中国证券投资基金2011年行业统计分析报告

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1 基 金 行 业 2012 年 1 月 6 日 中 国 证 券 投 资 基 金 2011 年 行 业 统 计 报 告 截 止 2011 年 12 月 31 日, 全 部 基 金 的 资 产 净 值 亿 元 份 额 规 模 亿 份 与 2010 年 12 月 31 日 的 亿 元 和 亿 份 相 比, 资 产 净 值 缩 水 亿 元, 份 额 规 模 增 加 亿 份 股 票 方 向 大 幅 缩 水, 份 额 存 量 增 量 双 升 股 票 方 向 基 金 共 有 631 只, 资 产 净 值 合 计 亿 元, 占 全 部 净 值 亿 元 的 74.45%, 较 2010 年 底 下 降 了 个 百 分 点 剔 除 新 发 行 基 金 带 来 的 资 产 净 值 亿 元 份 额 规 模 亿 份 的 增 量, 存 量 部 分 股 票 方 向 净 值 实 际 减 少 亿 元, 份 额 规 模 增 加 亿 份 固 定 收 益 证 券 方 向 规 模 回 升 固 定 收 益 方 向 基 金 共 有 339 只, 资 产 净 值 合 计 亿 元, 占 全 部 净 值 亿 元 的 23.53%; 份 额 规 模 合 计 亿 份, 占 全 部 额 规 模 亿 份 的 19.13% 其 中 货 币 基 金 79 只, 资 产 净 值 合 计 亿 元 股 票 方 向 基 金 在 A 股 的 影 响 力 持 续 下 降 从 32.84% 到 9.70%, 股 票 方 向 基 金 在 A 股 的 影 响 力 持 续 下 降 2010 年 之 后 全 流 通 不 断 稀 释 基 金 市 场 地 位 的 进 程 或 许 已 经 接 近 尾 声, 取 而 代 之 的 是 基 金 自 身 资 产 规 模 的 变 化, 将 左 右 基 金 在 A 股 市 场 的 影 响 力 中 国 银 河 证 券 基 金 研 究 中 心 执 业 说 明 : 1 请 区 分 基 金 研 究 与 基 金 评 价 两 大 业 务 2 我 司 基 金 研 究 业 务 内 设 机 构 是 中 国 银 河 证 券 基 金 研 究 中 心 基 金 研 究 业 务 遵 守 中 国 证 监 会 的 证 券 公 司 研 究 业 务 研 究 报 告 发 布 管 理 办 法 和 投 资 顾 问 业 务 管 理 办 法 等 有 关 规 定 3 我 司 基 金 评 价 业 务 内 设 机 构 是 中 国 银 河 证 券 基 金 研 究 中 心 基 金 评 价 业 务 遵 守 中 国 证 监 会 的 证 券 投 资 基 金 评 价 业 务 管 理 暂 行 办 法 和 中 国 证 券 业 协 会 的 证 券 投 资 基 金 评 价 业 务 自 律 管 理 规 则 ( 试 行 ) 的 有 关 规 定 华 夏 易 方 达 嘉 实 优 势 明 显, 行 业 集 中 度 保 持 较 高 水 平 前 5 大 基 金 管 理 公 司 管 理 了 6, 亿 元 的, 占 全 部 基 金 管 理 公 司 的 31.25% 10 大 基 金 管 理 公 司 管 理 了 10, 亿 元 的 基 金 资 产, 占 全 部 基 金 管 理 公 司 的 48.91% 工 行 建 行 领 先, 五 大 国 有 银 行 占 据 近 九 成 托 管 份 额 工 建 中 农 交 5 大 国 有 商 业 银 行 托 管 了 亿 元 的, 占 全 部 的 89.09%, 略 有 下 降, 但 继 续 保 持 绝 对 优 势 地 位 相 关 研 究 中 国 证 券 投 资 基 金 2009 年 行 业 统 计 报 告 中 国 证 券 投 资 基 金 2010 年 行 业 统 计 报 告 请 务 必 阅 读 正 文 最 后 的 中 国 银 河 证 券 股 份 公 司 免 责 声 明

2 目 录 一 业 务 资 质 说 明...1 二 统 计 说 明...1 三 2011 年 市 场 环 境 简 要 描 述...4 四 不 同 类 别 基 金 历 年 业 绩 汇 总...4 五 资 产 净 值 亿 元 份 额 规 模 亿 份...5 六 股 票 方 向 大 幅 缩 水, 份 额 存 量 增 量 双 升...6 七 固 定 收 益 证 券 方 向 规 模 回 升...7 八 从 32.84% 到 9.70%: 股 票 方 向 基 金 在 A 股 的 影 响 力 持 续 下 降...7 九 华 夏 易 方 达 嘉 实 优 势 明 显, 行 业 集 中 度 保 持 较 高 水 平...9 十 工 行 建 行 领 先, 五 大 国 有 银 行 占 据 近 九 成 托 管 份 额 十 一 中 国 银 河 证 券 基 金 管 理 公 司 规 模 管 理 能 力 评 价 体 系 简 要 介 绍 十 二 截 至 2011 年 12 月 31 日 基 金 行 业 统 计 数 据 报 告 十 三 截 至 2010 年 12 月 31 日 基 金 行 业 统 计 数 据 报 告 十 四 截 至 2009 年 12 月 31 日 基 金 行 业 统 计 数 据 报 告 十 五 截 至 2008 年 12 月 31 日 基 金 行 业 统 计 数 据 报 告 十 六 截 至 2007 年 12 月 31 日 基 金 行 业 统 计 数 据 报 告 表 格 目 录 请 务 必 阅 读 正 文 最 后 的 中 国 银 河 证 券 股 份 公 司 免 责 声 明

3 中 国 证 券 投 资 基 金 2011 年 行 业 统 计 报 告 ( 简 要 版 ) 中 国 银 河 证 券 基 金 研 究 中 心 2012 年 1 月 6 日 一 业 务 资 质 说 明 根 据 中 国 证 券 业 协 会 2010 年 5 月 18 日 发 布 的 关 于 公 布 第 一 批 具 备 协 会 会 员 资 格 基 金 评 价 机 构 名 单 的 通 知 ( 中 证 协 发 [2010]65 号 文 ), 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司 成 为 第 一 批 具 备 协 会 会 员 资 格 的 基 金 评 价 机 构 根 据 中 国 证 券 业 协 会 2010 年 5 月 18 日 发 布 的 关 于 同 意 银 河 证 券 基 金 评 价 业 务 备 案 申 请 的 通 知 ( 中 证 协 发 [2010]69 号 文 ), 同 意 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司 基 金 评 价 业 务 备 案 申 请, 我 司 的 基 金 评 价 业 务 范 围 为 : 基 金 及 基 金 管 理 公 司 评 级 单 一 指 标 排 名 2010 年 5 月 31 日 我 司 在 中 国 证 券 报 刊 登 两 个 整 版 的 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司 基 金 评 价 业 务 信 息 披 露 公 告 (A17 版 和 A20 版 ), 履 行 信 息 披 露 义 务 目 前 中 国 银 河 证 券 基 金 研 究 中 心 开 展 了 基 金 研 究 基 金 评 价 与 基 金 咨 询 三 大 业 务, 各 自 推 出 了 一 系 列 的 产 品 及 服 务 中 国 银 河 证 券 基 金 研 究 评 价 业 务 发 布 网 址 : 二 统 计 说 明 1 从 2004 年 7 月 开 始, 中 国 证 监 会 要 求 基 金 管 理 公 司 披 露 半 年 度 年 度 的 净 值 报 表, 该 报 表 未 经 审 计, 披 露 对 象 是 截 止 6 月 30 日 和 12 月 31 日 的 所 有 基 金 截 至 2011 年 1 月 4 日, 我 们 采 集 到 了 全 部 基 金 的 资 产 净 值 数 据 我 们 加 强 了 对 基 础 数 据 的 核 实, 统 计 范 围 覆 盖 基 金 全 域 以 基 础 数 据 为 核 心, 汇 总 数 据 为 主 体, 顺 序 递 进, 环 环 相 扣, 对 基 金 不 同 信 息 披 露 环 节 中 的 数 据 进 行 必 要 的 勾 稽 校 核, 从 而 形 成 中 国 证 券 投 资 基 金 2011 年 行 业 统 计 报 告 ( 第 1 版 ) 2012 年 1 月 下 旬 我 们 将 结 合 基 金 2011 年 第 4 季 度 季 报 数 据 增 加 一 些 数 据 和 分 析, 并 公 布 本 报 告 的 第 2 版 2012 年 4 月, 我 们 将 结 合 基 金 2011 年 报, 再 次 增 加 一 些 数 据 和 分 析, 并 公 布 本 报 告 的 第 3 版 由 于 页 面 限 制, 公 布 报 告 的 简 要 版, 更 多 的 行 业 统 计 报 表 我 们 没 有 列 示 出 来 中 国 银 河 证 券 基 金 研 究 评 价 资 讯 系 统 记 录 了 自 1998 年 以 来 基 金 行 业 主 要 的 公 开 数 据 2 统 计 指 标 说 明 我 们 根 据 2011 年 12 月 31 日 时 点 的 份 额 净 值 和 资 产 净 值 两 个 数 据 计 算 了 份 额 规 模 数 据 因 此 本 报 告 的 资 产 净 值 数 据 是 基 金 管 理 公 司 信 息 披 露 数 据, 份 额 规 模 数 据 是 中 国 银 河 证 券 基 金 研 究 中 心 的 计 算 数 据, 有 些 许 误 差 在 2012 年 第 4 季 度 季 报 和 2011 年 年 报 披 露 后, 对 这 些 数 据 我 们 会 做 覆 盖 性 更 新 在 基 金 行 业 规 模 统 计 上 我 们 引 入 新 的 评 价 指 标 在 基 金 管 理 公 司 管 理 规 模 评 价 上, 我 们 在 净 值 和 额 规 模 的 基 础 上, 增 加 了 有 效 管 理 净 值 和 有 效 管 理 额 规 模 两 个 规 模 评 价 指 标 在 托 管 银 行 托 管 规 模 评 价 上, 我 们 在 净 值 和 额 规 模 的 基 础 上, 增 加 了 有 效 托 管 净 值 和 有 效 托 管 额 规 模 两 个 规 模 评 价 指 标 有 效 管 理 指 标 是 指 从 基 金 管 理 公 司 管 理 费 收 入 角 度 出 发, 根 据 基 金 管 理 费 率 和 基 准 管 理 费 率 的 比 例 对 资 产 净 值 和 份 额 规 模 进 行 折 算 例 如 : 货 币 市 场 基 金 管 理 费 率 是 0.33%, 基 准 管 理 费 率 取 股 票 基 金 管 理 费 率 1.5%, 则 1 个 货 币 市 场 请 务 必 阅 读 正 文 最 后 的 中 国 银 河 证 券 股 份 公 司 免 责 声 明 1

