卷 首 语 推 动 企 业 规 范 改 制 实 现 企 业 健 康 发 展 规 范 化 公 司 制 改 制, 积 极 对 接 资 本 市 场, 是 实 现 企 业 持 续 健 康 发 展 的 有 效 途 径 近 期, 我 省 出 台 了 山 东 省 人 民 政 府 关 于 加 快 推 动 规 模 企

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1 金 融 前 沿 全 省 新 型 农 村 合 作 金 融 试 点 工 作 座 谈 会 举 行 省 金 融 办 副 主 任 赵 理 尘 谈 充 分 发 挥 多 层 次 资 本 市 场 功 能 资 本 市 场 推 进 大 会 专 题 全 市 规 模 企 业 改 制 暨 资 本 市 场 推 进 大 会 召 开 金 融 形 势 我 市 上 半 年 金 融 运 行 形 势 分 析 金 融 访 谈 普 惠 金 融 建 设 的 先 行 者 访 山 东 威 海 农 商 行 党 委 书 记 董 事 长 丁 新 强 政 策 解 读 山 东 推 动 规 模 企 业 规 范 化 公 司 制 改 制 每 年 改 制 至 少 10% 调 查 研 究 威 海 市 金 融 仓 储 业 务 发 展 探 析

2 卷 首 语 推 动 企 业 规 范 改 制 实 现 企 业 健 康 发 展 规 范 化 公 司 制 改 制, 积 极 对 接 资 本 市 场, 是 实 现 企 业 持 续 健 康 发 展 的 有 效 途 径 近 期, 我 省 出 台 了 山 东 省 人 民 政 府 关 于 加 快 推 动 规 模 企 业 规 范 化 公 司 制 改 制 的 意 见, 制 定 了 实 施 规 模 企 业 规 范 化 公 司 制 改 制 五 年 行 动 计 划, 力 争 通 过 5 年 努 力, 实 现 股 份 公 司 数 量 位 居 全 国 前 列, 上 市 挂 牌 后 备 资 源 数 量 明 显 增 多, 质 量 明 显 提 升, 资 本 市 场 融 资 总 量 占 全 省 社 会 融 资 规 模 的 比 重 达 到 20% 以 上, 全 省 经 济 实 力 和 内 生 动 力 明 显 增 强 推 动 规 模 以 上 企 业 规 范 改 制, 有 利 于 实 现 企 业 投 资 主 体 的 多 元 化, 改 善 企 业 融 资 结 构, 明 晰 产 权 关 系 ; 有 利 于 提 升 企 业 管 理 水 平, 提 高 核 心 竞 争 力, 实 现 企 业 的 持 续 健 康 发 展 近 年 来, 我 市 把 规 范 企 业 治 理 结 构, 挺 进 资 本 市 场, 作 为 转 方 式 调 结 构 的 重 要 抓 手, 积 极 推 进 实 体 经 济 与 资 本 市 场 对 接, 推 动 企 业 上 市 挂 牌 和 利 用 债 券 股 权 融 资 截 至 目 前, 全 市 已 有 14 家 企 业 上 市, 累 计 融 资 亿 元,47 家 企 业 在 新 三 板 及 区 域 股 权 市 场 挂 牌 根 据 山 东 省 人 民 政 府 关 于 加 快 推 动 规 模 企 业 规 范 化 公 司 制 改 制 的 意 见, 我 市 确 定 了 规 范 化 公 司 制 改 制 目 标, 自 2015 年 起, 每 年 改 制 比 例 不 低 于 10%, 到 2019 年 年 末 力 争 实 现 全 市 50% 以 上 的 规 模 企 业 完 成 规 范 化 公 司 制 改 制, 成 为 规 范 的 股 份 有 限 公 司 ; 争 取 3-5 年 内 全 市 上 市 公 司 达 到 30 家, 总 融 资 额 翻 一 番, 每 年 新 增 新 三 板 挂 牌 企 业 10 家 以 上 力 争 通 过 规 范 化 公 司 制 改 制, 推 动 企 业 基 本 实 现 : 产 权 清 晰, 股 权 结 构 优 化 ; 公 司 治 理 结 构 完 善, 内 部 控 制 制 度 健 全 ; 财 务 规 范, 家 底 清 楚 ; 历 史 遗 留 问 题 得 到 规 范, 市 场 主 体 资 格 合 法 ; 人 员 财 务 资 产 机 构 业 务 五 个 方 面 的 独 立, 企 业 成 为 真 正 的 法 人 实 体

3 普 惠 金 融 和 谐 共 富 主 办 单 位 威 海 市 金 融 工 作 办 公 室 威 海 市 地 方 金 融 监 督 管 理 局 协 办 单 位 中 国 人 民 银 行 威 海 市 中 心 支 行 中 国 银 行 业 监 督 管 理 委 员 会 威 海 监 管 分 局 威 海 市 保 险 行 业 协 会 卷 首 语 1 推 动 企 业 规 范 改 制 实 现 企 业 健 康 发 展 一 金 融 前 沿 4 全 省 新 型 农 村 合 作 金 融 试 点 工 作 座 谈 会 举 行 5 省 金 融 办 副 主 任 赵 理 尘 谈 充 分 发 挥 多 层 次 资 本 市 场 功 能 三 金 融 形 势 28 我 市 上 半 年 金 融 运 行 形 势 分 析 30 拓 宽 融 资 渠 道 服 务 创 新 创 业 四 金 融 访 谈 32 普 惠 金 融 建 设 的 先 行 者 威 海 金 融 WEIHAI FINANCE 8 威 海 市 政 府 召 开 全 市 经 济 形 势 分 析 会 议 2015 年 第 7 期 ( 总 第 七 期 ) 访 山 东 威 海 农 商 行 党 委 书 记 董 事 长 丁 新 强 二 资 本 市 场 推 进 大 会 9 全 市 规 模 企 业 改 制 暨 资 本 市 场 推 进 大 会 召 开 五 政 策 解 读 35 山 东 推 动 规 模 企 业 规 范 化 公 司 制 改 制 每 年 改 制 至 少 10% 内 部 资 料 免 费 交 流 编 委 会 主 任 : 张 展 开 副 主 任 : 王 友 红 编 委 : 郑 斌 郭 学 德 王 东 芳 邹 超 窦 永 刚 戴 钟 庆 王 爱 波 张 威 梁 向 东 冯 罡 刘 波 解 金 志 倪 涛 10 山 东 省 证 监 局 副 局 长 唐 理 斌 在 全 市 规 模 企 业 改 制 暨 资 本 市 场 推 进 大 会 上 的 讲 话 11 齐 鲁 证 券 有 限 公 司 董 事 长 李 玮 在 全 市 规 模 企 业 改 制 暨 资 本 市 场 推 进 大 会 上 的 讲 话 12 荣 成 市 市 长 江 山 在 全 市 规 模 企 业 改 制 暨 资 本 市 场 推 进 大 会 上 的 发 言 14 威 高 集 团 有 限 公 司 在 全 市 规 模 企 业 改 制 暨 资 本 市 场 推 进 大 会 上 的 发 言 16 山 东 华 鹏 玻 璃 股 份 有 限 公 司 在 全 市 规 模 企 业 改 制 暨 资 本 市 场 推 进 大 会 上 的 发 言 17 迪 尚 集 团 有 限 公 司 在 全 市 规 模 企 业 改 制 暨 资 本 市 场 推 进 大 会 上 的 发 言 19 迪 沙 药 业 集 团 有 限 公 司 在 全 市 规 模 企 业 改 制 暨 资 本 市 场 推 进 大 会 上 的 发 言 21 上 交 所 股 票 和 债 券 市 场 介 绍 基 于 企 业 改 制 上 市 24 IPO 新 三 板 市 场 状 况 与 企 业 机 会 26 企 业 改 制 的 程 序 及 重 点 关 注 问 题 六 调 查 研 究 39 威 海 市 金 融 仓 储 业 务 发 展 探 析 40 国 有 企 业 监 管 必 须 从 严 的 几 点 思 考 七 典 型 交 流 43 年 轻 海 归 俯 身 乡 村 农 田 小 小 浆 果 孕 育 朝 阳 产 业 乳 山 市 顺 泰 果 蔬 农 民 专 业 合 作 社 闫 勇 44 创 新 为 帆 激 情 创 业 山 东 曼 威 软 件 有 限 公 司 蔄 滨 八 金 融 文 化 47 你 所 不 知 道 的 成 思 危 : 风 投 之 父 的 三 次 人 生 转 折 编 辑 部 主 编 : 王 友 红 执 行 主 编 : 窦 永 刚 责 任 编 辑 : 王 晓 龙 王 泽 森 于 琳 地 址 : 威 海 市 新 威 路 11 号 北 洋 大 厦 11 楼 邮 编 : 电 话 : 传 真 : 印 刷 : 威 海 新 永 印 刷 有 限 公 司

4 金 融 前 沿 全 省 新 型 农 村 合 作 金 融 试 点 工 作 座 谈 会 举 行 省 金 融 办 副 主 任 赵 理 尘 谈 充 分 发 挥 多 层 次 资 本 市 场 功 能 >>>> 经 济 发 展 具 有 不 可 替 代 的 作 用 其 一, 企 业 上 市 或 挂 牌, 可 通 过 发 行 股 票 债 券 等 方 式, 拓 宽 融 资 渠 道, 满 足 多 种 融 资 需 求 在 各 方 面 普 遍 依 赖 银 行 贷 款 融 资 的 形 势 下 这 一 点 尤 其 重 要 其 二, 借 助 资 本 市 场 的 并 购 平 台, 有 利 于 企 业 短 时 间 内 扩 大 经 营 规 模 拉 长 产 业 链 条 实 现 跨 越 式 发 展, 产 业 可 以 实 现 横 向 纵 向 或 跨 行 业 重 组 其 三, 资 本 市 场 提 供 的 股 权 激 励 机 制 和 规 范 治 理 的 倒 逼 机 制, 有 助 于 进 一 步 完 善 企 业 治 理 结 构, 提 升 企 业 的 品 牌 价 值 和 信 用 形 象 目 前 我 国 已 初 步 建 立 了 包 含 主 板 中 小 板 和 创 业 板 新 三 板 和 区 域 性 股 权 交 易 市 场 组 成 的 多 层 次 资 本 市 场 体 系, 债 券 基 金 期 货 市 场 等 也 在 不 断 健 全, 这 为 不 同 阶 段 不 同 层 次 的 企 业 有 效 对 接 资 本 市 场 提 供 了 多 种 渠 道 当 前, 中 央 将 发 展 资 本 市 场 作 为 深 化 改 革 的 重 要 战 略 举 措 来 抓, 十 八 大 十 八 届 三 中 全 会 对 此 提 出 明 确 要 求, 新 国 九 条 和 中 央 加 快 实 施 创 新 驱 动 战 略 的 意 见 进 行 了 具 体 部 署, 资 本 市 场 发 展 面 临 重 大 机 遇 尤 其 是 随 着 各 项 改 革 的 深 入 推 进, 准 入 条 件 逐 步 放 宽, 操 作 更 加 规 范, 上 市 挂 牌 等 都 在 提 速, 资 本 市 场 融 资 和 配 置 资 源 功 能 大 幅 提 升 资 本 市 场 发 展 有 自 身 周 期 和 规 律, 机 会 稍 纵 即 逝, 需 要 加 快 发 展 多 层 次 资 本 市 场 我 省 采 取 了 哪 些 举 措 积 极 利 用 多 层 次 资 本 市 场, 不 断 拓 宽 直 接 融 资 渠 道? 赵 理 尘 : 一 是 认 真 贯 彻 资 本 市 场 新 国 九 条 精 神, 推 动 企 业 上 市 融 资 上 半 年, 抓 住 资 本 市 场 大 发 展 的 时 机, 深 化 与 境 内 外 证 券 交 易 所 合 作, 推 动 企 业 上 市 挂 牌, 并 借 助 资 本 市 场 促 进 企 业 并 购 重 组 与 深 交 所 合 作 开 展 了 中 国 高 新 科 技 企 业 型 农 村 合 作 金 融 知 识, 熟 悉 和 掌 握 信 用 互 助 业 务 新 规 则, 保 证 试 点 的 正 确 方 向 要 坚 持 社 员 制 封 闭 运 行 原 则 要 尊 重 基 层 和 群 众 的 首 创 精 神, 在 坚 守 红 线 的 基 础 上, 大 胆 尝 试, 创 造 性 地 进 行 试 点 要 制 定 完 善 切 实 有 效 的 扶 持 政 策, 各 市 县 ( 市 区 ) 政 府 要 积 极 研 究 制 定 融 资 担 保 信 用 评 定 风 险 补 偿 费 用 补 助 等 简 单 对 路 切 实 管 用 的 配 套 扶 持 政 策, 着 力 拓 展 专 业 合 作 社 融 资 渠 道 郭 树 清 要 求, 在 新 型 农 村 合 作 金 融 试 点 工 作 中, 要 充 分 调 动 合 作 社 及 社 员 积 极 性, 处 理 好 政 府 引 导 与 社 员 自 愿 的 关 系 让 社 员 群 众 自 己 做 主, 自 己 了 解 风 险, 控 制 风 险 按 照 信 用 互 助 规 章 制 度 健 全 完 善 业 务 规 则 得 到 充 分 应 用 潜 在 风 险 得 到 有 效 控 制 信 用 互 助 业 务 能 可 持 续 的 标 准, 精 心 筛 选 培 育 试 点 示 范 社 要 发 挥 好 合 作 托 管 银 行 的 作 用, 主 动 上 门 提 供 便 捷 高 效 的 服 务, 研 究 开 发 特 色 信 贷 产 品 对 于 已 有 的 各 种 信 用 互 助 业 务, 要 加 强 引 导 和 监 管, 严 格 限 制 活 动 范 围, 及 时 发 现 非 法 集 资 苗 头, 把 区 域 性 风 险 消 除 在 萌 芽 状 态 王 军 民 在 总 结 讲 话 中 要 求, 各 级 各 部 门 一 定 要 提 高 思 想 认 识, 切 实 把 新 型 农 村 合 作 金 融 试 点 工 作 作 为 今 年 全 面 深 化 改 革 的 一 项 重 要 任 务, 加 强 协 调 配 合, 形 成 工 作 合 力, 圆 满 完 成 中 央 交 给 山 东 的 试 点 任 务 6 月 30 日 -7 月 1 日, 全 省 新 型 农 村 合 作 金 融 试 点 工 作 座 谈 会 在 滕 州 举 行, 省 委 副 书 记 省 长 郭 树 清 出 席 会 议 并 作 重 要 讲 话, 省 委 副 书 记 王 军 民 主 持 会 议, 副 省 长 夏 耕 赵 润 田 出 席 会 议, 各 市 政 府 各 试 点 县 ( 市 区 ) 政 府 以 及 省 直 有 关 部 门 主 要 负 责 人 等 参 加 会 议 郭 树 清 指 出, 开 展 新 型 农 村 合 作 金 融 试 点 是 落 实 中 央 十 八 届 三 中 全 会 决 定 精 神 的 一 项 具 体 举 措, 各 级 各 部 门 要 在 农 民 专 业 合 作 社 生 产 和 销 售 合 作 基 础 上, 嫁 接 发 展 信 用 合 作 新 机 制, 积 极 探 索 发 展 新 型 农 村 合 作 金 融, 为 全 国 农 村 金 融 改 革 趟 出 一 条 新 路 子, 提 供 可 复 制 可 借 鉴 可 推 广 的 新 经 验 郭 树 清 强 调, 新 型 农 村 合 作 金 融 试 点 是 一 项 全 新 的 工 作, 也 是 一 项 系 统 工 程 各 级 各 有 关 部 门 要 自 觉 把 试 点 工 作 摆 在 突 出 位 置, 坚 持 有 部 署 有 督 查 有 问 责, 开 拓 创 新, 真 抓 实 干, 创 造 性 地 把 改 革 试 点 任 务 落 实 到 位 要 把 握 好 试 点 工 作 总 体 方 向, 把 深 入 贯 彻 鲁 政 办 发 号 文 件, 作 为 试 点 工 作 的 总 抓 手 和 总 依 据 要 全 面 掌 握 新 当 前, 我 国 经 济 已 经 进 入 新 常 态 加 快 经 济 转 型 升 级 培 育 增 长 新 动 力 打 造 新 的 增 长 点, 是 推 动 当 前 经 济 发 展 的 首 要 任 务 实 现 这 一 任 务, 必 须 充 分 发 挥 资 本 市 场 在 资 源 配 置 中 的 基 础 性 作 用, 必 须 使 我 省 更 多 的 企 业 特 别 是 新 兴 产 业 进 入 资 本 市 场, 必 须 加 快 建 设 完 善 多 层 次 资 本 市 场 体 系 从 全 球 来 看, 直 接 融 资 和 间 接 融 资 比 例 能 够 反 映 一 国 金 融 体 系 配 置 效 率, 以 及 是 否 与 实 体 经 济 相 匹 配 当 前, 我 国 金 融 结 构 仍 由 银 行 主 导, 企 业 融 资 形 成 了 对 银 行 信 贷 的 高 度 依 赖, 直 接 融 资 存 量 占 比 偏 低, 存 在 较 大 的 提 升 空 间 在 当 前 我 国 货 币 供 应 量 已 达 峰 值 且 增 速 下 降 直 接 融 资 占 比 较 低 的 情 况 下, 一 方 面, 金 融 风 险 高 度 集 中 于 银 行 体 系, 特 别 是 在 经 济 下 行 压 力 大 的 情 况 下, 间 接 融 资 呈 现 不 稳 定 短 期 化 特 征, 另 一 方 面, 实 体 经 济 中 小 企 业 融 资 难 题 难 以 缓 解 因 此, 加 快 发 展 多 层 次 资 本 市 场, 切 实 发 挥 资 本 市 场 功 能 作 用 是 大 势 所 趋 资 本 市 场 以 产 权 明 确 交 易 透 明 定 价 公 允 等 优 势, 及 独 有 的 杠 杆 功 能 和 创 新 机 制, 对 实 体 WEIHAI JINRONG 4/5

