股份公司财务报表附注（2009年） doc

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1 全文 Shenzhen Glory Medical Co.,Ltd. 股票简称 : 尚荣医疗股票代码 : 债券简称 : 尚荣转债债券代码 : 披露日期 :2020 年 8 月 25 日 1

2 全文 第一节重要提示 目录和释义 公司董事会 监事会及董事 监事 高级管理人员保证半年度报告内容的真实 准确 完整, 不存在虚假记载 误导性陈述或重大遗漏, 并承担个别和连带的法律责任 公司负责人梁桂秋 主管会计工作负责人张文斌及会计机构负责人 ( 会计主管人员 ) 游泳声明 : 保证半年度报告中财务报告的真实 准确 完整 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议 董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 适用 不适用是否以公积金转增股本 是 否公司计划不派发现金红利, 不送红股, 不以公积金转增股本 2

3 全文 目录 第一节重要提示 目录和释义... 2 第二节公司简介和主要财务指标... 5 第三节公司业务概要... 8 第四节经营情况讨论与分析 第五节重要事项 第六节股份变动及股东情况 第七节优先股相关情况 第八节可转换公司债券相关情况 第九节董事 监事 高级管理人员情况 第十节公司债相关情况 第十一节财务报告 第十二节备查文件目录

4 全文 释义 释义项 指 释义内容 本公司 公司 尚荣医疗 指 公司股东大会 指 股东大会 公司董事会 指 董事会 公司监事会 指 监事会 公司章程 指 章程 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 尚荣医用工程 指 深圳市尚荣医用工程有限公司 尚荣医院后勤 指 深圳市尚荣医院后勤物业管理有限公司 荣昶科技 指 深圳市荣昶科技有限公司 布兰登 指 深圳市布兰登医疗科技有限公司 江西尚荣 指 江西尚荣投资有限公司 中泰华翰 指 深圳市中泰华翰建筑设计总院有限公司 华荣健康 指 深圳市华荣健康医疗设备有限公司 尚云科技 指 深圳尚云科技有限公司 安徽普尔德 指 安徽普尔德无纺科技有限公司 合肥尚荣 指 合肥尚荣物业管理有限公司 安徽尚德 指 安徽尚德无纺科技有限公司 尚荣兰卡 指 尚荣集团兰卡有限公司 尚荣仁艾 指 尚荣仁艾医药有限责任公司 广东尚荣 指 广东尚荣工程总承包有限公司 广东世联工程总承包有限公司 香港尚荣 指 香港尚荣集团有限公司 尚荣投资 指 深圳市尚荣医疗投资有限公司 普尔德医疗 合肥普尔德 指 合肥普尔德医疗用品有限公司 普尔德控股 香港普尔德 指 普尔德控股有限公司 安徽尚荣 指 安徽尚荣投资有限公司 锦洲医械 指 张家港市锦洲医械制造有限公司 苏州吉美瑞 吉美瑞医疗 指 苏州吉美瑞医疗器械股份有限公司 尚荣康源 指 深圳市尚荣康源医疗科技有限公司 普尔德材料 指 安徽普尔德医用材料技术有限公司 SINO YANGON 指 SINO PROTECTION(YANGON)NON-WOVEN PRODUCTS COMPANY LIMITED 重庆尚荣 指 重庆尚荣健康产业有限公司 尚荣天怡 指 深圳市尚荣天怡医疗健康有限公司 福安佳荣 指 福安市佳荣建设投资有限公司 台湾康源 指 康源医疗设备股份有限公司 报告期 指 2020 年 1 月 1 日至 2020 年 6 月 30 日 报告期末 指 2020 年 6 月 30 日 4

5 全文 第二节公司简介和主要财务指标 一 公司简介 股票简称 尚荣医疗 股票代码 变更后的股票简称 ( 如有 ) 无 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 公司的中文简称 ( 如有 ) 尚荣医疗 公司的外文名称 ( 如有 ) Shenzhen Glory Medical Co.,Ltd. 公司的外文名称缩写 ( 如有 )GMF 公司的法定代表人 梁桂秋 二 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 林立 陈凤菊 联系地址 深圳市龙岗区宝龙工业城宝龙五路 2 号深圳市龙岗区宝龙工业城宝龙五路 2 号尚荣科技工业园尚荣科技工业园 电话 传真 电子信箱 gen@glory-medical.com.cn gen@glory-medical.com.cn 三 其他情况 1 公司联系方式 公司注册地址, 公司办公地址及其邮政编码, 公司网址 电子信箱在报告期是否变化 适用 不适用公司注册地址, 公司办公地址及其邮政编码, 公司网址 电子信箱报告期无变化, 具体可参见 2019 年年报 2 信息披露及备置地点 信息披露及备置地点在报告期是否变化 适用 不适用公司选定的信息披露报纸的名称, 登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址, 公司半年度报告备置地报告期无变化, 具体可参见 2019 年年报 5

6 全文 四 主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 是 否 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 营业收入 ( 元 ) 966,698, ,794, % 归属于上市公司股东的净利润 ( 元 ) 93,879, ,224, % 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 ( 元 ) 90,122, ,903, % 经营活动产生的现金流量净额 ( 元 ) 281,402, ,310, ,211.81% 基本每股收益 ( 元 / 股 ) % 稀释每股收益 ( 元 / 股 ) % 加权平均净资产收益率 3.32% 2.31% 1.01% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产 ( 元 ) 4,972,376, ,720,016, % 归属于上市公司股东的净资产 ( 元 ) 2,934,570, ,336,623, % 截止披露前一交易日的公司总股本 : 截止披露前一交易日的公司总股本 ( 股 ) 820,231, 用最新股本计算的全面摊薄每股收益 : 支付的优先股股利 0.00 用最新股本计算的全面摊薄每股收益 ( 元 / 股 ) 五 境内外会计准则下会计数据差异 1 同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 适用 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净 资产差异情况 2 同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 适用 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净 资产差异情况 6

7 全文 六 非经常性损益项目及金额 适用 不适用单位 : 元 项目 金额 说明 计入当期损益的政府补助 ( 与企业业务密切相关, 按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外 ) 4,815, 委托他人投资或管理资产的损益 1,337, 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -758, 减 : 所得税影响额 908, 少数股东权益影响额 ( 税后 ) 728, 合计 3,757, 对公司根据 公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号 非经常性损益 定义界定的非经常性损益项目, 以及把 公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号 非经常性损益 中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目, 应说明原因 适用 不适用公司报告期不存在将根据 公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号 非经常性损益 定义 列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形 7

8 全文 第三节公司业务概要 一 报告期内公司从事的主要业务 ( 一 ) 公司主要业务为客户提供医疗产品产销 医疗服务 健康产业运营三大业务板块, 在国内开创了医院建设整体解决方案及医疗系统集成一站式服务的先河, 是国内医疗专业服务领域最大的服务商之一 图 : 公司主营业务 主要业务 业务细分 业务内容 医疗产品 医疗设备 医疗设备的研发 生产 销售 医疗耗材 医疗手术包及手术耗材, 防护产品, 骨科植入耗材的研发 生产 销售 医疗软件 提供专业的医院数字化解决方案 医疗服务 医院建设 提供医院整体设计与咨询服务提供医院工程总承包服务提供医疗专业科室建设服务 医院管理 提供医院投资运营管理服务提供医院后勤管理服务 健康产业 健康产业园区投资运营, 健康产业的企业孵化 培育 兼并 医疗护理服务 ( 二 ) 报告期内公司所属行业的发展阶段 周期特点以及公司所处的行业地位 8

9 全文 人口与健康问题是我国全面建设小康社会面临的重大挑战, 对我国医疗卫生行业发展提出了十分迫切的需求 随着人均 GDP 的增长, 人们对健康越来越重视, 医疗服务的需求的增加, 为医院建设市场和医疗器械产业提供了良好的发展空间 1 我国医疗服务市场发展概况公司主要服务的客户系各综合医院及专科医院, 医疗服务市场的发展直接影响公司的经营业绩 随着人民生活水平和生活质量的提高, 人们的健康意识越来越强 ; 与此同时, 人口老龄化进程加快, 老年人常见病 慢性病的日常护理等医疗服务需求升级, 促进了医疗服务市场的发展 (1) 全国诊疗人数与住院人数持续增长根据国家卫计委官网统计数字,2019 年全国医院总诊疗人次达 87.2 亿次, 较 2018 年增,4.1 亿人次, 增长 4.9% 2019 年总诊疗人次中, 医院 38.4 亿人次 ( 占 44.0%), 基层医疗卫生机构 45.3 亿人次 ( 占 52.0%), 其他医疗卫生机构 3.5 亿人次 ( 占 4.0%) 与上年比较, 医院诊疗人次增加 2.6 亿人次, 基层医疗卫生机构诊疗人次增加 1.2 亿人次 2019 年公立医院诊疗人次 32.7 亿人次 ( 占医院总数的 85.2%), 民营医院 5.7 亿人次 ( 占医院总数的 14.8%) 随着国家经济的持续发展 人民生活水平的不断提高, 以及人民健康意识的提升, 我国的就医人次和住院人数持续增长, 持续增长的医疗需求促进了我国医疗卫生市场的快速持续发展 (2) 全国卫生费用持续增长卫生总费用 2019 年全国卫生总费用预计达 亿元, 其中 : 政府卫生支出 亿元 ( 占 26.7%), 社会卫生支出 亿元 ( 占 44.9%), 个人卫生支出 亿元 ( 占 28.4%) 人均卫生总费用 元, 卫生总费用占 GDP 百分比为 6.6% 我国医疗卫生总费用占 GDP 的比例从 1980 年的 3.15% 增加到 2019 年的 6.6% 由此可知随着我国 GDP 的增长, 医疗卫生费用支出将维持在较高水平, 保持基本上升趋势 (3) 居民卫生支出持续增长 2019 年我国个人卫生支出总额达 18,489.5 亿元, 而在 1980 年该项支出总额为 30.3 亿元, 增长了 倍 2 医疗产品行业发展状况 1 医用耗材行业发展现状及趋势 9

10 全文 随着医疗卫生事业的发展, 医用耗材需求不断扩 作为临床多学科普遍应用的医用耗材, 有助于提高检查治疗安全性, 防止医患以及患者间因共用医疗器械导致疾病的传播, 今年来发展迅速 受益于我国生活水平的提高, 医疗需求的增长, 应用耗材市场继续保持高速增长, 根据医械研究院测算,2018 年我国医用耗材市场规模约为 641 亿元, 同比增长 19.81%, 公司医用耗材业务发展空间巨大 2 行业相关政策以及本次新冠疫情的影响 (1) 十三五 规划及深化医疗卫生体制改革 : 全面深化医疗卫生体制改革 健全全民医疗保障体系 完善医疗服务体系及保障食品药品安全, 并深化药品医疗器械审评审批制度改革, 探索按照独立法人治理模式改革神评机构 (2) 医药产业创新升级及健康发展 : 对未来医疗器械展业发展提出以下规划要求 : 一 加强高端医疗器械研发创新, 加快医疗器械转型升级 ; 二 对标国际先进水平, 实施医疗器械标准提高行动 ; 三 推动区域协调发展, 引导缺乏比较优势的医疗器械产品有序转出 ; 四 引导产业集聚发展, 建设国际先进的医疗器械研发中心和总部基地 ; (3) 十三五 国家科技创新规划 : 重点部署现金生物医用材料研发等任务, 重点布局新一代植介入医疗器械 同时, 将发展人口健康技术, 重点部署医疗器械国产化 (4) 新冠疫情影响分析 : 短期来看, 面对需求的短期爆发, 医疗耗材行业能有望快速释放, 在疫情持续过程中及后续国家储备期保持较高景气度 ; 长期来看, 随着民众防护意识的加强, 相关口罩, 消杀制品等可能成为家庭常备 高频使用产品, 加之国家战略储备需求增加, 利好行业内自动化水平高 具备多种医用防护产品转化能力的医药耗材龙头企业 10

11 全文 2020 年 1 月 29 日, 为解决医用防护服生产供应严重不足的问题, 公司控股子公司合肥普尔德被国务院应对新型冠状病毒感染的肺炎疫情联防联控机制物资保障组确定为第一批物资保障定点企业 3 全球医疗器械的市场规模医疗器械关系到人类生命健康, 在现代社会中不可或缺, 该行业已成为现代临床医疗 疾病防控 公共卫生和健康保障体系中最重要的组成部分之一, 并形成一个规模庞大 需求稳定的行业 根据 World Preview 2018, Outlook to 2024 所提供的数据,2017 年全球医疗器械市场销售额为 4050 亿美元, 同比增长 4.6%; 预计 2020 年全球医疗器械销售额将达到 5945 亿美元 (1) 全球医疗器械行业的市场格局 2017 年全球医疗器械市场规模预测为 4030 亿美金,2022 年全球医疗器械市场规模将达到 5220 亿美金 中国医疗器械行业市场规模增速高于全球市场增速 年中国医疗器械行业市场规模由 3559 亿元增长至 6500 亿元,CAGR 达到 16%, 远高于全球市场同期增速 以中国为代表的亚太地区医疗器械市场目前是世界上最具潜力的医疗器械市场, 近年来的增长速度明显快于世界平均水平 根据 Frost&Sullivan 公司数据, 年亚太地区医疗器械市场的复合年增长率达 12.2%, 高于全球平均水平, 占全球医疗器械市场份额将显著提升 到 2015 年, 亚太地区医疗器械市场的增长率将可能达到世界平均水平的两倍, 该市场的发展潜力将走在世界前列 (2) 中国医疗器械行业市场规模我国医疗器械行业发展起步较晚, 但经过 30 年的快速发展, 现已初步建成了专业门类齐全 产业链条完善 产业基础雄厚的产业体系 根据国家统计局的统计,2018 年中国规模以上医疗器械企业产品销售收入达 5,304 亿元, 比 2015 年度的 3,080 亿元增长了 2,224 亿元, 增长率约为 24.07% 其中, 医疗设备市场约为 3,013 亿元, 约占 56.80%; 高值医用耗材市场约为 1,046 亿元元, 约占 19.72%; 低值医疗耗材市场及 IVD 约为 1,245 亿元, 约占 23.47% 从市场发展空间看, 根据 2018 年中国医疗器械行业发展状况蓝皮书, 中国医疗器械市场销售规模由 2001 年的 179 亿元增长到 2018 年的 5304 亿元, 剔除物价因素影响,17 年间增长了约 30 倍, 未来我国医疗器械发展空间巨大 (3) 中国医疗器械行业发展趋势 11

