公司总部业务统计月报

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1 二 一 六 年 六 月 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司

2 目 录 2016 年 06 月 证 券 市 场 运 行 情 况 综 述... 1 一 主 要 指 标 概 览... 5 二 投 资 者 统 计 本 月 投 资 者 情 况 统 计 表 特 殊 机 构 及 产 品 A 股 账 户 变 动 表 开 通 创 业 板 功 能 的 自 然 人 投 资 者 情 况 表 开 立 的 信 用 证 券 账 户 的 投 资 者 情 况 最 近 一 年 参 与 二 级 市 场 集 中 交 易 及 期 末 持 仓 投 资 者 情 况 表 月 末 投 资 者 市 值 分 布 表... 9 三 证 券 登 记 业 务 统 计 证 券 发 行 人 统 计 表 本 月 新 登 记 业 务 情 况 股 票 发 行 登 记 地 区 分 布 表 集 中 交 易 证 券 变 更 登 记 统 计 表 非 集 中 交 易 证 券 变 更 登 记 统 计 表 股 本 结 构 统 计 表 四 证 券 存 管 业 务 统 计 登 记 结 算 公 司 证 券 存 管 情 况 统 计 表 主 要 金 融 机 构 证 券 托 管 总 额 ( 流 通 市 值 ) 排 名 前 50 名 主 要 金 融 机 构 A 股 托 管 总 额 ( 流 通 市 值 ) 排 名 前 50 名 主 要 金 融 机 构 B 股 托 管 总 额 ( 市 值 ) 排 名 前 50 名 主 要 金 融 机 构 债 券 托 管 总 额 ( 市 值 ) 排 名 前 50 名 主 要 金 融 机 构 基 金 托 管 总 额 ( 市 值 ) 排 名 前 50 名 流 通 股 托 管 市 值 地 区 分 布 表 五 证 券 结 算 业 务 统 计 结 算 系 统 参 与 人 个 数 统 计 表 资 金 结 算 业 务 统 计 表 六 全 国 股 份 转 让 系 统 业 务 统 计... 26

3 七 股 改 限 售 股 份 解 禁 减 持 情 况 统 计 八 其 他 业 务 统 计 代 扣 印 花 税 情 况 统 计 表 代 理 上 市 公 司 发 放 现 金 红 利 情 况 统 计 表 代 理 基 金 发 放 现 金 红 利 情 况 统 计 表 代 理 债 券 还 本 付 息 统 计 表 九 主 要 统 计 指 标 解 释... 30

4 2016 年 06 月 证 券 市 场 运 行 情 况 综 述 1. 市 场 运 行 情 况 本 月 上 证 综 指 平 均 收 盘 点 位 为 2, 点, 环 比 上 涨 点, 涨 幅 为 1.38%; 深 证 综 指 平 均 收 盘 点 位 为 1, 点, 环 比 上 涨 点, 涨 幅 为 4.68% 沪 深 两 市 指 数 标 准 差 较 上 月 均 有 所 下 降 图 1 综 合 指 数 走 势 图 沪 深 两 市 日 均 成 交 量 和 成 交 金 额 均 有 所 上 升 本 月 沪 市 日 均 成 交 量 为 亿 股, 环 比 上 升 了 16.85%; 日 均 成 交 金 额 1, 亿 元, 环 比 上 升 了 25.43% 深 市 日 均 成 交 量 为 亿 股, 环 比 上 升 了 31.05%; 日 均 成 交 金 额 为 3, 亿 元, 环 比 上 升 了 36.49% 日 均 结 算 总 额 有 所 上 升 沪 深 两 市 本 月 结 算 总 额 合 计 为 万 亿 元, 环 比 上 升 了 8.39%; 日 均 结 算 总 额 为 51, 亿 元, 环 比 上 升 了 13.80% 图 2 每 月 日 均 结 算 总 额 变 化 图 1

5 2. 新 增 投 资 者 情 况 本 月 新 增 投 资 者 数 较 上 月 减 少 本 月 新 增 投 资 者 数 为 万, 较 上 月 减 少 0.04% 截 至 本 月 末, 期 末 投 资 者 数 为 10, 万, 其 中 自 然 人 10, 万, 非 自 然 人 万 图 3 每 月 新 增 投 资 者 变 化 图 3. 投 资 者 交 易 情 况 五 成 以 上 投 资 者 在 近 一 年 内 参 与 了 二 级 市 场 交 易 从 是 否 参 与 二 级 市 场 集 中 交 易 的 角 度 看, 5, 万 个 投 资 者 近 一 年 内 参 与 了 二 级 市 场 交 易, 占 期 末 投 资 者 数 的 51.17%; 未 参 与 交 易 的 投 资 者 数 5, 万 个, 占 期 末 投 资 者 数 的 48.83% 参 与 交 易 的 投 资 者 中, 近 八 成 期 末 持 有 证 券 ; 未 参 与 交 易 的 投 资 者 中, 近 九 成 期 末 未 持 有 任 何 证 券 持 仓 投 资 者 数 量 和 占 比 均 有 所 下 降 本 月 末 持 仓 投 资 者 数 5, 万 个, 减 少 万 个, 降 幅 为 0.40% 持 仓 投 资 者 数 占 期 末 投 资 者 数 的 比 重 为 47.02%, 较 上 月 下 降 0.82 个 百 分 点 ; 空 仓 投 资 者 占 52.98% 2

6 图 4 持 仓 投 资 者 数 及 其 占 期 末 投 资 者 数 比 重 的 变 化 当 月 参 与 交 易 投 资 者 数 及 其 占 比 均 有 所 增 加 本 月 参 与 交 易 的 投 资 者 数 为 2, 万 个, 较 上 月 增 加 了 万 个, 占 期 末 投 资 者 数 的 23.87%, 较 上 月 增 加 了 0.17 个 百 分 点 图 5 当 月 参 与 交 易 投 资 者 数 及 其 占 比 变 化 4. 股 改 限 售 股 解 禁 与 减 持 情 况 截 至 2016 年 6 月 底, 沪 深 两 市 股 改 累 计 产 生 限 售 股 5, 亿 股 ; 累 计 办 理 解 禁 的 限 售 股 4, 亿 股 其 中, 大 非 股 东 累 计 办 理 解 禁 限 售 股 3, 亿 股, 小 非 股 东 累 计 办 理 解 禁 限 售 股 亿 股 ; 未 解 禁 限 售 股 亿 股, 其 中, 大 非 股 东 持 有 未 解 禁 限 售 股 亿 股, 小 非 股 东 持 有 未 解 禁 限 售 股 亿 股 在 已 解 禁 3

7 的 限 售 股 中, 通 过 二 级 市 场 累 计 减 持 亿 股, 其 中, 大 非 股 东 累 计 减 持 亿 股, 小 非 股 东 累 计 减 持 亿 股 解 禁 数 量 有 所 下 降, 减 持 数 量 均 有 所 上 升 6 月 份, 沪 深 两 市 办 理 解 禁 的 限 售 股 合 计 0.20 亿 股, 较 上 月 减 少 1.52 亿 股 沪 深 两 市 通 过 二 级 市 场 卖 出 已 解 禁 限 售 股 共 5.13 亿 股, 较 上 月 下 降 了 3.53 亿 股 日 均 减 持 数 量 有 所 上 升 6 月 份, 股 改 限 售 股 日 均 减 持 0.26 亿 股, 较 上 月 上 升 了 0.18 亿 股, 股 改 限 售 股 减 持 数 量 占 当 月 成 交 量 的 比 重 为 0.07%, 较 上 月 上 升 0.05 个 百 分 点 图 6: 股 改 限 售 股 的 解 禁 与 减 持 情 况 单 位 : 亿 股 图 7: 近 一 年 以 来 的 日 均 减 持 数 量 和 减 持 占 成 交 量 比 重 的 变 化 情 况 4

8 一 主 要 指 标 概 览 月 份 新 增 投 资 者 数 期 末 投 资 者 数 ( 万 ) ( 万 ) 登 记 存 管 证 券 只 数 ( 只 ) 登 记 存 管 证 券 总 面 值 ( 亿 元 ) 登 记 存 管 证 券 总 市 值 ( 亿 元 ) 流 通 市 值 ( 亿 元 ) 过 户 总 笔 数 ( 万 笔 ) 过 户 总 金 额 ( 亿 元 ) 结 算 总 额 ( 亿 元 ) 结 算 净 额 ( 亿 元 ) 已 上 市 流 通 市 限 售 流 通 市 值 ( 亿 元 ) 值 ( 亿 元 ) , ,290 75, , , , , ,052, ,107, , , ,470 77, , , , , , , , , ,640 79, , , , , , , , , ,814 80, , , , , , , , , ,057 82, , , , , , , , , ,508 86, , , , , , ,144, , , ,803 88, , , , , , , , , ,081 91, , , , , , , , , ,493 94, , , , , , ,013, , , ,830 98, , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , ,025, , 同 比 % 注 :1 登 记 存 管 证 券 包 括 A 股 B 股 权 证 国 债 地 方 债 政 策 性 金 融 债 企 业 债 公 司 债 可 转 债 分 离 式 可 转 债 中 小 企 业 私 募 债 封 闭 式 基 金 ETF LOF 和 资 产 证 券 化 产 品, 不 包 括 开 放 式 基 金 和 债 券 回 购 2 登 记 存 管 证 券 只 数 和 总 面 值 中, 包 括 已 在 我 公 司 办 理 发 行 登 记 但 尚 未 在 交 易 所 上 市 的 证 券 和 已 从 交 易 所 退 市 但 尚 未 在 我 公 司 办 理 退 市 登 记 的 证 券 ; 总 面 值 和 总 市 值 计 算 中, 纯 B 股 上 市 公 司 的 非 流 通 股 暂 未 纳 入 计 算 3 总 市 值 流 通 市 值 按 期 末 收 盘 价 计 算 4 过 户 笔 数 金 额 包 括 所 有 登 记 证 券 的 集 中 交 易 过 户 和 非 集 中 交 易 过 户, 都 按 双 向 计 算 5B 股 的 市 值 过 户 金 额 结 算 总 额 结 算 净 额 以 国 家 外 汇 管 理 局 上 周 五 公 布 的 汇 率 中 间 价 换 算 成 人 民 币 6 表 中 数 据 为 沪 深 两 市 合 计 数 7 登 记 存 管 证 券 只 数 不 包 括 存 管 面 值 为 零 的 证 券 5

