财务报表附注

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1 厦 门 建 发 股 份 有 限 公 司 年 年 度 报 告 1

2 重 要 提 示 一 公 司 董 事 会 监 事 会 及 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 保 证 年 度 报 告 内 容 的 真 实 准 确 完 整, 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 并 承 担 个 别 和 连 带 的 法 律 责 任 二 公 司 全 体 董 事 出 席 董 事 会 会 议 三 致 同 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 为 本 公 司 出 具 了 标 准 无 保 留 意 见 的 审 计 报 告 四 公 司 负 责 人 黄 文 洲 主 管 会 计 工 作 负 责 人 赖 衍 达 及 会 计 机 构 负 责 人 ( 会 计 主 管 人 员 ) 江 桂 芝 声 明 : 保 证 年 度 报 告 中 财 务 报 告 的 真 实 准 确 完 整 五 经 董 事 会 审 议 的 报 告 期 利 润 分 配 预 案 或 公 积 金 转 增 股 本 预 案 : 经 致 同 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 审 计,2013 年 度 本 公 司 实 现 归 属 于 母 公 司 股 东 的 净 利 润 为 2,692,975, 元, 母 公 司 实 现 净 利 润 为 1,590,871, 元 根 据 公 司 法 及 公 司 章 程 规 定, 母 公 司 计 提 法 定 盈 余 公 积 159,087, 元, 加 上 母 公 司 年 初 未 分 配 利 润 1,511,237, 元, 减 去 已 分 配 的 2012 年 度 现 金 红 利 335,662, 元 后,2013 年 末 母 公 司 未 分 配 利 润 为 2,607,359, 元 公 司 拟 定 2013 年 度 利 润 分 配 预 案 即 为 公 司 已 经 实 施 的 2013 年 前 三 季 度 利 润 分 配 方 案, 具 体 为 : 以 2013 年 9 月 30 日 的 总 股 本 2,237,750,741 股 为 基 数, 向 全 体 股 东 每 10 股 派 发 现 金 红 利 2.00 元 ( 含 税 ), 共 计 派 发 现 金 红 利 447,550, 元 ( 公 司 已 于 2014 年 2 月 18 日 完 成 该 现 金 红 利 447,550, 元 的 派 发 ), 剩 余 未 分 配 利 润 结 转 以 后 年 度 公 司 本 年 度 不 进 行 资 本 公 积 金 转 增 及 送 股 六 本 报 告 中 所 涉 及 的 发 展 战 略 经 营 计 划 等 前 瞻 性 陈 述 不 构 成 公 司 对 投 资 者 的 实 质 承 诺, 敬 请 投 资 者 注 意 投 资 风 险 七 是 否 存 在 被 控 股 股 东 及 其 关 联 方 非 经 营 性 占 用 资 金 情 况? 否 八 是 否 存 在 违 反 规 定 决 策 程 序 对 外 提 供 担 保 的 情 况? 否 2

3 目 录 第 一 节 释 义 及 重 大 风 险 提 示... 4 第 二 节 公 司 简 介... 5 第 三 节 会 计 数 据 和 财 务 指 标 摘 要... 7 第 四 节 董 事 会 报 告... 9 第 五 节 重 要 事 项 第 六 节 股 份 变 动 及 股 东 情 况 第 七 节 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 和 员 工 情 况 第 八 节 公 司 治 理 第 九 节 内 部 控 制 第 十 节 财 务 报 告 第 十 一 节 备 查 文 件 目 录

4 第 一 节 释 义 及 重 大 风 险 提 示 一 释 义 在 本 报 告 书 中, 除 非 文 义 另 有 所 指, 下 列 词 语 具 有 如 下 含 义 : 常 用 词 语 释 义 建 发 股 份 本 公 司 公 司 指 厦 门 建 发 股 份 有 限 公 司 建 发 集 团 指 厦 门 建 发 集 团 有 限 公 司 建 发 房 产 指 建 发 房 地 产 集 团 有 限 公 司 联 发 集 团 指 联 发 集 团 有 限 公 司 建 发 纸 业 指 厦 门 建 发 纸 业 有 限 公 司 中 国 证 监 会 指 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 上 交 所 指 上 海 证 券 交 易 所 报 告 期 指 2013 年 度 元 / 万 元 / 亿 元 指 人 民 币 元 / 万 元 / 亿 元 公 司 章 程 指 厦 门 建 发 股 份 有 限 公 司 章 程 二 重 大 风 险 提 示 : 公 司 已 在 本 报 告 中 详 细 描 述 存 在 的 风 险, 敬 请 查 阅 董 事 会 报 告 中 关 于 公 司 未 来 发 展 的 讨 论 与 分 析 中 可 能 面 临 的 风 险 的 内 容 4

5 第 二 节 公 司 简 介 一 公 司 信 息 公 司 的 中 文 名 称 公 司 的 中 文 名 称 简 称 公 司 的 外 文 名 称 公 司 的 法 定 代 表 人 厦 门 建 发 股 份 有 限 公 司 建 发 股 份 XIAMEN C&D INC 黄 文 洲 二 联 系 人 和 联 系 方 式 董 事 会 秘 书 证 券 事 务 代 表 姓 名 林 茂 李 蔚 萍 联 系 地 址 厦 门 市 思 明 区 环 岛 东 路 1699 号 建 厦 门 市 思 明 区 环 岛 东 路 1699 号 建 发 国 际 大 厦 29 层 发 国 际 大 厦 30 层 电 话 传 真 电 子 信 箱 三 基 本 情 况 简 介 公 司 注 册 地 址 中 国 福 建 省 厦 门 市 思 明 区 环 岛 东 路 1699 号 建 发 国 际 大 厦 29 层 公 司 注 册 地 址 的 邮 政 编 码 公 司 办 公 地 址 中 国 福 建 省 厦 门 市 思 明 区 环 岛 东 路 1699 号 建 发 国 际 大 厦 29 层 公 司 办 公 地 址 的 邮 政 编 码 公 司 网 址 电 子 信 箱 四 信 息 披 露 及 备 置 地 点 公 司 选 定 的 信 息 披 露 报 纸 名 称 登 载 年 度 报 告 的 中 国 证 监 会 指 定 网 站 的 网 址 公 司 年 度 报 告 备 置 地 点 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 证 券 时 报 公 司 证 券 部 五 公 司 股 票 简 况 公 司 股 票 简 况 股 票 种 类 股 票 上 市 交 易 所 股 票 简 称 股 票 代 码 变 更 前 股 票 简 称 A 股 上 海 证 券 交 易 所 建 发 股 份 厦 门 建 发 六 公 司 报 告 期 内 注 册 变 更 情 况 ( 一 ) 基 本 情 况 公 司 报 告 期 内 注 册 情 况 未 变 更 2014 年 1 月 公 司 因 搬 迁 办 公 场 所 变 更 了 注 册 地 址 ( 二 ) 公 司 首 次 注 册 情 况 公 司 首 次 注 册 登 记 日 期 1998 年 6 月 10 日 5

6 公 司 首 次 注 册 地 址 厦 门 市 鹭 江 道 52 号 海 滨 大 厦 六 楼 ( 三 ) 公 司 上 市 以 来, 主 营 业 务 的 变 化 情 况 公 司 上 市 以 来, 经 过 不 断 发 展 变 化, 主 营 业 务 已 由 进 出 口 贸 易 及 港 口 配 套 服 务 变 更 为 供 应 链 运 营 + 房 地 产 开 发 双 主 业 ( 四 ) 公 司 上 市 以 来, 历 次 控 股 股 东 的 变 更 情 况 公 司 上 市 以 来 控 股 股 东 未 发 生 变 更 七 其 他 有 关 资 料 公 司 聘 请 的 会 计 师 事 务 所 名 称 ( 境 内 ) 名 称 致 同 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 办 公 地 址 签 字 会 计 师 姓 名 厦 门 市 思 明 区 珍 珠 湾 软 件 园 创 新 大 厦 A 区 层 周 俊 超 吴 莉 莉 6

7 第 三 节 会 计 数 据 和 财 务 指 标 摘 要 一 报 告 期 末 公 司 近 三 年 主 要 会 计 数 据 和 财 务 指 标 ( 一 ) 主 要 会 计 数 据 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 主 要 会 计 数 据 2013 年 2012 年 本 期 比 上 年 同 期 增 减 (%) 2011 年 营 业 收 入 102,067,799, ,166,970, ,254,135, 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 利 润 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 扣 除 非 经 常 性 损 益 的 净 利 润 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 资 产 2,692,975, ,156,036, ,250,203, ,427,403, ,172,852, ,877,057, ,921,185, ,754,265, ,959,009, 年 末 2012 年 末 本 期 末 比 上 年 同 期 末 增 减 (%) 2011 年 末 12,552,213, ,021,232, ,067,181, 总 资 产 80,045,109, ,081,111, ,253,973, ( 二 ) 主 要 财 务 数 据 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 主 要 财 务 指 标 2013 年 2012 年 本 期 比 上 年 同 期 增 减 (%) 2011 年 基 本 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) 稀 释 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 的 基 本 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) 加 权 平 均 净 资 产 收 益 率 (%) 增 加 0.05 个 百 分 点 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 的 加 权 平 均 净 资 产 收 益 率 (%) 减 少 2.49 个 百 分 点

8 二 非 经 常 性 损 益 项 目 和 金 额 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 非 经 常 性 损 益 项 目 2013 年 金 额 2012 年 金 额 2011 年 金 额 非 流 动 资 产 处 置 损 益 -8,909, ,711, ,283, 计 入 当 期 损 益 的 政 府 补 助, 但 与 公 司 正 常 经 营 业 务 密 切 相 关, 符 合 国 家 政 策 规 定 按 照 一 定 标 准 定 额 或 定 量 持 续 享 受 的 政 府 补 助 除 外 99,903, ,434, ,786, 委 托 他 人 投 资 或 管 理 资 产 的 损 益 73,868, ,005, ,638, 除 同 公 司 正 常 经 营 业 务 相 关 的 有 效 套 期 保 值 业 务 外, 持 有 交 易 性 金 融 资 产 交 易 性 金 融 负 债 产 生 的 公 允 价 值 变 动 损 益, 以 及 处 置 交 易 性 金 融 资 产 交 易 性 金 融 负 债 和 可 供 出 售 金 融 资 产 取 得 的 投 资 收 益 217,051, ,836, ,048, 除 上 述 各 项 之 外 的 其 他 营 业 外 收 入 和 支 出 -32,370, ,270, ,097, 少 数 股 东 权 益 影 响 额 -7,280, ,472, ,372, 所 得 税 影 响 额 -76,691, ,929, ,337, 合 计 265,571, ,815, ,145, 三 采 用 公 允 价 值 计 量 的 项 目 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 项 目 名 称 期 初 余 额 期 末 余 额 当 期 变 动 对 当 期 利 润 的 影 响 金 额 交 易 性 金 融 资 产 132,258, ,168, ,909, ,909, 可 供 出 售 金 融 资 产 67,675, ,336, ,338, ,985, 交 易 性 金 融 负 债 53,025, , ,515, ,515,

9 第 四 节 董 事 会 报 告 一 董 事 会 关 于 公 司 报 告 期 内 经 营 情 况 的 讨 论 与 分 析 2013 年, 国 内 外 经 济 形 势 复 杂 多 变 国 内 经 济 面 临 着 整 体 增 速 放 缓 的 局 面, 产 业 结 构 调 整 经 济 转 型 升 级 的 压 力 持 续 困 扰 着 实 体 经 济 面 对 严 峻 的 经 济 形 势, 公 司 董 事 会 和 经 营 班 子 积 极 应 对, 带 领 全 体 员 工 同 心 协 力 应 对 困 难, 落 实 公 司 年 初 提 出 的 创 新 发 展 的 号 召, 努 力 开 拓 进 取, 注 重 经 营 模 式 和 管 理 模 式 创 新, 营 业 规 模 首 次 突 破 千 亿 元, 经 营 业 绩 也 创 历 史 新 高, 较 好 地 完 成 了 董 事 会 年 初 确 定 的 各 项 经 营 指 标 和 工 作 目 标 这 一 年, 公 司 还 抓 住 资 本 市 场 有 力 时 机, 适 时 启 动 配 股 再 融 资 工 作, 计 划 募 集 资 金 不 超 过 35 亿 元 人 民 币 报 告 期 内 公 司 实 现 营 业 收 入 1, 亿 元 人 民 币, 比 上 年 增 长 11.96%; 净 利 润 亿 元 人 民 币, 其 中 归 属 于 母 公 司 所 有 者 的 净 利 润 为 亿 元 人 民 币, 比 上 年 增 长 24.90% 公 司 再 次 入 选 财 富 杂 志 评 选 的 中 国 上 市 公 司 500 强 榜 单 第 51 名 1 供 应 链 运 营 业 务 2013 年 相 对 2012 年, 国 内 经 济 运 行 相 对 比 较 平 稳, 但 全 球 大 宗 原 材 料 市 场 疲 软, 人 民 币 对 外 升 值 对 内 贬 值, 国 内 外 需 求 仍 相 对 不 足, 多 个 行 业 产 能 过 剩, 中 小 企 业 资 金 周 转 不 畅, 公 司 供 应 链 运 营 业 务 仍 面 临 着 诸 多 困 难 和 挑 战 董 事 会 和 经 营 班 子 经 过 认 真 分 析 研 判, 确 定 了 创 新 发 展 的 年 度 经 营 管 理 基 调, 制 定 了 继 续 推 进 五 年 发 展 规 划 的 实 施, 调 整 完 善 业 务 管 理 体 系, 推 进 精 细 化 管 理, 提 升 各 层 级 人 员 素 质, 促 进 经 营 模 式 和 管 理 模 式 创 新, 构 建 可 持 续 发 展 的 基 础 的 年 度 工 作 指 导 方 针 2013 年 伊 始, 董 事 会 就 指 导 经 营 班 子 及 时 改 革 和 调 整 公 司 领 导 层 的 分 工, 将 原 来 分 职 能 管 理 的 模 式, 改 变 为 职 能 管 理 与 分 业 务 板 块 管 理 相 结 合 的 模 式, 促 进 经 营 单 位 努 力 开 展 业 务 的 同 时, 转 变 经 营 管 理 理 念, 推 动 经 营 模 式 创 新, 报 告 期 内, 公 司 上 下 积 极 争 取 各 类 资 源, 并 向 精 细 化 管 理 要 效 益, 通 过 合 理 运 用 汇 率 避 险 等 多 样 化 金 融 工 具, 大 幅 降 低 公 司 财 务 成 本 在 困 难 的 年 景 里, 公 司 有 效 地 抵 御 了 市 场 风 险, 再 次 取 得 良 好 的 经 营 业 绩 2013 年 公 司 供 应 链 运 营 业 务 的 年 营 业 额 达 到 878 亿 元 人 民 币, 比 上 年 增 长 10.48% 其 中 国 际 贸 易 额 63.1 亿 美 元, 比 上 年 增 长 10.4%; 实 现 税 后 净 利 润 9.3 亿 元 人 民 币, 比 上 年 增 长 24% 其 中 利 润 贡 献 较 大 的 分 别 是 汽 车 钢 铁 矿 产 品 轻 纺 和 浆 纸 等 业 务 板 块 公 司 在 经 历 了 2012 年 的 经 营 困 难 和 业 绩 下 滑 之 后,2013 年 经 营 规 模 净 利 润 等 经 营 指 标 再 次 迈 入 增 长 态 势 值 得 一 提 的 是, 经 过 多 年 的 积 淀 和 发 展, 公 司 供 应 链 运 营 在 特 定 的 几 个 品 类 已 做 得 非 常 优 秀 : 保 时 捷 汽 车 全 球 第 五 大 中 国 第 三 大 经 销 商 集 团 浆 纸 经 销 商 行 业 第 一, 9

