重 要 提 示 本 基 金 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 2012 年 8 月 6 日 证 监 许 可 号 文 核 准 募 集 本 基 金 基 金 合 同 于 2012 年 8 月 22 日 生 效 投 资 有 风 险, 投 资 者 申 购 基 金 份 额 时

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1 (2016 年 第 1 号 ) 基 金 管 理 人 : 工 银 瑞 信 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司

2 重 要 提 示 本 基 金 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 2012 年 8 月 6 日 证 监 许 可 号 文 核 准 募 集 本 基 金 基 金 合 同 于 2012 年 8 月 22 日 生 效 投 资 有 风 险, 投 资 者 申 购 基 金 份 额 时 应 认 真 阅 读 招 募 说 明 书 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 预 示 其 未 来 表 现 本 摘 要 根 据 基 金 合 同 和 基 金 招 募 说 明 书 编 写, 并 经 中 国 证 监 会 核 准 基 金 合 同 是 约 定 基 金 当 事 人 之 间 权 利 义 务 的 法 律 文 件 基 金 投 资 人 自 依 基 金 合 同 取 得 基 金 份 额, 即 成 为 基 金 份 额 持 有 人 和 本 基 金 合 同 的 当 事 人, 其 持 有 基 金 份 额 的 行 为 本 身 即 表 明 其 对 基 金 合 同 的 承 认 和 接 受, 并 按 照 证 券 投 资 基 金 法 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 享 有 权 利 承 担 义 务 基 金 投 资 人 欲 了 解 基 金 份 额 持 有 人 的 权 利 和 义 务, 应 详 细 查 阅 基 金 合 同 基 金 管 理 人 保 证 本 招 募 说 明 书 的 内 容 真 实 准 确 完 整 本 招 募 说 明 书 经 中 国 证 监 会 核 准, 但 中 国 证 监 会 对 本 基 金 募 集 的 核 准, 并 不 表 明 其 对 本 基 金 的 价 值 和 收 益 作 出 实 质 性 判 断 或 保 证, 也 不 表 明 投 资 于 本 基 金 没 有 风 险 基 金 管 理 人 承 诺 以 恪 尽 职 守 诚 实 信 用 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产 基 金 管 理 人 不 保 证 基 金 一 定 盈 利, 也 不 向 投 资 者 保 证 最 低 收 益 本 招 募 说 明 书 所 载 内 容 截 止 日 为 2016 年 2 月 21 日, 有 关 财 务 数 据 和 净 值 表 现 数 据 截 止 日 为 2015 年 12 月 31 日 ( 财 务 数 据 未 经 审 计 ) 本 招 募 说 明 书 已 经 基 金 托 管 人 复 核 2

3 一 基 金 管 理 人 ( 一 ) 基 金 管 理 人 概 况 1 基 金 管 理 人 基 本 情 况 名 称 : 工 银 瑞 信 基 金 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 5 号 甲 5 号 6 层 甲 5 号 601 甲 5 号 7 层 甲 5 号 701 甲 5 号 8 层 甲 5 号 801 甲 5 号 9 层 甲 5 号 901 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 5 号 新 盛 大 厦 A 座 6-9 层 法 定 代 表 人 : 郭 特 华 成 立 日 期 :2005 年 06 月 21 日 批 准 设 立 机 关 : 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 批 准 设 立 文 号 : 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 证 监 基 金 字 号 中 国 银 行 业 监 督 管 理 委 员 会 银 监 复 [2005]105 号 经 营 范 围 : 基 金 募 集 ; 基 金 销 售 ; 资 产 管 理 以 及 中 国 证 监 会 许 可 的 其 它 业 务 组 织 形 式 : 有 限 责 任 公 司 注 册 资 本 :2 亿 元 人 民 币 联 系 人 : 朱 碧 艳 联 系 电 话 : 股 权 结 构 : 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 占 公 司 注 册 资 本 的 80%; 瑞 士 信 贷 银 行 股 份 有 限 公 司 占 公 司 注 册 资 本 的 20% 存 续 期 间 : 持 续 经 营 ( 二 ) 主 要 人 员 情 况 1 董 事 会 成 员 沈 立 强 先 生, 董 事 长, 硕 士, 高 级 会 计 师 1976 年 参 加 工 作, 先 后 在 中 国 人 民 银 行 杭 州 分 行 中 国 工 商 银 行 浙 江 分 行 河 北 分 行 上 海 分 行 工 作 历 任 中 国 工 商 银 行 杭 州 分 行 营 业 部 副 主 任 杭 州 分 行 营 业 部 主 任 浙 江 分 行 会 计 出 纳 处 副 处 长 储 蓄 处 副 处 长 储 蓄 处 处 长 人 事 处 处 长 党 委 组 织 部 部 长 营 业 部 总 经 理 ( 兼 ) 浙 江 分 行 行 长 助 理 副 行 长 党 委 副 书 记 ; 中 国 工 商 银 行 河 北 分 行 行 长 ; 中 国 工 商 银 行 上 海 分 行 行 长, 兼 任 上 海 市 银 行 同 业 公 会 会 长 上 海 市 城 市 金 融 学 会 会 长 上 海 市 支 付 清 算 协 会 会 长 上 海 市 金 融 学 会 副 会 长 上 海 国 际 商 会 副 会 长 上 海 世 界 贸 易 中 心 协 会 副 会 长 中 国 城 市 金 融 学 会 常 务 理 事 上 海 市 宏 观 经 济 学 会 常 务 理 事 中 国 社 会 科 学 院 陆 家 嘴 研 究 基 地 理 事 会 理 事 上 海 财 经 大 学 校 董 会 董 事, 3

4 上 海 市 人 大 代 表 Neil Harvey 先 生, 董 事, 瑞 士 信 贷 执 行 董 事, 常 驻 香 港 瑞 士 信 贷 银 行 香 港 和 大 中 华 区 首 席 执 行 官, 负 责 私 人 银 行 财 富 管 理 和 投 资 银 行 业 务 同 时,Neil Harvey 先 生 还 是 资 产 管 理 亚 太 地 区 副 主 席 亚 太 区 运 营 委 员 会 成 员 Neil Harvey 先 生 在 投 资 银 行 和 资 产 管 理 领 域 有 三 十 年 的 工 作 经 历, 对 新 兴 市 场 和 亚 太 地 区 有 着 深 刻 的 了 解, 在 亚 太 地 区 也 有 十 七 年 的 工 作 经 历 Neil Harvey 先 生 在 瑞 士 信 贷 工 作 十 五 年, 担 任 过 很 多 职 务, 目 前 他 是 资 产 管 理 亚 太 和 新 兴 市 场 负 责 人 此 前, 他 担 任 亚 洲 ( 除 日 本 ) 投 资 银 行 和 固 定 收 益 业 务 负 责 人 另 外, 他 在 瑞 士 信 贷 和 其 他 公 司 都 担 过 要 职, 负 责 澳 大 利 亚 非 洲 日 本 拉 美 中 东 土 耳 其 和 俄 罗 斯 地 区 的 业 务 郭 特 华 女 士, 董 事, 博 士, 现 任 工 银 瑞 信 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理, 兼 任 工 银 瑞 信 投 资 管 理 有 限 公 司 董 事 董 事 长, 工 银 瑞 信 资 产 管 理 ( 国 际 ) 有 限 公 司 董 事 长 工 银 家 族 财 富 ( 上 海 ) 投 资 管 理 有 限 公 司 的 董 事 历 任 中 国 工 商 银 行 总 行 商 业 信 贷 部 资 金 计 划 部 副 处 长, 中 国 工 商 银 行 总 行 资 产 托 管 部 处 长 副 总 经 理 王 一 心 女 士, 董 事, 高 级 经 济 师, 中 国 工 商 银 行 战 略 管 理 与 投 资 者 关 系 部 高 级 专 家 专 职 董 事 历 任 中 国 工 商 银 行 专 项 融 资 部 ( 公 司 业 务 二 部 营 业 部 ) 副 总 经 理 ; 中 国 工 商 银 行 营 业 部 历 任 副 处 长 处 长 ; 中 国 工 商 银 行 总 行 技 术 改 造 信 贷 部 经 理 王 莹 女 士, 董 事, 高 级 会 计 师, 中 国 工 商 银 行 集 团 派 驻 子 公 司 董 监 事 办 公 室 专 家 专 职 派 出 董 事, 于 2004 年 11 月 获 得 国 际 内 审 协 会 注 册 内 部 审 计 师 (Certified Internal Auditor) 资 格 证 书 历 任 中 国 工 商 银 行 国 际 业 务 部 外 汇 清 算 处 负 责 人, 中 国 工 商 银 行 清 算 中 心 外 汇 清 算 处 负 责 人 副 处 长, 中 国 工 商 银 行 稽 核 监 督 局 外 汇 业 务 稽 核 处 副 处 长 处 长, 中 国 工 商 银 行 内 部 审 计 局 境 外 机 构 审 计 处 处 长, 工 行 悉 尼 分 行 内 部 审 计 师 风 险 专 家 田 国 强 先 生, 独 立 董 事, 经 济 学 博 士, 上 海 财 经 大 学 经 济 学 院 院 长, 上 海 财 经 大 学 高 等 研 究 院 院 长, 美 国 德 州 A&M 大 学 经 济 系 Alfred F. Chalk 讲 席 教 授 首 批 中 组 部 千 人 计 划 入 选 者 及 其 国 家 特 聘 专 家, 首 批 人 文 社 会 科 学 长 江 学 者 讲 座 教 授, 曾 任 上 海 市 人 民 政 府 特 聘 决 策 咨 询 专 家, 中 国 留 美 经 济 学 会 会 长 ( ) 2006 年 被 华 尔 街 电 讯 列 为 中 国 大 陆 十 大 最 具 影 响 力 的 经 济 学 家 之 一 主 要 研 究 领 域 包 括 经 济 理 论 激 励 机 制 设 计 中 国 经 济 等 孙 祁 祥 女 士, 独 立 董 事, 经 济 学 博 士, 北 京 大 学 经 济 学 院 院 长, 教 授, 博 士 生 导 师, 享 受 国 务 院 政 府 特 殊 津 贴 专 家 兼 任 北 京 大 学 中 国 保 险 与 社 会 保 障 研 究 中 心 主 任, 中 国 金 融 学 会 学 术 委 员 会 委 员 常 务 理 事, 中 国 保 险 学 会 副 会 长, 教 育 部 高 等 学 校 经 济 学 类 学 科 专 业 教 4

