烟 台 龙 源 电 力 技 术 股 份 有 限 公 司 2015 年 年 度 报 告 定 年 03 月 1

Transcription

1 國 電 科 技 環 保 集 團 股 份 有 限 公 司 GUODIAN TECHNOLOGY & ENVIRONMENT GROUP CORPORATION LIMITED* ( 於 中 華 人 民 共 和 國 註 冊 成 立 的 股 份 有 限 公 司 ) ( 股 份 代 號 :01296) 公 13.10B ( 國 電 科 技 環 保 集 團 股 份 有 限 公 司 *

2 烟 台 龙 源 电 力 技 术 股 份 有 限 公 司 2015 年 年 度 报 告 定 年 03 月 1

3 第 一 节 重 要 提 示 目 录 和 释 义 本 公 司 董 事 会 监 事 会 及 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 保 证 年 度 报 告 内 容 的 真 实 准 确 完 整, 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 并 承 担 个 别 和 连 带 的 法 律 责 任 公 司 负 责 人 唐 超 雄 主 管 会 计 工 作 负 责 人 刘 克 冷 及 会 计 机 构 负 责 人 ( 会 计 主 管 人 员 ) 刘 克 冷 声 明 : 保 证 年 度 报 告 中 财 务 报 告 的 真 实 准 确 完 整 所 有 董 事 均 已 出 席 了 审 议 本 报 告 的 董 事 会 会 议 本 公 司 请 投 资 者 认 真 阅 读 本 年 度 报 告 全 文, 并 特 别 注 意 下 列 风 险 因 素 : (1) 技 术 领 先 优 势 被 缩 小 的 风 险 公 司 自 成 立 以 来, 始 终 引 领 行 业 技 术 发 展 公 司 已 从 以 等 离 子 体 节 油 无 油 点 火 和 稳 燃 业 务 为 主, 形 成 节 油 点 火 低 氮 燃 烧 余 热 回 收 利 用 及 锅 炉 综 合 改 造 等 业 务 并 举 的 良 好 局 面, 产 品 类 型 不 断 丰 富, 产 品 结 构 不 断 优 化 公 司 若 不 能 持 续 进 行 技 术 创 新, 则 难 以 保 持 行 业 领 先 地 位, 会 陷 入 同 质 化 经 营, 技 术 领 先 优 势 可 能 被 缩 小 因 此 未 来 公 司 需 要 加 快 技 术 创 新, 保 持 核 心 竞 争 力, 确 保 在 行 业 中 的 领 先 地 位 为 此, 公 司 要 坚 持 技 术 领 先 的 发 展 战 略, 继 续 加 大 在 研 发 方 面 的 投 入, 引 进 和 培 养 更 多 高 端 优 秀 人 才 ; 同 时 积 极 寻 找 和 培 育 新 技 术 新 项 目, 为 持 续 发 展 奠 定 基 础 对 于 新 培 育 的 技 术 和 项 目 要 加 快 实 施 转 化, 形 成 新 的 业 务 支 撑 点 (2) 市 场 竞 争 加 剧 的 风 险 激 烈 的 市 场 竞 争 将 影 响 公 司 销 售 规 模 和 合 同 价 格, 公 司 将 面 临 市 场 竞 争 加 剧 的 风 险 为 此, 公 司 一 是 强 化 技 术 优 势, 加 快 新 技 术 培 育, 巩 固 行 业 领 先 地 位 ; 二 是 持 续 加 强 市 场 营 销 和 售 后 服 务 网 络 建 设, 打 造 龙 源 技 术 品 牌 ; 三 是 2

4 继 续 完 善 内 部 管 理, 强 化 成 本 控 制, 优 化 事 业 部 制 体 制 运 作 ; 四 是 利 用 好 资 本 平 台, 发 挥 公 司 在 火 电 节 能 环 保 领 域 的 经 验 优 势, 积 极 开 展 资 本 运 作, 保 证 公 司 在 激 烈 的 市 场 竞 争 中 立 于 不 败 之 地 (3) 经 营 管 理 的 风 险 自 上 市 以 来, 公 司 的 资 产 规 模 收 入 规 模 业 务 范 围 人 员 规 模 不 断 扩 大 公 司 的 快 速 扩 张 对 企 业 组 织 结 构 经 营 管 理 风 险 控 制 等 方 面 提 出 了 更 高 的 要 求 若 公 司 不 能 持 续 提 高 管 理 能 力, 优 化 管 理 结 构, 将 面 临 内 部 控 制 人 力 资 源 技 术 创 新 市 场 开 拓 等 方 面 的 风 险 针 对 上 述 风 险, 公 司 将 继 续 深 入 推 进 管 理 提 升, 结 合 公 司 发 展 情 况 不 断 优 化 组 织 结 构, 深 化 体 制 机 制 改 革, 创 新 激 励 机 制, 实 现 有 质 量 有 效 益 可 持 续 发 展 (4) 超 募 资 金 闲 置 的 风 险 目 前, 公 司 拥 有 超 募 资 金 尚 未 明 确 投 资 方 向 若 超 募 资 金 长 期 闲 置, 将 会 大 大 降 低 资 金 的 使 用 效 率 公 司 将 根 据 发 展 规 划 和 实 际 需 要, 探 索 适 合 公 司 的 投 资 方 向 和 投 资 模 式, 始 终 坚 持 效 益 优 先 量 力 而 行 质 量 第 一 防 控 风 险 的 原 则, 牢 固 树 立 价 值 创 造 理 念, 严 格 投 资 决 策 程 序, 合 规 合 理 地 使 用 超 募 资 金, 充 分 保 证 其 可 行 性 和 投 资 效 益 公 司 计 划 不 派 发 现 金 红 利, 不 送 红 股, 不 以 公 积 金 转 增 股 本 3

5 目 录 第 一 节 重 要 提 示 目 录 和 释 义... 2 第 二 节 公 司 简 介 和 主 要 财 务 指 标... 6 第 三 节 公 司 业 务 概 要... 9 第 四 节 管 理 层 讨 论 与 分 析 第 五 节 重 要 事 项 第 六 节 股 份 变 动 及 股 东 情 况 第 七 节 优 先 股 相 关 情 况 第 八 节 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 和 员 工 情 况 第 九 节 公 司 治 理 第 十 节 财 务 报 告 第 十 一 节 备 查 文 件 目 录

6 释 义 释 义 项 指 释 义 内 容 本 公 司 公 司 龙 源 技 术 指 烟 台 龙 源 电 力 技 术 股 份 有 限 公 司 控 股 股 东 指 国 电 科 技 环 保 集 团 股 份 有 限 公 司 实 际 控 制 人 国 电 集 团 指 中 国 国 电 集 团 公 司 报 告 期 本 报 告 期 指 2015 年 1 月 1 日 至 2015 年 12 月 31 日 5

7 第 二 节 公 司 简 介 和 主 要 财 务 指 标 一 公 司 信 息 股 票 简 称 龙 源 技 术 股 票 代 码 公 司 的 中 文 名 称 公 司 的 中 文 简 称 公 司 的 外 文 名 称 ( 如 有 ) 烟 台 龙 源 电 力 技 术 股 份 有 限 公 司 龙 源 技 术 YanTai LongYuan Power Technology Co., Ltd. 公 司 的 外 文 名 称 缩 写 ( 如 有 )LongYuan Technology 公 司 的 法 定 代 表 人 注 册 地 址 唐 超 雄 山 东 省 烟 台 市 经 济 技 术 开 发 区 衡 山 路 9 号 注 册 地 址 的 邮 政 编 码 办 公 地 址 山 东 省 烟 台 市 经 济 技 术 开 发 区 衡 山 路 9 号 办 公 地 址 的 邮 政 编 码 公 司 国 际 互 联 网 网 址 电 子 信 箱 lypower@lypower.cn 二 联 系 人 和 联 系 方 式 董 事 会 秘 书 证 券 事 务 代 表 姓 名 郝 欣 冬 张 天 怡 联 系 地 址 山 东 省 烟 台 市 经 济 技 术 开 发 区 衡 山 路 9 号 山 东 省 烟 台 市 经 济 技 术 开 发 区 衡 山 路 9 号 电 话 传 真 电 子 信 箱 lypower@lypower.cn lypower@lypower.cn 三 信 息 披 露 及 备 置 地 点 公 司 选 定 的 信 息 披 露 媒 体 的 名 称 证 券 时 报 上 海 证 券 报 中 国 证 券 报 证 券 日 报 登 载 年 度 报 告 的 中 国 证 监 会 指 定 网 站 的 网 址 公 司 年 度 报 告 备 置 地 点 公 司 证 券 部 四 其 他 有 关 资 料 公 司 聘 请 的 会 计 师 事 务 所 6

8 会 计 师 事 务 所 名 称 中 审 众 环 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 会 计 师 事 务 所 办 公 地 址 签 字 会 计 师 姓 名 湖 北 省 武 汉 市 武 昌 区 东 湖 路 169 号 众 环 海 华 大 厦 李 玉 平 马 征 公 司 聘 请 的 报 告 期 内 履 行 持 续 督 导 职 责 的 保 荐 机 构 公 司 聘 请 的 报 告 期 内 履 行 持 续 督 导 职 责 的 财 务 顾 问 五 主 要 会 计 数 据 和 财 务 指 标 公 司 是 否 因 会 计 政 策 变 更 及 会 计 差 错 更 正 等 追 溯 调 整 或 重 述 以 前 年 度 会 计 数 据 是 否 2015 年 2014 年 本 年 比 上 年 增 减 2013 年 营 业 收 入 ( 元 ) 837,764, ,637,947, % 1,380,484, 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 利 润 ( 元 ) 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 扣 除 非 经 常 性 损 益 的 净 利 润 ( 元 ) 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 ( 元 ) -47,822, ,375, % 191,986, ,198, ,689, % 181,181, ,311, ,975, % 103,061, 基 本 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) % 稀 释 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) % 加 权 平 均 净 资 产 收 益 率 -2.25% 8.12% % 9.90% 2015 年 末 2014 年 末 本 年 末 比 上 年 末 增 减 2013 年 末 资 产 总 额 ( 元 ) 2,793,085, ,180,736, % 2,966,572, 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 资 产 ( 元 ) 2,081,389, ,149,112, % 2,022,465, 六 分 季 度 主 要 财 务 指 标 第 一 季 度 第 二 季 度 第 三 季 度 第 四 季 度 营 业 收 入 152,921, ,665, ,658, ,519, 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 利 润 -22,438, ,590, ,703, ,909, 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 扣 除 非 经 常 性 损 益 的 净 利 润 -23,596, ,265, ,725, ,389, 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 -45,186, ,259, ,626, ,612,

9 上 述 财 务 指 标 或 其 加 总 数 是 否 与 公 司 已 披 露 季 度 报 告 半 年 度 报 告 相 关 财 务 指 标 存 在 重 大 差 异 是 否 七 境 内 外 会 计 准 则 下 会 计 数 据 差 异 1 同 时 按 照 国 际 会 计 准 则 与 按 照 中 国 会 计 准 则 披 露 的 财 务 报 告 中 净 利 润 和 净 资 产 差 异 情 况 公 司 报 告 期 不 存 在 按 照 国 际 会 计 准 则 与 按 照 中 国 会 计 准 则 披 露 的 财 务 报 告 中 净 利 润 和 净 资 产 差 异 情 况 2 同 时 按 照 境 外 会 计 准 则 与 按 照 中 国 会 计 准 则 披 露 的 财 务 报 告 中 净 利 润 和 净 资 产 差 异 情 况 公 司 报 告 期 不 存 在 按 照 境 外 会 计 准 则 与 按 照 中 国 会 计 准 则 披 露 的 财 务 报 告 中 净 利 润 和 净 资 产 差 异 情 况 八 非 经 常 性 损 益 项 目 及 金 额 适 用 不 适 用 项 目 2015 年 金 额 2014 年 金 额 2013 年 金 额 说 明 非 流 动 资 产 处 置 损 益 ( 包 括 已 计 提 资 产 减 值 准 备 的 冲 销 部 分 ) 计 入 当 期 损 益 的 政 府 补 助 ( 与 企 业 业 务 密 切 相 关, 按 照 国 家 统 一 标 准 定 额 或 定 量 享 受 的 政 府 补 助 除 外 ) 199, , , ,102, ,145, ,993, 除 上 述 各 项 之 外 的 其 他 营 业 外 收 入 和 支 出 1,345, 其 他 符 合 非 经 常 性 损 益 定 义 的 损 益 项 目 -46, , 减 : 所 得 税 影 响 额 1,291, ,381, ,311, 少 数 股 东 权 益 影 响 额 ( 税 后 ) -20, , , 合 计 7,375, ,686, ,805, 对 公 司 根 据 公 开 发 行 证 券 的 公 司 信 息 披 露 解 释 性 公 告 第 1 号 非 经 常 性 损 益 定 义 界 定 的 非 经 常 性 损 益 项 目, 以 及 把 公 开 发 行 证 券 的 公 司 信 息 披 露 解 释 性 公 告 第 1 号 非 经 常 性 损 益 中 列 举 的 非 经 常 性 损 益 项 目 界 定 为 经 常 性 损 益 的 项 目, 应 说 明 原 因 公 司 报 告 期 不 存 在 将 根 据 公 开 发 行 证 券 的 公 司 信 息 披 露 解 释 性 公 告 第 1 号 非 经 常 性 损 益 定 义 列 举 的 非 经 常 性 损 益 项 目 界 定 为 经 常 性 损 益 的 项 目 的 情 形 8