12 全文 从近几年我国社会老龄化人口比例 未来药械消费结构调整空间 国家医疗卫生投入 住院及手术人数等数据来看, 我国医疗器械行业未来仍将保持持续增长, 市场潜力较大, 具体如下 : 1) 社会老龄化人口比例提高根据 2018 年中国卫生统计年鉴, 截至 2018 年底, 中国 60 岁以上的老年人口达到 2.49 亿人, 占总人口的 17.9%;65 周岁及以上人口 1.67 亿人, 占总人口的 11.9% 全国老龄办预计到 2020 年, 中国 65 岁以上的老年人口将达到 2.43 亿人, 占总人口的 16.8% 老年人患病概率较高, 对医疗器械的需求亦相对较大 2) 药械消费结构调整空间由于我国医疗器械市场相对药品市场发展滞后, 我国医疗器械市场规模仅占我国药品市场规模的 14%, 远低于全球平均水平 预计未来药械消费结构调整将为我国医疗器械市场带来较大的发展空间 3) 国家医疗卫生投入加大根据国家财政部数据,2018 年及 2019 年, 全国医疗总费用 59,121.9 亿元及 65,195.9 亿元, 较上年分别增长 12.40% 和 10.27% 随着新医改政策的深入贯彻, 我国医疗卫生投入的加大将对基础医疗器械市场带来积极影响 4) 住院及手术人数增加根据卫生部 2019 年我国卫生和计划生育事业发展统计公报,2005 年我国全年入院人数为 7,184 万人, 到 2019 年这一数据上升至 26,596 万人, 入院人数年均复合增长率 18.01% 综上所述, 在这样的背景下, 医疗器械行业市场空间巨大, 公司未来将受益于行业整体的快速发展, 公司将迎来良好的发展机会 4 我国医院建设市场发展状况 1) 我国医院卫生资源现状根据国家卫计委统计数据显示 : 截止 2019 年底, 我国共有医院 3.4 万家, 其中有 1.6 万家建于 2000 年及其以前, 有 1 万家医院建于 1980 年及以前 近年来, 我国医院建设发展较快, 但相对于医疗服务市场迅速发展而言, 目前我国医院卫生资源不能满足日益增长的医疗服务需求, 主要表现在以下方面 : 1 医疗资源紧缺目前我国 80% 的医疗资源集中在 20% 的大城市, 老百姓看病都集中在大医院, 导致看病等待时间长, 住院床位紧缺, 各类医院床位利用率达 90.10%, 政府办医院床位利用率更高达 12

13 全文 96.4% 同时, 由于在医疗设备 医疗检查等环节的管理与对接存在严重浪费, 使本来就紧缺的医疗资源更加捉襟见肘 2 老旧医院的规划设计不合理老旧医院由于早期建设的观念所限, 缺少总体规划与发展构想, 医院建设一直处于见缝插针的状态, 在长远发展运营过程, 不断地暴露出如规划设计不合理 建筑陈旧 功能匮乏 环境杂乱 用地紧张 建筑密度高等诸多实际性问题, 因此, 当老旧医院的建筑环境与功能布局不能满足人民群众看病就医的需要时, 改扩建医院就成为一种客观趋势 3 老旧医院不能满足医学及医院管理的发展我国 82.78% 的医院建于上世纪, 超过半数以上的医院建于上世纪 80 年代以前, 老旧医院在在规划设计 设备配置等方面已不能满足现代医学及医院现代化管理发展的需要, 严重制约了医疗服务的品质和医院的工作效率 2) 新建 改建 扩建是医院发展的必然趋势目前, 我国医院势必通过新建 改建 扩建的方式, 增加医院卫生资源的供应, 缓解医院卫生资源供给低于医疗服务需求之间的矛盾 据统计, 国内需要改扩建的医院数量庞大, 80% 的医院存在改扩建问题,20% 需要新建, 尤其是近十年建的,100% 都要改建, 有的刚建完就要改建 (2) 我国医疗专业工程市场发展概述 1) 我国医疗专业工程市场发展前景医疗专业工程属于医疗器械与装修装饰的交叉行业, 根据医疗器械相关法律法规, 医疗专业工程隶属于医疗器械行业 医疗专业工程市场受诸多因素影响, 国家政策人口问题都会对其产生深远的影响, 我国医疗专业工程市场的主要影响因素有以下两个方面 : 1 医疗就诊人数增加带动医疗专业工程市场需求 2019 年, 全国医疗卫生机构总诊疗人次达 87.2 亿人次, 比上年增加 4.1 亿人次 ( 增长 4.9%) 2019 年居民到医疗卫生机构平均就诊 6.2 次 2019 年总诊疗人次中, 医院 38.4 亿人次 ( 占 44.0%), 基层医疗卫生机构 45.3 亿人次 ( 占 52.0%), 其他医疗卫生机构 3.5 亿人次 ( 占 4.0%) 与上年比较, 医院诊疗人次增加 2.6 亿人次, 基层医疗卫生机构诊疗人次增加 1.2 亿人次 就诊人数的增加直接导致了医疗服务数量和医疗器械需求量的增加, 成为医疗专业工程发展的重要推动因素 13

14 全文 2 医疗产品的升级换代推动医疗专业工程市场不断更新随着医疗监管要求的提高, 医疗机构使用的设备配置需要不断提升与完善, 成为行业发展的推动力 例如, 空气净化工程的应用已不局限于手术室, 药品配置中心 大输液配置中心等医疗区域都开始要求采用空气净化系统, 以达到卫生部相关规定的要求 再如, 医用气体工程不仅应用于 ICU, 门诊室 普通病房等环境也在逐步使用医用气体终端设备, 医用气体工程的应用范围越来越广泛 2) 医院洁净手术室的市场前景随着国家 医院洁净手术部建设标准 和 医院洁净手术部建筑技术规范 的相继出台, 以及受 2003 年 非典 疫情以及 2020 年 新冠病毒 疫情的影响, 洁净手术室受到了医院及社会各界的高度重视, 新建和改扩建高标准洁净手术室已成为医院发展建设中的重点之一 非典 疫情爆发后, 我国发达地区医院及三级医院率先开展洁净手术室的建设, 欠发达地区三级医院及其他医院也相继开展洁净手术室的建设工作 截至目前, 洁净手术室在大多数发达地区三级医院中已基本普及, 欠发达地区三级医院以及其他级别医院正在逐步开始洁净手术室的建设 保守估计, 自 2012 年起, 未来 10 年我国洁净手术室市场规模将达到 亿元 1 近年来新建洁净手术室的市场规模新增洁净手术室主要来源于医院的新建及扩建带来的增量 随着我国医院建设的快速发展和洁净手术室的逐步普及, 未来三年内, 我国新建洁净手术室将保持不低于 20% 的增长速度 2 改建及更新的洁净手术室的规模 A 改建洁净手术室目前, 我国有超过 80% 的医院建设于 2000 年及以前 早期建成相关手术室存在布局不合理 所用材料不符合规范要求 手术室内的细菌含量较高 控制系统落后 清洁时间长等弊病, 不能满足现代医院发展的需求 B 更新的洁净手术室洁净手术室的更新是指基于设备设施的使用年限及医学 医疗设备等学科进步的推动, 对原有洁净手术室从设计 装修装饰 设备配置等方面进行的大规模更新换代, 洁净手术室平均每 10 年需要更新一次 C 改建及更新的洁净手术室的规模 14

15 全文 目前, 发达国家的手术室几乎全部为洁净手术室 根据我国社会经济及医学的发展趋势判断, 洁净手术室在未来 5-10 年将逐步取代现有普通手术室, 而手术室的平均使用寿命约为 10 年 2018 年年底我国现有手术室数量为 63.8 万间, 在未来 10 年间至少进行一次改建或更新, 每间手术室改建或更新的费用约为 60 万元, 未来 10 年间现有手术室改建及更新的规模达 亿元 二 主要资产重大变化情况 1 主要资产重大变化情况 主要资产 重大变化说明 货币资金 同比增长 41.08%, 主要系本期收到的工程款及防护用品材料采购款增加所致 交易性金融资产 同比减少 71.27%, 主要系本期购买银行理财产品减少所致 应收款项融资 同比减少 41.72%, 主要系本期票据到期收回减少所致 预付款项 同比增长 %, 主要系本期预付的工程款分包款及防护用品材料采购款增加所致 长期股权投资 同比增长 %, 主要系本期有新增投资非控股公司所致 长期待摊费用 同比增长 37.17%, 主要系本期控股子公司吉美瑞设备融资费用增加所致 短期借款 同比增长 91.34%, 主要系本期专项疫情贷款增加所致 应付票据 同比增长 %, 主要系本期增加银行承兑汇票所致 预收款项 同比增长 %, 主要系本期预收工程款及防护用品耗材购买款增加所致 一年内到期的非流动负债同比增长 83.66%, 主要系本期一年内到期的长期借款增加所致 长期借款 同比减少 60.00%, 主要系本期偿还银行长期借款增加及转入一年后到期的长期借款所致 应付债券 同比减少 73.89%, 主要系本期可转换公司债券转股所致 其他权益工具 同比减少 74.51%, 主要系本期可转换公司债券转股所致 资本公积 同比增长 48.54%, 主要系本期可转换公司债券转股所致 2 主要境外资产情况 适用 不适用 资产的具体内容 形成原因资产规模所在地运营模式 保障资产安全性的控制措施 收益状况 是否存在境外资产占公司重大减值净资产的比重风险 香港普尔德控股有限公司 股权收购 实收资本 5,518, 元 香港 进出口贸易 为公司控股孙公司, 对该公司具有控制权 净利润 133,152, 元 10.18% 否 为公司全资子 香港尚荣集团有限公司 投资设立 注册资本 31,266, 元 香港 进出口贸易 公司, 对该公司具有完全控 净利润 133,142, 元 4.51% 否 制权 15

16 全文 三 核心竞争力分析 (1) 品牌优势尚荣医疗作为中国医院建设及医疗专业工程行业的领先者, 开创了国内医院建设整体解决方案及医疗系统集成一站式服务的先河 尚荣医疗秉承 以德为尚, 以质为荣 的经营理念, 立足于医院建设的规划设计 装饰施工 软件开发 医疗设备及特种医疗设施的研发和生产, 并提供前期咨询 项目融资, 及后期维护 后勤管理等一体化服务, 迅速成为国内医疗专业工程领域最大的服务商之一 截至目前为止, 公司已为众多医院提供了现代化医院建设整体解决方案, 积累了丰富的行业经验 专业人才 核心技术 应用软件以及最优的行业解决方案 尚荣 品牌深得客户的喜爱与信任, 公司品牌管理效果显著, 品牌价值和品牌优势提升明显 公司控股子公司普尔德医疗为 MEDLINE 3M 等国际医疗耗材企业代工生产销售一次性医用防护产品二十余年, 在欧美地区享有盛誉 作为国务院应对新冠疫情联防联控物资保障组第一批指定生产企业, 普尔德医疗为 2020 年席卷全球的新冠疫情的防控作出了较大贡献, 并在海内外树立了自有品牌 普尔德的优秀品牌形象 2) 营销网络优势公司在全国形成了较为完善的销售和服务网络, 在重点省市均设立办事处, 市场已覆盖国内大部分地区 随着公司的发展壮大, 公司更加注重营销的精准化, 更加重视营销终端及客户的管理, 更加注重营销服务和专业化 经过多年的积累和耕耘, 公司在国内拥有众多的优质客户资源, 通过与客户常态沟通, 公司能够获得第一手的行业市场消息, 不断推动公司研发及营销策略的优化, 确保公司在市场竞争中保持优势 (3) 技术优势公司是国内最早将洁净技术引入医院手术部的企业之一, 公司的智能自控手术室产品荣获国家科技部 商务部 质量监督总局及环保总局颁发的国家重点新产品荣誉, 荣获深圳市人民政府颁发的科学技术进步二等奖, 荣获深圳市科技和信息局颁发的高新技术项目 公司是国家级高新技术企业 深圳市自主创新行业领军企业之一 深圳市高新技术企业 深圳市知识产权优势企业 公司及子公司累计获得超过 100 项专利, 成为公司持续发展的源动力 (4) 管理团队优势公司管理团队稳定, 人员专业结构合理且拥有丰富的医疗行业经验, 熟悉市场经济规则, 具有现代管理思想, 在工作中能够密切配合相互协作, 是公司发展的核心推动力 同时公司 16