5 学 指 导 委 员 会 委 员, 美 国 国 际 保 险 学 会 董 事 会 成 员 学 术 主 持 人, 美 国 C.V. Starr 冠 名 教 授 曾 任 亚 太 风 险 与 保 险 学 会 主 席 美 国 国 家 经 济 研 究 局 美 国 印 第 安 纳 大 学 美 国 哈 佛 大 学 香 港 大 学 访 问 学 者 在 经 济 研 究 等 学 术 刊 物 上 发 表 论 文 100 多 篇, 主 持 过 20 多 项 由 国 家 部 委 和 国 际 著 名 机 构 委 托 的 科 研 课 题 Jane DeBevoise 女 士, 独 立 董 事, 香 港 大 学 艺 术 系 博 士, 历 任 银 行 家 信 托 公 司 (1998 年 与 德 意 志 银 行 合 并 ) 董 事 总 经 理 所 罗 门 古 根 海 姆 基 金 会 副 主 席 及 项 目 总 监 香 港 政 府 委 任 的 展 览 馆 委 员 会 成 员 香 港 西 九 龙 文 娱 艺 术 馆 咨 询 小 组 政 府 委 任 委 员 2003 年 至 今 担 任 香 港 亚 洲 艺 术 文 献 库 董 事 局 董 事 及 主 席,2009 年 至 今 担 任 美 国 亚 洲 艺 术 文 献 库 总 裁 2 监 事 会 成 员 吴 敏 敏 女 士 : 监 事, 经 济 学 硕 士 1996 年 入 职 中 国 工 商 银 行 深 圳 市 分 行,2007 年 调 入 中 国 工 商 银 行 总 行 历 任 中 国 工 商 银 行 深 圳 分 行 计 划 财 务 部 副 总 经 理 财 务 会 计 部 副 总 经 理 中 国 工 商 银 行 股 份 制 改 革 办 公 室 战 略 引 资 与 上 市 处 副 处 长 战 略 管 理 与 投 资 者 关 系 部 战 略 发 展 与 合 作 处 副 处 长 处 长, 现 任 中 国 工 商 银 行 战 略 管 理 与 投 资 者 关 系 部 专 家 黄 敏 女 士 : 监 事, 金 融 学 学 士 黄 敏 女 士 于 2006 年 加 入 Credit Suisse Group ( 瑞 士 信 贷 集 团 ), 先 后 担 任 全 球 投 资 银 行 战 略 部 助 理 副 总 裁 亚 太 区 投 资 银 行 战 略 部 副 总 裁 中 国 区 执 行 首 席 运 营 官, 资 产 管 理 大 中 国 区 首 席 运 营 官, 现 任 资 产 管 理 中 国 区 负 责 人 张 舒 冰 女 士 : 监 事, 硕 士 2003 年 4 月 至 2005 年 4 月, 任 职 于 中 国 工 商 银 行, 担 任 主 任 科 员 2005 年 7 月 加 入 工 银 瑞 信,2005 年 7 月 至 2006 年 12 月 担 任 综 合 管 理 部 翻 译 兼 综 合,2007 年 至 2012 年 担 任 战 略 发 展 部 副 总 监,2012 年 至 2014 年 9 月 任 职 于 机 构 客 户 部, 担 任 机 构 客 户 部 副 总 监 及 总 监 职 务 ;2014 年 9 月 至 2015 年 7 月, 担 任 机 构 产 品 部 总 监 2014 年 11 月 至 今, 担 任 工 银 瑞 信 投 资 管 理 有 限 公 司 监 事 2015 年 7 月 至 今 担 任 工 银 瑞 信 投 资 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理 洪 波 女 士 : 监 事, 硕 士 ACCA 非 执 业 会 员 2005 年 至 2008 年 任 安 永 华 明 会 计 师 事 务 所 高 级 审 计 员 ;2008 年 至 2009 年 任 民 生 证 券 有 限 责 任 公 司 监 察 稽 核 总 部 业 务 主 管 ;2009 年 6 月 加 入 工 银 瑞 信 法 律 合 规 部, 现 任 法 律 合 规 部 副 总 监 倪 莹 女 士 : 监 事, 硕 士 2000 年 至 2009 年 任 职 于 中 国 人 民 大 学, 历 任 副 科 长 科 长, 校 团 委 副 书 记 2009 年 至 2011 年 就 职 于 北 京 市 委 教 工 委, 任 干 部 处 副 调 研 员 2011 年 加 入 工 银 瑞 信 战 略 发 展 部, 现 任 副 总 监 3 高 级 管 理 人 员 郭 特 华 女 士 : 总 经 理, 简 历 同 上 5

6 朱 碧 艳 女 士 : 硕 士, 国 际 注 册 内 部 审 计 师, 现 任 工 银 瑞 信 基 金 管 理 有 限 公 司 督 察 长, 兼 任 工 银 瑞 信 投 资 管 理 有 限 公 司 监 事 1997 年 年 中 国 华 融 信 托 投 资 公 司 证 券 总 部 经 理, 2000 年 年 中 国 华 融 资 产 管 理 公 司 投 资 银 行 部 证 券 业 务 部 高 级 副 经 理 江 明 波 先 生 : 硕 士, 现 任 工 银 瑞 信 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理, 兼 任 工 银 瑞 信 资 产 管 理 ( 国 际 ) 有 限 公 司 固 定 收 益 投 资 总 监, 工 银 瑞 信 投 资 管 理 有 限 公 司 董 事 2000 年 7 月 至 2001 年 11 月, 任 职 于 长 城 证 券 有 限 责 任 公 司, 担 任 研 究 员 ;2001 年 12 月 至 2006 年 12 月, 任 职 于 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司, 历 任 研 究 员 基 金 经 理 助 理 普 天 债 券 基 金 经 理 社 保 债 券 组 合 社 保 回 购 组 合 基 金 经 理 机 构 理 财 部 总 监 助 理 固 定 收 益 小 组 负 责 人 2006 年 加 入 工 银 瑞 信 基 金 管 理 有 限 公 司 杜 海 涛 先 生 : 硕 士, 现 任 工 银 瑞 信 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理, 兼 任 工 银 瑞 信 资 产 管 理 ( 国 际 ) 有 限 公 司 董 事 1997 年 7 月 至 2002 年 9 月, 任 职 于 长 城 证 券 有 限 责 任 公 司, 历 任 职 员 债 券 ( 金 融 工 程 ) 研 究 员 ;2002 年 10 月 至 2003 年 5 月, 任 职 于 宝 盈 基 金 管 理 有 限 公 司, 历 任 研 究 员 基 金 经 理 助 理 ;2003 年 6 月 至 2006 年 3 月, 任 职 于 招 商 基 金 管 理 有 限 公 司, 历 任 研 究 员 基 金 经 理 2006 年 加 入 工 银 瑞 信 基 金 管 理 有 限 公 司 赵 紫 英 女 士 : 博 士, 现 任 工 银 瑞 信 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理 1989 年 8 月 至 1993 年 5 月, 任 职 于 中 国 工 商 银 行 海 淀 支 行, 从 事 国 际 业 务 ;1994 年 6 月 至 2002 年 4 月, 任 职 于 中 国 工 商 银 行 北 京 市 分 行 国 际 业 务 部, 历 任 综 合 科 科 长 国 际 业 务 部 副 总 经 理 ;2002 年 5 月 至 2005 年 6 月, 任 职 于 中 国 工 商 银 行 牡 丹 卡 中 心, 历 任 市 场 营 销 部 副 总 经 理 清 算 部 副 总 经 理 2005 年 加 入 工 银 瑞 信 基 金 管 理 有 限 公 司 4 本 基 金 基 金 经 理 魏 欣 女 士,11 年 证 券 从 业 经 验 2005 年 加 入 工 银 瑞 信, 现 任 固 定 收 益 部 副 总 监 ;2011 年 4 月 20 日 至 今, 担 任 工 银 货 币 市 场 基 金 基 金 经 理 ;2012 年 8 月 22 日 至 今, 担 任 工 银 瑞 信 7 天 理 财 债 券 型 基 金 基 金 经 理 ;2012 年 10 月 26 日 至 今, 担 任 工 银 14 天 理 财 债 券 型 基 金 的 基 金 经 理 ;2014 年 9 月 23 日 至 今, 担 任 工 银 瑞 信 现 金 快 线 货 币 市 场 基 金 基 金 经 理 ;2014 年 10 月 22 日 至 今, 担 任 工 银 添 益 快 线 货 币 市 场 基 金 基 金 经 理 ;2015 年 5 月 26 日 起 至 今, 担 任 工 银 新 财 富 灵 活 配 置 混 合 型 基 金 基 金 经 理 ;2015 年 5 月 26 日 起 至 今, 担 任 工 银 双 利 债 券 型 基 金 基 金 经 理 ;2015 年 5 月 29 日 起 至 今, 担 任 工 银 丰 盈 回 报 灵 活 配 置 混 合 型 基 金 基 金 经 理 ;2015 年 6 月 19 日 至 今, 担 任 工 银 财 富 快 线 货 币 市 场 基 金 基 金 经 理 5 投 资 决 策 委 员 会 成 员 郭 特 华 女 士, 投 资 决 策 委 员 会 主 任, 简 历 同 上 6

