___证券投资基金招募说明书1

Save this PDF as:
 WORD  PNG  TXT  JPG

Size: px
Start display at page:

Download "___证券投资基金招募说明书1"

Transcription

1 财 通 基 金 管 理 有 限 公 司 财 通 多 策 略 升 级 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 管 理 人 : 财 通 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司

2 一 基 金 份 额 持 有 人 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 的 权 利 与 义 务 ( 一 ) 基 金 管 理 人 的 权 利 与 义 务 1 根 据 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 ( 下 称 基 金 法 ) 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 ( 下 称 运 作 办 法 ) 及 其 他 有 关 规 定, 基 金 管 理 人 的 权 利 包 括 但 不 限 于 : (1) 依 法 募 集 基 金 ; (2) 自 财 通 多 策 略 升 级 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 ( 下 称 基 金 合 同 ) 生 效 之 日 起, 根 据 法 律 法 规 和 基 金 合 同 独 立 运 用 并 管 理 基 金 财 产 ; (3) 依 照 基 金 合 同 收 取 基 金 管 理 费 以 及 法 律 法 规 规 定 或 中 国 证 监 会 批 准 的 其 他 费 用 ; (4) 销 售 基 金 份 额 ; (5) 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ; (6) 依 据 基 金 合 同 及 有 关 法 律 规 定 监 督 基 金 托 管 人, 如 认 为 基 金 托 管 人 违 反 了 基 金 合 同 及 国 家 有 关 法 律 规 定, 应 呈 报 中 国 证 监 会 和 其 他 监 管 部 门, 并 采 取 必 要 措 施 保 护 基 金 投 资 者 的 利 益 ; (7) 在 基 金 托 管 人 更 换 时, 提 名 新 的 基 金 托 管 人 ; (8) 选 择 更 换 基 金 服 务 机 构, 对 基 金 服 务 机 构 的 相 关 行 为 进 行 监 督 和 处 理 ; (9) 担 任 或 委 托 其 他 符 合 条 件 的 机 构 担 任 基 金 登 记 机 构 办 理 基 金 登 记 业 务 并 获 得 基 金 合 同 规 定 的 费 用 ; (10) 依 据 基 金 合 同 及 有 关 法 律 规 定 决 定 基 金 收 益 的 分 配 方 案 ; (11) 在 基 金 合 同 约 定 的 范 围 内, 拒 绝 或 暂 停 受 理 申 购 与 赎 回 申 请 ; (12) 依 照 法 律 法 规 为 基 金 的 利 益 对 被 投 资 公 司 行 使 股 东 权 利, 为 基 金 的 利 益 行 使 因 基 金 财 产 投 资 于 证 券 所 产 生 的 权 利 ; (13) 在 法 律 法 规 允 许 的 前 提 下, 为 基 金 的 利 益 依 法 为 基 金 进 行 融 资 融 券 ; (14) 以 基 金 管 理 人 的 名 义, 代 表 基 金 份 额 持 有 人 的 利 益 行 使 诉 讼 权 利 或 者 实 施 其 他 法 律 行 为 ; (15) 选 择 更 换 律 师 事 务 所 会 计 师 事 务 所 证 券 经 纪 商 或 其 他 为 基 金 提 供 服 务 的 外 部 机 构 ;

3 (16) 在 符 合 有 关 法 律 法 规 的 前 提 下, 制 订 和 调 整 有 关 基 金 认 购 申 购 赎 回 转 换 和 非 交 易 过 户 的 业 务 规 则 ; (17) 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 规 定 的 和 基 金 合 同 约 定 的 其 他 权 利 2 根 据 基 金 法 运 作 办 法 及 其 他 有 关 规 定, 基 金 管 理 人 的 义 务 包 括 但 不 限 于 : (1) 依 法 募 集 基 金, 办 理 或 者 委 托 经 中 国 证 监 会 认 定 的 其 他 机 构 代 为 办 理 基 金 份 额 的 发 售 申 购 赎 回 和 登 记 事 宜 ; (2) 办 理 基 金 备 案 手 续 ; (3) 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起, 以 诚 实 信 用 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产 ; (4) 配 备 足 够 的 具 有 专 业 资 格 的 人 员 进 行 基 金 投 资 分 析 决 策, 以 专 业 化 的 经 营 方 式 管 理 和 运 作 基 金 财 产 ; (5) 建 立 健 全 内 部 风 险 控 制 监 察 与 稽 核 财 务 管 理 及 人 事 管 理 等 制 度, 保 证 所 管 理 的 基 金 财 产 和 基 金 管 理 人 的 财 产 相 互 独 立, 对 所 管 理 的 不 同 基 金 分 别 管 理, 分 别 记 账, 进 行 证 券 投 资 ; (6) 除 依 据 基 金 法 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 外, 不 得 利 用 基 金 财 产 为 自 己 及 任 何 第 三 人 谋 取 利 益, 不 得 委 托 第 三 人 运 作 基 金 财 产 ; (7) 依 法 接 受 基 金 托 管 人 的 监 督 ; (8) 采 取 适 当 合 理 的 措 施 使 计 算 基 金 份 额 认 购 申 购 赎 回 和 注 销 价 格 的 方 法 符 合 基 金 合 同 等 法 律 文 件 的 规 定, 按 有 关 规 定 计 算 并 公 告 基 金 资 产 净 值, 确 定 基 金 份 额 申 购 赎 回 的 价 格 ; (9) 进 行 基 金 会 计 核 算 并 编 制 基 金 财 务 会 计 报 告 ; (10) 编 制 季 度 半 年 度 和 年 度 基 金 报 告 ; (11) 严 格 按 照 基 金 法 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定, 履 行 信 息 披 露 及 报 告 义 务 ; (12) 保 守 基 金 商 业 秘 密, 不 泄 露 基 金 投 资 计 划 投 资 意 向 等 除 基 金 法 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 另 有 规 定 外, 在 基 金 信 息 公 开 披 露 前 应 予 保 密, 不 向 他 人 泄 露 ; (13) 按 基 金 合 同 的 约 定 确 定 基 金 收 益 分 配 方 案, 及 时 向 基 金 份 额 持 有

4 人 分 配 基 金 收 益 ; (14) 按 规 定 受 理 申 购 与 赎 回 申 请, 及 时 足 额 支 付 赎 回 款 项 ; (15) 依 据 基 金 法 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 或 配 合 基 金 托 管 人 基 金 份 额 持 有 人 依 法 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ; (16) 按 规 定 保 存 基 金 财 产 管 理 业 务 活 动 的 会 计 账 册 报 表 记 录 和 其 他 相 关 资 料 15 年 以 上 ; (17) 确 保 需 要 向 基 金 投 资 者 提 供 的 各 项 文 件 或 资 料 在 规 定 时 间 发 出, 并 且 保 证 投 资 者 能 够 按 照 基 金 合 同 规 定 的 时 间 和 方 式, 随 时 查 阅 到 与 基 金 有 关 的 公 开 资 料, 并 在 支 付 合 理 成 本 的 条 件 下 得 到 有 关 资 料 的 复 印 件 ; (18) 组 织 并 参 加 基 金 财 产 清 算 小 组, 参 与 基 金 财 产 的 保 管 清 理 估 价 变 现 和 分 配 ; (19) 面 临 解 散 依 法 被 撤 销 或 者 被 依 法 宣 告 破 产 时, 及 时 报 告 中 国 证 监 会 并 通 知 基 金 托 管 人 ; (20) 因 违 反 基 金 合 同 导 致 基 金 财 产 的 损 失 或 损 害 基 金 份 额 持 有 人 合 法 权 益 时, 应 当 承 担 赔 偿 责 任, 其 赔 偿 责 任 不 因 其 退 任 而 免 除 ; (21) 监 督 基 金 托 管 人 按 法 律 法 规 和 基 金 合 同 规 定 履 行 自 己 的 义 务, 基 金 托 管 人 违 反 基 金 合 同 造 成 基 金 财 产 损 失 时, 基 金 管 理 人 应 为 基 金 份 额 持 有 人 利 益 向 基 金 托 管 人 追 偿 ; (22) 当 基 金 管 理 人 将 其 义 务 委 托 第 三 方 处 理 时, 应 当 对 第 三 方 处 理 有 关 基 金 事 务 的 行 为 承 担 责 任 ; (23) 以 基 金 管 理 人 名 义, 代 表 基 金 份 额 持 有 人 利 益 行 使 诉 讼 权 利 或 实 施 其 他 法 律 行 为 ; (24) 基 金 管 理 人 在 募 集 期 间 未 能 达 到 基 金 的 备 案 条 件, 基 金 合 同 不 能 生 效, 基 金 管 理 人 承 担 全 部 募 集 费 用, 将 已 募 集 资 金 并 加 计 银 行 同 期 存 款 利 息 在 基 金 募 集 期 结 束 后 30 日 内 退 还 基 金 认 购 人 ; (25) 执 行 生 效 的 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 决 议 ; (26) 建 立 并 保 存 基 金 份 额 持 有 人 名 册 ; (27) 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 规 定 的 和 基 金 合 同 约 定 的 其 他 义 务 ( 二 ) 基 金 托 管 人 的 权 利 与 义 务

5 1 根 据 基 金 法 运 作 办 法 及 其 他 有 关 规 定, 基 金 托 管 人 的 权 利 包 括 但 不 限 于 : (1) 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起, 依 法 律 法 规 和 基 金 合 同 的 规 定 安 全 保 管 基 金 财 产 ; (2) 依 基 金 合 同 约 定 获 得 基 金 托 管 费 以 及 法 律 法 规 规 定 或 监 管 部 门 批 准 的 其 他 费 用 ; (3) 监 督 基 金 管 理 人 对 本 基 金 的 投 资 运 作, 如 发 现 基 金 管 理 人 有 违 反 基 金 合 同 及 国 家 法 律 法 规 行 为, 对 基 金 财 产 其 他 当 事 人 的 利 益 造 成 重 大 损 失 的 情 形, 应 呈 报 中 国 证 监 会, 并 采 取 必 要 措 施 保 护 基 金 投 资 者 的 利 益 ; (4) 根 据 相 关 市 场 规 则, 为 基 金 开 设 证 券 账 户 为 基 金 办 理 证 券 交 易 资 金 清 算 (5) 提 议 召 开 或 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ; (6) 在 基 金 管 理 人 更 换 时, 提 名 新 的 基 金 管 理 人 ; (7) 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 规 定 的 和 基 金 合 同 约 定 的 其 他 权 利 2 根 据 基 金 法 运 作 办 法 及 其 他 有 关 规 定, 基 金 托 管 人 的 义 务 包 括 但 不 限 于 : (1) 以 诚 实 信 用 勤 勉 尽 责 的 原 则 持 有 并 安 全 保 管 基 金 财 产 ; (2) 设 立 专 门 的 基 金 托 管 部 门, 具 有 符 合 要 求 的 营 业 场 所, 配 备 足 够 的 合 格 的 熟 悉 基 金 托 管 业 务 的 专 职 人 员, 负 责 基 金 财 产 托 管 事 宜 ; (3) 建 立 健 全 内 部 风 险 控 制 监 察 与 稽 核 财 务 管 理 及 人 事 管 理 等 制 度, 确 保 基 金 财 产 的 安 全, 保 证 其 托 管 的 基 金 财 产 与 基 金 托 管 人 自 有 财 产 以 及 不 同 的 基 金 财 产 相 互 独 立 ; 对 所 托 管 的 不 同 的 基 金 分 别 设 置 账 户, 独 立 核 算, 分 账 管 理, 保 证 不 同 基 金 之 间 在 账 户 设 置 资 金 划 拨 账 册 记 录 等 方 面 相 互 独 立 ; (4) 除 依 据 基 金 法 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 外, 不 得 利 用 基 金 财 产 为 自 己 及 任 何 第 三 人 谋 取 利 益, 不 得 委 托 第 三 人 托 管 基 金 财 产 ; (5) 保 管 由 基 金 管 理 人 代 表 基 金 签 订 的 与 基 金 有 关 的 重 大 合 同 及 有 关 凭 证 ; (6) 按 规 定 开 设 基 金 财 产 的 资 金 账 户 和 证 券 账 户, 按 照 基 金 合 同 的 约 定, 根 据 基 金 管 理 人 的 投 资 指 令, 及 时 办 理 清 算 交 割 事 宜 ; (7) 保 守 基 金 商 业 秘 密, 除 基 金 法 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 另 有

6 规 定 外, 在 基 金 信 息 公 开 披 露 前 予 以 保 密, 不 得 向 他 人 泄 露 ; (8) 复 核 审 查 基 金 管 理 人 计 算 的 基 金 资 产 净 值 基 金 份 额 申 购 赎 回 价 格 ; (9) 办 理 与 基 金 托 管 业 务 活 动 有 关 的 信 息 披 露 事 项 ; (10) 对 基 金 财 务 会 计 报 告 季 度 半 年 度 和 年 度 基 金 报 告 出 具 意 见, 说 明 基 金 管 理 人 在 各 重 要 方 面 的 运 作 是 否 严 格 按 照 基 金 合 同 的 规 定 进 行 ; 如 果 基 金 管 理 人 有 未 执 行 基 金 合 同 规 定 的 行 为, 还 应 当 说 明 基 金 托 管 人 是 否 采 取 了 适 当 的 措 施 ; (11) 保 存 基 金 托 管 业 务 活 动 的 记 录 账 册 报 表 和 其 他 相 关 资 料 15 年 以 上 ; (12) 建 立 并 保 存 基 金 份 额 持 有 人 名 册 ; (13) 按 规 定 制 作 相 关 账 册 并 与 基 金 管 理 人 核 对 ; (14) 依 据 基 金 管 理 人 的 指 令 或 有 关 规 定 向 基 金 份 额 持 有 人 支 付 基 金 收 益 和 赎 回 款 项 ; (15) 依 据 基 金 法 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定, 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 或 配 合 基 金 管 理 人 基 金 份 额 持 有 人 依 法 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ; (16) 按 照 法 律 法 规 和 基 金 合 同 的 规 定 监 督 基 金 管 理 人 的 投 资 运 作 ; (17) 参 加 基 金 财 产 清 算 小 组, 参 与 基 金 财 产 的 保 管 清 理 估 价 变 现 和 分 配 ; (18) 面 临 解 散 依 法 被 撤 销 或 者 被 依 法 宣 告 破 产 时, 及 时 报 告 中 国 证 监 会 和 银 行 监 管 机 构, 并 通 知 基 金 管 理 人 ; (19) 因 违 反 基 金 合 同 导 致 基 金 财 产 损 失 时, 应 承 担 赔 偿 责 任, 其 赔 偿 责 任 不 因 其 退 任 而 免 除 ; (20) 按 规 定 监 督 基 金 管 理 人 按 法 律 法 规 和 基 金 合 同 规 定 履 行 自 己 的 义 务, 基 金 管 理 人 因 违 反 基 金 合 同 造 成 基 金 财 产 损 失 时, 应 为 基 金 份 额 持 有 人 利 益 向 基 金 管 理 人 追 偿 ; (21) 执 行 生 效 的 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 决 议 ; (22) 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 规 定 的 和 基 金 合 同 约 定 的 其 他 义 务 ( 三 ) 基 金 份 额 持 有 人 的 权 利 与 义 务

7 1 根 据 基 金 法 运 作 办 法 及 其 他 有 关 规 定, 基 金 份 额 持 有 人 的 权 利 包 括 但 不 限 于 : (1) 分 享 基 金 财 产 收 益 ; (2) 参 与 分 配 清 算 后 的 剩 余 基 金 财 产 ; (3) 依 法 申 请 赎 回 其 持 有 的 基 金 份 额 ; (4) 按 照 规 定 要 求 召 开 或 者 自 行 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ; (5) 出 席 或 者 委 派 代 表 出 席 基 金 份 额 持 有 人 大 会, 对 基 金 份 额 持 有 人 大 会 审 议 事 项 行 使 表 决 权 ; (6) 查 阅 或 者 复 制 公 开 披 露 的 基 金 信 息 资 料 ; (7) 监 督 基 金 管 理 人 的 投 资 运 作 ; (8) 对 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 基 金 服 务 机 构 损 害 其 合 法 权 益 的 行 为 依 法 提 起 诉 讼 或 仲 裁 ; (9) 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 规 定 的 和 基 金 合 同 约 定 的 其 他 权 利 2 根 据 基 金 法 运 作 办 法 及 其 他 有 关 规 定, 基 金 份 额 持 有 人 的 义 务 包 括 但 不 限 于 : (1) 认 真 阅 读 并 遵 守 基 金 合 同 ; (2) 了 解 所 投 资 基 金 产 品, 了 解 自 身 风 险 承 受 能 力, 自 行 承 担 投 资 风 险 ; (3) 关 注 基 金 信 息 披 露, 及 时 行 使 权 利 和 履 行 义 务 ; (4) 缴 纳 基 金 认 购 申 购 款 项 及 法 律 法 规 和 基 金 合 同 所 规 定 的 费 用 ; (5) 在 其 持 有 的 基 金 份 额 范 围 内, 承 担 基 金 亏 损 或 者 基 金 合 同 终 止 的 有 限 责 任 ; (6) 不 从 事 任 何 有 损 基 金 及 其 他 基 金 合 同 当 事 人 合 法 权 益 的 活 动 ; (7) 执 行 生 效 的 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 决 议 ; (8) 返 还 在 基 金 交 易 过 程 中 因 任 何 原 因 获 得 的 不 当 得 利 ; (9) 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 规 定 的 和 基 金 合 同 约 定 的 其 他 义 务 二 基 金 份 额 持 有 人 大 会 基 金 份 额 持 有 人 大 会 由 基 金 份 额 持 有 人 组 成, 基 金 份 额 持 有 人 的 合 法 授 权 代 表 有 权 代 表 基 金 份 额 持 有 人 出 席 会 议 并 表 决 基 金 份 额 持 有 人 持 有 的 每 一 基 金 份

8 额 拥 有 平 等 的 投 票 权 本 基 金 未 设 立 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 日 常 机 构, 如 今 后 设 立 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 日 常 机 构, 日 常 机 构 的 设 立 按 照 相 关 法 律 法 规 的 要 求 执 行 ( 一 ) 召 开 事 由 1 除 法 律 法 规, 或 基 金 合 同, 或 中 国 证 监 会 另 有 规 定 外, 当 出 现 或 需 要 决 定 下 列 事 由 之 一 的, 应 当 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 : (1) 终 止 基 金 合 同 ; (2) 更 换 基 金 管 理 人 ; (3) 更 换 基 金 托 管 人 ; (4) 转 换 基 金 运 作 方 式, 但 不 包 括 本 基 金 结 束 封 闭 期 转 换 为 上 市 开 放 式 基 金 (LOF); (5) 提 高 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 的 报 酬 标 准 ; (6) 变 更 基 金 类 别 ; (7) 本 基 金 与 其 他 基 金 的 合 并 ; (8) 变 更 基 金 投 资 目 标 范 围 或 策 略 ; (9) 变 更 基 金 份 额 持 有 人 大 会 程 序 ; (10) 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 要 求 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ; (11) 单 独 或 合 计 持 有 本 基 金 总 份 额 10% 以 上 ( 含 10%) 基 金 份 额 的 基 金 份 额 持 有 人 ( 以 基 金 管 理 人 收 到 提 议 当 日 的 基 金 份 额 计 算, 下 同 ) 就 同 一 事 项 书 面 要 求 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ; (12) 对 基 金 当 事 人 权 利 和 义 务 产 生 重 大 影 响 的 其 他 事 项 ; (13) 法 律 法 规 基 金 合 同 或 中 国 证 监 会 规 定 的 其 他 应 当 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 事 项 2 以 下 情 况 可 由 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 协 商 后 修 改, 不 需 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 : (1) 调 低 基 金 管 理 费 基 金 托 管 费 ; (2) 法 律 法 规 要 求 增 加 的 基 金 费 用 的 收 取 ; (3) 在 法 律 法 规 和 基 金 合 同 规 定 的 范 围 内 调 整 本 基 金 的 申 购 费 率 赎 回 费 率 ;