10 鞋 子 出 口 行 业 第 一, 动 力 煤 进 口 进 入 前 十 大, 钢 铁 经 销 商 位 居 中 国 钢 贸 企 业 百 强 榜 前 列 建 发 供 应 链 服 务 品 牌 在 业 内 已 具 备 领 先 的 品 牌 竞 争 力 2 房 地 产 开 发 业 务 2013 年 政 府 的 房 地 产 调 控 政 策 已 在 市 场 化 为 主 导 的 思 路 下 趋 于 平 缓, 房 地 产 市 场 逐 步 呈 现 分 化 态 势, 具 体 表 现 为 一 二 线 城 市 商 品 房 成 交 依 然 量 价 齐 升, 而 部 分 三 四 线 城 市 成 交 量 价 明 显 放 缓, 个 别 城 市 甚 至 出 现 价 格 松 动 面 对 房 地 产 市 场 形 势 日 趋 复 杂 行 业 竞 争 日 益 激 烈 的 大 环 境 下, 公 司 下 属 两 家 房 地 产 公 司 围 绕 各 自 五 年 规 划, 结 合 自 身 发 展 战 略, 制 定 了 切 合 实 际 的 工 作 总 方 针, 深 入 研 判 市 场 发 展 趋 势, 坚 持 质 量 为 先 的 前 提 下, 抢 抓 市 场 机 遇, 把 控 销 售 节 点, 全 面 完 成 各 项 经 营 指 标 与 管 理 目 标, 全 年 销 售 收 入 与 回 款 金 额 均 创 历 史 新 高, 再 次 取 得 良 好 的 经 营 业 绩 联 发 集 团 ( 本 公 司 持 有 95% 股 份 ): 报 告 期 内, 联 发 集 团 实 现 营 业 收 入 亿 元, 比 上 年 增 长 21%; 净 利 润 9.25 亿 元, 比 上 年 增 长 17% 签 约 销 售 总 面 积 万 m2, 同 比 增 长 25%; 签 约 销 售 收 入 亿 元, 同 比 增 长 23%; 结 算 面 积 55.3 万 m2, 同 比 增 长 21%; 结 算 收 入 亿 元, 同 比 增 长 23% 2013 年 新 开 工 面 积 107 万 m2, 竣 工 面 积 69 万 m2 建 发 房 产 ( 本 公 司 持 有 % 股 份 ): 报 告 期 内, 建 发 房 产 实 现 营 业 收 入 亿 元, 比 上 年 增 长 15.97%; 净 利 润 亿 元, 比 上 年 增 长 30.33% 签 约 销 售 总 面 积 万 m2, 同 比 增 长 12.21%; 签 约 销 售 收 入 亿 元, 同 比 增 长 30.39%; 结 算 面 积 万 m2, 同 比 增 长 8.94%; 结 算 收 入 亿 元, 同 比 减 少 0.76% 2013 年 新 开 工 面 积 万 m2, 竣 工 面 积 75.6 万 m 年, 联 发 集 团 和 建 发 房 产 坚 持 深 耕 现 有 区 域 为 主 自 我 平 衡 滚 动 发 展 的 土 地 储 备 策 略, 在 销 售 改 善 资 金 回 笼 迅 速 的 情 况 下, 分 别 于 厦 门 及 周 边 地 区 桂 林 南 昌 南 宁 上 海 成 都 等 地 区, 获 得 土 地 储 备 总 计 近 200 万 平 方 米, 确 保 了 房 地 产 主 业 的 可 持 续 健 康 发 展, 截 至 2013 年 底, 二 家 公 司 共 拥 有 土 地 储 备 超 过 1000 万 平 方 米 两 家 房 地 产 公 司 双 双 进 入 2014 年 中 国 房 地 产 百 强 开 发 企 业, 建 发 房 产 位 居 第 39 位, 联 发 集 团 位 居 第 52 位 10

11 ( 一 ) 主 营 业 务 分 析 1 利 润 表 及 现 金 流 量 表 相 关 科 目 变 动 分 析 表 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 科 目 本 期 数 上 年 同 期 数 变 动 比 例 (%) 营 业 收 入 102,067,799, ,166,970, 营 业 成 本 93,041,870, ,185,640, 销 售 费 用 2,841,898, ,450,941, 管 理 费 用 252,434, ,358, 财 务 费 用 28,449, ,688, 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 -1,921,185, ,754,265, 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 -838,696, ,375, 不 适 用 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 3,718,484, ,085,390, 不 适 用 资 产 减 值 损 失 253,382, ,362, 投 资 收 益 304,593, ,686, 营 业 外 收 入 140,400, ,281, 营 业 外 支 出 80,767, ,062, 资 产 减 值 损 失 本 年 发 生 额 较 上 年 增 加 %, 主 要 系 年 末 应 收 账 款 增 加 导 致 计 提 的 坏 账 准 备 增 加 投 资 收 益 本 年 发 生 额 较 上 年 增 加 %, 主 要 系 处 置 交 易 性 金 融 资 产 取 得 的 投 资 收 益 和 其 他 投 资 收 益 发 生 额 较 上 年 大 幅 增 加 所 致 营 业 外 收 入 本 年 发 生 额 较 上 年 增 长 %, 主 要 系 本 年 收 到 的 政 府 补 助 款 增 加 所 致 营 业 外 支 出 本 年 发 生 额 较 上 年 增 长 %, 主 要 系 违 约 金 赔 偿 金 支 出 增 加 所 致 其 他 科 目 变 动 原 因 详 见 下 文 2 收 入 (1) 驱 动 业 务 收 入 变 化 的 因 素 分 析 公 司 主 业 为 供 应 链 运 营 和 房 地 产 开 发, 大 宗 商 品 房 地 产 的 市 场 价 格 和 销 售 量 是 影 响 公 司 营 业 收 入 产 生 波 动 的 主 要 原 因 公 司 2013 年 度 实 现 主 营 业 务 收 入 亿 元, 同 比 增 长 109 亿 元, 增 幅 为 11.96%, 其 中 供 应 链 运 营 业 务 亿 元, 增 幅 10.48%, 占 公 司 全 部 营 业 收 入 的 86.03%, 房 地 产 开 发 业 务 11

12 收 入 亿 元, 增 幅 8.6%, 占 公 司 全 部 营 业 收 入 的 11.98% (2) 主 要 销 售 客 户 的 情 况 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 向 前 5 名 客 户 合 计 销 售 金 额 ( 元 ) 3,695,498, 向 前 5 名 客 户 销 售 额 占 年 度 销 售 总 额 的 比 例 (%) 3.63 公 司 前 5 名 客 户 明 细 : 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 客 户 排 名 营 业 收 入 总 额 占 公 司 全 部 营 业 收 入 的 比 例 (%) 第 一 名 1,418,035, 第 二 名 629,684, 第 三 名 580,266, 第 四 名 568,726, 第 五 名 498,785, 合 计 3,695,498, 成 本 (1) 成 本 分 析 表 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 分 行 业 情 况 分 行 业 供 应 链 运 营 业 务 房 地 产 开 发 业 务 成 本 构 成 项 目 钢 材 矿 产 品 纸 浆 汽 车 物 流 等 本 期 金 额 本 期 占 营 业 成 本 比 例 (%) 上 年 同 期 金 额 上 年 同 期 占 营 业 成 本 比 例 (%) 本 期 金 额 较 上 年 同 期 变 动 比 例 (%) 84,512,830, ,006,141, 房 地 产 8,216,505, ,051,789, (2) 主 要 供 应 商 情 况 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 前 五 名 供 应 商 合 计 采 购 金 额 ( 元 ) 7,230,780,

13 前 五 名 供 应 商 合 计 采 购 金 额 占 年 度 采 购 总 额 比 例 (%) 7.78% 公 司 前 5 名 供 应 商 明 细 : 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 供 应 商 名 称 采 购 额 占 年 度 采 购 总 额 比 例 (%) 第 一 名 2,871,704, 第 二 名 1,733,524, 第 三 名 902,753, 第 四 名 861,659, 第 五 名 861,137, 合 计 7,230,780, 费 用 财 务 费 用 本 年 金 额 上 年 金 额 变 动 比 例 28,449, ,688, % 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 变 动 原 因 财 务 费 用 本 年 发 生 额 较 上 年 减 少 92.72%, 主 要 系 本 年 度 贸 易 融 资 成 本 降 低, 对 应 的 利 息 支 出 减 少 以 及 人 民 币 升 值 产 生 的 汇 兑 收 益 较 上 年 度 增 加 所 致 5 现 金 流 (1) 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 较 上 年 大 幅 减 少 主 要 是 由 于 本 年 供 应 链 业 务 营 业 规 模 增 长, 年 末 各 项 占 用 增 加, 且 以 银 行 承 兑 汇 票 结 算 的 采 购 业 务 减 少, 使 得 供 应 链 业 务 经 营 性 现 金 净 流 量 较 上 年 同 期 大 幅 下 降 ; 同 时, 报 告 期 内 子 公 司 建 发 房 产 及 联 发 集 团 增 加 土 地 储 备, 导 致 房 地 产 业 务 经 营 性 净 流 量 较 上 年 同 期 大 幅 下 降 (2) 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 较 上 年 减 少 25.67% 主 要 是 由 于 报 告 期 内 子 公 司 建 发 房 产 联 发 集 团 收 购 其 子 公 司 少 数 股 权 及 其 他 股 权 所 支 付 的 现 金 增 加 所 致 (3) 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 大 幅 增 加 主 要 是 由 于 报 告 期 银 行 贷 款 规 模 扩 大 ( 二 ) 主 营 业 务 分 行 业 情 况 分 行 业 营 业 收 入 营 业 成 本 毛 利 率 (%) 营 业 收 入 比 上 年 增 减 (%) 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 营 业 成 本 比 上 毛 利 率 比 上 年 增 减 年 增 减 (%) (%) 13

14 供 应 链 运 营 业 务 房 地 产 开 发 业 务 87,805,182, ,512,830, 减 少 0.61 个 百 分 点 12,225,033, ,216,505, 减 少 4.57 个 百 分 点 ( 三 ) 资 产 负 债 情 况 分 析 1 资 产 负 债 情 况 分 析 表 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 项 目 名 称 本 期 期 末 数 本 期 期 末 数 占 总 资 产 的 比 例 (%) 上 期 期 末 数 上 期 期 末 数 占 总 资 产 的 比 例 (%) 本 期 期 末 金 额 较 上 期 期 末 变 动 比 例 (%) 应 收 票 据 2,135,296, ,433,559, 应 收 账 款 4,851,471, ,780,308, 应 收 利 息 1,088, ,353, 其 他 应 收 款 3,110,112, ,801,802, 在 建 工 程 145,426, ,221, 递 延 所 得 税 资 产 684,090, ,487, 交 易 性 金 融 负 债 509, ,025, 应 付 票 据 2,681,240, ,426,951, 应 付 账 款 6,425,029, ,686,579, 预 收 款 项 20,009,077, ,386,124, 应 付 职 工 薪 酬 890,903, ,913, 应 交 税 费 1,232,291, ,175, 应 付 利 息 156,010, ,144, 其 他 应 付 款 4,681,202, ,343,107, 一 年 内 到 期 的 非 流 动 负 债 3,310,163, ,419,590, 应 付 债 券 1,818,151, ,318,844, 其 他 非 流 动 负 债 33,019, ,310, 资 本 公 积 276,496, ,493,