7 江 明 波 先 生, 简 历 同 上 杜 海 涛 先 生, 简 历 同 上 何 江 旭 先 生,19 年 证 券 从 业 经 验 ; 曾 担 任 国 泰 基 金 金 鑫 基 金 金 鼎 金 马 稳 健 回 报 金 鹰 增 长 以 及 金 牛 创 新 成 长 基 金 的 基 金 经 理, 基 金 管 理 部 总 监 兼 权 益 投 资 副 总 监 ;2009 年 加 入 工 银 瑞 信, 现 任 工 银 瑞 信 投 资 管 理 有 限 公 司 董 事 总 经 理 ;2010 年 4 月 12 日 至 2014 年 7 月 30 日, 担 任 工 银 核 心 价 值 基 金 基 金 经 理 ;2011 年 4 月 21 日 至 2014 年 7 月 30 日, 担 任 工 银 消 费 服 务 行 业 基 金 的 基 金 经 理 宋 炳 珅 先 生,12 年 证 券 从 业 经 验 ; 曾 任 中 信 建 投 证 券 有 限 公 司 研 究 员 ;2007 年 加 入 工 银 瑞 信, 现 任 权 益 投 资 总 监 兼 研 究 部 总 监 2012 年 2 月 14 日 至 今, 担 任 工 银 瑞 信 添 颐 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 ;2013 年 1 月 18 日 至 今, 担 任 工 银 双 利 债 券 基 金 基 金 经 理 ;2013 年 1 月 28 日 至 2014 年 12 月 5 日, 担 任 工 银 瑞 信 60 天 理 财 债 券 型 基 金 基 金 经 理 ;2014 年 1 月 20 日 至 今, 担 任 工 银 红 利 基 金 基 金 经 理 ;2014 年 1 月 20 日 至 今, 担 任 工 银 核 心 价 值 基 金 基 金 经 理 ;2014 年 10 月 23 日 至 今, 担 任 工 银 瑞 信 研 究 精 选 股 票 型 基 金 基 金 经 理 ;2014 年 11 月 18 日 至 今, 担 任 工 银 瑞 信 医 疗 保 健 行 业 股 票 型 基 金 基 金 经 理 ;2015 年 2 月 16 日 至 今, 担 任 工 银 瑞 信 战 略 转 型 主 题 股 票 型 基 金 基 金 经 理 欧 阳 凯 先 生,14 年 证 券 从 业 经 验 ; 曾 任 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 经 理 ;2010 年 加 入 工 银 瑞 信, 现 任 固 定 收 益 投 资 总 监 2010 年 8 月 16 日 至 今, 担 任 工 银 双 利 债 券 型 基 金 基 金 经 理,2011 年 12 月 27 日 至 今 担 任 工 银 保 本 混 合 基 金 基 金 经 理,2013 年 2 月 7 日 至 今 担 任 工 银 瑞 信 保 本 2 号 混 合 型 发 起 式 基 金 基 金 经 理 ( 自 2016 年 2 月 19 日 起 变 更 为 工 银 瑞 信 优 质 精 选 混 合 型 证 券 投 资 基 金 ),2013 年 6 月 26 日 起 至 今 担 任 工 银 瑞 信 保 本 3 号 混 合 型 基 金 基 金 经 理, 2013 年 7 月 4 日 起 至 今 担 任 工 银 信 用 纯 债 两 年 定 期 开 放 基 金 基 金 经 理,2014 年 9 月 19 日 起 至 今 担 任 工 银 瑞 信 新 财 富 灵 活 配 置 混 合 型 基 金 基 金 经 理,2015 年 5 月 26 日 起 至 今 担 任 工 银 丰 盈 回 报 灵 活 配 置 混 合 型 基 金 基 金 经 理 黄 安 乐 先 生,13 年 证 券 从 业 经 验 ; 先 后 在 天 相 投 资 顾 问 有 限 公 司 担 任 研 究 员, 国 信 证 券 经 济 研 究 所 担 任 资 深 分 析 师, 国 信 证 券 资 产 管 理 总 部 担 任 投 资 经 理 研 究 员 ;2010 年 加 入 工 银 瑞 信, 现 任 权 益 投 资 部 总 监 2011 年 11 月 23 日 至 今, 担 任 工 银 主 题 策 略 混 合 基 金 基 金 经 理 ;2013 年 9 月 23 日 至 今, 担 任 工 银 瑞 信 精 选 平 衡 基 金 基 金 经 理 ;2014 年 10 月 22 日 至 今, 担 任 工 银 高 端 制 造 行 业 股 票 型 基 金 基 金 经 理 ;2015 年 4 月 28 日 至 今, 担 任 工 银 新 材 料 新 能 源 行 业 股 票 型 基 金 基 金 经 理 李 剑 峰 先 生,13 年 证 券 从 业 经 验 ; 曾 任 中 央 国 债 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 业 务 经 理 高 7

8 级 副 经 理 ;2008 年 加 入 工 银 瑞 信, 曾 任 固 定 收 益 研 究 员, 现 任 专 户 投 资 部 总 监, 专 户 投 资 部 投 资 经 理 上 述 人 员 之 间 均 不 存 在 近 亲 属 关 系 二 基 金 托 管 人 本 基 金 之 基 金 托 管 人 为 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司, 基 本 情 况 如 下 : 名 称 : 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 ( 简 称 : 中 国 建 设 银 行 ) 住 所 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 25 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1 号 院 1 号 楼 法 定 代 表 人 : 王 洪 章 成 立 时 间 :2004 年 09 月 17 日 组 织 形 式 : 股 份 有 限 公 司 注 册 资 本 : 贰 仟 伍 佰 亿 壹 仟 零 玖 拾 柒 万 柒 仟 肆 佰 捌 拾 陆 元 整 存 续 期 间 : 持 续 经 营 基 金 托 管 资 格 批 文 及 文 号 : 中 国 证 监 会 证 监 基 字 [1998]12 号 联 系 人 : 田 青 联 系 电 话 :(010) 三 相 关 服 务 机 构 ( 一 ) 基 金 份 额 发 售 机 构 1 直 销 中 心 名 称 : 工 银 瑞 信 基 金 管 理 有 限 公 司 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 5 号 新 盛 大 厦 A 座 6-9 层 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 5 号 甲 5 号 6 层 甲 5 号 601 甲 5 号 7 层 甲 5 号 701 甲 5 号 8 层 甲 5 号 801 甲 5 号 9 层 甲 5 号 901 法 定 代 表 人 : 郭 特 华 全 国 统 一 客 户 服 务 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 王 秋 雅 公 司 网 站 : 8

9 2 销 售 机 构 (1) 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号 法 定 代 表 人 : 姜 建 清 传 真 : 客 户 服 务 电 话 :95588 网 址 : (2) 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 25 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1 号 院 1 号 楼 法 定 代 表 人 : 王 洪 章 联 系 人 : 张 静 传 真 : 客 户 服 务 电 话 :95533 网 址 : (3) 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 1 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 1 号 法 定 代 表 人 : 田 国 立 联 系 人 : 侯 燕 鹏 传 真 : 客 户 服 务 电 话 :95566 网 址 : (4) 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 银 城 中 路 188 号 办 公 地 址 : 上 海 市 银 城 中 路 188 号 法 定 代 表 人 : 牛 锡 明 联 系 人 : 张 宏 革 电 话 :

10 传 真 : 客 户 服 务 电 话 :95559 网 址 : (5) 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 7088 号 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 7088 号 法 定 代 表 人 : 李 建 红 联 系 人 : 邓 炯 鹏 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 :95555 网 址 : (6) 北 京 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 甲 17 号 首 层 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 丙 17 号 法 定 代 表 人 : 闫 冰 竹 联 系 人 : 谢 小 华 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 :95526 网 址 : (7) 中 国 民 生 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 2 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 2 号 法 定 代 表 人 : 洪 崎 联 系 人 : 董 云 巍 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 :95568 网 址 : 10

11 (8) 杭 州 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 杭 州 市 庆 春 路 46 号 杭 州 银 行 大 厦 办 公 地 址 : 杭 州 市 庆 春 路 46 号 杭 州 银 行 大 厦 法 定 代 表 人 : 吴 太 普 联 系 人 : 严 峻 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : ; 网 址 : (9) 北 京 农 商 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 阜 成 门 内 大 街 410 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 9 号 金 融 街 中 心 B 座 法 定 代 表 人 : 乔 瑞 联 系 人 : 王 薇 娜 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 :96198 网 址 : (10) 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1508 号 办 公 地 址 : 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1508 号 法 定 代 表 人 : 薛 峰 联 系 人 : 刘 晨 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (11) 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 中 国 ( 上 海 ) 自 由 贸 易 试 验 区 商 城 路 618 号 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 168 号 上 海 银 行 大 厦 29 楼 11