5 金 融 前 沿 投 融 资 巡 回 路 演 ( 济 南 站 ) 等 系 列 活 动, 与 港 交 所 联 合 召 开 了 鲁 港 国 际 投 融 资 座 谈 会 上 半 年 企 业 上 市 挂 牌 势 头 良 好 前 5 个 月, 全 省 上 市 公 司 已 达 247 家, 新 增 6 家 ; 新 三 板 挂 牌 企 业 新 增 76 家, 累 计 达 到 174 家, 储 备 挂 牌 企 业 资 源 近 千 家, 均 居 全 国 前 列 二 是 加 快 推 进 规 模 企 业 规 范 化 公 司 制 改 造, 储 备 上 市 后 备 资 源 贯 彻 落 实 省 政 府 近 期 印 发 的 关 于 加 快 推 动 规 模 企 业 规 范 化 公 司 制 改 制 的 意 见 ( 鲁 政 发 号 ), 有 步 骤 有 计 划 地 推 动 全 省 规 模 以 上 企 业 规 范 化 改 制, 建 立 现 代 企 业 制 度, 完 善 法 人 治 理, 为 企 业 进 入 资 本 市 场 打 好 基 础 为 更 好 地 落 实 文 件 精 神, 我 们 于 今 年 6 月 10 日 -11 日 召 开 了 全 省 规 模 企 业 规 范 化 公 司 制 改 制 培 训 班, 夏 耕 副 省 长 出 席 会 议 并 讲 话, 省 直 有 关 部 门 单 位 负 责 同 志, 各 市 分 管 副 市 长, 及 各 市 金 融 办 经 信 委 ( 局 ) 主 要 负 责 同 志, 金 融 创 新 试 点 县 分 管 副 县 长, 及 县 金 融 办 经 信 局 主 要 负 责 同 志, 重 点 拟 改 制 上 市 企 业 主 要 负 责 人 等, 共 计 300 余 人 参 加 了 会 议 会 议 对 全 省 规 模 企 业 规 范 化 公 司 制 改 制 工 作 进 行 了 安 排 部 署, 并 进 行 了 改 制 上 市 工 作 培 训 三 是 积 极 培 育 发 展 股 权 投 资 基 金 和 股 权 投 资 机 构, 创 新 发 展 资 本 市 场 新 业 态 配 合 财 政 部 门 落 实 省 政 府 关 于 运 用 政 府 引 导 基 金 促 进 股 权 投 资 加 快 发 展 的 意 见 和 山 东 股 权 投 资 引 导 基 金 暂 行 管 理 办 法, 深 入 探 索 财 政 金 融 联 动 机 制, 通 过 省 级 政 府 股 权 投 资 引 导 基 金, 吸 引 金 融 资 本 和 社 会 资 本 组 建 具 有 不 同 政 策 导 向 不 同 投 资 偏 好 的 母 基 金 群 目 前 山 东 省 资 本 市 场 滨 海 旅 游 天 使 投 资 现 代 种 业 等 14 只 引 导 基 金 已 全 部 进 入 实 施 阶 段, 预 计 年 内 将 吸 引 社 会 资 本 发 起 设 立 20 多 只 子 基 金, 子 基 金 规 模 达 到 150 亿 元 以 上 同 时, 鼓 励 各 级 政 府 设 立 股 权 投 资 引 导 基 金, 形 成 上 下 联 动 的 基 金 发 展 机 制 充 分 发 挥 省 级 股 权 投 资 引 导 基 金 的 作 用, 引 导 社 会 资 本 直 接 进 入 股 权 投 资 产 业 投 资 和 并 购 领 域, 促 进 股 权 投 资 基 金 加 快 发 展 为 优 化 股 权 投 资 发 展 环 境, 规 范 投 资 基 金 运 作 行 为, 今 年 5 月, 我 办 与 省 财 政 厅 联 合 下 发 了 关 于 做 好 股 权 投 资 基 金 登 记 备 案 工 作 的 通 知 ( 鲁 金 办 发 号 ) 同 时, 我 们 积 极 争 取 开 展 股 权 众 筹 融 资 试 点, 拟 订 了 关 于 促 进 全 省 私 募 股 权 众 筹 发 展 的 指 导 意 见, 探 索 和 规 范 发 展 互 联 网 金 融 等 融 资 新 模 式, 有 序 推 动 私 募 市 场 快 速 发 展 四 是 加 快 发 展 区 域 性 资 本 市 场, 完 善 多 层 次 资 本 市 场 体 系 重 点 推 动 齐 鲁 股 权 交 易 中 心 山 东 金 融 资 产 交 易 中 心 等 权 益 类 市 场, 提 高 市 场 竞 争 力 积 极 推 动 企 业 在 齐 鲁 股 权 交 易 中 心 挂 牌, 鼓 励 其 推 进 金 融 创 新, 拓 展 对 企 业 的 融 资 服 务, 支 持 其 开 创 创 新 创 业 服 务 平 台, 同 时 进 一 步 深 化 与 深 交 所 新 三 板 的 合 作, 督 促 其 参 与 我 省 规 模 企 业 公 司 制 改 制 工 作, 有 效 发 挥 推 动 作 用 5 月 末, 齐 鲁 股 权 交 易 中 心 新 增 挂 牌 企 业 53 家, 总 量 达 到 465 家, 市 值 超 过 300 亿 元, 累 计 帮 助 企 业 实 现 各 类 融 资 170 亿 元 ; 初 步 建 立 了 与 主 板 新 三 板 市 场 的 批 量 转 板 对 接 机 制, 有 8 家 企 业 启 动 深 沪 市 场 上 市 程 序, 累 计 17 家 挂 牌 企 业 成 功 转 至 新 三 板 积 极 开 展 介 于 现 货 与 期 货 之 间 的 大 宗 商 品 交 易 市 场 试 点 工 作, 我 办 出 台 了 关 于 开 展 介 于 现 货 与 期 货 之 间 大 宗 商 品 交 易 市 场 试 点 工 作 的 意 见 ( 鲁 金 办 发 号 ), 提 出 了 试 点 工 作 的 总 体 要 求 基 本 条 件 主 要 内 容 和 组 织 保 障, 明 确 了 试 点 工 作 方 向 试 点 工 作 开 展 以 来, 我 省 新 设 了 5 家 交 易 市 场 开 展 试 点, 分 布 在 农 产 品 金 属 能 源 等 行 业, 目 前 交 易 额 超 过 500 亿 元 五 是 在 并 购 重 组 活 跃 和 并 购 环 境 优 化 的 新 形 势 下, 推 动 企 业 利 用 资 本 市 场 实 现 并 购 重 组 重 点 支 持 优 势 上 市 公 司 利 用 境 内 外 资 本 市 场 实 施 并 购 重 组, 进 行 产 业 整 合, 延 伸 产 业 链 条 鼓 励 上 市 公 司 跨 行 业 跨 区 域 实 施 并 购 重 组, 引 导 传 统 产 业 上 市 公 司 绩 差 公 司 通 过 资 产 置 换 定 向 增 发 等 形 式 进 入 新 产 业 拓 宽 并 购 渠 道, 丰 富 并 购 方 式, 创 新 支 持 工 具, 积 极 利 用 并 购 贷 款 并 购 债 券 并 购 基 金 等 融 资 工 具, 创 新 使 用 可 转 债 优 先 股 永 续 债 等 新 型 支 付 方 式 大 力 推 进 国 有 企 业 特 别 是 省 属 国 有 企 业 混 合 所 有 制 改 革, 推 动 产 业 相 近 行 业 相 关 主 业 相 同 的 国 有 及 控 股 企 业, 整 合 至 同 一 上 市 平 台 下 步 我 省 利 用 资 本 市 场 发 展 直 接 融 资 有 哪 几 项 重 点 工 作? 赵 理 尘 : 一 是 推 动 企 业 上 市 挂 牌 融 资 工 作 深 化 企 业 上 市 培 育, 建 立 以 多 层 次 资 本 市 场 要 求 为 标 准, 企 业 需 求 为 导 向, 政 府 引 导 推 动, 中 介 机 构 指 导 参 与 的 上 市 资 源 培 育 机 制 建 立 完 善 省 级 重 点 上 市 后 备 资 源 管 理 库, 明 确 企 业 入 库 标 准 动 态 管 理 机 制 及 政 策 支 持 措 施 5 年 内, 力 争 纳 入 省 级 后 备 资 源 库 的 企 业 达 到 2000 家 适 应 IPO 注 册 制 改 革 和 境 内 外 资 本 市 场 发 展 的 新 形 势, 积 极 推 动 企 业 多 渠 道 多 形 式 上 市 融 资 重 点 做 好 企 业 主 板 中 小 企 业 板 和 创 业 板 发 行 上 市 工 作 积 极 推 动 符 合 国 家 产 业 政 策, 具 备 相 当 规 模 主 业 突 出, 在 同 行 业 名 列 前 茅 的 企 业 在 主 板 上 市, 积 极 推 动 进 入 成 长 期 盈 利 能 力 较 强 但 规 模 较 主 板 小 的 中 小 企 业 在 中 小 板 上 市 抓 住 创 业 板 改 革 扩 容 机 遇, 重 点 推 动 成 长 型 创 业 创 新 型 企 业 到 创 业 板 上 市 大 力 推 动 符 合 条 件 的 中 小 企 业 在 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 挂 牌 坚 持 境 内 境 外 上 市 并 举, 进 一 步 加 大 对 国 际 资 本 市 场 的 拓 展 力 度, 推 动 更 多 企 业 到 境 外 上 市 二 是 大 力 推 动 债 券 市 场 融 资 支 持 企 业 通 过 证 券 交 易 所 银 行 间 市 场 中 证 机 构 间 报 价 系 统 等 各 种 合 法 交 易 场 所, 发 行 公 司 债 企 业 债 私 募 债 短 期 融 资 券 中 期 票 据 定 向 债 务 融 资 工 具 等 各 类 债 券 债 权 融 资 工 具 融 资, 扩 大 债 券 市 场 融 资 规 模, 提 高 债 务 融 资 比 重 支 持 上 市 公 司 拟 上 市 公 司 发 挥 信 息 透 明 财 务 规 范 信 用 度 高 相 关 材 料 齐 备 发 债 成 本 低 的 优 势, 做 好 公 司 债 私 募 债 融 资 工 作 鼓 励 债 券 市 场 创 新, 探 索 发 行 可 转 换 债 券 永 续 债 券 和 资 产 收 益 支 持 证 券 等 创 新 产 品, 争 取 各 类 债 券 创 新 产 品 在 我 省 先 行 先 试 推 动 债 券 产 品 多 市 场 交 叉 挂 牌, 促 进 跨 市 场 顺 畅 流 转, 提 高 债 券 交 易 的 便 利 性 流 动 性 三 是 培 育 发 展 股 权 投 资 基 金 和 股 权 投 资 机 构 充 分 发 挥 创 业 投 资 和 股 权 投 资 在 聚 集 社 会 资 本 完 善 企 业 治 理 结 构 促 进 科 技 创 新 推 动 产 业 转 型 等 方 面 的 作 用, 推 动 社 会 资 本 与 实 体 经 济 的 直 接 对 接 发 挥 政 府 引 导 资 金 的 引 导 和 杠 杆 效 应, 引 导 社 会 资 本 直 接 进 入 股 权 投 资 产 业 投 资 和 并 购 领 域, 促 进 股 权 投 资 基 金 加 快 发 展 通 过 省 级 政 府 股 权 投 资 引 导 基 金, 吸 引 金 融 资 本 和 社 会 资 本 组 建 具 有 不 同 政 策 导 向 不 同 投 资 偏 好 的 母 基 金 群 鼓 励 各 级 政 府 设 立 股 权 投 资 引 导 基 金, 形 成 上 下 联 动 的 基 金 发 展 机 制 制 定 促 进 各 类 股 权 投 资 基 金 和 投 资 机 构 发 展 的 政 策 措 施, 在 注 册 登 记 财 税 优 惠 资 金 补 贴 办 公 场 所 人 才 引 进 基 金 发 行 交 易 项 目 投 洽 政 府 服 务 等 方 面 给 予 支 持, 为 股 权 类 投 资 机 构 发 展 创 造 良 好 环 境 依 托 济 南 区 域 性 金 融 中 心 青 岛 市 财 富 管 理 金 融 综 合 改 革 试 验 区, 建 立 股 权 投 资 基 金 投 资 机 构 及 中 介 机 构 聚 集 区, 加 快 推 进 股 权 投 资 机 构 集 聚 化 专 业 化 高 端 化 发 展 四 是 大 力 发 展 期 货 市 场 推 进 落 实 与 期 货 交 易 所 的 战 略 合 作, 争 取 增 加 更 多 的 期 货 交 割 仓 ( 厂 ) 库, 推 动 新 设 以 山 东 省 为 基 准 交 割 地 的 期 货 品 种 充 分 发 挥 期 货 市 场 价 格 发 现 和 风 险 管 理 功 能, 增 强 期 货 市 场 服 务 实 体 经 济 的 能 力, 推 动 产 业 经 济 和 国 有 企 业 利 用 期 货 市 场 套 期 保 值 研 究 支 持 企 业 套 保 的 政 策 措 施, 在 金 融 财 政 国 资 监 管 等 方 面 给 予 支 持 WEIHAI JINRONG 6/7

6 资 本 市 场 推 进 大 会 威 海 市 政 府 召 开 全 市 经 济 形 势 分 析 会 议 7 月 13 日, 市 委 副 书 记 市 长 张 惠 主 持 召 开 经 济 形 势 分 析 会 议, 分 析 当 前 经 济 运 行 情 况, 安 排 部 署 下 步 经 济 工 作 市 领 导 徐 东 升 汤 光 运 房 德 阳 张 波 傅 广 照 徐 连 新 参 加 会 议 会 议 要 求, 各 级 各 部 门 要 牢 牢 把 握 稳 中 求 进 的 工 作 总 基 调, 主 动 适 应 经 济 发 展 新 常 态, 积 极 应 对 经 济 下 行 压 力, 统 筹 兼 顾 地 做 好 稳 增 长 促 改 革 调 结 构 惠 民 生 防 风 险 各 项 工 作, 努 力 稳 定 经 济 运 行, 巩 固 企 稳 向 好 的 态 势 要 加 快 推 进 重 点 区 域 开 发 和 重 点 项 目 建 设, 深 入 实 施 四 个 三 年 突 破 战 略, 增 强 重 点 区 域 的 带 动 效 应, 有 效 激 发 投 资 活 力 要 深 化 金 融 领 域 各 项 改 革, 推 进 规 模 企 业 规 范 化 公 司 制 改 制, 加 强 对 科 技 型 企 业 的 信 贷 支 持, 有 效 防 范 金 融 风 险, 以 金 融 创 新 更 好 服 务 实 体 经 济 要 密 切 关 注 重 点 产 业 特 别 是 困 难 行 业 发 展, 有 针 对 性 地 出 台 措 施 帮 助 企 业 纾 难 解 困 要 完 善 产 业 促 进 政 策, 扎 实 开 展 互 联 网 + 行 动, 推 进 机 器 换 人 示 范 工 程, 大 力 支 持 生 产 性 服 务 业 发 展, 积 极 培 育 新 的 产 业 增 长 点 要 加 快 中 韩 自 贸 区 地 方 经 济 合 作 示 范 区 建 设, 用 足 用 好 各 项 先 行 先 试 政 策, 切 实 稳 定 外 贸 外 资 形 势 要 全 面 落 实 支 持 创 业 创 新 的 各 项 政 策 措 施, 强 化 科 技 基 础 设 施 建 设, 完 善 各 类 孵 化 器 功 能, 加 强 创 业 实 训, 支 持 众 创 空 间 发 展, 发 挥 好 大 众 创 业 万 众 创 新 的 引 擎 作 用 要 做 好 财 政 增 收 节 支 工 作, 进 一 步 提 高 财 政 资 金 使 用 效 益 要 下 大 力 气 推 进 环 境 专 项 治 理, 落 实 好 各 项 节 能 减 排 措 施, 努 力 提 高 环 境 质 量 要 扎 实 办 好 民 生 实 事, 全 面 落 实 各 项 民 生 保 障 政 策, 毫 不 放 松 地 抓 好 安 全 生 产 食 品 安 全 防 汛 抗 旱 社 会 稳 定 等 各 项 工 作, 着 力 保 障 和 改 善 社 会 民 生 会 议 强 调, 企 业 是 稳 定 经 济 增 长 的 主 体, 各 级 各 部 门 要 立 足 各 自 职 责, 切 实 优 化 涉 企 服 务, 营 造 良 好 营 商 环 境 要 开 展 好 联 系 服 务 企 业 行 动, 及 时 准 确 掌 握 行 业 企 业 存 在 的 困 难 问 题, 分 类 施 策 搞 好 帮 扶 要 落 实 好 税 费 减 免 政 策, 切 实 减 轻 企 业 负 担, 让 企 业 轻 装 上 阵 要 进 一 步 降 低 市 场 准 入 门 槛, 放 宽 市 场 主 体 登 记 注 册 限 制, 营 造 宽 松 平 等 的 准 入 环 境 要 及 时 公 布 政 府 部 门 责 任 清 单, 确 保 法 定 职 责 必 须 为 法 无 授 权 不 可 为 要 加 强 中 介 服 务 机 构 清 理 整 顿, 破 除 企 业 办 事 的 隐 形 障 碍, 全 力 营 造 支 持 企 业 发 展 的 良 好 环 境, 以 稳 企 业 促 进 稳 增 长, 努 力 推 动 全 市 经 济 社 会 持 续 健 康 发 展 全 市 规 模 企 业 改 制 暨 资 本 市 场 推 进 大 会 召 开 在 新 一 轮 改 革 大 潮 中 带 领 企 业 迈 上 新 的 发 展 层 次, 进 入 新 的 发 展 轨 道 ; 把 握 好 企 业 改 制 的 内 涵, 坚 持 走 产 权 清 晰 权 责 明 确 管 理 规 范 的 发 展 道 路, 更 好 地 适 应 日 益 激 烈 的 市 场 竞 争 ; 抓 住 金 融 改 革 创 新 的 机 遇, 积 极 主 动 对 接 资 本 市 场, 不 断 拓 宽 直 接 融 资 渠 道, 释 放 新 的 发 展 动 力 和 活 力 张 惠 要 求, 各 级 各 部 门 要 落 实 工 作 责 任, 健 全 组 织 推 进 机 制, 把 握 好 改 制 的 时 序 节 奏 和 力 度, 扎 实 推 动 企 业 改 制 各 环 节 工 作 完 善 各 项 配 套 政 策, 7 月 10 日, 全 市 规 模 企 业 改 制 暨 资 本 市 场 推 进 帮 助 企 业 逐 条 分 析 用 好 政 策, 为 企 业 改 制 提 供 高 效 大 会 召 开, 市 委 副 书 记 市 长 张 惠 出 席 会 议 并 讲 话 ; 便 捷 的 政 策 服 务 优 化 涉 企 行 政 服 务, 改 革 服 务 程 山 东 证 监 局 副 局 长 唐 理 斌, 齐 鲁 证 券 有 限 公 司 董 事 序, 简 化 服 务 手 续, 为 企 业 改 制 对 接 资 本 市 场 提 供 长 李 玮 副 总 裁 吕 祥 友 出 席 会 议 ; 市 委 常 委 常 务 全 方 位 保 障 加 大 宣 传 培 训 力 度, 为 企 业 改 制 营 造 副 市 长 徐 东 升 主 持 会 议, 并 代 表 市 政 府 与 山 东 证 监 良 好 环 境, 共 同 推 动 更 多 企 业 改 制 对 接 资 本 市 场, 局 签 署 合 作 备 忘 录 与 齐 鲁 证 券 有 限 公 司 签 署 战 略 促 进 企 业 持 续 健 康 发 展 合 作 协 议 唐 理 斌 在 讲 话 中 分 析 了 当 前 资 本 市 场 发 展 形 势 张 惠 指 出, 推 动 规 模 企 业 规 范 化 公 司 制 改 制, 及 威 海 对 接 资 本 市 场 的 基 础 潜 力, 希 望 进 一 步 抢 是 省 委 省 政 府 加 快 推 动 金 融 改 革 创 新 的 重 大 决 抓 机 遇, 积 极 引 导 企 业 对 接 多 层 次 资 本 市 场, 以 多 策 部 署, 对 于 加 快 建 立 现 代 企 业 制 度, 积 极 对 接 种 方 式 促 进 企 业 规 范 化 改 制, 加 快 实 现 转 型 发 展 资 本 市 场, 提 升 企 业 管 理 水 平, 夯 实 企 业 发 展 基 李 玮 介 绍 了 齐 鲁 证 券 公 司 的 基 本 情 况 及 金 融 服 务 产 础, 具 有 十 分 重 要 的 意 义 希 望 广 大 企 业 家 发 扬 品, 表 示 将 全 力 推 进 与 我 市 的 战 略 合 作, 为 企 业 对 宝 贵 的 企 业 家 精 神, 坚 定 不 移 地 推 动 改 革 创 新, 接 资 本 市 场 提 供 更 多 更 好 的 服 务 WEIHAI JINRONG 8/9 8

