证 券 代 码 :601038(A 股 ) 证 券 简 称 : 一 拖 股 份 (A 股 ) 公 告 编 号 : 临 证 券 代 码 : 00038(H 股 ) 证 券 简 称 : 第 一 拖 拉 机 (H 股 ) 第 一 拖 拉 机 股 份 有 限 公 司 第 五 届 董 事 会

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2 证 券 代 码 :601038(A 股 ) 证 券 简 称 : 一 拖 股 份 (A 股 ) 公 告 编 号 : 临 证 券 代 码 : 00038(H 股 ) 证 券 简 称 : 第 一 拖 拉 机 (H 股 ) 第 一 拖 拉 机 股 份 有 限 公 司 第 五 届 董 事 会 第 三 十 三 次 会 议 决 议 公 告 本 公 司 及 董 事 会 全 体 成 员 保 证 信 息 披 露 的 内 容 真 实 准 确 完 整, 没 有 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏 第 一 拖 拉 机 股 份 有 限 公 司 ( 公 司 ) 第 五 届 董 事 会 第 三 十 三 次 会 议 (2012 年 第 三 次 定 期 会 议 ) 于 2012 年 10 月 29 日 ( 星 期 一 ) 在 河 南 省 洛 阳 市 建 设 路 154 号 公 司 住 所 地 召 开 会 议 通 知 已 于 2012 年 10 月 15 日 以 书 面 形 式 发 出 会 议 应 出 席 董 事 11 名, 实 际 出 席 董 事 10 名 其 中, 苏 维 珂 董 事 委 托 赵 剡 水 董 事 长 董 建 红 董 事 委 托 闫 麟 角 董 事 罗 锡 文 独 立 董 事 委 托 洪 暹 国 独 立 董 事 代 为 出 席 并 表 决 会 议 的 召 开 符 合 公 司 法 和 公 司 章 程 的 规 定, 会 议 合 法 有 效 本 公 司 监 事 及 相 关 高 级 管 理 人 员 列 席 了 本 次 会 议 会 议 由 董 事 长 赵 剡 水 先 生 主 持, 与 会 董 事 经 充 分 审 议, 通 过 并 形 成 如 下 决 议 : 1. 审 议 通 过 公 司 2012 年 第 三 季 度 报 告 表 决 结 果 : 同 意 10 票, 反 对 0 票, 弃 权 0 票 同 意 公 司 2012 年 第 三 季 度 报 告, 授 权 董 事 会 秘 书 根 据 公 司 上 市 地 上 市 规 则 的 规 定 和 要 求 进 行 相 关 信 息 披 露 2. 审 议 通 过 关 于 公 司 董 事 会 换 届 的 议 案 表 决 结 果 : 同 意 10 票, 反 对 0 票, 弃 权 0 票 同 意 第 五 届 董 事 会 提 名 委 员 会 的 建 议, 提 名 赵 剡 水 苏 维 珂 闫 麟 角 郭 志 强 董 建 红 屈 大 伟 刘 继 国 吴 勇 洪 暹 国 张 秋 生 邢 敏 吴 德 龙 为 本 公 司 第 六 届 董 事 会 董 事 候 选 人, 其 中 洪 暹 国 张 秋 生 邢 敏 吴 德 龙 为 独 立 董 事 候 选 人 ( 董 事 候 选 人 简 历 见 附 件 ) 1

3 按 照 公 司 章 程 规 定, 董 事 由 股 东 大 会 选 举 产 生, 任 期 三 年 上 述 董 事 候 选 人 尚 需 提 请 公 司 股 东 大 会 逐 项 表 决, 并 采 取 累 积 投 票 制 选 举 产 生 公 司 第 六 届 董 事 会 成 员 其 中, 独 立 董 事 候 选 人 尚 需 报 中 国 证 监 会 及 上 海 证 券 交 易 所 审 核 备 案 无 异 议 后 方 可 提 交 公 司 股 东 大 会 审 议 3. 审 议 通 过 公 司 第 六 届 董 事 会 董 事 第 六 届 监 事 会 监 事 薪 酬 方 案 的 议 案 表 决 结 果 : 同 意 10 票, 反 对 0 票, 弃 权 0 票 董 事 薪 酬 方 案 : 在 公 司 担 任 高 级 管 理 人 员 的 董 事 按 公 司 薪 酬 管 理 制 度 领 取 薪 酬 ; 未 在 公 司 担 任 管 理 职 务 的 董 事 不 在 公 司 领 取 薪 酬 ; 独 立 董 事 采 用 津 贴 制, 津 贴 标 准 为 6 万 元 / 人 / 年, 出 席 董 事 会 会 议 按 次 发 放 会 议 津 贴 2000 元 / 次, 出 席 董 事 会 专 门 委 员 会 会 议 发 放 会 议 津 贴 1000 元 / 次 监 事 薪 酬 方 案 : 职 工 监 事 按 公 司 薪 酬 管 理 制 度 领 取 薪 酬 ; 独 立 监 事 ( 独 立 于 公 司 股 东 且 不 在 公 司 内 部 任 职 的 监 事 ) 采 用 津 贴 制, 津 贴 标 准 为 5 万 元 / 人 / 年, 出 席 监 事 会 会 议 按 次 发 放 会 议 津 贴 2000 元 / 次 ; 独 立 监 事 职 工 监 事 以 外 的 其 他 监 事 不 在 公 司 领 取 薪 酬 上 述 方 案 需 提 交 公 司 股 东 大 会 审 议 批 准 后 方 可 实 施 4. 审 议 通 过 公 司 第 五 届 董 事 会 董 事 第 五 届 监 事 会 监 事 延 期 履 职 薪 酬 方 案 的 议 案 表 决 结 果 : 同 意 10 票, 反 对 0 票, 弃 权 0 票 在 公 司 担 任 高 级 管 理 人 员 的 董 事 职 工 监 事 按 公 司 薪 酬 管 理 制 度 领 取 薪 酬, 不 再 另 行 支 付 ; 独 立 董 事 按 照 延 长 任 职 时 间 ( 半 年 ) 及 年 度 薪 酬 标 准 支 付 3 万 元 / 人 董 事 薪 金 ; 独 立 监 事 按 照 延 长 任 职 时 间 ( 半 年 ) 及 年 度 薪 金 标 准 支 付 2 万 元 / 人 监 事 薪 金 ; 在 股 东 单 位 任 职 的 董 事 监 事 不 在 公 司 领 取 薪 酬 该 方 案 需 提 交 公 司 股 东 大 会 审 议 批 准 后 方 可 实 施 5. 审 议 通 过 公 司 为 董 事 监 事 及 高 级 管 理 人 员 投 保 董 事 责 任 险 的 议 案 表 决 结 果 : 同 意 10 票, 反 对 0 票, 弃 权 0 票 2

4 会 议 通 过 为 董 事 监 事 及 高 级 管 理 人 员 投 保 由 华 泰 财 产 保 险 有 限 公 司 承 保 的 董 事 责 任 险, 保 障 限 额 为 3000 万 元 人 民 币, 保 险 费 为 7.2 万 元 人 民 币, 保 险 期 限 自 起 保 日 起 12 个 月, 到 期 续 保 该 议 案 尚 需 提 交 公 司 股 东 大 会 审 议 6. 审 议 通 过 公 司 年 持 续 关 联 交 易 的 议 案 会 议 逐 项 审 议 通 过 本 公 司 与 中 国 一 拖 集 团 有 限 公 司 2013 年 年 采 购 货 物 协 议 出 售 货 物 协 议 采 购 动 能 协 议 综 合 服 务 协 议 房 屋 租 赁 协 议 土 地 租 赁 协 议 ; 本 公 司 与 洛 阳 拖 拉 机 研 究 所 有 限 公 司 技 术 服 务 协 议 ; 中 国 一 拖 集 团 财 务 有 限 责 任 公 司 与 中 国 一 拖 集 团 有 限 公 司 存 款 服 务 协 议 贷 款 服 务 协 议 票 据 贴 现 服 务 协 议 票 据 承 兑 服 务 协 议 共 11 个 持 续 关 联 交 易 协 议 及 各 项 交 易 上 限 金 额 该 事 项 为 关 联 交 易, 关 联 董 事 赵 剡 水 苏 维 珂 闫 麟 角 刘 永 乐 屈 大 伟 董 建 红 刘 继 国 回 避 表 决 表 决 结 果 : 同 意 3 票, 反 对 0 票, 弃 权 0 票 该 议 案 尚 需 提 交 股 东 大 会 逐 项 表 决 通 过 第 一 拖 拉 机 股 份 有 限 公 司 持 续 关 联 交 易 公 告 已 于 2012 年 10 月 30 日 刊 载 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站 中 国 证 券 报 及 上 海 证 券 报 7. 审 议 通 过 关 于 提 议 召 开 公 司 2012 年 第 四 次 临 时 股 东 大 会 的 议 案 表 决 结 果 : 同 意 10 票, 反 对 0 票, 弃 权 0 票 第 一 拖 拉 机 股 份 有 限 公 司 2012 年 第 四 次 临 时 股 东 大 会 通 知 已 于 2012 年 10 月 30 日 刊 载 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站 中 国 证 券 报 及 上 海 证 券 报 特 此 公 告 第 一 拖 拉 机 股 份 有 限 公 司 董 事 会 二 〇 一 二 年 十 月 二 十 九 日 3