12 法 定 代 表 人 : 杨 德 红 联 系 人 : 芮 敏 祺 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 :95521 网 址 : (12) 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 35 号 国 际 企 业 大 厦 C 座 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 35 号 国 际 企 业 大 厦 C 座 2-6 层 法 定 代 表 人 : 陈 有 安 联 系 人 : 田 薇 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (13) 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 安 立 路 66 号 4 号 楼 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 门 内 大 街 188 号 法 定 代 表 人 : 王 常 青 联 系 人 : 权 唐 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (14) 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 深 南 路 7088 号 招 商 银 行 大 厦 A 层 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 新 源 南 路 6 号 京 城 大 厦 法 定 代 表 人 : 王 东 明 联 系 人 : 陈 忠 电 话 :

13 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (15) 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 淮 海 中 路 98 号 办 公 地 址 : 上 海 市 广 东 路 689 号 海 通 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 王 开 国 联 系 人 : 金 芸 李 笑 鸣 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 :95553 网 址 : (16) 申 万 宏 源 证 券 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 长 乐 路 989 号 45 层 办 公 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 长 乐 路 989 号 45 层 ( 邮 编 :200031) 法 定 代 表 人 : 李 梅 联 系 人 : 黄 维 琳 钱 达 琛 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 :95523 或 网 址 : (17) 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1012 号 国 信 证 券 大 厦 十 六 层 至 二 十 六 层 办 公 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1012 号 国 信 证 券 大 厦 十 六 层 至 二 十 六 层 法 定 代 表 人 : 何 如 联 系 人 : 齐 晓 燕 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 :95536 网 址 : 13

14 (18) 信 达 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9 号 院 1 号 楼 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9 号 院 1 号 楼 法 定 代 表 人 : 高 冠 江 联 系 人 : 唐 静 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (19) 中 信 证 券 ( 浙 江 ) 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 解 放 东 路 29 号 迪 凯 银 座 22 层 办 公 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 解 放 东 路 29 号 迪 凯 银 座 22 层 法 定 代 表 人 : 沈 强 联 系 人 : 周 妍 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (20) 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 A 座 层 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 A 座 层 法 定 代 表 人 : 宫 少 林 联 系 人 : 林 生 迎 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (21) 中 信 证 券 ( 山 东 ) 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 青 岛 市 崂 山 区 苗 岭 路 29 号 澳 柯 玛 大 厦 15 层 办 公 地 址 : 青 岛 市 崂 山 区 深 圳 路 222 号 青 岛 国 际 金 融 广 场 20 层 14

15 法 定 代 表 人 : 杨 宝 林 联 系 人 : 吴 忠 超 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 :95548 网 址 : (22) 天 相 投 资 顾 问 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 街 19 号 富 凯 大 厦 B 座 701 邮 编 : 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 新 街 口 外 大 街 28 号 C 座 5 层 法 定 代 表 人 : 林 义 相 联 系 人 : 林 爽 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (23) 渤 海 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 天 津 市 经 济 技 术 开 发 区 第 二 大 街 42 号 写 字 楼 101 室 办 公 地 址 : 天 津 市 南 开 区 宾 水 西 道 8 号 法 定 代 表 人 : 王 春 峰 联 系 人 : 王 兆 权 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (24) 中 原 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 郑 州 市 郑 东 新 区 商 务 外 环 路 10 号 办 公 地 址 : 郑 州 市 郑 东 新 区 商 务 外 环 路 10 号 法 定 代 表 人 : 菅 明 军 联 系 人 : 程 月 艳 范 春 艳 电 话 :

16 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : ; 网 址 : (25) 联 讯 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 广 东 省 惠 州 市 下 埔 路 14 号 法 定 代 表 人 : 徐 刚 联 系 人 : 丁 宁 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 网 址 : (26) 国 都 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 东 城 区 东 直 门 南 大 街 3 号 国 华 投 资 大 厦 9 层 10 层 办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 东 直 门 南 大 街 3 号 国 华 投 资 大 厦 9 层 10 层 法 定 代 表 人 : 常 喆 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (27) 兴 业 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 福 州 市 湖 东 路 154 号 办 公 地 址 : 上 海 市 江 宁 路 168 号 法 定 代 表 人 : 高 建 平 联 系 人 : 刘 玲 电 话 : 客 户 服 务 电 话 :95561 网 址 : (28) 广 州 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 广 州 市 越 秀 区 广 州 大 道 北 195 号 办 公 地 址 : 广 州 市 越 秀 区 广 州 大 道 北 195 号 法 定 代 表 人 : 姚 建 军 传 真 :

17 客 服 电 话 :96699( 广 东 ) ( 全 国 ) 网 址 : (29) 大 通 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 辽 宁 省 大 连 市 沙 河 口 区 会 展 路 129 号 大 连 国 际 金 融 中 心 A 座 大 连 期 货 大 厦 层 办 公 地 址 : 辽 宁 省 大 连 市 沙 河 口 区 会 展 路 129 号 大 连 国 际 金 融 中 心 A 座 大 连 期 货 大 厦 层 法 定 代 表 人 : 董 永 成 客 服 电 话 : 网 址 : (30) 华 龙 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 甘 肃 省 兰 州 市 静 宁 路 308 号 办 公 地 址 : 甘 肃 省 兰 州 市 城 关 区 东 岗 西 路 638 号 财 富 大 厦 法 定 代 表 人 : 李 晓 安 联 系 人 : 李 昕 田 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : / / 网 址 : (31) 深 圳 众 禄 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 深 南 东 路 5047 号 发 展 银 行 大 厦 25 楼 I J 单 元 办 公 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 深 南 东 路 5047 号 发 展 银 行 大 厦 25 楼 I J 单 元 法 定 代 表 人 : 薛 峰 联 系 人 : 童 彩 萍 联 系 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : 及 (32) 北 京 展 恒 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 顺 义 区 后 沙 峪 镇 安 富 街 6 号 17

18 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 德 胜 门 外 华 严 北 里 2 号 民 建 大 厦 6 层 法 定 代 表 人 : 闫 振 杰 联 系 人 : 宋 丽 冉 联 系 电 话 : 客 服 电 话 : 传 真 : 网 址 : (33) 上 海 天 天 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 190 号 2 号 楼 二 层 办 公 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 195 号 3C 座 9 楼 法 定 代 表 人 : 其 实 联 系 人 : 潘 世 友 联 系 电 话 : 客 服 电 话 : 传 真 : 网 址 : (34) 杭 州 数 米 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 杭 州 市 余 杭 区 仓 前 街 道 海 曙 路 东 2 号 办 公 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 滨 江 区 江 南 大 道 3588 号 恒 生 大 厦 12 楼 法 定 代 表 人 : 陈 柏 青 联 系 人 : 周 嬿 旻 电 话 : , 客 服 电 话 : 传 真 : 网 址 : (35) 上 海 好 买 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 虹 口 区 场 中 路 685 弄 37 号 4 号 楼 449 室 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 南 路 1118 号 鄂 尔 多 斯 国 际 大 厦 9 楼 法 定 代 表 人 : 杨 文 斌 联 系 人 : 薛 年 18

19 联 系 电 话 : 客 服 电 话 : 传 真 : 网 址 : (36) 诺 亚 正 行 ( 上 海 ) 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 金 山 区 廊 下 镇 漕 廊 公 路 7650 号 205 室 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 68 号 时 代 金 融 中 心 8 楼 法 定 代 表 人 : 汪 静 波 联 系 人 : 李 玲 联 系 电 话 : 客 服 电 话 : 传 真 : 网 址 : (37) 和 讯 信 息 科 技 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 朝 外 大 街 22 号 泛 利 大 厦 10 层 办 公 地 址 : 北 京 朝 外 大 街 22 号 泛 利 大 厦 10 层 法 定 代 表 人 : 王 莉 联 系 人 : 习 甜 联 系 电 话 : 客 服 电 话 : 传 真 : 网 址 : (38) 浙 江 金 观 诚 财 富 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 拱 墅 区 霞 湾 巷 239 号 8 号 楼 4 楼 403 室 办 公 地 址 : 杭 州 市 教 工 路 18 号 EAC 欧 美 中 心 A 座 D 区 8 层 法 定 代 表 人 : 陆 彬 彬 联 系 人 : 鲁 盛 联 系 电 话 : 客 服 电 话 : 传 真 :

20 网 址 : (39) 上 海 利 得 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 宝 山 区 蕴 川 路 5475 号 1033 室 办 公 地 址 : 上 海 东 方 路 989 号 中 达 大 厦 2 楼 法 定 代 表 人 : 盛 大 联 系 人 : 徐 雪 吟 联 系 电 话 : 客 服 电 话 : 传 真 : 网 址 : (40) 嘉 实 财 富 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 8 号 B 座 46 楼 单 元 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 建 国 路 91 号 金 地 中 心 A 座 6 层 法 定 代 表 人 : 赵 学 军 联 系 人 : 景 琪 联 系 电 话 : 客 服 电 话 : 传 真 : 网 址 : (41) 万 银 财 富 ( 北 京 ) 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 北 四 环 中 路 27 号 院 5 号 楼 3201 内 办 公 地 址 : 中 国 北 京 朝 阳 区 北 四 环 中 路 27 号 盘 古 大 观 3201 法 定 代 表 人 : 李 招 弟 联 系 人 : 高 晓 芳 联 系 电 话 : 客 服 电 话 : 传 真 : 网 址 : (42) 浙 江 同 花 顺 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 文 二 西 路 一 号 元 茂 大 厦 903 室 20