7 资 本 市 场 推 进 大 会 山 东 省 证 监 局 副 局 长 唐 理 斌 在 全 市 规 模 企 业 改 制 暨 资 本 市 场 推 进 大 会 上 的 讲 话 齐 鲁 证 券 有 限 公 司 董 事 长 李 玮 在 全 市 规 模 企 业 改 制 暨 资 本 市 场 推 进 大 会 上 的 讲 话 很 高 兴 参 加 威 海 规 模 企 业 改 制 暨 资 本 市 场 推 进 大 会, 这 是 威 海 市 政 府 持 续 推 动 资 本 发 展 的 重 要 举 措 威 海 是 资 本 市 场 较 为 发 达 的 地 市 之 一, 威 海 市 资 本 市 场 的 发 展 主 要 得 益 于 领 导 重 视 政 策 环 境 好 执 行 力 度 大 操 作 规 范, 是 政 府 引 导 与 企 业 市 场 自 主 相 结 合 的 比 较 好 的 典 范 资 本 市 场 的 发 展 成 效 显 著, 目 前 威 海 市 有 上 市 公 司 14 家, 新 三 板 挂 牌 公 司 17 家, 数 量 位 居 全 省 前 列, 进 入 辅 导 进 程 拟 上 市 公 司 8 家, 数 量 在 全 省 排 名 名 列 第 一 真 正 实 现 了, 规 范 改 制 一 批, 辅 导 一 批, 申 报 一 批, 发 行 挂 牌 上 市 一 批, 在 这 个 基 础 上, 进 行 资 产 重 组 和 适 度 兼 并, 发 挥 了 很 好 的 作 用 威 海 市 是 创 新 能 力 较 强 的 地 市 之 一, 在 威 海 市 63 家 上 市 后 备 资 源 企 业 中, 高 新 技 术 企 业 占 比 达 到 80%, 说 明 威 海 市 的 企 业 具 备 借 助 资 本 市 场 发 展 的 巨 大 潜 力, 资 本 市 场 作 为 经 济 转 型 的 助 推 器 有 利 于 促 进 威 海 市 经 济 转 型 和 产 业 升 级 每 个 地 区, 在 经 济 发 展 过 程 中, 对 资 本 市 场 的 认 识 利 用 和 作 为 平 台 的 发 展 程 度 是 不 一 样 的, 山 东 省 经 济 总 量 在 全 国 第 三, 但 是 资 产 证 券 化 率 与 发 达 省 份 相 比, 相 对 较 低 上 市 公 司 的 家 数, 与 江 苏 浙 江 广 东, 包 括 深 圳 北 京 相 比, 差 距 也 比 较 大 前 段 时 间, 山 东 证 监 局 给 省 委 省 政 府 上 报 一 份 关 于 挂 牌 上 市 和 资 本 市 场 的 材 料 郭 树 清 省 长 在 批 示 中 强 调, 我 省 企 业 素 质 的 提 升, 规 范 改 制 和 上 市 是 主 要 途 径, 一 定 要 下 功 夫 把 企 业 改 制 和 挂 牌 上 市 工 作 抓 好 这 是 郭 省 长 对 全 省 资 本 市 场 发 展 提 出 的 发 展 期 望 和 要 求 山 东 证 监 局 作 为 中 国 证 监 会 的 派 出 机 构, 高 度 重 视 山 东 资 本 市 场 的 改 制 发 展 工 作, 积 极 落 实 省 政 府 金 改 二 十 二 条 的 各 项 要 求, 山 东 证 监 局 还 成 立 了 专 门 的 新 业 务 处, 负 责 各 地 市 新 三 板 挂 牌 及 IPO 的 专 项 工 作, 确 定 了 专 门 人 员 与 各 地 市 进 行 对 口 交 流 刚 才 我 们 与 威 海 市 政 府 签 订 了 合 作 备 忘 录, 在 这 个 长 效 机 制 的 基 础 上, 我 们 要 继 续 加 强 与 威 海 市 相 关 部 门 的 协 调 与 配 合, 指 导 帮 助 重 点 企 业 加 快 挂 牌 和 上 市 步 伐, 同 时 督 促 中 介 机 构 勤 敏 尽 责 规 范 改 制, 帮 助 企 业 充 分 利 用 资 本 市 场 更 好 发 展 威 海 市 资 本 市 场 有 着 良 好 的 基 础, 在 现 阶 段, 进 一 步 解 放 思 想, 抢 抓 机 遇 同 时, 根 据 企 业 在 不 同 发 展 阶 段 的 特 点, 自 主 对 接 多 层 次 资 本 市 场, 利 用 主 板 中 小 板 创 业 板 新 三 板 和 地 方 股 权 市 场, 股 权 市 场 和 债 权 融 资 多 种 方 式 来 促 进 企 业 的 改 制 转 型 升 级, 通 过 收 购 兼 并, 做 优 做 强 做 大 在 这 个 过 程 中, 我 们 将 与 市 政 府 协 作, 更 好 的 来 帮 助 企 业 规 范 改 制 防 范 化 解 风 险, 建 立 资 本 市 场 发 展 良 好 的 基 础 环 境 我 也 借 此 机 会 对 威 海 市 政 府 多 年 来 对 山 东 证 监 局 的 工 作 支 持, 表 示 由 衷 的 感 谢, 祝 愿 威 海 市 的 经 济 社 会 发 展 取 得 新 的 成 就, 也 祝 愿 坚 定 走 资 本 市 场 方 向 的 企 业 能 够 最 终 登 陆 资 本 市 场 齐 鲁 证 券 是 我 省 唯 一 一 家 全 国 性 券 商, 目 前 在 全 国 28 个 省 市 自 治 区 设 有 33 家 证 券 分 公 司 234 家 证 券 营 业 部, 管 理 客 户 资 产 近 万 亿, 控 股 鲁 证 期 货 公 司 万 家 基 金 管 理 公 司 鲁 证 创 投 公 司 齐 鲁 国 际 控 股 公 司 齐 鲁 证 券 ( 上 海 ) 资 产 管 理 公 司, 参 股 齐 鲁 股 权 交 易 中 心 中 证 信 用 增 进 公 司, 形 成 了 集 证 券 期 货 基 金 直 投 为 一 体 的 综 合 性 证 券 控 股 集 团, 具 备 了 为 政 府 和 企 业 在 更 高 层 面 提 供 资 本 市 场 服 务 的 三 大 基 本 能 力 : 一 是 为 企 业 提 供 股 权 和 债 券 融 资 服 务 公 司 可 以 为 企 业 提 供 IPO 再 融 资 公 司 债 企 业 债 并 购 重 组 资 产 证 券 化 等 融 资 服 务 近 几 年, 完 成 了 金 雷 风 电 等 20 多 家 企 业 的 保 荐 主 承 销 ; 成 功 发 行 了 南 山 集 团 债 等 近 90 家 债 券 项 目 ; 完 成 了 国 泰 租 赁 远 东 租 赁 资 产 证 券 化 项 目 ; 为 200 多 家 企 业 的 并 购 重 组 等 业 务 提 供 财 务 顾 问 服 务 通 过 以 上 方 式, 公 司 共 为 企 业 融 资 1000 亿 元 目 前, 公 司 从 事 投 行 业 务 人 员 300 多 人, 其 中 保 荐 和 准 保 荐 代 表 人 80 余 人 二 是 为 中 小 微 企 业 提 供 多 样 化 直 接 金 融 服 务 公 司 具 有 中 小 企 业 私 募 债 新 三 板 做 市 等 业 务 资 格, 积 极 参 与 新 三 板 区 域 股 权 交 易 市 场 和 券 商 柜 台 交 易 市 场 等 多 层 次 场 外 市 场 建 设, 为 中 小 微 企 业 提 供 各 具 特 色 的 直 接 融 资 服 务 公 司 与 省 级 引 导 基 金 共 同 设 立 了 省 级 股 权 投 资 基 金, 投 资 我 省 新 技 术 新 产 业 新 模 式 新 业 态 的 企 业 ; 完 成 了 21 单 中 小 企 业 私 募 债, 融 资 32 亿 元 ; 累 计 推 荐 155 家 企 业 在 新 三 板 市 场 挂 牌, 行 业 排 名 第 2 位 ; 累 计 做 市 企 业 103 家, 做 市 家 数 行 业 排 名 第 一 ; 成 功 推 荐 24 家 企 业 在 齐 鲁 股 交 中 心 和 蓝 海 股 交 中 心 挂 牌 ; 经 证 监 会 批 准, 建 立 了 齐 鲁 证 券 柜 台 交 易 市 场, 发 行 了 100 多 只 产 品, 产 品 规 模 近 200 亿 元, 公 司 将 通 过 该 市 场, 为 客 户 提 供 私 募 股 权 债 券 的 挂 牌 交 易 和 融 资 等 服 务, 更 好 地 满 足 中 小 微 企 业 的 多 元 化 投 融 资 需 求 三 是 为 企 业 和 投 资 者 提 供 差 异 化 财 富 管 理 服 务 公 司 在 上 海 设 立 了 资 产 管 理 子 公 司, 为 投 资 者 提 供 现 金 管 理 类 货 币 类 债 券 类 权 益 类 量 化 类 等 多 元 化 金 融 产 品, 目 前 管 理 48 只 集 合 产 品 和 227 只 定 向 产 品, 资 产 管 理 规 模 近 2000 亿 元 公 司 建 立 了 以 博 士 硕 士 为 主 体 的 70 余 人 的 研 究 团 队, 在 农 林 牧 渔 电 力 设 备 与 新 能 源 钢 铁 等 领 域 处 于 业 内 领 先 水 平 公 司 在 香 港 设 立 了 齐 鲁 国 际 控 股 公 司, 注 册 资 本 8 亿 港 币, 具 有 证 券 交 易 期 货 投 资 咨 询 资 管 融 资 等 全 业 务 牌 照, 已 为 海 通 国 际 等 20 余 家 企 业 提 供 了 股 权 债 券 融 资 服 务 与 威 海 市 政 府 签 署 战 略 合 作 协 议, 是 齐 鲁 证 券 服 务 资 本 市 场 的 重 要 战 略 选 择 威 海 具 有 独 特 的 资 源 优 势 区 位 优 势 产 业 优 势 和 生 态 优 势 WEIHAI JINRONG 10/11

8 资 本 市 场 推 进 大 会 齐 鲁 证 券 一 直 将 服 务 威 海 资 本 市 场 作 为 公 司 发 展 发 展 步 伐, 推 动 产 业 结 构 调 整 升 级, 促 进 经 济 增 战 略 的 重 要 内 容, 目 前 已 在 威 海 设 立 了 分 公 司 和 7 长 方 式 转 变 等 方 面 发 挥 积 极 作 用 同 时, 齐 鲁 证 家 证 券 营 业 部 ; 与 威 海 市 政 府 成 立 了 中 泰 齐 东 天 券 也 将 在 威 海 市 委 市 政 府 的 大 力 支 持 下, 赢 得 使 投 资 基 金, 规 模 2 亿 元, 投 资 于 威 海 市 中 小 微 更 多 的 业 务 机 会, 获 得 更 大 的 发 展 空 间 企 业 ; 正 在 成 立 中 泰 齐 东 海 洋 投 资 基 金, 规 模 50 近 几 年, 围 绕 服 务 实 体 经 济, 国 家 大 力 推 进 亿, 拟 投 资 于 威 海 市 海 洋 产 业 链 企 业 ; 为 文 登 区 资 本 市 场 改 革 发 展, 加 快 多 层 次 资 本 市 场 体 系 建 发 行 了 3 只 城 投 债 1 只 小 微 企 业 增 信 债, 融 资 36 设, 推 动 产 品 创 新 业 务 创 新 和 服 务 创 新, 丰 富 亿 元, 文 登 成 为 近 两 年 来 全 国 百 强 县 中 获 批 城 投 和 完 善 市 场 功 能 体 系, 资 本 市 场 在 服 务 国 家 战 略 债 数 量 最 多 的 县 市 ; 推 荐 大 正 医 疗 等 6 家 企 业 在 推 动 经 济 转 型 升 级 支 持 创 新 创 业 促 进 财 富 管 新 三 板 挂 牌 并 融 资 1300 多 万 元, 大 正 医 疗 威 硬 理 等 方 面 发 挥 着 越 来 越 重 要 的 作 用, 正 成 为 打 造 工 具 是 威 海 地 区 第 一 批 在 新 三 板 市 场 挂 牌 的 企 业 中 国 经 济 升 级 版 的 强 大 支 撑, 成 为 大 众 创 业 万 此 次 战 略 合 作 协 议 的 签 署, 将 进 一 步 深 化 双 方 合 众 创 新 的 广 阔 平 台, 成 为 国 资 国 企 改 革 的 主 阵 地 作 关 系, 拓 宽 合 作 领 域, 提 升 合 作 层 次 齐 鲁 证 真 诚 期 盼 双 方 以 签 署 战 略 合 作 协 议 为 契 机, 制 定 券 将 以 此 为 新 的 起 点, 充 分 发 挥 自 身 的 专 业 优 势 有 效 的 工 作 机 制, 建 立 紧 密 稳 定 的 合 作 关 系, 资 源 优 势 和 运 作 经 验, 为 威 海 经 济 社 会 和 资 本 市 紧 紧 抓 住 我 国 资 本 市 场 创 新 发 展 的 良 好 机 遇, 促 场 发 展 提 供 研 究 咨 询 和 资 金 支 持 ; 为 各 类 企 业 进 双 方 更 好 更 快 发 展, 为 经 济 社 会 的 繁 荣 发 展 作 的 股 权 融 资 债 券 融 资 新 三 板 挂 牌 风 险 出 新 的 贡 献! 管 理 等 提 供 资 本 市 场 服 务 ; 在 加 快 威 海 资 本 市 场 荣 成 市 市 长 江 山 在 全 市 规 模 企 业 改 制 暨 资 本 市 场 推 进 大 会 上 的 发 言 近 年 来, 按 照 威 海 市 委 市 政 府 的 统 一 部 署, 我 们 把 规 范 企 业 治 理 结 构 挺 进 资 本 市 场, 作 为 转 方 式 调 结 构 的 重 要 抓 手, 扎 实 推 进 规 模 企 业 改 制 等 基 础 工 作, 着 力 培 植 优 质 上 市 挂 牌 资 源, 资 本 市 场 建 设 取 得 了 一 定 成 效 目 前, 全 市 已 上 市 企 业 2 家, 新 三 板 挂 牌 企 业 2 家, 区 域 性 股 权 交 易 市 场 挂 牌 企 业 11 家 预 计 到 今 年 底, 还 有 6 家 企 业 可 申 报 挂 牌 主 要 抓 了 四 个 方 面 工 作 : 一 强 化 激 励 引 导, 营 造 良 好 氛 围 推 进 资 本 市 场 建 设, 关 键 是 看 企 业 有 没 有 积 极 性 在 这 方 面, 我 们 重 点 做 好 三 项 工 作 : 一 是 坚 持 解 放 思 想 荣 成 上 市 工 作 抓 得 比 较 早, 但 是 自 2004 年 好 当 家 上 市 以 后, 很 长 一 段 时 间 再 没 有 突 破, 不 少 企 业 感 觉 上 市 很 难 很 麻 烦, 产 生 了 不 想 上 市 不 愿 上 市 的 消 极 思 想 在 这 种 情 况 下, 我 们 市 委 市 政 府 的 信 心 没 有 动 摇, 特 别 是 2010 年 以 来, 多 次 组 织 企 业 外 出 学 习, 让 身 边 的 企 业 现 身 说 法, 大 小 会 议 逢 会 必 讲, 只 要 是 有 利 于 企 业 改 制 和 上 市 挂 牌, 需 要 解 决 的 问 题 一 路 绿 灯, 在 全 市 上 下 形 成 了 议 上 市 谋 上 市 促 上 市 的 鲜 明 工 作 导 向 二 是 突 出 规 划 引 领 坚 持 主 板 市 场 和 场 外 市 场 统 揽 齐 抓, 上 市 挂 牌 和 资 源 培 植 同 步 推 进, 先 后 制 订 了 企 业 上 市 场 外 市 场 挂 牌 等 工 作 规 划, 引 导 推 动 企 业 多 渠 道 对 接 资 本 市 场, 规 划 到 2017 年 上 市 5 家 挂 牌 30 家 以 上 按 照 规 划 要 求, 我 们 层 层 落 实 推 进 责 任, 狠 抓 督 导 考 核 调 度, 使 全 市 各 级 目 标 明 确 步 调 一 致 三 是 加 强 政 策 扶 持 我 们 出 台 了 鼓 励 企 业 上 市 融 资 促 进 金 融 业 健 康 发 展 鼓 励 企 业 场 外 市 场 挂 牌 等 政 策 措 施, 从 土 地 立 项 等 方 面 对 企 业 上 市 挂 牌 给 予 全 方 位 支 持 今 年 又 着 眼 于 提 标 扩 面, 重 新 修 订 完 善 了 相 关 政 策, 对 拟 上 市 企 业 资 产 重 组 过 程 中 涉 及 的 费 用 对 新 三 板 和 区 域 性 场 外 市 场 挂 牌 成 功 的 企 业 对 企 业 上 市 挂 牌 募 集 的 资 金, 设 立 专 项 资 金 给 予 支 持 同 时, 市 财 政 出 资 5000 万 元 作 为 政 府 引 导 基 金, 与 中 科 招 商 基 金 共 同 发 起 设 立 总 规 模 2.5 亿 元 的 股 权 投 资 基 金, 专 门 用 于 支 持 企 业 改 制 上 市, 进 一 步 增 强 了 政 策 扶 持 的 针 对 性, 激 发 了 企 业 参 与 资 本 市 场 的 积 极 性 和 主 动 性 二 实 施 分 类 指 导, 增 强 工 作 实 效 在 具 体 工 作 中, 我 们 坚 持 因 企 制 宜 分 类 施 策, 加 快 上 市 挂 牌 工 作 推 进 针 对 部 分 骨 干 企 业 体 量 较 大, 但 主 营 业 务 不 突 出 缺 乏 核 心 竞 争 力 的 实 际, 以 主 导 产 业 优 势 产 品 为 重 点, 通 过 主 辅 分 离 兼 并 重 组 股 权 融 资 等 多 种 有 效 形 式, 整 合 产 业 链 条, 培 育 拳 头 产 品, 提 升 创 新 能 力, 重 点 帮 助 企 业 解 决 关 联 交 易 同 业 竞 争 等 问 题, 推 动 企 业 主 营 业 务 提 质 增 效 向 行 业 高 端 迈 进, 争 取 主 板 上 市 针 对 部 分 企 业 规 模 较 小, 但 拥 有 自 主 知 识 产 权 产 品 具 有 一 定 市 场 竞 争 力 的 实 际, 特 别 是 海 洋 生 物 技 术 高 端 制 造 等 新 兴 产 业 领 域 的 专 精 特 新 企 业, 重 点 帮 助 企 业 完 善 法 人 治 理 结 构 规 范 企 业 生 产 经 营 行 为, 采 取 有 针 对 性 的 挂 牌 策 略 : 对 年 销 售 收 入 2000 万 元 净 利 润 200 万 元 以 上 的 创 新 型 成 长 型 中 小 企 业, 主 推 新 三 板 市 场 ; 对 年 利 润 200 万 元 以 下 的 成 长 型 科 技 型 中 小 企 业, 主 推 区 域 性 股 权 交 易 市 场 今 年 上 半 年, 全 市 新 增 上 市 挂 牌 企 业 5 家, 其 中 山 东 华 鹏 主 板 上 市 首 发 融 资 2.3 亿 元, 青 木 新 材 料 新 三 板 挂 牌, 家 和 网 络 盛 泉 文 化 好 运 通 网 具 三 家 企 业 在 区 域 性 股 权 交 易 市 场 挂 牌 三 坚 持 选 育 并 重, 培 植 后 备 资 源 按 照 上 市 一 批 辅 导 一 批 培 育 一 批 储 备 一 批 的 原 则, 强 基 础 排 梯 队 扶 重 点, 构 建 梯 次 推 进 工 作 格 局 每 年 年 初, 对 全 市 企 业 发 展 情 况 进 行 摸 底 调 查, 综 合 考 虑 企 业 实 力 发 展 前 景 等 多 种 因 素, 建 立 上 市 挂 牌 后 备 资 源 库 对 纳 入 资 源 库 的 企 业, 划 分 为 重 点 推 进 重 点 培 育 重 点 关 注 三 个 层 次, 制 订 相 应 工 作 计 划, 实 行 动 态 管 理 和 末 位 淘 汰, 每 年 进 行 一 次 综 合 考 核 评 估, 从 项 目 落 地 注 册, 到 投 产 运 营, 实 行 全 程 跟 踪 服 务, 指 导 企 业 从 初 创 期 开 始, 就 严 格 按 照 上 市 挂 牌 要 求 规 范 运 作, 确 保 运 营 年 限 满 足 后 即 可 无 障 碍 进 入 资 本 市 场 目 前, 全 市 已 排 定 后 备 资 源 企 业 50 家, 力 争 未 来 三 年, 每 年 1 家 企 业 上 市 10 家 企 业 挂 牌 四 强 化 专 业 服 务, 规 范 企 业 行 为 一 个 优 质 企 业 要 上 市 挂 牌, 必 须 有 专 业 的 指 导 规 范 的 运 作 为 此, 我 们 在 工 作 中, 始 终 坚 持 专 业 化 指 导 规 范 化 服 务, 努 力 使 企 业 少 走 弯 路 一 是 抓 股 改 按 照 规 范 化 公 司 制 的 要 求, 组 织 中 介 机 构 为 企 业 实 施 量 体 裁 衣 式 服 务, 帮 助 企 业 规 范 运 营, 完 善 治 理 结 构, 打 好 上 市 挂 牌 基 础 目 前, 全 市 规 模 以 上 企 业 规 范 化 公 司 制 改 制 比 例 达 到 25% 左 右 二 是 抓 培 训 采 取 请 进 来 走 出 去 的 方 法, 不 定 期 邀 请 专 家 举 办 专 题 讲 座 现 场 指 导, 提 高 企 业 驾 驭 资 本 市 场 的 能 力 去 年 以 来, 我 们 先 后 WEIHAI JINRONG 12/13