4 基 金 相 当 于 0.22 个 股 票 基 金 有 效 托 管 指 标 是 指 从 托 管 银 行 托 管 费 收 入 角 度 出 发, 根 据 基 金 托 管 费 率 和 基 准 托 管 费 率 的 比 例 对 资 产 净 值 和 份 额 规 模 进 行 折 算 例 如 : 货 币 市 场 基 金 托 管 费 率 是 0.1%, 基 准 托 管 费 率 取 股 票 基 金 托 管 费 率 0.25%, 则 1 个 货 币 市 场 基 金 相 当 于 0.4 个 股 票 基 金 联 接 基 金 按 照 净 值 的 10% 计 算 有 效 资 产 净 值 和 有 效 份 额 规 模 3 基 金 数 量 说 明 按 照 中 国 银 河 证 券 基 金 研 究 中 心 的 业 务 规 则 和 基 金 基 础 信 息 维 护 机 制, 截 至 2011 年 12 月 31 日, 中 国 银 河 证 券 基 金 研 究 评 价 资 讯 系 统 记 录 的 正 式 运 作 的 证 券 投 资 基 金 共 有 1079 只, 其 中 以 中 国 大 陆 境 内 市 场 为 投 资 对 象 的 基 金 有 1028 只, 以 中 国 大 陆 境 外 市 场 为 主 要 投 资 对 象 的 QDII 基 金 有 51 只 到 2011 年 12 月 31 日, 系 统 采 集 到 的 净 值 和 份 额 规 模 数 据 的 基 金 数 量 是 1019 只, 为 避 免 重 复 计 算, 有 60 只 基 金 没 有 计 算 其 规 模 数 据, 全 部 是 分 级 基 金 的 子 基 金 因 此, 这 次 净 值 和 份 额 规 模 统 计, 我 们 覆 盖 到 我 国 现 有 的 全 部 基 金, 无 一 遗 漏 截 至 2010 年 12 月 31 日, 中 国 银 河 证 券 基 金 研 究 评 价 资 讯 系 统 记 录 的 正 式 运 作 的 证 券 投 资 基 金 共 有 803 只, 其 中 以 中 国 大 陆 境 内 市 场 为 投 资 对 象 的 基 金 有 776 只, 以 中 国 大 陆 境 外 市 场 为 主 要 投 资 对 象 的 QDII 基 金 有 27 只 到 2010 年 12 月 31 日, 系 统 采 集 到 的 净 值 和 份 额 规 模 数 据 的 基 金 数 量 是 781 只, 为 避 免 重 复 计 算, 有 22 只 基 金 没 有 计 算 其 规 模 数 据 2009 年 12 月 31 日 系 统 记 录 正 式 运 作 基 金 数 量 是 625 只, 为 避 免 重 复 计 算, 统 计 了 其 中 的 623 只 基 金 从 1998 年 6 月 30 日 以 来 的 每 年 6 月 30 日 和 12 月 31 日 的 资 产 净 值 和 份 额 规 模 统 计 中, 我 们 均 采 集 到 全 部 基 金, 无 一 遗 漏 表 1:2011 年 12 月 31 日 未 纳 入 统 计 的 60 只 基 金 列 表 基 金 代 码 基 金 简 称 备 注 事 项 兴 业 合 润 分 级 (A 级 ) 兴 业 合 润 分 级 (B 级 ) 银 华 稳 进 银 华 锐 进 国 联 安 双 禧 (A 级 ) 国 联 安 双 禧 (B 级 ) 国 投 瑞 银 瑞 福 优 先 封 闭 国 投 瑞 银 瑞 福 进 取 封 闭 长 盛 同 庆 封 闭 (A 级 ) 长 盛 同 庆 封 闭 (B 级 ) 国 泰 估 值 优 先 封 闭 国 泰 估 值 进 取 封 闭 申 万 巴 黎 进 取 申 万 巴 黎 收 益 国 投 瑞 银 瑞 和 远 见 国 投 瑞 银 瑞 和 小 康 富 国 汇 利 债 券 封 闭 (A 级 ) 富 国 汇 利 债 券 封 闭 (B 级 ) 合 并 统 计 兴 业 合 润 分 级 股 票 ( 代 码 :163406) 合 并 统 计 银 华 深 证 100 指 数 分 级 ( 代 码 :161812) 合 并 统 计 国 联 安 双 禧 中 证 100 指 数 分 级 ( 代 码 :162509) 合 并 统 计 国 投 瑞 银 瑞 福 分 级 封 闭 ( 代 码 :121099) 合 并 统 计 长 盛 同 庆 封 闭 ( 代 码 :160806) 合 并 统 计 国 泰 估 值 优 势 可 分 离 封 闭 ( 代 码 :160212) 合 并 统 计 申 万 巴 黎 深 成 指 分 级 ( 代 码 :163109) 合 并 统 计 国 投 瑞 银 瑞 和 沪 深 300 指 数 ( 代 码 :161207) 合 并 统 计 富 国 汇 利 分 级 债 券 封 闭 ( 代 码 :161014) 请 务 必 阅 读 正 文 最 后 的 中 国 银 河 证 券 股 份 公 司 免 责 声 明 2

5 基 金 代 码 基 金 简 称 备 注 事 项 大 成 景 丰 分 级 债 券 封 闭 (A 级 ) 大 成 景 丰 分 级 债 券 封 闭 (B 级 ) 天 弘 添 利 分 级 债 券 (A 级 ) 天 弘 添 利 分 级 债 券 (B 级 ) 信 诚 中 证 500 指 数 (A 级 ) 信 诚 中 证 500 指 数 B 银 华 金 利 银 华 鑫 利 嘉 实 多 利 优 先 嘉 实 多 利 进 取 建 信 稳 健 建 信 进 取 泰 达 宏 利 聚 利 (A 级 ) 泰 达 宏 利 聚 利 (B 级 ) 富 国 天 盈 分 级 债 券 (A 级 ) 富 国 天 盈 分 级 债 券 (B 级 ) 万 家 添 利 分 级 债 券 (A 级 ) 万 家 添 利 分 级 债 券 (B 级 ) 博 时 裕 祥 分 级 债 券 (A 级 ) 博 时 裕 祥 分 级 债 券 (B 级 ) 中 欧 鼎 利 分 级 债 券 (A 级 ) 中 欧 鼎 利 分 级 债 券 (B 级 ) 长 信 利 鑫 分 级 债 券 (A 级 ) 长 信 利 鑫 分 级 债 券 (B 级 ) 海 富 通 稳 进 增 利 债 券 封 闭 (A 级 ) 海 富 通 稳 进 增 利 债 券 封 闭 (B 级 ) 银 华 消 费 股 票 分 级 瑞 吉 银 华 消 费 股 票 分 级 瑞 祥 天 弘 丰 利 债 券 分 级 (A 级 ) 天 弘 丰 利 债 券 分 级 封 闭 (B 级 ) 泰 达 宏 利 中 证 500 指 数 分 级 稳 健 泰 达 宏 利 中 证 500 指 数 分 级 进 取 长 盛 同 瑞 中 证 200 指 数 分 级 同 瑞 (A 级 ) 长 盛 同 瑞 中 证 200 指 数 分 级 同 瑞 (B 级 ) 鹏 华 丰 泽 债 券 分 级 封 闭 (B 级 ) 鹏 华 丰 泽 债 券 分 级 (A 级 ) 浦 银 安 盛 增 利 债 券 分 级 封 闭 (A 级 ) 浦 银 安 盛 增 利 债 券 分 级 封 闭 (B 级 ) 合 并 统 计 大 成 景 丰 分 级 债 券 封 闭 ( 代 码 :160915) 合 并 统 计 天 弘 添 利 分 级 债 券 封 闭 ( 代 码 :164206) 合 并 统 计 信 诚 中 证 500 指 数 分 级 ( 代 码 :165511) 合 并 统 计 银 华 中 证 等 权 重 90 指 数 分 级 ( 代 码 :161816) 合 并 统 计 嘉 实 多 利 分 级 债 券 ( 代 码 :160718) 合 并 统 计 建 信 双 利 策 略 主 题 分 级 股 票 ( 代 码 :165310) 合 并 统 计 泰 达 宏 利 聚 利 分 级 债 券 封 闭 ( 代 码 :162215) 合 并 统 计 富 国 天 盈 分 级 债 券 ( 代 码 :161015) 合 并 统 计 万 家 添 利 分 级 债 券 ( 代 码 :161908) 合 并 统 计 博 时 裕 祥 分 级 债 券 ( 代 码 :160513) 合 并 统 计 中 欧 鼎 利 分 级 债 券 封 闭 ( 代 码 :166010) 合 并 统 计 长 信 利 鑫 分 级 债 券 ( 代 码 :163003) 合 并 统 计 海 富 通 稳 进 增 利 债 券 分 级 封 闭 ( 代 码 :162308) 合 并 统 计 银 华 消 费 主 题 股 票 分 级 ( 代 码 :161818) 合 并 统 计 天 弘 丰 利 债 券 分 级 ( 代 码 :164208) 合 并 统 计 泰 达 宏 利 500 指 数 分 级 ( 代 码 :162216) 合 并 统 计 长 盛 同 瑞 中 证 200 指 数 分 级 ( 代 码 :160808) 合 并 统 计 鹏 华 丰 泽 债 券 分 级 ( 代 码 :160618) 合 并 统 计 浦 银 安 盛 增 利 债 券 分 级 封 闭 ( 代 码 :166401) 国 泰 信 用 互 利 债 券 (B 级 ) 合 并 统 计 国 泰 信 用 互 利 债 券 分 级 ( 代 码 :160217) 请 务 必 阅 读 正 文 最 后 的 中 国 银 河 证 券 股 份 公 司 免 责 声 明 3