17 全文 也不断加强中层管理者培训, 使管理团队培养计划更全面地支持未来发展需要, 报告期内公司完成了股权激励, 极大地调动了员工的积极性, 有效将股东利益 公司利益和经营者个人利益结合在一起, 使各方共同关注公司的长远发展, 对稳定公司核心团队起到了积极作用 (5) 产业链优势公司依托通过医院整体建设业务为客户提供医院建筑工程的管理 医疗专业工程的实施和医疗器械的配置等服务的优势, 运用并购投资手段, 构建起覆盖医院建筑工程 医疗专业工程 医用软件开发 医疗设备销售 医用耗材销售 医院后勤托管 医院建设及投资全产业链条 : 公司利用下属公司中泰华翰为医院建设提供建筑设计与专业装饰装修设计 ; 融资方面, 公司通过买方信贷 保理业务等融资平台为医院提供资金 ; 建设方面, 公司通过全资子公司广东尚荣为医院建设提供建安工程施工与管理服务 ; 医疗专业工程方面, 通过全资子公司医用工程公司为医院建设提供手术部 ICU 医用气体 医用制氧等医疗专业工程设计与施工 ; 设备配置方面, 通过全资子公司布兰登医疗为医院提供专业设备生产与配置等 ; 信息化系统方面, 通过全资子公司荣昶科技为医院提供数字化信息系统及智能化平台服务 ; 医院后勤托管服务方面, 通过全资子公司后勤公司为医院提供一体化后勤服务及医用耗材的配送 ; 医用耗材方面, 通过控股子公司普尔德医疗 锦洲医械为医院提供医用耗材的生产与销售 ; 医院投资方面, 以尚荣投资为载体, 采用 投资 + 建设 方式, 涉入医院投资经营管理业务 上述协同效应的结果, 使公司具有产业链核心优势, 在激烈的市场竞争中处于领先地位 (6) 融资优势买方信贷是公司为医院客户提供信用服务的业务模式, 由公司向金融机构申请买方信贷额度为地方政府或医院客户提供医院建设项目贷款并为该买信业务提供担保 ( 信用 + 质押金 ), 银行向经营状况良好 资金紧缺的医院放款专项用于购买本公司的产品或服务 买方信贷业务依托于公司与银行的长期合作关系, 以银行授信为基础, 通过为客户担保的方式, 为客户取得银行全程监管的专项贷款, 贷款由银行向医院放款后直接支付给公司, 专项用于医院建设项目 买方信贷业务模式的优点 : 一是既能很好的解决客户的项目建设资金问题, 为公司取得订单夯实了基础, 同时也能及时收回工程款, 增加公司资金流动性 ; 二是买信业务医院借款时间较长, 增加了公司与医院的业务粘性, 公司可第一时间了解医院后续需求, 为公司带来新的业务 17

18 全文 买方信贷业务模式的风险点 : 由于买信业务属于信用服务性质的业务, 即公司是通过提供信用担保取得医院建设项目并获取收益, 因此存在客户违约不能偿还银行借款导致公司承担连带责任的风险 为了将买方信贷业务的风险降到最低, 公司对此制定了一套完整的风险应对措施 : (1) 事前在项目初期接触洽谈阶段, 公司会同银行对客户的负债情况 还款能力和管理团队 项目可行性进行尽职调查, 只有达到公司与银行的放贷要求的客户, 公司才能向其提供买方信贷业务 ; (2) 在考核客户还款能力的同时, 公司和银行也会要求医院所在地的政府对项目贷款进行背书, 以确保政府安排专项资金用于还款 ; (3) 公司在与医院签订融资代建合同时, 会加入债转股等财产保全条款 ; (4) 公司融资部门实时监控医院还款情况, 要求医院提前将款项转入还款账户, 审计部门对该业务实行事后监督 ; (5) 买方信贷业务也会受到国内融资环境以及金融政策影响, 公司会针对相应政策变动调整买方信贷业务的规模和期限, 以控制风险 执行上述风险控制措施使得公司自 2003 年开展买方信贷业务至今未发生因医院不能偿还银行贷款而带来的担保风险 18

19 全文 第四节经营情况讨论与分析 一 概述 2020 年伊始, 新冠疫情席卷全球, 一次性防护用品的市场需求剧增, 疫情爆发初始, 公司控股子公司合肥普尔德被国务院应对新冠疫情联防联控物资保障组确定为紧急医用物资防护服第一批定点企业 春节期间, 公司便已逐步复工, 加班加点生产一次性防护用品, 以实际行动支持海内外抗疫工作, 成为全球抗击疫情的中坚力量 随着海外疫情日益严重, 公司医用防护用品订单饱和, 产品销售以及利润率大幅增长 报告期内, 公司实现营业收入 9.67 亿元, 较上年同期增长 21.48%, 实现净利润 1.69 亿元, 较上年同期增长 %; 实现归母净利润 9, 万元, 较上年同期增长 73.13% 二 主营业务分析 概述参见 经营情况讨论与分析 中的 一 概述 相关内容 主要财务数据同比变动情况 单位 : 元 本报告期 上年同期 同比增减 变动原因 营业收入 966,698, ,794, % 营业成本 646,536, ,691, % 销售费用 37,348, ,798, 主要系本期职工薪酬 运费 包干费及报关费 39.37% 增加所致 管理费用 53,482, ,103, % 财务费用 451, ,155, % 主要系本期银行贷款利息支出减少所致 所得税费用 7,246, ,053, % 经营活动产生的现金流量净额 281,402, ,310, ,211.81% 主要系本期收到的工程款及耗材款增加所致 研发投入 26,113, ,338, % 投资活动产生的现金流量净额 42,850, ,777, % 主要系本期工业园建设资金支出增加所致 筹资活动产生的现金流量净额 -2,416, ,114, 主要系上期存在发行可转换公司债券收到的 % 现金及本期支付可转换公司债券利息所致 ; 现金及现金等价物净增加额 324,939, ,248, % 公司报告期利润构成或利润来源发生重大变动 适用 不适用公司报告期利润构成或利润来源没有发生重大变动 19

20 全文 营业收入构成单位 : 元 本报告期上年同期金额占营业收入比重金额占营业收入比重 同比增减 营业收入合计 966,698, % 795,794, % 21.48% 分行业医疗产品生产销售收入 778,928, % 513,930, % 51.56% 医疗服务收入 171,970, % 250,217, % % 其他业务收入 15,800, % 31,646, % % 分产品医疗服务 171,970, % 250,217, % % 医疗产品 778,928, % 513,930, % 51.56% 健康产业运营 15,800, % % - 其他业务 ,646, % - 分地区国内 344,058, % 380,473, % -9.57% 国外 622,640, % 415,321, % 49.92% 占公司营业收入或营业利润 10% 以上的行业 产品或地区情况 适用 不适用单位 : 元 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入比上年营业成本比上年毛利率比上年同同期增减同期增减期增减 分行业 医疗产品生产销售收入 778,928, ,104, % 51.56% 30.55% 10.65% 医疗服务收入 171,970, ,750, % % % -1.12% 分产品医疗服务 171,970, ,750, % % % -1.12% 医疗产品 778,928, ,104, % 51.56% 30.55% 10.65% 分地区国内 344,058, ,903, % -9.57% -3.94% 1.84% 国外 622,640, ,633, % 49.92% 25.31% 12.95% 公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下, 公司最近 1 期按报告期末口径调整后的主营业务数据 适用 不适用相关数据同比发生变动 30% 以上的原因说明 适用 不适用 1 医疗服务收入较去年同期减少 31.27%, 主要系受疫情影响公司医用工程项目未能按期完工结算所致 ; 20

21 全文 2 医疗产品收入较去年同期增加 51.56%, 主要系受疫情影响公司医用防护用品订单饱 满, 产品销量以及利润率大幅增加所致 三 非主营业务分析 适用 不适用单位 : 元 金额 占利润总额比例 形成原因说明 是否具有可持续性 投资收益 -948, % 否 公允价值变动损益 1,231, % 否 资产减值 22,295, 按会计政策计提应收款项坏 12.59% 账准备 否 营业外收入 346, % 否 营业外支出 1,104, % 否 四 资产及负债状况分析 1 资产构成重大变动情况 单位 : 元 本报告期末 上年同期末 金额 占总资产比比重增减重大变动说明金额占总资产比例例 货币资金 1,082,425, % 854,860, % 4.06% 应收账款 820,819, % 1,120,866, % 系因本期收回项 -6.72% 目工程款所致 存货 333,350, % 290,621, % 0.68% 投资性房地产 248,696, % 119,326, % 2.53% 长期股权投资 54,013, % 18,677, % 0.70% 固定资产 283,415, % 268,062, % 0.15% 在建工程 778,944, % 672,374, % 1.74% 短期借款 141,850, % 84,374, % 1.10% 长期借款 48,400, % 113,590, % -1.38% 2 以公允价值计量的资产和负债 适用 不适用 单位 : 元 21

22 全文 项目 期初数 计入权益的本期公允价本期计提的本期购买金本期出售金累计公允价值变动损益减值额额值变动 其他变动 期末数 金融资产 1. 交易性金融 资产 ( 不含衍 85,882, ,243, ,638, 生金融资产 ) 上述合计 85,882, ,243, ,638, 金融负债 其他变动的内容报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化 是 否 3 截至报告期末的资产权利受限情况 (1) 货币资金本公司及子公司因开出承兑汇票存入保证金, 截至 2020 年 6 月 30 日, 票据保证金余额为 1,541, 元 ; 本公司对外提供保函, 截至 2020 年 6 月 30 日, 担保余额为 2, 万元, 保证金余额为 万元 ; 具体担保详见附注十一 ( 二 )3. 开出保函 信用证 ; 本公司为第三方买方信贷业务对外形成的担保, 截至 2020 年 6 月 30 日, 担保实际余额为人民币 62, 万元, 存入的买方信贷保证金余额为 10, 万元 ; 具体担保明细详见附注十一 ( 二 )2. 对外提供债务担保形成的或有事项及其财务影响 ; 子公司医用工程及广东尚荣遵照当地政府部门的要求, 为保证建设项目的农民工工资不被拖欠, 按照合同额的一定比例及各期工程进度款的一定比例进行专户存储, 用于农民工工资的发放, 截至 2020 年 6 月 30 日, 民工工资保证金余额为 19,295, 元 ; 子公司医用工程为秦皇岛海港医院业务用房 - 透析室改造工程中标, 中标价为 2,381, 元, 截止 2020 年 6 月 30 日, 保证金余额为 47, 元 ; 截至 2020 年 6 月 30 日, 因九江市腾艺装饰工程有限公司与本公司的建设工程施工合同纠纷被冻结 17,900, 元, 母公司因诉讼事项总计被冻结 17,900, 元 ; 截至 2020 年 6 月 30 日止, 本公司以人民币 60,350, 元银行保证金存款为质押, 为渭南市第二医院与平安银行股份有限公司深圳分行于 2019 年 6 月 5 号签订的编号为平银深 22

23 全文 分战三固贷字 第 001 号的固定资产贷款合同提供质押担保, 担保到期日为 2024 年 6 月 1 日, 参见附注十一 ( 二 )4. 质押担保 (2) 交易性金融资产截止 2020 年 6 月 30 日, 因九江腾艺诉本公司建设工程施工合同纠纷, 本公司存放于兴业银行结构性存款被法院冻结金额为 1,219, 元 (3) 投资性房地产 2018 年 11 月 15 日, 子公司江西尚荣与中国工商银行深圳东门支行签订编号为 年 ( 东门 ) 字 号的 固定资产借款合同, 签订编号为 年 ( 抵押 )0001 号的 抵押合同, 约定以不动产 ( 权属证明 赣 (2018) 南昌县不动产权第 号 ) 作为抵押, 该项不动产原值为 229,857, 元, 获取借款额度为人民币 300,000, 元 ; 截至 2020 年 6 月 30 日, 该项不动产抵押物余额为 219,036, 元 (4) 固定资产控股子公司合肥普尔德于 2016 年 11 月 10 日与建设银行合肥滨湖新区支行签订编号为建合滨新最高抵额 的最高额抵押合同, 以合计账面原值 20,305, 元的房屋 ( 权利证书编号为房地权合产 号 房地权合产 号 ) 和建设用地使用权 ( 权利证书编号为合新站国用 2011 第 26 号 ) 作为抵押物, 取得建设银行合肥滨湖新区支行借款人民币 2, 万元 ; 截至 2020 年 6 月 30 日, 固定资产抵押物余额为 11,241, 元 ; 控股子公司合肥普尔德于 2019 年 4 月 1 日与华夏银行合肥金屯支行签订编号 HF06( 高抵 ) 的最高额抵押合同, 以合计账面原值 25,243, 元的房屋 ( 权利证书编号为房地权合产 号 房地权合产 号 房地权合产 号 ) 作为抵押, 取得华夏银行合肥金屯支行借款 2, 万元 ; 截至 2020 年 6 月 30 日, 抵押物余额合计 14,212, 元 ; 控股子公司合肥普尔德于 2017 年 1 月 17 日与徽商银行合肥太湖路支行签订编号为最抵字第 号的最高额抵押合同, 以合计账面原值 16,086, 元的房屋 ( 权利证书编号为房地权合产 号 房地权合产 号 房地权合产 号 房地权合产 号 房地权合产 号 ) 作为抵押物, 取得徽商银行合肥太湖路支行借款人民币 2, 万元 ; 截至 2020 年 6 月 30 日, 抵押物余额为 8,864, 元 (5) 无形资产 23