9 二 投 资 者 统 计 2.1 本 月 投 资 者 情 况 统 计 表 投 资 者 数 ( 万 ) 一 新 增 投 资 者 数 量 自 然 人 非 自 然 人 0.33 二 期 末 投 资 者 数 量 10, 自 然 人 10, 其 中 : 已 开 立 A 股 账 户 投 资 者 10, 已 开 立 B 股 账 户 投 资 者 非 自 然 人 其 中 : 已 开 立 A 股 账 户 投 资 者 已 开 立 B 股 账 户 投 资 者 2.34 三 期 末 持 仓 投 资 者 数 量 5, 其 中 : 持 有 A 股 的 投 资 者 4, 持 有 B 股 的 投 资 者 四 期 间 参 与 交 易 的 投 资 者 数 量 2, 其 中 : 交 易 A 股 的 投 资 者 2, 交 易 B 股 的 投 资 者 注 :1 期 末 投 资 者 数 量 指 持 有 未 注 销 未 休 眠 的 A 股 B 股 信 用 账 户 衍 生 品 合 约 账 户 的 一 码 通 账 户 数 量 2 新 增 投 资 者 数 量 = 本 期 期 末 投 资 者 数 量 - 上 期 期 末 投 资 者 数 量 3 期 末 持 仓 投 资 者 数 指 期 末 持 有 证 券 余 额 不 为 零 的 投 资 者 数 量 4 期 间 参 与 交 易 的 投 资 者 数 指 期 间 参 与 证 券 市 场 二 级 市 场 集 中 交 易 的 投 资 者 数 量 - 6

10 2.2 特 殊 机 构 及 产 品 A 股 账 户 变 动 表 单 位 : 户 证 券 公 司 证 券 公 司 集 合 基 金 公 司 专 户 证 券 投 资 基 金 理 财 理 财 产 品 社 保 基 金 企 业 年 金 QFII RQFII 保 险 信 托 期 初 A 股 账 户 数 53,432 3,329 13,071 14, , ,904 13,550 上 海 本 月 新 开 A 股 账 户 数 本 月 新 销 A 股 账 户 数 期 末 A 股 账 户 数 53,443 3,452 13,949 14, , ,996 13,582 期 初 A 股 账 户 数 32,562 3,437 12,905 14, , ,514 12,412 深 圳 本 月 新 开 A 股 账 户 数 本 月 新 销 A 股 账 户 数 期 末 A 股 账 户 数 32,572 3,562 13,770 15, , ,612 12,445 期 初 A 股 账 户 数 85,994 6,766 25,976 28, ,035 1, ,418 25,962 沪 深 本 月 新 开 A 股 账 户 数 ,857 1, 合 计 本 月 新 销 A 股 账 户 数 期 末 A 股 账 户 数 86,015 7,014 27,719 29, ,093 1,039 1,003 3,608 26,027 注 :1 本 表 统 计 范 围 为 特 殊 机 构 及 产 品 所 开 立 的 A 股 账 户 2 保 险 账 户 信 托 账 户 均 包 括 以 保 险 产 品 信 托 产 品 名 义 开 户 的 账 户 和 以 保 险 公 司 信 托 公 司 自 身 名 义 开 户 的 账 户 - 7

11 2.3 开 通 创 业 板 功 能 的 自 然 人 投 资 者 情 况 表 单 位 : 万 个 投 资 者 数 期 初 具 有 创 业 板 功 能 投 资 者 数 3, 本 月 开 通 创 业 板 功 能 投 资 者 数 本 月 消 除 创 业 板 功 能 投 资 者 数 0.61 期 末 具 有 创 业 板 功 能 投 资 者 数 3, 注 : 日 期 以 开 通 消 除 申 请 的 报 送 日 期 为 准 2.4 开 立 的 信 用 证 券 账 户 的 投 资 者 情 况 投 资 者 数 单 位 : 个 一 期 初 开 立 的 信 用 证 券 账 户 的 投 资 者 数 4,066,281 个 人 4,057,970 机 构 8,311 二 本 月 新 开 信 用 证 券 账 户 的 投 资 者 数 27,581 个 人 27,357 机 构 224 三 本 月 新 销 信 用 证 券 账 户 的 投 资 者 数 2,707 个 人 2,667 机 构 40 四 期 末 开 立 的 信 用 证 券 账 户 的 投 资 者 数 4,091,155 个 人 4,082,660 机 构 8,495 注 :1 开 立 信 用 证 券 账 户 的 投 资 者 数 以 信 用 证 券 账 户 对 应 的 一 码 通 账 户 数 统 计 ;2 信 用 证 券 账 户 不 同 于 普 通 证 券 账 户, 是 投 资 者 为 参 与 融 资 融 券 交 易 而 向 证 券 公 司 申 请 开 立 的 证 券 账 户 该 账 户 是 证 券 公 司 在 我 公 司 开 立 的 客 户 信 用 交 易 担 保 证 券 账 户 的 二 级 账 户, 用 于 记 录 投 资 者 委 托 证 券 公 司 持 有 的 担 保 证 券 的 明 细 数 据 2.5 最 近 一 年 参 与 二 级 市 场 集 中 交 易 及 期 末 持 仓 投 资 者 情 况 表 期 末 持 仓 情 况 参 与 交 易 情 况 期 末 持 仓 投 资 者 数 期 末 空 仓 投 资 者 数 合 计 占 期 末 投 资 者 数 的 比 重 (%) 最 近 一 年 参 与 交 易 投 资 者 数 最 近 一 年 未 参 与 交 易 投 资 者 数 合 计 单 位 : 万 个 占 期 末 投 资 者 数 的 比 重 (%) 4, , , , , , , , 注 :1 期 末 持 仓 投 资 者 数 指 期 末 持 有 证 券 余 额 不 为 零 的 投 资 者 数 2 期 末 空 仓 投 资 者 数 指 期 末 持 有 证 券 余 额 为 零 的 投 资 者 数 3 参 与 交 易 投 资 者 数 指 考 察 期 间 ( 近 一 年 ) 参 与 证 券 市 场 二 级 市 场 集 中 交 易 的 投 资 者 数 - 8

12 2.6 月 末 投 资 者 市 值 分 布 表 期 末 已 上 市 的 A 股 自 然 人 机 构 合 计 流 通 市 值 投 资 者 数 比 重 (%) 投 资 者 数 比 重 (%) 投 资 者 数 比 重 (%) a.1 万 以 下 12,937, , ,942, b.1-10 万 24,008, , ,016, c 万 10,017, , ,028, d 万 1,645, , ,651, e 万 1,108, , ,120, f 万 89, , , g 亿 元 50, , , h.1 亿 以 上 4, , , 合 计 49,863, , ,930, 注 :1A 股 流 通 市 值 指 已 上 市 的 流 通 股 市 值 2 按 上 组 限 不 在 内 原 则 统 计, 流 通 市 值 在 1 万 元 以 下 的 投 资 者 数 不 包 括 期 末 已 上 市 A 股 流 通 市 值 为 零 的 ( 即 期 末 未 持 有 已 上 市 A 股 ) 的 投 资 者 3 市 值 按 一 码 通 下 挂 的 沪 深 账 户 所 持 有 的 已 上 市 A 股 流 通 市 值 合 计 统 计 三 证 券 登 记 业 务 统 计 3.1 证 券 发 行 人 统 计 表 上 海 分 公 司 深 圳 分 公 司 一 股 票 发 行 人 家 数 ( 家 ) 1, 只 发 A 股 1, 只 发 B 股 既 发 A 股 又 发 B 股 二 债 券 发 行 人 家 数 ( 家 ) 2, 政 策 性 金 融 债 家 数 发 行 企 业 债 家 数 1, 发 行 公 司 债 家 数 发 行 可 转 债 家 数 发 行 分 离 式 可 转 债 家 数 发 行 中 小 企 业 私 募 债 家 数 注 :1 不 含 国 债 2 如 果 一 家 债 券 发 行 人 发 行 两 种 以 上 债 券, 按 一 家 债 券 发 行 人 统 计 - 9

