诺, 在 锁 定 期 内, 不 出 售 本 次 公 开 发 行 前 持 有 的 公 司 股 份 ; 如 本 公 司 在 上 述 锁 定 期 满 后 两 年 内 减 持 本 公 司 直 接 间 接 持 有 的 本 次 发 行 前 已 发 行 的 发 行 人 股 份, 减 持 价 格 不 低 于 发 行 人 上 一 年 度 末 经 审 计 的 每 股 净 资 产, 且 在 上 述 锁 定 期 满 后 两 年 内 转 让 本 公 司 持 有 的 发 行 人 全 部 股 份 ; 本 公 司 减 持 发 行 人 股 票 时, 将 依 照 公 司 法 证 券 法 中 国 证 监 会 和 深 交 所 的 相 关 规 定 执 行 保 荐 人 ( 主 承 销 商 ) 签 署 日 期 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 2014 年 6 月 17 日 1-1-5

6 发 行 人 声 明 发 行 人 及 控 股 股 东 实 际 控 制 人 全 体 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 承 诺 招 股 说 明 书 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 并 对 其 真 实 性 准 确 性 完 整 性 承 担 个 别 和 连 带 的 法 律 责 任 如 有 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 致 使 投 资 者 在 证 券 交 易 中 遭 受 损 失 的, 将 依 法 赔 偿 投 资 者 损 失 ; 对 判 断 发 行 人 是 否 符 合 法 律 规 定 的 发 行 条 件 构 成 重 大 实 质 影 响 的, 将 由 发 行 人 依 法 回 购 首 次 公 开 发 行 的 全 部 新 股, 且 发 行 人 控 股 股 东 实 际 控 制 人 将 购 回 首 次 公 开 发 行 时 已 转 让 的 原 限 售 股 份 公 司 负 责 人 和 主 管 会 计 工 作 的 负 责 人 会 计 机 构 负 责 人 保 证 中 以 及 未 经 审 计 的 财 务 会 计 资 料 真 实 准 确 完 整 中 国 证 监 会 其 他 政 府 部 门 对 本 次 发 行 所 作 的 任 何 决 定 或 意 见, 均 不 表 明 其 对 发 行 人 股 票 的 价 值 或 投 资 者 的 收 益 作 出 实 质 性 判 断 或 者 保 证 任 何 与 之 相 反 的 声 明 均 属 虚 假 不 实 陈 述 根 据 证 券 法 的 规 定, 股 票 依 法 发 行 后, 发 行 人 经 营 与 收 益 的 变 化, 由 发 行 人 自 行 负 责, 由 此 变 化 引 致 的 投 资 风 险, 由 投 资 者 自 行 负 责 1-1-6

7 重 大 事 项 提 示 本 重 大 事 项 提 示 仅 对 投 资 者 需 特 别 关 注 的 公 司 风 险 及 其 他 重 要 事 项 进 行 提 醒 敬 请 投 资 者 认 真 阅 读 风 险 因 素 章 节 的 全 部 内 容 一 本 公 司 特 别 提 醒 投 资 者 认 真 阅 读 本 第 四 节 风 险 因 素 全 部 内 容 1 高 成 长 难 以 持 续 的 风 险 2011 年 年, 公 司 营 业 收 入 分 别 为 33, 万 元 60, 万 元 和 84, 万 元, 年 均 复 合 增 长 率 达 到 57.83%; 归 属 于 母 公 司 股 东 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 的 净 利 润 分 别 为 5, 万 元 8, 万 元 和 19, 万 元, 年 复 合 增 长 率 达 到 88.91% 公 司 未 来 能 否 保 持 如 此 持 续 高 速 的 成 长 受 到 宏 观 环 境 变 化 技 术 更 新 换 代 资 金 投 入 市 场 推 广 及 应 变 能 力 市 场 竞 争 格 局 等 诸 多 因 素 影 响 未 来 如 果 影 响 公 司 成 长 性 的 有 利 条 件 发 生 不 利 于 公 司 的 变 化 或 者 不 利 条 件 进 一 步 恶 化, 都 将 导 致 公 司 目 前 的 高 成 长 难 以 持 续 2 对 重 大 银 行 客 户 的 依 赖 风 险 报 告 期 内, 公 司 来 自 银 行 业 的 营 业 收 入 占 当 期 营 业 收 入 的 比 例 分 别 为 64.91% 81.39% 和 85.03%, 其 中 农 业 银 行 工 商 银 行 中 国 银 行 三 大 行 客 户 合 计 的 营 业 收 入 占 当 期 营 业 收 入 的 比 例 分 别 为 38.82% 59.13% 和 58.26%, 收 入 占 比 已 过 半, 其 中 来 自 农 业 银 行 的 收 入 占 比 分 别 为 26.38% 42.98% 和 44.86%, 收 入 占 比 逐 渐 提 高, 公 司 业 绩 对 农 业 银 行 工 商 银 行 中 国 银 行 存 在 依 赖 未 来, 如 公 司 出 现 重 大 银 行 客 户 丢 失, 将 对 公 司 业 绩 带 来 重 大 不 利 影 响, 不 排 除 出 现 业 绩 较 上 期 下 滑 50% 的 可 能 3 技 术 进 步 与 替 代 风 险 目 前,USB Key 和 OTP 动 态 令 牌 产 品 是 公 司 主 要 产 品 然 而, 随 着 互 联 网 和 信 息 技 术 的 发 展, 科 学 技 术 的 不 断 进 步, 不 排 除 未 来 会 出 现 对 USB Key 和 OTP 1-1-7

8 动 态 令 牌 产 品 的 替 代 技 术 和 产 品, 从 而 造 成 对 公 司 USB Key 和 动 态 令 牌 产 品 的 冲 击 若 公 司 产 品 研 发 水 平 无 法 适 应 技 术 更 新 换 代 的 速 度 错 误 预 测 产 品 的 技 术 发 展 趋 势 导 致 研 发 方 向 错 误, 或 者 科 研 与 生 产 不 能 满 足 市 场 的 要 求 新 技 术 产 业 化 存 在 重 大 不 确 定 性, 则 公 司 目 前 所 掌 握 的 技 术 和 产 品 可 能 被 国 内 国 际 同 行 业 更 先 进 的 技 术 和 产 品 所 代 替, 将 对 未 来 公 司 业 绩 带 来 重 大 不 利 影 响, 不 排 除 出 现 业 绩 较 上 期 下 滑 50% 甚 至 亏 损 的 可 能 4 招 投 标 风 险 公 司 银 行 客 户 对 身 份 认 证 信 息 安 全 产 品 的 采 购 大 都 采 用 招 投 标 方 式 银 行 一 般 会 2-3 年 组 织 一 次 招 标, 由 总 行 确 定 入 围 的 供 应 商 产 品 型 号 及 价 格 等 对 公 司 而 言, 招 投 标 的 风 险 主 要 表 现 为 三 个 方 面 : 一 是 公 司 没 有 入 围 主 要 银 行 的 招 标 ; 二 是 公 司 虽 然 主 要 产 品 入 围 但 中 标 价 格 出 现 较 大 幅 度 下 降, 并 超 过 了 成 本 下 降 幅 度 ; 三 是 入 围 厂 家 增 加, 公 司 市 场 份 额 减 少 如 公 司 未 能 入 围 重 要 银 行 客 户, 如 农 业 银 行 等, 将 对 公 司 业 绩 产 生 重 大 不 利 影 响, 不 排 除 出 现 业 绩 较 上 期 下 滑 50% 甚 至 亏 损 的 可 能 ; 如 公 司 虽 入 围 但 采 购 量 下 降 或 者 入 围 产 品 价 格 出 现 较 大 幅 度 下 降, 将 给 公 司 业 绩 带 来 下 滑 风 险 报 告 期 内, 公 司 主 要 产 品 二 代 USB Key 的 销 售 价 格 分 别 为 元 / 支 元 / 支 和 元 / 支, 公 司 主 要 产 品 的 销 售 价 格 已 呈 现 了 一 定 下 降 趋 势, 而 且 2013 年 农 业 银 行 二 代 USB Key 产 品 重 新 招 标, 公 司 虽 已 中 标, 但 中 标 的 供 应 商 已 从 二 家 增 加 到 五 家, 且 销 售 价 格 存 在 下 降 可 能, 将 对 公 司 业 绩 产 生 一 定 影 响 招 投 标 风 险 是 公 司 经 营 中 经 常 要 面 对 的 风 险 5 上 市 当 年 每 股 收 益 和 净 资 产 收 益 率 下 降 的 风 险 按 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 归 属 于 公 司 普 通 股 股 东 的 净 利 润 计 算, 公 司 2011 年 度 2012 年 度 和 2013 年 度 的 每 股 收 益 分 别 为 0.71 元 1.20 元 和 2.53 元, 加 权 平 均 净 资 产 收 益 率 分 别 为 27.96% 34.06% 和 46.77% 本 次 发 行 后, 公 司 股 本 规 模 净 资 产 规 模 较 2013 年 底 将 出 现 较 大 增 长, 而 募 集 资 金 投 资 项 目 有 一 定 的 建 设 周 期, 项 目 产 生 效 益 尚 需 一 段 时 间, 同 时 受 行 业 发 展 所 限, 公 司 盈 利 短 期 内 不 会 出 现 大 幅 提 高 的 情 形 因 此, 本 次 发 行 后, 公 司 存 在 上 市 当 年 与 过 去 年 度 相 比 每 股 收 益 和 净 资 产 收 益 率 下 降 的 风 险 1-1-8

9 6 毛 利 率 下 降 风 险 报 告 期 内, 公 司 主 营 业 务 毛 利 率 分 别 为 42.73% 37.70% 和 40.03% USB Key OTP 动 态 令 牌 产 品 目 前 主 要 是 银 行 等 大 型 企 事 业 单 位 采 购, 一 般 在 2-3 年 内 有 可 能 重 新 招 标, 由 于 市 场 竞 争, 每 次 招 标 都 可 能 导 致 中 标 价 格 的 下 降 报 告 期 内, 公 司 虽 然 主 要 产 品 的 销 售 价 格 有 所 下 降, 但 由 于 产 品 销 售 结 构 的 调 整 以 及 产 品 主 要 原 材 料 的 采 购 价 格 下 降 幅 度 较 大, 使 公 司 毛 利 率 维 持 了 较 高 水 平 2014 年 1-3 月 公 司 新 产 品 C300 动 态 令 牌 销 售 收 入 为 2,718 万 元 ; 该 产 品 销 售 价 格 较 低,2014 年 1-3 月 其 毛 利 率 为 15%, 低 于 公 司 其 它 产 品 ; 该 产 品 销 售 规 模 的 增 加 将 导 致 公 司 综 合 毛 利 率 的 下 降 如 果 未 来 公 司 技 术 进 步 或 是 原 材 料 价 格 下 降 带 来 的 成 本 下 降 幅 度 低 于 销 售 价 格 下 降 幅 度, 将 导 致 公 司 的 产 品 毛 利 率 出 现 下 降 的 风 险, 从 而 对 公 司 业 绩 带 来 不 利 影 响 二 本 次 发 行 的 相 关 重 要 承 诺 ( 一 ) 发 行 人 股 东 自 愿 锁 定 股 份 的 承 诺 本 次 发 行 前 公 司 总 股 本 7,500 万 股, 本 次 拟 发 行 不 超 过 2,500 万 股 ( 含 公 司 股 东 公 开 发 售 的 股 份 ), 发 行 股 数 占 发 行 后 总 股 本 不 低 于 25.00%, 发 行 后 总 股 本 不 超 过 10,000 万 股, 上 述 股 份 均 为 流 通 股 公 司 实 际 控 制 人 董 事 长 黄 煜 承 诺 : 主 动 向 公 司 申 报 本 人 所 直 接 和 间 接 持 有 的 公 司 股 份 及 其 变 动 情 况 ; 自 公 司 股 票 上 市 之 日 起 36 个 月 内, 不 转 让 或 者 委 托 他 人 管 理 本 人 直 接 或 者 间 接 持 有 的 公 司 本 次 发 行 前 股 份, 也 不 由 公 司 回 购 本 人 直 接 或 者 间 接 持 有 的 公 司 本 次 发 行 前 股 份 ; 发 行 人 上 市 后 6 个 月 内 如 发 行 人 股 票 连 续 20 个 交 易 日 的 收 盘 价 ( 指 复 权 价 格, 下 同 ) 均 低 于 本 次 发 行 的 发 行 价, 或 者 上 市 后 6 个 月 期 末 收 盘 价 低 于 本 次 发 行 的 发 行 价, 本 人 持 有 的 发 行 人 股 票 将 在 上 述 锁 定 期 限 届 满 后 自 动 延 长 6 个 月 的 锁 定 期 ; 在 延 长 锁 定 期 内, 不 转 让 或 者 委 托 他 人 管 理 本 人 直 接 或 者 间 接 持 有 的 发 行 人 公 开 发 行 股 票 前 已 发 行 的 股 份, 也 不 由 发 行 人 回 购 本 人 直 接 或 者 间 接 持 有 的 发 行 人 公 开 发 行 股 票 前 已 发 行 的 股 份 ; 上 述 锁 定 期 满 后 的 两 年 内, 本 人 减 持 所 持 发 行 人 股 份 每 年 不 超 过 20%, 减 持 1-1-9

10 价 格 不 低 于 本 次 发 行 的 发 行 价, 如 自 公 司 首 次 公 开 发 行 股 票 至 上 述 减 持 公 告 之 日 公 司 发 生 过 派 息 送 股 资 本 公 积 转 增 股 本 等 除 权 除 息 事 项 的, 发 行 价 格 应 相 应 调 整 ; 上 述 锁 定 期 满 后 的 两 年 后, 本 人 在 担 任 公 司 董 事 监 事 或 高 级 管 理 人 员 的 任 职 期 间, 每 年 转 让 的 股 份 不 超 过 本 人 所 直 接 和 间 接 持 有 公 司 股 份 总 数 的 25%, 在 离 职 后 半 年 内 不 转 让 本 人 所 持 有 的 公 司 股 份 ; 在 申 报 离 任 6 个 月 后 的 12 个 月 内 通 过 证 券 交 易 所 挂 牌 交 易 出 售 公 司 股 票 数 量 占 本 人 所 直 接 和 间 接 持 有 公 司 股 票 总 数 的 比 例 不 超 过 50% 上 述 锁 定 期 届 满 后, 在 满 足 以 下 条 件 的 前 提 下, 方 可 进 行 减 持 :(1) 上 述 锁 定 期 届 满 且 没 有 延 长 锁 定 期 的 相 关 情 形, 如 有 锁 定 延 长 期, 则 顺 延 ;(2) 如 发 生 本 人 需 向 投 资 者 进 行 赔 偿 的 情 形, 本 人 已 经 承 担 赔 偿 责 任 ; 本 人 减 持 发 行 人 股 票 时, 将 依 照 公 司 法 证 券 法 中 国 证 监 会 和 深 交 所 的 相 关 规 定 执 行 ; 本 人 不 因 职 务 变 更 离 职 等 原 因, 而 放 弃 履 行 上 述 承 诺 公 司 其 他 持 股 的 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 股 东 李 伟 陆 舟 韩 雪 峰 于 华 章 李 春 生 韩 晓 彬 承 诺 : 主 动 向 公 司 申 报 本 人 所 直 接 和 间 接 持 有 的 公 司 股 份 及 其 变 动 情 况 ; 自 公 司 股 票 上 市 交 易 之 日 起 12 个 月 内 不 转 让 或 委 托 他 人 管 理 本 人 所 直 接 或 间 接 持 有 的 公 司 本 次 发 行 前 股 份, 也 不 由 公 司 回 购 本 人 直 接 或 间 接 持 有 的 股 份 ; 上 述 锁 定 期 满 后, 在 任 职 期 间 每 年 转 让 的 股 份 不 超 过 本 人 所 直 接 和 间 接 持 有 公 司 股 份 总 数 的 25%, 其 中 李 伟 陆 舟 韩 雪 峰 在 上 述 锁 定 期 满 后 的 两 年 内, 每 年 减 持 不 超 过 其 所 持 有 司 股 份 总 数 的 20%; 在 首 次 公 开 发 行 股 票 上 市 之 日 起 6 个 月 内 申 报 离 职 的, 自 申 报 离 职 之 日 起 18 个 月 内 不 得 转 让 本 人 直 接 或 者 间 接 持 有 的 公 司 股 份 ; 在 首 次 公 开 发 行 股 票 上 市 之 日 起 第 7 个 月 至 第 12 个 月 之 间 申 报 离 职 的, 自 申 报 离 职 之 日 起 12 个 月 内 不 得 转 让 本 人 直 接 或 者 间 接 持 有 的 公 司 股 份 在 首 次 公 开 发 行 股 票 上 市 之 日 起 12 个 月 后 申 报 离 职 的, 自 申 报 离 职 之 日 起 6 个 月 内 不 转 让 直 接 或 间 接 所 持 公 司 股 份, 且 在 申 报 离 任 6 个 月 后 的 12 个 月 内 通 过 证 券 交 易 所 挂 牌 交 易 出 售 公 司 股 票 数 量 占 本 人 所 直 接 和 间 接 持 有 公 司 股 票 总 数 的 比 例 不 超 过 50%; 上 述 锁 定 期 届 满 后, 在 满 足 以 下 条 件 的 前 提 下, 方 可 进 行 减 持 :(1) 上 述

11 锁 定 期 届 满 且 没 有 延 长 锁 定 期 的 相 关 情 形, 如 有 锁 定 延 长 期, 则 顺 延 ;(2) 如 发 生 本 人 需 向 投 资 者 进 行 赔 偿 的 情 形, 本 人 已 经 承 担 赔 偿 责 任 ; 本 人 减 持 发 行 人 股 票 时, 将 依 照 公 司 法 证 券 法 中 国 证 监 会 和 深 交 所 的 相 关 规 定 执 行 ; 本 人 不 因 职 务 变 更 离 职 等 原 因, 而 放 弃 履 行 上 述 承 诺 公 司 其 他 持 股 的 董 事 高 级 管 理 人 员 股 东 李 伟 陆 舟 韩 雪 峰 于 华 章 还 承 诺 : 发 行 人 上 市 后 6 个 月 内 如 发 行 人 股 票 连 续 20 个 交 易 日 的 收 盘 价 均 低 于 本 次 发 行 的 发 行 价, 或 者 上 市 后 6 个 月 期 末 收 盘 价 低 于 本 次 发 行 的 发 行 价, 本 人 持 有 的 发 行 人 股 票 将 在 上 述 锁 定 期 限 届 满 后 自 动 延 长 6 个 月 的 锁 定 期 ; 在 延 长 锁 定 期 内, 不 转 让 或 者 委 托 他 人 管 理 本 人 直 接 或 者 间 接 持 有 的 发 行 人 公 开 发 行 股 票 前 已 发 行 的 股 份, 也 不 由 发 行 人 回 购 本 人 直 接 或 者 间 接 持 有 的 发 行 人 公 开 发 行 股 票 前 已 发 行 的 股 份 ; 如 本 人 在 上 述 锁 定 期 满 后 两 年 内 减 持 所 持 发 行 人 股 票 的, 减 持 价 格 不 低 于 本 次 发 行 的 发 行 价, 如 自 公 司 首 次 公 开 发 行 股 票 至 上 述 减 持 公 告 之 日 公 司 发 生 过 派 息 送 股 资 本 公 积 转 增 股 本 等 除 权 除 息 事 项 的, 发 行 价 格 应 相 应 调 整 ; 公 司 股 东 盈 泰 投 资 宇 鑫 投 资 宝 嘉 投 资 承 诺 : 自 公 司 股 票 上 市 之 日 起 12 个 月 内, 不 转 让 或 者 委 托 他 人 管 理 本 公 司 持 有 的 发 行 人 本 次 发 行 前 股 份, 也 不 由 公 司 回 购 本 公 司 持 有 的 发 行 人 本 次 发 行 前 股 份 ( 二 ) 关 于 发 行 人 各 主 体 因 信 息 披 露 重 大 违 规 涉 及 回 购 新 股 购 回 股 份 赔 偿 损 失 承 诺 及 相 应 约 束 措 施 1 发 行 人 关 于 回 购 首 次 公 开 发 行 新 股 的 承 诺 公 司 承 诺 : 如 公 司 有 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏, 对 判 断 公 司 是 否 符 合 法 律 规 定 的 发 行 条 件 构 成 重 大 实 质 影 响 的, 公 司 将 依 法 回 购 首 次 公 开 发 行 的 全 部 新 股 ( 不 含 原 股 东 公 开 发 售 的 股 份 ) 本 公 司 董 事 会 应 当 在 前 述 行 为 被 依 法 认 定 后 5 日 内 制 定 股 份 回 购 预 案 ( 预 案 内 容 包 括 回 购 股 份 数 量 价 格 区 间 完 成 时 间 等 信 息 ), 并 提 交 股 东 大 会 审 议 通 过 公 司 已 发 行 尚 未 上 市 的, 回 购 价 格 为 发 行 价 并 加 算 银 行 同 期 存 款 利 息 ; 公 司

12 已 上 市 的, 回 购 价 格 根 据 公 司 股 票 发 行 价 格 加 计 银 行 同 期 活 期 存 款 利 息 和 市 场 价 格 孰 高 确 定, 若 发 行 人 在 该 期 间 内 发 生 派 息 送 股 资 本 公 积 转 增 股 本 等 除 权 除 息 事 项 的, 发 行 价 应 相 应 作 除 权 除 息 处 理 ; 股 份 回 购 义 务 需 在 股 东 大 会 作 出 决 议 之 日 起 3 个 月 内 完 成 在 实 施 上 述 股 份 回 购 时, 如 法 律 法 规 公 司 章 程 等 另 有 规 定 的 从 其 规 定 如 公 司 本 次 公 开 发 行 股 票 的 有 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏, 致 使 投 资 者 在 证 券 交 易 中 遭 受 损 失 的, 将 依 法 赔 偿 投 资 者 损 失 2 发 行 人 控 股 股 东 实 际 控 制 人 关 于 购 回 公 开 发 售 股 份 的 承 诺 公 司 控 股 股 东 实 际 控 制 人 黄 煜 承 诺 如 下 : 如 公 司 有 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏, 对 判 断 公 司 是 否 符 合 法 律 规 定 的 发 行 条 件 构 成 重 大 实 质 影 响 的, 本 人 将 督 促 公 司 依 法 回 购 首 次 公 开 发 行 的 全 部 新 股, 并 依 法 购 回 公 司 首 次 公 开 发 行 股 票 时 本 人 公 开 发 售 的 股 份 ( 如 有 ), 公 司 已 发 行 尚 未 上 市 的, 回 购 价 格 为 发 行 价 并 加 算 银 行 同 期 存 款 利 息 ; 公 司 已 上 市 的, 回 购 价 格 根 据 公 司 股 票 发 行 价 格 加 计 银 行 同 期 活 期 存 款 利 息 和 市 场 价 格 孰 高 确 定, 股 份 回 购 义 务 需 在 股 东 大 会 作 出 决 议 之 日 起 3 个 月 内 完 成 在 实 施 上 述 股 份 购 回 时, 如 法 律 法 规 公 司 章 程 等 另 有 规 定 的 从 其 规 定 如 公 司 本 次 公 开 发 行 股 票 的 有 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏, 致 使 投 资 者 在 证 券 交 易 中 遭 受 损 失 的, 本 人 将 依 法 赔 偿 投 资 者 损 失 3 发 行 人 全 体 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 关 于 赔 偿 投 资 者 损 失 的 承 诺 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 承 诺 : 如 公 司 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏, 并 因 此 给 投 资 者 造 成 直 接 损 失 的, 本 人 将 依 法 赔 偿 投 资 者 损 失 本 人 承 诺 不 因 职 务 变 更 离 职 等 原 因 而 放 弃 履 行 已 作 出 的 承 诺 4 约 束 措 施 为 首 次 公 开 发 行, 发 行 人 发 行 人 控 股 股 东 实 际 控 制 人 发 行 人 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 出 具 了 相 关 公 开 承 诺 如 在 实 际 执 行 过 程 中, 上 述 责 任 主 体 违 反 首 次 公 开 发 行 时 已 作 出 的 公 开 承 诺 的, 则 采 取 或 接 受 以 下 措 施 :

13 (1) 如 公 司 违 反 上 述 承 诺, 公 司 将 在 股 东 大 会 及 中 国 证 监 会 指 定 报 刊 上 公 开 就 未 履 行 上 述 回 购 股 份 及 赔 偿 损 失 措 施 向 股 东 和 社 会 公 众 投 资 者 道 歉, 并 依 法 向 投 资 者 进 行 赔 偿, 并 将 在 定 期 报 告 中 披 露 公 司 关 于 回 购 股 份 赔 偿 损 失 等 承 诺 的 履 行 情 况 以 及 未 履 行 承 诺 时 的 补 救 及 改 正 情 况 ; (2) 发 行 人 控 股 股 东 实 际 控 制 人 黄 煜 违 反 上 述 承 诺, 将 在 公 司 股 东 大 会 及 中 国 证 监 会 指 定 报 刊 上 公 开 就 未 履 行 上 述 购 回 股 份 及 赔 偿 损 失 措 施 向 公 司 股 东 和 社 会 公 众 投 资 者 道 歉, 由 公 司 在 定 期 报 告 中 披 露 其 关 于 购 回 股 份 赔 偿 损 失 等 承 诺 的 履 行 情 况 以 及 未 履 行 承 诺 时 的 补 救 及 改 正 情 况, 并 以 其 在 违 反 上 述 承 诺 事 实 认 定 当 年 度 及 以 后 年 度 公 司 利 润 分 配 方 案 中 其 享 有 的 现 金 分 红, 以 及 上 一 年 度 自 公 司 领 取 薪 酬 总 和 的 30% 作 为 履 约 担 保, 且 其 所 持 的 公 司 股 份 不 得 转 让, 直 至 按 上 述 承 诺 采 取 相 应 的 购 回 或 赔 偿 措 施 并 实 施 完 毕 时 为 止 ; (3) 发 行 人 除 控 股 股 东 实 际 控 制 人 以 外 的 其 他 董 事 监 事 及 高 级 管 理 人 员 违 反 上 述 承 诺, 将 在 公 司 股 东 大 会 及 中 国 证 监 会 指 定 报 刊 上 公 开 就 未 履 行 上 述 赔 偿 损 失 措 施 向 公 司 股 东 和 社 会 公 众 投 资 者 道 歉, 由 公 司 在 定 期 报 告 中 披 露 其 关 于 赔 偿 损 失 承 诺 的 履 行 情 况 以 及 未 履 行 承 诺 时 的 补 救 及 改 正 情 况, 并 以 其 在 违 反 上 述 承 诺 事 实 认 定 当 年 度 及 以 后 年 度 通 过 其 持 有 公 司 股 份 所 获 得 的 现 金 分 红, 以 及 上 年 度 自 公 司 领 取 薪 酬 总 和 的 30% 或 津 贴 作 为 上 述 承 诺 的 履 约 担 保, 且 其 所 持 的 公 司 股 份 不 得 转 让, 直 至 按 上 述 承 诺 采 取 相 应 的 赔 偿 措 施 并 实 施 完 毕 时 为 止 ; (4) 若 公 司 新 聘 任 董 事 ( 不 包 括 独 立 董 事 ) 高 级 管 理 人 员 的, 公 司 将 要 求 该 等 新 聘 任 的 董 事 高 级 管 理 人 员 履 行 本 公 司 上 市 时 董 事 高 级 管 理 人 员 已 作 出 的 相 应 承 诺 ( 三 ) 关 于 稳 定 公 司 股 价 的 预 案 为 维 护 公 众 投 资 者 的 利 益, 公 司 及 其 控 股 股 东 实 际 控 制 人 董 事 及 高 级 管 理 人 员 承 诺, 如 果 首 次 公 开 发 行 上 市 后 三 年 内 公 司 股 价 ( 指 收 盘 价 ) 出 现 低 于 上 一 年 度 末 经 审 计 的 每 股 净 资 产 ( 若 因 除 权 除 息 等 事 项 致 使 上 述 股 票 收 盘 价 与 公 司 上 一 会 计 年 度 末 经 审 计 的 每 股 净 资 产 不 具 可 比 性 的, 上 述 每 股 净 资 产 应 做 相 应 调 整, 下 同 ) 的 情 况 时, 其 将 依 据 法 律 法 规 及 公 司 章 程 的 规 定, 在 不 影 响 公 司 上 市 条 件 的 前 提 下 将 启 动 股 价 稳 定 的 措 施, 具 体 如 下 : 1 启 动 股 价 稳 定 措 施 的 具 体 条 件

14 (1) 预 警 条 件 : 一 旦 出 现 公 司 股 票 连 续 5 个 交 易 日 的 收 盘 价 低 于 上 一 年 度 末 经 审 计 的 每 股 净 资 产 的 120% 时, 在 10 个 工 作 日 内 召 开 情 况 说 明 会, 与 投 资 者 就 上 市 公 司 经 营 状 况 财 务 指 标 发 展 战 略 进 行 深 入 沟 通 ; (2) 启 动 条 件 : 一 旦 出 现 公 司 股 票 连 续 20 个 交 易 日 的 收 盘 价 低 于 上 一 年 度 末 经 审 计 的 每 股 净 资 产 时, 应 当 在 30 日 内 开 始 实 施 相 关 稳 定 股 价 的 方 案, 并 应 提 前 公 告 具 体 实 施 方 案 ; (3) 停 止 条 件 : 在 上 述 第 (2) 项 稳 定 股 价 具 体 方 案 的 实 施 期 间 内 或 是 实 施 前, 如 公 司 股 票 连 续 20 个 交 易 日 收 盘 价 高 于 上 一 年 度 末 经 审 计 的 每 股 净 资 产 时, 将 停 止 实 施 股 价 稳 定 措 施 上 述 第 (2) 项 稳 定 股 价 具 体 方 案 实 施 完 毕 或 停 止 实 施 后, 如 再 次 发 生 上 述 第 (2) 项 的 启 动 条 件, 则 再 次 启 动 稳 定 股 价 措 施 2 稳 定 股 价 的 具 体 措 施 当 上 述 启 动 股 价 稳 定 措 施 的 条 件 成 就 时, 将 依 次 开 展 控 股 股 东 实 际 控 制 人 增 持, 董 事 高 级 管 理 人 员 增 持 及 公 司 自 愿 回 购 等 工 作 以 稳 定 公 司 股 价, 增 持 或 回 购 价 格 不 超 过 公 司 上 一 年 度 末 经 审 计 的 每 股 净 资 产, 控 股 股 东 实 际 控 制 人 及 董 事 高 级 管 理 人 员 在 公 司 出 现 需 稳 定 股 价 的 情 形 时, 必 须 履 行 所 承 诺 的 增 持 义 务, 在 履 行 完 强 制 增 持 义 务 后, 可 选 择 自 愿 增 持 如 该 等 方 案 措 施 需 要 提 交 董 事 会 股 东 大 会 审 议 的, 则 控 股 股 东 实 际 控 制 人 以 及 其 他 担 任 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 的 股 东 应 予 以 支 持 (1) 控 股 股 东 实 际 控 制 人 增 持 如 发 行 人 出 现 连 续 20 个 交 易 日 的 收 盘 价 仍 低 于 上 一 年 度 经 审 计 的 净 资 产 时, 则 启 动 公 司 控 股 股 东 实 际 控 制 人 增 持 股 票 : 1 公 司 控 股 股 东 实 际 控 制 人 应 在 符 合 上 市 公 司 收 购 管 理 办 法 及 创 业 板 信 息 披 露 业 务 备 忘 录 第 5 号 - 股 东 及 其 一 致 行 动 人 增 持 股 份 业 务 管 理 等 法 律 法 规 的 条 件 和 要 求 的 前 提 下, 对 公 司 股 票 进 行 增 持 ; 2 控 股 股 东 或 实 际 控 制 人 单 次 增 持 股 份 的 金 额 不 低 于 上 年 度 自 公 司 领 取 薪 酬 总 和 的 30% 与 其 上 一 年 度 获 得 的 公 司 分 红 金 额 的 50% 之 中 的 高 者 ; 312 个 月 内 控 股 股 东 实 际 控 制 人 增 持 股 份 的 金 额 不 低 于 上 年 度 自 公 司 领 取 薪 酬 总 和 的 60% 与 其 上 一 年 度 获 得 的 公 司 分 红 金 额 之 中 的 高 者

15 (2) 董 事 高 级 管 理 人 员 增 持 在 公 司 控 股 股 东 实 际 控 制 人 单 次 增 持 股 份 数 量 达 到 最 大 限 额 之 日 后, 如 出 现 连 续 20 个 交 易 日 的 收 盘 价 低 于 上 一 年 度 经 审 计 的 净 资 产 时, 则 启 动 董 事 高 级 管 理 人 员 增 持 : 1 在 公 司 任 职 并 领 取 薪 酬 的 公 司 董 事 ( 不 包 括 独 立 董 事 ) 高 级 管 理 人 员 应 在 符 合 上 市 公 司 收 购 管 理 办 法 及 上 市 公 司 董 事 监 事 和 高 级 管 理 人 员 所 持 本 公 司 股 份 及 其 变 动 管 理 规 则 等 法 律 法 规 的 条 件 和 要 求 的 前 提 下, 对 公 司 股 票 进 行 增 持 ; 2 有 义 务 增 持 的 公 司 董 事 高 级 管 理 人 员 承 诺, 其 单 次 用 于 增 持 公 司 股 份 的 货 币 资 金 不 低 于 该 董 事 高 级 管 理 人 员 上 年 度 自 公 司 领 取 薪 酬 总 和 的 30%,12 个 月 内 不 超 过 上 年 度 自 公 司 领 取 薪 酬 总 和 的 60%; 3 若 公 司 新 聘 任 董 事 ( 不 包 括 独 立 董 事 ) 高 级 管 理 人 员 的, 公 司 将 要 求 该 等 新 聘 任 的 董 事 高 级 管 理 人 员 履 行 本 公 司 上 市 时 董 事 高 级 管 理 人 员 已 作 出 的 相 应 承 诺 (3) 由 公 司 回 购 股 票 在 控 股 股 东 实 际 控 制 人, 以 及 董 监 高 完 成 强 制 增 持 义 务 后, 如 公 司 出 现 连 续 20 个 交 易 日 的 收 盘 价 低 于 上 一 年 度 经 审 计 的 净 资 产 时, 则 公 司 可 自 愿 采 取 回 购 股 票 的 措 施 以 稳 定 公 司 股 价 1 公 司 为 稳 定 股 价 之 目 的 回 购 股 份, 应 符 合 上 市 公 司 回 购 社 会 公 众 股 份 管 理 办 法 ( 试 行 ) 及 关 于 上 市 公 司 以 集 中 竞 价 交 易 方 式 回 购 股 份 的 补 充 规 定 等 相 关 法 律 法 规 的 规 定, 且 不 应 导 致 公 司 股 权 分 布 不 符 合 上 市 条 件 ; 2 公 司 股 东 大 会 对 回 购 股 份 做 出 决 议, 须 经 出 席 会 议 的 股 东 所 持 表 决 权 的 三 分 之 二 以 上 通 过 ; 3 公 司 为 稳 定 股 价 之 目 的 进 行 股 份 回 购 的, 除 应 符 合 相 关 法 律 法 规 之 要 求 之 外, 还 应 符 合 下 列 各 项 : A 公 司 单 次 用 于 回 购 股 份 数 量 最 大 限 额 为 公 司 股 本 总 额 的 1%; B 12 个 月 内 发 行 人 回 购 股 份 数 量 最 大 限 额 为 公 司 股 本 总 额 的 2% 4 公 司 董 事 会 公 告 回 购 股 份 预 案 后, 公 司 股 票 若 连 续 5 个 交 易 日 的 收 盘 价 超 过 公 司 上 一 财 务 年 度 经 审 计 的 除 权 后 每 股 净 资 产 值, 公 司 董 事 会 应 做 出 决 议 终 止

16 本 次 回 购 股 份 事 宜, 且 在 未 来 3 个 月 内 不 再 启 动 股 份 回 购 事 宜 在 达 到 股 价 稳 定 停 止 条 件 前, 还 将 依 次 开 展 控 股 股 东 实 际 控 制 人 增 持, 董 事 高 级 管 理 人 员 增 持 等 工 作 以 稳 定 公 司 股 价 (4) 稳 定 股 价 措 施 的 启 动 程 序 1 控 股 股 东 及 董 事 高 级 管 理 人 员 增 持 A 公 司 董 事 会 应 在 控 股 股 东 及 董 事 高 级 管 理 人 员 增 持 启 动 条 件 触 发 之 日 起 2 个 交 易 日 内 做 出 增 持 公 告 ; B 控 股 股 东 及 董 事 高 级 管 理 人 员 应 在 增 持 公 告 做 出 之 日 起 次 一 交 易 日 开 始 启 动 增 持, 并 应 在 履 行 相 关 法 定 手 续 后 的 30 个 交 易 日 内 实 施 完 毕 2 公 司 回 购 A 公 司 董 事 会 应 在 上 述 公 司 回 购 启 动 条 件 触 发 之 日 起 的 15 个 工 作 日 内 做 出 是 否 回 购 股 份 的 决 议 ; B 公 司 董 事 会 应 当 在 做 出 是 否 回 购 股 份 决 议 后 的 2 个 工 作 日 内 公 告 董 事 会 决 议, 如 不 回 购 需 公 告 理 由, 如 回 购 还 需 公 告 回 购 股 份 预 案, 并 发 布 召 开 股 东 大 会 的 通 知 ; C 公 司 回 购 应 在 公 司 股 东 大 会 决 议 做 出 之 日 起 次 一 交 易 日 开 始 启 动 回 购, 并 应 在 履 行 相 关 法 定 手 续 后,30 个 交 易 日 内 实 施 完 毕 ; D 公 司 回 购 方 案 实 施 完 毕 后, 应 在 2 个 工 作 日 内 公 告 公 司 股 份 变 动 报 告, 并 在 10 日 内 依 法 注 销 所 回 购 的 股 份, 办 理 工 商 变 更 登 记 手 续 3 约 束 措 施 (1) 公 司 自 愿 接 受 主 管 机 关 对 其 上 述 股 价 稳 定 措 施 的 制 定 实 施 等 进 行 监 督, 并 承 担 法 律 责 任 (2) 在 启 动 股 价 稳 定 措 施 的 前 提 条 件 满 足 时, 如 发 行 人 控 股 股 东 实 际 控 制 人 董 事 ( 不 包 括 独 立 董 事 ) 高 级 管 理 人 员 未 按 照 上 述 预 案 采 取 稳 定 股 价 的 具 体 措 施 的, 将 在 公 司 股 东 大 会 及 中 国 证 监 会 指 定 报 刊 上 公 开 说 明 未 采 取 上 述 稳 定 股 价 措 施 的 具 体 原 因 并 向 公 司 股 东 和 社 会 公 众 投 资 者 道 歉 ; 如 果 控 股 股 东 实 际 控 制 人 董 事 ( 不 包 括 独 立 董 事 ) 高 级 管 理 人 员 未 履 行 上 述 增 持 承 诺 的, 则 发 行 人 可 将 其 增 持 义 务 触 发 当 年 及 后 一 年 度 的 现 金 分 红 ( 如 有 ), 以 及 当 年 薪 酬 的 50% 予 以 扣 留, 同 时 其 持 有 的 公 司 股 份 将 不 得 转 让, 直 至 其 按 上 述 预 案 的 规

17 定 采 取 相 应 的 稳 定 股 价 措 施 并 实 施 完 毕 时 为 止 (3) 公 司 应 及 时 对 稳 定 股 价 措 施 和 实 施 方 案 进 行 公 告, 并 将 在 定 期 报 告 中 披 露 公 司 及 其 控 股 股 东 董 事 高 级 管 理 人 员 关 于 股 价 稳 定 措 施 的 履 行 情 况, 及 未 履 行 股 价 稳 定 措 施 时 的 补 救 及 改 正 情 况 (4) 公 司 将 提 示 及 督 促 公 司 未 来 新 聘 任 的 董 事 高 级 管 理 人 员 履 行 公 司 发 行 上 市 时 董 事 高 级 管 理 人 员 已 作 出 的 关 于 股 价 稳 定 措 施 的 相 应 承 诺 要 求 ( 四 ) 公 司 发 行 前 持 股 5% 以 上 股 东 及 外 部 股 东 的 持 股 意 向 及 减 持 意 向 1 公 司 发 行 前 持 股 5% 以 上 的 股 东 持 股 意 向 及 减 持 意 向 关 于 公 司 股 东 持 股 意 向 及 减 持 意 向, 公 司 发 行 前 持 股 5% 以 上 的 股 东 黄 煜 李 伟 陆 舟 韩 雪 峰 承 诺 : 本 人 直 接 间 接 持 有 的 本 次 发 行 前 已 发 行 的 发 行 人 股 份 在 承 诺 的 锁 定 期 届 满 后, 在 满 足 以 下 条 件 的 前 提 下, 方 可 进 行 减 持 :(1) 上 述 锁 定 期 届 满 且 没 有 延 长 锁 定 期 的 相 关 情 形, 如 有 锁 定 延 长 期, 则 顺 延 ;(2) 如 发 生 本 人 需 向 投 资 者 进 行 赔 偿 的 情 形, 本 人 已 经 承 担 赔 偿 责 任 ; 本 人 直 接 间 接 持 有 的 本 次 发 行 前 已 发 行 的 发 行 人 股 份 在 承 诺 的 锁 定 期 满 后 减 持 的, 将 提 前 三 个 交 易 日 向 发 行 人 提 交 减 持 原 因 减 持 数 量 未 来 减 持 计 划 减 持 对 发 行 人 治 理 结 构 及 持 续 经 营 影 响 的 说 明, 并 由 发 行 人 在 减 持 前 三 个 交 易 日 予 以 公 告 对 于 本 人 直 接 间 接 持 有 的 本 次 公 开 发 行 前 已 发 行 的 发 行 人 股 份, 本 人 将 严 格 遵 守 已 做 出 的 关 于 所 持 发 行 人 股 份 流 通 限 制 及 自 愿 锁 定 的 承 诺, 在 锁 定 期 内 不 予 以 出 售 ; 如 本 人 在 上 述 锁 定 期 满 后 两 年 内 减 持 本 人 直 接 间 接 持 有 的 本 次 发 行 前 已 发 行 的 发 行 人 股 份, 每 年 转 让 的 股 份 不 超 过 其 本 人 持 有 的 发 行 人 股 份 的 20%, 且 减 持 价 格 不 低 于 本 次 发 行 的 发 行 价, 如 自 公 司 首 次 公 开 发 行 股 票 至 上 述 减 持 公 告 之 日 公 司 发 生 过 派 息 送 股 资 本 公 积 转 增 股 本 等 除 权 除 息 事 项 的, 发 行 价 格 应 相 应 调 整 ; 本 人 减 持 发 行 人 股 票 时, 将 依 照 公 司 法 证 券 法 中 国 证 监 会 和 深 交 所 的 相 关 规 定 执 行 ; 本 人 不 因 职 务 变 更 离 职 等 原 因, 而 放 弃 履 行 上 述 承 诺 ; 本 人 如 未 履 行 上 述 承 诺 出 售 股 票, 应 将 该 部 分 出 售 股 票 所 取 得 的 收 益, 上 缴 公 司 所 有 ; 如 本 人 未 上 缴 上 述 出 售 股 票 所 获 收 益 归 公 司 所 有, 公 司 可 扣 留 本 人 当 年 薪