6 基 金 代 码 基 金 简 称 备 注 事 项 国 泰 信 用 互 利 债 券 (A 级 ) 银 华 中 证 内 地 资 源 指 数 分 级 鑫 瑞 银 华 中 证 内 地 资 源 指 数 分 级 金 瑞 合 并 统 计 银 华 中 证 内 地 资 源 主 题 指 数 分 级 ( 代 码 :161819) 数 据 来 源 : 中 国 银 河 证 券 基 金 研 究 中 心 三 2011 年 市 场 环 境 简 要 描 述 2011 年 证 券 市 场 主 要 指 数 涨 跌 幅 度 如 下 : 上 证 综 合 指 数 下 跌 21.68%, 上 证 A 股 指 数 下 跌 21.64%, 上 证 180 指 数 下 跌 23.14%, 上 证 50 指 数 下 跌 18.19%, 沪 深 300 指 数 下 跌 25.01%, 深 证 成 份 指 数 下 跌 28.41%, 深 证 100 指 数 下 跌 30.30%, 中 小 板 指 数 下 跌 37.09%, 创 业 板 指 数 下 跌 35.88%, 上 证 国 债 指 数 上 涨 4.05% 表 2:2011 年 市 场 主 要 指 数 一 览 表 序 号 指 数 代 码 指 数 名 称 年 涨 跌 幅 度 (%) 上 证 综 合 指 数 % 上 证 A 股 指 数 % 上 证 180 指 数 % 上 证 50 指 数 % 沪 深 300 指 数 % 深 证 成 份 指 数 % 深 证 100 指 数 % 中 小 板 指 数 % 创 业 板 指 数 % 上 证 国 债 指 数 % 数 据 来 源 : 上 海 证 券 交 易 所, 深 圳 证 券 交 易 所, 中 证 指 数 公 司 四 不 同 类 别 基 金 历 年 业 绩 汇 总 基 金 行 业 规 模 变 动 与 基 金 业 绩 息 息 相 关, 我 们 简 要 列 示 了 2005 年 以 来 我 国 各 个 类 型 基 金 的 平 均 业 绩, 有 助 于 进 一 步 加 深 对 我 国 基 金 行 业 规 模 发 展 趋 势 的 理 解 有 关 基 金 业 绩 方 面 更 多 的 信 息 请 参 见 由 中 国 银 河 证 券 基 金 研 究 中 心 推 出 的 中 国 证 券 投 资 基 金 业 绩 统 计 分 析 报 告 该 报 告 每 半 年 度 更 新 一 次 表 3: 不 同 类 别 基 金 历 年 业 绩 一 览 表 分 类 序 号 基 金 分 类 名 称 2011 年 2010 年 2009 年 2008 年 2007 年 2006 年 2005 年 标 准 股 票 型 基 金 % 2.89% 71.57% % % % 3.30% 普 通 股 票 型 基 金 % 4.87% 52.69% % % % 4.26% 标 准 指 数 型 基 金 % % 90.97% % % % -4.53% 增 强 指 数 型 基 金 % % 87.67% % % % 0.83% 偏 股 型 基 金 ( 股 票 上 限 95%) % 5.74% 71.99% % % % 1.28% 偏 股 型 基 金 ( 股 票 上 限 80%) % 2.34% 53.54% % % % 3.72% 请 务 必 阅 读 正 文 最 后 的 中 国 银 河 证 券 股 份 公 司 免 责 声 明 4

7 分 类 序 号 基 金 分 类 名 称 2011 年 2010 年 2009 年 2008 年 2007 年 2006 年 2005 年 灵 活 配 置 型 基 金 ( 股 票 上 限 95%) % 2.70% 64.85% % % % 9.36% 灵 活 配 置 型 基 金 ( 股 票 上 限 80%) % 6.41% 53.59% % % 99.64% 1.70% 股 债 平 衡 型 基 金 % 3.87% 48.50% % 97.39% 96.50% 6.03% 偏 债 型 基 金 -9.43% -0.29% 27.20% % 71.15% 54.35% 8.40% 保 本 型 基 金 -0.68% 7.39% 10.12% -9.70% 64.53% 35.42% 7.93% 特 殊 策 略 混 合 型 基 金 % 5.81% 47.06% % % % 5.39% 长 期 标 准 债 券 型 基 金 1.22% 3.38% 1.71% 8.42% 16.62% 9.33% 8.36% 中 短 期 标 准 债 券 型 基 金 1.75% 0.65% 5.41% 2.78% 1.72% 0.00% 普 通 债 券 型 基 基 金 ( 一 级 ) -2.83% 8.14% 4.73% 8.00% 17.78% 15.67% 8.92% 普 通 债 券 型 基 基 金 ( 二 级 ) -3.79% 6.36% 5.83% -0.13% 35.83% 32.89% 12.19% 货 币 市 场 基 金 (A 级 ) 3.48% 1.79% 1.41% 3.53% 3.31% 1.87% 2.43% 货 币 市 场 基 金 (B 级 ) 3.69% 1.93% 1.54% 3.54% 3.52% 1.98% 0.00% QDII 基 金 % 3.58% 57.48% % 0.00% 数 据 来 源 : 中 国 银 河 证 券 基 金 研 究 中 心 五 资 产 净 值 亿 元 份 额 规 模 亿 份 2011 年 基 金 行 业 整 体 规 模 增 减 情 况 截 止 2011 年 12 月 31 日, 全 部 基 金 的 资 产 净 值 合 计 亿 元, 份 额 规 模 合 计 亿 份, 和 2010 年 12 月 31 日 的 亿 元 和 亿 份 相 比, 资 产 净 值 缩 水 亿 元, 份 额 规 模 增 加 亿 份 封 闭 与 开 放 分 类 统 计 截 止 2011 年 12 月 31 日,55 只 封 闭 式 净 值 合 计 亿 元, 占 全 部 净 值 的 5.59%, 份 额 规 模 合 计 亿 份, 占 全 部 额 规 模 的 5.14% 964 只 开 放 式 净 值 合 计 亿 元, 占 全 部 净 值 的 94.41%, 份 额 规 模 合 计 亿 份, 占 全 部 额 规 模 的 94.86% 规 模 最 大 与 最 小 基 金 情 况 2011 年 12 月 31 日, 资 产 净 值 最 大 的 基 金 是 嘉 实 沪 深 300 指 数 (LOF) 基 金 ( 代 码 :160706), 当 日 资 产 净 值 亿 元, 资 产 净 值 最 小 的 基 金 是 宝 盈 中 证 100 指 数 增 强 ( 代 码 :213010), 当 日 资 产 净 值 4724 万 元 份 额 规 模 最 大 的 基 金 是 嘉 实 沪 深 300 指 数 (LOF) 基 金 ( 代 码 :160706), 当 日 份 额 规 模 亿 份, 份 额 规 模 最 小 的 基 金 是 华 泰 柏 瑞 上 证 中 小 盘 ETF( 代 码 :510220), 当 日 份 额 规 模 是 4823 万 份 货 币 市 场 基 金 和 债 券 基 金 中 的 分 级 基 金 由 于 情 况 特 殊 就 暂 不 纳 入 该 项 统 计 按 照 中 国 银 河 证 券 基 金 研 究 中 心 的 业 务 规 则,2011 年 新 成 立 了 242 只 基 金,A/B 类 与 分 级 基 金 合 并 计 算 的 话 是 215 只 基 金 新 成 立 基 金 在 12 月 31 日 的 资 产 净 值 和 份 额 规 模 合 计 数 字 分 别 为 亿 元 和 亿 份 扣 除 新 成 立 基 金 因 素, 原 有 存 量 净 值 缩 水 亿 元, 缩 水 比 例 为 20.18%, 原 有 存 量 额 规 模 微 增 亿 份 2011 年 除 了 标 准 债 券 基 金 和 货 币 基 金 取 得 正 收 益 外, 各 大 类 型 的 基 金 整 体 上 均 为 负 收 益 负 收 益 导 致 的 缩 水 是 净 值 减 少 的 主 要 原 因 请 务 必 阅 读 正 文 最 后 的 中 国 银 河 证 券 股 份 公 司 免 责 声 明 5