10 第 三 节 公 司 业 务 概 要 一 报 告 期 内 公 司 从 事 的 主 要 业 务 公 司 所 属 节 能 环 保 产 业 是 国 家 重 点 扶 持 产 业 之 一 公 司 以 国 家 节 能 减 排 产 业 政 策 为 导 向, 围 绕 燃 煤 电 站 节 能 环 保 技 术 领 域, 发 展 形 成 了 燃 煤 锅 炉 节 油 点 火 低 氮 燃 烧 电 站 余 热 利 用 锅 炉 综 合 改 造 等 四 大 主 营 业 务, 技 术 指 标 和 市 场 占 有 率 均 优 于 同 行 业 企 业, 行 业 领 先 优 势 明 显 节 油 点 火 业 务 方 面 : 公 司 2015 年 节 油 点 火 产 品 业 绩 继 续 保 持 行 业 绝 对 领 先 地 位, 是 行 业 内 唯 一 拥 有 海 外 等 离 子 体 点 火 业 绩 的 企 业 等 离 子 体 点 火 系 统 运 行 更 加 稳 定, 劣 质 煤 点 火 系 统 性 能 和 稳 定 性 显 著 改 善 小 功 率 等 离 子 体 点 火 技 术 研 发 成 功, 该 项 技 术 的 推 广 应 用 有 利 于 进 一 步 降 低 系 统 成 本, 提 升 产 品 竞 争 力 低 氮 燃 烧 业 务 方 面 : 公 司 低 氮 产 品 市 场 占 有 率 继 续 保 持 行 业 领 先 双 尺 度 低 氮 燃 烧 实 现 了 贫 煤 混 煤 等 劣 质 难 燃 煤 的 技 术 突 破, 降 氮 指 标 达 到 国 内 领 先 水 平 聊 城 #2 机 组 W 炉 低 氮 改 造 项 目 成 功 实 施, 主 要 性 能 指 标 达 到 合 同 要 求 低 氮 改 造 技 术 实 现 向 特 殊 炉 型 拓 展, 成 功 实 施 了 一 批 流 化 床 锅 炉 和 小 锅 炉 的 低 氮 改 造 及 烟 气 脱 硝 项 目 余 热 利 用 业 务 方 面 : 国 电 津 能 电 厂 余 热 深 度 利 用 示 范 项 目 完 成 第 三 方 鉴 定 试 验, 技 术 指 标 合 格, 其 中 发 电 煤 耗 降 低 3.09g/kWh, 节 约 脱 硫 系 统 70% 的 补 水, 机 组 粉 尘 排 放 浓 度 由 11.31mg/Nm3 降 低 至 8.08mg/Nm3, 具 有 显 著 的 节 能 环 保 综 合 效 益 在 此 基 础 上, 国 家 科 技 支 撑 计 划 项 目 电 站 锅 炉 排 烟 余 热 及 水 分 回 收 技 术 研 究 顺 利 通 过 科 技 部 验 收 锅 炉 综 合 改 造 业 务 方 面 : 成 功 实 施 了 长 源 一 发 蒙 东 锗 业 池 州 九 华 等 锅 炉 综 合 改 造 项 目, 公 司 的 锅 炉 综 合 改 造 业 务 能 力 和 市 场 影 响 力 显 著 增 强 二 主 要 资 产 重 大 变 化 情 况 1 主 要 资 产 重 大 变 化 情 况 主 要 资 产 重 大 变 化 说 明 在 建 工 程 本 年 度 在 建 工 程 涉 及 的 等 离 子 增 产 项 目 均 达 到 可 使 用 状 态 并 验 收 转 固, 导 致 在 建 工 程 科 目 较 年 初 下 降 100% 2 主 要 境 外 资 产 情 况 三 核 心 竞 争 力 分 析 1 研 发 实 力 方 面 : 公 司 为 国 家 火 炬 计 划 重 点 高 新 技 术 企 业, 先 后 被 认 定 为 国 家 级 企 业 技 术 中 心 山 东 省 煤 粉 燃 烧 工 程 技 术 研 究 中 心, 拥 有 国 家 能 源 等 离 子 体 煤 粉 燃 烧 技 术 重 点 实 验 室 山 东 省 煤 粉 燃 烧 技 术 工 程 实 验 室 公 司 现 有 一 支 由 多 位 电 力 节 能 环 保 行 业 专 家 及 一 批 博 士 硕 士 组 成 的 研 发 团 队, 其 中 有 国 家 千 人 计 划 人 才 2 人, 国 家 青 年 千 人 计 划 人 才 1 人 截 止 到 2015 年 12 月 31 日, 公 司 拥 有 授 权 专 利 232 项, 其 中 国 内 发 明 专 利 66 项, 国 外 发 明 专 利 20 项, 国 内 实 用 新 型 专 利 164 项, 外 观 设 计 2 项 拥 有 计 算 机 软 件 著 作 权 10 项 2 市 场 营 销 方 面 : 公 司 已 在 北 京 沈 阳 广 州 成 都 武 汉 上 海 西 安 呼 和 浩 特 兰 州 乌 鲁 木 齐 济 南 郑 州 及 哈 尔 滨 共 13 个 城 市 设 立 分 公 司, 在 全 国 建 立 了 完 善 的 市 场 营 销 和 售 后 服 务 网 络, 可 及 时 掌 握 用 户 需 求, 能 够 使 公 司 的 新 产 9

11 品 迅 速 地 应 用 于 示 范 项 目, 在 当 地 形 成 良 好 的 辐 射 效 应 3 新 技 术 产 业 化 方 面 : 公 司 在 国 内 多 个 电 厂 建 立 了 产 品 中 试 基 地, 可 以 加 快 推 进 新 技 术 的 产 业 化 进 程 报 告 期 内, 公 司 副 总 经 理 核 心 技 术 人 员 之 一 苗 雨 旺 先 生 因 个 人 原 因 离 职, 苗 雨 旺 先 生 离 职 后 不 再 担 任 公 司 其 他 任 何 职 务 根 据 双 方 签 署 的 保 密 协 议 及 竞 业 禁 止 协 议, 苗 雨 旺 先 生 离 职 后 仍 对 公 司 的 技 术 秘 密 和 商 业 秘 密 承 担 保 密 义 务 ; 其 离 职 后 两 年 内 不 能 自 营 与 公 司 有 竞 争 关 系 的 企 业, 也 不 能 在 与 公 司 生 产 经 营 同 类 产 品 或 提 供 同 类 服 务 的 其 他 企 业 事 业 单 位 社 会 团 体 内 担 任 股 东 合 伙 人 董 事 经 理 等 职 务 其 所 负 责 的 工 作 已 实 现 平 稳 交 接 过 渡, 离 职 不 会 影 响 公 司 的 技 术 研 发 及 生 产 经 营 10

12 第 四 节 管 理 层 讨 论 与 分 析 一 概 述 2015 年, 公 司 管 理 层 按 照 年 度 战 略 规 划 以 及 董 事 会 的 工 作 部 署, 稳 步 推 进 各 项 工 作 由 于 宏 观 经 济 下 行 电 力 基 建 规 模 压 降 传 统 业 务 市 场 萎 缩 市 场 竞 争 加 剧 等 不 利 因 素 影 响, 报 告 期 内, 公 司 实 现 营 业 收 入 8.38 亿 元, 同 比 下 降 48.85%; 利 润 总 额 亿 元, 同 比 下 降 128% 归 属 上 市 公 司 股 东 的 净 利 润 亿 元, 同 比 下 降 % 报 告 期 内, 公 司 主 要 经 营 情 况 如 下 : 2015 年, 公 司 营 销 体 系 主 动 应 对 客 观 市 场 形 势, 积 极 利 用 营 销 渠 道 优 势 挖 掘 各 类 产 品 的 销 售 机 会, 在 传 统 业 务 需 求 快 速 萎 缩 的 市 场 环 境 下, 实 现 新 签 合 同 额 6.47 亿 元 主 动 出 击, 强 化 国 内 市 场 营 销 重 视 海 外 市 场 开 拓, 签 约 额 创 历 史 新 高 等 离 子 体 点 火 业 务 在 越 南 塔 吉 克 斯 坦 实 现 首 台 项 目 签 约, 微 油 点 火 业 务 成 功 打 开 了 印 度 和 巴 基 斯 坦 市 场 创 新 营 销 方 式, 建 立 了 企 业 信 息 共 享 平 台, 方 便 用 户 及 时 了 解 公 司 技 术 发 展 最 新 情 况, 获 得 了 较 好 的 营 销 效 果 全 面 加 强 回 款 工 作, 将 回 款 清 欠 作 为 日 常 核 心 工 作 之 一, 建 立 了 以 营 销 部 门 为 主 导 技 术 和 管 理 部 门 配 合 公 司 全 员 参 与 的 回 款 体 系 管 理 方 面, 大 力 推 行 管 理 效 益 双 提 升, 从 根 本 上 提 升 公 司 经 营 管 理 水 平 不 断 完 善 和 改 革 体 制 机 制,2015 年, 公 司 于 1 季 度 末 完 成 了 以 产 品 为 基 础 的 事 业 部 制 组 织 架 构 调 整 通 过 推 进 事 业 部 制 改 革, 进 一 步 强 化 质 量 效 益 导 向, 降 低 内 耗, 提 升 运 作 效 率 在 体 制 机 制 方 面, 公 司 进 行 了 薪 酬 体 制 改 革, 并 完 善 了 相 应 的 绩 效 考 核 办 法, 以 利 润 贡 献 作 为 确 定 业 务 部 门 收 入 的 主 要 指 标 经 过 全 年 运 行, 事 业 部 制 改 革 成 效 显 著, 公 司 全 员 的 质 量 和 效 益 意 识 普 遍 增 强 重 视 安 全 和 质 量 管 理, 2015 年, 成 立 安 全 监 察 部 和 安 全 生 产 管 理 委 员 会, 重 点 对 各 作 业 现 场 进 行 高 频 次 的 安 全 文 明 生 产 检 查, 发 布 检 查 通 报, 督 导 各 部 门 及 时 消 除 各 类 事 故 隐 患, 确 保 作 业 现 场 安 全 有 序 运 行, 公 司 全 年 未 发 生 安 全 责 任 事 故 推 行 定 期 质 量 报 告 制 度, 通 过 发 布 项 目 执 行 通 报 质 量 通 报, 对 影 响 项 目 执 行 质 量 的 突 出 问 题 进 行 公 开 和 考 核, 实 施 专 项 整 改 和 追 踪 提 升, 实 现 闭 环 控 制 强 化 财 务 和 成 本 管 控, 实 现 降 本 增 效 严 格 实 施 财 务 审 批 制 度, 严 控 八 项 费 用, 避 免 超 标 准 费 用 发 生 进 行 项 目 全 过 程 成 本 监 控, 强 化 概 算 决 算 对 比 分 析 和 施 工 结 算 审 核, 严 控 增 项 费 用, 项 目 预 决 算 偏 差 控 制 在 正 常 范 围 内 规 范 了 采 购 流 程, 通 过 严 格 执 行 集 中 采 购, 有 效 降 低 了 采 购 成 本, 提 升 了 项 目 盈 利 能 力 报 告 期 内 节 能 环 保 工 程 类 订 单 新 增 及 执 行 情 况 业 务 新 增 订 单 确 认 收 入 订 单 期 末 在 手 订 单 类 型 数 量 金 额 已 签 订 合 同 数 量 金 额 数 量 未 确 认 收 入 ( 万 元 ) 数 量 金 额 ( 万 元 ) ( 万 元 ) ( 万 元 ) EPC 14 18, , , , EP , , , , 合 计 , , , , 二 主 营 业 务 分 析 1 概 述 2015 年, 公 司 业 务 受 宏 观 经 济 下 行, 市 场 需 求 下 滑 等 客 观 因 素 影 响 较 上 年 同 期 有 较 大 回 落, 全 年 共 实 现 营 业 收 入 8.38 亿 元, 同 比 减 少 8 亿 元, 降 幅 48.85%; 营 业 成 本 6.64 亿 元, 同 比 减 少 5.77 亿 元, 降 幅 46.53%; 销 售 费 用 0.86 亿 元, 同 比 增 加 0.09 亿 元, 增 幅 11.11%; 管 理 费 用 亿 元, 同 比 增 加 0.26 亿 元, 增 26.61%; 财 务 费 用 亿 元, 与 上 年 同 期 持 平 ; 全 年 研 发 投 入 0.59 亿 元, 同 比 减 少 0.05 亿 元, 降 低 8.99%; 全 年 经 营 活 动 现 金 流 量 净 额 0.40 亿 元, 同 比 增 加 1.78 亿 元, 增 幅 % 11

13 其 中 受 国 家 火 电 基 建 机 组 投 产 减 少 市 场 竞 争 加 剧 的 影 响, 公 司 等 离 子 业 务 微 ( 少 ) 油 点 火 业 务 较 上 年 同 期 有 一 定 幅 度 下 滑,2015 年 两 项 业 务 实 现 收 入 27, 万 元, 较 2014 年 下 降 14.57%, 占 收 入 总 额 的 比 例 由 2014 年 20.19% 回 升 到 24.93%; 随 着 国 内 脱 硝 改 造 市 场 高 峰 期 已 过, 市 场 容 量 下 降, 竞 争 加 剧 的 影 响,2015 年 低 氮 燃 烧 业 务 实 现 营 业 收 入 40, 万 元, 同 比 下 降 51.29%, 占 收 入 总 额 的 比 例 由 2014 年 50.34% 下 降 到 48.02%; 余 热 利 用 业 务 处 于 推 广 期, 本 年 业 务 收 入 0 万 元, 同 比 下 降 29, 万 元 ; 锅 炉 综 合 改 造 业 务, 由 于 池 州 九 华 示 范 项 目 的 成 功 实 施, 营 业 收 入 实 现 了 较 大 增 长,2015 年 实 现 收 入 6, 万 元, 同 比 增 长 55.93%, 占 收 入 比 例 由 2.41% 提 高 到 7.38% 2 收 入 与 成 本 (1) 营 业 收 入 构 成 2015 年 2014 年 金 额 占 营 业 收 入 比 重 金 额 占 营 业 收 入 比 重 同 比 增 减 营 业 收 入 合 计 837,764, % 1,637,947, % % 分 行 业 节 能 环 保 837,764, % 1,637,947, % 48.85% 分 产 品 等 离 子 业 务 207,791, % 243,244, % % 低 氮 燃 烧 业 务 400,786, % 822,784, % % 微 ( 少 ) 油 点 火 业 务 64,557, % 86,710, % % 余 热 利 用 业 务 291,235, % % 锅 炉 综 合 改 造 业 务 61,506, % 39,444, % 55.93% 省 煤 器 业 务 64,885, % 125,152, % % 其 他 业 务 38,236, % 29,376, % 30.16% 分 地 区 华 北 地 区 204,552, % 575,241, % % 西 北 地 区 84,325, % 332,354, % % 华 东 地 区 357,734, % 279,550, % 27.97% 华 中 地 区 46,085, % 196,926, % % 东 北 地 区 90,886, % 179,632, % % 西 南 地 区 31,297, % 37,048, % % 华 南 地 区 22,883, % 36,599, % % 国 外 及 港 澳 台 0.00% 593, % % (2) 占 公 司 营 业 收 入 或 营 业 利 润 10% 以 上 的 行 业 产 品 或 地 区 情 况 适 用 不 适 用 12

