Page 2 5. 作 为 缔 约 方 会 议 的 缔 约 方 大 会 在 其 第 BS-VII/3 号 决 定 中 还 决 定, 在 作 为 缔 约 方 会 议 的 缔 约 方 大 会 第 八 次 会 议 上 合 并 开 展 议 定 书 有 效 性 第 三 次 评 估 和 审 查 与 战 略 计

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1 CBD Distr. GENERAL UNEP/CBD/SBI/1/4/Add.1 18 March 2016 CHINESE ORIGINAL: ENGLISH 执 行 问 题 附 属 机 构 第 一 次 会 议 2016 年 5 月 2 日 至 6 日, 加 拿 大 蒙 特 利 尔 临 时 议 程 * 项 目 6 卡 塔 赫 纳 生 物 安 全 议 定 书 有 效 性 评 估 和 审 查 与 卡 塔 赫 纳 议 定 书 战 略 计 划 中 期 评 价 基 于 执 行 情 况 基 线 的 第 三 次 国 家 报 告 比 较 分 析 执 行 秘 书 的 说 明 一. 导 言 1. 卡 塔 赫 纳 议 定 书 第 35 条 请 作 为 卡 塔 赫 纳 生 物 安 全 议 定 书 缔 约 方 会 议 的 缔 约 方 大 会 ( 作 为 缔 约 方 会 议 的 缔 约 方 大 会 ) 在 议 定 书 生 效 五 年 后 且 其 后 至 少 应 每 隔 五 年 对 其 有 效 性 进 行 评 价, 其 中 包 括 对 其 程 序 和 附 件 作 出 评 估 2. 作 为 缔 约 方 会 议 的 缔 约 方 大 会 2010 年 通 过 第 BS-V/16 号 决 定 通 过 了 卡 塔 赫 纳 生 物 安 全 议 定 书 年 战 略 计 划 议 定 书 各 缔 约 方 还 决 定, 在 战 略 计 划 通 过 五 年 后 对 其 进 行 中 期 评 价, 与 议 定 书 有 效 性 第 三 次 评 估 和 审 查 同 期 展 开 第 三 次 评 估 和 审 查 定 于 作 为 缔 约 方 会 议 的 缔 约 方 大 会 第 八 次 会 议 期 间 进 行, 将 使 用 执 行 秘 书 提 出 供 各 缔 约 方 在 作 为 缔 约 方 会 议 的 缔 约 方 大 会 第 七 次 会 议 上 审 议 的 适 当 评 价 标 准 3. 作 为 缔 约 方 会 议 的 缔 约 方 大 会 第 七 次 会 议 在 第 BS-VII/14 号 决 定 中 欢 迎 秘 书 处 提 交 的 第 三 次 国 家 报 告 格 式 订 正 版, 并 认 识 到 其 中 所 载 信 息 对 于 推 动 卡 塔 赫 纳 议 定 书 战 略 计 划 执 行 情 况 中 期 审 查 以 及 议 定 书 有 效 性 第 三 次 评 估 和 审 查 所 预 期 达 到 的 作 用 4. 此 外, 在 同 一 项 决 定 中, 作 为 缔 约 方 会 议 的 缔 约 方 大 会 还 请 各 缔 约 方, 除 其 他 外, 使 用 订 正 的 格 式 编 写 其 第 三 次 国 家 报 告 并 向 秘 书 处 提 交 其 报 告, 且 该 报 告 应 : (b) 格 式 提 交 (a) 在 作 为 议 定 书 缔 约 方 会 议 的 缔 约 方 大 会 第 八 次 会 议 召 开 之 前 十 二 个 月 提 交 ; 由 国 家 联 络 点 签 字 认 可, 通 过 生 物 安 全 信 息 交 换 所 或 使 用 秘 书 处 为 此 提 供 的

2 Page 2 5. 作 为 缔 约 方 会 议 的 缔 约 方 大 会 在 其 第 BS-VII/3 号 决 定 中 还 决 定, 在 作 为 缔 约 方 会 议 的 缔 约 方 大 会 第 八 次 会 议 上 合 并 开 展 议 定 书 有 效 性 第 三 次 评 估 和 审 查 与 战 略 计 划 中 期 评 价, 并 请 受 命 负 责 审 查 议 定 书 执 行 情 况 ( 包 括 能 力 建 设 问 题 联 络 小 组 的 贡 献 ) 的 相 关 附 属 机 构 1 审 查 执 行 秘 书 所 收 集 和 分 析 的 信 息, 以 期 为 议 定 书 第 三 次 评 估 和 审 查 以 及 卡 塔 赫 纳 生 物 安 全 议 定 书 年 战 略 计 划 中 期 评 价 做 出 贡 献 6. 作 为 缔 约 方 会 议 的 缔 约 方 大 会 还 请 履 约 委 员 会 以 评 价 议 定 书 在 实 现 其 目 的 方 面 的 执 行 状 况 的 形 式, 对 议 定 书 第 三 次 评 估 和 审 查 以 及 战 略 计 划 中 期 评 价 建 言 献 策 7. 本 说 明 旨 在 协 助 执 行 问 题 附 属 机 构 为 议 定 书 第 三 次 评 估 和 审 查 以 及 卡 塔 赫 纳 生 物 安 全 议 定 书 年 战 略 计 划 中 期 评 价 作 出 贡 献 第 二 节 介 绍 秘 书 处 在 收 集 汇 编 和 分 析 议 定 书 执 行 情 况 相 关 信 息 时 所 采 用 的 方 法 第 三 节 则 在 战 略 计 划 业 务 目 标 的 基 础 上 分 析 了 卡 塔 赫 纳 生 物 安 全 议 定 书 执 行 情 况 的 现 状 和 趋 势 本 文 件 中 的 材 料 已 提 供 给 生 物 安 全 能 力 建 设 问 题 联 络 小 组 联 络 小 组 审 议 的 结 果 载 于 UNEP/CBD/SBI/1/4, 附 件 二 还 向 议 定 书 的 履 约 委 员 会 提 供 了 上 述 材 料 二. 方 法 8. 作 为 缔 约 方 会 议 的 缔 约 方 大 会 在 其 第 BS-VII/3 号 决 定 中 决 定, 在 开 展 战 略 计 划 中 期 评 价 时, 应 以 第 三 次 国 家 报 告 提 供 的 信 息 为 首 要 来 源, 并 使 用 生 物 安 全 信 息 交 换 所 的 信 息, 必 要 时, 可 使 用 通 过 专 门 调 查 收 集 到 的 其 他 数 据 因 此, 请 执 行 秘 书 以 第 三 次 国 家 报 告 作 为 首 要 来 源, 收 集 汇 编 和 分 析 有 关 议 定 书 执 行 情 况 的 信 息, 以 便 为 议 定 书 第 三 次 评 估 和 审 查 以 及 战 略 计 划 中 期 评 价 做 出 贡 献 ; 9. 此 前, 作 为 缔 约 方 会 议 的 缔 约 方 大 会 已 在 战 略 计 划 第 11 段 2 中 决 定 在 中 期 评 价 中 使 用 战 略 计 划 所 载 指 标 来 评 估 各 项 战 略 目 标 的 实 现 程 度 该 评 价 旨 在 反 映 战 略 计 划 的 有 效 性, 使 各 缔 约 方 适 应 议 定 书 执 行 过 程 中 新 出 现 的 趋 势 10. 此 外, 在 其 第 BS-VI/15 号 决 定 中, 作 为 缔 约 方 会 议 的 缔 约 方 大 会 注 意 到 第 二 次 国 家 报 告 所 提 供 的 信 息 以 及 就 议 定 书 核 心 内 容 执 行 情 况 所 作 的 分 析 (UNEP/CBD/BS/ COP-MOP/6/17/Add.1), 并 决 定, 该 分 析 中 所 载 数 据 和 信 息 应 该 构 成 衡 量 议 定 书 执 行 进 展 特 别 是 议 定 书 有 效 性 后 续 评 价 以 及 战 略 计 划 执 行 情 况 中 期 评 价 的 基 线 此 外, 在 该 同 一 决 定 中, 缔 约 方 还 请 执 行 秘 书 开 展 专 门 调 查 ( 以 下 简 称 调 查 ), 3 收 集 经 由 第 二 次 国 家 报 告 或 通 过 其 他 现 有 机 制 无 法 获 得 的 战 略 计 划 所 载 指 标 对 应 信 息 11. 作 为 缔 约 方 会 议 的 缔 约 方 大 会 还 要 求, 在 开 展 议 定 书 有 效 性 第 三 次 评 估 和 审 查 时 使 用 该 决 定 附 件 中 所 载 的 已 确 定 信 息 需 求 之 可 能 要 素 和 相 应 核 心 集 ( 以 下 简 称 可 能 要 素 ) 1 执 行 问 题 附 属 机 构 系 通 过 生 物 多 样 性 公 约 缔 约 方 大 会 第 XII/26 号 决 定 设 立, 其 任 务 授 权 包 括 支 助 议 定 书 缔 约 方 大 会 不 断 审 查 议 定 书 的 执 行 情 况 2 3 第 BS-V/16 号 决 定 附 件 一 调 查 结 果 可 查 阅

3 Page 为 了 启 动 议 定 书 执 行 情 况 相 关 数 据 收 集 工 作, 执 行 秘 书 发 出 了 一 份 通 知, 4 呼 吁 各 缔 约 方 并 邀 请 其 他 国 家 政 府 完 成 并 提 交 其 第 三 次 国 家 报 告 截 至 2015 年 12 月 31 日, 共 收 到 105 份 国 家 报 告, 并 将 之 用 于 分 析 这 占 170 个 缔 约 方 的 62% 13. 为 便 于 对 现 有 数 据 进 行 汇 编 和 分 析, 特 开 发 了 一 款 在 线 分 析 工 具 5 该 工 具 旨 在 帮 助 以 经 由 第 二 次 国 家 报 告 和 调 查 获 得 的 数 据 为 基 线 数 据, 汇 总 和 比 较 第 三 次 国 家 报 告 提 供 的 数 据 同 时, 还 对 在 第 二 次 国 家 报 告 或 调 查 和 第 三 次 国 家 报 告 中 均 就 同 样 的 问 题 作 出 回 答 的 缔 约 方 的 答 复 做 了 比 较 14. 此 外, 在 适 当 情 况 下, 从 生 物 安 全 信 息 交 换 所 获 得 的 数 据 还 被 用 于 某 些 指 标 的 分 析, 并 与 第 二 个 报 告 周 期 期 间 进 行 分 析 所 用 的 类 似 数 据 进 行 了 比 较 6 三. 执 行 卡 塔 赫 纳 生 物 安 全 议 定 书 的 现 状 和 趋 势 分 析 15. 按 照 第 BS-VII/3 号 决 定 第 5 段 的 要 求, 秘 书 处 对 照 在 第 二 次 国 家 报 告 调 查 和 生 物 安 全 信 息 交 换 所 数 据 分 析 基 础 上 确 立 的 基 线 数 据, 对 各 缔 约 方 通 过 第 三 次 国 家 报 告 提 交 的 信 息 作 了 深 入 分 析 因 此, 本 节 就 卡 塔 赫 纳 生 物 安 全 议 定 书 执 行 过 程 中 新 出 现 的 趋 势 作 了 比 较 分 析 16. 本 分 析 覆 盖 战 略 计 划 中 所 载 的 所 有 业 务 目 标, 并 使 用 相 应 的 指 标 来 评 估 各 项 业 务 目 标 的 落 实 进 展 7 在 适 用 的 情 况 下, 对 各 项 指 标 进 行 分 析, 同 时 考 虑 到 与 第 BS-VII/3 号 决 定 附 件 所 载 可 能 要 素 相 应 核 心 信 息 集 如 若 这 些 要 素 不 与 任 何 一 项 现 有 指 标 相 重 叠, 则 对 该 要 素 展 开 独 立 分 析, 加 以 探 讨 17. 对 业 务 目 标 3.1 加 强 实 现 履 约 机 制 的 分 析 由 履 约 委 员 会 在 其 第 十 三 次 会 议 上 展 开 8 该 委 员 会 的 意 见 和 建 议 将 作 为 议 定 书 第 三 次 评 估 和 审 查 以 及 卡 塔 赫 纳 生 物 安 全 议 定 书 年 战 略 计 划 中 期 评 价 的 一 部 分 直 接 提 交 执 行 问 题 附 属 机 构 和 作 为 缔 约 方 会 议 的 缔 约 方 大 会 18. 为 了 促 进 对 卡 塔 赫 纳 生 物 安 全 议 定 书 执 行 过 程 中 新 出 现 趋 势 的 综 合 评 估, 并 避 免 信 息 出 现 重 复, 特 将 战 略 规 划 相 关 业 务 目 标 归 为 12 大 领 域 加 以 分 析 和 讨 论, 它 们 分 别 是 : 国 家 生 物 安 全 框 架 ; 协 调 和 支 助 ; 风 险 评 估 和 风 险 管 理 ; 可 能 产 生 不 利 影 响 的 改 性 活 生 物 体 或 特 性 ; 赔 偿 责 任 和 补 救 ; 处 理 运 输 包 装 和 标 识 ; 社 会 经 济 因 素 ; 过 境 封 闭 使 用 无 意 越 境 转 移 和 应 急 措 施 ; 信 息 共 享 ; 履 约 和 审 查 ; 公 众 意 识 和 参 与 生 物 安 全 教 育 和 培 训 ; 以 及 外 联 和 合 作 4 第 号 通 知 5 关 于 开 展 分 析 所 用 的 数 据, 可 在 国 家 报 告 分 析 工 具 中 查 阅, 网 址 : 6 详 细 列 明 据 以 分 析 各 项 指 标 的 信 息 来 源 的 汇 总 表 可 见 7 为 便 于 查 阅, 本 文 件 通 篇 沿 用 生 物 安 全 信 息 交 换 所 的 战 略 计 划 编 号 体 系, 该 体 系 可 见 issues/cpb_stplan_txt.shtml#elements 8 履 约 委 员 会 第 十 三 次 会 议 2016 年 2 月 24 日 至 26 日 举 行, 其 报 告 将 在 eventid=5561 发 布