8 表 4:1998 年 以 来 历 年 基 金 行 业 资 产 净 值 和 份 额 规 模 汇 总 统 计 简 表 截 至 时 间 期 末 期 末 资 产 净 值 ( 亿 元 ) 期 末 份 , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , 数 据 来 源 : 中 国 银 河 证 券 基 金 研 究 中 心 六 股 票 方 向 大 幅 缩 水, 份 额 存 量 增 量 双 升 中 国 银 河 证 券 基 金 研 究 评 价 业 务 规 则 把 封 闭 式 基 金 中 的 股 票 基 金 和 开 放 式 基 金 中 的 标 准 股 票 型 基 金 普 通 股 票 型 基 金 标 准 指 数 型 基 金 增 强 指 数 型 基 金 偏 股 型 基 金 ( 股 票 上 限 95%) 偏 股 型 基 金 ( 股 票 上 限 80%) 灵 活 配 置 型 基 金 ( 股 票 上 限 95%) 灵 活 配 置 型 基 金 ( 股 票 上 限 80%) 股 债 平 衡 型 基 金 和 特 殊 策 略 混 合 型 基 金 定 义 为 股 票 投 资 方 向 基 金 在 股 票 方 向 基 金 中 剔 除 QDII 基 金, 就 是 国 内 股 票 方 向 基 金 截 止 2011 年 12 月 31 日, 股 票 方 向 基 金 共 有 631 只, 资 产 净 值 合 计 亿 元, 占 全 部 净 值 亿 元 的 74.45%, 较 2010 年 底 下 降 了 个 百 分 点 ; 份 额 规 模 亿 份, 占 全 部 额 规 模 26, 亿 份 的 78.53%, 较 2010 年 底 下 降 了 5.95 个 百 分 点 如 果 扣 除 QDII 基 金 因 素, 以 国 内 A 股 为 主 要 投 资 方 向 的 基 金 共 有 597 只, 资 产 净 值 合 计 亿 元, 份 额 规 模 合 计 亿 份 由 于 QDII 基 金 对 国 内 股 市 影 响 较 小, 因 此 以 下 分 析 主 要 针 对 国 内 股 票 方 向 基 金 2011 年 股 票 方 向 基 金 数 量 从 498 只 增 加 到 597 只, 增 加 了 99 只 基 金, 资 产 净 值 从 2010 年 底 的 亿 元 减 少 到 亿 元, 减 少 了 亿 元, 份 额 规 模 从 去 年 底 的 亿 份 增 加 到 亿 份, 增 加 了 亿 份 剔 除 新 发 行 基 金 带 来 的 资 产 净 值 亿 元 份 额 规 模 亿 份 的 增 量, 存 量 部 分 股 票 方 向 净 值 实 际 减 少 亿 元, 份 额 规 模 增 加 亿 份 截 至 2010 年 12 月 31 日, 国 内 股 票 方 向 基 金 共 有 498 只, 资 产 净 值 合 计 亿 元, 占 全 部 净 值 亿 元 的 82.43%; 份 额 规 模 亿 份, 占 全 部 额 规 模 亿 份 的 81.52% 截 至 2009 年 12 月 31 日, 国 内 股 票 方 向 基 金 共 有 407 只, 资 产 净 值 合 计 亿 元, 份 额 规 模 合 计 亿 份 请 务 必 阅 读 正 文 最 后 的 中 国 银 河 证 券 股 份 公 司 免 责 声 明 6

9 七 固 定 收 益 证 券 方 向 规 模 回 升 中 国 银 河 证 券 基 金 研 究 评 价 业 务 规 则 把 封 闭 式 基 金 中 的 债 券 基 金 开 放 式 基 金 中 的 货 币 市 场 基 金 (A 级 ) 货 币 市 场 基 金 (B 级 ) 普 通 债 券 型 基 金 ( 一 级 ) 普 通 债 券 型 基 金 ( 二 级 ) 中 短 期 标 准 债 券 型 基 金 长 期 标 准 债 券 型 基 金 可 转 换 债 券 型 基 金 指 数 型 债 券 基 金 和 混 合 基 金 中 的 偏 债 型 基 金 定 义 为 固 定 收 益 证 券 方 向 基 金 截 止 2011 年 12 月 31 日, 固 定 收 益 方 向 基 金 共 有 339 只, 资 产 净 值 合 计 亿 元, 占 全 部 净 值 亿 元 的 23.53%; 份 额 规 模 合 计 亿 份, 占 全 部 额 规 模 亿 份 的 19.13% 其 中 货 币 基 金 79 只, 资 产 净 值 合 计 亿 元 截 止 2010 年 12 月 31 日, 固 定 收 益 方 向 基 金 共 有 236 只, 资 产 净 值 合 计 亿 元, 占 全 部 净 值 亿 元 的 12.39%; 份 额 规 模 合 计 亿 份, 占 全 部 额 规 模 亿 份 的 12.48% 其 中 货 币 基 金 69 只, 资 产 净 值 合 计 亿 元 截 止 2009 年 12 月 31 日, 固 定 收 益 方 向 基 金 共 有 192 只, 资 产 净 值 合 计 亿 元, 占 全 部 净 值 亿 元 的 12.98%; 份 额 规 模 合 计 亿 份, 占 全 部 额 规 模 亿 份 的 13.84% 其 中 货 币 基 金 61 只, 资 产 净 值 合 计 亿 元 截 止 2008 年 12 月 31 日, 固 定 收 益 方 向 基 金 共 有 146 只, 资 产 净 值 合 计 亿 元, 占 全 部 净 值 亿 元 的 30.67%; 份 额 规 模 合 计 亿 份, 占 全 部 额 规 模 亿 份 的 22.48% 其 中 货 币 基 金 51 只, 资 产 净 值 合 计 亿 元 八 从 32.84% 到 9.70%: 股 票 方 向 基 金 在 A 股 的 影 响 力 持 续 下 降 股 票 方 向 净 值 和 全 部 基 金 持 股 市 值 占 A 股 流 通 市 值 比 例 这 两 个 指 标, 反 映 了 基 金 对 于 A 股 流 通 市 场 的 影 响 力 该 指 标 越 高, 表 明 基 金 对 于 A 股 流 通 市 场 的 影 响 力 越 大 中 国 银 河 证 券 基 金 研 究 中 心 完 成 了 1998 年 6 月 30 日 以 来 按 照 每 半 年 时 间 区 间 的 该 指 标 统 计 汇 总 工 作 从 近 三 年 的 数 据 来 看, 基 金 的 A 股 市 场 影 响 力 在 逐 级 下 降 2011 年 4 季 度 基 金 季 报 披 露 后, 我 们 还 将 统 计 全 部 基 金 持 股 市 值 及 占 A 股 流 通 市 值 的 比 例, 也 是 从 1998 年 6 月 30 日 以 来 按 照 每 季 度 的 时 间 区 间 统 计 汇 总 截 至 2011 年 12 月 31 日, 沪 深 A 股 流 通 市 值 合 计 亿 元 左 右, 按 照 资 产 净 值 口 径 计 算, 股 票 方 向 基 金 ( 不 含 QDII) 资 产 净 值 亿 元, 占 A 股 流 通 市 值 亿 元 的 9.70% 截 至 2011 年 6 月 30 日, 沪 深 A 股 流 通 市 值 合 计 亿 元 左 右, 按 照 资 产 净 值 口 径 计 算, 股 票 方 向 基 金 ( 不 含 QDII) 资 产 净 值 亿 元, 占 A 股 流 通 市 值 亿 元 的 9.65% 截 至 2010 年 12 月 31 日, 沪 深 A 股 流 通 市 值 合 计 亿 元 左 右, 按 照 资 产 净 值 口 径 计 算, 股 票 方 向 基 金 ( 不 含 QDII) 资 产 净 值 亿 元, 占 A 股 流 通 市 值 亿 元 的 10.94% 截 至 2010 年 6 月 30 日, 沪 深 A 股 流 通 市 值 合 计 亿 元 左 右, 按 照 资 产 净 值 口 径 计 请 务 必 阅 读 正 文 最 后 的 中 国 银 河 证 券 股 份 公 司 免 责 声 明 7

