產品資料概要發行機構 :PIMCO 基金 : 環球投資者系列 PIMCO 基金 : 環球投資者系列 ( 英文名稱為 PIMCO FUNDS: GLOBAL INVESTORS SERIES PLC ) - 總回報債券基金 2020 年 4 月 30 日本概要為閣下提供新興市場本土貨幣基金 ( 本

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昏栾
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1 產品資料概要發行機構 :PIMCO 基金 : 環球投資者系列 PIMCO 基金 : 環球投資者系列 ( 英文名稱為 PIMCO FUNDS: GLOBAL INVESTORS SERIES PLC ) - 總回報債券基金 2020 年 4 月 30 日本概要為閣下提供新興市場本土貨幣基金 ( 本基金 ) 的重要資料本概要構成日期為 2019 年 12 月 30 日的 PIMCO 基金 : 環球投資者系列現有基金章程 ( 經不時修訂 )( 基金章程 ) 及日期為 2020 年 4 月 30 日之香港投資者適用的基金章程的國家補充文件 ( 香港補充文件, 連同基金章程, 統稱香港發售文件 ) 的一部分, 並且應與現有基金章程一併閱讀閣下不應單憑本文件而投資於本產品資料概要基金經理 : PIMCO Global Advisors (Ireland) Limited 投資顧問 : Pacific Investment Management Company LLC( 一家美國公司 )( 內部委派 ) 副投資顧問 : 存管人 : 全年經常性開支比率 : 按基金章程管理及行政一節投資顧問分節及香港補充文件投資酌情權的分授一節所述不時內部委派的一名或多名副投資顧問, 即 PIMCO Europe Ltd ( 位於英國 ) PIMCO Asia Pte Ltd.( 位於新加坡 ) 及品浩投資管理 ( 亞洲 ) 有限公司 ( 位於香港 ) 有關所委任的副投資顧問及其任何變動的進一步資料將由 PIMCO 基金 : 環球投資者系列 ( 本公司 ) 應要求提供由投資顧問作出的所有此等委任的詳情將在本公司的定期報告中披露 State Street Custodial Services (Ireland) Limited 股份類別種類股份類別累積收息收息 II 機構類別 0.50%+ 0.50%+ 0.50%^ 投資者類別 0.85%+ 0.85%+ 0.85%^ 管理類別 1.00%+ 1.00%^ 1.00%^ H 類機構 0.67%+ 0.67%+ 0.67%^ E 類別 1.40%+ 1.40%+ 1.40%^ M 類零售 %+ 1.40%^ 附註 : 由於就不同的股份類別採用劃一收費, 因此相同的經常性開支數字適用於同一股份類別及股份類別的種類內的所有股份, 而不論其對沖特性 ( 即未對沖已對沖或部分對沖 ) 或貨幣單位 + 就已推出的股份類別 / 股份類別的種類而言, 經常性開支數字指從該類別扣除的持續支出之總和, 以每年佔該類別的平均資產淨值的百分比表示除買賣另一集體投資計劃的單位 / 股份時支付入市 / 出市費用的情況外, 持續支出不包括投資組合的交易成本此數字每年可能有所變動 ^ 就尚未推出的股份類別 / 股份類別的種類而言, 經常性開支數字僅為估計數字, 指於一段 12 個月期間內從該類別扣除的估計持續支出之總和, 以佔該類別於同期的估計平均資產淨值的百分比表示此數字每年可能有所變動實際數字或與估計數字不同 1