13 3.2 本 月 新 登 记 业 务 情 况 本 月 新 登 记 业 务 情 况 上 海 分 公 司 深 圳 分 公 司 合 计 一 新 登 记 证 券 只 数 ( 只 ) ( 一 ) 股 票 A 股 B 股 ( 二 ) 权 证 ( 三 ) 债 券 现 货 国 债 地 方 债 政 策 性 金 融 债 企 业 债 公 司 债 可 转 债 分 离 式 可 转 债 中 小 企 业 私 募 债 ( 四 ) 基 金 封 闭 式 基 金 ETF LOF 实 时 申 赎 货 币 基 金 ( 五 ) 资 产 证 券 化 产 品 二 新 登 记 证 券 面 值 / 份 额 ( 亿 元 / 亿 份 ) 1, , , ( 一 ) 股 票 , 已 上 市 流 通 股 A 股 B 股 限 售 流 通 股 非 流 通 股 ( 二 ) 权 证 ( 三 ) 债 券 现 货 1, , 国 债 地 方 债 政 策 性 金 融 债 企 业 债 公 司 债 1, , 可 转 债 分 离 式 可 转 债 中 小 企 业 私 募 债 ( 四 ) 基 金 封 闭 式 基 金 ETF LOF 实 时 申 赎 货 币 基 金 ( 五 ) 资 产 证 券 化 产 品 注 :1 登 记 按 登 记 完 毕 日 统 计 2 新 增 登 记 只 数 指 本 期 系 统 首 次 登 记 的 只 数 3 新 登 记 股 本 包 括 首 发 增 发 配 股 产 生 的 新 股 - 10

14 3.3 股 票 发 行 登 记 地 区 分 布 表 地 区 股 票 发 行 人 家 数 ( 家 ) 上 海 分 公 司 发 行 股 本 ( 万 股 ) 股 票 发 行 人 家 数 ( 家 ) 深 圳 分 公 司 发 行 股 本 ( 万 股 ) 本 期 期 末 本 期 本 期 增 减 期 末 数 期 末 数 增 减 数 增 减 本 期 增 减 期 末 数 北 京 , ,328, , ,812, 天 津 ,287, , ,523, 河 北 , ,351, ,323, 山 西 ,317, , ,983, 内 蒙 古 ,704, , 辽 宁 , ,664, , ,652, 吉 林 , ,652, , ,364, 黑 龙 江 , ,564, , , 上 海 , ,191, , ,078, 江 苏 , ,846, ,042, ,180, 浙 江 , ,718, , ,682, 安 徽 , ,794, , ,615, 福 建 ,184, , ,630, 江 西 ,497, , ,005, 山 东 , ,935, , ,137, 河 南 , ,920, , ,682, 湖 北 ,938, , ,521, 湖 南 , ,774, , ,213, 广 东 , ,205, , ,908, 深 圳 , ,113, ,141, ,782, 广 西 ,635, , ,444, 海 南 , ,245, , ,286, 重 庆 ,984, , ,883, 四 川 , ,604, , ,541, 贵 州 , ,146, 云 南 ,417, ,466, 西 藏 , 陕 西 , ,121, ,082, 甘 肃 ,336, , , 青 海 , , 宁 夏 , , 新 疆 , ,210, ,774, 其 他 ,306, ,907, , ,633, 合 计 6 1,101 4,296, ,358, ,773 6,988, ,330, 注 :1 按 发 行 人 的 联 系 地 址 统 计 2 统 计 对 象 为 发 行 A 股 的 发 行 人, 包 括 已 在 我 公 司 办 理 发 行 登 记, 但 尚 未 在 交 易 所 上 市 的 公 司 以 及 已 从 交 易 所 退 市 但 尚 未 在 我 公 司 办 理 退 出 登 记 的 公 司 3 发 行 家 数 指 首 次 发 行 的 家 数 ; 发 行 股 本 包 括 首 发 增 发 送 股 配 股 后 的 股 本, 不 包 括 B 股 股 本 4 其 他 指 不 能 明 确 地 区 的 发 行 人 和 暂 未 办 理 发 行 登 记 手 续 的 发 行 人 - 11

15 3.4 集 中 交 易 证 券 变 更 登 记 统 计 表 集 中 交 易 证 券 变 更 登 记 统 计 表 上 海 分 公 司 深 圳 分 公 司 合 计 一 集 中 交 易 变 更 登 记 笔 数 ( 万 笔 ) 39, , , 其 中 :A 股 36, , , B 股 权 证 基 金 , , 资 产 证 券 化 产 品 债 券 债 券 回 购 2, , , 二 集 中 交 易 变 更 登 记 面 值 ( 亿 元 ) 729, , , 其 中 :A 股 6, , , B 股 权 证 基 金 , , 资 产 证 券 化 产 品 债 券 6, , , 债 券 回 购 715, , , 三 集 中 交 易 变 更 登 记 每 笔 平 均 面 值 ( 万 元 ) 其 中 :A 股 B 股 权 证 基 金 资 产 证 券 化 产 品 , , 债 券 债 券 回 购 四 集 中 交 易 变 更 登 记 金 额 其 中 :A 股 ( 亿 元 ) 75, , , B 股 ( 亿 美 元 / 亿 港 元 ) 权 证 ( 亿 元 ) 基 金 ( 亿 元 ) 13, , , 资 产 证 券 化 产 品 ( 亿 元 ) 债 券 ( 亿 元 ) 6, , , 债 券 回 购 ( 亿 元 ) 715, , , 五 集 中 交 易 变 更 登 记 每 笔 平 均 金 额 其 中 :A 股 ( 万 元 ) B 股 ( 万 美 元 / 万 港 元 ) 权 证 ( 万 元 ) 基 金 ( 万 元 ) 资 产 债 券 ( 万 元 ) , , 债 券 ( 万 元 ) 债 券 回 购 ( 万 元 ) 注 :1 过 户 的 面 值 金 额 笔 数 均 按 过 户 日 期 双 向 计 算, 且 不 包 含 交 易 费 用 2 债 券 包 含 国 债 地 方 债 政 策 性 金 融 债 企 业 债 公 司 债 可 转 债 分 离 式 可 转 债 中 小 企 业 私 募 债 3 一 项 回 购 业 务 每 清 算 一 次 按 双 向 计 算 一 次 过 户 金 额 - 12

16 3.5 非 集 中 交 易 证 券 变 更 登 记 统 计 表 非 集 中 交 易 证 券 变 更 登 记 统 计 表 上 海 分 公 司 深 圳 分 公 司 合 计 一 非 集 中 交 易 过 户 笔 数 ( 笔 ) 248, , , 股 份 协 议 转 让 过 户 国 有 股 划 转 司 法 裁 决 过 户 继 承 捐 赠 等 财 产 分 割 转 移 要 约 收 购 质 押 转 移 融 资 融 券 证 券 划 转 226, , , 其 他 20, ,286 二 非 集 中 交 易 过 户 面 值 ( 万 元 ) 2,599, ,258, ,858, 股 份 协 议 转 让 过 户 1,213, ,213, 国 有 股 划 转 , , 司 法 裁 决 过 户 18, , , 继 承 捐 赠 等 财 产 分 割 转 移 要 约 收 购 , , 质 押 转 移 融 资 融 券 证 券 划 转 875, ,030, ,906, 其 他 490, , , 三 非 集 中 交 易 过 户 金 额 ( 万 元 ) 3,610, ,463, ,073, 股 份 协 议 转 让 过 户 2,030, ,030, 国 有 股 划 转 , , 司 法 裁 决 过 户 207, , , 继 承 捐 赠 等 财 产 分 割 转 移 2, , 要 约 收 购 ,944, ,944, 质 押 转 移 融 资 融 券 证 券 划 转 875, ,030, ,906, 其 他 493, , , 注 :1 统 计 范 围 为 所 有 证 券 品 种 的 非 集 中 交 易 过 户 2 非 集 中 交 易 过 户 金 额 按 双 向 计 算, 且 不 包 含 交 易 费 用 ; 无 交 易 价 格 则 按 面 值 计 算 过 户 金 额 ;B 股 的 非 集 中 交 易 过 户 金 额 按 国 家 外 汇 管 理 局 上 周 五 公 布 的 汇 率 中 间 价 换 算 成 人 民 币 3 非 集 中 交 易 过 户 笔 数 按 实 际 过 户 记 录 双 向 计 算 4 股 份 协 议 转 让 统 计 不 包 括 协 议 收 购 5 要 约 收 购 统 计 包 括 协 议 收 购 6 融 资 融 券 证 券 划 转 指 融 资 融 券 业 务 的 担 保 品 划 转 券 源 划 转 还 券 划 转 和 余 券 划 转 业 务 7 上 海 分 公 司 的 其 他 项 包 括 为 控 制 会 员 回 购 业 务 风 险 所 做 的 质 押 过 户 B 股 错 帐 交 易 等 8 深 圳 分 公 司 法 人 股 股 东 歇 业 变 更, 会 员 回 购 业 务 风 险 所 做 的 质 押 过 户, 这 两 项 业 务 都 在 做, 但 没 有 单 独 的 分 类, 分 别 归 类 在 股 份 协 议 转 让 司 法 裁 决 过 户 - 13