5 附 件 : 第 六 届 董 事 会 董 事 候 选 人 简 历 赵 剡 水, 男,1963 年 4 月 出 生, 教 授 级 高 级 工 程 师, 现 任 本 公 司 董 事 长 董 事 会 战 略 及 投 资 委 员 会 主 席 提 名 委 员 会 委 员, 中 国 一 拖 集 团 有 限 公 司 董 事 长 赵 先 生 于 一 九 八 三 年 加 入 中 国 一 拖 集 团 有 限 公 司 ( 下 称 一 拖 公 司 ), 历 任 一 拖 公 司 第 一 装 配 厂 副 厂 长 副 总 工 程 师 副 总 经 理 总 经 理 副 董 事 长 及 本 公 司 常 务 副 总 经 理 董 事 董 事 长 兼 任 华 晨 中 国 机 械 控 股 有 限 公 司 董 事 赵 先 生 先 后 就 读 于 江 苏 工 学 院 江 苏 大 学, 获 颁 工 学 学 士 工 学 硕 士 与 工 学 博 士 学 位, 一 九 九 四 年 及 二 零 零 一 年 作 为 访 问 学 者 赴 日 本 北 海 道 大 学 京 都 大 学 学 习 深 造, 在 企 业 管 理 战 略 规 划 产 品 开 发 及 设 计 技 术 管 理 等 方 面 拥 有 丰 富 经 验 苏 维 珂, 男,1962 年 5 月 出 生, 教 授 级 高 级 工 程 师, 现 任 本 公 司 副 董 事 长 董 事 会 战 略 及 投 资 委 员 会 委 员, 中 国 机 械 工 业 集 团 有 限 公 司 总 经 理 助 理, 中 国 一 拖 集 团 有 限 公 司 党 委 书 记 副 董 事 长 苏 先 生 历 任 中 国 工 程 与 农 业 机 械 进 出 口 总 公 司 总 经 理 助 理 副 总 经 理 总 经 理 苏 先 生 先 后 就 读 于 大 连 工 学 院 船 舶 内 燃 机 专 业 及 法 国 高 等 商 业 学 校, 获 颁 工 学 学 士 工 程 硕 士 及 高 级 管 理 人 员 工 商 管 理 硕 士 (EMBA) 学 位, 在 企 业 管 理 国 际 贸 易 等 方 面 拥 有 丰 富 的 经 验 闫 麟 角, 男,1955 年 11 月 出 生, 教 授 级 高 级 工 程 师, 现 任 本 公 司 董 事 董 事 会 审 核 委 员 会 委 员 战 略 及 投 资 委 员 会 委 员, 中 国 一 拖 集 团 有 限 公 司 总 经 理 董 事 闫 先 生 于 一 九 八 二 年 加 入 中 国 一 拖 集 团 有 限 公 司 ( 下 称 一 拖 公 司 ), 历 任 一 拖 ( 洛 阳 ) 柴 油 机 有 限 公 司 副 总 工 程 师 副 总 经 理, 一 拖 公 司 副 总 工 程 师 副 总 经 理 常 务 副 总 经 理 董 事, 本 公 司 董 事 总 经 理 等 职 兼 任 华 晨 中 国 机 械 控 股 有 限 公 司 董 事 洛 阳 福 赛 特 汽 车 股 份 有 限 公 司 董 事 长 闫 先 生 先 后 就 读 于 洛 阳 工 学 院 和 西 安 交 通 大 学, 获 颁 工 学 学 士 和 工 学 硕 士 学 位, 熟 悉 机 械 设 计 和 制 造, 在 企 业 管 理 生 产 经 营 方 面 拥 有 丰 富 经 验 郭 志 强, 男,1956 年 6 月 出 生, 教 授 级 高 级 工 程 师, 现 任 中 国 一 拖 集 团 有 限 公 司 副 总 经 理, 技 术 中 心 主 任 郭 先 生 于 一 九 八 二 年 加 入 中 国 一 拖 集 团 有 限 公 司 ( 下 称 一 拖 公 司 ), 历 任 一 拖 公 司 生 产 处 副 处 长 总 经 理 助 理, 本 公 司 第 一 装 配 厂 厂 长 总 经 理 助 理 副 总 经 理 等 职 兼 任 洛 阳 拖 拉 机 研 究 所 有 限 公 司 董 事 4

6 长 一 拖 ( 法 国 ) 农 业 装 备 有 限 公 司 董 事 长 一 拖 ( 沈 阳 ) 拖 拉 机 有 限 公 司 董 事 长 郭 先 生 先 后 就 读 于 洛 阳 工 学 院 和 江 苏 大 学, 获 颁 工 学 学 士 和 工 程 硕 士 学 位, 熟 悉 机 械 设 计 制 造, 在 产 品 技 术 研 发 企 业 生 产 管 理 方 面 拥 有 丰 富 经 验 董 建 红, 女,1966 年 8 月 出 生, 高 级 经 济 师 现 任 本 公 司 董 事 董 事 会 薪 酬 委 员 会 委 员, 中 国 机 械 工 业 集 团 有 限 公 司 财 务 部 副 部 长 ( 交 流 ) 董 女 士 于 一 九 八 九 年 加 入 中 国 一 拖 集 团 有 限 公 司 ( 下 称 一 拖 公 司 ), 历 任 一 拖 公 司 财 务 部 部 长 副 总 会 计 师 总 会 计 师, 本 公 司 财 务 部 副 部 长 财 务 部 部 长 总 会 计 师 财 务 总 监 等 职 兼 任 中 国 一 拖 集 团 财 务 有 限 责 任 公 司 董 事 长 一 拖 ( 洛 阳 ) 柴 油 机 有 限 公 司 董 事 一 拖 ( 沈 阳 ) 拖 拉 机 有 限 公 司 监 事 董 女 士 先 后 就 读 于 郑 州 大 学 和 西 安 理 工 大 学, 获 颁 理 学 学 士 和 工 程 硕 士 学 位, 熟 悉 特 大 型 企 业 财 务 管 理, 在 会 计 核 算 财 务 管 理 资 本 运 作 方 面 拥 有 丰 富 的 经 验 屈 大 伟, 男,1965 年 12 月 出 生, 高 级 工 程 师, 现 任 本 公 司 董 事, 中 国 一 拖 集 团 有 限 公 司 副 总 经 理 屈 先 生 于 一 九 八 八 年 加 入 中 国 一 拖 集 团 有 限 公 司 ( 下 称 一 拖 公 司 ), 历 任 一 拖 公 司 装 备 科 技 分 公 司 经 理 开 创 装 备 公 司 总 经 理 董 事 长, 零 部 件 事 业 部 副 总 经 理 总 经 理, 本 公 司 齿 轮 厂 厂 长 常 务 副 总 经 理 总 经 理 屈 先 生 先 后 就 读 于 焦 作 矿 业 学 院 和 华 中 理 工 大 学, 获 颁 工 学 学 士 和 工 学 硕 士 学 位, 熟 悉 工 艺 装 备 的 研 究 和 开 发, 在 企 业 投 资 管 理 生 产 管 理 等 方 面 拥 有 丰 富 的 经 验 刘 继 国, 男,1964 年 12 月 出 生, 高 级 工 程 师, 现 任 本 公 司 总 经 理 董 事 董 事 会 战 略 及 投 资 委 员 会 委 员 中 国 一 拖 集 团 有 限 公 司 副 总 经 理 刘 先 生 一 九 八 七 年 加 入 中 国 一 拖 集 团 有 限 公 司 ( 下 称 一 拖 公 司 ), 历 任 本 公 司 齿 轮 厂 副 厂 长 ( 主 持 工 作 ) 厂 长, 热 处 理 厂 厂 长, 第 一 装 配 厂 厂 长, 农 业 装 备 事 业 部 副 总 经 理 常 务 副 总 经 理 总 经 理, 一 拖 公 司 生 产 运 行 部 部 长 总 经 理 助 理, 本 公 司 副 总 经 理 兼 任 一 拖 黑 龙 江 农 业 装 备 有 限 公 司 董 事 中 非 重 工 投 资 有 限 公 司 董 事 长 刘 先 生 先 后 就 读 于 东 北 重 型 机 械 学 院 和 江 苏 大 学, 获 颁 工 学 学 士 和 工 程 硕 士 学 位, 熟 悉 机 械 制 造 工 艺 和 设 备 市 场 营 销, 在 企 业 管 理 生 产 经 营 及 财 务 运 作 方 面 拥 有 丰 富 的 经 验 吴 勇, 男,1965 年 5 月 出 生, 高 级 经 济 师, 现 任 本 公 司 党 委 书 记 纪 委 书 5

7 记, 中 国 一 拖 集 团 有 限 公 司 副 总 经 理 党 委 书 记 助 理 党 委 工 作 部 部 长 吴 先 生 于 一 九 八 七 年 加 入 中 国 一 拖 集 团 有 限 公 司 ( 下 称 一 拖 公 司 ), 历 任 一 拖 公 司 董 事 会 秘 书 ( 副 处 级 ) 集 团 事 务 部 综 合 室 主 任 管 理 咨 询 办 公 室 副 主 任 ( 主 持 工 作 ) 冲 压 厂 党 委 书 记 纪 委 书 记 副 厂 长 厂 长 一 拖 ( 洛 阳 ) 福 莱 格 车 身 有 限 公 司 总 经 理 一 拖 公 司 党 委 工 作 部 部 长 工 会 副 主 席 等 职 吴 先 生 先 后 就 读 于 河 南 大 学 河 南 财 经 学 院, 在 企 业 管 理 人 力 资 源 管 理 及 企 业 文 化 建 设 方 面 拥 有 丰 富 的 经 验 洪 暹 国, 男,1963 年 6 月 出 生, 教 授 级 高 级 工 程 师, 现 任 本 公 司 独 立 董 事, 董 事 会 提 名 委 员 会 和 薪 酬 委 员 会 委 员, 中 国 农 业 机 械 工 业 协 会 执 行 副 会 长 兼 秘 书 长 兼 任 中 国 农 业 机 械 化 协 会 副 会 长 中 国 农 业 机 械 标 准 化 技 术 委 员 会 副 主 任 委 员 中 国 拖 拉 机 标 准 化 技 术 委 员 会 顾 问 工 业 和 信 息 化 部 安 全 生 产 领 导 小 组 成 员 洪 先 生 毕 业 于 洛 阳 工 学 院 农 业 机 械 设 计 与 制 造 专 业, 获 颁 学 士 学 位, 熟 悉 国 内 外 农 业 机 械 行 业 发 展, 多 次 参 加 农 业 行 业 的 国 际 交 流, 并 主 持 或 参 加 了 中 国 多 项 农 机 产 业 政 策 研 究 课 题 和 报 告 张 秋 生, 男,1968 年 8 月 出 生, 中 国 注 册 会 计 师 注 册 税 务 师, 现 任 本 公 司 独 立 董 事 董 事 会 战 略 及 投 资 委 员 会 委 员 审 核 委 员 会 委 员, 北 京 交 通 大 学 经 济 管 理 学 院 教 授, 中 国 企 业 兼 并 重 组 研 究 中 心 主 任 兼 任 山 东 金 正 大 生 态 工 程 股 份 有 限 公 司 ( 股 票 代 码 ) 西 安 通 源 石 油 科 技 股 份 有 限 公 司 ( 股 票 代 码 ) 北 京 鼎 汉 技 术 股 份 有 限 公 司 ( 股 票 代 码 ) 三 家 上 市 公 司 独 立 董 事 张 先 生 于 1983 年 至 1992 年 就 读 于 北 京 交 通 大 学, 获 颁 会 计 学 学 士 硕 士 与 产 业 经 济 学 博 士 学 位, 于 1996 年 作 为 高 级 访 问 学 者 在 美 国 布 尔 德 科 罗 拉 多 大 学 (University of Colorado) 访 问 1 年 张 先 生 受 聘 为 财 政 部 会 计 准 则 委 员 会 会 计 准 则 咨 询 专 家 中 国 会 计 学 会 理 事 北 京 市 高 等 学 校 青 年 学 科 带 头 人 等, 为 政 府 和 企 业 提 供 财 务 会 计 和 兼 并 重 组 领 域 的 专 业 服 务 邢 敏, 男,1954 年 1 月 出 生, 教 授 级 高 级 工 程 师, 现 任 中 国 内 燃 机 工 业 协 会 副 理 事 长 兼 秘 书 长 兼 任 江 苏 云 意 电 气 股 份 有 限 公 司 ( 股 票 代 码 ) 无 锡 威 孚 高 科 技 集 团 股 份 有 限 公 司 ( 股 票 代 码 ) 济 南 轻 骑 摩 托 车 股 份 有 限 公 司 ( 股 票 代 码 ) 三 家 上 市 公 司 独 立 董 事 邢 先 生 毕 业 于 东 北 工 学 院 机 6