2 交易頻率 : 基礎貨幣 : 股息政策 : 每日美元機構類別投資者類別管理類別 H 類機構 E 類別累積 ( 累積 ) 股份淨投資收入及其他可分派收益將不會分派予持有人收息 ( 收息 / 收息 II) 股份股息 ( 如有 ) 將會每季宣派 M 類零售收息 ( 收息 / 收息 II) 股份股息 ( 如有 ) 將會每月宣派對於收息 II 股份, 本基金可按其酌情權從其資本中派付股息, 並計及相關對沖股份類別與本基金的基礎貨幣之間的收益差異 ( 構成從資本中作出分派 ) 收益差異可以是正數或負數, 乃計及對沖類別各自的類型所產生的股份類別對沖的貢獻而計算收息 II 股份應付的管理費及其他費用亦可從收息 II 股份的資本扣除, 導致可供派付股息的可分派收入有所增加, 因此, 收息 II 股份實際上可能從資本中派付股息這可能導致收息 II 股份的每股資產淨值即時減少本基金的財政年度終結日 : 12 月 31 日最低投資額 : 機構類別 5,000,000 美元投資者類別管理類別 H 類機構 1,000,000 美元, E 類別 * M 類零售 * 1,000 美元最低持股值 : 機構類別投資者類別管理類別 H 類機構 500,000 美元,E 類別 M 類零售 1,000 美元以下腳註適用於上述最低投資額及最低持股值章節 ( 如適用 ) * 倘透過中介綜合賬戶投資倘透過直接非綜合賬戶投資, 則為 1,000,000 美元或以相關股份類別貨幣 ( 即股份類別用以計價的貨幣 ) 計算的相等金額這是甚麼產品? 本基金是以互惠基金 ( 亦稱為開放式投資公司 ) 形式構成的基金本基金於愛爾蘭註冊, 而其所在地監管機構為愛爾蘭中央銀行目標及投資策略本基金的目標是在保存資本及審慎投資管理的原則下, 賺取最高總回報 ( 即透過深入研究及慎重考慮, 確立及施行一些貫徹一致規律嚴格並具成本效益的投資的策略, 以及持續監察個別證券與總投資組合的風險 ) 本基金將其最少三分之二的資產投資於一項由不同年期的固定收益工具 ( 可包括由政府主權機構企業等發行的證券 ) 組成的多元化投資組合本基金主要投資於投資級別固定收益工具, 惟可將其資產最多達 10% 投資於評級低於穆迪的 Baa 或低於標準普爾的 BBB 或獲惠譽給予的同等評級, 但最少須獲穆迪或標準普爾給予 B 級或獲惠譽給予同等評級 ( 或若未有評級, 則須獲投資顧問視為具備相若質素 ) 的固定收益工具, 但並無最低信貸評級規定的按揭保證證券例外雖然對按揭證券並無最低信貸評級規定, 但在計算低於投資級別證券的上述 10% 限額時將計及低於投資級別的按揭證券在本基金的補充文件所披露的投資政策規限下, 本基金可將其最多 100% 的資產投資於按揭保證證券 ( 包括私人發行的按揭保證證券 ) 本基金可將其最多 100% 的資產淨值 ( 資產淨值 ) 投資於非美國發行機構的美元計價證券投資策略尋求運用投資顧問的總回報投資過程及理念此過程包括由上而下和由下而上兩者的決策輸入因素, 以識別多重價值來源由上而下的策略專注於短期及長期兩者的全球宏觀經濟考慮因素, 並用作為部分地區及板塊挑選由下而上的策略則研究個別工具的概況, 為投資顧問能否於固定收益市場中挑選價值偏低的證券的關鍵本基金可持有非美元計價固定收益工具及貨幣持倉 ( 可透過金融衍生工具投資項目而受到積極管理 ) 非美元計價貨 2