9 (4) 因 相 应 的 法 律 法 规 发 生 变 动 而 应 当 对 基 金 合 同 进 行 修 改 ; (5) 对 基 金 合 同 的 修 改 对 基 金 份 额 持 有 人 利 益 无 实 质 性 不 利 影 响 或 修 改 不 涉 及 基 金 合 同 当 事 人 权 利 义 务 关 系 发 生 变 化 ; (6) 基 金 管 理 人 基 金 登 记 机 构 在 法 律 法 规 规 定 或 中 国 证 监 会 许 可 的 范 围 内 调 整 或 修 改 业 务 规 则 ( 即 上 海 证 券 交 易 所 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 财 通 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 销 售 机 构 的 相 关 业 务 规 则 ), 包 括 但 不 限 于 有 关 基 金 认 购 申 购 赎 回 转 换 基 金 交 易 非 交 易 过 户 转 托 管 等 内 容 ; (7) 按 照 法 律 法 规 和 基 金 合 同 规 定 不 需 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 其 他 情 形 ( 二 ) 会 议 召 集 人 及 召 集 方 式 1 除 法 律 法 规 规 定 或 基 金 合 同 另 有 约 定 外, 基 金 份 额 持 有 人 大 会 由 基 金 管 理 人 召 集 ; 2 基 金 管 理 人 未 按 规 定 召 集 或 不 能 召 集 时, 由 基 金 托 管 人 召 集 ; 3 基 金 托 管 人 认 为 有 必 要 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的, 应 当 向 基 金 管 理 人 提 出 书 面 提 议 基 金 管 理 人 应 当 自 收 到 书 面 提 议 之 日 起 10 日 内 决 定 是 否 召 集, 并 书 面 告 知 基 金 托 管 人 基 金 管 理 人 决 定 召 集 的, 应 当 自 出 具 书 面 决 定 之 日 起 60 日 内 召 开 ; 基 金 管 理 人 决 定 不 召 集, 基 金 托 管 人 仍 认 为 有 必 要 召 开 的, 应 当 由 基 金 托 管 人 自 行 召 集, 并 自 出 具 书 面 决 定 之 日 起 60 日 内 召 开 并 告 知 基 金 管 理 人, 基 金 管 理 人 应 当 配 合 4 代 表 基 金 份 额 10% 以 上 ( 含 10%) 的 基 金 份 额 持 有 人 就 同 一 事 项 书 面 要 求 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会, 应 当 向 基 金 管 理 人 提 出 书 面 提 议 基 金 管 理 人 应 当 自 收 到 书 面 提 议 之 日 起 10 日 内 决 定 是 否 召 集, 并 书 面 告 知 提 出 提 议 的 基 金 份 额 持 有 人 代 表 和 基 金 托 管 人 基 金 管 理 人 决 定 召 集 的, 应 当 自 出 具 书 面 决 定 之 日 起 60 日 内 召 开 ; 基 金 管 理 人 决 定 不 召 集, 代 表 基 金 份 额 10% 以 上 ( 含 10%) 的 基 金 份 额 持 有 人 仍 认 为 有 必 要 召 开 的, 应 当 向 基 金 托 管 人 提 出 书 面 提 议 基 金 托 管 人 应 当 自 收 到 书 面 提 议 之 日 起 10 日 内 决 定 是 否 召 集, 并 书 面 告 知 提 出 提 议 的 基 金 份 额 持 有 人 代 表 和 基 金 管 理 人 ; 基 金 托 管 人 决 定 召 集 的, 应 当 自 出 具 书 面 决 定 之 日 起 60 日 内 召 开 5 代 表 基 金 份 额 10% 以 上 ( 含 10%) 的 基 金 份 额 持 有 人 就 同 一 事 项 要 求 召 开

10 基 金 份 额 持 有 人 大 会, 而 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 都 不 召 集 的, 单 独 或 合 计 代 表 基 金 份 额 10% 以 上 ( 含 10%) 的 基 金 份 额 持 有 人 有 权 自 行 召 集, 并 至 少 提 前 30 日 报 中 国 证 监 会 备 案 基 金 份 额 持 有 人 依 法 自 行 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的, 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 应 当 配 合, 不 得 阻 碍 干 扰 6 基 金 份 额 持 有 人 会 议 的 召 集 人 负 责 选 择 确 定 开 会 时 间 地 点 方 式 和 权 益 登 记 日 ( 三 ) 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 通 知 时 间 通 知 内 容 通 知 方 式 1 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会, 召 集 人 应 于 会 议 召 开 前 30 日, 在 指 定 媒 体 公 告 基 金 份 额 持 有 人 大 会 通 知 应 至 少 载 明 以 下 内 容 : (1) 会 议 召 开 的 时 间 地 点 和 会 议 形 式 ; (2) 会 议 拟 审 议 的 事 项 议 事 程 序 和 表 决 方 式 ; (3) 有 权 出 席 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 基 金 份 额 持 有 人 的 权 益 登 记 日 ; (4) 授 权 委 托 证 明 的 内 容 要 求 ( 包 括 但 不 限 于 代 理 人 身 份, 代 理 权 限 和 代 理 有 效 期 限 等 ) 送 达 时 间 和 地 点 ; (5) 会 务 常 设 联 系 人 姓 名 及 联 系 电 话 ; (6) 出 席 会 议 者 必 须 准 备 的 文 件 和 必 须 履 行 的 手 续 ; (7) 召 集 人 需 要 通 知 的 其 他 事 项 2 采 取 通 讯 开 会 方 式 并 进 行 表 决 的 情 况 下, 由 会 议 召 集 人 决 定 在 会 议 通 知 中 说 明 本 次 基 金 份 额 持 有 人 大 会 所 采 取 的 具 体 通 讯 方 式 委 托 的 公 证 机 关 及 其 联 系 方 式 和 联 系 人 书 面 表 决 意 见 寄 交 的 截 止 时 间 和 收 取 方 式 3 如 召 集 人 为 基 金 管 理 人, 还 应 另 行 书 面 通 知 基 金 托 管 人 到 指 定 地 点 对 表 决 意 见 的 计 票 进 行 监 督 ; 如 召 集 人 为 基 金 托 管 人, 则 应 另 行 书 面 通 知 基 金 管 理 人 到 指 定 地 点 对 表 决 意 见 的 计 票 进 行 监 督 ; 如 召 集 人 为 基 金 份 额 持 有 人, 则 应 另 行 书 面 通 知 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 到 指 定 地 点 对 表 决 意 见 的 计 票 进 行 监 督 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 拒 不 派 代 表 对 书 面 表 决 意 见 的 计 票 进 行 监 督 的, 不 影 响 表 决 意 见 的 计 票 效 力 ( 四 ) 基 金 份 额 持 有 人 出 席 会 议 的 方 式 基 金 份 额 持 有 人 大 会 可 通 过 现 场 开 会 方 式 或 通 讯 开 会 方 式 或 法 律 法 规 监 管 机 关 允 许 的 其 他 方 式 召 开, 会 议 的 召 开 方 式 由 会 议 召 集 人 确 定

11 1 现 场 开 会 由 基 金 份 额 持 有 人 本 人 出 席 或 以 代 理 投 票 授 权 委 托 证 明 委 派 代 表 出 席, 现 场 开 会 时 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 的 授 权 代 表 应 当 列 席 基 金 份 额 持 有 人 大 会, 基 金 管 理 人 或 托 管 人 不 派 代 表 列 席 的, 不 影 响 表 决 效 力 现 场 开 会 同 时 符 合 以 下 条 件 时, 可 以 进 行 基 金 份 额 持 有 人 大 会 议 程 : (1) 亲 自 出 席 会 议 者 持 有 基 金 份 额 的 凭 证 受 托 出 席 会 议 者 出 具 的 委 托 人 持 有 基 金 份 额 的 凭 证 及 委 托 人 的 代 理 投 票 授 权 委 托 证 明 符 合 法 律 法 规 基 金 合 同 和 会 议 通 知 的 规 定, 并 且 持 有 基 金 份 额 的 凭 证 与 基 金 管 理 人 持 有 的 登 记 资 料 相 符 ; (2) 经 核 对, 汇 总 到 会 者 出 示 的 在 权 益 登 记 日 持 有 基 金 份 额 的 凭 证 显 示, 有 效 的 基 金 份 额 不 少 于 本 基 金 在 权 益 登 记 日 基 金 总 份 额 的 50%( 含 50%) 2 通 讯 开 会 通 讯 开 会 系 指 基 金 份 额 持 有 人 将 其 对 表 决 事 项 的 投 票 以 书 面 形 式 在 表 决 截 至 日 以 前 送 达 至 召 集 人 指 定 的 地 址 通 讯 开 会 应 以 书 面 方 式 进 行 表 决 在 同 时 符 合 以 下 条 件 时, 通 讯 开 会 的 方 式 视 为 有 效 : (1) 会 议 召 集 人 按 基 金 合 同 约 定 公 布 会 议 通 知 后, 在 2 个 工 作 日 内 连 续 公 布 相 关 提 示 性 公 告 ; (2) 召 集 人 按 基 金 合 同 约 定 通 知 基 金 托 管 人 ( 如 果 基 金 托 管 人 为 召 集 人, 则 为 基 金 管 理 人 ) 到 指 定 地 点 对 书 面 表 决 意 见 的 计 票 进 行 监 督 会 议 召 集 人 在 基 金 托 管 人 ( 如 果 基 金 托 管 人 为 召 集 人, 则 为 基 金 管 理 人 ) 和 公 证 机 关 的 监 督 下 按 照 会 议 通 知 规 定 的 方 式 收 取 基 金 份 额 持 有 人 的 书 面 表 决 意 见 ; 基 金 托 管 人 或 基 金 管 理 人 经 通 知 不 参 加 收 取 书 面 表 决 意 见 的, 不 影 响 表 决 效 力 ; (3) 本 人 直 接 出 具 书 面 意 见 或 授 权 他 人 代 表 出 具 书 面 意 见 的, 基 金 份 额 持 有 人 所 持 有 的 基 金 份 额 不 小 于 在 权 益 登 记 日 基 金 总 份 额 的 50%( 含 50%); (4) 上 述 第 (3) 项 中 直 接 出 具 书 面 意 见 的 基 金 份 额 持 有 人 或 受 托 代 表 他 人 出 具 书 面 意 见 的 代 理 人, 同 时 提 交 的 持 有 基 金 份 额 的 凭 证 受 托 出 具 书 面 意 见 的 代 理 人 出 具 的 委 托 人 持 有 基 金 份 额 的 凭 证 及 委 托 人 的 代 理 投 票 授 权 委 托 证 明 符 合 法 律 法 规 基 金 合 同 和 会 议 通 知 的 规 定, 并 与 基 金 登 记 注 册 机 构 记 录 相 符 ; (5) 会 议 通 知 公 布 前 报 中 国 证 监 会 备 案 3 在 不 与 法 律 法 规 冲 突 的 前 提 下, 基 金 份 额 持 有 人 大 会 可 通 过 网 络 电 话

12 或 其 他 方 式 召 开, 基 金 份 额 持 有 人 可 以 采 用 书 面 网 络 电 话 短 信 或 其 他 方 式 进 行 表 决, 具 体 方 式 由 会 议 召 集 人 确 定 并 在 会 议 通 知 中 列 明 4 基 金 份 额 持 有 人 授 权 他 人 代 为 出 席 会 议 并 表 决 的, 授 权 方 式 可 以 采 用 书 面 网 络 电 话 短 信 或 其 他 方 式, 具 体 方 式 在 会 议 通 知 中 列 明 5 重 新 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 条 件 基 金 份 额 持 有 人 大 会 应 当 有 代 表 二 分 之 一 以 上 基 金 份 额 的 持 有 人 参 加, 方 可 召 开 参 加 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 持 有 人 的 基 金 份 额 低 于 上 述 规 定 比 例 的, 召 集 人 可 以 在 原 公 告 的 基 金 份 额 持 有 人 大 会 召 开 时 间 的 三 个 月 以 后 六 个 月 以 内, 就 原 定 审 议 事 项 重 新 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 重 新 召 集 的 基 金 份 额 持 有 人 大 会 重 新 召 集 的 基 金 份 额 持 有 人 大 会 应 当 有 代 表 三 分 之 一 以 上 基 金 份 额 的 持 有 人 参 加, 方 可 召 开 ( 五 ) 议 事 内 容 与 程 序 1 议 事 内 容 及 提 案 权 议 事 内 容 为 关 系 基 金 份 额 持 有 人 利 益 的 重 大 事 项, 如 基 金 合 同 的 重 大 修 改 决 定 终 止 基 金 合 同 更 换 基 金 管 理 人 更 换 基 金 托 管 人 与 其 他 基 金 合 并 法 律 法 规 及 基 金 合 同 规 定 的 其 他 事 项 以 及 会 议 召 集 人 认 为 需 提 交 基 金 份 额 持 有 人 大 会 讨 论 的 其 他 事 项 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 召 集 人 发 出 召 集 会 议 的 通 知 后, 对 原 有 提 案 的 修 改 应 当 在 基 金 份 额 持 有 人 大 会 召 开 前 及 时 公 告 基 金 份 额 持 有 人 大 会 不 得 对 未 事 先 公 告 的 议 事 内 容 进 行 表 决 2 议 事 程 序 (1) 现 场 开 会 在 现 场 开 会 的 方 式 下, 首 先 由 大 会 主 持 人 按 照 下 列 第 七 条 规 定 程 序 确 定 和 公 布 监 票 人, 然 后 由 大 会 主 持 人 宣 读 提 案, 经 讨 论 后 进 行 表 决, 并 形 成 大 会 决 议 大 会 主 持 人 为 基 金 管 理 人 授 权 出 席 会 议 的 代 表, 在 基 金 管 理 人 授 权 代 表 未 能 主 持 大 会 的 情 况 下, 由 基 金 托 管 人 授 权 其 出 席 会 议 的 代 表 主 持 ; 如 果 基 金 管 理 人 授 权 代 表 和 基 金 托 管 人 授 权 代 表 均 未 能 主 持 大 会, 则 由 出 席 大 会 的 基 金 份 额 持 有 人 和 代 理 人 所 持 表 决 权 的 50% 以 上 ( 含 50%) 选 举 产 生 一 名 基 金 份 额 持 有 人 作 为 该 次

13 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 主 持 人 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 拒 不 出 席 或 主 持 基 金 份 额 持 有 人 大 会, 不 影 响 基 金 份 额 持 有 人 大 会 作 出 的 决 议 的 效 力 会 议 召 集 人 应 当 制 作 出 席 会 议 人 员 的 签 名 册 签 名 册 载 明 参 加 会 议 人 员 姓 名 ( 或 单 位 名 称 ) 身 份 证 明 文 件 号 码 持 有 或 代 表 有 表 决 权 的 基 金 份 额 委 托 人 姓 名 ( 或 单 位 名 称 ) 和 联 系 方 式 等 事 项 (2) 通 讯 开 会 在 通 讯 开 会 的 情 况 下, 首 先 由 召 集 人 提 前 30 日 公 布 提 案, 在 所 通 知 的 表 决 截 止 日 期 后 2 个 工 作 日 内 在 公 证 机 关 监 督 下 由 召 集 人 统 计 全 部 有 效 表 决, 在 公 证 机 关 监 督 下 形 成 决 议 ( 六 ) 表 决 基 金 份 额 持 有 人 所 持 每 份 基 金 份 额 有 一 票 表 决 权 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 分 为 一 般 决 议 和 特 别 决 议 : 1 一 般 决 议, 一 般 决 议 须 经 参 加 大 会 的 基 金 份 额 持 有 人 或 其 代 理 人 所 持 表 决 权 的 50% 以 上 ( 含 50%) 通 过 方 为 有 效 ; 除 下 列 第 2 项 所 规 定 的 须 以 特 别 决 议 通 过 事 项 以 外 的 其 他 事 项 均 以 一 般 决 议 的 方 式 通 过 2 特 别 决 议, 特 别 决 议 应 当 经 参 加 大 会 的 基 金 份 额 持 有 人 或 其 代 理 人 所 持 表 决 权 的 三 分 之 二 以 上 ( 含 三 分 之 二 ) 通 过 方 可 做 出 转 换 基 金 运 作 方 式 更 换 基 金 管 理 人 或 者 基 金 托 管 人 终 止 基 金 合 同 与 其 他 基 金 合 并 以 特 别 决 议 通 过 方 为 有 效 基 金 份 额 持 有 人 大 会 采 取 记 名 方 式 进 行 投 票 表 决 采 取 通 讯 方 式 进 行 表 决 时, 除 非 在 计 票 时 有 充 分 的 相 反 证 据 证 明, 否 则 提 交 符 合 会 议 通 知 中 规 定 的 确 认 投 资 者 身 份 文 件 的 表 决 视 为 有 效 出 席 的 投 资 者, 表 面 符 合 会 议 通 知 规 定 的 书 面 表 决 意 见 视 为 有 效 表 决, 表 决 意 见 模 糊 不 清 或 相 互 矛 盾 的 视 为 弃 权 表 决, 但 应 当 计 入 出 具 书 面 意 见 的 基 金 份 额 持 有 人 所 代 表 的 基 金 份 额 总 数 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 各 项 提 案 或 同 一 项 提 案 内 并 列 的 各 项 议 题 应 当 分 开 审 议 逐 项 表 决 ( 七 ) 计 票 1 现 场 开 会

14 (1) 如 大 会 由 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 召 集, 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 主 持 人 应 当 在 会 议 开 始 后 宣 布 在 出 席 会 议 的 基 金 份 额 持 有 人 和 代 理 人 中 选 举 两 名 基 金 份 额 持 有 人 代 表 与 大 会 召 集 人 授 权 的 一 名 监 督 员 共 同 担 任 监 票 人 ; 如 大 会 由 基 金 份 额 持 有 人 自 行 召 集 或 大 会 虽 然 由 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 召 集, 但 是 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 未 出 席 大 会 的, 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 主 持 人 应 当 在 会 议 开 始 后 宣 布 在 出 席 会 议 的 基 金 份 额 持 有 人 中 选 举 三 名 基 金 份 额 持 有 人 代 表 担 任 监 票 人 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 不 出 席 大 会 的, 不 影 响 计 票 的 效 力 (2) 监 票 人 应 当 在 基 金 份 额 持 有 人 表 决 后 立 即 进 行 清 点 并 由 大 会 主 持 人 当 场 公 布 计 票 结 果 (3) 如 果 会 议 主 持 人 或 基 金 份 额 持 有 人 或 代 理 人 对 于 提 交 的 表 决 结 果 有 怀 疑, 可 以 在 宣 布 表 决 结 果 后 立 即 对 所 投 票 数 要 求 进 行 重 新 清 点 监 票 人 应 当 进 行 重 新 清 点, 重 新 清 点 以 一 次 为 限 重 新 清 点 后, 大 会 主 持 人 应 当 当 场 公 布 重 新 清 点 结 果 (4) 计 票 过 程 应 由 公 证 机 关 予 以 公 证, 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 拒 不 出 席 大 会 的, 不 影 响 计 票 的 效 力 2 通 讯 开 会 在 通 讯 开 会 的 情 况 下, 计 票 方 式 为 : 由 大 会 召 集 人 授 权 的 两 名 监 督 员 在 基 金 托 管 人 授 权 代 表 ( 若 由 基 金 托 管 人 召 集, 则 为 基 金 管 理 人 授 权 代 表 ) 的 监 督 下 进 行 计 票, 并 由 公 证 机 关 对 其 计 票 过 程 予 以 公 证 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 拒 派 代 表 对 书 面 表 决 意 见 的 计 票 进 行 监 督 的, 不 影 响 计 票 和 表 决 结 果 ( 八 ) 生 效 与 公 告 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 决 议, 召 集 人 应 当 自 通 过 之 日 起 5 日 内 报 中 国 证 监 会 备 案 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 决 议 自 表 决 通 过 之 日 起 生 效 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 自 生 效 之 日 起 2 日 内 在 指 定 媒 体 上 公 告 如 果 采 用 通 讯 方 式 进 行 表 决, 在 公 告 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 时, 必 须 将 公 证 书 全 文 公 证 机 构 公 证 员 姓 名 等 一 同 公 告 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 和 基 金 份 额 持 有 人 应 当 执 行 生 效 的 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 决 议 生 效 的 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 对 全 体 基 金 份 额 持 有 人 基 金 管 理