14 营 业 收 入 营 业 成 本 毛 利 率 营 业 收 入 比 上 年 同 期 增 减 营 业 成 本 比 上 年 同 期 增 减 毛 利 率 比 上 年 同 期 增 减 分 行 业 节 能 环 保 837,764, ,238, % % % -3.45% 分 产 品 等 离 子 业 务 207,791, ,044, % % % 6.16% 低 氮 燃 烧 业 务 400,786, ,391, % % % % 分 地 区 华 北 地 区 204,552, ,089, % % % 7.28% 西 北 地 区 84,325, ,967, % % % 1.75% 华 东 地 区 353,507, ,171, % 28.08% 52.77% % 东 北 地 区 90,886, ,145, % % % -5.82% 公 司 主 营 业 务 数 据 统 计 口 径 在 报 告 期 发 生 调 整 的 情 况 下, 公 司 最 近 1 年 按 报 告 期 末 口 径 调 整 后 的 主 营 业 务 数 据 (3) 公 司 实 物 销 售 收 入 是 否 大 于 劳 务 收 入 是 否 行 业 分 类 项 目 单 位 2015 年 2014 年 同 比 增 减 销 售 量 台 / 套 % 节 能 环 保 生 产 量 台 / 套 % 库 存 量 台 / 套 % 相 关 数 据 同 比 发 生 变 动 30% 以 上 的 原 因 说 明 (4) 公 司 已 签 订 的 重 大 销 售 合 同 截 至 本 报 告 期 的 履 行 情 况 (5) 营 业 成 本 构 成 行 业 分 类 行 业 分 类 项 目 2015 年 2014 年 金 额 占 营 业 成 本 比 重 金 额 占 营 业 成 本 比 重 同 比 增 减 节 能 环 保 原 材 料 458,296, % 792,390, % 5.21% 节 能 环 保 职 工 薪 酬 31,603, % 45,163, % 1.12% 13

15 节 能 环 保 费 用 174,338, % 404,625, % -6.33% 说 明 : 无 (6) 报 告 期 内 合 并 范 围 是 否 发 生 变 动 是 否 (7) 公 司 报 告 期 内 业 务 产 品 或 服 务 发 生 重 大 变 化 或 调 整 有 关 情 况 (8) 主 要 销 售 客 户 和 主 要 供 应 商 情 况 公 司 主 要 销 售 客 户 情 况 前 五 名 客 户 合 计 销 售 金 额 ( 元 ) 360,137, 前 五 名 客 户 合 计 销 售 金 额 占 年 度 销 售 总 额 比 例 42.99% 公 司 前 5 大 客 户 资 料 序 号 客 户 名 称 销 售 额 ( 元 ) 占 年 度 销 售 总 额 比 例 1 东 方 希 望 包 头 稀 土 铝 业 有 限 责 任 公 司 27,746, % 2 北 京 博 奇 电 力 科 技 有 限 公 司 28,156, % 3 大 唐 集 团 公 司 有 限 公 司 29,570, % 4 神 华 集 团 有 限 责 任 公 司 52,297, % 5 中 国 国 电 集 团 有 限 公 司 222,366, % 合 计 ,137, % 公 司 主 要 供 应 商 情 况 前 五 名 供 应 商 合 计 采 购 金 额 ( 元 ) 151,616, 前 五 名 供 应 商 合 计 采 购 金 额 占 年 度 采 购 总 额 比 例 16.81% 公 司 前 5 名 供 应 商 资 料 序 号 供 应 商 名 称 采 购 额 ( 元 ) 占 年 度 采 购 总 额 比 例 1 上 海 银 锅 热 能 设 备 有 限 公 司 61,458, % 2 江 苏 天 腾 建 设 集 团 有 限 公 司 33,431, % 3 江 苏 金 马 工 程 有 限 公 司 23,393, % 4 浙 江 省 工 业 设 备 安 装 集 团 有 限 公 司 17,719, % 5 靖 江 市 金 钛 特 种 钢 机 械 厂 15,613, % 合 计 ,616, % 14

16 3 费 用 2015 年 2014 年 同 比 增 减 重 大 变 动 说 明 销 售 费 用 86,468, ,822, % 管 理 费 用 122,508, ,762, % 财 务 费 用 -20,373, ,559, % 4 研 发 投 入 适 用 不 适 用 公 司 本 年 度 研 发 情 况 如 下 : 小 型 化 等 离 子 体 点 火 系 统 的 研 发 取 得 成 果, 具 备 示 范 应 用 条 件, 将 在 2016 年 完 成 首 个 工 程 示 范 项 目 小 型 化 等 离 子 体 点 火 系 统 的 研 发 成 功, 将 有 助 于 降 低 等 离 子 体 点 火 系 统 造 价, 提 升 产 品 竞 争 力 大 功 率 等 离 子 发 生 器 及 隔 离 式 开 关 电 源 获 得 成 功 应 用, 性 能 指 标 达 到 预 期 目 标 超 ( 超 ) 临 界 电 站 锅 炉 机 组 性 能 分 析 软 件 系 统 获 得 了 中 国 电 力 科 学 技 术 进 步 奖 三 等 奖 ; 煤 粉 锅 炉 双 尺 度 超 低 氮 燃 烧 技 术 获 得 了 中 电 联 首 届 中 国 电 力 创 新 奖 三 等 奖 W 火 焰 锅 炉 低 NOx 煤 粉 燃 烧 技 术 和 燃 煤 电 厂 锅 炉 清 灰 系 统 优 化 及 智 能 控 制 两 项 科 技 成 果 分 别 获 得 国 电 集 团 科 技 进 步 一 等 奖 和 二 等 奖 W 火 焰 锅 炉 低 NOx 煤 粉 燃 烧 技 术 还 获 得 2015 年 度 中 国 电 力 科 学 技 术 奖 二 等 奖 公 司 2015 年 正 式 通 过 了 企 业 知 识 产 权 管 理 体 系 认 证, 这 是 对 我 公 司 知 识 产 权 管 理 体 系 的 一 次 提 升 2015 年 公 司 获 得 山 东 省 知 识 产 权 优 势 企 业 和 国 家 知 识 产 权 优 势 企 业 称 号 一 种 等 离 子 体 点 火 燃 烧 器 ( 发 明 ) 获 得 第 十 七 届 中 国 专 利 优 秀 奖, 公 司 已 经 连 续 两 年 获 得 中 国 专 利 优 秀 奖 近 三 年 公 司 研 发 投 入 金 额 及 占 营 业 收 入 的 比 例 2015 年 2014 年 2013 年 研 发 人 员 数 量 ( 人 ) 研 发 人 员 数 量 占 比 22.64% 19.98% 17.49% 研 发 投 入 金 额 ( 元 ) 89,646, ,797, ,387, 研 发 投 入 占 营 业 收 入 比 例 10.70% 8.41% 7.13% 研 发 支 出 资 本 化 的 金 额 ( 元 ) 9,373, ,989, ,179, 资 本 化 研 发 支 出 占 研 发 投 入 的 比 例 资 本 化 研 发 支 出 占 当 期 净 利 润 的 比 重 10.46% 18.13% 4.25% % 14.64% 2.17% 研 发 投 入 总 额 占 营 业 收 入 的 比 重 较 上 年 发 生 显 著 变 化 的 原 因 研 发 投 入 资 本 化 率 大 幅 变 动 的 原 因 及 其 合 理 性 说 明 近 两 年 专 利 数 情 况 适 用 不 适 用 15

17 已 申 请 已 获 得 截 至 报 告 期 末 累 计 获 得 发 明 专 利 实 用 新 型 外 观 设 计 本 年 度 核 心 技 术 团 队 或 关 键 技 术 人 员 变 动 情 况 是 否 属 于 科 技 部 认 定 高 新 企 业 报 告 期 内, 公 司 副 总 经 理 核 心 技 术 人 员 之 一 苗 雨 旺 先 生 因 个 人 原 因 离 职, 详 情 参 见 本 报 告 第 三 节 三 核 心 竞 争 力 分 析 是 5 现 金 流 项 目 2015 年 2014 年 同 比 增 减 经 营 活 动 现 金 流 入 小 计 1,160,627, ,361,524, % 经 营 活 动 现 金 流 出 小 计 1,120,315, ,499,500, % 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 40,311, ,975, % 投 资 活 动 现 金 流 入 小 计 99, , % 投 资 活 动 现 金 流 出 小 计 18,213, ,264, % 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 -18,114, ,134, % 筹 资 活 动 现 金 流 出 小 计 20,558, ,031, % 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 -20,558, ,031, % 现 金 及 现 金 等 价 物 净 增 加 额 2,258, ,102, % 相 关 数 据 同 比 发 生 重 大 变 动 的 主 要 影 响 因 素 说 明 适 用 不 适 用 (1)2015 年, 公 司 投 资 活 动 现 金 流 出 同 比 减 少 1, 万 元, 下 降 37.76%, 主 要 系 公 司 本 年 度 固 定 资 产 和 在 建 工 程 付 款 金 额 减 少 所 致 (2)2015 年, 公 司 筹 资 活 动 现 金 流 出 同 比 减 少 2, 万 元, 下 降 52.22%, 主 要 系 公 司 本 年 分 红 金 额 减 少 所 致 报 告 期 内 公 司 经 营 活 动 产 生 的 现 金 净 流 量 与 本 年 度 净 利 润 存 在 重 大 差 异 的 原 因 说 明 适 用 不 适 用 2015 年 度, 公 司 实 现 经 营 活 动 现 金 流 量 净 额 为 万 元, 实 现 净 利 润 为 万 元, 净 利 润 与 经 营 活 动 现 金 流 量 净 额 之 间 的 差 异 为 万 元, 主 要 原 因 是 随 着 公 司 业 务 量 减 少 各 项 经 营 性 应 付 款 项 减 少 0.9 亿 元 三 非 主 营 业 务 情 况 适 用 不 适 用 16

18 金 额 占 利 润 总 额 比 例 形 成 原 因 说 明 是 否 具 有 可 持 续 性 资 产 减 值 -41,614, 应 收 账 款, 其 他 应 收 账 计 提 71.53% 的 坏 账 营 业 外 收 入 8,773, 政 府 补 助, 非 流 动 资 产 处 置 % 利 得 是 否 营 业 外 支 出 -126, % 非 流 动 资 产 处 置 损 失 否 四 资 产 及 负 债 状 况 1 资 产 构 成 重 大 变 动 情 况 2015 年 末 2014 年 末 金 额 占 总 资 产 比 例 金 额 占 总 资 产 比 例 比 重 增 减 重 大 变 动 说 明 货 币 资 金 925,424, % 939,609, % 3.59% 应 收 账 款 1,018,821, % 1,092,168, % 2.14% 存 货 266,827, % 335,465, % -1.00% 投 资 性 房 地 产 17,667, % 17,468, % 0.08% 长 期 股 权 投 资 0.00% 固 定 资 产 203,341, % 169,684, % 1.95% 由 于 等 离 子 体 节 能 环 保 设 备 增 产 项 在 建 工 程 71,269, % -2.24% 目 涉 及 项 目 均 已 验 收, 达 到 可 使 用 状 态 2 以 公 允 价 值 计 量 的 资 产 和 负 债 五 投 资 状 况 分 析 1 总 体 情 况 适 用 不 适 用 报 告 期 投 资 额 ( 元 ) 上 年 同 期 投 资 额 ( 元 ) 变 动 幅 度 2, , % 17

19 2 报 告 期 内 获 取 的 重 大 的 股 权 投 资 情 况 3 报 告 期 内 正 在 进 行 的 重 大 的 非 股 权 投 资 情 况 4 以 公 允 价 值 计 量 的 金 融 资 产 5 募 集 资 金 使 用 情 况 适 用 不 适 用 (1) 募 集 资 金 总 体 使 用 情 况 适 用 不 适 用 单 位 : 万 元 募 集 年 份 募 集 方 式 募 集 资 金 总 额 本 期 已 使 用 募 集 资 金 总 额 已 累 计 使 用 募 集 资 金 总 额 报 告 期 内 变 更 用 途 的 募 集 资 金 总 额 累 计 变 更 用 途 的 募 集 资 金 总 额 累 计 变 更 用 途 的 募 集 资 金 总 额 比 例 尚 未 使 用 募 集 资 金 总 额 尚 未 使 用 募 集 资 金 用 途 及 去 向 闲 置 两 年 以 上 募 集 资 金 金 额 募 集 资 金 2010 上 市 110, , , % 68, 专 项 户 存 放 65, 合 计 , , , % 68, , 募 集 资 金 总 体 使 用 情 况 说 明 报 告 期 内, 公 司 积 极 推 进 募 投 项 目 实 施, 按 规 定 存 放 和 使 用 募 集 资 金, 并 积 极 研 究 超 募 资 金 使 用 方 向 (2) 募 集 资 金 承 诺 项 目 情 况 适 用 不 适 用 单 位 : 万 元 承 诺 投 资 项 目 和 超 募 资 金 投 向 是 否 已 变 更 项 目 ( 含 部 分 变 更 ) 募 集 资 金 承 诺 投 资 总 额 调 整 后 投 资 总 额 (1) 本 报 告 期 投 入 金 额 截 至 期 末 累 计 投 入 金 额 (2) 截 至 期 末 投 资 进 度 (3) =(2)/(1) 项 目 达 到 预 定 可 使 用 状 态 日 期 本 报 告 期 实 现 的 效 益 截 止 报 告 期 末 累 计 实 现 的 效 益 是 否 达 到 预 计 效 益 项 目 可 行 性 是 否 发 生 重 大 变 化 承 诺 投 资 项 目 1 等 离 子 体 低 NOx 否 5,000 5,000 5, % 2012 年 是 否 18