3 幣持倉以總資產的 20% 為限本基金可在無限制下投資於購回及 / 或反向購回交易 ( 在獲認可交易所上市或以場外交易形式 ) 及類似場外交易本基金可將不多於 25% 的資產投資於可轉換為股本證券的證券本基金可將不多於 10% 的總資產投資於股本證券本基金在 (i) 可轉換為股本證券的證券 ;(ii) 股本證券 ( 包括認股權證 ); (iii) 存款證 ; 及 (iv) 銀行承兌匯票中的合併投資總限額以其總資產的三分之一為限基金將會把其少於 30% 的資產淨值投資於具有吸收虧損特性的工具 ( 例如 : 具有完全吸收虧損能力的合資格工具或有可換股債券額外一級及二級資本工具 ( 即具備當發行機構的監管資本比率降至某水平時所觸發的具撇減特性的債務工具 )) 本基金可將其最多 15% 的資產淨值投資於中國內地證券 ( 包括透過離岸債券市場中國銀行間債券市場及 / 或其他獲准許途徑投資於城投債 ) 城投債是由地方政府融資平台 ( 地方政府融資平台 ) 在中國內地上市債券及銀行間債券市場發行及由中國內地的地方政府融資平台在離岸債券市場發行的債務工具此等地方政府融資平台是由地方政府及 / 或其聯屬機構成立的獨立法律實體, 以為公益投資或基礎建設項目籌措融資本基金獲准投資於或持有其他種類的投資 ( 包括但不限於其他集體投資計劃構成貨幣市場工具的貸款參與及貸款轉讓以及新興市場證券 ), 作為本基金投資政策之一部分本基金可為投資目的而投資於金融衍生工具 ( 例如期貨期權掉期協議及貨幣遠期合約 ) 該等金融衍生工具亦可用作對沖目的及 / 或有效投資組合管理本基金可運用衍生工具以 (i) 對沖貨幣風險 ;(ii) 在投資顧問認為透過衍生工具投資於相關資產的價值勝於直接投資的情況下作為代替性的相關資產投資 ;(iii) 因應投資顧問對利率的展望而調整本基金的利率風險承擔 ; 及 / 或 (iv) 對某一指數的組合和表現取得投資參與預期本基金的槓桿水平介乎其資產淨值的 0% 至 600% 範圍之內槓桿數字乃運用按愛爾蘭中央銀行所規定使用的衍生工具的名義數值總和計算, 因此並無計及本基金於任何時間設置的任何淨額結算及對沖安排本基金的槓桿在以下情況下可能會上升至更高水平, 例如, 在投資顧問認為最為適宜運用衍生工具以改變本基金的股票利率貨幣或信貸風險時倘投資顧問經過詳盡投資分析後認為合適, 則本基金可使用衍生工具建立合成短倉合成短倉在經濟學名詞上相等於短倉, 將按照愛爾蘭中央銀行的規定運用金融衍生工具執行本基金將按照愛爾蘭中央銀行的規定於不同時間內建立長倉及合成短倉本基金的長短倉比例將視乎於任何指定時間的市況而定本基金可能於任何一個時間只持長倉或只持短倉儘管在一般市況下, 預計本基金不會定向性地按淨額基礎持短倉該等持倉有可能涉及根據本產品資料概要所載的本基金投資政策計議的多個資產類別按本基金任何衍生工具的名義總值及任何直接投資的市值計算時, 預期長倉總額及短倉總額的組合不會超過本基金資產淨值的 800% 使用衍生工具 / 投資於衍生工具本基金的衍生工具風險承擔淨額可超過本基金資產淨值的 100% 有哪些主要風險? 投資涉及風險有關風險因素等詳情, 請參閱香港發售文件 1. 利率風險當利率上升, 固定收益證券的價值會趨於下滑, 繼而可能導致本基金的價值下跌存續期較長的固定收益證券對利率的變動更為敏感, 故該等證券一般比存續期較短的證券波動更大 2. 信貸風險如本基金投資的固定收益證券的發行機構未能或不願按時支付本金及 / 或利息, 或以其他方式履行其義務, 本基金即可能蒙受損失 3. 降級風險 3