8 械 制 造 专 业 本 科, 熟 悉 内 燃 机 机 床 重 型 机 械 及 农 机 工 业 吴 德 龙, 男,1965 年 5 月 出 生 现 任 农 银 国 际 投 资 管 理 有 限 公 司 董 事 总 经 理, 英 国 特 许 公 认 会 计 师 公 会 香 港 特 许 秘 书 公 会 及 香 港 税 务 学 会 资 深 会 员, 亦 为 香 港 证 券 专 业 学 会 会 员 及 香 港 会 计 师 公 会 会 员 以 及 英 国 特 许 公 认 会 计 师 公 会 会 长 现 兼 任 香 港 联 交 所 上 市 公 司 奥 普 集 团 控 股 有 限 公 司 及 新 加 坡 证 券 交 易 所 主 板 上 市 公 司 鸿 通 电 子 控 股 有 限 公 司 之 独 立 非 执 行 董 事 吴 先 生 先 后 就 读 于 香 港 浸 会 大 学 英 国 曼 彻 斯 特 大 学 及 英 国 韦 尔 斯 大 学, 获 颁 工 商 管 理 学 士 学 位 工 商 管 理 硕 士 学 位 吴 先 生 曾 任 职 于 多 家 证 券 及 投 资 公 司, 熟 悉 金 融 及 投 资 管 理 等 业 务 领 域 7

9 独 立 董 事 提 名 人 声 明 提 名 人 第 一 拖 拉 机 股 份 有 限 公 司 董 事 会, 现 提 名 洪 暹 国 为 第 一 拖 拉 机 股 份 有 限 公 司 第 六 届 董 事 会 独 立 董 事 候 选 人, 并 已 充 分 了 解 被 提 名 人 职 业 专 长 教 育 背 景 工 作 经 历 兼 任 职 务 等 情 况 被 提 名 人 已 书 面 同 意 出 任 第 一 拖 拉 机 股 份 有 限 公 司 第 六 届 董 事 会 独 立 董 事 候 选 人 ( 参 见 该 独 立 董 事 候 选 人 声 明 ) 提 名 人 认 为, 被 提 名 人 具 备 独 立 董 事 任 职 资 格, 与 第 一 拖 拉 机 股 份 有 限 公 司 之 间 不 存 在 任 何 影 响 其 独 立 性 的 关 系, 具 体 声 明 如 下 : 一 被 提 名 人 具 备 上 市 公 司 运 作 的 基 本 知 识, 熟 悉 相 关 法 律 行 政 法 规 规 章 及 其 他 规 范 性 文 件, 具 有 五 年 以 上 法 律 经 济 财 务 管 理 或 者 其 他 履 行 独 立 董 事 职 责 所 必 需 的 工 作 经 验, 并 已 根 据 上 市 公 司 高 级 管 理 人 员 培 训 工 作 指 引 及 相 关 规 定 取 得 独 立 董 事 资 格 证 书 二 被 提 名 人 任 职 资 格 符 合 下 列 法 律 行 政 法 规 和 部 门 规 章 的 要 求 : ( 一 ) 公 司 法 关 于 董 事 任 职 资 格 的 规 定 ; ( 二 ) 公 务 员 法 关 于 公 务 员 兼 任 职 务 的 规 定 ; ( 三 ) 中 央 纪 委 中 央 组 织 部 关 于 规 范 中 管 干 部 辞 去 公 职 或 者 退 ( 离 ) 休 后 担 任 上 市 公 司 基 金 管 理 公 司 独 立 董 事 独 立 监 事 的 通 知 的 规 定 ; ( 四 ) 中 央 纪 委 教 育 部 监 察 部 关 于 加 强 高 等 学 校 反 腐 倡 廉 建 设 的 意 见 关 于 高 校 领 导 班 子 成 员 兼 任 职 务 的 规 定 ; ( 五 ) 中 国 保 监 会 保 险 公 司 独 立 董 事 管 理 暂 行 办 法 的 规

10 定 ; ( 六 ) 其 他 法 律 行 政 法 规 和 部 门 规 章 规 定 的 情 形 三 被 提 名 人 具 备 独 立 性, 不 属 于 下 列 情 形 : ( 一 ) 在 上 市 公 司 或 者 其 附 属 企 业 任 职 的 人 员 及 其 直 系 亲 属 主 要 社 会 关 系 ( 直 系 亲 属 是 指 配 偶 父 母 子 女 等 ; 主 要 社 会 关 系 是 指 兄 弟 姐 妹 岳 父 母 儿 媳 女 婿 兄 弟 姐 妹 的 配 偶 配 偶 的 兄 弟 姐 妹 等 ); ( 二 ) 直 接 或 间 接 持 有 上 市 公 司 已 发 行 股 份 1% 以 上 或 者 是 上 市 公 司 前 十 名 股 东 中 的 自 然 人 股 东 及 其 直 系 亲 属 ; ( 三 ) 在 直 接 或 间 接 持 有 上 市 公 司 已 发 行 股 份 5% 以 上 的 股 东 单 位 或 者 在 上 市 公 司 前 五 名 股 东 单 位 任 职 的 人 员 及 其 直 系 亲 属 ; ( 四 ) 在 上 市 公 司 实 际 控 制 人 及 其 附 属 企 业 任 职 的 人 员 ; ( 五 ) 为 上 市 公 司 及 其 控 股 股 东 或 者 其 各 自 的 附 属 企 业 提 供 财 务 法 律 咨 询 等 服 务 的 人 员, 包 括 提 供 服 务 的 中 介 机 构 的 项 目 组 全 体 人 员 各 级 复 核 人 员 在 报 告 上 签 字 的 人 员 合 伙 人 及 主 要 负 责 人 ; ( 六 ) 在 与 上 市 公 司 及 其 控 股 股 东 或 者 其 各 自 的 附 属 企 业 具 有 重 大 业 务 往 来 的 单 位 担 任 董 事 监 事 或 者 高 级 管 理 人 员, 或 者 在 该 业 务 往 来 单 位 的 控 股 股 东 单 位 担 任 董 事 监 事 或 者 高 级 管 理 人 员 ; ( 七 ) 最 近 一 年 内 曾 经 具 有 前 六 项 所 列 举 情 形 的 人 员 ; ( 八 ) 其 他 上 海 证 券 交 易 所 认 定 不 具 备 独 立 性 的 情 形 四 独 立 董 事 候 选 人 无 下 列 不 良 纪 录 :

11 ( 一 ) 近 三 年 曾 被 中 国 证 监 会 行 政 处 罚 ; ( 二 ) 处 于 被 证 券 交 易 所 公 开 认 定 为 不 适 合 担 任 上 市 公 司 董 事 的 期 间 ; ( 三 ) 近 三 年 曾 被 证 券 交 易 所 公 开 谴 责 或 两 次 以 上 通 报 批 评 ; ( 四 ) 曾 任 职 独 立 董 事 期 间, 连 续 两 次 未 出 席 董 事 会 会 议, 或 者 未 亲 自 出 席 董 事 会 会 议 的 次 数 占 当 年 董 事 会 会 议 次 数 三 分 之 一 以 上 ; ( 五 ) 曾 任 职 独 立 董 事 期 间, 发 表 的 独 立 意 见 明 显 与 事 实 不 符 五 包 括 第 一 拖 拉 机 股 份 有 限 公 司 在 内, 被 提 名 人 兼 任 独 立 董 事 的 境 内 上 市 公 司 数 量 未 超 过 五 家, 被 提 名 人 在 第 一 拖 拉 机 股 份 有 限 公 司 连 续 任 职 未 超 过 六 年 本 提 名 人 已 经 根 据 上 海 证 券 交 易 所 上 海 证 券 交 易 所 上 市 公 司 独 立 董 事 备 案 及 培 训 工 作 指 引 对 独 立 董 事 候 选 人 任 职 资 格 进 行 核 实 并 确 认 符 合 要 求 本 提 名 人 保 证 上 述 声 明 真 实 完 整 和 准 确, 不 存 在 任 何 虚 假 陈 述 或 误 导 成 分, 本 提 名 人 完 全 明 白 作 出 虚 假 声 明 可 能 导 致 的 后 果 特 此 声 明 提 名 人 : 第 一 拖 拉 机 股 份 有 限 公 司 董 事 会 2012 年 10 月 29 日