15 人 基 金 托 管 人 均 有 约 束 力 ( 九 ) 本 部 分 关 于 基 金 份 额 持 有 人 大 会 召 开 事 由 召 开 条 件 议 事 程 序 表 决 条 件 等 规 定, 凡 是 直 接 引 用 法 律 法 规 或 监 管 规 则 的 部 分, 如 将 来 法 律 法 规 或 监 管 规 则 修 改 导 致 相 关 内 容 被 取 消 或 变 更 的, 基 金 管 理 人 经 与 基 金 托 管 人 协 商 一 致, 报 监 管 机 关 并 提 前 公 告 后, 可 直 接 对 本 部 分 内 容 进 行 修 改 和 调 整, 无 需 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 审 议 三 基 金 收 益 分 配 原 则 执 行 方 式 ( 一 ) 基 金 利 润 的 构 成 基 金 利 润 指 基 金 利 息 收 入 投 资 收 益 公 允 价 值 变 动 收 益 和 其 他 收 入 扣 除 相 关 费 用 后 的 余 额, 基 金 已 实 现 收 益 指 基 金 利 润 减 去 公 允 价 值 变 动 收 益 后 的 余 额 ( 二 ) 基 金 可 供 分 配 利 润 基 金 可 供 分 配 利 润 指 截 至 收 益 分 配 基 准 日 基 金 未 分 配 利 润 与 未 分 配 利 润 中 已 实 现 收 益 的 孰 低 数 ( 三 ) 基 金 收 益 分 配 原 则 1 在 封 闭 期 内, 本 基 金 不 进 行 收 益 分 配 2 转 换 为 上 市 开 放 式 基 金 (LOF) 后, 在 符 合 有 关 基 金 分 红 条 件 的 前 提 下, 本 基 金 每 年 收 益 分 配 次 数 最 多 为 12 次, 每 次 收 益 分 配 比 例 不 得 低 于 该 次 可 供 分 配 利 润 的 25%; 3 本 基 金 收 益 分 配 方 式 分 两 种 : 现 金 分 红 与 红 利 再 投 资, 投 资 者 可 选 择 现 金 红 利 或 将 现 金 红 利 自 动 转 为 基 金 份 额 进 行 再 投 资 ; 若 投 资 者 不 选 择, 本 基 金 默 认 的 收 益 分 配 方 式 是 现 金 分 红 ; 4 基 金 收 益 分 配 后 基 金 份 额 净 值 不 能 低 于 面 值 ; 即 基 金 收 益 分 配 基 准 日 的 基 金 份 额 净 值 减 去 每 单 位 基 金 份 额 收 益 分 配 金 额 后 不 能 低 于 面 值 5 每 一 基 金 份 额 享 有 同 等 分 配 权 ; 6 法 律 法 规 或 监 管 机 关 另 有 规 定 的, 从 其 规 定 ( 四 ) 收 益 分 配 方 案 基 金 收 益 分 配 方 案 中 应 载 明 截 止 收 益 分 配 基 准 日 的 可 供 分 配 利 润 基 金 收 益 分 配 对 象 分 配 时 间 分 配 数 额 及 比 例 分 配 方 式 等 内 容 ( 五 ) 收 益 分 配 方 案 的 确 定 公 告 与 实 施

16 本 基 金 收 益 分 配 方 案 由 基 金 管 理 人 拟 定, 并 由 基 金 托 管 人 复 核, 在 2 个 工 作 日 内 在 指 定 媒 体 公 告 并 报 中 国 证 监 会 备 案 基 金 红 利 发 放 日 距 离 收 益 分 配 基 准 日 ( 即 可 供 分 配 利 润 计 算 截 止 日 ) 的 时 间 不 得 超 过 15 个 工 作 日 ( 六 ) 基 金 收 益 分 配 中 发 生 的 费 用 基 金 收 益 分 配 时 所 发 生 的 银 行 转 账 或 其 他 手 续 费 用 由 投 资 者 自 行 承 担 当 投 资 者 的 现 金 红 利 小 于 一 定 金 额, 不 足 于 支 付 银 行 转 账 或 其 他 手 续 费 用 时, 基 金 登 记 机 构 可 将 基 金 份 额 持 有 人 的 现 金 红 利 自 动 转 为 基 金 份 额 红 利 再 投 资 的 计 算 方 法, 依 照 业 务 规 则 执 行 四 与 基 金 财 产 管 理 运 用 有 关 费 用 的 提 取 支 付 方 式 与 比 例 ( 一 ) 基 金 费 用 的 种 类 1 基 金 管 理 人 的 管 理 费 ; 2 基 金 托 管 人 的 托 管 费 ; 3 基 金 合 同 生 效 后 与 基 金 相 关 的 信 息 披 露 费 用 ; 4 基 金 合 同 生 效 后 与 基 金 相 关 的 会 计 师 费 律 师 费 和 诉 讼 费 ; 5 基 金 份 额 持 有 人 大 会 费 用 ; 6 基 金 的 证 券 期 货 交 易 费 用 ; 7 基 金 的 银 行 汇 划 费 用 ; 8 基 金 的 上 市 初 费 和 月 费 ; 9 按 照 国 家 有 关 规 定 和 基 金 合 同 约 定, 可 以 在 基 金 财 产 中 列 支 的 其 他 费 用 ( 二 ) 基 金 费 用 计 提 方 法 计 提 标 准 和 支 付 方 式 1 基 金 管 理 人 的 管 理 费 本 基 金 的 管 理 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 1.5% 年 费 率 计 提 管 理 费 的 计 算 方 法 如 下 : H=E 1.5% 当 年 天 数 H 为 每 日 应 计 提 的 管 理 费 E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值 管 理 费 每 日 计 算, 逐 日 累 计 至 每 月 月 末, 按 月 支 付, 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托

17 管 人 发 送 基 金 管 理 费 划 款 指 令, 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 前 5 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 付 给 基 金 管 理 人 若 遇 法 定 节 假 日 公 休 假 等, 支 付 日 期 顺 延 2 基 金 托 管 人 的 托 管 费 本 基 金 的 托 管 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0.25% 的 年 费 率 计 提 托 管 费 的 计 算 方 法 如 下 : H=E 0.25% 当 年 天 数 H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 托 管 费 E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值 托 管 费 每 日 计 算, 逐 日 累 计 至 每 月 月 末, 按 月 支 付, 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 托 管 费 划 款 指 令, 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 前 5 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 取 若 遇 法 定 节 假 日 公 休 日 等, 支 付 日 期 顺 延 上 述 一 基 金 费 用 的 种 类 中 第 3-9 项 费 用, 根 据 有 关 法 规 及 相 应 协 议 规 定, 按 费 用 实 际 支 出 金 额 列 入 当 期 费 用, 由 基 金 托 管 人 从 基 金 财 产 中 支 付 ( 三 ) 不 列 入 基 金 费 用 的 项 目 1 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金 财 产 的 损 失 ; 2 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 处 理 与 基 金 运 作 无 关 的 事 项 发 生 的 费 用 ; 3 基 金 合 同 生 效 前 的 相 关 费 用 ; 4 其 他 根 据 相 关 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 的 有 关 规 定 不 得 列 入 基 金 费 用 的 项 目 ( 四 ) 基 金 税 收 本 基 金 运 作 过 程 中 涉 及 的 各 纳 税 主 体, 其 纳 税 义 务 按 国 家 税 收 法 律 法 规 执 行 五 基 金 财 产 的 投 资 方 向 和 投 资 限 制 ( 一 ) 投 资 范 围 本 基 金 的 投 资 范 围 为 国 内 依 法 发 行 上 市 的 股 票 ( 包 括 中 小 板 创 业 板 及 其 他 经 中 国 证 监 会 核 准 上 市 的 股 票 ) 权 证 债 券 中 期 票 据 短 期 融 资 券 资 产 支 持 证 券 债 券 回 购 银 行 存 款 货 币 市 场 工 具 股 指 期 货 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证

18 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 金 融 工 具 ( 但 须 符 合 中 国 证 监 会 相 关 规 定 ) 如 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 基 金 投 资 其 他 品 种, 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后, 可 以 将 其 纳 入 投 资 范 围 基 金 的 投 资 组 合 比 例 为 : 股 票 资 产 比 例 为 基 金 资 产 的 30%~95%; 债 券 中 期 票 据 短 期 融 资 券 资 产 支 持 证 券 债 券 回 购 银 行 存 款 货 币 市 场 工 具 等 固 定 收 益 品 种 的 比 例 为 基 金 资 产 的 0%~70%; 在 封 闭 期 内, 每 个 交 易 日 日 终 在 扣 除 股 指 期 货 合 约 需 缴 纳 的 交 易 保 证 金 后, 应 当 保 持 不 低 于 交 易 保 证 金 一 倍 的 现 金 ; 转 换 为 上 市 开 放 式 基 金 (LOF) 后, 每 个 交 易 日 日 终 在 扣 除 股 指 期 货 合 约 需 缴 纳 的 交 易 保 证 金 后, 现 金 或 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的 5% ( 二 ) 投 资 限 制 1 组 合 限 制 基 金 的 投 资 组 合 应 遵 循 以 下 限 制 : (1) 股 票 资 产 比 例 为 基 金 资 产 的 30%~95%; 债 券 中 期 票 据 短 期 融 资 券 资 产 支 持 证 券 债 券 回 购 银 行 存 款 货 币 市 场 工 具 等 固 定 收 益 品 种 的 比 例 为 基 金 资 产 的 0%~70%; (2) 在 封 闭 期 内, 每 个 交 易 日 日 终 在 扣 除 股 指 期 货 合 约 需 缴 纳 的 交 易 保 证 金 后, 应 当 保 持 不 低 于 交 易 保 证 金 一 倍 的 现 金 ; 转 换 为 上 市 开 放 式 基 金 (LOF) 后, 每 个 交 易 日 日 终 在 扣 除 国 债 期 货 和 股 指 期 货 合 约 需 缴 纳 的 交 易 保 证 金 后, 现 金 或 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 投 资 比 例 合 计 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的 5%; (3) 本 基 金 持 有 一 家 公 司 发 行 的 证 券, 其 市 值 不 超 过 基 金 资 产 净 值 的 10%; (4) 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 持 有 一 家 公 司 发 行 的 证 券, 不 超 过 该 证 券 的 10%; (5) 本 基 金 持 有 的 全 部 权 证, 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 3%; (6) 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 持 有 的 同 一 权 证, 不 得 超 过 该 权 证 的 10%; (7) 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额, 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的 0.5%; (8) 本 基 金 投 资 于 同 一 原 始 权 益 人 的 各 类 资 产 支 持 证 券 的 比 例, 不 得 超 过

19 基 金 资 产 净 值 的 10%; (9) 本 基 金 持 有 的 全 部 资 产 支 持 证 券, 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 20%; (10) 本 基 金 持 有 的 同 一 ( 指 同 一 信 用 级 别 ) 资 产 支 持 证 券 的 比 例, 不 得 超 过 该 资 产 支 持 证 券 规 模 的 10%; (11) 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 投 资 于 同 一 原 始 权 益 人 的 各 类 资 产 支 持 证 券, 不 得 超 过 其 各 类 资 产 支 持 证 券 合 计 规 模 的 10%; (12) 本 基 金 应 投 资 于 信 用 级 别 评 级 为 BBB 以 上 ( 含 BBB) 的 资 产 支 持 证 券 基 金 持 有 资 产 支 持 证 券 期 间, 如 果 其 信 用 等 级 下 降 不 再 符 合 投 资 标 准, 应 在 评 级 报 告 发 布 之 日 起 3 个 月 内 予 以 全 部 卖 出 ; (13) 基 金 财 产 参 与 股 票 发 行 申 购, 本 基 金 所 申 报 的 金 额 不 超 过 本 基 金 的 总 资 产, 本 基 金 所 申 报 的 股 票 数 量 不 超 过 拟 发 行 股 票 公 司 本 次 发 行 股 票 的 总 量 ; (14) 本 基 金 进 入 全 国 银 行 间 同 业 市 场 进 行 债 券 回 购 的 资 金 余 额 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 40%; (15) 本 基 金 在 任 何 交 易 日 日 终, 持 有 的 买 入 股 指 期 货 合 约 价 值, 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 10%; (16) 本 基 金 在 封 闭 期 内, 任 何 交 易 日 日 终, 持 有 的 买 入 股 指 期 货 合 约 价 值 与 有 价 证 券 之 和, 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 100%; 转 换 为 上 市 开 放 式 基 金 (LOF) 后, 任 何 交 易 日 日 终, 持 有 的 买 入 股 指 期 货 合 约 价 值 与 有 价 证 券 市 值 之 和, 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 95%; 其 中, 有 价 证 券 指 股 票 债 券 ( 不 包 含 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 ) 权 证 资 产 支 持 债 券 买 入 返 售 金 融 资 产 ( 不 含 质 押 式 回 购 ) 等 ; (17) 本 基 金 在 任 何 交 易 日 日 终, 持 有 的 卖 出 股 指 期 货 合 约 价 值 不 得 超 过 基 金 持 有 的 股 票 总 市 值 的 20%; (18) 本 基 金 在 任 何 交 易 日 内 交 易 ( 不 包 括 平 仓 ) 的 股 指 期 货 合 约 的 成 交 金 额 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的 20%; (19) 本 基 金 在 封 闭 期 内, 基 金 总 资 产 不 得 超 过 基 金 净 资 产 的 200%, 转 换 为 上 市 开 放 式 基 金 (LOF) 后, 基 金 总 资 产 不 得 超 过 基 金 净 资 产 的 140%; (20) 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 规 定 的 和 基 金 合 同 约 定 的 其 他 投 资 限 制 因 证 券 期 货 市 场 波 动 上 市 公 司 合 并 基 金 规 模 变 动 股 权 分 置 改 革 中 支

20 付 对 价 等 基 金 管 理 人 之 外 的 因 素 致 使 基 金 投 资 比 例 不 符 合 上 述 规 定 投 资 比 例 的, 基 金 管 理 人 应 当 在 10 个 交 易 日 内 进 行 调 整 法 律 法 规 另 有 规 定 的, 从 其 规 定 本 基 金 持 有 证 券 期 间, 如 发 生 证 券 处 于 流 通 受 限 状 态 等 非 基 金 管 理 人 原 因 导 致 基 金 投 资 比 例 不 符 合 前 述 规 定 的, 基 金 管 理 人 应 在 上 述 情 形 消 除 后 的 10 个 交 易 日 内 调 整 完 毕 法 律 法 规 另 有 规 定 的, 从 其 规 定 基 金 管 理 人 应 当 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起 6 个 月 内 使 基 金 的 投 资 组 合 比 例 符 合 基 金 合 同 的 有 关 约 定 期 间, 基 金 的 投 资 范 围 投 资 策 略 应 当 符 合 基 金 合 同 的 约 定 基 金 托 管 人 对 基 金 的 投 资 的 监 督 与 检 查 自 本 基 金 合 同 生 效 之 日 起 开 始 法 律 法 规 或 监 管 部 门 取 消 上 述 限 制, 如 适 用 于 本 基 金, 则 本 基 金 投 资 不 再 受 相 关 限 制, 但 须 提 前 公 告, 不 需 要 经 基 金 份 额 持 有 人 审 议 2 禁 止 行 为 为 维 护 基 金 份 额 持 有 人 的 合 法 权 益, 基 金 财 产 不 得 用 于 下 列 投 资 或 者 活 动 : (1) 承 销 证 券 ; (2) 违 反 规 定 向 他 人 贷 款 或 者 提 供 担 保 ; (3) 从 事 承 担 无 限 责 任 的 投 资 ; (4) 买 卖 其 他 基 金 份 额, 但 是 中 国 证 监 会 另 有 规 定 的 除 外 ; (5) 向 其 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 出 资 ; (6) 从 事 内 幕 交 易 操 纵 证 券 交 易 价 格 及 其 他 不 正 当 的 证 券 交 易 活 动 ; (7) 依 照 法 律 法 规 有 关 规 定, 由 中 国 证 监 会 规 定 禁 止 的 其 他 活 动 运 用 基 金 财 产 买 卖 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 及 其 控 股 股 东 实 际 控 制 人 或 者 与 其 有 其 他 重 大 利 害 关 系 的 公 司 发 行 的 证 券 或 承 销 期 内 承 销 的 证 券, 或 者 从 事 其 他 重 大 关 联 交 易 的, 应 当 遵 循 基 金 份 额 持 有 人 利 益 优 先 的 原 则, 防 范 利 益 冲 突, 符 合 国 务 院 证 券 监 督 管 理 机 构 的 规 定, 并 履 行 信 息 披 露 义 务 六 基 金 资 产 净 值 的 计 算 方 法 和 公 告 方 式 ( 一 ) 估 值 日 本 基 金 的 估 值 日 为 本 基 金 相 关 的 证 券 期 货 交 易 场 所 的 交 易 日 以 及 国 家 法 律 法 规 规 定 需 要 对 外 披 露 基 金 净 值 的 非 交 易 日 ( 二 ) 估 值 对 象