24 全文 控股子公司合肥普尔德以账面原值为 40,008, 元土地使用权 ( 权利证书编号为合新站国用 2011 第 26 号地 ) 作为抵押物, 取得建设银行合肥滨湖新区支行借款人民币 2,490 万元 华夏银行合肥金屯支行借款 3,400, 美元, 折合人民币 23,719, 元 ; 截至 2020 年 6 月 30 日, 抵押物余额为 33,181, 元 ; 控股孙公司苏州吉美瑞于 2017 年 10 月 28 日与交通银行张家港分行签订编号为 JMRDY2017 的抵押合同, 以账面原值为 12,989, 元土地使用权 ( 权利证书编号为苏 2017 张家港市不动产权第 号 ) 与在建工程 ( 权利证书编号为建字第 Y002 号 ) 作为抵押物, 取得交通银行张家港分行借款人民币 1,500 万元 ; 截至 2020 年 6 月 30 日, 无形资产抵押物余额为 11,715, 元 (6) 在建工程控股孙公司苏州吉美瑞以账面原值为 50,450, 元在建工程 ( 权利证书编号为 : 建字第 Y002 号 ) 与土地使用权作为抵押物, 取得交通银行张家港分行借款人民币 1, 万元 ; 截至 2020 年 6 月 30 日, 在建工程抵押物余额为 51,432, 元 ; (7) 长期股权投资本公司于 2018 年审议通过了与中国工商银行股份有限公司深圳东门支行签订最高额授信合同, 获取人民币 23, 万元授信额度 ( 其中, 非专项授信额度为人民币 18, 万元整 ( 流贷额度 10, 万元 ); 专项授信额度为人民币 5, 万元整 ( 项目贷款额度 3, 万元, 非融资类担保额度 2, 万元 )), 以本公司持有的账面价值为 9, 万元合肥普尔德 55% 股权为质押, 并由本公司实际控制人梁桂秋先生提供个人连带责任保证担保 五 投资状况分析 1 总体情况 适用 不适用 报告期投资额 ( 元 ) 上年同期投资额 ( 元 ) 变动幅度 76,206, ,979, % 24

25 全文 2 报告期内获取的重大的股权投资情况 适用 不适用 单位 : 元截至资产负披露日披露索被投资公投资持股比资金来投资产品预计是否主要业务投资金额合作方债表日的进本期投资盈亏期 ( 如引 ( 如司名称方式例源期限类型收益涉诉展情况有 ) 有 ) SINO 生产一次自有资 Osta 不适医用一期已建成新设 19,764, % ,201, 否不适用 YANGON 性手术衣金 trading ltd 用耗材投产合计 ,764, ,201, 报告期内正在进行的重大的非股权投资情况 适用 不适用单位 : 元 未达到计是否截止报告划进为固截至报告期末投资方投资项目本报告期投入资金来项目进预计收期末累计度和项目名称定资累计实际投入式涉及行业金额源度益实现的收预计产投金额益收益资的原因自有资金及募江西尚荣不适自建是医疗健康 12,648, ,742, 股资金 42.16% , 工业园用专项借款自有资安徽尚荣不适自建是医疗健康 43,933, ,027, 金及募 28.87% 工业园用股资金自有资吉美瑞工不适自建是医疗健康 981, ,432, 金 专项 85.72% 业园用借款合肥地区自有资不适自建是医疗健康 8,464, ,742, % 厂房金用 披露日 披露索 期 ( 如 引 ( 如 有 ) 有 ) 合计 ,027, ,944, , 以公允价值计量的金融资产 适用 不适用 25

26 全文 5 金融资产投资 (1) 证券投资情况 适用 不适用 公司报告期不存在证券投资 (2) 衍生品投资情况 适用 不适用 公司报告期不存在衍生品投资 6 募集资金使用情况 适用 不适用 (1) 募集资金总体使用情况 适用 不适用 单位 : 万元 募集资金总额 109, 报告期投入募集资金总额 15, 已累计投入募集资金总额 73, 报告期内变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额比例 0.00% 募集资金总体使用情况说明 一 募集资金基本情况 ( 一 )2017 年非公开发行股票 1 经中国证券监督管理委员会 证监许可 [2017]997 号 文核准, 由主承销商东兴证券股份有限公司采用向特定投资者非公开发行的方式发行人民币普通股 40,843,506 股, 发行价格为每股人民币 9.01 元, 共募集资金总额 367,999, 元, 扣除发行费用 ( 包括承销费用 保荐费用等 )8,309, 元后, 募集资金净额为 359,690, 元 上述资金于 2017 年 12 月 7 日到位, 业经四川华信 ( 集团 ) 会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 验证并出具川华信验 [2017]112 号验资报告 本次非公开发行新增股份 40,843,506 股已于 2017 年 12 月 12 日在中登公司深圳分公司办理完毕登记相关事宜 本次募集资金净额用于医院手术部 ICU 产品产业化项目的金额为 159,690, 元, 用于增加医院整体建设业务资金项目的金额为 200,000, 元 2 本年度使用金额及当前余额截至 2020 年 6 月 30 日, 公司非公开发行股票增发募集资金使用情况如下 : 项目金额 ( 元 ) 募集资金净额 359,690,

27 全文 减 : 累计使用募集资金 338,277, 其中 : 以前年度已使用金额 328,788, 本年度使用金额 : 9,489, 募投项目使用金额 9,489, 用超募资金永久性补充流动资金 - 加 : 累计募集资金利息 291, 尚未使用的募集资金账户余额 21,704, ( 二 )2019 年公开发行可转换公司债券 1 根据中国证券监督管理委员会于 2018 年 12 月 5 日签发的证监许可 [2018]1843 号文 关于核准深圳市尚荣医疗股份有 限公司公开发现可转换公司债券的批复 获准社会公开发行面值总额 75,000 万元可转换公 司债券, 期限 6 年 公开发行可转换公司债券应募集资金人民币 750,000, 元, 发行价格为每张人民币 元, 募集资金总额为人民币 750,000, 元 本次发行可转换公司债券募集资金总额扣除保荐承销费用不含税金额 14,150, 元, 其他发行费用不含税金额 2,502, 元, 实际募集资金净额为人民币 733,346, 元, 上述资 金于 2019 年 2 月 20 日到位, 业经大华会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 验证并出具大华验字 [2019] 号验资报告 公 司对募集资金采取了专户存储, 并与专户银行 保荐机构签订了募集资金专户存储三方监管协议 募集资金总额为人民币 750,000, 元 ; 本次发行可转换公司债券募集资金总额扣除保荐承销费用含税金额 15,000, 元, 其他发行费用含税金额 2,653, 元 ; 实际募集资金净额为人民币 732,347, 元 ( 以下报告 均按此金额为募集资金净额 ) 2 本年度使用金额及当前余额 截至 2020 年 6 月 30 日, 公司公开发行可转换公司债券募集资金使用情况如下 : 项 目 金 额 ( 元 ) 募集资金净额 732,347, 减 : 累计使用募集资金 399,644, 其中 : 以前年度已使用金额 257,365, 本年度使用金额 : 142,278, 募投项目使用金额 42,278, 用募集资金暂时性补充流动资金 100,000, 减 : 购买理财产品 0.00 加 : 累计募集资金利息 9,857, 尚未使用的募集资金账户余额 342,560, 募集资金专户账户实际结余金额为 344,145,233.42, 与 342,560, 的差异为 1,585, 元, 该差异为已用自有资 金支付的其他发行费所致 二 集资金存放和管理情况 ( 一 ) 募集资金的管理情况 为规范募集资金的管理和使用, 提高募集资金使用的效率和效果, 防范资金使用风险, 确保资金使用安全, 保护投资者利 益, 根据 中华人民共和国公司法 中华人民共和国证券法 深圳证券交易所股票上市规则 中小企业板上 市公司募集资金管理细则 等有关法律法规, 结合公司实际情况, 公司于 2010 年 6 月制定了 募集资金管理制度, 该 制度已经公司第三届董事会第五次会议审议通过, 并经公司 2009 年年度股东大会表决通过 公司于 2020 年召开第六届董 事会第四次会议对募集资金管理制度进行了修订, 并经 2019 年年度股东大会表决通过 年非公开发行股票 根据相关制度, 本公司于 2017 年 12 月 29 日与东兴证券股份有限公司 北京银行股份有限公司深圳分行 兴业银行股份 27

28 全文 有限公司深圳龙岗支行分别签署了 募集资金专户存储三方监管协议, 对募集资金的使用实行严格的审批手续, 以保证专款专用 ; 授权保荐代表人可以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户资料, 并要求保荐代表人每半年度对募集资金管理和使用情况至少进行现场调查一次 年公开发行可转换公司债券根据相关制度, 本公司于 2019 年 2 月 28 日与北京银行股份有限公司深圳分行 兴业银行股份有限公司深圳龙岗支行 中国民生银行股份有限公司深圳上步支行 平安银行股份有限公司深圳分行 中国工商银行股份有限公司深圳东门支行及保荐机构东兴证券股份有限公司签署 募集资金三方监管协议 对募集资金的使用实行严格的审批手续, 以保证专款专用 ; 授权保荐代表人可以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户资料, 并要求保荐代表人每半年度对募集资金管理和使用情况至少进行现场调查一次 根据本公司 募集资金管理制度 相关规定 : 公司一次或者十二个月内累计从专户中支取的金额超过五千万元人民币或者募集资金净额的 20% 的, 公司及商业银行应当及时通知保荐机构或者独立财务顾问 ( 二 ) 募集资金专户存储情况 年非公开发行股票单位 : 元银行名称账号初时存放金额截止日余额存储方式 北京银行股份有限公司深圳分行兴业银行股份有限公司深圳龙岗支行 ,000, ,694, 活期 ,690, , 活期 合计 359,690, ,704, 截至 2020 年 6 月 30 日, 公司非公开发行股票募集资金账户余额为 21,704, 元 年公开发行可转换公司债券 单位 : 元 银行名称账号初时存放金额截止日余额存储方式 北京银行股份有限公司深圳分行兴业银行股份有限公司深圳龙岗支行中国民生银行股份有限公司深圳上步支行平安银行股份有限公司深圳分行中国工商银行股份有限公司深圳东门支行 ,000, ,150, 活期 ,000, ,408, 活期 ,000, ,369, 活期 ,000, ,791, 活期 ,000, ,424, 活期 合计 735,000, ,145, 截至 2020 年 6 月 30 日, 公司公开发行可转换公司债券募集资金账户余额为 344,145, 元, 与 342,560, 元的 差异为 1,585, 元, 该差异为已用自有资金支付的其他发行费所致 三 本年度募集资金的实际使用情况 ( 一 )2017 年非公开发行股票本公司非公开发行股票募集资金总额 367,999, 元, 募集资金净额 359,690, 元, 本报告期实际使用 28

29 全文 9,489, 元 ; 详见附表 1 募集资金使用情况对照表 年非公开发行股票 ( 二 )2019 年公开发行可转换公司债券 本公司公开发行可转换公司债券募集资金总额 750,000, 元, 募集资金净额 732,347, 元, 本报告期实际使用 142,278, 元 ; 详见附表 2 募集资金使用情况对照表 年公开发行可转换公司债券 四 变更募集资金投资项目的资金使用情况 ( 一 )2017 年非公开发行股票不存在变更募集资金投资项目的资金使用情况 ( 二 )2019 年公开发行可转换公司债券 2019 年 12 月 12 日, 公司第六届董事会第九次临时会议审议通过了 关于公司变更部分可转换公司债券募集资金投资项目实施地点的议案 董事会同意公司将可转换公司债券募集资金投资项目高端医疗耗材产业化项目中的一次性吻合器系列产品中 一次性腔镜手术吻合器产业化项目 中的实施地点进行变更 公司拟将募投项目 一次性腔镜吻合器项目 的实施地点由合肥市瑶海区龙岗综合经济开发区安徽尚荣工业园变更至江西尚荣城科技产业园 本次实施地点变更涉及的募集资金投资规模为 5, 万元 本次变更募投项目实施地点是根据该募投项目实施情况作出的审慎决定, 不涉及募集资金投资项目实施主体的变更, 不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形, 不会对募投项目的实施造成实质性的影响 五 募集资金投资项目先期投入及置换情况 ( 一 )2017 年非公开发行股票 2017 年 12 月 29 日, 公司第五届董事会第二十四次临时会议通过了 关于以非公开发行股票募集资金置换预先已投入募投项目自筹资金的议案 以及其他相关程序, 经大华会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 出具 大华核字 [2017] 号 鉴证报告, 以募集资金 27, 万元置换预先已投入募集资金投资项目的部分自筹资金 其中将募集资金 11, 万元置换公司 医院手术部,ICU 产品产业化项目 预先已投入的自有资金, 将募集资金 15, 万元置换公司 增加医院整体建设业务 预先已投入的自有资金 以上资金于 2018 年 1 月 9 日置换完毕 ( 二 )2019 年公开发行可转换公司债券 2019 年 3 月 1 日, 公司第六届董事会第五次临时会议通过了 关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案 以及其他相关程序, 经大华会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 出具了 以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告 大华核字 [2019] 号, 以募集资金 14, 万元置换预先已投入募集资金投资项目的部分自筹资金 以上资金于 2019 年 3 月 7 日置换完毕 六 募集资金使用及披露中存在的问题除上述事由外, 报告期内公司募集资金使用情况的披露与实际使用情况相符, 不存在未及时 真实 准确 完整披露的情况, 也不存在募集资金违规使用的情形 (2) 募集资金承诺项目情况 适用 不适用单位 : 万元 是否已募集资金变更项承诺投资项目和超募资金投向承诺投资目 ( 含部总额分变更 ) 承诺投资项目 调整后投资总额 (1) 截至期末本报告期累计投入投入金额金额 (2) 截至期项目达到预本报告期末投资定可使用状实现的效进度 (3) 态日期益 =(2)/(1) 项目可行性是否达到是否发生重预计效益大变化 医院手术部 ICU 产品产业化否 59,000 15, , % 2019 年 是否 29

