目 錄 董 事 長 致 辭 2 第 一 節 釋 義 3 第 二 節 公 司 簡 介 和 主 要 財 務 指 標 4 第 三 節 公 司 業 務 概 要 8 第 四 節 董 事 會 報 告 9 第 五 節 監 事 會 報 告 31 第 六 節 重 要 事 項 39 第 七 節 普 通 股 股 份 變

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2 目 錄 董 事 長 致 辭 2 第 一 節 釋 義 3 第 二 節 公 司 簡 介 和 主 要 財 務 指 標 4 第 三 節 公 司 業 務 概 要 8 第 四 節 董 事 會 報 告 9 第 五 節 監 事 會 報 告 31 第 六 節 重 要 事 項 39 第 七 節 普 通 股 股 份 變 動 及 股 東 情 況 49 第 八 節 董 事 監 事 高 級 管 理 人 員 和 員 工 情 況 54 第 九 節 公 司 治 理 71 第 十 節 財 務 報 告 95 第 十 一 節 備 查 文 件 目 錄 96

3 董 事 長 致 辭 致 東 方 電 氣 的 投 資 者 : ,800 攻 堅 克 難 努 力 開 拓 市 場 為 企 業 奠 定 了 發 展 基 礎 370 1, EPC 22.5 管 理 挖 潛 狠 抓 提 質 增 效 為 企 業 贏 得 了 未 來 機 會 2015 合 規 運 作 與 投 資 者 共 贏 為 企 業 樹 立 了 良 好 形 象 A 年 年 報 2

4 釋 義 一. 釋 義 常 用 詞 語 釋 義 東 方 電 年 氣 年 股 報 份 有 限 公 司 3

5 公 司 簡 介 和 主 要 財 務 指 標 一. 公 司 信 息 Dongfang Electric Corporation Limited DEC 二. 連 絡 人 和 聯 繫 方 式 董 事 會 秘 書 證 券 事 務 代 表 三. 基 本 情 況 簡 介 年 年 報 4

6 公 司 簡 介 和 主 要 財 務 指 標 ( 續 ) 四. 公 司 股 票 簡 況 公 司 股 票 簡 況 股 票 種 類 股 票 上 市 交 易 所 股 票 簡 稱 股 票 代 碼 變 更 前 股 票 簡 稱 A H 五. 其 他 相 關 資 料 8 A H 東 方 電 氣 股 份 有 限 公 司

7 公 司 簡 介 和 主 要 財 務 指 標 ( 續 ) 六. 近 三 年 主 要 會 計 數 據 和 財 務 指 標 ( 一 ) 主 要 會 計 數 據 2015 年 (%) 36,017,943, ,036,164, ,036,164, ,390,796, ,072, ,278,258, ,278,258, ,349,431, ,317, ,162,491, ,162,491, ,240,521, ,155,867, ,832,630, ,832,630, ,003,616, 年 末 2013 (%) 23,051,589, ,544,092, ,544,092, ,693,768, ,134,423, ,842,623, ,230,169, ,836,703, ,336,900, ,003,860, ,003,860, ,003,860, 年 年 報 6

8 公 司 簡 介 和 主 要 財 務 指 標 ( 續 ) ( 二 ) 主 要 財 務 指 標 年 2013 (%) (%) (%) [2012] ,453, 東 方 電 氣 股 份 有 限 公 司

9 公 司 業 務 概 要 一. 報 告 期 內 公 司 所 從 事 的 主 要 業 務 經 營 模 式 及 行 業 情 況 說 明 1,000MW 1,000MW 1,000MW-1,750MW 63 二. 報 告 期 內 核 心 競 爭 力 分 析 (1) (2) (3) E F (4) (5) DEC DEC 年 年 報 8

10 董 事 會 報 告 一. 管 理 層 討 論 與 分 析 報 告 期 內 總 體 經 營 情 況 回 顧 2015 發 電 設 備 產 量 情 況 , , % , ,637.9 國 內 外 市 場 開 拓 情 況 % 43% 20% 16% 21% % 18 % 7% 18% 15.7% 100 F EPC EPC 9 東 方 電 氣 股 份 有 限 公 司

11 董 事 會 報 告 ( 續 ) 一. 管 理 層 討 論 與 分 析 ( 續 ) 報 告 期 內 總 體 經 營 情 況 回 顧 ( 續 ) 生 產 及 工 程 建 設 情 況 自 主 創 新 能 力 進 一 步 提 升 CAP1400 AP 加 強 管 理 監 督, 提 升 發 展 質 量 年 年 報 10

12 董 事 會 報 告 ( 續 ) 二. 報 告 期 內 主 要 經 營 情 況 % % % ( 一 ) 主 營 業 務 分 析 利 潤 表 及 現 金 流 量 表 相 關 科 目 變 動 分 析 表 本 年 數 (%) 36,017,943, ,036,164, ,959,761, ,495,805, ,883, ,929, ,361,762, ,609,660, ,001, ,276, ,155,867, ,832,630, ,589, ,004, ,185, ,083,937, ,252,235, ,242,475, 東 方 電 氣 股 份 有 限 公 司

13 董 事 會 報 告 ( 續 ) 二. 報 告 期 內 主 要 經 營 情 況 ( 續 ) ( 一 ) 主 營 業 務 分 析 ( 續 ) 1. 收 入 和 成 本 分 析 (1) 營 業 收 入 比 營 業 成 本 比 毛 利 率 比 分 產 品 營 業 收 入 營 業 成 本 毛 利 率 上 年 增 減 上 年 增 減 上 年 增 減 (%) (%) (%) 23,032,374, ,318,896, ,585,390, ,008,035, ,629,283, ,035,938, ,522,591, ,430,235, ,769,640, ,793,106, (1) 7.51% (2) 4.77% (3) 6.42% 8.09% (4) 38.75% 40.61% 36.50% 5.76 (5) 4.31% 1.48% 20.04% 年 年 報 12

14 董 事 會 報 告 ( 續 ) 二. 報 告 期 內 主 要 經 營 情 況 ( 續 ) ( 一 ) 主 營 業 務 分 析 ( 續 ) 1. 收 入 和 成 本 分 析 ( 續 ) (1) 地 區 營 業 收 入 營 業 收 入 比 上 年 同 期 增 減 (%) 30,878,161, ,891,478, ,769,640, (2) 主 要 產 品 生 產 量 銷 售 量 庫 存 量 生 產 量 比 上 年 增 減 銷 售 量 比 上 年 增 減 庫 存 量 比 上 年 增 減 (%) (%) (%) 2, % -7.73% -5.72% 13 東 方 電 氣 股 份 有 限 公 司

15 董 事 會 報 告 ( 續 ) 二. 報 告 期 內 主 要 經 營 情 況 ( 續 ) ( 一 ) 主 營 業 務 分 析 ( 續 ) 1. 收 入 和 成 本 分 析 ( 續 ) (3) 本 年 金 額 分 行 業 情 況 (%) (%) (%) 23,425,851, ,321,329, ,679,340, ,834,732, ,687,914, ,103,229, ,793,106, ,259,290, (4) % 30% (5) % 30% 2015 年 年 報 14

16 董 事 會 報 告 ( 續 ) 二. 報 告 期 內 主 要 經 營 情 況 ( 續 ) ( 一 ) 主 營 業 務 分 析 ( 續 ) 2. 費 用 本 年 數 (%) 964,883, ,929, ,361,762, ,609,660, ,001, ,276, ,401, ,725, 研 發 投 入 1,241,449, ,785, ,252,235, (%) , (%) 9.53 (%) 東 方 電 氣 股 份 有 限 公 司

17 董 事 會 報 告 ( 續 ) 二. 報 告 期 內 主 要 經 營 情 況 ( 續 ) ( 一 ) 主 營 業 務 分 析 ( 續 ) 4. 現 金 流 本 年 數 (%) 522,069, ,528, ,728, ,743, ,365,417, ,521,539, ,784, ,894, ,281, ,494, ,971, ,000, ,044,000, ,064,820, ,888, ,791, 年 年 報 16

18 董 事 會 報 告 ( 續 ) 二. 報 告 期 內 主 要 經 營 情 況 ( 續 ) ( 一 ) 主 營 業 務 分 析 ( 續 ) 4. 現 金 流 ( 續 ) (1) 48.51% (2) 32.72% (3) 33.47% (4) 71.14% 2.97 (5) 42.28% (6) 70.11% (7) 56.91% 40 (8) 33.20% 17 東 方 電 氣 股 份 有 限 公 司

19 董 事 會 報 告 ( 續 ) 二. 報 告 期 內 主 要 經 營 情 況 ( 續 ) ( 二 ) 資 產 負 債 情 況 分 析 1. 資 產 負 債 情 況 分 析 表 本 年 年 末 數 (%) (%) (%) 36,079, ,547, ,340,955, ,626,992, ,206, ,964, ,373, ,453, ,100, ,835, ,801, ,328, ,642,000, ,534,000, ,320, ,256,860, ,868, ,585, ,828,516, ,895,507, (1) 36.20% (2) 65.24% (3) 93.04% (4) 45.24% 2015 年 年 報 18

20 董 事 會 報 告 ( 續 ) 二. 報 告 期 內 主 要 經 營 情 況 ( 續 ) ( 二 ) 資 產 負 債 情 況 分 析 ( 續 ) 1. 資 產 負 債 情 況 分 析 表 ( 續 ) (5) 73.81% (6) 45.28% (7) 35.20% (8) 89.12% (9) % (10) 49.75% ( 三 ) 投 資 狀 況 分 析 1. 對 外 股 權 投 資 總 體 分 析 該 筆 投 資 完 成 後 佔 序 號 投 資 主 體 投 資 類 別 被 投 資 公 司 名 稱 被 投 資 公 司 主 要 業 務 2015 年 投 資 額 被 投 資 公 司 的 權 益 (%) 1 1, 東 方 電 氣 股 份 有 限 公 司

21 董 事 會 報 告 ( 續 ) 二. 報 告 期 內 主 要 經 營 情 況 ( 續 ) ( 三 ) 投 資 狀 況 分 析 ( 續 ) 2. 主 要 控 股 參 股 公 司 分 析 公 司 名 稱 權 益 主 要 產 品 或 服 務 註 冊 資 本 總 資 產 淨 資 產 營 業 收 入 營 業 利 潤 淨 利 潤 100% 100% 99.67% % % 年 年 報 20

22 董 事 會 報 告 ( 續 ) 二. 報 告 期 內 主 要 經 營 情 況 ( 續 ) ( 四 ) 報 告 期 內 公 司 財 務 狀 況 經 營 成 果 分 析 1. 經 營 成 果 分 析 本 年 數 (%) 36,017,943, ,036,164, ,883, ,929, ,361,762, ,609,660, ,001, ,276, ,665,374, ,223, ,982, ,325,599, ,899, ,502,342, ,401, ,725, ,497, ,320,616, ,072, ,278,258, (1) 7.73% (2) % (3) 84.79% (4) 71.03% 64.53% 65.21% 21 東 方 電 氣 股 份 有 限 公 司