17 3.6 股 本 结 构 统 计 表 期 初 数 本 期 增 减 首 发 配 股 送 股 其 他 单 位 : 百 万 股 期 末 数 一 流 通 股 股 数 3,095, , , , ,138, ( 一 ) 已 上 市 部 分 2,805, , , ,845, A 股 2,790, , , ,829, 上 海 B 股 14, , 分 公 ( 二 ) 限 售 部 分 289, , , , 司 A 股 289, , , , B 股 二 非 流 通 股 股 数 小 计 3,095, , , , ,139, 一 流 通 股 股 数 1,425, , , ,495, ( 一 ) 已 上 市 部 分 1,164, , , ,210, A 股 1,151, , , ,197, 深 圳 B 股 12, , 分 公 ( 二 ) 限 售 部 分 司 A 股 261, , , , , , , , B 股 二 非 流 通 股 股 数 小 计 1,425, , , ,496, 一 流 通 股 股 数 4,520, , , , ,634, ( 一 ) 已 上 市 部 分 3,969, , , ,055, A 股 3,942, , , ,027, B 股 27, , 沪 深 ( 二 ) 限 售 部 分 551, , , , , 合 计 A 股 551, , , , , B 股 二 非 流 通 股 股 数 合 计 4,521, , , , ,635, 注 :1 股 数 包 括 已 在 我 公 司 办 理 发 行 登 记 但 尚 未 在 交 易 所 上 市 的 股 票 股 数 和 已 从 交 易 所 退 市 但 尚 未 在 我 公 司 办 理 退 市 登 记 的 股 票 股 数 ; 纯 B 股 上 市 公 司 的 非 流 通 股 暂 未 纳 入 计 算 2 股 改 IPO 定 向 配 售 以 及 相 关 送 股 配 股 等 业 务 产 生 的 限 售 股 份 归 入 限 售 部 分 项 - 14

18 四 证 券 存 管 业 务 统 计 4.1 登 记 结 算 公 司 证 券 存 管 情 况 统 计 表 证 券 存 管 情 况 统 计 表 上 海 分 公 司 深 圳 分 公 司 合 计 一 存 管 证 券 只 数 ( 只 ) 6,789 3,828 10,617 ( 一 ) 股 票 1,153 1,822 2,975 1.A 股 1,101 1,773 2,874 2.B 股 ( 二 ) 权 证 ( 三 ) 债 券 5, , 国 债 地 方 债 政 策 性 金 融 债 企 业 债 1, , 公 司 债 2, , 可 转 债 分 离 式 可 转 债 中 小 企 业 私 募 债 ,130 ( 四 ) 基 金 封 闭 式 基 金 ETF LOF 实 时 申 赎 货 币 基 金 ( 五 ) 资 产 证 券 化 产 品 二 存 管 证 券 面 值 ( 亿 元 ) 81, , , ( 一 ) 股 票 31, , , 已 上 市 流 通 股 28, , , A 股 28, , , B 股 限 售 流 通 股 2, , , 非 流 通 股 ( 二 ) 权 证 ( 三 ) 债 券 48, , , 国 债 6, , 地 方 债 1, , 政 策 性 金 融 债 企 业 债 8, , 公 司 债 26, , , 可 转 债 分 离 式 可 转 债 中 小 企 业 私 募 债 5, , , ( 四 ) 基 金 1, , , 封 闭 式 基 金 ETF

19 证 券 存 管 情 况 统 计 表 上 海 分 公 司 深 圳 分 公 司 合 计 3.LOF , , 实 时 申 赎 货 币 基 金 ( 五 ) 资 产 证 券 化 产 品 , , 三 存 管 证 券 已 上 市 流 通 市 值 ( 亿 元 ) 271, , , ( 一 ) 股 票 218, , , A 股 217, , , B 股 1, , ( 二 ) 权 证 ( 三 ) 债 券 48, , , 国 债 6, , 地 方 债 1, , 政 策 性 金 融 债 企 业 债 8, , 公 司 债 25, , , 可 转 债 分 离 式 可 转 债 中 小 企 业 私 募 债 5, , , ( 四 ) 基 金 4, , , 封 闭 式 基 金 ETF 4, , LOF , , 实 时 申 赎 货 币 基 金 ( 五 ) 资 产 证 券 化 产 品 四 存 管 证 券 总 市 值 ( 亿 元 ) 304, , , ( 一 ) 股 票 251, , , A 股 250, , , B 股 1, , ( 二 ) 权 证 ( 三 ) 债 券 现 货 48, , , 国 债 6, , 地 方 债 1, , 政 策 性 金 融 债 企 业 债 8, , 公 司 债 25, , , 可 转 债 分 离 式 可 转 债 中 小 企 业 私 募 债 5, , , ( 四 ) 基 金 4, , , 封 闭 式 基 金 ETF 4, , LOF , , 实 时 申 赎 货 币 基 金 ( 五 ) 资 产 证 券 化 产 品 注 :1 面 值 包 含 所 有 上 市 公 司 ( 包 括 只 发 A 股 只 发 B 股 即 发 A 股 又 发 B 股 既 发 A 股 又 发 H 股 的 上 市 公 司 ) 流 通 股 和 非 流 通 股 的 面 值 ; 纯 B 股 上 市 公 司 的 非 流 通 股 的 面 值 暂 未 纳 入 计 算 2B 股 市 值 以 国 家 外 汇 管 理 局 上 周 五 公 布 的 汇 率 中 间 价 换 算 成 人 民 币 3 存 管 证 券 只 数 不 包 括 存 管 面 值 为 零 的 证 券 - 16

20 4.2 主 要 金 融 机 构 证 券 托 管 总 额 ( 流 通 市 值 ) 排 名 前 50 名 上 海 分 公 司 深 圳 分 公 司 名 次 托 管 总 额 ( 亿 比 例 托 管 总 额 比 例 元 ) (%) ( 亿 元 ) (%) 1 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 22, 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 13, 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司 19, 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 12, 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 10, 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 11, 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 9, 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 11, 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 9, 广 发 证 券 股 份 有 限 公 司 10, 中 国 中 投 证 券 有 限 责 任 公 司 9, 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 10, 工 商 银 行 托 管 8, 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 8, 申 万 宏 源 西 部 证 券 有 限 公 司 8, 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司 7, 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 8, 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 6, 申 万 宏 源 证 券 有 限 公 司 8, 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司 6, 中 银 国 际 证 券 有 限 责 任 公 司 7, 申 万 宏 源 证 券 有 限 公 司 5, 东 兴 证 券 股 份 有 限 公 司 7, 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司 4, 中 国 国 际 金 融 股 份 有 限 公 司 7, 中 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 4, 广 发 证 券 股 份 有 限 公 司 6, 中 国 中 投 证 券 有 限 责 任 公 司 3, 农 业 银 行 托 管 6, 中 国 国 际 金 融 股 份 有 限 公 司 3, 交 通 银 行 托 管 6, 平 安 证 券 有 限 责 任 公 司 3, 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司 5, 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 3, 中 国 证 券 金 融 股 份 有 限 公 司 4, 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司 3, 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司 4, 申 万 宏 源 西 部 证 券 有 限 公 司 3, 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 4, 第 一 创 业 证 券 股 份 有 限 公 司 3, 中 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 3, 中 国 农 业 银 行 3, 建 设 银 行 托 管 3, 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司 2, 中 国 银 行 托 管 3, 长 江 证 券 股 份 有 限 公 司 2, 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司 3, 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 2, 东 方 证 券 股 份 有 限 公 司 3, 东 吴 证 券 股 份 有 限 公 司 2, 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司 2, 东 方 证 券 股 份 有 限 公 司 2, 长 江 证 券 股 份 有 限 公 司 2, 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 2, 长 城 证 券 股 份 有 限 公 司 1, 浙 商 证 券 股 份 有 限 公 司 2, 上 海 证 券 有 限 责 任 公 司 1, 国 元 证 券 股 份 有 限 公 司 2, 中 航 证 券 有 限 公 司 1, 方 正 证 券 股 份 有 限 公 司 2, 西 南 证 券 股 份 有 限 公 司 1, 中 银 国 际 证 券 有 限 责 任 公 司 1, 北 京 凤 山 投 资 有 限 责 任 公 司 1, 西 南 证 券 股 份 有 限 公 司 1, 平 安 证 券 有 限 责 任 公 司 1, 东 北 证 券 股 份 有 限 公 司 1, 方 正 证 券 股 份 有 限 公 司 1, 华 融 证 券 股 份 有 限 公 司 1, 招 商 银 行 托 管 1, 广 发 银 行 股 份 有 限 公 司 1, 兴 业 银 行 托 管 1, 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 1, 华 宝 证 券 有 限 责 任 公 司 1, 长 城 证 券 股 份 有 限 公 司 1, 香 港 中 央 结 算 有 限 公 司 1, 财 通 证 券 股 份 有 限 公 司 1,