18 酬 及 以 后 年 度 现 金 分 红 直 至 履 行 上 缴 上 述 收 益 的 承 诺 2 外 部 股 东 的 持 股 意 向 及 减 持 意 向 关 于 公 司 外 部 股 东 持 股 意 向 及 减 持 意 向, 公 司 股 东 盈 泰 投 资 宇 鑫 投 资 宝 嘉 投 资 承 诺 : 本 公 司 持 有 的 本 次 发 行 前 已 发 行 的 发 行 人 股 份 在 承 诺 的 锁 定 期 届 满 后, 在 满 足 以 下 条 件 的 前 提 下, 方 可 进 行 减 持 :(1) 上 述 锁 定 期 届 满 且 没 有 延 长 锁 定 期 的 相 关 情 形, 如 有 锁 定 延 长 期, 则 顺 延 ;(2) 如 发 生 本 公 司 需 向 投 资 者 进 行 赔 偿 的 情 形, 本 公 司 已 经 承 担 赔 偿 责 任 ; 本 公 司 直 接 间 接 持 有 的 本 次 发 行 前 已 发 行 的 发 行 人 股 份 在 上 述 锁 定 期 满 后 减 持 的, 将 提 前 三 个 交 易 日 向 发 行 人 提 交 减 持 原 因 减 持 数 量 未 来 减 持 计 划 减 持 对 发 行 人 治 理 结 构 及 持 续 经 营 影 响 的 说 明, 并 由 发 行 人 在 减 持 前 三 个 交 易 日 予 以 公 告 对 于 本 公 司 直 接 间 接 持 有 的 本 次 发 行 前 已 发 行 的 公 司 股 份, 本 公 司 将 严 格 遵 守 已 做 出 的 关 于 所 持 发 行 人 股 份 流 通 限 制 及 自 愿 锁 定 的 承 诺, 在 锁 定 期 内 不 予 以 出 售 ; 如 本 公 司 在 上 述 锁 定 期 满 后 两 年 内 减 持 本 公 司 直 接 间 接 持 有 的 本 次 发 行 前 已 发 行 的 发 行 人 股 份, 减 持 价 格 不 低 于 发 行 人 上 一 年 度 末 经 审 计 的 每 股 净 资 产 ; 且 两 年 内 转 让 其 持 有 的 发 行 人 全 部 股 份 ; 本 公 司 减 持 发 行 人 股 票 时, 将 依 照 公 司 法 证 券 法 中 国 证 监 会 和 深 交 所 的 相 关 规 定 执 行 ; 本 公 司 如 违 背 以 上 承 诺, 应 将 该 部 分 出 售 股 票 所 取 得 的 收 益, 上 缴 发 行 人 所 有 ; 如 本 公 司 未 上 缴 上 述 收 益 归 发 行 人 所 有, 发 行 人 可 扣 留 本 公 司 当 年 及 以 后 年 度 现 金 分 红 直 至 履 行 上 缴 上 述 收 益 的 承 诺 ( 五 ) 发 行 人 相 关 主 体 承 诺 的 核 查 意 见 保 荐 机 构 对 相 关 承 诺 约 束 措 施 逐 项 进 行 核 查, 核 查 后 认 为 发 行 人 控 股 股 东 其 他 股 东 以 及 公 司 董 事 监 事 及 高 级 管 理 人 员 出 具 的 承 诺 已 经 各 相 关 主 体 签 署, 并 已 明 确 约 定 该 等 承 诺 未 能 履 行 时 的 相 关 约 束 措 施, 该 等 承 诺 的 内 容 及 约 束 措 施 合 法 合 规, 符 合 相 关 政 策 要 求 发 行 人 律 师 对 相 关 承 诺 约 束 措 施 逐 项 进 行 核 查, 核 查 后 认 为 发 行 人 控 股 股 东 其 他 股 东 以 及 公 司 董 事 监 事 及 高 级 管 理 人 员 出 具 的 承 诺 已 经 各 相 关 主 体 签

19 署, 并 已 明 确 约 定 该 等 承 诺 未 能 履 行 时 的 相 关 约 束 措 施, 该 等 承 诺 的 内 容 及 约 束 措 施 合 法 合 规, 符 合 相 关 政 策 要 求 ( 六 ) 本 次 发 行 相 关 机 构 的 承 诺 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 承 诺 : 本 公 司 为 飞 天 诚 信 科 技 股 份 有 限 公 司 首 次 公 开 发 行 制 作 出 具 的 文 件 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 的 情 形 ; 若 因 本 公 司 为 发 行 人 首 次 公 开 发 行 制 作 出 具 的 文 件 有 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏, 给 投 资 者 造 成 损 失 的, 本 公 司 将 依 法 赔 偿 投 资 者 损 失 瑞 华 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 承 诺 : 本 所 为 飞 天 诚 信 科 技 股 份 有 限 公 司 首 次 公 开 发 行 制 作 出 具 的 文 件 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 的 情 形 ; 若 因 本 所 为 发 行 人 首 次 公 开 发 行 制 作 出 具 的 文 件 有 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏, 给 投 资 者 造 成 损 失 的, 本 所 将 依 法 赔 偿 投 资 者 损 失 北 京 市 盈 科 律 师 事 务 所 承 诺 : 本 所 为 飞 天 诚 信 科 技 股 份 有 限 公 司 首 次 公 开 发 行 制 作 出 具 的 文 件 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 的 情 形 ; 若 因 本 所 为 发 行 人 首 次 公 开 发 行 制 作 出 具 的 文 件 有 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏, 给 投 资 者 造 成 损 失 的, 本 所 将 依 法 赔 偿 投 资 者 损 失 三 公 司 股 东 公 开 发 售 股 份 对 公 司 控 制 权 治 理 结 构 及 生 产 经 营 等 产 生 的 影 响 发 行 人 实 际 控 制 人 为 黄 煜 先 生 本 次 公 开 发 行 前 : 黄 煜 先 生 直 接 持 有 公 司 3, 万 股, 持 股 比 例 为 44.16%, 为 公 司 第 一 大 股 东 实 际 控 制 人 本 次 公 开 发 行 后,(1) 在 发 行 人 新 股 发 行 数 量 为 2,500 万 股, 股 东 不 需 要 公 开 发 售 股 份, 公 开 发 行 后 公 司 股 本 总 额 为 10,000 万 股 的 情 况 下 : 公 开 发 行 后, 黄 煜 先 生 持 有 公 司 股 份 为 33.12%, 仍 为 公 司 第 一 大 股 东 ;(2) 若 存 在 发 行 人 股 东 公 开 发 售 股 份, 在 满 足 法 定 上 市 条 件 所 需 公 开 发 行 股 份 比 例 的 情 况 下 : 公 开 发 行 后, 黄 煜 先 生 持 有 公 司 股 份 不 少 于 33.12%, 仍 为 公 司 第 一 大 股 东 因 此, 本 次 公 开 发 行 前 后, 发 行 人 的 实 际 控 制 人 未 发 生 变 更, 对 公 司 控 制 权

20 治 理 结 构 及 生 产 经 营 不 会 产 生 重 大 影 响 四 滚 存 利 润 分 配 方 案 根 据 公 司 2014 年 4 月 7 日 召 开 的 2014 年 第 一 次 临 时 股 东 大 会 审 议 通 过 的 关 于 公 司 首 次 公 开 发 行 股 票 前 滚 存 利 润 分 配 方 案 的 议 案, 公 司 首 次 公 开 发 行 股 票 前 的 滚 存 利 润 由 发 行 后 登 记 在 册 的 新 老 股 东 按 持 股 比 例 共 享 截 至 2013 年 12 月 31 日, 公 司 未 分 配 利 润 为 30, 万 元 划 五 公 司 利 润 分 配 政 策 和 现 金 分 红 比 例 最 近 三 年 分 红 规 本 次 发 行 上 市 后 公 司 将 实 施 积 极 的 利 润 分 配 政 策, 具 体 如 下 : 1 利 润 分 配 原 则 : 公 司 实 行 持 续 稳 定 的 利 润 分 配 政 策, 公 司 的 利 润 分 配 应 当 重 视 对 投 资 者 的 合 理 投 资 回 报 并 兼 顾 公 司 的 可 持 续 发 展 2 利 润 分 配 形 式 现 金 分 红 比 例 利 润 分 配 的 期 间 间 隔 : 公 司 采 取 积 极 的 现 金 或 者 股 票 方 式 分 配 股 利, 在 符 合 公 司 章 程 规 定 的 利 润 分 配 条 件 时, 公 司 应 当 采 取 现 金 方 式 分 配 股 利 公 司 每 年 度 现 金 分 红 金 额 应 不 低 于 当 年 实 现 的 可 供 分 配 利 润 ( 不 含 年 初 未 分 配 利 润 ) 的 百 分 之 二 十 在 有 条 件 的 情 况 下, 公 司 可 以 进 行 中 期 现 金 分 红 若 公 司 营 业 收 入 增 长 迅 速, 并 且 董 事 会 认 为 公 司 股 票 价 格 与 公 司 股 本 规 模 不 匹 配 时, 可 以 在 满 足 上 述 现 金 股 利 分 配 的 同 时, 制 定 股 票 股 利 分 配 预 案 如 公 司 同 时 采 取 现 金 及 股 票 股 利 分 配 利 润 的, 在 满 足 公 司 正 常 生 产 经 营 的 资 金 需 求 情 况 下, 公 司 实 施 差 异 化 现 金 分 红 政 策 :1 公 司 发 展 阶 段 属 成 熟 期 且 无 重 大 资 金 支 出 安 排 的, 进 行 利 润 分 配 时, 现 金 分 红 在 本 次 利 润 分 配 中 所 占 比 例 最 低 应 达 到 80%;2 公 司 发 展 阶 段 属 成 熟 期 且 有 重 大 资 金 支 出 安 排 的, 进 行 利 润 分 配 时, 现 金 分 红 在 本 次 利 润 分 配 中 所 占 比 例 最 低 应 达 到 40%;3 公 司 发 展 阶 段 属 成 长 期 且 有 重 大 资 金 支 出 安 排 的, 进 行 利 润 分 配 时, 现 金 分 红 在 本 次 利 润 分 配 中 所 占 比 例 最 低 应 达 到 20%; 公 司 发 展 阶 段 不 易 区 分 但 有 重 大 资 金 支 出 安 排 的, 可 以 按 照 前 项 规 定 处 理 股 东 大 会 授 权 董 事 会 每 年 在 综 合 考 虑 公 司 所 处 行 业 特 点 发 展 阶 段 自 身 经 营 模 式 盈 利 水 平 以 及 是 否 有 重 大 资 金 支 出 安 排 等 因 素, 根 据 上 述 原 则 提 出 当 年 利 润 分 配 方 案

21 3 利 润 分 配 的 条 件 :(1) 在 当 年 盈 利 且 无 重 大 投 资 计 划 或 重 大 现 金 支 出, 公 司 每 年 以 现 金 方 式 分 配 的 利 润 应 当 不 少 于 当 年 实 现 的 可 分 配 利 润 的 百 分 之 二 十 ; 如 果 因 现 金 流 情 况 恶 化 或 其 他 特 殊 原 因 导 致 当 年 利 润 分 配 方 案 中 的 现 金 分 红 比 例 未 达 到 当 年 实 现 的 可 分 配 利 润 的 百 分 之 二 十, 应 参 照 公 司 章 程 中 股 利 分 配 履 行 的 决 策 程 序 履 行 相 应 的 审 批 程 序 ;(2) 如 果 公 司 当 年 现 金 分 红 的 利 润 已 超 过 当 年 实 现 的 可 分 配 利 润 的 百 分 之 二 十 或 在 利 润 分 配 方 案 中 拟 通 过 现 金 方 式 分 红 的 利 润 超 过 当 年 实 现 的 可 分 配 利 润 的 百 分 之 二 十, 对 于 超 过 当 年 实 现 的 可 分 配 利 润 的 百 分 之 二 十 的 部 分, 公 司 可 以 采 取 股 票 方 式 进 行 利 润 分 配 ; 在 董 事 会 审 议 该 股 票 分 红 议 案 之 前, 独 立 董 事 外 部 监 事 ( 若 有 ) 应 事 先 审 议 同 意 并 对 股 票 分 红 的 必 要 性 发 表 明 确 意 见 ; 在 股 东 大 会 审 议 该 股 票 分 红 议 案 之 前, 董 事 会 应 在 定 期 报 告 和 股 东 大 会 会 议 通 知 中 对 股 票 分 红 的 目 的 和 必 要 性 进 行 说 明 重 大 投 资 计 划 或 重 大 现 金 支 出 指 以 下 情 形 之 一 :(1) 公 司 未 来 十 二 个 月 内 拟 对 外 投 资 收 购 资 产 或 购 买 设 备 累 计 支 出 达 到 或 超 过 公 司 最 近 一 期 经 审 计 净 资 产 的 50%, 且 超 过 5,000 万 元 ;(2) 公 司 未 来 十 二 个 月 内 拟 对 外 投 资 收 购 资 产 或 购 买 设 备 累 计 支 出 达 到 或 超 过 公 司 最 近 一 期 经 审 计 总 资 产 的 30% 4 当 年 未 分 配 利 润 的 使 用 计 划 安 排 : 公 司 当 年 未 分 配 利 润 将 用 于 生 产 经 营 或 者 留 待 以 后 年 度 进 行 分 配 5 股 利 分 配 履 行 的 决 策 程 序 : 每 个 会 计 年 度 结 束 后, 由 公 司 董 事 会 提 出 利 润 分 配 方 案 公 司 董 事 会 在 利 润 分 配 方 案 论 证 过 程 中, 需 与 独 立 董 事 充 分 讨 论, 在 考 虑 对 全 体 股 东 持 续 稳 定 科 学 的 回 报 基 础 上, 形 成 利 润 分 配 预 案 公 司 独 立 董 事 和 监 事 会 应 对 利 润 分 配 预 案 进 行 审 核 公 司 独 立 董 事 和 监 事 会 未 对 利 润 分 配 预 案 提 出 异 议 的, 利 润 分 配 预 案 将 提 交 公 司 董 事 会 审 议, 经 全 体 董 事 过 半 数 以 上 表 决 通 过 后 提 交 股 东 大 会 审 议, 相 关 提 案 应 当 由 出 席 股 东 大 会 的 股 东 ( 包 括 股 东 代 理 人 ) 所 持 表 决 权 的 二 分 之 一 以 上 表 决 通 过 利 润 分 配 方 案 将 在 股 东 大 会 审 议 通 过 后 两 个 月 内 实 施 完 毕 如 公 司 董 事 会 决 定 不 实 施 利 润 分 配, 或 利 润 分 配 的 方 案 中 不 含 现 金 分 配 方 式 的, 应 在 定 期 报 告 中 披 露 不 实 施 利 润 分 配 或 利 润 分 配 的 方 案 中 不 含 现 金 分 配 方 式 的 理 由 以 及 留 存 资 金 的 具 体 用 途, 公 司 独 立 董 事 应 对 此 发 表 独 立 意 见 公 司 的 利 润 分 配 政 策 不 得 随 意 变 更 如 现 行 政 策 与 公 司 生 产 经 营 情 况 投 资 规 划 和 长 期 发 展 的 需 要 确 实 发 生 冲 突 的, 可 以 调 整 利 润 分 配 政 策 调

22 整 后 的 利 润 分 配 政 策 不 得 违 反 中 国 证 监 会 和 证 券 交 易 所 的 有 关 规 定 ; 调 整 利 润 分 配 政 策 的 相 关 议 案 需 分 别 经 监 事 会 和 二 分 之 一 以 上 独 立 董 事 同 意 后 提 交 董 事 会 股 东 大 会 批 准, 提 交 股 东 大 会 的 相 关 提 案 中 应 详 细 说 明 修 改 利 润 分 配 政 策 的 原 因 分 配 股 利 时, 本 公 司 按 照 有 关 法 律 法 规, 代 扣 股 东 股 利 的 应 纳 税 金 6 发 行 上 市 后 的 未 来 三 年 的 利 润 分 配 计 划 : 在 当 年 盈 利 且 无 重 大 投 资 计 划 或 重 大 现 金 支 出, 公 司 在 足 额 预 留 法 定 公 积 金 以 后, 每 年 向 股 东 以 现 金 方 式 分 配 的 股 利 不 低 于 当 年 实 现 的 可 供 分 配 利 润 的 百 分 之 三 十 在 现 金 分 红 之 外, 公 司 可 采 取 增 加 股 票 股 利 分 配 和 公 积 金 转 增 股 本 的 方 式 公 司 在 每 个 会 计 年 度 结 束 后, 由 公 司 董 事 会 提 出 分 红 预 案, 并 交 付 股 东 大 会 进 行 表 决 公 司 接 受 所 有 股 东 独 立 董 事 监 事 和 公 众 投 资 者 对 公 司 分 红 的 建 议 和 监 督 关 于 公 司 利 润 分 配 政 策 及 股 东 未 来 分 红 回 报 规 划 的 具 体 内 容, 请 参 见 本 招 股 说 明 书 第 十 节 财 务 会 计 信 息 与 管 理 层 分 析 之 十 七 发 行 人 利 润 分 配 政 策 及 股 利 分 配 情 况 的 内 容 六 本 公 司 特 别 提 醒 投 资 者 关 注 公 司 的 税 收 优 惠 根 据 国 家 有 关 税 收 的 法 律 法 规, 以 下 三 项 税 收 优 惠 政 策 对 公 司 利 润 产 生 重 大 影 响 : 1 根 据 财 税 [2000]25 号 关 于 鼓 励 软 件 产 业 和 集 成 电 路 产 业 发 展 有 关 税 收 政 策 问 题 的 通 知 财 税 [2011]100 号 关 于 软 件 产 品 增 值 税 政 策 的 通 知 及 京 国 税 (2000)187 号 的 规 定, 对 增 值 税 一 般 纳 税 人 销 售 自 行 开 发 生 产 的 软 件 产 品, 按 17% 的 法 定 税 率 征 收 增 值 税 后, 对 其 增 值 税 实 际 税 负 超 过 3% 的 部 分 实 行 即 征 即 退 政 策 报 告 期, 公 司 享 受 的 增 值 税 软 件 退 税 2012 年 为 万 元,2013 年 为 3, 万 元, 分 别 占 当 年 利 润 总 额 的 3.58% 和 16.92% 出 现 较 大 波 动 的 原 因 主 要 是 增 值 税 软 件 退 税 虽 然 为 经 常 性 补 贴, 但 仍 需 要 得 到 税 务 机 关 的 审 批, 而 且 税 务 部 门 的 退 税 时 间 不 确 定, 并 不 是 逐 月 拨 付 其 中 2012 年 公 司 实 际 仅 获 得 当 年 6 月 7 月 共 两 个 月 的 退 税 额, 金 额 为 万 元, 而 2013 年 公 司 实 际 共 获 得 了 2012 年 8-12 月 2013 年 1-10 月 共 15 个 月 的 退 税 额, 金 额 为 3, 万 元 公 司 预 计 2014 年 将 获 得 2013 年 月 的 退 税 额 以 及 根 据 税 务 部 门 的 审 批 进 度

23 获 得 2014 年 部 分 月 份 的 退 税 额, 实 际 获 得 退 税 的 月 份 将 少 于 2013 年 的 15 个 月, 2014 年 获 得 的 实 际 退 税 金 额 具 有 一 定 的 不 确 定 性, 将 对 公 司 业 绩 将 带 来 影 响, 提 请 注 意 投 资 风 险 年 10 月 11 日, 公 司 获 得 高 新 技 术 企 业 证 书 ( 证 书 编 号 : GF ), 有 效 期 三 年 根 据 中 华 人 民 共 和 国 企 业 所 得 税 法 及 国 税 函 [2009]203 号 关 于 实 施 高 新 技 术 企 业 所 得 税 优 惠 有 关 问 题 的 通 知, 公 司 报 告 期 内 享 受 高 新 技 术 企 业 减 按 15% 的 税 率 征 收 企 业 所 得 税 的 优 惠 子 公 司 坚 石 有 限 2012 年 11 月 获 得 国 家 高 新 技 术 企 业 证 书, 公 司 报 告 期 中 2012 年 2013 年 享 受 高 新 技 术 企 业 减 按 15% 的 税 率 征 收 企 业 所 得 税 的 优 惠 报 告 期 内, 公 司 享 受 的 所 得 税 优 惠 2011 年 为 万 元,2012 年 为 1, 万 元,2013 年 为 2, 万 元, 分 别 占 当 年 利 润 总 额 的 9.67% 10.10% 和 9.46% 3 根 据 国 家 发 展 和 改 革 委 员 会 工 业 和 信 息 化 部 财 政 部 商 务 部 和 国 家 税 务 总 局 等 五 部 委 近 日 联 合 下 发 的 关 于 认 定 年 度 国 家 规 划 布 局 内 重 点 软 件 企 业 和 集 成 电 路 设 计 企 业 的 通 知, 公 司 被 认 定 为 年 度 国 家 规 划 布 局 内 重 点 软 件 企 业 按 照 国 家 对 规 划 布 局 内 重 点 软 件 企 业 的 税 收 优 惠, 被 认 定 企 业 按 10% 的 税 率 征 收 企 业 所 得 税, 税 收 优 惠 期 为 两 年 如 果 国 家 关 于 税 收 优 惠 的 法 律 法 规 发 生 变 化, 或 其 他 原 因 导 致 本 公 司 不 再 符 合 高 新 技 术 企 业 和 国 家 规 划 布 局 内 重 点 软 件 企 业 的 认 定 条 件, 公 司 将 不 再 享 受 增 值 税 退 税 和 企 业 所 得 税 税 收 优 惠, 或 增 值 税 软 件 退 税 审 批 进 度 延 迟, 上 述 变 化 将 导 致 公 司 盈 利 受 到 不 利 影 响 七 请 投 资 者 报 价 申 购 过 程 中 考 虑 公 司 股 东 公 开 发 售 股 份 的 因 素 发 行 人 本 次 拟 向 社 会 公 众 公 开 发 行 不 超 过 2,500 万 股 人 民 币 普 通 股 (A 股 ), 公 司 根 据 拟 募 集 资 金 总 额 确 定 新 股 发 行 数 量, 新 股 发 行 数 量 不 足 法 定 上 市 条 件 的, 由 符 合 条 件 的 股 东 公 开 发 售 部 分 股 份 根 据 询 价 结 果, 公 开 发 行 新 股 募 集 资 金 额 ( 扣 除 本 次 发 行 所 对 应 的 发 行 费 用 ) 超 过 公 司 拟 募 集 资 金 总 额 的, 公 司 将 减 少 新 股 发 行 数 量, 同 时 调 整 公 司 股 东 公 开 发 售 股 份 的 数 量, 但 股 东 公 开 发 售 股 份 的 数 量 总 和 不 超 过 500 万 股, 且 不 超 过 自

24 愿 设 定 12 个 月 及 以 上 限 售 期 的 投 资 者 获 得 配 售 股 份 的 数 量 股 东 公 开 发 售 股 份 不 会 导 致 公 司 的 股 权 结 构 发 生 重 大 变 化, 不 会 导 致 公 司 实 际 控 制 人 发 生 变 更, 不 会 对 公 司 控 制 权 治 理 结 构 及 生 产 经 营 产 生 重 大 影 响 股 东 公 开 发 售 股 份 所 得 资 金 不 归 公 司 所 有 请 投 资 者 报 价 申 购 过 程 中 考 虑 公 司 股 东 公 开 发 售 股 份 的 因 素 八 提 醒 投 资 者 关 注 的 财 务 报 告 截 止 日 后 的 主 要 财 务 信 息 和 经 营 状 况 ( 一 ) 财 务 报 告 审 计 截 止 日 后 主 要 财 务 信 息 公 司 2014 年 3 月 31 日 资 产 负 债 表 及 2014 年 1-3 月 利 润 表 和 现 金 流 量 表 未 经 审 计, 但 经 瑞 华 会 计 师 事 务 所 审 阅 此 外, 为 了 便 于 同 期 对 比, 瑞 华 会 计 师 事 务 所 对 公 司 2013 年 3 月 31 日 资 产 负 债 表 及 2013 年 1-3 月 利 润 表 和 现 金 流 量 表 亦 进 行 了 审 阅, 并 出 具 了 瑞 华 阅 字 [2014] 第 号 标 准 无 保 留 意 见 的 审 阅 报 告 根 据 瑞 华 出 具 的 审 阅 报 告, 公 司 2014 年 1-3 月 经 营 情 况 及 同 期 变 动 情 况 如 下 : 项 目 2014 年 1-3 月 2013 年 1-3 月 变 动 营 业 收 入 167,823, ,053, % 营 业 利 润 28,522, ,156, % 利 润 总 额 37,723, ,812, % 净 利 润 34,996, ,897, % 扣 除 非 经 常 损 益 后 归 属 于 母 公 司 股 东 的 净 利 润 31,174, ,390, % 2014 年 1-3 月 营 业 收 入 为 16, 万 元, 同 比 增 长 17.32%, 营 业 利 润 为 2, 万 元, 同 比 下 降 了 8.45%, 归 属 于 母 公 司 的 净 利 润 为 3, 万 元, 同 比 增 长 6.38%, 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 归 属 于 母 公 司 的 净 利 润 为 3, 万 元, 同 比 增 长 18.13% 营 业 利 润 同 比 下 滑 主 要 是 因 为 新 产 品 C300 动 态 令 牌 毛 利 率 较 低 导 致 2014 年 1-3 月 C300 动 态 令 牌 产 品 确 认 了 收 入 2,718 万 元, 占 当 期 收 入 的 16.20%, 该

25 产 品 为 公 司 新 产 品 2013 年 1-3 月 没 有 销 售,2014 年 1-3 月 其 毛 利 率 为 15%, 低 于 公 司 其 他 产 品 毛 利 率, 导 致 2014 年 1-3 月 公 司 毛 利 率 同 比 下 降 了 4.07 个 百 分 点 ; 另 外, 公 司 管 理 费 用 销 售 费 用 同 比 也 分 别 增 加 了 23.41% 和 25.91%, 最 终 导 致 公 司 营 业 利 润 下 滑 了 8.45% 2014 年 1-4 月 公 司 实 现 营 业 收 入 33, 万 元, 归 属 于 母 公 司 股 东 的 净 利 润 为 7,990 万 元 ( 该 数 据 未 经 审 计, 也 未 经 审 阅 ) 财 务 报 告 审 计 截 止 日 后,2014 年 1-3 月 公 司 新 产 品 C300 动 态 令 牌 销 售 收 入 为 2,718 万 元 ; 该 产 品 销 售 价 格 较 低,2014 年 1-3 月 其 毛 利 率 为 15%, 低 于 公 司 其 它 产 品 ; 该 产 品 销 售 规 模 的 增 加 将 导 致 公 司 综 合 毛 利 率 的 下 降 除 此 以 外, 公 司 经 营 模 式, 主 要 原 材 料 的 采 购 规 模 及 采 购 价 格, 主 要 产 品 的 生 产 销 售 规 模 及 销 售 价 格, 主 要 客 户 及 供 应 商 的 构 成 以 及 其 他 可 能 影 响 投 资 者 判 断 的 重 大 事 项 等 方 面 不 存 在 重 大 不 利 变 化 公 司 被 认 定 为 年 度 国 家 规 划 布 局 内 重 点 软 件 企 业, 按 照 国 家 对 规 划 布 局 内 重 点 软 件 企 业 的 税 收 优 惠, 被 认 定 企 业 按 10% 的 税 率 征 收 企 业 所 得 税, 税 收 优 惠 期 为 两 年,2014 年 已 经 开 始 执 行 10% 的 企 业 所 得 税 优 惠 税 率 公 司 董 事 会 监 事 会 及 其 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 已 出 具 专 项 声 明, 保 证 该 等 财 务 报 表 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏, 并 对 其 内 容 的 真 实 性 准 确 性 及 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 公 司 负 责 人 主 管 会 计 工 作 负 责 人 及 会 计 机 构 负 责 人 ( 会 计 主 管 人 员 ) 已 出 具 专 项 声 明, 保 证 该 等 财 务 报 表 的 真 实 准 确 完 整 ( 二 )2014 年 1-6 月 预 计 业 绩 情 况 公 司 财 务 报 告 审 计 截 止 日 后 经 营 状 况 正 常, 公 司 预 计 2014 年 1-6 月 实 现 归 属 于 母 公 司 所 有 者 的 净 利 润 区 间 为 10,000-12,000 万 元, 相 比 去 年 同 期 增 长 31%-57% 具 体 信 息 详 见 本 第 十 节 财 务 会 计 信 息 与 管 理 层 分 析 之 十 八 财 务 报 告 截 止 日 后 的 主 要 财 务 信 息 和 经 营 状 况

26 目 录 飞 天 诚 信 科 技 股 份 有 限 公 司... 1 一 本 公 司 特 别 提 醒 投 资 者 认 真 阅 读 本 第 四 节 风 险 因 素 全 部 内 容... 7 二 本 次 发 行 的 相 关 重 要 承 诺... 9 三 公 司 股 东 公 开 发 售 股 份 对 公 司 控 制 权 治 理 结 构 及 生 产 经 营 等 产 生 的 影 响 四 滚 存 利 润 分 配 方 案 五 公 司 利 润 分 配 政 策 和 现 金 分 红 比 例 最 近 三 年 分 红 规 划 六 本 公 司 特 别 提 醒 投 资 者 关 注 公 司 的 税 收 优 惠 七 请 投 资 者 报 价 申 购 过 程 中 考 虑 公 司 股 东 公 开 发 售 股 份 的 因 素 八 提 醒 投 资 者 关 注 的 财 务 报 告 截 止 日 后 的 主 要 财 务 信 息 和 经 营 状 况 第 一 节 释 义 一 普 通 术 语 二 专 业 术 语 第 二 节 概 览 一 发 行 人 简 介 二 发 行 人 控 股 股 东 及 实 际 控 制 人 简 介 三 发 行 人 主 要 财 务 数 据 四 本 次 发 行 概 况 五 募 集 资 金 用 途 第 三 节 本 次 发 行 概 况 一 发 行 人 基 本 情 况 二 本 次 发 行 的 基 本 情 况 三 本 次 发 行 有 关 机 构 四 发 行 人 与 中 介 机 构 关 系 五 与 本 次 发 行 上 市 有 关 的 重 要 日 期

27 第 四 节 风 险 因 素 一 高 成 长 难 以 持 续 的 风 险 二 对 重 大 银 行 客 户 的 依 赖 风 险 三 技 术 进 步 与 替 代 风 险 四 招 投 标 风 险 五 上 市 当 年 每 股 收 益 和 净 资 产 收 益 率 下 降 的 风 险 六 毛 利 率 下 降 风 险 七 产 品 集 中 与 市 场 饱 和 风 险 八 核 心 技 术 人 员 流 失 与 核 心 技 术 泄 密 风 险 九 知 识 产 权 风 险 十 外 协 加 工 风 险 十 一 存 货 跌 价 风 险 十 二 公 司 产 品 销 售 收 入 的 季 节 性 波 动 风 险 十 三 应 收 账 款 和 经 营 现 金 流 风 险 十 四 市 场 竞 争 风 险 十 五 行 业 特 许 资 格 风 险 十 六 募 集 资 金 投 资 项 目 风 险 十 七 新 增 固 定 资 产 折 旧 和 无 形 资 产 摊 销 导 致 利 润 下 滑 的 风 险 十 八 税 收 政 策 变 化 的 风 险 十 九 人 工 成 本 上 升 的 风 险 第 五 节 发 行 人 基 本 情 况 一 发 行 人 改 制 重 组 及 设 立 情 况 二 发 行 前 历 次 重 大 资 产 重 组 情 况 三 发 行 人 组 织 结 构 四 发 行 人 控 股 子 公 司 情 况 五 持 有 发 行 人 5% 以 上 股 份 的 主 要 股 东 及 实 际 控 制 人 的 基 本 情 况 六 发 行 人 股 本 情 况 七 员 工 及 其 社 会 保 障 情 况 八 实 际 控 制 人 持 有 5% 以 上 股 份 的 股 东 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 的 重 要 承 诺

28 第 六 节 业 务 与 技 术 一 发 行 人 的 主 营 业 务 主 要 服 务 及 变 化 情 况 二 发 行 人 所 处 行 业 基 本 情 况 三 发 行 人 的 竞 争 地 位 四 发 行 人 的 主 要 业 务 情 况 五 与 发 行 人 生 产 相 关 的 主 要 固 定 资 产 和 无 形 资 产 六 发 行 人 的 核 心 技 术 技 术 储 备 及 技 术 创 新 机 制 七 发 行 人 境 外 经 营 情 况 第 七 节 同 业 竞 争 与 关 联 交 易 一 同 业 竞 争 二 关 联 方 及 关 联 交 易 第 八 节 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 与 其 他 核 心 人 员 一 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 及 其 他 核 心 人 员 简 介 二 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 和 其 他 核 心 人 员 与 其 近 亲 属 持 股 情 况 三 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 及 其 他 核 心 人 员 的 其 他 对 外 投 资 情 况 四 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 及 其 他 核 心 人 员 的 收 入 报 酬 安 排 及 独 立 董 事 津 贴 制 度 五 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 及 其 他 核 心 人 员 的 兼 职 情 况 六 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 及 其 他 核 心 人 员 相 互 之 间 存 在 的 亲 属 关 系 七 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 及 其 他 核 心 人 员 与 公 司 签 订 的 协 议 或 合 同 八 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 及 其 他 核 心 人 员 作 出 的 重 要 承 诺 九 董 事 监 事 和 高 级 管 理 人 员 的 任 职 资 格 十 董 事 监 事 和 高 级 管 理 人 员 近 两 年 变 动 情 况 及 变 动 原 因 第 九 节 公 司 治 理 一 公 司 法 人 治 理 制 度 建 立 健 全 情 况 二 公 司 法 人 治 理 制 度 运 行 情 况 三 公 司 最 近 三 年 违 法 违 规 行 为 情 况 四 公 司 最 近 三 年 资 金 占 用 和 对 外 担 保 的 情 况 五 公 司 内 部 控 制 制 度 情 况

29 六 公 司 对 外 投 资 担 保 事 项 的 政 策 及 制 度 安 排 及 执 行 情 况 七 投 资 者 权 益 保 护 情 况 第 十 节 财 务 会 计 信 息 与 管 理 层 分 析 一 财 务 报 表 二 财 务 报 表 的 编 制 基 础 合 并 会 计 报 表 范 围 及 变 化 情 况 三 审 计 意 见 四 主 要 会 计 政 策 和 会 计 估 计 五 公 司 适 用 的 税 率 及 享 受 的 税 收 优 惠 政 策 情 况 六 分 部 信 息 七 非 经 常 性 损 益 情 况 八 财 务 指 标 九 资 产 评 估 情 况 十 历 次 验 资 情 况 及 验 资 复 核 情 况 十 一 资 产 负 债 表 日 后 事 项 承 诺 事 项 或 有 事 项 及 其 他 重 要 事 项 十 二 财 务 状 况 分 析 十 三 盈 利 能 力 分 析 十 四 现 金 使 用 分 析 十 五 资 本 性 支 出 十 六 财 务 状 况 和 盈 利 能 力 未 来 趋 势 分 析 十 七 发 行 人 利 润 分 配 政 策 及 股 利 分 配 情 况 十 八 财 务 报 告 截 止 日 后 的 主 要 财 务 信 息 和 经 营 状 况 第 十 一 节 募 集 资 金 运 用 一 募 集 资 金 运 用 计 划 二 募 集 资 金 投 资 项 目 基 本 情 况 三 固 定 资 产 投 资 和 研 发 支 出 变 化 对 公 司 经 营 成 果 的 影 响 四 募 集 资 金 运 用 对 公 司 财 务 和 经 营 状 况 的 影 响 五 募 集 资 金 到 位 后 拟 采 取 的 措 施 以 提 高 未 来 对 投 资 者 的 回 报 能 力 第 十 二 节 未 来 发 展 与 规 划

30 一 公 司 未 来 发 展 规 划 与 发 展 目 标 二 募 集 资 金 投 资 项 目 对 发 行 人 的 未 来 发 展 及 在 增 强 成 长 性 和 自 主 创 新 方 面 的 影 响 三 拟 定 上 述 发 展 规 划 和 目 标 所 依 据 的 假 设 条 件 及 面 临 的 主 要 困 难, 以 及 确 保 实 现 发 展 规 划 和 目 标 采 用 的 方 法 或 途 径 四 持 续 公 告 声 明 五 业 务 发 展 规 划 和 目 标 与 现 有 业 务 的 关 系 六 本 次 募 集 资 金 的 运 用 对 实 现 上 述 发 展 规 划 和 目 标 的 作 用 第 十 三 节 其 他 重 要 事 项 一 重 大 合 同 二 重 大 诉 讼 或 仲 裁 事 项 三 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 和 其 他 核 心 人 员 涉 及 刑 事 诉 讼 的 情 况 第 十 四 节 有 关 声 明 发 行 人 全 体 董 事 监 事 和 高 级 管 理 人 员 声 明 保 荐 机 构 ( 主 承 销 商 ) 声 明 发 行 人 律 师 声 明 会 计 师 事 务 所 声 明 资 产 评 估 机 构 声 明 验 资 机 构 声 明 第 十 五 节 附 件 一 备 查 文 件 目 录 二 备 查 文 件 查 阅 地 点 电 话 联 系 人 和 时 间

31 第 一 节 释 义 在 本 中, 除 非 文 义 另 有 所 指, 下 列 词 语 具 有 如 下 特 定 含 义 : 一 普 通 术 语 发 行 人 本 公 司 公 司 股 份 公 司 飞 天 诚 信 指 飞 天 诚 信 科 技 股 份 有 限 公 司 飞 天 有 限 指 北 京 飞 天 诚 信 科 技 有 限 公 司, 系 公 司 前 身 实 际 控 制 人 控 股 股 东 指 黄 煜 盈 泰 投 资 指 厦 门 盈 泰 九 鼎 股 权 投 资 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 宇 鑫 投 资 指 宇 鑫 九 鼎 ( 厦 门 ) 投 资 管 理 中 心 ( 有 限 合 伙 ) 宝 嘉 投 资 指 厦 门 宝 嘉 九 鼎 投 资 管 理 中 心 ( 有 限 合 伙 ) 坚 石 科 技 指 北 京 坚 石 诚 信 科 技 有 限 公 司 (2010 年 1 月 4 日 前 ) 坚 石 诚 信 指 北 京 坚 石 诚 信 科 技 股 份 有 限 公 司 坚 石 有 限 指 北 京 坚 石 诚 信 科 技 有 限 公 司 (2010 年 10 月 29 日 后 ) 坚 石 信 安 指 北 京 坚 石 信 安 科 技 有 限 公 司 飞 天 国 际 指 飞 天 ( 国 际 ) 科 技 有 限 公 司 工 商 银 行 指 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 农 业 银 行 指 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 中 国 银 行 指 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 建 设 银 行 指 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 招 商 银 行 指 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 中 信 银 行 指 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司 交 通 银 行 指 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 中 国 邮 政 储 蓄 银 行 指 中 国 邮 政 储 蓄 银 行 股 份 有 限 公 司 民 生 银 行 指 中 国 民 生 银 行 股 份 有 限 公 司 CFCA 中 国 金 融 认 证 中 心 北 京 数 字 认 证 股 份 有 限 公 司 江 苏 电 子 商 务 认 证 中 心 指 指 指 中 金 金 融 认 证 中 心 有 限 公 司 (China Financial Certification Authority, 简 称 CFCA) 北 京 数 字 证 书 认 证 中 心 有 限 公 司, 后 更 名 为 北 京 数 字 认 证 股 份 有 限 公 司 江 苏 省 电 子 商 务 证 书 认 证 中 心 有 限 责 任 公 司, 后 更 名 为 江 苏 省 电 子 商 务 服 务 中 心 有 限 责 任 公 司 SecureMetric 公 司 指 SECUREMETRIC TECHNOLOGY SDN BHD

32 保 荐 机 构 主 承 销 商 指 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 阿 拉 丁 阿 拉 丁 公 司 指 阿 拉 丁 知 识 系 统 有 限 公 司 ( 注 册 在 以 色 列 ) 中 瑞 岳 华 中 瑞 岳 华 会 计 师 事 务 所 会 计 师 申 报 会 计 师 瑞 华 瑞 华 会 计 师 事 务 所 指 指 中 瑞 岳 华 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 中 瑞 岳 华 会 计 师 事 务 所 有 限 公 司 瑞 华 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ), 为 中 瑞 岳 华 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 与 国 富 浩 华 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 合 并 设 立 发 行 人 律 师 指 北 京 市 盈 科 律 师 事 务 所 评 估 师 指 北 京 中 科 华 资 产 评 估 有 限 公 司 章 程 公 司 章 程 指 本 签 署 之 日 有 效 的 飞 天 诚 信 科 技 股 份 有 限 公 司 章 程 及 章 程 ( 草 案 ) 中 国 证 监 会 指 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 深 交 所 指 深 圳 证 券 交 易 所 中 国 银 监 会 指 中 国 银 行 业 监 督 管 理 委 员 会 国 家 发 改 委 指 中 华 人 民 共 和 国 国 家 发 展 和 改 革 委 员 会 国 家 信 息 产 业 部 指 原 中 华 人 民 共 和 国 信 息 产 业 部 工 业 和 信 息 化 部 指 中 华 人 民 共 和 国 工 业 和 信 息 化 部 科 技 部 指 中 华 人 民 共 和 国 科 学 技 术 部 财 政 部 指 中 华 人 民 共 和 国 财 政 部 国 家 知 识 产 权 局 指 中 华 人 民 共 和 国 国 家 知 识 产 权 局 商 务 部 指 中 华 人 民 共 和 国 商 务 部 国 家 质 检 总 局 指 国 家 质 量 监 督 检 验 检 疫 总 局 国 家 工 商 局 指 中 华 人 民 共 和 国 国 家 工 商 行 政 管 理 总 局 北 京 市 工 商 局 指 北 京 市 工 商 行 政 管 理 局 国 家 商 标 局 指 国 家 工 商 行 政 管 理 总 局 商 标 局 国 家 认 监 委 指 中 国 国 家 认 证 认 可 监 督 管 理 委 员 会 中 国 银 联 指 中 国 银 联 股 份 有 限 公 司 公 司 法 指 中 华 人 民 共 和 国 公 司 法 证 券 法 指 中 华 人 民 共 和 国 证 券 法 A 股 指 人 民 币 普 通 股 本 次 发 行 指 飞 天 诚 信 科 技 股 份 有 限 公 司 本 次 向 社 会 公 众 公 开 增 发 和 公 司 股 东 公 开 转 让 A 股 股 份 的 行 为, 股 份 发 行 数 量 不 超 过 2,500 万 股, 发 行 股 数 占 发 行 后 总 股 本 不 低 于 25.00%