20 燃 烧 推 广 工 程 08 月 20 日 2 等 离 子 体 节 能 环 保 设 备 增 产 项 目 否 36,965 36,965 2, , 年 73.16% 06 月 30 日 -6, , 否 否 3 营 销 网 络 建 设 项 目 2012 年 否 4,500 4,500 2, % 02 月 20 日 是 否 承 诺 投 资 项 目 小 计 -- 46,465 46,465 2, , , , 超 募 资 金 投 向 无 否 补 充 流 动 资 金 ( 如 有 ) -- 20,000 20,000 20, % 超 募 资 金 投 向 小 计 -- 20,000 20,000 20, 合 计 -- 66,465 66,465 2, , , , 公 司 募 集 资 金 投 入 项 目 分 为 等 离 子 体 低 NOx 燃 烧 推 广 工 程 等 离 子 体 节 能 环 保 设 备 增 产 项 目 和 营 销 未 达 到 计 划 进 度 或 网 络 建 设 项 目, 其 中 等 离 子 体 低 NOx 燃 烧 推 广 工 程 和 营 销 网 络 建 设 项 目 虽 于 2012 年 8 月 20 日 已 完 预 计 收 益 的 情 况 和 工, 但 其 属 于 不 产 生 直 接 经 济 效 益 的 项 目 ;2014 年 6 月 末 等 离 子 体 节 能 环 保 设 备 增 产 项 目 厂 房 已 达 原 因 ( 分 具 体 项 目 ) 到 预 定 可 使 用 状 态, 截 至 报 告 期 末 实 际 投 入 使 用 18 个 月, 效 益 尚 未 达 到 年 度 预 期 数 据 项 目 可 行 性 发 生 重 大 变 化 的 情 况 说 明 项 目 可 行 性 未 发 生 重 大 变 化 适 用 2010 年 12 月 3 日, 根 据 本 公 司 第 一 届 董 事 会 第 十 四 次 会 议 审 议 通 过 的 关 于 使 用 部 分 其 他 与 主 营 业 务 相 关 的 营 运 资 金 永 久 性 补 充 公 司 流 动 资 金 的 议 案, 使 用 超 募 资 金 10,000 万 元 永 久 性 补 充 流 动 资 金, 超 募 资 金 的 金 额 用 截 至 2012 年 3 月 31 日 止, 已 将 超 募 资 金 全 部 拨 付 完 毕 2013 年 12 月 3 日, 根 据 本 公 司 第 二 届 董 事 途 及 使 用 进 展 情 况 会 第 十 四 次 会 议 审 议 通 过 的 关 于 使 用 部 分 超 募 资 金 永 久 补 充 流 动 资 金 的 议 案, 使 用 超 募 资 金 10,000 万 元 永 久 性 补 充 流 动 资 金, 截 至 2014 年 12 月 31 日 止, 已 将 超 募 资 金 全 部 拨 付 完 毕 其 余 超 募 资 金 剩 余 443,971, 元, 将 根 据 公 司 发 展 规 划, 妥 善 安 排 使 用 计 划, 履 行 相 应 的 董 事 会 监 事 会 或 股 东 大 会 程 序, 并 及 时 披 露 募 集 资 金 投 资 项 目 实 施 地 点 变 更 情 况 不 适 用 适 用 募 集 资 金 投 资 项 目 实 施 方 式 调 整 情 况 募 集 资 金 投 资 项 目 以 前 年 度 发 生 2014 年 3 月 25 日, 本 公 司 第 二 届 董 事 会 第 十 五 次 会 议 审 议 通 过 了 关 于 调 整 公 司 募 集 资 金 投 资 项 目 实 施 进 度 的 议 案, 将 等 离 子 体 节 能 环 保 设 备 增 产 项 目 完 工 时 间 调 整 为 2014 年 6 月 30 日 适 用 19

21 先 期 投 入 及 置 换 情 况 2010 年 度, 本 公 司 以 募 集 资 金 31,714, 元 置 换 预 先 已 投 入 募 集 资 金 投 资 项 目 的 自 筹 资 金 适 用 用 闲 置 募 集 资 金 暂 时 补 充 流 动 资 金 情 况 (1)2013 年 1 月 22 日, 根 据 本 公 司 第 二 届 董 事 会 第 八 次 会 议 审 议 通 过 的 关 于 以 闲 置 募 集 资 金 暂 时 补 充 流 动 资 金 的 议 案, 使 用 闲 置 募 集 资 金 5,000 万 元 暂 时 补 充 流 动 资 金, 期 限 不 超 过 6 个 月, 到 期 归 还 本 公 司 募 集 资 金 专 用 账 户 截 至 2013 年 7 月 17 日 止, 本 公 司 将 暂 时 补 充 流 动 资 金 的 5,000 万 元 募 集 资 金 全 部 归 还 至 募 集 资 金 专 用 账 户, 期 限 未 超 过 6 个 月 (2)2013 年 7 月 30 日, 根 据 本 公 司 第 二 届 董 事 会 第 十 二 次 会 议 审 议 通 过 的 关 于 以 闲 置 募 集 资 金 暂 时 补 充 流 动 资 金 的 议 案, 使 用 闲 置 募 集 资 金 10,000 万 元 暂 时 补 充 流 动 资 金, 期 限 不 超 过 6 个 月, 到 期 归 还 本 公 司 募 集 资 金 专 用 账 户, 本 年 度 从 募 集 资 金 专 用 账 户 中 实 际 划 转 9,038 万 元 截 至 2013 年 12 月 31 日, 本 公 司 将 暂 时 补 充 流 动 资 金 的 9,038 万 元 募 集 资 金 全 部 归 还 至 募 集 资 金 专 用 账 户, 期 限 未 超 过 6 个 月 (3)2014 年 4 月 23 日, 根 据 本 公 司 第 二 届 董 事 会 第 十 六 次 会 议 审 议 通 过 的 关 于 以 闲 置 募 集 资 金 暂 时 补 充 流 动 资 金 的 议 案, 使 用 闲 置 募 集 资 金 10,000 万 元 暂 时 补 充 流 动 资 金, 期 限 不 超 过 6 个 月, 到 期 归 还 本 公 司 募 集 资 金 专 用 账 户, 本 年 度 从 募 集 资 金 专 用 账 户 中 实 际 划 转 8,000 万 元 截 至 2014 年 10 月 22 日, 本 公 司 将 暂 时 补 充 流 动 资 金 的 8,000 万 元 募 集 资 金 全 部 归 还 至 募 集 资 金 专 用 账 户, 期 限 未 超 过 6 个 月 (4)2014 年 11 月 27 日, 根 据 本 公 司 第 三 届 董 事 会 第 一 次 会 议 审 议 通 过 的 关 于 以 闲 置 募 集 资 金 暂 时 补 充 流 动 资 金 的 议 案, 使 用 闲 置 募 集 资 金 10,000 万 元 暂 时 补 充 流 动 资 金, 期 限 不 超 过 6 个 月, 到 期 归 还 本 公 司 募 集 资 金 专 用 账 户 2015 年 1 月 从 募 集 资 金 专 用 账 户 中 实 际 划 转 5,000 万 元, 截 至 2015 年 5 月 22 日, 本 公 司 将 暂 时 补 充 流 动 资 金 的 5,000 万 元 募 集 资 金 全 部 归 还 至 募 集 资 金 专 用 账 户, 期 限 未 超 过 6 个 月 (5)2015 年 8 月 19 日, 根 据 本 公 司 第 三 届 董 事 会 第 五 次 会 议 审 议 通 过 了 关 于 以 闲 置 募 集 资 金 暂 时 补 充 流 动 资 金 的 议 案, 使 用 闲 置 募 集 资 金 10,000 万 元 暂 时 补 充 流 动 资 金, 期 限 不 超 过 12 个 月 到 期 归 还 本 公 司 募 集 资 金 专 用 账 户 截 至 2015 年 12 月 31 日, 闲 置 募 集 资 金 10,000 万 元 尚 未 拨 付 适 用 项 目 实 施 出 现 募 集 资 金 结 余 的 金 额 及 原 因 尚 未 使 用 的 募 集 资 金 用 途 及 去 向 募 集 资 金 使 用 及 披 露 中 存 在 的 问 题 或 其 他 情 况 营 销 网 络 建 设 项 目 计 划 投 入 资 金 4,500 万 元, 截 至 2012 年 8 月 20 日, 实 际 投 入 2, 万 元, 项 目 结 余 2, 万 元 项 目 结 余 系 由 于 公 司 根 据 实 际 情 况 调 整 了 海 外 推 广 策 略, 海 外 办 事 处 建 设 参 加 展 会 费 用 少 于 预 计 等 离 子 体 低 NOx 燃 烧 推 广 项 目 无 结 余 等 离 子 体 节 能 环 保 设 备 增 产 项 目 厂 房 已 达 到 预 定 可 使 用 状 态, 由 于 项 目 资 金 尚 未 支 付 完 毕, 结 余 资 金 尚 不 能 准 确 确 定 存 放 于 募 集 资 金 专 用 账 户 无 (3) 募 集 资 金 变 更 项 目 情 况 公 司 报 告 期 不 存 在 募 集 资 金 变 更 项 目 情 况 20

22 六 重 大 资 产 和 股 权 出 售 1 出 售 重 大 资 产 情 况 公 司 报 告 期 未 出 售 重 大 资 产 2 出 售 重 大 股 权 情 况 七 主 要 控 股 参 股 公 司 分 析 适 用 不 适 用 主 要 子 公 司 及 对 公 司 净 利 润 影 响 达 10% 以 上 的 参 股 公 司 情 况 公 司 名 称 公 司 类 型 主 要 业 务 注 册 资 本 总 资 产 净 资 产 营 业 收 入 营 业 利 润 净 利 润 热 能 设 备 节 能 设 备 换 热 器 锅 炉 部 件 设 计 制 造 上 海 银 锅 热 能 设 备 有 限 公 司 子 公 司 加 工 批 发 零 售 安 装, 9,500, 热 能 设 备 领 64,075, ,542, ,205, , , 域 内 的 技 术 开 发 技 术 服 务 技 术 咨 询 技 术 转 让 工 程 技 术 咨 询 工 程 设 国 电 龙 源 技 术 ( 美 国 ) 有 子 公 司 限 公 司 计 安 装 调 试 服 务 技 术 进 出 口 货 物 进 12,813, ,416, ,391, , , 出 口 货 物 销 售 等 业 务 一 般 经 营 项 四 川 龙 源 科 能 电 力 科 技 有 限 公 司 子 公 司 目 ; 技 术 推 广 服 务 ; 通 用 设 备 制 造 9,800, ,363, ,363, , , , 业 ; 专 用 设 21

23 备 制 造 业 ; 机 电 设 备 安 装 工 程 ; 电 气 设 备 修 理 ; 商 品 批 发 与 零 售 生 产 销 售 安 装 : 换 热 设 备 热 能 烟 台 龙 源 换 热 设 备 有 限 公 司 子 公 司 设 备 热 能 节 能 设 备 并 30,000,000.0 提 供 相 关 技 0 术 咨 询 ( 不 35,066, ,901, ,287, ,910, ,752, 含 须 经 行 政 许 可 审 批 的 项 目 报 告 期 内 取 得 和 处 置 子 公 司 的 情 况 适 用 不 适 用 公 司 名 称 报 告 期 内 取 得 和 处 置 子 公 司 方 式 对 整 体 生 产 经 营 和 业 绩 的 影 响 沈 阳 龙 源 电 站 燃 烧 技 术 有 限 公 司 清 算 注 销 本 年 沈 阳 电 站 净 利 润 -218, 主 要 控 股 参 股 公 司 情 况 说 明 无 八 公 司 控 制 的 结 构 化 主 体 情 况 九 公 司 未 来 发 展 的 展 望 1 公 司 所 处 行 业 的 格 局 和 趋 势 近 年 来, 国 家 不 断 出 台 新 的 节 能 减 排 政 策 和 法 规 2015 年, 新 环 境 保 护 法 正 式 实 施, 颁 布 了 新 大 气 污 染 防 治 法, 印 发 了 全 面 实 施 燃 煤 电 厂 超 低 排 放 和 节 能 改 造 工 作 方 案 生 态 文 明 体 制 改 革 总 体 方 案 等 一 系 列 政 策 文 件, 上 述 政 策 文 件 的 出 台 表 明 国 家 推 动 节 能 环 保 产 业 发 展 的 决 心 国 家 对 煤 电 领 域 实 施 超 低 排 放 和 节 能 改 造 的 决 心 对 燃 煤 电 厂 的 降 煤 耗 的 严 格 要 求 及 对 生 态 文 明 建 设 的 迫 切 需 求, 奠 定 了 火 电 节 能 环 保 产 业 良 性 发 展 的 基 础 公 司 作 为 节 能 环 保 高 新 技 术 企 业, 正 处 于 转 型 升 级 战 略 机 遇 窗 口 期, 必 须 紧 紧 抓 住 新 机 遇, 提 高 科 技 创 新 技 术 水 平, 推 动 燃 煤 电 厂 向 绿 色 安 全 高 效 经 济 的 方 向 发 展 节 油 点 火 业 务 方 面, 目 前 剩 余 存 量 可 改 造 机 组 较 少, 而 在 新 增 市 场 空 间 方 面, 受 新 能 源 发 电 机 组 的 不 断 增 多 发 达 地 区 限 制 新 建 煤 电 机 组 以 及 高 耗 能 行 业 的 限 产 关 停 等 政 策 的 实 施, 我 国 新 建 燃 煤 发 电 机 组 容 量 增 速 持 续 回 落 因 此, 预 计 随 着 无 燃 油 电 厂 数 量 增 加 节 油 点 火 业 务 收 入 将 维 持 低 位 平 稳 状 态 低 氮 燃 烧 业 务 方 面, 常 规 低 氮 业 务 存 量 减 少, 但 随 着 国 家 全 面 实 施 燃 煤 电 厂 超 低 排 放 以 及 对 节 能 环 保 改 造 的 重 视 和 扶 持, 公 司 低 氮 改 造 业 务 前 景 可 期 余 热 利 用 业 务 方 面, 由 于 国 家 大 力 贯 彻 节 能 降 耗 的 决 心, 余 热 利 用 业 务 获 得 较 大 发 展 契 机 但 热 泵 余 热 利 用 业 务 的 快 速 发 展 依 赖 于 业 务 模 式 创 新 和 业 务 拓 展 省 煤 器 业 务 受 益 于 电 厂 深 度 除 尘 和 节 能 需 求, 未 来 几 年 存 在 较 大 的 市 场 空 间 锅 炉 排 烟 余 热 深 度 利 用 技 术 已 完 成 示 范 应 用, 通 过 总 结 和 完 善, 有 望 成 为 公 司 新 的 业 务 增 长 极 锅 炉 综 合 改 造 业 务 方 面, 近 日 国 务 院 常 务 会 议 决 定 在 2020 年 前 实 现 所 有 现 22