12 独 立 董 事 提 名 人 声 明 提 名 人 第 一 拖 拉 机 股 份 有 限 公 司 董 事 会, 现 提 名 张 秋 生 为 第 一 拖 拉 机 股 份 有 限 公 司 第 六 届 董 事 会 独 立 董 事 候 选 人, 并 已 充 分 了 解 被 提 名 人 职 业 专 长 教 育 背 景 工 作 经 历 兼 任 职 务 等 情 况 被 提 名 人 已 书 面 同 意 出 任 第 一 拖 拉 机 股 份 有 限 公 司 第 六 届 董 事 会 独 立 董 事 候 选 人 ( 参 见 该 独 立 董 事 候 选 人 声 明 ) 提 名 人 认 为, 被 提 名 人 具 备 独 立 董 事 任 职 资 格, 与 第 一 拖 拉 机 股 份 有 限 公 司 之 间 不 存 在 任 何 影 响 其 独 立 性 的 关 系, 具 体 声 明 如 下 : 一 被 提 名 人 具 备 上 市 公 司 运 作 的 基 本 知 识, 熟 悉 相 关 法 律 行 政 法 规 规 章 及 其 他 规 范 性 文 件, 具 有 五 年 以 上 法 律 经 济 财 务 管 理 或 者 其 他 履 行 独 立 董 事 职 责 所 必 需 的 工 作 经 验, 并 已 根 据 上 市 公 司 高 级 管 理 人 员 培 训 工 作 指 引 及 相 关 规 定 取 得 独 立 董 事 资 格 证 书 二 被 提 名 人 任 职 资 格 符 合 下 列 法 律 行 政 法 规 和 部 门 规 章 的 要 求 : ( 一 ) 公 司 法 关 于 董 事 任 职 资 格 的 规 定 ; ( 二 ) 公 务 员 法 关 于 公 务 员 兼 任 职 务 的 规 定 ; ( 三 ) 中 央 纪 委 中 央 组 织 部 关 于 规 范 中 管 干 部 辞 去 公 职 或 者 退 ( 离 ) 休 后 担 任 上 市 公 司 基 金 管 理 公 司 独 立 董 事 独 立 监 事 的 通 知 的 规 定 ; ( 四 ) 中 央 纪 委 教 育 部 监 察 部 关 于 加 强 高 等 学 校 反 腐 倡 廉 建 设 的 意 见 关 于 高 校 领 导 班 子 成 员 兼 任 职 务 的 规 定 ; ( 五 ) 中 国 保 监 会 保 险 公 司 独 立 董 事 管 理 暂 行 办 法 的 规 定 ;

13 ( 六 ) 其 他 法 律 行 政 法 规 和 部 门 规 章 规 定 的 情 形 三 被 提 名 人 具 备 独 立 性, 不 属 于 下 列 情 形 : ( 一 ) 在 上 市 公 司 或 者 其 附 属 企 业 任 职 的 人 员 及 其 直 系 亲 属 主 要 社 会 关 系 ( 直 系 亲 属 是 指 配 偶 父 母 子 女 等 ; 主 要 社 会 关 系 是 指 兄 弟 姐 妹 岳 父 母 儿 媳 女 婿 兄 弟 姐 妹 的 配 偶 配 偶 的 兄 弟 姐 妹 等 ); ( 二 ) 直 接 或 间 接 持 有 上 市 公 司 已 发 行 股 份 1% 以 上 或 者 是 上 市 公 司 前 十 名 股 东 中 的 自 然 人 股 东 及 其 直 系 亲 属 ; ( 三 ) 在 直 接 或 间 接 持 有 上 市 公 司 已 发 行 股 份 5% 以 上 的 股 东 单 位 或 者 在 上 市 公 司 前 五 名 股 东 单 位 任 职 的 人 员 及 其 直 系 亲 属 ; ( 四 ) 在 上 市 公 司 实 际 控 制 人 及 其 附 属 企 业 任 职 的 人 员 ; ( 五 ) 为 上 市 公 司 及 其 控 股 股 东 或 者 其 各 自 的 附 属 企 业 提 供 财 务 法 律 咨 询 等 服 务 的 人 员, 包 括 提 供 服 务 的 中 介 机 构 的 项 目 组 全 体 人 员 各 级 复 核 人 员 在 报 告 上 签 字 的 人 员 合 伙 人 及 主 要 负 责 人 ; ( 六 ) 在 与 上 市 公 司 及 其 控 股 股 东 或 者 其 各 自 的 附 属 企 业 具 有 重 大 业 务 往 来 的 单 位 担 任 董 事 监 事 或 者 高 级 管 理 人 员, 或 者 在 该 业 务 往 来 单 位 的 控 股 股 东 单 位 担 任 董 事 监 事 或 者 高 级 管 理 人 员 ; ( 七 ) 最 近 一 年 内 曾 经 具 有 前 六 项 所 列 举 情 形 的 人 员 ; ( 八 ) 其 他 上 海 证 券 交 易 所 认 定 不 具 备 独 立 性 的 情 形 四 独 立 董 事 候 选 人 无 下 列 不 良 纪 录 : ( 一 ) 近 三 年 曾 被 中 国 证 监 会 行 政 处 罚 ; ( 二 ) 处 于 被 证 券 交 易 所 公 开 认 定 为 不 适 合 担 任 上 市 公 司 董

14 事 的 期 间 ; ( 三 ) 近 三 年 曾 被 证 券 交 易 所 公 开 谴 责 或 两 次 以 上 通 报 批 评 ; ( 四 ) 曾 任 职 独 立 董 事 期 间, 连 续 两 次 未 出 席 董 事 会 会 议, 或 者 未 亲 自 出 席 董 事 会 会 议 的 次 数 占 当 年 董 事 会 会 议 次 数 三 分 之 一 以 上 ; ( 五 ) 曾 任 职 独 立 董 事 期 间, 发 表 的 独 立 意 见 明 显 与 事 实 不 符 五 包 括 第 一 拖 拉 机 股 份 有 限 公 司 在 内, 被 提 名 人 兼 任 独 立 董 事 的 境 内 上 市 公 司 数 量 未 超 过 五 家, 被 提 名 人 在 第 一 拖 拉 机 股 份 有 限 公 司 连 续 任 职 未 超 过 六 年 六 被 提 名 人 具 备 较 丰 富 的 会 计 专 业 知 识 和 经 验, 并 具 备 注 册 会 计 师 本 提 名 人 已 经 根 据 上 海 证 券 交 易 所 上 海 证 券 交 易 所 上 市 公 司 独 立 董 事 备 案 及 培 训 工 作 指 引 对 独 立 董 事 候 选 人 任 职 资 格 进 行 核 实 并 确 认 符 合 要 求 本 提 名 人 保 证 上 述 声 明 真 实 完 整 和 准 确, 不 存 在 任 何 虚 假 陈 述 或 误 导 成 分, 本 提 名 人 完 全 明 白 作 出 虚 假 声 明 可 能 导 致 的 后 果 特 此 声 明 提 名 人 : 第 一 拖 拉 机 股 份 有 限 公 司 董 事 会 2012 年 10 月 29 日

15 独 立 董 事 提 名 人 声 明 提 名 人 第 一 拖 拉 机 股 份 有 限 公 司 董 事 会, 现 提 名 邢 敏 为 第 一 拖 拉 机 股 份 有 限 公 司 第 六 届 董 事 会 独 立 董 事 候 选 人, 并 已 充 分 了 解 被 提 名 人 职 业 专 长 教 育 背 景 工 作 经 历 兼 任 职 务 等 情 况 被 提 名 人 已 书 面 同 意 出 任 第 一 拖 拉 机 股 份 有 限 公 司 第 六 届 董 事 会 独 立 董 事 候 选 人 ( 参 见 该 独 立 董 事 候 选 人 声 明 ) 提 名 人 认 为, 被 提 名 人 具 备 独 立 董 事 任 职 资 格, 与 第 一 拖 拉 机 股 份 有 限 公 司 之 间 不 存 在 任 何 影 响 其 独 立 性 的 关 系, 具 体 声 明 如 下 : 一 被 提 名 人 具 备 上 市 公 司 运 作 的 基 本 知 识, 熟 悉 相 关 法 律 行 政 法 规 规 章 及 其 他 规 范 性 文 件, 具 有 五 年 以 上 法 律 经 济 财 务 管 理 或 者 其 他 履 行 独 立 董 事 职 责 所 必 需 的 工 作 经 验, 并 已 根 据 上 市 公 司 高 级 管 理 人 员 培 训 工 作 指 引 及 相 关 规 定 取 得 独 立 董 事 资 格 证 书 二 被 提 名 人 任 职 资 格 符 合 下 列 法 律 行 政 法 规 和 部 门 规 章 的 要 求 : ( 一 ) 公 司 法 关 于 董 事 任 职 资 格 的 规 定 ; ( 二 ) 公 务 员 法 关 于 公 务 员 兼 任 职 务 的 规 定 ; ( 三 ) 中 央 纪 委 中 央 组 织 部 关 于 规 范 中 管 干 部 辞 去 公 职 或 者 退 ( 离 ) 休 后 担 任 上 市 公 司 基 金 管 理 公 司 独 立 董 事 独 立 监 事 的 通 知 的 规 定 ; ( 四 ) 中 央 纪 委 教 育 部 监 察 部 关 于 加 强 高 等 学 校 反 腐 倡 廉 建 设 的 意 见 关 于 高 校 领 导 班 子 成 员 兼 任 职 务 的 规 定 ; ( 五 ) 中 国 保 监 会 保 险 公 司 独 立 董 事 管 理 暂 行 办 法 的 规