21 办 公 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 翠 柏 路 7 号 杭 州 电 子 商 务 产 业 园 2 号 楼 2 楼 法 定 代 表 人 : 凌 顺 平 联 系 人 : 杨 翼 联 系 电 话 : 客 服 电 话 : 网 址 : (43) 上 海 长 量 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 高 翔 路 526 号 2 幢 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 大 道 555 号 裕 景 国 际 B 座 16 层 法 定 代 表 人 : 张 跃 伟 联 系 人 : 单 丙 烨 联 系 电 话 : 客 服 电 话 : 传 真 : 网 址 : (44) 深 圳 市 新 兰 德 证 券 投 资 咨 询 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 华 强 北 路 赛 格 科 技 园 4 栋 10 层 1006# 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 35 号 国 企 大 厦 C 座 9 层 法 定 代 表 人 : 马 令 海 联 系 人 : 刘 宝 文 联 系 电 话 : 客 服 电 话 : 传 真 : 网 址 : m (45) 中 国 国 际 期 货 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 建 国 门 外 光 华 路 14 号 1 幢 1 层 2 层 9 层 11 层 12 层 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 光 华 路 16 号 中 期 大 厦 A 座 9 层 法 定 代 表 人 : 王 兵 联 系 人 : 赵 森 联 系 电 话 :

22 客 服 电 话 :95162 网 址 : (46) 中 期 资 产 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 建 国 门 外 光 华 路 14 号 1 幢 11 层 1103 号 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 建 国 门 外 光 华 路 16 号 中 国 中 期 大 厦 A 座 11 层 法 定 代 表 人 : 路 瑶 联 系 人 : 侯 英 建 联 系 电 话 : 客 服 电 话 : 网 址 : (47) 中 天 嘉 华 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 石 景 山 区 八 大 处 高 科 技 西 井 路 3 号 3 号 楼 7457 房 间 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 京 顺 路 5 号 曙 光 大 厦 C 座 1 层 法 定 代 表 人 : 黄 俊 辉 联 系 人 : 张 立 新 联 系 电 话 : 客 服 电 话 : 网 址 : (48) 南 京 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 南 京 市 白 下 区 淮 海 路 50 号 办 公 地 址 : 南 京 市 玄 武 区 中 山 路 288 号 法 定 代 表 人 : 林 复 联 系 人 : 刘 晔 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (49) 天 风 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 湖 北 省 武 汉 市 东 湖 新 技 术 开 发 区 关 东 园 路 2 号 高 科 大 厦 4 楼 办 公 地 址 : 湖 北 省 武 汉 市 江 汉 区 唐 家 墩 路 32 号 国 资 大 厦 B 座 4 楼 22

23 法 定 代 表 人 : 余 磊 联 系 电 话 :(027) 传 真 :(027) 联 系 人 : 刘 鑫 客 服 电 话 :(027) 公 司 网 址 : (50) 北 京 唐 鼎 耀 华 投 资 咨 询 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 延 庆 县 延 庆 经 济 开 发 区 百 泉 街 10 号 2 栋 236 室 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 亮 马 桥 路 甲 40 号 二 十 一 世 纪 大 厦 A303 法 定 代 表 人 : 杨 涛 联 系 人 : 周 君 联 系 电 话 : 客 服 电 话 : 网 址 : (51) 北 京 增 财 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 南 礼 士 路 66 号 1 号 楼 12 层 1208 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 南 礼 士 路 66 号 1 号 楼 12 层 1208 号 法 定 代 表 人 : 罗 细 安 联 系 人 : 李 皓 联 系 电 话 : 客 服 电 话 : 网 址 : (52) 海 银 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 东 方 路 1217 号 16 楼 B 单 元 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 东 方 路 1217 号 16 楼 B 单 元 法 定 代 表 人 : 刘 惠 联 系 人 : 冯 立 联 系 电 话 : 客 服 电 话 : 网 址 : 23

24 (53) 上 海 大 智 慧 财 富 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 浦 东 杨 高 南 路 428 号 1 号 楼 层 办 公 地 址 : 上 海 浦 东 杨 高 南 路 428 号 1 号 楼 层 法 定 代 表 人 : 申 健 联 系 人 : 付 江 联 系 电 话 : *31781 客 服 电 话 : 网 址 : (54) 汉 口 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 湖 北 省 武 汉 市 江 汉 区 建 设 大 道 933 号 办 公 地 址 : 湖 北 省 武 汉 市 江 汉 区 建 设 大 道 933 号 法 定 代 表 人 : 陈 新 民 联 系 人 : 李 欣 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 :96558( 武 汉 ) ( 全 国 ) 网 址 : (55) 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 江 苏 省 南 京 市 中 山 东 路 90 号 华 泰 证 券 大 厦 办 公 地 址 : 江 苏 省 南 京 市 中 山 东 路 90 号 华 泰 证 券 大 厦 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 4011 号 港 中 旅 大 厦 24 楼 法 定 代 表 人 : 吴 万 善 联 系 人 : 庞 晓 芸 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 :95597 网 址 : (56) 泛 华 普 益 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 成 都 市 成 华 区 建 设 路 9 号 高 地 中 心 1101 室 办 公 地 址 : 四 川 省 成 都 市 锦 江 区 下 东 大 街 216 号 喜 年 广 场 A 座 1502 室 24

25 联 系 人 : 付 勇 斌 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 网 址 : (57) 上 海 凯 石 财 富 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 黄 浦 区 西 藏 南 路 765 号 室 办 公 地 址 : 上 海 市 黄 浦 区 延 安 东 路 1 号 凯 石 大 厦 4 楼 法 定 代 表 人 : 陈 继 武 联 系 人 : 李 晓 明 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (58) 北 京 微 动 利 投 资 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 石 景 山 区 古 城 西 路 113 号 景 山 财 富 中 心 341 办 公 地 址 : 北 京 市 石 景 山 区 古 城 西 路 113 号 景 山 财 富 中 心 341 法 定 代 表 人 : 梁 洪 军 联 系 人 : 季 长 军 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (59) 北 京 创 金 启 富 投 资 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 民 丰 胡 同 31 号 5 号 楼 215A 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 民 丰 胡 同 31 号 5 号 楼 215A 法 定 代 表 人 : 梁 蓉 联 系 人 : 赵 海 峰 电 话 : 传 真 :

26 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (60) 中 证 金 牛 ( 北 京 ) 投 资 咨 询 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 丰 台 区 东 管 头 1 号 2 号 楼 2-45 室 办 公 地 址 : 北 京 市 宣 武 门 外 大 街 甲 一 号 新 华 社 第 三 工 作 区 A 座 5 层 法 定 代 表 人 : 彭 运 年 联 系 人 : 孙 雯 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (61) 和 耕 传 承 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 郑 州 市 郑 东 新 区 心 怡 路 西 广 场 路 南 升 龙 广 场 2 号 楼 701 办 公 地 址 : 郑 州 市 郑 东 新 区 心 怡 路 西 广 场 路 南 升 龙 广 场 2 号 楼 701 法 定 代 表 人 : 李 淑 慧 联 系 人 : 裴 小 龙 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (62) 东 莞 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 广 东 省 东 莞 市 东 城 区 鸿 福 东 路 2 号 办 公 地 址 : 广 东 省 东 莞 市 东 城 区 鸿 福 东 路 2 号 法 定 代 表 人 : 何 沛 良 联 系 人 : 林 培 珊 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 网 址 : (63) 宁 波 银 行 股 份 有 限 公 司 26

27 注 册 地 址 : 浙 江 省 宁 波 市 鄞 州 区 宁 南 南 路 700 号 办 公 地 址 : 浙 江 省 宁 波 市 鄞 州 区 宁 南 南 路 700 号 法 定 代 表 人 : 陆 华 裕 联 系 人 : 胡 技 勋 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 :95574 网 址 : 基 金 管 理 人 可 根 据 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 和 本 基 金 基 金 合 同 等 的 规 定, 选 择 其 他 符 合 要 求 的 机 构 代 理 销 售 本 基 金, 并 及 时 履 行 公 告 义 务 ( 二 ) 基 金 注 册 登 记 机 构 名 称 : 工 银 瑞 信 基 金 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 5 号 甲 5 号 6 层 甲 5 号 601 甲 5 号 7 层 甲 5 号 701 甲 5 号 8 层 甲 5 号 801 甲 5 号 9 层 甲 5 号 901 注 册 登 记 业 务 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 5 号 新 盛 大 厦 A 座 6 层 法 定 代 表 人 : 郭 特 华 全 国 统 一 客 户 服 务 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 朱 辉 毅 ( 三 ) 律 师 事 务 所 及 经 办 律 师 名 称 : 上 海 市 源 泰 律 师 事 务 所 住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 南 路 256 号 华 夏 银 行 大 厦 14 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 南 路 256 号 华 夏 银 行 大 厦 14 楼 负 责 人 : 廖 海 电 话 :(021) 传 真 :(021) 经 办 律 师 : 刘 佳 孙 文 婷 ( 四 ) 会 计 师 事 务 所 及 经 办 注 册 会 计 师 名 称 : 安 永 华 明 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 27