15 应 收 票 据 : 年 末 余 额 较 年 初 增 加 48.95%, 主 要 系 本 年 以 银 行 汇 票 方 式 结 算 的 销 售 业 务 增 加 所 致 应 收 账 款 : 年 末 余 额 较 年 初 增 加 %, 主 要 系 子 公 司 建 发 房 地 产 集 团 有 限 公 司 应 收 厦 门 市 湖 里 区 财 政 局 土 地 出 让 金 分 成 款 增 加 所 致 应 收 利 息 : 年 末 余 额 较 年 初 余 额 减 少 74.99%, 主 要 原 因 系 年 末 定 期 存 款 大 幅 减 少 其 他 应 收 款 : 年 末 余 额 较 年 初 增 加 72.61%, 主 要 系 应 收 出 口 退 税 海 关 保 证 金 和 拍 地 保 证 金 大 幅 增 加 所 致 在 建 工 程 : 年 末 余 额 较 年 初 减 少 65.31%, 主 要 系 上 海 临 港 物 流 奉 贤 园 区 丽 轩 酒 店 改 造 和 泉 州 中 冠 捷 豹 4S 店 完 工 转 入 投 资 性 房 地 产 及 固 定 资 产 所 致 递 延 所 得 税 资 产 : 年 末 余 额 较 年 初 增 加 76.55%, 主 要 系 预 收 款 项 资 产 减 值 准 备 合 并 抵 消 未 实 现 内 部 交 易 损 益 其 他 应 付 款 预 提 的 应 付 职 工 薪 酬 等 多 项 账 面 价 值 与 计 税 基 础 的 可 抵 扣 暂 时 性 差 异 增 加 所 致 交 易 性 金 融 负 债 : 年 末 余 额 较 年 初 减 少 99.04%, 系 持 仓 衍 生 金 融 工 具 的 浮 动 亏 损 较 小 所 致 应 付 票 据 : 年 末 余 额 较 年 初 减 少 39.43%, 主 要 原 因 系 本 年 末 以 银 行 汇 票 方 式 结 算 的 贸 易 采 购 业 务 减 少 所 致 应 付 账 款 : 年 末 余 额 较 年 初 增 长 %, 主 要 系 本 年 供 应 链 运 营 业 务 规 模 扩 大 导 致 采 购 量 增 加 所 致 预 收 款 项 : 年 末 余 额 较 年 初 增 长 %, 主 要 系 本 年 末 预 收 售 房 款 增 加 所 致 应 付 职 工 薪 酬 : 年 末 余 额 较 年 初 增 加 33.39%, 主 要 系 公 司 本 年 业 务 规 模 扩 大, 员 工 奖 金 相 应 增 加 所 致 应 交 税 费 : 年 末 余 额 较 年 初 增 长 %, 系 本 年 末 将 待 抵 扣 进 项 税 和 预 缴 的 税 费 列 示 于 其 他 流 动 资 产 所 致 应 付 利 息 : 年 末 余 额 较 年 初 增 长 39.11%, 主 要 系 长 期 借 款 和 应 付 债 券 年 末 余 额 较 年 初 增 加 导 致 的 应 付 利 息 增 加 所 致 其 他 应 付 款 : 年 末 余 额 较 年 初 增 加 40.03%, 主 要 系 本 年 末 预 提 税 费 及 费 用 和 应 付 往 来 款 大 幅 增 加 所 致 一 年 内 到 期 的 非 流 动 负 债 : 年 末 余 额 较 年 初 增 长 %, 系 一 年 内 到 期 的 长 期 借 款 增 加 所 致 应 付 债 券 : 年 末 余 额 较 年 初 增 加 37.86%, 主 要 系 本 年 发 行 5 亿 元 公 司 债 券 其 他 非 流 动 负 债 : 年 末 余 额 较 年 初 增 长 %, 系 本 年 新 增 联 发 红 莲 半 岛 项 目 土 地 价 款 补 贴 所 致 资 本 公 积 : 年 末 余 额 较 年 初 增 长 %, 主 要 系 股 本 溢 价 本 年 增 加 额 较 大 2 公 允 价 值 计 量 资 产 主 要 资 产 计 量 属 性 变 化 相 关 情 况 说 明 15

16 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 项 目 期 初 数 本 年 新 增 本 年 减 少 本 期 公 允 价 值 变 动 损 益 计 入 权 益 的 累 计 公 允 价 值 变 动 损 益 期 末 数 1 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 资 产 ( 不 含 衍 生 金 融 资 产 ) 2 衍 生 金 融 资 产 3 可 供 出 售 金 融 资 产 125,669, , ,439, ,589, ,545, ,405, ,139, ,728, ,675, ,754, ,336, 报 告 期 内 公 司 主 要 资 产 计 量 属 性 未 发 生 变 化 ( 四 ) 核 心 竞 争 力 分 析 1 资 源 整 合 能 力 公 司 向 供 应 链 运 营 商 转 型 以 来, 公 司 通 过 上 控 资 源 下 布 渠 道, 中 间 提 供 采 购 仓 储 加 工 物 流 配 送 销 售 结 算 风 险 管 理 融 资 技 术 支 持 等 多 方 位 服 务, 将 上 中 下 游 各 环 节 整 合 成 一 个 整 体 的 网 链, 具 备 了 较 强 的 资 源 整 合 优 势, 能 够 为 广 大 中 小 企 业 提 供 性 价 比 较 高 的 供 应 链 服 务 公 司 自 转 型 后 发 展 非 常 迅 速, 营 业 规 模 和 盈 利 不 断 站 上 新 台 阶, 成 为 国 内 供 应 链 运 营 行 业 的 领 先 者 2 风 险 管 理 能 力 公 司 经 过 多 年 实 践 和 不 断 完 善, 建 立 了 强 有 力 的 风 险 管 理 体 系, 这 已 成 为 近 年 来 公 司 持 续 健 康 发 展 的 重 要 核 心 竞 争 力 针 对 经 营 过 程 中 存 在 的 资 金 管 理 风 险 客 户 信 用 风 险 存 货 管 理 风 险 大 宗 商 品 价 格 波 动 等 风 险, 公 司 均 制 定 了 相 应 的 风 险 控 制 制 度, 并 通 过 笔 笔 审 核 时 时 跟 踪 责 任 到 人 等 手 段, 对 应 收 账 款 库 存 货 物 滞 期 商 品 价 格 波 动 等 风 险 进 行 全 方 位 把 控, 逐 步 构 建 了 公 司 强 大 有 效 的 风 险 管 理 体 系 3 创 新 应 变 能 力 16

17 公 司 上 市 以 来, 主 营 业 务 收 入 净 利 润 等 各 项 经 营 指 标 都 保 持 年 均 30% 左 右 的 增 长,2013 年 主 营 业 务 收 入 首 次 超 过 千 亿 元, 经 营 业 绩 再 创 历 史 新 高 公 司 能 够 长 期 快 速 发 展 的 根 本 原 因, 正 是 多 年 来 在 企 业 发 展 过 程 中, 公 司 管 理 层 长 期 坚 持 居 安 思 危 敢 于 创 新 求 变 的 勇 气, 在 不 断 变 化 的 外 部 环 境 中 能 够 审 时 度 势 迅 速 反 应, 带 领 广 大 员 工 创 新 应 变, 不 断 提 高 市 场 竞 争 力, 实 现 企 业 的 持 续 快 速 健 康 发 展 ( 五 ) 投 资 状 况 分 析 1 对 外 股 权 投 资 总 体 分 析 报 告 期 内 投 资 额 6,754,175 上 年 同 期 投 资 额 0 投 资 额 增 减 变 动 数 6,754,175 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 被 投 资 公 司 的 情 况 : 被 投 资 公 司 的 名 称 主 要 业 务 公 司 占 被 投 资 公 司 的 权 益 比 例 厦 门 兆 蓉 房 地 产 开 发 有 限 公 司 房 地 产 49% 厦 门 文 都 软 件 教 育 投 资 有 限 公 司 教 育 15% (1) 证 券 投 资 情 况 序 号 证 券 品 种 证 券 代 码 1 股 票 HK 证 券 简 称 禹 洲 地 产 最 初 投 资 金 额 ( 元 ) 持 有 数 量 ( 股 ) 期 末 账 面 价 值 ( 元 ) 占 期 末 证 券 总 投 资 比 例 (%) 报 告 期 损 益 ( 元 ) 137,931, ,666, ,439, , (2) 持 有 其 他 上 市 公 司 股 权 情 况 证 券 代 码 证 券 简 称 招 商 轮 船 最 初 投 资 成 本 占 该 公 司 股 权 比 例 (%) 期 末 账 面 价 值 报 告 期 损 益 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 报 告 期 所 有 者 权 益 变 动 37,100, ,620, , ,155, 会 计 核 算 科 目 可 供 出 售 金 融 资 产 股 份 来 源 交 通 15,738, ,716, ,919, ,599, 可 供 自 购 自 购 17

18 银 行 出 售 金 融 资 产 2 非 金 融 类 公 司 委 托 理 财 及 衍 生 品 投 资 的 情 况 (1) 委 托 理 财 情 况 本 年 度 公 司 无 委 托 理 财 事 项 (2) 委 托 贷 款 情 况 本 年 度 公 司 无 委 托 贷 款 事 项 3 募 集 资 金 使 用 情 况 报 告 期 内, 公 司 无 募 集 资 金 或 前 期 募 集 资 金 使 用 到 本 期 的 情 况 4 主 要 子 公 司 参 股 公 司 分 析 (1) 主 要 子 公 司 情 况 单 位 : 亿 元 币 种 : 人 民 币 子 公 司 名 称 业 务 性 质 注 册 资 本 总 资 产 净 资 产 营 业 收 入 营 业 利 润 净 利 润 建 发 房 地 产 集 团 有 限 公 司 房 地 产 业 联 发 集 团 有 限 公 司 房 地 产 业 建 发 ( 上 海 ) 有 限 公 司 进 出 口 贸 易 厦 门 建 发 汽 车 有 限 公 司 批 发 零 售 贸 易 厦 门 建 发 纸 业 有 限 公 司 进 出 口 贸 易 建 发 物 流 集 团 有 限 公 司 物 流 业 务 昌 富 利 ( 香 港 ) 贸 易 有 限 公 司 进 出 口 贸 易 HKD (2) 业 绩 波 动 较 大 的 子 公 司 情 况 单 位 : 亿 元 币 种 : 人 民 币 子 公 司 名 称 业 务 性 质 本 年 净 利 润 上 年 净 利 润 净 利 润 增 减 增 减 比 例 建 发 房 地 产 集 团 有 限 公 司 房 地 产 业 % 厦 门 建 发 纸 业 有 限 公 司 进 出 口 贸 易 % 建 发 房 产 业 绩 波 动 原 因 : 报 告 期 内 房 地 产 整 体 销 售 形 势 较 好, 建 发 房 产 销 售 取 得 历 史 最 好 成 绩, 一 级 土 地 开 发 ( 含 安 置 房 ) 实 现 净 利 润 较 上 年 有 较 大 增 长 18

19 建 发 纸 业 业 绩 波 动 原 因 : 报 告 期 内 建 发 纸 业 及 时 调 整 经 营 模 式 和 组 织 架 构, 坚 持 集 中 采 购 分 散 销 售 加 快 周 转 稳 定 盈 利 的 方 针, 实 现 扭 亏 为 盈, 恢 复 到 正 常 的 经 营 水 平 5 非 募 集 资 金 项 目 情 况 报 告 期 内, 公 司 无 非 募 集 资 金 投 资 项 目 二 董 事 会 关 于 公 司 未 来 发 展 的 讨 论 与 分 析 ( 一 ) 行 业 竞 争 格 局 和 发 展 趋 势 十 八 届 三 中 全 会 为 中 国 描 绘 了 全 面 深 化 改 革 的 宏 伟 蓝 图, 随 着 各 项 改 革 的 进 一 步 深 化, 经 济 转 型 升 级 和 新 型 城 镇 化 等 都 将 持 续 激 发 中 国 经 济 的 内 在 活 力, 公 司 的 供 应 链 运 营 业 务 和 房 地 产 开 发 业 务 均 将 迎 来 广 阔 的 发 展 空 间 与 此 同 时, 以 移 动 互 联 网 为 核 心 的 新 科 技 浪 潮 也 将 给 两 大 行 业 带 来 新 的 挑 战 和 机 遇 1 供 应 链 运 营 : 中 国 的 经 济 大 环 境 决 定 了 供 应 链 服 务 的 必 要 性 和 持 续 性, 随 着 新 一 届 政 府 对 改 革 力 度 的 不 断 加 大, 流 通 成 本 的 下 降 和 供 应 链 效 率 的 提 高 是 中 国 未 来 提 升 经 济 效 率 保 持 经 济 较 快 增 长 的 必 由 之 路, 决 定 了 供 应 链 行 业 仍 是 一 个 发 展 空 间 巨 大 的 朝 阳 行 业 公 司 是 国 内 最 早 提 出 供 应 链 运 营 战 略 的 企 业, 在 转 型 后 的 几 年 内 发 展 非 常 迅 速, 反 映 出 供 应 链 服 务 行 业 正 处 于 高 速 成 长 时 期 目 前 中 国 已 是 世 界 第 二 大 经 济 体, 中 小 企 业 数 量 远 超 日 本, 但 尚 未 有 一 家 供 应 链 运 营 商 达 到 三 菱 这 类 日 本 综 合 商 社 的 万 亿 营 收 规 模, 因 此 对 于 刚 达 千 亿 规 模 的 建 发 股 份 而 言, 还 将 面 临 广 阔 的 发 展 空 间 2 房 地 产 行 业 : 今 年 全 国 两 会 期 间, 政 府 工 作 报 告 提 出 分 类 调 控 双 向 调 控 以 及 长 效 机 制 建 设 将 成 今 后 房 地 产 政 策 的 主 基 调, 导 致 今 后 行 业 竞 争 将 更 加 激 烈 和 复 杂, 房 地 产 越 发 呈 现 分 化 态 势, 具 体 表 现 为 一 二 线 城 市 商 品 房 成 交 依 然 量 价 齐 升, 而 部 分 三 四 线 城 市 成 交 量 价 明 显 放 缓, 个 别 城 市 甚 至 出 现 价 格 松 动 随 着 不 断 分 化, 该 行 业 集 中 度 也 将 进 一 步 提 高, 其 中 地 域 多 元 化 程 度 高 财 务 管 理 稳 健 品 牌 优 势 明 显 的 龙 头 企 业 将 获 得 更 好 的 发 展 目 前 中 国 城 镇 化 仍 处 于 30%-70% 的 快 速 发 展 区 间 的 进 程 中, 在 互 联 网 大 潮 下, 房 地 产 行 业 与 信 息 业 金 融 业 养 老 医 疗 等 相 关 产 业 合 作 也 将 是 一 大 趋 势, 预 计 未 来 该 行 业 将 会 更 加 健 康 稳 健 持 续 的 发 展 ( 二 ) 公 司 发 展 战 略 在 国 际 经 济 复 苏 缓 慢, 国 内 经 济 稳 增 长 调 结 构 促 改 革 以 及 传 统 行 业 互 联 网 化 进 程 加 速 的 大 背 景 下, 公 司 继 续 实 施 供 应 链 + 房 地 产 的 双 主 业 战 略, 特 别 是 要 长 期 坚 持 供 应 链 运 营 的 战 略 发 展 方 向, 利 用 互 联 网 工 具 进 行 创 新, 大 力 推 进 电 子 商 务 运 用, 争 取 在 供 应 链 行 19