4 本基金或會持有可能受信貸評級下調影響的證券若證券遭降級, 本基金於該等證券的投資價值可能受不利影響基金經理可能或未必能夠出售遭降級的債務工具 4. 衍生工具風險金融衍生工具的相關風險包括對手方 / 信貸風險流通性風險估值風險波動性風險及場外交易風險金融衍生工具的槓桿元素 / 成分可導致損失遠高於本基金對金融衍生工具投資的金額對金融衍生工具的投資參與, 或會引致本基金蒙受重大損失的高風險本基金的衍生工具風險承擔淨額可超過本基金資產淨值的 100% 這情況將會進一步放大相關資產價值的任何變動對本基金的任何潛在負面影響, 亦會增加本基金價格的波動性, 並可能導致重大損失鑑於衍生工具內含槓桿作用, 在最差的情況下, 投資於衍生工具可能導致因運用衍生工具而產生全部或龐大虧損 5. 有關反向購回協議的風險倘接受抵押品存放的對手方失責, 本基金可能在收回所存放抵押品時受到延誤, 或因市場波動而使原先收取的現金可能少於存放在對手方的扺押品而蒙受損失 6. 有關購回協議的風險倘接受現金存放的對手方失責, 本基金可能在收回所存放現金時受到延誤或難以將抵押品變現, 或因市場波動而使出售抵押品所得款項可能少於存放在對手方的現金而蒙受損失 7. 新興市場風險投資於新興市場證券所涉及的風險有別於或大於投資於發達國家的風險, 因為 ( 其中包括 ) 該等證券附帶較大的價格波動性市場信貸法律稅務託管流通性貨幣政治經濟及監管風險新興市場的證券交易及結算系統及程序較不成熟且較不透明, 交易結算可能需時較長此外, 新興市場國家的外匯管制或會導致難以從該等國家調回資金由於本基金的投資可能集中於新興市場, 故與由基礎廣泛的環球投資組成的投資組合相比, 本基金很可能須承受較大的波動性當市場不明朗之時, 該等投資或會對本基金的表現構成負面影響 8. 主權債務風險本基金於由政府發行或擔保的證券的投資或會面對政治社會及經濟風險在不利情況下, 主權發行人未必能夠或願意償還到期本金及 / 或利息, 或可能會要求基金參與重組有關債務當主權債務發行人違約時, 本基金或會蒙受重大損失 9. 貨幣風險本基金於非美元計價的固定收益證券及貨幣持倉的投資, 或會導致本基金投資的價值因匯率變化而波動不定, 這可能會導致本基金的資產淨值減少本基金直接或間接執行的積極貨幣持倉未必與本基金持有的相關證券有相互關連因此, 即使本基金持有的相關證券的價值並無損失, 但本基金仍可能會蒙受重大損失 10. 高孳息低於投資級別及未評級證券風險本基金可能投資於高孳息但低於投資級別的證券及具類似信貸質素的未評級證券此等證券通常帶有較大的潛在價格波動性, 並且可能不如獲較高評級證券般流通投資於該等證券亦可能承受更大的信貸風險若證券的發行機構未能支付利息或本金, 本基金可能失去其全部投資 11. 與按揭相關及其他資產保證證券有關的風險本基金可投資於具按揭或其他資產保證的證券 ( 包括私人發行按揭保證證券 ), 而該等證券或會嚴重缺乏流通性, 且價格容易大幅波動該等工具與其他債務證券比較, 所承受的信貸流通性及利率風險均較高該等工具往往面對延期及預付款項風險, 以及相關資產所涉及的還款責任未有履行的風險, 因而對證券的回報造成不利影響 12. 流通性風險若某些投資項目難以買賣, 即表示存在流通性風險另外, 欠缺流通性的證券可能變得更難估值, 特別是在轉變中的市場由於欠缺流通性的證券可能無法於有利時機或以有利價格出售, 可能妨礙本基金從其他投資機會中獲益, 因此, 本基金在欠缺流通性證券方面的投資可能會降低本基金的回報 13. 投資風險本基金的投資組合或會貶值, 因此閣下於本基金的投資可能會蒙受損失概無法保證可以償還本金 14. 有關從資本中扣除費用 / 派付股息的風險對於收息 II 股份 ( 尋求向股東提供更高的收益 ), 本基金可按其酌情權從其資本中扣除費用 ( 構成實際從資本中派付股息 ) 及從資本中派付股息本基金亦可能計及相關對沖股份類別與本基金的基礎貨幣之間的收益 4

5 差異 ( 構成從資本中作出分派 ) 收益差異可以是正數或負數, 乃計及對沖類別各自的類型所產生的股份類別對沖的貢獻而計算這相當於退還或提取投資者部分原有投資或歸屬於該原有投資的任何資本收益任何涉及從本基金的資本中支付股息的分派從本基金的資本中支取費用及包括收益差額, 實際上相當於退還或提取投資者原先投資金額的一部分, 或從原先投資應佔的任何資本收益中支付任何該等分派均可能導致每股資產淨值即時減少本基金過往的業績表現如何? 14.0% 12.0% 10.0% 8.0% 6.0% 4.0% 2.0% 0.0% 6.5% 6.5% 2.0% 7.8% 8.6% 4.2% 3.2% 6.0% 0.5% 2.2% 2.6% 4.0% 3.5% 0.0% 8.0% 8.7% -2.0% -4.0% -6.0% -2.9% -2.0% -0.2% -1.9% E 類別美元累積彭博巴克萊美國綜合指數以上過往業績表現資料反映 E 類別美元累積的過往業績表現, 而投資顧問視之為可供香港公眾投資的基金的焦點股份類別過往業績表現資料並非未來業績表現的指標投資者未必可取回全部投資金額業績表現以曆年末的資產淨值作比較基礎, 股息會滾存再投資該等數字顯示 E 類別美元累積於所示的曆年內價值上升或下跌的幅度業績表現數字乃以美元計算, 其中包括經常性開支而不包括閣下或須支付的認購費及贖回費本基金的基準為彭博巴克萊美國綜合指數 ( 前稱巴克萊美國綜合指數 ) 基金推出日期 : 1998 年 1 月 31 日 E 類別美元累積的推出日期 :2006 年 3 月 31 日有否提供任何保證? 本基金並不提供任何保證閣下未必能取回全數投資金額有哪些費用及收費? 投資者應參閱香港發售文件, 以知悉有關本基金的費用及開支詳情閣下或須支付的收費閣下買賣本基金股份時或須支付以下費用費用及收費閣下須支付認購費 ( 首期費用 ) 從認購應付金額扣減最高達投資於本基金金額 5% 5