23 董 事 會 報 告 ( 續 ) 二. 報 告 期 內 主 要 經 營 情 況 ( 續 ) ( 四 ) 報 告 期 內 公 司 財 務 狀 況 經 營 成 果 分 析 ( 續 ) 2. 財 務 狀 況 分 析 資 產 負 債 及 股 東 權 益 分 析 % 65.24% 2.31% 9.25% % % % 16.62% 49.75% 3. 資 本 與 負 債 的 比 率 = 100% 2015 年 末 2014 (%) % 銀 行 借 款 年 年 報 22

24 董 事 會 報 告 ( 續 ) 二. 報 告 期 內 主 要 經 營 情 況 ( 續 ) ( 四 ) 報 告 期 內 公 司 財 務 狀 況 經 營 成 果 分 析 ( 續 ) 5. 外 匯 風 險 管 理 6. 資 產 抵 押 事 項 或 有 負 債 ( 五 ) 資 金 主 要 來 源 和 運 用 1. 經 營 活 動 現 金 流 量 % 2. 投 資 活 動 現 金 流 量 % 23 東 方 電 氣 股 份 有 限 公 司

25 董 事 會 報 告 ( 續 ) 二. 報 告 期 內 主 要 經 營 情 況 ( 續 ) ( 五 ) 資 金 主 要 來 源 和 運 用 ( 續 ) 3. 籌 資 活 動 現 金 流 量 % 三. 公 司 關 於 公 司 未 來 發 展 的 討 論 與 分 析 ( 一 ) 行 業 競 爭 格 局 和 發 展 趨 勢 2015 年 年 報 24

26 董 事 會 報 告 ( 續 ) 三. 公 司 關 於 公 司 未 來 發 展 的 討 論 與 分 析 ( 續 ) ( 二 ) 公 司 發 展 戰 略 ( 三 ) 經 營 計 劃 精 細 策 劃, 全 力 以 赴 拓 寬 市 場 EPC 東 方 電 氣 股 份 有 限 公 司

27 董 事 會 報 告 ( 續 ) 三. 公 司 關 於 公 司 未 來 發 展 的 討 論 與 分 析 ( 續 ) ( 三 ) 經 營 計 劃 ( 續 ) 主 動 適 應 經 濟 新 常 態, 加 快 轉 型 升 級 步 伐 BOT BOO 創 新 驅 動, 提 升 主 導 產 品 競 爭 力 100 CAP1400 AP 挖 潛 增 效, 提 升 企 業 效 益 嚴 格 規 範 管 理, 增 強 抗 風 險 能 力 2015 年 年 報 26

28 董 事 會 報 告 ( 續 ) 三. 公 司 關 於 公 司 未 來 發 展 的 討 論 與 分 析 ( 續 ) ( 三 ) 經 營 計 劃 ( 續 ) 深 化 改 革 攻 堅, 激 發 發 展 活 力 ( 四 ) 可 能 面 對 的 風 險 1. 市 場 訂 單 風 險 : 項 目 執 行 風 險 : 27 東 方 電 氣 股 份 有 限 公 司

29 董 事 會 報 告 ( 續 ) 三. 公 司 關 於 公 司 未 來 發 展 的 討 論 與 分 析 ( 續 ) ( 四 ) 可 能 面 對 的 風 險 ( 續 ) 3. 貨 款 回 收 風 險 : 4. 利 潤 下 降 風 險 : 四. 其 他 事 項 ( 一 ) 董 事 及 監 事 2015 ( 二 ) 主 要 業 務 2015 年 年 報 28

30 董 事 會 報 告 ( 續 ) 四. 其 他 事 項 ( 續 ) ( 三 ) 董 事 及 監 事 的 利 害 關 係 ( 四 ) 捐 款 ( 五 ) 債 權 證. ( 六 ) 股 權 激 勵 計 劃. ( 七 ) 股 利 ,214, ( 八 ) 獲 准 許 的 彌 償 條 文 ( 九 ) 董 事 及 監 事 於 合 約 之 權 利 29 東 方 電 氣 股 份 有 限 公 司

31 董 事 會 報 告 ( 續 ) 四. 其 他 事 項 ( 續 ) ( 十 ) 可 供 分 派 儲 備 ( 十 一 ) 與 有 重 要 影 響 人 士 的 主 要 關 係 ( 十 二 ) 企 業 社 會 責 任 年 年 報 30

32 監 事 會 報 告 各 位 股 東 : 一. 報 告 期 內 監 事 會 工 作 情 況 2015 ( 一 ) 召 開 監 事 會 會 議 情 況 (1) 2015 (2) 2015 (3) 2015 (4) 東 方 電 氣 股 份 有 限 公 司

33 監 事 會 報 告 ( 續 ) 一. 報 告 期 內 監 事 會 工 作 情 況 ( 續 ) ( 一 ) 召 開 監 事 會 會 議 情 況 ( 續 ) (1) 2014 (2) 2014 (3) 2014 (4) (5) 2014 (6) 2014 (7) H (8) 2014 (9) (1) 2015 (2) 2015 (3) (4) 2015 年 年 報 32

34 監 事 會 報 告 ( 續 ) 一. 報 告 期 內 監 事 會 工 作 情 況 ( 續 ) ( 一 ) 召 開 監 事 會 會 議 情 況 ( 續 ) (1) 2015 (2) 2015 (3) (1) 2015 (2) 2015 (3) (4) 東 方 電 氣 股 份 有 限 公 司

35 監 事 會 報 告 ( 續 ) 一. 報 告 期 內 監 事 會 工 作 情 況 ( 續 ) ( 二 ) 列 席 董 事 會 參 加 股 東 大 會 總 裁 辦 公 會, 保 障 公 司 依 法 運 作, 合 法 經 營 7 ( 三 ) 強 化 監 事 會 建 設, 拓 展 監 督 範 圍 2015 年 年 報 34

36 監 事 會 報 告 ( 續 ) 二. 監 事 履 職 情 況 % 1. 6 是 否 本 年 應 參 加 親 自 委 託 監 事 姓 名 職 工 監 事 監 事 會 次 數 出 席 次 數 出 席 次 數 缺 席 次 數 是 否 本 年 應 參 加 親 自 委 託 監 事 姓 名 職 工 監 事 董 事 會 次 數 列 席 次 數 列 席 次 數 缺 席 次 數 是 否 本 年 應 參 加 親 自 委 託 監 事 姓 名 職 工 監 事 股 東 會 次 數 列 席 次 數 列 席 次 數 缺 席 次 數 東 方 電 氣 股 份 有 限 公 司

37 監 事 會 報 告 ( 續 ) 三. 報 告 期 內 監 事 會 的 獨 立 意 見 ( 一 ) 監 事 會 對 公 司 依 法 運 作 情 況 的 獨 立 意 見 ( 二 ) 監 事 會 對 公 司 財 務 情 況 的 獨 立 意 見 2015 ( 三 ) 監 事 會 對 公 司 關 聯 交 易 情 況 的 獨 立 意 見 ( 四 ) 監 事 會 對 內 部 控 制 自 我 評 價 報 告 的 獨 立 意 見 年 年 報 36

38 監 事 會 報 告 ( 續 ) 四. 監 事 會 專 項 監 督 工 作 情 況 ( 一 ) 開 展 公 司 現 金 分 紅 監 督 檢 查 ( 二 ) 開 展 H 股 增 值 權 監 督 檢 查 H H 2013 H 1/3 H 2014 H 1/3 37 東 方 電 氣 股 份 有 限 公 司

39 監 事 會 報 告 ( 續 ) 四. 監 事 會 專 項 監 督 工 作 情 況 ( 續 ) ( 三 ) 開 展 募 集 資 金 監 督 檢 查 年 年 報 38

40 重 要 事 項 一. 普 通 股 利 潤 分 配 或 資 本 公 積 金 轉 增 預 案 ( 一 ) 現 金 分 紅 政 策 的 制 定 執 行 或 調 整 情 況 ( 二 ) 公 司 近 三 年 ( 含 報 告 期 ) 的 普 通 股 利 潤 分 配 方 案 或 預 案 資 本 公 積 金 轉 增 股 本 方 案 或 預 案 分 紅 年 度 每 10 股 送 紅 股 數 每 10 股 派 息 數 每 10 股 轉 增 數 現 金 分 紅 的 數 額 分 紅 年 度 合 併 報 表 中 歸 屬 於 上 市 公 司 股 東 的 淨 利 潤 佔 合 併 報 表 中 歸 屬 於 上 市 公 司 股 東 的 淨 利 潤 的 比 率 (%) ,214, ,072, ,321, ,278,258, ,694, ,349,431, 東 方 電 氣 股 份 有 限 公 司

41 重 要 事 項 ( 續 ) 二. 聘 任 解 聘 會 計 師 事 務 所 情 況 現 聘 任 名 稱 報 酬 60 三. 報 告 期 內 公 司 及 其 控 股 股 東 實 際 控 制 人 誠 信 狀 況 的 說 明 四. 公 司 股 權 激 勵 計 劃 員 工 持 股 計 劃 或 其 他 員 工 激 勵 情 況 及 其 影 響 ( 一 ) 相 關 激 勵 事 項 已 在 臨 時 公 告 披 露 且 後 續 實 施 無 進 展 或 變 化 的 事 項 概 述 查 詢 索 引 H 年 年 報 40

42 重 要 事 項 ( 續 ) 四. 公 司 股 權 激 勵 計 劃 員 工 持 股 計 劃 或 其 他 員 工 激 勵 情 況 及 其 影 響 ( 續 ) ( 二 ) 報 告 期 公 司 激 勵 事 項 相 關 情 況 說 明 H H 2013 H 1/ H 2014 H 1/ 五. 重 大 關 聯 交 易 ( 一 ) 與 日 常 經 營 相 關 的 關 聯 交 易 1. 已 在 臨 時 公 告 披 露, 但 有 後 續 實 施 的 進 展 或 變 化 的 事 項 東 方 電 氣 股 份 有 限 公 司

43 重 要 事 項 ( 續 ) 五. 重 大 關 聯 交 易 ( 續 ) ( 一 ) 與 日 常 經 營 相 關 的 關 聯 交 易 ( 續 ) 1. 已 在 臨 時 公 告 披 露, 但 有 後 續 實 施 的 進 展 或 變 化 的 事 項 ( 續 ) (1) (2) (3) 年 年 報 42

44 重 要 事 項 ( 續 ) 五. 重 大 關 聯 交 易 ( 續 ) ( 一 ) 與 日 常 經 營 相 關 的 關 聯 交 易 ( 續 ) 1. 已 在 臨 時 公 告 披 露, 但 有 後 續 實 施 的 進 展 或 變 化 的 事 項 ( 續 ) (4) (5) (6) 東 方 電 氣 股 份 有 限 公 司

45 重 要 事 項 ( 續 ) 五. 重 大 關 聯 交 易 ( 續 ) ( 一 ) 與 日 常 經 營 相 關 的 關 聯 交 易 ( 續 ) 1. 已 在 臨 時 公 告 披 露, 但 有 後 續 實 施 的 進 展 或 變 化 的 事 項 ( 續 ) 年 實 際 發 生 總 額 ,801,886 3,500, ,895 1,050,000 30, , ,000 48, ,000 2,048 10,000 12,313,883 12,500,000 3,937,771 12,500,000 14A 2015 年 年 報 44