10 算, 股 票 方 向 基 金 ( 不 含 QDII) 资 产 净 值 亿 元, 占 A 股 流 通 市 值 亿 元 的 14.69% 截 至 2009 年 12 月 31 日, 沪 深 A 股 流 通 市 值 合 计 亿 元 左 右, 股 票 方 向 基 金 ( 不 含 QDII) 资 产 净 值 亿 元, 占 A 股 流 通 市 值 亿 元 的 15.03% 从 1998 年 6 月 30 日 以 来 的 13 年 多 时 间 中, 基 金 在 A 股 市 场 地 位 和 影 响 力 在 2007 年 12 月 31 日 达 到 最 高 点, 当 时 国 内 股 票 方 向 净 值 亿 元, 占 A 股 流 通 市 值 亿 元 的 32.84% 2006 年 下 半 年 是 基 金 市 场 地 位 大 幅 度 扩 张 的 半 年, 在 半 年 多 的 时 间 里 面, 基 金 行 业 进 行 了 大 规 模 的 实 力 储 备, 从 而 为 2007 年 波 澜 壮 阔 的 蓝 筹 股 行 情 打 下 坚 实 的 基 础 然 而 随 着 大 小 非 逐 步 进 入 流 通, 股 市 迈 向 全 流 通 时 代, 从 2007 年 底 的 32.84% 到 2011 年 年 底 的 9.70%, 国 内 股 票 方 向 净 值 占 A 股 流 通 市 值 的 比 例 在 迅 速 下 降, 基 金 行 业 对 A 股 市 场 的 影 响 力 主 导 能 力 均 在 大 幅 度 下 降 虽 然 由 于 大 量 的 大 小 非 还 未 实 际 流 通, 基 金 在 自 由 流 通 市 值 方 面 还 是 有 一 定 影 响 力, 但 从 整 体 和 全 局 而 言, 基 金 比 重 下 降 将 深 刻 地 影 响 到 A 股 市 场 投 资 者 格 局 以 大 小 非 为 代 表 的 产 业 资 本 不 断 崛 起, 极 大 地 冲 击 着 基 金 的 市 场 地 位 这 也 直 接 影 响 到 08 年 09 年 10 年 和 11 年, 基 金 无 法 成 为 市 场 主 流 热 点 的 主 宰 者, 尤 其 是 2009 年 7 月 到 2010 年 年 底, 近 一 年 半 时 间 内 基 本 是 中 小 盘 股 票 成 为 市 场 主 流 热 点, 而 基 金 重 仓 的 蓝 筹 股 无 法 成 为 市 场 主 流 热 点, 这 背 后 深 刻 的 原 因 就 是 因 为 基 金 行 业 市 场 地 位 大 幅 度 下 降 导 致 的 从 2011 开 始, 全 流 通 不 断 稀 释 基 金 市 场 地 位 的 进 程 或 许 已 经 接 近 尾 声, 取 而 代 之 的 是 基 金 自 身 资 产 规 模 的 变 化, 将 左 右 基 金 在 A 股 市 场 的 影 响 力 表 5:1998 年 以 来 国 内 股 票 方 向 净 值 与 A 股 流 通 市 值 比 较 时 间 国 内 股 票 方 向 基 金 资 产 净 值 ( 亿 元 ) 沪 深 A 股 流 通 市 值 ( 亿 元 ) 占 比 (%) 环 比 变 化 请 务 必 阅 读 正 文 最 后 的 中 国 银 河 证 券 股 份 公 司 免 责 声 明 8

11 时 间 国 内 股 票 方 向 基 金 资 产 净 值 ( 亿 元 ) 沪 深 A 股 流 通 市 值 ( 亿 元 ) 占 比 (%) 环 比 变 化 数 据 来 源 : 中 国 银 河 证 券 基 金 研 究 中 心 沪 深 证 券 交 易 所 九 华 夏 易 方 达 嘉 实 优 势 明 显, 行 业 集 中 度 保 持 较 高 水 平 截 止 2011 年 12 月 31 日, 共 有 66 家 基 金 管 理 公 司 管 理 了 1019 只 基 金,21, 亿 元 资 产 净 值 和 26, 亿 份 的 份 额 规 模 其 中 华 夏 基 金 管 理 公 司 管 理 29 只 基 金, 管 理 资 产 净 值 合 计 1, 亿 元, 名 列 66 家 基 金 管 理 公 司 第 1 名, 市 场 份 额 8.17%, 比 2010 年 底 的 8.92% 有 所 下 降 易 方 达 基 金 管 理 公 司 管 理 36 只 基 金, 管 理 净 值 合 计 1, 亿 元, 名 列 66 家 基 金 管 理 公 司 第 2 名 嘉 实 基 金 管 理 公 司 管 理 26 只 基 金, 管 理 净 值 合 计 1, 亿 元, 名 列 66 家 基 金 管 理 公 司 第 3 名 前 5 大 基 金 管 理 公 司 管 理 了 6, 亿 元 的, 占 全 部 基 金 管 理 公 司 的 31.25% 10 大 基 金 管 理 公 司 管 理 了 10, 亿 元 的, 占 全 部 基 金 管 理 公 司 的 48.91% 前 20 大 基 金 管 理 公 司 管 理 了 15, 亿 元 的, 占 全 部 基 金 管 理 公 司 的 70.79% 前 30 大 基 金 管 理 公 司 管 理 了 18, 亿 元 的, 占 全 部 基 金 管 理 公 司 的 86.07% 基 金 管 理 公 司 管 理 的 集 中 度 仍 保 持 在 较 高 水 平, 大 基 金 公 司 净 值 规 模 优 势 较 为 显 著 由 于 货 币 市 场 基 金 的 特 点, 导 致 基 金 管 理 公 司 有 可 能 在 年 末 进 行 特 定 的 货 币 市 场 基 金 持 续 营 销, 从 而 让 各 家 基 金 管 理 公 司 市 场 份 额 排 名 可 能 存 在 干 扰 因 素 从 2010 年 上 半 年 度 开 始, 中 国 银 河 证 券 基 金 研 究 中 心 引 入 有 效 管 理 资 产 净 值 和 有 效 管 理 份 额 规 模 这 两 个 新 的 基 金 管 理 公 司 规 模 管 理 能 力 评 价 指 标, 这 两 个 新 的 评 价 指 标, 有 助 于 剔 除 货 币 市 场 基 金 可 能 虚 增 公 司 管 理 规 模 的 因 素, 较 为 可 靠 地 考 察 基 金 管 理 公 司 持 续 的 规 模 管 理 能 力 截 至 2011 年 12 月 31 日, 华 夏 基 金 管 理 公 司 以 1, 亿 元 的 有 效 管 理 资 产 净 值 名 列 第 1 名, 市 场 占 比 是 8.18% 也 就 说 明 华 夏 基 金 管 理 公 司 管 理 的 1, 亿 元 的 各 类, 每 只 基 金 的 管 理 费 率 按 照 1.5% 的 基 准 管 理 费 率 折 算, 大 约 折 为 1, 亿 元 的 纯 股 票 基 金 该 指 标 主 要 考 察 基 金 管 理 公 司 管 理 费 收 入 能 力 的 大 小 嘉 实 基 金 管 理 公 司 以 亿 元 的 有 效 管 理 资 产 净 值 名 列 第 2, 易 方 达 基 金 管 理 公 司 以 亿 元 的 有 效 管 理 资 产 净 值 名 列 第 3, 南 方 基 金 管 理 公 司 以 亿 元 的 有 效 管 理 资 产 净 值 名 列 第 4, 博 时 基 金 管 理 公 司 以 亿 元 的 有 效 管 理 资 产 净 值 名 列 第 5 请 务 必 阅 读 正 文 最 后 的 中 国 银 河 证 券 股 份 公 司 免 责 声 明 9

12 十 工 行 建 行 领 先, 五 大 国 有 银 行 占 据 近 九 成 托 管 份 额 截 止 2011 年 12 月 31 日, 共 有 17 家 托 管 银 行 托 管 了 1019 只 基 金,21, 亿 元 资 产 净 值 和 26, 亿 份 的 份 额 规 模 工 商 银 行 托 管 了 276 只 基 金, 托 管 净 值 亿 元, 托 管 资 产 净 值 的 市 场 份 额 为 29.68%, 托 管 额 规 模 亿 份, 托 管 份 额 规 模 的 市 场 份 额 为 29.19% 两 项 指 标 均 名 列 17 家 托 管 银 行 第 一 建 设 银 行 托 管 了 253 只 基 金, 托 管 净 值 亿 元, 托 管 资 产 净 值 的 市 场 份 额 为 23.33%, 托 管 额 规 模 亿 份, 托 管 份 额 规 模 的 市 场 份 额 为 22.41%. 两 项 指 标 均 名 列 17 家 托 管 银 行 第 二 工 建 中 农 交 5 大 国 有 商 业 银 行 托 管 了 亿 元 的, 占 全 部 的 89.09%, 略 有 下 降, 但 继 续 保 持 绝 对 优 势 地 位 从 2010 年 上 半 年 度 开 始, 中 国 银 河 证 券 基 金 研 究 中 心 引 入 有 效 托 管 资 产 净 值 和 有 效 托 管 份 额 规 模 这 两 个 个 新 的 托 管 银 行 托 管 规 模 评 价 指 标 以 建 设 银 行 为 例,2011 年 12 月 31 日 其 托 管 的 253 只 基 金 的 资 产 净 值 是 亿 元, 把 这 253 只 基 金 的 托 管 费 率 按 照 0.25% 的 基 准 托 管 费 率 进 行 折 算, 则 建 设 银 行 12 月 31 日 的 有 效 托 管 资 产 净 值 是 亿 元, 市 场 份 额 是 24.79%, 比 单 纯 的 资 产 净 值 的 市 场 份 额 23.33% 高 出 超 过 一 个 百 分 点, 表 明 建 设 银 行 托 管 基 金 中 股 票 方 向 基 金 的 比 例 较 大 十 一 中 国 银 河 证 券 基 金 管 理 公 司 规 模 管 理 能 力 评 价 体 系 简 要 介 绍 该 评 价 体 系 是 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司 基 金 研 究 中 心 的 独 创 性 研 究, 已 经 在 2010 年 5 月 31 日 的 中 国 证 券 报 上 以 公 开 信 息 披 露 形 式 做 了 公 告 在 公 告 中, 我 们 列 示 了 主 要 的 公 式 和 计 算 方 法 该 评 价 体 系 分 为 存 量 规 模 评 价 和 增 量 规 模 评 价 两 个 方 面 规 模 区 分 为 时 点 规 模 和 期 间 平 均 规 模, 规 模 采 用 资 产 净 值 指 标, 单 位 ( 元 ) 由 资 产 净 值 指 标 可 以 衍 生 出 另 外 三 个 指 标 : 基 金 时 点 有 效 资 产 净 值 基 金 期 间 平 均 资 产 净 值 基 金 期 间 有 效 平 均 资 产 净 值 基 金 时 点 有 效 资 产 净 值 = 基 金 时 点 资 产 净 值 *( 该 基 金 管 理 费 率 /1.5%) 例 如 :A 基 金 2009 年 12 月 31 日 资 产 净 值 100 亿 元, 是 股 票 型 基 金, 管 理 费 率 1.5%, 则 其 有 效 时 点 资 产 净 值 是 100 亿 元 B 基 金 2009 年 12 月 31 日 资 产 净 值 100 亿 元, 是 货 币 市 场 基 金, 管 理 费 率 0.33%, 则 其 有 效 时 点 资 产 净 值 是 22 亿 元 (100*0.33%/1.5%) 基 金 期 间 平 均 资 产 净 值 = 期 间 托 管 费 收 入 / 托 管 费 率 例 如 :A 基 金 在 2009 年 度 的 托 管 费 收 入 是 1000 万 元, 托 管 费 率 是 0.25%, 则 其 2009 年 度 平 均 资 产 净 值 是 40 亿 元 基 金 期 间 有 效 平 均 资 产 净 值 = 基 金 期 间 平 均 资 产 净 值 *( 该 基 金 管 理 费 率 /1.5%) 例 如 :A 基 金 是 股 票 型 基 金,2009 年 度 平 均 资 产 净 值 是 40 亿 元, 其 管 理 费 率 是 1.5%, 请 务 必 阅 读 正 文 最 后 的 中 国 银 河 证 券 股 份 公 司 免 责 声 明 10