20 业 内 的 各 细 分 领 域, 搭 建 专 业 的 信 息 服 务 平 台 和 交 易 平 台, 借 助 信 息 化 手 段 整 体 提 升 供 应 链 管 理 效 率, 为 客 户 提 供 更 加 高 效 便 捷 的 一 站 式 服 务 此 外, 在 供 应 链 金 融 方 面, 公 司 依 托 卓 越 的 品 牌 优 势 和 雄 厚 的 资 金 实 力, 借 助 本 次 配 股 募 集 资 金, 一 方 面 通 过 商 票 融 资 信 保 融 资 等 快 速 融 资 服 务, 为 客 户 解 决 融 资 难 题, 另 一 方 面 在 造 纸 高 科 技 仪 器 设 备 节 能 环 保 汽 车 等 众 多 领 域, 为 客 户 提 供 国 内 外 融 资 租 赁 保 险 和 担 保 等 系 列 金 融 服 务 最 后, 在 供 应 链 运 营 的 基 础 上, 公 司 一 方 面 将 会 投 资 具 备 良 好 收 益 的 资 源, 增 强 自 身 对 上 游 资 源 的 控 制 能 力, 另 一 方 面 会 加 大 对 渠 道 网 络 的 投 资, 增 强 供 应 链 运 营 的 仓 储 物 流 配 套 服 务 能 力 未 来, 公 司 将 依 托 网 络 平 台 的 建 设 和 完 善, 不 断 创 新 整 合 供 应 链, 实 现 资 金 流 物 流 信 息 流 各 个 环 节 的 整 合 增 值, 打 造 上 控 资 源 下 控 渠 道 中 间 提 供 一 站 式 服 务 的 供 应 链 运 营 商 对 于 房 地 产 业 务, 公 司 将 顺 势 而 为, 一 方 面 努 力 做 好 现 有 项 目 的 开 发 销 售, 实 现 经 济 效 益 的 提 升 ; 另 一 方 面 将 充 分 利 用 原 有 庞 大 的 业 主 数 量, 积 极 推 行 智 能 社 区 计 划, 挖 掘 社 区 服 务 的 价 值 潜 力, 寻 求 移 动 互 联 时 代 新 的 利 润 增 长 点 ( 三 ) 经 营 计 划 公 司 董 事 会 和 经 营 班 子 经 认 真 总 结 2013 年 工 作 经 验 和 教 训, 客 观 分 析 公 司 内 部 管 理 情 况 和 业 务 发 展 趋 势, 科 学 制 定 了 2014 年 度 经 营 计 划 : 工 作 指 导 方 针 : 继 续 推 进 五 年 发 展 规 划 的 实 施, 以 创 新 发 展 抓 落 实 为 主 线, 促 进 经 营 模 式 和 管 理 模 式 创 新, 扎 实 构 筑 公 司 可 持 续 发 展 的 基 础, 确 保 公 司 未 来 规 模 和 效 益 同 步 增 长 2014 年 经 营 目 标 : 力 争 实 现 营 业 收 入 1,050 亿 元, 预 计 成 本 费 用 共 计 1,010 亿 元 2014 年 工 作 重 点 : 董 事 会 确 定 了 2014 年 公 司 的 经 营 管 理 基 调 为 : 创 新 发 展 抓 落 实 公 司 将 整 合 整 体 优 势 资 源, 采 取 一 系 列 有 效 措 施, 指 导 和 督 促 各 单 位 明 确 创 新 发 展 的 方 向, 落 实 具 体 采 取 的 有 效 举 措, 共 同 实 施 创 新 转 型 战 略 主 要 工 作 措 施 有 : 1 进 一 步 强 化 分 管 领 导 职 责, 要 求 其 督 导 创 新 发 展 的 落 地 工 作, 并 将 创 新 发 展 成 效 与 其 管 理 业 绩 考 核 相 挂 钩 2 在 注 重 防 范 重 大 经 营 风 险 的 前 提 下, 进 一 步 下 放 各 层 级 权 限, 提 升 从 上 到 下 全 员 创 新 的 驱 动 力, 完 善 和 提 升 各 层 级 人 员 素 质 3 在 用 好 现 有 公 司 各 项 资 源 的 基 础 上, 借 助 本 次 配 股 募 集 资 金, 支 持 各 经 营 单 位 努 力 开 拓 新 的 战 略 资 源 4 继 续 推 进 信 息 化 建 设 和 电 子 商 务 运 用, 帮 助 有 条 件 的 经 营 单 位 或 经 营 项 目 推 进 电 子 商 务 20

21 运 用 ; 推 进 公 司 商 务 电 子 化 上 半 年 要 确 保 新 ERP 系 统 全 面 上 线, 力 争 在 年 内 完 成 异 地 仓 储 货 物 远 程 电 子 监 控 系 统 建 设 5 合 理 配 置 异 地 平 台 资 源, 充 分 发 挥 公 司 现 有 国 内 八 大 平 台 的 作 用, 用 好 境 外 公 司 的 资 源, 为 业 务 单 位 创 新 发 展 提 供 更 好 的 保 障 和 服 务 ( 四 ) 因 维 持 当 前 业 务 并 完 成 在 建 投 资 项 目 公 司 所 需 的 资 金 需 求 公 司 对 资 金 的 需 求 主 要 为 : 供 应 链 运 营 业 务 规 模 不 断 扩 大 所 需 的 营 运 资 金 和 房 地 产 开 发 业 务 所 需 的 开 发 资 金, 公 司 将 通 过 加 强 现 金 流 管 理, 充 分 利 用 股 权 融 资 银 行 贷 款 和 各 类 金 融 衍 生 工 具, 满 足 公 司 经 营 业 务 的 资 金 需 求 ( 五 ) 可 能 面 对 的 风 险 在 国 际 经 济 复 苏 缓 慢, 国 内 经 济 稳 增 长 调 结 构 促 改 革 的 大 背 景 下, 政 府 将 调 低 经 济 增 长 速 度, 中 国 经 济 从 高 速 增 长 的 时 代 进 入 到 低 增 长 时 代, 未 来 公 司 很 难 依 靠 国 内 经 济 持 续 高 速 增 长 而 分 享 增 长 红 利, 公 司 将 通 过 创 新 经 营 模 式, 改 变 经 营 管 理 理 念, 确 保 公 司 的 服 务 和 产 品 更 有 价 值, 以 保 证 公 司 在 未 来 不 确 定 的 环 境 变 化 中 继 续 立 于 不 败 之 地 供 应 链 运 营 业 务 面 临 的 主 要 风 险 : 1 行 业 竞 争 加 剧 的 风 险 : 中 国 生 产 要 素 逐 渐 向 中 西 部 和 其 他 第 三 世 界 国 家 转 移 的 大 背 景 下, 产 业 链 上 的 相 关 企 业 也 向 供 应 链 运 营 进 行 转 型, 加 之 2013 年 互 联 网 企 业 大 军 的 兴 起, 导 致 公 司 面 临 行 业 竞 争 加 剧 的 风 险 应 对 措 施 : 公 司 供 应 链 运 营 网 络 已 遍 布 全 球 多 年 形 成 的 渠 道 优 势 和 品 牌 优 势 为 保 持 领 先 地 位 提 供 了 坚 实 保 障 今 后 公 司 通 过 推 动 各 经 营 单 位 积 极 顺 应 形 势, 加 快 经 营 模 式 的 创 新, 持 续 提 高 公 司 综 合 竞 争 力 2 管 控 风 险 : 近 年 来 公 司 快 速 发 展, 经 营 规 模 已 破 千 亿, 横 向 和 纵 向 的 持 续 扩 张 对 公 司 的 经 营 管 理 能 力 和 风 险 把 控 能 力 提 出 了 更 高 要 求, 风 险 管 控 将 成 为 公 司 继 续 发 展 壮 大 的 制 约 瓶 颈 之 一 应 对 措 施 : 公 司 历 年 来 注 重 发 展 与 管 理 并 重, 通 过 董 事 会 下 属 贸 易 风 险 控 制 委 员 会 认 真 研 判 形 势, 及 时 调 整 经 营 和 管 控 策 略, 对 各 项 业 务 进 行 全 方 位 的 风 险 评 估 和 把 控 ; 同 时 持 续 进 行 信 息 化 改 造, 对 ERP 信 息 系 统 再 次 更 新 升 级, 通 过 完 善 " 物 流 信 息 流 和 资 金 流 " 三 流 合 一 的 管 控 平 台, 尽 量 降 低 运 营 过 程 中 的 各 类 风 险 房 地 产 开 发 业 务 面 临 的 主 要 风 险 : 新 一 届 政 府 确 立 了 分 类 调 控 双 向 调 控 以 及 长 效 机 制 建 设 的 主 基 调, 导 致 房 地 产 行 业 21

22 越 发 呈 现 分 化 态 势, 今 后 将 出 现 优 胜 劣 汰, 强 者 恒 强 的 局 面 应 对 措 施 : 公 司 将 认 真 研 究 各 项 政 策, 密 切 关 注 行 业 走 势, 紧 紧 把 握 市 场 机 遇, 一 方 面 努 力 做 好 现 有 项 目 的 开 发 销 售, 实 现 经 济 效 益 的 提 升 ; 另 一 方 面 将 充 分 利 用 原 有 庞 大 的 业 主 数 量, 积 极 推 行 智 能 社 区 计 划, 挖 掘 社 区 服 务 的 价 值 潜 力, 寻 求 移 动 互 联 时 代 新 的 利 润 增 长 点 三 董 事 会 对 会 计 师 事 务 所 非 标 准 审 计 报 告 的 说 明 ( 一 ) 董 事 会 监 事 会 对 会 计 师 事 务 所 非 标 准 审 计 报 告 的 说 明 不 适 用 ( 二 ) 董 事 会 对 会 计 政 策 会 计 估 计 或 核 算 方 法 变 更 的 原 因 和 影 响 的 分 析 说 明 不 适 用 ( 三 ) 董 事 会 对 重 要 前 期 差 错 更 正 的 原 因 及 影 响 的 分 析 说 明 不 适 用 四 利 润 分 配 或 资 本 公 积 金 转 增 预 案 ( 一 ) 现 金 分 红 政 策 的 制 定 执 行 或 调 整 情 况 1 现 金 分 红 政 策 的 执 行 情 况 近 年 来, 公 司 一 直 严 格 按 照 公 司 章 程 的 规 定 和 股 东 大 会 决 议 的 要 求 进 行 现 金 分 红, 分 红 标 准 和 比 例 明 确 清 晰, 相 关 的 决 策 程 序 和 机 制 完 备, 独 立 董 事 尽 职 履 责 并 发 挥 了 应 有 的 作 用, 中 小 股 东 有 充 分 表 达 意 见 和 诉 求 的 机 会, 中 小 股 东 的 合 法 权 益 得 到 了 充 分 维 护 (1) 报 告 期 内, 公 司 召 开 2012 年 度 股 东 大 会, 审 议 并 通 过 了 公 司 2012 年 度 利 润 分 配 方 案 : 以 本 公 司 2012 年 末 总 股 本 2,237,750,741 股 为 基 数, 每 10 股 派 发 现 金 红 利 1.50 元 ( 含 税 ), 共 计 派 发 现 金 红 利 335,662, 元 公 司 已 于 2013 年 7 月 3 日 在 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 证 券 时 报 和 上 海 证 券 交 易 所 网 站 ( ) 刊 登 了 上 述 分 配 方 案 的 实 施 公 告 ( 公 告 编 号 : 临 ), 确 定 2013 年 7 月 8 日 为 股 权 登 记 日 2013 年 7 月 9 日 为 除 息 日 2013 年 7 月 12 日 为 现 金 红 利 发 放 日 上 述 分 配 方 案 已 实 施 完 毕 (2) 公 司 于 2013 年 12 月 27 日 召 开 第 六 届 董 事 会 第 六 次 会 议, 审 议 通 过 了 2013 年 前 三 季 度 利 润 分 配 预 案 : 以 本 公 司 2013 年 9 月 末 总 股 本 2,237,750,741 股 为 基 数, 每 10 股 派 发 现 金 红 利 2.00 元 ( 含 税 ), 共 计 派 发 现 金 红 利 447,550, 元 该 分 配 方 案 已 于 2014 年 1 月 16 日 经 公 司 2014 年 第 一 次 临 时 股 东 大 会 审 议 通 过, 并 于 2014 年 2 月 18 日 实 施 完 毕 2 现 金 分 红 政 策 的 调 整 情 况 报 告 期 内 公 司 的 现 金 分 红 政 策 没 有 变 化 22

23 ( 二 ) 报 告 期 内 盈 利 且 母 公 司 未 分 配 利 润 为 正, 但 未 提 出 现 金 红 利 分 配 预 案 的, 公 司 应 当 详 细 披 露 原 因 以 及 未 分 配 利 润 的 用 途 和 使 用 计 划 不 适 用 ( 三 ) 公 司 近 三 年 ( 含 报 告 期 ) 的 利 润 分 配 方 案 或 预 案 资 本 公 积 金 转 增 股 本 方 案 或 预 案 分 红 年 度 每 10 股 送 红 股 数 ( 股 ) 每 10 股 派 息 数 ( 元 ) ( 含 税 ) 每 10 股 转 增 数 ( 股 ) 现 金 分 红 的 数 额 ( 含 税 ) 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 分 红 年 度 合 并 报 表 中 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 利 润 占 合 并 报 表 中 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 利 润 的 比 率 (%) 2013 年 ,550, ,692,975, 年 ,662, ,156,036, 年 ,775, ,250,203, ( 四 ) 公 司 2013 年 度 利 润 分 配 说 明 近 年 来 公 司 发 展 较 快, 营 业 规 模 不 断 壮 大, 未 来 两 大 主 业 的 发 展 均 需 大 量 增 加 流 动 资 金 投 入 新 的 一 年 面 临 宏 观 经 济 发 展 的 不 确 定 性, 为 满 足 公 司 2014 年 正 常 经 营 发 展 需 要, 同 时 考 虑 对 公 司 股 东 的 稳 定 回 报, 确 保 公 司 长 期 发 展 和 股 东 长 远 利 益, 公 司 董 事 会 拟 定 2013 年 度 利 润 分 配 预 案 即 为 公 司 已 经 实 施 的 2013 年 前 三 季 度 利 润 分 配 方 案, 具 体 为 : 以 2013 年 9 月 30 日 的 总 股 本 2,237,750,741 股 为 基 数, 向 全 体 股 东 每 10 股 派 发 现 金 红 利 2.00 元 ( 含 税 ), 共 计 派 发 现 金 红 利 447,550, 元 ( 公 司 已 于 2014 年 2 月 18 日 完 成 该 现 金 红 利 447,550, 元 的 派 发 ), 剩 余 未 分 配 利 润 结 转 以 后 年 度 公 司 本 年 度 不 进 行 资 本 公 积 金 转 增 及 送 股 2013 年 公 司 留 存 未 分 配 利 润 主 要 将 用 于 公 司 供 应 链 运 营 和 房 地 产 开 发 所 需 的 日 常 营 运 资 金 五 积 极 履 行 社 会 责 任 的 工 作 情 况 详 见 公 司 于 2014 年 4 月 30 日 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站 ( 网 址 披 露 的 厦 门 建 发 股 份 有 限 公 司 2013 年 度 社 会 责 任 报 告 23