9 资 本 市 场 推 进 大 会 邀 请 深 圳 证 券 交 易 所 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 才, 为 指 导 面 上 工 作 起 到 了 很 好 的 促 进 作 用 统 广 发 证 券 等 专 家, 多 次 解 读 金 融 上 市 最 新 政 策, 加 快 规 模 企 业 改 制 推 进 资 本 市 场 建 设, 不 仅 举 办 新 股 发 行 与 新 三 板 挂 牌 专 题 讲 座 近 期, 是 企 业 转 型 升 级 的 需 要, 更 是 一 个 区 域 发 展 质 量 还 将 邀 请 省 金 融 办 专 家, 来 我 市 举 办 股 权 众 筹 专 和 效 益 的 重 要 体 现 我 们 将 认 真 贯 彻 落 实 此 次 会 题 讲 座, 进 一 步 普 及 多 层 次 资 本 市 场 知 识 三 是 议 精 神, 进 一 步 解 放 思 想, 找 准 差 距, 务 实 工 作 抓 队 伍 在 不 断 充 实 市 金 融 办 干 部 队 伍 的 基 础 上, 举 措, 提 升 工 作 标 准, 加 大 工 作 力 度, 努 力 把 各 为 经 济 开 发 区 石 岛 管 理 区 好 运 角 旅 游 度 假 区 项 工 作 做 好, 推 动 荣 成 经 济 社 会 在 新 常 态 下 实 现 配 备 了 专 职 人 员, 依 托 中 介 机 构 和 投 资 机 构 开 展 新 跨 越 再 上 新 台 阶 专 业 服 务, 帮 助 企 业 引 进 培 养 金 融 证 券 方 面 的 人 威 高 集 团 有 限 公 司 在 全 市 规 模 企 业 改 制 暨 资 本 市 场 推 进 大 会 上 的 发 言 全 厂 的 优 质 资 产, 以 发 起 设 立 方 式 成 立 威 高 股 份, 完 成 了 集 体 企 业 改 制 的 过 程 2004 年 2 月, 威 高 股 份 在 香 港 创 业 板 实 现 成 功 挂 牌 上 市,IPO 发 行 价 格 为 每 股 港 币 0.62 元, 总 共 发 行 2.6 亿 股, 成 功 融 资 1.64 亿 元 威 高 股 份 在 后 续 的 2005 年 年 的 四 年 时 间 里, 先 后 在 香 港 创 业 板 四 次 发 行 新 股 再 融 资, 共 募 集 约 12 亿 元 随 着 公 司 规 模 的 壮 大 及 考 虑 到 香 港 创 业 板 对 机 构 投 资 者 的 局 限 性, 威 高 股 份 2010 年 7 月 成 功 由 香 港 创 业 板 转 到 主 板 上 市, 这 标 志 着 威 高 在 资 本 市 场 的 发 展 又 向 前 迈 进 了 坚 实 的 一 步 2011 年 在 香 港 主 板 市 场 威 高 股 份 又 成 功 融 资 逾 14 亿 元 2012 及 2013 年 透 过 与 新 加 坡 上 市 公 司 柏 盛 国 际 的 换 股 交 易, 置 换 了 约 30 亿 现 金 一 威 高 股 份 上 市 及 再 融 资 基 本 情 况 威 高 股 份 的 上 市, 不 仅 完 善 了 公 司 的 企 业 法 威 高 集 团 在 1988 年 凭 借 2.5 万 元 税 务 周 转 金 成 人 治 理 结 构, 解 决 了 公 司 发 展 在 资 金 方 面 的 需 求, 立, 经 过 二 十 七 年 的 风 雨 历 程, 现 已 发 展 成 为 拥 同 时 随 着 公 司 市 值 的 不 断 增 加, 公 司 的 知 名 度 提 有 职 工 2 万 余 人, 年 销 售 收 入 300 多 亿, 业 务 涉 及 升, 使 公 司 能 够 站 在 更 高 的 国 际 视 野, 可 以 有 资 医 疗 器 械 制 造 药 品 医 疗 服 务 等 领 域 的 综 合 产 格 寻 求 更 多 国 际 合 作 空 间, 在 此 期 间 促 成 了 与 世 业 集 团 回 顾 威 高 发 展 历 程,2000 年, 老 威 海 人 界 500 强 企 业 或 行 业 龙 头 如 伊 藤 忠 美 敦 力 日 机 知 道 那 时 威 高 集 团 还 叫 医 用 高 分 子 总 厂, 整 合 了 装 泰 尔 茂 施 乐 辉 等 跨 国 知 名 公 司 的 合 资 和 合 作 为 公 司 的 产 品 及 产 业 升 级, 夯 实 了 业 务 发 展 的 基 础, 并 借 助 跨 国 企 业 的 渠 道 拓 展 了 国 际 业 务 网 络 二 威 高 现 阶 段 重 组 及 改 制 主 要 工 作 威 高 集 团 发 展 到 今 天, 已 建 立 起 多 部 类 多 层 次 的 业 务 板 块, 为 了 后 续 这 些 板 块 能 够 更 快 更 好 的 发 展, 我 们 将 成 熟 一 家 上 市 一 家, 把 它 们 陆 续 推 向 资 本 市 场, 这 是 集 团 未 来 五 年 的 战 略 目 标 威 高 将 响 应 省 政 府 规 模 企 业 规 范 化 公 司 制 改 革 的 号 召, 加 快 推 进 威 高 各 业 务 板 块 的 公 司 制 改 革, 理 顺 股 权 关 系 建 立 规 范 的 法 人 治 理 结 构, 为 进 入 资 本 市 场 做 好 制 度 和 结 构 建 设 从 整 个 集 团 层 面, 我 们 下 一 步 工 作 将 主 要 分 为 以 下 几 个 方 面 : ( 一 ) 以 客 户 和 市 场 为 导 向, 将 威 高 现 有 的 业 务 板 块 进 行 分 拆 与 重 组, 其 中 包 括 在 现 有 护 理 部 类 的 基 础 上, 分 拆 重 组 形 成 威 高 外 科 威 高 麻 醉 医 疗 板 块 完 善 现 有 的 心 内 耗 材 威 高 检 验 威 高 装 备 威 高 药 业 威 高 医 疗 商 业 等 业 务 板 块 作 为 子 产 业 集 团 的 组 织 建 设 和 公 司 制 建 设, 选 择 合 适 时 机 通 过 重 组 并 购 或 IPO 实 现 国 内 主 板 上 市 对 于 种 植 牙 人 工 骨 人 工 肝 等 具 有 创 新 技 术 市 场 独 占 性 规 模 小 的 业 务 特 点, 充 分 利 用 国 内 新 兴 资 本 市 场 制 度 灵 活 审 批 快 速 的 优 势, 实 现 这 些 业 务 板 块 在 创 业 板 新 三 板 或 战 略 新 兴 板 的 上 市 ( 二 ) 将 威 高 地 产 军 工 等 非 核 心 或 难 以 实 现 上 市 的 业 务 剥 离 至 威 高 控 股 母 公 司, 可 以 在 合 适 的 时 机, 寻 求 威 高 集 团 的 整 体 上 市 ( 三 ) 将 骨 科 业 务 板 块 从 已 上 市 公 司 中 分 拆, 建 立 独 立 的 资 本 平 台 实 现 上 市 目 前 骨 科 H 股 分 拆 上 市 的 证 监 会 审 批 已 经 拿 到, 也 已 经 通 过 香 港 交 易 聆 讯, 但 由 于 一 家 保 荐 人 的 问 题, 该 项 目 有 所 延 迟, 预 计 今 年 下 半 年 将 实 现 香 港 主 板 的 挂 牌 三 未 来 战 略 规 划 按 照 公 司 的 战 略 规 划, 到 2020 年, 威 高 集 团 下 属 的 新 13 个 医 疗 板 块 ( 威 高 护 理 骨 科 血 液 净 化 智 能 装 备 威 高 商 业 威 高 检 验 德 生 检 验 威 高 心 内 威 高 齿 科 威 高 麻 醉 生 命 科 技 威 高 外 科 威 高 药 业 ) 将 基 本 完 成 整 合, 其 中 半 数 以 上 的 医 疗 板 块 将 通 过 H 股 红 筹 上 市 A 股 主 板 新 三 板 战 略 新 兴 板 等 资 本 市 场 实 现 在 香 港 和 内 地 上 市 我 们 相 信, 届 时 这 些 业 务 板 块 的 上 市 将 使 威 高 集 团 对 各 子 集 团 从 运 营 管 控 逐 步 走 向 战 略 管 控 和 财 务 管 控 的 管 理 模 式 ; 使 法 人 治 理 落 实 到 董 事 会 及 股 东 大 会 的 管 理 机 制 ; 落 实 员 工 持 股 计 划, 激 发 工 作 积 极 性, 实 现 员 工 个 人 财 富 与 企 业 发 展 同 步 在 此 基 础 上, 预 计 全 集 团 到 2020 年 可 实 现 销 售 收 入 1000 亿, 市 值 3000 亿 的 目 标 WEIHAI JINRONG 14/15

10 资 本 市 场 推 进 大 会 山 东 华 鹏 玻 璃 股 份 有 限 公 司 在 全 市 规 模 企 业 改 制 暨 资 本 市 场 推 进 大 会 上 的 发 言 的 过 程 这 期 间, 我 们 经 历 了 长 达 7 个 月 的 环 保 部 专 项 环 保 核 查, 又 经 历 了 长 达 一 年 并 被 称 为 史 上 最 严 的 财 务 专 项 核 查 以 及 2012 年 和 2013 年 宏 观 经 济 下 滑 的 严 峻 考 验, 无 论 外 部 环 境 如 何 变 化, 我 们 始 终 坚 定 信 念, 不 言 放 弃, 既 承 受 了 这 其 中 过 程 的 艰 辛 和 煎 熬, 同 时 更 享 受 到 在 这 个 过 程 当 中 不 断 规 范 和 进 步 所 带 来 的 快 乐 与 喜 悦 今 天, 回 过 头 来 看 我 们 的 上 市 路 程, 我 们 觉 得 当 初 的 坚 守 和 付 出 是 非 常 值 得 的 对 于 民 营 企 业 来 说, 可 能 上 市 最 大 的 原 动 力 是 解 决 融 资 渠 道 的 问 题, 但 是 在 运 作 过 程 中 你 就 会 发 现, 实 际 上 你 是 在 跟 券 商 会 计 师 事 务 所 律 师 事 务 所 学 习 这 个 行 业 在 这 个 过 程 中, 中 介 机 山 东 华 鹏 的 上 市 工 作 可 以 说 经 历 了 中 国 资 本 构 会 跟 你 一 起 来 分 析 这 个 行 业, 然 后 确 定 你 在 行 市 场 改 革 的 各 个 阶 段 2004 年 我 们 经 过 为 期 一 年 业 中 的 地 位, 建 议 你 的 商 务 模 式 应 该 怎 么 样 发 展 的 辅 导, 于 当 年 11 月 份 通 过 了 山 东 证 监 局 的 验 收 这 些 可 能 比 融 资 渠 道 的 解 决 更 重 要 因 为 融 资 可 评 估 次 年 拟 上 报 证 监 会 时, 适 逢 股 权 分 置 改 革 能 解 决 的 只 是 企 业 短 期 的 问 题, 但 是 企 业 在 行 业 和 全 流 通 改 革,IPO 暂 停 发 行 之 后 公 司 又 响 应 政 间 的 定 位 企 业 合 理 的 发 展 模 式, 则 是 一 个 关 乎 府 退 城 入 园 号 召, 开 始 了 企 业 整 体 搬 迁 工 程 企 业 长 远 发 展 的 根 本 问 题 在 此 过 程 中 我 们 始 终 没 有 放 弃 进 军 资 本 市 场 的 梦 同 时, 企 业 在 运 作 上 市 的 时 候, 就 会 发 现 上 想 在 搬 迁 结 束 条 件 具 备 后, 我 们 再 次 启 动 上 市 市 对 企 业 的 融 资 已 经 开 始 起 到 了 非 常 积 极 的 促 进 工 作, 从 启 动 到 挂 牌 经 历 了 三 年 半 的 时 间, 前 后 作 用 比 如 我 们 华 鹏 这 种 重 资 产 型 的 传 统 制 造 业, 连 起 来, 也 算 是 十 年 磨 一 剑 从 2011 年 7 月 以 前 在 国 内 贷 款 基 本 上 都 要 抵 押 但 是 在 我 们 开 与 广 发 证 券 股 份 有 限 公 司 签 订 协 议, 到 2014 年 6 始 做 上 市, 完 整 的 招 股 说 明 书 出 来 以 后, 金 融 部 月 从 深 圳 中 小 板 转 战 上 海 主 板, 期 间 经 历 了 漫 长 门 就 开 始 看 好 我 们, 授 信 额 度 也 有 很 大 的 改 变 和 的 等 待 和 无 数 次 的 资 料 数 据 更 新, 终 于 在 今 年 2 提 升 交 易 所 的 一 位 领 导 曾 经 说 过 这 么 一 句 话, 月 11 日 获 得 首 发 申 请 无 条 件 通 过,4 月 23 日 在 上 他 说 如 果 一 个 行 业 里 面 有 一 个 企 业 叩 开 了 上 市 的 海 证 券 交 易 所 成 功 挂 牌, 首 次 发 行 价 格 为 8.73 元 / 大 门, 就 会 有 成 百 上 千 个 企 业 去 排 队 去 规 范 企 股, 发 行 数 量 为 2,640 万 股, 首 募 资 金 2.3 亿 元 业 的 运 作 回 首 整 个 上 市 之 路, 是 一 个 痛, 并 快 乐 着 随 着 注 册 制 的 即 将 实 施, 未 来 公 司 上 市 应 该 会 常 态 化 只 要 有 持 续 经 营 能 力 且 合 格 规 范 的 公 司, 于 企 业 获 得 银 行 更 大 的 支 持 ; 此 外 企 业 登 陆 资 本 大 部 分 都 可 以 上 市 在 座 的 许 多 企 业 完 全 可 以 做 到, 市 场 能 够 形 成 财 富 效 应, 用 经 济 纽 带 凝 聚 核 心 团 上 市 门 槛 并 不 是 那 么 的 高 不 可 攀, 是 企 业 发 展 到 队, 保 持 企 业 管 理 层 的 稳 定 性 和 激 发 团 队 更 大 热 一 定 阶 段 之 后 自 发 的 内 在 需 要 机 会 是 留 给 有 准 情 我 们 在 座 的 大 部 分 企 业 为 民 营 企 业, 创 始 人 备 的 人, 企 业 要 放 弃 急 功 近 利 拔 苗 助 长 思 想 和 和 创 始 团 队 是 企 业 的 核 心, 持 有 一 定 数 量 的 股 份, 行 为 方 式, 把 自 己 企 业 的 理 想 行 业 的 责 任 充 分 上 市 后 形 成 财 富 放 大 效 应, 千 万 亿 万 是 现 实 而 地 表 现 出 来, 只 要 你 要 愿 意 上 市, 在 大 局 上 舍 得 不 是 梦 想, 公 司 通 过 股 份 限 售 规 定 和 股 权 管 理 规 成 本 不 错 误 地 选 择 财 务 造 假 来 粉 饰 业 绩 锲 而 定, 能 够 形 成 凝 聚 力 保 持 团 队 稳 定 不 舍 坚 守 自 己, 成 功 就 只 是 个 时 间 问 题! 企 业 不 同 时, 上 市 使 得 企 业 能 够 实 现 资 本 的 以 小 博 要 怕 有 问 题 从 理 论 上 讲, 任 何 问 题 只 要 我 们 站 大 并 产 生 很 大 的 杠 杆 作 用, 利 用 这 种 上 市 资 在 大 局 上 看, 抛 开 成 本 因 素, 都 会 找 到 解 决 的 办 法, 源 可 以 调 动 其 他 资 源 ; 上 市 还 加 速 企 业 形 成 品 牌 早 一 天 解 决, 就 会 减 少 一 些 难 度, 降 低 一 些 成 本 效 应, 提 升 市 场 形 象 和 竞 争 力 高 峰 时 我 们 接 触 越 拖 或 者 说 时 间 越 久, 相 应 的 成 本 和 难 度 就 会 成 的 各 类 媒 体 达 上 百 家, 上 市 公 司 公 告 和 新 闻 通 过 倍 增 加 这 是 我 们 的 第 一 个 基 本 认 识 和 体 会 各 类 媒 体 迅 速 传 播, 无 形 之 中 提 高 了 企 业 知 名 度 其 次, 上 市 之 前 企 业 融 资 通 常 只 有 银 行 贷 款 一 有 利 于 留 住 和 招 聘 优 秀 人 才, 对 高 科 技 人 才 和 高 条 途 径, 常 常 需 要 有 实 力 的 相 关 方 提 供 信 用 担 保 管 人 才 吸 引 力 大 大 增 强, 推 动 企 业 向 更 高 层 次 发 来 解 决 上 市 为 企 业 开 辟 了 直 接 融 资 渠 道, 也 有 利 展 迪 尚 集 团 有 限 公 司 在 全 市 规 模 企 业 改 制 暨 资 本 市 场 推 进 大 会 上 的 发 言 迪 尚 集 团 是 集 工 贸 一 体 的 大 型 国 际 化 服 装 企 业, 成 立 20 多 年 来, 在 服 装 外 贸 和 加 工 领 域 取 得 了 一 定 的 成 绩 2014 年, 在 国 际 市 场 异 常 严 峻 的 形 势 下, 我 们 公 司 的 进 出 口 额 达 到 11.2 亿 美 元, 各 项 主 要 指 标 均 增 长 20% 以 上 2015 年 上 半 年 销 售 收 入 27 亿 元, 同 比 增 长 9% 近 年 来, 公 司 大 力 推 进 服 装 产 业 链 升 级 换 代, 投 资 三 亿 元 创 立 了 中 国 服 装 设 计 众 创 空 间, 打 造 国 内 知 名 的 设 计 人 才 培 养 与 品 牌 培 育 的 孵 化 基 地 公 司 开 拓 和 整 合 了 国 内 和 国 外 两 个 销 售 渠 道 : 在 海 外 方 面, 已 经 在 美 国 英 国 德 国 韩 国 等 国 家 和 地 区 设 立 了 十 几 家 海 外 公 司, 还 在 孟 加 拉 和 柬 埔 寨 设 立 了 海 外 工 厂, 我 们 已 经 在 海 外 形 成 了 WEIHAI JINRONG 16/17