46 重 要 事 項 ( 續 ) 五. 重 大 關 聯 交 易 ( 續 ) ( 一 ) 與 日 常 經 營 相 關 的 關 聯 交 易 ( 續 ) 1. 已 在 臨 時 公 告 披 露, 但 有 後 續 實 施 的 進 展 或 變 化 的 事 項 ( 續 ) (1) (2) (3) 14A (1) (2) (3) (4) 45 東 方 電 氣 股 份 有 限 公 司

47 重 要 事 項 ( 續 ) 六. 重 大 合 同 及 其 履 行 情 況 其 他 重 大 合 同 2015 年 年 報 46

48 重 要 事 項 ( 續 ) 七. 其 他 重 大 事 項 的 說 明 1. 公 眾 持 股 量 2. 購 入 出 售 或 贖 回 公 司 之 上 市 證 券 A ,996,503, ,040,368 A 3,497, 審 計 與 審 核 委 員 會 47 東 方 電 氣 股 份 有 限 公 司

49 重 要 事 項 ( 續 ) 七. 其 他 重 大 事 項 的 說 明 ( 續 ) 4. 近 五 年 財 務 概 要 2015 年 度 (2015 年 12 月 31 日 ) ,134,423, ,842,623, ,836,703, ,327,056, ,442,725, ,156,834, ,373,357, ,243,312, ,779,541, ,835,972, ,977,589, ,469,265, ,593,390, ,547,515, ,606,753, ,051,589, ,544,092, ,693,768, ,678,105, ,802,558, ,000, ,173, ,621, ,409, ,194, ,017,943, ,036,164, ,390,796, ,079,202, ,916,618, ,899, ,502,342, ,787,492, ,618,658, ,544,056, ,401, ,725, ,089, ,937, ,839, ,497, ,320,616, ,399,402, ,253,721, ,118,217, ,072, ,278,258, ,349,431, ,191,129, ,056,227, ,424, ,358, ,971, ,591, ,990, 優 先 認 股 權 八. 積 極 履 行 社 會 責 任 的 工 作 情 況 社 會 責 任 工 作 情 況 年 年 報 48

50 普 通 股 股 份 變 動 及 股 東 情 況 一. 普 通 股 股 本 變 動 情 況 1. 普 通 股 股 份 變 動 情 況 說 明 333,040,368 2,003,860,000 2,336,900, 普 通 股 股 份 變 動 對 最 近 一 年 和 最 近 一 期 每 股 收 益 每 股 淨 資 產 等 財 務 指 標 的 影 響 ( 如 有 ) 3. 公 司 股 份 總 數 及 股 本 結 構 情 況 股 份 類 別 數 量 比 例 A ,016, % 2. 1,022,883, % H 340,000, % 2,336,900, % 二. 股 東 和 實 際 控 制 人 情 況 ( 一 ) 股 東 總 數 148, , 東 方 電 氣 股 份 有 限 公 司

51 普 通 股 股 份 變 動 及 股 東 情 況 ( 續 ) 二. 股 東 和 實 際 控 制 人 情 況 ( 續 ) ( 二 ) 截 止 報 告 期 末 前 十 名 股 東 前 十 名 流 通 股 東 ( 或 無 限 售 條 件 股 東 ) 持 股 情 況 表 前 十 名 股 東 持 股 情 況 持 有 有 限 售 質 押 或 凍 結 情 況 股 東 名 稱 ( 全 稱 ) 報 告 期 內 增 減 期 末 持 股 數 量 比 例 條 件 股 份 數 量 股 份 狀 態 數 量 股 東 性 質 (%) -27,951, ,016, , ,224, ,648, ,645, ,391, ,480, ,480, ,480, ,480, ,480, 年 年 報 50

52 普 通 股 股 份 變 動 及 股 東 情 況 ( 續 ) 三. 控 股 股 東 及 實 際 控 制 人 情 況 ( 一 ) 控 股 股 東 情 況 1. 法 人 佔 該 上 市 公 司 股 票 名 稱 持 有 股 數 股 本 比 例 % 500, , ,040, , ,173, 公 司 不 存 在 控 股 股 東 情 況 的 特 別 說 明 51 東 方 電 氣 股 份 有 限 公 司

53 普 通 股 股 份 變 動 及 股 東 情 況 ( 續 ) 三. 控 股 股 東 及 實 際 控 制 人 情 況 ( 續 ) ( 一 ) 控 股 股 東 情 況 ( 續 ) 3. 報 告 期 內 控 股 股 東 變 更 情 況 索 引 及 日 期 4. 公 司 與 控 股 股 東 之 間 的 產 權 及 控 制 關 係 的 方 框 圖 四. 其 他 持 股 在 百 分 之 十 以 上 的 法 人 股 東 五. 股 份 限 制 減 持 情 況 說 明 2015 年 年 報 52

54 普 通 股 股 份 變 動 及 股 東 情 況 ( 續 ) 六. 按 照 H 股 監 管 規 定 披 露 的 持 股 情 況 主 要 股 東 權 益 名 稱 持 股 類 別 身 份 持 股 數 目 佔 總 股 本 比 例 % 佔 類 別 股 本 比 例 % A 976,094,111(L) 41.77(L) 48.88(L) (L) (S) (P) A 東 方 電 氣 股 份 有 限 公 司

55 董 事 監 事 高 級 管 理 人 員 和 員 工 情 況 一. 持 股 變 動 情 況 及 報 酬 情 況 ( 一 ) 現 任 及 報 告 期 內 離 任 董 事 監 事 和 高 級 管 理 人 員 持 股 變 動 及 報 酬 情 況 報 告 期 內 從 公 司 獲 得 是 否 在 年 初 年 末 的 稅 前 報 酬 公 司 關 聯 方 姓 名 職 務 ( 註 ) 性 別 年 齡 任 期 起 始 日 期 任 期 終 止 日 期 持 股 數 持 股 數 總 額 獲 取 報 酬 , , , , , , ,540 2, , ,540 2, , , ,200 5,080 5,080 4,582, 年 年 報 54

56 董 事 監 事 高 級 管 理 人 員 和 員 工 情 況 ( 續 ) 一. 持 股 變 動 情 況 及 報 酬 情 況 ( 續 ) ( 一 ) 現 任 及 報 告 期 內 離 任 董 事 監 事 和 高 級 管 理 人 員 持 股 變 動 及 報 酬 情 況 ( 續 ) 其 他 情 況 說 明 [2014]12 [2015] XV XV A XV XV 東 方 電 氣 股 份 有 限 公 司

57 董 事 監 事 高 級 管 理 人 員 和 員 工 情 況 ( 續 ) 一. 持 股 變 動 情 況 及 報 酬 情 況 ( 續 ) ( 一 ) 現 任 及 報 告 期 內 離 任 董 事 監 事 和 高 級 管 理 人 員 持 股 變 動 及 報 酬 情 況 ( 續 ) 姓 名 主 要 工 作 經 歷 (MBA) (MBA) 年 年 報 56

58 董 事 監 事 高 級 管 理 人 員 和 員 工 情 況 ( 續 ) 一. 持 股 變 動 情 況 及 報 酬 情 況 ( 續 ) ( 一 ) 現 任 及 報 告 期 內 離 任 董 事 監 事 和 高 級 管 理 人 員 持 股 變 動 及 報 酬 情 況 ( 續 ) 姓 名 主 要 工 作 經 歷 東 方 電 氣 股 份 有 限 公 司

59 董 事 監 事 高 級 管 理 人 員 和 員 工 情 況 ( 續 ) 一. 持 股 變 動 情 況 及 報 酬 情 況 ( 續 ) ( 一 ) 現 任 及 報 告 期 內 離 任 董 事 監 事 和 高 級 管 理 人 員 持 股 變 動 及 報 酬 情 況 ( 續 ) 姓 名 主 要 工 作 經 歷 年 年 報 58

60 董 事 監 事 高 級 管 理 人 員 和 員 工 情 況 ( 續 ) 一. 持 股 變 動 情 況 及 報 酬 情 況 ( 續 ) ( 一 ) 現 任 及 報 告 期 內 離 任 董 事 監 事 和 高 級 管 理 人 員 持 股 變 動 及 報 酬 情 況 ( 續 ) 姓 名 主 要 工 作 經 歷 (MBA) 東 方 電 氣 股 份 有 限 公 司

61 董 事 監 事 高 級 管 理 人 員 和 員 工 情 況 ( 續 ) 一. 持 股 變 動 情 況 及 報 酬 情 況 ( 續 ) ( 一 ) 現 任 及 報 告 期 內 離 任 董 事 監 事 和 高 級 管 理 人 員 持 股 變 動 及 報 酬 情 況 ( 續 ) 姓 名 主 要 工 作 經 歷 年 年 報 60

62 董 事 監 事 高 級 管 理 人 員 和 員 工 情 況 ( 續 ) 一. 持 股 變 動 情 況 及 報 酬 情 況 ( 續 ) ( 一 ) 現 任 及 報 告 期 內 離 任 董 事 監 事 和 高 級 管 理 人 員 持 股 變 動 及 報 酬 情 況 ( 續 ) 姓 名 主 要 工 作 經 歷 東 方 電 氣 股 份 有 限 公 司

63 董 事 監 事 高 級 管 理 人 員 和 員 工 情 況 ( 續 ) 一. 持 股 變 動 情 況 及 報 酬 情 況 ( 續 ) ( 一 ) 現 任 及 報 告 期 內 離 任 董 事 監 事 和 高 級 管 理 人 員 持 股 變 動 及 報 酬 情 況 ( 續 ) 姓 名 主 要 工 作 經 歷 年 年 報 62

64 董 事 監 事 高 級 管 理 人 員 和 員 工 情 況 ( 續 ) 一. 持 股 變 動 情 況 及 報 酬 情 況 ( 續 ) ( 一 ) 現 任 及 報 告 期 內 離 任 董 事 監 事 和 高 級 管 理 人 員 持 股 變 動 及 報 酬 情 況 ( 續 ) 姓 名 主 要 工 作 經 歷 (MBA) 東 方 電 氣 股 份 有 限 公 司

65 董 事 監 事 高 級 管 理 人 員 和 員 工 情 況 ( 續 ) 一. 持 股 變 動 情 況 及 報 酬 情 況 ( 續 ) ( 一 ) 現 任 及 報 告 期 內 離 任 董 事 監 事 和 高 級 管 理 人 員 持 股 變 動 及 報 酬 情 況 ( 續 ) 姓 名 主 要 工 作 經 歷 年 年 報 64

66 董 事 監 事 高 級 管 理 人 員 和 員 工 情 況 ( 續 ) 一. 持 股 變 動 情 況 及 報 酬 情 況 ( 續 ) ( 一 ) 現 任 及 報 告 期 內 離 任 董 事 監 事 和 高 級 管 理 人 員 持 股 變 動 及 報 酬 情 況 ( 續 ) 姓 名 主 要 工 作 經 歷 (MBA) 東 方 電 氣 股 份 有 限 公 司