4 Page 4 业 务 目 标 1.1: 国 家 生 物 安 全 框 架 A. 国 家 生 物 安 全 框 架 ( 业 务 目 标 1.1 和 2.1) 19. 业 务 目 标 1.1 的 重 点 是 使 所 有 缔 约 方 能 够 出 台 可 操 作 的 国 家 生 物 安 全 框 架, 以 供 执 行 议 定 书 之 用, 本 业 务 目 标 项 下 共 定 有 五 项 衡 量 其 落 实 进 展 情 况 的 指 标 20. 关 于 指 标 1.1.1( 在 加 入 / 批 准 议 定 书 之 后 6 年 内 出 台 国 家 生 物 安 全 法 律 法 规 和 执 行 准 则 的 缔 约 方 数 目, 特 别 是 作 为 起 源 中 心 的 缔 约 方 数 目 ), 报 告 称 已 全 面 出 台 执 行 议 定 书 所 需 的 必 要 法 律 行 政 和 其 他 措 施 的 缔 约 方 有 52 个 ( 51%), 9 增 加 了 8 个 (+8%) 10 数 量 增 长 幅 度 最 大 的 是 拉 丁 美 洲 和 加 勒 比 集 团 ( 拉 加 集 团 )(+14%), 其 次 是 非 洲 (+12%), 在 这 两 个 区 域, 三 分 之 二 以 上 的 缔 约 方 报 告 称, 尚 未 全 面 出 台 必 要 的 法 律 行 政 或 其 他 措 施, 不 过, 部 分 缔 约 方 业 已 取 得 一 定 进 展 共 有 38 个 缔 约 方 (37%) 报 告 称, 法 律 行 政 和 其 他 措 施 现 已 部 分 到 位, 较 之 第 二 次 国 家 报 告 的 结 果, 缔 约 方 数 目 减 少 了 1 个 (-1%) 21. 在 上 一 个 报 告 期 内 报 告 称 其 生 物 安 全 框 架 业 已 开 始 运 作 的 缔 约 方 数 目 增 速 放 缓 ( 减 少 了 9 个 ), 相 比 之 下, 第 二 个 报 告 周 期 内 的 增 速 更 快, 增 幅 更 为 明 显 ( 新 增 26 个 ) 扣 除 在 过 去 六 年 内 成 为 议 定 书 缔 约 方 的 国 家, 11 现 已 出 台 所 有 法 律 行 政 和 其 他 措 施 以 供 执 行 议 定 书 的 缔 约 方 所 占 百 分 比 为 53% 22. 各 缔 约 方 报 告 称 已 在 通 过 生 物 安 全 专 用 和 非 专 用 文 书 方 面 取 得 进 展, 其 中, 报 告 称 现 已 至 少 出 台 某 种 文 书 的 缔 约 方 共 计 101 个 (98%), 增 加 了 3 个 23. 各 缔 约 方 在 其 评 论 意 见 中 报 告 称, 尽 管 在 第 三 次 国 家 报 告 中 报 告 称 业 已 取 得 进 展, 但 采 取 法 律 行 政 和 其 他 措 施 的 速 度 缓 慢 仍 然 是 履 行 议 定 书 所 载 各 项 义 务 的 主 要 障 碍 之 一 一 些 缔 约 方 报 告 称, 现 正 在 拟 定 其 他 文 书 一 些 缔 约 方 报 告 称 现 已 出 台 专 项 文 书, 但 同 时 又 指 出, 这 些 文 书 尚 有 待 通 过 24. 在 表 示 已 出 台 必 要 的 法 律 行 政 及 其 他 措 施 的 缔 约 方 中, 有 31 个 属 于 起 源 中 心, 12 这 其 中 又 有 14 个 已 全 面 出 台 各 项 措 施 关 于 指 标 1.1.2( 制 定 行 政 细 则 和 程 序 以 供 处 理 拟 直 接 作 食 物 或 饲 料 或 加 工 之 用 的 改 性 活 生 物 体 进 口 审 批 ; 封 闭 使 用 ; 以 及 引 入 环 境 的 通 知 和 请 求 的 缔 约 方 所 占 百 分 比 ), 75% 的 缔 约 方 报 告 称 已 将 改 性 活 生 物 体 的 封 闭 使 用 纳 入 监 管, 增 幅 为 5% 此 外,71% 的 缔 约 方 (75 个 ) 报 告 称, 现 已 通 过 执 行 事 先 知 情 同 意 程 序 的 法 律 法 规 或 行 政 措 施, 或 9 括 号 中 的 百 分 比 数 字 指 的 是 报 告 缔 约 方 的 比 例 10 这 是 相 较 于 第 二 个 报 告 阶 段 的 变 化 11 阿 富 汗 巴 林 科 特 迪 瓦 几 内 亚 比 绍 伊 拉 克 牙 买 加 黎 巴 嫩 摩 洛 哥 索 马 里 阿 拉 伯 联 合 酋 长 国 以 及 乌 拉 圭 12 阿 尔 巴 尼 亚 巴 西 柬 埔 寨 中 国 哥 斯 达 黎 加 克 罗 地 亚 塞 浦 路 斯 厄 瓜 多 尔 埃 及 厄 立 特 里 亚 法 国 危 地 马 拉 洪 都 拉 斯 印 度 印 度 尼 西 亚 意 大 利 哈 萨 克 斯 坦 吉 尔 吉 斯 斯 坦 老 挝 人 民 民 主 共 和 国 马 来 西 亚 墨 西 哥 摩 洛 哥 秘 鲁 大 韩 民 国 斯 洛 文 尼 亚 西 班 牙 塔 吉 克 斯 坦 泰 国 突 尼 斯 土 耳 其 和 越 南 13 巴 西 中 国 克 罗 地 亚 塞 浦 路 斯 法 国 印 度 意 大 利 吉 尔 吉 斯 斯 坦 马 来 西 亚 大 韩 民 国 斯 洛 文 尼 亚 西 班 牙 土 耳 其 和 越 南

5 Page 5 者 业 已 确 立 与 议 定 书 相 一 致 的 国 内 监 管 框 架, 缔 约 方 数 目 增 加 了 4 个 其 中 大 多 数 缔 约 方 报 告 称, 此 类 法 律 法 规 同 样 适 用 于 关 于 拟 直 接 作 食 物 或 饲 料 或 加 工 之 用 的 改 性 活 生 物 体 的 国 内 使 用 ( 包 括 投 放 市 场 ) 的 决 策 共 有 68 个 缔 约 方 (67%) 报 告 已 针 对 拟 直 接 作 食 物 或 饲 料 或 加 工 之 用 的 改 性 活 生 物 体 出 台 此 种 法 律 法 规, 缔 约 方 数 目 较 之 基 线 增 加 了 2 个 ( 或 2%) 报 告 称 已 就 拟 直 接 作 食 物 或 饲 料 或 加 工 之 用 的 改 性 活 生 物 体 确 立 决 策 机 制 的 缔 约 方 数 目 (70 个 或 69%) 与 之 不 相 上 下, 这 与 第 二 个 报 告 周 期 的 报 告 结 果 相 同 26. 关 于 已 建 立 机 制 以 供 就 拟 直 接 作 食 物 或 饲 料 或 加 工 之 用 的 改 性 活 生 物 体 作 出 决 定 的 缔 约 方 数 目, 虽 存 在 区 域 差 异, 但 如 上 文 所 示, 全 球 数 字 与 第 二 次 国 家 报 告 中 报 告 数 字 保 持 一 致 这 些 区 域 差 异 表 明, 拉 加 集 团 大 多 数 缔 约 方 报 告 称 既 未 制 定 文 书 也 未 出 台 机 制 27. 关 于 指 标 1.1.3( 已 指 定 国 家 联 络 点 和 国 家 主 管 部 门 的 缔 约 方 所 占 百 分 比 ), 除 了 两 个 缔 约 方 以 外 的 所 有 缔 约 方 (99%) 均 已 按 照 议 定 书 第 19 条 规 定 将 其 国 家 联 络 点 通 报 秘 书 处 这 与 基 线 设 定 之 时 所 报 告 的 百 分 比 相 同 同 样,91% 的 缔 约 方 现 已 指 定 一 个 或 多 个 国 家 主 管 部 门, 较 之 第 二 次 国 家 报 告, 减 少 了 2% 此 外, 除 两 个 缔 约 方 以 外 的 所 有 缔 约 方 (99%) 均 已 按 照 第 BS-I/3 号 和 第 BS-II/2 号 决 定 将 其 生 物 安 全 信 息 交 换 所 国 家 联 络 点 通 报 秘 书 处, 增 幅 为 1% 在 170 个 缔 约 方 中, 已 有 105 个 (62%) 按 照 关 于 无 意 越 境 转 移 的 第 17 条 规 定 向 生 物 安 全 信 息 交 换 所 提 供 有 关 国 家 联 络 点 的 相 关 详 情 关 于 指 标 1.1.4, 共 计 38% 的 缔 约 方 (38 个 ) 报 告 称, 已 经 按 照 议 定 书 第 8 条 规 定 或 国 内 相 应 法 律 法 规 收 到 通 知 这 表 明, 缔 约 方 数 目 较 之 基 线 增 加 了 7% 共 有 29% 的 缔 约 方 (29 个 ) 报 告 称, 在 本 报 告 期 内 已 经 按 照 议 定 书 第 8 条 规 定 收 到 通 知, 缔 约 方 数 目 增 加 了 3 个 (1%) 29. 最 后, 关 于 指 标 1.1.5, 已 依 照 议 定 书 第 10 条 规 定 或 国 内 相 应 法 律 法 规 作 出 进 口 决 定 的 缔 约 方 所 占 百 分 比 几 乎 未 变, 其 中, 表 示 已 作 出 此 种 决 定 的 缔 约 方 有 27 个 (31%), 比 基 线 减 少 了 1 个, 另 外, 共 有 38% 的 缔 约 方 (38 个 ) 报 告 称 曾 收 到 过 申 请 / 通 知 报 告 称 已 在 本 报 告 期 内 作 出 决 定 的 缔 约 方 共 计 占 29%(29 个 ), 同 期 减 少 了 2 个 所 有 报 告 称 已 作 出 决 定 的 缔 约 方 还 指 出, 现 已 颁 布 法 律 法 规, 以 供 据 以 作 出 此 种 决 定 这 些 缔 约 方 大 多 还 报 告 称 已 经 出 台 相 关 机 制, 不 过, 其 中 一 个 缔 约 方 表 示 尚 未 出 台 此 种 机 制, 另 有 两 个 缔 约 方 报 告 称 此 种 机 制 已 在 一 定 程 度 上 出 台 到 位 30. 根 据 业 务 目 标 2.1, 各 缔 约 方 旨 在 进 一 步 支 助 国 家 监 管 和 行 政 系 统 的 开 发 和 实 施 有 关 国 家 监 管 体 系 或 框 架 的 数 据 和 信 息 见 上 文 业 务 目 标 1.1 相 关 部 分 31. 关 于 国 家 行 政 体 系, 尽 管 第 三 次 国 家 报 告 格 式 未 包 含 明 确 提 到 订 有 功 能 性 行 政 安 排 的 缔 约 方 数 目 的 具 体 问 题, 但 指 标 项 下 有 多 个 问 题 涉 及 到 行 政 安 排 15 缔 约 方 所 作 答 复 表 明, 已 出 台 预 算 分 配 机 制 以 支 助 国 家 生 物 安 全 框 架 运 作 的 缔 约 方 数 目 降 幅 显 著 (- 11 个 缔 约 方 或 -11%), 仅 半 数 略 强 的 缔 约 方 (53 个 缔 约 方 或 52%) 答 复 称 已 建 立 此 种 机 14 严 格 来 讲, 第 17 条 并 未 提 及 国 家 联 络 点, 因 此, 所 提 供 的 关 于 国 家 联 络 点 的 信 息 未 必 需 要 纳 入 对 这 一 指 标 的 分 析 但 鉴 于 第 17 条 项 下 关 于 联 络 点 的 规 定 具 有 约 束 性, 且 考 虑 到 所 提 供 的 关 于 该 事 项 的 信 息 本 质 上 与 所 提 供 的 关 于 国 家 联 络 点 的 信 息 相 类 似, 故 本 节 特 将 所 提 供 的 关 于 联 络 点 的 信 息 纳 入 考 量 15 举 例 来 说, 第 三 次 国 家 报 告 格 式 中 的 问 题 和 124 此 外, 问 题 29 和 47 也 分 别 提 到 了 关 于 事 先 知 情 同 意 程 序 运 作 的 和 供 据 以 就 拟 直 接 作 食 物 或 饲 料 或 加 工 之 用 的 改 性 活 生 物 体 作 出 决 定 的 行 政 措 施, 对 此, 上 文 业 务 目 标 1.1 部 分 已 予 以 探 讨