11 资 本 市 场 推 进 大 会 设 计 研 发 生 产 销 售 相 结 合 的 综 合 体 系 和 网 络 ; 在 国 内 方 面, 我 们 已 经 在 北 京 天 津 上 海 山 东 东 三 省 西 南 地 区 等 设 立 大 区 和 城 市 分 公 司 ; 两 条 渠 道 的 建 成, 使 公 司 由 单 一 的 出 口 型 向 内 外 结 合 型 转 变, 增 强 企 业 抵 御 风 险 的 能 力 和 核 心 竞 争 力 另 外, 公 司 的 面 辅 料 采 购 平 台 服 装 订 货 平 台 和 电 子 商 务 云 平 台, 这 三 个 平 台 也 已 经 初 具 规 模 公 司 通 过 这 些 年 的 稳 步 发 展 和 不 断 转 型, 虽 然 取 得 了 一 些 成 绩, 但 是 资 本 意 识 一 直 不 是 很 强 烈, 对 企 业 上 市 的 热 情 不 是 很 高, 这 源 自 于 三 个 方 面 的 原 因 : 一 是, 我 们 的 观 点 和 理 念 还 过 于 陈 旧, 总 以 为 企 业 不 融 资, 也 能 够 稳 定 发 展, 有 一 种 小 富 即 安 的 思 想 ; 二 是, 总 以 为 不 上 市, 我 们 也 能 发 展 的 很 好 很 快, 但 实 际 情 况 并 不 是 这 样, 我 们 也 见 证 过 很 多 上 市 企 业, 他 们 面 临 的 发 展 压 力 和 机 遇 都 要 远 远 多 于 我 们 ; 三 是, 我 们 纺 织 服 装 行 业 的 市 盈 率 不 高, 所 以 我 们 没 有 抱 有 很 高 的 激 情, 也 没 有 进 行 充 分 的 讨 论 和 论 证 也 就 是 由 于 我 们 的 认 识 不 到 位, 所 以 一 直 没 有 积 极 地 去 运 作 公 司 的 上 市 近 几 年, 在 威 海 市 委 市 政 府, 包 括 金 融 办 经 信 委 等 主 管 部 门 的 宣 导 下, 我 们 对 企 业 上 市 工 作 有 了 充 分 认 识 我 们 逐 渐 认 识 到, 如 果 把 我 们 的 行 业 仅 仅 定 位 在 加 工 或 者 贸 易 的 领 域 内, 市 盈 率 等 各 方 面 确 实 不 高 ; 但 是 如 果 把 我 们 的 行 业 定 位 在 创 新 的 角 度 上, 比 如 我 们 创 立 的 中 国 服 装 设 计 众 创 空 间 从 OEM 到 ODM 的 转 变 创 立 电 子 商 务 云 平 台 创 立 服 装 品 牌 等, 我 们 的 市 盈 率 将 会 大 幅 提 升 在 韩 国 一 个 与 我 们 类 似 但 是 规 模 小 于 我 们 的 公 司, 市 盈 率 达 到 了 45 倍 上 海 的 一 家 证 券 公 司 在 跟 我 们 做 了 评 估 以 后, 指 出 如 果 我 们 能 把 以 上 项 目 运 作 上 市, 我 们 的 市 盈 率 将 会 达 到 100 倍 以 上 所 以, 我 们 要 走 出 以 前 认 识 的 误 区, 重 新 认 识 我 们 的 行 业, 只 要 有 创 新, 我 们 的 市 盈 率 回 报 率, 都 会 远 远 超 出 我 们 的 预 期 如 果 我 们 能 够 创 造 出 真 正 符 合 市 场 需 求 的 新 的 经 营 模 式, 并 能 够 转 型 成 功, 那 么 我 们 的 公 司 上 市 以 后, 机 遇 和 机 会 将 会 是 非 常 多 的, 可 以 让 我 们 迅 速 整 合 各 种 资 源, 把 企 业 做 强 做 大 比 如, 我 们 的 服 装 众 创 空 间 我 们 的 国 内 国 外 两 个 渠 道 我 们 的 三 个 平 台, 现 在 都 是 靠 自 有 资 金 靠 自 有 宣 传 和 行 业 内 的 宣 传, 各 方 面 的 力 度 都 是 相 当 有 限 的 ; 如 果 这 些 项 目 可 以 上 市, 我 们 的 影 响 可 以 在 全 国 甚 至 全 球 有 影 响 力, 会 有 更 多 的 客 户 资 源 和 渠 道 与 我 们 合 作 和 共 同 发 展 这 些 合 作 和 发 展, 会 带 给 我 们 更 大 的 动 力 去 创 新 和 提 高, 有 利 于 促 进 企 业 的 规 范 管 理 提 升 企 业 知 名 度 扩 大 招 揽 人 才 拓 宽 企 业 融 资 渠 道 驱 动 企 业 转 型 升 级 实 现 企 业 可 持 续 发 展 随 着 资 本 市 场 改 革 发 展 的 持 续 深 入 推 进, 我 国 资 本 市 场 的 机 制 在 逐 步 转 换 结 构 在 不 断 完 善 功 能 在 逐 渐 齐 全 企 业 要 想 做 的 更 大 更 强, 资 本 市 场 是 离 不 开 的 虽 然 我 公 司 目 前 没 有 介 入 资 本 市 场, 但 是 我 们 正 在 加 快 对 接 的 步 伐, 向 着 资 本 市 场 迈 进 我 们 初 步 计 划 在 未 来 几 年, 将 中 国 服 装 设 计 众 创 空 间 迪 尚 品 牌 公 司 和 迪 尚 电 子 商 务 公 司 运 作 上 市 我 们 有 信 心 有 决 心, 借 助 资 本 市 场 把 我 们 的 企 业 做 成 山 东 乃 至 全 国 纺 织 服 装 行 业 的 龙 头 企 业, 把 迪 尚 打 造 成 威 海 服 装 行 业 的 亮 点 和 名 片, 将 威 海 打 造 成 中 国 北 方 门 类 最 齐 全 产 业 链 条 最 发 达 创 新 创 意 领 域 最 先 进 服 装 文 化 创 意 氛 围 最 浓 厚 商 贸 交 流 最 发 达 的 服 装 之 都 迪 沙 药 业 集 团 有 限 公 司 在 全 市 规 模 企 业 改 制 暨 资 本 市 场 推 进 大 会 上 的 发 言 机 制 一 直 延 续 到 今 天 可 以 说 迪 沙 20 年 的 发 展, 凡 是 公 司 决 策 了 新 的 发 展 方 向, 成 立 了 新 的 部 门, 首 要 的 事 就 是 建 立 对 应 的 制 度 保 证 所 有 工 作 必 须 首 先 符 合 公 司 制 度, 出 现 问 题, 可 以 改 制 度, 但 是 在 制 度 修 改 之 前, 必 须 仍 遵 守 原 制 度 在 遵 守 制 度 的 同 时, 各 部 门 根 据 需 要, 逐 步 优 化 现 有 工 作 流 程, 制 定 最 佳 的 管 理 措 施, 实 现 企 业 规 范 化 经 营 迪 沙 发 展 得 益 于 合 理 运 用 公 司 制 改 革, 建 立 了 规 范 化 的 企 业 管 理 手 段 迪 沙 将 提 高 素 质 提 高 执 行 力 提 高 效 率 提 高 效 益 提 高 收 入 作 为 企 业 唯 一 管 理 手 段, 运 用 多 种 形 式 的 管 理 机 制, 激 发 内 部 发 展 活 力 迪 沙 药 业 始 建 于 1993 年, 经 过 20 年 的 发 展, 1 科 研 管 理 方 面, 采 取 项 目 小 组 负 责 制 目 前 下 辖 三 大 产 业 集 团 二 十 多 个 子 公 司, 在 职 员 为 主 导 的 管 理 模 式 项 目 论 证 委 员 会 负 责 论 证 和 工 3000 多 人, 已 建 成 化 药 制 剂 化 学 原 料 药 中 立 项, 项 目 小 组 通 过 竞 标 摘 得 项 目, 并 与 公 司 签 药 兽 药 高 科 技 精 细 化 工 品 海 洋 生 物 新 材 料 订 研 发 合 同, 合 同 中 明 确 项 目 各 节 点 的 完 成 标 准 保 健 品 七 大 生 产 基 地 和 国 内 领 先 的 研 发 平 台 2014 时 限 和 奖 金 同 时 实 行 创 新 成 果 晋 级 工 程 与 人 员 年, 实 现 销 售 收 入 35 亿 元, 增 长 15.94%, 位 列 安 居 工 程, 将 科 研 人 员 的 项 目 成 果 和 级 别 福 利 中 国 医 药 工 业 百 强 第 62 位 ; 利 税 3 亿 多 元, 增 长 挂 钩, 达 到 条 件 者 不 仅 可 获 得 丰 厚 的 项 目 奖 金, 25.18% 目 前, 集 团 正 处 于 发 展 换 挡 期 和 爬 坡 阶 段, 还 可 晋 升 级 别 并 享 受 公 司 提 供 的 住 房 和 私 家 车 等 在 市 委 市 政 府 产 业 强 市 工 业 带 动 战 略 的 待 遇 指 引 下, 我 们 将 继 续 规 范 优 化 公 司 经 营 管 理 模 式, 2 生 产 管 理 方 面, 采 用 产 品 产 量 与 部 门 薪 加 速 推 动 企 业 创 新 发 展 酬 挂 钩 为 主 导 的 管 理 模 式, 用 产 量 大 小 质 量 迪 沙 发 展 得 益 于 合 理 运 用 公 司 制 改 革, 建 立 稳 定 性 来 对 部 门 进 行 考 核, 以 量 定 薪, 公 平 确 定 了 规 范 化 的 企 业 制 度 章 程 俗 话 说 没 有 规 矩, 薪 资 待 遇 不 成 方 圆, 企 业 要 想 做 大 做 强, 健 全 的 制 度 3 营 销 管 理 方 面, 采 用 渠 道 承 包 的 形 式, 规 范 化 的 公 司 制 度 体 系 是 维 系 企 业 发 展 之 本 在 扁 平 化 管 理, 将 市 场 的 管 理 运 作 开 发 权 下 发 93 年 迪 沙 成 立 之 初, 公 司 便 招 聘 了 几 名 硕 士 研 究 至 市 场 人 员 手 中, 将 市 场 运 作 业 绩 与 其 收 入 挂 钩, 生, 牵 头 成 立 政 策 研 究 室, 负 责 建 章 立 制, 这 种 调 动 市 场 人 员 开 发 积 极 性 WEIHAI JINRONG 18/19

12 资 本 市 场 推 进 大 会 4 行 政 管 理 方 面, 变 普 调 工 资 为 部 门 承 包 奖 金, 实 施 部 门 定 编 工 资 总 额 承 包 竞 聘 上 岗 的 薪 酬 制 度, 部 门 经 理 分 管 领 导 掌 握 本 部 门 员 工 收 入 30% 的 分 配 权 同 时, 每 年 各 系 统 部 门 实 行 5% 的 调 岗 制, 通 过 评 价 将 5% 不 适 合 岗 位 工 作 的 人 员 调 岗 或 解 除 劳 动 合 同 经 过 20 年 的 发 展, 迪 沙 已 经 完 成 了 原 始 资 本 的 积 累, 迈 入 二 次 创 业 发 展 阶 段, 在 这 个 阶 段, 仅 仅 依 靠 自 身 滚 动 发 展 是 远 远 不 够 的, 只 有 有 效 对 接 资 本 市 场, 利 用 资 本 杠 杆, 才 能 将 企 业 做 大 做 强 集 团 自 2011 年 起 就 开 始 着 手 准 备 上 市, 现 经 过 三 年 的 审 计 去 年 底, 券 商 律 师 会 计 师 分 别 进 驻 公 司 进 行 了 全 面 的 尽 职 调 查, 公 司 各 项 工 作 均 严 格 按 照 上 市 公 司 规 范 要 求 进 行 运 作, 已 基 本 达 到 上 市 要 求 下 一 步, 公 司 将 根 据 市 场 情 况 及 公 司 发 展 需 要, 进 一 步 对 资 产 进 行 调 整, 择 机 申 报 上 市 股 票 和 债 券 市 场 介 绍 基 于 企 业 改 制 上 市 上 海 证 券 交 易 所 发 行 上 市 部 戎 一 昊 期 审 核 标 准 可 预 期 配 套 法 制 环 境 完 备 加 强 监 管 执 法 保 护 投 资 者 利 益, 提 高 违 法 成 本 关 于 以 信 息 披 露 为 中 心 的 审 核 威 海 市 银 行 业 协 会 举 办 全 市 银 行 业 危 机 管 理 与 媒 体 沟 通 培 训 班 2015 年 7 月 7 日, 威 海 市 银 行 业 协 会 在 威 海 国 际 商 务 大 厦 举 办 全 市 银 行 业 危 机 管 理 与 媒 体 沟 通 培 训 班, 邀 请 中 国 传 媒 大 学 新 闻 学 博 士 国 资 委 研 究 中 心 特 聘 授 课 专 家 中 华 全 国 总 工 会 特 聘 授 课 专 家 王 英 钰 博 士 担 任 讲 师 威 海 辖 内 各 银 行 业 机 构 及 辖 属 分 支 机 构 高 管 人 员 威 海 银 监 分 局 市 金 融 办 及 市 银 行 业 协 会 相 关 人 员 300 余 人 参 加 了 培 训 培 训 讲 师 从 经 典 案 例 及 应 对 技 巧 出 发, 重 点 围 绕 银 行 业 危 机 管 理 特 点, 对 银 行 危 机 预 警 系 统 的 建 立, 应 对 媒 体 记 者 的 技 巧, 银 行 危 机 应 对 的 策 略 等 内 容 进 行 了 阐 述 和 探 讨 本 次 培 训, 有 助 于 提 高 辖 内 银 行 业 高 级 管 理 人 员 危 机 管 理 意 识, 全 面 加 强 银 行 业 危 机 预 警 系 统 的 建 立, 加 强 银 行 内 外 部 的 协 调, 加 强 正 能 量 宣 传, 提 升 银 行 业 形 象 ; 提 高 银 行 与 媒 体 打 交 道 的 能 力 和 突 发 事 件 处 置 能 力, 及 时 地 预 测 发 现 控 制 或 化 解 舆 情 风 险, 增 强 各 银 行 的 核 心 竞 争 力, 对 推 动 威 海 良 好 的 金 融 生 态 环 境 建 设 和 稳 定 健 康 发 展 发 挥 了 积 极 作 用 一 注 册 制 改 革 1 背 景 2013 年 11 月, 十 八 届 三 中 全 会 研 究 了 全 面 深 化 改 革 的 若 干 重 大 问 题, 做 出 决 定 : 推 进 股 票 发 行 注 册 制 改 革 2013 年 12 月 10 日, 全 国 人 大 财 经 委 员 会 召 开 证 券 法 修 订 起 草 组 成 立 暨 第 一 次 全 体 会 议, 正 式 启 动 证 券 法 修 改 工 作 2014 年 5 月 9 日, 国 务 院 发 布 关 于 进 一 步 促 进 资 本 市 场 健 康 发 展 的 若 干 意 见 ( 新 国 九 条 ): 积 极 稳 妥 推 进 股 票 发 行 注 册 制 改 革 2015 年 5 月 20 日, 国 务 院 批 转 了 发 改 委 关 于 2015 年 深 化 经 济 体 制 改 革 重 点 工 作 的 意 见, 再 次 提 到 要 实 施 股 票 发 行 注 册 制 改 革 2 注 册 制 概 念 注 册 制 是 建 立 以 信 息 披 露 为 中 心 相 关 利 益 主 体 归 位 尽 责 的 新 股 发 行 制 度 体 系, 审 核 时 间 可 预 事 项 美 国 证 监 会 审 核 目 前 中 国 证 监 会 审 核 披 露 内 容 相 关 性 风 险 因 素 披 露 关 于 反 馈 意 见 审 核 立 场 关 于 持 续 盈 利 能 力 完 整 披 露 并 非 冗 长 一 般 正 文 100 多 页 全 面 具 体 实 质 : 第 三 大 重 要 章 节 配 以 图 标 数 据 第 一 轮 问 题 ; 反 复 多 轮 ( 甚 至 十 几 轮 ) 投 资 者 角 度 : 商 业 模 式 盈 利 来 源 风 险 挑 战 非 常 重 视 盈 利 能 力 的 信 息 披 露, 而 不 在 意 盈 利 的 具 体 数 额 拖 沓 冗 长, 一 般 300 页 左 右 面 上 口 号 化 害 为 利 : ** 公 司 风 险 提 示 : 支 付 方 式 依 赖 电 信 运 营 商 的 风 险 下 一 段 : 公 司 对 电 信 运 营 商 依 赖 程 度 上 升 是 公 司 收 费 通 道 优 势 的 重 要 体 现 预 审 :30 个 问 题 左 右 一 般 两 轮 结 束 政 府 立 场 : 出 资 是 否 属 实 国 资 转 让 是 否 履 行 法 定 程 序 关 联 交 易 同 业 竞 争 逐 步 减 少 对 公 司 持 续 盈 利 能 力 的 要 求 不 对 投 资 价 值 做 主 观 判 断 3 注 册 制 下 公 开 发 行 股 票 注 册 的 基 本 条 件 新 证 券 法 草 案 规 定, 申 请 公 开 发 行 股 票 注 册, 应 当 符 合 下 列 条 件 : 发 行 人 具 有 符 合 法 律 规 定 的 组 织 机 构 ; 发 行 人 最 近 三 年 财 务 会 计 报 告 被 出 具 标 准 无 保 留 意 见 ; 发 行 人 及 其 控 股 股 东 实 际 控 制 人 最 近 三 年 内 没 有 贪 污 贿 赂 侵 占 财 产 挪 用 财 产 或 者 破 坏 社 会 主 义 市 场 经 济 秩 序 的 犯 罪 记 录 4 注 册 制 下 交 易 所 审 核 关 注 要 点 新 证 券 法 规 定, 证 券 交 易 所 应 当 对 注 册 文 件 的 齐 备 性 一 致 性 可 理 解 性 进 行 审 核 齐 备 性, 要 求 发 行 人 披 露 的 各 项 信 息 齐 全 完 WEIHAI JINRONG 20/21

13 资本市场推进大会 备 充分 透明 一致性 要求发行人披露的各 三 企业发展周期与资本运作 略新兴产业板 项信息之间 应当保持逻辑一致 不能够前后矛 2 推出战略新兴板的意义 盾 而且要有充分的客观支撑 可理解性 要求 注册制背景下推出战略新兴板 对于企业发 发行人披露的各项信息能够让普通投资者看得懂 展 投资者和中国经济转型三方面 都具有重大 看得明白 意义 对于企业 战略新兴板在上市财务标准 二 上交所战略新兴板 众多新兴产业企业远走他乡 在境外资本市场 上市融资 2014 年 224 家中国企业上市 融资总 额 623 亿美元 其中 99 家在境外资本市场上市 融资总额达 514 亿美元 是境内 A 股 IPO 融资总 额 4.7 倍 除阿里巴巴外 2.4 倍 35 家属于新兴 产业 融资总额 345 亿美元 是全部境外融资总额 的 66% 现有资本市场制度存在问题 体系存在缺陷 难以适应前期投入大 资产轻的新兴产业企业与 创新型企业上市门槛高 重 历史业绩 轻 未 来成长 上市流程繁冗 排队时间长 上市公司持续监管 市场监察等方面实施不同于 传统企业的制度安排 以适应新兴产业和创新型 企业在商业模式 核心竞争力 公司治理等方面 的特殊性 对于投资者 将一批特征明显的企业 聚集在同一个板块 有助于投资者集中判断 研究 降低交易成本 拓宽 PE/VC 退出渠道 对于中国 经济转型 形成产业集聚和市场聚焦 带动更多 资本进入新兴产业 推动企业创新发展 为中国 经济实现创新驱动的转变提供强大动力 3 战略新兴板的两大特征 1 产业定位 新兴产业企业 符合 十二五 国家战略性 1 推出战略新兴板的必要性 中国经济转 2.1推出战略新兴板的必要性 中国经济转型 产业所属企业 特别是今年 3 月国务院常务会议 型 2014 年 5 月 国务院 关于进一步促进资本 新兴产业发展规划 等国家有关文件明确的新兴 部署加快推进实施的 中国制造 2025 十大重点 发展领域企业 创新型企业 要求产品创新 科 市场健康发展的若干意见 明确指出 增加证券 2014年5月 国务院 关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见 明确指 技创新 商业模式创新 特别是这两类企业中战 交易所市场内部层次 紧接着 5 月 29 日 央行 出 增加证券交易所市场内部层次 略意义明显的企业 中国金融稳定报告 2015 在 证券期货业 2015年5月29日 央行 中国金融稳定报告 2015 在 证券期货业 的 展 2 上市门槛 的 展望 章节明确 在上海证券交易所推出战 望 章节明确 在上海证券交易所推出战略新兴板 已跨越创业阶段 进入高速成长阶段具有一定 略新兴板 在 6 月 11 日 国务院关于大力推进大 2015年6月11日 国务院关于大力推进大众创业万众创新若干政策措施的意见 规模对市值规模 收入规模 资产规模无过多约束 众创业万众创新若干政策措施的意见 国发 2015 国发 号 推动在上海证券交易所建立战略新兴产业板 重要的是不强调盈利与否 32 号 明确指出 推动在上海证券交易所建立战 19 四 上市的意义 企业上市过程是一个成本大 挑战多 长期持续的过程 考验企业家的决心和毅力 19 普/惠/金/融 和/谐/共/富 WEIHAI JINRONG 22 /23