13 则 其 2009 年 度 有 效 平 均 资 产 净 值 是 40 亿 元 B 基 金 是 货 币 市 场 基 金,2009 年 度 平 均 资 产 净 值 是 60 亿 元, 则 其 2009 年 度 有 效 平 均 资 产 净 值 是 亿 元 (60*0.33%/1.5%) 存 量 规 模 评 价 计 算 每 家 基 金 管 理 公 司 旗 下 每 只 基 金 的 时 点 有 效 资 产 净 值, 得 出 基 金 管 理 公 司 管 理 的 某 一 时 点 的 有 效 资 产 净 值 然 后 对 全 部 基 金 管 理 公 司 进 行 排 序 并 根 据 百 分 比 计 算 得 分 值 例 如 :XXX 基 金 管 理 公 司 有 5 只 基 金,2009 年 12 月 31 日 资 产 净 值 分 别 为 20 亿 元 30 亿 元 50 亿 元 18 亿 元 80 亿 元, 管 理 费 率 分 别 为 1.5% 1.25% 1.5% 0.70% 0.33%, 则 其 2009 年 12 月 31 日 时 点 有 效 资 产 净 值 为 120 亿 元, 而 其 时 点 资 产 净 值 是 198 亿 元 增 量 规 模 评 价 汇 总 每 只 基 金 的 基 金 期 间 有 效 平 均 资 产 净 值 得 出 基 金 管 理 公 司 期 间 有 效 平 均 资 产 净 值 然 后 和 基 期 基 金 管 理 公 司 有 效 资 产 净 值 比 较 并 计 算 增 长 率 计 算 全 部 基 金 管 理 公 司 的 规 模 增 长 率, 并 换 算 成 百 分 制, 给 出 分 值 和 排 序 十 二 截 至 2011 年 12 月 31 日 基 金 行 业 统 计 数 据 报 告 表 6: 基 金 行 业 资 产 净 值 和 份 额 规 模 分 类 汇 总 统 计 表 ( 截 至 ) 基 金 净 值 合 计 序 号 运 作 方 式 数 量 ( 只 )( 普 通 ( 亿 元 ) 代 码 口 径 ) 占 比 ( 和 全 部 基 金 资 产 净 值 比 较 )(%) 额 规 模 ( 亿 份 ) 占 比 ( 和 全 部 基 金 份 额 规 模 比 较 )(%) 1 封 闭 式 % % 2 开 放 式 % % 合 计 % % 基 金 净 值 合 计 序 号 银 河 证 券 一 级 分 类 序 号 和 名 称 数 量 ( 只 )( 普 通 ( 亿 元 ) 代 码 口 径 ) 占 比 ( 和 全 部 基 金 资 产 净 值 比 较 )(%) 额 规 模 ( 亿 份 ) 占 比 ( 和 全 部 基 金 份 额 规 模 比 较 )(%) 1 1 股 票 基 金 % % 2 2 混 合 基 金 % % 3 3 债 券 基 金 % % 4 5 货 币 市 场 基 金 % % 5 6 QDII 基 金 % % 6 7 封 闭 式 股 票 基 金 % % 7 9 封 闭 式 债 券 基 金 % % 合 计 % % 基 金 净 值 合 计 序 号 银 河 证 券 二 级 分 类 序 号 和 名 称 数 量 ( 只 )( 普 通 ( 亿 元 ) 代 码 口 径 ) 占 比 ( 和 全 部 基 金 资 产 净 值 比 较 )(%) 额 规 模 ( 亿 份 ) 占 比 ( 和 全 部 基 金 份 额 规 模 比 较 )(%) 股 票 型 基 金 % % 指 数 型 股 票 基 金 % % 偏 股 型 基 金 % % 灵 活 配 置 型 基 金 % % 请 务 必 阅 读 正 文 最 后 的 中 国 银 河 证 券 股 份 公 司 免 责 声 明 11

14 5 2.3 股 债 平 衡 型 基 金 % % 偏 债 型 基 金 % % 保 本 型 基 金 % % 特 定 策 略 混 合 型 基 金 % % 标 准 债 券 型 基 金 % % 普 通 债 券 型 基 金 % % 可 转 换 债 券 型 基 金 % % 指 数 型 债 券 基 金 % % 货 币 市 场 基 金 (A 类 ) % % 货 币 市 场 基 金 (B 类 ) % % QDII 股 票 基 金 % % QDII(FOF) 基 金 % % 封 闭 式 股 票 型 基 金 % % 封 闭 式 普 通 债 券 基 金 % % 合 计 % % 基 金 净 值 合 计 序 号 银 河 证 券 三 级 分 类 序 号 和 名 称 数 量 ( 只 )( 普 通 ( 亿 元 ) 代 码 口 径 ) 占 比 ( 和 全 部 基 金 资 产 净 值 比 较 )(%) 额 规 模 ( 亿 份 ) 占 比 ( 和 全 部 基 金 份 额 规 模 比 较 )(%) 标 准 股 票 型 基 金 % % 普 通 股 票 型 基 金 % % 标 准 指 数 型 股 票 基 金 % % 增 强 指 数 型 股 票 基 金 % % 偏 股 型 基 金 ( 股 票 上 限 95%) % % 偏 股 型 基 金 ( 股 票 上 限 80%) % % 灵 活 配 置 型 基 金 ( 股 票 上 限 95%) % % 灵 活 配 置 型 基 金 ( 股 票 上 限 80%) % % 股 债 平 衡 型 基 金 % % 偏 债 型 基 金 % % 保 本 型 基 金 % % 特 定 策 略 混 合 型 基 金 % % 长 期 标 准 债 券 型 基 金 % % 中 短 期 标 准 债 券 型 基 金 % % 普 通 债 券 型 基 金 ( 一 级 ) % % 普 通 债 券 型 基 金 ( 二 级 ) % % 可 转 换 债 券 型 基 金 % % 指 数 型 债 券 基 金 % % 货 币 市 场 基 金 (A 类 ) % % 货 币 市 场 基 金 (B 类 ) % % QDII 股 票 基 金 % % 请 务 必 阅 读 正 文 最 后 的 中 国 银 河 证 券 股 份 公 司 免 责 声 明 12

15 QDII(FOF) 基 金 % % 封 闭 式 标 准 股 票 型 基 金 % % 封 闭 式 普 通 股 票 型 基 金 % % 封 闭 式 普 通 债 券 型 基 金 ( 一 级 ) % % 封 闭 式 普 通 债 券 型 基 金 ( 二 级 ) % % 合 计 % % 基 金 净 值 合 计 序 号 各 个 角 度 与 类 型 的 分 类 统 计 数 量 ( 只 )( 普 通 ( 亿 元 ) 代 码 口 径 ) 占 比 ( 和 全 部 基 金 资 产 净 值 比 较 )(%) 额 规 模 ( 亿 份 ) 占 比 ( 和 全 部 基 金 份 额 规 模 比 较 )(%) 1 ETF 基 金 % % 2 ETF 联 接 基 金 % % 3 LOF 基 金 % % 4 FOF 基 金 % % 合 计 % % 基 金 净 值 合 计 序 号 现 有 基 金 主 要 投 资 方 向 数 量 ( 只 )( 普 通 ( 亿 元 ) 代 码 口 径 ) 占 比 ( 和 全 部 基 金 资 产 净 值 比 较 )(%) 额 规 模 ( 亿 份 ) 占 比 ( 和 全 部 基 金 份 额 规 模 比 较 )(%) 1 股 票 投 资 方 向 % % 2 国 内 股 票 投 资 方 向 ( 不 含 QDII) % % 3 国 内 主 动 管 理 股 票 投 资 方 向 ( 不 含 QDII 和 指 数 ) % % 4 债 券 投 资 方 向 % % 5 国 内 债 券 投 资 方 向 ( 不 含 QDII) % % 6 国 内 债 券 投 资 方 向 ( 不 含 QDII 和 债 券 指 数 基 金 ) % % 7 货 币 市 场 工 具 投 资 方 向 % % 8 基 金 工 具 投 资 方 向 % % 合 计 % % 基 金 净 值 合 计 序 号 当 年 新 成 立 基 金 主 要 投 资 方 向 数 量 ( 只 )( 普 通 ( 亿 元 ) 代 码 口 径 ) 占 比 ( 和 全 部 基 金 资 产 净 值 比 较 )(%) 额 规 模 ( 亿 份 ) 占 比 ( 和 全 部 基 金 份 额 规 模 比 较 )(%) 1 股 票 投 资 方 向 % % 2 国 内 股 票 投 资 方 向 ( 不 含 QDII) % % 3 国 内 主 动 管 理 股 票 投 资 方 向 ( 不 含 QDII 和 指 数 ) % % 4 债 券 投 资 方 向 % % 5 国 内 债 券 投 资 方 向 ( 不 含 QDII) % % 6 国 内 债 券 投 资 方 向 ( 不 含 QDII 和 债 券 指 数 基 金 ) % % 请 务 必 阅 读 正 文 最 后 的 中 国 银 河 证 券 股 份 公 司 免 责 声 明 13