6 Page 6 制 不 过, 现 设 有 长 期 工 作 人 员 管 理 直 接 关 乎 国 家 生 物 安 全 框 架 的 职 能 的 缔 约 方 数 目 略 有 增 加 (+2 个 缔 约 方 或 +2%), 全 球 共 计 87 个 (85%) 据 报 告, 缔 约 方 开 展 机 构 能 力 建 设 以 使 国 家 主 管 部 门 能 够 履 行 议 定 书 规 定 之 行 政 职 能 的 工 作 已 经 取 得 进 展, 特 别 是 在 非 洲, 有 48 个 缔 约 方 (48%) 表 示 已 经 这 样 做, 数 目 增 加 了 5 个 (5%) 32. 此 外, 一 些 缔 约 方 报 告 称 目 前 正 在 实 施 或 即 将 实 施 机 构 改 革 另 有 一 些 缔 约 方 报 告 称, 已 设 有 专 门 负 责 生 物 安 全 工 作 长 期 工 作 人 员, 而 其 他 缔 约 方 则 指 出, 现 有 非 专 任 工 作 人 员 负 责 处 理 生 物 安 全 相 关 问 题 B. 协 调 和 支 助 ( 业 务 目 标 1.2) 33. 业 务 目 标 1.2 的 重 点 是 确 立 健 全 生 物 安 全 体 系 的 有 效 机 制, 并 辅 以 必 要 的 协 调 供 资 和 监 测 支 持 预 期 成 果 是 提 高 对 缔 约 方 能 力 建 设 需 求 的 认 识 形 成 协 调 一 致 的 方 法 和 有 效 的 机 制 以 应 对 这 些 需 求 制 定 国 家 生 物 安 全 能 力 建 设 战 略 和 行 动 计 划 充 足 的 和 可 预 见 的 财 政 和 技 术 资 源 供 应 到 位 加 强 缔 约 方 与 实 施 或 资 助 生 物 安 全 能 力 建 设 工 作 的 实 体 之 间 的 协 调 合 作 本 业 务 目 标 项 下 定 有 七 项 衡 量 其 落 实 进 展 情 况 的 指 标 34. 关 于 指 标 1.2.1( 已 评 估 本 国 能 力 建 设 需 求 的 缔 约 方 数 目 ),71 个 缔 约 方 (46%) 报 告 称 已 在 第 三 个 报 告 期 内 开 展 一 次 能 力 建 设 需 求 评 估, 而 82 个 缔 约 方 (54 %) 表 示 尚 未 这 样 做 这 就 意 味 着, 较 之 第 二 个 报 告 期 有 所 改 善, 在 第 二 个 报 告 期 内, 只 有 10 个 缔 约 方 (25%) 在 回 答 该 问 题 时 报 告 称 已 进 行 一 次 能 力 建 设 需 求 评 估, 而 30 个 缔 约 方 (75%) 表 示 尚 未 这 样 做 35. 而 关 于 指 标 1.2.2, 已 制 定 国 家 生 物 安 全 能 力 建 设 行 动 计 划 的 缔 约 方 所 占 百 分 比 略 微 上 浮, 增 幅 为 3%( 从 26% 增 至 29%) 这 一 小 幅 增 加 主 要 来 自 亚 洲 地 区 缔 约 方 36. 关 于 指 标 1.2.3( 已 制 定 生 物 安 全 问 题 工 作 人 员 培 训 方 案 和 生 物 安 全 专 业 人 员 长 期 培 训 方 案 的 缔 约 方 所 占 百 分 比 ), 缔 约 方 数 目 减 幅 为 3%( 从 72% 减 至 69%) 已 在 生 物 安 全 信 息 交 换 所 登 记 教 育 和 培 训 方 案 ( 包 括 学 术 课 程 ) 的 缔 约 方 几 乎 为 零 一 些 缔 约 方 强 调 指 出, 已 针 对 各 级 政 府 官 员 开 办 多 期 培 训 讲 习 班, 涉 及 不 同 专 题, 包 括 改 性 活 生 物 体 检 测 和 风 险 评 估 37. 此 外, 已 出 台 国 家 生 物 安 全 能 力 建 设 举 措 协 调 机 制 的 缔 约 方 所 占 百 分 比 ( 指 标 1.2.4) 下 降 显 著 根 据 第 二 次 和 第 三 次 国 家 报 告 中 提 供 的 信 息, 降 幅 为 14%( 从 56% 降 至 42%) 许 多 缔 约 方 报 告 称, 其 国 家 联 络 点 和 国 家 主 管 部 门 负 责 协 调 国 家 层 面 的 生 物 安 全 能 力 建 设 举 措 38. 关 于 指 标 1.2.5, 即 为 执 行 议 定 书 而 筹 集 的 新 增 和 追 加 财 政 资 源 数 量, 已 为 执 行 议 定 书 而 筹 集 的 新 增 和 追 加 财 政 资 源 的 缔 约 方 数 目 减 少 了 5%( 从 61% 减 至 56%) 新 的 和 额 外 的 财 政 资 源 数 量 也 有 所 缩 减 一 些 缔 约 方 表 示, 全 球 环 境 基 金 ( 全 环 基 金 ) 依 然 是 生 物 安 全 项 目 的 主 要 供 资 来 源 全 环 基 金 的 支 助 继 续 侧 重 于 国 家 生 物 安 全 框 架 的 制 定 和 实 施 缔 约 方 报 告 的 部 分 支 助 机 构 包 括 粮 农 组 织 世 界 银 行 国 际 基 因 工 程 和 生 物 技 术 中 心 非 洲 生 物 安 全 专 业 服 务 网 络 非 洲 区 域 农 业 和 环 境 创 新 网 络 非 洲 现 代 生 物 技 术 中 西 部 非 洲 农 业 研 究 和 发 展 理 事 会 以 及 美 洲 农 业 合 作 研 究 所

7 Page 现 拥 有 可 预 测 的 可 靠 资 金 可 供 开 展 活 动 以 增 强 其 议 定 书 执 行 能 力 的 缔 约 方 所 占 百 分 比 亦 显 著 下 降 ( 指 标 1.2.6) 第 二 和 第 三 次 国 家 报 告 数 据 显 示, 该 降 幅 为 16%( 从 47% 降 至 31%) 大 多 数 发 展 中 国 家 缔 约 方 报 告 称, 缺 乏 可 预 测 的 可 靠 资 金 在 第 三 次 国 家 报 告 中, 只 有 一 个 缔 约 方 表 示 已 对 全 环 基 金 用 于 生 物 安 全 能 力 建 设 的 资 金 进 行 评 估 40. 最 后, 关 于 指 标 1.2.7, 报 告 称 本 国 能 力 建 设 需 求 已 得 到 满 足 的 缔 约 方 数 目 为 15 个 (15%), 几 乎 未 有 变 动 在 区 域 层 面, 报 告 需 求 最 大 的 是 中 东 欧 国 家, 就 专 题 层 面 而 言, 议 定 书 项 下 领 域 大 多 仍 需 要 采 取 能 力 建 设 干 预 措 施 业 务 目 标 1.3: 风 险 评 估 和 风 险 管 理 C. 风 险 评 估 和 风 险 管 理 ( 业 务 目 标 1.3 和 2.2) 41. 在 重 点 领 域 1 促 进 建 立 和 进 一 步 发 展 有 效 的 生 物 安 全 体 系 以 执 行 议 定 书 之 用 中, 业 务 目 标 1.3 旨 在 为 缔 约 方 进 一 步 开 发 并 助 其 采 用 关 于 风 险 评 估 和 风 险 管 理 共 同 方 法 的 科 学 工 具 42. 本 业 务 目 标 项 下 共 定 有 三 项 衡 量 其 落 实 进 展 的 指 标 将 第 三 个 报 告 周 期 的 结 果 与 基 线 进 行 比 较 即 可 发 现 ( 图 1): (a) 在 报 告 所 述 期 间 通 过 和 使 用 指 导 文 件 以 开 展 风 险 评 估 或 风 险 管 理 或 者 评 价 通 报 方 提 交 的 风 险 评 估 报 告 的 缔 约 方 数 目 增 加 了 2.5%( 指 标 1.3.1a/b); (c) 1.3.3) (b) 采 用 风 险 评 估 共 同 方 法 的 缔 约 方 数 目 增 加 了 11.2%( 指 标 1.3.2); 已 依 照 议 定 书 开 展 实 际 风 险 评 估 的 缔 约 方 数 目 增 加 了 7.5%( 指 标 43. 此 外, 在 已 提 交 第 三 次 国 家 报 告 的 缔 约 方 中, 分 别 有 24% 和 40% 的 缔 约 方 目 前 正 在 使 用 由 在 线 论 坛 和 风 险 评 估 和 风 险 管 理 特 设 技 术 专 家 组 共 同 编 制 的 改 性 活 生 物 体 风 险 评 估 导 则 进 行 自 身 风 险 评 估 或 能 力 建 设 ( 数 据 未 显 示 ) 就 这 方 面 的 信 息 而 言, 现 无 更 早 的 基 线 数 据 可 用, 因 此, 无 法 总 结 出 当 前 报 告 周 期 的 趋 势

8 Page 8 图 1: 已 建 立 执 行 议 定 书 的 有 效 生 物 安 全 体 系 : 风 险 评 估 和 风 险 管 理 ( 业 务 目 标 1.3) 第 二 个 报 告 周 期 第 三 个 报 告 周 期 缔 约 方 所 占 百 分 比 通 过 和 使 用 风 险 评 估 指 导 文 件 ( 指 标 1.3.1a) 通 过 和 使 用 风 险 管 理 指 导 文 件 ( 指 标 1.3.1b) 采 用 风 险 评 估 和 风 险 管 理 共 同 方 法 ( 指 标 1.3.2) 根 据 议 定 书 开 展 实 际 风 险 评 估 ( 指 标 1.3.3) 业 务 目 标 2.2: 风 险 评 估 和 风 险 管 理 44. 在 重 点 领 域 2 能 力 建 设 中, 业 务 目 标 2.2 旨 在 使 各 缔 约 方 能 够 评 价 适 用 共 享 和 开 展 风 险 评 估, 并 建 设 地 方 在 科 学 基 础 上 规 范 管 理 监 测 和 控 制 改 性 活 生 物 体 风 险 的 能 力 45. 本 业 务 目 标 项 下 共 定 有 六 项 衡 量 其 落 实 进 展 的 指 标 将 第 三 个 报 告 周 期 的 结 果 与 基 线 进 行 比 较 即 可 发 现 : (a) 风 险 评 估 摘 要 报 告 的 数 量 对 生 物 安 全 信 息 交 换 所 中 改 性 活 生 物 体 相 关 决 定 的 数 量 之 比 从 截 至 2012 年 12 月 的 83% 增 加 到 截 至 2015 年 12 月 的 93%, 同 比 增 长 10% ( 指 标 ); (b) 如 下 各 类 缔 约 方 的 数 目 : 17 ( 一 ) 已 对 一 人 或 多 人 进 行 风 险 管 理 培 训 : 增 加 了 2 个, 而 已 对 一 人 或 多 人 进 行 风 险 评 估 培 训 和 监 测 培 训 的 缔 约 方 数 目 分 别 减 少 了 1 个 和 9 个 ( 指 标 2.2.3; 图 2); 现 无 任 何 数 据 可 供 衡 量 指 标 2.2.2( 生 物 安 全 信 息 交 换 所 中 符 合 议 定 书 规 定 的 风 险 评 估 摘 要 报 告 数 量 ) 据 了 解, 风 险 评 估 摘 要 报 告 如 欲 符 合 议 定 书 之 规 定, 就 必 须 总 结 针 对 每 一 个 改 性 活 生 物 体 在 科 学 上 合 理 和 透 明 的 基 础 上 逐 案 开 展 的 风 险 评 估 其 预 期 用 途 和 可 能 的 潜 在 接 收 环 境 尚 无 关 于 生 物 安 全 信 息 交 换 所 中 符 合 这 些 原 则 的 风 险 评 估 摘 要 报 告 数 量 的 信 息 18 值 得 注 意 的 是, 已 对 至 少 1 人 进 行 风 险 评 估 风 险 管 理 和 监 测 培 训 的 缔 约 方 数 目 现 正 作 为 代 用 数 据 被 用 来 衡 量 接 受 风 险 评 估 培 训 以 及 改 性 活 生 物 体 监 测 管 理 和 控 制 培 训 的 人 员 数 目 这 一 实 际 指 标 ( 指 标 2.2.3)

9 Page 9 ( 二 ) 建 有 改 性 活 生 物 体 监 测 管 理 和 控 制 基 础 设 施 ( 包 括 实 验 室 ): 增 加 了 2 个 ( 指 标 2.2.4; 图 2); ( 三 ) 正 在 使 用 培 训 教 材 和 技 术 指 导 进 行 能 力 建 设 : 增 加 了 2 个 ( 指 标 2.2.5; 图 2); ( 四 ) 认 为 现 有 培 训 材 料 和 技 术 指 导 足 矣 : 增 加 了 1 个 ( 指 标 2.2.6; 图 2) 46. 此 外, 在 已 提 交 第 三 次 国 家 报 告 的 缔 约 方 中,41% 的 缔 约 方 表 示, 正 在 使 用 秘 书 处 编 制 的 风 险 评 估 培 训 手 册 进 行 能 力 建 设 ( 数 据 未 显 示 ) 就 这 方 面 的 信 息 而 言, 尚 无 基 线 数 据 可 用, 因 此, 无 法 总 结 出 当 前 报 告 周 期 的 趋 势 图 2: 风 险 评 估 和 风 险 管 理 能 力 建 设 ( 业 务 目 标 2.2) 第 二 个 报 告 周 期 第 三 个 报 告 周 期 缔 约 方 数 目 已 对 一 人 或 多 人 进 行 风 险 评 估 培 训 ( 指 标 2.2.3a) 已 对 一 人 或 多 人 进 行 风 险 管 理 培 训 ( 指 标 2.2.3b) 已 对 一 人 或 多 人 进 行 监 测 培 训 ( 指 标 2.2.3c) 建 有 可 供 进 行 监 测 管 理 和 控 制 的 基 础 设 施 ( 包 括 实 验 室 ) ( 指 标 2.2.4) 使 用 关 于 风 险 评 估 和 风 险 管 理 的 培 训 材 料 和 技 术 指 导 ( 指 标 2.2.5) 认 为 培 训 材 料 和 技 术 指 导 足 矣 ( 指 标 2.2.6) D. 可 能 产 生 不 利 影 响 的 改 性 活 生 物 体 或 特 性 ( 业 务 目 标 1.4) 47. 业 务 目 标 1.4 呼 吁 开 发 合 作 和 指 导 模 式, 以 识 别 可 能 会 对 生 物 多 样 性 的 保 护 和 可 持 续 使 用 产 生 不 利 影 响 的 改 性 活 生 物 体 或 具 体 特 性, 同 时 亦 顾 及 对 人 类 健 康 构 成 的 风 险 48. 战 略 计 划 中 定 有 两 项 衡 量 这 一 业 务 目 标 落 实 进 展 的 指 标 关 于 指 标 1.4.2, 将 第 三 个 报 告 周 期 的 结 果 与 基 线 进 行 比 较 即 可 发 现, 能 够 识 别 或 评 估 可 能 产 生 不 利 影 响 的 改 性 活 生 物 体 或 具 体 特 性 的 缔 约 方 数 目 分 别 减 少 了 7 个 和 2 个, 而 能 够 监 测 这 类 改 性 活 生 物 体 或 具 体 特 性 的 缔 约 方 数 目 则 与 基 线 持 平, 具 体 如 图 3 所 示 49. 现 无 任 何 缔 约 方 报 告 称 已 制 定 任 何 关 于 可 能 会 对 生 物 多 样 性 的 保 护 和 可 持 续 使 用 产 生 不 利 影 响 的 改 性 活 生 物 体 或 具 体 特 性 且 同 时 亦 顾 及 对 人 类 健 康 构 成 的 风 险 的 指 南, 因 此, 指 标 尚 无 法 衡 量