21 名 次 上 海 分 公 司 托 管 总 额 ( 亿 元 ) 比 例 (%) 深 圳 分 公 司 托 管 总 额 ( 亿 元 ) 比 例 (%) 39 汇 丰 银 行 托 管 1, 华 西 证 券 股 份 有 限 公 司 1, 山 西 证 券 股 份 有 限 公 司 1, 广 州 证 券 股 份 有 限 公 司 1, 东 吴 证 券 股 份 有 限 公 司 1, 中 航 证 券 有 限 公 司 1, 国 元 证 券 股 份 有 限 公 司 1, 民 生 证 券 股 份 有 限 公 司 1, 浙 商 证 券 股 份 有 限 公 司 1, 国 金 证 券 股 份 有 限 公 司 1, 宁 波 银 行 托 管 专 户 1, 汇 丰 银 行 ( 中 国 ) 有 限 公 司 1, 广 发 托 管 专 户 西 部 证 券 股 份 有 限 公 司 1, 财 通 证 券 股 份 有 限 公 司 国 海 证 券 股 份 有 限 公 司 1, 信 达 证 券 股 份 有 限 公 司 信 达 证 券 股 份 有 限 公 司 1, 华 西 证 券 股 份 有 限 公 司 东 兴 证 券 股 份 有 限 公 司 1, 华 融 证 券 股 份 有 限 公 司 山 西 证 券 股 份 有 限 公 司 1, 华 安 证 券 股 份 有 限 公 司 湘 财 证 券 股 份 有 限 公 司 1, ,256.4 合 计 230, 注 :1 托 管 总 额 即 托 管 的 流 通 市 值 包 括 已 上 市 和 暂 未 上 市 的 流 通 证 券 的 市 值, 按 期 末 收 盘 价 计 算, 以 下 同 2 比 例 为 某 金 融 机 构 A 股 B 股 权 证 基 金 债 券 资 产 证 券 化 产 品 托 管 额 占 市 场 A 股 B 股 权 证 基 金 债 券 资 产 证 券 化 产 品 托 管 总 额 的 比 重 3 债 券 包 括 国 债 地 方 债 政 策 性 金 融 债 企 业 债 公 司 债 可 转 债 分 离 式 可 转 债 中 小 企 业 私 募 债 ; 基 金 包 括 封 闭 式 基 金 LOF 和 ETF, 下 同 4B 股 以 国 家 外 汇 管 理 局 上 周 五 公 布 的 汇 率 中 间 价 换 算 成 人 民 币 5 本 表 中 证 券 公 司 的 数 据 包 括 自 营 的 证 券 和 其 为 投 资 者 托 管 的 证 券 6 将 托 管 银 行 托 管 的 属 于 基 金 QFII 等 持 有 的 证 券 市 值 合 并 统 计 在 托 管 银 行 名 下, 下 同 4.3 主 要 金 融 机 构 A 股 托 管 总 额 ( 流 通 市 值 ) 排 名 前 50 名 上 海 分 公 司 深 圳 分 公 司 名 次 托 管 总 额 ( 亿 比 例 托 管 总 额 比 例 元 ) (%) ( 亿 元 ) (%) 1 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 20, 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 13, 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司 18, 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 12, 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 9, 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 11, 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 9, 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 10, 中 国 中 投 证 券 有 限 责 任 公 司 8, 广 发 证 券 股 份 有 限 公 司 10, 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 8, 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 9, 申 万 宏 源 西 部 证 券 有 限 公 司 8, 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 8, 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 8, 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司 7, 申 万 宏 源 证 券 有 限 公 司 7, 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司 5, 中 银 国 际 证 券 有 限 责 任 公 司 7, 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 5, 东 兴 证 券 股 份 有 限 公 司 7, 申 万 宏 源 证 券 有 限 公 司 5, 中 国 国 际 金 融 股 份 有 限 公 司 6, 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司 4, 广 发 证 券 股 份 有 限 公 司 6, 中 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 4, 工 商 银 行 托 管 6, 中 国 中 投 证 券 有 限 责 任 公 司 3, 农 业 银 行 托 管 5, 中 国 国 际 金 融 股 份 有 限 公 司 3,

22 上 海 分 公 司 深 圳 分 公 司 名 次 托 管 总 额 ( 亿 比 例 托 管 总 额 比 例 元 ) (%) ( 亿 元 ) (%) 16 交 通 银 行 托 管 5, 平 安 证 券 有 限 责 任 公 司 3, 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司 5, 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司 3, 中 国 证 券 金 融 股 份 有 限 公 司 4, 申 万 宏 源 西 部 证 券 有 限 公 司 3, 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 4, 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 3, 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司 3, 第 一 创 业 证 券 股 份 有 限 公 司 3, 中 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 3, 中 国 农 业 银 行 2, 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司 3, 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司 2, 东 方 证 券 股 份 有 限 公 司 3, 长 江 证 券 股 份 有 限 公 司 2, 建 设 银 行 托 管 2, 东 吴 证 券 股 份 有 限 公 司 2, 长 江 证 券 股 份 有 限 公 司 2, 东 方 证 券 股 份 有 限 公 司 2, 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司 2, 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 2, 中 国 银 行 托 管 2, 浙 商 证 券 股 份 有 限 公 司 2, 中 航 证 券 有 限 公 司 1, 国 元 证 券 股 份 有 限 公 司 2, 长 城 证 券 股 份 有 限 公 司 1, 方 正 证 券 股 份 有 限 公 司 2, 上 海 证 券 有 限 责 任 公 司 1, 中 银 国 际 证 券 有 限 责 任 公 司 1, 北 京 凤 山 投 资 有 限 责 任 公 司 1, 西 南 证 券 股 份 有 限 公 司 1, 西 南 证 券 股 份 有 限 公 司 1, 东 北 证 券 股 份 有 限 公 司 1, 方 正 证 券 股 份 有 限 公 司 1, 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 1, 平 安 证 券 有 限 责 任 公 司 1, 华 融 证 券 股 份 有 限 公 司 1, 香 港 中 央 结 算 有 限 公 司 1, 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 1, 华 宝 证 券 有 限 责 任 公 司 1, 财 通 证 券 股 份 有 限 公 司 1, 山 西 证 券 股 份 有 限 公 司 1, 长 城 证 券 股 份 有 限 公 司 1, 国 元 证 券 股 份 有 限 公 司 1, 华 西 证 券 股 份 有 限 公 司 1, 东 吴 证 券 股 份 有 限 公 司 1, 广 州 证 券 股 份 有 限 公 司 1, 汇 丰 银 行 托 管 1, 中 航 证 券 有 限 公 司 1, 浙 商 证 券 股 份 有 限 公 司 民 生 证 券 股 份 有 限 公 司 1, 华 西 证 券 股 份 有 限 公 司 国 金 证 券 股 份 有 限 公 司 1, 财 通 证 券 股 份 有 限 公 司 西 部 证 券 股 份 有 限 公 司 1, 华 安 证 券 股 份 有 限 公 司 信 达 证 券 股 份 有 限 公 司 1, 信 达 证 券 股 份 有 限 公 司 国 海 证 券 股 份 有 限 公 司 1, 华 融 证 券 股 份 有 限 公 司 汇 丰 银 行 ( 中 国 ) 有 限 公 司 1, 国 金 证 券 股 份 有 限 公 司 东 兴 证 券 股 份 有 限 公 司 1, 东 海 证 券 股 份 有 限 公 司 山 西 证 券 股 份 有 限 公 司 1, 中 原 证 券 股 份 有 限 公 司 湘 财 证 券 股 份 有 限 公 司 1, 东 北 证 券 股 份 有 限 公 司 华 福 证 券 有 限 责 任 公 司 1, 合 计 212, , 主 要 金 融 机 构 B 股 托 管 总 额 ( 市 值 ) 排 名 前 50 名 名 次 上 海 分 公 司 深 圳 分 公 司 - 19

23 托 管 总 额 ( 万 美 元 ) 比 例 (%) 托 管 总 额 ( 万 港 元 ) 比 例 (%) 1 申 万 宏 源 证 券 有 限 公 司 172, 汇 丰 银 行 ( 中 国 ) 有 限 公 司 1,596, 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 122, 花 旗 银 行 香 港 分 行 826, 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 95, 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 723, 汇 丰 银 行 ( 中 国 ) 有 限 公 司 93, 广 发 证 券 股 份 有 限 公 司 591, 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司 81, 渣 打 银 行 ( 中 国 ) 有 限 公 司 493, 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 68, 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 487, 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 65, 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 414, 中 银 国 际 证 券 有 限 责 任 公 司 61, 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 385, 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 57, 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司 310, 广 发 证 券 股 份 有 限 公 司 52, 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司 292, 花 旗 银 行 托 管 46, 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 292, 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司 41, 申 万 宏 源 证 券 有 限 公 司 240, 东 方 证 券 股 份 有 限 公 司 40, 中 国 中 投 证 券 有 限 责 任 公 司 204, 渣 打 银 行 ( 中 国 ) 有 限 公 司 39, 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司 197, 中 国 中 投 证 券 有 限 责 任 公 司 32, 平 安 证 券 有 限 责 任 公 司 189, 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司 32, 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 149, 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 30, 中 银 国 际 证 券 有 限 责 任 公 司 107, 方 正 证 券 股 份 有 限 公 司 29, 中 国 国 际 金 融 股 份 有 限 公 司 96, 中 国 国 际 金 融 股 份 有 限 公 司 25, 广 州 证 券 股 份 有 限 公 司 94, 申 万 宏 源 证 券 ( 香 港 ) 有 限 公 20 22, 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司 90, 司 21 上 海 证 券 有 限 责 任 公 司 21, 长 城 证 券 股 份 有 限 公 司 89, 长 江 证 券 股 份 有 限 公 司 18, 东 莞 证 券 股 份 有 限 公 司 86, 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司 17, 方 正 证 券 股 份 有 限 公 司 82, 渤 海 证 券 股 份 有 限 公 司 12, 长 江 证 券 股 份 有 限 公 司 74, 东 北 证 券 股 份 有 限 公 司 12, 东 方 证 券 股 份 有 限 公 司 74, 湘 财 证 券 股 份 有 限 公 司 11, 德 意 志 银 行 香 港 分 行 71, 东 吴 证 券 股 份 有 限 公 司 11, 英 大 证 券 有 限 责 任 公 司 66, 中 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 11, 中 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 65, 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司 10, 国 元 证 券 股 份 有 限 公 司 60, 平 安 证 券 有 限 责 任 公 司 10, 凯 基 证 券 亚 洲 有 限 公 司 48, 中 国 民 族 证 券 有 限 责 任 公 司 9, 东 盛 证 券 ( 经 纪 ) 有 限 公 司 40, 国 元 证 券 股 份 有 限 公 司 9, 第 一 创 业 证 券 股 份 有 限 公 司 40, 华 安 证 券 股 份 有 限 公 司 8, 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司 37, 申 万 宏 源 西 部 证 券 有 限 公 司 8, 海 通 国 际 证 券 有 限 公 司 34, 信 达 证 券 股 份 有 限 公 司 7, 西 南 证 券 股 份 有 限 公 司 32, 海 通 国 际 证 券 有 限 公 司 7, 中 山 证 券 有 限 责 任 公 司 30, 长 城 证 券 股 份 有 限 公 司 7, 信 达 证 券 股 份 有 限 公 司 30, 财 通 证 券 股 份 有 限 公 司 6, 湘 财 证 券 股 份 有 限 公 司 28, 浙 商 证 券 股 份 有 限 公 司 6, 华 林 证 券 有 限 责 任 公 司 28, 西 南 证 券 股 份 有 限 公 司 6, 申 万 宏 源 西 部 证 券 有 限 公 司 27,