24 役 电 厂 每 千 瓦 时 平 均 煤 耗 低 于 310 克 新 建 电 厂 平 均 煤 耗 低 于 300 克, 对 落 后 产 能 和 不 符 合 相 关 强 制 性 标 准 要 求 的 坚 决 淘 汰 关 停, 降 煤 耗 势 在 必 行 同 时 电 厂 为 降 低 运 行 成 本, 燃 用 贫 煤 改 造 为 燃 用 烟 煤 褐 煤 成 为 常 态 由 节 能 降 耗 引 发 的 锅 炉 综 合 改 造 成 为 未 来 新 的 发 展 趋 势 公 司 将 凭 借 业 务 优 势, 着 力 解 决 困 扰 用 户 的 个 性 问 题, 为 用 户 提 供 定 制 服 务 和 一 站 式 服 务 总 体 来 看, 公 司 的 主 营 业 务 受 产 业 政 策 影 响 明 显, 需 要 提 前 布 好 产 业 布 局, 积 极 开 拓 新 业 务, 实 现 可 持 续 健 康 发 展 2 公 司 发 展 战 略 规 划 公 司 未 来 几 年 的 发 展 规 划 是 : 以 国 家 产 业 发 展 政 策 和 集 团 公 司 发 展 战 略 为 引 领, 以 实 施 管 理 效 益 双 提 升 工 作 为 契 机, 以 市 场 需 求 为 导 向, 立 足 于 煤 粉 燃 烧 和 火 力 发 电 综 合 节 能 环 保 技 术 领 域, 以 全 球 化 视 野 整 合 资 源, 延 伸 核 心 价 值 链, 形 成 以 煤 粉 燃 烧 技 术 为 核 心 燃 煤 电 厂 生 产 全 过 程 节 能 减 排 产 品 为 支 柱 相 关 技 术 服 务 和 产 业 投 资 为 补 充 的 结 构 合 理 收 益 稳 定 的 业 务 结 构, 努 力 将 公 司 打 造 成 为 国 内 领 先 国 际 知 名 的 火 力 发 电 节 能 环 保 综 合 服 务 领 军 企 业 3 公 司 2016 年 经 营 计 划 (1) 创 新 管 理 机 制, 在 补 齐 短 板 上 精 准 发 力 不 断 优 化 和 完 善 体 制 机 制, 做 好 事 业 部 组 织 架 构 下 的 薪 酬 体 制 优 化, 进 一 步 强 化 质 量 效 益 导 向, 提 升 运 作 效 率 围 绕 提 升 质 量 和 效 益 意 识, 持 续 完 善 管 理 制 度, 完 善 激 励 机 制 及 人 才 培 养 机 制, 强 化 全 员 价 值 创 造 意 识 和 危 机 意 识, 激 励 员 工 自 我 加 压 主 动 作 为 (2) 持 续 进 行 技 术 创 新, 巩 固 行 业 领 先 地 位 持 续 做 好 节 油 点 火 业 务, 不 断 提 高 煤 质 适 应 性 ; 大 力 推 广 无 燃 油 电 厂 技 术, 提 高 无 燃 油 电 厂 项 目 比 例 ; 继 续 积 极 开 拓 国 际 业 务 市 场 以 小 炉 低 氮 技 术 为 核 心, 延 伸 上 下 技 术 链, 推 动 一 体 化 改 造 抓 住 电 厂 实 施 超 低 排 放 改 造 机 遇, 加 快 落 实 并 做 好 超 低 氮 示 范 项 目 深 化 热 泵 技 术 研 究, 加 强 余 热 利 用 业 务 开 拓, 重 点 是 做 好 国 电 津 能 烟 气 余 热 深 度 利 用 及 水 分 回 收 项 目 验 收 和 经 验 总 结, 推 进 产 业 化 进 程 ; 优 化 低 压 省 煤 器 设 计, 提 高 盈 利 能 力 大 力 推 广 锅 炉 综 合 改 造 业 务, 通 过 优 势 整 合, 打 造 燃 煤 电 厂 全 厂 综 合 节 能 环 保 技 术 服 务 品 牌 (3) 强 化 市 场 营 销, 提 升 品 牌 特 色 加 强 市 场 宣 传 和 推 广 工 作, 重 点 做 好 新 技 术 宣 传 推 广, 深 度 挖 掘 市 场 加 大 海 外 市 场 开 拓 力 度, 提 高 海 外 业 务 利 润 贡 献 持 续 做 好 售 后 服 务, 维 护 品 牌 形 象, 提 高 用 户 满 意 度 充 分 发 挥 清 欠 小 组 协 调 职 能, 营 销 技 术 和 管 理 部 门 相 配 合, 全 力 保 障 回 款 工 作 有 效 开 展 (4) 挖 掘 优 势 资 源, 加 快 培 育 新 业 务 充 分 确 保 研 发 投 入, 抓 紧 突 破 核 心 关 键 技 术, 加 快 培 育 新 的 增 长 点, 增 强 公 司 综 合 实 力, 提 高 抵 御 风 险 的 能 力 继 续 广 泛 开 展 行 业 趋 势 研 究, 挖 掘 优 势 资 源, 提 前 储 备 前 瞻 性 的 研 发 项 目, 在 产 品 结 构 调 整 商 业 模 式 创 新 和 打 造 节 能 环 保 综 合 服 务 能 力 等 方 面 科 学 决 策 超 募 资 金 使 用 方 向 4 重 大 风 险 提 示 (1) 技 术 领 先 优 势 被 缩 小 的 风 险 公 司 自 成 立 以 来, 始 终 引 领 行 业 技 术 发 展 公 司 已 从 以 等 离 子 体 节 油 无 油 点 火 和 稳 燃 业 务 为 主, 形 成 节 油 点 火 低 氮 燃 烧 余 热 回 收 利 用 及 锅 炉 综 合 改 造 等 业 务 并 举 的 良 好 局 面, 产 品 类 型 不 断 丰 富, 产 品 结 构 不 断 优 化 公 司 若 不 能 持 续 进 行 技 术 创 新, 则 难 以 保 持 行 业 领 先 地 位, 会 陷 入 同 质 化 经 营, 技 术 领 先 优 势 可 能 被 缩 小 因 此 未 来 公 司 需 要 加 快 技 术 创 新, 保 持 核 心 竞 争 力, 确 保 在 行 业 中 的 领 先 地 位 为 此, 公 司 要 坚 持 技 术 领 先 的 发 展 战 略, 继 续 加 大 在 研 发 方 面 的 投 入, 引 进 和 培 养 更 多 高 端 优 秀 人 才 ; 同 时 积 极 寻 找 和 培 育 新 技 术 新 项 目, 为 持 续 发 展 奠 定 基 础 对 于 新 培 育 的 技 术 和 项 目 要 加 快 实 施 转 化, 形 成 新 的 业 务 支 撑 点 (2) 市 场 竞 争 加 剧 的 风 险 激 烈 的 市 场 竞 争 将 影 响 公 司 销 售 规 模 和 合 同 价 格, 公 司 将 面 临 市 场 竞 争 加 剧 的 风 险 为 此, 公 司 一 是 强 化 技 术 优 势, 加 快 新 技 术 培 育, 巩 固 行 业 领 先 地 位 ; 二 是 持 续 加 强 市 场 营 销 和 售 后 服 务 网 络 建 设, 打 造 龙 源 技 术 品 牌 ; 三 是 继 续 完 善 内 部 管 理, 强 化 成 本 控 制, 优 化 事 业 部 制 体 制 运 作 ; 四 是 利 用 好 资 本 平 台, 发 挥 公 司 在 火 电 节 能 环 保 领 域 的 经 验 优 势, 积 极 开 展 资 本 运 作, 保 证 公 司 在 激 烈 的 市 场 竞 争 中 立 于 不 败 之 地 (3) 经 营 管 理 的 风 险 自 上 市 以 来, 公 司 的 资 产 规 模 收 入 规 模 业 务 范 围 人 员 规 模 不 断 扩 大 公 司 的 快 速 扩 张 对 企 业 组 织 结 构 经 营 管 理 风 险 控 制 等 方 面 提 出 了 更 高 的 要 求 若 公 司 不 能 持 续 提 高 管 理 能 力, 优 化 管 理 结 构, 将 面 临 内 部 控 制 人 力 资 源 技 术 创 新 23

25 市 场 开 拓 等 方 面 的 风 险 针 对 上 述 风 险, 公 司 将 继 续 深 入 推 进 管 理 提 升, 结 合 公 司 发 展 情 况 不 断 优 化 组 织 结 构, 深 化 体 制 机 制 改 革, 创 新 激 励 机 制, 实 现 有 质 量 有 效 益 可 持 续 发 展 (4) 超 募 资 金 闲 置 的 风 险 目 前, 公 司 拥 有 超 募 资 金 尚 未 明 确 投 资 方 向 若 超 募 资 金 长 期 闲 置, 将 会 大 大 降 低 资 金 的 使 用 效 率 公 司 将 根 据 发 展 规 划 和 实 际 需 要, 探 索 适 合 公 司 的 投 资 方 向 和 投 资 模 式, 始 终 坚 持 效 益 优 先 量 力 而 行 质 量 第 一 防 控 风 险 的 原 则, 牢 固 树 立 价 值 创 造 理 念, 严 格 投 资 决 策 程 序, 合 规 合 理 地 使 用 超 募 资 金, 充 分 保 证 其 可 行 性 和 投 资 效 益 十 接 待 调 研 沟 通 采 访 等 活 动 情 况 1 报 告 期 内 接 待 调 研 沟 通 采 访 等 活 动 登 记 表 适 用 不 适 用 接 待 时 间 接 待 方 式 接 待 对 象 类 型 调 研 的 基 本 情 况 索 引 2015 年 01 月 16 日 实 地 调 研 机 构 2015 年 04 月 28 日 实 地 调 研 机 构 2015 年 04 月 29 日 实 地 调 研 机 构 2015 年 05 月 14 日 实 地 调 研 机 构 2015 年 06 月 12 日 实 地 调 研 机 构 2015 年 11 月 16 日 实 地 调 研 个 人 公 司 所 在 行 业 情 况, 国 家 对 火 电 厂 污 染 物 排 放 政 策, 公 司 经 营 情 况 等 公 司 一 季 度 经 营 情 况, 目 前 国 内 火 电 厂 低 氮 改 造 情 况, 国 家 对 火 电 厂 节 能 环 保 方 面 政 策 情 况 等 公 司 一 季 度 经 营 情 况, 十 三 五 期 间 火 电 行 业 节 能 环 保 政 策 情 况, 省 煤 器 等 业 务 发 展 情 况 公 司 主 营 业 务 情 况 及 订 单 情 况, 市 场 占 有 率 情 况, 公 司 技 术 层 储 备 情 况, 海 外 销 售 情 况 低 氮 业 务 市 场 情 况, 竞 争 对 手 情 况, 省 煤 器 技 术 情 况 及 业 务 发 展 情 况 公 司 近 几 年 主 营 业 务 情 况, 生 产 经 营 风 险, 控 股 股 东 持 股 情 况 2 报 告 期 末 至 披 露 日 期 间 接 待 调 研 沟 通 采 访 等 活 动 登 记 表 公 司 报 告 期 期 末 至 披 露 日 期 间 未 发 生 接 待 调 研 沟 通 采 访 等 活 动 24

26 第 五 节 重 要 事 项 一 公 司 普 通 股 利 润 分 配 及 资 本 公 积 金 转 增 股 本 情 况 报 告 期 内 普 通 股 利 润 分 配 政 策, 特 别 是 现 金 分 红 政 策 的 制 定 执 行 或 调 整 情 况 适 用 不 适 用 烟 台 龙 源 电 力 技 术 股 份 有 限 公 司 章 程 中 关 于 利 润 分 配 条 款 如 下 : 第 一 百 五 十 四 条 公 司 利 润 分 配 政 策 的 基 本 原 则 : ( 一 ) 公 司 实 施 积 极 的 利 润 分 配 办 法, 确 保 投 资 者 的 合 理 投 资 回 报 ; ( 二 ) 公 司 的 利 润 分 配 政 策 保 持 连 续 性 和 稳 定 性, 同 时 兼 顾 公 司 的 长 远 利 益 全 体 股 东 的 整 体 利 益 及 公 司 的 可 持 续 发 展 ; ( 三 ) 公 司 优 先 采 用 现 金 分 红 的 利 润 分 配 方 式 第 一 百 五 十 五 条 公 司 利 润 分 配 具 体 政 策 如 下 : ( 一 ) 利 润 分 配 的 形 式 : 公 司 采 用 现 金 股 票 或 者 现 金 与 股 票 相 结 合 的 方 式 分 配 股 利 在 有 条 件 的 情 况 下, 公 司 可 以 进 行 中 期 利 润 分 配 ( 二 ) 公 司 现 金 分 红 的 具 体 条 件 和 比 例 : 除 特 殊 情 况 外, 公 司 在 当 年 盈 利 且 累 计 未 分 配 利 润 为 正 的 情 况 下, 可 以 采 取 现 金 方 式 分 配 股 利 公 司 连 续 三 年 以 现 金 方 式 累 计 分 配 的 利 润 不 少 于 最 近 三 年 实 现 的 年 均 可 分 配 利 润 的 百 分 之 三 十 具 体 年 度 分 红 比 例 由 公 司 董 事 会 根 据 中 国 证 监 会 的 有 关 规 定 和 公 司 经 营 情 况 拟 定, 由 股 东 大 会 审 议 决 定 ( 三 ) 公 司 发 放 股 票 股 利 的 具 体 条 件 : 公 司 在 经 营 情 况 良 好, 并 且 董 事 会 认 为 公 司 股 票 价 格 与 公 司 股 本 规 模 不 匹 配 发 放 股 票 股 利 有 利 于 公 司 全 体 股 东 整 体 利 益 时 ; 或 者 公 司 根 据 长 远 和 可 持 续 发 展 的 实 际 情 况, 当 公 司 具 备 股 本 扩 张 能 力 或 遇 有 新 的 投 资 项 目, 为 满 足 长 期 发 展 的 要 求, 增 强 后 续 发 展 和 盈 利 能 力, 在 项 目 投 资 资 金 需 要 较 大 时, 可 以 在 满 足 上 述 现 金 分 红 的 条 件 下, 采 用 股 票 股 利 分 配 方 式 第 一 百 五 十 六 条 公 司 利 润 分 配 方 案 的 审 议 程 序 : ( 一 ) 公 司 在 每 个 会 计 年 度 结 束 后, 由 公 司 董 事 会 根 据 经 营 董 事 会 需 要, 充 分 考 虑 公 司 盈 利 规 模 现 金 流 量 发 展 资 金 需 求 融 资 成 本 外 部 融 资 环 境 等 因 素, 科 学 拟 定 公 司 的 利 润 分 配 方 案, 独 立 董 事 和 监 事 会 发 表 意 见 后, 董 事 会 提 交 股 东 大 会 审 议 ( 二 ) 公 司 因 特 殊 情 况 而 不 进 行 现 金 分 红 时, 董 事 会 就 不 进 行 现 金 分 红 的 具 体 原 因 公 司 留 存 收 益 的 确 切 用 途 及 预 计 投 资 收 益 等 事 项 进 行 专 项 说 明, 经 独 立 董 事 发 表 意 见 后 提 交 股 东 大 会 审 议, 并 在 公 司 指 定 媒 体 上 予 以 披 露 ( 三 ) 董 事 会 监 事 会 及 单 独 或 者 合 并 持 有 公 司 3% 以 上 股 份 的 股 东 均 有 权 向 公 司 提 出 利 润 分 配 政 策 相 关 的 提 案 公 司 董 事 会 监 事 会 及 股 东 大 会 在 公 司 利 润 分 配 政 策 的 研 究 论 证 和 决 策 过 程 中, 应 当 充 分 听 取 和 考 虑 股 东, 特 别 是 中 小 投 资 者 独 立 董 事 的 意 见 董 事 会 独 立 董 事 和 符 合 一 定 条 件 的 股 东 可 以 向 公 司 股 东 征 集 其 在 股 东 大 会 上 的 投 票 权 第 一 百 五 十 七 条 公 司 利 润 分 配 方 案 的 实 施 : 公 司 股 东 大 会 对 利 润 分 配 方 案 作 出 决 议 后, 董 事 会 须 在 股 东 大 会 召 开 后 2 个 月 内 完 成 股 利 ( 或 股 份 ) 的 派 发 事 项 监 事 会 应 对 董 事 会 利 润 分 配 执 行 进 行 监 督 第 一 百 五 十 八 条 公 司 利 润 分 配 政 策 的 变 更 : 如 遇 到 战 争 自 然 灾 害 等 不 可 抗 力 或 者 公 司 外 部 经 营 环 境 变 化 并 对 公 司 生 产 经 营 造 成 重 大 影 响, 或 公 司 自 身 经 营 状 况 发 生 较 大 变 化 时, 公 司 可 对 利 润 分 配 政 策 进 行 调 整 公 司 调 整 利 润 分 配 政 策 应 由 董 事 会 做 出 专 题 论 述, 详 细 论 证 调 整 理 由, 形 成 书 面 论 证 报 告 并 经 独 立 董 事 审 议 后 提 交 股 东 大 会 特 别 决 议 通 过 审 议 利 润 分 配 政 策 变 更 事 项 时, 公 司 为 股 东 提 供 网 络 投 票 方 式 2015 年 4 月 15 日, 公 司 2014 年 度 股 东 大 会 审 议 通 过 了 2014 年 度 权 益 分 派 实 施 方 案 : 以 2014 年 末 总 股 本 51,321.6 万 股 为 基 数, 向 全 体 股 东 以 每 10 股 派 发 人 民 币 0.4 元 现 金 ( 含 税 ) 的 股 利 分 红, 合 计 派 发 现 金 红 利 2, 万 元 公 司 于 2015 年 5 月 29 日 完 25