28 住 所 : 北 京 市 东 城 区 东 长 安 街 1 号 东 方 广 场 东 方 经 贸 城, 东 三 办 公 楼 16 层 办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 东 长 安 街 1 号 东 方 广 场 东 方 经 贸 城, 东 三 办 公 楼 16 层 法 定 代 表 人 : 葛 明 经 办 注 册 会 计 师 : 李 慧 明, 王 珊 珊 联 系 电 话 :(010) 传 真 :(010) 联 系 人 : 王 珊 珊 四 基 金 的 名 称 本 基 金 名 称 : 工 银 瑞 信 7 天 理 财 债 券 型 证 券 投 资 基 金 五 基 金 的 类 型 本 基 金 类 型 : 债 券 型 基 金 六 基 金 的 投 资 目 标 在 控 制 风 险 并 保 持 资 产 流 动 性 的 基 础 上, 力 争 实 现 超 过 业 绩 比 较 基 准 的 投 资 收 益 七 基 金 的 投 资 方 向 本 基 金 主 要 投 资 于 具 有 良 好 流 动 性 的 工 具, 包 括 现 金 通 知 存 款 一 年 以 内 ( 含 一 年 ) 的 银 行 定 期 存 款 和 大 额 存 单 剩 余 期 限 ( 或 回 售 期 限 ) 在 397 天 以 内 ( 含 397 天 ) 的 债 券 资 产 支 持 证 券 中 期 票 据 ; 期 限 在 一 年 以 内 ( 含 一 年 ) 的 债 券 回 购 期 限 在 一 年 以 内 ( 含 一 年 ) 的 中 央 银 行 票 据 短 期 融 资 券, 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 本 基 金 投 资 的 其 他 固 定 收 益 类 金 融 工 具 本 基 金 不 直 接 在 二 级 市 场 上 买 入 股 票 权 证 等 权 益 类 资 产, 也 不 参 与 一 级 市 场 新 股 申 购 和 新 股 增 发 如 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 基 金 投 资 的 其 他 品 种, 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后, 可 以 将 其 纳 入 投 资 范 围 八 基 金 的 投 资 策 略 ( 一 ) 投 资 策 略 28

29 本 基 金 将 采 取 利 率 策 略 信 用 策 略 相 对 价 值 策 略 等 积 极 投 资 策 略, 在 严 格 控 制 风 险 的 前 提 下, 发 掘 和 利 用 市 场 失 衡 提 供 的 投 资 机 会, 实 现 组 合 增 值 1 利 率 策 略 通 过 全 面 研 究 GDP 物 价 就 业 以 及 国 际 收 支 等 主 要 经 济 变 量, 分 析 宏 观 经 济 运 行 的 可 能 情 景, 并 预 测 财 政 政 策 货 币 政 策 等 宏 观 经 济 政 策 取 向, 分 析 金 融 市 场 资 金 供 求 状 况 变 化 趋 势 及 结 构 在 此 基 础 上, 预 测 金 融 市 场 利 率 水 平 变 动 趋 势, 以 及 金 融 市 场 收 益 率 曲 线 斜 度 变 化 趋 势 2 信 用 策 略 根 据 国 民 经 济 运 行 周 期 阶 段, 分 析 债 券 发 行 人 所 处 行 业 发 展 前 景 发 展 状 况 市 场 地 位 财 务 状 况 管 理 水 平 和 债 务 水 平 等 因 素, 评 价 债 券 发 行 人 的 信 用 风 险 跟 踪 债 券 发 行 人 和 债 券 工 具 自 身 的 信 用 质 量 变 化, 并 结 合 外 部 权 威 评 级 机 构 的 信 用 评 级 结 果, 确 定 基 金 资 产 对 相 应 债 券 的 投 资 决 策 3 类 属 配 置 策 略 研 究 国 民 经 济 运 行 状 况, 货 币 市 场 及 资 本 市 场 资 金 供 求 关 系, 以 及 不 同 时 期 市 场 投 资 热 点, 分 析 国 债 金 融 债 企 业 债 券 等 不 同 债 券 种 类 的 利 差 水 平, 评 定 不 同 债 券 类 属 的 相 对 投 资 价 值, 确 定 组 合 资 产 在 不 同 债 券 类 属 之 间 配 置 比 例 4 个 券 选 择 策 略 本 基 金 认 为 普 通 债 券 的 估 值, 主 要 基 于 收 益 率 曲 线 的 拟 合 在 正 确 拟 合 收 益 率 曲 线 的 基 础 上, 及 时 发 现 偏 离 市 场 收 益 率 的 债 券, 并 找 出 因 投 资 者 偏 好 供 求 流 动 性 信 用 利 差 等 导 致 债 券 价 格 偏 离 的 原 因 ; 同 时, 基 于 收 益 率 曲 线 判 断 出 定 价 偏 高 或 偏 低 的 期 限 段, 从 而 指 导 相 对 价 值 投 资, 选 择 出 估 值 较 低 的 债 券 品 种 对 于 含 回 售 条 款 的 债 券, 本 基 金 将 仅 买 入 距 回 售 日 不 超 过 397 天 以 内 的 债 券, 并 在 回 售 日 前 进 行 回 售 或 者 卖 出 5 相 对 价 值 策 略 本 基 金 认 为 市 场 普 遍 存 在 着 失 效 的 现 象, 短 期 因 素 的 影 响 被 过 分 夸 大 债 券 市 场 的 参 与 者 众 多, 投 资 行 为 风 险 偏 好 财 务 与 税 收 处 理 等 各 不 相 同, 发 掘 存 在 于 这 些 不 同 因 素 之 间 的 相 对 价 值, 也 是 本 基 金 发 现 投 资 机 会 的 重 要 方 面 本 基 金 密 切 关 注 国 家 法 律 法 规 制 度 的 变 动, 通 过 深 入 分 析 市 场 参 与 者 的 立 场 和 观 点, 充 分 利 用 因 市 场 分 割 市 场 投 资 者 不 同 风 险 偏 好 或 者 税 收 待 遇 等 因 素 导 致 的 市 场 失 衡 机 会, 形 成 相 对 价 值 投 资 策 略, 运 用 回 购 远 期 交 易 合 同 等 交 易 工 具 进 行 不 同 期 限 不 同 品 种 或 不 同 市 场 之 间 的 套 利 交 易, 为 本 基 金 的 投 资 29

30 带 来 增 加 价 值 ( 二 ) 投 资 管 理 程 序 本 基 金 管 理 人 实 行 投 资 决 策 委 员 会 领 导 下 的 团 队 制 管 理 模 式, 建 立 了 严 谨 科 学 的 投 资 管 理 流 程, 具 体 包 括 投 资 研 究 投 资 决 策 组 合 构 建 交 易 执 行 和 风 险 管 理 及 绩 效 评 估 等 全 过 程, 如 图 1 所 示 投 资 决 策 委 员 会 久 期 配 置 / 期 限 结 构 配 置 投 资 小 组 研 究 小 组 类 属 配 置 个 券 选 择 基 金 经 理 投 资 经 理 宏 观 策 略 研 究 信 用 转 债 个 券 研 究 组 合 构 建 中 央 交 易 室 绩 效 评 估 风 险 管 理 部 风 险 管 理 委 员 会 图 1 固 定 收 益 证 券 投 资 管 理 程 序 1 投 资 研 究 及 投 资 策 略 制 定 本 基 金 管 理 人 在 固 定 收 益 证 券 投 资 与 研 究 方 面, 实 行 投 资 策 略 研 究 专 业 化 分 工 制 度, 由 基 金 经 理 与 研 究 员 组 成 专 业 小 组, 进 行 宏 观 经 济 及 政 策 产 业 结 构 金 融 市 场 单 个 证 券 等 领 域 的 深 入 研 究, 分 别 从 利 率 债 券 信 用 风 险 相 对 价 值 等 角 度, 提 出 独 立 的 投 资 策 略 建 议, 经 固 定 收 益 投 资 团 队 讨 论, 并 经 投 资 决 策 委 员 会 批 准 后 形 成 固 定 收 益 证 券 指 导 性 投 资 策 略 该 投 资 策 略 是 公 司 未 来 一 段 时 间 内 对 该 领 域 的 风 险 和 收 益 的 判 断, 对 公 司 旗 下 管 理 的 所 有 基 金 或 组 合 的 固 定 收 益 类 证 券 投 资 具 有 指 导 作 用 30