16 7 货 币 市 场 工 具 投 资 方 向 % % 8 基 金 工 具 投 资 方 向 % % 合 计 % % 基 金 净 值 合 计 序 号 内 资 / 合 资 基 金 公 司 数 量 ( 只 )( 普 通 ( 亿 元 ) 代 码 口 径 ) 占 比 ( 和 全 部 基 金 资 产 净 值 比 较 )(%) 额 规 模 ( 亿 份 ) 占 比 ( 和 全 部 基 金 份 额 规 模 比 较 )(%) 1 内 资 % % 2 合 资 % % 合 计 % % 基 金 净 值 合 计 序 号 基 金 公 司 办 公 城 市 数 量 ( 只 )( 普 通 ( 亿 元 ) 代 码 口 径 ) 占 比 ( 和 全 部 基 金 资 产 净 值 比 较 )(%) 额 规 模 ( 亿 份 ) 占 比 ( 和 全 部 基 金 份 额 规 模 比 较 )(%) 1 北 京 市 % % 2 广 州 市 % % 3 杭 州 市 % % 4 上 海 市 % % 5 深 圳 市 % % 6 天 津 市 % % 合 计 % % 基 金 净 值 合 计 序 号 交 易 场 所 数 量 ( 只 )( 普 通 ( 亿 元 ) 代 码 口 径 ) 占 比 ( 和 全 部 基 金 资 产 净 值 比 较 )(%) 额 规 模 ( 亿 份 ) 占 比 ( 和 全 部 基 金 份 额 规 模 比 较 )(%) 1 上 海 交 易 所 % % 2 深 圳 交 易 所 % % 合 计 % % 基 金 净 值 合 计 序 号 交 易 方 式 数 量 ( 只 )( 普 通 ( 亿 元 ) 代 码 口 径 ) 占 比 ( 和 全 部 基 金 资 产 净 值 比 较 )(%) 额 规 模 ( 亿 份 ) 占 比 ( 和 全 部 基 金 份 额 规 模 比 较 )(%) 1 场 外 代 销 % % 2 场 内 交 易 % % 3 场 外 代 销 与 场 内 交 易 % % 合 计 % % 表 7: 基 金 管 理 公 司 管 理 资 产 净 值 和 份 额 规 模 汇 总 统 计 表 ( 截 至 ) 序 号 基 金 管 理 公 司 简 称 管 理 基 金 数 量 管 理 净 值 管 理 净 管 理 额 规 模 管 理 额 规 ( 只 )( 证 监 会 主 代 ( 亿 元 ) 值 市 场 占 比 (%) ( 亿 份 ) 模 市 场 占 比 (%) 码 口 径 ) 1 华 夏 , % 1, % 2 易 方 达 , % 1, % 3 嘉 实 , % 1, % 请 务 必 阅 读 正 文 最 后 的 中 国 银 河 证 券 股 份 公 司 免 责 声 明 14

17 4 南 方 , % 1, % 5 博 时 , % 1, % 6 广 发 % 1, % 7 华 安 % % 8 大 成 % 1, % 9 工 银 瑞 信 % % 10 银 华 % % 11 富 国 % % 12 鹏 华 % % 13 上 投 摩 根 % % 14 汇 添 富 % % 15 建 信 % % 16 交 银 施 罗 德 % % 17 诺 安 % % 18 国 泰 % % 19 中 银 % % 20 长 盛 % % 21 融 通 % % 22 招 商 % % 23 景 顺 长 城 % % 24 华 宝 兴 业 % % 25 国 投 瑞 银 % % 26 海 富 通 % % 27 兴 业 全 球 % % 28 长 城 % % 29 华 商 % % 30 中 邮 创 业 % % 31 光 大 保 德 信 % % 32 泰 达 宏 利 % % 33 长 信 % % 34 万 家 % % 35 国 海 富 兰 克 林 % % 36 农 银 汇 理 % % 37 银 河 % % 38 华 泰 柏 瑞 % % 39 国 联 安 % % 40 信 诚 % % 41 中 海 % % 42 申 万 菱 信 % % 43 东 吴 % % 请 务 必 阅 读 正 文 最 后 的 中 国 银 河 证 券 股 份 公 司 免 责 声 明 15

18 44 摩 根 士 丹 利 华 鑫 % % 45 汇 丰 晋 信 % % 46 东 方 % % 47 泰 信 % % 48 宝 盈 % % 49 天 弘 % % 50 华 富 % % 51 新 华 % % 52 金 鹰 % % 53 信 达 澳 银 % % 54 中 欧 % % 55 民 生 加 银 % % 56 益 民 % % 57 诺 德 % % 58 天 治 % % 59 平 安 大 华 % % 60 浦 银 安 盛 % % 61 方 正 富 邦 % % 62 财 通 % % 63 金 元 比 联 % % 64 浙 商 % % 65 纽 银 梅 隆 西 部 % % 66 富 安 达 % % 全 市 场 统 计 : , % 26, % 表 8: 基 金 管 理 公 司 资 产 净 值 与 份 额 规 模 汇 总 统 计 表 ( 剔 除 联 接 基 金 重 复 部 分 口 径, 截 至 ) 管 理 基 金 数 量 管 理 净 值 管 理 净 值 市 管 理 额 规 模 管 理 额 规 模 市 序 号 基 金 管 理 公 司 简 称 ( 只 )( 证 监 会 主 ( 亿 元 )( 剔 除 联 接 基 场 占 比 (%)( 剔 除 联 接 基 ( 亿 份 )( 剔 除 联 接 基 场 占 比 (%)( 剔 除 联 接 代 码 口 径 ) 金 重 复 部 分 口 径 ) 金 重 复 部 分 口 径 ) 金 重 复 部 分 口 径 ) 基 金 重 复 部 分 口 径 ) 1 华 夏 , % 1, % 2 嘉 实 , % 1, % 3 易 方 达 , % 1, % 4 南 方 , % 1, % 5 博 时 , % 1, % 6 广 发 % 1, % 7 华 安 % % 8 大 成 % % 9 工 银 瑞 信 % % 10 银 华 % % 11 富 国 % % 请 务 必 阅 读 正 文 最 后 的 中 国 银 河 证 券 股 份 公 司 免 责 声 明 16

19 12 上 投 摩 根 % % 13 鹏 华 % % 14 汇 添 富 % % 15 建 信 % % 16 诺 安 % % 17 交 银 施 罗 德 % % 18 中 银 % % 19 国 泰 % % 20 长 盛 % % 21 融 通 % % 22 景 顺 长 城 % % 23 招 商 % % 24 华 宝 兴 业 % % 25 国 投 瑞 银 % % 26 海 富 通 % % 27 兴 业 全 球 % % 28 长 城 % % 29 华 商 % % 30 中 邮 创 业 % % 31 光 大 保 德 信 % % 32 泰 达 宏 利 % % 33 长 信 % % 34 万 家 % % 35 国 海 富 兰 克 林 % % 36 农 银 汇 理 % % 37 银 河 % % 38 华 泰 柏 瑞 % % 39 信 诚 % % 40 中 海 % % 41 国 联 安 % % 42 申 万 菱 信 % % 43 东 吴 % % 44 摩 根 士 丹 利 华 鑫 % % 45 汇 丰 晋 信 % % 46 东 方 % % 47 泰 信 % % 48 宝 盈 % % 49 天 弘 % % 50 华 富 % % 51 新 华 % % 请 务 必 阅 读 正 文 最 后 的 中 国 银 河 证 券 股 份 公 司 免 责 声 明 17