27 成 上 述 分 配 方 案 公 司 严 格 按 照 公 司 章 程 规 定 和 股 东 大 会 决 议 要 求 制 定 和 执 行 利 润 分 配 方 案, 分 红 标 准 和 比 例 符 合 公 司 业 务 发 展 水 平, 决 策 程 序 规 范 完 备, 独 立 董 事 以 严 谨 负 责 的 态 度 审 议 分 配 方 案, 保 障 了 中 小 股 东 的 合 法 权 益 现 金 分 红 政 策 的 专 项 说 明 是 否 符 合 公 司 章 程 的 规 定 或 股 东 大 会 决 议 的 要 求 : 分 红 标 准 和 比 例 是 否 明 确 和 清 晰 : 相 关 的 决 策 程 序 和 机 制 是 否 完 备 : 独 立 董 事 是 否 履 职 尽 责 并 发 挥 了 应 有 的 作 用 : 中 小 股 东 是 否 有 充 分 表 达 意 见 和 诉 求 的 机 会, 其 合 法 权 益 是 否 得 到 了 充 分 保 护 : 现 金 分 红 政 策 进 行 调 整 或 变 更 的, 条 件 及 程 序 是 否 合 规 透 明 : 是 是 是 是 是 是 公 司 报 告 期 利 润 分 配 预 案 及 资 本 公 积 金 转 增 股 本 预 案 与 公 司 章 程 和 分 红 管 理 办 法 等 的 相 关 规 定 一 致 是 否 不 适 用 公 司 报 告 期 利 润 分 配 预 案 及 资 本 公 积 金 转 增 股 本 预 案 符 合 公 司 章 程 等 的 相 关 规 定 本 年 度 利 润 分 配 及 资 本 公 积 金 转 增 股 本 预 案 每 10 股 送 红 股 数 ( 股 ) 0 每 10 股 派 息 数 ( 元 )( 含 税 ) 0.00 每 10 股 转 增 数 ( 股 ) 0 分 配 预 案 的 股 本 基 数 ( 股 ) 513,216,000 现 金 分 红 总 额 ( 元 )( 含 税 ) 0.00 可 分 配 利 润 ( 元 ) 781,776, 现 金 分 红 占 利 润 分 配 总 额 的 比 例 0.00% 本 次 现 金 分 红 情 况 其 他 利 润 分 配 或 资 本 公 积 金 转 增 预 案 的 详 细 情 况 说 明 董 事 会 提 议 公 司 2015 年 度 不 进 行 利 润 分 配, 不 进 行 资 本 公 积 金 转 增 股 本 公 司 近 3 年 ( 包 括 本 报 告 期 ) 的 普 通 股 股 利 分 配 方 案 ( 预 案 ) 资 本 公 积 金 转 增 股 本 方 案 ( 预 案 ) 情 况 2015 年 度 利 润 分 配 预 案 为 : 董 事 会 提 议 公 司 2015 年 度 不 进 行 利 润 分 配, 不 进 行 资 本 公 积 金 转 增 股 本 2014 年 度 利 润 分 配 方 案 为 : 以 2014 年 末 总 股 本 51,321.6 万 股 为 基 数, 向 全 体 股 东 以 每 10 股 派 发 人 民 币 0.4 元 现 金 ( 含 税 ) 的 股 利 分 红, 合 计 派 发 现 金 红 利 2, 万 元 2013 年 度 利 润 分 配 方 案 为 : 以 2013 年 末 总 股 本 万 股 为 基 数, 向 全 体 股 东 以 每 10 股 派 发 人 民 币 1.5 元 现 金 ( 含 税 ) 的 股 利 分 红 ; 以 2013 年 末 总 股 本 万 股 为 基 数, 以 资 本 公 积 金 每 10 股 转 增 8 股, 共 计 转 增 万 股 公 司 近 三 年 ( 包 括 本 报 告 期 ) 普 通 股 现 金 分 红 情 况 表 分 红 年 度 现 金 分 红 金 额 ( 含 税 ) 分 红 年 度 合 并 报 表 中 归 属 于 上 市 公 司 占 合 并 报 表 中 归 属 于 上 市 公 司 普 通 股 以 其 他 方 式 现 金 分 红 的 金 额 以 其 他 方 式 现 金 分 红 的 比 例 26

28 普 通 股 股 东 的 净 利 润 股 东 的 净 利 润 的 比 率 2015 年 ,822, % % 2014 年 20,528, ,375, % % 2013 年 42,768, ,986, % % 公 司 报 告 期 内 盈 利 且 母 公 司 可 供 普 通 股 股 东 分 配 利 润 为 正 但 未 提 出 普 通 股 现 金 红 利 分 配 预 案 适 用 不 适 用 报 告 期 内 盈 利 且 母 公 司 可 供 普 通 股 股 东 分 配 利 润 为 正 但 未 提 出 普 通 股 现 金 红 利 分 配 预 案 的 原 因 公 司 未 分 配 利 润 的 用 途 和 使 用 计 划 公 司 章 程 第 一 百 五 十 五 条 规 定 : 除 特 殊 情 况 外, 公 司 在 当 年 盈 利 且 累 计 未 分 配 利 润 为 正 的 情 况 下, 可 以 采 取 现 金 方 式 分 配 股 利 公 司 连 续 三 年 以 现 金 方 式 累 计 分 配 的 利 润 不 少 于 最 近 三 年 实 现 的 年 均 可 分 配 利 润 的 百 分 之 三 十 具 体 年 度 分 红 比 例 由 公 司 董 事 会 根 据 中 国 证 监 会 的 有 关 规 定 和 公 司 经 营 情 况 拟 定, 由 股 东 大 会 审 议 决 定 根 据 上 述 规 定, 由 于 经 营 亏 损 公 司 本 年 度 可 不 进 行 现 金 分 红 加 之 公 司 业 务 受 宏 观 公 司 未 分 配 利 润 计 划 用 于 公 司 日 常 运 营 及 发 展 经 济 及 行 业 政 策 影 响 波 动 性 明 显, 近 年 盈 利 水 平 持 续 下 降, 公 司 发 展 进 入 调 整 期 因 此, 从 经 营 实 际 情 况 出 发, 为 提 高 财 务 的 稳 健 性, 保 障 公 司 生 产 经 营 的 正 常 运 行, 增 强 抵 御 风 险 的 能 力, 实 现 公 司 持 续 稳 定 健 康 发 展, 更 好 地 维 护 全 体 股 东 的 长 远 利 益, 董 事 会 经 研 究 后 拟 定 如 下 利 润 分 配 方 案 : 董 事 会 提 议 公 司 2015 年 度 不 进 行 利 润 分 配, 不 进 行 公 积 金 转 增 股 本 二 承 诺 事 项 履 行 情 况 1 公 司 股 东 实 际 控 制 人 收 购 人 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 或 其 他 关 联 方 在 报 告 期 内 履 行 完 毕 及 截 至 报 告 期 末 尚 未 履 行 完 毕 的 承 诺 事 项 适 用 不 适 用 承 诺 来 源 承 诺 方 承 诺 类 型 承 诺 内 容 承 诺 时 间 承 诺 期 限 履 行 情 况 收 购 报 告 书 或 权 益 变 动 报 告 书 中 所 作 承 诺 资 产 重 组 时 所 作 承 诺 首 次 公 开 发 行 或 再 融 资 时 所 作 承 诺 国 电 科 技 环 承 诺 人 及 承 保 集 团 股 份 诺 人 控 制 的 关 于 同 业 竞 有 限 公 司 雄 企 业 不 直 接 争 关 联 交 2010 年 08 月 亚 ( 维 尔 京 ) 从 事 电 力 领 易 资 金 占 用 20 日 有 限 公 司 烟 域 燃 烧 控 制 方 面 的 承 诺 台 开 发 区 龙 设 备 系 统 的 源 电 力 燃 烧 研 究 开 发 设 截 止 本 报 告 期 末, 上 述 所 有 承 诺 人 严 格 信 守 承 诺, 未 有 违 反 承 诺 的 情 况 发 生 27

29 控 制 工 程 有 限 公 司 烟 台 海 融 电 力 技 术 有 限 公 司 烟 台 和 缘 电 力 技 术 股 份 有 限 公 司 中 国 国 电 集 团 公 司 国 电 关 于 关 联 交 科 技 环 保 集 易 方 面 的 承 团 股 份 有 限 诺 公 司 计 制 造 现 场 调 试 人 员 培 训 技 术 咨 询 等 业 务 ; 不 进 行 与 公 司 业 务 相 同 或 相 似 且 和 龙 源 技 术 的 业 务 构 成 竞 争 的 任 何 投 资 若 承 诺 人 和 承 诺 人 控 制 的 企 业 违 反 了 上 述 承 诺, 由 此 给 公 司 造 成 的 一 切 损 失 由 承 诺 人 承 担 尽 量 减 少 并 规 范 与 公 司 之 间 的 关 联 交 易 如 果 有 不 可 避 免 的 关 联 交 易 发 生, 将 履 行 合 2010 年 08 月 法 程 序, 及 时 20 日 进 行 信 息 披 露, 保 证 不 通 过 关 联 交 易 损 害 公 司 及 其 他 股 东 的 合 法 权 益 截 止 本 报 告 期 末, 上 述 所 有 承 诺 人 严 格 信 守 承 诺, 未 有 违 反 承 诺 的 情 况 发 生 股 权 激 励 承 诺 其 他 对 公 司 中 小 股 东 所 作 承 诺 国 电 科 技 环 保 集 团 股 份 有 限 公 司 雄 亚 ( 维 尔 京 ) 股 份 限 售 承 有 限 公 司 烟 诺 台 开 发 区 龙 源 电 力 燃 烧 控 制 工 程 有 限 公 司 各 承 诺 主 体 将 严 格 遵 守 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 [2015]18 号 2015 年 07 月 文 件 的 规 定, 08 日 自 2015 年 7 月 8 日 起 6 个 月 内 不 通 过 二 级 市 场 减 6 个 月 截 止 本 报 告 期 末, 上 述 所 有 承 诺 人 严 格 信 守 承 诺, 未 有 违 反 承 诺 的 情 况 发 生 28

30 持 本 公 司 股 票 承 诺 是 否 按 时 履 行 是 如 承 诺 超 期 未 履 行 完 毕 的, 应 当 详 细 说 明 未 完 成 履 行 的 具 体 原 因 及 下 一 步 的 工 作 计 划 无 2 公 司 资 产 或 项 目 存 在 盈 利 预 测, 且 报 告 期 仍 处 在 盈 利 预 测 期 间, 公 司 就 资 产 或 项 目 达 到 原 盈 利 预 测 及 其 原 因 做 出 说 明 三 控 股 股 东 及 其 关 联 方 对 上 市 公 司 的 非 经 营 性 占 用 资 金 情 况 公 司 报 告 期 不 存 在 控 股 股 东 及 其 关 联 方 对 上 市 公 司 的 非 经 营 性 占 用 资 金 四 董 事 会 对 最 近 一 期 非 标 准 审 计 报 告 相 关 情 况 的 说 明 五 董 事 会 监 事 会 独 立 董 事 ( 如 有 ) 对 会 计 师 事 务 所 本 报 告 期 非 标 准 审 计 报 告 的 说 明 六 董 事 会 关 于 报 告 期 会 计 政 策 会 计 估 计 变 更 或 重 大 会 计 差 错 更 正 的 说 明 七 与 上 年 度 财 务 报 告 相 比, 合 并 报 表 范 围 发 生 变 化 的 情 况 说 明 适 用 不 适 用 截 止 2015 年 7 月 2 日, 公 司 之 全 资 子 公 司 沈 阳 龙 源 电 站 燃 烧 技 术 有 限 公 司 经 批 准 已 完 成 清 算 注 销, 自 该 日 起 不 再 纳 入 合 并 范 围 八 聘 任 解 聘 会 计 师 事 务 所 情 况 现 聘 任 的 会 计 师 事 务 所 境 内 会 计 师 事 务 所 名 称 中 审 众 环 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 境 内 会 计 师 事 务 所 报 酬 ( 万 元 ) 48 境 内 会 计 师 事 务 所 审 计 服 务 的 连 续 年 限 3 29