24 第 五 节 重 要 事 项 一 重 大 诉 讼 仲 裁 和 媒 体 普 遍 质 疑 的 事 项 报 告 期 内, 公 司 无 重 大 诉 讼 事 项, 其 他 未 决 诉 讼 事 项 详 见 财 务 报 表 附 注 : 九 或 有 事 项 之 未 决 诉 讼 仲 裁 形 成 的 或 有 负 债 及 其 财 务 影 响 二 报 告 期 内 资 金 被 占 用 情 况 及 清 欠 进 展 情 况 不 适 用 三 破 产 重 整 相 关 事 项 本 年 度 公 司 无 破 产 重 整 相 关 事 项 四 资 产 交 易 企 业 合 并 事 项 不 适 用 五 公 司 股 权 激 励 情 况 及 其 影 响 不 适 用 六 重 大 关 联 交 易 ( 一 ) 与 日 常 经 营 相 关 的 关 联 交 易 1 已 在 临 时 公 告 披 露, 但 有 后 续 实 施 的 进 展 或 变 化 的 事 项 公 司 于 2013 年 4 月 10 日 披 露 2013 年 日 常 关 联 交 易 预 计 公 告 ( 临 ), 预 计 2013 年 度 将 与 厦 门 华 侨 电 子 股 份 有 限 公 司 厦 门 厦 华 新 技 术 有 限 公 司 等 关 联 公 司 发 生 11 亿 元 关 联 交 易, 与 厦 门 建 发 集 团 有 限 公 司 厦 门 建 发 旅 游 集 团 股 份 有 限 公 司 及 其 子 公 司 厦 门 国 际 会 展 控 股 有 限 公 司 及 其 子 公 司 共 发 生 2 亿 元 关 联 交 易 实 际 进 展 情 况 如 下 : 1 采 购 商 品 接 受 劳 务 关 联 方 关 联 交 易 内 容 关 联 交 易 定 价 原 则 本 年 发 生 额 ( 万 元 ) 厦 门 建 发 集 团 有 限 公 司 其 他 业 务 参 照 市 价 厦 门 国 际 会 展 中 心 有 限 公 司 其 他 业 务 参 照 市 价 厦 门 国 际 会 展 酒 店 有 限 公 司 其 他 业 务 参 照 市 价 出 售 商 品 提 供 劳 务 关 联 方 关 联 交 易 内 容 关 联 交 易 定 价 原 则 本 年 发 生 额 ( 万 元 ) 24

25 关 联 方 关 联 交 易 内 容 关 联 交 易 定 价 原 则 本 年 发 生 额 ( 万 元 ) 厦 门 华 侨 电 子 股 份 有 限 公 司 供 应 链 运 营 业 务 参 照 市 价 9, 厦 门 厦 华 新 技 术 有 限 公 司 供 应 链 运 营 业 务 参 照 市 价 厦 门 建 发 集 团 有 限 公 司 供 应 链 运 营 业 务 参 照 市 价 厦 门 会 展 金 泓 信 展 览 有 限 公 司 供 应 链 运 营 业 务 参 照 市 价 厦 门 建 发 国 际 旅 行 社 有 限 公 司 供 应 链 运 营 业 务 参 照 市 价 厦 门 建 发 旅 游 集 团 股 份 有 限 公 司 供 应 链 运 营 业 务 参 照 市 价 0.19 厦 门 国 际 会 展 酒 店 有 限 公 司 供 应 链 运 营 业 务 参 照 市 价 0.17 厦 门 建 发 集 团 有 限 公 司 房 地 产 开 发 业 务 参 照 市 价 1, ( 二 ) 资 产 收 购 出 售 发 生 的 关 联 交 易 1 已 在 临 时 公 告 披 露, 但 有 后 续 实 施 的 进 展 或 变 化 的 事 项 公 司 于 2013 年 6 月 18 日 披 露 关 联 交 易 公 告 ( 临 ), 交 易 内 容 为 : 公 司 控 股 子 公 司 联 发 集 团 有 限 公 司 拟 以 8,450 万 元 向 厦 门 华 侨 电 子 股 份 有 限 公 司 购 买 其 位 于 厦 门 市 湖 里 区 湖 里 大 道 22 号 的 工 业 房 地 产 2013 年 10 月 16 日, 交 易 标 的 已 过 户 到 联 发 集 团 子 公 司 厦 门 联 发 商 置 有 限 公 司 名 下 ( 三 ) 共 同 对 外 投 资 的 重 大 关 联 交 易 1 已 在 临 时 公 告 披 露, 但 有 后 续 实 施 的 进 展 或 变 化 的 事 项 公 司 于 2013 年 1 月 26 日 披 露 关 于 与 关 联 方 共 同 投 资 的 关 联 交 易 公 告 ( 临 ), 交 易 内 容 为 : 建 发 股 份 与 建 发 集 团 按 股 权 比 例 对 建 发 房 产 增 资, 其 中 建 发 股 份 以 货 币 形 式 增 资 54,654 万 元, 建 发 集 团 以 货 币 形 式 增 资 45,346 万 元 该 关 联 交 易 事 项 已 实 施 完 毕, 建 发 房 产 注 册 资 本 已 由 10 亿 元 人 民 币 增 加 至 20 亿 元 人 民 币 ( 四 ) 关 联 债 权 债 务 往 来 1 临 时 公 告 未 披 露 的 事 项 关 联 方 厦 门 建 发 集 团 有 限 公 司 关 联 关 系 控 股 股 东 向 关 联 方 提 供 资 金 期 末 期 初 余 额 发 生 额 余 额 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 关 联 方 向 上 市 公 司 提 供 资 金 期 初 余 额 发 生 额 期 末 余 额 120,393, ,313, ,706, 合 计 120,393, ,313, ,706, 报 告 期 内 公 司 向 控 股 股 东 及 其 子 公 司 提 供 资 金 的 发 生 额 0 25

26 ( 元 ) 公 司 向 控 股 股 东 及 其 子 公 司 提 供 资 金 的 余 额 ( 元 ) 关 联 债 权 债 务 对 公 司 经 营 成 果 及 财 务 状 况 的 影 响 不 产 生 重 大 影 响 0 ( 四 ) 关 联 方 信 托 贷 款 情 况 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 借 款 方 关 联 方 名 称 金 额 起 始 日 到 期 日 说 明 联 发 集 团 有 限 公 司 联 发 集 团 有 限 公 司 建 发 房 地 产 集 团 有 限 公 司 厦 门 国 际 信 托 有 限 公 司 厦 门 国 际 信 托 有 限 公 司 厦 门 国 际 信 托 有 限 公 司 50,000, 已 归 还 40,000, 已 归 还 30,000, 已 归 还 说 明 :2012 年 12 月, 经 中 国 银 行 业 监 管 委 员 会 批 准, 公 司 控 股 股 东 建 发 集 团 将 所 持 有 的 厦 门 国 际 信 托 有 限 公 司 41% 股 权 划 转 给 厦 门 市 金 财 投 资 有 限 公 司 股 权 划 转 后, 建 发 集 团 对 厦 门 国 际 信 托 有 限 公 司 出 资 1 亿 元, 出 资 比 例 10%, 不 再 对 厦 门 国 际 信 托 有 限 公 司 实 施 控 制 七 重 大 合 同 及 其 履 行 情 况 ( 一 ) 托 管 承 包 租 赁 事 项 1 托 管 情 况 本 年 度 公 司 无 托 管 事 项 2 承 包 情 况 本 年 度 公 司 无 承 包 事 项 3 租 赁 情 况 子 公 司 联 发 集 团 有 限 公 司 本 年 度 向 厦 门 华 侨 电 子 股 份 有 限 公 司 收 取 厂 房 租 赁 收 入 万 元 截 至 本 年 末 无 未 结 算 项 目, 租 赁 价 格 与 同 等 条 件 下 的 市 场 价 格 相 比 无 明 显 差 异 26

27 ( 二 ) 担 保 情 况 担 保 方 联 发 集 团 有 限 公 司 担 保 方 与 上 市 公 司 的 关 系 控 股 子 公 司 被 担 保 方 厦 门 软 件 职 业 技 术 学 院 担 保 金 额 0.27 单 位 : 亿 元 币 种 : 人 民 币 公 司 对 外 担 保 情 况 ( 不 包 括 对 子 公 司 的 担 保 ) 担 担 保 保 是 否 是 否 是 否 担 保 担 保 起 担 保 到 期 担 保 是 存 在 为 关 已 经 逾 期 始 日 日 类 型 否 反 担 联 方 履 行 金 额 逾 保 担 保 完 毕 期 2013 年 12 月 28 日 2030 年 9 月 25 日 连 带 责 任 保 证 否 否 是 否 报 告 期 末 担 保 余 额 合 计 (A)( 不 包 括 对 子 公 司 的 担 保 ) 0.27 公 司 对 子 公 司 的 担 保 情 况 报 告 期 末 对 子 公 司 担 保 余 额 合 计 (B) 公 司 担 保 总 额 情 况 ( 包 括 对 子 公 司 的 担 保 ) 担 保 总 额 (A+B) 担 保 总 额 占 公 司 净 资 产 的 比 例 (%) 其 中 : 为 股 东 实 际 控 制 人 及 其 关 联 方 提 供 担 保 的 金 额 (C) 0 担 保 总 额 超 过 净 资 产 50% 部 分 的 金 额 (E) 关 联 关 系 ( 三 ) 其 他 重 大 合 同 本 年 度 公 司 无 其 他 重 大 合 同 八 承 诺 事 项 履 行 情 况 不 适 用 九 聘 任 解 聘 会 计 师 事 务 所 情 况 是 否 改 聘 会 计 师 事 务 所 : 单 位 : 万 元 币 种 : 人 民 币 否 现 聘 任 境 内 会 计 师 事 务 所 名 称 致 同 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 境 内 会 计 师 事 务 所 报 酬 377 境 内 会 计 师 事 务 所 审 计 年 限 2 27

28 内 部 控 制 审 计 会 计 师 事 务 所 名 称 致 同 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 报 酬 100 十 上 市 公 司 及 其 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 持 有 5% 以 上 股 份 的 股 东 实 际 控 制 人 收 购 人 处 罚 及 整 改 情 况 本 年 度 公 司 及 其 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 持 有 5% 以 上 股 份 的 股 东 实 际 控 制 人 收 购 人 均 未 受 中 国 证 监 会 的 稽 查 行 政 处 罚 通 报 批 评 及 证 券 交 易 所 的 公 开 谴 责 十 一 其 他 重 大 事 项 的 说 明 报 告 期 内, 公 司 启 动 了 配 股 再 融 资 工 作, 具 体 情 况 如 下 : 2013 年 8 月 26 日 公 司 召 开 第 六 届 董 事 会 第 四 次 会 议, 审 议 通 过 了 关 于 2013 年 度 配 股 发 行 方 案 的 议 案 等 相 关 议 案 2013 年 9 月 17 日 召 开 2013 年 第 二 次 临 时 股 东 大 会, 审 议 通 过 了 关 于 2013 年 度 配 股 发 行 方 案 的 议 案 等 相 关 议 案 2014 年 2 月 26 日, 公 司 本 次 配 股 申 请 获 得 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 主 板 发 行 审 核 委 员 会 2014 年 第 26 次 会 议 审 核 通 过 2014 年 3 月 6 日, 公 司 召 开 第 六 届 董 事 会 2014 年 第 二 次 临 时 会 议, 审 议 通 过 了 关 于 确 定 公 司 配 股 比 例 的 议 案 : 本 次 配 股 以 公 司 目 前 总 股 本 2,237,750,741 股 为 基 数, 向 全 体 股 东 每 10 股 配 售 股, 共 计 可 配 股 份 数 量 为 619,409,405 股 2014 年 4 月 11 日, 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 向 公 司 出 具 关 于 核 准 厦 门 建 发 股 份 有 限 公 司 配 股 的 批 复 ( 证 监 许 可 [2014]388 号 ) 文 件, 核 准 公 司 向 原 股 东 配 售 619,409,405 股 新 股 2014 年 4 月 16 日, 公 司 披 露 了 配 股 发 行 公 告, 确 定 配 股 价 格 为 5.13 元 / 股, 股 权 登 记 日 为 2014 年 4 月 18 日, 配 股 缴 款 时 间 为 2014 年 4 月 21 日 至 2014 年 4 月 25 日 的 上 交 所 正 常 交 易 时 间,2014 年 4 月 28 日 为 配 股 款 清 算 日 截 至 本 报 告 签 署 日, 公 司 本 次 配 股 已 发 行 成 功, 具 体 发 行 结 果 详 见 公 司 于 2014 年 4 月 29 日 披 露 的 配 股 发 行 结 果 公 告 28