21 基 金 所 拥 有 的 股 票 期 货 权 证 债 券 和 银 行 存 款 本 息 应 收 款 项 其 它 投 资 等 资 产 及 负 债 ( 三 ) 估 值 方 法 1 证 券 交 易 所 上 市 的 有 价 证 券 的 估 值 (1) 交 易 所 上 市 的 有 价 证 券 ( 包 括 股 票 权 证 等 ), 以 其 估 值 日 在 证 券 交 易 所 挂 牌 的 市 价 ( 收 盘 价 ) 估 值 ; 估 值 日 无 交 易 的, 且 最 近 交 易 日 后 经 济 环 境 未 发 生 重 大 变 化, 以 最 近 交 易 日 的 市 价 ( 收 盘 价 ) 估 值 ; 如 最 近 交 易 日 后 经 济 环 境 发 生 了 重 大 变 化, 可 参 考 类 似 投 资 品 种 的 现 行 市 价 及 重 大 变 化 因 素, 调 整 最 近 交 易 市 价, 确 定 公 允 价 格 (2) 交 易 所 上 市 实 行 净 价 交 易 的 债 券 按 估 值 日 第 三 方 估 值 机 构 提 供 的 相 应 品 种 当 日 的 估 值 净 价 估 值 ; (3) 交 易 所 上 市 未 实 行 净 价 交 易 的 债 券 按 估 值 日 第 三 方 估 值 机 构 提 供 的 相 应 品 种 当 日 的 估 值 全 价 减 去 估 值 全 价 中 所 含 的 债 券 应 收 利 息 得 到 的 净 价 进 行 估 值 ; (4) 交 易 所 上 市 不 存 在 活 跃 市 场 的 有 价 证 券, 采 用 估 值 技 术 确 定 公 允 价 值 交 易 所 上 市 的 资 产 支 持 证 券, 采 用 估 值 技 术 确 定 公 允 价 值, 在 估 值 技 术 难 以 可 靠 计 量 公 允 价 值 的 情 况 下, 按 成 本 估 值 2 处 于 未 上 市 期 间 的 有 价 证 券 应 区 分 如 下 情 况 处 理 : (1) 送 股 转 增 股 配 股 和 公 开 增 发 的 新 股, 按 估 值 日 在 证 券 交 易 所 挂 牌 的 同 一 股 票 的 估 值 方 法 估 值 ; 该 日 无 交 易 的, 以 最 近 一 日 的 市 价 ( 收 盘 价 ) 估 值 ; (2) 首 次 公 开 发 行 未 上 市 的 股 票 债 券 和 权 证, 采 用 估 值 技 术 确 定 公 允 价 值, 在 估 值 技 术 难 以 可 靠 计 量 公 允 价 值 的 情 况 下, 按 成 本 估 值 (3) 首 次 公 开 发 行 有 明 确 锁 定 期 的 股 票, 同 一 股 票 在 交 易 所 上 市 后, 按 交 易 所 上 市 的 同 一 股 票 的 估 值 方 法 估 值 ; 非 公 开 发 行 有 明 确 锁 定 期 的 股 票, 按 监 管 机 构 或 行 业 协 会 有 关 规 定 确 定 公 允 价 值 (4) 非 公 开 发 行 股 票 估 值 方 法 如 下 : 估 值 日 在 证 券 交 易 所 上 市 交 易 的 同 一 股 票 的 市 价 低 于 非 公 开 发 行 股 票 的 初 始 取 得 成 本 时, 应 采 用 在 证 券 交 易 所 上 市 交 易 的 同 一 股 票 的 市 价 作 为 估 值 日 该 非 公 开 发 行 股 票 的 市 值 ;

22 估 值 日 在 证 券 交 易 所 上 市 交 易 的 同 一 股 票 的 市 价 高 于 非 公 开 发 行 股 票 的 初 始 取 得 成 本 时, 应 按 下 列 公 式 确 定 估 值 日 该 非 公 开 发 行 股 票 的 价 值 : FV Dl Dr C ( P C) D l 其 中 :FV 为 估 值 日 该 非 公 开 发 行 股 票 的 价 值 ;C 为 该 非 公 开 发 行 股 票 的 初 始 取 得 成 本 ( 因 权 益 业 务 导 致 市 场 价 格 除 权 时, 应 于 除 权 日 对 其 初 始 取 得 成 本 做 相 应 调 整 );P 为 估 值 日 在 证 券 交 易 所 上 市 交 易 的 同 一 股 票 的 市 价 ;D l 为 该 非 公 开 发 行 股 票 锁 定 期 所 含 的 交 易 天 数 ;D r 为 估 值 日 剩 余 锁 定 期, 即 估 值 日 至 锁 定 期 结 束 所 含 的 交 易 天 数 ( 不 含 估 值 日 当 天 ) 3 金 融 衍 生 品 的 估 值 (1) 评 估 金 融 衍 生 品 价 值 时, 应 当 采 用 市 场 公 认 或 者 合 理 的 估 值 方 法 确 定 公 允 价 值 ; (2) 股 指 期 货 合 约 一 般 以 估 值 当 日 结 算 价 进 行 估 值, 估 值 当 日 无 结 算 价 的, 且 最 近 交 易 日 后 经 济 环 境 未 发 生 重 大 变 化 的, 采 用 最 近 交 易 日 结 算 价 估 值 ; 4 全 国 银 行 间 债 券 市 场 交 易 的 债 券 资 产 支 持 证 券 等 固 定 收 益 品 种, 采 用 第 三 方 估 值 机 构 提 供 的 价 格 数 据 估 值 同 一 债 券 同 时 在 两 个 或 两 个 以 上 市 场 交 易 的, 按 债 券 所 处 的 市 场 分 别 估 值 5 如 有 确 凿 证 据 表 明 按 上 述 方 法 进 行 估 值 不 能 客 观 反 映 其 公 允 价 值 的, 基 金 管 理 人 可 根 据 具 体 情 况 与 基 金 托 管 人 商 定 后, 按 最 能 反 映 公 允 价 值 的 价 格 估 值 6 相 关 法 律 法 规 以 及 监 管 部 门 有 强 制 规 定 的, 从 其 规 定 如 有 新 增 事 项, 按 国 家 最 新 规 定 估 值 如 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 发 现 基 金 估 值 违 反 基 金 合 同 订 明 的 估 值 方 法 程 序 及 相 关 法 律 法 规 的 规 定 或 者 未 能 充 分 维 护 基 金 份 额 持 有 人 利 益 时, 应 立 即 通 知 对 方, 共 同 查 明 原 因, 双 方 协 商 解 决 根 据 有 关 法 律 法 规, 基 金 资 产 净 值 计 算 和 基 金 会 计 核 算 的 义 务 由 基 金 管 理 人 承 担 本 基 金 的 基 金 会 计 责 任 方 由 基 金 管 理 人 担 任, 因 此, 就 与 本 基 金 有 关 的 会 计 问 题, 如 经 相 关 各 方 在 平 等 基 础 上 充 分 讨 论 后, 仍 无 法 达 成 一 致 的 意 见, 按 照 基 金 管 理 人 对 基 金 资 产 净 值 的 计 算 结 果 对 外 予 以 公 布

23 ( 四 ) 估 值 程 序 1 基 金 份 额 净 值 是 按 照 每 个 工 作 日 闭 市 后, 基 金 资 产 净 值 除 以 当 日 基 金 份 额 的 余 额 数 量 计 算, 精 确 到 元, 小 数 点 后 第 4 位 四 舍 五 入 国 家 另 有 规 定 的, 从 其 规 定 每 个 工 作 日 计 算 基 金 资 产 净 值 及 基 金 份 额 净 值, 并 按 规 定 公 告 2 基 金 管 理 人 应 每 个 工 作 日 对 基 金 资 产 估 值 但 基 金 管 理 人 根 据 法 律 法 规 或 本 基 金 合 同 的 规 定 暂 停 估 值 时 除 外 基 金 管 理 人 每 个 工 作 日 对 基 金 资 产 估 值 后, 将 基 金 份 额 净 值 结 果 发 送 基 金 托 管 人, 经 基 金 托 管 人 复 核 无 误 后, 由 基 金 管 理 人 对 外 公 布 ( 五 ) 估 值 错 误 的 处 理 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 将 采 取 必 要 适 当 合 理 的 措 施 确 保 基 金 资 产 估 值 的 准 确 性 及 时 性 当 基 金 份 额 净 值 小 数 点 后 3 位 以 内 ( 含 第 3 位 ) 发 生 估 值 错 误 时, 视 为 基 金 份 额 净 值 错 误 本 基 金 合 同 的 当 事 人 应 按 照 以 下 约 定 处 理 : 1 估 值 错 误 类 型 本 基 金 运 作 过 程 中, 如 果 由 于 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 或 登 记 机 构 或 销 售 机 构 或 投 资 人 自 身 的 过 错 造 成 估 值 错 误, 导 致 其 他 当 事 人 遭 受 损 失 的, 过 错 的 责 任 人 应 当 对 由 于 该 估 值 错 误 遭 受 损 失 当 事 人 ( 受 损 方 ) 的 直 接 损 失 按 下 述 估 值 错 误 处 理 原 则 给 予 赔 偿, 承 担 赔 偿 责 任 上 述 估 值 错 误 的 主 要 类 型 包 括 但 不 限 于 : 资 料 申 报 差 错 数 据 传 输 差 错 数 据 计 算 差 错 系 统 故 障 差 错 下 达 指 令 差 错 等 2 估 值 错 误 处 理 原 则 (1) 估 值 错 误 已 发 生, 但 尚 未 给 当 事 人 造 成 损 失 时, 估 值 错 误 责 任 方 应 及 时 协 调 各 方, 及 时 进 行 更 正, 因 更 正 估 值 错 误 发 生 的 费 用 由 估 值 错 误 责 任 方 承 担 ; 由 于 估 值 错 误 责 任 方 未 及 时 更 正 已 产 生 的 估 值 错 误, 给 当 事 人 造 成 损 失 的, 由 估 值 错 误 责 任 方 对 直 接 损 失 承 担 赔 偿 责 任 ; 若 估 值 错 误 责 任 方 已 经 积 极 协 调, 并 且 有 协 助 义 务 的 当 事 人 有 足 够 的 时 间 进 行 更 正 而 未 更 正, 则 其 应 当 承 担 相 应 赔 偿 责 任 估 值 错 误 责 任 方 应 对 更 正 的 情 况 向 有 关 当 事 人 进 行 确 认, 确 保 估 值 错 误 已 得 到 更 正

24 (2) 估 值 错 误 的 责 任 方 对 有 关 当 事 人 的 直 接 损 失 负 责, 不 对 间 接 损 失 负 责, 并 且 仅 对 估 值 错 误 的 有 关 直 接 当 事 人 负 责, 不 对 第 三 方 负 责 (3) 因 估 值 错 误 而 获 得 不 当 得 利 的 当 事 人 负 有 及 时 返 还 不 当 得 利 的 义 务 但 估 值 错 误 责 任 方 仍 应 对 估 值 错 误 负 责 如 果 由 于 获 得 不 当 得 利 的 当 事 人 不 返 还 或 不 全 部 返 还 不 当 得 利 造 成 其 他 当 事 人 的 利 益 损 失 ( 受 损 方 ), 则 估 值 错 误 责 任 方 应 赔 偿 受 损 方 的 损 失, 并 在 其 支 付 的 赔 偿 金 额 的 范 围 内 对 获 得 不 当 得 利 的 当 事 人 享 有 要 求 交 付 不 当 得 利 的 权 利 ; 如 果 获 得 不 当 得 利 的 当 事 人 已 经 将 此 部 分 不 当 得 利 返 还 给 受 损 方, 则 受 损 方 应 当 将 其 已 经 获 得 的 赔 偿 额 加 上 已 经 获 得 的 不 当 得 利 返 还 的 总 和 超 过 其 实 际 损 失 的 差 额 部 分 支 付 给 估 值 错 误 责 任 方 (4) 估 值 错 误 调 整 采 用 尽 量 恢 复 至 假 设 未 发 生 估 值 错 误 的 正 确 情 形 的 方 式 3 估 值 错 误 处 理 程 序 估 值 错 误 被 发 现 后, 有 关 的 当 事 人 应 当 及 时 进 行 处 理, 处 理 的 程 序 如 下 : (1) 查 明 估 值 错 误 发 生 的 原 因, 列 明 所 有 的 当 事 人, 并 根 据 估 值 错 误 发 生 的 原 因 确 定 估 值 错 误 的 责 任 方 ; (2) 根 据 估 值 错 误 处 理 原 则 或 当 事 人 协 商 的 方 法 对 因 估 值 错 误 造 成 的 损 失 进 行 评 估 ; (3) 根 据 估 值 错 误 处 理 原 则 或 当 事 人 协 商 的 方 法 由 估 值 错 误 的 责 任 方 进 行 更 正 和 赔 偿 损 失 ; (4) 根 据 估 值 错 误 处 理 的 方 法, 需 要 修 改 基 金 登 记 机 构 交 易 数 据 的, 由 基 金 登 记 机 构 进 行 更 正, 并 就 估 值 错 误 的 更 正 向 有 关 当 事 人 进 行 确 认 4 基 金 份 额 净 值 估 值 错 误 处 理 的 方 法 如 下 : (1) 基 金 份 额 净 值 计 算 出 现 错 误 时, 基 金 管 理 人 应 当 立 即 予 以 纠 正, 通 报 基 金 托 管 人, 并 采 取 合 理 的 措 施 防 止 损 失 进 一 步 扩 大 (2) 错 误 偏 差 达 到 基 金 份 额 净 值 的 0.25% 时, 基 金 管 理 人 应 当 通 报 基 金 托 管 人 并 报 中 国 证 监 会 备 案 ; 错 误 偏 差 达 到 基 金 份 额 净 值 的 0.5% 时, 基 金 管 理 人 应 当 公 告 (3) 前 述 内 容 如 法 律 法 规 或 监 管 机 关 另 有 规 定 的, 从 其 规 定 处 理 ( 六 ) 暂 停 估 值 的 情 形 1 基 金 投 资 所 涉 及 的 证 券 期 货 交 易 市 场 遇 法 定 节 假 日 或 因 其 他 原 因 暂 停

25 营 业 时 ; 2 因 不 可 抗 力 致 使 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 无 法 准 确 评 估 基 金 资 产 价 值 时 ; 3 中 国 证 监 会 和 基 金 合 同 认 定 的 其 它 情 形 ( 七 ) 基 金 净 值 的 确 认 用 于 基 金 信 息 披 露 的 基 金 资 产 净 值 和 基 金 份 额 净 值 由 基 金 管 理 人 负 责 计 算, 基 金 托 管 人 负 责 进 行 复 核 基 金 管 理 人 应 于 每 个 开 放 日 交 易 结 束 后 计 算 当 日 的 基 金 资 产 净 值 和 基 金 份 额 净 值 并 发 送 给 基 金 托 管 人 基 金 托 管 人 对 净 值 计 算 结 果 复 核 确 认 后 发 送 给 基 金 管 理 人, 由 基 金 管 理 人 对 基 金 净 值 予 以 公 布 七 基 金 合 同 的 变 更 终 止 与 基 金 财 产 的 清 算 ( 一 ) 基 金 合 同 的 变 更 1 变 更 基 金 合 同 涉 及 法 律 法 规 规 定 或 本 合 同 约 定 应 经 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 通 过 的 事 项 的, 应 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 通 过 对 于 可 不 经 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 通 过 的 事 项, 由 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 同 意 后 变 更 并 公 告, 并 报 中 国 证 监 会 备 案 2 关 于 基 金 合 同 变 更 的 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 应 当 报 中 国 证 监 会 备 案, 且 自 决 议 生 效 后 两 日 内 在 指 定 媒 体 公 告 ( 二 ) 基 金 合 同 的 终 止 事 由 有 下 列 情 形 之 一 的, 基 金 合 同 应 当 终 止 : 1 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 定 终 止 的 ; 2 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 职 责 终 止, 在 6 个 月 内 没 有 新 基 金 管 理 人 新 基 金 托 管 人 承 接 的 ; 3 基 金 合 同 约 定 的 其 他 情 形 ; 4 相 关 法 律 法 规 和 中 国 证 监 会 规 定 的 其 他 情 况 ( 三 ) 基 金 财 产 的 清 算 1 基 金 财 产 清 算 小 组 : 自 出 现 基 金 合 同 终 止 事 由 之 日 起 30 个 工 作 日 内 成 立 清 算 小 组, 基 金 管 理 人 组 织 基 金 财 产 清 算 小 组 并 在 中 国 证 监 会 的 监 督 下 进 行 基 金 清 算 2 基 金 财 产 清 算 小 组 组 成 : 基 金 财 产 清 算 小 组 成 员 由 基 金 管 理 人 基 金 托

26 管 人 具 有 从 事 证 券 相 关 业 务 资 格 的 注 册 会 计 师 律 师 以 及 中 国 证 监 会 指 定 的 人 员 组 成 基 金 财 产 清 算 小 组 可 以 聘 用 必 要 的 工 作 人 员 3 基 金 财 产 清 算 小 组 职 责 : 基 金 财 产 清 算 小 组 负 责 基 金 财 产 的 保 管 清 理 估 价 变 现 和 分 配 基 金 财 产 清 算 小 组 可 以 依 法 进 行 必 要 的 民 事 活 动 4 基 金 财 产 清 算 程 序 : (1) 基 金 合 同 终 止 情 形 出 现 时, 由 基 金 财 产 清 算 小 组 统 一 接 管 基 金 ; (2) 对 基 金 财 产 和 债 权 债 务 进 行 清 理 和 确 认 ; (3) 对 基 金 财 产 进 行 估 值 和 变 现 ; (4) 制 作 清 算 报 告 ; (5) 聘 请 会 计 师 事 务 所 对 清 算 报 告 进 行 外 部 审 计, 聘 请 律 师 事 务 所 对 清 算 报 告 出 具 法 律 意 见 书 ; (6) 将 清 算 报 告 报 中 国 证 监 会 备 案 并 公 告 (7) 对 基 金 财 产 进 行 分 配 ; 5 基 金 财 产 清 算 的 期 限 为 6 个 月 ( 四 ) 清 算 费 用 清 算 费 用 是 指 基 金 财 产 清 算 小 组 在 进 行 基 金 清 算 过 程 中 发 生 的 所 有 合 理 费 用, 清 算 费 用 由 基 金 财 产 清 算 小 组 优 先 从 基 金 财 产 中 支 付 ( 五 ) 基 金 财 产 清 算 剩 余 资 产 的 分 配 依 据 基 金 财 产 清 算 的 分 配 方 案, 将 基 金 财 产 清 算 后 的 全 部 剩 余 资 产 扣 除 基 金 财 产 清 算 费 用 交 纳 所 欠 税 款 并 清 偿 基 金 债 务 后, 按 基 金 份 额 持 有 人 持 有 的 基 金 份 额 比 例 进 行 分 配 ( 六 ) 基 金 财 产 清 算 的 公 告 清 算 过 程 中 的 有 关 重 大 事 项 须 及 时 公 告 ; 基 金 财 产 清 算 报 告 经 会 计 师 事 务 所 审 计 并 由 律 师 事 务 所 出 具 法 律 意 见 书 后 报 中 国 证 监 会 备 案 并 公 告 基 金 财 产 清 算 公 告 于 基 金 财 产 清 算 报 告 报 中 国 证 监 会 备 案 后 5 个 工 作 日 内 由 基 金 财 产 清 算 小 组 进 行 公 告 ( 七 ) 基 金 财 产 清 算 账 册 及 文 件 的 保 存 基 金 财 产 清 算 账 册 及 有 关 文 件 由 基 金 托 管 人 保 存 15 年 以 上

27 八 争 议 的 处 理 和 适 用 的 法 律 各 方 当 事 人 同 意, 因 基 金 合 同 而 产 生 的 或 与 基 金 合 同 有 关 的 一 切 争 议, 如 经 友 好 协 商 未 能 解 决 的, 应 提 交 中 国 国 际 经 济 贸 易 仲 裁 委 员 会 根 据 该 会 当 时 有 效 的 仲 裁 规 则 进 行 仲 裁, 仲 裁 地 点 为 北 京, 仲 裁 裁 决 是 终 局 性 的 并 对 各 方 当 事 人 具 有 约 束 力, 仲 裁 费 由 败 诉 方 承 担 基 金 合 同 受 中 国 法 律 管 辖 九 基 金 合 同 的 效 力 基 金 合 同 是 约 定 基 金 当 事 人 之 间 基 金 与 基 金 当 事 人 之 间 权 利 义 务 关 系 的 法 律 文 件 1 基 金 合 同 经 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 双 方 盖 章 以 及 双 方 法 定 代 表 人 或 授 权 代 表 签 字 并 在 募 集 结 束 后 经 基 金 管 理 人 向 中 国 证 监 会 办 理 基 金 备 案 手 续, 并 经 中 国 证 监 会 书 面 确 认 后 生 效 2 基 金 合 同 的 有 效 期 自 其 生 效 之 日 起 至 基 金 财 产 清 算 结 果 报 中 国 证 监 会 备 案 并 公 告 之 日 止 3 基 金 合 同 自 生 效 之 日 起 对 包 括 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 和 基 金 份 额 持 有 人 在 内 的 基 金 合 同 各 方 当 事 人 具 有 同 等 的 法 律 约 束 力 4 基 金 合 同 正 本 一 式 六 份, 除 上 报 有 关 监 管 机 构 一 式 二 份 外, 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 各 持 有 二 份, 每 份 具 有 同 等 的 法 律 效 力 5 基 金 合 同 可 印 制 成 册, 供 投 资 者 在 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 销 售 机 构 的 办 公 场 所 和 营 业 场 所 查 阅