16 定 ; ( 六 ) 其 他 法 律 行 政 法 规 和 部 门 规 章 规 定 的 情 形 三 被 提 名 人 具 备 独 立 性, 不 属 于 下 列 情 形 : ( 一 ) 在 上 市 公 司 或 者 其 附 属 企 业 任 职 的 人 员 及 其 直 系 亲 属 主 要 社 会 关 系 ( 直 系 亲 属 是 指 配 偶 父 母 子 女 等 ; 主 要 社 会 关 系 是 指 兄 弟 姐 妹 岳 父 母 儿 媳 女 婿 兄 弟 姐 妹 的 配 偶 配 偶 的 兄 弟 姐 妹 等 ); ( 二 ) 直 接 或 间 接 持 有 上 市 公 司 已 发 行 股 份 1% 以 上 或 者 是 上 市 公 司 前 十 名 股 东 中 的 自 然 人 股 东 及 其 直 系 亲 属 ; ( 三 ) 在 直 接 或 间 接 持 有 上 市 公 司 已 发 行 股 份 5% 以 上 的 股 东 单 位 或 者 在 上 市 公 司 前 五 名 股 东 单 位 任 职 的 人 员 及 其 直 系 亲 属 ; ( 四 ) 在 上 市 公 司 实 际 控 制 人 及 其 附 属 企 业 任 职 的 人 员 ; ( 五 ) 为 上 市 公 司 及 其 控 股 股 东 或 者 其 各 自 的 附 属 企 业 提 供 财 务 法 律 咨 询 等 服 务 的 人 员, 包 括 提 供 服 务 的 中 介 机 构 的 项 目 组 全 体 人 员 各 级 复 核 人 员 在 报 告 上 签 字 的 人 员 合 伙 人 及 主 要 负 责 人 ; ( 六 ) 在 与 上 市 公 司 及 其 控 股 股 东 或 者 其 各 自 的 附 属 企 业 具 有 重 大 业 务 往 来 的 单 位 担 任 董 事 监 事 或 者 高 级 管 理 人 员, 或 者 在 该 业 务 往 来 单 位 的 控 股 股 东 单 位 担 任 董 事 监 事 或 者 高 级 管 理 人 员 ; ( 七 ) 最 近 一 年 内 曾 经 具 有 前 六 项 所 列 举 情 形 的 人 员 ; ( 八 ) 其 他 上 海 证 券 交 易 所 认 定 不 具 备 独 立 性 的 情 形 四 独 立 董 事 候 选 人 无 下 列 不 良 纪 录 :

17 ( 一 ) 近 三 年 曾 被 中 国 证 监 会 行 政 处 罚 ; ( 二 ) 处 于 被 证 券 交 易 所 公 开 认 定 为 不 适 合 担 任 上 市 公 司 董 事 的 期 间 ; ( 三 ) 近 三 年 曾 被 证 券 交 易 所 公 开 谴 责 或 两 次 以 上 通 报 批 评 ; ( 四 ) 曾 任 职 独 立 董 事 期 间, 连 续 两 次 未 出 席 董 事 会 会 议, 或 者 未 亲 自 出 席 董 事 会 会 议 的 次 数 占 当 年 董 事 会 会 议 次 数 三 分 之 一 以 上 ; ( 五 ) 曾 任 职 独 立 董 事 期 间, 发 表 的 独 立 意 见 明 显 与 事 实 不 符 五 包 括 第 一 拖 拉 机 股 份 有 限 公 司 在 内, 被 提 名 人 兼 任 独 立 董 事 的 境 内 上 市 公 司 数 量 未 超 过 五 家, 被 提 名 人 在 第 一 拖 拉 机 股 份 有 限 公 司 连 续 任 职 未 超 过 六 年 本 提 名 人 已 经 根 据 上 海 证 券 交 易 所 上 海 证 券 交 易 所 上 市 公 司 独 立 董 事 备 案 及 培 训 工 作 指 引 对 独 立 董 事 候 选 人 任 职 资 格 进 行 核 实 并 确 认 符 合 要 求 本 提 名 人 保 证 上 述 声 明 真 实 完 整 和 准 确, 不 存 在 任 何 虚 假 陈 述 或 误 导 成 分, 本 提 名 人 完 全 明 白 作 出 虚 假 声 明 可 能 导 致 的 后 果 特 此 声 明 提 名 人 : 第 一 拖 拉 机 股 份 有 限 公 司 董 事 会 2012 年 10 月 29 日

18 独 立 董 事 提 名 人 声 明 提 名 人 第 一 拖 拉 机 股 份 有 限 公 司 董 事 会, 现 提 名 吴 德 龙 为 第 一 拖 拉 机 股 份 有 限 公 司 第 六 届 董 事 会 独 立 董 事 候 选 人, 并 已 充 分 了 解 被 提 名 人 职 业 专 长 教 育 背 景 工 作 经 历 兼 任 职 务 等 情 况 被 提 名 人 已 书 面 同 意 出 任 第 一 拖 拉 机 股 份 有 限 公 司 第 六 届 董 事 会 独 立 董 事 候 选 人 ( 参 见 该 独 立 董 事 候 选 人 声 明 ) 提 名 人 认 为, 被 提 名 人 具 备 独 立 董 事 任 职 资 格, 与 第 一 拖 拉 机 股 份 有 限 公 司 之 间 不 存 在 任 何 影 响 其 独 立 性 的 关 系, 具 体 声 明 如 下 : 一 被 提 名 人 具 备 上 市 公 司 运 作 的 基 本 知 识, 熟 悉 相 关 法 律 行 政 法 规 规 章 及 其 他 规 范 性 文 件, 具 有 五 年 以 上 法 律 经 济 财 务 管 理 或 者 其 他 履 行 独 立 董 事 职 责 所 必 需 的 工 作 经 验 被 提 名 人 尚 未 根 据 上 市 公 司 高 级 管 理 人 员 培 训 工 作 指 引 及 相 关 规 定 取 得 独 立 董 事 资 格 证 书 被 提 名 人 已 承 诺 在 本 次 提 名 后, 参 加 上 海 证 券 交 易 所 举 办 的 最 近 一 期 独 立 董 事 资 格 培 训 并 取 得 独 立 董 事 资 格 证 书 二 被 提 名 人 任 职 资 格 符 合 下 列 法 律 行 政 法 规 和 部 门 规 章 的 要 求 : ( 一 ) 公 司 法 关 于 董 事 任 职 资 格 的 规 定 ; ( 二 ) 公 务 员 法 关 于 公 务 员 兼 任 职 务 的 规 定 ; ( 三 ) 中 央 纪 委 中 央 组 织 部 关 于 规 范 中 管 干 部 辞 去 公 职 或 者 退 ( 离 ) 休 后 担 任 上 市 公 司 基 金 管 理 公 司 独 立 董 事 独 立 监 事 的 通 知 的 规 定 ; ( 四 ) 中 央 纪 委 教 育 部 监 察 部 关 于 加 强 高 等 学 校 反 腐 倡 廉 建 设 的 意 见 关 于 高 校 领 导 班 子 成 员 兼 任 职 务 的 规 定 ;

19 ( 五 ) 中 国 保 监 会 保 险 公 司 独 立 董 事 管 理 暂 行 办 法 的 规 定 ; ( 六 ) 其 他 法 律 行 政 法 规 和 部 门 规 章 规 定 的 情 形 三 被 提 名 人 具 备 独 立 性, 不 属 于 下 列 情 形 : ( 一 ) 在 上 市 公 司 或 者 其 附 属 企 业 任 职 的 人 员 及 其 直 系 亲 属 主 要 社 会 关 系 ( 直 系 亲 属 是 指 配 偶 父 母 子 女 等 ; 主 要 社 会 关 系 是 指 兄 弟 姐 妹 岳 父 母 儿 媳 女 婿 兄 弟 姐 妹 的 配 偶 配 偶 的 兄 弟 姐 妹 等 ); ( 二 ) 直 接 或 间 接 持 有 上 市 公 司 已 发 行 股 份 1% 以 上 或 者 是 上 市 公 司 前 十 名 股 东 中 的 自 然 人 股 东 及 其 直 系 亲 属 ; ( 三 ) 在 直 接 或 间 接 持 有 上 市 公 司 已 发 行 股 份 5% 以 上 的 股 东 单 位 或 者 在 上 市 公 司 前 五 名 股 东 单 位 任 职 的 人 员 及 其 直 系 亲 属 ; ( 四 ) 在 上 市 公 司 实 际 控 制 人 及 其 附 属 企 业 任 职 的 人 员 ; ( 五 ) 为 上 市 公 司 及 其 控 股 股 东 或 者 其 各 自 的 附 属 企 业 提 供 财 务 法 律 咨 询 等 服 务 的 人 员, 包 括 提 供 服 务 的 中 介 机 构 的 项 目 组 全 体 人 员 各 级 复 核 人 员 在 报 告 上 签 字 的 人 员 合 伙 人 及 主 要 负 责 人 ; ( 六 ) 在 与 上 市 公 司 及 其 控 股 股 东 或 者 其 各 自 的 附 属 企 业 具 有 重 大 业 务 往 来 的 单 位 担 任 董 事 监 事 或 者 高 级 管 理 人 员, 或 者 在 该 业 务 往 来 单 位 的 控 股 股 东 单 位 担 任 董 事 监 事 或 者 高 级 管 理 人 员 ; ( 七 ) 最 近 一 年 内 曾 经 具 有 前 六 项 所 列 举 情 形 的 人 员 ; ( 八 ) 其 他 上 海 证 券 交 易 所 认 定 不 具 备 独 立 性 的 情 形 四 独 立 董 事 候 选 人 无 下 列 不 良 纪 录 :

20 ( 一 ) 近 三 年 曾 被 中 国 证 监 会 行 政 处 罚 ; ( 二 ) 处 于 被 证 券 交 易 所 公 开 认 定 为 不 适 合 担 任 上 市 公 司 董 事 的 期 间 ; ( 三 ) 近 三 年 曾 被 证 券 交 易 所 公 开 谴 责 或 两 次 以 上 通 报 批 评 ; ( 四 ) 曾 任 职 独 立 董 事 期 间, 连 续 两 次 未 出 席 董 事 会 会 议, 或 者 未 亲 自 出 席 董 事 会 会 议 的 次 数 占 当 年 董 事 会 会 议 次 数 三 分 之 一 以 上 ; ( 五 ) 曾 任 职 独 立 董 事 期 间, 发 表 的 独 立 意 见 明 显 与 事 实 不 符 五 包 括 第 一 拖 拉 机 股 份 有 限 公 司 在 内, 被 提 名 人 兼 任 独 立 董 事 的 境 内 上 市 公 司 数 量 未 超 过 五 家, 被 提 名 人 在 第 一 拖 拉 机 股 份 有 限 公 司 连 续 任 职 未 超 过 六 年 本 提 名 人 已 经 根 据 上 海 证 券 交 易 所 上 海 证 券 交 易 所 上 市 公 司 独 立 董 事 备 案 及 培 训 工 作 指 引 对 独 立 董 事 候 选 人 任 职 资 格 进 行 核 实 并 确 认 符 合 要 求 本 提 名 人 保 证 上 述 声 明 真 实 完 整 和 准 确, 不 存 在 任 何 虚 假 陈 述 或 误 导 成 分, 本 提 名 人 完 全 明 白 作 出 虚 假 声 明 可 能 导 致 的 后 果 特 此 声 明 提 名 人 : 第 一 拖 拉 机 股 份 有 限 公 司 董 事 会 2012 年 10 月 29 日