67 董 事 監 事 高 級 管 理 人 員 和 員 工 情 況 ( 續 ) 二. 現 任 及 報 告 期 內 離 任 董 事 監 事 和 高 級 管 理 人 員 的 任 職 情 況 ( 一 ) 在 股 東 單 位 任 職 情 況 任 職 人 員 姓 名 股 東 單 位 名 稱 在 股 東 單 位 擔 任 的 職 務 2015 年 年 報 66

68 董 事 監 事 高 級 管 理 人 員 和 員 工 情 況 ( 續 ) 三. 董 事 監 事 高 級 管 理 人 員 報 酬 情 況 " " ,582, 東 方 電 氣 股 份 有 限 公 司

69 董 事 監 事 高 級 管 理 人 員 和 員 工 情 況 ( 續 ) 四. 公 司 董 事 監 事 高 級 管 理 人 員 變 動 情 況 年 年 報 68

70 董 事 監 事 高 級 管 理 人 員 和 員 工 情 況 ( 續 ) 五. 母 公 司 和 主 要 子 公 司 的 員 工 情 況 ( 一 ) 員 工 情 況 ,625 20,314 13,431 專 業 構 成 專 業 構 成 類 別 專 業 構 成 人 數 10, , ,945 20,314 教 育 程 度 教 育 程 度 類 別 數 量 ( 人 ) 1,385 6,491 4,808 7,630 20, 東 方 電 氣 股 份 有 限 公 司

71 董 事 監 事 高 級 管 理 人 員 和 員 工 情 況 ( 續 ) 五. 母 公 司 和 主 要 子 公 司 的 員 工 情 況 ( 續 ) ( 二 ) 薪 酬 政 策 ( 三 ) 培 訓 計 劃 六. 其 他 公 司 核 心 技 術 團 隊 或 關 鍵 技 術 人 員 情 況 董 事 及 監 事 之 服 務 合 約 2015 年 年 報 70

72 公 司 治 理 一. 公 司 治 理 相 關 情 況 說 明 1. 關 於 股 東 與 股 東 大 會 1 2. 關 於 董 事 與 董 事 會 東 方 電 氣 股 份 有 限 公 司

73 公 司 治 理 ( 續 ) 一. 公 司 治 理 相 關 情 況 說 明 ( 續 ) 3. 關 於 監 事 和 監 事 會 關 於 相 關 利 益 者 二. 監 事 會 發 現 公 司 存 在 風 險 的 說 明 三. 公 司 就 其 與 控 股 股 東 在 業 務 人 員 資 產 機 構 財 務 等 方 面 存 在 的 不 能 保 證 獨 立 性 不 能 保 持 自 主 經 營 能 力 的 情 況 說 明 2015 年 年 報 72

74 公 司 治 理 ( 續 ) 四. 報 告 期 內 對 高 級 管 理 人 員 的 考 評 機 制, 以 及 激 勵 機 制 的 建 立 實 施 情 況 2012 H H 五. 是 否 披 露 內 部 控 制 自 我 評 價 報 告 六. 內 部 控 制 審 計 報 告 的 相 關 情 況 說 明 七. 企 業 管 治 報 告 企 業 管 治 常 規 73 東 方 電 氣 股 份 有 限 公 司

75 年 年 報 公 司 治 理 ( 續 ) 七. 企 業 管 治 報 告 ( 續 ) 企 業 管 治 常 規 ( 續 )

76 公 司 治 理 ( 續 ) 七. 企 業 管 治 報 告 ( 續 ) 企 業 管 治 常 規 ( 續 ) 1. 股 東 大 會 會 議 屆 次 召 開 日 期 會 議 議 案 名 稱 決 議 情 況 決 議 刊 登 的 指 定 網 站 的 查 詢 索 引 決 議 刊 登 的 披 露 日 期 東 方 電 氣 股 份 有 限 公 司

77 公 司 治 理 ( 續 ) 七. 企 業 管 治 報 告 ( 續 ) 企 業 管 治 常 規 ( 續 ) 2. 董 事 會 (1) (2) / 年 年 報 76

78 公 司 治 理 ( 續 ) 七. 企 業 管 治 報 告 ( 續 ) 企 業 管 治 常 規 ( 續 ) 2. 董 事 會 ( 續 ) (3) A.5.6 A (4) 77 東 方 電 氣 股 份 有 限 公 司

79 公 司 治 理 ( 續 ) 七. 企 業 管 治 報 告 ( 續 ) 企 業 管 治 常 規 ( 續 ) 2. 董 事 會 ( 續 ) (5) 1% 年 年 報 78

80 公 司 治 理 ( 續 ) 七. 企 業 管 治 報 告 ( 續 ) 企 業 管 治 常 規 ( 續 ) 2. 董 事 會 ( 續 ) (6) 9 100% 董 事 參 加 董 事 會 和 股 東 會 的 情 況 參 加 股 東 董 事 姓 名 是 否 獨 立 董 事 本 年 應 參 加 董 事 會 次 數 親 自 出 席 次 數 參 加 董 事 會 情 況 以 通 訊 方 式 委 託 參 加 次 數 出 席 次 數 缺 席 次 數 大 會 情 況 是 否 連 續 兩 次 未 親 出 席 股 東 自 參 加 會 議 大 會 的 次 數 東 方 電 氣 股 份 有 限 公 司

81 公 司 治 理 ( 續 ) 七. 企 業 管 治 報 告 ( 續 ) 企 業 管 治 常 規 ( 續 ) 3. 董 事 會 專 業 委 員 會 (1) 年 年 報 80

82 公 司 治 理 ( 續 ) 七. 企 業 管 治 報 告 ( 續 ) 企 業 管 治 常 規 ( 續 ) 3. 董 事 會 專 業 委 員 會 ( 續 ) (1) 審 計 與 審 核 委 員 會 成 員 名 單 及 會 議 出 席 情 況 2015 年 姓 名 職 務 應 出 席 會 議 次 數 實 際 出 席 會 議 次 數 (2) 東 方 電 氣 股 份 有 限 公 司

83 公 司 治 理 ( 續 ) 七. 企 業 管 治 報 告 ( 續 ) 企 業 管 治 常 規 ( 續 ) 3. 董 事 會 專 業 委 員 會 ( 續 ) (2) 戰 略 發 展 委 員 會 成 員 名 單 及 會 議 出 席 情 況 2015 年 姓 名 職 務 應 出 席 會 議 次 數 實 際 出 席 會 議 次 數 (3) 2015 年 年 報 82

84 公 司 治 理 ( 續 ) 七. 企 業 管 治 報 告 ( 續 ) 企 業 管 治 常 規 ( 續 ) 3. 董 事 會 專 業 委 員 會 ( 續 ) (3) H 83 東 方 電 氣 股 份 有 限 公 司

85 公 司 治 理 ( 續 ) 七. 企 業 管 治 報 告 ( 續 ) 企 業 管 治 常 規 ( 續 ) 3. 董 事 會 專 業 委 員 會 ( 續 ) (3) 薪 酬 與 考 核 委 員 會 成 員 名 單 及 會 議 出 席 情 況 2015 年 姓 名 職 務 應 出 席 會 議 次 數 實 際 出 席 會 議 次 數 年 年 報 84

86 公 司 治 理 ( 續 ) 七. 企 業 管 治 報 告 ( 續 ) 企 業 管 治 常 規 ( 續 ) 3. 董 事 會 專 業 委 員 會 ( 續 ) (4) 東 方 電 氣 股 份 有 限 公 司

87 公 司 治 理 ( 續 ) 七. 企 業 管 治 報 告 ( 續 ) 企 業 管 治 常 規 ( 續 ) 3. 董 事 會 專 業 委 員 會 ( 續 ) (4) 風 險 管 理 委 員 會 成 員 名 單 及 會 議 出 席 情 況 2015 年 姓 名 職 務 應 出 席 會 議 次 數 實 際 出 席 會 議 次 數 (5) 2015 年 年 報 86

88 公 司 治 理 ( 續 ) 七. 企 業 管 治 報 告 ( 續 ) 企 業 管 治 常 規 ( 續 ) 3. 董 事 會 專 業 委 員 會 ( 續 ) (5) 東 方 電 氣 股 份 有 限 公 司

89 公 司 治 理 ( 續 ) 七. 企 業 管 治 報 告 ( 續 ) 企 業 管 治 常 規 ( 續 ) 3. 董 事 會 專 業 委 員 會 ( 續 ) (5) 提 名 委 員 會 成 員 名 單 及 會 議 出 席 情 況 2015 年 姓 名 職 務 應 出 席 會 議 次 數 實 際 出 席 會 議 次 數 年 年 報 88

90 公 司 治 理 ( 續 ) 七. 企 業 管 治 報 告 ( 續 ) 企 業 管 治 常 規 ( 續 ) 4. 管 理 層 職 責 (1) (2) (3) (4) (5) (6) (7) (8) 5. 董 事 會 秘 書 (1) (2) 89 東 方 電 氣 股 份 有 限 公 司

91 公 司 治 理 ( 續 ) 七. 企 業 管 治 報 告 ( 續 ) 企 業 管 治 常 規 ( 續 ) 6. 董 事 監 事 及 高 級 管 理 人 員 參 加 培 訓 及 持 續 專 業 發 展 情 況 7. 信 息 披 露 和 投 資 者 關 係 e 2015 年 年 報 90

92 公 司 治 理 ( 續 ) 七. 企 業 管 治 報 告 ( 續 ) 企 業 管 治 常 規 ( 續 ) 8. 核 數 師 原 聘 任 現 聘 任 名 稱 報 酬 董 事 及 核 數 師 的 確 認 91 東 方 電 氣 股 份 有 限 公 司

93 公 司 治 理 ( 續 ) 七. 企 業 管 治 報 告 ( 續 ) 企 業 管 治 常 規 ( 續 ) 10. 公 司 章 程 文 件 的 重 大 變 動 內 部 監 控 年 年 報 92

94 公 司 治 理 ( 續 ) 七. 企 業 管 治 報 告 ( 續 ) 企 業 管 治 常 規 ( 續 ) 12. 股 東 權 利 10% % 90 10% 10% 93 東 方 電 氣 股 份 有 限 公 司

95 公 司 治 理 ( 續 ) 七. 企 業 管 治 報 告 ( 續 ) 企 業 管 治 常 規 ( 續 ) 12. 股 東 權 利 ( 續 ) 3% 3% dsb@dongfang.com 2015 年 年 報 94