31 境 内 会 计 师 事 务 所 注 册 会 计 师 姓 名 李 玉 平 马 征 是 否 改 聘 会 计 师 事 务 所 是 否 聘 请 内 部 控 制 审 计 会 计 师 事 务 所 财 务 顾 问 或 保 荐 人 情 况 九 年 度 报 告 披 露 后 面 临 暂 停 上 市 和 终 止 上 市 情 况 十 破 产 重 整 相 关 事 项 公 司 报 告 期 未 发 生 破 产 重 整 相 关 事 项 十 一 重 大 诉 讼 仲 裁 事 项 本 报 告 期 公 司 无 重 大 诉 讼 仲 裁 事 项 十 二 处 罚 及 整 改 情 况 公 司 报 告 期 不 存 在 处 罚 及 整 改 情 况 十 三 公 司 及 其 控 股 股 东 实 际 控 制 人 的 诚 信 状 况 十 四 公 司 股 权 激 励 计 划 员 工 持 股 计 划 或 其 他 员 工 激 励 措 施 的 实 施 情 况 公 司 报 告 期 无 股 权 激 励 计 划 员 工 持 股 计 划 或 其 他 员 工 激 励 措 施 及 其 实 施 情 况 十 五 重 大 关 联 交 易 1 与 日 常 经 营 相 关 的 关 联 交 易 适 用 不 适 用 关 联 交 易 方 关 联 关 系 关 联 交 易 类 型 关 联 交 易 内 容 关 联 交 易 定 价 原 则 关 联 交 易 价 格 关 联 交 易 金 额 ( 万 元 ) 占 同 类 交 易 金 额 的 比 例 获 批 的 交 易 额 度 ( 万 元 ) 是 否 超 过 获 批 额 度 关 联 交 易 结 算 方 式 可 获 得 的 同 类 交 易 市 价 披 露 日 期 披 露 索 引 30

32 中 国 国 电 集 团 公 司 及 内 部 所 属 单 位 同 一 实 际 控 制 人 销 售 商 品 提 供 劳 务 销 售 商 市 场 化 品 提 供 定 价 劳 务 市 场 价 22, % 110,000 否 电 汇 汇 票 0 中 国 国 电 集 团 公 司 及 内 部 所 属 单 位 同 一 实 际 控 制 人 采 购 商 品 接 受 劳 务 采 购 商 市 场 化 品 接 受 定 价 劳 务 市 场 价 2, % 6,800 否 电 汇 汇 票 0 合 计 , , 大 额 销 货 退 回 的 详 细 情 况 无 2015 年 4 月 15 日, 经 公 司 2014 年 度 股 东 大 会 批 准, 公 司 预 计 2015 年 全 年 向 国 电 集 团 全 资 及 控 股 电 厂 销 售 产 品 及 提 供 服 务 的 预 计 金 额 分 别 为 : 销 售 等 离 子 体 点 火 设 备 微 油 点 火 设 备 低 氮 燃 烧 系 统 产 品 火 检 系 统 产 品 低 压 省 煤 器 产 品 以 及 提 供 服 务 ( 包 按 类 别 对 本 期 将 发 生 的 日 常 关 联 交 括 但 不 限 于 以 合 同 能 源 管 理 模 式 提 供 的 各 种 服 务 ) 合 同 总 额 不 超 过 人 民 币 60,000 万 易 进 行 总 金 额 预 计 的, 在 报 告 期 内 的 元 ; 销 售 电 站 锅 炉 余 热 利 用 和 综 合 节 能 改 造 项 目 及 提 供 服 务 共 计 不 超 过 50,000 万 元 实 际 履 行 情 况 ( 如 有 ) 日 常 性 采 购 产 品 及 接 受 提 供 服 务 ( 包 括 房 屋 租 赁 设 备 采 购 中 标 服 务 施 工 分 包 等 产 品 服 务 ) 合 同 总 额 不 超 过 人 民 币 6,800 万 元 报 告 期 内, 公 司 实 际 发 生 关 联 交 易 金 额 未 超 出 上 述 额 度 交 易 价 格 与 市 场 参 考 价 格 差 异 较 大 的 原 因 ( 如 适 用 ) 不 适 用 2 资 产 或 股 权 收 购 出 售 发 生 的 关 联 交 易 公 司 报 告 期 未 发 生 资 产 或 股 权 收 购 出 售 的 关 联 交 易 3 共 同 对 外 投 资 的 关 联 交 易 公 司 报 告 期 未 发 生 共 同 对 外 投 资 的 关 联 交 易 4 关 联 债 权 债 务 往 来 适 用 不 适 用 是 否 存 在 非 经 营 性 关 联 债 权 债 务 往 来 是 否 公 司 报 告 期 不 存 在 非 经 营 性 关 联 债 权 债 务 往 来 5 其 他 重 大 关 联 交 易 适 用 不 适 用 31

33 截 止 2015 年 12 月 31 日, 本 集 团 在 石 嘴 山 银 行 股 份 有 限 公 司 银 行 存 款 期 末 余 额 为 844,109, 元 本 集 团 在 石 嘴 山 银 行 股 份 有 限 公 司 的 存 款 关 联 方 交 易, 存 款 利 率 按 银 行 法 定 存 款 利 率 息, 本 期 收 到 利 息 28,529, 元, 期 末 应 收 利 息 金 额 为 9,819, 元, 支 付 手 续 费 元 2015 年 11 月 26 日, 公 司 客 户 国 电 哈 尔 滨 热 电 有 限 公 司 付 材 料 款 273, 元, 误 转 入 国 电 财 务 有 限 公 司 账 户, 取 得 财 务 利 息 收 入 元, 至 2015 年 12 月 31 日, 公 司 在 国 电 财 务 有 限 公 司 银 行 存 款 期 末 余 额 为 273, 元, 该 笔 款 项 已 于 2016 年 1 月 7 日 转 出 重 大 关 联 交 易 临 时 报 告 披 露 网 站 相 关 查 询 临 时 公 告 名 称 临 时 公 告 披 露 日 期 临 时 公 告 披 露 网 站 名 称 关 于 在 石 嘴 山 银 行 开 立 一 般 存 款 结 算 账 户 的 关 联 交 易 议 公 告 ( 临 ) 2015 年 03 月 18 日 十 六 重 大 合 同 及 其 履 行 情 况 1 托 管 承 包 租 赁 事 项 情 况 (1) 托 管 情 况 公 司 报 告 期 不 存 在 托 管 情 况 (2) 承 包 情 况 公 司 报 告 期 不 存 在 承 包 情 况 (3) 租 赁 情 况 公 司 报 告 期 不 存 在 租 赁 情 况 2 重 大 担 保 公 司 报 告 期 不 存 在 担 保 情 况 3 委 托 他 人 进 行 现 金 资 产 管 理 情 况 (1) 委 托 理 财 情 况 公 司 报 告 期 不 存 在 委 托 理 财 32

34 (2) 委 托 贷 款 情 况 公 司 报 告 期 不 存 在 委 托 贷 款 4 其 他 重 大 合 同 公 司 报 告 期 不 存 在 其 他 重 大 合 同 十 七 其 他 重 大 事 项 的 说 明 公 司 报 告 期 不 存 在 需 要 说 明 的 其 他 重 大 事 项 十 八 公 司 子 公 司 重 大 事 项 十 九 社 会 责 任 情 况 二 十 公 司 债 券 相 关 情 况 公 司 是 否 存 在 公 开 发 行 并 在 证 券 交 易 所 上 市, 且 在 年 度 报 告 批 准 报 出 日 未 到 期 或 到 期 未 能 全 额 兑 付 的 公 司 债 券 否 33

35 第 六 节 股 份 变 动 及 股 东 情 况 一 股 份 变 动 情 况 1 股 份 变 动 情 况 本 次 变 动 前 本 次 变 动 增 减 (+,-) 本 次 变 动 后 单 位 : 股 数 量 比 例 发 行 新 股 送 股 公 积 金 转 股 其 他 小 计 数 量 比 例 一 有 限 售 条 件 股 份 % % 1 国 家 持 股 % % 2 国 有 法 人 持 股 % % 3 其 他 内 资 持 股 % % 其 中 : 境 内 法 人 持 股 % % 境 内 自 然 人 持 股 % % 4 外 资 持 股 % % 其 中 : 境 外 法 人 持 股 % % 境 外 自 然 人 持 股 % % 二 无 限 售 条 件 股 份 513,216, % ,216, % 1 人 民 币 普 通 股 513,216, % ,216, % 2 境 内 上 市 的 外 资 股 % % 3 境 外 上 市 的 外 资 股 % % 4 其 他 % % 三 股 份 总 数 513,216, % ,216, % 股 份 变 动 的 原 因 股 份 变 动 的 批 准 情 况 股 份 变 动 的 过 户 情 况 股 份 变 动 对 最 近 一 年 和 最 近 一 期 基 本 每 股 收 益 和 稀 释 每 股 收 益 归 属 于 公 司 普 通 股 股 东 的 每 股 净 资 产 等 财 务 指 标 的 影 响 34

36 公 司 认 为 必 要 或 证 券 监 管 机 构 要 求 披 露 的 其 他 内 容 2 限 售 股 份 变 动 情 况 二 证 券 发 行 与 上 市 情 况 1 报 告 期 内 证 券 发 行 ( 不 含 优 先 股 ) 情 况 2 公 司 股 份 总 数 及 股 东 结 构 的 变 动 公 司 资 产 和 负 债 结 构 的 变 动 情 况 说 明 3 现 存 的 内 部 职 工 股 情 况 三 股 东 和 实 际 控 制 人 情 况 1 公 司 股 东 数 量 及 持 股 情 况 单 位 : 股 报 告 期 末 普 通 股 股 东 总 数 年 度 报 告 披 露 日 28,293 前 上 一 月 末 普 通 股 股 东 总 数 报 告 期 末 表 决 权 恢 复 的 优 先 股 股 东 总 数 ( 如 有 ) ( 参 见 注 9) 年 度 报 告 披 露 日 前 上 一 月 末 表 决 0 权 恢 复 的 优 先 股 股 东 总 数 ( 如 有 ) ( 参 见 注 9) 0 持 股 5% 以 上 的 股 东 或 前 10 名 股 东 持 股 情 况 报 告 期 内 持 有 有 限 报 告 期 末 股 东 名 称 股 东 性 质 持 股 比 例 增 减 变 动 售 条 件 的 持 股 数 量 情 况 股 份 数 量 持 有 无 限 售 条 件 的 股 份 数 量 股 份 状 态 质 押 或 冻 结 情 况 数 量 国 电 科 技 环 保 集 团 股 份 有 限 公 司 雄 亚 ( 维 尔 京 ) 有 限 公 司 国 有 法 人 23.25% 119,322, ,322,7 20 境 外 法 人 18.75% 96,228, ,228,00 0 烟 台 开 发 区 龙 源 电 力 燃 烧 控 制 工 程 有 限 公 司 境 内 非 国 有 法 人 5.45% 27,978, ,700, ,978,

37 中 央 汇 金 资 产 管 理 有 限 责 任 公 司 国 有 法 人 1.23% 6,302, ,302,600 孙 桂 贤 境 内 自 然 人 0.59% 3,034, ,034,500 王 传 统 境 内 自 然 人 0.48% 2,487, ,487,100 申 万 宏 源 证 券 有 限 公 司 约 定 购 回 专 用 账 户 其 他 0.41% 2,125, ,125,000 曹 捷 境 内 自 然 人 0.29% 1,505, ,505,000 张 庆 华 境 内 自 然 人 0.29% 1,486, ,486,543 孙 毅 境 内 自 然 人 0.26% 1,345, ,345,000 上 述 股 东 关 联 关 系 或 一 致 行 动 的 说 明 国 电 科 技 环 保 集 团 股 份 有 限 公 司 与 雄 亚 ( 维 尔 京 ) 有 限 公 司 实 际 控 制 人 均 为 中 国 国 电 集 团 公 司, 未 知 其 他 股 东 是 否 存 在 一 致 行 动 关 系 或 关 联 关 系 前 10 名 无 限 售 条 件 股 东 持 股 情 况 股 东 名 称 报 告 期 末 持 有 无 限 售 条 件 股 份 数 量 股 份 种 类 股 份 种 类 数 量 国 电 科 技 环 保 集 团 股 份 有 限 公 司 119,322,720 人 民 币 普 通 股 119,322,720 雄 亚 ( 维 尔 京 ) 有 限 公 司 96,228,000 人 民 币 普 通 股 96,228,000 烟 台 开 发 区 龙 源 电 力 燃 烧 控 制 工 程 有 限 公 司 27,978,880 人 民 币 普 通 股 27,978,880 中 央 汇 金 资 产 管 理 有 限 责 任 公 司 6,302,600 人 民 币 普 通 股 6,302,600 孙 桂 贤 3,034,500 人 民 币 普 通 股 3,034,500 王 传 统 2,487,100 人 民 币 普 通 股 2,487,100 申 万 宏 源 证 券 有 限 公 司 约 定 购 回 专 用 账 户 2,125,000 人 民 币 普 通 股 2,125,000 曹 捷 1,505,000 人 民 币 普 通 股 1,505,000 张 庆 华 1,486,543 人 民 币 普 通 股 1,486,543 孙 毅 1,345,000 人 民 币 普 通 股 1,345,000 前 10 名 无 限 售 流 通 股 股 东 之 间, 以 及 前 10 名 无 限 售 流 通 股 股 东 和 前 10 国 电 科 技 环 保 集 团 股 份 有 限 公 司 与 雄 亚 ( 维 尔 京 ) 有 限 公 司 实 际 控 制 人 均 为 中 国 国 电 名 股 东 之 间 关 联 关 系 或 一 致 行 动 的 集 团 公 司, 未 知 其 他 股 东 是 否 存 在 一 致 行 动 关 系 或 关 联 关 系 说 明 参 与 融 资 融 券 业 务 股 东 情 况 说 明 ( 如 公 司 股 东 王 传 统 通 过 普 通 账 户 持 有 股 外, 还 通 过 国 元 证 券 股 份 有 限 公 司 客 户 有 )( 参 见 注 5) 信 用 交 易 担 保 证 券 账 户 持 有 股, 实 际 合 计 持 有 股 公 司 前 10 名 普 通 股 股 东 前 10 名 无 限 售 条 件 普 通 股 股 东 在 报 告 期 内 是 否 进 行 约 定 购 回 交 易 是 否 公 司 前 10 名 普 通 股 股 东 前 10 名 无 限 售 条 件 普 通 股 股 东 在 报 告 期 内 未 进 行 约 定 购 回 交 易 36