10 Page 10 图 3: 可 能 会 对 生 物 多 样 性 的 保 护 和 可 持 续 使 用 产 生 不 利 影 响 的 改 性 活 生 物 体 或 具 体 特 性, 同 时 亦 顾 及 对 人 类 健 康 构 成 的 风 险 ( 业 务 目 标 1.4) 第 二 个 报 告 周 期 第 三 个 报 告 周 期 缔 约 方 数 目 识 别 能 力 ( 指 标 1.4.2a) 评 估 能 力 ( 指 标 1.4.2b) 监 测 能 力 ( 指 标 1.4.2c) 业 务 目 标 1.5 和 2.4: 赔 偿 责 任 和 补 救 E. 赔 偿 责 任 和 补 救 ( 业 务 目 标 1.5 和 2.4) 50. 卡 塔 赫 纳 生 物 安 全 议 定 书 关 于 赔 偿 责 任 和 补 救 的 名 古 屋 吉 隆 坡 补 充 议 定 书 ( 补 充 议 定 书 ) 尚 未 生 效 ( 指 标 1.5.1: 卡 塔 赫 纳 生 物 安 全 议 定 书 关 于 赔 偿 责 任 和 补 救 的 名 古 屋 吉 隆 坡 补 充 议 定 书 在 作 为 缔 约 方 会 议 的 缔 约 方 大 会 第 七 次 会 议 召 开 之 前 生 效 ) 截 至 2016 年 3 月 1 日,40 项 规 定 文 书 中 已 有 34 项 交 存, 这 其 中, 除 一 项 文 书 外, 所 有 文 书 已 在 本 报 告 期 内 交 存 鉴 于 补 充 议 定 书 尚 未 生 效, 关 于 指 标 1.5.2( 已 确 立 国 家 行 政 和 法 律 框 架 纳 入 关 于 改 性 活 生 物 体 造 成 的 损 害 的 赔 偿 责 任 和 补 救 规 则 和 程 序 的 补 充 议 定 书 缔 约 方 所 占 百 分 比 ) 的 信 息 并 不 直 接 相 关 然 而, 有 51 个 缔 约 方 (64%) 报 告 称, 已 制 定 行 政 或 法 律 文 书, 就 如 何 应 对 改 性 活 生 物 体 对 生 物 多 样 性 造 成 的 损 害 作 出 规 定, 这 与 基 线 报 告 结 果 相 同 52. 关 于 指 标 2.4.1( 在 改 性 活 生 物 体 赔 偿 责 任 和 补 救 领 域 获 得 能 力 建 设 支 助 的 符 合 支 助 条 件 的 缔 约 方 数 目 ), 仅 有 7 个 (9%) 报 告 已 在 改 性 活 生 物 体 相 关 赔 偿 责 任 和 补 救 领 域 能 力 建 设 方 面 获 得 财 政 和 / 或 技 术 援 助, 而 在 第 二 个 报 告 周 期 中, 该 数 字 为 15 个 (19%) 关 于 指 标 2.4.2( 已 确 认 修 正 或 最 新 颁 布 的 能 够 实 现 赔 偿 责 任 和 补 救 领 域 国 际 规 则 和 程 序 目 标 的 国 内 行 政 或 法 律 文 书 数 量 ), 尚 无 信 息 可 用, 同 时, 其 中 还 提 及 相 关 指 标 就 生 效 而 言, 欧 洲 联 盟 的 核 准 不 予 计 入 因 此, 另 有 七 项 批 准 接 受 核 准 或 加 入 文 书 有 待 交 存

11 Page 11 F. 处 理 运 输 包 装 和 标 识 ( 业 务 目 标 1.6 和 2.3) 业 务 目 标 1.6: 处 理 运 输 包 装 和 标 识 53. 关 于 指 标 1.6.1, 即 已 就 拟 直 接 作 食 物 或 饲 料 或 加 工 之 用 的 改 性 活 生 物 体 制 定 文 件 编 制 要 求 的 缔 约 方 所 占 百 分 比, 目 前 仅 有 关 于 文 件 编 制 要 求 某 一 具 体 方 面 的 信 息 可 用 如 图 4 所 示,66% 的 缔 约 方 (+6%) 报 告 称, 至 少 已 在 一 定 程 度 上 采 取 措 施, 规 定 拟 直 接 作 食 物 或 饲 料 或 加 工 之 用 的 改 性 活 生 物 体 在 无 法 通 过 诸 如 身 份 保 持 认 证 等 手 段 查 明 其 身 份 的 情 况 下, 其 装 运 所 附 单 据 须 明 确 标 明 其 中 可 能 含 有 改 性 活 生 物 体, 但 并 不 打 算 有 意 将 其 引 入 环 境 另 外,67% 的 缔 约 方 还 报 告 称, 在 改 性 活 生 物 体 的 身 份 可 通 过 身 份 保 持 认 证 等 手 段 予 以 查 明 的 情 况 下, 它 们 已 至 少 在 一 定 程 度 上 采 取 措 施, 规 定 这 种 拟 直 接 作 食 物 或 饲 料 或 加 工 之 用 的 改 性 活 生 物 体 的 装 运 随 附 单 据 明 确 标 明 其 中 含 有 拟 直 接 作 食 物 或 饲 料 或 加 工 之 用 的 改 性 活 生 物 体, 如 图 4 所 示, 该 百 分 比 与 基 线 持 平 54. 如 图 4 所 示, 关 于 已 就 用 于 封 闭 使 用 和 有 意 引 入 环 境 的 改 性 活 生 物 体 订 立 文 件 编 制 要 求 的 缔 约 方 所 占 百 分 比 ( 指 标 1.6.2),77% 的 缔 约 方 报 告 称, 已 至 少 在 某 种 程 度 上 采 取 措 施, 规 定 预 定 用 于 封 闭 使 用 的 改 性 活 生 物 体 的 随 附 单 据 须 明 确 标 明 其 为 改 性 活 生 物 体, 并 具 体 说 明 关 于 其 安 全 处 理 储 存 运 输 和 使 用 的 要 求 联 络 点 以 及 可 供 索 取 其 他 资 料 等 信 息 的 联 络 点 该 数 字 较 之 基 线 增 长 了 4%, 其 中 增 速 较 为 显 著 的 是 中 东 欧 (+17%) 和 非 洲 (+16) 55. 此 外, 如 图 4 所 示,75% 的 缔 约 方 报 告 称, 它 们 已 至 少 在 一 定 程 度 上 针 对 拟 有 意 引 入 进 口 缔 约 方 环 境 的 改 性 活 生 物 体 采 取 类 似 措 施, 规 定 预 定 用 于 封 闭 使 用 的 改 性 活 生 物 体 的 随 附 单 据 须 明 确 标 明 其 为 改 性 活 生 物 体, 并 详 细 注 明 其 身 份 及 相 关 特 性 和 / 或 特 征 关 于 其 安 全 处 理 储 存 运 输 和 使 用 的 要 求 和 可 供 索 取 其 他 资 料 的 联 络 点, 并 要 求 这 类 单 据 声 明 此 转 移 符 合 议 定 书 规 定 该 数 字 增 长 了 7%, 其 中, 非 洲 缔 约 方 增 幅 显 著 (+16%), 拉 加 集 团 缔 约 方 数 目 下 降 (-14%) 图 4: 处 理 运 输 包 装 和 标 识 ( 业 务 目 标 1.6) 第 二 个 报 告 周 期 第 三 个 报 告 周 期 缔 约 方 所 占 百 分 比 规 定 拟 直 接 作 食 物 或 饲 料 或 加 工 之 用 的 改 性 活 生 物 体 在 身 份 不 明 的 情 况 下, 其 随 附 单 据 须 提 及 其 中 可 能 含 有 改 性 活 生 物 体 规 定 拟 直 接 作 食 物 或 饲 料 或 加 工 之 用 的 改 性 活 生 物 体 的 随 附 单 据 在 该 改 性 活 生 物 体 身 份 不 明 的 情 况 下, 须 提 及 其 中 可 能 含 有 改 性 活 生 物 体 规 定 预 定 用 于 封 闭 使 用 的 改 性 活 生 物 体 的 随 附 单 据 须 符 合 第 18 条 第 2 款 (b) 项 之 规 定 规 定 预 定 用 于 有 意 引 入 的 改 性 活 生 物 体 的 随 附 单 据 须 符 合 第 18 条 第 2 款 (c) 项 之 规 定

12 Page 可 获 得 能 够 检 测 出 未 经 授 权 的 改 性 活 生 物 体 的 工 具 的 缔 约 方 数 目 ( 指 标 1.6.3) 较 之 基 线 数 据 增 加 了 16% 57. 关 于 使 用 为 改 性 活 生 物 体 的 处 理 运 输 和 包 装 制 定 的 指 南 的 缔 约 方 数 目 ( 指 标 1.6.4), 尽 管 目 前 尚 无 资 料 可 查, 但 有 53 个 缔 约 方 (66%) 报 告 称 有 此 种 导 则 可 用, 有 48 个 缔 约 方 (60%) 表 示 曾 在 第 二 个 报 告 周 期 中 使 用 此 种 指 南 在 拉 加 集 团 地 区, 有 三 个 缔 约 方 (25%) 报 告 称 有 此 种 指 南 可 用 业 务 目 标 2.3: 处 理 运 输 包 装 和 标 识 58. 业 务 目 标 2.3 侧 重 于 建 设 缔 约 方 处 理 运 输 包 装 和 识 别 改 性 活 生 物 体 的 能 力 如 图 5 所 示, 对 各 项 指 标 所 对 应 之 相 关 问 题 作 出 正 面 回 复 的 缔 约 方 的 数 目 较 之 基 线 数 据 有 所 增 加 图 5: 处 理 运 输 包 装 和 标 识 ( 业 务 目 标 2.3) 第 二 个 报 告 周 期 第 三 个 报 告 周 期 缔 约 方 数 目 受 训 合 格 的 海 关 官 员 ( 指 标 2.3.1) 受 训 合 格 的 实 验 室 工 作 人 员 ( 指 标 2.3.1) 已 建 立 检 测 实 验 室 或 拥 有 进 入 此 类 实 验 室 的 可 靠 途 径 ( 指 标 2.3.2) 经 认 证 具 有 检 测 改 性 活 生 物 体 能 力 的 国 家 和 区 域 实 验 室 ( 指 标 2.3.3) 运 作 中 的 认 证 实 验 室 ( 指 标 2.3.4) 59. 在 作 出 回 复 之 外, 各 缔 约 方 还 在 其 评 论 意 见 中 指 出, 它 们 对 自 身 在 根 据 业 务 目 标 2.3 建 设 改 性 活 生 物 体 处 理 运 输 包 装 和 识 别 能 力 方 面 取 得 的 进 步 同 样 持 肯 定 态 度 有 些 缔 约 方 在 其 评 论 意 见 中 指 出, 这 些 程 序 部 分 或 全 部 是 由 进 口 港 专 任 生 物 安 全 检 查 员 和 检 疫 人 员 等 其 他 相 关 部 门 的 官 员 负 责 执 行 缔 约 方 还 指 出, 它 们 在 持 续 培 训 相 关 边 境 管 制 官 员, 教 其 如 何 进 行 改 性 活 生 物 体 标 识 和 文 件 识 别, 以 及 装 运 货 物 取 样, 以 对 其 中 有 无 改 性 活 生 物 体 进 行 分 析 性 检 测 60. 各 缔 约 方 在 继 续 对 更 多 实 验 室 工 作 人 员 进 行 改 性 活 生 物 体 检 测 和 识 别 培 训 此 外, 几 个 缔 约 方 正 在 努 力 加 强 本 国 和 本 区 域 改 性 活 生 物 体 检 测 和 识 别 实 验 室 基 础 设 施 建 设 61. 在 区 域 层 面, 更 多 缔 约 方 报 告 称, 它 们 已 形 成 和 参 与 重 点 检 测 和 识 别 改 性 活 生 物 体 的 次 / 区 域 网 络 ; 其 中 包 括 欧 洲 联 盟 中 东 和 北 非 以 及 加 勒 比 等 区 域 此 外, 根 据 从 生 物 多 样 性 公 约 改 性 活 生 物 体 检 测 和 识 别 实 验 室 网 络 获 得 的 信 息, 非 洲 和 东 盟 地 区 还 存 在

13 Page 13 其 他 区 域 性 实 验 室 网 络 特 别 是 加 勒 比 次 区 域 的 几 个 缔 约 方 表 示, 在 无 国 家 实 验 室 可 用 的 情 况 下, 它 们 也 会 借 助 区 域 检 测 实 验 室 62. 在 国 家 层 面, 若 干 缔 约 方 报 告 称, 它 们 有 机 会 获 得 实 验 室 设 施, 其 中 部 分 设 施 并 非 改 性 活 生 物 体 检 测 和 识 别 专 用 报 告 称 至 少 拥 有 一 个 可 操 作 实 验 室 的 缔 约 方 大 多 都 建 有 改 性 活 生 物 体 分 析 认 证 实 验 室 另 据 指 出, 一 些 实 验 室 虽 未 经 认 证, 亦 可 采 取 必 要 的 质 量 控 制 措 施, 以 确 保 结 果 准 确 一 致 第 三 次 国 家 报 告 的 结 果 与 通 过 生 物 多 样 性 公 约 改 性 活 生 物 体 检 测 和 识 别 实 验 室 网 络 共 享 的 结 果 一 致 63. 在 阐 述 认 证 概 念 时, 一 些 缔 约 方 指 出, 该 概 念 意 为 核 证, 这 是 表 述 在 实 验 室 内 执 行 质 量 保 证 标 准 时 的 业 内 标 准 语 言 G. 社 会 经 济 因 素 ( 业 务 目 标 1.7) 64. 关 于 缔 约 方 在 审 议 改 性 活 生 物 体 的 社 会 经 济 影 响 时 所 出 版 公 布 和 使 用 的 同 侪 审 查 研 究 文 件 数 量 ( 指 标 1.7.1), 有 29 个 缔 约 方 (37%) 报 告 称, 它 们 已 使 用 已 出 版 的 同 侪 审 查 材 料 来 拟 定 或 确 定 与 社 会 经 济 因 素 有 关 的 国 家 行 动, 而 在 基 线 中, 该 数 字 为 30 个 虽 然 不 要 求 缔 约 方 注 明 其 已 使 用 的 此 种 材 料 的 确 切 数 量, 但 近 半 数 缔 约 方 (48%) 报 告 称, 其 所 用 材 料 的 数 量 介 乎 一 份 和 四 份 之 间 65. 关 于 报 告 采 用 何 种 办 法 将 社 会 经 济 因 素 考 虑 在 内 的 缔 约 方 数 目 ( 指 标 1.7.2), 有 38 个 缔 约 方 (48%) 报 告 称 已 出 台 具 体 办 法 或 要 求 来 促 进 应 如 何 将 社 会 经 济 因 素 纳 入 改 性 活 生 物 体 相 关 决 策 缔 约 方 数 目 与 在 设 定 基 线 之 时 提 供 的 资 料 相 比 略 有 增 加, 其 中 有 34 个 缔 约 方 (43%) 报 告 称 已 出 台 此 种 办 法 或 要 求 在 区 域 层 面, 对 这 一 指 标 的 衡 量 结 果 显 示, 非 洲 缔 约 方 数 目 增 加 (+25%), 亚 太 地 区 (-8%) 与 西 欧 和 其 他 国 家 集 团 (- 6%) 均 有 减 少, 而 中 东 欧 和 拉 加 集 团 则 与 基 线 结 果 相 同 66. 共 有 13 个 缔 约 方 报 告 了 其 在 作 出 改 性 活 生 物 体 进 口 决 定 时 将 社 会 经 济 因 素 考 虑 在 内 的 实 践 体 验 ( 指 标 1.7.3), 有 7 个 缔 约 方 表 示 已 在 某 些 情 况 下 这 样 做 在 就 第 三 次 国 家 报 告 和 基 线 中 相 关 问 题 作 出 答 复 的 43 个 缔 约 方 中, 分 别 增 加 了 30% 和 16% 这 些 答 复 显 示, 较 之 基 线 出 现 缩 减, 在 基 线 中, 有 16 个 缔 约 方 (36%) 报 告 称 具 有 在 作 出 改 性 活 生 物 体 进 口 决 策 时 将 社 会 经 济 因 素 考 虑 在 内 的 实 践 体 验,8 个 缔 约 方 (18%) 报 告 称 曾 在 某 些 情 况 下 这 样 做 67. 此 外, 一 些 缔 约 方 在 其 评 论 意 见 中 表 示, 此 前 仅 在 实 地 试 验 中 将 社 会 经 济 因 素 纳 入 考 虑 多 个 缔 约 方 报 告 称, 用 于 此 目 的 的 法 律 法 规 正 在 制 定 中 一 个 缔 约 方 指 出, 社 会 经 济 因 素 可 作 为 补 充 信 息 纳 入 考 量 H. 过 境 封 闭 使 用 无 意 越 境 转 移 和 应 急 措 施 ( 业 务 目 标 1.8) 68. 关 于 已 制 定 改 性 活 生 物 体 过 境 管 理 措 施 的 缔 约 方 所 占 百 分 比 ( 指 标 1.8.1), 第 三 次 国 家 报 告 显 示,69% 的 缔 约 方 已 经 完 全 或 在 一 定 程 度 上 将 改 性 活 生 物 体 的 过 境 问 题 纳 入 监 管, 该 百 分 比 上 浮 了 8%, 具 体 如 图 6 所 示 同 时 还 注 意 到 一 些 区 域 差 异 西 欧 和 其 他 国 家 集 团 的 所 有 缔 约 方 都 报 告 称 已 将 改 性 活 生 物 体 的 过 境 问 题 纳 入 监 管, 而 在 中 东 欧, 仅 88% 的 缔 约 方 表 示 已 在 这 样 做 在 非 洲 亚 太 拉 加 集 团, 将 此 纳 入 或 在 一 定 程 度 上 纳 入 监 管 的 缔 约 方 所 占 比 例 也 较 高 ( 分 别 为 57% 50% 和 60%)