24 上 海 分 公 司 深 圳 分 公 司 名 次 托 管 总 额 比 例 ( 万 美 元 ) (%) 中 国 人 寿 保 险 股 票 专 用 交 易 41 国 联 证 券 股 份 有 限 公 司 6, 单 元 托 管 总 额 ( 万 港 元 ) 比 例 (%) 23, 凯 基 证 券 亚 洲 有 限 公 司 5, 万 联 证 券 有 限 责 任 公 司 23, 华 鑫 证 券 有 限 责 任 公 司 5, 国 海 证 券 股 份 有 限 公 司 22, 民 生 证 券 股 份 有 限 公 司 5, 华 西 证 券 股 份 有 限 公 司 20, 国 都 证 券 股 份 有 限 公 司 5, 国 都 证 券 股 份 有 限 公 司 20, 东 兴 证 券 股 份 有 限 公 司 5, 渤 海 证 券 股 份 有 限 公 司 20, 东 海 证 券 股 份 有 限 公 司 4, 中 国 民 族 证 券 有 限 责 任 公 司 20, 南 京 证 券 股 份 有 限 公 司 4, 东 兴 证 券 股 份 有 限 公 司 18, 中 信 证 券 ( 山 东 ) 有 限 责 任 公 49 4, 山 西 证 券 股 份 有 限 公 司 18, 司 50 华 西 证 券 股 份 有 限 公 司 4, 南 京 证 券 股 份 有 限 公 司 17, 合 计 1,478, ,041, 主 要 金 融 机 构 债 券 托 管 总 额 ( 市 值 ) 排 名 前 50 名 名 次 上 海 分 公 司 托 管 总 额 ( 亿 元 ) 比 例 (%) 深 圳 分 公 司 托 管 总 额 ( 亿 元 ) 比 例 (%) 1 工 商 银 行 托 管 2, 广 发 银 行 股 份 有 限 公 司 1, 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 1, 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 中 国 银 行 托 管 1, 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 兴 业 银 行 托 管 1, 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 招 商 银 行 托 管 1, 宁 波 银 行 股 份 有 限 公 司 宁 波 银 行 托 管 专 户 兴 业 银 行 股 份 有 限 公 司 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 华 夏 银 行 股 份 有 限 公 司 广 发 托 管 专 户 中 国 光 大 银 行 股 份 有 限 公 司 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 建 设 银 行 托 管 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 中 国 邮 政 储 蓄 银 行 股 份 有 限 公 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 司 14 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 农 业 银 行 托 管 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 中 国 国 际 金 融 股 份 有 限 公 司 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 光 大 银 行 托 管 中 国 邮 政 储 蓄 银 行 股 份 有 限 公 司 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 深 圳 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 平 安 证 券 有 限 责 任 公 司 浦 发 银 行 托 管 中 国 民 生 银 行 股 份 有 限 公 司

25 上 海 分 公 司 深 圳 分 公 司 名 次 托 管 总 额 比 例 托 管 总 额 比 例 ( 亿 元 ) (%) ( 亿 元 ) (%) 21 中 国 人 寿 资 产 管 理 有 限 公 司 中 国 农 业 银 行 民 生 银 行 托 管 中 国 国 际 金 融 股 份 有 限 公 司 交 通 银 行 托 管 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司 平 安 托 管 专 户 中 国 人 寿 资 产 管 理 有 限 公 司 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 中 银 国 际 证 券 有 限 责 任 公 司 广 州 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司 华 夏 银 行 托 管 广 发 证 券 股 份 有 限 公 司 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 杭 州 银 行 股 份 有 限 公 司 上 行 托 管 专 户 上 海 银 行 股 份 有 限 公 司 平 安 证 券 有 限 责 任 公 司 渤 海 银 行 股 份 有 限 公 司 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司 兴 业 银 行 股 份 有 限 公 司 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 广 发 证 券 股 份 有 限 公 司 申 万 宏 源 证 券 有 限 公 司 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司 西 南 证 券 股 份 有 限 公 司 汇 丰 银 行 托 管 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司 中 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 中 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 广 州 农 商 行 托 管 专 户 中 银 国 际 证 券 有 限 责 任 公 司 国 海 证 券 股 份 有 限 公 司 长 江 证 券 股 份 有 限 公 司 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 国 海 证 券 股 份 有 限 公 司 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司 花 旗 银 行 托 管 浙 商 证 券 股 份 有 限 公 司 邮 储 托 管 专 户 中 国 中 投 证 券 有 限 责 任 公 司 中 信 银 行 托 管 华 融 证 券 股 份 有 限 公 司 杭 州 银 行 托 管 专 户 东 北 证 券 股 份 有 限 公 司 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 东 兴 证 券 股 份 有 限 公 司 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 财 通 证 券 股 份 有 限 公 司 申 万 宏 源 证 券 有 限 公 司 方 正 证 券 股 份 有 限 公 司 东 方 证 券 股 份 有 限 公 司 华 安 证 券 股 份 有 限 公 司 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司 华 福 证 券 有 限 责 任 公 司 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司 申 万 宏 源 西 部 证 券 有 限 公 司 合 计 22, , 主 要 金 融 机 构 基 金 托 管 总 额 ( 市 值 ) 排 名 前 50 名 上 海 分 公 司 深 圳 分 公 司 名 次 托 管 总 额 比 例 托 管 总 额 比 例 ( 亿 元 ) (%) ( 亿 元 ) (%) 1 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 工 商 银 行 托 管 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司

26 上 海 分 公 司 深 圳 分 公 司 名 次 托 管 总 额 比 例 托 管 总 额 比 例 ( 亿 元 ) (%) ( 亿 元 ) (%) 4 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 中 国 国 际 金 融 股 份 有 限 公 司 建 设 银 行 托 管 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 农 业 银 行 托 管 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 中 国 农 业 银 行 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 中 国 银 行 托 管 中 国 人 寿 资 产 管 理 有 限 公 司 申 万 宏 源 证 券 有 限 公 司 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 中 国 国 际 金 融 股 份 有 限 公 司 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 广 发 证 券 股 份 有 限 公 司 汇 丰 银 行 托 管 第 一 创 业 证 券 股 份 有 限 公 司 广 发 证 券 股 份 有 限 公 司 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司 申 万 宏 源 证 券 有 限 公 司 兴 业 银 行 托 管 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司 交 通 银 行 托 管 中 国 中 投 证 券 有 限 责 任 公 司 中 国 人 寿 资 产 管 理 有 限 公 司 平 安 证 券 有 限 责 任 公 司 招 商 银 行 托 管 华 夏 银 行 股 份 有 限 公 司 东 方 证 券 股 份 有 限 公 司 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司 民 生 银 行 托 管 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司 中 信 证 券 ( 山 东 ) 有 限 责 任 公 司 中 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 中 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 中 国 证 券 金 融 股 份 有 限 公 司 方 正 证 券 股 份 有 限 公 司 国 金 证 券 股 份 有 限 公 司 华 宝 证 券 有 限 责 任 公 司 方 正 证 券 股 份 有 限 公 司 平 安 托 管 专 户 中 银 国 际 证 券 有 限 责 任 公 司 平 安 证 券 有 限 责 任 公 司 华 宝 证 券 有 限 责 任 公 司 中 国 中 投 证 券 有 限 责 任 公 司 西 南 证 券 股 份 有 限 公 司 国 金 证 券 股 份 有 限 公 司 长 江 证 券 股 份 有 限 公 司 浦 发 银 行 托 管 华 西 证 券 股 份 有 限 公 司 广 发 托 管 专 户 申 万 宏 源 西 部 证 券 有 限 公 司 中 信 银 行 托 管 信 达 证 券 股 份 有 限 公 司 长 城 证 券 股 份 有 限 公 司 东 方 证 券 股 份 有 限 公 司 光 大 银 行 托 管 中 国 光 大 银 行 股 份 有 限 公 司 长 江 证 券 股 份 有 限 公 司 上 海 银 行 股 份 有 限 公 司 花 旗 银 行 托 管 中 航 证 券 有 限 公 司 信 达 证 券 股 份 有 限 公 司 中 信 证 券 ( 山 东 ) 有 限 责 任 公 司 金 元 证 券 股 份 有 限 公 司 浙 商 证 券 股 份 有 限 公 司