29 第 六 节 股 份 变 动 及 股 东 情 况 一 股 本 变 动 情 况 ( 一 ) 股 份 变 动 情 况 表 1 股 份 变 动 情 况 表 单 位 : 股 本 次 变 动 前 本 次 变 动 增 减 (+,-) 本 次 变 动 后 数 量 公 积 比 例 发 行 送 其 小 比 例 金 转 数 量 (%) 新 股 股 他 计 (%) 股 一 有 限 售 条 件 股 份 1 国 家 持 股 2 国 有 法 人 持 股 3 其 他 内 资 持 股 其 中 : 境 内 非 国 有 法 人 持 股 境 内 自 然 人 持 股 4 外 资 持 股 其 中 : 境 外 法 人 持 股 境 外 自 然 人 持 股 二 无 限 售 条 件 流 通 股 份 2,237,750, ,237,750, 人 民 币 普 通 股 2,237,750, ,237,750, 境 内 上 市 的 外 资 股 3 境 外 上 市 的 外 资 股 4 其 他 三 股 份 总 数 2,237,750, ,237,750, 股 份 变 动 情 况 说 明 报 告 期 内, 本 公 司 股 份 无 变 动 情 况 ( 二 ) 限 售 股 份 变 动 情 况 报 告 期 内, 本 公 司 限 售 股 份 无 变 动 情 况 二 证 券 发 行 与 上 市 情 况 ( 一 ) 截 至 报 告 期 末 近 3 年 历 次 证 券 发 行 情 况 截 至 报 告 期 末 近 3 年 内, 公 司 未 有 证 券 发 行 与 上 市 情 况 ( 二 ) 公 司 股 份 总 数 及 股 东 结 构 变 动 及 公 司 资 产 和 负 债 结 构 的 变 动 情 况 29

30 报 告 期 内, 公 司 股 份 总 数 和 股 东 结 构 无 变 动 ( 三 ) 现 存 的 内 部 职 工 股 情 况 本 报 告 期 末 公 司 无 内 部 职 工 股 三 股 东 和 实 际 控 制 人 情 况 股 东 数 量 和 持 股 情 况 截 止 报 告 期 末 股 东 总 数 73,419 股 东 名 称 厦 门 建 发 集 团 有 限 公 司 交 通 银 行 - 海 富 通 精 选 证 券 投 资 基 金 前 十 名 股 东 持 股 情 况 股 东 性 质 国 有 法 人 其 他 持 股 比 例 (%) 持 股 总 数 单 位 : 股 年 度 报 告 披 露 日 前 第 5 个 交 易 日 末 股 东 总 数 报 告 期 内 增 减 持 有 有 限 售 条 件 股 份 数 量 ,037,852, ,988 质 押 或 冻 结 的 股 份 数 量 质 押 180,000, ,559,578-11,781,323 0 未 知 中 国 太 平 洋 人 寿 保 险 股 份 有 限 公 司 - 传 统 - 普 通 保 险 产 品 中 国 太 平 洋 人 寿 保 险 股 份 有 限 公 司 - 分 红 - 个 人 分 红 新 华 人 寿 保 险 股 份 有 限 公 司 - 分 红 - 团 体 分 红 -018L-FH001 沪 全 国 社 保 基 金 一 一 六 组 合 全 国 社 保 基 金 四 零 一 组 合 上 海 浦 东 发 展 银 行 - 广 发 小 盘 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 中 国 人 寿 保 险 股 份 有 限 公 司 - 分 红 - 个 人 分 红 -005L-FH002 沪 其 他 其 他 其 他 其 他 其 他 其 他 其 他 ,761,701 25,443,655 0 未 知 ,510,905 45,510,905 0 未 知 ,492,250 15,346,145 0 未 知 ,000,000 30,000,000 0 未 知 ,198,121 9,964,509 0 未 知 ,979,475 22,979,475 0 未 知 ,660, ,225 0 未 知 30

31 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 - 海 富 通 强 化 回 报 混 合 型 证 券 投 资 基 金 其 他 ,950,498 4,404,519 0 未 知 股 东 名 称 前 十 名 无 限 售 条 件 股 东 持 股 情 况 持 有 无 限 售 条 件 股 份 的 数 量 股 份 种 类 厦 门 建 发 集 团 有 限 公 司 1,037,852,143 人 民 币 普 通 股 交 通 银 行 - 海 富 通 精 选 证 券 投 资 基 金 56,559,578 人 民 币 普 通 股 中 国 太 平 洋 人 寿 保 险 股 份 有 限 公 司 - 传 统 - 普 通 保 险 产 品 中 国 太 平 洋 人 寿 保 险 股 份 有 限 公 司 - 分 红 - 个 人 分 红 新 华 人 寿 保 险 股 份 有 限 公 司 - 分 红 - 团 体 分 红 - 018L-FH001 沪 48,761,701 人 民 币 普 通 股 45,510,905 人 民 币 普 通 股 43,492,250 人 民 币 普 通 股 全 国 社 保 基 金 一 一 六 组 合 30,000,000 人 民 币 普 通 股 全 国 社 保 基 金 四 零 一 组 合 27,198,121 人 民 币 普 通 股 上 海 浦 东 发 展 银 行 - 广 发 小 盘 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 中 国 人 寿 保 险 股 份 有 限 公 司 - 分 红 - 个 人 分 红 - 005L-FH002 沪 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 - 海 富 通 强 化 回 报 混 合 型 证 券 投 资 基 金 22,979,475 人 民 币 普 通 股 22,660,633 人 民 币 普 通 股 20,950,498 人 民 币 普 通 股 上 述 股 东 关 联 关 系 或 一 致 行 动 的 说 明 公 司 前 10 名 股 东 中, 厦 门 建 发 集 团 有 限 公 司 与 其 他 股 东 之 间 不 存 在 关 联 关 系 第 2 名 和 第 10 名 股 东 存 在 关 联 关 系, 均 为 海 富 通 基 金 管 理 有 限 公 司 管 理 的 证 券 投 资 基 金 第 3 名 和 第 4 名 存 在 关 联 关 系, 均 为 太 平 洋 资 产 管 理 有 限 责 任 公 司 受 托 管 理 的 账 户 其 他 关 系 未 知 四 控 股 股 东 及 实 际 控 制 人 情 况 ( 一 ) 控 股 股 东 情 况 1 法 人 名 称 厦 门 建 发 集 团 有 限 公 司 单 位 负 责 人 或 法 定 代 表 人 王 宪 榕 成 立 日 期 1980 年 12 月 20 日 组 织 机 构 代 码 注 册 资 本 45 亿 元 币 种 : 人 民 币 31

32 主 要 经 营 业 务 经 营 成 果 财 务 状 况 现 金 流 和 未 来 发 展 战 略 报 告 期 内 控 股 和 参 股 的 其 他 境 内 外 上 市 公 司 的 股 权 情 况 经 营 管 理 授 权 范 围 内 的 国 有 资 产 ; 从 事 国 ( 境 ) 内 外 投 资 ; 房 地 产 开 发 与 经 营 ; 计 算 机 应 用 服 务 业 ( 不 含 互 联 网 服 务 业 及 计 算 机 信 息 集 成 ) 2013 年 度 营 业 收 入 1046 亿 元, 利 润 总 额 45 亿 元 ( 未 经 审 计 ) 2013 年 底 总 资 产 973 亿 元, 净 资 产 203 亿 元 ( 未 经 审 计 ) 公 司 现 金 流 与 业 务 发 展 相 匹 配 未 来 公 司 将 坚 持 积 极 进 取 和 谐 发 展 的 核 心 价 值 观, 创 新 商 业 模 式, 提 升 服 务 价 值, 培 育 新 兴 业 务, 为 实 现 公 司 发 展 规 划 目 标 打 下 坚 实 基 础 持 有 法 拉 电 子 (600563)13.25% 股 份 ; 持 有 厦 华 电 子 (600870)9.10% 股 份 2 报 告 期 内 控 股 股 东 变 更 情 况 索 引 及 日 期 报 告 期 内 公 司 控 股 股 东 没 有 变 更 ( 二 ) 实 际 控 制 人 情 况 1 法 人 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 名 称 厦 门 市 人 民 政 府 国 有 资 产 监 督 管 理 委 员 会 组 织 机 构 代 码 报 告 期 内 实 际 控 制 人 变 更 情 况 索 引 及 日 期 报 告 期 内 公 司 实 际 控 制 人 没 有 变 更 3 公 司 与 实 际 控 制 人 之 间 的 产 权 及 控 制 关 系 的 方 框 图 五 其 他 持 股 在 百 分 之 十 以 上 的 法 人 股 东 截 止 本 报 告 期 末 公 司 无 其 他 持 股 在 百 分 之 十 以 上 的 法 人 股 东 32

33 第 七 节 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 和 员 工 情 况 姓 名 一 持 股 变 动 及 报 酬 情 况 ( 一 ) 现 任 及 报 告 期 内 离 任 董 事 监 事 和 高 级 管 理 人 员 持 股 变 动 及 报 酬 情 况 职 务 性 别 年 龄 任 期 起 始 日 期 黄 文 洲 董 事 长 男 年 5 月 23 日 王 宪 榕 董 事 女 年 5 月 23 日 吴 小 敏 副 董 事 长 女 年 5 月 23 日 董 事 总 张 勇 峰 男 年 5 经 理 月 23 日 郑 永 达 董 事 常 务 副 总 经 理 男 年 5 月 23 日 叶 志 良 董 事 男 年 5 月 23 日 刘 峰 独 立 董 事 男 年 5 月 23 日 郑 振 龙 独 立 董 事 男 年 5 月 23 日 杜 兴 强 独 立 董 事 男 年 5 月 23 日 叶 衍 榴 监 事 会 主 席 女 年 5 月 23 日 林 芳 监 事 女 年 5 月 23 日 林 明 坚 职 工 监 事 男 年 5 月 23 日 林 茂 董 事 会 秘 书 副 总 经 理 男 年 5 月 23 日 向 小 云 副 总 经 理 男 年 5 月 23 日 赖 衍 达 副 总 经 理 男 年 5 月 23 日 2013 年 5 陈 东 旭 副 总 经 理 男 44 月 23 日 2013 年 5 王 志 兵 副 总 经 理 男 46 月 23 日 江 桂 芝 财 务 总 监 女 年 5 月 23 日 吴 世 农 前 任 独 立 董 事 男 年 5 月 21 日 任 期 终 止 日 期 2016 年 5 月 23 日 2016 年 5 月 23 日 2016 年 5 月 23 日 2016 年 5 月 23 日 2016 年 5 月 23 日 2016 年 5 月 23 日 2016 年 5 月 23 日 2016 年 5 月 23 日 2016 年 5 月 23 日 2016 年 5 月 23 日 2016 年 5 月 23 日 2016 年 5 月 23 日 2016 年 5 月 23 日 2016 年 5 月 23 日 2016 年 5 月 23 日 2016 年 5 月 23 日 2016 年 5 月 23 日 2016 年 5 月 23 日 2013 年 5 月 21 日 年 初 持 股 数 年 末 持 股 数 年 度 内 股 份 增 减 变 动 量 增 减 变 动 原 因 单 位 : 股 报 告 期 内 从 公 司 领 取 的 应 付 报 酬 总 额 ( 万 元 )( 税 前 ) 114, , , ,112-10,000 二 级 市 场 买 卖 240, , , , ,095 51, ,140 31, ,866 63, ,983 7, ,095 51, 报 告 期 从 股 东 单 位 获 得 的 应 付 报 酬 总 额 ( 万 元 ) 33

34 戴 亦 一 李 常 青 前 任 独 立 董 事 前 任 独 立 董 事 男 47 男 年 5 月 21 日 2010 年 5 月 21 日 2013 年 5 月 21 日 2013 年 5 月 21 日 合 计 / / / / / 886, ,397-10,000 / 1,922.7 最 近 5 年 的 主 要 工 作 经 历 : 黄 文 洲 : 任 本 公 司 董 事 长 党 委 书 记, 曾 任 本 公 司 总 经 理 王 宪 榕 : 任 本 公 司 董 事 及 建 发 集 团 董 事 长 曾 任 本 公 司 董 事 长 吴 小 敏 : 任 本 公 司 副 董 事 长 及 建 发 集 团 总 经 理 党 委 书 记 张 勇 峰 : 任 本 公 司 董 事 总 经 理 党 委 副 书 记, 曾 任 本 公 司 常 务 副 总 经 理 郑 永 达 : 任 本 公 司 董 事 常 务 副 总 经 理, 曾 任 厦 门 建 发 纸 业 有 限 公 司 总 经 理 厦 门 建 发 化 工 有 限 公 司 总 经 理 叶 志 良 : 任 本 公 司 董 事, 建 发 集 团 党 委 副 书 记 纪 检 书 记 监 事 刘 峰 : 任 本 公 司 独 立 董 事, 厦 门 大 学 会 计 系 教 授 博 士 生 导 师 曾 任 中 山 大 学 管 理 学 院 教 授 副 院 长 郑 振 龙 : 任 本 公 司 独 立 董 事, 厦 门 大 学 金 融 系 教 授 博 士 生 导 师 杜 兴 强 : 任 本 公 司 独 立 董 事, 厦 门 大 学 会 计 系 教 授 博 士 生 导 师 叶 衍 榴 : 任 本 公 司 监 事 会 主 席 建 发 集 团 副 总 经 理, 曾 任 建 发 集 团 法 律 部 总 经 理 法 务 总 监 总 法 律 顾 问 等 职 林 芳 : 任 本 公 司 监 事, 建 发 集 团 董 事 会 秘 书 审 计 总 监 审 计 部 总 经 理 林 明 坚 : 任 本 公 司 职 工 监 事 稽 核 部 总 经 理, 曾 任 本 公 司 稽 核 部 副 总 经 理 林 茂 : 任 本 公 司 董 事 会 秘 书 副 总 经 理 向 小 云 : 任 本 公 司 副 总 经 理 工 会 主 席 党 委 副 书 记 厦 门 建 发 船 舶 贸 易 有 限 公 司 总 经 理 赖 衍 达 : 任 本 公 司 副 总 经 理, 曾 任 本 公 司 财 务 总 监 陈 东 旭 : 任 本 公 司 副 总 经 理, 曾 任 厦 门 建 发 汽 车 有 限 公 司 总 经 理 王 志 兵 : 任 本 公 司 副 总 经 理, 曾 任 本 公 司 贸 易 管 理 部 总 经 理 贸 易 管 理 总 监 等 职 江 桂 芝 : 任 本 公 司 财 务 总 监, 曾 任 本 公 司 财 务 部 总 经 理 吴 世 农 : 厦 门 大 学 管 理 学 院 教 授 博 士 生 导 师, 曾 任 本 公 司 独 立 董 事, 报 告 期 内 已 离 职 戴 亦 一 : 厦 门 大 学 管 理 学 院 教 授 博 士 生 导 师, 曾 任 本 公 司 独 立 董 事, 报 告 期 内 已 离 职 李 常 青 : 厦 门 大 学 管 理 学 院 教 授 博 士 生 导 师, 曾 任 本 公 司 独 立 董 事, 报 告 期 内 已 离 职 34