14 Page 报 告 称 已 就 封 闭 使 用 制 定 措 施 (75% 或 77 个 ) 的 缔 约 方 所 占 百 分 比 ( 指 标 1.8.2) 略 高, 增 加 了 5%, 具 体 如 图 6 所 示 西 欧 和 其 他 国 家 集 团 的 所 有 缔 约 方 和 中 东 欧 几 乎 所 有 缔 约 方 (94%) 都 报 告 称 已 将 封 闭 使 用 问 题 纳 入 监 管, 而 非 洲 和 亚 太 地 区 ( 分 别 为 67% 和 70%) 的 百 分 比 则 较 低, 拉 加 集 团 (53%) 最 低, 就 第 二 次 国 家 报 告 而 言, 该 集 团 (- 7%) 是 唯 一 一 个 呈 下 降 趋 势 的 地 区 70. 多 个 缔 约 方 报 告 称, 它 们 正 在 进 行 立 法, 以 制 定 封 闭 使 用 措 施 图 6: 过 境 封 闭 使 用 无 意 越 境 转 移 和 应 急 措 施 ( 业 务 目 标 1.8) 第 二 个 报 告 周 期 第 三 个 报 告 周 期 缔 约 方 所 占 百 分 比 已 制 定 改 性 活 生 物 体 过 境 管 理 措 施 的 缔 约 方 ( 指 标 1.8.1) 已 制 定 封 闭 使 用 措 施 的 缔 约 方 ( 指 标 1.8.2) 71. 在 分 析 缔 约 方 使 用 指 南 检 测 有 无 改 性 活 生 物 体 无 意 释 放 事 件 发 生 并 且 能 够 采 取 适 当 应 对 措 施 的 情 况 时 注 意 到, 秘 书 处 现 正 按 照 战 略 计 划 的 要 求, 协 同 生 物 多 样 性 公 约 改 性 活 生 物 体 检 测 和 识 别 实 验 室 网 络 制 定 相 关 指 南 72. 关 于 缔 约 方 在 发 生 改 性 活 生 物 体 无 意 释 放 事 件 后 采 取 适 当 措 施 的 能 力, 有 44 个 缔 约 方 (56%) 报 告 称 自 身 具 备 此 种 能 力, 较 之 基 线 增 加 了 6% 业 务 目 标 2.6: 信 息 共 享 I. 信 息 共 享 ( 业 务 目 标 和 4.2) 73. 关 于 信 息 共 享 的 业 务 目 标 2.6 旨 在 确 保 所 有 已 确 定 的 利 益 攸 关 方, 特 别 是 发 展 中 国 家 和 经 济 转 型 国 家 的 利 益 攸 关 方 都 能 够 轻 松 访 问 生 物 安 全 信 息 交 换 所 74. 本 业 务 目 标 项 下 定 有 两 项 衡 量 其 落 实 进 展 的 指 标 将 在 第 三 个 报 告 周 期 结 束 时 从 生 物 安 全 信 息 交 换 所 中 获 得 的 结 果 与 基 线 进 行 比 较 即 会 发 现 : (a) 生 物 安 全 信 息 交 换 所 中 发 展 中 国 家 和 经 济 转 型 国 家 所 提 交 材 料 的 数 量 从 第 二 个 报 告 期 的 份 增 至 第 三 个 报 告 期 的 份 记 录 份 数 虽 有 增 加, 但 生 物 安 全 信 息

15 Page 15 交 换 所 中 发 展 中 国 家 和 经 济 转 型 国 家 所 提 交 材 料 的 数 量 对 所 有 已 提 交 材 料 总 数 之 比 却 从 基 线 设 定 之 时 的 38.8% 下 降 至 上 一 个 报 告 周 的 34.4% 这 些 结 果 表 明, 尽 管 发 展 中 国 家 和 经 济 转 型 国 家 仍 在 继 续 向 生 物 安 全 信 息 交 换 所 提 交 国 家 记 录, 但 这 些 国 家 的 贡 献 率 在 第 三 个 报 告 期 内 放 缓 ( 指 标 2.2.1); (b) 发 展 中 国 家 和 经 济 转 型 国 家 用 户 对 生 物 安 全 信 息 交 换 所 的 访 问 量 ( 各 报 告 期 的 年 平 均 量 ) 从 第 二 个 报 告 周 期 内 的 次 访 问 和 名 独 立 访 客 增 加 至 第 三 个 报 告 周 期 内 的 次 访 问 和 名 独 立 访 客, 这 就 意 味 着 发 展 中 国 家 和 经 济 转 型 国 家 的 独 立 访 客 人 数 和 访 问 次 数 分 别 增 加 了 167% 和 97%( 指 标 2.6.2) 有 趣 的 是, 对 这 些 结 果 稍 作 分 析 即 会 发 现, 在 第 三 个 报 告 周 期 中 观 察 到 的 总 访 问 量 的 增 加 完 全 是 发 展 中 国 家 和 经 济 转 型 国 家 的 用 户 对 生 物 安 全 信 息 交 换 所 的 访 问 量 增 加 所 致 ( 图 7; 另 见 指 标 4.2.3) 图 7: 生 物 安 全 信 息 交 换 所 用 户 的 访 问 量 第 二 个 报 告 周 期 第 三 个 报 告 周 期 访 问 次 数 / 独 立 访 客 人 次 ( 以 千 计 ) 访 问 : 共 计 ( 指 标 4.1.3) 独 立 访 客 : 共 计 ( 指 标 4.1.3) 访 问 : 发 达 国 家 独 立 访 客 : 发 达 国 家 访 问 : 发 展 中 国 家 ( 指 标 2.6.2) 独 立 访 客 : 发 展 中 国 家 ( 指 标 2.6.2) 业 务 目 标 4.1: 生 物 安 全 信 息 交 换 所 的 有 效 性 75. 关 于 生 物 安 全 信 息 交 换 所 有 效 性 的 业 务 目 标 4.1 旨 在 提 高 提 交 生 物 安 全 信 息 交 换 所 和 从 中 检 索 的 资 料 的 数 量 和 质 量 76. 战 略 计 划 中 定 有 八 项 衡 量 这 一 业 务 目 标 落 实 进 展 的 指 标 将 在 第 三 个 报 告 周 期 内 获 得 的 数 据 与 基 线 相 比 较 即 可 发 现 : (a) 风 险 评 估 摘 要 报 告 对 用 于 有 意 引 入 环 境 的 改 性 活 生 物 体 和 直 接 作 食 物 或 饲 料 或 加 工 之 用 的 改 性 活 生 物 体 相 关 决 定 之 比 从 第 二 个 报 告 周 期 内 的 83%(536 份 风 险 评 估 对 647 项 决 定 ) 增 至 第 三 个 报 告 周 期 内 的 93%(1 210 份 风 险 评 估 对 项 决 定 )( 指 标 4.1.1) 有 趣 的 是, 上 一 个 报 告 周 期 内, 不 仅 风 险 评 估 对 决 定 之 比 增 加, 这 些 决 定 的 数 量 亦 增 加 了 100%;

16 Page 16 (b) 生 物 安 全 信 息 资 源 中 心 所 收 出 版 物 的 数 量 从 2012 年 年 底 的 份 增 至 2015 年 年 底 的 份, 增 幅 达 19.4%( 指 标 4.1.2); (c) 生 物 安 全 信 息 资 源 中 心 的 用 户 访 问 量 ( 各 报 告 期 的 年 平 均 量 ) 从 第 二 个 报 告 周 期 的 次 访 问 和 名 独 立 访 客 增 至 第 三 个 报 告 周 期 的 次 和 名 ( 全 球 总 计 ), 增 幅 分 别 达 到 75% 和 40%( 指 标 4.1.3; 图 7) 访 问 次 数 和 独 立 访 客 人 数 的 增 加 完 全 是 发 展 中 国 家 和 经 济 转 型 国 家 的 用 户 对 生 物 安 全 信 息 资 源 中 心 的 访 问 量 增 加 所 致 单 就 发 达 国 家 来 看, 第 三 个 报 告 周 期 内 的 访 问 量 较 之 基 线 实 际 有 所 下 降 ( 见 上 文 图 7); (d) 对 生 物 安 全 信 息 交 换 所 的 查 询 次 数 ( 指 标 4.1.4) 按 通 过 点 击 社 交 媒 体 网 站 ( 如 脸 书 和 推 特 ) 内 的 链 接 登 录 生 物 安 全 信 息 交 换 的 人 数 计 从 年 期 间 ( 第 二 个 报 告 周 期 ) 内 的 次 增 至 年 期 间 ( 第 三 个 报 告 周 期 ) 内 的 次, 增 加 了 115%; (e) 已 在 生 物 安 全 信 息 交 换 所 登 记 联 络 点 的 国 家 数 量 变 化 如 下 ( 指 标 4.1.5): ( 一 ) 卡 塔 赫 纳 议 定 书 联 络 点 : 从 176 个 (90%) 增 至 180 个 (92%); ( 二 ) 生 物 安 全 信 息 交 换 所 联 络 点 : 从 192 个 (98% 的 国 家 ) 减 至 191 个 (97% 的 国 家 ); ( 三 ) 应 急 措 施 ( 第 17 条 ) 联 络 点 : 从 72 个 (37% 的 国 家 ) 增 至 109 个 (56% 的 国 家 ); (f) 已 在 生 物 安 全 信 息 交 换 所 公 布 其 生 物 安 全 法 律 和 / 或 法 规 的 国 家 数 量 从 第 二 个 报 告 周 期 的 155 个 增 加 至 第 三 个 报 告 周 期 的 159 个, 增 长 了 2%( 在 共 计 196 个 国 家 中 所 占 百 分 比 从 79% 增 至 81%)( 指 标 4.1.6); (g) 通 过 生 物 安 全 信 息 交 换 所 公 布 的 事 先 知 情 同 意 / 国 内 决 定 的 数 量 按 缔 约 方 提 交 的 拟 ( 根 据 第 10 条 或 国 内 监 管 框 架 ) 有 意 引 入 环 境 的 改 性 活 生 物 体 相 关 决 定 和 / 或 直 接 作 食 物 或 饲 料 或 加 工 之 用 的 改 性 活 生 物 体 相 关 决 定 ( 第 11 条 : 拟 直 接 作 食 物 或 饲 料 或 加 工 之 用 的 改 性 活 生 物 体 ) 的 数 量 计 从 第 二 次 报 告 格 式 中 的 903 项 增 至 第 三 次 报 告 格 式 中 的 项 较 之 基 线, 在 第 三 个 报 告 周 期 提 交 的 此 种 决 定 的 数 量 增 加 了 44%( 指 标 4.1.7) 20 业 务 目 标 4.2: 将 生 物 安 全 信 息 交 换 所 作 为 在 线 讨 论 和 会 议 工 具 77. 关 于 将 生 物 安 全 信 息 交 换 所 作 为 在 线 讨 论 和 会 议 工 具 的 业 务 目 标 4.2 旨 在 将 生 物 安 全 信 息 交 换 所 建 成 一 个 帮 助 各 国 执 行 议 定 书 的 全 功 能 高 效 平 台 78. 战 略 计 划 中 定 有 三 项 衡 量 这 一 业 务 目 标 落 实 进 展 的 指 标 将 年 期 间 从 生 物 安 全 信 息 交 换 所 中 获 得 的 数 据 与 年 期 间 获 得 的 基 线 数 据 相 比 较, 即 会 发 现 : 20 尚 无 数 据 可 用 以 衡 量 要 求 提 高 信 息 准 确 性 完 整 性 或 及 时 性 的 生 物 安 全 信 息 交 换 所 用 户 的 数 量 ( 指 标 4.1.8)

17 Page 17 (a) 积 极 提 名 人 选 参 加 生 物 安 全 信 息 交 换 所 名 下 各 不 限 成 员 名 额 论 坛 的 缔 约 方 平 均 数 目 从 第 二 个 报 告 周 期 内 的 29 个 ( 在 163 个 缔 约 方 占 18%) 增 至 第 三 个 报 告 周 期 内 的 42 个 ( 在 170 个 缔 约 方 中 占 25%)( 指 标 4.2.1; 表 1); 表 1. 积 极 提 名 人 选 参 加 生 物 安 全 信 息 交 换 所 名 下 各 不 限 成 员 名 额 论 坛 的 缔 约 方 数 目 第 二 个 报 告 周 期 ( 年 ) 第 三 个 报 告 周 期 ( 年 ) 风 险 评 估 检 测 和 识 别 海 关 官 员 15 暂 缺 社 会 经 济 因 素 合 成 生 物 学 暂 缺 48 平 均 百 分 比 18% 25% (b) 参 加 生 物 安 全 信 息 交 换 所 名 下 各 不 限 成 员 名 额 在 线 论 坛 的 人 员 总 数 从 第 二 个 报 告 周 期 的 428 人 增 加 至 第 三 个 报 告 周 期 的 687 人, 增 加 了 60%( 指 标 4.2.2; 表 2); 表 2. 参 加 生 物 安 全 信 息 交 换 所 名 下 各 不 限 成 员 名 额 论 坛 的 人 员 数 量 第 二 个 报 告 周 期 ( 年 ) 第 三 个 报 告 周 期 ( 年 ) 风 险 评 估 检 测 和 识 别 海 关 官 员 21 暂 缺 社 会 经 济 因 素 合 成 生 物 学 暂 缺 236 共 计 (c) 生 物 安 全 信 息 交 换 所 旨 在 提 高 参 与 透 明 度 包 容 性 和 公 平 性 的 能 力 建 设 活 动 数 量 从 第 二 个 报 告 周 期 内 的 2 个 在 线 论 坛 ( 生 物 安 全 信 息 交 换 所 国 家 联 络 点 论 坛 和 环 境 署 全 环 基 金 生 物 安 全 信 息 交 换 所 论 坛 ) 增 加 至 第 三 个 报 告 周 期 内 的 4 个 ( 在 现 有 两 个 论 坛 的 基 础 上 新 增 两 个 论 坛 : 粮 农 组 织 生 物 多 样 性 公 约 经 合 组 织 生 物 安 全 数 据 库 论 坛 和 生 物 安 全 信 息 交 换 所 非 正 式 咨 询 委 员 会 )( 指 标 4.2.3)