27 上 海 分 公 司 深 圳 分 公 司 名 次 托 管 总 额 比 例 托 管 总 额 比 例 ( 亿 元 ) (%) ( 亿 元 ) (%) 43 上 行 托 管 专 户 汇 丰 银 行 ( 中 国 ) 有 限 公 司 华 西 证 券 股 份 有 限 公 司 东 莞 证 券 股 份 有 限 公 司 国 联 证 券 股 份 有 限 公 司 湘 财 证 券 股 份 有 限 公 司 东 北 证 券 股 份 有 限 公 司 财 通 证 券 股 份 有 限 公 司 申 万 宏 源 西 部 证 券 有 限 公 司 中 国 民 生 银 行 股 份 有 限 公 司 华 融 证 券 股 份 有 限 公 司 长 城 证 券 股 份 有 限 公 司 第 一 创 业 证 券 股 份 有 限 公 司 华 福 证 券 有 限 责 任 公 司 上 海 证 券 有 限 责 任 公 司 渤 海 证 券 股 份 有 限 公 司 合 计 4, , 流 通 股 托 管 市 值 地 区 分 布 表 上 海 分 公 司 深 圳 分 公 司 地 区 A 股 托 管 市 值 比 重 (%) B 股 托 管 市 值 比 重 (%) A 股 托 管 市 比 重 (%) B 股 托 管 市 值 比 重 (%) ( 亿 元 ) ( 万 美 元 ) 值 ( 亿 元 ) ( 万 港 元 ) 安 徽 1, , , 北 京 86, , , 福 建 4, , , 甘 肃 1, , , 广 东 11, , , 广 西 , , 贵 州 , 海 南 , 河 北 1, , 河 南 1, , 黑 龙 江 1, , 湖 北 3, , , 湖 南 1, , , 吉 林 , , 江 苏 16, , , 江 西 , 辽 宁 1, , , 内 蒙 古 , 宁 夏 青 海 山 东 4, , , 山 西 1, , , 陕 西 1, , , 上 海 54, , , 深 圳 24, , , 四 川 2, , , 天 津 , , 西 藏 新 疆 , , 云 南 1, , , 浙 江 7, , ,

28 上 海 分 公 司 深 圳 分 公 司 地 区 A 股 托 管 市 值 比 重 (%) B 股 托 管 市 值 比 重 (%) A 股 托 管 市 比 重 (%) B 股 托 管 市 值 比 重 (%) ( 亿 元 ) ( 万 美 元 ) 值 ( 亿 元 ) ( 万 港 元 ) 重 庆 1, , , 中 国 香 港 , 中 国 台 湾 新 加 坡 韩 国 美 国 英 国 日 本 , 马 来 西 亚 印 尼 未 指 定 / 托 管 12, 其 他 , , ,385, 合 计 250, ,568, , ,386, 注 :1 流 通 股 包 括 已 上 市 和 暂 未 上 市 的 流 通 股 2A 股 按 期 末 投 资 者 指 定 / 托 管 的 营 业 部 或 托 管 银 行 的 联 系 地 址 统 计 ;B 股 境 内 账 户 持 有 市 值 按 指 定 / 托 管 的 营 业 部 所 在 地 统 计, 境 外 账 户 持 有 市 值 按 结 算 会 员 的 通 讯 地 址 统 计 3 沪 市 未 办 理 指 定 交 易 的 账 户 中 的 证 券, 归 入 未 指 定 / 托 管 4 深 市 无 法 确 定 席 位 / 营 业 部 所 在 地 区 的 账 户 中 的 证 券, 暂 归 入 其 他 ; 沪 市 其 他 为 待 交 收 账 户 的 股 票 市 值 五 证 券 结 算 业 务 统 计 5.1 结 算 系 统 参 与 人 个 数 统 计 表 上 海 分 公 司 深 圳 分 公 司 一 境 内 参 与 人 家 数 ( 家 ) 证 券 公 司 信 托 公 司 2 2 托 管 银 行 其 他 二 境 外 参 与 B 股 结 算 的 机 构 家 数 ( 家 ) 证 券 公 司 托 管 银 行 4 8 注 :1 结 算 系 统 参 与 人 指 参 加 资 金 结 算 业 务 的 结 算 参 与 人 2 其 他 包 括 财 务 公 司 保 险 公 司 财 政 公 司 国 债 服 务 部 等 结 算 参 与 人 5.2 资 金 结 算 业 务 统 计 表 结 算 总 额 ( 亿 元 ) 结 算 净 额 ( 亿 元 ) 结 算 效 率 I(%) 结 算 效 率 II(%) 一 人 民 币 其 中 : 上 海 分 公 司 816, , 深 圳 分 公 司 209, , 二 美 元 三 港 元 注 :1 结 算 总 额 : 统 计 期 内 所 有 结 算 项 目 分 币 种 逐 笔 计 算 的 应 收 应 付 绝 对 值 之 和 2 结 算 净 额 : 统 - 25

29 计 期 内 每 日 每 个 结 算 备 付 金 帐 户 净 额 结 算 部 分 应 收 应 付 轧 差 数 的 绝 对 值 之 和 3 人 民 币 结 算 效 率 I=1- 二 级 市 场 结 算 净 额 / 二 级 市 场 结 算 总 额 ; 人 民 币 结 算 效 率 II=1-( 二 级 市 场 结 算 净 额 + 一 级 市 场 结 算 总 额 )/ 结 算 总 额 4 美 元 结 算 效 率 I=1- 净 额 结 算 部 分 的 结 算 净 额 / 净 额 结 算 部 分 的 结 算 总 额 ; 美 元 结 算 效 率 II=1-( 净 额 交 收 部 分 的 结 算 净 额 + 逐 笔 交 收 的 结 算 总 额 )/ 结 算 总 额 5 港 元 结 算 效 率 I=1- 净 额 结 算 部 分 的 结 算 净 额 / 净 额 结 算 部 分 的 结 算 总 额 6 结 算 总 额 结 算 净 额 按 清 算 日 期 统 计 六 全 国 股 份 转 让 系 统 业 务 统 计 挂 牌 公 司 两 网 及 退 市 公 司 退 市 公 司 (A 类 ) (B 类 ) 合 计 一 期 末 存 管 股 票 只 数 ( 只 ) 7, ,849 二 本 月 新 增 股 票 只 数 ( 只 ) 三 期 末 存 管 股 票 面 值 4, , ( 亿 股 ) 其 中 : 流 通 股 ( 亿 股 ) 1, , 限 售 流 通 股 ( 亿 股 ) 2, , 非 流 通 股 ( 亿 股 ) 四 期 末 存 管 股 票 市 值 21, , ( 亿 元 ) 其 中 : 流 通 股 ( 亿 元 ) 9, , 限 售 流 通 股 ( 亿 元 ) 12, , 非 流 通 股 ( 亿 元 ) 五 交 易 笔 数 ( 笔 ) 479,874 44, ,914 六 交 易 数 量 ( 万 股 ) 590, , , 七 交 易 金 额 ( 万 元 ) 2,445, , , ,522, 八 代 扣 印 花 税 ( 万 元 ) 1, , 注 :1 登 记 存 管 证 券 只 数 和 总 面 值 中, 包 括 已 在 我 公 司 办 理 发 行 登 记 但 尚 未 在 交 易 所 上 市 的 证 券 和 已 从 交 易 所 退 市 但 尚 未 在 我 公 司 办 理 退 市 登 记 的 证 券 2 挂 牌 公 司 两 网 及 退 市 公 司 (A 类 ) 的 结 算 币 值 为 人 民 币, 退 市 公 司 (B 类 ) 的 结 算 币 值 为 美 元 为 便 于 比 较, 此 表 退 市 公 司 (B 类 ) 相 关 数 据 已 按 汇 率 换 算 成 人 民 币 ;3 汇 率 按 国 家 外 汇 管 理 局 上 周 五 公 布 的 汇 率 中 间 价 计 ;4 交 易 数 量 交 易 金 额 交 易 笔 数 均 按 双 向 计 算 ;5 代 扣 印 花 税 仅 指 代 扣 全 国 股 份 转 让 系 统 集 中 交 易 印 花 税 ;6 高 管 锁 定 股 统 计 为 限 售 流 通 股 - 26