33 公 司 股 东 公 开 发 售 股 份 老 股 转 让 指 公 司 首 次 公 开 发 行 新 股 时, 公 司 股 东 将 其 持 有 的 股 份 以 公 开 发 行 方 式 一 并 向 投 资 者 发 售 的 行 为 上 市 指 本 公 司 股 票 在 证 券 交 易 所 挂 牌 交 易 报 告 期 指 2011 年 度 2012 年 度 和 2013 年 度 股 指 对 有 限 公 司 指 1 元 注 册 资 本, 对 股 份 公 司 指 面 值 为 1 元 的 股 份 元 指 人 民 币 元 二 专 业 术 语 身 份 认 证 二 代 USB Key 指 指 计 算 机 系 统 的 用 户 在 进 入 系 统 或 访 问 不 同 保 护 级 别 的 系 统 资 源 时, 系 统 确 认 该 用 户 的 身 份 是 否 真 实 合 法 和 惟 一 的 过 程 这 样, 就 可 以 防 止 非 法 人 员 进 入 系 统, 防 止 非 法 人 员 通 过 违 法 操 作 获 取 不 正 当 利 益 访 问 受 控 信 息 恶 意 破 坏 系 统 数 据 的 完 整 性 它 是 应 用 系 统 安 全 的 第 一 道 关 口, 是 所 有 安 全 的 基 础 身 份 认 证 技 术 也 包 括 很 多 形 式 : 静 态 密 码 动 态 密 码 证 书 指 纹 识 别 IC 卡 等 在 USB Key 的 应 用 过 程 中 引 入 交 互 环 节 的 复 核 型 产 品, 增 加 输 入 部 件 ( 例 如 按 键 ) 和 输 出 部 件 ( 例 如 液 晶 屏 幕 ), 内 置 数 据 解 析 引 擎 ; 其 提 供 了 一 代 USB Key 所 不 具 备 的 所 见 即 所 签 的 安 全 特 性, 提 高 了 USB Key 产 品 应 用 的 安 全 性 IC 芯 片 指 集 成 电 路 (Integrated Circuit) 磁 条 卡 IC 卡 CPU 卡 COS 片 内 操 作 系 统 指 指 指 在 普 通 PVC 卡 上 覆 盖 一 层 编 码 磁 性 材 料 带, 数 据 和 资 讯 以 不 同 磁 模 式 存 储 于 磁 条 内, 目 前 主 要 用 于 银 行 卡 领 域 由 集 成 电 路 (IC) 芯 片 卡 载 体 ( 塑 料 片 ) 以 及 卡 内 信 息 构 成 的 具 有 根 据 不 同 应 用 领 域 特 征 进 行 数 据 存 储 和 数 据 处 理 的 智 能 型 卡 片 Chip Operating System( 片 内 操 作 系 统 ), 是 一 种 嵌 入 式 软 件, 专 为 智 能 卡 设 计 的 操 作 系 统, 其 主 要 功 能 是 控 制 智 能 卡 和 外 界 的 信 息 交 换, 管 理 智 能 卡 内 的 存 储 器 并 在 卡 内 部 完 成 各 种 命 令 的 处 理, 是 智 能 卡 的 核 心 和 关 键 技 术 COS 在 设 计 时 一 般 都 是 紧 密 结 合 智 能 卡 内 存 储 器 分 区 的 情 况, 按 照 国 际 标 准 (ISO/IEC7816 系 列 标 准 ) 中 所 规 定 的 功 能 进 行 设 计 开 发 COS 系 统 的 自 主 开 发 能 力 是 衡 量 智 能 卡 企 业 是 否 具 有 核 心 技 术 优 势 的 重 要 因 素 之 一 COS 的 出 现 不 仅 大 大 地 改 善 了 智 能 卡 的 交 互 界 面, 使 智 能 卡 的 管 理 变 得 容 易 ; 而 且, 更 为 重 要 的 是 使 智 能 卡 本 身 向 着 个 人 计 算 机 化 的 方 向 迈 出 了 一 大 步, 为 智 能 卡 的 发 展 开 拓 了 极 为 广 阔 的 前 景

34 FT-COS FTCOS 指 飞 天 诚 信 自 己 开 发 的 COS 片 内 操 作 系 统 PKI EMV 标 准 EMV 迁 移 PBOC2.0 双 介 质 卡 接 触 式 金 融 IC 卡 非 接 触 式 金 融 IC 卡 和 双 界 面 金 融 IC 卡 Java 卡 商 用 密 码 国 密 算 法 指 指 指 指 指 指 指 指 指 Public Key Infrastructure 的 缩 写, 是 指 用 公 钥 概 念 和 技 术 来 实 施 和 提 供 安 全 服 务 的 具 有 普 适 性 的 安 全 基 础 架 构 PKI 从 理 论 上, 提 供 了 一 个 安 全 框 架, 其 安 全 的 核 心 是 对 私 钥 的 保 护 ;USB Key 安 全 产 品 内 置 CPU 和 安 全 存 储 单 元, 涉 及 私 钥 的 安 全 运 算 在 USB Key 内 完 成, 可 以 保 证 私 钥 永 远 不 被 导 出, 保 证 了 私 钥 的 绝 对 安 全, 从 而 保 证 了 身 份 认 证 的 准 确 和 安 全 欧 陆 卡 万 事 达 维 萨 三 大 国 际 信 用 卡 组 织 借 用 其 首 字 母 合 称 EMV 而 设 立 的 智 能 卡 金 融 支 付 应 用 标 准 银 行 卡 按 EMV 标 准 由 磁 条 卡 向 智 能 IC 卡 转 移, 其 目 的 是 为 了 有 效 防 范 诸 如 跨 国 制 作 和 使 用 假 信 用 卡 信 用 卡 欺 诈 等 各 种 高 科 技 手 段 的 金 融 智 能 犯 罪 ;EMV 迁 移 期 限 后 因 伪 卡 导 致 损 失 的 责 任 和 风 险 由 未 进 行 EMV 迁 移 的 收 单 银 行 承 担 ;EMV 迁 移 过 程 预 计 将 为 银 行 卡 市 场 带 来 巨 大 市 场 空 间 根 据 我 国 银 行 卡 芯 片 化 计 划 要 求,2005 年 3 月 人 民 银 行 正 式 颁 发 了 行 业 标 准 中 国 金 融 集 成 电 路 (IC) 卡 规 范 (JR/T ), 业 内 简 称 PBOC2.0 在 一 张 卡 上 集 成 了 IC 卡 和 磁 条 卡, 使 卡 片 具 备 磁 条 和 IC 双 重 介 质, 使 用 时 既 可 以 使 用 磁 条 进 行 支 付 也 可 使 用 芯 片 进 行 支 付 金 融 IC 卡 分 为 接 触 式 金 融 IC 卡 非 接 触 式 金 融 IC 卡 和 双 界 面 金 融 IC 卡 接 触 式 金 融 IC 卡 是 通 过 读 写 设 备 的 触 点 与 金 融 IC 卡 的 触 点 接 触 后 进 行 数 据 的 读 写 ; 而 非 接 触 式 金 融 IC 卡 与 读 写 设 备 无 电 路 接 触, 是 通 过 非 接 触 式 的 读 写 技 术 进 行 读 写 ; 所 谓 的 双 界 面 金 融 IC 卡 是 将 接 触 式 金 融 IC 卡 与 非 接 触 式 金 融 IC 卡 组 合 到 一 张 卡 片 中, 操 作 独 立, 但 可 以 共 享 CPU 和 存 储 空 间 采 用 Java 技 术 的 智 能 卡,Java 卡 是 Sun 公 司 提 出 的 一 种 智 能 卡 标 准 对 不 涉 及 国 家 秘 密 内 容 的 信 息 进 行 加 密 保 护 或 者 安 全 认 证 所 使 用 的 密 码 技 术 和 密 码 产 品 国 家 密 码 算 法, 由 国 家 密 码 管 理 局 组 织 研 究 制 定, 根 据 用 途 不 同 分 成 核 心 密 码 普 通 密 码 和 商 用 密 码 ROM 指 只 读 存 储 器 EEPROM 指 可 擦 除 可 编 程 只 读 存 储 器 封 装 指 把 晶 圆 上 的 硅 片 电 路, 用 导 线 及 各 种 连 接 方 式, 加 工 成 含 外 壳 和 管 脚 的 可 使 用 芯 片 成 品 的 生 产 加 工 过 程

35 掩 膜 安 全 芯 片 安 全 存 储 USB Key OTP OTP 动 态 令 牌 移 动 支 付 网 上 银 行 网 银 电 子 标 签 个 人 化 CRM 指 指 指 指 指 指 指 指 指 指 单 片 机 掩 膜 是 指 程 序 数 据 已 经 做 成 光 刻 版, 在 单 片 机 生 产 的 过 程 中 把 程 序 做 进 去, 即 软 件 程 序 的 固 化 过 程 优 点 是 : 程 序 可 靠 成 本 低 缺 点 : 批 量 要 求 大, 每 次 修 改 程 序 就 需 要 重 新 做 光 刻 板, 不 同 程 序 不 能 同 时 生 产, 供 货 周 期 长 一 种 可 独 立 进 行 密 钥 生 成 数 字 签 名 数 据 加 解 密 的 装 置, 内 部 拥 有 独 立 的 处 理 器 和 存 储 单 元, 可 存 储 密 钥 和 特 征 数 据, 用 来 提 供 数 据 加 密 和 安 全 认 证 服 务 一 种 实 现 数 据 信 息 可 控 存 储 及 使 用 的 技 术, 借 助 密 码 技 术, 对 存 储 的 数 据 进 行 加 密, 仅 允 许 获 得 授 权 的 人 使 用 管 理 存 储 的 数 据 一 种 USB 接 口 的 硬 件 设 备, 内 置 安 全 芯 片, 可 安 全 存 储 用 户 密 钥 或 数 字 证 书, 利 用 内 置 的 密 码 算 法 实 现 对 用 户 身 份 的 认 证, 并 实 现 数 据 加 解 密 等 功 能 One-Time Password, 简 称 OTP, 是 客 户 手 持 用 来 生 成 动 态 密 码 的 终 端 一 种 利 用 手 机 等 移 动 终 端 实 现 移 动 电 子 商 务 的 技 术, 通 过 改 造 移 动 终 端 或 其 内 部 SIM 卡 等 用 户 识 别 模 块, 与 读 写 器 装 置 进 行 近 距 离 通 信 实 现 离 线 支 付, 或 利 用 手 机 网 络 实 现 在 线 交 易 以 及 动 态 业 务 下 载 根 据 中 国 银 监 会 电 子 银 行 业 务 管 理 办 法, 网 上 银 行 业 务 是 指 金 融 机 构 利 用 面 向 社 会 公 众 开 放 的 通 讯 渠 道 和 公 众 网 络, 以 及 银 行 为 特 定 自 助 服 务 设 施 或 客 户 建 立 的 专 用 网 络 提 供 的 银 行 业 务 又 称 智 能 标 签 射 频 标 签, 是 无 线 射 频 识 别 (RFID) 技 术 的 典 型 产 品, 同 时 也 是 IC 卡 的 一 种 由 于 其 具 有 防 水 防 磁 使 用 寿 命 长 存 储 量 大 可 以 在 一 定 距 离 内 读 取 数 据, 以 及 存 储 的 数 据 安 全 可 靠 可 重 复 改 写 等 优 点, 适 用 于 物 流 管 理 防 伪 金 融 收 费 等 领 域 将 发 行 人 或 持 卡 人 的 特 定 数 据 写 入 卡 片 集 成 电 路 或 打 印 在 卡 基 表 面 的 过 程 Customer Relationship Management 的 缩 写, 即 客 户 关 系 管 理 ISO 指 国 际 标 准 组 织 VPN CE 认 证 FCC 认 证 指 指 指 虚 拟 专 用 网 络 (Virtual Private Network) 指 的 是 在 公 用 网 络 上 建 立 专 用 网 络 的 技 术 CE 标 志 是 一 种 安 全 认 证 标 志, 凡 是 贴 有 CE 标 志 的 产 品 就 可 在 欧 盟 各 成 员 国 内 销 售, 无 须 符 合 每 个 成 员 国 的 要 求, 从 而 实 现 了 商 品 在 欧 盟 成 员 国 范 围 内 的 自 由 流 通 FCC 认 证 是 美 国 对 无 线 电 应 用 产 品 通 信 产 品 和 数 字 产 品 要 进 入 美 国 市 场 的 一 种 安 全 认 证

36 PCT 晶 振 指 指 专 利 合 作 条 约 (Patent Cooperation Treaty) 的 英 文 缩 写, 是 有 关 专 利 的 国 际 条 约 根 据 PCT 的 规 定, 专 利 申 请 人 可 以 通 过 PCT 途 径 递 交 国 际 专 利 申 请, 向 多 个 国 家 申 请 专 利 晶 振 全 称 为 晶 体 振 荡 器 ( 英 文 Crystal Oscillators), 其 作 用 在 于 产 生 原 始 的 时 钟 频 率, 利 用 晶 振 组 成 的 振 荡 电 路 可 获 得 很 高 的 频 率 稳 定 度, 晶 振 经 过 频 率 发 生 器 的 放 大 或 缩 小 后 就 成 了 电 脑 中 各 种 不 同 的 总 线 频 率 晶 圆 指 没 有 封 装 的 芯 片 印 制 板 指 印 制 板 (PCB-Printed Circuit Board) 也 叫 印 制 电 路 板 印 刷 电 路 板 多 层 印 制 板, 就 是 指 两 层 以 上 的 印 制 板, 它 是 由 几 层 绝 缘 基 板 上 的 连 接 导 线 和 装 配 焊 接 电 子 元 件 用 的 焊 盘 组 成, 既 具 有 导 通 各 层 线 路, 又 具 有 相 互 间 绝 缘 的 作 用 阻 容 指 各 种 电 阻 和 电 容 电 子 元 器 件 贴 片 焊 接 指 指 表 面 贴 装 工 艺 是 新 一 代 电 子 组 装 技 术, 它 将 传 统 的 电 子 元 器 件 压 缩 成 为 体 积 只 有 几 十 分 之 一 的 器 件, 从 而 实 现 了 电 子 产 品 组 装 的 高 密 度 高 可 靠 小 型 化 低 成 本, 以 及 生 产 的 自 动 化 将 元 件 装 配 到 印 刷 ( 或 其 他 基 板 ) 上 的 工 艺 方 法 称 为 SMT 被 焊 工 件 的 材 质 ( 同 种 或 异 种 ), 通 过 加 热 或 加 压 或 两 者 并 用, 并 且 用 或 不 用 填 充 材 料, 使 工 件 的 材 质 达 到 原 子 间 的 建 和 而 形 成 永 久 性 连 接 的 工 艺 过 程 根 据 焊 料 是 否 含 铅, 分 为 有 铅 焊 接 无 铅 焊 接 本 除 特 别 说 明 外 所 有 数 值 保 留 2 位 小 数, 若 出 现 总 数 与 各 分 项 数 值 之 和 尾 数 不 符 的 情 况, 均 为 四 舍 五 入 所 致

37 第 二 节 概 览 本 概 览 仅 对 全 文 做 扼 要 提 示 投 资 者 做 出 投 资 决 策 前, 应 该 认 真 阅 读 全 文 一 发 行 人 简 介 ( 一 ) 基 本 情 况 1 公 司 基 本 情 况 公 司 名 称 : 飞 天 诚 信 科 技 股 份 有 限 公 司 法 定 代 表 人 : 黄 煜 注 册 资 本 :7,500 万 元 注 册 时 间 :1998 年 06 月 16 日 注 册 地 址 : 北 京 市 海 淀 区 学 清 路 9 号 汇 智 大 厦 B 楼 17 层 2 公 司 设 立 情 况 公 司 前 身 为 北 京 飞 天 诚 信 科 技 有 限 公 司 经 2011 年 3 月 31 日 飞 天 有 限 股 东 会 审 议 通 过, 原 飞 天 有 限 全 体 股 东 作 为 发 起 人, 以 截 至 2010 年 12 月 31 日 经 审 计 的 净 资 产 163,212, 元 为 基 础, 按 的 比 例 折 合 为 7,500 万 股, 其 余 净 资 产 88,212, 元 计 入 资 本 公 积, 飞 天 有 限 整 体 变 更 为 股 份 有 限 公 司 2011 年 5 月 5 日, 公 司 在 北 京 市 工 商 局 办 理 了 工 商 变 更 登 记, 并 领 取 了 注 册 号 为 的 企 业 法 人 营 业 执 照, 公 司 同 时 更 名 为 飞 天 诚 信 科 技 股 份 有 限 公 司 3 公 司 概 况 公 司 是 国 家 火 炬 计 划 重 点 高 新 技 术 企 业 全 国 企 事 业 知 识 产 权 试 点 单 位 北 京 市 企 业 技 术 中 心, 是 以 身 份 认 证 为 主 的 信 息 安 全 产 品 研 发 生 产 销 售 服 务 的 高 新 技 术 企 业,2013 年 12 月, 公 司 被 认 定 为 年 度 国 家 规 划 布 局 内 重 点 软 件 企 业 公 司 围 绕 FT-COS 智 能 卡 操 作 系 统 自 主 研 发 了 epass 系 列 USB Key OTP 系 列 动 态 令 牌 ROCKEY 系 列 软 件 加 密 锁 飞 天 智 能 卡 及 读 写

38 器 等 系 列 产 品 ( 二 ) 主 营 业 务 本 公 司 主 营 业 务 为 以 身 份 认 证 为 核 心 的 信 息 安 全 产 品 的 研 发 生 产 销 售 和 服 务 公 司 客 户 以 银 行 为 主, 包 括 工 商 银 行 农 业 银 行 中 国 银 行 交 通 银 行 中 信 银 行 招 商 银 行 民 生 银 行 华 夏 银 行 等 180 多 家 银 行 客 户, 此 外, 公 司 产 品 还 被 运 用 在 其 他 企 事 业 电 子 商 务 电 子 政 务 等 领 域 报 告 期 内, 公 司 营 业 收 入 年 复 合 增 长 率 为 57.83%, 净 利 润 年 复 合 增 长 率 为 84.80% 报 告 期 公 司 主 要 荣 誉 如 下 表 : 时 间 荣 誉 名 称 颁 奖 单 位 2011 年 2010 年 度 中 国 金 软 件 奖 2011 年 中 国 金 融 行 业 信 息 化 标 杆 企 业 奖 中 国 软 件 行 业 协 会 中 国 计 算 机 行 业 协 会 中 国 计 算 机 用 户 协 会 中 国 信 息 化 推 进 联 盟 软 件 和 信 息 服 务 杂 志 社 中 国 计 算 机 报 社 中 国 信 息 化 推 进 联 盟 中 国 计 算 机 行 业 协 会 2011 年 2011 年 度 十 大 金 融 科 技 企 业 用 户 信 赖 产 品 中 国 金 融 科 技 发 展 论 坛 中 国 计 算 机 用 户 协 会 金 融 时 代 网 2011 年 统 计 工 作 先 进 单 位 北 京 市 海 淀 区 统 计 局 国 家 统 计 局 海 淀 调 查 队 北 京 市 海 淀 区 经 济 社 会 调 查 队 2011 年 物 联 网 创 新 技 术 奖 北 京 中 关 村 优 联 网 产 业 促 进 会 2012 年 2012 年 2012 年 2012 年 2012 年 2012 年 2012 年 度 推 动 中 国 智 能 身 份 认 证 金 引 擎 奖 2011 年 中 国 电 信 行 业 远 程 读 写 器 销 售 数 量 第 一 名 2012 年 度 国 家 金 卡 工 程 优 秀 成 果 金 蚂 蚁 奖 信 息 安 全 奖 2012 年 度 国 家 金 卡 工 程 优 秀 成 果 金 蚂 蚁 奖 标 准 贡 献 奖 第 十 六 届 中 国 国 际 软 件 博 览 会 创 新 奖 2012 信 息 网 络 产 业 新 业 态 创 新 企 业 30 新 中 国 软 件 行 业 协 会 中 国 计 算 机 报 社 中 国 信 息 产 业 商 会 智 能 卡 专 业 委 员 会 国 家 金 卡 工 程 协 调 领 导 小 组 办 公 室 国 家 金 卡 工 程 协 调 领 导 小 组 办 公 室 中 国 国 际 软 件 博 览 会 组 委 会 北 京 信 息 化 协 会 北 京 软 件 行 业 协 会 北 京 通 信 信 息 协 会 北 京 软 件 和 信 息 服 务 交 易 所 2012 年 2012 金 融 科 技 杰 出 企 业 奖 2012 年 2012 金 融 科 技 企 业 用 户 信 赖 产 品 奖 中 国 金 融 科 技 发 展 论 坛 中 国 计 算 机 用 户 协 会 金 融 时 代 网 中 国 金 融 科 技 发 展 论 坛 中 国 计 算 机 用 户 协 会 金 融 时 代 网

39 2013 年 AAA 资 信 等 级 证 书 北 京 资 信 评 级 有 限 公 司 2013 年 2013 年 2013 年 中 国 互 联 网 金 融 支 付 安 全 技 术 应 用 创 新 奖 中 关 村 信 用 培 育 双 百 工 程 百 家 最 具 影 响 力 信 用 企 业 中 国 信 息 安 全 技 术 大 会 北 京 中 关 村 企 业 信 用 促 进 会 2013 年 北 京 市 企 业 技 术 中 心 北 京 市 经 济 和 信 息 化 委 员 会 2013 年 年 度 国 家 规 划 布 局 内 重 点 软 件 企 业 国 家 发 展 和 改 革 委 员 会 工 业 和 信 息 化 部 财 政 部 商 务 部 和 国 家 税 务 总 局 ( 三 ) 核 心 竞 争 优 势 公 司 核 心 竞 争 优 势 请 参 见 本 第 六 节 业 务 与 技 术 之 三 发 行 人 的 竞 争 地 位 之 ( 三 ) 公 司 竞 争 优 势 部 分 相 关 内 容 二 发 行 人 控 股 股 东 及 实 际 控 制 人 简 介 黄 煜 持 有 本 公 司 44.16% 的 股 份, 系 本 公 司 控 股 股 东 实 际 控 制 人 黄 煜 先 生, 出 生 于 1969 年 7 月, 中 国 国 籍, 无 永 久 境 外 居 留 权, 身 份 证 号 码 为 **** 自 1998 年 6 月 创 立 公 司, 担 任 公 司 董 事 长 总 经 理 ; 自 2010 年 12 月 起 担 任 公 司 董 事 长 三 发 行 人 主 要 财 务 数 据 本 公 司 经 瑞 华 会 计 师 事 务 所 审 计, 报 告 期 内 的 主 要 财 务 数 据 如 下 : ( 一 ) 简 要 合 并 资 产 负 债 表 单 位 : 元 项 目 流 动 资 产 630,727, ,663, ,655, 非 流 动 资 产 7,440, ,322, ,496, 资 产 总 计 638,168, ,985, ,151, 流 动 负 债 121,513, ,165, ,675, 非 流 动 负 债 9,660, ,000, ,000, 负 债 合 计 131,173, ,165, ,675, 股 东 权 益 合 计 506,995, ,819, ,475,

40 ( 二 ) 简 要 合 并 利 润 表 单 位 : 元 项 目 2013 年 度 2012 年 度 2011 年 度 营 业 收 入 845,824, ,049, ,567, 营 业 利 润 179,746, ,167, ,106, 利 润 总 额 232,039, ,378, ,873, 净 利 润 201,175, ,343, ,909, 扣 除 非 经 常 损 益 后 归 属 于 母 公 司 股 东 的 净 利 润 190,092, ,976, ,269, ( 三 ) 简 要 合 并 现 金 流 量 表 单 位 : 元 项 目 2013 年 度 2012 年 度 2011 年 度 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 159,528, ,769, ,380, 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 -4,977, ,004, ,531, 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 -17,547, ,361, , 现 金 及 现 金 等 价 物 净 增 加 额 136,551, ,314, ,337, 期 末 现 金 及 现 金 等 价 物 余 额 333,906, ,354, ,040, ( 四 ) 主 要 财 务 指 标 项 目 流 动 比 率 速 动 比 率 母 公 司 资 产 负 债 率 20.77% 15.55% 22.27% 无 形 资 产 ( 土 地 使 用 权 除 外 ) 占 净 资 产 的 比 例 0.19% 0.05% 0.08% 归 属 于 发 行 人 股 东 的 每 股 净 资 产 ( 元 ) 项 目 2013 年 度 2012 年 度 2011 年 度 应 收 账 款 周 转 率 ( 次 ) 存 货 周 转 率 ( 次 ) 每 股 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 ( 元 ) 每 股 净 现 金 流 量 ( 元 ) 息 税 折 旧 摊 销 前 利 润 ( 万 元 ) 23, , , 利 息 保 障 倍 数 ( 倍 )

41 净 资 产 收 益 率 ( 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 净 利 润 加 权 平 均 ) 基 本 每 股 收 益 ( 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 净 利 润 ) ( 元 ) 46.77% 34.06% 27.96% 四 本 次 发 行 概 况 股 票 种 类 人 民 币 普 通 股 (A 股 ) 每 股 面 值 拟 发 行 股 数 1.00 元 不 超 过 2,500 万 股, 采 取 包 括 公 开 发 行 新 股 和 股 东 公 开 发 售 股 份 的 方 式 发 行, 其 中 股 东 公 开 发 售 股 份 数 量 不 超 过 500 万 股, 且 不 超 过 自 愿 设 定 12 个 月 及 以 上 限 售 期 的 投 资 者 获 得 配 售 股 份 的 数 量 发 行 股 数 占 发 行 后 总 股 本 比 例 不 低 于 25.00% 发 行 方 式 发 行 对 象 承 销 方 式 采 用 网 下 向 网 下 投 资 者 询 价 配 售 与 网 上 向 社 会 公 众 投 资 者 定 价 发 行 相 结 合 的 方 式 或 中 国 证 监 会 认 可 的 其 他 方 式 符 合 国 家 法 律 法 规 和 监 管 机 构 规 定 条 件 的 询 价 对 象 和 已 开 立 深 圳 证 券 交 易 所 创 业 板 股 票 交 易 账 户 的 境 内 自 然 人 法 人 等 投 资 者 ( 国 家 法 律 法 规 和 规 范 性 文 件 禁 止 购 买 者 除 外 ) 主 承 销 商 余 额 包 销 五 募 集 资 金 用 途 本 次 发 行 募 集 资 金 拟 投 资 于 以 下 项 目 : 序 号 项 目 名 称 总 投 资 ( 万 元 ) 拟 投 入 募 集 资 金 ( 万 元 ) 1 USB Key 安 全 产 品 的 技 术 升 级 新 产 品 研 发 及 产 业 化 项 目 9,236 9,236 2 动 态 令 牌 认 证 系 统 的 研 发 及 产 业 化 项 目 8,298 8,298 3 通 用 Java 卡 平 台 及 智 能 卡 的 研 发 和 产 业 化 项 目 8,977 8,977 4 高 规 格 智 能 卡 读 写 器 研 发 及 产 业 化 项 目 2,756 2,756 5 营 销 服 务 中 心 建 设 项 目 2,084 2,084 6 身 份 认 证 云 平 台 建 设 项 目 13,898 13,898 7 技 术 研 发 中 心 建 设 项 目 39,406 16,600 合 计 84,655 61,

42 本 次 股 票 发 行 所 募 集 资 金 净 额 在 投 资 于 上 述 项 目 时, 若 出 现 资 金 缺 口, 缺 口 部 分 将 由 本 公 司 自 筹 资 金 解 决, 以 确 保 项 目 顺 利 实 施 募 集 资 金 到 位 前, 公 司 将 根 据 项 目 进 度 的 实 际 情 况, 暂 以 自 有 资 金 或 负 债 方 式 筹 集 资 金, 先 行 投 入 本 次 发 行 股 票 募 集 资 金 到 位 后, 再 予 以 置 换

43 第 三 节 本 次 发 行 概 况 一 发 行 人 基 本 情 况 公 司 名 称 英 文 名 称 注 册 资 本 法 定 代 表 人 设 立 日 期 飞 天 诚 信 科 技 股 份 有 限 公 司 Feitian Technologies Co.,Ltd. 7,500 万 元 黄 煜 股 份 公 司 2011 年 5 月 5 日 ; 有 限 责 任 公 司 1998 年 6 月 16 日 住 所 及 邮 政 编 码 北 京 市 海 淀 区 学 清 路 9 号 汇 智 大 厦 B 楼 17 层 (100085) 电 话 号 码 传 真 号 码 互 联 网 网 址 电 子 邮 箱 信 息 披 露 与 投 资 者 关 系 负 责 机 构 : 董 事 会 办 公 室 负 责 人 : 董 事 会 秘 书 吴 彼 电 话 号 码 : 二 本 次 发 行 的 基 本 情 况 ( 一 ) 发 行 方 案 1 股 票 种 类 人 民 币 普 通 股 (A 股 ) 2 每 股 面 值 1.00 元 由 公 司 公 开 发 行 新 股 ; 如 根 据 询 价 结 果, 公 开 发 行 新 股 募 集 资 金 额 ( 扣 除 本 次 发 行 对 应 的 发 行 费 用 ) 出 现 超 过 3 发 行 主 体 公 司 拟 募 集 资 金 总 额 的 情 况, 公 司 将 相 应 减 少 新 股 发 行 数 量, 同 时 由 公 司 全 体 符 合 条 件 的 股 东 公 开 发 售 一 定 数 额 的 股 份, 以 确 保 发 行 新 股 数 量 及 发 售 股 份 数 量 之 和 满 足 法 定 上 市 条 件

44 4 拟 发 行 股 数 及 比 例 其 中 : 预 计 发 行 新 股 数 量 预 计 股 东 公 开 发 售 股 份 数 量 的 上 限 公 开 发 行 新 股 数 量 的 确 定 原 则 不 超 过 2,500 万 股, 且 本 次 发 行 股 份 数 量 占 发 行 后 总 股 本 不 低 于 25.00% 不 超 过 2,500 万 股 预 计 公 开 发 售 股 份 的 数 量 最 高 不 超 过 500 万 股, 并 不 超 过 自 愿 设 定 12 个 月 及 以 上 限 售 期 的 投 资 者 获 得 配 售 股 份 的 数 量, 股 东 公 开 发 售 股 份 所 得 资 金 不 归 公 司 所 有 根 据 公 司 拟 募 集 资 金 总 额 及 发 行 上 市 费 用, 根 据 向 网 下 投 资 者 询 价 结 果, 由 发 行 人 与 主 承 销 商 确 定 发 行 价 格, 根 据 发 行 价 格 计 算 发 行 新 股 数 量 根 据 发 行 新 股 数 量 及 满 足 法 定 上 市 条 件 所 需 公 开 发 行 股 份 比 例, 计 算 公 开 发 行 股 份 数 量, 确 定 公 司 股 东 公 开 发 售 股 份 的 数 量 公 开 发 售 股 份 的 数 量 不 超 过 发 行 方 案 公 司 股 东 拟 公 开 发 售 股 份 数 量 载 明 的 公 司 股 东 公 开 发 售 股 份 的 数 量 上 限, 并 不 超 过 自 愿 设 定 12 个 月 及 以 上 限 售 期 的 投 资 者 获 得 配 售 股 份 的 数 量, 且 新 股 与 公 司 股 东 公 开 发 售 股 份 的 实 际 发 行 总 量 不 得 超 过 发 行 方 案 载 明 的 本 次 公 开 发 行 股 票 的 数 量 ; 股 东 公 开 发 售 股 份 由 公 司 发 行 前 持 股 满 3 年 的 股 东 按 发 行 前 持 股 比 例 公 开 发 售 通 过 向 网 下 投 资 者 询 价 和 市 场 情 况, 由 公 司 与 承 销 的 证 5 定 价 方 式 券 公 司 协 商 确 定 发 行 价 格 公 司 股 东 公 开 发 售 股 份 的 价 6 每 股 发 行 价 格 元 格 与 公 司 发 行 新 股 的 价 格 相 同 倍 ( 发 行 价 格 除 以 每 股 收 益, 每 股 收 益 按 2013 年 7 发 行 市 盈 率 度 经 审 计 的 扣 除 非 经 常 性 损 益 前 后 孰 低 的 净 利 润 除 以 本 次 发 行 后 总 股 本 计 ) 8 发 行 前 每 股 净 资 产 元 ( 按 截 至 2013 年 12 月 31 日 经 审 计 净 资 产 全 面 摊 薄 计 算 )

45 9 发 行 后 每 股 净 资 产 元 ( 按 截 至 2013 年 12 月 31 日 经 审 计 净 资 产 数 加 上 本 次 发 行 募 集 资 金 净 额 除 以 本 次 发 行 后 总 股 本 计 算 ) 10 发 行 市 净 率 2.80 倍 ( 按 每 股 发 行 价 格 除 以 发 行 后 每 股 净 资 产 计 算 ) 采 用 网 下 向 网 下 投 资 者 询 价 配 售 与 网 上 向 社 会 公 众 投 11 发 行 方 式 资 者 定 价 发 行 相 结 合 的 方 式 或 中 国 证 监 会 认 可 的 其 他 方 式 符 合 国 家 法 律 法 规 和 监 管 机 构 规 定 条 件 的 询 价 对 象 和 12 发 行 对 象 已 开 立 深 交 所 创 业 板 股 票 交 易 账 户 的 境 内 自 然 人 法 人 等 投 资 者 ( 国 家 法 律 法 规 和 规 范 性 文 件 禁 止 购 买 者 除 外 ) 13 承 销 方 式 主 承 销 商 余 额 包 销 14 募 集 资 金 总 额 : 66, 万 元, 扣 除 发 行 费 用 后, 募 集 资 金 净 额 : 61, 万 元 发 行 费 用 4, 万 元, 主 要 包 括 : (1) 公 司 承 销 费 用 : 募 集 资 金 的 5% (2) 保 荐 费 用 :500 万 元 15 发 行 费 用 概 算 (3) 审 计 验 资 及 评 估 费 用 : 万 元 (4) 律 师 费 用 :63 万 元 (5) 本 次 发 行 信 息 披 露 费 用 :250 万 元 (6) 本 次 发 行 手 续 费 用 :50 万 元 本 次 发 行 的 承 销 费 由 公 司 及 公 开 发 售 股 份 的 股 东 分 别 16 发 行 费 用 分 摊 原 则 承 担, 本 次 新 股 公 开 发 行 承 销 费 用 由 公 司 承 担, 股 东 公 开 发 售 股 份 的 承 销 费 由 参 与 公 开 发 售 的 股 东 按 照 其 各 自 公 开 发 售 股 份 数 量 的 比 例 分 别 承 担 ; 保 荐 费 审 计 费 律 师 费 信 息 披 露 费 发 行 手 续 费 等 由 公 司 承 担 ( 二 ) 拟 公 开 发 售 股 份 股 东 情 况 公 司 股 东 公 开 发 售 股 份 由 公 司 发 行 前 持 股 满 3 年 的 股 东 按 发 行 前 持 股 比 例

46 公 开 发 售 ; 股 东 公 开 发 售 股 份 所 得 资 金 不 归 公 司 所 有 公 司 目 前 股 东 共 计 10 名, 所 有 股 东 持 有 公 司 股 份 均 已 满 36 个 月, 占 本 次 公 开 发 行 前 总 股 本 7,500 万 股 的 100% 公 司 股 东 本 次 公 开 发 售 股 份 的 数 量 总 和 不 超 过 500 万 股, 且 不 超 过 自 愿 设 定 12 个 月 及 以 上 限 售 期 的 投 资 者 获 得 配 售 股 份 的 数 量 公 司 股 东 最 大 公 开 发 售 股 份 数 量 及 持 股 比 例 变 化 情 况 如 下 表 : 发 起 人 名 称 发 行 前 持 股 数 量 发 行 前 持 股 比 例 最 大 发 售 股 数 发 行 后 持 股 比 例 ( 万 股 ) (%) ( 万 股 ) (%) 黄 煜 3, 李 伟 1, 陆 舟 1, 韩 雪 峰 盈 泰 投 资 宇 鑫 投 资 宝 嘉 投 资 于 华 章 李 春 生 韩 晓 彬 合 计 7, 上 述 公 司 除 控 股 股 东, 实 际 控 制 人 之 外 的 其 他 股 东 公 开 发 售 股 票 数 量 如 出 现 小 于 1 股 的 情 况, 则 按 取 整 数 处 理, 相 应 的 余 股 由 控 股 股 东, 实 际 控 制 人 集 中 发 售 公 司 股 东 实 际 公 开 发 售 股 份 数 量 及 持 股 比 例 变 化 情 况 如 下 表 : 发 行 前 股 本 结 构 公 开 发 售 股 发 行 后 股 本 结 构 股 东 名 称 份 数 量 ( 万 股 数 ( 万 股 ) 比 例 (%) 股 ) 股 数 ( 万 股 ) 比 例 (%) 黄 煜 3, , 李 伟 1, , 陆 舟 1, , 韩 雪 峰 盈 泰 投 资 宇 鑫 投 资 宝 嘉 投 资 于 华 章

47 李 春 生 韩 晓 彬 总 计 7, , 截 至 2013 年 末, 上 述 符 合 条 件 的 股 东 持 股 已 满 36 个 月, 其 股 份 权 属 清 晰, 不 存 在 法 律 纠 纷 或 质 押 冻 结 及 其 他 依 法 不 得 转 让 的 情 况 同 为 公 司 股 东 的 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 本 次 公 开 发 售 数 量 符 合 公 司 法 对 于 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 在 任 职 期 间 每 年 转 让 的 股 份 不 得 超 过 其 所 持 有 本 公 司 股 份 总 数 的 25% 的 规 定 ( 三 ) 本 次 公 开 发 行 后, 公 司 实 际 控 制 人 情 况 发 行 人 实 际 控 制 人 为 黄 煜 先 生 本 次 公 开 发 行 前 : 黄 煜 先 生 直 接 持 有 公 司 3, 万 股, 持 股 比 例 为 44.16%, 为 公 司 第 一 大 股 东 实 际 控 制 人 本 次 公 开 发 行 后,(1) 在 发 行 人 新 股 发 行 数 量 为 2,500 万 股, 股 东 不 需 要 公 开 发 售 股 份, 公 开 发 行 后 公 司 股 本 总 额 为 10,000 万 股, 黄 煜 先 生 持 有 公 司 股 份 为 33.12%, 仍 为 公 司 第 一 大 股 东 ;(2) 若 存 在 发 行 人 股 东 公 开 发 售 股 份, 在 满 足 法 定 上 市 条 件 所 需 公 开 发 行 股 份 比 例 的 情 况 下 : 公 开 发 行 后, 黄 煜 先 生 持 有 公 司 股 份 不 少 于 33.12%, 仍 为 公 司 第 一 大 股 东 因 此, 本 次 公 开 发 行 前 后, 发 行 人 实 际 控 制 人 未 发 生 变 更 ( 四 ) 主 要 股 东 公 开 发 售 对 公 司 的 影 响 本 次 符 合 公 开 发 售 条 件 的 公 司 股 东, 包 括 公 司 控 股 股 东 持 股 5% 以 上 的 股 东 以 及 部 分 本 次 公 开 发 行 前 担 任 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 核 心 技 术 人 员 本 次 公 开 发 行 后, 公 司 本 次 公 开 发 行 前 股 东, 特 别 是 公 司 控 股 股 东 及 同 为 股 东 的 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 及 核 心 技 术 人 员 持 股 比 例 未 发 生 重 大 的 变 化, 本 次 股 东 公 开 发 售 对 公 司 的 治 理 结 构 及 生 产 经 营 不 会 产 生 重 大 不 利 影 响 三 本 次 发 行 有 关 机 构 ( 一 ) 保 荐 人 ( 主 承 销 商 ): 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 法 定 代 表 人 : 何 如 住 所 : 深 圳 市 红 岭 中 路 1012 号 国 信 证 券 大 厦 十 六 层 至 二 十 六 层

48 保 荐 代 表 人 : 何 雨 华 马 华 锋 项 目 协 办 人 : 赵 培 兵 项 目 组 其 他 成 员 : 杭 宇 欧 阳 志 华 郭 文 俊 电 话 : 传 真 : ( 二 ) 律 师 事 务 所 : 北 京 市 盈 科 律 师 事 务 所 负 责 人 : 梅 向 荣 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 东 四 环 中 路 76 号 大 成 国 际 中 心 C 座 6 层 经 办 律 师 : 郎 艳 飞 邵 森 琢 电 话 : 传 真 : ( 三 ) 会 计 师 事 务 所 : 瑞 华 会 计 师 事 务 所 法 定 代 表 人 : 杨 剑 涛 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 35 号 国 际 企 业 大 厦 A 座 8-9 层 经 办 注 册 会 计 师 : 王 需 如 王 晓 欣 电 话 : 传 真 : ( 四 ) 资 产 评 估 机 构 : 北 京 中 科 华 资 产 评 估 有 限 公 司 法 定 代 表 人 : 曹 宇 地 址 : 北 京 市 海 淀 区 苏 州 街 49 号 一 层 102 号 经 办 注 册 评 估 师 : 刘 万 云 谢 厚 玉 电 话 : 传 真 : ( 五 ) 股 票 登 记 机 构 : 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 深 圳 分 公 司 法 定 代 表 人 : 戴 文 华 住 所 : 深 圳 市 深 南 中 路 1093 号 中 信 大 厦 18 楼 电 话 :

49 港 支 行 传 真 : ( 六 ) 保 荐 人 ( 主 承 销 商 ) 收 款 银 行 : 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 深 圳 市 分 行 深 户 名 : 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 账 号 : ( 七 ) 申 请 上 市 证 券 交 易 所 : 深 圳 证 券 交 易 所 法 定 代 表 人 : 宋 丽 萍 住 所 : 深 圳 市 深 南 东 路 5045 号 电 话 : 传 真 : 四 发 行 人 与 中 介 机 构 关 系 截 至 本 签 署 之 日, 公 司 与 本 次 发 行 有 关 的 中 介 机 构 及 其 负 责 人 高 级 管 理 人 员 及 经 办 人 员 之 间 不 存 在 直 接 或 间 接 的 股 权 关 系 或 其 他 权 益 关 系 五 与 本 次 发 行 上 市 有 关 的 重 要 日 期 开 始 询 价 推 介 的 日 期 2014 年 6 月 11 日 刊 登 发 行 公 告 的 日 期 2014 年 6 月 17 日 刊 登 定 价 公 告 的 日 期 2014 年 6 月 17 日 申 购 日 期 和 缴 款 日 期 2014 年 6 月 18 日 股 票 上 市 日 期 年 月 日

50 第 四 节 风 险 因 素 投 资 者 在 评 价 发 行 人 此 次 公 开 发 行 的 股 票 时, 除 本 提 供 的 各 项 资 料 外, 还 应 认 真 地 考 虑 下 述 各 项 风 险 因 素 下 述 风 险 因 素 根 据 重 要 性 原 则 或 可 能 影 响 投 资 决 策 的 程 度 大 小 排 序, 但 该 排 序 并 不 表 示 风 险 因 素 会 依 次 发 生 一 高 成 长 难 以 持 续 的 风 险 2011 年 年, 公 司 营 业 收 入 分 别 为 33, 万 元 60, 万 元 和 84, 万 元, 年 均 复 合 增 长 率 达 到 57.83%; 归 属 于 母 公 司 股 东 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 的 净 利 润 分 别 为 5, 万 元 8, 万 元 和 19, 万 元, 年 复 合 增 长 率 达 到 88.91% 公 司 未 来 能 否 保 持 如 此 持 续 高 速 的 成 长 受 到 宏 观 环 境 变 化 技 术 更 新 换 代 资 金 投 入 市 场 推 广 及 应 变 能 力 市 场 竞 争 格 局 等 诸 多 因 素 影 响 未 来 如 果 影 响 公 司 成 长 性 的 有 利 条 件 发 生 不 利 于 公 司 的 变 化 或 者 不 利 条 件 进 一 步 恶 化, 都 将 导 致 公 司 目 前 的 高 成 长 难 以 持 续 二 对 重 大 银 行 客 户 的 依 赖 风 险 报 告 期 内, 公 司 来 自 银 行 业 的 营 业 收 入 占 当 期 营 业 收 入 的 比 例 分 别 为 64.91% 81.39% 和 85.03%, 其 中 农 业 银 行 工 商 银 行 中 国 银 行 等 大 行 客 户 合 计 的 营 业 收 入 占 当 期 营 业 收 入 的 比 例 分 别 为 38.82% 59.13% 和 58.26%, 收 入 占 比 已 过 半, 其 中 来 自 农 业 银 行 的 收 入 占 比 分 别 为 26.38% 42.98% 和 44.86%, 收 入 占 比 逐 渐 提 高, 公 司 业 绩 对 农 业 银 行 工 商 银 行 中 国 银 行 存 在 依 赖 未 来, 如 公 司 出 现 重 大 银 行 客 户 丢 失, 将 对 公 司 业 绩 带 来 重 大 不 利 影 响, 不 排 除 出 现 业 绩 较 上 期 下 滑 50% 的 可 能 三 技 术 进 步 与 替 代 风 险 目 前,USB Key 和 OTP 动 态 令 牌 产 品 是 公 司 主 要 产 品 然 而, 随 着 互 联 网 和 信 息 技 术 的 发 展, 科 学 技 术 的 不 断 进 步, 不 排 除 未 来 会 出 现 对 USB Key 和 OTP 动 态 令 牌 产 品 的 替 代 技 术 和 产 品, 从 而 造 成 对 公 司 USB Key 和 动 态 令 牌 产 品 的