18 Page 18 业 务 目 标 3.1: 履 行 议 定 书 J. 履 约 和 审 查 ( 业 务 目 标 3.2) 79. 指 标 是 已 查 明 并 解 决 其 不 遵 守 情 事 的 缔 约 方 数 目 履 约 委 员 会 负 责 审 查 缔 约 国 对 其 义 务 的 履 行 情 况, 其 程 序 可 适 当 提 供 查 明 不 遵 守 情 事 所 需 的 信 息 80. 根 据 第 BS-I/7 号 决 定 附 件 中 所 载 的 卡 塔 赫 纳 生 物 安 全 议 定 书 履 约 程 序 和 机 制, 履 约 委 员 会 的 职 能 涉 及 促 进 履 约 和 处 理 不 遵 守 情 事 缔 约 方 可 向 履 约 委 员 会 提 交 与 自 身 履 约 事 项 有 关 的 问 题 此 外, 受 到 或 可 能 受 到 影 响 的 缔 约 方 可 向 委 员 会 提 交 与 另 一 缔 约 方 履 约 事 项 有 关 的 问 题 81. 在 本 报 告 期 内, 各 缔 约 方 尚 未 向 履 约 委 员 会 提 交 关 于 履 约 问 题 的 资 料 但 委 员 会 现 已 按 照 第 BS-V/1 号 决 定 着 手 从 实 质 上 实 施 其 扩 充 任 务, 特 别 是 通 过 主 动 接 触 在 履 约 过 程 中 遇 到 困 难 的 个 别 缔 约 方 82. 在 此 背 景 下, 委 员 会 经 审 查 第 二 次 国 家 报 告 和 生 物 安 全 信 息 交 换 所, 采 取 行 动 支 助 各 缔 约 方 提 高 第 二 次 国 家 报 告 的 提 交 率 和 完 整 性 ; 同 时 还 就 履 约 一 般 性 问 题 采 取 行 动 83. 得 益 于 委 员 会 的 支 助, 第 二 次 国 家 报 告 的 提 交 率 和 完 整 性 颇 高, 而 且 第 二 次 国 家 报 告 与 生 物 安 全 信 息 交 换 所 提 供 信 息 的 一 致 性 亦 有 改 善 就 此 而 言, 各 缔 约 方 在 解 决 履 约 问 题 方 面 取 得 了 进 展 84. 指 标 是 订 有 经 核 准 的 且 实 用 的 国 家 法 律 行 政 和 其 他 措 施 以 供 执 行 议 定 书 的 缔 约 方 数 目 85. 共 有 52 个 缔 约 方 (51%) 报 告 称, 已 经 全 面 出 台 必 要 的 法 律 行 政 和 其 他 措 施 来 执 行 议 定 书, 数 目 增 加 了 8 个 (+8%)( 见 图 8) 增 幅 最 大 的 是 非 洲, 其 次 是 拉 加 集 团 报 告 称 其 生 物 安 全 框 架 已 在 本 报 告 期 内 投 入 运 行 的 缔 约 方 数 目 继 续 增 加 (+9 个 ) 各 缔 约 方 报 告 称, 已 在 通 过 生 物 安 全 专 用 和 非 专 用 文 书 方 面 取 得 进 展, 有 101 个 缔 约 方 (98%) 报 告 称 现 已 至 少 出 台 某 种 文 书, 数 目 增 加 了 3 个 图 8:( 问 题 14) 出 台 执 行 议 定 书 所 需 的 法 律 行 政 和 其 他 措 施 第 二 个 报 告 周 期 第 三 个 报 告 周 期 缔 约 方 数 目 国 内 监 管 框 架 全 面 到 位 国 内 监 管 框 架 部 分 到 位 仅 已 出 台 暂 行 措 施 仅 有 框 架 草 案 尚 未 采 取 任 何 措 施

19 Page 有 些 缔 约 方 在 其 提 交 的 自 定 义 文 本 材 料 中 表 示, 进 一 步 的 措 施 正 在 制 定 中 或 正 待 通 过, 而 其 他 缔 约 方 还 报 告 称, 措 施 已 提 交 审 议, 但 多 年 来 一 直 未 予 通 过 在 这 方 面, 一 些 缔 约 方 表 示, 政 治 和 决 策 层 面 认 识 不 足, 故 未 能 优 先 重 视 加 强 国 家 生 物 安 全 框 架 有 相 当 数 量 的 缔 约 方 表 示, 法 律 规 章 和 行 政 措 施 尚 未 完 全 到 位, 并 报 道 称, 已 在 一 定 程 度 上 通 过 此 种 措 施 (38 个 )( 见 图 1) 某 些 报 告 称 已 制 定 具 体 文 书 的 缔 约 方 在 其 提 交 的 自 定 义 文 本 材 料 中 表 示, 这 些 文 书 仍 尚 待 通 过 87. 各 缔 约 方 在 其 提 交 的 自 定 义 文 本 材 料 中 表 示, 尽 管 在 第 三 次 国 家 报 告 中 报 告 称 业 已 取 得 进 展, 但 通 过 法 律 行 政 和 其 他 措 施 的 速 度 缓 慢 仍 然 是 履 行 议 定 书 所 载 各 项 义 务 的 主 要 障 碍 之 一 88. 关 于 行 政 结 构, 缔 约 方 在 其 提 交 的 自 定 义 文 本 材 料 中 报 告 称, 缺 乏 足 够 的 人 力 和 财 力 已 建 立 国 家 生 物 安 全 框 架 运 作 预 算 分 配 保 障 机 制 的 缔 约 方 数 目 大 幅 下 降 (-11%) 仅 半 数 略 强 的 缔 约 方 (53 个 ) 报 告 称, 已 建 立 这 种 机 制 报 告 称 设 有 长 期 工 作 人 员 管 理 与 国 家 生 物 安 全 框 架 直 接 相 关 的 职 能 的 缔 约 方 数 目 略 有 增 加 (+2 个 或 +2%), 全 球 共 计 有 87 个 (85%) 而 一 些 缔 约 方 澄 清 称, 其 长 期 工 作 人 员 并 非 专 职 处 理 生 物 安 全 相 关 问 题 89. 据 报 告, 缔 约 方 开 展 机 构 能 力 建 设 以 使 国 家 主 管 部 门 能 够 履 行 议 定 书 规 定 之 行 政 职 能 的 工 作 已 经 取 得 进 展, 特 别 是 在 非 洲, 有 48 个 缔 约 方 (48%) 表 示 已 经 这 样 做, 数 目 增 加 了 5 个 (5%) 尽 管 机 构 能 力 建 设 工 作 在 一 定 程 度 上 取 得 了 进 展, 在 拉 加 集 团 地 区, 报 告 称 已 充 分 建 立 适 当 机 构 能 力 的 缔 约 方 数 目 有 所 减 少 (1 个 ), 15 个 缔 约 方 中 共 有 2 个 表 示 已 充 分 这 样 做 90. 一 些 缔 约 方, 包 括 表 示 已 在 一 定 程 度 上 建 立 机 构 能 力 的 部 分 缔 约 方, 在 其 提 交 的 自 定 义 文 本 材 料 中 报 告 称, 仍 需 进 一 步 开 展 能 力 建 设 一 些 缔 约 方 则 报 道 称, 尚 未 通 过 可 据 以 设 立 和 运 作 国 家 主 管 部 门 的 法 律 框 架 91. 关 于 行 政 结 构, 一 些 缔 约 方 在 其 提 交 的 自 定 义 文 本 材 料 中 报 告 称, 现 正 在 实 施 或 即 将 实 施 机 构 改 革 在 研 究 这 个 问 题 时, 履 约 委 员 会 认 识 到, 许 多 缔 约 方 的 国 内 预 算 大 幅 削 减, 这 可 能 会 对 其 行 政 结 构 产 生 负 面 影 响 92. 指 标 为 已 指 定 所 有 国 家 联 络 点 的 缔 约 方 所 占 百 分 比 除 两 个 缔 约 方 之 外 的 所 有 缔 约 方 (99%) 均 已 按 照 议 定 书 第 19 条 规 定 向 秘 书 处 通 报 其 国 家 联 络 点, 这 与 基 线 报 告 百 分 比 相 同 此 外, 除 两 个 缔 约 方 之 外 的 所 有 缔 约 方 (99%) 均 已 按 照 第 BS-I/3 号 和 第 BS-II/2 号 决 定 向 秘 书 处 通 报 其 生 物 安 全 信 息 交 换 所 国 家 联 络 点, 数 目 增 加 了 1% 在 170 个 缔 约 方 中, 已 有 101 个 (59%) 按 照 关 于 无 意 越 境 转 移 的 第 17 条 规 定 向 生 物 安 全 信 息 交 换 所 提 供 有 关 国 家 联 络 点 的 相 关 详 情 指 标 是 已 确 立 申 请 处 理 ( 包 括 事 先 知 情 同 意 ) 制 度 的 缔 约 方 数 目 图 9 列 示 了 缔 约 方 在 第 二 和 第 三 个 报 告 周 期 内 提 供 的 信 息 21 基 于 2015 年 12 月 31 日 生 物 安 全 信 息 交 换 所 中 的 数 据

20 Page 20 图 9: 申 请 处 理 制 度 第 二 个 报 告 周 期 第 三 个 报 告 周 期 缔 约 方 数 目 已 就 用 于 有 意 引 入 环 境 的 改 性 活 生 物 体 有 意 越 境 转 移 出 台 执 行 事 先 知 情 同 意 程 序 的 法 律 / 法 规 / 行 政 措 施 或 者 与 议 定 书 相 一 致 的 国 内 监 管 框 架 已 就 用 于 有 意 引 入 环 境 的 改 性 活 生 物 体 首 次 有 意 越 境 转 移 确 立 决 策 机 制 已 就 用 于 有 意 引 入 环 境 的 改 性 活 生 物 体 有 意 越 境 转 移 申 请 / 通 知 作 出 决 定 已 收 到 关 于 用 于 有 意 引 入 环 境 的 改 性 活 生 物 体 有 意 越 境 转 移 的 申 请 / 通 知 已 出 台 据 以 就 拟 直 接 作 食 物 或 饲 料 或 加 工 之 用 的 改 性 活 生 物 体 投 国 内 使 用 ( 包 括 投 放 市 场 ) 作 出 决 定 的 具 体 法 律 或 法 规 已 确 立 关 于 拟 直 接 作 食 物 或 饲 料 或 加 工 之 用 的 改 性 活 生 物 体 出 口 决 策 机 制 已 就 拟 直 接 作 食 物 或 饲 料 或 加 工 之 用 的 改 性 活 生 物 体 的 出 口 或 国 内 使 用 作 出 决 定 ( 任 何 时 候 ) 已 就 拟 直 接 作 食 物 或 饲 料 或 加 工 之 用 的 改 性 活 生 物 体 的 出 口 作 出 决 定 ( 本 报 告 期 ) 已 确 立 适 当 的 机 构 能 力 以 使 国 家 主 管 部 门 能 够 履 行 卡 塔 赫 纳 议 定 书 规 定 的 行 政 职 能 94. 此 外, 共 有 75 个 缔 约 方 (71%) 报 告 称, 现 已 通 过 执 行 事 先 知 情 同 意 程 序 的 法 律 法 规 或 行 政 措 施, 或 者 业 已 确 立 与 议 定 书 相 一 致 的 国 内 监 管 框 架, 数 目 增 加 了 4 个 共 有 69 个 缔 约 方 报 告 称, 关 于 首 次 有 意 引 入 环 境 的 决 策 机 制 已 经 建 立, 这 与 基 线 结 果 相 同 但 也 注 意 到 其 中 存 在 区 域 差 异 各 区 域 报 告 称 已 充 分 确 立 此 种 机 制 的 缔 约 方 所 占 百 分 比 从 47%( 拉 加 集 团 ) 到 100%( 西 欧 和 其 他 国 家 ) 不 等 报 告 称 已 出 台 法 律 法 规 或 行 政 措 施 的 大 部 分 缔 约 方 还 报 告 称, 业 已 确 立 ( 或 在 一 定 程 度 上 确 立 ) 就 首 次 有 意 引 入 环 境 作 出 决 定 的 决 策 机 制 95. 报 告 称 已 就 用 于 有 意 引 入 环 境 的 改 性 活 生 物 体 的 有 意 越 境 转 移 申 请 / 通 知 作 出 决 定 的 缔 约 方 数 目 仍 稳 定 保 持 在 27 个 (31%), 较 之 基 线 少 1 个 共 计 38 个 缔 约 方 报 告 称, 已 收 到 申 请 / 通 知, 而 在 第 二 个 报 告 周 期, 这 一 数 字 为 31 个 所 有 表 示 已 作 出 决 定 的 缔 约 方 还 报 告 称, 现 已 进 行 立 法, 以 供 据 以 作 出 此 种 决 定 其 中 大 多 数 缔 约 方 还 报 告 称, 已 确 立 决 策 机 制, 不 过, 有 一 个 缔 约 方 表 示 尚 未 确 立 此 种 机 制, 有 两 个 缔 约 方 报 告 称, 已 在 一 定 程 度 上 确 立 此 种 机 制 96. 一 些 缔 约 方 在 其 提 交 的 自 定 义 文 本 材 料 中 表 示, 目 前 正 在 审 查 相 关 申 请 其 他 缔 约 方 则 表 示, 在 立 法 生 效 之 前, 无 法 处 理 申 请 97. 声 称 已 就 有 意 引 入 环 境 决 策 出 台 法 律 法 规 和 行 政 措 施 的 大 多 数 缔 约 方 还 报 告 称, 它 们 还 已 出 台 据 以 就 拟 直 接 作 食 物 或 饲 料 或 加 工 之 用 的 改 性 活 生 物 体 投 国 内 使 用 ( 包 括 投 放 市 场 ) 作 出 决 定 的 法 律 和 法 规 共 有 68 个 缔 约 方 (67%) 报 告 称, 业 已 针 对 拟 直 接 作