14 资 本 市 场 推 进 大 会 IPO 新 三 板 市 场 状 况 与 企 业 机 会 一 挂 牌 企 业 数 据 统 计 挂 牌 企 业 数 量 : 截 至 2015 年 6 月 20 日, 全 国 股 转 系 统 挂 牌 企 业 2600 家 (2014 年 12 月 31 日 挂 牌 1572 家,2013 年 12 月 31 日 挂 牌 355 家 ); 市 场 估 值 水 平 :2015 年 6 月 20 日, 挂 牌 企 业 总 市 值 亿 元 (2014 年 12 月 31 日 总 市 值 亿 元, 比 2013 年 增 加 7.3 倍 ); 企 业 储 备 情 况 : 截 至 6 月 20 日, 全 国 股 转 系 统 在 审 企 业 约 822 家 ; 截 至 5 月 底, 各 主 办 券 商 签 约 拟 挂 牌 企 业 4300 余 家 ; 金 融 中 介 机 构 参 与 情 况 : 截 至 2015 年 6 月 20 日, 主 办 券 商 达 86 家, 其 中 做 市 商 77 家, 参 与 市 场 的 会 计 师 事 务 所 38 家, 律 师 事 务 所 311 家 做 市 企 业 数 量 : 截 至 2015 年 6 月 20 日, 全 国 新 三 板 成 长 能 力 盈 利 能 力 优 于 中 小 板 创 业 股 转 系 统 做 市 企 业 家 数 483 家 ; 投 资 者 开 户 数 量 : 板, 做 市 公 司 领 先 协 议 公 司 截 至 2015 年 5 月 底, 投 资 者 账 户 数 量 达 万 户, 2015 年 挂 牌 企 业 融 资 继 续 呈 现 井 喷 式 增 长,1 比 2014 年 末 加 8.21 万 户, 其 中 个 人 投 资 者 月 -6 月 完 成 股 票 发 行 融 资 644 次, 融 资 262 亿 元, 万 户, 机 构 投 资 者 1.09 万 户 发 行 市 盈 率 约 24 倍 ; 以 做 市 股 权 激 励 为 目 的 发 二 新 三 板 总 体 中 小 板 创 业 板 做 市 公 司 挂 牌 企 业 盈 利 规 模 和 盈 利 能 力 正 在 提 升 协 议 公 司 成 长 能 力 盈 利 能 力 概 况 : 广 发 证 券 有 限 公 司 阎 鹏 行 股 票 的 比 例 超 过 50%; 外 部 投 资 者 参 与 发 行 的 比 例 继 续 上 升, 约 半 数 的 发 行 有 VC/PE 机 构 参 与, 外 部 新 增 股 东 占 比 约 70% 新 三 板 总 体 中 小 板 创 业 板 做 市 公 司 协 议 公 司 成 长 能 力 盈 利 能 力 概 况 三 企 业 选 择 登 入 公 开 资 本 市 场 的 原 因 创 业 期 成 长 期 中 小 微 企 业 的 现 实 金 融 需 求 : 融 资, 间 接 融 资 难 度 大, 内 源 性 融 资 无 法 满 足 发 展 需 要, 亟 待 拓 展 外 源 性 融 资 渠 道, 引 入 战 略 投 资 者 ; 管 理, 管 理 到 达 瓶 颈, 需 要 改 善 公 司 治 理 结 构, 走 现 代 化 企 业 发 展 道 路, 以 治 理 促 发 展, 引 进 职 业 经 理 人 解 决 百 年 老 店 梦 的 后 顾 之 忧 ; 定 价, 需 要 获 得 市 场 化 的 股 权 资 产 定 价, 以 便 于 企 业 融 资 产 业 链 整 合 并 购 重 组 操 作 ; 风 险 管 理, 需 要 加 强 对 运 营 创 新 风 险 进 行 主 动 分 散 管 理 ; 人 才, 需 要 用 更 有 吸 引 力 的 激 励 手 段 留 住 关 键 人 才 ; 形 象, 需 要 提 升 公 司 的 透 明 度, 向 世 人 展 世 优 秀 公 司 的 形 象 ; 规 范 性, 需 要 解 决 企 业 历 史 经 营 过 程 中 的 问 题, 为 企 业 长 远 发 展 夯 实 基 础 ; 影 响 力, 亟 待 扩 大 影 响 力, 开 拓 国 内 国 际 市 场 四 新 三 板 能 够 实 现 的 主 要 功 能 五 企 业 如 何 到 股 转 系 统 挂 牌 股 份 有 限 公 司 申 请 股 票 在 新 三 板 挂 牌, 不 受 股 东 所 有 制 性 质 的 限 制, 不 限 于 高 新 技 术 企 业, 应 当 符 合 下 列 条 件 : 1 依 法 设 立 且 存 续 满 两 年 有 限 责 任 公 司 按 原 账 面 净 资 产 值 折 股 整 体 变 更 为 股 份 有 限 公 司 的, 存 续 时 间 可 以 从 有 限 责 任 公 司 成 立 之 日 起 计 算 ; 2 业 务 明 确, 具 有 持 续 经 营 能 力 ; 3 公 司 治 理 机 制 健 全, 合 法 规 范 经 营 ; 4 股 权 明 晰, 股 票 发 行 和 转 让 行 为 合 法 合 规 ; 5 主 办 券 商 推 荐 并 持 续 督 导 ; 6 全 国 股 份 转 让 系 统 公 司 要 求 的 其 他 条 件 六 企 业 挂 牌 之 后 如 何 交 易 交 易 方 式 特 点 适 用 情 况 协 议 转 让 做 市 商 制 度 竞 价 证 券 代 码 申 报 价 格 相 同, 买 卖 方 向 相 反 2 家 ( 含 ) 以 上 做 市 商 同 时 提 供 买 卖 价 格 价 格 优 先 时 间 优 先 ( 基 本 沿 用 深 交 所 制 度 ) 股 本 规 模 较 小, 股 东 人 数 较 少, 股 权 相 对 集 中 主 要 转 让 意 向 是 以 特 定 价 格 向 特 定 对 象 转 让 欲 有 效 分 散 股 权 的 企 业 ( 不 受 股 本 规 模 大 小 原 股 东 人 数 多 寡 限 制 ) 能 找 到 至 少 两 家 做 市 商 愿 意 为 企 业 做 市 股 本 规 模 足 够 大 股 东 人 数 足 够 多, 股 权 足 够 分 散 七 新 三 板 挂 牌 与 IPO 上 市 的 主 要 区 别 指 标 新 三 板 主 板 和 中 小 板 创 业 板 股 本 要 求 财 务 指 标 要 求 费 用 无 1) 无 硬 性 财 务 指 标 要 求 ; 2) 业 务 明 确, 具 有 两 年 持 续 经 营 记 录 费 用 低, 一 次 性 支 付 发 行 前 总 股 本 3000 万 发 行 后 总 股 本 5000 万 1) 最 近 三 年 净 利 润 为 正 数 且 累 计 > 3000 万 元 ; 2) 最 近 三 年 经 营 活 动 现 金 流 量 净 额 累 计 > 5000 万 元 ; 或 最 近 三 年 营 业 收 入 累 计 > 3 亿 元 ; 3) 最 近 一 年 期 末 无 形 资 产 占 净 资 产 的 比 例 < 20%; 4) 最 近 一 期 无 未 弥 补 亏 损 ( 实 际 操 作 中 上 市 前 一 年 净 利 润 > 3000 万 元 ) 费 用 高, 后 期 维 护 费 用 高 发 行 后 总 股 本 3000 万 1) 最 近 两 年 连 续 盈 利, 净 利 润 累 计 1000 万 元 ; 或 最 近 一 年 盈 利, 营 业 收 入 5000 万 元 ; 2) 最 近 一 期 末 净 资 产 2000 万 元, 且 无 未 弥 补 亏 损 ( 实 际 操 作 中 上 市 前 一 年 净 利 润 > 2000 万 元 ) 费 用 高, 后 期 维 护 费 用 较 高 WEIHAI JINRONG 24/25

15 资本市场推进大会 2.2 企业改制的主要流程 企业改制的程序及重点关注问题 财务与会计 组织结构与内 业务发展目标 部控制 齐鲁证券有限公司 王承军 高管人员 同业竞争 与关联交易 尽职调查的主要内容 风险因素 及其他重要 事项 3 目标 企业改制的目标是建立公司制的现代企业制 度 让企业直接面向市场 自主经营 独立承担 企业进行改制时 必须根据自身的实际 情况 结合有关的法律 法规和政策规 定 制定切实可行的企业改制重组方案 以利于改制的顺利实施 取得预期效果 达到促进企业发展的目的 企业改制方案的内容包括 1. 改制企业的基本情况 2. 企业改制的必要性和可行性 3. 企业重组方案 业务重组方案 人员重组方案 资产重 组方案 股东结构和出资方式 拟改制 的方向及法人治理结构 4.下属企业情况 业务与技术 企业基本情 况 企业改制的主要流程 责任和风险 建立 健全公司治理结构 促进股 东大会 董事会 监事会以及经理层的规范运作 有效避免同业竞争 减少和规范关联交易 突出 1.聘请中介 机构 组建 工作团队 2.开展尽 职调查 3.制订改 制方案 规范整改 4.调整股 权结构 6.召开董事 会 股东会 7.名称预先 核准 签署发起人 协议 5.进行审 计 评估 公司主营业务 形成核心竞争力和持续发展的能 力 建立健全企业会计制度和内部控制制度 8.国有股 权设置的 批复 9.召开创立 大会 设立 股份公司 企业改制的主要流程 5 二 企业改制的规划思路和主要流程 根据评估值调账 持续经营的企业 报告期内 者低估作价 例如 科技成果出资入股 以科技 要以设立股份制公司为途径 以进入资本市 不能根据评估值进行账务调整 根据评估结果建 成果出资入股的 要对权属 评估作价 折股数 场为目标 从以下方面反问自己的企业 是否需 立新账的 须运行满三年 运行已满三年 持续 量和比例等作出明确约定 避免纠纷科技人员在 要重新规划公司的业务模式 是否要重建公司的 经营期间以评估值调过账的 若不是依据新会计 科技成果中享有的权益 可在相关职务发明合同 组织架构 财务核算体系和内控制度 公司所处 准则 未工商登记的 属违规事项 中约定 并依法确认股权对做出突出贡献的科技 1 企业改制的规划思路 一 企业改制的定义 原则和目标 1 定义 行业的生命周期 公司在产业链中的位置 如何 改制与增资同时进行 公司在改制的同时进行 人员和经营管理人员实施的技术入股 股权奖励 企业改制是指依法改变企业原有的资本结构 定位公司的主营业务 是否具有与主营业务相匹 增资操作的 公司连续经营时间将中断 视同新 分红权等 以合理的方式确认其在企业中的股权 组织形式 经营管理模式或体制等 使其在客观 配的资产和人员 是否存在同业竞争和关联交易 设股份公司 重新计算经营期限 上适应企业发展新需要的过程 是否引进外部投资者或建立核心员工持股 国有 实际控制人发生变化 最近 3 年内持有 实 2 原则 企业是否考虑不同国资主体持股结构 安排国资 际支配公司股份表决权比例最高的人发生变化 业务独立 具有突出的 有良好发展前景的主 1 合法性原则 企业改制方案的内容要合 背景或社保背景的股权运营持股 且变化前后的股东不属于同一实际控人的 最近 3 营业务 不存在同业竞争 不存在显失公允的关 年内持有 实际支配公司股份表决权比例最高的 联交易 法 设计企业改制方案的程序要合法 2 稳定性原则 设计改制方案要保持企业 改制前后生产经营的连续性和相对稳定性 妥善 安置员工 稳定过渡 3 科学性原则 企业改制的目的之一是建 立先进的产权制度 科学的法人治理结构 实现 社会资源的合理配置 设计企业改制方案要坚持 企业组织制度的科学改造 2 企业改制的主要流程 如图示 三 企业改制过程中的重点关注问题 人存在重大不确定性的 进行了重大资产重组 企业改制时进行了重大 1 业绩连续计算问题 资产重组的 业绩如何计算根据不同指标占比分 发行人自股份有限公司成立后 持续经营时 多种情况 详见下页内容介绍 间应当在 3 年以上 但经国务院批准的除外 2 公司的股本形成过程合法合规 3 公司具有独立面向市场的经营能力 五独 立 资产完整 商标 专利 专有技术以及特许经 营权等重要资产或技术的取得或者使用不存在重 大不利变化 人员独立 控股股东与股份公司的管理人员不 能双重任职董事和高管不能任监事 有限责任公司按原账面净资产值折股整体变 包含货币出资与非货币出资 作为出资的非 财务独立 更为股份有限公司的 持续经营时间可以从有限 货币财产应当评估作价 核实财产 不得高估或 机构独立 责任公司成立之日起计算 普/惠/金/融 和/谐/共/富 WEIHAI JINRONG 26 /27

16 金 融 形 势 我 市 上 半 年 金 融 运 行 形 势 分 析 今 年 上 半 年, 在 市 委 市 政 府 的 正 确 领 导 和 兄 交 易, 增 发 融 资 1.1 亿 元 全 市 发 行 各 类 债 券 4 支, 弟 部 门 的 大 力 支 持 下, 我 办 紧 紧 围 绕 提 升 金 融 合 计 融 资 20.4 亿 元 其 中 文 登 区 发 行 7 亿 元 中 小 服 务 实 体 经 济 能 力 水 平 这 一 主 线, 深 入 推 进 地 企 业 增 信 集 合 债, 开 创 了 我 市 以 政 府 融 资 平 台 为 方 金 融 改 革 创 新 发 展, 全 市 金 融 业 总 体 上 保 持 了 主 体 同 时 为 多 个 企 业 进 行 融 资 的 先 河 威 海 市 商 健 康 平 稳 态 势 业 银 行 第 一 期 信 贷 资 产 证 券 化 项 目 顺 利 发 行, 标 A 上 半 年 金 融 业 运 行 情 况 ( 一 ) 银 行 信 贷 规 模 稳 步 扩 大 召 开 了 高 层 次 的 银 企 对 接 会 议, 引 导 18 家 银 行 与 54 家 企 业 举 行 示 范 性 签 约, 贷 款 总 额 亿 元,1-6 月 份 资 金 到 位 率 已 达 75.7% 通 过 搭 建 银 企 合 作 平 台, 上 半 年 全 市 银 行 业 各 项 本 外 币 存 款 余 额 亿 元 贷 款 余 额 亿 元, 较 年 初 分 别 增 加 亿 元 和 65.7 亿 元, 其 中, 中 长 期 贷 款 新 增 27 亿 元, 增 幅 3.5%, 新 增 贷 款 结 构 进 一 步 优 化 引 导 各 银 行 积 极 通 过 表 外 业 务 调 节 信 贷 流 动 性 和 进 行 产 品 创 新, 全 市 银 行 业 主 要 表 外 业 务 ( 银 行 承 兑 汇 票 保 函 和 信 用 证 ) 较 年 初 增 加 55.6 亿 元 利 用 330 新 政 等 政 策 红 利, 促 进 房 地 产 市 场 逐 步 回 暖, 上 半 年 个 人 购 房 贷 款 同 比 增 加 12 亿 元 ( 二 ) 直 接 融 资 发 展 势 头 良 好 召 开 企 业 董 秘 培 训 班 和 新 三 板 高 峰 论 坛, 积 极 推 动 企 业 用 足 用 好 资 本 市 场 华 鹏 玻 璃 4 月 份 在 上 交 所 首 发 融 资 2.3 亿 元, 三 角 轮 胎 家 家 悦 2 家 企 业 IPO 在 审, 威 高 骨 科 向 香 港 交 易 所 提 交 上 市 申 请 广 泰 空 港 6.2 亿 元 再 融 资 方 案 获 证 监 会 批 复, 新 北 洋 15 亿 元 定 增 方 案 待 审 上 半 年, 全 市 共 有 7 家 企 业 登 陆 新 三 板, 累 计 已 挂 牌 17 家 4 家 挂 牌 企 业 开 展 做 市 威 海 市 金 融 工 作 办 公 室 志 着 我 市 资 产 证 券 化 业 务 取 得 实 质 性 突 破 ( 三 ) 保 险 业 服 务 能 力 不 断 增 强 上 半 年, 全 市 预 计 完 成 保 费 收 入 亿 元, 同 比 增 长 6.6% 各 类 责 任 保 险 共 为 社 会 承 担 风 险 责 任 亿 元 积 极 创 新 保 险 产 品, 在 全 国 率 先 推 出 海 参 养 殖 气 温 指 数 保 险, 海 水 养 殖 风 力 指 数 保 险 新 增 保 额 1.43 亿 元 积 极 筛 选 项 目 向 国 内 知 名 保 险 资 产 管 理 机 构 进 行 推 介, 拓 宽 保 险 资 金 运 用 渠 道 小 额 贷 款 保 证 保 险 成 功 破 题, 引 导 中 华 联 合 财 产 保 险 与 兴 业 银 行 商 业 银 行 草 签 中 小 企 业 信 用 保 证 保 险 业 务 合 作 协 议, 进 一 步 降 低 了 当 前 形 势 下 企 业 的 财 务 风 险 ( 四 ) 金 融 创 新 深 入 推 进 召 开 两 次 民 营 银 行 股 东 会 议, 理 顺 股 权 结 构, 确 定 高 管 人 选, 修 订 完 善 申 报 材 料 并 上 报 银 监 会, 得 到 了 普 遍 认 可 指 导 乳 山 市 扎 实 开 展 新 型 农 村 合 作 金 融 试 点, 顺 泰 果 蔬 专 业 合 作 社 已 完 成 省 金 融 办 注 册 认 定, 正 式 开 展 信 用 互 助 业 务 组 织 科 技 支 行 试 点 工 作 联 席 会 议, 将 试 点 银 行 由 商 行 一 家 拓 展 到 3 家 ( 商 业 银 行 和 交 通 银 行 兴 业 银 行 ), 将 扶 持 企 业 扩 大 到 193 家, 目 前 已 累 计 为 65 家 企 业 发 放 贷 款 20.9 亿 元 建 立 小 微 企 业 贷 款 风 险 补 偿 基 金 业 务 末 位 淘 汰 制 度, 由 邮 储 银 行 替 换 了 原 来 的 民 生 银 行, 充 分 发 挥 补 偿 基 金 的 担 保 增 信 作 用, 为 小 微 企 业 发 放 贷 款 5679 万 元 ( 五 ) 中 韩 自 贸 区 各 项 工 作 扎 实 开 展 积 极 引 进 韩 资 金 融 机 构, 与 韩 国 第 三 大 商 业 银 行 韩 亚 银 行 达 成 入 驻 意 向 迪 尚 集 团 与 鲁 商 集 团 就 设 立 跨 境 第 三 方 支 付 平 台 达 成 初 步 合 作 意 向 积 极 争 取 山 东 省 人 民 币 国 际 投 贷 基 金 在 我 市 成 立 对 韩 子 基 金 ( 六 ) 地 方 金 融 组 织 运 行 平 稳 新 设 各 类 地 方 金 融 组 织 6 家, 通 过 行 业 年 审 和 分 类 评 级 工 作, 有 效 提 升 了 各 公 司 的 合 规 经 营 意 识 畅 通 民 间 资 本 输 向 实 体 经 济 的 通 道, 全 市 15 家 融 资 性 担 保 公 司 在 保 责 任 余 额 亿 元 ;22 家 小 额 贷 款 公 司 贷 款 余 额 亿 元, 共 支 持 三 农 和 小 微 企 业 1464 户 ;26 家 民 间 资 本 管 理 公 司 累 计 投 资 金 额 亿 元,5 家 民 间 融 资 登 记 服 务 公 司 累 计 对 接 成 功 金 额 万 元 B 存 在 的 主 要 问 题 一 是 银 行 业 存 贷 款 出 现 双 下 滑 受 互 联 网 金 融 股 市 等 冲 击 影 响, 全 市 银 行 业 存 款 增 速 低 于 全 省 平 均 水 平, 其 中, 非 金 融 企 业 存 款 和 机 关 团 体 存 款 下 滑 较 为 明 显 从 4 月 份 起, 各 区 市 存 贷 款 增 量 同 比 降 低, 全 市 三 农 及 小 微 企 业 贷 款 余 额 同 比 少 增 二 是 小 微 企 业 风 险 补 偿 基 金 业 务 规 模 不 大 央 行 四 次 降 息 三 次 降 准 大 大 收 窄 了 各 银 行 的 盈 利 空 间, 在 当 前 利 率 市 场 化 进 程 不 断 加 快 的 形 势 下, 各 试 点 银 行 开 展 小 微 企 业 风 险 补 偿 基 金 业 务 负 担 较 重, 主 动 性 和 积 极 性 有 所 下 降 三 是 农 信 社 改 制 进 程 缓 慢 上 半 年, 加 大 了 文 登 和 乳 山 2 家 农 信 社 银 行 化 改 革 的 力 度, 但 因 部 分 历 史 遗 留 问 题 和 实 际 操 作 困 难, 进 程 仍 较 为 缓 慢 四 是 金 融 风 险 防 范 形 势 依 然 严 峻 在 开 展 的 2 次 非 法 集 资 风 险 专 项 排 查 活 动 中, 发 现 并 整 改 各 类 问 题 130 余 个 5 月 份, 又 依 法 查 处 山 东 金 河 投 资 集 团 威 海 分 公 司 涉 嫌 非 法 集 资 案, 该 案 涉 及 面 广 参 与 人 员 众 多 涉 案 数 额 较 大, 为 各 区 市 敲 响 了 警 钟 C 下 步 工 作 建 议 ( 一 ) 继 续 发 挥 银 行 融 资 主 渠 道 作 用 近 期, 召 开 金 融 企 业 助 推 实 体 经 济 发 展 的 工 作 调 度 会, 积 极 引 导 各 银 行 切 实 增 强 对 经 济 民 生 薄 弱 领 域 和 全 市 重 点 开 发 区 域 的 信 贷 支 持 力 度 加 强 银 企 对 接 落 实 情 况 的 跟 踪 督 导, 确 保 资 金 到 位 率 举 行 科 技 支 行 工 作 调 度 会 议, 推 动 交 通 兴 业 2 家 新 增 试 点 银 行 开 展 业 务, 引 导 商 业 银 行 高 新 支 行 与 大 有 正 颐 创 业 投 资 有 限 公 司 签 订 合 作 框 架 协 议, 增 强 政 府 银 行 以 及 科 技 型 企 业 之 间 的 粘 合 度 通 过 举 行 座 谈 会 以 及 赴 助 保 贷 业 务 开 展 较 好 的 地 区 开 展 调 研 等 多 种 手 段, 进 一 步 修 订 完 善 小 微 企 业 贷 款 风 险 补 偿 基 金 相 关 政 策, 切 实 提 高 4 家 试 点 银 行 输 血 实 体 经 济 的 积 极 性 ( 二 ) 大 力 发 展 直 接 融 资 推 进 全 市 规 模 以 上 企 业 进 行 规 范 化 公 司 制 改 制, 为 对 接 资 本 市 场 奠 定 良 好 基 础 加 快 推 进 境 内 外 上 市 工 作, 积 极 对 接 双 轮 集 团 天 罡 仪 表, 密 切 关 注 家 家 悦 集 团 在 审 进 度, 力 争 三 角 轮 胎 四 季 度 过 会 发 行 威 高 骨 科 年 内 香 港 上 市, 指 导 光 威 复 材 百 合 生 物 等 企 业 修 订 完 善 IPO 申 报 材 料 并 尽 快 上 报 证 监 会 推 动 易 霸 科 技 等 中 小 企 业 在 新 三 板 挂 牌, 全 年 新 增 挂 牌 企 业 10 家 以 上 引 导 威 硬 工 具 等 挂 牌 企 业 开 展 做 市 转 让 和 定 向 增 发, 力 争 全 年 融 资 1.5 亿 元 以 上, 并 适 时 开 启 转 板 工 作 继 续 扩 大 债 券 融 资 规 模, 推 动 企 业 境 内 外 融 资 会 同 各 区 市 筛 选 优 质 项 目 对 接 中 国 人 寿 太 平 洋 等 各 大 保 险 资 产 管 理 机 构, 为 7 月 下 旬 召 开 的 全 省 重 点 项 目 与 保 险 资 金 运 用 对 接 座 谈 会 做 好 准 备 ( 三 ) 深 化 金 融 改 革 创 新 七 月 份, 召 开 民 营 银 行 第 三 次 股 东 会, 加 快 申 报 进 程 按 照 成 熟 一 个, 发 展 一 个 的 工 作 思 路, 逐 步 扩 大 参 加 新 型 农 村 合 作 金 融 试 点 的 农 民 专 业 合 作 社 范 围, 争 取 9 月 底 前 将 乳 山 市 试 点 合 作 社 增 加 到 3 家, 并 适 时 召 开 新 型 农 村 合 作 金 融 改 革 现 场 会 议, 总 结 推 WEIHAI JINRONG 28/29