51 冲 击 若 公 司 产 品 研 发 水 平 无 法 适 应 技 术 更 新 换 代 的 速 度 错 误 预 测 产 品 的 技 术 发 展 趋 势 导 致 研 发 方 向 错 误, 或 者 科 研 与 生 产 不 能 满 足 市 场 的 要 求 新 技 术 产 业 化 存 在 重 大 不 确 定 性, 则 公 司 目 前 所 掌 握 的 技 术 和 产 品 可 能 被 国 内 国 际 同 行 业 更 先 进 的 技 术 和 产 品 所 代 替, 将 对 未 来 公 司 业 绩 带 来 重 大 不 利 影 响, 不 排 除 出 现 业 绩 较 上 期 下 滑 50% 甚 至 亏 损 的 可 能 四 招 投 标 风 险 公 司 银 行 客 户 对 身 份 认 证 信 息 安 全 产 品 的 采 购 大 都 采 用 招 投 标 方 式 银 行 一 般 会 2-3 年 组 织 一 次 招 标, 由 总 行 确 定 入 围 的 供 应 商 产 品 型 号 及 价 格 等 对 公 司 而 言, 招 投 标 的 风 险 主 要 表 现 为 三 个 方 面 : 一 是 公 司 没 有 入 围 主 要 银 行 的 招 标 ; 二 是 公 司 虽 然 主 要 产 品 入 围 但 中 标 价 格 出 现 较 大 幅 度 下 降, 并 超 过 了 成 本 下 降 幅 度 ; 三 是 入 围 厂 家 增 加, 公 司 市 场 份 额 减 少 如 公 司 未 能 入 围 重 要 银 行 客 户, 如 农 业 银 行 等, 将 对 公 司 业 绩 产 生 重 大 不 利 影 响, 不 排 除 出 现 业 绩 较 上 期 下 滑 50% 甚 至 亏 损 的 可 能 ; 如 公 司 虽 入 围 但 采 购 量 下 降 或 者 入 围 产 品 价 格 出 现 较 大 幅 度 下 降, 将 给 公 司 业 绩 带 来 下 滑 风 险 报 告 期 内, 公 司 主 要 产 品 二 代 USB Key 的 销 售 价 格 分 别 为 元 / 支 元 / 支 和 元 / 支, 公 司 主 要 产 品 的 销 售 价 格 已 呈 现 了 一 定 下 降 趋 势, 而 且 2013 年 农 业 银 行 二 代 USB Key 产 品 重 新 招 标, 公 司 虽 已 中 标, 但 中 标 的 供 应 商 已 从 二 家 增 加 到 五 家, 且 销 售 价 格 存 在 下 降 可 能, 将 对 公 司 业 绩 产 生 一 定 影 响 招 投 标 风 险 是 公 司 经 营 中 经 常 要 面 对 的 风 险 五 上 市 当 年 每 股 收 益 和 净 资 产 收 益 率 下 降 的 风 险 按 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 归 属 于 公 司 普 通 股 股 东 的 净 利 润 计 算, 公 司 2011 年 度 2012 年 度 和 2013 年 度 的 每 股 收 益 分 别 为 0.71 元 1.20 元 和 2.53 元, 加 权 平 均 净 资 产 收 益 率 分 别 为 27.96% 34.06% 和 46.77% 本 次 发 行 后, 公 司 股 本 规 模 净 资 产 规 模 较 2013 年 底 将 出 现 较 大 增 长, 而 募 集 资 金 投 资 项 目 有 一 定 的 建 设 周 期, 项 目 产 生 效 益 尚 需 一 段 时 间, 同 时 受 行 业 发 展 所 限, 公 司 盈 利 短 期 内 不 会 出 现 大 幅 提 高 的 情 形 因 此, 本 次 发 行 后, 公 司 存 在 上 市 当 年 与 上 年 同 期 相 比 每 股 收 益 和 净 资 产 收 益 率 下 降 的 风 险

52 六 毛 利 率 下 降 风 险 报 告 期 内, 公 司 主 营 业 务 毛 利 率 分 别 为 42.73% 37.70% 和 40.03% USB Key OTP 动 态 令 牌 产 品 目 前 主 要 是 银 行 等 大 型 企 事 业 单 位 采 购, 一 般 在 2-3 年 内 有 可 能 重 新 招 标, 由 于 市 场 竞 争, 每 次 招 标 都 可 能 导 致 中 标 价 格 的 下 降 报 告 期 内, 公 司 虽 然 主 要 产 品 的 销 售 价 格 有 所 下 降, 但 由 于 产 品 销 售 结 构 的 调 整 以 及 产 品 主 要 原 材 料 的 采 购 价 格 下 降 幅 度 较 大, 使 公 司 毛 利 率 维 持 了 较 高 水 平 2014 年 1-3 月 公 司 新 产 品 C300 动 态 令 牌 销 售 收 入 为 2,718 万 元 ; 该 产 品 销 售 价 格 较 低,2014 年 1-3 月 其 毛 利 率 为 15%, 低 于 公 司 其 它 产 品 ; 该 产 品 销 售 规 模 的 增 加 将 导 致 公 司 综 合 毛 利 率 的 下 降 如 果 未 来 公 司 技 术 进 步 或 是 原 材 料 价 格 下 降 带 来 的 成 本 下 降 幅 度 低 于 销 售 价 格 下 降 幅 度, 将 导 致 公 司 的 产 品 毛 利 率 出 现 下 降 的 风 险, 从 而 对 公 司 业 绩 带 来 不 利 影 响 七 产 品 集 中 与 市 场 饱 和 风 险 报 告 期, 公 司 USB Key 产 品 的 营 业 收 入 分 别 为 24, 万 元 49, 万 元 73, 万 元, 占 公 司 当 期 营 业 收 入 的 比 例 分 别 为 73.23% 82.35% 和 87.30% 公 司 营 业 收 入 对 USB Key 产 品 存 在 重 大 依 赖 而 目 前, 公 司 产 品 USB Key 的 客 户 主 要 为 银 行 客 户, 在 银 行 近 年 大 力 推 广 网 银 的 前 提 下, 公 司 报 告 期 USB Key 的 销 售 收 入 保 持 了 较 快 增 长, 其 中 2012 年 较 2011 年 增 长 % 2013 年 较 2012 年 增 长 48.19% 在 USB Key 的 应 用 在 其 他 领 域 尚 未 大 规 模 展 开 的 情 况 下, 未 来 如 果 出 现 由 于 银 行 网 银 的 推 广 速 度 变 缓 USB Key 在 银 行 业 务 中 的 运 用 出 现 饱 和 等 情 形, 都 将 导 致 银 行 对 公 司 USB Key 产 品 的 需 求 下 降, 使 得 公 司 USB Key 销 售 收 入 如 报 告 期 的 高 增 长 难 以 为 继, 甚 至 出 现 下 滑, 从 而 对 公 司 业 绩 造 成 重 大 不 利 影 响 八 核 心 技 术 人 员 流 失 与 核 心 技 术 泄 密 风 险 公 司 是 一 个 高 新 技 术 知 识 密 集 型 的 企 业, 主 要 产 品 科 技 含 量 较 高, 在 核 心 关 键 技 术 上 拥 有 多 项 自 主 知 识 产 权, 构 成 了 公 司 主 营 业 务 的 核 心 竞 争 力 技 术 研 发 不 可 避 免 的 依 赖 专 业 人 才, 特 别 是 核 心 人 员, 公 司 若 有 核 心 技 术 泄 密 或 者 核 心 技 术 人 员 流 失, 将 削 弱 公 司 的 核 心 技 术 创 新 能 力 和 技 术 优 势, 降 低 公 司 在 市 场 中

53 的 竞 争 力, 给 公 司 经 营 带 来 重 大 不 利 影 响 九 知 识 产 权 风 险 公 司 面 临 的 知 识 产 权 风 险 包 括 本 公 司 自 身 知 识 产 权 被 侵 犯 和 侵 犯 他 人 知 识 产 权 的 风 险 对 于 前 者, 公 司 采 取 不 断 研 发 更 新 换 代 产 品 的 方 法 在 技 术 上 拉 开 与 模 仿 者 的 差 距, 同 时 运 用 法 律 手 段 保 护 自 身 的 合 法 权 益 ; 对 于 后 者, 公 司 一 直 坚 持 自 主 设 计 开 发 的 路 线, 避 免 侵 犯 他 人 知 识 产 权 未 来 不 排 除 有 竞 争 对 手 特 别 是 国 外 竞 争 对 手 利 用 本 国 法 律 对 本 土 企 业 的 保 护 条 款, 在 知 识 产 权 方 面 对 公 司 设 置 障 碍 的 可 能 性, 从 而 对 公 司 经 营 造 成 不 利 影 响 十 外 协 加 工 风 险 公 司 产 品 生 产 采 取 行 业 通 用 的 外 协 加 工 模 式, 将 产 品 加 工 委 托 外 协 加 工 厂 生 产, 公 司 自 身 只 负 责 原 材 料 采 购 软 件 烧 写 环 节 的 加 工 或 控 制 目 前 有 部 分 外 协 加 工 厂 对 公 司 存 在 业 务 依 赖 如 果 外 协 加 工 厂 出 现 加 工 任 务 饱 和 加 工 能 力 下 降 或 是 公 司 出 现 突 发 大 额 订 单 等 情 况, 有 可 能 会 影 响 公 司 产 品 生 产 进 度, 从 而 影 响 产 品 供 货, 导 致 客 户 满 意 度 下 降, 甚 至 存 在 丢 失 客 户 和 订 单 的 风 险 另 外, 如 果 外 协 加 工 厂 加 工 的 产 品 存 在 重 大 质 量 问 题, 并 且 因 为 产 品 质 量 问 题 引 致 丢 失 客 户 纠 纷 索 赔 或 诉 讼, 均 将 对 公 司 的 市 场 信 誉 市 场 地 位 甚 至 对 公 司 销 售 造 成 不 利 影 响 十 一 存 货 跌 价 风 险 公 司 存 货 主 要 由 原 材 料 委 托 加 工 材 料 在 产 品 和 产 成 品 等 构 成, 其 中 原 材 料 存 货 中 芯 片 液 晶 屏 价 值 量 较 大 报 告 期 内, 公 司 各 期 末 存 货 余 额 分 别 为 14, 万 元 10, 万 元 和 20, 万 元, 占 总 资 产 的 比 例 分 别 为 51.92% 27.85% 和 32.14% 行 业 内 原 材 料 的 供 货 周 期 与 客 户 要 求 的 交 货 期 不 匹 配, 以 及 公 司 为 满 足 诸 多 客 户 对 定 制 产 品 的 及 时 需 求, 都 导 致 公 司 必 须 保 留 较 高 的 安 全 库 存 未 来 随 着 公 司 业 务 规 模 的 不 断 扩 大, 公 司 存 货 的 绝 对 额 也 会 随 之 上 升, 如 公 司 不 能 对 存 货 进 行 有 效 的 管 理, 则 可 能 给 公 司 的 资 产 流 动 性 带 来 不 利 影 响, 并 增 加 存 货 跌 价 风 险

54 十 二 公 司 产 品 销 售 收 入 的 季 节 性 波 动 风 险 公 司 因 上 半 年 实 现 的 收 入 较 少, 尤 其 是 一 季 度 收 入 占 全 年 比 例 较 低, 而 且 经 营 活 动 现 金 流 入 也 主 要 集 中 在 下 半 年, 且 月 度 间 研 发 投 入 人 员 工 资 及 销 售 费 用 管 理 费 用 等 各 项 费 用 的 支 出 在 年 度 内 较 为 均 衡 的 发 生, 导 致 公 司 利 润 和 经 营 活 动 现 金 流 量 的 实 现 不 均 衡, 这 可 能 对 公 司 正 常 生 产 经 营 活 动 造 成 不 利 影 响, 有 可 能 会 造 成 公 司 一 季 度 微 利 甚 至 出 现 季 节 性 亏 损 的 情 况 因 此, 鉴 于 公 司 产 品 销 售 的 季 节 性 波 动 风 险, 公 司 提 醒 投 资 者 不 宜 以 公 司 某 季 度 或 中 期 的 财 务 数 据 来 简 单 推 算 公 司 全 年 的 财 务 状 况 和 经 营 成 果 报 告 期 内, 公 司 经 营 业 绩 分 季 度 情 况 如 下 表 : 单 位 : 万 元 年 度 项 目 一 季 度 二 季 度 三 季 度 四 季 度 金 额 占 比 金 额 占 比 金 额 占 比 金 额 占 比 全 年 合 计 2013 年 2012 年 2011 年 主 营 收 入 14, % 22, % 20, % 27, % 84, 净 利 润 3, % 4, % 7, % 5, % 20, 主 营 收 入 7, % 17, % 15, % 20, % 60, 净 利 润 % 4, % 2, % 2, % 10, 主 营 收 入 3, % 8, % 11, % 11, % 33, 净 利 润 % 1, % 2, % 1, % 5, 从 上 表 可 见, 年, 公 司 上 半 年 收 入 占 全 年 收 入 的 40% 左 右 十 三 应 收 账 款 和 经 营 现 金 流 风 险 报 告 期 内 各 期 末, 公 司 的 应 收 账 款 净 额 分 别 为 3, 万 元 4, 和 6, 万 元, 占 总 资 产 的 比 例 分 别 为 13.65% 12.91% 和 9.83% 由 于 银 行 一 般 在 第 四 季 度 集 中 付 款, 导 致 应 收 账 款 占 资 产 比 重 各 年 末 较 小, 但 期 中 占 比 较 高 随 着 业 务 规 模 的 持 续 扩 大 和 销 售 收 入 的 大 幅 增 加, 公 司 应 收 账 款 余 额 总 体 上 呈 增 加 趋 势, 可 能 存 在 部 分 货 款 不 能 及 时 回 收 的 风 险 金 额 较 大 的 应 收 账 款 不 能 及 时 回 收 将 影 响 公 司 的 资 金 周 转 速 度 和 经 营 活 动 的 现 金 流 量, 给 公 司 的 营 运 资 金 带 来 一 定 压 力 从 而 对 公 司 的 经 营 现 金 流 产 生 不 利 影 响 报 告 期 内, 公 司 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 分 别 为 4, 万 元 13, 万 元 和 15, 万 元 ; 公 司 期 末 现 金 及 现 金 等 价 物 余 额 占 总 资 产 的 比 例 分 别 为 28.57% 54.67% 和 52.32% 公 司 将 资 金 主 要 用 于 生 产 性 投 入, 采 购 支

55 出 较 高 公 司 存 在 为 主 要 客 户 备 产 备 货 而 导 致 经 营 性 现 金 流 量 净 额 为 负 的 可 能 十 四 市 场 竞 争 风 险 信 息 系 统 身 份 认 证 市 场 具 有 技 术 资 质 市 场 等 多 重 壁 垒, 进 入 门 槛 较 高 经 过 十 多 年 的 发 展, 我 国 信 息 系 统 身 份 认 证 市 场 已 初 步 形 成 垄 断 竞 争 和 相 对 稳 定 的 市 场 格 局 但 由 于 信 息 系 统 身 份 认 证 行 业 发 展 前 景 好, 市 场 环 境 逐 渐 成 熟, 市 场 规 模 迅 速 扩 大, 未 来 不 排 除 会 有 越 来 越 多 的 企 业 参 与 此 市 场 的 竞 争, 公 司 未 来 如 果 在 产 品 升 级 新 产 品 研 发 及 推 广 销 售 网 络 构 建 及 售 后 服 务 等 方 面 不 能 有 效 适 应 市 场 的 变 化, 将 有 可 能 失 去 目 前 的 快 速 增 长 态 势, 甚 至 失 去 已 有 的 市 场 份 额 十 五 行 业 特 许 资 格 风 险 为 了 确 保 身 份 认 证 的 安 全 性, 国 家 或 各 应 用 领 域 的 行 业 管 理 部 门 制 定 了 严 格 的 经 营 资 格 管 理 制 度, 只 有 通 过 了 国 家 及 相 关 权 威 机 构 的 安 全 认 证 才 能 够 获 得 进 入 市 场 的 资 格 资 质 是 市 场 准 入 的 基 础 和 前 提 条 件, 公 司 获 得 的 资 质 越 多, 发 展 的 空 间 和 潜 力 就 越 大 目 前, 公 司 开 展 业 务 所 需 的 产 品 资 质 和 业 务 资 质 能 够 满 足 业 务 需 要, 但 维 持 现 有 资 质 需 接 受 定 期 的 检 验, 同 时 未 来 产 品 的 市 场 准 入 也 需 通 过 新 的 严 格 的 资 质 认 证, 如 果 公 司 不 能 顺 利 获 得 新 的 资 质, 或 者 由 于 主 客 观 原 因 失 去 了 已 获 得 的 资 质, 将 对 公 司 现 有 市 场 的 维 护 和 新 市 场 的 开 拓 造 成 不 利 影 响 十 六 募 集 资 金 投 资 项 目 风 险 本 次 募 集 资 金 投 资 项 目 均 集 中 于 公 司 主 营 业 务, 具 有 一 定 的 市 场 前 景 但 是, 竞 争 对 手 的 发 展 行 业 政 策 的 变 化 宏 观 经 济 形 势 的 变 动 等 因 素 也 会 对 项 目 的 投 资 回 报 和 本 公 司 的 预 期 收 益 产 生 不 利 影 响 如 果 未 来 市 场 环 境 或 市 场 需 求 出 现 重 大 非 预 期 变 化, 或 是 因 项 目 开 发 进 度 投 资 成 本 技 术 方 向 发 生 不 利 变 化 等, 可 能 导 致 募 集 资 金 投 资 项 目 不 能 产 生 预 期 收 益, 尤 其 是 通 用 Java 卡 平 台 及 智 能 卡 的 研 发 及 产 业 化 和 高 规 格 智 能 卡 读 写 器 研 发 及 产 业 化 两 个 项 目 的 产 品 方 向, 公 司 目 前 市 场 份 额 很 小, 未 来 市 场 开 拓 能 否 取 得 突 破 具 有 较 大 的 不 确 定 性, 新 产 品 推 广 存 在 较 大 风 险 另 外, 本 次 募 集 资 金 投 资 项 目 的 实 施 将 带 来 研 发 费 用 固 定 资 产 折 旧 和 无 形 资 产 摊 销 大 幅 增 加 从 而 对 业 绩 产 生 不 利 影 响

56 十 七 新 增 固 定 资 产 折 旧 和 无 形 资 产 摊 销 导 致 利 润 下 滑 的 风 险 截 至 2013 年 末, 公 司 固 定 资 产 无 形 资 产 净 值 合 计 为 万 元, 本 次 募 集 资 金 投 资 项 目 完 成 后, 将 增 加 固 定 资 产 无 形 资 产 约 11,175 万 元, 公 司 募 集 资 金 投 资 项 目 每 年 新 增 的 固 定 资 产 折 旧 和 无 形 资 产 摊 销 最 多 为 3, 万 元, 相 对 现 有 折 旧 和 摊 销 增 加 较 多 公 司 在 募 投 项 目 的 效 益 分 析 中 已 考 虑 了 新 增 固 定 资 产 折 旧 及 无 形 资 产 摊 销 对 公 司 盈 利 的 影 响 但 如 果 未 来 市 场 环 境 或 市 场 需 求 出 现 重 大 变 化 造 成 募 集 资 金 投 资 项 目 不 能 产 生 预 期 收 益, 公 司 则 存 在 因 募 集 资 金 投 资 项 目 实 施 带 来 固 定 资 产 折 旧 和 无 形 资 产 摊 销 大 幅 增 加 而 导 致 经 营 业 绩 下 滑 的 风 险 十 八 税 收 政 策 变 化 的 风 险 根 据 国 家 有 关 税 收 的 法 律 法 规, 公 司 享 有 如 下 三 项 对 公 司 报 告 期 利 润 产 生 影 响 的 税 收 优 惠 政 策 : (1) 根 据 财 税 [2000]25 号 关 于 鼓 励 软 件 产 业 和 集 成 电 路 产 业 发 展 有 关 税 收 政 策 问 题 的 通 知 财 税 [2011]100 号 关 于 软 件 产 品 增 值 税 政 策 的 通 知 及 京 国 税 (2000)187 号 的 规 定, 对 增 值 税 一 般 纳 税 人 销 售 自 行 开 发 生 产 的 软 件 产 品, 按 17% 的 法 定 税 率 征 收 增 值 税 后, 对 其 增 值 税 实 际 税 负 超 过 3% 的 部 分 实 行 即 征 即 退 政 策 公 司 2012 年 度 享 受 退 税 4,380, 元,2013 年 度 享 受 退 税 39,253, 元, 分 别 占 当 年 利 润 总 额 的 3.58% 和 16.92% 出 现 较 大 波 动 的 原 因 主 要 是 增 值 税 软 件 退 税 虽 然 为 经 常 性 补 贴, 但 仍 需 要 得 到 税 务 机 关 的 审 批, 而 且 税 务 部 门 的 退 税 时 间 不 确 定, 并 不 是 逐 月 拨 付 其 中 2012 年 公 司 实 际 仅 获 得 当 年 6 月 7 月 共 两 个 月 的 退 税 额, 金 额 为 4,380, 元, 而 2013 年 公 司 实 际 共 获 得 了 2012 年 8-12 月 2013 年 1-10 月 共 15 个 月 的 退 税 额, 金 额 为 39,253, 元 公 司 预 计 2014 年 将 获 得 2013 年 月 的 退 税 额 以 及 根 据 税 务 部 门 的 审 批 进 度 获 得 2014 年 部 分 月 份 的 退 税 额, 实 际 获 得 退 税 的 月 份 将 少 于 2013 年 的 15 个 月,2014 年 获 得 的 实 际 退 税 金 额 具 有 一 定 的 不 确 定 性, 将 对 公 司 业 绩 将 带 来 影 响

57 (2)2011 年 10 月, 公 司 获 得 高 新 技 术 企 业 证 书, 有 效 期 三 年 根 据 中 华 人 民 共 和 国 企 业 所 得 税 法 及 国 税 函 [2009]203 号 关 于 实 施 高 新 技 术 企 业 所 得 税 优 惠 有 关 问 题 的 通 知, 公 司 报 告 期 内 享 受 高 新 技 术 企 业 减 按 15% 的 税 率 征 收 企 业 所 得 税 的 优 惠 子 公 司 坚 石 有 限 2012 年 11 月 获 得 国 家 高 新 技 术 企 业 证 书, 公 司 报 告 期 中 2012 年 2013 年 享 受 高 新 技 术 企 业 减 按 15% 的 税 率 征 收 企 业 所 得 税 的 优 惠 报 告 期 内, 公 司 享 受 的 所 得 税 优 惠 2011 年 为 6,756, 元,2012 年 为 12,360, 元,2013 年 为 21,944, 元, 分 别 占 当 年 利 润 总 额 的 9.67% 10.10% 和 9.46% (3) 根 据 国 家 发 展 和 改 革 委 员 会 工 业 和 信 息 化 部 财 政 部 商 务 部 和 国 家 税 务 总 局 等 五 部 委 近 日 联 合 下 发 的 关 于 认 定 年 度 国 家 规 划 布 局 内 重 点 软 件 企 业 和 集 成 电 路 设 计 企 业 的 通 知, 公 司 被 认 定 为 年 度 国 家 规 划 布 局 内 重 点 软 件 企 业 按 照 国 家 对 规 划 布 局 内 重 点 软 件 企 业 的 税 收 优 惠, 被 认 定 企 业 按 10% 的 税 率 征 收 企 业 所 得 税, 税 收 优 惠 期 为 两 年 如 果 国 家 关 于 税 收 优 惠 的 法 律 法 规 发 生 变 化, 或 其 他 原 因 导 致 本 公 司 不 再 符 合 高 新 技 术 企 业 和 国 家 规 划 布 局 内 重 点 软 件 企 业 的 认 定 条 件, 公 司 将 不 再 享 受 增 值 税 退 税 和 企 业 所 得 税 税 收 优 惠, 或 增 值 税 软 件 退 税 审 批 进 度 延 迟, 上 述 变 化 将 导 致 公 司 盈 利 受 到 不 利 影 响 十 九 人 工 成 本 上 升 的 风 险 报 告 期 内, 公 司 经 营 规 模 快 速 扩 张, 员 工 人 数 从 2011 年 初 的 338 人 增 加 到 2013 年 末 的 622 人, 人 工 成 本 支 出 逐 年 增 加, 员 工 人 数 的 持 续 增 加 导 致 公 司 存 在 一 定 的 人 工 成 本 上 升 的 风 险 2011 年 2012 年 和 2013 年, 公 司 成 本 费 用 中 人 工 成 本 分 别 为 4, 万 元 7, 万 元 和 9, 万 元, 其 中 人 均 人 工 成 本 分 别 为 103, 元 140, 元 和 156, 元, 公 司 人 均 人 工 成 本 2013 年 相 比 2012 年 上 升 了 11.83% 随 着 社 会 进 步 和 产 业 结 构 的 调 整, 我 国 劳 动 力 市 场 价 格 不 断 上 涨, 公 司 为 保 持 人 员 稳 定 并 进 一 步 吸 引 优 秀 人 才 加 入 公 司, 未 来 仍 有 可 能 进 一 步 提 高 员 工 薪 酬 待 遇, 增 加 人 工 成 本 支 出, 从 而 对 公 司 盈 利 产 生 一 定 的 不 利 影 响

58 第 五 节 发 行 人 基 本 情 况 一 发 行 人 改 制 重 组 及 设 立 情 况 ( 一 ) 设 立 方 式 公 司 前 身 为 北 京 飞 天 诚 信 科 技 有 限 公 司 经 2011 年 3 月 31 日 飞 天 有 限 股 东 会 审 议 通 过, 原 飞 天 有 限 全 体 股 东 作 为 发 起 人, 以 截 至 2010 年 12 月 31 日 经 审 计 的 净 资 产 163,212, 元 为 基 础, 按 的 比 例 折 合 为 7,500 万 股, 其 余 净 资 产 88,212, 元 计 入 资 本 公 积, 飞 天 有 限 整 体 变 更 为 股 份 有 限 公 司 2011 年 4 月 8 日, 中 瑞 岳 华 会 计 师 事 务 所 对 公 司 整 体 变 更 为 股 份 有 限 公 司 的 注 册 资 本 实 收 情 况 进 行 了 审 验, 并 出 具 了 中 瑞 岳 华 验 字 [2011] 第 064 号 验 资 报 告 2011 年 5 月 5 日, 公 司 在 北 京 市 工 商 局 办 理 了 工 商 变 更 登 记, 并 领 取 了 注 册 号 为 企 业 法 人 营 业 执 照, 公 司 同 时 更 名 为 飞 天 诚 信 科 技 股 份 有 限 公 司 ( 二 ) 发 起 人 公 司 整 体 变 更 时 发 起 人 共 10 名, 其 中 机 构 投 资 者 3 名 自 然 人 7 名, 自 然 人 股 东 均 在 公 司 长 期 工 作 具 体 如 下 : 发 起 人 名 称 持 股 数 量 ( 万 股 ) 持 股 比 例 (%) 黄 煜 李 伟 陆 舟 韩 雪 峰 盈 泰 投 资 宇 鑫 投 资 宝 嘉 投 资 于 华 章 李 春 生 韩 晓 彬 合 计 7,

59 ( 三 ) 在 改 制 设 立 前 后, 主 要 发 起 人 拥 有 的 主 要 资 产 和 实 际 从 事 的 主 要 业 务 本 公 司 的 主 要 发 起 人 为 黄 煜, 也 是 公 司 实 际 控 制 人 在 公 司 改 制 设 立 前 后, 黄 煜 除 拥 有 本 公 司 的 投 资 外, 还 曾 实 际 控 制 飞 天 国 际 坚 石 有 限 坚 石 信 安 飞 天 国 际 已 于 2011 年 9 月 23 日 注 销, 坚 石 有 限 已 变 更 为 本 公 司 全 资 子 公 司, 坚 石 信 安 2010 年 9 月 已 转 让 给 无 关 联 第 三 方 除 此 之 外, 黄 煜 没 有 其 他 对 外 投 资 ( 四 ) 发 行 人 成 立 时 拥 有 的 主 要 资 产 和 实 际 从 事 的 业 务 本 公 司 系 有 限 责 任 公 司 整 体 变 更 的 股 份 有 限 公 司, 公 司 设 立 前 后 资 产 和 实 际 从 事 的 业 务 均 未 发 生 变 化 本 公 司 成 立 时 拥 有 的 主 要 资 产 为 从 飞 天 有 限 承 继 的 整 体 资 产, 实 际 从 事 的 主 要 业 务 是 以 身 份 认 证 为 核 心 的 信 息 安 全 产 品 的 研 发 生 产 销 售 和 服 务 ( 五 ) 改 制 前 后 公 司 的 业 务 流 程 本 公 司 改 制 前 后 业 务 流 程 没 有 发 生 变 化, 业 务 流 程 详 见 本 第 六 节 业 务 与 技 术 之 四 发 行 人 的 主 要 业 务 情 况 的 有 关 内 容 ( 六 ) 公 司 成 立 以 来, 在 生 产 经 营 方 面 与 主 要 发 起 人 的 关 联 关 系 及 演 变 情 况 本 公 司 成 立 后, 在 生 产 经 营 方 面 独 立 运 作, 与 主 要 发 起 人 不 存 在 关 联 关 系 本 公 司 关 联 交 易 具 体 内 容, 详 见 本 第 七 节 同 业 竞 争 与 关 联 交 易 之 二 关 联 方 及 关 联 交 易 的 有 关 内 容 ( 七 ) 发 起 人 出 资 资 产 的 产 权 变 更 手 续 办 理 情 况 本 公 司 系 由 飞 天 有 限 整 体 变 更 设 立 的 股 份 有 限 公 司, 原 有 限 公 司 的 资 产 负 债 权 益 全 部 由 本 公 司 承 继 截 至 本 签 署 之 日, 公 司 资 产 和 权 利 的 权 属 证 书 的 更 名 手 续 均 已 办 理 完 成 ( 八 ) 公 司 的 独 立 运 营 情 况 公 司 自 设 立 以 来, 严 格 按 照 公 司 法 证 券 法 等 有 关 法 律 法 规 和 公 司 章 程 的 要 求 规 范 运 作, 建 立 健 全 了 公 司 的 法 人 治 理 结 构, 在 资 产 人 员 财

60 务 机 构 业 务 等 方 面 均 独 立 于 控 股 股 东 及 其 控 制 的 其 他 企 业, 具 有 独 立 完 整 的 资 产 和 业 务, 具 备 面 向 市 场 独 立 经 营 的 能 力 1 资 产 完 整 本 公 司 系 由 有 限 责 任 公 司 整 体 变 更 设 立, 全 部 资 产 由 公 司 依 法 承 继 经 2011 年 4 月 8 日 中 瑞 岳 华 验 字 [2011] 第 064 号 验 资 报 告 审 验 确 认, 各 发 起 人 投 入 的 资 产 足 额 到 位 本 公 司 拥 有 独 立 的 采 购 销 售 研 发 服 务 体 系 及 配 套 设 施, 公 司 股 东 与 公 司 的 资 产 产 权 界 定 明 确 本 公 司 拥 有 的 机 器 设 备 注 册 商 标 专 利 技 术 专 有 技 术 软 件 著 作 权 软 件 产 品 登 记 证 书 及 其 他 资 产 取 得 的 法 律 手 续 完 备, 资 产 完 整 权 属 清 晰 本 公 司 对 经 营 场 所 没 有 特 殊 要 求, 通 用 办 公 写 字 楼 就 可 以 满 足 需 要, 公 司 主 要 经 营 场 所 为 租 赁 物 业, 签 订 了 三 年 的 长 期 租 赁 协 议, 且 享 有 同 等 条 件 优 先 续 租 该 物 业 的 权 利 本 公 司 合 法 拥 有 租 赁 房 产 的 使 用 权, 且 其 替 代 品 充 裕, 不 影 响 公 司 资 产 的 完 整 性 公 司 不 存 在 为 股 东 和 其 他 个 人 提 供 担 保 的 情 形, 亦 不 存 在 资 金 被 控 股 股 东 实 际 控 制 人 及 其 控 制 的 其 他 企 业 以 借 款 代 偿 债 务 代 垫 款 项 或 者 其 他 方 式 占 用 的 情 形 2 人 员 独 立 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 均 严 格 按 照 公 司 法 公 司 章 程 等 规 定 的 程 序 选 举 或 聘 任 产 生 ; 公 司 高 级 管 理 人 员 不 存 在 在 控 股 股 东 实 际 控 制 人 及 其 控 制 的 其 他 企 业 中 担 任 除 董 事 监 事 以 外 的 其 他 职 务 或 在 控 股 股 东 实 际 控 制 人 及 其 控 制 的 其 他 企 业 领 薪 的 情 形 ; 公 司 财 务 人 员 不 存 在 在 控 股 股 东 实 际 控 制 人 及 其 控 制 的 其 他 企 业 中 兼 职 的 情 形 公 司 拥 有 独 立 完 整 的 人 事 管 理 体 系, 制 定 了 独 立 的 劳 动 人 事 管 理 制 度, 由 公 司 独 立 与 员 工 签 订 劳 动 合 同 3 财 务 独 立 本 公 司 设 有 独 立 的 财 务 会 计 部 门, 配 备 了 专 门 的 财 务 人 员, 建 立 了 符 合 有 关 会 计 制 度 要 求 独 立 的 会 计 核 算 体 系 和 财 务 管 理 制 度 公 司 独 立 在 银 行 开 户, 依 法 独 立 纳 税, 独 立 缴 纳 社 会 保 险 公 司 能 够 独 立 作 出 财 务 决 策, 不 存 在 实 际 控 制 人 或 控 股 股 东 占 用 公 司 资 金 及 干 预 公 司 资 金 使 用 的 情 况, 也 不 存 在 资 金 或 其 他 资 产 被 控 股 股 东 或 其 他 关 联 方 以 任 何 形 式 占 用 的 情 况

61 4 机 构 独 立 本 公 司 已 建 立 了 适 应 自 身 发 展 和 市 场 竞 争 需 要 的 职 能 机 构, 各 职 能 机 构 在 人 员 经 营 场 所 及 管 理 制 度 等 各 方 面 均 完 全 独 立, 各 机 构 严 格 按 照 公 司 的 管 理 制 度 在 公 司 管 理 层 的 领 导 下 运 作, 与 控 股 股 东 及 其 控 制 的 其 他 企 业 完 全 分 开, 不 存 在 上 下 级 关 系, 不 存 在 混 合 经 营 合 署 办 公 的 情 况, 不 存 在 受 股 东 及 其 他 任 何 单 位 或 个 人 干 预 公 司 机 构 设 置 的 情 形 5 业 务 独 立 本 公 司 已 经 建 立 了 符 合 现 代 企 业 制 度 要 求 的 法 人 治 理 结 构 和 内 部 组 织 机 构, 在 经 营 管 理 上 独 立 运 作 公 司 独 立 对 外 签 订 合 同, 开 展 业 务, 形 成 了 独 立 完 整 的 业 务 体 系, 具 备 面 向 市 场 自 主 经 营 的 能 力, 不 存 在 对 股 东 的 业 务 依 赖 本 公 司 控 股 股 东 实 际 控 制 人 专 注 于 公 司 经 营 ; 控 股 股 东 实 际 控 制 人 与 本 公 司 不 存 在 同 业 竞 争 及 显 失 公 平 的 关 联 交 易 二 发 行 前 历 次 重 大 资 产 重 组 情 况 本 公 司 自 设 立 至 今, 未 进 行 过 重 大 资 产 重 组 三 发 行 人 组 织 结 构 ( 一 ) 发 行 人 股 权 结 构 黄 煜 李 伟 陆 舟 韩 雪 峰 于 华 章 李 春 生 韩 晓 彬 盈 泰 投 资 宝 嘉 投 资 宇 鑫 投 资 44.16% 19.75% 18.59% 9.50% 0.95% 0.95% 0.10% 3.00% 1.50% 1.50% 飞 天 诚 信 科 技 股 份 有 限 公 司 100% 北 京 坚 石 诚 信 科 技 有 限 公 司

62 ( 二 ) 发 行 人 组 织 结 构 图 2012 年 7 月 25 日, 公 司 召 开 第 一 届 第 七 次 董 事 会, 增 加 产 品 研 发 部, 公 司 最 新 组 织 结 构 具 体 如 下 : ( 三 ) 主 要 职 能 部 门 情 况 1 薪 酬 与 考 核 委 员 会 : 根 据 董 事 及 高 级 管 理 人 员 管 理 岗 位 的 主 要 范 围 职 责 重 要 性 以 及 其 他 相 关 企 业 相 关 岗 位 的 薪 酬 水 平 制 定 薪 酬 计 划 或 方 案 ; 薪 酬 计 划 或 方 案 主 要 包 括 但 不 限 于 绩 效 评 价 标 准 程 序 及 主 要 评 价 体 系, 奖 励 和 惩 罚 的 主 要 方 案 和 制 度 等 ; 审 查 公 司 董 事 及 高 级 管 理 人 员 履 行 职 责 的 情 况 并 对 其 进 行 年 度 绩 效 考 评 ; 负 责 对 公 司 薪 酬 制 度 执 行 情 况 进 行 监 督 ; 董 事 会 授 权 的 其 他 事 宜 2 战 略 委 员 会 : 对 公 司 的 长 期 发 展 规 划 经 营 目 标 发 展 方 针 进 行 研 究 并 提 出 建 议 ; 对 公 司 的 经 营 战 略 包 括 但 不 限 于 产 品 战 略 市 场 战 略 营 销 战 略 研 发 战 略 人 才 战 略 进 行 研 究 并 提 出 建 议 ; 对 公 司 重 大 战 略 性 投 资 融 资 方 案 进 行 研 究 并 提 出 建 议 ; 对 公 司 重 大 资 本 运 作 资 产 经 营 项 目 进 行 研 究 并 提 出 建 议 ; 对 其 他 影 响 公 司 发 展 的 重 大 事 项 进 行 研 究 并 提 出 建 议 ; 对 以 上 事 项 的 实 施 进 行 跟 踪 检 查 ; 对 公 司 董 事 会 授 权 的 其 他 事 宜 提 出 建 议

63 3 提 名 委 员 会 : 根 据 公 司 经 营 活 动 情 况 资 产 规 模 和 股 权 结 构 对 董 事 会 的 规 模 和 构 成 向 董 事 会 提 出 建 议 ; 研 究 拟 订 董 事 高 级 管 理 人 员 的 选 择 标 准 和 程 序, 并 向 董 事 会 提 出 意 见 或 者 建 议 ; 广 泛 搜 寻 提 供 合 格 的 董 事 和 高 级 管 理 人 员 的 人 选 ; 对 董 事 高 级 管 理 人 员 的 候 选 人 进 行 审 查 核 查, 并 提 出 意 见 或 者 建 议 ; 对 须 提 请 董 事 会 聘 任 的 其 他 高 级 管 理 人 员 进 行 审 查 并 提 出 建 议 ; 董 事 会 授 予 的 其 他 事 宜 4 审 计 委 员 会 : 提 议 聘 请 或 更 换 外 部 审 计 机 构 ; 监 督 公 司 的 内 部 审 计 制 度 及 其 实 施 ; 负 责 内 部 审 计 与 外 部 审 计 之 间 的 沟 通 ; 审 核 公 司 的 财 务 信 息 及 其 披 露 ; 审 查 公 司 的 内 控 制 度, 负 责 公 司 内 部 控 制 体 系 的 建 设, 组 织 内 部 检 查, 评 估 内 控 缺 陷 并 监 督 整 改 ; 公 司 董 事 会 授 予 的 其 他 事 宜 5 董 事 会 办 公 室 : 负 责 三 会 制 度 规 范 运 作 ; 负 责 董 事 之 间 有 效 沟 通 ; 负 责 公 司 证 券 事 务 管 理 中 介 机 构 协 调 投 资 者 关 系 管 理 证 券 监 管 机 构 联 络 ; 政 府 公 共 关 系 管 理 ; 负 责 股 东 关 系 协 调 ; 负 责 信 息 披 露 事 务, 以 及 公 司 的 法 律 事 务 6 行 政 采 购 部 : 负 责 公 司 日 常 行 政 事 务 的 管 理 ; 负 责 前 台 行 政 物 业 的 管 理 ; 负 责 印 刷 品 的 制 作 与 发 放 ; 负 责 办 公 用 品 及 其 他 低 值 易 耗 品 福 利 用 品 的 申 请 保 管 与 发 放 ; 负 责 公 司 固 定 资 产 的 日 常 管 理 与 维 护 ; 行 政 后 勤 管 理 办 法 及 作 业 流 程 的 研 究 设 计 及 改 进 ; 公 司 车 辆 管 理 及 公 务 车 的 调 派 ; 公 司 治 安 管 理 消 防 管 理 安 全 检 查 及 突 发 事 件 的 处 理 负 责 公 司 供 应 商 的 管 理 及 生 产 所 需 元 器 件 等 原 材 料 的 采 购 7 生 产 管 理 部 : 负 责 制 定 并 落 实 公 司 年 度 季 度 月 度 生 产 计 划, 保 障 生 产 效 率 和 产 品 质 量 ; 负 责 生 产 库 房 的 出 入 库 管 理 ; 负 责 元 器 件 半 成 品 成 品 的 进 货 检 验 ; 负 责 生 产 过 程 管 理 ( 含 对 外 协 加 工 厂 的 管 理 ); 负 责 产 品 维 修 工 作 ; 负 责 组 织 贯 彻 落 实 质 量 管 理 体 系 相 关 文 件 ; 负 责 保 管 和 使 用 生 产 专 用 设 备 并 对 生 产 用 资 产 的 采 购 验 收 调 试 调 拨 和 处 置 进 行 审 核 8 技 术 研 发 部 : 负 责 制 定 并 落 实 公 司 年 度 季 度 月 度 产 品 和 技 术 开 发 计 划, 组 织 技 术 人 员, 进 行 合 理 分 工, 落 实 研 发 项 目 计 划 与 进 程 ; 根 据 公 司 战 略 开 展 前 瞻 性 的 研 究 ; 负 责 建 立 研 发 相 关 的 技 术 标 准 人 才 培 养 机 制 和 各 项 管 理 制 度 ; 为 其 他 部 门 提 供 技 术 支 持 ; 负 责 组 织 贯 彻 落 实 质 量 管 理 体 系 相 关 文 件