21 独 立 董 事 候 选 人 声 明 本 人 洪 暹 国, 已 充 分 了 解 并 同 意 由 提 名 人 第 一 拖 拉 机 股 份 有 限 公 司 董 事 会 提 名 为 第 一 拖 拉 机 股 份 有 限 公 司 第 六 届 董 事 会 独 立 董 事 候 选 人 本 人 公 开 声 明, 本 人 具 备 独 立 董 事 任 职 资 格, 保 证 不 存 在 任 何 影 响 本 人 担 任 第 一 拖 拉 机 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事 独 立 性 的 关 系, 具 体 声 明 如 下 : 一 本 人 具 备 上 市 公 司 运 作 的 基 本 知 识, 熟 悉 相 关 法 律 行 政 法 规 部 门 规 章 及 其 他 规 范 性 文 件, 具 有 五 年 以 上 法 律 经 济 财 务 管 理 或 者 其 他 履 行 独 立 董 事 职 责 所 必 需 的 工 作 经 验, 并 已 根 据 上 市 公 司 高 级 管 理 人 员 培 训 工 作 指 引 及 相 关 规 定 取 得 独 立 董 事 资 格 证 书 二 本 人 任 职 资 格 符 合 下 列 法 律 行 政 法 规 和 部 门 规 章 的 要 求 : ( 一 ) 公 司 法 关 于 董 事 任 职 资 格 的 规 定 ; ( 二 ) 公 务 员 法 关 于 公 务 员 兼 任 职 务 的 规 定 ; ( 三 ) 中 央 纪 委 中 央 组 织 部 关 于 规 范 中 管 干 部 辞 去 公 职 或 者 退 ( 离 ) 休 后 担 任 上 市 公 司 基 金 管 理 公 司 独 立 董 事 独 立 监 事 的 通 知 的 规 定 ; ( 四 ) 中 央 纪 委 教 育 部 监 察 部 关 于 加 强 高 等 学 校 反 腐 倡 廉 建 设 的 意 见 关 于 高 校 领 导 班 子 成 员 兼 任 职 务 的 规 定 ; ( 五 ) 中 国 保 监 会 保 险 公 司 独 立 董 事 管 理 暂 行 办 法 的 规 定 ;

22 ( 六 ) 其 他 法 律 行 政 法 规 和 部 门 规 章 规 定 的 情 形 三 本 人 具 备 独 立 性, 不 属 于 下 列 情 形 : ( 一 ) 在 上 市 公 司 或 者 其 附 属 企 业 任 职 的 人 员 及 其 直 系 亲 属 主 要 社 会 关 系 ( 直 系 亲 属 是 指 配 偶 父 母 子 女 等 ; 主 要 社 会 关 系 是 指 兄 弟 姐 妹 岳 父 母 儿 媳 女 婿 兄 弟 姐 妹 的 配 偶 配 偶 的 兄 弟 姐 妹 等 ); ( 二 ) 直 接 或 间 接 持 有 上 市 公 司 已 发 行 股 份 1% 以 上 或 者 是 上 市 公 司 前 十 名 股 东 中 的 自 然 人 股 东 及 其 直 系 亲 属 ; ( 三 ) 在 直 接 或 间 接 持 有 上 市 公 司 已 发 行 股 份 5% 以 上 的 股 东 单 位 或 者 在 上 市 公 司 前 五 名 股 东 单 位 任 职 的 人 员 及 其 直 系 亲 属 ; ( 四 ) 在 上 市 公 司 实 际 控 制 人 及 其 附 属 企 业 任 职 的 人 员 ; ( 五 ) 为 上 市 公 司 及 其 控 股 股 东 或 者 其 各 自 的 附 属 企 业 提 供 财 务 法 律 咨 询 等 服 务 的 人 员, 包 括 提 供 服 务 的 中 介 机 构 的 项 目 组 全 体 人 员 各 级 复 核 人 员 在 报 告 上 签 字 的 人 员 合 伙 人 及 主 要 负 责 人 ; ( 六 ) 在 与 上 市 公 司 及 其 控 股 股 东 或 者 其 各 自 的 附 属 企 业 具 有 重 大 业 务 往 来 的 单 位 担 任 董 事 监 事 或 者 高 级 管 理 人 员, 或 者 在 该 业 务 往 来 单 位 的 控 股 股 东 单 位 担 任 董 事 监 事 或 者 高 级 管 理 人 员 ; ( 七 ) 最 近 一 年 内 曾 经 具 有 前 六 项 所 列 举 情 形 的 人 员 ; ( 八 ) 其 他 上 海 证 券 交 易 所 认 定 不 具 备 独 立 性 的 情 形 四 本 人 无 下 列 不 良 纪 录 : ( 一 ) 近 三 年 曾 被 中 国 证 监 会 行 政 处 罚 ;

23 ( 二 ) 处 于 被 证 券 交 易 所 公 开 认 定 为 不 适 合 担 任 上 市 公 司 董 事 的 期 间 ; ( 三 ) 近 三 年 曾 被 证 券 交 易 所 公 开 谴 责 或 两 次 以 上 通 报 批 评 ; ( 四 ) 曾 任 职 独 立 董 事 期 间, 连 续 两 次 未 出 席 董 事 会 会 议, 或 者 未 亲 自 出 席 董 事 会 会 议 的 次 数 占 当 年 董 事 会 会 议 次 数 三 分 之 一 以 上 ; ( 五 ) 曾 任 职 独 立 董 事 期 间, 发 表 的 独 立 意 见 明 显 与 事 实 不 符 五 包 括 第 一 拖 拉 机 股 份 有 限 公 司 在 内, 本 人 兼 任 独 立 董 事 的 境 内 上 市 公 司 数 量 未 超 过 五 家 ; 本 人 在 第 一 拖 拉 机 股 份 有 限 公 司 连 续 任 职 未 超 过 六 年 本 人 已 经 根 据 上 海 证 券 交 易 所 上 海 证 券 交 易 所 上 市 公 司 独 立 董 事 备 案 及 培 训 工 作 指 引 对 本 人 的 独 立 董 事 候 选 人 任 职 资 格 进 行 核 实 并 确 认 符 合 要 求 本 人 完 全 清 楚 独 立 董 事 的 职 责, 保 证 上 述 声 明 真 实 完 整 和 准 确, 不 存 在 任 何 虚 假 陈 述 或 误 导 成 分, 本 人 完 全 明 白 作 出 虚 假 声 明 可 能 导 致 的 后 果 上 海 证 券 交 易 所 可 依 据 本 声 明 确 认 本 人 的 任 职 资 格 和 独 立 性 本 人 承 诺 : 在 担 任 第 一 拖 拉 机 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事 期 间, 将 遵 守 法 律 法 规 中 国 证 监 会 发 布 的 规 章 规 定 通 知 以 及 上 海 证 券 交 易 所 业 务 规 则 的 要 求, 接 受 上 海 证 券 交 易 所 的 监 管, 确 保 有 足 够 的 时 间 和 精 力 履 行 职 责, 作 出 独 立 判 断, 不 受 公 司 主 要 股 东 实 际 控 制 人 或 其 他 与 公 司 存 在 利 害 关 系 的 单 位 或 个 人 的 影

24 响 本 人 承 诺 : 如 本 人 任 职 后 出 现 不 符 合 独 立 董 事 任 职 资 格 情 形 的, 本 人 将 自 出 现 该 等 情 形 之 日 起 30 日 内 辞 去 独 立 董 事 职 务 特 此 声 明 声 明 人 : 洪 暹 国 2012 年 10 月 29 日

25 独 立 董 事 候 选 人 声 明 本 人 张 秋 生, 已 充 分 了 解 并 同 意 由 提 名 人 第 一 拖 拉 机 股 份 有 限 公 司 董 事 会 提 名 为 第 一 拖 拉 机 股 份 有 限 公 司 第 六 届 董 事 会 独 立 董 事 候 选 人 本 人 公 开 声 明, 本 人 具 备 独 立 董 事 任 职 资 格, 保 证 不 存 在 任 何 影 响 本 人 担 任 第 一 拖 拉 机 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事 独 立 性 的 关 系, 具 体 声 明 如 下 : 一 本 人 具 备 上 市 公 司 运 作 的 基 本 知 识, 熟 悉 相 关 法 律 行 政 法 规 部 门 规 章 及 其 他 规 范 性 文 件, 具 有 五 年 以 上 法 律 经 济 财 务 管 理 或 者 其 他 履 行 独 立 董 事 职 责 所 必 需 的 工 作 经 验, 并 已 根 据 上 市 公 司 高 级 管 理 人 员 培 训 工 作 指 引 及 相 关 规 定 取 得 独 立 董 事 资 格 证 书 二 本 人 任 职 资 格 符 合 下 列 法 律 行 政 法 规 和 部 门 规 章 的 要 求 : ( 一 ) 公 司 法 关 于 董 事 任 职 资 格 的 规 定 ; ( 二 ) 公 务 员 法 关 于 公 务 员 兼 任 职 务 的 规 定 ; ( 三 ) 中 央 纪 委 中 央 组 织 部 关 于 规 范 中 管 干 部 辞 去 公 职 或 者 退 ( 离 ) 休 后 担 任 上 市 公 司 基 金 管 理 公 司 独 立 董 事 独 立 监 事 的 通 知 的 规 定 ; ( 四 ) 中 央 纪 委 教 育 部 监 察 部 关 于 加 强 高 等 学 校 反 腐 倡 廉 建 设 的 意 见 关 于 高 校 领 导 班 子 成 员 兼 任 职 务 的 规 定 ; ( 五 ) 中 国 保 监 会 保 险 公 司 独 立 董 事 管 理 暂 行 办 法 的 规 定 ;