6 轉換費 ( 轉換費用 ) 贖回費 ( 贖回費用 ) 機構類別投資者類別管理類別 : 不適用 H 類機構 E 類別 M 類零售 : 最高達閣下轉換的基金所涉股份總數的認購價的 1% 不適用本基金須支付的持續經營費用以下開支將由本基金撥付, 從而導致閣下的投資回報減少, 所以會對閣下有所影響管理費 * ( 本基金向基金經理支付管理費, 當中收息 II 股份可從本基金資本中支付, 可能導致資本流失 ) 年率 ( 以本基金價值的某個百分比計 ) 機構投資者管理類別 0.50% H 類機構 0.67%,E 類別 M 類零售 1.40% 存管費表現費行政費存管費將從管理費中撥付不適用行政費將從管理費中撥付服務費 ( 本基金投資者類別向基金經理支付服務費, 當中收息 II 股份可從本基金資本中支付, 可能導致資本流失 ) 投資者類別 0.35%, 其他類別不適用跟進費 ( 本基金管理類別向分銷人支付跟進費, 當中收息 II 股份可從本基金資本中支付, 可能導致資本流失 ) 管理類別 0.50%, 其他類別不適用其他費用於買賣本基金股份時, 閣下使用的中介人或會要求閣下支付其他費用及徵費 * 請注意, 透過向股東發出一個月事先通知可以增加管理費至最多達本基金資產淨值的 2.5% 費用增幅若超出香港發售文件所述的上限水平, 將需要股東於股東大會上批准有關詳情請參閱香港補充文件中費用及開支一節其他資料一般而言, 若閣下購買及 / 或贖回本基金股份, 會按本基金於香港代表收到閣下要求當日隨後釐定資產淨值計價, 惟該項要求必須於下午五時正 ( 香港時間 )( 即香港的交易截止時間 ) 或之前妥為接獲方為有效銷售本基金股份的中介人可就接收認購贖回或轉換指示訂定較早或較後的交易截止時間投資者應注意相關中介人的安排本基金的資產淨值將於每個營業日計算, 並將於每個營業日在網站刊登股份價格該網站尚未經證監會審閱閣下可以地址..香港中環金融街 8 號國際金融中心二期 22 樓 2201 室或電話號碼 : 與香港代表品浩投資管理 ( 亞洲 ) 有限公司聯絡本基金的各個重要日子詳載於香港發售文件及基金假期年曆 ( 香港代表或基金分銷人將應要求向閣下提供 ) 收息 II 股份最近 12 個月 ( 從支付股息之日期起計 ) 的股息組成成分 ( 即從可分派收入淨額及資本中派付的相對金額 ) 可透過香港代表的網站取得或向香港代表索取此網站未經證監會審閱現時發售予香港投資者的本基金其餘股份類別的過往業績表現資料亦可透過上述網站閱覽 6

7 重要資料閣下如有疑問, 應尋求專業意見證監會對本概要的內容概不承擔責任, 對其準確性或完整性亦不作出任何陳述 7

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cgn 3462 ( 571 ) 88(4) 2016 3 31 13721 13733 2016 3 31 ( ) 2 21 ( ) 2016 3 31 13723 13733 9 1. ( ) 2. 3. 4. 5. 2016 5 23 ( ) 13723 13733 ( ) 2016 3 31 405 2016 3 31 2016 5 23 10 8 2016 3 31 ( ) 收入附註截至 2016

產品資料概要 發行機構 :PIMCO 基金 : 環球投資者系列 PIMCO 基金 : 環球投資者系列 ( 英文名稱為 PIMCO FUNDS: GLOBAL INVESTORS SERIES PLC ) - 總回報債券基金 2020 年 4 月 30 日 本概要為閣下提供新興市場本土貨幣基金 ( 本

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