31 各 个 专 业 领 域 的 投 资 策 略 专 业 小 组 每 季 度 定 期 举 行 策 略 分 析 研 讨 会 议, 提 出 下 一 阶 段 投 资 策 略, 每 周 定 期 举 行 策 略 评 估 会 议, 回 顾 本 周 的 各 项 经 济 数 据 和 重 大 事 项, 分 析 其 对 季 度 投 资 策 略 的 影 响, 检 讨 投 资 策 略 的 有 效 性, 必 要 的 时 候 进 行 调 整 2 投 资 决 策 基 金 经 理 在 公 司 固 定 收 益 证 券 总 体 投 资 策 略 的 指 导 下, 根 据 基 金 合 同 关 于 投 资 目 标 投 资 范 围 及 投 资 限 制 等 规 定, 制 定 相 应 的 投 资 计 划, 报 投 资 决 策 委 员 会 审 批 投 资 决 策 委 员 会 是 基 金 投 资 的 最 高 决 策 机 构, 决 定 基 金 总 体 投 资 策 略 及 资 产 配 置 方 案, 审 核 基 金 经 理 提 交 的 投 资 计 划, 提 供 指 导 性 意 见, 并 审 核 其 他 涉 及 基 金 投 资 管 理 的 重 大 问 题 3 投 资 组 合 构 建 基 金 经 理 根 据 投 资 决 策 委 员 会 的 决 议, 在 权 限 范 围 内, 评 估 债 券 的 投 资 价 值, 选 择 证 券 构 建 基 金 投 资 组 合, 并 根 据 市 场 变 化 调 整 基 金 投 资 组 合, 进 行 投 资 组 合 的 日 常 管 理 4 交 易 执 行 交 易 员 负 责 在 合 法 合 规 的 前 提 下, 执 行 基 金 经 理 的 投 资 指 令 5 风 险 管 理 及 绩 效 评 估 风 险 管 理 部 对 投 资 组 合 的 风 险 水 平 及 基 金 的 投 资 绩 效 进 行 评 估, 报 风 险 管 理 委 员 会, 抄 送 投 资 决 策 委 员 会 投 资 总 监 及 基 金 经 理, 并 就 基 金 的 投 资 组 合 提 出 风 险 管 理 建 议 法 律 合 规 部 对 基 金 的 投 资 行 为 进 行 合 规 性 监 控, 并 对 投 资 过 程 中 存 在 的 风 险 隐 患 向 基 金 经 理 投 资 总 监 投 资 决 策 委 员 会 及 风 险 管 理 委 员 会 进 行 风 险 提 示 九 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 本 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 为 : 人 民 币 七 天 通 知 存 款 税 后 利 率 十 基 金 的 风 险 收 益 特 征 本 基 金 为 债 券 型 基 金, 预 期 收 益 和 风 险 水 平 低 于 混 合 型 基 金 股 票 型 基 金, 高 于 货 币 市 场 基 金 十 一 基 金 的 投 资 组 合 报 告 本 投 资 组 合 的 报 告 期 为 2015 年 10 月 1 日 起 至 12 月 31 日 止 ( 财 务 数 据 未 经 审 计 ) 31

32 1. 报 告 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况 序 号 项 目 金 额 ( 元 ) 占 基 金 总 资 产 的 比 例 (%) 1 固 定 收 益 投 资 11,637,457, 其 中 : 债 券 11,587,457, 资 产 支 持 证 券 50,000, 买 入 返 售 金 融 资 产 850,462, 其 中 : 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融 资 产 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合 计 25,813,766, 其 他 资 产 583,035, 合 计 38,884,720, 注 : 由 于 四 舍 五 入 的 原 因 金 额 占 基 金 总 资 产 的 比 例 分 项 之 和 与 合 计 可 能 有 尾 差 2. 报 告 期 债 券 回 购 融 资 情 况 序 号 项 目 占 基 金 资 产 净 值 的 比 例 (%) 1 报 告 期 内 债 券 回 购 融 资 余 额 8.39 其 中 : 买 断 式 回 购 融 资 - 序 号 项 目 金 额 占 基 金 资 产 净 值 的 比 例 (%) 2 报 告 期 末 债 券 回 购 融 资 余 额 4,668,894, 其 中 : 买 断 式 回 购 融 资 - - 注 : 报 告 期 内 债 券 融 资 余 额 占 基 金 资 产 净 值 的 比 例 为 报 告 期 内 每 个 交 易 日 融 资 余 额 占 资 产 余 额 比 例 的 简 单 平 均 值 债 券 正 回 购 的 资 金 余 额 超 过 基 金 资 产 净 值 的 40% 的 说 明 本 报 告 期 内 本 基 金 债 券 正 回 购 的 资 金 余 额 未 超 过 基 金 资 产 净 值 的 40% 3. 基 金 投 资 组 合 平 均 剩 余 期 限 3.1 投 资 组 合 平 均 剩 余 期 限 基 本 情 况 项 目 天 数 报 告 期 末 投 资 组 合 平 均 剩 余 期 限 119 报 告 期 内 投 资 组 合 平 均 剩 余 期 限 最 高 值 126 报 告 期 内 投 资 组 合 平 均 剩 余 期 限 最 低 值 101 报 告 期 内 投 资 组 合 平 均 剩 余 期 限 超 过 127 天 情 况 说 明 本 报 告 期 内 无 投 资 组 合 平 均 剩 余 期 限 超 过 127 天 情 况 32

33 3.2 报 告 期 末 投 资 组 合 平 均 剩 余 期 限 分 布 比 例 序 号 平 均 剩 余 期 限 各 期 限 资 产 占 基 金 资 产 各 期 限 负 债 占 基 金 资 产 净 值 净 值 的 比 例 (%) 的 比 例 (%) 1 30 天 以 内 其 中 : 剩 余 存 续 期 超 过 397 天 的 浮 动 利 率 债 天 ( 含 )-60 天 其 中 : 剩 余 存 续 期 超 过 397 天 的 浮 动 利 率 债 天 ( 含 )-90 天 其 中 : 剩 余 存 续 期 超 过 397 天 的 浮 动 利 率 债 天 ( 含 )-180 天 其 中 : 剩 余 存 续 期 超 过 397 天 的 浮 动 利 率 债 天 ( 含 )-397 天 ( 含 ) 其 中 : 剩 余 存 续 期 超 过 397 天 的 浮 动 利 率 债 - - 合 计 报 告 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合 序 号 债 券 品 种 摊 余 成 本 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 1 国 家 债 券 1,236,847, 央 行 票 据 金 融 债 券 970,524, 其 中 : 政 策 性 金 融 债 850,546, 企 业 债 券 70,828, 企 业 短 期 融 资 券 6,021,202, 中 期 票 据 820,407, 同 业 存 单 2,467,647, 其 他 合 计 11,587,457, 剩 余 存 续 期 超 过 397 天 的 浮 动 利 率 债 券 - - 注 : 上 表 中, 债 券 的 成 本 包 括 债 券 面 值 和 折 溢 价 5. 报 告 期 末 按 摊 余 成 本 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 债 券 投 资 明 细 序 债 券 数 量 占 基 金 资 产 净 值 债 券 代 码 债 券 名 称 摊 余 成 本 ( 元 ) 号 ( 张 ) 比 例 (%) 浦 发 CD264 10,000, ,572, 杭 州 银 行 CD102 10,000, ,134, 杭 州 银 行 CD100 5,000, ,940,

34 贴 债 07 4,500, ,531, 贴 债 04 3,500, ,899, 国 开 11 3,000, ,165, 贴 现 国 债 08 2,200, ,280, 首 钢 CP002 2,000, ,207, 进 出 06 1,900, ,145, 国 开 15 1,700, ,122, 注 : 上 表 中, 债 券 的 成 本 包 括 债 券 面 值 和 折 溢 价 6. 影 子 定 价 与 摊 余 成 本 法 确 定 的 基 金 资 产 净 值 的 偏 离 项 目 偏 离 情 况 报 告 期 内 偏 离 度 的 绝 对 值 在 0.25( 含 )-0.5% 间 的 次 数 - 报 告 期 内 偏 离 度 的 最 高 值 % 报 告 期 内 偏 离 度 的 最 低 值 % 报 告 期 内 每 个 工 作 日 偏 离 度 的 绝 对 值 的 简 单 平 均 值 % 注 : 上 表 中 偏 离 情 况 根 据 报 告 期 内 各 工 作 日 数 据 计 算 7. 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投 资 明 细 序 占 基 金 资 产 净 值 证 券 代 码 证 券 名 称 数 量 ( 份 ) 公 允 价 值 ( 元 ) 号 比 例 (%) 中 信 1 500,000 50,205, 投 资 组 合 报 告 附 注 8.1 本 基 金 采 用 固 定 份 额 净 值, 基 金 账 面 份 额 净 值 始 终 保 持 为 人 民 币 1.00 元 本 基 金 估 值 采 用 摊 余 成 本 法, 即 估 值 对 象 以 买 入 成 本 列 示, 按 票 面 利 率 或 商 定 利 率 并 考 虑 其 买 入 时 的 溢 价 与 折 价, 在 其 剩 余 期 限 内 按 实 际 利 率 法 进 行 摊 销, 每 日 计 提 收 益 或 损 失 8.2 本 报 告 期 内 本 基 金 持 有 的 剩 余 期 限 小 于 397 天 但 剩 余 存 续 期 超 过 397 天 的 浮 动 利 率 债 券 未 超 过 当 日 基 金 资 产 净 值 的 20% 8.3 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 本 期 未 出 现 被 监 管 部 门 立 案 调 查, 或 在 报 告 编 制 日 前 一 年 内 受 到 公 开 谴 责 处 罚 的 情 形 8.4 其 他 资 产 构 成 序 号 名 称 金 额 ( 元 ) 1 存 出 保 证 金 - 2 应 收 证 券 清 算 款 - 34

35 3 应 收 利 息 292,634, 应 收 申 购 款 290,400, 其 他 应 收 款 - 6 待 摊 费 用 - 7 其 他 - 8 合 计 583,035, 投 资 组 合 报 告 附 注 的 其 他 文 字 描 述 部 分 无 十 二 基 金 的 业 绩 基 金 管 理 人 承 诺 以 恪 尽 职 守 诚 实 信 用 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产, 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利, 也 不 向 投 资 者 保 证 最 低 收 益 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表 现 投 资 有 风 险, 投 资 者 在 作 出 投 资 决 策 前 应 仔 细 阅 读 本 基 金 的 招 募 说 明 书 1. 本 基 金 合 同 生 效 日 为 2012 年 8 月 22 日, 基 金 合 同 生 效 以 来 ( 截 至 2015 年 12 月 31 日 ) 的 投 资 业 绩 及 同 期 基 准 的 比 较 如 下 表 所 示 : 工 银 7 天 理 财 A 净 值 收 净 值 收 益 业 绩 比 较 基 业 绩 比 较 基 准 阶 段 益 率 率 标 准 差 准 收 益 率 收 益 率 标 准 差 (1)-(3) (2)-(4) (1) (2) (3) (4) % % % % % % % % % % % % % % % % % % % % % % % % 自 基 金 合 同 生 效 起 至 今 % % % % % % 工 银 7 天 理 财 B 净 值 收 净 值 收 益 业 绩 比 较 基 业 绩 比 较 基 准 阶 段 益 率 率 标 准 差 准 收 益 率 收 益 率 标 准 差 (1)-(3) (2)-(4) (1) (2) (3) (4) % % % % % % % % % % % % % % % % % % 35