30 全文 项目 月 01 日 增加医院整体建设业务资金否 25,000 20, , % 2019 年 12 月 01 日 是 否 高端医疗耗材产业化项目 否 75,000 63, , , % 不适用 否 暂时补充流动资金 否 0 10,000 10,000 10, % 不适用 否 承诺投资项目小计 , , , , 超募资金投向不适用合计 , , , , 未达到计划进度或预计收益的情况和原因 ( 分具体项目 ) 不适用 项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用 超募资金的金额 用途及使用进展情况 不适用 适用 募集资金投资项目实施地点变以前年度发生更情况详见报告正文四 ( 二 ) 不适用 募集资金投资项目实施方式调 整情况 募集资金投资项目先期投入及置换情况用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 适用 年 12 月 29 日, 公司以自有资金先期投入医院手术部 ICU 产品产业化项目需置换金额 11, 万元 ; 增加医院建设业务资金需置换金额为 15, 万元 ; 该次置换业经大华会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 审核并出具大华核字 [2017] 号鉴证报告, 并于 2018 年 1 月进行置换 2 截至 2019 年 2 月 27 日, 公司以自有资金先期投入高端医疗耗材产业化项目须置换金额 14, 万元 ; 该次置换业经大华会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 出具了 以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告 大华核字 [2019] 号 以上资金于 2019 年 3 月置换完毕 适用公司第六届董事会第十一次临时会议审议通过了 关于公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案 ( 公告编号 : ) 同意公司使用不超过人民币 10,000 万元的公开发行可转换公司债券部分闲置募集资金暂时补充流动资金, 用于与主营业务相关的经营活动, 使用期限自董事会审议通过之日起不超过十二个月 到期前公司将及时将该部分资金归还至募集资金专项账户 公司本次使用可转换公司债券部分闲置募集资金暂时补充流动资金用于补充公司流动资金, 没有变相改变募集资金用途, 不会影响募投项目的正常进行 同时, 公司将做好募集资金的存放 管理与使用工作, 在使用期限内, 若募投项目因实际发展需要, 实施进度超出目前的预计, 或后续项目投建条件成熟, 公司将及时归还暂时用于补充流动资金的该部分募集资金, 确保不影响募投项目的正常实施 截至 2020 年 6 月 30 日, 公司用闲置募集资金暂时补充流动资金为 100,000, 元 项目实施出现募集资金结余的金额及原因尚未使用的募集资金用途及去向 不适用 1 截至 2020 年 6 月 30 日, 公司尚未使用募集资金余额为 21,704, 元, 以活期存款形式存放于公司募集 资金专项账户 30

31 全文 募集资金使用及披露中存在的 问题或其他情况 2 截至 2020 年 6 月 30 日, 公司尚未使用募集资金余额为 342,560, 元, 存放于公司募集资金专项账户 ( 报告数据募集资金余额与实际银行存储余额差异均该差异为已用自有资金支付的其他发行费所致 ) 不适用 (3) 募集资金变更项目情况 适用 不适用 公司报告期不存在募集资金变更项目情况 7 非募集资金投资的重大项目情况 适用 不适用 本报告期投项目名称计划投资总额入金额 单位 : 万元 截至报告期末 累计实际投入 项目进度 项目收益情况披露日期 ( 如有 ) 披露索引 ( 如有 ) 金额 江西尚荣工业园 124, , , % 安徽尚荣工业园 138, , , % 0.00 合计 263, , , 六 重大资产和股权出售 1 出售重大资产情况 适用 不适用 公司报告期未出售重大资产 2 出售重大股权情况 适用 不适用 七 主要控股参股公司分析 适用 不适用主要子公司及对公司净利润影响达 10% 以上的参股公司情况单位 : 元 公司名称公司类型主要业务注册资本总资产净资产营业收入营业利润净利润合肥普尔德医生产 销售一次性子公司 1613 万美元 629,366, ,718, ,216, ,040, ,752, 疗用品有限公无纺医疗用品及 31

32 全文 司 香港尚荣集团 有限公司 无纺布制品 子公司 主要从事对外贸易及股权投资 31,266, ,000, ,165, ,062, ,134, ,142, 报告期内取得和处置子公司的情况 适用 不适用主要控股参股公司情况说明合肥普尔德医疗用品有限公司净利润较上年同期增长 %, 主要系因新冠疫情影响的一次性防护用品市场需求剧增导致利润大幅度增加所致 ; 香港尚荣集团有限公司净利润较上年同期增长 %, 主要系因新冠疫情影响的一次性防护用市场需求剧增导致控股子公司香港普尔德控股有限公司利润大幅度增加所致 ; 八 公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 九 对 2020 年 1-9 月经营业绩的预计 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明 适用 不适用业绩预告情况 : 净利润为正, 同比上升 50% 以上业绩预告填写数据类型 : 区间数 年初至下一报告期期末上年同期增减变动 累计净利润的预计数 ( 万元 ) 9, , , 增长 70.00% % 业绩预告的说明 受新冠疫情影响, 国内国外对一次性医用防护产品的市场需求骤增, 公司产品订单饱和, 使 得公司产品销售及利润率大幅增长 十 公司面临的风险和应对措施 宏观经济景气度波动及行业监管的风险医院建设涉及的建筑装饰行业 土木工程建筑业与国家宏观经济周期的变化有较大的相关性, 受国家宏观经济以及固定资产投资政策调控的影响较为明显 若未来出现国家经济大幅下滑 社会固定资产投资增速持续下降甚至负增长等情形, 将对公司业务发展产生不利影 32

33 全文 响 ; 同时, 医疗行业是受国家政策影响最深刻的行业之一, 随着国家对医疗器械质量控制及医疗行业监管的不断加强, 将对公司所产医用耗材和器械的质量管控提出更高的要求 2 买方信贷风险买方信贷是公司为医院客户提供的特色金融服务的业务模式, 由公司向金融机构申请买方信贷额度为地方政府或医院客户提供医院建设项目贷款并为该买信业务提供信用保证担保, 银行向经营状况良好 资金紧缺的医院放款专项用于购买本公司的产品或服务 本公司以及银行将对医院的经营状况 财务状况进行系统评估后, 确认医院在未来能够及时还款的前提条件下, 为医院客户提供买方信贷业务服务 银行对贷款进行全程监管, 保证贷款专款专用 虽然公司所提供买方信贷服务的医院均属于所在区域排名前列的医院, 属于区域医疗中心, 承担所在区域常见病及大病的诊疗职能, 门诊量较大, 现金流充足, 偿债能力较强, 还款来源有保障, 且公司自 2003 年开展 买方信贷 服务至今, 未发生因医院不能偿还银行贷款而带来的担保风险, 但仍存在财政拨款不及时和医院资金周转困难致使不能及时偿还银行贷款, 从而导致公司承担连带责任的金融风险 3 原材料价格波动带来的经营风险公司经营所需主要原材料包括金属材料 建筑装饰材料 空调机组设备 电子元器件 无纺布 木浆布等, 原材料的价格随国民经济景气程度 市场供求等因素的变化而波动 公司根据业务的需要及原材料市场价格变动趋势, 适时进行相关原材料的采购, 并制定了完善的询价制度 供应商管理制度, 确保公司原材料采购价格的相对稳定, 但公司仍面临因原材料价格波动而导致经营风险 4 项目合同不能按期履行的风险公司签署的日常经营性合同实施周期较长, 影响项目进度的因素较多, 项目资金是否按时到位 开工条件是否具备 项目管理人员和工程人员是否能够满足该项目的实际需求等都将影响项目合同的履行, 最终可能导致合同存在不能按期履行的风险 5 应收账款回收风险公司已按照规定合理估计并充分计提了各项应收账项减值准备, 尽管公司的客户主要为公立医院, 其现金流充沛, 信用状况良好, 通常状况下都能够按期回款 但随着公司经营规模不断扩大, 应收账款将进一步增加, 可能会出现不能按期回款甚至坏账损失的情况, 将对公司的经营业绩产生较大影响 33

34 全文 第五节重要事项 一 报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况 1 本报告期股东大会情况 会议届次会议类型投资者参与比例召开日期披露日期披露索引 2020 年第一次临时临时股东大会 48.47% 2020 年 01 月 13 日 2020 年 01 月 14 日 股东大会 m.cn/ 2020 年第二次临时临时股东大会 39.72% 2020 年 04 月 08 日 2020 年 04 月 09 日 股东大会 m.cn/ 2020 年第三次临时临时股东大会 42.68% 2020 年 05 月 18 日 2020 年 05 月 19 日 股东大会 m.cn/ 2019 年年度股东大年度股东大会 41.81% 2020 年 05 月 25 日 2020 年 05 月 26 日 会 m.cn/ 2 表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会 适用 不适用 二 本报告期利润分配及资本公积金转增股本情况 适用 不适用 公司计划半年度不派发现金红利, 不送红股, 不以公积金转增股本 三 公司实际控制人 股东 关联方 收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末超期未履行完毕的承诺事项 适用 不适用 公司报告期不存在由公司实际控制人 股东 关联方 收购人以及公司等承诺相关方在 报告期内履行完毕及截至报告期末超期未履行完毕的承诺事项 四 聘任 解聘会计师事务所情况 半年度财务报告是否已经审计 是 否 公司半年度报告未经审计 34

35 全文 五 董事会 监事会对会计师事务所本报告期 非标准审计报告 的说明 适用 不适用 六 董事会对上年度 非标准审计报告 相关情况的说明 适用 不适用 七 破产重整相关事项 适用 不适用 公司报告期未发生破产重整相关事项 八 诉讼事项 重大诉讼仲裁事项 适用 不适用本报告期公司无重大诉讼 仲裁事项 其他诉讼事项 适用 不适用 诉讼 ( 仲裁 ) 基本情况 涉案金额 ( 万元 ) 是否形成预计负债 诉讼 ( 仲裁 ) 进展 诉讼 ( 仲裁 ) 审理结果及影响 诉讼 ( 仲裁 ) 判决执行情况 披露 日期 披露 索引 获嘉县中医院施工合同纠纷, 原告 : 广东尚荣 ; 被告 : 获嘉 4, 否一审审理过程中不适用不适用 县中医院 获嘉县中医院施工合同纠纷, 原告 : 获嘉县中医院 ; 被告 : 否一审审理过程中不适用不适用 广东尚荣 四川省金纬建筑有限责任公 司 宜宾市第三人民医院 王 伟 王姣 宜宾众健医院 宜 宾健康体检医院借款合同纠 一审判决后, 四川省金纬建筑有限责 纷, 原告 : 尚荣医疗 ; 被告 : 1, 否二审审理过程中 任公司提起上诉, 目前正在二审审理 不适用 四川省金纬建筑有限责任公 过程中 司 宜宾市第三人民医院 王 伟 王姣 宜宾众健医院有限 责任公司 宜宾健康体检医院 四川省金纬建筑有限责任公司借款合同纠纷, 原告 : 四川省 1, 否二审审理过程中 一审判决后, 四川省金纬建筑有限责不适用任公司提起上诉, 目前正在二审审理 35