35 二 现 任 及 报 告 期 内 离 任 董 事 监 事 和 高 级 管 理 人 员 的 任 职 情 况 ( 一 ) 在 股 东 单 位 任 职 情 况 任 职 人 员 姓 名 王 宪 榕 吴 小 敏 黄 文 洲 张 勇 峰 叶 志 良 叶 衍 榴 林 芳 股 东 单 位 名 称 厦 门 建 发 集 团 有 限 公 司 厦 门 建 发 集 团 有 限 公 司 厦 门 建 发 集 团 有 限 公 司 厦 门 建 发 集 团 有 限 公 司 厦 门 建 发 集 团 有 限 公 司 厦 门 建 发 集 团 有 限 公 司 厦 门 建 发 集 团 有 限 公 司 在 股 东 单 位 担 任 的 职 务 董 事 长 法 定 代 表 人 董 事 总 经 理 党 委 书 记 董 事 董 事 党 委 副 书 记 纪 委 书 记 工 会 联 合 会 主 席 监 事 副 总 经 理 董 事 会 秘 书 审 计 总 监 审 计 部 总 经 理 任 期 起 始 日 期 1998 年 2 月 1 日 2000 年 2 月 1 日 2001 年 2 月 1 日 2001 年 2 月 1 日 2001 年 2 月 1 日 2011 年 12 月 31 日 2010 年 2 月 1 日 任 期 终 止 日 期 ( 二 ) 在 其 他 单 位 任 职 情 况 任 职 人 员 姓 名 其 他 单 位 名 称 在 其 他 单 位 担 任 的 职 务 任 期 起 始 日 期 任 期 终 止 日 期 王 宪 榕 厦 门 航 空 有 限 公 司 董 事 2012 年 9 月 2015 年 9 月 吴 小 敏 厦 门 航 空 有 限 公 司 董 事 2012 年 9 月 2015 年 9 月 厦 门 华 亿 传 媒 集 团 有 限 公 司 董 事 2011 年 9 月 2014 年 9 月 林 芳 厦 门 法 拉 电 子 股 份 有 限 公 司 监 事 2014 年 4 月 2017 年 4 月 青 岛 海 尔 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事 2013 年 4 月 2016 年 4 月 刘 峰 中 远 航 运 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事 2012 年 3 月 2015 年 3 月 厦 门 国 际 港 务 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事 2013 年 12 月 2016 年 12 月 厦 门 国 际 银 行 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事 2012 年 12 月 2015 年 12 月 郑 振 龙 华 福 证 券 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事 2012 年 11 月 2015 年 11 月 福 建 七 匹 狼 实 业 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事 2013 年 7 月 2016 年 7 月 杜 兴 强 麦 克 奥 迪 ( 厦 门 ) 电 气 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事 2013 年 9 月 2016 年 9 月 35

36 吴 世 农 戴 亦 一 李 常 青 厦 门 大 学 管 理 学 院 厦 门 大 学 管 理 学 院 厦 门 大 学 管 理 学 院 教 授 博 士 生 导 师 教 授 博 士 生 导 师 教 授 博 士 生 导 师 三 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 报 酬 情 况 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 报 酬 的 决 策 程 序 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 报 酬 确 定 依 据 董 事 监 事 和 高 级 管 理 人 员 报 酬 的 应 付 报 酬 情 况 报 告 期 末 全 体 董 事 监 事 和 高 级 管 理 人 员 实 际 获 得 的 报 酬 合 计 公 司 独 立 董 事 的 薪 酬 或 津 贴 由 公 司 股 东 大 会 决 定 ; 高 级 管 理 人 员 的 报 酬 方 案 由 公 司 薪 酬 与 考 核 委 员 会 拟 定 后 报 公 司 董 事 会 审 议 决 定 公 司 高 级 管 理 人 员 的 报 酬 依 据 为 : 厦 门 建 发 股 份 有 限 公 司 高 级 管 理 人 员 2013 年 度 薪 酬 实 施 方 案 本 报 告 期 公 司 独 立 董 事 的 报 酬 按 照 2010 年 度 股 东 大 会 审 议 通 过 的 关 于 调 整 独 立 董 事 津 贴 的 议 案 予 以 执 行 详 见 本 节 一 持 股 变 动 及 报 酬 情 况 ( 一 ) 现 任 及 报 告 期 内 离 任 董 事 监 事 和 高 级 管 理 人 员 持 股 变 动 及 报 酬 情 况 万 元 ( 税 前 ) 四 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 变 动 情 况 姓 名 担 任 的 职 务 变 动 情 形 变 动 原 因 吴 世 农 独 立 董 事 离 任 董 事 会 换 届 选 举 戴 亦 一 独 立 董 事 离 任 董 事 会 换 届 选 举 李 常 青 独 立 董 事 离 任 董 事 会 换 届 选 举 刘 峰 独 立 董 事 选 举 董 事 会 换 届 选 举 郑 振 龙 独 立 董 事 选 举 董 事 会 换 届 选 举 杜 兴 强 独 立 董 事 选 举 董 事 会 换 届 选 举 陈 东 旭 副 总 经 理 聘 任 新 聘 任 王 志 兵 副 总 经 理 聘 任 新 聘 任 五 公 司 核 心 技 术 团 队 或 关 键 技 术 人 员 情 况 报 告 期 内, 公 司 核 心 技 术 团 队 或 关 键 技 术 人 员 等 对 公 司 核 心 竞 争 力 有 重 大 影 响 的 人 员 未 发 生 变 动 36

37 六 母 公 司 和 主 要 子 公 司 的 员 工 情 况 ( 一 ) 员 工 情 况 母 公 司 在 职 员 工 的 数 量 129 主 要 子 公 司 在 职 员 工 的 数 量 9,384 在 职 员 工 的 数 量 合 计 9,513 母 公 司 及 主 要 子 公 司 需 承 担 费 用 的 离 退 休 职 工 人 数 0 专 业 构 成 专 业 构 成 类 别 专 业 构 成 人 数 技 术 人 员 1,514 财 务 人 员 322 行 政 人 员 250 管 理 人 员 690 业 务 人 员 6,737 合 计 9,513 教 育 程 度 教 育 程 度 类 别 数 量 ( 人 ) 研 究 生 359 本 科 4,548 大 专 2,603 其 他 2,003 合 计 9,513 ( 二 ) 薪 酬 政 策 公 司 制 定 了 以 公 平 竞 争 激 励 经 济 合 法 为 原 则 的 薪 酬 政 策 高 中 级 管 理 人 员 实 行 年 薪 制 薪 酬 政 策, 业 务 人 员 实 行 绩 效 薪 酬 政 策, 体 现 保 障 与 激 励 并 重 的 双 方 面 效 应, 展 开 员 工 薪 酬 体 系 调 研, 明 确 薪 酬 调 整 原 则, 最 大 程 度 激 励 各 岗 位 人 员 的 工 作 积 极 性 公 司 按 照 国 家 政 策 : 员 工 享 受 带 薪 休 假 为 员 工 缴 纳 " 五 险 一 金 ", 并 实 施 企 业 年 金 计 划 补 充 医 疗 保 险 等 ( 三 ) 培 训 计 划 公 司 建 立 了 三 级 培 训 体 系, 通 过 内 训 与 外 训 相 结 合 的 方 式, 开 展 针 对 管 理 人 员 管 理 技 能 员 工 综 合 技 能 行 业 产 品 特 点 分 层 次 分 类 别 的 培 训 层 层 负 责, 突 出 重 点, 实 现 多 层 式 人 才 培 养, 并 着 重 打 造 股 份 公 司 干 部 培 养 基 层 骨 干 培 养 员 工 培 训 新 员 工 培 训 立 体 的 培 训 体 系, 同 时 指 导 子 公 司 三 级 培 训 工 作 的 开 展 新 员 工 快 速 熟 悉 适 应 工 作 针 对 于 新 员 工, 公 司 建 立 有 新 员 工 指 导 师 制 度, 帮 助 ( 四 ) 专 业 构 成 统 计 图 : 37

38 ( 五 ) 教 育 程 度 统 计 图 : ( 六 ) 劳 务 外 包 情 况 劳 务 外 包 的 工 时 总 数 0 劳 务 外 包 支 付 的 报 酬 总 额 0 38

39 第 八 节 公 司 治 理 一 公 司 治 理 及 内 幕 知 情 人 登 记 管 理 等 相 关 情 况 说 明 报 告 期 内, 公 司 严 格 按 照 公 司 法 证 券 法 上 市 公 司 治 理 准 则 和 上 海 证 券 交 易 所 股 票 上 市 规 则 等 有 关 法 律 法 规 的 要 求, 不 断 完 善 公 司 法 人 治 理 结 构, 公 司 决 策 机 构 监 督 机 构 及 经 营 管 理 层 之 间 权 责 明 确 运 作 规 范 董 事 会 将 公 司 治 理 作 为 一 项 长 期 的 系 统 工 程, 在 日 常 运 作 中 持 续 改 进 和 提 升 随 着 公 司 经 营 规 模 逐 年 扩 大, 董 事 会 重 点 关 注 公 司 的 风 险 管 理 和 内 部 控 制 工 作, 督 促 经 营 班 子 不 断 加 强 内 部 管 理 与 风 险 防 范, 确 保 公 司 安 全 规 范 稳 健 的 发 展 (1) 股 东 与 股 东 大 会 公 司 严 格 按 照 公 司 章 程 股 东 大 会 议 事 规 则 的 有 关 规 定 和 要 求, 规 范 每 一 次 股 东 大 会 召 集 和 召 开 程 序, 确 保 所 有 股 东 的 合 法 权 益 和 平 等 地 位, 保 证 每 个 股 东 在 股 东 大 会 上 有 表 达 自 己 意 见 和 建 议 的 权 利, 确 保 所 有 股 东 特 别 是 中 小 股 东 享 有 平 等 地 位, 能 够 充 分 行 使 自 己 的 表 决 权 公 司 股 东 大 会 经 律 师 现 场 见 证 并 对 其 合 法 性 出 具 法 律 意 见 书 公 司 认 真 对 待 股 东 来 访 咨 询, 便 于 股 东 了 解 公 司 运 作 情 况 公 司 控 股 股 东 行 为 规 范, 依 法 通 过 股 东 大 会 行 使 股 东 权 利, 未 超 越 股 东 大 会 直 接 干 预 公 司 决 策 和 经 营 ; 公 司 相 对 于 控 股 股 东 在 业 务 人 员 资 产 机 构 财 务 等 方 面 独 立 完 整 (2) 董 事 与 董 事 会 报 告 期 内, 公 司 顺 利 完 成 了 董 事 会 的 换 届 工 作, 确 保 各 项 经 营 管 理 工 作 正 常 稳 健 运 行 公 司 董 事 会 共 有 董 事 9 名, 其 中 独 立 董 事 3 名 董 事 会 下 设 审 计 委 员 会 薪 酬 与 考 核 委 员 会 战 略 委 员 会 贸 易 风 险 管 理 委 员 会 和 投 资 项 目 初 审 委 员 会, 委 员 均 由 董 事 担 任, 审 计 委 员 会 的 主 任 委 员 由 具 有 专 业 会 计 资 格 的 独 立 董 事 担 任 公 司 董 事 独 立 董 事 认 真 履 行 作 为 董 事 和 独 立 董 事 应 尽 的 职 责, 按 照 公 司 章 程 董 事 会 议 事 规 则 和 独 立 董 事 工 作 制 度 等 相 关 要 求, 认 真 负 责 的 出 席 每 次 董 事 会, 并 以 积 极 的 态 度 参 与 讨 论 和 决 策 各 位 董 事 积 极 熟 悉 相 关 法 律 法 规, 了 解 董 事 的 权 利 义 务 和 责 任, 正 确 行 使 权 利, 确 保 董 事 会 的 高 效 运 作 和 科 学 决 策 (3) 监 事 与 监 事 会 报 告 期 内, 公 司 顺 利 完 成 了 监 事 会 的 换 届 工 作 公 司 监 事 会 共 有 3 名 监 事, 其 中 一 名 是 职 工 监 事 公 司 监 事 能 够 严 格 按 照 公 司 章 程 和 监 事 会 议 事 规 则 等 有 关 规 定 和 要 求, 认 真 履 行 职 责, 对 公 司 董 事 高 级 管 理 人 员 履 行 职 责 的 合 法 合 规 性 进 行 监 督, 对 公 司 财 务 状 况 进 行 检 查 监 督, 对 相 关 重 大 事 项 发 表 独 立 意 见 (4) 信 息 披 露 39