36 % % % % % % 自 基 金 合 同 生 效 起 至 今 % % % % % % 2. 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 累 计 净 值 收 益 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 变 动 的 比 较 (2012 年 8 月 22 日 至 2015 年 12 月 31 日 ) 36

37 注 :1 本 基 金 基 金 合 同 于 2012 年 8 月 22 日 生 效 2 按 基 金 合 同 规 定, 本 基 金 建 仓 期 为 14 天 截 至 报 告 期 末, 本 基 金 的 各 项 投 资 比 例 符 合 基 金 合 同 关 于 投 资 范 围 及 投 资 限 制 的 规 定 : 本 基 金 主 要 投 资 于 具 有 良 好 流 动 性 的 工 具, 包 括 现 金 通 知 存 款 一 年 以 内 ( 含 一 年 ) 的 银 行 定 期 存 款 和 大 额 存 单 剩 余 期 限 ( 或 回 售 期 限 ) 在 397 天 以 内 ( 含 397 天 ) 的 债 券 资 产 支 持 证 券 中 期 票 据 ; 期 限 在 一 年 以 内 ( 含 一 年 ) 的 债 券 回 购 期 限 在 一 年 以 内 ( 含 一 年 ) 的 中 央 银 行 票 据 短 期 融 资 券, 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 本 基 金 投 资 的 其 他 固 定 收 益 类 金 融 工 具 ; 本 基 金 不 直 接 在 二 级 市 场 上 买 入 股 票 权 证 等 权 益 类 资 产, 也 不 参 与 一 级 市 场 新 股 申 购 和 新 股 增 发 十 三 费 用 概 览 ( 一 ) 与 基 金 运 作 有 关 的 费 用 1. 基 金 费 用 的 种 类 (1) 基 金 管 理 人 的 管 理 费 ; (2) 基 金 托 管 人 的 托 管 费 ; (3) 基 金 的 销 售 服 务 费 ; 37

38 (4) 基 金 财 产 拨 划 支 付 的 银 行 费 用 ; (5) 基 金 合 同 生 效 后 的 基 金 信 息 披 露 费 用 ; (6) 基 金 份 额 持 有 人 大 会 费 用 ; (7) 基 金 合 同 生 效 后 与 基 金 有 关 的 会 计 师 费 和 律 师 费 ; (8) 基 金 的 证 券 交 易 费 用 ; (9) 基 金 的 开 户 费 用 (10) 依 法 可 以 在 基 金 财 产 中 列 支 的 其 他 费 用 2. 上 述 基 金 费 用 由 基 金 管 理 人 在 法 律 规 定 的 范 围 内 按 照 公 允 的 市 场 价 格 确 定, 法 律 法 规 另 有 规 定 时 从 其 规 定 3. 基 金 费 用 计 提 方 法 计 提 标 准 和 支 付 方 式 (1) 基 金 管 理 人 的 管 理 费 在 通 常 情 况 下, 基 金 管 理 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0.27% 年 费 率 计 提 计 算 方 法 如 下 : H=E 年 管 理 费 率 当 年 天 数 H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 管 理 费 E 为 前 一 日 基 金 资 产 净 值 基 金 管 理 费 每 日 计 提, 按 月 支 付 经 基 金 管 理 人 与 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 首 日 起 3 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 付 给 基 金 管 理 人, 若 遇 法 定 节 假 日 休 息 日 或 不 可 抗 力 致 使 无 法 按 时 支 付 的, 支 付 日 期 顺 延 至 最 近 可 支 付 日 支 付 (2) 基 金 托 管 人 的 基 金 托 管 费 在 通 常 情 况 下, 基 金 托 管 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0.08% 年 费 率 计 提 计 算 方 法 如 下 : H=E 年 托 管 费 率 当 年 天 数 H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 托 管 费 E 为 前 一 日 基 金 资 产 净 值 基 金 托 管 费 每 日 计 提, 按 月 支 付 经 基 金 管 理 人 与 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 首 日 起 3 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 付 给 基 金 托 管 人, 若 遇 法 定 节 假 日 休 息 日 或 不 可 抗 力 致 使 无 法 按 时 支 付 的, 支 付 日 期 顺 延 至 最 近 可 支 付 日 支 付 (3) 基 金 销 售 服 务 费 本 基 金 A 类 基 金 份 额 的 销 售 服 务 费 年 费 率 为 0.30%, 对 于 由 B 类 降 级 为 A 类 的 基 金 份 额 持 有 人, 基 金 年 销 售 服 务 费 率 应 自 其 达 到 A 类 条 件 的 开 放 日 后 的 下 一 个 工 作 日 起 适 用 A 38

39 类 基 金 份 额 持 有 人 的 费 率 本 基 金 B 类 基 金 份 额 的 销 售 服 务 费 年 费 率 为 0.01%, 对 于 由 A 类 升 级 为 B 类 的 基 金 份 额 持 有 人, 基 金 年 销 售 服 务 费 率 应 自 其 达 到 B 类 条 件 的 开 放 日 后 的 下 一 个 工 作 日 起 适 用 B 类 基 金 份 额 持 有 人 的 费 率 各 类 基 金 份 额 的 基 金 销 售 服 务 费 计 提 的 计 算 公 式 如 下 : H=E 基 金 销 售 服 务 费 年 费 率 当 年 天 数 H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 销 售 服 务 费 E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值 基 金 销 售 服 务 费 每 日 计 提, 按 月 支 付 经 基 金 管 理 人 与 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 首 日 起 3 个 工 作 日 内 从 基 金 资 产 中 划 出, 经 注 册 登 记 机 构 分 别 支 付 给 各 个 基 金 销 售 机 构 (4) 除 管 理 费 托 管 费 和 销 售 服 务 费 之 外 的 基 金 费 用, 由 基 金 托 管 人 根 据 其 他 有 关 法 规 及 相 应 协 议 的 规 定, 按 费 用 支 出 金 额 支 付, 列 入 或 摊 入 当 期 基 金 费 用 4. 不 列 入 基 金 费 用 的 项 目 (1) 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金 财 产 的 损 失 ; (2) 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 处 理 与 基 金 运 作 无 关 的 事 项 发 生 的 费 用 ; (3) 基 金 合 同 生 效 前 的 相 关 费 用 ; (4) 其 他 根 据 相 关 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 的 有 关 规 定 不 得 列 入 基 金 费 用 的 项 目 5. 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 可 根 据 基 金 发 展 情 况 调 低 基 金 管 理 费 率 基 金 托 管 费 率 和 基 金 销 售 服 务 费 基 金 管 理 人 必 须 最 迟 于 新 的 费 率 实 施 日 2 日 前 在 指 定 媒 体 上 刊 登 公 告 6. 基 金 税 收 基 金 和 基 金 份 额 持 有 人 根 据 国 家 法 律 法 规 的 规 定, 履 行 纳 税 义 务 ( 二 ) 与 基 金 销 售 有 关 的 费 用 本 基 金 不 收 取 申 购 费 用 与 赎 回 费 用 十 四 对 招 募 说 明 书 更 新 部 分 的 说 明 本 招 募 说 明 书 依 据 基 金 法 运 作 办 法 销 售 管 理 办 法 信 息 披 露 管 理 办 法 及 其 它 有 关 法 律 法 规 的 要 求, 对 本 基 金 招 募 说 明 书 进 行 了 更 新, 更 新 内 容 如 下 : 1 在 二 释 义 部 分, 更 新 了 相 关 信 息 2 在 三 基 金 管 理 人 部 分, 更 新 了 基 金 管 理 人 主 要 人 员 情 况 等 相 关 内 容 39

40 3 在 四 基 金 托 管 人 部 分, 对 基 金 托 管 人 的 相 关 情 况 进 行 了 更 新 4 在 五 相 关 服 务 机 构 部 分, 更 新 了 相 关 服 务 机 构 的 相 关 信 息 5 十 基 金 的 投 资 部 分, 更 新 了 本 基 金 最 近 一 期 投 资 组 合 报 告 的 内 容 6 根 据 最 近 一 期 基 金 季 度 报 告, 更 新 了 十 一 基 金 的 业 绩 部 分 的 内 容 7 更 新 了 二 十 二 对 基 金 份 额 持 有 人 的 服 务 部 分, 更 新 了 基 金 管 理 人 对 基 金 份 额 持 有 人 的 服 务 的 相 关 内 容 8 在 二 十 三 其 他 应 披 露 事 项 部 分, 增 加 了 本 次 更 新 内 容 期 间 的 有 关 本 基 金 的 所 有 公 告 上 述 内 容 仅 为 本 更 新 招 募 说 明 书 的 摘 要, 投 资 人 欲 查 询 本 更 新 招 募 说 明 书 正 文, 可 登 陆 工 银 瑞 信 基 金 管 理 有 限 公 司 网 站 工 银 瑞 信 基 金 管 理 有 限 公 司 二 〇 一 六 年 四 月 六 日 40