38 2 公 司 控 股 股 东 情 况 控 股 股 东 性 质 : 中 央 国 有 控 股 控 股 股 东 类 型 : 法 人 控 股 股 东 名 称 法 定 代 表 人 / 单 位 负 责 人 成 立 日 期 组 织 机 构 代 码 主 要 经 营 业 务 风 力 发 电 ; 烟 气 治 理 ; 环 保 科 技 技 术 服 务 ; 光 伏 发 电 技 术 开 发 ; 新 能 源 工 程 和 设 备 国 电 科 技 环 保 集 团 股 份 有 限 公 司 阳 光 1993 年 05 月 24 日 的 技 术 开 发 技 术 转 让 技 术 服 务 ; 电 厂 的 计 算 机 系 统 服 务 ; 施 工 总 承 包 ; 投 资 与 资 产 管 理 ; 货 物 进 出 口 技 术 进 出 口 代 理 进 出 口 ; 经 济 信 息 咨 询 ; 物 业 管 理 控 股 股 东 报 告 期 内 控 股 和 参 股 的 其 他 境 内 外 上 市 公 司 的 无 股 权 情 况 控 股 股 东 报 告 期 内 变 更 公 司 报 告 期 控 股 股 东 未 发 生 变 更 3 公 司 实 际 控 制 人 情 况 实 际 控 制 人 性 质 : 中 央 国 资 管 理 机 构 实 际 控 制 人 类 型 : 法 人 实 际 控 制 人 名 称 法 定 代 表 人 / 单 位 负 责 人 成 立 日 期 组 织 机 构 代 码 主 要 经 营 业 务 实 业 投 资 及 经 营 管 理 ; 电 源 的 开 发, 投 资, 建 设, 经 营 及 管 理 ; 组 织 电 力 ( 热 力 ) 生 产, 销 售 ; 发 电 设 施, 新 能 源, 交 通, 中 国 国 电 集 团 公 司 乔 保 平 2003 年 04 月 01 日 高 新 技 术, 环 保 产 业 的 投 资, 建 设, 经 营 及 管 理 ; 电 力 业 务 相 关 的 技 术 服 务, 信 息 咨 询 ; 自 营 和 代 理 各 类 商 品 和 技 术 的 进 出 口 ( 国 家 限 定 公 司 经 营 或 禁 止 进 出 口 的 商 品 和 技 术 除 外 ); 房 屋 出 租 实 际 控 制 人 报 告 期 内 控 制 的 其 他 境 内 外 上 市 公 司 的 中 国 国 电 集 团 公 司 拥 有 国 电 电 力 长 源 电 力 英 力 特 平 庄 能 源 龙 源 技 术 5 家 国 内 A 股 上 市 公 司, 以 及 国 电 科 环 龙 源 电 力 两 家 香 港 H 股 上 市 公 司 37

39 股 权 情 况 实 际 控 制 人 报 告 期 内 变 更 公 司 报 告 期 实 际 控 制 人 未 发 生 变 更 公 司 与 实 际 控 制 人 之 间 的 产 权 及 控 制 关 系 的 方 框 图 实 际 控 制 人 通 过 信 托 或 其 他 资 产 管 理 方 式 控 制 公 司 4 其 他 持 股 在 10% 以 上 的 法 人 股 东 适 用 不 适 用 法 人 股 东 名 称 法 定 代 表 人 / 单 位 负 责 人 成 立 日 期 注 册 资 本 主 要 经 营 业 务 或 管 理 活 动 主 要 职 能 为 对 外 投 资 其 雄 亚 ( 维 尔 京 ) 有 限 公 司 黄 群 1994 年 03 月 07 日 1000 美 元 投 资 企 业 主 要 从 事 火 力 发 电 煤 粉 锅 炉 节 能 环 保 设 备 生 产 和 销 售 ( 从 事 该 业 务 的 公 司 即 是 本 公 司 ) 5 控 股 股 东 实 际 控 制 人 重 组 方 及 其 他 承 诺 主 体 股 份 限 制 减 持 情 况 38

40 第 七 节 优 先 股 相 关 情 况 报 告 期 公 司 不 存 在 优 先 股 39

41 第 八 节 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 和 员 工 情 况 一 董 事 监 事 和 高 级 管 理 人 员 持 股 变 动 姓 名 职 务 任 职 状 态 性 别 年 龄 本 期 增 持 本 期 减 持 任 期 起 始 任 期 终 止 期 初 持 股 其 他 增 减 期 末 持 股 股 份 数 量 股 份 数 量 日 期 日 期 数 ( 股 ) 变 动 ( 股 ) 数 ( 股 ) ( 股 ) ( 股 ) 唐 超 雄 董 事 长 现 任 男 2016 年 月 19 日 2014 年 谭 智 董 事 现 任 男 月 20 日 2017 年 11 月 19 日 2017 年 11 月 19 日 杨 怀 亮 2016 年 董 事 总 现 任 男 月 19 经 理 日 2017 年 11 月 19 日 张 宝 全 董 事 现 任 男 2014 年 月 20 日 2008 年 葛 岚 董 事 现 任 女 月 23 日 2012 年 云 涛 独 立 董 事 现 任 女 月 11 日 2014 年 韩 学 高 独 立 董 事 现 任 男 月 20 日 2014 年 胡 湘 燕 独 立 董 事 现 任 男 月 20 日 2014 年 姜 付 秀 独 立 董 事 现 任 男 月 20 日 2017 年 11 月 19 日 2017 年 11 月 19 日 2017 年 11 月 19 日 2017 年 11 月 19 日 2017 年 11 月 19 日 2017 年 11 月 19 日 蔡 兆 文 2014 年 监 事 会 主 现 任 男 月 20 席 日 2017 年 11 月 19 日 王 兵 监 事 现 任 男 年 2017 年

42 01 月 11 日 2011 年 黄 磊 监 事 现 任 男 月 20 日 2016 年 杨 志 奇 副 总 经 理 现 任 男 月 19 日 2016 年 陈 学 渊 副 总 经 理 现 任 男 月 19 日 11 月 19 日 2017 年 11 月 19 日 2017 年 11 月 19 日 2017 年 11 月 19 日 郝 欣 冬 2008 年 副 总 经 现 任 男 月 23 理 董 秘 日 2017 年 11 月 26 日 张 永 和 副 总 经 理 现 任 男 2011 年 月 24 日 2011 年 刘 克 冷 总 会 计 师 现 任 男 月 24 日 2010 年 崔 学 霖 总 工 程 师 现 任 男 月 22 日 2014 年 汤 得 军 董 事 长 离 任 男 月 20 日 2017 年 11 月 26 日 2017 年 11 月 26 日 2017 年 11 月 26 日 2016 年 01 月 19 日 唐 宏 2008 年 董 事 总 离 任 男 月 23 经 理 日 2016 年 01 月 19 日 沈 爱 国 2008 年 董 事 副 离 任 男 月 23 总 经 理 日 2016 年 01 月 19 日 年 张 永 彩 董 事 离 任 男 月 20 日 2016 年 01 月 19 日 王 鸿 艳 2011 年 监 事 会 主 离 任 女 月 20 席 日 2016 年 01 月 19 日 苗 雨 旺 副 总 经 理 离 任 男 年 10 月 年 07 月

43 日 日 合 计 二 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 变 动 情 况 姓 名 担 任 的 职 务 类 型 日 期 原 因 苗 雨 旺 副 总 经 理 解 聘 2015 年 07 月 16 主 动 辞 职 日 三 任 职 情 况 公 司 现 任 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 专 业 背 景 主 要 工 作 经 历 以 及 目 前 在 公 司 的 主 要 职 责 1 董 事 唐 超 雄 先 生,1968 年 出 生, 中 国 国 籍, 研 究 生 学 历, 高 级 会 计 师 曾 于 中 国 电 力 企 业 联 合 会 财 务 部 电 力 部 经 济 调 节 司 财 会 处 以 及 国 家 电 力 公 司 财 务 部 会 计 处 任 职 历 任 四 川 省 电 力 公 司 财 务 部 副 处 长 中 国 国 电 集 团 公 司 财 务 产 权 部 财 会 处 处 长 国 电 财 务 有 限 公 司 副 总 经 理 及 党 组 成 员 国 电 资 本 控 股 有 限 公 司 副 总 经 理 及 党 组 成 员 现 任 国 电 科 技 环 保 集 团 股 份 有 限 公 司 党 组 成 员 副 总 经 理 总 会 计 师, 本 公 司 董 事 谭 智 先 生,1971 年 出 生, 中 国 国 籍, 工 商 管 理 硕 士, 高 级 会 计 师 曾 在 中 国 电 子 信 息 产 业 集 团 公 司 及 电 子 工 业 部 任 职 历 任 中 国 电 子 信 息 产 业 发 展 研 究 院 副 处 长, 北 京 赛 迪 传 媒 财 务 总 监, 中 国 医 疗 器 械 工 业 公 司 总 会 计 师, 中 国 医 药 集 团 四 川 抗 菌 素 工 业 研 究 所 总 会 计 师 现 任 国 电 科 技 环 保 集 团 股 份 有 限 公 司 财 务 产 权 部 经 理, 本 公 司 董 事 杨 怀 亮 先 生,1966 年 出 生, 中 国 国 籍, 本 科 学 历, 工 程 师 曾 于 山 东 邹 县 发 电 厂 山 华 电 聊 城 发 电 厂 任 职 历 任 山 华 电 聊 城 发 电 厂 副 总 工 程 师 兼 生 产 技 术 部 主 任 国 电 泰 能 热 电 ( 新 泰 发 电 厂 ) 项 目 筹 建 处 副 主 任, 国 电 聊 城 发 电 有 限 公 司 ( 聊 城 发 电 厂 ) 副 总 经 理 工 会 主 席 党 委 委 员 现 任 本 公 司 董 事 总 经 理 张 宝 全 先 生,1960 年 出 生, 中 国 国 籍, 硕 士 研 究 生 学 历, 教 授 级 高 级 工 程 师 历 任 电 力 科 学 研 究 院 高 压 研 究 所 工 程 师, 中 国 电 力 企 业 联 合 会 科 技 工 作 部 工 程 师, 中 能 电 力 科 技 开 发 公 司 工 程 项 目 部 副 经 理, 中 能 电 力 技 术 贸 易 公 司 经 理 总 经 理, 中 能 电 力 电 气 公 司 总 经 理, 中 能 电 力 科 技 开 发 公 司 总 经 理 助 理 总 经 理, 中 能 电 力 科 技 开 发 有 限 公 司 总 经 理 党 委 书 记, 龙 源 电 力 集 团 公 司 总 经 理 助 理, 中 共 龙 源 电 力 集 团 公 司 在 京 直 属 委 员 会 委 员, 北 京 中 能 联 创 风 电 技 术 有 限 公 司 总 经 理, 龙 源 电 力 集 团 公 司 总 经 济 师, 龙 源 电 力 集 团 股 份 有 限 公 司 总 经 济 师, 龙 源 电 力 集 团 股 份 有 限 公 司 可 再 生 能 源 研 究 发 展 中 心 常 务 副 主 任 主 任 现 任 龙 源 电 力 集 团 股 份 有 限 公 司 党 组 成 员 副 总 经 理, 中 共 龙 源 电 力 集 团 股 份 有 限 公 司 在 京 直 属 委 员 会 委 员, 本 公 司 董 事 葛 岚 女 士,1958 年 出 生, 中 国 国 籍, 大 学 本 科 学 历, 高 级 工 程 师 历 任 电 力 部 能 源 部 主 任 科 员, 龙 源 电 力 集 团 公 司 投 资 经 营 部 经 理 经 营 部 经 理 计 划 发 展 部 经 理, 龙 源 电 力 集 团 公 司 副 总 经 济 师 兼 雄 亚 ( 维 尔 京 ) 常 务 副 总 经 理, 龙 源 电 力 集 团 公 司 计 划 经 营 部 主 任, 龙 源 电 力 集 团 公 司 总 经 理 助 理 兼 雄 亚 ( 维 尔 京 ) 总 经 理, 龙 源 电 力 集 团 股 份 有 限 公 司 总 经 理 助 理, 龙 源 内 蒙 古 风 力 发 电 有 限 公 司 总 经 理 现 任 龙 源 电 力 集 团 股 份 有 限 公 司 副 巡 视 员, 本 公 司 董 事 2 独 立 董 事 云 涛 女 士,1951 年 出 生, 中 国 国 籍, 大 学 本 科 学 历, 高 级 经 济 师 职 称 曾 于 内 蒙 古 有 色 地 质 勘 探 公 司 从 事 人 力 资 源 管 理 技 术 管 理 等 工 作, 历 任 内 蒙 古 政 府 驻 京 办 事 处 北 京 白 云 玛 拉 沁 饭 店 总 经 理, 内 蒙 古 政 府 驻 京 办 事 处 副 主 任 党 委 委 员 正 局 级 巡 视 员, 外 交 部 中 日 韩 经 济 发 展 协 会 副 会 长, 苏 力 德 能 源 投 资 有 限 公 司 董 事 长 现 任 中 国 老 龄 事 业 发 展 基 金 会 关 心 老 一 代 基 金 管 委 会 副 主 任, 本 公 司 独 立 董 事 胡 湘 燕 先 生,1958 年 出 生, 中 国 国 籍, 大 学 本 科 学 历, 高 级 工 程 师 注 册 安 全 工 程 师 历 任 水 利 电 力 部 科 技 司 主 任 科 员, 中 国 电 力 企 业 联 合 会 科 技 工 作 部 工 程 师, 能 源 部 电 力 科 技 开 发 服 务 中 心 副 主 任, 电 力 部 科 技 开 发 服 务 中 心 副 主 任 高 级 工 程 师, 中 国 电 力 企 业 联 合 会 科 技 服 务 中 心 高 级 工 程 师, 中 国 电 机 工 程 学 会 奖 励 办 公 室 副 主 任 科 普 部 主 任 现 任 中 国 电 机 工 程 42