96 財 務 報 告 95 東 方 電 氣 股 份 有 限 公 司

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99 合 并 资 产 负 债 表 编 制 单 位 : 东 方 电 气 股 份 有 限 公 司 2015 年 12 月 31 日 单 位 : 人 民 币 元 项 目 附 注 年 末 金 额 年 初 金 额 流 动 资 产 : 货 币 资 金 六 1 21,087,539, ,822,818, 结 算 备 付 金 拆 出 资 金 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 资 产 六 2 36,079, ,547, 衍 生 金 融 资 产 应 收 票 据 六 3 4,340,955, ,626,992, 应 收 账 款 六 4 17,290,192, ,698,467, 预 付 款 项 六 5 3,299,961, ,210,529, 应 收 保 费 应 收 分 保 账 款 应 收 分 保 合 同 准 备 金 应 收 利 息 六 6 297,206, ,964, 应 收 股 利 其 他 应 收 款 六 7 366,296, ,414, 买 入 返 售 金 融 资 产 存 货 六 8 26,899,590, ,640,990, 划 分 为 持 有 待 售 的 资 产 一 年 内 到 期 的 非 流 动 资 产 其 他 流 动 资 产 六 9 335,373, ,453, 流 动 资 产 合 计 73,953,195, ,105,178, 非 流 动 资 产 : 发 放 贷 款 及 垫 款 可 供 出 售 金 融 资 产 六 10 3,100, ,835, 持 有 至 到 期 投 资 长 期 应 收 款 长 期 股 权 投 资 六 11 1,066,013, ,911, 投 资 性 房 地 产 六 12 70,560, ,061, 固 定 资 产 六 13 8,099,246, ,537,913, 在 建 工 程 六 ,801, ,328, 工 程 物 资 113, , 固 定 资 产 清 理 24, , 生 产 性 生 物 资 产 油 气 资 产 无 形 资 产 六 ,229, ,752, 开 发 支 出 商 誉 长 期 待 摊 费 用 六 , , 递 延 所 得 税 资 产 六 17 1,547,269, ,331,043, 其 他 非 流 动 资 产 524, 非 流 动 资 产 合 计 12,181,228, ,737,444, 资 产 总 计 86,134,423, ,842,623, 法 定 代 表 人 : 斯 泽 夫 主 管 会 计 工 作 负 责 人 : 龚 丹 会 计 机 构 负 责 人 : 陈 东 1

100 合 并 资 产 负 债 表 ( 续 ) 编 制 单 位 : 东 方 电 气 股 份 有 限 公 司 2015 年 12 月 31 日 单 位 : 人 民 币 元 项 目 附 注 年 末 金 额 年 初 金 额 流 动 负 债 : 短 期 借 款 六 18 1,642,000, ,534,000, 向 中 央 银 行 借 款 吸 收 存 款 及 同 业 存 放 拆 入 资 金 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 负 债 六 19 5,853, 衍 生 金 融 负 债 应 付 票 据 六 20 4,657,772, ,275,895, 应 付 账 款 六 21 15,179,533, ,893,241, 预 收 款 项 六 22 34,846,467, ,384,928, 卖 出 回 购 金 融 资 产 款 应 付 手 续 费 及 佣 金 应 付 职 工 薪 酬 六 ,074, ,885, 应 交 税 费 六 ,222, ,557, 应 付 利 息 六 25 1,776, ,317, 应 付 股 利 六 26 3,144, ,143, 其 他 应 付 款 六 27 1,774,765, ,738,314, 应 付 分 保 账 款 保 险 合 同 准 备 金 代 理 买 卖 证 券 款 代 理 承 销 证 券 款 划 分 为 持 有 待 售 的 负 债 一 年 内 到 期 的 非 流 动 负 债 六 ,320, ,256,860, 其 他 流 动 负 债 六 ,512, ,543, 流 动 负 债 合 计 59,483,441, ,007,686, 非 流 动 负 债 : 长 期 借 款 六 ,820, ,620, 应 付 债 券 其 中 : 优 先 股 永 续 债 长 期 应 付 款 六 , 长 期 应 付 职 工 薪 酬 六 ,868, ,585, 专 项 应 付 款 六 33 58,062, ,042, 预 计 负 债 六 34 1,330,193, ,228,921, 递 延 收 益 六 ,634, ,149, 递 延 所 得 税 负 债 六 17 14,813, ,667, 其 他 非 流 动 负 债 非 流 动 负 债 合 计 2,673,392, ,365,671, 负 债 合 计 62,156,834, ,373,357, 股 东 权 益 : 股 本 六 36 2,336,900, ,003,860, 其 他 权 益 工 具 其 中 : 优 先 股 永 续 债 资 本 公 积 六 37 8,828,516, ,895,507, 减 : 库 存 股 其 他 综 合 收 益 六 38-34,093, ,879, 专 项 储 备 六 39 33,167, ,258, 盈 余 公 积 六 ,751, ,102, 一 般 风 险 准 备 未 分 配 利 润 六 41 11,156,346, ,984,243, 归 属 于 母 公 司 股 东 权 益 合 计 23,051,589, ,544,092, 少 数 股 东 权 益 六 ,000, ,173, 股 东 权 益 合 计 23,977,589, ,469,265, 负 债 和 股 东 权 益 总 计 86,134,423, ,842,623, 法 定 代 表 人 : 斯 泽 夫 主 管 会 计 工 作 负 责 人 : 龚 丹 会 计 机 构 负 责 人 : 陈 东 2

101 母 公 司 资 产 负 债 表 编 制 单 位 : 东 方 电 气 股 份 有 限 公 司 2015 年 12 月 31 日 单 位 : 人 民 币 元 项 目 附 注 年 末 金 额 年 初 金 额 流 动 资 产 : 货 币 资 金 十 七 1 7,514,610, ,610,853, 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 资 产 十 七 2 36,068, ,508, 衍 生 金 融 资 产 应 收 票 据 十 七 3 386,376, ,757, 应 收 账 款 十 七 4 5,571,352, ,068,731, 预 付 款 项 十 七 5 12,140,191, ,573,196, 应 收 利 息 十 七 6 18,120, ,350, 应 收 股 利 十 七 7 131,436, ,436, 其 他 应 收 款 十 七 8 6,215,312, ,021,055, 存 货 十 七 9 1,424,153, ,160,818, 划 分 为 持 有 待 售 的 资 产 一 年 内 到 期 的 非 流 动 资 产 其 他 流 动 资 产 十 七 ,969, ,070,927, 流 动 资 产 合 计 34,085,592, ,946,635, 非 流 动 资 产 : 可 供 出 售 金 融 资 产 持 有 至 到 期 投 资 长 期 应 收 款 长 期 股 权 投 资 十 七 11 10,559,843, ,149,114, 投 资 性 房 地 产 十 七 12 15,658, ,772, 固 定 资 产 十 七 13 8,562, ,849, 在 建 工 程 135, 工 程 物 资 固 定 资 产 清 理 24, , 生 产 性 生 物 资 产 油 气 资 产 无 形 资 产 十 七 14 12,566, ,752, 开 发 支 出 商 誉 长 期 待 摊 费 用 递 延 所 得 税 资 产 十 七 ,043, ,508, 其 他 非 流 动 资 产 非 流 动 资 产 合 计 10,799,836, ,303,007, 资 产 总 计 44,885,428, ,249,643, 法 定 代 表 人 : 斯 泽 夫 主 管 会 计 工 作 负 责 人 : 龚 丹 会 计 机 构 负 责 人 : 陈 东 3

102 母 公 司 资 产 负 债 表 ( 续 ) 编 制 单 位 : 东 方 电 气 股 份 有 限 公 司 2015 年 12 月 31 日 单 位 : 人 民 币 元 流 动 负 债 : 短 期 借 款 项 目 附 注 年 末 金 额 年 初 金 额 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 负 债 衍 生 金 融 负 债 应 付 票 据 应 付 账 款 十 七 16 6,536,829, ,951,383, 预 收 款 项 十 七 17 18,411,949, ,858,367, 应 付 职 工 薪 酬 十 七 18 9,724, ,188, 应 交 税 费 十 七 ,266, ,656, 应 付 利 息 9,534, 应 付 股 利 其 他 应 付 款 十 七 20 1,400,746, ,391,462, 划 分 为 持 有 待 售 的 负 债 一 年 内 到 期 的 非 流 动 负 债 十 七 21 3,240,540, 其 他 流 动 负 债 148, , 非 流 动 负 债 : 长 期 借 款 应 付 债 券 其 中 : 优 先 股 永 续 债 长 期 应 付 款 长 期 应 付 职 工 薪 酬 专 项 应 付 款 流 动 负 债 合 计 26,466,663, ,518,156, 预 计 负 债 十 七 ,130, ,500, 递 延 收 益 3,738, , 递 延 所 得 税 负 债 十 七 15 1,258, 其 他 非 流 动 负 债 股 东 权 益 : 非 流 动 负 债 合 计 111,868, ,828, 负 债 合 计 26,578,531, ,564,985, 股 本 十 七 23 2,336,900, ,003,860, 其 他 权 益 工 具 其 中 : 优 先 股 永 续 债 资 本 公 积 十 七 24 8,891,700, ,958,668, 减 : 库 存 股 其 他 综 合 收 益 专 项 储 备 盈 余 公 积 十 七 25 1,019,114, ,465, 未 分 配 利 润 十 七 26 6,059,181, ,759,663, 股 东 权 益 合 计 18,306,896, ,684,658, 负 债 和 股 东 权 益 总 计 44,885,428, ,249,643, 法 定 代 表 人 : 斯 泽 夫 主 管 会 计 工 作 负 责 人 : 龚 丹 会 计 机 构 负 责 人 : 陈 东 4