36 全文 金纬建筑有限责任公司 ; 被告 : 尚荣医疗宁陵县妇幼保健院施工合同纠纷, 原告 : 尚荣医疗 广东尚荣 ; 被告 : 宁陵县妇幼保健院宁陵县妇幼保健施工合同纠纷, 原告 : 宁陵县妇幼保健院 ; 被告 : 尚荣医疗 广东尚荣商丘市腾达建筑劳务有限公司施工合同纠纷, 原告 : 商丘市腾达建筑劳务有限公司 ; 被告 : 广东尚荣 宁陵县妇幼保健院商丘市腾达建筑劳务有限公司施工合同纠纷, 原告 : 广东尚荣 ; 被告 : 商丘市腾达建筑劳务有限公司新疆维吾尔自治区人民医院施工合同纠纷, 原告 : 新疆维吾尔自治区人民医院, 被告 : 尚荣医用工程新疆维吾尔自治区人民医院施工合同纠纷, 被告 : 新疆维吾尔自治区人民医院, 原告 : 尚荣医用工程安徽永成公司工程分包合同纠纷, 原告 : 安徽永成基础工程有限公司 ; 被告 : 广东尚荣安徽永成公司工程分包合同纠纷, 被告 : 安徽永成基础工程有限公司 ; 原告 : 广东尚荣双鸭山市人民医院买卖合同纠纷, 原告 : 尚荣医疗 尚荣医用工程 ; 被告 : 双鸭山市人民医院兰州新区医养投资建设发展有限公司建设工程施工合同纠纷, 原告 : 广东尚荣 ; 被告 : 兰州新区医养投资建设发展有限公司兰州新区医养投资建设发展有限公司建设工程施工合同纠纷, 原告 : 中泰华翰 ; 被告 : 兰州新区医养投资建设发展有限公司 过程中 1,472.5 否 二审已判决 广东尚荣二审判决宁陵县妇幼保健支付广东尚已申请强荣工程款及损失费 万元制执行 800 否 二审已判决 广东尚荣二审判决宁陵县妇幼保健支付广东尚已申请强荣工程款及损失费 万元制执行 否 一审审理过程中不适用 不适用 否 一审审理过程中不适用 不适用 一审审理过程中, 尚荣医用工程与新 否 一审审理过程中 401 否 一审审理过程中 疆维吾尔自治区人民医院于 2020 年 6 不适用月达成和解协议, 目前正在和解过程中 一审审理过程中, 尚荣医用工程与新疆维吾尔自治区人民医院于 2020 年 6 不适用月达成和解协议, 目前正在和解过程中 否 一审审理过程中一审审理过程中, 尚未判决 不适用 否 一审审理过程中一审审理过程中, 尚未判决 不适用 双方于 4, 否 双方于 2020 年 年 7 双方于 2020 年 7 月 23 日调解结案月 23 日调解结案月 23 日 调解结案 2, 否 一审审理过程中一审审理过程中, 尚未判决 不适用 1, 否 一审审理过程中一审审理过程中, 尚未判决 不适用 36

37 全文 兴华建工集团施工合同纠纷, 原告 : 兴华建工集团股份有限公司 ; 被告 : 尚荣医疗 通江县人民医院九江市腾艺装饰工程有限公司建设工程施工合同纠纷, 原告 : 九江市腾艺装饰工程有限公司 ; 被告 : 尚荣医疗 尚荣医用工程 上饶市立医院白银市白银区第二建筑工程公司建设工程施工合同纠纷, 原告 : 白银市白银区第二建筑工程公司 ; 被告 : 广东尚荣 兰州新区医养投资建设发展有限公司上海春川建筑劳务有限公司劳务合同纠纷, 原告 : 上海春川建筑劳务有限公司 ; 被告 : 广东尚荣与金寨县人民医院安徽成晟建筑工程有限公司劳务合同纠纷, 原告 : 安徽成晟建筑工程有限公司 ; 被告 : 广东尚荣山东鲁亿通智能电气股份有限公司建设工程施工合同纠纷, 原告 : 山东鲁亿通智能电气股份有限公司 ; 被告 : 广东尚荣岳国文劳务合同纠纷, 原告 : 岳国文 ; 被告尚荣医疗深圳市桑尼博克科技有限公司装修合同纠纷, 原告 : 深圳市桑尼博克科技有限公司 ; 被告 : 尚荣医用工程 新疆维吾尔自治区人民医院罗志成建设工程施工合同纠纷, 原告 : 罗志成 ; 被告 : 荣医疗 尚荣医用工程 九江市腾艺装饰工程有限公司商丘群英建筑公司劳务合同纠纷, 原告 : 商丘群英建筑公司 ; 被告 : 广州市钲畅建筑装饰工程有限公司 张辉 广东尚荣 宁陵县人民医院 8, 否 兴华建工兴华建工集团股集团股份份有限公司已撤兴华建工集团股份有限公司已撤诉有限公司诉已撤诉 2, 否 一审判决 : 驳回原江西省高级人民法院裁定撤销一审判告的诉讼请求 决, 发回重审 不适用 1, 否 一审审理过程中一审审理过程中, 尚未判决 不适用 否 一审审理过程中一审审理过程中, 尚未判决 不适用 否 一审审理过程中一审审理过程中, 尚未判决 不适用 否 一审审理过程中一审审理过程中, 尚未判决 不适用 一审已判决, 尚荣一审判决尚荣医疗支付岳国文工程款 否 医疗已依法提起 万元及利息 ; 尚荣医疗已依法 不适用 上诉 提起上诉 否 一审审理过程中一审审理过程中, 尚未判决 不适用 目前一审法院已 否 裁定该案中止审 目前一审法院已裁定该案中止审理 不适用 理 否 一审判决钲畅公司支付群英公司工程一审已判决, 广东款和垫付款共计 万元, 广东尚尚荣已依法提起不适用荣对工程款及利息承担连带责任 ; 广上诉东尚荣已依法提起上诉 37

38 全文 吴向平建设工程分包合同纠纷, 原告 : 吴向平 ; 被告 : 魏志 林州二建集团建设有限公司 尚荣医疗刘伟建设工程施工合同纠纷, 原告 : 刘伟 ; 被告魏志 林州二建集团建设有限公司 尚荣医疗李伟建设工程施工合同纠纷, 原告 : 李伟 ; 被告魏志 林州二建集团建设有限公司 尚荣医疗刘辉建设工程施工合同纠纷, 原告 : 刘辉 ; 被告魏志 林州二建集团建设有限公司 尚荣医疗徐保锋建设工程施工合同纠纷, 原告 : 徐保锋 ; 被告魏志 林州二建集团建设有限公司 尚荣医疗佛山市典范建材贸易有限公司买卖合同纠纷, 原告 : 佛山市典范建材贸易有限公司 ; 被告 : 广东尚荣秦皇岛北戴河新区金潮建设投资有限公司公司解散纠纷, 原告 : 秦皇岛北戴河新区金潮建设投资有限公司被告 : 秦皇岛市广济医院管理有限公司 第三人尚荣医疗投资及秦皇岛市建设投资有限责任公司 否 一审审理过程中一审审理过程中, 尚未判决 不适用 80 否 一审审理过程中一审审理过程中, 尚未判决 不适用 否 一审审理过程中一审审理过程中, 尚未判决 不适用 否 一审审理过程中一审审理过程中, 尚未判决 不适用 否 一审审理过程中一审审理过程中, 尚未判决 不适用 一审判决广东尚荣应于判决发生法律 否 效力之日起十日内支付资金占用费一审已判决, 广东 万元予佛山市典范建材贸易有尚荣已依法提起限公司 ; 驳回佛山市典范建材贸易有上诉限公司的其他诉讼请求, 广东尚荣已 不适用 依法提起上诉 0 否 法院一审判决后, 法院一审判决后, 尚荣医疗投资已依尚荣医疗投资已法提起上诉依法提起上诉 不适用 年 8 月 ninfo.c 5 日 om.cn/ 九 媒体质疑情况 适用 不适用 本报告期公司无媒体普遍质疑事项 十 处罚及整改情况 适用 不适用 38

39 全文 公司报告期不存在处罚及整改情况 十一 公司及其控股股东 实际控制人的诚信状况 适用 不适用 十二 公司股权激励计划 员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况 适用 不适用 公司报告期无股权激励计划 员工持股计划或其他员工激励措施及其实施情况 十三 重大关联交易 1 与日常经营相关的关联交易 适用 不适用 公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易 2 资产或股权收购 出售发生的关联交易 适用 不适用 公司报告期未发生资产或股权收购 出售的关联交易 3 共同对外投资的关联交易 适用 不适用 公司报告期未发生共同对外投资的关联交易 4 关联债权债务往来 适用 不适用 公司报告期不存在关联债权债务往来 5 其他重大关联交易 适用 不适用 公司报告期无其他重大关联交易 39

40 全文 十四 控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 适用 不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金 十五 重大合同及其履行情况 1 托管 承包 租赁事项情况 (1) 托管情况 适用 不适用 公司报告期不存在托管情况 (2) 承包情况 适用 不适用 公司报告期不存在承包情况 (3) 租赁情况 适用 不适用 公司报告期不存在租赁情况 2 重大担保 适用 不适用 (1) 担保情况 公司及其子公司对外担保情况 ( 不包括对子公司的担保 ) 担保对象名称 担保额度相实际担保金关公告披露担保额度实际发生日期额日期 担保类型 担保期 杭州银行 : 担保对 象为担保对象为主合同履行 2017 年 10 连带责任保财务状况良好的 10, 年 10 月 17 日 3, 期限届满之月 17 日证公立医院和符合日后两年 杭州银行固定资 单位 : 万元是否履是否为关行完毕联方担保否否 40

41 全文 产贷款管理办法有关规定的借款人 民生银行 : 担保对象为财务状况良好的公立医院和主合同履行 2018 年 01 连带责任保符合民生银行固 10, 年 01 月 16 日 8,067 期限届满之月 16 日证定资产贷款管理日后两年 否 否 办法有关规定的借款人 工商银行 : 担保对主合同履行 2018 年 05 连带责任保象为江西省南丰 32, 年 05 月 15 日 17,023 期限届满之月 15 日证县人民医院 日后两年 否 否 北京银行 : 担保对象为财务状况良 好的公立医院和 2020 年 04 连带责任保符合北京银行固 10, 年 04 月 08 日 10,000 月 08 日证定资产贷款管理办法有关规定的借款人 兴业银行 : 财务状况良好的公立医院及符合兴业银 2020 年 04 连带责任保 20, 年 04 月 08 日 7, 行固定资产贷款月 08 日证管理办法有关规定的借款人 平安银行 : 担保对 2019 年 05 连带责任保象为渭南市第二 6, 年 05 月 28 日 6,035 月 28 日证医院宁波银行 : 财务状况良好的公立医 院和符合宁波银 2019 年 09 连带责任保 20, 年 09 月 17 日 6, 行固定资产贷款月 17 日证管理办法有关规定的借款人 平安银行 : 财务状况良好的公立医院和符合平安银 2019 年 11 连带责任保 10, 年 11 月 16 日 10,000 行固定资产贷款月 16 日证管理办法有关规定的借款人 报告期内审批的对外担保额度报告期内对外担保实际发 30,000 合计 (A1) 生额合计 (A2) 主合同履行期限届满之日后一年 否 否 主合同履行 期限届满之 否 否 日后一年 主合同履行 期限届满之日后两年 否 否 主合同履行 期限届满之 否 否 日后两年 主合同履行 期限届满之 否 否 日后两年 17, 报告期末已审批的对外担保额 118,035 报告期末实际对外担保余 68,

42 全文 度合计 (A3) 额合计 (A4) 公司对子公司的担保情况 担保对象名称 担保额度实际担保是否履是否为关相关公告担保额度实际发生日期担保类型担保期金额行完毕联方担保披露日期 北京银行 : 深圳市主合同履行 2020 年 04 连带责任保尚荣医用工程有 3, 年 04 月 09 日 0 期限届满之月 09 日证限公司日后两年 否 否 北京银行 : 广东尚主合同履行 2020 年 04 连带责任保荣工程总承包有 4, 年 04 月 09 日 0 期限届满之月 09 日证限公司日后两年 否 否 交通银行 : 苏州吉主合同履行 2019 年 05 连带责任保美瑞医疗器械股 年 05 月 28 日 0 期限届满之月 28 日证 ; 抵押份有限公司日后两年 否 否 农业银行 : 六安尚主合同履行 2019 年 05 连带责任保荣无纺布制品有 年 05 月 28 日 0 期限届满之月 28 日证限公司日后两年 否 否 工商银行 : 深圳市主合同履行 2019 年 10 连带责任保尚荣医用工程有 7, 年 10 月 15 日 1, 期限届满之月 15 日证限公司日后两年 否 否 工商银行深圳分主合同履行 2019 年 10 连带责任保行 : 江西尚荣投资 30, 年 10 月 15 日 4,400 期限届满之月 15 日证有限公司日后两年 否 否 平安银行 : 广东尚主合同履行 2019 年 11 连带责任保荣工程总承包有 5, 年 11 月 16 日 0 期限届满之月 16 日证限公司日后两年 否 否 平安银行 : 深圳市主合同履行 2019 年 11 连带责任保尚荣医用工程有 5, 年 11 月 16 日 期限届满之月 16 日证限公司日后两年 否 否 福安农业发展银主合同履行 2020 年 05 连带责任保行 : 福安市佳荣建 17, 年 05 月 26 日 0 期限届满之否月 26 日证设投资有限公司日后十一年 否 报告期内审批对子公司担保额报告期内对子公司担保实 24,000 度合计 (B1) 际发生额合计 (B2) 0 报告期末已审批的对子公司担报告期末对子公司实际担 71,000 保额度合计 (B3) 保余额合计 (B4) 6, 子公司对子公司的担保情况 担保对象名称 担保额度实际担保金是否履是否为关相关公告担保额度实际发生日期担保类型担保期额行完毕联方担保披露日期 公司担保总额 ( 即前三大项的合计 ) 报告期内审批担保额度合计报告期内担保实际发生额 54,000 (A1+B1+C1) 合计 (A2+B2+C2) 17, 报告期末已审批的担保额度合 189,035 报告期末实际担保余额合 75,