___证券投资基金招募说明书1

___证券投资基金招募说明书1 基 金 管 理 人 : 汇 添 富 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 民 生 银 行 股 份 有 限 公 司 一 基 金 份 额 持 有 人 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 的 权 利 义 务 ( 一 ) 基 金 份 额 持 有 人 的 权 利 与 义 务 基 金 投 资 者 持 有 本 基 金 基 金 份 额 的 行 为 即 视 为 对 基 金 合

More information

___证券投资基金招募说明书1

___证券投资基金招募说明书1 天 弘 增 利 宝 货 币 市 场 基 金 基 金 合 同 摘 要 基 金 管 理 人 : 天 弘 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司 一 基 金 份 额 持 有 人 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 的 权 利 义 务 ( 一 ) 基 金 份 额 持 有 人 的 权 利 与 义 务 基 金 投 资 者 持 有 本 基 金 基 金

More information

一 基 金 合 同 当 事 人 简 介 ( 一 ) 基 金 管 理 人 名 称 : 新 华 基 金 管 理 有 限 公 司 住 所 : 重 庆 市 江 北 区 建 新 东 路 85 号 附 1 号 1 层 1-1 法 定 代 表 人 : 陈 重 设 立 日 期 : 2004 年 12 月 9 日 批

一 基 金 合 同 当 事 人 简 介 ( 一 ) 基 金 管 理 人 名 称 : 新 华 基 金 管 理 有 限 公 司 住 所 : 重 庆 市 江 北 区 建 新 东 路 85 号 附 1 号 1 层 1-1 法 定 代 表 人 : 陈 重 设 立 日 期 : 2004 年 12 月 9 日 批 新 华 阿 里 一 号 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 摘 要 基 金 管 理 人 : 新 华 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 平 安 银 行 股 份 有 限 公 司 一 基 金 合 同 当 事 人 简 介 ( 一 ) 基 金 管 理 人 名 称 : 新 华 基 金 管 理 有 限 公 司 住 所 : 重 庆 市 江 北 区 建 新 东 路 85

More information

基金合同

基金合同 银 华 惠 添 益 货 币 市 场 基 金 基 金 合 同 内 容 摘 要 一 基 金 份 额 持 有 人 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 的 权 利 义 务 ( 一 ) 基 金 管 理 人 的 权 利 与 义 务 1 根 据 基 金 法 运 作 办 法 及 其 他 有 关 规 定, 基 金 管 理 人 的 权 利 包 括 但 不 限 于 : (1) 依 法 募 集 资 金 ; (2)

More information

有 限 责 任 ; (6) 不 从 事 任 何 有 损 基 金 及 其 他 基 金 合 同 当 事 人 合 法 权 益 的 活 动 ; (7) 执 行 生 效 的 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 决 定 ; (8) 返 还 在 基 金 交 易 过 程 中 因 任 何 原 因 获 得 的 不

有 限 责 任 ; (6) 不 从 事 任 何 有 损 基 金 及 其 他 基 金 合 同 当 事 人 合 法 权 益 的 活 动 ; (7) 执 行 生 效 的 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 决 定 ; (8) 返 还 在 基 金 交 易 过 程 中 因 任 何 原 因 获 得 的 不 易 方 达 增 金 宝 货 币 市 场 基 金 基 金 合 同 内 容 摘 要 一 基 金 份 额 持 有 人 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 的 权 利 义 务 ( 一 ) 基 金 份 额 持 有 人 的 权 利 义 务 基 金 投 资 者 持 有 本 基 金 基 金 份 额 的 行 为 即 视 为 对 基 金 合 同 的 承 认 和 接 受, 基 金 投 资 者 自 依 据 基 金

More information

___证券投资基金招募说明书1

___证券投资基金招募说明书1 上 投 摩 根 策 略 精 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 的 摘 要 一 基 金 的 基 本 情 况 基 金 名 称 : 上 投 摩 根 策 略 精 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 的 类 别 : 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 的 运 作 方 式 : 契 约 型 开 放 式 注 册 文 号 : 中 国 证 监 会

More information

M<100 万 元 0.60% 100 万 元 M<500 万 元 0.40% M 500 万 元 每 笔 1000 元 (2) 申 购 份 额 的 计 算 1) 若 投 资 者 选 择 申 购 E 类 基 金 份 额, 则 申 购 份 额 的 计 算 公 式 为 : 当 申 购 费 用 适 用 比

M<100 万 元 0.60% 100 万 元 M<500 万 元 0.40% M 500 万 元 每 笔 1000 元 (2) 申 购 份 额 的 计 算 1) 若 投 资 者 选 择 申 购 E 类 基 金 份 额, 则 申 购 份 额 的 计 算 公 式 为 : 当 申 购 费 用 适 用 比 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 中 欧 纯 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 (LOF) 增 加 E 类 基 金 份 额 并 相 应 修 改 基 金 合 同 的 公 告 根 据 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 等 相 关 法 律 法 规 及 中 欧 纯 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金

More information

基金合同摘要

基金合同摘要 长 城 久 源 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 摘 要 基 金 管 理 人 : 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 平 安 银 行 股 份 有 限 公 司 二 一 六 年 五 月 1 目 录 一 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 和 基 金 份 额 持 有 人 的 权 利 义 务... 3 二 基 金 份 额 持 有 人 大 会 召 集

More information

当 事 人 集 合 的 参 与 集 合 的 退 出 3) 结 汇 购 汇 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 集 合 投 资 其 他 品 种 的, 资 产 管 理 人 在 履 行 合 同 变 更 程 序 后, 可 以 将 其 纳 入 本 的 投 资 范 围 2 投 资 组 合 比 例 以

当 事 人 集 合 的 参 与 集 合 的 退 出 3) 结 汇 购 汇 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 集 合 投 资 其 他 品 种 的, 资 产 管 理 人 在 履 行 合 同 变 更 程 序 后, 可 以 将 其 纳 入 本 的 投 资 范 围 2 投 资 组 合 比 例 以 中 信 证 券 信 航 1 号 集 合 资 产 管 理 说 明 书 特 别 提 示 : 本 说 明 书 依 据 证 券 公 司 客 户 资 产 管 理 业 务 管 理 办 法 ( 以 下 简 称 管 理 办 法 ) 证 券 公 司 集 合 资 产 管 理 业 务 实 施 细 则 ( 以 下 简 称 实 施 细 则 ) 合 格 境 内 机 构 投 资 者 境 外 证 券 投 资 管 理 试 行 办 法

More information

太原双塔刚玉股份有限公司

太原双塔刚玉股份有限公司 神 马 实 业 股 份 有 限 公 司 投 资 企 业 管 理 办 法 第 一 章 总 则 第 一 条 为 加 强 神 马 实 业 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 公 司 ) 对 投 资 企 业 的 管 理 和 控 制, 规 范 投 资 企 业 行 为, 确 保 投 资 企 业 规 范 高 效 运 作, 健 康 发 展, 提 高 公 司 整 体 资 产 运 营 质 量, 最 大 程 度

More information

第 六 条 为 公 司 出 具 专 项 文 件 的 证 券 公 司 律 师 事 务 所 会 计 师 事 务 所 及 其 他 证 券 服 务 机 构, 应 当 勤 勉 尽 责 诚 实 守 信, 认 真 履 行 审 慎 核 查 义 务, 按 照 依 法 制 定 的 业 务 规 则 行 业 执 业 规 范

第 六 条 为 公 司 出 具 专 项 文 件 的 证 券 公 司 律 师 事 务 所 会 计 师 事 务 所 及 其 他 证 券 服 务 机 构, 应 当 勤 勉 尽 责 诚 实 守 信, 认 真 履 行 审 慎 核 查 义 务, 按 照 依 法 制 定 的 业 务 规 则 行 业 执 业 规 范 非 上 市 公 众 公 司 监 督 管 理 办 法 (2012 年 9 月 28 日 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 第 17 次 主 席 办 公 会 议 审 议 通 过, 根 据 2013 年 12 月 26 日 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 关 于 修 改 < 非 上 市 公 众 公 司 监 督 管 理 办 法 > 的 决 定 修 订 ) 第 一 章 总 则 第 一 条

More information

中石化炼化工程(集团)股份有限公司

中石化炼化工程(集团)股份有限公司 中 国 广 核 电 力 股 份 有 限 公 司 股 东 大 会 议 事 规 则 (2014 年 4 月 15 日 经 公 司 第 一 次 临 时 股 东 大 会 审 议 通 过 ) 1 第 一 章 总 则 第 一 条 为 维 护 中 国 广 核 电 力 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 公 司 ) 和 股 东 的 合 法 权 益, 明 确 股 东 大 会 的 职 责 和 权 限, 保 证

More information

福州市商业银行第二届董事会第四次会议材料之二

福州市商业银行第二届董事会第四次会议材料之二 福 建 海 峡 银 行 股 份 有 限 公 司 股 东 大 会 议 事 规 则 (2006 年 7 月 22 日 二 五 年 度 股 东 大 会 修 订 ) 目 录 第 一 章 总 则 1 第 二 章 股 东 大 会 职 权 2 第 三 章 股 东 大 会 的 提 案 2 第 四 章 股 东 或 监 事 会 提 议 召 开 临 时 股 东 大 会 3 第 五 章 会 议 通 知 登 记 和 报 道

More information

广东海大集团股份有限公司

广东海大集团股份有限公司 广 东 海 大 集 团 股 份 有 限 公 司 募 集 资 金 专 项 存 储 及 使 用 管 理 制 度 第 一 章 总 则 第 一 条 为 规 范 公 司 募 集 资 金 的 管 理 和 使 用, 最 大 限 度 地 保 障 投 资 者 的 利 益, 根 据 中 华 人 民 共 和 国 公 司 法 ( 以 下 简 称 公 司 法 ) 中 华 人 民 共 和 国 证 券 法 ( 以 下 简 称 证

More information

上市公司股东大会规则(2014年修订).doc

上市公司股东大会规则(2014年修订).doc 上 市 公 司 股 东 大 会 规 则 (2014 年 修 订 ) (2014 年 5 月 28 日 证 监 会 公 告 [2014]20 号 ) 第 一 章 总 则 第 一 条 为 规 范 上 市 公 司 行 为, 保 证 股 东 大 会 依 法 行 使 职 权, 根 据 中 华 人 民 共 和 国 公 司 法 ( 以 下 简 称 公 司 法 ) 中 华 人 民 共 和 国 证 券 法 ( 以 下

More information

议案四:

议案四: 上 海 飞 科 电 器 股 份 有 限 公 司 章 程 附 件 : 三 会 议 事 规 则 2016 年 4 月 27 日 上 海 飞 科 电 器 股 份 有 限 公 司 股 东 大 会 议 事 规 则 第 一 条 宗 旨 为 规 范 上 海 飞 科 电 器 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 公 司 ) 行 为, 保 证 股 东 大 会 依 法 行 使 职 权, 根 据 中 华 人 民 共

More information

国泰基金管理有限公司

国泰基金管理有限公司 国 泰 基 金 管 理 有 限 公 司 开 放 式 基 金 业 务 规 则 1 目 录 第 一 章 总 则...3 第 二 章 基 金 账 户...4 第 三 章 基 金 账 户 信 息...5 第 四 章 基 金 账 户 销 户...5 第 五 章 基 金 账 户 交 易 对 账 单...6 第 六 章 查 询...6 第 七 章 基 金 认 购...6 第 八 章 基 金 申 购...7 第 九

More information

中国证券监督管理委员会令

中国证券监督管理委员会令 证 券 公 司 融 资 融 券 业 务 管 理 办 法 第 一 章 总 则 第 一 条 为 了 规 范 证 券 公 司 融 资 融 券 业 务 活 动, 完 善 证 券 交 易 机 制, 防 范 证 券 公 司 的 风 险, 保 护 证 券 投 资 者 的 合 法 权 益 和 社 会 公 共 利 益, 促 进 证 券 市 场 平 稳 健 康 发 展, 制 定 本 办 法 第 二 条 证 券 公 司

More information

新疆众和股份有限公司期货套期保值内部控制制度.doc

新疆众和股份有限公司期货套期保值内部控制制度.doc 新 疆 众 和 股 份 有 限 公 司 期 货 套 期 保 值 内 部 控 制 制 度 (2009 年 ) 第 一 章 总 则 第 一 条 为 加 强 对 新 疆 众 和 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 公 司 ) 期 货 套 期 保 值 业 务 的 监 督 管 理, 规 范 期 货 交 易 行 为, 有 效 防 范 和 化 解 风 险, 维 护 公 司 及 股 东 利 益, 依 据 国

More information

关于景顺长城基金管理有限公司旗下基金持有的长期停牌股票估值方法变更的提示性公告

关于景顺长城基金管理有限公司旗下基金持有的长期停牌股票估值方法变更的提示性公告 关 于 景 顺 长 城 核 心 竞 争 力 混 合 型 证 券 投 资 基 金 增 设 H 类 基 金 份 额 并 相 应 修 改 基 金 合 同 的 公 告 内 地 与 香 港 已 于 近 期 开 展 基 金 互 认, 为 更 好 地 服 务 香 港 投 资 者, 更 好 满 足 香 港 投 资 者 的 理 财 需 求, 经 与 基 金 托 管 人 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司

More information

<4D6963726F736F667420576F7264202D203230313431323235B0B2BBD5CAA1BDA8C9E8B9A4B3CCD4ECBCDBD7C9D1AFBACFCDACA3A8B8C4D6D5A3A92E646F6378>

<4D6963726F736F667420576F7264202D203230313431323235B0B2BBD5CAA1BDA8C9E8B9A4B3CCD4ECBCDBD7C9D1AFBACFCDACA3A8B8C4D6D5A3A92E646F6378> (WF-2014-05) 安 徽 省 建 设 工 程 造 价 咨 询 合 同 ( 示 范 文 本 ) 合 同 编 号 : 签 订 地 点 : 签 订 时 间 : 年 月 日 安 徽 省 住 房 和 城 乡 建 设 厅 制 定 安 徽 省 工 商 行 政 管 理 局 目 录 第 一 部 分 合 同 协 议 书...1 第 二 部 分 通 用 合 同 条 款... 4 1. 一 般 约 定... 4

More information

武汉深蓝自动化设备股份有限公司

武汉深蓝自动化设备股份有限公司 山 西 精 英 科 技 股 份 有 限 公 司 第 一 章 总 则 第 一 条 为 规 范 山 西 精 英 科 技 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 公 司 ) 的 对 外 投 资 行 为, 提 高 投 资 效 益, 规 避 投 资 所 带 来 的 风 险, 有 效 合 理 的 使 用 资 金, 使 资 金 的 时 间 价 值 最 大 化, 依 照 中 华 人 民 共 和 国 公 司 法

More information

<4D6963726F736F667420576F7264202D203335A1A2D6A4C8AFB9ABCBBEB9DCC0EDB0ECB7A82E646F63>

<4D6963726F736F667420576F7264202D203335A1A2D6A4C8AFB9ABCBBEB9DCC0EDB0ECB7A82E646F63> 证 券 公 司 管 理 办 法 (2001 年 12 月 28 日, 证 监 会 令 第 5 号 ) 第 一 章 总 则 第 一 条 为 加 强 对 证 券 公 司 的 监 督 管 理, 规 范 证 券 公 司 行 为, 根 据 证 券 法 和 公 司 法 的 有 关 规 定, 制 定 本 办 法 第 二 条 本 办 法 适 用 于 在 中 国 境 内 注 册 的 证 券 公 司 第 三 条 中 国

More information

投 资 者 可 在 基 金 管 理 人 指 定 的 销 售 机 构 申 购 和 赎 回 美 元 等 外 币 销 售 的 基 金 份 额, 具 体 详 见 基 金 管 理 人 相 关 公 告 2 在 三 申 购 与 赎 回 的 原 则 部 分 增 加 : 1 本 基 金 采 用 多 币 种 销 售,

投 资 者 可 在 基 金 管 理 人 指 定 的 销 售 机 构 申 购 和 赎 回 美 元 等 外 币 销 售 的 基 金 份 额, 具 体 详 见 基 金 管 理 人 相 关 公 告 2 在 三 申 购 与 赎 回 的 原 则 部 分 增 加 : 1 本 基 金 采 用 多 币 种 销 售, 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 修 订 博 时 大 中 华 亚 太 精 选 股 票 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 及 托 管 协 议 部 分 条 款 的 公 告 为 满 足 投 资 者 的 理 财 需 求, 根 据 博 时 大 中 华 亚 太 精 选 股 票 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 ( 以 下 简 称 原 基 金 合 同 ) 的 有 关 约 定, 博 时 基

More information

工作版本

工作版本 中 国 证 券 投 资 基 金 业 协 会 中 基 协 发 2012 9 号 关 于 发 布 证 券 投 资 基 金 会 计 核 算 业 务 指 引 的 通 知 各 基 金 管 理 公 司 基 金 托 管 银 行 : 为 规 范 证 券 投 资 基 金 会 计 核 算 业 务, 保 证 基 金 行 业 切 实 执 行 新 会 计 准 则, 保 护 基 金 份 额 持 有 人 的 合 法 权 益, 根

More information

第 一 年 0.2%, 第 二 年 0.4%, 第 三 年 1.0%, 第 四 年 1.2%, 第 五 年 1.5% 6. 还 本 付 息 的 期 限 和 方 式 本 次 可 转 债 采 用 每 年 付 息 一 次 的 付 息 方 式, 计 息 起 始 日 为 本 次 可 转 债 发 行 首 日 年

第 一 年 0.2%, 第 二 年 0.4%, 第 三 年 1.0%, 第 四 年 1.2%, 第 五 年 1.5% 6. 还 本 付 息 的 期 限 和 方 式 本 次 可 转 债 采 用 每 年 付 息 一 次 的 付 息 方 式, 计 息 起 始 日 为 本 次 可 转 债 发 行 首 日 年 证 券 代 码 :600004 股 票 简 称 : 白 云 机 场 公 告 编 号 :2016-008 广 州 白 云 国 际 机 场 股 份 有 限 公 司 关 于 确 定 发 行 可 转 换 公 司 债 券 方 案 的 董 事 会 决 议 公 告 本 公 司 董 事 会 及 全 体 董 事 保 证 本 公 告 内 容 不 存 在 任 何 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏,

More information

证券公司客户资产管理业务自律规范

证券公司客户资产管理业务自律规范 证 券 公 司 客 户 资 产 管 理 业 务 规 范 第 一 章 总 则 第 一 条 为 规 范 和 促 进 证 券 公 司 客 户 资 产 管 理 业 务 发 展, 根 据 证 券 公 司 监 督 管 理 条 例 证 券 公 司 客 户 资 产 管 理 业 务 管 理 办 法 ( 以 下 简 称 管 理 办 法 ) 证 券 公 司 集 合 资 产 管 理 业 务 实 施 细 则 ( 以 下 简