103 合 并 利 润 表 编 制 单 位 : 东 方 电 气 股 份 有 限 公 司 2015 年 度 单 位 : 人 民 币 元 项 目 附 注 本 年 金 额 上 年 金 额 一 营 业 总 收 入 36,017,943, ,036,164, 其 中 : 营 业 收 入 六 46 36,017,943, ,036,164, 利 息 收 入 已 赚 保 费 手 续 费 及 佣 金 收 入 二 营 业 总 成 本 35,804,857, ,955,204, 其 中 : 营 业 成 本 六 46 29,959,761, ,495,805, 利 息 支 出 手 续 费 及 佣 金 支 出 退 保 金 赔 付 支 出 净 额 提 取 保 险 合 同 准 备 金 净 额 保 单 红 利 支 出 分 保 费 用 营 业 税 金 及 附 加 六 ,076, ,862, 销 售 费 用 六 ,883, ,929, 管 理 费 用 六 49 3,361,762, ,609,660, 财 务 费 用 六 ,001, ,276, 资 产 减 值 损 失 六 51 1,665,374, ,223, 加 : 公 允 价 值 变 动 收 益 ( 损 失 以 - 号 填 列 ) 六 52-20,939, ,613, 投 资 收 益 ( 损 失 以 - 号 填 列 ) 六 ,836, ,025, 其 中 : 对 联 营 企 业 和 合 营 企 业 的 投 资 收 益 165,611, ,899, 汇 兑 收 益 ( 损 失 以 - 号 填 列 ) 三 营 业 利 润 ( 亏 损 以 - 号 填 列 ) 383,982, ,325,599, 加 : 营 业 外 收 入 六 ,912, ,916, 其 中 : 非 流 动 资 产 处 置 利 得 17,450, ,795, 减 : 营 业 外 支 出 六 55 78,995, ,173, 其 中 : 非 流 动 资 产 处 置 损 失 4,044, ,705, 四 利 润 总 额 ( 亏 损 总 额 以 - 号 填 列 ) 532,899, ,502,342, 减 : 所 得 税 费 用 六 56 73,401, ,725, 五 净 利 润 ( 净 亏 损 以 - 号 填 列 ) 459,497, ,320,616, 归 属 于 母 公 司 股 东 的 净 利 润 439,072, ,278,258, 少 数 股 东 损 益 20,424, ,358, 六 其 他 综 合 收 益 的 税 后 净 额 : 六 62 1,786, ,704, 归 属 母 公 司 所 有 者 的 其 他 综 合 收 益 的 税 后 净 额 1,786, ,704, ( 一 ) 以 后 不 能 重 分 类 进 损 益 的 其 他 综 合 收 益 1. 重 新 计 量 设 定 受 益 计 划 净 负 债 或 净 资 产 的 变 动 2. 权 益 法 下 在 被 投 资 单 位 不 能 重 分 类 进 损 益 的 其 他 综 合 收 益 中 享 有 的 份 额 ( 二 ) 以 后 将 重 分 类 进 损 益 的 其 他 综 合 收 益 1,786, ,704, 权 益 法 下 在 被 投 资 单 位 以 后 将 重 分 类 进 损 益 的 其 他 综 合 收 益 中 享 有 的 份 额 2. 可 供 出 售 金 融 资 产 公 允 价 值 变 动 损 益 122,732, 持 有 至 到 期 投 资 重 分 类 为 可 供 出 售 金 融 资 产 损 益 4. 现 金 流 量 套 期 损 益 的 有 效 部 分 5. 外 币 财 务 报 表 折 算 差 额 1,786, , 其 他 归 属 于 少 数 股 东 的 其 他 综 合 收 益 的 税 后 净 额 8.43 七 综 合 收 益 总 额 461,283, ,443,321, 归 属 于 母 公 司 股 东 的 综 合 收 益 总 额 440,858, ,400,963, 归 属 于 少 数 股 东 的 综 合 收 益 总 额 20,424, ,358, 八 每 股 收 益 : ( 一 ) 基 本 每 股 收 益 六 ( 二 ) 稀 释 每 股 收 益 六 本 年 发 生 同 一 控 制 下 企 业 合 并 的, 被 合 并 方 在 合 并 前 实 现 的 净 利 润 为 元 上 年 被 合 并 方 实 现 的 净 利 润 为 元 法 定 代 表 人 : 斯 泽 夫 主 管 会 计 工 作 负 责 人 : 龚 丹 会 计 机 构 负 责 人 : 陈 东 5

104 母 公 司 利 润 表 编 制 单 位 : 东 方 电 气 股 份 有 限 公 司 2015 年 度 单 位 : 人 民 币 元 项 目 附 注 本 年 金 额 上 年 金 额 一 营 业 收 入 十 七 30 19,284,271, ,158,064, 减 : 营 业 成 本 十 七 30 18,599,802, ,586,225, 营 业 税 金 及 附 加 4,736, ,626, 销 售 费 用 十 七 ,729, ,202, 管 理 费 用 十 七 ,310, ,613, 财 务 费 用 十 七 ,868, ,932, 资 产 减 值 损 失 十 七 ,385, ,325, 加 : 公 允 价 值 变 动 收 益 ( 损 失 以 - 号 填 列 ) 十 七 35-15,058, ,726, 投 资 收 益 ( 损 失 以 - 号 填 列 ) 十 七 ,698, ,861, 其 中 : 对 联 营 企 业 和 合 营 企 业 的 投 资 收 益 78,032, ,400, 二 营 业 利 润 ( 亏 损 以 - 号 填 列 ) 587,815, ,591, 加 : 营 业 外 收 入 8,374, ,556, 其 中 : 非 流 动 资 产 处 置 利 得 减 : 营 业 外 支 出 379, , 其 中 : 非 流 动 资 产 处 置 损 失 , 三 利 润 总 额 ( 亏 损 总 额 以 - 号 填 列 ) 595,810, ,889, 减 : 所 得 税 费 用 十 七 37 29,323, ,601, 四 净 利 润 ( 净 亏 损 以 - 号 填 列 ) 566,487, ,287, 五 其 他 综 合 收 益 的 税 后 净 额 十 七 ,732, ( 一 ) 以 后 不 能 重 分 类 进 损 益 的 其 他 综 合 收 益 1. 重 新 计 量 设 定 受 益 计 划 净 负 债 或 净 资 产 的 变 动 2. 权 益 法 下 在 被 投 资 单 位 不 能 重 分 类 进 损 益 的 其 他 综 合 收 益 中 享 有 的 份 额 ( 二 ) 以 后 将 重 分 类 进 损 益 的 其 他 综 合 收 益 122,732, 权 益 法 下 在 被 投 资 单 位 以 后 将 重 分 类 进 损 益 的 其 他 综 合 收 益 中 享 有 的 份 额 2. 可 供 出 售 金 融 资 产 公 允 价 值 变 动 损 益 122,732, 持 有 至 到 期 投 资 重 分 类 为 可 供 出 售 金 融 资 产 损 益 4. 现 金 流 量 套 期 损 益 的 有 效 部 分 5. 外 币 财 务 报 表 折 算 差 额 6. 其 他 六 综 合 收 益 总 额 566,487, ,079,020, 七 每 股 收 益 ( 一 ) 基 本 每 股 收 益 ( 二 ) 稀 释 每 股 收 益 法 定 代 表 人 : 斯 泽 夫 主 管 会 计 工 作 负 责 人 : 龚 丹 会 计 机 构 负 责 人 : 陈 东 6

105 合 并 现 金 流 量 表 编 制 单 位 : 东 方 电 气 股 份 有 限 公 司 2015 年 度 单 位 : 人 民 币 元 项 目 附 注 本 年 金 额 上 年 金 额 一 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 : 销 售 商 品 提 供 劳 务 收 到 的 现 金 37,103,750, ,724,381, 客 户 存 款 和 同 业 存 放 款 项 净 增 加 额 向 中 央 银 行 借 款 净 增 加 额 向 其 他 金 融 机 构 拆 入 资 金 净 增 加 额 收 到 原 保 险 合 同 保 费 取 得 的 现 金 收 到 再 保 险 业 务 现 金 净 额 保 户 储 金 及 投 资 款 净 增 加 额 处 置 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 资 产 净 增 加 额 收 取 利 息 手 续 费 及 佣 金 的 现 金 拆 入 资 金 净 增 加 额 回 购 业 务 资 金 净 增 加 额 收 到 的 税 费 返 还 522,069, ,528, 收 到 其 他 与 经 营 活 动 有 关 的 现 金 六 ,728, ,743, 经 营 活 动 现 金 流 入 小 计 38,090,547, ,766,653, 购 买 商 品 接 受 劳 务 支 付 的 现 金 25,471,281, ,425,461, 客 户 贷 款 及 垫 款 净 增 加 额 存 放 中 央 银 行 和 同 业 款 项 净 增 加 额 支 付 原 保 险 合 同 赔 付 款 项 的 现 金 支 付 利 息 手 续 费 及 佣 金 的 现 金 支 付 保 单 红 利 的 现 金 支 付 给 职 工 以 及 为 职 工 支 付 的 现 金 3,757,826, ,089,107, 支 付 的 各 项 税 费 3,365,417, ,521,539, 支 付 其 他 与 经 营 活 动 有 关 的 现 金 六 63 1,340,153, ,897,913, 经 营 活 动 现 金 流 出 小 计 33,934,679, ,934,022, 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 4,155,867, ,832,630, 二 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 : 收 回 投 资 收 到 的 现 金 125,784, ,894, 取 得 投 资 收 益 收 到 的 现 金 83,670, ,033, 处 置 固 定 资 产 无 形 资 产 和 其 他 长 期 资 产 收 回 的 现 金 净 额 32,208, ,561, 处 置 子 公 司 及 其 他 营 业 单 位 收 到 的 现 金 净 额 收 到 其 他 与 投 资 活 动 有 关 的 现 金 投 资 活 动 现 金 流 入 小 计 241,663, ,489, 购 建 固 定 资 产 无 形 资 产 和 其 他 长 期 资 产 支 付 的 现 金 385,281, ,494, 投 资 支 付 的 现 金 113,971, ,000, 质 押 贷 款 净 增 加 额 取 得 子 公 司 及 其 他 营 业 单 位 支 付 的 现 金 净 额 支 付 其 他 与 投 资 活 动 有 关 的 现 金 投 资 活 动 现 金 流 出 小 计 499,252, ,494, 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 -257,589, ,004, 三 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 : 吸 收 投 资 收 到 的 现 金 其 中 : 子 公 司 吸 收 少 数 股 东 投 资 收 到 的 现 金 取 得 借 款 所 收 到 的 现 金 3,044,000, ,064,820, 发 行 债 券 收 到 的 现 金 收 到 其 他 与 筹 资 活 动 有 关 的 现 金 六 63 30,000, 筹 资 活 动 现 金 流 入 小 计 3,074,000, ,064,820, 偿 还 债 务 所 支 付 的 现 金 3,438,297, ,462,160, 分 配 股 利 利 润 或 偿 付 利 息 所 支 付 的 现 金 341,888, ,791, 其 中 : 子 公 司 支 付 给 少 数 股 东 的 股 利 利 润 11,534, ,042, 支 付 其 他 与 筹 资 活 动 有 关 的 现 金 六 63 6,930, 筹 资 活 动 现 金 流 出 小 计 3,780,185, ,980,882, 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 -706,185, ,083,937, 四 汇 率 变 动 对 现 金 及 现 金 等 价 物 的 影 响 71,999, ,493, 五 现 金 及 现 金 等 价 物 净 增 加 额 3,264,091, ,694,070, 加 : 期 初 现 金 及 现 金 等 价 物 余 额 17,802,441, ,108,370, 六 期 末 现 金 及 现 金 等 价 物 余 额 21,066,533, ,802,441, 法 定 代 表 人 : 斯 泽 夫 主 管 会 计 工 作 负 责 人 : 龚 丹 会 计 机 构 负 责 人 : 陈 东 7