64 9 总 工 程 师 办 公 室 : 负 责 新 技 术 新 产 品 新 设 备 导 入 管 理 ; 研 发 技 改 项 目 的 立 项 ( 备 案 ) 审 核 与 验 收 等 管 理 ; 负 责 组 织 制 定 质 量 管 理 体 系 相 关 文 件, 保 障 各 部 门 在 质 量 管 理 体 系 链 中 的 正 常 工 作 ; 参 与 核 心 元 器 件 的 选 型 及 合 格 供 应 商 的 选 择 ; 负 责 专 利 申 报 和 知 识 产 权 管 理 ; 协 助 其 他 部 门 进 行 新 产 品 试 制 测 试 调 试 工 作 10 国 际 贸 易 部 : 负 责 制 定 国 际 市 场 的 发 展 战 略 ; 负 责 国 际 市 场 推 广 及 国 际 销 售 渠 道 的 建 设 及 维 护 管 理 ; 负 责 国 际 市 场 销 售 渠 道 管 理 ; 负 责 国 际 客 户 的 订 单 处 理 技 术 支 持 及 售 后 服 务 ; 负 责 产 品 相 关 资 料 的 翻 译 工 作 11 国 内 运 营 部 : 负 责 制 定 国 内 市 场 的 发 展 战 略 ; 负 责 国 内 市 场 推 广 及 销 售 渠 道 的 建 设 及 维 护 管 理 ; 根 据 区 域 和 产 品 划 分 为 若 干 业 务 分 部 开 展 营 销 和 服 务 ; 负 责 国 内 已 有 客 户 服 务 和 跟 踪 并 积 极 拓 展 新 客 户, 开 辟 新 市 场, 扩 大 业 务 范 围 和 规 模 ; 负 责 国 内 客 户 的 订 单 处 理 技 术 支 持 及 售 后 服 务 12 财 务 部 : 负 责 公 司 及 子 公 司 财 务 制 度 的 制 定 和 执 行 ; 负 责 公 司 年 度 财 务 预 算 资 金 预 算 的 制 定 和 日 常 监 督 执 行, 负 责 公 司 日 常 报 销 并 督 促 销 售 收 款 ; 参 与 仓 储 管 理, 确 保 公 司 会 计 核 算 体 系 财 务 管 理 体 系 的 健 全 性 实 效 性 及 账 务 处 理 合 规 性 财 务 报 告 准 确 性 和 完 整 性 ; 负 责 财 务 数 据 分 析, 为 公 司 经 营 决 策 提 供 参 考 依 据, 保 证 公 司 财 务 运 转 良 好, 努 力 降 低 公 司 运 转 成 本 13 人 力 资 源 部 : 组 织 制 定 公 司 人 力 资 源 管 理 职 能 战 略 ; 根 据 公 司 人 力 资 源 职 能 战 略 及 具 体 业 务 拓 展 需 要, 负 责 编 制 公 司 年 度 人 力 资 源 配 置 规 划 和 管 理 规 划, 并 组 织 新 员 工 的 招 聘 和 培 训 ; 建 立 规 范 科 学 系 统 的 人 力 资 源 管 理 体 系, 以 及 富 有 激 励 性 的 绩 效 管 理 体 系, 对 考 核 方 案 的 科 学 性 合 理 性 进 行 评 价, 并 指 导 各 部 门 实 施 绩 效 管 理, 建 立 合 理 的 薪 酬 福 利 制 度, 实 现 内 部 公 平 分 配 ; 负 责 企 业 文 化 建 设 14 内 部 审 计 部 : 负 责 公 司 内 部 审 计 和 内 控 制 度 检 查 监 督 ; 负 责 内 部 审 计 与 外 部 审 计 之 间 的 沟 通 ; 负 责 公 司 经 营 规 范 性 审 查 ; 负 责 公 司 制 度 贯 彻 检 查 15 产 品 研 发 部 : 负 责 产 品 的 开 发 和 维 护 ; 生 产 工 具 的 开 发 提 供 维 护 ; 同 时 协 助 专 利 的 撰 写 分 析, 竞 争 对 手 产 品 分 析 维 修 产 品 质 量 分 析 ; 协 助 技 术 服 务 部 提 供 客 户 技 术 支 持 ; 组 织 贯 彻 落 实 质 量 管 理 体 系 相 关 文 件, 保 障 所 辖 各 部 在 质 量 管 理 体 系 链 中 的 正 常 工 作

65 四 发 行 人 控 股 子 公 司 情 况 截 至 本 签 署 之 日, 公 司 拥 有 1 家 全 资 子 公 司 北 京 坚 石 诚 信 科 技 有 限 公 司 公 司 全 资 子 公 司 基 本 情 况 如 下 : ( 一 ) 基 本 情 况 1 坚 石 有 限 的 基 本 情 况 项 目 曾 用 名 成 立 时 间 注 册 资 本 实 收 资 本 法 定 代 表 人 注 册 地 主 要 生 产 经 营 地 股 东 构 成 实 际 控 制 人 经 营 范 围 主 营 业 务 主 要 产 品 主 要 资 质 基 本 情 况 北 京 坚 石 诚 信 科 技 股 份 有 限 公 司 2006 年 08 月 04 日 3,000 万 元 3,000 万 元 李 春 生 北 京 市 海 淀 区 学 清 路 9 号 汇 智 大 厦 B 楼 205 室 北 京 市 本 公 司 持 有 100% 的 股 权 黄 煜 技 术 开 发 ; 技 术 转 让 ; 技 术 服 务 ; 计 算 机 技 术 培 训 ; 销 售 计 算 机 软 硬 件 及 辅 助 设 备 身 份 认 证 安 全 产 品 的 研 发 生 产 销 售 和 服 务 ET99 ET199 超 级 多 功 能 锁 ET199Auto 型 USB Key ET299 加 密 锁 ET299 U 盘 锁 ET 金 刚 锁 2012 年 11 月 获 得 高 新 技 术 企 业 证 书 2 报 告 期 内 坚 石 有 限 的 基 本 财 务 数 据 报 告 期 内, 坚 石 有 限 基 本 财 务 数 据 经 瑞 华 会 计 师 事 务 所 审 定, 具 体 如 下 : (1) 简 要 资 产 负 债 表 单 位 : 元 项 目 资 产 总 计 44,667, ,230, ,527, 负 债 合 计 1,551, , , 股 东 权 益 合 计 43,115, ,453, ,799, 坚 石 有 限 2012 年 11 月 获 得 国 家 高 新 技 术 企 业 证 书, 企 业 所 得 税 优 惠 批 复 于

66 2013 年 5 月 下 达, 由 于 2012 年 预 缴 所 得 税 大 于 汇 算 清 缴 金 额, 导 致 2012 年 应 交 税 金 出 现 负 数 (2) 简 要 利 润 表 单 位 : 元 项 目 2013 年 度 2012 年 度 2011 年 度 营 业 收 入 28,974, ,463, ,774, 营 业 利 润 7,456, ,430, ,778, 利 润 总 额 8,758, ,230, ,878, 净 利 润 7,662, ,654, ,907, (3) 简 要 现 金 流 量 表 单 位 : 元 项 目 2013 年 度 2012 年 度 2011 年 度 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 9,759, ,373, ,986, 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 19,958, , , 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 现 金 及 现 金 等 价 物 净 增 加 额 29,718, ,236, ,971, 期 末 现 金 及 现 金 等 价 物 余 额 39,967, ,248, ,012, 报 告 期 内, 公 司 与 坚 石 有 限 之 间 的 经 营 情 况 分 析 2013 年, 公 司 与 坚 石 有 限 之 间 的 资 产 负 债 和 经 营 成 果 分 析 如 下 表 : 单 位 : 元 项 目 坚 石 有 限 发 行 人 ( 合 并 报 表 ) 占 比 坚 石 有 限 / 发 行 人 资 产 总 计 44,667, ,168, % 股 东 权 益 43,115, ,995, % 项 目 2013 年 坚 石 有 限 / 发 行 人 营 业 收 入 28,974, ,824, % 利 润 总 额 8,758, ,039, % 2012 年, 公 司 与 坚 石 有 限 之 间 的 资 产 负 债 和 经 营 成 果 分 析 如 下 表 : 单 位 : 元 项 目 坚 石 有 限 发 行 人 ( 合 并 报 表 ) 占 比 坚 石 有 限 / 发 行 人

67 资 产 总 计 15,230, ,985, % 股 东 权 益 15,453, ,819, % 项 目 2012 年 坚 石 有 限 / 发 行 人 营 业 收 入 16,463, ,049, % 利 润 总 额 2,230, ,378, % 净 利 润 1,654, ,343, % 2011 年, 公 司 与 坚 石 有 限 之 间 的 资 产 负 债 和 经 营 成 果 分 析 如 下 表 所 示 : 单 位 : 元 项 目 坚 石 有 限 发 行 人 ( 合 并 报 表 ) 占 比 坚 石 有 限 / 发 行 人 资 产 总 计 14,527, ,151, % 股 东 权 益 13,799, ,475, % 项 目 2011 年 坚 石 有 限 / 发 行 人 营 业 收 入 13,774, ,567, % 利 润 总 额 3,878, ,873, % 净 利 润 2,907, ,909, % 报 告 期 内, 坚 石 有 限 资 产 股 东 权 益 占 公 司 ( 合 并 ) 的 相 应 比 例 均 不 超 过 10%; 坚 石 有 限 营 业 收 入 利 润 总 额 净 利 润 占 公 司 ( 合 并 ) 的 相 应 比 例 均 不 超 过 5%, 公 司 收 购 坚 石 有 限 对 发 行 人 申 报 合 并 报 表 中 资 产 总 额 营 业 收 入 和 利 润 总 额 的 影 响 较 小 坚 石 有 限 具 有 独 立 法 人 资 格, 拥 有 自 己 品 牌 产 品 和 相 关 业 务 资 质, 独 立 对 外 经 营 坚 石 有 限 参 与 客 户 招 标 时, 均 接 受 客 户 的 资 格 审 查, 满 足 客 户 的 投 标 主 体 资 格 要 求 ( 二 ) 北 京 坚 石 诚 信 科 技 有 限 公 司 历 史 沿 革 1 坚 石 科 技 的 设 立 情 况 坚 石 科 技 系 李 春 生 韩 雪 峰 于 2006 年 共 同 以 货 币 出 资 设 立, 注 册 资 本 为 50 万 元, 法 定 代 表 人 李 春 生 经 营 范 围 为 法 律 行 政 法 规 国 务 院 决 定 禁 止 的, 不 得 经 营 ; 法 律 行 政 法 规 国 务 院 决 定 规 定 应 经 许 可 的, 经 审 批 机 关 批 准 并 经 工 商 行 政 管 理 机 关 登 记 注 册 后 方 可 经 营 ; 法 律 行 政 法 规 国 务 院 决 定 未 规 定 许 可 的, 自 主 选 择 经 营 项 目 开 展 经 营 活 动 注 册 地 址 为 北 京 市 海 淀 区 学 院 路

68 40 号 一 区 10 号 楼 室 2006 年 7 月 31 日, 北 京 安 诺 会 计 师 事 务 所 出 具 了 安 诺 验 字 [2006] 第 153 号 验 资 报 告, 审 验 确 认 截 至 2006 年 7 月 28 日 坚 石 有 限 各 股 东 认 缴 的 50 万 元 注 册 资 本 已 缴 足 2006 年 8 月 4 日, 坚 石 有 限 取 得 了 北 京 市 工 商 局 海 淀 分 局 颁 发 的 企 业 法 人 营 业 执 照 ( 注 册 号 : ) 坚 石 科 技 设 立 时 的 股 权 结 构 如 下 : 股 东 名 称 出 资 额 ( 万 元 ) 出 资 比 例 (%) 李 春 生 韩 雪 峰 合 计 坚 石 科 技 设 立 时 主 要 股 东 情 况 : (1) 李 春 生 先 生, 出 生 于 1975 年 3 月, 中 国 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权, 身 份 证 号 码 为 ****, 系 坚 石 科 技 执 行 董 事 经 理, 并 任 飞 天 有 限 监 事 专 家 组 组 长 (2) 韩 雪 峰 先 生, 出 生 于 1969 年 12 月, 中 国 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权, 身 份 证 号 码 为 ****, 系 坚 石 科 技 监 事, 并 任 飞 天 有 限 副 总 经 理 2 第 一 次 增 资 及 股 权 转 让 情 况 2008 年 5 月 29 日, 坚 石 科 技 股 东 会 决 议 通 过 股 东 变 更 及 增 资 事 宜, 原 股 东 韩 雪 峰 向 刘 保 宏 转 让 其 持 有 的 全 部 货 币 出 资 25 万 元, 同 时 坚 石 科 技 以 1 元 / 股 的 价 格 将 注 册 资 本 由 50 万 元 增 加 至 256 万 元, 其 中 新 增 注 册 资 本 206 万 元 由 原 股 东 李 春 生 和 新 股 东 刘 保 宏 以 货 币 资 金 认 缴 其 中 股 东 李 春 生 以 货 币 增 资 103 万 元, 总 出 资 额 占 注 册 资 本 的 比 例 为 50%; 股 东 刘 保 宏 以 货 币 增 资 103 万 元, 总 出 资 额 占 注 册 资 本 的 比 例 为 50% 2008 年 5 月 30 日, 北 京 永 勤 会 计 师 事 务 所 出 具 了 永 勤 验 字 [2008] 第 338 号 验 资 报 告, 审 验 确 认 截 至 验 资 报 告 出 具 日 坚 石 科 技 各 股 东 认 缴 的 206 万 元 注 册 资 本 已 缴 足 2008 年 6 月 11 日, 坚 石 科 技 在 北 京 市 工 商 局 海 淀 分 局 办 理 完 毕 工 商 变 更 登 记 手 续, 取 得 注 册 号 为 的 企 业 法 人 营 业 执 照 此 次 增 资 后 坚 石 科 技 的 股 权 结 构 如 下 :

69 股 东 名 称 出 资 额 ( 万 元 ) 出 资 比 例 (%) 李 春 生 刘 保 宏 合 计 坚 石 科 技 新 增 股 东 情 况 : 刘 保 宏 先 生, 出 生 于 1973 年 9 月, 中 国 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权, 身 份 证 号 码 为 ****, 系 坚 石 科 技 监 事 3 改 制 设 立 股 份 公 司 及 第 二 次 增 资 情 况 2009 年 9 月 20 日, 坚 石 科 技 股 东 会 决 议 通 过 公 司 改 制 为 股 份 公 司 及 增 资 事 宜, 坚 石 科 技 改 制 为 北 京 坚 石 诚 信 科 技 股 份 有 限 公 司 ;2009 年 11 月 2 日, 坚 石 诚 信 第 一 届 股 东 大 会 第 一 次 会 议 审 议 通 过 改 制 及 增 资 方 案 : 将 坚 石 科 技 改 制 为 股 份 公 司, 同 时 由 原 股 东 李 春 生 刘 保 宏 以 货 币 增 资 万 元, 坚 石 诚 信 注 册 资 本 由 256 万 元 增 至 1,000 万 元, 由 股 东 分 二 期 缴 纳 第 一 期 出 资 660 万 元, 其 中 李 春 生 以 净 资 产 出 资 万 元, 以 货 币 出 资 万 元, 总 出 资 额 占 注 册 资 本 的 比 例 为 50%; 刘 保 宏 以 净 资 产 出 资 万 元, 以 货 币 出 资 万 元, 总 出 资 额 占 注 册 资 本 的 比 例 为 50%; 第 二 期 出 资 340 万 元 于 2011 年 11 月 24 日 前 缴 足 2009 年 11 月 30 日, 北 京 京 审 会 计 师 事 务 所 出 具 了 京 审 验 字 (2009) 第 1037 号 验 资 报 告, 审 验 确 认 截 至 2009 年 11 月 25 日, 坚 石 诚 信 各 股 东 认 缴 的 第 一 期 出 资 660 万 元 注 册 资 本 已 缴 足 2010 年 1 月 4 日, 坚 石 诚 信 在 北 京 市 工 商 局 办 理 完 毕 工 商 登 记 手 续, 实 收 资 本 660 万 元 此 次 改 制 和 增 资 后 坚 石 诚 信 的 股 权 结 构 如 下 : 股 东 名 称 出 资 额 ( 万 元 ) 实 际 出 资 额 ( 万 元 ) 出 资 比 例 (%) 李 春 生 刘 保 宏 合 计 股 份 公 司 改 制 设 立 为 有 限 公 司 飞 天 有 限 计 划 全 资 收 购 坚 石 诚 信, 这 将 导 致 一 人 股 东 的 情 形, 为 此, 需 要 把 坚 石 诚 信 变 更 为 有 限 公 司 2010 年 10 月 18 日, 坚 石 诚 信 股 东 大 会 决 议 通

70 过 公 司 改 制 为 有 限 公 司 的 方 案, 北 京 坚 石 诚 信 科 技 股 份 有 限 公 司 改 制 为 北 京 坚 石 诚 信 科 技 有 限 公 司 ; 注 册 资 本 股 权 结 构 保 持 不 变 2010 年 10 月 29 日, 北 京 中 永 焱 会 计 师 事 务 所 出 具 了 中 永 焱 验 字 [2010] 第 号 验 资 报 告, 审 验 确 认 截 至 2010 年 9 月 30 日, 坚 石 有 限 实 收 资 本 为 660 万 元, 其 中 李 春 生 刘 保 宏 出 资 额 分 别 为 330 万 元, 出 资 比 例 各 为 50% 2010 年 10 月 29 日, 坚 石 有 限 在 北 京 市 工 商 局 办 理 完 毕 工 商 变 更 登 记 手 续, 实 收 资 本 660 万 元 此 次 改 制 后 坚 石 有 限 的 股 权 结 构 如 下 : 股 东 名 称 出 资 额 ( 万 元 ) 实 际 出 资 额 ( 万 元 ) 出 资 比 例 (%) 李 春 生 刘 保 宏 合 计 第 二 次 股 权 转 让 及 第 二 期 出 资 缴 纳 情 况 2010 年 11 月 12 日, 坚 石 有 限 股 东 会 决 议 通 过 公 司 股 东 变 更 及 由 新 股 东 补 足 第 二 期 出 资 340 万 元 出 资 事 宜, 原 股 东 李 春 生 刘 保 宏 分 别 向 飞 天 有 限 转 让 其 各 自 对 坚 石 有 限 的 全 部 出 资, 转 让 价 格 以 坚 石 有 限 账 面 净 资 产 为 准, 并 参 考 评 估 值, 具 体 转 让 价 格 为 万 元 ; 同 时, 飞 天 有 限 以 货 币 资 金 方 式 将 坚 石 有 限 第 二 期 出 资 340 万 元 缴 足 新 股 东 飞 天 有 限 缴 足 第 二 期 出 资 后, 飞 天 有 限 总 出 资 额 为 1,000 万 元, 占 坚 石 有 限 注 册 资 本 的 比 例 为 100% 2010 年 11 月 29 日, 北 京 中 永 焱 会 计 师 事 务 所 出 具 了 中 永 焱 验 字 [2010] 第 号 验 资 报 告, 审 验 确 认 截 至 验 资 报 告 出 具 日, 坚 石 有 限 注 册 资 本 已 缴 足 2010 年 12 月 1 日, 坚 石 有 限 在 北 京 市 工 商 局 办 理 完 毕 工 商 变 更 登 记 手 续, 实 收 资 本 1,000 万 元 此 次 股 权 转 让 及 第 二 期 出 资 缴 纳 后 坚 石 有 限 的 股 权 结 构 如 下 : 股 东 名 称 出 资 额 ( 万 元 ) 实 际 出 资 额 ( 万 元 ) 出 资 比 例 (%) 飞 天 有 限 合 计 第 三 次 增 资 情 况 2013 年 5 月 10 日, 飞 天 诚 信 董 事 会 通 过 坚 石 有 限 股 东 增 资 事 宜, 坚 石 有 限

71 以 1 元 / 股 的 价 格 将 注 册 资 本 由 1,000 万 元 增 加 至 3,000 万 元, 其 中 新 增 注 册 资 本 2,000 万 元 由 原 股 东 飞 天 诚 信 以 货 币 资 金 认 缴 2013 年 5 月 17 日, 北 京 润 鹏 冀 能 会 计 师 事 务 所 出 具 了 京 润 ( 验 ) 字 [2013] 第 号 验 资 报 告, 审 验 确 认 截 至 验 资 报 告 出 具 日 坚 石 有 限 股 东 认 缴 的 2000 万 元 注 册 资 本 已 缴 足 2013 年 5 月 22 日, 坚 石 有 限 在 北 京 市 工 商 局 办 理 完 毕 工 商 变 更 登 记 手 续, 取 得 企 业 法 人 营 业 执 照 此 次 增 资 后 坚 石 有 限 的 股 权 结 构 如 下 : 股 东 名 称 出 资 额 ( 万 元 ) 实 际 出 资 额 ( 万 元 ) 出 资 比 例 (%) 飞 天 有 限 合 计 ( 三 ) 北 京 坚 石 诚 信 科 技 有 限 公 司 股 权 代 持 情 况 的 说 明 1 坚 石 有 限 股 权 代 持 情 况 说 明 及 原 因 (1) 坚 石 有 限 股 权 代 持 情 况 说 明 根 据 相 关 当 事 人 签 署 的 合 作 协 议 显 示, 飞 天 有 限 全 资 收 购 坚 石 有 限 ( 及 其 前 身 ) 前, 其 实 际 出 资 人 为 飞 天 有 限 的 股 东 黄 煜 李 伟 陆 舟 和 韩 雪 峰, 持 股 比 例 与 其 在 飞 天 有 限 的 持 股 比 例 相 同, 具 体 如 下 : 股 东 名 称 出 资 比 例 (%) 黄 煜 李 伟 陆 舟 韩 雪 峰 合 计 100 坚 石 有 限 设 立 时 的 出 资 和 飞 天 有 限 收 购 其 100% 股 权 前 的 增 资 的 资 金 实 际 由 黄 煜 李 伟 陆 舟 和 韩 雪 峰 提 供, 出 资 比 例 均 分 别 为 % % % 和 %, 且 相 关 出 资 形 成 的 股 权 由 实 际 出 资 人 黄 煜 李 伟 陆 舟 和 韩 雪 峰 按 其 各 自 出 资 比 例 享 有, 李 春 生 刘 保 宏 不 享 有 任 何 实 际 股 东 权 利 亦 未 实 际 承 担 任 何 股 东 义 务 2010 年 10 月 20 日, 相 关 当 事 人 李 春 生 刘 保 宏 黄 煜 李 伟 陆 舟 和 韩 雪 峰 均 签 署 了 关 于 北 京 市 坚 石 诚 信 科 技 有 限 公 司 股 权 代 持 及 其 变 动 情 况 的 确 认

72 函, 对 前 述 股 权 代 持 安 排 予 以 确 认 (2) 坚 石 有 限 股 权 代 持 的 原 因 坚 石 有 限 是 公 司 股 东 基 于 市 场 竞 争 的 需 要, 通 过 双 品 牌 策 略 提 高 市 场 占 有 率 的 目 的 而 设 立 为 应 对 客 户 对 产 品 价 格 敏 感 性 以 及 中 小 客 户 的 多 样 需 求, 公 司 股 东 设 立 坚 石 有 限 用 于 提 高 产 品 价 格 的 灵 活 性, 增 加 商 业 机 会 和 提 高 身 份 认 证 产 品 的 销 售 规 模 为 了 不 影 响 飞 天 有 限 的 产 品 销 售, 黄 煜 李 伟 陆 舟 韩 雪 峰 四 人 不 直 接 以 自 己 的 名 义 持 有 坚 石 有 限 的 股 权, 而 采 取 他 人 代 持 方 式 2 代 持 关 系 的 解 除 和 清 理 按 照 实 际 股 东 黄 煜 李 伟 陆 舟 韩 雪 峰 的 要 求,2010 年 11 月 30 日, 名 义 股 东 李 春 生 刘 保 宏 与 飞 天 有 限 签 署 了 股 权 转 让 协 议, 向 飞 天 有 限 转 让 其 各 自 持 有 坚 石 有 限 的 全 部 出 资, 转 让 价 格 以 坚 石 有 限 账 面 净 资 产 为 准, 并 参 考 评 估 值, 确 定 为 万 元 ; 李 春 生 刘 保 宏 将 收 到 的 股 权 转 让 款, 按 出 资 比 例 分 别 返 还 给 实 际 股 东 黄 煜 李 伟 陆 舟 韩 雪 峰, 同 时 解 除 了 与 实 际 股 东 之 间 的 代 持 关 系 ;2010 年 12 月 1 日, 坚 石 有 限 在 北 京 市 工 商 局 办 理 完 毕 工 商 变 更 登 记 手 续 3 中 介 机 构 的 核 查 意 见 保 荐 机 构 发 行 人 律 师 核 查 后 认 为 : 报 告 期 外 坚 石 有 限 股 权 代 持 关 系 及 其 解 除, 不 存 在 影 响 发 行 人 股 权 结 构 稳 定 性 的 安 排, 发 行 人 合 法 持 有 子 公 司 坚 石 有 限 的 股 权, 上 述 历 史 上 存 在 的 股 权 代 持 安 排 不 构 成 本 次 发 行 及 上 市 的 法 律 障 碍 五 持 有 发 行 人 5% 以 上 股 份 的 主 要 股 东 及 实 际 控 制 人 的 基 本 情 况 ( 一 ) 持 有 发 行 人 5% 以 上 股 份 的 主 要 股 东 1 自 然 人 股 东 黄 煜 黄 煜 持 有 本 公 司 万 股 股 份, 占 公 司 总 股 本 44.16%, 中 国 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权, 身 份 证 号 码 为 ****

73 2 自 然 人 股 东 李 伟 李 伟 持 有 本 公 司 万 股 股 份, 占 公 司 总 股 本 19.75%, 中 国 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权, 身 份 证 号 码 为 **** 3 自 然 人 股 东 陆 舟 陆 舟 持 有 本 公 司 万 股 股 份, 占 公 司 总 股 本 18.59%, 中 国 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权, 身 份 证 号 码 为 **** 4 自 然 人 股 东 韩 雪 峰 韩 雪 峰 持 有 本 公 司 万 股 股 份, 占 公 司 总 股 本 9.50%, 中 国 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权, 身 份 证 号 码 为 **** ( 二 ) 实 际 控 制 人 黄 煜 持 有 飞 天 诚 信 44.16% 的 股 权, 系 公 司 实 际 控 制 人 黄 煜 先 生, 出 生 于 1969 年 7 月, 中 国 国 籍, 无 永 久 境 外 居 留 权, 身 份 证 号 码 为 **** ( 三 ) 控 股 股 东 及 实 际 控 制 人 控 制 的 其 他 企 业 截 至 本 签 署 之 日, 本 公 司 控 股 股 东 实 际 控 制 人 黄 煜 除 持 有 本 公 司 股 权 外, 没 有 其 他 对 外 投 资 业 务 ( 四 ) 控 股 股 东 和 实 际 控 制 人 直 接 或 间 接 持 有 发 行 人 的 股 份 是 否 存 在 质 押 或 其 他 有 争 议 的 情 况 截 至 本 签 署 之 日, 公 司 控 股 股 东 实 际 控 制 人 黄 煜 持 有 公 司 的 股 份 不 存 在 质 押 或 其 他 有 争 议 的 情 况 六 发 行 人 股 本 情 况 ( 一 ) 股 本 结 构 本 次 发 行 前 公 司 总 股 本 为 7,500 万 股, 本 次 拟 发 行 人 民 币 普 通 股 不 超 过 2,500 万 股, 占 发 行 后 公 司 总 股 本 不 低 于 25.00%, 最 终 发 行 数 量 根 据 发 行 询 价 情

74 况 确 定, 发 行 后 的 股 本 结 构 将 因 新 股 发 行 数 量 和 股 东 发 售 数 量 进 行 相 应 调 整, 本 次 发 行 后 公 司 实 际 控 制 人 不 发 生 变 更, 本 次 股 东 公 开 发 售 对 公 司 的 治 理 结 构 及 生 产 经 营 不 会 产 生 重 大 不 利 影 响 本 次 公 开 发 行 前 后 持 股 变 化 情 况 如 下 : 发 行 前 股 本 结 构 公 开 发 售 股 发 行 后 股 本 结 构 股 东 名 称 份 数 量 ( 万 股 数 ( 万 股 ) 比 例 (%) 股 ) 股 数 ( 万 股 ) 比 例 (%) 黄 煜 3, , 李 伟 1, , 陆 舟 1, , 韩 雪 峰 盈 泰 投 资 宇 鑫 投 资 宝 嘉 投 资 于 华 章 李 春 生 韩 晓 彬 总 计 7, , 作 为 公 司 股 东 的 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 本 次 公 开 发 售 数 量 符 合 公 司 法 对 于 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 在 任 职 期 间 每 年 转 让 的 股 份 不 得 超 过 其 所 持 有 本 公 司 股 份 总 数 的 25% 的 规 定 公 司 股 东 中 不 存 在 战 略 投 资 者 ; 公 司 不 存 在 发 行 内 部 职 工 股 的 情 况 ; 公 司 不 存 在 工 会 持 股 职 工 持 股 会 持 股 信 托 持 股 委 托 持 股 或 股 东 数 量 超 过 二 百 人 的 情 况 ( 二 ) 发 行 人 自 然 人 股 东 及 其 在 发 行 人 处 任 职 情 况 股 东 名 称 持 股 数 量 ( 万 股 ) 持 股 比 例 (%) 股 权 性 质 在 发 行 人 单 位 任 职 黄 煜 3, 自 然 人 股 董 事 长 李 伟 1, 自 然 人 股 董 事 总 经 理 陆 舟 1, 自 然 人 股 董 事 副 总 经 理 总 工 程 师 韩 雪 峰 自 然 人 股 董 事 副 总 经 理 于 华 章 自 然 人 股 副 总 经 理

75 李 春 生 自 然 人 股 监 事 技 术 专 家 组 组 长 韩 晓 彬 自 然 人 股 监 事 会 主 席 ( 三 ) 发 行 人 新 增 股 东 情 况 报 告 期 内, 发 行 人 没 有 新 增 股 东 的 情 况 ( 四 ) 本 次 发 行 前 各 股 东 间 的 关 联 关 系 及 关 联 股 东 的 各 自 持 股 比 例 昆 吾 九 鼎 投 资 管 理 公 司 通 过 直 接 或 间 接 方 式 分 别 持 有 公 司 股 东 盈 泰 投 资 宇 鑫 投 资 宝 嘉 投 资 的 股 权 作 为 从 事 股 权 投 资 管 理 的 专 业 机 构, 昆 吾 九 鼎 对 盈 泰 投 资 宇 鑫 投 资 宝 嘉 投 资 的 经 营 管 理 均 具 有 重 大 影 响 ; 因 此, 盈 泰 投 资 宇 鑫 投 资 宝 嘉 投 资 存 在 关 联 关 系, 分 别 持 有 公 司 3.00% 1.50% 和 1.50% 的 股 份 除 此 之 外, 其 他 股 东 之 间 不 存 在 关 联 关 系 七 员 工 及 其 社 会 保 障 情 况 ( 一 ) 员 工 人 数 及 结 构 情 况 1 员 工 人 数 及 变 化 报 告 期 内, 公 司 及 子 公 司 员 工 人 数 如 下 : 项 目 员 工 人 数 ( 人 ) 截 至 2013 年 12 月 31 日, 公 司 员 工 相 比 2012 年 底 净 增 加 31 人, 其 中 增 加 营 销 人 员 10 人 技 术 人 员 28 人 管 理 人 员 4 人 财 务 人 员 3 人, 生 产 人 员 减 少 14 人 2 员 工 结 构 截 至 2013 年 12 月 31 日, 本 公 司 及 子 公 司 共 有 员 工 622 名, 具 体 结 构 如 下 : 项 目 人 数 ( 人 ) 占 总 人 数 的 比 例 生 产 人 员 % 专 业 结 构 营 销 人 员 % 技 术 人 员 %

76 管 理 人 员 % 财 务 人 员 % 硕 士 研 究 生 及 以 上 % 学 历 结 构 本 科 % 大 中 专 % 中 专 以 下 % 45 岁 以 上 ( 含 45 岁 ) % 年 龄 结 构 岁 % 35 岁 以 下 ( 不 含 35 岁 ) % ( 二 ) 发 行 人 执 行 社 会 保 障 制 度 医 疗 制 度 情 况 公 司 实 行 全 员 劳 动 合 同 制, 公 司 与 员 工 按 照 中 华 人 民 共 和 国 劳 动 合 同 法 有 关 规 定 签 订 劳 动 合 同, 员 工 根 据 劳 动 合 同 承 担 义 务 和 享 受 权 利 公 司 已 按 有 关 规 定, 为 员 工 缴 纳 了 基 本 养 老 保 险 失 业 保 险 工 伤 保 险 基 本 医 疗 保 险 生 育 保 险 1 社 会 保 险 费 住 房 公 积 金 缴 纳 情 况 报 告 期 内, 公 司 及 子 公 司 坚 石 有 限 社 会 保 险 和 住 房 公 积 金 具 体 缴 纳 情 况 如 下 : (1)2013 年 度 社 会 保 险 费 住 房 公 积 金 缴 纳 情 况 项 目 缴 费 人 数 ( 人 ) 缴 费 人 数 / 员 工 人 数 缴 费 金 额 合 计 ( 元 ) 养 老 保 险 费 % 9,251, 医 疗 保 险 费 % 4,178, 工 伤 保 险 费 % 341, 失 业 保 险 费 % 432, 生 育 保 险 费 % 282, 公 积 金 % 7,326, (2)2012 年 度 社 会 保 险 费 住 房 公 积 金 缴 纳 情 况 项 目 缴 费 人 数 ( 人 ) 缴 费 人 数 / 员 工 人 数 缴 费 金 额 合 计 ( 元 ) 养 老 保 险 费 % 5,634, 医 疗 保 险 费 % 2,928, 工 伤 保 险 费 % 281,

77 失 业 保 险 费 % 306, 生 育 保 险 费 % 232, 公 积 金 % 3,286, (3)2011 年 度 社 会 保 险 费 住 房 公 积 金 缴 纳 情 况 项 目 缴 费 人 数 ( 人 ) 缴 费 人 数 / 员 工 人 数 缴 费 金 额 合 计 ( 元 ) 养 老 保 险 费 % 3,535, 医 疗 保 险 费 % 1,864, 工 伤 保 险 费 % 176, 失 业 保 险 费 % 187, 生 育 保 险 费 % 44, 公 积 金 % 1,889, (4) 报 告 期 内, 缴 纳 生 育 保 险 的 说 明 截 至 2011 年 12 月 31 日, 本 公 司 为 157 名 员 工 缴 纳 了 生 育 保 险, 系 根 据 2005 年 实 施 的 北 京 市 企 业 职 工 生 育 保 险 规 定 2006 年 实 施 的 关 于 企 业 职 工 生 育 保 险 有 关 问 题 处 理 办 法 的 通 知, 仅 为 北 京 户 口 的 员 工 缴 纳 生 育 保 险 根 据 北 京 市 人 力 资 源 与 社 会 保 障 局 发 布 的 关 于 调 整 本 市 职 工 生 育 保 险 政 策 有 关 问 题 的 通 知, 从 2012 年 1 月 1 日 起, 北 京 市 生 育 保 险 制 度 扩 大 参 保 范 围 至 机 关 事 业 单 位 和 非 北 京 户 口 职 工 2012 年 1 月 开 始, 公 司 按 照 北 京 市 相 关 法 规, 为 北 京 户 口 和 非 北 京 户 口 的 员 工 缴 纳 了 生 育 保 险, 截 至 2013 年 12 月 31 日, 本 公 司 已 为 613 名 员 工 缴 纳 生 育 保 险 (5) 报 告 期 内, 员 工 缴 纳 社 会 保 险 情 况 的 说 明 截 至 2011 年 12 月 31 日 : 公 司 1 名 外 籍 员 工, 未 缴 纳 社 会 保 险 ; 另 有 1 名 员 工 因 系 退 休 返 聘, 未 缴 纳 社 会 保 险 ; 6 名 非 北 京 户 口 员 工 在 户 口 所 在 地 自 行 缴 纳 了 社 会 保 险, 公 司 已 按 当 地 政 策 为 员 工 报 销 企 业 应 承 担 的 保 险 费 用 ; 有 11 名 员 工 因 入 职 时 间 短 或 无 法 开 具 户 口 证 明 等 原 因, 办 理 社 会 保 险 的 资 料 提 供 不 完 整, 社 会 保 险 缴 纳 手 续 正 在 办 理 过 程 中 截 至 2012 年 12 月 31 日 : 公 司 1 名 外 籍 员 工, 未 缴 纳 社 会 保 险 ; 另 有 1 名 员 工 因 系 退 休 返 聘, 未 缴 纳 社 会 保 险 ;7 名 非 北 京 户 口 员 工 在 户 口 所 在 地 自 行 缴 纳 了 社 会 保 险, 公 司 已 按 当 地 政 策 为 员 工 报 销 企 业 应 承 担 的 保 险 费 用 截 至 2013 年 12 月 31 日 : 公 司 1 名 外 籍 员 工, 未 缴 纳 社 会 保 险 ; 另 有 1 名

78 员 工 因 系 退 休 返 聘, 未 缴 纳 社 会 保 险 ;7 名 非 北 京 户 口 员 工 在 户 口 所 在 地 自 行 缴 纳 了 社 会 保 险, 公 司 已 按 当 地 政 策 为 员 工 报 销 企 业 应 承 担 的 保 险 费 用 (6) 报 告 期 内, 部 分 员 工 未 缴 纳 住 房 公 积 金 的 说 明 根 据 国 务 院 住 房 公 积 金 管 理 条 例 及 北 京 市 实 施 住 房 公 积 金 管 理 条 例 若 干 规 定, 公 司 应 为 员 工 缴 纳 住 房 公 积 金 截 至 2013 年 12 月 31 日, 公 司 有 1 名 外 籍 员 工, 未 缴 纳 住 房 公 积 金 ; 有 1 名 员 工 因 系 退 休 返 聘, 未 缴 纳 住 房 公 积 金 ; 有 1 名 员 工 自 愿 放 弃 缴 纳 住 房 公 积 金 2 公 司 社 会 保 险 住 房 公 积 金 缴 费 标 准 和 缴 费 比 例 报 告 期 内, 本 公 司 及 子 公 司 坚 石 有 限 执 行 北 京 市 的 缴 费 标 准 如 下 : 项 目 户 籍 缴 费 基 数 员 工 公 司 合 计 养 老 保 险 京 户 / 非 京 户 员 工 月 工 资 总 额 8% 20% 28% 医 疗 保 险 京 户 / 非 京 户 员 工 月 工 资 总 额 2%+3 10% 12%+3 工 伤 保 险 京 户 / 非 京 户 员 工 月 工 资 总 额 1% 1% 失 业 保 险 农 户 上 年 度 月 最 低 工 资 1% 1% 非 农 户 上 年 度 月 平 均 工 资 0.2% 1% 1.2% 生 育 保 险 京 户 员 工 月 工 资 总 额 0.8% 0.8% 公 积 金 京 户 / 非 京 户 员 工 月 工 资 基 数 12% 12% 24% 注 :1 2%+3 公 司 医 疗 保 险 缴 纳 在 员 工 月 工 资 总 额 的 2% 基 础 上 每 月 增 加 3 元 3 公 司 针 对 未 缴 纳 所 采 取 的 措 施 报 告 期 内, 公 司 存 在 未 为 部 分 员 工 缴 纳 社 保 和 住 房 公 积 金 的 现 象 针 对 上 述 情 况, 公 司 控 股 股 东 实 际 控 制 人 黄 煜 承 诺 : 若 应 有 权 部 门 的 要 求 或 决 定, 发 行 人 须 为 该 部 分 员 工 补 缴 社 会 保 险 住 房 公 积 金, 或 发 行 人 因 未 为 员 工 缴 纳 社 会 保 险 住 房 公 积 金 而 承 担 任 何 罚 款 或 损 失, 本 人 愿 在 无 须 发 行 人 支 付 对 价 的 情 况 下 承 担 所 有 相 关 的 金 钱 赔 付 责 任 4 社 会 保 险 及 住 房 公 积 金 缴 纳 证 明 北 京 市 海 淀 区 社 会 保 险 基 金 管 理 中 心 2014 年 2 月 10 日 出 具 了 两 份 社 会 保 险 缴 费 证 明, 本 证 明 以 及 前 期 开 具 的 证 明 中 载 明 发 行 人 及 坚 石 有 限 自 2010 年

79 10 月 办 理 社 保 登 记 以 来, 已 参 保 养 老 失 业 工 伤 生 育 及 基 本 医 疗 保 险, 依 法 办 理 了 养 老 失 业 工 伤 生 育 及 基 本 医 疗 保 险 北 京 住 房 公 积 金 管 理 中 心 2014 年 1 月 14 日 出 具 了 两 份 证 明, 载 明 飞 天 诚 信 科 技 股 份 有 限 公 司 北 京 坚 石 诚 信 科 技 有 限 公 司 在 该 中 心 依 法 缴 存 住 房 公 积 金, 未 发 现 有 违 反 住 房 公 积 金 法 律 法 规 和 规 章 的 行 为 5 中 介 机 构 的 核 查 意 见 保 荐 机 构 发 行 人 律 师 经 核 查 后 认 为 : 报 告 期 内, 发 行 人 存 在 未 为 部 分 员 工 缴 纳 社 会 保 险 住 房 公 积 金 的 情 形, 但 鉴 于 发 行 人 控 股 股 东 实 际 控 制 人 已 承 诺 无 条 件 承 担 由 此 导 致 的 潜 在 赔 偿 风 险, 且 社 会 保 险 住 房 公 积 金 主 管 机 构 已 出 具 发 行 人 报 告 期 内 依 法 缴 纳 社 会 保 险 及 住 房 公 积 金 的 证 明, 因 此, 上 述 情 形 不 会 影 响 发 行 人 的 持 续 经 营, 亦 不 会 对 本 次 发 行 上 市 构 成 法 律 障 碍 八 实 际 控 制 人 持 有 5% 以 上 股 份 的 股 东 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 的 重 要 承 诺 ( 一 ) 自 愿 锁 定 股 份 的 承 诺 公 司 实 际 控 制 人 黄 煜 和 持 有 5% 以 上 股 份 的 股 东 李 伟 陆 舟 韩 雪 峰 以 及 持 有 公 司 股 权 的 公 司 其 他 董 事 监 事 和 高 级 管 理 人 员 于 华 章 李 春 生 和 韩 晓 彬 已 就 股 份 锁 定 作 出 承 诺, 有 关 情 况 详 见 本 之 重 大 事 项 提 示 之 一 本 次 发 行 的 相 关 重 要 承 诺 之 ( 一 ) 发 行 人 股 东 自 愿 锁 定 股 份 的 承 诺 的 有 关 内 容 ( 二 ) 避 免 同 业 竞 争 的 承 诺 公 司 控 股 股 东 实 际 控 制 人 黄 煜 及 其 主 要 股 东 李 伟 陆 舟 和 韩 雪 峰 已 就 避 免 与 发 行 人 发 生 同 业 竞 争 作 出 承 诺, 有 关 情 况, 详 见 本 第 七 节 同 业 竞 争 与 关 联 交 易 之 一 同 业 竞 争 的 有 关 内 容 ( 三 ) 规 范 关 联 交 易 的 承 诺 公 司 控 股 股 东 实 际 控 制 人 黄 煜 向 发 行 人 出 具 关 于 规 范 关 联 交 易 的 承 诺 函, 具 体 承 诺 如 下 :

80 本 人 以 及 下 属 除 飞 天 诚 信 之 外 的 全 资 控 股 子 公 司 及 其 他 可 实 际 控 制 企 业 ( 如 有, 以 下 简 称 附 属 企 业 ) 与 飞 天 诚 信 之 间 现 时 不 存 在 其 他 任 何 依 照 法 律 法 规 和 中 国 证 监 会 的 有 关 规 定 应 披 露 而 未 披 露 的 关 联 交 易 ; 本 人 及 本 人 实 际 控 制 的 其 他 附 属 企 业 不 以 任 何 方 式 违 法 违 规 占 用 贵 公 司 资 金 及 要 求 贵 公 司 违 法 违 规 提 供 担 保 ; 本 人 及 附 属 企 业 不 通 过 非 公 允 关 联 交 易 利 润 分 配 资 产 重 组 对 外 投 资 等 任 何 方 式 损 害 贵 公 司 和 其 他 股 东 的 合 法 权 益 ; 如 在 今 后 的 经 营 活 动 中 本 人 及 本 人 附 属 企 业 与 贵 公 司 之 间 发 生 无 法 避 免 的 关 联 交 易, 则 此 种 关 联 交 易 的 条 件 必 须 按 正 常 的 商 业 条 件 进 行, 并 按 国 家 法 律 法 规 规 范 性 文 件 以 及 贵 公 司 内 部 管 理 制 度 严 格 履 行 审 批 程 序 ; 本 人 及 本 人 实 际 控 制 的 企 业 不 以 任 何 方 式 影 响 贵 公 司 的 独 立 性, 保 证 贵 公 司 资 产 完 整 人 员 独 立 财 务 独 立 机 构 独 立 和 业 务 独 立 ( 四 ) 发 行 人 关 于 诉 讼 和 仲 裁 事 项 的 声 明 发 行 人 出 具 声 明 : 截 至 本 声 明 出 具 日, 本 公 司 不 存 在 对 财 务 状 况 经 营 成 果 声 誉 业 务 活 动 未 来 前 景 等 可 能 产 生 较 大 影 响 的 诉 讼 或 仲 裁 事 项 ( 五 ) 控 股 股 东 实 际 控 制 人 关 于 无 重 大 违 法 违 规 情 况 的 声 明 发 行 人 控 股 股 东 实 际 控 制 人 黄 煜 出 具 声 明 : 截 至 本 声 明 出 具 日, 本 人 近 三 年 不 存 在 重 大 违 法 违 规 行 为 ( 六 ) 控 股 股 东 实 际 控 制 人 控 股 子 公 司 关 于 无 重 大 诉 讼 和 仲 裁 事 项 的 说 明 发 行 人 控 股 股 东 实 际 控 制 人 黄 煜 出 具 声 明 : 截 至 本 声 明 出 具 日, 本 人 不 存 在 作 为 一 方 当 事 人 的 重 大 诉 讼 或 仲 裁 事 项 发 行 人 控 股 子 公 司 坚 石 有 限 出 具 声 明 : 截 至 本 声 明 出 具 日, 本 公 司 不 存 在 作 为 一 方 当 事 人 的 重 大 诉 讼 或 仲 裁 事 项 ( 七 ) 发 行 人 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 和 其 他 核 心 人 员 关 于 无 重 大 诉 讼 和 仲 裁 事 项 的 声 明 发 行 人 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 和 其 他 核 心 人 员 出 具 声 明 : 截 至 本 声 明 出 具 日, 本 人 不 存 在 作 为 一 方 当 事 人 的 重 大 诉 讼 或 仲 裁 事 项, 本 人 未 有 涉 及