17 金 融 形 势 广 经 验 积 极 对 上 争 取 先 行 先 试 政 策, 推 进 韩 资 贷 款 公 司 和 国 有 独 资 或 参 控 股 的 融 资 性 担 保 公 司 金 融 机 构 引 进 跨 境 第 三 方 支 付 平 台 等 重 点 工 作 力 争 拟 注 册 资 本 5 亿 元 的 齐 东 和 蓝 创 2 家 小 额 贷 会 同 各 区 市 积 极 对 接 平 安 银 行 浦 发 银 行 和 国 家 款 公 司 早 日 批 筹 推 广 小 额 贷 款 公 司 形 象 标 识, 开 发 银 行, 力 争 其 在 我 市 设 立 产 业 基 金 继 续 对 改 善 行 业 形 象 推 动 成 立 山 东 省 民 间 融 资 机 构 协 接 中 华 联 合 信 达 财 险, 在 小 微 企 业 贷 款 风 险 补 会 威 海 办 事 处, 促 进 民 间 融 资 规 范 化 阳 光 化 发 展 偿 基 金 中 引 入 小 额 贷 款 保 证 保 险 推 进 乳 山 文 ( 五 ) 切 实 防 范 金 融 风 险 继 续 密 切 关 注 造 船 登 农 信 社 银 行 化 改 革 进 程, 按 照 农 村 信 用 社 银 企 业 债 务 风 险, 强 化 属 地 管 理, 会 同 相 关 区 市 帮 行 化 改 革 责 任 书 要 求, 力 争 乳 山 农 信 社 9 月 底 助 荣 喜 集 团 三 进 船 业 等 依 法 进 入 破 产 重 组 程 序 达 标 年 底 前 挂 牌, 文 登 农 信 社 年 底 前 达 标 2016 的 企 业 尽 快 找 到 重 组 意 向 方 并 进 入 实 质 性 操 作 阶 年 上 半 年 挂 牌 开 业 段 会 同 银 监 分 局 通 过 企 业 担 保 圈 分 别 系 识 别 ( 四 ) 做 优 地 方 金 融 组 织 鼓 励 引 导 各 区 市 发 系 统, 实 时 监 测 担 保 圈 风 险, 斩 断 风 险 扩 散 蔓 起 设 立 小 额 贷 款 融 资 担 保 民 间 融 资 等 各 类 地 延 链 条 坚 持 打 早 打 小, 深 入 开 展 打 击 非 法 集 资 方 金 融 组 织, 重 点 培 育 一 批 注 册 资 本 3 亿 元 以 上 专 项 活 动, 牢 牢 守 住 不 发 生 区 域 性 系 统 性 金 融 的 资 本 实 力 强 管 理 水 平 高 发 展 后 劲 足 的 小 额 风 险 的 底 线 威 海 市 金 融 办 多 措 并 举 支 持 大 众 创 业 万 众 创 新 拓 宽 融 资 渠 道 服 务 创 新 创 业 金 融 是 实 体 经 济 的 血 脉, 是 创 新 创 业 的 必 要 除 以 风 险 补 偿 基 金 和 企 业 保 证 金 作 为 担 保 手 段 以 先 决 条 件 近 年 来, 市 金 融 办 以 创 业 者 的 实 际 需 外, 根 据 企 业 资 产 经 营 状 况 信 用 等 情 况, 适 求 为 出 发 点, 不 断 完 善 扶 持 政 策, 扩 大 信 贷 规 模 当 追 加 其 他 担 保 手 段, 只 需 提 供 价 值 不 高 于 贷 款 拓 宽 融 资 渠 道 提 升 服 务 理 念, 真 正 将 扶 持 创 新 额 度 的 50% 符 合 贷 款 要 求 的 抵 押 物 质 押 物 创 业 工 作 做 到 了 实 处 贷 款 保 证 或 贷 款 保 证 保 险, 单 户 企 业 贷 款 额 度 不 中 小 微 企 业 是 创 新 创 业 的 重 要 生 力 军, 但 也 超 过 500 万 元, 贷 款 期 限 不 超 过 1 年, 贷 款 利 率 面 临 着 迫 切 需 要 融 资 开 拓 市 场 和 转 型 升 级 的 困 境, 上 浮 不 超 过 20%, 大 大 降 低 了 小 微 企 业 融 资 门 槛 也 是 需 要 帮 助 和 呵 护 的 对 象 为 缓 解 小 微 企 业 融 和 成 本 建 立 小 微 企 业 贷 款 风 险 补 偿 基 金 业 务 末 资 难 问 题, 帮 助 小 微 企 业 成 功 创 业, 市 金 融 办 经 位 淘 汰 制 度, 由 邮 储 银 行 替 换 了 原 来 的 1 家 业 务 过 充 分 调 研 论 证, 在 了 解 企 业 现 状 摸 清 企 业 需 合 作 银 行, 充 分 发 挥 补 偿 基 金 的 担 保 增 信 作 用 求 的 同 时, 积 极 向 上 汇 报 沟 通, 协 调 有 关 单 位, 目 前, 首 批 150 家 小 微 企 业 纳 入 帮 扶 范 围, 预 计 研 究 出 台 了 威 海 市 区 小 微 企 业 贷 款 风 险 补 偿 基 年 底 为 企 业 发 放 贷 款 将 突 破 1.2 亿 元 金 使 用 管 理 办 法, 市 区 两 级 政 府 共 同 出 资 设 立 科 技 是 第 一 生 产 力 为 切 实 推 动 科 技 型 企 业 4500 万 元 小 微 企 业 贷 款 风 险 补 偿 基 金, 引 导 银 行 发 展 壮 大, 市 金 融 办 主 动 出 击 积 极 作 为, 采 取 支 持 企 业 创 新 创 业 符 合 条 件 的 小 微 企 业 贷 款 时, 多 项 举 措 扩 大 科 技 信 贷 规 模 在 全 省 率 先 成 立 了 科 技 支 行, 采 用 银 行 贷 款 贴 息 创 投 风 险 补 偿 科 技 保 险 补 贴 等 运 作 模 式, 重 点 为 科 技 型 中 小 企 业 创 业 提 供 知 识 产 权 质 押 股 权 质 押 合 同 能 源 管 理 应 收 账 款 质 押 和 订 单 融 资 等 融 资 方 式 在 前 期 运 作 的 基 础 上, 进 一 步 修 改 完 善 了 威 海 市 人 民 政 府 关 于 进 一 步 推 进 科 技 支 行 工 作 的 意 见, 逐 步 扩 大 试 点 范 围, 试 点 企 业 扩 大 到 193 家, 试 点 银 行 由 威 海 市 商 业 银 行 1 家 扩 大 到 交 通 银 行 和 兴 业 银 行 3 家 ; 变 贷 款 增 量 补 贴 为 存 量 补 贴, 增 加 无 形 资 产 质 押 贷 款 比 重 考 核, 切 实 提 高 试 点 银 行 服 务 实 体 经 济 的 积 极 性 截 止 到 6 月 底, 科 技 支 行 授 信 总 额 万 元, 其 中 知 识 产 权 授 信 万 元, 订 单 融 资 授 信 2500 万 元, 贷 款 余 额 万 元, 累 计 为 82 家 企 业 发 放 贷 款 万 元 与 此 同 时, 充 分 发 挥 创 业 投 资 引 导 基 金 的 引 领 作 用, 满 足 企 业 创 业 多 元 化 融 资 需 求 市 金 融 办 积 极 探 索 以 一 带 多, 杠 杆 加 长, 联 投 联 动 的 创 投 发 展 方 式, 吸 引 国 内 外 创 投 企 业 来 我 市 设 立 基 金 或 投 资 公 司 据 统 计, 仅 大 有 正 颐 创 业 投 资 有 限 公 司 的 创 立, 就 带 动 4 亿 多 元 民 间 资 本 进 入 创 投 领 域 目 前, 全 市 专 业 从 事 股 权 投 资 的 创 投 机 构 达 到 10 多 家, 累 计 为 20 多 家 企 业 引 进 股 权 投 资 21 亿 元 推 动 企 业 在 新 三 板 或 区 域 性 股 权 市 场 挂 牌 是 完 善 企 业 资 本 结 构 提 升 信 用 等 级 拓 宽 融 资 渠 道 的 有 效 途 径, 对 正 处 于 创 新 创 业 发 展 阶 段 的 中 小 微 企 业 来 说, 意 义 尤 其 重 大 为 此, 早 在 全 国 股 转 系 统 成 立 之 前, 市 金 融 办 就 未 雨 绸 缪 提 前 准 备, 第 一 时 间 向 企 业 灌 输 新 三 板 意 识, 抓 住 了 首 批 申 报 时 机, 为 下 步 快 速 发 展 埋 下 伏 笔 为 提 高 宣 传 培 训 效 果, 除 定 期 组 织 开 展 大 规 模 普 训 外, 还 聘 请 全 国 股 转 系 统 和 山 东 证 监 局 等 专 家 有 针 对 性 的 举 办 拟 挂 牌 企 业 家 高 层 次 论 坛 董 秘 培 训 等 活 动, 邀 请 远 航 科 技 等 市 内 外 优 秀 新 三 板 企 业 代 表 现 身 说 法, 与 拟 挂 牌 企 业 面 对 面 交 流 专 门 成 立 了 专 家 咨 询 顾 问 小 组 定 期 走 访 后 备 企 业, 及 时 了 解 企 业 的 问 题 与 困 难, 指 导 企 业 根 据 自 身 实 际 确 定 挂 牌 方 向 和 选 择 中 介 机 构 ; 多 次 邀 请 省 金 融 办 等 部 门 负 责 同 志 到 企 业 现 场 办 公, 面 对 面 沟 通 交 流, 解 答 企 业 关 于 股 改 政 策 历 史 沿 革 等 方 面 的 问 题, 为 成 功 挂 牌 奠 定 了 基 础 挂 牌 后, 帮 助 企 业 分 析 企 业 融 资 需 求, 审 慎 确 定 选 择 适 合 的 性 价 比 高 的 融 资 渠 道 和 时 机 今 年 上 半 年,7 家 企 业 实 现 新 三 板 挂 牌,3 家 企 业 在 区 域 性 股 权 市 场 挂 牌 ;4 家 新 三 板 企 业 开 展 做 市 交 易, 增 发 融 资 1.1 亿 元 截 至 目 前, 全 市 新 三 板 挂 牌 企 业 累 计 达 到 17 家, 居 全 省 第 四 位 ; 在 区 域 股 权 市 场 挂 牌 企 业 累 计 达 到 30 家 民 间 资 本 是 对 创 新 创 业 融 资 的 有 益 补 充 为 规 范 发 展 民 间 融 资 机 构, 畅 通 民 间 资 本 支 持 实 体 经 济 通 道, 市 金 融 办 先 后 出 台 了 威 海 市 民 间 融 资 机 构 管 理 办 法 关 于 规 范 发 展 民 间 融 资 工 作 方 案 等, 通 过 行 业 年 审 和 分 类 评 级, 对 民 间 融 资 机 构 的 发 展 进 一 步 规 范 全 市 15 家 融 资 担 保 公 司 在 保 责 任 余 额 亿 元 ;26 家 民 间 资 本 管 理 公 司 累 计 投 资 亿 元 ;5 家 民 间 融 资 登 记 服 务 公 司 累 计 成 功 对 接 金 额 万 元 ;22 家 小 额 贷 款 公 司 贷 款 余 额 亿 元, 其 中 90% 以 上 贷 款 发 放 给 三 农 和 小 微 企 业, 共 支 持 三 农 和 小 微 企 业 1464 户 WEIHAI JINRONG 30/31

18 金 融 访 谈 普 惠 金 融 建 设 的 先 行 者 访 山 东 威 海 农 商 行 党 委 书 记 董 事 长 丁 新 强 多 年 来, 资 产 规 模 明 显 扩 大, 经 营 质 量 持 续 提 高, 经 营 效 益 大 幅 增 长, 经 营 业 务 稳 步 提 升, 综 合 实 力 迅 速 增 强, 各 项 监 管 指 标 全 面 达 标 并 持 续 向 好 改 善, 现 已 成 为 一 家 功 能 齐 全 业 绩 优 良 资 本 充 足 内 控 严 密 运 营 安 全 服 务 优 质 的 股 份 制 地 方 性 精 品 银 行 威 海 金 融 : 作 为 地 方 性 农 村 金 融 机 构, 请 介 绍 一 下 威 海 农 商 银 行 在 服 务 地 方 经 济 发 展 方 面 的 总 体 情 况 丁 新 强 : 作 为 一 家 威 海 土 生 土 长 的 金 融 机 构, 威 海 农 商 银 行 始 终 坚 持 与 地 方 经 济 发 展 同 呼 吸 共 人 物 索 引 : 命 运, 把 服 务 地 方 经 济 发 展 作 为 金 融 机 构 最 大 的 丁 新 强, 山 东 威 海 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司 社 会 责 任, 持 续 加 大 信 贷 资 金 支 持 力 度 改 制 成 党 委 书 记 董 事 长 中 共 党 员, 本 科 学 历, 高 级 立 以 来, 已 累 计 发 放 实 体 贷 款 290 亿 元, 其 中, 累 政 工 师, 从 事 金 融 工 作 35 年 计 发 放 涉 农 贷 款 136 亿 元 小 微 企 业 贷 款 102 亿 元, 切 实 发 挥 了 地 方 金 融 的 主 力 军 作 用 企 业 简 介 : 今 年 来, 面 对 经 济 下 行 的 压 力, 威 海 农 商 银 行 山 东 威 海 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司 ( 简 称 持 续 加 大 信 贷 投 放 力 度, 确 保 投 放 力 度 不 减 紧 威 海 农 商 银 行 ) 前 身 为 环 翠 区 农 村 信 用 合 作 紧 围 绕 市 委 市 政 府 产 业 强 市 工 业 带 动 战 略, 联 社, 改 制 成 立 于 2011 年 7 月 16 日, 现 拥 有 营 业 盘 活 存 量 扩 大 增 量, 用 足 用 好 信 贷 资 源, 提 高 网 点 47 家, 从 业 员 工 600 余 人 止 2015 年 6 月 末, 放 贷 效 率, 合 理 确 定 贷 款 期 限, 为 重 点 项 目 特 各 项 存 款 余 额 115 亿 元, 贷 款 余 额 84 亿 元, 资 产 色 产 业 提 供 稳 定 的 资 金 保 障 向 临 港 区 棚 户 区 改 总 额 148 亿 元, 连 续 两 年 被 中 国 银 监 会 评 为 二 级 银 造 项 目 国 家 民 族 品 牌 生 产 企 业 等 重 点 项 目 重 行 改 制 成 立 以 来, 威 海 农 商 银 行 始 终 坚 持 面 点 企 业 发 放 优 惠 利 率 贷 款 2.4 亿 元 止 6 月 末, 累 向 三 农 面 向 社 区 面 向 中 小 企 业 面 向 地 方 经 济 计 发 放 实 体 贷 款 33.2 亿 元, 实 体 贷 款 余 额 71.7 亿 元, 的 市 场 定 位, 以 三 大 工 程 建 设 为 抓 手, 着 力 较 年 初 增 加 4.1 亿 元, 增 幅 6.1%, 同 比 多 增 5 亿 元 推 进 普 惠 金 融 建 设, 在 服 务 城 乡 居 民 助 力 地 方 在 做 好 信 贷 投 放 的 同 时, 威 海 农 商 银 行 主 动 经 济 发 展 过 程 中 走 出 了 一 条 独 具 特 色 的 发 展 道 路 回 馈 社 会, 积 极 做 好 减 费 让 利, 突 出 普 惠 受 惠 度, 主 动 减 免 信 通 卡 年 费 企 业 账 户 管 理 费 跨 行 转 账 等 在 内 的 23 项 服 务 费 用 同 时, 为 减 轻 三 农 和 小 微 企 业 经 营 负 担, 不 断 优 化 利 率 定 价 机 制, 并 按 照 客 户 性 质 信 用 等 级 市 场 前 景 等, 对 诚 实 守 信 资 信 良 好 的 个 人 及 小 微 企 业, 实 行 贷 款 优 先 和 10% 至 20% 的 利 率 优 惠 2014 年, 威 海 农 商 银 行 累 计 缴 纳 各 类 税 金 1.07 亿 元, 同 比 增 加 2719 万 元, 在 威 海 市 国 税 纳 税 大 户 排 行 榜 排 名 第 29 位, 为 全 市 经 济 社 会 发 展 做 出 了 积 极 贡 献 威 海 金 融 : 威 海 农 商 银 行 作 为 辖 区 覆 盖 最 广 的 银 行, 是 普 惠 金 融 体 系 的 重 要 组 成 部 分, 贵 行 在 践 行 普 惠 金 融 方 面 的 典 型 做 法 有 哪 些? 取 得 了 什 么 样 的 成 效? 丁 新 强 : 威 海 农 商 银 行 现 辖 47 处 营 业 网 点, 从 业 人 员 近 600 人, 是 辖 区 网 点 最 多 服 务 最 广 业 务 齐 全 资 金 雄 厚 的 综 合 性 地 方 金 融 机 构 一 直 以 来, 我 们 始 终 坚 持 面 向 三 农 面 向 社 区 面 向 中 小 企 业 面 向 地 方 经 济 的 市 场 定 位, 争 当 普 惠 金 融 建 设 的 先 行 者 大 力 支 持 现 代 农 业 发 展 针 对 农 村 经 济 形 势 变 化, 着 力 扶 持 种 养 大 户 家 庭 农 场 农 业 合 作 社 和 农 业 产 业 化 龙 头 企 业 等 新 型 农 业 经 营 主 体 发 展, 帮 扶 返 乡 农 民 工 农 村 青 年 农 村 妇 女 等 致 富 创 业 止 6 月 末, 支 持 下 岗 失 业 小 额 担 保 贷 款 628 万 元 ; 支 持 农 业 产 业 化 龙 头 企 业 12 家, 累 计 发 放 贷 款 3.2 亿 元 ; 支 持 农 民 合 作 社 35 家, 累 计 发 放 贷 款 2100 万 元 ; 支 持 种 粮 大 户 8 户 累 计 发 放 贷 款 670 万 元 ; 支 持 养 殖 大 户 21 户, 累 计 发 放 贷 款 1.8 亿 元, 涉 农 贷 款 连 续 多 年 实 现 两 个 不 低 于 主 动 支 持 小 微 企 业 做 大 做 强 认 真 落 实 市 政 府 政 银 保 农 银 企 对 接, 积 极 参 与 各 级 政 府 部 门 组 织 银 企 对 接 会, 组 织 开 展 基 础 客 户 需 求 摸 底 帮 助 客 户 渡 难 关 等 多 种 信 贷 服 务 活 动, 走 访 调 查 了 解 企 业 资 金 需 求 情 况, 做 到 不 抛 弃 不 放 弃, 与 困 难 企 业 携 手 抵 御 风 险, 渡 过 难 关 ; 优 先 满 足 小 微 企 业 对 新 技 术 新 工 艺 新 设 备 新 材 料 等 项 目 的 信 贷 资 金 需 求, 优 先 加 大 对 具 有 自 主 知 识 产 权 自 主 品 牌 和 高 附 加 值 产 品 小 微 企 业 的 信 贷 支 持 力 度 今 年 来, 累 计 发 放 小 微 企 业 贷 款 13.5 亿 元, 小 微 企 业 贷 款 余 额 28.2 亿 元, 较 年 初 增 加 2.6 亿 元, 增 幅 10.09%; 小 微 企 业 贷 款 实 现 三 个 不 低 于 大 力 提 升 城 乡 金 融 服 务 水 平 开 展 金 融 服 务 进 村 入 社 区 工 程,2015 年 积 极 争 取 成 为 省 联 社 社 区 金 融 试 点 机 构, 统 筹 开 展 社 区 银 行 建 设, 通 过 设 立 驻 人 式 社 区 银 行 和 自 助 银 行 式 的 金 融 便 利 店, 为 居 民 提 供 自 助 存 取 款 缴 费 贷 款 咨 询 理 财 咨 询 等 非 现 金 业 务 目 前 已 对 辖 区 206 个 社 区 进 行 摸 底 调 查, 选 定 8 个 社 区 作 为 社 区 银 行 建 设 点 大 力 开 办 网 上 银 行 手 机 银 行, 在 供 销 社 农 资 连 锁 店 农 副 产 品 批 发 店 电 信 运 营 商 和 便 民 店 等 组 织 开 展 助 农 取 款 服 务, 在 村 镇 地 区, 大 力 推 广 农 金 员 + 农 金 通 + 自 助 设 备 模 式, 构 建 功 能 完 善 方 便 快 捷 的 农 村 金 融 服 务 体 系 止 6 月 末, 全 行 银 行 卡 总 量 28.5 万 张, 较 年 初 增 4 万 张 ; 投 入 运 行 农 金 通 20 台, 新 增 11 台 ; 银 联 POS 机 2664 台, 新 增 563 台 ; 电 子 银 行 客 户 5.5 万 户, 新 增 2 万 户, 让 农 民 足 不 出 村 社 区 居 民 在 家 门 口 就 能 享 受 到 现 代 金 融 服 务, 打 通 了 农 村 金 融 服 务 最 后 一 公 里 威 海 金 融 : 在 推 进 普 惠 金 融 建 设 的 实 践 中, 贵 行 有 哪 些 金 融 服 务 创 新? 丁 新 强 : 创 新 是 企 业 发 展 的 灵 魂 随 着 企 业 融 资 需 求 的 日 益 多 样 化, 威 海 农 商 银 行 切 实 加 大 WEIHAI JINRONG 32/33