More information

本 次 可 转 债 票 面 利 率 不 超 过 2.0%, 具 体 每 一 年 度 的 利 率 水 平 提 请 股 东 大 会 授 权 公 司 董 事 会 根 据 国 家 政 策 市 场 状 况 和 本 公 司 具 体 情 况 与 保 荐 人 ( 主 承 销 商 ) 协 商 确 定 6. 还 本 付

本 次 可 转 债 票 面 利 率 不 超 过 2.0%, 具 体 每 一 年 度 的 利 率 水 平 提 请 股 东 大 会 授 权 公 司 董 事 会 根 据 国 家 政 策 市 场 状 况 和 本 公 司 具 体 情 况 与 保 荐 人 ( 主 承 销 商 ) 协 商 确 定 6. 还 本 付 广 州 白 云 国 际 机 场 股 份 有 限 公 司 公 开 发 行 可 转 换 公 司 债 券 预 案 本 公 司 董 事 会 及 全 体 董 事 保 证 本 公 告 内 容 不 存 在 任 何 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏, 并 对 其 内 容 的 真 实 性 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 根 据 公 司 法 证 券 法 上 市

More information

以 网 站 公 示 为 准 产 品 风 险 等 级 较 低 风 险 ( 本 评 级 为 浙 商 银 行 内 部 测 评 结 果, 仅 供 参 考 ) 适 合 客 户 经 浙 商 银 行 风 险 评 估, 评 定 为 稳 健 型 及 以 上 的 私 人 银 行 客 户 投 资 及 收 益 币 种 人

以 网 站 公 示 为 准 产 品 风 险 等 级 较 低 风 险 ( 本 评 级 为 浙 商 银 行 内 部 测 评 结 果, 仅 供 参 考 ) 适 合 客 户 经 浙 商 银 行 风 险 评 估, 评 定 为 稳 健 型 及 以 上 的 私 人 银 行 客 户 投 资 及 收 益 币 种 人 浙 商 银 行 永 乐 5 号 人 民 币 理 财 产 品 说 明 书 一 重 要 提 示 理 财 非 存 款 产 品 有 风 险 投 资 须 谨 慎 浙 商 银 行 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 称 浙 商 银 行 或 本 行 ) 郑 重 提 示 : 在 购 买 理 财 产 品 前, 客 户 应 确 保 自 己 完 全 明 白 该 项 投 资 的 性 质 和 所 涉 及 的 风 险, 详 细

More information

宁波银行股份有限公司关于发行汇通理财

宁波银行股份有限公司关于发行汇通理财 宁 波 银 行 股 份 有 限 公 司 个 人 理 财 产 品 风 险 揭 示 书 尊 敬 的 理 财 客 户 : 在 理 财 计 划 的 实 际 运 作 过 程 中, 由 于 市 场 政 策 信 用 流 动 性 法 律 等 各 种 因 素 的 影 响, 本 产 品 可 能 会 面 临 多 种 风 险 因 此, 根 据 中 国 银 行 业 监 督 管 理 委 员 会 相 关 监 管 规 定 的 要

More information

证券代码:300118 证券简称:东方日升公告编号:

证券代码:300118        证券简称:东方日升公告编号: 证 券 代 码 :300118 证 券 简 称 : 东 方 日 升 公 告 编 号 :2016-044 东 方 日 升 新 能 源 股 份 有 限 公 司 关 于 非 公 开 发 行 股 票 涉 及 关 联 交 易 事 项 的 公 告 本 公 司 及 董 事 会 全 体 成 员 保 证 信 息 披 露 的 内 容 真 实 准 确 完 整, 没 有 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗

More information

运营部业务部分制度汇编

运营部业务部分制度汇编 制 度 类 型 部 门 制 度 版 本 号 201111 非 上 市 开 放 式 基 金 业 务 规 则 编 制 : 基 金 运 营 部 批 准 : 总 经 理 办 公 会 制 定 日 期 :2011 年 11 月 制 度 更 新 情 况 序 号 更 新 时 间 更 新 背 景 更 新 的 主 要 内 容 目 录 第 一 章 总 则... 1 第 二 章 账 户 类 业 务 规 则... 1 第 一

More information

目 录 页 次 一 审 计 报 告 1-2 二 已 审 财 务 报 表 资 产 负 债 表 3 利 润 表 4 净 值 变 动 表 5 财 务 报 表 附 注 6-13

目 录 页 次 一 审 计 报 告 1-2 二 已 审 财 务 报 表 资 产 负 债 表 3 利 润 表 4 净 值 变 动 表 5 财 务 报 表 附 注 6-13 已 审 财 务 报 表 目 录 页 次 一 审 计 报 告 1-2 二 已 审 财 务 报 表 资 产 负 债 表 3 利 润 表 4 净 值 变 动 表 5 财 务 报 表 附 注 6-13 资 产 负 债 表 附 注 2015 年 12 月 31 日 资 产 银 行 存 款 五 1 907,035.31 227,559.74 应 收 利 息 五 2 470.00 6,860,028.82 归

More information

<4D6963726F736F667420576F7264202D20322D3120C0CFB0E5B5E7C6F7B7A2D0D0B9ABB8E6313130352E646F63>

<4D6963726F736F667420576F7264202D20322D3120C0CFB0E5B5E7C6F7B7A2D0D0B9ABB8E6313130352E646F63> 杭 州 老 板 电 器 股 份 有 限 公 司 首 次 公 开 发 行 股 票 发 行 公 告 保 荐 人 ( 主 承 销 商 ): 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 特 别 提 示 杭 州 老 板 电 器 股 份 有 限 公 司 根 据 证 券 发 行 与 承 销 管 理 办 法 (2010 年 10 月 11 日 修 订 ) 和 关 于 深 化 新 股 发 行 体 制 改 革 的 指 导

More information

销 售 渠 道 工 作 日 理 财 资 产 托 管 人 起 点 金 额 提 前 终 止 权 提 前 赎 回 本 行 营 业 网 点 网 上 银 行 及 手 机 银 行 国 家 法 定 工 作 日 具 有 证 券 投 资 基 金 托 管 业 务 资 格 的 商 业 银 行 个 人 客 户 :10 万

销 售 渠 道 工 作 日 理 财 资 产 托 管 人 起 点 金 额 提 前 终 止 权 提 前 赎 回 本 行 营 业 网 点 网 上 银 行 及 手 机 银 行 国 家 法 定 工 作 日 具 有 证 券 投 资 基 金 托 管 业 务 资 格 的 商 业 银 行 个 人 客 户 :10 万 一 风 险 提 示 浙 商 银 行 2015 年 第 4 期 挂 钩 沪 深 300 指 数 人 民 币 理 财 产 品 说 明 书 理 财 非 存 款 产 品 有 风 险 投 资 须 谨 慎 浙 商 银 行 ( 以 下 称 本 行 ) 郑 重 提 示 : 在 购 买 理 财 产 品 前, 客 户 应 确 保 自 己 完 全 明 白 该 项 投 资 的 性 质 和 所 涉 及 的 风 险, 详 细

More information

上海贝岭股份有限公司

上海贝岭股份有限公司 (2007 年 12 月 20 日 ) 济 南 圣 泉 集 团 股 份 有 限 公 司 第 一 章 总 则 第 一 条 为 明 确 济 南 圣 泉 集 团 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 公 司 ) 股 东 大 会 的 议 事 程 序, 规 范 股 东 大 会 内 部 机 构 及 运 作 程 序, 充 分 保 护 股 东 的 利 益, 根 据 中 华 人 民 共 和 国 公 司 法 (

More information

第 七 条 本 规 则 构 成 开 放 式 基 金 业 务 规 则 的 补 充 条 款, 根 据 开 放 式 基 金 对 应 的 注 册 登 记 机 构, 与 开 放 式 基 金 业 务 规 则 或 中 登 相 关 业 务 规 则 和 指 引 具 有 同 等 效 力 未 尽 事 宜, 参 照 相 关

第 七 条 本 规 则 构 成 开 放 式 基 金 业 务 规 则 的 补 充 条 款, 根 据 开 放 式 基 金 对 应 的 注 册 登 记 机 构, 与 开 放 式 基 金 业 务 规 则 或 中 登 相 关 业 务 规 则 和 指 引 具 有 同 等 效 力 未 尽 事 宜, 参 照 相 关 新 疆 前 海 联 合 基 金 管 理 有 限 公 司 网 上 交 易 业 务 规 则 第 一 章 总 则 第 一 条 为 规 范 投 资 者 通 过 直 销 网 上 交 易 进 行 的 由 新 疆 前 海 联 合 基 金 管 理 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 本 公 司 ) 募 集 并 管 理 的 开 放 式 基 金 交 易 行 为 ( 以 下 简 称 网 上 交 易 ), 根 据 中 华

More information

广西丰林木业集团股份有限公司

广西丰林木业集团股份有限公司 广 西 丰 林 木 业 集 团 股 份 有 限 公 司 第 一 章 总 则 第 一 条 为 规 范 广 西 丰 林 木 业 集 团 股 份 有 限 公 司 ( 公 司 ) 境 内 期 货 套 期 保 值 业 务, 有 效 防 范 和 化 解 市 场 风 险, 实 现 稳 步 经 营, 维 护 公 司 及 股 东 利 益, 根 据 中 华 人 民 共 和 国 公 司 法 中 华 人 民 共 和 国 证

More information

<4D F736F F D20D6A4C8AFB9ABCBBEBFCDBBA7D7CAB2FAB9DCC0EDD2B5CEF1CAD4D0D0B0ECB7A8>

<4D F736F F D20D6A4C8AFB9ABCBBEBFCDBBA7D7CAB2FAB9DCC0EDD2B5CEF1CAD4D0D0B0ECB7A8> 证 券 公 司 客 户 资 产 管 理 业 务 试 行 办 法 (2003 年 12 月 18 日 证 监 会 令 第 17 号 ) 第 一 章 总 则 第 一 条 为 规 范 证 券 公 司 客 户 资 产 管 理 活 动, 保 护 投 资 者 的 合 法 权 益, 维 护 证 券 市 场 秩 序, 根 据 证 券 法 和 其 他 相 关 法 律 行 政 法 规, 制 定 本 办 法 第 二 条

More information

附件1

附件1 平 安 财 富 结 构 类 热 点 链 接 ( 和 盈 ) 系 列 ( 挂 钩 股 票 ) 2016 年 05 期 人 民 币 理 财 产 品 说 明 书 ( 产 品 代 码 :DLG160005) 一 银 行 销 售 的 理 财 产 品 与 存 款 存 在 明 显 区 别, 具 有 一 定 的 风 险 二 本 产 品 向 有 投 资 经 验 客 户 销 售 三 本 理 财 产 品 为 非 保 本

More information

公 司 年 度 报 告 中 的 财 务 报 告 必 须 经 会 计 师 事 务 所 审 计 年 度 报 告 应 包 括 以 下 内 容 : ( 一 ) 公 司 基 本 情 况 ; ( 二 ) 最 近 两 年 主 要 财 务 数 据 和 指 标 ; ( 三 ) 最 近 一 年 的 股 本 变 动 情

公 司 年 度 报 告 中 的 财 务 报 告 必 须 经 会 计 师 事 务 所 审 计 年 度 报 告 应 包 括 以 下 内 容 : ( 一 ) 公 司 基 本 情 况 ; ( 二 ) 最 近 两 年 主 要 财 务 数 据 和 指 标 ; ( 三 ) 最 近 一 年 的 股 本 变 动 情 上 海 阀 门 厂 股 份 有 限 公 司 信 息 披 露 管 理 制 度 第 一 章 总 则 第 一 条 为 了 加 强 上 海 阀 门 厂 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 公 司 ) 信 息 披 露 管 理 工 作, 保 护 公 司 股 东 债 权 人 及 其 他 利 益 相 关 人 的 合 法 权 益, 规 范 公 司 的 信 息 披 露 行 为, 根 据 中 华 人 民 共 和

More information

创业板信息披露业务备忘录第8号:股权激励计划-清稿

创业板信息披露业务备忘录第8号:股权激励计划-清稿 创 业 板 信 息 披 露 业 务 备 忘 录 第 8 号 股 权 激 励 计 划 016 8 1 为 进 一 步 规 范 创 业 板 上 市 公 司 限 股 权 激 励 相 关 事 项, 提 高 股 票 激 励 信 息 披 露 质 量, 根 据 中 国 证 监 会 上 市 公 司 股 权 激 励 管 理 办 法 ( 以 下 简 称 管 理 办 法 ) 和 本 所 创 业 板 股 票 上 市 规 则

More information

第 六 条 国 务 院 证 券 监 督 管 理 机 构 发 现 证 券 公 司 存 在 重 大 风 险 隐 患, 可 以 派 出 风 险 监 控 现 场 工 作 组 对 证 券 公 司 进 行 专 项 检 查, 对 证 券 公 司 划 拨 资 金 处 置 资 产 调 配 人 员 使 用 印 章 订

第 六 条 国 务 院 证 券 监 督 管 理 机 构 发 现 证 券 公 司 存 在 重 大 风 险 隐 患, 可 以 派 出 风 险 监 控 现 场 工 作 组 对 证 券 公 司 进 行 专 项 检 查, 对 证 券 公 司 划 拨 资 金 处 置 资 产 调 配 人 员 使 用 印 章 订 中 华 人 民 共 和 国 国 务 院 令 第 523 号 证 券 公 司 风 险 处 置 条 例 已 经 2008 年 4 月 23 日 国 务 院 第 6 次 常 务 会 议 通 过, 现 予 公 布, 自 公 布 之 日 起 施 行 总 理 温 家 宝 二 八 年 四 月 二 十 三 日 证 券 公 司 风 险 处 置 条 例 第 一 章 总 则 第 一 条 为 了 控 制 和 化 解 证 券

More information

<4D6963726F736F667420576F7264202D20B6D4CDE2CDB6D7CAB9DCC0EDB0ECB7A85F32303130C4EA38D4C2D0DEB6A95F2E646F63>

<4D6963726F736F667420576F7264202D20B6D4CDE2CDB6D7CAB9DCC0EDB0ECB7A85F32303130C4EA38D4C2D0DEB6A95F2E646F63> 中 山 大 学 达 安 基 因 股 份 有 限 公 司 对 外 投 资 管 理 办 法 第 一 章 总 则 第 一 条 为 规 范 中 山 大 学 达 安 基 因 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 : 达 安 基 因 公 司 ) 的 对 外 投 资 行 为, 建 立 规 范 有 效 科 学 的 投 资 决 策 体 系 和 机 制, 降 低 对 外 投 资 风 险, 提 高 对 外 投 资

More information

信 息 披 露 义 务 人 声 明 一 本 报 告 书 系 根 据 中 华 人 民 共 和 国 证 券 法 ( 以 下 简 称 证 券 法 ) 上 市 公 司 收 购 管 理 办 法 ( 以 下 简 称 收 购 办 法 ) 公 开 发 行 证 券 的 公 司 信 息 披 露 内 容 与 格 式 准

信 息 披 露 义 务 人 声 明 一 本 报 告 书 系 根 据 中 华 人 民 共 和 国 证 券 法 ( 以 下 简 称 证 券 法 ) 上 市 公 司 收 购 管 理 办 法 ( 以 下 简 称 收 购 办 法 ) 公 开 发 行 证 券 的 公 司 信 息 披 露 内 容 与 格 式 准 福 建 省 青 山 纸 业 股 份 有 限 公 司 简 式 权 益 变 动 报 告 书 上 市 公 司 名 称 : 福 建 省 青 山 纸 业 股 份 有 限 公 司 上 市 地 点 : 上 海 证 券 交 易 所 股 票 简 称 : 青 山 纸 业 股 票 代 码 :600103 信 息 披 露 义 务 人 : 方 怀 月 住 所 : 北 京 市 海 淀 区 车 道 沟 南 里 通 讯 地 址 :

More information

附件1

附件1 平 安 财 富 结 构 类 热 点 链 接 ( 和 盈 ) 系 列 ( 挂 钩 股 票 )2016 年 19 期 人 民 币 理 财 产 品 说 明 书 ( 产 品 代 码 :DLG160019) 一 银 行 销 售 的 理 财 产 品 与 存 款 存 在 明 显 区 别, 具 有 一 定 的 风 险 二 本 产 品 向 有 投 资 经 验 客 户 销 售 三 本 理 财 产 品 为 非 保 本 浮

More information

附件1

附件1 平 安 财 富 结 构 类 (100% 保 本 挂 钩 汇 率 ) 资 产 管 理 类 2016 年 94 期 人 民 币 理 财 产 品 说 明 书 ( 产 品 代 码 :TLG160094) 一 银 行 销 售 的 理 财 产 品 与 存 款 存 在 明 显 区 别, 具 有 一 定 的 风 险 二 本 产 品 向 有 投 资 经 验 客 户 销 售 三 本 理 财 产 品 为 保 本 浮 动

More information

二 鑫 钱 宝 业 务 规 则 交 易 日 : 指 上 海 证 券 交 易 所 深 圳 证 券 交 易 所 的 正 常 交 易 日 ( 一 ) 签 约 变 更 签 约 和 解 约 规 则 1 投 资 者 通 过 南 京 银 行 柜 台 办 理 鑫 钱 宝 业 务 签 约 的 申 请 时 间 为 周

二 鑫 钱 宝 业 务 规 则 交 易 日 : 指 上 海 证 券 交 易 所 深 圳 证 券 交 易 所 的 正 常 交 易 日 ( 一 ) 签 约 变 更 签 约 和 解 约 规 则 1 投 资 者 通 过 南 京 银 行 柜 台 办 理 鑫 钱 宝 业 务 签 约 的 申 请 时 间 为 周 鑫 元 基 金 与 南 京 银 行 鑫 钱 宝 业 务 规 则 一 鑫 钱 宝 业 务 简 介 鑫 钱 宝 : 指 南 京 银 行 与 鑫 元 基 金 合 作 为 投 资 者 提 供 的 一 项 活 期 资 金 余 额 增 值 业 务, 能 够 为 特 定 客 户 银 行 账 户 的 活 期 账 户 资 金 余 额 实 现 自 动 申 购 货 币 基 金 ( 余 额 理 财 申 购 ) 主 动 /

More information

湖北华昌达智能装备股份有限公司

湖北华昌达智能装备股份有限公司 上 海 易 销 科 技 股 份 有 限 公 司 信 息 披 露 管 理 制 度 第 一 章 总 则 第 一 条 为 加 强 上 海 易 销 科 技 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 公 司 ) 的 信 息 披 露 管 理 工 作, 确 保 信 息 披 露 合 法 真 实 准 确 完 整 及 时, 保 护 公 司 股 东 债 权 人 及 其 他 利 益 相 关 者 的 合 法 权 益, 根

More information

<4D6963726F736F667420576F7264202D20B6ADCAC2BBE1D2E9CAC2B9E6D4F2A3A8D0DEB8C4BAF3A3A92E646F63>

<4D6963726F736F667420576F7264202D20B6ADCAC2BBE1D2E9CAC2B9E6D4F2A3A8D0DEB8C4BAF3A3A92E646F63> 武 汉 中 商 集 团 股 份 有 限 公 司 董 事 会 议 事 规 则 为 充 分 发 挥 董 事 会 的 决 策 功 能, 规 范 董 事 会 的 决 策 程 序, 实 现 董 事 会 决 策 的 科 学 化 和 制 度 化, 根 据 公 司 法 和 公 司 章 程 的 有 关 规 定, 特 制 定 本 规 则 第 一 条 董 事 会 进 行 决 策, 应 遵 守 国 家 法 律 法 规 规