81 刑 事 诉 讼 的 情 况 ( 八 ) 发 行 人 股 东 关 于 利 润 分 配 的 承 诺 公 司 本 次 发 行 前 所 有 股 东 承 诺 : 上 市 后 三 年 公 司 股 东 大 会 根 据 公 司 章 程 ( 草 案 ) 的 规 定 通 过 利 润 分 配 具 体 方 案 时, 本 人 表 示 同 意 并 将 投 赞 成 票 ( 九 ) 关 于 发 行 人 各 主 体 因 信 息 披 露 重 大 违 规 涉 及 回 购 新 股 购 回 股 份 赔 偿 损 失 承 诺 及 相 应 约 束 措 施 发 行 人 及 其 控 股 股 东 实 际 控 制 人 公 司 董 事 及 高 级 管 理 人 员 已 就 因 信 息 披 露 重 大 违 规 涉 及 回 购 新 股 购 回 股 份 赔 偿 损 失 作 出 承 诺, 有 关 情 况 详 见 本 之 重 大 事 项 提 示 之 一 本 次 发 行 的 相 关 重 要 承 诺 之 ( 二 ) 关 于 发 行 人 各 主 体 因 信 息 披 露 重 大 违 规 涉 及 回 购 新 股 购 回 股 份 赔 偿 损 失 承 诺 及 相 应 约 束 措 施 的 有 关 内 容 ( 十 ) 关 于 稳 定 公 司 股 价 的 预 案 发 行 人 及 其 控 股 股 东 实 际 控 制 人 公 司 董 事 及 高 级 管 理 人 员 作 出 了 关 于 稳 定 公 司 股 价 的 预 案, 有 关 情 况 详 见 本 之 重 大 事 项 提 示 之 一 本 次 发 行 的 相 关 重 要 承 诺 之 ( 三 ) 关 于 稳 定 公 司 股 价 的 预 案 的 有 关 内 容 ( 十 一 ) 公 司 发 行 前 持 股 5% 以 上 股 东 及 外 部 股 东 的 持 股 意 向 及 减 持 意 向 公 司 实 际 控 制 人 黄 煜 和 持 有 5% 以 上 股 份 的 股 东 李 伟 陆 舟 韩 雪 峰 以 及 外 部 股 东 盈 泰 投 资 宇 鑫 投 资 宝 嘉 投 资 已 就 持 股 意 向 及 减 持 意 向 作 出 承 诺, 有 关 情 况 详 见 本 之 重 大 事 项 提 示 之 一 本 次 发 行 的 相 关 重 要 承 诺 之 ( 四 ) 公 司 发 行 前 持 股 5% 以 上 股 东 及 外 部 股 东 的 持 股 意 向 及 减 持 意 向 的 有 关 内 容 ( 十 二 ) 其 他 承 诺 公 司 控 股 股 东 实 际 控 制 人 黄 煜 承 诺 : 若 应 有 权 部 门 的 要 求 或 决 定, 发 行 人 须 为 部 分 员 工 补 缴 社 会 保 险 住 房 公 积 金, 或 发 行 人 因 未 为 员 工 缴 纳 社 会 保 险 住 房 公 积 金 而 承 担 任 何 罚 款 或 损 失, 本 人 愿 在 无 须 发 行 人 支 付 对 价 的 情 况 下 承 担

82 所 有 相 关 的 金 钱 赔 付 责 任 公 司 控 股 股 东 实 际 控 制 人 黄 煜 和 主 要 股 东 李 伟 陆 舟 韩 雪 峰 已 就 发 行 人 关 联 交 易 涉 税 事 项 承 诺 : 若 应 有 权 部 门 的 要 求 或 决 定, 飞 天 诚 信 科 技 股 份 有 限 公 司 因 与 关 联 企 业 之 间 的 关 联 交 易 行 为 或 因 未 按 照 规 定 期 限 缴 纳 税 款 而 承 担 任 何 罚 款 或 损 失, 我 们 自 愿 在 无 须 飞 天 诚 信 科 技 股 份 有 限 公 司 支 付 对 价 的 情 况 下 承 担 所 有 相 关 的 经 济 赔 付 责 任, 我 们 对 上 述 补 偿 义 务 承 担 个 别 及 连 带 的 责 任 ( 十 三 ) 关 于 未 能 履 行 承 诺 的 约 束 措 施 发 行 人 发 行 人 控 股 股 东 实 际 控 制 人 发 行 人 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 以 及 外 部 股 东 作 出 了 关 于 未 能 履 行 承 诺 的 约 束 措 施, 有 关 情 况 详 见 本 招 股 说 明 书 之 重 大 事 项 提 示 之 一 本 次 发 行 的 相 关 重 要 承 诺 的 有 关 内 容 截 至 本 签 署 之 日, 未 发 生 任 何 违 反 上 述 承 诺 的 事 项

83 第 六 节 业 务 与 技 术 一 发 行 人 的 主 营 业 务 主 要 服 务 及 变 化 情 况 公 司 是 国 家 火 炬 计 划 重 点 高 新 技 术 企 业 全 国 企 事 业 知 识 产 权 试 点 单 位 北 京 市 企 业 技 术 中 心, 主 要 从 事 以 身 份 认 证 为 主 的 信 息 安 全 产 品 的 研 发 生 产 销 售 和 服 务,2013 年 12 月, 公 司 被 认 定 为 年 度 国 家 规 划 布 局 内 重 点 软 件 企 业 主 营 产 品 包 括 :epass 系 列 USB Key OTP 系 列 动 态 令 牌 ROCKEY 系 列 软 件 加 密 锁 飞 天 智 能 卡 及 读 写 器 等 公 司 产 品 主 要 应 用 于 银 行 其 他 企 事 业 单 位 电 子 商 务 电 子 政 务 等 领 域 公 司 主 要 产 品 或 技 术 先 后 获 得 了 国 家 密 码 管 理 局 的 商 用 密 码 产 品 的 生 产 和 销 售 许 可, 美 国 国 家 标 准 和 技 术 研 究 所 (NIST)FIPS 认 证 国 际 CE FCC 认 证 和 中 国 金 融 认 证 中 心 的 CFCA 认 证 以 及 银 行 卡 检 测 中 心 的 PBOC2.0 等 认 证 截 至 2013 年 末, 公 司 已 获 授 权 的 专 利 共 560 件 ( 境 内 523 件, 境 外 37 件 ), 其 中 发 明 专 利 383 件 ( 境 内 346 件, 境 外 37 件 ); 另 外, 公 司 还 持 有 计 算 机 软 件 著 作 权 登 记 证 书 135 件 软 件 产 品 登 记 证 书 14 件 报 告 期 内, 公 司 主 营 业 务 没 有 发 生 变 化, 公 司 营 业 收 入 年 复 合 增 长 率 为 57.83%, 净 利 润 年 复 合 增 长 率 为 84.80% 二 发 行 人 所 处 行 业 基 本 情 况 根 据 上 市 公 司 行 业 分 类 指 引, 公 司 所 处 行 业 为 软 件 和 信 息 技 术 服 务 业, 细 分 行 业 为 以 身 份 认 证 为 主 的 信 息 安 全 行 业 ( 一 ) 行 业 管 理 体 制 1 行 业 主 管 部 门 监 管 体 制 公 司 主 要 开 展 以 身 份 认 证 为 主 的 信 息 安 全 产 品 的 经 营, 分 别 受 信 息 产 业 与 安 全 主 管 部 门 的 监 管 ; 公 司 产 品 用 于 金 融 行 业 时, 同 时 还 受 金 融 主 管 部 门 的 监 管 相 关 管 理 部 门 及 职 责 如 下 : 国 家 发 展 和 改 革 委 员 会 工 业 和 信 息 化 部 : 负 责 产 业 政 策 的 研 究 制 定 行 业

84 的 管 理 与 规 划 等 ; 公 安 部 : 主 管 全 国 计 算 机 信 息 系 统 安 全 保 护 工 作 ; 国 家 密 码 管 理 局 商 用 密 码 管 理 办 公 室 : 主 管 全 国 商 用 密 码 管 理 工 作, 包 括 认 定 商 用 密 码 产 品 的 科 研 生 产 销 售 单 位, 批 准 生 产 的 商 用 密 码 产 品 品 种 和 型 号 等 ; 中 国 人 民 银 行 中 国 银 监 会 : 确 保 金 融 支 付 体 系 的 安 全 高 效 稳 定 运 行 为 政 策 目 标, 负 责 支 付 体 系 的 建 设 和 支 付 服 务 行 业 的 监 管 ; 负 责 银 行 业 务 活 动 的 监 管, 间 接 影 响 金 融 POS 交 易 ATM 交 易 等 银 行 卡 电 子 支 付 设 备 的 生 产 和 技 术 服 务 ; 国 家 金 卡 工 程 办 公 室 : 制 定 智 能 卡 的 产 业 政 策 并 监 督 执 行, 拟 定 智 能 卡 发 展 规 划 指 导 行 业 结 构 调 整, 参 与 行 业 体 制 改 革 技 术 进 步 技 术 改 造 和 质 量 管 理 等 工 作 ; 负 责 组 织 协 调 金 卡 工 程 所 涉 及 的 有 关 标 准 化 工 作 除 了 上 述 行 业 主 管 部 门 监 管 以 外, 信 息 安 全 产 业 还 要 受 到 全 国 信 息 技 术 标 准 化 委 员 会 以 及 国 家 质 检 总 局 直 属 的 中 国 信 息 安 全 认 证 中 心 国 家 质 检 总 局 授 权 的 中 国 信 息 安 全 产 品 测 评 认 证 中 心 公 安 部 计 算 机 信 息 系 统 安 全 产 品 质 量 监 督 检 验 中 心 以 及 国 家 信 息 安 全 产 品 认 证 管 理 委 员 会 在 安 全 标 准 和 产 品 测 评 认 证 方 面 的 管 理 中 国 信 息 产 业 商 会 作 为 工 业 和 信 息 化 部 指 导 下 成 立 的 行 业 协 会 的 主 要 职 责 是 组 织 业 内 企 业 开 展 各 项 活 动 和 内 部 交 流 ; 发 起 分 类 安 全 标 准 的 起 草 工 作 研 究 抵 制 安 全 行 业 市 场 内 的 不 正 当 竞 争 组 织 跨 行 业 的 安 全 大 会 ; 引 导 会 员 认 真 执 行 国 家 法 规 和 政 策 遵 守 行 规 行 约 ; 协 助 会 员 企 业 开 拓 国 际 国 内 市 场, 推 动 行 业 的 发 展 公 司 所 处 行 业 已 实 现 市 场 化 竞 争, 各 企 业 面 向 市 场 自 主 经 营, 由 政 府 职 能 部 门 进 行 宏 观 调 控, 并 由 行 业 协 会 进 行 自 律 规 范 2 行 业 主 要 法 律 法 规 政 策 及 行 业 标 准 信 息 安 全 行 业 的 主 要 法 律 法 规 政 策 及 行 业 标 准 如 下 表 ( 在 开 展 金 融 领 域 业 务 时 需 同 时 遵 守 金 融 领 域 所 涉 及 的 法 规 政 策 ): 类 别 名 称 及 实 施 ( 颁 布 ) 年 份 说 明 颁 布 单 位

85 可 靠 的 电 子 签 名 与 手 写 签 名 或 者 盖 章 具 有 中 华 人 民 共 和 国 电 子 签 同 等 的 法 律 效 力 伪 造 冒 用 盗 用 他 人 的 全 国 人 大 常 名 法 (2005 年 ) 电 子 签 名, 构 成 犯 罪 的, 依 法 追 究 刑 事 责 任 ; 委 会 给 他 人 造 成 损 失 的, 依 法 承 担 民 事 责 任 国 务 院 关 于 印 发 < 鼓 励 软 件 产 业 和 集 成 电 路 产 业 发 展 若 干 政 策 > 的 通 知 ( 国 发 [2000]18 号 )(2000 年 ) 在 投 融 资 政 策 税 收 政 策 产 业 技 术 政 策 软 件 出 口 政 策 收 入 分 配 政 策 人 才 政 策 知 识 产 权 保 护 等 方 面 对 软 件 行 业 进 行 大 力 扶 持 国 务 院 国 务 院 关 于 印 发 进 一 步 鼓 励 软 件 产 业 和 集 成 电 路 产 业 发 展 若 干 政 策 的 通 知 ( 国 发 号 ) (2011 年 ) 进 一 步 优 化 软 件 产 业 和 集 成 电 路 产 业 发 展 环 境, 提 高 产 业 发 展 质 量 和 水 平, 培 育 一 批 有 实 力 和 影 响 力 的 行 业 领 先 企 业, 继 续 完 善 激 励 措 施, 明 确 政 策 导 向, 对 于 优 化 产 业 发 展 环 境, 增 强 科 技 创 新 能 力, 提 高 产 业 发 展 质 量 和 水 平, 具 有 重 要 意 义 国 务 院 保 障 计 算 机 及 其 相 关 的 和 配 套 的 设 备 设 施 电 子 中 华 人 民 共 和 国 计 算 机 信 息 系 统 安 全 保 护 条 例 (1994 年 ) ( 含 网 络 ) 的 安 全, 运 行 环 境 的 安 全, 保 障 信 息 的 安 全, 保 障 计 算 机 功 能 的 正 常 发 挥, 以 维 护 计 算 机 信 息 系 统 的 安 全 运 行, 国 家 对 计 算 机 信 息 系 统 安 全 专 用 产 品 的 销 售 实 行 国 务 院 信 息 许 可 证 制 度 产 业 政 策 电 子 认 证 服 务 机 构 应 当 保 证 提 供 下 列 服 务 : 制 作 签 发 管 理 电 子 签 名 认 证 证 书 ; 确 认 签 发 的 电 子 签 名 认 证 证 书 的 真 实 性 ; 提 供 电 子 签 名 认 证 证 书 目 录 信 息 查 询 服 务 ; 提 供 电 电 子 认 证 服 务 管 理 办 法 (2009 年 ) 子 签 名 认 证 证 书 状 态 信 息 查 询 服 务 电 子 认 证 服 务 机 构 应 当 履 行 下 列 义 务 : 保 证 电 子 签 信 息 产 业 部 名 认 证 证 书 内 容 在 有 效 期 内 完 整 准 确 ; 保 证 电 子 签 名 依 赖 方 能 够 证 实 或 者 了 解 电 子 签 名 认 证 证 书 所 载 内 容 及 其 他 有 关 事 项 ; 妥 善 保 存 与 电 子 认 证 服 务 相 关 的 信 息 为 加 强 计 算 机 信 息 系 统 安 全 专 用 产 品 的 管 计 算 机 信 息 系 统 安 全 专 理 保 证 安 全 专 用 产 品 的 安 全 功 能 维 护 计 用 产 品 检 测 和 销 售 许 可 证 算 机 信 息 系 统 的 安 全 而 制 定, 规 定 我 国 安 全 公 安 部 管 理 办 法 (1997 年 ) 专 用 产 品 进 入 市 场 销 售, 实 行 销 售 许 可 证 制 度 公 安 部 国 信 息 安 全 等 级 保 护 管 理 办 法 ( 公 通 字 [2007]43 号 )(2007 年 ) 明 确 了 建 立 我 国 信 息 安 全 等 级 保 护 制 度 及 专 业 安 全 公 司 在 等 级 保 护 建 设 中 的 地 位 和 作 用, 也 明 确 了 各 个 部 委 机 关 的 配 合 与 管 理 关 系 家 保 密 局 国 家 密 码 管 理 局 国 务 院 信 息 化 工 作 办 公 室

86 商 用 密 码 管 理 条 例 ( 国 务 院 令 273 号 )(1999 年 ) 计 算 机 信 息 系 统 保 密 管 理 暂 行 规 定 (1998 年 ) 非 金 融 机 构 支 付 服 务 管 理 办 法 (2010 年 ) 规 定 了 商 用 密 码 产 品 的 主 管 单 位, 规 范 商 用 密 码 产 品 生 产 活 动, 所 需 资 质 等 国 家 保 密 局 主 管 全 国 计 算 机 信 息 系 统 的 保 密 工 作 ; 计 算 机 信 息 系 统 联 网 应 当 采 取 系 统 访 问 控 制 数 据 保 护 和 系 统 安 全 保 密 监 控 管 理 等 技 术 措 施 ; 涉 密 信 息 和 数 据 必 须 按 照 保 密 规 定 进 行 采 集 存 储 处 理 传 递 使 用 和 销 毁 旨 在 促 进 支 付 服 务 市 场 健 康 发 展, 规 范 非 金 融 机 构 支 付 服 务 行 为 国 务 院 国 家 保 密 局 中 国 人 民 银 行 涉 及 网 上 银 行 系 统 构 成 安 全 技 术 规 范 安 金 融 行 业 管 理 JR/T 网 上 银 行 系 统 信 息 安 全 通 用 规 范 (2012 年 ) 全 管 理 规 范 业 务 运 作 安 全 规 范 等 几 个 方 面, 定 义 了 专 用 辅 助 安 全 设 备 包 括 USB Key 文 件 证 书 OTP 令 牌 动 态 密 码 卡 等 的 安 全 规 范 中 国 人 民 银 行 及 规 范 条 例 JR/T 中 国 金 融 集 成 电 路 (IC) 卡 规 范 规 定 了 金 融 IC 卡 应 用 的 通 用 功 能 命 令 和 安 全 机 制, 包 括 电 气 物 理 特 性 逻 辑 接 口 和 传 输 协 议 ; 数 据 元 和 命 令 集 ; 应 用 选 择 和 安 中 国 人 民 银 行 全 机 制 等 内 容 电 子 支 付 指 引 ( 第 一 号 ) (2005 年 ) 规 范 电 子 支 付 业 务, 防 范 支 付 风 险, 保 证 资 金 安 全, 维 护 银 行 及 其 客 户 在 电 子 支 付 活 动 中 的 合 法 权 益, 促 进 电 子 支 付 业 务 健 康 发 展 中 国 人 民 银 行 3 相 关 产 业 政 策 2013 年 7 月, 工 业 和 信 息 化 部 公 布 了 电 信 和 互 联 网 用 户 个 人 信 息 保 护 规 定 ( 中 华 人 民 共 和 国 工 业 和 信 息 化 部 令 第 24 号 ), 明 确 对 境 内 提 供 电 信 服 务 和 互 联 网 信 息 服 务 过 程 中 收 集 使 用 用 户 个 人 信 息 的 活 动 作 出 了 规 定 2012 年 12 月, 全 国 人 民 代 表 大 会 常 务 委 员 会 通 过 了 关 于 加 强 网 络 信 息 保 护 的 决 定, 对 保 护 网 络 信 息 安 全, 保 障 公 民 法 人 和 其 他 组 织 的 合 法 权 益, 维 护 国 家 安 全 和 社 会 公 共 利 益 作 出 了 明 确 的 规 定 2012 年 6 月, 国 务 院 发 布 国 务 院 关 于 大 力 推 进 信 息 化 发 展 和 切 实 保 障 信 息 安 全 的 若 干 意 见 ( 国 发 号 ) 明 确 提 出 加 强 网 络 信 任 体 系 建 设 和 密 码 保 障 健 全 电 子 认 证 服 务 体 系, 推 动 电 子 签 名 在 金 融 等 重 点 领 域 和 电 子 商 务 中 的 应 用 制 定 电 子 商 务 信 用 评 价 规 范, 建 立 互 联 网 网 站 电 子 商 务 交 易 平 台 诚 信 评 价 机 制, 支 持 符 合 条 件 的 第 三 方 机 构 开 展 信 用 评 价 服 务 大 力 推 动 密 码 技 术 在 涉 密 信 息 系 统 和 重 要 信 息 系 统 保 护 中 的 应 用, 强 化 密 码 在 保 障 电 子 政 务 电

87 子 商 务 安 全 和 保 护 公 民 个 人 信 息 等 方 面 的 支 撑 作 用 2012 年 8 月, 国 家 发 展 和 改 革 委 员 会 工 业 和 信 息 化 部 财 政 部 商 务 部 和 国 家 税 务 总 局 联 合 发 布 国 家 规 划 布 局 内 重 点 软 件 企 业 和 集 成 电 路 设 计 企 业 认 定 管 理 试 行 办 法 ( 发 改 高 技 [2012]2413 号 ), 为 软 件 企 业 按 规 定 享 受 税 收 优 惠 创 造 了 前 提 条 件 2011 年 6 月, 国 家 发 改 委 科 技 部 工 信 部 商 务 部 国 家 知 识 产 权 局 联 合 修 订 发 布 当 前 优 先 发 展 的 高 技 术 产 业 化 重 点 领 域 指 南 (2011 年 度 ) 该 指 南 确 定 了 当 前 应 优 先 发 展 的 高 技 术 产 业 化 重 点 领 域 其 中 在 第 8 项 信 息 安 全 产 品 与 系 统 中 明 确 将 加 解 密 设 备 和 芯 片, 安 全 协 议, 公 钥 基 础 结 构 (PKI) 系 统, 组 合 公 钥 (CPK) 系 统, 安 全 支 付 系 统, 电 子 防 伪 系 统 以 及 网 络 安 全 监 控 系 统, 保 障 云 计 算 物 联 网 新 一 代 信 息 网 络 等 列 为 优 先 发 展 的 重 点 领 域 2011 年 3 月, 我 国 国 民 经 济 和 社 会 发 展 十 二 五 规 划 纲 要 明 确 : 健 全 网 络 与 信 息 安 全 法 律 法 规, 完 善 信 息 安 全 标 准 体 系 和 认 证 认 可 体 系, 实 施 信 息 安 全 等 级 保 护 风 险 评 估 等 制 度 加 快 推 进 安 全 可 控 关 键 软 硬 件 应 用 试 点 示 范 和 推 广, 加 强 信 息 网 络 监 测 管 控 能 力 建 设, 确 保 基 础 信 息 网 络 和 重 点 信 息 系 统 安 全 推 进 信 息 安 全 保 密 基 础 设 施 建 设, 构 建 信 息 安 全 保 密 防 护 体 系 加 强 互 联 网 管 理, 确 保 国 家 网 络 与 信 息 安 全 2011 年 3 月, 国 家 发 改 委 颁 布 的 产 业 结 构 调 整 指 导 目 录 (2011 年 本 ) ( 国 家 发 改 委 第 9 号 令 ) 将 信 息 安 全 产 品 网 络 监 察 专 用 设 备 开 发 制 造 列 为 鼓 励 类 产 业 目 录, 对 信 息 安 全 产 业 予 以 支 持 2011 年 3 月, 中 国 人 民 银 行 发 布 中 国 人 民 银 行 关 于 推 进 金 融 IC 卡 应 用 工 作 的 意 见 ( 以 下 简 称 意 见 ), 决 定 在 全 国 范 围 内 正 式 启 动 银 行 卡 芯 片 迁 移 工 作, 十 二 五 期 间 将 全 面 推 进 金 融 IC 卡 应 用, 以 促 进 中 国 银 行 卡 的 产 业 升 级 和 可 持 续 发 展 意 见 就 金 融 IC 卡 受 理 环 境 改 造 商 业 银 行 发 行 金 融 IC 卡 提 出 了 时 间 表 在 受 理 环 境 改 造 方 面, 在 2011 年 6 月 底 前 直 联 POS( 销 售 点 终 端 ) 能 够 受 理 金 融 IC 卡 ; 全 国 性 商 业 银 行 布 放 的 间 联 POS ATM( 自 动 柜 员 机 ) 的 受 理 金 融 IC 卡 的 时 间 分 别 为 2011 年 底 2012 年 底 前 ;2013 年 起 实 现 所 有 受 理 银 行 卡 的 联 网 通 用 终 端 都 能 够 受 理 金 融 IC 卡 在 商 业 银 行 发 行 金 融 IC 卡 方 面,2011 年 6 月 底 前 工 农 中 建 交 和 招 商 邮 储 银 行 应 开 始 发 行 金 融

88 IC 卡,2013 年 1 月 1 日 起 全 国 性 商 业 银 行 均 应 开 始 发 行 金 融 IC 卡,2015 年 1 月 1 日 起 在 经 济 发 达 地 区 和 重 点 合 作 行 业 领 域, 商 业 银 行 发 行 的 以 人 民 币 为 结 算 账 户 的 银 行 卡 均 应 为 金 融 IC 卡 意 见 要 求 金 融 IC 卡 发 卡 与 受 理 应 注 重 技 术 创 新 和 业 务 创 新, 重 点 加 强 在 公 共 服 务 领 域 开 展 多 应 用, 力 争 在 十 二 五 期 间 实 现 与 公 共 服 务 领 域 2-3 个 行 业 的 合 作 2011 年 1 月, 国 务 院 发 布 进 一 步 鼓 励 软 件 产 业 和 集 成 电 路 产 业 发 展 的 若 干 政 策 ( 国 发 [2011]4 号 ), 明 确 提 出 完 善 网 络 环 境 下 消 费 者 隐 私 及 企 业 秘 密 保 护 制 度 逐 步 在 各 级 政 府 机 关 和 事 业 单 位 推 广 符 合 安 全 要 求 的 产 品 4 行 业 准 入 标 准 的 制 定 单 位 及 行 业 准 入 管 理 模 式 取 得 认 证 需 具 备 的 条 件 (1) 行 业 准 入 管 理 模 式 发 行 人 生 产 销 售 以 身 份 认 证 为 核 心 的 信 息 安 全 产 品, 主 要 涉 及 以 下 几 方 面 的 监 管, 一 方 面 系 对 商 用 密 码 产 品 的 监 管, 即 对 商 用 密 码 产 品 的 型 号 生 产 销 售 活 动 的 监 管, 主 要 由 国 家 密 码 管 理 局 负 责 ; 一 方 面 系 对 信 息 安 全 专 用 产 品 的 销 售 管 理, 主 要 由 公 安 部 公 共 信 息 网 络 安 全 监 察 局 负 责 ; 此 外 还 有 对 于 IC 卡 生 产 服 务 提 供 机 构 的 注 册 及 生 产 许 可, 主 要 由 国 家 集 成 电 路 卡 注 册 中 心 负 责 具 体 如 下 : 1 根 据 商 用 密 码 管 理 条 例 ( 国 务 院 第 273 号 令,1999 年 10 月 7 日 发 布 并 实 施 ) 商 用 密 码 产 品 生 产 管 理 规 定 ( 国 家 密 码 局 5 号 公 告,2006 年 1 月 1 日 实 施 ) 商 用 密 码 产 品 销 售 管 理 规 定 ( 国 家 密 码 局 6 号 公 告,2006 年 1 月 1 日 实 施 ), 国 家 密 码 管 理 委 员 会 及 其 办 公 室 主 管 全 国 的 商 用 密 码 管 理 工 作, 对 商 用 密 码 产 品 的 科 研 生 产 销 售 和 使 用 实 行 专 控 管 理 ; 商 用 密 码 产 品 由 国 家 密 码 管 理 机 构 指 定 的 单 位 生 产, 商 用 密 码 产 品 由 国 家 密 码 管 理 机 构 许 可 的 单 位 销 售 ; 商 用 密 码 生 产 单 位 生 产 的 商 用 密 码 产 品 的 品 种 和 型 号, 必 须 经 国 家 密 码 管 理 机 构 批 准 2 根 据 计 算 机 信 息 系 统 安 全 专 用 产 品 检 测 和 销 售 许 可 证 管 理 办 法 ( 公 安 部 令 第 32 号,1997 年 12 月 12 日 实 施 ), 公 安 部 计 算 机 管 理 监 察 部 门 负 责 用 于 保 护 计 算 机 信 息 系 统 安 全 的 专 用 硬 件 软 件 产 品 的 销 售 许 可 证 的 审 批 颁 发 工 作, 安 全 专 用 产 品 的 生 产 者 在 其 产 品 进 入 市 场 销 售 之 前, 必 须 申 领 计 算 机 信 息 系 统 安 全 专 用 产 品 销 售 许 可 证

89 3 根 据 中 华 人 民 共 和 国 工 业 产 品 生 产 许 可 证 管 理 条 例 ( 国 务 院 令 第 440 号,2005 年 9 月 1 日 实 施 ) 集 成 电 路 卡 注 册 管 理 办 法 ( 国 家 金 卡 工 程 协 调 领 导 小 组,2001 年 8 月 9 日 颁 布 实 施 ) 集 成 电 路 卡 及 集 成 电 路 卡 读 写 机 产 品 生 产 许 可 证 实 施 细 则 ( 版 ) 等 规 定,IC 卡 生 产 发 行 和 应 用 服 务 提 供 的 机 构, 按 照 一 定 程 序 和 要 求, 向 国 家 IC 卡 注 册 管 理 机 构 申 请, 获 得 唯 一 注 册 标 识 号, 并 将 其 写 入 IC 卡 ; 在 中 国 境 内 生 产 IC 卡 及 IC 卡 读 写 机 产 品 的, 应 当 依 法 取 得 生 产 许 可 证, 国 家 质 量 监 督 检 验 检 疫 总 局 负 责 IC 卡 及 IC 卡 读 写 机 产 品 生 产 许 可 证 统 一 管 理 工 作, 全 国 工 业 产 品 生 产 许 可 证 办 公 室 负 责 IC 卡 及 IC 卡 读 写 机 产 品 生 产 许 可 证 管 理 的 日 常 工 作 (2) 取 得 认 证 需 具 备 的 条 件 1 商 用 密 码 产 品 生 产 定 点 单 位 证 书 商 用 密 码 产 品 生 产 定 点 单 位 必 须 具 备 独 立 的 法 人 资 格, 具 有 与 开 发 生 产 商 用 密 码 产 品 相 适 应 的 技 术 力 量 和 场 所, 具 有 确 保 商 用 密 码 产 品 质 量 的 设 备 生 产 工 艺 和 质 量 保 证 体 系, 满 足 法 律 行 政 法 规 规 定 的 其 他 条 件 2 商 用 密 码 产 品 销 售 许 可 证 申 请 商 用 密 码 产 品 销 售 许 可 证 的 单 位 应 当 具 备 下 列 条 件 :A 有 独 立 的 法 人 资 格 ;B 有 熟 悉 商 用 密 码 产 品 知 识 和 承 担 售 后 服 务 的 人 员 以 及 相 应 的 资 金 保 障 ;C 有 完 善 的 销 售 服 务 和 安 全 保 密 管 理 制 度 ;D 法 律 行 政 法 规 规 定 的 其 他 条 件 3 计 算 机 信 息 系 统 安 全 专 用 产 品 销 售 许 可 证 安 全 专 用 产 品 的 生 产 者 申 领 销 售 许 可 证, 应 当 向 公 安 部 计 算 机 管 理 监 察 部 门 提 交 以 下 材 料 :A 营 业 执 照 ; B 安 全 专 用 产 品 检 测 结 果 报 告 ;C 防 治 计 算 机 病 毒 的 安 全 专 用 产 品 须 提 交 公 安 机 关 颁 发 的 计 算 机 病 毒 防 治 研 究 的 备 案 证 明 ( 不 适 用 于 发 行 人 ) 4 全 国 工 业 产 品 生 产 许 可 证 企 业 申 请 工 业 产 品 生 产 许 可 证, 应 当 符 合 下 列 条 件 :A 有 营 业 执 照, 经 营 范 围 覆 盖 申 报 的 产 品 ;B 有 与 所 生 产 产 品 相 适 应 的 专 业 技 术 人 员 ;C 有 与 所 生 产 产 品 相 适 应 的 生 产 条 件 和 检 验 手 段 ;D 有 与 所 生 产 产 品 相 适 应 的 技 术 文 件 和 工 艺 文 件 ;E 有 健 全 有 效 的 质 量 管 理 制 度 和 责 任 制 度 ;F 产 品 符 合 有 关 国

90 家 标 准 行 业 标 准 以 及 保 障 人 体 健 康 和 人 身 财 产 安 全 的 要 求 ;G 符 合 国 家 产 业 政 策 的 规 定, 不 存 在 国 家 明 令 淘 汰 和 禁 止 投 资 建 设 的 落 后 工 艺 高 耗 能 污 染 环 境 浪 费 资 源 的 情 况 5 申 请 IC 卡 制 造 机 构 标 识 申 请 IC 卡 制 造 机 构 标 识 号 的 机 构, 应 满 足 以 下 条 件 :A 依 法 设 立 的 法 人 单 位 ;B 采 用 的 IC 卡 芯 片 应 有 IC 卡 芯 片 提 供 机 构 标 识 号 ;C 具 有 规 模 生 产 能 力 和 完 善 的 质 量 与 安 全 管 理 体 系 ;D 制 造 的 IC 卡 应 符 合 国 家 或 行 业 标 准 ;E 国 家 规 定 的 其 他 条 件 ( 二 ) 发 行 人 所 处 市 场 概 述 1 信 息 安 全 业 范 畴 信 息 安 全 的 内 涵 在 不 断 地 延 伸, 从 最 初 的 信 息 保 密 性 发 展 到 信 息 的 完 整 性 可 用 性 可 控 性 和 不 可 否 认 性, 进 而 又 发 展 为 攻 ( 攻 击 ) 防 ( 防 范 ) 测 ( 检 测 ) 控 ( 控 制 ) 管 ( 管 理 ) 评 ( 评 估 ) 等 多 方 面 的 基 础 理 论 和 实 施 技 术 目 前 信 息 网 络 常 用 的 基 础 性 安 全 技 术 包 括 身 份 认 证 技 术 加 解 密 技 术 边 界 防 护 技 术 访 问 控 制 技 术 主 机 加 固 技 术 安 全 审 计 技 术 和 检 测 监 控 技 术 等 方 面 随 着 网 络 深 入 生 活, 信 息 安 全 已 经 成 为 人 们 工 作 与 生 活 的 必 需 品 国 家 十 二 五 规 划 中 明 确 新 一 代 信 息 技 术 是 国 家 未 来 重 点 扶 持 的 对 象 随 着 银 行 EMV 迁 移 云 计 算 物 联 网 三 网 融 合 移 动 互 联 电 子 商 务 等 新 领 域 的 爆 发, 信 息 安 全 市 场 将 面 临 良 好 的 发 展 机 会 与 欧 美 等 发 达 国 家 的 信 息 安 全 市 场 相 比, 我 国 的 信 息 安 全 市 场 整 体 发 展 水 平 还 不 高, 信 息 安 全 投 入 占 IT 整 体 投 入 的 比 重 较 低, 未 来 我 国 信 息 安 全 市 场 仍 有 巨 大 的 发 展 空 间 信 息 系 统 的 身 份 认 证 是 信 息 安 全 防 护 的 第 一 关 口, 越 来 越 受 到 政 府 和 用 户 的 重 视, 并 制 定 了 相 关 的 发 展 规 划 和 规 范 要 求 我 国 公 安 部 发 布 的 信 息 安 全 等 级 保 护 管 理 办 法 ( 公 通 字 [2007]43 号 ) 中 规 定, 第 三 级 以 上 信 息 系 统 产 品 的 核 心 技 术 关 键 部 件 应 当 选 择 使 用 具 有 我 国 自 主 知 识 产 权 的 信 息 安 全 产 品 ; 密 码 保 护 产 品 必 须 采 用 经 国 家 密 码 管 理 部 门 批 准 使 用 或 者 准 于 销 售 的 密 码 产 品 进 行 安 全 保 护, 不 得 采 取 国 外 引 进 或 者 擅 自 研 制 的 密 码 产 品 ; 未 经 批 准 不 得 采 用 含 有 加 密 功 能 的 进 口 信 息 技 术 产 品

91 2 身 份 认 证 信 息 安 全 市 场 概 述 互 联 网 的 发 展, 带 动 了 信 息 产 业 的 发 展, 同 时 也 带 来 了 日 益 严 重 的 信 息 安 全 问 题, 身 份 认 证 作 为 信 息 安 全 防 护 的 第 一 关, 承 担 了 至 关 重 要 的 作 用 提 高 身 份 认 证 水 平 需 要 从 认 证 技 术 和 方 法 着 手, 采 用 更 加 先 进 的 技 术 和 方 法 基 于 静 态 口 令 的 认 证 方 式 是 一 种 最 常 见 的 技 术, 但 是 存 在 严 重 的 安 全 问 题 它 是 一 种 单 因 素 的 认 证, 安 全 性 依 赖 于 口 令, 口 令 一 旦 泄 露, 用 户 存 在 被 冒 充 的 风 险 而 双 因 素 认 证 将 两 种 认 证 方 法 结 合 起 来, 比 单 因 素 认 证 更 为 安 全, 目 前 广 泛 使 用 的 双 因 素 有 : 动 态 口 令 牌 + 静 态 密 码 USB Key+ 静 态 密 码 二 层 静 态 密 码 等 目 前, 国 内 外 不 少 信 息 系 统 还 在 使 用 用 户 名 / 密 码 的 认 证 方 法, 存 在 较 大 的 安 全 隐 患, 而 身 份 认 证 系 统 可 以 根 据 信 息 保 密 要 求 的 不 同, 对 不 同 的 用 户 通 过 访 问 控 制 设 置 不 同 的 权 限, 并 采 用 多 种 身 份 认 证 方 式 ( 用 户 名 / 密 码 方 式 USB Key 动 态 口 令 IC 卡 认 证 生 物 特 征 认 证 ) 相 结 合 的 方 法, 与 简 单 的 用 户 名 / 密 码 的 认 证 方 式 相 比, 安 全 风 险 得 以 降 低 目 前, 身 份 认 证 产 品 已 被 应 用 于 网 上 银 行 证 券 工 商 税 务 电 子 政 务 电 子 商 务 以 及 其 他 领 域, 主 要 包 括 USB Key 市 场 OTP 动 态 令 牌 市 场 软 件 加 密 锁 市 场 智 能 卡 市 场 ( 尤 其 是 在 EMV 迁 移 下 金 融 IC 卡 以 及 与 金 融 IC 卡 相 关 的 读 写 器 市 场 ) 等 3 USB Key 市 场 USB Key 产 品 被 用 作 客 户 身 份 认 证 与 电 子 签 名 的 数 字 证 书 和 私 有 密 钥 的 载 体, 主 要 用 于 网 上 银 行 证 券 工 商 税 务 电 子 政 务 电 子 商 务 以 及 其 他 领 域 (1) 市 场 规 模 USB Key 产 品 作 为 网 上 银 行 采 用 的 安 全 保 障 产 品, 随 着 网 上 银 行 应 用 的 逐 步 普 及, 市 场 规 模 正 逐 渐 扩 大 为 了 降 低 网 上 银 行 交 易 风 险, 中 国 银 监 会 要 求 网 上 银 行 必 须 采 用 双 因 素 认 证 方 式 目 前, 银 行 主 要 采 用 USB Key 作 为 认 证 工 具, 对 交 易 操 作 进 行 身 份 认 证, 受 此 拉 动, 中 国 USB Key 市 场 规 模 逐 渐 扩 大, 销 售 量 及 销 售 额 都 实 现 较 大 幅 度 增 长 据 中 国 信 息 产 业 商 会 智 能 卡 专 业 委 员 会 研 究 显 示,2013 年, 国 内 USB Key

92 市 场 销 量 为 1.3 亿 支 左 右, 市 场 规 模 约 亿 元, 到 2015 年 将 达 到 1.8 亿 支 左 右, 市 场 规 模 约 亿 元, 销 量 年 均 复 合 增 长 率 将 保 持 在 20% 左 右 USB Key 存 储 的 数 字 证 书 一 般 均 有 有 效 期, 证 书 到 期 后 必 须 更 换 数 字 证 书, 否 则 就 无 法 使 用 另 外, 随 着 时 间 的 推 移, 技 术 的 进 步, 原 产 品 也 存 在 更 新 换 代 的 需 求, 这 将 带 来 USB Key 安 全 产 品 存 量 市 场 的 更 新 需 求 (2) 市 场 结 构 据 中 国 信 息 产 业 商 会 智 能 卡 专 业 委 员 会 研 究 显 示,2012 年 各 领 域 市 场 份 额 如 下 图 所 示 : 数 据 来 源 : 中 国 信 息 产 业 商 会 智 能 卡 专 业 委 员 会 由 于 银 行 业 对 信 息 安 全 要 求 较 高, 随 着 网 上 银 行 使 用 范 围 日 益 扩 大, 越 来 越 多 的 用 户 开 始 将 网 上 银 行 作 为 其 工 作 和 生 活 不 可 或 缺 的 金 融 服 务 手 段, 因 此, 目 前 银 行 领 域 USB Key 市 场 占 比 最 多, 但 随 着 其 他 领 域 信 息 安 全 意 识 的 增 强, 其 他 领 域 市 场 规 模 也 将 呈 现 逐 步 增 加 的 趋 势 (3) 市 场 分 布 目 前,USB Key 市 场 主 要 集 中 在 对 信 息 安 全 要 求 较 高 的 领 域, 银 行 是 USB Key 产 品 主 要 的 需 求 方 地 域 分 布 则 重 点 集 中 在 东 部 沿 海 经 济 较 为 发 达, 网 络 应 用 较 为 活 跃 的 地 区, 例 如 华 南 华 东 华 北 地 区,2012 年 国 内 个 人 网 银 用 户 前 述 三 个 区 域 占 比 超 过 60%, 具 体 分 布 如 下 :