26 ( 六 ) 其 他 法 律 行 政 法 规 和 部 门 规 章 规 定 的 情 形 三 本 人 具 备 独 立 性, 不 属 于 下 列 情 形 : ( 一 ) 在 上 市 公 司 或 者 其 附 属 企 业 任 职 的 人 员 及 其 直 系 亲 属 主 要 社 会 关 系 ( 直 系 亲 属 是 指 配 偶 父 母 子 女 等 ; 主 要 社 会 关 系 是 指 兄 弟 姐 妹 岳 父 母 儿 媳 女 婿 兄 弟 姐 妹 的 配 偶 配 偶 的 兄 弟 姐 妹 等 ); ( 二 ) 直 接 或 间 接 持 有 上 市 公 司 已 发 行 股 份 1% 以 上 或 者 是 上 市 公 司 前 十 名 股 东 中 的 自 然 人 股 东 及 其 直 系 亲 属 ; ( 三 ) 在 直 接 或 间 接 持 有 上 市 公 司 已 发 行 股 份 5% 以 上 的 股 东 单 位 或 者 在 上 市 公 司 前 五 名 股 东 单 位 任 职 的 人 员 及 其 直 系 亲 属 ; ( 四 ) 在 上 市 公 司 实 际 控 制 人 及 其 附 属 企 业 任 职 的 人 员 ; ( 五 ) 为 上 市 公 司 及 其 控 股 股 东 或 者 其 各 自 的 附 属 企 业 提 供 财 务 法 律 咨 询 等 服 务 的 人 员, 包 括 提 供 服 务 的 中 介 机 构 的 项 目 组 全 体 人 员 各 级 复 核 人 员 在 报 告 上 签 字 的 人 员 合 伙 人 及 主 要 负 责 人 ; ( 六 ) 在 与 上 市 公 司 及 其 控 股 股 东 或 者 其 各 自 的 附 属 企 业 具 有 重 大 业 务 往 来 的 单 位 担 任 董 事 监 事 或 者 高 级 管 理 人 员, 或 者 在 该 业 务 往 来 单 位 的 控 股 股 东 单 位 担 任 董 事 监 事 或 者 高 级 管 理 人 员 ; ( 七 ) 最 近 一 年 内 曾 经 具 有 前 六 项 所 列 举 情 形 的 人 员 ; ( 八 ) 其 他 上 海 证 券 交 易 所 认 定 不 具 备 独 立 性 的 情 形 四 本 人 无 下 列 不 良 纪 录 : ( 一 ) 近 三 年 曾 被 中 国 证 监 会 行 政 处 罚 ;

27 ( 二 ) 处 于 被 证 券 交 易 所 公 开 认 定 为 不 适 合 担 任 上 市 公 司 董 事 的 期 间 ; ( 三 ) 近 三 年 曾 被 证 券 交 易 所 公 开 谴 责 或 两 次 以 上 通 报 批 评 ; ( 四 ) 曾 任 职 独 立 董 事 期 间, 连 续 两 次 未 出 席 董 事 会 会 议, 或 者 未 亲 自 出 席 董 事 会 会 议 的 次 数 占 当 年 董 事 会 会 议 次 数 三 分 之 一 以 上 ; ( 五 ) 曾 任 职 独 立 董 事 期 间, 发 表 的 独 立 意 见 明 显 与 事 实 不 符 五 包 括 第 一 拖 拉 机 股 份 有 限 公 司 在 内, 本 人 兼 任 独 立 董 事 的 境 内 上 市 公 司 数 量 未 超 过 五 家 ; 本 人 在 第 一 拖 拉 机 股 份 有 限 公 司 连 续 任 职 未 超 过 六 年 六 本 人 具 备 较 丰 富 的 会 计 专 业 知 识 和 经 验, 具 备 注 册 会 计 师 资 格 会 计 学 专 业 教 授 资 格 本 人 已 经 根 据 上 海 证 券 交 易 所 上 海 证 券 交 易 所 上 市 公 司 独 立 董 事 备 案 及 培 训 工 作 指 引 对 本 人 的 独 立 董 事 候 选 人 任 职 资 格 进 行 核 实 并 确 认 符 合 要 求 本 人 完 全 清 楚 独 立 董 事 的 职 责, 保 证 上 述 声 明 真 实 完 整 和 准 确, 不 存 在 任 何 虚 假 陈 述 或 误 导 成 分, 本 人 完 全 明 白 作 出 虚 假 声 明 可 能 导 致 的 后 果 上 海 证 券 交 易 所 可 依 据 本 声 明 确 认 本 人 的 任 职 资 格 和 独 立 性 本 人 承 诺 : 在 担 任 第 一 拖 拉 机 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事 期 间, 将 遵 守 法 律 法 规 中 国 证 监 会 发 布 的 规 章 规 定 通 知 以 及 上 海 证 券 交 易 所 业 务 规 则 的 要 求, 接 受 上 海 证 券 交 易 所 的 监 管, 确 保

28 有 足 够 的 时 间 和 精 力 履 行 职 责, 作 出 独 立 判 断, 不 受 公 司 主 要 股 东 实 际 控 制 人 或 其 他 与 公 司 存 在 利 害 关 系 的 单 位 或 个 人 的 影 响 本 人 承 诺 : 如 本 人 任 职 后 出 现 不 符 合 独 立 董 事 任 职 资 格 情 形 的, 本 人 将 自 出 现 该 等 情 形 之 日 起 30 日 内 辞 去 独 立 董 事 职 务 特 此 声 明 声 明 人 : 张 秋 生 2012 年 10 月 29 日

29 独 立 董 事 候 选 人 声 明 本 人 邢 敏, 已 充 分 了 解 并 同 意 由 提 名 人 第 一 拖 拉 机 股 份 有 限 公 司 董 事 会 提 名 为 第 一 拖 拉 机 股 份 有 限 公 司 第 六 届 董 事 会 独 立 董 事 候 选 人 本 人 公 开 声 明, 本 人 具 备 独 立 董 事 任 职 资 格, 保 证 不 存 在 任 何 影 响 本 人 担 任 第 一 拖 拉 机 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事 独 立 性 的 关 系, 具 体 声 明 如 下 : 一 本 人 具 备 上 市 公 司 运 作 的 基 本 知 识, 熟 悉 相 关 法 律 行 政 法 规 部 门 规 章 及 其 他 规 范 性 文 件, 具 有 五 年 以 上 法 律 经 济 财 务 管 理 或 者 其 他 履 行 独 立 董 事 职 责 所 必 需 的 工 作 经 验, 并 已 根 据 上 市 公 司 高 级 管 理 人 员 培 训 工 作 指 引 及 相 关 规 定 取 得 独 立 董 事 资 格 证 书 二 本 人 任 职 资 格 符 合 下 列 法 律 行 政 法 规 和 部 门 规 章 的 要 求 : ( 一 ) 公 司 法 关 于 董 事 任 职 资 格 的 规 定 ; ( 二 ) 公 务 员 法 关 于 公 务 员 兼 任 职 务 的 规 定 ; ( 三 ) 中 央 纪 委 中 央 组 织 部 关 于 规 范 中 管 干 部 辞 去 公 职 或 者 退 ( 离 ) 休 后 担 任 上 市 公 司 基 金 管 理 公 司 独 立 董 事 独 立 监 事 的 通 知 的 规 定 ; ( 四 ) 中 央 纪 委 教 育 部 监 察 部 关 于 加 强 高 等 学 校 反 腐 倡 廉 建 设 的 意 见 关 于 高 校 领 导 班 子 成 员 兼 任 职 务 的 规 定 ; ( 五 ) 中 国 保 监 会 保 险 公 司 独 立 董 事 管 理 暂 行 办 法 的 规 定 ;

30 ( 六 ) 其 他 法 律 行 政 法 规 和 部 门 规 章 规 定 的 情 形 三 本 人 具 备 独 立 性, 不 属 于 下 列 情 形 : ( 一 ) 在 上 市 公 司 或 者 其 附 属 企 业 任 职 的 人 员 及 其 直 系 亲 属 主 要 社 会 关 系 ( 直 系 亲 属 是 指 配 偶 父 母 子 女 等 ; 主 要 社 会 关 系 是 指 兄 弟 姐 妹 岳 父 母 儿 媳 女 婿 兄 弟 姐 妹 的 配 偶 配 偶 的 兄 弟 姐 妹 等 ); ( 二 ) 直 接 或 间 接 持 有 上 市 公 司 已 发 行 股 份 1% 以 上 或 者 是 上 市 公 司 前 十 名 股 东 中 的 自 然 人 股 东 及 其 直 系 亲 属 ; ( 三 ) 在 直 接 或 间 接 持 有 上 市 公 司 已 发 行 股 份 5% 以 上 的 股 东 单 位 或 者 在 上 市 公 司 前 五 名 股 东 单 位 任 职 的 人 员 及 其 直 系 亲 属 ; ( 四 ) 在 上 市 公 司 实 际 控 制 人 及 其 附 属 企 业 任 职 的 人 员 ; ( 五 ) 为 上 市 公 司 及 其 控 股 股 东 或 者 其 各 自 的 附 属 企 业 提 供 财 务 法 律 咨 询 等 服 务 的 人 员, 包 括 提 供 服 务 的 中 介 机 构 的 项 目 组 全 体 人 员 各 级 复 核 人 员 在 报 告 上 签 字 的 人 员 合 伙 人 及 主 要 负 责 人 ; ( 六 ) 在 与 上 市 公 司 及 其 控 股 股 东 或 者 其 各 自 的 附 属 企 业 具 有 重 大 业 务 往 来 的 单 位 担 任 董 事 监 事 或 者 高 级 管 理 人 员, 或 者 在 该 业 务 往 来 单 位 的 控 股 股 东 单 位 担 任 董 事 监 事 或 者 高 级 管 理 人 员 ; ( 七 ) 最 近 一 年 内 曾 经 具 有 前 六 项 所 列 举 情 形 的 人 员 ; ( 八 ) 其 他 上 海 证 券 交 易 所 认 定 不 具 备 独 立 性 的 情 形 四 本 人 无 下 列 不 良 纪 录 : ( 一 ) 近 三 年 曾 被 中 国 证 监 会 行 政 处 罚 ;