106 母 公 司 现 金 流 量 表 编 制 单 位 : 东 方 电 气 股 份 有 限 公 司 2015 年 度 单 位 : 人 民 币 元 项 目 附 注 本 年 金 额 上 年 金 额 一 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 : 销 售 商 品 提 供 劳 务 收 到 的 现 金 17,229,305, ,905,718, 收 到 的 税 费 返 还 513,535, ,235, 收 到 其 他 与 经 营 活 动 有 关 的 现 金 十 七 ,119, ,718, 经 营 活 动 现 金 流 入 小 计 18,171,960, ,371,672, 购 买 商 品 接 受 劳 务 支 付 的 现 金 17,570,400, ,131,657, 支 付 给 职 工 以 及 为 职 工 支 付 的 现 金 209,442, ,702, 支 付 的 各 项 税 费 162,556, ,327, 支 付 其 他 与 经 营 活 动 有 关 的 现 金 十 七 ,550, ,590, 经 营 活 动 现 金 流 出 小 计 18,307,950, ,825,278, 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 -135,989, ,394, 二 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 : 收 回 投 资 收 到 的 现 金 2,784,378, ,881, 取 得 投 资 收 益 收 到 的 现 金 500,012, ,995, 处 置 固 定 资 产 无 形 资 产 和 其 他 长 期 资 产 所 收 回 的 现 金 2, 处 置 子 公 司 及 其 他 营 业 单 位 收 到 的 现 金 净 额 收 到 其 他 与 投 资 活 动 有 关 的 现 金 投 资 活 动 现 金 流 入 小 计 3,284,390, ,817,878, 购 建 固 定 资 产 无 形 资 产 和 其 他 长 期 资 产 所 支 付 的 现 金 3,446, ,390, 投 资 支 付 的 现 金 2,076,598, ,846,387, 取 得 子 公 司 及 其 他 营 业 单 位 支 付 的 现 金 净 额 支 付 其 他 与 投 资 活 动 有 关 的 现 金 投 资 活 动 现 金 流 出 小 计 2,080,045, ,848,778, 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 1,204,345, ,030,899, 三 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 : 吸 收 投 资 收 到 的 现 金 取 得 借 款 收 到 的 现 金 3,980,000, 发 行 债 券 收 到 的 现 金 收 到 其 他 与 筹 资 活 动 有 关 的 现 金 筹 资 活 动 现 金 流 入 小 计 3,980,000, 偿 还 债 务 支 付 的 现 金 3,497, ,000, 分 配 股 利 利 润 或 偿 付 利 息 支 付 的 现 金 210,595, ,188, 支 付 其 他 与 筹 资 活 动 有 关 的 现 金 6,930, 筹 资 活 动 现 金 流 出 小 计 214,092, ,118, 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 -214,092, ,252,881, 四 汇 率 变 动 对 现 金 及 现 金 等 价 物 的 影 响 48,518, ,127, 五 现 金 及 现 金 等 价 物 净 增 加 额 902,780, ,745,248, 加 : 期 初 现 金 及 现 金 等 价 物 余 额 6,604,338, ,859,089, 六 期 末 现 金 及 现 金 等 价 物 余 额 7,507,119, ,604,338, 法 定 代 表 人 : 斯 泽 夫 主 管 会 计 工 作 负 责 人 : 龚 丹 会 计 机 构 负 责 人 : 陈 东 8

107 合 并 股 东 权 益 变 动 表 编 制 单 位 : 东 方 电 气 股 份 有 限 公 司 2015 年 度 单 位 : 人 民 币 元 本 年 归 属 于 母 公 司 股 东 权 益 项 目 股 本 其 他 权 益 工 具 优 先 股 永 续 债 其 他 资 本 公 积 其 他 综 合 收 益 专 项 储 备 盈 余 公 积 一 般 风 险 准 备 未 分 配 利 润 其 他 少 数 股 东 权 益 所 有 者 权 益 合 计 一 上 年 年 末 余 额 2,003,860, ,895,507, ,879, ,258, ,102, ,984,243, ,173, ,469,265, 加 : 会 计 政 策 变 更 前 期 差 错 更 正 同 一 控 制 下 企 业 合 并 其 他 二 本 年 年 初 余 额 2,003,860, ,895,507, ,879, ,258, ,102, ,984,243, ,173, ,469,265, 三 本 年 增 减 变 动 金 额 ( 减 少 以 - 号 填 列 ) 333,040, ,933,009, ,786, ,909, ,648, ,102, , ,508,323, ( 一 ) 综 合 收 益 总 额 1,786, ,072, ,424, ,283, ( 二 ) 股 东 投 入 和 减 少 资 本 333,040, ,933,031, ,266,072, 股 东 投 入 普 通 股 其 他 权 益 工 具 持 有 者 投 入 资 本 333,040, ,735,818, ,068,858, 股 份 支 付 计 入 股 东 权 益 的 金 额 - 4. 其 他 -802,786, ,786, ( 三 ) 利 润 分 配 56,648, ,969, ,657, ,979, 提 取 盈 余 公 积 56,648, ,648, 提 取 一 般 风 险 准 备 3. 对 所 有 者 ( 或 股 东 ) 的 分 配 -210,321, ,657, ,979, 其 他 ( 四 ) 股 东 权 益 内 部 结 转 1. 资 本 公 积 转 增 股 本 2. 盈 余 公 积 转 增 股 本 3. 盈 余 公 积 弥 补 亏 损 4. 其 他 ( 五 ) 专 项 储 备 10,909, ,059, ,968, 本 年 提 取 48,530, ,024, ,555, 本 年 使 用 -37,621, ,965, ,586, ( 六 ) 其 他 -22, , 四 本 年 年 末 余 额 2,336,900, ,828,516, ,093, ,167, ,751, ,156,346, ,000, ,977,589, 法 定 代 表 人 : 斯 泽 夫 主 管 会 计 工 作 负 责 人 : 龚 丹 会 计 机 构 负 责 人 : 陈 东 9

108 合 并 股 东 权 益 变 动 表 ( 续 ) 编 制 单 位 : 东 方 电 气 股 份 有 限 公 司 2015 年 度 单 位 : 人 民 币 元 上 年 归 属 于 母 公 司 股 东 权 益 项 目 股 本 其 他 权 益 工 具 优 先 股 永 续 债 其 他 资 本 公 积 其 他 综 合 收 益 专 项 储 备 盈 余 公 积 一 般 风 险 准 备 未 分 配 利 润 其 他 少 数 股 东 权 益 所 有 者 权 益 合 计 一 上 年 年 末 余 额 2,003,860, ,092,026, ,584, ,684, ,473, ,162,309, ,621, ,593,390, 加 : 会 计 政 策 变 更 前 期 差 错 更 正 同 一 控 制 下 企 业 合 并 其 他 二 本 年 年 初 余 额 2,003,860, ,092,026, ,584, ,684, ,473, ,162,309, ,621, ,593,390, 三 本 年 增 减 变 动 金 额 ( 减 少 以 - 号 填 列 ) 803,481, ,704, ,573, ,628, ,934, ,551, ,875,875, ( 一 ) 综 合 收 益 总 额 122,704, ,278,258, ,358, ,443,321, ( 二 ) 股 东 投 入 和 减 少 资 本 802,786, ,786, 股 东 投 入 普 通 股 2. 其 他 权 益 工 具 持 有 者 投 入 资 本 3. 股 份 支 付 计 入 股 东 权 益 的 金 额 4. 其 他 802,786, ,786, ( 三 ) 利 润 分 配 95,628, ,323, ,185, ,879, 提 取 盈 余 公 积 95,628, ,628, 提 取 一 般 风 险 准 备 3. 对 所 有 者 ( 或 股 东 ) 的 分 配 -360,694, ,185, ,879, 其 他 ( 四 ) 股 东 权 益 内 部 结 转 1. 资 本 公 积 转 增 股 本 2. 盈 余 公 积 转 增 股 本 3. 盈 余 公 积 弥 补 亏 损 4. 其 他 ( 五 ) 专 项 储 备 6,573, , ,949, 本 年 提 取 58,225, ,390, ,615, 本 年 使 用 -51,651, ,014, ,665, ( 六 ) 其 他 694, , , 四 本 年 年 末 余 额 2,003,860, ,895,507, ,879, ,258, ,102, ,984,243, ,173, ,469,265, 法 定 代 表 人 : 斯 泽 夫 主 管 会 计 工 作 负 责 人 : 龚 丹 会 计 机 构 负 责 人 : 陈 东 10

109 母 公 司 股 东 权 益 变 动 表 编 制 单 位 : 东 方 电 气 股 份 有 限 公 司 2015 年 度 单 位 : 人 民 币 元 项 目 股 本 其 他 权 益 工 具 优 先 股 永 续 债 其 他 资 本 公 积 11 其 他 综 合 收 益 本 年 专 项 储 备 盈 余 公 积 未 分 配 利 润 其 他 所 有 者 权 益 合 计 一 上 年 年 末 余 额 2,003,860, ,958,668, ,465, ,759,663, ,684,658, 加 : 会 计 政 策 变 更 前 期 差 错 更 正 其 他 二 本 年 年 初 余 额 2,003,860, ,958,668, ,465, ,759,663, ,684,658, 三 本 年 增 减 变 动 金 额 ( 减 少 以 - 号 填 列 ) 333,040, ,933,031, ,648, ,517, ,622,238, ( 一 ) 综 合 收 益 总 额 566,487, ,487, ( 二 ) 股 东 投 入 和 减 少 资 本 333,040, ,933,031, ,266,071, 股 东 投 入 普 通 股 2. 其 他 权 益 工 具 持 有 者 投 入 资 本 333,040, ,735,818, ,068,858, 股 份 支 付 计 入 股 东 权 益 的 金 额 4. 其 他 -802,786, ,786, ( 三 ) 利 润 分 配 56,648, ,969, ,321, 提 取 盈 余 公 积 56,648, ,648, 对 股 东 的 分 配 -210,321, ,321, 其 他 ( 四 ) 股 东 权 益 内 部 结 转 1. 资 本 公 积 转 增 股 本 2. 盈 余 公 积 转 增 股 本 3. 盈 余 公 积 弥 补 亏 损 4. 其 他 ( 五 ) 专 项 储 备 1. 本 年 提 取 2. 本 年 使 用 ( 六 ) 其 他 四 本 年 年 末 余 额 2,336,900, ,891,700, ,019,114, ,059,181, ,306,896, 法 定 代 表 人 : 斯 泽 夫 主 管 会 计 工 作 负 责 人 : 龚 丹 会 计 机 构 负 责 人 : 陈 东

110 母 公 司 股 东 权 益 变 动 表 ( 续 ) 编 制 单 位 : 东 方 电 气 股 份 有 限 公 司 2015 年 度 单 位 : 人 民 币 元 项 目 股 本 其 他 权 益 工 具 优 先 股 永 续 债 其 他 资 本 公 积 12 其 他 综 合 收 益 上 年 专 项 储 备 盈 余 公 积 未 分 配 利 润 其 他 所 有 者 权 益 合 计 一 上 年 年 末 余 额 2,003,860, ,155,881, ,732, ,837, ,259,699, ,163,545, 加 : 会 计 政 策 变 更 前 期 差 错 更 正 其 他 二 本 年 年 初 余 额 2,003,860, ,155,881, ,732, ,837, ,259,699, ,163,545, 三 本 年 增 减 变 动 金 额 ( 减 少 以 - 号 填 列 ) 802,786, ,732, ,628, ,964, ,521,112, ( 一 ) 综 合 收 益 总 额 122,732, ,287, ,079,020, ( 二 ) 股 东 投 入 和 减 少 资 本 802,786, ,786, 股 东 投 入 普 通 股 2. 其 他 权 益 工 具 持 有 者 投 入 资 本 3. 股 份 支 付 计 入 股 东 权 益 的 金 额 4. 其 他 802,786, ,786, ( 三 ) 利 润 分 配 95,628, ,323, ,694, 提 取 盈 余 公 积 95,628, ,628, 对 股 东 的 分 配 -360,694, ,694, 其 他 ( 四 ) 股 东 权 益 内 部 结 转 1. 资 本 公 积 转 增 股 本 2. 盈 余 公 积 转 增 股 本 3. 盈 余 公 积 弥 补 亏 损 4. 其 他 ( 五 ) 专 项 储 备 1. 本 年 提 取 2. 本 年 使 用 ( 六 ) 其 他 四 本 年 年 末 余 额 2,003,860, ,958,668, ,465, ,759,663, ,684,658, 法 定 代 表 人 : 斯 泽 夫 主 管 会 计 工 作 负 责 人 : 龚 丹 会 计 机 构 负 责 人 : 陈 东