43 全文 计 (A3+B3+C3) 计 (A4+B4+C4) 实际担保总额 ( 即 A4+B4+C4) 占公司净资产的比例 25.75% 其中 : 为股东 实际控制人及其关联方提供担保的余额 (D) 0 直接或间接为资产负债率超过 70% 的被担保对象提供的债务担保余额 (E) 0 对未到期担保, 报告期内已发生担保责任或可能承担连带清偿责任的情况说明 ( 如有 ) 不适用 违反规定程序对外提供担保的说明 ( 如有 ) 不适用 采用复合方式担保的具体情况说明 买方信贷授信银 担保对象 贷款金额 贷款余额 保证金余额 公司获批担保公司实际担保 行及授信额度 额度 金额 平安银行 :5 亿许昌市第二人民医院 15, , , , 铜川市中医医院 5, , 渭南市第二医院 10, , , 小计 30, , , 平安银行 : 渭南市第二医院 6, , , , , 亿 北京银行 :5 亿 许昌二院 12, , , , , 渭南市第二医院 10, , 小计 22, , , 兴业银行 :3 亿新乡县人民医院 3, , , 安龙县人民医院 4, , 卫辉市人民医院 2, , 渭南市第二医院 5, , 小计 14, , , 宁波银行 :2 亿 独山县中医院 5, , , , 丹凤县中医院 4, , 渭南二院 2, , 小计 11, , , 民生银行 : 1 亿 山阳县人民医院 3, , , , 丹凤县中医医院 3, , 澄城县医院 4, , 小计 10, , , 杭州银行 :1 亿 澄城县医院 5, , , , 工商银行 :3.2 亿南丰县人民医院 20, , , , 合计 118, , , , ,

44 全文 (2) 违规对外担保情况 适用 不适用 公司报告期无违规对外担保情况 3 委托理财 适用 不适用 单位 : 万元 具体类型 委托理财的资金来源 委托理财发生额 未到期余额 逾期未收回的金额 银行理财产品 自有资金 8, , 合计 8, , 单项金额重大或安全性较低 流动性较差 不保本的高风险委托理财具体情况 适用 不适用委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形 适用 不适用 4 其他重大合同 适用 不适用 公司报告期不存在其他重大合同 十六 社会责任情况 1 重大环保问题情况 上市公司及其子公司是不属于环境保护部门公布的重点排污单位 2 履行精准扶贫社会责任情况 (1) 精准扶贫规划 公司以深化医药卫生体制综合改革文件精神为主导, 帮助中西部贫困地区融资建设非营 利性医院, 改善贫困地区的医疗环境, 提高医疗水平 44

45 全文 (2) 半年度精准扶贫概要 报告期内, 公司分别在渭南市第二医院 丹凤中医院 独山县人民医院 独山县中医院 以及金寨县人民医院投入资金, 加快医院建设, 以期提高贫困地区的医疗资源 (3) 精准扶贫成效 指标 计量单位 数量 / 开展情况 一 总体情况 二 分项投入 1. 产业发展脱贫 2. 转移就业脱贫 3. 易地搬迁脱贫 4. 教育扶贫 5. 健康扶贫 其中 : 5.1 贫困地区医疗卫生资源投入金额 万元 1, 生态保护扶贫 7. 兜底保障 8. 社会扶贫 9. 其他项目 三 所获奖项 ( 内容 级别 ) (4) 后续精准扶贫计划 后续, 公司将继续加大贫困地区的医疗投资力度, 帮助中西部贫困地区融资建设非营利 性医院, 改善贫困地区的医疗环境, 提高医疗水平 十七 其他重大事项的说明 适用 不适用 ( 一 ) 重大在手订单 序号 合同名称 合同实施地 合同签署日期 交易对方 合同价 ( 万元 ) 合同工项目进度 ( 截 最终以审计后的结算价为准 期 止至 2020 年 6 月 30 日 ) 1 陕西省丹凤县中医医院整 陕西省丹凤县 2016 年 2 月 22 日丹凤县中医医 36, 个月审计结算中 体迁建项目融资建设合同 院 2 河南省宁陵县人民医院病 宁陵县人民医院 2016 年 5 月 6 日宁陵县人民医 15, 个月装饰装修施工 房综合楼新建项目融资建设 院 中 45

46 全文 合同 3 陕西省澄城县医院整体迁建项目融资建设合同 4 秦皇岛市第二医院投资迁建合作协议书 5 鹤山市人民医院新院区建 陕西省澄城县 2016 年 12 月 16 陕西省澄城县 60, 个月装饰装修及机 日 医院 电安装中 河北省秦皇岛市 2015 年 5 月 秦皇岛市第二 90, 个月已停工 医院 广东省鹤山市 2017 年 6 月 16 日鹤山市人民医 37, 天装饰装修及机 设项目勘察 设计 施工总承包合同 院 电安装阶段 6 南丰县人民医院整体迁建 江西省抚州市南丰县 南丰县人民医 40, 个月装饰装修及机 项目融资建设合同 院 电安装阶段 7 四川省巴中市巴州区人民 四川省巴中市江北大道 年 7 月 13 巴中市巴州区 21, 天尚未开工 医院住院楼建设项目融资代 号 日 人民医院 建建设合同 8 黑龙江省齐齐哈尔市第一 黑龙江省齐齐哈尔市卜奎大 2012 年 7 月 31 日黑龙江省齐齐 90, 天正在办理项目 医院南院建设项目融资代建 街东侧 红鹤路南侧, 长江 哈尔市第一医 开工等施工前 建设合同 ( 一期 ) 路北侧, 松花江环路西侧 院 准备工作 9 内蒙古自治区阿荣旗人民 内蒙古自治区阿荣旗建华街 2012 年 7 月 31 日内蒙古自治区 14, 天尚未开工 医院扩建项目融资代建建设 9 号 阿荣旗人民医 合同 院 10 山东省曹县人民医院新区 山东曹县青河路东邻与富民 2013 年 4 月 23 山东省曹县人 50, 个月尚未开工 三期建设项目融资建设合 大道南邻的交叉路口 日 民医院 同 11 福安市卫生补短板 PPP 项目福建省福安市 2019 年 9 月 3 日福安市卫生健 23, 个月施工准备阶 投资合作协议书 康局 段 备注 :2012 年 7 月 13 日签署的四川省巴中市巴州区人民医院住院楼建设项目 2012 年 7 月 31 日签署的内蒙古自治区阿荣旗人民医院扩建项目以及 2013 年 4 月 23 日签署的山东曹县人民医院新区三期建设项目未开工原因系因项目单位资金未落实到位, 公司没有收到开工通知, 项目不具备开工条件, 公司为此一直与项目单位协商具体开工时间, 下一步公司将于项目单位确认项目合同是否继续履行 相关进度情况公司将及时披露 ( 二 )2019 年度可转换公司债券转股事宜经中国证券监督管理委员会 证监许可 [2018] 1843 号 文核准, 公司于 2019 年 2 月 14 日公开发行了 750 万张可转换公司债券, 每张面值 100 元, 发行总额 75,000 万元 经深圳证券交易所 深证上 [2019]93 号 文同意, 公司 75,000 万元可转换公司债券于 2019 年 3 月 7 日起在深交所挂牌交易, 债券简称 尚荣转债, 债券代码 根据 深圳证券交易所股票上市规则 等有关规定和 公开发行可转换公司债券募集说明书 的约定, 本次发行的可转换公司债券转股期限自 2019 年 8 月 21 日起可转换为公司股份 尚荣转债的初始价格为 4.94 元 / 股 2019 年 8 月 21 日, 尚 46

47 全文 荣转债开始转股 具体内容详见公司分别于 2019 年 8 月 17 日和 2019 年 10 月 9 日在公司指定信息披露报刊 中国证券报 证券时报 和 证券日报 及指定信息披露网站巨潮资讯网 ( 披露了 关于尚荣转债开始转股的提示性公告 ( 公告编号 : 号 ) 关于 2019 年第三季度可转换公司债券转股情况的公告 ( 公告编号 : 号 ) 关于 2019 年第四季度可转换公司债券转股情况的公告 ( 公告编号 ) 关于 2020 年第一季度可转换公司债券转股情况的公告 ( 公告编号 : 号 ) 以及 关于 2020 年第二季度可转换公司债券转股情况的公告 ( 公告编号 : 号 ) ( 三 ) 2020 年 4 月 28 日, 公司第六届董事会第五次会议审议通过了 关于公司本次非公开发行 A 股股票方案的议案 等与本次非公开发行 A 股股票相关的议案 2020 年 5 月 18 日, 公司 2020 年第三次临时股东大会审议通过了 关于公司本次非公开发行 A 股股票方案的议案 等与本次非公开发行 A 股股票相关的议案 公司本次发行对象不超过 35 名, 发行数量合计不超过 246,055,429 股 ( 含本数 ), 募集资金总额不超过 58, 万元, 所募集资金扣除发行费用后的募集净额拟 5G 数字手术治疗系统产品产业化项目 一次性医疗防疫防护产品产业化项目高端骨科耗材产品产业化项目和补充流动资金 2020 年 6 月 18 日, 公司向中国证券监督管理委员会 ( 以下简称 中国证监会 ) 提交了本次公司非公开发行股票的申请文件,2020 年 6 月 24 日, 公司收到中国证监会出具的 中国证监会行政许可申请受理单 ( 受理序号 :201571) 近期, 公司收到了中国证券监督管理委员会 ( 以下简称 中国证监会 ) 出具的 中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书 号 ( 以下简称 反馈意见 ), 根据 反馈意见 的相关要求, 公司及相关中介机构对 反馈意见 中所列问题逐一核查 回复, 并根据中国证监会的要求对 反馈意见 回复进行公开披露, 且在规定的期限内内向中国证监会行政许可受理部门报送相关材料 具体详情请查看公司分别于 2020 年 4 月 30 日 2020 年 5 月 19 日 2020 年 6 月 29 日 2020 年 7 月 15 日 2020 年 8 月 8 日和 2020 年 8 月 20 日公司指定信息披露媒体和信息披露网站巨潮资讯网 ( 上发布了 公司 2020 年非公开发行股票预案 公司 2020 年第三次临时股东大会决议公告 公司关于非公开发行股票申请获得中国证监会受理的公告 关于收到 中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书 的公告 关于 中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书 之反馈意见回复的公告 关 47

48 全文 于 2020 年非公开发行 A 股股票申请文件反馈意见的回复说明 关于 中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书 之反馈意见回复修订的公告 关于 2020 年非公开发行 A 股股票申请文件反馈意见的回复说明 关于 2020 年非公开发行 A 股股票申请文件反馈意见的回复说明 ( 修订稿 ) 截止本报告披露日, 公司本次非公开发行股票事项尚未获得中国证监会核准, 能否获得中国证监会的核准存在不确定性 公司将根据中国证监会审核的进展情况及时履行信息披露义务 ( 四 ) 其他项目进展情况 1 按照国家 省 市医改工作总体要求, 为推动秦皇岛市医疗健康产业发展, 采取 政府主导 市场运作 混合所有 专业经营 模式, 引进社会资本参与公立医院改革, 河北省秦皇岛市人民政府 秦皇岛市北戴河新区管委会于 2015 年 5 月 19 日与尚荣医疗之全资子公司深圳市尚荣医疗投资有限公司签署了 河北省秦皇岛市人民政府 秦皇岛市北戴河新区管委会与深圳市尚荣医疗投资有限公司关于秦皇岛市第二医院投资迁建合作协议书 ;2016 年 1 月 13 日, 公司全资子公司尚荣投资与秦皇岛市建设投资有限责任公司 秦皇岛北戴河新区金潮建设投资有限公司签署 深圳市尚荣医疗投资有限公司 秦皇岛市建设投资有限责任公司 秦皇岛北戴河新区金潮建设投资有限公司关于出资设立秦皇岛市广济管理有限公司并投资建设秦皇岛市广济医院之投资协议, 尚荣投资以现金出资人民币 万元 秦皇岛市建设投资有限责任公司以实物及技术出资 万元 秦皇岛北戴河新区金潮建设投资有限公司以现金出资人民币 6000 万元, 共同投资设立秦皇岛市广济医院管理有限公司并投资建设秦皇岛市广济医院, 尚荣投资占注册资本总额的 %, 该事项已经公司第五届董事会第五次临时会议审议通过 具体详情请查阅公司于 2015 年 5 月 20 日和 2016 年 1 月 14 日披露在 证券时报 证券日报 上海证券报 中国证券报 及巨潮资讯网 ( 的 关于全资子公司签署合作协议书的公告 ( 公告编号 : ) 关于公司全资子公司与合作方出资设立秦皇岛市广济医院管理有限公司并投资建设秦皇岛市广济医院的公告 ( 公告编号 : ) 近期, 秦皇岛市北戴河新区金潮建设投资有限公司 ( 以下简称 金潮公司 ) 向河北省秦皇岛北戴河新区人民法院 ( 以下简称 北戴河新区法院 ) 提起诉讼要求, 请求法院判令解散 48