More information

<4D F736F F D20D6A4C8AFCDB6D7CABBF9BDF0B9DCC0EDB9ABCBBEB9DCC0EDB0ECB7A82E646F63>

<4D F736F F D20D6A4C8AFCDB6D7CABBF9BDF0B9DCC0EDB9ABCBBEB9DCC0EDB0ECB7A82E646F63> 证 券 投 资 基 金 管 理 公 司 管 理 办 法 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 令 ( 第 22 号 ) 证 券 投 资 基 金 管 理 公 司 管 理 办 法 已 经 2004 年 6 月 29 日 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 第 98 次 主 席 办 公 会 议 审 议 通 过, 并 于 2004 年 8 月 12 日 经 国 务 院 批 准, 现 予 公 布,

More information

___证券投资基金招募说明书1

___证券投资基金招募说明书1 募 集 申 请 材 料 - 基 金 合 同 ( 草 案 ) 中 金 基 金 管 理 有 限 公 司 中 金 沪 深 300 指 数 增 强 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 基 金 管 理 人 : 中 金 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 募 集 申 请 材 料 - 基 金 合 同 ( 草 案 ) 目 录 第

More information

<4D6963726F736F667420576F7264202D20A1B6C8DAD7CAC8DAC8AFBDBBD2D7CAB5CAA9CFB8D4F2A1B7D0DEB6A9BDE2B6C1A3A8C8DAD7CAC8DAC8AFD7A8C0B8A3A92E646F63>

<4D6963726F736F667420576F7264202D20A1B6C8DAD7CAC8DAC8AFBDBBD2D7CAB5CAA9CFB8D4F2A1B7D0DEB6A9BDE2B6C1A3A8C8DAD7CAC8DAC8AFD7A8C0B8A3A92E646F63> 上 海 证 券 交 易 所 融 资 融 券 交 易 实 施 细 则 解 读 一 什 么 是 融 资 融 券 交 易? 融 资 融 券 交 易, 又 称 信 用 交 易, 是 指 投 资 者 向 具 有 上 海 证 券 交 易 所 会 员 资 格 的 证 券 公 司 提 供 担 保 物, 借 入 资 金 买 入 本 所 上 市 证 券 或 借 入 本 所 上 市 证 券 并 卖 出 的 行 为 与 现

More information

深圳证券交易所上市公司可转换公司债券发行上市业务办理指南.doc

深圳证券交易所上市公司可转换公司债券发行上市业务办理指南.doc 深 圳 证 券 交 易 所 上 市 公 司 可 转 换 公 司 债 券 发 行 上 市 业 务 办 理 指 南 (2013 年 5 月 ) 一 可 转 换 公 司 债 券 发 行 前 的 准 备 工 作 ( 一 ) 沟 通 发 行 方 案 根 据 证 券 发 行 与 承 销 管 理 办 法 第 三 十 三 条 的 规 定, 上 市 公 司 发 行 证 券, 存 在 利 润 分 配 方 案 公 积 金

More information

( 六 ) 设 置 了 分 工 合 理 职 责 清 晰 的 组 织 机 构 和 工 作 岗 位 ; ( 七 ) 有 符 合 中 国 证 监 会 规 定 的 监 察 稽 核 风 险 控 制 等 内 部 监 控 制 度 ; ( 八 ) 经 国 务 院 批 准 的 中 国 证 监 会 规 定 的 其 他

( 六 ) 设 置 了 分 工 合 理 职 责 清 晰 的 组 织 机 构 和 工 作 岗 位 ; ( 七 ) 有 符 合 中 国 证 监 会 规 定 的 监 察 稽 核 风 险 控 制 等 内 部 监 控 制 度 ; ( 八 ) 经 国 务 院 批 准 的 中 国 证 监 会 规 定 的 其 他 证 券 投 资 基 金 管 理 公 司 管 理 办 法 第 一 章 总 则 第 一 条 为 了 加 强 对 证 券 投 资 基 金 管 理 公 司 的 监 督 管 理, 规 范 证 券 投 资 基 金 管 理 公 司 的 行 为, 保 护 基 金 份 额 持 有 人 及 相 关 当 事 人 的 合 法 权 益, 根 据 证 券 投 资 基 金 法 公 司 法 和 其 他 有 关 法 律 行 政 法

More information

风神轮胎股份有限公司简介

风神轮胎股份有限公司简介 总 经 理 工 作 细 则 第 一 章 总 则 第 一 条 依 据 风 神 轮 胎 股 份 有 限 公 司 ( 下 称 公 司 ) 章 程 之 规 定, 特 制 定 总 经 理 工 作 细 则 ( 下 称 本 细 则 ) 第 二 条 本 细 则 的 制 订 修 改 变 更 废 除 应 经 公 司 董 事 会 批 准 后 方 可 有 效, 对 公 司 经 理 层 具 有 约 束 力 第 三 条 本 细

More information

<4D6963726F736F667420576F7264202D20C9CFBAA3D3CEBEC3D3CECFB7B9C9B7DDD3D0CFDEB9ABCBBEBFD8B9C9D7D3B9ABCBBEB9DCC0EDB0ECB7A8>

<4D6963726F736F667420576F7264202D20C9CFBAA3D3CEBEC3D3CECFB7B9C9B7DDD3D0CFDEB9ABCBBEBFD8B9C9D7D3B9ABCBBEB9DCC0EDB0ECB7A8> 上 海 游 久 游 戏 股 份 有 限 公 司 控 股 子 公 司 管 理 办 法 ( 经 公 司 董 事 会 七 届 二 十 六 次 会 议 审 议 通 过 ) 第 一 章 总 则 第 一 条 为 加 强 对 上 海 游 久 游 戏 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 : 公 司 ) 控 股 子 公 司 的 管 理, 有 效 控 制 经 营 风 险, 保 护 投 资 者 合 法 权 益,

More information

Microsoft Word - 《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》.doc

Microsoft Word - 《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》.doc 证 券 期 货 市 场 诚 信 监 督 管 理 暂 行 办 法 第 一 章 总 则 第 一 条 为 了 加 强 证 券 期 货 市 场 诚 信 建 设, 保 护 投 资 者 合 法 权 益, 维 护 证 券 期 货 市 场 秩 序, 促 进 证 券 期 货 市 场 健 康 稳 定 发 展, 根 据 有 关 法 律 行 政 法 规, 制 定 本 办 法 第 二 条 中 国 证 券 监 督 管 理 委

More information

证券代码: 股票简称:华夏银行 编号:2011—【】

证券代码: 股票简称:华夏银行 编号:2011—【】 证 券 代 码 :600015 股 票 简 称 : 华 夏 银 行 编 号 :2016 09 华 夏 银 行 股 份 有 限 公 司 非 公 开 发 行 优 先 股 挂 牌 转 让 公 告 本 公 司 董 事 会 及 全 体 董 事 保 证 本 公 告 内 容 不 存 在 任 何 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏, 并 对 其 内 容 的 真 实 性 准 确 性 和 完 整

More information

___证券投资基金招募说明书1

___证券投资基金招募说明书1 华 夏 可 转 债 增 强 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 基 金 管 理 人 : 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 目 录 第 一 部 分 前 言... 1 第 二 部 分 释 义... 2 第 三 部 分 基 金 的 基 本 情 况... 5 第 四 部 分 基 金 份 额 的 发 售... 5 第

More information

___证券投资基金招募说明书1

___证券投资基金招募说明书1 国 投 瑞 银 白 银 期 货 证 券 投 资 基 金 (LOF) 基 金 合 同 ( 草 案 ) 基 金 管 理 人 : 国 投 瑞 银 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 目 录 第 一 部 分 前 言... 1 第 二 部 分 释 义... 3 第 三 部 分 基 金 的 基 本 情 况... 8 第 四 部 分 基 金 份 额 的

More information

产 品, 银 行 有 权 但 无 义 务 宣 布 本 理 财 产 品 不 成 立, 客 户 将 承 担 本 理 财 产 品 不 成 立 的 风 险 ; 7. 延 期 支 付 风 险 : 在 发 生 信 用 风 险 或 政 策 风 险 的 情 况 下, 银 行 会 向 有 关 违 约 方 行 使 追

产 品, 银 行 有 权 但 无 义 务 宣 布 本 理 财 产 品 不 成 立, 客 户 将 承 担 本 理 财 产 品 不 成 立 的 风 险 ; 7. 延 期 支 付 风 险 : 在 发 生 信 用 风 险 或 政 策 风 险 的 情 况 下, 银 行 会 向 有 关 违 约 方 行 使 追 广 东 华 兴 银 行 个 人 理 财 产 品 说 明 书 [ 重 要 须 知 ] 1. 本 产 品 说 明 书 为 个 人 理 财 产 品 合 同 不 可 分 割 之 组 成 部 分 2. 本 理 财 产 品 仅 向 依 据 中 华 人 民 共 和 国 有 关 法 律 法 规 及 本 产 品 说 明 书 规 定 可 以 购 买 本 理 财 产 品 的 合 格 客 户 发 售 3. 在 购 买 本

More information

___证券投资基金招募说明书1

___证券投资基金招募说明书1 嘉 实 理 财 宝 7 天 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 基 金 管 理 人 : 嘉 实 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 二 零 一 二 年 八 月 目 录 第 一 部 分 前 言... 1 第 二 部 分 释 义... 2 第 三 部 分 基 金 的 基 本 情 况... 7 第 四 部 分 基 金 份

More information

___证券投资基金招募说明书1

___证券投资基金招募说明书1 华 富 基 金 管 理 有 限 公 司 华 富 安 享 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 摘 要 基 金 管 理 人 : 华 富 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 二 零 一 五 年 十 二 月 一 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 和 基 金 份 额 持 有 人 的 权 利 义 务 ( 一 ) 基

More information

票 据 政 策 性 金 融 债 金 融 机 构 债 券 企 业 债 公 司 债 中 小 企 业 私 募 债 中 期 票 据 ( 含 非 公 开 定 向 债 务 融 资 工 具 等 经 银 行 间 交 易 商 协 会 批 准 发 行 的 各 类 债 务 融 资 工 具 ) 短 期 融 资 券 可 转

票 据 政 策 性 金 融 债 金 融 机 构 债 券 企 业 债 公 司 债 中 小 企 业 私 募 债 中 期 票 据 ( 含 非 公 开 定 向 债 务 融 资 工 具 等 经 银 行 间 交 易 商 协 会 批 准 发 行 的 各 类 债 务 融 资 工 具 ) 短 期 融 资 券 可 转 安 信 证 券 安 银 1 号 集 合 资 产 管 理 计 划 说 明 书 2014 年 6 月 特 别 提 示 : 本 说 明 书 依 据 证 券 公 司 客 户 资 产 管 理 业 务 管 理 办 法 ( 以 下 简 称 管 理 办 法 ) 证 券 公 司 集 合 资 产 管 理 业 务 实 施 细 则 ( 以 下 简 称 实 施 细 则 ) 安 信 证 券 安 银 1 号 集 合 资 产 管

More information

<4D6963726F736F667420576F7264202D20BBAACFC4B2C6B8BBB1A6BBF5B1D2CAD0B3A1BBF9BDF0BBF9BDF0BACFCDAC2E646F63>

<4D6963726F736F667420576F7264202D20BBAACFC4B2C6B8BBB1A6BBF5B1D2CAD0B3A1BBF9BDF0BBF9BDF0BACFCDAC2E646F63> 华 夏 财 富 宝 货 币 市 场 基 金 基 金 合 同 基 金 管 理 人 : 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 目 录 第 一 部 分 前 言...1 第 二 部 分 释 义...1 第 三 部 分 基 金 的 基 本 情 况...4 第 四 部 分 基 金 份 额 的 发 售...5 第 五 部 分 基 金 备 案...6

More information

<4D6963726F736F667420576F7264202D203230313130313031C2C9CAA6CAC2CEF1CBF9D6A4C8AFB7A8C2C9D2B5CEF1D6B4D2B5B9E6D4F2BCB0C6E4CFB8D4F22E646F63>

<4D6963726F736F667420576F7264202D203230313130313031C2C9CAA6CAC2CEF1CBF9D6A4C8AFB7A8C2C9D2B5CEF1D6B4D2B5B9E6D4F2BCB0C6E4CFB8D4F22E646F63> 律 师 事 务 所 证 券 法 律 业 务 执 业 规 则 ( 试 行 ) 2010 33 号 现 公 布 律 师 事 务 所 证 券 法 律 业 务 执 业 规 则 ( 试 行 ), 自 2011 年 1 月 1 日 起 施 行 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 二 一 年 十 月 二 十 日 第 一 章 总 则 第 一 条 为 了 规 范 律 师 事 务 所 及 其 指 派 的 律 师

More information

华夏理财—信托贷款产品说明书

华夏理财—信托贷款产品说明书 华 夏 理 财 - 增 盈 增 强 型 1109 号 64 天 期 产 品 说 明 书 一 银 行 销 售 的 理 财 产 品 与 存 款 存 在 明 显 区 别, 具 有 一 定 的 风 险 ; 二 本 产 品 适 合 于 无 投 资 经 验 及 有 投 资 经 验 投 资 者 ; 三 华 夏 银 行 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 华 夏 银 行 ) 不 保 证 理 财 产 品 本

More information

第 三 条 服 务 订 购 与 改 签 服 务 提 供 与 使 用 及 服 务 解 约 您 使 用 本 服 务 之 前, 应 当 在 本 服 务 自 助 签 约 平 台 依 照 本 协 议 的 规 定 和 页 面 提 示 进 行 服 务 订 购 ( 即 签 约 ) 操 作, 上 述 页 面 提 示

第 三 条 服 务 订 购 与 改 签 服 务 提 供 与 使 用 及 服 务 解 约 您 使 用 本 服 务 之 前, 应 当 在 本 服 务 自 助 签 约 平 台 依 照 本 协 议 的 规 定 和 页 面 提 示 进 行 服 务 订 购 ( 即 签 约 ) 操 作, 上 述 页 面 提 示 本 服 务 协 议 ( 以 下 简 称 本 协 议 ) 是 支 付 宝 ( 中 国 ) 网 络 技 术 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 支 付 宝 ) 与 支 付 宝 用 户 ( 以 下 简 称 用 户 或 您 ) 就 国 际 货 款 委 托 支 付 服 务 ( 以 下 亦 简 称 本 服 务 ) 的 使 用 等 相 关 事 项 所 订 立 的 有 效 合 约 在 接 受 本 协 议 之 前,

More information

经 各 方 友 好 协 商, 为 明 确 双 方 在 本 次 非 公 开 发 行 A 股 股 票 认 购 中 的 权 利 和 义 务, 双 方 特 订 立 本 协 议, 以 昭 信 守 第 一 条 定 义 和 释 义 1.1 本 协 议 中, 除 非 另 有 约 定, 以 下 术 语 具 有 如 下

经 各 方 友 好 协 商, 为 明 确 双 方 在 本 次 非 公 开 发 行 A 股 股 票 认 购 中 的 权 利 和 义 务, 双 方 特 订 立 本 协 议, 以 昭 信 守 第 一 条 定 义 和 释 义 1.1 本 协 议 中, 除 非 另 有 约 定, 以 下 术 语 具 有 如 下 证 券 代 码 :002027 证 券 简 称 : 七 喜 控 股 公 告 编 号 :2012-20 关 于 七 喜 控 股 股 份 有 限 公 司 非 公 开 发 行 A 股 股 票 之 认 购 协 议 内 容 的 公 告 本 公 司 及 董 事 会 全 体 成 员 保 证 信 息 披 露 内 容 的 真 实 准 确 完 整, 没 有 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏 七 喜

More information

目 录 释 义... 1 一 前 言... 4 二 基 金 的 基 本 情 况... 4 三 基 金 份 额 的 发 售... 6 四 基 金 备 案... 7 五 基 金 份 额 的 申 购 赎 回... 7 六 基 金 合 同 当 事 人 及 权 利 义 务... 13 七 基 金 份 额 持

目 录 释 义... 1 一 前 言... 4 二 基 金 的 基 本 情 况... 4 三 基 金 份 额 的 发 售... 6 四 基 金 备 案... 7 五 基 金 份 额 的 申 购 赎 回... 7 六 基 金 合 同 当 事 人 及 权 利 义 务... 13 七 基 金 份 额 持 长 信 银 利 精 选 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 基 金 管 理 人 : 长 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 二 〇 一 六 年 一 月 目 录 释 义... 1 一 前 言... 4 二 基 金 的 基 本 情 况... 4 三 基 金 份 额 的 发 售... 6 四 基 金 备 案...

More information

___证券投资基金招募说明书1

___证券投资基金招募说明书1 南 方 大 数 据 100 指 数 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 基 金 管 理 人 : 南 方 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 目 录 第 一 部 分 前 言... 2 第 二 部 分 释 义... 3 第 三 部 分 基 金 的 基 本 情 况... 6 第 四 部 分 基 金 份 额 的 发 售... 8 第 五

More information

陕西省天然气股份有限公司控(参)股子公司管理制度

陕西省天然气股份有限公司控(参)股子公司管理制度 陕 西 省 天 然 气 股 份 有 限 公 司 控 ( 参 ) 股 子 公 司 管 理 制 度 第 一 章 总 则 第 一 条 为 保 证 陕 西 省 天 然 气 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 公 司 ) 的 规 范 运 作 和 持 续 健 康 发 展, 明 确 公 司 与 各 控 ( 参 ) 股 子 公 司 之 间 的 的 财 产 权 益 和 经 营 管 理 责 任, 建 立 有 效

More information

深圳市同洲电子股份有限公司首次公开发行A股网上定价发行公告

深圳市同洲电子股份有限公司首次公开发行A股网上定价发行公告 中 国 光 大 银 行 股 份 有 限 公 司 首 次 公 开 发 行 A 股 网 上 资 金 申 购 发 行 公 告 特 别 提 示 1 中 国 光 大 银 行 股 份 有 限 公 司 根 据 关 于 进 一 步 改 革 和 完 善 新 股 发 行 体 制 的 指 导 意 见 ( 证 监 会 公 告 [2009]13 号 ) 的 有 关 要 求, 对 首 次 公 开 发 行 A 股 网 上 发 行

More information

<4D6963726F736F667420576F7264202D20CDA8D3C3BACFCDACCCF5BFEE>

<4D6963726F736F667420576F7264202D20CDA8D3C3BACFCDACCCF5BFEE> 通 用 合 同 条 款 词 语 涵 义 及 适 用 语 言 第 一 条 下 列 名 词 和 用 语, 除 上 下 文 另 有 规 定 外, 具 有 本 条 所 赋 予 的 涵 义 : 一 工 程 项 目 是 指 发 包 人 委 托 监 理 人 实 施 建 设 监 理 的 工 程 建 设 项 目 二 发 包 人 是 指 承 担 直 接 投 资 责 任 的 委 托 监 理 业 务 的 法 人 以 及 其

More information

金金金金金金金金金金金金金金金金金金金金金金金金金金金金金金金金金金金金金金金金金金金金金金金金金金金金金金金金金金金金金

金金金金金金金金金金金金金金金金金金金金金金金金金金金金金金金金金金金金金金金金金金金金金金金金金金金金金金金金金金金金金 附 件 : 企 业 会 计 准 则 第 30 号 财 务 报 表 列 报 第 一 章 总 则 第 一 条 为 了 规 范 财 务 报 表 的 列 报, 保 证 同 一 企 业 不 同 期 间 和 同 一 期 间 不 同 企 业 的 财 务 报 表 相 互 可 比, 根 据 企 业 会 计 准 则 基 本 准 则, 制 定 本 准 则 第 二 条 财 务 报 表 是 对 企 业 财 务 状 况 经 营

More information

******证券投资基金

******证券投资基金 景 顺 长 城 核 心 竞 争 力 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 基 金 管 理 人 : 景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 二 〇 一 五 年 十 月 目 录 一 前 言... 3 二 释 义... 5 三 基 金 的 基 本 情 况... 10 四 基 金 份 额 的 发 售 与 认 购...