20 52 金 鹰 % % 53 信 达 澳 银 % % 54 中 欧 % % 55 民 生 加 银 % % 56 益 民 % % 57 诺 德 % % 58 天 治 % % 59 平 安 大 华 % % 60 浦 银 安 盛 % % 61 方 正 富 邦 % % 62 财 通 % % 63 金 元 比 联 % % 64 浙 商 % % 65 纽 银 梅 隆 西 部 % % 66 富 安 达 % % 全 市 场 统 计 : , % 26, % 表 9: 基 金 管 理 公 司 资 产 净 值 与 份 额 规 模 汇 总 统 计 表 ( 剔 除 货 币 基 金, 截 至 ) 管 理 ( 证 管 理 净 值 管 理 净 值 管 理 额 规 模 管 理 额 规 模 序 号 基 金 管 理 公 司 简 称 监 会 主 代 码 口 径 )( 剔 除 ( 亿 元 )( 剔 除 货 币 市 市 场 占 比 (%)( 剔 除 ( 亿 份 )( 剔 除 货 币 市 市 场 占 比 (%)( 剔 除 货 币 市 场 基 金 ) 场 基 金 ) 货 币 市 场 基 金 ) 场 基 金 ) 货 币 市 场 基 金 ) 1 华 夏 , % 1, % 2 易 方 达 , % 1, % 3 嘉 实 , % 1, % 4 南 方 % 1, % 5 博 时 % 1, % 6 广 发 % % 7 大 成 % % 8 银 华 % % 9 华 安 % % 10 富 国 % % 11 工 银 瑞 信 % % 12 鹏 华 % % 13 汇 添 富 % % 14 诺 安 % % 15 建 信 % % 16 交 银 施 罗 德 % % 17 国 泰 % % 18 景 顺 长 城 % % 19 融 通 % % 请 务 必 阅 读 正 文 最 后 的 中 国 银 河 证 券 股 份 公 司 免 责 声 明 18

21 20 上 投 摩 根 % % 21 长 盛 % % 22 华 宝 兴 业 % % 23 国 投 瑞 银 % % 24 兴 业 全 球 % % 25 海 富 通 % % 26 中 银 % % 27 长 城 % % 28 华 商 % % 29 招 商 % % 30 中 邮 创 业 % % 31 光 大 保 德 信 % % 32 泰 达 宏 利 % % 33 国 海 富 兰 克 林 % % 34 农 银 汇 理 % % 35 华 泰 柏 瑞 % % 36 国 联 安 % % 37 长 信 % % 38 信 诚 % % 39 申 万 菱 信 % % 40 银 河 % % 41 东 吴 % % 42 中 海 % % 43 万 家 % % 44 摩 根 士 丹 利 华 鑫 % % 45 汇 丰 晋 信 % % 46 东 方 % % 47 天 弘 % % 48 泰 信 % % 49 宝 盈 % % 50 新 华 % % 51 华 富 % % 52 金 鹰 % % 53 信 达 澳 银 % % 54 中 欧 % % 55 民 生 加 银 % % 56 益 民 % % 57 诺 德 % % 58 天 治 % % 59 平 安 大 华 % % 请 务 必 阅 读 正 文 最 后 的 中 国 银 河 证 券 股 份 公 司 免 责 声 明 19

22 60 浦 银 安 盛 % % 61 方 正 富 邦 % % 62 财 通 % % 63 金 元 比 联 % % 64 浙 商 % % 65 纽 银 梅 隆 西 部 % % 66 富 安 达 % % 全 市 场 统 计 : , % 23, % 表 10: 基 金 管 理 公 司 有 效 管 理 资 产 净 值 和 有 效 份 额 规 模 汇 总 统 计 表 ( 截 至 ) 序 号 基 金 管 理 公 司 简 称 管 理 基 金 数 量 管 理 基 金 有 效 资 ( 只 )( 证 监 会 主 代 码 产 净 值 ( 亿 元 ) 口 径 ) 管 理 基 金 有 效 资 产 净 值 市 场 占 比 (%) 管 理 基 金 有 效 份 管 理 基 金 有 效 份 额 规 模 市 场 占 比 (%) 1 华 夏 , % 1, % 2 嘉 实 % 1, % 3 易 方 达 % 1, % 4 南 方 % 1, % 5 博 时 % 1, % 6 广 发 % % 7 大 成 % % 8 银 华 % % 9 华 安 % % 10 富 国 % % 11 诺 安 % % 12 汇 添 富 % % 13 工 银 瑞 信 % % 14 上 投 摩 根 % % 15 鹏 华 % % 16 景 顺 长 城 % % 17 交 银 施 罗 德 % % 18 建 信 % % 19 长 盛 % % 20 融 通 % % 21 国 泰 % % 22 华 宝 兴 业 % % 23 兴 业 全 球 % % 24 中 银 % % 25 海 富 通 % % 26 长 城 % % 27 国 投 瑞 银 % % 请 务 必 阅 读 正 文 最 后 的 中 国 银 河 证 券 股 份 公 司 免 责 声 明 20

23 28 华 商 % % 29 中 邮 创 业 % % 30 招 商 % % 31 光 大 保 德 信 % % 32 泰 达 宏 利 % % 33 国 海 富 兰 克 林 % % 34 长 信 % % 35 农 银 汇 理 % % 36 华 泰 柏 瑞 % % 37 银 河 % % 38 中 海 % % 39 信 诚 % % 40 东 吴 % % 41 申 万 菱 信 % % 42 国 联 安 % % 43 摩 根 士 丹 利 华 鑫 % % 44 万 家 % % 45 汇 丰 晋 信 % % 46 东 方 % % 47 泰 信 % % 48 宝 盈 % % 49 新 华 % % 50 金 鹰 % % 51 信 达 澳 银 % % 52 天 弘 % % 53 民 生 加 银 % % 54 益 民 % % 55 华 富 % % 56 中 欧 % % 57 诺 德 % % 58 天 治 % % 59 平 安 大 华 % % 60 浦 银 安 盛 % % 61 方 正 富 邦 % % 62 财 通 % % 63 金 元 比 联 % % 64 浙 商 % % 65 纽 银 梅 隆 西 部 % % 66 富 安 达 % % 全 市 场 统 计 : , % 21, % 请 务 必 阅 读 正 文 最 后 的 中 国 银 河 证 券 股 份 公 司 免 责 声 明 21

24 表 11: 托 管 银 行 托 管 资 产 净 值 和 份 额 规 模 汇 总 统 计 表 ( 截 至 ) 序 号 托 管 银 行 简 称 托 管 基 金 数 量 托 管 净 值 托 管 净 值 托 管 额 规 模 托 管 额 规 模 市 ( 只 )( 证 监 会 主 代 ( 亿 元 ) 市 场 占 比 (%) ( 亿 份 ) 场 占 比 (%) 码 口 径 ) 1 工 商 银 行 % % 2 建 设 银 行 % % 3 中 国 银 行 % % 4 农 业 银 行 % % 5 交 通 银 行 % % 6 招 商 银 行 % % 7 光 大 银 行 % % 8 民 生 银 行 % % 9 兴 业 银 行 % % 10 浦 发 银 行 % % 11 中 信 银 行 % % 12 华 夏 银 行 % % 13 邮 政 储 蓄 银 行 % % 14 广 东 发 展 银 行 % % 15 上 海 银 行 % % 16 渤 海 银 行 % % 17 深 圳 发 展 银 行 % % 全 市 场 统 计 % % 表 12: 托 管 银 行 托 管 有 效 资 产 净 值 和 有 效 份 额 规 模 汇 总 统 计 表 ( 截 至 ) 序 号 托 管 银 行 简 称 托 管 基 金 数 量 托 管 基 金 有 效 份 托 管 基 金 有 效 资 产 托 管 基 金 有 效 资 产 净 托 管 基 金 有 效 份 额 ( 只 )( 证 监 会 主 代 额 规 模 市 场 占 比 净 值 ( 亿 元 ) 值 市 场 占 比 (%) 规 模 ( 亿 份 ) 码 口 径 ) (%) 1 工 商 银 行 % % 2 建 设 银 行 % % 3 中 国 银 行 % % 4 农 业 银 行 % % 5 交 通 银 行 % % 6 招 商 银 行 % % 7 光 大 银 行 % % 8 民 生 银 行 % % 9 兴 业 银 行 % % 10 浦 发 银 行 % % 11 中 信 银 行 % % 12 华 夏 银 行 % % 13 邮 政 储 蓄 银 行 % % 请 务 必 阅 读 正 文 最 后 的 中 国 银 河 证 券 股 份 公 司 免 责 声 明 22

25 14 广 东 发 展 银 行 % % 15 上 海 银 行 % % 16 深 圳 发 展 银 行 % % 17 渤 海 银 行 % % 全 市 场 统 计 % % 十 三 截 至 2010 年 12 月 31 日 基 金 行 业 统 计 数 据 报 告 表 13: 基 金 行 业 资 产 净 值 和 份 额 规 模 分 类 汇 总 统 计 表 ( 截 至 ) 序 号 运 作 方 式 资 产 净 值 比 较 ) 份 额 规 模 比 较 ) 1 封 闭 式 % % 2 开 放 式 % % 合 计 : 序 号 银 河 证 券 一 级 分 类 资 产 净 值 比 较 ) 份 额 规 模 比 较 ) 1 股 票 基 金 % % 2 混 合 基 金 % % 3 债 券 基 金 % % 4 货 币 市 场 基 金 % % 5 QDII 基 金 % % 合 计 : 序 号 银 河 证 券 二 级 分 类 资 产 净 值 比 较 ) 份 额 规 模 比 较 ) 1 股 票 型 基 金 % % 2 指 数 型 基 金 % % 3 偏 股 型 基 金 % % 4 灵 活 配 置 型 基 金 % % 5 股 债 平 衡 型 基 金 % % 6 偏 债 型 基 金 % % 7 保 本 型 基 金 % % 8 特 定 策 略 混 合 型 基 金 % % 9 标 准 债 券 型 基 金 % % 10 普 通 债 券 型 基 金 % % 11 货 币 市 场 基 金 (A 级 ) % % 12 货 币 市 场 基 金 (B 级 ) % % 13 QDII 基 金 % % 合 计 : 请 务 必 阅 读 正 文 最 后 的 中 国 银 河 证 券 股 份 公 司 免 责 声 明 23

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