111 一 公 司 的 基 本 情 况 东 方 电 气 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 本 公 司, 在 包 含 子 公 司 时 统 称 本 集 团 ) 原 名 东 方 电 机 股 份 有 限 公 司, 成 立 于 1993 年 12 月 28 日, 系 经 国 家 经 济 体 制 改 革 委 员 会 以 体 改 生 (1992)67 号 和 体 改 生 (1993)214 号 文 原 国 家 国 有 资 产 管 理 局 以 国 资 企 函 发 (1993)100 号 文 批 准, 由 东 方 电 机 厂 作 为 独 家 发 起 人, 将 国 家 授 权 其 持 有 的 主 要 生 产 经 营 性 资 产 折 价 入 股 组 建 设 立 的 股 份 有 限 公 司 本 公 司 取 得 由 成 都 市 工 商 行 政 管 理 局 核 发 的 营 业 执 照, 统 一 社 会 信 用 代 码 为 Y, 注 册 地 址 为 四 川 省 成 都 市 高 新 西 区 西 芯 大 道 18 号, 总 部 办 公 地 址 为 四 川 省 成 都 市 金 牛 区 蜀 汉 路 333 号 经 国 家 经 济 体 制 改 革 委 员 会 1994 年 4 月 12 日 以 体 改 生 (1994)42 号 文 批 准, 本 公 司 于 1994 年 5 月 31 日 在 香 港 公 开 发 行 1.7 亿 股 境 外 上 市 外 资 股 (H 股 ) 股 票, 并 于 1994 年 6 月 6 日 在 香 港 联 合 交 易 所 有 限 公 司 上 市 交 易 ; 于 1995 年 7 月 4 日 在 中 国 境 内 公 开 发 行 6,000 万 股 境 内 上 市 内 资 股 (A 股 ) 股 票, 并 于 1995 年 10 月 10 日 在 上 海 证 券 交 易 所 上 市 交 易 以 上 股 份 发 行 后, 本 公 司 股 本 变 更 为 4.5 亿 股 经 国 务 院 国 有 资 产 监 督 管 理 委 员 会 2005 年 12 月 30 日 以 关 于 东 方 电 机 股 份 有 限 公 司 国 有 股 权 划 转 有 关 问 题 的 批 复 ( 国 资 产 权 [2005]1604 号 ) 批 准, 东 方 电 机 厂 将 其 持 有 本 公 司 的 2.2 亿 股 ( 占 本 公 司 原 股 本 的 48.89%) 国 有 法 人 股 划 转 至 中 国 东 方 电 气 集 团 公 司 ( 现 已 更 名 为 中 国 东 方 电 气 集 团 有 限 公 司, 以 下 简 称 东 方 电 气 集 团 公 司 ) 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 2007 年 10 月 17 日 以 关 于 核 准 东 方 电 机 股 份 有 限 公 司 向 中 国 东 方 电 气 集 团 公 司 定 向 发 行 新 股 购 买 资 产 的 通 知 ( 证 监 公 司 字 [2007]172 号 ) 核 准, 本 公 司 于 2007 年 11 月 向 东 方 电 气 集 团 公 司 非 公 开 发 行 3.67 亿 股 境 内 上 市 内 资 股 (A 股 ) 股 票, 本 公 司 因 此 取 得 东 方 电 气 集 团 公 司 原 持 有 的 东 方 锅 炉 ( 集 团 ) 股 份 有 限 公 司 ( 现 已 更 名 为 东 方 电 气 集 团 东 方 锅 炉 股 份 有 限 公 司, 以 下 简 称 东 锅 股 份 公 司 ) 273,165,244 股 境 内 上 市 内 资 股 (A 股 ) 股 票 ( 占 东 锅 股 份 公 司 原 股 本 的 68.05%) 和 东 方 电 气 集 团 东 方 汽 轮 机 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 东 汽 有 限 公 司 )100% 股 权 根 据 本 公 司 2007 年 度 第 二 次 临 时 股 东 大 会 决 议,2007 年 10 月 26 日 本 公 司 更 名 为 东 方 电 气 股 份 有 限 公 司 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 2008 年 9 月 5 日 以 关 于 核 准 东 方 电 气 股 份 有 限 公 司 增 发 股 票 的 批 复 ( 证 监 许 可 [2008]1100 号 ) 核 准, 本 公 司 于 2008 年 11 月 向 非 特 定 对 象 公 开 发 行 6,500 万 股 境 内 上 市 内 资 股 (A 股 ) 股 票, 本 次 公 开 增 发 后 本 公 司 股 本 变 更 为 8.82 亿 股 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 2009 年 11 月 6 日 以 关 于 核 准 东 方 电 气 股 份 有 限 公 司 非 公 开 发 行 股 票 的 批 复 ( 证 监 许 可 [2009]1151 号 ) 核 准, 本 公 司 于 2009 年 11 月 向 包 括 东 方 电 气 集 团 公 司 在 内 的 八 名 特 定 对 象 非 公 开 发 行 11,993 万 股 境 内 上 市 内 资 股 (A 股 ) 股 票, 本 次 非 公 开 发 行 后 本 公 司 股 本 变 更 为 100,193 万 股 13

112 根 据 本 公 司 2010 年 6 月 18 日 召 开 的 2009 年 度 股 东 周 年 大 会 2010 年 第 一 次 内 资 股 类 别 股 东 会 议 及 2010 年 第 一 次 外 资 股 类 别 股 东 会 议 决 议, 本 公 司 以 2009 年 12 月 31 日 股 本 100,193 万 股 为 基 数 向 全 体 股 东 每 10 股 转 增 10 股 2015 年 1 月 12 日, 本 公 司 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 以 关 于 核 准 东 方 电 气 股 份 有 限 公 司 公 开 发 行 可 转 换 债 券 的 批 复 ( 证 监 许 可 [2014]628 号 ) 核 准 于 2014 年 7 月 10 日 公 开 发 行 的 40 亿 元 A 股 可 转 债 进 入 转 股 期 截 至 2015 年 2 月 17 日, 本 公 司 A 股 可 转 债 累 计 转 股 333,040,368 股, 转 股 后 本 公 司 股 本 变 更 为 2,336,900,368 股 截 至 2015 年 12 月 31 日, 本 公 司 股 本 为 2,336,900,368 股, 其 中 : 无 限 售 条 件 境 内 上 市 内 资 股 (A 股 )1,996,900,368 股, 占 股 本 的 85.45%; 无 限 售 条 件 境 外 上 市 外 资 股 (H 股 )34,000 万 股, 占 股 本 的 14.55% 本 公 司 的 母 公 司 及 最 终 控 制 人 均 为 东 方 电 气 集 团 公 司 股 东 大 会 是 本 公 司 的 权 力 机 构, 依 法 行 使 公 司 经 营 方 针 筹 资 投 资 利 润 分 配 等 重 大 事 项 决 定 权 董 事 会 对 股 东 大 会 负 责, 依 法 行 使 公 司 的 经 营 决 策 权 ; 经 理 层 负 责 组 织 实 施 股 东 大 会 董 事 会 决 议 事 项, 主 持 公 司 的 生 产 经 营 管 理 工 作 本 公 司 设 有 董 事 会 办 公 室 总 裁 办 公 室 人 力 资 源 部 经 济 运 行 部 法 律 事 务 部 科 技 质 量 部 市 场 部 财 务 部 审 计 部 规 划 发 展 部 和 集 中 采 购 中 心 等 十 一 个 职 能 管 理 部 门, 燃 机 事 业 部 核 电 事 业 部 和 电 站 服 务 事 业 部 等 三 个 事 业 部, 以 及 国 际 工 程 分 公 司 本 公 司 的 子 公 司 包 括 : 东 汽 有 限 公 司 东 锅 股 份 公 司 东 方 电 气 集 团 东 方 电 机 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 东 电 有 限 公 司 ) 东 方 电 气 ( 广 州 ) 重 型 机 器 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 东 方 重 机 公 司 ) DongFangElectric ( India ) PrivateLimited[ 中 文 名 称 东 方 电 气 ( 印 度 ) 有 限 公 司, 以 下 简 称 印 度 公 司 ] 东 方 电 气 ( 武 汉 ) 核 设 备 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 武 汉 核 设 备 公 司 ) 东 方 电 气 风 电 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 东 方 风 电 公 司 ) 和 PT DONGFANG ELECTRIC INDONESIA[ 中 文 名 称 东 方 电 气 ( 印 尼 ) 有 限 公 司, 以 下 简 称 印 尼 公 司 ] 等 22 家 子 公 司 本 集 团 属 发 电 设 备 制 造 行 业, 主 要 经 营 范 围 包 括 : 通 用 设 备 制 造 业 电 气 机 械 及 器 材 制 造 业 核 能 发 电 设 备 风 力 发 电 设 备 可 再 生 能 源 发 电 设 备 等 及 其 备 品 备 件 制 造 销 售 及 研 发 ; 工 业 控 制 与 自 动 化 的 研 发 制 造 及 销 售 ; 环 保 设 备 ( 脱 硫 脱 硝 废 水 固 废 ) 节 能 设 备 石 油 化 工 容 器 的 研 发 制 造 及 销 售 ; 仪 器 仪 表 普 通 机 械 等 设 备 的 研 发 制 造 及 销 售 ; 工 业 气 体 制 造 及 销 售 ; 电 站 设 计 电 站 设 备 成 套 技 术 开 发, 成 套 设 备 销 售 及 服 务 ; 总 承 包 与 分 包 境 外 发 电 设 备 机 电 成 套 工 程 和 境 内 国 际 招 标 工 程, 上 述 境 外 工 程 所 需 要 的 设 备 材 料 出 口, 对 外 派 遣 实 施 上 述 境 外 工 程 所 需 的 劳 务 人 员 ; 进 出 口 贸 易 ; 商 务 服 务 业 ; 专 业 技 术 服 务 业 ; 科 技 交 流 和 推 广 服 务 业 ( 依 法 须 经 批 准 的 项 目, 经 相 关 部 门 批 准 后 方 可 开 展 经 营 活 动 ) 本 集 团 主 要 产 品 为 火 力 发 电 设 备 水 力 发 电 设 备 风 力 发 电 设 备 核 能 发 电 设 备 以 及 燃 气 发 电 设 备 等 14