More information

释 义 月 4 日 公 告 的 龙 建 路 桥 股 份 有 限 公 司 2014 年 度 利 润 分 配 实 施 公 告, 公 司 2014 年 度 利 润 分 配 的 股 权 登 记 日 为 2015 年 8 月 7 日 ; 除 权 除 息 日 为 2015 年 8 月 10 日 ; 现 金 红

释 义 月 4 日 公 告 的 龙 建 路 桥 股 份 有 限 公 司 2014 年 度 利 润 分 配 实 施 公 告, 公 司 2014 年 度 利 润 分 配 的 股 权 登 记 日 为 2015 年 8 月 7 日 ; 除 权 除 息 日 为 2015 年 8 月 10 日 ; 现 金 红 证 券 代 码 :600853 证 券 简 称 : 龙 建 股 份 编 号 :2016-023 龙 建 路 桥 股 份 有 限 公 司 关 于 非 公 开 发 行 股 票 预 案 修 订 情 况 说 明 的 公 告 本 公 司 董 事 会 及 全 体 董 事 保 证 本 公 告 内 容 不 存 在 任 何 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏, 并 对 内 容 的 真 实 性

More information

需 要 会 有 所 调 整 期 货 保 证 金 账 户 : 期 货 公 司 在 期 货 保 证 金 存 管 银 行 开 立 的 用 于 存 放 和 管 理 客 户 保 证 金 的 专 用 存 管 账 户, 包 括 期 货 公 司 在 期 货 交 易 所 所 在 地 开 立 的 用 于 与 期 货 交

需 要 会 有 所 调 整 期 货 保 证 金 账 户 : 期 货 公 司 在 期 货 保 证 金 存 管 银 行 开 立 的 用 于 存 放 和 管 理 客 户 保 证 金 的 专 用 存 管 账 户, 包 括 期 货 公 司 在 期 货 交 易 所 所 在 地 开 立 的 用 于 与 期 货 交 客 户 须 知 一 客 户 需 具 备 的 开 户 条 件 客 户 应 是 具 备 从 事 期 货 交 易 主 体 资 格 的 自 然 人 法 人 或 其 他 经 济 组 织 自 然 人 开 户 须 是 年 满 十 八 周 岁 具 有 完 全 民 事 行 为 能 力 的 中 国 公 民 客 户 必 须 以 真 实 的 合 法 的 身 份 开 户 客 户 须 保 证 资 金 来 源 的 合 法 性 客

More information

本 项 议 案 尚 需 提 交 公 司 股 东 大 会 审 议 二 逐 项 表 决 审 议 通 过 了 关 于 北 京 荣 之 联 科 技 股 份 有 限 公 司 发 行 股 份 购 买 资 产 并 募 集 配 套 资 金 的 议 案 ; 公 司 拟 向 翊 辉 投 资 奥 力 锋 投 资 发 行

本 项 议 案 尚 需 提 交 公 司 股 东 大 会 审 议 二 逐 项 表 决 审 议 通 过 了 关 于 北 京 荣 之 联 科 技 股 份 有 限 公 司 发 行 股 份 购 买 资 产 并 募 集 配 套 资 金 的 议 案 ; 公 司 拟 向 翊 辉 投 资 奥 力 锋 投 资 发 行 证 券 代 码 :002642 证 券 简 称 : 荣 之 联 公 告 编 号 :2013-025 北 京 荣 之 联 科 技 股 份 有 限 公 司 第 二 届 董 事 会 第 十 八 次 会 议 决 议 公 告 本 公 司 及 董 事 会 全 体 成 员 保 证 信 息 披 露 内 容 的 真 实 准 确 和 完 整, 没 有 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏 特 别 提

More information

目 录 第 一 部 分 前 言... 2 第 二 部 分 释 义... 4 第 三 部 分 基 金 的 基 本 情 况... 10 第 四 部 分 基 金 份 额 的 发 售... 12 第 五 部 分 基 金 备 案... 14 第 六 部 分 基 金 份 额 的 申 购 与 赎 回... 16

目 录 第 一 部 分 前 言... 2 第 二 部 分 释 义... 4 第 三 部 分 基 金 的 基 本 情 况... 10 第 四 部 分 基 金 份 额 的 发 售... 12 第 五 部 分 基 金 备 案... 14 第 六 部 分 基 金 份 额 的 申 购 与 赎 回... 16 基 金 管 理 人 : 中 融 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 南 京 银 行 股 份 有 限 公 司 目 录 第 一 部 分 前 言... 2 第 二 部 分 释 义... 4 第 三 部 分 基 金 的 基 本 情 况... 10 第 四 部 分 基 金 份 额 的 发 售... 12 第 五 部 分 基 金 备 案... 14 第 六 部 分 基 金 份 额 的 申 购

More information

<4D6963726F736F667420576F7264202D20C7E5BDE0B0E62DCCABC6BDD1F3B5DAC8FDBCABCEC8B6A8D4F6D6B5BBECBACFD0CDB2FAC6B7B7E7CFD5BDD2CABECAE92D3230313630343133>

<4D6963726F736F667420576F7264202D20C7E5BDE0B0E62DCCABC6BDD1F3B5DAC8FDBCABCEC8B6A8D4F6D6B5BBECBACFD0CDB2FAC6B7B7E7CFD5BDD2CABECAE92D3230313630343133> 太 平 洋 第 三 极 稳 定 增 值 混 合 型 产 品 风 险 揭 示 书 尊 敬 的 投 资 者 : 太 平 洋 第 三 极 稳 定 增 值 混 合 型 产 品 ( 以 下 简 称 产 品 或 本 产 品 ) 由 太 平 洋 资 产 管 理 有 限 责 任 公 司 ( 以 下 简 称 太 平 洋 资 产 或 产 品 管 理 人 或 管 理 人 ) 设 立, 由 中 国 建 设 银 行 股 份

More information

«打印份数»

«打印份数» 郑 州 商 品 交 易 所 指 定 存 管 银 行 管 理 办 法 ( 郑 州 商 品 交 易 所 第 五 届 理 事 会 :2013 年 第 十 四 次 会 议 审 议 通 过, 自 2013 年 8 月 29 日 施 行 ) 第 一 章 总 则 第 一 条 为 规 范 郑 州 商 品 交 易 所 ( 以 下 简 称 交 易 所 ) 期 货 保 证 金 存 管 业 务, 确 保 期 货 保 证 金

More information

开放式基金开户管理规则

开放式基金开户管理规则 开 放 式 基 金 业 务 管 理 规 则 广 发 基 金 管 理 有 限 公 司 注 册 登 记 部 2016 年 3 月 第 1 页 共 26 页 广 发 基 金 管 理 有 限 公 司 开 放 式 基 金 业 务 管 理 规 则 第 一 章 总 则 第 一 条 为 规 范 广 发 基 金 管 理 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 本 公 司 ) 开 放 式 证 券 投 资 基 金 ( 以 下

More information

银河沪深300成长增强指数分级

银河沪深300成长增强指数分级 西 部 利 得 中 证 500 等 权 重 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 基 金 管 理 人 : 西 部 利 得 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 兴 业 银 行 股 份 有 限 公 司 目 录 1. 前 言... 3 2. 释 义... 5 3. 基 金 的 基 本 情 况... 13 4. 基 金 份 额 的 分 级 与 净 值 计 算 规 则...

More information

<4D F736F F D20D6D0BBAAC8CBC3F1B9B2BACDB9FAD6A4C8AFB7A8A3A8C9CFA3A92E646F63>

<4D F736F F D20D6D0BBAAC8CBC3F1B9B2BACDB9FAD6A4C8AFB7A8A3A8C9CFA3A92E646F63> 中 华 人 民 共 和 国 证 券 法 ( 上 ) (1998 年 12 月 29 日 第 九 届 全 国 人 民 代 表 大 会 常 务 委 员 会 第 六 次 会 议 通 过 根 据 2004 年 8 月 28 日 第 十 届 全 国 人 民 代 表 大 会 常 务 委 员 会 第 十 一 次 会 议 关 于 修 改 中 华 人 民 共 和 国 证 券 法 的 决 定 修 正 2005 年 10

More information

的 尚 未 公 开 信 息 谋 取 利 益 第 二 章 机 构 与 人 员 第 一 节 项 目 小 组 与 人 员 第 六 条 主 办 券 商 应 针 对 每 家 申 请 挂 牌 公 司 设 立 专 门 项 目 小 组, 负 责 尽 职 调 查, 起 草 尽 职 调 查 报 告, 制 作 推 荐 文

的 尚 未 公 开 信 息 谋 取 利 益 第 二 章 机 构 与 人 员 第 一 节 项 目 小 组 与 人 员 第 六 条 主 办 券 商 应 针 对 每 家 申 请 挂 牌 公 司 设 立 专 门 项 目 小 组, 负 责 尽 职 调 查, 起 草 尽 职 调 查 报 告, 制 作 推 荐 文 附 件 1 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 主 办 券 商 推 荐 业 务 规 定 ( 试 行 ) 第 一 章 总 则 第 一 条 为 规 范 主 办 券 商 推 荐 业 务, 明 确 主 办 券 商 职 责, 根 据 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 业 务 规 则 ( 试 行 ) ( 以 下 简 称 业 务 规 则 ), 制 定 本 规 定 第 二 条 主 办 券

More information

和 向 大 连 港 集 团 定 向 配 售 股 份 数 量 之 和 不 超 过 15 亿 股, 即 不 超 过 发 行 后 总 股 本 的 33.90% 本 次 发 行 将 采 取 向 大 连 港 集 团 定 向 配 售 ( 以 下 简 称 定 向 配 售 ) 网 下 向 询 价 对 象 配 售 (

和 向 大 连 港 集 团 定 向 配 售 股 份 数 量 之 和 不 超 过 15 亿 股, 即 不 超 过 发 行 后 总 股 本 的 33.90% 本 次 发 行 将 采 取 向 大 连 港 集 团 定 向 配 售 ( 以 下 简 称 定 向 配 售 ) 网 下 向 询 价 对 象 配 售 ( 大 连 港 股 份 有 限 公 司 首 次 公 开 发 行 A 股 网 上 资 金 申 购 发 行 公 告 保 荐 人 ( 主 承 销 商 ): 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 特 别 提 示 1 大 连 港 股 份 有 限 公 司 根 据 证 券 发 行 与 承 销 管 理 办 法 (2010 年 10 月 11 日 修 订 ) 和 关 于 深 化 新 股 发 行 体 制 改 革 的 指

More information

安泰科技股份有限公司信息披露管理制度(修订案)

安泰科技股份有限公司信息披露管理制度(修订案) 中 金 黄 金 股 份 有 限 公 司 信 息 披 露 管 理 制 度 ( 修 订 稿 ) 第 一 章 总 则 第 一 条 为 了 规 范 和 加 强 本 公 司 的 信 息 披 露 管 理, 保 护 投 资 者 债 权 人 及 其 他 利 益 相 关 者 的 合 法 权 益, 根 据 中 华 人 民 共 和 国 公 司 法 中 华 人 民 共 和 国 证 券 法 等 法 律 行 政 法 规 及 中

More information

泰安市商业银行人民币理财产品说明书

泰安市商业银行人民币理财产品说明书 泰 安 银 行 人 民 币 理 财 产 品 说 明 书 2016 年 第 三 百 二 十 一 期 金 紫 薇 人 民 币 理 财 产 品 重 要 提 示 : 一 银 行 销 售 的 理 财 产 品 与 存 款 存 在 明 显 区 别, 具 有 一 定 的 风 险 二 本 期 理 财 产 品 对 投 资 者 的 投 资 经 验 没 有 要 求 三 本 期 理 财 产 品 存 在 信 用 风 险 市 场

More information

<4D6963726F736F667420576F7264202D20BBAACFC4BBA6B8DBCDA8BAE3C9FABDBBD2D7D0CDBFAAB7C5CABDD6B8CAFDD6A4C8AFCDB6D7CABBF9BDF0C1AABDD3BBF9BDF0BBF9BDF0BACFCDAC2E646F6378>

<4D6963726F736F667420576F7264202D20BBAACFC4BBA6B8DBCDA8BAE3C9FABDBBD2D7D0CDBFAAB7C5CABDD6B8CAFDD6A4C8AFCDB6D7CABBF9BDF0C1AABDD3BBF9BDF0BBF9BDF0BACFCDAC2E646F6378> 华 夏 沪 港 通 恒 生 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 联 接 基 金 基 金 合 同 基 金 管 理 人 : 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 目 录 第 一 部 分 前 言... 1 第 二 部 分 释 义... 2 第 三 部 分 基 金 的 基 本 情 况... 5 第 四 部 分 基

More information

___证券投资基金招募说明书1

___证券投资基金招募说明书1 基 金 管 理 人 : 中 融 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 南 京 银 行 股 份 有 限 公 司 二 零 一 六 年 九 月 目 录 第 一 部 分 前 言... 1 第 二 部 分 释 义... 3 第 三 部 分 基 金 的 基 本 情 况... 8 第 四 部 分 基 金 份 额 的 发 售... 10 第 五 部 分 基 金 备 案... 12 第 六 部 分

More information

富国

富国 富 国 天 益 价 值 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 基 金 发 起 人 : 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 管 理 人 : 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 交 通 银 行 本 合 同 印 刷 时 间 :2004 年 月 本 合 同 条 款 未 来 如 有 修 改, 将 在 指 定 媒 体 公 告, 恕 不 另 行 书 面 通 知 目 录 第

More information

___证券投资基金招募说明书1

___证券投资基金招募说明书1 基 金 管 理 人 : 汇 添 富 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 目 录 第 一 部 分 前 言... 1 第 二 部 分 释 义... 3 第 三 部 分 基 金 的 基 本 情 况... 10 第 四 部 分 基 金 份 额 的 发 售... 13 第 五 部 分 基 金 备 案... 15 第 六 部 分

More information

【】股份有限公司

【】股份有限公司 黑 牛 食 品 股 份 有 限 公 司 股 东 大 会 议 事 规 则 (2016 年 2 月 ) 第 一 章 总 则 第 一 条 为 维 护 黑 牛 食 品 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 公 司 ) 股 东 及 债 权 人 的 合 法 权 益, 规 范 公 司 股 东 大 会 的 组 织 和 行 为, 根 据 中 华 人 民 共 和 国 公 司 法 ( 以 下 简 称 公 司 法 )

More information

3. 买 方 拒 绝 接 受 货 物 信 用 证 支 付 方 式 下 包 括 以 下 情 形 : 1. 开 证 行 破 产 停 业 或 被 接 管 ; 2. 开 证 行 拖 欠 ; 3. 开 证 行 拒 绝 承 兑 ( 二 ) 政 治 风 险 非 信 用 证 支 付 方 式 下 包 括 以 下 情

3. 买 方 拒 绝 接 受 货 物 信 用 证 支 付 方 式 下 包 括 以 下 情 形 : 1. 开 证 行 破 产 停 业 或 被 接 管 ; 2. 开 证 行 拖 欠 ; 3. 开 证 行 拒 绝 承 兑 ( 二 ) 政 治 风 险 非 信 用 证 支 付 方 式 下 包 括 以 下 情 短 期 出 口 信 用 保 险 中 小 企 业 综 合 保 险 条 款 ( 小 微 企 业 适 用 ) 本 保 单 指 短 期 出 口 信 用 保 险 中 小 企 业 综 合 保 险 单 ( 以 下 简 称 本 保 单, 编 号 见 保 险 单 明 细 表 ), 由 投 保 单 保 险 单 明 细 表 短 期 出 口 信 用 保 险 中 小 企 业 综 合 保 险 条 款 ( 小 微 企 业 适 用

More information

<4D6963726F736F667420576F7264202D20B9E2B4F3B1A3B5C2D0C5BBF9BDF0B9DCC0EDD3D0CFDEB9ABCBBEB9D8D3DAD4DAD6D0D0C5D6A4C8AFB9C9B7DDD3D0CFDEB9ABCBBED0C2D4F6C6ECCFC2B2BFB7D6BBF9BDF0B4FACFFAD2B5CEF1BCB0BFAAB0ECBBF9BDF0B6A8C6DAB6A8B6EEC9EAB9BAD2B5CEF1B

<4D6963726F736F667420576F7264202D20B9E2B4F3B1A3B5C2D0C5BBF9BDF0B9DCC0EDD3D0CFDEB9ABCBBEB9D8D3DAD4DAD6D0D0C5D6A4C8AFB9C9B7DDD3D0CFDEB9ABCBBED0C2D4F6C6ECCFC2B2BFB7D6BBF9BDF0B4FACFFAD2B5CEF1BCB0BFAAB0ECBBF9BDF0B6A8C6DAB6A8B6EEC9EAB9BAD2B5CEF1B 光 大 保 德 信 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 在 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 新 增 旗 下 部 分 基 金 代 销 业 务 及 开 办 基 金 定 期 定 额 申 购 业 务 和 基 金 转 换 业 务 的 公 告 根 据 光 大 保 德 信 基 金 管 理 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 本 基 金 管 理 人 ) 与 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 签 订

More information

西南证券股份有限公司关于京投银泰股份有限公司2009 年持续督导年度报告书

西南证券股份有限公司关于京投银泰股份有限公司2009 年持续督导年度报告书 中 国 国 际 金 融 有 限 公 司 关 于 中 国 东 方 航 空 股 份 有 限 公 司 非 公 开 发 行 股 票 2014 年 持 续 督 导 年 度 报 告 暨 持 续 督 导 工 作 总 结 报 告 保 荐 机 构 名 称 : 中 国 国 际 金 融 有 限 公 司 被 保 荐 公 司 名 称 : 中 国 东 方 航 空 股 份 有 限 公 司 保 荐 代 表 人 姓 名 : 夏 雨

More information

第 一 章 总 则 第 一 条 为 规 范 公 司 运 作, 完 善 监 督 机 制, 维 护 公 司 和 股 东 的 合 法 权 益, 提 高 监 事 会 工 作 效 率, 根 据 中 华 人 民 共 和 国 公 司 法 中 华 人 民 共 和 国 证 券 法 深 圳 证 券 交 易 所 股 票

第 一 章 总 则 第 一 条 为 规 范 公 司 运 作, 完 善 监 督 机 制, 维 护 公 司 和 股 东 的 合 法 权 益, 提 高 监 事 会 工 作 效 率, 根 据 中 华 人 民 共 和 国 公 司 法 中 华 人 民 共 和 国 证 券 法 深 圳 证 券 交 易 所 股 票 广 州 杰 赛 科 技 股 份 有 限 公 司 监 事 会 议 事 规 则 目 录 第 一 章 第 二 章 第 三 章 第 四 章 第 五 章 第 六 章 总 则 监 事 监 事 会 的 组 成 及 职 权 监 事 会 会 议 的 召 开 监 事 会 决 议 及 决 议 公 告 附 则 1 第 一 章 总 则 第 一 条 为 规 范 公 司 运 作, 完 善 监 督 机 制, 维 护 公 司 和 股

More information

证券代码:600221 900945 股票简称:海南航空 海航B股 编号:临2015-026

证券代码:600221 900945  股票简称:海南航空  海航B股  编号:临2015-026 证 券 代 码 :600221 900945 股 票 简 称 : 海 南 航 空 海 航 B 股 编 号 : 临 2015-027 海 南 航 空 股 份 有 限 公 司 关 于 本 次 非 公 开 发 行 股 票 涉 及 关 联 交 易 的 公 告 本 公 司 及 董 事 会 全 体 成 员 保 证 公 告 内 容 的 真 实 准 确 和 完 整, 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述

More information