49 全文 由 ( 以下简称 公司 ) 全资子公司深圳市尚荣医疗投资有限公司 ( 以下简称 尚荣投资 ) 与金潮公司 秦皇岛市建设投资有限责任公司 ( 以下简称 市建投公司 ) 共同投资设立的公司控股孙公司秦皇岛市广济医院管理有限公司 ( 以下简称 广济医院管理公司 ), 并承担相应的诉讼费用及律师代理费用 尚荣投资已收到代理律师送达的北戴河新区法院出具的 民判决书 (2020) 冀 0392 民初 188 号 北戴河新区法院一审判决如下 :1 解散广济医院管理公司 2 驳回金潮公司的其他诉求 法院一审判决后, 尚荣投资依法向河北省秦皇岛是中级人民法院提起上诉 同时, 尚荣投资与金潮公司和市建投公司就广济医院项目目前产生的矛盾和分歧正在通过其他非司法渠道进行协商沟通 该事项系因合作事项出现分歧导致的纠纷, 该事项所涉及的广济医院管理公司财务状况未发生恶化, 各项资产的价值未发生贬损, 本公司亦在积极与合作方沟通以消除分歧, 故该事项不会对公司本期或期后利润产生重大影响 2 按照国家及安徽省委省政府有关深化医药卫生体制综合改革文件精神, 大力促进金寨县医疗健康产业快速发展, 采取 政府主导 市场运作 混合所有 专业经营 模式, 引进社会资本参与县级公立医院改革, 金寨县人民政府与之全资子公司深圳市尚荣医疗投资有限公司于 2017 年 2 月签署了 金寨县人民政府与深圳市尚荣医疗投资有限公司合作框架协议书, 协议约定了双方的资金投入等相关事项 具体详情请查阅公司于 2017 年 2 月 14 日披露在 证券时报 证券日报 上海证券报 中国证券报 及巨潮资讯网 ( 的 关于全资子公司签署合作协议书的公告 ( 公告编号 : ) 截至本报告期末, 金寨县人民医院新区医院已处于结算审定阶段 十八 公司子公司重大事项 适用 不适用公司于 2019 年 12 月 26 日召开第六届董事会第十次临时会议审议通过了 关于二级控股子公司申请从全国中小企业股份转让系统终止挂牌的议案 董事会同意公司二级控股子公司苏州吉美瑞医疗器械股份有限公司根据战略发展规划及经营发展的需要, 为提高运营效率 节约运营成本, 拟向全国中小企业股份转让系统申请终止挂牌 2020 年 3 月 4 日起苏州吉美瑞医疗器械股份有限公司终止在全国中小企业股份转让系统挂牌 49

50 全文 第六节股份变动及股东情况 一 股份变动情况 1 股份变动情况 单位 : 股 本次变动前 本次变动增减 (+,-) 本次变动后 数量 比例 发行新股 送股公积金转股 其他 小计 数量 比例 一 有限售条件股份 259,386, % ,686,628-2,686, ,699, % 3 其他内资持股 259,386, % -2,686,628-2,686, ,699, % 境内自然人持股 259,386, % ,686,628-2,686, ,699, % 二 无限售条件股份 446,581, % ,925, ,925, ,507, % 1 人民币普通股 446,581, % 116,925, ,925, ,507, % 三 股份总数 705,967, % ,239, ,239, ,207, % 股份变动的原因 适用 不适用 1 公司第五届董事会第十次会议于 2018 年 4 月 3 日在公司会议室召开, 会议在保证 全体董事充分发表意见的前提下, 逐项审议并通过了 关于公司公开发行可转换公司债券方 案的议案 等议案 公司 2018 年第二次临时股东大会于 2018 年 4 月 19 日逐项审议并通 过了 关于公司 < 公开发行可转换公司债券方案 > 的议案 等议案 2 经中国证券监督管理委员会 证监许可 [2018] 1843 号 文核准, 公司于 2019 年 3 月 7 日发行了 750 万张可转换公司债券, 每张面值 100 元人民币, 发行总额 75,000 万元 年 8 月 21 日, 公司可转债开始转股业务, 中国证券登记结算有限责任公司深圳 分公司根据债券持有人的转股申报完成相关登记 2019 年, 尚荣转债 因转股减少 243,900 元 ( 2,439 张 ), 转股数量为 49,848 股, 截至 2019 年 12 月 31 日, 剩余可转债余额为 749,756,100 元 (7,497,561 张 ) 公司总股本由 705,917,914 股增加至 705,967,762 股 4 本报告期内, 尚荣转债 因转股减少 5.59 亿元 (5,586,471 张 ), 转股数量为 114,239,353 股, 截至 2020 年 6 月 30 日, 剩余可转债余额为 1.91 亿元 (1,911,090 张 ) 公 司总股本由 705,967,762 股增加至 820,207,115 股 股份变动的批准情况 适用 不适用 50

51 全文 1 公司第五届董事会第十次会议于 2018 年 4 月 3 日在公司会议室召开, 会议在保证全体董事充分发表意见的前提下, 逐项审议并通过了 关于公司公开发行可转换公司债券方案的议案 等议案 公司 2018 年第二次临时股东大会于 2018 年 4 月 19 日逐项审议并通过了 关于公司 < 公开发行可转换公司债券方案 > 的议案 等议案 2 经中国证券监督管理委员会 证监许可 [2018] 1843 号 文核准, 公司于 2019 年 3 月 7 日发行了 750 万张可转换公司债券, 每张面值 100 元人民币, 发行总额 75,000 万元 股份变动的过户情况 适用 不适用股份回购的实施进展情况 适用 不适用采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况 适用 不适用股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益 归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响 适用 不适用股份变动使公司基本每股收益减少 元 使稀释每股收益减少 元 使归属于公司普通股股东得每股净资产减少 元 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 适用 不适用 2 限售股份变动情况 适用 不适用单位 : 股 股东名称 期初限售股数 本期解除限售本期增加限股数售股数 期末限售股数 限售原因 解除限售日期 梁桂秋 212,235,113 2,686, ,548,485 高管锁定股 2020 年 12 月 31 日 梁桂添 43,569, ,569,919 高管锁定股 2020 年 12 月 31 日 黄宁 2,992, ,992,926 高管锁定股 2020 年 12 月 31 日 张杰锐 131, ,707 高管锁定股 2020 年 12 月 31 日 林立 131, ,707 高管锁定股 2020 年 12 月 31 日 宋丽 125, ,122 高管锁定股 2020 年 12 月 31 日 游泳 59, ,300 高管锁定股 2020 年 12 月 31 日 张文斌 127, ,209 高管锁定股 2020 年 12 月 31 日 51

52 全文 黄雪莹 13, ,171 高管锁定股 2020 年 12 月 31 日 合计 259,386,174 2,686, ,699, 二 证券发行与上市情况 适用 不适用 股票及其衍 生证券名称 股票类 发行日期 发行价格 ( 或 利率 ) 发行数量 可转换公司债券 分离交易的可转换公司债券 公司债类 尚荣转债 其他衍生证券类 2019 年 02 月 14 日 报告期内证券发行情况的说明 上市日期 100 7,500, 年 03 月 07 日 获准上市交 易数量 交易终止日 期 7,500, 年 02 月 14 日 披露索引 ninfo.com.cn/ 06 日 披露日期 2019 年 03 月 公司第五届董事会第十次会议于 2018 年 4 月 3 日在公司会议室召开, 会议在保证全体董事充分发表意见的前提下, 逐项审议并通过了 关于公司公开发行可转换公司债券方案的议案 等议案 详见公司指定信息披露媒体巨潮资讯网 ( 披露的 尚荣医疗 :2018 年度公开发行可转换公司债券预案 本次会议审议通过本次发行可转债募集资金金额不超过 90,000 万元, 其中高端医疗耗材产业化项目 75,000 万元, 增加医院整体建设业务资金 15,000 万元 公司 2018 年第二次临时股东大会于 2018 年 4 月 19 日逐项审议并通过了 关于公司 < 公开发行可转换公司债券方案 > 的议案 等议案 经中国证券监督管理委员会 证监许可 [2018] 1843 号 文核准, 公司于 2019 年 3 月 7 日发行了 750 万张可转换公司债券, 每张面值 100 元人民币, 发行总额 75,000 万元 发行方式采用向原股东优先配售, 原股东优先配售后余额 ( 含原股东放弃优先配售部分 ) 通过深圳证券交易所交易系统网上向社会公众投资者发行, 认购金额不足 75,000 万元的部分由保荐机构 ( 主承销商 ) 组织承销团按照承销协议及其补充协议 承销团协议的约定全额包销 票面利率 : 第一年为 0.3% 第二年 0.6% 第三年 1.0% 第四年 1.5% 第五年 1.8% 第六年 2.0% 本次发行的可转换公司债券采用每年付息一次的付息方式, 到期归还本金和最后一年利息 52

53 全文 三 公司股东数量及持股情况 单位 : 股 报告期末普通股股东总数 报告期末表决权恢复的优先股股东总数 ( 如有 )( 参 99,782 见注 8) 0 持股 5% 以上的普通股股东或前 10 名普通股股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 报告期末持持有无限售质押或冻结情况报告期内增减变持有有限售条件有的普通股条件的普通动情况的普通股数量股份状态数量数量股数量 梁桂秋 境内自然人 32.04% 262,794,823-16,603, ,548,485 53,246,338 质押 31,400,000 梁桂添 境内自然人 7.08% 58,093, ,569,919 14,523,306 梁桂忠 境内自然人 1.56% 12,767, ,767,205 中央汇金资产管理有限责任公司 国有法人 0.95% 7,775, ,775,484 广州市玄元投资管理有限公司 - 玄元六度元宝 7 号 境内非国有法人 0.92% 7,570,140-14,627, ,570,140 私募投资基金 银河资本 - 浙商银行 - 银河资本 - 鑫鑫一号资产管 境内非国有法人 0.80% 6,572, ,572,005 理计划 黄宁 境内自然人 0.49% 3,990, ,992, ,642 中国证券金融股份有限公司 国有法人 0.33% 2,689, ,689,655 王建文 境内自然人 0.31% 2,524, ,524,884 郑木平 境内自然人 0.24% 2,000, , ,000,000 战略投资者或一般法人因配售新股成为前 10 不适用名普通股股东的情况 ( 如有 )( 参见注 3) 上述股东梁桂秋与黄宁为夫妻关系 ; 梁桂秋 梁桂添 梁桂忠为兄弟关系 除此以外, 公司未知上述 上述股东关联关系或一致行动的说明 股东之间及与其他股东之间是否存在关联关系, 也未知是否属于 上市公司股东持股变动信息披露管 理办法 中规定的一致行动人 前 10 名无限售条件普通股股东持股情况 股份种类 股东名称 报告期末持有无限售条件普通股股份数量 股份种类 数量 梁桂秋 53,246,338 人民币普通股 53,246,338 梁桂添 14,523,306 人民币普通股 14,523,306 梁桂忠 12,767,205 人民币普通股 12,767,205 中央汇金资产管理有限责任公司 7,775,484 人民币普通股 7,775,484 广州市玄元投资管理有限公司 - 玄元六度元宝 7 号私募投资基金 7,570,140 人民币普通股 7,570,140 银河资本 - 浙商银行 - 银河资本 - 鑫鑫一号资产管理计划 6,572,005 人民币普通股 6,572,005 53

54 全文 中国证券金融股份有限公司 2,689,655 人民币普通股 2,689,655 王建文 2,524,884 人民币普通股 2,524,884 郑木平 2,000,000 人民币普通股 2,000,000 信达证券股份有限公司 2,000,000 人民币普通股 2,000,000 前 10 名无限售条件普通股股东之间, 以及前上述股东梁桂秋 梁桂添 梁桂忠为兄弟关系 除此以外, 公司未知上述股东之间及与其他股东之间 10 名无限售条件普通股股东和前 10 名普通股股东之间关联关系或一致行动的说明 是否存在关联关系, 也未知是否属于 上市公司股东持股变动信息披露管理办法 中规定的一致行动人 前 10 名普通股股东参与融资融券业务股东情不适用况说明 ( 如有 )( 参见注 4) 公司前 10 名普通股股东 前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 是 否 (1) 梁桂秋先生因个人资金安排需要, 将其持有的本公司部分高管锁定股股份 44,550,000 股 ( 占公司现有总股本的 6.31%) 以股票质押式回购交易的方式质押给招商证券股份有限公司 相关手续已于 2016 年 12 月 19 日办理完毕, 该次股票质押式回购交易的初始交易日为 2016 年 12 月 19 日, 购回交易日为 2018 年 12 月 14 日 由于公司 2016 年权益分派方案的实施, 上述质押股份由 44,550,000 股变更为 58,513,528 股 2018 年度, 梁桂秋先生将其所持有的公司股份 99,275,000 股分四次先后补充质押给招商证券股份有限公司, 并将购回交易日延期至 2019 年 12 月 14 日 2019 年 12 月 14 日, 梁桂秋先生将上述股票购回交易日延期至 2020 年 3 月 13 日 梁桂秋先生分别于 2020 年 3 月 6 日 2020 年 3 月 11 日 2020 年 3 月 12 日和 2020 年 3 月 13 日将上述质押的股数全部办理了解除质押手续 (2) 梁桂秋先生因个人资金安排需要, 将其持有的本公司部分高管锁定股股份以股票质押式回购交易的方式质押给招商证券股份有限公司, 后期将部分股票办理了解除质押手续, 具体如下表 : 质押性质 质押开始日期 质押股数 质押到期日 解除质押日期截至本报告期 占总股本 占其持有 末质押股数 比例 (%) 比例 (%) 第一次质押 ,400, ,400, 第一次质押 ,400, 第一次质押 ,460, 合计 ,400, 截至本报告期末, 梁桂秋先生持有本公司股份 262,794,823 股, 占公司总股本的 %, 其中高管锁定股 209,548,485 股, 无限售流通股 53,246,338 股 其中累计质押公司股份 54

55 全文 31,400,000 股, 占其持有公司股份的 %, 占本公司总股本的 %, 除此之外不存 在股份冻结等其他情形 四 控股股东或实际控制人变更情况 控股股东报告期内变更 适用 不适用公司报告期控股股东未发生变更 实际控制人报告期内变更 适用 不适用公司报告期实际控制人未发生变更 55