30 七 股 改 限 售 股 份 解 禁 减 持 情 况 统 计 上 海 市 场 深 圳 市 场 沪 深 合 计 持 有 限 售 股 数 持 有 限 售 股 数 持 有 限 售 股 数 量 持 有 限 售 股 数 持 有 限 售 股 数 量 持 有 限 售 股 数 量 合 计 量 占 比 <5% 账 合 计 量 占 比 >=5% 账 占 比 >=5% 账 户 量 占 比 <5% 账 户 占 比 >=5% 账 户 占 比 <5% 账 户 户 户 合 计 累 计 产 生 股 改 限 售 股 份 数 量 ( 亿 股 ) 3, , , , , 未 解 禁 股 改 限 售 股 份 存 量 ( 亿 股 ) 当 月 解 禁 数 量 ( 亿 股 ) 累 计 解 禁 数 量 ( 亿 股 ) 2, , , 累 计 解 禁 占 比 96.36% 88.07% 94.99% 93.70% 63.56% 84.22% 95.70% 77.40% 91.88% 当 月 减 持 数 量 ( 亿 股 ) 当 月 日 均 减 持 数 量 ( 亿 股 ) 累 计 减 持 数 量 ( 亿 股 ) 累 计 减 持 占 比 8.44% 50.78% 14.94% 14.12% 45.35% 21.54% 9.83% 48.84% 16.68% 当 月 市 场 成 交 量 ( 亿 股 ) - - 3, , 当 月 减 持 数 量 占 当 月 成 交 量 的 比 重 % % % 注 :1 累 计 解 禁 数 量 为 自 股 改 以 来 累 计 解 禁 的 数 量 ;2 累 计 解 禁 占 比 为 累 计 解 禁 数 量 占 累 计 产 生 股 改 限 售 股 份 数 量 的 比 重 ;3 累 计 减 持 数 量 包 括 自 股 改 以 来 通 过 集 中 竞 价 交 易 方 式 和 大 宗 交 易 方 式 累 计 减 持 的 数 量 ;4 累 计 减 持 占 比 为 累 计 减 持 数 量 占 累 计 解 禁 数 量 的 比 重 ;5 持 有 限 售 股 数 量 占 比 指 根 据 股 改 实 施 日 日 终 证 券 账 户 持 有 某 证 券 股 改 限 售 股 数 量 占 当 日 该 证 券 股 本 数 量 的 比 重, 账 户 持 有 限 售 股 数 量 占 比 大 于 ( 等 于 )5% 的 为 持 有 限 售 股 数 量 占 比 >=5% 账 户, 账 户 持 有 限 售 股 数 量 占 比 小 于 5% 的 为 持 有 限 售 股 数 量 占 比 <5% 账 户 6 当 月 日 均 减 持 数 量 为 当 月 减 持 数 量 除 以 当 月 实 际 交 易 天 数 - 27

31 八 其 他 业 务 统 计 8.1 代 扣 印 花 税 情 况 统 计 表 上 海 分 公 司 深 圳 分 公 司 合 计 代 扣 A 股 印 花 税 ( 万 元 ) 378, , ,148, 代 扣 A 股 集 中 交 易 印 花 税 ( 万 元 ) 378, , ,147, 代 扣 A 股 非 集 中 交 易 印 花 税 ( 万 元 ) , , 代 扣 B 股 印 花 税 ( 万 美 元 / 港 币 ) 代 扣 B 股 集 中 交 易 印 花 税 ( 万 美 元 / 港 币 ) 代 扣 B 股 非 集 中 交 易 印 花 税 ( 美 元 / 港 币 ) 注 : 按 记 账 日 期 统 计 8.2 代 理 上 市 公 司 发 放 现 金 红 利 情 况 统 计 表 代 发 A 股 红 利 上 海 分 公 司 深 圳 分 公 司 合 计 发 放 现 金 红 利 公 司 家 数 ( 家 ) 发 放 现 金 红 利 的 股 本 数 ( 万 ) 102,574, ,011, ,585, 发 放 现 金 红 利 金 额 ( 万 元 ) 15,879, ,948, ,827, 平 均 每 股 分 红 ( 元 ) 代 发 B 股 红 利 发 放 现 金 红 利 公 司 家 数 ( 家 ) 发 放 现 金 红 利 的 股 本 数 ( 万 ) 377, , , 发 放 现 金 红 利 金 额 ( 万 美 元 / 万 港 元 ) 7, , 平 均 每 股 分 红 ( 美 元 / 港 元 ) 注 : 发 放 现 金 红 利 金 额 指 实 际 发 放 给 投 资 者 的 现 金 红 利 金 额, 按 权 益 登 记 日 统 计 8.3 代 理 基 金 发 放 现 金 红 利 情 况 统 计 表 上 海 分 公 司 深 圳 分 公 司 合 计 分 红 基 金 只 数 ( 只 ) 分 红 基 金 面 值 ( 亿 元 ) 基 金 分 红 总 金 额 ( 亿 元 ) 平 均 每 份 基 金 分 红 ( 元 )

32 8.4 代 理 债 券 还 本 付 息 统 计 表 上 海 分 公 司 深 圳 分 公 司 一 代 理 债 券 还 本 付 息 只 数 ( 只 ) 国 债 27 7 地 方 债 58 0 政 策 性 金 融 债 0 0 企 业 债 公 司 债 可 转 债 1 0 分 离 式 可 转 债 0 0 中 小 企 业 私 募 债 二 代 理 债 券 还 本 付 息 金 额 ( 万 元 ) 6,819, ,170, 国 债 1,609, 地 方 债 36, 政 策 性 金 融 债 企 业 债 1,030, , 公 司 债 1,784, , 可 转 债 分 离 式 可 转 债 中 小 企 业 私 募 债 2,359, ,

33 九 主 要 统 计 指 标 解 释 1. 期 末 投 资 者 数 量 : 指 持 有 未 注 销 未 休 眠 的 A 股 B 股 信 用 账 户 衍 生 品 合 约 账 户 的 一 码 通 账 户 数 量 2. 新 增 投 资 者 数 量 = 本 期 期 末 投 资 者 数 量 - 上 期 期 末 投 资 者 数 量 3. 期 末 持 仓 投 资 者 数 : 指 期 末 持 有 证 券 余 额 不 为 零 的 投 资 者 数 量 4. 期 间 参 与 交 易 的 投 资 者 数 : 指 期 间 参 与 证 券 市 场 二 级 市 场 集 中 交 易 的 投 资 者 数 量 5. 开 户 代 理 机 构 : 以 法 人 为 单 位 与 我 公 司 签 订 开 户 代 理 协 议 的 机 构, 包 括 已 签 定 协 议 的 银 行 总 行 和 省 级 分 行 6. 开 户 代 办 点 : 开 户 代 理 机 构 的 分 支 机 构, 包 括 证 券 公 司 营 业 部 银 行 储 蓄 点 7. 登 记 存 管 的 证 券 : 指 发 行 人 已 在 我 公 司 办 理 了 发 行 登 记 的 证 券, 包 括 已 在 我 公 司 办 理 发 行 登 记 但 尚 未 在 交 易 所 上 市 的 证 券 和 已 从 交 易 所 退 市 但 尚 未 在 我 公 司 办 理 退 出 登 记 的 证 券 ; 包 括 A 股 B 股 权 证 国 债 地 方 债 政 策 性 金 融 债 企 业 债 公 司 债 可 转 债 分 离 式 可 转 债 中 小 企 业 私 募 债 封 闭 式 基 金 ETF 和 LOF, 不 包 括 开 放 式 基 金 和 债 券 回 购 8. 证 券 投 资 基 金 : 投 资 者 类 型 中 的 证 券 投 资 基 金 包 括 开 放 式 基 金 和 封 闭 式 基 金 等 9. 一 般 机 构 : 投 资 者 类 型 中 的 一 般 机 构 指 除 证 券 公 司 自 营 证 券 公 司 集 合 理 财 证 券 投 资 基 金 基 金 公 司 专 户 理 财 产 品 社 保 基 金 企 业 年 金 QFII 保 险 信 托 以 外 的 机 构 投 资 者 10. 结 算 参 与 人 : 具 有 法 人 资 格 参 与 我 公 司 资 金 法 人 结 算 的 证 券 公 司 信 托 公 司 托 管 银 行 及 其 他 机 构 11. 结 算 总 额 : 指 统 计 期 内 所 有 结 算 项 目 分 币 种 逐 笔 计 算 的 应 收 应 付 绝 对 值 之 和 12. 结 算 净 额 : 指 统 计 期 内 每 日 每 个 结 算 备 付 金 帐 户 净 额 结 算 部 分 应 收 应 付 轧 差 数 的 绝 对 值 之 和 13. 结 算 效 率 : 人 民 币 结 算 效 率 I=1- 二 级 市 场 结 算 净 额 / 二 级 市 场 结 算 总 额 ; 人 民 币 结 算 效 率 II=1- ( 二 级 市 场 结 算 净 额 + 一 级 市 场 结 算 总 额 )/ 结 算 总 额 ; 美 元 结 算 效 率 I=1- 净 额 结 算 部 分 的 结 算 净 额 / 净 额 结 算 部 分 的 结 算 总 额 ; 美 元 结 算 效 率 II=1-( 净 额 交 收 部 分 的 结 算 净 额 + 逐 笔 交 收 的 结 算 总 额 )/ 结 算 总 额 14. 股 改 限 售 股 : 特 指 由 于 股 权 分 置 改 革 而 产 生 的 股 改 限 售 流 通 股 15. 解 禁 : 即 办 理 解 禁 登 记, 指 股 改 限 售 股 变 更 为 普 通 流 通 股 的 股 份 性 质 变 更 登 记 手 续 16. 未 解 禁 股 改 限 售 股 : 指 未 办 理 解 禁 登 记 的 股 改 限 售 股, 受 锁 一 爬 二 和 原 非 流 通 股 股 东 承 诺 等 限 制, 不 能 在 二 级 市 场 上 交 易 买 卖 17. 减 持 : 指 持 有 解 禁 限 售 股 的 股 东 在 二 级 市 场 通 过 集 中 竞 价 交 易 或 大 宗 交 易 卖 出 的 行 为 联 系 人 : 武 杨 联 系 电 话 : 电 子 邮 件 :ywu@chinaclear.com.cn - 30