21 Page 21 食 物 或 饲 料 或 加 工 之 用 的 改 性 活 生 物 体 出 台 此 种 法 律 法 规, 缔 约 方 数 目 较 之 基 线 增 加 了 2 个 ( 或 2%) 报 告 称 已 就 拟 直 接 作 食 物 或 饲 料 或 加 工 之 用 的 改 性 活 生 物 体 确 立 决 策 机 制 的 缔 约 方 数 目 (70 个 ) 与 之 不 相 上 下, 这 与 第 二 个 报 告 周 期 的 报 告 结 果 相 同 关 于 已 建 立 机 制 以 供 就 拟 直 接 作 食 物 或 饲 料 或 加 工 之 用 的 改 性 活 生 物 体 作 出 决 定 的 缔 约 国 数 目, 虽 存 在 区 域 差 异, 但 全 球 数 字 与 第 二 次 国 家 报 告 中 报 告 的 数 字 保 持 一 致 不 过, 这 些 区 域 差 异 表 明, 拉 加 集 团 和 非 洲 的 大 多 数 缔 约 方 报 告 称, 既 无 决 策 文 书, 也 无 决 策 机 制 98. 一 些 缔 约 方 在 其 提 交 的 自 定 义 文 本 材 料 中 表 示, 虽 未 就 事 先 知 情 同 意 和 拟 直 接 作 食 物 或 饲 料 或 加 工 之 用 的 改 性 活 生 物 体 制 定 具 体 法 律 文 书, 但 通 常 其 生 物 安 全 框 架 可 解 决 这 些 问 题 一 些 报 告 称 已 确 立 法 律 框 架 的 缔 约 方 表 示, 相 关 法 律 法 规 尚 待 通 过 或 正 在 适 用 非 正 式 程 序 99. 共 有 41 个 缔 约 方 表 示, 已 就 拟 直 接 作 食 物 或 饲 料 或 加 工 之 用 的 改 性 活 生 物 体 作 出 决 定, 数 目 增 加 了 7 个 (+7%), 有 32 个 缔 约 方 报 告 称, 已 在 本 报 告 期 内 就 拟 直 接 作 食 物 或 饲 料 或 加 工 之 用 的 改 性 活 生 物 体 的 进 口 事 宜 作 出 决 定 共 有 28 个 缔 约 方 报 告 称, 已 就 拟 直 接 作 食 物 或 饲 料 或 加 工 之 用 的 改 性 活 生 物 体 的 国 内 使 用 ( 包 括 投 放 市 场 ) 做 出 决 定 大 多 数 报 告 称 已 作 出 决 定 的 缔 约 方 还 指 出, 现 已 立 法 以 供 据 以 作 出 此 种 决 定 但 有 五 个 缔 约 方 报 告 称, 既 未 确 立 机 制 也 未 颁 布 具 体 的 法 律 法 规, 不 过, 其 中 一 个 缔 约 方 澄 清 称, 已 订 立 非 正 式 安 排, 另 一 个 则 表 示, 如 作 出 决 定, 定 是 拒 绝 予 以 进 口 100. 指 标 是 已 通 过 生 物 安 全 信 息 交 换 所 公 布 所 有 规 定 信 息 的 缔 约 方 所 占 百 分 比 101. 缔 约 方 在 向 生 物 安 全 信 息 交 换 所 提 交 规 定 材 料 时 报 告 称, 已 在 大 多 数 类 型 的 信 息 方 面 取 得 进 展 报 告 称 已 提 交 本 国 法 律 法 规 和 指 导 方 针 相 关 信 息 的 缔 约 方 总 数 有 所 增 加 (+12%), 不 过, 报 告 称 已 提 交 关 于 本 国 框 架 的 完 整 信 息 的 缔 约 方 所 占 百 分 比 略 低 于 三 分 之 二 (65%) 区 域 增 幅 最 大 的 是 非 洲 (+19%) 和 拉 加 集 团 (+14%) 几 乎 所 有 缔 约 方 (96%) 报 告 称, 已 至 少 提 交 关 于 本 国 框 架 的 部 分 信 息 102. 据 报 告, 在 向 生 物 安 全 信 息 交 换 所 提 交 任 何 类 型 的 风 险 评 估 摘 要 报 告 方 面 均 有 进 展 (+10%), 但 只 有 约 三 分 之 一 的 缔 约 方 (38%) 报 告 称, 已 提 交 所 有 类 型 的 报 告 在 非 洲, 无 一 个 缔 约 方 报 告 称 已 提 交 所 有 类 型 的 报 告 进 展 显 著 的 区 域 是 亚 太 地 区 (+27%) 和 拉 加 集 团 (+28%) 经 审 议 表 示 仅 已 提 交 某 些 类 型 的 摘 要 报 告 的 缔 约 方 数 目 发 现, 总 数 上 升 至 三 分 之 二 略 强 (70%), 较 之 基 线 增 幅 相 当 显 著 (+16%) 103. 大 约 三 分 之 二 的 缔 约 方 (64%) 报 告 称, 已 提 交 资 料 说 明 其 关 于 用 于 有 意 引 入 环 境 的 改 性 活 生 物 体 的 最 后 决 定, 数 目 增 加 显 著 (+21%), 而 这 要 归 功 于 拉 加 集 团 (+50%) 和 西 欧 和 其 他 国 家 集 团 (+34%) 就 拟 直 接 作 食 物 或 饲 料 或 加 工 之 用 的 改 性 活 生 物 体 相 关 最 后 决 定 提 交 资 料 的 缔 约 方 总 数 与 之 不 相 上 下 (65%) 共 有 14 个 缔 约 方 作 出 了 答 复, 提 供 资 料 介 绍 了 其 就 用 于 有 意 引 入 环 境 的 改 性 活 生 物 体 作 出 的 最 后 决 定, 另 有 23 个 缔 约 方 介 绍 了 其 就 拟 直 接 作 食 物 或 饲 料 或 加 工 之 用 的 改 性 活 生 物 体 的 进 口 作 出 的 最 后 决 定 但 各 方 针 对 关 于 拟 直 接 作 食 物 或 饲 料 或 加 工 之 用 的 改 性 活 生 物 体 相 关 决 定 的 不 同 问 题 提 供 的 资 料 并 不 一 致 104. 在 报 告 称 已 在 第 二 次 和 第 三 次 国 家 报 告 中 提 供 此 类 信 息 的 23 个 缔 约 方 中,48% 表 示, 无 一 例 外 地 会 在 就 拟 直 接 作 食 物 或 饲 料 或 加 工 之 用 的 改 性 活 生 物 体 作 出 决 定 后 15 日 内 通 过 生 物 安 全 信 息 交 换 所 向 各 缔 约 方 进 行 通 报, 同 比 下 滑 9% 这 其 中 亦 存 在 区 域 差

22 Page 22 异, 其 中 非 洲 (-25%) 和 西 欧 和 其 他 国 家 集 团 (-13%) 均 有 减 少 共 计 26% 的 缔 约 方 报 告 称, 其 一 贯 做 法 是 在 就 拟 直 接 作 食 物 或 饲 料 或 加 工 之 用 的 改 性 活 生 物 体 国 内 使 用 作 出 决 定 15 日 后 通 过 生 物 安 全 信 息 交 换 所 向 各 缔 约 方 进 行 通 报, 远 高 于 基 线 (+17%) 105. 此 外, 秘 书 处 还 依 照 第 BS-V/2 号 决 定 第 1 段 审 查 了 关 于 决 定 和 风 险 评 估 的 信 息, 力 争 让 关 于 改 性 活 生 物 体 的 决 策 信 息 完 整 齐 备 在 这 方 面, 秘 书 处 将 生 物 安 全 信 息 交 换 所 中 的 现 有 信 息 与 可 通 过 其 他 渠 道 和 数 据 库 获 得 的 信 息 做 了 比 较, 22 并 审 查 了 生 物 安 全 信 息 交 换 所 中 关 于 尚 未 提 交 规 定 风 险 评 估 之 决 定 的 记 录 106. 在 此 过 程 中, 秘 书 处 联 系 了 各 缔 约 方, 提 请 它 们 注 意 不 一 致 之 处, 并 请 它 们 根 据 议 定 书 第 20 条 规 定 和 作 为 缔 约 方 会 议 的 缔 约 方 大 会 后 续 决 定 它 们 就 改 性 活 生 物 体 作 出 的 决 定 和 相 应 的 风 险 评 估, 或 者 就 明 显 不 完 整 的 数 据 作 出 澄 清 在 此 推 动 下, 生 物 安 全 信 息 交 换 所 中 风 险 评 估 报 告 的 完 整 率 从 83% 提 高 至 95% 23 秘 书 处 一 直 在 就 生 物 安 全 信 息 交 换 所 现 有 各 项 决 定 与 各 缔 约 方 保 持 联 系, 并 注 意 到 各 缔 约 方 在 解 决 这 一 问 题 方 面 取 得 的 进 展 107. 在 报 告 称 已 订 立 双 边 区 域 或 多 边 协 定 或 安 排 的 11 个 缔 约 方 中,45% 表 示 无 一 例 外 地 会 向 生 物 安 全 信 息 交 换 所 提 交 相 关 资 料 若 将 那 些 仅 在 某 些 情 况 下 提 交 此 种 资 料 的 缔 约 方 考 虑 在 内, 这 一 数 字 即 上 升 至 50% 略 强 针 对 不 同 问 题 就 同 一 事 项 提 供 的 资 料 略 有 差 异 108. 在 已 在 本 报 告 期 内 收 到 关 于 某 种 改 性 活 生 物 体 非 法 越 境 转 移 情 形 的 信 息 的 缔 约 方 中, 只 有 4 个 缔 约 方 (44%) 报 告 称, 已 向 生 物 安 全 信 息 交 换 所 提 交 关 于 这 些 转 移 的 完 整 资 料, 这 与 第 二 次 国 家 报 告 的 报 告 结 果 相 同 只 有 9 个 缔 约 方 报 告 称, 已 掌 握 这 方 面 的 资 料 109. 缔 约 方 在 其 提 交 的 自 定 义 文 本 材 料 中 声 称, 关 于 实 地 试 验 的 信 息 尚 未 在 国 家 层 面 发 布, 因 此 无 法 提 交 一 些 缔 约 方 表 示, 信 息 虽 已 掌 握, 但 未 予 集 中 存 储, 因 此, 不 是 所 有 信 息 都 通 过 生 物 安 全 信 息 交 换 所 发 布 一 些 缔 约 方 报 告 称, 相 关 机 构 政 策 制 定 者 和 立 法 者 必 须 了 解 生 物 安 全 信 息 交 换 所 及 其 运 作 许 多 缔 约 方 表 示, 完 全 缺 乏 信 息 和 数 据 110. 一 些 缔 约 方 在 其 提 交 的 自 定 义 文 本 材 料 中 表 示, 由 于 能 力 不 足, 即 便 有 数 据, 也 无 法 一 一 发 布 缔 约 方 报 告 称, 人 的 能 力 和 财 力 不 足 以 不 断 更 新 生 物 安 全 信 息 交 换 所 中 的 信 息 有 些 缔 约 方 报 告 了 通 过 环 境 署 / 全 环 基 金 就 此 提 供 的 能 力 建 设 活 动 所 产 生 的 有 益 影 响 缔 约 方 报 告 了 在 向 生 物 安 全 信 息 交 换 所 充 分 公 布 信 息 方 面 遇 到 的 一 些 挑 战, 包 括 : 缺 乏 长 期 和 专 职 工 作 人 员 工 作 人 员 轮 换 国 家 层 面 信 息 收 集 工 作 协 调 力 度 不 够, 以 及 对 向 生 物 安 全 信 息 交 换 所 提 交 某 些 类 型 的 信 息 的 必 要 性 认 识 不 足 一 些 缔 约 方 指 出, 有 必 要 继 22 生 物 贸 易 状 况 数 据 库 ( 以 及 下 列 机 构 的 数 据 库 :( 一 ) 经 济 合 作 与 发 展 组 织 ( 经 合 组 织 )( 国 际 食 品 安 全 和 动 植 物 卫 生 门 户 网 站 ( ( 二 ) 欧 洲 食 物 安 全 局 ( 以 及, 在 适 用 情 况 下, 通 过 查 阅 各 国 生 物 安 全 信 息 交 换 所 来 查 明 所 发 布 决 定 的 空 白 现 在, 还 可 查 阅 农 业 生 物 技 术 应 用 国 际 置 办 服 务 处 23 第 二 个 报 告 周 期 所 用 数 据 系 从 2012 年 6 月 举 行 的 卡 塔 赫 纳 生 物 安 全 议 定 书 第 二 次 评 估 和 审 查 问 题 特 设 技 术 专 家 组 会 议 所 作 审 查 中 获 得 (UNEP/CBD/BS/A&R/1/INF/1)