40 公 司 严 格 按 照 上 海 证 券 交 易 所 股 票 上 市 规 则 信 息 披 露 管 理 制 度 内 幕 信 息 知 情 人 登 记 管 理 制 度 外 部 信 息 使 用 人 管 理 制 度 重 大 信 息 内 部 报 告 制 度 等 相 关 规 定, 积 极 做 好 内 幕 信 息 知 情 人 登 记 工 作, 做 好 公 司 重 大 信 息 内 部 报 告 工 作, 真 实 准 确 及 时 完 整 地 进 行 信 息 披 露 (5) 内 部 控 制 规 范 体 系 建 设 报 告 期 内, 公 司 继 续 贯 彻 企 业 内 部 控 制 基 本 规 范 和 企 业 内 部 控 制 配 套 指 引 的 要 求, 积 极 开 展 内 控 体 系 的 建 设 与 评 价 工 作 报 告 期 内, 公 司 以 内 部 控 制 管 理 手 册 为 基 准, 全 面 推 进 内 部 控 制 管 理, 在 整 改 2012 年 度 内 部 控 制 自 我 评 价 过 程 中 发 现 的 内 控 缺 陷 的 基 础 上, 对 公 司 各 业 务 流 程 进 行 进 一 步 优 化 与 完 善 公 司 通 过 加 强 内 部 控 制 管 理, 不 断 完 善 体 系 建 设, 明 确 业 务 流 程 和 管 理 流 程 及 其 关 键 控 制 点, 建 立 职 责 明 确 流 程 清 晰 稳 定 高 效 的 管 理 体 系 与 制 度 化 规 范 化 常 态 化 的 内 控 机 制, 增 强 全 员 责 任 意 识, 为 公 司 发 展 壮 大 提 供 坚 实 的 基 础 (6) 制 度 建 设 为 适 应 上 海 证 券 交 易 所 " 信 息 披 露 直 通 车 " 的 披 露 模 式, 保 证 信 息 披 露 质 量, 保 护 股 东 债 权 人 及 其 他 利 益 相 关 人 员 的 合 法 权 益, 公 司 第 六 届 董 事 会 第 三 次 会 议 修 订 了 信 息 披 露 管 理 制 度 此 外, 公 司 在 报 告 期 内 修 订 了 总 经 理 工 作 细 则 和 公 司 募 集 资 金 管 理 规 定, 并 制 定 了 公 司 证 券 市 场 投 资 者 投 诉 处 理 工 作 制 度 目 前 公 司 治 理 与 公 司 法 和 中 国 证 监 会 相 关 规 定 的 要 求 不 存 在 差 异 公 司 治 理 是 一 项 长 期 的 持 续 的 工 作, 今 后, 公 司 将 继 续 高 度 重 视 公 司 治 理 工 作, 保 障 和 促 进 公 司 健 康 稳 定 发 展 二 股 东 大 会 情 况 简 介 会 议 届 次 召 开 日 期 会 议 议 案 名 称 决 议 情 况 2013 年 第 一 次 临 时 股 东 大 会 2012 年 度 股 东 大 会 2013 年 2 月 19 日 2013 年 5 月 23 日 关 于 发 行 短 期 融 资 券 的 议 案 年 度 董 事 会 工 作 报 告 ; 年 度 监 事 会 工 作 报 告 ; 年 年 度 报 告 及 2012 年 年 度 报 告 摘 要 ; 年 度 财 务 决 算 报 告 ; 年 度 利 润 分 配 预 案 :6 关 于 预 计 2013 所 有 议 案 均 获 通 过, 详 见 公 司 临 号 公 告 所 有 议 案 均 获 通 过, 详 见 公 司 临 号 公 告 决 议 刊 登 的 指 定 网 站 的 查 询 索 引 n n 决 议 刊 登 的 披 露 日 期 2013 年 2 月 20 日 2013 年 5 月 24 日 40

41 2013 年 第 二 次 临 时 股 东 大 会 2013 年 9 月 17 日 年 度 日 常 关 联 交 易 的 议 案 ;7 关 于 为 全 资 和 控 股 子 公 司 提 供 担 保 的 议 案 ;8 关 于 聘 任 2013 年 度 审 计 机 构 的 议 案 : 9 关 于 董 事 会 换 届 选 举 及 推 荐 第 六 届 董 事 会 董 事 候 选 人 的 议 案 ;10 关 于 监 事 会 换 届 选 举 及 推 荐 第 六 届 监 事 会 董 事 候 选 人 的 议 案 1 关 于 公 司 符 合 配 股 条 件 的 议 案 ;2 关 于 2013 年 度 配 股 发 行 方 案 的 议 案 ;3 关 于 公 司 2013 年 度 配 股 预 案 的 议 案 ;4 关 于 2013 年 度 配 股 募 集 资 金 计 划 投 资 项 目 可 行 性 分 析 报 告 的 议 案 ;5 关 于 提 请 股 东 大 会 授 权 董 事 会 办 理 2013 年 度 配 股 相 关 具 体 事 宜 的 议 案 ;6 关 于 < 前 次 募 集 资 金 使 用 情 况 报 告 > 的 议 案 所 有 议 案 均 获 通 过, 详 见 公 司 临 号 公 告 n 2013 年 9 月 18 日 三 董 事 履 行 职 责 情 况 ( 一 ) 董 事 参 加 董 事 会 和 股 东 大 会 的 情 况 董 事 姓 名 是 否 独 立 董 事 本 年 应 参 加 董 事 会 次 数 现 场 出 席 次 数 参 加 董 事 会 情 况 以 通 讯 方 式 参 加 次 数 委 托 出 席 次 数 缺 席 次 数 是 否 连 续 两 次 未 亲 自 参 加 会 议 黄 文 洲 否 否 3 王 宪 榕 否 否 3 吴 小 敏 否 否 3 张 勇 峰 否 否 3 郑 永 达 否 否 3 叶 志 良 否 否 3 刘 峰 是 否 1 郑 振 龙 是 否 1 参 加 股 东 大 会 情 况 出 席 股 东 大 会 的 次 数 杜 兴 强 是 否 1 41

42 年 内 召 开 董 事 会 会 议 次 数 11 其 中 : 现 场 会 议 次 数 4 通 讯 方 式 召 开 会 议 次 数 7 现 场 结 合 通 讯 方 式 召 开 会 议 次 数 0 ( 二 ) 独 立 董 事 对 公 司 有 关 事 项 提 出 异 议 的 情 况 报 告 期 内, 公 司 独 立 董 事 未 对 公 司 本 年 度 的 董 事 会 议 案 及 其 他 非 董 事 会 议 案 事 项 提 出 异 议 四 董 事 会 下 设 专 门 委 员 会 在 报 告 期 内 履 行 职 责 时 所 提 出 的 重 要 意 见 和 建 议 报 告 期 内, 公 司 董 事 会 各 专 门 委 员 会 按 照 各 自 工 作 细 则 的 规 定, 勤 勉 尽 职, 为 完 善 公 司 治 理 结 构 促 进 公 司 发 展 起 到 了 积 极 的 作 用 审 计 委 员 会 在 公 司 聘 任 审 计 机 构 编 制 定 期 报 告 等 过 程 中 实 施 了 有 效 监 督, 并 保 持 与 外 部 审 计 机 构 的 有 效 沟 通 ; 薪 酬 与 考 核 委 员 会 对 公 司 董 事 薪 酬 提 出 建 议 并 制 定 高 级 管 理 人 员 的 绩 效 考 核 方 案 和 薪 酬 方 案 五 监 事 会 发 现 公 司 存 在 风 险 的 说 明 监 事 会 对 报 告 期 内 的 监 督 事 项 无 异 议 六 公 司 就 其 与 控 股 股 东 在 业 务 人 员 资 产 机 构 财 务 等 方 面 存 在 的 不 能 保 证 独 立 性 不 能 保 持 自 主 经 营 能 力 的 情 况 说 明 不 适 用 七 报 告 期 内 对 高 级 管 理 人 员 的 考 评 机 制, 以 及 激 励 机 制 的 建 立 实 施 情 况 公 司 高 级 管 理 人 员 对 董 事 会 负 责, 接 受 董 事 会 考 核 奖 惩 董 事 会 围 绕 公 司 发 展 战 略, 对 照 有 关 经 营 管 理 规 范 运 作 利 润 等 指 标 完 成 情 况, 对 高 管 人 员 实 行 基 本 年 薪 与 经 营 绩 效 相 结 合 的 考 核 制 度 42

43 第 九 节 内 部 控 制 一 内 部 控 制 责 任 声 明 及 内 部 控 制 制 度 建 设 情 况 建 立 健 全 并 有 效 实 施 内 部 控 制 是 公 司 董 事 会 的 责 任 公 司 的 内 部 控 制 制 度 建 设 情 况 请 详 见 公 司 于 2014 年 4 月 30 日 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站 ( 网 址 披 露 的 厦 门 建 发 股 份 有 限 公 司 2013 年 度 内 部 控 制 评 价 报 告 二 内 部 控 制 审 计 报 告 的 相 关 情 况 说 明 致 同 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 对 公 司 2013 年 度 的 内 部 控 制 进 行 了 审 计, 并 出 具 了 标 准 无 保 留 的 厦 门 建 发 股 份 有 限 公 司 内 部 控 制 审 计 报 告, 认 为 建 发 股 份 于 2013 年 12 月 31 日 按 照 企 业 内 部 控 制 基 本 规 范 和 相 关 规 定 在 所 有 重 大 方 面 保 持 了 有 效 的 财 务 报 告 内 部 控 制 详 见 2014 年 4 月 30 日 登 载 于 上 海 证 券 交 易 所 网 站 ( 网 址 的 厦 门 建 发 股 份 有 限 公 司 2013 年 度 内 部 控 制 审 计 报 告 三 年 度 报 告 重 大 差 错 责 任 追 究 制 度 及 相 关 执 行 情 况 说 明 公 司 第 四 届 董 事 会 第 十 九 次 会 议 审 议 通 过 了 年 报 信 息 披 露 重 大 差 错 责 任 追 究 制 度, 对 年 报 信 息 责 任 追 究 做 了 具 体 规 定, 明 确 了 对 年 报 信 息 披 露 责 任 人 的 问 责 措 施 报 告 期 内, 公 司 严 格 按 照 年 报 信 息 披 露 重 大 差 错 责 任 追 究 制 度 的 要 求, 不 断 提 高 年 度 报 告 的 质 量 和 透 明 度, 未 发 生 重 大 会 计 差 错 更 正 重 大 遗 漏 信 息 补 充 和 业 绩 预 告 修 正 等 情 况 第 十 节 财 务 报 告 43

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54 财 务 报 表 附 注 一 公 司 基 本 情 况 厦 门 建 发 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 本 公 司 ) 系 经 厦 门 市 人 民 政 府 厦 府 [1998] 综 034 号 文 批 准, 由 厦 门 建 发 集 团 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 建 发 集 团 ) 独 家 发 起, 于 1998 年 5 月 以 募 集 方 式 设 立 的 股 份 有 限 公 司 建 发 集 团 将 集 团 本 部 与 贸 易 业 务 相 关 的 进 出 口 业 务 部 门 以 及 全 资 拥 有 的 四 家 公 司 的 经 营 性 资 产 折 股 投 入 ( 折 为 国 有 法 人 股 13,500 万 股 ); 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 证 监 发 字 [1998]123 号 文 和 证 监 发 字 [1998]124 号 文 批 准, 本 公 司 于 1998 年 5 月 25 日 公 开 发 行 了 人 民 币 普 通 股 (A 股 )5,000 万 股 至 此, 本 公 司 总 股 本 为 18,500 万 股, 其 中 建 发 集 团 13,500 万 股, 占 72.97% 比 例 ; 社 会 公 众 股 5,000 万 股, 占 27.03% 比 例 1999 年 度, 本 公 司 以 1998 年 12 月 31 日 总 股 本 18,500 万 股 为 基 数, 按 10:1 的 比 例 向 全 体 股 东 送 股, 同 时 按 10:2 的 比 例 以 资 本 公 积 转 增 股 本 ;2000 年 度, 本 公 司 以 1999 年 12 月 31 日 总 股 本 24,050 万 股 为 基 数, 按 10: 的 比 例 向 全 体 股 东 配 售 5,550 万 股, 配 股 价 格 为 每 股 元 ;2003 年 度, 本 公 司 发 行 9,000 万 股 社 会 公 众 股, 发 行 价 格 为 每 股 8.93 元 ;2004 年 度, 本 公 司 以 2003 年 12 月 31 日 总 股 本 38,600 万 股 为 基 数, 按 10:6 的 比 例 以 资 本 公 积 转 增 股 本 ; 根 据 2006 年 3 月 30 日 本 公 司 股 东 大 会 通 过 的 股 权 分 置 改 革 方 案, 建 发 集 团 向 方 案 实 施 股 权 登 记 日 登 记 在 册 的 全 体 流 通 股 股 东 每 10 股 送 1 股 ; 2007 年 9 月 7 日, 本 公 司 采 取 非 公 开 发 行 股 票 方 式 向 7 名 特 定 投 资 者 发 行 股 份 7, 万 股, 发 行 价 格 为 每 股 元 ;2008 年 8 月 4 日, 本 公 司 以 2007 年 12 月 31 日 总 股 本 690,663,809 股 为 基 数, 按 10:8 的 比 例 以 资 本 公 积 转 增 股 本 ; 2010 年 7 月 15 日, 本 公 司 以 2009 年 12 月 31 日 总 股 本 1,243,194,856 股 为 基 数, 按 10:8 的 比 例 以 资 本 公 积 转 增 股 本, 共 计 转 增 994,555,885 股, 转 增 后 总 股 本 为 2,237,750,741 股 经 过 上 述 送 股 配 股 增 发 新 股 和 资 本 公 积 转 增 股 本 后, 本 公 司 总 股 本 为 2,237,750,741 股, 其 中 建 发 集 团 持 有 1,037,852,143 股, 占 46.38% 比 例, 为 本 公 司 控 股 股 东 ; 社 会 公 众 股 1,199,898,598 股, 占 53.62% 比 例 本 公 司 注 册 资 本 : 人 民 币 2,237,750,741 元 ; 企 业 法 人 营 业 执 照 注 册 号 : ; 法 定 代 表 人 : 黄 文 洲 ; 目 前 住 所 : 厦 门 市 思 明 区 环 岛 东 路 1699 号 建 发 国 际 大 厦 29 层 本 公 司 及 所 属 子 公 司 的 营 业 范 围 涉 及 进 出 口 及 国 内 贸 易 房 地 产 开 发 与 经 营 物 流 服 务 及 实 业 投 资 等 本 公 司 控 股 股 东 为 建 发 集 团, 厦 门 市 国 有 资 产 监 督 管 理 委 员 会 持 有 建 发 集 团 100% 股 权, 为 本 公 司 最 终 控 制 人 二 公 司 主 要 会 计 政 策 会 计 估 计 和 前 期 差 错 1 财 务 报 表 的 编 制 基 础 本 财 务 报 表 按 照 财 政 部 2006 年 2 月 颁 布 的 企 业 会 计 准 则 基 本 准 则 和 38 项 具 体 会 计 准 则 及 其 应 用 指 南 解 释 及 其 他 有 关 规 定 ( 统 称 企 业 会 计 准 则 ) 编 制 本 财 务 报 表 以 持 续 经 营 为 基 础 列 报 54