93 数 据 来 源 : 中 国 信 息 产 业 商 会 智 能 卡 专 业 委 员 会 (4) 未 来 发 展 趋 势 作 为 转 账 和 支 付 工 具, 网 上 银 行 的 快 捷 便 利 逐 渐 得 到 人 们 的 认 可 据 中 国 金 融 认 证 中 心 (CFCA) 发 布 的 2013 中 国 电 子 银 行 调 查 报 告 显 示, 中 国 电 子 银 行 业 务 连 续 四 年 呈 增 长 趋 势, 其 中, 全 国 个 人 网 银 用 户 比 例 较 2012 年 增 长 了 1.7 个 百 分 点 在 企 业 网 银 方 面,2013 年 企 业 网 银 用 户 比 例 为 63.7%, 较 去 年 增 长 10 个 百 分 点 ; 与 此 同 时, 手 机 银 行 业 务 展 现 出 巨 大 潜 力 2013 年 全 国 地 级 及 以 上 城 市 城 镇 人 口 中, 个 人 手 机 银 行 用 户 比 例 为 11.8%, 较 去 年 增 长 近 3 个 百 分 点, 连 续 3 年 呈 增 长 趋 势 但 同 时, 网 上 银 行 安 全 也 成 为 网 上 银 行 进 一 步 发 展 的 主 要 瓶 颈 中 国 金 融 认 证 中 心 (CFCA)2012 年 的 调 查 显 示, 有 75% 的 非 网 上 银 行 用 户 由 于 担 心 安 全 性 而 不 愿 尝 试, 而 网 上 银 行 安 全 问 题 通 常 出 在 用 户 端 未 来, 随 着 技 术 的 进 步, 科 学 知 识 的 普 及 和 产 品 的 成 熟, 网 上 银 行 安 全 性 将 得 到 进 一 步 的 提 升, 身 份 认 证 信 息 安 全 产 品 市 场 有 望 继 续 保 持 较 高 的 扩 展 速 度 4 OTP 动 态 令 牌 市 场 (1)OTP 动 态 令 牌 动 态 令 牌 (One-Time Password, 简 称 OTP) 是 身 份 认 证 的 另 一 类 技 术 手 段, 主 流 产 品 是 基 于 时 间 同 步 方 式, 通 过 每 隔 一 段 时 间 变 换 一 次 动 态 口 令, 产 生 动 态 数 字 进 行 一 次 一 密 的 方 式 认 证 此 外 还 有 事 件 型 和 挑 战 应 答 型 的 令 牌 由 于 OTP 动 态 令 牌 产 品 具 有 1 脱 机 产 品, 可 以 摆 脱 电 脑 环 境 操 作, 客 户 端

94 无 需 安 装 ;2 拓 展 性 好, 适 用 于 手 机 银 行 电 话 银 行 和 网 上 银 行, 多 个 系 统 可 以 共 享 一 个 OTP 动 态 令 牌 ;3OTP 动 态 令 牌 对 用 户 电 脑 知 识 要 求 较 低, 具 有 便 于 操 作 和 维 护 等 特 点, 同 时 在 非 互 联 网 环 境 下 也 可 以 使 用, 是 国 内 外 市 场 广 泛 应 用 的 身 份 认 证 产 品 之 一 (2) 市 场 规 模 目 前, 国 内 工 商 银 行 中 国 银 行 大 连 银 行 新 韩 银 行 等 银 行 和 百 度 搜 狐 淘 宝 腾 讯 及 其 他 一 些 企 事 业 单 位 已 经 开 始 使 用 动 态 令 牌 2012 年 5 月, 中 国 人 民 银 行 印 发 的 网 上 银 行 系 统 信 息 安 全 通 用 规 范 (JR/T ) 把 OTP 动 态 令 牌 列 为 网 上 银 行 专 用 安 全 辅 助 设 备, 进 一 步 推 动 了 OTP 动 态 令 牌 的 使 用 和 推 广 据 中 国 信 息 产 业 商 会 智 能 卡 专 业 委 员 会 研 究 显 示, 考 虑 银 行 业 外 的 其 他 行 业 需 求, 目 前 OTP 动 态 令 牌 产 品 国 内 市 场 容 量 5-6 亿 元 左 右 未 来, 随 着 OTP 动 态 令 牌 市 场 应 用 的 逐 步 增 加, 其 市 场 规 模 将 进 一 步 扩 大 USB Key OTP 动 态 令 牌 用 于 密 码 保 护, 均 属 于 网 上 银 行 系 统 信 息 安 全 通 用 规 范 中 规 定 的 网 上 银 行 专 用 安 全 辅 助 设 备, 具 有 一 定 的 可 替 代 性 另 外, 动 态 令 牌 产 品 需 要 安 装 电 池 以 提 供 能 源, 由 于 电 池 嵌 入 在 产 品 中, 无 法 单 独 更 换 电 池, 到 期 必 须 整 体 更 换, 因 此,OTP 动 态 令 牌 存 在 存 量 市 场 的 更 新 换 代 需 求 5 加 密 锁 市 场 (1) 加 密 锁 及 工 作 原 理 加 密 锁 (Dongle) 用 于 软 件 和 数 据 保 护, 是 另 一 类 软 件 和 数 据 的 身 份 认 证 产 品, 它 包 含 一 个 安 装 在 计 算 机 USB 口 或 并 口 上 的 硬 件, 及 一 套 内 容 丰 富 的 SDK 开 发 包, 包 含 多 种 编 程 语 言 的 API 接 口 库 示 例 用 户 手 册 及 工 具 软 件 等 加 密 锁 基 于 硬 件 保 护 技 术, 其 目 的 是 通 过 对 软 件 与 数 据 的 保 护 防 止 知 识 产 权 的 非 法 使 用 主 要 作 用 :1 软 件 不 被 盗 版 ;2 保 护 数 据 不 被 泄 露 或 非 法 使 用 ;3 简 单 易 用 的 远 程 升 级 ;4 提 供 丰 富 的 软 件 及 数 据 发 布 模 式 ( 试 用 租 赁 授 权 分 模 块 销 售 等 ) 智 能 卡 加 密 锁 的 技 术 原 理 是 : 在 智 能 卡 加 密 锁 软 件 保 护 方 案 中,PC 端 应 用 软 件 的 关 键 的 代 码 和 数 据 消 失 了, 被 安 全 地 移 植 到 智 能 卡 加 密 锁 的 硬 件 中 保 护 起 来 在 需 要 使 用 时, 应 用 软 件 可 以 通 过 功 能 调 用 引 擎 来 操 作 智 能 卡 加 密 锁 运

95 行 硬 件 中 的 关 键 代 码 和 数 据 并 返 回 结 果, 从 而 依 然 可 以 完 成 整 个 软 件 全 部 的 功 能 由 于 这 些 代 码 和 数 据 在 PC 端 没 有 副 本 存 在, 因 此 解 密 者 无 从 猜 测 算 法 或 窃 取 数 据, 从 而 极 大 程 度 上 保 证 了 整 个 软 件 系 统 的 安 全 性 简 言 之, 智 能 卡 加 密 锁 提 供 了 一 套 可 信 的 解 决 方 案, 从 理 论 上 保 证 软 件 加 密 的 安 全, 是 目 前 市 场 的 主 流 产 品 之 一 (2) 加 密 锁 市 场 状 况 加 密 锁 市 场 技 术 已 经 趋 于 成 熟, 客 户 主 要 为 软 件 公 司, 据 中 国 信 息 产 业 商 会 智 能 卡 专 业 委 员 会 研 究 显 示,2013 年 国 内 加 密 锁 产 品 市 场 容 量 约 1 亿 元 左 右, 其 中 飞 天 诚 信 和 北 京 深 思 洛 克 软 件 技 术 股 份 有 限 公 司 占 据 了 国 内 市 场 的 大 部 分 份 额 6 IC 卡 及 读 写 器 市 场 IC 卡 作 为 信 息 存 储 的 载 体, 同 样 面 临 持 卡 人 身 份 认 证 和 信 息 安 全 的 问 题, 也 是 信 息 安 全 业 的 重 点 关 注 领 域 及 其 产 品 应 用 市 场 (1)IC 卡 产 品 及 其 发 展 状 况 IC 卡 是 将 经 过 专 门 安 全 设 计 的 CPU 封 装 在 标 准 尺 寸 卡 片 内 的 安 全 产 品 卡 内 部 数 据 和 密 钥 受 到 内 置 的 IC 卡 操 作 系 统 的 保 护, 外 部 不 可 能 越 过 COS 的 控 制 直 接 对 卡 内 的 数 据 或 密 钥 进 行 操 作 IC 卡 可 以 使 用 接 触 或 非 接 触 式 方 式 通 过 读 写 器 与 外 部 系 统 通 信 根 据 国 家 金 卡 工 程 全 国 IC 卡 应 用 ( ) 发 展 规 划,IC 卡 与 RFID 产 业 的 创 新 发 展 IC 卡 一 卡 多 用 多 功 能 卡 的 发 行 电 子 标 签 应 用 试 点 银 行 IC 卡 与 行 业 性 IC 卡 应 用 的 融 合 发 展 等 将 是 未 来 5 年 的 发 展 重 点 (2)EMV 迁 移 下 IC 卡 的 市 场 机 会 中 国 人 民 银 行 发 布 的 2013 年 支 付 体 系 运 行 总 体 情 况 统 计 数 据 显 示, 截 至 2013 年 末, 全 国 累 计 发 行 银 行 卡 亿 张, 同 比 增 长 19.23% 但 目 前 的 银 行 卡 多 数 都 是 磁 条 卡, 存 在 被 复 制 的 风 险, 安 全 性 较 差 2011 年 3 月, 中 国 人 民 银 行 发 布 中 国 人 民 银 行 关 于 推 进 金 融 IC 卡 应 用 工 作 的 意 见, 决 定 在 全 国 范 围 内 正 式 启 动 银 行 卡 芯 片 迁 移 工 作, 十 二 五 期 间 将 全 面 推 进 金 融 IC 卡 应 用, 以 促 进 中 国 银 行 卡 的 产 业 升 级 和 可 持 续 发 展 IC 卡 市 场 需 求 将 迎 来 高 速 发 展 期, 据 中 国 信 息 产 业 商 会 智 能 卡 专 业 委 员 会 初 步 预 计, 金 融 IC 卡 升 级 带 动 的

96 软 硬 件 升 级 市 场 需 求 超 过 500 亿 元 EMV 迁 移 的 目 的 是 在 金 融 IC 卡 支 付 系 统 中 建 立 卡 片 和 终 端 接 口 的 统 一 标 准, 使 得 在 此 体 系 下 所 有 的 卡 片 和 终 端 能 够 互 通 互 用, 并 且 该 技 术 的 采 用 将 大 大 提 高 银 行 卡 支 付 的 安 全 性, 减 少 欺 诈 行 为 EMV 迁 移 下, 中 国 目 前 所 采 用 的 磁 条 式 银 行 卡 将 迎 来 全 面 向 IC 卡 的 升 级 换 代,IC 卡 产 业 可 能 迎 来 爆 发 式 增 长 时 机 (3)IC 卡 技 术 发 展 趋 势 IC 卡 的 一 卡 多 应 用 是 其 发 展 的 必 然 趋 势, 国 家 金 卡 工 程 全 国 IC 卡 应 用 ( ) 发 展 规 划 中 指 出 : 要 坚 持 以 人 为 本, 从 方 便 企 业 和 公 众 的 使 用 出 发, 积 极 推 行 IC 卡 的 一 卡 多 用, 加 强 协 调 规 范 IC 卡 发 放 工 作, 推 进 IC 卡 全 国 统 一 联 网 使 用, 尽 量 减 少 IC 卡 发 行 的 种 类 Java 是 一 种 可 以 撰 写 跨 平 台 应 用 软 件 的 面 向 对 象 的 程 序 设 计 语 言,Java 技 术 具 有 通 用 性 高 效 性 平 台 移 植 性 和 安 全 性 等 特 点, 可 应 用 于 个 人 PC 数 据 中 心 游 戏 控 制 台 科 学 超 级 计 算 机 移 动 电 话 和 互 联 网, 同 时 拥 有 全 球 最 大 的 开 发 者 专 业 社 群, 是 实 现 IC 卡 的 一 卡 多 应 用 的 较 好 工 具 Java 卡 是 Sun 公 司 微 系 统 为 IC 卡 开 发 平 台 而 制 定 的 一 个 开 放 的 标 准, 使 用 Java 卡 平 台 创 建 的 IC 卡 上 存 有 Java applet, 在 卡 发 行 后 也 可 以 把 applet 加 到 卡 上 或 修 改 卡 上 已 有 的 applet, 把 数 据 存 储 在 一 个 集 成 的 微 处 理 器 芯 片 里 然 后 applet 被 下 载 到 微 处 理 器 的 内 存 里, 由 Java 虚 拟 机 来 运 行 Java 卡 使 多 个 应 用 程 序 被 安 装 并 且 各 自 独 立 地 共 存, 每 个 applet 都 被 防 火 墙 保 护 以 维 护 其 完 整 性 并 防 止 干 扰, 应 用 程 序 可 以 动 态 地 升 级 Java 卡 应 用 是 一 种 集 合 了 IC 卡 应 用 系 统 以 及 安 全 协 议 于 一 体 的 综 合 应 用, 可 以 方 便 地 实 现 一 卡 多 应 用, 目 前 欧 洲 流 行 使 用 Java 卡,Java 卡 是 IC 卡 发 展 的 主 要 方 向 目 前 国 内 市 场 上 成 熟 的 Java 卡 产 品 还 较 少, 各 家 公 司 起 步 差 距 不 大, 新 进 入 者 未 来 发 展 机 会 较 大 读 写 器 主 要 是 IC 卡 的 配 套 产 品,IC 卡 需 求 的 增 加 将 直 接 带 动 IC 卡 读 写 器 市 场 的 发 展, 随 着 EMV 迁 移 的 全 面 推 开, 相 应 的 IC 卡 读 写 器 市 场 也 将 迎 来 相 应 的 发 展 7 进 入 本 行 业 的 主 要 障 碍 进 入 本 行 业 的 障 碍 主 要 体 现 在 以 下 方 面 : (1) 技 术 壁 垒

97 基 于 商 用 密 码 技 术 基 础 上 的 身 份 认 证 信 息 安 全 行 业, 属 于 技 术 密 集 型 行 业, 产 品 生 产 工 艺 相 对 复 杂, 需 要 密 码 学 微 电 子 信 息 通 信 精 密 制 造 系 统 集 成 等 多 专 业 及 交 叉 学 科 技 术, 技 术 和 产 品 更 新 较 快, 企 业 要 实 现 持 续 稳 定 的 发 展, 需 要 长 期 的 人 才 积 累 和 技 术 积 累 (2) 资 质 壁 垒 基 于 商 用 密 码 技 术 基 础 上 的 身 份 认 证 产 品 的 生 产 和 销 售 必 须 获 得 国 家 主 管 机 关 的 批 准 和 许 可, 产 品 在 不 同 的 领 域 的 推 广 和 应 用 还 需 要 相 应 的 国 际 权 威 行 业 机 构 和 国 内 金 融 机 构 的 认 证 或 许 可, 因 此 业 务 资 质 是 进 入 本 行 业 的 必 备 条 件 (3) 市 场 壁 垒 出 于 安 全 角 度 考 虑, 身 份 认 证 产 品 在 进 入 应 用 前, 客 户 会 对 其 产 品 进 行 严 格 的 测 试 或 要 求 取 得 相 关 认 证, 并 要 经 过 小 批 试 用 或 联 网 测 试 等 程 序, 进 入 难 度 较 大 以 银 行 客 户 为 例, 银 行 采 购 安 全 设 备 的 程 序 相 当 严 格, 其 流 程 大 致 可 以 分 为 : 通 过 行 业 检 测 通 过 银 行 专 门 检 测 取 得 银 行 供 应 商 入 围 选 型 资 格 银 行 招 标 采 购 同 类 产 品 能 够 取 得 银 行 入 围 选 型 资 格 的 供 应 商 一 般 在 2-5 家 以 内, 一 般 选 定 供 应 商 范 围 后, 通 常 能 够 保 持 长 期 稳 定 的 合 作 关 系 因 此, 本 行 业 具 有 较 高 的 市 场 壁 垒 (4) 资 金 壁 垒 进 入 本 行 业 需 要 满 足 资 金 要 求, 由 于 客 户 主 要 为 银 行 等 大 型 企 事 业 单 位, 一 般 供 货 要 求 快, 且 一 般 没 有 预 付 款 款 项, 结 算 周 期 较 长, 而 上 游 芯 片 电 子 元 器 件 厂 家 供 货 周 期 长, 付 款 要 求 快 市 场 上 下 游 状 况 要 求 行 业 内 企 业 保 持 一 定 的 安 全 库 存, 其 生 产 服 务 过 程 中 存 在 大 量 的 资 金 需 求, 在 业 务 中 往 往 需 要 垫 付 大 量 的 运 营 资 金, 因 此 开 展 业 务 需 要 有 较 大 的 资 金 投 入 ( 三 ) 行 业 未 来 发 展 趋 势 公 司 所 属 行 业 未 来 发 展 趋 势 主 要 体 现 在 以 下 方 面 : 1 网 络 安 全 日 益 严 峻, 互 联 网 及 移 动 互 联 网 信 息 安 全 急 需 加 强 随 着 互 联 网 的 发 展, 尤 其 是 商 务 类 应 用 的 快 速 发 展, 网 络 安 全 问 题 日 益 严 峻, 互 联 网 信 息 安 全 急 需 加 强 2013 年 7 月, 中 国 互 联 网 络 信 息 中 心 发 布 的 2012 年 中 国 互 联 网 网 络 安 全 报 告 显 示,2012 年 总 体 上 看, 黑 客 活 动 仍 然 日 趋 频 繁,

98 网 站 后 门 网 络 钓 鱼 移 动 互 联 网 恶 意 程 序 拒 绝 服 务 攻 击 事 件 呈 大 幅 增 长 态 势, 直 接 影 响 网 民 和 企 业 权 益, 阻 碍 行 业 健 康 发 展 ; 针 对 特 定 目 标 的 有 组 织 高 级 可 持 续 攻 击 (APT 攻 击 ) 日 渐 增 多, 国 家 企 业 的 网 络 信 息 系 统 安 全 面 临 严 峻 挑 战 ; 据 不 完 全 统 计,2012 年 有 50 余 个 我 国 网 站 用 户 信 息 数 据 库 在 互 联 网 上 公 开 流 传 或 通 过 地 下 黑 色 产 业 链 进 行 售 卖, 其 中 已 证 实 确 为 真 实 信 息 的 数 据 近 5000 万 条 同 时, 由 于 网 民 习 惯 在 不 同 网 站 使 用 同 样 的 账 号 和 密 码, 2012 年 又 有 多 个 电 商 网 站 和 论 坛 被 披 露 由 此 导 致 用 户 个 人 信 息 泄 露 网 站 安 全 尤 其 是 网 站 中 用 户 个 人 信 息 和 数 据 的 安 全 问 题, 仍 然 面 临 严 重 威 胁 随 着 移 动 互 联 网 的 迅 速 兴 起 和 电 子 商 务 的 迅 速 发 展, 移 动 支 付 市 场 将 在 未 来 几 年 迎 来 高 速 发 展, 移 动 信 息 安 全 问 题 也 随 之 突 出 起 来 据 中 国 电 子 商 务 研 究 中 心 统 计, 到 2013 年, 中 国 移 动 支 付 市 场 规 模 将 超 1,500 亿 元, 未 来 几 年 银 联 手 机 支 付 的 年 均 增 速 将 超 过 40% 目 前, 移 动 信 息 安 全 问 题 之 所 以 突 出, 与 手 机 功 能 的 发 展 密 不 可 分 过 去 只 能 作 为 简 单 的 通 信 工 具, 现 在 因 为 科 学 技 术 的 提 高 与 移 动 通 信 网 络 的 形 成, 手 机 已 基 本 拥 有 计 算 机 的 大 部 分 功 能, 特 别 是 近 年 来 手 机 网 银 支 付 功 能 的 实 现, 各 类 扣 取 话 费 窃 取 个 人 隐 私 等 恶 意 软 件 与 威 胁 也 就 相 应 诞 生 据 国 家 互 联 网 应 急 中 心 (CNCERT) 发 布 的 2012 年 中 国 互 联 网 网 络 安 全 报 告 显 示, 2012 年, 我 国 移 动 用 户 数 量 稳 步 增 长, 新 增 智 能 设 备 数 量 跃 居 世 界 首 位, 应 用 程 序 商 店 下 载 量 快 速 增 长 在 移 动 互 联 网 快 速 发 展 的 同 时, 移 动 互 联 网 恶 意 程 序 也 在 快 速 繁 衍 和 扩 散 2012 年,CNCERT/CC 监 测 和 网 络 安 全 企 业 通 报 的 移 动 互 联 网 恶 意 程 序 样 本 有 个, 较 2011 年 增 长 25 倍, 移 动 信 息 安 全 急 需 加 强 2 网 上 银 行 电 子 支 付 快 速 发 展, 将 推 动 身 份 认 证 信 息 安 全 产 品 的 应 用 随 着 技 术 的 进 步 和 互 联 网 的 发 展, 我 国 更 多 的 经 济 活 动 正 在 加 速 步 入 互 联 网 时 代 2014 年 1 月 中 国 互 联 网 络 信 息 中 心 发 布 的 第 33 次 中 国 互 联 网 络 发 展 状 况 统 计 报 告 显 示, 截 至 2013 年 末, 我 国 网 民 规 模 达 到 6.18 亿, 而 网 络 购 物 网 上 支 付 和 网 上 银 行 也 以 24.7% 17.9% 和 12.9% 的 年 增 长 率, 保 持 了 较 快 增 长, 具 体 情 况 如 下 : 年 中 国 互 联 网 应 用 情 况

99 项 目 2007 年 2008 年 2009 年 2010 年 2011 年 2012 年 2013 年 中 国 网 民 数 ( 万 人 ) 21,000 29,800 39,400 45,700 51,310 56,400 61,800 网 络 购 物 ( 万 人 ) 4,641 7,400 10,800 16,051 19,395 24,202 30,200 网 上 支 付 ( 万 人 ) 3,318 5,200 9,406 13,719 16,676 22,065 26,000 网 上 银 行 ( 万 人 ) 4,032 5,800 9,412 13,948 16,624 22,148 25,000 网 上 炒 股 票 基 金 ( 万 人 ) 3,822 3,400 5,678 7,088 4,002 3,423 - 旅 行 预 订 ( 万 人 ) 1,100 1,700 3,024 3,613 4,207 11,167 18,100 数 据 来 源 :CNNIC; 网 上 银 行 数 按 互 联 网 使 用 人 数, 一 人 登 陆 多 家 网 上 银 行 视 为 一 人 图 示 如 下 : 年 中 国 互 联 网 应 用 情 况 数 据 来 源 :CNNIC 随 着 电 子 银 行 业 的 迅 速 发 展, 业 务 的 安 全 性 也 日 益 受 到 用 户 的 重 视, 安 全 性 仍 是 其 选 择 手 机 银 行 品 牌 时 的 核 心 考 虑 因 素 网 上 银 行 电 子 支 付 快 速 发 展, 将 进 一 步 推 动 身 份 认 证 信 息 安 全 产 品 的 应 用 3 身 份 认 证 信 息 安 全 产 品 的 应 用 范 围 将 从 银 行 业 逐 步 扩 展 到 其 他 行 业 目 前, 身 份 认 证 信 息 安 全 产 品 的 应 用 主 要 集 中 在 银 行 业 随 着 技 术 的 进 步, 网 络 攻 击 手 段 也 日 益 多 样 化 和 先 进 化, 专 门 针 对 网 上 银 行 服 务 的 欺 诈 和 病 毒 攻 击 现 象 与 日 俱 增, 网 络 安 全 环 境 越 来 越 严 峻 其 他 行 业 客 户 尤 其 是 对 信 息 安 全 要 求 较 高 的 电 子 商 务 电 子 政 务 企 事 业 OA/VPN 系 统 第 三 方 支 付 移 动 支 付

100 云 计 算 IC 卡 等 各 行 各 业 客 户 的 信 息 系 统 都 面 临 同 样 的 信 息 安 全 问 题, 对 网 络 身 份 认 证 需 求 日 益 提 高 而 身 份 认 证 信 息 安 全 产 品 在 银 行 的 大 范 围 应 用, 确 保 了 产 品 技 术 的 成 熟 可 靠, 将 推 动 产 品 在 其 他 领 域 的 推 广 和 应 用 另 外, 随 着 移 动 互 联 网 的 普 及, 手 机 作 为 个 人 综 合 信 息 处 理 的 终 端 产 品 应 用 越 来 越 广 泛, 手 机 银 行 作 为 转 账 和 支 付 方 式 逐 渐 为 人 们 所 接 受 通 过 蓝 牙 耳 机 SD 接 口 方 式 与 手 机 连 接 的 USB Key 产 品 将 应 运 而 生 综 上 所 述, 身 份 认 证 信 息 安 全 产 品 市 场 随 着 网 上 银 行 和 电 子 商 务 的 方 兴 未 艾, 目 前 仍 处 于 市 场 规 模 不 断 扩 大 应 用 领 域 不 断 扩 展 的 发 展 阶 段 4 产 品 升 级 换 代 越 来 越 快 随 着 科 学 技 术 的 发 展, 安 全 芯 片 的 运 算 能 力 也 在 不 断 提 高, 已 经 能 够 为 产 品 升 级 提 供 硬 件 基 础 ; 而 应 用 环 境 的 日 益 复 杂, 各 种 攻 击 手 段 层 出 不 穷, 客 观 上 也 要 求 产 品 不 断 升 级 换 代 目 前, 市 场 已 经 对 运 算 能 力 更 强 通 信 速 率 更 高, 能 够 适 应 不 同 操 作 系 统 不 同 终 端 接 口, 并 能 加 载 高 安 全 加 密 算 法 的 安 全 产 品 提 出 了 要 求 应 用 环 境 的 日 益 复 杂 和 多 样 化 发 展 的 趋 势, 使 用 单 一 形 态 的 USB Key 产 品 来 应 对 是 困 难 的, 需 要 对 应 用 环 境 进 行 细 分, 研 发 系 列 化 个 性 化 的 USB Key 产 品, 例 如 蓝 牙 Key 耳 机 Key 苹 果 Key USB Key 与 动 态 令 牌 合 一 的 产 品 等, 推 动 了 产 品 的 更 新 换 代, 扩 大 了 市 场 需 求 5 加 密 算 法 升 级 换 代 数 字 证 书 存 在 有 效 期 OTP 动 态 令 牌 产 品 电 池 寿 命 期 有 限 等 将 推 动 存 量 市 场 的 产 品 更 新 换 代 随 着 技 术 的 进 步 和 攻 击 技 术 的 发 展, 一 些 密 码 算 法 的 安 全 强 度 已 经 得 不 到 保 证, 需 要 用 新 的 算 法 替 代 或 者 使 用 新 的 参 数 作 为 密 码 运 算 平 台 的 终 端 智 能 密 钥 设 备,USB Key 产 品 也 应 当 对 内 置 的 算 法 机 制 进 行 升 级 和 更 新, 以 支 持 新 的 密 码 算 法, 由 于 算 法 固 化 在 芯 片 中, 只 能 通 过 更 新 芯 片 来 更 换 算 法, 这 将 推 动 产 品 更 新 换 代 另 外, 一 般 数 字 证 书 均 设 定 有 效 期 由 于 技 术 的 进 步 和 技 术 升 级 往 往 需 要 更 换 证 书, 证 书 更 新 时 将 产 生 新 的 公 私 密 钥 对, 密 钥 定 期 更 新 对 于 证 书 的 安 全 性 是 必 要 的 数 字 证 书 的 有 效 期 一 般 由 证 书 发 行 机 构 和 使 用 机 构 协 商 确 定, 在 证 书 被 颁 发 之 日 就 已 经 确 定 目 前,USB Key 存 储 的 数 字 证 书 一 般 均 有 有 效 期 作 为

101 数 字 证 书 载 体 的 USB Key 安 全 产 品, 证 书 到 期 后 必 须 更 换 数 字 证 书, 否 则 就 无 法 使 用 对 于 预 置 证 书 的 USB Key 产 品 更 换 证 书 需 要 去 银 行 柜 台 办 理, 后 置 证 书 的 USB Key 产 品 可 以 直 接 在 网 络 上 更 新, 但 手 续 繁 琐 存 在 安 全 隐 患, 而 且 随 着 时 间 的 推 移, 加 解 密 技 术 的 进 步, 原 产 品 可 能 已 经 被 要 求 更 新 换 代 了 所 以 更 换 证 书 也 是 产 品 换 代 的 好 机 会, 这 将 带 来 USB Key 安 全 产 品 存 量 市 场 的 更 新 需 求 此 外,OTP 动 态 令 牌 产 品 需 要 电 池 提 供 能 源, 电 池 的 寿 命 期 受 技 术 限 制, 一 般 使 用 寿 命 仅 有 3-5 年 左 右, 同 样 OTP 动 态 令 牌 产 品 也 面 临 存 量 市 场 的 更 新 需 求 因 此, 加 密 算 法 升 级 换 代 数 字 证 书 存 在 有 效 期 限 制 OTP 动 态 令 牌 产 品 电 池 寿 命 期 有 限, 这 些 均 将 推 动 身 份 认 证 存 量 市 场 的 产 品 更 新 换 代 ( 四 ) 行 业 市 场 供 求 状 况 利 润 水 平 及 变 动 原 因 1 网 上 银 行 日 益 普 及 2014 年 1 月 中 国 互 联 网 络 信 息 中 心 发 布 的 第 33 次 中 国 互 联 网 络 发 展 状 况 统 计 报 告 显 示, 截 至 2013 年 末, 我 国 网 上 银 行 用 户 规 模 达 到 25,006 万 人, 年 用 户 增 长 率 为 12.9%; 中 国 银 行 业 协 会 报 告 显 示, 据 不 完 全 统 计,2011 年 全 行 业 离 柜 交 易 达 亿 笔, 交 易 金 额 达 万 亿 元, 行 业 平 均 离 柜 业 务 率 为 50.54%, 比 上 一 年 增 加 了 5.52 个 百 分 点 据 中 国 金 融 认 证 中 心 (CFCA) 发 布 的 2013 中 国 电 子 银 行 调 查 报 告 显 示, 2013 年, 中 国 电 子 银 行 业 务 连 续 4 年 呈 增 长 趋 势, 其 中 全 国 个 人 网 银 用 户 比 例 较 2012 年 增 长 了 1.7 个 百 分 点 ; 企 业 网 银 用 户 比 例 为 63.7%, 较 上 年 增 长 10 个 百 分 点 ;2013 年 全 国 地 级 及 以 上 城 市 城 镇 人 口 中, 个 人 手 机 银 行 用 户 比 例 为 11.8%, 较 去 年 增 长 近 3 个 百 分 点, 连 续 3 年 呈 增 长 趋 势, 手 机 银 行 业 务 展 现 出 巨 大 潜 力 随 着 网 上 银 行 的 逐 步 普 及, 身 份 认 证 信 息 安 全 市 场 将 得 到 进 一 步 的 发 展 2 安 全 要 求 的 提 升, 推 动 市 场 对 带 复 核 功 能 的 USB Key 产 品 的 需 求 目 前, 通 过 木 马 远 程 控 制 主 机, 冒 用 合 法 用 户 的 USB Key, 为 非 法 数 据 生 成 合 法 签 名 的 案 件 已 有 发 生 为 了 消 除 潜 在 的 应 用 风 险, 抵 抗 通 过 劫 持 主 机 来 冒 用 USB Key 的 攻 击 手 段, 中 国 人 民 银 行 网 上 银 行 系 统 信 息 安 全 通 用 规 范

102 ( 实 行 ) 明 确 提 出, 转 账 类 交 易 中, 网 上 银 行 系 统 应 该 具 有 防 范 客 户 端 数 据 被 篡 改 的 机 制, 应 由 用 户 确 认 转 账 交 易 关 键 数 据 ( 至 少 包 括 转 出 账 号 转 入 账 号 交 易 金 额 交 易 日 期 和 时 间 ), 并 采 取 有 效 确 认 方 式 以 保 证 待 确 认 的 信 息 不 被 篡 改, 例 如, 由 服 务 器 以 图 片 的 形 式 返 回 待 客 户 确 认 的 信 息 或 者 在 USB Key 内 完 成 确 认 据 此, 为 USB Key 产 品 增 加 输 入 部 件 ( 例 如 按 键 ) 和 输 出 部 件 ( 例 如 液 晶 屏 幕 ), 内 置 数 据 解 析 引 擎, 在 USB Key 的 应 用 过 程 中 引 入 交 互 环 节 的 复 核 型 二 代 产 品 日 益 受 到 市 场 的 欢 迎 复 核 型 USB Key 提 供 了 普 通 USB Key 所 不 具 备 的 所 见 即 所 签 的 安 全 特 性, 提 高 了 USB Key 产 品 应 用 的 安 全 性, 带 动 了 市 场 对 复 核 型 USB Key 产 品 的 需 求 3 银 行 卡 EMV 迁 移 将 推 动 金 融 IC 卡 市 场 快 速 发 展 2011 年 3 月, 中 国 人 民 银 行 发 布 中 国 人 民 银 行 关 于 推 进 金 融 IC 卡 应 用 工 作 的 意 见, 决 定 在 全 国 范 围 内 正 式 启 动 银 行 卡 芯 片 迁 移 工 作, 十 二 五 期 间 将 全 面 推 进 金 融 IC 卡 应 用, 以 促 进 中 国 银 行 卡 的 产 业 升 级 和 可 持 续 发 展 2015 年 1 月 1 日 起 在 经 济 发 达 地 区 和 重 点 合 作 行 业 领 域, 商 业 银 行 发 行 的, 以 人 民 币 为 结 算 账 户 的 银 行 卡 均 应 为 金 融 IC 卡, 银 行 卡 EMV 迁 移 将 推 动 金 融 IC 卡 市 场 快 速 发 展 4 行 业 利 润 水 平 的 变 动 趋 势 及 变 动 原 因 目 前, 行 业 内 的 主 要 客 户 银 行 客 户 主 要 推 行 集 中 招 标, 一 般 选 择 2-5 家 供 货 商, 对 企 业 技 术 水 平 和 资 金 实 力 提 出 了 更 高 的 要 求, 企 业 淘 汰 速 度 和 行 业 整 合 进 一 步 加 快, 市 场 竞 争 最 终 由 单 一 价 格 竞 争 转 向 了 技 术 资 金 品 牌 服 务 营 销 网 络 和 市 场 推 广 能 力 等 的 综 合 实 力 竞 争, 具 有 综 合 竞 争 力 的 行 业 龙 头 企 业 仍 将 继 续 维 持 较 高 的 盈 利 水 平 ( 五 ) 影 响 行 业 发 展 的 有 利 因 素 和 不 利 因 素 1 有 利 因 素 (1) 国 内 庞 大 的 网 民 数 量 和 网 上 应 用 多 元 化 将 推 动 身 份 认 证 信 息 安 全 市 场 的 发 展

103 根 据 CNNIC( 中 国 互 联 网 信 息 中 心 ) 第 33 次 中 国 互 联 网 络 发 展 状 况 统 计 报 告, 截 至 2013 年 12 月 底, 中 国 网 民 规 模 达 到 6.18 亿 人, 较 2012 年 底 增 加 了 9.57%; 互 联 网 普 及 率 攀 升 至 45.8%, 较 2012 年 底 提 高 3.7 个 百 分 点 ; 我 国 手 机 网 民 规 模 为 5 亿, 较 2012 年 底 增 加 19.1%; 中 国 网 民 规 模 依 然 保 持 快 速 增 长 的 态 势 随 着 互 联 网 的 发 展, 网 络 环 境 日 趋 复 杂, 各 种 攻 击 手 段 层 出 不 穷, 专 门 针 对 网 上 银 行 服 务 的 欺 诈 和 病 毒 攻 击 现 象 与 日 俱 增, 互 联 网 信 息 安 全 局 势 依 然 严 峻, 庞 大 的 网 民 数 量 和 网 上 应 用 的 多 元 化 需 求, 将 推 动 了 网 络 身 份 认 证 信 息 安 全 市 场 的 发 展 (2) 国 家 产 业 政 策 大 力 支 持 身 份 识 别 信 息 安 全 业 受 到 国 家 产 业 政 策 的 大 力 扶 持, 具 体 详 见 本 本 节 之 六 业 务 与 技 术 之 二 发 行 人 所 处 行 业 基 本 情 况 之 ( 一 ) 行 业 管 理 体 制 的 有 关 内 容 (3)EMV 迁 移 带 来 的 市 场 机 会 银 行 卡 向 EMV 迁 移 将 带 动 年 发 卡 量 近 3 亿 张 存 量 卡 40 亿 张 以 上 的 国 内 银 行 卡 的 信 息 安 全 身 份 认 证 市 场 的 大 发 展, 将 给 信 息 安 全 设 备 带 来 新 的 市 场 增 长 空 间 (4) 国 外 市 场 提 供 了 新 的 发 展 机 遇 近 几 年, 身 份 认 证 市 场 在 欧 洲 东 南 亚 南 美 洲 及 北 美 洲 等 区 域 快 速 发 展, 为 我 国 身 份 认 证 企 业 提 供 了 新 的 发 展 机 遇 2 不 利 因 素 (1) 产 品 应 用 范 围 有 待 进 一 步 扩 大, 行 业 发 展 环 境 还 有 待 完 善 目 前, 我 国 部 分 下 游 行 业 身 份 认 证 应 用 的 市 场 环 境 还 不 完 善 市 场 也 不 够 成 熟 和 规 范, 制 约 了 身 份 认 证 安 全 产 品 的 大 规 模 应 用, 也 影 响 到 行 业 的 快 速 发 展 一 些 行 业 和 企 业 对 信 息 安 全 的 认 识 不 足 重 视 不 够 推 动 不 积 极, 市 场 迟 迟 未 能 启 动, 产 品 应 用 范 围 有 待 进 一 步 扩 大 (2) 高 端 技 术 研 发 人 才 的 短 缺 随 着 技 术 的 发 展, 互 联 网 越 来 越 复 杂, 各 种 攻 击 手 段 也 日 新 月 异, 专 门 针 对 网 上 银 行 服 务 的 欺 诈 和 病 毒 攻 击 现 象 与 日 俱 增, 信 息 安 全 局 势 日 益 严 峻, 而 技 术

104 发 展 太 快, 相 应 的 高 端 技 术 研 发 人 才 还 远 远 满 足 不 了 行 业 发 展 的 需 要 ( 六 ) 行 业 主 要 参 与 者 技 术 水 平 及 技 术 特 点 1 行 业 的 主 要 参 与 者 身 份 认 证 信 息 安 全 行 业 的 主 要 参 与 者 包 括 银 行 企 事 业 单 位 等 客 户 芯 片 等 电 子 元 器 件 提 供 商 身 份 认 证 产 品 提 供 商 信 息 安 全 系 统 集 成 商 CA 证 书 提 供 方 检 测 机 构 政 府 监 管 机 构 个 人 用 户 等 2 行 业 技 术 水 平 和 技 术 特 点 随 着 信 息 技 术 的 飞 速 发 展, 计 算 机 和 网 络 已 成 为 各 行 业 日 常 办 公 通 信 交 流 和 协 作 互 动 的 必 备 工 具 和 途 径 但 是, 信 息 系 统 在 提 高 人 们 工 作 效 率 的 同 时, 也 对 信 息 的 存 储 访 问 控 制 及 信 息 系 统 中 的 计 算 机 终 端 及 服 务 器 的 访 问 控 制 提 出 了 安 全 需 求 目 前 对 局 域 网 的 安 全 解 决 方 案, 还 停 留 在 采 用 防 火 墙 入 侵 检 测 网 络 防 病 毒 等 被 动 防 护 手 段 上 这 些 防 护 手 段 还 是 偏 重 于 防 外, 对 于 局 域 网 内 部 的 操 作 者 来 说, 需 要 一 定 的 手 段 来 限 制 其 越 权 操 作 因 此 应 该 以 防 内 为 主 内 外 兼 防 的 模 式, 从 提 高 使 用 节 点 自 身 的 安 全 着 手, 构 建 积 极 综 合 的 安 全 防 护 系 统 积 极 防 御 应 该 是 主 动 防 止 非 授 权 访 问 操 作, 从 客 户 端 操 作 平 台 实 施 高 等 级 身 份 认 证 防 范, 使 不 安 全 因 素 从 终 端 源 头 被 控 制 我 国 网 上 银 行 先 后 经 历 了 带 驱 动 程 序 安 装 的 USB Key 无 驱 型 USB Key 指 纹 识 别 型 USB Key 带 液 晶 和 按 键 的 复 核 型 USB Key 的 发 展, 产 品 种 类 也 从 USB Key 扩 展 到 OTP 动 态 令 牌 等 身 份 认 证 信 息 安 全 领 域 一 直 都 离 不 开 互 联 网 加 密 技 术 信 息 技 术 的 支 持, 技 术 的 发 展 也 推 动 了 行 业 的 发 展 ( 七 ) 行 业 主 要 经 营 模 式 及 特 有 的 经 营 特 点 1 行 业 的 主 要 经 营 模 式 身 份 认 证 信 息 安 全 行 业 一 般 采 取 研 发 生 产 销 售 技 术 服 务 于 一 体 的 经 营 模 式, 而 银 行 的 集 中 招 标 选 型 成 为 行 业 内 销 售 以 及 组 织 相 关 生 产 和 技 术 认 证 的 推 动 力 量 银 行 采 购 决 策 及 实 际 采 购 体 系 流 程 大 致 可 以 分 为 : 通 过 行 业 检 测 通 过 银 行 专 门 检 测 取 得 银 行 供 应 商 入 围 选 型 资 格 银 行 招 标 采 购 为 了 统 一 技 术 方 案 保 证 产 品 质 量 和 性 能, 以 及 得 到 更 好 的 售 后 维 护, 国 内 各 大 银 行 一 般

105 由 总 行 集 中 招 标 选 型, 确 定 中 标 的 设 备 生 产 商 和 产 品 选 型 范 围, 银 行 各 分 支 机 构 根 据 自 身 采 购 计 划, 在 选 型 范 围 内 选 择 确 定 供 应 商 产 品 型 号 需 求 数 量 等 并 向 银 行 总 部 上 报 采 购 需 求, 经 总 行 确 认 后, 分 支 机 构 向 选 定 的 供 应 商 发 出 需 求 通 知, 供 应 商 根 据 需 求 通 知 向 银 行 分 支 机 构 发 货 银 行 出 于 安 全 保 密 和 技 术 方 面 的 考 虑, 选 定 供 货 商 后 通 常 能 够 保 持 稳 定 的 合 作 关 系 ; 但 为 获 得 竞 争 力 的 价 格, 一 般 2-3 年 可 能 重 新 招 标 在 这 种 模 式 下, 信 息 安 全 生 产 商 既 需 要 在 生 产 规 模 技 术 指 标 历 史 业 绩 报 价 等 方 面 满 足 银 行 总 部 的 招 标 要 求, 还 需 要 在 售 后 服 务 体 系 建 设 个 性 化 应 用 服 务 等 方 面 满 足 银 行 分 支 机 构 的 认 同, 这 些 均 对 行 业 经 营 和 发 展 提 出 了 更 高 更 全 面 的 要 求 同 时, 由 于 身 份 认 证 信 息 安 全 终 端 安 全 性 稳 定 性 易 用 性 要 求 较 高, 其 硬 件 的 设 计 软 件 开 发 以 及 后 续 服 务 能 力 是 身 份 认 证 信 息 安 全 终 端 厂 家 的 核 心 竞 争 力 2 行 业 特 有 的 经 营 特 点 本 行 业 开 展 业 务 经 营 时, 需 要 获 得 相 应 的 资 格 许 可 和 相 关 的 认 证 文 件, 主 要 资 质 如 下 : 基 于 商 用 密 码 技 术 基 础 上 的 身 份 认 证 安 全 产 品 的 生 产 和 销 售 需 要 获 得 国 家 密 码 管 理 局 的 批 准 和 许 可, 在 获 得 商 用 密 码 产 品 生 产 定 点 单 位 证 书 商 用 密 码 产 品 销 售 许 可 证 后, 方 可 开 展 业 务 经 营 ; 计 算 机 信 息 系 统 安 全 专 用 产 品 检 测 和 销 售 许 可 证 管 理 办 法 ( 公 安 部 令 第 32 号 ) 规 定, 安 全 专 用 产 品 的 生 产 者 在 其 产 品 进 入 市 场 销 售 之 前, 必 须 获 得 公 安 部 颁 发 的 计 算 机 信 息 系 统 安 全 专 用 产 品 销 售 许 可 证 此 外, 信 息 安 全 产 品 作 为 特 殊 的 产 品, 应 用 在 不 同 的 领 域 同 样 需 要 相 应 的 国 际 权 威 行 业 机 构 和 国 内 相 应 机 构 的 认 证 或 许 可, 否 则 难 以 开 展 业 务 ( 八 ) 行 业 经 营 的 周 期 性 季 节 性 和 地 域 性 1 行 业 的 周 期 性 受 互 联 网 技 术 的 发 展, 互 联 网 日 益 成 为 人 们 生 活 的 一 部 分, 网 络 安 全 也 受 到 越 来 越 多 的 重 视 目 前, 网 络 攻 击 的 目 的 性 和 逐 利 性 更 加 明 显, 专 门 针 对 网 上 银 行 服 务 的 欺 诈 和 病 毒 攻 击 现 象 与 日 俱 增, 网 络 安 全 问 题 日 益 严 峻, 除 银 行 业 外,