19 政 策 解 读 创 新 力 度, 设 立 业 务 创 新 奖, 鼓 励 业 务 创 新, 创 新 抵 质 押 担 保 方 式, 着 力 解 决 农 户 小 微 业 务 抵 押 难 贷 款 难 的 问 题 在 农 村, 深 入 开 展 信 用 工 程 建 设, 把 信 用 工 程 作 为 一 把 手 工 程, 实 行 上 门 宣 传 上 门 评 定, 营 造 穷 可 贷, 富 可 贷, 不 讲 信 用 不 能 贷 的 社 会 信 用 氛 围 止 6 月 末, 在 辖 内 共 评 定 信 用 村 279 个, 信 用 户 9367 户 依 托 信 用 评 级, 大 力 推 广 农 户 信 用 贷 款 农 户 联 保 贷 款 和 农 业 合 作 社 贷 款, 实 施 贷 款 证 贷 款 上 柜 台 制 度, 为 农 户 发 放 贷 款 证, 金 额 一 次 核 定 总 额 控 制 随 用 随 贷 资 金 循 环 使 用, 极 大 的 方 便 了 农 户 申 贷 用 贷 同 时, 推 出 具 有 小 额 贷 款 功 能 的 福 农 卡, 在 授 信 期 内, 农 户 可 通 过 ATM 机 自 助 办 理 贷 款 发 放 受 经 济 形 势 和 经 营 周 期 影 响, 部 分 小 微 企 业 出 现 了 暂 时 性 的 资 金 周 转 困 难, 对 此 我 们 推 出 分 还 续 贷 业 务, 按 照 期 限 匹 配 分 次 偿 还 适 时 补 充 递 延 循 环 的 原 则, 为 符 合 条 件 的 生 产 加 工 型 企 业 发 放 流 动 资 金 贷 款, 缓 解 小 微 企 业 一 次 性 还 款 压 力, 降 低 企 业 转 贷 倒 贷 成 本, 目 前, 已 累 计 办 理 分 还 续 贷 贷 款 9.6 亿 元, 为 企 业 节 省 成 本 600 余 万 元 针 对 小 微 企 业 资 金 需 求 灵 活, 重 复 办 理 手 续 繁 琐 的 问 题, 推 出 最 高 额 授 信 业 务, 客 户 可 在 最 高 额 授 信 额 度 内 循 环 使 用, 最 大 限 度 满 足 客 户 资 金 需 求, 减 轻 企 业 融 资 成 本, 目 前 共 办 理 最 高 额 授 信 业 务 9 亿 元, 满 足 了 50 余 小 微 企 业 的 资 金 需 求 威 海 金 融 : 贵 行 下 一 步 推 进 普 惠 金 融 建 设 的 战 略 规 划 是 什 么? 丁 新 强 :2014 年, 威 海 农 商 银 行 新 一 届 领 导 班 子 上 任 后, 在 全 面 调 查 研 究 的 基 础 上, 正 式 提 出 打 造 一 流 经 营 理 念 一 流 发 展 速 度 一 流 客 户 群 体 一 流 管 理 水 平 一 流 员 工 队 伍 一 流 网 点 体 系 一 流 投 资 回 报 的 现 代 化 股 份 制 上 市 银 行 的 奋 斗 目 标 和 努 力 方 向 具 体 到 实 际 工 作 中, 就 是 要 依 托 普 惠 金 融 建 设, 深 化 改 革, 坚 持 不 懈 地 扩 展 业 务 范 围 创 新 服 务 方 式 延 伸 网 络 渠 道 加 大 倾 斜 力 度 争 取 政 策 扶 持, 进 一 步 加 大 贷 款 投 放 进 一 步 深 入 推 动 人 行 电 子 金 融 机 具 全 覆 盖 工 程 和 银 监 会 金 融 服 务 进 村 入 社 区 阳 光 信 贷 富 民 惠 农 金 融 创 新 三 大 工 程, 始 终 跟 着 农 民 走 围 着 企 业 转, 大 力 发 展 普 惠 金 融 社 区 金 融, 着 力 提 升 三 农 中 小 微 企 业 县 域 经 济 服 务 力 度 和 水 平, 以 实 际 行 动 弘 扬 和 践 行 服 务 城 乡 惠 泽 大 众 的 普 惠 金 融 服 务 理 念, 进 一 步 发 挥 好 金 融 主 力 军 的 作 用 山 东 推 动 规 模 企 业 规 范 化 公 司 制 改 制 每 年 改 制 至 少 10% 日 前, 山 东 省 人 民 政 府 印 发 关 于 加 快 推 动 规 格 执 行 国 家 税 收 法 律 法 规, 改 制 企 业 在 办 理 土 地 模 企 业 规 范 化 公 司 制 改 制 的 意 见 ( 以 下 简 称 意 房 屋 权 属 ( 固 定 资 产 ) 划 转 时, 改 制 后 主 要 股 东 见 ), 要 求 到 2019 年 年 末, 力 争 实 现 全 省 50% 经 营 场 所 经 营 范 围 等 不 发 生 改 变 的, 按 照 国 家 以 上 的 规 模 企 业 完 成 规 范 化 公 司 制 改 制, 改 制 企 有 关 企 业 事 业 单 位 改 制 重 组 有 关 税 收 优 惠 政 策 执 业 普 遍 建 立 起 现 代 企 业 制 度 行, 免 收 交 易 手 续 费 企 业 因 改 制 而 需 要 补 缴 营 公 司 制 是 现 代 企 业 制 度 的 主 要 形 式 推 动 规 业 税 增 值 税 企 业 所 得 税 个 人 所 得 税, 如 缴 模 以 上 企 业 ( 以 下 简 称 规 模 企 业 ) 规 范 改 制, 纳 税 款 确 有 困 难 并 符 合 税 法 规 定 的, 由 纳 税 人 提 有 利 于 实 现 企 业 投 资 主 体 的 多 元 化, 改 善 企 业 融 出 申 请 并 经 审 核 批 准 后, 可 暂 缓 缴 纳 相 关 税 款 资 结 构, 明 晰 产 权 关 系 ; 有 利 于 提 升 企 业 管 理 水 平, 加 快 建 立 现 代 企 业 制 度, 意 见 提 出, 鼓 励 提 高 核 心 竞 争 力, 实 现 企 业 的 持 续 健 康 发 展 和 支 持 改 制 完 成 企 业 申 请 高 新 技 术 企 业 认 定, 认 根 据 意 见, 通 过 规 范 化 公 司 制 改 制, 企 定 为 高 新 技 术 企 业 的, 减 按 15% 的 税 率 征 收 企 业 业 基 本 达 到 以 下 目 标 : 产 权 清 晰, 股 权 结 构 优 化 ; 所 得 税, 改 制 企 业 为 开 发 新 产 品 新 技 术 新 工 公 司 治 理 结 构 完 善, 内 部 控 制 制 度 健 全 ; 财 务 规 范, 艺 所 发 生 的 研 发 费 用, 在 计 算 企 业 所 得 税 时 按 规 家 底 清 楚 ; 历 史 遗 留 问 题 得 到 规 范, 市 场 主 体 资 定 加 计 扣 除 格 合 法 ; 实 现 人 员 财 务 资 产 机 构 业 务 五 个 方 面 的 独 立, 企 业 成 为 真 正 的 法 人 实 体 实 施 规 模 企 业 规 范 化 公 司 制 改 制 五 年 行 动 计 划 自 2015 年 起, 每 年 改 制 比 例 不 低 于 10%, 努 力 做 到 应 改 尽 改 到 2019 年 年 末, 力 争 实 现 全 省 50% 以 上 的 规 模 企 业 完 成 规 范 化 公 司 制 改 制, 改 制 企 业 普 遍 建 立 起 现 代 企 业 制 度, 具 备 对 接 资 本 市 场 的 基 本 条 件 通 过 5 年 努 力, 股 份 公 司 数 量 位 居 全 国 前 列, 上 市 挂 牌 后 备 资 源 数 量 明 显 增 多, 质 量 明 显 提 升, 资 本 市 场 融 资 总 量 占 全 省 社 会 融 资 规 模 的 比 重 达 到 20% 以 上, 全 省 经 济 实 力 和 内 生 动 力 明 显 增 强 此 外, 意 见 要 求 落 实 税 费 支 持 政 策, 严 WEIHAI JINRONG 34/35

20 政 策 解 读 附 件 : 山 东 省 人 民 政 府 关 于 加 快 推 动 规 模 企 业 规 范 化 公 司 制 改 制 的 意 见 公 司 制 是 现 代 企 业 制 度 的 主 要 形 式 推 动 规 模 以 上 企 业 ( 以 下 简 称 规 模 企 业 ) 规 范 改 制, 有 利 于 实 现 企 业 投 资 主 体 的 多 元 化, 改 善 企 业 融 资 结 构, 明 晰 产 权 关 系 ; 有 利 于 提 升 企 业 管 理 水 平, 提 高 核 心 竞 争 力, 实 现 企 业 的 持 续 健 康 发 展 当 前, 我 省 企 业 特 别 是 中 小 民 营 企 业 规 模 小 实 力 弱, 融 资 渠 道 狭 窄, 法 人 治 理 不 完 善, 股 权 归 属 不 清 晰, 财 务 规 范 性 差 等 问 题 突 出, 严 重 制 约 企 业 的 长 远 发 展 为 深 入 贯 彻 党 的 十 八 大 和 十 八 届 三 中 四 中 全 会 精 神, 加 快 建 立 现 代 企 业 制 度, 夯 实 企 业 发 展 基 础, 积 极 对 接 资 本 市 场, 促 进 全 省 经 济 持 续 健 康 发 展, 现 就 推 动 我 省 规 模 企 业 规 范 化 公 司 制 改 制 提 出 以 下 意 见 : 一 总 体 要 求 1. 指 导 原 则 坚 持 市 场 导 向 企 业 为 主 政 府 推 动, 充 分 发 挥 市 场 在 资 源 配 置 中 的 决 定 性 作 用, 广 泛 调 动 各 级 政 府 和 企 业 的 积 极 性 ; 坚 持 科 学 规 划 规 范 操 作 重 在 培 育, 引 导 企 业 与 资 本 市 场 有 效 对 接, 培 育 壮 大 一 批 骨 干 龙 头 企 业, 优 化 全 省 企 业 组 织 结 构 ; 坚 持 点 面 结 合 分 类 指 导 一 企 一 策, 在 面 上 推 进 的 同 时, 根 据 企 业 所 处 发 展 阶 段, 实 施 差 别 化 分 类 指 导 2. 目 标 任 务 通 过 规 范 化 公 司 制 改 制, 企 业 基 本 达 到 以 下 目 标 : 产 权 清 晰, 股 权 结 构 优 化 ; 公 司 治 理 结 构 完 善, 内 部 控 制 制 度 健 全 ; 财 务 规 范, 家 底 清 楚 ; 历 史 遗 留 问 题 得 到 规 范, 市 场 主 体 资 格 合 法 ; 实 现 人 员 财 务 资 产 机 构 业 务 五 个 方 面 的 独 立, 企 业 成 为 真 正 的 法 人 实 体 实 施 规 模 企 业 规 范 化 公 司 制 改 制 五 年 行 动 计 划 自 2015 年 起, 每 年 改 制 比 例 不 低 于 10%, 努 力 做 到 应 改 尽 改 到 2019 年 年 末, 力 争 实 现 全 省 50% 以 上 的 规 模 企 业 完 成 规 范 化 公 司 制 改 制, 改 制 企 业 普 遍 建 立 起 现 代 企 业 制 度, 具 备 对 接 资 本 市 场 的 基 本 条 件 通 过 5 年 努 力, 股 份 公 司 数 量 位 居 全 国 前 列, 上 市 挂 牌 后 备 资 源 数 量 明 显 增 多, 质 量 明 显 提 升, 资 本 市 场 融 资 总 量 占 全 省 社 会 融 资 规 模 的 比 重 达 到 20% 以 上, 全 省 经 济 实 力 和 内 生 动 力 明 显 增 强 二 落 实 税 费 支 持 政 策 3. 落 实 企 业 改 制 重 组 税 收 优 惠 政 策 严 格 执 行 国 家 税 收 法 律 法 规, 改 制 企 业 在 办 理 土 地 房 屋 权 属 ( 固 定 资 产 ) 划 转 时, 改 制 后 主 要 股 东 经 营 场 所 经 营 范 围 等 不 发 生 改 变 的, 按 照 国 家 有 关 企 业 事 业 单 位 改 制 重 组 有 关 税 收 优 惠 政 策 执 行, 免 收 交 易 手 续 费 4. 落 实 企 业 兼 并 重 组 税 收 扶 持 政 策 改 制 企 业 兼 并 重 组 资 源 整 合 的, 按 照 国 务 院 关 于 进 一 步 优 化 企 业 兼 并 重 组 市 场 环 境 的 意 见 ( 国 发 号 ) 和 省 里 出 台 的 相 关 文 件 规 定 执 行 改 制 企 业 通 过 合 并 分 立 出 售 置 换 等 方 式, 转 让 全 部 或 者 部 分 实 物 资 产 以 及 与 其 相 关 联 的 债 权 债 务 和 劳 动 力 的, 不 属 于 增 值 税 和 营 业 税 征 收 范 围, 不 视 同 销 售 而 征 收 增 值 税 和 营 业 税 同 时, 进 一 步 落 实 国 务 院 关 于 降 低 收 购 股 权 ( 资 产 ) 占 被 收 购 企 业 全 部 股 权 ( 资 产 ) 的 比 例 限 制, 扩 大 特 殊 性 税 务 处 理 政 策 的 适 用 范 围 意 见 符 合 财 政 部 国 家 税 务 总 局 关 于 企 业 重 组 业 务 企 业 所 得 税 处 理 若 干 问 题 的 通 知 ( 财 税 号 ) 和 财 政 部 国 家 税 务 总 局 关 于 促 进 企 业 重 组 有 关 企 业 所 得 税 处 理 问 题 的 通 知 ( 财 税 号 ) 规 定 的 特 殊 性 重 组 条 件, 企 业 所 得 税 按 照 特 殊 重 组 业 务 进 行 税 务 处 理 5. 缓 免 缴 相 关 税 费 企 业 因 改 制 而 需 要 补 缴 营 业 税 增 值 税 企 业 所 得 税 个 人 所 得 税, 如 缴 纳 税 款 确 有 困 难 并 符 合 税 法 规 定 的, 由 纳 税 人 提 出 申 请 并 经 审 核 批 准 后, 可 暂 缓 缴 纳 相 关 税 款 企 业 在 改 制 过 程 中 一 次 性 发 生 的 土 地 房 产 车 辆 等 权 证 过 户, 企 业 用 水 权 用 电 权 用 气 ( 热 ) 权 及 其 他 无 形 资 产 过 户, 相 关 部 门 应 按 规 定 减 免 收 市 级 ( 含 ) 以 下 行 政 事 业 性 收 费, 涉 及 国 有 资 产 的, 按 照 国 有 资 产 有 关 管 理 规 定 办 理 企 业 在 改 制 过 程 中 需 办 理 房 屋 所 有 权 初 始 登 记 的, 国 土 资 源 住 房 城 乡 建 设 等 有 关 部 门 应 依 法 办 理 相 关 手 续, 按 规 定 免 收 市 级 ( 含 ) 以 下 行 政 事 业 性 收 费 鼓 励 和 支 持 改 制 完 成 企 业 申 请 高 新 技 术 企 业 认 定, 认 定 为 高 新 技 术 企 业 的, 减 按 15% 的 税 率 征 收 企 业 所 得 税, 改 制 企 业 为 开 发 新 产 品 新 技 术 新 工 艺 所 发 生 的 研 发 费 用, 在 计 算 企 业 所 得 税 时 按 规 定 加 计 扣 除 三 加 大 财 政 支 持 力 度 6. 给 予 改 制 企 业 适 当 支 持 各 级 政 府 可 根 据 地 方 财 力 状 况 企 业 改 制 情 况 上 市 挂 牌 发 债 融 资 情 况 等, 对 完 成 改 制 成 功 上 市 或 挂 牌 的 企 业 给 予 适 当 支 持 7. 对 服 务 企 业 改 制 中 介 机 构 费 用 支 出 给 予 支 持 各 级 政 府 可 以 通 过 政 府 购 买 服 务 方 式, 对 聘 请 符 合 有 关 部 门 规 定 条 件 并 提 供 中 介 服 务 的 财 务 顾 问 投 资 银 行 会 计 师 律 师 等 支 出 给 予 支 持 相 关 中 介 机 构 有 关 执 业 活 动 应 接 受 省 有 关 部 门 监 管 8. 优 先 安 排 改 制 企 业 政 府 专 项 扶 持 资 金 各 级 政 府 预 算 安 排 的 各 类 产 业 发 展 技 术 改 造 技 术 开 发 等 专 项 资 金, 优 先 安 排 改 制 企 业 符 合 条 件 的 改 制 企 业 申 报 政 策 性 资 金 和 发 展 项 目 时, 发 展 改 革 经 济 和 信 息 化 科 技 财 政 商 务 农 业 等 有 关 部 门 要 优 先 支 持 四 强 化 社 会 管 理 支 持 9. 优 先 给 予 土 地 项 目 立 项 支 持 以 出 让 方 式 取 得 土 地 使 用 权 的, 国 土 资 源 管 理 部 门 应 及 时 为 改 制 企 业 办 理 有 关 土 地 使 用 和 不 动 产 登 记 手 续 投 资 新 建 符 合 国 家 产 业 政 策 的 项 目, 发 展 改 革 国 土 资 源 环 保 等 部 门 优 先 办 理 项 目 立 项 安 排 建 设 用 地 指 标, 优 先 办 理 环 评 的 预 审 转 报 或 核 准 手 续 10. 提 高 行 政 审 批 效 率 企 业 因 改 制 规 范 需 要 有 关 部 门 审 批 许 可 或 出 具 相 关 证 明 的, 有 关 职 能 部 门 要 开 辟 绿 色 通 道, 为 企 业 改 制 提 供 优 质 高 效 便 捷 的 服 务 11. 协 调 解 决 难 题 企 业 在 改 制 过 程 中, 因 历 史 遗 留 的 债 务 和 担 保 问 题 构 成 重 大 法 律 障 碍 的, 当 地 市 ( 县 ) 政 府 要 积 极 协 调 各 方 当 事 人, 妥 善 解 决 债 务 处 置 债 务 重 组 转 移 担 保 等 问 题 对 改 制 企 业 资 本 运 作 战 略 管 理 等 方 面 人 才 资 源 的 培 育 引 进 和 使 用 给 予 支 持 对 重 要 国 有 传 媒 改 制 企 业, 积 极 推 行 特 殊 管 理 股 制 度 试 点 五 积 极 提 供 金 融 支 持 12. 加 大 对 改 制 企 业 的 信 贷 支 持 金 融 机 构 要 对 改 制 企 业 给 予 信 贷 支 持, 根 据 企 业 生 产 经 营 需 求 和 财 务 状 况, 合 理 确 定 利 率 水 平 和 贷 款 期 限, 积 极 开 展 知 识 产 权 质 押 应 收 账 款 质 押 动 产 质 押 订 单 质 押 仓 单 质 押 等 抵 质 押 贷 款 业 务, 创 新 信 贷 服 务 方 式, 提 高 信 贷 审 批 效 率 对 改 制 企 业 合 理 的 票 据 承 兑 贴 现 需 求 优 先 给 予 支 持 对 符 合 国 家 产 业 政 策 和 信 贷 政 策 要 求 发 展 前 景 和 信 用 较 好 但 暂 时 有 困 难 的 企 业, 维 持 合 理 的 贷 款 利 率, 积 极 构 建 平 等 互 惠 互 利 的 银 企 关 系 在 风 险 可 控 的 前 提 下, 要 尽 可 能 为 改 制 企 业 变 更 银 行 结 算 账 户 提 供 便 利 要 通 过 探 索 发 行 优 先 股 定 向 开 展 并 购 贷 款 适 当 延 长 贷 款 期 限 等 方 式, 支 持 企 业 兼 并 重 组 WEIHAI JINRONG 36/37