31 ( 二 ) 处 于 被 证 券 交 易 所 公 开 认 定 为 不 适 合 担 任 上 市 公 司 董 事 的 期 间 ; ( 三 ) 近 三 年 曾 被 证 券 交 易 所 公 开 谴 责 或 两 次 以 上 通 报 批 评 ; ( 四 ) 曾 任 职 独 立 董 事 期 间, 连 续 两 次 未 出 席 董 事 会 会 议, 或 者 未 亲 自 出 席 董 事 会 会 议 的 次 数 占 当 年 董 事 会 会 议 次 数 三 分 之 一 以 上 ; ( 五 ) 曾 任 职 独 立 董 事 期 间, 发 表 的 独 立 意 见 明 显 与 事 实 不 符 五 包 括 第 一 拖 拉 机 股 份 有 限 公 司 在 内, 本 人 兼 任 独 立 董 事 的 境 内 上 市 公 司 数 量 未 超 过 五 家 ; 本 人 在 第 一 拖 拉 机 股 份 有 限 公 司 连 续 任 职 未 超 过 六 年 本 人 已 经 根 据 上 海 证 券 交 易 所 上 海 证 券 交 易 所 上 市 公 司 独 立 董 事 备 案 及 培 训 工 作 指 引 对 本 人 的 独 立 董 事 候 选 人 任 职 资 格 进 行 核 实 并 确 认 符 合 要 求 本 人 完 全 清 楚 独 立 董 事 的 职 责, 保 证 上 述 声 明 真 实 完 整 和 准 确, 不 存 在 任 何 虚 假 陈 述 或 误 导 成 分, 本 人 完 全 明 白 作 出 虚 假 声 明 可 能 导 致 的 后 果 上 海 证 券 交 易 所 可 依 据 本 声 明 确 认 本 人 的 任 职 资 格 和 独 立 性 本 人 承 诺 : 在 担 任 第 一 拖 拉 机 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事 期 间, 将 遵 守 法 律 法 规 中 国 证 监 会 发 布 的 规 章 规 定 通 知 以 及 上 海 证 券 交 易 所 业 务 规 则 的 要 求, 接 受 上 海 证 券 交 易 所 的 监 管, 确 保 有 足 够 的 时 间 和 精 力 履 行 职 责, 作 出 独 立 判 断, 不 受 公 司 主 要 股 东 实 际 控 制 人 或 其 他 与 公 司 存 在 利 害 关 系 的 单 位 或 个 人 的 影

32 响 本 人 承 诺 : 如 本 人 任 职 后 出 现 不 符 合 独 立 董 事 任 职 资 格 情 形 的, 本 人 将 自 出 现 该 等 情 形 之 日 起 30 日 内 辞 去 独 立 董 事 职 务 特 此 声 明 声 明 人 : 邢 敏 2012 年 10 月 29 日

33 独 立 董 事 候 选 人 声 明 本 人 吴 德 龙, 已 充 分 了 解 并 同 意 由 提 名 人 第 一 拖 拉 机 股 份 有 限 公 司 提 名 为 第 一 拖 拉 机 股 份 有 限 公 司 第 六 届 董 事 会 独 立 董 事 候 选 人 本 人 公 开 声 明, 本 人 具 备 独 立 董 事 任 职 资 格, 保 证 不 存 在 任 何 影 响 本 人 担 任 第 一 拖 拉 机 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事 独 立 性 的 关 系, 具 体 声 明 如 下 : 一 本 人 具 备 上 市 公 司 运 作 的 基 本 知 识, 熟 悉 相 关 法 律 行 政 法 规 规 章 及 其 他 规 范 性 文 件, 具 有 五 年 以 上 法 律 经 济 财 务 管 理 或 者 其 他 履 行 独 立 董 事 职 责 所 必 需 的 工 作 经 验 本 人 尚 未 根 据 上 市 公 司 高 级 管 理 人 员 培 训 工 作 指 引 及 相 关 规 定 取 得 独 立 董 事 资 格 证 书 本 人 承 诺 在 本 次 提 名 后, 参 加 上 海 证 券 交 易 所 举 办 的 最 近 一 期 独 立 董 事 资 格 培 训 并 取 得 独 立 董 事 资 格 证 书 二 本 人 任 职 资 格 符 合 下 列 法 律 行 政 法 规 和 部 门 规 章 的 要 求 : ( 一 ) 公 司 法 关 于 董 事 任 职 资 格 的 规 定 ; ( 二 ) 公 务 员 法 关 于 公 务 员 兼 任 职 务 的 规 定 ; ( 三 ) 中 央 纪 委 中 央 组 织 部 关 于 规 范 中 管 干 部 辞 去 公 职 或 者 退 ( 离 ) 休 后 担 任 上 市 公 司 基 金 管 理 公 司 独 立 董 事 独 立 监 事 的 通 知 的 规 定 ; ( 四 ) 中 央 纪 委 教 育 部 监 察 部 关 于 加 强 高 等 学 校 反 腐 倡 廉 建 设 的 意 见 关 于 高 校 领 导 班 子 成 员 兼 任 职 务 的 规 定 ; ( 五 ) 中 国 保 监 会 保 险 公 司 独 立 董 事 管 理 暂 行 办 法 的 规

34 定 ; ( 六 ) 其 他 法 律 行 政 法 规 和 部 门 规 章 规 定 的 情 形 三 本 人 具 备 独 立 性, 不 属 于 下 列 情 形 : ( 一 ) 在 上 市 公 司 或 者 其 附 属 企 业 任 职 的 人 员 及 其 直 系 亲 属 主 要 社 会 关 系 ( 直 系 亲 属 是 指 配 偶 父 母 子 女 等 ; 主 要 社 会 关 系 是 指 兄 弟 姐 妹 岳 父 母 儿 媳 女 婿 兄 弟 姐 妹 的 配 偶 配 偶 的 兄 弟 姐 妹 等 ); ( 二 ) 直 接 或 间 接 持 有 上 市 公 司 已 发 行 股 份 1% 以 上 或 者 是 上 市 公 司 前 十 名 股 东 中 的 自 然 人 股 东 及 其 直 系 亲 属 ; ( 三 ) 在 直 接 或 间 接 持 有 上 市 公 司 已 发 行 股 份 5% 以 上 的 股 东 单 位 或 者 在 上 市 公 司 前 五 名 股 东 单 位 任 职 的 人 员 及 其 直 系 亲 属 ; ( 四 ) 在 上 市 公 司 实 际 控 制 人 及 其 附 属 企 业 任 职 的 人 员 ; ( 五 ) 为 上 市 公 司 及 其 控 股 股 东 或 者 其 各 自 的 附 属 企 业 提 供 财 务 法 律 咨 询 等 服 务 的 人 员, 包 括 提 供 服 务 的 中 介 机 构 的 项 目 组 全 体 人 员 各 级 复 核 人 员 在 报 告 上 签 字 的 人 员 合 伙 人 及 主 要 负 责 人 ; ( 六 ) 在 与 上 市 公 司 及 其 控 股 股 东 或 者 其 各 自 的 附 属 企 业 具 有 重 大 业 务 往 来 的 单 位 担 任 董 事 监 事 或 者 高 级 管 理 人 员, 或 者 在 该 业 务 往 来 单 位 的 控 股 股 东 单 位 担 任 董 事 监 事 或 者 高 级 管 理 人 员 ; ( 七 ) 最 近 一 年 内 曾 经 具 有 前 六 项 所 列 举 情 形 的 人 员 ; ( 八 ) 其 他 上 海 证 券 交 易 所 认 定 不 具 备 独 立 性 的 情 形 四 本 人 无 下 列 不 良 纪 录 :

35 ( 一 ) 近 三 年 曾 被 中 国 证 监 会 行 政 处 罚 ; ( 二 ) 处 于 被 证 券 交 易 所 公 开 认 定 为 不 适 合 担 任 上 市 公 司 董 事 的 期 间 ; ( 三 ) 近 三 年 曾 被 证 券 交 易 所 公 开 谴 责 或 两 次 以 上 通 报 批 评 ; ( 四 ) 曾 任 职 独 立 董 事 期 间, 连 续 两 次 未 出 席 董 事 会 会 议, 或 者 未 亲 自 出 席 董 事 会 会 议 的 次 数 占 当 年 董 事 会 会 议 次 数 三 分 之 一 以 上 ; ( 五 ) 曾 任 职 独 立 董 事 期 间, 发 表 的 独 立 意 见 明 显 与 事 实 不 符 五 包 括 第 一 拖 拉 机 股 份 有 限 公 司 在 内, 本 人 兼 任 独 立 董 事 的 境 内 上 市 公 司 数 量 未 超 过 五 家 ; 本 人 在 第 一 拖 拉 机 股 份 有 限 公 司 连 续 任 职 未 超 过 六 年 六 本 人 具 备 较 丰 富 的 会 计 专 业 知 识 和 经 验, 具 备 香 港 会 计 师 公 会 颁 发 的 会 计 师 资 格 本 人 已 经 根 据 上 海 证 券 交 易 所 上 海 证 券 交 易 所 上 市 公 司 独 立 董 事 备 案 及 培 训 工 作 指 引 对 本 人 的 独 立 董 事 候 选 人 任 职 资 格 进 行 核 实 并 确 认 符 合 要 求 本 人 完 全 清 楚 独 立 董 事 的 职 责, 保 证 上 述 声 明 真 实 完 整 和 准 确, 不 存 在 任 何 虚 假 陈 述 或 误 导 成 分, 本 人 完 全 明 白 作 出 虚 假 声 明 可 能 导 致 的 后 果 上 海 证 券 交 易 所 可 依 据 本 声 明 确 认 本 人 的 任 职 资 格 和 独 立 性 本 人 承 诺 : 在 担 任 第 一 拖 拉 机 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事 期 间, 将 遵 守 法 律 法 规 中 国 证 监 会 发 布 的 规 章 规 定 通 知 以 及 上 海

36 证 券 交 易 所 业 务 规 则 的 要 求, 接 受 上 海 证 券 交 易 所 的 监 管, 确 保 有 足 够 的 时 间 和 精 力 履 行 职 责, 作 出 独 立 判 断, 不 受 公 司 主 要 股 东 实 际 控 制 人 或 其 他 与 公 司 存 在 利 害 关 系 的 单 位 或 个 人 的 影 响 本 人 承 诺 : 如 本 人 任 职 后 出 现 不 符 合 独 立 董 事 任 职 资 格 情 形 的, 本 人 将 自 出 现 该 等 情 形 之 日 起 30 日 内 辞 去 独 立 董 事 职 务 特 此 声 明 声 明 人 : 吴 德 龙 2012 年 10 月 29 日