106 其 他 证 券 工 商 税 务 电 子 政 务 电 子 商 务 等 信 息 安 全 要 求 较 高 的 领 域 同 样 面 临 日 益 严 重 的 信 息 安 全 问 题 受 互 联 网 安 全 局 势 和 EMV 迁 移 的 影 响, 我 国 现 阶 段 身 份 认 证 产 业 正 处 于 快 速 发 展 期, 周 期 性 不 明 显 2 行 业 的 季 节 性 现 阶 段, 银 行 和 政 府 大 型 企 事 业 单 位 是 身 份 认 证 信 息 安 全 行 业 主 要 下 游 客 户, 采 购 主 要 实 行 集 中 采 购 制 度, 一 般 在 上 半 年 编 制 投 资 计 划 申 请 立 项 设 备 选 型 测 试, 下 半 年 集 中 采 购, 具 有 一 定 的 季 节 性 特 征 3 行 业 的 地 域 性 由 于 互 联 网 普 及 程 度 和 网 上 银 行 应 用 水 平 有 所 不 同, 目 前 我 国 网 上 银 行 业 务 开 展 的 区 域 尚 不 均 衡 从 地 域 角 度 看, 经 济 发 达 地 区 如 华 东 华 南 和 环 渤 海 等 区 域 的 网 上 银 行 使 用 情 况 要 高 于 内 地 经 济 欠 发 达 地 区, 对 身 份 认 证 信 息 安 全 产 品 的 需 求 也 较 大 ( 九 ) 发 行 人 所 处 行 业 与 上 下 游 行 业 之 间 的 关 联 性 及 上 下 游 行 业 发 展 状 况 对 本 行 业 及 其 发 展 前 景 的 影 响 身 份 认 证 信 息 安 全 行 业 的 上 游 行 业 为 芯 片 印 刷 电 路 板 按 键 液 晶 屏 外 壳 等 电 子 元 器 件 制 造 行 业 ; 所 需 配 件 为 电 子 产 品 通 用 配 件, 技 术 相 对 成 熟, 竞 争 激 烈, 市 场 供 给 充 分 稳 定, 部 分 产 品 有 国 产 化 的 趋 势, 上 游 行 业 原 材 料 价 格 整 体 有 下 降 的 趋 势 身 份 认 证 信 息 安 全 行 业 的 下 游 行 业 目 前 主 要 以 银 行 业 为 主, 现 已 逐 步 发 展 到 证 券 工 商 税 务 电 子 政 务 电 子 商 务 企 事 业 OA/VPN 系 统 第 三 方 支 付 移 动 支 付 云 计 算 IC 卡 等 众 多 领 域 随 着 网 上 银 行 的 推 广 和 发 展 以 及 其 他 信 息 系 统 安 全 性 要 求 的 提 高, 身 份 认 证 市 场 将 面 临 市 场 增 长 需 求 三 发 行 人 的 竞 争 地 位 ( 一 ) 公 司 在 行 业 中 的 竞 争 地 位 公 司 是 以 身 份 认 证 信 息 安 全 产 品 研 发 生 产 销 售 服 务 的 高 新 技 术 企 业, 2013 年 12 月, 公 司 被 认 定 为 年 度 国 家 规 划 布 局 内 重 点 软 件 企 业

107 中 国 信 息 产 业 商 会 智 能 卡 专 业 委 员 会 研 究 显 示,2013 年, 公 司 USB Key 产 品 市 场 占 有 率 居 行 业 前 三 位, 公 司 银 行 客 户 覆 盖 广 泛, 包 括 工 商 银 行 农 业 银 行 中 国 银 行 招 商 银 行 交 通 银 行 中 信 银 行 民 生 银 行 华 夏 银 行 等 180 多 家 的 国 内 银 行 使 用 了 公 司 的 产 品 和 服 务 ; 公 司 OTP 动 态 令 牌 产 品 市 场 占 有 率 居 行 业 前 三 名 ( 二 ) 主 要 竞 争 对 手 简 要 情 况 在 国 内, 公 司 各 细 分 产 品 面 临 的 主 要 竞 争 对 手 不 同, 具 体 如 下 : 1 USB Key 产 品 主 要 竞 争 对 手 情 况 (1) 北 京 握 奇 数 据 系 统 有 限 公 司 北 京 握 奇 数 据 系 统 有 限 公 司 成 立 于 1994 年 11 月 18 日, 注 册 资 本 万 美 元 经 营 范 围 : 开 发 生 产 计 算 机 软 件 硬 件 ; 开 发 智 能 仪 器 仪 表 网 络 安 全 设 备 应 用 系 统 ; 计 算 机 系 统 集 成 ; 提 供 自 产 产 品 的 技 术 咨 询 及 售 后 服 务 ; 销 售 自 产 产 品 (2) 天 地 融 科 技 股 份 有 限 公 司 天 地 融 科 技 股 份 有 限 公 司 成 立 于 2004 年 08 月 20 日, 注 册 资 本 :39600 万 元 经 营 范 围 : 经 国 家 密 码 管 理 机 构 批 准 的 商 用 密 码 产 品 的 开 发 生 产 ; 生 产 电 子 设 备 ; 销 售 经 国 家 密 码 管 理 局 审 批 并 通 过 指 定 检 测 机 构 产 品 质 量 检 测 的 商 用 密 码 产 品 技 术 开 发 技 术 服 务 ; 计 算 机 系 统 集 成 ; 基 础 软 件 服 务 ; 应 用 软 件 服 务 ; 数 据 处 理 ; 销 售 计 算 机 软 件 及 辅 助 设 备 电 子 设 备 机 械 设 备 通 信 设 备 办 公 用 机 械 ; 货 物 进 出 口 ; 代 理 进 出 口 ; 技 术 进 出 口 (3) 北 京 旋 极 信 息 技 术 股 份 有 限 公 司 北 京 旋 极 信 息 技 术 股 份 有 限 公 司 成 立 于 1997 年 11 月 28 日 经 营 范 围 : 生 产 IC 卡 读 写 机 具 产 品 ; 经 国 家 密 码 管 理 机 构 批 准 的 商 用 密 码 产 品 的 开 发 生 产 ( 国 家 密 码 管 理 机 构 实 行 定 点 生 产 销 售 有 效 期 至 2015 年 06 月 06 日 ); 销 售 经 国 家 密 码 管 理 局 审 批 并 通 过 指 定 检 测 机 构 产 品 质 量 检 测 的 商 用 密 码 产 品 ( 国 家 密 码 管 理 机 构 实 行 定 点 生 产 销 售 有 效 期 至 2016 年 09 月 22 日 ) 技 术 开 发 技 术 转 让 技 术 咨 询 技 术 服 务 ; 销 售 开 发 后 的 产 品 ( 未 经 专 项 许 可 的 项 目 除 外 ) 电 子 计 算 机 及 外 部 设 备 机 械 电 器 设 备 文 化 办 公 设 备 通 讯 设 备 化 工 轻 工 材

108 料 建 筑 材 料 ; 承 接 计 算 机 系 统 网 络 工 程 ; 自 营 和 代 理 各 类 商 品 及 技 术 的 进 出 口, 但 国 家 限 定 公 司 经 营 或 禁 止 进 出 口 的 商 品 和 技 术 除 外 2 OTP 动 态 令 牌 产 品 主 要 竞 争 对 手 情 况 (1) 北 京 集 联 信 息 安 全 技 术 有 限 公 司 北 京 集 联 信 息 安 全 技 术 有 限 公 司 成 立 于 2003 年 04 月 10 日 注 册 资 本 :600 万 元 经 营 范 围 : 技 术 开 发 技 术 转 让 技 术 咨 询 技 术 服 务 ; 计 算 机 技 术 培 训 ; 基 础 软 件 服 务 ; 应 用 软 件 服 务 ; 计 算 机 系 统 服 务 ; 数 据 处 理 ; 计 算 机 维 修 ; 销 售 计 算 机 软 件 及 辅 助 设 备 电 子 产 品 机 械 设 备 通 讯 设 备 五 金 交 电 化 工 产 品 ( 不 含 危 险 化 学 品 及 一 类 易 制 毒 化 学 品 ) 文 化 用 品 体 育 用 品 日 用 品 ( 未 取 得 行 政 许 可 的 项 目 除 外 ) (2) 上 海 林 果 实 业 有 限 公 司 上 海 林 果 实 业 有 限 公 司 成 立 于 1997 年 05 月 20 日, 注 册 资 本 : 万 元 经 营 范 围 : 经 国 家 密 码 管 理 机 构 批 准 的 商 用 密 码 产 品 的 开 发 生 产 ( 生 产 限 分 支 机 构 ); 销 售 经 国 家 密 码 管 理 局 审 批 并 通 过 指 定 检 验 机 构 产 品 质 量 检 测 的 商 用 密 码 产 品 ; 电 子 设 备 及 产 品 的 设 计 生 产 ( 生 产 限 分 支 机 构 经 营 ), 计 算 机 专 业 的 四 技 服 务, 计 算 机 软 硬 件 的 开 发 和 销 售, 计 算 机 网 络 布 线, 自 动 化 立 体 仓 库 的 成 套 设 备 物 流 输 送 设 备 的 设 计 制 作 ( 限 外 发 制 作 ) 安 装 及 调 试, 商 务 信 息 咨 询 ( 除 经 纪 ), 从 事 货 物 及 技 术 的 进 出 口 业 务 企 业 经 营 涉 及 行 政 许 可 的, 凭 许 可 证 件 经 营 3 加 密 锁 产 品 主 要 竞 争 对 手 情 况 北 京 深 思 洛 克 软 件 技 术 股 份 有 限 公 司 成 立 于 1995 年 02 月 27 日, 注 册 资 本 : 1,000 万 元 经 营 范 围 : 经 国 家 密 码 管 理 机 构 批 准 的 商 用 密 码 产 品 的 开 发 生 产 ; 第 二 类 增 值 电 信 业 务 中 的 信 息 服 务 业 务 ( 不 含 固 定 网 电 话 信 息 服 务 和 互 联 网 信 息 服 务 ) 电 子 产 品 加 密 技 术 的 技 术 开 发 技 术 服 务 销 售 ; 货 物 进 出 口, 代 理 进 出 口, 技 术 进 出 口 ( 三 ) 公 司 竞 争 优 势 1 公 司 客 户 基 础 广 泛

109 公 司 产 品 应 用 于 网 上 银 行 证 券 交 易 电 子 政 务 电 子 商 务 等 诸 多 领 域, 是 行 业 内 业 务 服 务 区 域 较 广 银 行 客 户 较 多 的 身 份 认 证 及 软 件 保 护 服 务 供 应 商 之 一 目 前, 工 商 银 行 农 业 银 行 中 国 银 行 招 商 银 行 交 通 银 行 中 信 银 行 民 生 银 行 华 夏 银 行 等 180 多 家 国 内 银 行 使 用 了 公 司 的 产 品 和 服 务, 银 行 客 户 覆 盖 率 排 名 居 前 ; 另 外, 公 司 还 拥 有 众 多 的 非 银 行 客 户 公 司 客 户 群 体 分 布 较 广, 市 场 渗 透 率 高, 具 有 较 强 的 持 续 发 展 能 力 和 抗 风 险 能 力, 同 时 广 泛 的 多 样 化 的 客 户 基 础 也 为 公 司 进 一 步 推 广 OTP 动 态 令 牌 产 品 和 智 能 卡 读 写 器 等 产 品 奠 定 了 基 础 2 公 司 技 术 研 发 创 新 能 力 强 公 司 成 立 十 余 年 来, 一 贯 重 视 技 术 及 产 品 的 创 新, 是 国 家 火 炬 计 划 重 点 高 新 技 术 企 业 国 家 高 新 技 术 企 业 海 淀 区 创 新 企 业 以 及 中 关 村 国 家 自 主 创 新 示 范 区 创 新 型 试 点 企 业 北 京 市 企 业 技 术 中 心,2013 年 12 月, 公 司 被 认 定 为 年 度 国 家 规 划 布 局 内 重 点 软 件 企 业 公 司 的 技 术 研 发 创 新 能 力 体 现 在 以 下 方 面 : (1) 公 司 已 获 得 发 明 专 利 383 件 公 司 的 技 术 研 发 创 新 能 力 在 专 利 数 量 及 专 利 的 质 量 上 得 到 一 定 程 度 的 展 现, 截 至 2013 年 末, 公 司 已 获 授 权 的 专 利 共 560 件 ( 境 内 523 件, 境 外 37 件 ), 其 中 发 明 专 利 383 件 ( 境 内 346 件, 境 外 37 件 ); 另 外, 公 司 还 持 有 计 算 机 软 件 著 作 权 登 记 证 书 135 件 软 件 产 品 登 记 证 书 14 件 公 司 先 后 被 授 予 全 国 企 事 业 知 识 产 权 试 点 单 位 北 京 市 专 利 示 范 单 位 北 京 ( 中 关 村 ) 国 际 知 识 产 权 局 专 利 局 审 查 员 实 践 基 地 实 践 点 (2) 公 司 产 品 获 得 了 多 项 认 证 公 司 产 品 获 得 多 项 认 证, 目 前 已 通 过 PBOC CFCA SHECA TRUST 欧 盟 CE 认 证 美 国 FCC 认 证 银 行 卡 检 测 中 心 北 京 数 字 证 书 认 证 中 心 公 安 部 信 息 安 全 产 品 检 测 中 心 公 安 部 计 算 机 信 息 系 统 安 全 产 品 质 量 监 督 检 验 中 心 信 息 处 理 产 品 标 准 符 合 性 检 测 中 心 社 会 保 障 ( 个 人 ) 卡 委 托 检 测 机 构 等 机 构 的 认 证 和 检 测 (3) 公 司 参 与 多 项 行 业 标 准 的 制 定 报 告 期 内, 公 司 参 与 的 制 定 的 行 业 标 准 如 下 表 所 示 : 时 间 具 体 事 项

110 2011 年 2011 年 参 与 密 码 行 业 标 准 GM/T 动 态 口 令 密 码 应 用 技 术 规 范 制 定 工 作 参 与 密 码 行 业 标 准 GM/T 智 能 密 码 钥 匙 密 码 应 用 接 口 数 据 格 式 规 范 制 定 工 作 2012 年 参 与 金 融 行 业 标 准 网 银 系 统 USBkey 技 术 规 范 制 定 工 作 2012 年 参 与 密 码 行 业 标 准 智 能 密 码 钥 匙 技 术 规 范 制 定 工 作 2013 年 参 与 密 码 行 业 标 准 智 能 密 码 钥 匙 检 测 规 范 制 定 工 作 2013 年 参 与 密 码 行 业 标 准 密 码 模 块 安 全 要 求 制 定 工 作 公 司 积 极 参 与 国 家 信 息 安 全 产 业 标 准 的 制 定 工 作, 一 方 面 充 分 发 挥 企 业 的 自 主 创 新 优 势, 为 国 家 信 息 安 全 产 业 标 准 的 规 范 化 合 理 化 提 出 专 业 的 意 见 和 建 议, 另 一 方 面 通 过 参 与 制 定 标 准, 及 时 了 解 和 掌 握 行 业 的 发 展 方 向 和 行 业 应 用 的 建 设 性 思 路, 及 时 调 整 产 品 研 究 和 开 发 策 略, 这 有 利 于 公 司 保 持 在 行 业 内 的 技 术 优 势, 促 进 企 业 的 可 持 续 发 展 (4) 重 视 对 技 术 研 发 创 新 的 投 入 截 止 2013 年 末, 公 司 拥 有 一 支 301 人 的 技 术 团 队, 占 公 司 员 工 总 数 的 48.39%, 核 心 研 发 人 员 具 有 5 年 以 上 的 研 发 经 验 此 外, 公 司 不 断 加 大 研 发 投 入 力 度, 为 研 发 提 供 了 物 质 人 力 资 金 等 全 方 位 支 持 2013 年 度, 公 司 研 发 费 用 6, 万 元, 占 营 业 收 入 的 比 例 为 7.47%, 年, 公 司 研 发 费 用 年 复 合 增 长 率 54.02% 3 公 司 产 品 种 类 多 经 过 十 余 年 的 发 展, 公 司 已 经 形 成 包 括 USB Key 软 件 加 密 锁 OTP 动 态 令 牌 智 能 卡 及 其 读 写 器 等 四 大 系 列 产 品 在 内 的 丰 富 产 品 线 USB Key 集 密 钥 不 出 设 备 的 安 全 特 性 软 件 接 口 的 规 范 性 以 及 便 携 性 于 一 身, 是 目 前 安 全 强 度 较 高 的 便 携 式 信 息 安 全 设 备 之 一, 主 要 用 作 基 于 公 钥 体 系 (PKI) 的 数 字 证 书 和 私 钥 的 安 全 载 体 ;OTP 动 态 令 牌 是 脱 机 使 用 的 动 态 密 码 生 成 设 备, 动 态 密 码 的 使 用 方 式 与 静 态 密 码 类 似, 能 够 有 效 地 抵 御 针 对 静 态 密 码 的 多 数 攻 击, 还 可 在 电 话 银 行 ATM 等 非 电 脑 环 境 使 用, 是 传 统 静 态 密 码 机 制 的 理 想 替 代 品 ; 加 密 锁 基 于 硬 件 保 护 技 术, 能 够 对 软 件 与 数 据 进 行 保 护, 防 止 知 识 产 权 的 非 法 使 用 ; 智 能 卡 读 写 器 是 访 问 智 能 卡 的 必 要 设 备, 智 能 卡 的 多 界 面 多 类 型 多 协 议 以 及

111 应 用 平 台 多 样 化 等 发 展 趋 势 都 对 智 能 卡 读 写 器 提 出 了 更 高 的 要 求 智 能 卡 广 泛 应 用 于 金 融 电 信 交 通 身 份 认 证 等 对 安 全 要 求 较 高 的 领 域 对 于 性 能 相 近 或 相 似 的 产 品, 由 于 运 用 环 境 技 术 要 求 最 终 用 户 的 喜 好 不 同, 导 致 不 同 细 分 市 场 不 同 客 户 的 需 求 也 会 出 现 差 异 和 变 化 公 司 完 善 的 产 品 线 可 降 低 单 一 产 品 的 市 场 风 险 ( 四 ) 公 司 竞 争 劣 势 1 公 司 资 本 规 模 偏 小 公 司 虽 然 保 持 了 较 快 的 增 长 速 度, 但 一 直 以 来 主 要 依 靠 自 身 的 积 累 发 展, 与 公 司 的 客 户 基 础 产 品 发 展 等 相 比, 资 本 规 模 一 直 偏 小 2 缺 乏 通 畅 的 融 资 渠 道 扩 大 公 司 生 产 能 力 提 高 技 术 水 平 拓 展 营 销 网 络 覆 盖 范 围 以 及 通 过 收 购 拓 展 业 务 领 域 等 均 迫 切 需 要 资 金 的 支 持 公 司 目 前 尚 未 进 入 资 本 市 场, 利 用 银 行 借 款 能 力 有 限, 融 资 渠 道 不 畅 通 限 制 和 束 缚 了 公 司 的 发 展 四 发 行 人 的 主 要 业 务 情 况 ( 一 ) 主 要 产 品 服 务 及 用 途 公 司 主 要 提 供 epass 系 列 USB Key OTP 系 列 动 态 令 牌 ROCKEY 系 列 软 件 加 密 锁 IC 卡 及 读 写 器 等 产 品 的 研 发 生 产 销 售 和 服 务, 具 体 情 况 如 下 : 1 epass 系 列 USB Key 产 品 epass 系 列 USB Key 产 品 是 一 种 结 合 USB 技 术 IC 卡 技 术 读 写 器 技 术 的 信 息 安 全 产 品, 它 为 网 络 身 份 认 证 与 授 权 提 供 安 全 的 解 决 方 案, 主 要 产 品 如 下 : 型 号 epass1000 系 列 epass2000 系 列 产 品 用 途 及 技 术 特 点 epass1000 是 国 内 较 早 推 出 的 拥 有 自 主 知 识 产 权 的 USB Key 产 品, 其 采 用 高 性 能 CPU 和 安 全 存 储 芯 片 硬 件 实 现 了 HMAC-MD5 算 法 内 置 安 全 文 件 系 统, 提 供 8K(32K) 安 全 存 储 空 间, 可 安 全 实 现 基 于 冲 击 响 应 的 双 因 子 认 证 epass1000 提 供 安 全 中 间 件 (CSP/PKCS#11), 可 用 于 存 储 数 字 证 书, 与 PKI 应 用 无 缝 结 合 epass2000 是 一 款 能 够 自 动 安 装 的 免 驱 动 型 USB Key, 内 置 高 性 能 IC 卡 芯

112 片, 硬 件 支 持 生 成 和 2048 位 RSA 密 钥 对, 硬 件 实 现 数 字 签 名, 私 钥 永 不 出 Key, 支 持 即 插 即 用, 支 持 Windows2000 及 以 上 的 所 有 PC 操 作 系 统 以 及 Windows CE 5.0 Windows Mobile 6.0 Android 及 Symbian 等 嵌 入 式 / 移 动 操 作 系 统, 支 持 epass2000 通 过 非 对 称 密 钥 技 术 实 现 可 靠 的 身 份 认 证 和 数 据 加 密, 广 泛 应 用 于 PKI 体 系, 是 一 款 高 性 价 比 应 用 广 泛 的 网 络 身 份 认 证 产 品 epass2000 分 国 内 和 国 际 版, 国 内 版 默 认 带 有 国 密 SSF33 和 SM1 算 法, 国 际 版 不 带 上 述 算 法 epass3000 系 列 epass3000 是 32 位 高 性 能 大 容 量 IC 卡 型 USB Key, 它 在 将 32 位 核 心 的 高 性 能 高 容 量 IC 卡 芯 片 用 于 USB Key 中, 提 供 高 速 硬 件 运 算 能 力 和 超 大 容 量 存 储 空 间 (256K) epass3000 提 供 符 合 PC/SC 标 准 的 驱 动 程 序, 支 持 Windows IC 卡 登 陆, 通 过 非 对 称 密 钥 技 术 实 现 可 靠 的 身 份 认 证 和 数 据 加 密, 广 泛 应 用 于 PKI 体 系, 足 以 满 足 数 字 证 书 和 电 子 印 章 用 户 的 高 端 需 求 其 中 interpass3000 是 epass3000 的 重 要 产 品, 专 为 网 上 银 行 设 计 的 可 复 核 交 易 信 息 的 用 户 交 互 型 USB Key, 采 用 32 位 核 心 的 高 性 能 大 容 量 IC 卡 芯 片, 内 置 液 晶 显 示 屏 或 语 音 提 示 芯 片, 用 户 可 以 复 核 交 易 信 息 并 需 按 键 确 认 执 行 交 易, 可 以 将 用 户 资 金 交 易 的 目 的 账 号 和 金 额 显 示 在 液 晶 屏 上 或 通 过 内 置 扬 声 器 读 出 供 用 户 确 认, 用 户 核 对 无 误 后, 按 动 USB Key 上 的 按 键 确 认 交 易 才 能 完 成 交 易 签 名 过 程 interpass3000 可 以 杜 绝 用 户 计 算 机 完 全 被 黑 客 控 制 而 可 能 造 成 的 非 法 交 易 其 中 BioPass3000 是 epass3000 的 重 要 产 品, 是 专 为 安 全 性 要 求 较 高 的 应 用 领 域 设 计 的 含 指 纹 识 别 功 能 的 USB Key, 采 用 32 位 核 心 的 高 性 能 大 容 量 IC 卡 芯 片, 硬 件 支 持 生 成 和 2048 位 RSA 密 钥 对, 硬 件 实 现 数 字 签 名, 私 钥 永 不 出 Key, 内 置 指 纹 识 别 功 能 2 OTP 系 列 动 态 令 牌 产 品 动 态 令 牌 是 客 户 手 持 用 来 生 成 动 态 密 码 的 终 端, 采 取 一 次 一 密 的 方 式 认 证, 包 括 时 间 型 事 件 型 挑 战 应 答 型, 主 要 产 品 如 下 : 型 号 OTP c100 事 件 型 OTP c200 时 间 型 产 品 用 途 及 技 术 特 点 OTP c100 是 一 个 内 嵌 特 殊 运 算 芯 片 的 身 份 认 证 产 品, 通 过 双 因 素 身 份 认 证 技 术, 以 事 件 同 步 的 技 术 手 段, 通 过 符 合 国 际 安 全 认 可 的 OATH 动 态 口 令 演 算 标 准, 使 用 HMAC-SHA1 算 法 产 生 6 位 动 态 数 字 动 态 密 码 配 合 动 态 口 令 身 份 认 证 系 统 的 认 证 服 务 器, 针 对 传 统 静 态 口 令 的 各 种 安 全 漏 洞, 采 用 一 次 一 密 的 方 式, 对 网 络 上 的 各 种 资 源, 如 VPN 局 域 网 网 站 等 登 录 进 行 强 固 的 双 因 素 身 份 认 证 的 保 护 OTP c200 是 一 种 基 于 时 间 同 步 技 术 的 动 态 口 令 身 份 认 证 设 备, 用 于 为 应 用 系 统 提 供 高 安 全 性 的 身 份 认 证 功 能, 保 护 用 户 的 身 份 认 证 安 全, 防 止 攻 击 者 通 过 身 份 盗 用 身 份 冒 用 以 及 身 份 欺 诈 等 方 式 实 施 非 法 操 作, 损 害 合 法 用 户 的 利 益 将 OTP c200 和 OTP Server 认 证 服 务 器 或 OTP Server SDK 相 结 合, 可 以 为 组 织 机 构 提 供 一 个 使 用 简

113 单 安 全 性 高 稳 定 性 好 成 本 低 廉 的 双 因 子 身 份 认 证 解 决 方 案 OTP c300 OTP c400 OTP Mobile OTP Server 软 件 系 统 OTP c300 是 基 于 挑 战 应 答 以 及 时 间 同 步 技 术 的 动 态 口 令 身 份 认 证 设 备, 具 有 安 全 性 更 高 功 能 更 多 操 作 步 骤 多 的 特 点 OTP c300 硬 件 令 牌 集 成 了 PIN 管 理 时 间 同 步 动 态 口 令 生 成 挑 战 应 答 动 态 口 令 生 成 交 易 签 名 验 证 / 认 证 服 务 器 双 向 认 证 等 功 能 用 于 帮 助 用 户 提 高 身 份 认 证 安 全 性, 保 护 用 户 的 账 户 安 全, 防 止 攻 击 者 通 过 偷 看 重 用 监 听 拦 截 等 方 式 攻 击 用 户 的 账 户, 损 害 用 户 的 利 益 将 OTP c300 硬 件 令 牌 和 OTP Server 软 件 系 统 V3.0 及 以 上 或 OTP Server SDK V3.0 及 以 上 相 结 合, 可 以 为 组 织 机 构 提 供 一 个 使 用 简 单 安 全 性 高 稳 定 性 好 成 本 低 廉 的 双 因 子 身 份 认 证 解 决 方 案 OTP c400 令 牌 是 USB Key 和 动 态 口 令 的 复 合 身 份 认 证 设 备, 通 过 其 生 成 的 动 态 口 令 进 行 身 份 认 证 可 以 有 效 防 止 身 份 盗 用 冒 用 以 及 身 份 欺 诈, 同 时 可 以 提 供 PKI 加 密 及 数 字 签 名, 在 分 离 模 式 下 实 现 随 时 随 地 对 网 络 资 源 的 强 用 户 身 份 验 证, 提 供 一 个 功 能 齐 全 安 全 性 高 的 身 份 认 证 解 决 方 案 手 机 令 牌 是 由 一 个 手 机 令 牌 应 用 程 序 和 一 个 手 机 令 牌 种 子 组 成, 支 持 普 通 动 态 口 令 挑 战 应 答 交 易 签 名 验 证 服 务 端 等 多 种 认 证 方 式, 可 在 目 前 流 行 的 各 种 类 型 的 手 机 平 台 上 使 用 的 动 态 口 令 身 份 认 证 应 用 软 件 OTP Server 是 一 个 基 于 动 态 令 牌 的 身 份 认 证 系 统, 它 可 以 为 应 用 系 统 提 供 高 安 全 性 的 身 份 认 证 服 务, 帮 助 应 用 系 统 提 高 身 份 认 证 的 安 全 性, 防 止 攻 击 者 利 用 应 用 系 统 自 身 的 身 份 认 证 安 全 弱 点, 损 害 合 法 用 户 的 利 益 OTP Server 采 用 先 进 实 用 成 熟 的 技 术 和 开 放 体 系 结 构, 具 有 高 可 靠 性 高 可 用 性 和 高 可 维 护 性 它 可 以 为 各 种 各 样 的 应 用 系 统 提 供 高 安 全 性 的 动 态 令 牌 身 份 认 证 服 务, 并 可 以 提 供 多 种 灵 活 多 样 的 身 份 认 证 解 决 方 案, 以 满 足 不 同 用 户 的 需 求 OTP Server 支 持 多 种 动 态 令 牌, 包 括 基 于 事 件 的 基 于 时 间 的 基 于 挑 战 应 答 的 ; 支 持 硬 件 令 牌 手 机 令 牌 短 信 令 牌 卡 片 令 牌 等 ; 支 持 的 动 态 口 令 长 度 有 6 位 和 8 位 ; 支 持 的 动 态 口 令 变 化 周 期 有 30 秒 和 60 秒 3 ROCKEY 系 列 软 件 加 密 锁 产 品 Rockey 软 件 加 密 锁 是 一 种 结 合 USB 技 术 IC 卡 技 术 读 写 器 技 术 的 软 件 加 密 产 品, 主 要 产 品 如 下 : 型 号 ROCKEY1 产 品 用 途 及 技 术 特 点 ROCKEY1 智 能 锁 是 一 款 集 简 单 易 用 安 全 可 靠 高 度 灵 活 于 一 体 的 高 强 度 加 密 锁 它 采 用 高 性 能 IC 卡 芯 片, 高 速 HID 设 备, 无 需 安 装 驱 动, 融 合 了 加 密 锁 和 IC 卡 技 术, 提 供 约 8K 的 存 储 空 间, 内 置 RSA 3DES DES 等 高 强 度 数 据 加 密 算 法 通 过 灵 活 的 远 程 升 级 和 计 次 管 理 功 能, 软 件 开 发 商 可 以 方 便 地 实 现 产 品 的 租 赁 试 用 等 多 种 销 售 模 式, 杜 绝 软 件 盗 版

114 ROCKEY3 ROCKEY5 ROCKEY7.NET ROCKEY3 是 一 款 采 用 16 位 IC 卡 芯 片 无 需 安 装 驱 动 安 全 可 靠 简 单 易 用 的 加 密 锁, 同 时 提 供 丰 富 的 开 发 资 源,8192 字 节 的 超 大 存 储 区, 其 中 1024 字 节 为 用 户 只 读 属 性 ; 锁 内 还 提 供 了 32 字 节 掉 电 即 消 失 的 共 享 内 存 区 特 殊 功 能, 让 客 户 的 保 护 方 案 更 加 灵 活, 这 也 是 一 般 加 密 锁 不 具 备 的 ROCKEY3 加 密 锁 硬 件 支 持 :512/1024/2048 位 RSA 3DES MD5 SHA1 算 法, 密 钥 的 数 量 也 多 达 8 组, 可 满 足 不 同 加 密 需 求 的 客 户 ROCKEY3 加 密 锁 还 提 供 了 32K 的 用 户 空 间, 客 户 可 以 用 单 片 机 C 语 言 软 件 开 发 系 统 C51 编 写 自 己 的 专 用 算 法 可 执 行 文 件, 实 现 自 己 特 有 的 高 强 度 加 密 方 案 ROCKEY3 加 密 锁 完 善 的 远 程 升 级 功 能, 使 开 发 商 不 需 要 收 回 锁, 即 可 安 全 地 远 程 升 级 锁 中 的 数 据 信 息, 包 括 : 存 储 区 数 据 RSA 公 私 钥 3DES 密 钥 此 外 ROCKEY3 加 密 锁 还 提 供 了 加 密 锁 设 置 工 具 PE 程 序 加 壳 工 具.NET 程 序 加 壳 工 具, 及 各 种 编 程 语 言 的 调 用 示 例 和 详 细 的 帮 助 文 档 ROCKEY5 时 钟 锁 是 一 款 集 简 单 易 用 安 全 可 靠 高 度 灵 活 于 一 体 的 高 强 度 加 密 锁 它 采 用 32 位 高 性 能 IC 卡 芯 片, 高 速 HID 设 备, 无 需 安 装 驱 动 其 显 著 特 点 : 内 置 真 时 钟 芯 片 计 时 不 依 赖 计 算 机 系 统, 并 内 建 技 术 成 熟 的 C51 编 程 技 术, 融 合 了 加 密 锁 IC 卡 和 虚 拟 机 技 术, 内 置 512/1024/2048 RSA AES 3DES DES MD5 SHA1 等 算 法 通 过 灵 活 的 远 程 升 级 和 时 钟 管 理 功 能, 开 发 商 可 以 方 便 地 实 现 产 品 的 租 赁 试 用 等 多 种 销 售 模 式, 杜 绝 软 件 盗 版 ROCKEY7.NET 是 首 款 内 置.NET 虚 拟 机 的 加 密 锁 产 品, 硬 件 采 用 高 性 能 IC 卡 芯 片, 采 用 操 作 系 统 自 带 驱 动 :CCID 驱 动, 内 建 飞 天.NET 虚 拟 机 运 行 环 境, 允 许.NET Applet 程 序 在 卡 内 运 行 开 发 卡 内 运 行 的.NET Applet 程 序, 并 使 其 与 计 算 机 应 用 协 同 工 作 ROCKEY7.NET 具 有 控 权 管 理 计 时 计 次 远 程 升 级 等 功 能 每 一 个 产 品 可 以 支 持 多 个 不 同 的.NET Applet 同 时 运 行, 可 以 与 多 个 应 用 协 同 工 作 ROCKEY7.NET 产 品 提 供 智 能 化 的.NET 代 码 函 数 加 密 工 具 可 以 自 动 化 的 将.NET 程 序 的 关 键 函 数 移 植 到 卡 内, 从 而 达 到 软 件 保 护 的 目 的 被 保 护 程 序 的 关 键 功 能 和 算 法, 将 被 转 移 到 锁 内 的.NET Applet 程 序 实 现, 使 计 算 机 中 始 终 不 出 现 完 整 的 程 序 体, 从 而 无 法 跟 踪 和 反 编 译 外 壳 加 密 工 具 可 自 动 完 成 软 件 保 护, 也 可 自 动 实 现 其 他 辅 助 保 护 手 段, 如 反 调 试 基 于 方 法 体 的 保 护 JIT 映 像 的 解 密 过 程 是 拆 散 进 行 的 名 称 混 淆 硬 件 绑 定, 限 时, 限 次, 通 信 数 据 包 加 密 等 除 此 之 外 还 提 供 用 户 初 始 化 工 具, 生 产 工 具 和 远 程 升 级 工 具, 这 些 工 具 充 分 考 虑 了 用 户 的 易 用 性 ROCKEY7.NET 是.NET 保 护 方 案 中 安 全 性 最 高 的 解 决 方 案 4 IC 卡 及 读 写 器 系 列 产 品 公 司 IC 卡 及 读 写 器 主 要 产 品 如 下 表 : 型 号 产 品 用 途 及 技 术 特 点

115 FTCOS/PBOC 卡 FTCOS/PK FT-Java 卡 FTCOS/PBOC 卡 是 一 款 适 用 于 金 融 领 域 的 含 有 电 子 钱 包 和 借 贷 记 功 能 的 多 界 面 卡, 所 谓 多 界 面 是 指 接 触 和 非 接 触 其 核 心 部 分 是 一 个 基 于 JAVA 技 术 的 IC 卡 平 台 上 Applet, 该 Applet 完 全 符 合 中 国 金 融 集 成 电 路 (IC) 卡 规 范 (V2.0), 并 已 获 得 银 行 卡 检 测 中 心 颁 发 的 PBOC2.0 COS 检 测 通 过 报 告 FTCOS/PK 系 列 PKI 应 用 IC 卡 产 品, 采 用 了 业 界 最 高 规 格 的 IC 卡 安 全 保 护 技 术, 确 保 私 钥 等 各 类 敏 感 数 据 在 IC 卡 芯 片 内 安 全 存 储 和 使 用, 能 够 有 效 阻 止 各 种 窃 取 敏 感 信 息 的 非 法 尝 试, 确 保 用 户 系 统 能 够 安 全 无 忧 地 得 到 PKI 身 份 认 证 技 术 的 保 护 由 于 采 用 了 标 准 的 IC 卡 卡 片 封 装 形 式, 便 于 用 户 携 带 和 使 用, 同 时 也 能 满 足 用 户 在 卡 片 上 印 刷 各 类 视 觉 识 别 信 息 的 需 要, 同 时 还 可 以 结 合 用 户 现 有 的 其 他 卡 片 需 求, 复 合 绑 定 身 份 认 证 金 融 支 付 公 用 事 业 等 应 用, 实 现 一 卡 多 应 用 Java 卡 技 术 将 灵 活 性 可 移 植 性 引 入 IC 卡 领 域, 同 时 还 保 证 了 安 全 卡 片 发 展 的 未 来 是 一 卡 多 应 用, 而 Java 卡 技 术 已 成 为 一 卡 多 应 用 的 基 础 性 标 准 的 一 个 组 成 部 分 FT-Java 卡 符 合 Java Card 平 台 规 范 的 虚 拟 机 (Virtual Machine) 运 行 环 境 (Runtime Environment) 以 及 应 用 编 程 接 口 (Application Programming Interface), 同 时 也 支 持 GlobalPlatform 卡 规 范 (GlobalPlatform Card Specification version 2.1.1) FeiTian.NET Card FeiTian.NET Card 是 一 个 全 新 的 可 自 行 编 程 定 制 的 IC 卡 平 台, 能 够 使 IC 卡 的 开 发 非 常 简 单 的 集 成 到 微 软.NET 集 成 开 发 环 境 中 专 门 为.NET 平 台 中 IC 卡 的 应 用 开 发 而 设 计, 能 够 使 卡 片 更 易 于 设 计 开 发 和 扩 展, 从 而 轻 易 满 足 各 种 需 求 FeiTian.NETIC 卡 包 含 各 种 加 解 密 算 法, 比 如 RSA2048, AES,3DES,SHA1,SHA256,MD5,HMAC 等, 并 且 基 于.NET 框 架 进 行 了 封 装, 用 法 与.NET 平 台 上 的 加 解 密 算 法 一 样

116 ROCKEY301 ROCKEY501 ROCKEY600 ROCKEY301 读 写 器 是 一 款 应 用 于 PC 环 境 或 相 关 智 能 环 境 的 高 速 接 触 式 IC 卡 读 写 器 符 合 标 准 CCID 规 范, 支 持 USB2.0 全 速 设 备 ( 兼 容 1.1 接 口 ) 可 以 读 写 所 有 符 合 ISO /2/3 的 A 类 B 类 C 类 IC 卡 支 持 对 ISO 标 准 尺 寸 的 IC 卡, 具 有 很 高 的 系 统 集 成 稳 定 性 ROCKEY301 作 为 IC 卡 系 统 集 成 必 备 的 前 端 处 理 设 备, 极 大 地 提 高 了 应 用 系 统 安 全 性, 产 品 适 用 于 具 有 IC 卡 操 作 和 高 安 全 需 求 的 金 融 社 保 电 信 电 子 支 付 网 络 安 全 电 子 商 务 身 份 认 证 电 子 证 务 等 接 触 式 CPU 卡 应 用 系 统 ROCKEY501 双 界 面 IC 卡 读 写 器, 专 门 用 于 IC 卡 应 用 领 域 的 USB HID 无 驱 读 写 器 产 品 提 供 1 个 符 合 ISO7816 尺 寸 的 接 触 式 IC 卡 卡 座 和 3 个 符 合 Sim 卡 尺 寸 的 SAM 卡 座, 支 持 符 合 ISO7816 协 议 的 T0 T1 卡, 同 时 支 持 符 合 ISO TYPEA/TYPEB 协 议 的 非 接 触 卡, 符 合 Mifare1 标 准 的 S50 S70 等 常 用 非 接 触 卡, 可 以 完 成 对 双 界 面 IC 卡 非 接 触 式 IC 卡 ( 射 频 ) 卡 以 及 接 触 式 IC 卡 的 读 写 访 问 是 身 份 认 证 电 子 商 务 金 融 机 构 信 息 安 全 访 问 和 身 份 控 制 以 及 其 他 安 全 应 用 的 理 想 解 决 方 案 ROCKEY600 是 用 来 连 接 符 合 ISO 标 准 的 卡 片 到 PC 机 USB 口 的 连 接 器 大 小 与 卡 片 相 仿, 更 像 一 个 硬 塑 料 的 卡 套, 方 面 携 带 使 用 配 套 的 独 立 的 Mini USB 连 接 线 即 可 与 计 算 机 相 连 互 联 网 移 动 支 付 终 端 产 品 epaypos3000 epaypos3000 是 一 款 基 于 互 联 网 渠 道 可 受 理 金 融 IC 卡 多 用 途 的 终 端, 银 联 IC 卡 的 持 卡 人 通 过 它 可 以 在 互 联 网 上 安 全 便 捷 地 进 行 消 费 电 子 现 金 充 值 查 询 余 额 公 共 事 业 缴 费 等 在 线 交 易 epaypos3000 采 用 高 性 能 IC 卡 芯 片,OLED 液 晶 显 示 屏, 触 摸 按 键, 金 属 外 壳, 设 计 小 巧 轻 便, 外 观 整 体 时 尚 高 端 ; 支 持 接 触 及 非 接 芯 片 卡, 和 其 它 支 付 产 品 相 比, 更 加 安 全 方 便 快 捷 epaypos3000 通 过 PBOC3.0 L1&L2 认 证 终 端 安 全 评 估 银 联 入 网 测 试 认 证 USB Key OTP 动 态 令 牌 均 用 于 密 码 保 护, 均 属 于 网 上 银 行 系 统 信 息 安 全 通 用 规 范 中 规 定 的 网 上 银 行 专 用 安 全 辅 助 设 备, 具 有 一 定 的 替 代 性 ( 二 ) 主 要 产 品 的 生 产 工 艺 流 程 图 和 研 发 流 程 图 1 生 产 工 艺 流 程 图 公 司 产 品 的 生 产 过 程 主 要 包 括 硬 件 的 生 产 软 件 烧 写 ( 将 程 序 写 入 芯 片 ) 质 检 和 包 装 四 个 步 骤 硬 件 生 产 环 节 中 由 于 焊 接 环 节 涉 及 贴 片 机 回 流 焊 等 专 业

2015 ( ) USB KeyOTP PC 3. 1

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第 一 节 重 要 提 示 目 录 和 释 义 本 公 司 董 事 会 监 事 会 及 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 任 何 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏, 并 对 其 内 容 的 真 实 性 准 确 性 和 完 我 们 构 筑 安 全 飞 天 诚 信 科 技 股 份 有 限 公 司 2014 年 年 度 报 告 股 票 代 码 :300386 股 票 简 称 : 飞 天 诚 信 2015 年 04 月 1 第 一 节 重 要 提 示 目 录 和 释 义 本 公 司 董 事 会 监 事 会 及 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 任 何 虚 假 记 载 误

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