23 Page 23 续 对 官 员 进 行 生 物 安 全 信 息 交 换 所 使 用 培 训 一 些 缔 约 方 表 示, 由 于 人 事 变 动, 已 掌 握 的 技 能 丢 失 111. 指 标 是 已 形 成 监 测 和 执 行 体 系 的 缔 约 方 数 目 112. 在 第 二 和 第 三 个 报 告 周 期 中 就 相 关 问 题 作 出 回 复 的 78 个 缔 约 方 中, 约 三 分 之 二 的 缔 约 方 (56 个 或 72%) 报 告 称, 已 形 成 监 测 体 系, 数 目 增 加 了 6 个 ( 8%) 但 也 发 现 其 中 存 在 区 域 差 异 : 拉 加 集 团 报 告 称 已 形 成 监 测 体 系 的 缔 约 方 数 目 (42%) 要 少 于 中 东 欧 (93%) 西 欧 和 其 他 国 家 集 团 (80%) 非 洲 (78%) 和 亚 太 地 区 (57%) 在 第 二 和 第 三 个 报 告 周 期 中 就 相 关 问 题 作 出 回 复 的 78 个 缔 约 方 中, 报 告 称 已 形 成 执 行 体 系 的 缔 约 方 数 目 (59 个 或 76%) 略 高, 此 中 亦 存 在 类 似 但 稍 微 更 加 明 显 的 区 域 差 异 ( 中 东 欧 100%; 西 欧 和 其 他 国 家 集 团 88%; 非 洲 78%; 亚 太 地 区 77%; 拉 加 集 团 25%) 113. 指 标 是 在 各 个 报 告 周 期 内 收 到 的 国 家 报 告 数 量 114. 截 至 2015 年 12 月 31 日, 在 有 义 务 提 交 第 三 次 报 告 的 170 个 议 定 书 缔 约 方 中 有 105 个 (62%) 提 交 了 报 告 在 第 二 次 国 家 报 告 提 交 截 止 日 期 后 的 可 比 时 间 点, 提 交 率 较 高 (89%) 但 这 些 数 字 难 以 比 较, 因 为 向 各 缔 约 方 发 放 现 有 可 用 资 金 以 助 其 完 成 第 三 次 国 家 报 告 的 工 作 出 现 延 迟, 其 中 涉 及 到 环 境 署 机 构 资 源 规 划 系 统 ( 团 结 项 目 ) 的 实 施 115. 关 于 早 前 各 报 告 周 期, 据 缔 约 方 报 告 称, 未 提 交 一 次 或 多 次 国 家 报 告 的 理 由 包 括 缺 乏 财 政 资 源 在 国 家 一 级 缺 乏 相 关 信 息 和 难 以 汇 编 来 自 不 同 部 门 的 信 息 这 些 因 素 都 可 能 影 响 当 前 的 提 交 率 116. 指 标 是 能 够 获 得 财 政 资 源 以 履 行 议 定 书 规 定 义 务 的 缔 约 方 数 目 117. 在 第 二 和 第 三 个 报 告 周 期 就 相 关 问 题 作 出 答 复 的 80 个 缔 约 方 中 约 有 三 分 之 一 (26 个 或 33%) 表 示, 已 划 拨 可 预 见 的 可 靠 资 金 开 展 能 力 建 设 以 有 效 执 行 议 定 书, 其 中, 拉 加 集 团 和 非 洲 缔 约 方 数 目 最 少 此 间 区 域 差 异 相 当 大 非 洲 和 拉 加 集 团 分 别 有 4 个 缔 约 方 (17%) 和 2 个 缔 约 方 (17%) 报 告 称 具 备 此 种 资 源 亚 太 地 区 西 欧 和 其 他 国 家 集 团 和 中 东 欧 报 告 称 拥 有 此 种 资 金 的 缔 约 方 分 别 有 6 个 (43%) 7 个 (44%) 和 7 个 (50%) 在 第 二 个 报 告 周 期,80 个 缔 约 方 中 的 37 个 (46%) 表 示 拥 有 可 预 见 的 可 靠 资 金 可 供 开 展 能 力 建 设 以 执 行 议 定 书 调 查 发 现, 总 体 和 区 域 得 分 均 较 高 118. 大 约 三 分 之 二 的 缔 约 方 (68 个 或 65%) 表 示, 业 已 收 到 用 于 执 行 议 定 书 的 额 外 资 金, 这 与 第 二 个 报 告 周 期 内 的 报 告 结 果 相 似, 其 时,80 个 缔 约 方 中 有 50 个 报 告 称 收 到 了 此 种 资 金 (63%), 不 过, 报 告 获 得 的 资 金 量 比 之 前 要 高 ( 逾 美 元 ) 全 球 环 境 基 金 仍 在 继 续 发 放 资 金, 以 助 执 行 议 定 书 2015 年 12 月 31 日, 有 17 个 国 家 项 目 和 1 个 区 域 项 目 正 在 实 施 中 尽 管 额 外 资 源 已 拨 付 到 位, 许 多 缔 约 方 仍 表 示, 缺 乏 足 够 的 资 金 是 在 国 家 层 面 全 面 执 行 议 定 书 的 主 要 障 碍 之 一 由 于 全 环 基 金 未 将 生 物 安 全 单 独 列 为 重 点 领 域, 故 而 在 实 践 中, 当 有 资 格 获 得 全 环 基 金 资 金 的 缔 约 方 在 列 定 国 家 拨 款 优 先 事 项 时, 生 物 安 全 项 目 就 不 得 不 与 生 物 多 样 性 项 目 竞 争 此 外, 政 府 机 关 内 部 和 彼 此 之 间 协 调 不 力, 且 认 识 和 能 力 不 足, 阻 碍 了 获 得 全 环 基 金 的 资 金 所 有 这 些 问 题 加 在 一 起, 导 致 对 全 环 基 金 用 于 执 行 卡 塔 赫 纳 议 定 书 的 现 有 资 金 的 吸 纳 水 平 相 对 较 低

24 Page 此 外, 全 环 基 金 / 环 境 署 已 向 82 个 缔 约 方 提 供 资 金, 助 其 完 成 第 三 次 国 家 报 告 另 外, 有 资 格 获 得 全 环 基 金 资 助 以 完 成 其 国 家 报 告 的 39 个 缔 约 方 要 么 没 有 申 请 这 些 资 金, 要 么 无 法 获 得 这 些 资 金 业 务 目 标 3.2: 评 估 和 审 查 120. 关 于 指 标 3.2.1: 已 提 交 评 估 报 告 数 量 和 已 公 布 审 查 数 量, 截 至 2015 年 12 月 31 日, 应 提 交 第 三 次 国 家 报 告 170 份, 实 际 提 交 105 份 (62%) 将 第 二 次 和 第 三 次 国 家 报 告 提 交 截 止 之 日 的 报 告 提 交 情 况 进 行 比 较 即 可 发 现, 提 交 率 从 89% 下 降 至 62% 关 于 前 一 个 报 告 周 期, 各 缔 约 方 表 示, 未 提 交 国 家 报 告 的 原 因 除 其 他 外 包 括 缺 乏 财 政 资 源 在 国 家 层 面 缺 乏 信 息 和 编 制 来 自 不 同 部 门 的 信 息 挑 战 重 重 这 些 因 素 都 可 能 影 响 当 前 的 提 交 率 121. 关 于 指 标 3.2.2, 即 已 根 据 获 得 通 过 的 议 定 书 修 正 案 修 改 其 国 家 生 物 安 全 框 架 以 应 对 新 挑 战 的 缔 约 方 数 目, 在 分 析 时 指 出, 迄 今 尚 无 任 何 议 定 书 修 正 案 不 过, 缔 约 方 汇 报 了 关 于 作 为 缔 约 方 会 议 的 缔 约 方 大 会 提 供 的 拟 直 接 作 食 物 或 饲 料 或 加 工 之 用 的 改 性 活 生 物 体 装 运 标 识 要 求 指 南 的 实 施 情 况 一 半 的 缔 约 方 报 告 称, 在 通 过 身 份 保 持 认 证 等 手 段 获 知 改 性 活 生 物 体 身 份 的 情 况 下, 均 已 采 取 措 施 要 求 这 种 拟 直 接 作 食 物 或 饲 料 或 加 工 之 用 的 改 性 活 生 物 体 的 随 附 文 件 明 确 标 明 其 中 含 有 拟 直 接 作 食 物 或 饲 料 或 加 工 之 用 的 改 性 活 生 物 体 K. 公 众 意 识 和 参 与 生 物 安 全 教 育 和 培 训 ( 业 务 目 标 和 4.3) 业 务 目 标 2.5: 公 众 意 识 教 育 和 参 与 122. 业 务 目 标 2.5 旨 在 增 强 缔 约 方 围 绕 安 全 转 移 处 理 和 使 用 改 性 活 生 物 体 提 高 公 众 意 识 和 促 进 公 众 教 育 和 参 与 的 能 力, 下 设 三 项 衡 量 其 落 实 进 展 的 指 标 123. 关 于 指 标 2.5.1, 报 告 称 已 建 立 各 种 机 制 确 保 公 众 参 与 改 性 活 生 物 体 相 关 决 策 的 缔 约 方 所 占 百 分 比 增 加 了 17%( 从 63% 增 至 80%), 而 报 告 尚 无 此 种 机 制 的 缔 约 方 所 占 百 分 比 下 降 了 16%( 从 37% 降 至 21%) 此 外, 报 告 称 已 建 立 某 种 机 制 向 公 众 发 布 改 性 活 生 物 体 相 关 决 策 结 果 的 缔 约 方 所 占 百 分 比 亦 有 增 加 124. 已 告 知 本 国 公 众 现 有 参 与 模 式 的 缔 约 方 所 占 百 分 比 ( 指 标 2.5.2) 为 79%, 与 基 线 持 平 关 于 公 众 告 知 方 式 的 具 体 类 型, 以 国 家 网 站 为 主 要 方 式 的 缔 约 方 数 目 增 加 了 13%, 使 用 公 开 听 证 会 的 缔 约 方 数 目 略 有 增 加, 增 幅 为 5%, 而 使 用 报 纸 论 坛 和 邮 件 列 表 的 缔 约 方 数 目 减 少 125. 关 于 指 标 2.5.3( 已 推 出 国 家 网 站 和 可 搜 索 档 案 国 家 资 源 中 心 或 现 有 国 家 图 书 馆 专 区 来 存 放 生 物 安 全 教 育 材 料 的 缔 约 方 数 目 ),60 个 缔 约 方 报 告 称 已 推 出 此 类 工 具, 数 目 比 基 线 减 少 了 4% 业 务 目 标 2.7: 生 物 安 全 教 育 和 培 训 126. 业 务 目 标 2.7 旨 在 通 过 加 强 学 术 机 构 与 相 关 组 织 之 间 的 协 调 和 协 作, 促 进 生 物 安 全 专 业 人 员 教 育 和 培 训

25 Page 经 分 析 指 标 发 现, 报 告 称 已 推 出 生 物 安 全 教 育 和 培 训 课 程 及 方 案 的 缔 约 方 数 目 略 有 增 加, 增 幅 为 5% 在 区 域 层 面, 增 幅 同 样 温 和, 平 均 每 个 区 域 新 增 一 个 国 家 报 告 称, 至 少 有 一 所 学 术 机 构 在 提 供 生 物 安 全 教 育 和 培 训 课 程 和 方 案 128. 关 于 指 标 2.7.2, 缔 约 方 所 报 告 的 现 有 生 物 安 全 培 训 材 料 和 在 线 模 块 数 量 亦 有 增 加, 报 告 称 现 已 推 出 一 项 或 多 项 此 种 材 料 和 模 块 的 缔 约 方 增 加 了 13% 业 务 目 标 4.3: 生 物 安 全 信 息 交 换 所 之 外 的 信 息 共 享 129. 业 务 目 标 4.3 的 重 点 是 通 过 生 物 安 全 信 息 交 换 所 以 外 的 其 他 信 息 交 流 机 制 增 进 了 解 关 于 指 标 4.3.1( 就 生 物 安 全 组 织 的 活 动 次 数 ),72 个 缔 约 方 报 告 称, 在 过 去 两 年 内 至 少 组 织 了 一 次 关 于 生 物 安 全 的 区 域 国 家 或 国 际 活 动, 如 研 讨 会 讲 习 班 新 闻 发 布 会 教 育 活 动 也 就 是 说, 本 报 告 期 内 举 办 的 活 动 次 数 比 基 线 增 加 了 3% 130. 关 于 指 标 4.3.2( 已 共 享 的 与 生 物 安 全 有 关 的 出 版 物 数 量 ),80% 的 缔 约 方 报 告 称 已 共 享 此 类 出 版 物, 比 基 线 增 加 了 2% 缔 约 方 共 享 其 出 版 物 的 主 要 渠 道 是 国 家 网 站 和 国 家 图 书 馆, 同 时, 通 过 生 物 安 全 信 息 交 换 所 中 央 门 户 共 享 信 息 的 缔 约 方 数 目 略 有 减 少 业 务 目 标 5.1: 批 准 议 定 书 L. 外 联 和 合 作 ( 业 务 目 标 和 5.3) 131. 指 标 所 分 析 的 是 成 为 议 定 书 缔 约 方 的 生 物 多 样 性 公 约 缔 约 方 所 占 百 分 比 截 至 2011 年 12 月 31 日,167 个 公 约 缔 约 方 (84%) 成 为 了 议 定 书 缔 约 方 截 至 2015 年 12 月 31 日, 成 为 议 定 书 缔 约 方 的 生 物 多 样 性 公 约 缔 约 方 的 数 目 增 加 至 比 上 升 了 3 个, 达 到 170 个 ( 占 87%) 业 务 目 标 5.2: 合 作 132. 关 于 指 标 5.2.1, 即 与 共 同 活 动 中 得 到 体 现 的 其 他 公 约 建 立 的 关 系 数 量, 秘 书 处 与 奥 胡 斯 公 约 绿 色 海 关 倡 议 确 立 了 正 式 关 系, 并 在 世 界 贸 易 组 织 ( 世 贸 组 织 ) 贸 易 与 环 境 委 员 会 中 拥 有 观 察 员 地 位 秘 书 处 还 再 度 向 其 他 相 关 世 贸 组 织 委 员 会 提 出 观 察 员 地 位 申 请 还 协 同 经 济 合 作 与 发 展 组 织 ( 经 合 组 织 ) 和 粮 食 及 农 业 组 织 ( 粮 农 组 织 ) 开 展 了 联 合 活 动, 以 促 进 关 于 这 三 个 生 物 安 全 数 据 库 在 国 家 层 面 联 络 点 之 间 有 效 沟 通 机 制 的 进 一 步 讨 论 133. 经 国 际 植 物 保 护 公 约 秘 书 处 协 调, 秘 书 处 还 在 生 物 安 全 信 息 交 换 所 与 经 合 组 织 欧 洲 联 盟 转 基 因 食 品 与 饲 料 参 比 实 验 室 国 际 作 物 生 命 协 会 检 测 方 法 数 据 库 和 生 物 贸 易 状 况 数 据 库 以 及 国 际 有 害 生 物 风 险 分 析 咨 询 小 组 共 享 数 据 业 务 目 标 5.3: 宣 传 和 外 联 134. 关 于 指 标 5.3.1, 即 国 家 生 物 安 全 宣 传 和 外 联 方 案 数 量, 表 示 已 制 定 生 物 安 全 宣 传 和 外 联 方 案 的 缔 约 方 数 目 略 有 增 加, 增 幅 为 4% 在 阐 述 这 些 方 案 的 实 施 情 况 时, 来 自 各 区 域 的 几 个 缔 约 方 报 告 称, 在 国 家 层 面, 政 府 部 委 和 部 门 主 要 是 通 过 网 站 负 责 生 物 安 全 宣 传 和 外 联 方 案 135. 关 于 指 标 5.3.2,46% 的 缔 约 方 报 告 称, 已 在 通 过 国 家 生 物 安 全 法 律 后 三 年 内 制 定 关 于 生 物 安 全 的 国 家 宣 传 战 略, 较 之 基 线 增 长 了 3%

26 Page 关 于 指 标 5.3.3, 即 已 建 立 公 众 可 访 问 且 可 搜 索 的 国 家 生 物 安 全 网 站 ( 包 括 国 家 生 物 安 全 信 息 交 换 所 节 点 ) 的 缔 约 方 所 占 百 分 比,59% 的 缔 约 方 报 告 称 已 建 立 了 生 物 安 全 网 站, 较 基 线 少 了 4% 137. 关 于 指 标 5.3.4, 即 已 制 定 公 众 可 获 取 和 可 利 用 的 生 物 安 全 及 议 定 书 宣 传 和 教 育 材 料 ( 包 括 这 些 材 料 的 多 样 性 ) 的 缔 约 方 数 目 较 之 基 线 数 据 77% 减 少 了 3%

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